PRINCIPIOS DE DIRECCIN E IMPULSO DEL PROCESO

Artculo II.- La direccin del proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de
acuerdo a lo dispuesto en este Cdigo.
El Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de
cualquier demora ocasionada por su negligencia. Estn exceptuados del
impulso de oficio los casos expresamente sealados en este Cdigo.
DESARROLLO:
1. Se le asigna al juez el deber de la direccin e impulso del proceso, por s
mismo, siendo responsable de cualquier demora ocasionada por su
negligencia.
Tradicionalmente se consideraba que el proceso era exclusividad de las
partes, quienes tenan poder omnmodo no solo con el objeto litigioso
sino con el desarrollo del proceso, de tal forma, que solo la parte
interesada, ante irregularidades formales del proceso, poda
cuestionarla. El juez no poda denunciarlo de oficio porque se deca que
este debera permanecer extrao al proceso, a fin que no pierda su
imparcialidad. Bajo el principio de no intervencin del Estado, se
concibi al juez como un mero espectador de la contienda, con el nico
compromiso de pronunciar un veredicto al final del proceso, pero, este
criterio fue superado por una posicin jerrquico-autoritaria del juez en el
proceso. Se empez a hablar del juez-director, como una creacin de la
doctrina para atemperar el rigor del juez- espectador. El juez director es
el juez que es y sabe ser el centro del proceso; de ah que tambin este
principio reciba el nombre de principio de autoridad, sin embargo este
nombre se ha dejado de lado, por la deformacin que podra provocar la
idea del juez dictador o autoritario, situacin que difiere del rol
protagnico y principal que se le asigna en el proceso.
El principio de direccin del proceso es la expresin del sistema
publicista, aparecido junto con el auge de los estudios cientficos del
proceso, caracterizado por privilegiar el anlisis de este desde la
perspectiva de su funcin pblica, es decir, como medio a travs del cual
el Estado hace efectivo el derecho objetivo vigente, concretando de paso
la paz social en justicia.
No se trata simplemente de sustituir la actividad de las partes por la del
juez sino que es preciso desplazar al centro de gravedad del proceso,
hacer del juez ese centro, manteniendo inclume el poder de disposicin
del derecho material a las partes e incluso la iniciativa de stas para el
inicio del proceso.

Por otro lado, el juez en la direccin del proceso debe operar bajo el
principio de preclusin, que no permite retroceder a etapas ya
cumplidas, esto es, extinguida la oportunidad procesal para realizar un
acto, este acto ya no podr realizarse ms.
La direccin del proceso puede definirse como el conjunto de actos que
corresponde cumplir para colocar al proceso en cada una de las etapas
que lo integran, resolver las diversas situaciones que en ellas se
susciten, reexaminar actos defectuosos o injustos, comunicar a las
partes o a los terceros las resoluciones que se dicten, formar
materialmente el expediente, dejar constancia escrita de actos verbales,
expedir certificados o testimonios y asegurar la eficacia prctica de la
sentencia definitiva. En resumen podemos decir:
a) la intervencin del juez en el proceso ha estado marcada en su
desarrollo por dos posiciones antagnicas: la privada, que exalta
el principio de no intervencin del Estado, del juez espectador; y
la pblica, que enarbola una posicin jerrquico autoritaria del
rgano jurisdiccional respecto del conflicto y los justiciables.
b) la conduccin actual del proceso civil est influenciado por una
concepcin publicista que confiere poderes vastos y hasta
discrecionales al juez para el desarrollo formal del proceso,
conservando siempre las partes su poder dispositivo sobre el
objeto litigioso y su pertenencia sobre el thema decidendum.

