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Centro Tecnolgico
Departamento de Engenharia Sanitria e Ambiental
1. Introduo
A auditoria ambiental um retrato momentneo do desempenho ambiental de uma organizao. Assim sendo, a
auditoria investiga, por exemplo, a possibilidade de ocorrer um acidente ambiental ou de a organizao no vir a
atender aos requisitos legais, mas no elimina estas no-conformidades1 , porm proporcionam ao auditado uma
oportunidade para melhorar esse sistema.
A auditoria ambiental uma investigao documentada, independente e sistemtica, de fatos, procedimentos,
documentos e registros relacionados com o meio ambiente. Ela pode ser usada para atender objetivos prprios de
clientes, governo, acionistas, investidores, seguradoras, etc., o que definir seu escopo, critrios de aplicao e
resultados.
A norma ISO 14010 define auditoria ambiental como "um processo sistemtico e documentado de verificao,
executado para obter e avaliar, de forma objetiva, evidncias de auditoria para determinar se as atividades,
eventos, sistemas de gesto e condies ambientais especificados, ou as informaes relacionadas a estes esto
em conformidade com os critrios de auditoria, e para comunicar os resultados deste processo ao cliente".
O objetivo ou finalidade da auditoria ambiental define sua classificao, que pode por exemplo, ser assim
apresentada:
Auditoria de conformidade legal : usada para identificar a conformidade da unidade auditada com a
legislao e regulamentao aplicveis. As auditorias de conformidade legal so ainda realizadas para
verificar a concordncia dos procedimentos da empresa com os cdigos empresariais e compromissos
voluntariamente assumidos pela empresa;
So todos os aspectos, valores e situaes que no se encontram de acordo com as leis, normas, procedimentos e regulamentos
estabelecidos pela empresa. As normas de gesto ambiental exigem que sejam redigidos e implantados procedimentos para identificar as noconformidades, verificar as responsabilidades e definir as medidas corretivas necessrias.
Auditoria de sistema de gesto ambiental : avalia a conformidade do SGA da organizao com os requisitos
especficos, por exemplo, com princpios da ISO 14001. As auditorias de sistema de gesto ambiental so
realizadas para verificao da concordncia dos resultados reais da empresa com os requisitos da norma de
gesto ambiental adotada, da poltica ambiental, de padres internos e metas da Companhia, para verificar o
comprometimento e responsabilidades dos administradores, para avaliar as prticas operacionais, com as
objetivos e metas tais como reduo de riscos, limites de emisses, economias de custos, eficincia de
operao, etc., conforme definido em seu escopo (definio inicial sobre os objetivos da auditoria).
Auditoria de certificao ambiental : semelhante auditoria de SGA, entretanto deve ser conduzida por
uma organizao comercial e contratualmente independente da empresa, de seus fornecedores e clientes e
que seja acreditada por organismo especfico. No Brasil o INMETRO o rgo credenciador. E empresas
como a American Bureau of Shipping Quality Evaluation (ABS-QE), o Bureau Veritas Quality
International (BVQI), etc. so certificadoras de norma ISO 14001.
Estas diferentes modalidades de auditorias podem ser aplicadas a produtos, a processos e a sistemas.
As auditorias podem ainda ser classificadas quanto origem (internas ou externas) ou quanto iniciativa
(impostas ou voluntrias). Figura
As auditorias internas, tambm chamadas de "auditorias de primeira parte", so realizadas por pessoal da
prpria empresa. selecionado um grupo de pessoas com bom conhecimento da empresa e de seus processos as
quais (no caso de auditoria de SGA) iniciaro pela anlise detalhada do poltica ambiental, objetivos e metas, dos
passos do SGA e preparao de um questionrio a ser respondido nas vrias reas. necessrio que a auditoria
seja realizada por um grupo (pequeno) de pessoas, pois muito difcil que uma s pessoa reunir todos os
conhecimentos requeridos para realizar sozinha a auditoria (tcnicas de auditoria, conhecimento do assunto
ambiental, conhecimentos dos processos e sistemas da empresa). Os auditores internos devem ser independentes
do departamento ou funo da rea auditada, para evitar as influncias indesejadas (vnculos de subordinao,
amizades, etc.) que poderiam a influenciar na iseno de julgamento.
