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Agenda
1. Por qu hacemos auditoras?.
2. Conceptos bsicos.
3. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
4. Cmo auditar el SGSST?.
5. Redaccin de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditora del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. Y ahora que hacemos
PRINCIPIO DE
PREMACIA DE LA
REALIDAD
EVALUACION
DEL SGSST
CONVENIENCIA
ECONMICA
PRINCIPIO DE
CONSULTA Y
PARTICIPACI
N
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
VENTAJA
COMPETITIVA
MEJORA
CONTINUA
DEBER MORAL
Conceptos bsicos
POLTICA
SST
OBJETIVOS
SST
Sistema de
Gestin de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo
CONTROLES
PREVENCIN DE
LESIONES Y
ENFERMEDADES
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
EMPRESARIAL
PELIGRO
RIESGO
AUDITORA
INSPECCIN
FISCALIZACIN
PROCESO
SANCIONADOR
Qu es Auditora?
PROCESO
SISTEMTICO
NO ALEATORIO. ACTIVIDAD
PLANIFICADA Y PROGRAMADA
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN Y SUS
PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON
DIFERENTES CRITERIOS.
INDEPENDIENTE
DOCUMENTADO
Clases de Auditora
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
AUDITORA INTERNA
AUDITORA EXTERNA
AUDITORA EXTERNA
OBJETIVOS:
Evaluar la
adecuacin
para cumplir eficazmente
los requisitos del SG SST
del proveedor.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales
OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir
los
requisitos
mnimos de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditora por los
clientes.
Para:
Para:
OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los
requisitos
planificados
Se ha implementado y
se mantiene de manera
eficaz
Para:
Evaluar
y
seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar
- ganar
TERCERA PARTE
CERTIFICACIN
RECONOCIMIENTO
UN TERCERO
O
POR
Mejoramiento Continuo
Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva
Poltica de SST
A P
V H
Planificacin
Implementacin y
Operacin
Principios de Auditora
AUDITORES
Conducta tica
Cuidado profesional
Presentacin Justa
CRITERIO DE AUDITORIA
Criterio de Auditora:
Conjunto
de
polticas,
procedimientos
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentacin del Sistema
Requisitos legales y de clientes
Etapas de la Auditora
Inicio
Revisar
Documentos
Preparar auditora
de campo
Viabilidad
Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo.
Asignar trabajo al equipo auditor.
Reunin de apertura
Comunicacin.
Funciones guas y observadores.
Auditora de Campo
Recoleccin y verificacin de la
informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones.
Realizacin de la reunin de
cierre
Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Los objetivos de la auditora deberan estar establecidos por el cliente,
definir qu es lo que se va a lograr con la auditora y podra incluir:
a. Determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado o parte
de l, con los criterios de la auditora.
b. La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin en logar los objetivos.
d. La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.
Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Ejemplo de alcances de auditora
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Etapas de la Auditora
Revisar Documentos
Etapas de la Auditora
INFORME
Termino
de
auditora
Preparacin.
Aprobacin y Distribucin.
Retencin de documentos.
Finalizacin
Actividades
complementarias
FIN
LA LISTA DE
VERIFICACIN
Herramienta
Identificar
PROCESOS
REQUISITOS
APLICABLES
INTERRELACIONES
DOCUMENTOS
RECURSOS
Verificar
IMPLEMENTACIN
EFICACIA SG SST
MEJORA SG SST
TIPO DE
RESPUESTAS
ABIERTAS (larga)
QUIN, CUANDO
CORTA
DE ACUERDO A LOS
RIESGOS
PRIORIZADOS
CUALES SON
LOS
ABIERTAS,
DAN LUGAR
PARA
EXPRESARSE
EFECTO
ABREN LA
CONVERSACI
N
CIERRAN EL
INTERCAMBIO
GUIAN AL
AUDITADO SIN
CONTROLARLO
Reunin de Apertura
OBJETIVO
Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos bsicos de la
auditoria.
Confirmar la logstica.
CONTENIDO
PRESENTACIN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGSTICOS
METODOLOGA DE LA AUDITORA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES
Recoleccin de la Informacin
Entrevista, Observacin, etc.
INFORMACIN
EVIDENCIA
Verificacin
HALLAZGOS
Revisin
Conclusiones de Auditora
Redaccin de hallazgos
Incumplimiento de un
requisito
Problema
Requisito
asociado
Evidencia
Hallazgo
Generacin de Hallazgos
EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS
NO
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
MEJORA
Caso 1
Caso 2
contingencia
Se evidenci que el plan
de
procedimientos
para respuesta
emergencias
a
haban considerado
la potencial explosin de una
cisterna, as mismo los brigadistas e involucrados no
se organizaron para responder ante la emergencia
incumpliendo (el procedimiento de evacuacin / (el
requisito 4.4.7 de la norma OHSAS 18001:2007).
Recoleccin de la Informacin
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN
REGISTROS
ESTADSTICAS / INDICADORES
ACTOS
SUBESTNDARES
Informacin N1
RECOLECCIN DE LA INFORMACIN
FUENTES DE INFORMACIN
Personas
Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones
Criterios
Manual de SST
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos
Procesos
Operaciones
Almacenes
Mantenimiento
INFORME
CONTENIDO
OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS
FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIN DE
LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORA
PROCESOS AUDITADOS
RESPONSABLES DE LAS
ACTIVIDADES
INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR
FORTALEZAS
OPORTUNIDADES DE MEJORA
HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES /
OBSERVACIONES) CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA
ATRIBUTOS PERSONALES
Verstil
Observador
Persiste
Perceptivo
Seguro
Decidido
Diplomtico
CAPACIDAD
CAMBIANTES
PARA
ADAPTAR
EL
PLAN
CIRCUNSTANCIAS
Mejoramiento Continuo
Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva
Poltica de SST
A
VH
Planificacin
Implementacion y
Operacin