Derecho penal

Derecho penal: es el conjunto de normas juridicas que regulan la potestad

punitiva del estado, asociando a hechos, estrictamente determinados por la ley,
como presupuesto, una pena o medida de seguridad o correccin como
consecuencia, con el objetivo de asegurar los valores elementales sobre los
cuales descansa la convivencia humana pacfica (Enrique Cury). Tambin ha
sido definido como la rama del saber jurdico que mediante la interpretacin de
las leyes penales, propone a los jueces un sistema orientador de decisiones,
que contiene y reduce el poder punitivo para impulsar el progreso del estado
constitucional de derecho" (Eugenio Ral Zaffaroni, Manual de Derecho Penal,
Parte General, Ediar, 2005)
Entre otras definiciones se puede citar:
"Conjunto de reglas jurdicas establecidas por el Estado, que asocian el
crimen como hecho, a la pena como legtima consecuencia." - Franz von
Liszt
"La rama del Derecho que regula la potestad pblica de castigar y
aplicar medidas de seguridad a los autores de infracciones punibles." Ricardo Nuez
"Conjunto de normas y disposiciones jurdicas que regulan el ejercicio
del poder sancionador y preventivo del Estado, estableciendo el
concepto de delito como presupuesto de la accin estatal, as como la
responsabilidad del sujeto activo, y asociando a la infraccin de la
norma una pena finalista o una medida aseguradora." - Luis Jimnez de
Asa
"Rama del ordenamiento jurdico que contiene las normas impuestas
bajo amenaza de sancin." - Fontn Balestra
Cuando se habla de derecho penal se utiliza el trmino con diferentes
significados segn a qu el mismo se est refiriendo. De tal modo podemos
mencionar una clasificacin preliminar tal como: derecho penal sustantivo y, por
otro lado, el derecho penal adjetivo o procesal penal.
El primero de ellos est constituido por lo que generalmente conocemos como
Cdigo Penal o leyes penales de fondo, que son las normas promulgadas por
el estado estableciendo los delitos y las penas, mientras que el derecho
procesal penal es el conjunto de normas destinadas a establecer el modo de
aplicacin de aquellas.
Misin del Derecho Penal
El Derecho penal no se reduce solo al listado de las conductas consideradas
delitos y la pena que a cada uno corresponde, sino que fundamentalmente su
misin es proteger a la sociedad.
Esto se logra a travs de medidas que por un lado llevan a la separacin del
delincuente peligroso por el tiempo necesario, a la par que se reincorpora al

medio social a aquellos que no lo son mediante el tratamiento adecuado en

cada caso para lograr esta finalidad.
Concretamente, el Derecho Penal es parte de la ciencia jurdica, y por ello su
finalidad es el estudio y la interpretacin de los principios contenidos en la ley.
Fuentes del Derecho penal
La fuente del Derecho es aquello de donde emana el derecho, de donde y
como se produce la norma jurdica.
Entonces,la nica fuente del derecho penal por excelencia es la Ley, de la cual
emana el poder para la construccin de las demas normas y su respectiva
aplicacin, por lo tanto solo esta puede ser la creadora y fuente directa del
derecho penal.
Costumbre: la reiteracin de actos con la conviccin de que son obligatorios, no
es solamente repetir un acto, o reiterar una conducta, hace falta que la persona
que la realice tenga la conviccin de que son obligatorias (opinio iuris), la
conviccin de la obligatoriedad es la parte subjetiva de la costumbre, y la
conducta es la parte objetiva, la costumbre es fuente de Derecho Mercantil.
Inglaterra que necesitaba un derecho en constante evolucin, se requera que
su derecho se mantuviera dinmico porque era un pas martimo, no poda
esperar la creacin de leyes para adecuarlas a su comercio y adopt la
costumbre como fuente del derecho. Obviamente en Derecho Penal la
costumbre no puede crear delitos y penas, por ms de que un acto parezca
inmoral, sin embargo la costumbre no es fuente de Derecho penal en el sentido
de que no puede crear delitos ni penas, por tanto hay una institucin dentro de
la teora del delito denominada la adecuacin social, esto significa que en
determinados casos una conducta que pareciera atpica, que pareciera calzar
dentro del tipo penal, sin embargo por fuerza de la actividad social se considera
permitida e inclusive beneficiosa para la sociedad, es decir, que el mbito penal
se restringe en base a la reiteracin de determinada actividad social porque la
sociedad la considera necesaria para su desarrollo, esto tampoco es
estrictamente como fue explicada anteriormente pero tiene un parecido, porque
la propia sociedad restringe el mbito (control social), literalmente pareciera
calzar en el tipo penal sin embargo, procede de una conducta que la sociedad
acepta, tiene que ver con la reiterada actividad social. A travs de la costumbre
nunca pueden crearse delitos y penas pero esta figura tiene que ver con
conductas aceptadas socialmente que parecen no ser sancionadas dentro del
tipo penal a pesar de que pueden ocasionarle perjuicios a la misma.
Jurisprudencia: fuente del derecho clsica en el derecho anglosajn (Common
law), mucho ms que la costumbre, fuente clsica por excelencia del derecho
anglosajn, de ah viene el precedente judicial, la jurisprudencia significa la
reiteracin de decisiones sobre un mismo asunto de forma similar, no es una
sola decisin, tiene que ver con una actividad plural de decisiones que
consolidan una tendencia para la solucin de un caso. No slo en Estados
Unidos o en Inglaterra la jurisprudencia es utilizada para la toma de decisiones

sino que todos los abogados buscan los precedentes porque son los que van a
solucionar el caso, y cuando no hay precedentes hago que se parezca.
Doctrina: es la fuente ms dbil del Derecho en general, en cierta forma no es
fuente, slo lo es en Derecho Internacional Pblico (segn el art. 38 del
estatuto de la Corte), hay reas del Derecho Internacional Pblico donde la
opinin de los cientficos es relevante, cuando no hay forma de solucionar
algunos casos la opinin de estos cientficos tiene relevancia, en el Derecho
Penal no tiene ninguna relevancia, ahora bien, la doctrina tiene importancia en
la interpretacin porque trata de influir en la jurisprudencia, para que aplique
racionalmente la ley, todo es un crculo, la ley es una fuente pero por si sola
hay que interpretarla y sta es labor del juez a la hora de aplicarla pero quien le
da las herramientas a ste es la ciencia, la doctrina, todo est vinculado. La
doctrina claro est, tambin llega a influir en la formacin de la ley, en casos
que el legislador respectivo, puede tener presente opiniones y/o trabajos de
destacados publicistas y tratadistas en la materia. En si, es una forma indirecta
de crear delitos y penal.
Principios generales del Derecho: son un medio de interpretacin, un
mecanismo de interpretacin, sirven de herramientas para interpretar la ley,
para interpretar las normas jurdico-penales. El Derecho Penal se gua por el
principio de legalidad, prorreo, tipicidad, reserva, igualdad ante la ley, entre
otros. Es un Derecho de "ultima ratio" o "extrema ratio"
Relacin del Derecho Penal con otras ramas del Derecho
Si bien el Derecho es un todo, en el cual es imposible escindir totalmente unas
normas de otras, por cuestiones didcticas, pedaggicas, y tambin prcticas a
la hora de su aplicacin, se lo divide en diferentes ramas. Con cada una de
ellas el derecho penal tiene vinculaciones.

