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3 edio

REVISADA
E
AMPLIADA

2014
TRANSPORTE
RODOVIRIO

SASSMAQ
Sistema de Avaliao de
Segurana, Sade,
Meio Ambiente e
Qualidade

Manual SASSMAQ
Sistema de Avaliao de
Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade
Transporte Rodovirio

3a Edio
2014

SISTEMA DE AVALIAO DE SEGURANA, SADE, MEIO


AMBIENTE E QUALIDADE
2014
Manual SASSMAQ
3a Edio revisada e ampliada

Avenida Chedid Jafet, 222 Bloco C 4o andar


Vila Olmpia, CEP 04551-065, So Paulo-SP Brasil
Tel.: 55 (11) 2148-4700
Fax: 55 (11) 2148-4760
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E-mail: sassmaq@abiquim.org.br

A132s

ABIQUIM. Equipe de Assuntos Tcnicos. Comisso SASSMAQ.


Sistema de avaliao de segurana, sade, meio ambiente e
qualidade : transporte rodovirio. 3. ed. rev. e ampl. So Paulo : ABIQUIM, 2014.
PDF; tabelas.
ISBN 978-85-85493-41-7
Contempla erratas emitidas pela Abiquim em maio 2015.
1. Transporte rodovirio - produtos qumicos avaliao - guia. 2. Transporte produtos
qumicos avaliao guia I Associao
Brasileira da Indstria Qumica ABIQUIM
CDU 656.1:661

Copyright 2014 Abiquim. Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta publicao pode ser
reproduzida ou transmitida por qualquer forma ou meio, inclusive eletrnico, sem prvia autorizao
escrita da Abiquim.
Copyright 2014 by Abiquim. All rights reserved. No part of this publication may be reproduced in any
form or transmitted by any means, including electronic, without prior written permission of Abiquim.

EQUIPE DE TRABALHO
A reviso do Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade foi realizada por um
grupo de trabalho formado por representantes das empresas associadas Abiquim, sob a coordenao
da Comisso Consultiva do SASSMAQ.

Abiquim
Presidente do Conselho Diretor
Carlos Jos Fadigas de Souza Filho
Presidente Executivo
Fernando Vieira de Figueiredo
Diretoria de Assuntos Tcnicos
Andrea Carla Barreto Cunha
Gerente de Gesto Empresarial
Luiz Shizuo Harayashiki
Gerente de Comunicao
Camila da Silva Matos
Coordenadora Executiva do SASSMAQ
Claudia Kimie Maria Kato de Almeida
GT Reviso SASSMAQ 3a Edio
Carlos Ribeiro de Lima DQS
Claudia Kimie Maria Kato de Almeida Abiquim
Eva Cancissu Morais Consultora
Fernando Franco de Oliveira BASF
Francisco Srgio Ruiz Abiquim
Lino Bernardinelli ABNT
Srgio Sukadolnick CESARI
Wellington Watanabe EVONIK
Comisso Consultiva do SASSMAQ
Airton Carlos Gonzalez VANZOLINI
Benedito Teles dos Santos CONCRDIA
Claudia Kimie Maria Kato de Almeida Abiquim
Daniel Kim Vidal BRASKEM
David Pedalini TRELSA
Ernani Kosei Hirose EVS
Fernando Franco de Oliveira BASF
Jos Maria Gomes ABTLP
Lino Bernardinelli ABNT
Luciano A. Grinaboldi ELEKEIROZ
Luis Roberto Bueno AKZO NOBEL
Paulo de Tarso Martins Gomes ABTLP
Rebeca Abella Josa AENOR
Rogrio Candido GOLDENCARGO
Srgio Sukadolnick CESARI
Wellington Watanabe EVONIK

Sumrio
A. ORIENTAES GERAIS............................................................................................................... 1
1 Introduo.................................................................................................................................. 1
2
Documentos de Avaliao............................................................................................................ 1
2.1 Geral.......................................................................................................................................... 2
2.2
Panorama do Questionrio.......................................................................................................... 2
2.3
Forma de Aplicao Abordagem Modular.................................................................................. 3
2.4
Tipos de Questes....................................................................................................................... 3
2.5
Categorias das Questes.............................................................................................................. 3
2.6
Nmero de questes.................................................................................................................... 4
3 Auditor....................................................................................................................................... 4
3.1
Qualificao do Auditor.............................................................................................................. 5
4
Orientaes sobre o Processo de Avaliao................................................................................... 5
4.1
Processo Tpico de Avaliao....................................................................................................... 5
4.2
Preparao de uma avaliao...................................................................................................... 8
4.3
A avaliao................................................................................................................................. 8
4.4
Aps a avaliao.......................................................................................................................... 9
4.5 Recertificaes............................................................................................................................ 9
5
Princpios para a Avaliao de Companhias de Mltiplas Unidades............................................... 10
5.1
Definio de uma unidade avalivel pelo SASSMAQ.................................................................... 10
5.2 Princpios.................................................................................................................................... 10
6
Marca e Logotipo........................................................................................................................ 10
6.1
Cores e Dimenses...................................................................................................................... 11
6.2
Usos permitidos.......................................................................................................................... 11
6.3
Usos No Permitidos................................................................................................................... 11
Formulrio de pr-notificao de avaliao............................................................................................. 12
B.NOTAS DE ORIENTAO DETALHADAS PARA O QUESTIONRIO DE AVALIAO........................ 13
I.
Notas de orientao detalhadas para as informaes gerais.......................................................... 13
1
Informaes gerais sobre a avaliao........................................................................................... 13
1.1
Companhia avaliada.................................................................................................................... 13
1.2 Auditor....................................................................................................................................... 13
1.3 Avaliao.................................................................................................................................... 13
2 Perfil da companhia avaliada deve ser preenchido e enviado antecipadamente ao organismo
certificador................................................................................................................................. 14
2.1
Contatos Principais..................................................................................................................... 14
2.2
Certificao de Garantia da Qualidade, Sistema de Gesto Ambiental e Pessoas........................... 14
2.3 Instalaes.................................................................................................................................. 14
2.4 Pessoal........................................................................................................................................ 14
2.5 Subcontratados........................................................................................................................... 14
2.6 Clientes...................................................................................................................................... 14
2.7
Produtos Transportados.............................................................................................................. 14
2.8
Licenas Obrigatrias de Acordo com a Legislao Federal, Estadual e Municipal......................... 14
2.9
Controle de idade da frota........................................................................................................... 15
2.10 Indicadores de desempenho........................................................................................................ 15
Guia de Implementao do SASSMAQ e do Avaliador.............................................................................. 27
Anexo 1: Lista High Consequence Dangerous Goods (HCDG)................................................................... 134
Glossrio dos Termos e Abreviaes Aplicados neste Manual................................................................... 135

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

A. Orientaes Gerais
1 INTRODUO
A indstria qumica mundial utiliza em larga escala os servios logsticos oferecidos por terceiros para armazenar, manusear e transportar matrias-primas, intermedirios e produtos qumicos industrializados. As
empresas qumicas precisam garantir-se de que essas operaes so conduzidas de maneira segura, com qualidade e respeitando as legislaes especficas, preservando a segurana dos colaboradores, do pblico e do
meio ambiente. Antes do Sistema de Avaliao em Sade, Segurana e Meio Ambiente (SASSMAQ), a indstria
qualificava seus fornecedores de logstica com auditorias peridicas realizadas por seus auditores. Esse processo levava a uma abordagem fragmentada e a uma multiplicidade de programas de auditoria, que causavam distores quanto aos mtodos e resultados obtidos, sem padro definido e sem a identificao de um programa
de gesto que promovesse melhoria continua.
Com base no Programa Atuao Responsvel, o Conselho Europeu da Federao da Indstria Qumica (CEFIC) lanou, no incio dos anos 1990, o programa Intervention Chemical Transport Emergencies (ICE), voltado
melhoria de desempenho em segurana no transporte, armazenagem e manuseio de produtos qumicos. Um
elemento-chave do ICE foi o desenvolvimento de uma srie de Sistemas de Avaliao de Sade, Segurana,
Meio Ambiente e Qualidade (SASSMAQ), cada um ligado a um meio de transporte ou operao logstica especfica (rodovirio, ferrovirio, armazm, estaes de limpeza).
O SASSMAQ uma ferramenta para avaliao dos sistemas de gesto ambiental, de sade, da segurana e
da qualidade dos prestadores de servios. A avaliao realizada por auditores independentes, com base em um
questionrio padro, evitando a necessidade de auditorias mltiplas, com critrios diferenciados. O SASSMAQ
ajuda as empresas no processo de seleo, qualificao e na definio de planos de ao para melhoria contnua.
Uma avaliao do SASSMAQ realizada por um organismo independente resulta em um relatrio detalhado,
que deve ser avaliado individualmente pelo contratante do servio de acordo com seus prprios critrios e especificidades, considerando-o somente se o escopo submetido atender suas necessidades.
O SASSMAQ garante um certificado de boas prticas, no qual pr-requisitos definidos pela indstria e pelo
mercado vo resultar em um relatrio factual detalhado, representando a situao da empresa certificada naquele momento. Uma nica avaliao substitui a variedade de inspees a que os prestadores de servios de
logstica so tradicionalmente submetidos, sem tornar redundante o dilogo entre eles e as empresas qumicas.
O SASSMAQ oferece um mecanismo para a avaliao de um Sistema de Gesto que oriente a Organizao
para um processo de melhoria contnua orientando para respostas diretas sobre os pontos fortes e fracos observados durante a auditoria. Alm disso, aps a anlise dos resultados da avaliao pela empresa qumica, podem
ser obtidas respostas especficas de cada cliente, criando e/ou fortalecendo as bases para uma real parceria, de
benefcios mtuos.
O mercado foi extremamente receptivo ao Programa SASSMAQ, adotando, incorporando e requerendo de
seus fornecedores de servios essa certificao. Credita-se essa aceitao ao nmero de empresas certificadas
e recertificadas. Os indicadores de desempenho demonstram a melhoria em todos os itens monitorados, comparando o nmero e a gravidade de acidentes rodovirios entre as empresas que possuem gesto em SSMAQ
especfica para o transporte de produtos qumicos e as empresas que no o possuem.
Recomendamos validar no processo de melhoria um modelo PDCA: Planejamento (P = plan), Execuo
(D = do), Monitoramento (C = check) e Ao (A = act), promovendo as melhorias de desempenho que o sistema indicar necessrias ao longo de um perodo de reavaliaes.

2 DOCUMENTOS DE AVALIAO
Os documentos do programa SASSMAQ Mdulo Rodovirio foram implantados em maio de 2001. A segunda reviso ocorreu e foi lanada em 2005. Esta nova reviso est sendo lanada em 2014, com previso de
entrar em vigor a partir de 2015 com validade para aplicao a partir de 180 dias da publicao. A reviso foi
coordenada por um grupo de trabalho composto por uma comisso de representantes da indstria qumica baseando-se na ltima verso do CEFIC, em sugestes colhidas ao longo dos anos de aplicao do programa, pela
Abiquim, em consulta s partes interessadas, por meio dos representantes de comisses, organismos certifica-

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dores e empresas de transporte. Foram consideradas tambm para esclarecimento nesta reviso as perguntas
frequentes do site.

2.1 Geral
O SASSMAQ mdulo transporte rodovirio consiste dos documentos que devem ser utilizados conjuntamente:
a) O Perfil da empresa deve ser preenchido integralmente para cada unidade avaliada incluindo os anexos:
relao completa da frota alocada da unidade avaliada contendo especificaes, tais como: placas dos
veculos e equipamentos, ano de fabricao, se prprio ou contratado, marca, modelo, licenas de funcionamento, colaboradores prprios, contratados e demais itens exigidos. Este perfil deve ser enviado
ao Organismo Certificador, contratado dentre as opes de Organismos Certificadores credenciados e
publicados no site da Abiquim, com quadros de auditores treinados para proceder a avaliao SASSMAQ.
b) O Guia onde so apresentadas informaes gerais sobre a avaliao pelo programa SASSMAQ com informaes detalhadas para os auditores e as empresas auditadas explicando cada um dos pontos do Questionrio de Avaliao de Transporte Rodovirio. Na implementao ou Avaliao, o guia e o questionrio
devem ser utilizados simultaneamente, para que se entenda corretamente a questo no contexto desta
avaliao. As Disposies Gerais devem ser consultadas permanentemente pelas partes envolvidas,
para que o processo de avaliao e as regras que o regem, sejam de pleno conhecimento de todos.
c) O Questionrio de Avaliao de Transporte Rodovirio onde esto relacionadas todas as questes
pertinentes a avaliao, contemplando os elementos centrais e especficos contendo um campo de observaes destinado a comentrios do auditor para qualquer categoria de questo (M), (I) ou (D), quando
o auditor considerar uma questo no aplicvel, e a questo for mandatria, a justificativa obrigatria
neste campo. Somente este questionrio deve ser aplicado pelos auditores das organizaes certificadoras nas auditorias e no sero aceitos outros tipos questionrios.
d) O Certificado de Avaliao SASSMAQ, emitido pelo organismo certificador.

2.2 Panorama do Questionrio


O questionrio de avaliao de SASSMAQ abrange seis reas:
1. Gerenciamento

Aborda aspectos como responsabilidades de gerenciamento, treinamentos, relatrios e investigaes


de no conformidades, pessoal, promoo de atitudes, auditoria e reviso de sistemas de gerenciamento. So reas importantes em que a administrao deve mostrar forte liderana pessoal e facilitar um
sistema de apoio que direcione as atividades da empresa para a excelncia em SSMA, Qualidade.

2. Sade, segurana e meio ambiente


Verifica se esto sendo mantidos padres elevados em segurana, sade e cuidado ambiental e se h a
devida preocupao pela proteo dos funcionrios, do pblico e do ambiente.

3. Equipamentos

A preocupao com operaes seguras e confiveis levam ao interesse em projetos e na especificao de


equipamentos, exigindo a existncia de programas de inspeo e manuteno de rotina.

4. Planejamento das operaes


As atividades operacionais e administrativas dirias so examinadas e o auditor busca confirmar a existncia de sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como evidncias de que esses sistemas
esto sendo obedecidos.

5. Proteo patrimonial e confidencialidade


Espera-se que a devida ateno seja dada aos aspectos de segurana que afetam as informaes e a
propriedade dos clientes. O auditor examinar normas e procedimentos, controle de acesso e inspees
regulares de segurana.

6. Inspeo local

O SASSMAQ foi desenvolvido para avaliao com foco nos sistemas de gerenciamento, mas as instalaes e elementos fsicos devem contemplar os aspectos de SSMA e Qualidade da operao.

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2.3 Forma de Aplicao Abordagem Modular


O Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade (SASSMAQ) aplica-se a todos
os prestadores de servios na rea de logstica que envolvam produtos qumicos, perigosos e no perigosos. O
objetivo do sistema oferecer informaes rpidas e precisas e tornar mais gil o processo de qualificao e
contratao dos prestadores de servios.
O mdulo Elementos Centrais permite que se tenha uma viso ampla do quadro administrativo, operacional e social da empresa. Os outros mdulos daro o panorama especfico de cada servio oferecido pela
empresa avaliada.
A combinao desses mdulos permitir a avaliao global do desempenho de cada fornecedor, facilitando
ao contratante a rpida definio daquele que mais se enquadra em cada tipo de servio de que se tem necessidade.

2.4 Tipos de Questes


Existem trs tipos de questes, dependendo da importncia relativa atribuda a cada uma delas:

As questes classificadas com M (Mandatrias) cobrem itens que so obrigatrios por lei ou por particular condio de exigncia da indstria. Elas representam exigncias bsicas que devem ser atendidas
por todos os prestadores de servios de logstica. Mesmo no caso de uma questo M ser referente a
algo no exigido por lei no local em que est sendo conduzida a avaliao, a pergunta deve ser respondida e adicionado um comentrio resposta justificando, por exemplo, que no local especfico o item
referido no tem uma exigncia legal. Podem existir algumas questes referentes a exigncias legais
no aplicveis no local avaliado e esta deve ser justificada nos comentrios.

As questes classificadas com I (Indstria) cobrem itens que a indstria qumica normalmente exige
de seus prestadores de servios de logstica para ter um nvel aceitvel de controle. Deve haver um mnimo de atendimento de 70% de aprovao de questes industriais na primeira avaliao e 85% para
as reavaliaes.

As questes D (desejveis) cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e Qualidade podem ser
feitas. Esses itens sero verificados durante a reavaliao peridica. As questes desejveis so de livre
atendimento na primeira avaliao. Na reavaliao devem atender a um mnimo de 40% de aprovao.

Todas as questes devem ser respondidas. Amostragens no so permitidas, para preenchimento do questionrio de avaliao. Cada questo deve ser respondida com 1 (Sim), 0 (No), ou X (No Aplicvel),
com base em respostas verbais por parte da companhia avaliada e em evidncias observadas pelo auditor. Uma
resposta No Aplicvel somente ser aceita se, no perfil do prestador de servios, ficar caracterizado que a
pergunta no aplicvel. O auditor e a companhia avaliada tm tambm a oportunidade de adicionar comentrios gerais sobre a avaliao como um todo.
A cada aplicao do questionrio (avaliao ou reavaliao) os relatrios devem ser comparados para verificar se a empresa est efetivamente promovendo melhorias contnuas em sua gesto, considerando os indicadores & metas e a progresso de atendimento aos quesitos (I) industriais e (D) desejveis. Estas melhorias devem
demonstrar a cultura e a conscientizao para preservao fsica das pessoas e do meio ambiente, manuteno
da integridade da propriedade tangvel e intangvel e relaes com as partes interessadas (colaboradores, comunidade e rgos pblicos, conforme definies da empresa). O prestador de servios obter estes resultados
atravs de seu planejamento considerando a adequada anlise de riscos e impactos inerentes aos processos,
instalaes, equipamentos de transporte e riscos dos produtos qumicos por ele manuseados, conforme requerem os itens 2.1 e 3.1.
Na apurao da pontuao final devem ser computados somente os nmeros absolutos de atendimentos nas
categorias (M), (I) e (D) e no mdias da pontuao total obtida.
As questes relativas auditoria do Atuao Responsvel so classificadas em dois tipos: Indispensvel
que absolutamente necessrio, e Complementar que acrescenta, completa.

2.5 Categorias das Questes


Uma questo pode ser relativa aos aspectos de segurana e sade (SS), cuidado ambiental (MA) e/ou qualidade (Q). Portanto, uma questo pode ter uma, duas ou trs caixas para resposta. Cada caixa deve obrigatoriamente ser preenchida.

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Deve-se notar que, para as questes em que impossvel ou desnecessrio fazer uma distino entre os aspectos de SSMA e Qualidade, apenas a caixa Q est disponvel, indicando que:

a questo refere-se apenas a aspectos de Qualidade, ou;

a questo refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas no foi feita uma distino entre esses
aspectos.

2.6 Nmero de questes


H o seguinte nmero de questes:
POR REA DE AVALIAO
rea de Avaliao

Central (C)

1. Gerenciamento

Rodovirio (Ro)

Total

107

19

126

85

62

147

3. Equipamentos

96

96

4. Planejamento das operaes

130

137

5. Segurana Patrimonial e Confidencialidade

6. Inspeo do Local

61

61

206

370

576

Central (C)

Rodovirio (Ro)

Total

157

125

282

92

39

131

Qualidade (Q)

109

257

366

Nmero total de caixas de resposta

358

421

779

Central (C)

Rodovirio (Ro)

Total

48

120

168

Industriais (I)

143

245

388

Desejveis (D)

15

20

206

370

576

2. Segurana, Sade e Ambiente

Total
TIPO DE QUESTO
Categoria
Sade e Segurana (SS)
Meio Ambiente (MA)

POR NVEL DE ATENDIMENTO


Categoria
Mandatrias (M)

Total

3 AUDITOR
Exigem-se altos padres ticos dos Auditores do SASSMAQ. As observaes apresentadas no relatrio de
auditoria devem ser consideradas restritas e confidenciais e no podem ser comentadas com pessoas no envolvidas diretamente na auditoria.
O Auditor no pode interferir com as operaes normais dos prestadores de servios de logstica, bem como
decidir sobre questes no atendidas ou pendncias entre o prestador de servios e outros.
O Auditor no pode operar equipamentos da empresa avaliada, nem aconselhar como uma observao ou
no conformidade pode ser corrigida.

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O Auditor deve portar-se e dar exemplos com relao aos seus prprios procedimentos de segurana durante a auditoria. Deve ser instrudo e seguir todos os procedimentos de segurana da empresa, utilizando, quando
necessrio, todos os equipamentos de proteo individual e coletiva.
O Auditor do SASSMAQ deve manter-se atualizado nas revises e alteraes e nas edies em que grandes
alteraes forem feitas, dever ser reciclado nos treinamentos de auditor lder da Abiquim.

3.1 Qualificao do Auditor


O Auditor lder deve ser qualificado por organismo certificador credenciado nacional ou internacionalmente e pertencer direta ou indiretamente a um organismo certificador. Deve ter efetuado pelo menos cinco auditorias de Sistemas de Garantia da Qualidade, de Gesto Ambiental e/ou de Sade e Segurana ISO 9001/14001
ou ISO 9001/OSHAS 18001 em indstrias qumicas e/ou empresas. Deve ser engenheiro ou tcnico de segurana do trabalho e comprovar conhecimento de leis, regulamentaes, normas nacionais e internacionais de
transporte, segurana, sade e meio ambiente e que participou e obteve aprovao no treinamento do curso de
auditor lder no programa SASSMAQ.
Caso o Auditor no seja Engenheiro de Segurana ou Tcnico de Segurana a auditoria dever ser realizada
com a participao de um especialista profissional, que, obrigatoriamente, deve possuir a qualificao de Engenheiro de Segurana ou Tcnico de Segurana.
O Auditor deve realizar no mnimo duas auditorias completas do SASSMAQ por ano para manter-se no quadro de auditores dos Organismos Certificadores. O no cumprimento dessa regra o retira da relao de Auditores Homologados pela Abiquim e o obriga a realizar novo curso de formao de Auditores Lderes SASSMAQ
para retornar.

4 ORIENTAES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAO


4.1 Processo Tpico de Avaliao
A Abiquim no se responsabilizar, nem interferir:
1. na escolha de organismos certificadores do SASSMAQ,
2. pelo contedo de qualquer relatrio de avaliao obtido de acordo com os procedimentos do SASSMAQ, exceto questes submetidas Comisso Consultiva do SASSMAQ. A Abiquim est envolvida somente na gesto da qualidade, do processo de avaliao, das atualizaes e revises. A partir desta reviso, recomenda-se que o auditor seja alternado a cada duas avaliaes completas na mesma empresa
avaliada.
A Abiquim analisa relatrios de avaliao, quanto a conformidade com as regras do processo e aplicao do
questionrio compatvel com as informaes do Perfil da empresa avaliada e do escopo de avaliao. Porm, se
isenta de qualquer responsabilidade quanto aos custos, queixas, danos, perdas e despesas, resultantes direta ou
indiretamente do processo de avaliao.
Para a primeira avaliao, mudana ou extenso de escopo a empresa deve apresentar evidncias mnimas
de 6 (seis) meses para o escopo solicitado. Para as reavaliaes as evidncias mnimas sero de 12 (doze) meses. Exemplos de mudana de escopo: empresas que s transportavam produtos a granel passam a transportar
embalados, ou vice-versa. Para a mudana de escopo dever ocorrer uma reavaliao completa. Na extenso
de escopo a empresa passa somente pela avaliao dos quesitos anteriormente no avaliados, exemplo de extenso de escopo: as empresas que s transportavam produtos no perigosos e passa a transportar produtos
perigosos. Neste caso a validade da avaliao ser a data anterior.
Um processo tpico de avaliao de SASSMAQ, que pode ser visualizado no fluxograma da Figura 2, consiste
dos seguintes passos:
1. Qualquer prestador de servio de logstica (por conta prpria ou a pedido de uma empresa qumica)
pode decidir passar por uma avaliao de SASSMAQ Mdulo Transporte Rodovirio e Atuao Responsvel (AR), quando for o caso.
2. O prestador de servios de logstica escolhe um organismo certificador credenciado e homologado para
o processo de Certificao no programa SASSMAQ. As referncias destes organismos podem ser encontradas no site da ABIQUIM.

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3. O Organismo Certificador deve enviar uma proposta dimensionando a auditoria considerando o porte,
a complexidade das operaes desenvolvidas na unidade a ser avaliada, o Perfil preenchido pela contratante dos servios e a Tabela de dimensionamento de auditorias (Figura 1). Aps a expressa concordncia da proposta, deve programar a avaliao, que ser realizada por no mnimo um Auditor lder de
sistemas de gesto, formado em engenharia ou tcnico de segurana do trabalho ou acompanhado de
profissional com essa qualificao.
Tabela de Dimensionamento e Amostragem
Reviso: 03

Aprovada em: 21/11/2013

Vlido a partir de: 01/06/2014

Emisso: 29/11/2013

Aplicao: SASSMAQ Mdulo Rodovirio


Jornadas (HDs)
de auditoria (2)

Produto Perigoso e No Perigoso (1,3)


Itens gerenciais da matriz e filial quando aplicvel

Itens especficos de cada site avaliado

Detalhamento das atividades por site


99 Estao de limpeza no local (no se trata de Certificao SASSMAQ EL)

0,2

99 Manuteno no local (borracharia, funilaria, lubrificao, manuteno


mecnica e eltrica)

0,4

99 Abastecimento no local

0,2

99 Armazenamento no local

0,2

99 Amostragem frota prpria (Ver tabela A)

0,1 HD Valor Amostra Documental

99 Amostragem frota subcontratada (Ver tabela A)

0,1 HD Valor Amostra Documental

Total por site


(1) Dimensionamento mnimo por site, para os itens especficos de 1,0 HD + 0,1 HD No Amostra indicada na Tabela A para
prpria + subcontratado.
(2) No h reduo dos HDs em funo da quantidade de Auditores que participam da avaliao.
(3) O dimensionamento indicado acima deve ser aplicado considerando-se cada site de forma individual
(4) O dimensionamento mnimo de 2 dias e o mximo de 5 dias.
Observaes: Para dimensionamento de auditorias conjuntas dos mdulos Rodovirio e Estao de Limpeza, no mesmo site, dever ser acrescentado um dia no resultado final do dimensionamento rodovirio. No houve alterao no dimensionamento para
auditorias isoladas do mdulo Estao de Limpeza. Neste caso, consulte o guia do mdulo em referncia
Fator de reduo para mltiplos sites: Caso o resultado final apresentar valor fracionado aps o dimensionamento e aplicao do fator de reduo (R), esse dever ser obrigatoriamente arredondado para valor
2 sites : R = 0,95
inteiro, conforme segue:
3 a 5 sites : R = 0,90
(a) 0,1; 0,2; 0,3; 0,4 arredondar para baixo, ou
6 a 10 sites : R = 0,85
(b) 0,5; 0,6; 0,7; 0,8; 0,9 arredondar para cima.
Acima de 10: R = 0,80
Regras de Aplicao do Fator de Reduo:
Aplicar o fator de reduo quando h empresas com avaliao SASSMAQ em vrios sites simultaneamente.
O fator de reduo (R) dever ser aplicado sobre o total de HDs dimensionados, considerando-se os itens gerenciais e especficos
(todos os sites).
Tabela A
Amostragem de frota prpria e subcontratada
1. Quantidade de
Veculos (trao)

2. Inspeo fsica e documental: 3. Inspeo fsica e documental: Instrues:

Inspeo fsica e documental:

Amostragem para idade mdia


(<10anos)

Amostragem para idade mdia utilizar a coluna 2 ou 3 de


acordo com a idade mdia
(>10anos)

2a8

9 a 15

16 a 25

26 a 50

51 a 90

91 a 150

10

12

151 a 280

13

17

281 a 500

18

22

Acima de 500

30

30

(*) Refere-se documentao obrigatria dos veculos de trao ou de carga avaliados.

do total da frota prpria e


subcontratada.
No deve-se somar as colunas
2 e 3 para obter o resultado.
A amostragem deve ser
determinada de acordo com a
frota definida para o site a ser
avaliado.
As amostras devem ser
escolhidas proporcionalmente a
composio da frota.
As amostras devem ser
representativas da composio
do perfil da frota. Deve-se levar
em considerao o conjunto
(Trao e Equipamento
acoplado) e motoristas.

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


Figura 1 Tabela de dimensionamento e amostragem.
4. O auditor conduz a avaliao.
5. Aps completar a avaliao, o organismo certificador atualiza as informaes constantes do canal do
SASSMAQ, na pgina da Abiquim da Internet.
6. O prestador de servios de logstica recebe o relatrio de avaliao.
7. O Certificado SASSMAQ ser emitido pelo Organismo Certificador em at 30 dias, aps a aprovao
pela Abiquim ou pelo sistema automtico. A data referncia de validade do Certificado Sassmaq a
data da auditoria.
7.1 A Comisso Consultiva SASSMAQ pode a qualquer tempo fazer verificaes nas documentaes
e processos que forem inseridos no sistema pelos Organismos Certificadores para verificao do
cumprimento das regras estabelecidas e, se for o caso, pedir correes e ajustes necessrios. Esse
processo no est incluso dentro dos prazos estabelecidos no item 7 e, se ocorrer, novos prazos
sero exigidos para que as pendncias sejam resolvidas.
8. O prestador de servios de logstica certificado pode promover a divulgao do referido Certificado
aprovado, e divulgar a quem solicitar, uma cpia do relatrio de avaliao.
9. Cabe indstria o processo final de qualificao do prestador de servio, devendo considerar o relatrio apresentado e, principalmente, as necessidades especficas do produto a ser transportado, rotas,
equipamentos, experincia e a capacidade tcnica exigidas para a contratao segura.
10. Recertificaes aps dois anos.
11. Outras questes sobre o processo de avaliao:
As avaliaes das empresas no podem ser realizadas em feriados e nem em fins de semana, salvo nos casos
em que comprovadamente a empresa opere ininterruptamente e com a autorizao da Abiquim.
Se, durante o processo de avaliao ou reavaliao a empresa no conseguir demonstrar o atendimento a
algum item mandatrio, poder apresentar as evidncias (presencial ou documental) em at 90 dias para ser
aprovada e, durante este perodo no estar certificada. Se no cumprir este prazo dever solicitar uma nova
avaliao reiniciando todo o processo.
PROCESSO DE AVALIAO SASSMAQ E QUALIFICAO PELA INDSTRIA QUMICA
A empresa prestadora de servios pode solicitar avaliao somente para SASSMAQ ou incluindo o Atuao
Responsvel, com aplicao do mesmo questionrio, alterando, porm, os elementos que so preenchidos
para um e para outro processo. A avaliao do Atuao Responsvel ser completada em outra documentao.

Empresa Prestadora
de Servios
de Logstica

Avaliao
Certificado

Busca a qualificao visando


prestar servios para a indstria

rgo
Certificador
Efetua a avaliao SASSMAQ e
envia o Certificado de Avaliao
Relatrio para a empresa

Qualificao

Indstria Qumica

Avaliao

Consulta site da Abiquim empresas


avaliadas e solicita o relatrio de
avaliao da prestadora de servios

Abiquim

Publica no site empresas

Figura 2 Fluxograma.

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Quando a empresa, aps ter sido aprovada em avaliao, dentro do prazo de validade do Certificado de
Avaliao, mudar de endereo, dever passar por nova avaliao e, dependendo da estrutura da organizao
no novo local, pode implicar na reavaliao dos elementos especficos (Ro) e centrais (C).
Quando a empresa avaliada, aps receber o Certificado de Avaliao e, dentro do prazo de validade do
termo, mudar a razo social, porm mantendo toda a estrutura organizacional anterior e demais condies, o
Certificado permanece vlido at expirao do prazo.
As no aplicabilidades de quesitos do questionrio dependero de anlise do auditor, que ter por base o
escopo da avaliao, as informaes do Perfil da empresa avaliada e as observaes das instalaes da empresa.

4.1.1 Auditorias conjuntas Atuao Responsvel e SASSMAQ


Quando o prestador de servios for signatrio do Programa Atuao Responsvel (AR) e estiver passando
por uma auditoria conjunta deve selecionar no questionrio as questes que fazem parte da dupla avaliao
e justificar o atendimento do requisito do AR e do SASSMAQ. As questes atendidas em Avaliao SASSMAQ
devem ser destacadas no Relatrio final da auditoria do AR.
A qualificao do Auditor para a auditoria do Atuao Responsvel deve atender ao que est determinado
no Manual de Auditoria do Sistema de Gesto do AR disponvel no site da Abiquim.

4.2 Preparao de uma avaliao


O prestador de servios de logstica deve tomar todas as providncias e preparativos para a avaliao ou reavaliao no programa SASSMAQ diretamente com o certificador selecionado. O certificador trabalhar prximo ao prestador de servios de logstica para coordenar todas as atividades necessrias relacionadas, desenvolvendo um programa de auditoria detalhado, com no mnimo 15 dias de antecedncia do incio do processo de
avaliao. As avaliaes devem ser programadas com a maior antecedncia possvel para evitar interferncias
em outras atividades do prestador de servios.
Deve definir claramente o escopo da avaliao, preenchendo integralmente o Perfil da empresa, considerando o local da avaliao detalhando os seguintes itens:

Tipo de atividade avaliada transporte rodovirio.

Transporte a granel (slido, lquido ou gasoso) ou embalados, ou ambos.

Natureza dos materiais manuseados (produtos qumicos perigosos ou no perigosos).

Deve informar as reas de atuao, pases, regies e estados em que atua.

Plantas ou unidades que sero avaliadas, preencher um perfil completo para cada Unidade Avaliada, na
ltima reviso do formulrio publicada no site da Abiquim.