As auditorias externas, tambm chamadas de "auditorias de terceira parte" so realizadas por pessoas ou
empresas externas, o que permite s vezes a participao de pessoal mais especializado e sobretudo isento quanto
aos relacionamentos internos da empresa, que podem prejudicar a confiabilidade dos resultados.
As "auditorias de segunda parte" so aquelas feitas por um cliente na empresa fornecedora, como parte de um
contrato, para inspeo de fabricao, anlise do sistema de qualidade, recebimento, etc.
Auditores S.A
Fbrica D&Eles
Nossos fornecedores
Fbrica ENS
Nossa fbrica
Empresa S.A
Nossos clientes
As auditorias impostas so aquelas exigidas pela legislao, por compradores, seguradoras, clientes, etc.
Norma NBR ISO 19011 diretrizes para auditoria de sistemas de gesto de qualidade e/ou gesto
ambiental.
Recomenda-se seguir o roteiro apresentado abaixo para a realizao de uma auditoria. importante que a equipe
responsvel pela implantao de um sistema de gesto ambiental conhea o processo de realizao da auditoria,
para que exista uma melhor compreenso do papel de cada um dos participantes e seja entendido o modo de
trabalho dos auditores, o que facilitaria o relacionamento auditor-auditado. Existem diferenas no modo de
trabalho entre as empresas certificadoras ou consultorias independentes, entretanto, pode-se dizer que os passos
principais so os seguintes :
a)
Atividades preliminares:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
Reunio de encerramento
Entrega do relatrio final e demais providncias
2.1
Essa definio feita pela direo da empresa, mostrando o interesse em realizar a auditoria. No caso mais
amplo, o interesse pela auditoria definido pelo denominado "Cliente", que pode ser a Diretoria da empresa, o
Presidente, o Conselho de Administrao, ou outros com poderes para definir a realizao desse trabalho. Por
exemplo o Conselho de Administrao pode ser o cliente que contrata a auditoria para uma das fbricas do
grupo. Devem ser definidos pelo Cliente os objetivos da auditoria (devendo ser documentado).
2.2
O auditor-lder ser o responsvel final por todas as fases da auditoria, devendo ter uma boa experincia e
capacidade gerencial, liderana e autoridade para tomar decises finais com relao conduo da auditoria. Ele
representar a equipe de auditoria perante a gerncia do auditado, e caber a ele todo o trabalho de conduo da
auditoria e elaborao e apresentao do relatrio final.
2.3
O auditor-lder, com o auxlio do gerente ambiental, dever realizar uma anlise preliminar da unidade a ser
auditada (definida pelo item 1), coletaro informaes iniciais sobre a empresa, os processes existentes, os
aspectos ambientais relacionados aos produtos e servios, o sistema de gerenciamento ambiental implantado, a
importncia ambiental da rea a ser auditada e resultado de auditorias anteriores e outras informaes relevantes,
de modo a identificar as especialidades requeridas dos auditores e preparar um material informativo inicial para a
futura equipe.
Tambm como preparao, ele dever listar os critrios e padres a serem empregados na auditoria.
O auditor lder dever tambm informar fbrica ou unidade auditada os objetivos e metas da auditoria
(identificao de conformidades).
Com o contratante, o auditor lder dever definir por escrito o escopo da auditoria, as responsabilidades das
partes envolvidas e as necessidades e exigncias para a realizao do trabalho. Dever ficar bem claro o apoio
que a empresa deve prestar d equipe de auditores, facilitando-lhes o acesso s instalaes e documentos,
fornecendo guias e outros recursos necessrios e informaes aos funcionrios os objetivos da auditoria.
Como foi mencionado, a norma ISO 14010 recomenda que a auditoria somente seja realizada se o auditor lder
estiver convencido de que existem informaes suficientes e apropriadas sobre o objeto da auditoria, recursos
adequados para apoiar o processo de auditoria, e a cooperao necessria por parte do auditado.
2.4
O auditor Lder dever selecionar os componentes da equipe de auditoria, participando essa escolha empresa.