Derecho constitucional: es la Constitucin de cada Estado la que fija las

bases, los lmites a los que el derecho penal deber sujetarse
(limitaciones al ius puniendi), con principios como el de que nadie es
culpable hasta tanto no se lo declare como tal; nadie puede ser
condenado sin juicio previo, etc.
Derecho civil: muchas de las nociones que se utilizan en el derecho
penal provienen o son definidas en el derecho civil. Para que haya
adulterio, por ejemplo, debe haber matrimonio, y este es un concepto
civil; o para que haya robo, debe haber propiedad.
Derecho mercantil: sucede lo mismo que en el caso anterior. Podemos
ejemplificar con el delito de estafa con cheque, para lo cual es necesario
tomar del derecho comercial el concepto de cheque.
Derecho administrativo. Por una parte, el derecho penal protege la
actividad administrativa sancionando las conductas que atentan contra
su debido funcionamiento. Por otra, generalmente, el hecho de revestir
el autor del delito autoridad administrativa agrava la pena. Luego, el
ejercicio de la persecucin penal, al estar a cargo de rganos
administrativos, acerca tambin a estas dos ramas del derecho. Por
ltimo, cuando los rganos administrativos imponen sanciones, se ha

entendido que los principios y garantas del derecho penal son tambin
aplicables en el ejercicio de esta potestad, aunque con matices.
Evolucin histrica del Derecho Penal
Cada sociedad, histricamente, ha creado, y crea, sus propias normas penales,
con rasgos y elementos caractersticos segn el bien jurdico que en cada caso
se quiera proteger.
Tab y venganza privada: en los tiempos primitivos no exista un derecho
penal estructurado, sino que haba toda una serie de prohibiciones basadas en
conceptos mgicos y religiosos, cuya violacin traa consecuencias no slo
para el ofensor sino tambin para todos los miembros de su familia, clan o
tribu.
Cuando se responsabilizaba a alguien por la violacin de una de estas
prohibiciones (tab), el ofensor quedaba a merced de la vctima y sus
parientes, quienes lo castigaban causndole a l y su familia un mal mayor. No
exista relacin alguna entre la ofensa y la magnitud del castigo.
La Ley del Talin: las primeras limitaciones a la venganza como mtodo de
castigo surgen con el Cdigo de Hammurabi, La Ley de las XII Tablas y la Ley
Mosaica, que intentan establecer una primera proporcionalidad entre el dao
producido y el castigo. Este debe ser igual a aquel. Es el famoso "ojo por ojo,
diente por diente".
En los casos en que no exista dao fsico, se buscaba una forma de
compensacin fsica, de modo tal, por ejemplo, que al autor de un robo se le
cortaba la mano.
A esta misma poca corresponde la aparicin de la denominada Composicin,
consistente en el reemplazo de la pena por el pago de una suma dineraria, por
medio de la cual la vctima renunciaba a la venganza.
Derecho romano
El extenso perodo que abarca lo que habitualmente denominamos Derecho
romano puede ser bsicamente divido en pocas, acorde al tipo de gobierno
que cada una de ellas tuvo. A partir de la Ley de las XII Tablas se distinguen los
delitos pblicos ("crmenes") de los delitos privados("delitos", en sentido
estricto). Los primeros eran perseguidos por los representantes del Estado en
inters de ste, en tanto que los segundos eran perseguidos por los
particulares en su propio inters. Es de destacar que la ley de las XII tablas no
estableca distinciones de clases sociales ante el derecho.
Con el correr del tiempo los delitos privados pasan a ser perseguidos por el
Estado y sometidos a pena pblica.
Una de la peores penas era la capitis diminutio maxima.

Durante la poca de la Repblica, solo van quedando como delitos privados los
ms leves. El derecho penal romano comienza a fundarse en el inters del
Estado, reafirmndose de este modo su carcter pblico.
Esta caracterstica se ve claramente en la poca del Imperio. Los tribunales
actuaban por delegacin del emperador; el procedimiento extraordinario se
convirti en jurisdiccin ordinaria en razn de que el mbito de los crmenes
contra la majestad del imperio se fue ampliando cada vez ms. Con el
desarrollo del perodo imperial no se tratar ya de tutelar pblicamente
intereses particulares, sino de que todos sern intereses pblicos. La pena en
esta etapa recrudece su severidad.
Edad media
La edad media: durante la edad media desaparece el Imperio romano, y con el
la unidad jurdica de Europa.
Las invasiones de los brbaros trajeron costumbres jurdico- penales
diferentes, contrapuestas muchas de ellas a los principios del derecho del
Imperio Romano.
A medida que el seor feudal fortalece su poder, se va haciendo ms uniforme
el derecho, como fruto de la unin del antiguo derecho romano y de las
costumbres brbaras.
As cobra fuerza el derecho cannico, proveniente de la religin catlica que se
impona en Europa por ser la religin que se haba extendido junto con el
Imperio Romano.
El derecho cannico que comenz siendo un simple ordenamiento disciplinario
crece y su jurisdiccin se extiende por razn de las personas y por razn de la
materia. llegando a ser un completo y complejo sistema de derecho positivo.
El delito y el pecado (se homologaban) representaban la esclavitud y la pena la
liberacin; es fruto de esa concepcin el criterio tutelar de este derecho que va
a desembocar en el procedimiento inquisitorial.
Se puede destacar que el derecho cannico institucionaliz el derecho de asilo,
se opuso a las ordalas y afirm el elemento subjetivo del delito.
Es muy debatido si se distingua el delito del pecado, pero la mayora de los
autores coinciden en que aunque haya existido una distincin terica, en la
prctica la misma se desvaneca. Basta con mencionar algunos de los actos
que se consideraban delitos: la blasfemia, la hechicera, el comer carne en
cuaresma, el suministro, tenencia y lectura de libros prohibidos, la
inobservancia del feriado religioso, etc.
Los Glosadores y los Postglosadores: Con la concentracin del poder en
manos de los reyes, y la consiguiente prdida del mismo por parte de los
seores feudales, se sientan las bases de los Estados modernos.

Se produce entonces el renacimiento del derecho romano. En las

Universidades italianas, principalmente, se estudia este derecho, como tambin
las instituciones del Derecho Cannico y del derecho germano.
Los glosadores avanzan sobre el derecho romano a travs del Corpus Iuris de
Justiniano, recibiendo su nombre por los comentarios (glosas) que incluan en
los textos originales.
Los postglosadores ampliaron el campo de estudio, incluyendo tambin las
costumbres (derecho consuetudinario).
La Recepcin: Las Partidas y La Carolina
Constitutio Criminalis Carolina. Imprint: Frankfurt. J. Schmidt. Verlegung
Sigmund Feyrabends, 1577
Las Partidas: Las Siete Partidas de Alfonso el Sabio constituyen un cdigo
aparecido entre los aos 1256-1265, que ejerci luego una enorme influencia
en la legislacin general. Las disposiciones penales de Las Partidas se
encuentran en la partida VII, completndose con numerosas disposiciones
procesales atinentes a lo penal contenidas en la Partida III.
Queda definitivamente consagrado el carcter pblico de la actividad represiva,
y se establece que la finalidad de la pena es la expiacin, es decir, la
retribucin del mal causado, como medio de intimidacin, para que el hecho no
se repita.
Se distingue conforme con la influencia del derecho romano el hecho cometido
por el inimputable (por ejemplo el loco, el furioso, el desmemoriado y el menor
de diez aos y medio, sin perjuicio de las responsabilidades en que incurran los
parientes por su falta de cuidado). Distinguida as la condicin subjetiva para la
imputacin, establecindose que a tales sujetos no se les puede acusar, queda
firmemente fijado el sentido subjetivo de esta ley penal, la cual, en este terreno,
traza ntidas diferencias entre la simple comisin de un hecho y su comisin
culpable.
Contiene tambin, especialmente en el homicidio, la diferencia entre el hecho
doloso, el culposo y el justificado. Se prevn ciertas formas de instigacin, de
tentativa y complicidad.
La Carolina: En 1532 Carlos V sancion la Constitutio Criminalis Carolina u
Ordenanza de Justicia Penal, que si bien no era obligatoria para los seores
feudales en sus territorios, igualmente sustent el derecho penal comn
alemn.
Tipificaba delitos tales como la blasfemia, la hechicera, la sodoma, la
seduccin, el incesto, etc. y las penas variaban entre el fuego, la espada, el
descuartizamiento, la horca, la muerte por asfixia, el enterramiento del cuerpo
vivo, el hierro candente y la flagelacin.

