Datos Generales

RUC
Fecha de Aprobacin Consejo de Administracin dd/mm/aaaa
Tipo de Identificacin
Nmero de Identificacin
Nombres y Apellidos
Cargo
Alcance del plan

Objetivo General del Plan

No.
1

objetivo Individual
Contar con el cdigo de tica
actualizado y difundido.

Actividades
Actualizar, aprobar y difundir
el Cdigo de tica

Enviar los reportes y atender

Validacin de estructuras
requerimientos solicitados por la UAF
SEPS, UAF y otros organismos de
control homlogos
Contar con polticas aprobadas
por el Consejo de Administracin
que contenga el anlisis de los
factores y criterios para
determinar niveles de riesgo de
lavado de activos.

Elaborar, aprobar y difundir

polticas que incluya factores
y criterios de riesgos a
utilizar.

Elaborar informes sobre los

Presentacin de informes de
resultados de las revisiones
actividades de gestin.
efectuadas a las distintas reas o
procesos de la Cooperativa ,
debida diligencia , manejo de la
informacin, funcionamiento
adecuado de controles,
cumplimiento de polticas y
participar en reuniones
relacionadas

10

11

Velar por el cumplimiento de

procedimientos para levantar
alertas y reportes

Aplicar en forma obligatoria

los distintos formularios para
levantar informacin de las
respectivas contrapartes

Definir y actualizar perfiles de

riesgo para la aplicacin de
diligencia reducida y ampliada y
presentarlo al Consejo de
Administracin

Aplicar los procedimientos

eficaces y oportunos, para
identificar a la contraparte
de la Cooperativa y al
beneficiario final de una
transaccin, documentar las
transacciones
y verificar
que
Aprlicar la matriz
de riesgo
la
documentacin
obtenida,
de empleados
sea coherente, eficaz e
integra.

Contar con anlisis de la

situacin patrimonial y los
movimientos transaccionales de
directivos y empleados a fin de
determinar si mantienne un nivel
de vida compatible con sus
ingresos

Mantener un sistema de archivo Mantener los archivos de

y custodia de la documentacin e documentacin de resplado
informacin generada a partir de
la gestin del responsable de
cumplimiento, bajo los principios
establecidos en la regulacin.

Conocer acerca de los nuevos

productos y servicios y
proporcionar su criterio previo a
su lanzamiento.

Validar datos antes de

accedan algn producto
nuevo de la institucin
( Crditos )

Capacitar al personal y aclarar

dudas relativas a cumplimiento.

Presentacin plan de
capacitaciones - UAF

Contar con el plan de trabajo

Aprobar el Plan de Trabajo
para prevencin debidamente
2017
aprobada y remitirlo a la SEPS
hasta el 31 de diciembre de 2017

1790571386001
CI

Elita Lisandi Moreira Marcillo

Responsable de Cumplimiento Titular

Implementar y aplicar controles manuales y automticos, con el fin de evitar que se utilicen
los servicios y productos financieros relacionados con transacciones de dinero y otros movimientos
contables de la Cooperativa, para lavar activos y financiar el terrorismo.

Aplicar las normas para la prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos incluido e
en las entidades Financieras de la Economa Popular y Solidaria.

Area sujeta de revisin Fecha de inicio Fecha de Fin

Consejo de Administracin 1/1/2016
6/30/2016

Frecuencia
Anual

rea de Cumplimiento

1/1/2016

12/31/2016

Mensual

Consejo de Administracin 1/1/2016

12/31/2016

Semestral

rea de Cumplimiento

12/31/2016

Trimestral

1/1/2016

rea de Operaciones

1/1/2016

12/31/2016

Mensual

rea de Cumplimiento

1/1/2016

12/31/2016

Semestral

rea de Cumplimiento

1/1/2016

6/30/2016

Semestral

rea de Cumplimiento

1/1/2016

12/31/2016

Mensual

rea de Cumplimiento

1/1/2016

12/31/2016

Mensual

Gerencia General

1/1/2016

12/31/2016

Mensual

11/30/2016

Anual

Consejo de Administracin 11/1/2016

de evitar que se utilicen

de dinero y otros movimientos

ciamiento de Delitos incluido el terrorismo

Meta
100%

Trim1

Trim2
100%

Trim3

Trim4

100%

25%

25%

25%

25%

100%

100%

50%

25%

25%

50%

25%

25%

100%

25%

25%

100%

50%

100%

100%

25%

25%

50%

100%

25%

25%

25%

25%

100%

25%

25%

25%

25%

100%

25%

25%

25%

25%

100%

100%

Entregable
Actas de Consejos

Reportes a SEPS

Actas de Consejos

Informe

Informe

Informe

Informe

Informe

Informe

Reportes a SEPS

Plan de trabajo