..

PETER HABERLE
Professor titular de Direito Pblico e de
Filosofia do Direito da Universidade da Augsburg-RFA

HERMENUTICA CONSTITUCIONAL
A SOCIEDADE ABERTA DOS INTRPRETES DA
CONSTITUiO: CONTRIBUiO PARA A
. INTERPRETAO PLURALISTA E
"PROCEDIMENTAL" DA CONSTITUiO

Traduo de
Gilmar Ferreira Mendes
Doutor em Direito pela Universidade de Mnster-RFA
Professor da Universidade de Braslia

Sergio Antonio Fabris Editor

Porto Alegre I 1997
Reimpresso I 2002

saltando que interpretar

um ato normativo nada mais do
que coloc-lo no tempo ou integr-lo na realidade pblica (Einen
Rechssatz
orfentliche

"auslegen"
WirkJichkeit

becleutet,
ihn in clie Zeit, d.h. in die
stellen - um seincr \'(Iirksilmkeit willen)*.

A<;.sim,se se reconhece que a norma no uma deciso prvia,

simples e acabada, tem-se, necessariamente,
de indagar sobre os
participantes no seu desenvolvimento funcional sobre as forcas ativas
da law in pubJic action. A ampliao do crculo de in~rpretes
constituiria para Haberle apenas uma conseqncia da necessidade
de integrao da realidade no processo de interpretao.
Evidentemente,
essa abordagem tem conseqncias
para o
prprio processo constitucional.
Haberle enfatiza que os instrumentos de informao dos juzes constitucionais
elevem ser ampliados e aperfeioados,
especialmente
no referente s formas
gradativas ele rarticipao
e :l prpria possibilidade de interpretao
no processo
constitucional
(notadamente
nas audincias e nas "intervenes").
Impe-se, pois, para Haberle, um
refinamento
do processo constitucional,
de moela a se estabelecer uma comunicao
efetiva entre os participantes desse processo amplo de interpretao.
Portanto, o processo constitucional
torna-se parte cio direito de participao democrtica.
Essas breves notas servem para demonstrar
o peculiar
significado ela proposta de Haberle para uma democratizao da
interpretao
constitucional,
ou, se se quiser, para uma hermenutica constitucional
da sociedade aberta.
Esperamos que a presente obra suscite uma profcua discusso
sobre a hermenutica
constitucional entre ns, contribuindo tam.
~)m para uma rctlexo mais aprofundada sobre o afazer cios rgos
Integrantes da jurisdio constitucional e sobre a necessidade de
modernizao do prprio direito processual-constitucional.
Gilmar Ferreira Mendes

Braslia, fevereiro de 1997

I. TESE FUNDAMENTAL,
ESTGIO DO PROBLEMA

1. Situao atual da teoria

da interpretao
constitucional
A teoria

da interpretao

aqui duas questes

_ a indagao

Probleme

der

tem colocado

essenciais:
sobre as tarefas e os objetivos
l

tao constitucional
_ a indagao
o constitucional)

, e
sobre os mtodos (processo
(regras cle interpretao)".

at

da interpreda interpreta-

No se conferiu at aqui maior significado questo relativa ao contexto sistemtico em que se coloca um terceiro (novo)
problema relativo aos participantes
ela interpretao,
questo
que, cumpre ressaltar, provoca a prxis em geral. Uma anlise
genrica demonstra
que existe um crculo muito amplo de
participantes
cio processo cle interpretao
pluralista, processo
este que se mostra muitas vezes difuso. Isto j seria razo
Como urefas devem ser mencionadas' just.ia, eqLiiclade, equilbrio ele interesses,
resllJt..'1dos satisfattios, razoabilidade (c.. por exemplo, l:WetfGE 34, 269 (287 s.)
(=JZ 1973, 662, 665, ver minha nota sobre Kbler), praticabilidade, just.ia mat.erial
(Sachgerechrhdr),
segurana jurdica, previsibilidade, transparncia, capacidade ele
consenso, cl<lre~, metodolgica, ~,bertur~\ fonn"o de llniel"ele, "harmonizao"
(Scheuner VVDSt.RL20 (1963), p.125) , for<;:\ nOl'lmtiva eb Constitilli50, correo
funcional, prote~\f) efetiva eb Hberebcle, igualdade soci:l!, ordem pbliC:l voltada par"
1

o bem comum.
, c. , ~,propsito,
. Haberie,
Zcit. une! Verfassung,
in: Dreier/Schwegmann,
Verfassungsint.erpret.ation,
cit., p. 293 (309).

constitucional

fllncbmentalmente,

HessC', Grunelzge eles Velfas5ungsrechts der

etc. BRD, 7<1.eelio, 1974, p. 20 s.

11
10

.;..:
f'
-

.~

suficiente para a doutrina tratar de maneira destacada esse tema, tendo em vista, especialmente, uma concepco terica
cientfica e democrtica. A teoria da interpretao c~nstitucionai
esteve muito vinculada a um modelo de interpretao de uma
"~OCiedadefe.chada,,3.Ela reduz, ainda, seu mbito de investigaao} na me~iJd~ que se c?~centra, primariamentc, na interpretaao constItucional dos JUizes e nos procedimentos formalizados.

p-

.,

..

::,.-

;~j

t-I

~. I
I
.

>

Se se considera que uma teoria da interpretao constitucional deve encarar seriamente o tema "Constituio e realidade constitucional" - aqui sc pensa na exigncia ele'incorporaco
4
das cincias sociais e tambm nas teorias jurdico-funciona'Js5,
bem como nos mtodos de interpretao voltados para atendimento do interesse pblico e elo bem-estar geral6 -, ento h
de se perguntar, de forma mais decidida, sobre os agentes
conformadores cb "realidade constitucional".

- ": o constitucional
:' L: 'zur

: ::;c .. Gesellschaft).
:( './
Prope-se, pois, a seguinte tese: no processo de inter-, . '.Qr~tao constitucional esto potencialmente vinculados}.to,,_:t~sos rgos estatais, todas as potncias pblicas, todos:;9s
~ados
e grupos, no sendo possvel estabelecer-selJm el~n. ,.'%.: ~6~cerrado ou fixado com numerus cJausus de intq)retes~da

:~i

.
e,nstituio.
.. ~'
Interpretao constitucional tem sido, at agora, cons.. ~
". cientemente, coisa de uma sociedade fechada. Dela tomam par-.:;.=. te apenas os intrpretes jurdicos "vinculados s corporaes"
(znftmassige lnterpreten) e aqueles participantes formais do
.. processo constitucional. A interpretao constitucional , em
:~;,,-,realidade, mais um elemento da sociedade aberta. Todas as
{.~, potncias pblicas, participantes materiais do processo social,
"~;~:. esto nela envolvidas, sendo ela, a um s tempo, elemento
resultante da sociedade aberta e um elemento formador ou
constituinte dessa sociedade (...wejJ Verfassungsinterpretation
diese offene GcscJJschafeimmer von neuem mitkonsriruiert und
von ihr konstiwiert wircf). Os critrios de interpretao constitucional ho de ser tanto mais abertos quanto mais pluralista
for a sociedade.
~~;''

v,'

2. Novo questionamento e tese

. . Nesse sentido, permitc-se colocar a questo sobre os partiCIpantes do processo da interpretao: ele uma sociedade
fechada dos intl1Jrctes ela Constituio para uma intel]Jreta, ~~f., porm, :! observao
ele Ehmke (VVDStRL 20 (1963) ). 5" (7)
n.,) volt d
"
.
. ,I
\1) S.. p.
.. " a a para a comunidade
total" (auf elas "ganzc Ccmdnll'cscn")'
par~ to,
dos . os p~nsadores
r.azoveis c justos" ("allel" Vemiinfrig
unel 'Cerecht?enkellelen ). Dever-se'l:! complementar:
e "atuantes" ("Handclndcn').

