Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
2013
DECLARACIN
Yo, Italo Germn Chicaiza Chicaiza, declaro bajo juramento que el trabajo aqu
descrito es de mi autora; que no ha sido previamente presentada para ningn
grado o calificacin profesional; y, que he consultado las referencias bibliogrficas
que se incluyen en este documento.
La
Escuela
Politcnica
Nacional
puede
hacer
uso
de
los
derechos
CERTIFICACIN
Certifico que el presente trabajo fue desarrollado por Italo Germn Chicaiza
Chicaiza, bajo mi supervisin.
AGRADECIMIENTOS
DEDICATORIA
Este trabajo lo dedico a mi esposa Carmita y a mi hijo Alex Patricio; a mis Padres
y hermanos que siempre me brindaron su comprensin y apoyo incondicional.
Cuando miro hacia atrs comprendo cuanto tiempo familiar he sacrificado por
alcanzar mis objetivos y metas profesionales y es por ello que nadie ms que
ustedes merecen este trabajo de investigacin.
NDICE DE CONTENIDO
LISTA DE FIGURAS... i
LISTA DE TABLAS ........ ii
LISTA DE ANEXOS ...... iii
RESUMEN .. iv
ABSTRACT ..... v
INTRODUCCIN ............................................................................................... 1
1.1
1.1.1
ANTECEDENTES .............................................................................................. 1
1.1.1.1
1.1.1.2
1.1.1.3
1.1.1.4
1.2
SITUACIN ACTUAL....................................................................................... 5
1.2.1
JUSTIFICACIN LEGAL................................................................................. 5
1.2.2
OBJETIVO .......................................................................................................... 6
1.2.3
MISIN ................................................................................................................ 6
1.2.4
VISIN ................................................................................................................. 6
1.2.5
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL............................................................. 7
1.2.5.1
1.2.5.2
1.2.5.3
1.2.5.4
1.2.5.5
1.2.6
1.2.7
CLIENTES Y PROVEEDORES...................................................................... 10
1.2.7.1
1.2.7.2
1.2.8
1.2.8.1
1.2.8.2
1.2.8.3
1.2.8.4
1.3
1.3.1
1.3.2
OBJETIVOS ESPECFICOS........................................................................... 15
1.4
HIPTESIS........................................................................................................ 16
2.1
2.1.1
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.2
2.1.2.1
Definiciones ........................................................................................................ 19
2.2
2.2.1
2.2.2
BENEFICIOS .................................................................................................... 21
2.2.3
2.2.3.1
Perspectiva financiera....................................................................................... 22
2.2.3.2
2.2.3.3
2.2.3.4
2.2.3.5
Metodologa ....................................................................................................... 24
2.2.4
VISIN Y ESTRATEGIAS.............................................................................. 24
2.2.5
2.2.6
2.2.6.1
2.2.6.2
2.2.7
2.2.8
2.3
2.3.1
2.3.2
2.3.3
2.3.4
2.3.5
2.3.6
2.4
2.4.1
INTRODUCCION ............................................................................................. 32
2.4.2
DEFINICIONES: .............................................................................................. 33
2.4.3
2.4.4
2.5
2.5.1
2.5.2
2.5.3
2.5.4
2.6
2.6.1
2.6.2
2.6.3
2.6.4
2.6.5
2.6.6
2.6.7
2.6.8
3.1
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.1.4.1
Fortalezas ........................................................................................................... 50
3.1.4.2
Debilidades......................................................................................................... 50
3.1.4.3
Oportunidades ................................................................................................... 51
3.1.4.4
Amenazas ........................................................................................................... 51
3.2
3.2.1
3.2.1.1
3.2.1.2
3.2.2
3.2.2.1
3.2.2.2
3.2.3
3.2.4
3.3
ALINEAMIENTO DE LA ESTRATEGIA..................................................... 60
3.3.1
3.3.2
3.3.2.1
3.3.2.2
3.3.2.3
3.3.2.4
3.3.2.5
3.3.2.6
3.3.2.7
Alineamiento de la compensacin.................................................................... 70
3.4
3.4.1
3.4.1.1
Indicadores. ....................................................................................................... 72
3.4.2
3.4.2.1
3.4.2.2
Estrategias.......................................................................................................... 73
3.4.2.3
Indicadores. ....................................................................................................... 73
3.4.3
3.4.3.1
Objetivo. ............................................................................................................. 74
3.4.3.2
Estrategias.......................................................................................................... 74
3.4.3.3
Indicadores. ....................................................................................................... 74
3.4.4
3.4.4.1
Objetivo. ............................................................................................................. 75
3.4.4.2
Estrategias.......................................................................................................... 75
3.4.4.3
Indicadores. ....................................................................................................... 75
3.5
3.6
3.6.1
3.6.1.1
3.6.2
3.7
IMPLEMENTACIN
DE
MECANISMOS
DE
SEGUIMIENTO
3.7.1.1
3.7.1.2
Tasa de Riesgos.................................................................................................. 91
3.7.2
3.8
3.8.1
3.8.1.1
3.8.1.2
3.8.1.3
Lugares............................................................................................................... 95
3.8.1.4
Expositores ......................................................................................................... 96
3.8.2
4.1
4.1.1
4.1.1.1
4.1.1.2
4.1.1.3
4.1.1.4
4.1.2
4.1.3
4.1.4
4.1.5
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.3
RESULTADOS
REALACIONADOS
CON
LA
PERSPECTIVA
4.3.2
4.4
ACCIONES
RELACIONADAS
CON
LA
PERSPECTIVA
DE
CLIENTES/COMUNIDAD............................................................................ 128
4.4.1
4.4.2
RELACIONES
MUTUAMENTE
BENEFICIOSAS
CON
LAS
4.5
ACCIONES
REALACIONADS
CON
LA
PERSPECTIVA
DE
4.5.2
4.5.3
5.1
5.2
ii
LISTA DE FIGURAS
Figura 1Evolucin de la GSSA ........................................................................................... 1
Figura 2Organigrama de EP Petroecuador .......................................................................... 4
Figura 3Estructura Orgnica de la GSSA-EPP.................................................................... 7
Figura 4Estructura Orgnica de la Subgerencia de Gestin Socio Ambiental .................... 8
Figura 5Estructura Orgnica de la Subgerencia de Seguridad y Salud ............................... 8
Figura 6Estructura Orgnica de la Subgerencia de Mitigacin y Remediacin Ambiental 9
Figura 7Estructura Orgnica de la Subgerencia de Seguridad Fsica .................................. 9
Figura 8Mapa Catastral del mbito de accin de EP Petroecuador.................................. 10
Figura 9Esquema de Proveedores y Clientes de la GSSA-EPP ........................................ 11
Figura 10Principales Proveedores y Clientes de la GSSA-EPP ........................................ 12
Figura 11Organismos de Control de EP Petroecuador ...................................................... 13
Figura 12Esquema de Procesos de la GSSA ..................................................................... 14
Figura 13 - Relaciones causa-efecto a travs de las 4 perspectivas del BSC. ..................... 23
Figura 14 - Feedback y formacin estratgicos. .................................................................. 27
Figura 15 Sistema de gestin: integrando la estrategia y las operaciones ........................ 29
Figura 16Elementos de un proceso .................................................................................... 34
Figura 17 - Grupos de procesos de la gestin de proyectos PMBOK ................................. 39
Figura 18 Ocho pasos para la Gestin del Cambio .......................................................... 40
Figura 19Etapas del Modelo de Gestin ........................................................................... 45
Figura 20Anlisis de las 5 Fuerzas de Porter .................................................................... 49
Figura 21Matriz FODA ..................................................................................................... 52
Figura 22Alineamiento Externo ........................................................................................ 61
Figura 23Etapas del Proceso de Alineamiento Estratgico ............................................... 62
Figura 24 Reporte de informacin Tradicional ................................................................. 64
Figura 25 Alineamiento de la Informacin ....................................................................... 65
Figura 26 Alineamiento del Liderazgo .............................................................................. 69
Figura 27Alineamiento Externo ........................................................................................ 78
Figura 28Esquema de Vinculacin de la Planificacin-Procesos-Proyectos .................... 79
Figura 29Esquema de desglose de procesos ...................................................................... 81
Figura 30Mapa de Procesos EP Petroecuador ................................................................... 81
Figura 31Mapa de Procesos de la GSSA ........................................................................... 82
iii
Figura 32Etapas de implementacin de la Gestin de Procesos ....................................... 83
Figura 33Pantallas de la Herramienta Excel-Morbilidad .................................................. 90
Figura 34Pantallas de la Herramienta Excel-Tasa de Riesgos .......................................... 92
Figura 35Pantalla principal de la Herramienta Web-Sistema de Gestin de Indicadores . 93
Figura 36 - Modelo de Gestin Estratgica ......................................................................... 99
Figura 37 - Modelo Accin-Estrategia-Objetivos ............................................................. 100
Figura 38 Anlisis de la Misin y Visin ....................................................................... 101
Figura 39 - Esquema de Objetivos y Estrategias de la GSSA ........................................... 102
Figura 40 Mapa Estratgico GSSA ................................................................................ 105
Figura 41Tablero de Indicadores-EPR ............................................................................ 111
Figura 42Umbrales definidos por la herramienta EPR .................................................... 112
Figura 43Estructura de la GSSA ..................................................................................... 113
Figura 44Mapa de Procesos GSSA con Interrelaciones .................................................. 115
Figura 45Esquema de Procesos V06.01. Gestin de SAM y SBI ................................... 117
Figura 46Niveles del Catlogo de Objetos ...................................................................... 118
Figura 47Catlogo de Objetos MRA ............................................................................... 118
Figura 48Esquema de Procesos V06.02.03 Restauracin Ambiental ............................. 119
Figura 49Esquema de Procesos V06.02.02Geomtica .................................................... 120
Figura 50Esquema de Procesos V06.02.03. Tecnologas Ambientales .......................... 120
Figura 51Esquema de Procesos V06.02.Gestin Socio ambiental .................................. 121
Figura 52Esquema de Procesos V06.03. Proteccin Integral .......................................... 122
Figura 53Reportes del uso de la herramienta EPR en la GSSA. ..................................... 123
Figura 54Incremento en el uso de la herramienta EPR en la GSSA ............................... 123
Figura 55Ejecucin Fsica de proyectos de Inversin ..................................................... 125
Figura 56Grfico de Cumplimiento del Presupuesto por reas. ..................................... 128
Figura 57Grafico de Atencin oportuna a los requerimientos. ....................................... 129
Figura 58Grfico de calidad del Servicio ........................................................................ 130
Figura 59Relaciones mutuamente beneficiosas entre gerencias...................................... 130
Figura 60Fotografas de Funcionarios capacitados ......................................................... 132
Figura 61Conocimiento y aplicacin de la Normativa Interna ....................................... 134
Figura 62Conocimiento de la Planificacin Estratgica 2011 ........................................ 135
Figura 63Conocimiento de la Planificacin Estratgica 2012 ........................................ 136
iv
LISTA DE TABLAS
LISTA DE ANEXOS
vi
RESUMEN
vii
ABSTRACT
The research design and implement a strategic management model for the
management of safety, health, and Environment of EP Petroecuador, the same
that it is based on the Balanced Scorecard and applied to three fundamental axs:
The first axis is Strategic Planning, with its components (Vision, Mission, values,
objectives, strategies, indicators and targets).
The second axis is the management of processes, the same that provide
operational planning through activities; the third axis is the management of
projects that includes investment projects (long term) and projects of current
expenditure (short and medium term), the same can be used to achieve the
objectives set out in the planning and make improvements to the processes. All of
these elements should be perfectly interrelated and linked to generate synergy
expected.
The management model seeks excellence within a cycle of continuous
improvement; processes and projects are converted in the actions that allow us to
meet the mission and achieving the vision. The research is feasible, since at
present the GSSA is aimed in the optimization of their management through the
implementation of a focus on processes and the use of technological tools as the
EPR-Company by results.
Keywords: Balanced Scorecard. Strategic Planning. Indicators. Processes.
Projects
1 INTRODUCCIN
1.1
1.1.1 ANTECEDENTES
En la Figura 1, se representa las fases de la evolucin de la Gerencia de
Seguridad, salud y Ambiente hasta llegar a conformarse en gerencia actual.
Gerencia de Seguridad
Salud y Ambiente
2009
VAS
2008
GPA
2000
UPA
1990
Figura 1Evolucin de la GSSA
(Italo Chicaiza, 2012)
de
crear
Departamentos
de
Relaciones
Comunitarias
BARNIOL, R., (2000) Planificacin Socio ambiental y Compaas Petroleras: Evaluacin y diseo Alternativo, Quito, Convenio 97202 entre
Petroecuador y la PUCE.
2
de salud, casas comunales) en muchos casos carentes de criterios
sociales, polticos, culturales y econmicos; PETROECUADOR no fue la
excepcin y canaliz sus actividades iniciales de Compensacin Social con
la
creacin
de
la
Unidad
de
Proteccin
Ambiental
(UPA)
de
contaminacin
ambiental
la
afectacin
de
la
organizacin
BARNIOL, R., (2000) Planificacin Socio ambiental y Compaas Petroleras: Evaluacin y diseo Alternativo, Quito, Convenio 97202 entre
Petroecuador y la PUCE.
programas
de
control
seguimiento
de
la
actividad
de
ecosistemas
que
por
la
influencia
de
la
actividad
4
1.1.1.4 Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente GSSA3
Mediante Decreto Ejecutivo N. 315 expedido el 6 de abril de 2010, el
Presidente Constitucional de la Repblica, Econ. Rafael Correa Delgado,
crea la nueva EMPRESA PBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR.
EP Petroecuador se encuentra dividida en cinco importantes Gerencias:
Gerencia de Refinacin
Gerencia de Comercializacin
EP
Petroecuador.
Consultado
el
20
de
noviembre
http://www.eppetroecuador.ec/Internet1/LaEmpresa/Organigrama/index.htm
de
2011.
(2011).
5
bajo condiciones de preservacin ambiental y de respeto de los derechos
de los pueblos. Adems, podr desarrollar sus actividades en el mbito
local, provincial, regional, nacional e internacional.
