Auditor del sistema de gestin de seguridad y

salud en el trabajo, segn OHSAS 18001:2007

y la Ley 29783

Registros de auditores y
certificacin del sistema de
gestin de seguridad y salud
en el trabajo

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

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Tecsup. (2015). Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo en Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo, segn OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783. Lima: Tecsup.
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salud en el trabajo. Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo,
segn OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783. Lima: Tecsup, 2015.

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo

Registros de auditores y
certificacin del sistema de
gestin de seguridad y salud
en el trabajo
ndice
Listado de abreviaturas, siglas y figuras.5
Presentacin ..6
Introduccin.7
Objetivos.8
I. Certificacin de auditores internos..9
1.1.Certificacin de auditores ....................................................................................... 9
1.2.Nueva certificacin y desarrollo profesional continuo ......................................... 11
1.3.Cdigos de conducta ................................................................................................ 12
II.Reglamento del registro de auditores autorizados para la evaluacin peridica del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, DS-014-2013-TR..14
2.1.Conformacin del Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la
evaluacin peridica del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo..15
2.2.Del registro de auditores y la periodicidad de las auditoras ............................. 17
2.3.Requisitos para el registro de auditores................................................................. 17
2.4.De la renovacin y cancelacin del registro ......................................................... 18
2.5.Periodicidad de las auditoras y eleccin del auditor .......................................... 20
III.Certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo22
3.1.Proceso de certificacin............................................................................................ 22
3.2.Acreditacin ................................................................................................................ 26
3

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

3.3.Gua 62 y UNE-EN 45012.......................................................................................... 27

3.4.Uso de certificados y logos ...................................................................................... 28
Mapa conceptual.29
Glosario.30
Bibliografa.31

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo

Listado de abreviaturas, siglas

y figuras
Abreviaturas y siglas

AENOR:

Asociacin
Espaola
Normalizacin y Certificacin

de

CASCO:
Comit
Conformidad

de

DPC: Desarrollo

IRCA: Registro

LQA:

de

Evaluacin

MTPE: Ministerio

de Trabajo y Promocin de

Empleo (Per)

Profesional Continuo

SGA: Sistemas

de Gestin Ambiental

SGC: Sistemas

de Gestin de Calidad

SGSST:

SST: Seguridad

UKAS: Servicio de Acreditacin del Reino

Unido

Internacional de Auditores

Instituto de Aseguramiento de la
Calidad

Sistema de gestin de la salud y la

seguridad en el trabajo
y salud en el trabajo

Figuras

Figura 1. RM-014-2013-TR

Figura 2. Definiciones del reglamento DS-014-2013-TR

Figura 3. Ttulo II: Registro de Auditores y Periodicidad de la Auditora

Figura 4. Disposiciones finales complementarias

Figura 5. Solicitud en el Registro de Auditores, DS-014-2013-TR

Figura 6. Ejemplos de certificacin del SGSST

Figura 7. Proceso de certificacin del SGSST

Figura 8. Revisin del contrato

Figura 9. Auditora inicial

Figura 10. Emisin de certificado del SGSST

Figura 11. Auditoras de recertificacin

Figura 12. Ejemplo de uso de loga de certificacin

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el trabajo

Presentacin
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicacin
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
La unidad: Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo del curso Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn
OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783 es el resultado de un trabajo conjunto entre distintas
especialidades, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada
uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superacin
y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboracin de este curso virtual.

Tecsup Virtu@l

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en el trabajo

Introduccin
Toda organizacin debe seleccionar al personal auditor calificado para concretar un proceso
de auditora. Sin embargo, es necesario aclarar que tal seleccin no solo estar basada en las
capacidades y habilidades que cada uno de los integrantes del equipo tenga, sino tambin en
las condiciones que posean.
Respecto a estas condiciones, el personal que aspira a integrar el grupo auditor deber estar
inscrito en el Registro Internacional de Auditores (IRCA), operado por el Instituto de
Aseguramiento de Calidad, organizacin con mayor prestigio y aceptacin en todos los
esquemas de certificacin de auditores.
Tambin, el Reglamento del Registro de Auditores, autorizados para la evaluacin peridica del
SGSST, segn DS-014-2013-TR, establece regular el registro de auditores autorizados. Esto con
el propsito de realizar la evaluacin del SGSST y determinar la periodicidad de las auditoras
segn el listado de actividades de alto riesgo.
La certificacin del SGSST es un medio que proporciona a la organizacin la capacidad de
manejar su desempeo en seguridad y salud en el trabajo.

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el trabajo

Objetivos
Objetivo s gen er al es

Reconocer los requisitos del IRCA y las normativas DSDS -014014 -20132013 -TR, ambos
especificados para el registro de los auditores del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.

Adquirir las competencias especficas que todo auditor debe tener en cuenta al iniciar
proceso de auditora de certificacin del sistema de gestin de la SST de la organizacin.

