Formulación de Proyectos de Cooperación PDF

FORMULACIN
DE PROYECTOS DE
COOPERACIN
Autor:
Yvn Castro Aguilar, MSA
Noviembre, 2004
El uso de este documento es para propsitos educacionales nicamente y no

se vende con propsitos lucrativos. Ninguna seccin de esta obra puede ser
reproducida sin el expreso permiso de Yvn Castro.
ii
Formulacin de Proyectos de Cooperacin
Introduccin
iii
Introduccin
El libro Formulacin de Proyectos de Cooperacin se ha elaborado para
poder atender las necesidades de aprendizaje de los alumnos de post grado
de las diferentes universidades del mundo, en especial para los estudiantes
de la Maestra Internacional en Salud Pblica (MPH) dada por las
Universidades de Loma Linda University (California, USA) y la Universidad
Peruana Unin (Lima, Per).
El mundo esta viviendo actualmente una situacin muy crtica, la pobreza
cada da es mayor, el medio ambiente se va contaminando, la gente esta
muriendo, la brecha entre ricos y pobres cada da es mayor, los problemas
son complejos y la preocupacin mundial es creciente. Los diferentes actores
del desarrollo quieren hacer algo, pero los recursos cada da son ms
escasos y se requiere de mucha capacidad para obtenerlos.
Esta situacin pone en vigencia el tema de cmo conseguir recursos y como
hacerlo con eficacia y efectividad. Recordemos que hay miles de
organizaciones tratando de conseguir recursos para el logro de sus objetivos
de desarrollo.
Lo que se ve en el mundo de la cooperacin para el desarrollo, es que
muchas instituciones tienen muy buena voluntad para apoyar a la gente mas
necesitada, pero no tienen las habilidades ni el conocimiento para elaborar
adecuadamente una propuesta y peor an para negociarla y conseguir los
recursos.
Por otro lado se ve en los proyectos elaborados y presentados una buena
prctica en la definicin de actividades y presupuestos, pero no existe una
buena calidad al plantear los objetivos, los factores externos y las
evaluaciones de la calidad en las propuestas.
Por otro lado, se tienen diferentes textos que hablan acerca de la formulacin
y evaluacin de proyectos de inversin, pero pocos han abordado el tema de
la formulacin y evaluacin de proyectos sociales. Especialmente cuando
estos generen ingresos. He tratado de aclarar en el captulo de evaluacin
econmica estas dudas.
El libro esta dividido en cuatro partes, y cada parte en captulos.
La primera parte denominada Conceptos Bsicos, trata de abordar los
conceptos claves del desarrollo, el ciclo del proyecto y algunas tendencias
actuales que se manejan en este campo.
iv
La segunda parte se titula Anlisis y Diseo de Proyectos, esta es la parte

mas extensa de este libro y aborda tres fases claves para la elaboracin de
una propuesta, estas son la identificacin, formulacin y evaluacin de la
calidad de la propuesta de proyecto. En cada una de estas fases se explica
paso a paso como llegar a los resultados en cada fase. En esta parte se han
desarrollado de manera especial los captulos relacionados con evaluacin
econmica y financiera y evaluacin de impacto ambiental, y que estos son
temas que considero, estn poco difundidos en el medio de los proyectos de
fin social. Adems hemos dedicado un captulo sobre Seguimiento y
Evaluacin (SyE).
La tercera parte del libro, trata acerca de la Redaccin de Proyectos, explica
cual es el proceso para la elaboracin de una propuesta, cual es el contenido
de un perfil y un proyecto, y ponemos a consideracin algunos consejos tiles
a tener en cuenta al redactar una propuesta. Tambin se presenta un captulo
relacionado con proyectos de emergencia.
La cuarta y ltima parte muestra una estrategia completa de gestin con
donantes, he querido trasladar, fruto de la experiencia, todos los pasos que se
tiene que seguir para conseguir un financiamiento, y como mantener a los
donantes cautivos.
Al final del texto tenemos un glosario terminolgico y una relacin de recursos
bibliogrficos, incluyendo por supuesto muchas direcciones tiles en Internet.
Queremos resaltar tambin que en todo el libro hemos colocado diagramas y
grficos que permitirn al lector entender mejor las explicaciones, siguiendo el
concejo que dice que un dibujo habla mejor que mil palabras.
En cuanto al ttulo quiero mencionar que hemos adoptado el nombre del curso
dado en el MPH, aunque realmente el texto vaya mucho mas all, tocando
aspectos relacionados con la negociacin de proyectos.
Quiero agradecer a la Economista Alejandra Vargas por su apoyo en la
elaboracin de este texto, al Lic. Waldhemir Ros por el trabajo de diseo del
formato del libro y a ADRA Bolivia por el apoyo para poder concretar esta
obra.
Yvn Castro Aguilar
Mapa del Curso
Mapa del Curso

FORMULACINDEPROYECTOSDECOOPERACIN
PARTEI:
BASES
CONCEPTUALES
PARTEII:
ANLISISYDISEO
DEPROYECTOS
IDENTIFICACIN
QueesDesarrollo
Procesode
Desarrollo
El ciclodel
proyecto
Tendencias
actualesdel
desarrollo
AnlisisdelasPartes
Interesadas
Anlisisdelos
Problemas
PARTEIII:
REDACCINDE
PROYECTOS
PARTEIV: GESTIN
CONDONANTES
PROCESODE
REDACCION
PROCESODEGESTIN
CONDONANTES
CONTENIDODEUN
PERFIL
FUENTESDE
FINANCIAMIENTO
Anlisisdelos
Objetivos
Anlisisde
Alternativas
Elaboracindel marco
LgicoPreliminar
FORMULACIN
Estimar la Poblacin
objetivo
Elaborar procesodel
proyecto
Proyectosde
Desarrollo
Elaborar diagrama
cliente-proveedor
Disear estructura
organizativa
Elaborar cronograma
EVALUACINDELA
CALIDAD(Exante)
Elaborar preseupuesto
Pertinencia
Factibilidad
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN
Sostenibilidad
Sistemade
Seguimiento
TiposdeEvaluacin
CATEGORIASDE
FINANCIAMIENTO
CONTENIDODEUNA
PROPUESTA
CONSEJOSUTILES
Proyectosde
Emergencia
vi
ndice General
vii
ndice General
FORMULACIN DE PROYECTOS
DE COOPERACIN
PARTE I BASES CONCEPTUALES.
Captulo 1. Qu es Desarrollo?.......................................................
Captulo 2. Proceso de Desarrollo..
Captulo 3. El Ciclo del Proyecto.
Captulo 4. Tendencias Actuales del Desarrollo...
2
5
8
10
PARTE II ANLISIS Y DISEO DE PROYECTOS
17
Captulo 5. Identificacin de Proyectos..

Captulo 6. Formulacin del Proyecto.
Captulo 7. Evaluacin de la Calidad (Ex Ante).
Captulo 8. Evaluacin Econmica del Proyecto...
Captulo 9. Evaluacin del Impacto Medio Ambiental..
Captulo 10. Anlisis Financiero
Captulo 11. Seguimiento y Evaluacin
19
41
57
67
82
93
95
PARTE III REDACCIN DE PROYECTOS... 105

Captulo 12. Proceso de Redaccin de una Propuesta. 106
Captulo 13. Contenido del Perfil de Proyecto. 111
Captulo 14. Contenido de la Propuesta de Proyecto 114
Captulo 15. Consejos tiles para la Redaccin de una Propuesta 117
Captulo 16. Proyectos de Emergencia 120
PARTE IV GESTIN CON DONANTES 123
Captulo 17. Proceso de Gestin con Donantes 124
Captulo 18. Fuentes de Financiamiento 130
Captulo 19. Tipos de Financiamiento. 133
GLOSARIO TERMONOLGICO 137
ANEXOS. 145
viii
Abreviaturas
ix
Abreviaturas
ACDI: Agencia Canadiense de Cooperacin
ADRA: Agencia Adventista para el Desarrollo y Recursos Asistenciales
AECI: Agencia Espaola de Cooperacin Internacional
AusAID: Agencia Australiana de Cooperacin
CAD: Comit de Ayuda al Desarrollo
COSUDE: Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin.
ECHO: European Commission's Humanitarian Aid Office (Oficina de la
Comisin Europea de Ayuda Humanitaria)
EML: Enfoque del Marco Lgico
GTZ: Agencia Alemana para Cooperacin Tcnica
JICA: Agencia de Cooperacin Internacional de Japn
NEDA: Netherlands Development Assistance Asistencia al Desarrollo del
Los Pases Bajos
NORAD: Agencia Noruega para la Cooperacin en Desarrollo
OFDA: Office of US Foreign Disaster Aid (Oficina de ayuda extranjera de
desastres de Estados Unidos)
PNUD: Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
SIDA: The Swedish International Development Cooperation Agency (Agencia
Sueca de Cooperacin Internacional al Desarrollo)
USAID: Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional
ZOPP: Ziel Orietierte Project Planung (Planificacin de Proyectos Orientada a
los Objetivos)
PARTE
Bases
Conceptuales
Captulo 1
Qu es Desarrollo?
Captulo 2
El Proceso de Desarrollo
Captulo 3
El Ciclo del Proyecto
Captulo 4
Tendencias Actuales de Desarrollo
Captulo 1
Qu es Desarrollo?
El Desarrollo puede ser visto como los procesos que mueven una
sociedad de condiciones menos humanas a ms humanas. Tal
proceso aumentar las oportunidades y opciones de vida de todos los
pueblos.
El informe del Desarrollo Humano del PNUD de1994 lo dice de esta

manera:
El propsito del desarrollo es crear un ambiente en donde todos los
pueblos puedan expandir sus capacidades y donde las oportunidades
pueden aumentarse tanto para la presente como para las futuras
generaciones.
Todazo (1997) dice, El Desarrollo es una realidad fsica como un

estado de la mente en donde una sociedad tiene asegurados los
medios para una vida mejor.
El Desarrollo es la mejora constante y gradual de la base productiva

de un pas con fin de mejorar las condiciones de vida de la poblacin.
Sin embargo, si bien el desarrollo en la prctica ha conducido al
crecimiento econmico y a la modernizacin, frecuentemente ha
significado un incremento de la pobreza rural, el crecimiento urbano
desigual, la destruccin o devaluacin de las culturas tradicionales y la
destruccin ambiental. 1
a) Paradigmas de Desarrollo
Una condicin que se liga estrechamente a la falta de desarrollo es la
pobreza, que no tiene una respuesta simple; White y Tiongco (1977) sugieren
un esquema con cuatro cosmovisiones2, que se presentan en el siguiente
esquema y que influyen en la manera de expresar los proyectos hacia la
sociedad; es as que:
Dime que paradigma de Desarrollo tienes y te dir que modelos de
programas y proyectos propondrs para la comunidad
Fuente: Flores Bedregal Tereza (2002) Comunicacin para el desarrollo sostenible. La Paz:
Plural/LIDEMA
2
Fuente: Syme David. Desarrollo Comunitario Internacional Serie # 3. Andrews University.
Captulo 1: Qu es Desarrollo?
FIGURA No 1
PARADIGMAS DE DESARROLLO
Conservador
La pobreza es parte inherente del orden natural de la sociedad
por lo que los ricos tienen la responsabilidad de tratar a los
pobres con justicia y compasin, los pobres deben aceptar su
posicin en la vida y estar agradecidos por cualquier caridad de
parte de los ricos; el orden social no se debe retar. Muchas
ONG`s han surgido de esta premisa.
Nuevo Derecho
Los pobres son pobres por sus decisiones individuales y por tanto
culpables por su condicin. La auto dependencia es el principio
clave para el nuevo derecho y tanto los individuos como las
organizaciones son alentadas para volverse empresas. Dos
aspectos interrelacionados con este paradigma son la polarizacin
de los ingresos en las naciones desarrolladas y la globalizacin de
la economa mundial.
Liberal
La Pobreza es vista como retraso, ha sido la base para el
establecimiento de los programas de ayuda externa; , su creencia
fundamental es el progreso. Pone nfasis en los individuos que
gracias a la ayuda externa prosperarn. La mayora de las ONGs con
base religiosa han aceptado sin criticas el nfasis materialista del
desarrollo liberal.
Liberacional
Los ricos son ricos; aqu se intenta explicar la pobreza en trminos de
las relaciones injustas entre los poderosos y los sin poder, lo que
implica una transformacin del trato que existe entre ellos. Esto
involucra a los ricos que se benefician del sistema al adoptar una
posicin por los pobres, no como un acto de solidaridad sino por el
uso de su posicin de privilegio. Este paradigma requiere una
transformacin tica y en las relaciones con los pobres.
b) Sujetos que definen el Desarrollo

Las definiciones de un proyecto de desarrollo dependen en gran medida
del sujeto que enuncia la definicin:
Agencia de Cooperacin: El proyecto de desarrollo es una
oportunidad de colocacin de fondos y de logros de impactos
significativos para el cumplimiento de su misin que es contribuir
con recursos a los procesos de desarrollo de los pases y
poblaciones en situacin de dificultad o pobreza.
Fundaciones: Ven al proyecto como una manera de realizar
acciones a favor de la comunidad supliendo sus necesidades, pero
hay que tener en cuenta que las fundaciones son establecidas
para proporcionar apoyo filantrpico a su comunidad, ya que por
Ley stas deben dar de baja algunos activos anualmente.
ONG`s o Municipios: El proyecto es una expresin operativa de
su visin de desarrollo y un instrumento de negociacin y de
captacin de recursos de inversin ante las fuentes de
financiamiento.
Poblacin y organizaciones sociales: Los proyectos de
desarrollo son expresiones tcnicas de sus aspiraciones de
desarrollo y oportunidades de progreso personal y grupal.
c) Aspectos del Desarrollo
La nocin de desarrollo surgi poco despus de la segunda guerra mundial y
generalmente ha sido igualada con el concepto de progreso: si ciertos
cambios socioeconmicos ocurren en una sociedad pobre, se volver
desarrollada, es por eso que algunos proporcionan como indicadores de
desarrollo al Producto Interno Bruto (PIB), viendo al desarrollo como algo
netamente econmico . A medida que evolucionaban los marcos
conceptuales de los organismos internacionales a travs del tiempo, los
conceptos bsicos del desarrollo han ido variando, por lo que ha sido
necesario en los ltimos aos resaltar varios aspectos de desarrollo:
Productividad: La productividad de las actividades econmicas, que

es uno de los rasgos ms destacables de las regiones ms
desarrolladas de los diversos pases y se expresa en, por ejemplo, los

rendimientos de su produccin agrcola y pecuaria y el valor de la
produccin lograda por los trabajadores en una hora, etc.
Competitividad: La competitividad de las empresas en los mercados

nacionales y globales, es decir, su capacidad de mantener la
presencia de sus productos y servicios en esos mercados, de
aprender rpidamente y de asimilar las nuevas tecnologas y formas
de hacer negocios, de enfrentar las adversidades en situaciones
difciles.
Equidad: La equidad social, entendida como la participacin de los

diversos sectores sociales, de las zonas urbanas y rurales, de las
diferentes etnias y grupos raciales, de las mujeres y los hombres, de
los adultos, los nios y los ancianos en los beneficios del desarrollo.
Calidad: La calidad de las instituciones expresada en las normas

sociales que se cumplen efectivamente en los negocios, las
costumbres que imperan en las relaciones entre las personas, las
poblaciones, los distritos, etc.; la mentalidad y los valores morales que
predominan en los lideres dirigentes y autoridades; y la capacidad de
gerencia de las organizaciones sociales e instituciones pblicas.
Sostenibilidad: La sostenibilidad ecolgica del desarrollo, que es la

capacidad de las generaciones de disfrutar los recursos naturales y la
diversidad biolgica sin privar a las prximas generaciones de ese
patrimonio.3 Busca superar la visin desarrollista enfocada en el
crecimiento econmico y que no tomaba en cuenta los costos sociales,
ambientales y culturales del crecimiento econmico.
Fuente: Mendoza Ferreira Sebastin. Elaboracin y Negociacin de Proyecto de Desarrollo,

USAID-ESAN.
Captulo 2: El Proceso del Desarrollo
Captulo 2
El Proceso de Desarrollo
El desarrollo es todo un proceso multifactico y multidisciplinario, en el que no
solo la economa es el factor limitante, por ejemplo, ha habido evidencias de
diferentes pases donde el crecimiento econmico con frecuencia solo
beneficia a los poderosos, tambin se deben incluir varios otros conceptos
como: poltica, sociedad, cultura, recursos, ambientes, cvica y espiritualidad y
este ultimo no menos importante, ya que hoy hay un reconocimiento que el
elemento espiritual ha sido olvidado en el desarrollo.
Los eticistas ven al desarrollo como el estudio de cmo obtener una
economa ms humana. El criterio principal del desarrollo no es el aumento
de la produccin o del bienestar material, sino el enriquecimiento cualitativo
humano. El fin ltimo del desarrollo es la existencia donde todo individuo tiene
el derecho y la oportunidad de desarrollar su pleno potencial. Goulet quien es
el padre de la tica, define cuatro fundamentos sobre los que se debe partir
para hablar de desarrollo:
FIGURA No 2
FUNDAMENTOS DEL DESARROLLO
N E C E S ID A D E S
P rim a c a d e n e c e s id a d e s
s o b re lo s d e s e o s
P O L T IC A S
L a c re e n c ia d e q u e q u e la
p o ltic a n o tie n e q u e e s ta r
fija d a e n s is te m a s , s in o q u e
e s c re a tiv a e n la b s q u e d a
d e n u e v a s fro n te ra s d e
p o s ib ilid a d e s p a ra e l c a m b io
y e l c re c im ie n to .
S O L ID A R ID A D
S o lid a rid a d d e p a rte d e la s
n a c io n e s y p o b la c io n e s m a s
fa v o re c id a s , h a c ia la s n a c io n e s y
p o b la c io n e s m e n o s fa v o re c id a s ,
b a s a d a s e n la ju s tic ia y n o s o lo
e n la c a rid a d .
J U S T IC IA
L a ju s tic ia e s ta e n ra iz a d a e n
la e s tru c tu ra e in s titu c i n
p o ltic a , n o s o la m e n te
c o n d u c tu a l y s itu a c io n a l
Fuente: Syme David. Desarrollo Comunitario Internacional Serie # 3. Andrews University.
Goulet tambin ha planteado una serie de valores que hacen al proceso de

desarrollo, como:
Sostenimiento: capacidad para satisfacer las necesidades humanas

bsicas.
Autoestima: un sentido de dignidad y auto respeto y de no ser usado
por otros como herramienta. En las sociedades occidentales
contemporneas, la autoestima con frecuencia es buscada mediante
las posesiones materiales.
La libertad de la servidumbre: la libertad de las condiciones de vida
materiales debilitantes, as como la libertad social de la opresin de
otros, de instituciones y de ideologas y de sistemas de creencias. La
clave es expandir las opciones para los seres humanos.
a) Caractersticas del Desarrollo Exitoso

Las caractersticas de un proyecto que sirva como mecanismo de cambio y
finalmente, que conlleve a un proceso de transformacin exitoso deben incluir
los siguientes aspectos:
Interdependencia/Sociedad: Todos los que estn involucrados se

dan cuenta de que se necesitan mutuamente uno al otro y que
todos se beneficiarn de un esfuerzo colectivo y colaborativo.
Participacin: Clientes o beneficiarios son participantes activos en
la mayor cantidad posible de fases del proyecto.
Respeto: Por los beneficiarios y su cultura.
Desarrollo de Recursos Humanos: Los beneficiarios desarrollan
sus propias habilidades y capacidades para no seguir dependiendo
de otros.
Cambios a largo plazo: Cambios socioeconmicos que sean
fundamentales y permanentes son alcanzados solo a largo plazo.
Prevencin vs. Curacin: Estabilidad y progreso los cuales son
pacficos, humanos y justos, surgen cuando en vez de tratar los
sntomas de los problemas, las causas de la falta de desarrollo son
eliminadas.
Control Compartido: Beneficiarios y donantes comparten
responsabilidades y decisiones del proyecto.
Motivacin: Beneficiarios perciben que las metas son para su
propio inters y que su esfuerzo ayudar a mejorar su calidad de
vida.
b) La participacin de la comunidad en el proceso de desarrollo

En el proceso de desarrollo un factor importante es la participacin de las
comunidades, ya que as es posible lograr un desarrollo comunitario
generado por la comunidad, implementado por la comunidad y sostenido por
la comunidad.
Al existir una participacin integral de la comunidad en el proceso, donde es
ella misma quien lo administra, se da una mayor orientacin hacia la gente,
con carcter de empoderamiento, cuyas metas son basadas en las
necesidades participativas y el punto de vista es el de los propios
administradores.
Captulo 2: El Proceso del Desarrollo
CUADRO NO 1
LA PARTICIPACIN CONTINUA DE LA COMUNIDAD EN EL
PROCESO DE DESARROLLO
Orientacin
Centrado en el
Programa
Orientado a la
Comunidad
Basados en La
comunidad
Administrado por la
Comunidad
A la gente
Para la gente
Con la gente
Por la gente
Carcter
Paternalista
Democrtico
Empoderamiento
Pre
determinadas,
Pre concebidas
Imaginativas,
consultivas
Basadas en las necesidades

participativas
Beneficiarios
Socios
Administradores
Carcter
Autoritario
Metas
Punto de Vista
Rgidas y
estadsticas
Comunidad como
recipientes
Apreciaciones
A la comunidad se
la mantiene como
ignorante
Hacerlos
conscientes
Organizadas
Empoderadas
Valores
Desconfianza de la
capacidad de la
gente
Imposicin de
capacidades
exteriores
Desarrollo de
las habilidades
de las personas
Confa en la capacidad de la
gente
Repartir caridad
Altera ciertos
aspectos del
sistema
Inicia reformas
sociales
Reestructura completamente
Jugadores Claves
Personal ejecutivo
del programa y
administradores
Profesionales de
campo
Empresarios
sociales,
trabajadores
comunales y
lideres
Todos de la comunidad
Metodologa
A la comunidad
solo se le informa
de las actividades
Consultas
Coordinada
para tomar
accin con
apoyo tcnico
Auto administrativo
Resultados/Impacto
Fuente: Boyson Jack.Planificacin de Proyectos y Redaccin de Propuestas Desarrollo Comunitario

Internacional Serie # 6, Universidad de Andrews.
El proceso de desarrollo se vuelve exitoso al implementar proyectos

donde se le de mayor importancia a la percepcin de las comunidades y
de sus necesidades sentidas; donde cada uno tiene su propio lugar y
produce un cambio positivo, aqu las necesidades humanas son servidas
y se trabaja para resultados a largo plazo que tengan un mantenimiento
propio, donde se atienda a las necesidades ms complejas y se produzca
un cambio social.
Captulo 3
El Ciclo del Proyecto
Todo proyecto comprende seis etapas interconectadas: Identificacin,
Formulacin, Evaluacin Ex Ante, Gestin con Donantes, Ejecucin y
Seguimiento y finalmente Evaluacin Ex Post.
FIGURA No 3
EL CICLO DEL PROYECTO
1. Identificacin: Esta etapa permite identificar el problema central que el

proyecto va a abordar y en un proceso de anlisis definir la alternativa
adecuada y elaborar un marco preliminar.
2. Formulacin: Para poder llevar a cabo la formulacin de un proyecto
definido, es necesario seguir ciertos lineamientos, entre ellos estn como
un primer punto determinar cual ser la poblacin objetivo a la que esta
dirigida el proyecto, inmediatamente se debe proseguir a elaborar el
proceso del proyecto, simultneamente con un diagrama de relacin
cliente-proveedor, luego es menester disear la estructura organizativa del
proyecto; y como dos ltimos puntos a tener en cuenta estaran el
cronograma de las actividades a realizarse durante la ejecucin del
proyecto y el presupuesto del mismo. Esta etapa y la de identificacin
conforman el estudio de prefactibilidad del proyecto.
3. Evaluacin Ex Ante: La etapa de evaluacin ex ante o evaluacin de la
calidad se refiere a todos aquellos criterios de evaluacin que se toman en
cuenta para determinar tanto la pertinencia, factibilidad y sostenibilidad
del proyecto que se desea ejecutar. Para establecer estos juicios se
toman en cuenta entre otros las polticas de gobierno e institucionales, el
problemas o problemas planteados, un anlisis econmico financiero,
factores externos, anlisis de sensibilidad, aspectos socioculturales,
Captulo 3: El Ciclo del Proyecto
proteccin del medio ambiente y otros ms que se mencionaran en el

captulo siete del presente documento.
4. Gestin con Donantes: Esta fase del ciclo del proyecto est referida al
proceso por el cual pasa todo proyecto para poder recibir financiamiento
para su ejecucin; esto empieza desde la identificacin de necesidades y
de los donante que estaran interesados en stas, sus convocatorias, la
elaboracin y presentacin del proyecto, el proceso de negociacin del
mismo, y ya en caso de que se d todo favorablemente la firma de
convenios y el seguimiento que se debe tener con los donantes para en
ltima instancia llegar al objetivo final que es la ejecucin del proyecto.
5. Ejecucin y Seguimiento: La etapa siguiente en la vida de un proyecto
es la de su ejecucin efectiva durante el perodo de implementacin y
posteriormente, de funcionamiento. La ejecucin es naturalmente
responsabilidad del prestatario o donatario, con la asistencia que se haya
acordado con el organismo financiador, que puede tomar la forma de
estudios de organizacin, capacitacin de personal, servicios de
administradores extranjeros o consultores para ayudar a vigilar la
ejecucin. El monitoreo o seguimiento es la recoleccin y anlisis
regulares de informacin para contribuir a la adopcin oportuna de
decisiones, garantizar las responsabilidades y sentar las bases de la
evaluacin y el aprendizaje.
6. Evaluacin Ex Post: consiste en la apreciacin sistmica y objetiva de un
proyecto en curso o terminado, de un programa o de un conjunto de lneas
de accin, su diseo, su ejecucin y sus resultados. Se trata de
determinar la pertinencia de los objetivos y su grado de realizacin, la
eficacia, la eficiencia, el impacto y la sostenibilidad. Una evaluacin tiene
que proporcionar informes que permitan integrar las enseanzas de los
mecanismos de toma de decisiones de los pases asociados y de los
donantes.
En la prctica, la duracin y la importancia de cada fase dependen de
cada proyecto, sin embargo en general, el ciclo conlleva tres temas
comunes: las decisiones claves, requisitos de informacin, y
responsabilidades que se definen en cada fase. Las fases del ciclo son
progresivas, es decir cada fase debe ser completada para llevar a cabo la
siguiente y la nueva planificacin se basa en la evaluacin para sacar
experiencia dentro del proceso de aprendizaje institucional.
10
Captulo 4
Tendencias Actuales de Desarrollo
a) El Enfoque de Seguridad Alimentaria
FIGURA N 4
Un Marco Conceptual Ampliado para Entender
la Inseguridad Alimentaria
Objetivo Estratgico
Seguridad Alimentaria
Disponibilidad adecuada
de alimentos
1.Recursos
Sostenibilidad de
recursos naturales,
recursos productivos;
sustentos seguros
Acceso adecuado a
alimentos
2. Productividad
Productividad laboral;
estabilidad de
subsistencia y
diversificacin
Mejorar la resistencia
comunitaria
Choques Naturales
Impactos climticos, recursos
minerales y degradacin;
volatilidad de cosecha;
agotamiento de recursos;
negligencia en la mitigacin
de los riesgos naturales
3. Ingreso
Integracin de
mercados; poder de
compras; potencial de
ahorro; acceso al
crdito.
Utilizacin apropiada de
alimentos
4. Consumo
Equidad en la
distribucin de los
alimentos el hogar;
calidad de alimentos y
diversificacin.
Mejorar la capacidad de subsistencia
Riesgos Econmicos
Fluctuacin de ingresos,
colapso en los trminos del
comercio, disminucin de los
ahorros, inseguridad laboral,
volatilidad de los precios, alto
costo de transacciones,
informacin asimtrica,
inflacin.
5. Capital Humano
Nutricin; salud y
sanidad; Cuidado
materno e infantil,
dignidad, educacin,
habilidades; voz poltica,
capacidad, conocimiento
indgena.
Resultados de la
Seguridad
Alimentaria
Resultados
deseados del
programa
Aumentar el capital humano
Riesgos sociales y de salud

Epidemias, VIH Sida,
generalizacin de la inatencin
en los casos de malnutricin,
percepcin de los riesgos de
corrupcin, desintegracin
social, extraccin depredatoria
de las fuerzas armadas,
conflictos, discriminacin social y
tnica.
Riesgos de la
Seguridad
Alimentaria a ser
abordaddos
Aumentar la capacidad de las personas para superar los riesgos polticos

Consiguiendo buenos gobernantes (nacionales y locales), recurso legales, representacin, provisin de servicios,
responsabilidad, creacin de bienes pblicos, regulaciones, reconocimiento de los derechos humanos, estabilidad
poltica, instituciones efectivas.
Inseguridad Alimentaria
Fuente: Office of Food for Peace (FFP), (2003).

Concept Paper for its Strategic Plan for 2004-2008
Existe seguridad alimentara cuando todas las personas en cualquier

momento tienen acceso econmico y fsico a suficiente alimento para
satisfacer sus necesidades dietticas
para una vida saludable y
productiva (USAID Determinacin de poltica Numero 19, Abril 1992)
El trmino seguridad alimentaria puede comportarse de diferentes formas en
dependencia del nivel de organizacin humana. A nivel regional o nacional,
la seguridad alimentaria tiende a equipararse con la suficiencia del balance
nacional de alimentos o la suficiencia de los suministros de alimentos
disponibles para cubrir las necesidades de la poblacin. El grado de
seguridad alimentaria nacional presume que existe igual acceso para todas
las regiones o clases sociales. A nivel familiar, la seguridad alimentaria se
Captulo 4: Tendencias Actuales del Desarrollo
11
refiere a la capacidad de las familias para obtener los alimentos suficientes

para cubrir sus necesidades nutricionales, ya sea producindolos o
comprndolos. El suministro de alimentos a nivel familiar depende de varios
factores, tales como: los precios de los alimentos, la capacidad de
almacenamiento y las influencias ambientales.
Aunque la seguridad alimentaria a nivel nacional es importante, ello no
determina automticamente la de todos los hogares, pueden existir familias
pobres que no son capaces de producir o no tienen el poder adquisitivo para
obtener los alimentos.
El concepto de seguridad alimentaria a nivel individual es menos empleado
e implica una ingesta de alimentos y absorcin de nutrientes adecuados que
cubran las necesidades para la actividad, la salud, el crecimiento y el
desarrollo. La ingestin de alimentos del individuo depende adems de la
disponibilidad, los conocimientos nutricionales, la ocupacin o estilos de vida
y las relaciones econmicas y culturales dentro y fuera del hogar.
COMPONENTES DE LA SEGURIDAD ALIMENTARIA
La seguridad alimentaria tiene 3 componentes:
Disponibilidad: suficiente cantidad de alimento proveniente de

produccin familiar, de otro producto domestico, importaciones
comerciales o ayuda alimentara
Utilizacin: el uso biolgico apropiado del alimento requiere una
dieta que proporcione suficiente energa y nutrientes necesarios,
agua potable y saneamiento adecuado, como tambin conocimiento
en las familias con respecto al almacenaje de comida y tcnicas de
proceso, principios bsicos de nutricin y cuidado infantil adecuado y
manejo de enfermedades.
Acceso: recursos adecuados para obtener alimentos apropiados
para una dieta nutritiva, lo cual depende de ingreso disponible para
las familias, de la distribucin de los ingresos dentro de los hogares y
del precio de la comida.
b) Metas del Milenio

La Cumbre del Milenio es la denominacin que recibe el encuentro de la
Asamblea general de las Naciones Unidas realizado en Diciembre del 2000
en New York. En este histrico evento, los gobernantes de todo el mundo se
comprometieron a participar activamente en el cumplimiento de las nuevas
metas de desarrollo definidas para las prximas dcadas, resumidas en la
Declaracin del Milenio.
Estas metas son importantes porque por primera vez en la historia se produjo
un compromiso de todas las naciones para alcanzar un conjunto de objetivos
comunes. Los objetivos y metas de desarrollo son mesurables y por tanto su
cumplimiento puede ser evaluado a partir de indicadores especficos. Entre
los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM), figura el compromiso de los
pases industrializados a formar una asociacin mundial que colabore con los
pases menos desarrollados. Los ODM se plantean desde una perspectiva de
desarrollo sustentable, considerando el mbito social junto con el econmico
12
y el ambiental. Estos objetivos tambin constituyen un marco de trabajo

comn que cohesiona los esfuerzos de todo el sistema de Naciones Unidas.
Estos objetivos y metas del Milenio son los siguientes:
Reducir a la mitad, entre 1990 y 2015,
la proporcin de personas que viven
en la pobreza extrema
A mediados del decenio de 1990, a
medida que aumentaba el crecimiento a
nivel mundial, las tasas de pobreza
disminuyeron; lo hicieron con rapidez en
Asia, pero poco o nada en frica. La
disparidad en el ingreso es un obstculo
al progreso en Amrica Latina.
Matricular a todos los nios en la
escuela primaria para 2015
Aunque siguen aumentando las tasas de
matrcula, su crecimiento no ha sido
suficientemente
rpido.
Con
las
tendencias actuales, ms de 100 millones
de nios en edad escolar no estarn
escolarizados en 2015.
Avanzar hacia la igualdad entre los
gneros y dar poder a la mujer,
eliminando las disparidades entre los
gneros en la enseanza primaria y
secundaria para 2005
Lograr que ms nias acudan a la
escuela es esencial, pero no suficiente.
Es posible que las disparidades de
gnero sean cada vez menores, pero las
tasas de matrcula de las nias siguen
siendo inferiores a las de los nios.
Reducir la tasa de mortalidad infantil
en dos terceras partes entre 1990 y
2015
Por cada pas que logr reducir las tasas
de mortalidad de lactantes y de nios
menores de 5 aos con la rapidez
suficiente para cumplir el objetivo, 10 se
quedaron atrs y otro sufri un retroceso,
a menudo a causa del VIH/SIDA.
Reducir la mortalidad materna en tres
cuartas partes entre 1990 y 2015
La atencin de personal capacitado
durante el embarazo y el parto puede
contribuir notablemente a evitar buena
parte del medio milln de casos de
muertes relacionadas con la maternidad
que se producen cada ao. Pero la
proporcin de partos con asistencia de
personal capacitado creci lentamente en
el decenio de 1990.
13
Dar acceso a servicios de salud

reproductiva para 2015 a quienes los
necesiten
El uso de anticonceptivos es uno de los
indicadores del acceso a la salud
reproductiva. A medida que aumenta el
acceso a los servicios de salud
reproductiva se incrementa tambin la
tasa de uso de anticonceptivos en todas
las regiones.
Poner en prctica para 2005

estrategias nacionales de desarrollo
sostenible a fin de revertir para 2015
la prdida de recursos ecolgicos
A pesar de los compromisos contrados
en la Cumbre de la Tierra celebrada en
Ro en 1992, menos de la mitad de los
pases del mundo han adoptado
estrategias y es an menor el nmero de
los que las aplican.
c)
Desarrollo Sostenible
Es aceptado actualmente por la comunidad internacional que existe
una crisis ambiental global producida por los sistemas econmicos
capitalistas y socialistas, y por los hbitos de vida de los pases
desarrollados, preferentemente.
Despus de la segunda guerra mundial se asumi como modelo
universal el desarrollo econmico en todas las actividades y cuyos
beneficios sociales seran garantizados por una economa de libre
competencia y por la democracia. Esto no funciono en los pases en
vas de desarrollo (pases pobres).
Luego surgi la nocin de
Desarrollo Socioeconmico ,
denominndose pases desarrollados, en los que la sociedad en su
conjunto se diriga al crecimiento econmico y a disfrutar sus
beneficios, y pases subdesarrollados , en los que su situacin
econmica y social presentaba serios desajustes para avanzar hacia
este modelo de desarrollo equilibrado y distributivo.
La problemtica ambiental existente ha originado una nueva
concepcin de desarrollo considerando la sostenibilidad de las
actividades realizadas por el hombre, es decir un modelo de desarrollo
alternativo que considere las demandas de crecimiento econmico, de
equidad en la distribucin de la riqueza y de las necesidades de
conservacin de los recursos naturales y proteccin del medio
ambiente. Este modelo es lo que se conoce como Desarrollo
Sostenible.
A todos nos falta or y aprender ms de otras disciplinas, si logrramos
deshacernos de nuestras ataduras disciplinarias y pensamiento lineal
podramos avanzar hacia el Desarrollo Sostenible.
14

Actualmente los enfoques de este paradigma emergente son muchos,
sin embargo la visin debe ser una: trabajar juntos para llegar a esta
meta mediante estrategias compartidas.
Por lo mismo, es necesario promover una filosofa sobre el desarrollo
sostenible, sus objetivos, metas, estrategias, alcances, etc.
Hay muchas definiciones del desarrollo sostenible, incluida la que se indica a

continuacin, que es caracterstica y fue formulada por primera vez en 1987:
"Es el desarrollo que satisface las necesidades actuales
de las personas sin comprometer la capacidad
de las futuras generaciones para satisfacer las suyas."4
Pero, qu significa esto? Cules son las necesidades actuales de las
personas? Si se le pide a un individuo que realice una lista de cinco
necesidades que tiene en su propia vida, notar que hay algunas
necesidades que estn en conflicto con otras, por ejemplo, si se escribe aire
limpio
y tambin se anot un automvil para transportarse, sus
necesidades pueden estar en conflicto. Cul elegir y cmo tomar la
decisin? Si nosotros mismos tenemos necesidades que estn en conflicto,
imagine cuntas veces se multiplica esto si se considera a toda una
comunidad, una ciudad, un pas o el mundo. Por ejemplo, qu pasa cuando
la necesidad de una compaa de tener mano de obra barata entra en
conflicto con las necesidades de los trabajadores de ganar un salario que les
alcance para vivir? O cuando las necesidades de lea de una familia entran
en conflicto con la necesidad de evitar la erosin y de conservar la capa
arable? O cuando la necesidad de electricidad de un pas da como resultado
lluvia cida que amenaza el abastecimiento de agua potable de otro pas? O
la necesidad de agua limpia de otro pas?
Cmo decidir qu necesidades van a satisfacerse? Las de los pobres o las
de los ricos? Las de los ciudadanos o las de los inmigrantes? Las de la
gente que vive en las ciudades o en el campo? La poblacin de un pas o la
de otro? Las suyas o las de su vecino? Las del medio ambiente o las de la
industria? Las de esta generacin o las de la prxima? Cuando sea
necesario hacer concesiones, qu necesidades debern satisfacerse
primero?
El Largo y el Corto Plazo

