pequena e mdia empresa

1.Introdullo;

, 2. Problemas de definio;

3. Acumulao de capital e PME;

4. A polmica dos economistas sobre as PME;
5. Concentrao e centralizao de capital e as PME.

Acumulao de capital,
inte~aC1onaIizaaoda
econOmIa e,a~ pequenas e
medias empresas
Henrique Rattner
Da EAESP/FGV

eficazes a serem edotadas pelo poder pblico, a fim de

assegurar condies de funcionamento, com lucratividade, s pequenas e mdias empresas?
Partindo de uma premissa bsica, segundo a qual as
PME no estariam simplesmente fadadas a desaparecer,
mas passam a desempenhar novas e diferentes funes
no processo de produo capitalista, propomos uma
abordagem multi e interdisciplinar do fenmeno das pequenas e mdias empresas, sob os seguintes enfoques:
a) a dinmica e o problema da "sobrevivncia" das PME
devem ser inseridos no - e relacionados com o - processo de acumulao-centralizao e disperso do capital,
efetuando-se, hoje, em escala mundial. Novas PME, capital-intensivas, surgem e crescem sombra de conglomerados internacionais, dos quais 510 tributrias e subordinadas, ou complementares e relativamente independentes;

b) para compreender as relaes de dependncia entre

PME e grandes empresas, torna-se necessrio estudar a estrutura da produo e do consumo, a nvel do ramo, ou
do subsetor industrial, alm da anlise do comportamento da empresa individual;
c) o crescimento e o "sucesso" das PME numa economia
oligopolizada e aberta ao capital internacional exigem do
empresrio mais do que as virtudes "schumpeterianas".
Para poder inovar, planejar e ter "sucesso" (lucro), torna-se necessrio conquistar tambm a hegemonia poltica
ou; pelo menos, uma participao mais ativa nos rgos
decisrios da poltica econmica do Estado;

d) os programas de apoio s PME, sob forma de crdito,

capital de giro, fnancamentos de novas mquinas e
equipamentos etc., mais do que solues tcnico-econmicas, refletem a organizao e as tentativas de presso poltica dos empresrios das PME;

1. INTRODUO
Nos debates sobre o crescimento econmico dos pases
em desenvolvimento, destaca-se o papel atribudo s pequenas erndas empresas (PME) como geradoras de empregos e de renda para as populaes urbanas, cuja absoro produtiva pelo setor industrial moderno no correspondeu todavia s expectativas e planos governamentais.
De fato, as PME constituem, apesar do crescimento
e da expanso contnua de grandes unidades produtivas,
a imensa maioria das empresas industriais e de servios,
responsveis por uma parcela significativa do produto
social, dos empregos, salrios e impostos recolhidos. Por
outro lado, o processo deconcentrao e centralizao
do capital parece prenunciar o fim prximo da maioria
das PME, superadas do ponto de vista tecnolgico, financeiro e organizacional pelo maior dinamismo das
grandes unidades produtivas.
Como superada esta contrado na vida econmica real? C.omo explicar a alta rotatividade de pequenas
empresas e, sobretudo, o nascimento contnuo de novos
empreendimentos industriais, comerciais e de servios?
Quais 510 as chances de sobrevivncia dessas empresas
que concorrem freqentemente, num mesmo mercado,
com fortes oligoplios? E quais seriam as medidas mais
Rev. Adm. Empr.

e) a fim de completar a anlise do comportamento dos

empresrios das PME, no basta situ-lo apenas no contexto de sua empresa ou das atividades econmicas. Como categoria social, os empresrios apresentam trajetrias, alianas e inseres, nas quais a histria das empresas se confunde com a de seus agentes ou proprietrios.
Em outras palavras, a anlise sociolgica das PME evidencia inmeras combinaes no processo de acumulao e reproduo do capital, no qual a funo do capital
social e cultural dos indivduos e de suas famlias de
importncia fundamental para a sobrevivncia e a
prosperidade da empresa. As evidncias empricas colhidas nesta e, tambm, em outra pesquisai apontam para
a origem social, o tipo de escola freqentada, o casamento e as relaes de famlia, como os maiores trunfos do
empresrio bem-sucedido;
f) os estudos convencionais sobre PME apresentam geralmente um corte horizontal e, por isso, uma anlise esttica, com muitas informaes quantitativas sobre a situao, -em dado momento, das PME. Entretanto, para
acompanhar a evoluo e dela inferir sobre a dinmica
das PME, so necessrios estudos em dimenso histrica,
ou seja, analisar o comportamento dos empresrios, em
circunstncias e conjunturas mutantes, tais como surgiram no Brasil, nos ltimos 20 anos, o que torna poss-

Rio de Janeiro, 24 (4): 97-106

out./dez. 198~

vel observar e avaliar a capacidade das PME em assimilar, adotar e incorporar novas tecnologias, na rea de
produo, de marketing e das tcnicas contbes-fnanceiras mais atualizadas.
Tentaremos, a seguir, desenvolver algumas consideraes sobre os problemas de deno e classificao
das PME, baseando-nos numa anlise crtica dos estudos
e trabalhos publicados.
Em apoio e continuidade de nossa argumentao,
procuraremos analisar alguns aspectos da acumulao
de capital, relacionados com a dimenso das unidades
produtivas, objeto de estudos e de polmica quase permanentes entre os economistas. A superao das aparentes contradies, a nveis terico e emprico, tentada
atravs da anlise da dinmica da acumulao, impulsionada pela mudana tecnolgica e suas aplicaes em escala global, o que leva internacionalizao da economica, com a conseqente redefnio do papel e das potencialidades das PME.

2.

