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VICEMINISTERIO DE ECONOMA
DIRECCION DE PROGRAMACIN DE INVERSIONES
METODOLOGA
DE IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA
Documento 1191
Versin 1
Octubre 2008
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Contenido
1. PRESENTACIN................................................................................................................. 1
2. MARCO DE REFERENCIA............................................................................................... 2
2.1. LA CONCERTACIN NACIONAL: 2009-2025........................................................................2
2.2. LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS Y SUS PRINCIPIOS GENERALES ...............................2
2.2.1. Crecer ms y mejor ............................................................................................................2
2.2.2. Ms equidad, menos pobreza.............................................................................................4
2.2.3. Un solo pas .......................................................................................................................5
2.2.4. Una sociedad ms democrtica y ms tica.......................................................................6
2.3. LOS PROGRAMAS DE INVERSIN SECTORIAL DE MEDIANO PLAZO .......................10
2.4. LA LEY DE RESPONSABILIDAD SOCIAL FISCAL ............................................................12
2.5. EL SINIP Y EL BANCO DE PROYECTOS .............................................................................13
5. BIBLIOGRAFA ................................................................................................................ 37
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1. PRESENTACIN
Los Lineamientos- gua -para la identificacin de proyectos de inversin hacen parte de las
actividades de la Direccin de programacin de inversiones pblicas del MEF, tendientes a
fortalecer el Sistema Nacional de Inversiones Pblicas (SINIP) y la cultura de proyectos en las
instituciones pblicas.
La identificacin de proyectos estatales de inversin pblica deben relacionarse en su
fundamento con los objetivos establecidos en La Constitucin, la misin fundamental de la(s)
entidad(es) y mantener coherencia con los planes programticos establecidos por cada
gobierno de manera de aumentar la eficiencia y la eficacia de la gestin gubernamental, as
mismo los resultados deben ser susceptibles de medicin, como mnimo, con indicadores de
impacto, producto y gestin, que permitan conocer los avances logrados en las metas
establecidas en los objetivos.
La ampliacin del Canal de Panam, propuesta por el Presidente Martn Torrijos, llev a
plantear un amplio proceso social de concertacin con el fin de repensar el pas y aprovechar
esa oportunidad para reorientar y consolidar el crecimiento econmico, elevar el ingreso de la
poblacin y lograr resultados estables y sostenibles.
Como resultado del proceso de Concertacin, la sociedad y el gobierno de Panam han
identificado un conjunto de problemas que afectan el bienestar de los ciudadanos y limitan el
desarrollo del pas. Producto de este ejercicio, tambin se identificaron lineamientos para un
mayor desarrollo econmico y social, que sea equitativo, competitivo, regionalmente
equilibrado y ambientalmente sostenible. Es decir, para construir una sociedad ms equitativa
y ms participativa, con menores brechas entre regiones.
Los Acuerdos: objetivos, metas y estrategias de la Concertacin comprometen a la
sociedad en su conjunto y al gobierno en particular en un horizonte de tiempo establecido a
partir del 2009 hasta el 2025. En este sentido la Concertacin Nacional para el Desarrollo se
convierte obligatoriamente en el Marco de referencia que gu+e a los funcionarios pblicos
que tienen como responsabilidad la identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos
pblicos.
El propsito de la presente gua es presentar de manera sinttica los principios , objetivos y
criterios generales que desarrollan los acuerdos de la Concertacin, de manera que en las
instituciones dependiendo de su misin, los programas sectoriales de mediano plazo y
responsabilidades, identifiquen los proyectos de inversin pblica y as mismo que para este
proceso tengan como referencia algunas tcnicas y mtodos concretos como: el Marco lgico
y el rbol de problemas, de manera que se establezca una direccionalidad en la gestin y un
lenguaje tcnico homogneo dentro de los funcionarios responsables de este proceso.
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2. MARCO DE REFERENCIA
2.1. LA CONCERTACIN NACIONAL: 2009-2025
A partir de los ejes sobre los cuales se bas el trabajo de las diversas mesas de la
Concertacin, y de la consulta provincial y comarcal, se identificaron los factores y
condiciones que estn frenando el crecimiento y el desarrollo del pas, asocindolos a los
marcados dualismos sectoriales y regionales, al dficit de capital humano, a las restricciones
en infraestructura, a la baja tasa de ahorro interno y a las debilidades institucionales, entre
otros.
En este sentido los grandes objetivos que guiaron el inicio de la Concertacin se expresaron
en:
(a) La reduccin de la pobreza, [mejorar] la igualdad de oportunidades, y [aumentar] la
cohesin social;
(b) el crecimiento econmico alto, sostenido, diversificado, territorialmente equilibrado y
ambientalmente sustentable, y
(c) Las reformas a la institucionalidad pblica para hacerla ms eficiente, transparente,
participativa y democrtica. 1
En el ejercicio de la Concertacin los participantes acordaron unos objetivos estratgicos los
cuales se sugiere sean la gua para la identificacin y seleccin de las proyectos superando la
visin de tipo sectorial. Con base en estos objetivos analizar el conjunto de estrategias de
manera que orienten el proceso de identificacin, seleccin/o clasificacin de los proyectos de
inversin teniendo especial cuidado en garantizar los criterios y principios fundamentales
precisados por los participantes de la Concertacin.
2.2. LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS Y SUS PRINCIPIOS GENERALES
2.2.1. Crecer ms y mejor
El objetivo de tener una tasa de crecimiento ms alta y sostenida que la histrica,
ambientalmente sustentable, y geogrfica, sectorial y socialmente mejor distribuida, fue un eje
articulador de los principales acuerdos de todas las mesas de la Concertacin.
A ese objetivo apuntan los acuerdos relativos a la adopcin de parmetros de largo plazo en
cuanto a variables e indicadores claves sobre crecimiento, deuda, inversin y gasto social,
entre otros. Corresponder a cada gobierno, en el horizonte del 2025, establecer metas
especficas en cuanto a esas variables en la perspectiva de los objetivos estratgicos antes
indicados. Los acuerdos en cuanto a comercio, infraestructura, turismo, agricultura y
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medida que persiguen una profundizacin democrtica de las polticas pblicas, las habilitarn
para que las mismas respondan mejor a los intereses de todos los sectores de la sociedad, en
especial de las comunidades rurales y grupos indgenas los cuales han estado marginados de
los beneficios de las mismas.
