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NDICE.
INTRODUCCIN.
CAPTULO I. Nociones Bsicas del Estandar de Prueba.
1.1. Principios que interactan con el estndar de prueba en materia civil.
1.1.1. Independencia, imparcialidad e idoneidad del tribunal y sus jueces.
1.1.2. Principio relativo a la jurisdiccin sobre las partes.
1.1.3. Principio de igualdad procesal de las partes.
1.1.4. Principio del debido proceso y el derecho a ser odo.
1.1.5. Principio de celeridad de la justicia.
1.1.6. Principio de reciprocidad.
1.1.7. Principio de sentencia con motivacin razonada.
1.1.8. Principio de presuncin de inocencia.
1.1.9. Principio de publicidad de las pruebas.
1.1.10. Principio de prohibicin de aplicacin del conocimiento externo.
CAPTULO II. La Probabilidad Prevalente: El ms probable que no.
2.1. Las probabilidades de probanza: superacin del estndar de prueba.
2.2. El resultado probatorio, los medios probatorios valorados.
CAPTULO III. La Neutralizacin de la prueba, apreciaciones de Laudn.
CAPTULO IV. Estandar de Prueba Civil, hacia una reglamentacin del
pensamiento lgico del juzgador.
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFA
INTRODUCCiN.
El siguiente anlisis aborda la problemtica del estandar de prueba desde
diversos aspectos. Uno de ellos, la comparativa entre la duda razonable y lo
ms probable que no centrndose en discernir de modo analtico los elementos
que pudiere considerar el juzgador al momento de aplicar el estndar y, sobre
todo, al momento de fijar los lmites de la misma.
Se trata de un trabajo que denota los principios que interactan con el estndar
de prueba en materia civil, intentando aclararlos para el lector: ya sea la
independencia, imparcialidad, idoneidad, igualdad de las partes o el propio
pricipio de presuncin de inocencia; todos y cada uno de ellos interactan en el
razonamiento lgico del juzgador a la luz de la bsqueda de la verdad.
Si bien es cierto, se trata de una verdad aparente donde diversos autores
coinciden que lo probado corresponde a la misma; las premisas y las reglas para
su delucidacin debieren ser las mismas para todos y cada uno de los
juzgadores que ponen en marcha el mecanismo de la justicia.
El problema
Captulo I
Nociones Bsicas del Estandar de Prueba.
A decir de diversos autores, el estandar de prueba es la medida bajo la cual los
jueces soportan su resolucin. Se trata del umbral que permite saber si un
relato puede considierarse probado dentro de un proceso1. Bajo este supuesto
lo primero que se debe comprender es bajo qu parmetros se establece dicho
estandar y, sobre todo, si la eleccin del mismo supone una frmula planteada
por el propio Cdigo a travs de procedimientos especficos que el juzgador
debe aplicar o, por el contrario, un ejercicio de razonamiento que lo lleva al
convencimiento.
El proceso judicial y la prueba, en particular, estn orientados a la bsqueda de
la verdad y dicho en palabras de TARUFFO, no se trata de una verdad
absoluta, sino de una verdad probable2. Sin embargo, aun la verdad probable
puede ser discutible ya que la verdad es fundamentalmente relativa, pero esta
relatividad del concepto de verdad no significa la imposibilidad de establecer
racionalmente la verdad de los hechos, en el conocimiento en general y en el
proceso en particular3.
El estandar de prueba abarca las consideraciones a las cuales se somete la
relacin hecho-prueba para establecer como relativamente verdadero un
conocimiento; dicho de otro modo, se trata del grado de racionalidad y la mayor
aproximacin a la determinacin de la realidad.
MARINA GASCN 4 opina que lo que determina cando se deben dar por
establecidos los hechos es el estndar de prueba; ya que es l quien determina
cundo una hiptesis sobre un hecho puede consdierarse como probada. Desde
un punto de vista razonado o epistemolgico el estndar de prueba puede
definirse como: criterios que indican cundo se ha conseguido la prueba de un
hecho, los criterios que indican cundo est justificado aceptar como verdadera
la hiptesis que lo describe5.
De aqu podemos deducir existe una relacin directa entre hecho-pruebainfrencia-probanza; todo esto sometido a las consideraciones o grados de error
aceptables por los estndares planteados y las afectaciones internas y externas
que implica un proceso humano. Lo ms importante es que dicho grado de error
sea aceptable al momento de la deliberacin; de all sus variantes en cada una
de las ramas de aplicacin; se trata de un mecanismo de determinacin y
distribucin del error judicial.
