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UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERIA EN GEOLOGIA MINAS PETROLEOS Y AMBIENTAL


CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL

AUDITORIA INTERNA DE LA FLORICOLA ABC


1

OBJETIVO: Evaluar si el sistema de gestin ambiental y el


sistema de gestin de calidad cumple con los requisitos de la
norma

ITINERARIO DE LA AUDITORIA:

ACTIVIDADES
1. ISO 14001-2004
2. ISO 9001-2008
3. TALLERES
4. CONFORMACION Y
PREPARACION DE
GRUPO DE TRABAJO
5. AUDITORIA A LA
EMPRESA
6. INFORME FINAL

MARTES
X
X

VIERNE
S

X
X
X
X

IDENTIFICAR LA DOCUMENTACION REFERIDA:

LUNES
X

MIERCOLE
S
JUEVES

Manual de Calidad.
Procedimientos, Instructivos, Guas y Formatos.
Estructura documental del sistema de gestin de la calidad y
SGA
NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000Requisitos..
Norma ISO 19011:2002 Directrices para la auditoria de los
Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental.
Formato de Solicitud de Accin Correctiva
Formato de Plan de Auditoria Interna.
Formato de Lista de Verificacin.
Formato de Informe de Auditoria Interna

REFERENCIA DE LISTAS DE VERIFICACION:

PROCESO
Poltica de calidad
Objetivos, metas
calidad

planes

de

NORMA
ISO 9001:2008
ISO 9001:2008

REFERENCIA
5.3
4.1 y 5.4

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CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL

Poltica Ambiental
Mapa de procesos
Indicadores de gestin de calidad
Indicadores
de
gestin
de
desempeo ambiental
Matriz
de
identificacin
y
evaluacin de aspectos e impacto
ambiental
Matriz de requisitos legales y
evaluacin de cumplimientos
Control Operacional
Planes de emergencia
Lista de instrumentos/equipos del
cliente

14001:2004
9001: 2008
9001: 2008
14001:2004

4.2
4.1 (a,b,c,d,e,f)
8.2 y 8.3
4.5.5

ISO 14001:2004

4.3.1

ISO 14001:2004

4.3.2. y 4.5.2

ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
ISO 9001: 2008

4.4.6
4.4.7
7.6 y 7.5.5

INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR:

ISO
ISO
ISO
ISO

Daniela Cevallos
Heidi Nio
Andrea Prez
Jacqueline Torres
Gina Viera
Ligia Muyulema
Lennis Viscarra
Sonia Casanova
Lita Verduga
Victoria Tufio
Emmanuel Fernndez

PERSONAL CONTACTADO:

Angela Lopez
Pamela Chasi
Fernanda Zapata
Edwin Caceres
Anabel Ramrez
Roberto Pillajo
Jessica Calle
Ricardo Loayza
Silvia Veloz
Paulina Vasconez
Eliza Espn
Andrea Merino
Queenny Lpez

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CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL

RESUMEN DE HALLAZGOS:

PROCESO
Poltica de calidad
Objetivos, metas y planes de
calidad
Poltica Ambiental

HALLAZGOS
NO
OBSERVACI
CONFOMRE
ON
4
-

4.2
4.1
(a,b,c,d,e,
f)
8.2 y 8.3

4.5.5

4.3.1

1
1
1

4.3.2. y
4.5.2
4.4.6
4.4.7
7.6 y
7.5.5

11

Mapa de procesos
Indicadores de gestin de
calidad
Indicadores de gestin de
desempeo ambiental
Matriz de identificacin y
evaluacin de aspectos
e
impacto ambiental
Matriz de requisitos legales y
evaluacin de cumplimientos
Control Operacional
Planes de emergencia
Lista de instrumentos/equipos
del cliente
TOTAL HALLAZGOS

REFERE
NCIA
5.3
4.1 y 5.4

IDENTIFICAR LAS NO CONFORMIDADES:


DESCRIPCION
DE
LA
NO
CONFORMIDAD
Tiene Objetivos no ligados a las
metas
Tiene un solo plan de calidad
Objetivos, metas que no abarca todos los
y
planes
de objetivos y metas
Tienen
un
plan
pero
no
calidad
determina mtodos y controles
de medicin
PROCESO

NUMER
AL

RESPONSA
BLE

5.4.1
5.4.2
Heidi Nio
4.1

No hay presupuesto para planes 4.1 (d)

Indicadores
gestin
calidad
2
3

Indicadores

La organizacin cuenta con


captacin
del
cliente
sin
de embargo no demuestra una
de mejora continua en la eficacia 8.2
del
seguimiento
de
las
inconformidades por parte del
cliente.
de Se evidencia que las aguas iso

Gina Viera

Ligia
3

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CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL

gestin
desempeo
ambiental

de

Matriz
identificacin
evaluacin
aspectos
impacto
ambiental

de
y
de
e

Matriz
de
requisitos legales
y evaluacin de
cumplimientos
4

Control
Operacional
6
7

Planes
emergencia

de

Lista
de
instrumentos/equ
ipos del cliente
8

residuales se tienen diferentes


tcnicas como un pozo sptico
pero sin embargo no cuenta con
el
registro
de
descargas
actuales del efluente.
Se evidencio que la empresa
tiene cuenta con su matrivz de
aspectos
e
impactos
ambientales, sin embargo no
hay un registro que demuestre
su actualidad
LA empresa posee la normativa
legal necesaria, las respectivas
leyes
y
evidencias
del
cumplimiento de las mismas, sin
embargo no cuenta con los
permisos
respectivos
de
exportacin, aunque mencionan
que se encuentran en tramite
La empresa contiene detallado,
documentado,
implementado,
mantenido
su
control
operacional, sin embargo en los
aspectos de monitoreo, no
contiene
las
unidades
o
referencia
de
medida
especificadas o congruentes
No se revisa peridicamente los
procedimientos
ante
emergencias
Se evidencio que la empresa
tiene todos los procedimientos y
seguimientos para el uso de los
equipos e instrumentos para el
control ambiental y de calidad,
sin embargo no cuenta con los
certificados de calibracin de los
equipos e instrumentos

1400
4.5.5.

Muyulema

4.3.1

Lennis
Viscarra

4.3.2
(a)

Sonia
Casanova

4.4.6
(b)

Lita
Verduga

4.4.7
(3)

Victoria
Tufio

7.6 (a)

Emmanuel
Fernndez

RESUMEN CON DECLARACIN DEL EQUIPO AUDITOR SOBRE


EL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA HACIA LOS OBJETIVOS

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Se resumen que la empresa presenta 11 hallazgo entre los que figuran las
no conformidades y una observacin por lo tanto el objetivo de evaluar las
SGC y SGA se cumpli pero no estaban de acuerdo a la norma.

10 CONCLUSIONES
La Auditoria interna se llev a cabo de manera dinmica dando como
resultado el cumplimiento al numeral 8.2.2, en total son 11 hallazgos, de
los cuales son 1 observaciones y 11 no conformidades a las normas y a los
procedimientos.
Se resalta el inters y compromiso de los auditores en las actividades de
capacitacin y en la entrega de listas de chequeo e informes.

LA florcola ABC muestra que tiene un sistema de gestin de calidad y


ambiental determinado sin embargo su implementacin necesita ser
mejorado, por lo tanto se recomienda un periodo prudencial para que
levanten las no conformidades y consecuente a su evaluacin y
obtengan la certificacin.

11 Anexo:
Adjunto las evidencias correspondientes de cada referencia realizada
en la Auditoria

12 ANEXOS

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Marco terico:

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