Informe Auditoria N°59

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Informe Auditora N
059
Fecha emisin informe
14 de febrero del 2014
Proyecto Auditado
Proyecto Mina Chuquicamata Subterrnea
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:1
Revisin del informe
Astaldi OIM
Gerencia Auditada
N 4501364590
N Plan Auditora
59
Tipo de Auditora
Operativa
1. Objetivo de la Auditora
Contenido del informe
2. Referencias
3. Desarrollo de la Auditora
4. Conclusiones
8
Cantidad de resultado de
Auditoras internas
0
o
No conformidades
Potenciales No conformidades
Oportunidades de mejora
Rodrigo Navarrete Vallejos
Equipo Auditor
Luis Ribera Rivero.
CARGO
NOMBRE
Auditor Lder
Rodrigo Navarrete V.
Jefe A&CC
Claudio Dorador O.
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
FIRMA
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FECHA
1 de 10
INFORME DE AUDITORA
1.0
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:2
OBJETIVO DE LA AUDITORA.
La auditora sobre materiales de fortificacin realizada a la empresa Astaldi OIM, const de los siguientes
objetivos: Verificar el cumplimiento de EE.TT. del proyecto, notas internas y SDI, utilizacin de protocolos de
inspeccin, resultados de ensayos y registros de proceso de fortificacin.
2.0
REFERENCIAS
3.0
N09DM41-F12-HATCH-7115-ESPGE04-2000-01
VP-GPMS-554/2010
SDI N001
N11DM43-I1-ASTALD02-00000-PROCT05-0000-003-1
DESARROLLO DE LA AUDITORA
REUNIN DE INICIO
Se realiza reunin de inicio el mircoles 18 de Diciembre de 2013 a las 10:40 horas, en las oficinas de la
empresa colaboradora Astaldi OIM
En la reunin participaron las siguientes personas:
Nombre
Empresa o Proyecto
Cargo
Fanny Muoz
Astaldi
Jefe Calidad
Fabin Daz
Astaldi
Ingeniero Calidad
Hctor Onjenv
Astaldi
Control Documento
Jordan Nieto
Astaldi
Inspector de Calidad
Juan Orellana
Astaldi
Ingeniero Calidad
Rodrigo Pizarro
Siga
Ingeniero Calidad
Rodrigo Navarrete
Applus
Ingeniero Auditor Especialista Minero
Se da apertura a la reunin de inicio con la presentacin del equipo auditor, posteriormente se realiza una
reflexin de seguridad en base al tema Manejo de Vehculos Interior Mina
En la reunin se dan a conocerlos los siguientes puntos:

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El alcance de la Auditora.
El objetivo de la Auditora.
La planificacin y los recursos requeridos para su desarrollo.
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Los recursos requeridos por el equipo auditor se indican, segn registros de reunin adjuntos a este informe.
Se informa a su vez que la reunin de cierre ser programada conforme al avance de la auditora y
disposicin de horario del Administrador de Contrato y su equipo de trabajo.
3.2 VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO.
La auditora se desarrolla utilizando como gua una lista de verificacin, Fortificacin Astaldi OIM, con
Cuarenta y nueve (049) requisitos que la empresa colaboradora debe cumplir. Estos requisitos de calidad se
desprenden principalmente desde los siguientes documentos: Plan de Aseguramiento y Control de Calidad,
Plan de Inspeccin y ensayos, Procedimiento Control de Documentos, procedimiento Control de Registros,
procedimiento Gestin de auditoras, procedimiento Control Equipos de Medicin y Ensayos, procedimiento
Trazabilidad, procedimiento Fortificacin de Tneles, especificaciones tcnicas HATCH, Notas interna VPGPMS-554/2010, SDI N 001.
3.3
RESULTADO DE LA AUDITORIA
Siendo la auditora un examen sistemtico al proceso de implementacin del sistema de gestin de calidad,
se determina el grado de cumplimiento o incumplimiento de los resultados, clasificando esta evidencia en: No
Conformidad, Potencial No Conformidad y Oportunidad de Mejora.
Utilizando como herramienta la lista de verificacin, de los cuatro (4) tpicos incluidos en la lista de
verificacin, que en total representan cuarenta y nueve (049) requisitos, veintinueve (029) indican
cumplimiento,
diecinueve
(019)
corresponden
incumplimientos,
uno
(01)
no
aplica.
El porcentaje de conformidad corresponde a un 59%.
ESTRUCTURA DE VERIFICACION
CANTIDAD
Total de Requisitos
49
Cumplimientos
29
Incumplimientos
19
No Aplica
% DE CONFORMIDAD
59%
Tabla N1. Estructura de Verificacin
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Resultado de Auditoria
CONFORMIDAD
2%
NO CONFORMIDAD
POTENCIAL NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD; 39%
CONFORMIDAD; 59%
NO APLICA
Grafico N1. Resultado de Auditoria.

