Voces: INTERNACIONAL - DERECHO INTERNACIONAL PBLICO - TRATADOS INTERNACIONALES INMIGRACIN - INTERNACIN DE MENORES

Ttulo: DECRETO SUPREMO N 342 - Internacional. Convenio. Delincuencia Internacional

. Trafico Ilcito Migrantes. Trata de Personas. Protocolo.
Tipo: DECRETO SUPREMO
Nmero: 342
Emisor: Ministerio de Relaciones Exteriores
Fecha D.O.: 16-feb-2005
Producto: Microjuris

PROMULGA LA CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

TRANSNACIONAL Y SUS PROTOCOLOS CONTRA EL TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES POR TIERRA
, MAR Y AIRE Y PARA PREVENIR, REPRIMIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS, ESPECIA
LMENTE MUJERES Y NIOS
Nm. 342.- Santiago, 20 de diciembre de 2004.- Vistos: Los artculos 32, N 17, y 50),
N 1), de la Constitucin Poltica de la Repblica.
Considerando:
Que con fecha 15 de noviembre de 2000 se adopt la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional, y los siguientes Protocolos, q
ue complementan dicha Convencin, adoptados en igual fecha:
*Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire.
*Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmen
te Mujeres y Nios.
Que dicha Convencin y sus Protocolos fueron aprobados por el Congreso Nacional, s
egn consta en los oficios Nos 4.686, de 4 de diciembre de 2003; 5.116 y 5.117 de
19 de agosto de 2004, respectivamente, de la Honorable Cmara de Diputados.
Que los Instrumentos de Ratificacin respectivos se depositaron ante el Secretario
General de la Organizacin de las Naciones Unidas con fecha 29 de noviembre de 20
04.
Que la aludida Convencin se deposit ante el Secretario General de las Naciones Uni
das con la siguiente Notificacin:
"La Repblica de Chile, en cumplimiento de lo dispuesto en el numeral 3. del artcul
o 5 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Tran
snacional, viene en notificar que, de conformidad con el ordenamiento jurdico chi
leno, se requiere la participacin de un grupo delictivo organizado para penalizar

los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a), del prrafo 1.
del artculo 5".
Que de igual modo al depositarse dicho Instrumento se designaron las siguientes
Autoridades Centrales a los efectos de la aplicacin de la Convencin:
"Conforme a lo dispuesto en el numeral 6. del artculo 31 de la Convencin, vienen e
n designar al Ministerio del Interior, con domicilio en el Palacio de la Moneda,
Santiago, Chile, como la autoridad nacional que puede ayudar a otros Estados Pa
rtes a formular medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional.
Del mismo modo, conforme a lo dispuesto en el numeral 13. del artculo 18, viene e
n designar al Ministerio de Relaciones Exteriores como Autoridad Central a los e
fectos recibir solicitudes de asistencia judicial recproca, precisando tambin de a
cuerdo al numeral 14. del mismo artculo que, a los efectos de las solicitudes, el
idioma aceptable para Chile es el idioma espaol".
Decreto:
Artculo nico: Promlganse la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, adoptada el 15 de noviembre de 2000, con la Notificacin
y Designacin de Autoridades Centrales, y sus Protocolos contra el Trfico Ilcito de
Migrantes por Tierra, Mar y Aire y para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata
de Personas, especialmente Mujeres y Nios, que complementan dicha Convencin, adop
tados en igual fecha; cmplanse y llvense a efecto como ley y publquese copia autori
zada de sus textos en el Diario Oficial.
Antese, tmese razn, regstrese y publquese.- RICARDO LAGOS ESCOBAR, Presidente de la R
epblica.-Ignacio Walker Prieto, Ministro de Relaciones Exteriores.
Lo que transcribo a US., para su conocimiento.-Demetrio Infante Figueroa, Embaja
dor, Director General Administrativo.
CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONA
L
ARTICULO 1
Finalidad
El propsito de la presente Convencin es promover la cooperacin para prevenir y comb
atir ms eficazmente la delincuencia organizada transnacional.
ARTICULO 2
Definiciones
Para los fines de la presente Convencin:
a) Por "grupo delictivo organizado" se entender un grupo estructurado de tres o ms
personas que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el props
ito de cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la pre
sente Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmi
co u otro beneficio de orden material;
b) Por "delito grave" se entender la conducta que constituya un delito punible co
n una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave;
c) Por "grupo estructurado" se entender un grupo no formado fortuitamente para la
comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a

sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin d

e miembro o exista una estructura desarrollada;
d) Por "bienes" se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorpora
les, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrument
os legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;
e) Por "producto del delito" se entender los bienes de cualquier ndole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito;
f) Por "embargo preventivo" o "incautacin" se entender la prohibicin temporal de tr
ansferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control tempora
les de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competen
te;
g) Por "decomiso" se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por deci
sin de un tribunal o de otra autoridad competente;
h) Por "delito determinante" se entender todo delito del que se derive un product
o que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el artculo 6 de l
a presente Convencin;
i) Por "entrega vigilada" se entender la tcnica consistente en dejar que remesas i
lcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o en
tren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes
, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas involucradas en
la comisin de stos;
j) Por "organizacin regional de integracin econmica" se entender una organizacin cons
tituida por Estados soberanos de una regin determinada, a la que sus Estados miem
bros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente Conve
ncin y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos i
nternos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convencin o adherirse a ell
a; las referencias a los "Estados Parte" con arreglo a la presente Convencin se a
plicarn a esas organizaciones dentro de los lmites de su competencia.
ARTICULO 3
mbito de aplicacin
1. A menos que contenga una disposicin en contrario, la presente Convencin se apli
car a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de:
a) Los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente
convencin; y
b) Los delitos graves que se definen en el artculo 2 de la presente Convencin; cua
ndo esos delitos sean de carcter transnacional y entraen la participacin de un grup
o delictivo organizado.
2. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo, el delito ser de carcter transna
cional si:
a) Se comete en ms de un Estado;
b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su preparacin,
planificacin, direccin o control se realiza en otro Estado;
c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraa la participacin de un grupo deli
ctivo organizado que realiza actividades delictivas en ms de un Estado; o

d) Se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro Estado.

ARTICULO 4
Proteccin de la soberana
1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente Convencin
en consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial
de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos internos de otros Estado
s.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado Parte para e
jercer, en el territorio de otro Estado, jurisdiccin o funciones que el derecho i
nterno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
ARTICULO 5
Penalizacin de la participacin en un grupo Delictivo organizado
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean nec
esarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) Una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que e
ntraen el intento o la consumacin de la actividad delictiva:
i) El acuerdo con una o ms personas de cometer un delito grave con un propsito que
guarde relacin directa o indirecta con la obtencin de un beneficio econmico u otro
beneficio de orden material y, cuando as lo prescriba el derecho interno, que en
trae un acto perpetrado por uno de los participantes para llevar adelante ese acu
erdo o que entrae la participacin de un grupo delictivo organizado;
ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad del
ictiva general de un grupo delictivo organizado o de su intencin de cometer los d
elitos en cuestin, participe activamente en:
a. Actividades ilcitas del grupo delictivo organizado;
b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su parti
cipacin contribuir al logro de la finalidad delictiva antes descrita;
b) La organizacin, direccin, ayuda, incitacin, facilitacin o asesoramiento en aras d
e la comisin de un delito grave que entrae la participacin de un grupo delictivo or
ganizado.
2. El conocimiento, la intencin, la finalidad, el propsito o el acuerdo a que se r
efiere el prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de circunstancias fcticas ob
jetivas.
3. Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participacin de un grupo de
lictivo organizado para la penalizacin de los delitos tipificados con arreglo al
inciso i) del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo velarn por que su derec
ho interno comprenda todos los delitos graves que entraen la participacin de grupo
s delictivos organizados. Esos Estados Parte, as como los Estados Parte cuyo dere
cho interno requiera la comisin de un acto que tenga por objeto llevar adelante e
l acuerdo concertado con el propsito de cometer los delitos tipificados con arreg
lo al inciso i) del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo, lo notificarn al
Secretario General de las Naciones Unidas en el momento de la firma o del depsit
o de su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o
de adhesin a ella.

ARTICULO 6
Penalizacin del blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes s
on producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el origen ilcito de
los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del delito det
erminante a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos;
ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, dispos
icin, movimiento o propiedad de bienes o del legtimo derecho a stos, a sabiendas de
que dichos bienes son producto del delito;
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su
recepcin, de que son producto del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con a
rreglo al presente artculo, as como la asociacin y la confabulacin para cometerlos,
el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y el asesoramie
nto en aras de su comisin.
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente artc
ulo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la gama ms
amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes todos los delitos graves
definidos en el artculo 2 de la presente Convencin y los delitos tipificados con a
rreglo a los artculos 5, 8 y 23 de la presente Convencin. Los Estados Parte cuya l
egislacin establezca una lista de delitos determinantes incluirn entre stos, como mn
imo, una amplia gama de delitos relacionados con grupos delictivos organizados;
c) A los efectos del apartado b), los delitos determinantes incluirn los delitos
cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte interesado.
No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdiccin de un Estado Parte con
stituirn delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito
con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese
asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o p
onga en prctica el presente artculo si el delito se hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas un
a copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier
enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de sta;
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Esta
do Parte, podr disponerse que los delitos tipificados en el prrafo 1 del presente
artculo no se aplicarn a las personas que hayan cometido el delito determinante;
f) El conocimiento, la intencin o la finalidad que se requieren como elemento de
un delito tipificado en el prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de circuns
tancias fcticas objetivas.

ARTICULO 7
Medidas para combatir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:
a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin de los bancos y
las instituciones financieras no bancarias y, cuando proceda, de otros rganos si
tuados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente susceptibles de utilizar
se para el blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las formas de b
lanqueo de dinero, y en ese rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a la
identificacin del cliente, el establecimiento de registros y la denuncia de las t
ransacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin de los artculos 18 y 27 de la presente
Convencin, que las autoridades de administracin, reglamentacin y cumplimiento de l
a ley y dems autoridades encargadas de combatir el blanqueo de dinero (incluidas,
cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciale
s), sean capaces de cooperar e intercambiar informacin a nivel nacional e interna
cional de conformidad con las condiciones prescritas en el derecho interno y, a
tal fin, considerar la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia
financiera que sirva de centro nacional de recopilacin, anlisis y difusin de inform
acin sobre posibles actividades de blanqueo de dinero.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables para d
etectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de ttulos negociabl
es pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida utilizacin de
la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de capitales lcitos.
Esas medidas podrn incluir la exigencia de que los particulares y las entidades c
omerciales notifiquen las transferencias transfronterizas de cantidades elevadas
de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
3. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con arreglo al pre
sente artculo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artculo de la pres
ente Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen como gua las iniciativ
as pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterale
s de lucha contra el blanqueo de dinero.
4. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a escala
mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de
cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a fin de combatir el blanqu
eo de dinero.
ARTICULO 8
Penalizacin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean nec
esarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, directa o in
directamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el
de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se absteng
a de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, d
e un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra person
a o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en

el cumplimiento de sus funciones oficiales.

