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Brasileira
de Direito
Civil
ISSN 2358-6974
VOLUME 6
OUT/DEZ 2015
SEO DE DOUTRINA:
Doutrina Nacional
A CLUSULA RESOLUTIVA EXPRESSA E O CONTRATO
INCOMPLETO COMO INSTRUMENTOS DE GESTO DE RISCO NOS
CONTRATOS
The express resolutive clause and the incomplete contract as mechanisms of
management of risks
Aline de Miranda Valverde Terra
Doutora e Mestre em Direito Civil pela Universidade do
Estado do Rio de Janeiro (UERJ). Professora agregada do
Departamento de Direito Civil e da ps-graduao
lato sensu da Pontifcia Universidade Catlica do
Rio de Janeiro (PUC-RJ). Professora do Centro de Estudos e
Pesquisas no Ensino de Direito (CEPED/UERJ).
negative allocation of risks, by which the parties deliberately left in blank some elements
which will be defined in the future, as the execution by one or both parties, a third person
or the application of external factors, in accordance to the contractual proceeding, in order
to attend the concrete interests of the parties.
Keywords: Express resolutive clauses; Incomplete contract; Allocation of contractual
risks.
Sumrio: Introduo: o contrato como mecanismo de gesto de riscos 1. Os modos de
alocao de riscos nos contratos: gesto positiva e negativa 2. A clusula resolutiva
expressa como instrumento de gesto positiva dos riscos 3. O contrato incompleto como
instrumento de gesto negativa dos riscos 4. Consideraes Finais
Introduo: o contrato como mecanismo de gesto de riscos
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A ideia de equilbrio contratual se aproxima da noo de sinalagma funcional a que a doutrina faz,
didaticamente, referncia. Como explica Massimo Bianca a respeito do conceito de sinalagma funcional:
A correspectividade entre as prestaes significa que a prestao de uma parte encontra remunerao na
prestao da outra. (...) A correspectividade comporta normalmente a interdependncia entre as prestaes.
A interdependncia exprime, em geral, o condicionamento de uma prestao a outra. Ao propsito, feita
uma distino entre sinalagma gentico e sinalagma funcional. (...) O sinalagma funcional indica a
interdependncia entre as prestaes na execuo do contrato, no sentido de que uma parte pode se recusar
a cumprir a prestao se a outra parte no cumpre a sua prpria (exceo de contrato no cumprido: art.
1460 cc) e pode ser liberada se a contraprestao se torna impossvel por causa no imputvel s partes
(1453 s cc) (BIANCA, Massimo. Diritto civile: il contratto. Milano: Giuffr, 1987. v. 3, p. 488; traduo
livre).
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BESSONE, Mario. Adempimento e rischio contrattuale. Milano: Giuffr, 1969, p. 2 e ss.
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Como elucida o autor: em linha terica e geral, pode-se continuar a sustentar a subsistncia, em nosso
ordenamento, de um princpio que tende a se desinteressar pelo equilbrio contratual compreendido como
correspondncia de valores (objetivos) entre as prestaes trocadas, tal sendo a consequncia lgica do
reconhecimento da autonomia privada como instrumento para a atuao da liberdade de iniciativa
econmica. (...) o legislador, portanto, se absteve de considerar a validade do contrato com base em
valoraes quantitativas do sinalagma, tendo, ao revs, deslocado a prpria valorao sobre a funo
teleolgica da correspectividade, que aquela destinada a satisfazer os interesses de ambas as partes, s
quais apenas compete estabelecer quais valores econmicos atribuir s prestaes que satisfazem aos seus
interesses (CAMILLETTI, Francesco. Profili del problema dellequilibrio contrattuale. In: Collana diritto
privato. Milano: Giuffr, 2004. v. 1. p. 44; traduo livre).
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Sobre a teoria da declarao, originada no Sc. XX e em pleno vigor na teoria contratual contempornea,
assinala Vincenzo Roppo: no contrato, importante no apenas a efetiva vontade individual, em como
esta se forma na esfera psquica do sujeito, mas tambm a sua projeo social externa, e, em particular, o
modo pelo qual a vontade das partes percebida pela contraparte. Esta percepo determinada
essencialmente pelo modo como a vontade, objetivamente, vem manifestada externamente; por isso o teor
objetivo da declarao de vontade (ROPPO, Vincenzo. Il contrato. In: IUDICA, Giovanni; ZATTI, Paolo
(Org.). Trattato di diritto privato. Milano: Giuffr, 2001. pp. 38-39; traduo livre).
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Para o desenvolvimento do tema, confira-se TERRA, Aline de Miranda Valverde. Clusula resolutiva
expressa e resoluo extrajudicial. Civilistica.com. Rio de Janeiro. v.2. n.3. jul./set. 2013. Disponvel em:
<http://civilistica.com/wp-content/ uploads/2015/02/Terra-civilistica.com-a.2.n.3.2013.pdf>. Acesso em:
30 nov. 2015.