Para que se tenha uma avaliao efetiva pelo SASSMAQ (em termos de tempo, custo e resultados) essencial
uma adequada preparao, tanto por parte da companhia avaliada como por parte do organismo certificador:

o prestador de servios de logstica deve conhecer o questionrio de avaliao, as questes e as notas


de orientao (guia);

as informaes gerais (Perfil da empresa avaliada) devem ser disponibilizadas pelo prestador de servios de logstica ao organismo certificador antes da avaliao;

o organismo certificador deve concordar com a empresa avaliada em relao ao escopo da avaliao.
Proceder a avaliao de acordo com o escopo contratado e estabelecer com a empresa avaliada a sequncia de reas a serem avaliadas.

Evidncias documentais devem ficar disponveis durante a avaliao.

4.3 A avaliao
O organismo certificador deve solicitar antecipadamente:
1. Cpias das licenas relativas a Alvar da Prefeitura, AVCB, Licena de Operao, IBAMA, Registro
na ANTT, que devem estar dentro de sua validade.

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2. Programas exigidos para o prestador de servios, de acordo com o escopo e sua localizao.

Deve analisar se h evidncias suficientes que suportem as respostas e verificar se os procedimentos de


fato so postos em prtica e atingem os resultados esperados. A garantia por parte dos colaboradores
do prestador de servios de logstica no deve ser aceita pelo auditor como conformidade para uma
questo em particular, caso no haja evidncias objetivas para embasar a resposta. Se houver um procedimento implementado, mas nenhuma evidncia disso, o auditor deve considerar o item no aceito.

Os indicadores de desempenho passam a fazer parte do Questionrio e devem ser apresentados ao auditor
para resposta s questes 1.3.2, conforme planilha apresentada neste manual.
A empresa candidata avaliao deve medir trimestralmente seus indicadores e disponibilizar estes resultados para o auditor no dia da auditoria. Para cada indicador h quatro sries de dados trimestrais, o auditor
s pontuar se a srie de medies apresentadas contemplar no mnimo duas sries (dados de seis meses) e nas
reavaliaes todas as medies do ano (12 meses).
A avaliao deve ser justa, rigorosa e imparcial. Em caso de dvida ou conformidade apenas parcial deve-se
consider-la no atendida e adicionado um comentrio para explicar a no conformidade
O auditor deve ser criterioso na marcao de item No aplicvel, quando a resposta mais adequada for
No.
Para definio de no aplicabilidades retomar sempre s informaes do escopo da avaliao e do Perfil da
empresa Avaliada. Questes Mandatrias no aplicveis devem ser justificadas.
Aps a avaliao o Auditor deve realizar uma reunio de fechamento com o representante da Direo ou
pessoa por ele indicada. Deve discutir as respostas dadas no questionrio e explicar como as respostas foram
determinadas e consideradas. No caso de contestao de respostas ou de comentrios, o auditor dever pedir o
fornecimento de evidncias objetivas que justifiquem a contestao. Havendo evidncia satisfatria de conformidade, a resposta pode ser alterada no questionrio devendo constar a justificativa. Nenhuma resposta pode
ser alterada aps a reunio de fechamento ou o auditor deixar o local avaliado.
Excepcionalmente, questes ou respostas que venham a gerar dvidas devero ser encaminhadas Comisso Consultiva do SASSMAQ.
Observadores da indstria qumica podero acompanhar a avaliao, sem interferir no andamento do processo, desde que haja concordncia do prestador de servios. O prestador de servios pode, inclusive, convidar
pessoas da indstria, clientes embarcadores, para acompanhar a avaliao, em parte ou no todo.

4.4 Aps a avaliao


A Indstria Qumica deve avaliar os relatrios e resultados de acordo com suas exigncias e necessidades e
se necessrio solicitar rever os itens crticos elucidando-os ou discutindo a necessidade de melhorias.

4.4.1 Documentao da Auditoria


O Organismo Certificador tem at 30 dias corridos aps a realizao do servio para a incluso da documentao da auditoria no sistema de administrao da Abiquim (Painel de administrao via web) e deve informar
o seu cliente desse prazo incluindo esse tem no contrato. Aps a incluso no sistema, a Abiquim junto com a
Comisso Consultiva do SASSMAQ tem um prazo de at 7 dias teis para aprovao da documentao. Nos
casos de reprovao da documentao, o OC tem at 10 dias corridos para atendimento s pendncias e prazos
maiores devero ser submetidos a avaliao da Comisso Consultiva do SASSMAQ.
NOTA: O painel de administrao via web restrito ao SASSMAQ Mdulo Rodovirio. Os processos realizados em outros mdulos devem ser encaminhados via e-mail em arquivo inviolvel para anlise e de acordo
com os prazos estabelecidos.

4.5 RECERTIFICAES
Todos os prestadores de servios de logstica devem passar por uma recertificao completa de SASSMAQ
a cada dois anos.

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5 PRINCPIOS PARA A AVALIAO DE COMPANHIAS DE MLTIPLAS UNIDADES


5.1 Definio de uma unidade avalivel pelo SASSMAQ
Podem ser avaliadas pelo Programa SASSMAQ todas as unidades de uma empresa de transporte, por CNPJ,
que mantenham rotinas para o gerenciamento dos aspectos de SSMA e Qualidade nas operaes de transporte
de produtos qumicos.
A matriz, filial ou ponto de apoio so passveis de avaliao, conforme os critrios a seguir:
Matriz: Entidade jurdica onde est localizada a direo administrativa da empresa e que centraliza o sistema de gesto de segurana, sade, meio ambiente, qualidade e patrimonial. aplicado obrigatoriamente o
elemento central do SASSMAQ.
O elemento especfico dever ser aplicado se houver atividades de manuteno, treinamento e operaes
que envolvam a atividade de transporte.
Filial: Entidade jurdica legalmente estabelecida como parte integrante da empresa e onde so desenvolvidas operaes de transporte. A filial dispe em uma estrutura fsica independente da matriz e realiza operaes
como limpeza, manuteno, abastecimento de combustveis, treinamento, gerenciamento de atividades de carga e descarga, mantm EPIs e kits de emergncias, entre outros.
aplicado obrigatoriamente o elemento especfico do SASSMAQ. O elemento central dever ser aplicado se
houver atividades como as realizadas pela matriz.
Base ou Ponto de Apoio: Entidade jurdica legalmente estabelecida, como parte integrante da matriz ou
filial e onde apenas so desenvolvidas atividades como gerenciamento administrativo, emisso de conhecimento de transporte, inspeo veicular sem manuteno (Check List), recrutamento local de subcontratados,
manuteno corretiva de pequena monta (pneus, lanternas etc.)
As bases ou ponto de apoio no requerem inspeo fsica ou a expedio de Certificado de avaliao do
SASSMAQ. No entanto as bases ou pontos de apoio e suas atividades, em relao ao aspecto documental e de
controles, devem fazer parte do processo de avaliao da matriz ou filial.
No sero consideradas bases ou pontos de apoio reas onde forem estocados combustveis ou produtos
qumicos e que permitirem transbordo ou envaze de carretas e fracionamento, bem como sejam utilizadas para
estacionamento de carretas carregadas com produtos qumicos, atividades que so prprias de matriz ou filial.

5.2 Princpios
Uma empresa de transporte com diversas Filiais, Bases e Pontos de Apoio deve estabelecer um plano de avaliao, contemplando todas as unidades, relacionadas com o transporte de produtos qumicos, o planejamento
e o tempo necessrio para a avaliao de cada unidade. O plano de avaliao deve ser discutido com os principais clientes e com o auditor do SASSMAQ contratado. A avaliao de cada unidade deve observar os prazos
especficos estabelecidos considerando os elementos centrais e especficos.
O tempo necessrio para uma avaliao completa depender do porte da unidade. No entanto, uma avaliao dever ser realizada, no mnimo, em dois dias e obedecendo a tabela de dimensionamento (Figura 1). Mesmo quando uma avaliao central da sede da empresa de transporte j foi realizada, todas as questes centrais
devem ser verificadas em cada planta. Nos casos em que certas partes do sistema de gesto so coordenados
pela sede da companhia, ainda necessrio verificar nas unidades que esses sistemas so entendidos e foram
implementados para garantir o total atendimento s polticas, procedimentos, normas e prticas da empresa.

6 MARCA E LOGOTIPO
Visando garantir o uso correto da marca e logotipo SASSMAQ, a Comisso Consultiva do SASSMAQ estabeleceu procedimentos para a utilizao dos mesmos pelas empresas prestadoras de servios e organismos
certificadores, levando em considerao a proteo de direitos autorais.
O SASSMAQ marca registrada no Brasil pela Abiquim, que cede o direito de uso na forma deste documento
exclusivamente s empresas prestadoras de servios de logstica, que foram avaliadas atravs deste sistema e
atenderam aos mnimos requisitos exigidos, bem como, aos organismos certificadores responsveis pela conduo desta avaliao.

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Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


O logotipo do Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade (SASSMAQ) no
poder sofrer modificaes.

6.1 Cores e Dimenses


A arte final do logotipo poder ser fornecida em arquivo eletrnico, mediante solicitao ao Organismo
Certificador autorizado para avaliao SASSMAQ.
O logotipo dever ser reproduzido na sua totalidade, incluindo todas as tintas do contorno, em qualquer
dimenso, desde que todos os detalhes e cores sejam mantidos claramente legveis, assim como a proporcionalidade entre as medidas do desenho original.

6.2 Usos permitidos


O logotipo SASSMAQ deve ser utilizado como programa institucional para as empresas prestadoras de servio e pelos organismos certificadores. Dessa forma, o uso do nome e do logotipo deve se restringir a essas
finalidades.
Exemplos de utilizao:

Qualquer veculo da frota da empresa prestadora do servio de logstica, desde que a mesma tenha
tambm o logotipo da prpria empresa divulgada no veculo.

O adesivo SASSMAQ pode ser impresso em qualquer tamanho, desde que mantidas as propores e as
cores originais, conforme definies que acompanham a arte.

A arte final do logotipo poder ser fornecida em arquivo eletrnico, mediante solicitao ao Organismo
Certificador autorizado para avaliao SASSMAQ.

Cabealhos, envelopes, documentos de comunicao interna.

Folhetos internos e externos, visando divulgao do programa para os funcionrios prprios e para as
empresas contratantes dos servios prestados.

Manuais internos da empresa.

Material informativo da empresa e de suas operaes.

Material de escritrio (pastas, fichrios, blocos de anotaes, agendas).

Placas, quadros dos escritrios e reas operacionais.

Relatrios oficiais solicitados pelas empresas contratantes ou entidades afins.

Anncios Institucionais.

Materiais promocionais (canetas, chaveiros).

Uniformes ou vestimentas, desde que a empresa prestadora do servio, tenha tambm a logomarca
prpria divulgada nos uniformes ou vestimentas.

6.3 Usos No Permitidos


Equipamentos, coberturas e embalagens para transporte ou estocagem; e Publicaes para promoo de
outros produtos e/ou servios no avaliados pelo SASSMAQ.
Em caso de dvidas ou esclarecimentos, encaminh-las Comisso Consultiva do SASSMAQ ou entrar em
contato com a Equipe de Gesto Empresarial da Abiquim.

6.4 - Acesso s informaes do Sassmaq pela Internet


A relao de empresas avaliadas, informaes gerais sobre o sistema
podem ser consultadas no portal da ABIQUIM na internet no endereo www.abiquim.org.br/sassmaq

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FORMULRIO DE PR-NOTIFICAO DE AVALIAO


Empresa a ser avaliada:
Nome da companhia:
Nome da pessoa de contato:
Localizao:
Endereo:
Pas:
Telefone:
Fax:
Endereo eletrnico:
Data prevista para a avaliao:
Plantas a serem avaliadas:
Nome do auditor:

12

B.Notas de Orientao Detalhadas para o


Questionrio de Avaliao
Este captulo fornece orientaes ao auditor sobre a interpretao dos itens do questionrio de avaliao do
SASSMAQ e sobre as evidncias a serem atestadas antes da atribuio de uma resposta.
Todas as questes devem ser respondidas de forma positiva aps o auditor se convencer de que a resposta
dada reflete efetivamente a realidade. Na maioria dos casos, isso envolve o exame de documentos, manuais e
registros, bem como a observao das operaes e do pessoal envolvido em sua execuo.

I. NOTAS DE ORIENTAO DETALHADAS PARA AS INFORMAES GERAIS


1 INFORMAES GERAIS SOBRE A AVALIAO
1.1 Companhia avaliada
Quando a avaliao cobrir vrias plantas, devem ser informados os dados do responsvel pelo contato do
local principal. Essas informaes devero constar no Perfil do Avaliado enviado antecipadamente ao organismo certificador.
Nome: informe o nome da empresa, o grupo ao qual ela est vinculada, se for o caso.
CNPJ: informe o CNPJ da unidade avaliada.
Localizao: indique o nome da cidade ou bairro onde a empresa est localizada.
Endereo para correspondncia: Informe os dados para envio de correspondncias, inclusive CEP.
Telefone: informe os telefones da empresa e os meios disponveis para comunicao.
Site na Internet: Informe o endereo do site da empresa na Internet, se houver.
Contatos: Indicar os nomes dos responsveis pelo Programa SASSMAQ na empresa. Podem ser mencionadas at trs pessoas. Se possvel informe tambm os meios de contato, principalmente de sade, segurana,
meio ambiente e qualidade.

1.2 Auditor
Informe o nome do auditor, bem como os de outros auditores e/ou observadores da indstria qumica que
acompanharam a avaliao.

1.3 Avaliao
Escopo da avaliao:
Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliao, citando as atividades a serem avaliadas
(granel lquido, slido, fracionado, carga embalada).
Cobertura geogrfica: Indique se o transporte nacional ou internacional e a abrangncia, destacando os
principais destinos das operaes de transporte e os estados atendidos.
Planta(s) avaliada(s): Se a avaliao cobrir mais de uma planta, liste todas as unidades inspecionadas,
incluindo a instalao principal e indique sua localizao.
Data da avaliao:
Informe a data em que as avaliaes central e especfica foram realizadas, bem como a data das avaliaes
anteriores (quando houver). Caso a avaliao central ou especfica tenha durado mais de um dia, considere
a data final da avaliao. Indique tambm a durao da avaliao (nmero de dias).

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2 PERFIL DA COMPANHIA AVALIADA DEVE SER PREENCHIDO E ENVIADO


ANTECIPADAMENTE AO ORGANISMO CERTIFICADOR
Utilizar a ltima verso publicada no site da Abiquim. S ser aceito o Perfil preenchido no formulrio padro publicado. A planilha contm comentrios para consulta e preenchimento.

2.1 Contatos Principais


Indique os nomes das pessoas responsveis pela planta(s) avaliada(s) e suas respectivas funes.

2.2 Certificao de Garantia da Qualidade, Sistema de Gesto Ambiental e Pessoas


Indique os certificados obtidos pela planta avaliada (organismo certificador, escopo da certificao e data
de validade).

2.3 Instalaes
Informe as reas e utilidades instaladas na planta, com dimenses e capacidade instalada. Por exemplo, se a
empresa possui tanque de abastecimento de combustvel e capacidade do tanque, tamanho do terminal de cargas, se a empresa possui limpeza de veculos interna ou externa e capacidade de unidades por dia, se a empresa
possui servios de manuteno de frota e porte das manutenes.

2.4 Pessoal
Informe o total do quadro de colaboradores destacando: pessoal administrativo, pessoal da operao, nmero de motoristas prprios, nmero de motoristas subcontratados e, dentre os subcontratados, quantos possuem veculo prprio.

2.5 Subcontratados
Indique o percentual da tonelagem transportada por subcontratados para produtos embalados e a granel.
Indique o nmero de subcontratados em outras atividades alm de motoristas (vigilantes, ajudantes para
carga e descarga, mecnica, gerenciamento de riscos etc.)

2.6 Clientes
Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos qumicos.

2.7 Produtos Transportados


Informe a quantidade total de produtos qumicos transportados por ano e qual a porcentagem dos que so
classificados como perigosos pela legislao.

2.8 Licenas Obrigatrias de Acordo com a Legislao Federal, Estadual e Municipal


Listar e enviar cpia em arquivo protegido de todas as licenas necessrias sua atividade com seus respectivos vencimentos: Exemplos:

Cadastro Tcnico Federal IBAMA (comprovante da taxa de fiscalizao) e CADASTRO Atividade potencialmente poluidora (ver escopo da empresa avaliada).

Licena do corpo de bombeiro (AVCB).

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Licena do organismo de meio ambiente estadual (Licena de Instalao, Operao, disposio de resduos) quando aplicvel.

Alvar da prefeitura (licena municipal).

Licena do Ministrio do Exrcito (quando a empresa operar com produtos controlados pelo Exrcito).

Licena da Polcia Federal (quando a empresa operar com produtos controlados pela Polcia Federal).

Licenas ou Autorizaes previstas em legislao do local ou locais do trajeto/rota que o exijam.

Licena da Polcia Civil (quando a empresa operar com produtos controlados exigidos pela Polcia Civil
Estadual. Ex.: Bahia, Paran, Rio de Janeiro e So Paulo).

Licenas municipais previstas em legislao municipal.

Verificar se consta no CNPJ transporte de produto perigoso.

Autorizao Interestadual para transporte de produtos perigosos emitida pelo IBAMA.

2.9 Controle de idade da frota


O prestador de servios deve apresentar relao completa da composio de sua frota prpria, agregados e
terceiros, (incluindo, veculos e equipamentos), especificando a destinao (tipo de uso no transporte).

Cavalo-mecnico ou truck carga a granel idade mdia de 7 anos.

Cavalo-mecnico ou truck carga embalada idade mdia de 10 anos.

Obs.: Fica a critrio do contratante em determinar a idade da frota requerida para o seu transporte.

2.10 Indicadores de desempenho


Os indicadores de desempenho abaixo so aplicveis todas as empresas de transporte.
ISTs:

Segurana do Trabalhador

1ST1

Nmero de funcionrios prprios

Descrio

Funcionrios que trabalham em regime CLT.


Este indicador no faz parte do AR

1ST2

Nmero de funcionrios contratados ou


prestadores de servio

Tipo

Descrio

Contratados ou prestadores de servios


terceirizados: incluem-se nesta categoria
os trabalhadores temporrios, motoristas
contratados, agregados, terceiros e outros
que atuam atravs da contratao de
empresa que prestam servios.
Este indicador no faz parte do AR

IST3

Horas-homem de exposio ao risco


pessoal prprio.

Tipo

Descrio

Somatrio de horas durante as quais os


funcionrios prprios (que trabalham
em regime CLT) ficaram a disposio do
empregador, incluindo horas normais e
extras).

IST4

Nmero de acidentes tpicos, com


afastamento pessoal prprio.

Descrio

Nmero de acidentes ocorridos com


funcionrios prprios (no inclui doenas
ocupacionais e acidentes de trajeto) com
leso pessoal que impedem o acidentado
de voltar ao trabalho no dia imediato ao
acidente.

Tipo
M

Tipo

15

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Definio

Acidentes tpicos so acidentes decorrentes da caracterstica da atividade profissional desempenhada pelo


acidentado. Leso com afastamento (leso incapacitante ou leso com perda de tempo): Leso pessoal que
impede o acidentado de voltar ao trabalho no dia imediato ao do acidente ou de que resulte incapacidade permanente.
NOTA: Esta leso pode provocar incapacidade permanente total, incapacidade permanente parcial,
incapacidade temporria total ou morte (ABNT NBR 14.280).

IST5

Nmero de acidentes tpicos, sem


afastamento pessoal prprio.

Descrio

Nmero de acidentes ocorridos com


funcionrios prprios (no inclui doenas
ocupacionais e acidentes de trajeto)
com leso pessoal que no impedem o
acidentado de voltar ao trabalho no dia
imediato ao acidente.

Definio

Leso sem afastamento (leso no incapacitante ou leso sem perda de tempo): Leso pessoal que no
impede o acidentado de voltar ao trabalho no dia imediato ao do acidente, desde que no haja incapacidade
permanente (ABNT-NBR 14.280).

IST6

Frequncia de acidentes com afastamento


(pessoal prprio).

Descrio

Nmero de acidentes de trabalho com


afastamento com pessoal prprio por
milho de horas de exposio ao risco.

Clculo

(IST4 / IST3) * 1.000.000

IST7

Frequncia de acidentes sem afastamento


(pessoal prprio).

Descrio

Nmero de acidentes de trabalho sem


afastamento com pessoal prprio por
milho de horas de exposio ao risco.

Clculo

(IST5/IST3)* 1.000.000

IST8

Horas-homem de exposio ao risco


contratado ou de servios terceirizados.

Descrio

Somatrio das horas durante as quais


os funcionrios contratados ficaram
disposio do empregador, incluindo
horas normais e extras. Contratados ou
prestadores de servios terceirizados :
incluem-se nesta categoria os trabalhadores
temporrios contratados da rea de
manuteno, restaurante, vigilncia, etc

Definio

Contratados ou prestadores de servios terceirizados: incluem-se nesta categoria os trabalhadores temporrios, motoristas
contratados, agregados, terceiros e outros que atuam atravs da contratao de empresa que prestam servios.

IST9

Nmero de acidentes tpicos, com


afastamento contratados ou de servios
terceirizados.

Tipo

Nmero de acidentes ocorridos com


funcionrios contratados ou de servios
terceirizados(no inclui doenas
ocupacionais e acidentes de trajeto) com
leso pessoal que impedem o acidentado
de voltar ao trabalho no dia imediato ao
acidente.

Tipo

Tipo

Tipo

Tipo

16

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


IST10

Nmero de acidentes tpicos, sem


afastamento pessoal contratado ou
servios terceirizados.

Tipo

Nmero de acidentes ocorridos com


funcionrios contratados (no inclui
doenas ocupacionais e acidentes de
trajeto) com leso pessoal que no
impedem o acidentado de voltar ao
trabalho no dia imediato ao acidente.

IST11

Frequncia de acidentes com afastamento


(pessoal contratado)

Descrio

Nmero de acidentes de trabalho com


afastamento com pessoal contratado por
milho de horas de exposio ao risco.

Clculo

(IST9/IST8) * 1.000.000

IST12

Frequncia de acidentes sem afastamento


(pessoal contratado)

Descrio

Nmero de acidentes de trabalho sem


afastamento com pessoal contratado por
milho de horas de exposio ao risco

Clculo

(IST10/IST8) *1.000.000

IST13

Frequncia de acidentes com afastamento


(total)

Descrio

Nmero de acidentes de trabalho com


afastamento com pessoal prprio e
contratado por milho de horas de
exposio ao risco

Clculo

IST6 + IST 11

IST 14

Frequncia de acidentes sem afastamento


(total)

Descrio

Nmero de acidentes de trabalho sem


afastamento com pessoal prprio e
contratado por milho de horas de
exposio ao risco.

Clculo

IST7 + IST 12

IST15

Dias perdidos correspondentes aos


acidentes tpicos prprios

Descrio

Soma de todos os dias em que os funcionrios


prprios estiveram afastados do trabalho em
decorrncia de acidentes tpicos. So contados
a partir do primeiro dia do afastamento ate
o dia anterior ao dia do retorno ao trabalho,
segundo orientao mdica.

IST16

Dias perdidos correspondentes aos


acidentes tpicos contratados

Descrio

Soma de todos os dias em que os funcionrios


contratados estiveram afastados do
trabalho em decorrncia de acidentes
tpicos. So contados a partir do primeiro
dia do afastamento ate o dia anterior
ao dia do retorno ao trabalho, segundo
orientao mdica. Nota : Neste caso devem
considerados dias de afastamento mesmo
se o contratado, ou funcionrios de uma
contratada j no estiver mais na empresa mas
continuar afastado pelo motivo do acidente

Tipo

Tipo

Tipo

Tipo

Tipo

Tipo

17

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


IST 17

Dias debitados correspondentes aos


acidentes tpicos pessoal prprio.

Descrio

Soma de todos os dias debitados dos


funcionrios prprios em decorrncia
de acidentes tpicos, conforme ABNT
14.280. So os dias que devem ser
debitados devido morte ou incapacidade
permanente total ou parcial. No caso de
morte ou incapacidade permanente total
devem ser debitados 6000 (seis mil) dias,
por incapacidade parcial de acordo com
a ABNR 14.280 (cadastro de acidentes),
mesmo que os dias efetivamente perdidos
seja maior que o nmero de dias a debitar
ou at mesmo quando no haja dias
perdidos.

IST 18

Dias debitados correspondentes aos


acidentes tpicos pessoal contratado.

Soma de todos os dias debitados dos


funcionrios contratados em decorrncia
de acidentes tpicos, conforme ABNT
14.280. So os dias que devem ser
debitados devido morte ou incapacidade
permanente total ou parcial. No caso de
morte ou incapacidade permanente total
devem ser debitados 6000 (seis mil) dias,
por incapacidade parcial de acordo com
a ABNR 14.280 (cadastro de acidentes),
mesmo que os dias efetivamente perdidos
seja maior que o nmero de dias a debitar
ou at mesmo quando no haja dias
perdidos.

IST 19

Gravidade de acidentes pessoal prprio

Tipo

Descrio

Exprime em dias computados, perdidos e


debitados, a gravidade das leses sofridas
pelos acidentados, pessoal prprio, por
milho de horas-homem de exposio
ao risco no perodo determinado para
o clculo, dias-calendrio perdidos
pelo afastamento dos acidentados e ou
dias debitados em razo de morte ou
incapacidade permanente, total ou parcial
resultante dos acidentes.

Clculo

(IST 15 + IST 17) / IST3 * 1.000.000

IST 20

Gravidade dos acidentes contratados

Descrio

Exprime em dias computados, perdidos e


debitados, a gravidade das leses sofridas
pelos acidentados, pessoal contratado
ou terceirizado, por milho de horashomem de exposio ao risco no perodo
determinado para o clculo, dias-calendrio
perdidos pelo afastamento dos acidentados
e ou dias debitados em razo de morte ou
incapacidade permanente, total ou parcial
resultante dos acidentes.

Clculo

(IST 16 + IST 18) / IST8 * 1.000.000

Tipo

Tipo

Tipo

18

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


Total
Ano

IST 21

Gravidade dos acidentes ( total)

Descrio

Exprime em dias computados, perdidos e


debitados, a gravidade das leses sofridas
pelos acidentados, pessoal prprio e
contratado ou terceirizado, por milho de
horas-homem de exposio ao risco no
perodo determinado para o clculo, diascalendrio perdidos pelo afastamento dos
acidentados e ou dias debitados em razo
de morte ou incapacidade permanente,
total ou parcial resultante dos acidentes.

Clculo

IST 19 + IST 20

IST 22

Nmero de doenas ocupacionais, com


afastamento pessoal prprio.

Descrio

Nmero de trabalhadores prprios que


sofreram doena do trabalho ou doena
profissional causada pelo exerccio de
atividade especfica constante em relao
oficial.

Definio

Doena do trabalho: doena decorrente do exerccio continuado ou intermitente de atividade laborativa


capaz de provocar leso por ao imediata. Doena profissional: doena do trabalho causada pelo exerccio
de atividade especfica, constante em relao oficial constante no site:
http://portalsaude.gov.br/portal/arquivos/pdf/lista doenas relacionadas trabalho.pdf
Nota : Devem ser reportados os casos j caracterizados e comprovados atravs do NTEP pelo INSS.

IST 23

N de fatalidades pessoal prprio

Descrio

Nmero de bitos ocorridos com pessoal


prprio decorrentes de acidentes do
trabalho ou de processo (inclui acidentes do
trajeto) , bem como as comprovadamente
causadas por doenas ocupacionais ( doena
do trabalho ou doena profissional).

IST 24

N de fatalidades pessoal contratados ou


de servios terceirizados

Descrio

Nmero de bitos ocorridos com pessoal


contratado decorrentes de acidentes do
trabalho ou de processo (inclui acidentes do
trajeto).

Tipo

Tipo

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

NA

Total
Ano

Tipo

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

Tipo

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

Indicadores de desempenho aplicveis exclusivamente s empresas sociocolaboras da Abiquim, signatrias do Programa


Atuao Responsvel. (apresentar juntamente com os ISTs)
Segurana de Processo

ISPs
ISP1

Nmero de eventos com fogo ou exploso,


que causaram perda de propriedade
acima e US$ 25000

Tipo

Descrio

Nmero de eventos com fogo ou exploso,


dentro das instalaes da empresa,
que causaram danos total ou parcial
em equipamentos ou instalaes em
valores acima de US$ 25.000, no sendo
considerados danos pelo tempo de uso.
O valor da perda deve ser calculado pelo
custo de reposio ou reparo.

19

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Definio

Instalaes so consideradas: instalao da unidade matriz ou filial. So computados aqui os acidentes


ocorridos nas atividades envolvendo manuseio, transferncia, carregamento, descarregamento e outras
operaes. No so computados os acidentes de transporte.

ISP 2

Nmero de eventos com vazamento de


mais de 2.300 kg de produto, inflamvel,
dentro das instalaes da empresa.

Tipo

Descrio

Nmero de eventos ocorridos dentro


das instalaes da empresa, em que a
consequncia principal foi o vazamento
de mais de 2300 kg de algum produto
inflamvel, mesmo que no tenha ocorrido
ignio.

Definio

Considera-se como vazamento a liberao de produto qumico inflamvel de sua conteno primria (como:
tanque, vaso ou linha, etc).
Excluemse desta definio as liberaes controladas provenientes de equipamentos projetados para esse
fim, tais como: flare, scrubber, vlvula de segurana projetados conforme a Norma API 521 ou equivalente, nos
quais as liberaes so tratadas e/ou dispersas em condies seguras, sem criar riscos secundrios.
Vazamentos ocorridos durante as operaes de carregamento/descarregamento enquanto o veiculo est
conectado a instalao so considerados acidentes de processo.
Vazamentos que so direcionados para as ETEs tambm so considerados como acidentes de processo.
Produto inflamvel: os classificados como risco 3 na relao ONU de produtos perigosos

ISP3

Nmero de eventos ocorridos dentro das


instalaes da empresa com vazamento
acima dos limites da relao de produtos
qumicos reportveis de acordo com a lista
SARA.

Tipo

Descrio

Nmero de eventos ocorridos dentro


das instalaes da empresa, em que a
consequncia principal foi o vazamento de
algum produto em quantidade acima dos
limites da relao de produtos qumicos
reportveis (ver a lista no site: Abiquim/
comisso de segurana de processo/
Legislao)

Definio

Excluemse desta definio as liberaes controladas provenientes de equipamentos projetados para esse
fim, tais como: flare, scrubber, vlvula de segurana projetados conforme a Norma API 521 ou equivalente, nos
quais as liberaes so tratadas e/ou dispersas em condies seguras, sem criar riscos secundrios.

ISP4

Nmero de eventos de segurana


de processo que causaram leses
pessoais com afastamento ou morte a
trabalhadores prprios e/ou contratados.

Tipo

Descrio

Nmero de eventos ocorridos nas


instalaes e relacionados com as
atividades envolvendo o manuseio,
transferncia, carregamento,
descarregamento e outras operaes com
substncias qumicas, que foram os fatos
geradores de leso ou morte ao trabalhador
prprio, no incluindo acidentes do
trabalho provenientes de outras causas.

Definio

Excluemse desta definio as liberaes controladas provenientes de equipamentos projetados para esse
fim, tais como: flare, scrubber, vlvula de segurana projetados conforme a Norma API 521 ou equivalente, nos
quais as liberaes so tratadas e/ou dispersas em condies seguras, sem criar riscos secundrios.

20

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


ISTr

Segurana de Transportes

ISTr1

Nmero de viagens totais para transporte


de produtos qumicos.

Tipo

Descrio

Nmero total de carregamentos efetuados


pela empresa em transporte prprio
e transporte contratado com terceiros
(Observao: diversas notas fiscais em
uma unidade de transporte = 1 viagem e,
despachos + redespachos = 1 viagem)

ISTr2

Quantidade total de produtos qumicos


transportada (ton.)

Tipo

Descrio

Quantidade total de produtos qumicos


transportados em toneladas.

ISTr3

Quilometragem total no transporte de


produtos qumicos (km)

Tipo

Descrio

Distncia total percorrida, em quilmetros,


rodados no transporte de produtos
qumicos.

ISTr4

Nmero de acidentes leves no transporte

Tipo

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

NA

NA

Total
Ano

NA

Impacto pessoas: Leso leves do


motorista ou terceiros, com atendimento
mdico restrito a primeiros socorros com
liberao imediata sem necessidade de
retorno mdico

Impacto ao meio ambiente: Vazamento


/ derramamento de menos de 200 kg de
produtos qumicos

Impacto Financeiro : Soma dos valores


das perdas decorrentes do acidente
menor de US$ 20.000,00. Inclui, no
se limitando a: equipamentos de
transportes prprio, cargas, disposio
de resduos, indenizaes ou multas.

Impacto imagem da Empresa: Sem


presena da Mdia ou Cobertura da
Mdia sem meno da Empresa

21

Total
Ano

Impacto a pessoas (motorista ou pessoas envolvidas no acidente) nas seguintes situaes:

Descrio

Total
Ano

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


ISTr5

Nmero de acidentes moderados no


transporte

Tipo

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

Impacto a pessoas (motorista ou pessoas envolvidas no acidente) meio ambiente, financeirto ou na imagem,
nas seguintes situaes :

Descrio

Impacto pessoas: Leso que cause


hospitalizao / internao de pessoas
que se feriram no evento sendo o
motorista ou terceiros.