2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativa
s y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito los actos a que
se refiere el prrafo 1 del presente artculo cuando est involucrado en ellos un func
ionario pblico extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Es
tado Parte considerar la posibilidad de tipificar como delito otras formas de cor
rupcin.
3. Cada Estado Parte adoptar tambin las medidas que sean necesarias para tipificar
como delito la participacin como cmplice en un delito tipificado con arreglo al p
resente artculo.
4. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo y del artculo 9 de la presente C
onvencin, por "funcionario pblico" se entender todo funcionario pblico o persona que
preste un servicio pblico conforme a la definicin prevista en el derecho interno
y a su aplicacin con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha pe
rsona desempee esa funcin.
ARTICULO 9
Medidas contra la corrupcin
1. Adems de las medidas previstas en el artculo 8 de la presente Convencin, cada Es
tado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible con su ordenamiento jurd
ico, adoptar medidas eficaces de carcter legislativo, administrativo o de otra ndol
e para promover la integridad y para prevenir, detectar y castigar la corrupcin d
e funcionarios pblicos.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas encaminadas a garantizar la intervencin efica
z de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrupcin de fu
ncionarios pblicos, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente independen
cia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en su actuacin.
ARTICULO 10
Responsabilidad de las personas jurdicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con
sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurdic
as por participacin en delitos graves en que est involucrado un grupo delictivo or
ganizado, as como por los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y
23 de la presente Convencin.
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de l
as personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal que in
cumba a las personas naturales que hayan perpetrado los delitos.
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones penales o
no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias
, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al presente artcul
o.
ARTICULO 11
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a

los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin con sanciones que tengan en cu

enta la gravedad de esos delitos.
2. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales dis
crecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin con el enjui
ciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convencin a fin
de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto
de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su com
isin.
3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23
de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de confor
midad con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los derechos d
e la defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones en relacin con la d
ecisin de conceder la libertad en espera de juicio o la apelacin se tenga presente
la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedimiento p
enal ulterior.
4. Cada Estado Parte velar por que sus tribunales u otras autoridades competentes
tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente
Convencin al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la l
ibertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales deli
tos.
5. Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno
, un plazo de prescripcin prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso p
or cualquiera de los delitos comprendidos en la presente Convencin y un plazo may
or cuando el presunto delincuente haya eludido la administracin de justicia.
6. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio de que la de
scripcin de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurdicos de
defensa aplicables o dems principios jurdicos que informan la legalidad de una co
nducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos del
itos han de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.
ARTICULO 12
Decomiso e incautacin
1. Los Estados Parte adoptarn, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurd
ico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:
a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convencin o de bienes
cuyo valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a ser util
izados en la comisin de los delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Los Estados Parte adoptarn las medidas que sean necesarias para permitir la id
entificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de cualquier bie
n a que se refiera el prrafo 1 del presente artculo con miras a su eventual decomi
so.
3. Cuando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o tot
almente en otros bienes, esos bienes podrn ser objeto de las medidas aplicables a
dicho producto a tenor del presente artculo.
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuent
es lcitas, esos bienes podrn, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo
preventivo o incautacin, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del produ

cto entremezclado.
5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes
en los que se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes
con los que se haya entremezclado el producto del delito tambin podrn ser objeto d
e las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo
grado que el producto del delito.
6. Para los fines del presente artculo y del artculo 13 de la presente Convencin, c
ada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes para o
rdenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros o comer
ciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las disposiciones del presen
te prrafo amparndose en el secreto bancario.
7. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente q
ue demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes e
xpuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de
su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otras actuaciones conex
as.
8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los d
erechos de terceros de buena fe.
9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las med
idas en l previstas se definirn y aplicarn de conformidad con el derecho interno de
los Estados Parte y con sujecin a ste.
ARTICULO 13
Cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga ju
risdiccin para conocer de un delito comprendido en la presente Convencin con miras
al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el prrafo 1 del artculo 12 de la presente Convencin que se encuentr
en en su territorio debern, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento
jurdico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de
decomiso a la que, en caso de concederse, darn cumplimiento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumplimiento en
el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el
territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el prr
afo 1 del artculo 12 de la presente Convencin en la medida en que guarde relacin co
n el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados
en el prrafo 1 del artculo 12 que se encuentren en el territorio del Estado Parte
requerido.
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdiccin p
ara conocer de un delito comprendido en la presente Convencin, el Estado Parte re
querido adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la localizacin y el embargo
preventivo o la incautacin del producto del delito, los bienes, el equipo u otro
s instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 12 de la presente Convencin c
on miras a su eventual decomiso, que habr de ordenar el Estado Parte requirente o
, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al prrafo 1 del prese
nte artculo, el Estado Parte requerido.
3. Las disposiciones del artculo 18 de la presente Convencin sern aplicables mutati
s mutandis al presente artculo. Adems de la informacin indicada en el prrafo 15 del

artculo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente artculo con
tendrn lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1 del pres
ente artculo, una descripcin de los bienes susceptibles de decomiso y una exposicin
de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean
lo suficientemente explcitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la
orden con arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1 del pres
ente artculo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por
el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposicin de los
hechos y la informacin que proceda sobre el grado de ejecucin que se solicita dar
a la orden;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente artculo, una
exposicin de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripc
in de las medidas solicitadas.
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas en los prr
afos 1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo dispuesto en su derech
o interno y en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglo
s bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Par
te requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas un
a copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al presente artculo
y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una d
escripcin de sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas mencionadas en
los prrafos 1 y 2 del presente artculo a la existencia de un tratado pertinente,
ese Estado Parte considerar la presente Convencin como la base de derecho necesari
a y suficiente para cumplir ese requisito.
7. Los Estados Parte podrn denegar la cooperacin solicitada con arreglo al present
e artculo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido
en la presente Convencin.
8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los d
erechos de terceros de buena fe.
9. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar tratados, acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la coo
peracin internacional prestada con arreglo al presente artculo.
ARTICULO 14
Disposicin del producto del delito o de los bienes decomisados
1. Los Estados Parte dispondrn del producto del delito o de los bienes que hayan
decomisado con arreglo al artculo 12 o al prrafo 1 del artculo 13 de la presente Co
nvencin de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativo
s.
2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al
artculo 13 de la presente Convencin, los Estados Parte, en la medida en que lo per
mita su derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, darn consideracin prioritar
ia a la devolucin del producto del delito o de los bienes decomisados al Estado P
arte requirente a fin de que ste pueda indemnizar a las vctimas del delito o devol

ver ese producto del delito o esos bienes a sus propietarios legtimos.
3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a l
os artculos 12 y 13 de la presente Convencin, los Estados Parte podrn considerar en
particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:
a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondo
s derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos
fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c)
del prrafo 2 del artculo 30 de la presente Convencin y a organismos intergubername
ntales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada;
b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o de
finido para cada caso, ese producto del delito o esos bienes, o los fondos deriv
ados de la venta de ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho
interno o sus procedimientos administrativos.
ARTICULO 15
Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su j
urisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8
y 23 de la presente Convencin cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de una aeron
ave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisin del delito.
2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin, un Estado P
arte tambin podr establecer su jurisdiccin para conocer de tales delitos cuando:
a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que
tenga residencia habitual en su territorio; o
c) El delito:
i) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al prrafo 1 del artculo 5 de la
presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin de un
delito grave dentro de su territorio;
ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b)
del prrafo 1 del artculo 6 de la presente Convencin y se cometa fuera de su territ
orio con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un delito tipificado con
arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) d
el prrafo 1 del artculo 6 de la presente Convencin.
3. A los efectos del prrafo 10 del artculo 16 de la presente Convencin, cada Estado
Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin resp
ecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin cuando el presunto deli
ncuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el s
olo hecho de ser uno de sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean necesarias para esta
blecer su jurisdiccin respecto de los delitos comprendidos en la presente Convenc
in cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte
no lo extradite.

5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del
presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto,
de que otro u otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o
una actuacin judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes
de esos Estados Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus medidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Co
nvencin no excluir el ejercicio de las competencias penales establecidas por los E
stados Parte de conformidad con su derecho interno.
ARTICULO 16
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos comprendidos en la presente Conven
cin o a los casos en que un delito al que se hace referencia en los apartados a)
o b) del prrafo 1 del artculo 3 entrae la participacin de un grupo delictivo organiz
ado y la persona que es objeto de la solicitud de extradicin se encuentre en el t
erritorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito por el que se p
ide la extradicin sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte req
uirente y del Estado Parte requerido.
2. Cuando la solicitud de extradicin se base en varios delitos graves distintos,
algunos de los cuales no estn comprendidos en el mbito del presente artculo, el Est
ado Parte requerido podr aplicar el presente artculo tambin respecto de estos ltimos
delitos.
3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar i
ncluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin
vigente entre los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tal
es delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren ent
re s.
4. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado re
cibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no lo vincula ni
ngn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica
de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
5. Los Estados Parte que supediten la extradicin a la existencia de un tratado de
bern:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin
de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar al Secretario General de la
s Naciones Unidas de si considerarn o no la presente Convencin como la base jurdica
de la cooperacin en materia de extradicin en sus relaciones con otros Estados Par
te en la presente Convencin; y
b) Si no consideran la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin en
materia de extradicin, esforzarse, cuando proceda, por celebrar tratados de extra
dicin con otros Estados Parte en la presente Convencin a fin de aplicar el present
e artculo.
6. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado
reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de extr
adicin entre ellos.
7. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno de
l Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplicables, incluidas, e
ntre otras, las relativas al requisito de una pena mnima para la extradicin y a lo

s motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradicin.
8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar l
os procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos probatorios correspo
ndientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el present
e artculo.
9. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradic
in, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las circunstanc
ias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte requir
ente, proceder a la detencin de la persona presente en su territorio cuya extradi
cin se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de
esa persona en los procedimientos de extradicin.
10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si
no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artculo por el
solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa solicitud del Es
tado Parte que pide la extradicin, a someter el caso sin demora injustificada a s
us autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adopt
arn su decisin y llevarn a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en qu
e lo haran respecto de cualquier otro delito de carcter grave con arreglo al derec
ho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados cooperarn entre s, e
n particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con mir
as a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.
11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la extradic
in o, de algn otro modo, la entrega de uno de sus nacionales slo a condicin de que e
sa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya s
ido impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se haya solicitado l
a extradicin o la entrega, y cuando ese Estado Parte y el Estado Parte que solici
te la extradicin acepten esa opcin, as como otras condiciones que estimen apropiada
s, esa extradicin o entrega condicional ser suficiente para que quede cumplida la
obligacin enunciada en el prrafo 10 del presente artculo.
12. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es de
negada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte reque
rido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos d
e dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte requirente, la pos
ibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha cond
ena con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.
13. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda pe
rsona contra la que se haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de l
os delitos a los que se aplica el presente artculo, incluido el goce de todos los
derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo te
rritorio se encuentre esa persona.
14. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse como la impos
icin de una obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos jus
tificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de persegui
r o castigar a una persona por razn de su sexo, raza, religin, nacionalidad, orige
n tnico u opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posic
in de esa persona por cualquiera de estas razones.
15. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin nicamente porque
se considere que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
16. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando proceda, co
nsultar al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus
opiniones y de proporcionar informacin pertinente a su alegato.

17. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multil
aterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia.
ARTICULO 17
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona
que haya sido condenada a pena de prisin o a otra pena de privacin de libertad por
algn delito comprendido en la presente Convencin a fin de que complete all su cond
ena.
ARTICULO 18
Asistencia judicial recproca
1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca respecto
de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los deli
tos comprendidos en la presente Convencin con arreglo a lo dispuesto en el artculo
3 y se prestarn tambin asistencia de esa ndole cuando el Estado Parte requirente t
enga motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en
los apartados a) o b) del prrafo 1 del artculo 3 es de carcter transnacional, as co
mo que las vctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebas de
esos delitos se encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraa la
participacin de un grupo delictivo organizado.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible conforme a l
as leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido c
on respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados co
n los delitos de los que una persona jurdica pueda ser considerada responsable de
conformidad con el artculo 10 de la presente Convencin en el Estado Parte require
nte.
3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el presente a
rtculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Facilitar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;
f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes per
tinentes, incluida la documentacin pblica, bancaria y financiera, as como la docume
ntacin social o comercial de sociedades mercantiles;
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos
u otros elementos con fines probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requiren
te;
i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estad
o Parte requerido.

