o

problema da pena
HELENO CLAUDIO FRAGOSO
Professor da Faculdade' de Direito
Cil.ndido Mendes

SUMRIO: 1. Direito Penal, Criminologia e Cincia Penitenciria.

2. O fundamento tico do Direito. 3. A sano penal. 4. Carter da
pena. 5. A pena como retribuio. 6. A pena de morte. 7. A cincia
penitenciria e d sentido da pena. 8. A Criminologia e a pena. 9. O
problema atual.
'
1. H entre a cincia do Direito Penal, a Criminologia e a chamada Cincia
Penitenciria, por vzes, certos flagrantes
contrastes em suas proposies e concluses, decorrentes do desconhecimento de
certos princpios fundamentais, do mtodo, objeto e fim de cada uma daquelas disciplinas.
Para logo deve estabelecer-se que se
trata de cincias de natureza inteiramente diversa, insuscetveis de estudo unitrio, como pretendia FERRI, que as inclua
tdas como captulos de uma Sociologia
Criminal. ' Ao passo que a Cincia do Di,reito Penal normativa e cultural, referida a valor e formal, cujo nico mtodo possvel o lgico-abstrato, a Criminologia e o que se poderia chamar a tcnica penitenciria so disciplinas causal-explicativp,s, de ndole naturalista, cujo
instrumento de trabalho o mtodo indutivo por excelncia. 2
necessrio, todavia, que se assente
o carter tributrio da Criminologia e da
Cincia Penitenciria,3 em relao ao Direito Penal. A Criminologia tem por objeto o estudo causal-explicativo do fenmeno crime, isto , pesquisa as suas causas, no indivduo e na sociedade. Entretanto, o conceito de crime um conceito
normativamente estabelecido pelo Direito e, portanto, referido a valor e, por conseqncia, no pode ser reduzido a um fato natural. Inutilmente tem-se procurado oferecer uma noo no-jurdica, natural ou sociolgica de crime, sendo e101
FERRI" "Principios de ,Derecho Criminal",
Reus, 1933, pg. 93.
2
Cf., sbre o assunto, HELENO CLAUDIO
,FRAGOSO, "Direito Penal e Criminologia", in
"REVISTA' FORENSE", voI. 153.
3
A chamada cincia penitenciria, que todavia no cincia, mas mera hiptese de trabalho,
para usarmos designao corrente entre os autores alemes, coisa inteiramente diversa do que
se chama direito penitencirio. Como assinala
JLIO ALTMA,N, a cincia penitenciria est para o direito penitencirio, como a Criminologia
para o Direito Penal. Cf. JIMNEZ DE ASA,
"Tratado de Derecho Penl", Losada, I, pg. 136.

qente O fracasso que se verificou no II

Congresso Internacional de Criminologia,
reunido em Paris, em 1950, no qual o assunto constitua um dos temas oficiais.
Portanto, o objeto da Criminologia
delimitado pelo Direito Penal, que define
o fenmeno-base de todo o trabalho desta
cincia.
A Cincia Penitenciria, por seu turno, visa ao estudo das condies de efetivao da sano penal, ou seja, de sua
prtica realizao, devendo, pois, orientar-se no selltido estabelecido pelo Direito Penal, para os fins geJ;ais da pena e
das medidas de segurana.' '
2. Embora sejam bem conhecidas as
diferenas entre a Moral e o Direito, parece no caber dvida quanto ao fundamento ticCidte ltimo, pois o princpio bsico que inspira tdas as disciplinas jurdicas o valor justia, cujo contedo moral manifesto.
famosa a chamada teoria do mnimo tico, que remonta a JELLINEK' e
encontra em MANZINI. o seu mais autorizado defensor. Aqule mestre insigne do
Direito Penal italiano afirma que o Direito Penal "in sostanza alt1'O non e che

quella parte della etica, che viene assicurata con la sanzione specifica della
pena".5

Posies mais extremadas encontram-se ainda em MAGGIORE e BETTIOL,'

segundo os quais o direito no smente
parte da tica, mas a prpria moral cristalizada em dado momento.
4
JELLINEK, "Die sozial ethische Bedeutung
von Recht, Unrecht und Strafe", pg. 42.
5
MANZINI, "Trattato di Diritto penale Italiano", UTET, 1950, I, pg. 34. Cf., ainda, FAUSTO COSTA, "Sagglo Filosofico sulia natura del
diritto", Milo, 1919, e WUNDT, "tica", Madri,
III, pg. 212.
6
MAGGIORE, "Diritto Penale", Bolonha,
1949, pg. 19: "11 diritt e la morale resa statica in

una norma".

7 BETTIOL, "Diritto Penale", Palermo, 1945,

pg. 66. Contra: ANTOLISEI, "Manuale di Diritto
Penale", 1947, pg. 3.