LARROUCAU 6 plantea que existen dos formas racionales de comprender al
estandar probatorio:
a) un enfoque externo, basado en normas de peso probatorio.
b) un enfoque interno, basado en la imparcialidad del juez y su conviccin, a
travs de la inferencia a la mejor explicacin.
Bajo el primer esquema, la ley es la que debe determinar el punto mximo
probatorio, es decir el lmite bajo el cual se considera que el hecho se encuentra
debidamente acreditado o probado y, por otro lado, el que debe ser descartado
por considerarse no reunir los elementos necesarios. As, la nocin de estandar
4
CLEMONT, Kevin y SHERWIN, Evil. Una vista comparativa del Estandar de Prueba. Revista
American Journal of Comparative Law, vol. 50. Washington, 2002 pp. 243-275.
8
Beyond a reasonable doubt.
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Preponderance of evidence.
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Este supuesto resulta tan poco probable. Sin embargo, resulta conveniente mencionar que si
el estandar de prueba depende de la forma de resolver y racionalizar un conflicto encontrando la
respuesta en funcin de los datos aportados, el juzgador debera ser sometido a escrutinios no
slo del conocimiento dogmtico, sino tambin de su capacidad racional, nivel de afectividad,
manejo de situaciones de estrs y capacidad de implementacin de la lgica.
Cabe aador, que no slo debe realizarse estos exmenes con el juez en turno, sino tambin
con su personal y, en particular, con aquellos que tienen un contacto directo, dentro de la
prctica no establecida en el Cdigo de Procedimientos Civiles, con todas las resoluciones
judiciales y que son, en verdad, quienes resuelven los conflictos.
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Podemos comentar que la existencia de sentencias escritas permite llevar un registro para
casos posteriores, investigaciones y, sobre todo, para el anlisis de las partes involucradas en
cuanto a si verdaderamente se realiz correctamente la valoracin de la prueba y el estandar
planteado fue el adecuado. Se trata de una disposicin exigida legalmente y la cual, debe
resolver todas las pretensiones y, de no hacerlo, precisar cules sern resueltas en
procedimientos posteriores.
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poca: Dcima poca Registro: 2006091, Instancia: Primera Sala, Tipo de Tesis:
Jurisprudencia, Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Libro 5, Abril de 2014,
Tomo I, Materia(s): Constitucional , Tesis: 1a./J. 26/2014 (10a.), Pgina: 476
PRESUNCIN DE INOCENCIA COMO ESTNDAR DE PRUEBA. La presuncin de inocencia
es un derecho que puede calificarse de "polidrico", en el sentido de que tiene mltiples
manifestaciones o vertientes relacionadas con garantas encaminadas a regular distintos
aspectos del proceso penal. Una de esas vertientes se manifiesta como "estndar de prueba" o
"regla de juicio", en la medida en que este derecho establece una norma que ordena a los
jueces la absolucin de los inculpados cuando durante el proceso no se hayan aportado
pruebas de cargo suficientes para acreditar la existencia del delito y la responsabilidad de
la persona; mandato que es aplicable al momento de la valoracin de la prueba. Dicho de
forma ms precisa, la presuncin de inocencia como estndar de prueba o regla de juicio
comporta dos normas: la que establece las condiciones que tiene que satisfacer la prueba de
cargo para considerar que es suficiente para condenar; y una regla de carga de la prueba,
entendida como la norma que establece a cul de las partes perjudica el hecho de que no se
satisfaga el estndar de prueba, conforme a la cual se ordena absolver al imputado cuando no
se satisfaga dicho estndar para condenar.
Amparo en revisin 349/2012. Clemente Luna Arriaga y otros. 26 de septiembre de 2012. Cinco
votos de los Ministros Jorge Mario Pardo Rebolledo, Jos Ramn Cosso Daz, Guillermo I. Ortiz
Mayagoitia, Olga Snchez Cordero de Garca Villegas y Arturo Zaldvar Lelo de Larrea. Ponente:
Arturo Zaldvar Lelo de Larrea. Secretario: Arturo Brcena Zubieta.
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16
ALCAL ZAMORA, Niceto. Estudios de Derecho probatorio. Ed. Porra, Mxico, 1980.
173.
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pp.
Captulo II
La Probabilidad Prevalente: El ms probable que no.