4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado P

arte podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir informacin relativa a
cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que
esa informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o concluir con xito indagaci
ones y procesos penales o podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Es
tado Parte con arreglo a la presente Convencin.
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente artculo se har si
n perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado
de las autoridades competentes que facilitan la informacin. Las autoridades comp
etentes que reciben la informacin debern acceder a toda solicitud de que se respet
e su carcter confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restriccio
nes a su utilizacin. Sin embargo, ello no obstar para que el Estado Parte receptor
revele, en sus actuaciones, informacin que sea exculpatoria de una persona acusa
da. En tal caso, el Estado Parte receptor notificar al Estado Parte transmisor an
tes de revelar dicha informacin y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte
transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelacin, el
Estado Parte receptor informar sin demora al Estado Parte transmisor de dicha re
velacin.
6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones dimanantes de
otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total
o parcialmente, la asistencia judicial recproca.
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se for
mulen con arreglo al presente artculo siempre que no medie entre los Estados Part
e interesados un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando esos Estados Par
te estn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones corres
pondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, e
n su lugar, los prrafos 9 a 29 del presente artculo. Se insta encarecidamente a lo
s Estados Parte a que apliquen estos prrafos si facilitan la cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la asistencia j
udicial recproca con arreglo al presente artculo.
9. Los Estados Parte podrn negarse a prestar la asistencia judicial recproca con a
rreglo al presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. Sin embarg
o, de estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podr prestar asistencia, en
la medida en que decida hacerlo a discrecin propia, independientemente de que la
conducta est o no tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte r
equerido.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territor
io de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fin
es de identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra form
a a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judi
ciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convencin podr ser traslada
da si se cumplen las condiciones siguientes:
a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con sujecin
a las condiciones que stos consideren apropiadas.
11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:
a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia y la obli
gacin de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladad
a solicite o autorice otra cosa;

b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su obligacin

de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, segn co
nvengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de ambos Estados
Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado Parte
del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradicin para su devol
ucin;
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que
ha sido trasladada se computar como parte de la pena que ha de cumplir en el Esta
do del que ha sido trasladada.
12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona d
e conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de acuerdo, dicha pe
rsona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada, detenida, cond
enada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en el territo
rio del Estado al que sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas a
nteriores a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de recibir solic
itudes de asistencia judicial recproca y facultada para darles cumplimiento o par
a transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin. Cuando alguna reg
in o algn territorio especial de un Estado Parte disponga de un rgimen distinto de
asistencia judicial recproca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad centr
al que desempear la misma funcin para dicha regin o dicho territorio. Las autoridade
s centrales velarn por el rpido y adecuado cumplimiento o transmisin de las solicit
udes recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autorid
ad competente para su ejecucin, alentar la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud
por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General
de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin,
aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el nombre de la
autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes de asisten
cia judicial recproca y cualquier otra comunicacin pertinente sern transmitidas a l
as autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente disposicin
no afectar al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir que estas soli
citudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplomtica y, en circunstancias u
rgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organiza
cin Internacional de Polica Criminal, de ser posible.
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por cualquie
r medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Esta
do Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar
la autenticidad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Nacione
s Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o ap
robacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el idioma o idiomas que sean
aceptables para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Esta
dos Parte convengan en ello, las solicitudes podrn hacerse oralmente, debiendo se
r confirmadas sin demora por escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:
a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones ju
diciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autorid
ad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de

presentacin de documentos judiciales;

d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier proced
imiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona interesa
da; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin complementaria cuando sea nece
saria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno
o para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estad
o Parte requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, d
e conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del de
recho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Par
te y tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades judicial
es de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podr permi
tir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o convenie
nte que la persona en cuestin comparezca personalmente en el territorio del Estad
o Parte requirente. Los Estados Parte podrn convenir en que la audiencia est a car
go de una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella
una autoridad judicial del Estado Parte requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimient
o del Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcionadas por el E
stado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales di
stintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente prr
afo impedir que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin
o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En este ltimo caso, el E
stado Parte requirente notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la in
formacin o las pruebas y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte requerido
. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelacin, el Estado Pa
rte requirente informar sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido mantenga
reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la med
ida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede man
tener esa reserva, lo har saber de inmediato al Estado Parte requirente.
21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:
a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente
artculo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicita
do podra menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u otros intereses fu
ndamentales;
c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus autoridades
actuar en la forma solicitada con respecto a un delito anlogo, si ste hubiera sido
objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de
su propia competencia;
d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico del Estado
Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca.

22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial recpro
ca nicamente porque se considere que el delito tambin entraa asuntos fiscales.
23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber fundamentarse debidamente.
24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial recproca
lo antes posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades
, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estn debidamente fundam
entados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responder a la
s solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la e
volucin del trmite de la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontit
ud cuando ya no necesite la asistencia solicitada.
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte requerid
o si perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21 del presen
te artculo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del presente artcu
lo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente para considera
r si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones q
ue estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arr
eglo a esas condiciones, ese Estado Parte deber observar las condiciones impuesta
s.
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo, el testigo, p
erito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en
prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso o ac
tuacin judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podr ser enjuiciad
o, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra restriccin de su libertad perso
nal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de culpabilidad anter
iores a la fecha en que abandon el territorio del Estado Parte requerido. Ese sal
voconducto cesar cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante qu
ince das consecutivos o durante el perodo acordado por los Estados Parte despus de
la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judicia
les ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y no obstante per
manezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a l despus de haber
lo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud sern sufr
agados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados
hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de
carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn para determinar las condic
iones en que se dar cumplimiento a la solicitud, as como la manera en que se sufra
garn los gastos.
29. El Estado Parte requerido:
a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y o
tros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho
interno, tenga acceso el pblico en general;
b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apropiadas, prop
orcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos
oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a
su derecho interno, no estn al alcance del pblico en general.
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebra
r acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del pr
esente artculo y que, en la prctica, hagan efectivas sus disposiciones o las refue

rcen.
ARTICULO 19
Investigaciones conjuntas
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bila
terales o multilaterales en virtud de los cuales, en relacin con cuestiones que s
on objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o ms Estad
os, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A
falta de acuerdos o arreglos de esa ndole, las investigaciones conjuntas podrn ll
evarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte par
ticipantes velarn por que la soberana del Estado Parte en cuyo territorio haya de
efectuarse la investigacin sea plenamente respetada.
ARTICULO 20
Tcnicas especiales de investigacin
1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurdic
o interno, cada Estado Parte adoptar, dentro de sus posibilidades y en las condic
iones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesarias para pe
rmitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiad
o, la utilizacin de otras tcnicas especiales de investigacin, como la vigilancia el
ectrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, por sus autoridades compet
entes en su territorio con objeto de combatir eficazmente la delincuencia organi
zada.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convencin,
se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreg
los bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas tcnicas especiales
de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano internacional. Esos a
cuerdos o arreglos se concertarn y ejecutarn respetando plenamente el principio de
la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en prctica se cumplirn estricta
mente las condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del presente
artculo, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en el pl
ano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y podr, cuando
sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos rel
ativos al ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podr,
con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicacin de mt
odos tales como interceptar los bienes, autorizarlos a proseguir intactos o reti
rarlos o sustituirlos total o parcialmente.
ARTICULO 21
Remisin de actuaciones penales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse actuaciones penales par
a el enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convencin cuando se
estime que esa remisin obrar en beneficio de la debida administracin de justicia, e
n particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a conc
entrar las actuaciones del proceso.
ARTICULO 22
Establecimiento de antecedentes penales

Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean n
ecesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime a
propiados, toda previa declaracin de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto
delincuente a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas a
un delito comprendido en la presente Convencin.
ARTICULO 23
Penalizacin de la obstruccin de la justicia
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesa
rias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o
la concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculi
zar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en un proceso en relacin c
on la comisin de uno de los delitos comprendidos en la presente Convencin;
b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el cumplimient
o de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios
encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los delitos compr
endidos en la presente Convencin. Nada de lo previsto en el presente apartado men
oscabar el derecho de los Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a otr
as categoras de funcionarios pblicos.
ARTICULO 24
Proteccin de los testigos
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a l
os testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre
delitos comprendidos en la presente Convencin, as como, cuando proceda, a sus fam
iliares y dems personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir, entre
otras, sin perjuicio de los derechos del acusado, incluido el derecho a las gar
antas procesales, en:
a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas, incluida, e
n la medida de lo necesario y lo posible, su reubicacin, y permitir, cuando proce
da, la prohibicin total o parcial de revelar informacin relativa a su identidad y
paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos
se preste de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando
el testimonio por conducto de tecnologas de comunicacin como videoconferencias u
otros medios adecuados.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos c
on otros Estados para la reubicacin de las personas mencionadas en el prrafo 1 del
presente artculo.
4. Las disposiciones del presente artculo tambin sern aplicables a las vctimas en el
caso de que acten como testigos.
ARTICULO 25
Asistencia y proteccin a las vctimas

1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
prestar asistencia y proteccin a las vctimas de los delitos comprendidos en la pre
sente Convencin, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidacin.
2. Cada Estado Parte establecer procedimientos adecuados que permitan a las vctima
s de los delitos comprendidos en la presente Convencin obtener indemnizacin y rest
itucin.
3. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten
y examinen las opiniones y preocupaciones de las vctimas en las etapas apropiadas
de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los d
erechos de la defensa.
ARTICULO 26
Medidas para intensificar la cooperacin con las autoridades encargadas de hacer c
umplir la ley
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que p
articipen o hayan participado en grupos delictivos organizados a:
a) Proporcionar informacin til a las autoridades competentes con fines investigati
vos y probatorios sobre cuestiones como:
i) La identidad, la naturaleza, la composicin, la estructura, la ubicacin o las ac
tividades de los grupos delictivos organizados;
ii) Los vnculos, incluidos los vnculos internacionales, con otros grupos delictivo
s organizados;
iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan c
ometer;
b) Prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades competentes que pueda con
tribuir a privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del produ
cto del delito.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en los casos apropiados
, la mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten una cooperacin sust
ancial en la investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendido
s en la presente Convencin.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de inmunidad judicial
a las personas que presten una cooperacin sustancial en la investigacin o el enju
iciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser la prevista en el artculo 24 de la presente Co
nvencin.
5. Cuando una de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo que
se encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperacin sustancial a las aut
oridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrn co
nsiderar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su d
erecho interno, con respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, de
l trato enunciado en los prrafos 2 y 3 del presente artculo.
ARTICULO 27

Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley

1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con sus respectivos
ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de la
s medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendid
os en la presente Convencin. En particular, cada Estado Parte adoptar medidas efic
aces para:
a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organismos y servici
os competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el interca
mbio seguro y rpido de informacin sobre todos los aspectos de los delitos comprend
idos en la presente Convencin, as como, si los Estados Parte interesados lo estima
n oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones con respecto
a delitos comprendidos en la presente Convencin acerca de:
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implica
das en tales delitos o la ubicacin de otras personas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisin de
esos delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinado
s a utilizarse en la comisin de esos delitos;
c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias qu
e se requieran para fines de anlisis o investigacin;
d) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios
competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos, incluida la
designacin de oficiales de enlace, con sujecin a acuerdos o arreglos bilaterales
entre los Estados Parte interesados;
e) Intercambiar informacin con otros Estados Parte sobre los medios y mtodos concr
etos empleados por los grupos delictivos organizados, as como, cuando proceda, so
bre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documen
tos alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades;
f) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y de otra ndole
adoptadas con miras a la pronta deteccin de los delitos comprendidos en la prese
nte Convencin.
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin, considerarn
la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en m
ateria de cooperacin directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer
cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos.
A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, las Pa
rtes podrn considerar la presente Convencin como la base para la cooperacin en mate
ria de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la present
e Convencin. Cuando proceda, los Estados Parte recurrirn plenamente a la celebracin
de acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales o regionales
, con miras a aumentar la cooperacin entre sus respectivos organismos encargados
de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus posibilidades
para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante
el recurso a la tecnologa moderna.
ARTICULO 28

Recopilacin, intercambio y anlisis de informacin

Sobre la naturaleza de la delincuencia organizada
1. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de analizar, en consulta con los
crculos cientficos y acadmicos, las tendencias de la delincuencia organizada en su
territorio, las circunstancias en que acta la delincuencia organizada, as como los
grupos profesionales y las tecnologas involucrados.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y compartir experi
encia analtica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a n
ivel bilateral como por conducto de organizaciones internacionales y regionales.
A tal fin, se establecern y aplicarn, segn proceda, definiciones, normas y metodol
ogas comunes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de vigilar sus polticas y las medi
das en vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarn su efic
acia y eficiencia.
ARTICULO 29
Capacitacin y asistencia tcnica
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o perfeccionar
programas de capacitacin especficamente concebidos para el personal de sus servici
os encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instruccin y
personal de aduanas, as como para el personal de otra ndole encargado de la preve
ncin, la deteccin y el control de los delitos comprendidos en la presente Convencin
. Esos programas podrn incluir adscripciones e intercambios de personal. En parti
cular y en la medida en que lo permita el derecho interno, guardarn relacin con:
a) Los mtodos empleados en la prevencin, la deteccin y el control de los delitos co
mprendidos en la presente Convencin;
b) Las rutas y tcnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delito
s comprendidos en la presente Convencin, incluso en los Estados de trnsito, y las
medidas de lucha pertinentes;
c) La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;
d) La deteccin y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los b
ienes, el equipo u otros instrumentos utilizados para cometer tales delitos y lo
s mtodos empleados para la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto
, bienes, equipo u otros instrumentos, as como los mtodos utilizados para combatir
el blanqueo de dinero y otros delitos financieros;
e) El acopio de pruebas;
f) Las tcnicas de control en zonas y puertos francos;
g) El equipo y las tcnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluid
as la vigilancia electrnica, la entrega vigilada y las operaciones encubiertas;
h) Los mtodos utilizados para combatir la delincuencia organizada transnacional m
ediante computadoras, redes de telecomunicaciones u otras formas de la tecnologa
moderna; y
i) Los mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos.

