FACULTAL DE DERECHO

Escuela acadmica Profesional de Derecho

TESIS
LAVADO DE ACTIVOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS EN
EL DISTRITO DE JOS LEONARDO ORTIZ
PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE LICENCIADO
EN DERECHO

Autores:
Bach. Cabrera Nuez Estefani Marisol
Bach. Celis Torres Aaron

Pimentel, 18 de abril de 2016

LAVADO DE ACTIVOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS EN

EL DISTRITO DE JOS LEONARDO ORTIZ

_____________________________________
____________________________________
Grado Acadmico .Apellidos y
nombres
Asesor metodolgico

Grado Acadmico .Apellidos y

nombres
Asesor especialista

_____________________________________
Grado Acadmico .Apellidos y
nombres
Presidente del jurado de tesis

___________________________________
____________________________________
Grado Acadmico .Apellidos y
nombres
Secretario del jurado de tesis

Grado Acadmico .Apellidos y

nombres
Vocal de jurado de tesis

INFORMACION GENERAL

Ttulo del proyecto de investigacin:

Vulneracin de
derechos de los
ancianos en la ciudad de Chiclayo

Lnea de investigacin: Derecho pblico

civil

Autor: Cabrera Nuez Estefani MarisolCelis Torres Aaron

Asesor metodolgico: Doctora Cardozo

Quinteros Marlene Elizabeth

Asesor especialista: Doctora Cardozo

Quinteros Marlene Elizabeth

Tipo de abordaje de investigacin:

Facultad
y
Escuela
Acadmico
Profesional : Facultad de Derecho
Escuela
Acadmico
Profesional
Derecho

Periodo de la Investigacin: 2 meses

Fecha de inicio y termino del proyecto:

Inicio: 14 de abril de 2016 Fin: 14 de
Mayo

10

Presentado por:

______________________
Nuez Estefani Marisol

____________________
Celis Torres Aaron

1.11. Aprobado:
___________________________
Cardozo Quinteros Marlene Elizabeth
Asesor metodolgico
_____________________________
Cardozo Quinteros Marlene Elizabeth
Asesor especialista
1.12. Fecha de presentacin: 14 de Mayo

II

PLAN DE INVESTIGACION

2.1 Planteamiento del problema

2.1.1. Situacin problemtica:
El problema que se centra nuestro trabajo de investigacin, es aquel al que
se denomin: lavado de activos a que este es una de las principales causas
por la cual nuestro pueblo no ha desarrollado y sigue siendo un distrito sin
progreso, por el contrario est lleno de corrupcin por que algunos
funcionarios pblicos cometen este delito, lo cual genera que haya mayores
actividades ilcitas de delincuencia y pobreza.
2.1.2. Formulacin del problema:
Cmo afecta en el acto de corrupcin a nivel global?
El lavado de activos se convierte en una amenaza que solo origina gran
parte de la violencia en nuestra sociedad?
2.1.3. Justificacin e importancia:
Todos sabemos que el fraude el desperdicio, el abuso de poder,
malversacin de los recursos pblicos constituye el cncer en estos ltimos
tiempos a los gobiernos municipales y los ataca a todos por igual. Y puede llegar
el momento en el que ser difcil sostener la salud de los valores democrticos,
por lo tanto la consumacin del delito de lavado de activos es el resultado de la
variedad de factores tales como, econmicos, institucionales, polticos y tambin
histricos.
2.1.4. Objetivos:
Objetivo general
Analizar la objetividad y jurisprudencia, en especial las estrategias o planes a nivel
nacional del lavado de activos y la corrupcin
2.2. Marco Terico
2.2.1. Antecedentes de la investigacin
2.2.2. Estado del arte

2.2.3. Bases terico cientficas

2.2.4. Definicin de trminos bsicos

2.3. Marco metodolgico

2.3.1. Tipo y diseo de la investigacin
2.3.1.1. Tipo de investigacin
2.3.1.2. Diseo de investigacin
a Diseo experimental
b Diseo no experimental
2.3.2. Poblacin y muestra
2.3.3. Hiptesis
2.3.4. Variables
2.3.5.Operacionalizacin
2.3.6. Abordaje metodolgico,

tcnicas e
instrumentos de recoleccin de datos
2.3.6.1. Abordaje Metodolgico
2.3.6.2. Tcnicas de recoleccin de datos
2.3.7. Procedimiento para la recoleccin de datos