Para el entendimiento de este estndar de prueba, debemos hacer alusin a
dos reglas especficas:
1) Al analizarse diversas hiptesis de hecho, se deben considerar como
verdaderas aquellas que posean un grado de confirmacin relativamente mayor
a los dems.
2) El grado de confirmacin acta en funcin a lo ms probable que no; es
decir, se elige en funcin a aqella hiptesis que es ms probable que sea
verdadera a que sea falsa17.
TARUFFO 18 ha establecido el criterio de grado mnimo de confirmacin
probatoria necesario para que un enunciado pueda ser considerado como
verdadero definindolo como: la racionalidad de asumir como verdadero un
hecho en funcin a que la hiptesis que se obtiene de las pruebas posee un
grado de confirmacin positivamente prevalente; no slo sobre la hiptesis
simtrica contraria, sino tambin sobre todas las otras hiptesis que hayan
recibido un grado de confirmacin superior al 50%19.
La probabilidad prevalente o ms probable que no es el estandar bajo el que,
el juzgador asume como verdadera, por estar confirmadas las pruebas, una
hiptesis sobre un hecho cuando el grado de confirmacin positivo es superior al
grado de probabilidad de la hiptesis negativa correlatica. Esto resulta de
enfrentar ambos supuestos y darle mayor valor probatorio al que resulte ms
racional a la vista del juzgador. En el caso que resulte complejo para el juzgador
17
FERRER,Jordi. La prueba es libertad, pero no tanto. Una teora de la prueba cuasibenthamiana. Revista Legal Publishing, Santiago de Chile, 2010. pp. 3-19.
18
FERRER, Jordi. La valoracin de la prueba. Ed. Jurdica de Chile, Santiago, pp. 542.
19
TARUFFO, Michelle. La Prueba de los Hechos, traduccin FERRER, Jordi. Ed. Trotta, Madrid,
2002, pp. 452.
14
Ibidem.
15
BENTHAM, Jeremas. Tratado de la Pruebas judiciales. Ed. Valletta, Buenos Aires, 2002, pp.
160.
22
Ibidem.
16
prueba; otro relacionado al campo judicial y propio del proceso, llamado medio
de prueba.
Podemos definir las fuentes de prueba como las personas o cosas que se
encuentran en la realidad sensible previa y ajena al juicio. Partiendo del origen
etimolgico de fuente (fontem, fons), se considera el principio, fundamento u
origen de algo . Se trata de elementos anteriores al juicio que se forman
extraprocesalmente23.
Las fuentes de prueba pueden consistir en personas y en cosas, tal y como lo
establece BENTHAM24; de esta manera podemos hablar del valor probatorio de
la persona que ha sido testigo de un accidente vial, una persona que contrat
con otra o bien, de una escritura pblica o el propio contrato que han firmado y
es en este punto donde el estndar de prueba y su aplicacin toma forma en
particular para el caso en concreto.
Al analizar el medio de prueba, debemos partir que medio es una cosa que
puede servir para un determinado fin. As, se agrega el valor probatorio cuando
se recurre ya sea a la persona o a la cosa, etimolgicamente, proviene del latn
medius que significa mtodo o instrumento para lograr algo.
De este modo, los medios de prueba son los elementos que sirven para cumplir
los fines procesales de la prueba judicial en el marco de un debido proceso
legal; se constituyen a travs de las personas y las cosas que componen los
hechos y que la ley considera como idneos para el desarrollo de la actvididad
probatoria y, sobre todo, que al ser sometidos al estandar de prueba, sirven para
soportar la(s) hiptesis que el juzgador considera como probables a la luz de la
razn.
23
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn, Teora del Garantismo Penal, traduccin, IBAEZ,
Andrs. Ed. Trotta, 3 ed. Madrid 1998, pp. 52
24
BENTHAM, Jeremas. ob. cit. pp. 205.
17
25
26
CARNELUTTI, Francesco. La Prueba Civil. Ed. Depalma, 2 ed. Buenos ires, 1982.
Ibidem.
18
sino tambin por el propio pensamiento lgico del juez. De aqu que debamos
sealar 3 tipos de pruebas generales:
a) Pruebas irracionales: a la luz del estandar de prueba, esta categora resulta
trascendental para el juzgador ya que se trata de hechos que carecen de
sustento alguno. La irracionalidad se vuelca no slo a la reconstruccin del
hecho en s mismo, sino a la asuencia de factores, tanto internos como externos,
que lleven al juzgador a suministrarle suficiente informacin y poder corroborar
la verdad (por ms relativa que sea) de los mismos.
b) Pruebas formales: son las pruebas establecidas dentro de la ley y en las
cuales plantea los parmetros para su admisin, desahogo y valoracin.