2.2.2. Ms equidad, menos pobreza
Mejorar la equidad y eliminar la pobreza es otro de los ejes articulantes de los acuerdos de la
Concertacin. Superar los dficit sociales es una exigencia tica y de la salud del sistema
democrtico; pero tambin la lectura de los acuerdos revela el reconocimiento de que la
pobreza e inequidad existentes limitan las posibilidades de saltar a trayectorias de expansin y
crecimiento ms altas y sostenidas. En Panam, se insisti, es ineludible enfrentar la inequidad
para llevarla a niveles tolerables y no disfuncionales para el funcionamiento de la economa y
de la sociedad.
A ese objetivo apuntaron los principales acuerdos en materia de servicios pblicos y sectores
marginales adoptados en la mesa de crecimiento econmico y competitividad. An de manera
ms especfica, en la mesa de bienestar y equidad se adoptaron acuerdos en materia de
proteccin social desde una lgica de universalizacin de los mnimos sociales que
garanticen el pleno reconocimiento y ejercicio de los derechos fundamentales. Igualmente,
se plante el aumento y focalizacin del gasto pblico social, y el desarrollo de capacidades
para la generacin de ingresos y empleos. Todos estos acuerdos van ms all del enfoque
distributivo y permitirn conciliar las polticas de crecimiento con las de equidad y bienestar.
En la misma direccin, de una prosperidad compartida, se sitan los acuerdos sobre capital
humano, es decir educacin y salud. Estos acuerdos reconocen la importancia crtica que la
inversin en educacin y salud tiene, tanto para la satisfaccin de derechos fundamentales,
como para sustentar las posibilidades de un crecimiento alto, sostenido y equitativo.
Los acuerdos de educacin destacan como ineludible la necesidad de contar con un sistema
educativo inclusivo y de alta calidad, que contribuya a formar ciudadanos ticos y con las
competencias y destrezas necesarias para enfrentar las exigencias de una sociedad del
conocimiento, moderna y tecnolgicamente avanzada.
La integracin y funcionalidad del sistema de prestacin de los servicios de salud, y la
garanta de su sostenibilidad financiera, es un acuerdo fundamental para lograr responder al
desafo que implica superar las notorias insuficiencias y fallas del servicio, adems de las
deficiencias en la oferta de infraestructura y de especialistas a nivel provincial y comarcal, y
en el suministro oportuno de servicios quirrgicos, equipos y medicamentos.
En sntesis, en materia de bienestar y equidad, no se concibe un desarrollo de Panam sin un
sistema educativo y de servicios de salud eficiente, eficaz y de alta calidad.
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con el valor adicional de ofrecer una perspectiva de abajo hacia arriba y por lo tanto, de
fincar los acuerdos de manera que sean representativos y que estn arraigados a los intereses
territoriales de provincias y comarcas.
2.2.4. Una sociedad ms democrtica y ms tica
El fortalecimiento en trminos sociales y econmicos de la ciudadana derivada de los
acuerdos logrados en todas las mesas, conducen a la profundizacin y consolidacin de la
gobernabilidad democrtica y a una expansin de la ciudadana en el sentido ms amplio del
trmino. Todos los acuerdos de la Concertacin, en la medida que tienden a cerrar la
brecha entre democracia poltica, y democracia econmica y social, reconocen a la
democracia como el cuarto gran eje articulador de los mismos.
Como un eje transversal en cuanto al desarrollo de una cultura cvica democrtica y el
fortalecimiento de la transparencia, la eficiencia y la rendicin de cuentas en la gestin
pblica, varios acuerdos subrayaron la importancia de una cultura tica que impregne todo el
funcionamiento de la sociedad panamea. Este ha sido el sentido ms profundo que se ha
impuesto a la modernizacin institucional. De ah que se hayan trabajado en una Sub-mesa
especficamente los temas de Justicia, tica y Seguridad Ciudadana, en la cual se decidi
fortalecer el carcter vinculante de los acuerdos alcanzados en el Pacto de Estado por la
Justicia,4 al adoptarlos como parte de los acuerdos de la Concertacin.
De igual manera, se resalta en los acuerdos la imperiosa necesidad de modernizar y
transformar la gestin del Estado en temas de profesionalizacin de los recursos humanos,
coordinacin interinstitucional, acceso a la informacin y la distribucin y transferencia de
competencias y recursos a los niveles subnacionales de gobierno. Especial atencin deber
darse a las estructuras de los gobiernos comarcales y su relacin con las estructuras polticas y
administrativas existentes
Es as como en la Concertacin se determino que la Sociedad panamea anhela una
democracia ms cercana al ciudadano con unas instituciones polticas slidas y una
administracin pblica transparente que contribuya eficaz y eficientemente al desarrollo social
y econmico regido por los principios de justicia, solidaridad y equidad territorial.
En sntesis los acuerdos de la Concertacin precisaron que la gestin pblica debe dirigirse- de
acuerdo con los siguientes objetivos y principios generales.
El Pacto Estado por la Justicia fue suscrito en octubre de 2005 como resultado de una convocatoria presidencial.
El Pacto est conformado por 27 acuerdos que se identifican en cinco reas: Acceso a la Justicia; Reforma
Integral de la Jurisdiccin Penal; Rendicin de Cuentas y Transparencia; Reformas Jurisdiccionales; Reforma
Estructural del Sistema de Administracin de Justicia. Estos acuerdos deberan cumplirse entre el 2006 y el 2009.
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Objetivo
estratgico
Mas equidad y
menos pobreza
Principios Generales
El crecimiento econmico
alto, sostenido,
diversificado,
territorialmente equilibrado
y ambientalmente
sustentable
crecer ms y
mejor
un solo pas
Reformas a la
institucionalidad pblica
para hacerla ms eficiente,
transparente, participativa y
democrtica
Una sociedad
ms democrtica
y ms tica.
