PRINCIPIOS NOTARIALES

LOS PRINCIPIOS NOTARIALES EN LA NUEVA LEY DEL NOTARIADO

DR. OSCAR ESCATE CABREL
1- PRINCIPIOS DEONTOLGICOS DEL NOTARIO, 2. PRINCIPIO DE ROGACIN, 3.
PRINCIPIO DE AUTORA, 4. PRINCIPIO DE LEGALIDAD, 5. PRINCIPIO DEL PROTOCOLO,
6. PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD, 7. PRINCIPIO DEL SECRETO PROFESIONAL, 8.
PRINCIPIO DE INMEDIACIN, 9. PRINCIPIO DE CONSERVACIN DOCUMENTAL, 10.
PRINCIPIO DE FISCALIZACION TRIBUTARIA, 11- PRINCIPIO DE OBLIGATORIEDAD
FUNCIONAL, 12- PRINCIPIO DE ACTUALIZACIN DE TPICOS INHERENTES A LA
FUNCIN.
PRINCIPIOS DEONTOLGICOS DEL NOTARIO
La necesidad de la probanza es necesaria para tener seguridad jurdica. La fe pblica se asocia
de inmediato con la autenticidad, con veracidad de contenido, con seguridad jurdica que se
realiza al dar forma a los actos jurdicos pretendidos. Como se ha mencionado anteriormente el
notario tiene la facultad de dar forma a los actos jurdicos bajo su autora y autonoma, el cual
debe redactar, conservar reproducir, autorizar y registrar a peticin del usuario del servicio.
Todo el proceso de plasmar la voluntad de las personas en un documento vlido con alcances
jurdicos en el tiempo tiene principios deontolgicos propios de la funcin notarial.
Cada legislacin estatal menciona diversos principios y valores de los cuales se rige para el
ejercicio de la fe pblica, cabe denotar que adems de aplicar dichos principios el notario debe
de tener cualidades fsicas, morales y acadmicas, para el desempeo de la actividad,
En la doctrina encontramos que adems de escuchar, interpretar, asesorar a las partes,
preparar, redactar, certificar, autorizar, y reproducir el instrumento en todo momento el notario
debe caracterizarse por su veracidad, imparcialidad, espritu conciliador, discrecin, honesto,
justo en el cobro de honorarios, preparacin tcnica, jurdica y desempeo personal entre otras
caractersticas para la realizacin de sus actividad. Estas son conocidas como principios
deontolgicos notariales..
La Deontologa notarial es ciencia, porque es filosofa tica del proceder de una persona
altamente capacitada: el notario como portador de una investidura que le permite precisamente
dar fe pblica y le impone una serie de responsabilidades frente a s mismo, a cambio de que
su actuar ante la sociedad que cree en l y de cara al Estado que lo ha ungido con la potestad
de establecer la verdad entre otras funciones.
Todo esto conforma una totalidad compleja que distingue el comportamiento notarial como
producto axiolgico de un hombre formado, primero que todo, con principios y categoras
morales que se compromete a guardar siempre una conducta estrictamente buena.
Definamos el significado de principios como aquellos caracteres que permiten conocer la
esencia de la profesin y los aspectos fundamentales de su ejercicio. Son formulaciones de tipo
terico y por lo tanto no tienen vigencia legal para la interpretacin de las propias normas. Son
guas para la solucin de los problemas dudosos que se pudieran plantear, sin embargo en la
actualidad los podemos identificar dentro de los articulados de los cuerpos legales que rigen la
actividad notarial.
A continuacin se explicaran cada uno de los principios que rigen la funcin notarial.
PRINCIPIO DE ROGACIN:
Este principio se refiere a que el notario no actuar de oficio, sino a peticin de parte. La
funcin notarial se inicia a instancia de parte, el notario como profesional del derecho
encargado, por delegacin del Estado, de una funcin pblica recibe la voluntad de las
partes, redacta los instrumentos adecuados a ese fin, les confiere autenticidad, conserva
los originales y expide traslados que dan fe de su contenido. Adems su funcin fedante
y formalizadora de instrumentos protocolares y extra protocolares que realiza el notario
implica la labor de orientacin imparcial a los usuarios que los soliciten. (art.2 de la Ley
del Notariado concordante con loas Arts. 4 y 5 del Reglamento).
PRINCIPIO DE AUTORA:

