AUDITORIA SISTEMA DE GESTION S&SO Y MA INGENIERIA GESTION Y ESARROLLO S. A.

NOMBRE AUDITOR:_______________________________________ FECHA:________

ADMINISTRADOR:________________________________________ N CONTRATO
FAENA:______________
1.0

ASPECTOS A EVALUAR
SISTEMA DE GESTION SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

1.1
1.2
1.3

La empresa cuenta con una Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional vigente y firmada por el Gerente
La poltica se S&SO ha sido difundida bajo firma a todos los trabajadores
La pPoltica de S&SO se encuentra publicada al pblico y trabajadores en lugares visibles

1.4

La empresa establece y mantiene procedimientos para identificar peligros (Analisis de riesgos, inventarios crticos)

1.5
1.6

La Supervisin ejecuta un procedimiento de trabajo seguro (PTS) antes del inicio de todo trabajo crtico
Los trabajadores ejecutan un AST antes del inicio de cada tarea (crtica o rutinaria)

1.7
1.8
1.9
1.10

La empresa mantiene certificado de accidentabilidad de 3 ltimos aos emitido por Organismo Administrador
La empresa tiene establecido, implementado y mantiene documentadadamente metas y objetivos del Programa de
Gestin S&SO.
Los objetivos del Programa de S&SO son conocidos por el personal
L empresa tiene un programa de gestin de S&SO para cumplir metas y objetivos definidos

1.11

La empresa tiene establecido un cronograma con las actividades de S&SO a cumplir por sus integrantes

1.12

Existe un sistema de informacin de cuasi accidentes de los trabajadores hacia la direccin de la empresa

1.13
2.0

Exite un sistema documetnado para comunicacin con contratistas y otras visitas al lugar de trabajo
D.S. 594 CONDICIONES AMBIENTALES MINIMAS EN LUGARES DE TRABAJO

2.1
2.2
2.3

Si la actividad requiere cambio de ropa, el lugar de trabajo cuenta con recinto destinado a vestidor
El vestidor se encuentra limpio y protegido de las condiciones climticas
Cuando trabajen hombres y mujeres los vestidores son independientes y separados
Los casilleros o guarda ropa se encuentran en buenas condiciones, ventilados y en igual cantidad al nmero de
trabajadores

2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
2.11
2.12
2.13
2.14

Si los trabajadores se encuentran expuestos a sustancias txicas o infecciosas, cuentan con doble casillero por persona
El empleador se hace cargo del lavado de ropa de trabajo si los trabajdores se encuentran expuestos a sustancias
txicas o infecciosas
Si por trabajo que ejecuta el trabajador debe consumir alimentos en el lugar de trabajo se dispone de comedor
autorizado por el Servicio de Salud para estos fines
El comedor se encuentra aislado de las reas de trabajo y de cualquier fuente de contaminacin
Las mesas y sillas son de material slido lavable
Los pisos del comedor son de material slido y de fcil limpieza
El comedor est dotado de agua potable para el lavado de manos y cara de los trabajadores
Los pavimentos y revestimientos de piso son, en general slidos y no resbaladizos
Las paredes, cielos, puertas, ventanas y elementos estructurales se encuentran en buen estado de mantencin y
limpios.
Los pisos y pasillos de lugares de trabajo se encuentran libres de obstaculos

2.18
2.19

los pasillos para trnsito de personal y espacios entre mquinas donde circulen son mayor a 150 cms de ancho
En los trabajos que se realizan a cielo abierto, se toman medidas necesarias que protejan a los trabajadores de las
inclemenias ambientales
Los lugares de trabajo se encuentran en buenas condiciones de orden y aseo
Se toman medidas efectivas para evitar o eliminar la presencia de insectos, roedores y otras plagas en lugares de
trabajo
El lugar de trabajo cuenta con agua potable destinada al consumo humano

2.20
2.21

La provisin de agua potable cubre las necesidades bsicas de higiene y aseo personal en forma individual y colectiva
El agua potable cuenta con autorizacin o resolucin sanitaria

2.22
2.23

En las faenas de carcter transitorio, donde no exista agua potable, cuenta con agua suficiente para los trabajadores
Los estanques de agua se encuentran en condiciones sanitarias adecuadas

2.15
2.16
2.17

CUMPLE

NO CUMPLE

N/A OBS.

