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--------------------
Tabla de Contenido
Edicin: Sepl2010CursoAudilorlAuditor
Tabla de Contenido
CONTENIDO
Captulo 4
Captulo 5
Panormica
- Seccin 5
Responsabilidad de la Direccin
Captulo 6
Captulo 7
Capitulo 8
Captulo 9
/ Traduccin Dic.20 10
2de2
Bureau Verilas
OlA UNO
Sesin
Ttulo
Inicio
Fin
1.
Registro
08:45
09:00
2.
09:00
09:30
3.
09:30
10:30
4.
Caf
10:30
10:45
5.
10:45
11 :15
6.
11 :15
12:00
7.
12:00
12:45
8.
Ejercicio 3 - Documentacin
12:45
13:00
9.
Comida
13:00
14:00
10.
14:00
15:00
11 .
15:00
15:30
12.
15:30
16:30
13.
Caf
16:30
16:45
14.
16:45
17:30
15.
Ejercicio 5 - Recursos
17:30
18:00
16.
18:00
18:30
17.
18:30
19:00
Edicin: Sept 2010 Curso AuditorjAuditor Jefe de SGC (A 17024) j Traduccin Dic.2010
1 de 5
Bureau Veritas
DIADOS
Sesin
Ttulo
Inicio
Fin
18.
09:00
09:45
19.
09:45
10:30
20.
Caf
10:30
10:45
21.
10:45
11 :45
22.
11 :45
12:15
23.
12:15
13:00
24.
Comida
13:00
14:00
25.
14:00
14:30
26.
14:30
15:00
27.
15:00
16:00
28.
Caf
16:00
16:15
29.
16:15
16:45
30.
16:45
18:15
31.
18:15
18:45
2 de 5
Bureau Veritas
OlA TRES
Sesin
Ttulo
Inicio
Fin
32.
09:00
010:00
33.
10:00
11 :00
34.
Caf
11 :00
11: 15
35.
11 :15
13:00
36.
Comida
13:00
14:00
37.
14:00
14:30
38.
14:30
15:15
39.
15:15
15:30
37. Caf
15:30
15:45
15:45
17:00
39.
17:00
17:45
40.
Ejercicio 10 - Comunicacin
17:45
18:15
18:15
18:45
Traduain Dic.2010
3 de 5
Bureau Veritas
OlA CUATRO
Sesin
Ttulo
Inicio
Fin
42.
09:00
10:00
43.
10:00
10:45
44.
Caf
10:45
11 :00
45.
11 :00
12:00
46.
Captulo 14 - Informes
12:00
12:30
47.
12:30
13:00
48. Comida
13:00
14:00
49.
14:00
16:15
16:15
16:30
50. Caf
51.
16:30
17:30
52.
17:30
18:00
Edicin: Sept 2010 Curso Auditor/AuditorJefe de SGC (A 17024) / Traduccin Dic. 2010
4 de 5
Bureau Veritas
DIACINCO
Sesin
Ttulo
Inicio I
Fin
53.
09:00
09:30
54.
09:30
10:30
54.
10:30
11 :00
55.
Caf
11 :00
11 :15
56.
11 :15
13:00
57.
Comida
13:00
14:00
58.
14:00
14:30
59.
Examen
14:30
16:30)*
60.
16:30)*
17:00)*
)* Nota:
Edicin: Sept 2010 Curso Auditor/Auditor Jefe de SGC (A 17024) / Traduccin Dic.2010
5 de 5
.'..,
<
I :I.I;':W,'II
Move Forward with Confidence
....;IIR..
1)
Bureau Veritas
lIlIIIIDJIl
Establecida en 1898
Ms de 39.000 empleados
Nuestra Visin
Ser el lider en nuestra industria y un jugador mayor en nuestros segmentos de
mercado y mercados geogrficos clave
Nuestra Misin
Aportar valor econmico a los clientes a travs de la gestin de CMARLRS de
sus bienes, proyectos, productos y sistemas que resulte en licencias de operacin, ,
reduccin de riesgos y mejora del rendimiento
Audi'or f Audi'o , Jefe "" SGC I .. 1 702' \ Edid6n o.
, , n."'T.
. ,n; ,Mn
..