Las personas que se preocupan por el desarrollo sostenible sealan que la
satisfaccin de las necesidades del futuro depende de cunto equilibrio se
logre entre los objetivos --o necesidades-- sociales, econmicas y
ambientales en las decisiones que se toman ahora. Algunas de estas
necesidades se han incluido en el diagrama del rompecabezas.
Fuente: Grupo del Banco Mundial Depweb:

http://www.worldbank.org/depweb/spanish/sd.html
15
FIGURA N 5
Qu necesidades sociales, econmicas o ambientales agregara Ud. al
rompecabezas?
Sociales
Equidad
Participacin
Autodeterminacin
Movilidad Social
Preservacin de la Cultura
Econmicas
Servicios
Necesidades de los Hogares
Crecimiento Industrial
Crecimiento Agrcola
Uso Eficiente de la Mano de Obra
Ambientales
Diversidad Biolgica
Recursos Naturales
Capacidad Mxima Admisible
Integridad de los Ecosistemas
Aire y Agua Limpios
Muchos de estos objetivos tal vez parezcan estar en conflicto entre ellos en el
corto plazo. Por ejemplo, el crecimiento industrial puede estar en conflicto con
la preservacin de los recursos naturales. A largo plazo, sin embargo, el uso
responsable de los recursos naturales en la actualidad ayudar a asegurar
que se cuente con recursos para el crecimiento industrial sostenido dentro de
muchos aos.
El estudio de este rompecabezas plantea varias preguntas difciles. Por
ejemplo, puede cumplirse el objetivo econmico a largo plazo del
crecimiento agrcola sostenido si no se cumple el objetivo ecolgico de
preservar la diversidad biolgica? Qu pasa con el medio ambiente en el
largo plazo si un gran nmero de personas no puede satisfacer actualmente
sus necesidades domsticas bsicas? Si Ud. no tuviera acceso a agua
potable y necesitara lea para hervir el agua de ro para que Ud. y sus hijos
no se enfermen, Se preocupara por la deforestacin? O si Ud. tuviera que
conducir una gran distancia para ir a trabajar todos los das, estara
dispuesto a mudarse a otra ciudad o a cambiar de trabajo para no contaminar
el aire con los gases de escape de su automvil? Si no procuramos lograr un
equilibrio entre nuestros objetivos sociales, econmicos y ambientales en el
corto plazo, cmo vamos a sostener nuestro desarrollo en el largo plazo?.
16
17
PARTE
II
Anlisis y Diseo
de Proyectos
Captulo 5
Identificacin
Captulo 6
Formulacin del Proyecto
Captulo 7
Evaluacin de la Calidad (Ex ante)
Captulo 8
Evaluacin Econmica del Proyecto
Captulo 9
Evaluacin del Impacto Medio Ambiental
Captulo 10
Anlisis Financiero
Captulo 11
Seguimiento y Evaluacin
18
PROCESO DE ANLISIS Y
DISEO DE PROYECTOS
INICIO
IDENTIFICACIN
FORMULACIN
EVALUACIN DE LA
CALIDAD (EX ANTE)
CUMPLE CRITERIOS
DE CALIDAD
SI
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN EX-POST
REDACTAR Y COMPLETAR
PROPUESTA
FIN
NO
19
Captulo 5: Identificacin de Proyectos
Captulo 5
Identificacin de Proyectos
Proceso de identificacin de Proyectos
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS
INICIO
FIN
PASOS Y TAREAS
PASO 1:
ANLISIS DE LAS PARTES
INTERESADAS
PASO 2:
ANLISIS DE LOS
PROBLEMAS
PASO 3:
ANLISIS DE OBJETIVOS
PASO 4:
ANLISIS DE
ALTERNATIVA(S)
ANLISIS
1. Identificar todas las
personas, grupos e
instituciones
1. Identificar los principales

problemas existentes de
acuerdo con la informacin
disponible
2. Categorizarlos
(empresas, beneficiarios,
gremios, autoridades, etc.)
2. Seleccionar un problema
focal para su anlisis
3. Discutir que intereses y

puntos de vista hay que
priorizar cuando se analicen
los problemas.
Especifique el sexo
3. Identificar los causas

sustanciales y directos del
problema focal
4. Seleccionar los actores

claves en el proyecto
4. Identificar los efectos

sustanciales y directos del
problema focal
5. Hacer un anlisis
detallado de estos grupos:
a. Principales problemas
b. Intereses y necesidades
c. Fortalezas y debilidades
del grupo
d. Relaciones
5. Construir un rbol de
problemas que muestre la
relacin causa y efecto
entre los problemas
6. Decidir que intereses y

puntos de vista hay que
priorizar cuando se lleve a
cabo el anlisis de los
problemas.
6. Revisar el rbol de
problemas, averiguar si es
valido y completo, haciendo
los ajustes necesarios.
DISEO
1. Reformular todos los

elementos del rbol de
problemas en condiciones
deseables positivas
1. Identificar diferentes
escalones medios-fin
como posibles alternativas o
componentes del proyecto
2. Revisar las relaciones

medios-fin resultantes a fin
de garantizar que el rbol de
objetivos es valido y
completo.
2. Eliminar los objetivos

que no son deseables o
imposibles de conseguir.
3. Si es necesario:
Revisar los planteamientos
Borrar los objetivos que
parecen irreales o
innecesarios.
Agregar nuevos objetivos
cuando sea necesario.
4. Trazar lneas de conexin

para indicar las relaciones
medios-fin.
PASO 5:
ELABORACIN DEL
MARCO LGICO
PRELIMINAR
3. Eliminar los objetivos

que persiguen otros
proyectos en el rea.
1. Definir los principales

elementos de la lgica de
intervencin del proyecto:
Objetivo Global
Objetivo especfico
Resultados
Actividades
Insumos
2. Identificar los factores

externos
4. Discutir las
implicaciones para los
grupos afectados
3. Valorar la importancia de
los factores externos
5. Hacer una evaluacin de
la factibilidad de las
diferentes alternativas.
6. Seleccionar una de las

alternativas como estrategia
del proyecto.
7. Si no se puede alcanzar
un acuerdo, entonces:
Hay que introducir criterios
adicionales o
Modificar la opcin ms
prometedora incluyendo o
eliminando elementos del
rbol de objetivos
4. Definir los indicadores

que permitan verificar el
logro de los objetivos
5. Especificar las fuentes

de verificacin que permiten
medir el indicador.
Adaptado de El Enfoque del Marco

Lgico NORAD IUDC UCM
Un proyecto correctamente formulado, que responda a las necesidades reales

del grupo potencialmente beneficiario, debe basarse necesariamente en un
anlisis objetivo de la situacin actual. Existen diversas formas de efectuar
este anlisis tanto del lado de los expertos contratados por las agencias como
por parte de los representantes de las organizaciones beneficiarias, ambas
perspectivas pueden ser complementarias y producir una imagen de la
realidad que proporcione la base para la identificacin de proyectos plausibles
y apoyo de todas las partes interesadas.
La identificacin de proyectos a travs del Enfoque del Marco Lgico (EML),
se centra en los aspectos claves de una situacin compleja existente en la
zona considerada. El carcter ms o menos global del proceso de
planificacin ser determinado por:
La cantidad y calidad de la informacin disponible

La complejidad de los problemas por resolver
El nmero y la capacidad de los participantes
El punto de partida para realizar un taller sobre el EML podr ser un artculo
que describa los problemas actuales en el rea del proyecto, un estudio de
20
prefactibilidad o la informacin recopilada especficamente para este

propsito.
Habr que poner esta informacin a disposicin de los participantes antes de
organizar el taller sobre el EML. Deber tambin estar disponible informacin
referente a los diferentes grupos de inters, sus necesidades, la situacin
sociocultural, etc. Se realizar el anlisis en cuatro pasos consecutivos, que
identifican las relaciones causales esenciales y ms directas, seguidos por un
paso de planificacin en el que se disea el proyecto.
El Taller sobre el EML
El taller sobre el EML es un instrumento importante para la planificacin del proyecto y su anlisis. Se puede
organizar de diferentes maneras. En su forma ms sencilla, puede ser un ejercicio breve, interno llevado a cabo en
una etapa temprana a fin de decidir si se va a seguir planificando el proyecto o no. O, puede ser ms extenso,
dependiendo de si se trata de un proyecto nuevo o en curso; un concepto sencillo, limitado o un concepto integrado
complejo, etc.
El taller sobre el EML ms extenso durara generalmente desde un mnimo de seis das hasta un mximo de doce
das y se llevara acabo en el rea del proyecto, con los participantes de todas las partes involucradas a fin de
preparar el verdadero diseo de un proyecto.
Un taller EML extenso contara generalmente con la presencia de todos los implicados: entidades donantes y
ejecutoras, administradores, gestores, tcnicos; ello se debe a que es ms probable que la futura cooperacin sea
ms tranquila y ms productiva si todas las personas involucradas han desarrollado juntas el diseo del proyecto y
han acordado los objetivos.
Asimismo habra que involucrar a representantes de los beneficiarios propuestos ya sea directamente en el taller, o
indirectamente a travs de talleres simplificados en los cuales se utilizan medios de comunicacin adaptados, donde
puedan expresar sus opiniones y prioridades. Siempre que sea posible, habra que desarrollar un taller sobre el EML
en el rea del proyecto. Este taller lo debera modelar un especialista en EML, es recomendable que el moderador
sea independiente con respecto a los implicados y al gobierno anfitrin.
La Tcnica de la Visualizacin
Se utiliza la visualizacin en el taller sobre el EML para que los procesos de pensamiento, discusin y trabajo sean lo
ms eficaces posibles. En la tcnica de la visualizacin se hace un amplio uso de tarjetas de colores para exponer y
analizar opiniones. El principio fundamental es que habr que escribir inmediatamente todas las contribuciones de
los participantes en el taller en tarjetas y pegarlos en la pared para que todos las puedan ver. De este modo, se
racionaliza y profundiza las discusiones y se mejora gradualmente los resultados.
Las diez reglas prcticas, en cuanto a la tcnica de visualizacin son:
1. Sea positivo: formule todas las sugerencias en las tarjetas y evite largos argumentos.
2. Solamente un planteamiento por tarjeta, escrita clara y brevemente.
3. Redacte el mensaje clara y concisamente: case a los hechos, evite las especulaciones o los estereotipos; as
como las abreviaturas no claras.
4. El moderador ayudar a los participantes a organizar sus sugerencias, las tarjetas y canalizar las discusiones.
5. La participacin del moderador en las discusiones deber limitarse a los aspectos de la metodologa del EML.
El moderador no deber involucrarse en las discusiones sustantivas.
6. Se deber sustituir las tarjetas conteniendo planteamientos generales por varias tarjetas ms especficas.
7. A peticin de los participantes, el moderador podr cambiar o retirar
8. Se podr cambiar o eliminar definitivamente los planteamiento solamente cuando todos los participantes estn
de acuerdo (consenso)
9. Si las discusiones se vuelven largas e improductivas, se precisar detenerlos, temporalmente usando las
seales de trfico que se mostrarn a continuacin. Entonces, el equipo deber seguir con otros aspectos del
problema.
10. No habr que trazar lneas que indiquen relaciones causales antes del final de la sesin.
Seales de trfico para talleres de EML:
Es necesaria una aclaracin posterior.
INFO
Se necesita ms informacin
Desacuerdo, conflicto, tema controvertido.
Se para la discusin
21
Paso 1: Anlisis de las Partes Interesadas

La falta de un conocimiento adecuado por parte de los planificadores
implicados en desarrollo de las personas afectadas por los proyectos de
desarrollo ha resultado ser una causa comn de problemas en el proyecto,
como lo prueban los numerosos informes de evaluacin y estudios.
Por tanto como primer paso hay que desarrollar una imagen global de los
grupos de inters, los individuos y las entidades involucradas.
Las organizaciones, las autoridades en diferentes niveles y los grupos de
inters tienen motivos e intereses diferentes. Es sumamente importante
analizar los intereses y las expectativas de los diferentes participantes tanto al
principio, en el proyecto de planificacin, como ms tarde durante la etapa de
implementacin del proyecto.
Un requisito fundamental de todos los proyectos de desarrollo es que los
objetivos reflejen las necesidades de la sociedad y de los grupos de inters;
no solamente las necesidades internas de las entidades.
Se confeccionar una lista de todas las partes cuyos puntos de vista hay que
investigar a fin de entender el problema, as como de todos los grupos que
puedan resultar afectados por un posible proyecto de desarrollo en el rea,
positiva o negativamente, directa o indirectamente.
A fin de profundizar en el anlisis, se podra asignar a los participantes
individuales en el taller, la representacin de las posibles posiciones de
diferentes grupos durante las sesiones de trabajo. Las tareas a realizarse en
esta etapa son las siguientes:
Tarea 1: Identificar todas las partes interesadas, escribiendo el nombre de
todas las personas, grupos e instituciones afectadas por el entorno del
problema.
Tarea 2: Categorizar, Por ejemplo, en grupos de inters, individuos,
organizaciones, autoridades, etc.
Tarea 3: Discutir cuales son los intereses y puntos de vista que hay que
priorizar cuando se analicen los problemas. Especifique el sexo.
Tarea 4: Seleccionar los grupos ms importantes. Ejemplo de algunos
grupos son:
Veamos Algunos Grupos
En base a la informacin disponible, as como a la perspicacia y la experiencia de los participantes, se
puede hacer un anlisis ms detallado de una seleccin de los grupos identificados.
Los participantes en el taller sobre el EML deberan decidir los criterios que se usarn en este anlisis. Una
vez establecidos los criterios, habra que identificar de la misma manera las principales caractersticas de
los grupos individuales.
Cuando el procedimiento se ve dificultado por diferencias de opinin entre los participantes, habra que
parar la discusin enseando las seales de trfico. Estas servirn, para recordar que hay que recopilar
ms informacin o buscar alguna aclaracin posterior.
Tarea 5: Anlisis detallado en trminos de:

a. Los principales problemas que afectan al grupo o que el grupo tiene
que enfrentar: econmicos, ecolgicos, culturales, etc.
b. Los intereses, cuales son las principales necesidades e intereses
desde el punto de vista del grupo.
c. Potencial, las fortalezas y debilidades del grupo.
22

d. Relaciones, es decir, los principales conflictos de inters, estructuras
de cooperacin o dependencia con otros grupos.
El Establecimiento de una Perspectiva
de Planificacin
Es muy importare que los participantes en el taller sobre el EML estn de acuerdo en
cuanto a los intereses y puntos de vista de quienes van a ser priorizados cuando se
lleve a cabo el anlisis de los problemas. Hay que recordar las siguientes preguntas
pertinentes:
Cules son los grupos que ms necesitan la asistencia externa?
A qu grupos de inters habra que apoyar para asegurar un desarrollo positivo?
Cules son los conflictos que probablemente ocurrirn al apoyar a ciertos grupos y
qu medidas pueden tomarse para evitar estos conflictos?
Tarea 6: Decidir, qu intereses y puntos de vista hay que priorizar cuando se

lleve a cabo el anlisis de los problemas en el paso 2.
CUADRO No 2
EJEMPLO: ANLISIS DE LAS PARTES INTERESADAS
PROYECTO REHABILITACIN Y RECONSTRUCCIN DE
ESTABLECIMIENTOS DE SALUD (RRIS)
Qu, Quines y
INTERESES
Cmo son
Direcciones
Institucin del
- Recuperar la
Regionales y Estado
infraestructur
Subdependiente del
a de los
Regionales de MINSA,
establecimien
Salud
encargada de
tos de Salud
velar el adecuado - Mantener la
funcionamiento de
cobertura
los
adecuada de
establecimientos
los servicios
de Salud de su
de Salud
Regin
ACTORES
Familias
damnificadas
Poblacin
beneficiaria con
establecimiento
de salud
afectadas por el
terremoto y
tsunami.
Recuperar la
oferta de
servicios de
salud
adecuada.
PERCEPCIONES
INTERRELACIONES
Necesitan apoyo
financiero para la
recuperacin de la
informacin y el
mantenimiento de
los servicios
- Necesitan apoyo
tcnico para la
reconstruccin y
habilitacin de los
S.S. y viviendas.
- Necesitan
atencin eficiente
de salud
- Necesitan apoyo
financiero
- MINSA, ADRA
Gobierno Local
- Promotores
Voluntarios
- Organizacin de
base
Gobiernos
Locales
Centros y
Puestos de
Salud
ADRA
PARTICIPACIN
Planificacin:
- Identificacin de
Centros y Puestos
afectados
- Planteamiento de
necesidad
Organizacin:
- Reconocimiento de
los CLS
Cierre:
- Conformidad y
recepcin de obra
Planificacin:
- Diagnstico
participativo
- Definicin de
necesidades
- Zonificacin
Organizacin:
- Seleccin de
voluntarios
- Organizacin de
Comits Locales
de reconstruccin
- Participacin en las
capacitaciones de
mdulo de
reconstruccin de
viviendas.
- Construccin:
Proveen mano de
obra.
Paso 2: Anlisis de los Problemas

Partiendo de la informacin disponible, se analizar la situacin existente;
es decir, se identificarn los principales problemas y se visualizarn
las principales relaciones causales que existen entre stos por
medio de un rbol de problemas.
23
A menudo se puede restringir el mandato del taller sobre el Enfoque del

Marco Lgico, a un sector, sub sector, rea especfica, etc. En otros casos, se
desarrollar el taller relacionndolo con un proyecto en particular que ya est
en curso. Es importante que todas las opciones posibles permanezcan
abiertas durante el anlisis de los problemas. La finalidad de esta etapa inicial
es establecer un panorama de la situacin; posteriormente se estrechar la
perspectiva y se profundizar a fin de preparar el diseo de un proyecto.
Formular los Problemas
1. Identifique los problemas existentes y no posibles, imaginados o futuros.
2. Un problema no es la ausencia de una solucin, sino un estado negativo existentes.
Ejemplo:
No hay insecticidas disponibles FALSO
La cosecha est infestada de insectos CORRECTO

3. Solamente un problema por tarjeta.
Para desarrollar el rbol de problemas se siguen los siguientes pasos:

Tarea 1: Identificar problemas existentes de acuerdo con la informacin
disponible (sesin intensiva de ideas). Un problema es definido como una
situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin.
La Identificacin de un Punto de Partida
Cada participante escribe una sugerencia para un problema focal, es decir, que describe lo que considera como el punto
central del problema global.
La gua de la discusin y la seleccin del problema focal son los intereses y problemas de los grupos de inters, personas
e instituciones involucradas.
Luego el taller debera discutir cada propuesta e intentar llegar a un acuerdo en cuanto a un problema focal. Si no se llega
a un acuerdo, entonces hay que:
Disponer los problemas propuestos en un rbol de problemas, de acuerdo a las relaciones causales que
existan entre ellos.
Intentar otra vez llegar a un acuerdo en cuanto al problema focal basndose en el panorama conseguido de
esta manera.
Si todava no se logra el consenso, entonces hay que:
Intentar una lluvia de ideas, juegos de actuacin (se representa un papel), u otras ayudas para tomar
decisiones.
Seleccionar la mejor decisin, es decir otorgando puntos, o
Adoptar temporalmente un problema focal, seguir trabajando pero volver a discutir las alternativas de
problemas focales.
Cuando sea posible, se debe evitar hacer una votacin formal para conseguir una decisin mayoritaria.
Tarea 2: Se debe seleccionar un problema focal para su anlisis. El

problema central es una proposicin en sentido negativo que describe una
situacin insatisfactoria
1. El problema central es un hecho o situacin; no es un documento
2. El problema central es importantes: afecta a gran parte de la poblacin
objetivo
3. El problema central no es la ausencia de una solucin, sino un estado
negativo.
4. El problema central es verdadero: existe evidencia emprica y puede
ser sustentado estadsticamente. Por ejemplo: bajo nivel de
produccin agropecuaria.
Tarea 3: Hay que identificar las causas sustanciales y directas del
problema focal. stas se colocan paralelamente debajo del problema focal.
24
Determinacin de Causas
CAUSAS
Cules son las causas que permiten
que exista un bajo nivel de Produccin Agropecuaria?
Bajo Nivel de
Produccin
Agropecuaria
Bajo Nivel
Tecnolgico
Falta Capacitacin
a Campesinos
Poco Crdito a
Campesinos
Bajo Nivel de Inversin
Problema Central
Falta de Vas de
Transporte
Deterioro de
RRNN
Baja Rentabilidad de Inversin
Tarea 4: Identificar los efectos sustanciales y directos del problema focal

y colocarlos paralelamente encima del problema focal.
Determinacin de Efectos
EFECTOS
Qu efectos produce un bajo nivel
de Produccin Agropecuaria?
Baja Calidad de
Vida
Alta Tasa de
MobiMortalidad
Alta
Migracin
Bajo Nivel de
Produccin
Agropecuaria
25
Tarea 5: Causa y efecto, construir un rbol de problemas que ensee las

relaciones causa efecto entre los problemas.
Direccin de los Efectos
Direccin de las Causas
Baja Calidad de
Vida
Alta Tasa de
MobiMortalidad
Alta
Migracin
Bajo Nivel de
Produccin
Agropecuaria
Bajo Nivel
Tecnolgico
Falta Capacitacin
a Campesinos
Bajo Nivel de Inversin
Poco Crdito a
Campesinos
Falta de Vas de
Transporte
Deterioro de
RRNN
Baja Rentabilidad de Inversin
Tarea 6: Revisar el rbol de problemas vlido y completo haciendo los

ajustes que sean necesarios.
Paso 3: Anlisis de Objetivos

En el anlisis de los objetivos, se transforma el rbol de problemas en un
rbol de objetivos (futuras soluciones de los problemas) y se analiza.
FIGURA No 5
PROBLEMAS Y OBJETIVOS
Problemas
Objetivos
Legislacin confusa e
inadecuada sobre seguridad
social
El sistema educativo superior no
forma profesionales con el perfil
requerido en el mercado de
trabajo
No existe un sistema de
capacitacin en trabajo social a
nivel superior
Mejorar la legislacin sobre

seguridad social
Reformar el sistema educativo
superior a fin de que responda a
los requerimientos del mercado
de trabajo
Crear un sistema de capacitacin
en trabajo social a nivel superior
26
Tarea 1: Reformular todos los elementos del rbol de problemas en

condiciones deseables positivas, desde arriba hacia abajo, se vuelven a
formular todos los problemas transformndolos en objetivos (afirmaciones
positivas)
De igual manera se transforma el problema focal en un objetivo y ya

no se realza.
Se pueden solucionar las dificultades de las reformulacin al aclarar el
planteamiento original del problema.
Tarea 2: Revisar las relaciones medios- fin resultantes a fin de garantizar

que el rbol de objetivos es vlido y completo.
Tarea 3: Revisar los planteamientos, borrar los objetivos que parecen

irreales o innecesarios y agregar nuevos objetivos cuando sea
necesario.
Si las afirmaciones no tienen sentido o no estn suficientemente claras
despus de haber sido reformulados a partir de los problemas, escriban un
nuevo objetivo que muestre claramente la relacin causa-efecto. Si se estima
que el problema no puede resolverse no es factible tcnicamente o
socialmente- o no se desea acabar sobre l por cualquier otra consideracin
se mantendr como problema.
Hay que averiguar si los objetivos corregidos en un nivel son suficientes para
lograr el objetivo del siguiente nivel.
Problemas:
B es causado por A
Objetivos:
Y es medio para lograr X
Es preciso advertir que cada relacin de causa-efecto no se convierte

automticamente en una relacin medios-fin, eso depende de la
reformulacin. Desde abajo hacia arriba, hay que asegurarse de que las
relaciones causa-efecto se hayan convertido en relacin medios-fin.
Tarea 4: Finalmente hay que trazar lneas para indicar las relaciones
medios-fin en el rbol de objetivos.
27
rbol de Objetivos
rbol de Objetivos
Mejorar la
Calidad de Vida
Baja Tasa de
Morbi
Moratalidad
Baja Tasa de
Migracin
Elevar el Nivel de
Produccin
Agropecuaria
Bajo Nivel
Tecnolgico
Falta Capacitacin
a Campesinos
Falta de Vas de
Transporte
Poco Crdito a
Campesinos
Deterioro de
RRNN
Mejorar Rentabilidad de
Inversin
Elevar Nivel de Inversin
Paso 4: Anlisis de las Alternativas

El propsito del anlisis de las alternativas es identificar posibles opciones,
valorar sus posibilidades de ser llevados adecuadamente a la prctica y
acordar una estrategia de proyecto.
rbol de Alternativas
Mejorar la
Calidad de Vida
Baja Tasa de
Morbi
Moratalidad
Baja Tasa de
Migracin
Elevar el Nivel de
Produccin
Agropecuaria
Elevar el Nivel
Tecnolgico
Capacitacin a
Campesinos
Opcin 1
Mayor Crdito a
Campesinos
Opcin 2
Elevar Nivel de Inversin
Mayor Vas de
Transporte
Mejorar Rentabilidad de
Inversin
Recuperacin de
RRNN
Opcin 3
Tarea 1: Identificar diferentes escalones medios-fin en el rbol de

objetivos que pueden convertirse en posibles proyectos y se traza un circulo
alrededor de ellas. Estas ramas medios-fin constituyen las opciones
28
alternativas. Se da un nmero o se etiquetan las opciones alternativas, por

ejemplo, enfoque produccin, enfoque ingreso, enfoque capacitacin, etc.
Tarea 2: Eliminar los objetivos que obviamente no son deseables o
imposibles de conseguir.
Tarea 3: Eliminar los objetivos que persiguen otros proyectos en el rea.
Tarea 4: Discutir las implicaciones para los grupos afectados.
Refirindose a los resultados del anlisis de las partes interesadas. Los
participantes deberan entonces discutir las opciones alternativas a la luz de
los grupos de inters que seran afectados por stas y de qu manera.
Tarea 5: Evaluar la factibilidad de las diferentes alternativas, habra que
considerar las opciones alternativas en relacin con los siguientes criterios:
coste total, beneficios para los grupos prioritarios, probabilidad de lograr los
objetivos y riesgos sociales. Los participantes en el Taller tambin debern
acordar cualquier otro criterio que vayan a usar cuando evalen la viabilidad
de las opciones alternativas.
CUADRO N 3
Matriz de Seleccin (Ejemplo)
Calificar de 0 a 5
Criterios
Opcin 1
Opcin 2
Opcin 3
Opciones 1 y 3
-Costo
-Posibilidades de
xito
-Costo/Beneficio
-Horizonte
de
riesgo social
Total
Los posibles criterios para seleccionar alternativas podran ser:
Tcnicos (idoneidad, uso de recursos locales, adecuacin al mercado,

etc.)
Financieros (Costes, viabilidad financiera, necesidades de divisas,
etc.)
Econmicos (Rendimiento econmico, coste/eficacia, etc.)
Sociales y de distribucin (distribucin de costes y beneficios,
diferencias en razn del sexo, limitaciones socio culturales,
participacin local y motivacin, etc.
Ambientales (Efectos ambientales, costes ambientales, costes y
beneficios)
Tarea 6: Seleccionar una de las alternativas como estrategia del

proyecto
Tarea 7: Si no es posible llegar directamente a un acuerdo, entonces hay
que introducir criterios adicionales o modificar la opcin ms
prometedora incluyendo o eliminando elementos del rbol de objetivos.
29
Paso 5: Elaboracin del Marco Lgico Preliminar

Origen del Marco Lgico
Fue creado en 1969 por Len Rosemberg y Lawrence D. Posner a pedido de
USAID. En 1981 La Cooperacin Alemana y el ZOPP adoptan un modelo de
marco lgico propio. A inicios de los 90 se da una adopcin oficial en la
Direccin General para el Desarrollo de la Comunidad Europea.
El grupo de Trabajo Metodolgico de NORAD publica el manual THE
LOGICAL FRAMEWORK APROACH (LFA): HANDBOOK FOR OBJECTIVES
ORIENTED PLANING, como herramienta de trabajo y para la inclusin de
esta metodologa en la elaboracin de proyectos.
Definicin
El Marco Lgico es una metodologa para conceptualizar los
proyectos y una herramienta analtica que tiene el poder de comunicar
un proyecto complejo, clara y comprensiblemente en una simple hoja
de papel
OBJETIVO
GENERAL:
OBJETIVO DE
DESARROLLO
OBJETIVO
ESPECFICO:
OBJETIVO
PRINCIPAL
RESULTADOS:
OBJETIVOS
ESPECFICOS
ACTIVIDADES:
PRINCIPALES
ACCIONES POR
RESULTADOS
4to
2do
OBJETIVOS
3ro
ORDEN DE
ELABORACIN
1ro
Matriz del Marco Lgico
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
FUENTES DE
VERIFICACIN
FACTORES
EXTERNOS
INDICADORES DE
IMPACTO
INDICADORES DEL
PROYECTO
METAS DEL
PROYECTO
INSUMOS/COSTOS
DELPROYECTO
D
O
C
U
M
E
N
T
A
C
I
N
D
E
L
P
R
O
Y
E
C
T
O
PARA LA
SOSTENIBILIDAD A
LARGO PLAZO DEL
PROYECTO
QUE AFECTAN EL
ENLACE
OBJETIVO
ESPECFICO/
OBJETIVO
GENERAL
QUE AFECTAN EL
ENLACE
RESULTADOS/
OBJETIVO
ESPECFICO
QUE AFECTAN EL
ENLACE
ACTIVIDAD/
RESULTADOS
30
Ventajas del Marco Lgico

1. Ayuda a definir elementos claves en una sola pgina
2. Ayuda a precisar objetivos y estructurar lgicamente la unidad
ejecutora del proyecto
3. Proporcionar un Idioma comn entre las partes involucradas (elimina
metodologa antigua)
4. Permite el seguimiento y evaluacin de proyectos (determinacin
objetiva de xito o fracaso y sus causas)
5. Ayuda a evaluar la gerencia del proyecto
Un Proyecto apunta a tener un impacto en el desarrollo bajo ciertas
condiciones del entorno.
Enfoque del Proyecto
La responsabilidad del gerente del proyecto es realizar las actividades del

proyecto, de modo que se obtengan los resultados previstos
Porqu es un Marco Lgico?
31
Un buen proyecto exige una lgica perfecta, y la perfeccin se logra cuando

las condiciones establecidas en cada nivel son las necesarias y suficientes
para alcanzar el nivel siguiente.
Lgica vertical
El marco lgico de un proyecto implica el establecimiento de un conjunto de

vinculaciones, es decir, al desarrollar acciones obtendremos como
consecuencia resultados, y si logramos resultados obtendremos como
consecuencia el propsito, lo que contribuir finalmente al logro del fin; esto
es lo que se conoce como Lgica Vertical.
Lgica Horizontal
Por otro lado est la Lgica Horizontal, que nos dice que los factores
externos actan como supuestos o condiciones suficientes para obtener los
logros esperados en un proyecto.
32
La elaboracin de la matriz del marco lgico permite estructurar el contenido

de una intervencin de manera completa y comprensible para todos. Consta
de cuatro columnas y cuatro filas:
La lgica vertical determina lo que el proyecto pretende realizar, aclara

las relaciones de causalidad y especifica las hiptesis y los riesgos
importantes que escapan al control del gestor del proyecto.
La lgica horizontal se refiere a la medicin de los efectos del
proyecto, y de los recursos movilizados mediante la especificacin de
los indicadores clave, y de las fuentes donde se pueden encontrar los
indicadores.
Tarea 1, Identificacin de los principales elementos del proyecto:

Una vez escogida la estrategia del proyecto se extraen los principales
elementos del proyecto del rbol de objetivos y se transfieren a la primera
columna vertical de la matriz del proyecto. Hay que empezar desde arriba y
trabajar hacia abajo. Decidir cual es el objetivo global y cual el especfico. Si
fuera necesario, hay que cambiar la redaccin del rbol de objetivos para que
sea ms exacto.
El objetivo global describe anticipadamente el objetivo a largo plazo al que
contribuir el proyecto (justificacin del proyecto). El objetivo especfico
describe los efectos esperados del proyecto (propsito del proyecto) para los
beneficiarios directos como una condicin futura precisamente planteado.
Deber haber solamente un objetivo especfico.
Los resultados se expresan como objetivos que la direccin del proyecto
debe lograr y mantener durante la vida del proyecto. Su impacto combinado
deber bastar para lograr el objetivo inmediato. (Mientras las direccin del
proyecto debera poder garantizar los resultados del proyecto, el objetivo
especfico est ms all de su control directo).
Las actividades se expresan como procesos. No es necesario detallar las
actividades; hay que indicar la estructura bsica y la estrategia del proyecto.
Se numerarn todos los resultados. Luego habr que enumerar cada
actividad en relacin al resultado correspondiente. Se expresan los
principales insumos en trminos de presupuesto, personal y bienes.
33
CUADRO N 4
Diferentes Donantes Diferentes Denominaciones Mismo Significado
Resultados Finales
Resultados Intermedios
Productos
Necesidades- Bases
Problema
Causa
Solucin
Proceso
Terminologa CARE
Estructura troncal
CARE
Impacto
Efectos
Productos
Actividades
Insumos
Meta final
Metas intermedias
Productos
Actividades
Insumos
PC/Estructura troncal
Meta final
Propuesta
Productos
Actividades
Objetivos estratgicos
Resultados Intermedios
Actividades
Insumos
Meta Final
Meta estratgica/Objetivo
Productos
Resultados
Intermedios
Actividades
202E
Marco de resultados de
USAID
Estructura troncal
USAID
DANIDA + DFID
CIDA
GTZ
Intervenciones
Meta final
Propuesta
Productos
Actividades
Meta global
Propuesta de Proyecto
Resultados/Productos
Actividades
Insumos
Insumos
Meta Global
Resultados/Productos
Actividades
Unin Europea
Objetivos Globales
Resultados
Actividades
FAO y PNUD
Objetivo de Desarrollo
Objetivos de
Desarrollo
Objetivos a Largo
Plazo
Objetivos Intermedios
Productos
Actividades
Insumos
Objetivos Intermedios
Productos
Actividades
Insumos
Objetivos de Corto Plazo

Objetivo Mayor de
Desarrollo
Productos
Actividades
Insumos
Productos
Actividades
Insumos
NORAD
Banco Mundial
AusAid
meta del Proyecto
Tarea 2 Identificacin de los factores externos, que son condiciones que

deben existir si se quiere que el proyecto tenga xito, pero que escapan al
control directo de la investigacin del proyecto. Se debe empezar por abajo e
ir trabajando hacia arriba. Examinar si los insumos son suficientes para
emprender las actividades previstas o si deben ocurrir tambin
acontecimientos adicionales fuera del proyecto. Algunos factores externos
pueden derivarse de elementos en el rbol de objetivos que no estaban
incorporados en el proyecto.
Identificar los factores externos en cada nivel de la matriz del proyecto hasta
el nivel del objetivo. Empezando desde abajo verificar en todos los niveles si
las propuestas siguen un orden lgico y si estn completas. Cada nivel debe
contener las condiciones necesarias y suficientes para el siguiente nivel
superior. Asegrese de que se describen los factores externos de manera
operativa, con indicadores si es posible, de tal modo que se pueda realizar su
seguimiento.
Ejemplos de factores externos son:
Los becarios vuelven a sus funciones asignadas.

Las instituciones locales colaboran en la planificacin de las
actividades.
El impacto de los cambios en los precios mundiales puede ser
absorbido de acuerdo con las previsiones presupuestarias.
Factores Externos:
1. Se pueden derivar del rbol de objetivos.
2. Se formulan como condiciones positivas.
3. Se relacionan a los diferentes niveles en la Matriz del Proyecto.
4. Se valoran en trminos de importancia y probabilidad.
34
Ejemplo de Hiptesis y Condiciones Previas

Hiptesis nivel resultado
(Irrigacin funciona)
Condicin previa
Comit de Agua est

aceptado como
representante de los
agricultores frente a las
autoridades municipales.
Aspectos legales de la
tenencia de la tierra
clasificados; tenencia del
sistema de agua.
Tarea 3 Comprobacin de los Factores Externos, hay que valorar la

significacin de los factores externos a fin de apreciar las posibilidades de
xito del proyecto. Hay que analizar la lista de factores externos uno por uno
en todos los niveles de la matriz del proyecto y estudiar su importancia y
probabilidad. Deben eliminarse los factores externos que tienen muchas
probabilidades de ocurrir o que no son muy importantes para el futuro del
proyecto. Si los participantes en el Taller sobre el EML determinan que un
factor externo es muy importante para el futuro pero que no es probable que
ocurra, entonces se califica a ste de factor letal, y si existen factores letales,
hay que cambiar el proyecto para evitar esos factores o abandonar. Cada
nivel debe contener las condiciones necesarias para el siguiente nivel
superior.
Tarea 4 Definir los indicadores verificables objetivamente IVO, se

especifican los indicadores en la segunda columna. Los detalles de los
indicadores determinan como podemos medir hasta que grado se han logrado
los objetivos en diferentes momentos. Las mediciones pueden ser:
Cuantitativas, por ejemplo, kilmetros de carreteras rehabilitados.

Cualitativos, por ejemplo, la cooperativa de granjeros funciona con
eficiencia
De comportamiento, por ejemplo, uso mayor de instalaciones
sanitarias.
Habra que hacer todo lo posible para que los indicadores cualitativos sean
mensurables. Tal vez sea necesario completar los indicadores directos con
indicadores indirectos adicionales. Ejemplo de indicadores directos e
indirectos puede ser:
Objetivo especfico
Mayores ingresos de los
pequeos productores
Indicador Directo
Ventas de cosecha
35
Indicador Indirecto
Compra de artculos
de consumo
Techos de zinc en
las casas.
Es mejor usar varios indicadores y no solamente uno. Los indicadores nicos

muy raras veces nos dan una imagen completa del cambio.
a. Definir como verificar el logro de los objetivos
En el contexto del EML, los indicadores especifican el nivel de realizacin que
hay que alcanzar a fin de lograr el objetivo global, el objetivo especfico y los
resultados.
Los indicadores debern especificar
El grupo beneficiario
(para quines)
La cantidad (cunto)
La calidad (cmo)
El tiempo (cundo)
Ubicacin (dnde)
Los indicadores sirven de base para el seguimiento y la evaluacin.

b. La Formulacin del Indicador
Un buen indicador es:
Sustantivo: es decir que refleja un aspecto esencial de un objetivo en

trminos concretos.
Independiente en los diferentes niveles: ya que el objetivo global y
especfico son diferentes; esperndose que cada indicador refleje una
prueba de logro, no debiendo utilizarse normalmente el mismo
indicador para ms de un objetivo.
Objetivo: cada indicador debera reflejar hechos y no impresiones
subjetivas. Debera tener el mismo sentido para los partidarios del
proyecto como para los escpticos informados.
Verosmil: es decir, que los cambios registrados pueden atribuirse
directamente al proyecto.
Basado en datos obtenibles: Los indicadores deberan basarse en
datos fcilmente disponibles o que se puedan recopilar con un
esfuerzo suplementario razonable como parte de la gestin del
proyecto.
Disponible a un costo aceptable.
Lo ideal sera que las medidas suministradas por los indicadores sean lo
suficientemente exactas para que stas sean verificables objetivamente. Un
indicador es verificable objetivamente cuando varias personas que utilizan el
mismo procedimiento de medicin de manera independiente obtienen las
mismas mediciones.
36
En las primeras etapas de la planificacin, los indicadores son solamente

valores guas para analizar el diseo del proyecto. Hay que volver a revisar
estos valores guas cuando el proyecto se vaya a ejecutar y hay que
sustituirlo por indicadores especficos del proyecto all donde sea necesario.
Ejemplo 1 de Indicador
Objetivo: Volumen de contaminacin de las aguas residuales descargadas en el ro Azul se
redujo.
Elegir el indicador: Concentracin de componentes de metales pesados (Pb, Cd, Hg)
Definir los retos:
Definir la cantidad: La concentracin de componentes de metales pesados (Pb, Cd,

Hg) se redujo un 75% con respecto a los niveles registrados en el ao x
Definir la calidad: ... para alcanzar los lmites para las aguas de irrigacin
Determinar el grupo meta, utilizadas por los campesinos de pueblo Azul
Definir la localizacin:en la zona del ro Azul del departamento
Dar una indicacin de tiempo (plazo):2 aos despus del arranque del proyecto
Ejemplo 2 de Indicador
Objetivo: Aumento de la produccin agrcola
Identificar el indicador: por ejemplo, mayor produccin arrocera.
Especificar el grupo beneficiario: los pequeos propietarios, hombres
y mujeres, que cultivan 1 Ha. O menos.
Cuantificar: quinientos pequeos propietarios aumentan la produccin
en un 50%
Establecer la calidad: manteniendo la misma calidad con respecto a las
cosechas de 1989.
Especificar el tiempo: entre Octubre de 1990 y Octubre de 1991
Definir la ubicacin: distrito de la Umbia.
c. Tipos de Indicadores de Desarrollo
Indicadores del insumo: permiten medir los recursos financieros y

administrativos proporcionados por el gobierno y los donantes. Es
necesario establecer un vnculo entre los recursos utilizados y los
resultados alcanzados para evaluar la eficacia de las acciones
ejecutadas. Por ejemplo, reparto del presupuesto global dedicado a
los gastos en materia de educacin.
Indicadores de Productos: Miden consecuencias inmediatas y
concretas de las medidas implementadas y recursos utilizados. Por
ejemplo, nmero de escuelas construidas, nmero de profesores
formados.
Indicadores de resultados: Miden los resultados a corto plazo al
nivel de los beneficiarios. Por ejemplo, matriculas escolares,
porcentaje de nias entrando en el primer ao de la primaria.
Indicadores de Impacto: Miden las consecuencias a largo plazo de
los resultados. Miden los objetivos especficos y generales en trminos
de desarrollo local y nacional y de reduccin de la pobreza. Por
ejemplo, tasas de alfabetizacin, empleo, aumentado (debido a ms
alfabetizacin)
d. Comprobacin de la utilidad del indicador

1. La informacin est disponible a partir de fuentes existentes:
estadsticas, registros, etc.?
2. La informacin es fiable y actualizada?
3. Se necesita una recopilacin especial de datos?
4. En caso que as fuera los beneficios justifican los costes?
37
Deben evitarse los indicadores costosos y/o no fiables.

e. Problemas Frecuentes con los Indicadores
Abundancia de indicadores: Identificar la necesidad de informacin

a nivel de gerencia.
Indicadores sper complicados: demasiada informacin y difcil de
encontrarla.
Concentracin de indicadores de progreso, negligencia de
indicadores de impacto: identificar indicadores aproximativos a nivel
de resultados y objetivo especfico.
Tarea 5 Especificar las Fuentes de Verificacin FDV,

Las fuentes de verificacin son los documentos e informes en los que se
pueden encontrar las informaciones necesarias para verificar los IVO.
Las fuentes de verificacin deben precisarse en paralelo a la formulacin de
los indicadores para que se verifique si los indicadores puedan ser medios de
manera realista a un coste aceptable, en un periodo y con esfuerzos
razonables. La FDV debera especificar los puntos siguientes:
El formato de presentacin de las informaciones (p. ej. Informes

intermedios, cuentas del proyecto, registros del proyecto, estadsticas
oficiales, etc.)
Quin debera proporcionar las informaciones
La regularidad con la que las fuentes deberan ser proporcionadas (p.
ej. Mensualmente, trimestralmente, anualmente, etc.)
Las fuentes de verificacin exteriores al proyecto deben ser evaluadas en

trminos de accesibilidad, fiabilidad y pertinencia. El trabajo y los costes que
implica la compilacin de las informaciones que el proyecto debe producir y
los medios adecuados disponibles deberan tambin considerarse. Suele
existir un vinculo directo entre la complejidad de la fuente de verificacin (es
decir, el grado de facilidad de recogida y anlisis de los datos) y sus costes.
Si un IVO resulta demasiado costoso o complicado de acceso, debera ser
sustituido por un IVO ms sencillo, menos costoso y, muchas veces, indirecto
(proxy). P. ej., en vez de realizar una investigacin detallada sobre las
rentas detalladas de los hogares de los agricultores, resultara mas oportuno
examinar los cambios en los gastos a nivel de los hogares, basndose en las
ventas realizadas por los proveedores en el mbito veterinario y por las
farmacias, o en las ventas de utensilios o bienes domsticos (ropa, hornos a
ahorro de energa, etc.)
A continuacin se muestra un ejemplo Ideal de Marco Lgico:
38
Marco Lgico Proyecto FAME/MALE 2003-2006