2. En relacin al impulso procesal por parte del juez, se dice que este es
una manifestacin del principio de direccin del proceso y por tanto de la
orientacin publicista. Consiste en la aptitud que tiene el juez para
conducir autnomamente el proceso -vale decir sin necesidad de
intervencin de las partes- a la consecuencia de sus fines. No est de
ms recordar que dentro de una estructura procesal dispositiva, hay un
cerrado monopolio de las partes respecto del avance del proceso, el
impulso procesal busca precisamente quebrar dicha exclusividad".
En ese sentido, vase de la redaccin de la norma que no hace
referencia a una facultad, sino a un deber, el mismo que se va a
reafirmar posteriormente, en el inciso 1 del artculo 50 del CPC, cuando
enfatiza que el juez dirige el proceso, velando por su rpida solucin,
adoptando las medidas convenientes para impedir su paralizacin.
Ese deber aparentemente se contradice con la posibilidad que tiene el
juez de declarar el abandono de oficio (ver el artculo 346 del CPC), sin
embargo ello no es as. Hay que precisar que el deber de impulsar de
oficio el proceso se agota en la imposibilidad de realizar alguna
actuacin procesal, cuya realizacin dependa exclusivamente de la parte
o las partes; en tanto ello no suceda, el deber del impulso del proceso
por el juez seguir inmanente. Por citar, si el proceso se paraliza porque

la parte actora no cumple con sealar la direccin clara y precisa para el

emplazamiento del demandado (por citar, omite sealar el nmero del
departamento o del interior del inmueble para la notificacin) o no
cumple con la publicacin de los edictos. En dichos supuestos, operara
el abandono, siempre y cuando transcurra el plazo legal de los cuatro
meses, pues se trata de actuaciones cuya realizacin no depende de la
actividad del juez sino del diligenciamiento de la parte actora.
Esto implica que agotado el plazo para la contestacin de la demanda,
sin que sta se haya materializado, el juez de oficio, tiene el deber de
declarar la rebelda del demandado y sealar fecha para audiencia y no
esperar que la parte actora lo solicite para continuar con el trmite del
proceso; salvo los casos que por Ley estn exceptuados del impulso de
oficio, como ocurre en los procedimientos de divorcio por causal o en la
responsabilidad civil de jueces (vanse los artculos 480 y 509 del
CPC ).
Aprciese que la norma en comentario, hace referencia ala
responsabilidad que se puede atribuir al juez, "cuando la demora del
proceso sea ocasionada por su negligencia"; en ese sentido, hay que
precisar que la Ley Orgnica del Poder Judicial atribuye responsabilidad
disciplinaria al juez que no observe los plazos legales para proveer
escritos o expedir resoluciones dentro de los plazos fijados (ver el inciso
I del artculo 201); sin embargo, la demora en el proceso ocasionada por
su negligencia, podra extenderse hacia la responsabilidad civil deljuez,
siempre y cuando el ejercicio de su funcin jurisdiccional cause dao
que demande reparar. Sobre el particular, vase la redaccin del artculo
509 del CPC que cataloga de conducta dolosa, "si el juez deniega
justicia al rehusar u omitir un acto', criterio que consideramos sea
redefinido hacia la responsabilidad objetiva del Estado, ante la
inejecucin de los deberes expresos de los jueces (ver el artculo 50 del
CPC), como lo sostenemos en el comentario pertinente a dicha norma.
Es importante precisar que el impulso de oficio no es una regla general
aplicable a todo proceso civil, sino que de manera excepcional se puede
exceptuar de dicho impulso a los casos expresamente sealados en
este Cdigo, como la prescripcin adquisitiva, rectificacin o delimitacin
de reas o linderos (ver el artculo 504 del CPC), la responsabilidad civil
de jueces (ver el artculo del 509), en los procesos de divorcio por causal
(ver el artculo 480 del CPC), entre otros.

PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE PARTE Y DE CONDUCTA PROCESAL