Impacto ao Meio Ambiente: Vazamento


/ derramamento de 200 a 1.000 kg de
produtos qumicos

Impacto Financeiro Soma dos valores


das perdas decorrentes do acidente
entre US$ 20.000 e US$ 50.000 .
Inclui, no se limitando a: equipamentos
de transportes prprio, cargas,
disposio de resduos, indenizaes ou
multas.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

Impacto imagem da Empresa:


Cobertura da mdia local com meno
da Empresa
ISTr6

Nmero de acidentes graves no transporte

Tipo

NA

Total
Ano

Impacto a pessoas (motorista ou pessoas envolvidas no acidente) meio ambiente, financeirto ou na imagem,
nas seguintes situaes :

Descrio

Impacto pessoas: Morte ou


incapacidade total ou parcial do
motorista, pessoas do pblico e/ou
terceiros.

Impacto ao Meio Ambiente: Vazamento


/ derramamento de mais de 1.000 kg de
produtos qumicos

Impacto Financeiro :Soma dos valores


das perdas decorrentes do acidente
superior de US$ 50.000 .
Inclui, no se limitando a: equipamentos
de transportes prprio, cargas,
disposio de resduos, indenizaes ou
multas

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

Impacto imagem da Empresa:


Cobertura da mdia nacional/
internacional com meno da Empresa

IS

Social

IS1

Nmero de reclamaes da comunidade


por problemas causados pela instalao

Tipo

Descrio

As reclamaes procedentes so aquelas


reclamaes da comunidade que
comprovadamente foram causadas pela
instalao (reclamao de odores, rudos,
cheiros e outras molstias).

22

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


IMAs

Meio Ambiente

IMA2

Quantidade de resduos classificados


como perigosos pela NBR 10004 gerados
no estabelecimento (ton.)

Tipo

Descrio

Consideram-se aqui todos os resduos


classificados como perigosos de acordo
com a NBR 10004 (classe I), gerados nas
instalaes, na recepo de produtos
qumicos, no despacho de produtos,
lavagem, limpeza, estocagem, manuteno
e os resduos slidos da construo
civil que esto contaminados. Os dados
so referentes ao ano que est sendo
respondido o questionrio. (No incluir
passivos ambientais). Se no h gerao de
resduos perigosos assinale na alternativa
NA.

IMA3

Quantidade de resduos classificados


como no perigosos pela NBR-10004
gerados no estabelecimento (ton.)

Descrio

Considera-se aqui todos os resduos


classificados como no perigosos de acordo
com a NBR 10004 (classe II), gerados nas
instalaes, na recepo de produtos
qumicos, no despacho de produtos,
lavagem, limpeza, estocagem, manuteno
e os resduos slidos da construo civil
que no esto contaminados. Os dados
so referentes ao ano que est sendo
respondido o questionrio.

IMA4

Quantidade de resduos classificados


como perigosos pela NBR 10004 que
so reciclados, reutilizados e/ou
reprocessados (ton.)

Descrio

Considera-se aqui todos os resduos


classificados como perigosos de acordo
com a NBR 10004 (classe I), gerados nas
instalaes, na recepo de produtos
qumicos, no despacho de produtos,
lavagem, limpeza, estocagem, manuteno
e os resduos slidos da construo
civil que esto contaminados, que so
reprocessados, reciclados, reutilizados
dentro ou fora da empresa (No incluir
passivos ambientais).

IMA5

Quantidade de resduos classificados


como no perigosos pela NBR 10004
que so reciclados, reutilizados e/ou
reprocessados (ton.)

Descrio

a emisso (em Kg) gerada como


consequncia da queima de combustveis
em caldeiras - fontes fixas.

Tipo

Tipo

Tipo

23

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


Para o clculo utilize os critrios abaixo:
Gs natural (m3): multiplique o valor consumido por 2,07;
leo combustvel (em litros): multiplique o valor consumido po r3,11
Clculo

Lenha e biomassas slidas (m3.): multiplique o valor consumido por 1,92


leo diesel (em litros.): multiplique o valor consumido por 2,63
Misturas de hidrocarbonetos gasosos (m3): multiplique o valor consumido por 3,13
Gs de refinaria (m3): multiplique o valor consumido por 2,85
Alcool Combustvel (litros) multiplique o valor consumido por 1,54

IMA6

Dixido de carbono (CO2) emitido na


combusto de caldeiras, fontes fixas,
enviados atmosfera (kg)

Descrio

a emisso (em kg) gerada como


consequncia da queima de combustveis
em caldeiras fontes fixas.

Tipo

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

Para o clculo utilize os critrios abaixo:


Gs natural (m3): multiplique o valor consumido por 1,99
Clculo

lcool combustvel (litros): multiplique o valor consumido por 1,18


leo diesel (litros): multiplique o valor consumido por 2,62
Gasolina (litros): multiplique o valor consumido por 2,27

IMA7

Dixido de carbono (CO2) gerado no


processo de transporte, fontes mveis
(caminhes e outros veculos utilizados
no transporte de produtos qumicos)
enviados atmosfera (kg)

Descrio

a emisso (em kg) gerada como


consequncia da queima de combustveis
nos veculos utilizados no transporte de
produtos qumicos, fontes mveis.

Tipo

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

Para o clculo utilize os critrios abaixo:


Gs natural (m3): multiplique o valor consumido por 2,20;
Clculo

lcool combustvel (litros): multiplique o valor consumido por 1,125;


leo diesel (litros): multiplique o valor consumido por 3,16;
Gasolina (25% de etanol) (litros): multiplique o valor consumido por 1,82.

IMA8

Descrio

Volume de efluentes gerados na empresa


proveniente te da atividade de transporte
e da lavagem de veculos tanques,
lanados em cursos de gua ou enviados
estao de tratamento externa (m3)

Tipo

Devem ser informados os volumes (m3) dos


efluentes produzidos:

NA

Total
Ano

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

reciclados e/ou lanados, no rio e/ou no


mar, aps tratamento;

enviados para tratamento em estaes


de tratamento externo.

24

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


IMA9

Volume dos efluentes que so reciclados


(m3)

Tipo

Descrio

Deve ser informado o volume (m3) do


efluente que, aps tratamento, reciclado
dentro das instalaes da transportadora
ou da unidade de lavagem.

IMA10

Demanda Qumica de Oxignio,


DQO, lanada com os efluentes, aps
tratamento em estao prpria ou de
terceiros (kg)

Descrio

Deve se indicar a quantidade (kg) da DQO


(Demanda Qumica de Oxignio) contida
nos efluentes tratados e descartados nos
cursos de gua, seja diretamente ou atravs
de uma unidade de tratamento externa.

IMA11

Consumo de gs natural veicular utilizado


nos veculos de transporte de produtos
qumicos ( m3)

Tipo

Descrio

Indicar o volume de gs natural veicular


(em m3) consumido no transporte de
produtos qumicos. Se no h consumo
coloque 0 (zero).

IMA12

Consumo de leo diesel utilizado nos


veculos de transporte de produtos
qumicos (m3)

Descrio

Indicar a quantidade de leo diesel


consumido no transporte de produtos
qumicos (m3). Se no h consumo coloque
0 (zero).

IMA13

Consumo de outros combustveis lquidos


utilizado nos veculos de transporte de
produtos qumicos (m3)

Tipo

Descrio

Devem ser considerados outros


combustveis lquidos, como gasolina e
etanol de lcool combustvel (m3). Se no
h consumo coloque 0 (zero).

Tipo

Tipo

25

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

1o trim.

2o trim.

3o trim.

4o trim.

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

NA

Total
Ano

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Guia de Implementao do
SASSMAQ e do Auditor

27

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1 GERENCIAMENTO
1.1

Responsabilidades de gerenciamento

1.1.1

Poltica geral

1.1.1.1

Buscar evidncias de que a Poltica de SSMAQ Sade, Segurana, Meio Ambiente e Qualidade
da empresa clara em relao ao compromisso da gerncia e da alta administrao com a segurana das operaes, sade dos funcionrios e subcontratados, proteo ao meio ambiente
e qualidade dos servios. Deve haver evidncias de que esta poltica revisada e atualizada.

1.1.1.2

A declarao da poltica deve estar assinada pelo presidente ou diretor geral da companhia,
ou, alternativamente, pelo chefe executivo de operaes mostrando que a responsabilidade
por SSMA da alta direo.

1.1.1.3

A declarao da poltica deve deixar claro que todos os funcionrios e subcontratados tm


responsabilidade pessoal de atender a poltica de SSMA e conduzir operaes com qualidade,
atendendo s exigncias do cliente. Procurar frases do tipo dever de cada funcionrio e
subcontratado ter o cuidado apropriado com a prpria segurana, bem como de outros funcionrios e pessoas que possam ser afetadas pelo seu trabalho.

1.1.1.4

Os textos das polticas devem passar a ideia de continuidade e participao dos colaboradores
sendo importante usar termos como: comprometimento, encorajar, envolvimento. Todos
os colaboradores devem ter conhecimento de suas responsabilidades no cumprimento das
polticas.

1.1.1.5

Todos os funcionrios e subcontratados precisam receber uma cpia das polticas da empresa.
Estes textos devem ser de fcil entendimento por todos os funcionrios e subcontratados.

1.1.1.6

O auditor deve procurar evidncias documentais de que as metas para o perodo anterior
foram atingidas e de que medidas de melhoria do desempenho comparadas com as metas
atuais esto sendo feitas. Verificar a presena de um plano de ao para suportar e atingir as
melhorias pretendidas. Verificar tambm a existncia e disponibilidade do relatrio com indicadores de desempenho.

28

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.
1.1

AR
C

C/Ro
C

1.1.1
1.1.1.1

1.1.1.2

1.1.1.3

1.1.1.4

1.1.1.5

1.1.1.6

Gerenciamento

Responsabilidades de

gerenciamento
Tipo SS MA Q
Poltica geral
A empresa tem uma poltica escrita I
refletindo o compromisso da gerncia com Sade, Segurana, Meio
Ambiente (SSMA) e Qualidade?
Todas as declaraes de polticas
I
so assinadas pela alta direo?
A declarao de poltica inclui
I
referncias responsabilidade de
todos os empregados em relao
SSMA e Qualidade?
A declarao de poltica encoraja
I
o envolvimento e o comprometimento dos funcionrios e das
subcontratadas com SSMA e
Qualidade?
A poltica divulgada aos funcioI
nrios e subcontratados em uma
linguagem que pode ser entendida
por todos?
H objetivos anuais para melhorar M
o desempenho da companhia em
SSMA e Qualidade, e existe um
plano de ao para atingir esses
objetivos, bem como a elaborao
de relatrios com indicadores de
desempenho?

29

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.1.2

Responsveis pelo SSMA e Qualidade

1.1.2.1

A empresa deve ter formalmente designados responsveis em sade e segurana, meio ambiente e qualidade. Conforme o nmero de funcionrios, as funes de supervisor de segurana ou engenheiro de segurana e mdico do trabalho podem ser requeridas conforme
legislao em vigor. Em empresas pequenas essas funes podem estar integradas a outras
funes. No h necessidade de um termo especfico para as funes. So aceitas designaes
como gerente administrativo e de qualidade, entre outras. Esses profissionais so integrantes
dos sistemas de gesto de sade, segurana, meio ambiente e qualidade e responsveis pela
eficincia do sistema.

1.1.2.2

Os coordenadores, supervisores ou gerentes devem responder diretamente ao gerente da unidade ou alta direo, ainda que em outras tarefas possam ter de reportar-se a instncias mais
baixas.

1.1.2.3

Os responsveis em SSMAQ devem ter sua autoridade e sua responsabilidade claramente definidas e documentadas na descrio de cargo. Verificar se as responsabilidades so claramente
definidas.

1.1.2.4

Procurar evidncias documentais, por exemplo, nos objetivos estabelecidos para estes profissionais e nos documentos de avaliao de desempenho.

1.1.2.5

Procurar evidncias documentais. Se uma pessoa formalmente designada essa responsabilidade deve estar claramente definida na descrio do cargo. Se uma fonte externa for usada,
procurar evidncias de um contrato, troca de correspondncias ou outra forma de acordo escrito que defina claramente o servio a ser prestado, quando e para quem dentro da companhia.

1.1.2.6

Procurar evidncias documentais, por exemplo, nas correspondncias internas resumindo impacto de mudanas de legislao e os planos de ao para conformidade com as mudanas de
legislao.

1.1.2.7

As ETCs Empresas de Transportes de Cargas devem possuir um RT (Responsvel Tcnico),


que dever ter no mnimo trs anos de experincia em transporte ou ser formado em curso
especfico. O registro RNTRC a evidncia deste quesito e o RT deve estar ativo no quadro da
empresa.

30

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

1.1.2

1.1.2.1

1.1.2.2

1.1.2.3

1.1.2.4

1.1.2.5

1.1.2.6

1.1.2.7

Tipo SS
Responsveis pelo SSMA e
Qualidade
H pessoas formalmente desigI
nadas como responsveis pela
Segurana, Sade, Meio Ambiente
e Qualidade?
Os responsveis de SSMAQ respon- I
dem diretamente ao nvel mais alto
de gerenciamento da empresa?
I
Os responsveis de SSMA e Qualidade tm autoridade e responsabilidade claramente definidas,
baseadas na descrio do cargo?
A gerncia define objetivos espeD
cficos de SSMA e Qualidade para
os responsveis de SSMAQ e h
avaliao dos resultados?
H um profissional formalmenI
te designado ou uma fonte de
informao definida para manter
empresa atualizada em relao
legislao das reas de sade,
segurana e meio ambiente?
So formalmente definidas as
I
responsabilidades quanto avaliao do impacto das mudanas da
legislao e das aes para atender
as exigncias legais?
A empresa tem um Responsvel
M
Tcnico para as operaes de
transporte nos termos da lei?

31

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.1.3

Coordenadores de Segurana de Bens e Produtos Perigosos

1.1.3.1

Verificar se a empresa apontou formalmente um coordenador por meio de notificao escrita.


Verificar a participao do coordenador em treinamentos de manuseio, armazenagem e transporte de produtos qumicos.

1.1.3.2

Verificar se o Coordenador produziu um Relatrio resumindo as atividades relativas ao transporte de bens perigosos no ano anterior. Contedo bsico do relatrio: Produtos perigosos
movimentados, quantidade (Tonelagem ou M3), classes de risco, estados de origem e destino.
No preciso mencionar dados que possam comprometer a segurana patrimonial, tais como:
nomes de embarcadores ou destinatrios, nomes de produtos ou empresas, valores, especificaes de produtos.

1.1.3.3

Verificar se o relatrio foi encaminhado para a alta direo.

1.1.4

Responsabilidades Individuais de SSMA e Qualidade

1.1.4.1

Deve haver um organograma mostrando os cargos ou funes individuais e a quem eles devem responder. As classificaes dos cargos ou funes devem descrever os trabalhos realizados.

1.1.4.2

necessrio haver a descrio detalhada dos cargos, atividades desenvolvidas por um cargo
ou funo, com deveres e responsabilidades, inclusive por SSMA e Qualidade.

1.1.5 Reunies
1.1.5.1

Nesta seo procura-se evidncia de que haja: a) Uma reviso formal pela gerncia dos sistemas de gesto de sade, segurana, meio ambiente e qualidade (questes 1.1.5.1 e 1.1.5.2); b)
uma reviso de questes de sade, segurana e meio ambiente e qualidade, (questes 1.1.5.3
a 1.1.5.5), c) discusses abertas e respostas aos funcionrios e subcontratados em questes de
SASSMAQ (questes 1.1.5.6 a 1.1.5.10), d) Reunies regulares de altos gerentes operacionais,
por exemplo, gerente de operaes, engenheiro da frota de veculos, etc., em que questes do
SASSMAQ sejam regularmente discutidas (questo 1.1.5.11). Todas estas reunies devem ser
formais, gerar registros e fica definida a periodicidade mnima de 3 meses para a gerncia e de
6 meses para as reunies em que haver participao da alta gerncia/direo, conforme item
1.1.5.3.

32

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

1.1.3

Coordenadores de Segurana de
Bens e Produtos Perigosos
A empresa designou formalmente
um coordenador de segurana de
produtos e bens perigosos?
O coordenador gera um relatrio
anual sobre as atividades da empresa no transporte de produtos e
bens perigosos?
Esses relatrios so enviados para a
alta gerncia da empresa?
Responsabilidades Individuais
de SSMA e Qualidade

NA

Ro

1.1.3.1

NA

Ro

1.1.3.2

NA

Ro

1.1.3.3

AR

C/Ro

1.1.4

1.1.4.1

Existe um organograma da
empresa indicando as funes
individuais?

1.1.4.2

As responsabilidades dos funcionrios quanto aos aspectos de


SSMA e Qualidade na prestao de
servios ao cliente esto claramente definidas em uma descrio do
trabalho?

AR

C/Ro

1.1.5

Reunies

1.1.5.1

A gerncia mantm reunies


formais, no mnimo trimestrais, da
reviso e avaliao dos sistemas de
gesto de Qualidade e SSMA?

Tipo SS

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

M
Tipo SS

Tipo SS

33

MA

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.1.5.2

Essa reviso formal dos sistemas de gesto de SSMA e Qualidade considera:

1.1.5.2a

Buscar evidncias de que as auditorias internas foram realizadas. Verificar se nas reunies, atravs de atas discutem-se as aes recomendadas no plano de aes, e se foram realizadas ou
esto em cronograma de execuo.

1.1.5.2b

Verificar se na ata discute-se se as aes esto funcionando e se os eventos ou no conformidades cessaram. Se h aes especficas para atingir os objetivos de SSMAQ.

1.1.5.2c

Verificar se os registros das reunies apontam especificamente as melhorias implementadas


ou necessidades de atualizao da forma de implementar estas melhorias.

1.1.5.2d

As queixas dos clientes devem ser esclarecidas em relao a requisitos de contrato. Deve haver
aes especficas para eliminar queixas de clientes.

1.1.5.3

Verificar se a alta direo promove reunies, pelo menos semestrais, com a gerncia e considera os registros de 1.1.5.1. Nestas reunies a alta direo deve estabelecer objetivos e metas de
SSMAQ, em funo dos resultados observados das atas de reunies de 1.1.5.1.

1.1.5.4

Buscar evidncias de que concludas as auditorias, as no conformidades so objeto de abertura de relatrio de no conformidade, com investigao das causas e planos de aes.

1.1.5.5

Verificar se os assuntos discutidos so registrados com acompanhamento subsequente at


que as aes se completem.

1.1.5.6

Nestas reunies, pode ser chamada e encorajada a participao de outros nveis funcionais e
dos subcontratados, e devem ser discutidos os resultados das investigaes de no conformidades, incidentes, acidentes, lies aprendidas em SSMAQ, queixas de clientes e aes de
melhorias planejadas.

1.1.5.7

Buscar evidncias de que so registradas aes, responsabilidades e prazos, incluindo administrao, funcionrios da operao e subcontratados, quando for o caso.

1.1.5.8

Verificar se os assuntos discutidos so registrados com acompanhamento subsequente at


que as aes do Plano se completem.

34

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

1.1.5.2

Essas revises formais dos sistemas Tipo SS


de gesto de SSMA e Qualidade
consideram:

1.1.5.2a

Observaes de auditorias internas, recomendaes feitas e aes


corretivas realizadas?

1.1.5.2b

A eficcia geral do sistema para


atingir os objetivos de SSMA e
Qualidade?

1.1.5.2c

Consideraes para atualizaes e/


ou melhoria dos sistemas?

1.1.5.2d

Tendncias nas queixas dos


clientes?

1.1.5.3

A alta direo realiza reunies, no


mnimo, semestrais para tratar de
assuntos de SSMA e Qualidade?

1.1.5.4

So estabelecidos planos de ao
corretiva e preventiva para as no
conformidades e problemas revelados por relatrios e auditorias?

1.1.5.5

1.1.5.6

1.1.5.7

1.1.5.8

So feitas atas e as aes identificadas so avaliadas nas reunies subsequentes e de acompanhamento?


So realizadas reunies regulares
entre a administrao, funcionrios
e subcontratadas para compartilhar
o que aprendido quanto a SSMA e
Qualidade?
So feitas atas e apontadas pessoas
responsveis nessas reunies entre
a administrao, funcionrios e
subcontratadas?
Existe um acompanhamento do
plano de ao definido e aprovado
nessas reunies?

35

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.1.5.9

Verificar se os indicadores so registrados e utilizados para verificao das tendncias e se so


discutidos e divulgados entre todos os funcionrios e subcontratados envolvidos nos processos considerados. Os indicadores devem servir de norte para revises de planos ou estabelecimento de novos objetivos.

1.1.5.10

A alta direo deve participar pelo menos uma vez ao ano das reunies de anlise de desempenho, porm, pode participar de todas as reunies anuais, se tiver disponibilidade.

1.1.5.11

Verificar se questes de SSMAQ aparecem com destaque nas pautas das reunies regulares da
gerncia.

1.2 Treinamento
1.2.1

Treinamento para gerentes e supervisores

1.2.1.1

O treinamento de integrao no perodo inicial do emprego orienta o indivduo para os valores, procedimentos e polticas centrais da companhia. Espera-se que esse treinamento de integrao cubra, pelo menos, polticas de SSMA e qualidade, promoo de atitudes de SSMAQ,
sistemas de gesto de SSMAQ, manual da qualidade, planos e padres, relacionamento com o
cliente e respostas a emergncias. O treinamento de integrao pode ser formal ou informal,
mas em ambos os casos deve haver registros disponveis que indiquem quem foi treinado,
quando, por quem e em quais assuntos.

1.2.1.2

Existe um processo de reviso das necessidades de treinamentos de gerentes e supervisores, com periodicidade mnima anual, levando em conta:

1.2.1.2a

Espera-se que todos os gerentes e supervisores tenham treinamento formal em suas reas de
atuao. Espera-se tambm que as necessidades de treinamento dos gerentes e supervisores sejam revisadas pelo menos anualmente e que sejam tomadas aes para atender s necessidades.

1.2.1.2b

Verificar se o programa de treinamento de gerentes inclui atualizao em legislao, regulamentos tcnicos e normas aplicveis ao desempenho da funo. Este programa deve incluir
atualizao em legislao de produtos perigosos.

1.2.1.2c

Verificar se elementos da anlise de riscos esto contemplados no programa, e se considera os


produtos e processos crticos e as operaes que devem ser especialmente controladas, quanto a segurana e exigncias especficas de segurana por clientes em contratos ou reunies de
implantao de operaes.

1.2.1.2d

Verificar se o programa de treinamento anual prev instrues ou cursos para atender requisitos legais, federais, estaduais e locais, incluindo licenas, resduos, emergncias rodovirias
com vazamentos de produtos qumicos e documentao de processos.

36

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.1.5.9

1.1.5.10

1.1.5.11

AR

C/Ro

1.2
1.2.1

NA

1.2.1.1

AR

C/Ro

1.2.1.2

1.2.1.2a

I
I
I

C
C
C

1.2.1.2b
1.2.1.2c
1.2.1.2d

As estatsticas de desempenho
I
e tendncias nas reas de SSMA
e Qualidade so apresentadas
nas reunies e divulgadas para
a administrao, funcionrios e
subcontratadas?
As reunies so frequentadas pelo
I
menos uma vez por ano pela alta
direo ?
Questes de SSMA e Qualidade so
I
discutidas em reunies regulares
pelos responsveis dessas reas?
Treinamento

Tipo SS MA Q
Treinamento para gerentes e
supervisores
feito treinamento de integrao
I
para gerentes e supervisores recm
contratados ou designados para
novas funes? Em caso de NA,
justifique.
Existe um processo de reviso das Tipo SS MA Q
necessidades de treinamentos
de gerentes e supervisores, com
periodicidade mnima anual,
levando em conta:
Exigncias ligadas ao cargo ou
I
funo?
Exigncias legais?
I
Exigncias crticas de segurana?
I
Exigncias crticas ligadas a meio
I
ambiente?

37

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.2.1.2e

Verificar se o programa de treinamento contempla requisitos de contrato com clientes, as instrues de trabalho e procedimentos padres.

1.2.1.3

Verificar os registros para checar quem foi treinado, quando e por quem e para checar que os
registros esto atualizados.

1.2.1.4

Testes de conhecimento e competncia so a melhor forma de estabelecer a eficincia do


treinamento. Os testes podem ser de natureza prtica e avaliados por algum que no seja o
instrutor. Alternativamente, testes escritos podem ser usados. Buscar evidncias documentais
de que esses testes ocorrem.

1.2.2

Treinamento de coordenadores/responsveis

1.2.2.1

Buscar certificados de treinamento vlidos, em instituto reconhecido para esta competncia.

1.2.2.2

Buscar certificados de treinamento vlidos em instituto reconhecido para esta competncia.


S poder realizar auditorias internas o funcionrio capacitado para esta atribuio.

1.2.2.3

Buscar certificados de treinamento vlidos, em instituto reconhecido para esta competncia.

1.2.3

Treinamento para funcionrios e operadores

1.2.3.1

Para identificar as necessidades de treinamento necessria uma lista das tarefas desempenhadas. O inventrio de tarefas, tambm exigido para definir prticas de trabalho seguras e
de qualidade, parte importante na definio das necessidades de treinamento de cada funcionrio. Alm das exigncias de trabalho, as qualificaes do funcionrio tambm devem ser
levadas em conta na definio dos treinamentos necessrios.

1.2.3.2

O auditor deve verificar as datas de emisses de inventrio de treinamento para confrontar


datas.

1.2.3.3

O inventrio identifica treinamentos que:

1.2.3.3a

O auditor deve verificar as atividades e treinamentos requeridos para capacitar os trabalhadores. No apenas os que representarem riscos, mas todo tipo de trabalho que deva ser claramente instrudo em integrao e reciclagens peridicas anuais.

1.2.3.3b

Verificar se as exigncias legais esto contempladas, por exemplo, reciclagem a cada cinco
anos de motoristas de produtos perigosos, treinamento em Permisses de Trabalho, para trabalhos de risco sob permisso, treinamentos em atualizao de legislao de transporte e normas.

38

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

NA
I

C
C

1.2.1.2e
1.2.1.3

Exigncias crticas de qualidade?


I
So mantidos registros de quem
I

treinado e em quais assuntos?


So realizados testes de conheciD

mentos e competncia?
Treinamento de coordenadores/ Tipo SS MA
responsveis
O coordenador de SSMA comI
pletou curso de treinamento em
segurana no trabalho em algum
instituto externo reconhecido?
D
O coordenador de controle de
qualidade completou curso de
treinamento em gesto de qualidade realizado em algum instituto
externo reconhecido?
O coordenador ambiental comD
pletou curso de treinamento em
gesto ambiental realizado em
algum instituto externo?
Treinamento para funcionrios e Tipo SS MA
operadores
Foi feita uma avaliao das necesI
sidades de treinamentos baseada nas exigncias dos locais de
trabalho e nas qualificaes dos
funcionrios?
O inventrio de treinamentos
I
necessrios revisado pelo menos
anualmente?
Tipo SS MA
O inventrio identifica treinamentos que:

1.2.1.4

AR

C/Ro

1.2.2

NA

1.2.2.1

NA

1.2.2.2

NA

1.2.2.3

AR

C/Ro

1.2.3

1.2.3.1

1.2.3.2

AR

C/Ro

1.2.3.3

1.2.3.3a

So relacionados aos trabalhos?

1.2.3.3b

So exigidos pela legislao?

39

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

So crticos para a segurana:

1.2.3.3c

Primeiro curso at 120 dias da admisso e reciclagem com periodicidade mnima bienal.

1.2.3.3d

Integrao curso at 120 dias da admisso e reciclagem periodicidade mnima bienal.

1.2.3.3e

Divulgao do contedo do PPRA para todas as pessoas envolvidas nas atividades dos riscos
definidos no relatrio. Periodicidade anual ou quando o PPRA for revisado antes de um ano,
devido a alguma alterao significativa dos riscos.

1.2.3.3f

Verificar se o programa contempla atendimento a contrato com clientes e fornecedores, tais


como: a preservao de embalagem, evitar retrabalhos, entregas pontuais, documentao correta, cobrana/pagamento corretos para administrativos e financeiros, alm de treinamentos
em procedimentos padres relacionados funo.

1.2.3.3g

Verificar se h conhecimento geral da poltica ambiental e tratamento de avarias, resduos,


inservveis, e se aborda, de acordo com a aplicabilidade & funo, treinamentos sobre licenciamentos e porte de licenas em veculos, quando obrigatrias.

1.2.3.4

Os seguintes assuntos so cobertos pelo programa de treinamento:

1.2.3.4a

Verificar responsabilidade pessoal em relao funo tarefa;

1.2.3.4b

O auditor deve verificar se h orientao especfica para comunicar os incidentes/acidentes,


abrir investigao e trat-los.

1.2.3.4c

Devem ser apresentados registros de treinamento e evidncias que comprovem este tipo de
divulgao. Este tpico pode ser atendido por murais, campanhas e programas de comportamento seguro estruturados como DDS/DSS (Dilogo dirio de segurana e dilogo semanal de
segurana), observaes do auditor da conduta dos funcionrios dentro da empresa, compartilhamento de lies aprendidas entre unidades avaliadas ou setores de uma mesma unidade.

1.2.3.4d

Verificar se a forma como deve ser o relacionamento com clientes est contemplada no programa e se quando da implantao de um novo contrato os requisitos so passados s funes
pertinentes em treinamento.

1.2.3.4e

No programa de treinamento deve haver instrues especficas para atendimento de contrato


ou acordos comerciais com clientes.

1.2.3.4f

Verificar se h treinamentos de procedimentos operacionais e trabalhos de riscos sob permisso. Se so inseridos treinamentos baseados nos processos que sofreram modificaes, nas
implantaes de novas operaes ou alterao de operaes antigas.

1.2.3.4g

Buscar evidncias que o manuseio de produtos qumicos est adequadamente coberto pelo
programa de treinamento, instruindo sobre formas de manuseio, uso de EPIs.

1.2.3.4h

Verificar se o programa contempla regras para comunicao eletrnica e polticas de comunicao com entidades externas.

1.2.3.4i

Verificar se o programa inclui trabalhos de risco, conduo de veculos ou mquinas eltricas.

40

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

NA

Tipo SS

MA

NA Total

So crticos para a segurana,


qualidade e meio ambiente:

1.2.3.3c

Programa Olho Vivo na Estrada


(apenas para motoristas)

NA

1.2.3.3d

Na Mo certa (apenas para


motoristas)

1.2.3.3e

Contedo do PPRA

NA

1.2.3.3f

So crticos para a qualidade?

NA

1.2.3.3g

So crticos para as questes de


meio ambiente?

AR

C/Ro

1.2.3.4

Os seguintes assuntos so cobertos pelo programa de treinamento:

1.2.3.4a

Responsabilidade pessoal?

1.2.3.4b

Comunicao, investigao e anlise de incidentes/acidentes?

1.2.3.4c

Promoo de atitudes de SSMAQ?

1.2.3.4d

Relacionamento com o cliente?

1.2.3.4e

Exigncias do cliente?

1.2.3.4f

Instrues de trabalho?

1.2.3.4g

Manuseio de produtos perigosos?

1.2.3.4h

Comunicao eletrnica?

1.2.3.4i

Tarefas que exigem habilidades


especiais?

41

Tipo SS

MA

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.2.3.4j

Verificar se h instrues escritas para conservao, uso e higienizao de EPIs.

1.2.3.4k

Verificar se o Plano de Emergncias faz parte do programa, incluindo exerccios e simulados.

1.2.3.4l

Na integrao, admisso e reciclagem anual o curso de direo defensiva pode ser ministrado
por pessoal interno/externo com capacitao comprovada para tal.

1.2.3.4m

Verificar se a empresa tem um programa de treinamento especfico que cobre as regulamentaes dos pases em que opera.

1.2.3.5

Verificar se para os cursos para os quais definido teste de competncia, h registros de que
so realizados.

1.2.3.6

Verificar se o programa completado com etapa de reciclagem.

1.2.3.7

Buscar evidncias de que o programa contempla transferncia de habilidades quando existe


mudana de porte de equipamento ou ano ou modelo, ou incluso de automao/tecnologia
na operao do equipamento.

1.2.3.8

Verificar listas de presenas, testes, certificados.

1.3

Relatrios, investigaes, anlises e aes corretivas

1.3.1

Relatrios e investigaes de no conformidades

1.3.1.1

H um sistema documentado para relatar e investigar no conformidades ligadas a:

1.3.1.1a

Buscar evidncias de instrues escritas e relatrios formais para investigar acidentes de qualquer natureza: trabalho, trnsito, produto, instalaes ou processos como manuteno, limpeza, abastecimento e outros. O procedimento ou instruo escrita deve esclarecer quem deve
reportar, como reportar e para quem reportar. Quem deve investigar, e o processo de acompanhamento at o fechamento das aes corretivas.

1.3.1.1b

Verificar se os incidentes ou quase acidentes tambm so registrados e investigados com o


mesmo rigor dos acidentes. A coleta e anlise de dados podem indicar meios para melhorar
o servio e identificar causas de eventual diminuio de segurana ou qualidade antes que se
torne uma questo emergencial.

1.3.1.1c

Verificar se as no conformidades abrangem condies inseguras do ambiente ou da operao.

1.3.1.1d

Verificar se no conformidades ligadas a riscos/acidentes, multas, autos de infraes e resultado de fiscalizaes tambm tm suas causas investigadas.

42

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.2.3.4j

Uso e conservao de equipamentos de proteo individual?

1.2.3.4k

Procedimentos de emergncia da
companhia?

Ro

1.2.3.4l

Direo defensiva (apenas para


motoristas)?