Esta es la caracterstica del documento y de la propia actuacin notarial y que consiste

en que el documento tiene como autor al notario. Este ser el documento pblico que
hace el notario, narrando la serie de hechos que contienen las declaraciones del
notario y las declaraciones de las personas que intervienen en el instrumento. El
notario es el autor que suscribe, sella y autoriza, caracterstica esencial del notariado
latino que debe hacer la confeccin del acto jurdico, esto lo hace responsable de
forma moral, fiscal y jurdicamente de la autora del instrumento, consciente que toda
responsabilidad conlleva una obligacin esta ser la de asesoramiento, el derecho y la
redaccin. El artculo 2 de la Ley del Notariado (Decreto Legislativo 1049) establece
que el Notario es el autor del instrumento notarial indicando que es el profesional del
derecho que est autorizado para dar fe de los actos y contratos que ante l se
celebran. Para ello formaliza la voluntad de los otorgantes, redactando los
instrumentos, a los que confiere autenticidad, conserva los originales y expide los
traslados correspondientes. Su funcin tambin comprende la comprobacin de
hechos y la tramitacin de asuntos no contenciosos previstos en las leyes de la
materia.
El Reglamento de la Ley del Notariado en su Artculo 4 seala que El notario es el
profesional del derecho encargado, por delegacin del Estado, de una funcin pblica
consistente en recibir y dar forma a la voluntad de las partes, redacta los instrumentos
adecuados a ese fin, les confiere autenticidad, conserva los originales y expide traslados
que dan fe de su contenido. Su funcin tambin comprende la comprobacin de hechos
y la tramitacin de asuntos no contenciosos previstos en las leyes de la materia. El
notario no es funcionario pblico para ningn efecto legal
PRINCIPIO DE LEGALIDAD:

El notario debe actuar siempre conforme a las leyes. Se debe fundamentar la

actuacin en la ley de la materia y con la ley vigor. Este principio limita la actuacin del
notario toda vez que debe adaptar la voluntad de las partes a la legislacin que se
necesite, haciendo del conocimiento a las partes a travs de la asesora que su
voluntad tendr un carcter de licitud. En la ley el principio de legalidad se establece
como sigue: Artculo 19.- Son derechos del notario: d) Negarse a extender
instrumentos pblicos contrarios a la ley, a la moral o a las buenas costumbres;
cuando se le cause agravio personal o profesional y abstenerse de emitir traslados
de instrumentos autorizados cuando no se le sufrague los honorarios profesionales
y gastos en la oportunidad y forma convenidos. El notario debe actuar siempre con
sujecin a la Constitucin, a esta Ley y a todas las normas de de carcter civil,
mercantil, fiscal, y dems leyes que tengan aplicacin en el acto notarial de que se
trate, como profesional que es en derecho, y cuando trasgreda la moral y las buenas
costumbres.
En igual sentido el Artculo 23 de la referida Ley Define que Son instrumentos
pblicos notariales los que el notario, por mandato de la ley o a solicitud de parte,
extienda o autorice en ejercicio de su funcin, dentro de los lmites de su competencia
y con las formalidades de ley.
PRINCIPIO DEL PROTOCOLO:

El notario conserva el producto de su trabajo, de su creacin. Es decir la escritura

pblica que se firma en la notara no es la que se entrega a las partes, ser una copia
o reproduccin autorizada por el notario. El original se guarda en el protocolo notarial,
mientras est en poder del notario permanece bajo su custodia. Es en el Despacho
notarial en el que se guardan todas las actuaciones notariales. Este principio como tal
se contempla en el Artculo 25 de la Ley del Notariado cuando seala que Son
instrumentos pblicos protocolares las escrituras pblicas, instrumentos y dems actas
que el notario incorpora al protocolo notarial; que debe conservar y expedir los
traslados que la ley determina caracterstica que distingue al Notariado Latino.