...
...
...
Auditoras de cumplimiento
...
EurepGAP
...
Estndares de la Industria
...
...
GMP+ and
...
Faml-QS
...
Blo-terrorismo
...
as and GMO
ISO 9001
ASJEN-9100
TUOOO
1501TS 16949
===
OHSAS 18001
Responsabilidad Social
...
!A8000
...
...
AA1000
Seguridad
Calidad
~
~
'~ o/'( 0
'1 ",..,. (.o. ,.
.J$)
Ambiente
...
...
...
...
ISO 27001/20000
TICK IT
...
TAPA
... ss 15000
Otros:
...
...
es EN 160011150 2WOO
...
Vericen
T[~il:.2Il1Il
Introduccin al curso
Introduccin al curso
Horario
Da 1
8:45 - 19:00
Da 2
9:00 - 18:45
Da 3
9:00 - 18:45
Da 4
9:00 - 18:00
Da 5
9:00 - 17:00
Introduccin al curso
f------------~.--
.. . ..
Reglas locales
-Instalaciones
-Cortesa (mviles)
-Arreglos locales
Introduccin al curso
Mtodos de Aprendizaje
Mtodos de Evaluacin
Presentaciones
Evaluacin Continua
Discusiones
Examen formal
Dos horas
Libro abierto
Ejercicios y Talleres
Estudio de caso
Directo Tutor- Alumno
Introduccin al curso
Evaluacin continua
Aprueba
Aprueba
No aprueba
No aprueba
Examen escrito
Aprueba
No aprueba
Aprueba
No aprueba
Resultado
Aprueba
No aprueba
No aprueba
No aprueba
Ninguna
Repetir
el examen
dentro de
12 meses
Tomar
de nuevo
el curso
Tomar
de nuevo
el curso
Accin
10
Introduccin al curso
11
(1
Introduccin al curso
:IIiIJliI
A"d~or
.nI"n1n
12
Introduccin al curso
);>
Su retroalimentacin
informacin importante
para la mejora continua de nuestros servicios de
formacin
);>
Introduccin al curso
Introduccin
Entrevista en parejas
ntes
Informacin deseada:
Nombre completo - Nombre de la ",ni'7"'f',in en la cual trabajan
Cargo y papel dentro de la
Antecedente profesionales
Conocimiento de ISO 9001 :2008 en una escala de 1 a 10
Experiencia en auditorla - ",i,,,,o,'.,.
y tercera parte
Objetivo personal para asistir a este curso
a establecer una comunicacin exitosa
Cualquier informacin que
El resultado se utilizar para la formacin de equipos
14
BUREAU
VERITAS
"VI)
!IjI'lI;':W-1il
(1
Plan de la Sesin
Formato:
_"_".-,
~.n".mh,.
?,.1 T~_.
,di, m, ?,.
Calidad
Tienes la
definicin "oficial"
PERO ...
'
Dime ...qu
significa CALIDAD
para ti?
Definicin de Calidad
"grado en que un
conjunto de
caractersticas
inherentes cumple los
requisitos"
Diferencias en calidad
Si la calidad es buena
para ambos,
cmo definiras la
diferencia?
Grado o clase
El grado o clase es
inherente al producto y
puede ser alterado
cambiando la
especificacin
'udl"
'Audito< J.f. do
sce
I A 17M.
1)
Gestin de la calidad
,..,....,.
DJI!IIIJIII
10
11
ISO 9000:2005
~
Enfoque al cliente
Liderazgo
Mejora continua
12
Enfoque al cliente
CLIENTE
Producto o
Servicio
ACCIONISTAS
Rentabilidad
PROVEEDORES
SOCIEDAD
Continuidad en Comportamiento
los Negocios
Responsable
EMPLEADOS
Desarrollo
Personal
13
Liderazgo
El lder suministra:
DlreccJn
c) Ambiente interno
14
15
DEL PROCESO
EFICIENCIA
DEL PROCESO
Relacin entre los resultados
alcanzados y los recursos
utilizados
La identificacin,
comprensin y gestin
de procesos
interrelacionados
como un sistema,
contribuye a la
eficiencia de la
organizacin en el
c
I = INPUT
0= OUTPUT
R = RECURSOS
C = CONTROLES
17
Mejora continua
La metodologfa conocida como
"Planificar-Hacer-Controlar-Actuar" (PDHA)
Controlar: Hacer
1)
l1.IlIlIIIElI!I
""""""'"
Una organizacin y
sus proveedores son
interdependientes
Una relacin
mutuamente
beneficiosa mejora la
habilidad de ambos
para crear valor
20
Otros beneficios?
