Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
Gestin de la informacin
confidencial
Cul es el objeto del secreto profesional? A quin protege? Qu informacin es protegida por el secreto profesional? Todo lo conocido
con ocasin de la representacin del cliente o slo las confidencias?
La informacin recibida por el abogado a travs de un mensaje no
solicitado obliga a guardar secreto profesional? Si el cliente consiente
el abogado est obligado a revelar informacin confidencial al juez?
El abogado puede revelar informacin confidencial del cliente cuando
sea necesario para una adecuada representacin? Qu medidas debe
64/
90
| SECRETO PROFESIONAL |
1.
HISTORIA NORMATIVA
Concepto
Principios
generales
Cdigo Vigente
1997
Anteproyecto de Cdigo
2007
Proyecto de Cdigo
2008
91
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
Concepto
Alcance
Oponibilidad
ante la
autoridad
Vigencia
92
Cdigo Vigente
1997
Anteproyecto de Cdigo
2007
Proyecto de Cdigo
2008
Regulado en la primera
parte del artculo 10: Para
con los clientes un deber
que perdura en lo absoluto, an despus de que les
haya dejado de prestar sus
servicios.
| SECRETO PROFESIONAL |
Concepto
Cdigo Vigente
1997
Anteproyecto de Cdigo
2007
Proyecto de Cdigo
2008
No regulado
No regulado
No regulado
Extensin
Informacin
compartida
Publicacin
de artculos
93
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
Concepto
Cdigo Vigente
1997
Anteproyecto de Cdigo
2007
Proyecto de Cdigo
2008
(i)
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
Excepciones
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
94
(ii)
| SECRETO PROFESIONAL |
2.
Proteger las confidencias del cliente es un deber fundamental para alentar un clima de confianza en la relacin abogado cliente. Osorio y
Gallardo otorga al secreto profesional un carcter cuasi sagrado equiparndolo al secreto de confesin del sacerdote. Si miramos la profesin
como un ministerio afirma, el abogado debe guardar el secreto a todo
trance, cueste lo que cueste (...) no es admisible quebrantar el secreto ni
ante la mayor amenaza ni ante el mayor peligro.65
El secreto profesional es la piedra angular para garantizar la confianza
de las personas en los abogados. El respeto estricto a este deber le otorga
al cliente amplia libertad para revelar sus preocupaciones ms ntimas,
sensibles y embarazosas. En ltima instancia, el secreto profesional
protege la privacidad del cliente y el derecho de defensa. Las personas
deben poder comunicarse libremente con su abogado sin el temor a que
la informacin pueda ser utilizada en su contra. El abogado debe transmitir esa confianza advirtiendo al cliente que la informacin relativa a
la representacin no podr ser divulgada sin su consentimiento. Ello
contribuye a generar un clima de confianza que le permitir al letrado
obtener informacin completa y dar un consejo legal adecuado.
En consecuencia con la importancia del secreto profesional, la trasgresin de este principio constituye un delito sancionado por el artculo
165 del Cdigo Penal, conforme al cual, quien teniendo informacin
por razn de su estado, oficio, empleo, profesin o ministerio, de secretos cuya publicacin pueda causar dao, los revela sin consentimiento
del interesado, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor
de dos aos y con sesenta a ciento veinte das-multa.
A diferencia del Cdigo de 1997, el Proyecto de Cdigo declara expresamente que la finalidad del secreto profesional es garantizar la relacin
de confianza que debe existir entre un abogado y su cliente para pro65/
OSORIO Y GALLARDO, ngel. El alma de la toga. Argentina: Valleta ediciones. 1997. p. 52.
95
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
El alcance del secreto profesional es absoluto y amplio. Puede ser analizado desde un mbito objetivo, referido al contenido de la informacin
que es protegida; un aspecto temporal, relativo al alcance de la obligacin en el tiempo, y desde un punto de vista personal, referido a las personas obligadas a guardar reserva como aquellas autorizadas a conocer
la informacin protegida por el secreto profesional.
