PER

Ministerio
de Economa y Finanzas

Despacho Viceministerial
de Hacienda

Direccin General
de Presupuesto Pblico

DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER

AO DE LA PROMOCIN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMTICO

VALIDACIN DE MODELOS OPERACIONALES Y TIPOLOGA DE PROYECTOS DE LOS PROGRAMAS

PRESUPUESTALES
I.- ANTECEDENTES
En el marco de la publicacin de la Directiva N 001-2014-EF/50.01, Directiva para los Programas
Presupuestales en el marco de la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el
Ao Fiscal 2015, se incluy como una de las mejoras metodolgicas, el anexo N 5 Plan de articulacin
territorial del PP, que establece pautas e hitos para el proceso de articulacin territorial de los PP, siendo
en las fases del proceso presupuestario, que se identifican etapas asociadas a las acciones que
mnimamente se requieren para una efectiva articulacin territorial del PP y para el desarrollo de estas
acciones los sectores debern coordinar con la DGPP teniendo en cuenta el marco de seguimiento a la
gestin presupuestaria de los pliegos.
En este sentido, se tiene previsto el desarrollo de 10 acciones correspondientes a la implementacin del
Plan de Trabajo de articulacin territorial del PP, siendo necesario el cumplimiento de condiciones previas
para cada accin de articulacin territorial, en el cual cada PP deber verificar el respectivo cumplimiento
y durante este ao 2014 y para la formulacin 2015, se priorizaron los Programas Presupuestales cuyos
modelos operativos de las actividades y productos, requieren afinar detalles tcnicos. Asimismo, se
resalt que para la implementacin de las acciones de articulacin territorial es importante considerar
criterios tales como; disposicin del sector para trabajar su plan de articulacin territorial del PP y la
capacidad operativa de la DGPP para acompaar el proceso, entre otros.
Cabe mencionar que el anexo N5 Plan de articulacin territorial del PP de la citada Directiva, establece
condiciones previas a la realizacin de cada accin de articulacin territorial.
II.- DESCRIPCIN DE LA VALIDACIN DE MODELOS OPERACIONALES DE LOS PP.
Se realizar un taller en el que se propongan los modelos operacionales (definicin operacional,
organizacin para la entrega del producto / ejecucin de la actividad, criterios de programacin, listado
de insumos y ficha de indicador de produccin fsica) de los productos y actividades que segn diseo
corresponden con competencias de los niveles de gobierno regional y/o local, as como de la tipologa de
proyectos. Este proceso se realizar con al menos 5 Gobiernos Regionales y 20 Gobiernos Locales
(municipales y distritales), segn corresponda y de acuerdo al mbito de intervencin del PP. Asimismo,
se debe enfatizar que para la adecuada articulacin territorial el Programa Presupuestal cuente con las
siguientes condiciones previas:

Diseo del taller de validacin

Muestra de entidades de gobierno regional y local, sustentada en los mbitos de intervencin
priorizados por el PP
Instrumentos de validacin

III.- OBJETIVO GENERAL

Validar los modelos operativos por un grupo representativo de Gobiernos Regionales y/o Gobiernos
Locales, segn corresponda.

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3.1.- Objetivos especficos

ET regional y/o local conocen las tipologas de proyectos, modelos operativos de productos y
actividades que sern considerados en la formulacin del presupuesto del ao.
ET de la entidad rectora incorpora actividades en el diseo del PP bajo la formulacin propuesta
por los ET regional y/o local