21
22
Mejora en la
transferencia interna
23
24
Requisitos de la
Sociedad . .- . , . . - .
Riesgos Laborales
Responsabilidad
Social
Automvil
Requisitos
Sectoriales . .-I--"""'IiJ+
Telecomunicaciones
Aeronutico.. .
25
r:-l~
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J~
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IJee) -.
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c::t-"
Plan de la Sesin
Formato:
Objetivos:
-~, '
'.n".mh~
20'0 I
T.a"..,,;, ,nldO'O
Sistemas de gestin de
la calidad
Fundamentos y
vocabulario
ISO
10012
Mediciones
ISO
9000:
2005
ISO
19011
Auditorias
Directrices
Gestin para el xito
sostenido de una
organizacin
Sistemas de gestin
de la calidad
Requisitos
Un enfoque de SGC
0.1 General
"lItn,
'"n,
Jo,. do ~c:",
'170"
1)
~
(el. proced,mie/o)
. =:>
~ Recursos
Actividades
del Proceso
Oulpul
H U 1~c::)1 ~ /c::u.
~ e D
rV"
q q1 Pro~o Iq
Proceso
Proceso
Pro:;,"
j}
Nombre los parmetros necesarios para identificar un proceso ...
Jefe de SGC { A 1102( - o, '
. .mh"'201JILT~'
-el"
ni,.,.,.
Auditor.
.10'. do
""e
.17.,.
,ni. ,n1n
de la calidad
. . ....... Informacin
Valor afladldo
SISTEMA DE GESTlON DE LA CALIDAD
ISO
9004:
2009
Enfoca en la eficacia
y es certificable
y no es certificable
Enfoca a clientes
.ud~or I Aud~or Jefe de SGC 'A 170" Edicin Seotiembr. 211101 Traduccin DI<.2010
11 Alcance
1.1 Generalidades
~
NOTA:
Producto = nicamente producto destinado o solicitado por un cliente y
cualquier resultado previsto de los procesos de realizacin del
producto , incluyendo compras
11 Alcance
1.2 Aplicacin
~
Las exclusiones:
No deben afectar la capacidad o responsabilidad de suministrar
productos conformes
Deben limitarse a los requisitos de la Seccin 7
(Clusula 4.2.2: "detalles y justificacin de cualquier exclusin deben
incluirse en el manual de calidad") ,
Aud~or
'niO
10
12
'"d~n, 'Audnnl
T..duecl6n Dc.2010
11
13 Trminos y definiciones
~
AudHor,
Trod,
. ,ni< 2010
12
."v,
:~
w)
.:11. 11.
114"l"-I
"
(1
Plan de la sesin
Formato:
Objetivos:
,n;,
'0'0
.. Infonnacn
Valor ailaddo
SISTEMA DE GESTlON DE LA CALIDAD
A.. d."
'1702<
Requisitos de documentacin
Recordar:
E<li<:16n
~."tI. "h~
Qu es un documento?
1.
As que, qu es un documento?
Edkl6n
~,
, ni".'"
Qu es un documento?
4"d"o.
.h
Dt0lS.j;
,di,, J.f. d.
V\~
~GC
14'7024
~A L
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Fdid6n S.o';.mb,.
Vt.!J.
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(1
,
,
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Plan de la Sesin
Formato:
Objetivos:
IA
5. Responsabilidades de la Direccin
......... Informacin
Valor aadido
SISTEMA DE GESTlON DE LA CALIDAD
5. Responsabilidades de la Direccin
5.1 Compromiso de la Direccin
5.4 Planificacin
5.6.1 Generalidades
Auditor I Auditor J.f. de SGC I A 17024) _ ~icin Septiembre 2010 {Traduccin Die. 20l0
5. Responsabilidades de la Direccin
1,
2.