Deve ser verificada a independncia dos auditores em relao rea auditada, ausncia de preconceitos de
qualquer tipo, no podero ocorrer conflitos de interesse nem idias ou fatos do passado que prejudiquem uma
2.5
A equipe de auditoria, nesta fase, dever se preparar para a auditoria propriamente dita. A primeira etapa
consistir em receber as orientaes do auditor-lder, ouvir sua explanao sobre o material por ele levantado no
item 3, sobretudo a respeito do sistema de gerenciamento ambiental da empresa e dos objetivos a serem
atingidos, identificao das unidades organizacionais a serem auditadas, cronograma das reunies e requisitos de
confidencialidade. Dever ser feita tambm uma clara atribuio de responsabilidades entre os auditores.
Dever, a seguir, ser feito o planejamento detalhado da auditoria, com grficos de Gantt (tempos esperados para
as atividades de maior durao, datas de incio e fim) e outras ferramentas gerenciais de planejamento
(atividades, tempos, responsabilidades, redes de precedncia, etc.), e definidos os mtodos de trabalho e os
critrios da auditoria. Segundo a norma ISO 14011, critrios de auditoria so as polticas, prticas,
procedimentos ou requisitos, tais como os definidos na NBR ISO 14001, e se aplicvel, quaisquer requisitos
adicionais do SGA, em relao aos quais o auditor compara as evidncias da auditoria, coletadas sobre o sistema
de gesto ambiental da organizao.
Devero ser preparados pela equipe os formulrios para relatar as observaes de auditoria e documentar
evidncias (que daro suporte s concluses dos auditores) e listas de verificao (ckeck lists) com os
questionrios de auditoria, a serem respondidos nas primeiras reunies na fbrica, bem como os procedimentos
de auditoria, caso necessrio. Os critrios devem ser objeto de acordo entre o auditor-Lder e o cliente, e
comunicados ao auditado, tendo o grau de detalhamento adequado. 0 plano de auditora dever ser
suficientemente flexvel, para permitir eventuais mudanas na nfase com que alguns assuntos sero tratados,
dependendo das informaes que sero coletadas durante o desenrolar da auditoria (as listas de verificao
devem ser vistas como um guia e no como um trilho).
Devero ser preparadas as listas de dvidas e pontos a serem esclarecidos nas primeiras reunies. Todos os
documentos de referncia devero ser identificados, tais como a norma que contra a qual a auditoria se
referencia, o manual de qualidade ambiental, etc.. Tambm dever ser definida a linguagem da auditoria (caso
particular de sua realizao fora do Brasil).
A equipe dever preparar a agenda da auditora, realizar os preparativos de viagens se necessrio (passagens,
hotis, etc.).
O auditor-lder dever encontrar-se com o gerente da fbrica ou unidade, combinar a agenda de reunies das
vrias reas e transmitir a lista de questes iniciais, bem como solicitar uma lista de problemas ambientais
anteriormente ocorridos,
Os auditores devero ter conhecimento dos procedimentos de emergncia e de segurana das instalaes em que
iro trabalhar, para evitar riscos pessoais.
2.6
Recebendo as respostas iniciais da empresa, a equipe de auditores dever estudar esse material e, se for o caso,
reavaliar os questionrios a serem aplicados na auditoria.
Aps o levantamento do material, devero der confirmadas com a empresa as datas da auditoria, reserva e
prontificao de salas de reunies, recebendo-se da empresa a lista de pessoas (com funes) que ficaro com a
responsabilidade de recepcionar e assessorar os auditores. Esse pessoal dever ser informado sobre os
documentos que devero ter sob mos para o incio dos trabalhos.
2.7
Reunio preparatria
Dever ser realizada, se julgado conveniente, uma reunio preparatria alguns dias antes do incio da auditoria,
ou no primeiro dia da prpria auditoria entre a equipe de auditores e a equipe da fbrica. Em alguns casos,
5
recomendvel que exista at mesmo uma pr-auditoria (com cerca de dois dias de durao), como ferramenta de
preparao.
O auditor-lder, depois de apresentar a equipe de auditores, dever explicar todos os passos que sero cumpridos
nos trabalhos de auditoria, apresentar (e rever, se for o caso) o escopo, a abrangncia e os planejamentos, os
mtodos que sero empregados, os critrios de auditoria, o prazo para finalizao dos trabalhos, definir os canais
de comunicao oficiais entre as equipes de auditores e auditados, confirmar a disponibilizao de recursos e
facilidades solicitados, confirmar a hora e a data de reunies entre as equipes, horrios das visitas e auditorias a
cada local da empresa, esclarecer quaisquer dvidas a respeito do plano de auditoria e discutir os pontos
principais dos documentos e material anteriormente recebidos. O processo de auditoria deve ser concebido para
proporcionar um nvel desejado de confiabilidade das constataes e concluses, tanto para os auditores como
para o cliente.