3.2.- Entregables
Diseo de modelos operativos validado por las entidades de gobierno regional y local.
Tipologa de proyectos validada por las entidades gobierno regional y local.
Informe que contiene el sustento de las modificaciones que se incorporan en los puntos 1 y 2,
remitido a la DGPP.
IV.- DESCRIPCIN DEL PROCESO DE VALIDACIN
La validacin comprende un proceso participativo en la cual se aplicarn instrumentos tcnicos
elaborados sobre la base del documento normativo, Directiva N 001-2014-EF/50.01, Directiva para los
Programas Presupuestales en el marco de la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector
Pblico para el Ao Fiscal 2015, este proceso de revisin y anlisis de los modelos operacionales de los
productos y actividades y tipologas de proyectos, se realizar con los representantes de los gobiernos
sub nacionales; en el cual los equipos tcnicos de los PP son los responsables de facilitar este proceso,
con el apoyo de los especialistas de la DGPP.
Este proceso de validacin tambin permitir analizar la claridad, pertinencia y operatividad de los
modelos operacionales (definicin operacional, organizacin para la entrega del producto / ejecucin
de la actividad, criterios de programacin, listado de insumos y ficha de indicador de produccin fsica)
de los productos y actividades que segn diseo corresponden a las competencias de los niveles de
gobierno regional y/o local, as como de la tipologa de proyectos.
Es importante mencionar que el citado proceso se realizar bajo un marco muestral consensuado y
que convoque a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (municipales y distritales), segn resulte
la muestra planteada por los sectores.

4.1.- Condiciones mnimas para la ejecucin del plan de validacin de Modelos Operacionales y
Tipologa de proyectos del PP
Para dar cumplimiento con la validacin se tiene previsto que se cumplan las siguientes condiciones:

CONDICIN

Convocatoria a sectores para reunin presentacin Plan de

Validacin
Data del marco muestral de los PP segn producto y actividad
articulada.
Reunin de presentacin del Plan de validacin con el sector

REQUERIMIENTO

Plan de Validacin
Data de los 18 PP con formato especfico para
determinar muestra en consenso con los
sectores
Elaboracin de Presentacin PPT

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Tiempo
administrativo
estimado
en das hbiles
(puede variar)
5 das
5 das
3 das

Verificacin
No cumple/
Cumple

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Participacin activa de los sectores a travs de los
representantes en todas las acciones planteadas en el Plan de
Validacin
Ajustes de la propuesta Plan de validacin/socializacin con
Sector -Va e mail

Coordinacin permanente
Propuesta aprobada final

4 das

Seleccin del consultor

Elaboracin del TDR/ contratacin del consultor

13 das

Reunin de presentacin de la propuesta de Validacin al

sector/seleccin de la muestra

Comunicacin al sector/Listado de muestra

5 das

Definicin de local y servicios para el taller

Elaboracin del TDR/ contratacin de bienes y

servicios

7 das

Convocatoria de la muestra seleccionada taller

Oficios

17 das

Pre Taller

Propuesta de Pre taller PPT

2 das

Realizacin del Taller de validacin

Propuesta de taller

2 das

Sistematizacin de la validacin (Presentacin del Informe de

validacin donde se incorporen los aportes resultado de la
validacin)
Envo de versin final de Modelos Operacionales y tipologa de
proyectos de inversin pblica

Especificaciones del informe (modelo)

Compromiso del sector/Consultor

5 das

4.2.- Determinacin del marco muestral

Se ha propuesto como una condicin bsica contar con un marco muestral a efectos de garantizar una
adecuada seleccin de la muestra por parte de los sectores responsables del PP, este marco muestral
incluye criterios especficos que debern ser expresados en una base de datos teniendo en cuenta la
informacin existente en los sistemas del MEF (mdulos de procesos presupuestarios segn las fases
del ciclo presupuestal) para este caso se han definido; nivel de articulacin del PP sea Gobierno
Regional y/o Gobierno Local, Programacin para segn ao fiscal, Formulacin para el ao fiscal,
porcentaje de Ejecucin del ao fiscal anterior, Focalizacin del PP, Nivel de participacin del GR y/o
GL.
Con la base de datos elaborada del marco muestral se definir la muestra a fin de garantizar la
efectividad de la misma durante el proceso de validacin, en razn a los aportes tcnicos sustentados
en las experiencias y conocimiento de los participantes sea del Gobierno Regional y/o Gobierno Local
segn corresponda, estos aportes optimizarn la operatividad de los Modelos operacionales de los
productos y/o actividades.
A continuacin se detalla el proceso de seleccin de la muestra de validacin:
La entidad responsable del PP deber determinar (en coordinacin con la DGPP-MEF) una muestra de
los GR y GL que participarn en el ejercicio de validacin. Los criterios de seleccin sern:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)