PROBLEMAS DE DEFINIO

Um problema importante, presente em todos os estudos

sobre PME, o da defino, ou classfcao do que seja
uma "pequena" empresa. Os critrios convencionais, tais
como nmero de empregados ou valor do faturamento,
se mostram insuficientes, e mesmo ndices baseados em
capital social, patrimnio lquido e investimentos em
ativos fixos (mquinas e equipamentos) do permitem
o estabelecimento de categorias analticas adequadas.
O recurso a critrios combinados - tais como a
posio no respectivo mercado, o acesso ao metcado de
capitais, o nmero de empregados e a relativa diviso de
trabalho especializado - no de grande ajuda, por basear-se em conceitos vagos, o que leva os estudiosos e os
administradores a privilegiarem ndices quantitativos como, por exemplo, os ativos fixos.
Entretanto, estudos comparativos internacionais evdenciam que cada pas atribui pesos diferentes a cada um
desses critrios, em consonncia com as peculiaridades
de sua estrutura econmica.
Ademais, verifica-se tambm que a adoo de determinados critrios algo arbitrria e varia de uma instituo para outra, de acordo com e em funo das relaes
intra e intersetoriais da atividade econmica.
POI outro lado, os critrios puramente contbeis tais como ativos fIXOS,patrimnio lquido, lucros etc.
- so pouco confiveis, devido tendncia natural por
parte dos empresrios de sonegar informaes e tributos
e, por' outro lado, eroso contnua de vIores pela inflao permanente, o que dificulta anlises e comparaes de sries temporais-histricas.
Na defnio do tamanho da PME pelo nmero de
empregados, est implcita a premissa de que este determina a produtividade ou VTI (Valor de Transformao Industrial). Entretanto, este ltimo depende da composio tcnica do capital e sua adoo indiscriminada
poderia levar classific"allo de empresas altamente capital-intensivas, numa mesma categoria, com empresas
artesanais, tradicionais e mo-de-obra intensivas.
98

Verfcendo-ee que a classificao de PME por "tamanho" dificilmente nos proporciona indicadores vli
dos para aferir seu comportamento real, suas articulaes
e sua posio na estrutura hierrquica das empresas do
ramo, lcito indagar sobre o porqu da manuteno
desses critrios.
Trata-se aqui, a nosso ver, de um vis ideolgico da
microeconomia, que postula um mercado de concorrncia perfeita, com ajustamentos sucessivos da empresa,
at chegar dimenso tima. Ademais, a funo da produo (tecnologia) tida como um bem "livre" e comum a todas as empresas do ramo.
Na realidade, o ramo no um simples agregado de
empresas, funcionalmente idnticas. Ao contrrio, revela-se ao analista como uma estrutura complexa de relaes dinmicas e diferenciadas entre unidades com posies e funes diferentes. Embora os dados quantitativos sejam necessrios para dimensionar e comparar
certos aspectos e problemas tpicos de PME, necessrio
se obterem informaes complementares qualitativas e
que exigem estudos mais aprofundados.
A ttulo de exemplo, apontamos
pectos qualitativos:

alguns desses as-

- referentes administrao geral: sistemas de organizao e administrao tradicionais, concentrados rias funes do propretro-admnstrador
e dos membros de
sua famlia. Pouca especializao dos diversos cargos administrativos, e relaes internas e externas da empresa
do tipo essencialmente pessoal. O elemento humano
pouco qualificado, o que resulta em programao pouco eficaz da produo e falta de integrao desta com os
outros setores ou departamentos da empresa, refletindose tambm na ausncia de um sistema de informaes
para tomada de deciso, na organizao;
- referentes administrao fnancera-contbl: destacam-se as dificuldades para obteno de financiamentos,
agravadas pela escassez de recursos prprios. Na impossibilidade de ter acesso ao mercado de capitais, a empresa
obrigada a procurar crdito a curto prazo, pagando altas taxas de juros. Ademais, aponta-se para uma srie de
falhas no sistema contbil das PME;
- referentes administrao mercadolgica: constituem
aspectos e caractersticas fundamentas o tipo de participao no - e de - controle do inercado: a forma e o
grau de concorrncia; o nmero de produtos comercializados, tanto na compra de insumos e matrias-primas,
quanto na venda de produtos acabados;
- referentes gesto tecnolgica: nesta rea, so importantes as informaes sobre ativos fixos imobilizados;
fora motriz instalada por empregado; tipos e propores de mo-de-obra (qualificao, instruo, tcnica,
admnstratva etc.); tipos de mquinas e ferramentas
utilizadas (manuais, mecnicas, eltricas, eletrnicas
etc.); tipos de divido de trabalho e, finalmente, caracterizao da tecnologia utilizada (tradicional ou moderna; nacional ou estrangeira; capital-intensiva ou trabalhointensi~ etc.).
Revista de A.dminl",aQo de Empresa

Entretanto, a enumerao, mesmo a mais completa,

desses critrios meramente descritivos no nos aproxima
do problema central da aruOise, ou seja, a dinmica das
PME, referida sua funo na acumulao e reproduo
social do capital. Em outras palavras, torna-se necessria
uma anlise que abranja desde as etapas hlstricas
do desenvolvimento das PME at a compreenso de sua
natureza e funo no processo de produo capitalista,
incluindo os fenmenos de surgimento, desaparecimento, dssolao e reaparecimento das pequenas e mdias
unidades produtivas. A apreenso dessa dinmica - a
centralizao e a disperso do capital na economia olgopolizada contempornea - nos permite ultrapassar a
caracterizao e defno convencional das PME como
meras e hpottcas etapas de futuras unidades produtivas mdias ou grandes.

3.

ACUMULAO DE CAPITAL E PME

Dados estatsticos censitrios apontam sistematicamente

para a perda de participao e peso relativos das PME na
economia nacional, enquanto se verifica, paralelamente,
um processo de concentrao e centralizao de capital,
em praticamente todos os ramos de atividade econmica.
Em conseqncia, verifca-se uma grande iJistabilidade
e insegurana no que se refere sobrevivncia das PME,
sendo que uma alta percentagem sucumbe nos primeiros
anos de sua existncia.
O fenmeno da alta rotatividade das PME no pode
ser explicado unicamente por seus aspectos econmicos.
A anlise scio-poltica evidencia as importantes funes
desempenhadas pelas PME na sustentao e legitimidade
do prprio sistema, amortecendo os conflitos entre o capital e o trabalho, enquanto proporcionam vias de acesso
e mobilidade ocupacional e social, tudo integrado por
uma base deolgca vital para o sistema, expressa pela
liberdade individual e a livre iniciativa dos indivduos
membros dasociedade,
No fim da dcada de 60 e nos primeiros anos da de
70, ocorreu no Brasil uma intensa expanso industrial,
acompanhada de forte tendncia concentrao e centralizao do capital. A "nova" ndustralzao no se
limitou apenas
substituio das importaes, mas induziu uma diversfcao da produo, com bens intermedirios, indstrias de base e bens de consumo durveis.
O fortalecimento e a expanso das empresas estatais
no setor de infra-estrutura abriu o caminho para a internacionalizao da economia e o crescimento dos
grandes grupos econmicos nacionais, facilitando a formao e penetrao dos conglomerados, em todos os setores da economia mundial. A conglomerao e a conseqente olgopolzao dos principais setores industriais,
todavia, no levaram ao desaparecimento ds PME. Ao
contrrio, a conjuntura geral favorvel, com uma demanda crescente, estimulou a expando e, assim, a sobrevivncia das PME, geralmente mediante sua integrao vertical a grandes empresas, suprndo-es com bens
intermedirios e outros insumos (por exemplo, a indstria de autopeas).
Este tipo de relacionamento e a conseqente estrutura de mercado no poderiam ser apreendidos pela anlise, por mais minuciosa que fosse, da unidade-empresa.