2. Los Estados Parte se prestarn asistencia en la planificacin y ejecucin de progra

mas de investigacin y capacitacin encaminados a intercambiar conocimientos especia
lizados en las esferas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo y, a tal fi
n, tambin recurrirn, cuando proceda, a conferencias y seminarios regionales e inte
rnacionales para promover la cooperacin y fomentar el examen de los problemas de
inters comn, incluidos los problemas y necesidades especiales de los Estados de trn
sito.
3. Los Estados Parte promovern actividades de capacitacin y asistencia tcnica que f
aciliten la extradicin y la asistencia judicial recproca. Dicha capacitacin y asist
encia tcnica podrn incluir la enseanza de idiomas, adscripciones e intercambios de
personal entre autoridades centrales u organismos con responsabilidades pertinen
tes.
4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes, los Es
tados Parte intensificarn, en la medida necesaria, sus esfuerzos por optimizar la
s actividades operacionales y de capacitacin en las organizaciones internacionale
s y regionales, as como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales y mu
ltilaterales pertinentes.
ARTICULO 30
Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante el desarrollo econmico y la asist
encia tcnica
1. Los Estados Parte adoptarn disposiciones conducentes a la aplicacin ptima de la
presente Convencin en la medida de lo posible, mediante la cooperacin internaciona
l, teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la s
ociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.
2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en fo
rma coordinada entre s, as como con organizaciones internacionales y regionales, p
or:
a) Intensificar su cooperacin en los diversos niveles con los pases en desarrollo
con miras a fortalecer las capacidades de esos pases para prevenir y combatir la
delincuencia organizada transnacional;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de
los pases en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada tr
ansnacional y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convencin;
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con economas en
transicin para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplica
cin de la presente Convencin. A tal fin, los Estados Parte procurarn hacer contribu
ciones voluntarias adecuadas y peridicas a una cuenta especficamente designada a e
sos efectos en un mecanismo de financiacin de las Naciones Unidas. Los Estados Pa
rte tambin podrn considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho in
terno y a las disposiciones de la presente Convencin, de aportar a la cuenta ante
s mencionada un porcentaje del dinero o del valor correspondiente del producto d
el delito o de los bienes ilcitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la pr
esente Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn proceda,
para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artculo, e
n particular proporcionando un mayor nmero de programas de capacitacin y equipo mo
derno a los pases en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la p
resente Convencin.
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos existentes en mate

ria de asistencia externa ni otros arreglos de cooperacin financiera en los plano

s bilateral, regional o internacional.
4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilatera
les sobre asistencia material y logstica, teniendo en cuenta los arreglos financi
eros necesarios para hacer efectiva la cooperacin internacional prevista en la pr
esente Convencin y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada
transnacional.
ARTICULO 31
Prevencin
1. Los Estados Parte procurarn formular y evaluar proyectos nacionales y establec
er y promover prcticas y polticas ptimas para la prevencin de la delincuencia organi
zada transnacional.
2. Los Estados Parte procurarn, de conformidad con los principios fundamentales d
e su derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras de que dispon
gan los grupos delictivos organizados para participar en mercados lcitos con el p
roducto del delito adoptando oportunamente medidas legislativas, administrativas
o de otra ndole. Estas medidas deberan centrarse en:
a) El fortalecimiento de la cooperacin entre los organismos encargados de hacer c
umplir la ley o el ministerio pblico y las entidades privadas pertinentes, inclui
da la industria;
b) La promocin de la elaboracin de normas y procedimientos concebidos para salvagu
ardar la integridad de las entidades pblicas y de las entidades privadas interesa
das, as como cdigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular para l
os abogados, notarios pblicos, asesores fiscales y contadores;
c) La prevencin de la utilizacin indebida por parte de grupos delictivos organizad
os de licitaciones pblicas y de subsidios y licencias concedidos por autoridades
pblicas para realizar actividades comerciales;
d) La prevencin de la utilizacin indebida de personas jurdicas por parte de grupos
delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podran incluir las siguie
ntes:
i) El establecimiento de registros pblicos de personas jurdicas y naturales involu
cradas en la constitucin, la gestin y la financiacin de personas jurdicas;
ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropia
do durante un perodo razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos
en la presente Convencin para actuar como directores de personas jurdicas constit
uidas en sus respectivas jurisdicciones;
iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para a
ctuar como directores de personas jurdicas; y
iv) El intercambio de informacin contenida en los registros mencionados en los in
cisos i) y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros E
stados Parte.
3. Los Estados Parte procurarn promover la reintegracin social de las personas con
denadas por delitos comprendidos en la presente Convencin.
4. Los Estados Parte procurarn evaluar peridicamente los instrumentos jurdicos y la
s prcticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el pe

ligro de que sean utilizados indebidamente por grupos delictivos organizados.

5. Los Estados Parte procurarn sensibilizar a la opinin pblica con respecto a la ex
istencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada transnacional y
la amenaza que representa. Cuando proceda, podr difundirse informacin a travs de l
os medios de comunicacin y se adoptarn medidas para fomentar la participacin pblica
en los esfuerzos por prevenir y combatir dicha delincuencia.
6. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas el no
mbre y la direccin de la autoridad o las autoridades que pueden ayudar a otros Es
tados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia organizada transnac
ional.
7. Los Estados Parte colaborarn entre s y con las organizaciones internacionales y
regionales pertinentes, segn proceda, con miras a promover y formular las medida
s mencionadas en el presente artculo. Ello incluye la participacin en proyectos in
ternacionales para la prevencin de la delincuencia organizada transnacional, por
ejemplo mediante la mitigacin de las circunstancias que hacen vulnerables a los g
rupos socialmente marginados a las actividades de la delincuencia organizada tra
nsnacional.
ARTICULO 32
Conferencia de las Partes en la Convencin
1. Se establecer una Conferencia de las Partes en la Convencin con objeto de mejor
ar la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuencia organizada tr
ansnacional y para promover y examinar la aplicacin de la presente Convencin.
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia de las Pa
rtes a ms tardar un ao despus de la entrada en vigor de la presente Convencin. La Co
nferencia de las Partes aprobar reglas de procedimiento y normas que rijan las ac
tividades enunciadas en los prrafos 3 y 4 del presente artculo (incluidas normas r
elativas al pago de los gastos resultantes de la puesta en marcha de esas activi
dades).
3. La Conferencia de las Partes concertar mecanismos con miras a lograr los objet
ivos mencionados en el prrafo 1 del presente artculo, en particular a:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los ar
tculos 29, 30 y 31 de la presente Convencin, alentando inclusive la movilizacin de
contribuciones voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre Estados Parte sobre las modalidad
es y tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre prcticas efic
aces para combatirla;
c) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las organizaci
ones no gubernamentales pertinentes;
d) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin;
e) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convencin y su aplicacin.
4. A los efectos de los apartados d) y e) del prrafo 3 del presente artculo, la Co
nferencia de las Partes obtendr el necesario conocimiento de las medidas adoptada
s y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicacin de la pres
ente Convencin mediante la informacin que ellos le faciliten y mediante los dems me
canismos de examen que establezca la Conferencia de las Partes.

5. Cada Estado Parte facilitar a la Conferencia de las Partes informacin sobre sus
programas, planes y prcticas, as como sobre las medidas legislativas y administra
tivas adoptadas para aplicar la presente Convencin, segn lo requiera la Conferenci
a de las Partes.
ARTICULO 33
Secretara
1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestar los servicios de secretara
necesarios a la Conferencia de las Partes en la Convencin.
2. La secretara:
a) Prestar asistencia a la Conferencia de las Partes en la realizacin de las activ
idades enunciadas en el artculo 32 de la presente Convencin y organizar los perodos
de sesiones de la Conferencia de las Partes y les prestar los servicios necesario
s;
b) Prestar asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro de in
formacin a la Conferencia de las Partes segn lo previsto en el prrafo 5 del artculo
32 de la presente Convencin; y
c) Velar por la coordinacin necesaria con la secretara de otras organizaciones inte
rnacionales y regionales pertinentes.
ARTICULO 34
Aplicacin de la Convencin
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas medidas legislati
vas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con a
rreglo a la presente Convencin.
2. Los Estados Parte tipificarn en su derecho interno los delitos tipificados de
conformidad con los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin independienteme
nte del carcter transnacional o la participacin de un grupo delictivo organizado s
egn la definicin contenida en el prrafo 1 del artculo 3 de la presente Convencin, sal
vo en la medida en que el artculo 5 de la presente Convencin exija la participacin
de un grupo delictivo organizado.
3. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que las previstas
en la presente Convencin a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada
transnacional.
ARTICULO 35
Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la in
terpretacin o aplicacin de la presente Convencin mediante la negociacin.
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la
aplicacin de la presente Convencin que no pueda resolverse mediante la negociacin d
entro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno de esos Estados Parte, some
terse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la solicitud de arbitraje
, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del ar
bitraje, cualquiera de esos Estados Parte podr remitir la controversia a la Corte
Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte.

3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o apro

bacin de la presente Convencin o adhesin a ella, declarar que no se considera vincu
lado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems Estados Parte no quedarn vincula
dos por el prrafo 2 del presente artculo respecto de todo Estado Parte que haya he
cho esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el prrafo 3 del
presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secr
etario General de las Naciones Unidas.
ARTICULO 36
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados del 12 al 1
5 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y despus de esa fecha en la Sede de la
s Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. La presente Convencin tambin estar abierta a la firma de las organizaciones regi
onales de integracin econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros de
tales organizaciones haya firmado la presente Convencin de conformidad con lo dis
puesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instr
umentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario
General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integracin econmi
ca podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo me
nos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento
de ratificacin, aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de
su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. D
ichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertine
nte del alcance de su competencia.
4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados u organiza
ciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos con un Estado mi
embro que sea Parte en la presente Convencin. Los instrumentos de adhesin se depos
itarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de su
adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance
de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin
. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pert
inente del alcance de su competencia.
ARTICULO 37
Relacin con los protocolos
1. La presente Convencin podr complementarse con uno o ms protocolos.
2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regi
onales de integracin econmica tambin debern ser parte en la presente Convencin.
3. Los Estados Parte en la presente Convencin no quedarn vinculados por un protoco
lo a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad con sus disposic
iones.
4. Los protocolos, de la presente Convencin se interpretarn juntamente con sta, ten
iendo en cuenta la finalidad de esos protocolos.
ARTICULO 38

Entrada en vigor
1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que se
haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o a
dhesin. A los efectos del presente prrafo, los instrumentos depositados por una or
ganizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los deposi
tados por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, ac
epte o apruebe la presente Convencin o se adhiera a ella despus de haberse deposit
ado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la pre
sente Convencin entrar en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese Estado u
organizacin haya depositado el instrumento pertinente.
ARTICULO 39
Enmienda
1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor de la presente C
onvencin, los Estados Parte podrn proponer enmiendas por escrito al Secretario Gen
eral de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar toda enmienda propuesta
a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en la Convencin para que la
examinen y decidan al respecto. La Conferencia de las Partes har todo lo posible
por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibil
idades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la
enmienda exigir, en ltima instancia, una mayora de dos tercios de los Estados Parte
presentes y votantes en la sesin de la Conferencia de las Partes.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competen
cia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo con un nmero de vo
tos igual al nmero de sus Estados miembros que sean Partes en la presente Convenc
in. Dichas organizaciones no ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros e
jercen el suyo, y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo esta
r sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo en
trar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das despus de la fecha en que ste
deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento d
e ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados Parte que
hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados Parte quedarn suje
tos a las disposiciones de la presente Convencin, as como a cualquier otra enmiend
a anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
ARTICULO 40
Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin mediante notificacin esc
rita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao
despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en la
presente Convencin cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros.
3. La denuncia de la presente Convencin con arreglo al prrafo 1 del presente artcul

o entraar la denuncia de sus protocolos.

