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LERNER, FEIJ e FREITAS

ADVOGADOS

EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR DESEMBARGADOR FEDERAL


PRESIDENTE DO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA SEGUNDA
REGIO JUDICIRIA FEDERAL

FLVIO

LERNER

SADCOVITZ,

MRCIO

FEIJ

HUMBERTO PIRES RODRIGUES FREITAS, brasileiros, advogados inscritos na


OAB/RJ sob os nmeros 75.229, 119.349 e 162.144, todos com escritrio localizado na
Avenida Rio Branco n. 181, grupo 1.002, Centro, Rio de Janeiro, vm, respeitosamente, a
Vossa Excelncia, com fundamento nos arts. 5, LXIII da Constituio Federal e 647 e
seguintes do Cdigo de Processo Penal, impetrar a presente ordem de

habeas corpus
com pedido de liminar
em favor de XXXXXX e XXXXXX, brasileiros, casados, o primeiro empresrio e a
segunda do lar, inscritos no C.P.F./M.F. sob os nmeros xxxx e xxxx, residentes Rua
xxx, n. xxxx - xxxx Rio de Janeiro/RJ, apontando como autoridade coatora o Juzo da
Segunda Vara Federal Criminal da Seo Judiciria deste Estado, em vista do
constrangimento ilegal imposto aos pacientes nos autos da ao penal tombada sob o n.
xxxxx, consistente no recebimento de inicial acusatria (doc. n 01) absolutamente carente
de justa causa no que tange acusao da prtica do crime de lavagem de dinheiro, como
poder ser verificado a seguir:

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ADVOGADOS

Do cabimento deste writ


A anlise desta ao mandamental prescinde de qualquer exame do acervo
probatrio reproduzido nos autos da ao penal, eis que a questo trazida ao julgamento de
Vossas Excelncias absolutamente de Direito.
A leitura desta impetrao no deixa qualquer dvida quanto
desnecessidade do manejo das provas descritas na incoativa para o conhecimento do
remdio herico. A confirmar essa assertiva os impetrantes convidam Vossas Excelncias,
apenas para efeito de julgamento deste writ, a tomarem a denncia, no que tange ao relato
dos fatos, como absolutamente veraz.
Alm disso, o constrangimento ilegal apontado pelos impetrantes neste
mandamus trata de recebimento de inicial acusatria que descreve fato flagrantemente
atpico, hiptese pacfica na jurisprudncia dessa Corte e dos Tribunais Superiores passvel
de trancamento da ao penal.
Apenas a ttulo de adminculo colhemos dentre os julgados do Tribunal
Regional Federal desta Regio aresto proferido pela Primeira Turma Especializada no qual
os magistrados da Egrgia Turma determinaram o trancamento da ao penal na qual se
trazia imputao por fato atpico.
PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. DENUNCIAO
CALUNIOSA.

PORTE

DE

ARMA

EM

ESTADO

DE

EMBRIAGUEZ. FATO ATPICO. TRANCAMENTO PARCIAL


DA AO PENAL. ORDEM CONCEDIDA. I - Forte no
entendimento jurisprudencial consolidado no sentido de no constituir nulidade
ou ofensa ao art. 93, IX, da CRFB, o Relator do acrdo adotar como razes
de decidir os fundamentos do parecer ministerial (STJ, HC 40.874/DF, Rel.
Ministra

LAURITA

VAZ,

QUINTA

TURMA,

julgado em

18.04.2006, DJ 15/05/2006 p. 244; HC 32472/RJ, ReI. Ministro Jorge


Scartezzini, Quinta Turma, julgado em 23.03.2004, DJ 24.05.2004, p. 314;
HC 18305/PE, ReI. Ministro Edson Vidigal, Quinta Turma, julgado em
19/03/2002, DJ 22/04/2002, p. 222; e STF, HC 941 64/RS, ReI.
Ministro Menezes Direito, Primeira Turma Julgado em 17/06/2008, Dje
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22/08/2008) motivao per relationem desde que comportem a anlise


de toda a tese defensiva, possvel adotar os fundamentos postos pelo
representante do MPF para trancar parcialmente a Ao Penal, relativamente
imputao ao Paciente do crime do art. 339 do CP, em razo de flagrante
atipicidade da conduta descrita na exordial acusatria. II - No comete o fato
tpico descrito no art. 339 do CP o Paciente que, supostamente, imputa a
policiais a conduta de estarem portando armas em estado de embriaguez. III
Concede-se a ordem de Habeas Corpus.(TRF 2 Regio Primeira
Turma Especializada Relator Desembargadora Federal Maria
Helena Cisne Julgado em 08/07/2009 Publicado no DJU em
05/08/2009, pgs. 16/17).
A fim de espancar qualquer dvida de que esta ao mandamental deve
ser conhecida por Vossas Excelncias trazemos colao recente decisum proferido pela
Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia no qual os preclaros magistrados daquele
colegiado reafirmaram que, embora excepcional, quando a conduta imputada aos
denunciados se revelar atpica admissvel o trancamento da ao penal pela via estreita do
habeas corpus.
HABEAS CORPUS. PENAL. CRIME DE FALSIDADE
IDEOLGICA.

DECLARAO

DE

POBREZA

PARA

OBTENO DO BENEFCIO DA JUSTIA GRATUITA.


CONDUTA ATPICA. TRANCAMENTO DA AO PENAL.
CONSTRANGIMENTO ILEGAL EVIDENCIADO. ORDEM
CONCEDIDA.
1. O trancamento da ao penal, em sede de habeas corpus, somente deve ser
acolhido se restar demonstrado, de forma indubitvel, a ocorrncia de
circunstncia extintiva da punibilidade, a ausncia de indcios de autoria ou de
prova da materialidade do delito, ou a atipicidade da conduta.
2. A declarao de pobreza com o intuito de obter os benefcios da justia
gratuita goza de presuno relativa, passvel, portanto, de prova em contrrio.

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3. Assim, a conduta de quem se declara falsamente pobre visando aludida


benesse no se subsume quela descrita no art. 299 do Cdigo Penal.
Precedentes.
4. Ordem concedida para determinar o trancamento da ao penal. (HC
105.592/RJ, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA,
julgado em 23/03/2010, DJe 19/04/2010)
PROCESSO

PENAL.

HABEAS

CORPUS.

CRIME

DE

DISPENSA OU INEXIGNCIA ILEGAL DE LICITAO.


DESCRIO DE FATOS QUE NO CONSTITUEM CRIME.
PARTICIPAO. AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE
AJUSTE DE VONTADES. ATIPICIDADE DA CONDUTA.
ORDEM CONCEDIDA.
1. Em sede de habeas corpus, conforme pacfico magistrio jurisprudencial,
somente se admite o trancamento de inqurito policial ou de ao penal, por falta
de justa causa, quando desponta, induvidosamente, a inocncia do indiciado, a
atipicidade da conduta ou a extino da punibilidade.
2. O fato tpico previsto no art. 89 da Lei 8.666/93 exige dolo do agente em
dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei ou deixar de
observar as formalidades pertinentes sua dispensa ou inexigibilidade, ou ainda,
que, concorrendo para a consumao da ilegalidade, beneficiou-se da dispensa ou
inexigibilidade ilegal.
3. A pessoa apta a praticar a conduta tpica penal prevista no art. 89 da Lei
8.666/93 o agente administrativo competente para praticar o ato e no seu
rgo consultivo. A eventual imputao desse crime ao parecerista somente pode
ser evidenciado ante a norma de extenso prevista no art. 29 do Cdigo Penal,
porm, nessa hiptese, imprescindvel a demonstrao do nexo de causalidade
entre a conduta do partcipe e a realizao do fato tpico.
4. A participao exige o elemento subjetivo, pelo qual cada concorrente deve ter
a conscincia de que sua ao est dirigida para a ocorrncia do resultado que a