Sumando el total de hallazgos (19), los resultados de auditora se distribuyen en ocho (08) RdA, como lo
muestra la Tabla N2.
RESULTADOS DE AUDITORA
RdA GENERADAS
No conformidad
Potencial No conformidad
Oportunidad de Mejora
Total de RdA
Tabla N2. Resultados de Auditora

Las ocho (08) RdA generadas, que representan a diecisiete (19) hallazgos, se clasifican segn el anexo A
Tipos de Resultados del instructivo N Documento SGP GFCPM SGC INS 006 en cuatro (04) RdA
No Conformidad mayor y cuatro (04) RdA No Conformidad menor.
En los puntos 3.3.1, 3.3.2 y 3.3.3 del presente Informe, se detallan en forma general cada uno de los
resultados finales de la auditora.
3.3.1
No conformidades.
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A continuacin, se detallan ocho (08) No Conformidades:

RdA 001. No Conformidad Mayor.
Al solicitar las difusiones de los procedimientos de fortificacin para los Sres. Ramn Zepeda Veliz (Ayudante
Minero) y Kevin Bauer Fredes (Ayudante Minero), se puede evidenciar que estos registros no se
encuentran.
Al no contar Astaldi con cuadrillas especficas para cada actividad, estos seores debiesen tener al menos
las difusiones de los siguientes procedimientos:
Fortificacin de tneles (N11DM43-I1-ASTAL02-68000-PROMI05-6800-001)
Lechada de pernos (N11DM43-I1-ASTAL02-68000-PROCT05-6800-002)
Acuadura manual (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROMI05-0000-003)
Acuadura con martillo hidrulico (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROMI05-0000-006)
Aplicacin de shotcrete (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROCT05-0000-003)
Instalacin de pernos de fortificacin (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROMI05-0000-004)
Existe protocolo de apriete de tuercas con fecha 11-11-2013 indicando que se apretaron 28 pernos en las
paradas 316, 317 y 318 (9,10 y 9 respectivamente) entre los PK 484 y 487. Al corroborar en terreno esta
informacin encontramos que en la parada 316, la tuerca del perno 1 en la caja izquierda se encuentra
suelta.
Los protocolos de proyeccin se shotcrete de la rampa N5 entre los PK 487,93 y 491,07 revelan que el sello
de la frente se realiz el da 12-11-2013, gua de despacho N5074, y el repaso de sello de frente el da 1311-2013, gua N5117, pero muestra que la fecha de apriete de tuercas en la misma ubicacin se realiz el
da 14-11-2013.
RdA 002. No conformidad mayor
Certificados de calidad para pernos emitidos por el DICTUC no acreditan los lotes, solo unidad ensayada.
No se aplica ningn mtodo para verificar si se proyectan los 5 cm requeridos en el sello con shotcrete, esta
se realiza de manera visual.
RdA 004.No Conformidad menor
Existen sectores en las distintas rampas donde existen defectos y aun no se corrigen como ejemplo en la
rampa N6 PK 235 caja izquierda, existe un defecto importante que se levant como desviacin el dia 05 de
Diciembre del 2013 y an no ha sido corregida como indican las EETT.
RdA 005. No Conformidad menor
1.- En la rampa N1 en los PK 389,8 y 391,4 paradas 165 y 166 existen pernos con planchuelas a la vista.
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No se encuentra el protocolo de proyeccin de shotcrete indicando repaso de shotcrete para este PK.
2.- Se evidencia en terreno que operaciones Astaldi deja estos pernos y posteriormente no procede a
cortarlos o reemplazarlos, segn lo que indique calidad. La mayora se deja como detalle de terminacin.
RdA 006. No conformidad Menor.
En la rampa N5 entre PK 262 y PK 266, paradas de la 168 a la 171 se encuentran tuercas sin apriete.
No se encuentra protocolo de apriete de tuercas en este tramo.
RdA 007. No conformidad Menor
Los aditivos Sigunit AFA, Plastocrete CB 400R y Viscocrete 5100 CL no cumplen con las especificaciones
tcnicas del fabricante, el cual indica que se deben Mantener los recipientes hermticamente cerrados y
guardados en un sitio fresco y bien ventilado. Adems Proteger de las heladas, de las temperaturas
elevadas y de los rayos solares directos
1.- Los ensayos de permeabilidad, flexo traccin y tiraje de pernos a las 24 horas (en la clave) no se realizan
cuando estn en el PIE.
2.- Se debern efectuar 3 ensayos de contenido de fibra para cada 100 m^2 de hormign proyectado y se
evidencia que no se realizan cada 100 m^2 sino cada 250 m ^2.
3.- No se realizan ensayos de resistencia de compresin sobre probetas cbicas.
4.- No se realizan ensayos especificados en nota interna de permeabilidad de acuerdo a documentacin
tcnica del proyecto, esto es 3 testigos in situ cada 100 m^2.
3.4
DETERMINACIN DE CAUSALIDADES.
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Determinar las causalidades de las No conformidades, Potenciales No conformidades y