3,
4.
5,
6,
7.
Auditor I Auditor Jefe de SGC I A 17024) - Edlcl6n Septiembre 2010 rrraduccin Dic.2010
5. Responsabilidades de la Direccin
8.
9,
10.
11,
12.
Auditor I Auditor Jef. de SGC (A 17024) - EdicJn Septiembre 2010 rrraduccin 01c.2010
Objetivos de la Calidad
La Clusula 5.4 .1, Objetivos de la calidad , requiere que los objetivos
sean medibles. Para medir los objetivos se necesitan tres cosas:
1. La situacin ACTUAL
2. La situacin que queremos alcanzar
3. En cunto tiempo la queremos alcanzar
S.M.A.R.T. es un 'sistema' til para definir y validar los objetivos:
Specific
ESpecifico
Measurable
Medible
Achievable
Realistic
Alcanzable
Realista
Time-bound
Oportuno
Auditor I Auditor Jefe de SGC I A 17024) Edicin Septiembre 2010 fT raduccin Die.20l0
Objetivos de la Calidad
Objetivo 1
La Seccin T4 reducir el rechazo de
lentes gran angular en un 5%
01<.
'T"
c'l..
~n
O~
J'O
~t.,...~.v
~~ ~~l
()~
r4e
Septiembre 2010
Objetivos de la Calidad
Objetivo 2
Reducir la lista de espera para
cirugas ortopdicas
r .~
J l) e::R.<L'
~)VA
1-1.0
'A":v~\}
~t.-'~~ ~ttd"i) .
Objetivos de la Calidad
Objetivo 3
Cero quejas de clientes
;Jo
'1
0""
GK
11
No
M'O
IP..
~'C)
tJ~
~\;4tI.A..t" ~
frl!JY ~ l
J'IflAt\.v-..?-.v
#-"
).'fv(>V'" "v:
h~
-----------------------------~
10
tiliA)
Objetivos de la Calidad
Objetivo 4
Reducir el tiempo de servicio para el
procesamiento de una pelcula a color estndar
de 35mm y 36 exposiciones, desde las 2 horas
actuales a 1 hora, en un plazo de 6 meses
')
0-1..
01<
'Pt
o'f'.
JZ-
o~
()Y,
~J ~
J+ l .h I ti.
CI'.A.
11
Objetivos de la Calidad
Objetivo 5
Asegurar que el tiempo de entrega no
r
\
0"1-
o~
11
F-
0)(.
N.D
j , . fJ ~
z~
(..lb
.fl(
~~
r'" fv't-.
O'G
12
Objetivos de la Calidad
Objetivo 6
Reducir el nmero de daos a la carrocera en
coches terminados, desde el 1,5% vigente a 1,25%,
en el plazo de un ao
.
13
Objetivos de la Calidad
Objetivo 7
Aumentar la produccin en un 30% sobre el mismo
perodo del ao anterior
S
M
fo-oot,
r
Auditor I Auditor Jefe de SGC (A 17024 ) - Edicin Septiembre 2010
14
Objetivos de la Calidad
Objetivo 8
Rotacin de inventarios en los almacenes principales:
f'..,
15
Objetivos de la Calidad
Objetivo 9
X)--('-- .
- - -- - -- - - - - - - - - - 1
16
Objetivos de la Calidad
Objetivo 10
Nmero de mquinas de produccin a someter al
mantenimiento autnomo:
Of..
of
Pr
r;f....
-r
o.f..
e,
a> Y-
17
Objetivos de la Calidad
Objetivo 11
Reducir el nivel de retrabajo de productos de 10%
al da de hoy, al 7,5%
18
Objetivos de la Calidad
Objetivo 12
La cuota de mercado debe aumentarse:
De 10% ahora, a 15% dentro de un ao
5
M
A
~
19
Objetivos de la Calidad
Objetivo 13
Cumplimiento del programa de formacin:
20
Objetivos de la Calidad
:: !:;)-<..,
1\ ::.
a :
rf
f/
O'-
Objetivo 14
01'
Cuando
Direccin
Otros
Aho~
3d~s
1.5 das
Dentro de un ao
5 das
2.0 das
21
Objetivos de la Calidad
~~!l,
Objetivo 15
Objetivos de Formacin DPC:
Personas que no han tenido DPC en los ltimos 5 aos:
22
Objetivos de la Calidad
Objetivo 16
Reducir la mano de obra por tonelada de produccin
de 18 a 15, desde Abril del ao pasado
23
'.i'..