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lei penal visa coibir, mediante ajuste de vontades, o que no se configura pela s
apresentao de parecer, mormente se o ato tido como ilegal foi a ele contrrio.
6. Ordem concedida para o fim de determinar o trancamento, em relao ao
paciente, da ao penal n 2004.34.00.2847-5, em trmite na 10 Vara
Federal da Seo Judiciria do Distrito Federal.(HC 153.097/DF, Rel.
Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, QUINTA TURMA,
julgado em 15/04/2010, DJe 10/05/2010).
Portanto, no demandando o habeas corpus em tela o revolvimento de
matria ftica e tratando-se o constrangimento ilegal alegado de persecuo penal de fato
atpico, este mandamus merece ser conhecido e provido por Vossas Excelncias.
Breve escoro dos fatos processuais incontroversos
Durante os anos de 1997 e 1998, a Delegacia de Polcia Federal em Foz
de Iguau promoveu uma gigantesca investigao policial visando identificao de um
esquema de evaso de divisas praticado atravs de transferncias bancrias internacionais
destinadas a contas correntes mantidas por pessoas fsicas e jurdicas, em diversas instituies
financeiras americanas, como o Swiss Bank-New York, Chase-New York, MTB Hudson Bank (doc.
n 02).
A perquirio acima mencionada, conhecida mais tarde como Operao
Farol da Colina, obteve, por meio de cooperao jurdica internacional, acesso a dados
bancrios de inmeras contas correntes de cidados brasileiros mantidas em instituies
financeiras estrangeiras.
Como bem lanado pelo ilustre magistrado da Segunda Vara Federal
Criminal de Curitiba, ainda durante a fase investigatria, as transaes no exterior podem ser
lcitas, todavia, na viso de Sua Excelncia, era necessrio quela poca, identificar os reais
responsveis pelas contas-correntes existentes no exterior (doc. n 03).
Dentre os vrios registros remetidos Polcia Federal atravs do pacto de
cooperao internacional, chegaram ao conhecimento da autoridade policial informaes a
respeito da existncia da conta corrente Morges, identificada sob o n. xxxxxx, mantida
junto instituio financeira americana denominada Delta Bank (doc. n 04).
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Segundo os documentos fornecidos pela prpria instituio financeira, a


referida conta permaneceu ativa entre os anos de 1999 e 2004, e de acordo com os dados
constantes nas fichas cadastrais e nas cpias dos documentos de identificao pessoal
arquivados pelo referido Banco os pacientes seriam seus titulares, os quais teriam indicado
na ficha de abertura de conta corrente residirem nesta cidade, razo pela qual o expediente
com os dados pertinentes ao afastamento do sigilo bancrio de tal conta corrente foi
remetido Seo Judiciria do Rio de Janeiro.
To logo tomou conhecimento destes fatos, o representante do Ministrio
Pblico Federal no Rio de Janeiro determinou a instaurao de inqurito policial a fim de
que fossem apurados os verdadeiros responsveis pelos depsitos mantidos na conta
bancria Morges, n. xxxxxx do Delta Bank (doc. n 05), sendo a referida inquisa
instaurada no dia vinte e oito de maro de 2008. (fls. 06).
Pois bem.
A Leitura do caderno inquisitorial revela que os agentes policiais que
participaram dos trabalhos investigatrios no enfrentaram qualquer desafio para cumprir
seu intento, eis que, ao contrrio do que comumente empregado nestas situaes,
utilizao de laranjas, insero de dados falsos e outros simulacros, todos os dados
lanados pelos pacientes nas fichas cadastrais encaminhadas pelo Delta Bank
correspondiam a plena realidade e se encontravam atualizados.
No s o nome dos titulares estava correto, mas tambm a numerao de
seus documentos, acompanhadas de cpias de seus originais, endereo e telefones,
atividades profissionais, e o nome dos eventuais beneficirios (os filhos), conforme se
depreende do simples exame dos documentos identificados como 04A at 04T.
Baseado nos dados constantes na ficha cadastral, a autoridade policial
intimou os pacientes a comparecem em sede policial a fim de prestarem esclarecimentos
sobre a existncia da mencionada conta corrente.
Assim, no dia vinte e oito de setembro de 2009, o casal compareceu na
repartio policial, oportunidade em que foram inquiridos sobre a existncia da citada
conta corrente (docs. n 07/08).

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No curso de sua oitiva em sede inquisitorial, o primeiro paciente em


nenhum momento buscou se eximir de sua responsabilidade como detentor de numerrio
mantido no exterior, tendo, ao contrrio, fornecido com detalhes autoridade policial
todas as informaes referentes abertura da conta corrente em testilha, bem como a
origem dos valores ali depositados todos decorrentes de atividades profissionais lcitas.
No ponto, importante destacar que o primeiro paciente empresrio de
destaque, sendo scio das empresas xxxxxx, xxxxx e xxxxx, esta ltima uma das maiores e
mais tradicionais empresas de cosmticos do Pas, fundada por seu bisav h mais de
sessenta anos, da qual tambm participa do conselho de gesto (doc. n 09).
Pois bem.
Aps a colheita dos depoimentos dos pacientes, o inqurito foi relatado e
enviado ao Parquet federal que surpreendentemente denunciou o casal, alm da prtica do
delito de evaso de divisas, s penas do crime de lavagem de capitais (doc. n 01).
Em virtude do flagrante excesso acusatrio consubstanciado na
imputao do crime de lavagem de dinheiro, a defesa dos pacientes apresentou
requerimento autoridade coatora demonstrando a absoluta atipicidade dos fatos sob os
quais o Parquet vislumbrava a prtica da atividade ilcita prevista no artigo 1 da Lei
9.613/98 (doc. n. 10).
Todavia, a autoridade impetrada no acolheu a manifestao defensiva e,
em despacho publicado na imprensa oficial no ltimo dia vinte e nove de setembro,
recebeu, in totum, a incoativa formulada pelo Ministrio Pblico Federal (doc. 11).
Em razo do flagrante constrangimento ilegal decorrente do recebimento
da inicial acusatria no que se refere ao delito de lavagem de capitais, a defesa dos
pacientes impetrou requerimento de habeas corpus perante esse Tribunal Regional Federal,
sendo o mandamus tombado nessa Corte sob o n. xxxxxx e distribudo relatoria do
eminente Juiz Federal convocado Dr. Alusio Mendes.
A ao mandamental foi indeferida liminarmente, eis que Sua Excelncia
julgou que para que o Tribunal conhecesse de tal questo a matria deveria ser antes
submetida ao crivo da autoridade coatora, a fim de evitar supresso de instncia, o que