Ro

1.2.3.4m

1.2.3.5

1.2.3.6

1.2.3.7

1.2.3.8

1.3

1.3.1

AR

C/Ro

1.3.1.1

I
I
I
I

C
C
C
C

1.3.1.1a
1.3.1.1b
1.3.1.1c
1.3.1.1d

Regulamentaes rodovirias
I
internacionais?
So realizados testes de conheciD
mentos e competncia?
So realizados treinamentos em
I
reciclagem?
A empresa tem um treinamento de I
transferncia de habilidades para
funcionrios recm-designados
para operaes com equipamentos
diferentes daqueles para os quais
foram treinados?
So mantidos registros de quem
I
treinado?
Relatrios, investigaes,

anlises e aes corretivas?


Relatrios e investigaes de

no conformidades?
Tipo SS MA Q
H um sistema documentado
para relatar e investigar no
conformidades ligadas a:
Acidentes?
I
Incidentes?
I
Condies inseguras?
I
Atendimento as exigncias legais?
I

43

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.3.1.1e

Verificar se h instrues para investigar desvios na qualidade do produto.

1.3.1.1f

Verificar se o aspecto documentos de transporte est contemplado no procedimento ou instrues para abertura de no conformidades e investigao das causas.

1.3.1.1g

Verificar se o procedimento contempla instrues para emplacamento, identificao e sinalizao de unidades de transporte.

1.3.1.1h

Verificar se o procedimento cobre instrues sobre os recibos de retirada ou entrega (RIE) de


continer, isotanques. Ex.: importaes, exportaes, cabotagem. Toda vez que existir uma
transferncia de responsabilidade sobre uso do equipamento em questo.

1.3.1.1i

Verificar se o procedimento contempla investigao de eventos de atraso na coleta ou entrega


da carga.

1.3.1.2

Procurar evidncias documentais de que aes apropriadas imediatas so tomadas quando da


emisso de um relatrio de no conformidade.

1.3.1.3

Verificar nos registros se um padro comum a notificao imediata dos eventos e a formalizao do mesmo num prazo de at 24 horas a partir de sua deteco.

1.3.1.4

Para todas as no conformidades, um relatrio deve ser preparado pela gerncia responsvel.
No conformidades graves relacionadas segurana devem ser encaminhadas alta direo.
O auditor deve buscar evidncias de que a empresa emite um relatrio consolidando todas as
RNC emitidas e investigadas e se a distribuio contempla todas as reas envolvidas na questo e na soluo do problema.

1.3.1.5

Verificar nos registros (lista de distribuio) se o responsvel devidamente informado de todas as no conformidades.

1.3.1.6

Cada relatrio inclui:

1.3.1.6a

As investigaes das no conformidades identificando as causas provveis ou contribuintes


para identificar a causa-raiz.

1.3.1.6b

Tcnicas reconhecidas usadas para identificar a causa-raiz, como por exemplo, rvore de causa de falhas, diagrama de Ishikawa, Seis Ms ou seis Ws, no limitadas a estas metodologias.
Verificar se o processo de investigao verticaliza na busca das causas das ocorrncias. Checar
relatrios de no conformidades cujos processos j tenham sido encerrados, verificando se o
procedimento de investigao foi totalmente concludo. As investigaes devem identificar as
causas-raiz ou primrias. Sem esta identificao o plano de aes pode levar a aes ineficazes,
porque a origem do problema no atacada.

1.3.1.6c

Verificar se para cada causa atribuda h plano de aes para elimin-la. E se h uma anlise
posterior da efetividade da ao.

44

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

1.3.1.1e

I
I

Ro
Ro

1.3.1.1f
1.3.1.1g

Ro

1.3.1.1h

NA

Ro

1.3.1.1i

1.3.1.2

1.3.1.3

NA

1.3.1.4

NA

1.3.1.5

AR

C/Ro

1.3.1.6
1.3.1.6a

1.3.1.6b

1.3.1.6c

Preservao/Qualidade do produI
to/servio durante o transporte,
carga, descarga, operao de cross
docking e redespacho?
Documentao de transporte?
I
Emplacamento/identificao/sinaI
lizao?
Uso de RIE (Recibo de Intercmbio
I
de Equipamento)?
Atrasos na coleta ou entrega da
I
carga?
So tomadas aes imediatas para
I
evitar problemas que possam causar futuras investigaes?
I
Existe um procedimento exigindo
a comunicao formal de todas as
no conformidades em um perodo
de 24 horas aps sua deteco?
Um relatrio detalhado de todas
I
as no conformidades preparado
para o responsvel?
O coordenador de SSMA e Qualida- I
de recebe todos os relatrios?
Tipo SS
Cada relatrio inclui:
Investigao para estabelecer as
I
causas da no conformidade?
Identificao de causas primrias
I
(causas raiz)?
Determinao de aes corretivas
I
para evitar reincidncia?

45

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.3.1.7

Verificar se caso uma investigao revele a necessidade de mudana de um procedimento,


esta tenha sido realizada e acompanhada.

1.3.1.8

Verificar em registros se o cliente informado quando h acidentes com o produto e se isso


feito de forma rotineira. Se for apenas ocasionalmente, esta questo deve receber resposta
negativa.

1.3.2

Indicadores de Desempenho

1.3.2.1

Verificar se a empresa est registrando as medies de desempenho determinadas no item


Indicadores, por local avaliado.

1.3.2.2

Verificar se o processo est disponvel no local avaliado.

1.3.2.3

Verificar se as metas acordadas com os clientes foram atingidas.

1.3.2.4

Verificar se clientes recebem informes de indicadores em reunies de avaliao de desempenho ou outra forma.

1.3.2.5

Os indicadores de segurana so obrigatrios para empresas de qualquer risco e porte, que


possuam empregados pelo regime CLT, conforme NR 4 quadros III e IV.

1.4 Pessoal
1.4.1

Poltica de recrutamento

1.4.1.1

Verificar evidncias no sistema de gesto de recursos humanos na empresa.

1.4.1.1a

Verificar evidncias no sistema de gesto de recursos humanos na empresa.

1.4.1.1b

O auditor deve verificar se o PCMSO contm exame mdico e exames complementares relacionados aos riscos do local de trabalho, ainda que o motorista seja registrado numa matriz
(escritrio). Para os motoristas so exigidos, no mnimo, os seguintes exames complementares:
oftalmolgico, hemograma completo, ECG, EEG e audiomtrico, validados no ASO pelo mdico do trabalho. Deve ser verificado o exame psicolgico para motoristas na admisso.

1.4.1.1c

Verificar se h evidncias de que os testes prticos so aplicados e se h registros desta execuo.

1.4.1.1d

Verificar se a empresa opera transporte internacional e se considera conhecimentos do idioma


do outro pas no processo seletivo.

46

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.3.1.7

1.3.1.8

AR

C/Ro

Ro

1.3.2
1.3.2.1

Ro

1.3.2.2

Ro

1.3.2.3

Ro

1.3.2.4

Ro

1.3.2.5

AR
NA

C/Ro
C

1.4
1.4.1
1.4.1.1

NA

1.4.1.1a

Ro

1.4.1.1b

NA

Ro

1.4.1.1c

NA

Ro

1.4.1.1d

Quando um relatrio sugere


mudanas permanentes a um
procedimento, essas mudanas
foram feitas considerando os novos
cenrios de riscos, aspectos regulatrios etc.?
O cliente informado das no
conformidades relacionadas ao seu
produto?
Indicadores de Desempenho
O processo de medio de desempenho acompanhado?
O processo de medio de desempenho est disponvel no local?
As metas especificadas pelo
cliente foram satisfatoriamente
acordadas?
Os resultados de desempenho so
comunicados aos clientes?
A empresa mede os indicadores
mandatrios da planilha relacionados sade e segurana (SST) ?
Pessoal
Poltica de recrutamento
A empresa estabelece formalmente procedimentos atendendo a
poltica de recrutamento e seleo
de pessoal?
Considera Histrico ao volante
(para condutores)?
Exames mdicos admissionais
conforme previsto no PCMSO e
definidos no guia do SASSMAQ?
Teste de direo (para condutores)?
Conhecimento dos idiomas apropriados, quando do transporte
internacional?

47

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Tipo SS

MA Q

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.4.1.2

Verificar se o pessoal contratado regular ou ocasional. Em ambos os casos deve haver uma
poltica escrita, exigindo que o mesmo critrio seja empregado.

1.4.1.3

Buscar evidncias de que a poltica de recrutamento e seleo est sendo seguida. A amostragem est estabelecida na Tabela de Dimensionamento das disposies gerais.

1.4.2 Disciplina
1.4.2.1

O procedimento disciplinar deve estar escrito e ser comunicado a todos os funcionrios. Confirmar perguntando a alguns funcionrios sobre a poltica de disciplina. Este procedimento
pode ser especfico ou dentro de um cdigo de conduta da empresa.

1.4.2.2

Verificar nos registros quem administra o procedimento .

1.4.2.3

Verificar os registros, se permitido.

1.4.3

Drogas e lcool

1.4.3.1

Buscar evidncias de que existe a poltica para proibio de uso de lcool ou drogas.

1.4.3.2

Confirmar se todos recebem cpias da declarao desta poltica e se eles esto cientes dela.

1.4.3.3

Entrevistar subcontratados para checar conhecimento da poltica contra o uso de lcool ou


drogas.

1.5

Posturas de SSMA e Qualidade

1.5.1

Quadro de avisos (ou qualquer forma aberta de comunicao)

1.5.1.1

Responder positivamente se houver pelo menos um quadro com informaes importantes e


que tenha localizao destacada.

1.5.1.2

Os quadros no devem ter excesso de material ou informaes que no dizem respeito a SSMA
e Qualidade. As publicaes devem estar datadas e ser atualizadas. Informaes de uso permanente devem ser periodicamente reeditadas.

1.5.1.3

Avaliar se a linguagem pode ser compreendida pelos entrevistados, atravs do conhecimento


dos avisos em linhas gerais.

1.5.1.4

O programa Olho Vivo, da Abiquim, requerido apenas para empresas parceiras e signatrias
do Atuao Responsvel. As prestadoras de servios que no participam destes programas podem adotar um programa prprio ou o que melhor servir para promoo de comportamentos
seguros de forma estruturada, com avaliaes de participao dos motoristas, tais como Olho
Vivo, Transportadora da Vida, entre outros. Deve haver treinamentos nestes temas, conforme
item 1.2.3.3c.

48

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

NA

1.4.1.2

NA

Ro

1.4.1.3

AR
NA

C/Ro
C

1.4.2
1.4.2.1

NA

1.4.2.2

NA

1.4.2.3

AR
NA

C/Ro
C

1.4.3
1.4.3.1

NA

1.4.3.2

NA

1.4.3.3

AR

C/Ro

1.5
1.5.1

1.5.1.1

1.5.1.2

1.5.1.3

1.5.1.4

H uma poltica de seleo de


I
funcionrios temporrios?
Todos os funcionrios so admitiI
dos de acordo com o item 1.4.1.1?
Tipo SS MA Q
Disciplina
H um procedimento disciplinar
I

escrito?
O procedimento disciplinar
I

aplicado?
Aes tomadas e entrevistas disciI

plinares so registradas?
Tipo SS MA Q
Drogas e lcool
H uma poltica da companhia
I

quanto a drogas e lcool?


Esta poltica declarada e de
I

conhecimento de todos os funcionrios?


Esta poltica declarada e de
I

conhecimento de todos os subcontratados?


Posturas de SSMA e Qualidade

Tipo SS MA Q
Quadro de avisos (ou qualquer
forma aberta de comunicao)
O local tem um quadro de avisos
I
que promova assuntos de SSMA e
Qualidade?
Os avisos so publicados regularI
mente?
Os avisos esto em linguagem
D
compreensvel?
A empresa estabeleceu um progra- I
ma bsico de avaliao e reconhecimento por comportamentos
seguros de motoristas (segurana
em direo)?

49

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.5.1.5

A empresa tambm pode estabelecer um programa de reconhecimento para incentivar comportamentos seguros para outras funes, tais como operadores de carga e descarga, operadores de mquinas, frentistas, mecnicos, administrativos e outros.

1.5.1.6

Verificar se h premiaes ou reconhecimento por comportamento seguro, com regras bem


definidas e participao acessvel.

1.6

Auditoria e reviso do sistema de gerenciamento

1.6.1

Sistema de auditoria interna

1.6.1.1

O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistema detalhado. Deve estar disponvel um documento que apresente detalhes sobre o que vai ser auditado,
as reas, a frequncia e quem vai faz-la e com prazo estabelecido.

1.6.1.2

Procurar procedimentos escritos de auditoria interna com responsabilidades definidas. O procedimento deve estar atualizado e aprovado.

1.6.1.3

Auditorias internas devem ser feitas por pessoas com treinamento em tcnicas e procedimentos de auditoria e avaliao. Pedir evidncias objetivas (diploma, certificado de participao).
Aceitar treinamentos para auditoria interna em ISO 9001, Sistema de Gesto Integrado ou SASSMAQ.

1.6.1.4

Procurar evidncias de que todas as auditorias internas so conduzidas imparcialmente. Verificar os relatrios de auditoria.

1.6.1.5

Para evitar resultados tendenciosos, os profissionais designados para a auditoria em assuntos


especficos devem ser independentes daquela operao e no devem estar envolvidos diretamente com a atividade.

1.6.1.6

O auditor deve julgar se a auditoria est adequada abrangendo os aspectos de SSMAQ orientados neste questionrio, cobrindo todos os tpicos e se a amostragem utilizada est coerente
com o porte e a complexidade das operaes da empresa.

1.6.1.7

Comparar os planos de auditoria com as inspees realizadas. Os prazos mencionados no plano documentado devem ser cumpridos.

50

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.5.1.5

NA

1.5.1.6

1.6

A empresa estabeleceu um progra- D


ma bsico de incentivo e reconhecimento por comportamentos
seguros para todas as demais
funes, desenvolvido internamente ou adotado de instituies locais
reconhecidas?
H programas estabelecidos e
D
divulgados de prmios ou reconhecimento para encorajar a segurana das atividades para todos os
colaboradores?
Auditoria e reviso do sistema de
gerenciamento
Tipo SS
Sistema de auditoria interna
H um plano documentado de
I
auditoria dos sistemas de gerenciamento?
Os procedimentos de auditoria so I
documentados?

AR
I

C/Ro
C

1.6.1
1.6.1.1

1.6.1.2

1.6.1.3

Os auditores tm treinamento em
tcnicas de auditoria e avaliao?

1.6.1.4

Os relatrios de auditoria
mostram que todas as reas foram
avaliadas de maneira eficiente e
competente?

1.6.1.5

Os auditores so independentes da
funo avaliada?

1.6.1.6

A auditoria interna cobre os aspectos mencionados no SASSMAQ?

1.6.1.7

O plano de auditoria completado


no prazo especificado?

51

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.6.1.8

Verificar no Plano de Aes se aes esto sendo tomadas e se as no conformidades apontadas em relatrio de auditorias esto todas cobertas no plano.

1.6.1.9

Verificar com a gerncia, se for o caso. Pedir evidncias objetivas de seu envolvimento.

1.6.1.10

Verificar na lista de distribuio se a alta direo informada imediatamente dos resultados e


recomendaes de todas as auditorias realizadas.

1.6.1.11

Para mostrar seu compromisso com assuntos de SSMA e Qualidade importante que a alta
direo participe de algumas auditorias internas. A chave mostrar que SSMA e Qualidade so
assuntos de altssima prioridade para a empresa. Verificar a presena de diretores em alguns
relatrios de auditoria.

1.6.1.12

Comparar os planos de auditoria e verificar se foram atendidos, se h uma preocupao em


melhorias nas auditorias internas.

1.7

Liderana executiva

1.7.1

Liderana e comunicao de excelncia em SSMA e Qualidade

1.7.1.1

Verificar evidncias de participao de membros da diretoria em eventos maiores fora da companhia.

52

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.6.1.8

Para os elementos includos no plano de auditoria, so estabelecidos


planos de ao, e tomadas aes
corretivas para as no conformidades relatadas?

1.6.1.9

Os coordenadores de SSMA e Qualidade so envolvidos na avaliao?

1.6.1.10

Independentemente das avaliaD


es formais de gerenciamento, os
resultados e oportunidades de melhoria so imediatamente relatados
ao superior?

NA

1.6.1.11

A alta administrao participa periodicamente das auditorias internas?

1.6.1.12

Todos os planos de auditoria so


formal e regularmente avaliados
para determinar o seu progresso?

1.7

Liderana executiva

AR

C/Ro

1.7.1

Liderana e comunicao de excelncia em SSMA e Qualidade

1.7.1.1

A gerncia est ativamente envolvida na promoo de valores de


SSMA e Qualidade, participando
de reunies em nvel nacional ou
local, de organizaes de negcios,
profissionais, educacionais, de
cuidados com a sade, de padres
e normas governamentais?

53

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.8

Controle de documentos

1.8.1 Procedimentos
1.8.1.1

H procedimentos atualizados e implementados para:

1.8.1.1a

Reviso, atualizao e aprovao de documentos, alm de prever como os registros e dados da


empresa sero controlados e guardados.

1.8.1.1b

Estabelecer sistemtica de consulta e atualizao de documentos para atendimento a requisitos legais. Verificar leis, portarias, resolues normas (exemplos: INMETRO, Contran, NRs, ANTT,
de produto, ambiental, ABNT).

SADE, SEGURANA E MEIO AMBIENTE

2.1

Identificao e avaliao de riscos

2.1.1

Sistema de Identificao, Anlise, Avaliao e Gerenciamento de Riscos

2.1.1.1

Deve haver um sistema para identificar e avaliar riscos potenciais ligados s operaes. Esse
sistema deve mapear e examinar questes como: quais so os riscos; o que pode dar errado?;
qual a probabilidade de ocorrer cada cenrio vislumbrado; qual o impacto potencial sobre
pessoas, meio ambiente e empresa. Uma metodologia de anlise de riscos deve ser adotada.

2.1.1.1a

O auditor dever verificar se a empresa identificou os aspectos e impactos ambientais, perigos


e riscos segurana e demais fatores que possam contribuir com gerao de eventos indesejveis e se os laudos e documentao tcnica so compatveis.

2.1.1.1b

O sistema deve prever riscos de ocorrncias potenciais fora da empresa (rodovias, operaes
fora do site sob responsabilidade do prestador de servios) que envolvam perdas ou derrame
de produtos qumicos e prever um Plano de atendimento a emergncias externas.

2.1.1.1c

O sistema deve prever em seus cenrios os riscos potenciais de exposio, que possam afetar
ou ferir pessoas.

54

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

1.8

AR

C/Ro

1.8.1
1.8.1.1

1.8.1.1a

1.8.1.1b

2.1

2.1.1

AR

C/Ro

2.1.1.1

2.1.1.1a

Ro

2.1.1.1b

Ro

2.1.1.1c

Controle de documentos e

Requisitos legais
Procedimentos

H procedimentos atualizados e Tipo SS MA Q


implementados para:
Elaborao, reviso, atualizao
I
e aprovao de procedimentos
operacionais?
Identificao, atualizao, divulga- M
o e adequao do sistema, para
atendimento a requisitos legais?
Sade, Segurana e Meio

Ambiente
Identificao e avaliao de

riscos

Sistema de Identificao, Anlise, Avaliao e gerenciamento


de Riscos
Existe um sistema documentado Tipo SS MA Q
para identificao, anlise e avaliao dos riscos das operaes,
que considere:
Riscos potenciais de acidentes nas
I

instalaes da empresa
Riscos potenciais de acidentes
I

rodovirios fora da empresa envolvendo produtos qumicos


Riscos potenciais de exposio
I

a produtos qumicos, que possa


afetar ou ferir pessoas

55

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.1.1.1d

O sistema deve considerar os riscos potenciais de emisses para o meio ambiente, decorrentes
de operao inadequada do veculo ou equipamento, especificao ou acidentes/incidentes
com derrame de produtos qumicos para o ambiente.

2.1.1.1.e

O sistema deve analisar os procedimentos para manuteno de veculos e equipamentos.

2.1.1.1.f

O sistema deve analisar aspectos das rotas antes de recomend-las para as operaes com
produtos qumicos (perigosos ou no), qual o objetivo da escolha desta rota, critrios para
adot-la, mapeando os trechos em que aparecem os pontos crticos (marcando trechos da
via em que h histrico de roubos e outros sinistros, passagem por reas de preservao, centros urbanos, restries de uso de vias total ou por horrio), locais que podem ser autorizados
para parada, locais que podem ser autorizados para pernoite, existncia de infraestruturas, tais
como: telefones de emergncia, acostamento, pavimentao, sinalizao, postos de polcia,
bombeiros, hospitais, locais de abastecimento de veculos.

2.1.1.2

O processo de identificar e avaliar riscos deve ser reavaliado em intervalos regulares ou quando houver mudanas significativas (novas rotas ou alterao de rota).

2.1.1.3

Este plano deve identificar produtos (ver Anexo lista HCDG Hight Consequence Dangerous
Goods), anlise de risco para cada produto considerado: avaliao de vulnerabilidade (adversrios, ataque intencional por pblico interno, vandalismo, corrupo), avaliao dos cenrios
por produto, medidas de proteo, medidas de contingncia, medidas de controle.

2.1.1.4

Esta avaliao deve ser feita por pessoas qualificadas nas reas de segurana industrial e patrimonial, que tenham experincia de mercado ou receberam treinamento especfico para esta
atividade. As avaliaes podem ser lideradas por engenheiros ou tcnicos de segurana, qumicos, tcnicos capacitados em sistemas patrimoniais e de seguradoras.

2.1.2

Mudana de Processos e reavaliao de riscos e programas de gerenciamento

2.1.2.1

H um procedimento para registrar e recomendar tomada de decises e aes mediante mudanas que impactam diretamente o ambiente ou operaes da empresa, que considere:
Verificar se sempre que ocorre uma mudana todo o sistema revisado retomando o
planejamento e execuo das aes previstas em 2.1.1.

2.1.2.1a

Verificar se a empresa retoma todo o processo, adotando as tcnicas e metodologias apropriadas ao caso.

2.1.2.1.b

Os Planos de Gerenciamento de Riscos devem ser revisados toda vez que ocorrer mudana favorvel ou desfavorvel, que diminua ou aumente os riscos. Esta reviso deve estar suportada
em processo de gerenciamento da mudana. Quando tratar-se de processos ou equipamentos, preciso contemplar reviso de treinamento de operadores.

56

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

2.1.1.1d

2.1.1.1.e

2.1.1.1.f

2.1.1.2

2.1.1.3

2.1.1.4

2.1.2

AR

C/Ro

2.1.2.1

I
I

C
C

2.1.2.1a
2.1.2.1.b

Riscos potenciais de emisses para I

o meio ambiente, decorrentes de


m operao do veculo, equipamento e acidentes.
Riscos decorrentes de falha de ma- I

nuteno de veculos ou equipamentos de transporte.


Riscos existentes nas rotas de
I

transporte.
O processo de identificao, anliI

se, avaliao e gerenciamento de


riscos contnuo?
Existe um plano de segurana
I

desenvolvido e implementado
para produtos perigosos de alta
consequncia, tendo como base
a lista HCDG: High Consequence
Dangerous Goods da ONU, que
atenda aos requisitos legais local
ou internacional (onde aplicvel).
As avaliaes de riscos so realizaI

das por pessoas capacitadas?


Mudana de Processos e reavaliao de riscos e programas de
gerenciamento
Tipo SS MA
H um procedimento para
registrar e recomendar tomada
de decises e aes mediante
mudanas que impactam diretamente o ambiente ou operaes
da empresa, que considere:
Nova anlise, avaliao de riscos
I

Reviso do PGR Plano de GeI

renciamento de Riscos?

57

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2 Segurana
2.2.1

Procedimentos e Instrues de Operao

2.2.1.1

Existem procedimentos / instrues escritas atualizadas para:

2.2.1.1a

Instrues e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais so as responsabilidades particulares e o padro de desempenho esperado. Durante a inspeo local, deve-se
verificar se o pessoal entende todas as exigncias e procedimentos.

2.2.1.1b

Instrues e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais so as responsabilidades particulares e o padro de desempenho esperado. Durante a inspeo local, deve-se
verificar se o pessoal entende todas as exigncias e procedimentos.

2.2.1.1c

O auditor deve buscar evidncias de comunicao dos defeitos em equipamentos prprios


no limitados a aplicao do check list, uma vez que podem ocorrer aps o carregamento e durante a viagem. O procedimento deve prever como relatar tais defeitos em cada circunstncia.

2.2.1.1d

O auditor deve buscar evidncias de comunicao dos defeitos em equipamentos subcontratados no limitados a aplicao do check list, uma vez que podem ocorrer aps o carregamento
e durante a viagem. O procedimento deve prever como relatar tais defeitos em cada circunstncia.

2.2.1.1e

Verificar se os procedimentos incluem a comunicao, correo de defeitos em equipamentos


ou veculos prprios e verificao da execuo.

2.2.1.1f

Verificar se os procedimentos incluem a comunicao, correo de defeitos em equipamentos


ou veculos subcontratados e verificao da execuo.

2.2.1.1g

Verificar evidncias de um programa, para frota prpria, de testes de vlvulas, seus respectivos
registros e periodicidade dos testes.

2.2.1.1h

Verificar evidncias de um programa, para frota prpria, de testes de mangotes, seus respectivos registros e periodicidade dos testes.

2.2.1.1i

Verificar evidncias de um programa, para frota subcontratada, de testes de vlvulas, seus respectivos registros e periodicidade dos testes.

2.2.1.1j

Verificar evidncias de um programa, para frota subcontratada, de testes de mangotes, seus


respectivos registros e periodicidade dos testes.

58

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2
2.2.1

AR

C/Ro

2.2.1.1

Ro

2.2.1.1a

Ro

2.2.1.1b

Ro

2.2.1.1c

Ro

2.2.1.1d

Ro

2.2.1.1e

Ro

2.2.1.1f

Ro

2.2.1.1g

Ro

2.2.1.1h

Ro

2.2.1.1i

Ro

2.2.1.1j

Segurana

Procedimentos e Instrues de

Operao
Existem procedimentos / instru- Tipo SS
es escritas atualizadas para:
Relatar falhas na segurana de car- I
ga/descarga de veculos prprios?
Relatar falhas na segurana de car- I
ga/descarga de veculos subcontratados?
Relatar defeitos em equipamentos I
ou veculos prprios?
Relatar defeitos em equipamentos
I
ou veculos subcontratados?
Correo de defeitos em equipaI
mentos ou veculos prprios?
Correo de defeitos em equipaI
mentos ou veculos subcontratados?
Programa de teste de vlvulas para I
veculos prprios?
Programa de teste de mangotes
I
para veculos prprios?
Programa de teste de vlvulas para I
veculos subcontratados?
Programa de teste de mangotes
I
para veculos subcontratados?

59

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Programas de inspeo e manuteno preventiva para veculos prprios:

2.2.1.1k

O programa deve prever parte rodante, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.

2.2.1.1l

O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.

2.2.1.1m

Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, paredes, teto, assoalho, sistema de travas no chassi porta continer e fechamento, conforme legislao em vigor.

2.2.1.1n

O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica, trava twist
locks, etc.

2.2.1.1o

O programa deve prever parte rodante, tanques/vasos, mecnica, eltrica, pneumtica, etc.

2.2.1.1p

O programa deve prever parte rodante, silos, mecnica, eltrica, pneumtica, etc.

2.2.1.1q

Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, revestimento, isolamento, vlvulas, sistema de travas no chassi porta continer, conforme legislao em vigor.

2.2.1.1r

Verificar se h um programa de inspeo e manuteno preventiva.

2.2.1.1s

Verificar se h um programa de inspeo e manuteno preventiva.

2.2.1.1t

Verificar atendimento a legislao CONTRAN e INMETRO.

2.2.1.1u

Verificar atendimento a legislao CONTRAN e INMETRO.

2.2.1.2

Programas de inspeo e manuteno preventiva para veculos subcontratados:

2.2.1.2a

O programa deve prever parte rodante, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.

2.2.1.2b

O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.

2.2.1.2c

Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, paredes, teto, assoalho, sistema de travas no chassi porta continer e fechamento, conforme legislao em vigor.

2.2.1.2d

O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica, trava twist
locks.

2.2.1.2e

O programa deve prever parte rodante, tanques/vasos, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.

2.2.1.2f

O programa deve prever parte rodante, silos, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.

60

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

2.2.1.1k

2.2.1.1l

I
I
I

C
C
C

2.2.1.1m
2.2.1.1n
2.2.1.1o

I
I
I

C
C
C

2.2.1.1p
2.2.1.1q
2.2.1.1r

2.2.1.1s

2.2.1.1t

2.2.1.1u

AR

C/Ro

2.2.1.2

2.2.1.2a

2.2.1.2b

I
I
I

C
C
C

2.2.1.2c
2.2.1.2d
2.2.1.2e

2.2.1.2f

Programas de inspeo e manuteno preventiva para veculos


prprios:
Trao (cavalo trator, truck, toco,
leve)?
Equipamento de transporte para
carga seca (sider, graneleira, aberta,
ba etc.)?
continer ( dry, open top etc.)?
Porta contineres/BUGS?
Equipamento de transporte
granel incluindo a parte rodante
(tanques para granis lquidos,
vasos de presso)?
Silos para granis slidos?
Isotanques?
Inspeo, teste e ensaios de tanques ou isotanques?
Inspeo, teste e certificao de
porta container/bug?
Para o atendimento permanente s
exigncias legais dos veculos?
Para o atendimento permanente
s exigncias legais dos
equipamentos?
Programas de inspeo e manuteno preventiva para veculos
subcontratados:
Trao (cavalo trator, truck, toco,
leve)?
Equipamento de transporte para
carga seca (sider, graneleira, aberta,
ba etc.)?
Continer (dry, open top etc.)?
Porta contineres, BUGs?
Tanques ou vasos de presso para
granis lquidos e gasosos?
Silos para granis slidos?

61

Tipo SS

MA

I
I
I

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

I
I
I
I
M
M

Tipo SS

I
I

I
I
I
I

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.1.2g

Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, revestimento, isolamento, vlvulas, sistema de travas no chassi porta continer, conforme legislao em vigor.

2.2.1.2h

Verificar se h um programa de inspeo e manuteno preventiva.

2.2.1.2i

Verificar se h um programa de inspeo e manuteno preventiva.

2.2.1.2j

Verificar atendimento a legislao CONTRAN e INMETRO.

2.2.1.2k

Verificar atendimento a legislao CONTRAN e INMETRO.

2.2.1.2l

Verificar se as instrues de operao ou ordens de servio dedicam tpico segurana do


processo, tais como: propiciar ambiente adequado a realizao do trabalho, reviso de ferramentas e equipamentos de trabalho, procedimento seguros e atitudes esperadas dos operadores em relao as regras definidas.

2.2.1.3

Existem procedimentos abrangentes e compreensveis na empresa, incluindo autorizaes de trabalho, para garantir a segurana de:

2.2.1.3a

Verificar se as autorizaes de trabalho para entrada em espao confinado, por colaborador


prprio ou terceiro, toma como base a NR 33, e se contemplam medidas prvias de medio
de nvel de oxignio, uso de equipamento respiratrio apropriado e inspecionado e acompanhado por homem fora do espao confinado, condies em que o trabalho deve ser realizado,
advertncias e proibies.

2.2.1.3b

Verificar se as autorizaes de trabalho em bacias de conteno, por colaborador prprio ou


terceiro (Ex.: NR 20 para inflamveis), reparos em bacia de tanque de combustvel, contemplam
medidas apropriadas de proteo para realizao do trabalho em segurana no ambiente, uso
de EPIS, advertncias e proibies.

2.2.1.3c

Verificar se as autorizaes de trabalho quente, por colaborador prprio ou terceiro (NR 15),
ex.: oficinas mecnicas que realizam soldas, reparo em serpentinas, aplicao de vapor, contemplam medidas apropriadas de proteo para realizao do trabalho em segurana no ambiente, uso de EPIS, advertncias e proibies.

2.2.1.3d

Verificar se as autorizaes de trabalho frio, por colaborador prprio ou terceiro, consideram


como referncia a NR 15 e contemplam medidas apropriadas de proteo para realizao do
trabalho em segurana no ambiente, uso de EPIS e roupas de proteo contra o frio, advertncias e proibies.

2.2.1.3e

Verificar se h permisso de trabalho para equipamentos energizados, por colaborador prprio ou terceiro, NR 10, e se recomenda que a tarefa seja feita por eletricista credenciado para
a tenso considerada.

2.2.1.3f

Verificar se h permisso de trabalho em altura, por colaborador prprio ou terceiro, ex.: manutenes, carga e descarga e tomar como base a NR 35. Obrigatrio uso de linha de vida e ponto
de ancoragem compatvel com o peso do operador, para tarefas acima de 2 metros de altura.

62

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

I
I

C
C

2.2.1.2g
2.2.1.2h

2.2.1.2i

2.2.1.2j

2.2.1.2k

2.2.1.2l

AR

C/Ro

2.2.1.3

I
I
I
I
I

Ro
Ro
Ro
Ro
Ro

2.2.1.3a
2.2.1.3b
2.2.1.3c
2.2.1.3d
2.2.1.3e

Ro

2.2.1.3f

Isotanques?
Exame, teste e certificao de tanques ou isotanques?
Exame, teste e certificao de porta continer?
Cumprimento permanente s exigncias legais dos veculos?
Cumprimento permanente s exigncias legais dos equipamentos?
As instrues de operao destacam a necessidade permanente de
procedimentos de segurana e as
atitudes a tomar?
Existem procedimentos abrangentes e compreensveis na empresa,
incluindo autorizaes de trabalho, para garantir a segurana de:
Entrada em espaos confinados?
Trabalho em bacias de conteno?
Trabalhos a quente?
Trabalhos a frio?
Trabalhos em equipamentos
eltricos?
Trabalhos em altura?

