Responsabilidad Penal de las Personas Jurdicas - Resumen Ley N 20.

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El pasado 02 de diciembre del 2009 se aprob la ley que establece un Sistema de

Responsabilidad Penal para las Personas Jurdicas.
Dicha ley establece un su artculo 1 la Responsabilidad Penal por la comisin de
tres delitos, a saber:
1. Cohecho (soborno) de Funcionario Pblico Nacional o Extranjero.
2. Lavado de Activos.
3. Financiamiento de Terrorismo.
Todas las Personas Jurdicas de derecho privado, con o sin fines de lucro, y las
empresas del Estado estn sometidas a la presente ley. (Artculo 2)
Se debe tener presente que la Responsabilidad Penal es de la propia Empresa,
independiente de La Responsabilidad Penal de quien cometa el delito (v.gr sus directores,
representantes, ejecutivos principales, etc.). Es, entonces, la propia Empresa la imputada
penalmente, la que podr ser investigada y a la que se le impondr una pena, ello,
obviamente, sin perjuicio de la responsabilidad personal del sujeto que cometa el delito.
(Artculo 3)
El modelo de imputacin de La Responsabilidad Penal de las Empresas es
principalmente por el hecho propio, desde una perspectiva del dficit organizacional y, en
especial por la ausencia o ineficiencia - en la adopcin de modelos de prevencin de esos
delitos. (Artculos 3 y 4)
As, la Empresa ser responsable penalmente si alguno de los delitos mencionados
antes, cometidos directa e inmediatamente en su inters o provecho, fuere cometido por sus
dueos, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes
realicen actividades de administracin y supervisin, o quienes estn bajo la direccin o
supervisin directa de alguno de ellos. (Artculo 3)
Pero por sobre todo, ser responsable penalmente la empresa si antes de la comisin
del delito, ella no hubiere adoptado e implementado modelos de organizacin,
administracin y supervisin para prevenir los delitos en referencia. (Artculos 3 y 4)
La ley seala que las empresas debern designar un encargado de prevencin
(Oficial de Cumplimiento), quien debe tener autonoma respecto de la administracin de La
Persona Jurdica, de sus dueos, de sus socios, de sus accionistas, etc. En caso que se trate
de empresas cuyos ingresos anuales no excedan de cien mil unidades de fomento, el dueo,
el socio o el accionista controlador podrn asumir personalmente las tareas del encargado
de prevencin. (Artculo 4)

La ley dispone que al encargado de prevencin de delitos, deba poseer los medios y
las facultades suficientes para el desempeo de sus funciones, entre los que se consideraran
a lo menos
(Artculo 4):
1. Recurso y medios materiales.
2. Acceso directo a la administracin de la empresa.
La ley dispone que se debe establecer un Sistema de Prevencin de Delitos que,
entre otras cosas, debe comprender (artculo 4):
1. La identificacin de las actividades o procesos de la entidad en que se genere o
incremente el riesgo de comisin de estos delitos
2. El establecimiento de protocolos, reglas y procedimientos especficos que permitan
programar y ejecutar las tareas de una manera que prevenga la comisin del delito.
3. La identificacin de los procedimientos de administracin y auditora de los
recursos financieros que permitan prevenir su utilizacin en los delitos.
4. La existencia de sanciones administrativas internas.
Por ltimo, en lo que al modelo de prevencin se requiere, ste idealmente debe ser
certificado por la Persona Jurdica. (Artculo 4)
Una hiptesis que es muy relevante y que regula el proyecto, dice relacin con
aquellos casos en que no es posible sancionar penalmente a las personas naturales a las que
se hizo referencia al inicio, y que, en todo caso, permite que igualmente se pueda sancionar
penalmente a la empresa por una responsabilidad autnoma. Esto se da en tres casos,
cuando la persona natural muri o prescribi su pena, cuando se encuentra en alguna de las
hiptesis de sobreseimiento temporal y, asimismo, cuando no se ha podido determinar la
responsabilidad individual pero en el proceso se demostrare fehacientemente que el delito
debi necesariamente ser cometido dentro del mbito de funciones y atribuciones propias
de las personas sealadas. (Artculo 5)
Las sanciones penales.
Las penas que se le impondrn a las empresas que se vean involucradas en uno de
estos delitos van, desde la menor, que es la multa desde las 200 a las 20.000 UTM, pasando
por la prdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibicin absoluta de recepcin de
los mismos por un periodo determinado, prohibicin temporal perpetua de celebrar actos y
contratos con los organismos del Estado e, incluso, en ciertos casos, la disolucin de la
empresa. (Artculos 8 al 13)
Por ltimo, la ley establece que la responsabilidad penal de las empresas ser
investigada por los fiscales del Ministerio Pblico y su responsabilidad adjudicada por los
jueces del nuevo proceso penal (artculos 20 y 21). Ello, por cierto, inmerso en todos los
principios del nuevo proceso penal, a saber, oralidad, inmediacin, publicidad,
contradictoriedad, etc., lo que significar, en concreto, que por una parte las empresas sern

investigadas directamente por los fiscales y que la responsabilidad penal de las mismas se
debatir en una audiencia pblica y oral, con todas las garantas del debido proceso.