Torna-se imprescindvel a vido e anlise do contexto,

da artculao da empresa com a estrutura produtiva
e do mercado, que determinam sua subordinao s
grandes empresas-lderes do respectivo ramo.e as diferentes formas de conglomerao.
Destas ltmas depender a relativa independncia e
sobrevivncia das PME, as quais, em vez de serem eliminadas, estabelecem relaes de complementaridade com
as grandes, sob forma de subordinao e satelzao conforme a hlptese de Sylos-Labini.2
Verifica.se,assim, a reproduo contnua das contradies do processo de acumulao de capital, criando
e destruindo, ao mesmo tempo, pequenas unidades produtivas. A chave do enigma, ou a superao da contradio, parece encontrar-se na dinmica da inovao tecnolgica.
No caso hpottico da ausncia de inovaes - no
se modificando a relao entre o capital varivel e o
constante - a expanso do sistema de produo levaria
ao esgotamento da oferta de mo-de-obra, com o conseqente aumento dos salrios reais e a diminuio da
taxa de lucro, que provocaria, em ltima anlise, a reduo da taxa de acumulao, ou da reproduo ampliada
do capital.
Este dilema leva o empresrio a desenvolver novas
tcnicas de produo, incorporando o progresso tcnico
e novas formas de organizao do trabalho, geralmente
poupadoras de mo-de-obra. As novas formas de produo e acumulao no se impem totalidade do capital:
somente uma frao afetada, enquanto outras empresas
continuam a reproduo, em diferentes lugares e momentos, nas condies anteriores, originando assim uma
difuso desigual do progresso tcnico, a nvel intra e
interindustrial.
A dfuso desigual do progresso tcnico, entre e
dentro dos diferentes ramos industriais, nas empresas de
tamanho e potencial diferentes, determina as relaes de
complementaridade e/ou dependncia entre essas unidades e permite, assim, contrabalanar a tendncia ao
desaparecimento das PME, que passam a girar ao redor
das grandes empresas (satelzao), refletindo claramente um "dualismo" tecnolgico e uma relao de
dcmnao-subordnao.

Acumulaio de cqital

A hiptese da relalo domnao-subcrdnao traz

de forma implcita uma srie de outras inferncias
hipotticas, importantes para a compreendo do problema de inovaio tecnolgica nas PME:
- importante analisar o funcionamento dos mercados
de insumos e de produtos acabados, os quais permitem a
percepo e compreendo do processo de satelzao e da
inovao tecnolgica dependente;
- a relao de dependncia resulta, geralmente, em
intercmbio de certos insumos em duas direes, como,
por exemplo, na indstria metal-mecnica, onde as PME
treinam pessoal que posterionnente passa a trabalhar nas
grandes empresas, enquanto estas continuam a descartar
seus equipamentos e mquinas usados para as PME;
- outra conseqncia sria da relao de subordinao e
dependncia das PME se manifesta na "deteriorao das
relaes de troca" entre estas e as grandes empresas99

lderes dos respectivos ramos. Estas ltmas exercem

presso sobre os preos dos produtos intermedirios
adquiridos das PME, ou operam com preos administradores na venda de matrias-primas e insumos s
mesmas.
Desta forma, para manter-se no mercado, as PME
so obrigadas a pagar salrios inferiores aos pagos pelas
empresas grandes, o que leva li explorao da mo-deobra e transferncia da mais-valia para o grande capital.
Por outro lado, medida que algumas indstrias
passam da acumulao sob forma extensiva para a
intensiva (manifesta pela elavao da composio tcnica
do capital), gerada uma populao relativamente
excedente que permitir a valorizao do capital em
alguns ramos da produo, ainda de forma extensiva.
Resolve-se assim, pelo menos temporariamente, a contradio inerente ao processo de acumulao, sem necessidade de alterar a composio tcnica: do capital, em
todos o ramos de produo. O desenvolvimento de
setores produtivos
caracterizados
por acumulao
intensiva cria condies objetivas para a permanncia e a
expanso -- embora dependentes e subordinadas - das
PME que continuam a valorizar o capital em condies
de acumulao extensiva. Em resumo, para resolver
a contradio da acumulao extensiva sem modit1car a
composio tcnica do capital, torna-se imprescindvel a
existncia de um exrcito de reserva da fora de trabalho
e que a capacidade de negociao da classe operria, ou,
pelo menos, da frao empregada em condies de acumulao extensiva, seja bastante diminuda, ou anulada
politicamente.
4.

A POLMICA DOS ECONOMISTAS

SOBRE ASPME

A vida efmera de muitas pequenas empresas tm-se

constitudo em tema predileto do discurso dos economistas, que tentaram explicar esse fenmeno, bem como
a sobrevivncia de outras, em termos de uma teoria ou
modelo econmico coerentes. O relativo fracasso dessas
tentativas deve ser atribudo, por um lado, a uma percepo emprica imediatista que capta os fenmenos
em sua aparncia apenas, e s dedues s vezes arrojadas, baseadas em premissas do tipo coeteris paribus, por
outro. Preocupados mais em legitimar a ascenso do
grande capital do que em explicar a dinmica do sistema
capitalista, os tericos da escola neoclssica recorreram a
esquemas e modelos analticos derivados por analogia do
funcionalismo biolgico, abstraindo por completo as
classes sociais e as relaes entre elas desenvolvidas no
processo de produo. Assim, ao tentar explicar o
desaparecimento das pequenas empresas, A. Marshall3
baseia-se nas premissas darwinianas da "lei de sobrevivncia do mais apto" e da "evoluo dos organismos
dentro de um sistema funcionalmente diversificado e
integrado". A evoluo natural, segundo a primeira
"lei", levaria ao crescimento de algumas pequenas
empresas: sua transformao em mdias e, eventualmente, em grandes unidades produtivas.
Nessa luta pela sobrevivncia, tero vantagem
aquelas empresas que tomarem a dianteira no processo
de diviso do trabalho. A dfereneao das tarefas e
funes levaria li crescente especializal'o dos conheci100