"Apoyo al desarrollo Intercultural Sostenible de la Poblacin Indgena de la
Provincia del Chimbeluzi, Paramis"
Lgica de Intervencin
Objetivo Global
Se ha integrado la poblacin indgena al desarrollo
plural, justo y solidario de la provincia del
Chimbeluzi
Objetivo Especfico
Las organizaciones indgenas han sido empoderadas
sosteniblemente para participar mejor en el
desarrollo social y econmico de los 4 cantones de
Colta, Guamote, Pallatanga y Alausi
Indicadores
Disminucin de tasa de migracin en la Regin
Medios de verificacin
Estadsticas municipales y
censo nacional (2001?)
y/o cantonal
Supuestos/Riesgos
(A) 20 graduados (derecho, agro ecologa, pedagoga

social) de la universidad indgena ocupan posiciones
de dirigencia en sus comunidades.
(B) Crece significativamente el presupuesto municipal
disponible e invertido en proyectos formulados por las
comunidades indgenas.
a) Actas de grados y actas

de nombramientos de
autoridades registrados en
el MBS
b) presupuestos y balances
anuales de los cantones
El gobierno actual y futuro

(elecciones de concejales
en el 2002) contina a
apoyar la descentralizacin
y el movimiento indgena
IR1: Al final del proyecto 48 lderes (hombres y

mujeres) comunitarios acceden a niveles superiores de
representacin en varias organizaciones y gobiernos
a)Informes del tribunal

electoral provincial
b) Informes anuales de las
OSG
R2: Las organizaciones indgenas intervienen

protagnicamente en la ejecucin de los planes
cantonales de desarrollo (MALE)
IR2: Los representantes de las organizaciones

indgenas aprueban los planes operativos anuales
sectoriales (de las mesas de concertacin)
AO1 AO 2
AO 3
AO4
50%
55%
65%
85%
Actas de los talleres de

evaluacin y planificacin
de las mesas de
concertacin
R2: Las alcaldas actuales

y futuras de los cantones
(nuevas elecciones en el
2004) colaboran con las
organizaciones indgenas
R3: Los/as campesinos/as han mejorado su

produccin agropecuaria y artesanal con valor
agregado (MALE-FAME por zona)
IR3: 4-5 plantas por ao procesan leche, granos y lana

(18 plantas de procesamiento al final)
Ao
Leche(L)
Granos (t.)
Lana (t.)
1
2000
700
120
4
3500
1000
240
Registros contables de las

plantas de procesamiento
R2: Los planes de

Desarrollo de los cantones
de Colta, Pallatanga y
Alaus han sido elaborados
hasta find e 2004
R4: Los/as productores/as indgenas estn

organizados y acceden competitivamente a los
mercados locales y nacionales (MALE-FAME por
zona)
IR4: Centro de acopios, gestionados por las

organizaciones indgenas estn operativos y vinculados
a travs de canales de comercializacin existentes
(cmara de comercio, MCCH, tiendas camari, etc.)
Ao
1
2
3
4
anlisis 0
2
0
0
Registros contables de los

centros y convenios
firmados con los canales
existentes
R3: Los consumidores

aceptan la calidad de los
productos procesados
(queso, hilo, hilo) y los
compran a nivel nacional y
local
R5: Las comunidades indgenas estn concientizadas

de la necesidad y manejan sosteniblemente sus
recursos naturales (MALE-FAME por zona)
IR5: Proyectos de manejo racional de los recursos

naturales (conservacin de suelos, reforestacin,
manejo de micro-cuencas y paramos) iniciados y
ejecutados
Ao
1
2
3
4
Proy/ao 3
3
2
2
a) Material de difusin y
capacitacin
b)Solicitud de Proyectos
c) Realizacin en el campo
Resultados
R1: Comunidades seleccionadas han sido
fortalecidas (a travs de micro realizaciones de
infraestructura bsica) en su capacidad de gestin
(FAME-MALE)
SUPUESTOS /
RIESGOS
ACTIVIDADES
MEDIOS / COSTOS
1.1 Seleccionar 20 comunidades Famentes de servicios

bsicos y de nivel organizativo.
1.2 Recibir, evaluar y aprobar participativamente las
micro realizaciones de las 20 comunidades.
1.3 Organizar y ejecutar 20 micro realizaciones
(10sistemas de riego, 6 casa de uso mltiple, 2 puestos de
salud y 2 sistemas de agua potable).
1.4 Acompaar y capacitar las comunidades antes y
despus de la ejecucin segn necesidades especficas
(100 eventos de capacitacin formales (100 personas en
agroecologa, salud, gerencia de proyectos comentarios,
pedagoga social y derecho indgena) e informales
para1.200 jefes de familia).
Personal expatriato: voluntario italiano 48 meses
96.000 E.
Personal Local: 11 personas a 48 meses
331.200 E.
Per Diems
Per Diem locales e internacionales:
14.490 E
2.1 Planificar y ejecutar talleres sobre la ley de

centralizacin, temas relacionados y la importancia de la
participacin en las mesas de concertacin a nivel de 12
Organizaciones indgenas (32 eventos y 400
participantes).
2.2 Identificar y capacitar personas aptas (representativas
de las organizaciones) en gerencia Administrativa en
salud, educacin y agricultura para que participen
efectivamente en las meses de concertacin (32 lderes
de representacin permanente y 80 lideres de
representacin eventual).
2.3 Sensibilizar las autoridades comunales de la
importancia de una participacin activa de las
organizaciones indgenas en la toma de decisiones
(organizacin de 16 talleres con 240 participantes sobre
derechos colectivos de la poblacin, implicaciones
eventuales del proceso de descentralizacin y otros temas
relacionados).
3.1 Capacitar y transferir tecnologas apropiadas a las
organizaciones Indgenas ( ganado: pastos mejorados y
manejo de especies menores y mayores; agrcola:
semillas mejoradas y tcnicas ms apropiadas; artesana:
tecnologa ms avanzada de fabricacin) (ganado y
agrcola 500 familias beneficiarias, 3 eventos de
capacitacin al ao por 50 multiplicadores.
Respectivamente y artesana: 200 familias beneficiarias, 3
eventos de capacitacin al ao por 10 multiplicadores).
3.2 Continuar a fortalecer las 30 unidades de
procesamiento existentes en manejo y administracin
segn necesidad (3 eventos anuales para 3 personas de
cada unidad).
3.3 Evaluar, aprobar y construir participativamente 4-5
nuevas plantas de procesamiento por ao.
3.4 Formar Recursos Humanos necesarios para la
operacin y administracin de las plantas (3 eventos de
capacitacin por ao por 5 personas por planta).
4.1 Identificar con las organizaciones existentes la mejor
manera de gestionar 2 centros de acopio y su vinculacin
eventual en el mercado.
4.2 Seleccionar una infraestructura adecuada disponible
y/o construir/ readecuar segn las necesidades los 2
centros de acopio.
4.3 Formar y capacitar los recursos humanos necesarios
para una gestin eficiente (3eventos de capacitacin por
ao por 5 personas de cada centro de acopio).
4.4 Preparar y firmar contratos con canales de
comercializacin identificados
5.1 Identificar conjuntamente con las comunidades las
reas de riesgo y disear soluciones sostenibles para un
manejo sostenible de recursos naturales.
5.2 Organizar y lanzar una campaa de sensibilizacin a
nivel de zonas en riesgos.
5.3 Realizar los 16 proyectos pilotos de manejo sostenible
segn las caractersticas de las reas.
5.4 Difundir y promover a nivel local y provincial los
logros y experiencias de un manejo racional de recursos.
39
Sub total Recursos Humanos:
442.140 E
Viajes internaciones 10 viajes a 1.200 E
12.000 E
Las auditorias
cantorales estn
dispuestas a participar
en los talleres
planificados y
reconocen los derechos
polticos de los/las
indgenas.
Gastos Operativos:
Equipamiento:
Compra materiales Centro de Salud
Compra 4 vehculos
Compra 4 computadores
13.000 E
68.000 E
10.400 E
Inversiones:
Construccin de 50 micro-realizaciones
790.600 E
Gastos oficina/proyecto 48 meses

Mantenimiento vehculos, gastos de oficinas
163.360 E
Capacitaciones
245 Seminarios y cursos
158.360 E
Gastos preparacin, monitoreo y evaluacin

(incluye auditoria)
88.100 E
Otros Gastos
2.400 E
Total
1.748.360 E
87.417 E
Imprevistos
Gastos Administrativos
165.219 E
GRAN TOTAL
2.000.996 E
Los precios de los

materiales de
construccin (cemento,
hierro), de los insumos
agropecuarios (semillas
, productos
veterinarios) y del
combustible para el
transporte queda en un
nivel aceptable para la
ejecucin de los
diferentes proyectos.
Las condiciones
polticas actuales: ley
de descentralizacin,
derechos de la
poblacin indgena
permite empezar y
continuar con el
proyecto propuesto.
40
El Marco Lgico como inicio para planificar las intervenciones

complejas: Los Marcos Lgicos en cascada
Las intervenciones complejas con varios componentes o proyectos suelen
llamarse programas. Pueden ser programas sectoriales, nacionales, o
regionales que implican varios sectores pertinentes. Los principios de la
Matriz del Marco Lgico se aplican tambin a este tipo de intervencin. Para
planificarlos correctamente, es necesario pasar por las etapas de anlisis y de
planificacin.
En principio, cada marco lgico puede dividirse en submarcos lgicos. Cada
submarco lgico describe de manera precisa un componente del marco
lgico maestro.
El sistema de subdivisin del marco lgico maestro es til para poner de

relieve la coherencia de los componentes de un programa o proyecto y
desarrollar cada componente con ms precisin.
No obstante, al preparar los marcos lgicos en cascada, conviene definir
claramente los trminos objetivo especfico o resultado e identificar a los
grupos meta y a los beneficiarios.
Captulo 6: Formulacin del Proyecto
41
Captulo 6
Formulacin del Proyecto
Proceso de Formulacin de Proyectos
FORMULACIN DE
PROYECTOS
INICIO
FIN
PASOS Y TAREAS
PASO 1:
ESTIMAR LA
POBLACIN OBJETIVO
PASO 2:
ELABORAR PROCESO
DEL PROYECTO
PASO 3:
ELABORAR
DIAGRAMA DE
RELACIN CLIENTE PROVEEDOR
1. Identificar las fuentes

de informacin estadstica
relevantes
1. Identificar las
actividades claves del
proyecto. Ver paso 5
tarea 1 de Identificacin
1. Listar los actores

claves en el proyecto (ver
paso 1, tarea 4 de
Identificacin)
2. Organizar en orden de
precedencia las
actividades
2. Ubicar grficamente a
los actores claves en
posiciones de mayor
relacin con otros actores
claves
2. Fichar la informacin
existente en cada fuente
3. Determinar si es
necesario hacer una
investigacin de campo
4. Estimar la poblacin de
referencia
5. Estimar la poblacin
afectada o la demanda
3. Elaborar el diagrama
de flujo del proyecto
4. Chequear que el
diagrama fluya
correctamente
6. Estimar la poblacin
atendida
PASO 4:
DISEAR ESTRUCTURA
ORGANIZATIVA
1. Con el proceso del

proyecto en mano,
cuantificar la cantidad y
especialidad de las
personas requeridas para
realizar cada actividad
2. Clasificar estas
personas en tres niveles:
Gerencial, gerencialtcnico y tcnico.
3. Establecer las
relaciones cliente
proveedor existentes
entre actores claves
definiendo las
transferencias
3. Elaborar un
organigrama del proyecto,
colocando el cargo,
cantidad de personas y
porcentaje de
participacin.
4. Eliminar aquellas
transferencias sin
importancia
PASO 5:
ELABORAR
CRONOGRAMA
PASO 6:
ELABORAR
PRESUPUESTO
1. Elegir el horizonte de
ejecucin del proyecto y
la unidad de tiempo
1. Elaborar una lista de

requerimientos
2. Definir el inicio y el final

de las actividades de
acuerdo con fechas
lmites, si aplica.
3. Definir la duracin de
las actividades de
acuerdo con la poblacin
objetivo
4. Elaborar el cronograma
del proyecto
2. Precisar los costos

unitarios y por periodo,
con y sin impuestos, de
cada requerimiento
3. Considerar los gastos

administrativos y el rubro
de imprevistos
4. Terminar el
presupuesto con y sin
impuestos
4. Ajustes al Organigrama
por ajustes en las
actividades
5. Revisar el diagrama,
reorganizarlo para que
sea claro de entender
7. Estimar el dficit o
poblacin carente
8. Definir la poblacin
objetivo
9. Definir la composicin
de la poblacin objetivo
Paso 1. Determinar la Poblacin Objetivo

Poblacin de
Referencia
Poblacin No
Necesitada
Poblacin
Atendida
Poblacin
Carente
Poblacin
Afectada
Poblacin Atendida
Poblacin
Objetivo
Es imprescindible antes de comenzar a desarrollar este acpite definir

algunos conceptos:
42

1. Poblacin de Referencia: Es la poblacin total del rea o rea
geogrficas donde se llevar a cabo el proyecto.
2. Poblacin Afectada o Demanda: Es la poblacin que requerir los
servicios ofrecidos por el proyecto y forma parte de la poblacin de
referencia
3. Poblacin ya atendida por otras entidades: Es la poblacin cuyo
requerimiento se encuentra ya cubierto o recibe atencin por parte de
otra institucin, la cual puede ser privada, pblica u otro tipo de
organizacin.
4. Poblacin Carente o Dficit: Es la poblacin que necesitar
efectivamente los servicios ofrecidos por el proyecto y se estima
deduciendo la poblacin ya atendida por otras entidades de aquella
que requiere el servicio, la poblacin afectada.
5. Poblacin Objetivo: Es la poblacin que se pretende efectivamente
atender a travs del proyecto. Idealmente la poblacin objetivo debera
ser la poblacin carente, sin embargo, por diversos motivos puede
ocurrir que se atienda una poblacin ms reducida que la carente. En
este caso, la poblacin objetivo sera diferente y menor que esta
ltima.
Tarea 1: identificar las fuentes de informacin estadstica relevantes

El primer paso necesario para realizar cualquier estimacin es la recopilacin
de las diferentes fuentes de informacin disponibles y la seleccin de aquellas
que contengan datos relacionados con el problema ya identificado o que se
consideren relevantes para el proyecto.
Tarea 2: Fichar la informacin existente en cada fuente
Sobre la base de cada una de las fuentes listadas anteriormente ser posible
elaborar fichas de la informacin contenida, en donde se precisarn:
El tipo de informacin existente relevante: por ejemplo si el proyecto

es sobre mejorar la desnutricin crnica de nios menores de cinco
aos, la poblacin de nios menores de cinco aos en la ciudad de
Lima y el nmero de mujeres gestantes y lactantes, es clave.
Las diferentes presentaciones disponibles relevantes, por ubicacin
geogrfica, por nivel socioeconmico, por edad, por grado de avance
del problema, entre otros.
Las prestaciones cruzadas disponibles relevantes si existen: por
ubicacin geogrfica y nivel socioeconmico, por ubicacin geogrfica
y edad, por grado de avance del problema y edad.
Tarea 3: Determinar si es necesario hacer una investigacin de campo

Una investigacin de campo puede ser definida como un estudio que se
realiza con las poblaciones afectadas para conocer algunas caractersticas
especficas de las mismas que incluye, entre otras cosas, la elaboracin de
encuestas, entrevistas a profundidad y focus groups.
Existen tres casos generales en que una investigacin de campo suele ser
necesaria:
43
Cuando la ltima informacin censal es muy antigua y se tienen

indicios sobre cambios importantes en la tendencia de crecimiento de
la poblacin.
Cuando existen serias dudas acerca de la veracidad de los datos
disponibles
Cuando es necesario medir la poblacin de un rea pequea, siempre
que la informacin disponible no llegue a ese nivel de detalle y no se
posea ninguna informacin anterior.
Tarea 4: Estimar la Poblacin de Referencia

En el caso que no se halla llevado a cabo la investigacin de campo ser
necesario estimar efectivamente la poblacin de referencia. En trminos
generales, existen tres mtodos alternativos para realizar dicha estimacin:
I. A partir de informacin estadstica actual disponible, cuando dicha
informacin existe. Entre las posibles fuentes de dicha informacin se
encuentran: los censos de poblacin si fueron realizados en el ao en
cuestin o prximos a l, estudios especficos encargados a entidades
confiables, entre otros.
II. A partir de la tasa de crecimiento, cuando existe informacin
estadstica que no es actual. Este es el mtodo ms utilizado, porque
los censos y estudios especficos no suelen ser llevados a cabo
frecuentemente. En este caso, es necesario, definir primero una tasa
de crecimiento anual de la poblacin de referencia; generalmente, se
utiliza la ltima tasa nter censal5. Luego se aplica dicha tasa de
crecimiento para actualizar la informacin estadstica disponible.
Poblacin t = Poblacin m x (Tasa de crecimiento + 1) t-m
Ejemplo: El problema es encontrar la poblacin de referencia que en este caso es la
poblacin total de Lima Metropolitana en1998. Para esto se cuenta con la informacin
censal de 1993, que es 6434,323 y de 1980 que es 4727,193.
Tasa de crecimiento= 1993 1980
6434,323
1
4727,193
Tasa de crecimiento= 0.024

Tasa de crecimiento anual: 2.4%
Poblacin total en Lima Metropolitana:
Poblacin 1998 = (6434,323)x(0.024+1) 1998-1993
Poblacin 1998 = 7244,404 aproximadamente
III. A partir de informacin indirecta existente y supuestos simplificadores,

cuando la informacin existente no se encuentra disponible en el
detalle necesario. Sin embargo, usualmente existe informacin
5
La tasa ntercensal es una tasa de crecimiento histrica cuya estimacin requiere adems del
dato estadstico ya disponible (ao m), otro referido a la misma poblacin, anterior al ya
disponible (j). Luego se aplica la siguientes ecuacin para hallar la tasa de crecimiento anual:
Tasa de crecimiento=
m j
Poblacinm
1
Poblacin j
44

indirecta que permitir estimar la poblacin de referencia en cuestin,
con la ayuda de supuestos simplificadores razonables. Es importante
recordar que dicha estimacin debe referirse al ao de estudio del
proyecto, lo cual implicar aplicar una tasa de crecimiento si la
informacin indirecta no es actual.
En el caso de que se haya decidido llevar a cabo la investigacin de campo,

la poblacin de referencia sera una de las estimaciones que dicha
investigacin debera producir.
Tarea 5: Estimar la poblacin afectada o la demanda
En el caso de que se haya decidido no llevar a cabo la investigacin de
campo, la identificacin de las personas que conformarn esta demanda se
llevar a cabo sobre la base de las caractersticas definidas en la seccin
anterior como expresiones de la existencia del problema o necesidad. Los
mtodos utilizados para estimar la demanda de la poblacin son similares a
los ya planteados para la poblacin de referencia y dependern tambin de la
informacin disponible.
I. A partir de informacin estadstica actual disponible.
II. A partir de una tasa de crecimiento, cuando existe informacin
estadstica que no es actual
III. A partir de informacin indirecta existente y supuestos simplificadores
En caso de que se decida llevar a cabo la investigacin de campo la
poblacin afectada es una de las estimaciones que dicha investigacin
debera producir.
Tarea 6: Estimar la poblacin ya atendida
Si se lleva a cabo la investigacin de campo, sta debe estimar la poblacin
atendida u oferta, si no se lleva a cabo la investigacin de campo la oferta
podra ser estimada a travs de dos vas: la identificacin de las instituciones
que satisfacen los requerimientos que los servicios del proyecto intenta cubrir
y la cuantificacin directa de aquellas personas cuyo requerimiento ya es
cubierto. Usualmente la segunda va ser de ms fcil aplicacin dado que la
oferta suele estar asociada con el porcentaje de personas adecuadamente
empleadas.
Tarea 7: Estimar el dficit o poblacin carente
La poblacin carente o dficit est representada por el exceso de demanda
existente (que ser igual a la demanda si no existe oferta).
Poblacin carente=Poblacin afectada-Poblacin ya atendida
Tarea 8: Definir la Poblacin Objetivo
Tericamente, la poblacin objetivo debera ser la totalidad del dficit o
poblacin carente en cada uno de los casos.
Poblacin Objetivo = Poblacin carente
Sin embargo, esto no necesariamente se va a poder llevar a cabo por
diversos tipos de limitaciones (desde presupuestales hasta de capacidad
fsica para implementarlo). En estos casos, es usual que la institucin haya
45
establecido como meta atender un cierto porcentaje de la poblacin carente.

Dicho porcentaje representar la poblacin objetivo.
Poblacin Objetivo = % definido x Poblacin carente
Tarea 9: Definir la composicin de la poblacin objetivo
Es necesario analizar la composicin de la poblacin objetivo considerando
las caractersticas relevantes para el desarrollo de las combinaciones de
alternativas, con el fin de formular adecuadamente cada una de ellas.
Paso 2. Elaborar Proceso del Proyecto
El proceso del proyecto es un diagrama de flujo bsico que permite visualizar
al proyecto de manera integral, y ver como fluyen las principales actividades
desde que se organiza el proyecto, pasando por su implementacin, hasta
que el proyecto finaliza. Estas actividades deben ser tomadas en principio del
marco lgico del proyecto, pero habr algunas que se dan de manera natural
en cada proyecto como por ejemplo el seguimiento y la evaluacin. Esta
herramienta tambin ser til a la hora del despliegue de responsabilidades,
al cruzarse con el organigrama del proyecto.
Los smbolos a usar para definir el proceso del proyecto son las siguientes:
Inicio-Fin
Actividad
Conector
Las tareas para elaborar el Proceso del proyecto son:

Tarea 1: Identificar las actividades claves del proyecto
Las principales actividades del proyecto se encuentran en el marco lgico que
se desarrollo en la fase identificacin. Pero estas no son las nicas, existen
otras actividades que son necesarias e indispensables en el proyecto, como
el monitoreo, evaluacin y control del proyecto, as como aquellas que
permiten la organizacin del proyecto, la identificacin y seleccin de usuarios
y aquellas que se tienen que dar a la finalizacin del proyecto. Se debe listar
todas ellas y organizarlas en tarjetas o escribirlas en una pizarra. No confunda
una actividad general con tareas, que son pequeas actividades. Coloque
solo una actividad en cada rectngulo.
Tarea 2: Organizar las actividades en orden de precedencia
Luego de haber definido las actividades colquelas en orden de precedencia,
o en algunos casos se ubicaran en paralelo porque se realizarn al mismo
tiempo.
46
Tarea 3: Elaborar el diagrama de flujo del proyecto

Ahora que tiene una idea de la precedencia una con conectores los diferentes
actividades que deben estar encerradas en rectngulos, tal como se muestra
en el ejemplo a continuacin.
Tarea 4: Chequear que el diagrama fluya correctamente.
Usted conoce bien como debe de funcionar el proyecto. No olvide que este es
un diagrama de flujo bsico, no se complique con otros smbolos. Lo
importante es que tiene que hacer que las actividades fluyan desde el inicio
hasta el fin del diagrama.
A continuacin colocamos como ejemplo el proceso de un Componente de
Salud, que tiene dos reas claves de desarrollo, el trabajo de fortalecimiento
de las instituciones de salud y la promocin y prevencin de la salud maternoinfantil, proyecto de seguridad alimentaria de ADRA Bolivia, financiado por
USAID.
INICIO
01
ORGANIZACIN
DEL COMPONENTE
02
03
CONVENIO
SEDECH
INDUCCIN AL
PERSONAL
04
DETERMINACIN
DE LA ZTD
05
14
06
MONITOREO
&
EVALUACIN
23
SELECCIN DE SERVICIOS
DE SALUD Y
06
COMUNIDADES
CONVENIO
DILOS
SUPERVISIN
15
07
SELECCIN
ACS
SENSIBILIZACIN
ACTORES
16
CAPACITACIN
ACS
10
08
DIAGNOSTICO DE
CALIDAD DE
SERVICIOS DE SALUD
DIAGNOSTICO DE LA
COMUNIDAD
17
APLICACIN
FUD
11
09
PLAN DE MEJORA
CONTINUA DE LOS
SERVICIOS DE SALUD
PLAN DE
DESARROLLO
MUNICIPAL
18
SELECCIN
DE BENEFICIARIOS
12
19
EJECUCIN
DE PLANES
ORGANIZACIN
CCPF
13
EVALUACIN
GESTIN DE LA CALIDAD
MUNICIPAL
20
21
DIAGNOSTICO DE
CALIDAD DE
SERVICIOS DE SALUD
DIAGNOSTICO DE LA
COMUNIDAD
22
EVALUACIN
DE SALUD
24
EVALUACIN
INTERMEDIA
25
PLAN DE CIERRE
26
EVALUACIN
FINAL
FIN
Abreviaturas:
ACS: Agentes Comunitarios de Salud
DILOS: Directivas Locales de Salud
CCPF: Centro Comunitario de
Promocin Familiar
ZTD: Zona Tcnicamente Definida
FUD: Ficha nica de Datos
47
Paso 3. Elaborar Diagrama de Relacin Cliente-Proveedor (Opcional)

El Diagrama de Relacin Cliente-Proveedor (DRCP) permite disear la
estrategia del proyecto de manera que se pueda transferir la idea del proyecto
de manera grfica a los financiadores. Los actores claves del proyecto son
aquellas organizaciones, grupos de inters, autoridades, personas que
participan de uno u otro modo en el proyecto, ver paso 1, tarea 4 en el
subproceso de Identificacin. El DRCP permite identificar cuales van a ser los
diferentes servicios y productos que sern transferidos entre los actores
claves. Tambin nos permite ver al proyecto inmerso dentro de un sistema
que es la sociedad, donde existen diferentes grupos que interactan con el
proyecto. Un cliente es el que recibe un servicio o producto y un proveedor es
aquel que lo da.
Tarea 1: Listar los actores claves en el proyecto
Durante la identificacin del proyecto, en el paso uno tuvimos que hacer un
anlisis de las partes interesadas, aquellos son los actores claves.
Tarea 2: Ubicar los actores claves con aquellos otros actores que tienen
mayor relacin.
Tarea 3: Establecer la relacin cliente proveedor existente entre actores
claves.
PROVEEDOR
CLIENTE
Entrenamiento
Ferias de Salud
Centro de
Nutricin
Infantil
Programas Radiales
Comunidad
Infraestructura
RRHH
CLIENTE
PROVEEDOR
Tarea 4: Eliminar aquellas transferencias sin importancia

Trate de colocar solamente aquellos productos o servicios que son relevantes
para el proyecto.
Tarea 5: Revisar el diagrama y organizarlo para que sea simple de
entender. Ejemplo: Se presenta el siguiente DRCP, este fue realizado por el
Programa de Salud Materno Infantil de ADRA Per.
48
Training
Tecnical Assistance
ACS
Implementation
IEC
Food Ration
Management
Leadership
PNI Activities
Mother
E. Positive Deviation
Control, S and N
GM
PARTNERS
Training
ADRA
INP
Tecnical Assistance
Child
> 3 vrs
Nutritional Rehabilitation
CLS
Early Estimulation
Monitoring & Evaluation

Training
Coordinations
Wider Coverage
Health and Nutrition

Watched
Training
Universities
Ministeries
Local Govt
NGOs
Others
Community
Infraestructure
Report
R.R.H.H.
Inst. Strengthening
Sensitivation upon
Nutrition
Feedback
MINSA
Basic Sanity
Training
Paso 4. Disear Estructura Organizativa

Tarea 1: Cuantificar la cantidad de personal para realizar cada actividad.
Ver el proceso del proyecto para identificar carga de actividades.
Tarea 2: Clasificar las personas en tres niveles: Gerencial, gerencialtcnico y tcnico.
Tarea 3: Elaborar el organigrama del proyecto
Colocar el nombre del cargo, el nmero de personas en el cargo y el
porcentaje de participacin. Ver ejemplo
Tarea 4: Ajustar el organigrama por ajustes en las actividades
49
PROGRAMA PARA EL DESARROLLO DE NEGOCIOS AGRCOLAS ALTERNATIVOS

(PRODENA)
ADRA/PERU
DIRECTOR EJECUTIVO DEL

PROYECTO (100%)
ASISTENTE DE
DIRECCIN
EJECUTIVA(100%)
COORDINADOR MONITOREO
Y EVALUACIN (100%)
DIRECTOR FINANCIERO
(30%)
JEFE DE
OPERACIONES (100%)
ASISTENTE DE
OPERACIONES (100%)
JEFE DE LA UNIDAD
OPERATIVA DEL
VRAE( 100%)
JEFE DE LA UNIDAD
OPERATIVA DEL
AGUAYTIA (100%)
ASISTENTE DE UNIDAD
OPERATIVA (100%)
SUPERVISORES (8)
ASISTENTE DE
DIRECCIN FINANCIERA
(100%)
CONTADOR (100%)
JEFE DE LA UNIDAD
OPERATIVA DEL ALTO
HUALLAGA (100%)
JEFE DE LA UNIDAD
OPERATIVA DEL
HUALLAGA CENTRAL
(100%)
ASISTENTE DE UNIDAD
OPERATIVA (100%)
SUPERVISORES (8)
SUB OPERADOR
ONG LOCAL (8)
JEFE DE LA UNIDAD
OPERATIVA DEL VALLE
PICHIS PALCAZU
(100%)
ASISTENTE DE UNIDAD
OPERATIVA (100%)
SUB OPERADOR
ONG LOCAL (7)
SUPERVISORES (4)
Paso 5. Elaborar Cronograma

Tarea 1: Elegir el horizonte de la ejecucin del proyecto y la unidad de
tiempo
En este perido, es necesario definir el horizonte de ejecucin del proyecto,
que es el periodo durante el cual la institucin ejecutora estar incurriendo en
gastos debido al proyecto. Adems, se debe definir la unidad de tiempo que
se utilizar para dividir dicho horizonte de ejecucin.
El horizonte de ejecucin de un proyecto en ciertos casos puede ser igual a
su vida til, que es el nmero de aos durante el cual existirn, beneficios
asociados con el proyecto ejecutado. Para el caso de proyectos de promocin
de generacin de ingresos, la vida til ser probablemente diferente del
horizonte. Para el caso de proyectos de infraestructura menor, si se asume la
existencia de costos de operacin y mantenimiento a lo largo del tiempo
durante el cual se obtienen beneficios con el proyecto, el horizonte ser igual
a la vida til.
Se recomienda que en ningn caso, se considere un horizonte de evaluacin
mayor a 20 aos por cuanto, al actualizar los flujos, stos pierden su
importancia.
Tarea 2: Definir el inicio y el final de las actividades de acuerdo con
fechas lmites si aplica
Antes de elaborar el cronograma de actividades de cada alternativa es
necesario determinar si alguna de las actividades presenta una fecha lmite,
es decir, una fecha en la que, por algn motivo, ya debe haber sido finalizada.
Las fechas lmites de una actividad pueden deberse a diversos factores, por
ejemplo a factores climatolgicos, condiciones del financiamiento, normas
institucionales, entre otros. Cuando se identifique alguna de las actividades
presenta una fecha lmite, la forma de programar dicha actividad en el
cronograma ser de adelante hacia atrs. Es decir, se deber ubicar la
fecha lmite y planear la finalizacin de la actividad ya sea en el periodo
50
correspondiente a dicha fecha o antes; a partir de ah se contara hacia atrs

el nmero de perodos que requiere la actividad para ser llevada a cabo y se
hallara as el periodo de inicio de la actividad. Por ejemplo, si es una
comunidad se plantea llevar a cabo una serie de capacitaciones con una
duracin de dos meses, y se sabe que durante todo el mes de marzo la
comunidad celebra sus fiestas patronales, para ese mes las capacitaciones
ya deben haber terminado lo cual implica que pueden desarrollarse durante
enero y febrero.
Tarea 3: Definir la duracin de las actividades de acuerdo con la
poblacin objetivo
De acuerdo con la informacin generada anteriormente, ser posible listar las
actividades de cada una de las alternativas y estimar la duracin de las
mismas, considerando las unidades de tiempo asignadas anteriormente
(meses). Es importante llevar a cabo esta labor para cada una de las
alternativas relacionadas con los diferentes grupos de la poblacin objetivo
antes identificados, pues no ser lo mismo organizar a 180.000 mujeres en
clubes de madres que a 10.000.
Ejemplo lista de actividades relacionadas con un proyecto encargado de
promover la creacin de clubes de madres con actividades generadoras de
ingresos:
Alternativa 1: Promover la creacin de clubes de madres con actividades
generadoras de ingresos
Actividad
1. definir un local para realizar la capacitacin sobre
actividades generadoras de ingresos
2. Elaborar el material necesario para los capacitadores
Meses
1
1
3. Elaborar material necesario para las capacitaciones
4. Elaborar, imprimir y difundir afiches de promocin
5. Capacitar a las mujeres por medio de talleres
6. Elegir un punto de acopio en el distrito para distribuir

alimentos (con el fin de promover la constitucin de
clubes de madres)
7. Realizar charlas de capacitacin sobre el manejo del

club de madres y de los alimentos
8. Distribuir los alimentos
10
9. Realizar el seguimiento de las organizaciones
Tarea 4: Elaborar el cronograma del proyecto

Sobre la base de lo anterior, ser posible preparar un cronograma para cada
alternativa, tal como se muestra a continuacin:
Proyecto: Establecimiento de la Unidad de Planificacin en el Ministerio de Transportes

Ao 1
Actividades
Expertos
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
Mes
10
11
12
JP
JO
E1
Tiempo Necesario (das)

E2
E3
JP
JO
E1
E2
E3
1.1 Establecer una unidad de planificacin

1.1.1 Instalar oficinas/equipo
1.1.2 Identificar y reclutar personal
1.2 Establecer relaciones con los departamentos gubernamentales competentes
10
R
10
1.2.1 Establecer un comit de pilotaje
1.2.2 Organizar reuniones reg. Del comit de monitoreo
16
20
20
1.2.3 Organizar/atender reuniones de informacin para ministros y secretarios de

Estado
1.3 Ejecutar el estudio de planificacin
1.3.1 Buscar un consenso sobre los temas prioritarios que examinar
1.3.2 Convocar grupos de trabajo para ejecutar el estudio de planificacin
10
10
10
40
40
40
10
10
10
10
65
65
65
1.3.3 Ejecutar los estudios de planificacin en colaboracin con el gobierno

1.4 Dotar el gobierno de planes estratgicos
1.4.1 Proporcionar recomendaciones para el gobierno
10
1.4.2 Ayudar el gobierno para desarrollar un marco de formulacin para una

poltica
Notas
Hitos(Milestones)
JP = Jefe de Proyecto
1 Todos los departamentos competentes estn representados en el comit de pilotaje
JO= Jefe de Oficina
2 Trminos de referencia y programa del comit de pilotaje establecidos
E1= Economista1
3 Las tres reuniones de briefing tuvieron lugar con la participacin esperada
E2= Experto en polticas
4 reas prioritarias documentadas
E3= Economista 2
5 Grupos de trabajo establecidos y planes de trabajo elaborados
R= Responsable
6 Las primeras versiones de los estudios de planificacin circularon
A=Asistencia
7 Los ministerios y departamentos competentes recibieron los comentarios

8 Estudios completados
9 Consenso sobre las recomendaciones establecido entre ls grupos de trabajo
10 Recomendaciones sobre las estrategias sometidas al gobierno
Total
56
49
52
Paso 6. Elaboracin del presupuesto

Tarea 1: Elaborar una lista de requerimientos por alternativa
Sobre la base de la lista de actividades, se podrn precisar los requerimientos
necesarios; en cada caso, adems de la descripcin del requerimiento y el
momento en que se debera efectuar el desembolso, se deber definir:
El nmero de unidades necesarias
El nmero de perodos en los que se necesitaba las unidades (cuando
sea aplicable) este es el caso de pagos peridicos tales como los
sueldos y salarios.
Ejemplo: Lista de Requerimientos
Alternativa 2: Promover la creacin de clubes de madres con
actividades generadoras de ingresos
Descripcin
Unidades
1. Paquete de material para los participantes de las

66.920
capacitaciones
2. Paquetes
capacitadotes
de
material
audiovisual
apara
los
2.231*
3. Guas de trabajo para los capacitadotes
2.231*
4. Capacitadotes
2.231*
5. Afiches publicitarios
2.000
6. Servicios de elaboracin de charlas
1.000
7. raciones de alimentos
200.76**
8. Personal para realizar seguimiento (3)
1.339
* Poblacin objetivo/personas por capacitador= 66.920/30=2,231

**Poblacin objetivo x nmero de raciones = 66.920 x 3=200,700
(3)Nmero de clubes de madres formados/clubes de madres por persona de
seguimiento=6692/5=1339
Tarea 2: Precisar los costos unitarios y por perodo, con y sin

impuestos, de cada requerimiento
Sobre la base de la lista anterior se deben buscar los costos unitarios de los
requerimientos mencionados, con y sin impuestos.
Los impuestos que se consideran en el ejemplo son los de Per: un impuesto
general a las ventas del 18%, que grava todas las compras de bienes y
servicios; y un impuesto a la renta de 15%, que grava a los honorarios. Es
importante destacar que, en el ejemplo mas adelante, se ha supuesto que los
honorarios representan renta de cuarta categora.
Por qu con y sin impuestos?
Este detalle es necesario para efectos de la evaluacin de las alternativas;
para la evaluacin social se efectuar un ajuste a los precios privados que
ser excluir los impuestos, para el anlisis financiero se considerarn los
impuestos.
Asimismo, en la evaluacin social aparece la necesidad de corregir otras
distorsiones vinculadas con la valoracin de las externalidades positivas o
negativas, que el proyecto genera, y el costo de oportunidad de los recursos
que se utilizan, sean o no privadamente remunerados. Por ltimo, la
53
existencia de impuestos o subsidios genera la necesidad de una correccin,

debido a que, socialmente, se consideran transferencias de recursos dentro
de la misma sociedad y no una salida o entrada efectiva de dinero para el
proyecto.
No obstante, dada la dificultad de la mayora de estas correcciones, en el
presente texto se corregirn las distorsiones por impuestos as como otras
menores asociadas con el costo de oportunidad de los recursos que se
utilizan, sean o no remunerados.
Tarea 3: Considerar los gastos administrativos y el rubro de imprevistos
Adicionalmente a los requerimientos especficos, es necesario considerar los
gastos administrativos y el rubro de imprevistos para cada una de las
alternativas. Generalmente (aunque no necesariamente), estos rubros se
estimarn como un porcentaje del presupuesto elaborado.
En el ejemplo desarrollado adelante, se han estimado, los gastos
administrativos y el rubro de imprevistos como el 10% y 5%, respectivamente,
del presupuesto total asignado para cada una de las alternativas.
Tarea 4: Terminar el presupuesto con y sin impuestos
Sobre la base de la informacin anterior ser posible elaborar el presupuesto
de cada una de las alternativas. A continuacin, se muestra el presupuesto de
la alternativa 2.
Presupuesto de costos unitarios y totales
(En dlares)
Alternativa 2: Promover la creacin de clubes de madres con actividades generadoras de ingresos
Costo por unidad y por
Costo Total por
perodo (en US$)
requerimiento(en US$)
Sin
Con
Con
Sin impuesto
Descripcin
impuesto
impuesto
No. Unidades
No.
Impuesto (4)
(1)x(2)x(3)
(1)
Perodos (2)
(3)
(1)x(2)x(3)
Paquete de materiales
para los participantes de
66920
x
las capacitaciones
7.00
+
8.26
468.44
552.759
Paquete de material
audiovisual para los
capacitadores
2231
x
7.00
+
8.26
15.617
18.428
Gua de trabajo para los
capacitadores
2231
x
7.00
+
8.26
15.617
18.428
Honorario mensual por
capacitador
2231
3
175.00
*
201.25
1.171.275
1.346.966
2000
x
Afiche publicitario
3.50
+
4.13
7.000
8.26
Costo de servicios por
elaboracin de una charla
1000
x
175.00
+
206.50
175.000
201.5
200760
10
Racin de alimentos
0.53
+
0.62
1.053.990
1.243.708
Honorario mensual por
personal para realizar
1339
5
seguimiento
175.00
*
201.25
1.171.625
1.347.369
Subtotal antes de gastos
administrativos y por
imprevistos
4.078.564
4.742.419
x
x
Gastos administrativos
x
+
x
401.900
474.242
x
x
Gastos por imprevistos
x
+
x
200.950
237.121
TOTAL
4.681.414
5.453.781
54
Ejemplo de un Presupuesto General

Presentado a AECI, Proyecto Plata Lquida,
ADRA Per
5.3 DESGLOSE PRESUPUESTARIO, desglosado por
cofinanciadores:
PARTIDAS
A. COSTOS DIRECTOS
A.I
Terrenos
A.II
Construccin
A.III Equipos y Suministros
A. IV Personal local
A. V Personal Expatriado
A. VI Viajes y estancias
A.VII Funcionamiento
A. VIII Fondo Rotativo
A. IX Imprevistos
A.X Inflacin
TOTAL COSTOS DIRECTOS
Porcentaje sobre costos directos
B. COSTOS INDIRECTOS
(Gastos Administrativos)
B.I
Formulacin
B.II Seguimiento
B.III Evaluacin
B.IV Sensibilizacin
TOTAL COSTOS INDIRECTOS
TOTAL GENERAL EN DOLARES
Porcentaje sobre Totales
Contribuciones exteriores
efectivo
SECIPI ADRA/ TOTAL
Espaa
Contribuciones locales y
valorizaciones
ADRA/
CEPIS
LOCAL TOTAL
OFASA
/OPS
7780
19145
7325
1556
3829
1465
9336
22974
8790
9336
22974
8790
2533
507
3040
3040
36783
83
7357
17
44140
100
44140
946
604
417
1250
3217
40000
83
189
121
83
250
643
8000
17
1135
725
500
1500
3860
48000
100
1106
400
73
1671
1200
508
2777
1600
581
1579
1579
32
3379
3379
68
4958
4958
100
CONCEPTUALIZACION DE COSTOS INDIRECTOS

Definiciones Bsicas
Costos Directos + Costos Indirectos + Costos no relacionados/No permisibles = Costos Totales6
Costos Directos son especficamente identificables con un objetivo final de

trabajo que directamente promueve la misin de una organizacin (de aqu en
adelante referido como objetivo final o objetivos finales)7 Se incurre en
ellos al fomentar la misin de una organizacin y estn frecuentemente
hallados como costos de actividades directas en:
Un financiamiento.
Un proyecto.
6
Coste
Total
Operacin
Esta frmula es importante porque cuando se trata de costos indirectos una organizacin
siempre debe tener una contabilidad completa considerando todos los costos incurridos por la
organizacinindependientemente del financiador o el centro de costo.
7
En otras palabras, los costos son considerados directos si una organizacin gasta fondos en
actividades que directamente persiguen su misinya sea pagando los salarios del personal
que trabaja directamente en un programa solventado por un financiador o financiado por la
organizacin misma (financiado con recursos propios o con fondos sin restriccin) o pagando
por viajes u otros costos asociados con esas actividades.
3912
2325
1081
1500
8818
52958
55
Un servicio que una organizacin realiza para generar ingresos.