Oportunidades de mejora es identificar las causas bsicas o causa raz que permita implementar las
acciones correctivas necesarias de manera de evitar su recurrencia. Para esta actividad se utiliza lo sealado
en el instructivo, SGP GFCPM SGC INS 006 Elaboracin de RdA y su registro en el SIC3PRO, Rev.
1, Anexo B Tipos de Causalidades.
3.4.1
Causas Generales de las No Conformidades.
De las ocho (08) no conformidades detectadas, las causalidades generales con mayor frecuencia de
ocurrencia correspondi a: Procedimiento no seguido (7).
CAUSALIDADES
GENERALES
Equipos y Materiales
Procedimiento no
seguido
TOTAL
FRECUENCI PORCENTA
JE
A
1
12%
7
8
88%
100%
Tabla N3. Cuadro Causalidades Generales de las No conformidades.
Equipos y Materiales
Procedimiento no seguido
Grafico N2. Causalidades Generales de las No conformidades.
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De acuerdo a lo indicado en el instructivo, la causa Procedimiento no seguido que representa el 88% de

las causas generales, se define de la siguiente forma: indica que un procedimiento adecuado existe, pero no
fue seguido o fue seguido incorrectamente..
Los sntomas de las causas de Procedimientos No Seguidos incluyen el trabajo incorrectamente realizado,
la baja productividad, niveles altos de re problemas de fabricacin, montaje o construccin que causan el
corrimiento del programa y el aumento de los costos.
3.4.2
Causas Especficas de las No Conformidades.
De las ocho (08) no conformidades que especificamos la causalidad especifica corresponde a

procedimiento ignorado
CAUSALIDADES ESPECIFICAS
FRECUENCIA
PROCENTAJE
ACUMULADO
Procedimiento mal aplicado

Falta certificacin de equipo o material
Procedimiento Ignorado
1
1
6
12,5%
12,5%
75,0%
12,50%
25,00%
100,00%
TOTAL
100,0%
Tabla N4. Cuadro Causalidades especficas de las No conformidades.
Causalidades Especificas
13%
13%
75%
Procedimiento mal aplicado

Falta certificacin de equipo
o material
Procedimiento Ignorado
Grafico N3. Causalidades especficas de las No conformidades
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3.5 REUNIN DE CIERRE.