3.1
Informacin protegida
67/
96
Cnones de tica de Puerto Rico de 1970 (canon 21 y 27); Cdigo Deontolgico Espaol
de 2000 (artculo 5); Reglas del Colegio de Abogados del Estado de New York, vigente
desde enero de 1970, con enmiendas de enero de 2002 (canon EC-4); Reglas Modelo de
Conducta Profesional de la American Bar Association, vigentes desde 1983 y revisadas en
el ao 2000 (artculo 1.6); Cdigo Internacional de Deontologa Forense de 1998 (artculo
13); Cdigo Deontolgico de la Comunidad Europea de 1998, (artculo 3.8).
CARRERA BASCUN, Elena. El secreto profesional del abogado. Santiago: Jurdicas
de Chile. 1963. pp. 39-41.
| SECRETO PROFESIONAL |
El Tribunal Constitucional peruano ha reconocido que el mbito de proteccin del secreto profesional es bastante amplio. Abarca toda noticia,
informacin, situacin fctica o incluso proyecciones o deducciones
que puedan hacerse en base a la pericia o conocimientos del profesional
y que hayan sido obtenidas o conocidas a consecuencia del ejercicio de
una determinada profesin, arte, ciencia o tcnica en general.68
En ese sentido, de acuerdo con el Comit de tica del Colegio de Abogados de Michigan, una deuda de honorarios profesionales es un secreto del cliente y no debe ser comunicada a una agencia de servicios de
informacin crediticia, salvo que exista consentimiento del cliente, resolucin arbitral o judicial consentida sobre la exigibilidad de la deuda
o que sta sea de pblico conocimiento.69
3.2
Temporalidad
El secreto profesional es perpetuo. No tiene fecha de vencimiento. Continua despus que la relacin abogado-cliente haya terminado. Incluso
subsiste a la muerte del cliente.
68/
69/
97
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
El secreto profesional no slo alcanza al abogado encargado de la representacin de un asunto. El personal del despacho que accede a informacin confidencial comparte la obligacin de reserva. Tal es el caso
de un bachiller en Derecho, practicantes, procuradores, secretarias, per70/
98
| SECRETO PROFESIONAL |
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
3.4
Slo el cliente tiene el derecho a conocer toda la informacin relacionada con la representacin. En consecuencia, el abogado tiene la obligacin de mantener informado al cliente de todo asunto importante que
surja en el desarrollo del patrocinio (Proyecto de Cdigo, artculo 25).
El abogado de una persona jurdica debe preocuparse por determinar
quin es la persona autorizada dentro de la organizacin interna de la
entidad para conocer de la informacin relativa a la representacin y,
eventualmente, de quin solicitar su consentimiento para revelar informacin confidencial.
nicamente, de acuerdo con las excepciones previstas en el Proyecto de
Cdigo, el abogado est autorizado a revelar informacin confidencial a
terceras personas cuando sea necesario para representar adecuadamente
al cliente, para defenderse o interponer una pretensin contra el cliente,
la informacin sea pblica, o pretenda evitar la comisin de un delito.
No obstante, deber revelar la informacin necesaria a las autoridades
pertinentes para prevenir un grave e inminente dao a la vida o integridad de una persona.
4.
El abogado es titular del derecho fundamental a guardar el secreto profesional, principio reconocido por nuestra Constitucin Poltica (artculo 2, inciso 18) y diversas normas procesales.71
El abogado tiene el derecho a oponerse a contestar las interrogantes de
cualquier particular o autoridad pblica sobre la representacin de un
cliente. El secreto profesional crea una zona intangible para el poder
71/
100
Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil, aprobado mediante Resolucin Ministerial N 10-93-JUS (artculo 220); Cdigo de Procedimientos Penales, aprobado por Ley
N. 9024 (artculo 141-1); Nuevo Cdigo Procesal Penal, aprobado por Decreto Legislativo N. 957, (artculo 165).
| SECRETO PROFESIONAL |
101
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
Como manifestacin del derecho fundamental a la libertad de expresin, el abogado puede difundir artculos jurdicos, opiniones y dems
publicaciones que reflejen sus conocimientos y experiencia profesional.