ARTICULO 41
Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario de la presente
Convencin.
2. El original de la presente Convencin, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs
, ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder del Secretario Gener
al de las Naciones Unidas.
En Fe de lo Cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados po
r sus respectivos gobiernos, han firmado la presente Convencin.
PROTOCOLO CONTRA EL TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES POR TIERRA, MAR Y AIRE, QUE COM
PLEMENTA LA CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
TRANSNACIONAL
Prembulo
Los Estados Parte en el presente Protocolo, Declarando que para prevenir y comba
tir eficazmente el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire se requiere u
n enfoque amplio e internacional, que conlleve la cooperacin, el intercambio de i
nformacin y la adopcin de otras medidas apropiadas, incluidas las de ndole socioeco
nmica, en los planos nacional, regional e internacional,
Recordando la resolucin 54/212 de la Asamblea General, de 22 de diciembre de 1999
, en la que la Asamblea inst a los Estados Miembros y al sistema de las Naciones
Unidas a que fortalecieran la cooperacin internacional en la esfera de la migracin
internacional y el desarrollo a fin de abordar las causas fundamentales de la m
igracin, especialmente las relacionadas con la pobreza, y de aumentar al mximo los
beneficios que la migracin internacional poda reportar a los interesados, y alent
a los mecanismos interregionales, regionales y subregionales a que, cuando proce
diera, se siguieran ocupando de la cuestin de la migracin y el desarrollo,
Convencidos de la necesidad de dar un trato humano a los migrantes y de proteger
plenamente sus derechos humanos,
Habida cuenta de que, pese a la labor emprendida en otros foros internacionales,
no existe un instrumento universal que aborde todos los aspectos del trfico ilcit
o de migrantes y otras cuestiones conexas,
Preocupados por el notable aumento de las actividades de los grupos delictivos o
rganizados en relacin con el trfico ilcito de migrantes y otras actividades delicti
vas conexas tipificadas en el presente Protocolo, que causan graves perjuicios a
los Estados afectados,
Preocupados tambin por el hecho de que el trfico ilcito de migrantes puede poner en
peligro la vida o la seguridad de los migrantes involucrados,
Recordando la resolucin 53/111 de la Asamblea General, de 9 de diciembre de 1998,
en la que la Asamblea decidi establecer un comit especial intergubernamental de c
omposicin abierta con la finalidad de elaborar una convencin internacional amplia
contra la delincuencia transnacional organizada y de examinar la posibilidad de
elaborar, entre otros, un instrumento internacional que abordara el trfico y el t
ransporte ilcitos de migrantes, particularmente por mar,
Convencidos de que complementar el texto de la Convencin de las Naciones Unidas c

ontra la Delincuencia Organizada Transnacional con un instrumento internacional

dirigido contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire constituir un
medio til para prevenir y combatir esta forma de delincuencia,
Han convenido en lo siguiente:
I. Disposiciones generales
ARTICULO 1
Relacin con la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional
1. El presente Protocolo complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra l
a Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar juntamente con la Conven
cin.
2. Las disposiciones de la Convencin se aplicarn mutatis mutandis al presente Prot
ocolo, a menos que en l se disponga otra cosa.
3. Los delitos tipificados con arreglo al artculo 6 del presente Protocolo se con
siderarn delitos tipificados con arreglo a la Convencin.
ARTICULO 2
Finalidad
El propsito del presente Protocolo es prevenir y combatir el trfico ilcito de migra
ntes, as como promover la cooperacin entre los Estados Parte con ese fin, protegie
ndo al mismo tiempo los derechos de los migrantes objeto de dicho trfico.
ARTICULO 3
Definiciones
Para los fines del presente Protocolo:
a) Por "trfico ilcito de migrantes" se entender la facilitacin de la entrada ilegal
de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea nacional o resid
ente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio fi
nanciero u otro beneficio de orden material;
b) Por "entrada ilegal" se entender el paso de fronteras sin haber cumplido los r
equisitos necesarios para entrar legalmente en el Estado receptor;
c) Por "documento de identidad o de viaje falso" se entender cualquier documento
de viaje o de identidad:
i) Elaborado o expedido de forma espuria o alterado materialmente por cualquiera
que no sea la persona o entidad legalmente autorizada para producir o expedir e
l documento de viaje o de identidad en nombre de un Estado; o
ii) Expedido u obtenido indebidamente mediante declaracin falsa, corrupcin o coacc
in o de cualquier otra forma ilegal; o
iii) Utilizado por una persona que no sea su titular legtimo;
d) Por "buque" se entender cualquier tipo de embarcacin, con inclusin de las embarc
aciones sin desplazamiento y los hidroaviones, que se utilice o pueda utilizarse
como medio de transporte sobre el agua, excluidos los buques de guerra, los buq

ues auxiliares de la armada u otros buques que sean propiedad de un Estado o exp
lotados por ste y que en ese momento se empleen nicamente en servicios oficiales n
o comerciales.
ARTICULO 4
mbito de aplicacin
A menos que contenga una disposicin en contrario, el presente Protocolo se aplica
r a la prevencin, investigacin y penalizacin de los delitos tipificados con arreglo
al artculo 6 del presente Protocolo, cuando esos delitos sean de carcter transnaci
onal y entraen la participacin de un grupo delictivo organizado, as como a la prote
ccin de los derechos de las personas que hayan sido objeto de tales delitos.
ARTICULO 5
Responsabilidad penal de los migrantes
Los migrantes no estarn sujetos a enjuiciamiento penal con arreglo al presente Pr
otocolo por el hecho de haber sido objeto de alguna de las conductas enunciadas
en el artculo 6 del presente Protocolo.
ARTICULO 6
Penalizacin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean nec
esarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente y con el
fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio
de orden material:
a) El trfico ilcito de migrantes;
b) Cuando se cometan con el fin de posibilitar el trfico ilcito de migrantes:
i) La creacin de un documento de viaje o de identidad falso;
ii) La facilitacin, el suministro o la posesin de tal documento.
c) La habilitacin de una persona que no sea nacional o residente permanente para
permanecer en el Estado interesado sin haber cumplido los requisitos para perman
ecer legalmente en ese Estado, recurriendo a los medios mencionados en el aparta
do b) del presente prrafo o a cualquier otro medio ilegal.
2. Cada Estado Parte adoptar asimismo las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito:
a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, la tentativa de c
omisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo;
b) La participacin como cmplice en la comisin de un delito tipificado con arreglo a
l apartado a), al inciso i) del apartado b) o al apartado c) del prrafo 1 del pre
sente artculo y, con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, la p
articipacin como cmplice en la comisin de un delito tipificado con arreglo al incis
o ii) del apartado b) del prrafo 1 del presente artculo; y
c) La organizacin o direccin de otras personas para la comisin de un delito tipific
ado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo.
3. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean nec

esarias para considerar como circunstancia agravante de los delitos tipificados

con arreglo al apartado a), al inciso i) del apartado b) y al apartado c) del prr
afo 1 del presente artculo y, con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento
jurdico, de los delitos tipificados con arreglo a los apartados b) y c) del prraf
o 2 del presente artculo toda circunstancia que:
a) Ponga en peligro o pueda poner en peligro la vida o la seguridad de los migra
ntes afectados; o
b) D lugar a un trato inhumano o degradante de esos migrantes, en particular con
el propsito de explotacin.
4. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo impedir que un Estado Parte adop
te medidas contra toda persona cuya conducta constituya delito con arreglo a su
derecho interno.
II. Trfico ilcito de migrantes por mar
ARTICULO 7
Cooperacin
Los Estados Parte cooperarn en la mayor medida posible para prevenir y reprimir e
l trfico ilcito de migrantes por mar, de conformidad con el derecho internacional
del mar.
ARTICULO 8
Medidas contra el trfico ilcito de migrantes por Mar
1. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que un buque qu
e enarbole su pabelln o pretenda estar matriculado en su registro, que carezca de
nacionalidad o que, aunque enarbole un pabelln extranjero o se niegue a izar su
pabelln, tenga en realidad la nacionalidad del Estado Parte interesado, est involu
crado en el trfico ilcito de migrantes por mar podr solicitar la asistencia de otro
s Estados Parte a fin de poner trmino a la utilizacin del buque para ese fin. Los
Estados Parte a los que se solicite dicha asistencia la prestarn, en la medida po
sible con los medios de que dispongan.
2. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que un buque qu
e est haciendo uso de la libertad de navegacin con arreglo al derecho internaciona
l y que enarbole el pabelln o lleve matrcula de otro Estado Parte, est involucrado
en el trfico ilcito de migrantes por mar podr notificarlo al Estado del pabelln, ped
irle que confirme la matrcula y, si la confirma, solicitarle autorizacin para adop
tar medidas apropiadas con respecto a ese buque. El Estado del pabelln podr autori
zar al Estado requirente, entre otras cosas, a:
a) Visitar el buque;
b) Registrar el buque; y
c) Si se hallan pruebas de que el buque est involucrado en el trfico ilcito de migr
antes por mar, adoptar medidas apropiadas con respecto al buque, as como a las pe
rsonas y a la carga que se encuentren a bordo, conforme le haya autorizado el Es
tado del pabelln.
3. Todo Estado Parte que haya adoptado cualesquiera de las medidas previstas en
el prrafo 2 del presente artculo informar con prontitud al Estado del pabelln pertin
ente de los resultados de dichas medidas.

4.
te
la
se

Los Estados Parte respondern con celeridad a toda solicitud de otro Estado Par
con miras a determinar si un buque que est matriculado en su registro o enarbo
su pabelln est autorizado a hacerlo, as como a toda solicitud de autorizacin que
presente con arreglo a lo previsto en el prrafo 2 del presente artculo.