La creacin de la Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente (GSSA) de EP
PETROECUADOR, es de vital importancia para que la mayor Empresa de
los ecuatorianos promueva y ejecute acciones, de tal manera que la
actividad hidrocarburfera se realice cumpliendo a cabalidad la normativa
ambiental, de salud ocupacional y seguridad; actuando con responsabilidad
social en forma corporativa.
1.2
SITUACIN ACTUAL
Constitucin de la Repblica.
Ley de Hidrocarburos.
Normativa Conexa
Adicionalmente
existen
Polticas
Corporativas
Ambientales
de
6
PETROECUADOR.
Al
integrar
los
aspectos
tcnico
ambiental,
7
1.2.5 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL5
La Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente, en la actualidad mantiene la
siguiente estructura.
Coordinacin General de
Gestin Empresarial
Asesora Tcnica
Subgerencia de Gestin
Socio AmbientaL
Asesora de Servicios
Compartidos
Coordinacin General de
Contratos
Asesora Legal de
Unidad de Negocio
Coordinacin General de
Gestin de Riesgos
Subgerencia de Seguridad y
Salud
Subgerencia de Mitigacin y
Remediacin Ambiental
Subgerencia de Seguridad
Fsica
Coordinacin General de
Desarrollo Organizacional
COORDINACIN SNIOR DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE
(EN CADA GERENCIA)
8
SUBGERENCIA DE GESTIN SOCIO
AMBIENTAL
COORDINACIN SNIOR DE
GESTIN AMBIENTAL Y
MONITOREO
COORDINACIN SNIOR DE
GESTIN SOCIAL: 0, P: 1
COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD Y SALUD
AMBIENTAL (SEGURIDAD
INDUSTRIAL)
COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD Y SALUD
BIOLGICA (SALUD)
9
SUBGERENCIA DE MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL
COORDINACIN DE
GEOMTICA
VIVERO
OBRAS CIVILES
GESTIN EN RECURSOS
NATURALES
COORDINACIN DE MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL
(ORIENTE)
COORDINACIN DE MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL
(COSTA Y SIERRA)
COORDINACIN DE TECNOLOGAS
AMBIENTALES
COORDINACIN
GENERAL DE
PROTECCIN
FSICA(NORTE)
COORDINACIN
GENERAL DE
PROTECCIN
FSICA(SUR)
COORDINACIN
GENERAL DE
PROTECCIN
FSICA(NORORIENTE)
COORDINACIN
GENERAL DE
PROTECCIN
FSICA(NOROCCIDENTE)
COORDINACIN
GENERAL DE
SEGURIDAD
ESPECIALIZADA
Coordinaciones
Supervisiones
reas operativas
10
1.2.6 MBITO DE ACCIN
La Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente brinda servicios a todas las
Unidades de Negocio a nivel nacional, Incluyendo a los terminales de Gas
del Archipilago de Galpagos.
Refinera Esmeraldas
Complejo
Industrial
Shushufindi
Refinera La Libertad
11
CLIENTES:
PROVEEDORES:
UNIDADES DE NEGOCIO
ORGANISMOS DE CONTROL
PERSONAS NATURALES O
JURDICAS QUE BRINDAN
PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
UNIDADES DE NEGOCIO
GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE
ORGANISMOS DE CONTROL
COMUNIDAD
AFECTADA
CON LAS ACTIVIDADES
HIDROCARBURFERAS
GERENCIA DE REFINACIN
Tiene a su cargo la industrializacin de hidrocarburos en el territorio
ecuatoriano, con el propsito de satisfacer la demanda interna de
combustibles en el pas, preservando el equilibrio ecolgico mediante la
prevencin y control de la contaminacin ambiental.
GERENCIA DE COMERCIALIZACIN
Tiene a su cargo comercializar derivados de hidrocarburos, a fin de
satisfacer la demanda a nivel nacional, con estndares de cantidad, calidad,
seguridad, oportunidad y responsabilidad, respetando al individuo y al
ambiente.
12
13
Secretara nacional de
Planificacin y Desarrollo
MICSE - Ministerio
Coordinador de Sectores
Estratgicos
Ministerio de Recursos no
Renovables
Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social
ARCH - Agencia de
Regulacin y Control
Hidrocarburfero
14
y salud de sus
15
1.2.8.3 Proteccin Integral
Misin: Brindamos proteccin al personal e instalaciones fsicas donde
opera EP Petroecuador.
1.3
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Aplicar las
16
1.4
HIPTESIS
17
2 MARCO TERICO
2.1
Fundamentos
Seguridad
Industrial
Salud
Ocupacional,
Consultado
el
13
http://www.buenastareas.com/ensayos/Fundamentos-Seguridad-Industrial-y-Salud-Ocupacional/26308.html
de
abril
de
2012.
18
requisitos que permiten a una organizacin controlar sus riesgos de
Seguridad y Salud Ocupacional y, a su vez, dar confianza a quienes
interactan con su organizacin respecto al cumplimiento de dichos
requisitos
2.1.1.1 Organizacin Internacional del Trabajo (OIT)8
La Constitucin de la OIT establece el principio de proteccin de los
trabajadores respecto de las enfermedades y de los accidentes del trabajo.
Estadsticamente se sabe que cada ao mueren unas dos millones de
personas a causa de enfermedades y accidentes del trabajo. Se estima
que unos 160 millones de personas sufren enfermedades relacionadas con
el trabajo y que cada ao se producen unos 270 millones de accidentes
laborales mortales y no mortales vinculados con el trabajo.
La OIT ha estimado que, en trminos econmicos, se pierde el 4% del PIB
anual mundial, como consecuencia de accidentes y enfermedades
laborales. Los empleadores tienen que hacer frente a costosas jubilaciones
anticipadas, a una prdida de personal calificado, a absentismo y a
elevadas primas de seguro, debido a enfermedades y accidentes
relacionados con el trabajo.
Las normas de la OIT sobre seguridad y salud en el trabajo proporcionan
instrumentos esenciales para que los gobiernos, los empleadores y los
trabajadores instauren dichas prcticas y prevean la mxima seguridad en
el trabajo. En 2003, la OIT adopt un plan de accin para la seguridad y la
salud en el trabajo, Estrategia global en materia de seguridad y salud
en el trabajo que inclua la introduccin de una cultura de la seguridad y la
salud preventivas, la promocin y el desarrollo de instrumentos pertinentes,
y la asistencia tcnica.
OIT- Organizacin Internacional del Trabajo, Seguridad y salud em el trabajo, Consultado el 05 de enor de 2012.
http://www.ilo.org/global/standards/subjects-covered-by-international-labour-standards/occupational-safety-and-health/lang-es/index.htm
19
2.1.1.2 Normativas Nacionales
El pas ha suscrito acuerdos internacionales como el Reglamento al
Instrumento Andino de Seguridad y Salud; que conjuntamente con normas
nacionales, como el Sistema de Administracin de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SASST del IESS), el Cdigo del Trabajo, y varias leyes y
reglamentos que regulan la seguridad y salud laboral; obligan a todas las
empresas a desarrollar e implantar un Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional.
2.1.2 PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
De acuerdo a lo establecido en El Reglamento Ambiental de Operaciones
Hidrocarburferas RAOH 1215, las estaciones de servicio, deben de cumplir
con lo establecido en el Plan de Manejo Ambiental aprobado tanto en el
Estudio de Impacto Ambiental o Auditoria Ambiental.
2.1.2.1 Definiciones9
http://www.ecuadorambiental.com/estudios-impacto-ambiental.html
20
ambientales que afectaran muy parcialmente el ambiente y donde sus
efectos negativos pueden ser eliminados o minimizados mediante la
adopcin de medidas conocidas y fcilmente aplicables.
ambientales
negativos
de
significacin
cuantitativa
2.2
Infoviews,
S.
de
A.
estrategias
Concepto
de
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
por
Balanced
naturaleza
ScoreCard,
es
Consultado
complicada,
el
18
de
pero
marzo
la
2012.
21
implementacin de la misma representa el mayor obstculo en la mayora
de las ocasiones. El reto corresponde en identificar exactamente lo que
debe monitorearse, para comunicar en todos los niveles de la empresa, si
se estn alcanzando las estrategias a travs de acciones muy puntuales.
Balanced Scorecard es la principal herramienta metodolgica que traduce
la estrategia en un conjunto de medidas de la actuacin, las cuales
proporcionan la estructura necesaria para un sistema de gestin y
medicin.
2.2.2 BENEFICIOS
El Balanced Scorecard induce una serie de resultados que favorecen la
administracin de la compaa, pero para lograrlo es necesario
implementar la metodologa y la aplicacin para monitorear, y analizar los
indicadores obtenidos del anlisis. Entre otros podemos considerar las
siguientes ventajas:
Capacidad de anlisis.
22
El Balanced Scorecard le ayuda a reducir la cantidad de informacin que
puede obtener de los sistemas de informacin, ya que de ellos, el BSC
extrae lo esencial.
2.2.3 PERSPECTIVAS DEL BALANCED SCORECARD11
A pesar de que son cuatro las perspectivas que tradicionalmente
identifican un BSC, no es indispensable que estn todas ellas; estas
perspectivas son las ms comunes y pueden adaptarse a la gran mayora
de las empresas que no constituyen una condicin indispensable para
construir un modelo de negocios.
2.2.3.1 Perspectiva financiera.
Histricamente los indicadores financieros han sido los ms utilizados,
pues son el reflejo de lo que est ocurriendo con las inversiones y el valor
aadido econmico, de hecho, todas las medidas que forman parte de la
relacin causa-efecto, culminan en la mejor actuacin financiera.
2.2.3.2 Perspectiva del cliente12.
Como parte de un modelo de negocios, se identifica el mercado y el cliente
hacia el cual se dirige el servicio o producto. La perspectiva del cliente es
un reflejo del mercado en el cual se est compitiendo.
Brinda informacin importante para generar, adquirir, retener y satisfacer a
los clientes, obtener cuota de mercado, rentabilidad, etc. "La perspectiva
del cliente permite a los directivos de unidades de negocio articular la
estrategia de cliente basada en el mercado, que proporcionar unos
rendimientos financieros futuros de categora superior." (Kaplan & Norton).
11
Infoviews,
S.
A.
Concepto
de
Balanced
ScoreCard,
Consultado
el
18
de
marzo
2012.
Balanced
ScoreCard,
Consultado
el
18
de
marzo
2012.
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
12
Infoviews,
S.
A.
Concepto
de
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
23
2.2.3.3 Perspectiva procesos internos.
Para alcanzar los objetivos de clientes y financieros es necesario realizar
con excelencia ciertos procesos que dan vida a la empresa. Esos procesos
en los que se debe ser excelente son los que identifican los directivos y
ponen especial atencin para que se lleven a cabo de una forma perfecta,
y as influyan a conseguir los objetivos de accionistas y clientes.
2.2.3.4 Perspectiva de formacin y crecimiento.
Es la perspectiva donde ms tiene que ponerse atencin, sobre todo si
piensan obtenerse resultados constantes a largo plazo. Aqu se identifican
la infraestructura necesaria para crear valor a largo plazo. Hay que lograr
formacin y crecimiento en tres reas: personas, sistemas y clima
organizacional. Normalmente son intangibles, pues son identificadores
relacionados con capacitacin a personas, software o desarrollos,
mquinas e instalaciones, tecnologa y todo lo que hay que potenciar para
alcanzar los objetivos de las perspectivas anteriores.
FINANCIERA
ROCE
CLIENTES
Lealtad del
Cliente
Entregas a
tiempo
PROCESOS INTERNOS
Calidad del
proceso
Ciclo temporal
del proceso
PROCESOS INTERNOS
FORMACIN Y CRECIMIENTO
Habilidades de
los empleados
24
Cada empresa deber adecuar las perspectivas y, sobre todo, la
informacin que cada una de ellas tendr, pero la principal importancia
recae en que se comuniquen los resultados alcanzados, no en el nmero
de perspectivas.
2.2.3.5 Metodologa13
La filosofa principal para sugerir perspectivas de indicadores es que todos
ellos, en perfecto balance, abarcan casi la totalidad de los indicadores
necesarios para monitorear la empresa, pero la pregunta es cmo vincular
las distintas perspectivas.
Todo lo que pasa en cualquier empresa es un conjunto de hiptesis sobre
la causa y efecto entre indicadores. Cualquier accin que se ejecute, tendr
un impacto directo sobre otra variable, es por eso que la perspectiva de
Formacin y Crecimiento es la base que permite crear la infraestructura
necesaria para crecer en las otras perspectivas. Lo importante es saber
que ninguna perspectiva funciona en forma independiente, sino que puede
iniciarse una accin con alguna de ellas y repercutir sobre todas las
dems.
2.2.4 VISIN Y ESTRATEGIAS.
El punto inicial para poder disear un modelo de BSC es la definicin de la
visin y estrategias, no es sencillo, sin embargo, normalmente la gente
llega a acuerdos en este sentido, pues son muy genricos los objetivos de
crecimientos que se persiguen. Donde la mayora tropieza es en la
interpretacin de las estrategias. Llegar a consensos sobre las estrategias
lleva a establecer tanto objetivos como indicadores que midan los objetivos.
13
Infoviews,
S.
A.
Concepto
de
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
Balanced
ScoreCard,
Consultado
el
18
de
marzo
2012.
25
2.2.5 DEFINICIN DE INDICADORES14
Una vez definida la misin y visin de la empresa es posible determinar los
objetivos que hay que cumplir para lograr la estrategia y aterrizarlos en
indicadores. Es importante que los indicadores no controlen la actividad
pasada solamente, los indicadores deben reflejar los resultados muy
puntuales de los objetivos, pero tambin debern informar sobre el avance
para alcanzar esos objetivos. Esto es la mezcla balanceada entre
indicadores de resultados e indicadores de actuacin lo que permitir
comunicar la forma de conseguir los resultados y, al mismo tiempo, el
camino para lograrlo. Como resaltan Kaplan y Norton: "Resultados son los
indicadores histricos, indicadores de la actuacin son indicadores
previsionales."