En este sentido cada institucin deber de acuerdo con su competencia impulsar la debida
comprensin por parte de todos sus funcionarios para el cumplimiento de estos principios al
momento de identificar sus proyectos de inversin asegurndose de contar con la mayor
cantidad y calidad de informacin en relacin con el punto de partida (lnea de base), as
mismo, propiciar la apertura para una participacin social responsable e informada.
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CRITERIOS BASICOS
ESTRATEGIAS
a. Garantizar el derecho bsico a la
identidad de la poblacin en las reas
de pobreza y extrema pobreza
b. Sistema educativo inclusivo y de alta
calidad con ampliacin de coberturas
y permanencia en el sistema
c. Integracin y funcionalidad del
sistema de prestacin de los servicios
de salud y garanta de su
sostenibilidad financiera
d. Generacin de competencias para las
exigencias de una sociedad del
conocimiento
e. Desarrollo de capacidades para la
generacin de ingresos y empleo de la
poblacin ms pobre
f. Garantizar seguridad alimentaria y
nutricin de la poblacin, en especial
los grupos ms vulnerables.
g. Participacin y empoderamiento de
las comunidades
Es necesario que cada institucin revise en forma detallada el Documento El Panam que Queremos que
contiene todos los Acuerdos de la Concertacin
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OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
Crecer ms y mejor
CRITERIOS BASICOS
Aumento en la tasa de
ahorro e inversin de la
economa
Aumento y mayor acceso
regional y sectorial al
financiamiento
Inversin en infraestructura
fsica y productiva y mejores
coberturas
cerrar brechas regionales
ESTRATEGIAS
a.
b.
c.
d.
e.
f.
Un solo pas
Una sociedad ms
democrtica y ms
tica
Aumento en el Stock de
Capital Humano: educacin
y salud y ampliar las
capacidades de investigacin
y desarrollo
Descentralizacin
Introducir una dinmica de
reequilibrio territorial y
regional
Modernizar y fortalecer a los
municipios, comarcas y los
dems entes territoriales
Coordinacin institucional
Cultura tica
Mejorar la participacin
ciudadana y
empoderamiento de la
poblacin.
a.
b.
c.
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4)
5)
6)
7)
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Durante el desarrollo de las consultoras contratadas para este fin especfico6, se realizaron
sucesivas reuniones de trabajo con las autoridades y tcnicos de nivel superior de todas las
instituciones inversoras de cada sector y tambin se desarrollaron talleres sectoriales de
programacin de inversiones (con la asistencia de ms de 200 participantes)7, con el propsito
6
Las consultoras se desarrollaron durante los ltimos meses de 2007 y primer semestre de 2008 y las mismas
consistieron solamente en la contratacin de un consultor por sector, en base a contratos por productos (alrededor
de 5 m/h de contrato en cada sector), y que no implicaron la dedicacin de tiempo completo por parte de los
consultores.
7
En Noviembre 2008 se realiz el primer taller de programacin de inversiones con el MOP, con una duracin de
2 das completos y con la participacin de alrededor de 50 funcionarios y autoridades. En el 2008 se realizaron
siete talleres adicionales (Agropecuario, Agua Potable y Saneamiento, Educacin, Salud, Transporte Martimo,
Transporte Terrestre y Desarrollo Urbano), de un da de duracin cada uno y con la participacin de ms de 150
funcionarios y autoridades.
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Cabe destacar que estos Talleres Sectoriales de Programacin de Inversiones, constituyeron eventos de gran
trascendencia para convocar a todas las instituciones de cada sector y poder intercambiar opiniones y diferentes
razonamientos y puntos de vista, sobre la problemtica fundamental de cada sector, las carteras de proyectos y los
objetivos prioritarios para el mediano plazo.
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de Gobierno, enmarcado dentro de los objetivos y metas que surgen de la Concertacin Nacional
para el Desarrollo y su propio compromiso electoral, el cual debe incluir una Estrategia
Econmica y Social, la Programacin Financiera a cinco aos y un Plan de Inversiones Pblicas
indicativo a cinco aos, que establecern criterios para la canalizacin del gasto pblico hacia
sectores, programas y proyectos prioritarios a nivel nacional.
La ley de responsabilidad social fiscal No 34 del 2008 establece as la obligatoriedad de los
planes de inversin y la exigencia de los estudios de pre inversin.
El articulo 23 expresa que: Estudios de factibilidad: Los proyectos de inversin tendrn que
contar con estudios de costo y beneficio social si son mayores de diez millones de balboas y
de pre factibilidad en caso de montos menores. Los estudios pertinentes de los proyectos de
inversin pblica, junto con la disponibilidad de recursos, permitirn la priorizacin de
inversiones pblicas.
En relacin con este articulo se entender por inversin pblica toda asignacin de recursos de
origen pblico( propios del pas-ahorro pblico interno y crdito internacional o procedentes
de la cooperacin internacional al Gobierno General-ahorro pblico externo y que se
administre bajo la responsabilidad de cualquier entidad pblica, entre otros) destinada a
mantener, mejorar o incrementar las existencias de capital fsico o humano con el objeto de
expandir las posibilidades de prestacin de servicios y produccin de bienes del pas y por lo
tanto mejorar directa o indirectamente la futura situacin econmica y social de la poblacin ;
incluyendo las concesiones administrativas y otros mecanismos de similar naturaleza como las
asociaciones pblico privadas.
2.5. EL SINIP Y EL BANCO DE PROYECTOS
Algunas entidades pblicas han estado acostumbradas a pasar de la idea de un proyecto a la
elaboracin del documento o expediente tcnico y de ah a la ejecucin de la obra, obteniendo
como resultado proyectos no rentables, no sostenibles, riesgosos, sobredimensionados y en
muchos casos existiendo duplicidad de inversin, por lo que se usan ineficientemente los
recursos pblicos.
Cabe recordar que el Gobierno de Panam procedi a la creacin del SINIP a travs del
Decreto Ejecutivo Nro. 148 de Diciembre de 2001. Adems, en esta misma disposicin, se
estableci que la Direccin de Programacin de Inversiones (DPI) del MEF, funcionara como
Coordinador Tcnico del Sistema, con la funcin entre otras de establecer las
metodologas que deben ser aplicadas por todas las entidades inversoras del sector pblico
para el anlisis, evaluacin, priorizacin y seleccin de sus proyectos de inversin.