DOUTRINA

57

como conservao, teoria largamente difundida e segundo. a . qual a sociedade

aplica. ~ pena ;e)xercendo o direito deconservar-se, (SCHULZE, BASATTI, MARTIN) , .Alguns autores afirmavam que a
peria deve ~ntender-se como defesa social
3 . O Direito Penal . constitudo peindireta (ROMAGNOSCI, COMTE, RAUlo 'complexo de normas mediante as quaiS TER, GlULIANn, sendo o mesmo princo Estado probe determinadas aes ou
omisses, sob ameaa de uma caracters-' pio, entendido ,como .necessidade politica
tica sano penal. Visa, segundo a teoria por FEUERBACH, KRUG e CARMIGNA.-dominante, a garantir as condies fun- NI. Ainda fili a pena justificada pela utidmentais. e indispensveis da vida social, lidade (HOBBES, BENTHAM); entendida
distinguindo-se pelo meio especifico de como correo (ROEDER, 1.ANZA, DORAcoao e tutela com que atua e que pre- DO MONTER,O); como expiao (KANT,
cisamente a pena.
:
MENCHE),' e. 'como restabelecimento da
Essa sano caracterstica da lei pe- ordem externa (CARRARA, PESSINA).
nal, ou seja, 'a pena, no consiste na exe'De U111 modo: geral e sinttico, pode
cuo .coativa do preceito jurdico viola- afirmar-se a existncia dElj duas correntes
do. (praeceptum Zegis) , mas na perda de fundamentais: uma a das teorias absoum bem jurdico, imposta ao autor do iloU,tra, das relativas. Para as pricito, isto , um mal infligido ao ru, em lutas,
meiras, a pena um fim em si mesm..e
virtude de seu comportamento antijur- se
aplica quia peccatum est. Para aSsediCo."
gundas, a pena um meio para outros
4. Larga tem sido a discusso em fins, e se' aplica ne peccetur. Chamam-se
trno ao carter da pena. Lamentvel- teorias mistas as que admitem ambos os
mente, o estudo d Direito Penal, no cur-, aspectos na pena, atribuindo-lhe uma jllsso de sua evoluO histrica, tem sido pre- / tificao absoluta e a realizao de outros
judicado por influncias de ordem filos- fins.,
_
fica, especialmente com a obra dos clsEntre as teor,ias absolutas esto a da
sic os que eram partidrios do direito na- reparao, que cdnsidera o crime como altural, e, ,pois, situavam 'a sua elaborao" go reparvel e a perta o agente dessa redoutrinria sbre dados da razo, e por- parao moral (KOHLER); como retritanto fora do terreno jurdico; e tambm buio divina, que de natureza filopelos estudos naturalsticos e sociolgicos-'::-sQfica (STAHL); 'como retribuio moral
sbre o crime, com a obra revolucionria
(~, segundo a qual a pena concedos positivistas, que baralharam oscon- bida como exclusivo principi.o de justia
ceitosjuridicos, procurando estudar o Di- e como imperativo categrico; e, afinal,
reito Penal com o mtodo positivo, ina- 'como retribuio jurdica (HEGEL), em
plicvel a cincias normativas.,
que a pena aparece como nego do deEssas influncias filosficas e natu- lito e .9mo restabelecimento do imprio
ralsticas trouxeram grande confuso de do direito.
idias em trno ao conceito e razo da
As teorias relativas no consideram a
pena. Assim, sucessivamente, foi a . pena pena.~ um fim em si, mas sim meio necesentendida como vingana (lIUME, PAGA- srio para a. convenincia, para a seguNO, VECCHIONI, BRUCKNER, RAFAELLI, rana ou para a defesa social.
ROMANO), primeira manifestao histEntre as teorias relativas, esto a conrica da sano penal, cuja mxima expresso. a retaliao primitiva; como .tratulista (ROUSSEAU), segundo a qual
vingna purificada (LUDEN), mero des- a pena se aplica para preservar o pacto
vio da primeira e que afirma que a socie- social, de que o delinqente traidor; as
dade toma a si a vingana, para evitar teorias da preveno, seja mediante a exeque o ofendido se vingue; como repres- cuo, seja mediante a coao psqUica
lia (FRANCIS LIEBER), igualmente um (FEUERBACH) , qUe Clncebem a pena cosimples disfarce da concepo primitiva; mo meio de prevenir os delitos futuros; a
da defesa indireta, em que a pena visa
defesa social atravs do temor que inspi8 'BATTAGLINI,:"Dlrltto Penale", CEDAM, Pra (ROMAGN'OSCI);' ai teoria correcionadua, 1949, pg, 622: "La pena trova iI suo fondalista (ROEDER), que concebe a pena comento neI principio; etico di giustizia".
mo meio de correo do delinqente, e,
9
Sbre o carter da sano jurdica extrapefinalmerite, a teoiia positivista, segundo a
nal e sua diferenciao da pena, cf. as opinies de
GRISPIGNI, "Diritto Penale Italiano", Milo, 1950,
qual a pena exclusivamente meio de de-,
pg. 116, conforme o texto, e SEBASTIAN SOLER,
fesa, tendo por fundamento no a culpa,
"Derecho Penal Argentino", II, pg. 394, com discrepncia irrelevante.
..
porm a periculosidade do criminoso.
E por ser a Cincia do Direito Penal,
icomo a cincia do ~ireito em: geral, cons. truida 'com refernCia a valores,. e especialmente . aQ valor justia, iInpe-s~ 8a
concepo, retributh;a da sano penal. ,

mitenciria.
Carter da
. A cincia
pena. 9. O

:ificou n II
Jriminologia,
.0 qual o as.s oficiais.
'iminologia
1, que define
'abalho desta
por seu tur;es de efetisej a, ~de sua
poiETien.0 pei." Direiis da pena e
conhecidas as
:) Direito, paltO ao fundalois () princ.s as diseipli[a, cujo conoria do mnifELLINEK' e
m mais :auto,tre insigne do
na que 4) Di-

tro non e che

w viene assipecifica della

as enconlGrame BET'rIOL, 7
no somente
:ia moral. cris)

hische Becleutung
, pg, 42,
iritto Penale ItaCf" ainda, FAUSsulia natura deI
:; "tica",