3.0
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
4.0
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
5.0
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.0
6.1
6.2
6.3
6.4

ASPECTOS A EVALUAR
D.S. 54 COMIT PARITRAIO DE HIGIENA Y SEGURIDAD
Si la empresa tiene ms de 25 trabajadores, cuenta con un Comit Paritraio de Higiene y Seguridad
El Acta de Constitucin del CPHS cumple requisitos D.S.54
El CPHS se reune a lo menos una vez al mes y cada vez que ocurra un accidente en el trabajo
Las actas del CPHS dejan constancia de los puntos tratados en cada reunin
El CPHS cuenta con un programa de trabajo especfico
El CPHS cumple con los acuerdos tomados en sus actas
Como se integra al Comit Paritario de Faena
D.S. 40 Y LEY 16744 Y CODIGO DEL TRABAJO, REGLAMENTO INTERNO
La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad vigente
La empresa tiene un RIOHS autorizado por la autoridad sanitaria
El RIOHS contiene poltica de control, uso de alcohol y drogas, leyes ozono, carga humana, acosos sexual, tabaco y
sillas
l personal conoce legislacin sobre acoso sexual, tabaco y radiacin solar
Se ha entregado bajo firma una copia del RIOHS a todos los trabajadores
La empresa ha remitido con carta copia del RIOHS a la inspeccin del trabajo
La empresa ha remitido con carta copia del RIOHS al Servicio de Salud de la jurisdiccin
La empresa ha cumplido con dictar charlas de Obligacin de Informar Riesgos a todo el Personal
D.S 18 CERTIFICACION Y USO DE EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL
Se entrgan EPPs a todos los trabajadores libres de costo
Los EPPs son adecuados a los riesgos a cubrir
Hay registro de charlas de adiestramiento para el buen uso de los EPPs
Hay registro de inspecciones de estado de los EPPs
Hay registro de observaciones sobre el uso de los EPPs
Existen certificados de calidad de los EPPs que entregan a los trabajadores (mximo 6 meses de antigedad)
D.S 18 CERTIFICACION Y USO DE EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL
La empresa capacita a sus trabajadores sobre los procedimientos de trabajo
La empresa mantiene un registro de entrega de EPPs a sus trabajadores
La empresa inform al Sernageomn el inicio de la faena segn dispone el Art 21
La empresa remito a Sernageomin los planes y programas de S&SO antes de los 20 das de inicio de obra segn Art.
37

6.8
6.9
6.10
6.11
6.12
7.0

Toda la lnea de mando de la empresa ha sido formalmente instruida para aplicar primeros auxilios Art 73
Los operadores tienen vigente psicosensotecnico
Los operadores tienen vigente su licencia municipal
Los operadores y conductores han sido autorizados por la empresa principal (Licencia interna y autorizacin de
acuerdo al equipo a operar)
Todos los choferes cuentan con su examen Psicosensotecnico al da
os equipos livianos cumplen con la normativa legal (Ley de Transito)
El personal conoce los procedimientos de bloqueo de equipos (difucin fimada)
El personal utiliza sus EPPs (observaciones firmadas)
TRABAJO EN ALTURA Y CONTROL OPERACIONAL

7.1
7.2

El trabajador utiliza arns de sguridad amarrado siempre sobre 1,5 mts sobre el nivel del piso (procedimiento firmado)
Personal que trabaj en altura cuenta con examen ocupacional especfico para altura fsica al da

7.3

La empresa cuenta con un programa de mantenimiento preventivos de sus plantas y equipos mayores
Los rigger, operadores de gra, operadores de camin pluma, operadores de alza hombres, soldadores, cuentan con
acreditacin de un organismo competente
El personal elctrico cuenta con certificacin SEC
LEY 16744 REGISTRO DE LA EMPRESA
La empresa se encuentra afiliada a algn Organismo Administrador (Certificado)
La empresa cuenta con registros de visitas de su Organismo Administrador
La empresa cuenta con registro de medidas prescritas por el Organismo Administrador
La empresa mandante cuenta con recepcin del Reglamento Especial de Seguridad para Contratistas Art 66 Bis Ley
16744 introducido por LEY 20123
La empresa tiene un procedimiento establecido para informar la ocurrencia de un accidente Grave o Fatal en la
empresa(Circular N2345 de la SSS)
La empresa cuenta con los registros, donde los contratistas informaran las inspecciones de entidades fiscalizadoras,
copia de informes y actas cuando se hayan realizado.

6.5
6.6
6.7

7.4
7.5
8.0
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6

CUMPLE

NO CUMPLE

N/A OBS.