La Carolina es un cdigo penal, de procedimiento penal y una ley de

organizacin de tribunales. En realidad no tiene un verdadero mtodo, sino que
es una larga y compleja enumeracin de reglamentaciones, admitiendo la
analoga y la pena de muerte cuya agravacin en diversas formas admite,
mostrando claramente que el objeto principal de la pena es la intimidacin.
Su importancia radica en la reafirmacin del carcter estatal de la actividad
punitiva. Por otra parte, desaparece definitivamente el sistema composicional y
privado, y la objetividad del derecho germnico, con la admisin de la tentativa.
El derecho penal liberal
Constitutio Criminalis Theresiana, 1768
Csar Bonesana (Cesare Beccaria) fue el autor de De los delitos y las penas
(1764) al cual se considera como la obra ms importante del Iluminismo en el
campo del derecho penal.
La pretensin de Beccaria no fue construir un sistema de derecho penal, sino
trazar lineamientos para una poltica criminal.
"Beccaria fue el primero que se atrevi a escribir en forma sencilla, en italiano,
en forma de opsculo, y concebido en escuetos silogismos y no en la de
aquellos infolios en que los prcticos trataban de resumir la multiplicidad de las
leyes de la poca. Sobre todo, Beccara es el primero que se atreve a hacer
poltica criminal, es decir, una crtica de la ley". As se expresaba Jimnez de
Asa haciendo referencia al autor italiano.
Sin embargo, no se puede dejar de mencionar en la misma lnea a
Montesquieu, Marat y Voltaire.
Beccaria parte de los presupuestos filosficos imperantes de la poca (el
Contrato Social, de Rousseau) como origen de la constitucin de la sociedad y
la cesin de mnimos de libertad a manos del Estado y su poder punitivo para
la conservacin de las restantes libertades.
La crtica surgida del libro de Beccaria conduce a la formulacin de una serie
de reformas penales que son la base de lo que conocemos como Derecho
Penal liberal, resumido en trminos de humanizacin general de las penas,
abolicin de la tortura, igualdad ante la Ley, Principio de Legalidad,
proporcionalidad entre delito y pena, etc.
Uno de los ms importantes difusores de la obra de Beccaria fue Voltaire.

Escuela Clsica o Liberal

El primer representante de esta escuela es Francisco Carmignani. Su obra
Elementos de Derecho Criminal propone un sistema de derecho penal

derivado de la razn, siendo uno de los primeros en trazar un sistema cientfico

del derecho penal en lengua no germana.
Siguiendo a Carmignani, pero superndolo, aparece en el escenario de la
escuela liberal Francesco Carrara, conocido como el Maestro de Pisa. En su
Programma del Corso di Diritto Criminale (1859) la construccin del sistema
de derecho penal alcanza picos de depuracin tcnica, tanto que cuando
muere Carrara se empieza a visualizar el proceso de demolicin del derecho
penal liberal.
"Ya tenemos el derecho penal liberal construido por unos hombres que lo creen
definitivo. Conviene recordar que Carrara le confa a sus discpulos el encargo
de dedicarse ms bien al derecho adjetivo, al derecho formal y rituario, que al
derecho material, el cual crea asentado para siempre." (Jimnez de Asa).
Suelen citarse, como representantes de la Escuela Clsica, en Italia, a
CARMINAGNI, ROSSI, y, sobre todos, a CARRARA. En Alemania, a
MITTERMAIER, BERNER, HLSCHNER y BIRKMEYER. En Francia, a
OROLAN y TISSOT. Y, en Espaa, a F. PACHECO y a J. MONTES. Existe, no
obstante, polmica respecto a la correcta adscripcin de algunos autores
(Garca-Pablos de Molina: Introduccin al Derecho Penal, Pg. 634)
Positivismo
Ante los avances de la ciencia y el afn por superar el Estado Liberal no
intervencionista, buscando afrontar su ineficacia respecto al nuevo crecimiento
de la criminalidad, nace el positivismo.
Su idea es que la lucha contra la criminalidad debe hacerse de una forma
integral permitiendo la intervencin directa del Estado.
Las mayores crticas contra los autores positivistas radican en el olvido de las
garantas individuales, ya que su foco es la peligrosidad social del delincuente.
Escuela Positivista Italiana: su fundador fue Csar Lombroso quien cambi el
enfoque del delito como ente jurdico para dirigirlo hacia el delincuente como
hecho observable. Lombroso escribi Luomo delinquente en 1876, colocando
al delincuente como fenmeno patolgico, respecto del cual sostiene la
existencia de una predisposicin anatmica para delinquir, por lo que afirma la
existencia de un delincuente nato por una malformacin en el occipital
izquierdo.
Para Lombroso el que delinque es un ser que no ha terminado su desarrollo
embriofetal.
Lombroso no era un jurista, por lo que Enrico Ferri ser quien le de
trascendencia jurdica a las teoras de Lombroso. Ferri rotula como delincuente
nato al uomo delinquente de Lombroso. El punto central de Ferri es que para
su positivismo el delito no es la conducta de un hombre, sino el sntoma de un
mecanismo descompuesto. El delito es sntoma de peligrosidad, por ello la

medida de la pena est dada por la medida de la peligrosidad y no del acto

ilcito.
Con el estado peligroso sin delito se quiso limpiar la sociedad de vagos,
alcohlicos y todo aquel que demostrara peligrosidad predelictual.
Con Rafael Garfalo se completa el tro positivista italiano, y con l queda
demarcada la tesis de guerra al delincuente. Con l surge la idea de un delito
natural, ya que las culturas que no compartan las pautas valorativas europeas
eran tribus degeneradas que se apartaban de la recta razn de los pueblos
superiores, y que eran a la humanidad lo que el delincuente a la sociedad. El
delito natural sera el que lesione los sentimientos de piedad y justicia, que eran
los pilares de la civilizacin occidental.
Otros Positivistas
Dentro del positivismo podemos citar tambin otras posiciones, como las
escuelas alemanas (Von Liszt y su positivismo criminolgico, y Binding y su
positivismo jurdico).
Franz von Liszt ocup todas las reas acadmicas que consideraba lindantes
con el delito y formul lo que llam gesamte Strafrechtswissenschaft(ciencia
total del derecho penal), en la que incluye al derecho penal de fondo, derecho
procesal penal, la criminologa, poltica criminal, entre otras ramas.
Para Von Liszt el derecho penal es la carta magna del delincuente. Es decir,
no protege al orden jurdico ni a la comunidad, sino al sujeto que ha obrado
contra ella. Dispone para l el derecho a ser castigado slo si concurren los
requisitos legales y dentro de los lmites establecidos por la ley.
Von Liszt adjudica a la pena, y como parte de un Estado intervencionista, un fin
preventivo especial, rechazando el retribucionismo. Tal prevencin tiene, a su
juicio, un triple contenido: correccin de los delincuentes corregibles y
necesitados de mejora, no intervencin en caso de delincuentes no
necesitados de mejora y la inocuizacin de los delincuentes no susceptibles de
mejora o incorregibles. Defiende as la pena indeterminada. En todo caso, ya
admite la doble va penal: penas ms medidas de seguridad.
Karl Binding con su positivismo jurdico desarroll la teora de las normas,
donde afirma que el delincuente no viola la ley penal sino que la cumple, lo que
viola es la norma prohibitiva u ordenatoria que subyace dentro de la norma
penal.
La Crisis Del Positivismo Jurdico; el Positivismo entra en crisis desde finales
del XIX, surgiendo nuevos movimientos doctrinales. Entre ellos el Neokantismo
y el Finalismo.
Neokantismo de Edmund Mezger. En l se encuadran 2 direcciones distintas:
la Escuela de Marburgo y la Escuela Sudoccidental Alemana.

La crtica bsica del Neokantismo al Positivismo es la insuficiencia de su

concepto de ciencia. El mtodo de las Ciencias Naturales slo da un
conocimiento parcial, pues slo determina aquello que se repite. Es necesario
aadir las ciencias del espritu y otras clases de mtodos distintos a los
cientficos naturales. Es necesario referir los datos de la realidad a los valores
de una comunidad, lo que se hace a travs de las Ciencias de la Cultura, entre
ellas el Derecho.
Ha sido la base para el gran desarrollo de la dogmtica penal al delimitar con
claridad qu es lo que le corresponda estudiar a la ciencia del derecho penal.
Finalismo
El renacimiento del derecho natural en los primeros aos de la segunda
posguerra mundial, era un necesario volver a fundar el derecho penal en lmites
precisos y garantistas.
La ms modesta de todas las remakes de la doctrina del derecho natural fue
la de Hans Kelsen con su teora de las estructuras lgico reales. Se trataba de
un derecho natural en sentido negativo: no pretenda decir cmo debera ser el
derecho, sino slo lo que no era derecho. A diferencia del neokantismo, para el
cual el valor era lo que pona orden en el caos del mundo y lo haca disponible,
para el ontologismo welzeliano el mundo tiene varios rdenes a los que el
legislador se vincula por las estructuras lgicas de la realidad. Segn Welzel,
cuando se las ignora o quiebra, el derecho pierde eficacia, salvo que quiebre la
que lo vincula a la estructura del ser humano como persona, en cuyo caso deja
de se derecho.
Delito
Desde el punto de vista de Derecho Penal, actualmente la definicin del delito
tiene un carcter descriptivo y formal. Adems, corresponde a una concepcin
dogmtica, cuyas caractersticas esenciales slo se obtienen de la ley.
De conformidad a lo anterior, en la mayora de los ordenamientos herederos del
sistema continental europeo, se acostumbra a definirlo como una accin tpica,
antijurdica y culpable.
Sin embargo, aunque hay un cierto que de acuerdo a la misma es punible
acuerdo respecto de su definicin, no todos le atribuyen el mismo contenido.
As son especialmente debatidas las relaciones entre sus diversos elementos y
los componentes de cada uno de ellos (discusiones que se realizan al interior
de la llamada teora general del delito).
Teora del delito
Determinar la existencia de uno de los individuos que en el margen de la ley es
denominado delito, es decir, establecer que un determinado hecho constituye
una infraccin punible es un proceso axiolgico, basado en un estudio
normativo que metodolgicamente se realiza a travs de un anlisis y sntesis.