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GARRIDO, Mara Luisa Palazn. El remedio resolutorio en la propuesta de modernizacin del derecho
de obligaciones en Espaa: un estudio desde el derecho privado europeo. In: DOHRMANN, Klaus Jochen
Albiez (Dir.); GARRIGO, Mara Luisa Palazn; SERRANO, Maria Del Mar Mndez (Coord.). Derecho
privado europeo y modernizacin del derecho contractual en Espaa. Barcelona: Atelier Libros Jurdicos,
2011. p.425.
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Veja-se, por todos: PROENA, Jos Carlos Brando. A resoluo do contrato no direito civil: do
enquadramento e do regime. Coimbra: Coimbra Editora, 2006. p.76. A rigor, como aponta Guido Alpa,
mesmo nessa hiptese, o problema a resolver um problema de distribuio dos riscos (ALPA, Guido.
Manuale di diritto privato. 8 ed. Padova: CEDAM, 2013. p.540, traduo livre).
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Sobre a contempornea conformao do inadimplemento absoluto, confira-se: TERRA, Aline de Miranda
Valverde. A contempornea teoria do inadimplemento: reflexes sobre a violao positiva do contrato, o
inadimplemento antecipado e o adimplemento substancial. In: MONTEIRO FILHO, Carlos Edison do
Rgo; GUEDES, Gisela Sampaio da Cruz; MEIRELES, Rose Melo Vencelau (Org.). Direito Civil. 1. ed.
Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2015. v. 2. p. 183-200.
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A supervenincia de caso fortuito no faz surgir para o credor o direito potestativo de resolver a relao
obrigacional: a lei incide diretamente sobre o fato, resolvendo o contrato automaticamente, conforme
esclarece Judith Martins-Costa: Nos casos em que a impossibilidade informada por culpa e o devedor
no infringe dever de diligncia mas a prestao, ainda assim, se torna impossvel teremos, ento, a
impossibilidade no-imputvel, que libera o devedor e o desonera do pagamento de perdas e danos,
afastando a possibilidade de o credor invocar o direito resoluo, pois h extino ipso iure (MARTINSCOSTA, Judith. Comentrios ao novo Cdigo Civil: do inadimplemento das obrigaes. Rio de Janeiro:
Forense, 2004. v.5. t. 2. p.271).
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Utilizam-se as expresses como sinnimas, na esteira do entendimento predominante na doutrina
nacional. Sobre a identidade dos conceitos, confira-se FONSECA, Arnoldo Medeiros da. Caso fortuito e
teoria da impreviso. 3.ed. Rio de Janeiro: Forense, 1958. p.129 et seq.
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Adota-se a teoria objetiva, que se contrape subjetiva, a qual equipara o caso fortuito e a fora maior
ausncia de culpa, pelo que se daria o fortuito sempre que a inexecuo no se pudesse imputar ao devedor.
Para exposio detalhada de ambas as teorias, consulte-se SERPA LOPES, Miguel Maria. Curso de direito
civil. 2.ed. Rio de Janeiro: Livraria Freitas Bastos, 1957. v.2. p.459 et seq.
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A esse respeito, Agostinho Alvim destaca que "a necessariedade do fato h de ser estudada em funo da
impossibilidade de cumprimento da obrigao, e no abstratamente" (ALVIM, Agostinho. Da inexecuo
das obrigaes e suas conseqncias. So Paulo: Saraiva, 1965. p.312).
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FONSECA, Arnoldo Medeiros da. Caso fortuito e teoria da impreviso. op. cit. p.151.
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Como destaca Arnoldo Medeiros da Fonseca, o caso fortuito ou fora maior podem ter como
consequncia a impossibilidade objetiva de executar, permanente ou temporria, total ou parcial, como
tambm uma dificuldade maior, ou onerosidade imprevista, o que normalmente sucede quando acarreta a
perda ou deteriorao de produtos que iam ser destinados satisfao de prestaes genricas. Como porm,
nesse terreno, a liberao do devedor est tambm subordinada impossibilidade absoluta de executar,
segundo os princpios tradicionais, no aludem geralmente os autores eventualidade de ter o caso fortuito
como consequncia apenas uma onerosidade maior da prestao, e elevam aquela impossibilidade de
execuo a condio elementar do prprio fortuito. De nossa parte, preferimos evitar tal confuso, embora
reconheamos que, nesse campo, surja tambm, como requisito essencial liberao do obrigado, esse
novo elemento: a impossibilidade de prestar (FONSECA, Arnoldo Medeiros da. Caso fortuito e teoria da
impreviso. op. cit. p.152-153, grifos no original).
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A impossibilidade definitiva a que inviabiliza para sempre a prestao ou que somente pode ser
prestada mediante esforo extraordinrio. [...] A simples dificuldade no exonera, mas a
desproporcionalidade do custo para o cumprimento da prestao equiparvel impossibilidade
(AGUIAR JNIOR, Ruy Rosado. Extino dos contratos por incumprimento do devedor (resoluo). Rio
de Janeiro: Aide, 1991. p.99-100).
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TEPEDINO, Gustavo; BARBOZA, Heloisa Helena; BODIN DE MORAES, Maria Celina. Cdigo Civil
interpretado conforme a Constituio da Repblica. 2.ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Renovar, 2007. v.1.
p.712.
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No se admite a assuno tcita do risco relativo supervenincia de caso fortuito e fora maior,
conforme destaca FONSECA, Arnoldo Medeiros da. Caso fortuito e teoria da impreviso. 3 ed. Rio de
Janeiro: Forense, 1958. p.180, nota de rodap n. 8. Da a ressalva de Agostinho Alvim, para quem, na
dvida se houve ou no a assuno do risco, resolve-se em sentido negativo; se se questiona acerca da sua
extenso, corta-se a dvida a favor do devedor (ALVIM, Agostinho. Da inexecuo das obrigaes e suas
conseqncias. op. cit. p.320).
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Agostinho Alvim observa que para que se entenda assumido o risco do caso fortuito extraordinrio,
necessrio referncia expressa" (ALVIM, Agostinho. Da inexecuo das obrigaes e suas consequncias.
op. cit. p. 320). Em sentido contrrio, Arnoldo Medeiros da Fonseca no exige a indicao de cada um dos
riscos assumidos pelo contratante: "S os riscos decorrentes de casos fortuitos que foram ou podiam ser
previstos na data da obrigao consideram-se assumidos pelo devedor, no caso de dvida, pois as excees
devem ser interpretadas restritivamente (FONSECA, Arnoldo Medeiros da. Caso fortuito e teoria da
impreviso. op. cit., p.181, grifos no original).
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Aurora Martnez Flrez admite a possibilidade no mbito do ordenamento jurdico espanhol: Desde
nuestro punto de vista, sin embargo, y sin perjuicio de que las consecuencias sean distintas en una y otra
hiptesis, no existe obstculo en nuestro ordenamiento para que por la va de la clusula resolutoria las
partes estn distribuyendo o transmitiendo el riesgo a la medida de sus intereses (FLREZ, Aurora
Martnez. Las clusulas resolutorias por incumplimiento y la quiebra. Madrid: Civitas, 1999. p.23, nota de
rodap n. 9).
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o que tambm observa Arnoldo Wald: A prpria etimologia do adjetivo redibitrio explica a
finalidade do instituto, que assegura a devoluo do objeto ao seu titular anterior (WALD, Arnoldo.
Direito civil: direito das obrigaes e teoria geral dos contratos. 18.ed. ref. So Paulo: Saraiva, 2009. v.2.
p.321).
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Os vcios redibitrios so inerentes coisa vendida; so chamados redibitrios porque podem dar lugar
resoluo do contrato (CARVALHO SANTOS, Joo Manoel de. Cdigo Civil brasileiro interpretado.
6.ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1958. v.15. p.335).
25
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. 19. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forense,
2015. v.3. p.107.
26
Para Orlando Gomes, trata-se de garantia de natureza especial, pelo que no se aplicam as regras da teoria
geral dos riscos (GOMES, Orlando. Contratos. 23 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p. 95).
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Embora tradicionalmente associada aos contratos comutativos, a garantia por vcios redibitrios h de
incidir tambm nos contratos aleatrios, ainda que de forma diferenciada, reconhecendo-se aos negcios
aleatrios o equilbrio entre as prestaes. V., sobre o tema, BANDEIRA, Paula Greco. Contratos
aleatrios no direito brasileiro. Rio de Janeiro: Renovar, 2009, p. 190-193.
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BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil dos Estados Unidos do Brasil comentado. 11. ed. So Paulo:
Livraria Francisco Alves, 1958. v.4. p. 215.
29
SILVA, Jorge Cesa Ferreira da. A boa-f e a violao positiva do contrato. Rio de Janeiro: Renovar,
2007. p.199-201, grifos no original. Na mesma direo, Raquel Salles, partindo da compreenso do
inadimplemento como o no cumprimento imputvel, subjetiva ou objetivamente, da prestao devida,
entende plenamente possvel a configurao dos vcios redibitrios como inadimplemento por imputao
objetiva. Por essa razo, a autora admite a incluso de defeitos ocultos no suporte ftico da clusula
resolutiva expressa, a autorizar a resoluo extrajudicial da relao obrigacional, dispensando o
ajuizamento da ao redibitria (SALLES, Raquel Bellini de Oliveira. Autotutela pelo inadimplemento nas
relaes contratuais. Tese (Doutorado em Direito Civil) Faculdade de Direito, Universidade do Estado
do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011. p.198-199).