1 ;111;' ."1
Plan de la Sesin
Formato:
Objetivos:
Audito.
,010.2010
6. Gestin de Recursos
......... Informacin
Valor aadido
SISTEMA DE GEST/ON DE LA CALIDAD
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
6.3 Infraestructura
AudUo.
.E.dd6"-S~~
los recursos
2.
3.
4.
5.
manera se
determinar las
para un
A.
1:II'tl4"1
Plan de la sesin
"iI-""""
==
Formato:
Objetivos:
'A.
.f. .
~r.r:
17n7.
. F. .
n.lomO,.
ni
7.'.
Responsabilidades .
de la Direcci6n
......... Informacin
Valor aladido
(continua
desarrollo?
reconocido?
calibracin?
1:11.-.#.'1'
Move Forward with Confidence
....
,.,....
(1
Plan de la sesin
===
Formato:
Objetivos:
,Dlc.2010
Realizacin
...,. .- -
(y/o Servicio
-
........ Informacin
Valor aadido
SISTEMA DE GESTlON DE LA CALIDAD
8.1 Generalidades
8.5 Mejora
--
--------------------------------------~
8 Medicin, anl
mejora
1,
2,
Liste
mtodos que podran usarse para determinar la
satisfaccin del cliente
3,
4,
5.
Quin es
6.
Se
7.
8.
Se deben
9.
Se debe hacer
Droce~;os
y medir el producto?
10. Con qu
11, Qu mtodos se podran usar para tratar el producto no conforme?
12. Cul es la
correctiva"?
la mejora
I:II' ':W."I
'iI'.'....
..
Plan de la sesin
Formato:
Objetivos:
_ Edi<l6n Seotiomb",
, I Dic.2010
'rectrices de
Organismo de Certificacin
(ej. BV Certification)
9001
Organizacin a certificarse
(Cliente)
Proceso de Acreditaci/Certificacin
Proceso de Acreditacin/Certificacin
Organismo de Certificacin
Revisin de contrato:
Alcance
Tiempo
Auditora Fase 1
Recertificacin
Certificacin
, ... .. __
~
.~
........_..........-........
,.--';.'
Seguimiento
Re/:/SO/IEC 17021
Proceso de Acreditacin/Certificacin
Solicitud y Revisin
~
Certificacin (OC)
--
~-
Auditora Fase 1
'1.
~ Debe
realizarse en sitio
10
11
organizacin
12
y"
3 Preguntas clave:
13
Conclusiones de la Auditora
>
>
14
Auditoras de Seguimiento
~
meses)
norma certificada
15
AS 1
14 Ene 2011
AS2
13 Ene 2012
Nota :
La auditarla de recertiflcacin debe realizarse con mucha antelacin, de manera que no haya INC
"abiertos " antes de la fecha de expiracin del certificado
Auditor I Aud ito r Jl fe de SGC (A 17024 ) - Edicl 6n Septiembre 201 0
16
\SI)
I :,.. I ';:W-"I
n4-II'"."
Plan de la Sesin
Formato:
Objetivos:
IOIc.2010
Gestin de la Auditora
~ El
Determina objetivos,
alcance, criterios
Equipo Auditor
(incluye auditores,
Expertos tcnicos y
Auditores en formacin
Gestin de la Auditora
3 Tipos de auditora
Auditora de Primera Parte
Auto-auditora (Cliente, auditor y auditados son internos)
Gestin de la Auditora
Tiempo
Gestin de la Auditora
Iniciando la Auditora
.. Definir objetivos, alcance y criterios de la auditora
Verificar los datos suministrados por el cliente y validar con el auditado .
Actividades de la organizacin?
Tamao de la organizacin?
Complejidad de las operaciones?
Grado de preparacin?
Referencia ISO 19011 - 6.2
Auditor,
~uditol
Jele-SGC lA 17n,.
. F_"
D;'.2.,.