3. Esclarecimento da tese e
conceito de interpretao

O ~f., a ~,rop6sito, a coletnea Rechtswissenschafl.

und Nachbarwissenschaften
19.: Gnmm), vol. 1,1973. Ver, porm, Schelsk-y.lZ ]974, 41Os.

o conceito de interpretao reclama um esclarecimento

que pode ser assim formulado: quem vive a norma acaba por
lDterpret-la ou pelos menos por co-interpret-la ('fiel' die
Norm "1cbt", inrel]Jreticrt sie auch (mie). Toda atualizao ela
Constituio, por meio da atuao ele qualquer indivduo,

s(

3? ~f., li propsito,. Ehmke VVDStRL 20 (1963), p. 53 (73.); I-lesse op. cit. p. 29.
- " Sobre os efeitos processuais
e materiais da diviso funcional de tarefas
entl e o BlJlldewerf:-lSSll 1
~" I .. ,
'(1/ )
"I
gsgc.;1J( Jt <:: outros orgaos constitucionais'
BVerfCF 36 ' ]
, 'I s. ; 35, 257 (2615.);
4,157 (168 s. 1=.lZ 1955, 4]7, 4181); ,'16, 342 (356 ~.).'
Cf., a propsito,

P. Haberle,Zeil.undVelfassung

pela e para uma sociedade aberta (von

Gesellschaft c/er Verfassungsintepreeen
VerfassungsinteIpretation
c/urch und fr die offenc

_. ,;- der geschlossenen

I' )]1 (I?] S).

.
, Zil)?]
-. (1974) ,'.._
:.

J2

~:.
o;: ~,

13

Wi

C?nstitui, ainda que parcialmente, uma interpretao constituo

:~o~al antecipad~ .. Originariamente, indica.se como interpreta.~~~\~~$D~.?:,a~,atlvldadeque, de forma consciente e intencio~~t~~g,m~~se a compreens~o e explicitao de sentido de
~mEEl!9r.m~' (c1e um texto)'. A utilizao de um conceito de
tnterpretaao delimitado tambm faz sent.ido: a pergunta sobre
o me~odo, por e:xemplo, apenas se pode fazer quando se tem
un~a tnter~reta.ao i_ntencional ou consciente. Para uma peso
qL1Jsa
InVestlgaao realista do desenvolvimento da interpre,taao constitucional,
pode ser exigvel um conceito
maIs .~mplo.. de hel~m~nutjca: cidados e grupos, rgos
estataIs,
( ). lepresen_
~. o sistema publico e a opinio pblica
.'"
ta~
or~as ..produtivas de interpretao (intcl]Jretatorische
PlO(~uktwkrlftc);
eles so intrpretes constitucionais
em
~e~tlclo lato, atu~l1do nitidamente, pelo menos, como pr.
tnt~r.pretes ~Vo,nn.te!J)[cten). Subsiste sempre a respon~abl!ldade c1a.Junscllao~Onstitucional, que fornece, em geral, a
ultima ~alavla sobre a Interpretao (com a ressalva da forca
normatlzadora do voto minoritrio') Se se q ulsel,
'... tem-se aquI
"
8
u.ma.. democratlzdao da Interpretao cOnstitucional .
Isso
~lgnl~lca.qu.e a teo.ria da interpretao deve ser garantida sob a
~ntluencla ~a teona democrtica. Portanto, impensvel uma
tnte~pr~taa? ~a Constituio sem o cidado ativo e sem as
potenCldS publIcas mencionadas,

,
Todo aquele que vive no contexto regulado por uma norma e
~~uevive com este contexto , indireta ou, at mesmo diretamente,
.llffidntrprete dessanorma. O destinatrio da norma participante
ati;O, muito mais ativo cio que se pode supor tradicionalmente, do
processo hermenutic09. Como no so apenas os intrpretes
j~rdiCOSda Constituio que vivem a norma, no detm ~Ies o
:;monoplio da interpretao da Constituio.
.
~:~ Aqui no se cuida apenas da prxis estatal (por exen,iplo,
('-interpretao do alt. 54 c seguintes da Lei Fundamental~pelo
.~p'esidenteda Repblica ou do artigo 65 pelo Primeiro-Minis?iro) (NT 1). Em se tratando de muitos direitos fundam,cntais,
se processa a interpretao (talvez consientcmente?) no
)modo como os dcstinatlios da norma preenchem o mbito de
:'::proteo daquele direito. Dessa forma, a Corte Constitucio':o'al define o mbito de proteo do art. 4, n"" 1 e 2, da Lei
;-:Fundamental, com o auxilio da concepo da igreja, das
ll
>,rganizaes religiosas e de opinio . Semelhante significado
1l1

.?U

'r

!
I
1
I

I
I

I, I:
J

'.,

'

!I

I
1

I
1_IJ.

,
Winter
e Schumann
(Sozialisation
und Legitimierung
eles Hechts irn
~f~Strafverfahren,
in: lur Effektivitat des Rechts, Jahrbuch flir Rechtssoziologic und
Rechtstheorie,
vol. 3, 1972, p. 529) exigem, para a esfera elo Direito Penal, a
intensa participao dos acusados na aferio crtica c no desenvolvimento
do

II

:I

dia

-;,,<-#-:

-"-"",

Essa co
-.
.'
.
EI d
n.cepao ~nterpletatlva estnta preconizada por Hesse Gruncl7.ge p 21
e enOll1ll1a aquilo que em s t' d J t
.
'
, '
.
"realizao" (atual'z _ ~ (\~
. ~n I o 3 O, conSiderado interpretao
como
semelham
1 r.aao
e/wu'kJlchung) (Akwalisierung) da Constituio. Posio
. ' d . e susle~tada por Hans Iiuber, que prefere falar de "concretizaa-o" ao
1I1\':S e 1Ilterpretaao GS fr Imboden 1972'
am )10 de "
'.
,"
p. 191 (195), :in favor de um conceito
I~Helpretaao, cf., tambem, Ehmke VVDStHL 20 09(3)
53 (68 f).
S c leuner, Idem, p. 125.
.
, p.
, ,
"
Cf., a Propsito, P. Iiaberle, Zeitund Velfassung ,ZfP 21 (1974"
) 111 (118
)
.
~),
I.
. s..

j o demonstrou

Gjellinek

com a fora

f ~;:,~~i'!:
:::,(:~::::::,:::I;:::~::::~:O~:,::i~::,::':0::~::'
'-:;:::.

direito por meio da Justia.

I. Corno isso influencia a interpretao

Presid~me da Repblica, fixando a durao de seu mandato em cinco anos e

prevendo a reeleio por um perodo. O art. 65 da referida Carta Magna fLxa.o
chamado "princpio do Primeiro,Ministro"
(KanzJerprinzip), estabelecendo,
fundamentalrnente,
que a ele compete ftxar as diretrizes polticas do Governo
(Richtlinien).

11
BVerfGE 24, 236 s. (247 s.), com a referncia
expressa
"socie.
dade pluralista"; cf, a propsito,
minha crtica, in DV 1969, p. 385 (388);
Schlaich, Neutraliit ais verfassungsrcchtliches
Prinzip, 1972, p. 202 s. e minhas
anotaes in: levKR 18 (1973), p. 420 s. - Sobre a negao da concepo das
organizaes
religiosas ap6s o incio da lUla das igrejas na jurisprudncia

14

15
--"'.-",::

II.
JlO~llij;.,

.'~

.~.+.,. -<::t:

:~ :
-~

'formao
profissional15.
a adoo de um conceito
amplo
ele liberdade
de imprensa
ou de sua "atividade
pblica"
(ffentlichc
Aufgabe)16 ou da interpretao
da chamada
'liberdade de coalizo (art. 90, nO
desde que ela considere a
1

po~eria ter a prpria concepo

do ;Htista para a interpret~ao ~berta da garantia da liberdade artstica (art. 5, III, LF)12.
1ambem para uma liberdade cientfica, concebida de modo
pluralista e processualmente
orientada,
coloca-se a questo de
se saber em que n~eelida esse direito, com o scu conceito
"~berto" de cincia, lo deve ser co-interpretado
pelas cincias
singulares
~e. suas metateorias).
Em suma, eleve-se indagar
como os dIreItos fundamentais
ho de ser interpretados
em
~entido .especfico. Em um sentido
mais amplo, poder-se-ia
1I1trocluzlr aqui uma interpretao
orientada pela rcalidade da
moderna democracia
partidria (art. 21 e 38) I~, a doutrina da

do HFH, Stolkis,
p. 290 s.