Otro aspecto que hay que resaltar es el nmero de indicadores que
debern formar parte del escenario principal o maestro. Segn Kaplan y
Norton, un nmero adecuado para esta labor es de 7 indicadores por
perspectiva y si son menos, mejor. Se parte de la idea de que un Tablero
con ms de 28 indicadores es difcil de evaluar cabalmente, adems de
que el mensaje que comunica el BSC se puede difuminar y dispersar los
esfuerzos en conseguir varios objetivos. El ideal de 7 indicadores por
perspectiva no significa que no pueda haber ms, simplemente pueden
consultarse en caso de hacer una anlisis ms a conciencia, pero los
mencionados sern aquellos que se consulten frecuentemente y puedan,
verdaderamente, indicar el estado de salud de la compaa o rea de
negocio.
14
Infoviews,
S.
A.
Concepto
de
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
Balanced
ScoreCard,
Consultado
el
18
de
marzo
2012.
26
2.2.6 IMPLEMENTACIN DEL BSC15.
Una vez definido el modelo de negocio y los indicadores de accin y
resultados, es posible implementar el BSC de dos formas:
2.2.6.1 Modelo de control y seguimiento.
En caso de que la visin, estrategias e indicadores estn perfectamente
definidos y acordados, el BSC puede implementarse como un tradicional
modelo de anlisis por excepcin. Se da un seguimiento puntual sobre los
avances en el logro de las estrategias con respecto a lo planteado y el BSC
libera una cantidad de trabajo importante al directivo, al realizar anlisis por
excepcin de aquellos procesos conocidos que, eventualmente, requieren
de ms tiempo para su anlisis; un anlisis que solo se da cuando no
corresponden los datos con el objetivo.
2.2.6.2 Modelo de aprendizaje organizativo y comunicacin.
En empresas donde no existe un acuerdo unnime, que estn en
crecimiento o se quiere aprovechar el potencial de los empleados sin
perder el control de la empresa, el BSC no debe utilizarse como un modelo
de control, sino como un modelo de aprendizaje, un modelo proactivo que
enriquezca las definiciones originales. En este caso, los valores de los
indicadores pueden aprovecharse para adecuar la estrategia planteada
originalmente y, por extensin, los rumbos de la empresa. A diferencia del
modelo de control, el estratega necesita constantemente analizar los
indicadores y tomar decisiones que reorienten los esfuerzos para obtener
mximos beneficios.
15
Infoviews,
S.
A.
Concepto
de
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
Balanced
ScoreCard,
Consultado
el
18
de
marzo
2012.
27
2.2.7 FEEDBACK Y APRENDIZAJE ESTRATGICO16.
En uno de los aspectos ms innovadores, BSC no termina en el anlisis de
los indicadores. Es un proceso permanente en el que puede haber
feedback de un bucle, que consiste en corregir las desviaciones para
alcanzar los objetivos fijos definidos y feedback de doble bucle, donde los
estrategas cuestionan y reflexionan sobre la vigencia y actualidad de la
teora planteada en un inicio, y su posible adecuacin. El feedback sugiere
aprendizaje estratgico, que es la capacidad de formacin de la
organizacin a nivel ejecutivo, es el poder "aprender la forma de utilizar el
Balanced Scorecard como un sistema de gestin estratgica."
16
Infoviews,
S.
A.
Concepto
de
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
Balanced
ScoreCard,
Consultado
el
18
de
marzo
2012.
28
2.2.8 OBJETIVOS TPICOS DE UN BSC17.
Alcanzar enfoque.
Desarrollar liderazgo.
Intervencin estratgica.
Educar a la organizacin.
Mantenernos
enfocados
estratgicamente
evaluar
la
gestin
estratgica.
2.3
17
Infoviews,
S.
A.
Concepto
de
Balanced
ScoreCard,
Consultado
el
18
de
marzo
2012.
http://www.infoviews.com.mx/Bitam/ScoreCard/
18
Kaplan, R. & Norton, D. (2008); The Execution Premium - Integrando la Estrategia y las operaciones para lograr
29
Kaplan, R. & Norton, D. (2008); The Execution Premium - Integrando la Estrategia y las operaciones para lograr
30
e) Competencias y Capital Humano: Competencias que requieren ser
desarrolladas en las personas para implementar la estrategia
f) Capital de Informacin: Herramientas tecnolgicas necesarias para
implementar la estrategia
2.3.2 TRADUCIR LA ESTRATEGIA.
Busca convertir la estrategia a trminos operacionales de manera que
cualquier persona en la organizacin entienda la estrategia, e implica lo
siguiente:
a) Arquitectura de Perspectivas, temas estratgicos, objetivos, Mapa
Estratgico, rbol de Indicadores: Herramientas de medicin de la
estrategia
b) Proyectos e Impulsores estratgicos: Priorizacin de las iniciativas
que necesita la organizacin para convertir la estrategia en accin
c) Traduccin al presupuesto: Asignacin de presupuesto a las
iniciativas estratgicas
d) Liderazgo
estratgico
responsabilidades:
Identificacin
de
Kaplan, R. & Norton, D. (2008); The Execution Premium - Integrando la Estrategia y las operaciones para lograr
31
32
2.4
ENFOQUE DE PROCESOS
2.4.1 INTRODUCCION22
La modernizacin administrativa se ha constituido en los ltimos aos en
uno de los temas de mayor protagonismo en los procesos de reforma del
Estado y conforman, sin lugar a dudas, la tendencia internacional ms
importante en el panorama actual de la Administracin Pblica.
21
Kaplan, R. & Norton, D. (2008); The Execution Premium - Integrando la Estrategia y las operaciones para lograr
Medina, A. (2005). Gestin Procesos y creacin de valor pblico: Un enfoque analtico. Santo Domingo: Instituto Tecnolgico de
Santo Domingo.
33
Bajo esta lgica, numerosos gobiernos tanto de pases industrializados
como en desarrollo, han depositado enorme confianza en la modernizacin
de su gestin como estrategia que permita ayudarles a hacer frente a la
crisis fiscal y de legitimidad que han enfrentado en el transcurso de las
ltimas dcadas.
Las iniciativas de modernizacin de la gestin pblica revalorizan a las
ciencias de la gestin o management. Como un referente para enfrentar las
rigideces del modelo burocrtico de organizacin y gestin, de cuya
aplicacin se derivan nuevas modalidades de organizacin y prestacin de
los servicios pblicos. La Gestin de Procesos se ha convertido en
estrategias vlidas para lograr incrementos en la productividad y contribuir
a la creacin de valor en la gestin pblica.
2.4.2 DEFINICIONES:
La Gestin por Procesos es la forma de gestionar toda la organizacin
basndose en los Procesos. Entendiendo estos como una secuencia de
actividades Orientadas a generar un valor aadido sobre una ENTRADA
para conseguir un resultado, y una SALIDA que a su vez satisfaga los
requerimientos del Cliente.
La Gestin por Procesos se basa en la modelizacin de los sistemas como
un conjunto de procesos interrelacionados mediante vnculos causa-efecto.
El propsito final de la Gestin por Procesos es asegurar que todos los
procesos de una organizacin se desarrollan de forma coordinada,
mejorando la efectividad y la satisfaccin de todas las partes interesadas
(clientes, accionistas, personal, proveedores, sociedad en general).
34
Rey, D., Bureau Veritas (2002), La Gestin Tradicional y la Gestin por Procesos, Gestiopolis, Consultado el 15 de enero 2012.
http://www.gestiopolis.com/recursos4/docs/ger/gestitra.htm
35
Una
estructura
coherente
de
procesos
que
representa
el
funcionamiento de la organizacin.
36
De transporte y movimientos
De tiempos muertos
De stocks innecesarios
De espacio
De fallos de calidad
De conocimiento
24
UCh
RR.HH,
Gestin
por
Proceso,
Gestiopolis,
Consultado
http://www.gestiopolis.com/recursos/documentos/fulldocs/ger/gestiprocesos.htm.
el
05
de
marzo
de
2012.
37
Concluyendo, la finalidad ltima de La Gestin por Procesos es hacer
compatible la mejora de la satisfaccin del cliente con mejores resultados
organizacionales.
2.5
GESTIN DE PROYECTOS25
25
38
2.5.2 DEFINICIN CLSICA DE PROYECTO
26
26
39
Se trata por tanto de una gestin predictiva, que vaticina a travs del plan
inicial cules van a ser la secuencia de operaciones de todo el proyecto, su
coste y tiempos.
Su principal objetivo es conseguir que el producto final se obtenga segn lo
previsto; y basa el xito del proyecto en los tres puntos apuntados:
agendas, costes y calidad.
2.6
27
Kotter, J. & otros. (2001). Gestin del Cambio. Bilbao: Deusto, S.A.
40
Identificar reas dbiles dentro del equipo y asegrese de que tiene una
buena mezcla de personas de diferentes departamentos y diferentes
niveles de la empresa
41
2.6.3 CREAR UNA VISIN PARA EL CAMBIO
Al empezar a pensar en un cambio, probablemente habr muchas grandes
ideas y soluciones dando vueltas. Se debe Vincular esos conceptos con a
una visin general que la gente pueda entender y recordar fcilmente.
Cuando las personas ven por s mismas lo que estn tratando de lograr, las
directivas que les son dadas cobran ms sentido.
posiblemente
encuentre
fuertes
competencias
en
las
42
2.6.6 ASEGURASE DE LOS TRIUNFOS A CORTO PLAZO
Se debe crear metas a corto plazo y no slo un objetivo a largo plazo. El
equipo de trabajo para el cambio puede tener que trabajar muy duro para
llegar a los objetivos pero, cada victoria de corto plazo puede ser muy
motivadora para todo el personal.
2.6.7 CONSTRUIR SOBRE EL CAMBIO
Las victorias tempranas son slo el comienzo de lo que se necesita hacer
para lograr los cambios a largo plazo. Cada victoria proporciona una
oportunidad para construir sobre lo que sali bien y se debe determinar qu
se puede mejorar.
43
Anlisis FODA
Visin
Misin
Valores
Objetivos Estratgicos
Estrategias
Sociabilizacin y capacitacin
Mapa Estratgico
Perspectiva de Ciudadana
44
Objetivos y Estrategias
Indicadores
Perspectiva de Procesos
-
Objetivos y Estrategias
Indicadores
Objetivos y Estrategias
Indicadores
Perspectiva de Finanzas
-
Objetivos y Estrategias
Indicadores
Sociabilizacin y capacitacin
Sociabilizacin y capacitacin
Sociabilizacin y capacitacin
Mejoras de Procesos
Sociabilizacin y capacitacin
en
la
metodologa
Balanced
Scorecard
de
Kaplan
Norton.
45
46
3.1
Ley de Hidrocarburos
47
Normativa de Gestin
Normativa de Procesos
48
ampliar las oportunidades de las personas, se ha definido un modelo de
gestin social sustentado en la articulacin estado-empresa-comunidad. En
donde el estado mantiene las rectora y control de polticas socio
ambientales, la comunidad participa y ejerce contralora social y la empresa
asume su responsabilidad para contribuir al desarrollo humano de su
entorno, a travs de un modo de relacionamiento que se oriente al
cumplimiento de las normas socio ambientales vigentes.
3.1.3 ANLISIS DE LAS 5 FUERZAS DE PORTER
Como prembulo para la realizacin del anlisis de las 5 fuerzas de Porter
es necesario analizar los servicios que la Gerencia de Seguridad, Salud y
Ambiente ofrece:
a. Seguridad y Salud
Atenciones mdicas
Tratamiento de aguas
Tratamiento de suelos
Tratamiento de aire
d. Seguridad Fsica
49
competidores directos, por cuanto se trata de un servicio hecho a la medida
de las necesidades del Sistema EP Petroecuador y sus Gerencias
Operativas.
COMPETIDORES POTENCIALES
Empresas proveedoras de servicios de SSA
Empresas de Seguridad privada
Empresas de remediacin de pasivos
Barreras de entrada
FSICAS: Para llegar a cubrir los requerimientos de la EPP,
es necesario contar con una gran infraestructura
ECONMICAS: La GSSA cuenta con presupuesto difcil de
alcanzar por los competidores
LEGALES: Existen mltiples leyes y normativas referentes
a la seguridad, salud y ambiente
PODER DE
NEGOCIACIN DE LOS
PODER DE NEGOCIACIN
PROVEEDORES
El
estado
organismos
DE LOS CLIENTES
algunos
RIVALIDAD
proveen
vigentes
Biorremediacin
PRODUCTOS SUSTITUTOS
Empresas que brindan servicios de seguridad y salud
laboral
Remediacin
de
pasivos
ambientales
utilizando
50
3.1.4 ANLISIS FODA
Es importante recalcar que para el desarrollo del Modelo de Gestin
planteado en este trabajo de investigacin, se consider la Matriz FODA
levantada y priorizada por el sistema EP Petroecuador para cada una de
sus Gerencias, de cuyo estudio se derivan las estrategias que se presentan
en el acpite 3.2.4. Anlisis de Objetivos y Estrategias, las mismas que
estn enfocadas en cumplir con la misin de la Gerencia de Seguridad,
Salud y Ambiente, as como afrontar los cambios previstos producto de la
Modernizacin y la fusin de EP Petroecuador con Petroamazonas EP.
3.1.4.1 Fortalezas
3.1.4.2 Debilidades
51
3.1.4.3 Oportunidades
3.1.4.4 Amenazas
52
A6.
Poca
oferta
de
servicios
especializados
en
temas
de
biorremediacin.
DEBILIDADES
FORTALEZAS
- Recursos Econmicos
FODA
AMENAZAS
OPORTUNIDADES
- Relevancia en temas Ambientales y de Seguridad y
Salud por parte del Gobierno
53
3.2
los
mismos
que
deben
ser
acogidos
aplicados
54
3.2.1 ANLISIS DE LA MISIN
3.2.1.1 Preguntas esenciales de la Misin28
Quines somos?
Una gerencia dedicada a velar por la Seguridad, Salud y Ambiente de la
empresa EP Petroecuador y la comunidad en general.
Qu hacemos?
Proveemos servicios relacionados con Seguridad, Salud y Ambiente
Dnde estamos?
Estamos dentro de la principal empresa del sector hidrocarburfero del
pas.
28
Rampersad, H. (2003). Total Performance Scorecard: Redefining Management Achieve Performance with
55
-
Mitigar
remediar
las
reas
afectadas
por
la
actividad
hidrocarburfera
56
todos los factores relevantes definidos por la GSSA adicionalmente
producto de este anlisis se podr plantear una visin propia de la
Gerencia.