A equipe da fbrica dever assegurar a disponibilidade dos documentos solicitados.
2.8
Uma das partes importantes da auditoria a realizao de entrevistas (termo auditoria = ouvir), visitas aos
vrios locais da fbrica relacionados a emisses, processos, etc., que se complementam com a anlise dos
documentos da empresa e realizao de alguns ensaios e testes de amostras, para confirmar medies. Nessa fase
devero ser confirmadas (atravs de um dos mtodos acima) as informaes prestadas pela empresa na fase de
Atividades Preliminares. Todas as informaes obtidas devero ser documentadas e interpretadas, para serem
utilizadas como evidncias de auditoria. As informaes obtidas de entrevistas e que paream indicar no
conformidades, devero ser confirmadas por outras fontes (registros, medidas, observaes fsicas, documentos,
etc.).
Devero ser obtidas, entre outras, as seguintes informaes (tambm denominadas indcios):
O auditor deve apresentar-se (se a fase anterior ocorreu por telefone ou correspondncia) ao responsvel
pela auditoria na empresa, ter pontualidade e cumprir a agenda combinado em todas as atividades, iniciando
os trabalhos com alguma conversa amigvel (para quebrar o gelo). Recomenda-se que o auditor chegue na
unidade a ser auditada um pouco depois do horrio de chegada do auditado (cerca de 20 min, para dar
tempo que o auditado resolva algum problema urgente) e se retire um pouco antes do horrio de sada do
auditado (pelo mesmo motivo);
O auditor dever informar sobre o tipo de informaes de interesse, para a obteno de evidncias de
conformidades e no conformidades;
O auditor deve permanecer dentro dos objetivos da auditoria, com persistncia e evitando desvios (falar de
jogo de futebol, etc.) e aes de contra-auditoria (boicotes, falta de cooperao, etc.);
O auditor deve permanecer atento a quaisquer indicaes que possam alterar os resultados da auditoria e
possivelmente indicam a necessidade de uma nova auditoria (nota: o normal realizar uma auditoria de 3 4 dias, das 08 s 17 horas);
O auditor dever fazer o possvel para que a entrevista seja com uma nica pessoa de cada vez; da mesma
forma, dois auditores no devem auditar ao mesmo tempo itens diferentes em um mesmo local;
O auditor dever tratar o entrevistado com cordialidade, sem arrogncia ou superioridade, devendo agir de
maneira tica;
O auditor dever falar com calma, com cortesia, voz relativamente baixa, ser objetivo e amigvel, evitar
discusses, evitar o uso de palavras complicadas ou gria, manter a ateno e comunicao no verbal
(distncia correta, aperto de mos no incio e final, etc.);
O auditor dever evitar que a situao de auditoria conduza a uma inibio excessiva do auditado (situao,
por exemplo, de realizar uma entrevista com um operrio na presena do Presidente do Empresa, com quem
o operrio provavelmente nunca teve contato anterior);
O auditor dever manter o senso de proporo, mantendo uma viso verdadeira e justa (nota: o auditado tem
todo o direito de implanta; um SGA como ele queira, desde que ele siga os tpicos do norma, no seno
necessariamente da forma que o auditor prefira. Isto no pode constituir motivo para uma noconformidade);
O auditor no poder, de forma alguma, envolver-se em problemas internos da empresa ou de relaes
problemticas entre pessoas e no criticar qualquer aspecto da administrao (manter-se isento e limitado ao
escopo da auditoria);
O auditor dever perguntar sobre o tipo de trabalho do entrevistado;
O auditor dever fazer anotaes resumidas durante a entrevista
O auditor dever fazer uma pergunta de cada vez, e aguardar com calma a resposta, evitando comentrios;
O auditor dever evitar influenciar o entrevistado com seus comentrios, e sobretudo evitar induzi-lo a
concluses ( importante no confundir auditoria com consultoria);
Ao final, o auditor dever registrar o nome completo e funo do entrevistado, agradecendo a cooperao.