Gemrill'vohlformein

im n:uionalsozialistischen

Recht

3t,

1974
'

" Sobre o conceito constitucional de :!rtc: Knies, Schranken der Kunstfreiheit

31s \:crfassungsrechtliches
!'roblem, ]967 ' eSl)ecialmente
I)" 17-~'"
R S 16'1.-.s., 17'". s.
?1t
_ I S.; M. Heckel, Sta3t, Kirche, Kunst, 1968, p. 97: sobre a 3bertura do conceit~
ele arte da Constituio.
I'

agora, Schmitt Gl3escr, WissR 7 (1974)' p. 107

'
N30
ha, defesa de uma clctermimela concep.
~o (i<:. ~Iel~cla ou de urna dada teoria da cincia por meio do art. 5, III;
do conhecimento
cientfico'
.
. ".no
.
enaoclefanltlvldade
sua
."
'....
... , cf
.. , t~n'bn'
.~ '. ' o \'ot o rnrnont,
. ',. .
refer encla ao carmel
plU! aI da hberd,~dC' Cientfica ("ti-eiheitlichen
Wl.,~cn.5Chaf(spJurallsmlls'),
Cincia
enquanto
processo
n:'\o definitivo
dlal~glco (~e procura de conhecimento
(p. 157), bem como :l liberdade d~
contormaao
do legislador
para a "Reform:! das reformas"
"Per
d'
R"f,
" ( 16'
,
\. ,,01'111
er
<: o:-men)
J). ,5). bm f;wor de Um conceito abcno ele liberdade cientfica
an der Universit;it' , 1971 " I) J.,
"\(1 33
t'cf. Solte I (Theologie.,

s,.,.) que susten. ,

a ser a tamente
Improvavcl
uma interpretao
neutra dos Direitos Pu d .
mentais.
I a
. S:::~re a liberdade

s ; 1 '~
I I
s..~"BVe
. I-[GF"

'1] J):
2,'
(.

.
~.
.., ~ P~OPOSlto, !:esse, op. cito p. 69 s.; ver, tambm, !-EiberJc JuS 1967 64 s.
- .POI exen tpIo: .extral.se das disposies constitucionais
sobre o Parlament~ c do
att~ 21 da Lei F~tndamental
uma proteo
constitucional
para as fra es
parlamentares
(BverfGE 20, 56 1104J [= IL: 19(,(, 'ir 51 J)'
" constltu.
.
cio y I' _ ~ "I
f". .) J, . I,
8 . ,A
.1 ,IIZ",IO (as. taoes pariam. entanes assenta.se
no :lrt. 5')::1 1 70 P .' j d
Lei Fu d
.
1 'Cf
.. , ,,eIIO,O,
a
. ,.n ament:!
(.
BV~rfG~ 27,44
[5105.1 [= JZ 1969, 63], 632]. \'er, a
PIOPOSitO, meu artigo 1ll:,lZ 1969, 613 S., nota ]1)).
'
H

Cf

de pesquisa,

3-), -9
I

.;concepo de coalizo.
A relevncia dessa concepo e da correspondente
atua.o
.do indivduo ou de grupos, mas tambm a dos rgos estatais
;:.'configuram uma excelente e produtiva forma de vinculao d.a
}interpretao
constitucional
em sentido latO ou em sentic(o
;estrito. Tal concepo converte-se num "elemento objetivo ds
8
:direitos fundamentais"
(grunc/rechtliches
Sachelcmcnt/
Assume idntico relevo o papel co-interpretativo
.do tcnico ou
expcrt no mbito cio processo legislativo ou judicial. Essa com'plcxa participao do intrprete em sentido lato c em sentido
estrito realiza-se no apenas onde ela j est institucionalizada,
como nos Tribunais do Trabalho, por parte do empregador
e

I'

Atribui.se.lhe,
porm, um signific:tdo limitado: B\'erfGE 7, 377 (397); 21,173
(180); 34,252 (256); M,)unZ/Oi.iriglHerzog, GG Art. 12, nO 24 s,
Cf.,:1 propsito,
minh::ls ;llIotaes

1(,

juristisches

l3VerfGE 34,269 (283); 12, 1I3 (125 S. 1= JZ 1961,535,536

sobre (1 tr3balho de Ridderl) e o meu "Off. Interesse aIs

Problem",

1970, p. 582

S.

Rder0nc;ls em IWerfGE 4,96 (lOS); ]8, 18 (32 s) [=.IL: 1965, 103,106; cf., a
propsito,
I-Ierschel,
p. 81]; 34, 307 (3]6 s.), bem
como
Lerche,
Verfassungsrechtliche
Zentralfragen des Arbeitskampfrechts,
1968, p. 53; Scholz,
Die Koalitionsfrciheit
ais Verfassungsproblem,
1971, p. -i3 s., 93. Ver, tambm, o
argumento sobre :I falta de "recep50 iKlequada" pelos p;lrticipantes do crculo,
in: BVerfGE 34, 293 (304 s. (= JZ 1973, 3]], 313 minh<ls crticas a Schumann \),
bem como a convico geral dos advogados; E 36, 2]2 (221). Urna anlise
completa da jurisprudncia
teria de demonstrar
quando as opinies jurdicas
dos crculos jurdicos no so consideradas
(Cf, t;lmbem, 346 HGB!) .
.' Especi:llmente
a fonn:\o cio direito costUmeiro deveria :lpresentar.sC' como
::.~fonte. Em ger:ll, coloca.se a ind;lgao sobre o momento em que lima dada
, concepo praticada por grupos m:1rginais pluralistas eleve ser incorporada pela
interpret:lo
constitucion:t1. Tr:lt:1-Se de urn probkrn;\ ele :lplic\C,o cio princpio
17

d:! igu:ll(bde.
"

Expresso

.
utiliza(b por F. I\lller, Juristische

Methodik,

1971, p. 305.,37 s.
17

r
I

19

do empregado
E'\perts e "pessoas interessadas" da sociedade
pluralista
tambm
se convertem
em intrpretes
cio direito
estatal. Isto significa que no apenas o processo de formao,
mas tambm o desenvolvimento
posterior, revela-se pluralista:
a teoria da cincia, da dernocracia20,
uma teoria ela Constituio
e da hermenutica
propiciam
aqui uma mediao especfica
entre Estado e sociedade!

11. OS PARTICIPANTES DO PROCESSO DE

INTERPRETAO CONSTITUCIONAL

1. Consideraes preliminares sobre o mtodQ

A investigao
sobre os que participam do processo de
interpretao
, de urna perspectiva scio-constitucional,
con: sqUncia do conceito "republicano"
de interpretao
aberta
que h de ser considerada
como objetivo da interpretao
-onstitucional.
Se se fala que o tempo, a esfera pblica pluralista (cJic pluralistische Offenrlicl1kcit) e a realidade colocam
problemas constitucionais
e fornecem material para uma interpretao
constitucional,
ampliando
as suas necessidades
e
I)oSSibiliclacles21, ento devem esses conceitos ser considerados
apenas como dados provisrios. Uma teoria constit.ucional que
se concebe como cincia da experincia deve estar em con~)jcs c1e, decisivamente,
explicitar os grupos concretos de
pessoas
e os fatores
que
formam
o espao
pblico
(Offentlichkeit),
o tipo de realidade ele que se cuida, a form~
como ela atua no tempo, as possibilidades
e necessidades
existel)tes. A pergunta ern relao aos participantes
ela interpretao constitucional
deve ser formulada no sentido puramente sociolgico ela cincia ela experincia"". Deve-se indagar,

."
10

. Cf., a prop6sito,
SchJaich, op. cito p. 66 S.
'o
A propsito
da Teoria ele Cinci::l ele Popper "enquanto
mocracia" ("Philosophic
der Demokr;llie"),
ver, infra. nOla 70.

18

Filosofia ela De-

Cf., a propsito,

minha contribuio.

in: ZfP 2J (1974), p. 111

S.