CARNELUTTI indica que, adems, debe agregarse la clasificacin de prueba
directa e indirecta, mismas que presentan su distincin entre el objeto de la
prueba y el objeto de la percepcin.
c) Pruebas plenas, perfectas o completas: la prueba plena es prueba suficiente
que se presenta al juez como la existencia de un hecho; es la propia legislacin
la que le agrega el grado de plenitud y la que establece, en referencia a la
misma, el estandar de prueba se establece en funcin a la propia naturaleza de
la prueba y su veracidad es determinada por la propia normativa, llegando al
supuesto, por algunos autores, de que debe considerarse como verdadera.
19
Captulo III
La Neutralizacin de la prueba, apreciaciones de Laudn.
Aunque el escrito de Laudn acerca de por qu un estndar de prueba subjetivo
y ambiguio no es un estndar aborda principalmente la verdad y la comisin de
un supuesto desde un punto de vista penal, resulta trascendetal para el lector
analizarlo y demembrar cada una de las partes planteadas por el autor y
aterrizarlo, en la medida de lo posible, en un plano civilista.
Si bien es cierto el estndar de prueba civil es ms especfico que el penal y se
sitan en bases ms-menos probables, ambos recaen en la llamada
epistemologa jurdica y son stos los que le dan un sentido genrico al estandar
mismo.
Para LAUDAN, cada juicio posee tres tipos de valores:
1) Valores extraepistmicos, entre los que destaca las consideraciones de
oportunidad, los derechos de las partes, la transparencia y el debido proceso y,
en general todos los principios aplicables para la valoracin de la prueba.
2) El segundo conjuto de valores denominado: ncleo duro de la epistemologa
jurdica, dirigido a reducir o aminorar la probabilidad de un juicio errneo27; esto
es, someter al estandar de prueba los hechos para que stos errores sean tan
improbables como lo prueben las partes.
3) Los valores quasi-epistmicos o del llamado ncleo dbil de la epistemologa
jurdica, los cuales se basan en la distribucin de los errores de un modo
particular. Son llamados quasi-epistmicos porque, aunque tambin se centran
27
Para Laudan, lo errneo debe ser entendido por falso y no probado, ya que la verdad va de la
mano de la razn.
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en el control del error, sus motivos se sitan en elementos polticos los cuales
pudieren ser mas-menos aceptables.
En el caso de la materia civil, la probabilidad prevalente se antepone a la duda
razonable de los juicios penales; y bajo los estndares planteados por dicho
autor debiere existir, adems, una probabilidad posterior o la llamada
probabilidad bayesiana. Sin embargo, tambin en el campo civil el juzgador
posee la conviccin ntima y es el propio estandar el que le plantea el grado de
la misma.
La probabilidad bayesiana se refiere al clculo probabilstico y pensamiento
inductivo que se basa en el anlisis de los efectos observables de un fenmeno
hacia las causas o hiptesis posibles que implican su ocurrencia; Dicho de otro
modo, el anlisis de los hechos se realiza en funcin de los efectos producidos y
segn la regla general que lo condiciona. Sin embargo, dicha certeza se somete
a un escrutnio microscpico que pudiere dejar en eviddencia la falta de hilacin
entre cada uno de los elementos que lo integran y llevarlo a la aplicacin errnea
del estandar de prueba.
Es el propio LAUDAN quien plantea la solucin al conflicto del estndar de
prueba al afirmar que la credibilidad de las hiptesis es relativa y que esa
verdad es el objetivo central del proceso, logrndose el puente entre hechos
probados y resolucin judicial cuyo punto de encuentro es la propia evaluacin
que se realiza de los mismos para exponerse ante las partes.
De all que recurramos a la neutralizacin de las pruebas, definida por
LACOVIELLO 28 comoatomizar el examen de cada una de las inferencias,
desarticulndola del contexto y planteando la cuestin de la duda razonable a
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Captulo IV
Estandar de prueba Civil, hacia una reglamentacin del pensamiento
lgico del juzgador.
Resulta de trascendental importancia exponer que no todas las personas
racionalizamos los hechos de la misma manera. Sin embargo, a la luz de un
pensamiento marcado por reglas generales, s puede hablarse de una correcta
aplicacin y control de los estndares de prueba en materia civil. Dicho de otro
modo, cada juzgador debiera garantizar, por lo menos, la inexistencia
violaciones aparentes a las reglas de la lgica.
