Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Informe Auditora N
059
Proyecto Auditado
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:1
Astaldi OIM
Gerencia Auditada
N 4501364590
N Plan Auditora
59
Tipo de Auditora
Operativa
Cantidad de resultado de
Auditoras internas
1.
Objetivo de la Auditora
2.
Referencias
3.
Desarrollo de la Auditora
4.
Conclusiones
No conformidades
Potenciales No conformidades
Oportunidades de mejora
CARGO
NOMBRE
Auditor Lder
Rodrigo Navarrete V.
Jefe A&CC
Claudio Dorador O.
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
FIRMA
FECHA
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
1 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
1.0
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:2
OBJETIVO DE LA AUDITORA.
La auditora sobre materiales de fortificacin realizada a la empresa Astaldi OIM, const de los siguientes
objetivos: Verificar el cumplimiento de EE.TT. del proyecto, notas internas y SDI, utilizacin de protocolos de
inspeccin, resultados de ensayos y registros de proceso de fortificacin.
2.0
REFERENCIAS
N09DM41-F12-HATCH-7115-ESPGE04-2000-01
VP-GPMS-554/2010
SDI N001
N11DM43-I1-ASTALD02-00000-PROCT05-0000-003-1
3.0
DESARROLLO DE LA AUDITORA
3.1
REUNIN DE INICIO
Se realiza reunin de inicio el mircoles 18 de Diciembre de 2013 a las 10:40 horas, en las oficinas de la
empresa colaboradora Astaldi OIM
En la reunin participaron las siguientes personas:
Nombre
Empresa o Proyecto
Cargo
Fanny Muoz
Astaldi
Jefe Calidad
Fabin Daz
Astaldi
Ingeniero Calidad
Hctor Onjenv
Astaldi
Control Documento
Jordan Nieto
Astaldi
Inspector de Calidad
Juan Orellana
Astaldi
Ingeniero Calidad
Rodrigo Pizarro
Siga
Ingeniero Calidad
Rodrigo Navarrete
Applus
Se da apertura a la reunin de inicio con la presentacin del equipo auditor, posteriormente se realiza una
reflexin de seguridad en base al tema Manejo de Vehculos Interior Mina
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
2 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:3
El alcance de la Auditora.
El objetivo de la Auditora.
Los recursos requeridos por el equipo auditor se indican, segn registros de reunin adjuntos a este informe.
Se informa a su vez que la reunin de cierre ser programada conforme al avance de la auditora y
disposicin de horario del Administrador de Contrato y su equipo de trabajo.
3.2
La auditora se desarrolla utilizando como gua una lista de verificacin, Fortificacin Astaldi OIM, con
Cuarenta y nueve (049) requisitos que la empresa colaboradora debe cumplir. Estos requisitos de calidad se
desprenden principalmente desde los siguientes documentos: Plan de Aseguramiento y Control de Calidad,
Plan de Inspeccin y ensayos, Procedimiento Control de Documentos, procedimiento Control de Registros,
procedimiento Gestin de auditoras, procedimiento Control Equipos de Medicin y Ensayos, procedimiento
Trazabilidad, procedimiento Fortificacin de Tneles, especificaciones tcnicas HATCH, Notas interna VPGPMS-554/2010, SDI N 001.
3.3
RESULTADO DE LA AUDITORIA
Siendo la auditora un examen sistemtico al proceso de implementacin del sistema de gestin de calidad,
se determina el grado de cumplimiento o incumplimiento de los resultados, clasificando esta evidencia en: No
Conformidad, Potencial No Conformidad y Oportunidad de Mejora.
Utilizando como herramienta la lista de verificacin, de los cuatro (4) tpicos incluidos en la lista de
verificacin, que en total representan cuarenta y nueve (049) requisitos, veintinueve (029) indican
cumplimiento,
diecinueve
(019)
corresponden
incumplimientos,
uno
(01)
no
aplica.
El porcentaje de conformidad corresponde a un 59%.