Gestin de la Auditora
Iniciando la Auditora
Criterios de la Auditora
Alcance de la Auditora
Norma
Emplazamientos
Especificacin contractual
Unidades organizativas .
Actividades y procesos cubiertos
,DIc.2.'.
Gestin de la Auditora
10
Gestin de la Auditora
Logstica
L Di<.2ll10
11
Gestin de la Auditora
Duracin
de la auditora
Duracin
de la auditora
(Fase 1 + Fase 2)
N de das-auditor
para SGC
(Fase 1 + Fase 2)
N de das-auditor
para SGMA
(Para una organizacin de
mediana) complejidad)
1-5
1.5
2.5
6-10
2.0
3.0
11-15
2.5
3.5
16-25
26-45
46-65
3.0
4.0
5.0
4.5
5.5
6.0
Ref: Directrices IAF- MD5
12
Gestin de la Auditora
Plan de la Auditora
Documentos de Trabajo
Alcance
Listas de verificacin
Criterios
Formatos
Fecha y duracin
Equipo auditor
Programa detallado
Plan Matriz
Norma
Directrices
13
Gestin de la Auditora
----------------------------1
14
Gestin de la Auditora
Ver tambin :
15
Gestin de la Auditora
comunicaciones formales
auditora
16
Gestin de la Auditora
Introducir el equipo
Confirmar la logstica
Confidencialidad
Requisitos de seguridad
Manera de informar
Preguntas
17
Gestin de la Auditora
18
Gestin de la Auditora
Auditor I Audhor
Jet.
19
Gestin de la Auditora
Resumen global
Preguntas y respuestas
mtodos
~ Informar
Recomendaciones
Seguimiento
al auditado y presente
de nuevo al equipo
~ Agradezca
~ Repasar
sobre lo observado,
positivo y negativo
Rof:ISO 19011-6,S. 7
20
Gestin de la Auditora
Acciones de seguimiento
En el tiempo convenido
Evidencia Documental
Registros
Revisin de la evidencia
documental
Certificados de formacin
Fotograffas
acciones correctivas
Videos
Procedimientos corregidos
No empiece de nuevo!
y si se retrasan?
Referencia IS019011 - 6.8
Auditor I Auditor Jefe de SGC ( A 17024) - Edicin Septje.mbre 2010
21
~
.
1:111;101'
"::ti'.....
Plan de la Sesin
Fonnato:
Objetivos:
Entender la no conformidad
Entender la necesidad de un enfoque positivo de la no
confonnidad
Entender la importancia de informar correctamente la no
confonnidad
Entender los papeles y responsabilidades para el tratamiento
de las no conformidades detectadas durante la auditora
. IOic.2010
Qu es una No Conformidad?
Def 3.6.2 IS09000:2005
"Incumplimiento de un requisito"
Existe evidencia objetiva para demostrar que:
No se ha considerado un requisito (intencin)
La prctica difiere del sistema definido (implantacin)
La prctica no es eficaz (eficacia)
~ No
~ Sacar
Audhor ,
101c.2010
ISO 9000:2'o5
(casos de
reclamaciones,
garantlas, contratos,
Entender la diferencia:
Conformidad
con el criterio
de auditoria
=1=
Cumplimiento
legal
Informe de No Conformidad
~ Sin
A.'
,""n,
n. ~"" [A llili
Basada en hechos
Precisa
Objetiva
Trazable
Concisa
201 '
. ,o;c.2010
Qu es un oportunidad de mejora?
Qu es una observacin?
10
Escenario:
~
~ Turno
de la maana
~ Se
del rea .
~ La
11
, 2010nraducckln Die.2010
INFORME DE NO CONFORtllDAD
'Area
-
NeaD8jOreUlHln:
JS098t1C16_ _ H":
~ ~Produccin - DiVo Lentes W-4 . .
. . 6. 4
'Valoraclon /'
-~Cetegara: ~ MENOR"
~
'Tmt_
'Atribucin
.,
_--~!--+ Durante
,problem. a
'RequisItos
(refe,rmcia
'-.".