3.2.2.1 Preguntas esenciales de la Visin29
Qu queremos conseguir?
-
29
Rampersad, H. (2003). Total Performance Scorecard: Redefining Management Achieve Performance with Integrity. New York:
Butterworth-Heinemann
57
Implementacin de un BPM
Qu apoyamos?
Crecimiento y desarrollo de la sociedad ecuatoriana con mnimos
impactos en las reas de influencia.
Qu nos conecta?
La necesidad y el cumplimiento de la legislacin vigente en lo referente
a Seguridad, Salud y Ambiente.
Qu queremos ser?
Ser la gerencia lder de preservacin ambiental, seguridad y salud del
sistema EP Petroecuador y Petroamazonas con el mejor personal.
En qu creemos?
58
En nuestros principios y en las fortalezas de nuestro recurso humano.
3.2.2.2 Visin 2015
"Hasta el 2015, ser la gerencia que impulse el cumplimiento de la
legislacin y de Polticas Ambientales, de Seguridad, Salud Ocupacional,
reconocida por el asesoramiento y apoyo permanente a las reas
operativas para que cumplan con sus responsabilidades de Seguridad,
Salud y Ambiente, promoviendo la sustentabilidad y los principios de
responsabilidad social empresarial de la EP PETROCUADOR"
3.2.3 VALORES CORPORATIVOS
Los valores corporativos del sistema EP Petroecuador y por consiguiente
de la Gerencia de Seguridad Salud y Ambiente, en los cuales se enmarcan
su funcionamiento son:
59
60
3.3
ALINEAMIENTO DE LA ESTRATEGIA
61
62
GSSA, lo cual es de vital importancia para el completo cumplimiento de las
metas y objetivos contemplados en el Plan.
Las etapas utilizadas durante la implementacin del proceso de
alineamiento interno se las representa en la figura 23.
Alineamiento de la
Responsabilidad
Alineamiento de la
Informacin
Alineamiento de
las Competencias
Alineamiento del
Liderazgo
Alineamiento de
los Equipos de
Trabajo
Alineamiento de
las
comportamientos
Alineamiento de la
Compensacin
63
Funciones para la Unidad de Negocio
Funciones de la GSSA:
64
diferentes herramientas y formatos como se puede apreciar en la Figura
24.
GERENCIA DE
REFINACIN
GERENCIA
COMERCIALIZACIN
GERENCIA DE GAS
NATURAL
GERENCIA DE
TRANSPORTE
GERENCIA DE
PRODUCCIN
(Hasta el 2011)
(Hasta el 2011)
GERENCIA DE
SEGURIDAD
SALUD Y
AMBIENTE
GERENCIA DE
DESARROLLO
ORGANIZACIONAL
un orden
65
Coordinacin de actividades
Relacionadas con SSA
Planes de accin
SUBGERENCIA
GERENCIAS
UNIDADES DE NEGOCIO
Infraestructura
Presupuestos
Normativa interna
COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
Informes consolidados
Informes
Resultados de Indicadores
COORDINACIN SNIOR
INTENDENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE
Informes
SUPERVISIN
COORDINACIN
COORDINACIN
Supervisin de actividades
SUPERVISIN
SUPERVISIN
Reporte de actividades
REAS
OPERATIVAS
REAS
OPERATVIAS
66
la identificacin de los comportamientos que apoyan la consecucin de las
aspiraciones estratgicas (misin, visin, valores y estrategia) en cada rea
funcional o departamento. Estas competencias generales deberan estar
presentes y ser desarrolladas en toda los niveles de la organizacin para
garantizar un despliegue estratgico con xito.
Una gran debilidad identificada en la GSSA, es la falta de personal con las
competencias requeridas para determinados trabajos especializados; por
ejemplo lo que ocurre con en el grupo de operadores de maquinaria
pesada, lo que no permite optimizar el uso de la maquinaria disponible, la
cual permanece subutilizada por falta de operadores con las competencias
necesarias para su operacin.
COMPROMISO
ORGANIZACIONAL
DEFINCIN
Compromiso
empresarial
con el conjunto de polticas
institucionales, normas y
estndares, procedimientos
y
reglas
de
negocio,
incluyendo su formulacin,
ciclo de vida y verificacin de
cumplimiento.
VALORES
PERSONALES
Compromiso
DEFINICIN
Poner en juego
nuestras
capacidades
para
sacar adelante todo
aquello que se nos
ha
confiado
y
nuestra conciencia
ha aceptado.
67
RESPONSABILIDAD
SOCIAL,
AMBIENTAL
Y
SALUD
OCUPACIONAL
Responsabilidad de una
organizacin respecto a los
impactos de sus decisiones
y actividades en la sociedad
y el medio ambiente, por
medio de un comportamiento
transparente y tico que sea:
consistente con el desarrollo
sustentable y el bienestar
general de la sociedad;
considere las expectativas
de sus stakeholders; en
cumplimiento con legislacin
aplicable y consistente con
normas internacionales de
comportamiento; e integrada
en toda la organizacin.
Responsabilidad
Personal
Capacidad existente
en todo sujeto activo
de derecho para
reconocer y aceptar
las consecuencias
de
un
hecho
realizado libremente
INTEGRIDAD
Honestidad
Probidad, rectitud,
honradez.
Racionabilidad,
justicia.
Recato,
pudor
ORIENTACIN
SERVICIO
Compromiso
empresarial
con el cliente dndole la
prioridad en cada una de las
actividades,
buscando
siempre sobrepasar sus
exceptivas.
Diligencia
Cuidado y agilidad
para ejecutar algo.
Excelencia
Talento o cualidad
de
lo
que
es
extraordinariamente
bueno y tambin de
lo que excede las
normas ordinarias.
AL
ORIENTACIN POR
RESULTADOS
Compromiso
empresarial
con
las
polticas
de
normatividad de la calidad
en cada proceso y producto.
68
organizacin se cristaliza. Las personas descubren como sus visiones
personales cobran vida en la visin de la organizacin, porque sienten que
caminan en la misma direccin.
Los equipos de trabajo de la gerencia de la GSSA se conforman de la
siguiente manera:
Tcnicos Lder/Tcnicos
Lderes de Cuadrilla
Personal de Cuadrilla
interior
de
las
Unidades
de
Negocio,
dependen
operativa
69
GERENCIA
GERENTE GSSA
SUBGERENTE
UDN
SUBGERENTE
Directrices,
lineamientos y
disposiciones
COORDINADOR
SNIOR
INTENDENTE
COORDINADOR
COORDINADOR
SNIOR
INTENDENTE
COORDINADOR
Resultados y
retroalimentaciones
70
Dentro de las principales funciones de un Lder de Implementacin
podemos citar las siguientes:
71
Adicionalmente existe la predisposicin por parte del Gobierno Nacional
para implementar la remuneracin variable en las instituciones pblicas por
objetivos alcanzados y reportados en el sistema Gobierno por Resultados
GPR a todos los Funcionarios y/o Servidores Pblicos amparados por la
Ley Orgnica de Empresas Pblicas (LOEP).
3.4
72
-
Incrementar
3.4.1.1 Indicadores.
Los siguientes indicadores fueron definidos para realizar un control y
seguimiento del cumplimiento de los objetivos.
Tabla 2- Indicadores Perspectiva Ciudadana
NOMBRE
No
Conformidades
(NC) atendidas
UNIDAD
Porcentaje
%
Convenios
Porcentaje
ejecutados
Tasa de
Porcentaje
Riesgos
ndice de
Porcentaje
Morbilidad
Pasivos
ambientales
remediados
Porcentaje
%
FRECUENCIA
Mensual
Trimestral
Mensual
Mensual
Mensual
FRMULA
73
Anlisis de
riesgos a nivel
Porcentaje
%
nacional
Mensual
3.4.2.2 Estrategias.
Para gestionar la operatividad de la Planificacin se definieron las
siguientes estrategias:
3.4.2.3 Indicadores.
Los siguientes indicadores fueron definidos para realizar un control y
seguimiento del cumplimiento de los objetivos.
Tabla 3- Indicadores Perspectiva Procesos Internos
NOMBRE
Eficiencia en
contratacin
UNIDAD
FRECUENCIA
Porcentaje %
Mensual
Porcentaje %
Trimestral
Nivel de
documentacin
y validacin de
procesos
FRMULA
74
Nivel de mejora
de procesos
Porcentaje %
Trimestral
3.4.3.2 Estrategias.
Para gestionar la operatividad de la Planificacin se definieron las
siguientes estrategias:
Desarrollar
un
Sistema
de
Gestin
Administracin
del
Conocimiento.
3.4.3.3 Indicadores.
Los siguientes indicadores fueron definidos para realizar un control y
seguimiento del cumplimiento de los objetivos.
Tabla 4- Indicadores Perspectiva Aprendizaje y Desarrollo
NOMBRE
Calificacin
ponderada del
UNIDAD
Porcentaje
%
desempeo
Satisfaccin
Porcentaje
laboral
FRECUENCIA
Anual
Anual
FRMULA
75
3.4.4 PERSPECTIVA DE FINANZAS
3.4.4.1 Objetivo.
El objetivo estratgico definido para la perspectiva de Finanzas es el
siguiente:
3.4.4.2 Estrategias.
Para gestionar la operatividad de la Planificacin se definieron las
siguientes estrategias:
3.4.4.3 Indicadores.
Los siguientes indicadores fueron definidos para realizar un control y
seguimiento del cumplimiento de los objetivos.
Tabla 5- Indicadores Perspectiva Finanzas
NOMBRE
UNIDAD
FRECUENCIA
Porcentaje %
Trimestral
Porcentaje %
Trimestral
FRMULA
Ejecucin
presupuestaria en
Inversin
Ejecucin
presupuestaria
gasto corriente
76
3.5
en
estndares
internacionales
que
establece
que
las
Perspectiva
CIUDADANA
Implementar un
sistema integral de
seguridad fsica en
EP
PETROECUADOR
Resistencia de las
comunidades de
las zonas de
influencia
Cultura del
personal para
acatar y pone en
prctica las
recomendaciones
de seguridad fsica
Mejorar las
condiciones de salud,
trabajo y ambiente
laboral del personal
de la empresa EP
PETROECUADOR
Objetivos
Estratgicos
Prevenir, controlar y
mitigar los impactos
socio ambientales en
todas las
operaciones de la
empresa
Cultura en el
personal para el
uso adecuado de
Equipos de
proteccin
personal (EPPs)
Factor Crtico de
xito
Porcentaje de
cumplimiento del Plan
de seguridad fsica
Porcentaje
(%)
Porcentaje
(%)
Cantidad
ndice de Morbilidad
Porcentaje de
cumplimiento del plan de
Mitigacin ambiental
Tasa
Medida
Tasa de riesgo
95%
85%
7.84**
0.5*
Meta 2012
Porcentaje
(%)
Porcentaje
(%)
Porcentaje de cumplimiento
de las recomendaciones
programadas de los
Estudios de Seguridad
Fsica Zona Norte
Porcentaje de cumplimiento
de las recomendaciones
programadas de los
Estudios de Seguridad
Fsica Zona Sur
m3
unidad
Nmero de Pasivos
ambientales Eliminados de
los planificados.
m3 de material remediado
provenientes de la
eliminacin de fuentes de
contaminacin
unidad
97.89%
99.58%
94000
127
7.84
0.1%
0.5%
Porcentaje
(%)
Porcentaje
(%)
Meta 2012
Medida
ndice de Morbilidad
ndice de Frecuencia
ndice de Gravedad
Inductor (indicador de la
iniciativa estratgica)
Incrementar la cultura de
autoproteccin personal
Incrementar el nivel de
seguridad de EPP
Reducir en la morbilidad
general, en las actividades
hidrocarburferas de
responsabilidad de EP
PETROECUADOR
Incrementar la prevencin y el
control de los riesgos de
seguridad y salud relacionados
con la actividad empresarial
Iniciativas Estratgicas
77
Incrementar la el
Desarrollo del Talento
Humano
Incrementar la
Ejecucin
Presupuestaria
Procesos de
contratacin
fallidos, desiertos,
etc.
Incrementar la
Eficiencia
Institucional
Objetivos
Estratgicos
Gestin
centralizada del
Talento Humano
Factor Crtico de
xito
Gestin
centralizada por
parte de la
Gerencia de
Gestin
Organizacional
Perspectiva
PROCESOS
APRENDIZAJE Y
DESARROLLO
FINANZAS
Porcentaje
(%)
USD
Satisfaccin laboral
Ejecucin
presupuestaria gasto
corriente
$ 16,115,007.00
$ 186,957,258.80
75%
85%
85%
Meta 2012
Ejecucin presupuestaria en
Inversin
Ejecucin presupuestaria
gasto corriente
Satisfaccin laboral
USD
USD
Porcentaje
(%)
Porcentaje
(%)
Porcentaje
(%)
$ 16,115,007.00
$ 186,957,258.80
75%
85%
90%
80%
Porcentaje
(%)
Nivel de documentacin y
validacin de procesos
Meta 2012
Medida
Inductor (indicador de la
iniciativa estratgica)
USD
Porcentaje
(%)
Calificacin ponderada
del desempeo
Ejecucin
presupuestaria en
Inversin
Porcentaje
(%)
Medida
Implementar un plan de
optimizacin de costos y gastos
Desarrollar un Sistema de
Gestin y Administracin del
Conocimiento.
Implementar un sistema
integrado de administracin de
Talento Humano.
Iniciativas Estratgicas
78
79
3.6
Objetivos
Estratgicos
Objetivos
Especficos
Estrategias
Planes
Acciones
QUE
COMO
queremos
lograr?
Lo vamos a
lograr?
QUE ME
IMPIDE
CUANTO
Que lo
consigamos
PROCESOS
Estamos
consiguiendo
?
Riesgos
Problemas
PROYECTOS
Indicadores
Metas
80
la cual normar y guiar la metodologa que ser de uso y cumplimiento
obligatorio para las Instituciones de la Administracin Pblica Central,
Institucional y dependiente de la Funcin Ejecutiva.