mentos tcnicos e gerenciais, com vantagens para a

organizao como um todo. Essas vantagens, decorrentes
da dferencao das funes, so qualificadas como
economias internas, enquanto aquelas resutantes da
Integrao so qualificadas de economia externas, por
Marshall. As ltmas resultam do desenvolvimento de
transportes e de comunicaes e das relaes interindustriais de empresas localizadas no mesmo espao geoeconmico e independem at certo ponto da dimenso
das empresas individuais. medida que aumenta o
volume de produo de um ramo especfico, amplia-se
tambm o tamanho mdio das empresas a ele pertencentes, sendo que as maiores tm, em geral, melhor
acesso s economias externas, com correspondente
reduo de seus custos de produo. A correlao
negativa entre o custo de produo e a dimenso do
estabelecimento fica mais patente ao analisar as economias internas, sob forma de benefcios em larga escala,
baseados na especalizao, que permitiriam obter elevados rendimentos das mquinas, dos materiais e da
mo-de-obra.
Num grande estabelecimento, as tarefas podem ser
programadas e subdivididas em diferentes fases e processos, atingindo o rendimento das mquinas e dos
operrios, enquanto num pequeno estabelecimento as
mquinas so de uso genrico e no-especializado, sendo
essas tambm as caractersticas do seu operador. A tendncia crescente instalao de mquinas e equipamentos especializados, caros e de alta produtividade no
pode ser acompanhada pelo pequenos industrial, que
acaba sendo marginalizado do mercado. Da mesma
forma, a grande empresa leva vantagem sobre a pequena,
utilizando operrios mais especializados para funes especficas. Esta- especializao se reflete tambm nas
esferas tcnicas e administrativas, submetidas a uma
rigorosa diviso de trabalho na grande empresa. Na
pequena empresa, 05 empresrios devem cuidar das
tarefas rotineiras para assegurar a sobrevivncia do
negcio, no lhes sobrando tempo para tratar de projetos
de expanso ou de modernizao. Acrescen tando-se
a isto as vantagens mercadolgicas da grande empresa,
comprando grandes lotes, economizando nas despesas de
transporte, gastando em publicidade e promoo e
beneficiando-se da imagem da empresa e/ou de suas
marcas, fica patente a inferioridade das pequenas unidades produtivas.
Marshall aponta essas dificuldades das pequenas
empresas, que operam com custos mais elevados - por
falta de economias de escala - e tm problemas na hora
de tentarem expandir sua produo, por esbarrar na
concorrncia das outras pequenas empresas do ramo.
Como, ento.jsxplicar a continuidade de dezenas de
milhares de pequenas empresas numa economia tendente
concentrao e centralizao do capital? O prprio
Marshall, em face das evidncias empricas incontestveis, prope a tese de "permannca temporria" das
pequenas unidades produtivas, no elmnadas por seus
grandes concorrentes.

Os agentes dessa sobrevivncia provisria aparecem

constantemente no papel de empresrios "aventureiros",
dispostos a correr o risco do lanamento de uma nova
empresa. Realizando um ato de "destruio criadora"
Revista de AdministrtltIo de Empresas

(nas palavras de J .A. Schumpeter), esses empresrios impulsionam uma renovao contnua do mundo empresarial e, ao mesmo tempo, a expanso dos negcios.
Outro fator importante para a manuteno dos pequenos estabelecimentos seria o sistema de subcontratao implantado em alguns ramos pelas grandes fbricas.
Nas indstrias de confeco, ou de calados, comum as grandes empresas sub contratarem os servios de
indivduos ou de pequenas oficinas, que trabalham em casa, sendo remunerados por pea, geralniente a nveis
abaixo dos operrios regularmente empregados e registrados nas fbricas.
Uma das indagaes que mais tm preocupado os
estudiosos dos problemas das PME refere-se permanncia da maioria destas, sem que fossem necessariamente
extinguidas, nesta categoria, sem possibilidade de crescer. A resposta de que haveria um "tamanho adequado",
ou uma racionalidade intrnseca ao tamanho da empresa
no satisfatria, porque pretende isolar a empresa individual de seu contexto, da dinmica do ramo e do setor
industrial. Mesmo admitindo-se diversos tamanhos "adequados" da empresa do ponto de vista tecnolgico ou gerencial, parece fora de dvida que, na prpria dinmica
do sistema econmico, a grande empresa se beneficia
melhor das "economias externas", especialmente na obteno de toda espcie de favores, privilgios, incentivos
etc., concedidos pelo poder pblico. O acesso facilitado
estar em razo direta ao tamanho, ou "poder de mercado" da empresa, cujo poder financeiro superior lhe permite tambm arcar com os gastos necessrios para manter-se em evidncia junto s instncias decisrias da poltica econmica, A contradio entre a tese dos rendimentos crescentes escala, que levariam concentrao
e at crescimento do nmero de PME, foi contornada por
Marshall" pela premissa do "ciclo vital" da empresa, o
qual asseguraria a substtuo contnua de empresas e
empresrios decadentes por novos, mais dinmicos e efcientes.
A anlise da realidade das atividades ndustrais e comerciais apontou para a necessidade de uma reviso crtica da tese marshalliana da extino das PME, levando
seus discpulos a pesquisar as causas da persistncia e,
eventualmente, da expanso em termos absolutos, das
unidades produtivas de pequena escala.
Os resultados desses estudos levam concluso de
que, em determinados setores e ramos de tividades, as
deseconomias de escala (a nvel de estrutura industrial),
enquanto restringem a validade da tese dos rendimentos
crescentes escala, criam condies propcias para a sobrevivncia e expanso das pequenas e mdias empresas.
Os discpulos de Marshall tentaram oferecer explicaes pragmticas e, s vezes, at tautolgicas para a sobrevivncia das PME, tais como o conceito de "escala
eficiente de produo?", segundo o qual a presena diferenciada de pequenas e mdias unidades produtivas nos
diversos setores industriais dependeria essencialmente
das caractersticas intrnsecas destes. Assim, os ramos
caracterizados Pela presena de grandes empresas seriam
aqueles que exigem, entre outros:
Acumulaii:1 de capital