En el marco del Componente 3 del Programa de Gestin Fiscal, se ha establecido un enfoque
integral, tratando de abarcar todos los aspectos que afectan la calidad del proceso de inversin
pblica. Este es el enfoque que a fines del 2006 se adopt como un enfoque sistmico, a
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efectos de complementar el tratamiento de los proyectos especficos con una visin integral y
dinmica del proceso de inversin pblica, concibiendo este proceso como una funcin de
produccin en la cual intervienen una serie de recursos. Para que el sector pblico pueda
concretar las acciones de produccin final, resulta necesario contar con recursos vinculados
con la programacin, recursos financieros y materiales, una adecuada estructura organizativa y
procedimientos administrativos, recursos humanos capacitados, metodologas tcnicas
apropiadas para cada proceso de produccin e informacin relativa a cada una de las
actividades de produccin y adecuada para configurar una visin integral de las acciones del
Estado
El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SINIP) establece que las entidades pblicas
encargadas de ejecutar proyectos de inversin pblica, deben aplicar una serie de principios,
procesos, metodologas y normas tcnicas que permitan optimizar el uso de los recursos
pblicos, as mismo el SINIP es de observancia y cumplimiento obligatorio y tiene como
finalidad optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin y su principal
herramienta es el anlisis de pre-inversin, el cual permite una evaluacin tcnica econmica
financiera y de sostenibilidad de los proyectos previa a su ejecucin.
Tambin es necesario destacar que la visin conceptual y las etapas que se siguieron en este
trabajo de programacin de inversiones, se estructuraron en coordinacin con el diseo,
desarrollo y puesta en marcha del Banco de Proyectos. El diseo conceptual del Banco se
orient intencionalmente a sustentar los ejercicios de programacin de inversiones,
buscando que el Banco fuera una herramienta adecuada para procesar la informacin de los
proyectos de inversin de cada institucin y estimar la demanda prospectiva de financiamiento
para cada proyecto y a nivel agregado, complementando de esa manera el anlisis de las
inversiones individuales, con una visin ms macro y abarcativa de las orientaciones y
tendencias de las inversiones sectoriales y de los financiamientos correspondientes.
En Enero de 2007 se decidi abandonar el antiguo sistema de informacin de proyectos y
reemplazar el mismo, por un Banco de Proyectos que tuviera una cobertura ms integral del
ciclo completo de los proyectos de inversin pblica, que permitiera captar los proyectos
desde la etapa de idea, que posibilitara efectuar el seguimiento de los proyectos durante su
ciclo de vida y en sntesis, que hiciera posible la configuracin de una visin prospectiva de la
gestin del Estado en preinversin e inversin y de esa forma, asegurar la consistencia de la
misma con la visin estratgica de la Administracin que - en cada momento determinado se
encuentre decidiendo y orientando esa Gestin Pblica.
El nfasis estuvo puesto en superar el viejo sistema, pasar a un nuevo Banco de Proyectos que
cubriera los aspectos de preinversin y programacin en una forma ms amplia y que se
acoplara conceptual y operativamente con el SIPRES de DIPRENA. En sntesis, tener una
primera versin del Banco que permitiera apoyar en una forma ms slida y eficiente el
proceso de formulacin del presupuesto de inversin del 2008 y 2009, la preparacin del
programa de inversin de mediano plazo y al mismo tiempo, que permitiera construir los
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Se utiliza el trmino Unidades Inversoras y no Instituciones Inversoras, porque en el Banco de Proyectos se han
abierto las Instituciones (caso Presidencia de la Repblica) en todas las Unidades componentes de las mismas
(por ejemplo, el FIS, CONADES, etc.)
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Con esta visin agregada10 se identificaran los vacios que tiene la actual gestin pblica y/o
prever las modificaciones necesarias para la reorientacin y la programacin de las acciones y
proyectos en el futuro inmediato
Con este mapa de la intervencin institucional es necesario establecer los nuevos
requerimientos de proyectos y/o acciones para lograr cumplir con los objetivos y metas y
proceder a su identificacin a partir del anlisis de los problemas especficos que requieren
ser atendidos.
Un punto de apoyo de las entidades para esta tarea de visin agregada inicial podr ser la informacin registrada actualmente en el sistema
nacional de inversin pblica /Banco de proyectos
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PARA
Producir Bienes
Prestar Servicios
Valor de los
Recursos
<
Costos del
Proyecto
<
Beneficios del
Proyecto
CON EL OBJETIVO DE
Satisfacer
Necesidades
En trminos generales, se puede decir que un proyecto se trata de una actividad en la que
se invertir dinero esperando obtener un rendimiento y que, desde el punto de vista
lgico, parece prestarse a su planificacin, financiacin y ejecucin como una unidad. Es
una actividad especfica con un punto de partida especfico y un punto final especfico,
que tiene por objeto alcanzar una meta tambin especfica. Normalmente, tendr una
localizacin geogrfica o, por lo menos, una zona bastante claramente delimitada de
concentracin geogrfica. Quiz tenga un grupo especfico de destinatarios. Tendr una
secuencia temporal relativamente bien definida de actividades de inversin y produccin.
Tendr tambin un grupo especfico de actividades que se desee financiar y un grupo de
beneficios que puedan determinarse y cuyos valores sean susceptibles de estimacin. A
menudo, tendr una estructura administrativa y una contabilidad parcial o totalmente
independientes.
La identificacin, preparacin y evaluacin del proyecto requiere de un marco legal,
conceptual y lgico, que en forma secuencial permita identificar formular, evaluar y hacer
11
MARTIN, Daniel, Sistema de Evaluacin del Plan de Desarrollo Departamental en base a indicadores de
gestin y de resultados (Gobernacin del Valle del Cauca, Colombia, Octubre 2002)
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El marco lgico permite un diseo que satisface tres requerimientos fundamentales de calidad
en un proyecto de desarrollo: coherencia, viabilidad y evaluabilidad. El marco lgico logra, sin
mayor necesidad de sofisticados mtodos matemticos, introducir rigor cientfico en la
formulacin de proyectos sociales.