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poderia ser realizado na resposta a acusao cujo prazo ainda estava em curso aquela altura
(doc. n. 12).
Inconformados, os impetrantes apresentaram requerimento pleiteando a
reconsiderao do indeferimento liminar daquele habeas corpus, uma vez que o magistrado
de primeiro grau j havia tomado conhecimento das alegaes defensivas sobre a
atipicidade da acusao do crime de lavagem de dinheiro quando recebeu a denncia em
sua inteireza (doc. n. 13).
Todavia, o eminente relator manteve sua deciso, eis que, ao entender de
Sua Excelncia, ...ainda que tenha sido submetida a questo ventilada nos autos deste habeas corpus ao
MM. Juzo impetrado, este sobre ela no se manifestou (doc. n. 14).
Ao seu turno, a defesa dos pacientes voltou a questionar a atipicidade da
imputao do crime de lavagem de dinheiro perante o juzo monocrtico, desta feita, em
tpico destacado de sua resposta acusao apresentada no ltimo dia treze de outubro.
Entretanto, a autoridade coatora confirmou o entendimento esposado na
deciso que recebeu a incoativa e manteve a denncia articulada pelo Ministrio Pblico
Federal hgida, robustecendo o patente constrangimento ilegal imposto ao pacientes quem
se veem processados criminalmente por fatos absolutamente atpicos (doc. n. 15).
A audincia de instruo e julgamento foi designada para o prximo dia
quatorze de dezembro (doc. n. 15), razo pela qual os impetrantes reclamam a atuao
imediata dessa Corte.
Do mrito
A flagrante atipicidade da acusao do delito de lavagem de capitais
Basta uma rpida leitura da inicial acusatria lanada contra os pacientes
para saltar aos olhos o flagrante excesso da acusao pblica em denunciar o empresrio
XXXXX e sua esposa XXXXX s penas do injusto penal esculpido no artigo 1 da Lei
9.613/98.
Visando afastar qualquer dvida quanto ao desacerto da incoativa no que
tange imputao da prtica do crime de lavagem de dinheiro aos pacientes, os
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impetrantes convidam Vossas Excelncias a uma brevssima anlise sobre alguns elementos
normativos do citado tipo penal.
Em que pese ser figura tpica penalmente tutelada h pouco mais de uma
dcada pelo ordenamento jurdico brasileiro, o delito comumente conhecido como
lavagem de dinheiro ou lavagem de capitais uma prtica muito antiga, na verdade,
antigussima, j identificada no sculo XVII, consistindo na troca pelos piratas de bens e
moedas saqueadas das embarcaes que cruzavam os oceanos por riquezas vindas das
colnias.
A popularizao do delito e a sua alcunha viriam a ser alcanadas na
dcada de vinte do sculo passado, nos Estados Unidos da Amrica. Nessa poca, em
virtude da vigncia da Lei Seca, o comrcio ilegal de bebidas se mostrou extremamente
rendoso, criando a necessidade de que os valores advindos dessa atividade criminosa
fossem justificados por uma atividade lcita.
Na tentativa de dissimular a origem espria do dinheiro, as organizaes
criminosas que controlavam esse mercado adquiriram lavanderias e/ou lava - rpidos, nos
quais simulavam altssimos lucros a fim de justificar as altas somas de dinheiro oriundas do
comrcio ilegal de bebidas.
Apesar de conhecida h muito, o combate especfico a esta atividade
criminosa comeou a tomar corpo bem mais tarde, j no final da dcada de oitenta, quando
a Organizao das Naes Unidas, em encontro realizado na capital austraca, divulgou os
termos da Conveno de Viena sob o trfico de entorpecentes e substncias
psicotrpicas.
O tratado de Viena deu origem primeira gerao legislativa de combate
lavagem de capitais, no qual a persecuo penal se cingia ao combate da atividade de
branqueamento de capitais auferidos com os lucros do trfico de drogas e substncias
afins.
Com o passar dos anos, ampliou-se a concepo do tipo penal da lavagem
de capitais, alargando-se o rol de crimes antecedentes, elencando-se alm do trfico de drogas,
outros tipos penais vinculados ou no a esta atividade, como tambm a responsabilizao das entidades

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relacionadas ao sistema financeiro por serem foco da lavagem 1. No contexto desse movimento,
chamado de segunda gerao legislativa, passou a vigorar em nosso arcabouo jurdico a
Lei 9.613/98.
A norma proibitiva nacional seguiu os moldes histricos e internacionais,
ou seja, estabeleceu como figurino tpico legal do crime de lavagem de dinheiro a ao de
ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens,
direitos ou valores, direta ou indiretamente, de crime: 2 antecedente de trfico de entorpecentes,
terrorismo e seu financiamento, contrabando de armas, sequestro, contra a administrao
pblica e o sistema financeiro nacional, praticado por organizao criminosa e aqueles
praticados por particular contra administrao pblica estrangeira.
Embora a legislao brasileira de combate ao delito de lavagem de
dinheiro tenha sido erigida dez anos aps a Conveno de Viena, quando alguns pases j
iniciavam seu ingresso na terceira gerao legislativa de combate insero do denominado
dinheiro sujo economia oficial, onde os delitos antecedentes so identificados segundo
sua gravidade sancionatria e no por sua classificao normativa, a Lei 9.613/98 um
tpico exemplo da segunda gerao legislativa do combate ao branqueamento de capitais.
Todavia, apesar de algumas diferenas normativas na caracterizao do
crime de lavagem de dinheiro entre a norma repressora ptria e a de outros pases, nota-se
que em todas as hipteses legislativas de combate a esta atividade ilcita um conceito
permanece absoluto: o dinheiro a ser lavado deve, como condio sine qua non, ser
proveniente de outro crime autnomo 3, o chamado crime antecedente.
Alis, esta a constituio do prprio delito, com este objetivo ele
perpetrado: transmutar ou esconder recursos que foram gerados no passado de modo
ilcito, razo pela qual no poderiam vir luz seno de forma dissimulada.

DAMASCENO, Victor Sabino; PERIN, Vitor Hugo. Dos Crimes Contra Ordem Tributria uma
ausncia/deficincia
lgica
na
Lei
9.613/98.
Disponvel
em
[http://www.migalhas.com.br/mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=64707] em 01/10/2010.
2
Lei 9.613/98, artigo 1 - caput.
3
DAMASCENO, Victor Sabino; PERIN, Vitor Hugo. Dos Crimes Contra Ordem Tributria uma
ausncia/deficincia
lgica
na
Lei
9.613/98.
Disponvel
em
[http://www.migalhas.com.br/mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=64707] em 01/10/2010.
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Da o artigo primeiro da Lei 9.613/98 preconizar que incorrer em suas


penas quem Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes , direta ou indiretamente de crime.
A exigncia legal de que os bens a serem lavados tenham sido obtidos
atravs de uma das prticas delitivas constantes no rol restritivo da referida norma penal
pacificamente reconhecida pela doutrina como uma elementar do injusto penal, condio
sem a qual a conduta descrita no se revestir de tipicidade. Vejamos.
Fbio Roberto Dvila, em sua crtica legislao brasileira de combate
ao crime de lavagem de capitais, taxativo ao afirmar que s possvel vislumbrar a
ocorrncia do delito de lavagem de capitais quando os valores em referncia tiverem sua
gnese numa das atividades ilcitas previstas na prpria legislao.
Em outras palavras, segundo a sistemtica legislativa adotada, somente haver
crime de lavagem, se os bens, direitos ou valores envolvidos forem provenientes,
direta ou indiretamente, de algum dos crimes arrolados nos referidos incisos. 4
O ilustre Procurador da Repblica Rodolfo Tigre Maia, profcuo
especialista na matria, destaca que os bens e valores objetos do delito de lavagem so
exclusivamente aqueles que tm como origem a atividade criminosa precedente.
... tipo refere objetos "provenientes" (resultantes, decorrentes, originrios,
produzidos) dos crimes que menciona, qual seja, quaisquer bens gerados como
desdobramento direto ou indireto do processo executivo de um determinado crime
(e.g., o dinheiro dado ao traficante pelo papelote de cocana, o resgate pago ao
seqestrador, o suborno pago ao funcionrio pblico corrupto etc.) e que, a
fortiori, impliquem um acrscimo ao patrimnio do criminoso. A paga pela
perpetrao do crime primrio, qualquer que seja sua natureza, no - em
sentido estrito - produto de um iter criminis, mas, enquanto perspectiva de ganho,
condio ou estmulo para sua prtica e, eventualmente, se recebida, proveito
resultante de sua concretizao. O preo recebido, pois, indiretamente