Alguna otra actividad directa de la organizacin.
De acuerdo a su administracin los costos directos son clasificados a nivel de
departamento, proyecto y actividad, contrario a los costos indirectos, que son
clasificados a nivel institucional. Como una regla general, los costos directos
pueden ser tratados como indirectos si una organizacin lo tiene definido as
en sus polticas siempre que el monto no sea significativo (inmaterial) y que
exista un tratamiento consistente8.
Costos Indirectos son costos en comncostos conjuntosque no son
fcilmente identificables con objetivos finales.
Los costos indirectos
beneficianaunque indirectamentea las entidades de cooperacin que
financian a las ONGs. Los costos indirectos son, de acuerdo a la autonoma
del gasto, costos a nivel institucional.
Costos No relacionados/No permitidos son algunas veces tratados como
directos o algunas veces excluidos. En resumen son o:
No relacionados (directa o indirectamente) a un objetivo final, o,
Relacionados de alguna manera pero especficamente no permitidos
por las normas de los financiadores/clientes.
Los costos no relacionados/no permitidos estn clasificados as no porque
sean impropios o sean gastos irregulares, sino porque no estn relacionados
directa o indirectamente a los proyectos de los financiadores.
Ejemplos de Costos Indirectos
Los costos indirectos pueden ser descritos generalmente bajo los siguientes
grupos:
El costo de la gerencia para todas las actividades de la ONG.
Las funciones de investigacin y de desarrollo de capacidades dentro
de organizaciones voluntarias.
Los servicios de apoyolo que significa el costo de oficinas, TI9 y
costos financierosas como los costos administrativos, de personal
y capacitacin10.
Ms especficamente, algunos de estos costos, como se mostr en el
diagrama 1, pueden incluir:
Item 1 Renta de oficina.
Item 2 Gastos operativos razonables de la junta directiva.
Item 3 Personal financiero y administrativo que no trabajan directamente
en los proyectos (y que por lo tanto no se cargan a los proyectos).
Item 4 El costo de investigar y escribir nuevas propuestas y el desarrollo
de nuevas oportunidades.
Esto es especfico para la Circular OMB A-122 del gobierno americano y est sustentado en
el concepto contable de materialidad.
9
Tecnologa de Informacin.
10
Julia Unwin de ACEVO, Who will pay for Core Costs?, ACEVO, 1999, p2.
56
Sueldo del Director(a) Ejecutivo(a) y otros costos necesarios de naturaleza

general que no suelen ser directamente financiados.
La Frmula Bsica
La frmula que se muestra en el siguiente cuadro es solamente para
propsitos ilustrativos y no reflejan los nmeros reales de ninguna ONG. La
frmula correspondiente al mtodo simple de asignacin de costos indirectos
se halla en el siguiente cuadro.
En el mtodo simple de asignacin de costos indirectos, la tasa de costos
indirectos se presenta como el cociente de los costos indirectos divididos
entre el total de costos directos.
Frmula Mtodo Simple

Costos Indirectos = Costos Indirectos ( TCI )
Costos Directos
(CI) $ 200,000 = 20% ( TCI )
(CD) $1000,000
El total de costos de $ 1,200,000 incluye todos los departamentos y
actividades de una organizacin
El propsito de las Tasas de Costos Indirectos
Las tasas de costos indirectos son desarrolladas con el fin de ayudar a
asegurar la recuperacin de los costos reales. Cuando un financiador
aprueba pagar un porcentaje de costos indirectos, est reconociendo que hay
costos indirectos asociados con la implementacin de diferentes proyectos,
acuerdos, o contratos. El financiador est reconociendo que la ONG no
puede simplemente implementar un programa de micro-crdito por ejemplo,
sin pagar tambin alquiler de oficina, algunas funciones administrativas, quiz
los salarios necesarios de la gerencia de la organizacin, etc. As la ONG, a
travs de una propuesta de costos indirectos, debe solicitar que cada fuente
de financiamiento pague una porcin de estos costos indirectos,
proporcionalmente al beneficio que recibe por la ejecucin de su(s)
proyecto(s)idealmente en la cantidad exacta en que las actividades
financiadas directamente precipitaron la necesidad o incurrencia de costos
indirectos asociados.
Captulo 7: Evaluacin de la Calidad Ex ante del Proyecto
57
Captulo 7
Evaluacin de la Calidad Ex ante del
Proyecto
Evaluacin de la Calidad (Ex Ante)
SUBPROCESO:
EVALUACION DE LA CALIDAD DEL
PROYECTO
CRITERIOS DE EVALUACION
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
Polticas de Gobierno
e Institucionales
Partes interesadas
Beneficiarios
Identificados
Problema
ampliamente descrito
Anlisis del Problema:
Causas y efectos
Objetivos Globales
Objetivos especficos
para el grupo meta.
Anlisis Econmico
financiero
Objetivos especficos
adecuados
Resultados
adecuados
Medios suficientes
Factores externos
Hiptesis
Ejecucin
Evaluacin
econmica
Anlisis de
Sensibilidad
Apropiacin adecuada
Poltica de Apoyo
Tecnologa apropiada
Proteccin del Medio
ambiente
Aspectos
socioculturales
Igualdad entre
mujeres y hombres
Capacidades
institucionales y de
gestin
Sostenibilidad
financiera y
econmica
INICIO
SUBPROCESO DE
IDENTIFICACION
PERTINENCIA
CUMPLE CRITERIOS
DE PERTINENCIA
NO
SUBPROCESO DE
FORMULACIN
SI
FACTIBILIDAD
CUMPLE CRITERIOS
DE FACTIBILIDAD
NO
SI
SOSTENIBILIDAD
CUMPLE CRITERIOS
DE SOSTENIBILIDAD
NO
SI
ELABORAR MATRIZ DE
MARCO LGICO
DEFINITIVA
FIN
Pertinencia
La Pertinencia se refiere a la importancia de los problemas a ser abordados

por el proyecto y comienza con una determinacin de los sujetos para los
cuales es relevante el proyecto. Al nivel de los objetivos especficos un
proyecto debe abordar los problemas especficos para un grupo meta. Al nivel
58
de los objetivos generales un proyecto debe abordar los problemas al ms

amplio nivel de la sociedad en su conjunto. Es decir, la adecuacin de los
objetivos del proyecto a los problemas que se supone se van a resolver y al
entorno fsico y poltico en el que se realiza el proyecto, incluso una
evaluacin de la calidad de la preparacin y del diseo del proyecto, o sea el
carcter lgico y completo del proceso de planificacin del proyecto, y la
lgica y coherencia internas del diseo del proyecto.
1.1
Polticas de Gobierno e Institucionales Contempladas
Estn conformes los objetivos del proyecto con los objetivos polticos ms
amplios de fomento de buena gobernancia, de derechos humanos, de
democratizacin y de reduccin de la pobreza?
Hay que asegurarse de que los objetivos del proyecto estn compatibles con
los objetivos polticos ms amplios, que respeten dichos objetivos en su
enfoque e intenten contribuir a su realizacin. La propuesta indica cuales son
pertinentes y como estn vinculados a los objetivos del proyecto.
1.2
Partes Interesadas Identificadas
Se han identificado y descrito claramente las principales partes interesadas

del proyecto?
Han sido confirmadas y consultadas las partes interesadas mas importantes
para el proyecto identificadas; y han sido confirmados claramente los grupos
meta y beneficiarios, han confirmado su inters y sus expectativas, el papel
que deseen ocupar, los recursos y las capacidades que suministrarn,
teniendo en cuenta los aspectos de gnero. Las otras partes interesadas han
confirmado su apoyo general acerca de los objetivos del proyecto. Las
conclusiones explican de manera clara como el proyecto intenta tratar con los
grupos.
1.3
Beneficiarios Identificados
Estn los beneficiarios (grupos meta y beneficiarios finales) claramente

identificados?
Una descripcin clara de los beneficiarios debe por lo menos incluir un
balance de sus posiciones y de sus papeles econmicos y sociales y de su
localizacin geogrfica. Otras informaciones pueden ser relevantes
dependiendo del proyecto, tales como los niveles de formacin tcnica,
propiedades y/o acceso a los recursos, etc. Es de importancia vital hacer en
esta informacin una discriminacin de gnero para garantizar que las
necesidades de las mujeres y de los hombres sean abordados en el proyecto.
59
Informacin sobre las edades, etnias u otras caractersticas sociales tambin

pueden ser necesarias.
1.4
Problema ampliamente descrito
Estn los problemas de los grupos meta y los beneficiarios finales

suficientemente descritos?
Los problemas son descripciones actuales de situaciones negativas
existentes en una cierta parte de la sociedad. Muchas veces las propuestas
de financiamiento describen apenas los problemas macroeconmicos, o se
limitan a los problemas de instituciones ejecutoras o de organizaciones de
prestacin de servicios. Para poder verificar la pertinencia de un proyecto, los
problemas encontrados por los beneficiarios en relacin al rea de
intervencin del proyecto deben ser analizados al por menor y la importancia
relativa de estos problemas debe ser explicada. Diferentes beneficiarios
pueden tener diferentes problemas y por eso tanto los problemas globales
como los problemas especficos para un grupo deben ser mencionados.
1.5
Anlisis del Problema Completo: Causas y Efectos
Es el anlisis de los problemas suficientemente completo?

Se han investigado las causas de los problemas de los grupos
meta/beneficiarios finales, y el anlisis de los problemas da una indicacin
clara sobre la relacin causa-efecto que existe entre los problemas.
1.6
Objetivos Globales a Largo Plazo
Explican los objetivos globales por qu el proyecto es importante para el

desarrollo sectorial y la sociedad?
Los objetivos generales indican los beneficios a largo plazo que pueden ser
esperados del proyecto. Tan pronto hasta que estos beneficios puedan ser
compartidos con otros grupos adems de los beneficiarios directos puede ser
una medida para la pertinencia del proyecto para la sociedad en general. No
obstante, los objetivos generales tambin deben mencionar los beneficios en
un plazo mas largo para los beneficiarios. Esto parece obvio, ms es muchas
veces omitido. Tambin se debe dejar patente como los objetivos generales
se relacionan con las polticas sectoriales del gobierno, y con los objetivos
sectoriales indicados en el programa indicativo, en el documento estratgico
del pas, etc.
60
1.7
Objetivos especficos para el grupo meta
Est el objetivo especfico definido en trminos de beneficio para los grupos

meta?
Los proyectos fueron elaborados para suministrar beneficios sustentables a
sus beneficiarios. Un beneficio puede ser considerado como tal cuando el
status del beneficiario fue mejorado en trminos de una o ms de sus
caractersticas socio econmico. Esto puede tener que ver con un ambiente
econmico (renta, empleo, etc.) o ambiente social (condiciones de vida,
higiene, alimentacin, salud, etc.) o el mismo medio ambiente personal
(ausencia de stress, realizacin de aspiraciones, etc.) Estos beneficios son
derivados de los beneficiarios como resultado de su utilizacin de los
servicios del proyecto.
1.8
Anlisis Econmico Financiero
Contesta el anlisis financiero y econmico de manera adecuada a las

preguntas planteadas arriba?
El anlisis econmico financiero se ha basado en las nuevas lneas directrices
y facilita datos extensos sobre el beneficio creciente neto de los beneficiarios
y de la contribucin de la realizacin de las prioridades nacionales y del
organismo financiador.
2
Factibilidad
El anlisis de factibilidad hace referencia a la posibilidad de realizacin de los

objetivos del proyecto. Este exige un examen sobre la coherencia de la lgica
de intervencin y que las suposiciones del proyecto continen validas. El
objetivo especfico y la capacidad de la agencia ejecutora de movilizar los
recursos y la habilidad necesaria para emprender actividades del proyecto
dentro de los lmites de tiempo. Lo que nos revela en s este anlisis es el
hecho de que los resultados hayan sido realizados a un coste razonable,
cmo los insumo/medios han sido convertidos en Resultados, en trminos de
calidad, de cantidad y de tiempo, y la calidad de los resultados realizados. Por
otro lado tambin plantea una evaluacin de la contribucin de los resultados
a la consecucin de la finalidad del proyecto y de la manera en que la
Hiptesis ha influido en los logros del proyecto. Y por ltimo el efecto del
proyecto en su entrono global, y su contribucin a los grandes objetivos
sectoriales resumidos en los objetivos globales del proyecto.
2.1
Objetivos especficos adecuados
Contribuir el objetivo especfico al objetivo global (si se mantienen las

hiptesis)?
61
La primera verificacin de lgica sera ver si el objetivo especfico contribuye

realmente a los objetivos generales. Para que esto sea verificado, la
propuesta debe probar a travs de experiencias pasadas que existe una
relacin bien clara entre el objetivo especfico y los objetivos generales. A
veces esta relacin es bastante obvia, pero tambin puede suceder que se
realicen previsiones completamente irrealistas sin ningn dato para
comprobar.
2.2
Resultados adecuados
Son los resultados productos de la ejecucin de las actividades?

Antes de verificar si los resultados son suficientes para realizar el objetivo
especfico, podemos verificar si los resultados fueron definidos como
servicios. Muchas veces los resultados, son descritos como actividades sin
que se especifique lo que se va a realizar y quines van a realizarlo. Si los
resultados no son debidamente descritos, es mucho ms difcil verificar
cualquier lgica, simplemente porque podra significar cualquier cosa. Un
servicio debe ser especificado hasta el punto en que realmente podr ser
realizado y contra un costo calculable, en otras palabras debe ser
comercializable.
2.3
Medios suficientes
Son los medios suficientemente justificados por los valores cuantitativos de

los objetivos?
Los proyectos utilizan recursos escasos y por esto estos deben ser bien
justificados desde el punto de vista econmico y financiero. Determinar la
viabilidad econmica y financiera de un proyecto puede ser un proceso
complicado, ms aun as debe ser posible obtener una idea bsica de la
rentabilidad del proyecto, comparando los medios a ser utilizados con las
realizaciones planificadas del proyecto. Por eso cuando se examinan estos
criterios es preciso, en primer lugar que los objetivos sean completamente
especificados y en segundo lugar que se tenga informacin suficiente para
comparar la rentabilidad de la utilizacin de los resultados para este proyecto
con el uso alternativo de los mismos recursos.
2.4
Factores externos
Se han identificado los factores externos importantes?

Los factores externos son factores que pueden ser importantes para el
proyecto, aunque ste no pueda o no quiera controlarlos. Estos incluyen un
acompaamiento de acciones por otras organizaciones. En el marco lgico
estos factores externos son definidos como suposiciones, y especificados al
62
nivel de las actividades, resultados y objetivos especficos. Ya que estas

suposiciones son importantes para el xito del proyecto, deben ser
acompaadas durante todo el perodo de duracin del proyecto, debiendo por
eso ser definidas en trminos cuantificables. El anlisis de los riesgos
identifica estas suposiciones y examina la posibilidad de ser realizadas.
2.5
Hiptesis Probables
Cuando los factores externos han sido identificados, podemos verificar si la

probabilidad de realizacin fue discutida en la propuesta. Este aspecto ser el
ncleo de cualquier estudio de factibilidad, aunque tristemente es poca la
informacin que realmente ser transformada en propuesta. Por eso resulta
difcil juzgar esta parte importante de la factibilidad.
2.6
Ejecucin Asegurada
Si la lgica tuviere sentido y los riesgos fueran aceptables, an es importante

examinar si las agencias ejecutoras sern capaces de realizar todos los
trabajos si disponen de los medios necesarios. Para poder hacer esto, se
precisa informacin pormenorizada relativa a la planificacin organizacional,
la gestin, los procedimientos y los medios. Las informaciones relativas a los
currculums de las agencias ejecutoras tambin son tiles para el examen de
capacidad organizacional. El envolvimiento activo de las agencias ejecutoras
en la fase de instruccin del proyecto es un factor positivo, pues indica las
prioridades y probablemente significa que las expectativas de capacidad de la
agencia ejecutora son ms realistas.
2.7
Evaluacin Econmica
Contesta el anlisis Financiero y Econmico de manera adecuada a las

El anlisis econmico financiero se efectuar basndose en las orientaciones
generales de estudio financiero y analizando varias alternativas al detalle
(ver Captulo 8).
2.8
Sensibilidad
Se deben realizar las pruebas de sensibilidad apropiadas, esto involucra

calcular el VAN para un rango probable de valores de la variable que genera
incertidumbre. Ello nos permitir llegar a establecer el grado de sensibilidad
del rendimiento del proyecto ante variaciones en este tipo de variables. De
esta forma ser necesario concentrar esfuerzos para perfeccionar las
estimaciones de los resultados y/o comportamiento de las variables que ms
influyen sobre el rendimiento de los proyectos (ver Captulo 8).

3
63
Sostenibilidad
Est referido a la continuidad de los beneficios despus de haber concluido

el periodo de asistencia externa. Aunque los efectos sostenibles en s no
puedan ser examinados ex ante, pueden ser examinadas las perspectivas
para efectos sustentables a travs de la determinacin de un punto hasta el
cual los mecanismos fueran incorporados en la planificacin del proyecto para
abordar los principales factores que influenciaran los efectos sustentables en
el pasado. En otras palabras, la probabilidad de mantenimiento de la serie de
ventajas derivadas del proyecto, en particular, la continuacin de sus
actividades y la consecucin de resultados, principalmente en lo relativo a los
factores de desarrollo del apoyo poltico, los factores econmicos y
financieros, los aspectos socioculturales, la cuestin de la igualdad de sexos,
la idoneidad de la tecnologa, los aspectos ecolgicos y la capacidad
institucional.
3.1
Apropiacin adecuada de los grupos meta
Habr una apropiacin

meta/beneficiarios?
adecuada
del
proyecto
por
los
grupos
Los grupos meta y los beneficiarios han tomado la iniciativa de promover la

idea inicial. Han participado de manera activa en todas las fases del proceso
de planificacin. Los grupos meta, los beneficiarios o sus representantes
respectivos han validado las decisiones mayores: Estn de acuerdo y se
comprometen a alcanzar los objetivos del proyecto.
3.2
Poltica de Apoyo
Tendrn las autoridades competentes una poltica de apoyo durante la

ejecucin y la realizacin del proyecto?
Ningn proyecto puede tener efectos sostenibles en un ambiente poltico
desfavorable. Para tornar el ambiente poltico ms favorable puede realmente
ser necesario adaptar o cambiar reglamentos existentes o crear una nueva
legislacin.
3.3
Tecnologa apropiada
Es la tecnologa apropiada a las condiciones locales?

Muchas veces los proyectos involucran el funcionamiento de nuevas
tecnologas de las agencias ejecutoras y de los beneficiarios. Cuando se
habla de tecnologa no se refiere solo a maquinaria, tambin existen otros
tems ligeros, tales como nuevas semillas o nuevas formas para aplicar una
tecnologa existente y apropiada para las capacidades y las preferencias de la
institucin objetivo y los beneficiarios. Es evidente que diferentes grupos traen
diferentes puntos de vista relativos a una tecnologa especfica y es
importante desagregar la informacin. Tambin es importante examinar si el
ambiente en el que se ejecuta la operacin apoya el uso de tecnologa de
forma sustentable y segura.
64
3.4

Proteccin del Medio ambiente
Se preservar el medio ambiente durante y despus de la ejecucin del

proyecto?
Un proyecto solo puede tener efectos sostenibles si preserva los recursos
naturales de que depende. Por ejemplo ningn proyecto en que el objetivo es
el de mejorar la salud de una aldea a travs de un aumento de la produccin
de alimentos, lo obtiene a travs de actividades como la irrigacin y el uso de
pesticidas. Semejante proyecto no tendr efectos sostenibles si el agua es
extrada ms rpidamente de lo que se puede restablecer. Adems de eso, si
el aumento de la produccin alimentaria se efecta al costo de un aumento de
los residuos de pesticidas en el agua potable y los consecuentes problemas
de salud entre los aldeano, el objetivo especfico falla y no puede ser llamado
un proyecto sustentable, an cuando haya un aumento de la produccin
alimentaria a la conclusin del proyecto. En otras palabras un flujo sostenible
de beneficios solo puede ser garantizado si las cuestiones ambientales fueran
abordadas como parte de la planificacin del proyecto. Los proyectos deben
garantizar que el uso de los recursos que les sirven de insumos, sean
sustentables, y que el proyecto no cree otros problemas ambientales que
neutralicen el objetivo especfico.
3.5
Aspectos socio culturales
Tendrn todos los beneficiarios un acceso adecuado a los beneficios y

productos durante y despus de la ejecucin del proyecto, de acuerdo a sus
pautas sociales y culturales?
Las normas sociales y culturales han sido analizadas para todos los
principales subgrupos de beneficiarios. Se explica de manera detallada como
dichas normas y actitudes estn integradas en el proyecto para garantizar una
reparticin equitativa del acceso a los beneficios del proyecto.
3.6
Igualdad entre Mujeres y Hombres
Contribuye el proyecto a la igualdad entre hombres y mujeres?

El proyecto ofrece las medidas suficientes para satisfacer las necesidades y
los intereses de los hombres y mujeres, y un acceso equitativo y sostenible
para los hombres y mujeres a los servicios y las infraestructuras.
65
El Concepto de Gnero
El gnero es una construccin sociocultural que asigna a las personas segn su sexo comportamientos, roles,
responsabilidades y valoraciones diferentes. El gnero es por lo tanto diferente del sexo; mientras el primero es determinado
por la sociedad y la cultura, el segundo es determinado biolgicamente.
3.7
Capacidades institucionales y de gestin
En su carcter
de construccin
sociocultural,
el gnero es dinmico
y cambiante en los
el tiempo
y en el espacio.
ejemplo, las
Sern
capaces
de implementar
el proyecto
socios
y losPororganismos
caractersticas de gnero asignadas a hombres y mujeres hace cincuenta aos en el pas, no son estrictamente las mismas que
encargados de la ejecucin?
actualmente existen, de la misma manera que las diferencias de gnero entre hombres y mujeres en la sierra sur del Per no
son las mismas que entre la poblacin urbana de Lima.
La asignacin de las caractersticas y valores de genero es estereotipada, ello quiere decir que la misma no esta acompaada
por un anlisis objetivo de las capacidades de ambos grupos, ni de las diferencias existentes al interior de cada uno de estos.
Es as, que lo que se asume como una caracterstica o una tarea propia de los hombres, se debe aplicar a todos los hombres
sin cuestionamiento. Igualmente ocurre en el caso de las mujeres. Existe, por lo tanto, una perdida de capacidad por parte de la
sociedad para ver y aceptar actitudes, comportamientos y roles en hombres y mujeres, diferentes de los que han sido
asignados culturalmente. Por ejemplo: la poca atencin que brindan los servicios para la produccin a las mujeres agricultoras,
se debe en gran medida a un desconocimiento de su papel en ese campo; de igualo manera, la poca atencin brindada a los
hombres por los programas de planificacin familiar, descansa en el estereotipo de que ese es un problema de mujeres.
Las implicaciones que tienen las diferencias y desigualdades de gnero en el caso de las intervenciones de desarrollo son
fundamentales que:
Influye en las posibilidades y formas de participacin de hombres y mujeres en la sociedad.
Interviene en el acceso a recursos, bienes y servicios.
Genera una distribucin desigual de los beneficios, debido a una retribucin econmica y psicolgica desigual por
el trabajo realizado.
Promueve un control no equitativo de los recursos disponibles y de los beneficios obtenidos, disminuyendo en unos
y favoreciendo en otros la posibilidad de decidir cmo utilizarlos.
La capacidad institucional y de gestin de las agencias ejecutoras es

importante. No solo durante el periodo de duracin del proyecto, sino tambin
cuando ste haya concluido. La planificacin organizacional de un proyecto
debe, por eso, contener los efectos sostenibles institucionales a travs de la
seleccin de organizaciones e instituciones que tengan grandes intereses en
continuar brindando sus servicios despus de concluido el proyecto y
garantizar que estas organizaciones, tengan las tcnicas y experiencia
necesarias para hacerlo despus de acabado el financiamiento del proyecto.
Una cuestin especfica trata de la eleccin entre las formas de organizacin
pblica o particular.
3.8
Sostenibilidad financiera y econmica
Contesta el Anlisis Financiero y Econmico de manera adecuada a las

Es esencial que todas las entidades relevantes, sean tomadas en cuenta y
analizadas por separado. De la misma manera los escenarios con proyecto y
sin proyecto deben ser bien definidos y resumidos en flujos de caja
separados. Aunque el tipo de la extensin del anlisis financiero y econmico
a ser emprendido sean adaptados a cada proyecto. El objetivo es siempre
determinar si los beneficios incrementales del proyecto tienen ms valor que
los costos, tanto en trminos financieros como econmicos. El anlisis
tambin debe examinar los efectos incrementales sobre el proyecto en el que
respecta el crecimiento, fondos pblicos, divisas extranjeras y distribucin de
rentas y que sea apropiado a la viabilidad internacional. Las hiptesis deben
ser claramente definidas y realistas y se debe hacer un anlisis de
sensibilidad para determinar su importancia relativa. En este contexto es
importante examinar si es posible confiar en los datos recogidos por el
consultor. Si todos los beneficios y los costos no pueden ser estimados en
66
trminos monetarios, entonces por lo menos, se debe realizar un anlisis de

eficacia o efectividad y demostrar la viabilidad financiera del proyecto. El
escenario con proyecto debe ser comparado con opciones alternativas, que
deben ser cuantificadas y estimadas de forma adecuada. Se debe justificar
porque se eligi la opcin escogida.
Es bueno acordar que, aunque un anlisis financiero y econmico sea un
elemento muy importante para la preparacin de un proyecto, sta no es la
nica forma de juzgar si el proyecto debe ser ejecutado o no. Los proyectos
pueden suministrar beneficios significantes no tangibles, que no pueden ser
incluidos en cualquier clculo de Valor Actual Neto, o de la Tasa Interna de
Retorno.
CUADRO N 6
Formulario de Evaluacin de Calidad

Formulario de Evaluacin de calidad para Propuestas
de Financiamiento
Ttulo del proyecto:
Analista:
Fecha:
Todo
1. Pertinencia
1.1 Los beneficiarios fueron claramente identificados?
1.2 Los problemas de los beneficiarios fueron suficientemente descritos?
1.3 El anlisis comprende suficientemente todos los problemas?
1.4 Los objetivos generales explican porqu el proyecto es importante para la sociedad?
1.5 El objetivo especfico fue definido en trminos de beneficios para los beneficiarios?
1.6 Fue demostrada a la necesidad de obtener resultados?
2. Factibilidad
2.1 Los Objetivos especficos contribuirn a los objetivos generales?
2.2 Los resultados son descritos como servicios a ser prestados a los grupos meta?
2.3 Los objetivos especficos sern alcanzados si los resultados fueran realizados?
2.4 Los medios son suficientemente justificados por los objetivos cuantificados?
2.5 Fueron identificadas importantes condiciones externas?
2.6 La probabilidad de realizacin de las hiptesis es aceptable?
2.7 Las agencias ejecutoras sern capaces de ejecutar el proyecto?
3. Sostenibilidad
3.1 Las autoridades relevantes tendrn una poltica de apoyo despus
de concluido el proyecto?
3.2 La tecnologa es apropiada para las condiciones locales?
3.3 El ambiente ecolgico ser preservado durante y despus del proyecto?
3.4 Los beneficios sern de forma adecuada los propietarios del proyecto?
3.5 Todos los beneficiarios tendrn acceso adecuado a los beneficios y a los factores
de produccin durante y despus del proyecto?
3.6 Las agencias ejecutoras sern capaces de brindar apoyo despus del proyecto?
3.7 Se puede confiar en el anlisis financiero y econmico? Est confirmado que el proyecto
es incremental, eficiente, eficaz, viable, relevante y que sus efectos son positivos?
Bastante
Poco
Nada
Captulo 8: Evaluacin Econmica del Proyecto
67
Captulo 8
Evaluacin Econmica del Proyecto
EVALUACIN ECONMICA DEL
PROYECTO
INICIO
DEFINIR BENEFICIOS
DIRECTOS
ELABORAR EL
PRESUPUESTO DE CADA
ALTERNATIVA
SI
ES POSIBLE MEDIR
LOS BENEFICIOS
NO
HACER ANLISIS
COSTO BENEFICIO
HACER ANLISIS
COSTO- EFICACIA
ELABORAR EL FLUJO DE
BENEFICIOS TOTALES
CON PROYECTO-SIN
PROYECTO
ESTABLECER LOS
INDICADORES DE
RESULTADO
DETERMINAR EL VALOR
ACTUAL DE LOS
BENEFICIOS TOTALES
COSTOS CORREGIDO (SIN
IMPUESTOS)
COSTOS NETO DE
IMPUESTOS
CALCULAR EL VALOR
ACTUAL DE LOS COSTOS
TOTALES (VACT)
DETERMINAR EL VALOR
ACTUAL DE LOS COSTOS
TOTALES DE CADA
PROYECTO POSIBLE
DETERMINAR EL RATIO
COSTO-EFICACIA (CE)
DETERMINAR EL
PROYECTO POSIBLE
SELECCIONADO (El menor
RATIO)
DETERMINAR EL VALOR
ACTUAL NETO (VAN) DEL
PROYECTO
COMPARAR EL RATIO CE
CON LAS LNEAS DE
CORTE DEL SECTOR
DETERMINAR EL
PROYECTO POSIBLE
SELECCIONADO (EL
MAYOR VAN)
HACER UN ANLISIS DE
SENSIBILIDAD
DEFINIR LOS BENEFICIOS:

INDIRECTOS
INTANGIBLES
EXTERNALIDADES
FIN
Para realizar la evaluacin econmica de un proyecto

primero el tipo de proyecto para luego poder
correspondiente. Existen algunas tcnicas de anlisis
deben conocer para poder llevar a cabo este estudio,
continuacin:
se debe considerar
seguir el camino
de costos, que se
que se muestran a
68
Tcnicas de Anlisis de Costos

1.
Anlisis Costo-Beneficio (CB)
2.
Puede ser utilizado tanto para proyectos con produccin de ingresos y sin produccin de ingresos
(Los beneficios son fciles de calcular para proyectos de produccin)
Comparar los costos netos adicionales con los beneficios netos adicionales de la implementacin del
proyecto.
Las bases pueden ser econmicas (sociedad) o financieras (grupos especficos beneficiados al interior
de la sociedad)
Los mtodos: VAN, TIR, Razn Costo/Beneficio, ndice de Rentabilidad.
Generalmente usados para determinar si el proyecto es viable o cuando se realiza la evaluacin posterior.
Usados generalmente para proyectos de largo plazo con tasas de descuento para dirigir el valor del
dinero en el tiempo. (usualmente desde beneficios fluidos sobre un largo perodo despus de la inversin)
Anlisis Costo-Efectividad (CE)
3.
Generalmente usados para comparar costos y efectos de un proyecto con respecto a la produccin de
algn resultado o grupo de resultados (por ejemplo cambio de altura/peso de los nios)
Comparar los costos de llevar a cabo un resultado predeterminado (por ejemplo Cul es el costo por
estudiante de aumentar su calificacin de examen por X nmero de puntos?)
El xito de la alternativa propuesta puede ser evaluada en reunin estableciendo criterios de efectividad.
Mtodos: Razn Costo/Efectividad
Puede ser usado en comparacin de las efectividades de los diferentes presupuestos operativos
dedicados a llevar a cabo los mismos resultados.
Anlisis Costo-Utilidad (CU)
4.
Este es un anlisis relativamente subjetivo desde que compara los costos estimados de realizacin de los
resultados.
Compara alternativas por estimacin de probabilidades y utilidad (valor) de realizar cada opcin; el costo
es luego dividido entre ste clculo.
Puede ser usado comparando la efectividad de diferentes presupuestos operativos dedicados a realizar el
mismo producto.
La ventaja es que los datos requeridos son menos estrictos, pero dificulta la comparacin a travs de
agencias debido a la flexibilidad en tcnica.
Anlisis del Costo Mnimo (LC)
5.
Usado cuando los costos varan pero los beneficios permanecen igual.
Puede ser usado para comparar efectividades de diferentes presupuestos operativos o para evaluaciones
de inversiones a largo plazo reflejando el valor del dinero en el tiempo.
Anlisis Costo Viabilidad (CV)
Mtodo de estimacin nicamente de costos de un proyecto para determinar si ste es viable dentro del
presupuesto u otras reservas de recursos.
Nota: La diferencia entre los modos de anlisis es primariamente en el lado de las efectividades, no en el lado de
los costos.
En el caso de ser un proyecto que no tiene generacin de ingresos se tiene

que realizar un anlisis costo-eficacia y los pasos a seguir son los siguientes:
1.
Anlisis Costo-Eficacia
Paso 1. Definir los beneficios

En general el objetivo de cualquier proyecto de salud, es mejorar la calidad de
vida de las personas, reducir enfermedades y salvar vidas, contribuyendo as
69
con la formacin de capital humano al evitar muertes anticipadas, perdida de

tiempo de trabajo y ocio y perdida de capacidades de trabajo (productividad).
Al evitar estos perjuicios para el individuo, el proyecto produce beneficios
vinculados tanto con un aumento de la productividad de la persona, as como
con la mejora de su bienestar y el de su familia. Ntese que solo el primer
grupo de beneficios es posible de medir, y que aun as, dicha medicin resulta
ser muy complicada, puesto, que se requerira, entre otras cosas, estimar las
ganancias en tiempo de trabajo productivo de cada persona gracias a la
mejora en su estado de salud y asignarles un valor monetario. Ms an, este
tipo de estimaciones podran llevar a conclusiones peligrosas, como preferir
salvar la vida de una persona sobre otra debido al hecho de que la primera es
ms productiva.
Por estas razones se propone el uso de la metodologa costo-eficacia, como
una alternativa apropiada para evaluar los proyectos de salud, identificando
los beneficios a travs de la determinacin de la produccin del proyecto en
trminos no monetarios.
Para identificar los beneficios del proyecto se deben alcanzar las siguientes
lneas de accin:
1. Proyectos de Promocin y prevencin de la salud
Programas de informacin, educacin, comunicacin en temas
vinculados con la salud y el uso adecuado de los servicios de
salud
Programas especficos de prevencin de salud (vacunacin,
deteccin de cncer, control del crecimiento y desarrollo, etc.)
2. Proyectos de creacin o ampliacin de capacidad de prestacin
de servicios de salud
3. Proyectos de optimizacin de la capacidad de prestacin de los
servicios de salud
Capacitacin de profesionales de la salud
Rehabilitacin, mejoras, adecuacin y/o reemplazo de la
infraestructura de salud.
Reposicin, renovacin o incremento del nivel de resolucin de
los equipos.
Mejora de la gestin de las redes y/o establecimiento de salud.
Paso 2. Establecer indicadores de resultado
En este paso, se deben expresar los objetivos y metas del proyecto,
establecidos en la etapa de identificacin, como indicadores de resultado.
Para ello recurrimos a los indicadores identificados en el Marco Lgico, en l
se diferencia entre los indicadores inmediatos y los correspondientes al
mediano plazo.
En la prctica puede escogerse uno de estos indicadores o utilizar un
conjunto de ellos con el fin de reflejar totalmente los resultados esperados.
As mismo, es posible que, como parte de la formulacin del proyecto, se
establezcan metas especficas vinculadas con estos indicadores.
70
Paso 3. Elaborar el flujo de costos corregido (sin impuesto) del proyecto

Para realizar esta tarea, es necesario contar con informacin adicional y
corregida que nos permita posteriormente evaluar correctamente el proyecto,
esto se refiere bsicamente a tres aspectos:
a) Es necesario incluir en el flujo de costos aquellos requerimientos que
sern proporcionados por otras instituciones y/o individuos, pero
utilizados exclusivamente por el proyecto; siempre y cuando no hayan
sido consideradas en el programa de requerimientos.
b) La determinacin del costo real que para el gobierno tiene el proyecto
requiere una correccin por los impuestos. Como el gobierno financia
el proyecto, pero a la vez es el que recibe los pagos por impuestos, el
costo efectivo del mismo para l no deber considerar tales pagos. Por
lo tanto, es necesario calcular el flujo de costos netos de impuestos, el
mismo que se utilizara en la evaluacin del proyecto.
c) Hay que considerar la posibilidad de que el proyecto tambin reduzca
costos, como seria el caso de captar las consultas de salud que antes
se hacan en pueblos ms lejanos, probablemente a un mayor costo
de transporte y espera. En ese caso, dicha reduccin debera
disminuir el costo total del proyecto, aunque en realidad sera un
beneficio ms del mismo; no obstante, y dado que los beneficios no
son mdidos en trminos monetarios, es mejorar realizar la reduccin
sobre el costo total.
Paso 4. Calcular el valor actual de los costos totales (VACT)
En este paso es necesario estimar el valor actual de los costos sobre la
base del flujo ya elaborado. Este no es otra cosa que el valor en moneda
local de hoy del conjunto de pagos que involucra cada alternativa de
inversin a lo largo de su vida til, considerando el valor del dinero en el
tiempo, expresado a travs de la tasa de inters o costo de oportunidad
del capital. Para calcular este valor actual, se utiliza la siguiente ecuacin:
n
VACT =
t =1
Donde:
VACT
FCt
VR
N
COK
11
FCt
(1 + COK )
VR
(1 + COK ) n
es el valor actual del flujo de costos totales

es el flujo de costos del periodo t
es el valor de recuperacin de la inversin al final de la vida til
es la vida til del proyecto
es el costo de oportunidad del capital, el mismo que se ha
fijado en 12% al ao en moneda nacional.11 Hay que tener en
cuanta que el COK utilizado para obtener el VACT debe ser
asociado a la unidad de tiempo utilizada para distribuir, los
flujos de costos. As pues, para flujos anuales se utilizar 12%,
sin embargo, los flujos mensuales requerirn el uso de la tasa
mensual.12
Esta tasa se fija segn: Morales Bayro, Luis, Documento conceptual sobre evaluacin de
proyectos, mimeo, Lima: 1999, p. 40.
12
COK mensual= (1+COK anual)1/2 -1
COK mensual= (1+ 0.12) 1/2 -1 = 0.95%
71
Adicionalmente, puede ser necesario, como se vera a continuacin, estimar

su valor anual equivalente (VAE), cuando las comparaciones con los
beneficios del proyecto involucran meta anuales. El VAE no es otra cosa que
la anualizacin del VACT, es decir, expresar este ltimo en valores anuales
iguales, utilizando para ello el COK
El VAE se calcula a travs de la siguiente ecuacin:
n
VAE = [VACT x (
1 (1 + COK ) -1
) ]
COK
Donde VAE es el valor anual equivalente de los costos totales del proyecto,
incluida la inversin.
Paso 5. Determinar el ratio de costo-eficacia del proyecto (CE)
El ratio de costo-eficacia del proyecto (CE) se determina dividiendo el costo
del mismo entre los indicadores de resultado antes planteados. En el caso de
considerar metas globales, como el total de atenciones brindadas a lo largo
de toda la vida til del proyecto, se utilizara el valor actual de los costos
totales (VACT). Si las metas se refieren a resultados anuales, como el
nmero de nuevas atenciones por ao, se utilizara el valor actual equivalente
de los costos (VAE). De esta manera, se elige el proyecto posible ms costoeficaz, es decir, aquel que tiene el menor ratio CE.
Paso 6. Determinar el proyecto posible seleccionado
Sobre la base del ratio CE se elige el proyecto posible que se debera llevar a
cabo: aquel que presenta el menor ratio CE
Paso 7. Comparar el ratio CE con la respectiva lnea de corte sectorial
Finalmente, es necesario comparar el ratio CE obtenidos con las lneas de
corte, establecidas por instituciones de gobierno u otros proyectos similares.
Estas lneas de corte representan estndares mnimos de desempeo de los
proyectos que se analizan.
De esta forma, es necesario contar con lneas de corte vinculadas con el
Sector y, dentro de l, con tipos especficos de proyectos como los de:
promocin y prevencin de la salud, creacin o ampliacin de
establecimientos de salud, optimizacin de los servicios de salud entre otros.
Dada la falta de informacin que actualmente existe para la correcta
construccin de las lneas de corte, estas sern, bsicamente, los costos
mximos aceptables para alcanzar el logro de un objetivo especfico, como la
construccin de un puesto de salud y estarn definidos en trminos unitarios,
de acuerdo con cual sea la unidad de medida utilizada para establecer dicho
logro. As, y en funcin de los presupuesto histricos que se manejen en el
sector para proyectos de la misma naturaleza que el que se analice, se
establecer, por ejemplo, el costo mnimo de construir un metro cuadrado de
infraestructura de salud o de capacitar a las mujeres en temas de salud
reproductiva, dados unos estndares de calidad para dichas obras o
actividades.
72
Anlisis de Sensibilidad
Este anlisis es importante para proyectos de educacin y salud, pues el
resultado de los mismos depender de factores externos al proyecto como
puede ser la reaccin de las personas ante el nuevo servicio implementado.
En el caso de los proyectos de salud y educacin, la incertidumbre se
presenta en la estimacin del producto esperado, sobre todo en lo que se
refiere al nmero de personas que se beneficiarn y los efectos reales
esperados sobre el desempeo de la actividad. Otra variable cuyo verdadero
valor es tambin incierto es el costo de oportunidad del capital, por lo que
ser indispensable sensibilizar tambin esta variable.
El anlisis de sensibilidad involucra calcular el ratio costo-eficacia o para un
rango probable de valores de la variable que genera incertidumbre. Ello nos
permitir llegar a establecer el grado de sensibilidad del rendimiento del
proyecto ante variaciones en ese tipo de variables. De esta forma, ser
necesario concentrar esfuerzos para perfeccionar las estimaciones de los
resultados y/o comportamiento de las variables que ms influyen sobre el
rendimiento de los proyectos. En el caso del resto de variables que generan
cambios menores en dicha rentabilidad, podr hacerse una prediccin menos
rigurosa.
Ejemplo de la aplicacin del mtodo costo-eficacia
Proyecto: Abastecimiento de Agua Segura con Pozos y Bomba
Manual en los distritos de Ptipo, Motupe y Tcume
Paso 1. Definicin de Beneficios:
Entre los beneficios que el proyecto permite lograr en la comunidad
beneficiaria se tiene:
- Reduccin de enfermedades provenientes del consumo de agua
contaminada.
- Reducir la tasa de morbimortalidad de la poblacin menor
principalmente.
- Personas atendidas por la infraestructura desarrollada.
Paso 2. Aplicacin del Mtodo Costo Eficacia
a. Indicadores de Resultado.
Cuadro: Proyecto de infraestructura menor : Salud y Educacin
Lneas de Accin
A. Construccin de Pozos
Tubulares
B. Construccin de Pozos
Artesianos
Salud
Educacin
. Nmero de familias . Personas capacitadas

atendidas
por
la Promotores, Juntas y
Beneficiarios.
estructura construida.
. Nmero de beneficiarios
con hbitos de higiene
adecuados.
. Nmero de familias (igual
al nmero de pozos)
atendidos.
. Nmero de beneficiarios
con hbitos de higiene
adecuados.
. Personas capacitadas
Promotores, Juntas y
Beneficiarios.
73
La poblacin objetivo en las comunidades a intervenir es de 329 familias