El marco lgico facilita las siguientes acciones durante la gestin del ciclo de los proyectos:
El Marco lgico, es una herramienta para la organizacin de los temas de un proyecto, ya que
permite relacionar en forma sistemtica y lgica los objetivos y resultados de un proyecto o
programa. Asimismo, sirve para identificar si se pueden alcanzar los objetivos plantados y
definir las hiptesis exteriores al proyecto o programa que pueden influir en su consecucin.
12
La tcnica del marco lgico fue creada en 1969 por la firma consultora Practical Concepts Inc.,
especficamente por Len Rossenberg y Lawrence Posner, bajo contrato con la Agencia para el Desarrollo
Internacional de los Estados Unidos (USAID)
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Los principales resultados de este proceso se resumen en una matriz que describe de forma
lgica los aspectos ms importantes de un proyecto. El marco lgico se utiliza tanto durante la
preparacin de un proyecto o programa como durante su ejecucin y evaluacin.
El marco lgico se utiliza en todas las fases del ciclo de proyectos: durante la fase de
formulacin (identificacin y preparacin), deber desarrollarse el marco lgico, sin que
pueda pretenderse completarlo totalmente.
El marco lgico ayuda a las personas encargadas de la preparacin de un proyecto a
estructurar y formular mejor sus pensamientos y a expresarlos de forma clara y tipificada. El
marco lgico no pretende ms que eso. Si la poltica es mala y los criterios mal elegidos, el
marco lgico revelar las contradicciones y lagunas. Por lo tanto es un instrumento que
permite ver claramente cmo va a evolucionar la intervencin, qu estrategia se va a seguir y
qu medios se van a utilizar.
La Matriz del Marco Lgico
En principio, el marco lgico se presenta como una matriz de cuatro por cuatro: una tabla de
cuatro columnas y cuatro filas. y suministran la siguiente informacin:
Tabla 2: Estructura del Marco Lgico
LA ESTRUCTURA DEL MARCO LGICO
RESUMEN
NARRATIVO DE
OBJETIVOS
FIN
El Fin es una definicin
de cmo el proyecto o
programa contribuir a la
solucin del problema (o
problemas) del sector.
PROPSITO
El Propsito es el impacto
directo a ser logrado como
resultado de la utilizacin
de los Componentes
producidos por el
proyecto. Es una hiptesis
sobre el impacto o
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
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COMPONENTES
Los Componentes son las
obras, servicios, y
capacitacin que se
requiere que complete el
ejecutor del proyecto de
acuerdo con el contrato.
Estos deben expresarse en
trabajo terminado
(sistemas instalados, gente
capacitada, etc.)
ACTIVIDADES
Las Actividades son las
tareas que el ejecutor debe
cumplir para completar
cada uno de los
Componentes del proyecto
y que implican costos. Se
hace una lista de
actividades en orden
cronolgico para cada
Componente.
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
sugieren la necesidad de
cam-bios en los
componentes del proyecto.
Pueden incluir material
publicado, inspeccin visual,
encuestas por muestreo, etc.
del Fin.
El marco lgico es, pues, un instrumento que ayuda a los diseadores de proyectos a entender
mejor la naturaleza de los problemas que estn tratando de resolver. La matriz del marco
lgico est basada en dos principios bsicos: primero, las relaciones lgicas verticales de
causa-efecto entre las diferentes partes de un problema, que corresponden a los cuatro niveles
o filas de la matriz que relacionan las actividades (o insumos), los componentes (o productos),
el propsito y el fin como el conjunto de objetivos jerarquizados del proyecto; segundo, el
principio de la correspondencia (lgica horizontal), que vincula cada nivel de objetivos a la
medicin del logro (indicadores y medios de verificacin) y a las condiciones que pueden
afectar su ejecucin y posterior desempeo (o supuestos principales).
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La lgica vertical
El marco lgico ayuda a sistematizar y aplicar un enfoque sistemtico y racional al diseo,
ejecucin y evaluacin de proyectos. La lgica vertical postula que si contribuimos con ciertas
actividades (o insumos), produciremos ciertos componentes (o resultados): por lo tanto, existe
una relacin necesaria y suficiente entre las actividades y sus componentes correspondientes,
siempre y cuando los supuestos identificados sean confirmados en la realidad de la ejecucin y
posterior uso de los productos.
En el nivel siguiente de la lgica vertical de la matriz volvemos a hacer una inferencia causal.
Si el proyecto produce estos componentes (o resultados), y los supuestos de este nivel se
ratifican, se lograr el propsito (la hiptesis) (los componentes son condiciones necesarias y
suficientes siempre y cuando los supuestos tambin se confirmen en la realidad de la
ejecucin). Siguiendo hasta el nivel de objetivo superior (fin), si se logra el propsito, y se
confirman los supuestos de este nivel, se habr contribuido de manera significativa a alcanzar
el fin (es decir, el propsito es necesario, pero no suficiente).
La lgica horizontal
En trminos prcticos, la dimensin horizontal es una descripcin de cmo los gerentes de
proyectos, el responsable del monitoreo y los evaluadores, pueden medir el nivel de logro de
los resultados esperados a cada nivel de objetivos. En la matriz del marco lgico la segunda
columna describe lo que hemos llamado "indicadores". Estos son determinados en la etapa de
diseo, y deben ser medidas cuantitativas y cualitativas del estado de ejecucin de
componentes, del logro del propsito (efecto directo del proyecto) o la magnitud de la
contribucin hacia el logro del fin (impacto de desarrollo). La tercera columna explica a travs
de qu medios se verificarn los indicadores, especificando las fuentes de informacin y
mtodos que se emplearn. La cuarta columna a la que ya hemos hecho referencia en el punto
anterior, es donde se describen los supuestos (y su jerarqua) que deben materializarse para
asegurar el logro de las acciones o productos de cada nivel y a su vez se transformen en lo
esperado, en el objetivo del nivel superior subsiguiente.