Esto contribuye al entendimiento de las instituciones jurdicas por parte
de terceros y al desarrollo de la ciencia del Derecho.
En esa medida, el artculo 32 del Proyecto de Cdigo fomenta la publicacin de investigaciones acadmicas siempre que no se identifique
el caso concreto o las personas involucradas, salvo autorizacin expresa
del cliente. El consentimiento es necesario como garanta del secreto
profesional, sin perjuicio de las atingencias que se comentan en rela73/
102
| SECRETO PROFESIONAL |
cin con el conflicto por inters propio. El Cdigo de 1997 es ms permisivo para el abogado por cuanto slo se deben omitir los nombres de
las personas involucradas si la publicacin pudiese perjudicarles.
El inciso d) del artculo 1.8 de las Reglas Modelo de Conducta Profesional de la American Bar Association, vigentes desde 1983 y revisadas en el ao 2000, prohbe que, antes de culminar la representacin,
el abogado negocie con el cliente derechos literarios sobre hechos conocidos con ocasin del encargo. Esta regla restringe la posibilidad
de obtener el consentimiento del cliente para la difusin de artculos,
evitando cualquier injerencia del inters personal del abogado en la
representacin.
6.
Revelacin facultativa
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
Especial anlisis amerita la potestad del abogado de revelar informacin confidencial cuando sea necesario para representar adecuadamente
al cliente, excepcin que no est recogida en el Cdigo de 1997.
Resulta razonable que, para representar eficazmente el inters del cliente, el abogado deba tener la autoridad de comunicarse libremente con
terceros y divulgar informacin sobre el caso si ello fuese necesario en
el curso normal de la representacin del cliente. Por ejemplo, el abogado debe poder admitir hechos, destacar la situacin financiera del
cliente y dems circunstancias que le permitan fortalecer la posicin del
cliente en una negociacin.
Ligado a esto, el abogado debe poder compartir informacin con terceros, colegas o expertos acerca del caso e, inclusive, informar sobre
la identidad del cliente si ello fuese necesario, por ejemplo, para evaluar posibles conflictos de intereses. En estos casos, el abogado debe
celebrar los compromisos de confidencialidad con esos terceros que
resulten necesarios para garantizar el secreto profesional (Proyecto de
Cdigo, artculo 31).
No obstante, el abogado debe ser prudente y manejar con sumo cuidado
la informacin que comunica espontneamente a terceros en el curso
natural de la representacin. Bajo ninguna circunstancia puede apelar a
la defensa del cliente para difundir informacin que pueda generarle un
perjuicio o que se exceda de lo estrictamente necesario segn el curso
natural de la representacin.
104
| SECRETO PROFESIONAL |
b.
A diferencia del Cdigo de 1997, el Proyecto de Cdigo recoge la posibilidad que el cliente pueda liberar al abogado de guardar el secreto
profesional, principio recogido en algunos cdigos comparados.74
Esta posicin ha sido discutida por Jos Mara Martnez, por cuanto el inters moral y jurdicamente protegido por el secreto profesional es de carcter
pblico, diferente del meramente privado o individual.75 Por su parte, Elena
Carrera Bascun sostiene que reconocer al cliente el derecho de autorizar
u ordenar la revelacin del secreto socava por su base la institucin del
secreto profesional.76 Ms adelante agrega: el abogado es el nico juez
acerca de la manera ms eficaz de asegurar la proteccin de los derechos de
su cliente, sin que quepa hablar de discrecin facultativa.77
Este enfoque tradicional relativiza el respeto a la autonoma de la voluntad del cliente sobre la base de una idea proteccionista de que el abogado
est en mejores condiciones de saber qu es lo mejor para el cliente en orden al sigilo al punto de invalidar de plano el consentimiento del cliente.
No obstante, como manifestacin del respeto pleno a la autonoma del
cliente, el Proyecto de Cdigo establece la validez de la excepcin al
secreto profesional mediante su consentimiento informado.
c.