Objetivos espe c ficos

Conocer la certificacin de auditores internos por el Registro Internacional de Auditores,

(IRCA) y los criterios que requieren los candidatos para auditor del SGSST.

Manejar el Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluacin peridica

del SGSST, DS-014-2013-TR.

Entender el proceso de registro del auditor, a fin de realizar la evaluacin del SGSST.

Explicar la certificacin del SGSST, el proceso de certificacin y el uso de certificados y

logos.

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en el trabajo

I. Certificacin de auditores
internos
A lo largo de todo este curso, se ha resaltado la importancia de asegurar que los auditores estn
adecuadamente calificados.
Los esquemas ayudan, por un lado, a que las organizaciones seleccionen personal de auditora
adecuadamente calificado y, por otro lado, la determinacin de compradores y cuerpos
reguladores para aceptar auditoras realizadas por otros cuerpos que utilizan auditores
registrados.
El Registro Internacional de Auditores (IRCA), operado por el Instituto de Aseguramiento de
Calidad, es el ms reconocido de todos los esquemas de certificacin de auditores.

1.1. Certificacin de auditores

1.1.1. Registro Internacional de Auditores Certificados (IRCA)
En 1984, el Instituto de Aseguramiento de la Calidad (LQA), con la aprobacin del
Gobierno del Reino Unido, establece el Registro Internacional de Auditores Certificados,
conocido con las siglas IRCA.
Desde su creacin, este registro fue dirigido por una organizacin
operacionalmente independiente y establecida dentro del LQA. En un inicio,
fue denominada Assessor Registration Board (ARB), luego pas a ser llamado
Registration Board for Assessors (RBA), para finalmente ser conocido como International
Register of Certificated Auditors (IRCA), ya que este nombre refleja mejor la escala
internacional de sus operaciones.
El principal propsito de IRCA era establecer y mantener normas de auditores, que fueran
usadas por cuerpos acreditados y comprometidos con la certificacin de los sistemas
de gestin de calidad de las organizaciones, inicialmente a BS 5750 y ms tarde a ISO
9000.
En un primer momento, la aplicacin de este esquema o registro se hizo extensiva a los
auditores ambientales, ya ms adelante surti efecto tambin para los auditores del SST.
tiene dos componentes: la Entidad Rectora del Registro y el Secretariado. Cuenta
tambin con la Junta, compuesta por cuatro categoras de representacin: industria (o

IRCA

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el trabajo

usuarios finales), instituciones profesionales y educativas (no gubernamentales),

entidades certificadoras y el Instituto de Aseguramiento de la Calidad. La Junta ejerce
el control supremo sobre las actividades de IRCA.
La administracin del registro se ejecuta a tiempo completo por el secretariado, adems
es controlada por el director, quien a su vez es apoyado por gerentes expertos y
personal administrativo.
Una segunda actividad principal de IRCA es la regulacin y control de las organizaciones
que dan cursos certificados de entrenamiento a los auditores.
Es recomendable que todos los auditores y auditores lderes se registren en IRCA, con el
propsito de garantizar un buen nivel de competencia y asegurar su habilidad.
El registro indica que el certificado obtenido en el Curso de Entrenamiento de Auditor es
vlido solamente por tres aos, a partir de la fecha del curso.
permite obtener la certificacin como Auditor de Sistemas de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo; respecto a esta especializacin ofrece tres grados de
certificacin: Auditor Provisional del SST, Auditor del SST y Auditor Lder del SST.
IRCA

Para lograr tal certificacin requiere que los candidatos cumplan los siguientes criterios
de certificacin:
1. Calificaciones acadmicas y profesionales
2. Experiencia laboral
3. Entrenamiento formal de auditor
4. Experiencia en auditora
IRCA tambin

opera otros esquemas de certificacin de auditores, tales como:

Certificacin como Auditores de Sistemas de Gestin de Calidad (SGC), esto cubre la

certificacin para auditores externos y auditores lderes.
Certificacin como Auditor Interno del SGC.
Esquemas sectoriales como, por ejemplo, la industria aeroespacial, artculos mdicos,
entre otros.
Certificacin de Auditores de Sistemas de Gestin Ambiental (SGA).
Nota
Los criterios de certificacin para los esquemas arriba mencionados se obtienen a travs
de:
International Register of Certificated Auditors
P.O. Box 25120
12 Grosvenor Crescent
London, SW1X 7ZL
Telf.: + 44 (O) 171 2456833 y Fax: + 44 (O) 171 245 6755
Tambin se pueden obtener detalles a travs de la pgina web de IRCA: www.irca.org