" Exalamente sob o aspecto ela qucslfif) dos parlicip,mlcs aqui colocada afigura-se imcreSs3nte ;\ ~\borel3gelll el:l clec:isiio sociologicl, propost:\ por \.;lLltmann, que inve:stig:\ :\ expeclativ:I de cumportamento
das partes cio processo em
re~.o :10 juiz (, (l ;\Inbiente que: circul1eb (lahrbllch f. ({CchlSSuziuiogie und

19

realisticamente,
que interpretao foi adotada, a forma ou
maneira como ela se desenvolveu e que contribuio da cincia
influenciou decisivamente o juiz constitucional no seu afazer
hermenutic023.
Essa questo configura um enriquecimento e
unia complementao
da teoria da Constituio, que indaga
sobre os objetivos e os mtodos (indagando, assim, sobre a
"boa" interpretao). Ela desempenha uma funo auxiliar de
informao ou de mediao (Zubringerau(gabc).
Posteriormente, devero ser contemplados, num contexto
mais sistemtico, os objetivos e os mtodos, bem como os
participantes da interpretao constitucional, considerando as
conseqncias e as novas indagaes para a interpretao
constitucional jurdica e para a teoria constitucional.

2. Catlogo sist<::mtico
A tentativa ele se fazer uma apresentao sistemattea dos
participantes ela interpretao sugere o seguinte catlogo provi_o
srio:
(1) as funes estatais:
a) na deciso vinculante (da Corte Constitucional): deciso vinculante que relativizada mediante o instituto do
voto vencido;
b) nos rgos estatais com poder de deciso vinculante,
submetidos,
todavia, a um processo de reviso: jurisRechtstheorie, vaI. I, 1970, p . .3835.). Ver, porm, a critica de Sch'lsl.;y]Z 1974,
4W (412) "predominncia
jurdico.terica
da tcoria de deciso do juiz
("rcchtsthcorerischc

Vorhcrrschaft

der

Enrschciclungsrhcorie

de> Hichrers"),

basc:\do na observao segundo a qual um processo estruturado

de forma
efetivamente dialtica Crcaldialektisch
gegliederte
Rationalisierungsverfahren")
pressupe a atuao processual da acusao, da deft'sa e do juiz,

dio, rgo legislativO (submetido a controle em

consonncia com objeto de atividade): rgo do Executivo, especialmente na (pr) formulao do inte'I I'1CO 2,1 ;
resse PU)
(2) os participantes do processo de deciso nos casos l' e
l , que no so, necessariamente, rgos cio Estado, isto :
a) o requerente ou recorrente e o requerido ou recorrido,
no recurso constitucional
(Vcrfassungsbeschewetde),
autor e ru, em suma, aqueles que justificam a sua
pretenso e obrigam o Tribunal a tomar uma posio ou
a assumir um "dilogo jurdico" ("Rechtsgespr~ich');
b) outros participantes do processo, ou seja, aqueles que
tm direito de manifestao ou de integrao lide,
nos termos da Lei Orgnica da Corte Constitucional
(v.g., SS 77, 85, nO2 25,94, nO 1 a 4, SS 65, 82, nO2,83, nO
2, 94, nO 5), ou que so, eventualmente, convocados
pela prpria Corte Constitucional (v.g" S 82, nO4, da Lei
do Bunclesverfassungsgericht);
c) pareceristas ou experts, tal como se verifica nas
Comisses Especiais de Estudos ou de Investigao (s
73, do Regimento Interno do Parlamento Federal);
d) peritos e representantes de interesses nas audincias
pblicas do Parlamento (S 73, nO 3, do Regimento
Interno do Parlamento Federal alemo),' peritos nos
Tribunais26,
associaes, partidos polticoS (fraes
b

,~ Cf.. sobre a realidade jurisdicional

"ffentliches Interesse", p, 475 s,; 678 s.
"

dos

tribunais

Em relao prtica da Corte Constitucional,

3545,),

administr:ltvos,

meu

ver BVerfGE .36, .342 (353,

Elucidativa. revela-se a olientao cb COl1e Constitucional sobre a chamada

"reserva constimd:\ dos cxperts"(,cingebaure Sachversrandingcnvorbcl1aJr) (in:

,6

" Cc., a propsito, meu "fkntliches Interesse ais Juristischt:s Problem", 1970,
especialmente sobre ;\ fon;a nonnatizadora da pri,is estatal, da publickbcle e cio
interesse pblico, p, 475 s., 678 s., 418 s, 572, 5845,589 s. e 215 s,' 2605,

BVetfGE35, 202 ~219)",

21

20

~Cidados, as associaes, os panidos polticos fora do seu mbito

de atuao organizada (Cf. 2, d), igrejas, teatros, editoras, as escolas
29
_da comunidade, os pedagogos, as associaesde pais ;

parlamentares),
que atuam, sobretudo, mediante a
27
"longa manus" da eleio de juzes (NT 2);
e) os grupos de presso organizados
10, do Hegimento
Interno do Governo Federal);
f) os requerentes ou partes nos procedirnentos administra28
tivos de carter participativ0 ;

(s

(3) a opinio pblica democrtica e pluralista e o processo

poltico como grandes estimuladores: media (imprensa, rdio,
televiso, que, em sentido estrito, no so participantes do
processo, o jornalismo profissional, de um lado, a expectativa
de leitores, as cartas de leitores, de outro, as iniciativas dos

t-

(4) cumpre esclarecer, ainda, o papel da doutrina consti'\ucional

nos nOs 1, 2 e 3; ela tem um papel especial por tema...., {izar a participao de outras foras e, ao mesmo tempo, p:arti_dpar nos diversos nveis.
-

3. Esclarecimento do catlogo sistemtico

-'~

De fonn:l manifestamente
conseqente,
cf., a propsito, minhas crticas in: JZ
1973, 415 (453). No sentido de uma vinculao poltico-partid:ria,
ver Drath,
VVDStRL 9 (1952). p. 17 (102,106, nota 25).

A anlise at aqui desenvolvida demonstra que a interlpJetao constitucional

no um "evento exclusivamente
;~tal",
seja do ponto de vista terico, seja do ponto de vista
: prtico. A esse processo tem acesso potencialmente todas as
31
-_;:.f6fas da comunidade poltica30, O cidado que formula
um
-dr-reCUrso constitucional32 intrprete da Constituio tal como o
Lpartido poltico que prope um conflito entre rgos;3 (NT 3)

17

(NT 2) 1'\os termos da Lei Fundamemal

(art. 94), os juzes da Corte Constitucional alem devcm ser escolhidos pelo ParbmentO Federal (Bundcsrag) e pclo
Conselho
l"'eder;11 (13l1ndesra r) , i\ Lei do 13undcsvcrfassungsgericJlt
estabelece,
por seu turno, que a Corte Constiwcional
ser composta por duas Cmaras ou
Senados (Senarcn),
integr:1dos por oito juzes, escolhidos dentre pessoas qLle
possu:1m qualificao para o exerclcio da fLmo jurisdicional, com mais de 40 e
menos de 68 :1nos. Trs juzes cm cada Senado devero ser escolhidos entre os
integrantes
dos Tribunais
Federais Superiores
com mais de trs anos de
atividade (!} 2), Aps a escolha por Lima das Casas, os juzes so nomeados para
Um mandato
de 12 anos, vedad:l a reconduo
(f} 4), Enquamo
os juzes
escolhidos
pelo Conselho
Federal (Bu/ldesrar)
devem ser eleitos por uma
maioria de dois teros dos votos (~ 7), os juzes escolhidos pelo Parlamcnto
Federal s:io e.leitos, mediantc proccsso indircto, por uma Comisso parlamentar
especial (1J;/ahJausschuss) composta
por 12 membros,
Considcra-se
eleito o
candidato que lograr obter pelo menos oito VOtos dos membros da Comisso
especial.
Assinale-se,
por oportuno,
que os membros
dessa Comisso
pro~avelmente,
uma das mais importante do Parlamento - so indicados pelas
fraocs parlamentares
e eleitos pelo Parlamento cnm observilnca do critrio
proporcion:ll
(\1c:rlJaltniswahJ) pelo sistem;~ d' Honclt.

"".'
~.

~.

I.
.~

22

29

"'.

~""

a propsito, a reivindicao de legitin)ao ativa por parte da

de p:lis, FR de 18,3.1975, p, 4.