'Firma
-~-H---===::::-.-~~-:-:---~------""
- '----~
Audlor: - A . U. Ditor
L---.--,;..;.~_~
L -_
_ __ __ _ _ _ _ _ __
~~
_ __
__
___
12
Escenario
Produccin - fabricacin de lminas de metal. Seccin W-6
Estacin KT 10
~~U02'
13
. IDle.2010
'Area
---
. .
Departamento de Diseo
. MaIoR'
..._7.3.3c
---
'T.rd. _
'Firma
..
Audlor.
,~
A. U. Ditor
14
i i Precaucin!!
~
15
Ejemplo de nota:
~ Produccin
~ Manmetro
~
- Departamento de Pintura
>2.,
.",,-,M.
16
..
Matnz de Procesos
. . . . . . . . ,. . .
Matriz de anlisis
(preparada al final de la auditora)
~1M~_~"
-4
.1
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Di11ooM1o,~
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"
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""
.
.
-5 . I~dIe"_
Es el sistema sustancialmente
slido?
......
. n ._ ?oon
14 nn?,
17
Accin Preventiva
Accin Correctiva
"Accin para eliminar las
causas de una no
conformidad detectada u
otra situacin indeseable"
Auditor
Auditado
Acuerdo
Revisar eficacia
Implementar,
verificar y notificar
19
Ejemplo:
Formato de No
Conformidad y Solicitud
de Accin Correctiva
20
1 :111'#'"
1'14,'1'*,"
Plan de la Sesin
Formato:
Objetivos:
=auditora exitosa
v'
v'
v'
v'
Proceso de comunicacin
Emisor
codifica
Mensaje
Receptor
decodifica
e interpreta
Realimentacin
Fsicas
Intelectuales
Psicolgicas
(Investigue, si es necesario)
.. Sitio adecuado
.. Disposicin de asientos
.. Mnima distraccin fsica
.. Una mesa entre personas puede
convertirse en una barrera
.. Auditor y auditado deberan
formar un equipo
~ Permita
~ Respete
Considere:
, costumbres locales
comidas
descansos
horario de salida
10
~J
~---~
11
al auditado
Significados comunes
Diferencias culturales
- Edkin '"
,~
'0"
, Dk.2010
12
Sensibilidades culturales
~
~ Sea
~ Sepa
13
14
Elimine distracciones
Escuche el contenido
Pida aclaraciones
15
Fingir atencin
Preocuparse
Sobre reaccionar
16
./ Pida su ayuda
17
Tcnicas de entrevistas
~
No interrogue
18
Preguntas abiertas
No sugerir respuestas
Preguntas aclaratorias
19
Mustreme!
n ,' n.n
20
Desventajas:
No suministran mucha informacin
Si se utilizan con mucha frecuencia puede parecer un
interrogatorio
Aud~or'
21
Preguntas aclaratorias
~ Intentan
Desventajas:
Si se utilizan con demasiada frecuencia puede crearse la
Consumen tiempo
Si no est preparado para escuchar atentamente, no las utilice
AudlOn,
_ Fdl, .
Senhemb.. 2011
o OIe .20'0
22
Plan de la Sesin
Formato:
Objetivos:
EdJci6n
,OJc.2010
durante la auditora?
Manual de Calidad
Procedimientos
Instrucciones de Trabajo
Otros Documentos
Registros
Observacin - Qu mirar
.
Procedimientos disponibles
Estructura y organizacin
Operaciones en curso
Carteleras de comunicaciones
Puntos de control
Recordatorios de concienciacin
Registros de operaciones
Etiquetas de calibracin
Infraestructura
Registros de inspeccin
5
Sistemas de mantenimiento
.
.
Segregacin de productos
'4 .. rl;
,Did010
3.lnputs
"
~
7. Cun Eficaz?
(Objetivo medible)
~
1.
Proceso de?
(Actividades)
...
"
===
5. Con Quin?
(Competencia / Habilidades /
Formacin)
2.0utputs
6. Cmo?
(Mtodos / Procedimientos
/Tcnicas)
Edicin S>tiembr~
. l...D.i<.2lll..
3.lnputs
- Requisitos del cliente
- Requisitos legales
- Requisitos de la
organizacin
"
1.