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en el trabajo

Las auditoras aceptables para certificacin de IRCA deben ser independientes y

completas, de un SGSST sobre sistemas de gestin establecidos, planificadas, realizadas
y reportadas de acuerdo a un ISO 10011-1 (Guas para auditar sistemas de calidad).
Las visitas de cierre, seguimiento e inspeccin no son aceptables para certificacin
inicial (para efectos de nueva certificacin se considerarn cinco auditoras de
seguimiento, como equivalentes a una auditora completa).
Las auditoras de consultora que cumplan con los criterios anteriores pueden ser
aceptables, con la condicin de que el consultor no haya participado en el desarrollo
del SGSST. Se debe presentar evidencia documental a IRCA para demostrar la
independencia e imparcialidad del auditor.
Las auditoras internas que cumplan los anteriores criterios pueden ser aceptables,
sujetas a la presentacin de evidencia documental que demuestre que el auditor
era independiente del sistema auditado y no tom parte en su desarrollo.

Nota
Las personas interesadas en obtener la certificacin con IRCA como
Auditores y Auditores Lderes del SGSST solicitar que IRCA les
suministre al interesado un paquete completo que contiene el formato
de solicitud, un formato para llevar un listado de auditoras,
informacin sobre pagos de honorarios vigentes, criterios de
certificacin y otra informacin relevante.

1.2. Nueva certificacin y desarrollo profesional continuo

El certificacin de IRCA tiene validez por tres aos (los carns de certificacin se emiten
anualmente previo el pago de honorarios de asociacin). Cuando se vence el perodo de
tres aos, el auditor debe renovar su certificacin. Para lograrlo, el auditor debe haber
cumplido con cinco factores:

1.2.1. Desarrollo Profesional Continuo (DPC)

El auditor debe haber tomado por lo menos 45 horas de entrenamiento profesional,
estructurado en un perodo de tres aos precedentes a la solicitud de renovacin.
El entrenamiento debe haber sido distribuido moderadamente durante este
periodo.
El entrenamiento semiestructurado es aceptable como una hora equivalente a
media hora de entrenamiento estructurado.

Tres horas de entrenamiento no estructurado seran aceptables como una hora

de entrenamiento estructurado. Aquellos interesados pueden encontrar
explicacin a los requisitos del DPC en el documento IRCA.

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Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

1.2.2. Experiencia en auditora

Para el grado de auditor, se debe haber completado, por lo menos, cinco auditoras
aceptables en un perodo de tres aos, dos de las cuales hayan sido completadas en
capacidad de auditor lder.

1.2.3. Declaracin de quejas

El auditor debe haber declarado todas las quejas concernientes a su conducta. La
renovacin del certificado estar sujeta a la naturaleza de estas quejas.

1.2.4. Cdigo de conducta

El auditor debe haber actuado siempre en cumplimiento con el Cdigo de Conducta.

1.2.5. Honorarios anuales

El auditor debe haber pagado los honorarios anuales correspondientes. Por lo general,
hacia la terminacin de la validez de la certificacin, IRCA le enva al auditor los detalles
del proceso.

1.3. Cdigos de conducta

1.3.1. Cdigo de Conducta del

IRCA

Se requiere que todos los auditores certificados estn de acuerdo para actuar en
concordancia con el siguiente Cdigo de Conducta del IRCA y se sometan a este:
1. Actuar de una manera estrictamente confiable e imparcial tanto con la organizacin
(para la cual ellos estn empleados, contratados o de otra forma comprometidos
formalmente) como para cualquier involucrada en una auditora ejecutada por ellos
o por personal bajo su directo control.
2. Revelar a su empleador cualquier relacin que ellos puedan tener con la
organizacin a ser auditada, antes de considerar alguna funcin de auditora con
respecto a esa organizacin.
3. No aceptar ninguna influencia, regalo, comisin, descuento ni cualquier otro
beneficio de las organizaciones auditadas, sus representantes o cualquier otra
persona interesada, ni a sabiendas permitir que el personal por quienes ellos son
responsables lo haga.
4. No revelar los hallazgos ni parte de ellos, encontrados por el equipo de auditora
del cual son responsables o del cual hacen parte, as como ninguna otra
informacin obtenida en el curso de la auditora a ninguna tercera parte, a menos
que sea autorizado por escrito tanto por la organizacin auditada como por la
organizacin auditora para hacerlo.
5. No actuar en forma perjudicial para la reputacin o inters de la organizacin
auditora.

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en el trabajo

6.

No actuar de una forma perjudicial para la reputacin, intereses o credibilidad

de IRCA.

7.

En el evento de cualquier rompimiento de este cdigo, cooperar plenamente en

cualquier procedimiento formal de reclamo.