Conforme recomenda a norma ISO 14011, as informaes obtidas atravs de entrevistas devem ser verificadas
pela obteno de informaes de suporte de fontes independentes, tais como observaes, registros e resultados
de medies. As declaraes no verificveis devem ser assim identificadas.
2.9
(Nota: esta etapa pode ser cumprida em uma auditoria interna se for constante do escopo e propsito
pretendidos. Ela no usualmente realizada em uma auditoria externa de certificao).
Nesta fase dos trabalhos os auditores devero analisar os sistemas de controle das empresas, para identificar seus
pontos fortes e fracos. Os itens analisados sero :
Crticos : envolvem a perda de vidas humanas, grandes prejuzos materiais e grandes danos ao
meio ambiente (externo empresa),
Significativos : envolvem p rejuzos materiais e danos ao meio ambiente significativos;
Reduzidos : envolvem prejuzos materiais de mdia intensidade, danos ao meio ambiente restritos
rea da empresa;
Marginais : envolvem pequenos prejuzos materiais e danos desprezveis ao meio ambiente.
A probabilidade mxima recomendada a ocorrncia destes acidentes. Devero, se possvel, ser quantificadas,
efetuando-se uma anlise de confiabilidade do sistema (rvore de falhas, conforme aula 4) se os riscos forem
8
considerados elevados e os sistemas de controle considerados fracos. Como resultado dessa anlise podero ser
recomendadas aes tais como introduo de redundncias no sistema, melhoria dos alarmes, melhor
treinamento de operadores, etc..
Evitar concluses que no possam ser provadas. Por exemplo, evitar colocar no foram feitas inspees
mensais nos extintores de incndio, e sim no foram obtidos registros das inspees mensais nos
extintores de incndio, exigncia constante do item... do Procedimento Operacional....
Evitar inserir concluses vagas, como por exemplo a equipe da brigada de incndio no est
suficientemente treinada e equipada" e sim colocar, por exemp lo: "a equipe 3 de combate a incndio no
demonstrou rapidez nas aes de combate a incndio do tipo B (em tanque de combustvel) durante
exerccio realizado em 14/04/96. O estado do material no foi considerado satisfatrio, com as mangueiras
apresentando vazamentos e perda de presso.
Evitar crticas citando nomes de pessoas. Por exemplo: "Manuel Soares no vem entregando os relatrios de
emisso de poluentes na descarga...", e sim "O setor de registro de poluentes na descarga ... no est seno
mantido atualizado".
O relatrio preliminar dever ser apresentado formalmente na reunido de encerramento. Para que no surjam
dvidas e controvrsias importantes, recomenda-se que o auditor Lder realize antes uma reunio com o
responsvel geral pela auditoria na fbrica para relatar as no-conformidades, convocando-se outros participantes
de cada um dos lados (auditores ou fbrica) caso necessrio.
Caso o escopo da auditoria tenha previsto esta atividade, a auditor-lder dever incluir sugestes de melhoria no
Sistema de Gesto Ambiental da empresa, a partir dos fatos levantados e de suo experincia e da equipe de
auditores.
3. Reunio de encerramento
A reunio de encerramento dever ser realizada com os objetivos de apresentar as constataes da auditoria aos
auditados, com a presena de toda a equipe de auditores e o gerente da fbrica e sua equipe, sendo interessante
que os gerentes conheam todos os resultados da auditoria antes dos escales mais altos da empresa, dentro da
filosofia de gerenciamento responsvel. importante que o pessoal da empresa perceba que a auditoria foi
fortemente baseada em fatos e dados comprovveis, sendo esta a ocasio apropriada para a soluo de
divergncias ou dvidas de ambas as partes. O auditor Lder dever conduzir a apresentao, devendo ser
redigida uma nota de reunio. importante que a alta administrao do auditado (o "Cliente", ou o
"Representante da Administrao") participe da reunio e entenda claramente os resultados da auditoria. As
seguintes recomendaes podem ser seguidas para um bom desenvolvimento dos trabalhos :
de distribuio de exemplares desse relatrio. Devero ser indicados tanto os pontos positivos quanto os
negativos observados, levando em conta os comentrios havidos na reunio de encerramento, bem como um
sumrio do processo de auditoria, incluindo quaisquer obstculos encontrados.