~dr1,

'enale", :Bolonha,
'ale resa stati1!a in
e", Palerm.o, 1945,
vianuale di Dlrltto

.~

.. ,

58

REVISTA FORENSE

,
As teorias mistas 10 so as mais difundidas e variadas, sendo dominantes na
doutrina penal. Admitem, ao lado da necessidade da pena, a sua utilidade, ou seja, no obstante atriburem pena carter essencialmente tico, e portanto um
sentido de retribuio, afirmam qUe a pena no um fim em si, mas visa represso e a outros fins utilitrios (punitur qUia peccatur et ne peccetur) .

5. Sem dvida alguma, a moderna

cincia do direito penal entende a pena
como essencialmente retributiva, pois somente assim possvel conceb-la no
mundo do Direito, sem prejuzo de outros
fins utilitrios, que, por igual, altamente
interessam ordem jurdica e sociedade.
No dizer de MAX ERNST MAYER a
retribuio a alma de tdas as pena; e
do Direito Penal de todos os tempos. Sem
nos determos nas doutrinas dos escritores
catlicos, cujo maximo representante foi
SANTO TOMAS, e que estabeleceram o
princpio da retribuio divina (CATHREIN, DE MAISTRE, STAHL), podemos
mencionar que o princpio da retribui co
moral, segundo a qual o mal deve 'ser
compensado, em igual medida, pelo mal,
numa exigncia fundamental da conscincia tica, j se havia elaborado na antiguidade pelos pitagricos e PLATO.
KELSEN, II alis, demonstra que o princpio de retribuio inspirava a filosofia
de todos os antigos filsofos gregos pr-socrticos, chegando WELLMANN a afirmar que "o princpio de retribuio como
norma fundamental de tda a tica era
um bem comum 'do pensamento grego". 1.2
_ Na Idade Mdia, essa mesma concepao se encontra em DANTE, alm de
SANTO TOMS, e nos tempos modernos
em GROTIUS, LEIBNIZ e VICO, culmi-'
nando em KANT, que via na pena um imperativo categrico.
No campo propriamente fur,dico, pode dizer-se qUe foi HEGEL que conebeu
a pena como retribuio jurdica, ou seja,
como negao do crime, tendo suas idias
desenvolvidas por ROSSI e PESSINA."3
Mas foi somente com o advento da
moderna' cincia do Direito Penal, vale
10
Para uma resenha das teorias mais importante~, cf. SEBASTIAN SOLER, ob. cito (nota 9),
II, pags. 386 e segs.
ti
KELSEN, "La Aparlcln de la ley de causaHdad a partir deI principio de retribucln", in
La idea deI derecho natural y otros ensayos" Losada, Buenos Aire , 1946, pgs. 54 e segs.
'
'" ct. KELSEN, ob. clt. (nota 11), pg. 105
nota 104.
.
'
13
Cf. L. GUNTHER, "Die Idee der Wldervergeltung in der Geschlchte und Ph!losophle des
~~~fr~~~ts", e MAGGIORE, ob. clt. (nota 6),

dizer, com a obra extraordinria de ARTuRO ROCCO, que se deu pena' o seu
autntico sentido jurdico: "Si vuol solo
notare" ensinava - "che nell'essere,
appunto, la pena, la perdita di un bene
giuridico per un Mne giuridico violato, si
ha secondo noi, il concetto della pena
stessa come retribuzione giuridica". As-

sim, a pena um daho. juridicamente impsto pelo Estado pessoa do ru, em

conseqncia do dano por le, injuridicamente, causado pessoa do ofendido, e,
indiretamente, ao prprio Estado: um
dannum iure datum por umdannum iniuria datum. 1<

sse sentido 'jurdico da pena, como

perda de um bem impsto ao delinqente, e, portanto, como um mal, psto em
relvo por MEZGER,'5 que a define como um mal acarretado e uma perda de
bens jurdicos impost ao agente, em conseqncia e na medida do' crime cometido ("Strate ist tatgemaess Uebelzutuegung, das heisst eine den Taeter trettende
Entziehung von Rechtsguetern wegen und
nach Mass der vpn ihm begangenen strattat") .

Assim tambm WELZEL,"6 reproduzindo o pensamento dos modernos penalistas. alemes, doutrina: "A pena um
"mal impsto ao agente em conseqn"cia do fato culposo e responsvel. Ela
"se refere ao postulado da retribuio
" justa, qual seja o de que se faa a cada
"u'!! de acrdo com o valor de suas aes
" (KANT)". Nem diverso o pronunciamento de SAUER;que assinala que, em
primeira linha, a 'pe'na retributiva e
aflitiva."7 HAFTER 18 escreveu: "La pena

e l'intlizione di un male. Il suo carattere

- non lo scopo - e la giusta retribuzione.
Tutti gli sperimenti per negare ci sono
taliti". E BELING,'9 Cllm admirvel pre-

