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EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
El concepto de proporcionalidad, en palabras de Fernndez Nieto, es ms fcil de
comprender que de definir. Por proporcionalidad se entiende a aquello que guarda o tiene
equivalencia, correspondencia, equilibrio. La proporcionalidad indica o explica una relacin
de correspondencia, equivalencia o equilibrio entre dos objetos o cosas.
Segn el Diccionario de la Real Academia espaola, proporcionalidad significa proporcin,
relacin o correspondencia debida de las partes con el todo, en cuanto a magnitud, cantidad,
o grado: las proporciones del cuerpo etc., pero tambin se define en matemticas como
igualdad de dos razones.
El principio de proporcionalidad tiene su origen en la jurisprudencia alemana. Segn Castillo
Crdova su origen se remonta a las sentencias dictadas en el siglo XIX por parte del
Tribunal Supremo Administrativo Alemn en el rea del derecho de polica (2008: 114).
Luego, es el Tribunal Constitucional Alemn quien lo eleva a rango constitucional, en tanto
se deriva del principio de Estado de Derecho. Con posterioridad, el principio de
proporcionalidad ha sido recogido e incorporado como principio constitucional por el Tribunal
Constitucional Espaol sobre la base de tres razones fundamentales: i) que se sustenta en
la negacin u oposicin de la arbitrariedad, ii) que es una expresin el principio de Estado de
Derecho y iii) tiene una justificacin material.
El principio de proporcionalidad se define y comprende a partir de dos dimensiones. Por un
lado es entendido en un sentido amplio y, por otro, en un sentido estricto. En el sentido
amplio, cuando se trata de evaluar si una intervencin en un derecho fundamental o en un
inters jurdico es una medida adecuada, necesaria y equilibrada con el orden de cosas;
debiendo cada supuesto ser evaluado independiente, concatenada y armnicamente, bajo lo
que se ha denominado el triple juicio de proporcionalidad y que comprende: (i) un juicio de
adecuacin o idoneidad de la medida, (ii) un juicio de necesidad o indispensabilidad de la
medida y (iii) un juicio de ponderacin o proporcionalidad en sentido estricto de los principios
confrontados. En el sentido estricto, por el contrario, se trata de un juicio valorativo que se
limita al mbito de la ponderacin de los principios encontrados y que juegan en sentido
contrario como se explicar detalladamente ms adelante.
Tambin se le conoce como principio de prohibicin de exceso o de la pena justa. Esta
poltica penal de origen retribucionista, y muy ligada a la nocin clsica de culpabilidad,
demanda que la pena debe guardar relacin con el grado de responsabilidad del agente,
con la magnitud del dao ocasionado y con la trascendencia del bien jurdico lesionado.
Por consiguiente, la definicin y aplicacin de sanciones penales debe guardar una
equivalencia razonable, en sus dimensiones cualitativas o cuantitativas, con el tipo de delito
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cometido, con las circunstancias de su realizacin y con la intensidad del reproche que cabe
formular a su autor.
Sobre sus efectos ha sealado Castillo Alva: Para el Derecho penal la proporcionalidad
supone la correspondencia valorativa entre el delito y la sancin respectiva (pena o medida
de seguridad) o entre el injusto y la sancin que se le asocia.
En sentido negativo el principio de proporcionalidad supone el rechazo del establecimiento
de conminaciones y la imposicin de penas que carezcan de toda relacin valorativa con el
hecho delictivo, ya sea cuando el conflicto sobre cuya base opera es de nfima lesividad o
cuando, no sindolo, la afectacin de derechos es groseramente desproporcionada respecto
a la lesividad del conflicto (Jos Castillo Alva. Principios de Derecho Penal. Ob. Cit., p. 280).
En consecuencia, pues, del Principio de Proporcionalidad se desprende, como contenido
esencial, que toda imposicin desmedida o innecesaria de sanciones, sean penas, medidas
de seguridad o consecuencias accesorias, representar siempre una restriccin o privacin
abusiva y arbitraria de derechos. Adems de l tambin se deriva como regla para el
legislador la necesidad de establecer lmites claros y tolerables para cada pena.
Esto es, en la praxis legislativa o judicial debe afanarse la materialidad de una pena justa.
Nuestro sistema punitivo ha demostrado en su evolucin histrica una vocacin
sobrecriminalizadora y preventivo general negativa. La pena, en ese contexto, pues, ha sido
y sigue siendo un medio simblico de apaciguamiento y de terror social. En este contexto
cierto sector de la judicatura ha recurrido con frecuencia al principio de proporcionalidad
para imponer sanciones por debajo del mnimo legal sin expresar ninguna razn atenuante
especfica o privilegiada. Y sin argumentar de modo sistemtico el exceso penal aludido.