D'VILA, Fbio Roberto. A certeza do crime antecedente como elementar do tipo nos crimes
de lavagem de capitais. Boletim IBCCRIM. So Paulo, v.7, n.79, p. 4-5, jun. 1999.
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proveniente do crime, e se amplia o acervo patrimonial do criminoso sujeita-se ao


confisco nos termos do Cdigo Penal 5.
Na mesma seara, outro destacado conhecer do tema, o renomado
professor Antnio Srgio Pitombo adverte que s podem ser objeto da lavagem os bens, produto
ou proveito de infraes penais anteriores 6.
Alm da clara definio legal neste sentido, h outra razo bvia para se
alcanar tal concluso. Como ensinam Luiz Flvio Gomes e Antnio Srgio A. de Moraes
Pitombo, por ter como finalidade dar aparncia legtima a dinheiro ou bens arrecadados
com a prtica do crime antecedente, a atividade de branqueamento de capitais ... nada mais
significa que a legitimao de um enriquecimento ilcito 7, consistindo tal atividade em ocultar ou
dissimular a procedncia criminosa de bens e integr-los economia, com aparncia de terem origem
lcita. 8
Alis, esse o escopo da norma proibitiva em testilha, impedir que lucros
advindos de determinadas condutas criminosas pretritas passem a integrar a economia
formal, pois como explica Soares Andrade a lavagem de dinheiro tem como caracterstica a
introduo, na economia, de bens, direitos ou valores oriundos de atividade ilcita e que representam, no
momento de seu resultado, um aumento do patrimnio do agente 9.
Este tambm o posicionamento do festejado professor Damsio E. de
Jesus, que em didtico artigo explica que o crime de lavagem de dinheiro tem como
pressuposto absoluto a execuo de um delito antecedente de onde provm o dinheiro a
ser lavado.

TIGRE MAIA, Rodolfo. Lavagem de Dinheiro: Lavagem de ativos provenientes de crime.


Anotaes s disposies criminais da Lei n. 9.613/98. So Paulo: Malheiros, 1.999, p. 63.
6
PITOMBO, Antnio Srgio A. de Moraes, Lavagem de Dinheiro, So Paulo, SP: Ed. RT , 2003,
p. 106.
7
GOMES, Luiz Flvio. A lavagem de capitais como expresso do direito penal globalizado:
enfoque crtico. In Estudos criminais em homenagem a Evandro Lins e Silva (Criminalista do
Sculo), org. Srgio Salomo Schecaira. So Paulo: Editora Mtodo, 2001, p. 231.
8
PITOMBO, Antnio Srgio A. de Moraes. A lavagem de dinheiro: a tipicidade do crime
antecedente. Editora RT. So Paulo: 2003, pg. 38.
9

ANDRADE, Soares. Lavagem de dinheiro. So Paulo, SP: Scortecci, 2005, p. 57.


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A lavagem de dinheiro crime pressuposto, i. e., pressupe a prtica de outro


delito. Note-se que h o fato antecedente, descrito nos incisos, de onde provm o
dinheiro sujo, e a posterior lavagem de capitais (crime consequente), definida
no caput. 10
Em sintonia encontramos a lio de Andr Luis Callegari, ao advertir
sobre a necessidade de se possuir certeza de que os bens envolvidos na atividade de
lavagem tenham como procedncia as atividades listadas no artigo primeiro da Lei
9.613/98, eis que, de outro modo, no ser possvel se cogitar a existncia do delito de
lavagem de dinheiro:
De qualquer forma, o elemento subjetivo do tipo penal do delito de lavagem
identifica-se pelo conhecimento da origem ilcita dos bens, pois o legislador
brasileiro fez meno direta aos crimes dos quais os bens sero procedentes. Por
isso, s existe o delito de lavagem se o autor dissimula a natureza, origem,
localizao ou disposio dos bens quando sabe que esses provm dos crimes
antecedentes previstos na lei. Como ocorre na receptao, no basta a simples
suspeita, receio ou dvida sobre sua procedncia, ser preciso a certeza no que diz
respeito origem ilcita dos bens, mesmo porque o delito de lavagem no possui a
forma culposa 11.
A singular mansido que o tema guarda na doutrina ptria resulta do
estudo aprofundado realizado pelos doutrinadores a respeito do processo de
criminalizao primria que resultou na edio da Lei 9.613/98.
A exposio de motivos da legislao repressora elaborada pelo Ministro
Nelson Jobim precisa ao delimitar o campo de eficcia da norma penal, destacando-se,
por sua pertinncia a justificativa apresentada para a no incluso no rol dos delitos
antecedentes do crime de sonegao fiscal, eis que nessa hiptese o dinheiro ocultado teria
origem no numa atividade ilcita, mas sim em uma atividade econmica idnea, a qual
10

DAMSIO E. DE JESUS. Lavagem de dinheiro proveniente de trfico internacional de


mulheres e crianas no constitui crime. In Revista Sntese de Direito Penal e Processual Penal. V.
4, n. 21, ago/set., 2003. Editora Sntese, Porto Alegre: 2003, pg. 12.
11
CALLEGARI, Andr Lus. Lavagem de dinheiro: Editora Manole. Barueri: 2004, pg. 95.
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gerou um fato gerador e por consequncia um crdito tributrio em favor dos cofres
pblicos e, que posteriormente, no foi oferecido tributao. In verbis:
Observa-se que a lavagem de dinheiro tem como caractersticas a introduo,
na economia, de bens, direitos ou valores oriundos de atividade ilcita e que
representam, no momento de seu resultado, um aumento no patrimnio do
agente. Por isso o projeto no inclui, nos crimes antecedentes, aqueles delitos que
no representam agregao, ao patrimnio do agente, de novos bens, direitos ou
valores, como p o caso da sonegao fiscal. Nesta o ncleo do tipo constitui-se na
conduta de deixar de satisfazer obrigao fiscal. No h, em decorrncia de sua
pratica, um aumento do patrimnio com agregao de novos valores. H isto sim,
manuteno do patrimnio existente em decorrncia do no pagamento de
obrigao fiscal. Seria desarrazoado se o projeto viesse a incluir no novo tipo
penal lavagem de dinheiro a compra, por quem no cumpriu obrigao
fiscal de ttulos no mercado financeiro. evidente que essa transao se constitui
na utilizao de recursos prprios que no tem origem em um ilcito. 12
Contudo, apesar da clareza do texto legal e da remansosa lio doutrinria,
os pacientes esto sendo submetidos ao constrangimento de uma demanda criminal pela
prtica do crime de lavagem de dinheiro, pois figuraram no passado como titulares de uma
conta corrente mantida no exterior, sem que tivessem comunicado tal fato autoridade
competente.
Vejamos.
A incoativa formulada pelo representante do Parquet federal imputa aos
pacientes a prtica de duas atividades delitivas, a saber: evaso de divisas e lavagem de
dinheiro.
O crime de evaso de divisas estaria consubstanciado, segundo a inicial,
uma vez que os pacientes XXXXX e XXXXX, atravs da conta MORGES, n. xxxxx,
pertencente ao DELTA BANK, mantiveram valores no exterior, sem efetuar a devida comunicao
repartio federal competente. ... no perodo de 29/01/1999 e 30/01/2004.
12

Exposio de motivos da Lei 9.613/1998.