Ele dever registrar comentrios sobre o cumprimento de leis e regulamentos, indicar os pontos observados nos
quais h riscos de responsabilizao legal dos gerentes e dirigentes da empresa, apresentar sugestes de aes
corretivas e melhorias dos processos se definido com o cliente previamente a realizao desse trabalho
(principalmente das causas fundamentais, ou causas raiz das no-conformidades ou das causas potenciais
ocorrncia de no-conformidades, em uma abordagem preventiva) indicando idias de custos para
implementao dessas melhorias (se isso fizer parte do escopo contratado), fazer comparaes entre o
desempenho de unidades do mesmo grupo (caso j tenham sido feitas auditorias ambientais nessas unidades). A
linguagem dever ser clara, precisa e concisa, devendo-se procurar adotar um enfoque pr-ativo, ou seja,
melhor apresentar sugestes de melhorias do que apontar erros.
O relatrio dever, em sua concluso estabelecer claramente se o Sistema de Gesto Ambiental do auditado est
em conformidade com a Norma ISO 14001 e com os critrios de auditores da norma ISO 14011, ou outras
normas e, em se tratando de uma auditoria de certificao ele dever recomendar ou no direo da entidade
certificadora a concesso de certificao.
muito importante que exista uma completa observncia da confidencialidade dos resultados, dados obtidos e
informaes de documentos, processos, pontos fortes e pontos fracos da empresa auditada, por questes ticas.
Os relatrios emitidos constituem-se em propriedade do cliente, e somente podero ser distribudos e divulgados
com a sua permisso expressa e formal.
Aps a anlise do relatrio e decises gerenciais da empresa no sentido de implementar as correes e melhorias
necessrias, (corretivas ou preventivas, priorizao das no conformidades quanto aos riscos ambientais, com
designao de pessoal e liberao de recursos materiais e financeiros), possvel que a equipe de auditoria seja
solicitada para realizar uma inspeo rpida para verificao das aes, emitindo-se um relatrio sucinto. Ou, por
outro lado, se houver acordo prvio com o cliente, o auditor poder apresentar recomendaes para a realizao
de aes corretivas das no-conformidades.
As auditorias ambientais, como qualquer tipo de auditoria, recolhem apenas amostras daquilo que a situao
real das empresas, devido ao tempo limitado e s dificuldades de observao. muito importante que a equipe
de auditoria, e principalmente os usurios das informaes e resultados, estejam conscientes das limitaes e
incertezas decorrentes desse processo. Estes elementos devem ser considerados na tomada de decises que
possam afetar os trabalhos da empresa, recomendando-se uma anlise mais aprofundada do problema quando
houver dvidas sobre assuntos muito importantes.
11
Quanto maior a organizao e maior o seu potencial de degradao ambiental, mais complexo o seu SGA e,
consequentemente, os objetivos da auditoria. Em algumas corporaes o SGA est incorporado s reas de
sade, segurana e/ou qualidade. Nesse caso, a auditoria de SGA ser conduzida em conjunto com auditorias das
demais reas.
No Estado do Paran
TECPAR Instituto de Tecnologia Do Paran
No Estado de So Paulo
ABS Quality Evaluations Inc.
DQS Deutsche Gesellschaft Zur Zerttifizierung Von Managemenstsystemen Mbh
FCAV Fundao Carlos Alberto Vanzolini
LRQA Lloyds Register Quality Assurance
Na Argentina
IRAM Instituto Argentino De Normalizacin
Ateno : esta lista no exaustiva
Para maiores detalhes consultar : http://www.inmetro.gov.br/organismos.
7. Bases Bibliogrficas
Abdala de Moura, L. A. Qualidade e gesto ambiental. So Paulo : editora Oliveira Mendes. 1998.
Instituto Herbert Levy/Gazeta Mercantil/Sebrae/Ibama. Gesto Ambiental. Compromisso da empresa. 1996.