Reglas del Colegio de Abogados del Estado de New York, vigente desde enero de 1970, con
enmiendas de enero de 2002 (DR 4-101-c); Reglas Modelo de Conducta Profesional de la
American Bar Association, vigentes desde 1983 y revisadas en el ao 2000 (artculos 1.6-a).
MARTNEZ VAL, Jos Mara. Abogaca y Abogados. Barcelona: Bosch. 1981. pp. 208209.
CARRERA BASCUN, Elisa. Op.Cit. p. 101.
Ibid. p. 105.
105
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
106
Ibid. p. 41.
| SECRETO PROFESIONAL |
La inminencia de un delito
El abogado est facultado a realizar las revelaciones que estime necesarias para evitar que el cliente cometa un delito. Este supuesto es una
causal de revelacin obligatoria en el Cdigo de 1997, lo que resulta un
exceso en tanto que no todo ilcito penal debe justificar una excepcin
al secreto profesional.
El Proyecto de Cdigo restringe las causales por las cuales un abogado
es obligado a revelar informacin confidencial. Se limita a precisar que
107
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
Revelacin obligatoria
La nica razn en el Proyecto de Cdigo que obliga al abogado a revelar informacin confidencial es la necesidad de proteger valores tan
importantes como la vida e integridad de una persona. La proteccin de
79/
108
SISK, Gregory C. Change and continuity in attorney-client confidentiality: the new iowa
rules of professional conduct. En: Drake Law Review. N 55. Invierno 2007. p. 377.
| SECRETO PROFESIONAL |
HARRINGTON CONNER, Danna. To protect or to serve: confidentiality, client protection, and domestic violence. En: Temple Law Review. N 77.Otoo 2006.
SCHMIDT, Eduardo. tica y negocios para Amrica Latina. Lima: Universidad del Pacfico. 2001. pp. 161-163.
109
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
110
Un anlisis detallado del alcance de la ley Sarbanes Oaxley puede ser revisado en el artculo: La abogaca profesin o empresa? Nuevas perspectivas para el ejercicio profesional
del abogado. BOZA, Beatriz. En: Homenaje a Jorge Avendao. Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Catlica del Per. 2004. pp. 291-385. Asimismo, puede revisarse el
artculo de GUARNIZ, Reynaldo. La conducta profesional de contadores y abogados y los
deberes de transparencia de las empresas. En: Ius et veritas. N 29. 2004.
| SECRETO PROFESIONAL |
BIBLIOGRAFA
83/
111
| EXPOSICIN DE MOTIVOS |
HARRINGTON CONNER, Danna. To protect or to serve: confidentiality, client protection, and domestic violence. En: Temple Law Review. N 77. Otoo 2006.
LPEZ MIR, Horacio G. Las pruebas confesional y testimonial, el
secreto profesional y el privilegio de confidencialidad. En: Revista La
Ley Litoral. 1991, 1.
MARTNEZ VAL, Jos Mara. Abogaca y Abogados. Barcelona:
Bosch. 1981.
Massachusetts Bar Associations Committee on Professional Ethics.
Opinin Consultiva 2007-1 del 24 de enero de 2007. En: http://
www.massbar.org/for-attorneys/publications/ethics-opinions/20002008/2007/opinion-07-01
MUNILLA LACASA, Hernn. El abogado no puede ser obligado a
prestar declaracin testimonial si opta por guardar el secreto profesional. En: Revista La Ley, 2004-D. pp. 1104.
OSORIO Y GALLARDO, ngel. El alma de la toga. Argentina: Valleta ediciones. 1997.
SCHMIDT, Eduardo. tica y negocios para Amrica Latina. Lima:
Universidad del Pacfico. 2001.
SISK, Gregory C. Change and continuity in attorney-client confidentiality: the new iowa rules of professional conduct. En: Drake Law
Review. N. 55. Invierno 2007.
State Bar of Michigan Comments on Professional & Judicial Ethics.
Informal Opinion RI-335. 2005. En: http://www.michbar.org/opinions/
ethicsopinions.cfm
112