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De pronto, os impetrantes esclarecem que os pacientes reconhecem a


titularidade de tais depsitos na poca acima indicada, alis, como j o fizeram quando
tiveram a oportunidade de prestar esclarecimentos autoridade policial (docs. 07 e 08).
No que tange ao crime de lavagem de capitais, pelo que se depreende da
simples leitura da incoativa, sua prtica restaria descrita pelo mesmo atuar j indicado na
descrio do crime de evaso de divisas:
Assim agindo, XXXXX e XXXXX mantiveram depsitos

clandestinos no exterior, bem como ocultaram a localizao


desses valores , provenientes de crime praticado contra o sistema financeiro.
(grifo nosso).
O excesso acusatrio flagrante!
Como j exaustivamente demonstrado neste writ, a acusao de lavagem
de dinheiro requer para seu aperfeioamento que o dinheiro a ser transfigurado em
legtimo ou ocultado seja proveniente de uma das condutas ilcitas encartadas no rol
descritivo do artigo primeiro da Lei 9.613/98.
No presente caso, afirma a acusao pblica que o valores mantidos em
depsito pelos pacientes em instituio financeira aliengena so ...provenientes de crime
praticado contra o sistema financeiro, ou seja, do prprio crime de evaso de divisas.
Ora, Excelncias, em que pese o crime de evaso de divisas estar
contemplado no rol dos crimes contra o sistema financeiro nacional, para que o delito
previsto no artigo 22 da Lei do Colarinho Branco sirva como crime antecedente,
indispensvel que desta conduta antecessora tenha sido gerado os bens ou valores a serem
branqueados ou ocultados.
Tal advertncia tem sido ecoada por diversos estudiosos do tema, valendo
aqui a transcrio de breve fragmento de artigo publicado no Boletim do IBCCrim, em
julho de 2006:
Percebe-se, alm de tal exigncia, na redao do caput do referido artigo 1 o
termo proveniente, demonstrando que no bastar o prvio cometimento de um
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dos crimes antecedentes, mas este dever gerar os bens, direitos ou valores que
devero ser o objeto do crime de lavagem. O significado deste vocbulo parece ser
incontroverso, mas para extirpar qualquer dvida a respeito, convm verificar a
definio de Aurlio Buarque de Holanda Ferreira: [Do lat. Proveniente] 1.
que provm; oriundo, procedente 13
Por envolver a existncia de depsitos de valores no declarados no
exterior, em alguns casos o delito de evaso de divisas esta associado a outras prticas
delitivas. Entretanto, no h nada no referido injusto legal, especialmente na modalidade
descrita na parte final de seu pargrafo nico, que impea que os recursos financeiros
mantidos no exterior sem comunicao repartio federal competente tenham sua origem
em atividade absolutamente lcita.
Nesta hiptese, que reflete a situao cristalizada nestes autos, tal crime
apesar de estar relacionado entre os crimes antecedentes ao delito de lavagem de dinheiro
no ter representado qualquer ... agregao, ao patrimnio do agente, de novos bens, direitos ou
valores... 14 rechaando, portanto, qualquer possibilidade de atividade de

lavagem de

dinheiro que ... tem como caracterstica a introduo na economia de bens, direitos ou valores oriundos
de atividade ilcita e que representam, no momento de seu resultado, um aumentos do patrimnio do
agente 15.
Portanto, a questo que emerge com clareza de tais concluses que to
necessria quanto presena do crime antecedente para a ocorrncia do fenmeno da
lavagem de dinheiro o nexo causal entre a atividade ilcita apontada como antecedente e
os bens ou valores objeto da lavagem.
Assim, inexistente esse liame entre o crime antecedente e o objeto do
crime de lavagem de capital, no h que se falar na conduta tpica prevista no artigo 1. da
Lei 9.613/98.
Por tal razo, parece-nos acertada a tese defendida pelo ilustre membro
do Ministrio Pblico paulista, Marcelo Batlouni Mendroni, que defende no bastar a
13

SIDI, Ricardo. Evaso de divisas como crime antecedente de lavagem de capitais. Boletim n.
163 do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais IBCCrim ano 14 junho/2006.
14
Exposio de Motivos da Lei 9.613/98.
15
Exposio de motivos da Lei 9.613/98.
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identificao no enredo criminoso da figura do crime antecedente. necessrio, segundo o


renomado professor, que esta figura tpica exera seu papel de crime antecedente no caso
em concreto, ou seja, que essa conduta ilcita tenha sido de fato a fonte provedora do
capital ou bem objeto do crime de lavagem de dinheiro, razo pela qual ... cada um dos
dispositivos deva ser analisado pelo seu contedo, de forma lgica e sistemtica, e no apenas literal, de
molde a se verificar a efetividade, ou melhor, a possibilidade jurdica da ao 16.
O Doutor em Direito Processual pela Universidad de Madrid explica que
as hipteses de crime antecedentes devem ser analisadas caso a caso, pois no porque um
tipo penal est classificado numa determinada categoria penal, erigida como crime
antecedente, que, ajustada a hiptese concreta, a conduta ilcita servir de supedneo
atividade de lavagem de capitais.
No porque todo um captulo do Cdigo Penal ou de Lei Penal extravagante
esteja referido na Lei especfica, vale dizer, estejam referidos determinados crimes,
genericamente, como possveis crimes antecedentes, que todos eles sero
perfeitamente aplicveis.
Da mesma forma, exemplifique-se. Os crimes contra a administrao pblica
tambm esto catalogados como antecedentes da lavagem, mas nem todos
comportam a sua aplicao, mas somente naqueles os quais o agente aufira
ganhos materiais. No se comportaria, por exemplo, evidentemente, configurao
de crime de lavagem de dinheiro decorrentes daquelas infraes penais referidas
nos casos dos artigos 320, 321, 322, 323, 324, 325 e outros do Cdigo Penal,
simplesmente porque em nenhum deles o agente obtm vantagens materiais, e o
crime de lavagem de dinheiro (ou ocultao), sempre de bens, direitos ou
valores. 17

16

MENDRONI, Marcelo Blatouni. Crime de evaso de divisas como antecedente de lavagem de


dinheiro: Impossibilidade. Disponvel em [http://www.investidura.com.br/bibliotecajuridica/artigos/direito-penal/4231-crime-de-evasao-de-divisas-como-antecedente-de-lavagem-dedinheiro-impossibilidade.html] em 01/10/2.010.
17
MENDRONI, Marcelo Blatouni. Crime de evaso de divisas como antecedente de lavagem de
dinheiro: Impossibilidade. Disponvel em [http://www.investidura.com.br/bibliotecajuridica/artigos/direito-penal/4231-crime-de-evasao-de-divisas-como-antecedente-de-lavagem-dedinheiro-impossibilidade.html] em 01/10/2.010.
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Na hiptese especfica do delito de evaso de divisas, Marcelo Mendroni


ainda mais categrico quanto a sua inaptido como crime antecedente da lavagem de
capitais:
No caso de evaso de divisas, especificamente, insistimos na
impossibilidade. 18
A firme posio do ilustre representante do Parquet paulista se justifica no
pressuposto de que o delito de evaso de capitais se consubstancia nas hipteses em que o
dinheiro envolvido nas aes descritas no referido tipo penal so de origem lcita, uma vez
que quaisquer das aes previstas no artigo 22 da Lei 7.492/86 se praticadas com valores
amealhados atravs da prtica de um dos denominados crimes antecedentes configurar o
delito de lavagem de capitais e no o crime de evaso de divisas.
O crime de evaso de divisas, previsto no artigo 22 na lei 7.492/86,
deve pressupor origem lcita, enquanto o crime de lavagem exige origem
criminosa do dinheiro. No possvel que o dinheiro (o mesmo) tenha origem
lcita e ilcita ao mesmo tempo. Em outras palavras, se o dinheiro foi obtido
licitamente e com ele foi efetuada operao de cambio no autorizada com o
fim de promover evaso de divisas do pas, ou seja, remetido para o exterior, o
agente praticou tal crime na prpria operao de cmbio de Reais por moeda
estrangeira, desde que com o fim de remessa sem comunicao s autoridades. Ele
se esgota em si mesmo. a atividade fim do agente. a aplicao do elemento
subjetivo do tipo penal.
Ainda, o crime de lavagem de dinheiro exige a prtica de outro antecedente. O
agente ganha dinheiro atravs de um crime e, se esse crime for um daqueles
enumerados na lei, e ele, por exemplo, remeter os valores para o exterior,
caracterizando a inteno de ocult-lo, a sim, ter praticado o crime de lavagem.
Aqui dois so os crimes praticados. O primeiro, para conseguir o dinheiro, e o
18