El Artculo 63 de la referida Ley establece que Transcurridos dos (2) aos de

ocurrido el cese del notario, los archivos notariales sern transferidos al Archivo
General de la Nacin o a los archivos departamentales, de conformidad con el artculo
5 del Decreto Ley N 19414 y el artculo 9 de su Reglamento.
PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD:

Todo equilibrio da seguridad jurdica, el notario tiene que prestar su funcin en

igualdad de circunstancias, esto se reduce a que el notario nunca debe de interferir en
la voluntad de las partes, s ilustrarles sobre las consecuencias de lo que quieren; pero
sin forzar su voluntad. El notario debe ser sano receptor de la voluntad de las partes.
En la Ley, este principio se encuentra incorporado en el art.3 cuando se refiere a que
la Funcin Notarial debe ejercer en forma personal, autnoma, exclusiva e
imparcial. Y est obligado a prestar servicios profesionales a quien los requiera
conforme lo establece el Artculo 16 de la referida Ley cuando indica c) Prestar
sus servicios profesionales a cuantas personas lo requieran, salvo las
excepciones sealadas en la ley, el reglamento y el Cdigo de tica.
En igual sentido el Artculo 5del reglamento de la Ley del Notariado expresa que la
funcin fedante y formalizadora de instrumentos protocolares y extra protocolares que
realiza el notario implica la labor de orientacin imparcial a los usuarios a que se refieren
los artculos 27 y 99 del Decreto Legislativo, de calificacin de la legalidad, del
otorgamiento del acto o contrato que se solicita; correspondindole, la facultad de
solicitar la presentacin de requisitos, instrumentos previos o comprobantes que
acrediten el cumplimiento de obligaciones tributarias, que sean necesarios para la
formalizacin del acto o contrato. En ningn caso, en su condicin de notario est
facultado a emitir resoluciones. La funcin cautelar y preventiva que cumple el notario
implica que en la faccin de los
instrumentos pblicos notariales cumpla con las regulaciones que rigen para cada uno
de los casos.
PRINCIPIO DE SECRETO PROFESIONAL:
Este principio se refiere al secreto profesional. No hay que dar cuenta ni siquiera de la
existencia de los instrumentos, a menos que sea la parte interesada o persona con inters
jurdico y que tenga derecho a l y siempre y cuando lo demuestre, o lo demande la Autoridad.
Este principio doctrinal lo contempla nuestra ley, en el artculo 16 indicando que es
Obligaciones del Notario e) Guardar el secreto profesional.
El Artculo 10numeral 3 del Reglamento de la Ley del Notariado estable que es obligacin del
Notario el guardar el secreto profesional, en relacin a las personas que solicitan sus servicios
profesionales, que subsiste aunque no se haya prestado el servicio o haya concluido tal
prestacin. Incluye toda informacin brindada al mismo, que no est contenida en los
instrumentos pblicos.
Es un derecho que invocar, respecto a las autoridades ante la orden o peticin de hacer
declaraciones de cualquier naturaleza que afecten el secreto.
Artculo 75numeral 13 del reglamento de la Ley del Notariado tipifica como Infracciones
disciplinaria grave la Violacin del secreto profesional.
PRINCIPIO DE INMEDIACIN:
En notario debe estar presente y slo debe dar fe de aquello que ve, oye o percibe por los
sentidos y siempre, despus de haber recibido la solicitud de sus servicios. En cuanto a los
sentidos que utiliza el notario suelen ser la vista, el odo, con menos frecuencia el tacto, o hasta
el olfato o gusto. Lo que el notario percibe por sus sentidos y relata ser diferente de lo que el
notario recoge de las manifestaciones o declaraciones de hechos que no ha percibido por los
mismos.
La constatacin del acto jurdico debe ser directamente sin inmediacin, debe estar
fsicamente. Inmediacin: slo le es dable al notario dar fe de aquello que percibe por los
sentidos y lo que las partes estn aportando.