Proceso de Ofertas
(Actividades)
7. Qu tan eficaz?
(Objetivos medibles)
- Tasa de xitos
- Tasa de errores
- Entrega a tiempo
5. Con Quin?
(Competencia I Habilidades I
Formacin)
- Conjunto de habilidades
especificas - conocimiento del
producto - habilidades
comerciales . etc.
2. 0utputs
- Ofertas aprobadas
- O carta de excusa
6. Cmo?
(Mtodos I Procedimientos
/Tcnicas)
- Procedimientoslnstrucciones de
trabajo
- Listas de precios. formatos
- Frmulas para clculos
9
_ Edici6n S o.'iomb,.
.Dlc.2010
10
"_" .
,~,
11
t"mh~
organizacin,
Mejora continua
Aud~or.
.ud~or
, Dlc.20'.
12
antes de la auditora?
'Auditn,
.10 do
~l"".
178,.
,.
, ontl
13
101<.2010
Comprobaciones
Alea de produccin [T. 1)
Q
Entreviste el Gerente de
Produccin sobre
planificacin de la
produccin, resultados
Observe equipos y
controles
Conoce s la poIitica de
calidad?
,"h,
Evidencia y
resultados
14
NO deberan: '
evaluacin
./ Prepararse usando la
documentacin del SGC
Obstruir la comunicacin .
_Edicin S._mbre
, Dic.2010
15
~ Interaccione
con el equipo
15
cierre y de retroalimentacin
Revise documentos:
./ Poltica de la calidad
./ Objetivos de la calidad
acuerdan acciones?
'udi'o, 'Aud"o,
Jo"
do SGCI A 17024
, Di<2010
17
18
Planifique bien
No enfoque en trivialidades
19
20
Captulo 14 - Informes
(1
(l .
Plan de la Sesin
-,
Formato:
Objetivos:
I Aud
J.,.
,~GC
A .702<
_ Odki" S.oli.mb,.
. '()' '0.0
y no conformidades
~
AUlII10rl
."ro ,
17.14
F. .
'.nll. m",.
,~.
El representante de la
direccin
Gerentes de lnea
Alta direccin de la
organizacin auditada
Nota: Cada persona quiere la informacin que le concierne.
Adapte sus presentaciones verbales a las necesidades de la
audiencia
4
Auditados directos
Auditores internos
El Organismo de Acreditacin
. 1010.2010
Forma
Informativo
~Conciso
Basado en hechos
~Completo
~
Exacto y preciso
Legible
~ Transparente
~Claro
Redaccin precisa
Evite abreviaciones
Evite siglas
Alcance y objetivos
Plan de auditorfa , la identificacin de los auditores y
los auditados
Criterios de auditora
No conformidades
Lista de distribucin
Plan de la Sesin
Formato:
Objetivos:
, o; , 20'0
~ La
A 17024
IOic.2010
Permanecer alerta
y realizar eficazmente
sus tareas individuales
Mantener la confidencialidad
~ Cumplir
los requisitos de la
auditoria
~ Seguir
el plan y procedimientos
de la auditoria
~ Mantenerse
~ Comunicar
y aclarar los
requisitos de la auditoria
~ Planificar
Edicin
Actuar ticamente
""n.omh,.
,,..
',0;'.2.'.
Asegurar la disponibilidad de
documentos de trabajo
.
. ~ Revisin de la documentacin
~
~ Asegurar
~ Asegurar
. Edi<l6n Seotlembre
Die.2010
Auditado
Ayuda al auditor suministrando
evidencia
Guas
Ayudar en los arreglos
Guiar a los auditores a los
registros, documentos, personas,
procesos , etc.
Salud y Seguridad
Testigo de los auditados
uditor.
.",..
,SGC
A 17024
. ,ni
'(l1"
~ Ayuda
~ Ayuda
a compradores y a organismos de
certificacin y acreditacin a aceptar auditorias
realizadas por otros organismos que utilizan
auditores certificados
Secretara permanente
Edici6n Seotiembre
. lDic.2010
Calidad
TicklT
Aeroespacial
.. Maritimo
.. Ambiente
.. Seguridad Alimentaria
.. Seguridad de Informacin
.. Riesgos Laborales
.. Sistemas Sociales
Aud~or
Edicin Seotiembr.2011
,Dic.Z011L
10
www.lrca.org
11