(considerada como el nmero de familias usuarias).
La inversin determinada por cada familia en ambas alternativas es de:
Caso A.
Perforacin de pozos tubulares con tecnologa manual que abastecer
a tres familias por pozo, costo total S/.193,376 x 22 pozos x 15 familias
en promedio .
Inversin inicial por familia = S/. 585.99
Caso B.
Perforacin de pozos artesianos con bomba manual de 4 que
abastece a cuatro familias por pozo.
Inversin inicial por familia = S/. 596.68
b. Flujo de Costos de Proyectos.
Se tiene los desembolsos de acuerdo a la lista de requerimientos para cada
proyecto. Se considera el horizonte de 10 aos.
Alternativa A:
Alternativa B:
Construccin y
equipamiento
Mantenimiento
Fondo de Recuperacin
Flujo de Costos
0
585.99
585.99
1-10
Construccin y
equipamiento
6.00 Mantenimiento
40.80 Fondo de
Recuperacin
46.80 Flujo de Costos
0
596.68
1-10
36.00
42.00
596.68
78.00
Caso A:
Las actividades de cuidado y operacin del pozo es asumido por las
quince familias, esto hace un menor monto de inversin para cada
familia.
-
El costo de mantenimiento para cada familia es: S/. 0.50

mensual y S/.6.00 anual.
El costo para el fondo de recuperacin por familia es S/.3.40
mensual y S/.40.80 anual.
Caso B:
-
Para el mantenimiento requiere de desinfectante para uso

externo y para el agua; S/. 3.00 por mes en un ao S/.36.00.
El costo para el fondo de recuperacin por familia es S/3.50
mensual y S/.42.00 al ao.
74
Paso 3. Valor Actual y Valor Equivalente de los costos

Considerando los datos obtenidos en ambas alternativas de proyectos, se
tiene:
Proyecto A:
Construccin de Pozos Tubulares
VACT
830
VAE
159
Proyecto B:
Construccin de Pozos Artesianos
VACT
1,004
VAE
192
Paso 4. Determinacin de Costo Eficacia del Proyecto (CE)

Para la determinacin del CE del proyecto se considera el indicador
variable a las personas atendidas en cada familia considerada en el
anlisis, de esta forma se tiene:
CE = VAE/(Personas atendidas)
CEA
CEB
31.83
38.42
Por lo tanto la alternativa de menor ratio es el de la alternativa A.
75
76 Formulacin de Proyectos de Cooperacin

Si el proyecto que esta en etapa de evaluacin es un proyecto que si tiene
generacin de ingresos, lo que se debe hacer en este caso es un anlisis de
rentabilidad y para ello se sugiere seguir el siguiente camino:
2. Anlisis Costo-Beneficio
Paso 1. Definir los beneficios directos
Los beneficios directos se miden por el incremento que el proyecto provocara
en el ingreso nacional mediante la cuantificacin de la venta monetaria de sus
productos, donde el precio social considerado corresponde al precio de
mercado ajustado por algn factor que refleje las distorsiones existentes en el
mercado del producto. El beneficio social refleja el valor que tiene para la
sociedad el aumento de la disponibilidad de un determinado bien atribuible al
proyecto ms el efecto que ste induce a que otros productores disminuyan
su nivel de produccin, ahorrando al pas factores productivos, sin que el
consumidor del bien se vea afectado
Paso 2. Determinar el flujo de beneficios totales con proyecto y sin
proyecto
La determinacin del flujo de los beneficios totales del proyecto implica la
definicin de las siguientes variables:
Determinar los beneficios en la situacin con proyecto por perodo.

Determinar los beneficios en la situacin sin proyecto por perodo.
El nmero de perodos durante los cuales el proyecto generar
beneficios.
Es importante recordar que se deber determinar el flujo de beneficios totales

para cada uno de los proyectos posibles definidos en la fase de identificacin,
ya que stos sern sometidos a evaluacin.
Paso 3. Determinar el valor actual de los beneficios totales
Sobre la base del flujo de beneficios totales del proyecto, se podr hallar el
valor actual de los beneficios, utilizando la siguiente ecuacin:
UN tc UN ts
t
t =1 (1 + COK )
n
VAUN =
Donde:
es la unidad neta del periodo t en la situacin con proyecto
UN c
s
es la utilidad neta del periodo t en la situacin sin proyecto.
UN t
n
es el nmero de perodos durante los cuales el proyecto generar la
existencia de
UN.
COK
es la tasa de descuento asociada a la unidad de tiempo
seleccionada.
Paso 4. Determinar el flujo de costos neto de impuestos
El flujo de costos presenta los desembolsos que deben realizarse segn el
perodo en el que se efecta dicho desembolso. Para elaborar este flujo de
costos en necesario recurrir a la lista de requerimientos elaborada en la fase
anterior y distribuirla en el tiempo, asignando los costos unitarios por perodo
determinados en el presupuesto.
77
Para realizar esta tarea es necesario, sin embargo, contar con informacin
adicional y corregida que nos permita posteriormente evaluar correctamente
el proyecto. Ella se refiere bsicamente a tres aspectos:
1. Es necesario incluir en el flujo de caja aquellos requerimientos que
sern proporcionados por otras instituciones y/o individuos, pero
utilizados exclusivamente por el proyecto. Incluso las contribuciones
que realice la comunidad, en mano de obra y materiales, por ejemplo,
deben ser valorizadas y consideradas como parte de los costos del
proyecto, ya que son recursos que se distraen de actividades
alternativas.
2. La determinacin del costo real que para el gobierno tiene el proyecto
requiere una correccin por los impuestos. Como el gobierno financia
el proyecto pero a la vez es el que recibe los pagos por impuestos, el
costo efectivo del mismo para l no deber considerar tales pagos. Por
lo tanto, es necesario calcular el flujo de caja neto de impuestos, el
mismo que se utilizara en la evaluacin del proyecto.
3. Hay que considerar la posibilidad de que el proyecto tambin reduzca
el costo de operacin de las empresas sin incrementar sus ingresos
brutos. En ese caso, dicha reduccin debera disminuir el costo total
de brindar el proyecto o, lo que en este caso sera lo mismo,
aumentara los beneficios totales generados por l.
Paso 5. Determinar el valor actual de los costos totales de cada proyecto
posible
Sobre la base del flujo elaborado en el paso anterior, se estima el valor actual
de los costos utilizando la siguiente ecuacin:
n
VACT =
FCt
(1 + COK )
t =1
VR
(1 + COK ) n
Donde:
VACT es el valor actual del flujo de costos totales
FCt
es el flujo de caja del perodo t que incluye las inversiones y los costos
de
Operacin y mantenimiento de cada perodo
VR
es el valor de recuperacin de la inversin al final de la vida til
COK es el costo de oportunidad de capital, el mismo que se ha fijado en
12% al ao en moneda nacional
Paso 6. Determinar el Valor Actual Neto (VAN) del proyecto
El VAN se calcula como la diferencia entre el valor actual de los beneficios y
el valor actual de los costos. Es decir:
VAN = VAUN VACT
Paso 7. Determinar el proyecto posible seleccionado VAN>0
Sobre la base del estimador del VAN, se seleccionar el proyecto posible que
presente el mayor VAN.
78
Ejemplo Costo Beneficio:

El siguiente es un ejemplo hipottico para un anlisis costo beneficio,
considerando tres alternativas de proyecto.
Identificacin de beneficios directos
Los beneficios a los que nos referimos son los beneficios directos. Al
identificar los beneficios uno debe llegar a determinar si estos
beneficios son cuantificables o no. Si son cuantificables uno utilizar el
mtodo de Anlisis de Costo Beneficio. Si no es posible su
cuantificacin entonces podremos usar el mtodo Costo Eficacia.
Uno de los grandes desafos es el de poder cuantificar los beneficios
de cada alternativa, esto depende de la habilidad, la experiencia y la
informacin con la que cuente el experto para valorar los beneficios. A
continuacin mostramos algunas ejemplos de proyectos, con sus
beneficios y si estos son cuantificables o no:
Tipo de Proyecto
Sistemas de Agua Potable.
Sistema de alcantarillado y
planta de tratamiento
Electrificacin
Proyectos de Salud
Proyectos de educacin
Proyectos menores de riego
Proyectos de Generacin de
Ingresos: crdito, capacitacin y
asistencia tcnica
Beneficios Directos
Nuevos Usuario:
o Por liberacin de
recursos, al no utilizar
otros servicios.
o Por disponibilidad de
servicio, mxima
disposicin a pagar.
Antiguos usuarios:
o Mayor disponibilidad de
servicio.
Ahorro por la no atencin de salud
(requiere estudio)
Ahorro por la no compra de
medicina (requiere estudio)
Ahorro de tiempo (requiere estudio)
Disminucin de los casos de
diarrea y parasitosis asociadas a la
falta de agua y alcantarillado.
Incremento de usuarios
Muertes anticipadas
Perdida de tiempo de trabajo y
ocio.
Perdida de capacidad de trabajo
(productividad)
Cambio en la productividad
Incorporacin de nuevas tierras a

la produccin.
Incremento de la seguridad de
riego de las reas que ya se
regaban.
Aumentos de la produccin
agrcola.
Aumento del ingreso familiar y de
las empresas
Cuantificable
Cuantificable
Es posible pero
hacerlo demanda
costos elevados.
Recomendable hacer
CE.
Cuantificable
Muy complicada.
No medibles.
Se recomienda hacer
CE
Complicado. Pero es
posible. Se
recomienda hacer
CE.
Cuantificable
Cuantificable
79
Plantearemos que en este caso hipottico que las tres alternativas son
mutuamente excluyentes entre s y para las cuales se ha calculado los
siguientes beneficios y costos durante un periodo de 10 aos.
Elaborar el flujo de costos y beneficios neto de impuestos:
Aos
Beneficios
Costos
Flujo Social
Alternativa 1
0
40,000
-40,000
1 al 10
20000
5000
15,000
Alternativa 2
0
1 al 10
15000
30,000
4000
-30,000
11,000
Alternativa 3
0
1 al 10
9000
50,000
2000
-50,000
7,000
En este caso usaremos una tasa social de descuento (TSD) de 14%.

Estimar el Valor Actual Neto de cada proyecto:
Como resultado de la aplicacin del VANS a cada alternativa obtenemos los
siguientes resultados:
Determinacin del Valor Actual
Neto Social
VANS Alt. 1
38,242
VANS Alt. 2
27,377
VANS Alt. 3
-13,487
Seleccin de la alternativa mas rentable:

Aplicando la regla de que un proyecto es rentable cuando su VAN es mayor
que cero, tenemos a la alternativa 1 y la alternativa 2 como proyectos
rentables.
Ahora para seleccionar una de ellas se escoge la que tiene mayor VAN, en
este caso es la alternativa 1.
Anlisis de Sensibilidad
Dada la incertidumbre que rodea a muchos proyectos de inversin se hace
indispensable llevar a cabo un anlisis de sensibilidad de la rentabilidad del
proyecto ante diversos escenarios. En el caso de los proyectos generadores
de ingresos, la incertidumbre se vincula con el desarrollo de la actividad
productiva y los niveles de ventas, las respuestas del mercado respecto al
bien o servicio que se produce, as como la capacidad del mercado laboral
para absorber la nueva oferta de trabajo.
El anlisis de sensibilidad involucra calcular el VAN para un rango probable
de valores de la variable que genera incertidumbre. Ello nos permitir llegar a
establecer el grado de sensibilidad del rendimiento del proyecto ante
variaciones en ese tipo de variables. De esta forma, ser necesario
concentrar esfuerzos para perfeccionar las estimaciones de los resultados y/o
comportamiento de las variables que ms influyen sobre el rendimiento de los
proyectos. En el caso del resto de variables, que generan cambios menores
en dicha rentabilidad, podr hacerse una prediccin menos rigurosa.
80
Definir Beneficios Indirectos, Intangibles y Externalidades

Los beneficios sociales indirectos corresponden a los cambios que provoca
la ejecucin del proyecto en la produccin y consumo de bienes y servicios
relacionados con ste. Por ejemplo, los efectos sobre la produccin de los
insumos que demande o de los productos que podra servir de insumo-lo cual
puede generar beneficios o costos sociales- depende de la distorsin que
exista en los mercados de los productos afectados por el proyecto.
Los beneficios sociales Intangibles si bien no se pueden cuantificar
monetariamente deben considerarse cualitativamente en la evaluacin, en
consideracin a los efectos que la implementacin del proyecto que se
estudia puede tener sobre el bienestar de la comunidad. Por ejemplo, la
conservacin de lugares histricos o los efectos sobre la distribucin
geogrfica de la poblacin, geopolticos o de movilidad social, entre otros.
Son externalidades de un proyecto los efectos positivos y negativos que
sobrepasan a la institucin inversora, tales como la contaminacin ambiental
que puede generar el proyecto o aquellos efectos redistributivos del ingreso
que pudiera tener.
Cmo seleccionar una Alternativa de Proyecto
Desde el punto de vista econmico se puede seleccionar las alternativas
teniendo en cuenta los siguientes casos:
a) Alternativas Independientes
1. La ejecucin de una no afecta los resultados de la otra
La puesta en marcha del Proyecto A no afecta los beneficios netos del
<Proyecto B, y viceversa
2. Si se tiene un conjunto de proyectos independientes entre si, se
llevarn a cabo todos aquellos que tengan un VAN mayor que cero
(supuesto: No racionamiento de capital).
3. Priorizacin:
en
base
al
VAN
de
los
proyectos.
Si el monto de la inversin excede los fondos propios, se tomar
financiamiento
bancario.
Si los proyectos disponibles no agotan el capital propio, el excedente
se invertir en el COK13 de la institucin.
b) Alternativas Mutuamente Excluyentes
1. La ejecucin de una alternativa anula los beneficios de la realizacin
de otro, o peor an, lo torna inviable. Si se tienen tres proyectos A, B y
C, slo se podr elegir uno de ellos, aun cuando la disponibilidad de
capital sea ilimitada
2. Criterio de decisin: VAN
Se elige el proyecto con mayor VAN
3. No se debe utilizar el criterio de la TIR, ya que este indicador es
problemtico en:
Situacin de proyectos mutuamente excluyentes
Situacin de racionamiento de capital
13
Costo de Oportunidad del Capital: Rentabilidad esperada de una inversin a la que se

renuncia por invertir en un proyecto econmico de riesgo similar.
81
c) Alternativas Complementarias
1. Alternativas complementarias son aquellas cuya rentabilidad conjunta
es mayor de la suma de las rentabilidades individuales (R(A+B)>R(A)
R(B))
2. Importante: Identificar con exactitud el beneficio que un proyecto
provoca en la rentabilidad potencial del otro
3. Dos posibles situaciones (considerando los proyectos, A y B):
El VAN de A es mayor que 0
El VAN de A es menor que 0
Ejemplo: cultivo de flores (alternativa A) y la crianza de abejas (alternativa B)
d) Alternativas Sustitutorias
Alternativas cuyo rendimiento conjunto es menor a la suma de sus

rentabilidades individuales (R(A+B)<R(A) R(B))
La ejecucin del proyecto B reduce los beneficios netos del proyecto
A
La ejecucin de ambos proyectos genera una reduccin de los
beneficios individuales de cada proyecto
Ejemplo: una clnica (alternativa A) y una procesadora de cartones que
genera una gran cantidad de ruidos molestos (alternativa B)
Si B se lleva a cabo al lado de A generar una disminucin del nmero
de pacientes de la clnica.
82
Captulo 9
Evaluacin del Impacto Medio Ambiental
EVALUACIN AMBIENTAL
MEDIO FSICO
INICIO
MEDIO BIOLGICO
MEDIO PAISAJSTICO Y
CULTURAL
ELABORACIN DE LA
LNEA DE BASE
AMBIENTAL
ACTIVIDADES DEL
PROYECTO
MEDIO SOCIOECONMICO
IDENTIFICACIN DE LOS
POSIBLES IMPACTOS
AMBIENTALES
ESTABLECIMIENTO DE
REQUISITOS
AMBIENTALES
IDENTIFICACIN DE
FUENTES DE IMPACTO
AMBIENTAL
ESTABLECER RELACIN
CAUSA-EFECTO
IDENTIFICACIN Y
CALIFICACIN DE LOS
IMPACTOS AMBIENTALES
ANLISIS Y JERARQUIZACIN
DE LOS IMPACTOS
AMBIENTALES NEGATIVOS
DETERMINACIN DE LA
TEMPORALIDAD Y
EXTENSIN
VALORACIN DE LOS
IMPACTOS
DETERMINACIN DE LA
MAGNITUD DE LOS
IMPACTOS
FORMULACIN DE LAS
MEDIDAS DE MITIGACIN:
PREVENCIN Y CONTROL
FIN
La Gestin Ambiental
Introduccin
El objetivo fundamental de la Gestin Ambiental es la proteccin de la
salud del hombre y la conservacin, en cantidad y calidad, de todos
los recursos que condicionan y sustentan la vida.
Captulo 9: Evaluacin del Impacto Medio Ambiental
83
La gestin ambiental se apoya en una serie de principios como la

optimizacin de uso de los recursos, prevencin y previsin de los
impactos ambientales, control de la capacidad de absorcin del medio
de los impactos y ordenacin del territorio.
La Gestin Ambiental desarrollada con un enfoque sistmico permite
manejar la contaminacin y el deterioro en forma global y preventiva.
La Gestin Ambiental involucra decisiones ambientales referentes a
las acciones a tomarse a nivel mundial o nacional.
Cuando la gestin ambiental es desarrollada como un sistema
adquiere el nombre de Sistema de Gestin Ambiental
Los Sistemas de gestin Ambiental se conciben como un proceso de
seguimiento de la realidad para la toma continua de decisiones en lo
relacionado con asuntos ambientales y la puesta en prctica de estas
decisiones.
Los Sistemas de gestin Ambiental involucran actividades de los
sectores pblicos y privados de un pas.
Importancia de la Gestin Ambiental
El desarrollo de una Gestin Ambiental adecuada, tanto a nivel
gubernamental como parte integrante de las organizaciones privadas,
es de mucha importancia, por lo beneficios potenciales.
En el sector privado industrial y comercial es importante igualmente
por los beneficios econmicos, legales, de imagen, financieros y de
mercado. En este sector se aplica la norma internacional de Sistema
de Gestin Ambiental (SGA) ISO 14001.
Desarrollo de la Gestin Ambiental
Un aspecto principal del Desarrollo Ambiental es la Sostenibilidad Ecolgica o
Ambiental, la misma que para ser desarrollada adecuadamente necesita una
eficiente y eficaz Gestin Ambiental en todos los sectores.
Consideraciones ambientales en proyectos de desarrollo
Es importante incluir consideraciones ambientales en proyectos de desarrollo
por las siguientes razones:
1. Establecimiento de una Poltica Ambiental
2. Proteccin de los recursos Naturales
3. Promocin de la participacin del sector pblico durante todo el
proceso
4. Divulgacin total y abierta de todas las consecuencias de una accin
propuesta
5. Anlisis del objetivo de todas las alternativas razonables
6. Establecimiento de las bases uniformes cuantitativas y cualitativas
para identificar y caracterizar todos los impactos ambientales
relevantes
7. Aplicacin de las mejores prcticas de manejo para reducir al mnimo
los impactos inevitables.
La implementacin del Plan de Manejo Ambiental se hace a travs de
proyectos, programas o polticas.
84
Para desarrollar una Gestin Ambiental en forma eficiente y eficaz, es

necesario que la institucin u organizacin privada que va a llevarla a cabo,
implemente herramientas bsicas de Evaluacin e Impactos Ambientales en
todo el proceso del proyecto.
1. Realizar la Evaluacin del Impacto Medio Ambiental
Esta metodologa para realizar la evaluacin del impacto de medio ambiental
es utilizada por el Ministerio de Economa y Finanzas del Per14 y su finalidad
es predecir y evaluar las consecuencias que un proyecto puede ocasionar en
un determinado ambiente, y especficamente en el comportamiento de los
ecosistemas. As por definicin, todo proyecto producir, necesariamente uno
de los siguientes efectos:
Positivo: cuando el impacto favorece al medio ambiente en el que se

manifiesta.
Neutro: cuando no afecta el medio ambiente, permitiendo solo la

sostenibilidad del mismo.
Negativo: Cuando el impacto perjudica al medio, reduciendo o

limitando las caractersticas de los ecosistemas.
Para identificar las variables a utilizarse en la evaluacin del impacto del

proyecto en el medio ambiente, es necesario precisar los componentes del
ecosistema en que se desarrolla el mismo. Generalmente estos son cuatro:
El medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza

considerados como inorgnicos: agua, suelo, aire entre los ms
importantes.
El medio Biolgico, referido a los elementos de la naturaleza
considerados como orgnicos, exceptuando al ser humano, es decir la
flora y la fauna.
El medio Socioeconmico: constituido por el ser humano y sus
atributos culturales, sociales y econmicos. En forma general este
medio lo constituye la sociedad en su conjunto.
El medio paisajstico y cultural: constituidos por el paisaje del rea y
por los elementos arqueolgicos y de valor cientfico y cultural.
Por lo tanto, las variables que se identifiquen para evaluar el proyecto desde
un punto de vista ambiental, dependern del componente que ste afecte.
Paso 1: Elaboracin de la lnea de base ambiental
Comprende la identificacin del estado incluir del ambiente en el rea del
proyecto e incluir los componentes del ecosistema mencionados. La
informacin que se requiere deber ser recogida en el proceso de elaboracin
del diagnostico del rea de influencia.
La Lnea base no debe reducirse a la recoleccin de datos sobre los factores
relevantes en forma aislada, sino que deber de tratar de describir la
14
Ver Anexo sobre Realizar la Evaluacin Ambiental del Ministerio de Economa y

Finanzas Oficina de Inversiones (2000)Manual de Identificacin, Formulacin y Evaluacin
de Proyectos de Salud Lima.
85
estructura y funcionamiento de los ecosistemas potencialmente afectado por

el proyecto de saneamiento o de salud. La lnea base se disea como
instrumento de apoyo para la deteccin de impactos ambientales as como
para la graduacin de los mismos y el diseo del plan de manejo ambiental.
Esta descripcin del rea y de su estructura de funcionamiento deber
considerar los siguientes aspectos.
Descripcin del medio fsico. Se consideraran los atributos

ambientales tales como clima, calidad del aire, direccin predominante
del viento, ruidos, geologa, geomorfologa, hidrologa e hidrogeologa,
suelos. Se dar nfasis en los aspectos cualitativos y cuantitativos
susceptibles de ser modificados como consecuencia de la ejecucin
del proyecto, as como aquellos que por sus caractersticas
particulares demanden caractersticas especiales en el diseo de las
actividades a realizar.
Descripcin del medio biolgico se incluirn atributos ambientales
tales como flora natural, tierras agrcolas cultivadas y fauna. Se dar
nfasis en los aspectos de distribucin espacial y abundancia de las
especies as como en la identificacin del dominio vital de stas que
puedan verse amenazadas por la ejecucin del proyecto a
desarrollarse.
Descripcin del medio paisajstico y cultural. Se determinaran los
componentes que aportan en la variabilidad escnica del rea de
influencia. El nfasis se pondr en describir las caractersticas del
medio fsico y la capacidad de absorcin que tiene un paisaje a las
actividades relacionadas con el proyecto.
Descripcin del medio socio econmico. Las condiciones socios
econmicas de las comunidades asentadas en el rea de influencia se
ven a menudo, afectadas favorablemente por la ejecucin de
proyectos. Sin embargo, es pertinente, describir los aspectos
demogrficos, socio culturales, econmicos, servicios de saneamiento,
salud y educacin; sta informacin servir como un punto de
referencia que permita realizar futuras evaluaciones de estos aspectos
y estimar el impacto del proyecto en la calidad de vida de la poblacin.
Paso 2: identificacin de los posibles impactos ambientales

Para la identificacin de los impactos ambientales, se seguir el siguiente
proceso:
Establecimiento de los requisitos ambientales de los proyectos. Para

ello es necesario considerar las normas vigentes tanto en relacin con
el medio ambiente como las del sector; sobre la base de stas se
elabora un listado de los requisitos ambientales que debe cumplir el
proyecto y que servirn de referencia para la identificacin de los
posibles impactos.
Identificacin de las fuentes de impacto ambiental. Se trata de

analizar cules seran los aspectos o elementos que ocasionaran
impactos ambientales; a continuacin se muestra un listado de fuentes
de impacto ambiental, en la que se deber establecer la ocurrencia o
no de la fuente de impacto ambiental.
86
CUADRO N 10
Fuentes de Impacto ambiental
Fuentes de Impacto Ambiental
A.
Por la Ubicacin y diseo
Ocurre
Si/No
Cdigos de
Impacto
Las obras o ampliaciones se encuentran a menos de

100m de un curso de agua?
1,2,4,18,19
El proyecto se ubica en terreno agrcola. reas de

proteccin o de riego?
4,5,6,7,12,14
El proyecto carece de servicios higinicos para

trabajadores?
1,2,18
El proyecto se ubica cerca de un pozo de relleno

sanitario o del sistema de tratamiento de desage?
1,2,3,18,19
Si la respuesta en alguna pregunta del cuestionario es SI, significar que

existe un impacto potencial sobre los factores del medio ambiente cuyos
cdigos aparecen al lado derecho de la tabla.
Establecimiento de la relacin causa efecto. Del anlisis causa efecto podr concluirse si una accin genera o no el impacto
identificado como potencial.
Identificacin y Calificacin de los impactos ambientales. Una vez
identificados los impactos del proyecto en el ambiente, se calificarn
segn el efecto que generan: positivo, negativo o neutro;
elaborndose una matriz como la que se presenta a continuacin,
para cada uno de los dos primeros.
CUADRO N 11
Matriz de identificacin de impactos ambientales positivos
(negativos)
Medio Fsico
Aire
Agua
Medio
Biolgico
Suelo
Medio
Paisajstico y
Natural
Medio Socioeconmico
Servicios
Bsicos
Salud
salud
Social
ocupacional Pblica economa
Otros
Pre-operacin
Operacin
Paso 3: Anlisis y Jerarquizacin de los impactos ambientales negativos

Determinado el tipo de impacto que tendrn los proyectos sobre el medio
ambiente, se proceder a analizar las caractersticas de los impactos
negativos15, para determinar su magnitud y definir, posteriormente, las
medidas de mitigacin y monitoreo ambiental.
El proceso a seguir es el siguiente:
15
Se da nfasis en los impactos negativos por generar necesidades de medidas de mitigacin

que se traducirn en costos del proyecto; los impactos positivos, si son significativos, podrn
analizarse igualmente.
87
Determinacin de la temporalidad y extensin de los impactos. La

caracterizacin se basar en la aplicacin de criterios de temporalidad,
que considerar si los efectos son permanentes o transitorios y, en
este ltimo caso, de corta, mediana o larga duracin; de la extensin a
travs del cual se analizar si los efectos osad e tipo local, regional o
nacional. A continuacin se presentan los criterios a aplicarse:
Segn la temporalidad (T)
Temporal: Cuando la duracin del impacto est comprendido
en el corto plazo (menos de 5 aos) o simplemente se extiende
hasta o poco antes de la ejecucin del proyecto.
Segn la amplitud espacial o extensin (L)
Puntual Local: Cuando el impacto solo repercute el entorno
local inmediato del rea intervenida.
Extensivo Regional: Cuando el impacto sobrepasa los lmites
del mbito del proyecto, extendindose a otros distritos o
provincias.
Valoracin de los impactos. Se aplicarn a cada uno de los impactos

los puntajes definidos en la siguiente tabla:
CUADRO N 12
Tabla de valoracin de impactos ambientales
Criterio
Descripcin
Direccin (D)
Temporalidad (T)
Extensin (L)
Negativo
valor
-1
Temporal
Permanente
Local
Extensivo
Determinacin de la magnitud de los impactos (M). A partir de la

valoracin de cada uno de los impactos se obtendr la jerarqua de
estos utilizando el mtodo de Conessa, que determina la magnitud del
impacto en funcin a su temporalidad y extensin, y establece un
puntaje a travs de la siguiente formula:
Magnitud = Direccin x Temporalidad x Extensin
La jerarqua que se establece finalmente es la siguiente

CUADRO N 13
Jerarqua de la magnitud de los impactos ambientales
Significado
Simbologa
Fuerte. Magnitud del impacto de -4
Moderado. Magnitud del impacto de -2
Leve. Magnitud del impacto de -1
En consecuencia, un impacto ser leve, cunado no es significativo y no afecta

mayormente a algn componente del ambiente; moderado, cuando puede
tener un efecto importante sobre algn componente evaluado; fuerte, cuando
es bastante significativo y tiene la capacidad alterar algn elemento o
componente del ambiente.
88
Los resultados del proceso de anlisis y jerarqua de la magnitud se

presentarn en una tabla como la siguiente:
CUADRO N 14
Matriz de Caracterizacin y jerarqua del impacto ambiental
Etapas,
componentes e
impactos
Temporalidad
Extensin
Magnitud
Temporal Permanente Local Extensivo Leve Moderado Fuerte
Preoperacin:
Medio Fsico
.
Medio biolgico
.
Medio Paisajista y
cultural
.
Medio socioeconmico
.
Operacin
Medio Fsico
.
Medio Biolgico
.
Medio Paisajista y
cultural
.
Medio socioeconmico
.
Paso 4: Formulacin de medidas de mitigacin

Establecida la magnitud de cada uno del los impactos, se debe concentrar en
el anlisis de las medidas que permitan mitigar los impactos negativos
moderados y fuertes.
Las medidas de mitigacin se orientan a prevenir y controlar los impactos
negativos ambientales. Existen bsicamente dos tipos de medidas de
mitigacin. La prevencin y el control. La prevencin busca eliminar o anular
la probabilidad de ocurrencia de algn impacto ambiental (por ejemplo,
reemplazo de controladores qumicos de vectores con sustancias
biodegradables); el control tiene por objetivo mantener los impactos
ambientales negativos en niveles admisibles o permitidos (por ejemplo,
tratamiento de los rehechos hospitalarios).
Como se puede apreciar, las medidas de mitigacin se concretarn a travs
de la ejecucin de actividades que deber, ser incorporadas en cada una de
las acciones de los proyectos posibles y consiguientemente en el plan de
implementacin, en un proceso interactivo entre la formulacin y evaluacin;
es decir, que los impactos ambientales se identificarn y jerarquizarn en el
momento en que se est formulando el proyecto, para incorporar las medidas
de mitigacin.
89
Igualmente se estimarn los requerimientos y costos asociados a cada una de

las medidas de mitigacin de forma que stos sean considerados en el
presupuesto y los flujos para evaluacin.
A continuacin se presenta una tabla para resumir los resultados de ste
paso:
Impacto
Medidas de mitigacin
Costo
2. Claves para la Revisin Ambiental de USAID

El reglamento 216 es el nombre de los procedimientos ambientales de USAID
que forman parte del Cdigo de Reglamentos Federal (CRF) como Libro 22
CRF Parte 216 (referido informalmente como Reg. 216). El propsito de esta
regulacin es asegurar que factores y valores ambientales sean integrados
dentro del proceso de toma de decisiones de USAID; y asignar la
responsabilidad dentro de USAID para evaluar los efectos en el ambiente
ocasionados por las acciones de USAID. Este procedimiento se aplica para
todos los proyectos o actividades nuevos aprobados y financiados por USAID;
y para enmiendas o extensiones sustantivas en proyectos o actividades
vigentes ocasionados por las acciones de USAID. A continuacin se sealan
algunos de los tipos de determinacin, como resultado de la Revisin
Ambiental:
Excepcin.
Una actividad o clase de accin, que no est sujeta a la Reg. Debido a
situaciones de emergencia. Las excepciones son raras para las actividades
de desarrollo de asistencia alimentaria.
Ejemplo de Actividades
Reubicacin de emergencia de
vctimas de inundacin
Establecimiento de campos de
refugiados
para
poblaciones
desplazadas por guerra civil.
Provisiones mdicas de emergencia
e infraestructura para victimas de
guerra.
Razn para excepcin
Respuesta inmediata requerida; no

alternativas disponibles
No otros medios para pobladores
desplazados para sobrevivir o
sembrar alimentos, no alternativas
disponibles.
Cuidado mdico de emergencia
requerido.
Exclusin categrica. (EC)

Actividades tales como capacitacin o la conduccin de una nueva
investigacin, que no afecte el ambiente. Se requiere de una breve
documentacin, que muestre como la actividad cae dentro de la definicin de
la Reg. 216 para exclusiones categricas.
90
Determinacin Negativa (DN).

Actividades con el suficiente potencial como para afectar el ambiente
biofsico, que fueron sujeto de un IEE (Examen Ambiental Inicial) y se
encontr que no tenan efectos adversos significativos. Las determinaciones
negativas se efectan con o sin condiciones. Las condiciones generalmente
reflejan situaciones que requieren de ser atenuadas y / o de planes de
monitoreo para evitar impactos adversos. Ejemplos de proyectos que podran
tener una Determinacin Negativa con Condiciones son los siguientes:
Proyectos agrcolas y pecuarios
Proyectos de conservacin de suelos
Huertos familiares
Produccin comercial
Vacunacin
Proyectos de salud
Proyectos de riego
Proyectos de S.A.P.
Determinacin Positiva (DP).