El Principio de Inmediacin se encuentra ampliamente desarrollado por el Artculo 6 del

Reglamento de la Ley del Notariado cuando seala que la funcin notarial estipulada en
el Art. 3 del Decreto Legislativo 1049, se tendr en cuenta lo siguiente:
1. El ejercicio personal de la funcin notarial no excluye la colaboracin de
dependientes, sin que ello implique la delegacin de la funcin notarial para realizar los
actos complementarios o conexos que coadyuven al desarrollo de su labor, bajo
responsabilidad del notario.
2. El ejercicio autnomo de la funcin notarial implica el no sometimiento del notario a
decisiones de otra autoridad dentro del ejercicio de su funcin, ni estar sujeto a mandato
imperativo; salvo lo establecido en la Constitucin y el Decreto Legislativo.
3. Slo el notario podr ejercer la funcin notarial, no admitindose suplencia ni
interinatos.
4. El ejercicio exclusivo de la funcin notarial, implica que el notario slo se encuentra
impedido de ejercer las actividades especficas prohibidas por el Decreto Legislativo.
5. El notario en cumplimiento del principio de imparcialidad proporciona iguales
facilidades, atencin y orientacin a las partes; no debiendo asumir posicin en favor de
alguna de estas.
En igual sentido el Artculo 11del Reglamento autoriza al Notario a recurrir a la
prestacin de servicios complementarios de terceros, personas naturales o jurdicas,
siempre que se trate de servicios requeridos por ste para el mejor desempeo de sus
labores y que adems no implique delegacin alguna de sus funciones. En ningn
caso, la denominacin o razn social de persona jurdica alguna, podr contener las
palabras notaria o notario u otra que induzca a error.
PRINCIPIO DE CONSERVACIN DOCUMENTAL:
La conservacin del instrumento notarial como un elemento de prueba del hecho, acto o
negocio jurdico formalizado con la intervencin del notario. Son parte del protocolo los
documentos del apndice. Lo anteriormente expuesto son principios que se encuentran en El
Artculo 42 de la Ley del Notariado cuando establece que El notario responder del buen
estado de conservacin de los tomos y adems por seguridad No podrn extraerse los
registros y tomos de la oficina del notario, excepto por razones de fuerza mayor o cuando as
se requiera para el cumplimiento de la funcin. La exhibicin, pericia, cotejo u otra diligencia
por mandato judicial o del Ministerio Pblico, se realizar necesariamente en la oficina del
notario.(Art.43)
El Artculo 18del reglamento desarrolla La matricidad de los instrumentos pblicos
protocolares a los que se refiere el artculo 25 de la Ley del Notariado, lo cual implica
que las escrituras pblicas, actas, y otros instrumentos notariales extendidos en el
Protocolo Notarial, sean llevados bajo la forma de registro fsico en soporte papel, con la
sola excepcin del medio magntico en el caso del Registro de Protesto, cuando as se
utilice. En el caso del registro de protestos, cuando se lleva en soporte magntico, las
condiciones para su formacin y conservacin sern establecidas por cada colegio de
notarios, con conocimiento del Consejo del Notariado.
No est permitido que el notario utilice papel que no sea autorizado por su respectivo
colegio.
PRINCIPIO DE FISCALIZACION TRIBUTARIA:
El Notario est obligado a exigir el pago de los tributos que se generen como consecuencia de
la formalizacin de los actos y contratos que se celebran por instrumento pblico protocolar, por
ejemplo en el caso de la formalizacin de una escritura pblica de compra venta debe dejar
constancia o insertar los comprobantes del pago del impuesto de alcabala y del impuesto
predial por parte del comprador, y del impuesto predial e impuesto a la renta por parte del
vendedor, en cuanto corresponda. El impuesto del alcabala que corresponde al comprador
asciende al 3% del mayor valor entre el precio de venta y el autoevalu del ejercicio de la fecha
de la transferencia, descontando el tramo de las diez UIT (S/.35,000). Si ninguno de estos dos
valores supera 10 UIT estaramos frente a una inafectacin del impuesto de alcabala. Si el
vendedor adquiri el inmueble desde el 2004 hacia adelante esta afecta al pago del impuesto a
la renta ascendente al 5% sobre la ganancia, si se trata de persona no domiciliada el pago

asciende al 30%. Si el inmueble constituye casa habitacin del transferente se encuentra

inafecto al pago de dicho impuesto.

PRINCIPIO DE OBLIGATORIEDAD FUNCIONAL:

El notario debe actuar a peticin de parte pero no debe negarse a prestar el servicio
notarial a menos que no se le pague los honorarios, o el servicio solicitado atente
contra el ordenamiento jurdico, la moralidad o las buenas costumbres. En este sentido
el Artculo 19 establece que Son derechos del notario: inciso d) Negarse a extender
instrumentos pblicos contrarios a la ley, a la moral o a las buenas costumbres;
cuando se le cause agravio personal o profesional y abstenerse de emitir traslados
de instrumentos autorizados cuando no se le sufrague los honorarios profesionales
y gastos en la oportunidad y forma convenidos.
En igual sentido el Artculo 14del Reglamento establece que el notario podr negarse a
autorizar instrumentos o expedir traslados de los mismos cuando existan indicios razonables de
fraude o suplantacin. En caso de contar con evidencia indubitable de dicho fraude o
suplantacin, la abstencin ser obligatoria. Cuando el notario ejerza el derecho a que se hace
referencia, y ante el requerimiento escrito del interesado, deber comunicar las razones de
dicha denegatoria con la inmediatez del caso y bajo responsabilidad.
Es tambin derecho del notario, negarse a extender instrumentos pblicos si tiene discrepancia
con la calificacin jurdica del acto o contrato; cuando las condiciones para prestar el servicio
no sean las apropiadas o que no correspondan a su funcin, o no se le brinde las facilidades o
garantas para el correcto ejercicio de la misma.
PRINCIPIO DE ACTUALIZACIN DE TPICOS INHERENTES A LA FUNCIN.
Se debe estar en permanente actualizacin, talleres, cursos, capacitacin y toda aquella
prctica o docencia que mantenga actualizado al gremio. En la Ley podemos apreciar adems
la promocin de la cultura jurdica en general, procurando la superacin profesional
principalmente de sus agremiados. En este sentido el Artculo 16 de la Ley del Notariado
seala como Obligacin del Notario inciso g) Acreditar ante su colegio una capacitacin
permanente acorde con la funcin que desempea.
El Reglamento de la Ley del Notariado en su Art.10 numeral 4 incorpora como
obligacin del Notario el acreditar ante su colegio haber participado como expositor,
panelista o asistente, por lo menos en:
a. Un (01) evento acadmico organizado por la Junta de Decanos de los Colegios de
Notarios del Per, o un (01) evento acadmico organizado por un colegio de notarios, y
b. Tres (03) eventos acadmicos referidos a materia jurdica, organizados por
instituciones de la administracin pblica, colegios profesionales o universidades. Cada
curso aprobado en maestras o doctorados en derecho sern considerados como un
evento.
En caso de ejercer docencia universitaria en materia jurdica, en universidad reconocida
por la Asamblea Nacional de Rectores, el notario slo deber acreditar su participacin
en un evento acadmico organizado por la Junta de Decanos de los Colegios de Notarios
del Per o de un colegio de notarios.
Durante el mes de enero de cada ao, el notario deber acreditar ante su colegio, su
capacitacin durante el ao anterior.
San Isidro, 16 de mayo del 2011
Publicado por OSCAR ESCATE CABREL en 22:15