9.0
9.1
9.2

ASPECTOS A EVALUAR
D.S.40 REGLAMENTO SOBRE PREVENCION DE RIESGOS
Si la empresa tiene ms de 100 trabajdores cuenta con un Depto de Prevencin de Riesgos
El DPR est dirigido por un experto autorizados para estos fines

9.3
9.4
9.5
9.6
10.0
10.1
10.2
10.3

El DPR identifica, evala los riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales y control de riesgos
el DPR realiza capacitaciones y adiestramiento en prevencin de riesgos a los trabajadores
el DPR mantiene un registro actualizado de accidentes
el DPR asesora a los CPHS, Supervisores y lnea de administracin
PLANES DE EMERGENCIA Y ACCIDENTABILIDAD
La empresa cuenta con trabajadores instruidos en primeros auxilios
La empresa cuenta con un Plan de Emergencias
La empresa ha difundido bajo firma el Plan de emergencias a todos sus trabajadores

10.4
10.5
10.6
10.7
10.8

Existe un listado especial de personal con nombre RUT y telfonos para informar cualquier emergencia a su familia
La empresa cuenta con brigada de emergencias capacitadas y entrenadas
La empresa cuenta con salidas emergencias sealizadas para evacuar recintos cerrados
Existen suficietnes elementos para el combate de incendios
La empresa cuenta con un programa anual de simulacors de emergencias

10.9
10.10
11.0
11.1
11.2
11.3

La empresa efecta simulacros trimestrales para verificar la evaluacin y eficiencia de su Plan de emergencias
Se han emitido informes con las conclusiones de los simulacros
PLANES DE EMERGENCIA Y ACCIDENTABILIDAD
El lugar de trabajo mantiene ventilacin por medio naturales o forzados
Existen agentes contaminantes perjudiciales para la salud del trabajador en su lugar de trabajo
Se cuenta con un sistema para captar los agentes contaminantes despredidos en su origen

11.4

El lugar de trabajo existe exposicin al ruido (Art 74 D.S. 594), mediciones por parte del Organismo Administrador

11.5

El lugar cuenta con buena iluminacin (Art. 103 D.S.594) Mediciones por parte del Organismo Administrador
Los elementos estructurales, maquinarias, instalaciones, herramientas y equipos se mantienen en condiciones seguras
y en buen estado de funcionamiento
El lugar de trabajo cuenta con salidar de emergencia
Las salidas de emergencia estn libres y expeditas
Las salidas de emergencia se encuentran sealizadas
Cuenta con zonas de seguridad definidas, saalizadas e informadas
Las puertas de evauacin o salida se abren en el sentido de evacuacin (hacia afuera)
Las salidas de emergencia cuentan con medio de apertura fcil (sin candado o cerradura con llave)
Las partes mviles de equipos y maquinarias se encuentran protegidas
Los trabajadores que ejecutan labores cerca de equipos en movimiento, conocen y aplican la prohibicin de no usar
cabello largo, ropa suelta o adornos susceptibles de ser atrapados
La empresa cuenta con equipos generadores de radiaciones ionizantes

11.6
11.7
11.8
11.9
11.10
11.11
11.12
11.13
11.14
11.15

11.16 Los equipos y operacin con radiacines ionizantes cumplen con la reglametnacin vigente en esta materia
11.17 El almacenamiento de sustancias peligrosas se realiza bajo precedimiento adecuado
11.18
11.19
11.20
11.21

En el lugar de almacenamiento de sustancias peligrosas existe un plan detallado para enfrentar emergencias
Se cuenta con hojas de Seguridad de cada sustancia o producto peligroso
Se cuenta con detalle de cantidad de productos peligrosos almacenados
Se cuenta con un registro detallado de los tipos de productos peligrosos almacenados

11.22
11.23
12.0
12.1

Las sustancias o productos inflamables se almacenan en forma separada de otro tipo de susutancias peligrosas
Las bodegas de inflamables son resisitentes al fuego.
ESTADISTICAS MENSUALES
La empresa genera mensualmente informe estadistico de seguridad

12.2
12.3

La empresa genera mensualmente informe estadistico de accidentabilidad a su organismo administrador

La empresa genera mensualmente informe estadstico de seguridad E-200 a Sernagenomin

CUMPLE

NO CUMPLE

N/A OBS.