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el trabajo

II. Reglamento del registro de

auditores autorizados para la
evaluacin peridica del
sistema de gestin de la
seguridad y salud en el
trabajo, DS-014-2013-TR
La Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo establece que el empleador debe garantizar en el
centro de trabajo tanto los medios como las condiciones que protejan la vida, la salud y el
bienestar de los trabajadores, contratistas y visitantes, los cuales se encuentran dentro de la
organizacin. Es decir, que se observa un incremento la gestin de seguridad y salud en el
trabajo es responsabilidad del empleador, quien debe implementar un SGSST que debe ser
auditado de manera peridica para evidenciar su implementacin, mantenimiento; y si es
eficiente para prevencin de riesgos laborales.

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en el trabajo

2.1. Conformacin del Reglamento del Registro de Auditores

autorizados para la evaluacin peridica del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Figura 1.
1 . RM-014-2013-TR.
Fuente: Elaboracin propia.
Fuente

2.1.1. Objetivo del Reglamento

La finalidad del presente reglamento del registro de auditores del SGSST:
Regular el registro de auditores autorizados con la finalidad de realizar la evaluacin
del sistema de gestin del SST.
Determinar la periodicidad de las auditoras, segn el listado de actividades de alto
riesgo del DS-009-2007-SA.

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el trabajo

2.1.2. Definiciones del reglamento DS-014-2013-TR

Auditor
Persona natural, independiente del empleador auditado, debidamente
registrada y autorizada por la Autoridad Administrativa de Trabajo para
realizar Auditoras al Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Auditora
Procedimiento sistemtico. Independiente y documentado que se
llevar a cabo de acuerdo a la regulacin que establece el Ministerio de
Trabajo y Promocin del Empleo, a fin de valuar un Sistema de Gestin
de Segundad y Salud en el Trabajo.
Autoridad Administrativa de Trabajo
Las Direcciones de Promocin y Proteccin de los Derechos
Fundamentales y de la Seguridad y Salud en el Trabajo o dependencias
que hagan sus veces de las Direcciones o Gerencias Regionales de
Trabajo y Promocin del Empleo.

Empleador auditado
El empleador comprendido dentro del alcance de la Ley N.o
29783 cuyo Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo es objeto de una Auditora.
Registro
Registro de Auditores autorizados para la evaluacin peridica
del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Solicitante
Persona natural que se presenta ante la Autoridad Administrativa
de Trabajo para solicitar la autorizacin y correspondiente registro
para ofrecer el servicio de auditora.
Figura 2 . Definiciones del reglamento DS-014-2013-TR.
Fuente:
Fuente Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Decreto Supremo N.o 014-2013-TR (p. 56).
El Peruano. Lima: 24 de diciembre de 2013.

2.1.3. mbito de aplicacin

Aquellos que se encuentran comprendidos en el artculo 2 (vase nota adjunta) de la Ley
N. 0 29783, a los solicitantes del registro de auditores para el SGSST y a la Autoridad
Administrativa de Trabajo, en la que corresponda.

16

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo

2.2. Del registro de auditores y la periodicidad de las auditoras

2.2.1. Solicitud de acceso al registro
Para poder acceder al registro, el solicitante debe presentar el formato aprobado del
Anexo 1 del presente reglamento, DS-014-2013-TR, ante la Autoridad Administrativa
de Trabajo.

Figura 3.
3 Ttulo II: Registro de auditores y periodicidad de la auditora
Fuente:
Fuente Elaboracin propia

2.3. Requisitos para el registro de auditores

El solicitante deber acompaar la solicitud del registro con los siguientes documentos:
1. Copia simple del DNI o carnet de extranjera
2. Copia simple de la ficha del registro nico de contribuyente (RUC)
3. Copia simple de recibo de agua, luz o telfono
4. Copia certificada por la autoridad competente del ttulo profesional
5. Constancia de habilitacin del colegio profesional correspondiente, de ser requerida
dicha afiliacin para el ejercicio profesional
6. Currculum vitae documentado
7. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cinco (5) aos en su profesin

17

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

8. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cuatro (4) aos en la actividad

de auditora, dos (2) de los cuales deben ser especficamente en sistemas de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo o en sistemas integrados de gestin, que
incluyan trabajo de campo no menor de ciento sesenta (160) horas.
9. Copia certificada por la autoridad competente que acredite la aprobacin de algn
curso de sistemas integrados de gestin.
El solicitante podr presentar documentos que acrediten la aprobacin de cursos de
especializacin: posgrado, diplomados en seguridad y salud en el trabajo, mster en
prevencin de riesgos laborales, sistemas de gestin y sistemas integrados de
gestin.

2.3.1.

Calificacin y registro

La Autoridad Administrativa de Trabajo evala la conformidad de la solicitud en un plazo

no mayor de treinta (30) das calendario; para emitir la resolucin de inscripcin en el
Registro.

2.3.2. Autorizacin
Con la resolucin de inscripcin en el Registro expedida por la Autoridad Administrativa
del Trabajo, el solicitante queda acreditado como auditor y se encuentra autorizado a
ejecutar las acciones de auditora del SGSST a nivel nacional.