Actividades que tienen efectos adversos significativos sobre el ambiente. Las
Determinaciones Positivas no son frecuentes en programas de Ttulo II y
normalmente conducen a la preparacin de un Evaluacin Ambiental (EA),
que generalmente es una empresa significativa.
Aplazamiento.
Un aplazamiento consiste de documentacin, que generalmente cae dentro
de un IEE, que explica una actividad que no puede ser definida de acuerdo a
la Reg. 216 en el momento actual, tpicamente porque no se dispone de
suficiente informacin. Los aplazamientos generalmente son utilizados para
actividades a gran escala y no se recomiendan. Solicitar un aplazamiento
significa tambin aplazar la implementacin de una actividad especfica
dentro de un DAP.
El siguiente flujograma nos ayuda a entender la manera en que USAID toma
sus determinaciones ambientales para cada actividad(es).
91
REVISIN AMBIENTAL
USAID
INICIO
ELABORAR LISTA DE
ACTIVIDADES DEL
PROYECTO
(DAP O PAA)
ESTA ACTIVIDAD
PUEDE CLASIFICARSE
COMO EXCEPCIN
SI
ES ESTA ACTIVIDAD EN
RESPUESTA A UN
DESASTRE?
NO
ESTA ACTIVIDAD
PUEDE CLASIFICARSE
COMO EXCLUSIN
CATEGRICA (EC)
NO
TIENE ESTA ACTIVIDAD

ALGN EFECTO POTENCIAL
SOBRE EL MEDIO FSICO?
NO SE SABE
SI
ESCRIBIR SOLICITUD
DE EXCLUSIN
CATEGRICA (EC)
NO
ESTA ACTIVIDAD
PUEDE CLASIFICARSE
PARA
APLAZAMIENTO
SI
ESTA ACTIVIDAD
PUEDE CLASIFICARSE
COMO EXCLUSIN
CATEGRICA (EC)
REQUIERE EXAMEN
AMBIENTAL INICIAL
(IEE)
LA ACTIVIDAD TIENE UN
EFECTO SIGNIFICATIVO EN
EL MEDIO AMBIENTE?
ES USAID UN DONANTE
MENOR PARA UN PROYECTO
DE MULTI-DONANTES?
1
NO
DETERMINACIN
NEGATIVA (DN)
SI
SI
DETERMINACIN
POSITIVA (DP)
REQUIERE ELABORAR
EVALUACIN
AMBIENTAL (EA)
IMPUSO UD. ALGUNA

MEDIDA DE MONITOREO A LA
ACTIVIDAD?
NO
DETERMINACIN
NEGATIVA SIN
CONDICIONES
SI
DETERMINACIN
NEGATIVA CON
CONDICIONES
ELABORAR PLAN DE
MONITOREO
AMBIENTAL
APROBACIN DE USAID
FIN
El siguiente cuadro es un ejemplo del procedimiento de asignacin de la

categora Reg. 216 o determinacin, que se piense es la ms apropiada
para cada actividad en la columna de Clase de Accin en la Lista Preliminar
de Actividades que se elabor previamente.
92
CUADRO N 16
Lista Preliminar de Actividades
Actividad
Descripcin
Capacitacin a
agricultores
Objetivo: desarrollar las habilidades prcticas y promover la

conservacin de laderas erosionadas en cuencas deforestadas.
Capacitacin de agricultores en laderas en talleres de 4 das,
reuniones mensuales de 2-3 horas, 1 da de campo en
organizacin comunitaria, siembra y mantenimiento de barreras
vivas, formacin de terracera no activa, monitoreo de erosin y
evaluacin del suelo, Meta 300 comunidades, 6000 agricultores,
costa norte de Hait.
Cercado de plantios de rboles y grama valeriana (Vetiver) entre
las parcelas tpicas del norte de Hait. Plantos promovidos para la
conservacin y reemplazo de poblacin de rboles en laderas de
montes degradadas de la costa. Se seleccionarn especies de
rboles de variedades indgenas para promocionar la lea, forraje
fruta, nitrgeno del suelo. Meta: 15000 agricultores, 750 hectreas.
Proporcionar material para la construccin de letrinas familiares en
300 comunidades costeras para prevenir las enfermedades y
contaminacin de las aguas costeras. Meta: 15000 familias
Distribucin a 800 comunidades rurales, 24000 familias de la regin
del norte central, una por mes hasta que sea relevante el embargo
Plantios de
barreras vivias
Apoyo a la
infraestructura
Distribucin de
alimentos de
emergencia
Conservacin
del agua
Construir en las parcelas, cercados de zanjas de infiltracin con

montculos de grama en el lado de la parte superior de la zanja (se
seguirn las normas de rea o pas). Meta: 700 agricultores, 300
hectreas.
% de
Recursos
Ttulo II
Clase de
Accin
22%
EC
15%
IEA-DN
Con
Condiciones
15%
46%
IEA-DN
Con
Condiciones
Exonerada
2%
IEA-DN
Clasificacin de Proyectos
Ejercicio de Grupo
Gua de Trabajo
Objetivo:
El objetivo de este ejercicio es clasificar los proyectos siguiendo la clasificacin de la regulacin 216
Metodologa:
Se dividirn en grupos de cuatro personas

Cada grupo elegir un coordinador
Cada grupo tendr media hora para discutir y clasificar los siguientes proyectos segn la
regulacin 216 (favor indicar si se necesita otra informacin para poder clasificar los proyectos y
que tipo de informacin se necesita)
Exencin
Exclusin Categrica
Declaracin negativa sin condiciones
Declaracin negativa con condiciones
Necesita evaluacin ambiental
Se compararn los resultados de los grupos
Proyectos a clasificar:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Establecer un programa de inmunizacin en un centro de salud

Distribucin de semillas de cultivos no-tradicionales y herramientas
capacitacin de agricultores en cultivos no tradicionales
Construccin de 5 Km. De un camino rural
Irrigacin de 50 hectreas de tierra
Limpieza de 10 hectreas de tierras vrgenes para la agricultura
Reforestacin de 100 hectreas en una micro cuenca
campamento de refugiados cerca de un parque nacional
produccin comercial de plantas medicinales
Construccin de un centro de salud
Manejo integrado de plagas
Captulo 10: Anlisis Financiero
93
Captulo 10
Anlisis Financiero
ANLISIS FINANCIERO DEL
PROYECTO
INICIO
ELABORAR EL FLUJO
DE CAJA SIN
CORRECCIONES
ESTIMACIN DE LOS
INGRESOS POR TODAS
LAS FUENTES
ESTIMACIN DE LOS
COSTOS DE INVERSIN Y
OPERACIN
ESTABLECER EL GRADO
DE COBERTURA DE
INGRESOS RESPECTO A
COSTOS
NECESIDAD DE
FINANCIAMIENTO
ANUALMENTE LOS
INGRESOS SON
MAYORES QUE LOS
COSTOS
NO
SI
AUTOFINANCIAMIENTO Y
SOSTENIBILIDAD
FIN
El anlisis financiero tiene como objetivo determinar la sostenibilidad del

proyecto a lo largo de su vida til, medida a travs de sus necesidades de
financiamiento. Para ello, se comparan los ingresos totales estimados (Por
todas las fuentes), y los costos totales (de inversin y operacin), para cada
ao de funcionamiento del proyecto. De esta manera, es necesario construir
un flujo de caja.
94
Elaborar el flujo de caja sin correcciones

En primer lugar, es necesario elaborar el flujo de caja. Para ello, se deben
considerar los ingresos y costos asociados al proyecto precios privados,
incluyendo los impuestos en caso de que sea pertinente.
En el caso de la estimacin de los ingresos hay que tener en cuenta,
bsicamente los ingresos propios provenientes de las tarifas pagadas por las
atenciones realizadas. Para ello, ser necesario considerar el monto que los
usuarios pagarn por los diferentes servicios de atencin que recibirn. Por
otro lado, pese a que la estimacin de los costos ya ha sido realizada, al
elaborar el flujo de caja, resultara til reportar dichos costos por grandes
rubros, entre los que se puede mencionar los siguientes:
Gastos pre-operativos, que incluyen construccin, equipamiento,

gestin y capacitacin.
Gastos operativos, que incluyen por ejemplo remuneraciones,

medicinas y suministros mdicos; gastos administrativos y otros que
sean relevantes.
Es importante resaltar que como ya se menciono, los costos debern ser

reportados antes de realizar la correccin por impuestos.
Establecer el grado de cobertura de ingresos respecto a costos
Despus de elaborar el flujo de caja, es importante definir que proporcin de
los costos sern cubiertos por los ingresos, con el objetivo de estimar las
necesidades de financiamiento del proyecto, tanto en lo que se refiere al
periodo de inversin como al de operacin.
Ntese que aun cuando la evaluacin social tiene un peso muy importante en
la toma de decisiones, la parte financiera podra inclinar la balanza hacia la
eleccin de un proyecto que no es necesariamente ms rentable en trminos
sociales, pero que se observa como una solucin adecuada y menos costosa.
Ello es principalmente cierto en el caso de enfrentar restricciones de fondos.
Captulo 11: Seguimiento y Evaluacin
95
Captulo 11
Seguimiento y Evaluacin
1. Seguimiento
Recoleccin y anlisis regular de informacin para contribuir a la adopcin
oportuna de decisiones, garantizar el cumplimiento de las responsabilidades y
sentar las bases de la evaluacin y el aprendizaje. Se trata de una funcin
continua basada en una operacin metdica de recoleccin de datos para
proporcionar a los gestores y a los principales interesados de un proyecto o
programa en curso de ejecucin las primeras indicaciones sobre los
progresos y el logro de los objetivos.
Perspectiva general de la utilizacin del Seguimiento y Evaluacin para
la gestin orientada al impacto
El objetivo de los proyectos de desarrollo es mejorar la vida de la poblacin
pobre. En su condicin de gestor de todo el proyecto, o de parte de l,
conoce usted siempre el impacto que se est logrando, y el porqu?
Aprender de los xitos y los fracasos mediante el seguimiento regular y la
reflexin crtica es fundamental para orientar su intervencin de modo que se
logre el mximo del impacto. El seguimiento y la evaluacin (SyE) es la clave
de la gestin orientada al impacto
La gestin orientada al impacto significa que deber usted reaccionar ante
las nuevas circunstancias y una mejor comprensin de la situacin adaptando
el proyecto de manera que tenga ms probabilidades de alcanzar los
impactos previstos. Esta adaptacin puede requerir pequeas modificaciones
de las actividades, o revisiones estratgicas ms amplias. La gestin
orientada al impacto est condicionada a las limitaciones de cada proyecto.
Mantenerse al corriente de las limitaciones internas y externas le permitir
adoptar expectativas realistas acerca de los ajustes y los logros.
Para practicar una gestin adaptativa, los encargados de la ejecucin del
proyecto y sus gestores debern:
Entender el diseo del proyecto

Reunir y analizar la informacin pertinente para adoptar decisiones
acertadas
Facilitar el aprendizaje con todos los principales interesados; y
Negociar las modificaciones requeridas.
Definiciones de Seguimiento y Evaluacin
Evaluar, en el sentido ms amplio del trmino, significa simplemente estimar o juzgar el valor o la utilidad
de algo. En la prctica, esto significa que los encargados de la ejecucin deben adoptar una actitud
indagadora para proceder a una evaluacin continua. Las actividades de evaluacin suelen ser de carcter
ms peridico y plantear cuestiones de mayor peso acerca de la marcha general y la orientacin de un
proyecto. Los procesos de auto evaluacin se combinan bien con las evaluaciones externas.
El Seguimiento, contribuye a la auto evaluacin continua proporcionando datos que facilitan percepciones
mediante procesos formales e informales. El seguimiento formal consiste en recoger datos sobre
indicadores seleccionados y preguntas de desempeo. El seguimiento informal consiste en valorar y
compartir impresiones mediante conversaciones con las partes interesadas y observaciones sobre el
terreno. El seguimiento se basa en la recoleccin regular de informacin y la verificacin frecuente de los
progresos a corto plazo, con los correspondientes anlisis de las consecuencias para el proyecto.
96
La gestin orientada al impacto slo es posible si se dispone de informacin

fidedigna sobre la marcha de sus actividades y sus consecuencias, los
motivos de los xitos y fracasos y el contexto en el que se desarrollan las
actividades. Esta informacin es el producto de los procedimientos de SyE. El
anlisis de estos datos con las principales partes interesadas puede hacer
que se adopten decisiones acertadas para mejorar el proyecto.
Los cuatro elementos de la gestin orientada al impacto
Para saber si practica la gestin orientada al impacto, el grfico siguiente le
indicar si usted y los otros coejecutores estn cumpliendo con los cuatro
elementos bsicos que les proporcionarn la informacin y las indicaciones
que necesitan.
1. Guiar la estrategia del proyecto para conseguir el impacto en la
pobreza: entender las metas y objetivos del proyecto, asignar los
recursos disponibles y orientar las relaciones entre los interesados
con objeto de conseguir el mximo impacto.
2. Crear un entorno de aprendizaje: estimular y ayudar a los
participantes en el proyecto para que procedan a una reflexin crtica
sobre los progresos logrados, aprendan de los errores y aporten ideas
para introducir mejoras.
3. Garantizar la eficacia de las operaciones: planificar, organizar y
verificar las aportaciones del personal, el equipo, los contratos con los
asociados, los recursos financieros, los planes anuales y bianuales de
trabajo y las comunicaciones, a fin de ejecutar las actividades de un
modo eficaz y eficiente.
4. Desarrollar y utilizar el sistema de SyE: disear y aplicar procesos
de recoleccin de informacin y aprendizaje reflexivo a fin de obtener
indicaciones que ayuden a mejora las operaciones y las orientaciones
estratgicas.
Elementos Clave de la gestin orientada al impacto
Guiar la estrategia del

proyecto
Crear un
entorno de
aprendizaje
Impacto en
la Pobreza
Garantizar
la eficacia
de las
operaciones
97
Cinco cuestiones estratgicas del SyE para la gestin orientada al

impacto
Pertinencia: es adecuado lo que estamos haciendo ahora para mejorar la situacin

planteada? Nos ocupamos de las prioridades de los grupos-objetivo? Por qu o porqu no?
Efectividad: Se han cumplido los planes (propsitos, productos y actividades)? es correcta la
lgica de la intervencin? Porqu o porqu no? Lo que estamos haciendo ahora, es lo mejor
para obtener el mximo del impacto?
Eficiencia: Se utilizan los recursos del mejor modo posible? Porqu o porqu no? Qu
podramos hacer de otra manera para mejorarla ejecucin y conseguir el mximo del impacto,
con un costo aceptable y sostenible?
Impacto: En qu medida ha contribuido el proyecto a la reduccin de la pobreza (u otras
metas a largo plazo)? Porqu o porqu no? Qu consecuencias positivas o negativas
imprevistas tuvo el proyecto? Por qu se dieron estas consecuencias?
Sostenibilidad: Seguir teniendo el proyecto un impacto positivo cuando se hayan agitado los
fondos, dentro de cuatro o cinco aos? Porqu o porqu no?
Etapas en la elaboracin de un sistema de SyE

La gestin orientada al impacto se basa en el sistema de SyE y la preparacin
de ste consta de seis etapas:
1. Determinar el propsito y el alcance Porqu necesitamos el SyE y
qu amplitud debe tener nuestro sistema de SyE?
2. Determinar las cuestiones relativas al desempeo, las necesidades
de informacin y los indicadores. Qu necesitamos saber para
efectuar el seguimiento y la evaluacin del proyecto, y gestionarlo
bien?
3. Planificar la recoleccin y la organizacin de la informacin.
Cmo reunir y organizar la informacin necesaria?
4. Planificar los procesos y ejercicios de reflexin crtica. Cmo
interpretaremos la informacin reunida, y cmo la utilizaremos para
introducir mejoras?
5. Planificar una comunicacin y preparacin de informes de
calidad. qu queremos comunicar, cmo queremos comunicarlo y a
quin lo tenemos que comunicar, en relacin con las actividades y los
procesos de nuestro proyecto?
6. Planificar las condiciones y capacidades necesarias. Qu se
necesita para que el sistema de SyE funcione realmente?
Por cada una de estas etapas de diseo se pasa dos veces. La primera en el
contexto del informe de evaluacin ex ante, cuando el equipo de diseo
describe un marco general de SyE para cada uno de los seis elementos. La
segunda durante la fase de puesta en marcha, cuando el personal del
proyecto tiene que transformar el marco general de SyE en un plan
operacional detallado de seguimiento y evaluacin.
Los productos del sistema de SyE proporcionarn respuestas a las cinco
preguntas que guan la estrategia del proyecto. La gestin operacional es ms
frecuente y debe centrarse en la eficacia y eficiencia.
98
Sistema de Seguimiento y Evaluacin

Paso 1. Propsito y alcance del sistema de SyE
ESTABLECIMIENTO DE UN SISTEMA DE
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
INICIO
IDENTIFICAR LAS
PREGUNTAS DE
DESEMPEO, LAS
NECESIDADES DE
INFORMACIN Y LOS
INDICADORES
PLANIFICAR LA
RECOLECCIN Y
ORGANIZACIN DE LA
INFORMACIN
PLANIFICAR LOS
PROCESOS Y
EJERCICIOS DE
REFLEXIN CRTICA
PLANIFICAR LA
COMUNICACIN E
INFORMES DE CALIDAD
SEGUNDA APLICACIN:
DURANTE LA PUESTA EN MARCHA DEL PROYECTO
DETERMINAR EL
PROPSITO Y
ALCANCE
PRIMERA APLICACIN:
DURANTE EL DISEO DEL PROYECTO
Una definicin clara del propsito y

alcance del sistema previsto de
SyE es til para decidir cuestiones
tales
como
los
niveles
presupuestarios, el nmero de
indicadores,
el
tipo
de
comunicacin necesario, etc. El
informe de evaluacin ex ante
incluir una breve declaracin del
propsito del SyE, pero esta
cuestin deber reconsiderarse en
la fase de puesta en marcha con
los
representantes
de
los
coejecutores y los principales
interesados.
Para determinar el alcance del

sistema de SyE pregntese lo
siguiente:
Qu nivel de financiacin
existe en potencia?
Qu nivel de participacin en el SyE de los interesados directos y las
organizaciones asociadas es conveniente y viable?
Cun detallada ha de ser la informacin del SyE, en datos
cuantitativos o cualitativos?
Qu clase de estudio de base es conveniente y viable?
Cules son las capacidades actuales de SyE de los interesados
directos y las organizaciones asociadas, y cmo afectarn a los
niveles deseados de SyE?
PLANIFICAR PARA
OBTENER LAS
CONDICIONES Y
CAPACIDADES
NECESARIAS
FIN
Paso 2. Preguntas de desempeo, necesidades de informacin e

indicadores
El mtodo ms comn para establecer el SyE de un proyecto es que el
coordinador de SyE incluya la lista de los indicadores cuantitativos de cada
objetivo en la segunda columna de la matriz del marco lgico. Esto suele
causar problemas que no se derivan de los indicadores cuantitativos, sino del
paso directo de los objetivos a los indicadores. Muchos objetivos son
complejos y no pueden resumirse en uno o varios indicadores. Adems, si
bien seria posible encontrar informacin cuantitativa que indique si los
objetivos se estn alcanzando, ello no explica necesariamente porqu y si
esto puede atribuirse al proyecto.
99
La utilizacin de preguntas de desempeo para orientar el anlisis de los

indicadores proporciona una imagen ms integrada y significativa de los
logros globales del proyecto. Para responder a estas preguntas son
necesarios un anlisis descriptivo e informacin cuantitativa.
Paso 3. Recoleccin y organizacin de la informacin
Durante la fase de puesta en marcha, una tarea fundamental de todos los
asociados en la ejecucin es determinar con un criterio realista la informacin
que puede recogerse dados los recursos humanos y financieros disponibles.
Para cada necesidad de informacin o indicador, deber determinarse el
procedimiento de recoleccin y organizacin de la informacin.
Para considerar el seguimiento como un proceso de aprendizaje es necesario
que el anlisis de las medidas y la concertacin de acuerdos al respecto
tengan lugar a todos los niveles de la jerarqua del proyecto, y con los
asociados. Por regla general la recoleccin y anlisis de la informacin deben
llevarse a cabo con aquellos a quienes conciernen los datos, los anlisis y las
decisiones, o sea, en el nivel pertinente.
Paso 4. Procesos y ejercicios de reflexin critica
Cmo puede participar la gente en la interpretacin de los datos derivados
de los procesos de SyE y en la evaluacin de sus consecuencias para su
estrategia y las operaciones del proyecto? La matriz del marco lgico no tiene
en cuenta este aspecto del SyE, que raramente recibe la atencin que
merece durante el diseo del proyecto.
Es posible que en el apartado sobre el SyE del informe de evaluacin ex ante
figure una descripcin de los principales procesos y ejercicios de reflexin
crtica. Pero no es frecuente, generalmente durante la fase de puesta en
marcha es necesario planear en detalle estos procesos y establecer los
calendarios.
Algunos procesos o ejercicios de reflexin crtica pueden ser: revisin
participativa de la estrategia del proyecto, elaboracin de un plan de SyE con
los interesados, revisiones trimestrales de la marcha del proyecto por el
personal de la UGP, visitas sobre el terreno, revisin anual del proyecto,
talleres peridicos de revisin de los principales componentes del proyecto,
preparacin de las misiones de supervisin.
Paso 5. Comunicacin y presentacin de informes
El informe de evaluacin ex ante habitualmente indica el programa previsto de
preparacin de informes, as como quien debe recibir un informe y cundo.
100
Durante la fase de puesta en marcha, desarrolle en detalle su estrategia de

comunicacin. Incluya en su elaboracin no slo los informes oficiales sino
tambin los intentos de obtener retroalimentacin acerca de las conclusiones
provisionales, y discuta las medidas que deben adoptarse.
Con representantes de todos los principales interesados, confeccione

una lista precisas de todos los destinatarios, la informacin que
necesitan, cuando la necesitan y en qu formato.
Dedique tiempo a discutir porqu cada uno de esos destinatarios
necesita informacin.
Programe claramente las necesidades de produccin de informacin,
indicando quin ha de hacer qu y cundo, a fin de que la informacin
est disponible a tiempo.
Organice las reuniones en el curso de los cuales se comunicar y
discutir la informacin.
Paso 6. Condiciones y capacidades necesarias

En el informe de evaluacin ex ante encontrar un presupuesto indicativo
para el SyE y una descripcin de cmo debera o podra organizarse. Pero
poner en funcionamiento el sistema de SyE significa pensar en los incentivos
adecuados, asegurarse de que se dispone de las capacidades humanas
correctas y suficientes y reflexionar sobre los medios de almacenar y
compartir la informacin.
Se debe discutir las estructuras organizativas adecuadas para el SyE en la
fase de puesta en marcha, ya que es el momento en el que los negociadores
han de llegar a una decisin acerca de las responsabilidades y las
necesidades de informacin de cada asociado.
En general, las experiencias de un gran nmero de proyectos hacen pensar
que el SyE es mucho ms eficaz cuando los encargados de su aplicacin
estn integrados en las operaciones del proyecto y en el grupo que toma las
decisiones.
2. Evaluacin
La evaluacin es una funcin que consiste en la apreciacin cunto ms
sistemtica y objetiva, de un proyecto en curso o terminado, de un programa
o de un conjunto de lneas de accin, su diseo, su ejecucin y sus
resultados. Se trata de determinar la pertinencia de los objetivos y su grado
de realizacin, la eficacia, la eficiencia, el impacto y la sostenibilidad. Una
evolucin tendra que proporcionar informaciones fiables y tiles que
permitan integrar las enseanzas de los mecanismos de toma de decisiones
tanto de los pases asociados como de los donantes.
Se puede realizar una evaluacin durante la ejecucin (evaluacin de trmino
medio o intermedia), al final de un proyecto (evaluacin final), o despus de
101
su conclusin (evaluacin ex post), para adaptar la orientacin del proyecto o

sacar enseanzas para los proyectos futuros y la programacin futura. La
evaluacin ex ante se refiere a estudios durante las fases preparatorias del
ciclo del proyecto (estudios de prefactibilidad y estudios de factibilidad)
Los principios clave de la evaluacin
Imparcialidad e Independencia del proceso de evaluacin a partir de la elaboracin de

polticas, del suministro y de la gestin de la asistencia (separacin de la evaluacin y
responsabilidad para un proyecto/programa o una poltica)
Credibilidad depende de la experiencia y de la independencia de los evaluadores y la
transparencia lograda mediante un proceso abierto. Los resultados tendran que ser
ampliamente comunicados. Se deben separar las constataciones y las recomendaciones.
Utilidad resultados relevantes y presentados de manera clara y breve, destacando los
intereses y las necesidades de los distintos actores, de acceso fcil, en el perodo de
tiempo establecido y en el momento apropiado, mejor toma de decisin.
Participacin de las partes interesadas (organizaciones donantes, pases asociados,
etc.), en la medida de lo posible: las visiones y competencias de los grupos concernidos
forma parte integrante de la evaluacin, involucramiento de todos los actores,
fortalecimiento de capacidades.
CAD, OCDE (1991
Tipos de Evaluacin
Las evaluaciones pueden efectuarse:
1. Cuando el proyecto est en curso: dichas evaluaciones intermedias
suelen realizarse a trmino medio (evaluacin a trmino medio), para
examinar los progresos y proponer adaptaciones del diseo del
proyecto durante el perodo restante de la ejecucin. Esta evaluacin
se clasifica como evaluacin formativa.16
2. Al final del proyecto (evaluacin final o de fin de proyecto) para
documentar los recursos utilizados, los resultados y los progresos con
respecto a los objetivos. Sirve para sacar lecciones del proyecto que
puede utilizarse para mejorar los diseos de los futuros proyectos.
Esta evaluacin se clasifica como evaluacin sumativa.17
3. Unos aos despus de la ejecucin (evaluacin ex post) para
concentrarse en el impacto. Esta tambin se considera una evaluacin
sumativa.
16
Evaluacin Formativa: Evaluacin realizada durante la ejecucin para mejorar el

rendimiento. Est destinada a los gestores y a los que prestan asistencia directa al proyecto.
17
Evaluacin Sumativa: Se habla de evaluacin sumativa para designar la forma mediante la
cual se mide y juzga los resultados del proyecto con el fin de certificarlo, asignar calificaciones,
determinar futuras acciones en nuevos proyectos, etc.
102
Criterios de Evaluacin
Criterios de Evaluacin de la Comisin Europea
Pertinencia
La adecuacin de los objetivos del proyecto a los problemas que se supone se van a resolver y al
entorno fsico y poltico en el que se realiza el proyecto, incluso una evaluacin de la calidad de la
preparacin y del diseo del proyecto, o sea el carcter lgico y completo del proceso de planificacin
del proyecto.
Eficiencia
El hecho de que los resultados hayan sido realizados a un coste razonable: cmo los insumos/medios
han sido convertido en resultados, en trminos de calidad, de cantidad y de tiempo, y la calidad de los
resultados realizados. Suele requerir la comparacin de enfoques alternativos para realizar los mismos
resultados y asegurarse de que el proceso ms eficaz haya sido adoptado.
Efectividad
Una evaluacin de la contribucin de los resultados a la consecucin de la finalidad del proyecto y de la
manera en que las hiptesis han influido en los logros del proyecto.
Impacto
El efecto del proyecto en su entorno global, y su contribucin a los grandes objetivos sectoriales
resumidos en los Objetivos Globales del Proyecto y a los objetivos polticos ms amplios de la CE.
Sostenibilidad
La probabilidad de mantenimiento de la serie de ventajas derivadas del proyecto, en particular, la
continuacin de sus actividades y la consecucin de resultados, principalmente en lo relativo a los
factores de desarrollo del apoyo poltico, los factores econmicos y financieros, los aspectos
socioculturales, la cuestin de la igualdad de sexos, la idoneidad de la tecnologa, los aspectos
ecolgicos y la capacidad institucional.
Qu diferencia hay entre Seguimiento, Evaluacin y Auditoria?

Suele haber una confusin en cuanto a lo que es el seguimiento, la
evaluacin y la auditoria, cuando y cmo se distingan y cmo se delimita uno
de otro. El cuadro siguiente, define y compara los tres trminos segn su uso
en el contexto de la cooperacin externa de la CE.
CUADRO N 18
Diferencia entre Evaluacin, Seguimiento y Auditoria
De qu se
trata?
Cmo?
Quin(es)?
Evaluacin
Principalmente, del anlisis
de la eficacia, del impacto, de
la pertinencia y de la
sostenibilidad de las polticas
y de las operaciones de
ayuda.
Seguimiento
Principalmente
del
anlisis de la eficacia y
de
la
eficiencia
(comparando
los
resultado logrados y los
resultados
previstos
(metas),
tarea
sistemtica de gestin.
Anlisis detallado
Anlisis
rpido
y
continuo,
inmediatamente
til
para
mejorar
las
acciones en curso; de
mayor importancia para
mejorar el avance de un
proyecto/programa.
Interno
y
externo
(personal,
expertos
responsables
del
seguimiento, etc.)
Evaluadores
externos
especializados en las reas
evaluadas.
Auditoria
Tradicionalmente,
se
suele
verificar
la
conformidad de las
operaciones
y
declaraciones
financieras
con
las
obligaciones legales y
contractuales.
Una
mejor gestin financiera
tambin
puede
contribuir
a
unas
acciones corrientes y
futuras.
Ms
recientemente:
la
auditoria de los avances
cubre
mejor
los
aspectos de eficacia y
de buena gestin.
Verificacin de cuentas
financieras
(auditoria
financiera
Auditores profesionales
externos

Cundo?
Esencialmente, una o dos

veces, evaluacin final o
evaluacin ex post, sacando
enseanzas
de
las
experiencias pasadas para
orientar las polticas y la
programacin
futura
e
integrarlas en la ejecucin:
evaluacin a trmino medio
para reorientar la ejecucin.
De manera regular,
varias veces al ao.
103
Durante o despus de
la ejecucin
Informes de Evaluacin: Estructura y Componentes

La estructura de un informe de evaluacin debe determinarse principalmente
en su finalidad primaria y sus grupos meta/usuarios. Un informe de evaluacin
suele contener las siguientes secciones:
CUADRO N 19
Secciones de un Informe de Evaluacin
1. Resumen
Debe ser formulado de manera compacta para utilizarse como un

documento separado. Debe ser corto, cinco pginas como mximo. Debe
centrarse en los puntos analticos ms importantes, indicar las mayores
conclusiones, las lecciones adquiridas y las recomendaciones
especficas. Se debe apuntar las referencias al nmero de la pgina o del
prrafo correspondiente en el texto principal que siga.
2. Texto Principal
El texto principal debe empezar con una introduccin que describa el

proyecto o el programa que se evala y los objetivos de la evaluacin. El
ncleo del informe debe seguir los cinco criterios de evaluacin
describiendo los hechos e interpretndolos o analizndolos segn las
preguntas clave que corresponden a cada criterio.
3.
Conclusiones
recomendaciones
4. Anexos
Deben presentarse en un captulo separado. Si resulta posible, una

recomendacin debera corresponder a cada conclusin clave. La
naturaleza de las conclusiones clave vara y suele cubrir los aspectos de
los criterios de evaluacin. El verdadero valor de una evaluacin depende
de la calidad y de la credibilidad de las recomendaciones propuestas. Las
recomendaciones deberan ser realistas, operativas y pragmticas en lo
posible.
Las recomendaciones deberan ser orientadas a audiencias de todos los
niveles.
Trminos de referencia de la evaluacin
Metodologa para el estudio (fases, mtodos de recogida de

datos, muestreo, etc.)
Marcos lgicos (original y mejorado/actualizado)
Nombres de los evaluadores y de sus empresas (CVs deberan

ser aadidos pero resumidos y limitados a 1 pgina por
persona)
Plan del sitio del proyecto, si resulta necesario

Lista de personas/organizaciones consultadas
Literatura y documentacin
Otros anexos tcnicos (por ejemplo, anlisis estadsticas)
Resumen DAC de 1 pgina en el formato establecido en el
contrato y adjuntado al documento.
104
Gestin del proceso de evaluacin:

Una visin general
Segn la concentracin, el resultado
previsto de una evaluacin es la
decisin de:
Continuar la ejecucin como

planificada o de adaptar su
orientacin, o en los peores
casos,
parar
el
proyecto
(evaluacin a medio trmino)
GESTIN DEL PROCESO DE EVALUACIN
INICIO
IDENTIFICAR LA NECESIDAD DE
REALIZAR LA EVALUACIN Y
SELECCIONAR LOS TEMAS/
CUESTIONES PARA EVALUAR
DISEAR LA EVALUACIN,
Tener en cuenta este tipo de

proyecto en la programacin o
en la identificacin futura de
proyectos
similares
(evaluaciones de fin de proyecto
o ex post)
INCLUSO LA ELABORACIN DE
LOS
TDR
PREPARAR LOS DOCUMENTOS

DE LICITACIN Y SELECCIONAR
EL CONTRATISTA
ORGANIZAR EL BRIEFING DEL

CONTRATISTA Y PARTES
Integrar los resultados de la

evaluacin en la definicin de
polticas, de estrategias de
cooperacin,
y
en
la
programacin e identificacin
futura, en el caso de las
evaluaciones
sectoriales,
temticas o que cubran varios
sectores.
COMPROMETIDAS
PRODUCIR UN INFORME DE
EVALUACIN DE CALIDAD Y LA
DIFUSIN DE LOS HALLAZGOS Y
RECOMENDACIONES
FOMENTAR EL USO DE LOS

HALLAZGOS
FIN
105
PARTE
III
Redaccin
de Proyectos
Captulo 12
El Proceso de Redaccin de una Propuesta
Captulo 13
Contenido del Perfil de Proyecto
Captulo 14
Contenido de la Propuesta de Proyecto
Captulo 15
Consejos tiles para la Redaccin de una
Propuesta
Captulo 16
Proyectos de Emergencia
106
Captulo 12
El Proceso de Redaccin de una propuesta
PROCESO:
REDACCIN DE PROPUESTAS
INICIO
0
0
0
0
0
0
Diagnsticos
Estudios
Focus Group
Entrevistas
Country Strategic Paper
Guas
RECOPILACIN Y
ORGANIZACIN DE DATOS
INTRODUCCIN
LA DECLARACIN DE LA
NECESIDAD O DEL
PROBLEMA
ESTABLECER OBJETIVOS
Y RESULTADOS
LA METODOLOGA
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN
PRESUPUESTO
SOSTENIBILIDAD
RESUMEN EJECUTIVO Y
PEDIDO AL DONANTE
0
0
0
0
0
0
0
Informacin General de la
Organizacin
Perfil de la Junta Directiva
Perfil del Personal
Implementador
Documentos Status Legal
Estados Financieros Auditados
Informes Anuales
Otros
ANEXOS
ARMANDO EL PAQUETE
COMPLETO
0
0
0
Carta presentacin
Cartula
Tabla de Contenidos
FIN
1. Recopilacin y organizacin de datos

Los mtodos de recoleccin de datos son el diagnstico, grupos focales,
entrevistas, encuestas, etc. La seleccin y revisin de informacin publicada,
se refiere a la informacin demogrfica, geografa, condiciones de vida,
condiciones de salud, indicadores econmicos, estructura social y desarrollo
previo. Los lugares donde se pueden obtener los datos tanto del mbito
nacional como local son Institutos de Estadsticas de cada pas, UNICEF,
Captulo 12: El Proceso de Redaccin de una Propuesta
107
UNDP, CIDA, USAID, EC. Tambin se pueden realizar entrevistas a

informantes claves a nivel de campo, ya sean profesionales de desarrollo,
grupos de inters y foros comunitarios, lderes comunitarios locales. Otros
contactos importantes son los oficiales del gobierno, representantes del
donante en el pas y oficiales de programa de fundaciones. Cuando se hagan
proyectos con enfoques participativos se debe cuidar de mencionar que el
proyecto es una posibilidad y no crear expectativas.
2. Introduccin
La introduccin de una propuesta describe las calificaciones del solicitante.
sta debe ser extensa y hasta puede abarcar la mitad de la propuesta si es el
caso de ser presentadas a fundaciones o corporaciones para obtener
donaciones privadas; esto se debe a que la credibilidad de la entidad es el
componente clave para recibir la donacin. En el caso de solicitar donacin
del Estado, no es comn que se presente un resumen por parte del
solicitante, sino una descripcin de la entidad solicitante o sus antecedentes,
que vendran a ser como la introduccin de la propuesta. Los organismos
bilaterales y multilaterales de financiamiento varan en sus formatos de
presentacin de propuestas pero en trminos generales siempre exigen un
resumen ejecutivo que tomara el lugar de la introduccin donde se incluye
aparte de los antecedentes de la organizacin metas y logros obtenidos, el
mbito de la organizacin y una discusin de la aptitud determinada para
atender el problema que se plantea.
3. La declaracin de la necesidad o del problema
Defina la necesidad usando estadsticas confiables, no suposiciones o
afirmaciones no documentadas presentadas como hechos. Se debe usar
estadsticas claras y que sirvan de soporte del argumento. Cuando fuese
posible se debe usar estadsticas comparativas e investigaciones. Hay que
estar seguro de que todos los datos estn bien documentados. Se puede usar
como ejemplos historias conmovedoras y por ultimo se debe enfocar la
investigacin en la necesidad del rea geogrfica en la que servir.
Las preguntas claves que pueden hacerse para definir el problema son:
Quin es la gente que necesita?
Cul es su necesidad?
Cundo ocurre la necesidad?
Dnde est ubicada la gente que necesita?
Por qu ocurre esta necesidad?
Qu evidencia se ofrece que documente la necesidad?
Qu cambios ocurrirn si la necesidad es satisfecha?
4. Establecer Objetivos y resultados
En este punto se debe hacer una identificacin de los objetivos que persigue
el proyecto, para este referido, lo ms importante es mencionar los sujetos
que estn implicados, lo hechos que ocurrirn durante el periodo de la
subvencin, la dimensin del cambio a ocurrir, el perodo de tiempo que
ocupar, y finalmente explicar que es lo que ser diferente al finalizar este
perodo inicial comparado con lo que haba antes. Es substancial hacer una
diferenciacin de los tipos de objetivos que existen: los objetivos de
resultado que son los que establecen el resultado cuantificable del proyecto;
108
los objetivos de comportamiento que anticipan algn tipo de cambio en el

comportamiento humano. Los objetivos de desempeo, que indican el nivel
de aptitud en una habilidad especfica que se espera obtener durante un
determinado periodo de tiempo; y finalmente los objetivos de proceso que
cuantifican el mtodo usado.
5. La metodologa
Primeramente se debe estimar la poblacin objetivo, luego hay que elaborar
todo el proceso del proyecto, el tercer paso sera construir el diagrama de
relacin cliente-proveedor, luego disear la estructura organizativa, elaborar
el cronograma y finalmente elaborar el presupuesto.
6. Seguimiento y Evaluacin
Se debe realizar este paso porque fortalece la propuesta ante los ojos de los
que la revisan, ayuda a la organizacin y a los donantes al abordar la
rendicin de cuentas, mejoras del proyecto y diseminacin del proyecto. El
monitoreo se refiere a los datos obtenidos peridicamente, a los fondos
utilizados durante un periodo de tiempo en particular y la Evaluacin a
categoras de impacto y proceso; y a las herramientas tanto cuantitativas
como cualitativas.
Para la evaluacin del impacto, hay algunas preguntas a considerar:
Qu efectos tuvo el proyecto sobre la necesidad o problema

declarado?
Con cunto xito logr el proyecto los objetivos definidos en la
propuesta original?
Dnde estn los beneficios duraderos del proyecto?
Qu grupos permanecen sub atendidos?
Qu factores externos o ambientales influenciaron los resultados del
proyecto?
cules fueron las consecuencias no intencionales del proyecto?
Para la evaluacin del proceso hay algunas preguntas que considerar:
Se desarroll el proyecto como se haba planificado? Si, no por

qu?
Cmo se utilizaron los fondos de la subvencin?
Qu problemas o cuellos de botella se encontraron durante el
perodo de la subvencin, y que cambios son necesarios para
vencerlos?
qu ajustes deberan hacerse en las actividades, implementacin, y
personal del proyecto que lleven a lograr mejor los objetivos?
Si se fuera a replicar este proyecto, que debera ser hecho de
manera diferente?
7. Sostenibilidad
La sostenibilidad es importante porque los donantes quieren saber como
continuar el programa despus de que termine el perodo de la subvencin;
las agencias implementadoras desean saber que es lo que sucedi y las
Captulo 12: El Proceso de Redaccin de una Propuesta
109
comunidades deben desarrollarse por s mismas. Algunos principios tiles

para tratar la sostenibilidad son:
Mantener ligero el presupuesto, no cargue con costos que pueden ser
asumidos por otros.
Involucrar a la comunidad beneficiaria
Utilice lo ms que pueda, recursos materiales locales.
Identifique costos recurrentes en el presupuesto y desarrolle un plan
para ir pasndolos a apoyo local durante el periodo del proyecto, o
identifique fuentes posibles de financiamiento continuo.
8. Presupuesto
Pasos para la preparacin del presupuesto:
Perodo de tiempo
Gastos Directos (personal, equipos y suministros, viajes, capacitacin,
evaluacin, rendicin de cuentas y auditoria)
Costos de overhead
Recursos locales o contrapartes (en algunos casos los donantes
exigen un mnimo de contraparte, puede ser 25-50 %)
Narrativa del presupuesto, esta parte es muy importante.
Proyeccin de ingresos
Otros puntos a considerar son los tipos de cambio e inflacin, contingencias,
fuentes de entradas, sostenibilidad (financiera, institucional/programtica y
poltica)
9. Resumen ejecutivo y pedido al donante
A continuacin se indican algunos consejos para el resumen de la propuesta:
Siempre escrito al final luego del cuerpo principal de la propuesta
Ubicado luego de la pgina del ttulo (Nombre de quien pide la
subvencin, total de dinero necesario, total de dinero pedido al
donante, propsito especfico de la propuesta, donde se localiza la
propuesta, duracin de la actividad del programa).
Prrafo de 5 a 7 lneas hasta 1 pgina (dependiendo del requerimiento
del donante)
El pedido formal ubicado al final de la seccin narrativa de la propuesta debe
incluir: importe pedido al donante, declaracin de cmo esto impactar en el
grupo o situacin a la que se apunta y finalmente los resultados.
10. Anexos
Para un anexo completo y sobre todo til, es necesario incluir la siguiente
informacin:
Informacin general de la organizacin implementadora (declaracin
de misin, cmo comenz, blancos institucionales y logros
significativos, ventajas comparativas)
Perfil de la junta directiva
Perfil del personal de implementacin
Documentacin de status legal
Estados financieros auditados
Informes anuales
110
Otros documentos de apoyo que se pueden adherir son: las cartas de apoyo
de la comunidad, autoridades locales, representantes del donante en el pas;
mapas del rea del proyecto; formularios relevantes; grficos y diagramas
mostrando por ejemplo indicadores de salud, agricultura y/o economa.
11. Armando el paquete completo
Los elementos requeridos para completar el paquete de presentacin son:
carta acompaante, cartula y tabla de contenidos.
Carta acompaante: debe tener 1 pgina de largo; hacer referencia a alguna
comunicacin previa con el donante; proveer una breve descripcin de los
fondos solicitados, largo del problema y propsito del mismo; agradecer al
lector por considerar la propuesta y firmado por alguien autorizado por la
organizacin para llevar adelante proyectos.
La carta de presentacin es el lugar adecuado para hacer el seguimiento de
la propuesta, por ejemplo:
Veramos con agrado la oportunidad de reunirnos con ustedes para darles
informacin adicional sobre. O estar con la Sra. Blank, que pertenece a
nuestro personal, en la ciudad de Nueva York, a comienzos del prximo mes
y me gustara reunirme con ustedes a su conveniencia
Una buena carta de presentacin puede ser tan simple como la siguiente:
24 de Junio de 1979
Sr.: Secreto Donante
La Fundacin Beneficencia
Avenida de la Oscuridad 141
Eleemosynary, Nueva York 11111
Estimado Sr. Donante:
Como resultado de la visita que le hice la semana pasada, le estoy presentando esta peticin formal de la Entidad
Agresiva para una donacin de US$ 100.000 de la Fundacin Beneficencia para establecer una galera de arte en la
Agencia Agresiva.
El Comit Directivo y el Consejo Consultivo de la Agencia Agresiva sinceramente esperan que su fundacin resuelva
favorablemente nuestra solicitud para esta muy necesitada adicin a un monumento histrico nacional.
Juana Caritativa
Presidenta
Comit Directivo
Cartula: Debe contener los siguientes componentes:

Nombre de la institucin a la cual se presenta la propuesta.
Un breve prrafo con respecto al propsito de la propuesta
Fecha de presentacin
Nombre de la institucin que hace el pedido
Nombre, ttulo oficial, direccin para correspondencia, nmeros de
telfono/fax y direccin electrnica de la persona a contactar
Tabla de contenidos: En la tabla de contenidos generalmente los apartados
deben ser escritos con nmeros romanos en: los encabezados de cada
seccin mayor de la propuesta; los subttulos de las unidades dentro de cada
seccin y el ttulo de cada adjunto.
Captulo 13: Contenido del Perfil del Proyecto
111
Captulo 13
Contenido del Perfil de Proyecto
Perfil de Proyecto: Esquema de Redaccin
El perfil del proyecto es un documento que se redacta en la etapa de
identificacin de la inversin o de la necesidad social, segn sea el caso.
Desde el punto de vista de la naturaleza de la inversin de los perfiles de
proyectos pueden ser clasificados en tres tipos genricos:
Perfiles para proyectos de generacin de ingresos
Perfiles correspondientes a proyectos de desarrollo
Perfiles para proyectos de asistencia social
En el caso de stos ltimos, en muchos casos las diferencias entre un perfil y
una propuesta de proyecto definitiva es mnima, pudindose incluso obviar la
divisin en etapas y redactndose un solo documento breve que se utiliza en
la gestin y negociacin con la institucin financiera correspondiente.
Caractersticas generales del perfil
Un perfil de proyecto, sea cual fuere el tipo particular de que se trate, es un
documento que proporciona una visin general de la inversin, sin ofrecer
mayores detalles o precisiones sobre los costos y beneficios involucrados, y
sin entrar en anlisis profundo de cada una de las partes que usualmente
comprende un proyecto.
Sobre la base de esta caracterstica general, se asientan otras caractersticas
puntuales:
Un perfil ofrece montos globales, an no desglosados o itemizados, de
la inversin que se piensa realizar.
Un perfil ofrece una perspectiva an muy general de los posibles
ingresos que generar el proyecto.
Un perfil ofrece slo datos generales del tamao y la localizacin del
proyecto.
Un perfil, al momento de ser formulado, usa fuentes de informacin
secundaria: una amplia variedad de datos publicados por organismos
pblicos y privados, nacionales e internacionales.
Un perfil es preparado normalmente por uno o dos especialistas. Lo
tpico es que el trabajo fundamental recaiga sobre un especialista en
inversiones, que ocasionalmente cuenta con la asistencia de un
especialista en el tema o sector o segmento del mercado pertinente a
la inversin que se planea realizar.
Tiempo de Formulacin y Precisin
La redaccin de un perfil de proyecto es un proceso que puede durar entre
unos pocos das y 2 o 3 semanas, dependiendo obviamente del grado de
informacin preliminar con que cuente el especialista. Cuando la informacin
necesaria se encuentra disponible en gabinete, el proceso podra muy bien
ser culminado en un solo da.
112
Usualmente, el nivel de precisin de los clculos incorporados en un perfil de

proyectos es de ms o menos 30 por ciento de los costos de inversin y
produccin.
Gua para la Presentacin de Perfiles de Proyectos
9
9
9
9
9
9
9
Ttulo del Proyecto:

Ubicacin precisa del proyecto:
Duracin del proyecto:
Costo Total del Proyecto:
Monto solicitado a la entidad financiera:
Monto del aporte local:
Elaborado por:
1. Resumen del Proyecto

Muy brevemente en uno o dos prrafos seale lo que piensa realizar con los
fondos solicitados, porqu son necesarios, cmo pretende realizar lo que se
propone, dnde y cundo.
(Las secciones siguientes requieren de una mayor elaboracin del resumen
del proyecto. En cada seccin, las respuestas deben demostrar porqu el
proyecto en particular merece ser considerado)
2. Problema
Cul es el problema que pretender ser solucionado?
Describa el problema o problemas que tratar de solucionar durante la vida
del proyecto.
3. Trabajo hasta la fecha
Qu se ha hecho hasta la fecha?
Seale lo que ha hecho si Institucin u otras instituciones en la solucin del
problema hasta la fecha. Si nada ha sido hecho, selelo. Comente sobre su
capacidad para enfrentar el problema.
4. Justificacin
Por qu es necesario el proyecto?
Mencione las razones que justifican el proyecto propuesto.
5. Beneficiarios
Quines se beneficiarn, con el proyecto?
a) Seale cuntas personas se beneficiarn directamente, y quines son.
b) Seale los criterios que utilizar para elegir a los beneficiarios
c) Seale la participacin de los beneficiarios en las distintas etapas del
proyecto.
d) Si es posible, estime el costo del proyecto por cada beneficiario
directo.
Captulo 13: Contenido del Perfil del Proyecto
113
6. Objetivos
Cul es el objetivo general del proyecto y cules son los objetivos
especficos?
a) Seale con claridad, en lo posible en una lnea, el objetivo general
del proyecto, es decir, lo que el proyecto busca influenciar o cambiar.
b) Seale con precisin los objetivos especficos, o sea , los logros ms
concretos que el proyecto busca alcanzar, cuantificables en el
espacio y en el tiempo, ya sea utilizando cifras absolutas (cantidad de
personas, unidades mtricas, nmero de hectreas, etc.) y/o cifras
relativas (porcentajes).
7. Esquema del proyecto y su funcionamiento
Qu actividades sern desarrolladas para alcanzar los objetivos del
proyecto?
Describa lo que planea realizar y cmo a partir de esto se espera alcanzar los
objetivos propuestos. Elabore un cronograma de trabajo, que muestre
mensualmente las principales actividades del proyecto.
8. Expectativas Post Proyecto
Terminar el proyecto cuando se acabe el financiamiento de la entidad
financiera?
Menciona en que medida espera lograr una continuacin o rplica del
proyecto.
9. Consideraciones Medio Ambientales
Explique hasta que punto y en que forma el proyecto tendr un efecto en el
medio ambiente. Si se determina un efecto negativo como resultado del
proyecto, qu acciones se tomarn para minimizar estos efectos? Si no la
tiene, Cmo obtendrn esta capacidad?
10. Presupuesto
Cules son los rubros del presupuesto que sern financiados por la
Cooperacin Internacional y cules sern financiados o complementados por
otros?
Haga un listado de los fondos solicitados por fuentes de financiamiento
(Cooperacin Internacional, su Institucin, comunidad, otros).
114
Captulo 14
Contenido de la Propuesta de Proyecto
Una estructura tipo que se plantea para presentar el contenido de la
propuesta del proyecto es la siguiente:
1. Carta de presentacin
2. Cartula
3. Tabla de contenidos
4. Resumen ejecutivo y pedido al donante
5. Introduccin
6. Declaracin de la necesidad o problema
7. Objetivos y Resultados
8. Metodologa
9. Seguimiento y Evaluacin
10. Sostenibilidad
11. Presupuesto
12. Anexos
Los siguientes ejemplos son guas de propuestas de financiamiento de un
organismo multilateral (Comisin Europea), una agencia bilateral (Agencia
Espaola de Cooperacin Internacional) y de una Fundacin (Gates
Foundation).
FORMATO PARA UNA PROPUESTA DE FINANCIAMIENTO
RESUMEN
A. PERTINENCIA
1. Conformidad con los Objetivos Globales
1.1 Objetivos y Prioridades Polticos de la ayuda Comunitaria
1.2 Objetivos del Programa Indicativo correspondiente (nacional, regional)
1.3 Vinculo con la revisin anual del Pas
2. Anlisis Sectorial
2.1 Caractersticas del Sector Implicado
2.2 Estatuto de la Poltica nacional/regional
3. Anlisis de la Situacin
3.1 Anlisis de las partes interesadas (incluso los grupos meta, los beneficiarios y otras partes interesadas)
3.2 Problemas que deben ser solucionados a nivel de los grupos meta/beneficiarios
4. Orgenes y Preparacin del Proyecto
B. FACTIBILIDAD
5. Descripcin del Proyecto
5.1 Objetivos Globales, incluso los indicadores y las fuentes de verificacin
5.2 Objetivo especfico, incluso los indicadores y las fuentes de verificacin
5.3 Resultados, incluso los indicadores, las fuentes de verificacin y las actividades correspondientes.
6. Anlisis y entorno del Proyecto
6.1 Enseanzas del Pasado
6.2 Vnculo con las operaciones, complementariedad y coordinacin sectorial entre los donantes.
6.3 Resultados de las instrucciones econmicas y transectoriales
6.4 Riesgos e Hiptesis (relacionadas con la ejecucin)
7. Ejecucin del Proyecto
7.1 Medios materiales y no materiales
7.2 Procedimientos de organizacin y ejecucin
7.3 Tecnologa utilizada
7.4 Calendario de ejecucin, estimacin de costes y plan de financiacin
7.5 Condiciones especiales y medidas complementarias del gobierno
7.6 Arreglos de seguimiento
7.7 Evaluaciones y Auditoras
C. SOSTENIBILIDAD/CALIDAD
8. Medidas que garantizan la sostenibilidad/calidad
8.1 Participacin de los beneficiarios y apropiacin por los beneficiarios
8.2 Poltica de Apoyo
8.3 Tecnologa apropiada
8.4 Aspectos socioculturales
8.5 Igualdad entre mujeres y hombres
8.6 Proteccin del medio ambiente
8.7 Capacidades institucionales y de gestin
8.8 Sostenibilidad econmica y financiera
D. ANEXOS
9.1 Marco lgico
9.2 Anlisis de las partes interesadas
9.3 Calendario de Ejecucin y Calendario General de las Actividades (Obligatorio)
9.4 Formulario de Integracin Ambiental (Environment Integration Form) (Obligatorio)
9.5 Formulario de integracin de los aspectos de gnero (Gender Integration Form) (Obligatorio)
9.6 Anlisis econmico y financiero (Obligatorio)
9.7 Informes detallados de las reuniones de coordinacin con otros donantes, en particular con los Estados Miembros (Facultativo)
9.8 Otros (especificar)
Captulo 14: Contenido de la Propuesta de Proyecto
115
La Agencia Espaola de Cooperacin hace una distincin en el formato de

presentacin de una propuesta de financiamiento para un Proyecto, un
Programa, y tambin tiene un formato de presentacin para los Planes de
Operacin Anual, guas que contienen variaciones en su forma y que vale la
pena conocer las diferencias conceptuales entre cada una de las tres pautas
de presentacin: Planes, Programas y Proyectos.
Planes: Compromiso anual del proyecto con las comunidades, el Gobierno y
la agencia, que servir de marco para medir los progresos en la ejecucin. En
ste se detallan los aspectos operacionales de cada proyecto conforme al
plan estratgico y la situacin sobre el terreno. Constituye la base para la
programacin detallada de las actividades y asignaciones especficas en las
reuniones de gestin, as como para el seguimiento de la marcha de las
actividades y la asignacin y el uso de los recursos.
Programas: Es un grupo de proyectos o servicios relacionados, dirigido hacia
el logro de objetivos similares.
Proyectos: Intervencin que consiste en una serie de actividades planeadas
e interrelacionadas, destinadas a alcanzar objetivos definidos, con un
presupuesto determinado y plazos concretos.
FORMATO PARA UNA PROPUESTA
DE FINANCIAMIENTO DE UN PROYECTO
1. Entidad Solicitante:
2. Titulo del proyecto
3. rea geogrfica y pas:
4. Sector y Subsector CAD:
5. Socio Local y otras entidades participantes:
6. Ao de Presentacin:
7. Informacin General:
8. Duracin:
- Fecha prevista de Inicio:
- Fecha prevista de finalizacin:
- Perodo Total de ejecucin (en meses):
9. Financiamiento Total
- Coste Total:
- Aportacin AECI:
- Aportacin ONGD
- Otras aportaciones
10. Descripcin resumida del Proyecto:
- Contexto y Anlisis de la Situacin
- Contexto y antecedentes
- Integracin ejes transversales:
a. Lucha contra la pobreza
b. igualdad de oportunidades hombre-mujer
c. Medio ambiente
- Descripcin de la poblacin beneficiaria y otros actores implicados
- rbol de problemas:
- rbol de Objetivos
- Argumentacin de la justificacin de la alternativa elegida:
- Matriz de Planificacin
- Desglose Presupuestario
- Procedimiento de Ejecucin:
- Relaciones con el / los socio/s local/es
- Procedimientos de Organizacin interna
- Viabilidad
- Factores de Desarrollo
1. Polticas de Apoyo
2. Aspectos Institucionales
3. Aspectos Socioculturales
4. Factores Tecnolgicos
5. Factores econmicos-financieros
-Procedimiento de Transferencia
Relacin de Anexos
116
Las Fundaciones tambin cuentan con un formato de presentacin de

propuestas de financiamiento, a continuacin se muestra el formato de la
Fundacin Gates:
Carta de Investigacin-Narrativa (Lettter of Inquiri LOI-Narrative)

Por favor complete las lneas de abajo, limitando su narracin a tres pginas o menos. Por favor use letra
12 y mrgenes de una pulgada, incluya el nombre de su organizacin y nmeros al pie de pgina, y la
fecha de presentacin en el encabezado.
Anexe este documento al formulario web form
(http://www.grantrequest. Com/SID_355?SA=SNA&FID=35004)
de acuerdo con las instrucciones mencionadas.
Por favor borre todas las instrucciones antes de presentar la carta.
I. Antecedentes y Fundamentos
Articule claramente el problema que esta direccionando, incluyendo el alcance, historia y causas del
problema. Describa como la propuesta de proyecto relata el contexto actual de las actividades de
campo. Relatar como la propuesta solucionar el impacto del problema en salud direccionado (es
decir, costos, asignaciones, mejoramientos de tecnologas actuales). Proveer una breve vista de los
antecedentes de su proyecto.
II. Metas y Objetivos
Por favor describa el fin y los resultados en salud esperados del proyecto. Describa los objetivos
apreciables a ser experimentados durante el periodo del proyecto y explique como ellos contribuirn
al xito global de las metas y salud esperada.
III. Diseo de Proyecto e Implementacin del Plan
Por favor describa el diseo del programa de investigacin y las principales actividades requeridas
para lograr el cumplimiento de los objetivos. Especifique la o las reas geogrficas donde tomar
lugar el proyecto. Describa los factores que podran impedir el xito de las actividades propuestas y
como stos podran ser vencidos. Explique como estas actividades sern sostenidas o transicionadas
por otros recursos de apoyo al final del periodo de la propuesta de proyecto.
IV. Monitoreo y Evaluacin
Comente sus planes de monitoreo e identifique los resultados e indicadores especficos que usar
para definir el progreso y el xito durante el perodo del proyecto. Describa los planes de evaluacin
claramente perfilando las lneas de base y objetivos para los indicadores.
V. Capacidad Organizativa
Por favor provea una breve descripcin de la historia de la organizacin, su misin, la estructura y
cualquier actividad que despliegue en pases en desarrollo. Describa la ventaja comparativa que su
organizacin trae para conseguir estas actividades. Si un consorcio est presentando la carta, por
favor provea esta informacin para cada organizacin en el consorcio.
VI. Presupuesto
Por favor provea un presupuesto preliminar del proyecto para las actividades principales y para un
ao. Si es apropiado, por favor indicar si existe apoyo para este proyecto de parte de otras
organizaciones. Por favor provea toda la informacin financiera en dlares americanos.
Captulo 15: Consejos tiles para la Redaccin de una Propuesta
117
Captulo 15
Consejos tiles para la Redaccin de una
Propuesta
Los Secretos del Arte
El arte de redactar proyectos tiene, como todo arte que se respete, sus
secretos, los cuales es menester conocer a fin de formular un buen
documento. Este es un factor clave en el proceso de obtencin de
financiamiento, aunque desde luego, la importancia del proyecto va ms all.
Como se conoce, el propsito del proyecto es presentar informacin clara y
concisa sobre las necesidades o problemas a ser abordados por el propsito
y/o la inversin que se piensa realizar. El documento de proyecto, por otra
parte, debe satisfacer los requerimientos de revisin o evaluacin del
proyecto prescrito por la correspondiente entidad financiadora.
1. Conocer lo mejor posible al donante y sus requerimientos
Es importante hacer un discernimiento de todos los aspectos relacionados a
los donantes, esto implica tener un conocimiento previo de todas las polticas
generales del donante, como ste maneja su planificacin estratgica, cules
son sus compromisos adquiridos con la colectividad, con qu tipo de polticas
sectoriales opera, todos los diagnsticos que el donante haya financiado, sus
convocatorias, fechas de recepcin de las mismas, consultoras que trabajan
para los donantes en el proceso de evaluacin y normas y procedimientos de
evaluacin de propuestas.
2. La propuesta debe estar bien presentada, ser clara y fcil de leer.
En el documento final no debe haber errores tipogrficos. Hay que enviar un
original y presentar copias solo si la agencia donante lo requiere, no hay que
enviar ms de una copia, a menos que otra u otras sean expresamente
requeridas. Hay que dividir el documento final de la propuesta en partes y
prrafos; nadie quiere leer una propuesta que empieza al inicio de una pgina
y continua interminablemente, debe estar interrumpida por prrafos o
cualquier otro espacio que d respiro.
No hay que presentar la propuesta en una forma extravagante. No hay que
usar empastes en espiral que parecen hechos para abrirse, tampoco hay que
usar cubiertas muy caras que sugieren que se malgasta el dinero. Se corre el
riesgo de atraer demasiada atencin a la forma de la propuesta en lugar de
provocar inters en su contenido, cuando se usa un formato muy raro en
llamar la atencin. Quien se aleja de la norma debe hacerlo bien.
Una entidad solicitante envi mil propuestas, impresas en un formato de
preguntas y respuestas, con las preguntas en color azul y las respuestas en
color rojo y no recibi ni una sola respuesta. La mayor parte de los
destinatarios de la propuesta probablemente pensaron que la carta estaba
dirigida a la Comisin del bicentenario de la independencia de los Estados
Unidos.
118
3. La propuesta debe ser Formulada en Lenguaje Normal

La formulacin de la propuesta no es una oportunidad para demostrar el
dominio de la jerga burocrtica. Solo se usa la jerga si se considera que debe
hacerse y definiendo los trminos usados aunque la agencia donante use
jerga en sus lineamientos. Por ejemplo, cada uno de cinco panelistas de
diferentes profesiones, que revisan solicitudes para ingresar a una carrera
universitaria puede tener su propia idea de los trminos utilizados en cada
solicitud; dgales lo que usted piensa que significa su propuesta en palabras
sencillas y claras.
A fin de verificar la claridad de su lenguaje, permita que amigos o familiares
puedan leer su propuesta. Algunos de los mejores cometarios sobre la
propuesta provendrn de personas que no estn familiarizadas con el campo
de la entidad solicitante, que no operan sobre sus mismas presunciones y que
no conocen su jerga. El distribuir la propuesta en la propia entidad solicitante
tiene sus limitaciones. El personal de la entidad puede pensar que conoce el
significado de la propuesta o puede no expresar sus crticas debido a la
posicin que ocupa quien formul la propuesta o en razn de la posicin que
ellos mismos ocupan.
4. Hay que ser Breve
Cul es el tamao apropiado para una propuesta? Debe ser tan larga como
para comunicar claramente el mensaje de la entidad solicitante y no tan larga
como para adormecer al lector. Una propuesta de dos pginas puede dejar a
los lectores ansiados de leer ms, una propuesta de doscientos pginas
puede ponerlos a dormir.
5. Hay que ser Positivos
Hay que entusiasmarse para la experiencia de formular una propuesta; hay
que recordar que se esta ofreciendo a la agencia donante una actividad para
participar en una actividad importante y til. Escribir para solicitar dinero para
una donacin no es como escribir para solicitar dinero a los padres. No hay
que disculparse. Se solicita una donacin No se suplica! No hay que
mendigar! Debe recordarse que la agencia donante gana credibilidad
donando para xitos y no para fracasos. Pocas agencias donantes desean
otorgar una ltima donacin a una entidad solicitante en camino al olvido.
No hay que llamar la atencin sobre errores cometidos por la entidad
solicitante, la agencia donante se enterar de ellos con mucha rapidez y es de
esperar que sea en discusiones en que la entidad solicitante pueda aportar
informacin aclaratoria suficiente. No hay que escribir algo como lo siguiente:
Estamos seguros que ustedes conocen de la sbita partida de nuestro
especialista tributario hace unos tres aos y de la subsecuente investigacin
de esta entidad realizada por la Oficina General de Contabilidad. Hemos
hecho grandes progresos desde entonces, hemos reemplazado a varios
miembros de nuestro cuerpo directivo y hemos empleado a un alto funcionario
retirado de la GSA para que supervise nuestros asuntos tributarios.
Captulo 15: Consejos tiles para la Redaccin de una Propuesta
119
6. Hay que evitar presunciones infundadas

Un lector astuto puede encontrar una serie de presunciones infundadas en la
mayora de solicitudes de donaciones. Estas se presentan en una variedad de
categoras:
No se dice nada a la agencia donante sobre la entidad solicitante
porque dicha entidad esta segura que la agencia la conoce por
completo.
Se describe el alcance nacional de un problema, pero no se presenta
documentacin de su existencia en la comunidad atendida por la
entidad solicitante
Se presume una relacin causal entre determinados hechos, pero no
se presenta evidencia de que existe una relacin de causa y efecto
entre tales hechos.
No hay lmite en el nmero de presunciones que aparecen en las propuestas.
Algunas veces, las entidades solicitantes introducen una presuncin con la
frase Nosotros creemos que. Apoyar las creencias con evidencias y
documentacin es una prueba de lgica, produce una propuesta ms
coherente y demuestra su experiencia ante la agencia financiera. Hay que
presentar nicamente la evidencia suficiente para fundamentar la posicin de
la entidad solicitante, sin abundar en pruebas adicionales. No hay que
exagerar la presentacin de pruebas y evidencias ya que probablemente no
se leer paginas y paginas de cuadros, tablas y grficos, que adems no
tienen xito muy a menudo en fundamentar la tesis principal de la propuesta.
Hay que citar las fuentes de los datos usados en la propuesta en el cuerpo
mismo de dicho documento, y evitar notas al pie de pgina. No hay que
desarrollar una disertacin a nivel doctoral.
120
Captulo 16
Proyectos de Emergencia
FIGURA N 12
Del Ciclo del Desastre al Ciclo del Desarrollo
La prevencin es el conjunto de medidas cuyo objeto es impedir o evitar que

sucesos naturales o generados por la actividad humana causen desastres. La
mitigacin se refiere al resultado de una intervencin dirigida a reducir
riesgos. La preparacin es el conjunto de medidas y acciones para reducir al
mnimo la perdida de vidas humanas y otros daos, organizando oportuna y
eficazmente la respuesta y la rehabilitacin. La atencin - respuesta son las
acciones llevadas a cabo ante un evento adverso y que tienen por objeto
salvar vidas, reducir el sufrimiento y disminuir prdidas en la propiedad. La
rehabilitacin es la recuperacin a corto plazo de los servicios bsicos e inicio
de la reparacin del dao fsico, social y econmico. Y finalmente la
reconstruccin es el proceso de reparacin, a mediano y largo plazo, del dao
fsico y econmico, a un nivel de desarrollo igual o superior al existente antes
del evento.
En trminos generales los proyectos de emergencia comprenden la provisin
de recursos con el objetivo de aliviar inmediatamente las situaciones crticas y
mejorar el bienestar de las poblaciones afectadas por desastres naturales o
antropognicos. La ayuda alimentaria con fines humanitarios y de emergencia
tambin se incluye en esta categora. La asistencia de emergencia y de
socorro por lo general no est relacionada con los esfuerzos nacionales de
desarrollo ni con la mejora de la capacidad nacional. Pese a que se registra
como asistencia oficial al desarrollo, su foco est en la asistencia humanitaria
y no en la cooperacin al desarrollo como tal. A continuacin indicaremos dos
programas que se ocupan especficamente de este tipo de proyectos:
Captulo 16: Proyectos de Emergencia
OFDA (Office of US Foreign Disaster Assistance)
Parte de la Agencia para el Desarrollo Internacional, Oficina de Asuntos

Humanitarios (USAID/BHR)
Responsable para la coordinacin de la respuesta del Gobierno de los

EE. UU. a los desastres internacionales causados por la naturaleza o por el hombre.
Misin: Salvar Vidas; aliviar el sufrimiento de las vctimas de desastres; apoyar

actividades de prevencin, mitigacin, y preparacin para desastres; reducir el
impacto econmico de los desastres.
Financiamientos de OFDA
OFDA puede proporcionar fondos para socorro, rehabilitacin, y prevencin,

mitigacin y reparativos para desastres.
No financia directamente a gobiernos, pero puede a travs de intermediarios con

relaciones financieras ms frecuentes con OFDA.
Tiene una Gua para Propuestas y Reportes y otros materiales disponibles en

Ingls por Internet en: www.ofdalac.org, y/o www.usaid.gov.
Formato OFDA para Propuestas
Resumen Ejecutivo
Anlisis del Problema
Finalidad y Objetivos del Programa
Descripcin del Programa
Gerencia, Administracin, y Seguridad
Monitoreo y Evaluacin de Desempeo
Presupuesto
121
122
Oficina de Ayuda Humanitaria - ECHO
ECHO, la Oficina de Ayuda Humanitaria de la Comunidad Europea, fue creada en 1992 con
objeto de mejorar la ayuda inmediata a las personas en situacin de grave necesidad. La
Oficina ha centrado sus esfuerzos en los pases en vas de desarrollo y desde su constitucin
ha proporcionado ayuda a ms de 85 pases.
Las actividades de la Oficina consisten en intervenciones de emergencia y tambin en
preparativos y actividades posteriores destinadas a reducir el sufrimiento humano. La UE es el
mayor donante del mundo, proporciona el 55% de las ayudas humanitarias internacionales, el
30% de las cuales se llevan a cabo a travs de ECHO y el 25% con programas directos de los
Estados miembros. La ayuda, que se caracteriza por los cortos plazos, se distribuye con
objeto de salvar y conservar vidas humanas en las tres situaciones siguientes:
catstrofes naturales,
conflictos violentos,
crisis estructurales y de otro tipo.
ECHO opera con una red de ms de 200 socios. En la mayor parte de los casos se trata de
organizaciones que han firmado un contrato marco de colaboracin con la Comisin, como los
organismos especializados de las Naciones Unidas, la Cruz Roja, otras organizaciones
internacionales y numerosas organizaciones no gubernamentales.
La mayor parte de los recursos procede del presupuesto general de las Comunidades
Europeas, reforzado por el Fondo Europeo de Desarrollo. Para garantizar el buen
funcionamiento de ECHO se ha desarrollado una "cultura" de la evaluacin; cada operacin es
examinada por los socios y ECHO encarga una evaluacin anual independiente. Para poder
obtener ms informacin con respectos a este programa de Emergencia de la Comisin
Europea, como guas, etc. se puede ver la pgina Web: http://europa.eu.int/comm/echo/
index_en.htm
123
PARTE
IV
Gestin con
Donantes
Captulo 17
Proceso de Gestin con Donantes
Captulo 18
Fuentes de Financiamiento
Captulo 19
Tipos de Financiamiento
124
Captulo 17
Proceso de Gestin con Donantes
PROCESO:
GESTIN CON DONANTES
INICIO
PLANEAMIENTO
ESTRATGICO
IDENTIFICACIN DE
NECESIDADES
CONVOCATORIA
DONANTES
IDENTIFICACIN DE
DONANTES
ALIANZAS
ESTRATEGICAS
ELABORACIN DEL
PROYECTO
BANCO DE
PROYECTOS
PRESENTACIN
DEL PROYECTO
NEGOCIACIN DEL
PROYECTOS
CONVENIO CON
DONANTES
SISTEMATIZACIN
DEL PROYECTO
EJECUCIN DEL
PROYECTO
DIFUSIN DE
EXPERIENCIA
(Visibilidad)
INFORME
FINAL
FIN
SEGUIMIENTO
DE DONANTES
Captulo 17: Proceso de Gestin con Donantes
1.
125
Plan Estratgico
Es sumamente importante antes de iniciar cualquier otra actividad, en el

proceso de gestin con donantes, definir cul es nuestra misin, nuestra
visin ampliada y cuales son los portafolios en los que la institucin va a
desarrollar sus acciones estratgicas, y en estos portafolios definir que tipo de
productos y servicios estn, interesados en desarrollar. Esto permitir a la
institucin desarrollar su bsqueda de oportunidades de manera estratgica.
No olvides que si no sabes a donde vas cualquier camino te parecer bueno.
2. Identificacin de Necesidades
En el proceso de Gestin con Donantes, uno de los primeros pasos y de
suma importancia, est referido a la identificacin de las necesidades por las
que sera til ejecutar el proyecto propuesto.
Existen varios aspectos que pueden considerarse para este espacio:
La identificacin de necesidades debe, principalmente realizarse en el
campo, los beneficiarios o usuarios del proyecto deben a travs, de
procesos participativos manifestar sus deseos, inquietudes y
potencialidades (Ver captulo 5, Paso 1).
Definir las necesidades usando estadsticas confiables, no
suposiciones o afirmaciones no documentadas presentadas como
hechos.
Use estadsticas claras y que sirvan de soporte de su argumento.
Cuando fuere posible use estadsticas comparativas e investigaciones.
Todos los datos a presentarse deben estar bien documentados.
Enfoque su investigacin en la necesidad del rea geogrfica en la
que servir.
3. Convocatoria de Donantes
Cada donante, ya sea agencias bilaterales, organismos multilaterales,
fundaciones, etc. tiene ciertos lineamientos por los que se rigen para brindar
ayuda de cooperacin al desarrollo, esto hace de que se marquen reas de
inters especifico ya sea temtico, geogrfico o de otra ndole, en los que los
donantes tengan mayor motivacin en brindar fondos de asistencia. Para
facilitar todo el procedimiento del donatario en busca de fondos, cada donante
publica convocatorias en reas especficas donde el proyecto a ser propuesto
puede estar considerado. Generalmente no se consideran proyectos que no
estn solicitados mediante convocatoria, aunque algunas organizaciones
donantes si dan cabida a este tipo de propuestas pero de igual manera con
un formato especfico para Propuestas de Proyectos No Solicitados.
Una de las exigencias ms generalizadas de las agencias de cooperacin es
el carcter privado de sus contrapartes, es decir, las agencias prefieren
financiar instituciones privadas de desarrollo u ONG`s.
126

DE DONDE NACEN LAS CONVOCATORIAS Y SE
APRUEBAN LOS PROYECTOS DE LA COOPERACIN
INTERNACIONAL
INICIO
DOCUMENTOS DE
POLITICAS GENERALES
DEL DONANTE
COMPROMISOS
MUNDIALES
METAS DEL MILENIO
PLANIFICACIN
ESTRATGICA
MUNDIAL DEL DONANTE
DOCUMENTOS DE
POLTICAS SECTORIALES
DEL DONANTE
(Estrategia de Seguridad Alimentaria y
Desarrollo Rural para Ecuador )
PLANIFICACIN
ESTRATGICA DE PAS
(Country Strategy Paper)
DIAGNSTICOS
SECTORIALES
FINANCIADOS POR LOS
DONANTES
CONVOCATORIAS
(Calls for Proposals)
CONVOCATORIA
(RFA)
DONANTES
RECEPCIN DE
PROPUESTAS DE
PROYECTOS
CONSULTORAS
CONTRATADAS POR LOS
DONANTES
EVALUACIN DE LA
CALIDAD DE LAS
PROPUESTAS
APROBACION DE LA
PROPUESTA GANADORA
FIN
4. Identificacin de Donantes
Para poder identificar los donantes potenciales que podran estar interesados
en financiar el proyecto se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:
Crear una lista de los posibles donantes
Estar activo en una ONG paraguas, etc.
Busque dentro de la informacin disponible en instituciones locales
que contengan listados y otra informacin acerca de donantes, estos
pueden ser universidades ms importantes, instituciones de la ONU,
Otras ONG`s, etc.
El Internet tambin es un buen recurso para identificar donantes, se
pueden hacer suscripciones a las pginas de los donantes con el fin
de que nos envan mediante correo electrnico todas las
convocatorias vigentes.
Tambin se pueden comprar los directorios con guas de todas las
fundaciones.
127
5. Alianzas estratgicas
Algunas veces es necesario presentarse a una convocatoria en consorcio18,
ya sea porque el financiador lo exige as, o porque esto le da a la
organizacin mayor nivel de competitividad y oportunidad de ganar. A travs
de las alianzas estratgicas las organizaciones, a un muy bajo costo, suman
capacidades, recursos y experticia, lo que les permite acceder a
convocatorias que de otro modo les hubiera sido difcil o imposible acceder.
Generalmente, cuando se presentan en consorcio, una de las instituciones
tiene que ser la que represente a las dems, y sta tiene que hacer
subcontratos o convenios con las otras para asegurar al financiador la
seriedad del consorcio.
6. Elaboracin del Proyecto
En el proceso de Elaboracin del Proyecto estn involucrados varios
aspectos, pero los principales y ms importantes son los que representan los
pilares del proyecto, esto es la planificacin y la redaccin del mismo; en la
Parte III del presente documento se muestran en detalle los pasos a seguir
para redactar un proyecto de cooperacin. El proyecto debe ser elaborado de
acuerdo a los formatos y guas de la entidad financiera.
7. Presentacin del Proyecto
La presentacin del proyecto es la fase en que se exhibe al donante el
proyecto elaborado para su posterior evaluacin, por lo que se deben seguir
algunos consejos para lograr una evaluacin positiva por parte del donante.
Es vital preparar todos los elementos que acompaarn el cuerpo de la
propuesta, estos son: la Carta acompaante, la Cartula, la Tabla de
Contenidos; estos tres elementos ya han sido expuestos en la Parte Tres con
mayor detenimiento.
8. Banco de Proyectos
El concepto de Banco de Proyectos nos hace referencia a un conjunto de
proyectos almacenados de diversas maneras, ya sea en registro de fichas,
cintas o discos magnticos, del cual se puede extraer informacin en
cualquier momento y sirve como instrumento para posteriormente obtener
datos con respecto a poblaciones especficas y por otro lado tambin sirve
como herramienta de presentacin de antecedentes de la institucin y para la
formulacin de nuevos proyectos.
9. Negociacin de Proyectos
En esta fase, existen diversas reuniones y comunicaciones entre el donatario
y el donante, que se producen posteriormente de que ste manifiesta su
inters por financiar el proyecto. La comunicacin y las plticas personales,
se enfocan principalmente a los trminos y contexto de la donacin, las
exigencias de los donantes, relacionadas al seguimiento y evaluacin del
proyecto, al entrar ste en ejecucin, as como la ocasional firma de un
convenio o contrato de prstamo o donacin.
18
Los consorcios son uniones de dos o ms instituciones, stas pueden ser ONG`s, empresas
privadas, instituciones de Gobierno, etc.
128
10. Convenio con Donantes

Una vez que el donante ha evaluado la propuesta y ha aceptado financiar el
proyecto, se firma un convenio entre el organismo cooperante y el donatario
donde se establecen todos los puntos referentes a los fondos que se van a
brindar.
Nunca empiece a gastar dinero propio o hacer compromisos, sino tiene
firmado un convenio o contrato, o si el donante no le ha entregado una carta
de garanta.
11. Seguimiento con Donantes
Luego de la aprobacin del proyecto y de su financiacin, mantener el
contacto con los donantes es vital. Esto involucra entre otras cosas, enviarle
excelentes informes narrativos y financieros, invitarlo a que visite la locacin
del proyecto y por supuesto efectuar al pie de la letra lo estipulado en los
trminos del convenio y las regulaciones. Incluso luego de la conclusin del
periodo de donacin es menester continuar en contacto con el donante,
mandndole memorias e informacin sobre las actividades de la institucin.
La relacin con los donantes, es un proceso de creacin de relaciones de
confianza. Este proceso es lento y requiere mucha dedicacin, se debe
trabajar con una visin de largo plazo.
12.
Ejecucin del Proyecto
La fase de ejecucin comienza cuando el prestatario ha cumplido todas las

condiciones establecidas para que el donante pueda declarar que el prstamo
o la donacin ha entrado en vigor. Los proyectos financiados son ejecutados
por personal nacional, y en ocasiones con personal expatriado, que muchas
veces cuenta con el apoyo y la orientacin de funcionarios de la sede del
donatario. La institucin cooperante se encarga de supervisar y administrar
los prstamos y las donaciones.
El Donante puede realizar exmenes peridicos de su cartera de proyectos,
en el marco de las actividades de gestin de sta. Al trmino del perodo de
ejecucin se prepara un informe final, que se centra en el impacto de las
actividades llevadas a cabo.
Recuerde, que una buena ejecucin del proyecto, crear una base de
confianza entre el financiador y la institucin ejecutora, lo que permitir
ampliar las posibilidades de futuros proyectos.
13. Sistematizacin del Proyecto
El aprendizaje a partir de compararse con prcticas exitosas, es una
estrategia de mejoramiento continuo y un factor de sostenibilidad para
organizaciones que aspiran a posicionar servicios y programas de reconocida
calidad e impacto.
La sistematizacin de proyectos posibilita comunicar un enfoque y una
metodologa de intervencin de manera que pueda ser identificada para otros
como experiencia exitosa y a su vez pueda ser replicada.
129
La sistematizacin consiste en la reconstruccin y reflexin analtica de una

experiencia vivida, reconociendo aciertos y desaciertos, es decir las lecciones
aprendidas. Busca obtener una visin comn sobre el proceso, transmitir y
contrastar experiencias que permiten construir teoras y revisar metodologas.
El proceso de sistematizacin implica el desarrollo de varios pasos, entre los
que se encuentran:
Delimitacin de la experiencia a sistematizar en el tiempo y el espacio.
Delimitacin de lo que se quiere sistematizar y para qu se quiere
sistematizar.
Precisar un eje central de sistematizacin.
Descripcin de la experiencia a sistematizar.
Registro cronolgico de la experiencia.
Ordenar y clasificar la informacin.
Reflexionar sobre cada paso; por qu pas lo que pas.
Analizar, sintetizar e interpretar crticamente el proceso, formular
conclusiones.
Comunicar las lecciones aprendidas.
14.
Informe Final
El Informe Final del proyecto se refiere a la evaluacin que se efecta

inmediatamente despus de la terminacin de la etapa de ejecucin, es decir
una evaluacin de resultados. Un buen Informe de fin de proyecto deber
incluir un anlisis del logro de los objetivos especficos y resultados, y entre
otras cosas un anlisis de las condiciones de vida de la poblacin (nivel de
pobreza), la situacin social de la mujer y el aspecto de gnero en el grupo
beneficiario, as como tambin los efectos sobre el medio ambiente.
15 .
Difusin de Experiencia
La difusin de la experiencia se refiere a la propagacin de los resultados y

prcticas que se obtuvieron gracias a la implementacin del proyecto. Este
punto es de suma relevancia para dar a conocer las derivaciones positivas
que provienen del esfuerzo realizado mediante la cooperacin del organismo
financiador y la institucin que se encarg de la ejecucin del propsito; para
dar visibilidad al financiador; tomar conocimiento por instituciones afines y
replicar esta experiencia en otras organizaciones.
130
Captulo 18
Fuentes de Financiamiento
Las fuentes de financiamiento son la base de los proyectos de cooperacin,
ya que es gracias a ellas que se obtienen recursos para la ejecucin de los
planes de desarrollo. Existen varios organismos que brindan financiamiento
para estos fines, y antes de ahondar en cada uno de los tipos de
financiamiento que se pueden obtener de ellos, indicaremos cuales son stas
fuentes de financiamiento.
a) Fuentes Bilaterales
Son aquellas que se establecen directamente entre los gobiernos, o el
gobierno de donde es originaria la fuente y una organizacin del mismo pas o
de otro pas. sta se hace efectiva con el objeto de desarrollar programas y
proyectos de desarrollo econmico y social. A continuacin se brindan
algunos ejemplos de organismos bilaterales y sus respectivas pginas Web
para obtener ms informacin de cada uno de ellos.
Principales Agencias de Cooperacin Internacional
USAID. US Agency for International Development

http://www.usaid.gov/
Agencia Alemana para Cooperacin Tcnica

GTZ. Deutsche Gesellschaft fr technische Zusammenarbeit
http://www.gtz.de/english/
Agencia de Cooperacin Japonesa JICA

http://www.jica.go.jp/english/index.html
Agencia Francesa para el Desarrollo AFD.

http://www.afd.fr/jahia/Jahia/lang/en/pid/1
Agencia Espaola de Cooperacin Internacional

AECI
http://www.aeci.es/
COSUDE. Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin

http://www.deza.admin.ch/mainportal.php?userhash=1625163
&nav=1,1,1,1&l=s
Agencia Canadiense de Cooperacin Internacional

CIDA / ACDI
http://www.acdi-cida.gc.ca/index.htm
Sida the Swedish International Development Cooperation Agency

http://www.sida.se/Sida/jsp/polopoly.jsp?d=107
Agencia Australiana de Cooperacin

AusAID-the Australian Government's overseas aid program
http://www.ausaid.gov.au/
10
Agencia de Cooperacin de los Pases Bajos

NEDA. Netherlands Development Assistance
http://www.minbuza.nl/default.asp?CMS_ITEM=12E5
DC3F5E024ADFB2AA6B315606A627X2X31365X4
Captulo 18: Fuentes de Financiamiento
131
b) Fuentes Multilaterales
La cooperacin multilateral es la transferencia de recursos humanos,
tecnolgicos y financieros llevadas a cabo por organismos internacionales,
con la finalidad de brindar asesora y colaboracin a travs de asistencia
econmica y tcnica para el logro del objetivo final que en todo caso ser el
incremento de los niveles de desarrollo en la poblacin beneficiaria. Los
principales organismos de cooperacin multilateral son:
http://europa.eu.int/comm/europeaid/index_es.htm
Grupo Banco Mundial (GBM)

http://www.semarnat.gob.mx/portal/UCAI/cooperacion/Fuentes%20de%20Financiamiento/gbm.htm
Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

http://www.semarnat.gob.mx/portal/UCAI/cooperacion/Fuentes%20de%20Financiamiento/bid.htm
Corporacin Andina de Fomento (CAF)

http://www.semarnat.gob.mx/portal/UCAI/cooperacion/Fuentes%20de%20Financiamiento/caf.htm
Fondo Monetario Internacional

http://www.imf.org/external/index.htm
c) Fuentes Nacionales
Por fuente de financiamiento nacional se entiende toda aquella institucin del
propio pas que otorga recursos para el desarrollo de proyectos en cualquiera
de sus modalidades. Recursos financieros provenientes de instituciones
nacionales.
d) Fuentes Regionales
Se refiere a los recursos provenientes de las Gobernaciones y Fundaciones a
nivel estadal. Recursos financieros provenientes de instituciones provenientes
de los estados
e) Fuentes Municipales
Son los recursos financieros provenientes de las Alcaldas; cuyos principales
objetivos seran:
Fortalecer y posicionar financiera e institucionalmente a los
Municipios de la regin, propiciando su incorporacin al mercado.
Convertir el financiamiento municipal en una actividad comn y
creciente de los intermediarios financieros de su regin.
132