MENDRONI, Marcelo Blatouni. Crime de evaso de divisas como antecedente de lavagem de


dinheiro: Impossibilidade. Disponvel em [http://www.investidura.com.br/bibliotecajuridica/artigos/direito-penal/4231-crime-de-evasao-de-divisas-como-antecedente-de-lavagem-dedinheiro-impossibilidade.html] em 01/10/2.010.
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segundo (de lavagem), para ocult-lo. Ambos com bens jurdicos tutelados
diversos.
Na evaso de divisas o dinheiro ganho honestamente e o crime se configura j
com a realizao da operao de cmbio (no a sua ocultao), com
a finalidade de remessa para o exterior. Na lavagem, o dolo especfico do tipo
ocultao do dinheiro. Na evaso, o dolo especfico do agente a prpria
remessa. Na lavagem, o agente quer esconder o dinheiro, exclusivamente
porque o obteve criminosamente. Por a, conclui-se que nem sempre a remessa de
dinheiro ao exterior tem o objetivo de ocultao ou dissimulao pela
interpretao lgica e nos termos da lei de lavagem. Dinheiro qualquer por pode
ter finalidade de investimento com sonegao de impostos. Da e exigncia do
conhecimento da inteno do agente, e a forma como o dinheiro foi obtido se
traduz na sua especificao.
Na evaso, o agente quer aplicar o dinheiro no exterior seja para obter
melhor remunerao, seja para sonegar a sua existncia para no pagar imposto
de renda, etc., mas no para esconder a origem criminosa.
Ento, nem sempre a remessa do dinheiro ao exterior configura a prpria
prtica de crime de lavagem. Nesta, o dinheiro remetido para o exterior
necessariamente foi obtido atravs de um crime.
Se o dinheiro da remessa lcito, sem autorizao, evaso de divisas. Se o
dinheiro ilcito, a operao de cmbio e sua remessa ao exterior ser lavagem,
desde que obtido pela prtica de um dos crimes enumerados na lei.
Para espancar as dvidas: se o agente realiza operao de cmbio com dinheiro
sujo, isto, em si s, j configuraria a ocultao de sua origem (mesmo que em
operao autorizada) na categoria demovimentao de dinheiro, configurando o
crime de lavagem de dinheiro, e j excluindo a hiptese de configurao de evaso,
sendo intuitivo que ningum pretende expor a origem espria de valores. Ou
algum acredita que o agente que obtm dinheiro pelo trfico de drogas assim o
declarar s autoridades? J se o dinheiro de origem lcita, a contrrio senso,
no pode ser configurado como lavagem. Ou seja, no h hiptese de efetuar
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operao de cmbio no autorizada, nos termos do artigo 22 da Lei 7942/86,


com dinheiro ilcito.
Se a mesma conduta no pode ser considerada dois crimes ao mesmo tempo,
vulgarmente falando, a troca de Reais por dlares pode ser crime de lavagem, se a
origem do dinheiro for espria, e o agente tinha o dolo de ocultar os valores, e
pode ser evaso se o dinheiro era de origem honesta, e o agente queria remet-lo
para o exterior.
Este tambm o posicionamento do Professor Jos Carlos Trtima e da
no menos brilhante advogada Fernanda Lara Trtima, revelado no aprofundado estudo
que ambos fizeram sobre o tema.
Em crtica sob hiptese que se amolda com perfeio imputao lanada
na exordial aqui atacada, os autores advertem sobre a impropriedade de se construir uma
acusao de prtica do crime de lavagem de dinheiro sob o manto de ter se mantido oculto
depsitos no exterior, eis que tal manuteno no a atividade criminosa que gerou os
recursos em tese ocultados.
De outra parte, deve ser afastada a idia, inteiramente equivocada, mas
comumente divulgada, de que haveria crime de lavagem de dinheiro na ocultao,
em contas fora do Brasil, dos recursos no declarados s autoridades fazendrias.
Como, sabidamente, o crime fiscal no figura como delito antecedente no rol do
art. 1. Da Lei 9.613/98, alega-se que o injusto pressuposto da lavagem, nesse
caso, seria a prpria evaso de divisas, que, por constituir delito contra o Sistema
Financeiro Nacional, j agora pertenceria quele elenco de ilcitos antecedentes.
O raciocnio, todavia, visivelmente sofismtico, pois desconsidera a
relevantssima circunstncia de que o crime de lavagem de dinheiro requisita a
existncia de ativos provenientes de atividade criminosa, isto obtidos, direta ou
indiretamente, por meio dos crimes previstos como seus antecedentes ou
pressupostos. Ora, os valores transferidos clandestinamente para exterior, para
evitar tributao, no so esprios na sua origem, embora tenha o contribuinte
enriquecido ilicitamente, em momento posterior, lesando o Fisco.
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Logo, no cabe, nesse caso, cogitar-se de lavagem de dinheiro. 19


A hiptese trazida baila neste writ j foi enfrentada algumas vezes em
nossos tribunais. Os arestos produzidos em tais oportunidades se mostraram firmes em
rechaar acusaes de prtica do crime de lavagem de dinheiro afiveladas da mesmssima
forma como a encetada contra os pacientes na exordial ora guerreada.
A ttulo de ilustrao do alegado, colhemos acrdo paradigmtico
prolatado pelo Tribunal Regional Federal da Quarta Regio, no qual a Oitava Turma
daquela Corte condenou o apelado s penas do delito de evaso de divisas em razo da
manuteno de depsitos no exterior sem declarao s autoridades competentes, mas manteve sua
absolvio no que tangia acusao do crime de lavagem de dinheiro, eis que, no correto
entendimento do rgo Colegiado, no basta comprovao da ocorrncia do delito
apontado como antecedente, mas indispensvel que o dinheiro a ser lavado seja
proveniente da atividade ilcita antecedente. A deciso restou assim ementada:
EMENTA
PENAL. CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO
NACIONAL. EVASO DE DIVISAS. LEI N 7.492/86. ART.
22, PARGRAFO NICO, PARTE FINAL. MANUTENO
DE DEPSITOS NO EXTERIOR. DELITO CONFIGURADO.
ARTIGO

11.

CONTABILIDADE.

INSTITUIO

FINANCEIRA. ABSOLVIO. LAVAGEM DE DINHEIRO.


ART.

DA

LEI

9.613/98.

NO-CARACTERIZAO.

PRESSUPOSTO. CRIME ANTECEDENTE. PRESCRIO


RETROATIVA. EXTINO DA PUNIBILIDADE. VALOR
APREENDIDO. RESTITUIO.
1. ...

2. Para caracterizao do crime de lavagem de dinheiro (art. 1


da Lei 9.613/98) necessria a prvia ocorrncia de crime do
19

TRTIMA, Jos Carlos; TRTIMA, Fernanda Lara. Evaso de Divisas. Uma crtica ao
conceito territorial de sada de divisas contido no pargrafo nico do art. 22 da Lei 7.492/86. 3
edio, Revista e Atualizada. Editora Lumen Juris. Rio de Janeiro:2009, pgs.68/69.
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qual o numerrio seja proveniente, o que no restou


evidenciado nos autos, merecendo ser mantida a absolvio. ....
5. Assim, restou comprovada nos autos a prtica do delito
insculpido no art. 22, nico, parte final, da Lei 7.492/86 eis
que houve manuteno de depsitos no exterior sem
declarao s autoridades competentes, prejudicando as
divisas nacionais. ... 20.
Em seu voto, o eminente desembargador relator fez questo de acentuar
o acerto da sentena de primeiro grau, que reconheceu a atipicidade da conduta descrita
como caracterizadora do crime de lavagem de dinheiro.
No que tange lavagem de dinheiro, mais uma vez laborou com acerto o
magistrado a quo, eis que tal infrao pressupe a existncia de crime
antecedente, do qual provm o numerrio, o que no restou demonstrado na
espcie. Veja-se, a propsito, trecho do decisum hostilizado:
"As variadas condutas previstas abstratamente na Lei n 9.613/98, relativa
aos delitos de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, reclama a condio
sine qua non da origem criminosa destes, como se constata perfunctria leitura
de seu art. 1. Destarte, inexistindo por completo qualquer evidncia da origem
criminosa dos valores noticiados nos autos, extrai-se da a sobranceira concluso
quanto inadequao tpica dos comportamentos que a acusao imputou aos
rus."
Observe-se tambm a redao do dispositivo em comento:
'Art. 1. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente de crime: I - (...) VI- crimes contra o sistema financeiro -VIIpraticado por organizao criminosa. Pena: recluso, de trs a dez anos, e
multa.'

20

Apelao Criminal N. 2002.04.01.008993-4/RS. TRF 4 Regio. Oitava Turma. Relator lcio


Pinheiro de Castro. Julgado em 23/05/2007. Publicado no DE em 28/06/2007.
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Consoante referido, traduz-se em elemento essencial configurao do crime de


lavagem de dinheiro que o mesmo provenha da prtica de infraes penais
anteriores. necessrio restar devidamente provada a prtica do chamado
"crime antecedente" atravs do qual o numerrio a ser oculto, ou "lavado", tenha
se originado. Sobre o tema, merecem transcrio os comentrios de Rodolfo Tigre
Maia (in Lavagem de Ativos Provenientes de Crime - Anotaes s disposies
criminais da Lei 9.613/98, ed. Malheiros, 1999).
"Trata-se, evidncia, de um delito acessrio, qual seja, pressupe a existncia
de um crime anterior como antecedente lgico incontornvel de sua ocorrncia, nos
moldes da receptao e do favorecimento, tipos com os quais, como j referenciado
no incio desta obra, a reciclagem guarda semelhana estrutural. (...) O
pressuposto objetivo mnimo da imputao, tratando-se de crime acessrio,
engloba a razovel certeza da existncia do crime anterior do qual, quer
imediata quer mediatamente, originou-se o bem reciclado. Assim, o rgo

ministerial ao oferecer uma denncia pela prtica deste crime


dever

desincumbir-se

do nus

probatrio prvio de

apresentar pelo menos indcios da prtica de um crime


pressuposto e da vinculao do bem ou bens ocultados quele
ilcito.
No caso em tela, o Parquet se reporta especificamente aos
mesmos delitos contra o sistema financeiro imputados na
denncia, os quais, entretanto, no deram origem ao dinheiro.
A prova dos autos no sentido de que os valores teriam sido depositados a ttulo
de pagamento das exportaes realizadas, no havendo qualquer indicativo de
ilicitude na forma de obteno dos dlares.

Cumpre aqui afastar qualquer confuso que possa advir da


circunstncia de ter o ru efetivamente mantido uma conta
corrente no exterior margem da fiscalizao, porquanto isso
o prprio objeto do crime de evaso de divisas a ser
analisado. Assim, os demais ilcitos narrados na exordial no

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permitem sua caracterizao como crimes antecedentes e, por


conseguinte, no h falar em 'lavagem de dinheiro' . Logo,
confirma-se o decreto absolutrio.
Este tambm o posicionamento da Terceira Turma do Tribunal
Regional Federal da Primeira Regio, como se depreende do estudo do acrdo da lavra do
Desembargador Federal Tourinho Neto, que deu parcial provimento Apelao Criminal
n. 2003.36.00.015427-1/MT, absolvendo o apelante da acusao do crime de lavagem de
dinheiro.
Na viso dos magistrados da Corte Regional Federal, a mera manuteno
de valores depositados em conta corrente no exterior de forma clandestina no caracteriza
o delito de lavagem de capitais.
PENAL E PROCESSO PENAL. CRIMES CONTRA O
SISTEMA FINANCEIRO. EVASO DE DIVISAS, LEI
7.492/86. LAVAGEM DE DINHEIRO, LEI 9.613/98. CARTA
ROGATRIA.

PRELIMINAR

DE

CERCEAMENTO

DE

DEFESA.
1. A prolao de sentena antes do cumprimento da rogatria no caracteriza
cerceamento de defesa, ante o que dispe o 2 do art. 222 do CPP, ("findo o
prazo marcado, poder realizar-se o julgamento, mas a todo tempo, a precatria,
uma vez devolvida, ser junta aos autos".) Preliminar rejeitada.
2. Promover, sem autorizao legal, ou seja, por via ilegal, a sada de divisas (no
caso, dinheiro) para o exterior e a mant-lo em depsito, no o declarando
repartio federal competente, constitui crime contra o sistema financeiro
nacional, tipificado no art. 22, pargrafo nico, da Lei 7.492/86.
3. Para a configurao dos crimes de lavagem de dinheiro (money laundering) ou
lavagem de instrumentos monetrios (laundering of monetrary instruments),
exige-se um nexo de origem entre o crime anterior - no caso, a remessa ilegal de
dinheiro para o exterior - e o agir ocultando ou dissimulando a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao de (no caso) dinheiro, proveniente de
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determinados crimes (na hiptese, crime contra o sistema financeiro nacional).

Um s modo de agir no pode servir de base para a prtica de


dois crimes, ou seja, a remessa e a manuteno em depsito
no exterior constitui crime contra o sistema financeiro
nacional, mas no h lavagem de dinheiro nesse s ato. Esta
ocorreria se o dinheiro sujo fosse convertido em lcito, legal, ou seja, se o acusado
adquirisse propriedades e bens, pagasse dvidas, constitusse empresas.
4. Apelao do ru parcialmente provida. Apelao do Ministrio Pblico
Federal no provida. 21
Em seu elucidativo voto, o eminente Desembargador Federal reafirma a
necessidade da existncia de um vinculo entre o dinheiro lavado e o crime antecedente, ou
seja, que os valores sejam fruto da atividade ilcita, doutro modo no h que se falar em
lavagem de capitais.
E mais! A manifestao do ilustre magistrado acentua que a acusao l
discutida, idntica a imputada contra os pacientes, apresenta um equvoco palmar, qual
seja, sequer aponta duas condutas independentes, a primeira que deveria caracterizar o
delito antecedente, na hiptese o crime previsto no artigo 22 da Lei 7.492/86 e a conduta
consequente, que deveria descrever a prtica do crime de lavagem de dinheiro.
Como bem enfatizou o Desembargador relator, em situaes como aqui
se apresenta estamos diante de apenas uma prtica delituosa, ou seja, a clandestinidade de
depsitos mantidos em instituio financeira localizada no exterior, isto , evaso de
divisas.
No resta dvida de que o acusado titular de uma conta no Deutsche Bank,
da Sua, contendo US$ 512.903,89 (quinhentos e doze mil, novecentos e trs
dlares e oitenta e nove centavos), valor este que s foi declarado Receita
Federal em 15/07/03 (fls. 784), pouco antes de a sentena ser proferida. ...
De fato, os documentos juntados aos autos no conseguiram provar a origem dos
depsitos. ...
21

TRF1 Terceira Turma - ACR 2003.36.00.015427-1/MT, Rel. Desembargador Federal


TOURINHO NETO DJ p.16 de 29/04/2005.
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Logo, ao tempo em que mantinha em depsito dinheiro remetido

ilicitamente para o exterior em vigor estava a Lei 9.613, de maro de 1998.