Dicho estudio se realiza mediante la teora del delito, un sistema categorial por
niveles, conformado por el estudio de los presupuestos jurdico-penales de
carcter general que deben concurrir para establecer la existencia de un delito.
Esta teora no se ocupa de los elementos o requisitos especficos de un delito
en particular (homicidio, robo, violacin, etc.), sino de los elementos o
condiciones bsicas y comunes a todos los delitos.
Delito y falta o contravencin
Una falta, en Derecho penal, es una conducta antijurdica que pone en peligro
algn bien jurdico protegible, pero que es considerado de menor gravedad y
que, por tanto, no es tipificada como delito. El sistema de faltas y
contravenciones ha dado origen a una subrama del Derecho Penal llamado
Derecho Contravencional, o Derecho de Faltas.
Las faltas cumplen con todos los mismos requisitos que un delito (tipicidad,
antijuridicidad y culpabilidad). La nica diferencia es que la propia ley decide
caracterizarla como falta, en lugar de hacerlo como delito, atendiendo a su
menor gravedad. Esta caracterstica permite que el sistema de faltas sea
menos estricto en el uso de ciertas figuras penales como los "tipos abiertos",
los delitos formales (sin dolo ni culpa), la validez de las actas de constatacin,
etc.
Dado que, por definicin, la gravedad de una falta es menor a la de un delito,
las penas que se imponen por las mismas suelen ser menos graves que las de
los delitos, y se intenta evitar las penas privativas de libertad en favor de otras,
como las penas pecuniarias o las de privaciones de derechos.
Uno de los casos caractersticos del sistema de faltas son las infracciones de
trnsito.
Fuente: Derecho contravencional, Revista Justiniano
Principios limitadores del derecho penal
Los principios limitadores del derecho penal son aquellas partes de la doctrina
que le han impuesto barreras a la construccin del derecho penal, de tal forma
que ste no se salga de control y acabe con el estado de derecho. El objetivo
de los principios es la reduccin del poder punitivo de los estados.

Los principios son:

Principio de intervencin mnima

Principio de legalidad
Principio de irretroactividad
Principio de la mxima taxatividad legal e interpretativa
Principios pro derechos humanos

o
o
o
o

Lesividad
Humanidad
Trascendencia mnima
Doble punicin

Teora de la reaccin penal

La pena es el medio con que cuenta el Estado para reaccionar frente al delito,
expresndose como la "restriccin de derechos del responsable". Es "la
prdida o restriccin de derechos personales, contemplada en la ley e impuesta
por el rgano jurisdiccional, mediante un proceso, al individuo responsable de
la comisin de un delito".
El orden jurdico prev adems las denominadas "medidas de seguridad"
destinadas a enfrentar situaciones respecto de las cuales el uso de las penas
no resulta suficiente o adecuado.
De este modo, podemos sostener que el Estado cuenta con dos clases de
instrumentos; penas y medidas de seguridad.
Pena
Desde la antigedad se discuten acerca del fin de la pena, habindose
desarrollado fundamentalmente tres concepciones, las que en sus ms
variadas combinaciones continan hoy caracterizando la discusin.
Encontramos as:
1. Teora absoluta de la pena: Son aquellas que sostienen que la pena
halla su justificacin en s misma, sin que pueda ser considerada como
un medio para fines ulteriores. "Absoluta" porque en sta teora el
sentido de la pena es independiente de su efecto social;
2. Teora relativa de la pena: Las teoras preventivas renuncian a ofrecer
fundamentos ticos a la pena, ella ser entendida como un medio para
la obtencin de ulteriores objetivos, como un instrumento de motivacin,
un remedio para impedir el delito. Para explicar su utilidad, en relacin a
la prevencin de la criminalidad, se busca apoyo cientfico;
3. Teora mixta o de la unin: Estas sostienen que no es posible adoptar
una fundamentacin desde las formar tericas antes mencionadas, y
proponen teoras multidisciplianrias que suponen una combinacin de
fines preventivos y retributivos e intentan configurar un sistema que
recoja los efectos ms positivos de cada una de las concepciones
previas.
Explicaciones generales.
El objeto de estudiar las teoras de la pena dice relacin con lograr determinar
Cul es el significado del acto al que llamamos castigo? Qu sentido tiene
para quien padece el castigo (El condenado) como para quien lo impone (La
sociedad a travs de los rganos correspondientes de justicia)?

Lo anterior nos lleva a dos preguntas Por qu se Pena? Y Para que se

Pena? Se ha tratado de responder de dos formas a estas preguntas.
PUNITUR QUIA PECCATUM EST. Castigar porque se ha pecado. Las teoras
absolutas, responden en este sentido. Al autor se le castiga porque ha
pecado, esto es, por delito ejecutado, de manera que la pena no persigue
finalidades ulteriores y se justifica a si misma. Se puede presentar en dos
criterios:
Teora Absoluta: Retribucionista. La retribucin significa que la pena debe ser
equivalente al injusto culpable segn el principio de la justicia distributiva. Lo
que no tiene que ver con venganza, sino con medida, ya que el hecho
cometido se convierte en fundamento y medida de la pena (Esto se llama
principio de proporcionalidad de la pena con el delito cometido); y esta ha de
ajustarse, en su naturaleza y quantum a aquel. El principio retribucionista
descansa sobre dos principios inmanentes: El reconociendo de que existe la
culpabilidad, que puede medirse y graduarse; y el que puedan armonizarse la
gravedad de la culpa y la de la pena, de suerte que esta se experiment como
algo merecido por el individuo y por la comunidad.
Teora Absoluta: Expiatoria Ac la imposicin de la pena tiene un carcter
moral. El sujeto sufre la pena para comprender el dao causado. Mediante la
pena expa su culpabilidad.
PUNITUR, UT NE PECCETUR. Castigar, para que no se peque. Las teoras
relativas, profundizan esta mxima, teniendo una sola corriente que es la
preventiva. Para ellas la pena es un medio para obtener un fin que es la
prevencin del delito.
Criterio prevencionista. En la prevencin se mira hacia el futuro ya que se
centra en la peligrosidad del sujeto y la predisposicin criminal latente de la
generalidad de los sujetos. La pena seria un medio para prevenir delitos
futuros. El delito entonces no es la CAUSA sino la OCASIN, de la pena.
Tampoco es la medida de la pena, porque no se castiga con arreglo a lo que el
delincuente se merece, sino segn lo que se necesite para evitar otros
hechos criminales. El principio prevencionista descansa sobre tres
presupuestos inmanentes: la posibilidad de enjuiciar en un juicio de
pronostico mnimamente seguro respecto a la conducta futura del sujeto; la de
que la pena pueda incidir de tal manera en la peligrosidad diagnosticada que
ciertamente produzca un efecto preventivo; que mediante la pena pueda
lucharse eficazmente contra las inclinaciones y tendencias criminales.
El criterio de las teoras relativas prevencionistas tienen dos vertientes que a su
vez se subdividen en dos posiciones cada una. La prevencin general, la cual
acta solo sobre la comunidad, y la prevencin especial las cuales recaen
sobre el sujeto delincuente.
Anlisis de las teoras:

Teoras Absoluta: Retribucionistas: La pena es el mal que se irroga a quien ha

cometido un delito.
Formulacin Kantiana: Kant postula que el derecho de castigar es el derecho
que tiene el soberano de afectar dolorosamente al sbdito por causa de una
transgresin de la ley. La pena, en este sentido, no puede aplicarse nunca
como un medio de procurar otro bien, ni aun a beneficio del culpable o de la
sociedad (Desecha las teoras relativas) sino que siempre debe aplicarse la
pena contra el culpable por la sola razn de que ha delinquido. La pena seria
un imperativo categrico de justicia. Pase lo que pase se debe imponer la pena
a quien ha delinquido.