5. El Estado del pabelln podr, en consonancia con el artculo 7 del presente Protoco
lo, someter su autorizacin a las condiciones en que convenga con el Estado requir
ente, incluidas las relativas a la responsabilidad y al alcance de las medidas e
fectivas que se adopten. Los Estados Parte no adoptarn otras medidas sin la autor
izacin expresa del Estado del pabelln, salvo las que sean necesarias para eliminar
un peligro inminente para la vida de las personas o las que se deriven de los a
cuerdos bilaterales o multilaterales pertinentes.
6. Cada Estado Parte designar a una o, de ser necesario, a varias autoridades par
a recibir y atender las solicitudes de asistencia, de confirmacin de la matrcula o
del derecho de un buque a enarbolar su pabelln y de autorizacin para adoptar las
medidas pertinentes. Esa designacin ser dada a conocer, por conducto del Secretari
o General, a todos los dems Estados Parte dentro del mes siguiente a la designacin
.
7. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que un buque es
t involucrado en el trfico ilcito de migrantes por mar y no posee nacionalidad o se
hace pasar por un buque sin nacionalidad podr visitar y registrar el buque. Si s
e hallan pruebas que confirmen la sospecha, ese Estado Parte adoptar medidas apro
piadas de conformidad con el derecho interno e internacional, segn proceda.
ARTICULO 9
Clusulas de proteccin
1. Cuando un Estado Parte adopte medidas contra un buque con arreglo al artculo 8
del presente Protocolo:
a) Garantizar la seguridad y el trato humano de las personas que se encuentren a
bordo;
b) Tendr debidamente en cuenta la necesidad de no poner en peligro la seguridad d
el buque o de su carga;
c) Tendr debidamente en cuenta la necesidad de no perjudicar los intereses comerc
iales o jurdicos del Estado del pabelln o de cualquier otro Estado interesado;
d) Velar, dentro de los medios disponibles, por que las medidas adoptadas con res
pecto al buque sean ecolgicamente razonables.
2. Cuando las razones que motivaron las medidas adoptadas con arreglo al artculo
8 del presente Protocolo no resulten fundadas y siempre que el buque no haya com
etido ningn acto que las justifique, dicho buque ser indemnizado por todo perjuici
o o dao sufrido.
3. Toda medida que se tome, adopte o aplique de conformidad con lo dispuesto en
el presente captulo tendr debidamente en cuenta la necesidad de no interferir ni c
ausar menoscabo en:
a) Los derechos y las obligaciones de los Estados ribereos en el ejercicio de su
jurisdiccin de conformidad con el derecho internacional del mar; ni en b) La comp
etencia del Estado del pabelln para ejercer la jurisdiccin y el control en cuestio
nes administrativas, tcnicas y sociales relacionadas con el buque.
4. Toda medida que se adopte en el mar en cumplimiento de lo dispuesto en el pre

sente captulo ser ejecutada nicamente por buques de guerra o aeronaves militares, o
por otros buques o aeronaves que ostenten signos claros y sean identificables c
omo buques o aeronaves al servicio de un gobierno y autorizados a tal fin.
PROTOCOLO PARA PREVENIR, REPRIMIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS, ESPECIALMENT
E MUJERES Y NIOS, QUE COMPLEMENTA LA CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Prembulo Los Estados Parte en el presente Protocolo,
Declarando que para prevenir y combatir eficazmente la trata de personas, especi
almente mujeres y nios, se requiere un enfoque amplio e internacional en los pases
de origen, trnsito y destino que incluya medidas para prevenir dicha trata, sanc
ionar a los traficantes y proteger a las vctimas de esa trata, en particular ampa
rando sus derechos humanos internacionalmente reconocidos,
Teniendo en cuenta que si bien existe una gran variedad de instrumentos jurdicos
internacionales que contienen normas y medidas prcticas para combatir la explotac
in de las personas, especialmente las mujeres y los nios, no hay ningn instrumento
universal que aborde todos los aspectos de la trata de personas,
Preocupados porque de no existir un instrumento de esa naturaleza las personas v
ulnerables a la trata no estarn suficientemente protegidas, Recordando la resoluc
in 53/111 de la Asamblea General, de 9 de diciembre de 1998, en la que la Asamble
a decidi establecer un comit especial intergubernamental de composicin abierta enca
rgado de elaborar una convencin internacional amplia contra la delincuencia trans
nacional organizada y de examinar la elaboracin, entre otras cosas, de un instrum
ento internacional relativo a la trata de mujeres y de nios, Convencidos de que p
ara prevenir y combatir ese delito ser til complementar la Convencin de las Nacione
s Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional con un instrumento inte
rnacional destinado a prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, espec
ialmente mujeres y nios,
Acuerdan lo siguiente:
I. Disposiciones generales
ARTICULO 1
Relacin con la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional
1. El presente Protocolo complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra l
a Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar juntamente con la Conven
cin.
2. Las disposiciones de la Convencin se aplicarn mutatis mutandis al presente Prot
ocolo, a menos que en l se disponga otra cosa.
3. Los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo se con
siderarn delitos tipificados con arreglo a la Convencin.
ARTICULO 2
Finalidad
Los fines del presente Protocolo son:
a) Prevenir y combatir la trata de personas, prestando especial atencin a las muj

eres y los nios.

b) Promover y ayudar a las vctimas de dicha trata, respetando plenamente sus dere
chos humanos; y
c) Promover la cooperacin entre los Estados Parte para lograr esos fines.
ARTICULO 3
Definiciones
Para los fines del presente Protocolo:
a) Por "trata de personas" se entender la captacin, el transporte, el traslado, la
acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerz
a u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de
una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios pa
ra obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con
fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitu
cin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados,
la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin
de rganos;
b) El consentimiento dado por la vctima de la trata de personas a toda forma de e
xplotacin que se tenga la intencin de realizar descrita en el apartado a) del pres
ente artculo no se tendr en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los me
dios enunciados en dicho apartado;
c) La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un nio con
fines de explotacin se considerar "trata de personas" incluso cuando no se recurra
a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente artculo;
d) Por "nio" se entender toda persona menor de 18 aos.
ARTICULO 4
mbito de aplicacin
A menos que contenga una disposicin en contrario, el presente Protocolo se aplica
r a la prevencin, investigacin y penalizacin de los delitos tipificados con arreglo
al artculo 5 del presente Protocolo, cuando esos delitos sean de carcter transnaci
onal y entraen la participacin de un grupo delictivo organizado, as como a la prote
ccin de las vctimas de esos delitos.
ARTICULO 5
Penalizacin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean nec
esarias para tipificar como delito en su derecho interno las conductas enunciada
s en el artculo 3 del presente Protocolo, cuando se cometan intencionalmente.
2. Cada Estado Parte adoptar asimismo las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito:
a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, la tentativa de c
omisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo;
b) La participacin como cmplice en la comisin de un delito tipificado con el arregl
o al prrafo 1 del presente artculo; y

c) La organizacin o direccin de otras personas para la comisin de un delito tipific

ado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo.
II. Proteccin de las vctimas de la trata de personas
ARTICULO 6
Asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas
1. Cuando proceda y en la medida que lo permita su derecho interno, cada Estado
Parte proteger la privacidad y la identidad de las vctimas de la trata de personas
, en particular, entre otras cosas, previendo la confidencialidad de las actuaci
ones judiciales relativas a dicha trata.
2. Cada Estado Parte velar por que su ordenamiento jurdico o administrativo intern
o prevea medidas con miras a proporcionar a las vctimas de la trata de personas,
cuando proceda:
a) Informacin sobre procedimientos judiciales y administrativos pertinentes;
b) Asistencia encaminada a permitir que sus opiniones y preocupaciones se presen
ten y examinen en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los de
lincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa;
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de aplicar medidas destinadas a pr
ever la recuperacin fsica, sicolgica y social de las vctimas de la trata de personas
, incluso, cuando proceda, en cooperacin con organizaciones no gubernamentales, o
tras organizaciones pertinentes y dems sectores de la sociedad civil, y en partic
ular mediante el suministro de:
a) Alojamiento adecuado;
b) Asesoramiento e informacin, en particular con respecto a sus derechos jurdicos,
en un idioma que las vctimas de la trata de personas puedan comprender;
c) Asistencia mdica, sicolgica y material; y
d) Oportunidades de empleo, educacin y capacitacin.
4. Cada Estado Parte tendr en cuenta, al aplicar las disposiciones del presente a
rtculo, la edad, el sexo y las necesidades especiales de las vctimas de la trata d
e personas, en particular las necesidades especiales de los nios, incluidos el al
ojamiento, la educacin y el cuidado adecuados.
5. Cada Estado Parte se esforzar por prever la seguridad fsica de las vctimas de la
trata de personas mientras se encuentren en su territorio.
6. Cada Estado Parte velar por que su ordenamiento jurdico interno prevea medidas
que brinden a las vctimas de la trata de personas la posibilidad de obtener indem
nizacin por los daos sufridos.
ARTICULO 7
Rgimen aplicable a las vctimas de la trata de personas en el Estado receptor
1. Adems de adoptar las medidas previstas en el artculo 6 del presente Protocolo,
cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar medidas legislativas u otr
as medidas apropiadas que permitan a las vctimas de la trata de personas permanec
er en su territorio, temporal o permanentemente, cuando proceda.

2. Al aplicar la disposicin contenida en el prrafo 1 del presente artculo, cada Est

ado Parte dar la debida consideracin a factores humanitarios y personales.
ARTICULO 8
Repatriacin de las vctimas de la trata de personas
1. El Estado Parte del que sea nacional una vctima de la trata de personas o en e
l que sta tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en
el territorio del Estado Parte receptor facilitar y aceptar, sin demora indebida
o injustificada, la repatriacin de esa persona teniendo debidamente en cuenta su
seguridad.
2. Cuando un Estado Parte disponga la repatriacin de una vctima de la trata de per
sonas a un Estado Parte del que esa persona sea nacional o en el que tuviese der
echo de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del E
stado Parte receptor, velar por que dicha repatriacin se realice teniendo debidame
nte en cuenta la seguridad de esa persona, as como el estado de cualquier procedi
miento legal relacionado con el hecho de que la persona es una vctima de la trata
, y preferentemente de forma voluntaria.
3. Cuando lo solicite un Estado Parte receptor, todo Estado Parte requerido veri
ficar, sin demora indebida o injustificada, si la vctima de la trata de personas e
s uno de sus nacionales o tena derecho de residencia permanente en su territorio
en el momento de su entrada en el territorio del Estado Parte receptor.
4. A fin de facilitar la repatriacin de toda vctima de la trata de personas que ca
rezca de la debida documentacin, el Estado Parte del que esa persona sea nacional
o en el que tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrad
a en el territorio del Estado Parte receptor convendr en expedir, previa solicitu
d del Estado Parte receptor, los documentos de viaje o autorizacin de otro tipo q
ue sean necesarios para que la persona pueda viajar a su territorio y reingresar
en l.
5. El presente artculo no afectar a los derechos reconocidos a las vctimas de la tr
ata de personas con arreglo al derecho interno del Estado Parte receptor.
6. El presente artculo se entender sin perjuicio de cualquier acuerdo o arreglo bi
lateral o multilateral aplicable que rija, total o parcialmente, la repatriacin d
e las vctimas de la trata de personas.
III. Medidas de prevencin, cooperacin y otras medidas
ARTICULO 9
Prevencin de la trata de personas
1. Los Estados Parte establecern polticas, programas y otras medidas de carcter amp
lio con miras a:
a) Prevenir y combatir la trata de personas; y
b) Proteger a las vctimas de trata de personas, especialmente las mujeres y los n
ios, contra un nuevo riesgo de victimizacin.
2. Los Estados Parte procurarn aplicar medidas tales como actividades de investig
acin y campaas de informacin y difusin, as como iniciativas sociales y econmicas, con
miras a prevenir y combatir la trata de personas.