Artculo IV.- El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar

inters y legitimidad para obrar. No requieren invocarlos el Ministerio Pblico, el
procurador oficioso ni quien defiende intereses difusos.
Las partes, sus representantes, sus Abogados y, en general, todos los
partcipes en el proceso, adecan su conducta a los deberes de veracidad,
probidad, lealtad y buena fe.
El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita o
dilatoria.
DESARROLLO:
1. El principio rector del proceso civil es el dispositivo, que consagra que
sin la iniciativa de la parte interesada no hay demanda: nemo iudex sine
actore (No hay juicio sin actor).
para este principio, aquellos asuntos en los cuales solo se dilucida un
inters privado, los rganos del poder pblico no deben ir ms all de lo
que desean los propios particulares; situacin distinta si es el inters
social el comprometido, frente a lo cual no es lcito a la partes
interesadas contener la actividad de los rganos del poder pblico. Este
principio no es absoluto, pues se permite la intervencin de oficio del
juez en el impulso del proceso y la prueba de oficio'
El ejercicio del dispositivo se tiene que invocar inters y legitimidad para
obrar, que Son denominados en la doctrina como condicones de la
accin, para que el juez pueda expedir un pronunciamiento vlido sobre
el fondo. Estar legitimado para actuar significa tener una situacin
individual que permite contar con una expectativa cierta a la sentencia.
La aptitud para obrar tiene como referencia a otro sujeto, que es con
quien se va a constituir la relacin jurdica procesal, la que de todos
modos, tiene antecedentes en los hechos que la preceden. Basta con
afirmar como propia una situacin determinada y denunciar un
demandado para que surja la legitimacin para actuar.
Por otro lado, la necesidad de tutela jurdica exige un inters procesal,
es decir, un inters a la actacin del derecho y al mantenimiento de la
paz mediante la invocacin de los rganos de la tutela jurdica.
El inters para accionar est dado por la relacin jurdica entre la
situacin antijurdica que se denuncia y la providencia que se pide para
ponerle remedio mediante la aplicacin del derecho, y esta relacin debe
consistir en la utilidad de la providencia, como medio para adquirir por
parte del inters para obrar ha sido superado por la tutela jurisdiccional
preventiva. Adelantndose a la violacin del derecho, se permite
transitar por el proceso de cognicin y obtener una sentencia que solo

podr desplegar sus efectos una vez producida la violacin de aquel. En

esta lnea se presenta el caso de la condena a futuro regulado en el
artculo 594 del CPC. Aqu ya no opera el criterio de utilidad que
sostena la concepcin clsica del inters para obrar sino que frente a
cualquier deber de prestacin y ante el temor del incumplimiento por
parte del deudor, puede el acreedor, sin esperar que el incumplimiento
se materialice, promover un proceso tendiente a obtener una sentencia
que condene al cumplimiento de la prestacin debida, aun cuando el
crdito no sea an exigible, pues, no ha habiendo an incumplimiento,
esto es, violacin del derecho sustancial.
Como seala la norma, el inters ni la legitimidad para obrar debe ser de
invocacin por el Ministerio Pblico, el procurador oficioso ni quien
defiende intereses difusos. Ntese que el Ministerio Pblico en el
proceso civil puede asumir tres roles: como parte, como tercero con
inters y como dictaminador (vase el artculo 1'13 del CPC). Cuando el
Ministerio Pblico interviene como parte en el proceso civil, puede
interponer pretensiones y parte en el proceso civil, puede interponer
pretensiones y oponerse a ellas, realizar en el proceso todos los actos
propios de las partes. El Ministerio Pblico asume la condicin de parte,
de manera especial, porque su inters no es privado sino que acta en
defensa de la legalidad. La legitimacin del Ministerio Pblico es
extraordinaria, pues parte de la imposibilidad prctica de la defensa
individual del derecho subjetivo, pues, se orienta a la proteccin de
intereses pblicos.
Cuando la norma permite al Ministerio Pblico intervenir como parte, sin
invocar legitimidad ni inters, segn Montero Aroca estamos ingresando
a la publcizacin de una parcela del derecho material. Montero Aroca
seala "la ampliacin o limitacin de la legitimacin del Ministerio Pblico
en estos casos responde a motivos polticos. Cuando la ley ampla la
legitimacin del Ministerio Pblico est reflejado la publicizacin de los
derechos subjetivos que sustrae de la disposicin de los particulares, los
cuales Cejan de tener la libre disposicin de los mismos. Cuando la ley
priva de legitimacin al Ministerio Pblico en alguna materia en la que
antes s la tena, est privatizando la misma".
En relacin a los intereses difusos se debe tener en cuenta que estos
son expresin de una legitimacin extraordinaria. Montero Aroca(16) los
define como aquellos pertenecientes a un grupo de personas
absolutamente indeterminadas, entre las cuales no existe vnculo
jurdico alguno, sino ms bien se encuentran ligadas por circunstancias
de hecho genricas, contingentes, accidentales y mutables, como
habitar en una misma regin, ser consumidores de un mismo producto,
ser destinatarios de una campaa de publicidad, etc. Los derechos
dfusos tienen un reconocimiento constitucional, tal como se aprecia en
el inciso 22 del artculo 2 que establece que toda persona tiene derecho