ciso,. reafirma: "A pena, como institui"o jurdica, um sofrimento que a or"dem jurdica faz seguir a um determi'~ nado 'fato ilcito, ao seu autor... pena
" textualmente retribuio ( retribui"o in malam partem, assim como pr"mio o in bonam partem) " .
lO
ARTURO ROCCO, "Sul concetto deI dlr!tto
subiettivo di punire", in "Opere Glurldiche", III,
pg. 146, nota.
lS
MEZGER, "Strafrecht", Allgemelner TeU,
Bledersteln Verlag, 1948, pg. 235.
16
WELZEL, "Das Deutsche Strafrecht", BerUm, 1954, pg. 170: "Die Strafe 1st ein Uebel, das
gegen den Taeter fuer die sChuldh".fte Tat verhaengt wird. Sie ruht 'llUf den Postulat gerechter
Vergeltung, das 'jederman das wiederfahrt was
seine Taten wert sind' (KANT)",
.'
17 SAUER, "Allgemelne Strafrechtslehre", Berlim, 1949. T'''~. 215.
,
,
:18 HAFTER, "Per 11 cinquantanarl0 della RIvista Pf'n't!e".
,. BEr,TNG, "Esquema de derecho penal", traduo SOLER, Depalma, 1944, pg, 3.

DOUTRINA
de

a o

I.
:"cU

'1-01 solo.
:l'essere,
Ln bene
olato, si
:a pena.
a". Asmte 411ru, em
iuridicaldido, e,
do: um
Itm iniu-

la, como
:linqenpsto em
~fine coperda de
em con-,
) cometi,
belzutue.
trettendEl
egen unG~
,en S/~r
reprodu,
lOS pena,
~na um
mseqn:vel. EI::l.
etribuio
a a cad,a
;uas aes
,ronuncia,t que, eln
:ibutiva e
"La pena
I carattere
tribuzione.
e cilt sono
lrvel preo i;nstituique a 01'1 determi)r ... pena
retribuicomo pr,to deI dlri tto
lrl diche", ur.
lmeiner 'I'eil.
Ifrecht"; Eier:in Uebel, das
te Tat verhal1at gerecllter
:derfahrt, was
ltslehre". nerarlodjllla !;' .
10

3.

penar', tra-

59

E entre muitos outros ilustres penaEntre ns, vale lembrar trs nomes,
lista's alemes, sempre invocados pel.a sua
que 'so os de COSTA ,J]; SILVA, NLSON
enorme autoridade, baste citar FRANK," HUNGRIA e OSCAR STEVENSON, D,lesVON HIPPEL, '" BINDING,2lI MAX ERNST tres insignes, figuras de primeira grandeMAYER 28 e MERKEL," que, entre mui- za na cincia do .Direito Penal em nosso
tos outros, se pronunciam no mesmo senpas. COSTA E: SILVA, em obra notvel,
tido sbre o carter da. sano penal.
ensinava que "a pena ; de sua natureza,
Na Itlia, destaca-se BETTIOL, insig- "retributiva. Tem-se negado ou psto em
ne 'catedrtico de Direito Penal na Uni-' "dvida a verdade de semelhante asserto,
"mas sempre. em vo"." NLSON HUN. versidade de. Pdu, que chega a ngar
qualquer finalidade pena que no seja GRIA' com sua, grande autoridade de ema l'etribuio tico-jurdica, "" afirmando, rito penalista, doutrina: "A pena pre"valentemente retributiva. A pena tem
com sua grande autoridade: "L'idea della
"carter necessriamerite aflitivo. A pe. rettibuzone e l'idea centrale del (!iritto
" na 'J essencialmente repressiva, devenpen-ale. La pena trova la sua ragione di
"do ser aplicada e' sentida, primacialessere nel suo carattere retributivo".'6
"mente, como castigo ou expiao"." FiAssim tambm MAGGIORE: 27 "Tutte
nalmente, OSCAR STEVENSON, eminenle obiezioni contro' la teoria della retrite professor da Faculdade Nacional de
buzione no1i resistono alla critica". STOPDireito e da Faculdade de Direito de S!"p
PATO: "La pena comesanzione. e un casPaulo, afirma: "da pena, o seu escop1rmtig" . 28 E tal idia to generalizada, que
"reto, primrio e principal, consiste na
seria fastidioso reproduzir aqui as inmeras lies de grandes mestres, bastan- , "justa punio, na e~iao da falta, no
"castigo, entendido fc'omo compensao
db invocar os nomes ilustres de ANTOLISEI, ..
RA:t:TIERI, so
CARNELUTTI,31 , "ou retribuiotlco-jur4ica de um mal
" por, outro mal"."
.
FAUSTO COSTA,32 PETROCELLI," PAN. A retribuio ; 'pQois, a essncia da
NAIN," G. PAOLI,"" VINCENZO CAVALLO, se IMPALLOMENI,37 BATTAGf,INI, S8 pena, embora nQ' seja o seu fim, e poderia parecer esf'o' desnecessrio o que
MASSARI" e VANNINI. '"
-----.',-- fiZt;lmos para dernotfstr-Io, invocando a
.
. " .
autoridade alheia. Mas, entre ns, rece" ... FRANK. Vergeltungsstrafe und SChut~:~~, be-se em geral com espanto a afirmao
te .... VON' HIPPEL. "Deutsches Strafrecht... i;-:-~ ,O carter retributivo .da pena, o que
pg ...49~iINDING. ",Grundrlssdes deutchen Straf- se r~~~ verdadeira here~i~. Contudo, os
rechts", 94.
partlda1'1os da pena medlCmal, da pena
