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grutuesSA

EXAMENPARA EL GURSO:FORMACINDE AUDITORESNTERNOS

EXAMENA
EMPRESA: CPPQ
PROFESOR:ING Nora Zevallos
FEGHA:2011110107

NOMBRE:

la
en un crculouna o lts opcignes,paraindicar
deberencerrar
SECCION
1: En cadapregunta
queconsidera
tieneun valorde 1 punto.
respuesta
correcta.
Cadapregunta
1 . E l P l a nd eA u d i t o r i a .
a) Lo preparael auditorldernicamente
durantela auditoria.
encontradas
todaslas no conformidades
b) Contiene
para
en un auditoria
encontradas
a
las
no
conformidades
solucin
realiza
dar
c)
Se
la
auditoria.
durante
itlnerario
a
seguir
Contiene
el
\
losplanesde accinde la empresa.
e) Debeindicar
del proceso/actividada evaluar,no se
2. Si durantela auditorade campoel responsable
porhaberse
presentado
unaemergencia:
encuentra
disponible
al
una observacin
toda la auditorahastanuevoaviso,levantando
a) Se debersuspender
respecto
concalmahastaquellegue
b) El auditor
deberesperarlo
podria
sinalterarel plande auditora
auditar
a quienlo reemplace,
alternativa
ser
Una
\
quela auditora
es pormuestreo
considerando
df Oejarde auditareseproceso/actividad,
soncorrectas
anteriores
e) Todaslasalternativas
es:('1pto)
3. Unano conformidad
. a)
b)
c)
\ d)
\

relativas
a la calidad
la des,iacin
de unao variascaractersticas
relativas
a la calidaddel producto
la ausencia
de unao variascaractersticas
especificado
la no-satisfaccin
de un requisito
conel cliente.
acordado
de un requisito
el no cumplimiento
toOaslas anteriores.

es que:
bienelaborada
4. Unaventaja
de unalistade verificacin
el manualde la organizacin',
a) el auditorno necesita
estudiar
-N
de la auditra;
audaa quese cumplanlosobjetivos
normalizada;
siganunasecuencia
t)\segura quetodaslasauditorias
provisionales;
el trabajo
de losauditores
d) permite
al auditorldercontrolar
e) ninguna
de lasanteriores.
de la auditora:
de seguimiento
5. Lasactividades
la auditora
de campo
a) Se realizan
en todosloscasosunavezconcluida
ni
b) No se realizasi en el resultadode la auditora,no se hallaronno conformidades
observaciones
de la empresa
operativos
de losprocedimientos
. c) Debeincluirla modificacin
implementadas
correctivas
de
las
acciohes
de
la
efiacia
incluir"la
evaluacin
O.ne
\
e) \Todas lasanteriores
en unaauditora:
a considerar
6. Losaspectos
msimportantes
sorpresivamente
documentada
v realizada
) Debeser unaevaluacin
deben ser indepen'dients'dfiff iiaai,{ttr.
planificada
y cuidadosamente
ser documentada

de calidad
delsistema
sloal responsable
debensercomunicados
t\eid) Loshallazqos
objetivas.
basados
en
evidencias
debenestar
-\--\- Losresultdos
que:
unauditor
debeverificar
7. Enrelacin
de documentos,
conel control

hI

QGnysErce

a)
b)
c)
)

$a*FiSA

antesde su edicin
debenseraprobados
losdocumentos
identificables
debenserfcilmente
losdocumentos
en lospuntosde uso
debenestardisponibles
losdocumentos
de origenexternodebesercontrolada
de losdocumentos
la distribucin