3. Las polticas, los programas y dems medidas que se adopten de conformidad con el
presente artculo incluirn, cuando proceda, la cooperacin con organizaciones no gub
ernamentales, otras organizaciones pertinentes y otros sectores de la sociedad c
ivil.
4. Los Estados Parte adoptarn medias o reforzarn las ya existentes recurriendo en
particular a la cooperacin bilateral o multilateral, a fin de mitigar factores co
mo la pobreza, el subdesarrollo y la falta de oportunidades equitativas que hace
n a las personas, especialmente las mujeres y los nios, vulnerables a la trata.
5. Los Estados Parte adoptarn medidas legislativas o de otra ndole, tales como med
idas educativas, sociales y culturales, o reforzarn las ya existentes, recurriend
o en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a fin de desalentar la
demanda que propicia cualquier forma de explotacin conducente a la trata de perso
nas, especialmente mujeres y nios.
III. Medidas de prevencin, cooperacin y otras medidas
ARTICULO 10
Informacin
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 27 y 28 de la Convencin y con mir
as a lograr los objetivos del presente Protocolo, los Estados Parte, en particul
ar los que tengan fronteras comunes o estn situados en las rutas de trfico ilcito d
e migrantes, intercambiarn, de conformidad con sus respectivos ordenamientos jurdi
cos y administrativos internos, informacin pertinente sobre asuntos como:
a) Los lugares de embarque y de destino, as como las rutas, los transportistas y
los medios de transporte a los que, segn se sepa o se sospeche, recurren los grup
os delictivos organizados involucrados en las conductas enunciadas en el artculo
6 del presente Protocolo;
b) La identidad y los mtodos de las organizaciones o los grupos delictivos organi
zados involucrados o sospechosos de estar involucrados en las conductas enunciad
as en el artculo 6 del presente Protocolo;
c) La autenticidad y la debida forma de los documentos de viaje expedidos por lo
s Estados Parte, as como todo robo o concomitante utilizacin ilegtima de documentos
de viaje o de identidad en blanco;
d) Los medios y mtodos utilizados para la ocultacin y el transporte de personas, l
a alteracin, reproduccin o adquisicin ilcitas o cualquier otra utilizacin indebida de
los documentos de viaje o de identidad empleados en las conductas enunciadas en
el artculo 6 del presente Protocolo, as como las formas de detectarlos;
e) Experiencias de carcter legislativo, as como prcticas y medidas conexas, para pr
evenir y combatir las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo
; y
f) Cuestiones cientficas y tecnolgicas de utilidad para el cumplimiento de la ley,
a fin de reforzar la capacidad respectiva de prevenir, detectar e investigar la
s conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo y de enjuiciar a la
s personas implicadas en ellas.
2. El Estado Parte receptor de dicha informacin dar cumplimiento a toda solicitud
del Estado Parte que la haya facilitado en el sentido de imponer restricciones a
su utilizacin.
ARTICULO 11

Medidas fronterizas
1. Sin perjuicio de los compromisos internacionales relativos a la libre circula
cin de personas, los Estados Parte reforzarn, en la medida de lo posible, los cont
roles fronterizos que sean necesarios para prevenir y detectar el trfico ilcito de
migrantes.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas legislativas u otras medidas apropiadas para
prevenir, en la medida de lo posible, la utilizacin de medios de transporte expl
otados por transportistas comerciales para la comisin del delito tipificado con a
rreglo al apartado a) del prrafo 1 del artculo 6 del presente Protocolo.
3. Cuando proceda y sin perjuicio de las convenciones internacionales aplicables
se prever, entre esas medidas, la obligacin de los transportistas comerciales, in
cluidas las empresas de transporte, as como los propietarios o explotadores de cu
alquier medio de transporte, de cerciorarse de que todos los pasajeros tengan en
su poder los documentos de viaje requeridos para entrar en el Estado receptor.
4. Cada Estado Parte adoptar las medidas necesarias, de conformidad con su derech
o interno, para prever sanciones en caso de incumplimiento de la obligacin enunci
ada en el prrafo 3 del presente artculo.
5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar medidas que permitan, d
e conformidad con su derecho interno, denegar la entrada o revocar visados a per
sonas implicadas en la comisin de delitos tipificados con arreglo al presente Pro
tocolo.
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 27 de la Convencin, los Estados Par
te considerarn la posibilidad de reforzar la cooperacin entre los organismos de co
ntrol fronterizo, en particular, entre otras medidas, estableciendo y manteniend
o conductos de comunicacin directos.
ARTICULO 12
Seguridad y control de los documentos
Cada Estado Parte adoptar, con los medios de que disponga, las medidas que se req
uieran para:
a) Garantizar la necesaria calidad de los documentos de viaje o de identidad que
expida a fin de que stos no puedan con facilidad utilizarse indebidamente ni fal
sificarse o alterarse, reproducirse o expedirse de forma ilcita; y
b) Garantizar la integridad y seguridad de los documentos de viaje o de identida
d que expida o que se expidan en su nombre e impedir la creacin, expedicin y utili
zacin ilcitas de dichos documentos.
ARTICULO 13
Legitimidad y validez de los documentos
Cuando lo solicite otro Estado Parte, cada Estado Parte verificar, de conformidad
con su derecho interno y dentro de un plazo razonable, la legitimidad y validez
de los documentos de viaje o de identidad expedidos o presuntamente expedidos e
n su nombre y sospechosos de ser utilizados para los fines de las conductas enun
ciadas en el artculo 6 del presente Protocolo.
ARTICULO 14

Capacitacin y cooperacin tcnica

1. Los Estados Parte impartirn a los funcionarios de inmigracin y a otros funciona
rios pertinentes capacitacin especializada en la prevencin de las conductas enunci
adas en el artculo 6 del presente Protocolo y en el trato humano de los migrantes
objeto de esa conducta, respetando al mismo tiempo sus derechos reconocidos con
forme al presente Protocolo o reforzarn dicha capacitacin, segn proceda.
2. Los Estados Parte cooperarn entre s y con las organizaciones internacionales co
mpetentes, las organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinent
es y dems sectores de la sociedad civil, segn proceda, a fin de garantizar que en
sus respectivos territorios se imparta una capacitacin de personal adecuada para
prevenir, combatir y erradicar las conductas enunciadas en el artculo 6 del prese
nte Protocolo, as como proteger los derechos de los migrantes que hayan sido obje
to de esas conductas. Dicha capacitacin incluir, entre otras cosas:
a) La mejora de la seguridad y la calidad de los documentos de viaje;
b) El reconocimiento y la deteccin de los documentos de viaje o de identidad fals
ificados;
c) La compilacin de informacin de inteligencia criminal, en particular con respect
o a la identificacin de los grupos delictivos organizados involucrados o sospecho
sos de estar involucrados en las conductas enunciadas en el artculo 6 del present
e Protocolo, los mtodos utilizados para transportar a los migrantes objeto de dic
ho trfico, la utilizacin indebida de documentos de viaje o de identidad para los f
ines de las conductas enunciadas en el artculo 6 y los medios de ocultacin utiliza
dos en el trfico ilcito de migrantes;
d) La mejora de los procedimientos para detectar a las personas objeto de trfico
ilcito en puntos de entrada y salida convencionales y no convencionales; y
e) El trato humano de los migrantes afectados y la proteccin de sus derechos reco
nocidos conforme al presente Protocolo.
3. Los Estados Parte que tengan conocimientos especializados pertinentes conside
rarn la posibilidad de prestar asistencia tcnica a los Estados que sean frecuentem
ente pases de origen o de trnsito de personas que hayan sido objeto de las conduct
as enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo. Los Estados Parte harn todo
lo posible por suministrar los recursos necesarios, como vehculos, sistemas de in
formtica y lectores de documentos, para combatir las conductas enunciadas en el a
rtculo 6.
ARTICULO 15
Otras medidas de prevencin
1. Cada Estado Parte adoptar medidas para cerciorarse de poner en marcha programa
s de informacin o reforzar los ya existentes a fin de que la opinin pblica sea ms co
nsciente de que las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo s
on una actividad delictiva que frecuentemente realizan los grupos delictivos org
anizados con fines de lucro y que supone graves riesgos para los migrantes afect
ados.
2. De conformidad con el artculo 31 de la Convencin, los Estados Parte cooperarn en
el mbito de la informacin pblica a fin de impedir que los migrantes potenciales ll
eguen a ser vctimas de grupos delictivos organizados.
3. Cada Estado Parte promover o reforzar, segn proceda, los programas y la cooperac
in para el desarrollo en los planos nacional, regional e internacional, teniendo

en cuenta las realidades socioeconmicas de la migracin y prestando especial atencin

a las zonas econmica y socialmente deprimidas, a fin de combatir las causas soci
oeconmicas fundamentales del trfico ilcito de migrantes, como la pobreza y el subde
sarrollo.
ARTICULO
Medidas de proteccin y asistencia
1. Al aplicar el presente Protocolo, cada Estado Parte adoptar, en consonancia co
n sus obligaciones emanadas del derecho internacional, todas las medidas apropia
das, incluida la legislacin que sea necesaria, a fin de preservar y proteger los
derechos de las personas que hayan sido objeto de las conductas enunciadas en el
artculo 6 del presente Protocolo, conforme a las normas aplicables del derecho i
nternacional, en particular el derecho a la vida y el derecho a no ser sometido
a tortura o a otras penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para otorgar a los migrantes prot
eccin adecuada contra toda violencia que puedan infligirles personas o grupos por
el hecho de haber sido objeto de las conductas enunciadas en el artculo 6 del pr
esente Protocolo.
3. Cada Estado Parte prestar asistencia apropiada a los migrantes cuya vida o seg
uridad se haya puesto en peligro como consecuencia de haber sido objeto de las c
onductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo.
4. Al aplicar las disposiciones del presente artculo, los Estados Parte tendrn en
cuenta las necesidades especiales de las mujeres y los nios.
5. En el caso de la detencin de personas que hayan sido objeto de las conductas e
nunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo, cada Estado Parte cumplir las ob
ligaciones contradas con arreglo a la Convencin de Viena sobre Relaciones Consular
es, cuando proceda, incluida la de informar sin demora a la persona afectada sob
re las disposiciones relativas a la notificacin del personal consular y a la comu
nicacin con dicho personal.
ARTICULO 17
Acuerdos y arreglos
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos bilaterales o r
egionales o arreglos operacionales con miras a:
a) Adoptar las medidas ms apropiadas y eficaces para prevenir y combatir las cond
uctas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo; o
b) Contribuir conjuntamente a reforzar las disposiciones del presente Protocolo.
ARTICULO 18
Repatriacin de los migrantes objeto de trfico ilcito
1. Cada Estado Parte conviene en facilitar y aceptar, sin demora indebida o inju
stificada, la repatriacin de toda persona que haya sido objeto de las conductas e
nunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo y que sea nacional de ese Estado
Parte o tuviese derecho de residencia permanente en su territorio en el momento
de la repatriacin.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de facilitar y aceptar la repatria
cin de una persona que haya sido objeto de las conductas enunciadas en el artculo

6 del presente Protocolo y que, de conformidad con el derecho interno, tuviese d

erecho de residencia permanente en el territorio de ese Estado Parte en el momen
to de su entrada en el Estado receptor.
3. A peticin del Estado Parte receptor, todo Estado Parte requerido verificar, sin
demora indebida o injustificada, si una persona que ha sido objeto de las condu
ctas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo es nacional de ese Estado
Parte o tiene derecho de residencia permanente en su territorio.
4. A fin de facilitar la repatriacin de toda persona que haya sido objeto de las
conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo y que carezca de la d
ebida documentacin, el Estado Parte del que esa persona sea nacional o en cuyo te
rritorio tenga derecho de residencia permanente convendr en expedir, previa solic
itud del Estado Parte receptor, los documentos de viaje o autorizacin de otro tip
o que sean necesarios para que la persona pueda viajar a su territorio y reingre
sar en l.
5. Cada Estado Parte que intervenga en la repatriacin de una persona que haya sid
o objeto de las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo adopt
ar todas las medidas que procedan para llevar a cabo la repatriacin de manera orde
nada y teniendo debidamente en cuenta la seguridad y dignidad de la persona.
6. Los Estados Parte podrn cooperar con las organizaciones internacionales que pr
ocedan para aplicar el presente artculo.
7. Las disposiciones del presente artculo no menoscabarn ninguno de los derechos r
econocidos a las personas que hayan sido objeto de las conductas enunciadas en e
l artculo 6 del presente Protocolo por el derecho interno del Estado Parte recept
or.
8. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar a las obligaciones contradas
con arreglo a cualquier otro tratado bilateral o multilateral aplicable o a cua
lquier otro acuerdo o arreglo operacional que rija, parcial o totalmente, la rep
atriacin de las personas que hayan sido objeto de las conductas enunciadas en el
artculo 6 del presente Protocolo.
IV. Disposiciones finales
ARTICULO 19 Clusula de salvaguardia
1. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo afectar a los dems derechos, obli
gaciones y responsabilidades de los Estados y las personas con arreglo al derech
o internacional, incluidos el derecho internacional humanitario y la normativa i
nternacional de derechos humanos y, en particular, cuando sean aplicables, la Co
nvencin sobre el Estatuto de los Refugiados de 1951 y su Protocolo de 1967, as com
o el principio de non-refoulement consagrado en dichos instrumentos.
2. Las medidas previstas en el presente Protocolo se interpretarn y aplicarn de fo
rma que no sea discriminatoria para las personas por el hecho de ser objeto de l
as conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo. La interpretacin y
aplicacin de esas medidas estarn en consonancia con los principios de no discrimi
nacin internacionalmente reconocidos.
ARTICULO 20
Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la in
terpretacin o aplicacin del presente Protocolo mediante la negociacin.