63

I
I
I
M
M
D

Tipo SS

M
M
M
M
M

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.2

Equipamento de Proteo Individual (EPI)

2.2.2.1

Equipamento de Proteo Individual (EPI) frota prpria

2.2.2.1a

Deve haver um procedimento claro e compreensvel, definindo em detalhes de quais EPIs devem ser usados e em quais circunstncias, levando em conta as instrues do cliente. Verificar
em detalhes. Alm disso, cada procedimento operacional deve especificar quais so os EPIs
adequados para cada produto e/ou operao.

2.2.2.1b

A inspeo dos equipamentos deve ser documentada, com indicao da data de inspeo,
nome do inspetor e comentrios. A regularidade ser definida de acordo com as condies de
uso e conservao do equipamento.

2.2.2.1c

O auditor deve verificar se foram consideradas na definio dos EPIs as exigncias para produtos com perigos especficos e operao. Usar como referncia os produtos cuja quantidade
limitada na embalagem ou isenta no veculo for igual a Zero, de acordo com a legislao.

2.2.2.1d

Verificao local mediante o estabelecido em procedimento para cada produto ou operao.

2.2.2.1e

Verificao da existncia dos protocolos de entrega, substituies, registros de inspeo, disponibilidade e preservao em estoques para troca.

2.2.2.1f

Verificar se os EPIs possuem marca indelvel do Certificado de Aprovao gravado nas peas e
dentro da validade.

2.2.2.2

Equipamento de Proteo Individual (EPI) frota subcontratada

2.2.2.2a

Deve haver um procedimento claro e compreensvel, definindo em detalhes quais EPIs devem
ser usados e em quais circunstncias, levando em conta as instrues do cliente. Verificar em
detalhes. Alm disso, cada procedimento operacional deve especificar quais so os EPIs adequados para cada produto e/ou operao.

2.2.2.2b

A inspeo dos equipamentos deve ser documentada, com indicao da data de inspeo,
nome do inspetor e comentrios. A regularidade ser definida de acordo com as condies de
uso e conservao do equipamento.

2.2.2.2c

O auditor deve verificar se foi considerado na definio dos EPIs (equipamentos de proteo
individuais) as exigncias para produtos com perigos especficos e operao. Usar como referncia os produtos cuja quantidade limitada na embalagem ou isenta no veculo for igual a
Zero, de acordo com a legislao.

2.2.2.2d

Verificao local mediante o estabelecido em procedimento para cada produto ou operao.

64

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.2

AR

C/Ro

2.2.2.1

2.2.2.1a

2.2.2.1b

2.2.2.1c

2.2.2.1d

2.2.2.1e

2.2.2.1f

AR

C/Ro

2.2.2.2

2.2.2.2a

2.2.2.2b

2.2.2.2c

2.2.2.2d

Equipamento de Proteo
Individual (EPI)
Equipamento de Proteo Individual (EPI) frota prpria
Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstncias?
O equipamento de segurana
inspecionado regularmente?
H equipamentos especficos e
instrues para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos
crticos?
H evidncia clara de que os equipamentos so usados conforme
instrues?
So tomadas aes imediatas para
substituir equipamentos de proteo individual defeituosos, com
prazo de validade vencido ou sem
condies de uso?
Os EPIs possuem Certificado de
aprovao (CA)
Equipamento de Proteo Individual (EPI) subcontratados
Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstncias?
O equipamento de segurana
inspecionado regularmente?
H equipamentos especficos e
instrues para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos
crticos?
H evidncia clara de que os equipamentos so usados?

65

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.2.2e

Verificao da existncia dos protocolos de entrega, substituies, registros de inspeo, disponibilidade e preservao em estoques para troca.

2.2.2.2f

Verificar se os EPIs possuem marca indelvel do Certificado de Aprovao gravado nas peas e
dentro da validade.

2.2.3

Estacionamento de veculos

2.2.3.1

Verificar se os motoristas tm procedimentos/instrues escritas para o estacionamento de


veculos. Para produtos perigosos existem exigncias especficas adicionais. Verificar evidncias de que a empresa instrui os motoristas para o estacionamento indicados no rotograma,
planejamento de viagem e manual do motorista. Entrevistar motoristas escolhidos aleatoriamente verificando se eles conhecem essas instrues.

2.2.3.2

O mesmo procedimento de 2.2.3.1 para motoristas subcontratados.

2.2.3.3

Esse procedimento deve estar em vigor no local para garantir a segregao de produtos perigosos ou no perigosos. Isto essencial para minimizar os riscos em caso de emergncia. Em
alguns casos essa orientao pode estar especificada na autorizao ambiental do local.

2.2.3.4

O mesmo procedimento item 2.2.3.3 para veculos subcontratados.

2.2.4

Prontido e Respostas a Emergncias

2.2.4.1

H um plano escrito para atendimento a emergncias que contenha as seguintes informaes:

2.2.4.1a

O Plano escrito de emergncias deve cobrir todos os itens listados e ser atualizado regularmente. Checar se todos os arranjos e acordos descritos existem e esto vigentes. O Plano de
emergncias deve cobrir atividades dentro e fora da empresa, se houver.

2.2.4.1b

Uma matriz de acionamento com as responsabilidades individuais dentro do plano deve ser
elaborada. Verificar se cada indivduo conhece sua responsabilidade particular em caso de
emergncia.

2.2.4.1c

A empresa deve apresentar um acordo/contrato com empresas de atendimento externo de


emergncia.

2.2.4.1d

Quando tratar-se de empresas subcontratadas para atendimento de emergncias o contrato


ou acordo deve prever em seu escopo atendimento 24 horas/dia na rota definida.

2.2.4.1e

Cada responsvel indicado da matriz de responsabilidades deve ser treinado no plano. O treinamento deve incluir simulaes de possveis cenrios.

66

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.2.2e

2.2.2.2f

AR
I

C/Ro
Ro

2.2.3
2.2.3.1

Ro

2.2.3.2

Ro

2.2.3.3

Ro

2.2.3.4

2.2.4

AR

C/Ro

2.2.4.1

2.2.4.1a

I
I

C
C

2.2.4.1b
2.2.4.1c

I
I

C
C

2.2.4.1d
2.2.4.1e

So tomadas aes imediatas para M

substituir equipamentos de proteo individual defeituosos, com


prazo de validade vencido ou sem
condies de uso?
Os EPIs possuem Certificado de
M

aprovao (CA)
Tipo SS MA
Estacionamento de veculos
Os condutores prprios recebem
M

instrues escritas relativas ao estacionamento de veculos, conforme legislao em vigor?


Os condutores subcontratados re- M

cebem instrues escritas relativas


ao estacionamento de veculos,
conforme legislao em vigor?
I

Existe um procedimento escrito


para a segregao de veculos
carregados ou contaminados
prprios?
Existe um procedimento escrito
I

para a segregao de veculos


carregados ou contaminados de
subcontratados?
Prontido e Respostas a

Emergncias
H um plano escrito para atendi- Tipo SS MA
mento a emergncias que contenha as seguintes informaes:
Aes a serem tomadas para cada
I

tipo de emergncia?
Responsabilidades individuais?
I

Acordos para lidar com chamadas


I

externas de emergncia?
Acordos para cobertura 24 horas?
I

Exigncias de treinamento para o


I

pessoal responsvel?

67

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.4.1f

Buscar evidncias de que as exigncias dos contratos ou acordos com clientes esto contempladas no Plano de Atendimento a Emergncias.

2.2.4.1g

Uma matriz de acionamento com as responsabilidades individuais dentro do plano deve ser
elaborada, com os telefones dos rgos pblicos, autoridades e clientes.

2.2.4.2

Evidncias de comunicao: a formalizao deve ocorrer em at 24 horas e a comunicao


deve ser imediata.

2.2.4.3

Verificar se o meio de reteno das FISPQs definido pela empresa, fsico ou eletrnico, permite
a acessibilidade s FISPQs dentro da transportadora.

2.2.4.4

So exigidas evidncias de um exerccio prtico para testar o sistema para emergncias externas durante os ltimos 12 meses. Esse exerccio pode se limitar ao sistema de comunicao e
aes tomadas internamente para lidar com uma emergncia externa (no exigido que se
faa uma simulao externa). Um relatrio detalhado de avaliao de um incidente externo
durante os ltimos 12 meses tambm atende s exigncias dessa questo.

2.2.5

Limpeza e descontaminao de tanques

2.2.5.1

Em caso de tanques limpos ou descontaminados na prpria instalao:

2.2.5.1a

Verificar se a empresa possui certificao SASSMAQ vlida Estao de Limpeza.

2.2.5.1b

Verificar se a empresa possui Registro de Descontaminador - RD, conforme Portaria 255/07


INMETRO. O Certificado de descontaminao exigido antes de manutenes e inspeo veicular INMETRO.

2.2.5.1c

Quando a limpeza feita na prpria instalao, verificar evidncias da existncia de procedimentos para a limpeza, utilizao de equipamentos e tratamento de resduos, bem como
a licena do rgo ambiental, se couber, bem como autorizao ambiental de disposio de
resduos.

2.2.5.1d

Os procedimentos de limpeza devem cobrir aspectos de SSMA, tais como: preparao do


equipamento para receber limpeza, como vaporizao, desgaseificao, quando for o caso,
permisso de trabalho com as precaues para entrada em espaos confinados, uso dos EPIs
definidos em procedimento de limpeza.

2.2.5.1e

Verificar a existncia de procedimentos para a lavagem e descontaminao de equipamentos,


de acordo com o(s) produto(s) transportado(s).

2.2.5.1f

O local deve fazer parte da rea autorizada e identificada para operao da empresa, possuir
conteno primria de piso. O processo de armazenamento dos resduos, enquanto aguardam destinao final deve ser previamente estabelecido, identificando os contedos dos
recipientes.

68

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.4.1f

2.2.4.1g

2.2.4.2

2.2.4.3

Ro

2.2.4.4

2.2.5

AR

C/Ro

2.2.5.1

NA

Ro

2.2.5.1a

NA

Ro

2.2.5.1b

Ro

2.2.5.1c

I
NA

Ro
Ro

2.2.5.1d
2.2.5.1e

Ro

2.2.5.1f

Acordos especficos exigidos por


cada cliente?
Uma lista com as pessoas que
devem ser comunicadas sobre o
evento, com respectivos dados de
contato (clientes, autoridades etc.)?
Todos os acidentes so informados
prontamente aos clientes e autoridades envolvidas, para as medidas
necessrias?
As Fichas de Informao de
Segurana de Produtos Qumicos
(FISPQ) esto acessveis para o caso
de emergncias?
Houve a realizao de um simulado
para testar o plano de emergncias
para um acidente rodovirio nos
ltimos 12 meses?
Limpeza e descontaminao de
tanques
Se os tanques so limpos, descontaminados na prpria instalao:
A instalao certificada SASSMAQ
Estao de Limpeza EL?
A empresa possui Registro de descontaminador RD?
As estaes possuem licena de
instalao, de operao e de destinao de resduos para os produtos envolvidos e demais licenas
de funcionamento?
Atende s exigncias SSMA?
Existem procedimentos escritos
para a limpeza e descontaminao
de equipamentos para os produtos
envolvidos?
Existe local adequado para segregar os resduos das limpezas?

69

Tipo SS

MA

I
M

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.2.5.2

Em caso de tanques limpos ou descontaminados em instalaes de terceiros:

2.2.5.2a

Verificar se a empresa possui certificao SASSMAQ vlida Estao de Limpeza.

2.2.5.2b

Verificar se a empresa possui Registro de Descontaminador (RD), conforme Portaria 255/07


INMETRO.

2.2.5.2c

Verificar as autorizaes e licenas ambientais estaduais de funcionamento e disposio de


resduos. Verificar tambm demais licenas: bombeiros, prefeitura, polcia federal, civil, IBAMA.

2.2.5.2d

Esta instruo pode estar no Manual do Motorista, em planejamento de viagem ou outra forma de instruo formal.

2.2.5.3

Em caso de limpeza externa de veculos ou equipamentos, em instalaes internas ou de


terceiros:

2.2.5.3a

Verificar as autorizaes e licenas ambientais estaduais de funcionamento e disposio de


resduos. Verificar tambm demais licenas dos bombeiros, prefeitura, polcia federal, civil, IBAMA.

2.2.5.3b

Esta instruo pode estar no Manual do Motorista, em planejamento de viagem ou outra forma de instruo formal.

2.3

Sade Ocupacional

2.3.1

Informaes sobre produtos qumicos perigosos

2.3.1.1

Verificar se h acesso a uma verso vlida das regulamentaes relevantes. Por exemplo, decretos, NBRs ou equivalente, em cpia fsica ou eletrnica. Responda positivamente se a documentao estiver atualizada e houver evidncias de que foi utilizada.

2.3.1.2

Em caso de acidente ou exposio ao produto, deve haver um procedimento que exija os dados de segurana do produto antes do manuseio. Dados de segurana do produto devem ser
informados pelo fornecedor, centros de emergncia ou outras fontes. Checar a disponibilidade
das FISPQs.

70

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

2.2.5.2

NA

Ro

2.2.5.2a

NA

Ro

2.2.5.2b

Ro

2.2.5.2c

Ro

2.2.5.2d

AR

C/Ro

2.2.5.3

Ro

2.2.5.3a

NA

Ro

2.2.5.3b

AR

C/Ro

2.3
2.3.1

2.3.1.1

2.3.1.2

Limpeza e descontaminao
de tanques em instalaes de
terceiros
A instalao certificada SASSMAQ
Estao de Limpeza EL?
A empresa possui Registro de descontaminador RD?
As estaes possuem licena de
instalao, de operao e de destinao de resduos para os produtos envolvidos e demais licenas
de funcionamento?
Os motoristas recebem instrues
claras sobre quais estaes de
limpeza devem usar?
Limpeza externa de veculos ou
equipamentos, em instalaes
internas ou de terceiros.
Os locais de limpeza externa
possuem licena de operao e de
destinao de efluentes e demais
licenas de funcionamento?
Os motoristas recebem instrues
claras sobre quais estaes de
limpeza devem usar?
Sade Ocupacional
Informaes sobre produtos
qumicos perigosos
A empresa tem todos os dados
de referncia necessrios para
os produtos transportados e/ou
manuseados (legislao aplicvel,
No ONU) e h facilidade de acesso a
esses dados?
Existe um procedimento para, em
caso de incidentes ou exposio ao
produto, exigir do fabricante ou do
expedidor os dados de segurana
dos produtos?

71

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.3.2

Avaliao de riscos sade

2.3.2.1

Uma reviso de todos os produtos qumicos deve estar documentada e pode envolver fornecedores/fabricantes. A FISPQ dos produtos deve ser examinada para avaliao dos riscos sade
ocupacional.

2.3.2.2

Uma reviso dos riscos sade ocupacional deve ser conduzida antes do primeiro pedido de
transporte de um novo produto para que todas as medidas preventivas sejam colocadas em
prtica. A empresa deve apresentar o Programa de Preveno de Riscos Ambientais (PPRA),
conforme Portaria 3214/78 NR 9.

2.3.2.3

Essa avaliao deve ser conduzida por um especialista em sade ocupacional da prpria empresa ou por um contratado.

2.3.3

Controle de riscos sade

2.3.3.1

Para cada risco sade identificado (ver 2.3.2) devem ser estabelecidos controles como mtodos de engenharia, especificaes de equipamentos, procedimentos apropriados e equipamentos de proteo coletiva e individual.

2.3.3.2

Procurar evidncias da existncia de procedimentos.

2.3.3.3

Os procedimentos escritos devem ser abrangentes e compreensveis.

2.3.4

Exames e monitoramento mdicos funcionrios

2.3.4.1

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos


no item 1.4.1.1b e includos no PCMSO.

2.3.4.2

Verificar os registros anotados no Atestado de Sade Ocupacional (ASO) e data de realizao


dos exames anuais.

2.3.4.2a

O auditor deve verificar se o PCMSO contempla os riscos e funes efetivamente realizadas no


local avaliado.

72

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR
I

C/Ro
C

2.3.2
2.3.2.1

2.3.2.2

2.3.2.3

AR
I

C/Ro
C

2.3.3
2.3.3.1

2.3.3.2

2.3.3.3

AR

C/Ro

2.3.4

2.3.4.1

2.3.4.2

Ro

2.3.4.2a

Tipo SS MA
Avaliao de riscos sade
Todos os produtos qumicos
M
transportados ou manuseados so
examinados para avaliar os riscos
sade ocupacional?
feita uma reviso dos riscos para M
novos produtos qumicos antes
que um primeiro pedido seja
aceito?
A avaliao feita por um profisM
sional habilitado?
Tipo SS MA
Controle de riscos sade
So usadas medidas preventivas
I
para controlar adequadamente
todos os riscos potenciais sade
identificados?
H procedimentos de emergncia
I
interna, para lidar com liberaes
ou derramamentos de produtos
qumicos?
H procedimentos escritos para
I
lidar com exposies acidentais
aos produtos?
Exames e monitoramento mdi- Tipo SS MA
cos funcionrios
Os colaboradores so submetidos
M

a exames mdicos de admisso e


de demisso, conforme estabelecido pela legislao?
Todos os colaboradores passam
M

pelos exames mdicos peridicos conforme os riscos a que so


expostos, segundo o descrito no
PCMSO?
O PCMSO foi elaborado levando
M

em conta os riscos especficos da


atividade, de acordo com o PPRA,
da localidade efetiva onde o funcionrio exerce suas funes?

73

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.3.4.3

Verificar os registros na admisso e exames anuais.

2.3.4.4

Verificar os registros anotados no Atestado de Sade Ocupacional (ASO) e data de realizao


dos exames anuais. No demissional dever ser o que estiver determinado no PCMSO.

2.3.5

Exames e monitoramento mdicos subcontratados

2.3.5.1

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos


no item 1.4.1.1b e includos no PCMSO.

2.3.5.2

Verificar os registros anotados no Atestado de Sade Ocupacional (ASO) e data de realizao


dos exames anuais.

2.3.5.2a

O auditor deve verificar se o PCMSO contempla os riscos e funes efetivamente realizadas no


local avaliado.2.3.5.3 Verificar os registros na admisso e exames anuais.

2.3.5.3

Verificar os registros na admisso e exames anuais.

2.3.5.4

Verificar os registros anotados no Atestado de Sade ocupacional e data de realizao dos


exames anuais. No demissional dever ser o que estiver determinado no PCMSO.

74

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.3.4.3

2.3.4.4

AR

C/Ro

2.3.5

2.3.5.1

2.3.5.2

Ro

2.3.5.2a

2.3.5.3

2.3.5.4

Os motoristas passam por exames


psicolgicos tanto na admisso
como no peridico anual?
PCMSO contempla para motoristas
na admisso e peridico alm da
anamnese os seguintes exames: oftalmolgico, audiometria, eletroencefalograma, eletrocardiograma,
hemograma completo. Na demisso
valem os exames pedidos no
PCMSO pelo mdico.
Exames e monitoramento mdicos subcontratados
Os subcontratados so submetidos
a exames mdicos de admisso e
de demisso, conforme estabelecido pela legislao?
Todos os subcontratados passam
por exames mdicos peridicos,
conforme os riscos a que so
expostos, segundo o descrito no
PCMSO?
O PCMSO foi elaborado levando
em conta os riscos especficos da
atividade, de acordo com o PPRA,
da localidade efetiva onde o funcionrio exerce suas funes?
Os motoristas passam por exames
psicolgicos tanto na admisso
como no peridico anual?
O PCMSO contempla para motoristas alm da anamnese os seguintes
exames (na admisso, peridico e
demisso): oftalmolgico, audiometria, eletroencefalograma, eletrocardiograma, hemograma completo.

75

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.3.6

Primeiros socorros

2.3.6.1

Deve haver uma reviso anual do procedimento para obteno de primeiros socorros, feita por
uma fonte de conhecimento, para verificar a abrangncia e relevncia.

2.3.6.2

Verificar se o nmero e contedo da caixa de primeiros socorros e o nmero de funcionrios


treinados em primeiros socorros esto de acordo com as exigncias legais.

2.3.6.3

O procedimento deve estar documentado com base nos quadros informativos da NR 4 e NBR
14280.

2.3.6.4

Verificar se o programa de treinamento em primeiros socorros est implementado e documentado (incluindo treinamento de reciclagem), NR 7.

2.4

Proteo ambiental

2.4.1

Procedimentos gerais frota prpria

2.4.1.1

Buscar evidncias de preocupao com os aspectos ambientais das operaes, por exemplo:
poluio sonora, emisses, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se h estratgia para mitigar os riscos e efeitos ambientais.

2.4.1.2

Verificar a aplicao de teste de opacidade aplicado por Organismo de Inspeo Veicular credenciado, ou atravs da utilizao de Equipamento apropriado, devidamente calibrado. A evidncia ser o teste de opacidade com laudo. Periodicidade semestral.

2.4.1.3

Verificar registros dos procedimentos de controle de fumaa preta, se parte da manuteno


preventiva e se h medidas para corrigir desvios, quando se apresentam.

76

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR
NA

C/Ro
C

2.3.6
2.3.6.1

2.3.6.2

2.3.6.3

2.3.6.4

AR

C/Ro

2.4
2.4.1

2.4.1.1

Ro

2.4.1.2

Ro

2.4.1.3

Tipo SS MA
Primeiros socorros
O procedimento para obteno de M

primeiros socorros revisado com


um profissional da rea mdica
pelo menos anualmente?
O posto de atendimento mdico
M

ou de primeiros socorros atende a


legislao aplicvel?

H um procedimento para relatar e M


declarar acidentes e riscos potenciais sade, conforme os requisitos legais?
Um programa de treinamento em
M

primeiros socorros est definido e


seguido?
Proteo ambiental
Tipo SS MA
Procedimentos gerais frota
prpria
A poltica ambiental da empresa e
I
os requisitos legais so considerados como parte de qualquer novo
contrato ou reviso?
Existe o cumprimento da Lei da Fu- M
maa Preta por meio da aplicao
dos testes de opacidade?
Uma verificao frequente de
M
obedincia a critrios de projeto
quanto emisso de fumaa
parte da inspeo geral?

77

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.4.2

Procedimentos gerais subcontratados

2.4.2.1

Buscar evidncias de preocupao com os aspectos ambientais das operaes, por exemplo,
poluio sonora, emisses, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se h estratgia para mitigar os riscos e efeitos ambientais.

2.4.2.2

Verificar a aplicao de teste de opacidade aplicado por Organismo de Inspeo Veicular credenciado. A evidncia aceitvel ser o teste de opacidade com laudo, periodicidade semestral.

2.4.2.3

Verificar registros dos procedimentos de controle de fumaa preta, se parte da manuteno


preventiva e se h medidas para corrigir desvios, quando se apresentam.

2.4.3

Gerenciamento de resduos

2.4.3.1

Verificar em detalhes os acordos para disposio de resduos e tratamento de efluentes, se


atendem as exigncias legais.

2.4.3.2

Verificar os registros formais de destinao e disposio de resduos.

2.4.3.3

Verificar se h evidncia documental de aes empreendidas para continuamente melhorar a


reduo de resduos.

2.4.3.4

Verificar se o local de disposio possui autorizao ambiental, para a forma de destino final
autorizado.

2.4.3.5

Buscar evidncias de acordos escritos ou contratos entre a prestadora de servios e o local de


disposio, especificando o modo de disposio.

2.4.3.6

Buscar evidncias de que a preocupao comea com a reduo de gerao de resduos, que
esta preocupao est apoiada em aes de um programa contnuo para redues, com medidas e planos de curto e mdio prazo e que contemple elementos tais como: a) renunciar a
consumos que podem ser evitados; b) consumir materiais mais eficientes ecologicamente; c)
consumir somente o necessrio, estoques mnimos de bens encontrados facilmente no mercado; d) adotar medidas de controle e manuteno efetivas para melhor durabilidade de bens
como pneus, baterias automotivas, lmpadas das instalaes; e) promover reaproveitamento
de materiais nas manutenes prediais e onde for aplicvel.

78

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

2.4.2

2.4.2.1

Ro

2.4.2.2

Ro

2.4.2.3

AR
I

C/Ro
C

2.4.3
2.4.3.1

2.4.3.2

2.4.3.3

2.4.3.4

2.4.3.5

2.4.3.6

Procedimentos gerais subcontratados


A poltica ambiental da empresa e
os requisitos legais so considerados como parte de qualquer novo
contrato ou reviso?
Existe o cumprimento da Lei da Fumaa Preta por meio da aplicao
dos testes de opacidade?
Uma verificao frequente de
obedincia a critrios de projeto
quanto emisso de fumaa
parte da inspeo geral?
Gerenciamento de resduos
O sistema de tratamento de efluentes e disposio de resduos da
empresa foi aprovado pelo rgo
ambiental competente?
So mantidos registros de disposio de resduos e/ou efluentes,
conforme exigido pela legislao?
H documentao das atividades
de tratamento de resduos e da
quantidade tratada?
A disposio ou destinao final
de resduos gerado na empresa ou
em terceiros, possui autorizaes
e licenas conforme exigido em
legislao?
Existe contrato para disposio
ou destinao final de resduos,
quando realizada por terceiros, especificando o modo de disposio,
obrigaes e responsabilidades,
conforme exigido pela legislao?
Existe um programa para diminuio de resduos?

79

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.4.4

Preveno e controle de derramamentos ou vazamentos

2.4.4.1

H um plano de controle e preveno de vazamentos para os produtos manipulados/


transportados.

2.4.4.1a

Buscar evidncias de que na seleo de equipamentos de transporte h preocupao com


estanqueidade dos sistemas de carga/descarga, sobretudo no transporte a granel, seleo de
equipamentos de transferncia adequados, como mangotes ou dispositivos de descarga inspecionados e sem vazamentos. Se aps o carregamento feito um ps check list para deteco
de eventuais vazamentos ou risco potencial de ocorrncia. Nos produtos embalados os pletes
devem ser vistoriados antes de entrar na operao e evitar danos aos produtos.

2.4.4.1b

O programa de treinamento das pessoas envolvidas nas operaes deve prever precaues
contra derrames e quedas de volumes durante o manuseio, modo correto de abrir e fechar
vlvulas nos equipamentos de transporte a granel, verificao de aberto/fechado das vlvulas
e drenos. Vistoria ps carregamento incluindo inspeo das embalagens, amarrao, fixao e
distribuio de cargas na carroaria.

2.4.4.1c

Procurar evidncia de um programa proativo para minimizar derramamentos e suas consequncias.

2.4.4.1d

Buscar evidncias de que o Plano de Emergncia contempla medidas de conteno de vazamentos com aes emergenciais, incluindo definio de responsabilidade e mtodos de recolhimento e limpeza de produtos eventualmente vazados durante o transporte ou em caso de
acidentes.

2.4.4.1e

Buscar evidncias de existncia de Plano de Auxlio Mtuo (PAM).

2.5

Subcontratao de servios rodovirios

2.5.1

Poltica de subcontratao

2.5.1.1

Existe uma poltica escrita quanto subcontratao de servios de transporte rodovirio


para:

2.5.1.1a

Verificar se so definidos e documentados critrios para subcontratao de longo prazo, conforme itens abaixo.

2.5.1.1b

Verificar se so definidos e documentados critrios para subcontratao de curto prazo, inclusive servios espordicos (spot), conforme itens abaixo.

2.5.1.1c

Verificar se so definidos indicadores de desempenho para os subcontratados e se ocorrem


reunies peridicas de avaliao.

2.5.1.1d

Verificar se definido o processo seletivo para motoristas e programa de treinamento coerente


com os processos do quadro prprio.

80

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.4.4

Preveno e controle de derra


mamentos ou vazamentos
H um plano escrito de controle Tipo SS
e preveno de vazamentos para
os produtos manipulados na
empresa ou transportados, tais
como:
Seleo de equipamentos de
I
transporte?
Programas de treinamentos de
I
operadores/condutores?
Programas de manuteno?
I
Os planos de emergncia incluem
I
responsabilidades especficas para
atendimento a derramamentos,
seu controle e mtodos para limpeza e disposio?
H acordos de auxlio mtuo com
D
outras companhias para atendimento a emergncias?

AR

C/Ro

2.4.4.1

2.4.4.1a

2.4.4.1b

I
I

C
C

2.4.4.1c
2.4.4.1d

2.4.4.1e

2.5

2.5.1

AR

C/Ro

2.5.1.1

Existe uma poltica escrita quanto subcontratao de servios


de transporte rodovirio para:

NA

Ro

2.5.1.1a

Contratos de longo prazo?

Subcontratao de servios
rodovirios
Poltica de subcontratao

MA

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

NA

Ro

2.5.1.1b

Contratos de curto prazo?

Ro

2.5.1.1c

Avaliao de desempenho das


subcontratadas?

Ro

2.5.1.1d

Seleo e treinamento de motoristas?

81

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Tipo SS

NA Total

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.5.1.1e

Verificar se estes dois treinamentos obrigatrios esto sendo atendidos pelos subcontratados.

2.5.1.1f

Buscar evidncias de que os motoristas subcontratados so geridos por um cdigo disciplinar


ou de conduta coerente com o cdigo do quadro prprio.

2.5.1.1g

Verificar programas documentados de especificao e manuteno preventiva, que deve ser


conforme o definido em 2.2.1.2.

2.5.1.1h

Buscar evidncias de que os equipamentos de segurana so colocados disposio da operao em perfeitas condies de uso e so regularmente utilizados pelo pessoal envolvido nas
operaes.

2.5.1.1i

Verificar se o contrato exige tratamento de no conformidades abertas pela contratante.

2.5.1.1j

Verificar se o contrato define instrues para limpeza de tanques e locais onde devem ser realizadas.

2.5.1.1k

Verificar se o contrato define que os mesmos critrios do item 2.2.3sejam aplicados aos subcontratados.

2.5.1.1l

Nos contratos de subcontratao devem constar que a Contratante a responsvel pela investigao, anlise e relatrio de incidentes/acidentes, com base nos dados, informaes e
documentos fornecidos pela subcontratada.

2.5.1.1m

Verificar se no contrato consta autorizao/permisso para a transportadora avaliar a subcontratada.

2.5.1.1n

Verificar se o contrato prev reunies de avaliao de gesto, item 1.1.5, e se incluem as operaes com subcontratadas.

2.5.1.1o

Buscar evidncias de que as operaes com subcontratadas so averbadas.

2.5.2.2

Verificar como a contratante demonstra o atendimento das normas e exigncias relacionadas


a conduta com motoristas, equipamentos e operaes das subcontratadas.

2.5.2.3

Verificar registros de reunies entre contratante e subcontratada.

2.5.2.4

Verificar se h evidncias de registros das reunies.

82

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

2.5.1.1e

Treinamento de direo defensiva


e MOPP?

NA

Ro

2.5.1.1f

Manuteno de registros das


atitudes dos motoristas e medidas
disciplinares tomadas?

Ro

2.5.1.1g

Ro

2.5.1.1h

Ro

2.5.1.1i

Ro

2.5.1.1j

Ro

2.5.1.1k

I
I

Ro
Ro

2.5.1.1l
2.5.1.1m

I
D

Ro

2.5.1.1n

I
I

Ro
Ro

2.5.1.1o
2.5.2.2

D
I

Ro

2.5.2.3

Ro

2.5.2.4

Especificao e manuteno de
equipamento de transporte?
Disponibilidade, uso e condies
de equipamentos de segurana?
Como lidar com no
conformidades?
Uso de estaes licenciadas de
limpeza de tanques?
Estacionamento de veculos (quando carregados ou contaminados)?
Relatrios de acidentes/incidentes?
Autorizao para desempenhar
avaliaes de segurana e qualidade na subcontratada?
Reviso regular dos indicadores de
desempenho quanto segurana,
meio ambiente e qualidade?
Cobertura por seguro?
H um sistema documentado para
monitorar a obedincia da subcontratada s normas e s exigncias
da empresa (motoristas, equipamentos, operaes)?
H reunies marcadas com as subcontratadas no nvel gerencial para
revisar objetivos e desempenho?
H relatrios dessas reunies que
especifiquem aes e responsabilidades acertadas e indiquem
como so repassadas as decises
s subcontratadas?

83

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

2.5.2.5

Verificar se h evidncias de que as subcontratadas participam das atividades da contratante


em SSMA.

2.5.2.6

Verificar se h evidncias de registros dos treinamentos.

Veculos e Equipamentos prprios ou arrendados

3.1

Especificao de veculo e contratao de equipamentos

3.1.1

Especificao

3.1.1.1

Verificar aleatoriamente um contrato recente de compra de veculos ou arrendamento de equipamento, de veculo novo ou usado, mercado nacional ou internacional, incluindo acessrios.

3.1.1.2

A especificao escrita inclui:

3.1.1.2a

Verificao das especificaes de um equipamento recentemente adquirido, outros aspectos


de segurana podem ser itens como proteo contra deslocamentos da carga, guarda corpo
etc.

3.1.1.2b

A especificao deve incluir as condies de operao do veculo ou equipamento, que podem


estar relacionadas tambm a controle de temperatura, presso, volume de enchimento, instrumentos de cabine, condies de engates e travas.

3.1.1.2c

A especificao deve declarar o material de construo do equipamento (ao carbono, inox,


classe do ao, fibra, alumnio etc., capacidade em massa e volume e dimenses admitidas),
considerando os limites admissveis para a categoria do conjunto veculo/equipamento.

3.1.1.2d

Para veculos e equipamentos a especificao deve conter dados relativos a segurana veicular, de acordo a legislao CONTRAN vigente.