Formulacin Hegeliana: Hegel postula, dentro de su teora dialctica que: Tesis:

Seria la norma, su vigencia y su respeto por todos Anti-Tesis: Seria el delito, la
negacin de la norma. Sntesis: Seria la pena, el nico medio para restablecer
el derecho por medio de la Negacin de la Negacin de la norma. Por ende
ac la retribucin de la norma estara justificada para mantener o preservar la
vigencia del ordenamiento jurdico.
Teoras Absoluta: Expiatoria: Juegan con que la pena seria una forma no de
castigar sino de que el sujeto comprendiere lo incorrecto de su actuar y que por
medio de la misma lograre redimirse. De hecho expone que la pena la debe
sentir el delincuente como un sentimiento de culpa, pero pareciera obvio que
con la pena esto no ocurre.
Teoras relativas de la pena: Prevencin General: Estas teoras ven la pena
como un medio ejemplar para afectar a la sociedad en general, vale decir, la
pena que se le impone al sujeto infractor de la norma tiene como finalidad influir
en la sociedad. Se ejemplariza al sujeto, se le utiliza como medio. Esta teora a
su vez tiene dos manifestaciones: Teora relativa de la pena: Prevencin
General: Positiva La cual seala que la pena es una forma de reforzar los
valores de la sociedad o por lo menos reforzar la vigencia del ordenamiento
jurdico. En este sentido, la pena vendra a ser un medio para reforzar la
validez del ordenamiento jurdico. Se impone la pena a infractor de la norma,
para hacer ver al resto de la sociedad que existe el derecho, que no queda
impune su quebrantamiento y, finalmente, que se protegen ciertos valores o
estados que la sociedad en conjunto considera importantes. Teora relativa de
la pena: Prevencin General: Negativa Postula que la pena es un medio con el
cual intimidar a la sociedad para prevenir la comisin de delitos. La pena
vendra a ser ejemplarificadora para el resto de la sociedad.
Teoras relativas de la pena: Prevencin Especial: Estas teoras recaen sobre el
sujeto delincuente, la pena es un medio para intervenir en la vida del infractor
de la norma. Esta intervencin se justifica como forma de prevenir futuros
delitos, para tratar de reducir la peligrosidad del sujeto. Es independiente de la
sociedad. Y posee a su vez dos manifestaciones: Teora relativa de la pena:

Prevencin Especial: Positiva Se plantea la pena como una forma, un medio,

para resociabilizar al sujeto infractor. La comisin de un delito y por ende la
aplicacin de la pena justificara al estado para intervenir en la vida del sujeto
con programas de escolaridad, trabajos forzados, psicolgicos, etc. Con el fin
de corregir o bien sanar al sujeto. Por ende la pena seria indeterminada
hasta el punto de que solo se otorgara la libertad cuando el sujeto estuviese
corregido Teora relativa de la pena: Prevencin Especial: Negativa Se
plantea lisia y llanamente como la neutralizacin del delincuente. La pena debe
ser un medio para sacar de circulacin al delincuente.
Las medidas de seguridad
Las medidas de seguridad atienden a la peligrosidad del sujeto (prevencin
especial): El sujeto que comete un injusto (hecho tpico y antijurdico) pero no
puede ser culpado por un defecto en su culpabilidad (teora del delito), es
suceptible de recibir una medida de seguridad para evitar nuevos injustos.
Por su funcin se pueden agrupar en: Medidas terapeuticas: Buscan la
curacin. Medidas educativas: reeducacin. Medidas asegurativas:
Etapas de desarrollo del delito
Participacin criminal
La descripcin de los hechos tpicos supone siempre la presencia de un sujeto
activo. Este sujeto activo es el que ejecuta o realiza la accin descrita, o
provoca el resultado sealado en el precepto respectivo. A veces, sin embargo,
la ley seala la intervencin, dentro de la misma descripcin tpica, de ms de
una persona. Esto significa que puede haber varios copartcipes y puede ocurrir
que no siempre sean coincidentes las actuaciones de uno y otro, ya sea en el
plano objetivo o subjetivo.
De acuerdo a lo dicho se han formulado diversos principios. Por ejemplo, en el
sistema penal chileno para la solucin del problema de la codelincuencia se
sigue el principio de la voluntariedad, es decir, se utiliza el criterio subjetivo.
Es la voluntad de la persona, que quiere hacer suyo el hecho pese a no haber
realizado la accin tpica, la que determina la forma de participacin.
Debemos sealar que existen principios generales que gobiernan el
funcionamiento de las disposiciones sobre participacin. Tngase presente, en
consecuencia, que estas reglas se aplicarn:
1.- Cuando intervengan dos o ms personas en un delito.
2.- Cuando, adems la Ley, en la parte especial, no haya sealado
expresamente el rgimen de penalidad de cada una de ellas.

DERECHO PROCESAL PENAL

1.
2.
3.
4.
5.
6.

Introduccin
Concepto
Objeto
Fines
Sistemas Procesales
El Juicio Penal

7. Comparacin entre los Principios del Sistema Inquisitivo y

Acusatorio
8. Caracteres fundamentales del Derecho Procesal Penal
9. Contenido del Derecho Procesal Penal
10. Fuentes del Derecho Procesal Penal
11. Proceso Penal
12. Accin penal
13. Bibliografa
INTRODUCCION

Este trabajo esta basado en el estudio del derecho procesal penal y el proceso
penal, desde un punto de vista terico pero tambin critico, atendiendo
claramente a los cambios que se han suscitado por estos das.
Mi pretensin no es otra que la de estudiar el proceso penal en todas sus
facetas y sistemas y lo que al interior del mismo se presenta, como un objeto
digno de estudio y anlisis, partiendo de la comparacin, de las hiptesis, del
cuestionamiento e indefectiblemente de la critica que resulta despus de todo
anlisis intelectual, cuando ha sido aprehendido y tomado con seriedad.
Es as como enmarco el devenir del derecho procesal penal estudindolo en
forma integral y en lo posible productiva e interesante, partiendo de los
principios, sistemas, comparaciones, yuxtaposiciones y criticas, que a la postre
resultan en un querer mostrar algo que en principio fue una obligacin de
materia pero con el desarrollo de lo pedido me fui, como diramos hoy en da
"encarretando con el cuento" apasionndome un poco mas, teniendo en cuenta
que lo que no haga uno por si mismo seguro que nadie lo har, es decir, es
mejor la iniciativa propia a que alguien te pastoree como oveja.

1. Concepto:
El Derecho Procesal es un conjunto de normas que regulan los tres pilares del
debido proceso, con la nica finalidad de la aplicacin de las leyes de fondo, o
derecho sustancial.
El Derecho Procesal se ocupa tambin de la competencia, y la regula; as
como la actividad de los jueces. Asimismo, materializa la ley de fondo en la
sentencia.
En el Derecho Procesal Penal tambin existe un conjunto de normas que
regulan el proceso desde el inicio hasta la finalizacin del proceso. Tiene la
funcin de investigar, identificar, y sancionar (si fuese necesario) las conductas
que constituyen delitos, evaluando las circunstancias particulares de cada caso
concreto.
El Derecho Procesal Penal es aqulla disciplina jurdica encargada de proveer
de conocimientos tericos, prcticos y tcnicos necesarios para comprender y
aplicar las normas jurdicas-procesal-penales, destinadas a regular el inicio,
desarrollo y culminacin de un Proceso Penal.
En sntesis, es el conjunto de normas jurdicas que regulan el desarrollo del
Proceso Penal.
2. Objeto:
El objeto del Derecho Procesal Penal radica en el Esclarecimiento del hecho
denunciado, previa actuacin de pruebas.
El objeto es obtener, mediante la intervencin de un juez, la declaracin de una
certeza positiva o negativa de la pretensin punitiva del Estado, quien la ejerce
a travs de la accin del Ministerio Fiscal.
El proceso se puede terminar antes de la sentencia, por eso se debe hablar de
resolucin y no de sentencia. Se busca determinar si se cometi o no delito, se
busca una certeza positiva o negativa. Si se comprueba la existencia de delito,
aparecern las consecuencias jurdicas, la sancin para el infractor.
3. Fines:
El fin del Derecho Procesal Penal est orientado a comprobar o desvirtuar la
existencia de un delito, siempre que la accin penal no haya prescrito.