28 MAX ERNST MAYER, "Der allgemeiner TeU
como emenda:, contam-se nos dedos da
des deutchen Strafrechts". pg. 423.
mo. Os pressupostos desta corrente so
.. MERKEL, "Vergeltungsidee and Zweckge-.
,.
..t
..
danke" in "Gesammelte Abhandlungen" II plndefensavelS no campo do Dlrel o, pOIS
glna 6l7.
"
a -razO-de ser da pena situa-se alm da
,.; BETTIOL. "n problema pjlnale", Palermo. possibilidade de emenda do delinqente,
1948;. P~~T~:L, ob. cit. (nota 7). pg. 471.
deve.n~9 ela ,s~r aplica~~ ainda que tal
Z1 MAGGIORE. ob; cit. (nota 6). pg ..685.
posslbllldade nao Se ve1'1flque.
STOPPATO.
"La' Scuola G1uridlcaltal1aPOr outro'
lado fora de dvida que'
na "..
pg.
15.
.
:la ANTOLISEI.
ob. cito (nota 7), pg. 353: a nossa ordem juridico-penal est cons.
,"La paro~a pena e sinonimo di castigo: essa ln truda sob O princpio da pena entendida
generale mdica U dolore, la 50fferenza che viene
t 'b . ~
R
h
.
i
econ ece-o lnsuspeinflitta a colui che ha violato un commando. Suo como re 1'1 Ulao.
carattere essenziale e l'afflittivit: una pena non tamente FLORIAN, ~ desde que a imputaafflit~!va. infatti, e una vera contradictio ln terblidade moral' adotada: "Sostanzialzqln!;' RANIERI. "Dlrltto Penale" Milo 1945' me~te!' se l'imputabilit si basq, sul. li~ero
pg. 458.
'
' . ' arbztrzo, la pena ha carattere dz espzazwne
31 CARNELUTTI. "Ei problema de la Pena",
e di castigo". E que a responsabilidade
Buenos Alres, 1947. pg. 1 4 . '
'I .
. i ' b' .
t
52
F. COSTA, "Del1tto e pena nella storia
nlOra e o p~lnc plO aSlco em que assen a
del pensiero umano", Turim. 1928. pg. 282.
a nossa leglslaao penal, reconhece-o ex38
PETROCELLI. "La funzione della pena"
in "Saggl di Dir1tto Penale". Pdua. 1952. pg. 110:
"abdlgO Penal". 1938. II.
.. PANNAIN. "Manuale di Dlritto Penale", . pg..<114.COSTA E SILVA.
.
I
UTET. 1950. pg. 674.
.
..
N1ilLSON
HUNGRIA.
"Comentrios ao C.. P.AOLI. ''Iid111tto pjlnaljl ltallano", X. 1936.
digo' Penal", ed. "Rll:VIST~ FORENSE". vol. m.
pg. 199.. '.
. .
,
\.
pgs.7 elO.'
-.
.'
se V.. OAVLLO, "D1r1tto penale", NpOles.
43 OSOAR STEVENSON. "Funes da Pena e
1948, pg. :33. . ' .
'.
das Medidas de: Sell:uranca", ln "Verbum". t. I. tas<ri
IMPALLOMEN;I. "Istituzlont .' di D1r1tto Pe- c1c:ulo
3-4, de~. 1944, pg. 3M.
lIlele... UTT.:pg. 88.
.
.. '"
.
... FLORIN. "Trattato di Dlr1ltto Penale". MI88 BA':t"rAGLINI"ob. ctt. ,(nota'll), pg. 520.
lo. 1934. n. pg, 758; e . tambm PETROOELLI,
.. MASE!ARI" ~'D9tj;rine .aen;.IJ.'. pg, 246 ..
ob. clt, (nota 33), pg. 103, nota: "11 principiO
. ,'" VANNINI.C!'L.ttt~~en~ ':di' p1r1ttoPnale'!,
delta impntablUt morMe e qnello' deUa proporzlopg',215.
.,
. "
'nata retribuzin sono strettamente connessi".

60

REVISTA FORENSE

pressamente a "Exposio de Motivos" do ca que a situa no mundo moral, no mundo

Min. FRANCISCO CAMPOS: "Sem o pos- dos valores.
"tulado da responsabilidade moral, o Di, Assim, a pena no somente retri." reito Penal deixaria de ser uma disci- buio, mas justa retribuio, como assi" pUna de carter tico para tornar-se um nala ROCCO, embora seja 'peculiar o seu
"mero instrumento de utilitarismo social " conceito de ju~tia: "poiche il reato e una
"ou de prepotncia do Estado. Rejeitado azione contraria alZe 'condizioni fonda"o pressuposto da vontade livre, o Cdigo . mentaIi e indispensabili delZa vi ta in co"Penal seria uma congrie de ilogismos". 'mune e quindi ingiusta, e la pena, como
Da mesma forma expressou-se o mi- reazione al reato e una azione conforme
nistro ROCCO, na "Relazione" do atual a queste condizioni, e quindi giusta, la peCdigo italiano: "La responsabilit penale na come reazione 'e quindi come retribuzione, appare co'me una "giusta", retribudelle azioni umane che noi chi mamo
zione, come una retribuzione conforme
reati, rimane anche nel nuovo cOdice, salalle esigenze della giustizia e, in aItre padamente affidata al principio dell'imputabilit psichica o morale dell'uomo, fondato a sua volta sulla normale capacit e
quindi sulla libert d'intendere e di vo,lere" .

role, come_una esigenze della giustizia distri6utiva".48