En trminos generales, el juzgador utiliza un estndar de prueba de probabilidad
prevalente que implica tener diversas hiptesis posibles sobre el mismo hecho y
seleccionar la que cuente, aparentemente y a la luz de su razn, con una
elevada probabilidad. La pregunta gira en torno a cul es el mnimo necesario
de confirmacin probatoria necesaria para considerar un hecho verdader?
Las reglas del 0.5%, +50% y las de preferencia de la hiptesis hacen que el
estndar se vuelva ambiguo y que, en algunos puntos, se vuelva particularmente
elevado en funcin a las pretenciones de las partes expuestas en sus
probanzas.
Aunque resulte marcado el lmite inferior del estandar y se utilicen diversos
grados de prueba, el estandar prevalente sigue siendo un concepto
indeterminado y no ha llegado a ser un proceso cientfico reproducible y sobre
todo, capaz de llegar a la verdad del caso en concreto.
La relatividad de la verdad y el estndar de prueba aplicado para el
rescubrimiento de la misma lleva al juzgador a que implemente el ms probable
que no, agregando la simplicidad de la prueba a lo planteado por la norma
jurdica y las del contexto.
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BIBLIOGRAFA
LARROUCAU TORRES, Jorge. Hacia un estndar de prueba civil. Revista
Chilena de Derecho,vol 39, N. 3.
TARUFFO, Michelle. La prueba de los hechos, traduccin, FERRER, Jordi. Ed.
Trotta, 2 ed. Madrid, 2005,
GASCN, Marina. La posibildad de formular estndares de prueba objetivos.
Compendio de Filosofa del Derecho, N. 28, Madrid, 2005.
LARRUCAU, Jorge. Quien habla es el juez, no la cosa, traduccin FIGUEROA,
Gonzalo. Revista Estudios de Derecho Civil, vol IV, Santiago de Chile, 2011.
CLEMONT, Kevin y SHERWIN, Evil. Una vista comparativa del Estandar de
Prueba. Revista American Journal of Comparative Law, vol. 50. Washington,
2002
LAUDAN, Larry. El Estandar de prueba y las garantas en el proceso penal,
traduccin AGUILERA, Edgar. Ed. Hammurabi, Buenos Aires, 2011,
ALCAL ZAMORA, Niceto. Estudios de Derecho probatorio. Ed. Porra, Mxico,
1980.
FERRER,Jordi. La prueba es libertad, pero no tanto. Una teora de la prueba
cuasi-benthamiana. Revista Legal Publishing, Santiago de Chile, 2010.
FERRER, Jordi. La valoracin de la prueba. Ed. Jurdica de Chile, Santiago,
TARUFFO, Michelle. La Prueba de los Hechos, traduccin FERRER, Jordi. Ed.
Trotta, Madrid, 2002
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CONCLUSIONES
En base a lo anteriormente expuesto podemos suponer:
1) El estandar de prueba civil sopota las resoluciones judiciales en funcin a un
razonamiento donde lo ms probable que no establece los parmetros de
medicin para su comprobacin. Esto implica que los mismos, sean o muy
elevados o muy reducidos en funcin al objeto mismo de resolucin judicial.
2) No existiendo un estandar de prueba civil ordenado y el cual desarrolle un
modelo para nuestros juzgadores, se cae en el error de considerar como
probados hechos que, a la luz del microscopio de la razn, pudieren resultar
falsos; en este sentido se estara violando el principio de justicia que se
presupone exige la implementacin del estandar de prueba civil.
3) El razonamiento que el juzgador debiera implementar al momento de someter
al escrutinio los hechos y probanzas de los mismos, nos lleva a preguntarnos si
el mtodo implementado por nuestras autoridades judiciales para llevar a la
verdad resulta probado y puede ser repetible en todo momento; es sera que,
desde cualquier mbito o pespectiva, los pasos o inferencias resulten lgicas
para todas las partes. Por el contrario, se vuelve dudoso el tratamiento que
nuestros jueces aplican al implementar el estandar de prueba y slo en pocas
ocasiones queda plasmado dentro de la resolucin.
4) Incurrir en el supuesto de neutralizacin de la prueba y llevarlo al
desmembramiento, estudio de las partes minuciosamente y articulacin
posterior, supone un ejercicio que el juzgador debiere realizar en todo momento.
Sin embargo, como se ha planteado las premisas que establece recaen en
ejercicios lgicos
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