PLAN DE INVESTIGACIN
El problema
La parte prioritaria del problema consiste en que si bien existe una norma establecida en
los en el Derecho legislativo N 1106- decreto legislativo de lucha eficaz contra lavado de
activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado regulando la
investigacin, procesamiento y sanciones vinculadas a la malversacin de fondos
establece la sancin con pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor de cuatro
aos en la realidad no siempre se cumple, desconocindose los motivos de empirismos
aplicativos.
La segunda parte del problema consiste en destacar la falta de inters por parte de los
legisladores, para hacer cumplir las normas. Por lo tanto, se demostr de esta manera
que nos encontramos en incumplimientos
El problema en que se centr nuestro trabajo, es aquel al que se denomin: malversacin
de fondos a que este es una de las principales de las causas por el cual nuestro pueblo
no ha desarrollado y sigue siendo uno de los distritos sin progreso, que por el contrario
esta rico y lleno de corrupcin cometido este delito por funcionarios pblicos, la cual
genera que haya mayores actividades ilcitas, delincuencia, y pobreza, ya que el
malversador de fondos no le importa, solo le interesa obtener riqueza y poder
considerndolo a este delito como el ms comn de la accin humana, el deseo de poder
es ms vigente que nunca hoy en da, cumplindose la expresin de muchos el poder
econmico genera poder poltico.
Todos nosotros sabemos que el fraude, el desperdicio, el poder de malversacin de
fondos de los recursos pblicos constituyen el cncer que ataca a los ltimos tiempos, a
gobiernos municipales, provinciales y regionales, si no es atacado esto puede llegar al
momento en que estarn dbiles y vulnerables que ser difcil sostener los valores
democrticos de la sociedad y economa de mercado. Y como la economa no est
desligada de este contexto a la luz de lo mencionado una primera idea salta a la vista la
corrupcin y por tanto la consumacin de el delito de malversacin de fondos ya que
conocemos a la corrupcin como el resultado de la variedad de factores tales como:
econmicos, institucionales, polticos, sociales y porque no plasmarlo y decirlo histricos.

Antecedentes del problema

a) En el mundo.
Segn julio Sevares (2003), la mayora de los delitos econmicos nacionales o globales
existen desde los orgenes mismos del capitalismo y, en algunos casos, de la sociedad
misma. Pero quiz nunca como ahora han dejado de ser excrecencias o vicios perifricos
del sistema para convertirse en piezas constitutivas y bsicas del funcionamiento de lo
que puede denominarse, sin temor a la exageracin, el capitalismo criminal.
La palabra malversacin procede del latn mal versare: dirigir mal o mal utilizar algo y
significa en general invertir ilcitamente los bienes ajenos que una persona tiene a su
cargo en usos distintos de aquellos para los que estn destinados.
La Malversacin, denominado en la doctrina y en muchas legislaciones como peculado
tiene su origen en el Derecho Romano primitivo, donde se lo conoci con el nombre de
Apeculatus o A peculado. El peculado era el hurto al patrimonio, ya sea privado o del
pueblo romano, inicialmente fue una forma agravada del hurto; en el cual el agravante
obedeca a la naturaleza de las cosas sobre las que recaa, que deba tratarse de dinero
pblico. Este delito reprima, entonces, la apropiacin de cosas pblicas.
Segn la Enciclopedia Jurdica, Malversacin es:
La accin y efecto de malversar, de invertir mal, contra su natural destino un caudal
propio o ajeno. Cuando el caudal es propio, como su destino depende de la misma
voluntad, el hecho carece de consecuencias jurdicas. Cuando el caudal es ajeno
constituye o bien el gnero de la defraudacin cuando se trata de caudales de particulares
o especficos de Malversacin de caudales pblicos.
b) En el Per.
En el Per el tema de malversacin de fondos, tiene sus antecedentes en lo que es
transacciones financieras sospechosas, amparndose en el conocimiento de la legislacin
internacional que ve la luz recin a partir del 20 de noviembre de 1988, en la convencin
de Viena donde se aprueba una nocin que permite la fiscalizacin del trfico ilcito de