Naturaleza del problema que busca resolver el PP (p. ej. la incidencia criminal ser relevante
para Seguridad Ciudadana);
Grado de xito en la provisin del producto (mejores prcticas identificadas),
Recursos financieros para la provisin de productos y desarrollo de actividades (p. ej. hay
localidades que cuentan con canon)
Otros considerados por la entidad (p. ej. distintas realidades territoriales). Debern
seleccionarse al menos 5 GR o 20 GL. Se recomienda tener una jornada de validacin distinta
para GR y GL.

Al proponer la muestra, la entidad responsable del PP deber precisar en qu producto(s) el GR o GL

seleccionado se distingue por sus buenas prcticas. Esta informacin permitir conformar los grupos
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que, en lo posible, sern homogneos internamente. No obstante, los grupos podrn diferir entre s.
Esto permitira identificar distintas formas de provisin de los productos.
4.2.1.- Criterios a tener en cuenta para definir marco muestral "determinacin de la muestra para
validacin accin 2 (anexo 5 directiva de PP)

Nivel de Articulacin (Regional y/o Local)

S/. Programacin del presupuesto 2014
S/. Formulacin del presupuesto 2014
% respecto a la priorizacin segn nivel de Gobierno
% ejecucin del presupuesto 2013
Focalizacin del PP
Nivel de participacin del GR y/o GL

4.3.- Consideraciones tcnicas para la realizacin del taller

Para la realizacin del taller, la entidad responsable del PP deber cumplir con las siguientes
condiciones previas:
a. Los modelos operacionales de los productos y actividades priorizadas debern estar incluidas en
el respectivo Anexo N 02 Contenidos Mnimos de un Programa Presupuestal (Tablas N 10 y
12).
b. La entidad responsable deber priorizar (en coordinacin con DGPP-MEF) los productos con
articulacin territorial y las actividades correspondientes que sern revisados en el taller.
c. Se cuenta con una tipologa de proyectos de inversin pblica validada con la DGPI y DGPP,
preliminarmente.
V.- PLANIFICACIN Y ORGANIZACIN DEL TALLER
5.1.- Objetivo
Validar los modelos operacionales de los productos, actividades y tipologa de proyectos de inversin
pblica priorizados del Programa Presupuestal (PP); con el liderazgo de la entidad responsable del PP y
la participacin activa de los gobiernos regionales y locales seleccionados, en el marco de las acciones
de implementacin del Plan de trabajo de articulacin territorial (anexo 5).
5.2.- Resultados esperados
a. La Entidad responsable del PP, los gobiernos regionales y locales (segn corresponda) validan los
modelos operacionales de los productos, actividades y tipologa de proyectos de inversin pblica
priorizados del Programa Presupuestal (PP).
b. Los gobiernos regionales y locales conocen, reflexionan y proponen precisiones a los modelos
operacionales de los productos y actividades articuladas del PP, con lo cual se propicia el
involucramiento de los gobiernos regionales y locales para la ejecucin de los mismos.