Significativa,

associao

~o Cf, porm,
a recusa de Forsthoff a uma "democr:ltizao" da intcrprelao
, constitucional em relao, por exemplo, aos cientistilS polticos, in: Der Staat der
iIndustliegesellschaft,
]971, p. 69; ver, a propsito, minha crtica in: ZHR ]36 (1972),
" p, 425 (443).

Se se tOma a srio a exigncia de A. Arndt, quanto a discusso jurdica, ento

devem as partes do processo atuar. em primeiro lugar, corno os "pensadores
razoveis c justos" no sentido de Ehmke (Cf. Roellecke, FS fr Gebh, Mller,
1970, p, 323 (328 s),

';,- l'

Lautmann, Justiz - Die stille Gewalt, 1972, p. 1]8, indica as partes do

processo como "fornecedores de alternativas" ("Uderamcn fOr A/cemaciven"),

l'

Cf., no sentido da deciso proferida, in: BVerfGE 4, 27 (30); 20, 56 (113 s.), a
jurisprudiKia
consolidada do Tribunal.

II

'_

2.

Sobre a questo: Schmitt Glaeser, VVDStRL 31 (1973), p, 179 s, Cf. tambm

a tipologi:t no meu "ffentliches Interesse", p, 88 s:
"

l_

(NT 3) O "conflito entre rgos" (Organstreicigkeit)

um processo especial que
se descnvolve
pcral1le a Corte Constilucional,
destinado a solver complexas
questes relacionadas com a competncia c as atribuies de l;gos estatais su-

23

ou contra o qual se instaura um processo de proibio ele funcionamento (NT 4). At pouco tempo imperava a idia de que o
processo de interpretao constitucional estava reduzido aos
rgos estatais ou aos participantes diretos do processo. Tinhase, pois, uma fixao da interpretao constitucional nos "rgos oficiais", naqueles rgos que desempenham o complexo
jogo jurdico-institucional
das funes estatais. Isso no significa que se no reconhea a importncia da atividade desenvolvida por esses entes. A interpretao constitucional , todavia, uma "atividade" que, potencialmente, diz respeito a toclos.
Os grupos mencionados c o prprio indivduo podem ser
considerados intrpretes constitucionais indiretos ou a longo
prazo. A conformao da realidade da Constituio torna-se
tambm parte da interpretao elas normas constitucionais
pertinentes a essa realidade.
Tambm nas funes estatais (Legislao, Governo, tal
como a Administrao
e Jurisdio) e nas relaes a elas
subjacentes no se podem perder de vista as pessoas concretas,
periures (Lei Funcbmental,
;Jrt. 9:', I; Lei Urg:'lnica ela Cone Constitucional ~ 63).
Em geral, so "partes" nesse processo os ch;Jm;Jdos rgos constitucionais"
(Verfassungsolganen):
Presidente (\;1 RepbliGl, Parlamento Pederal, Conselho
Federal c o Governo Federal, ou "partes integrantes"
d('sses rgos, como as
comisscs, as fr;I"cs parbmentares,
os membros do Governo, c, at mesmo, os
p;Jrbment;Jres,
e1esde que tentem f:1zer valer n;'\o o din,'itC> ckc()rrente de seu
proprio
"status",
mas O "direito"
do prprio
P<II'bmento. Segundo
a
jurisprudnci:\
c\,1 Corte: Constitucional,
os prprios
partidos
dispem
ele
legitimidade
p"ra instaurar o contlito <::ntre rgos, desde que postulem direitos
decorrentes
de seu peculiar "status" constitucional
(Cf., a propsit.o, Schlaich
Kbus. Das Bunde,wcrfassungsgeridJt,
3a. <::dio, Munique, 1994, p. 53 s.).
'
(NT 4) A Lei Fundamental
confere competncia
<10 l3undesl'crfassungsgericht
par:. decidir sobre :. atUao inconstitucional
de p:.rtido poltico, entendida
corno tal aqueb desenvolvida
com o objt:tivo de ameaar ou de suprimir a
ordem Iiberal.dcmocrt.ica
vigente ou a t:xist.encia eia Repblica Pederal da
Alemanha (LF, <1rt. 21, (2). A Lei da Corte Constitucional
c:nnkre legitimidade
para instaura'o
do processo
de pruihio
de funcionamento
d~c partido
(Paneil'crbors\'i::rfahrcn)
,10 p;Jrbmc:'nto
Federal. ao Consdho
Feder:.! ou ao
GoVt:rno Federal G~ 13, n(' 2, e 43-47)

os parlamentares, os funcionrios pblicos, os juzcs '\ ("personalizao" da interpretao constitucional). O chamado debate
constitucional
do parlamento alemo de fevereiro de 1974
(VcrfassungseleiJatte

eles DClltschcn

Bunclcstags

im

FeiJruar

1974f5 constitui, nesse sentido, uma interpretao constitucional antecipada, Parlamentares tornam-se aqui intrpretes da
Constituio. As suas manifestaes podem ter efeito - ainda
que sem um significado jurdico-formal especfico - sobre, V.g.,
a controvertida questo da aclmisso cios chamados inimigos da
Constituio no sClvio pblico, afetando, cle maneira inquestionvel, a prxis administrativa (NT 5).

" Cf., a propsiw,

tcntat.iva de Kommers (The Feder:.1 Constitutional
Court
in t.he West German
PoliticaJ Syst.em, in: Prontiers af judici;J1 research
_ Org;Jnizadores:
Grossman und Tanenh,lus, 1969, p. 73 5.). ele, com base
em uma anlise "beha\'orista"
d;J sociologia judicial americ\lu,
pesqllisar a
cOIKep~\O c1;J Corte Constitucional
;Jkm~1. Cntico, sobre o ;Jssunto, Wittig,
Politische
Rlicksichten
in der Rechtsprechung
eles 13Vt:rfG', Der Staat.
S (1969), p. U7 (156 s.). Sobre ,1S diferentes abordagens ckntitlc:.s relativas a
conc!ut:\s, cf. tambm, Rottleuthner, Richterliches 1'-\;lnc!c1n,19:3, p. 61 s.
79. Sesso do 70 Parlamento, de 14. 2. 1974, notas taquigraficas, p. 5002 (B), com
a, sobre todos os asp(,'c'tos, excelente contribuio do Ministr') d,I Cultura do Est.ado
ela B;Jviera, 11. Mayer, p 5089 (C); Ver, tambm, Ehmke, 80. Sesso dos 7 Parlamento,
de. 15.2.1974, Notas taquigrficas, p. 5139 (C) s. 5140 (C).

JS

(NT 5) Um:l leillu';J sistemtica do disposto no art. 21, li, e no art. 33, l, da Lei
Fundamental,
cnscja :I fOlTnulao da obrigao ele fidelidade constitucional
(VerssullsrreueplJichc),
aplicvel aos candidat.os a cargos ou funes pblicas, bem
como aos servidores pblicos em gera1. O desenvolvimento jurisprudencial pemlitiu
que se entendesse
incompatvel com a rderid:l cJusul? condut<l individual
consist.cme na participao em movimento ou organizaio p;Jltidria que tivesse
como objetivo a superaio da ordem IibcraJ-democrtica (la Tkpblica Federal da
AJem;Jnha. Com b;\se nesS;J disposio, subsiste na Alemanha orienta,;o jurisprudencial que wda (l ;KCSSO a cargos publicos ,~os ch:lInados "raclic;Jis", ent.cndidos
como t3is aqueles ~Iue imegr;Jm partidos ou organizaes pohricas que defenrulln
pontos progranl;ticns incompatveis com elementos IX1.sibres (li ordem constitUo
cion<tlliberaJ-democrat.ica (Cf. lWerfGE :39,334 C349, 368 s.), 46, 43 (52).