Se realiza reunin de cierre el mircoles 15 de Enero de 2014 a las 15:00 horas en las oficinas de la empresa
colaboradora Astaldi TATP.
En la reunin participaron las siguientes personas:
Nombre
Empresa o Proyecto
Cargo
Fanny Muoz
Astaldi
Jefe de Calidad
Rodrigo Navarrete V.
Applus Norcontrol.
Ingeniero Auditor Especialista Minero
CONCLUSIONES.
Como conclusiones principales se pueden enunciar las siguientes:
Se demuestra en la auditora realizada que existe un 59 % de conformidad de los requisitos

auditados y un 39% de los requisitos no cumplen.
Se tiene un total de 19 incumplimientos que se reflejan en 08 RdA generadas, la principal

causa que los genera es Procedimiento no seguido.
Conclusiones especficas:
No existe un orden en oficina de Calidad OIM para tener trazabilidad de las actividades
realizadas y capacitacin de operadores
Existe inconsistencia entre protocolos de colocacin de pernos, proyeccin de shotcrete
y apriete de tuercas.
Se encuentran protocolos de fortificacin incompletos o no se encuentran.
Los pernos que se utilizan no cuentan con certificados que acrediten los lotes, solo el
perno ensayado.
La fortificacin mediante shotcrete no cumple con el requisito de tener algn sistema
que pueda verificar espesor de la capa de sellado (5 cm)
Tuercas sin apriete y planchuelas sin shotcrete son comunes a lo largo de la
construccin de todas las rampas.
No se realizan ensayos como indica el PIE.
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Finalmente, el objetivo de la auditora se logr, se evalu la conformidad del sistema de gestin de

calidad aplicado a los procesos de fortificacin conforme con los requisitos solicitados por el
cliente, esta situacin constituye una herramienta de oportunidad de mejora para la empresa
Astaldi OIM, conforme al avance del Proyecto y estndar de mediciones establecido por la
Vicepresidencia de Proyectos.
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PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

Fecha emisin informe

14 de febrero del 2014

Proyecto Mina Chuquicamata Subterrnea

Revisin del informe

Luis Ribera Rivero.

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

Ingeniero Auditor Especialista Minero

En la reunin se dan a conocerlos los siguientes puntos:

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

La planificacin y los recursos requeridos para su desarrollo.

Tabla N1. Estructura de Verificacin

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

Grafico N1. Resultado de Auditoria.

Tabla N2. Resultados de Auditora

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

A continuacin, se detallan ocho (08) No Conformidades:

Fortificacin de tneles (N11DM43-I1-ASTAL02-68000-PROMI05-6800-001)

Lechada de pernos (N11DM43-I1-ASTAL02-68000-PROCT05-6800-002)

Acuadura manual (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROMI05-0000-003)

Acuadura con martillo hidrulico (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROMI05-0000-006)

Aplicacin de shotcrete (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROCT05-0000-003)

Instalacin de pernos de fortificacin (N11DM43-I1-ASTAL02-00000-PROMI05-0000-004)

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

Determinar las causalidades de las No conformidades, Potenciales No conformidades y

Causas Generales de las No Conformidades.

Tabla N3. Cuadro Causalidades Generales de las No conformidades.

Grafico N2. Causalidades Generales de las No conformidades.

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

De acuerdo a lo indicado en el instructivo, la causa Procedimiento no seguido que representa el 88% de

Causas Especficas de las No Conformidades.

De las ocho (08) no conformidades que especificamos la causalidad especifica corresponde a

Procedimiento mal aplicado

Tabla N4. Cuadro Causalidades especficas de las No conformidades.

Procedimiento mal aplicado

Grafico N3. Causalidades especficas de las No conformidades

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

3.5 REUNIN DE CIERRE.

Ingeniero Auditor Especialista Minero

Como conclusiones principales se pueden enunciar las siguientes:

Se demuestra en la auditora realizada que existe un 59 % de conformidad de los requisitos

Se tiene un total de 19 incumplimientos que se reflejan en 08 RdA generadas, la principal

PROYECTO MINA CHUQUICAMATA SUBTERRANEA

Finalmente, el objetivo de la auditora se logr, se evalu la conformidad del sistema de gestin de

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