13.0
13.1
13.2

ASPECTOS A EVALUAR
D.S. 594 DISPOSICIN DE RESIDUOS INDUSTRIALES, LIQUIDOS, SOLIDOS SERVICIOS HIGIENICOS Y EVACUACION
AGUAS SERVIDAS
La empresa cuenta con autorizacin sanitaria para la cumulacin, tratamiento y disposicin de residuos
La empresa present a la autoridad sanitaria una declaracin donde conste de cantidad y calidad de sus residuos
peligrosos

13.7

El lugar de trabajo est provisto de servicios higinicos que dispondrn como mnimo de excusado y lavatorios
Los excusados se encuentran separados por compartimientos y con puertas
Si la naturaleza del trabajo implica contacto con susutancias txicas o causa suciedad corporal, se cuenta con duchas
de agua caliente y fria.
Si el calentador de agua a gas, cuienta con chimenea de descarga de gases al exterior
Si el calentador de agua se encuentra instalado fuera del recinto de servicios higienicos se encuentra en lugar
ventilado

13.8
13.9
13.10
13.11
13.12
13.13
14.0

En lugares de trabajo donde laboren hombres y mujeres, los servicios higinicos son independientes y separados
Los servicios higinicos se encuentran en buen estado de funcionamiento y limpios
La cantidad de artefactos sanitarios son los suficientes para la cantidad de trabajdores
En faena temporales se cuenta con letrinas sanitarias
Las letrinas sanitarias se encuentran limpias y en buene stado
Losservicios higinicos se encuentran a menos de 75 metros del lugar de trabajo
D.S. 594 PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS

14.1
14.2
14.3

El personal ha sido capacitado para enfrentar y combatir un incendio con los elementos existentes
En areas donde se manipula, alamacenan, trasvasijan sustancias o productos inflamables se establece la prohibicin
de no fumar, no encenrder fuegos o no emitir chispas
Los lugares de trabajo cuentan con extintores de incendios

14.4
14.5
14.6
14.7

Los agentes extintores son adecuados a los riesgos generados por los combustibles e inflamables existentes
Existen extintores en cantidad suficiente para las cargas de fuego y superficies a resguardar
Los extintores cuentan con la certificacin de algn organismo autorizado por ISP
Los extintores se encuentran en sitios de fcil acceso y sealizados de acuerdo a norma

13.3
13.4
13.5
13.6

Los extintores se encuentran instalados a una altura mxima de 1.3 mts medidos desde el suelo a la base del extintor,
los extintores porttiles se encuentran instalados y sealizados de acuerdo a la NCh 1433 y D.S.594
Todo el personal (100%) se encuentra instruido y entrenado en el uso de extintores de incendios
Los extintores instalados a la intemperie se encuentran en un gabinete con puerta vidriada que permita su retiro
14.10 expedito
Los extintores cuentan con su revisin tcnica al da, los extintores se encuentran cargados, sus cargas vigentes y
14.11 mantenciones de acuerdo a norma chilena
14.8
14.9

14.12 En lugares donde se almacenan sustancias peligrosas existe un sistema automtico de deteccin de incendios
14.13 De existir alto riesgo de incendio por volumen de la sustancia, existe un sistema automtico de extincin de incendios
15.0 D.S. 148 DISPOSICIONES GENERALES

15.1
15.2
15.3
15.4
15.5

Los residuos peligrosos deberan identificarse y etiquetarse de acuerdo a la clasificacin y tipo de riesgo que establece
la Norma Chilena 2190. Esta obligacin ser exigible desde que tales residuos se almacenen y hasta su eliminacin
Verificar exisntecia y cumplimiento del Plan de Manjeo de Resoduos Peligrosos
Documenta de envo del plan a Autoridad Sanitaria
Los contenedores de residuos peligrosos cumplen con los requisitos
Determinacin de residuos peligrosos generados en la empresa

16.1

Todo sitio destinado al almacenamiento de residuos peligrosos deber contar con la correspondiente autorizacin
sanitaria de instalacin, a menos que este se encuentre incluido en la autorizacin sanitaria de la actividad principal
D.S.298 DE LOS VEHICULOS Y SU EQUIPAMIENTO
Durante las operaciones de arga, transporte descarga, transbordo y limpeza, los vehculos deberan porar rtulos a que
se refiere la NCh 2190, los que deberan ser facilmente visibles por personas situadas al frente, atrs y a los costados
del vehculo

16.2

Revisar contrato de transporte de residuos peligrosos, exisgencias y equipamiento de los camiones.

15.6
16.0

CUMPLE

NO CUMPLE

N/A OBS.