25
24

muitas vezes referido processo poltico, que, quase

sempre, apresentado como uma sub-espcie de processo livre
em face da interpretao constitucional36,
representa, conseiwcione lata e de fato, um elemento importante - mais importante cio que se supe geralmente - da interpretao constitucional, (poltica como interpretao constitucional)37. Esse
processo poltico no eliminado da Constituio, configurando antes um elemento vital ou central no mais puro sentido
da palavra: ele eleve ser comparado a um motor que impulsiona esse processo. Aqui, verificam-se o movimento, a inovao, a mudana, que tambm contribuem para o fortalecimento
e para a formao do material da interpretao constitucional a
ser desenvolvida posteriormente. Esses impulsos so, portanto,
parte da interpretao constitucional, porque, no seu quadro,
so criadas realidades pblicas e, muitas vezes, essa prpria
realidade alterada sem que a mudana seja perceptvel. O
~)o:ler de conformao de que dispe o legislador enquanto
Interprete da Constituio diferencia-se, qualitativamente, do
espao que se assegura ao juiz constitucional na interpretao,
porque este espao limitado de maneira diversa, com base em
argumentos de ndole tcnica38. Isso no significa, porm, que,
. T. ambm l..3ufer (Verfassungsgerichtsbarkeit une! politischer I'rozess, 1968),
IIwestlga de maneira especial, a innuncia exercida peJa Cone Constitucional
sobre o processo pOltico.

de uma perspectiva quantitativa, exista diferena fundamental

. entre as duas situaes.
O processo poltico no um processo liberto da Cons;tituio; ele formula pontos cle vistas, provoca e impulsiona
;~desenvolvimentos que, depois, se revelam importantes ela perspectiva constitucional, quando, por exemplo, o juiz constitu....f~ional reconhece que misso do legislador, no mbito:das
'ialternativas compatveis com a Constituio, atuar desta ou
:: daquela forma39. O legislador cria uma parte da esfera pblica
,o~ (Offentlichkeit) e da realidade ela Constituio, ele oloca acentos para o posterior desenvolvimento dos princpios consti~~tLICiOnais40.Ele atua como elemento precursor da interpretao
41
~..: constitucional e do processo de mutao constitucional Ele
, interpreta a Constituio, de modo a possibilitar eventual
.~~reviso, por exemplo, na concretizao da vinculao social da
propriedade. Mesmo as decises em conformidade com a Canso.. tituio
so constitucionalmente relevantes e suscitam, a mdio
. , e a longo prazo, novos desenvolvimentos ela realidade e da
publicidade (Offentlichkeit) da Constituio. Muitas vezes, essas
concretizaes passam a integrar o prprio contedo da Consti-

<

f
c~

tuio.

l6

~'N.
I ao eXiste apenas poltica por meio de interpretao constitUcional

tambm interpretao constitucional por meio da poltica!

mas
'

~. Parao legislador, existe o COntrole"tcnico" da Corte ConstitUcional e o contro~e "no-t<:~cnico"exercido por meio de eleies, pela capacidade de sustenta~~ d~ coalizes. ~ peJo processo interno de formao da vontade polticoI:allldna. Para o )UIZ da Corte Constitucional no existe tlIn controle tcnico.
Ele tem ,su~ conduta "regulada" peJo "espao pblico" ("r/ie Offcntlichkeit'). ,\
~sfera ~)llbhcaestrllt~lI'a.se,_porm.'yara ele, com fundamento em sua concepo
I rofisslonal, sua soclahzaao na clcncia do Direito ConstitUcional, a expectativa
de C~,~dutap~.~fisslol~ala que se encontra submctido (Cf., a propsito, em oUtro
Conte.xto,F. Kubler, Kommunik<Hion llncl Verantworwng, ]973).

. _,o"~
: -~

Sobre a figura argumentativa da "alternativa" no fenmeno ele interpretao:

Esser, Vrversinclnis, p. 65 s., 132,15] (com referncia a Popper); in gencrc:
BVerfGE 24, 300 (348 1= JZ 1969, 557, 561, cf., ::I propsito, Randelzhofer p.
533\): o oferecimento de "alternativas polticas" para ,1 conformao cstatal dos
diversos setores da vida constitui funo relevante cios partidos polticos. Vel",
tambm, o caso peculiar sobre "alternativa" entre ,1 construo ou interpretac
judicial ou dever de aguardar uma deciso por parte do legislador (BVerfGE 34,

19

269 (291 s.).

,. Sobre o assu.ntO,cf. P. I Hiberle (AbR 99 (1974), p. 437 s).
" Cf., a propositO, minha [esc: Di.e Wcsensgehaltsgar:lI1tiedes Art. 19 Abs. 2
GG, ]:1. edifio, 1962, 2:1.edio ampliad::l, ]972, p. 178,213 s.

27

26

Fator essencial e muito ativo a prpria Cincia elo Direito

Constitucional. A jurisdio constitucional um catalisador essencial, ainda que no o nico, da Cincia do Direito Cons4c
titucional como interpretao constitucional
A sua efetiva
influncia interpretativa suscita indagao sobre a sua legitimao, questo que tambm se aplica para as outras foras
participantes elo processo de interpretao e que reclama uma
anlise dos pontos at aqui desenvolvidos.

IH. APRECIAO DA
ANliSE DESENVOLVIDA

1. Possveis objees e crticas

Uma possvel objeo poderia ser a de que, dependendo
da forma como seja praticada, a interpretao constitucional
poder "dissolver-se" num grande nmero de interpretaes e
de intrpretes. Uma teoria constitucional que tem por escopo a
produo de uma unidade poltica e que afirma e reitera o
postulado da unidade ela Constituio est obrigada a submeter-se a esta crtica. Tal situao, todavia, no se h de verificar
apenas no quadro c1e um inventrio realista. Essas objees
devem ser avaliadas de maneira diferenciada, tendo em vista a
legitimao dos eliferentes intrpretes da Constituio.
A questo da legitimao coloca-se para todos aqueles que
no esto formal, oficial Oll competencialmente nomeados para
exercer a funo de intrpretes da Constituio. Competncias
formais tm apenas aqueles rgos que esto vinculados
Constituio e que atuam de acordo com um procedimento
pr-estabelecido - legitimao mediante procedimento constitucionart". So os rgos estatais (art. 20, nas 2 e 3 da Lei
Fundamental - vinculao da ordem constitucional lei e ao
direito). Tambm os parlamentares (are. 38, na 1, da Lei
Fundamental) esto vinculados Constituio desde que eles

"

E.xemplos famosos: a recepo da idia de direitos fundament~is

de Drig
(Maunz!Drig/Herzog,
Art. 1, nO 5 s.) pela Corte Constitucional
(E 7, 198 [204
s.], 21, 362 [371 s.1 lo=: JZ 1967, 599, 601]), do princpio da unidade da
Constituio
(E 36,342
[362]; 19, 206 1220]; 1, 14 [32 s.]), do entendimento
sobre o Estado partidrio, de Leibholz (BVerfGE J, 208 [223 s.]; 2, 1 [lI, 73f.];
11,266 [2731: 20, 56 [100I; 32, 157 [1641. com um<'\ refernci<'\ a K.-U. v. Hassel,
cuja declarao opera como imcrpretao
constitUcional em sentido lato, da
chamada "I.ealdade federariv<'\" "bundcsfrcunclJiches Verhalten"'j no sentido de
Srnend (BVerfGE 12. 205 [254]).
.

2&

Tanto o cali.edro de Iegitill1a~lo quanto o de procedimento

devem ser
entendidos em um sentido material, t;ll como em Luhmann, Legirimation durch
Verfahren, 1969. Cf., a propsito, infr<'\,especialmente, not~148.
'3

f
I

1_

29

no postulem sua alterao. Vinculados Constituio tambm

esto os partidos polticos, os grupos, os cidados, ainda que ele
forma diferenciada.
A maioria
est~ vinculada
apenas
por
intermdio
do Poder Estatal sancionador.
Resta evidente aqui
que uma vinculao limitada ;t Constituio corresponcle a uma
1cgitimao igualmente mais restrita.

2. Legitimao do ponto de vista da teoria do direito,

da teoria da norma e da teoria da interpretao
A estrita correspondncia
entre vinculao ( Constituio)
e legitimao
para a interpretao
perde, todavia, o seu poder
cle exprcss~lO quando se consicleram os novos conhccirnentos
da teoria da interpretao:
interpretao
um processo aberto.
No , pois, um processo de passiva submisso, nem se con4
funde com a recepo
cle uma ordem A interpretao
conhece possibilidades
e alternativas diversas. A vinculao se
converte em liberdade na medida que se reconhece que a nova orientao hermenutica
consegue contrariar a ideologia da
subsuno.
A ampliao
cio crculo cios intrpretes'
aqui
sustentada
apenas a conseqncia
da necessidade,
por toelos
defendida,
de integrao
da realidade
no processo
de
interpretao"'i.
que os intrpretes em sentido amplo compem essa realidade pluralista. Se se reconhece que a norma
nflO uma deciso prvia, simples e acabada, h~ ele se indagar
a discussiio sobre int('rpreu50
introduziclil
" Cf ., a propsito, principillmente,
por
Ess(;r Vorvcrstandnis
und
Mcthodenwahl,
1970, anteriormente
ja
contcrnpb(b
in: Gruncb:\tz und Nnrm, 1956; Ehmke VVDStRL 20 (1963), p. 53
s.; Kride, Thcorie der R.::chLsgcwinnung 19<'7; F. !v1ller, Juristische M~.thodik,
1971; Vichwcg, Topik undJurispru(knz,
5a. edio, 197.4.
'.;'., Cf a proposito, Hesse; in: FS fi.ir S<:hc:un<:r, 1973, p. 12::\ (1:\7f\ "er, telmbem,
1-1.11. K]ein, BVL'tfCi une! St<l:ltsl'elison, '1')68. p. 15, li; S., 2') (t;,mhl'm em consitkr;1.
o:\ minh:\ crtica: DOV 19((\ p. ()()(J S), cf, a prnpl','itc>, n;inh;l c:ritiu: D(')V 1969.
p.150s

sobre os participantes no seu desenvolvimento

funcional ,o)re
s.'l' ,
as foras _ ativ,~s ela hHV _ in pubJic, action (personaliza6,
plurallzaao ela mterpretaao constitUCional!).
.
Qualquer intrprete orientado pela teoria e peli'prXis.
Todavia, essa prxis no , essencialmente,
conformadapds
intrpretes oficiais da Constituio.
. .
A vinculao
judiCial lei e a independncia
p~s;,('Ial
e funcional
dos juzes no podem escamotear
o fato.
que o juiz interpreta
a Constituio
na esfera pblica
na
realidade
( ... in c/er Offentlichkeit
unc/ \KIirklichkeit
die
Verfassung
intcrprctierr('.
Seria errneo
reconhecer
as in.
fluncias,
as expectativas,
as obrigaes
sociais a que esto submetidos
os juzes apenas sob o aspecto de uma
ameaa
a sua inc1ependncia~7.
Essas influncias
contm
48
tambm
urna parte ele 1egitima0
e evitam o livre arb-

i;

'e

I55' I n:1O
-' e contemp I:ICIo n~l :lnalise
.
de l'l'1assing (Hccht <llsKorrcbt der ~1acht)
in: Der CDC-St;l:H, Sch~ifer;Nedelmann (Org.). 1967, p. 123), que vislumbra, na
;1uwnomia
interpret:ltiv:\
cb Corte Constitucional,
o "autntico
poder elo
sober:mo" (p 129), t\ :lfirnno segundo a qu:\1 a sCJher:mia teria siclo transferida
cio povo P,ILI outr:\s inst5ncias, "espcci:llmcnte para a juriscli;'\O constitucional"
(p. ]"12) parte ele:um conceito duvidoso de soberania (v<:r,sc<l, posteriormente),
que tO poc\<: ;1preender a forma ele funcion[lmento do processo democrtico ..
" Cf. 11;I<;hof,FS fr II;1ns Hubcr, 1961, p. 26 (4.3): I) juiz no s(' deve deixar
intlucnciill' em um C;1S0concre:to pela opiniiio pblic;\. "Ele est, porm, em
permanente
comunicilo ou em um dilogo dUfildouro com as partes, com os
colegas do prprio tribunal, com os tribunais do Inesmo nvel, com os tribunais
superiores ou inferiores, hern como com o mundo jurdico, com a cinci3, com
o povu c a pl'opria opiniftu pblk3".
Bachof vislumbra at mesmo a
possibiliehlclc de se verificar um3 cOn1unica'o mais autntica no Tribunal do
que no Parlamento.
<e Tambm
a ;'k:gitim;lo pdo procc:c!l11ento" no 5cntidll clt' Luhm;mn um"
!egitinnClo mediante participao no procedil11c::nto. Toe\avi3, tl'3ta.se aqui de algo
fund,]mentalmente
diferente: participaClo no processo 11<10significa aptido para
aceita;lo de c\ccises c pr"'pal'ao p:\ra se: n:cupcrar ele o'cntu;\s ckccpC;es (assim,
Luhmann, l.cgi!imation durch Vetfahrcn. 1969, p. 275., 107 5.). Legitinuo, que 11:10
h3 de ser entendida apenas (;m sentido f0I111a1,resulteI (1:1p3rticipao, iSt(1 , tb
influncia qUil!it..,tiv;1e ele:conte:licio cios p:lliicip~]ntes s,)ixc a prplia deciso. No se

31

30

trio 49 da interpretao
judicial5Q
A garantia da independncia dos juzes somente
tolervel,
porque
outras
funes estatais
e a csfera
pblica
pluralista
(pluralistiche
Offcntlichkeit)
fornecem
material
para a lei (...Material
"zum" Gesetz lidem).
Tem-se aqui urna derivao da tese segundo a qual todos
esto inseridos no processo de interpretao constitucional, at
mesmo aqueles que no so diretamente por ela afetados. Quanto
mais ampla for, do ponto de vista objetivo e metodolgico,
a
interpretao
constitucional,
mais amplo h ele ser o crculo dos
que delas devam patticipar. que se cuida ele Constituio
enquanto processo pblico (Verfassung aIs Offentlichen Prozesst.
Diante da objeo ele que a unidade ela Constituio se perderia
com a adoo desse emcnelimento, elevc-se observar que as regras
bsicas de interpretao
remete/lI ao "conceIto" que resulta da
conjugao
desses diferentes
intrpretes
da Constituio
no
exerccio ele suas funes especficas. A prpria abertura ela Constituio demonstra que no apenas o constitucionalista
pa!ticipa
desse processo ele interpretao!
A unielaele ela Constitui05:!

trat:l de um "aprendiz:ldo" cios particip:lntes, mas de um ":lprendizaclo" por parte dos

Tribunais em face dos diversos p:lrt.icipantes (Cr, a propsito, a critiGl:\ Luhmann, in:
Esser, Vorverst:inclnis
une! Methoclenw:lhl,
1970, p 202 s. e RottJeuthner,
Hechtswiss(:nschaft aIs Sozi:llwssensclnft, 1973, p. 141 s.).
" Uma teoria jurdica que fique limit;\c!;l :\ lgiCl nonn:ltiva perde ele vist:l a
vincula:.o social da jurisdi:'o. A neg;\:'o da icleologi:l da subsuno
no
significa que os rgos de "plica(;~\o do direito ckv;\tn atuar como "ger3dores ele
casua~idac~es" (I'odlech,
AR 95 [19701. p. 185 [190 fI). cr, .;\ propsito,
tambem, ~chefold, .JuS 1972, p. 1 (6).

'0

Isso signifi:" que a invcstiga[\o cl'tic:I sobre influncias unilater:1is e ilegtimas ao

~)l'ocesso ~Ie fOllna:'o (\;:I deciso judicial corret::l e necessaria (ela nov:l sociologia
JUdIC1:U,Kaupen/ Rasehorn, Die ,Tustiz zwischen Obrigkeitssraat une! Demokratie
1971).
'
51

cr,

a propsito,

minha

contribuio

"ffenrlichkeit

(1969),p.273s.

"
32

Cf, a propsito,

lIncl Verf3ssung,

.
I-Jesse, Grunclzg,', p. 5 s., 28.

ZfP 16

surge ela conjugao do processo e das funes de diferentes

intrpretes. Aqui devem ser desenvolvidas reflexes sob a perspectiva da Teoria da Constituio e da Teoria de Democracia.