Poderia, desse modo, em tese, responder por esse delito. Mas, praticou o acusado
o crime do art. 1, VI, da Lei 9.613, de 3 de maro de 1998? Existiram

duas aes, uma para a prtica do crime contra o sistema


financeiro nacional e outra para o cometimento do crime de
lavagem de dinheiro? ...
Para a configurao dos crimes de lavagem de dinheiro (money laundering) ou
lavagem de instrumentos monetrios (laundering of monetrary instruments),
exige-se um nexo de origem entre o crime anterior no caso, a remessa ilegal de
dinheiro para o exterior (art. 22, pargrafo nico, da Lei 7.492/86, crime
contra o sistema financeiro nacional) e o agir ocultando ou dissimulando a
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao de (no caso) dinheiro,
proveniente de determinados crimes (na hiptese, crime contra o sistema financeiro
nacional). ...

Um s modo de agir no pode servir de base para a prtica de


dois crimes, ou seja, a remessa e a manuteno em depsito
constitui crime contra o sistema financeiro nacional e lavagem
de dinheiro. ...
Quais os valores que foram provenientes do crime praticado
contra o sistema financeiro nacional se esse crime foi o de
remeter dinheiro para o exterior sem autorizao legal e
mant-lo em depsito sem comunicar a autoridade federal
competente?
A prpria acusao sustenta que a ocultao se deu com a
remessa e o depsito. Logo, com uma s ao.
Desse modo o acusado no chegou a praticar o crime de
lavagem de dinheiro e sim, to-s, o crime contra o sistema
financeiro nacional. .

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ADVOGADOS

No mesmo sentido, ainda encontramos as seguintes decises dos Tribunais


Regionais Federais da Terceira e Quarta Regio:
EMENTA.

PENAL.

CRIMES

CONTRA

SISTEMA

FINANCEIRO NACIONAL. LAVAGEM DE DINHEIRO.


PENAS. REGIME DE CUMPRIMENTO.
- Fatos de remessa ilegal de valores ao exterior mediante dissimulao da origem
de recursos depositados em contas de no residentes, a dissimulao da origem e
da propriedade dos valores servindo apenas para a obteno do resultado do
crime de evaso de divisas, no se caracterizando o delito de lavagem de dinheiro
falta da prtica de crime antecedente.
- Penas e regime de cumprimento fixados na sentena que no se deparam em
dissonncia com os critrios legais, uma coisa sendo o juzo negativo para a
fixao da pena-base e outra a do exigido para a denegao de benefcios que
descabida fora da hiptese de maior gravidade das circunstncias judiciais.
- Recursos desprovidos. 22

EMENTA. PENAL E PROCESSO PENAL. EVASO DE


DIVISAS. ARTIGO 22, PARGRAFO NICO, DA LEI N
7.492/86. MATERIALIDADE E AUTORIA COMPROVADAS
EM

RELAO

FRAUDULENTA.

ALGUNS

RUS.

NO-COMPROVAO.

GESTO

FALSIDADE

IDEOLGICA. CRIME-MEIO. LAVAGEM DE DINHEIRO.


ART.

DA

PRESSUPOSTO.

LEI

9.613/98.

CRIME

NO-CARACTERIZAO.

ANTECEDENTE.

CRIME

DE

QUADRILHA OU BANDO. INOCORRNCIA. PRESCRIO.

22

TRF 3 Quinta Turma - APELAO CRIMINAL N 2001.61.81.003849-8/SP

Desembargador Federal PEIXOTO JUNIOR - julgado em 29/06/2009 p. no DE em


07/10/2009.

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1. Comprovada a materialidade e autoria de dois rus do delito de evaso de


divisas, uma vez que eles, dentro do esquema das fraudes perpetradas pelos scios
da TUPI CAMBIOS, promoveram a abertura de conta para interposta pessoa
e utilizaram conta bancria para remessa de numerrio em conta no exterior.
2. Embora demonstrado que os rus concorreram para a remessa de valores ao
exterior, suas condutas no se amoldam ao tipo do artigo 4 da Lei n
7.492/86, tendo em vista que no praticaram de forma autnoma e
independente o crime de gesto fraudulenta.
3. Sendo o falsum o instrumento utilizado pelo fraudador para viabilizar a
remessa de recursos ao exterior, mediante a abertura de contas bancrias por
meio de interpostas pessoas com o fim de ludibriar a fiscalizao do Banco
Central, constitui-se, portanto, crime-meio para a evaso de divisas.
4. Para caracterizao do crime de lavagem de dinheiro (art. 1 da Lei
9.613/98) necessria a prvia ocorrncia de crime do qual o numerrio seja
proveniente.
5. No tendo havido a associao de mais de trs agentes para a prtica delitiva,
ainda menos com intuito de permanncia, resta afastada a ocorrncia do crime de
quadrilha.
6. Reconhecimento da extino da punibilidade do delito do artigo 22, pargrafo
nico da Lei 7.492/86 pela incidncia da prescrio da pena em concreto, nos
termos do artigo 110, pargrafo 1, c/c arts. 109, inc. V, e art. 107, inc. IV,
todos do Cdigo Penal. 23
Como se viu ao longo desta impetrao, a imputao do delito de lavagem
de dinheiro afivelada contra os pacientes absolutamente atpica.
Na distorcida viso acusatria, chancelada pela autoridade coatora ao
receber integralmente a denncia, para o cometimento dos crimes de evaso de divisas e

23

TRF4 - Stima Turma APELAO CRIMINAL N 2003.70.00.039533-2/PR - Relator Juiz


Federal MARCOS ROBERTO ARAUJO DOS SANTOS julgado em 19/08/2008 publicado
no DE em 04/09/2008.
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ADVOGADOS

lavagem de dinheiro bastaria, apenas, a existncia de uma conta bancria clandestina


mantida no exterior.
Do pedido liminar
Como profusamente demonstrado neste petitrio os termos da acusao
da prtica do crime de lavagem de dinheiro imputado contra os pacientes esto em franca
oposio s lies da doutrina, bem como representam um claro desafio a jurisprudncia
das Cortes Regionais Federais, restando clara a fumaa do bom direito.
Por sua vez, no prximo dia quatorze ser realizada a audincia de
instruo e julgamento, submetendo os acusados s agruras de uma demanda criminal por
fato absolutamente atpico, havendo, portanto, grave perigo na demora da prestao
jurisdicional ora reclamada.
Antes o exposto, presentes os pressupostos autorizadores da concesso
da medida cautelar, requerem os impetrantes seja deferida medida liminar para que seja
suspensa marcha processual da ao penal at que seja julgado o mrito do presente
remdio herico.
o requerimento liminar.
Do Pedido
Assim, diante do grave constrangimento ilegal imposto aos pacientes
consubstanciado no recebimento de acusao flagrantemente atpica no que concerne
acusao da prtica do delito de lavagem de dinheiro, requerem os impetrantes seja
determinado o trancamento da ao no que tange ao delito previsto no artigo 1 da Lei
9.613/98, prosseguindo a ao penal apenas quanto ao crime de evaso de divisas, ocasio
em que essa Corte estar adotando medida da mais salutar J U S T I A !
Rio de Janeiro, 1 de dezembro de 2.010.

FLVIO LERNER SADCOVITZ

MRCIO FEIJ

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ADVOGADOS

OAB/RJ 75.229

OAB/RJ 119.349

HUMBERTO PIRES RODRIGUES FREITAS


OAB/RJ 162.144

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