2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la

aplicacin del presente Protocolo que no pueda resolverse mediante la negociacin de
ntro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno de esos Estados Parte, somet
erse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la solicitud de arbitraje,
esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arb
itraje, cualquiera de esas Partes podr remitir la controversia a la Corte Interna
cional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o apro
bacin del presente Protocolo o de la adhesin a l, declarar que no se considera vinc
ulado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems Estados Parte no quedarn vincul
ados por el prrafo 2 del presente artculo respecto de todo Estado Parte que haya h
echo esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el prrafo 3 del
presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secr
etario General de las Naciones Unidas.

ARTICULO 21
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y Adhesin
1. El presente Protocolo estar abierto a la firma de todos los Estados del 12 al
15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y despus de esa fecha en la Sede de l
as Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. El presente Protocolo tambin estar abierto a la firma de las organizaciones reg
ionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros de
tales organizaciones haya firmado el presente Protocolo de conformidad con lo d
ispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. El presente Protocolo estar sujeto a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los inst
rumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario
General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integracin econm
ica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo m
enos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrument
o de ratificacin, aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de
su competencia con respecto a las cuestiones regidas por el presente Protocolo.
Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin perti
nente del alcance de su competencia.
4. El presente Protocolo estar abierto a la adhesin de todos los Estados u organiz
aciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos con un Estado m
iembro que sea Parte en el presente Protocolo. Los instrumentos de adhesin se dep
ositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de
su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcanc
e de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por el presente Protoc
olo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin p
ertinente del alcance de su competencia.
ARTICULO 22
Entrada en vigor
1. El presente Protocolo entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que s
e haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o
adhesin, a condicin de que no entre en vigor antes de la entrada en vigor de la Co
nvencin. A los efectos del presente prrafo, los instrumentos depositados por una o

rganizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depos

itados por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, ac
epte o apruebe el presente Protocolo o se adhiera a l despus de haberse depositado
el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, el presen
te Protocolo entrar en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese Estado u o
rganizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada
en vigor con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, cualquiera que sea la ltima
fecha.
ARTICULO 23
Enmienda
1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor del presente Pro
tocolo, los Estados Parte podrn proponer enmiendas por escrito al Secretario Gene
ral de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar toda enmienda propuesta
a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en la Convencin para que la
examinen y decidan al respecto. Los Estados Parte en el presente Protocolo reuni
dos en la Conferencia de las Partes harn todo lo posible por lograr un consenso s
obre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un conse
nso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima i
nstancia, una mayora de dos tercios de los Estados Parte en el presente Protocolo
presentes y votantes en la sesin de la Conferencia de las Partes.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competen
cia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo con un nmero de vo
tos igual al nmero de sus Estados miembros que sean Partes en el presente Protoco
lo. Dichas organizaciones no ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros
ejercen, el suyo, y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo esta
r sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo en
trar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das despus de la fecha en que ste
deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento d
e ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados Parte que
hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados Parte quedarn suje
tos a las disposiciones del presente Protocolo, as como a cualquier otra enmienda
anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
ARTICULO 24
Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar el presente Protocolo mediante notificacin es
crita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un
ao despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en el
presente Protocolo cuando lo hayan denunciado todos sus Estados miembros.
ARTICULO 25
Depositario e idiomas

1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario del presente P

rotocolo.
2. El original del presente Protocolo, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs,
ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder del Secretario Genera
l de las Naciones Unidas.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados po
r sus respectivos gobiernos, han firmado el presente Protocolo.
ARTICULO 10
Intercambio de informacin y capacitacin
1. Las autoridades de los Estados Parte encargadas de hacer cumplir la ley, as co
mo las autoridades de inmigracin u otras autoridades competentes, cooperarn entre
s, segn proceda, intercambiando informacin, de conformidad con su derecho interno,
a fin de poder determinar:
a) Si ciertas personas que cruzan o intentan cruzar una frontera internacional c
on documentos de viaje pertenecientes a terceros o sin documentos de viaje son a
utores o vctimas de la trata de personas;
b) Los tipos de documento de viaje que ciertas personas han utilizado o intentad
o utilizar para cruzar una frontera internacional con fines de trata de personas
; y
c) Los medios y mtodos utilizados por grupos delictivos organizados para los fine
s de la trata de personas, incluidos la captacin y el transporte, las rutas y los
vnculos entre personas y grupos involucrados en dicha trata, as como posibles med
idas para detectarlos.
2. Los Estados Parte impartirn a los funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley, as como a los de inmigracin y a otros funcionarios pertinentes, capacitacin en
la prevencin de la trata de personas o reforzarn dicha capacitacin, segn proceda. E
sta deber centrarse en los mtodos aplicados para prevenir dicha trata, enjuiciar a
los traficantes y proteger los derechos de las vctimas, incluida la proteccin de
las vctimas frente a los traficantes. La capacitacin tambin deber tener en cuenta la
necesidad de considerar los derechos humanos y las cuestiones relativas al nio y
a la mujer, as como fomentar la cooperacin con organizaciones no gubernamentales,
otras organizaciones pertinentes y dems sectores de la sociedad civil.
3. El Estado Parte receptor de dicha informacin dar cumplimiento a toda solicitud
del Estado Parte que la haya facilitado en el sentido de imponer restricciones a
su utilizacin.
ARTICULO 11
Medidas fronterizas
1. Sin perjuicio de los compromisos internacionales relativos a la libre circula
cin de personas, los Estados Parte reforzarn, en la medida de lo posible, los cont
roles fronterizos que sean necesarios para prevenir y detectar la trata de perso
nas.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas legislativo u otras medidas apropiadas para
prevenir, en la medida de lo posible, la utilizacin de medios de transporte explo
tados por transportistas comerciales para la comisin de los delitos tipificados c
on arreglo al artculo 5 del presente Protocolo.

3. Cuando proceda y sin perjuicio de las convenciones internacionales aplicables

se prever, entre esas medidas, la obligacin de los transportistas comerciales, in
cluidas las empresas de transporte, as como los propietarios o explotadores de cu
alquier medio de transporte, de cerciorarse de que todos los pasajeros tengan en
su poder los documentos de viaje requeridos para entrar en el Estado receptor.
4. Cada Estado Parte adoptar las medidas necesarias, de conformidad con su derech
o interno, para prever sanciones en caso de incumplimiento de la obligacin enunci
ada en el prrafo 3 del presente artculo.
5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar medidas que permitan, d
e conformidad con su derecho interno, denegar la entrada o revocar visados a per
sonas implicadas en la comisin de delitos tipificados con arreglo al presente Pro
tocolo.
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 27 de la Convencin, los Estados Par
te considerarn la posibilidad de reforzar la cooperacin entre los organismos de co
ntrol fronterizo, en particular, entre otras medidas, estableciendo y manteniend
o conductos de comunicacin directos.
ARTICULO 12
Seguridad y control de los documentos
Cada Estado Parte adoptar, con los medios de que disponga, las medidas que se req
uieran para:
a) Garantizar la necesaria calidad de los documentos de viaje o de identidad que
expida a fin de que stos no puedan con facilidad utilizarse indebidamente ni fal
sificarse o alterarse, reproducirse o expedirse de forma ilcita; y
b) Garantizar la integridad y la seguridad de los documentos de viaje o de ident
idad que expida o que se expidan en su nombre e impedir la creacin, expedicin y ut
ilizacin ilcitas de dichos documentos.
ARTICULO 13
Legitimidad y validez de los documentos
Cuando lo solicite otro Estado Parte, cada Estado Parte verificar, de conformidad
con su derecho interno y dentro de un plazo razonable, la legitimidad y validez
de los documentos de viaje o de identidad expedidos o presuntamente expedidos e
n su nombre y sospechosos de ser utilizados para la trata de personas.
IV. Disposiciones finales
ARTICULO 14
Clusula de salvaguardia
1. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo afectar a los derechos, obligaci
ones y responsabilidades de los Estados y las personas con arreglo al derecho in
ternacional, incluidos el derecho internacional humanitario y la normativa inter
nacional de derechos humanos y, en particular, cuando sean aplicables, la Conven
cin sobre el Estatuto de los Refugiados de 1951 y su Protocolo de 1967, as como el
principio de non-refoulement consagrado en dichos instrumentos.
2. Las medidas previstas en el presente Protocolo se interpretarn y aplicarn de fo
rma que no sea discriminatoria para las personas por el hecho de ser vctimas de l
a trata de personas. La interpretacin y aplicacin de esas medidas estarn en consona

ncia con los principios de no discriminacin internacionalmente reconocidos.

ARTICULO 15
Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la in
terpretacin o aplicacin del presente Protocolo mediante la negociacin.
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la
aplicacin del presente Protocolo que no pueda resolverse mediante la negociacin de
ntro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno de esos Estados Parte, somet
erse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la solicitud de arbitraje,
esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arb
itraje, cualquiera de esos Estados Parte podr remitir la controversia a la Corte
Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o apro
bacin del presente Protocolo o adhesin a l, declarar que no se considera vinculado
por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems Estados Parte no quedarn vinculados p
or el prrafo 2 del presente artculo respecto de todo Estado Parte que haya hecho e
sa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el prrafo 3 del
presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secr
etario General de las Naciones Unidas.
ARTICULO 16
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
1. El presente Protocolo estar abierto a la firma de todos los Estados del 12 al
15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y despus de esa fecha en la Sede de l
as Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. El presente Protocolo tambin estar abierto a la firma de las organizaciones reg
ionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros de
tales organizaciones haya firmado el presente Protocolo de conformidad con lo d
ispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. El presente Protocolo estar sujeto a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los inst
rumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario
General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integracin econm
ica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo m
enos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrument
o de ratificacin, aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de
su competencia con respecto a las cuestiones regidas por el presente Protocolo.
Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin perti
nente del alcance de su competencia.
4. El presente Protocolo estar abierto a la adhesin de todos los Estados u organiz
aciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos con un Estado m
iembro que sea Parte en el presente Protocolo. Los instrumentos de adhesin se dep
ositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de
su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcanc
e de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por el presente Protoc
olo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin p
ertinente del alcance de su competencia.

ARTICULO 17
Entrada en vigor
1. El presente Protocolo entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que s
e haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o
adhesin, a condicin de que no entre en vigor antes de la entrada en vigor de la Co
nvencin. A los efectos del presente prrafo, los instrumentos depositados por una o
rganizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depos
itados por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, ac
epte o apruebe el presente Protocolo o se adhiera a l despus de haberse depositado
el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, el presen
te Protocolo entrar en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese Estado u o
rganizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada
en vigor con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, cualquiera que sea la ltima
fecha.
ARTICULO 18
Enmienda
1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor del presente Pro
tocolo, los Estados Parte en el Protocolo podrn proponer enmiendas por escrito al
Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar toda enm
ienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en la Conve
ncin para que la examinen y decidan al respecto. Los Estados Parte en el presente
Protocolo reunidos en la Conferencia de las Partes harn todo lo posible por logr
ar un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de
lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda
exigir, en ltima instancia, una mayora de dos tercios de los Estados Parte en el pr
esente Protocolo presentes y votantes en la sesin de la Conferencia de las Partes
.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competen
cia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo con un nmero de vo
tos igual al nmero de sus Estados miembros que sean Partes en el presente Protoco
lo. Dichas organizaciones no ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros
ejercen el suyo, y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo esta
r sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo en
trar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das despus de la fecha en que ste
deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento d
e ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados Parte que
hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados Parte quedarn suje
tos a las disposiciones del presente Protocolo, as como a cualquier otra enmienda
anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
ARTICULO 19
Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar el presente Protocolo mediante notificacin es
crita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un

ao despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin.

2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en el
presente Protocolo cuando lo hayan denunciado todos sus Estados miembros.
ARTICULO 20
Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario del presente P
rotocolo.
2. El original del presente Protocolo, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs,
ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder del Secretario Genera
l de las Naciones Unidas.
En Fe de lo Cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados po
r sus respectivos gobiernos, han firmado el presente Protocolo.