a la paz, a la tranquilidad y a gozar de un ambiente equilibrado y

adecuado al desarrollo de su vida; en igual sentido, apreciamos la
regulacin del artculo 7 en relacin a la proteccin de la salud, del
medio familiar y a la comunidad; los artculos 66 y 69 hacen referencia al
derecho de uso racional de los recursos naturales y proteccin del medio
ambiente. Aprecise que lo caracterstico de estos intereses no radica
en la imposibilidad de determinar sus titulares, sino en la naturaleza del
bien necesario para que ese grupo indeterminado pueda satisfacer sus
necesidades.
2. El proceso debe responder a un leal debate procesal en el que se
expresen en forma clara y enumerada los hechos del conflicto a fin de
evitar emboscadas posteriores del adversario; en este sentido, los
medios probatorios y las excepciones deben proponerse en la primera
intervencin en el proceso; las pruebas deben limitarse a los hechos
debatidos a fin de evitar una maliciosa dispersin del material probatorio;
los errores del procedimiento deben ser advertidos en la primera
oportunidad para que se corrijan inmediatamente a travs de las
nulidades y la convalidacin; y la conducta maliciosa del litigante debe
ser sancionada.
Se busca dar moralidad al proceso al incorporar en el ordenamiento
procesal estructuras normativas con contenido tico, pues, la conducta
del justiciable no puede ser indiferente al Derecho Procesal. La buena
fe, la lealtad, la veracidad, la probidad son predicados que se involucran
en el principio de moralidad. Este es definido como el conjunto de reglas
de conducta, presididas por un imperativo tico a las cuales deben
ajustar su conducta todos los sujetos del proceso. Mediante este
principio se proscribe del proceso la malicia, la mala fe, la
deshonestidad, que no son instrumentos adecuados para ganar pleitos.
El Derecho Procesal al imponer un comportamiento debido, impide que
la conducta contraria perjudique al justiciable o a la justicia misma.
Asegura al juez contra el engao y a la contraparte contra el perjuicio.
3. La norma consagra el deber del juez de impedir y sancionar cualquier
conducta ilcita o dilatoria, enunciado que es coherente con la
orientacin publicista del proceso de no permitir que el juez sea un mero
espectador en la contienda, un tercero neutral. Las tendencias del
proceso moderno coinciden en aumentar los poderes del juez en la
direccin y conduccin del proceso, permitiendo ingresar a vigilar la
conducta de los justiciables en este.
Los enunciados que se puedan formular sobre la conducta de los sujetos
en el proceso, Son moralmente valiosos, pero Si no ofrecen Sancin,
ellos carecen de juridicidad, por ello el Cdigo consagra en el artculos
109 y '112 del CPC supuestos tpicos, reglas concretas de conducta, que
determinan el comportamiento procesal de los justiciables y Sus