Todavia, deve assentar-se que a retribuio a essncia da pena, o seu moPode, assim, afirmar-se que, perante do de ser, e no o seu escopo., A pena visa
o nosso Cd. Penal e todos os mais que a assegurar a existncia da ordem jurtm por base a responsabilidade moral, a dica, impedindo a prtica de crimes, ten,do pois finalidade preventiva e repressiva.
pena , em sua essncia, retributiva.
Inmeros autores tm proclamado que o
do mister, finalmente, assinalar
que, perante a Cincia do Direito Penal, princpio da retribuio no incompaa pena s pode ser entendida como essen- tvel com os fins utilitrios da pena. 49
cialmente retributiva. Trata-se, como aciEm relao ao grande e tormenma j ficou dito, de cincia cultural e nor- toso 6.problema
da pena de morte, sbre o
mativa, referida ao valor justia,45 como qual
j se tem escrito infindavelmente,
de resto a cincia do direito em geral. E .podemos
dizer que, do pOIlto de vista judeve assim orientar-se segundo os crit- rdico, nico
que nos interessa no debate,
rios de realizao ou negao dsse valor, impertinente
a indagaO"sbre se o
pois de outra forma no possvel resol- Estado tem direito
sua aplicao. Esta
ver qualquer importante problema jur- questo fundamentalmente
a mesma do
dico. o que ensina MAGGIORE, quanchamadQ
direito
de
punir,
que,
acrto
do escreve: "Non vediamo, insomma, al- observa MEZGER, no umcom
problema
cun problema giuridico di un qualque rijurdico, mas metajurdico.
lievo, che possa risolversi, senza tener fiso
, Pode afirmar.-se que o carter da
, lo sguardo aI massimo ed eterno problema
pena em geral constitui uma autntica
della giustizia". ,. Que a retribuio estequesto de ordem, uma indagao prelija na base do princpio de justia, pareminar de que depende qualquer concluce desnecessrio referir, bastando lembrar que a balana o smbolo da jus- so com referncia pena mxima.
ASSim, os partidrios da pena corretia pensada como igualdade e retribuicional, da pena-remdio, emenda do deo.
Enquanto fr ste o sentido da cin- linqente, certamente ho de manifestarcia jurdico-penal - o que parece con- -se contrrios pena de morte. Favorveis a essa pena, ao menos em tese, ho
ouista definitiva - ser vo tentar natude ser os quedmitem o carter prevaralizar o 'conceito de pena, seja para dar-lhe essncia dominante defensiva, seja lentemente tico-jurdico da sano penal e portanto o seu carter retributivo.
para atribuir-lhe funo correcionalista.
Favorveis, manifestam-se 'tambm os
o que proclama BETTIOL, 47 demonstr'ando que somente o princpio de retri- partidrios, extremados da concepo esbuio pode dar pena sentido tico-ju- sencialmente defensiva da pena.
Ora, estabelecido, como ficou, o carrdico. A pena - escreve - permeada
W

por um critrio de justia, que s pode ser

ter retributivo da sano penal, deve a

realizado com a idia de retribuio, ni-

pena de morte ser admitida em tese pelo

45
RADBRUCH. "Filosofia do Direito". Coimbra. 1947. l. pg. 308.
40 MAGGIORE. "Del1tto naturale e delitto le'gale ... in "Seuola Positiva". 1948. fase. 3-4. pgina 367.
47 BETTIOL. ob. cit. (nota 25). pgs. 106 e
segs.

4S
ROCCO, "L'oggetto deI reato", Roma. 1932.
pg. 487. '
,
40
cr. COSTA E SILVA, ob. cit. (nota 41).
pg. 14, nota.
W
MEZGER, ob. cito (nota 15), pg. 235:
"Dies ist kein juristisches, sondern ein metajuristisches Problem".

DOUTRINA
no mundo
mte retri-.
cOll)-c-ass:illia: ,seu

eato e una'
mi fonda?ita in colena,' como
conforrne
Ista, la pe~e

t"

retriburetribu-

conforme
altre pll-'
lstizia dis~

que a rl~
o seu mopena visa
~dem jur'imes, ten'epressiva ,
ado que o
incompapena,"
e tormenbe, sbre o
lvernte,
~ Vib __ juno debate,
bre se o
ao, Esta
mesma do
:om acrto
problema
arter da
autntica
,o prel:l~r conclu:ima,
ma corr:la do d:anifestarFavor,:"
tese, ho'
;er pr eva- .
lno pe~tributivo ,
tnbm os
:epo esL-

u, o car,1, deve a
tese pelo
Roma, 1932,
(nota 41),
pg, 23)):
metajtt-

~in

jurista, e assim considerada lci~a. Tal

. pena justificada: ?iante de cr~mes de
tal sorte graves e senamente sentIdos 'pela conscincia social, diante dos quals a
morte do culpado sej a considerada re-'
tribuio adequada, e, pois, castigo devido.
.