********
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Exemplo
QUESTIONRIO DE PR-REQUISITOS PARA CERTIFICAO DE
SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL
ISO 14001
SEO A
DADOS DA EMPRESA
NOME
ENDEREO:
CEP:
FAX:
TEL.:
CONTATO:
CARGO:
PRODUTOS E SERVIOS (detalhes de produtos manufaturados e servios fornecidos pela empresa)
Por favor note que esta descrio ser o escopo de certificao a impresso no
certificado de aprovao a ser emitido pela empresa de certificao
NMERO DE EMPREGADOS:
1. ADMINISTRAO/GERNCIA:
2. PROCESSO:
3. MANUTENO/SERVIOS
NMERO DE EMPREGADOS POR TURNO:
1)
2)
3)
CONTNUO:
13
14
SECO B
ATIVIDADES E PROCESSO NO SITE:
POR FAVOR LISTE ABAIXO (OU EM ANEXO) INFORMAES
RELACIONADAS A TODAS AS ATIVIDADES EXISTENTES NO SITE,
INCLUINDO NMERO DE PESSOAS ENVOLVIDAS E EXTENSO DA
ATIVIADADE.
SUB-LOCADO
OU
SOB
1. INSUMOS
2. PROCESSOS
15
SECO C
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS:
(Por favor liste os principais aspectos/impactos de suas atividades)
1
2
3
4
5
LEGISLAO E OUTROS REQUISITOS:
(Por favor liste suas Licenas, autorizaes, acordos, cdigos de prtica)
1
2
3
4
5
SECO D
1. RESPONSVEL PELO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL:
2. DATAS DAS AUDITORIAS:
PR-AUDITORIA:
AUDITORIA INICIAL:
AUDITORIA PRINCIPAL:
OUTROS SISTEMAS DE GERENCIAMENTO:
1. A EMPRESA IMPLEMENTOU OUTROS SISTEMAS DE GERENCIAMENTO ?
SIM q
NO q
2. EM CASO POSITIVO, QUAL ?
QUALIDADE q
SEGURANA q
OUTRO q (
)
A
3. FORAM CERTIFICADOS POR 3 PARTE ?
SIM q
NO q
4. O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL EST INTEGRADO COM OUTRO
SISTEMA DE GERENCIAMENTO ?
A) QUALIDADE ?
B) SEGURANA ?
INFORMAES GERAIS:
CNPJ:
INSCRIO ESTADUAL:
INSCRIO MUNICIPAL:
ASSINATURA AUTORIZADA:
CARGO:
DATA:
SIM q
SIM q
NO q
NO q
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ASPECTOS AMBIENTAIS
A organizao tem um levantamento dos impactos significativos sobre o meio ambiente que ela causa?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
A organizao estabelece e mantm procedimento para identificar e ter acesso legislao e outros
requisitos por ela subscritos, aplicveis aos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou
servios?
17
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
OBJETIVOS E METAS
A organizao possui objetivos e metas ambientais documentadas, em cada nvel e funo pertinentes
da organizao?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
q
q
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE
q
q
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
18
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
O pessoal que executa tarefas que possam causar impactos ambientais significativos so competente,
com base em educao, treinamento e/ou experincia apropriados?
A organizao estabelece e mantm procedimentos que faam com que seus empregados ou membros,
em cada nvel e funo pertinente, estejam conscientes:
q Dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de suas atividades e dos benefcios ao
meio ambiente resultantes da melhoria do seu desempenho pessoal?
q De
COMUNICAO
A organizao estabelece e mantm procedimentos para comunicao interna entre vrios nveis e
funes da organizao, sobre seus aspectos ambientais e SGA?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
19
DOCUMENTAO DO SGA
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
CONTROLE DE DOCUMENTOS
q
q
As verses atualizadas dos documentos pertinentes esto disponveis em todos os locais onde so
executadas operaes essenciais ao efetivo funcionamento do SGA?
Documentos obsoletos so prontamente removidos de todos os pontos de emisso e uso ou, de outra
forma, garantidos contra o uso no-intencional?
Quaisquer documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou para preservao de conhecimentos
so adequadamente identificados?
A documentao legvel, datada (com datas de reviso) e facilmente identificvel, mantida de forma
organizada e retida por um perodo de tempo especificado?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
20
CONTROLE OPERACIONAL
A organizao planeja tais atividades, inclusive manuteno de forma a assegurar que sejam
executadas sob condies especficas atravs do estabelecimento e manuteno de procedimentos
documentados, para abranger situaes onde sua ausncia possa acarretar des vios em relao poltica
ambiental e aos objetivos e metas?
A organizao planeja tais atividades, inclusive manuteno de forma a assegurar que sejam
executadas sob condies especficas atravs da estipulao de critrios operacionais nos
procedimentos?
A organizao planeja tais atividades, inclusive manuteno de forma a assegurar que sejam
executadas sob condies especficas atravs do estabelecimento e manuteno de procedimentos
relativos aos aspectos ambientais significativos identificveis de bens e servios utilizados pela
organizao, e da comunicao dos procedimentos e requisitos pertinentes a serem atendidos por
fornecedores e prestadores de servios?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
A organizao estabelece e mantm procedimentos para prevenir e mitigar os impactos ambientais que
possam estar associados ao potencial a acidentes e situaes de emergncia?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
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MONITORAMENTO E MEDIO
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
As aes corretiva ou preventiva adotada para eliminar as causas das no-conformidades, reais ou
potenciais, so adequadas magnitude dos problemas e proporcional ao impacto ambiental verificado?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________
REGISTROS
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Os registros ambientais so arquivados e mantidos de forma a permitir sua pronta recuperao, sendo
protegidos contra avarias, deteriorao ou perda?
q
q
Comentrios:
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AUDITORIA DO SGA
q
q
Eles so realizados de forma que determine se o SGA foi devidamente implementado e tem sido
mantido?
q
q
Comentrios:
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O processo de anlise crtica assegura que as informaes necessrias sejam coletadas, de modo a
permitir administrao proceder a esta avaliao?
q
q
Comentrios:
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Exerccio
Observao ou no conformidade ?
Complete a lista abaixo indicando o pargrafo da norma ISO 14001 e marcando Observao ou no
conformidade.
1.
2.
3.
4.
No existe uma definio da periodicidade dos eventos de anlises crticas pela Administrao
5.
As aferies e calibraes dos equipamentos de medio de presso arterial so realizadas sob condies
ambientais inadequadas.
6.
Alguns procedimentos necessitam ainda ser elaborados e implementados (ex.: arquivamento, controle de
documentos, etc ).
7.
8.
No esto definidos os critrios de aceitao (tolerncias) a serem adotados durante as calibraes dos
equipamentos de monitoramento ambiental.
9.
10. O Programa de Gerenciamento do SGA no engloba todas as atividades necessrias para atingir os
objetivos e metas definidos.
11. O procedimento para avaliao e registro de aspectos ambientais, segurana e sade no contempla todas
as situaes passadas.
12. O representante da Administrao no est participando em todas as atividades relativas a verificao e
manuteno do SGA (Ex.: tratamento de reclamao de partes interessadas, resultados de auditorias
internas, etc).
13. O Procedimento de auditorias no permite assegurar que todos os itens do SGA so cobertos pelas
auditorias.
14. A aplicao de diversos requisitos da norma no pode ser verificada durante a auditoria (ex.: anlise
crtica pela direo, auditorias internas, etc) pois a implantao dos mesmos muito recente.
15. As instrues de Trabalho e de Controle no disponveis nas proximidades dos locais de trabalho
16. Os registros relativos a requisitos legais, regulatrios e outros da Poltica no contm a licena
ambiental.
17. No h centralizao dos registros de reclamaes das partes interessadas.
18. No existe procedimento relativo execuo e acompanhamento de aes quando da identificao de
no conformidades.
19. O procedimento de auditorias internas no define o acompanhamento das aes corretivas aps a
auditoria.
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20. No h coerncia entre os organogramas que figuram no manual do SGA e as definies nele descritas.
21. No esto registrados os aspectos considerados como no significativos
22. As respostas da organizao s indagaes da comunidade sobre os seus aspectos ambientais demoram
mais de 15 dias para serem fornecidas.
23. As responsabilidades e autoridades apresentam conflitos nas suas definies.
24. Em auditorias realizadas no ltimo trimestre, observou-se que o auditor tem envolvimento direto com o
setor auditado.
25. Algumas modificaes no processo no tm avaliaes de aspectos registradas.
26. Desenhos obsoletos de equipamentos de controle ambiental so encontrados e utilizados no setor de
engenharia
27. A sistemtica de levantamento de necessidades de treinamento est orientada somente para o pessoal da
produo.
28. Existem comunicaes de partes interessadas que no foram respondidas.
29. Trs fornecedores no tiveram seu SGA formalmente avaliado pela empresa.
30. No foram definidas medidas de conteno para as situaes de risco com aspectos significativos.