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c. Los gobiernos regionales y locales conocen, reflexionan y proponen precisiones que clarifican la
tipologa de proyectos propuesta.
d. La Entidad responsable del PP cuenta con una versin enriquecida de los modelos operacionales de
productos y actividades del PP, as como sugerencias y aportes a la estructura del PP tales como
incorporacin, eliminacin o fusin de productos y actividades, precisiones en los indicadores,
entre otros .
5.3. Participantes y los roles que ejercern
Entidad responsable del PP
El coordinador territorial del PP o su representante;
Representantes de la Entidad responsable del PP que pertenecen a las reas tcnicas encargadas
de gestionar/entregar los productos y/o actividades del PP priorizado;
Representantes de la Entidad responsable del PP que pertenecen al rea de Planeamiento y
Presupuesto (o del equipo tcnico responsable del programa que hayan tenido a su cargo la
elaboracin de las tablas 10, 12 y 19)
Los representantes de la Entidad responsable del PP ejercern los roles de moderacin
(organizacin de la discusin), secretario tcnico (recojo de informacin y acuerdos) y asistencia
tcnica (asesora en trminos de contenidos temticos) en los grupos de trabajo. En ese sentido,
se espera la participacin de al menos 3 integrantes de la entidad responsable.
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
Representantes de los GR y GL que pertenezcan a las reas tcnicas encargadas de
gestionar/entregar los productos y/o actividades del PP priorizado, as como representantes de la
Oficina de Planeamiento y Presupuesto involucrados con los PP.
MEF DGPP
Representantes de la Direccin de Articulacin Territorial del Presupuesto (DATP) y de la
Direccin de Calidad de Gasto Pblico (DCGP), quienes sern los encargados de brindar asistencia
metodolgica durante todo el taller de validacin.
5.4. Metodologa
La metodologa para la validacin de modelos operacionales de productos y actividades tiene previsto:

Realizar una reunin previa al taller entre la DGPP MEF y las entidades responsables del PP a
fin de presentarles la metodologa y discutir aspectos tcnicos, operativos y logsticos
asociados al taller.
Coordinar al interior de la entidad responsable del PP un tiempo aproximado de 2 das de
trabajo intensivo para la validacin de las modelos operacionales.

Asimismo, se prev que los participantes pertenecientes a la muestra tengan el perfil esperado
adems cuenten con un nivel de participacin propositiva y analtica que permita el feedback
(discusin e intercambio de informacin) durante los talleres de validacin, para tal efecto se plantean

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espacios para trabajos de grupo siempre con el acompaamiento permanente de la DGPP a efectos de
promover la participacin de los participantes.
Con el objetivo de sistematizar el proceso de validacin se contaran con formatos de validacin
elaborados por el MEF:
Formato A: Validacin de modelos operacionales (incluyendo tipologas de PIP)
Formato B Aportes para la mejora del Programa Presupuestal
El anexo N 2 contiene la propuesta del programa del taller para dos das con posibilidad de adicionar
un da y el anexo N 3 contiene el detalle metodolgico del taller.
5.5. Parmetros claves a tener en cuenta
Un grupo de trabajo no debe exceder las 10 personas. Si los funcionarios de gobiernos subnacionales representativos son 20, por ejemplo, se debern conformar 2 grupos.
Como se indic anteriormente, los grupos deben ser homogneos internamente segn los
criterios relevantes de seleccin. En la conformacin de los grupos para validar un mismo
producto se debe considerar criterios de agrupamiento homogneo (por ejemplo: grandes
ciudades, ciudades intermedias, etc.); etc. Luego, deber integrar en una sola ficha de validacin
lo sealado por cada grupo.
5.6.- Programacin de los talleres de validacin de PP
Se realizar en coordinacin con la DGPP.
VI.- SISTEMATIZACION DEL PROCESO DE VALIDACIN
Despus del taller de validacin de los PP (1 semana) cada sector deber remitir el informe con el
consolidado de los aportes y sugerencias recogidas de los funcionarios del nivel regional y Local segn
corresponda la muestra, para tal efecto la DGPP a travs de la DCGP se cuenta con un formato que
consolida la informacin teniendo en cuenta que estos aportes contribuyen con el mejoramiento de
los modelos operacionales de los productos, actividades y tipologas de proyectos de los Programas
Presupuestales y reconfirmaran que estos aportes fortalecen la operatividad de los mismos
contribuyendo al proceso de articulacin territorial segn las fases del ciclo presupuestal. Cabe
mencionar, que estos aportes se recogern de los instrumentos A y B de validacin aplicados durante
los talleres.

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DESARROLLO DE LA METODOLOGIA DE VALIDACIN DURANTE EL TALLER

HORA

ACTIVIDAD

RESPONSABLE

Registro de participantes

Con el registro de participantes la entidad responsable del PP conformar los grupos para los trabajos
grupales del taller. Para ello, la entidad responsable propondr previamente al taller una conformacin
de grupos en funcin a los criterios de seleccin definidos.