ESTRUCTURA DE VERIFICACION
CANTIDAD
Total de Requisitos
49
Cumplimientos
29
Incumplimientos
19
No Aplica
% DE CONFORMIDAD
59%
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
3 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:4
Resultado de Auditoria
No Aplica
2,0%
NO
CONFORMIDAD
38,8%
CONFORMIDAD
59,2%
CONFORMIDAD
RESULTADOS DE AUDITORA
RdA GENERADAS
No conformidad
Potencial No conformidad
Oportunidad de Mejora
Total de RdA
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
4 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:5
En los puntos 3.3.1, 3.3.2 y 3.3.3 del presente Informe, se detallan en forma general cada uno de los
resultados finales de la auditora.
3.3.1 No conformidades.
A continuacin, se detallan ocho (08) No Conformidades:
RdA 001. No Conformidad Mayor.
Al solicitar las difusiones de los procedimientos de fortificacin para los Sres. Ramn Zepeda Veliz (Ayudante
Minero) y Kevin Bauer Fredes (Ayudante Minero), se puede evidenciar que estos registros no se
encuentran.
Al no contar Astaldi con cuadrillas especficas para cada actividad, estos seores debiesen tener al menos
las difusiones de los siguientes procedimientos:
Existe protocolo de apriete de tuercas con fecha 11-11-2013 indicando que se apretaron 28 pernos en las
paradas 316, 317 y 318 (9,10 y 9 respectivamente) entre los PK 484 y 487. Al corroborar en terreno esta
informacin encontramos que en la parada 316, la tuerca del perno 1 en la caja izquierda se encuentra
suelta.
Los protocolos de proyeccin se shotcrete de la rampa N5 entre los PK 487,93 y 491,07 revelan que el sello
de la frente se realiz el da 12-11-2013, gua de despacho N5074, y el repaso de sello de frente el da 1311-2013, gua N5117, pero muestra que la fecha de apriete de tuercas en la misma ubicacin se realiz el
da 14-11-2013.
RdA 002. No conformidad mayor
Certificados de calidad para pernos emitidos por el DICTUC no acreditan los lotes, solo unidad ensayada.
RdA 003. No conformidad mayor
No se aplica ningn mtodo para verificar si se proyectan los 5 cm requeridos en el sello con shotcrete, esta
se realiza de manera visual.
RdA 004.No Conformidad menor
Existen sectores en las distintas rampas donde existen defectos y aun no se corrigen como ejemplo en la
rampa N6 PK 235 caja izquierda, existe un defecto importante que se levant como desviacin el dia 05 de
Diciembre del 2013 y an no ha sido corregida como indican las EETT.
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
5 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:6
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
6 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
3.4
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:7
DETERMINACIN DE CAUSALIDADES.
De las ocho (08) no conformidades detectadas, las causalidades generales con mayor frecuencia de
ocurrencia correspondi a: Procedimiento no seguido (7).
CAUSALIDADES GENERALES
Equipos y Materiales
Procedimiento no seguido
TOTAL
FRECUENCIA
PORCENTAJE
1
7
8
12%
88%
100%
Causalidades Generales
Equipos Y
materiales
12%
Procedimient
no seguido
88%
Equipos y Materiales
Procedimiento no seguido
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
7 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:8
FRECUENCIA
PROCENTAJE
ACUMULADO
12,5%
12,50%
12,5%
25,00%
75,0%
100,00%
TOTAL
100,0%
Causalidades Especificas
12%
13%
75%
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
8 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
3.5
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
:9
REUNIN DE CIERRE.
Se realiza reunin de cierre el mircoles 15 de Enero de 2014 a las 15:00 horas en las oficinas de la empresa
colaboradora Astaldi TATP.
En la reunin participaron las siguientes personas:
Nombre
Empresa o Proyecto
Cargo
Fanny Muoz
Astaldi
Jefe de Calidad
Rodrigo Navarrete V.
Applus Norcontrol.
CONCLUSIONES.
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
9 de 10
INFORME DE AUDITORA
N11DM43-I1-APPLUS-00000-AUDAC05-0000-013
Doc. Int.
Pgina
: PMCHS-AUD-001
Fecha
: 14-02-2014
Rev.
:0
: 10
VCP-GC-SGC-PROC-00003 E
Rev. 0 05-02-07
Copias electrnicas, una vez impresas, son consideradas como NO CONTROLADAS y pueden estar obsoletas.
Consulte en Sistema Documental CODELCO para la revisin actual.
Confidencial CODELCO 2007. Todos los derechos reservados
10 de 10