Indicadores
Como ya se sealara, stos son el eje que define la recopilacin de los datos necesarios para
efectuar el seguimiento de la ejecucin del proyecto y su posterior evaluacin. Los indicadores
deben ser especificados con cuidado y precisin. El marco lgico debe incluir indicadores para
todos los niveles de objetivos, pero al mismo tiempo el nmero de los mismos debe ser
cuidadosamente elegido para que sea el mnimo necesario para poder asegurar veracidad, pero
con eficacia de gestin. Al fijar indicadores, es preciso que se definan de manera tal que
queden claros los niveles de cantidad, calidad y tiempo requeridos para asegurar que se
alcance el siguiente nivel de objetivos.
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Estos indicadores son muy importantes porque enmarcan las caractersticas de las respuestas
operativas a los problemas que est tratando de resolver el proyecto. Adems, proporcionan un
punto de referencia para la recopilacin de datos en la etapa de preparacin y una "carta de
navegacin" para guiar las actividades de gestin/monitoreo y evaluacin del proyecto.
Supuestos
Tal como se ha mencionado en las secciones anteriores para que la lgica vertical (de causa
efecto) sea "vlida", la gestin del proyecto depende de la verificacin o confirmacin de los
supuestos establecidos. Estos se especifican, para cada nivel de objetivo, en la cuarta columna
del marco lgico. Quizs lo ms importante de los supuestos es reconocer que se trata de
elementos que implican riesgo relacionados con el entorno del proyecto, que estn fuera del
control de la gerencia del proyecto y de la agencia ejecutora.
4.2. TCNICA DEL RBOL DE PROBLEMAS
El rbol de problema es una representacin ordenada de las relaciones causa efecto entre
distintas situaciones, es una sencilla tcnica con la que se puede plantear la discusin y
reflexin entre mltiples actores a fin de identificar y relacionar las causas y efectos
encadenados a un problema que afecta a la poblacin.
Es a la vez un conjunto de tcnicas para:
Metodolgicamente consiste en representar grficamente hacia arriba (hojas del rbol) los
efectos (manifestaciones del problema) identificados como consecuencia del problema y hacia
abajo (raz del rbol) las causas que dieron origen al problema y en el centro (tronco del rbol)
el problema identificado
El rbol de problemas es una ayuda importante para entender la problemtica a resolver. En l
se expresan, en encadenamiento tipo causa/efecto, las condiciones negativas percibidas por los
involucrados en relacin con el problema en cuestin. Confirmado el mencionado
encadenamiento causa/efecto, se ordenan los problemas principales permitiendo al equipo de
diseo identificar el conjunto de problemas sobre el cual se concentrarn los objetivos del
proyecto. Esta clarificacin de la cadena de problemas permite mejorar el diseo, efectuar un
monitoreo de los "supuestos" del proyecto durante su ejecucin y, una vez terminado el
proyecto, facilita la tarea del evaluador, quien debe determinar si los problemas han sido
resueltos (o no) como resultado del proyecto.
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Mala
Malacalidad
calidadde
desemillas
semillas
YYvariedades
variedades
Insuficiente
Insuficientecantidad
cantidadpara
para
Entrar
Entraren
enmercados
mercadosexternos
externos
Mal
Maltratamiento
tratamientode
de
Los
Loscultivos
cultivos
Inadecuada
Inadecuada
Infraestructura
Infraestructuraportuaria
portuaria
Mal
Maltratamiento
tratamiento
Durante
Durantelalacosecha
cosecha
Mal
Maltratamiento
tratamiento
Post-cosecha
Post-cosecha
Desconocimiento
Desconocimientode
de
Mercados
Mercadosexternos
externos
Problemas
Problemasen
enelel
Transporte
Transporteaalos
los
Mercados
externos
Mercados externos
Inadecuado
Inadecuado
Procesamiento
Procesamiento
industrial
industrial
Inadecuado
Inadecuado
Envase
Envaseyypresentacin
presentacin
del
delproducto
producto
Por ejemplo, se puede tomar el caso del sector agrcola. El objetivo puede estar definido en
trminos de lograr un aumento de las exportaciones agrcolas del pas y el anlisis subsecuente
trata de identificar cules son las causas que impiden conseguir ese incremento. Como
resultado de ese anlisis, es posible que se identifiquen una serie de problemas que estn
impidiendo alcanzar el objetivo, tales como la mala calidad de semillas y variedades,
insuficiente produccin para entrar en mercados externos, mal tratamiento de los cultivos, etc.
En una segunda ronda, el anlisis puede seguir desagregando cada uno de esos problemas. Asi,
por ejemplo, la mala calidad de las semillas y variedades puede ser consecuencia del
desconocimiento del productor y este problema, puede estar originado en un extensionismo
(capacitacin de los productores) insuficiente o mal planteado, lo cual a su vez puede ser el
resultado de una insuficiente preparacin de los extensionistas, o los productores con muy bajo
nivel cultural, o la escasez de recursos fsicos, o la escases de recursos financieros. Tambin es
posible que la utilizacin de semillas de mala calidad sea consecuencia de la baja rentabilidad
que obtienen los productores cuando utilizan semillas de mejor calidad y esto puede ser un
efecto de otra serie de factores.