Con Resolucin 2010001, del 7 de abril de 2010, el Gerente General de la
Empresa resuelve:
Art. 2.- Disponer que la Empresa Pblica de Hidrocarburos del Ecuador
EP PETROECUADOR se maneje bajo el Enfoque de procesos, con el fin
de garantizar el desarrollo empresarial, maximizacin de la rentabilidad,
permanencia en el tiempo, eficiente utilizacin de los recursos y un
esquema de mejora continua en todos los mbitos de gestin
En cumplimiento con esta resolucin se defini el Mapa de Procesos para
el sistema EP Petroecuador.
En el Mapa de Procesos de la Empresa EP Petroecuador en se han
definido la siguiente clasificacin y codificacin:
G: Procesos Gobernantes
V: Procesos Agregadores de Valor
H: Procesos Habilitantes o de Apoyo
El macroproceso de Seguridad, Salud y Ambiente, corresponde a uno de
los seis procesos agregadores de valor de ah que su codificacin asignada
es: V06, el despliegue de los siguientes niveles se muestra en la Figura 29.
81
V06: Macroproceso
Mapa de Procesos
V06.01: Proceso
Catlogo de Proceso
PRO: Procedimientos
V06.01.01.01: Subprocesos
nivel 2
PRO: Procedimientos
Actividades
ITS: Instructivos
FOR. Formatos
82
En la Figura 31, se esquematiza el mapa de procesos de la Gerencia de
Seguridad, Salud y Ambiente, el mismo que est conformado por cuatro procesos
operativos secuenciales, por cuanto su gestin es independiente, es as que la
Gerencia brinda al menos cuatro servicios tanto a las Gerencias Operativas as
como a la comunidad en general.
Los procesos Gobernantes y Agregadores de Valor son estndar para todas las
Gerencias y su gestin es controlada por la Coordinacin de Macroprocesos de la
Gerencia
General
respectivamente,
por
la
Gerencia
de
Desarrollo
Organizacional
DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
GESTIN EMPRESARIAL
GESTIN DE RIESGOS
REQUERIMIENTOS DE LAS
UNIDADES DE NEGOCIO Y LA
COMUNIDAD
GESTIN
FINANCIERA
GESTIN DEL
TALENTO HUMANO
GESTIN DE
TECNOLOGAS DE
INFORMACIN
MANTENIMIENTO
OPERATIVO
ADQUISICIONES
83
3.6.1.1 Implementacin del enfoque de Procesos
La Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente por tratarse de una Unidad de
Negocio relativamente nueva no dispona de procesos documentados al
nivel de las otras Gerencias, y los pocos procesos levantados y
documentados requeran de actualizacin acorde a las nuevas tecnologas
y metodologas, especialmente referentes al manejo Ambiental y
tratamiento de pasivos ambientales.
La siguiente fase consisti en la priorizacin e identificacin de
oportunidades de mejora de los principales procesos para definir
Indicadores y metas que permitan mantener un adecuado seguimiento y
control de los procesos ms relevantes en primera instancia para luego
continuar con el resto de procesos.
DOCUMENTAR
PROCESOS
VALIDAR PROCESOS
Procesos, Procedimientos,
Diagramas de Flujo
Formatos
Requerimientos
SOCIALIZAR
APROBAR
Procesos Aprobados
Resolucin Gerente
General
Procesos Socializados
Actas de
conformidad
VERIFICAR SU
IMPLEMENTACIN
IMPLEMENTAR POR
REA
Procesos socializados
y Alineados
MEDIR
MEJORAR
Oportunidades de Mejora
Informes de
Auditora de
Procesos
84
Las etapas definidas para el levantamiento e implementacin de Procesos en la
Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente se representan en la Figura 32.
Es importante antes de iniciar con la mejora de los procesos, realizar una
seleccin de los procesos prioritarios que deben ser considerados en primer lugar
en ese contexto se priorizaron los procesos existentes en la Gerencia de
Seguridad, Salud y Ambiente, utilizando la metodologa planteada por la
herramienta Empresa por Resultados-EPR como se muestra en la Tabla 6, la
misma califica a los procesos de acuerdo diferentes caractersticas tales como:
Costo/Ahorro de recursos
Servicio al cliente
Contribucin al objetivo
85
Tabla 6- Matriz de priorizacin de Procesos
86
Algo importante que hay que tomar en cuenta, es que cualquiera que sea la
naturaleza de los proyectos, estos deben estar alineados a los objetivos
estratgicos, objetivos operativos y a los procesos, de esta manera se
garantiza su completa ejecucin y que los resultados obtenidos generen el
valor agregado esperado.
Para que un proyecto de inversin sea calificado como tal e incluido dentro
del Plan Anual de Inversin (PAI) del Ministerio de Finanzas y de esta
manera dentro del Presupuesto General del Estado es necesario
justificarlos adecuadamente mediante la elaboracin de las fichas de
proyectos segn lo dispone la Secretara Nacional de Planificacin y
Desarrollo (SENPLADES) mediante el siguiente esquema de trabajo:
a) Elaborar cronograma valorado plurianual por estrategias para el
cumplimiento de objetivos. Los cronogramas valorados constituyen
una poderosa herramienta para controlar de manera adecuada la
ejecucin presupuestaria de los distintos proyectos. Muestran los
flujos de fondos esperados de acuerdo a los distintos hitos
planteados para cada proyecto.
b) Realizar anlisis de viabilidad de los proyectos (VAN, TIR, B/C)
Es importante realizar un anlisis de la viabilidad econmica y
financiera de los proyectos que la GSSA ejecuta, si bien son proyectos
enfocados netamente a brindar un servicio, tanto a el sistema EP
Petroecuador como a la comunidad en general, estos pueden ser
valorados y analizados mediante el VAN, TIR y B/C, es decir se busca
cuantificar el aporte que estos proyectos generan.
87
Para el clculo del VAN y TIR en la GSSA de los proyectos de la
GSSA, se han considerado parmetros como un flujo anual de 10 aos
y una Tasa mnima aceptable de rendimiento o tasa de descuento
(TMAR) de 12%
Aplicar la relacin Beneficio/Costo, es importante para determinar los
Ingresos llamados "Beneficios" y qu cantidades constituyen los
Egresos llamados "Costos".
Por lo general, las grandes obras producen un beneficio al pblico,
pero a su vez, produce tambin una perdida denominada "Desventaja",
se puede tomar como ejemplo de esto la construccin de una Planta de
tratamiento de aguas negras y grises, la cual produce un beneficio que
es la descontaminacin de las aguas utilizadas en los procesos de
explotacin del petrleo. El petrleo se lo puede cuantificar en dinero; a
su vez, se produce una prdida, por la utilizacin de terrenos aptos
para la agricultura y esa prdida, tambin puede ser cuantificada en
dinero.
Para que las decisiones tomadas sean correctas, cuando se utiliza la
relacin B/C es necesario aplicar en las clculos la TIO (Tasa Interna
de Oportunidad). Que para el caso de los proyectos de la Gerencia de
SSA se la calcul considerando los siguientes criterios:
Multas
Costo de reposicin
Valor de no uso
Depreciacin
88
Para la realizacin del clculo del anlisis de estos indicadores se
utiliz las Matrices presentadas en el ANEXO B: ndices Financieros de
los Proyectos GSSA.
c) Elaborar Perfiles de proyectos. Los proyectos identificados, priorizados
y alineados, deben ser aprobado por la entidad gubernamental
especialista en planificacin que para el caso de la EP Petroecuador y
de todas las empresas pblicas es la SENPLADES, la misma que
valida los proyectos y viabiliza la inclusin de los mismos en el
presupuesto General del Estado para que este a travs del Ministerio
de Finanzas destine los recursos necesarios para su cumplimiento.
Cabe mencionar que muchos proyectos son financiados con crditos
externos como del BIESS, BID, etc., los mismos que tienen otro
tratamiento.
El formato aplicado es el requerido y facilitado por la Secretara
Nacional de Planificacin SENPLADES; el mismo que se muestra con
ms detalle en el ANEXO C.
89
3.7
30
90
91
3.7.1.2 Tasa de Riesgos
La tasa de riesgo es un indicador que se compone de dos ndices como
son el ndice de Frecuencia y el ndice de gravedad, los mismos que son
recopilados y reportados por las distintas reas de seguridad y salud de
cada una de las Unidades de Negocio.
Para cumplir con la legislacin vigente es necesario reportar mensualmente
al IESS los resultados derivados de la medicin de este indicador;
Mediante las Matrices presentadas en la Figura 34; se pretende
estandarizar y facilitar la consolidacin de la informacin relacionada con la
tasa de riesgo.
92
procedimientos
formatos
relacionados
con
los
indicadores
93
herramienta se
implement
la
verificacin de
evidencia de
94
3.8
capacitados
posean
el
conocimiento
bsico
para
la
Explicacin
de
la
Gestin
por
Procesos,
sus
beneficios
requerimientos.
95
Explicacin del uso de matrices y herramientas tecnolgicas para el
Videos motivacionales
Subgerentes
Coordinadores Snior
Coordinadores Generales
Superintendentes e Intendentes
Coordinadores de reas
Supervisores
Tcnicos Lder/Tcnicos
3.8.1.3 Lugares
Los talleres de capacitacin se llevaron a cabo en las diferentes salas de
reuniones de los Institutos de Estudios del (IEP) a nivel nacional y en salas
adecuadas para este fin en las diferentes facilidades (campamentos,
terminales, oficinas, etc.) donde la Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente
de EP Petroecuador tiene presencia de acuerdo a la siguiente distribucin
por ciudades:
LUGAR DE CAPACITACIN
ESMERALDAS
Santo Domingo
Quinind
IEP-Centro de capacitacin
SANTA ELENA
GUAYAQUIL
Galpagos
IEP-Centro de capacitacin
96
CUENCA
Loja
MACHALA
QUITO
Tulcn
IEP - Capacitacin
AMBATO
Riobamba
LAGO AGRIO
Libertador
Cuyabeno
SHUSHUFINDI
Auca
Shushufindi
Sacha
97
Tabla 8- Roles del personal de la Coordinacin de Procesos.
COORDINADOR DE
GESTIN DE PROCESOS
ANALISTAS DE
PROCESOS
Coordinacin logstica
con
niveles
Gerenciales, para el
normal desarrollo de
los Talleres.
Capacitacin en los
dieferentes temas:
Seguridad y Salud
Ambiental
y
Biolgica
Socio Ambiental
Seguridad Fsica
ANALISTA TICs
Capacitacin en la
Herramienta WebSistema de Gestin de
Indicadores
98
RESULTADOS Y DISCUSIONES
4.1
a la
99
100
El objetivo del presente trabajo esta apalancado en objetivos, estrategias y
acciones para mejorar la gestin de la Gerencia de Seguridad, Salud y
Ambiente de EP Petroecuador, el esquema jerrquico de planes se lo
representa mediante el siguiente grfico:
Incrementar la eficiencia y
eficacia de la GSSA
mediante la defincin y
aplicacin de un modelo
de gestin empresarial
soportado en Procesos y
Proyectos
Identificar
y Medir la gestin de los
principales Procesos de la Gerencia,
mediante
la
implementacin
de
herramientas sistematizadas.
Definir los lineamientos y responsabilidades
tanto de la Gerencia de Seguridad, Salud y
Ambiente como de las Unidades de Negocio
para la documentacin e implementacin en
los procesos y procedimientos.
101
4.1.1.2 Visin 2015
La visin corporativa definid para todo el sistema EP Petroecuador hasta
el 2015 es la siguiente:
MISIN
VISIN
Procesos, Procedimientos
Atribuciones
Objetivos Operativos
Proyectos de Gasto Corriente
Plan Operativo Anual (POA)
Indicadores de Resultados
Proyectos de Inversin
Plan Anual de Inversin (PAI)
Objetivos Estratgicos
Estrategias
indicadores de Impacto
102
Objetivo de la Empresa:
Incrementar la
responsabilidad social, la
proteccin ambiental, la
seguridad y la salud
ocupacional en EP
PETROECUADOR;
Responsable: Gerencia de
Seguridad, Salud y
Ambiente.
103
Tabla 9- Objetivos Operativos
COORDINACIN GENERAL DE CONTRATOS
No. Objetivo Operativo
104
105
En segundo lugar est la perspectiva de Procesos que apoya a una mejor
gestin y calidad de los servicios que ofrece la gerencia, mediante la
mejora de los procesos internos y la aplicacin de tecnologas de clase
mundial. En tercer lugar est la Perspectiva de Aprendizaje y Desarrollo
enfocada principalmente en la gestin del recurso humano, y como base
de este mapa estratgico est la perspectiva Financiera de la cual
dependen todas las instituciones pblicas para llevar a cabo su gestin, en
esta perspectiva estn principalmente la gestin eficiente de los recursos
asignados por el estado a EP Petroecuador y a la Gerencia de Seguridad,
Salud y Ambiente.
CIUDADANA/COMUNIDAD
MEJORAR LAS CONDICIONES
DE SALUD, TRABAJO Y
AMBIENTE LABORAL DEL
PERSONAL DE LA EMPRESA
EP PETROECUADOR
PREVENIR, CONTROLAR Y
MITIGAR LOS IMPACTOS
SOCIOAMBIENTALES EN
TODAS LAS OPERACIONES
DE LA EMPRESA
IMPLEMENTAR UN SISTEMA
INTEGRAL DE SEGURIDAD
FSICA EN EP
PETROECUADOR
PROCESOS
INCREMENTAR LA
EFICIENCIA INSTITUCIONAL
APRENDIZAJE Y DESARROLLO
INCREMENTAR EL DESARROLLO
DEL TALENTO HUMANO
FINANZAS
INCREMENTAR LA
EJECUCIN
PRESUPUESTARIA
106
Finanzas, se lo gestionan de forma centralizada la misma que est dentro
de las atribuciones asignadas a la Gerencia de Desarrollo Organizacional,
la cual elabora las directrices, normativas, reglamentos, procedimientos e
instructivos a ser implementadas en las distintas Gerencias Operativas.