As como, a esclarecer o determinar la responsabilidad penal del procesado,

condenndolo o absolvindolo de la acusacin, archivando el Proceso cuando
no se pruebe su responsabilidad durante la investigacin.
4. Sistemas Procesales:
* Sistema Acusatorio: El rgano jurisdiccional se activa siempre ante la
acusacin de rgano o una persona, esto es, se acciona motivando al poder
jurisdiccional para que acte ante la apuesta en peligro de bien jurdico
legalmente protegido.
* Sistema Inquisitivo: El propio rgano jurisdiccional toma la iniciativa para
originar el Proceso Penal ante la puesta en peligro de un bien jurdico
legalmente protegido, es decir acta de oficio y el Proceso Penal es
excesivamente formal, riguroso y no pblico.
* Sistema Mixto: Se conjuga tanto el Sistema Acusatorio como el Inquisitivo. El
Proceso Penal tiene dos etapas:
- La instruccin (investigacin) /Sistema Inquisitivo.
- El juicio oral o juzgamiento /Sistema Acusatorio.
* Sistema Acusatorio Modernizado: El rgano jurisdiccional se activa ante la
acusacin de un ente ajeno a la administracin judicial (Ministerio Pblico) al
producirse un delito. El Ministerio Pblico est a cargo de la etapa de la
investigacin.
A continuacin, expondr de forma didctica las marcadas diferencias
existentes entre el Sistema Inquisitivo y el Sistema Acusatorio.
- Ubicacin del Tema:
Comencemos precisando que, en todo proceso penal se presenta un conflicto
de intereses, entre, por una parte, el inters del Estado en la persecucin
penal, esto es, en el esclarecimiento y sancin de los hechos delictivos, y por la
otra, el inters del imputado en que se respeten sus garantas penales.
La base de la diferencia entre ambos sistemas - el inquisitivo y el acusatorioradica, en la forma en que ellos resuelven el conflicto de intereses mencionado.
En el sistema inquisitivo, en que el imputado es concebido como un objeto de
persecucin penal y no como un sujeto de derecho titular de garantas frente al
poder penal del Estado, se hace prevalecer ampliamente el inters estatal en
desmedro de las garantas del imputado. Ello se explica porque el

procedimiento inquisitivo se corresponde histrica e ideolgicamente con el

Estado absoluto, que se caracteriza precisamente por no reconocer lmites a su
poder fundados en los derechos de las personas. El sistema acusatorio,
aunque existi en otras pocas anteriores, es propio del Estado moderno, por
lo que, consecuentemente, le reconoce al imputado su calidad de sujeto de
derecho al que le corresponden una serie de garantas penales de carcter
sustantivo y procesal, integrantes de las exigencias del debido proceso, que
constituyen lmites infranqueables para el poder penal del Estado. El sistema
acusatorio pretende equilibrar los dos intereses en pugna en todo proceso
penal, compatibilizar la eficacia de la persecucin penal con el respeto de las
garantas del imputado.
5. El Juicio Penal:
El juicio penal consiste en un debate, una contradiccin entre las partes, con
igualdad de oportunidades, lo que exige un amplio y cabal reconocimiento del
derecho de defensa, que es, en definitiva, lo que torna en racional y legtima la
persecucin penal y la pena que eventualmente llegue a imponerse y lo que
nos permite hablar con propiedad de un verdadero juicio. El procedimiento
acusatorio, lo mismo que el mixto, donde el juicio tambin es oral y pblico,
introducido en Europa durante el siglo XIX, es propio de los Estados
democrticos de derecho. De ah que lo que debiera sorprendernos no son las
caractersticas del procedimiento inquisitivo (concentracin en un mismo
rgano de la investigacin y juzgamiento; debilitamiento del derecho de
defensa, prevalencia del sumario sobre el plenario, etc.), pues ellas son
coherentes con el sistema poltico donde surge el Estado absoluto; lo que en
verdad debiera sorprendernos es la contradiccin y el desfase histrico y
poltico que significa haber mantenido hasta hoy en nuestro pas un sistema de
enjuiciamiento criminal premoderno, propio de los Estados absolutos.
6. Comparacin entre los Principios del Sistema Inquisitivo y Acusatorio:
- Concentracin de las Funciones de Investigacin y Juzgamiento
El principal rasgo del procedimiento inquisitivo radica en la concentracin de las
funciones de investigacin y juzgamiento en un mismo rgano, lo que
obviamente resulta incompatible con el derecho del imputado a ser juzgado por
un tribunal imparcial. Como lo ha destacado reiteradamente la jurisprudencia
de los rganos internacionales de proteccin de derechos humanos, la
imparcialidad del tribunal tiene una dimensin tambin objetiva, referida a la
confianza que debe suscitar el tribunal en primer lugar en relacin con el

imputado, para lo cual es preciso que el juez que dicta la sentencia no sea
sospechoso de parcialidad, y lo es si ha intervenido de alguna manera durante
la fase de investigacin.
Uno de los paradigmas de la revolucin liberal del siglo XIX fue la divisin del
Poder. El procedimiento penal sigui el mismo principio: dividir el
procedimiento, entre un rgano instructor y otro juzgador. Quien instruye, total o
parcialmente, no puede dirigir el juicio y dictar sentencia.
El sistema mixto tambin separa las funciones de investigacin y juzgamiento,
encomendndoselas a jueces distintos, con lo que asegura el derecho del
imputado a ser juzgado por un tribunal imparcial. Sin embargo, el sistema
acusatorio es superior al mixto desde el punto de vista de las garantas y de la
racionalizacin del sistema. En efecto, permite, mediante la institucin del juez
de garantas, controlar la investigacin realizada por el Ministerio Pblico, y
asegurar, adems, la imparcialidad del tribunal en lo que concierne a la
adopcin de medidas cautelares que, como la prisin preventiva, entre otras,
afectan intensamente los derechos del imputado. En cambio, en el sistema
mixto - y en esto no difiere del sistema inquisitivo puro -, el juez que realiza la
investigacin no puede, obviamente, controlar la legalidad de la misma, y
carece de la imparcialidad en el sentido objetivo sealado, para pronunciarse
sobre la procedencia de las medidas cautelares que pueden adoptarse
respecto del imputado.
- Caractersticas y objetivos de la fase de instruccin
Otro rasgo del procedimiento inquisitivo, que lo distingue del acusatorio, tiene
relacin con las caractersticas y objetivos de la fase de instruccin. Mientras
en el procedimiento acusatorio la instruccin constituye slo una etapa
preparatoria del juicio, desformalizada y sin valor probatorio, en el
procedimiento inquisitivo la fase de instruccin es la central del proceso penal.
De hecho, en la mayora de los casos, las sentencias se fundan en las pruebas
producidas durante el sumario, las cuales, por las caractersticas de este
ltimo, no han podido ser objeto de control por parte del imputado, lo que
representa una flagrante violacin del derecho de defensa y del principio de
contradiccin.
Respecto de la fase de instruccin del procedimiento inquisitivo deben
destacarse otras dos caractersticas suyas que violan las garantas del Debido
Proceso: en primer lugar, el extendido fenmeno de la delegacin de funciones
en funcionarios subalternos. Ello corresponde a una disfuncin del sistema