3.1.1.2fe

A especificao deve definir os tipos de engate, rosca ou sistema de conexo e bitola.

3.1.1.2f

Deve estar na especificao o atendimento legislao de emisso de rudos e gases. O auditor deve buscar evidncia no manual do veculo ou declarao do fabricante.

3.1.1.2g

Exemplo: acessrios para fixao de cargas, itens especificados pelo cliente.

3.1.1.3

Verificar se os colaboradores responsveis pelo recebimento dos veculos e equipamentos foram treinados para identificar e avaliar os itens especificados, bem como proceder a inspeo
de aceite.

84

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

2.5.2.5

Ro

2.5.2.6

3.1

AR
I

C/Ro
Ro

3.1.1
3.1.1.1

AR
I

C/Ro
Ro

3.1.1.2
3.1.1.2a

I
I

Ro
Ro

3.1.1.2b
3.1.1.2c

Ro

3.1.1.2d

I
I

Ro
Ro

3.1.1.2e
3.1.1.2f

I
I

Ro
Ro

3.1.1.2g
3.1.1.3

As empresas de transporte subcontratadas participam dos programas


de qualidade, segurana e meio
ambiente da contratante?
Os motoristas das subcontratadas
so integrados aos programas de
treinamento da empresa?
Veculos e Equipamentos
prprios ou arrendados
Especificao de veculo e contratao de equipamentos

Tipo SS
Especificao
Existe uma especificao escrita
I
para compra de veculo e equipamento de transporte tanque /
isotanques / continer e equipamentos associados?
Tipo SS
A especificao escrita inclui:
Norma de fabricao e projeto do
I
equipamento?
Condies de operao?
I
Material, capacidade e dimensioI
namento?
Segurana veicular (instrumentos, M
sinalizaes, freios, cintos de segurana, buzina)?
Normalizao de conexes?
I
Atendimento s legislaes relatiM
vas emisso de rudos e gases?
Outros aspectos de segurana?
D
Os equipamentos so conferidos
I
quanto s especificaes antes do
uso?

85

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.1.1.4

A frota adequada, conforme previsto no perfil:

3.1.1.4a

Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.

3.1.1.4b

Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.

3.1.1.4c

Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.

3.1.1.4d

Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.

3.1.1.4e

Verificar se no CIPP o grupo de produtos especificados compatvel com o produto transportado.

3.1.1.4f

Inspeo veicular da parte rodante (dos tanques, chassis porta-contineres), com o objetivo de
assegurar que o veculo esteja em boas condies de operao, por exigncia da indstria.

3.1.1.4g

Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com o
objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, legislao INMETRO.

3.1.1.4h

Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com
o objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, por exigncia da
indstria.

3.1.1.4.i

Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com
o objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, por exigncia da
indstria.

3.1.1.4.j

Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com
o objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, por exigncia da
indstria.

86

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

3.1.1.4

Ro

3.1.1.4a

Ro

3.1.1.4b

Ro

3.1.1.4c

Ro

3.1.1.4d

Ro

3.1.1.4e

Ro

3.1.1.4f

Ro

3.1.1.4g

Ro

3.1.1.4h

Ro

3.1.1.4i

Ro

3.1.1.4j

Tipo SS
A frota adequada, conforme
previsto no perfil:
Frota Prpria, cavalo mecnico ou
I
truck ou toco carga a granel - idade
mdia 7 anos?
Frota Prpria, cavalo mecnico ou
I
truck ou toco carga embalada - idade mdia 10 anos?
I
Frota subcontratada, cavalo mecnico ou truck ou toco carga a
granel - idade mdia 7 anos?
Frota subcontratada, cavalo mecI
nico ou truck ou toco carga embalada - idade mdia 10 anos?
CIPP para equipamentos de transM
porte a granel, produtos perigosos?
CIV parte rodante equipamentos
I
de transporte a granel, produtos
no perigosos?
CIV para cavalo mecnico (trao), M
truck, toco a granel perigosos?
CIV para cavalo mecnico (trao),
I
truck, toco a granel no perigosos?
CIV para cavalo mecnico (trao),
I
truck, toco produtos embalados
perigosos?
CIV para equipamentos de trao,
I
truck, toco produtos embalados
no perigosos?

87

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.2

Manuteno dos equipamentos

3.2.1

Inspeo e manuteno preventiva frota prpria

3.2.1.1

Existe um programa escrito para inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens:

3.2.1.1.a

Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple veculos, que atenda
a legislao CONTRAN.

3.2.1.1b

Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple as carroarias de carga embalada, quanto a manuteno de chassi, teto, piso, laterais, lonas, guardas, molas, rodas,
pneus, eixos etc.

3.2.1.1c

Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple os contineres prprios ou locados, na operao da transportadora.

3.2.1.1d

Verificar existncia de itens no programa de manuteno para bugs ou Chassi Porta Continer
ou prancha reta (chassi, longarina, vigas, rodas, pneus, travas).

3.2.1.1e

Verificar a existncia de programa de manuteno adequado a cada tipo de equipamento, que


atenda as normas para os equipamentos e suas partes.

3.2.1.1f

Verificar a existncia de programa de manuteno adequado a cada tipo de equipamento, que


atenda as normas para os equipamentos e suas partes.

3.2.1.1g

Verificar a existncia de programa de manuteno adequado a isotanques prprios ou arrendados.

3.2.1.1.h

Verificar se no CIPP o grupo de produtos especificados compatvel com o produto transportado.

3.2.1.1i

Verificar o CIV da parte rodante (dos tanques, chassi porta-contineres), com o objetivo de
assegurar que o veculo esteja em boas condies de operao, por exigncia da indstria.

3.2.1.1j

Verificar evidncias de um programa, para frota prpria, de testes de mangotes e conexes,


seus respectivos registros e periodicidade dos testes.

3.2.1.1.k

Verificar se h um programa de inspeo e teste para as bombas (carga ou descarga de lquidos) ou compressores (carga ou descarga de slidos). O programa deve prever uma periodicidade para troca de gaxetas, selos, conexes e ainda uma verificao de motor e rotor.

3.2.1.1l

Verificar se h um programa de manuteno e inspeo para pneus, que considere as inspees, calibragem dos pneus, verificao do sulco (TWI), estado geral da carcaa, controle de
vida til e rastreabilidade do pneu.

88

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.2
3.2.1

AR

C/Ro

3.2.1.1

Ro

3.2.1.1.a

Ro

3.2.1.1b

I
I
I

Ro
Ro
Ro

3.2.1.1c
3.2.1.1d
3.2.1.1e

Ro

3.2.1.1f

I
I

Ro
Ro

3.2.1.1g
3.2.1.1.h

Ro

3.2.1.1i

I
I
I

Ro
Ro
Ro

3.2.1.1j
3.2.1.1.k
3.2.1.1l

Manuteno dos equipamentos


Inspeo e manuteno preventiva frota prpria
Existe um programa escrito para
inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens?
Trao (cavalo trator, truck, toco,
leve)?
Equipamento de transporte para
carga seca (sider, graneleira, aberta,
ba etc.)?
Container (dry, open top etc.)?
Porta contineres, bug ?
Tanques para produtos lquidos
ou vasos de presso para produtos
liquefeitos ou gasosos?
Silos ou equipamentos para
granis slidos?
Isotanques?
Exame, teste e certificao de
tanques ou isotanques (produtos
perigosos)?
Exame, teste e certificao de porta-continer (produtos perigosos
para transporte em isotanque)?
Mangotes e conexes?
Bombas ou compressores?
Pneus?

89

Tipo SS

MA

NA Total

I
I
I

M
M

I
I
I

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.2.1.1m

Verificar se h pontos de aterramentos nos equipamentos e se esto livres de pintura ou isolamento.

3.2.1.1n

Verificar se h programa de manuteno e inspeo de funcionamento das travas de toro,


aplicvel para porta contineres e bugs.

3.2.1.1o

Verificar se o programa de manuteno e inspeo contempla: substituio de travas, cordas,


lonas, asa delta (siders), vlvulas de alvio, termmetros, manmetros.

3.2.1.2

Ver documentao de testes dos sistemas de travamento: pino rei quinta roda cavalo mecnico, mesa do pino rei, trava de quinta roda.

3.2.1.3

Os servios de manuteno preventiva incluem:

3.2.1.3a

Os servios de manuteno preventiva devem incluir todos os tipos de vlvulas.

3.2.1.3b

As vlvulas de alvio de presso so igualmente objeto de programa de manuteno preventiva apropriado, eventualmente envolvendo o fabricante.

3.2.1.3c

Os servios de manuteno deve cobrir os acoplamentos de vlvulas e mangotes.

3.2.1.3d

Verificar se o programa de manuteno prev periodicidade de inspeo e testes, perodos de


substituio de partes vedantes.

3.2.1.3e

Os manmetros, termmetros, medidor de nvel, medio de enchimento e descarga (overfill)


devem ser parte integrante do programa, com verificaes apropriadas e relacionadas a programa de calibrao.

3.2.1.3f

Verificar se so realizados os servios de manuteno em cinto de segurana, alarmes de manobras, sensores de portas.

3.2.1.3g

Verificar se so realizados os servios de manuteno em termostato.

3.2.1.4

Existe um procedimento e evidncia objetiva para mangotes flexveis que inclua:

3.2.1.4a

O procedimento e evidncias de controle de compatibilidade entre materiais e produtos.

3.2.1.4b

Verificar se h um sistema de identificao por numerao, cor ou ambos.

3.2.1.4c

Inspeo peridica regular significa estar, no mnimo, de acordo com as recomendaes do


fabricante ou com a legislao vigente.

3.2.1.4d

Verificar periodicidade e registros de testes de presso e/ou estanqueidade nos mangotes.

3.2.1.4e

Verificar periodicidade e registros de testes de condutividade eltrica, aplicveis a produtos


inflamveis.

3.2.1.4f

Verificar se no procedimento h registro de intervalos de substituio para cada acessrio.

90

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

I
I
I

Ro
Ro
Ro

3.2.1.1m
3.2.1.1n
3.2.1.1o

Ro

3.2.1.2

AR

C/Ro

3.2.1.3

I
I
I

Ro
Ro
Ro

3.2.1.3a
3.2.1.3b
3.2.1.3c

I
I
I
I

Ro
Ro
Ro
Ro

3.2.1.3d
3.2.1.3e
3.2.1.3f
3.2.1.3g

AR

C/Ro

3.2.1.4

Ro

3.2.1.4a

Ro

3.2.1.4b

Ro

3.2.1.4c

Ro

3.2.1.4d

Ro

3.2.1.4e

Ro

3.2.1.4f

Pontos de aterramento?
Travas de toro (twist locks)?
Dispositivos de segurana de
carga?
So realizados testes e exames
para garantir a integridade dos
acoplamentos entre Caminho
Trator e tanques, carrocerias e dos
encaixes: pino rei, quinta roda,
gavio, engate rpido (mo de
amigo) etc.
Os servios de manuteno preventiva incluem:
Vlvulas?
Vlvulas de alvio?
Acoplamentos de vlvulas e mangotes?
Gaxetas, selos e juntas de vedao?
Instrumentos de medio?
Equipamentos de segurana?
Equipamentos de controle de
temperatura?
Existe um procedimento e evidncia objetiva para mangotes
flexveis que inclua:
Compatibilidade entre mangote e
carga?
Identificao de diferentes tipos e
numeraes?
Inspeo peridica regular e registro de resultados?
Testes peridicos de presso e/ou
estanqueidade?
Testes peridicos de condutividade
eltrica?
Intervalos definidos de substituio?

91

I
I
I

Tipo SS

MA

M
M
I

I
I
M
I

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.2.1.5

Registros de manuteno e inspeo preventiva e corretiva de frota prpria.

3.2.1.5a

Validar se todos os registros relacionados a 3.2.1 foram respondidos afirmativamente.

3.2.1.5b

Verificar registro de abertura de no conformidades.

3.2.1.5c

Verificar registros de aes de tratamento de no conformidades.

3.2.1.6

Existe um procedimento escrito para:

3.2.1.6a

Verificar o procedimento e as evidncias, ex.: check list pr e ps carga/descarga.

3.2.1.6b

Verificar o procedimento e as evidncias, ex.: check list pr e ps carga/descarga.

3.2.2

Inspeo e manuteno preventiva subcontratados:

3.2.2.1

Existe um programa escrito para inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens:

3.2.2.1.a

Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple veculos, que atenda
a legislao CONTRAN.

3.2.2.1b

Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple as carroarias de carga embalada, quanto a manuteno de chassi, teto, piso, laterais, lonas, guardas, molas, rodas,
pneus, eixos etc.

3.2.2.1c

Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple os contineres prprios ou locados, na operao da transportadora.

3.2.2.1d

Verificar existncia de itens no programa de manuteno para bugs ou Chassi Porta Continer
ou prancha reta (chassi, longarina, vigas, rodas, pneus, travas)

3.2.2.1e

Verificar a existncia de programa de manuteno adequado a cada tipo de equipamento, que


atenda as normas para os equipamentos e suas partes.

3.2.2.1f

Verificar a existncia de programa de manuteno adequado a cada tipo de equipamento, que


atenda as normas para os equipamentos e suas partes.

3.2.2.1g

Verificar a existncia de programa de manuteno adequado a isotanques prprios ou arrendados.

92

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

3.2.1.5

Ro

3.2.1.5a

Ro

3.2.1.5b

Ro

3.2.1.5c

AR

C/Ro

3.2.1.6

Ro

3.2.1.6a

Ro

3.2.1.6b

AR

C/Ro

3.2.2.1

Ro

3.2.2.1a

Ro

3.2.2.1b

I
I
I

Ro
Ro
Ro

3.2.2.1c
3.2.2.1d
3.2.2.1e

I
I

Ro
Ro

3.2.2.1f
3.2.2.1g

3.2.2

Registros de manuteno e inspeo preventiva e corretiva de


frota prpria.
Existem registros de inspeo
arquivados, incluindo detalhes
de itens substitudos e aes de
acompanhamento?
Os defeitos e no conformidades
relativos aos cavalos tratores, truck,
toco, tanques/ isotanques e contineres e carretas so relatados por
escrito?
Os defeitos e no conformidades
recebem ateno imediata?
Existe um procedimento escrito
para:
No utilizao de equipamentos
no inspecionados ou prazo de
inspeo vencido?
No utilizao de veculos com
falhas que afetem a segurana?
Inspeo e manuteno preventiva subcontratados
Existe um programa escrito para
inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens?
Trao (cavalo trator, truck, toco,
leve)?
Equipamento de transporte para
carga seca (sider, graneleira, aberta,
ba etc.)?
Continer (dry, open top etc.)?
Porta contineres, bug?
Tanques ou vasos de presso para
granis lquidos, slidos e gasosos?
Silos para granis slidos?
Isotanques?

93

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

Tipo SS

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

I
I
I

I
M

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.2.2.1.h

Verificar se no Certificado de Inspeo Produtos Perigosos (CIPP) o grupo de produtos especificados compatvel com o produto transportado.

3.2.2.1i

Verificar o CIV da parte rodante (dos tanques, chassi porta-contineres), com o objetivo de
assegurar que o veculo esteja em boas condies de operao, por exigncia da indstria.

3.2.2.1j

Verificar evidncias de um programa, para frota prpria, de testes de mangotes e conexes,


seus respectivos registros e periodicidade dos testes.

3.2.2.1.k

Verificar se h um programa de inspeo e teste para as bombas (carga ou descarga de lquidos) ou compressores (carga ou descarga de slidos). O programa deve prever uma periodicidade para troca de gaxetas, selos, conexes e ainda uma verificao de motor e rotor.

3.2.2.1l

Verificar se h um programa de manuteno e inspeo para pneus, que considere as inspees, calibragem dos pneus, verificao do sulco (TWI), estado geral da carcaa, controle de
vida til e rastreabilidade do pneu.

3.2.2.1m

Verificar se h pontos de aterramentos nos equipamentos e se esto livres de pintura ou isolamento.

3.2.2.1n

Verificar se h programa de manuteno e inspeo de funcionamento das travas de toro,


aplicvel para porta contineres e bugs.

3.2.2.1o

Verificar se o programa de manuteno e inspeo contempla: substituio de travas, cordas,


lonas, asa delta (siders), vlvulas de alvio, termmetros, manmetros.

3.2.2.2

Ver documentao de testes dos sistemas de travamento: pino rei quinta roda cavalo mecnico, mesa do pino rei, trava de quinta roda.

3.2.2.3

Os servios de manuteno preventiva incluem:

3.2.2.3a

Os servios de manuteno preventiva devem incluir todos os tipos de vlvulas.

3.2.2.3b

As vlvulas de alvio de presso so igualmente objeto de programa de manuteno preventiva apropriado, eventualmente envolvendo o fabricante.

3.2.2.3c

Os servios de manuteno devem cobrir os acoplamentos de vlvulas e mangotes.

3.2.2.3d

Verificar se o programa de manuteno prev periodicidade de inspeo e testes, perodos de


substituio de partes vedantes.

3.2.2.3e

Os manmetros, termmetros, medidor de nvel, medio de enchimento e descarga (overfill)


devem ser parte integrante do programa, com verificaes apropriadas e relacionadas a programa de calibrao.

3.2.2.3f

Verificar se so realizados os servios de manuteno em cinto de segurana, alarmes de manobras, sensores de portas.

3.2.2.3g

Verificar se so realizados os servios de manuteno em termostato.

94

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

3.2.2.1h

Ro

3.2.2.1i

Ro

3.2.2.1j

I
I

Ro
Ro

3.2.21k
3.2.2.1l

I
I
I

Ro
Ro
Ro

3.2.2.1m
3.2.2.1n
3.2.2.1o

Ro

3.2.2.2

AR

C/Ro

3.2.2.3

I
I
I
I
I
I
I

Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro

3.2.2.3a
3.2.2.3b
3.2.2.3c
3.2.2.3d
3.2.2.3e
3.2.2.3f
3.2.2.3g

Exame, teste e certificao de


M
tanques ou isotanques (produtos
perigosos)?
Exame, teste e certificao de por- M
ta continer? (produtos perigosos/
isotanque)
Mangueiras, mangotes e coneI
xes?
Bombas ou compressores?
I
Pneus do veculo e unidade de
I
carga?
Pontos de aterramento?
I
Travas de toro (twist locks)?
I
Dispositivos de segurana de
I
carga?
M
So realizados testes e exames
para garantir a integridade dos
acoplamentos entre CT e tanques,
carrocerias e dos encaixes: pino rei,
quinta roda, gavio, mo de amigo
etc.
Os servios de manuteno pre- Tipo SS
ventiva incluem:
Vlvulas?
M
Vlvulas de alvio?
M
Acoplamentos?
I
Gaxetas/selos?
I
Medidores?
I
Equipamentos de segurana?
M
Unidades de controle de temperaI
tura?

95

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.2.2.4

Existe um procedimento para mangotes flexveis que inclua:

3.2.2.4a

O procedimento e evidncias de controle de compatibilidade entre materiais e produtos.

3.2.2.4b

Verificar se h um sistema de identificao por numerao, cor ou ambos

3.2.2.4c

Inspeo peridica regular significa estar, no mnimo, de acordo com as recomendaes do


fabricante ou com a legislao vigente.

3.2.2.4d

Verificar periodicidade e registros de testes de presso e/ou estanqueidade nos mangotes.

3.2.2.4e

Verificar periodicidade e registros de testes de condutividade eltrica, aplicveis a produtos


inflamveis.

3.2.2.4f

Verificar se h no procedimento registro de intervalos de substituio para cada acessrio.

3.2.2.5

Regstro de inspees

3.2.2.5a

Validar se todos os registros relacionados a 3.2.2 foram respondidos afirmativamente.

3.2.2.5b

Verificar registro de abertura de no conformidades.

3.2.2.5c

Verificar registros de aes de tratamento de no conformidades.

3.2.2.6

Existe um procedimento escrito para:

3.2.2.6a

Verificar o procedimento e as evidncias, ex.: check list pr e ps carga/descarga.

3.2.2.6b

Verificar o procedimento e as evidncias, ex.: check list pr e ps carga/descarga.

3.2.3

Identificao e calibragem de equipamentos de medio

3.2.3.1

Deve existir um procedimento escrito de calibragem especificando os intervalos ou periodicidade, contra padro de medio rastrevel e desvios aceitveis.

96

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

3.2.2.4

Ro

3.2.2.4a

Ro

3.2.2.4b

Ro

3.2.2.4c

I
I

Ro
Ro

3.2.2.4d
3.2.2.4e

Ro

3.2.2.4f

AR
I

C/Ro
Ro

3.2.2.5
3.2.2.5a

Ro

3.2.2.5b

Ro

3.2.2.5c

AR

C/Ro

3.2.2.6

Ro

3.2.2.6a

Ro

3.2.2.6b

AR

C/Ro

3.2.3

Ro

3.2.3.1

Existe um procedimento para


mangotes flexveis que inclua:
Compatibilidade entre mangote e
carga?
Identificao de diferentes tipos e
numeraes?
Inspeo peridica regular e registro de resultados?
Testes peridicos de presso?
Testes peridicos de condutividade
eltrica?
Intervalos definidos de substituio?
Registro de inspees
Existem registros de inspeo
arquivados, incluindo detalhes
de itens substitudos e aes de
acompanhamento?
Os defeitos e no conformidades
relativos aos cavalos tratores, truck,
toco, tanques/isotanques e contineres e carretas so relatados por
escrito?
Os defeitos e no conformidades
recebem ateno imediata?
Existe um procedimento escrito
para:
No utilizao de equipamentos
no inspecionados ou prazo de
inspeo vencido?
No utilizao de veculos com
falhas que afetem a segurana?
Identificao e calibragem de
equipamentos de medio
Existem procedimentos escritos de
calibragem em vigor?

97

Tipo SS

MA

I
I

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

3.2.3.2

Os equipamentos de medio so claramente identificados e calibrados incluindo, se necessrio:

3.2.3.2a

Verificao do laudo de calibrao.

3.2.3.2b

Verificao do laudo de calibrao.

3.2.3.2c

Verificao do laudo de calibrao.

3.2.3.2d

Verificao do laudo de calibrao.

3.2.3.2e

Verificao do laudo de calibrao.

3.2.3.2f

Verificao do laudo de calibrao.

3.2.3.2g

Verificao do laudo de calibrao.

3.2.3.3

Verificar nos registros.

4.1

Planejamento e Comunicaes

4.1.1 Comunicaes
4.1.1.1

H evidncias de um acordo (contrato, carta de negociao, acordo escrito formal) entre a


empresa e os clientes quanto a:

4.1.1.1a

uma responsabilidade compartilhada. Sem informaes suficientes a execuo da ordem


pode ser comprometida. Verificar alguns pedidos aleatoriamente e marcar um SIM para cada
item de informao includa.

4.1.1.1b

Verificar se esto disponibilizadas informaes como: FISPQ dos produtos que transporta.

4.1.1.1c

Verificar como definido entre a empresa e seu cliente as quantidades e volumes contratados.
Validar se atendida a lei da balana.

4.1.1.1d

Verificar se os prazos de entrega acordados so formalmente registrados.

4.1.1.1e

Verificar se os acordos preveem a garantia de atendimento programao.

4.1.1.1f

Verificar se os acordos incluem transporte internacional (permisso, conhecimento das regras


fiscais de cruzamento de fronteira).

4.1.1.1g

Quando aplicvel, o acordo deve definir o produto e temperatura de operao para cada produto com temperatura controlada.

4.1.1.1h

Buscar evidncias escritas no acordo, contrato ou minuta de negociao entre empresa e embarcadores, que cubra diferenas de peso aceitveis entre a carga e a descarga.

98

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

3.2.3.2

I
I
I

Ro
Ro
Ro

3.2.3.2a
3.2.3.2b
3.2.3.2c

I
I
I
I
I

Ro
Ro
Ro
Ro
Ro

3.2.3.2d
3.2.3.2e
3.2.3.2f
3.2.3.2g
3.2.3.3

AR

C/Ro

4.1
4.1.1
4.1.1.1

I
I

C
C

4.1.1.1a
4.1.1.1b

I
NA
I
NA

Ro
Ro
Ro
Ro

4.1.1.1c
4.1.1.1d
4.1.1.1e
4.1.1.1f

NA

Ro

4.1.1.1g

NA

Ro

4.1.1.1h

Os equipamentos de medio
so claramente identificados, calibrados incluindo, se necessrio:
Oxmetro?
Explosmetro?
Instrumentos para medida de
concentraes de gases e vapores
txicos?
Termmetro?
Manmetro?
Calibrador de pneus?
Balanas?
So mantidos registros de calibragem e avaliao de desvios?

Planejamento e Comunicaes
Comunicaes
H evidncias de um acordo
(contrato, carta de negociao,
acordo escrito formal) entre a
empresa e os clientes quanto a:
Produto a ser transportado?
Informaes sobre o produto
(aspectos de SSMA)?
Quantidade a ser carregada?
Prazo de entrega?
Garantia da capacidade de carga?
Cruzamento de fronteiras (quando
aplicvel)?
Transporte com temperatura controlada (quando aplicvel)?
Perdas de carga ou diferena de
peso?

99

Tipo SS

MA

M
M
M

I
I
I
M
M

Tipo SS

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

M
M

I
I
I
M

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.1.1.1i

Verificar se os acordos (contrato, minuta de negociao, acordos escritos entre a empresa e


embarcadores) definem regras de coleta e entrega, tais como: horrios ou janelas de carregamento e descarregamento, quem responsvel pelas operaes de carga e descarga, que
recursos so necessrios e quem responsvel por prov-los.

4.1.1.1j

Verificar como fica definido e cumprido as regras de limpeza e inspeo de equipamentos,


locais, condies, responsabilidades e registros, certificados de descontaminao.

4.1.1.2

Verificar se h um plano de contingncia para garantir uma execuo correta e contnua dos
pedidos em todas as circunstncias.

4.1.1.3

So realizadas reunies pr-agendadas com o cliente, em nvel gerencial, para:

4.1.1.3a

A relao entre a transportadora e os clientes deve ser estreita. Deve haver planejamento regular efetivo de qualidade. Buscar evidncias de reunies marcadas nas quais o desempenho
avaliado.

4.1.1.3b

Buscar evidncias de que nestas reunies so discutidos programas de melhoria e so definidas metas.

4.1.1.4

Manuseio e transporte de produtos perigosos

4.1.1.4a

O procedimento deve descrever de forma clara os cuidados com segurana e operaes de


carga, descarga e manuseio de produtos perigosos, exigir uso de EPIs conforme a tarefa realizada ou remeter a outro procedimento de uso de EPIs, instruir sobre o Regulamento de Transportes Terrestres de Produtos Perigosos e documentos de expedio.

4.1.1.4b

Verificar evidncias de treinamento de integrao e reciclagem.

4.2 Operaes
4.2.1

Instrues de Operaes Frota Prpria

4.2.1.1

Verificar se h um manual disponvel para todos os motoristas, redigido em uma linguagem


que eles possam entender. Pergunte a um nmero de motoristas de acordo com a amostragem da tabela de dimensionamento. Verificar se o manual est na cabine.

4.2.1.2

Verificar evidncias de treinamento de integrao e reciclagem.

4.2.1.3

Verificar se o manual est disponvel e atualizado com as legislaes e normas e procedimentos operacionais e se est na ltima verso.

100

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

NA
I

Ro
Ro

4.1.1.1i
4.1.1.1j

NA

4.1.1.2

AR

C/Ro

4.1.1.3

I
I

C
C

4.1.1.3a
4.1.1.3b

AR

C/Ro

4.1.1.4

4.1.1.4a

4.1.1.4b

AR

C/Ro

4.2
4.2.1

Ro

4.2.1.1

Ro

4.2.1.2

Ro

4.2.1.3

Coleta e entrega?
Limpeza e inspeo (quando
aplicvel)?
Existe um plano de contingncia para manter a capacidade de
planejamento em caso de doenas,
frias, imprevistos etc.?
So realizadas reunies
pr-agendadas com o cliente, em
nvel gerencial, para:
Rever o desempenho operacional?
Acertar metas e programas de
melhoria?
Manuseio, movimentao e transporte de produtos perigosos.
Existe um procedimento escrito e
de conhecimento de todos para
o cumprimento da legislao em
vigor para o transporte e manuseio
de produtos perigosos?
O pessoal envolvido nas operaes
de transporte treinado com base
nas instrues deste procedimento?
Operaes
Instrues de Operaes Frota
Prpria
Existe um manual distribudo a
todos os motoristas, em linguagem
de fcil entendimento?
Os motoristas foram treinados com
base no contedo desse manual?
O manual revisado e atualizado
regularmente?

101

I
M

Tipo SS

MA

I
I

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Tipo SS

MA

NA Total

Tipo SS

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.2.1.4

O manual contm informaes gerais sobre:

4.2.1.4a

No caso de produto perigoso a granel ou embalado identificar a classe de risco e tambm a


lista dos principais nmeros ONU.

4.2.1.4b

Buscar evidncias de que exigida a aplicao de check list antes do carregamento.

4.2.1.4c

O Manual deve definir quem responsvel pela carga.

4.2.1.4d

Atender legislaes, ANTT, rgos de trnsito, Meio Ambiente, INMETRO, Fiscal etc.

4.2.1.4e

Deve haver instruo para o motorista checar a disponibilizao no veculo e condies dos
equipamentos de segurana que constam, por exemplo: no check list do veculo.

4.2.1.4f

Verificar se o manual tem instrues para o motorista proceder a inspeo ps carregamento.

4.2.1.4g

Deve orientar o motorista a como proceder em caso de excesso de peso, mal acondicionamento e amarrao da carga.

4.2.1.4h

Verificar se a simbologia est de acordo com os produtos carregados e devidamente afixadas.

4.2.1.4i

Definir quais so as restries, tais como: velocidade permitida em dias de chuva, como proceder em caso de mau tempo, autorizao para parada em local seguro e sinalizado, fora dos
acostamentos.

4.2.1.4j

Definir aes e comunicao em caso de situaes de risco, por exemplo: chuva, acidentes e
incidentes, derrame de produto, avaria, deslizamento de carga, defeitos mecnicos.

4.2.1.4k

O Manual deve definir quem responsvel pela descarga.

102

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

4.2.1.4

I
I

Ro
Ro

4.2.1.4a
4.2.1.4b

I
I

Ro
Ro

4.2.1.4c
4.2.1.4d

NA

Ro

4.2.1.4e

Ro

4.2.1.4f

Ro

4.2.1.4g

Ro

4.2.1.4h

Ro

4.2.1.4i

Ro

4.2.1.4j

NA

Ro

4.2.1.4k

O manual contm informaes


gerais sobre:
Identificao do produto?
Inspeo anterior ao carregamento?
Operao de carga (se aplicvel) ?
Verificao de que toda a documentao exigida, incluindo as
instrues em caso de emergncia
para os motoristas esto a bordo
do veculo?
Verificao de presena de todos
os equipamentos de segurana,
conforme exigido nas instrues
escritas para os motoristas?
Aps o carregamento, verificado
se o veculo e a carga no apresentam defeitos, vazamentos, trincas e
falha de equipamentos?
Aps o carregamento, verificado
se o veculo no est com excesso
de peso ou carga indevidamente
acondicionada, de acordo com
o CMT (capacidade mxima de
trao) do veculo?
Aps o carregamento, verificado se os painis de risco esto de
acordo?
Restries de operao/ conduo
em condies de mal tempo?
Aes a serem tomadas no caso de
uma situao que possa colocar
em risco a segurana do transporte
durante a viagem?
Operao de descarga (se
aplicvel)?

103

Tipo SS

MA

NA Total

I
M

M
M

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Para produtos a granel:

4.2.1.4l

Orientar sobre a necessidade de limpeza e sobre os locais autorizados para realizar a limpeza e
quando efetuada, requerer o certificado de limpeza.

4.2.1.4m

Orientar o prprio motorista a realizar esta inspeo, uma vez que visual.

4.2.1.4n

Deve conter orientaes para o motorista identificar a compatibilidade entre os produtos.

4.2.1.4o

Deve conter orientaes para o motorista verificar se o tanque est limpo e se existe compatibilidade entre o produto a ser carregado com o produto anterior.

4.2.1.4p

Orientar sobre volume ou peso mnimo ou mximo de acordo com produto e configurao do
equipamento.

4.2.1.4q

Definir quem o responsvel pelas operaes de carga ou descarga. Se a responsabilidade for


do motorista, requerido treinamento especfico para fazer a conexo de mangotes.

4.2.1.4r

Definir quem o responsvel pela operao de qualquer equipamento de transferncia. Se o


motorista responsvel ou participa das operaes de carga e descarga deve ser treinado para
a correta operao dos equipamentos de transferncia, tais como: bombas, compressores).

4.2.1.4s

Definir quem o responsvel pelo aterramento / ligao eletrosttica equipotencial. Se o motorista responsvel ou participa das operaes de carga e descarga deve ser treinado para
fazer o aterramento do equipamento, antes de efetuar carga ou descarga. O aterramento
exigido para produtos inflamveis ou quando recomendado pelo fabricante ou expedidor do
produto.

4.2.1.4t

O motorista deve ser instrudo a obter informaes sobre a carga anterior.

4.2.1.4u

Quando a responsabilidade pela coleta de amostra for do motorista, ele deve ser capacitado
para a coleta e as prticas seguras.

Para produtos embalados:

4.2.1.4v

O manual deve conter orientaes para a inspeo prvia do compartimento de carga (check
list da carroaria).

4.2.1.4w

O motorista deve ter orientaes quanto ao acondicionamento/distribuio, fixao e amarrao de cargas.