Apoyar los procesos de transferencia de competencias de los
Gobiernos Centrales a los locales, ampliando la capacidad de stos
para resolver sus problemas prioritarios, haciendo partcipe a la
comunidad en dicha resolucin.
Mejorar las condiciones de vida de la poblacin de las regiones
menos desarrolladas, a travs del financiamiento de obras de
infraestructura bsica.
f) Fundaciones
Son organizaciones constituidas sin fines de lucro que, por voluntad de sus
creadores, tienen afectado de modo duradero su patrimonio a la realizacin
de fines de inters general. Las fundaciones se rigen por la voluntad del
fundador, por sus Estatutos y por la Ley. Hay 4 diferentes tipos de
fundaciones:
Fundaciones Independientes: Establecidas por familias o individuos,
son usualmente financiadas a travs de riqueza agregada o acumulada
mediante una actividad de negocios.
Fundaciones Comunales: Representan los intereses y recursos de un
amplio nmero de donantes antes que a una sola familia. Ellas limitan su
financiamiento a organizaciones sin fines de lucro de reas geogrficas
definidas.
Fundaciones Operativas: Son fundaciones privadas que utilizan sus
recursos para realizar investigacin o proporcionar un servicio directo.
Aunque estas frecuentemente se encuentran en las guas de investigacin
estas no proporcionan grants a la comunidad sin fines de lucro en general
Fundaciones financiadas por Compaas: Son establecidas por una
corporacin pero tienden a operar separadamente de su propio personal.
Su junta de directivos generalmente son miembros de la corporacin.
Estas fundaciones dan grants a las organizaciones sin fines de lucro que
estn dentro del inters geogrfico de las operaciones de la compaa, y
stas algunas veces limitan sus donaciones a las organizaciones donde
los empleados participan activamente.
A continuacin se muestran las diez principales fundaciones, segn cantidad
de donaciones:
Top 10 de las Fundaciones
Rank
Name/(state)
Total Giving
As of Fiscal
Year End Date
Bill & Melinda Gates Foundation (WA)
$1,182,826,639
12/31/03
Lilly Endowment Inc. (IN)
462,336,723
12/31/03
The Ford Foundation (NY)
431,643,480
09/30/03
390,600,294
12/31/03
297,134,526
12/31/02
277,891,647
12/31/03
The Robert Wood Johnson Foundation (NJ)

The Bristol-Myers Squibb Patient Assistance
Foundation, Inc. (NJ)
The David and Lucile Packard Foundation
(CA)
Merck Patient Assistance Program, Inc. (NJ)
244,000,295
12/31/02
The Pew Charitable Trusts (PA)
238,534,822
12/31/02
5
6
9
10
The Starr Foundation (NY)

209,301,410
John D. and Catherine T. MacArthur
195,573,328
Foundation (IL)
Fuente: http://fdncenter.org/research/trends_analysis/top100giving.html
12/31/02
12/31/02
Captulo 19: Tipos de Financiamiento
133
Captulo 19
Tipos de Financiamiento
a) Cooperacin tcnica:
Es la ayuda que se lleva a cabo para apoyar el desarrollo econmico y social
de los pases en vas de desarrollo mediante la transferencia de tcnicos,
tecnologas, conocimientos, habilidades o experiencias por parte de un pas o
de una fuente que tiene un mayor nivel de desarrollo en determinadas reas.
Este tipo de cooperacin se hace a travs de las siguientes modalidades:
El asesoramiento se otorga o recibe mediante tcnicos o profesionales con
alto nivel de especializacin y calificacin para ejecucin de programas,
proyectos o actividades de desarrollo, cuyas acciones estn dirigidas a
facilitar la solucin de problemas cientficos y tecnolgicos, as como la
transferencia e intercambio de conocimientos.
La capacitacin es una accin educativa de perfeccionamiento y/o
adquisicin de nuevos conocimientos que tiene por objeto la especializacin
de recursos humanos del pas en el extranjero y de extranjeros en el pas,
tendiente a lograr su eficiente participacin en el proceso de desarrollo y es
proporcionada mediante cursos y otras modalidades a diferentes niveles, se
realiza integral y permanente.
El servicio de voluntarios comprende las acciones de profesionales y/o
tcnicos que, sin fines de lucro, colaboran en la ejecucin de programas,
proyectos o actividades de desarrollo, en los que el pas estime conveniente
su participacin.
La donacin es la transferencia a ttulo gratuito, de dinero, bienes o servicios,
a favor del gobierno central, regional y/o local, as como de entidades e
instituciones extranjeras de cooperacin tcnica internacional y
organizaciones no gubernamentales de desarrollo receptoras de cooperacin
tcnica internacional, destinados a complementar la realizacin de un
proyecto de desarrollo.
Los fondos de contravalor son recursos que se originan en la modalidad de
donacin y su monetizacin, aplicados para financiar actividades, proyectos o
programas cuyo objetivo es complementar y contribuir al esfuerzo nacional,
apoyando la ejecucin de actividades, programas o proyectos prioritarios para
el desarrollo del pas.
La Cooperacin Tcnica entre Pases en Desarrollo (CTPD), es una
modalidad de cooperacin horizontal, basada en la solidaridad de los pases y
un proceso de coparticipacin o intercambio deliberado y voluntario de
recursos tcnicos, pericias y capacidades, entre dos o ms pases en
desarrollo que permite compartir sus mutuas experiencias y que cuenta,
generalmente con recursos de una fuente de cooperacin internacional.
134
b) Cooperacin tcnica entre pases en desarrollo:

Es una modalidad de cooperacin tcnica, y su especificidad radica en que se
da entre pases de similar nivel de desarrollo, por esto se la conoce tambin
como "cooperacin horizontal".
c) Cooperacin financiera no reembolsable:
Es la cooperacin ofrecida por algunas fuentes mediante la asignacin de
recursos en efectivo, con el objeto de apoyar proyectos o actividades de
desarrollo.
d) Cooperacin financiera reembolsable:
Comprende el financiamiento en efectivo, bajo condiciones de inters y de
tiempo favorables, para el desarrollo de actividades econmicas de una
fuente en un pas en vas de desarrollo.
e) Ayuda de emergencia y desastres:
Consiste en el envo de personal de asistencia, equipos de auxilio, materiales
y maquinarias, necesarios para atender las emergencias o los desastres
naturales ocurridos en los pases en vas de desarrollo.
f) Ayuda alimentaria:
Es un programa que consiste en la promocin de la produccin alimentaria o
el envo de alimentos para atender algunas zonas con necesidades extremas
de pobreza en los pases del Tercer Mundo. Un ejemplo de este tipo de ayuda
es el siguiente:
PROGRAMA DE AYUDA ALIMENTARIA

DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA
PUBLIC LAW 480 (P.L. 480) - Alcances
El Programa de Ayuda Alimentaria esta integrado por tres componentes (Ttulos). Cada uno tiene objetivos especficos
relacionados a asistencia agrcola a los pases en sus diferentes niveles de desarrollo econmico. El Ttulo I del Programa
PL 480 es administrado por USDA, y los Ttulos II y III son administrados por USAID. El Programa PL 480 ha sido diseado para
combatir el hambre y la malnutricin; promover el desarrollo sostenible y equitativo de amplia base; expansin del comercio
internacional; desarrollo y expansin de los mercados de exportacin para los productos estadounidenses; y promover y alentar el
desarrollo de empresas privadas y la participacin democrtica en los pases en desarrollo.
Ttulo I
Ventas de gobierno a gobierno de productos agrcolas enfocados en pases en desarrollo.

Bajo acuerdos crediticios de largo plazo.
La venta de los productos puede ser hecha en US Dlares o en moneda local.
Periodos de crdito de hasta 30 aos con perodos de gracia de hasta 7 aos.

Ttulo II
Norma la donacin de productos agrcolas estadounidenses para atender las necesidades humanitarias de alimentacin.
Opera basado en acuerdo de gobierno a gobierno, agencias pblicas y privadas, y otras organizaciones multilaterales.
Los productos requeridos pueden ser suministrados por el Commodity Credit Corporation (CCC).
El CCC tambin financia los costos de transporte martimo, costos de almacenaje y distribucin de los productos.
Ttulo III
Enfocada en subvenciones de gobierno a gobierno para apoyar el desarrollo econmico de largo plazo en pases menos
desarrollados.
El gobierno americano donar los productos y cubrir los costos de compra, procesamiento, manipuleo, y transporte de
productos.
Los productos donados son vendidos en el pas receptor y el ingreso generado por la venta se usa para programas de
desarrollo econmico.
Captulo 19: Tipos de Financiamiento
135
g) Canjes de deuda:
Se refiere a la condonacin de una parte de la deuda por la fuente, a cambio
de que el pas receptor ejecute proyectos de desarrollo, especialmente en el
rea de medio ambiente.
h) Cooperacin cultural:
Es la ayuda destinada a la realizacin de actividades en algunas reas
culturales, mediante entrega de equipos, donaciones de material,
capacitacin, o intercambios. Esta cooperacin est dirigida a museos, casas
de cultura, grupos culturales, etc.
i) Donaciones:
Son contribuciones en equipos otorgadas por algunas fuentes de cooperacin
internacional para atender necesidades de grupos de poblacin o entidades,
en reas prioritarias para el desarrollo social.
j) Becas:
Tiene como objetivo contribuir a la formacin de personal tcnico,
investigadores o funcionarios que puedan desempear un papel importante
en los pases en vas de desarrollo, mediante su formacin o capacitacin
tcnica en un pas ms desarrollado.
k) Pasantas:
Consisten en el desplazamiento de funcionarios de entidades estatales a otro
pas con el fin de conocer y compartir experiencias, procedimientos,
capacidades, conocimientos o instituciones, en temas especficos.
l) Seminarios, cursos o talleres:
Son eventos acadmicos en los cuales se capacita o entrena a un grupo de
funcionarios en un tema tcnico de inters para el desarrollo nacional,
cientfico o cultural, funcionamiento de una entidad, o el desempeo
profesional o laboral en la entidad para la cual trabajan.
136
137
Glosario
Terminolgico
138
Glosario Terminolgico
139
PARTE I
BASES CONCEPTUALES
Ciclo del Proyecto: Constituye una estructura para asegurarse de que las
partes interesadas sean consultadas y la informacin pertinente este
disponible; permite que las decisiones documentadas se tomen en las etapas
principales de la vida de un proyecto.
Desarrollo: El desarrollo puede ser visto como el proceso que mueve a una
sociedad de condiciones menos humanas a ms humanas. Tal proceso
aumentar las oportunidades y opciones de vida de todos los pueblos.
Desarrollo sostenible: Se refiere a la suma del crecimiento del producto
nacional Per Cpita y mbito de estructuras socioeconmicas que, en ciertas
situaciones, acompaan al crecimiento econmico: reduccin de la
importancia del sector primario, incremento en la capacidad de innovacin
tecnolgica, mejora del nivel de vida y de la distribucin de la renta, etc.
Programa: Conjunto de proyectos orientados a un objetivo general comn.
Proyecto: Una intervencin planificada destinada a lograr ciertos objetivos
especficos dentro de un presupuesto dado y dentro de cierto periodo de
tiempo.
Proyectos de Inversin Social: Proyectos orientados a la comunidad para
solventar situaciones de pobreza crtica, inequidades en el acceso a los
servicios sociales, mejoras a la calidad y acceso a infraestructura social,
asistencia social para los sectores ms vulnerables de la sociedad, etc. Estos
proyectos deben orientarse a crear las condiciones que ayuden a los sectores
desaventajados de acuerdo con las prioridades identificadas por las
comunidades locales, que permitan mejorar en forma sustentable el acceso y
calidad a los servicios sociales para mejorar las condiciones de vida.
Seguridad Alimentaria: Existe seguridad alimentara cuando todas las
personas en cualquier momento tienen acceso econmico y fsico al
suficiente alimento para satisfacer sus necesidades dietticas para una vida
saludable y productiva
140
PARTE II
COMO IDENTIFICAR, FORMULAR Y EVALUAR UN
PROYECTO DE COOPERACIN
Actividad: Accin tomada o trabajo realizado dentro de un proyecto a fin de
transformar insumos (fondos, equipos) en resultados (organizaciones,
edificios)
Beneficiarios: Los Beneficiarios previstos son los directos (grupo
beneficiario) ms los indirectos
Beneficio Social.- Refleja el valor que tiene para la sociedad el aumento de
la disponibilidad de un determinado bien atribuible al proyecto ms el efecto
que este induce a que otros productores disminuyan su nivel de produccin,
ahorrando al pas factores productivos, sin que el consumidor del bien se vea
afectado.
Costo Social.- Es el costo que refleja el valor que tiene para la sociedad
proveer una mayor cantidad de factores de produccin a los mercados donde
el proyecto se abastece y el efecto de que otros usuarios dejen de usarlos.
Efectos indirectos.- Los costos y beneficios no planeados producidos por los
aportes al proyecto y por sus resultados
Efectos intangibles.- Son todos aquellos efectos que genera el proyecto que
no pueden ser medidos o cuantificados, lo que los convierte en un parmetro;
son de carcter antagnico ya que pueden ser favorables y desfavorables.
Eficacia: Una medida del grado en que un proyecto o programa tiene xito en
el logro de sus objetivos.
Eficiencia: Una medida de la productividad del proceso de ejecucin, es decir
en que medida se convierten los insumos en resultados.
Enfoque del Marco Lgico (EML): (Logical Framework Approach, LFA)
Herramientas de gestin que facilitan la planificacin, ejecucin y evaluacin
de un proyecto. En este contexto el EML tambin significa:
Un formato de presentacin para el donante y las autoridades del pas
anfitrin: ideas de proyectos, informes de progreso, etc.
Un resumen del proyecto en forma de matriz que sigue siendo vlido
durante la ejecucin del proyecto, pero que se puede modificar.
Una secuencia de herramientas analticas que se usan en una
situacin de taller externo/interno.
Evaluacin de Proyectos: Es el examen independiente y objetivo (realizado
durante el proyecto o una vez finalizado) del contexto, objetivos, resultados,
actividades y medios utilizados, efectuado para sacar conclusiones
extrapolables.
Evaluacin Ex Ante: Una determinacin o estimacin de necesidades de
evaluacin aplicada en la fase ex ante del ciclo de evaluacin, que incluye
141
estudios de factibilidad, la identificacin de los objetivos del proyecto y todas

aquellas otras funciones realizadas antes de comenzarlo.
Evaluacin Ex Post: Evaluacin realizada despus de haber terminado el
proyecto.
Evaluacin de Impacto: Evaluacin ex post realizada generalmente cinco
aos despus de haber concluido un proyecto, que se concentra en el fin y el
propsito del proyecto, as como en su sostenibilidad y efectos imprevistos.
Evaluacin previa: Apreciacin global de la pertinencia, factibilidad y
viabilidad de un proyecto antes de tomar la decisin de emprenderlo o no.
Evaluacin simultnea y posterior: Un examen sistemtico e independiente
de un proyecto en ejecucin simultanea- o terminado- posterior- a fin de
determinar su eficacia, efectividad, impacto, viabilidad y la pertinencia de sus
objetivos.
Externalidades negativas.- Cuando la externalidad trae perjuicios a terceras
personas, se denomina externalidad negativa.
Externalidades positivas.- Cuando una externalidad beneficia a terceros,
existe una externalidad positiva.
Externalidades.- Una externalidad se produce siempre que una persona o
empresa realice una actividad que afecta al bienestar de otros que no
participan en la misma, sin pagar ni recibir compensacin por ello.
Factor Externo: Acontecimiento, condicin o decisin necesaria para el xito
de un proyecto pero que esta en gran parte o totalmente fuera de control de la
administracin del proyecto.
Formulacin de Proyectos.- Complementaria a la etapa de preparacin de
proyectos, la formulacin de proyectos de desarrollo comprende todos los
procesos de planeacin del contenido y objetivos, metodologa, ejecutores,
metas, actividades, indicadores y presupuesto, con el fin de lograr el xito en
el proyecto.
Grupo Beneficiario: (Beneficiarios directos) El grupo especifico para
beneficio del cual se emprende el proyecto o programa; estrechamente
relacionado con el impacto y la pertinencia.
Impacto: Los cambios positivos y negativos producidos directa o
indirectamente como resultado de un programa o proyecto.
Indicador: En el contexto del EML un indicador define la norma de realizacin
que hay que alcanzar a fin de lograr un objetivo.
Insumo: Los presupuestos, personal, equipos, etc. de un proyecto necesarios
para producir el resultado propuesto.
Meta: (Vase Objetivo Global)
Objetivo Especfico: La razn inmediata de un proyecto. El efecto que se
espera que el proyecto vaya a lograr si se competa con xito y a tiempo.
142
Objetivo Global: El principal objetivo global al que el proyecto tiene que

contribuir al largo plazo y que explica la razn por la que se implementa.
Pertinencia: El grado en que la argumentacin y los objetivos de un proyecto
son, o siguen siendo, adecuados, significativos y vlidos en relacin con las
necesidades y preocupaciones prioritarias identificadas.
Precio privado de la divisa o del tipo de cambio.- Es el precio que se le
asigna a la divisa mediante las fluctuaciones de las fuerzas del mercado, es
decir la oferta y la demanda.
Precio Social de la divisa o del tipo de cambio.- Es el precio asignado por
el gobierno al tipo de cambio, y que toma en cuenta
los factores
institucionales que afectan su valor interno, con el objeto de establecer el
nivel de sobre valoracin de la moneda nacional.
Precios Sociales o precios sombra o precios de cuenta Precio de
referencia que se establecera para cualquier bien en condiciones de
competencia perfecta, incluyendo los costos sociales adems de los privados.
Cuando un bien o servicio no tiene un precio en el mercado tambin suele
asignrsele un precio sombra, con lo cual se pueden realizar anlisis de
costo-beneficio y clculos de programacin lineal. Ellos representan el costo
de oportunidad de producir o consumir una mercanca, aun cuando sta no
sea intercambiada en el mercado o no tenga un precio de mercado. Estos
precios son publicados por los gobiernos de estado.
Preparacin de Proyectos.- Se refiere a la etapa del estudio de proyectos
que tiene por objeto definir todas las caractersticas que tengan algn grado
de efecto en el flujo de ingresos y egresos monetarios del proyecto y calcular
su magnitud.
Propsito: Vase Objetivo Especfico.
Resultado: Los resultados que el proyecto puede garantizar como
consecuencia de sus actividades.
Seguimiento: Supervisin continua o peridica de la ejecucin fsica de un
proyecto para asegurarse que los insumos, actividades, resultados y factores
externos sigan desarrollndose de acuerdo al plan.
Supuesto: Vase factor externo.
SyE (Sistema de Seguimiento y Evaluacin): Combinacin del seguimiento
y la evaluacin que proporciona los conocimientos necesarios para: a) una
gestin efectiva del proyecto, y b) la preparacin de informes y la
responsabilizacin.
Tasa Social de descuento: La tasa social de descuento (TSD) es la tasa a
la cual se descuentan los beneficios y los costos futuros de un proyecto de
inversin social, para determinar la conveniencia de llevarlo a cabo.
Viabilidad: El grado en que las instituciones del pas anfitrin seguirn
persiguiendo el objetivo despus de que se termine la asistencia del proyecto.
143
PARTE III
REDACCIN DE PROYECTOS
Carta de Presentacin: Es el instrumento de introduccin que acompaa a
las propuestas y cuyo propsito fundamental es asegurar a la agencia
donante que la propuesta tiene el respaldo del cuerpo directivo de la entidad
solicitante, que es la nica autoridad que puede comprometer al funcionario
que solicita la donacin.
Objetivos de resultado: Son los que establecen el resultado cuantificable del
proyecto.
Objetivos de comportamiento: Son los que anticipan algn tipo de cambio
en el comportamiento humano.
Objetivos de desempeo: Son los que indican el nivel de aptitud en una
habilidad especfica que se espera obtener durante un determinado periodo
de tiempo.
Objetivos de proceso: Son los que cuantifican el mtodo usado.
Perfil: Es el esquema de redaccin que se debe seguir para la presentacin
de un proyecto.
Plan: Compromiso anual del proyecto con las comunidades, el Gobierno y la
agencia, que servir de marco para medir los progresos en la ejecucin. En
ste se detallan los aspectos operacionales de cada proyecto conforme al
plan estratgico y la situacin sobre el terreno. Constituye la base para la
programacin detallada de las actividades y asignaciones especficas en las
reuniones de gestin, as como para el seguimiento de la marcha de las
actividades y la asignacin y el uso de los recursos.
Propuesta: Es un modelo general para hacer un ofrecimiento de proyecto. Es
prctico utilizarlo, pero se debe tener en cuenta que cada agencia de fondos
tiene su propio criterio y su propia forma de trabajar, as que hay que procurar
investigar antes que es lo que esa agencia desea.
144
PARTE IV
GESTIN CON DONANTES
Fuentes Bilaterales de Financiamiento.- Son aquellas que se establecen
directamente entre los gobiernos, o el gobierno de donde es originaria la
fuente y una organizacin del mismo pas o de otro pas. Esta se hace
efectiva con el objeto de desarrollar programas y proyectos de desarrollo
econmico y social.
Fuentes Multilaterales de Financiamiento.- La cooperacin multilateral es la
transferencia de recursos humanos, tecnolgicos y financieros llevadas a
cabo por organismos internacionales, con la finalidad de brindar asesora y
colaboracin a travs de asistencia econmica y tcnica para el logro del
objetivo final que en todo caso ser el incremento de los niveles de desarrollo
en la poblacin beneficiaria.
Fundaciones.- Son organizaciones constituidas sin fin de lucro que, por
voluntad de sus creadores, tienen afectado de modo duradero su patrimonio a
la realizacin de fines de inters general. Las fundaciones se rigen por la
voluntad del fundador, por sus Estatutos y por la Ley.
Organizacin No gubernamental de Desarrollo (ONGD): El trmino ONG
surge en 1950, en la carta de Naciones Unidas y las define como
organizaciones internacionales cuya constitucin no sea consecuencia de un
tratado internacional. Ms adelante surge el concepto de ONGD: la D, de
Desarrollo, implica que esa organizacin tiene voluntad de cambio y
transformacin social. Entendemos por ONGD aquella organizacin no
administrada por gobiernos, sin nimo de lucro, que dirige sus acciones en
particular a los sectores ms pobres de la poblacin y cuyas actividades
pretenden no slo satisfacer necesidades puntuales, sino promover valores y
actitudes tendentes a un cambio social basado en criterios de justicia,
equidad, democracia, participacin y solidaridad.
Anexos
145
ANEXOS
146
147
ANEXO 1
COMO HALLAR EL VAN EN EXCEL
Proyecto A
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
A
Ao
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
B
Beneficios
22000
24000
22000
20000
25000
22500
24500
23000
22500
C
Costos
40000
10500
11000
13000
10000
11500
12500
13500
15000
10800
D
FCP
-40000
11500
13000
9000
10000
13500
10000
11000
8000
11700
14,452.01
E
TD
0.14
VAN A=14,452.01=D2+VNA(E2,D3:D11)
Proyecto B
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
A
Ao
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
B
Beneficios
30000
32000
30000
31500
32000
33000
30100
31200
30800
C
Costos
52000
11000
11500
12000
11500
12100
13500
12800
13200
12600
VAN B = 42,471.65 =D2+VNA(E2,D3:D11)

Caso de Proyectos Mutuamente Excluyentes:
Se debe escoger aquel proyecto que tenga el mayor VAN
VAN B > VAN A
Por lo tanto el proyecto a escogerse es el B.
D
FCP
-52000
19000
20500
18000
20000
19900
19500
17300
18000
18200
42,471.65
E
TD
0.14
148
Anexos
ANEXO 2
Realizar la Evaluacin del Impacto
Ambiental
Normas Legales
En cuanto a proyectos del sector, referentes al mejoramiento de la oferta,
podran ser de aplicacin normas municipales como aquellas referidas al uso
o condicionamiento de espacio urbano. As tambin, son aplicables normas
sectoriales como aquellas referidas a la importacin de bienes o insumos o
las referidas al vertimiento o descarga de residuos; as tambin, las normas
referidas a la evaluacin ambiental de proyectos o aquellas concernientes a
los procedimientos de participacin ciudadana.
Entre las normas de carcter general vinculadas a los aspectos ambientales
tenemos, entra las ms importantes, las que se indican a continuacin:
Constitucin Poltica del Per

Decreto Ley 17752, Ley General de Aguas
Ley 23853, Ley Organica de Municipalidades
Decreto Legislativo 613, Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos
Naturales.
Decreto Supremo 697 y normas complementarias sobre promocin de
inversiones en el campo de saneamiento
Decreto Supremo 033-81-SA, Reglamento de Aseo Urbano y su
modificatoria DS 037-83-SA.
DS 007-83-SA, Reglamento de la Ley General de Aguas que
establece clasificaciones del uso de las aguas y valores lmites para la
descarga de aguas residuales.
DS 007-85-VC, Reglamento de Acondicionamiento Territorial,
Desarrollo Urbano y Medio Ambiente.
Entre las normas especficas al manejo del sector y su carcter jurisdiccional

en materia ambiental, el Decreto Supremo N 002-92-SA o Reglamento de
Organizacin y Funciones del Ministerio de Salud establece que la Direccin
General de Salud Ambiental es el rgano de lnea tcnico-normativo de nivel
nacional, encargado de normar, supervisar, controlar, evaluar y concertar con
los gobiernos regionales, locales y dems componentes del Sistema Nacional
de Salud; as como con otros sectores, los aspectos de proteccin del
ambiente, saneamiento bsico, higiene alimentaria, control de zoonosis y
salud ocupacional (Articulo 78). Para el cumplimiento de estas funciones se
crean cuatro direcciones entre las que se encuentra La Direccin Ejecutiva de
Ecologa y Medio Ambiente y cuyas funciones especficas se establecen en el
artculo 83 del mencionado dispositivo. Entre estas funciones estn:
coordinar con los gobiernos regionales y locales la concertacin de planes,
programas y proyectos de control de la contaminacin ambiental por agentes
biolgicos, sustancias qumicas y formas de energa, que por su intensidad,
frecuencia de exposicin y otros aspectos pueden causar dao a la salud de
149
las comunidades o representar un riego potencial en casos de accidentes
operativos o de desastres naturales.
Tabla 1: Cuestionario para lnea de base ambiental

Informacin general del proyecto
Ubicacin
Regin..Provincia
Centro Poblado.Departamento.
Medio Fsico
01. Topografa
Plano
Ondulado.
Accidentado.Pend.>..%, Pend.<.%. Altitud..msnm
02. Fuentes de Agua (principales y caudales en L/s)
Superficial
Subterrnea (prof. Aprox. De la napa)De lluvia.Puquiales..
03. Caudal de la Fuente de Agua en Uso (m3/s)
Alto..m3/s. Bajo.m3/s. Permanente.m3/s
04. Uso del Agua (Exprese en %)
Domstico% Ruego% Otros.%
05. Clima (Exprese promedio de temp. Aprox./da)
Clido.C HmedoC Templado..C
Fro.C Muy FroC Helado.C
06. Precipitacin (ocurrencia meses y prom. anual, mm)
poca de lluviapoca de granizada.
poca de heladas..poca de seca..
07. Vientos (indique meses de ocurrencia)
Vientos suaves.Vientos moderados.Vientos fuertes
08. Suelos (Caractersticas fsicas)
Textura.pH..
Estructura.
Drenaje: Bueno.RegularMaloProf. De capa arable.cm.
09. Cultivo permanente (clase de cultivo y Ha)
a)..b)c).
d)..e)..f).
10. Cultivos Anuales
a)..Ha; b)Ha; c)Ha.
11. Turismo
reas protegidasHa; Aguas termales (clase medicinal)..
Restos arqueolgicos.. Otros.
Medio biolgico
12. Flora natural y cultivada (indicar las especies predominantes en % aproximado)
rboles y arbustos
rboles y arbustos
rboles y arbustos
Silvestres
silvestres
silvestres
a)
a)
a)
b)
b)
b)
c)
c)
c)
d)
d)
d)
Ha aprox.
Ha aprox.
Ha aprox.
150
Pastos naturales
Pastos cultivados
a)
a)
b)
b)
Ha aprox.
Ha aprox.
Anexos
14. Fauna (predominancia en % aproximado)

Fauna Terrestre
Fauna Terrestre
Silvestre
domstica
Fauna acutica
a)
a)
b)
b)
b)
c)
c)
c)
d)
Medio Socio econmico
d)
d)
a)
1. Fuentes de Trabajo (exprese %)

Agricultura..Comercio Formal.
Ganadera..Artesana..
Minera..Comercio informal
Otros
2. Presencia de Industrias
ZapaterasCarpinteras.
Hojalateras.Mecnicas.
Otras industrias medianas o grandes (rubro y razn social)..
..
3. Vas de transporte (indicar Km y cantidad)
Carreteras.
..Kms
Camino de herradura.. ..Kms

Ros navegables..Puentes.Otros.
4. Distancias: Con respecto a la comunidad
a) al distrito.horas..Km
b) a la provincia..horas..Km
c) a la capital de departamentohoras.Km
d) a Lima.horas..Km
5. Servicios de Comunicacin
a)correos.b)telfono..
c)radio.d)Serv. Comunitario.
6. Vivienda (tipo de vivienda predominante)
a) Madera..b)tapiac) quincha..
d) concretoe) piedra.f) adobes...
7. Energa elctrica
Inicio(indique fecha)..Horas/da
8. Educacin
Primaria.VaronesMujeres
SecundariaVaronesMujeres
Otros..VaronesMujeres
Analfabetismo (%)
9. Presencia de instituciones
Pblicas
Privadas
a)..
a)..
b)..
b)..
10. Organizaciones de base

Comunidades campesinas
Comits de regantes.
Clubes de madres
151
Asociaciones deportivas, culturales y comunales
11. Celebraciones costumbristas (indicar nombres y fechas)
Fiestas Patronales..
Fiestas comerciales y agrcolas
Faenas comunales (mingas).
12. Saneamiento
Tratan aguas servidas
Beben agua potable (fecha de inicio)Usan letrinas (fecha de inicio)
Manejan desechos (fecha de inicio)Usan pozo de relleno
% de la poblacin atendida con servicios de agua y saneamiento..
13. Necesidades insatisfechas (orden de prioridad)
a)..b)..c)..d)
14. Aspectos Econmicos
Fuentes de ingreso (expresado en moneda local/ao o moneda local/da)
a)agriculturab)ganadero.
c)comercio.d) ambulante..
Otros
Costo de mano de obra..
ingreso per cpita..S/. Promedio mensual
ingreso familiarS/. Promedio mensual
15. Informacin complementaria
..
..
Tabla 2: Fuentes de Impacto ambiental

Fuentes de Impacto Ambiental
Ocurre
A.
Por la Ubicacin y diseo
Si/No
Las obras o ampliaciones se encuentran

a menos de 100m de un curso de agua?
1,2,4,18,19
El proyecto se ubica en terreno agrcola.

reas de proteccin o de riego?
4,5,6,7,12,14
El proyecto carece de
higinicos para trabajadores?
1,2,18
El proyecto se ubica cerca de un pozo de

relleno sanitario o del sistema de
tratamiento de desage?
1,2,3,18,19
El suelo sobre el que se desarrolla el

proyecto es arcilloso o poco permeable?
2,3,18
Se han soslayado los niveles de

precipitacin de la zona en el diseo y
dimensionamiento de los sistemas de
drenaje?
1,2,14,17,18,20,22
Cdigos
Impacto
de
servicios
B.
Por la ejecucin
El transporte de materiales afectar

terrenos de cultivo?
8,12,13,15
Se usa maquinaria pesada que cruza

terrenos agrcolas?
8,17,22
Se transitar por zonas propensas a la

erosin?
9,10,17,20
Se generarn ruidos y vibraciones por

perodos prolongados en zonas de
permanente trnsito de animales?
11,14,17
152

5
Anexos
Se carece del agua suficiente para evitar

la formacin de polvaredas o material
particulado?
3,12,14,17
Se carece de sistemas adecuados para

la disposicin de residuos txicos o
peligrosos?
1,2,3,18,20
C.
Por la operacin
El dimensionamiento de los servicios

higinicos de la infraestructura es
inadecuado para la mxima carga?
1,2,18,23
La instalacin de salud carece de un

sistema adecuado e independiente para
la disposicin de desechos peligrosos?
1,2,18,19,22
El proyecto carece de
capacitado para la operacin?
21,23
No de ha acondicionado un lugar
adecuado para la disposicin de jeringas
y otros materiales en desuso?
18
El
personal
encargado
de
las
operaciones de fumigacin carece de los
medios de proteccin adecuados?
18,20
personal
Tabla 3: Lista de cdigos de impactos ambientales

Cdigo
Impacto Potencial
Contaminacin del agua
Contaminacin del suelo
Contaminacin del aire
Alteracin de los cursos de agua
Alteracin del balance hdrico
Reduccin de la recarga fretica
Prdida de agua
Compactacin de suelos
Prdida de suelos y arrastre de materiales
10
Derrumbes y deslizamientos
11
Contaminacin acstica
12
reduccin de la productividad
13
14
Reduccin del rea de cobertura vegetal

Perturbacin del hbitat y/o alteracin del M.A.
Natural
15
Reduccin de la fuente de alimento
16
Destruccin del hbitat
17
Reduccin de las poblaciones de fauna
18
Generacin e focos infecciosos
19
Interferencias con los recursos de otras comunidades
20
Accidentes fatales
21
Falta de sostenibilidad del proyecto
22
Calidad del agua y del suelo
23
Deterioro o mal uso de las obras
24
Percolacin lenta de efluentes a travs del suelo
25
Incendio forestal y sobre pastoreo
153
Tabla 4 : Propuesta de algunas medidas de mitigacin Propuestas
1. Contaminacin de agua
Tratamiento de efluentes
Replanteo de trazo y/o reubicacin de obras
Monitoreo de la cuenca y el cauce
Capacitacin en el uso y manejo de sustancias y desechos peligrosos
2. Contaminacin del suelo
Eliminacin del suelo contaminado enterrndolo a ms de dos metros de
profundidad.
Acondicionamiento del depsito de materiales y combustibles con sustratos
impermeables.
Implementacin de sistemas de tratamiento de residuos slidos.
3. Contaminacin de aire
Manejo adecuado de los residuos
Implementacin de sistemas de reuso y reciclaje de residuos slidos
Reforestacin de reas descubiertas para mejorar los niveles de oxigenacin
Implementacin de cortinas forestales para mitigar el efecto de focos de
olores desagradables.
4. Alteracin de los cursos de agua
Ubicacin de fuentes alternas de agua
Implementacin de obras de arte
Racionalizacin del recurso hdrico
5. Alteracin del balance hdrico
Proteccin de suelos descubiertos con pastos y gramneas
Evitar o reducir los niveles de tala de vegetacin
6. Reduccin de la recarga fretica
Monitoreo de la cuenca y del cauce
Ubicar fuentes alternas de agua
Racionalizar el uso de recursos disponibles
7. Prdida de agua
Sellar puntos crticos de fuga de agua
Revestir puntos crticos de lecho
Aplicacin de obras de arte.
8. Compactacin de suelo
Remocin de suelo y siembra de gramneas
Reforestacin con pastos nativos
Implementacin de un sistema racional en el manejo de los suelos.
9. Prdida de suelos y arrastre de materiales
Siembra de gramneas y reforestacin de rea intervenidas
Construccin de obras de contencin: muros, diques, etc.
10. Derrumbes y deslizamientos
Reforestacin e implementacin de barreras de contencin con especies
nativas
Obras de infraestructura: diques, muros, etc.
Obras de arte: alcantarillas, drenes, etc.
Implementacin de tcnicas de conservacin y manejo de suelos
11. Contaminacin acstica
Uso de proteccin para los trabajadores
Construccin de casetas con materiales aislantes
Reducir el ruido en la fuente de generacin a travs de programas de
mantenimiento de la maquinaria utilizada
12. Reduccin de la productividad vegetal
Implementacin de tcnicas de manejo y conservacin de suelos
Implementacin de tcnicas de cultivo tales como rotacin de cultivos y uso
de semillas mejoradas
Promocin y ejecucin de proyectos productivos adecuados a la zona.
13. Reduccin del rea de cobertura vegetal
154
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
Anexos
Restitucin de la vegetacin en reas intervenidas

Reforestacin con especies de rboles nativos locales
Perturbacin del hbitat y/o alteracin del medio ambiental natural
Replanteo del trazo y/o ubicacin de las obras
Mejorar el escenario de sitios adyacentes al proyecto con tcnicas de
reforestacin y cra de animales
Fomentar la ejecucin de proyectos integrales de manejo de recursos
naturales
Reduccin de la fuente de alimento
Mejorar la productividad con tcnicas de cultivo y semillas certificadas
Promover la ejecucin de proyectos productivos integrales
Destruccin del hbitat
Replanteo de trazo y ubicacin del proyecto
Siembra de rboles frutales y forestales en el rea intervenidas
Reduccin de las poblaciones de fauna
Replanteo del trazo y ubicacin del proyecto
Siembra de rboles frutales y forestales en la reas intervenidas
Generacin de focos infecciosos
Implementacin de programas de manejo de residuos slidos
Capacitacin en el manejo de residuos txicos o peligrosos
Implementacin de sistemas de tratamiento de efluentes lquidos
Capacitacin en programas de saneamiento y seguridad ambiental
Implementacin y control permanente de los programas de manejo de
desechos hospitalarios
Interferencias con los recursos de otras comunidades
Ubicacin de nuevas fuentes de abastecimiento de agua
Implementacin de programas de tratamiento de conflictos y conciliacin
Accidentes fatales
Implementacin y supervisin de programas de seguridad
Implementacin y supervisin de programas de saneamiento y salubridad
pblica
Falta de sostenibilidad del proyecto
Saneamiento legal del proyecto una vez concluido
Comunicacin permanente con la comunidad de los objetivos del proyecto e
implementacin de estrategias de involucramiento de la comunidad
Calidad del agua y del suelo
Eliminacin de residuos peligrosos y excretas a travs de tcnicas adecuadas
Monitoreo de los cursos de agua en zonas sensibles a la contaminacin
proveniente de actividades productivas
Monitoreo del lecho y cauce de los cursos de obras
Deterioro o mal uso de las obras
Organizacin de comits locales de vigilancia
Instalacin de sistemas de mantenimiento y capacitacin de personal tcnico
Capacitacin permanente para los miembros de la comunidad
Percolacin lenta de efluentes a travs del suelo
Estudios de suelos para verificacin de los niveles adecuados de drenaje
Reubicacin del sistema de tratamiento de efluentes
Utilizacin de sistemas de tratamiento de efluentes que no contemplen la
percolacin de efluentes como medios de tratamiento
Incendio forestal y sobrepastoreo
Implementacin de un plan de manejo forestal
Implementacin de comits de vigilancia
Monitoreo de las prcticas de manejo de suelos y recursos naturales.

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FORMULACIN

Yvn Castro Aguilar, MSA

El uso de este documento es para propsitos educacionales nicamente y no

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

La segunda parte se titula Anlisis y Diseo de Proyectos, esta es la parte

Yvn Castro Aguilar

Mapa del Curso

Mapa del Curso

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

PARTE I BASES CONCEPTUALES.

PARTE II ANLISIS Y DISEO DE PROYECTOS

Captulo 5. Identificacin de Proyectos..

PARTE III REDACCIN DE PROYECTOS... 105

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

El informe del Desarrollo Humano del PNUD de1994 lo dice de esta

Todazo (1997) dice, El Desarrollo es una realidad fsica como un

El Desarrollo es la mejora constante y gradual de la base productiva

b) Sujetos que definen el Desarrollo

Productividad: La productividad de las actividades econmicas, que

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

Competitividad: La competitividad de las empresas en los mercados

Equidad: La equidad social, entendida como la participacin de los

Calidad: La calidad de las instituciones expresada en las normas

Sostenibilidad: La sostenibilidad ecolgica del desarrollo, que es la

Fuente: Mendoza Ferreira Sebastin. Elaboracin y Negociacin de Proyecto de Desarrollo,

Captulo 2: El Proceso del Desarrollo

Fuente: Syme David. Desarrollo Comunitario Internacional Serie # 3. Andrews University.

Goulet tambin ha planteado una serie de valores que hacen al proceso de

Sostenimiento: capacidad para satisfacer las necesidades humanas

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

a) Caractersticas del Desarrollo Exitoso

Interdependencia/Sociedad: Todos los que estn involucrados se

b) La participacin de la comunidad en el proceso de desarrollo

Captulo 2: El Proceso del Desarrollo

Basadas en las necesidades

Fuente: Boyson Jack.Planificacin de Proyectos y Redaccin de Propuestas Desarrollo Comunitario

El proceso de desarrollo se vuelve exitoso al implementar proyectos

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

1. Identificacin: Esta etapa permite identificar el problema central que el

Captulo 3: El Ciclo del Proyecto

proteccin del medio ambiente y otros ms que se mencionaran en el

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

Mejorar la capacidad de subsistencia

Aumentar el capital humano

Riesgos sociales y de salud

Aumentar la capacidad de las personas para superar los riesgos polticos

Fuente: Office of Food for Peace (FFP), (2003).

Existe seguridad alimentara cuando todas las personas en cualquier

Captulo 4: Tendencias Actuales del Desarrollo

refiere a la capacidad de las familias para obtener los alimentos suficientes

Disponibilidad: suficiente cantidad de alimento proveniente de

b) Metas del Milenio

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

y el ambiental. Estos objetivos tambin constituyen un marco de trabajo

Captulo 4: Tendencias Actuales del Desarrollo

Dar acceso a servicios de salud

Poner en prctica para 2005

Formulacin de Proyectos de Cooperacin

Hay muchas definiciones del desarrollo sostenible, incluida la que se indica a

El Largo y el Corto Plazo

Fuente: Grupo del Banco Mundial Depweb: