INTRIDUCCIN AL SISTEMA PENAL

ACUSATORIO
Aspectos relevantes para la defensa

Dr. Germn Guilln Lpez

Procedimiento Penal CNPP

Denuncia

Etapa de investigacin

Etapa Intermedia

Noticia Criminal

Querella

No
iniciar
investigacin,
Archivo temporal,
Criterio
de
oportunidad,
Iniciar
la
Investigacin

Presentacin
Detenido
(flagrancia o
caso urgente) o
Solicitud Cita
Audiencia
de
Control de
Detencin
Formulacin
Imputacin

Audiencia
de
Vinculacin a
Proceso

Juez de control

Salidas alternas
Suspensin del
proceso a prueba
Acuerdos reparatorios
Plazo de cierre de la
investigacin
Sobreseimiento
Suspensin
Acusacin
Acusacin (escritos
MP, coadyuvante y
Defensa)
Procedimiento
abreviado

Juicio
Audiencia de
Juicio Oral
Audiencia de
Individualizacin
de
Sanciones

Recurso
de
Casacin

Audiencia
Intermedia
Acuerdos probatorios

Tribunal de
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Juicio Oral

Metodologa de audiencia
La oralidad presupone abandonar el sistema o la metodologa de
formacin de un expediente hasta ahora en vigor, para sustituirla por una
metodologa de audiencias.
La metodologa de audiencias, propia de este nuevo proceso, implica que
las decisiones judiciales, sobre todo si afectan derechos, se adopten
siempre frente a las partes, una vez que se les ha dado la oportunidad de
contradecir la prueba y de ser escuchadas. As pues, la oralidad no es una
caracterstica nicamente del juicio, sino de todo el proceso en general,
incluidas las etapas preparatorias del juicio. Queda a salvo, por supuesto,
la posibilidad de que el ministerio pblico solicite, sin presencia del
imputado o su defensor, rdenes de aprehensin, cateo, intervencin de
comunicaciones privadas y reserva de actuaciones, entre otras diligencias
que por su naturaleza requieran sigilo.

Metodologa de audiencia
En el sistema acusatorio adversarial, el control de la informacin y de los
medios de prueba que se pretendan ingresar al procedimiento penal, es de
las partes, ya no del rgano jurisdiccional.
Este control que ejercen las partes en la produccin de la informacin, debe
de desarrollarse en un entorno propicio que les permita ejercer sus derechos
y hacer efectivos los principios de contradiccin, publicidad e inmediacin.
Este entorno razonable que garantiza el debate pblico entre las partes frente
a la presencia del juzgador, slo se genera en formato de audiencia.
En esta dinmica de audiencia, las partes se turnan el rol de peticionario, pues
habr diligencias en que la defensa formule una peticin en concreto que
pueda afectar los intereses de la parte acusadora y viceversa, y el resolutor
siempre ser el juez u rgano jurisdiccional.
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Metodologa de audiencia
La metodologa de audiencia, proporciona grandes beneficios a nivel
procesal:
a) Asegura una participacin activa de las partes y el pleno ejercicio de
sus derechos.
b) Garantiza que cualquier afectacin en los derechos fundamentales de
la vctima u ofendido, as como del imputado en etapas preliminares a
juicio, deber ser debatida en audiencia pblica, contradictoria y oral,
frente a la presencia del juzgador.
c) Maximiza el derecho de contradiccin al permitir que las partes
puedan controvertir exhaustivamente los medios de prueba ofrecidos
por su oponente.
d) La produccin de informacin de mayor calidad al obtenerse bajo el
matiz de la contradiccin, la publicidad y la inmediacin, y
e) Eleva la calidad de las resoluciones judiciales, al contar con
informacin filtrada por medio de debate.
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Metodologa de audiencia
El intercambio verbal, la discusin frente a frente y de manera
simultnea y la percepcin directa de los argumentos y actitudes
que permite la oralidad, es algo que ha sido entendido como una
garanta de justicia.
La metodologa de audiencias, permite que las partes presenten
de manera verbal las peticiones que involucren decisiones
importantes dentro del procedimiento penal y que afecten
derechos de los intervinientes, siendo la oralidad la base medular
de ste mtodo que representa no un fin en s mismo de la
reforma al sistema de justicia penal, sino un instrumento que
facilita la consecucin de principios democrticos bsicos y
garantas del moderno proceso penal acusatorio que se incorpora
en el artculo 20 de nuestra Carta Magna.
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Metodologa de audiencia
Bajo esta lgica se incorpora en el artculo 20, apartado A,
fraccin X, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, la metodologa de audiencia:
Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir
por los principios de publicidad, contradiccin,
concentracin, continuidad e inmediacin.
A. De los principios generales:
X. Los principios previstos en este artculo, se observarn
tambin en las audiencias preliminares al juicio.
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Metodologa de audiencia
Realizando una interpretacin armnica y progresiva*de
dicho precepto constitucional, se desprende que los
principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin, debern de hacerse efectivos
en todas las audiencias preliminares a juicio, es decir, se
incorpora la metodologa de audiencia para la toma de
resoluciones judiciales en las etapas previas a juicio que
van desde la audiencia de control de la detencin, hasta la
audiencia intermedia o de preparacin a juicio.
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Artculo 117 CNPP. Obligaciones del Defensor