abogados. La conducta moral se presume, lo que se sanciona es la

conducta inmoral del justiciable en el proceso. Segn Beatriz Quintero,
existe discrepancia sobre la naturaleza jurdica de las normas
procesales que regulan el principio de moralidad. Por citar, Couture
sostiene que puede ser una obligacin, es decir un vnculo de carcter
obligatorio cuando la infraccin se resuelve en la reparacin pecuniaria
del dao inogalo con el proceso injusto. En cambio es carga procesal
cuando la infraccin solo causa una situacin ms desfavorable al
justiciable; y es deber procesal cuando la infraccin se traduce en una
sancin de carcter penal y disciplinaria. Para Calamandre, se trata de
una carga procesal sui gneris porque puede resolverse no en una
egosta defensa del inters propio sino en una ventaja para el adversario
y en todo caso, en una colaboracin para la justicia. Clemente Daz,
considera que el principio se caracteriza por la implantacin de deberes
jurdicos procesales. La lealtad, la probidad, la veracidad, la buena fe
son predicados morales que, como deberes ticos, no interesan al
Derecho Procesal, sino cuando se establezca una sancin a aplicar en
caso de conductas contrarias.
En la doctrina hay posiciones discrepantes sobre lo apropiado de las
sanciones. Algunos critican la penalizacin del Derecho Procesal; otros
repudian las sanciones civiles como que podran implicar un desmedro
del derecho sustancial. Este aspecto revela la necesidad de consagrar
una verdadera sistematizacin de la regla moral en el proceso. Nuestro
Cdigo ha asumido -ver artculo 111 del CPC- una gama de sanciones,
desde las multas hasta la denuncia ante el Ministerio Pblico.
PRINCIPIOS PROCESALES
Los Principios Generales del Derecho son los pilares bsicos sobre los que se
asienta una determinada concepcin del Derecho. No son verdades inmutables
e incontrovertibles, son concepciones del derecho que han tenido importante
reconocimiento en un momento histrico determinado.
PEYRANO

seala

que

los

Principios

Generares

del

Proceso

son

construcciones jurdicas normativas de carcter subsidiario, es decir, que se

aplican ante vacos de la ley procesal. No suscribimos totalmente esta opinin.
Creemos que no slo cumplen una labor subsidiaria en la serie procesal, ms
bien tienen una funcin superlativa: subyacen a toda institucin procesal, con lo
que garantizan la legitimidad de las diversas figuras procesales adoptadas en
la normatividad.

ALZAMORA VALDEZ, por su parte, afirma que los principios procesales son
conceptos de orden general que definen el modo de ser del proceso en cuanto
a la actividad de los sujetos que en l intervienen y a sus relaciones.
Los principios procesales son normas matrices o preceptos fundamentales de
los cuales se originan pautas para regular las relaciones jurdicas del proceso,
as como del juez y de las partes dentro del marco limitado en el que se
desenvuelve la actividad procesal.
Tambin es importante sealar que deja la sensacin de una intencin
totalizadora del legislador respecto a los principios procesales recogidos en el
Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil. Se mencionan principios que no son
exclusivos del proceso civil y ms bien son de la teora general del proceso o
garantas de la administracin de justicia. Esto no sera notorio si es que no se
dejaran de lado principios consustanciales al proceso civil como el de
preclusin procesal, entre otros.
CARACTERSTICAS DE LOS PRINCIPIOS PROCESALES:
a) Bifrontalidad
PODETTI seala que los principios no son absolutos en sentido
excluyente respecto a los otros, sino que, por el contrario, estos se
emplean segn las necesidades del litigio; por ejemplo, no existe un
proceso puramente escrito, ya que se admite el principio de Oralidad.
b) Dinamismo
Comprenden dos aspectos: uno absoluto, que permite explicar la Ratio
Legis o razn legal para la interpretacin y aplicacin de las normas
procesales, tal como se aprecia en el principio de Elasticidad, y otro del
relativo que se aprecia al admitirla existencia de un ordenamiento
procesal determinado y que el jurista deber encargarse de explicitar en
la aplicacin de los principios.
c) Practicidad

Poseen virtudes pragmticas partiendo de tres condiciones: No se

aprecian a simple vista, no son numerosos y son tan abstractos que son
idneos para resolverlas dudas interpretativas.
d) Complementariedad
Se complementan entre s para su mejor funcionamiento y as obedecer
a la finalidad del proceso en forma coherente.

