PRESENTACION

La presente separata denominada ANALISIS Y RESEA DE LAS BONDADES Y

CAMBIOS QUE TRAE CONSIGO EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL EN EL
PERU, es para poder ilustrar de manera prctica a los estudiantes de la carrera de Derecho
de las diferentes universidades del pas, Abogados en el ejercicio de la profesin y en la
ctedra universitaria, para los seores magistrados y operadores de justicia del Poder
Judicial y el Ministerio Pblico, para los seores Magistrados de la Justicia Militar Policial, para los seores Defensores Pblicos de imputados y vctimas del Ministerio de
Justicia, para los miembros de la Polica Nacional del Per, para los seores cadetes de la
Escuela de Oficiales de la Polica Nacional del Per, para los alumnos de las Escuelas de
Educacin Tcnico Superior Profesional de la PNP, para toda persona interesada en conocer
cmo funciona el sistema judicial en el mbito penal y para el pblico en general, con el
nico propsito de que tengan una visin amplia de las bondades y los cambios sustanciales
que trae consigo este nuevo modelo procesal penal, hecho realidad en el nuevo Cdigo
Procesal Penal promulgado mediante el Decreto Legislativo No. 957 que reemplaza el
modelo antiguo, al Cdigo de Procedimientos Penales del ao 1940, que era totalmente
inquisitivo, en donde el Juez Penal o tambin llamado el Juez Instructor en los procesos
sumarios era quien investigaba reuniendo las pruebas y despus de haberse contaminado
con dichas pruebas era quien sentenciaba, pero en los procesos ordinarios que podra
decirse que tena unas mnimas garantas, el Juez Penal o Juez Instructor era quien realizaba
todas diligencias con el fin de aportar las pruebas y previo dictamen fiscal, elaboraba su
Informe Final y lo elevaba a la Sala Penal para que se realice el Juicio Oral por un
colegiado (Vocales Superiores hoy Jueces Superiores).
Me permito abordar ste tema, por la experiencia profesional adquirida en mi desempeo
como Secretario Judicial Titular en el Juzgado Mixto de la Provincia del Datem del
Maran y la Provincia de Loreto Nauta Corte Superior de Justicia de Loreto por ms
de seis aos; y, mi experiencia profesional de haberme desempeado como Fiscal
Provincial Provisional en: La Fiscala Provincial Penal de Loreto Nauta, Segunda Fiscala
Provincial Penal Corporativa de Azngaro y la Primera Fiscala Provincial Penal de Melgar
Ayaviri por ms de un ao.
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El desarrollo de la presente separata se va a regir estrictamente en crear un breve estudio de

manera sencilla con lenguaje claro lo que es en la actualidad nuestro nuevo modelo
Procesal Penal (Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004), el mismo que se encuentra en
vigencia en casi todos los Distritos Judiciales de nuestro pas.

El autor.

DEDICATORIA: Gracias Padre Celestial por la

inteligencia y sabidura concedida a mi persona. La
razn de nuestra existencia cuando realmente amamos
son nuestros padres e hijos, por esa razn es que la
presente separata, lo dedico a quienes unieron sus
cuerpos y me dieron la vida, mi distinguido pap el
Doctor en Derecho Csar Augusto Gamio Or por su
ejemplo en el estudio y enseanzas, a mi recordada
mam que en vida fue la artesana Enriqueta Vergara
Paredes de Gamio por el amor entregado hacia mi
persona. Dedico tambin el presente trabajo a mis
hijos: Jeny, Mariela Ruth, Luis Andrs y Nicols
Gabriel, que son la fuerza de mi vida e inspiracin
para seguir adelante.

EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL EN LA PENSAMIENTO DE

LOS OPERANTES DE JUSTICIA, LOS IMPUTADOS, AGRAVIADOS
Y PUBLICO EN GENERAL. DESDE CUNDO SE APLICA EN
VIGENCIA EN NUESTRO PAS
Nuestro Nuevo Cdigo Procesal Penal fue proclamado el 28 de julio del 2004 para ser
aplicado en todo el territorio nacional, sin excepcin alguna. Sin embargo, se consider
adecuado llevarlo a la prctica en forma paulatina, es decir, inicialmente en unos cuantos
distritos judiciales, y poco a poco en ms.
Esta implementacin gradual se debi a que el aprendizaje es un proceso acumulativo, es
decir, las lecciones adquiridas en las primeras experiencias sern recogidas en las dems.
Hay que tener en cuenta que el proceso de implementacin necesariamente tiene aspectos
positivos y negativos, y por eso es necesario perfeccionar los primeros y corregir los
segundos.
El Distrito Judicial de Huaura fue el elegido para aplicar el plan piloto de implementacin
del nuevo modelo procesal penal. Despus se pasara a otros como La Libertad, Moquegua,
Tacna y finalmente Lima, ltimo lugar donde se pondra en vigencia el NCPP.
La comisin de implementacin del NCPP escogi ese distrito judicial porque, al tratarse
de un plan piloto, se requera que fuera un distrito judicial de dimensiones razonables y
cuya carga procesal en lo penal fuera representado del tipo de casos que se procesan en la
mayora de distritos judiciales del pas. Otra razn fue porque Huaura se encuentra cerca
del ncleo principal del sistema de justicia, el distrito judicial de Lima.
Finalmente, la implementacin progresiva a la que hago referencia fue muy necesaria
porque la aplicacin del NCPP supone cambios sustanciales tanto en la estructura como en
la concepcin del proceso penal y, por ende, en la mentalidad de los jueces, de los fiscales
y, en general, de todos los actores del sistema de justicia.

Cambios sustanciales en la mentalidad de los actores del sistema de justicia

A la Polica Nacional del Per (PNP) le cost entender, y an se presentan conflictos al
respecto, ya que el nico responsable de la investigacin del delito es el Ministerio Pblico
a travs de sus representantes, los seores Fiscales Adjuntos Provinciales, Fiscales
Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores, Fiscales Superiores, Fiscales Adjuntos
Supremos y Fiscales Supremos, por la nica razn que son los titulares de la accin penal y
por ende persecutores de los delitos en concordancia con el IUS PUNIENDI que es el
mecanismo que el Estado emplea para castigar esas conductas que vulneran los bienes
jurdicos tutelados y que se encuentran descritos en nuestro Cdigo Penal. Por ello, los
efectivos de la Polica Nacional del Per debieron asumir un nuevo papel: apoyar a los
fiscales en todas las diligencias materia de la investigacin del delito en las que ellos
requieran su participacin.
A su vez, los fiscales debieron adecuar sus investigaciones al grado de profundidad y
minuciosidad que el NCPP exige. Y tuvieron que hacerlo principalmente por dos razones.
En primer lugar, porque, en adelante, ellos seran los nicos responsables de la
investigacin; es decir, ni el Poder Judicial ni la PNP, salvo requerimiento expreso del
fiscal, realizaran actos de investigacin. Y en segundo lugar, para interponer la llamada
acusacin fiscal y luego estar en condiciones de sustentarla oralmente en audiencia de
forma satisfactoria.
Por su parte, los jueces debieron desarrollar las destrezas necesarias para obtener de las
partes procesales todos los elementos de conviccin necesarios para dictar sentencia en la
propia audiencia. Esto supuso desarrollar diferentes capacidades: para dirigir las audiencias,
para interrogar, para valorar las pruebas, entre otras.
Asimismo, los jueces se vieron forzados a cambiar las sentencias escritas por sentencias
orales, con las repercusiones que esto tuvo: la exigencia de acudir a audiencia de juicio oral
sin conocer los pormenores del caso (no contaminarse, ser un juez imparcial), la necesidad
de convencerse de la culpabilidad o inocencia del imputado durante la propia audiencia, la
reduccin significativa del tiempo mximo para dictar sentencia. Estas y otras importantes
modificaciones suponen no solo la necesidad de capacitarse, sino tambin un cambio
radical en la visin global de la funcin del juez.
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Finalmente los abogados, tanto los Defensores Pblicos (antes llamados de oficio), se
vieron en la necesidad de desarrollar destrezas para afrontar audiencias en las que el
elemento de discusin y evaluacin del presunto delito sera la oralidad.
Pero qu significa desarrollar destrezas, es que en ste nuevo modelo procesal, el juez es
quien va a dirigir la audiencia, no conoce los hechos, y al inicio o en el desarrollo de la
audiencia recin tomar conocimiento de qu se trata, que delito se viene investigando, por
lo que escuchar a las partes, al seor Fiscal, al Abogado Defensor, al actor civil y al
imputado, testigos dependiendo el tipo de audiencia.

EL ESPRITU DEL NUEVO PROCESO PENAL

El nuevo modelo permite desarrollar procesos penales transparentes y oportunos, que
garanticen los derechos de las partes procesales y en los cuales el papel de los jueces,
policas y abogados est claramente definido y se encuentre debidamente separado.
El espritu de este nuevo modelo consiste en ofrecerles a los peruanos y extranjeros que
estn en nuestro pas un proceso penal rpido y justo, cuya investigacin preliminar se haya
realizado de acuerdo con los procedimientos y las garantas correspondientes, y cuya
sentencia revele realmente lo que se discuti y logr probar en el juicio oral.

ESCENARIOS DONDE SE EMPLEA EL NCPP

Contrastes entre delitos y faltas
Como regla general, todas las personas que comentan una falta o un delito establecidos en
el Cdigo Penal debern ser investigadas y procesadas, a fin de establecer su
responsabilidad, pero una vez que se le haya destruido su presuncin de inocencia. Por ello,
es importante presentar las principales diferencias entre lo que se denomina delito y lo que
se denomina falta.

Las faltas constituyen delitos mnimos. La principal diferencia entre un delito y una falta
radica en que esta ltima representa un menor dao, es decir, la intensidad o gravedad del
dao que produce es menor. Por esa razn, las faltas solo se sancionan con penas
restrictivas de derechos, por ejemplo, prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de
das libres e inhabilitacin, y la imposicin de multas, a diferencia de los delitos, que por lo
general se sancionan con pena privativa de libertad. Otra de las diferencias fundamentales
consiste en que el juzgamiento de las faltas est a cargo de un juez de paz letrado, mientras
que los delitos estn a cargo de un juez penal.
El Cdigo Penal establece de manera clara qu hechos son tipificados como faltas y qu
otros como delitos.
Los delitos ms comunes
A continuacin, present una explicacin general sobre la manera en que se configuran los
delitos ms comunes:
a) Homicidio. El delito de Homicidio puede llevarse a cabo de distintas maneras. La
ms frecuente son las siguientes:
. Homicidio simple (artculo 106 del Cdigo Penal)
Este tipo de delito se configura cuando una persona mata a otra. La sancin que se
impone es la pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de veinte aos.
. Homicidio calificado (artculo 108 del Cdigo Penal)
Es el homicidio que se lleva cabo en las siguientes circunstancias: por ferocidad,
lucro placer; para facilitar u ocultar otro delito; con gran crueldad o alevosa; o
mediante fuego, explosin, veneno o cualquier otro medio capaz de poner en peligro
a vida o la salud de tercera persona.
b) Violacin Sexual (artculos 170-174 del Cdigo Penal)
En trminos generales, este delito se lleva a cabo cuando una persona, por medio de
violencia o amenaza grave, obliga a otra a tener acceso carnal por va vaginal, anal
o bucal, o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes de su cuerpo
por alguna de las dos primeras vas. En este caso, la sancin ser la pena privativa
de libertad no menor de seis ni mayor de ochos aos.
El Cdigo Penal establece distintos supuestos en los cuales la violacin sexual se
considera agravada, lo cual influye en el aumento de la pena privativa de libertad
que se imponga como sancin.
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c) Faltas contra el patrimonio

Por ejemplo, el Cdigo Penal establece, en su artculo 444, que la conducta prevista
en el artculo 185 hurto simple, ser considerada falta si recae sobre un bien cuyo
valor no sobrepase las cuatro remuneraciones mnimas vitales.

En nuestro pas, aquellas personas que vulneran los bienes jurdicos, ya no son
de los delitos ms comunes, sino que hoy en da nuestro Nuevo Modelo
Procesal Penal, el Cdigo Procesal Penal del ao 2004 se viene aplicando a los
delitos de Extorsin, Lavado de Activos, Homicidios Calificados, entre otros
cuyas penas son mayores a los cuatro aos de pena privativa de libertad.
ACTORES Y PARTES QUE INTERVIENEN EN EL NUEVO
PROCESO PENAL
Las funciones de los actores que intervienen en la aplicacin del NCPP estn claramente
diferenciadas y definidas.
El Juez
El Poder Judicial es uno de los tres poderes del Estado, junto con el Poder Ejecutivo y el
Poder Legislativo. De acuerdo con la Constitucin, este poder y el Tribunal Constitucional
son los nicos que imparten justicia, salvo en las siguientes excepciones establecidas por la
propia carta poltica: - la justicia militar, la arbitral.
De este modo, todo juez forma parte del Poder Judicial y ejerce la denominada funcin
jurisdiccional que est sujeta a los siguientes principios:
-

La Unidad: establece que todos los jueces se rigen por un mismo estatuto, es decir,
por un mismo conjunto de derechos y deberes, los cuales fundamentalmente estn

sealados en la Ley Orgnica del Poder Judicial.

La Exclusividad: el Poder Judicial es el nico rgano capaz de ejercer la funcin

jurisdiccional, salvo las excepciones ya mencionadas.

La Independencia Judicial: ningn juez deber recibir ningn tipo de presin

interna o externa al momento de ejercer su funcin.

La Imparcialidad Judicial: el Juez deber resolver los procesos que tenga a su cargo
sin ningn tipo de presin o carga subjetiva.
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En el nuevo modelo procesal penal, el juez se dedica slo al juzgamiento y no a la

investigacin, por lo que, a efectos de la probanza de los hechos, nicamente se pronuncia
sobre las medidas limitativas de derechos que requieren orden judicial.
Por otra parte, segn la estructura del nuevo cdigo procesal penal, los jueces penales se
organizan de manera distinta. As, segn el documento preparado por la Comisin de
Coordinacin Interinstitucional de la Justicia Penal del Poder Judicial, los jueces estn
organizados de la siguiente forma y cumplen las funciones que se indican:
a) El Juez de la Investigacin Preparatoria
Entre sus funciones principales se encuentran tutelar los derechos del imputado
durante las diligencias preliminares y la propia investigacin preparatoria, autorizar
la constitucin de las partes y controlar el cumplimiento de los plazos establecidos
en el NCPP.
b) Los Juzgados Penales Unipersonales y Colegiados
Segn el NCPP, estos juzgados dirigen la etapa de juzgamiento en los procesos que
la ley indique y resuelven los incidentes que se promuevan en el juzgamiento.
c) Los Juzgados Penales Colegiados
Fundamentalmente, juzgan y sentencian en los procesos penales que se siguen
contra delitos cuya pena mnima es mayor de seis aos de pena privativa de
libertad.
d) Los Juzgados Penales Unipersonales
Bsicamente, juzgan y sentencian en los delitos que no son conocidos por los
juzgados penales colegiados. Del mismo modo, estos juzgados se ocupan del
recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias expedidas por el Juez de Paz
Letrado, y del recurso de queja en los casos previstos por Ley.
e) Las Salas Penales Superiores
Su principal responsabilidad es conocer, en los casos previstos por la Ley, el
recurso de apelacin contra los autos y sentencias expedidos por los jueces de la
investigacin preparatoria y los jueces penales, colegiados y unipersonales.
Tambin pueden dictar; a solicitud del Fiscal Superior, medidas limitativas de
derechos.
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f) La Sala Penal de la Corte Suprema

Fundamentalmente, conoce los recursos de casacin interpuestos contra sentencias
y autos, expedidos en segunda instancia por las salas penales superiores, en los
casos previstos por la Ley.
Es de destacar que el papel que desempea el Juez en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, es
de un Juez Imparcial, no contaminado con los hechos, que va a escuchar a los sujetos
procesales intervinientes, esto es que va a escuchar al Persecutor del delito el Ministerio
Pblico y de la otra parte al Abogado Defensor del imputado, este magistrado el da de la
audiencia que fuese, recin toma conocimiento de los hechos.
El Fiscal
El Ministerio Pblico es un rgano constitucional autnomo, es decir, no forma parte de
ninguno de los tres tradicionales poderes del Estado. El Ministerio Pblico ha sido
establecido para coadyuvar a la correcta imparticin de justicia, pues es el encargado de
ejercer la titularidad de la accin penal. De este modo, a travs de los fiscales, el Ministerio
Pblico es el responsable de la persecucin del delito, pues conducir desde su inicio las
investigaciones para reunir los elementos de conviccin, pruebas que acrediten los hechos
delictivos y denunciar ante el Poder Judicial al presunto imputado.
Por ello, el Fiscal debe buscar todos los elementos necesarios que sirvan para aclarar el
presunto delito cometido. Asimismo, el Fiscal tiene el deber de indagar sobre las
circunstancias que podran servir para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.
En enero del 2009, el Ministerio Pblico emiti su Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF), el cual estructur y defini de manera ms clara su organizacin. As los
principales rganos que intervienen en la aplicacin del NCPP son:
a) La Fiscalas Provinciales
Estas fiscalas son las encargadas en primera instancia de recibir, analizar y evaluar
las denuncias y los expedientes ingresados. Las fiscalas provinciales desarrollan,
en el mbito de su jurisdiccin, sus funciones y atribuciones, que estn
contempladas en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y dems normas de este
ministerio.
Asimismo, para mejor desempeo de sus funciones y atribuciones, las denominadas
fiscalas provinciales estn compuestas, entre otros rganos, por las fiscalas
provinciales corporativas del NCPP, las fiscalas penales y las fiscalas mixtas.
b) El Fiscal Provincial Coordinador del 10
NCPP

De acuerdo con el Reglamento de Funciones de los Fiscales Coordinadores del

NCPP aprobado en febrero del 2007, el fiscal provincial coordinador bsicamente
tendr las siguientes atribuciones: gestionar los despachos fiscales penales
corporativos, para garantizar una eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo
procesal penal; asignar los casos al fiscal que corresponda y efectuar el seguimiento
de estos; informar peridicamente al Fiscal Superior Coordinador, con copia al
Fiscal Superior Decano, de todas las acciones y resultados del funcionamiento de
las fiscalas corporativas.
c) La Fiscalas Superiores
Segn el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) expedido en 2009, estas
fiscalas son las encargadas de resolver en segunda instancia las apelaciones,
consultas y dems procedimientos de acuerdo con su especialidad. As, para el
desempeo de las funciones y atribuciones de estas fiscalas, la norma ha previsto
la existencia de las fiscalas superiores coordinadoras del NCPP, adems de las
fiscalas penales.
d) El Fiscal Superior Coordinador del NCPP
Segn el Reglamento de Funciones de los Fiscales Coordinadores del NCPP, el
Fiscal Superior Coordinador tendr a su cargo fundamentalmente las siguientes
responsabilidades: controlar los despachos fiscales corporativos para garantizar una
eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal penal; y, reunirse
peridicamente con los fiscales de los despachos corporativos, a fin de establecer
criterios de actuacin que resulten necesarios para una eficaz y eficiente aplicacin
del nuevo modelo procesal.
LA POLICIA NACIONAL DEL PER
La PNP es una institucin profesional de servicio pblico cuya existencia est contemplada
en la Constitucin Poltica del Per. Su principal finalidad es preservar el orden interno y
garantizar la seguridad ciudadana. Si bien cumple funciones relacionadas con la
administracin de justicia, es necesario indicar que integra uno de los ministerios del
Estado Peruano, el Ministerio del Interior, que a su vez forma parte del Poder Ejecutivo.
Al respecto, es importante sealar que el NCPP establece de manera clara que la funcin de
la PNP es contribuir y aportar en la investigacin del delito bajo la direccin del Ministerio
Pblico. Finalmente, cabe sealar que en algunos casos, tal como veremos ms adelante, la
PNP podr presentar denuncias ante el Ministerio Pblico.
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EL ABOGADO DEFENSOR
La Constitucin Poltica del Per establece el derecho de toda persona acusada de la
comisin de un delito a contar con un abogado defensor. As, la presencia de este abogado
ser fundamental para que el imputado pueda hacer efectivo su derecho a la defensa.
En nuestro ordenamiento, la actuacin de este abogado se manifiesta en dos formas: a
travs del denominado Defensor Pblico, antes denominado abogado de oficio; o,
mediante un abogado privado llamado tambin Defensa Tcnica. .
a) El Defensor Pblico (antes llamado Abogado de Oficio)
La Ley 27109, Ley del Servicio Nacional de Defensa de Oficio, y su reglamento,
aprobado por Decreto Supremo 005-99-JUS, as como el ROF del Ministerio de Justicia,
establecen que este ministerio, a travs de la Direccin Nacional de Justicia, es el
encargado de conducir el Sistema Nacional de la Defensora de Oficio, cuyo propsito
esencial consiste en garantizar el derecho a la defensa de las personas de escasos recursos
econmicos, mediante la asignacin de un abogado que las patrocine gratuitamente.
Por ello, se ha establecido que la defensa de oficio es el patrocinio legal gratuito que
presta el Estado, a travs de la Direccin Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia, a
aquellas personas de escasos recursos que participan en procesos penales o que se
encuentran sometidas a investigacin policial y/o internas en los establecimientos
penitenciarios.
Finalmente, es importante indicar que uno de los requisitos fundamentales para acceder a
este tipo de patrocinio consiste en que, previamente, la Direccin Nacional de Justicia
haya comprobado el estado de necesidad del usuario que solicita el servicio.
Pero no es tan cierto que se tenga que verificar que el imputado por un delito se haga la
comprobacin respectiva que sea una persona que no tenga recursos para poder pagar los
honorarios de un Abogado particular, ya que en la prctica no es as, ya que por ejemplo el
hoy sentenciado Vladimiro Montesinos, tuvo como su Abogado Defensor a uno que se
denominaba Defensor de Oficio, pese a que este personaje si contaba con los recursos
necesarios para pagar un Abogado particular.
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Por otro lado, el seor Juez de Investigacin Preparatoria, por ejemplo en una Audiencia de
Control de Acusacin, o en una Audiencia de Prisin Preventiva, instala la audiencia, se
acredita el Representante del Ministerio Pblico, y pregunta al imputado, investigado,
donde est su Abogado Defensor, el imputado manifiesta al seor Juez que no ha llegado o
que est en camino o que no cuenta con recursos para pagar uno, es donde el seor Juez de
Investigacin Preparatoria, recin hace el apercibimiento respectivo, suspende la audiencia
para otra fecha y cursa el oficio respectivo al Ministerio de Justicia sede que corresponda
a fin de que se nombre un Defensor Pblico para que no se frustre la realizacin de la
audiencia en otra fecha.
Entonces no es tan correcto que los servicios del Defensor Pblico sean solamente para
aquellas personas que no tengan recursos, incluso aquellas personas que se encuentran
investigadas por delitos Contra la Administracin Pblica y son por ende Funcionarios
Pblicos y/o Servidores Pblicos y requieren los servicios de un Defensor Pblico, existe
un proyecto que tendran que pagar un derecho al Ministerio de Justicia y no al Defensor
Pblico, siendo que este ingreso sera ingresos propios para el rea de la Defensa Pblica.

b) El Abogado Privado o Defensa Tcnica

El abogado privado es aquel que litiga de manera independiente o que integra un estudio
de abogados. As, si el imputado cuenta con los recursos econmicos necesarios para
asumir el costo de una defensa privada, puede llamar al abogado de su eleccin para que
la asuma.
Tampoco es total la intervencin de un Abogado Privado, ya que el seor Juez de
Investigacin Preparatoria a la inconcurrencia del Abogado Privado del imputado a una
Audiencia programada, se le requiere a fin de que justifique su inasistencia, caso contrario
se le nombrar uno de la Defensa Pblica.
LA VICTIMA
La vctima es la persona que resulta agraviada directamente por la comisin de un delito o
por las consecuencias de este. Asimismo, la vctima podr formar parte del proceso en
caso de que se constituya en "parte civil" de este, siempre que cumpla con los requisitos y
el trmite correspondiente establecidos en el13
NCPP (artculos 98-106).

EL PERSONAL ADMINISTRATIVO DEL PODER JUDICIAL

En el Poder Judicial trabajan funcionarios que tambin colaboran con el buen
funcionamiento del proceso penal, esto es que sin su participacin no se podra llevar a
cabo las diferentes audiencias; nos referimos al personal administrativo.
Por ello, es importante presentar las principales funciones contempladas en el Manual
de Organizacin y Funciones de los rganos jurisdiccionales penales de las Cortes
Superiores de Justicia que cumplen estos actores administrativos.
a) El Especialista Judicial de Sala
Una de sus principales funciones es el estricto y riguroso control del ingreso de
expedientes y documentos correspondientes. Asimismo, registra en el sistema informtico
el da y hora sealados para las audiencias; as, debe indicar: los nombres de las partes; su
situacin procesal; el nombre del fiscal que debe actuar, si fuera el caso; los nombres de
los defensores designados; y finalmente, el juzgado del que procede la causa.
b) El Asistente Jurisdiccional de Sala
Este funcionario principalmente recibe los expedientes del rea de atencin al pblico y
los ingresa al sistema informtico, controla los plazos fijados por ley, organiza y mantiene
actualizado el expediente judicial, emite las notificaciones y verifica su efectividad, y
programa las audiencias en coordinacin con el especialista judicial de sala.
c) El Especialista Judicial de Audiencias de Sala
Entre sus funciones se encuentra coordinar, junto con el especialista judicial de sala, la
realizacin de las audiencias programadas. Asimismo, apoya en la realizacin de las
audiencias, verificando el funcionamiento de los equipos requeridos: computadora,
sistema informtico, sonido y video.
d) El Especialista Judicial de Juzgados
Realiza el seguimiento de las causas que reciben los asistentes, controlando los plazos de
ley. Al igual que el especialista judicial de sala, tiene a su cargo el estricto y riguroso
control del ingreso de expedientes y de los documentos correspondientes.
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e) El Asistente Jurisdiccional de Juzgados

Entre sus principales funciones est la recepcin de expedientes del rea de atencin al
pblico y su ingreso al sistema informtico, as como la tramitacin de los decretos,
autos y resoluciones requeridos.
f) El Especialista Judicial de Audiencias de Juzgado
Coordina con el especialista judicial de juzgados la realizacin de las audiencias
programadas. Igualmente, mediante el sistema informtico prepara las notificaciones y los
oficios requeridos, y enva electrnicamente las comunicaciones.
g) El Asistente de Atencin al Pblico
Atiende al pblico y le brinda informacin sobre el estado de las causas, as como sobre la
fecha, hora y sala donde se llevar a cabo la sesin de audiencia. Tambin recibe las
solicitudes o requerimientos presentados por los diferentes sujetos procesales, y los
registra en el sistema informtico anotando la fecha y hora de recepcin.
h) El Asistente de Comunicaciones
Recibe las notificaciones y oficios generados por los asistentes jurisdiccionales.
Asimismo, distribuye las notificaciones, citaciones y comunicaciones a sus destinatarios,
en los plazos previstos y con las formalidades legales establecidas.
i) El Asistente de Custodia de Grabaciones y Expedientes
Principalmente, vela por el adecuado mantenimiento de los CD de las audiencias y
expedientes judiciales.
Ntese que para la aplicacin de todo un aparato de justicia y poner en marcha la
aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, intervienen muchos actores que ya se ha
especificado a cada uno de ellos, por ejemplo la intervencin de los miembros de la
Polica Nacional es de vital importancia, ya que ellos son muchas veces los que conocen
la noticia criminal y comunican de manera inmediata al seor Fiscal, y por ciertas
circunstancias de distancia y realidad geogrfica no puede constituirse in situ al lugar de
los hechos el Fiscal de Turno, y la ley faculta al Representante del Ministerio Pblico a fin
de que delegue a los efectivos policiales realice las diligencias urgentes y dando cuenta,
por ejemplo una persona fallecida, se le faculta a la Polica Nacional del Per las primeras
diligencias Por otro lado cuando hablamos del personal del Poder Judicial, estamos
hablando del personal jurisdiccional y personal
15 administrativo, haciendo presente que el

personal jurisdiccional son Abogados Colegiados con un mnimos de dos aos en el

ejercicio del profesin y el personal administrativo estudiantes de derecho, personal con
formacin tcnica.

ETAPAS DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

A diferencia del modelo anterior, el NCPP determina que el proceso penal cuenta con tres
etapas: la investigacin preparatoria, la etapa intermedia y el juicio oral.

1) LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
La direccin de la Investigacin Preparatoria le corresponde al Fiscal, a tal efecto
podr realizar por s mismo o encomendar a la polica las diligencias de investigacin
que considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa
o a solicitud de parte, siempre que no requieran autorizacin judicial ni tenga contenido
jurisdiccional. Para la prctica de los actos de investigacin puede requerir la
colaboracin de las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn en el
mbito de sus respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de
informes que se realicen conforme a la Ley. Asimismo, el Fiscal, adems, podr
disponer las medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios materiales en
los lugares donde se investigue un delito, a fin de evitar la desaparicin o destruccin de
los mismos.
Ahora bien, con relacin al rol que le compete al Juez de la Investigacin Preparatoria se
mencionan que le corresponde, en esta etapa, realizar, a requerimiento del Fiscal o a
solicitud de las dems partes, los actos procesales que expresamente autoriza este
Cdigo.
Es necesario precisar que la Investigacin Preparatoria como primera etapa del proceso
comn tiene dos fases: la investigacin preliminar (diligencias preliminares) y la
Investigacin Preparatoria propiamente dicha o formalizada. El Fiscal si lo cree
necesario puede recurrir a las diligencias preliminares.
Ahora bien, la Investigacin Preparatoria
16 tiene importantes caractersticas como:

Objetividad-imparcialidad, es dinmica, es reservada-secreta, es garantista, es flexible,

es racionalidad y la conduce y dirige el fiscal.
La objetividad, implica que el Fiscal Penal como funcionario pblico cumple un
rol cuyas funciones son definidas y sealadas en la ley, sin asumir una posicin
parcializada, la nica posicin que debe adoptar es cumplir con disear una buena
estrategia de investigacin para cumplir con los fines de la investigacin, por lo que
deber ordenar la actuacin de diligencias de cargo como de descargo y no creer
que le compete asumir una defensa soterrada a la vctima.
La investigacin debe ser dinmica, por tanto, el Fiscal debe asumir tambin una
actitud dinmica, recolectando los elementos de prueba que le permita en el futuro
elaborar

una Teora del Caso, pero para ello tendr que desprenderse de

formalidades y ritualismos. Lo importante es llegar a cumplir con los fines de la

investigacin y aclarar la imputacin hecha y para dicho cometido tendr que
imprimir en su actuacin ese dinamismo en plantearse las hiptesis ante un caso
conjuntamente con la Polica. El Fiscal ya no es ms un funcionario de escritorio,
encerrado en cuatro paredes y examinado framente un expediente, el Fiscal tiene que
salir a buscar sus elementos de conviccin o evidencias que le van a permitir sustentar
una posicin.
La investigacin es reservada y secreta, sin embargo como adelanto, en la reserva,
victima e imputado y sus abogados puedan acceder a los diligencias y actuaciones
de la investigacin, no sucediendo lo mismo con respecto a terceros; y el secreto,
se refiere a que ambas partes involucradas no van a tener acceso a los mencionados
actos procesales.
La investigacin es garantista tanto para el imputado como para la vctima,
para lo cual la norma procesal contiene una serie de garantas, derechos y mecanismos
procesales que apuntan a ello.
La investigacin debe ser flexible, si no se impregna de esta caracterstica no se habra
superado la mentalidad inquisitiva que todos criticamos. Al igual que la dinamicidad,
17

se debe desterrar los formalismos que muchas veces ocasionan trabas.

La investigacin debe tener una cuota de racionalidad, pues con la adopcin
del sistema de la oralidad y el destierro de la escrituralidad, estaremos afianzando la
celeridad y la economa procesal. Menos costos y ms prontitud en resolver los casos con
justicia.
La investigacin lo conduce y lo dirige el Fiscal Penal formando un binomio
con la Polica en descubrir los hechos imputados, combatiendo el crimen y aportando su
cuota en la seguridad ciudadana.
La existencia de la investigacin preliminar a cargo del Fiscal slo es posible y
factible en el marco de un sistema penal inspirado en el principio acusatorio, ya
que surge como consecuencia necesaria de la adopcin de
enjuiciamiento: al separar definitivamente

aquella

forma

de

la funcin requirente de la persona

del Juez, encomendndosela al Ministerio Pblico (rgano natural para ejercer la

pretensin represiva), resulta claro que la tarea preliminar al eventual ejercicio de la
accin penal debe quedar en manos del mismo rgano requirente (Ral NUEZ
OJEDA, La instruccin del Ministerio Pblico o fiscal. Un estudio comparado entre
la situacin de Chile y Espaa, Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penal,
N01, Lima 200, p. 252.).

El profesor Pablo SNCHEZ VELARDE (La etapa investigatoria en el nuevo

Cdigo Procesal Penal, p. 32) seala que el Ministerio Pblico conduce, orienta la
investigacin del delito, sta direccin va a significar una frmula de estrategia de
investigacin desde una perspectiva tcnico jurdica; va a significar tambin que el
Fiscal ordene y oriente a la polica sobre los elementos de juicio investigatorios
necesarios para sustentar vlidamente la promocin de la accin penal; el fiscal le va
a decir a la polica qu tipo de elementos probatorios se necesita que practique, se
va a encargar de hacer los seguimientos, de practicar las pericias; se trata de una
frmula de direccin tcnico jurdica pues el fiscal no va a actuar como polica ya que
la polica obviamente se ha preparado estudiando Criminalstica.

Ahora

bien,

esta

investigacin 18 previa

preliminar

(diligencias

preliminares), as como la Investigacin Preparatoria propiamente dicha, est conducida,

dirigida por el Fiscal. Refuerza en el tema el profesor Mario RODRGUEZ
HURTADO (Medidas cautelares y contracautelares, pp. 40-41), cuando seala que el
modelo acusatorio tratando de ser consecuente con la Constitucin organiza el proceso
para una eficaz tutela jurisdiccional a las vctimas y los procesados, as como para
un debido proceso que nos d un sistema de administrar justicia civilizada, pero en
asuntos penales la Constitucin es ms exigente todava porque la tutela jurisdiccional
y al debido proceso le agregan otras caractersticas
ellas

es

el

poder

civil

esenciales.

La primera de

de investigacin de los delitos; en la Constitucin es

clarsimo que los delitos deben ser investigados por un organismo civil no por
organismos castrenses ni semicastrenses, la Constitucin dice que la conduccin de
la investigacin del delito desde su inicio corresponde a la Fiscala, al Ministerio
Pblico y la Polica Nacional debe acatar los mandatos de esta organizacin civil en la
investigacin de los delitos; eso es algo tremendamente transformador, decir pues, que la
investigacin de los delitos debe correr a cargo del fiscal quien la orienta y la
conduce y que la polica debe acatar sus mandatos, pretende corregir lo que sucede ahora
con una investigacin imperfecta, carente de tcnicas criminalsticas y absolutamente
ineficaz.
FORMAS DE INICIO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
1. La denuncia.
Es el acto procesal consistente en una declaracin de conocimiento (verbal o
escrita) emitido por una persona determinada, en virtud de la cual proporciona al titular
del rgano competente la noticia de la existencia de un hecho que reviste los
caracteres de delito.
Conforme lo seala Fernando L. IBAEZ LOPEZ-POZAS (Especialidades
procesales en el enjuiciamiento de delitos privados y semiprivados. Dykinson 1993, p.
114) de la citada definicin se puede desprender las siguientes notas esenciales de la
denuncia:
a) Es un acto procesal que puede realizar cualquier persona que presencie, o que por
razn de sus cargos conozca, o que por cualquier otro medio diferente de los
19

mencionados tenga constancia de la perpetracin de algn comportamiento con

apariencia delictiva;
b) Es un acto procesal de conocimiento, una declaracin de conocimiento, obligatoria
cuya comisin es sancionable es sancionable por la Ley;
c) la notificacin se realiza ante la autoridad policial, Ministerio Pblico o en algunos
casos parte de la autoridad judicial y provoca la iniciacin del proceso penal,
segn sea el caso;
d) El denunciador no est obligado a probar los hechos denunciados ni a ser parte en el
proceso, quedando sujeto exclusivamente a aquella responsabilidad penal que se
produjera ante una acusacin o denuncia;
e) La noticia se refiere a un hecho que revista los caracteres de delito o hecho
presuntamente delictivo. Creemos que ser la autoridad correspondiente quien va a
calificar si se trata de la comisin de un delito o no.
El denunciante puede quedar al margen del proceso penal, no teniendo carga
alguna, no contrae otra responsabilidad que la de responder por el posible delito que
puede cometer a consecuencia de esta denuncia.
Generalmente quien denuncia es la propia vctima o un representante de ella, otra
veces es una persona ajena a los hechos, como por ejemplo, un vecino que comunica a
la Polica, que luego de la misma se desentiende, dejando en manos de la polica se
investigue.
BINDER (Introduccin al Derecho procesal penal, p. 211) seala que la denuncia es
el acto mediante el cual alguna persona que ha tenido noticia del hecho conflictivo
inicial, lo pone en conocimiento de alguno de los rganos estatales encargados de
la persecucin penal (polica, fiscales, jueces).

GIMENO SENDRA (Derecho procesal penal, p. 280) dice que la denuncia es una
declaracin de conocimiento y, en su caso, de voluntad, por la que se trasmite a un
20

rgano judicial, Ministerio Fiscal o Autoridad con funciones de polica judicial la

noticia de un hecho constitutivo de delito.

La denuncia puede interponerse directamente ante la polica, no importando su

especialidad, ya que luego ellos remitirn donde corresponda. Esta denuncia puede ser
verbal, de la cual dejarn constancia en el Libro de Ocurrencias y Denuncias para
luego proceder a su investigacin. Sucede tambin que la persona interesada lo hace en
forma escrita ante una dependencia policial especializada, como la Divisin de Estafas,
por ejemplo. El resultado de esta investigacin se pondr en
Ministerio

Pblico

como

titular

del ejercicio

conocimiento

del

de la accin penal, tratndose

lgicamente, del ejercicio pblico. Sucede tambin, y es frecuente, que la polica se

entere de la notitia criminis, a travs del hilo telefnico, o a travs de las
rondas policiales en que sorprenden in fraganti al agente. Asimismo, los efectivos
policiales que se encuentran en los hospitales y dems nosocomios en que advierten la
existencia de la comisin de un delito como lesiones, homicidio, aborto, por ejemplo.
Todo se comunicar al Ministerio Pblico para su evaluacin e investigacin, de ser el
caso.

En el Ministerio Pblico se puede iniciar una investigacin preliminar de oficio

cuando a travs de los medios de comunicacin se propaga la existencia de un delito
de carcter pblico. Esto lo investigar el Fiscal de Turno. Pero lo comn y normal es
que al Ministerio Pblico a travs de su mesa de partes, ingresen denuncias as como
atestados o partes policiales que se conocieron en la dependencia policial, los
mismos que despus de los anlisis respectivos se conducirn de acuerdo con la ley.

La Fiscala de la Nacin en suceso relevante y, acorde con los avances de la informtica,

mediante Resolucin N 1120-2001-MP-FN, publicado el mircoles 7 de noviembre
de 2001, ha aprobado el Sistema de Denuncias por Web a travs de la pgina de
Denuncias del Ministerio Pblico. Esto no obstante, se realiza cumpliendo con ciertos
requisitos que se exigen al denunciante con la finalidad de evitar denuncias maliciosas.
Desde ya constituye una facilidad para el pblico a fin de que el Fiscal de Turno
tome conocimiento de la existencia de la comisin de un delito y adopte las medidas
21

que el caso invita.

2. Facultad de denunciar (Art. 326. 1)

Tal como se ha mencionado ya, cualquier persona est facultada para denunciar los
hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la
accin penal para perseguirlos sea pblico, caso contrario, slo le corresponde denunciar
al titular del derecho afectado.
3. Obligacin de denunciar (Art. 326. 2)
Si bien, en algunos casos se faculta a unas personas interponer la denuncia ante la
autoridad pertinente, sin embargo existen personas que se encuentran obligados a
denunciar:
a) Los que estn obligados a hacerlo porque as lo manda la ley. En especial lo
estn los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeo de su
actividad, as como los educadores por los delitos que hubieren tenido lugar en el
centro educativo.
b) Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo,
tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho punible.
4. No obligados a denunciar (Art. 327. 1 y 2)
As como la ley obliga a ciertas personas a denunciar, tambin en algunos casos el
ciudadano no est obligado a formular denuncia contra su cnyuge y parientes
comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
Tampoco existe esta obligacin cuando el conocimiento de los hechos est amparado
por el secreto profesional.
5. Contenido de la denuncia (Art. 328. 1)
La denuncia debe contener bsicamente, la identidad del denunciante (nombres y
apellidos, y otros datos personales como documento de identidad personal, si fuere el
caso), una narracin detallada y veraz de los hechos (por ejemplo, si es delito de
hurto, la fecha, la hora, el lugar y la forma como se habra realizado), y -de ser posiblela individualizacin del presunto responsable (no es necesario, pero ayudara a la
investigacin proporcionar datos personales22o fsicos del denunciado). Si bien es cierto,

le corresponde al Fiscal investigar para individualizar al presunto autor, sin embargo,

el afectado puede coadyuvar en dicho efecto.
Es importante que la denuncia contenga los datos necesarios para que el Fiscal y el
pesquisa se orienten a platear las hiptesis que el caso amerita.
6. Forma de la denuncia (Art. 328. 2 y 3)
La denuncia podr formularse por cualquier medio, sea escrita o sea verbal:
Si es esc rita, el denunciante firmar y colocar su impresin digital.
Si es verbal se sentar el acta respectiva. Esto por lo general ocurre en un turno
penal.
En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitar a colocar su
impresin digital, dejndose constancia en el acta del impedimento. Lo importante es
que no se restrinja la posibilidad de denunciar por formalismos.
TOMA DE CONOCIMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL
1. Actuacin del Fiscal al conocer noticia criminal (Art. 60. 1)
La Constitucin Poltica peruana ha sealado que el Ministerio Pblico es el titular del
ejercicio de la accin penal. Acta de oficio, a instancia de la vctima, por accin
popular o por noticia policial. De modo que estas son algunas de las formas por los que
se conoce el evento criminal.
2. Formas de iniciar la investigacin (Art. 329. 1 y 2)
a) El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la
sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito. Estos
actos de investigacin consisten en la indagacin de los hechos a travs de la
actuacin

de

determinadas

diligencias.

Tambin

el

Fiscal

promueve

investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes.

b) La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisin de un delito de
persecucin pblica, avocndose inmediatamente en su investigacin.

3.-Qu dispone el Fiscal? (Art. 65. 2)

23

la

El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar si correspondiere- las

primeras Diligencias Preliminares o dispondr que las realice la Polica Nacional,
pero siempre bajo su conduccin y control.
DILIGENCIAS PRELIMINARES.
1. Objeto de las Diligencias Preliminares (Art. 330. 1)
El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin o colaboracin de la Polica
o realizar por s mismo diligencias preliminares de investigacin para determinar si
debe formalizar la Investigacin Preparatoria.
2. Finalidad de las diligencias preliminares (Art. 330. 2)
Las diligencias preliminares o la investigacin preliminar tienen por finalidad
inmediata realiz ar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar

si

han

tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como

asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas
involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la
Ley, asegurarlas debidamente. La determinacin o no de realizar diligencias
preliminares queda al libre albedro del Fiscal, slo l va a decidir si de acuerdo a los
hechos corresponde ordenar esta primera fase.
3. Escena del Hecho (Art. 330. 3)
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de la accin penal,
podr (no deber) constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la finalidad de
establecer la realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca
consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.
La escena del delito (tambin escena del crimen) es el sitio, lugar o escenario
donde se ha desarrollado, producido o cometido un hecho que constituye delito, lugar
que puede ser abierto o cerrado y que amerita una investigacin.
A partir del siglo XXI, es viable hablar de la magnitud y aporte procesal que encierra el
24

lugar de los hechos, entendido como el sitio donde se debe comprobar la comisin
de conductas punibles, producto de un presunto homicidio, suicidio, explosin, hurto,
violacin, o de cualquiera de los delitos tipificados por el Cdigo Penal. Luego que la
autoridad judicial (Ministerio Pblico), en compaa de los investigadores (pesquisa
policial), criminalistas y peritos han establecido, por medio del anlisis tcnicocientfico y de las diferentes diligencias judiciales, que en la actuacin intervinieron
manos criminales y se tipific la conducta penal, se estar ante una escena del crimen o
delito (Pedro LPEZ CALVO y Pedro GMEZ SILVA, Investigacin Criminal y
Criminalstica, Edt. Temis S.S., Bogot-Colombia 2000, p. 11).

Su importancia radica en que guarda los indicios y evidencias que van a permitir el
esclarecimiento de la verdad. El xito o el fracaso de una investigacin depende del
tratamiento ordenado y cuidadoso de ese escenario, en el que la ubicacin
exacta de cada objeto que en l se encuentra constituye una evidencia, a
veces, fundamental. Por tal razn debe realizarse siguiendo determinadas pautas, para
mantener la cadena de la evidencia (Manual de Criminalstica. OPCION, p. 15).
Debemos indicar que en esta investigacin no es una tarea exclusiva del Ministerio
Pblico y de la Polica, sino que tambin se involucra a las instituciones (privadas y
estatales), que de una u otra manera ayuden o aporten en la realizacin de
determinadas pruebas o pericias. Estas son las Universidades, Hospitales, Colegios
profesionales, por medio de sus laboratorios o gabinetes, lo que propicia desde ya la
denominada investigacin cientfica.
4. Comunicacin al Ministerio Pblico de la Noticia Criminal (Art. 331. 1) Seala
expresamente el testo procesal que tan pronto la polica tenga noticia de la
comisin de un delito, lo pondr en conocimie nto del Minis te rio Pblico por la
va ms rpida y tambin por escrito, indicando los elementos esenciales del
hecho

dems

elementos

inicialmente

recogidos,

as

como

la actividad

cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentacin que pudiera existir.
Este cumple la finalidad de que el Fiscal asuma la direccin de la investigacin tal
como as lo prescribe el texto constitucional.
25

5. Investigaciones policiales (Art. 331. 2)

An despus de comunicada la noticia del delito, la Polica continuar las
investigaciones

que haya iniciado y despus

de la intervencin del Fiscal

practicar las dems investigaciones que les sean delegadas con arreglo al artculo
68. Ello responde a la misin constitucional de investigacin de la Polica
Nacional.
6. Citaciones (Art. 331. 3)
Para lograr el objetivo que persigue la investigacin, la polica llevar a cabo
algunas diligencias que se consideran necesarias, pero con la presencia de las personas
involucradas o terceros que pueden coadyuvar. Para ello, se puede citar a las
mencionadas personas hasta por tres veces y cumpliendo con la debida comunicacin.
Las citaciones son actos procesales que se realizan a las vctimas, testigos, peritos u
otro con la finalidad de llevar a cabo alguna diligencia como puede ser de recepcionar
su declaracin o efectuar un reconocimiento.
7. Informe policial (Art. 332. 1)
La Polica en todos los casos en que intervenga elevar al Fiscal un Informe Policial. Ya
no se confeccionar un Atestado o Parte Policial. El Informe Policial es un documento
que elaborar la polica en el marco de sus funciones investigatorias.
8. Contenido del Informe Policial (Art. 332. 2 y 3)
a) El Informe Policial contendr los antecedentes que motivaron su intervencin, la
relacin de las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos investigados,
abstenindose

de

calificarlos

jurdicamente

de

imputar

responsabilidades.

Cuando se hace mencin al anlisis no significa calificar o sacar alguna conclusin

sobre responsabilidad alguna.
Es interesante esta ltima aseveracin, esto es, que la polica no podr efectuar
una calificacin jurdica de los hechos investigados, como hasta la actualidad lo vienen
haciendo, menos podr pronunciarse concluyendo por la responsabilidad del denunciado
(s). Esta pauta tiene lgica ya que el polica est preparado para investigar un delito con
su apoyo logstico y sus conocimientos de criminalstica, pero no para calificar si una
26

conducta se encuadra en un tipo penal o no, ms an si algunos de los investigados son

presuntos responsables o no se ha determinado su participacin, sin que ello implique
que no deban tener nociones bsicas como para distinguir algunos conceptos de tipo
penal.
b) El Informe Policial adjuntar las actas levantadas, las manifestaciones recibidas,
las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputacin, as como la comprobacin del domicilio y los datos
personales de los imputados. Pues como consecuencia lgica de las actividades
desarrolladas en la investigacin se tiene que acompaar al informe policial la
documentacin que la sustenta.
9.- Plazo de las Diligencias Preliminares (Art. 334. 2)
El plazo de las diligencias preliminares, conforme al artculo 3, es de sesenta
das hbiles, salvo que se produzca la detencin de una persona. No obstante ello,
el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin.
Ahora bien, el plazo de los ses enta das a nuestro criterio no forma parte del plazo
que se seala para la investigacin preparatoria formalizada, por muchas razones. Una
de ellas es que en ambas fases, la finalidad que cada una persigue es diferente.
Otra es cuando el Fiscal se excede del plazo en la investigacin preliminar (o
diligencias preliminares) sometindose a un tipo de control (artculo 334, inciso 2),
mientras que para la investigacin preparatoria formalizada tiene otra forma de control
del plazo (artculo 343). El plazo de esta ltima fase es de ciento veinte das naturales
(artculo 342, numeral 1), mientras que en las diligencias preliminares es de sesenta
das.
Quien se considere afectado por una excesiva duracin de las diligencias preliminares,
solicitar al Fiscal de trmino y dicte la Disposicin que corresponda. Si el Fiscal no
acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este ltimo podr acudir al
Juez de la Investigacin Preparatoria en el plazo de cinco das instando su
pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia, con la participacin del Fiscal y
27

del solicitante.

FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

A) Calificacin del Fiscal (Art. 334)
1.- Archivo de la Denuncia (Art. 334. 1)
Cuando el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto
realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye
delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la
Ley, declarar que no proce de formalizar y continuar co n la investigac i n preparatoria,
as como ordenar el archivo de lo actuado. Esta Disposicin se notificar al
denunciante y al denunciado. De lo que se trata es que el denunciante tenga
conocimiento de la disposicin y pueda impugnar la decisin, as como el denunciado se
entere que su situacin jurdica ha sido resuelta.
2.- Falta de identificacin del involucrado (Art. 334. 3)
Cuando el hecho fuese delictuoso y la accin penal no hubiere prescrito, pero faltar e la
identific ac in del autor o partc ipe, ordenar la intervencin de la Polica para tal fin.
Es necesario acotar que no se habla de un archivo provisional, tampoco se dice
cul es el plazo para lograr identificar al autor (s).
3.- Reserva Provisional de la Investigacin (Art. 334. 4)
Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condicin de proce dibilidad que de
l depende, dispondr la reserva pro visional de la investigacin, notificando al
denunciante. Un ejemplo es con relacin al artculo 215 del Cdigo Penal cuando se
exige que el agraviado comunique notarialmente al denunciado, si el denunciante no
cumple con la notificacin se va a reservar provisionalmente la investigacin hasta
que se cumpla con dicho requisito.
4.- Queja de Derecho (Art. 334. 5)
El denunciante que no estuviese conforme con la Disposicin de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente la investigacin, requerir al Fiscal, en
el plazo

de

cinco

das,

eleve

las

actuaciones

al

Fiscal

Superior.

La

interpretacin efectuada al respecto es que 28

al justiciable se le est otorgando cinco das

y no tres das- a fin de que pueda impugnar, si lo cree necesario, teniendo tiempo
suficiente para disear su estrategia de defensa y plantear sin ninguna prisa.
5.- Pronunciamiento del Fiscal Superior (Art. 334. 6)
El Fiscal Superior se pronunciar dentro del quinto da. Podr ordenar se formalice la
investigacin, se archiven las actuaciones o se proceda segn corresponda.
Como se observa se han establecido plazos en este trmite, con la finalidad de inyectar
celeridad en la resolucin de dichas denuncias. Si el Superior concuerda con lo
dispuesto por el Fiscal Provincial ordenar se archiven definitivamente los actuados,
caso contrario ordenar se formalice la investigacin preparatoria.
Cuando se seala que el Fiscal Superior, entre otras, proceda segn corresponda, deja
abierta la posibilidad de que el Superior declare nula la disposicin y ordene la
realizacin de determinadas diligencias. No obstante ello, la investigacin preliminar
slo tiene el plazo de veinte das, o los que fije un plazo distinto.
B) Objeto y Finalidad de la Investigacin Preparatoria (Art. 321)
1.- Objeto de la Investigacin Preparatoria (Art. 321. 1)
Es interesante

destacar que el nuevo C.P.P. seale expresamente

que la

Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y

de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.
2.- Finalidad de la Investigacin Preparatoria (Art. 321. 1)
Adems tiene por finalidad determinar si la conducta imputada es delictuosa o no, y
las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de
la vctima, as como la existencia del dao causado.
3.- Apoyo al Fiscal (Art. 321. 2)
La Polica y sus rganos especializados en Criminalstica, el Instituto de Medicina
Legal, el Sistema Nacional de Control, y los dems organismos tcnicos del Estado,
estn obligados a prestar apoyo al Fiscal. Las Universidades, Institutos Superiores
y entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la celebracin de los
29

convenios correspondientes, estn facultadas para proporcionar los informes y los

estudios que requiera el Ministerio Pblico.
Debe resaltarse el importantsimo apoyo que la Criminalstica ofrece al Derecho
procesal penal, por lo que sealamos que esta ciencia auxiliar del derecho (penal, civil,
laboral, administrativo, etc.), utiliza o emplea los recursos tcnico- cientficos en la
bsqueda y anlisis de los elementos materiales de prueba, a fin de establecer si hubo
un delito, otorgando a los investigadores y al criminalista bases cientficas sobre el
anlisis del lugar de los hechos y determinar las posibles causas o mviles de lo
sucedido.
4.- Investigacin Cientfica (Art. 321. 3)
El Fiscal, mediante una Disposicin, y con arreglo a las directivas emanadas
de la Fiscala de la Nacin, podr contar con la asesora de expertos de entidades
pblicas y privadas para formar un equipo interdisciplinario de investigacin cientfica
para casos especficos, el mismo que actuar bajo su direccin.
La criminalidad organizada ha adquirido en nuestro tiempo una alarmante dimensin,
tanto por su importancia, como por el modus operandi con que acta, lo que exige
tambin al rgano persecutor ha adoptar las medidas necesarias para una eficaz lucha
contra dicho flagelo, pero siempre ello enmarcado del respeto de los derechos y
garantas que establece la ley.
Frente a este nuevo reto, con un mundo globalizado, los sucesivos Gobiernos han
implementado instrumentos de todo orden en manos de quienes tienen la misin de
perseguir y reprimir dichas conductas, si bien existen todava algunos de los que
puede dotarse legtimamente un Estado en su lucha contra esas formas de criminalidad
que no han tenido acogida en nuestro sistema jurdico nacional.
Asimismo, la persecucin penal de los fenmenos relacionados con la delincuencia
organizada y su vinculacin con los delitos de trfico ilegal de drogas, terrorismo,
trfico de armas, lavado de activos, contra la humanidad, entre otros, es motivo de
preocupacin para todas las naciones, pues en los ltimos aos esta materia ha sido
de urgente atencin y absoluta prioridad, como viene a demostrarse con la
30

elaboracin de distintos instrumentos jurdicos internacionales, en donde se insta a las

Partes firmantes, a adoptar las medidas necesarias,
legislativo

administrativo,

que,

incluidas

de conformidad

con

las
las

de

orden

disposiciones

fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurdicos internos, sean necesarias

para hacer frente con la mayor eficacia a los diversos aspectos de estos delitos.

Pues, es necesario que se incorporen mecanismos suficientes para hacer frente a

esta lacra social, de manera que no haya insuficiencia de las tcnicas de investigacin
tradicionales

en

la

lucha

contra

este

tipo

de criminalidad organizada, que

generalmente acta en mbitos transnacionales y con abundancia de medios conducentes

a la perpetracin de los delitos. Se trata de introducir en el ordenamiento jurdico
medidas legales especiales que permitan a los efectivos policiales que en coordinacin
estrecha con el Ministerio Pblico puedan participar sin complicaciones en el entramado
organizativo, detectar la comisin de delitos e informar sobre sus actividades con el fin
de obtener elementos de pruebas as como proceder a la intervencin y detencin de
sus autores y partcipes. Indudablemente que estas modificaciones deben introducirse
respetando el fin del proceso penal que no es otro que el descubrimiento de la
verdad real y la aplicacin de la ley penal al caso concreto, teniendo siempre en
cuenta que los lmites de las tcnicas propuestas de investigacin se encuentran en el
sistema de derechos y garantas que la Constitucin reconoce a todo imputado, ya
que por ms abyectas que sean las formas de delincuencia que se tratan de combatir,
ello no justifica la utilizacin de medios investigadores que puedan violentar garantas
constitucionales. En consecuencia, la bsqueda de medios jurdicos eficaces para luchar
contra la criminalidad organizada no debe comportar un detrimento de la plena vigencia
de los principios, derechos y garantas constitucionales y la preservacin de los mismos.
Recordemos que el nuevo Cdigo Procesal Penal garantiza la obtencin de la prueba
por medios lcitos, de lo contrario la adquisicin de una fuente de prueba no sera
aceptada ni valorada como cargo de imputacin. De modo que en este aspecto debe
tenerse mucho cuidado en la operativizacin de los actos de investigacin.

CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

A) El plazo (Art. 342)
31

Se establece que el plazo de la investigacin preparatoria es de ciento veinte das

naturales. Slo por causas justificadas, dictando la Disposicin correspondiente, el
Fiscal podr prorrogarla por nica hasta por un mximo de sesenta das naturales.
Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la investigacin preparatoria es de
ocho meses. La prrroga por igual plazo debe concederla el Juez de la Investigacin
Preparatoria.
La ley seala los requisitos para que un proceso se considere complejo:
-

Requiera

la

actuacin

de

una

cantidad

significativa

de

actos

de

investigacin;
- Comprenda la investigacin de numerosos delitos;
- Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados;
- Investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaborares de bandas u
organizaciones delictivas;
- Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida
documentacin o de complicados anlisis tcnicos;
- Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o,
- Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
B) Cumplimiento de la finalidad de la Investigacin Preparatoria (Art. 343. 1)
El Fiscal dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere que ha
cumplido su objeto, an cuando no hubiere vencido el plazo.
C) El control del plazo (Art. 343. 2 y 3)
Slo se dar por concluida la investigacin preparatoria cuando se ha cumplido su
objeto, an cuando no hubiere vencido el plazo.
No obstante haberse vencidos los plazos previstos en el artculo anterior y el Fiscal no
d por concluida la investigacin preparatoria, las partes pueden solicitar su
conclusin al Juez de la Investigacin Preparatoria. Para estos efectos el Juez citar al
Fiscal y a las dems partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de
revisar

las

actuaciones

y escuchar

corresponda.
32

las

partes,

dictar

la resolucin que

Si el Juez ordena la conclusin de la Investigacin Preparatoria, el Fiscal en el plazo de

diez das debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin,
segn

corresponda.

Su

incumplimiento

acarrea

responsabilidad disciplinaria en

el Fiscal.
Entonces diremos que en la Investigacin Preparatoria es en donde el Titular de la Accin
Penal el Fiscal Penal como persecutor del delito, con el apoyo policial tiene que reunir los
elementos de conviccin que le puedan dar fuerza a su teora del caso, para as acudir al
rgano jurisdiccional y sustentar oralmente su Acusacin y llegar a la Etapa Intermedia.
Pero de no ser as y despus de haber llevado a cabo las diligencias preliminares
agotando los plazos que la ley le franquea y no haber reunido los elementos de
conviccin, en otras palabras que no se han podido recabar los medios de prueba
necesarios para imputar un delito a una persona, procede a emitir una Disposicin Fiscal
de NO PROCEDE FORMALIZAR NI CONTINUAR CON LA INVESTIGACION
PREPARATORIA, en donde la persona agraviada al no encontrarla conforme interpone
RECURSO DE QUEJA y se eleva al superior, que muchas veces confirma lo resuelto por
el Fiscal, de lo contrario ordena un plazo adicional de diligencias preliminares, y tambin
devuelve porque el Fiscal Penal no ha motivado su Disposicin Fiscal.
De haber concluido la investigacin Preparatoria el Representante del Ministerio Pblico,
solamente tiene dos alternativas, ACUSA o Pide el Sobreseimiento, siendo la parte
agraviada la que puede apelar dicha decisin al no encontrarse conforme.
2) LA ETAPA INTERMEDIA
Generalidades
La etapa intermedia desde una perspectiva estrictamente formal, es una fase o perodo
en el que ocurren un conjunto de actuaciones procesales y que se ubica entre la
conclusin de la Investigacin Preparatoria y la apertura del Juicio Oral.
En los trminos planteados por la Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N 52008/CJ-116:
[] la etapa intermedia es imprescindible.33
Una de las funciones ms importantes que

debe cumplir es el control de los resultados de la investigacin preparatoria, para lo cual

ha de examinar el mrito de la acusacin fiscal y los recaudos de la causa con el fin de
decidir si procede o no abrir el juicio oral, el procedimiento principal []
En la misma lnea se ha dicho que: es una etapa filtro que tiene como funcin, depurar
errores y controlar los presupuestos o bases de la imputacin y acusacin, primero por
el propio rgano acusador y luego por el rgano judicial, a fin de establecer si es
viable para convocar debate penal pleno en el juicio oral, o si resulta el sobreseimiento
o preclusin del proceso.
A ello se debe aadir lo manifestado en la resolucin recada en el expediente N
3418-2007-14, dictada por el Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de
Trujillo:
La fase intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. As como
la publicidad implica una garanta en la estructuracin del proceso penal, tambin tiene
un costo, por ms que la persona sea absuelta y se compruebe su absoluta inocencia, el
solo sometimiento a juicio siempre habr significado una cuota considerable de
sufrimiento, gastos y un descrdito pblico. Por tal razn, un proceso correctamente
estructurado tiene que garantizar, tambin, que la decisin de someter a juicio al
imputado no sea apresurada, superflua o arbitraria []
Sobreseimiento: audiencia de control
La nueva ley procesal establece distintas formas de lograr la culminacin del
proceso sin llegar a la conclusin natural del mismo que es la sentencia. A esta
institucin se le conoce como el sobreseimiento y su efecto inmediato es el archivo
del proceso penal. El mismo procede, segn lo dispuesto en el artculo 344.2 del
Cdigo Procesal Penal, cuando:
-

El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al

imputado.
El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de
inculpabilidad o de no punibilidad. 34

La accin penal se ha extinguido.

No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la

investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

En doctrina se admite que existen dos tipos de presupuestos esenciales que se

deben cumplir para dictar un auto de sobreseimiento,

los mismos

que

estn

clasificados en materiales y formales. Respecto a los materiales se ha dicho:

Son cuatro los presupuestos de derecho material que se han identificado en la doctrina
procesalista: a) insubsistencia objetiva del hecho, es decir cuando hay una absoluta
conviccin de que el hecho que dio origen al proceso nunca ha existido en la realidad;
b) inexistencia del hecho punible, cuando si bien el hecho investigado existe es atpico;
c) falta de indicios de responsabilidad penal, es decir faltan indicios racionales de
delictuosidad en el imputado, causa de justificacin, legtima defensa, error vencible y,
d) prueba notoriamente insuficiente para fundamentar la pretensin punitiva.
Mientras que los formales estn asociados a que: la accin se haya extinguido, que el
hecho objeto de la causa no pueda atribursele al imputado por faltar un presupuesto
que condiciona la vlida iniciacin del proceso penal.
La decisin fiscal de sobreseer el caso debe ser controlada por el Juez de
Investigacin Preparatoria en una audiencia, la misma que: posibilita el contradictorio
entre los distintos sujetos procesales. Es una audiencia de carcter imperativo,
por cuanto se realiza incluso, cuando las partes no formulen oposicin al
requerimiento fiscal o no soliciten una investigacin suplementaria para actuar los
actos de investigacin omitidos
Control de la Acusacin
La Corte Suprema seala de manera expresa por medio del Acuerdo Plenario N 62009/CJ-116 que:
La acusacin fiscal es un acto de postulacin del Ministerio Pblico que promueve en
35

rgimen de monopolio en los delitos sujetos a persecucin pblica [] Mediante la

acusacin la Fiscala fundamenta y deduce la pretensin penal; esto es, la peticin
fundamentada dirigida al rgano jurisdiccional para que imponga una sancin penal a
una persona por la comisin de un hecho punible que se afirma que ha cometido. La
Fiscala, como se sabe, en virtud del principio de legalidad u obligatoriedad, est
obligada a acusar cuando las investigaciones ofrecen base suficiente sobre la comisin
del hecho punible atribuido al imputado []
La acusacin fiscal ser remitida al Juez de Investigacin Preparatoria quien pondr
en conocimiento de las partes su contenido, a fin de que ejerzan su defensa de la
manera

que consideren

conveniente

durante

el plazo de diez das. Con

posterioridad se celebra la audiencia de control de acusacin, en la que se efectuarn

tres formas de control: formal, sustancial y de admisin de medios de prueba.
Durante el plazo de diez das antes mencionado, las partes pueden ofrecer los medios
de prueba que consideren pertinentes, precisando que para ello la parte agraviada
debi haberse constituido en actor civil en la etapa correspondiente.
Se materializa en este punto lo consignado en el artculo IX del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Penal de 2004 que reconoce el derecho a la prueba
al sealar

expresamente

que: toda

persona

tiene

derecho

a intervenir, en

plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a

utilizar los medios de prueba pertinentes.
Artculo que no puede ser interpretado de manera restringida, pues su naturaleza
requiere una interpretacin amplia. En este sentido, encontramos el pronunciamiento
del Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el proceso N 1014-2007PHC/TC, especficamente en el fundamento 13:
Se trata, pues, de un derecho complejo cuyo contenido est determinado: (...) por el
derecho a ofrecer medios probatorios que se consideren necesarios, a que estos sean
admitidos, adecuadamente actuados, que se asegure la produccin o conservacin de la
prueba a partir de la actuacin anticipada de los medios probatorios y que stos sean
valorados de manera adecuada y con la motivacin debida, con el fin de darle el mrito
36

probatorio que tenga en la sentencia. La valoracin de la prueba debe estar debidamente

motivada por escrito, con la finalidad de que el justiciable pueda comprobar si dicho
mrito ha sido efectiva [sic] y adecuadamente realizado.
Cada uno de los componentes del derecho a la prueba ha sido desarrollado a nivel de
la doctrina y jurisprudencia del Tribunal Constitucional. En lo referente al derecho a
ofrecer medios de prueba seala por medio del fundamento 13 de la sentencia recada
en el expediente N 6712-2005-HC/TC:
una de las garantas que asiste a las partes del proceso es la de presentar los medios
probatorios necesarios que posibiliten crear la conviccin en el juzgador de que sus
argumentos son los correctos Slo con los medios probatorios necesarios, el juzgador
podr sentenciar adecuadamente.
En tal sentido, por regla general se puede ofrecer cualquier medio de prueba para
probar cualquier hecho objeto de prueba, siempre que no est expresamente
prohibido o no permitido por la ley. En este contexto, encontramos los medios de
prueba tpicos, es decir los previstos normativamente; sin embargo, por el principio de
libertad de prueba se admiten
forma

de

los atpicos,

que al no estar regulados,

la

su incorporacin se adecuar al medio de prueba ms anlogo de los

previstos en la medida de lo posible , segn consta en el artculo 157.1 del

Cdigo Procesal Penal de 2004.
De manera especfica: El Fiscal ofrece los medios de prueba en su acusacin, para
ello presentar la lista de testigos y peritos con indicacin de su nombre y
domicilio-, y de los puntos sobre los que habr de recaer sus declaraciones o
exposiciones. Asimismo har una resea de los dems medios de prueba que
ofrezca. En el caso de las dems partes, segn el artculo 150.1.f del Cdigo Procesal
Penal actual, podrn:

Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser
convocados al debate, con indicacin de nombre, profesin y domicilio, precisando los
hechos acerca de los cuales sern examinados en el curso del debate. Presentar los
37

documentos que no fueron incorporados antes, o sealar el lugar donde se hallan los que
deban ser requeridos.
Es preciso poner atencin a las excepciones consignadas en el Cdigo procesal
mencionado en el prrafo precedente. En primer lugar, el artculo 385.2 permite
al juez una vez culminada la recepcin de los medios de prueba:
[] disponer, de oficio o a pedido de parte, la actuacin de nuevos medios probatorios
si en el curso del debate resultasen indispensables o manifiestamente tiles para
esclarecer la verdad. El Juez Penal cuidar de no reemplazar por este medio la actuacin
propia de las partes.
En segundo lugar, el artculo 373.1 posibilita, de disponerse la continuacin del
juicio, que las partes ofrezcan nuevos medios de prueba, de los que slo se admitir
aquellos que las partes han tenido conocimiento con posterioridad a la audiencia de
control de la acusacin.
Y en tercer lugar, se permite a las partes, en aplicacin del artculo 373.2, reiterar
el ofrecimiento de los medios de prueba inadmitidos en la audiencia de control,
requiriendo para ello especial argumentacin, siendo el juez quien decidir en ese
mismo acto, previo traslado del pedido a las dems partes.
Durante

la

audiencia

precedentemente

de

control

de

acusacin,

como

ya

se

dijo

se materializan tres tipos de control. El control formal est

destinado a la verificacin del cumplimiento de los presupuestos contenidos en el

artculo 349 del Cdigo Procesal Penal actual , y con ello verificar la pulcritud y
coherencia del requerimiento fiscal, situacin que permitir al juez solicitar a la
fiscala la subsanacin de los defectos formales identificados.
Incluso segn lo previsto en el artculo 352.2:
Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del Ministerio Pblico,
el Juez dispondr la devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por
cinco das para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudar. En los dems
casos, el Fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones que corresponda, con intervencin
de los concurrentes. Si
38

no hay

observaciones, se tendr por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en

los trminos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante
resolucin inapelable.
En cuanto al control sustancial el Juez de Investigacin Preparatoria valora el fondo
del requerimiento
considere

fiscal, situacin que le permite tomar las decisiones que

pertinentes

como: desestimar

excepciones

o medios de defensa; o

dictar el sobreseimiento debidamente motivado de oficio o a pedido del acusado o su

defensa.
El control de admisin de los medios de prueba implica que el Juez califique la prueba
ofrecida en funcin a la pertinencia, conducencia y utilidad. En este entender
debern ser admitidas: todas aquellas pruebas que hipotticamente puedan ser idneas
para aportar, directa o indirectamente, elementos de juicio acerca de los hechos que
deben ser probados.
Sin embargo, este derecho no implica la obligacin de admitir todos los medios
probatorios, pues como seala el Tribunal Constitucional, citando a San Martn
Castro en la sentencia recada en el expediente N 6712-2005- HC/TC:
En principio, las pruebas ofrecidas por las partes se pueden denegar cuando importen
pedidos de medios probatorios que no sean pertinentes, conducentes, legtimos o tiles,
as como manifiestamente excesivos (cita omitida) En tal sentido, es imperioso que
se realice un anlisis de cul es el rol que cumple el medio probatorio, ya que as se
podr determinar, entre otras cosas, si el momento en que fue postulado era el que
corresponda segn las normas procesales sobre la materia.
Es preciso indicar que las pruebas son ofrecidas por el Ministerio Pblico o los dems
sujetos procesales. Y ser el juez quien decidir su admisin, siendo imprescindible
para ello la emisin de un auto especialmente motivado, pudiendo excluir las que
no sean pertinentes y prohibidas por la Ley, adems de
prueba

cuando

resulten

limitar

manifiestamente sobreabundantes

los

medios

de

o de imposible

consecucin, ello en aplicacin del artculo 155.2 del Cdigo Procesal Penal de
2004.

39

En consecuencia, puedo manifestar dada mi experiencia como Fiscal Provincial Penal, que
en esta etapa intermedia, es un paso para poder llegar al Juzgamiento, pero muchas veces
no se llega al Juzgamiento. Adems la etapa intermedia sirva para poder corregir, subsanar
la Acusacin que muchas veces el Fiscal no lo formula conforme

los requisitos

establecidos en el Cdigo Procesal Penal, es decir un Control de Acusacin Formal y el

Control de Acusacin Sustancial.

3) EL JUICIO ORAL

La fase de juzgamiento est constituida por los actos preparatorios, la realizacin del
juicio oral y culmina con la expedicin de la sentencia sobre el proceso penal. La
parte central es el juicio oral, espacio procesal donde las partes habiendo asumido
posiciones contrarias debaten sobre la prueba en busca de convencer al juzgador
sobre la inocencia o culpabilidad del acusado.
El juicio debe realizarse: de forma oral, pblica y contradictoria ya que representar la
fase central del proceso, y en ella el juez o Tribunal decidir- en base a argumentos
y pruebas actuados en el debate contradictorio, que se realizar
tcnicas

de

litigacin

oral

que

constituirn

utilizando

las

una herramienta sustancial-, la

solucin del conflicto. Se materializan en tal sentido los principios de oralidad,

contradiccin y publicidad.
La oralidad es un principio que debe ser entendido en dos dimensiones: en sentido
amplio y en sentido estricto (llamada oralidad- inmediacin) . Este ltimo sentido,
implica: Pensar en un complejo de subprincipios que deben estar presentes cuando
se examina un proceso oral. Cuando se piensa en un proceso oral se pretende el
contacto directo del magistrado con las partes y con la prueba del proceso, a fin
de permitir la solucin ms adecuada y la depuracin ms precisa de los hechos
de la causa.
El Cdigo Procesal Penal de 2004 seala40expresamente en el artculo 357.1, que el

juicio oral ser pblico; posicin acertada si se toma en cuenta que:

La publicidad equivale a la posibilidad de percepcin de las actuaciones verificadas por
y ante el tribunal por personas que no forman parte del mismo. En ese sentido estamos
convencidos que representa la garanta ms idnea para que un proceso se lleve a cabo
acorde con las Normas Internacionales de Derechos Humanos y Constitucin Poltica
del Estado que velan por un debido proceso.
Pudiendo ser la publicidad: directa, cuando hay concurrencia del pblico en sede
judicial, e indirecta cuando la ciudadana conoce del mismo a travs de las distintas
formas de comunicacin.
No se debe olvidar que el Cdigo permite en ciertos casos que el acto oral se realice
total o parcialmente privado, ello en mrito a la existencia de un auto debidamente
motivado emitido por el Juzgado de Investigacin Preparatoria en los siguientes
supuestos:
-Cuando se afecte directamente el pudor, la vida privada o la integridad fsica de
alguno de los participantes en el juicio.
-Cuando se afecte gravemente el orden pblico o la seguridad nacional.
-Cuando se afecte los intereses de la justicia o, enunciativamente, peligre un
secreto particular, comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible o
cause perjuicio injustificado, as como cuando sucedan manifestaciones por parte
del pblico que turben el regular desarrollo de la audiencia.
-Cuando est previsto en una norma especfica.
Finalmente, el principio de contradiccin gua bsicamente todo el desarrollo del
juicio oral, pero esencialmente la actividad probatoria, pues otorga la posibilidad a los
sujetos procesales de realizar sus planteamientos, aportar pruebas, discutirlas,
debatirlas, realizar las argumentaciones
ante

iniciales,

finales

realizar

opiniones

cuestiones incidentales. En efecto, en el juicio oral, durante el debate

probatorio se
efecta el examen del acusado, se actan los medios de prueba admitidos, y se
41

oralizan los medios probatorios; para que finalmente:

[]el Tribunal decisor, luego de haber recogido perceptivamente toda la actuacin
probatoria realizada en el juzgamiento, ingresa a una etapa deliberativa en donde
habr de poner en cuestin dos aspectos fundamentales. Por un lado, la valoracin
probatoria, con arreglo a los principios de la sana crtica y del criterio de
conciencia, y por otro, la valoracin probatoria ha de tener como consecuencia el
reconocimiento de los hechos probados.
Pues no tiene sentido: la sola admisin de los medios probatorios propuestos por las
partes si sta no va seguida de una efectiva prctica de dichos medios en el proceso y
as pueda formarse la prueba en el debate contradictorio.
Valoracin de los medios probatorios

Sistemas de valoracin de la prueba

Se ha dicho con acierto que: La valoracin de la prueba es una de las
actividades ms importantes y complejas que el juez realiza en el proceso penal .
En efecto, dicha actividad importa una doble exigencia segn lo plantea el
Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el expediente N 1014-2007PHC/TC:

[]en primer lugar, la exigencia del Juez de no omitir la valoracin de aquellas pruebas
que son aportadas por las partes al proceso dentro del marco del respeto a los derechos
fundamentales y a lo establecido en las leyes pertinentes; en segundo lugar, la
exigencia de que dichas pruebas sean valoradas motivadamente con criterios
objetivos y razonables Por ello, la omisin injustificada de la valoracin de una
prueba aportada por las partes, respetando los derechos fundamentales y las leyes que la
regulan, comporta una vulneracin del derecho fundamental a la prueba y, por ende, del
debido proceso.
En este contexto, la exigencia de valoracin de las pruebas puede descomponerse
en dos aspectos distintos: que las pruebas admitidas y practicadas sean tomadas
en consideracin a los efectos de justificar la decisin que se adopte, y que la
valoracin sea racional.
42

Muchas veces queda en evidencia, como lo seala el autor mencionado en el prrafo

precedente, que la primera de las exigencias es incumplida, pues la actividad del
juez se centra nicamente en la denomina valoracin conjunta. Lo que resulta un
error si se considera que:
El juez durante el desarrollo del curso probatorio formar criterio sobre el rendimiento
de cada medio probatorio examinado, pero al

mismo tiempo, integrando estos

elementos parciales de juicio en un juicio de conjunto sobre la propia hiptesis de la

acusacin y en funcin del comportamiento de sta en el marco del contradictorio. En
razn a ello, puede decirse, que la fase probatoria est siempre animada por esta
tensin dialctica entre lo particular y lo general.
Bajo la misma lgica que slo despus de valoradas individualmente las pruebas podr
hacerse con rigor una valoracin conjunta de las mismas. Agregando que deberan ser
consideradas como violaciones al derecho a la prueba los supuestos en que algunas de
las pruebas admitidas y practicadas no hayan sido tomadas en consideracin en el
momento de la decisin.
Y si hablamos de racionalidad podemos considerar al Cdigo Procesal Penal de 2004
que se pronuncia respecto a la obligacin de observar las reglas de la lgica, la
ciencia y las mximas de la experiencia, en el marco de la sana crtica, que si
bien es uno de los sistemas de valoracin de la prueba existe otro que es importante
considerar, nos referimos al sistema de la prueba legal o tasada.
En el sistema de prueba legal o tasada, es la ley la que establece o prefija, de
modo general, la eficacia conviccional de cada prueba. Esto es, explicita la regla de
experiencia conforme a la cual se establecer la credibilidad de una prueba. En este
sistema la ley seala las condiciones conforme a las cuales el juez debe darse por
convencido de la existencia de un hecho o circunstancia, y en qu casos no puede
hacerlo.

Podemos terminar el presente trabajo y decir que el Juicio Oral, tambin llamada Juzgamiento
es llevada a cabo por un Juez Unipersonal o Juez
43 Colegiado, dependiendo de la gravedad del

delito y que en esta etapa se utilizan los principios de contradiccin, publicidad, entre otros
como ya se ha desarrollado, donde la lucha en igualdad de armas es entre el Fiscal y el
Abogado Defensor.

Este nuevo Cdigo Procesal Penal trae consigo figuras como el Principio de Oportunidad que
es facultad del Fiscal aplicarlo a su iniciativa y/o a solicitud del imputado, pero se da para
aquellos delitos de escasa gravedad, de aplicarse dicho principio de oportunidad, evita que el
Estado pueda gastar recursos en todo un proceso. Tambin existe la figura de la Terminacin
Anticipada en donde antes de llegar al Juicio Oral, el imputado reconoce plenamente su
delito, y se da la negociacin o acuerdos previos entre el Fiscal y el imputado en cuanto a la
pena y el pago de la reparacin civil, dicho acuerdo se presenta al Juez de Investigacin
Preparatoria. Otra figura es la Colaboracin Eficaz y/o confesin sincera, que da lugar al
esclarecimiento de los hechos y la identificacin de los integrantes de una banda criminal,
teniendo beneficios el colaborador, del cual se mantiene en secreto la informacin
proporcionada. Por ltimo en el inicio del Juicio Oral se pregunta al imputado si reconoce el
delito y la reparacin, quien manifiesta que si y se da la figura de la Conclusin Anticipada
del Juicio.

CONCLUSIONES ARRIBADAS
-

Hay un cambio radical de la escritura a la oralidad en cuanto a las actuaciones

judiciales.
44

Existen principios que garantizan una investigacin eficaz y con respeto a los
derechos fundamentales de la persona humana, esto que una persona imputada no
tendra que probar su inocencia, sino el que persigue el delito tendra que destruir

su presuncin de inocencia.
Existen plazos que estos no podran alargarse en demasa, como si exista con el
modelo anterior donde los procesos duraban hasta diez aos, pero con el nuevo
Cdigo Procesal Penal hay plazos que deben cumplirse y de excederse existe el
mecanismo del Control de Plazo, en donde el Juez de Investigacin Preparatoria
quien se convierte en Juez de Garanta y mediante una Audiencia de Control de
Plazo el Juez de Investigacin Preparatoria exige al Fiscal que se pronuncie, bajo
apercibimiento de remitirse copias certificadas a la Oficina de Control Interno del

Ministerio Pblico.
La Acusacin que formula el Representante del Ministerio Pblico, tiene ciertos
requisitos de forma y de fondo, los mismos de no cumplirse son observados por la
Defensa ya sea del Defensor Pblico o de la Defensa Tcnica que muchas veces es
devuelta para al Fiscal para que la corrija.

BIBLIOGRAFIA UTILIZADA
-

La Constitucin Poltica del Estado.

Cdigo Procesal Penal de 2004.
Cdigo Penal.
Sentencias del Tribunal Constitucional.

45