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MARTIN, Daniel, Sistema de Evaluacin y Seguimiento de Proyectos Agrcolas, Secretara de Agricultura y Ganadera, Gobierno de
Honduras. Contrato celebrado entre el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y Econosul Consultora SRL (2002)
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Mala calidad de
Mala calidad de
semillas
semillas
y variedades
y variedades
Desconocimiento
Desconocimiento
del productor
del productor
Extensionismo
Extensionismo
Insuficiente o
Insuficiente o
mal
mal
planteado
planteado
Insuficiente
Insuficiente
Preparacin de
Preparacin de
extensionistas
extensionistas
Productores sin Nivel
Productores sin Nivel
cultural mnimo
cultural mnimo
Escasez de recursos
Escasez de recursos
fsicos
fsicos
Escasez de recursos
Escasez de recursos
financieros
financieros
Poltica de precios
Poltica de precios
distorsionadores
distorsionadores
No es rentable utilizar
No es rentable utilizar
mejores semillas o
mejores semillas o
variedades
variedades
Autoridades con
Autoridades con
conocimiento errneo
conocimiento errneo
Polticas
Polticas
determinadas por
determinadas por
grupos de inters
grupos de inters
Diferenciales
Diferencialesde
de
rendimientos no
rendimientos no
compensatorios
compensatorios
Importados ms
Importados ms
baratos y de mejor
baratos y de mejor
calidad
calidad
Subsidios a la
Subsidios a la
produccin en el
produccin en el
exterior
exterior
Tipo de cambio muy
Tipo de cambio muy
bajo o atrasado
bajo o atrasado
Lic. Daniel Martin
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MARTIN, Daniel, Sistema de Evaluacin y Seguimiento de Proyectos Agrcolas, Secretara de Agricultura y Ganadera, Gobierno de
Honduras. Contrato celebrado entre el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y Econosul Consultora SRL (2002)
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Menor calidad
de Vida
Prdida de
productividad
Altos costos de
atencin de salud
Alta inasistencia
laboral
Alta
mortalidad
Gran nmero
de heridos
Altos costos de
reparaciones
Prdida de
votos
Grandes daos
a la propiedad
Descontento con la
autoridad comunal
Exceso de
Velocidad de
los vehiculos
Gran distancia a
semforos hacia
arriba y abajo
Gran nmero de
peatones cruzando
Inexistencia de
Un puente peatonal
Imprudencia de
los conductores
Visibilidad
limitada
Hay vehiculos
estacionados
Imprudencia de
los peatones
Falta de
sealizacin
No hay
semforo
No hay seal
de prioridad
GOBIERNO DE PANAMA, Ministerio de Economa y Finanzas, Direccin de Programacin de Inversiones, Metodologa de Preparacin
y Presentacin de Proyectos de Inversin, Programa Gestin Fiscal, Fase I, 1998
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GOBIERNO DE PANAMA, Ministerio de Economa y Finanzas, Direccin de Programacin de Inversiones, Metodologa de Preparacin
y Presentacin de Proyectos de Inversin, Programa Gestin Fiscal, Fase I, 1998
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Procurar reducir brechas entre regiones no significa que todas van a lograr con el tiempo
alcanzar los mismos niveles de ingreso como tampoco rangos de valores idnticos para los
distintos indicadores. Ms bien lo que quiere esto decir es que las regiones ms pobres o el
20% ms pobre de la poblacin, por ejemplo, deben experimentar en el largo plazo un mayor
crecimiento en su ingreso que el resto del pas; as mismo, en algunos indicadores muy
sensibles (cobertura de servicios pblicos o salud) debe haber una mayor equidad mientras que
en otros debe haber una reduccin en las distancias.
Algunas Brechas en:
Educacin
La educacin es uno de los temas ms problemticos para el pas no slo por las
deficiencias de calidad, pertinencia y expresin cultural, que ha sealado la
Concertacin, sino porque tambin presenta de las mayores brechas entre provincias.
En materia de dotaciones escolares, con base en estadsticas de la Contralora18, la
Provincia de Panam concentra un 22% de las escuelas de primaria y un 45% de los
centros de educacin pre-media y media. En primaria le siguen en participacin
Veraguas con 14%, Chiriqu con 11%, Cocl y la Comarca Ngobe-Bugle con 10% cada
una; mientras que en pre-media y media destacan Chiriqu con 13%, Veraguas 9%,
Cocl y Coln cada una con 7%., los Santos 4% y Ngobe-Bugle con 3.6%.
La cobertura educativa es una variable en la que se ha mejorado sensiblemente de
manera que prcticamente en primaria la tasa neta del pas es de 100% y en educacin
pre-media-media esa proporcin asciende a 64%19. En educacin preescolar la
cobertura neta es de 55.3%, la cual es insuficiente y alcanza un 60% para los no pobres y
40% para los pobres, igual sucede con la educacin superior en la que la cobertura de
los no pobres es de 30% y para los pobres no supera de 5%. En la dcada actual se han
hecho avances importantes en cobertura de la educacin preescolar, mientras que en
educacin secundaria no sucede de igual modo.
En calidad, las diferentes pruebas que se han adelantado en los ltimos aos20 han
arrojado resultados bastante deficientes con diferencias notorias entre tipo de escuelas y
provincias.
Salud
18
Lasdosfuentesenqueseapoyaestapartedeldocumentoson:ContraloraGeneraldelaRepblicadePanamyelInformedeProgreso
EducativodePanam(MEDUCA,2007).
19
Enestecasosepresentaunabrechaimportantepuestoquemientraslosnopobrestienenunacoberturade85%,paralospobresesde
50%yparalospobresextremosde30%.
20
Lapruebapilotodel2000,lapruebanacionalComprenderde2001ylapruebanacionaldelogrosdelSINECAde2005.
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En Desarrollo Humano
A pesar de que se han dado avances importantes en el indicador de desarrollo humano
(IDH) para la mayora de provincias y comarcas, en especial las ms rezagadas; subsiste
una realidad preocupante para todo el pas, pues los valores ms altos del ndice
registrados en tres provincias no sobrepasan de 0.75 y tanto en las comarcas como en la
provincia del Darin el IDH es realmente bajo.22
Estas preocupaciones de la sociedad panamea imponen la necesidad de abordar en forma
analtica los distintos problemas distinguiendo entre sus efectos y sus principales causas para
poder identificar adecuadamente los proyectos de inversin.
4.2.2. Anlisis de las causas
Identificados los efectos importantes, el problema amerita solucin, por lo tanto se procede a
examinar las causas. Diagnosticar un problema consiste en explicarlo, es decir, en determinar
sus causas y antecedentes o en otras palabras, sealar los mecanismos o procesos que lo
generan. Metodolgicamente consiste en determinar cules son las variables independientes
que causan el problema.
Se debe realizar una lluvia de ideas que permita establecer las posibles causas del problema
o necesidad. Es posible que se decida eliminar alguna(s) de las causas por considerarlas no
relevante(s), principalmente debido a alguna de las razones siguientes:
No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solucin del problema
sino a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor
impacto.
LabasedeinformacinenestetemaeslaContraloraGeneraldePanam.
IndependientedelasparticularidadesmetodolgicasutilizadasenPanamparaelclculodelIDH,encomparacionesinternasesuna
medidaadecuadadeldesequilibriosocialregional.