Tranqilamente, entretanto, pronunciamo-nos contra a aplicao da pena de
morte vista de razes de ordem prtica
e 'sob~etudo tendo' em mira a realidade
brasileira. especialmente impressionan- te o argumento extraordinrio da ,absqluta irreparabilidade, que , como dlz FLORIAN 51 "argomento formidabile e decisi-

ao criminoso, que vive como que hospe-.

dado pelo Estado. 53
8. Por seu turno, a Criminologia, em
conseqncia de sua pesquisa causal-e~
plicativa do delito, teali.zada com o m~
todo indutivo, procura llbertar-se dos 11mites que lhe impe o Direito Penal, e,
em suas concluses, no raras vzes, vem
contrariando certos princpios fundamentais da dogmtica jurdico-penal, espe. cialmente em relao sano penal.
Por sua ndole l1aturalista, esta disciplina oferce ou procura oferecer explicaes causais, e, assim, propugna solues para o combate criminalidade invo, tdle da fugare i passati ed i nuovi
teiramente despidas 'do sentido tico que.
dubbi" ,
inspira a sano jurdica estabelecida peH tambm, os que entendem que o lo ,Direito Perial. II<
limite da pena a necessidad~,. e que _a
Em contraposio. ao sentido normapena de morte, conquanto legltIma, nao tivo de crime, nico pos~ivel por. s~ tra necessria (OSCAR STEVENSON, JOAO tar de um conceito jurdico, a CnmmoloCHAVES) .
gia procura estabelecer um conceito naturalstico de delito, e procura suprbmf' a
7
Afirmado o carter prevlente':- pena como represso jurdica, substituinment~ retributivo e aflitivo da sano pe- do':'a por um tratamento que corresponda
nal, em face dos princpios dominantes s- .eliminao das causas atribudas cribre a matria, e, em verdade, tendo e~ minalidade.
. vista o prpriO direito positivo, pa~ece e~l-.
(
....
dente que uma cincia penitepciaria nao
, 9. E temos, aSSIm, dIante de nos depode pretender dar outro carater e outro lmeado o grave paradoxo em qUe se desentido pena. A. pena um mal. Deve bate a cincia l?enal de no~s~ tempo.
Ao passo que, para o Dlrelto Pen~l, a
. ser sentida pelO delinqente como expiat'
- ._. pena h de ser prvalentem.ente .r~tn~uao e cas 1 9 O . , _ . tiva para manter o seu carater etlCo-Ju. To~avia, os penitenciaristas de todos rdi~o, parece estar demonstrada a pre.
. os matIzes procuram, por. t.?dos os meio_s_. ~e.dade d sano penal destarte cone modos, transfor~ar a pnsao em casa de. ceJj~ para realizar uma eficaz e segutratamento e custdia, ~squecidos de q~e ra represso criminalidade.
tais estabelecimentos S? poderiam servir
A constatao de certas eausas prxipara aplicao das m_edl~as de ~egurana, mas e remotas d delinqncia, a misria
que absolutamente nao tem car~ter ~etri- social o lcool a prostituio,a fome, o
but!vo, mas me~amen~e preventlVQ, v}san- jgo,'os estad~s psicticos, etc., esto a
{lo .a r~adaptaao. SOCIal ou reeducaao do exigir, sob a prpria inspirao da jusdelmquente, se for o caso. .
.
tia, maior aplicao de medijas prevenAs prises, assim, tm SIdo conebl- tivas e mais restrita aplicaao da pena,
das como escolas,.e os detentos como_ j que, como seguros fatres da cri~ina
reeducandos,. proporcionando-se nelas um lidade, esto a indicar a sua. causaao, e,
tratamento que ofepde aos ho~ens po- ,portnto, a sua soluo,
bres e humildes que vivem miseravelmenPor outro lado firma-se a completa
te, mas so honestos.2 o ql!e observa impossibilidade da' recuperao social do
agudamente FERRI. As prisoes .dev~m delinqente na priso, que , ademais,
ser estabelecimentos ruins .pot definiao, declarada fator crimingeno.
embora isto no signifique,. de forma alEstamos assim em que a pena, ao inguma, a degradao da pessoa humanll; do vs de promover a represso, seria um ele<ielinqente,que deVe ser sempre obleto mento estimulante indireto no desenvoldo maior respeito.
.
vimento da delinqncia, no obstante ser
Modernamente, h prises em que se um elemento indispensvel para a efetipOde afirmar que s falta ao detento a . vaao da sano penal;' coneebida juridiliberdade,. ~ h tambm prises, as cha53 Concebemos a ex1st~ncia das prises aber- .
madas pnsoes abertas, em que nada falta tas, aps o cumpri:qlento- d.3 pena, como medida
"
FLORIAN, ob. cito (nota 44), pg. 651.