inquisitivo generada en su operatividad prctica. En segundo lugar, la

instruccin es secreta, durante gran parte de su duracin, no slo respecto de
los terceros ajenos al procedimiento, sino que tambin para el imputado, lo que
infringe el derecho de defensa. En el proceso acusatorio, se reconoce
ampliamente, como parte del derecho de defensa, el derecho del imputado de
acceder a las pruebas durante la instruccin. Slo es admisible el secreto
parcial, cuando l resulta indispensable para la eficacia de algn acto
especfico de la investigacin.
- Juicio oral
El procedimiento acusatorio, a diferencia del inquisitivo, es oral. La oralidad, sin
embargo, no es una exigencia expresa de los Tratados Internacionales sobre
Derechos Humanos que consagran el derecho a un debido proceso. No es
necesario, porque el juicio oral, que tiene un valor instrumental, es
indispensable para realizar en la prctica otros de los principios del debido
proceso, como son la publicidad, la inmediacin y la concentracin. El
procedimiento escrito no es un medio idneo para realizar en los hechos los
principios mencionados. El juicio oral constituye el nico test serio para medir la
calidad de la informacin producida en el juicio, para controlar y valorar la
prueba rendida, y para asegurar la vigencia efectiva del principio de
contradiccin, que son los principales objetivos a que apuntan los principios de
publicidad del juicio y de inmediacin y concentracin.
Otras consecuencias de estos principios son los siguientes:
- nica instancia. No tendra sentido que el tribunal superior revisara con base
en la lectura de antecedentes, la apreciacin de la prueba rendida ante un
tribunal colegiado que la ha presenciado directamente.
- Rige el sistema de libre valoracin de la prueba y no el de la prueba tasada.
El procedimiento acusatorio supone la confianza en la capacidad de
apreciacin de la prueba y de la formacin de la conviccin de parte de jueces
que la han presenciado directamente en audiencias pblicas, de acuerdo con
los principios de inmediacin y concentracin, donde las partes han tenido
iguales oportunidades de produccin y control de la prueba.
- Lo que se persigue no es obtener la verdad histrica o real, sino la verdad
procesal, construida en el juicio oral sobre la base de la confrontacin de las
pruebas rendidas por las partes.

- Objetivos
Otra diferencia se refiere al objetivo de ambos sistemas. Inquisitivo: el castigo
del culpable. No hay ms alternativa que la absolucin o la condena;
Acusatorio: el procedimiento penal es un instrumento de solucin del conflicto,
por lo que caben otras respuestas diferentes de la meramente coercitiva y de
mayor rendimiento social, como son las salidas alternativas del juicio, o aun la
renuncia a la persecucin penal, frente a hechos menos graves, de acuerdo
con el PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD. En el procedimiento inquisitivo, en
cambio, rige el Principio de Legalidad, en materia de persecucin penal, de
acuerdo con el cual los rganos encargados de la misma, deben investigar y,
eventualmente, sancionar todos los hechos que llegan a su conocimiento.
- Derecho de Defensa
En lo referente al derecho a la defensa, el procedimiento inquisitivo lo acepta
limitadamente. Dependiendo de la naturaleza de los sistemas polticos donde
nace y se desarrolla el procedimiento inquisitivo: los estados absolutos. Es
natural que el conflicto entre el inters estatal en la prosecucin penal y las
garantas del imputado, se resuelve haciendo prevalecer el primero.
Esto se da por la desconfianza a la defensa; en el retraso a reconocer al
imputado su derecho a intervenir en el proceso y en toda clase de limitaciones
a las facultades de la defensa.
El procedimiento inquisitivo, practicado durante aos, como ocurriese en
Colombia, crea una cultura y mentalidad inquisitivas, contrarias al derecho de
defensa y a las garantas penales. Es as como an se escuchan voces del
siguiente talante: "el proceso formal es el refugio de la delincuencia; el respeto
a las garantas supone benevolencia con la criminalidad, los principios del
debido proceso representan un legalismo que impide o perturba la accin de la
verdadera justicia".
El respeto en el futuro del derecho de defensa pasa por el cambio de
mentalidad y del abandono de la cultura inquisitiva, profundamente arraigada
en nuestro medio, por una concepcin democrtica del proceso penal.
En el procedimiento acusatorio se reconoce ampliamente el derecho de
defensa del imputado desde que el procedimiento se dirige en su contra, a raz
de cualquier acto de los organismos encargados de la persecucin penal,
incluida la polica. El cabal reconocimiento del derecho de defensa, en todos
sus aspectos - derecho a ser odo, derecho a producir la prueba, a acceder a

ella y a controlarla, y a la defensa tcnica -, surge de la necesidad del imputado

de resistir la persecucin penal del Estado y es indispensable para que exista
un verdadero juicio que respete el Principio de Contradiccin: Si al Ministerio
Pblico se le otorgan poderes eficaces para la persecucin penal, al imputado
para poder hablar realmente de igualdad de oportunidades- deben
adjudicrsele derechos suficientes para resistir la persecucin.
Como todo el poder estatal no es absoluto (en un Estado de Derecho); debe
ejercerse racionalmente; no arbitrariamente; es un poder sujeto a limitaciones:
una de ellas es el derecho de defensa, que racionaliza y legitima el juicio.
- Tratamiento de la vctima del delito
Otra diferencia importante entre ambos sistemas es la relacionada con la
consideracin de la vctima. En el procedimiento inquisitivo no se considera a la
vctima en cuanto tal, como un actor del procedimiento. Con razn se ha dicho
que es la gran olvidada. La persecucin penal se realiza en nombre de la
sociedad, considerada abstractamente, sin atender a los intereses concretos de
la vctima.
En el procedimiento acusatorio, en cambio, la vctima se convierte en un actor
importante, respetndole en primer lugar su dignidad personal y evitando as la
llamada victimizacin subsidiaria a manos del propio proceso penal. Se
establece la obligacin de protegerla, por parte del ministerio pblico y de la
polica; se la mantiene informada de las actuaciones del proceso, con lo que se
incentiva su siempre til colaboracin; se le concede el derecho de solicitar
diligencias y de apelar de las decisiones que la afectan; se establecen, como
salida alternativa al juicio, en casos de criminalidad menos grave, los acuerdos
reparatorios entre el imputado y la vctima.
- Presuncin de inocencia
Una ltima diferencia importante entre ambos sistemas se refiere a la
presuncin de inocencia, lo que implica el derecho del imputado a ser tratado
como inocente durante el proceso. Ella, a diferencia de lo que ocurre en el
procedimiento inquisitivo, es ampliamente reconocida en el procedimiento
acusatorio. Las consecuencias ms importantes se refieren a la supresin del
auto de procesamiento y, consiguientemente, la calidad de procesado y las
gravosas consecuencias que de ella se derivan; y a la reglamentacin de las
medidas cautelares, en especial la prisin preventiva, que debe ser una medida

excepcional, fundada estrictamente en la necesidad de asegurar el

cumplimiento de los fines del proceso.
7. Caracteres fundamentales del Derecho Procesal Penal:
* Publicidad: En relacin al carcter pblico, debido a la participacin del
Estado, mediante el Poder Judicial y Jurisdiccional.
* Instrumentalidad: No se trata de un derecho finalista en s mismo. Es un
instrumento del que se vale el Estado para aplicar el derecho sustancial.
* Unidad: Regula las conductas de las personas que intervienen en el proceso,
de todas ellas, el imputado o procesado, el Ministerio Pblico, la defensa, y el
mismo juez. Todos deben ceirse estrictamente al Derecho Procesal, y
especficamente al Cdigo Penal Procesal.
* Autonoma: Mirado desde el punto de vista cientfico y prctico es una rama
autnoma del Derecho. La divisin es slo a los efectos de una mejor
comprensin y estudio.
8. Contenido del Derecho Procesal Penal:
- En sentido amplio, todo lo que tenga que ver con el proceso penal.
- En sentido estricto, lo regulado por el Cdigo Procesal Penal.
9. Fuentes del Derecho Procesal Penal:
Primordial : La LEY. Es fuente inmediata y suprema. La Constitucin Nacional,
los Tratados Internacionales, las Leyes Nacionales, el Cdigo Procesal Penal,
las normas rectoras.
Otras:
- Doctrina. Fuente secundaria y no obligatoria. Puede dar luz.
- Jurisprudencia. Fuente mediata. El juez no puede negarse a falla por el
silencio de la ley. Existen en esto una finalidad teleolgica, existe un espritu de
la ley. Esto se da con los fallos plenarios. El Congreso toma en cuenta siempre
este tipo de jurisprudencia al momento de modificar o dictar una ley penal o
cuando se modifica el Cdigo Procesal Penal.
- Costumbre. Se da en algunos pases, especialmente en los que se
encuentran bajo el sistema del common law.

PROCESO PENAL
12. Concepto:
Secuencia o serie de actos que se desenvuelven progresivamente con el objeto
de resolver, mediante un juicio de la autoridad, el conflicto sometido a su
decisin.
Serie ordenada de actos preestablecidos por la Ley y cumplidos por el rgano
jurisdiccional, que se inician luego de producirse un hecho delictuoso y
terminan con una Resolucin final.
En el Proceso Penal se denuncia la comisin de un delito, luego se actan
todas las pruebas pertinentes para que el rgano jurisdiccional resuelva la
situacin jurdica del procesado, archivando el Proceso, absolviendo al
procesado o condenndolo.
13. Procedimiento:
Trmite o rito especfico dentro del Proceso.
El Proceso comprende al procedimiento.
- Juicio:
En sentido subjetivo significa: Capacidad o facultad del alma humana de
apreciar el bien y el mal, y de distinguir entre la verdad y la falsedad.
Conocimiento, tramitacin y fallo de una causa por el Juez o Tribunal.
14. Objeto:
Busca llevar a cabo la finalidad retributiva y resocializadora, y en menor medida
preventiva que postula el Derecho Penal. Tiende ha hacer cumplir la Ley Penal.
15. Principios:
Debido Proceso: "juicio justo" (*); Publicidad en el Juzgamiento; Notificacin de
la acusacin formulada; Principio de Oralidad; Derecho al Juez Natural;
Igualdad efectiva de las partes; Oportunidad probatoria (ofrecimiento y
actuacin de pruebas); Providencias precautorias (derecho a solicitar medidas
cautelares antes o durante el Proceso); Fundamentacin y motivacin de
Resoluciones Judiciales; Control constitucional del Proceso; Derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva; Derecho a la Defensa (Derecho del denunciante o
denunciado a contar con un Abogado); Observancia de la formalidad procesal;

Ausencia de dilaciones indebidas (Justicia que tarde no es Justicia);

Presuncin de inocencia; Pluralidad de instancias; Prohibicin de obligar al
imputado a declarar contra si mismo y contra sus familiares.
- Debido Proceso
Es el Proceso Penal formal seguido contra una persona bajo el amparo de las
garantas que establece tanto la constitucin como las Leyes vigentes, dentro
de un plazo preestablecido, con todas las formalidades y solemnidades
sealadas por las Leyes procesales, reconociendo al imputado su condicin
humana y sus derechos inherentes.
Es el conjunto de disposiciones materiales de la aplicacin de la justicia
integradas en garanta fundamentales, sistematizadas para la adecuada
prestacin o imparticin de justicia exigida por la constitucin y cuya finalidad
es permitir a los justiciables la tutela jurisdiccional efectiva y el acceso a un
Proceso Penal justo, equitativo, veraz, imparcial y definitivo.
En trminos mas bien generales, podramos decir que el Debido proceso
enmarca e integra a los dems principios, pues los mismos son los que juntos
generan el debido proceso.
16. Accin penal:
- Concepto:
Es aquella accin ejercitada por el Ministerio Pblico o por los particulares
(segn la naturaleza del delito), para establecer, mediante el pronunciamiento
del rgano jurisdiccional, la responsabilidad en un evento considerado como
delito o falta.
La accin tiene por fin la aplicacin del derecho material por parte del juez.
El objeto es la aplicacin de una pretensin punitiva.
Para interponer la accin penal, no es necesario que exista un hecho, delito o
no. El proceso se establece justamente para comprobar si el hecho existi o
no, y si existi corresponder establecer si es o no delito.
Para La Tesis Romanista o Clsica de la Accin. Actualmente queda
descartado el postulado que sealaba que "la accin es el mismo derecho (ius
puniendi) en pie de guerra o el derecho de perseguir en juicio lo que se debe".

En atencin a lo expuesto, muchos juristas utilizan el trmino "accin penal", al

simplificar un conjunto de palabras que significan "accin procesal tendiente o
encaminada a resolver un conflicto penal".
17. Caracteres de la Accin Penal:
- Autnoma: Es independiente del derecho material.
- Oficialidad - carcter pblico: El ejercicio de la accin es del Poder Pblico,
excepto cuando se trata de delitos de accin privada.
- Publicidad: Puede ser ejercitada por personas pblicas, cuando se busca
proteger a la sociedad en su conjunto; se ejercita en inters de sus miembros.
- Irrevocabilidad: La regla general es que una vez promovida la accin penal
no existe posibilidad de desistimiento. Se puede interrumpir, suspender o hacer
cesar, slo y exclusivamente cuando est expresamente previsto en la ley.
- Indiscrecionalidad: Se debe ejercer siempre que la ley lo exija. No est
obligado a ejercer la accin penal sino cuando se siente obligado y debe ser
desarrollada en funcin de la investigacin realizada por el fiscal, que tiene
discrecionalidad, cuando cree que hay motivos para suspender, cesar, etc., el
proceso.
- Indivisibilidad: La accin es una sola y comprende a todos los que hayan
participado en el hecho delictivo.
- Unicidad: No se admite pluralidad o concurso de titulares de la accin.
- Principio de oportunidad:
Por este principio, el rgano persecutor e iniciador de la accin penal (Fiscal
General de la Nacin) tiene la facultad de abstenerse de ejercitar la Accin
Penal o archivar la causa penal.
Es decir, se permite que los rganos Pblicos encargados de la persecucin
penal prescindan de ella y cierren definitivamente el caso.
- Circunstancias Imperitivas de la Accin Penal
La denuncia se da por no presentada y se anula todo lo actuado. Si los
procesados se encuentran con mandato de detencin o en presin se ordena la
libertad inmediata.

Es toda condicin legal para poder denunciar un hecho como delito o es todo
elemento sealado como indispensable para el ejercicio del la accin penal.
- Cuestin prejudicial
Medio de defensa tcnico del imputado que procede ante la existencia de un
hecho o acto preexistente autnomo y que requiere ser resuelto en va
extrapenal, para recin dar inicio a un Proceso Penal. En tanto se resuelve
dicho acto, la accin penal se archiva provisionalmente.
- Excepciones
Medios de defensas conferidos al imputado para impedir (provisoria o
definitivamente) la prosecucin del Proceso Penal.
Las excepciones estn referidas a un elemento procesal y no a los elementos
constitutivos del delito.
- Clases de Excepciones
- Naturaleza de juicio: Excepcin Dilatoria. No se refiere al fondo del asunto
sino a la forma, se interpone cuando se da a la investigacin una sustanciacin
distinta a la prevista en la Ley penal.
- Naturaleza de Accin: Excepcin Preventiva. Ataca el fondo del asunto e
impide definitivamente la prosecucin del Proceso Penal, se interpone cuando
el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente.
- Cosa Juzgada: Excepcin Perentoria. Se interpone cuando el hecho
investigado ya ha sido objeto de un fallo o decisin judicial (Nacional o
extranjera) en un Proceso Penal, por los mismos hechos y contra la misma
persona.
- Amnista: Excepcin Perentoria. se interpone cuando el procesado ha sido
amnistiado por el delito que se le imputa. La amnista es aquel acto de poder
soberano (Congreso) por la cual se olvidan las infracciones penales,
generalmente poltico - sociales.

Prescripcin:

Excepcin

Perentoria.-

Se

interpone

cuando

ha

transcurrido el plazo sealado para la extincin del derecho a ejercitar la

accin penal o la prosecucin de la misma, mas no de la pena. Puede
ejercitarse de oficio pero ya no como excepcin sino mediante Resolucin.

19. Bibliografa:

Las Garantas Constitucionales del Proceso Penal, en APECC

Revista de Derecho. Ao I, N 1. Autor: Vctor Cubas Villanueva. Lima

Per. 2004.
Derecho Procesal Penal Argentino. Autor: Julio Maier. Ed. Hammurabi.

Buenos Aires Argentina. 1989.

Justicia Penal y Democracia en el contexto extraprocesal. Autor:

Luigi Ferrajoli. Captulo Criminolgico N 16. Instituto de Criminologa de la

Universidad de Zulia. Maracaibo Venezuela. 1990.
Introduccin al Derecho Procesal Penal. Autor: Alberto Binder.

Buenos Aires Argentina. 1993.

Proceso Penal y Derechos Humanos. Autor: Jos Cafferata Nores.

Buenos Aires Argentina.

Sistema Acusatorio y Prueba (Revista temas Procesales), Edicin

especial julio de 2004, Autor: Ramiro Alonso Marn Vsquez.

El Principio de Oportunidad (Revista temas Procesales), Edicin

especial julio de 2004, Autor: Carlos Alberto Mojica Araque.

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