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No necessrio, portanto, que a prestao j no tenha qualquer utilidade em abstrato, mas apenas que
o defeito lhe retire a idoneidade de promover o concreto escopo econmico do contrato. Nesse sentido,
confira-se GAROFALO, Luigi. Garanzia per vizi e azione redibitria nell'ordinamento italiano. Rivista di
Diritto Civille, Padova. v.47. p.249, jan./fev. 2001.
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Sobre o tema, seja consentido remeter a BANDEIRA, Paula Greco. Contrato incompleto. Rio de Janeiro:
Atlas, 2015, passim.
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elemento da relao contratual que, no entender das partes, ser afetado pela oscilao da
lea normal. A lacuna representa precisamente essa no tomada de deciso pelos
contratantes, que remetem a distribuio dos efeitos do risco para momento futuro, por
ocasio de sua verificao.
Em determinados casos, os particulares no conseguem chegar a um
acordo quanto a determinada alocao de riscos; as partes desconhecem certos aspectos
mercadolgicos ou fatores econmicos que podero afetar o negcio; ou, ainda,
simplesmente, no querem decidir sobre a alocao de certo risco de antemo. A despeito
disso, desejam concluir o contrato e se vincular em carter definitivo. Por isso, optam por
firmar contrato incompleto, que permite, a um s tempo, instaurar o vnculo jurdico
definitivo e postergar a deciso quanto alocao de determinado risco para momento
futuro. Trata-se, em uma palavra, da no alocao voluntria do risco econmico (lea
normal), isto , do decidir no decidir.
Em outros termos, sobretudo em operaes econmicas complexas,
marcadas pela durao no tempo e pela incerteza dos resultados, os particulares podero
concluir contrato em carter definitivo, mas, concomitantemente, optar por no alocar ex
ante certos riscos econmicos previsveis, por entenderem que essa soluo melhor
atende aos seus interesses in concreto. Nesses casos, a autonomia privada celebrar
contrato incompleto, o qual representa soluo obrigatria, porm flexvel, pois permite
a abertura do regulamento contratual diante do implemento do risco, postergando, para
momento futuro, a deciso quanto alocao de riscos, segundo critrios j
contratualmente definidos.
Diz-se que o regulamento contratual incompleto fornece soluo
obrigatria, pois estabelece o procedimento que as partes devero seguir diante da
ocorrncia do risco para distribuir os ganhos e as perdas econmicas dele resultantes; e,
ao mesmo tempo, traduz resposta flexvel, vez que as partes iro amoldar o contrato ao
novo contexto instaurado com a verificao do risco. O contrato incompleto se adapta,
desse modo, nova realidade contratual.
No contrato incompleto, portanto, as partes, deliberadamente, optam
por deixar em branco determinados elementos da relao contratual, como forma de
gesto negativa do risco econmico superveniente (rectius, lea normal), os quais sero
determinados, em momento futuro, pela atuao de uma ou ambas as partes, de terceiro
ou mediante fatores externos, segundo o procedimento contratualmente previsto para a
integrao da lacuna.
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4. Consideraes Finais
H, no ordenamento jurdico brasileiro, duas formas voluntrias de gerir
a lea normal dos contratos: a gesto positiva e a gesto negativa.
Pela gesto positiva, as partes alocam os riscos econmicos previsveis
segundo seus interesses, por vezes de forma diversa daquela prevista em lei. Dentre os
vrios instrumentos postos disposio das partes, a clusula resolutiva expressa se
destaca pela diversidade de opes que oferece aos contratantes.
A clusula resolutiva expressa concede ao credor transferir ao devedor
o risco de sua insatisfao, ou apenas disciplinar os efeitos decorrentes da concretizao
de riscos j imputados, pela lei, contraparte. De regra, utiliza-se o instituto como
mecanismo de gesto de especfico risco contratual: o inadimplemento absoluto. No
entanto, a autonomia privada faculta s partes valer-se da clusula tambm para (a)
redistribuir as perdas da supervenincia de caso fortuito e fora maior, bem como (b) para
alterar os efeitos de alocao anteriormente feita pelo legislador.
No primeiro caso, os riscos passveis de figurar na clusula so aqueles
que, uma vez concretizados, conduzem disfuncionalizao da relao obrigacional, ou,
dito de outro modo, incapacidade de o vnculo jurdico promover a funo econmicoindividual para o qual foi concebido. Podem os contratantes gerir acontecimentos
inevitveis e necessrios, atribuindo a um deles, expressa e especificamente, as
consequncias de sua concretizao. Assumindo o devedor a obrigao de prestar, a
despeito da verificao do evento pr-determinado, a impossibilidade da prestao que
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