Captulo V. El defensor.

I. Entrevistar al imputado para conocer directamente su

versin de los hechos que motivan la investigacin, a fin de
ofrecer los datos y medios de prueba pertinentes que sean
necesarios para llevar a cabo una adecuada defensa;
II. Asesorar al imputado sobre la naturaleza y las
consecuencias jurdicas de los hechos punibles que se le
atribuyen;
III. Comparecer y asistir jurdicamente al imputado en el
momento en que rinda su declaracin, as como en cualquier
diligencia o audiencia que establezca la ley;
IV. Analizar las constancias que obren en la carpeta de
investigacin, a fin de contar con mayores elementos para la
defensa;
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 Artculo 117 CNPP. Obligaciones del Defensor

V. Comunicarse directa y personalmente con el imputado,
cuando lo estime conveniente, siempre y cuando esto no
altere el desarrollo normal de las audiencias;
VI. Recabar y ofrecer los medios de prueba necesarios para
la defensa;
VII. Presentar los argumentos y datos de prueba que
desvirten la existencia del hecho que la ley seala como
delito, o aquellos que permitan hacer valer la procedencia de
alguna causal de inimputabilidad, sobreseimiento o
excluyente de responsabilidad a favor del imputado y la
prescripcin de la accin penal o cualquier otra causal legal
que sea en beneficio del imputado;
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 Artculo 117 CNPP. Obligaciones del Defensor

VIII. Solicitar el no ejercicio de la accin penal;
IX. Ofrecer los datos o medios de prueba en la audiencia
correspondientes y promover la exclusin de los ofrecidos por el
Ministerio Pblico o la vctima u ofendido cuando no se ajusten a la
ley;
X. Promover a favor del imputado la aplicacin de mecanismos
alternativos de solucin de controversias o formas anticipadas de
terminacin del proceso penal, de conformidad con las
disposiciones aplicables;
XI. Participar en la audiencia de juicio, en la que podr exponer sus
alegatos de apertura, desahogar las pruebas ofrecidas, controvertir
las de los otros intervinientes, hacer las objeciones que procedan y
formular sus alegatos finales;
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 Artculo 117 CNPP. Obligaciones del Defensor

XII. Mantener informado al imputado sobre el desarrollo y
seguimiento del procedimiento o juicio;
XIII. En los casos en que proceda, formular solicitudes de
procedimientos especiales;
XIV. Guardar el secreto profesional en el desempeo de sus
funciones;
XV. Interponer los recursos e incidentes en trminos de este
Cdigo y de la legislacin aplicable y, en su caso, promover el
juicio de Amparo;
XVI. Informar a los imputados y a sus familiares la situacin
jurdica en que se encuentre su defensa, y
XVII. Las dems que sealen las leyes.
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ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL

Etapa de Investigacin

Dr. Germn Guilln Lpez

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Artculo 211 CNPP.

procedimiento penal

Etapas

del

El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:

I. La de investigacin, que comprende las siguientes
fases:
a) Investigacin inicial, que comienza con la presentacin
de la denuncia, querella u otro requisito equivalente y
concluye cuando el imputado queda a disposicin del
Juez de control para que se le formule imputacin, e
b) Investigacin complementaria, que comprende desde
la formulacin de la imputacin y se agota una vez que se
haya cerrado la investigacin;
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 Artculo 211 CNPP. Etapas del

procedimiento penal

II. La intermedia o de preparacin del juicio,

que comprende desde la formulacin de la
acusacin hasta el auto de apertura del juicio, y
III. La de juicio, que comprende desde que se
recibe el auto de apertura a juicio hasta la
sentencia emitida por el Tribunal de
enjuiciamiento.
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ETAPA DE INVESTIGACIN

ASPECTOS RELEVANTES

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Artculo 251 CNPP. Actuaciones en la investigacin

que no requieren autorizacin previa del Juez de
control
No requieren autorizacin del Juez de control los
siguientes actos de investigacin:
I. La inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo;
II. La inspeccin de lugar distinto al de los hechos o
del hallazgo;
III. La inspeccin de personas;
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 Artculo 251 CNPP. Actuaciones en la investigacin que no requieren

autorizacin previa del Juez de control
IX. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas*, en el marco de una
investigacin y en los trminos que establezcan los protocolos emitidos para
tal efecto por el Procurador;
X. La entrevista a testigos, y
XI. Las dems en las que expresamente no se prevea control judicial.
En los casos de la fraccin IX, dichas actuaciones debern ser autorizadas por
el Procurador o por el servidor pblico en quien ste delegue dicha facultad.
Para los efectos de la fraccin X de este artculo, cuando un testigo se niegue
a ser entrevistado, ser citado por el Ministerio Pblico o en su caso por el
Juez de control en los trminos que prev el presente Cdigo.
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Artculo 252. Actos de investigacin que requieren

autorizacin previa del Juez de control
Con excepcin de los actos de investigacin previstos en el artculo
anterior, requieren de autorizacin previa del Juez de control todos los
actos de investigacin que impliquen afectacin a derechos establecidos
en la Constitucin, as como los siguientes:
I. La exhumacin de cadveres;
II. Las rdenes de cateo*;
III. La intervencin de comunicaciones privadas y correspondencia*;
IV. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de
sangre u otros anlogos, cuando la persona requerida, excepto la vctima u
ofendido, se niegue a proporcionar la misma;
V. El reconocimiento o examen fsico de una persona cuando aqulla se
niegue a ser examinada, y
VI. Las dems que sealen las leyes aplicables.
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Criterios de oportunidad
Artculo 256. Casos en que operan los criterios de oportunidad
La aplicacin de los criterios de oportunidad ser procedente en cualquiera de los
siguientes supuestos:
I. Se trate de un delito que no tenga pena privativa de libertad, tenga pena
alternativa o tenga pena privativa de libertad cuya punibilidad mxima sea de cinco
aos de prisin, siempre que el delito no se haya cometido con violencia;
II. Se trate de delitos de contenido patrimonial cometidos sin violencia sobre las
personas o de delitos culposos, siempre que el imputado no hubiere actuado en
estado de ebriedad, bajo el influjo de narcticos o de cualquier otra sustancia que
produzca efectos similares;
III. Cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo
un dao fsico o psicoemocional grave, o cuando el imputado haya contrado una
enfermedad terminal que torne notoriamente innecesaria o desproporcional la
aplicacin de una pena;
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Criterios de oportunidad
Artculo 256. Casos en que operan los criterios de oportunidad
La aplicacin de los criterios de oportunidad ser procedente en cualquiera de los
siguientes supuestos:

IV. La pena o medida de seguridad que pudiera imponerse por el hecho delictivo
carezca de importancia en consideracin a la pena o medida de seguridad ya
impuesta al inculpado por otro delito, o la que podra aplicarse al mismo por otros
delitos o bien, por la pena que previamente se le haya impuesto o podra llegar a
imponrsele en virtud de diverso proceso tramitado en otro fuero;

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Criterios de oportunidad
Artculo 256. Casos en que operan los criterios de oportunidad
La aplicacin de los criterios de oportunidad ser procedente en cualquiera de los
siguientes supuestos:

V. Cuando el imputado aporte informacin esencial para la persecucin de un delito

ms grave del que se le imputa, la informacin que proporcione derive en la
detencin de un imputado diverso y se comprometa a comparecer en juicio*. En
estos supuestos, los efectos del criterio de oportunidad se suspendern hasta en
tanto el imputado beneficiado comparezca a rendir su declaracin en la audiencia
de juicio;
VI. Cuando la afectacin al bien jurdico tutelado resulte poco significativa, y
VII. Cuando la continuidad del proceso o la aplicacin de la pena sea irrelevante
para los fines preventivos de la poltica criminal.
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GENERALIDADES
Artculo 259 CNPP. Generalidades
Cualquier hecho puede ser probado por cualquier medio, siempre y
cuando sea lcito*.
Las pruebas sern valoradas por el rgano jurisdiccional de manera
libre y lgica*.
Los antecedentes de la investigacin recabados con anterioridad al
juicio carecen de valor probatorio para fundar la sentencia
definitiva, salvo las excepciones expresas previstas por este Cdigo y
en la legislacin aplicable*.
Para efectos del dictado de la sentencia definitiva, slo sern
valoradas aquellas pruebas que hayan sido desahogadas en la
audiencia de juicio, salvo las excepciones previstas en este Cdigo.
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Antecedente de investigacin

Artculo 260 CNPP. Antecedente de investigacin

El antecedente de investigacin es todo registro
incorporado en la carpeta de investigacin que
sirve de sustento para aportar datos de prueba.

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Datos de prueba, medios de

prueba y pruebas
Artculo 261 CNPP. Datos de prueba, medios de
prueba y pruebas
El dato de prueba es la referencia al contenido de
un determinado medio de conviccin an no
desahogado ante el rgano jurisdiccional, que se
advierta idneo y pertinente para establecer
razonablemente la existencia de un hecho delictivo
y la probable participacin del imputado.
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...Datos de prueba, medios de prueba

y pruebas

Artculo 261 CNPP. Datos de prueba,

medios de prueba y pruebas
Los medios o elementos de prueba son toda
fuente de informacin que permite reconstruir los
hechos,
respetando
las
formalidades
procedimentales previstas para cada uno de ellos.

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...Datos de prueba, medios de prueba

y pruebas
Artculo 261 CNPP. Datos de prueba, medios de
prueba y pruebas
Se denomina prueba a todo conocimiento cierto o
probable sobre un hecho, que ingresando al proceso
como medio de prueba en una audiencia y desahogada
bajo los principios de inmediacin y contradiccin,
sirve al Tribunal de enjuiciamiento como elemento de
juicio para llegar a una conclusin cierta sobre los
hechos materia de la acusacin*.
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Artculo 262. Derecho a ofrecer medios de prueba

Las partes tendrn el derecho de ofrecer medios de prueba
para sostener sus planteamientos en los trminos previstos
en este Cdigo.
Artculo 263. Licitud probatoria
Los datos y las pruebas debern ser obtenidos, producidos y
reproducidos lcitamente y debern ser admitidos y
desahogados en el proceso en los trminos que establece
este Cdigo.
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Artculo 264. Nulidad de la prueba

Se considera prueba ilcita cualquier dato o prueba obtenidos con
violacin de los derechos fundamentales, lo que ser motivo de
exclusin o nulidad.
Las partes harn valer la nulidad del medio de prueba en cualquier etapa
del proceso y el juez o Tribunal deber pronunciarse al respecto.
Artculo 265. Valoracin de los datos y prueba
El rgano jurisdiccional asignar libremente el valor correspondiente a
cada uno de los datos y pruebas, de manera libre y lgica, debiendo
justificar adecuadamente el valor otorgado a las pruebas y explicar y
justificar su valoracin con base en la apreciacin conjunta, integral y
armnica de todos los elementos probatorios.
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Desahogo de prueba