2.3.3. Recurso de apelacin

El recurso de apelacin contra la resolucin generada por la Autoridad Administrativa
del Trabajo que deniega la solicitud de acceso al Registro, en el trmino de quince (15)
das hbiles contados desde el da siguiente a la notificacin del acto administrativo. El
recurso de apelacin se elevar en un plazo mximo de 3 (das) a la Direccin o
Gerencia Regional de Trabajo y Promocin del Empleo para que se resuelva en treinta
(30) das hbiles posterior a la interposicin del mismo. La resolucin de segunda
instancia agota la va administrativa.

2.4. De la renovacin y cancelacin del registro

2.4.1. Renovacin
La renovacin del registro se realizar dentro los dos (2) aos desde su inscripcin,
dentro de los treinta (30) das hbiles anteriores a la fecha de vencimiento.
Posterior a la renovacin, el auditor podr realizar la inscripcin dentro de la cuatro (4)
aos, dentro de los treinta (30) das hbiles anteriores a la fecha de vencimiento de la
renovacin anterior.

2.4.2. Requisitos de la solicitud de renovacin del registro

El auditor deber adjuntar lo siguientes certificados para solicitar la renovacin del
registro:

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Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo

a. Certificados que acrediten la realizacin de auditoras en materia de seguridad y

salud en el trabajo desde la inscripcin en el registro o desde la ltima renovacin.
b. Certificados que acrediten la respectiva actualizacin profesional, cuando se hayan
producido modificaciones en las normas sobre seguridad y salud en el trabajo. El
certificado debe evidenciar una capacitacin de una duracin mnima de diecisis
(16) horas.

2.4.3. Causales de cancelacin

Son causales de cancelacin del registro a los solicitantes:
1. Incurrir en actos que atenten contra la objetividad de la auditora.
2. Estar inhabilitado en el ejercicio profesional.
3. Estar sentenciado por delitos dolosos relacionados con la actividad.
4. Ejecutar la auditora a favor de empresas o entidades a quienes se ha ofrecido
previamente servicios de asesora o consultora en Gestin de la Seguridad y Salud
en el Trabajo, hasta con dos (2) aos de anterioridad.
5. Ejecutar la auditora a favor de empresas o entidades con quienes se encuentra
directa o indirectamente vinculados de manera institucional, familiar, econmica,
financiera, con los propietarios, directivos, clientes o asesores.
6. Divulgar la informacin obtenida en las auditoras sin contar con la
autorizacin del empleador auditado.
7. Delegar a terceros las obligaciones propias de la funcin auditora para la cual se
ha autorizado el Registro.
8. A solicitud del propio auditor.

2.4.4. Publicidad del Registro

A. Implementacin
La Autoridad Administrativa de Trabajo de los Gobiernos Regionales implementa el
Registro en sus respectivas jurisdicciones y actualiza mensualmente, en su portal
institucional, la relacin de las auditoras registradas y autorizadas para efectuar
auditoras del SGSST.

B. Remisin de informacin
La Autoridad Administrativa de Trabajo de los Gobiernos Regionales remite a la Oficina
General de Estadstica y Tecnolgica de la Informacin y Comunicacin, del Ministerio
de Trabajo y Promocin del Empleo, por medio fsico y digital, dentro de los cinco (5)
primeros das de cada trimestre, una relacin consolidada de los inscriptores,
renovaciones, infracciones, as como los registros cancelados.

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Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

2.5. Periodicidad de las auditoras y eleccin del auditor

Ttulo II: Registro de auditores y la

periodicidad de las auditoras
Auditoras
Captulo I: Del registro de
auditores

Figura 4. Disposiciones finales complementarias

Fuente:
Fuente Elaboracin propia

2.5.1. Periodicidad de las auditoras

Los empleadores que realizan actividades de alto riesgo, conforme al listado de
Actividades Productivas de Alto Riesgo, segn el Anexo 5 del reglamento de la Ley de
Modernizacin de la Seguridad Social en Salud DS-009-97-SA (vase nota adjunta) y
sus modificaciones:

Los empleadores debern realizar SGSST cada dos (2) aos.

Los empleadores que no realizan actividades de alto riesgo las generarn con
una periodicidad de tres (3) aos.
Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no se
encuentra en el listado de actividades de Alto Riesgo estn obligados a realizar
auditoras cuando la inspeccin del trabajo as lo ordene.

2.5.2. Eleccin del auditor

Para la realizacin de auditora del SGSTT, el empleador elegir a un auditor, el cual tiene
que estar inscrito en el Registro, basado en el tamao de la organizacin, el tipo de
actividad, el nmero de la masa laboral, los niveles de riesgo y los resultados de las
inspecciones de la Autoridad Administrativa de Trabajo, entre otros, para garantizar la
capacidad del auditor.
La seleccin del auditor cuenta con la participacin de los trabajadores y sus
representantes. Estos tendrn un plazo de cinco (5) das hbiles como mnimo, desde el

20

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo

da siguiente de la publicacin de la lista de dos auditores que debe publicar el

empleador, para presentar la tacha sustentada de alguno o todos los candidatos. El
auditor ser concluyente por el empleador entre los candidatos que no cuenten con
alguna anomala por parte de los trabajadores y sus representantes.
Solicitud: Inscripcin del Registro de Auditores
Autorizados para la evaluacin peridica del Sistema
de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Seores
Direccin Regional de Trabajo y Promocin del Empleo de __________________
Presente.
Nombre: ________________________________________________________________
DNI/CE N. o: ______________________________________________________________
RUC N. o : ________________________________________________________________
Domicilio: _______________________________________________________________
Distrito: _________________________________________________________________
Provincia: _______________________________________________________________
Departamento: ___________________________________________________________
Correo electrnico: ________________________________________________________
Telfono N. o: _____________________________________________________________

Me presento ante usted para solicitar la inscripcin en el Registro de Auditores Autorizados para
la evaluacin peridica del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
De conformidad con lo establecido en las normas vigentes, cumplo con adjuntar a la presente
solicitud los siguientes documentos:
1. ________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________
3.

(Cuidad), de de 20

Firma del solicitante

Figura 5.
5 Solicitud en el Registro de Auditores, DS-014-2013-TR
Fuente:
Fuente Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Decreto Supremo N.o 014-2013-TR (p. 3). El
Peruano. Lima: 24 de diciembre de 2013.

21

Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

III. Certificacin del sistema de

gestin de seguridad y salud
en el trabajo
La certificacin del Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo es un medio que
una organizacin capacidad de manejar su desempeo en Seguridad y Salud en el Trabajo. La
certificacin significa que dicho SGSST de la organizacin ha sido verificado y cumple con los
requerimientos de la norma OHSAS y la Ley N.o 29783 contra la cual ha sido evaluado.
La certificacin del SGSST incluye la evaluacin de este sistema, as como la evidencia de
conformidad con la normativa de SST y la norma OHSAS 18001 apropiada.

3.1. Proceso de certificacin

El proceso de certificacin de un SGSST requiere que una organizacin debe, implementar,
mantener y mejorar un sistema de gestin de SST con una norma comercial o nacional en
OHSAS 18001 antes de solicitar su evaluacin por una entidad de certificacin.

Figura 6. Ejemplos de certificacin del SGSST.

Fuente: Elaboracin propia.

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en el trabajo

El proceso de certificacin normalmente incluye las siguientes etapas:

1. Revisin del contrato.
2. Auditora inicial.
3. Auditora principal (certificacin).
4. Recomendacin.
5. Decisin de certificacin.
6. Inspecciones.

7.

Nueva auditora (auditora de nueva certificacin).

Figura 7. Proceso de Certificacin del SGSST.

Fuente: Elaboracin propia

La certificacin de los SGSST es un servicio ofrecido por un nmero de entidades de

certificacin. La organizacin que desee obtener un certificado deber seleccionar la
entidad de certificacin apropiada que le ofrecer las condiciones ms favorables. Una vez
aprobadas tales condiciones, se har un contrato de provisin de servicios de certificacin.
Durante la etapa de revisin del contrato, la entidad de certificacin establecer lo
siguiente:

El alcance de las actividades que se requerirn para cubrir el certificado y su

capacidad de proveer un certificado acreditado para este alcance.
La informacin requerida para planificar la auditora y en particular para evaluar el
nmero de das-hombre necesario para realizar las auditoras.

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el trabajo

Figura 8 . Revisin del contrato.

Fuente:
Fuente Elaboracin propia

El alcance del certificado se define para permitir a los clientes de la organizacin el

entendimiento de las reas cubiertas por un SGSST certificado y delinear las limitaciones de
una auditora de certificacin en trminos de:

Partes de la organizacin que se deben cubrir.

Instalaciones cubiertas.

Este proceso comenzar una vez se haya establecido el contrato. La mayora de entidades
de certificacin emitirn certificados con un tiempo de validez limitado, normalmente tres
aos.
El proceso comienza con la auditora inicial, la cual consiste normalmente de una
evaluacin en las premisas del auditado. En dicha fase inicial se verifica si el sistema es
fundamentalmente fuerte.
El segundo paso es una auditora principal (de certificacin) o auditora completa en las
premisas.
A la terminacin exitosa tanto de la auditora inicial como de la auditora principal, el auditor
lder puede recomendar la certificacin del sistema de la SST a la gerencia certificadora
(registradora). Aunque el proceso es bastante uniforme en principio, los detalles pueden
variar. Algunas entidades de certificacin requieren que todas las no conformidades sean
cerradas antes de hacer la recomendacin, mientras otras pueden dejar que un nmero de
no conformidades menores permanezca abierto hasta la auditora de seguimiento.

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en el trabajo

Figura 9. Auditora inicial.

Fuente: Elaboracin propia.

Figura 10. Emisin de certificado del SGSST.

Fuente: Elaboracin propia

Los documentos originados de una evaluacin son enviados al gerente de la entidad de

certificacin para revisin. Basado en esta revisin y la recomendacin del lder del equipo,
se decide sobre la adecuacin de un SGSST para la certificacin.
Los certificados son normalmente emitidos con una validez de tres aos, sujetos a
mantenimiento continuo del sistema del SST, de acuerdo con los requerimientos de la norma
a la cual ha sido certificada.
Este cumplimiento es verificado por la entidad de certificacin a travs de auditoras de
seguimiento semestral o anual. Tale auditoras normalmente cubren una seleccin, mnimo
el 30% de elementos del SGSST.
A la expiracin del certificado, el SGSST es sujeto a una nueva auditora. Al planificar la
auditora para nueva certificacin, las entidades de certificacin consideran la informacin
adquirida durante la auditora inicial y las visitas posteriores de seguimiento y, por
consiguiente, limitarn el programa para la nueva auditora a la revisin de
aproximadamente el 50% del de los elementos del SGSST.
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Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

Figura 11. Auditoras de recertificacin.

Fuente: Elaboracin propia

3.2. Acreditacin
La entidad de certificacin es un proveedor real de un servicio a un nmero potencial de
organizaciones, clientes; por ello, su seleccin debe hacerse basado en su capacidad para
proveer un servicio de la calidad requerida.
Los aspectos ms importantes que se deben considerar se mencionan a continuacin:

La competencia de la entidad de certificacin para evaluar un sistema especfico de

la organizacin.
Su capacidad para lograr lo siguiente:

Expedir un certificado que sea ampliamente reconocido.

Proveer un servicio rpido, rentable.

Contribuir al desarrollo y mejoramiento del SGSST de la organizacin.

La certificacin, considerada como un negocio lucrativo, dio como resultado un incremento

en el nmero de entidades de certificacin. Tal situacin devino en normas desiguales de
certificacin e informes errneos a clientes potenciales sobre la conformidad de los
sistemas de gestin de sus proveedores.
Ante esta situacin, surgi la necesidad de desarrollar medios de control por los cuales un
proveedor puede tener confianza en una entidad de certificacin. Es as que las
autoridades crearon entidades, como UKAS (Servicio de Acreditacin del Reino Unido), que
son ampliamente conocidas como cuerpos de acreditacin y por su papel de asegurar que
el proceso de certificacin se realiza acorde a cierta norma establecida.
El proceso de certificacin incluye una evaluacin independiente del sistema de calidad de
una entidad de certificacin, cuya realizacin est a cargo de auditores de entidades
acreditadas. Sin embargo, dicha evaluacin del sistema de calidad es slo una parte de
todo el proceso, ya que el cuerpo de certificacin debe probar la competencia tcnica para

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en el trabajo

evaluar el sistema de gestin dentro de la actividad industrial para la cual busca

acreditacin.
La entidad de certificacin debe garantizar con sus auditores la total satisfaccin en un
proceso de acreditacin. Es por ello que la entidad contratar personas con calificacin o
experiencia reconocida.
Las entidades de acreditacin guardan listas de entidades de certificacin acreditadas, as
como de sus alcances respectivos, tales listas estn al alcance del pblico. Tambin
poseen un registro de las compaas certificadas.
Actualmente, el nico esquema de certificacin acreditado para SGSST est en Polonia,
aunque pronto se lanzar un esquema acreditado en Australia.

3.3. Gua 62 y UNE-EN 45012

Un sistema de acreditacin requiere una norma establecida contra la cual las entidades de
certificacin pueden ser evaluadas. Es probable que futuros sistemas de acreditacin para
certificacin de SGSST estn basados en aquellos utilizados para acreditacin de sistemas
de gestin de calidad. Estas normas se relacionan a continuacin:
La ISO/IEC Gua 62 (1996)-Requerimientos generales para evaluacin de cuerpos de
operacin y certificacin el registro del sistema de calidad, preparada por el Comit de
Evaluacin de Conformidad (CASCO), reemplazada por ISO/ IEC Gua 48 en 1996 se ha
convertido en la base comn para sistemas de acreditacin en el mundo. La norma
revisada EN 45012 (enero de 1998) es idntica a ISO/ IEC Gua 62 (1996).
ISO/ IEC Gua 62 (1996) cubre los siguientes aspectos:

A.

Requerimientos para entidades de certificacin/registro

Entidad de certificacin/registro.

Personal de la entidad de certificacin/registro.

Cambios en los requerimientos de certificacin/registro.