.. FERRI, "La Sociologie Criminelle", Paris,
1914, pg. 7.
51

de. segurana; ou na' ,fase final do cumprimento

da

~n~ATTAGLINI, ~b.

cito (nota 8), pg. 523:

"Per U metodo naturaUstico, che prescinde da

giudizi di valore, la pena resta illcomprensibUe".

62

REVISTA FORENSE

. O nosso Cdigo Penal, inspirado nas

camente como um mal e como uma perda
modernas legislaes, adotou o sistema
de bens jurdicos imposta ao delinqente.
ll:ste grave problema est a exigir a dualstico da pena e medida de seguranateno dos estudiosos. No seria certa- a, sendo, assim, a um tempo, repressivo
mente possivel retirar pena o seu senti- e preventivo, permitindo a aplicao da
do tico-jurdico, e, portanto, o seu sen- pena tendo por base a imputabilidade e a
tido aflitivo e de expiao de um mal. Se voluntariedade, e, portanto, com sentido
o crime fsse efetivamente uma molstia retributivo, eas medidas de segurana,
ou o sintoma de uma molstia, e se a pe- fundadas na periculosidade, ou seja na
na fsse um remdio, deveriam ser os tri- probabilidade de futuros delitos. Como
bunais substitudos pelos ambulatrios, os bem nota BATTAGLINI," sse critrio
juzes pelos mdicos, e o Direito Penal pe- dualstico integra o ponto de vista ticola Medicina. No nos parece que seja pos- ":jurdico com o cientfico;..causal e garansvel, sem completa subverso do Direito te mais enrgica tomada de posio dianPenal,como disciplina jurdica, alterar o te do fenmeno da criminalidade.
sentido retributivo da pena, que deve perA fim de que possa resultar eficiente
manecer como fruto de justia." ll: certo, sse sistema repressivo e preventivo, cumque interessa ao Estado, altamente, a re- pre harmonizar o regime penitencirio
presso criminalidade, que deve ser a com os institutos de aplicao das medimais eficiente possvel, nos limites em qUe das de segurana, que, no obstante eso permita a justia da pena.
tarem j disciplinados em lei, esto esE o direito positivo permite aprovei- pera de efetivo funcionamento. A, casa
tar as profcuas concluses da Criminolo- de custdia e tratamento, que poderia.
gia, com as medidas de segurana, que funcionar como priso aberta, os institm finalidade puramente preventiva, e, tutos de trabalho e de reeducao, ampaassim, permitem a realizao daquelas rados por um eficiente servio de assistnprovidncias que visem readaptao ou cia social, para aplicao prtica das me recuperao social do delinqente, cor- didas de segurana/ao lado da pena, desrespondendo tendncia correcionalista de que verificada a periculosidade do
que .modernamente domina a tcnica pe-:- agente, parecem oferecer a soluo de
. I
nosso problema.
ni tenciria .

53 Como bem observa BATTAGLINI, ob. cito

(nota 8), pg. 520, nota, Interessante notar que
no projeto de Cdigo Penal sovitico, de 1935 abandonou-se o conceito de medida de defesa social
(prprio do direito sovitico vigente) 'e se retornou ao trmo pena. E KRYLENKO admite expressamtmte que a pena se caracteriza por causar um
sofrimento fsico e moral, e tambm que o trmo
pena ' mais compreensvel por parte das massas.
Ci., tambm, ANOSSOV, "I termlnl pena e mlsura
di dlfesa soclale nel d!ritto 'penale sovlet1co", ln
"Glustlz1a Penale", 1936.
",

.. BATTAGLINI, ob. clt. (nota 8), pg. 633.

Nota de Christiano Fragoso:

Esta a verso original e integral do artigo que foi
publicado na Revista Forense n. 161, set/out de
1955, p. 56-62.
Esta publicao tem valor meramente histrico, pois
as opinies aqui manifestadas j no expressavam
mais, h muito tempo, o pensamento de Heleno
Fragoso. No h dvida alguma de que muitas das
idias expressas neste artigo pelo ento jovem
Heleno Fragoso (ele contava apenas 29 anos) no
mais eram esposadas por ele algumas dcadas
depois. Tal evoluo do pensamento de Heleno j foi
bastante bem salientada pelo prof. Heitor Costa
Junior, da Faculdade de Direito da UERJ, no
prefcio escrito na edio n. 35 de Revista de
Direito Penal e Criminologia, e pode ser bem notada
nas ltimas edies das Lies de Direito Penal e no
prefcio escrito por ele edio brasileira do livro
Criminologia da Reao Social, da professora
venezuelana Lola Aniyar de Castro.