Pruebas
Valoracin de prueba

P
R
U
E
B
A
S

Elementos de prueba

Medios de Prueba
Elementos de
conviccin

Medios de bsqueda de
prueba

Datos de prueba
Fuentes de prueba

Desahogo de prueba

Pruebas
Valoracin de prueba

P
R
U
E
B
A
S

Elementos de prueba

Medios de Prueba
Elementos de
conviccin

Medios de bsqueda de
prueba

Datos de prueba
Fuentes de prueba

AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE
INVESTIGACIN
Artculo 307 CNPP. Audiencia inicial
En la audiencia inicial se informarn al imputado sus derechos
constitucionales y legales, si no se le hubiese informado de los
mismos con anterioridad, se realizar el control de legalidad de la
detencin si correspondiere, se formular la imputacin, se dar la
oportunidad de declarar al imputado, se resolver sobre las
solicitudes de vinculacin a proceso y medidas cautelares* y se
definir el plazo para el cierre de la investigacin.
En caso de que el Ministerio Pblico solicite la procedencia de prisin
preventiva dicha cuestin deber ser resuelta antes de que se dicte el
auto de vinculacin a proceso.
A esta audiencia deber concurrir el Ministerio Pblico, el imputado y
su Defensor. La vctima u ofendido o su Asesor jurdico, podrn asistir
si as lo desean, pero su presencia no ser requisito de validez de la
audiencia.
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AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE
INVESTIGACIN
Artculo 308 CNPP. Control de legalidad de la detencin

El Juez le preguntar al detenido si cuenta con Defensor y en caso

negativo, ordenar que se le nombre un Defensor pblico y le har saber
que tiene derecho a ofrecer datos de prueba, as como acceso a los
registros.
El Ministerio Pblico deber justificar las razones de la detencin y el
Juez de control proceder a calificarla, examinar el cumplimiento del
plazo constitucional de retencin y los requisitos de procedibilidad,
ratificndola en caso de encontrarse ajustada a derecho o decretando la
libertad en los trminos previstos en este Cdigo.
Ratificada la detencin en flagrancia o caso urgente, y cuando se hubiere
ejecutado una orden de aprehensin, el imputado permanecer detenido
durante el desarrollo de la audiencia inicial, hasta en tanto no se resuelva
si ser o no sometido a prisin preventiva, sin perjuicio de lo dispuesto en
el artculo anterior.

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AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE
INVESTIGACIN
Artculo 311 CNPP. Procedimiento para formular la imputacin

El Juez control verifica que el imputado conoce sus derechos

fundamentales dentro del procedimiento penal o, en su caso,
despus de habrselos dado a conocer, se ofrecer la palabra al
agente del Ministerio Pblico para que ste exponga al imputado el
hecho que se le atribuye, la calificacin jurdica preliminar, la fecha,
lugar y modo de su comisin, la forma de intervencin que haya
tenido en el mismo, as como el nombre de su acusador, salvo que,
a consideracin del Juez de control sea necesario reservar su
identidad en los supuestos autorizados por la Constitucin y por la
ley.
El Juez de control a peticin del imputado o de su Defensor, podr
solicitar las aclaraciones o precisiones que considere necesarias
respecto a la imputacin formulada por el Ministerio Pblico.
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AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE
INVESTIGACIN
Artculo 316 CNPP. Requisitos para dictar el auto de vinculacin a proceso

El Juez de control, a peticin del agente del Ministerio Pblico, dictar el auto
de vinculacin del imputado a proceso, siempre que:
I. Se haya formulado la imputacin;
II. Se haya otorgado al imputado la oportunidad para declarar;
III. De los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio
Pblico, se desprendan datos de prueba que establezcan que se ha cometido
un hecho que la ley seala como delito y que exista la probabilidad de que el
imputado lo cometi o particip en su comisin. Se entender que obran
datos que establecen que se ha cometido un hecho que la ley seale como
delito cuando existan indicios razonables que as permitan suponerlo, y
IV. Que no se actualice una causa de extincin de la accin penal o excluyente
del delito.

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AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE
INVESTIGACIN
Artculo 317. Contenido del auto de vinculacin a
proceso
El auto de vinculacin a proceso deber contener:
I. Los datos personales del imputado;
II. Los fundamentos y motivos por los cuales se
estiman satisfechos los requisitos mencionados en
el artculo anterior, y
III. El lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin del
hecho que se imputa.
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AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE
INVESTIGACIN
Artculo 324 CNPP. Consecuencias de la
conclusin del plazo de la investigacin
complementaria
Una
vez
cerrada
la
investigacin
complementaria, el Ministerio Pblico dentro de
los quince das siguientes deber:
I. Solicitar el sobreseimiento parcial o total;
II. Solicitar la suspensin del proceso, o
III. Formular acusacin.
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39

Gracias!
Dr. Germn Guilln Lpez

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