MATERIALES
File conteniendo:

Se registrar la participacin de los asistentes y se entregar la carpeta de materiales del taller.

08:30 09:00
30

DESCRIPCIN

Entidad
responsable del
PP

Programa del taller.

Formatos A y B/Instrumentos
de Validacin
Modelos operacionales segn
anexo 2 (Tablas 10, 12 y 19)

El moderador del evento se presentar y les dar a los participantes la bienvenida al Taller.
Posteriormente se presentar la metodologa y reglas del taller

09:00 09:10
10

Palabras de bienvenida y
presentacin del taller

Exposicin:
9:10 09:40
30

Presentacin de los MO
de los Productos y
Actividades y Tipologa
de Proyectos priorizados
del PP.

Metodologa
Trabajos grupales durante la validacin.
Utilizacin de los formatos A y B para registrar modificaciones y propuestas.
Acompaamiento metodolgico de la DATP/DCGP.

Entidad
responsable del
PP

01 micrfono
01 proyector
01 laptop
01 ecran

PPT Entidad responsable del

PP

Reglas del taller

Celulares en vibrador
Solicitar el uso la palabra
Todos los aportes bienvenidos
Luego se presentar el objetivo del taller y se mencionar los resultados esperados al final del mismo.
La entidad responsable del PP har una breve presentacin del Programa Presupuestal y de los
Modelos Operacionales de los productos y actividades priorizados y la tipologa de PIP para su
validacin en el taller.
(Para tal fin, el Sector previamente habr hecho la priorizacin correspondiente, tomando en cuenta las
condiciones previas)

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09:40 11:00

Trabajos
Grupales:
Validacin de los MO de
los
Productos
y
Actividades y Tipologa de
Proyectos priorizados del
PP.

En este espacio, y de acuerdo a los criterios utilizados para la conformacin de grupos de trabajo, los
participantes se agruparn en mesas (mximo 10 personas por mesa) de trabajo para validar un
producto y sus correspondientes actividades del PP. (Una mesa de trabajo por producto). La dinmica
de trabajo ser validar primero el modelo operacional del producto y seguidamente sus actividades y
tipologas de proyectos segn corresponda, completando los formatos A y B.

Una vez conformadas las mesas, se presentar al moderador y secretario por mesa de trabajo y se
explicar sus roles:
Moderador: Est a cargo de conducir la discusin.

80

Instrumentos A y B de
Validacin.
Lap top por mesa.
Directiva 001-2013-EF/50.01
Tablas 10, 12 y 19 de los
Anexos 02 de los productos y
actividades priorizadas

Entidad
responsable del
PP + DGPP - MEF

Secretario: Estar a cargo de sistematizar los aportes e incorporar las informacin en los instrumentos
A y B de validacin.
Asistente Tcnico: estar a cargo de asesorar al grupo en cuanto al contenido temtico del modelo
operacional.
Las mesas de trabajo contarn con el apoyo de un representante de la DGPP - MEF, a fin de brindar
acompaamiento metodolgico, ante cualquier duda u observacin.
11:00 11:30
30

11:30 14:00
150

Coffee Break

Continuacin de Trabajos
Grupales: Validacin de los
MO de los Productos y
Actividades y Tipologa de
Proyectos priorizados del PP.

14:00 15:00
60

Almuerzo

15:00 18:00

Continuacin de Trabajos
Grupales: Validacin de los
MO de los Productos y
Actividades y Tipologa de

120

IDEM

Entidad
responsable
del PP + DGPP
- MEF

IDEM

Instrumentos A y B de
Validacin.
Laptop por mesa.
Directiva 001-2013-EF/50.01
Tablas 10, 12 y 19 de los
Anexos 02 de los productos y
actividades priorizadas

IDEM

IDEM

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Proyectos priorizados del PP.

18:00 18:30
15

Cierre del da

Se comentan los avances y se invita a participar para el segn da y continua la dinmica de taller.

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Entidad
responsable del
PP

01 micrfono