(1 pto)
de la auditoria?:
8, Ques evidencia
de unacaraclg!:i9-!19-A
uierdesviacin
comoreferencia
o requisitosutilizados
piCeOimientos
c) ff;to 66t"!tiiiaa
d ) Todaslasanteriores
se describencasosocurridosduranteuna auditorade sistemade
SECCIN2: A continuacin,
en las que se puederequerirunaSolicitud
gestinde calidadde terceraparte.Existensituaciones
o no existenada'
(SAC),unaobservacin
e AccinCorrectiva
una no
cadacasoy lleneel formatoadjuntodeclarando:
cuidadosamente
Examinecadaincidente
una observacino NADA(4 ptos c/u)
conformidad,

cAso I
,1. Durantela auditorade certificacin
a la GerenciaGeneral,el auditorle solicitver el
en el Manualde Calidad'
de revisindel sistemade calidadquese mencionaba
procedimiento
No1 confecha
la
revisin
en
que
y confirm estaba
verificla revisin
Cuandole fueentregado
proporcionada
documentos
de
con la listmaestrade control
de hacedos meseslcoincidiendo
el informede
le
solicit
auditor
el
esto
de
de gestinde la calidad.Luego
poret departament
"Este
respondi:
y
poco
luego
un
ud
gerente.
est
revisindel sistemadi calidadal
sido
haber
de
me9e.s
dos
apenas
tiene
calidad,
de
procedimiento
de revisindel sistema
para
realizars-e
prevista
est
revisin
la
prrafo
3.6,
el
en
claramente
y comose indica
probado
del sistemaan."El
iringunare'isin
cadaao,esio explical por qu no se hay'arealizado
de la empresay vio Queel sistematenacasi 14 meses
de CaiOad
auditorrevisel tvianual
desdesu fechade lanzamiento.
Observacin
No Conformidad x
Requisito:5.6
Norma:ISO9001
Descrpcfde la no conformidadu observacin:
a pesarde que el sistematena
La GerenciaGeneralno ejecutola Revisinpor la Direccin
5.6queexigerevisar
requisito
el
incumpliendo
casi14 mesesdesdesu fchade lanzamiento,
y
adecuacin
conveniencia,
Su
Oe
para
asegurarse
planificados,
el sistemaa intervalos
continua.
eficacia

cAso 2
veces(10
Z. Duranteel mes de abril mayoy junio,los clientesse habanquejadoreiteradas
al
del servicio.El auditordurantela auditora Jefe de
con t cliOaO
quejas)por problemas
que no habaatendidolas quejas
l le.manifest
te consultsobreesteproblema,
Comercial
a clientes
personalizada
dabanatencin
clientes
porpequeos
porquefuerongenerados
rbtto,s
no
ninguna
no
encontr
Calidad,
de Gestinde la
l Coordinador
grandes.Cuanoentrevisi
meses'
esos
en
queja
clientes,
por
de
de Ventas
generada
a la Gerencia
onformidad
Descriicinde la no conformidadu observacin:
al Jefe
de Accincorrectiva
de Gestinde la Calidadno generuna Solicitud
El Coordinador
el
incumpliendo
pequeos
clientes,
de
quejasiecibidas
10
las
por no atender
de Comercial
no
las
requisitosB.S'.2a) que indica tomai accionespara eliminarlas causas de
las quejasde los
con objetode prevenirque vuelvana ocurririncluyendo
conformidades
clientes.

hl

Q{8rysnrce

gnicesSA'

CASO3
verificlos perfilesde puestodel
3. Durantela auditorainternaal rea de RRHH,el auditor
debantener estudios
profesionales
personaldet caioaoy Medicinqua exigaque los
similares,para ello
laboratorios
truaanoo'en
y mnimod aos de exprienca
superiores
C. Zegaii,p. fpia y R. eet"t los cualesno tenacertificados
solicitel fitede tresanalistas
a
asimismono conocanlos procedimientos
,u"rioi, ni *periencrequerida,
de educacin
realizaren el rea.
Norma:ISO9001

Requisito:6.2.1
Y
6.2.2e)

u observacin:
@nformidad
que exigaque los
y Medicin
se verificlos perfilesde puestodel personaldel calidad
en
trabajando
experiencia
de
aos
2
y mnimo
sup'eriores
debanlnedstuOios
profesionales
certificados
tena
no
y
Prez'
R'
Tapia
P.
ririt"r"r,-pioioi narstsC.zena,
taboratorios
a
asimismono conocanlos procedimientos
requerid,
ni experiencia
superlor,
de educacin
y
6.2.1y 62.2..queexigeque seancompetentes
el rea,n"u.pi"hoo el requisito
realizaren

;il",!'n};';s;;;-i;

apropiadas
habilidades
v experiencia
l'"ir.".ion, iim"clon,