Los Principios Generales del Proceso son una especie que conforman los
Principios Generales del Derecho y sirven para poner en manifesto el sistema
procesal por el que el legislador ha optado.
Los principios consagrados en el Cdigo Procesal Civil son manifiesta
expresin de una concepcin publicstica del proceso civil, es decir, considera
que lo trascendente en l, es el inters pblico que cumple el Estado a travs
del rgano jurisdiccional, tanto para hacer efectivo el derecho como para lograr
la paz social en justicia.

PRINCIPIOS MS IMPORTANTES
El Derecho Procesal como ciencia est dirigido por principios fundamentales, a
fin de que el proceso se inicie, se devuelva y llegue a su fin. Para una mejor
ilustracin indicamos debidamente analizados los principios ms importantes
en la ciencia procesal:
1. Principio de direccin judicial del proceso:
Tambin llamado principio de autoridad, su naturaleza obedece a limitar los
excesos del sistema dispositivo (dominio de las partes en el proceso).
CHIOVENDA seala que el juez no puede mantener la actitud pasiva que
tuvo en el proceso de otros tiempos, sino que debe estar provisto de
autoridad.
En aplicacin de este principio, el Juez se convierte en director de proceso,
provisto de una serie de facultades para dejar de ser un convidado de piedra. Es por
ello que este principio consiste en otorgar al Juez la aptitud necesaria para
conducir autnomamente el proceso sin necesidad de intervencin de las
partes para la consecucin de sus fines.
Su presencia histrica se explica como el medio a travs del cual se
empiezan a limitar los excesos del sistema privatstico, aqul en el cual el
juez tiene durante el desarrollo de la actividad procesal un rol totalmente
pasivo, previsto slo para legitimar la actividad de las partes.
El principio de direccin judicial es la expresin que mejor caracteriza al
sistema publicstico. En l se privilegia el anlisis e importancia del proceso
desde la perspectiva creo de su funcin pblica, es decir, como medio

utilizado por estado para hacer efectivo el derecho objetivo y concretar

finalmente la paz social en justicia
Conforme al principio de direccin judicial el juez que asume un papel
protagnico en el proceso y no se limita a observar la actividad procesal de
las partes si no que es aquel quien la encamina el resultado del proceso e,
inclusive, promueve (a travs de los mandatos judiciales correspondientes)
los actos procesales necesarios a fin de impulsar el proceso, esclarecer los
hechos, formarse conviccin de los mismos y resolver en consecuencia,
dndole as solucin al conflicto de intereses que fuera puesto en su
conocimiento.
2.

Principios

de

la

exclusividad

obligatoriedad

de

la

funcin

jurisdiccional:
En este un principio elemental, sin el cual la vida en comunidad se hara
imposible en forma civilizada, pues es fundamento de la existencia misma
del Estado, como organizacin jurdica. Sus consecuencias son: prohibicin
de la justicia privada y obligatoriedad de las decisiones judiciales.
MONROY GLVEZ, en lo que concierne de la exclusividad y obligatoriedad
de la funcin jurisdiccional, anota lo siguiente:
Nadie puede irrogarse en un Estado de derecho la funcin de resolver
conflictos de intereses de relevancia jurdica, sea en forma privada o por
acto propio. Esta actividad le corresponde al Estado a travs de sus
rganos. El Principio significa, adems, que si la persona es emplazada por
un rgano jurisdiccional, debe someterse necesariamente al proceso
instaurado contra l. Es ms, para cuando el proceso acabe, dicha persona
estar obligada a cumplir con la decisin que se expida en el proceso del
cual formo parte. En cualquiera de ambos casos, ni su actividad ni su
omisin podr liberarla de la obligatoriedad de cumplir con lo que se decida.
Podr ser compelida a ello, por medio de la fuerza estatal.
4. Principio de independencia del rgano jurisdiccional:
Para que se pueda obtener el fin de una recta administracin de justicia es
indispensable que los funcionarios encargados de tan delicada y alta misin
puedan obrar libremente en cuanto a la apreciacin del derecho y de la

equidad, sin ms obstculos que las reglas que la ley les fije en cuanto a la
forma de adelantar el proceso y de proferir su decisin
En principio de independencia del rgano jurisdiccional rechaza toda
coaccin ajena en el desempeo de sus funciones.