4.1.3 INDICADORES ESTRATEGICOS
Los indicadores estratgicos o gerenciales estn relacionados con la
gestin de cada uno de los objetivos estratgicos los mismos que estn
alineados
con
la
operatividad
de
la
gerencia,
subgerencias
Indicador
Estado
Avance al
Perodo
Meta
Resultado del
Perodo
Nmero de Pasivos
ambientales Eliminados
98.81%
168
166
Porcentaje de no
conformidades
gestionadas de los planes
de manejo ambiental
127.50%
80
102
45.57%
66,865,186.65
30,468,873.84
Nmero de Convenios
Ejecutados/ Indicador
trimestral
83.33%
107
Mejorar las condiciones de salud, trabajo y ambiente laboral del personal de la empresa EP
PETROECUADOR
Tasa de Riesgos
EPPETROECUADOR
relacionado al nmero de
accidentes y das
perdidos. /Indicador
trimestral
1308.20%
(**)
10
130.82
ndice de anlisis de
Riesgos realizados a
Nivel Nacional en el rea
de Seguridad Fsica
75.00%
72
54
Fuente EPR-GSSA
** En el ao 2011 se indica un incremento de la accidentalidad laboral en la
EP PETROECUADOR debido al fallecimiento de un compaero de la
Gerencia de Refinacin.
Tabla 11- Resultado de Indicadores 2012.
06 - GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
No. Indicador
Estado
Avance
al
Perodo
Resultado del
Perodo
Meta
134.49%
53,349,950.34
71,748,854.85
Porcentaje de cumplimiento
de los planes de Manejo
Ambiental(REF-TRA-COMEXP-GAS)
70.15%
100
70.15
Porcentaje de cumplimiento
de los planes de Manejo
Ambiental(REF-TRA-COMEXP-GAS)
93.91%
56
52.59
108
Porcentaje de cumplimiento
de los Proyectos Sociales
programados
100.00%
100
100
12. INCREMENTAR las condiciones de salud, trabajo y ambiente laboral del personal de la
empresa EP PETROECUADOR MEDIANTE la optimizacin de condiciones de trabajo.
Tasa de Riesgo
EPPETROECUADOR
100.00%
ndice de morbilidad
129.21%
7.84
10.13
Porcentaje de cumplimiento
de las recomendaciones
programadas de los Estudios
de Seguridad Fsica Zona
Norte
99.58%
100
99.58
Porcentaje de cumplimiento
de las recomendaciones
programadas de los Estudios
de Seguridad Fsica Zona Sur
97.89%
100
97.89
Nmero de Pasivos
ambientales Eliminados de
los planificados.
62.99%
127
98
m3 de material remediado
provenientes de la eliminacin
de fuentes de contaminacin
72.17%
94,154
67,990.91
Ejecucin de Presupuesto de
COSTOS Y GASTOS de la
Gerencia
83.72% 186,957,258.80
48.02%
Fuente EPR-GSSA
16,115,007
156,518,888.71
7,738,996.23
109
En funcin de la capacidad de la Subgerencia se obtuvieron las metas, sin
embargo la maquinaria pesada y el clima no favorecieron para obtener
buenos resultados.
4.1.4 INDICADORES OPERATIVOS
Estos indicadores tambin conocidos como Indicadores de resultados
estn ntimamente relacionados con la gestin de Procesos y Proyectos
sean estos de Inversin o Gasto Corrientes, estos indicadores permiten
medir nivel de cumplimiento de las acciones contempladas en los Planes
Operativos
Anuales
(POA)
de
las
diferentes
Subgerencias
110
111
112
Los indicadores tienen asociados umbrales que establecen un rango de
desempeo, expresado en porcentajes. Los umbrales determinan el
comportamiento de los semforos del indicador. Los semforos son alertas
que permiten anticipar problemas, administrar riesgos y tomar acciones
preventivas o correctivas para eliminar desviaciones al plan31
Los umbrales estndares de EPR para los semforos son:
31
113
4.2
4.2.1 PROCESOS
OPERATIVOS
MEJORADOS
EN
FUNCIN
DE
LA
ESTRATEGIA
Los cuatro mbitos de accin sobre los cuales se sustenta la gestin de la
Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente de EP Petroecuador, se
representa con el siguiente en la Figura 43.
SEGURIDAD
Y SALUD
GERENCIA DE
SEGURIDAD
SALUD Y
AMBIENTE
GESTIN
SOCIAL
GESTIN
AMBIENTAL
SEGURIDAD
FSICA
114
Proteccin Integral
SART
ECUADOR
ESTRATEGICO
EP
ADQUISICIONES
Bienes y servicios
Requerimiento de remediacin
de suelo, agua y aire
RAHOE
Pago de Indemnizaciones
(Cuando supera el deducible)
V06.02 GESTIN
SOCIO AMBIENTAL
V06,03
PROTECCIN
INTEGRAL
Proyectos
controlados
Documentacin y
Procesos mejorados
MANTENIMIENTO
OPERATIVO
Mantenimiento
Operativo ejecutado
V06.04
MITIGACIN Y
REMEDIACIN
AMBIENTAL
GESTIN
TECNOLOGAS DE
INFORMACIN
Hardware y software
soporte
Superficie rehabilitada
GESTIN DEL
TALENTO HUMANO
Indemnizaciones a afectados
Convenios de cooperacin
Plan Estratgico
GESTIN ESTRATEGICA
GESTIN FINANCIERA
Pagos internos
V06.01 GESTIN DE
SEGURIDAD Y
SALUD AMBIENTAL
Y BIOLGICA
Requerimientos relacionados
con seguridad, salud
y ambiente
ORGANISMOS DE CONTROL
Directrices,
y lineamientos
En materia
de Seguridad
y Salud
115
116
4.2.2 REDISEO DE PROCESOS DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
AMBIENTAL Y BIOLGICA.
Como resultados del rediseo aplicado al Proceso de Gestin de Seguridad
y Salud Ambiental y Biolgica, se consiguieron los siguientes resultados:
referentes al
Procedimientos
Operativos
de
Seguridad
Salud
(57
formatos
estndar requeridos
por el
rea
de
Macroprocesos de EP Petroecuador.
117
118
contienen una sub clasificacin denominada Objetos y estos a su vez
constituida por Atributos.
Tomando en consideracin estos conceptos se estableci el catlogo de
objetos para la MRA como se muestra en la siguiente figura:
119
Uno de los logros significativos con la aplicacin del Enfoque de Procesos
que EP Petroecuador emprendi en el 2010 y el manejo por Catlogo de
Objetos fue la certificacin internacional del Laboratorio de Estudios
Ambientales conocido como LABPAM conseguida a inicios del 2012.
Los procesos definidos e ingresados a la herramienta EPR para la MRA se
los presenta en la siguiente Figura:
120
Los
procesos
de
Tecnologas
Ambientales
fueron
redefinidos
121
petrleo en las zonas de influencia, se defini el proceso de Manejo de
Conflictos, el mismo que incluye los siguientes procedimientos:
122
PETROECUADOR, ya que en un inicio estaban definidos especficamente
para la Gerencia de Refinacin y particularizados para la Refinera de
Esmeraldas.
Los procesos y subprocesos definidos para ser ingresados al sistema EPR
fueron:
123
falta de capacitacin, a la falta de gestin adecuada para definir los perfiles
que realmente requieren acceso a la herramienta, reflejan los siguientes
resultados:
124
El proceso de implementacin de la herramienta Empresa por resultados
EPR en la Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente inici en el 2010, y
hasta la presente fecha, se encuentra con algunos inconvenientes en la
entrega de resultados debido a diferentes factores:
Falta
de
compromiso
de
la
Gerencia,
subgerencias
coordinaciones.
4.3
125
70.00%
60.00%
50.00%
69.46%
54.59%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
2011
2012
proyectos de la Gerencia de
126
Nmero de
Proyectos
6
Presupuesto
Aprobado
$
18,779,311.00
Presupuesto
Pagado
$
7,407,266.00
% de
ejecucin
39.4%
127
SUBGERENCIA DE
GESTIN
SOCIOAMBIENTAL
17
12,010,661.00
6,171,017.00
51.4%
SUBGERENCIA DE
MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL
1,068,750.00
159,071.00
14.9%
SUBGERENCIA DE
SEGURIDAD FISICA
631,303.00
236,873.00
37.5%
SUBGERENCIA DE
SEGURIDAD Y SALUD
2,072,231.00
1,066,122.00
51.4%
33
34,562,256.00
15,040,348.00
43.5%
TOTAL
Nmero de
Proyectos
Presupuesto
Aprobado
Presupuesto
Pagado
% de
ejecucin
COORDINACIN GENERAL
DE DESARROLLO
ORGANIZACIONAL
11
6,831,760.00
2,634,942.00
38.6%
SUBGERENCIA DE
GESTIN
SOCIOAMBIENTAL
15
7,066,932.00
4,650,594.00
65.8%
SUBGERENCIA DE
MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL
182,336.00
94,961.00
52.1%
SUBGERENCIA DE
SEGURIDAD FISICA
101,518.00
20,500.00
20.2%
SUBGERENCIA DE
SEGURIDAD Y SALUD
1,979,941.00
1,066,661.00
53.9%
35
16,162,487.00
8,447,158.00
52.3%
TOTAL
128
EJECUCIN PRESUPUESTARIA
70.0%
2011
65.8%
60.0%
53.9%
52.1%
51.4%
51.4%
50.0%
40.0%
2012
52.3%
43.5%
39.4%38.6%
37.5%
30.0%
20.2%
20.0%
14.9%
10.0%
0.0%
COORDINACIN
GENERAL DE
DESARROLLO
ORGANIZACIONAL
SUBGERENCIA DE
GESTIN
SOCIOAMBIENTAL
SUBGERENCIA DE
MITIGACIN Y
REMEDIACIN
AMBIENTAL
SUBGERENCIA DE
SEGURIDAD FISICA
SUBGERENCIA DE
SEGURIDAD Y SALUD
TOTAL
4.4
4.4.1 NIVEL
DE
SATISFACCIN
DE
LOS
CLIENTES
INTERNOS
EXTERNOS
Mediante la aplicacin de una encuesta realizada a las Gerencias
Operativas del sistema EP Petroecuador las cuales se convierten en
clientes directos del servicio que provee la Gerencia Seguridad, Salud y
Ambiente, se obtuvo los siguientes resultados:
En la Figura 57, se muestran los resultados obtenidos en relacin a la
encuesta de atencin oportuna a los requerimientos:
129
80%
75%
80%
65%
70%
65%
60%
56%
60%
50%
35%
40%
44%
40%
35%
25%
30%
20%
20%
10%
0%
Gerencia de
Exploracin y
Produccin
Gerencia de
Transporte y
Almacenamiento,
Gerencia de
Refinacin
A TIEMPO
Gerencia de
Comercializacin
Gerencia de
Seguridad, Salud y
Ambiente
Gerencia de
Desarrollo
Organizacional
FUERA DE PROGRAMACIN
En trminos generales
pero
deja
abierta
la
oportunidad
para
iniciar
acciones
130
70.0%
64.3%
60.0%
64.3%
58.6%
60.0%
50.0%
50.0%
45.7%
50.0%
40.0%
40.0%
34.3%
20.0%
10.0%
28.6%
27.1%
30.0%
17.1%
11.4%
7.1%
4.3%
12.9%
8.6%
1.4%
5.7%
2.9% 2.9%
1.4% 1.4%
0.0%
0.0%
Gerencia de
Exploracin y
Produccin
Gerencia de
Transporte y
Almacenamiento,
EXCELENTE
Gerencia de
Refinacin
MUY BUENO
Gerencia de
Comercializacin
Gerencia de
Seguridad, Salud y
Ambiente
BUENO
Gerencia de
Desarrollo
Organizacional
DEFICIENTE
131
En trminos generales las relaciones entre la Gerencia de Seguridad,
Salud y Ambiente y las Gerencias Operativas de EP Petroecuador estn
dentro de los parmetros aceptables con un aproximado de 22% en
excelentes y un 61% en Buenas, esto se debe principalmente a que los
servicios prestados por la Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente han
sido de calidad. Con respecto al periodo anterior existe un incremento del
6% en el parmetro Buenas y de un 4% en el excelente.
4.4.3 ACCIONES ENCAMINADAS A MEJORAR LA PERCEPCIN DE LAS
COMUNIDADES AFECTADAS.
La GSSA ha encaminado esfuerzos para mejorar las relaciones con la
comunidad dentro de las cuales podemos citar:
132
perodo enero-junio 100% con un monto correspondiente a $
2.327.319,56; en relacin al planeado corresponde $2.506.487,52; total
del ao $4.196.697,36, corresponde 55.45%.
4.5
133
Los principales compromisos, que se acordaron con las Gerencias de las
distintas Unidades de Negocio como resultado de los talleres de
capacitacin; fueron:
El
ingreso
de
informacin
al
sistema
EPR,
lo
realizarn
los
134
El manejo centralizado de la gestin no ha permitido un despliegue hacia
todas las Unidades Operativas de la Gerencia, esto sumado a los recientes
cambios estructurales provocan ambigedad en los niveles jerrquicos e
indefiniciones de lneas de mando, lo que ha dado como resultado que la
responsabilidad de socializar estos temas queden en un segundo plano e
incluso sin responsables definidos para el efecto.
Luego de aplicada y tabulada las encuestas, se consigui los siguientes
resultados:
135
las
mismas
que
arrojaron
los
siguientes
resultados:
136
provocaba desconocimiento de Polticas, Procesos y procedimientos y por
lo tanto falta de compromiso con la gestin.
Luego de transcurridos seis meses de los talleres de capacitacin y
socializacin de la Normativa Interna y la Normativa de Procesos, as como
de la Planificacin Estratgica se consiguieron los siguientes resultados:
137
5 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1
CONCLUSIONES
Un diagnstico inicial;
138
-
frecuentes
reprogramaciones,
cambios
de
partidas
139
medida la consecucin de los objetivos Estratgicos y operativos, por
cuanto todos los elementos del modelo estn vinculados internamente a
Proyectos y Procesos, mientras que externamente estn vinculados a la
Planificacin de las agendas Sectoriales y al Plan Nacional del Buen
Vivir, lo cual impide modificaciones significativas en el Plan Estratgico
establecido por la Gerencia.
interna
y normativa
de
procesos
as como
de
los
140
procesos los clculos se los realizaba de manera aproximada lo que
generaba inconformidades por parte de los afectados.