- grandes investimentos iniciais;

- atendimento de um mercado de grande escala;
- fabricao de produtos padronizados, com rigoroso
controle de qualidade;
- tecnologia e estrutura organizacional complexas.
Por outro lado, os ramos favorveis presena de
pequenas e mdias unidaades se caracterizam por:
-produtos de difcil padronizao (moda);
- mercados limitados;
- artigos de consumo local e de transporte caro:
- matria-prima dispersa regionalmente, perecvel e de
difcil transporte.
Admitindo-se, todavia, que a escala tima de produ"ono seja necessariamente a da grande empresa e que
aquela deflnda pelo custo unitrio ou pela rentabilidade por unidade de capital investida, toma-se fcil a comprovao de que no das PME a rentabilidade mais elevada, enquanto o custo de produo mais baixo no corresponde necessariamente freqncia mais elevada de
unidades produtivas de determinado tamanho.
Outra tentativa de explcao das razes da sobrevi,
vncia das PME apresentada por Ford", que procura
vincular os ciclos econmicos a essa problemtica. A acumulao conseguida nos perodos de expanso permitiria
a persistncia das PME nas fases de recesso. Ademais, na
fase posterior a esta, de recuperao do mercado, a presena das PME seria funcional para o pronto atendimento da demanda.
As teses ou propostas de explicao da sobrevivncia
das PME formuladas pelos discpulos de Marshall, embora procurem apoiar-se em grande nmero de observaes
e estudos empricos, no chegam a enfocar a problemtica sob o ngulo da insero das PME no seu setor, mercado e no sistema econmico em geral. As anlises se restringem empresa isolada, sua estrututa e desempenho,
sem procurar estabelecer os determinantes macro, ou seja, a dinmica do processo de produo e acumulao capialistas.

5.

CONCENTRAO E CENTRALIZAO DE
CAPITAL E AS PME

O poder explicativo da anlise neoclssica ao tratar da

problemtica das PME limitado e, s vezes, at confuso, por trabalhar com categorias e conceitos ideiais e estticos, dentro de um modelo microeconmico, fundamentado na clusula coeteris paribus. Operando com
conceitos abstratos, tais como "preo normal, empresa
individual representativa, equilbrio de mercado" etc., a
anlise no consegue captar a dinmica do processo de
acumulaoe reproduo do capital, em seu movimento
histrico e contraditrio.
A anlise marxista recusa o esquema formal de
"equilbrio de mercado" como base do processo econmico, em que os fatores de produo estariam concorrendo em p de igualdade para a produo, remunerados
de acordo com sua produtividade marginal, por implicar
esta colocalO uma visfo essencialmente idealista e irreal
do processo histrico.
101

Postulando o conflito e a tenso histrica entre capital e trabalho, a problemtica das.PME, como conceito
histrico, inserida no processo de acumulao e reproduo do capital, num movimento dinmico caracterzado por contradio, desequilbrio e conflitos reais, a nvel da diviso social do trabalho.
Ao desenvolver e analisar o processo de transformao do trabalho isolado em trabalho social, Marx relacionou as trs formas de cooperao simples, da manufatura e da indstria, como aspectos da transio e evoluo das PME no processo de produo capitalista.
Da cooperao simples, onde a dvso do trabalho e
o emprego de mquinas so pouco significativos, passa-se
cooperao manufatureira, que pressupe no somente
urna diviso do trabalho interna, como tambm a concentrao dos meios de produo nas mos de um capitalista.
A cooperao da manufatura no representa, todavia, a maior eficincia organizacional da produo, por
seus resqucios de trabalho artesanal. A subordinao
completa da fora de trabalho ao capital ser realizada
na cooperao da indstria, internamente nos aspectos
tcnico e organizacional e, externamente, por sua transformao em mercadoria, urna vez espoliada de seus
meios de produo.
A tecnfcao crescente da produo pelo uso de
mquinas, equipamentos e processos de produo cada
vez mais complexos e sofisticados tende, inexoravelmente, a elevar as escalas de produo e as dimenses dos estabelecimentos fabris, ao mesmo tempo impondo um
sistema autoritrio de administrao, baseado em ritmos
e normas de comportamento rgidos, despojando os trabalhadores de sua autonomia e habilidades profissionais,
transferidas aos tcnicos e burocratas.
medida que se evidenciam as vantagens do sistema
de produo industrial, que reduz as funes dos operrios a meros atos fragmentados e parciais, com perda da
viso do know-how do conjunto, a indstria maquinizada se transforma em "grande empresa", enquanto a cooperao da manufatura passa categoria de pequena ou
mdia empresa.
A distino entre as diferentes formas de produo
no se estabelece pela escala, mas pela tecnologia preponderante, a qual passa da operao manual-individualizada no sistema de cooperao simples e artesanal para o
predomnio das mquinas e da tcnica sobre o trabalho
humano, na cooperao da indstria.
Contudo, a anlise baseada na evoluo da divisfo
interna do trabalho incompleta, exigindo uma articulao do sistema de produo concreto, baseado em determinada tcnica, em cada fase histrica, com a evoluo
da diviso social do trabalho na sociedade. Assim, se a
cooperao simples artesanal correspondia a uma economia e sistema de produo praticamente autosuficientes,
a manufatura se expande na fase da economia mercantil,
estimulando-se reciprocamente a divisfo do trabalho interna empresa e a diviso social do trabalho, a nvel da
sociedade.
Quando surge o sistema fabril, racionalizando ao extremo a divis!o interna do trabalho, as formas de organizafo precedentes - a cooperao simples e da manufatura (ou, para nossos fins, as pequenas e mdias empre102