Apelaciones, quejas y disputas.

B.

Requerimientos para certificacin/registro

Aplicacin.

Preparacin para la evaluacin.

Evaluacin.

Reporte de evaluacin.

Decisin de certificacin/registro.

Procedimientos de seguimiento y nueva evaluacin.

Uso de certificados y logos.

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el trabajo

Los sistemas de acreditacin son verdaderamente fundamentales para garantizar

la solidez de los procesos de certificacin (acreditacin).
Mayor informacin y guas sobre la aplicacin de ISO/ IEC Gua 62 puede ser
encontrada en los siguientes documentos idnticos:

IAF Gua sobre la aplicacin ISO/lEC Gua 62:1996.

EA-7/01- EA Gua sobre la aplicacin EN 45012, Primera, Febrero 1998.

3.4. Uso de certificados y logos

Los certificados y logos de certificacin son utilizados como prueba tangible de la
certificacin. Por lo tanto, es esencial garantizar que estos no sern usados en forma
errnea. Los certificados de aprobacin y las marcas de certificacin son propiedades de
la entidad que certifica, por consiguiente los clientes podrn utilizarlos mientras el
certificado est autorizado y se presentan algunas definiciones, por medio de ejemplos o
notas explicativas de modo orientativo para las organizaciones que hagan uso de las
marcas de certificacin.

Figura 12. Ejemplo de uso de loga de certificacin.

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Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

Mapa conceptual

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el trabajo

Glosario

E mpleador auditado. Aquel comprendido dentro del alcance de la Ley N.o 29783, cuyo
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo es objeto de una auditora.

Registro. Registro de auditores autorizados para la evaluacin peridica del Sistema de

Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

DSDS -014014 -20142014 -TR. Reglamento del registro de auditores autorizados para la evaluacin
peridica del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.

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Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo

Bibliografa
Libros
Libros de consulta

Bestratn, M.; Snchez-Toledo, A.; Martnez, E. (2011). OHSAS 18001: Sistema de

gestin de la seguridad y salud en el trabajo: implantacin (III) en Notas Tcnicas de
Prevencin, N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.

Bird, E. y George L. (1990). Liderazgo prctico en el control de prdidas International Loss

Control Institute. Georgia: Instituto Nacional del Trabajo.

Gatell, C. y Pardo, Jos (2011). Factores que contribuyen al xito de una auditora
integrada. Madrid: AENOR.

Salas, C.; Arriaga, E.; Pla, E. (2006). Gua para auditoras del sistema de gestin de
prevencin de riesgos laborales, Auditora Legal, OHSAS 18001 y Criterios OIT. Madrid:
Ediciones Daz de Santos.

Snchez-Toledo, A. (2010). Gua para la auditora de los sistemas de gestin de seguridad

y salud en el trabajo. OHSAS 18001. Madrid: Asociacin Espaola de Normalizacin y
Certificacin.

Documentos legislativos de consulta

Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.

Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 005-2012-TR
[Reglamento de la Ley N.o 29783]. El Peruano. Lima: 25 de abril del 2012.

Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Resolucin Ministerial N 050-2013TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.

Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11
de julio del 2014.

Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de
agosto del 2014.
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Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en

el trabajo

Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Decreto Supremo N.o 014-2013-TR.

El Peruano. Lima: 24 de diciembre de 2013.

Resolucin Ministerial N 050-2013-TR, MINTRA, formatos referenciales de registros que

contempla la informacin mnima que deben contener los registros obligatorios del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Lima: 14 de marzo del 2013.

Documentos webs

Confederacin de Empresarios de Aragn (2007). Al da con OHSAS 18001:2007. Aragn:

CREA.
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en
formato
PDF
en:
http://www.crea.es/prevencion/ohsas09/listas_ohsas/OHSAS_4_6.pdf

OHSAS PROJECT GROUP (2007). OHSAS 18001: Sistema de gestin de la Seguridad y

salud en el trabajo. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF en:
http://fiis.unheval.edu.pe/images/galeriaseg/Cursos/002-NormaOHSAS180012007AENOR.pdf

OHSAS PROJECT GROUP, BSI (2007). OHSAS 18002:2008 Sistema de gestin de la

Seguridad y salud en el trabajo, directrices para la implementacin de OHAS 18001-2007.
Madrid:
AENOR.
Disponible
en
formato
PDF,
en:
http://www.asesoresyconsultores.net/NormaOHSAS18002-2008.pdf

Organizacin Internacional de Normalizacin (2011), Norma Internacional ISO

19011/Directrices para la auditora de Sistemas de Gestin. Ginebra: ISO. Disponible en
formato PDF, en:
http://www.uesp.gov.co/uaesp_jo/images/controlInterno/Normatividad%20SIG/Auditor%
C3%ADa%20Interna%20de%20Gesti%C3%B3n%20-%20ISO-19011-2011.pdf

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