Esta praxis deviene en ilegal y arbitraria cuando no desarrolla una motivacin suficiente. Al
respecto es de advertir que la mera invocacin de proporcionalidad no configura, por si
misma, una pena justa ni legal.
El Principio de Proporcionalidad no est regulado de modos expreso en nuestra legislacin.
Sin embargo, su aceptacin como poltica reguladora del control penal surge del artculo 3
de la Constitucin, del artculo VIII del Ttulo Preliminar, pero, sobre todo, de una equilibrada
y razonada aplicacin judicial de los criterios de determinacin de la pena que regulan, entre
otras disposiciones, los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. Como destaca Polaino
Navarrete la coherencia de este principio deriva de que es un lmite normativo, tanto para el
legislador en el momento de configurar la norma penal-, como para el juez en el
momento de aplicar la norma-(Cfr. Miguel Poalino Navarrete. Introduccin al Derecho Penal.
Grijley. Lima. 2008, p. 194).
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relacin con el objetivo, es decir, que contribuya de algn modo con la proteccin de
otro derecho o de otro bien jurdico relevante.
El anlisis de idoneidad, toda vez que no suele ser muy exigente, no ha generado
mayor desarrollo en la jurisprudencia del Tribunal. Pudiendo sealarse algunos casos
solo para identificar las diferentes maneras en que ha sido asumido por el Tribunal
Constitucional.
En la sentencia 010-2001-AI/TC sobre la legislacin contra el terrorismo, el Tribunal
lleg a establecer, sin ambages, que en el mbito de actuacin del legislador penal,
estaba proscrita, por in idnea, la pena de cadena perpetua. Esto porque a decir del
Tribunal Constitucional la proyeccin del principio de dignidad comporta la obligacin
estatal de realizar las medidas adecuadas y necesarias para que el infractor de
determinados bienes jurdicos-penales pueda reincorporarse a la vida comunitaria.
Con ello el Tribunal dej sentado que, La cadena perpetua, en s misma
considerada, es repulsiva con la naturaleza del ser humano. El Estado Constitucional
de Derecho no encuentra justificacin para aplicarla, aun en el caso que el penado,
con un ejercicio antijurdico de su libertad, haya pretendido destruirlo o socavarlo.
De este modo, la cadena perpetua resultara a decir del Tribunal Constitucional, una
medida desproporcionada por inadecuada con relacin a los fines constitucionales de
la pena, que no puede sino orientarse hacia la resocializacin del condenado y no a
su cosificacin en el que ste termina considerado como un objeto de la poltica
criminal del Estado, sin posibilidades de ser objeto de medidas hacia su
resocializacin.
Aos ms tarde, sin embargo, el Tribunal declinara de esta postura garantista inicial,
al convalidad la cadena perpetua para el caso de reincidentes. En este caso se
trataba del control constitucional del Decreto Legislativo 921 que estableca en su
artculo 3 La pena mxima establecida para la reincidencia contemplada en el
artculo 9 del Decreto Ley N 25475 ser cadena perpetua. Luego de analizar esta
pena a la luz del principio de proporcionalidad con sus tres niveles, el Tribunal
concluy: En definitiva, el Tribunal es de la opinin que la intervencin del legislador
en el derecho a la libertad personal, a travs del artculo 3 del D. Leg. 921, no
infringe el principio de proporcionalidad, en su variante de prohibicin o interdiccin
de exceso; por lo que dicha disposicin ha de ser considerada como
constitucionalmente legtima.
Otro caso en el que puede encontrarse un control negativo de idoneidad del medio,
lo constituye el anlisis que realiza el Tribunal en el caso Calle de las Pizzas con
relacin a los derechos comprometidos con dicha restriccin. El Tribunal en la
sentencia 0072006-AI hace dos anlisis de proporcionalidad. En el primero de ellos
se trata de establecer la constitucionalidad de la Ordenanza N 212 cuyo objeto es
que se resguarde la tranquilidad y seguridad de los vecinos miraflorinos.
Declarando el Tribunal con relacin a los derechos a la integridad y a la vida, tanto de
las personas que concurren a dichos locales, como de las propias personas que
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ii)
iii)
Sobre la base de los resultados del segundo punto se ha de construir una regla
de precedencia condicionada, es decir, que la magnitud ms importante se
coloca sobre la segunda, pero con efectos slo para el caso concreto.
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