141
RECOMENDACIONES
Una vez definidas Lneas Base del avance de los proyectos estas deben
ser respetadas, y modificadas y/o actualizadas en funcin de motivos
142
suficientes que justifiquen las reprogramaciones de los hitos de los
proyectos, esto permitir reflejar el comportamiento real del proyecto en
el tiempo, as como permitir identificar los motivos y/o responsables de
los retrasos en el mismo.
143
REFERENCIAS
(2011).
http://www.eppetroecuador.ec/Internet1/LaEmpresa/Organigrama/index.ht
m
Consultado
el
05
de
enor
de
2012.
http://www.ilo.org/global/standards/subjects-covered-by-internationallabour-standards/occupational-safety-and-health/lang--es/index.htm
http://www.ecuadorambiental.com/estudios-
impacto-ambiental.html
Domingo.
Gestiopolis,
Consultado
el
15
de
http://www.gestiopolis.com/recursos4/docs/ger/gestitra.htm
enero
2012.
144
2012.
http://www.gestiopolis.com/recursos/documentos/fulldocs/ger/gestiprocesos
.htm.
ScrumManager
http://www.scrummanager.net/files/sm_proyecto.pdf
Kotter, J. & otros. (2001). Gestin del Cambio. Bilbao: Deusto, S.A.
FAQ
General
PHP.net.
Consultado
el
http://es.wikipedia.org/wiki/PHP
18
de
abril
de
2012.
145
ANEXOS
146
147
148
149
150
Multas
costo por
enfermedades y
salarios
Indemnizacion por
enfermedad grave
Costo de
contratacion para
tratamiento
$ 1,361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 75,000
$ 361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 75,000
$ 361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 1,361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 75,000
$ 361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 75,000
$ 361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
$ 75,000
$ 361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
10
$ 1,361,500
$ 50,000
$ 37,500
$ 135,000
$ 64,000
Perodo
Flujo de Fondos
-$ 1,610,000
1
2
Promedio
Paras operacionales
Costos legales por
por protestas de
litigios y demandas
moradores
$ 1,000,000
$ 75,000
$ 1,000,000
3.05
TIR: Debe ser mayor o igual que el TMAR (Tasa mnima aceptable) de
rendimiento (12%)
TIR
46.62%
VAN
$ 1,312,290.40
R B/C
1.815
ANEXO JUSTIFICATIVOS
poblacion
125
45000
30000
300
3
80
26
2080
37500
135000
$ 75,000
$ 75,000
$ 1,000,000
$ 661,500
Tiempo de
recuperacin
(aos)
$ 75,000
$ 75,000
151
$ 5,500,000
Costo de reposicion
Compensacion por
siniestros
Valor de no uso
Perodo
Flujo de Fondos
-$ 5,500,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
10
$ 2,874,000
$ 2,100,000
$ 126,000
$ 648,000
Promedio
$ 2,874,000
Tiempo de
recuperacin (aos)
2.30
TIR
51.43%
VAN
$ 9,813,389.90
R B/C
2.784
ANEXO JUSTIFICATIVOS
costo de 3 analisis
# de trabajadores
2 analisis por ao
300
3500
1,050,000.00
2,100,000.00
movilizacion
costo
350
360
126000
LA
3000
72
216000
RLL
4320
100
432000
152
Flujo de Fondos
$ 300,000
Indemnizacion por
enfermedad
Costo de remediacin
-$ 300,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
10
$ 1,037,800
$ 36,000
$ 1,800
$ 1,000,000
Promedio
$ 1,037,800
Tiempo de
recuperacin (aos)
0.31
TIR
345.93%
VAN
$ 5,229,657.63
R B/C
18.432
ANEXO JUSTIFICATIVOS
q
costo
50 m3 da
30 USD/m3
12 meses
50 pesonas afectadas
$18 dolares de salud
5 hect afectadas
$10 por limpieza y remediacin
1 hectarea
80 m3 da
30 USD/m3
12 meses
50 pesonas afectadas
$18 dolares de salud
10 hect afectadas
$10 por limpieza y remediacin
1 hectarea
TIR: Debe ser mayor o igual que el TMAR (Tasa mnima aceptable) de
rendimiento (12%)
153
$ 1,248,598
Costo de operacin y
mantenimiento evitado
Costo evitado de
arrendamiento
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
10
$ 266,819
$ 135,000
$ 1,200
$ 4,259
$ 126,360
Perodo
Flujo de Fondos
-$ 1,248,598
1
2
Promedio
$ 266,819
Tiempo de recuperacin
(aos)
7.28
TIR
16.88%
VAN
$ 108,994.50
R B/C
1.087
TIR: Debe ser mayor o igual que el TMAR (Tasa mnima aceptable)
de rendimiento (12%)
ANEXO JUSTIFICATIVOS
2 hectareras
40000 arboles y otros
Arriendo $600
500 metros
insumos para mantenimiento 10$
Arriendo $600
1500 metros
insumos para mantenimiento 10$
Arriendo $600
46.8
2.6
35
4258.8
46.8
20 qq
135
126360
154
$ 1,600,000
Indemnizacion por
enfermedad y salarios
Paras operacionales
por protestas de
moradores
$ 1,264,180
$ 129,180
$ 1,000,000
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 1,264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
$ 264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
10
$ 1,264,180
$ 129,180
$ 75,000
$ 10,000
$ 50,000
Perodo
Flujo de Fondos
-$ 1,600,000
1
2
Promedio
$ 1,000,000
$ 1,000,000
Costos por
indemnizaciones
$ 564,180
Tiempo de
recuperacin (aos)
3.67
TIR
39.05%
VAN
$ 803,745.13
R B/C
1.502
ANEXO JUSTIFICATIVOS
pozos
area de influencia
produccion
costo bbl
dias de para 1
400
20
500
100
1000000
1500
948.00
240.00
12.00
1200
35
300
2000
1
1
1
33,180.00
72,000.00
24,000.00
129,180.00
Multa no
conformidades
155
156
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
1. PROPSITO
Normar procedimientos para el reporte de estadsticas relacionadas con las
enfermedades atendidas en los dispensarios mdicos a nivel nacional.
2. ALCANCE
El presente procedimiento abarca desde la recopilacin de informacin, hasta
el reporte de los resultados obtenidos, y aplica para todas las Unidades de
Negocio de la Empresa.
3. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES
Morbilidad general: Atencin Mdica a los Servidores Pblicos u Obreros de
EP PETROECUADOR
Morbilidad Laboral: Atenciones Mdicas a los Servidores Pblicos u Obreros
de EP PETROECUADOR en enfermedades relacionadas al trabajo.
REE: Refinera Estatal de Esmeraldas
RLL: Refinera La Libertad
CIS: Complejo Industrial Shushifindi
4. TAREAS
No.
DESCRIPCIN DE LAS
TAREAS
RESPONSABLE
1.
Mdico
Recopilar informacin de las
ocupacional/Odontlogo/Psiclogo
atenciones mdicas
clnico
2.
3.
Analizar
y
informacin
validar
y Ambiente
169
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
No.
4.
Versin: 01
Distribucin: Intranet
DESCRIPCIN DE LAS
TAREAS
Ingresar datos al EPR
RESPONSABLE
Coordinacin Snior de Seguridad
y Salud Biolgica.
5.2.
6. DOCUMENTOS RELACIONADOS
CDIGO
y Ambiente
170
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
Escoger: Ms frecuentes,
y Ambiente
171
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
Aceptar.
Escoger en la barra de herramientas la opcin Programador
y Ambiente
172
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
y Ambiente
173
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
Indica que las macros no han sido habilitadas adecuadamente (referencia A),
en este caso se debe seguir los siguientes pasos:
Dar un clic en el botn Opciones
y Ambiente
174
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
y Ambiente
175
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
Cada rea est protegida con una clave de acceso, lo cual permite solo a la
persona responsable de cada rea ingresar la informacin pertinente.
Una vez colocada la clave de acceso se debe dar un clic en Aceptar, se visualiza
la siguiente pantalla.
y Ambiente
176
Cdigo:
V06.02.01.03-PR-03
PROCEDIMIENTO:ESTADSTICAS
Fecha: 15-07-2011
Proceso relacionado: GESTIN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Versin: 01
Distribucin: Intranet
y Ambiente
177
PROCEDIMIENTO: REGISTRO Y REPORTE DE
ESTADSTICAS DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES DE TRABAJO
Proceso relacionado: GESTION DE LOS PROCESOS OPERATIVOS
DE SEGURIDAD Y SALUD
Distribucin: Intranet
Cdigo:
V06.01.01.08-PR-03
Fecha: 26-07-2012
Versin: 02
Pgina 177 de 212
1.- PROPSITO
Establecer una gua para la elaboracin del registro y reporte de estadsticas
de incidentes y accidentes de trabajo, que permita medir y evaluar
mensualmente las estadsticas de Accidentabilidad a travs de los ndices de
frecuencia y gravedad.
2.- ALCANCE
El presente procedimiento abarca desde la recopilacin de informacin, hasta
el reporte de los resultados obtenidos referente a la Tasa de Riesgo, y aplica
para todas las Unidades de Negocio de la Empresa.
3.- DEFINICIONES
Incidente.- Cualquier situacin que se presente durante la realizacin de
cualquier actividad que sin ocasionar lesin, tenga potencialidad lesiva.
Accidente de trabajo.- Es accidente de trabajo todo suceso repentino que
sobrevenga por causa o con ocasin del trabajo, y que produzca en el
trabajador una lesin orgnica, una perturbacin funcional, una invalidez o la
muerte.
Acto subestandar.- Es la accin del ser humano que genera una exposicin
innecesaria al peligro y que podra eventualmente bajo condiciones adicionales
causar un accidente de trabajo.
Condicin subestandar.- Es el ambiente o lugar de trabajo que genera una
exposicin innecesaria al peligro y que podra eventualmente bajo condiciones
adicionales causar un accidente de trabajo.
Lesin de trabajo.- Es el dao o deficiencia corporal causada en la
humanidad de un trabajador, por la accin de un agente externo que puede
originarse o sobre venir en el curso del trabajo, o por el hecho o con ocasin
del trabajo y que produzca la baja de un da o ms.
Das de actividad laboral restringida.- Son aquellos das con interrupcin
temporal del trabajo, por atencin de primeros auxilios, o por retorno al hogar,
al campamento o al sitio de trabajo, horas o minutos antes de la conclusin
Elaborado por: Coordinaciones Snior de
y Salud
y Ambiente
178
PROCEDIMIENTO: REGISTRO Y REPORTE DE
ESTADSTICAS DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES DE TRABAJO
Proceso relacionado: GESTION DE LOS PROCESOS OPERATIVOS
DE SEGURIDAD Y SALUD
Distribucin: Intranet
Cdigo:
V06.01.01.08-PR-03
Fecha: 26-07-2012
Versin: 02
Pgina 178 de 212
y Salud
y Ambiente
179
PROCEDIMIENTO: REGISTRO Y REPORTE DE
ESTADSTICAS DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES DE TRABAJO
Proceso relacionado: GESTION DE LOS PROCESOS OPERATIVOS
DE SEGURIDAD Y SALUD
Distribucin: Intranet
Cdigo:
V06.01.01.08-PR-03
Fecha: 26-07-2012
Versin: 02
Pgina 179 de 212
perdidos incluye todos los das calendario; esto es, incluyendo fines de
semana, feriados y vacaciones.
ndice de Frecuencia: Relacin entre la cantidad total de accidentes con
prdida de tiempo x 1000.000 / total de horas trabajadas.
ndice de Frecuencia (IF) =N de accidentes x 1000.000
H-H Trabajadas
ndice de Gravedad (IG): Relacin entre el total de das perdidos por los
accidentes de trabajo x 1000.000 / total de horas trabajadas.
ndice de Gravedad (IG) = N das perdidos x 1000.000
H-H Trabajadas
Los das de cargo se calcularn de acuerdo a la tabla siguiente:
Tabla de das cargados
Muerte
Incapacidad permanente absoluta
6.000 das
6.000 das
Tasa de Riesgo (TR): Este ndice establece una relacin entre los dos
ndices anteriores proporcionndonos una medida comparativa ms lgica que
si comparramos los ndices por separado.
Tasa de Riesgo (TR) = IG/IF
Trabajadores: Para el presente procedimiento aplica a servidores pblicos y
obreros.
4.- TAREAS
Para EP PETROECUADOR la evaluacin del cumplimento de sus programas
de prevencin en materia de seguridad y salud es muy importante, por lo que
es necesario establecer un sistema uniforme en base a los estndares
nacionales e internacionales sobre el registro y evaluacin estadstica de los
Elaborado por: Coordinaciones Snior de
y Salud
y Ambiente
180
PROCEDIMIENTO: REGISTRO Y REPORTE DE
ESTADSTICAS DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES DE TRABAJO
Proceso relacionado: GESTION DE LOS PROCESOS OPERATIVOS
DE SEGURIDAD Y SALUD
Distribucin: Intranet
Cdigo:
V06.01.01.08-PR-03
Fecha: 26-07-2012
Versin: 02
Pgina 180 de 212
9.
10.
11.
12.
y Salud
y Ambiente
181
PROCEDIMIENTO: REGISTRO Y REPORTE DE
ESTADSTICAS DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES DE TRABAJO
Proceso relacionado: GESTION DE LOS PROCESOS OPERATIVOS
DE SEGURIDAD Y SALUD
Distribucin: Intranet
No.
Cdigo:
V06.01.01.08-PR-03
Fecha: 26-07-2012
Versin: 02
Pgina 181 de 212
RESPONSABLE
Seguridad y
Salud Ambiental
SGER
13.
Subgerente de
Seguridad y
Salud SGER
5.4.
y Salud
y Ambiente
182
PROCEDIMIENTO: REGISTRO Y REPORTE DE
ESTADSTICAS DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES DE TRABAJO
Proceso relacionado: GESTION DE LOS PROCESOS OPERATIVOS
DE SEGURIDAD Y SALUD
Distribucin: Intranet
5.5.
5.6.
5.7.
Cdigo:
V06.01.01.08-PR-03
Fecha: 26-07-2012
Versin: 02
Pgina 182 de 212
5.8.