4.2.1.4x

O motorista deve ter orientaes sobre segregao de produtos incompatveis, inclusive no


manual deve conter a tabela de incompatibilidade NBR 14619

104

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

NA
NA

Ro
Ro

4.2.1.4l
4.2.1.4m

Ro

4.2.1.4n

Ro

4.2.1.4o

Ro

4.2.1.4p

Ro

4.2.1.4q

Ro

4.2.1.4r

Ro

4.2.1.4s

I
I

Ro
Ro

4.2.1.4t
4.2.1.4u

AR
I

C/Ro
Ro

4.2.1.4v

I
I

Ro
Ro

4.2.1.4w
4.2.1.4x

Tipo SS
Para produtos a granel:
Limpeza do tanque?
M
Inspeo visual da limpeza de tanI
ques, vlvulas e mangotes?
Compatibilidade de produtos (car- M
gas mltiplas)?
Compatibilidade de produtos (com M
cargas anteriores)?
Capacidade do tanque, granel
M
lquido, respeitando o grau de
enchimento (volume mnimo e
mximo) conforme o produto
transportado?
Conexo de mangotes e operao
I
de vlvulas adequadas?
Operao correta de qualquer
I
equipamento de transferncia?
Aterramento/ligao eletrosttica
I
equipotencial?
Informao sobre a carga anterior? I
Responsabilidades de amostragem I
e prticas seguras de amostragem?
Tipo SS
Para produtos embalados:
Inspeo do compartimento de
I
carga quanto limpeza e riscos
potenciais (ex. pregos e parafusos
expostos)?
Fixao de cargas?
I
Compatibilidade e segregao de
M
produtos?

105

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.2.2

Instrues de Operaes Subcontratados

4.2.2.1

Verificar se h um manual disponvel para todos os motoristas, redigido em uma linguagem


que eles possam entender. Pergunte a um nmero de motoristas de acordo com a amostragem da tabela de dimensionamento. Verificar se o manual est na cabine.

4.2.2.2

Verificar evidncias.

4.2.2.3

Verificar se o manual est disponvel e atualizado com as legislaes e normas e procedimentos operacionais e se est na ltima verso.

4.2.2.4

O manual contm informaes gerais sobre:

4.2.2.4a

No caso de produto perigoso a granel ou embalado identificar a classe de risco e tambm a


lista dos principais nmeros ONU.

4.2.2.4b

Buscar evidncias de que exigida a aplicao de check list antes do carregamento.

4.2.2.4c

O Manual deve definir quem responsvel pela carga.

4.2.2.4d

Atender legislaes, ANTT, rgos de trnsito, Meio Ambiente, INMETRO, Fiscal etc.

4.2.2.4e

Deve haver instruo para o motorista checar a disponibilizao no veculo e condies dos
equipamentos de segurana que constam, por exemplo: no check list do veculo.

4.2.2.4f

Verificar se o manual tem instrues para o motorista proceder a inspeo ps carregamento.

4.2.2.4g

Deve orientar o motorista a como proceder em caso de excesso de peso, mal acondicionamento e amarrao da carga.

4.2.2.4h

Verificar se a simbologia est de acordo com os produtos carregados e devidamente afixadas.

4.2.2.4i

Definir quais so as restries, tais como: velocidade permitida em dias de chuva, como proceder em caso de mau tempo, autorizao para parada em local seguro e sinalizado, fora dos
acostamentos.

106

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

4.2.2

Ro

4.2.2.1

Ro

4.2.2.2

Ro

4.2.2.3

AR

C/Ro

4.2.2.4

Ro

4.2.2.4a

I
I
I

Ro
Ro
Ro

4.2.2.4b
4.2.2.4c
4.2.2.4d

NA

Ro

4.2.2.4e

Ro

4.2.2.4f

NA

Ro

4.2.2.4g

Ro

4.2.2.4h

NA

Ro

4.2.2.4i

Tipo SS
Instrues de Operaes
Subcontratados
Existe um manual distribudo a
M
todos os motoristas, em linguagem
de fcil entendimento?
Os motoristas foram treinados com I
base no contedo desse manual?
O manual revisado e atualizado
I
regularmente?
Tipo SS
O manual contm informaes
gerais sobre:
Identificao do produto?
I

Inspeo anterior ao carregamento?


Procedimentos de carga?
Verificao de que toda a documentao exigida, incluindo as
instrues em caso de emergncia
para os motoristas esto a bordo
do veculo?
Verificao de presena de todos
os equipamentos de segurana,
conforme exigido nas instrues
escritas para os motoristas?
Aps o carregamento, verificado
se o veculo e a carga no apresentam defeitos, vazamentos, trincas,
falta de equipamentos?
Aps o carregamento, verificado
se o veculo no est com excesso
de peso ou carga indevidamente
acondicionada?
Aps o carregamento, verificado se os painis de risco esto de
acordo?
Restries de operao/conduo
em condies de mal tempo?

107

MA

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

I
I
M

NA Total

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.2.2.4j

Definir aes e comunicao em caso de situaes de risco, por exemplo: chuva, acidentes e
incidentes, derrame de produto, avaria, deslizamento de carga, defeitos mecnicos.

4.2.2.4k

O Manual deve definir quem responsvel pela descarga.

Para produtos a granel:

4.2.2.4l

Orientar sobre a necessidade de limpeza e sobre os locais autorizados para realizar a limpeza e
quando efetuada, requerer o certificado de limpeza.

4.2.2.4m

Orientar o prprio motorista a realizar esta inspeo, uma vez que visual.

4.2.2.4n

Deve conter orientaes para o motorista identificar a compatibilidade entre os produtos.

4.2.2.4o

Deve conter orientaes para o motorista verificar se o tanque est limpo e se existe compatibilidade entre o produto a ser carregado com o produto anterior.

4.2.2.4p

Orientar sobre volume ou peso mnimo ou mximo de acordo com produto e configurao do
equipamento.

4.2.2.4q

Definir quem o responsvel pelas operaes de carga ou descarga. Se a responsabilidade for


do motorista requerido treinamento especfico para fazer a conexo de mangotes.

4.2.2.4r

Definir quem o responsvel pela operao de qualquer equipamento de transferncia. Se o


motorista responsvel ou participa das operaes de carga e descarga deve ser treinado para
a correta operao dos equipamentos de transferncia, tais como: bombas, compressores).

4.2.2.4s

Definir quem o responsvel pelo aterramento / ligao eletrosttica equipotencial. Se o motorista responsvel ou participa das operaes de carga e descarga deve ser treinado para
fazer o aterramento do equipamento, antes de efetuar carga ou descarga. O aterramento
exigido para produtos inflamveis ou quando recomendado pelo fabricante ou expedidor do
produto.

4.2.2.4t

O motorista deve ser instrudo a obter informaes sobre a carga anterior.

4.2.2.4u

Quando a responsabilidade pela coleta de amostra for do motorista, ele deve ser capacitado
para a coleta e as prticas seguras.

108

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

4.2.2.4j

I
AR
NA
NA

Ro
C/Ro
Ro
Ro

4.2.2.4k

4.2.2.4l
4.2.2.4m

Ro

4.2.2.4n

Ro

4.2.2.4o

I
I

Ro
Ro

4.2.2.4p
4.2.2.4q

Ro

4.2.2.4r

Ro

4.2.2.4s

I
I

Ro
Ro

4.2.2.4t
4.2.2.4u

Aes a serem tomadas no caso de


uma situao que possa colocar
em risco a segurana do transporte
durante a viagem?
Procedimentos de descarga?
Para produtos a granel:
Limpeza do tanque?
Inspeo visual da limpeza de
tanques, vlvulas e mangotes?
Compatibilidade de produtos
(cargas mltiplas)?
Compatibilidade de produtos (com
cargas anteriores)?
Capacidade do tanque?
Conexo de mangotes e operao
de vlvulas adequadas?
Operao correta de qualquer
equipamento de transferncia?
Aterramento/ligao eletrosttica
equipotencial?
Informao sobre a carga anterior?
Responsabilidades de amostragem
e prticas seguras de amostragem?

109

Tipo SS

MA

NA Total

I
I

I
I

I
I

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Para produtos embalados:

4.2.2.4v

O manual deve conter orientaes para a inspeo prvia do compartimento de carga (check
list da carroaria).

4.2.2.4w

O motorista deve ter orientaes quanto ao acondicionamento/distribuio, fixao e amarrao de cargas.

4.2.2.4x

O motorista deve ter orientaes sobre segregao de produtos incompatveis, inclusive no


manual deve conter a tabela de incompatibilidade NBR 14619.

4.2.3

Planejamento de Rotas de Entrega e Recebimento

4.2.3.1

Verificar se h um sistema para informar os motoristas sobre as rotas primrias acertadas com
os clientes.

4.2.3.2

Verificar se a empresa estabeleceu critrios de definio de rotas para os motoristas e que leis
nacionais e restries locais e consideraes ambientais foram levadas em considerao. As
rotas devem ser definidas aps anlise e gerenciamento definidos em 2.1.1.1f e constar no
planejamento de viagem ou instruo similar formal ao motorista.

4.2.3.3

Verificar se a empresa tem registros das orientaes do item 2.1.1.1f para cada rota e produto
transportado, ou grupo de produtos similares.

4.2.3.4

Verificar se a empresa cadastrou as rotas no monitoramento da viagem e se h histrico de


desvios. Buscar evidncias.

4.2.4

Carga e descarga

4.2.4.1

Foram definidas as responsabilidades pela carga do produto, entre o cliente e a empresa,


quanto a:

4.2.4.1a

Verificao se os locais de carga foram definidos entre a empresa e o cliente, bem como a responsabilidade pelo processo de carga.

4.2.4.1b

Verificar se o motorista tem conhecimento do responsvel a quem se reportar para o carregamento.

4.2.4.1c

Verificar se o motorista regularmente treinado em regras de segurana e plano de emergncias dos locais de carga.

4.2.4.1d

Verificar se h acordos ou se o manual do motorista define quem faz a conexo do equipamento de transporte com o ponto de enchimento ou carga.

4.2.4.1e

Verificar se est definido quem autoriza o incio do carregamento e o motorista conhece a


regra. Perguntar ao motorista.

110

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR
I

C/Ro
Ro

4.2.2.4v

I
I

Ro
Ro

4.2.2.4w
4.2.2.4x

AR

C/Ro

4.2.3

Ro

4.2.3.1

Ro

4.2.3.2

Ro

4.2.3.3

Ro

4.2.3.4

AR

C/Ro

4.2.4
4.2.4.1

I
I

Ro
Ro

4.2.4.1a
4.2.4.1b

Ro

4.2.4.1c

Ro

4.2.4.1d

Ro

4.2.4.1e

Para produtos embalados:


Inspeo do compartimento de
carga quanto limpeza e riscos
potenciais (ex.: pregos e parafusos
expostos)?
Fixao de cargas?
Compatibilidade e segregao de
produtos?
Planejamento de Rotas de
Entrega e Recebimento
Os critrios de escolha de rotas so
acertados com os clientes?
Quando esses critrios no so
acertados com os clientes, a
empresa os estabelece para os
motoristas?
Existe uma anlise preliminar de
risco considerando rota produto
transportado?
H um sistema de controle para garantir que os critrios esto sendo
seguidos?
Carga e descarga
Foram definidas as responsabilidades pela carga do produto,
entre o cliente e a empresa,
quanto a:
Conhecimento do local de carga?
Responsvel no local de coleta a
quem se reportar quanto carga?
Conhecimento das regras de segurana do local e ao em caso de
emergncias?
Fazer a conexo entre o caminho
e o ponto de carga?
Autorizao para comear o carregamento?

111

Tipo SS

MA

I
M

Tipo SS

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Tipo SS

MA

I
I

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.2.4.1f

Verificar se h instruo para coleta de amostras.

4.2.4.1g

Ao fazer estas definies com seu cliente, a empresa deve determinar qual o papel do motorista no processo, indicando as aes que lhe cabem. Em caso afirmativo verificar registros de
treinamento.

4.2.4.1h

Verificar recomendao no manual do motorista ou se h instruo para o ponto de expedio


proceder esta verificao e o motorista acompanhar.

4.2.4.2

Foram definidas as responsabilidades pela descarga do produto, de comum acordo entre


a empresa e o cliente, no que diz respeito a:

4.2.4.2a

Verificar se os locais de descarga foram definidos entre a empresa e o cliente bem como a responsabilidade pelo processo de descarga.

4.2.4.2b

Verificar se o motorista regularmente treinado em regras de segurana e plano de emergncias dos locais de descarga.

4.2.4.2c

Verificar se o motorista regularmente treinado em regras de segurana e plano de emergncias dos locais de descarga.

4.2.4.2d

Verificar se h acordos ou se no manual do motorista define quem faz a conexo do equipamento de transporte com o ponto de descarga.

4.2.4.2e

Verificar se est definido quem autoriza o incio do descarregamento e se o motorista conhece


a regra. Perguntar ao motorista.

4.2.4.2f

Verificar se h instruo para coleta de amostras.

4.2.4.2g

Ao fazer estas definies com seu cliente, a empresa deve determinar qual o papel do motorista no processo, indicando as aes que lhe cabem. Em caso afirmativo verificar registros de
treinamento.

4.2.4.3

Deve haver um procedimento, para os pontos de expedio, com conhecimento dos motoristas, que contemple os pesos admitidos nos pases de destino, quando a empresa operar em
transporte internacional.

112

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

4.2.4.1f

Ro

4.2.4.1g

Ro

4.2.4.1h

AR

C/Ro

4.2.4.2

Ro

4.2.4.2a

Ro

4.2.4.2b

Ro

4.2.4.2c

Ro

4.2.4.2d

Ro

4.2.4.2e

Ro

4.2.4.2f

Ro

4.2.4.2g

Ro

4.2.4.3

O acordo ou contrato define se


I
o motorista participar na coleta
de amostra, quando treinado em
carregamento a granel?
Participao do motorista no proI
cesso de carregamento, quando
treinado?
I
Aps o carregamento verificado
se o veculo e a carga no apresentam defeitos, vazamentos e
trincas?
Tipo SS
Foram definidas as responsabilidades pela descarga do produto, de comum acordo entre a
empresa e o cliente, no que diz
respeito a:
A quem se reportar no local da
I
descarga?
Conhecimento do local antes do
I
descarregamento?
Conhecimento das regras de segu- I
rana do local e ao em caso de
emergncias?
Fazer conexo entre o veculo e o
I
ponto de descarga (a granel)?
Autorizao para comear o desI
carregamento?
O acordo ou contrato define se
I
o motorista participar na coleta
de amostra, quando treinado em
descarregamento a granel?
Participao do motorista no
I
processo de descarregamento,
quando treinado?
Existem procedimentos para gaM
rantir que o peso mximo permitido em pases diferentes no
excedido?

113

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.2.5

Check list frota prpria

4.2.5.1a

O procedimento deve definir: a) a aplicao do check antes e depois de cada operao (carga/
descarga) e uma verificao aleatria de um processo; b) os critrios de aprovao do veculo;
c) quem o aplica; d) os itens a serem verificados, podendo servir-se de um formulrio de inspeo veicular especfico; e) controle para evitar que veculos com defeito ou reprovados no
check sejam carregados.

4.2.5.1b

Atribuir um SIM se esta instruo aparecer por escrito no Manual do Motorista ou em outro
documento de conhecimento dele.

4.2.5.2

O check list inclui:

4.2.5.2a

Verificao de danos, no veculo, que comprometam a segurana.

4.2.5.2b

Verificao do nvel e presso do leo do motor.

4.2.5.2c

Verificao de teste de freios.

4.2.5.2d

Verificao de profundidade de sulcos dos pneus, calibrao e defeitos.

4.2.5.2e

Verificao de funcionamento de luzes.

4.2.5.2f

Verificao visual de vazamentos, fluidos, combustvel, lubrificantes.

4.2.5.2g

Verificao se esto fixados e sem folgas.

4.2.5.2h

Verificao se esto carregados e dentro da validade, inspecionados e desobstrudos.

4.2.5.2i

Verificao se h referncias a atendimento de legislao de trnsito.

4.2.6

Check list Subcontratados

4.2.6.1a

O procedimento deve definir: a) a aplicao do check antes e depois de cada operao (carga/
descarga) e uma verificao aleatria de um processo; b) os critrios de aprovao do veculo;
c) quem o aplica; d) os itens a serem verificados, podendo servir-se de um formulrio de inspeo veicular especfico; e) controle para evitar que veculos com defeito ou reprovados no
check sejam carregados.

4.2.6.1b

Atribuir um SIM se esta instruo aparecer por escrito no Manual do Motorista ou em outro
documento de conhecimento dele.

4.2.6.2

O check list inclui:

4.2.6.2a

Verificao de danos, no veculo, que comprometam a segurana.

4.2.6.2b

Verificao do nvel e presso do leo do motor.

114

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR
I

C/Ro
Ro

4.2.5
4.2.5.1a

Ro

4.2.5.1b

AR
I

C/Ro
Ro

4.2.5.2
4.2.5.2a

Ro

4.2.5.2b

I
I
I
I

Ro
Ro
Ro
Ro

4.2.5.2c
4.2.5.2d
4.2.5.2e
4.2.5.2f

I
I
I

Ro
Ro
Ro

4.2.5.2g
4.2.5.2h
4.2.5.2i

AR
I

C/Ro
Ro

4.2.6
4.2.6.1a

Ro

4.2.6.1b

AR
I
I

C/Ro
Ro
Ro

4.2.6.2
4.2.6.2a
4.2.6.2b

Check list frota prpria


H um procedimento para aplicao de check list na frota prpria,
antes e depois do carregamento e
com verificao aleatria de que o
check efetivo?
exigido que cada motorista utilize o check list antes da viagem e
diariamente, durante o transporte?
O check list inclui:
Inspeo do veculo quanto a
danos?
Verificao do nvel e presso do
leo?
Funcionamento dos freios?
Condies e presso dos pneus?
Luzes?
Inspeo do veculo quanto a
vazamentos?
Aperto dos parafusos das rodas?
Extintores de incndio?
Verificao exigida conforme a
legislao em vigor de trnsito?
Check list Subcontratados
H um procedimento para aplicao de check list na frota subcontratada, antes e depois do carregamento e com verificao aleatria
de que o check efetivo?
exigido que cada motorista utilize
o check list antes da viagem e diariamente, durante o transporte?
O check list inclui:
Inspeo do veculo quanto a danos?
Verificao do nvel e presso do
leo?

115

Tipo SS

MA

Tipo SS

MA

I
I
I
I

I
I
I

Tipo SS

MA

Tipo SS

I
I

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.2.6.2c

Verificao de teste de freios.

4.2.6.2d

Verificao de profundidade de sulcos dos pneus, calibrao e defeitos.

4.2.6.2e

Verificao de funcionamento de luzes.

4.2.6.2f

Verificao visual de vazamentos, fluidos, combustvel, lubrificantes.

4.2.6.2g

Verificao se esto fixados e sem folgas.

4.2.6.2h

Verificao se esto carregados e dentro da validade, inspecionados e desobstrudos.

4.2.6.2i

Verificao se h referncias a atendimento de legislao de trnsito.

4.2.7

Controle Frota Prpria

4.2.7.1

Verificar a existncia de registros dos controles disponveis para verificao.

4.2.7.1 a

Verificar o laudo de aferio do cronotacgrafo.

4.2.7.2

Verificar evidncias documentais (fsica ou eletrnica), ex.: histrico de viagens do rastreador,


dirio de bordo, relatrio de cronotacgrafo (diagrama ou eletrnico), telemetria.

4.2.7.3

Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente, por meio dos controles.

4.2.8

Controle Subcontratados

4.2.8.1

Verificar a existncia de registros dos controles disponveis para verificao.

4.2.8.1a

Verificar o laudo de aferio do cronotacgrafo.

4.2.8.2

Verificar evidncias documentais (fsica ou eletrnica), ex.: histrico de viagens do rastreador,


dirio de bordo, relatrio de cronotacgrafo (diagrama ou eletrnico), telemetria.

4.2.8.3

Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente, por meio dos controles.

116

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

I
I
I
I

Ro
Ro
Ro
Ro

4.2.6.2c
4.2.6.2d
4.2.6.2e
4.2.6.2f

I
I
I

Ro
Ro
Ro

4.2.6.2g
4.2.6.2h
4.2.6.2i

AR
I

C/Ro
Ro

4.2.7
4.2.7.1

Ro

4.2.7.1a

Ro

4.2.7.2

I
AR
I

Ro
C/Ro
Ro

4.2.7.3
4.2.8
4.2.8.1

Ro

4.2.8.1a

Ro

4.2.8.2

Ro

4.2.8.3

Funcionamento dos freios?


Condies e presso dos pneus?
Luzes?
Inspeo do veculo quanto a
vazamentos?
Aperto dos parafusos das rodas?
Extintores de incndio?
Verificao exigida conforme a
legislao em vigor?
Controle Frota Prpria
H um procedimento escrito para
leitura e registro das informaes contidas nos discos dos tacgrafos e/ou
registrador eletrnico de velocidade
utilizados no transporte, para garantir
as conformidades do processo?
O cronotacgrafo aferido por organismo credenciado e com laudo?
So observados os perodos de
descanso, intervalo entre jornadas e
paradas durante a viagem de acordo
com a legislao ou acordo coletivo?
Existem registros desses controles?
Controle Subcontratados
H um procedimento escrito para
leitura e registro das informaes
contidas nos discos dos tacgrafos
e/ou computador de bordo, utilizados no transporte, para garantir as
conformidades do processo?
O cronotacgrafo aferido por organismo credenciado e com laudo?
So observados os perodos de
descanso, intervalo entre jornadas
e paradas durante a viagem de
acordo com a legislao ou acordo
coletivo?
Existem registros desses controles?

117

I
I
I
I

I
I
I

Tipo SS

MA

M
Tipo SS

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.2.9

Planejamento dirio de viagem/ comunicaes com o motorista

4.2.9.1

Buscar evidncias escritas ou eletrnicas.

4.2.9.2

Para atribuio de um SIM a lista de conferncia deve apenas incluir detalhes especficos entrega que est sendo feita e que no sejam cobertas por outras instrues. Se a questo 4.2.9.1
receber um NO esta tambm dever receber um NO.

4.3 Administrao
4.3.1 Registros
4.3.1.1

So mantidos registros de todas as entregas e recebimentos, incluindo:

4.3.1.1a

Escolher aleatoriamente diversas entregas. Pontuar a cada item registrado adequadamente


para cada entrega. A identificao do pedido deve estar na ordem de coleta ou nota fiscal.
Quando no houver nmero de pedido do cliente os registros devem ser aceitos sem nmero
de pedido.

4.3.1.1b

Verificar se as placas dos veculos/equipamentos so mencionadas nos documentos de transporte, pedir amostra aleatria.

4.3.1.1c

Verificar no pedido de programao ou na Ordem de coleta.

4.3.1.1d

Verificar na Ordem de coleta ou no documento fiscal de transporte.

4.3.1.1e

Verificar na Ordem de Coleta e Conhecimento de Transporte eletrnico e Documento de Auxiliar do Conhecimento de Transporte Eletrnico, assinados e datados.

4.3.1.1f

Verificar no pedido de programao, acordo, contrato de prestao de servios.

4.3.1.1g

Verificar na Ordem de coleta ou no documento fiscal de transporte.

4.3.1.1h

Verificar se o comprovante de entrega est assinado e sem ressalvas.

4.3.1.1i

Verificar como so feitos os registros das rotas planejadas e utilizadas.

4.3.1.1j

Verificar registros de limpeza utilizados.

4.3.1.1k

Verificar Certificados de Descontaminao, conforme amostragem da tabela de dimensionamento.

4.3.1.1l

Verificar se consta no Check list.

4.3.1.1m

Verificar se consta no Check list.

118

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

4.2.9

NA

Ro

4.2.9.1

NA

Ro

4.2.9.2

AR

C/Ro

4.3
4.3.1
4.3.1.1

Ro

4.3.1.1a

Ro

4.3.1.1b

Ro

4.3.1.1c

Ro

4.3.1.1d

I
NA

Ro
Ro

4.3.1.1e
4.3.1.1f

NA

Ro

4.3.1.1g

NA
I
I
NA
I

Ro
Ro
Ro
Ro
Ro

4.3.1.1h
4.3.1.1i
4.3.1.1j
4.3.1.1k
4.3.1.1l

Ro

4.3.1.1m

Planejamento dirio de viagem/ Tipo SS


comunicao com o motorista
Existe uma comunicao/planejaI
mento dirio da viagem (com listas
de conferncia) entre o motorista e
o setor de planejamento?
O setor de planejamento tem inforI
maes sobre materiais, perigosos,
rotas, regulamentaes nacionais de
transporte em outros pases, detalhes
do consignador/consignatrio?
Administrao

Registros

So mantidos registros de todas Tipo SS


as entregas e recebimentos,
incluindo:
Identificao do nmero do pedido I
do cliente?
Identificao de veculo/continer
I
ou tanque?
Previso de data, hora e local exigi- I
dos para carregamento?
Data, hora e local efetivos de carregaI
mento?
Quantidade recebida e entregue?
I
Previso de data, hora e endereo
I
exigidos para entrega?
Data, hora e endereo efetivos de
I
entrega?
Aceite do produto?
I
Rota utilizada?
I
Estao de limpeza usada?
I
Certificados de limpeza?
I
Inspeo do tanque, bomba e
I
mangotes antes do carregamento?
Inspeo da limpeza e adequao
I
do veculo/continer antes do
carregamento?

119

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

4.3.2 Seguro
4.3.2.1

Verificar acordo com cliente em contrato ou a cobertura de aplice para seguintes itens.

4.3.2.1a

Verificar aplice e natureza da cobertura por evento.

4.3.2.1b

Verificar aplice e natureza da cobertura.

4.3.2.1c

Coberturas legais e obrigatrias em relao a danos a terceiros, responsabilidade civil no transporte internacional.

SEGURANA PATRIMONIAL E CONFIDENCIALIDADE

5.1 Segurana
5.1.1

Padres e Procedimentos de Segurana Patrimonial

5.1.1.1

Uma poltica escrita exigida para este captulo, ainda que possa estar englobada em outros
documentos. preciso, no entanto, que essa poltica mantenha-se atualizada e que tenha a
assinatura da alta direo ou de responsvel por ela designado.

5.1.1.2

Verificar analisando procedimentos e fazendo perguntas aos funcionrios.

5.1.1.3

Marcar SIM se houver um nmero de telefone do escritrio, de casa ou celular. Instrues claras devem ser dadas para contato fora do horrio de trabalho. Isso pode ser parte do sistema
de resposta a emergncias e estar disponvel na portaria.

5.1.1.4

Verificar a segurana do sistema interno de computadores, por exemplo, quanto ao uso de


dados do cliente em pginas da Internet ou processamento de pedidos.

5.1.1.5

Verificar se as instalaes de armazenagem e/ou ptio possuem sistema de cmeras de vdeo


com central de CFTV.

120

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

4.3.2
4.3.2.1

I
I

Ro
Ro

4.3.2.1a
4.3.2.1b

Ro

4.3.2.1c

AR

C/Ro

5.1
5.1.1

5.1.1.1

5.1.1.2

5.1.1.3

5.1.1.4

Ro

5.1.1.5

Seguro

Tipo SS
A companhia tem cobertura de
seguro em conformidade com as
exigncias legais e do cliente para:
Seguro para danos ambientais?
I
Responsabilidade por desvio de
I
cargas (RCF-DC)?
Responsabilidade Civil de TransM
porte Rodovirio Carga (RCTRC) e
Responsabilidade Civil de Transporte Rodovirio Viagem Internacional (RCTR-VI)?
Segurana Patrimonial e

Confidencialidade
Segurana

Tipo SS
Padres e Procedimentos de
Segurana Patrimonial
H uma poltica de segurana
I
patrimonial assinada pela alta
administrao que enfatize a importncia de proteo a pessoas e
propriedades e estabelea as prticas operacionais contra perdas por
destruio intencional ou roubo?
H evidncias de que essa poltica
I
cumprida?
H um nmero de telefone 24
I
horas que possa ser acionado em
caso de roubo de mercadoria, danos a propriedade e ameaas?
H um sistema satisfatrio para
I
proteger informaes sobre
clientes e produtos armazenados,
conforme contrato?
O local guardado 24 horas por
dia, com sistema de cmeras e
central de CFTV?

121

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

5.1.2

Controle de Acesso

5.1.2.1

Marcar SIM para qualquer mtodo efetivo de controle. A presena, por exemplo, de guarda
de segurana ou de carto eletrnico de acesso.

5.1.2.2

Chaves de reserva devem ser mantidas trancadas e sob controle de um responsvel. Marcar
SIM para um sistema de controle de chaves.

5.1.2.3

Verificar se existem sistemas seguros de proteo para as instalaes e equipamentos.

5.1.3

Inspees de Segurana

5.1.3.1

Deve haver disponvel registros de inspees e testes dos sistemas de segurana da empresa
(CFTV, fechamento/abertura de portes automticos, portas intertravadas, cercas, sistemas
eletroeletrnicos de alarmes), para verificar se esto efetivamente funcionando.

INSPEO DO LOCAL

6.1

Edifcios, terrenos e equipamentos fixos

6.1.1

O local deve ter todas as licenas ambientais e operacionais necessrias para as atividades desempenhadas no local, por exemplo: instalaes de abastecimento, oficinas de manuteno,
armazenagem temporria de produtos embalados. O auditor deve verificar as licenas disponveis e as atividades desempenhadas.

6.1.2

O sistema de iluminao do local deve possibilitar que todos os movimentos e operaes possam ser monitorados sem restries e riscos segurana.

6.1.3

Organizao e limpeza uma boa indicao da eficincia organizacional das operaes do


local avaliado. Boa organizao ajuda a evitar acidentes.

6.1.4

Comunicao no local importante para informar a todos os funcionrios a ocorrncia de uma


emergncia. Instrues e planos de abandono de rea podem ser vitais para a segurana do
local avaliado.

6.1.5

Caladas e caminhos demarcados impedem o fluxo de trfego descontrolado no local e protegem pedestres por meio de rotas organizadas. Devem ser demarcados com sinalizao permanente. Exemplo: pintura das faixas de piso.

122

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

5.1.2

Controle de Acesso

5.1.2.1

Existem procedimentos para


monitorar a entrada e sada de
pessoas e veculos, como medida
de segurana?

5.1.2.2

A distribuio e duplicao de chaves para prdios, veculos e reas


de armazenagem so controladas?

Ro

5.1.2.3

O local cercado e tem portes


que so fechados e trancados fora
do horrio de trabalho ou quando
no h necessidade de sua abertura?

AR

C/Ro

5.1.3

Inspees de Segurana

5.1.3.1

So feitas inspees nas instalaes e operaes peridicas para


verificar se esto de acordo com os
padres de segurana?

AR

C/Ro

Tipo SS

Tipo SS

MA

MA

Inspeo do Local
Edifcios, terrenos e
equipamentos fixos

Ro

6.1.1

O local tem todas as autorizaes


de operao exigidas, de acordo
com as operaes ali realizadas?

Ro

6.1.2

Existe um sistema de iluminao


suficiente para o local?

Ro

6.1.3

Ro

6.1.4

Ro

6.1.5

Os cuidados de manuteno esto


em bom nvel de organizao (limpeza, arrumao?)
Existe um sistema de comunicao/alarme de evacuao instalado
e com sistema de apoio?
Existem caladas e caminhos demarcados afastados do trfego de
caminhes

123

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

6.1

Tipo SS

NA Total

MA

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

6.1.6

H a certeza de que as pessoas podem evacuar o prdio em caso de emergncia? Duas sadas
podem ser vitais para evitar que pessoas fiquem presas.

6.1.7

Para garantir que dispositivos e equipamentos de segurana funcionem adequadamente em


emergncias vital executar testes regulares e documentar os resultados. Isso pode ser uma
combinao de testes realizados por rgos externos e internos. Verificar os registros e licena
do Corpo de Bombeiros.

6.1.8

O acesso ao local deve ser tal que no haja riscos segurana para outros tipos de trfego (boa
visibilidade, evitar ruas estreitas). O fluxo de trfego no local deve ser lgico, transparente e
desobstrudo.

6.1.9

Os limites do local devem ser claramente definidos e demarcados. Sinais de informao e aviso
devem estar disponveis ao pblico para evitar acesso acidental ou no autorizado.

6.1.10

Sadas de emergncia devem estar demarcadas nos limites da propriedade. Deve haver um
ponto de encontro fora dos limites, sistemas de contagem de funcionrios, visitantes e conciliao.

6.1.11

Todos os sistemas utilitrios relevantes devem estar de acordo e testados para garantir o funcionamento seguro e sem interrupes. Isso tambm se aplica a chuveiros, lava-olhos de emergncia fixos existentes no local.

6.1.12

Se for permitido o estacionamento de veculos carregados, essa operao deve ser feita adequadamente.

6.1.13

H instalaes seguras, bem mantidas e com procedimentos documentados para:

6.1.13a

S devem ser avaliados se o sistema for utilizado nas atividades relativas ao transporte. As
instalaes e procedimentos de operaes devem estar em conformidade com a NR13.

6.1.13b

Sistemas eltricos so perifricos e requerem ateno e manuteno regular para ter garantia
de sua operao segura e conforme a NR-10 que garante a segurana em instalaes e servios
em eletricidade e sistema de proteo contra descargas atmosfricas.

6.1.13c

As instalaes e procedimentos de operaes para compressores devem ser equiparadas as


caldeiras, em conformidade com a NR13 caldeiras ou vasos de presso.

6.1.14

Essa questo refere-se a produtos perigosos usados nas oficinas para manuteno e a produtos perigosos em trnsito (armazenagem temporria). Deve haver procedimentos de uso,
disposio de sobras, identificao, rotulagem e compatibilidade qumica.

124

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

6.1.6

Ro

6.1.7

Ro

6.1.8

Ro

6.1.9

Ro

6.1.10

Ro

6.1.11

Ro

6.1.12

AR

C/Ro

6.1.13

Ro

6.1.13a

I
I

Ro
Ro

6.1.13b
6.1.13c

Ro

6.1.14

As sadas de emergncia esto


M
sinalizadas e so suficientes para o
abandono com rapidez?
As inspees de todos os sistemas
I
de segurana esto documentadas?
O local das instalaes da empresa I
apropriado ao acesso e movimentao de veculos e caminhes?
H sinalizao e identificao de
I
segurana para o pblico?
Em caso de emergncia, h um
I
procedimento, escrito e divulgado,
para evacuao segura de todo o
pessoal, interno e externo?
H no local, sistemas de preveno M
e combate a incndio aprovados
pelo Corpo de Bombeiros?
(vistoria)
I
O piso da rea de estacionamento
e de manobras adequado para
veculos e equipamentos de transporte?
Tipo SS
H instalaes seguras, bem
mantidas e com procedimentos
documentados para:
Sistema de vapor do local (caldeiM
ras, linhas etc.)?
Sistema eltrico do local?
M
Sistema de ar comprimido no
M
local?
Todos os produtos perigosos no
M
local so armazenados de acordo
com as exigncias da legislao e
com procedimentos escritos?

125

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

6.1.15

Verificar se no h rompimento de cercas, se os portes abrem e fecham mediante comando


manual ou automtico.

6.1.16

Verificar as condies e calamento do piso, sinalizao de piso ou horizontal, pinturas, faixas.

6.1.17

Verificar se as fiaes so embutidas, se h ausncia de infiltraes e goteiras no teto, pintura


geral, abertura e fechamento de portas, sinalizao geral.

6.1.18

Deve haver um programa documentado e implementado de inspeo e manuteno.

6.1.19

As pessoas devem poder escapar da oficina por meio das sadas de emergncia demarcadas e
dimensionadas em caso de emergncia.

6.1.20

Chuveiros de emergncia e lava-olhos devem sempre estar regularmente instalados nas imediaes das reas de trabalho em que haja possibilidade de derramamentos. Verificar se os
chuveiros funcionam.

6.1.21

Verificar sinalizao geral. Deve ser apropriada ao risco do local ou atividade, ter representao
lgica e estar afixada de forma visvel e inteligvel, conforme NR 26 Sinalizao de segurana.

6.1.22

Verificar se a reserva de gua de incndio independente da gua de consumo, e o que especifica a documentao de Corpo de Bombeiros quanto ao volume e exclusividade do suprimento de gua de incndio.

6.1.23

Verificar existncia de motogerador, quando bomba eltrica ou se a bomba a combustvel e


se h reserva suficiente para a operao.

6.1.24

Se houver cargas inflamveis armazenadas ou estacionadas no local, espuma pode ser necessria para combate a incndios. Isto requer um produto gerador de espuma e equipamento
para ger-la.

6.1.25

O auditor deve verificar a conformidade com a legislao local. O auditor tambm deve checar
pontualmente se o contedo do Kit de primeiros socorros est dentro do prazo de validade.

126

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

Ro

6.1.15

Ro

6.1.16

Ro

6.1.17

Ro

6.1.18

Ro

6.1.19

Ro

6.1.20

Ro

6.1.21

Ro

6.1.22

Ro

6.1.23

Ro

6.1.24

Ro

6.1.25

As cercas e portes encontram-se


I
em boas condies de conservao?
As vias e reas de estacionamento
I
esto em bom estado e sinalizadas?
As condies aparentes dos
I
edifcios esto em bom estado de
conservao?
Existe um programa de inspeo
M
e manuteno dos extintores de
incndio no local?
I
A rea da oficina de manuteno
tem sadas suficientes para abandono em casos de emergncia?
Existem chuveiros de emergncia
I
e lava-olhos fixos nas reas de
trabalho?
Existem sinalizaes de segurana M
(no fumar, necessidade de proteo dos olhos etc.)?
Existe um sistema de suprimento
I
exclusivo de gua para combate
a incndios? Existe verificao
regular?
A bomba dgua para combate a
I
incndios tem suprimento de energia de emergncia?
Existe a capacidade de gerao de
I
espuma, caso haja produtos inflamveis estacionados no local?
Os postos de primeiros socorros
M
so conhecidos, acessveis, marcados e apropriadamente supridos
para garantir pronto atendimento?

127

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

6.2

Tanques de Armazenagem de Combustvel

6.2.1

Verificar evidncias no local da armazenagem.

6.2.2

boa prtica fechar vlvulas em srie. Evita-se assim que o contedo de um tanque se perca
de uma vez se uma das vlvulas falhar. Verificar a existncia de procedimentos disponveis aos
envolvidos.

6.2.3

Se existir abastecimento no local deve haver conteno de acordo com a legislao. A bacia
deve ter capacidade para conter 110% do maior tanque.

6.2.4

O auditor deve procurar um dispositivo de proteo contra sobre-enchimento. Nos tanques


subterrneos deve haver alarme.

6.2.5

Verificar evidncias na documentao de corpo de bombeiros, nas instalaes, se so blindadas e documentos dos materiais.

6.2.6

Tanques de armazenagem devem ser inspecionados regularmente quanto espessura de parede, condio da placa do fundo e corroso. As inspees devem ser documentadas.

6.2.7

Vazamentos e derramamentos visveis so sinais de m operao e manuteno, bem como de


m administrao do local. Essas ocorrncias geram problemas ambientais de longo prazo, de
alto custo de limpeza no futuro.

6.2.8

A conteno de vazamentos deve ser projetada para conter 100% do volume do maior tanque
mais 10% desse volume em gua e espuma, conforme legislao.

6.2.9

O sistema deve ser livre de trincas e as vlvulas mantidas sempre fechadas quando no estiverem em operao.

6.2.10

Verificar se o local da instalao est de acordo com a legislao.

128

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

6.2

Ro

6.2.1

Ro

6.2.2

Ro

6.2.3

Ro

6.2.4

Ro

6.2.5

Ro

6.2.6

Ro

6.2.7

Ro

6.2.8

Ro

6.2.9

Ro

6.2.10

Tipo SS
Tanques de Armazenagem de
Combustvel
Os dutos e vlvulas so identificaM
dos, bem como seu contedo?
Todas as vlvulas dos tanques
I
permanecem fechadas quando o
tanque no est em uso?
Existe conteno na rea de arma- M
zenagem e de abastecimento de
combustveis?
H indicador de nvel instalados
I
nos tanques subterrneo ou
areos?
Nos locais classificados como reas M
de inflamveis, os equipamentos
instalados so prova de
exploso?
As inspees internas e externas
M
nos tanques de armazenagem so
documentadas?
No h evidncias visveis de vaza- I
mentos (juntas, bombas, tanques
etc.)?
Para tanques na superfcie, a
M
conteno de derramamentos
baseada em 110% do volume do
maior tanque?
O sistema de conteno est
M
em boas condies (bacia de
conteno)?
Os tanques esto instalados em
M
rea adequada?

129

MA

NA Total

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

6.3

Veculos e equipamentos de transporte

6.3.1

Os seguintes itens em padres aceitveis:

6.3.1a

Escolher amostras de acordo com o perfil da empresa avaliada e dimensionamento da amostragem, verificar preferencialmente veculos entrando na empresa e entrevistando os motoristas.

6.3.1b

Verificar se h sinais de oxidao ou falta de pintura.

6.3.1c

Verificao visual de profundidade de sulcos dos pneus e defeitos.

6.3.1d

Verificar se as lmpadas esto completas e funcionando.

6.3.1e

Verificar se os bancos esto fixos e permitem regulagem, limpeza, funcionamento dos equipamentos e acessrios disponibilizados para o motorista.

6.3.1f

Verificar documentao dos veculos.

6.3.1g

Aplicvel para veculos carregados ou contaminados (granel) com produtos perigosos devem
estar com os painis de segurana e rtulos de risco, onde aplicvel, conforme o produto carregado/contaminado.

6.3.1h

Verificar situao geral da carroaria quanto a pregos, chapas de fundo no abauladas nem
manchadas/contaminadas, teto vedado, laterais protegidas.

6.3.1i

Verificar existncia de cintas, cordas, pontos de amarrao e materiais de estiva na carroaria.


Quando aberta deve ter tambm lona para a carga.

6.3.1j

Deve estar livre de isolamento (cimento, tintas), feito com material de cobre e ter terminal de
conexo.

6.3.1k

Verificar visualmente se esto livres de danos, rachaduras, ou sujeira no momento da inspeo


local.

6.3.1l

Verificar se possui identificao de mangotes por numerao, cores ou ambos.

6.3.1m

Verificar estado geral e identificao de fechamento/abertura.

6.3.1n

Verificar estado geral.

6.3.1o

O auditor pode pedir para o motorista acionar o freio de emergncia do veculo inspecionado.

130

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

6.3

AR

C/Ro

6.3.1

Ro

6.3.1a

Ro

6.3.1b

Veculos e equipamentos de
transporte
Os seguintes itens esto em padres aceitveis:
Aparncia externa (limpeza, conservao etc.)?
Condio da pintura?

Tipo SS

MA

NA Total

Ro

6.3.1c

Condio dos pneus?

Ro

6.3.1d

Condies das luzes (completas,


nenhuma quebrada ou queimada)?

Ro

6.3.1e

Condio da cabine?

Ro

6.3.1f

Documentao atualizada?

Ro

6.3.1g

Identificao e sinalizao de risco


no veculo?

Ro

6.3.1h

Condio do compartimento de
carga embalada?

Ro

6.3.1i

Condio do sistema de fixao da


carga embalada?

Ro

6.3.1j

Condio do ponto de
aterramento?

Ro

6.3.1k

Condio dos mangotes?

Ro

6.3.1l

Sistema de numerao dos


mangotes?

Ro

6.3.1m

Condio das vlvulas?

Ro

6.3.1n

Condio das vlvulas de alvio?

Ro

6.3.1o

Condio do sistema de freio de


emergncia?

131

OBSERVAES DO AUDITOR

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

6.4

Manuseio e armazenagem de produtos embalados

6.4.1

Verificar se esto disponibilizadas as FISPQs dos produtos armazenados.

6.4.2

Verificar registros de treinamento de manuseio de produtos perigosos.

6.4.3

Para operaes de manuseio de produtos qumicos (perigosos ou no) deve haver avaliao de
riscos, listando os produtos e EPIs a serem utilizados, bem como os devidos controle.

6.4.4

Esta questo aplica-se a produtos lquidos embalados, perigosos ou no, quando manuseados.
Um kit com materiais de conteno, absoro, recolhimento e acondicionamento dos produtos recolhidos deve estar disponvel e abastecido no local.

6.4.5

Verificar se o procedimento d orientaes para uso do kit e cuidados durante o recolhimento de produtos vazados. Instrues como: isolar o local, avisos de no fumar, uso do kit de
emergncias, acondicionamento do resduo, identificao e rotulagem devem fazer parte do
procedimento.

6.4.6

Verificar se h um local de espera para motoristas que atenda a NR 24 Condies sanitrias e


de conforto nos locais de trabalho.

6.4.7

Ver disponibilidade do Plano de emergncia do local avaliado com instrues de abandono de


rea, incluindo visitantes.

6.4.8

Verificar se existe um procedimento implementado que contemple incompatibilidade qumica


entre os produtos manuseados.

6.4.9

Verificar se o PPRA ou outro documento contempla iluminncia dos locais de trabalho.

132

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014

AR

C/Ro

Tipo SS

MA

NA Total

6.4

Manuseio e armazenagem de
produtos embalados

Ro

6.4.1

As informaes do produto (ex.:


FISPQ) esto disponveis no local
durante as operaes de manuseio
e armazenagem?

Ro

6.4.2

Os funcionrios envolvidos nessas


operaes receberam treinamento
adequado?

Ro

6.4.3

Ro

6.4.4

Ro

6.4.5

Ro

6.4.6

Ro

6.4.7

Ro

6.4.8

Ro

6.4.9

Os funcionrios envolvidos nessas operaes recebem os EPIs


adequados e treinamento? Existe
controle de entrega e de validade
para os EPIs?
A empresa tem equipamentos
disponveis para lidar com eventuais vazamentos de produtos
qumicos?
A empresa tem um procedimento
escrito especfico para o manuseio e armazenagem de produtos
qumicos?
Existe um local de espera para motorista em condies adequadas?
O Plano de Emergncia do local
avaliado est divulgado e exposto
em locais de grande circulao de
pessoas?
Durante o armazenamento, ainda
que temporrio, so obedecidos
os critrios de incompatibilidade
qumica entre os produtos armazenados?
As condies de iluminao das
reas de operaes, ptios, acessos so adequadas as atividades
desenvolvidas no local?

133

OBSERVAES DO AUDITOR

Anexo 1
Lista High Consequence Dangerous Goods (HCDG)
Produtos perigosos de alta consequncia so aqueles que tm potencial para uso em incidentes terroristas
e que podem, como resultado, produzir srias consequncias, como exploso ou destruio em massa. Abaixo
uma lista de produtos perigosos de alta consequncia:

Classe

Subclasse

Descrio do risco

Observao

1.

1.1

Explosivos

1.

1.2

Explosivos

1.

1.3

Explosivos

Somente para explosivos da subclasse 1.3 C

1.

1.5

Explosivos

2.1

Gases inflamveis

Quando transportado a granel

2.3

Gases txicos

No se inclui embalagens aerossis

Lquidos inflamveis

Dos grupos de embalagem I e II, transporte a


granel

4.2

Slidos inflamveis
e substncias
autorreagentes

Do grupo de embalagem I, transporte a granel

4.3

Slidos inflamveis,
perigosos quando midos

Do grupos de embalagem I, transporte a granel

5.1

Substncias oxidantes

Lquidos oxidantes do grupo de embalagem I,


transporte a granel

5.1

Percloratos, nitrato de
amnio e fertilizantes de
nitrato de amnio

Transporte a granel

6.1

Substncias txicas

Do grupo de embalagem I

6.2

Substncias infectantes

Categoria A

Radioativos

Material radioativo em quantidades maiores


que 3.000 kg/l em tanques portteis ou granel
ou 3.000 kg/l , onde aplicvel, em embalagens
tipo B ou C, para o objetivo de no proliferao
de material nuclear, a Conveno para Proteo
Fsica de Material Nuclear aplica para o
transporte internacional o disposto na IAEA
INFCIR/255 Rev. 4 (verificar aplicao CNEN)

Substncias corrosivas

Do grupo de embalagem I a granel

134

Glossrio dos Termos e Abreviaes


Aplicados neste Manual
Termo

Definio para o SASSMAQ

Abiquim

Associao Brasileira da Indstria Qumica.

ABNT

Associao Brasileira de Normas Tcnicas.

Ao corretiva

Ao tomada para sanar de forma imediata os efeitos de uma no conformidade.

Ao preventiva

Ao programada de forma sistemtica para evitar a repetio ou a primeira ocorrncia de uma no conformidade.

Acidente

Evento no programado, que gera consequncias indesejveis tais como: vtimas, danos, ou prejuzo e/ou os efeitos combinados.

Alta direo

O alto executivo de uma organizao, independentemente do nome dos cargos: CO,


Presidente, Diretor, Gerente, dependendo de como constituda a sociedade ou organograma da organizao e o poder decisrio.

Alvars

Licenas para realizar qualquer tipo de atividade, para controle fiscal.

Anlise de riscos

Processo de identificao e registro escrito de riscos, anlise do impacto e consequncia destes riscos em caso de evento indesejvel relacionado a eles.

ANTT

Agncia Nacional de Transporte Terrestre.

APR Anlise
Preliminar de Risco

Anlise dos riscos envolvidos em um processo, antes de se iniciar uma operao ou


trabalho de risco. Deve atender as determinaes das Normas Regulamentadoras associadas operao e risco em questo, ex.: trabalho em altura, quente, frio, sob
presso, em bacias de conteno, eletricidade e outros.

rea segregada

Local fsico, reservado, sinalizado e identificado para fim especifico e de acordo com
o controle utilizado.

Armazm

Local para guardar, armazenar, manter em depsito produtos em escala comercial.

Armazenamento

Atividade estruturada e organizada de estocagem.

ART

Anotao de Responsabilidade Tcnica.

Art.

Artigo.

rvore de falhas

Metodologia pela qual, um processo aberto em todas as suas etapas para identificar
onde ocorreram falhas.

Aspecto

Condio de processo, requisito legal ou normativo, que deve ser identificado e monitorado, com avaliao dos impactos sobre o negcio.

Auditoria

Ao de comparar os requisitos de um programa documentado, com a execuo efetiva do tema abordado. Requer um agendamento com a parte auditada, um programa
e um relatrio final.

AVCB

Auto de Vistoria de Corpo de Bombeiros.

Boca de visita ou
abertura de inspeo

Orifcio aplicado em equipamentos de transporte ou tanques, que permitem a entrada de pessoas para manuteno ou limpeza.

Calibragem

Processo de aferir um instrumento, quanto a sua preciso.

Caminho (truck, toco, Veculo automotor complementado com equipamento veicular que o torna apto a
leve)
desempenhar os trabalhos de transporte a que se destina. NBR 9762:2005.
Cap.

Captulo.

Capacitao

Processo de tornar pessoas capazes de executar suas funes.

135

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


Termo

Definio para o SASSMAQ

Carregamento

Ato de transferir produtos embalados do armazm, depsito ou local de embarque,


para veculos de transporte, por meio manual ou mecanizado. Quando forem produtos transportados a granel: enchimento de tanque ou equipamento de transporte, por
meio de diferena de presso, bomba ou compressor.

Cavalo trator,
caminho trator

Veculo automotor equipado com quinta roda destinado a tracionar um implemento


rodovirio. NBR 9762:2005.

CB

Corpo de Bombeiros.

CEFIC

Conselho Europeu da Federao das Indstrias Qumicas.

CIPP

Certificado de Inspeo de Equipamentos de transporte de produtos perigosos a granel (lquido, gasoso ou slido).

CIV

Certificado de Inspeo Veicular aplicvel ao cavalo trator, parte rodante e chassi


porta continer quando tracionar isotanques.

CNAE

Cdigo Nacional de Atividade Econmica.

Combinado CVC

Combinao de veculos de carga: semirreboque + reboque, bitrem, treminho.

Computador de bordo

Carta eletrnica programvel colocada em veculo, com teclado para operador, gravao de dados remotos e no equipamento, que permite registrar, imprimir e consultar
informaes sobre a operao de um veculo acoplado ou no a um equipamento de
transporte. O computador de bordo registra, entre outras informaes, as seguintes:
consumo de combustvel, eficincia do operador no uso de sistema de freios, histrico
de viagem, tempo de direo e paradas.

Comunidade

Rede de relacionamentos da empresa. Pode estar perto geograficamente ou perto em


termos de interesses comuns ou mtuos, por exemplo, sua associao, seus clientes.

Condicionantes de
Licenas

Condies descritas numa autorizao, alvar ou licena cujo atendimento obrigatrio para que o documento/permisso/alvar, licena ou dispensa, seja considerado
vlido, alm do aspecto de prazo de validade do documento.

Contingncia

Provises e planejamento de substituies de instalaes, pessoal, equipamentos e


provises para restabelecimento de uma operao ps-sinistro ou parada

CPC Chassi porta


continer

Implemento de transporte destinado a suportar um continer (tanque, dry, isocontiner) dotado de travas de segurana, podendo ser rebaixado ou normal. Desloca-se
acoplado a um cavalo trator. Dimenses usuais so de 20 ou 40.

Cronotacgrafo

Equipamento destinado a medir velocidades, frenagens, tempos de parada e deslocamentos, distncias percorridas, perfil de acelerao do veculo. Pode ser analgico ou
digital, mecnico ou eletrnico.

Curso MOPP

O MOPP um apelido dado ao ttulo do curso citado na Resoluo CONTRAN 91/99:


Curso de Treinamento Especfico e Complementar para Condutores de Veculos
Transportadores de Produtos Perigosos.

Distribuidor de peso

Dispositivo destinado aumentar a capacidade de carga atravs de adequada distribuio de peso sobre o pavimento. NBR 9762:2005.

Dolly

Veculo rebocado semicompleto intermedirio entre dois implementos rodovirios,


funcionando como um distribuidor de peso. NBR 9762:2005.

Dolly com rala

Distribuidor de peso constitudo de suspenso e rodas, ligados definitivamente ao


veculo rebocado atravs de rala fig. A36. NBR 9762:2005.

Dry continer

Continer para cargas embaladas, tambm conhecido como continer box.

Eficcia

Pode ser definida como a obteno do resultado esperado para determinada ao.

Eficincia

Pode ser definida como o uso de recursos, capacitao e meios para alcanar um resultado.

136

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


Termo

Definio para o SASSMAQ

Emergncia

Situao que requer uma ao imediata de corte e cessao de seus efeitos, mas que
deve ser planejada para que no desencadeie eventos subsequentes.

EPC

Equipamentos de Proteo Coletiva, tais como: extintores, hidrantes, sadas de emergncia e sinalizao, chuveiros automticos, detectores de fumaa, alarmes de incndio, entre outros.

EPI

Equipamentos de Proteo Individual: todo vestirio ou equipamento destinado a


proteger pessoa envolvida em manuseio, movimentao ou uso de substncias perigosas, seus componentes e afins.

Especificao

Conjunto de atributos de um objeto, material ou equipamento que o definem, exemplo: material de construo, dimenses, cor, textura, odor, norma a que deve ser submetido.

Evidncia

Prova objetiva de atendimento a um quesito, pode ser um documento ou uma prtica


demonstrada.

Exerccio simulado

Reproduo do cenrio emergencial para efeito de treinamento do Plano de Atendimento a Emergncias PAE.

Exigncia

Requisito mandatrio de um sistema ou regulao.

FISPQ

Ficha de Informaes de segurana de produtos qumicos. Documento emitido pelo


fabricante, importador ou registrante de um produto, composto de 16 campos com
informaes detalhadas e padronizadas de produtos qumicos, conforme orientao
da norma ABNT-NBR-14.725 partes 1 a 4.

Fluxo

Passagem contnua de um lquido ou ordem de seguimento de um processo.

Frota agregada

Frota subcontratada que tem um acordo escrito ou contrato e integra a frota do transportador com exclusividade.

Frota subcontratada

Frota sucbontratada, pode ter um acordo ou contrato, integrar a frota do transportador, mas sem exclusividade.

Frota terceirizada

Frota agregada ou subcontratada.

Gerenciamento

Processo de controlar, planejar e monitorar uma atividade, bem como medir seus resultados.

Gerenciamento de
Riscos GRIS

Processo de avaliao e estabelecimento de medidas de controle e monitoramento


para os riscos avaliados.

GPS ou Rastreador

Equipamento de rastreamento e monitoramento de viagens e operaes executadas


em um veculo ou equipamento, tais como: deslocamentos, paradas, abertura de portas.

Granel

Produtos ou materiais movimentados sem uso de embalagem, direto no continer ou


tanque ou equipamento de transporte ou armazenamento.

Grupo de Embalagem

Categoria associada a um produto e seu nmero ONU de acordo com a REs. 420/04.
Diz respeito ao grau de risco de um produto, graduada de I III, sendo Gr I: maior
risco, Gr II: moderado risco e Gr III: menor risco.

ICE

Intervention Chemical Transport Emergencies.

IBAMA

Instituto Brasileiro de Meio Ambiente e Recursos Hdricos e Naturais.

Impacto

Efeito resultante de um aspecto no observado ABNT-NBR 14.001:2000.

Incidentes ou near
misses

Quase acidentes, acidentes menores, ou eventos que, se repetidos, tendem a ocasionar um acidente de maior gravidade.

Indicadores

Medies, que refletem o desempenho de uma organizao em algum parmetro especificado.

137

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Termo

Definio para o SASSMAQ

Isotanque

Tanque com parede dotada de isolamento, sistema de controle de temperatura para o


produto a ser transportado.

INMETRO

Instituto Nacional de Metrologia.

Investigao

Processo de procurar descobrir causas (principal ou raiz) e contribuintes, para elucidar os motivos pelos quais ocorreu um evento indesejvel. A investigao deve, alm
de descobrir causas, gerar um relatrio final, que indique possveis aes preventivas,
para que os eventos no se repitam. Deve tambm ser multidisciplinar, para que cada
investigador contribua com conhecimentos especficos para elucidao dos fatos.
Conforme a gravidade pode-se contratar peritos para aspectos especficos: mdicos,
engenheiros ou outros.

LI

Licena de Instalao. Fase pr-operao de uma unidade de produo ou comrcio,


onde o rgo ambiental estabelece as condies para a empresa entrar em operao,
elencando exigncias para a edificao e equipamentos.

Licenas ambientais

Licenas para realizar atividades, em geral, potencialmente perigosas, para controle


de qualidade ambiental.

Lixo

Descartes convencionais que, quando devidamente tratados, no causam danos ambientais alm dos esperados.

LO ou LF

Licena de Operao ou funcionamento. Autorizao para operar, mediante condicionantes para a operao.

Logstica

Maneira lgica e racional de movimentar pessoas, animais e coisas, bens tangveis e


intangveis.

LP

Licena prvia. Licena para uma empresa/atividade instalar-se em uma localizao,


mediante condies do rgo competente para a instalao predial e operao.

Matriz de severidade

Estabelecimento do grau de perigo, probabilidade de acontecer e frequncia possvel


de eventos indesejados que podem resultar em acidentes e danos, cuja severidade
est relacionada a vtimas, perdas, danos, imagem, entre outros.

Mtodo

Modo organizado e pr-definido de realizar algo, visando um resultado.

M.T.E

Ministrio do Trabalho e Emprego.

Movimentao

Processo mecanizado de tocar/agarrar em embalagens com o fim de transferi-las de


um ponto a outro.

MSDS

Material Safety Data Sheet especificaes de segurana de um produto.

No conformidades

Eventos que ocorrem de forma no prevista ou fora dos padres determinados.

NR

Normas Regulamentadoras. Sigla aplicada na designao das normas da Portaria


3.214/78 relativa sade e segurana do trabalho.

PAE

Plano de Atendimento a Emergncias (interno ou externo empresa).

Palavra de advertncia

Palavra usada na rotulagem de produto qumico perigoso, para indicar o nvel de


severidade do perigo e/ou para alertar o pblico alvo para um potencial perigo qumico. ABNT-NBR 14725-1:2009.

PCMSO

Programa de Controle de Medicina e Sade Ocupacional.

PDCA

P Plan, D Do, C Check, A Audit, Planejamento, Execuo, Verificao e Auditoria. Metodologia de implantao de um sistema de gesto em ciclos, que englobam
estas quatro fases.

Perigo

Probabilidade, com calculado grau de risco, de um evento danoso acontecer.

PGR

Programa de Gerenciamento de Riscos.

Plano

Estabelecimento de como coisas sero feitas, prevendo comeo, meio, recursos e fins.

138

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


Termo

Definio para o SASSMAQ

Plano de aes

Rol de aes corretivas e preventivas para eliminar uma no conformidade. Alm de


relacion-las, o plano requer o estabelecimento de responsveis, prazos e anlise de
efetividade das aes programadas.

Polticas

Declaraes dos acionistas ou alta direo do negcio, que refletem a forma com a
organizao deve ser administrada, seus valores, tica, compromissos e forma de relacionamento com as partes interessadas. Deve ser escrita e assinada.

Ponto de Fulgor

Temperatura em que um produto qumico, nas condies adequadas ao fogo: combustvel, oxignio e fasca, entra em combusto.

PPCI

Plano de Preveno e Combate a Incndios. Nomenclatura utilizada na legislao dos


corpos de bombeiros de alguns Estados. Quando as instalaes forem vistoriadas e
aprovadas com base nele, equivale ao AVCB.

PPRA

Programa de Preveno de Riscos Ambientais.

Produto No Conforme Produto fora de condies para venda, por exemplo: vencido, avariado, fora de especificao.
Programa

Ao continuada e planejadas com objetivos de comeo, meio e fim.

PT ou OS

Permisso de trabalho ou de servio.

Registros de licenas

Todos os documentos que fazem parte de um processo para obter-se uma licena, tais
como: projetos, plantas, memorial de clculo, laudos, estudos de impacto, descrio
de atividades, documentos e credenciais dos responsveis pela atividade e pela obteno da licena.

Requisitos

Exigncias de um sistema de gesto ou norma.

Porta-continer:

Veculo rebocado semicompleto destinado ao transporte de continer. NBR


9762:2005.

Prancha reta

Equipamento de transporte alternativo ao CPC que suporta um continer dry ou box.

Produtos HCDG

Produtos de alta periculosidade e consequncia, conforme lista do anexo deste manual, para os quais toda operao deve ser precedida de uma Anlise e Gerenciamento de Riscos, considerando informaes e orientaes recebidas dos fabricantes ou
importadores.

Produtos Perigosos
para o transporte

Produtos que, nos termos da Resoluo 420/04, durante as operaes de transporte


podem causar reao e que esto elencados na parte 3 dessa resoluo.

Rebocado

Implemento rodovirio semirreboque que se move tracionado por caminho trator,


reboque tracionado por caminho atravs de dispositivo de engate para lana com
olhal ou rebocado completo leve tracionado por automvel. NBR 9762:2005.

Reboque

Veculo destinado a ser engatado atrs de um veculo automotor com eixo dianteiro
e traseiro (fig. A37). NBR 9762:2005.

Risco

Probabilidade de ocorrncia de perigos, que causem danos. ABNT-NBR 14.725-1.

RL Responsvel legal

Profissional que responde pela parte legal da empresa, no precisando ser o RT, devendo, porm, ser vinculado.

RNTRC

Registro Nacional de Transportador Rodovirio de Cargas. Pode ser obtido nas categorias: ETC Transportador Rodovirio de Cargas, TAC Transportador Autnomo
de Cargas e CTC Cooperativa de Transporte de Cargas.

RNTRC ETC

Registro Nacional de Transportador Rodovirio de Cargas categoria empresa de


transportes de cargas. Empresa possuidora de no mnimo 1 veculo e que, quando
possui at 3 veculos, equiparada a autnomo (Lei 11.442, art. 2o), cuja frota destinada a prestao de servios de transporte a terceiros mediante remunerao de
fretes.

139

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade 2014


Termo

Definio para o SASSMAQ

RNTRC TAC

Registro Nacional de Transportador Rodovirio de Cargas categoria autnomo Proprietrio de um ou mais veculos que presta servios de transportes e remunerado
por pagamento de fretes.

RNTRC- CTC

Registro Nacional de Transportador Rodovirio de Cargas categoria cooperativa de


cargas. Entidade jurdica do sistema cooperativo, prestador de servios de transporte
mediante remunerao por fretes.

Resduo

Material perigoso ou no, que deve ser embalado, rotulado, caracterizado e destinado
de forma regulamentada pelo rgo ambiental competente e/ou outros dependendo
do material. Exemplos: material radioativo rgo ambiental + CNEN Comisso
Nacional de Energia Nuclear; material explosivo: rgo ambiental + Ministrio da
Defesa/Exrcito.

Rotograma

Lista das rotas por onde um veculo ir passar, com informaes alm das fornecidas
num itinerrio, tais como: horrios de restrio de uso, vias alternativas autorizadas,
pontos de abastecimento, pontos de pernoite, infraestrutura bsica da via.

RT Responsvel
Tcnico

Profissional responsvel pelas operaes da empresa, deve ser constitudo e treinado


nos termos da Lei 11.442/07, Casa Civil, artigo 2o, 2o, inciso III.

Semirreboque

Veculo de um ou mais eixos traseiros e suportes verticais dianteiros que se apoia na


sua unidade tratora ou a ela ligado por meio de articulao (ver figura A-38). NBR
9762:2005.

Silo para granis


slidos

Equipamento de transporte para granis slidos, independente da granulometria,


que pode ser descarregado por basculamento, vlvulas de descarga e mangotes com
uso de compressor ou diferena de presso.

TAC

Transportador Autnomo de Cargas, Lei 11.442:2007, Casa Civil e Res. ANTT 3658.

Tanque

Compartimento simples fechado, especfico para o transporte de lquidos cujo carregamento e descarga se do por gravidade ou transporte de tanque para gases cujo
carregamento e descarga se do por processo de presso (fig. A19). NBR 9762:2005.

Tanque de presso

Equipamento de transporte para produtos gasosos, pode ser carreta tubular ou esfera
ou tanque dotado de dispositivos tais como pressostatos, solenoide, vlvulas de abertura e fechamento automtico.

TCP

Transportador de Carga Prpria. O proprietrio de veculo(s) destinado(s) ao transporte de


carga prpria, no passvel de registro ANTT/RNTRC e no pode prestar servios com
remunerao por fretes ANTT 3745. Tambm no objeto de Avaliao SASSMAQ.

Trava Twist lock

Fixao de continer: dispositivo de ligao de continer padronizado, equipado


com trava cnica giratria que permite a passagem pelo orifcio de canto da base e o
fixa ao veculo transportador, quando girado. NBR 9762:2005.

Uso do termo deve

Quando aplicado o termo deve em um documento, procedimento ou registro a ao


mandatria.

Uso do termo pode

Quando aplicado o termo pode em um documento, procedimento ou registro a ao


recomendada.

140

Associao Brasileira da Indstria Qumica


Av. Chedid Jafet, 222 Bloco C 4 Andar
CEP 04551-065 So Paulo SP Brasil
www.abiquim.org.br