sas) - sofrem o impacto da nova tecnologia, de sua capacidade produtiva e, portanto, sua competitividade superior, no mercado.
A caracterizao desse processo no se fundamenta
unicamente no aumento das dimenSOes dos estabelecimentos e empresas industriais, mas na tecnfcao crescente da produo, com o aumento da composio orgnica do capital ~), ou crescente proporo de capital
f1XO, em relao 110 capital varivel).
Entretanto, a tese da destruio inevitvel das PME
no pode ser inferida da anlise marxista sobre a transilo de formas produtivas menos complexas para a organizao industrial em grande escala, pois esta se refere ao
desaparecimento de empresas pr-capitalistas, enquanto
na poca atual deparamo-nos com pequenas e mdias
unidades perfeitamente integradas nas relaes capitalistas de produo, de tecnologia avanada e associadas s
- ou tributrias das - grandes unidades produtivas.
Em outras palavras, na fase do capitalismo oligopolista, os conceitos "pequena", "mdia" e "grande" no
significam mais unidades produtivas de estrutura e estgio de desenvolvimento diferentes, mas devem ser referidos s descontinuidades tecnolgicas, de escala, de tamanho e de poder de mercado diferentes das empresas
integradas no sistema de produo capitalista.
A observao emprica do aumento, em termos absolutos, do nmero de pequenas e mdias unidades produtvas, em pleno processo de industrializao oligopolista, colocou a problemtica das PME de novo no centro
das polmicas dos economistas.
Postulando uma escala de produo tima que filo
seja a grande, pelo menos em alguns setores das atividades industrial, comercial e de servios, procurou-se urna
explicao terica da "gerao contnua e circular de pequenas unidades. produtivas". Em outras palavras, a disperso de capitais conjugada com a aspirao autonomia de determinadas categorias de empregados propciariam os elementos necessrios para o ressurgimento contlUOde PME.
Essas novas pequenas e mdias empresas, embora juridicamente independentes, constituem-se na realidade
em extenses dependentes das grandes organizaes produtivas, relao essa categorizada por laos de dependncia tcnica ou institucional.
As pequenas unidades produtivas, nominalmente independentes, de fato s sobrevivem assumindo o papel
de subordinadas s grandes empresas, num sistema de
subcontratao, fornecimento de insumos, compra e uso
de tecnologia, assistncia tcnica e controle de qualidade
e preos etc. 7
Por outro lado, o processo de concentrao de capital no se realiza de modo uniforme e simultaneamente
em todos os setores da economia, o que criaria oportunidades e possibilidades de sobrevincia para pequenos
empresrios, expulsos de seus ramos tradicionais, para
outros, ainda no plenamente desenvolvidos pelo grande
capital. Tratar-se-ia, nestes casos, apenas de um adiamento temporrio da setena fatal, ou seja, da eliminaIo das PME.8
Essa tese vigorosamente refutada por Lenin9 ao retomar o enfoque da associalo dependente das PME na
Revista de Admlniltl'tlO

de Empmfll

fase do capitalismo monopolista. Segundo este autor, a

discusso dos nmeros de PME, sua sobrevvnca, extnt'o ou transformao em unidades mdias ou grandes
seria, a rigor, irrelevante, quando dissociada da anlise
das relaes de subordinao e dependncia impostas pelos grandes blocos de capital.
Asituat'o de dependncia altera significativamente
as relaes entre as PME e as grandes empresas, passando
aquelas a seguir, quase pari pasm, as imposies destas,
no que tange aos preos, quantidade deproduo, qualidade de produtos, portanto, tipo de insumos, mquinas
e processos a serem utilizados. Contrariamente fase inicial da mplantao do sistema de produo capitalista,
na poca do capitalismo monopolista, as PME 0(0 combatem ou competem com as grandes empresas, s quais
do organicamente ligadas e cuja prosperidade se reflete
tambm em melhores negcios e maiores lucros para as
unidades tributrias perifricas. 10
Contudo, diversos estudos apontam para a explorat'o das PME pelas grandes empresas, contribuindo assim.
para aacumulao de capital destas. Numa crtica das reeomendaes da missl'o da OrganizalO Intemacional de
Trabalho (OIT) no Qunia, advogando um relacionamento mais estreito entre os setores formal e informal (isto
, as PME), C. Leysll aponta para seus efeitos duplamente negativos: o setor informal fornece ao formal bens e
servios a baixo custo, proporcionando-lhe elevados lucros. Por outro lado, esta relafo que permite s empresas do setor informal impor baixos salrios aos seus
empregados. Outro aspecto relevante no relacionamento
entre grandes empresas e as PME representado pela
subcontratao, que refora a dependncia e, assim, a
explorao dos pequenos produtores, obrigados a trabalhar com me-de-obra nIo-remunerada
(geralmente,
membros da famlia), a fun de manter seus custos de
produo baixos, em face da presdo das grandes empresas.
Fato curioso, essa situa!'o de dependncia com rela!'o grande unidade produtiva 010 escapava dos tericos do socialismo, no comeo deste sculo, embora os
levasse a adotar posoes doutrinrias contrrias a polticas de apoio s PME.
Tanto Marx quanto Lenin viam a pequena empresa
familiar como um resqucio das relaes de produ!'o
pr-capitalistas, que deviam ser substitudas rapidamente
pelo trabalho assalariado.
Constatando a dupla exploralO dos trabalhadores
nas pequenas empresas, pela subcontratante e pela grande unidade compradora dos bens ou servios daquela,
Lenin polemiza contra uma poltica de apoio aos pequenos produtores, reclamada insistentemente pelos Nerodna Volja (Revolucionrios do Povo), pois, segundo ele,
as pequenas empresas mantm e perpetuam relaes de
explorao piores do que as grandes, as quais 51'0 beneficiadas pela subcontratafo daquelas, o que levaria, em
ltima anlise, ao atraso do desenvolvimento industrial
capitalista!
Trata-se, obviamente de uma contradit'o flagrante:
como possvel as PME atrasarem o pleno desenvolvimento da industrializafo e do capitalismo, se, de acordo
com o prprio Lenin, sua explora!'o pelas grandes empresas acelera o processo de acumulafo destas? AdeAmmulll4

de ct1(Jltlll

mais, na fase do capitalismo oligopolista, de centraliza'o edsperso de capitais, em conseqnca do "progresso tcnico", silo criadas constantemente condies
para a subcontratao e, assim, o ressurgimento de PME,
as quais, longe de constituir-se em anacronismos e obstculos ao desenvolvimento capitalista, desempenham fun!'o ssencial no processo de acumulaso e produo do
capital.
Para compreender a dinmica deste processo e a inser!'o das PME, torna-se necessrio caracterizar as estruturas de mercado em que concorrem unidades produtivas
de tamanhos diferentes, seguindo as categorias analticas
de M. da C. Tavares. No primeiro caso, aparece o oligoplio puro ou concentrado, caracterizado por apresentar
"elevada concentrao tcnica e econmica, em que um
nmero reduzido de empresas atravs de plantas industriais de grande escala de produo absorve uma parcela
substancial da demanda do setor; produto razoavelmente
homogneo, pouco passvel de dferencao ( ... ); importantes descontinuidades de escala e de tcnicas de
produo, que permitem a coexstnca de firmas de tamanhos muito distintos no mesmo mercado ( ... ); existnca de fortes barreiras entrada de novas fumas de
grande porte no mercado ( ... ) que minimiza apossibilidade de elimina!'o mtua e asse~
a estabilidade desse tipo de estrutura de mercado". 2 As barreiras entrada sso.estabelecdas tanto a partir da tecnologia como do
montante elevado de capital necessrio instalao.
O segundo tipo de estrutura de mercado o oligoplio diferenciado, concentrado ou misto que, alm das caractersticas comuns do oligoplio puro (descontinuidades de escala - 0(0 'necessariamente tecnolgicas e concentrao), apresenta diferenciafo de produtos, constitudos por bens de consumo durveis, segundo marcas,
modelos e por faixas de renda dos consumidores, o que
representa um papel decisivo na concorrncia entre as
empresas j presentes no mercado, bem como na forma!'o de barreiras entrada de novas fumas.
Essa estrutura de mercado caracterstica da expansfo capitalista aps a 11 Guerra, atravs das empresas
transnacionais, que utilizam estruturas de produo e
acumula!'o mais complexas que a simples dferencao
de produtos. Sua expansf'o ultrapassa os limites de crescimento dos pases centrais e gera investimentos diretos
em diferentes partes do globo em nveis nunca lotes alcanados, alm de um diversifica!'o que ultrapassa a diversifica!'o e integrat'o na esfera produtiva para abarcar
as esferas comercial e fmanceira da acumulao. Situados
no setor de bens de consumo durveis, principalmente
nos ramos de material de transporte e eletro-eletrnicos,
os efeitos desses oligoplios ultrapassam em muito os
contextos setoriais deftnidos, sobretudo pelo encadeamento intersetorial atravs da formao de uma subestrutura de produo intermediria (insumos, peas e
acessrios diversos) e de bens de capital, em sua maior
parte constituda de empresas nacionais de porte mdio
ou pequeno, acopladas s empresas terminais e, de outro
lado, uma "superestrutura" de distribuifo.
A terceira estrutura o oligoplio diferenciado que,
de certa forma, apresenta fronteiras fluidas em rela!'o
ao oligoplio concentrado-diferenciado,
ao oligoplio
competitivo ou ainda aos mercados nfo-oligoplicos.
importante a diferencial'o dos produtoslcomo forma de

:e

103

concorrncia que existe tanto pela existncia de inmeras marcas e produtos como tambm por faixa de consumidores. Em geral, so bens de consumo no-durveis,
tais como: cigarros, produtos farmacuticos, de perfumaria e de laticnios.
O quarto tipo de mercado o oligopolista competitivo, onde as maiores empresas, embora no detenham
uma poro substantiva do mercado, nele exercem urna
liderana real. De modo geral, as empresas estrangeiras
no ocupam de forma significativa as posies de domnio, ao contrrio dos outros tipos de mercado. A diferenciao de produtos, embora existente, no varivel fundamental na concorrncia, pois no consegue estabelecer barreiras entrada. Alm disso, esse mercado se
caracteriza por um baixo dinamismo que depende do
crescimento geral da economia, principalmente do crescimento da renda urbana. Representam essa estrutura de
mercado as indstrias tradicionais de bens de consumo
no-durveis como a indstria de alimentos, bebidas e
alguns sub-ramos da indstria txtil.
Finalmente, os setores no-oligoplicos constituem
um tipo de estrutura de mercado caracterizado por baixa
concentrao e presena minoritria de grandes empresas
na liderana. Pode-se separar o setor em duas categorias,
uma cuja produo constituda de produtos homogneos, predominantemente produtos intermedirios para
consumo, e outra, setores com produo diferenciada, na
maioria bens de consumo no-durveis. Tambm nesta
estrutura de mercado, a presena de empresas nacionais
na liderana dominante.
A partir desse quadro geral que destacou as principais estruturas do mercado, podemos inserir a pequena
e mdia empresa, buscando determinar as diferentes formas de sua articulao com o grande capital.
Uma primeira forma de articulao seria numa estrutura competitiva de mercado onde a pequena e mdia empresa se aproximaria de um produto marginal.
Uma segunda corresponderia a uma estrutura de mercado com limitao de concorrncia, onde a descontinuidade tecnolgica decisiva, como no caso do oligoplio
concentrado; neste caso, as pequenas e mdias empresas
seriam concentradas por oposio grande empresa.
Finalmente, uma terceira forma de articulao correspenderia a uma situao de dependncia e subordinao
das pequenas e mdias empresas s grandes empresas em
estruturas concentradas-diferenciadas,
onde comum a
pequena e mdia empresa situar-se em complementaridade subordinada grande empresa.
A capacidade de acumulao da pequena e mdia
empresa vincula-se forma como se insere dentrb das diferentes estruturas de mercado, o que vai determinar seu
dinamismo e expanso ou, pelo menos, sua sobrevivncia. O processo de acumulao de uma empresa relaciona-se s possibilidades de aumentar seu potencial produtivo, assimilando inovaes tecnolgicas e administrativas a fim de conseguir a reduo de seus custos.
Na estrutura do,oligoplio competitivo, as possibilidades de expanso e sobrevivncia das pequenas e mdias empresas estariam limitadas basicamente pela taxa
de expanso do mercado e pelo ritmo de expanso das
grandes empresas. As empresas pequenas e mdias S
poderam expandir-se na medida em que a.taxa de cresci104

mento das grandes empresas no tivesse superado a taxa de expanso do mercado.

.
No oligoplio concentrado, a expando das pequenas e mdias empresas vivel desde que limitada a certos mercados que por localizao e/ou tamanho no interfiram nos interesses de expando das grandes.
No caso do oligoplio diferenciado, a expanso das
pequenas e mdias empresas depende do seu grau de
integrao com as grandes empresas. Aquelas que produzem num regime de complementaridade, subordinada s
empresas maiores, podero modificar com maior facilidade a sua linha de produo e isso se deve circunstncia
de que estas mudanas estariam de certa forma garantidas pelas grandes - tendo em vista as necessidades de
estas ltimas abastecerem-se nas pequenas e mdias no
que se refere a partes e materiais componentes.P As empresas no integradas ao esquema de subcontratao tm
que procurar caminhos prprios para expandir ou sobreviver, o que conseguida apenas com a superao de
muitas dificuldades deflnidas pela prpria fragilidade
dessas empresas em face das empresas que esto melhor
integradas s grandes unidades produtivas.
Tentemos recapitular e resumir as diferentes posies analisadas, procurando explicar o fenmeno de gerao contnua de empresas de pequena e mdia dimendo, operando com volumes relativamente reduzidos
de capital, e que desaparecem ou acabam satelizadas pelas grandes organizaes, a curto- ou mdio prazo.
Seguindo o racocno de Marx sobre a acumulao
de capital, deparamo-nos com os trs movimentos dialticos deste processo - a concentrao, que cria sua anttese na disperso, para resultar na negaa-o da negao,
ou seja, a centralizao de capitais. O primeiro estgio do
processo realiza-se na transio de formas pr-capitalistas
(cooperao simples) para a organizao propriamente
capitalista da produo industrial, que pressupe a acumulao primitiva a fim de acelerar o desenvolvimento
de foras produtivas do trabalho.!" Com a implantao e
consolidao das empresas baseadas na. tecnologia e na
diviso social do trabalho industrial, as "pequenas" unidades remanescentes da fase pr-capitalista do eliminadas e tendem a desaparecer. A expando e a generalizao da produo capitalista do acompanhadas pela concentrao que, por sua vez, amplia a escala de produo
aumentando a produtividade do trabalho e, concomitantemente, os lucros e o ritmo de acumulao. Verifica-se,
portanto, num processo retroalimentador, a expando do
sistema de produo capitalista e a acumulao do capital, refletidas tambm na alterao contnua da composio do capital, aumentando a parcela do capital constante em relao ao varivel pu, em outras palavras, a quantidade de mquinas e equipamentos por operrio.
Incapazes de acompanhar essa tendncia tecnfcao crescente de produo, as PME tenderiam a desapareces, no fosse O movimento contrrio de disperso de
capitais, provocado pelo prprio processo de acumulao
e concentrao de capital.
O crescimento do volume de capital gerado no
processo de acumulao leva tambm sua disperso, ou seja, formao de novos capitais ou empresas, em conseqncia da expando geral do sistema.
O surgimento de PME, resultando dessa disperso
de capitais, acompanharia paralelamente o processo
Revista de Administrao de Emp1esas

de acumulao e concentrao de capital. Entretanto,

completando a trade dialtica, surge tambm a tendncia centralzao de capital, diferente em sua mecnica e seus resultados do processo de concentrao."
A centralizao como tendncia dominante do capitalismo oligopolista ficou amplamente evidenciada com
a formao de conglomerados, de mbito global, aps a
11Guerra Mundial.
Sua capacidade de dversficao e penetrao nos
mais diversos setores de atividade econmica confere ao
conglomerado, apoiado numa infra-estrutura de comunicaes, processamento de informao e centro decisrio
altamente centralizado, vantagens inditas no processo
de acumulao. As elevadas taxas de lucro decorrentes
aceleram o ritmo e a intensidade de seu crescimento e
expanso, em escala mundial. A dependncia e subordnao das PME dos grandes conglomerados reflete-se,
inevitavelmente, nas relaes polticas.
As entidades representativas das PME - a imensa
maioria em praticamente todos os setores de atividade sfo organizaes politicamente inexpressivas, oscilando
em suas posies, que no ultrapassam o nvel de tmidas
reivindicaes por mais crditos e proteo perante o Estado, o que deve tambm assegurar maior espao "iniciativa privada".
Fato significativo, as PME no reivindicam o restabelecimento do mercado de livre concorrncia, mas clamam por mais proteo e privilgios, que possam assegurar uma barreira entrada de concorrentes e, portanto,
uma taxa de lucro extraordinria. O problema da sobrevivncia para as PME mio se coloca como capacidade
maior de resistncia e luta contra a grande empresa, mas
sua associao com esta, compartilhando os benefcios e
lucros de sua expanso.l'' Por outro lado.esta dependncia tenderia a acentuar-se nas fases de recesso da economia, dada a impossibilidade prtica de alterar linhas de
produto, mquinas e equipamentos, sem acesso a recursos fnanceiros de vulto e sem gatantia de mercado. As
atitudes polticas decorrentes, se por um lado se manifestam em apoio quase incondicional s pretenses do grande capital, por outro se refletem em um antagonismo virulento s organizaes sindicais e polticas, dos trabalhadores.

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1966.

s Id. ibid. p. 75.

9 Lenin, V l. EI imperialismo, fase superior dei capitalismo. Progreso, 1970.
10~ Hilferding,

1973.

F. EI capimliamo financeiro. Madrid, Tecnos,

-

11 Leys, Coln, Underdevelopment

in Kenya: the political eco1I0my ofneo-colonialism. London, Heinemann, 1975.
12 Tavares, Maria da Conceio et aJ.ii. Estrutura industrial e empresas /1fderes. Rio de Janeiro, Finep, 1978. p. 82.
13 H farta literatura sobre essa questo, porm pretendemos
destacar apenas alguns aspectos que atendem mais as nossas preocupaes atuais. Alguns estudos priorizam mais os problemas
econmicos e polticos, enquanto outros enfatizam o aspecto
tecnolgico. Ver, entre outros, tratando do problema brasileiro:
Cardoso, Fernando Henrique & Faletto, Enzc, Dependncia e desenvolvimento na Amrica Latina. Rio de Janeiro, Zahar, 1977;
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multtnacionais: Rio de Janeiro, Zahar, 1980; Hymer, Stephen.
Empresas multtnacionais e internacionalizat1o do capital. Rio
de Janeiro, Graal, 1978; Singer, Paul. Divist10 internacional do
trabalho e empresas multinacionais. Cebrap, 1976. mimeogr.
14 Sato, A.K. Pequenas e mdias empresas no pensamento econmico. Campinas, IFCH da Unicamp, 1977. mimeogr.

Marx, K. EI capital: Mxico, Fondo de Cultura Econmica,

1977. t.1.
15

A expanso da indstria automobilstica no incio dos anos

70, inclusive as exportaes crescentes de veculos e peas, desenvolveu um estado de euforia e adeso completa no setor de
autopeas, constitudo, basicamente, de PME.
16

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