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No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el caso de las causas
cuya solucin est fuera de las posibilidades de accin de la institucin ejecutora
(porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos o de
los lineamientos de la institucin que financia ntese que si este es el caso,
debera informarse a las instituciones pertinentes para que tomen cartas en el
asunto).
Se encuentra repetida o se encuentra incluida dentro de otra, de tal modo que sera
incorrecto incluir ambas.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del
mismo.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy
indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a
travs de encuestas, informacin estadstica, diagnstico o algn otro documento).
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Buena
productividad
Bajos costos de
atencin de salud
Baja inasistencia
laboral
Baja
mortalidad
Pocos
heridos
Bajos costos de
reparaciones
Ganancia de
votos
Menores daos
a la propiedad
Satisfaccin con la
autoridad comunal
Adecuada
velocidad de
los vehiculos
Menor distancia a
semforos hacia
arriba y abajo
Bajo nmero de
peatones cruzando
Existe un
puente peatonal
Prudencia de
los conductores
Buena
Visibilidad
No hay vehiculos
estacionados
Prudencia de
los peatones
Existe
sealizacin
Hay
semforo
Hay seal
de prioridad
Todos los objetivos son revisados para asegurarse de que estos son deseables y
realsticamente alcanzables dentro de un tiempo aceptable.
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GOBIERNO DE PANAMA, Ministerio de Economa y Finanzas, Direccin de Programacin de Inversiones, Metodologa de Preparacin
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Las relaciones medios para alcanzar fines derivadas de esta manera deben ser
analizadas detenidamente para asegurar la validez, la lgica y la integridad del
ejercicio. Se deben hacer las modificaciones necesarias.
Como el rbol del problema era una secuencia encadenada de abajo-arriba de causas-efectos,
el de objetivos ser el flujo interdependiente de medios-fines. Verificada su lgica y
pertinencia, se dispone de referencias adecuadas para la bsqueda y planteamiento de
alternativas para resolver el problema. Los medios fundamentales son los del nivel inferior:
constituyen las races del rbol y para ellos, se debern procurar las alternativas. El anlisis
siguiente es: Cuales son las estrategias o acciones que posibilitan los medios inferiores del
rbol de objetivos?
4.2.4. Alternativa de proyecto Seleccionada (Solucin)
El paso siguiente consiste en identificar las alternativas y verificar la viabilidad y factibilidad
(fsica, tcnica, presupuestaria, institucional, cultural) de las mismas.
La primera fase de esta etapa es la identificacin de soluciones al problema o necesidad
insatisfecha, detectada en el diagnstico y que sean susceptibles de producir o proporcionar el
mismo bien o servicio partiendo de condiciones inciales distintas. Ejemplos de alternativas de
solucin son: optimizar la situacin actual; proponer un proyecto nuevo con sus variantes; etc.
La escogencia se hace en funcin de parmetros ligados a las ventajas y desventajas de una
alternativa con relacin a la otra. Esto nos dar los elementos para justificar por qu se escogi
especficamente esta alternativa de proyecto.
Tambin del rbol de problema podremos identificar alternativas de solucin al problema,
buscando creativamente para cada base del rbol de objetivos una accin que concrete el
medio o alcance el objetivo.
Todo el proceso de anlisis descrito es iterativo y retroalimentado: siempre es posible
incorporar nuevas alternativas o integrar aquellas complementarias. Por ello se debe estudiar
muy cuidadosamente las alternativas de forma que se resuelvan los problemas y se alcancen
los objetivos trazados (eficiencia y eficacia).
Tal como antes se expres, el trabajo tambin se puede realizar partiendo del rbol de
problemas, a partir del cual se puede identificar alternativas de solucin al problema, buscando
creativamente para cada base del rbol de objetivos una accin que concrete el medio o
alcance el objetivo.
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Menor distancia
a semforos arriba
y abajo
Existe puente
peatonal
Prudencia de
los conductores
Instalar otros
semforos
No hay vehiculos
estacionados
Prudencia de
los peatones
Hay
semforo
Hay seal
de prioridad
Construir
pasarela
Campaa
Educacional
Instalar
semforo
Instalar disco
PARE
Las alternativas de un proyecto son los diferentes caminos que se pueden tomar para llegar a
cumplir el objetivo propuesto, es decir, a modificar la situacin actual en las condiciones,
caractersticas y tiempo esperados.
Preparar las alternativas implica describir de forma general pero concreta, las acciones a
adelantar con el fin de conocer de que se trata la alternativa. Es importante tener en cuenta al
seleccionar las posibles alternativas de solucin, las siguientes recomendaciones:
Deben tenerse en cuenta las dimensiones, especificaciones tcnicas, fsicas, vida til,
mercadeo y todas aquellas caractersticas y dimensiones requeridas para determinar la
solucin del problema.
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mencion, son directamente atacables a partir de acciones concretas. Por esta razn, ser
posible plantear una o ms de estas acciones concretas orientadas a lograr los medios
fundamentales ya definidos. As pues, esta es el siguiente paso: buscar la(s) accin(es) que
permita(n) concretar cada uno de los medios fundamentales de la base del rbol de objetivos.
Las alternativas son las diferentes formas u opciones para solucionar un problema, satisfacer
una necesidad o identificar una oportunidad. Este proceso de generacin de alternativas de
solucin consta por lo menos de dos partes:
En primer lugar, para cada base del rbol de objetivos (medios fundamentales) se debe buscar
creativamente una accin que lo concrete efectivamente en la prctica.
En segundo lugar se deben configurar las alternativas viables y pertinentes. Las acciones
propuestas deben examinarse en varios aspectos
Verificar el grado de interdependencia entre las acciones propuestas y agrupar las que
sean complementarias. Cada agrupacin de acciones complementarias podr
configurar una alternativa.
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MARTIN, Daniel, Sistema de Evaluacin del Plan de Desarrollo Departamental en base a
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DESARROLLO, documentos del proyecto CHI/79/004 Anlisis, evaluacin de inversiones y
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mejoramiento de la preinversin.
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Proyectos,
Instituto
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