drogas (comisin interamericana para el control del abuso de drogas- CICAD, 2001). Es
aqu la primera vez que en el mbito internacional se impone la obligacin de incriminar.
La malversacin de fondos se convierte hoy en da en un factor de desestabilidad al orden
econmico y perjudica de manera grave al trfico cometido contaminando el mercado con
bienes y recursos de origen ilcito con la promulgacin del Decreto legislativo N 1106, del
19 de abril del ao 2012: Decreto Legislativo de Lucha Eficaz Contra el Lavado de Activos
y otros Delitos relacionados al Crimen Organizado.
FORMULACIN DEL PROBLEMA.
El problema fue formulado interrogativamente mediante las siguientes
preguntas:
Primera Parte del Problema: empirismos aplicativos
a. Cules fueron los planteamientos tericos, respecto a la malversacin
de fondos en el Per teniendo en cuenta el nuevo marco penal contra
malversacin de fondos?
b. se conocio y aplico bien estos planteamientos tericos?
c. existio empirismos aplicativos en lo relativo a las indeterminaciones en
la tipificacin de malversacin de fondos teniendo en cuenta el nuevo
marco penal contra malversacin de fondos?
Segunda Parte del Problema: Incumplimientos
a. Cul fue la norma a nivel nacional, respecto a la tipificacin de
malversacin de fondos como alternativa para solucionar este problema?
b. Se cumpli esta norma a nivel nacional?
c. Si Existe incumplimientos Cules son?

Justificacin e importancia:
Busca aportar en la metodologa de la investigacin para la lucha contra la delincuencia
comn y el crimen organizado que realiza la malversacion de fondos provenientes de sus
actividades ilcitas.
Como todos nosotros sabemos que el fraude, el desperdicio, el abuso de poder,
malversacin de los recursos pblicos constituyen el cncer que ataca en estos ltimos
tiempos en los gobiernos municipales la cual esto ataca a todos por igual.
Tambin puede llegar el caso en que estarn tan dbiles y vulnerables que ser difcil
sostener la salud de los valores democrticos, de la libertad y economa de mercado. Y
como la economa no est desligada de este contexto a la luz de lo mencionado una
primera idea salta a la vista la corrupcin y por lo tanto el delito del lavado de activos.
Es importante porque nos ha permitido analizar y explotar diversas tendencias en cuanto
al lavado de activos en nuestro pas, especficamente en nuestra regin desde una
perspectiva doctrinal, autorizada por tratadistas nacionales y extranjeros.

Tambin se justifica que al revisar y analizar sus objetivos y conceptos referidos al lavado
de activos dentro del marco del derecho penal, en la cual se podran aportar lineamientos
y recomendaciones que contribuyan al mejoramiento y desempeo en forma eficiente en
los operadores jurdicos.

PROBLEMTICA:

Malversacin de fondos por

funcionarios pblicos en el
distrito de Jos Leonardo
Ortiz

1 )empirismo aplicativo en
el juzgamiento del delito de
malversacin de fondos en
el cdigo penal peruano
2) discordancias tericas en
la aplicacin del cdigo
penal en los juzgados
penales unipersonales
3) empirismo normativo en
la aplicacin del cdigo
penal, en el juzgamiento del
delito de malversacin de
fondos
4) incumplimiento en la
formas de juzgamiento en el
cdigo penal respecto al
delito malversacin de
fondos en los juzgados
penales
5) discordancias normativas
en el juzgamiento del delito
de malversacin de fondos
en los juzgados penales

CRITERIOS DE SELECCION

a) Se
tien
e
acce
so
los
dato
s
SI

b) Su
solucin
contribuir
a solucin
de otros
problemas

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

NO

NO

SI

NO

SI

NO

NO

NO

NO

SI

NO

NO

SI

SI

SI

NO

c) Este
problema
tiene un
impacto
social
negativo

d) La solucin
de este
problema
contribuir al
desarrollo
personal del
investigador

e) Afecta
negativa
ente la
imagen d
su
respectiv
instituci

SI

SI

SI

SI

SI

ANEXO 2
Criterios de identificacin
de las partes del problema
seleccionado
PT R?
1)
SI x
NO
(Empirismo aplicativo?)
PT(A) PT (B) R?
2)
SI x
NO
(Discrepancias
tericas?)
PT N.?
3)
SI
NO
(Empirismos normativos?)
N RO p?
4)
SI
NO
(Incumplimiento?)
N(A) N (B)
R?
5)
SI x
NO
(Discordancia normativas?)

Criterios de seleccin usados como criterios de

Priorizacin
Prioridad
Criterios de identificacin
este
la solucin
afecta
las
Con las partes del
se tiene su solucin
problema
de este
negativamente
suma
partes del
Problema
acceso a contribuir
tiene un
problema
la imagen
parcial
problema
los datos a la solucin impacto
contribuir
de su
de otros
social
al desarrollo respectiva
problemas
negativo personal del
institucin
investigador

1
PT R?
(Empirismo aplicativo)

2
PT(A) PT (B)
R?
2
(Discrepancias tericas)

5
N(A) N (B
R?
((Discordancia normativas) 2
3

Anexo3

12

10

de