5.9.
y Salud
y Ambiente
183
Cdigo
V06.01
V06.01.01
V06.01.01.01
V06.01.01.01 -PR-01
V06.01.01.02
V06.01.01.02 -PR-01
Nivel
1(Proceso)
Nivel 2
Nivel
Nivel
Nivel 4
Procedimiento
(Subproceso)
3
5
V06.01.01.02 -PR-02
V06.01.01.02 -PR-03
REALIZAR INSPECCIONES DE
SEGURIDAD Y SALUD
V06.01.01.02 -PR-04
V06.01.01.03
V06.01.01.03 -PR-01
V06.01.01.03 -PR-02
V06.01.01.03 -PR-03
V06.01.01.03 -PR-04
V06.01.01.03 -PR-05
V06.01.01.03 -PR-06
V06.01.01.03 -PR-07
V06.01.01.03 -PR-08
V06.01.01.03 -PR-09
V06.01.01.03 -PR-10
184
V06.01.01.03 -PR-11
V06.01.01.03 -PR-12
V06.01.01.03 -PR-13
V06.01.01.03 -PR-14
V06.01.01.03 -PR-15
V06.01.01.03 -PR-16
V06.01.01.03 -PR-17
V06.01.01.03 -PR-18
V06.01.01.04
V06.01.01.04 -PR-01
V06.01.01.05
V06.01.01.05 -PR-01
V06.01.01.06
V06.01.01.06 -PR-01
V06.01.01.06 -PR-02
V06.01.01.06 -PR-03
V06.01.01.06 -PR-04
V06.01.01.06 -PR-05
V06.01.01.06 -PR-06
V06.01.01.06 -PR-07
V06.01.01.06 -PR-08
V06.01.01.06 -PR-09
V06.01.01.06 -PR-10
V06.01.01.06 -PR-11
V06.01.01.07
V06.01.01.07 -PR-01
V06.01.01.08
V06.01.01.08 -PR-01
V06.01.01.08 -PR-02
CONTROL DE ENFERMEDADES
INFECTOCONTAGIOSAS, CON NFASIS
EN INFLUENZA A H1-N1
BRINDAR ASISTENCIA ODONTOLGICA
A LOS SERVIDORES PBLICOS U
OBREROS DE LA EP PETROECUADOR
APOYO EN LAS ACTIVIDADES DEL PLAN
DE SALUD OCUPACIONAL EN
ODONTOLOGA
APERTURA Y CONTROLES
SUBSECUENTES DE LA HISTORIA
ODONTOLGICA CORPORATIVA
ATENCIN EN LABORATORIO CLNICO
NORMAS BSICAS PARA
ESTERILIZACIN Y DESINFECCIN EN
EL SERVICIO ODONTOLGICO
ADMINISTRACIN DE MATERIALES E
INSTRUMENTAL ODONTOLGICO
PLANIFICAR Y ADQUIRIR
MEDICAMENTOS
PLANES DE INCENDIOS Y EXPLOSIONES
MANEJO DE EXPLOSIVOS
PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIA
ELABORACIN DE PLANES DE
EMERGENCIA Y CONTINGENCIA
PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO
SEALIZACIN DE SEGURIDAD
BLOQUEO DE INSTALACIONES Y
EQUIPOS
PERMISOS DE TRABAJO
TRABAJOS EN ALTURAS
SEGURIDAD EN EXCAVACIONES
NORMAS DE SEGURIDAD EN OBRAS EN
CONSTRUCCIN
IZAJE DE CARGAS
TRABAJOS EN VAS Y PUENTES
MANEJO, CARGA Y DESCARGA DE
CILINDROS DE GLP
ABASTECIMIENTO Y ALMACENAMIENTO
DE COMBUSTIBLES
TRABAJOS DE SANDBLASTING,
PINTURA Y AISLAMIENTO
SELECCIN, USO Y ENTREGA EPIS
SELECCIN, USO Y MANTENIMIENTO DE
EQUIPOS DE PROTECCIN INDIVIDUAL
(EPI) Y ROPA DE TRABAJO
ACCIDENTES GRAVES O MAYORES
NOTIFICACIN DE ACCIDENTES DE
TRABAJO
TRASLADO DEL PERSONAL QUE
SUFRE ACCIDENTES DE TRABAJO
185
V06.01.01.08 -PR-03
V06.01.02
V06.01.02.01
V06.01.02.01 -PR-01
V06.01.02.01 -PR-02
V06.01.02.01 -PR-03
V06.01.02.02
V06.01.02.02 -PR-01
V06.01.02.02 -PR-02
V06.01.02.02 -PR-03
V06.01.02.03
V06.01.02.03 -PR-01
V06.01.02.03 -PR-02
V06.01.02.03 -PR-03
V06.01.02.03 -PR-04
V06.01.02.03 -PR-05
V06.01.02.03 -PR-06
V06.01.02.03 -PR-07
V06.01.02.03 -PR-08
V06.01.02.03 -PR-09
V06.01.02.03 -PR-10
V06.01.02.03 -PR-11
V06.01.02.03 -PR-12
V06.01.02.03 -PR-13
V06.01.02.04
V06.01.02.04 -PR-01
V06.01.02.04 -PR-02
V06.01.02.04 -PR-03
V06.01.02.05
V06.01.02.05 -PR-01
V06.01.02.05 -PR-02
V06.01.02.05 -PR-03
REGISTRO Y REPORTE DE
ESTADSTICAS DE ACCIDENTES DE LA
EP PETROECUADOR
186
V06.02
V06.02.01
V06.02.01.01
V06.02.01.01 -PR-01
V06.02.01.01 -PR-02
V06.02.01.02
V06.02.01.03
V06.02.01.03 -PR-01
V06.02.01.03 -PR-02
V06.02.03.01
V06.02.03.01.01
V06.02.03.01.02
V06.02.03.01.03
V06.02.03.01.04
V06.02.02
V06.02.02.01
V06.02.02.01.01
V06.02.02.01.01 -PR-01
V06.02.02.01.02
V06.02.02.01.03
V06.02.02.02
V06.02.02.02.01
V06.02.02.02.01 -PR-01
V06.02.02.02.01 -PR-02
V06.02.02.02.02
V06.02.02.02.02 -PR-01
V06.02.02.02.03
V06.02.02.02.03 -PR-01
V06.02.02.02.03 -PR-02
V06.03
V06.03.01
V06.03.01.01
V06.03.01.01 -PR-01
V06.03.01.01 -PR-02
GESTIN SOCIAL
PROGRAMAR LA GESTIN SOCIAL
DISEAR LA PLANIFICACIN OPERATIVA
EVALUAR LA EJECUCIN DE POAGS
REALIZAR LA EVALUACIN DE LA GESTIN SOCIAL
ACTUALIZAR E IMPLEMENTAR POLTICAS DE GESTIN
SOCIAL
GESTIN DE RELACIONES COMUNITARIAS
FORTALECER LAS RELACIONES EMPRESA COMUNIDAD
NEGOCIACION CON LAS COMUNIDADES
NEGOCIACION CON ENTIDADES
SECCIONALES
REALIZAR LA GESTIN DE CONVENIOS DE
COOPERACIN DE COMPENSACIN SOCIAL
CONVENIOS DE COOPERACIN DE
COMPENSACIN SOCIAL
REALIZAR LA INDEMNIZACIN PARA PROYECTOS
NUEVOS Y CONTINGENCIAS
INDEMINIZAR POR AFECTACIONES A LA
PROPIEDAD EN CASO DE
CONTINGENCIAS
INDEMINIZAR PROYECTOS NUEVOS
PROTECCIN INTEGRAL
SEGURIDAD FSICA
CONTROL DE ACCESOS
CONTROL DE INGRESO Y SALIDA DE
PERSONAS
CONTROL DE INGRESO Y SALIDA DE
MATERIALES Y EQUIPOS
187
V06.03.01.01 -PR-03
V06.03.01.02
V06.03.01.02 -PR-01
V06.03.01.02 -PR-02
V06.03.01.02 -PR-03
V06.03.01.03
V06.03.01.03 -PR-01
V06.03.01.03 -PR-02
V06.03.01.03 -PR-03
V06.03.01.04
V06.03.01.04 -PR-01
V06.03.01.04 -PR-02
V06.03.02
V06.03.02.01
V06.03.02.01 -PR-01
V06.03.02.01 -PR-02
V06.03.02.01 -PR-03
V06.03.02.01 -PR-04
V06.03.02.01 -PR-05
V06.04
V06.04.01
V06.04.01.01
V06.04.01.01.01
V06.04.01.01.01.01
V06.04.01.01.01.02
V06.04.01.01.01.03
V06.04.01.01.01.03 PR-01
V06.04.01.01.01.04
V06.04.01.01.01.04 PR-01
V06.04.01.01.01.05
SEGURIDAD ESPECIALIZADA
PROTECCIN DE LA INFORMACIN
MONITOREO POR CCTV Y SUPERVISIN
DE BARRERAS
GESTIN DE LA CAPACITACIN EN
SEGURIDAD ESPECIALIZADA
CALIFICACIN IDONEIDAD DEL
PERSONAL
CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE
NORMAS Y REGLAMENTOS
GESTIN PARA CALIFICACIN Y
CLASIFICACIN DE LA INFORMACIN.
188
V06.04.01.01.01.05 PR-01
V06.04.01.01.01.06
V06.04.01.01.01.06 PR-01
V06.04.01.01.01.06 PR-02
V06.04.01.01.01.06 PR-03
V06.04.01.01.01.06 PR-04
V06.04.01.01.01.06 PR-05
V06.04.01.01.01.06 PR-06
V06.04.01.01.01.07
V06.04.01.01.01.07 PR-01
V06.04.01.01.02
V06.04.01.01.02.01
V06.04.01.01.02.01 PR-01
V06.04.01.01.02.02
V06.04.01.01.02.02 PR-01
V06.04.01.01.02.03
V06.04.01.01.02.03 PR-01
V06.04.01.01.02.05
V06.04.01.01.02.05 PR-01
V06.04.01.01.02.06
V06.04.01.01.02.06 PR-01
V06.04.02
V06.04.02.01
V06.04.02.01.01
V06.04.02.01.02
V06.04.02.01.02 -PR-02
V06.04.02.01.02 -PR-03
V06.04.02.01.02 -PR-04
V06.04.02.01.02 -PR-06
V06.04.02.01.02 -PR-07
V06.04.02.01.02 -PR-08
V06.04.02.01.02 -PR-11
V06.04.02.01.02 -PR-12
V06.04.02.01.02 -PR-13
189
V06.04.02.01.02 -PR-17
V06.04.02.01.02 -PR-18
V06.04.02.01.02 -PR-19
V06.04.02.01.03
V06.04.02.02
V06.04.02.02.01
V06.04.02.02.01 -PR-01
V06.04.02.02.01 -PR-02
V06.04.02.02.01 -PR-03
V06.04.02.02.01 -PR-04
V06.04.02.02.01 -PR-06
V06.04.02.02.01 -PR-07
V06.04.02.02.01 -PR-08
V06.04.02.02.01 -PR-09
V06.04.02.02.02
V06.04.02.02.03
V06.04.02.02.03 -PR-01
V06.04.02
V06.04.02.01
V06.04.02.02
V06.04.02.02.01
V06.04.02.02.01 -PR-01
V06.04.02.02.01 -PR-02
V06.04.02.02.02
V06.04.02.02.02 -PR-01
V06.04.02.02.02 -PR-02
190
Organizacin
Proyecto
Porcentaje
de avance
Fecha de
Fin
COORDINACIN GENERAL DE
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
Vehculos
100.00%
30/11/2011
COORDINACIN GENERAL DE
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
100.00%
30/11/2012
COORDINACIN GENERAL DE
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
COORDINACIN GENERAL DE
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
COORDINACIN GENERAL DE
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
COORDINACIN GENERAL DE
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
CONSTRUCCIN DE FACILIDADES
TCNICAS PARA MONITOREO DE
DESCARGAS" (PISCINAS DE
ESTABILIACIN)
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
10.00%
100.00%
100.00%
30/08/2012
30/11/2012
30/12/2011
30/12/2011
06/07/2012
30/11/2012
31/12/2011
191
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
Desmantelamiento, tratamiento y
disposicin final de las plantas de TEL de
REE
85.00%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
100.00%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
52.63%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
42.72%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
52.04%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
56.05%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
10.00%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
73.96%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
36.00%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
31/12/2012
19/11/2011
30/06/2013
30/06/2013
30/06/2013
30/06/2013
06/07/2012
28/07/2013
30/07/2012
30/12/2012
192
100.00%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
10.00%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
79.85%
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
SUBGERENCIA DE GESTIN
SOCIOAMBIENTAL> COORDINACIN
SENIOR DE SSA (EXP, REF, TRA,
COM)
SUBGERENCIA DE MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL>
COORDINACIN DE GEOMTICA
SUBGERENCIA DE MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL>
COORDINACIN DE MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL (Costa
Sierra)
99.00%
SUBGERENCIA DE MITIGACIN Y
REMEDIACIN AMBIENTAL>
COORDINACIN DE TECNOLOGAS
AMBIENTALES
100.00%
SUBGERENCIA DE SEGURIDAD
FISICA> COORDINACIN GENERAL
DE PROTECCIN ESPECIALIZADA
99.90%
SUBGERENCIA DE SEGURIDAD
FISICA> COORDINACIN GENERAL
DE PROTECCIN ESPECIALIZADA
14.00%
100.00%
99.00%
100.00%
31/12/2012
30/11/2013
30/12/2012
30/07/2012
31/12/2011
30/11/2012
30/03/2013
04/04/2013
29/12/2012
193
SUBGERENCIA DE SEGURIDAD Y
SALUD> COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD Y SALUD AMBIENTAL
SUBGERENCIA DE SEGURIDAD Y
SALUD> COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD Y SALUD AMBIENTAL
50.10%
SUBGERENCIA DE SEGURIDAD Y
SALUD> COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD Y SALUD AMBIENTAL
35.00%
SUBGERENCIA DE SEGURIDAD Y
SALUD> COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD Y SALUD AMBIENTAL
51.23%
SUBGERENCIA DE SEGURIDAD Y
SALUD> COORDINACIN SNIOR DE
SEGURIDAD Y SALUD AMBIENTAL
35.00%
1.00%
69.46%
15/10/2011
31/12/2011
31/12/2011
29/05/2013
31/12/2011
194