3. Legitimao decorrente das

reflexes teortjco~constjtucionais
Do ponto de vista teortico~constitucional,
a legitimae
fundamental das foras pluralistas da sociedade para paiticipar da
interpretao
constitucional reside no fato de que essas foras
representam um pedao da publicidade e da realidade da Constituio C ein Stck Offentlichkeit und WirkJichkeit der VeIfassung),
no podendo
ser tomadas como fatos brutos, mas como
elementos que se colocam dentro do quadro da Constituio: a
integrao, pelo menos indireta, da 'Ores publica" na interpretao
constitucional em geral expresso e conseqncia da orientao
constitucional abe!ta no campo de tenso do possvel, elo real e do
necessrio ("in das Spannungsfelel elesMogJichen, WirkJichen und
Notweneligen gestellten Verfassungsverstanclisses"i'. Uma Constituio, que estrutura no apenas o Estado em sentido estrito, mas
tambm a prpria esfera pblica COffentlichkeit), dispondo sobre a
organizao da prpria sociedade e, diretamente, sobre setores da
vida privada, no pode tratar as foras sociais e privadas como
meros objetos. Ela deve integr-Ias ativamente enquanto sujeitos.
Considerando a realidade e a publicidade (V7irkJichkeit uncl
Offentlichkeit) estruturadas, nas quais o "povo" atua, inicialmente,
de forma difusa, mas, a final, de maneira "conceltaela", h de se
reconhecer
que essas foras, faticamente relevantes, so igualmente importantes para a interpretao constitucional. A prxis
atua aqui na legitimao da teoria e no a teoria na legitimao da
" cr,:I propsito, P. J-hiberle, ZfP 21 (1974) , p. 111 (J21 s.); idem" crtic;l de
Hart\vich, Sozblstaatspostulat
und gcsellschaftlicher
Sr;ltus quo, 1970, in: AR
100 (1975), H. 2 (i. E.).

33

praxls. Como essas foras compem uma parte da realidade

constitucional e da publicidade (lwnstitutiondJe WirkJichkeit und
Offentlchket), tomam elas parte na interpretao da realidade e
da publicidade da Constituio! Elas participam desse processo at
mesmo quando so formalmente excludas, como ocorre com os
partidos que podem ter o seu funcionamento proibido por deciso da Corte Constitucional. So exatamente esses aspectos que
exigem um esclarecimento sobre o contedo ela Constituio e
influenciam o desenvolvimento de uma concepo da sociedade
Iiberal-democrtica5,i. Limitar a hermenutica constitucional aos
intrpretes "corporativos" ou autotizados jurdica ou funcionalmente pelo Estado significaria um empobrecimento ou um
autoengodo. De resto, um entendimento experimental da cincia
do. Direito ConstitucionaIs;; corno cincia de normas c da realidade
no pode renunciar fantasia e fora criativa dos intrpretes "no
corporativos" Cnichc-znftigc" Ince/preten).
Constituio , nesse sentido, um espelho da publicidade e
da realidade (SpiegeJ der Offentlchkeit und V?irkJichkeit). Ela
no , porm, apenas o espelho. Ela , se se permite uma
metfora, a prpria fonte de luz (Sic ist alleh die Lichtquclle).
Ela tem, portanto, uma funo diretiva eminentes".
Uma questo especial refere-se legitimao da Cincia Constitucional. Ela tem uma funo catalisadora c, por traduzir publicamente
- a interpretao metodicamente
refletida e,
simultaneamente,
conformar
a preparao cios intrpretes
oficiais, atua ele maneira singular em todos os campos da

I(:
I.

-~:

I.
f

interpretao. Como se deixa fundamentar essa peculiar legitimao? Com base no prprio alto 50, UI, da Lei Fundamental (NT
6). Constituio enquanto objeto (tambm) coisa da cincia. O
mbito da cincia deve ser considerado como elemento autnomo
e integrado da comunidade poltica (Gemeimvesen).
Nesse
contexto, a sua autonomia - relativa - em face da Lei Fundamental
concebida desde o princpio; ela se legitima menos ele "fora" do
que por meio de processos e mecanismos internos de controleS7
Constitui, porm, tarefa da Cincia formular suas contlibuii)(:'s de
forma acessvel,de modo que ela possaser apreciada c criticada na
esfera pblica (Offcntlichkeit). O conceito c1eteoria (Lehrc) do art.
50, III, da Lei Fundamental, desempenha um papel importante:
ele impe Cincia do Direito Constitucional um dever de
formao, que realado peja clusula c1efidelidade constitucional
(frellek1allsel) 58 (NT 7).
(NT 6) O art, 5, m, da Lei Fundamental, assegura a liberdade artstica, centfica,
a liberdade de pesquisa e a liberdade de ensino.
Cf., a propositu, F. Kbler, Kommunikarion und Ver<lntwol1ung, 1973, p. 38 S.; ver,
tambem, Luhmann, Selbststeuerung der Wissenschaft, in: Sozologische Autklarung,
1070, p. 232 s - A Associao dos Professores ele Direito Pblico (Vereinigung der
Dcurschen Sta.1tsrechtslehrel) considera.a como "ponto institUcional para o saber e a
conscincia teortico-constitucional
de nossa comunidade democrtica": Ehmke, op.
cit. p. 133. Para Popper, a objetividade cientifica no produto da imparcialidade do
cientisL.'1, mas resultado do carter social e pblico do metodo cientfico. A
imparcialidade do cientista individualmente considerado, quando existente, no
constitui fonte senu n:sultado dessa objetividade cientfica social ou institucionalmente organiz''1J:"I (FaJsche Propheten, Die offene Gesellschaft und ihre Feinde,
vo!. 'li, ]958, p. 270).

S'

Todavia, a form3o especifica do juiz constitucional no configura pressuposto de qualificao. Ver, porm, a exigncia de "peculiar conhecimento
de
Direito Pblico" e de "experincia na vida pblica" constante de algum.l..~ leis
orgnicas de Cortes Constitucionais
dos Uinder (v.g. & 3, 1(1), da Lei da Corte
ConstitUcional de Hamburgo) e S 3, (2) da Lei do BundesverfassungsgericJJC.
Ver, ainda; nota 89.

~8

Tambm aqui constitui exemplo a discusso do Parlamento alemo de 14/15

de !evereiro 1974. Ela <lpenas llma parte da discusso constitucional,
quc, em
razao da confrontao
com alternativas r<ldicais, envolvcu todos os nveis e todos
os mbitos da comuni.dade poltica
$'

~~ ,Sol
'.' ue tncorporar
.
.)fe a tent:\t1va
tCOlia da Constitui~'o o I:Kiona1ismo atico em favor
de uma "sociedade abcrt~"', ver minha conuibui<,-oin: Zfp 21 lY74), p. 111 (132s.).
~ S
'
.
obre esse conceito
constitucional.
ver Hesse, Dic nonnative
Kraft der
Verfassung, 1959; ver, tambem, P. J-(iberlc VVDStRL 30 (1972), p. 43 (56 s.).

34

(NT 7) O 3rt. 5, 111,in finc, C'sr"belece que a liberdade de ensino no dispensa a

obSeIV~H)ci,l cio princpio de fidelidade constitucional (Die Freiheic der Lchre
enrbindet
nichr \'011 der TI"<:lIc zur \'er{;)ssllll~). Ver, ;l propsito, ,1 nota nO 5.

I
I

35

4. Reflexes sobre a Teoria da

DemocraCia como Legitimao
No Estado constitucional-democrtico
coloca-se, uma vez
mais, a questo da legitimao sob uma perspectiva democrtica (da Teoria de Democracia). A Cincia do Direito Constitucional, as Cincias da realidade, os cidados e os grupos em
geral no dispem de uma legitimao democrtica para a interpretao da Constituio em sentido estrito. Todavia, a democracia no se desenvolve apenas no contexto de delegao de
responsabilidade formal do Povo para os rgos estatais (legitimao mediante eleies)59, at o ltimo intrprete formal.
60
mente "competente", a Cone Constitucional Numa sociedade
aberta, ela se desenvolve tambm por meio de formas refinadas
de mediao do processo pblico e pluralista da poltica e da
prxis cotidiana, especialmente
mediante a' realizao dos
Direitos Fundamentais (Grundrecht.svcIWirkJichung), tema mui.
tas vezes referido sob a epgrafe do "aspecto democrtico" dos
Direitos Fundamentais6\ Democracia desenvolve-se mediante a
controvrsia sobre alternativas, sobre possibilidades e sobre
necessidades da realidade e tambm o "concerto" cientfico
sobre questes constitucionais, nas quais no pode haver

Veja, agora, sobre a questo,

o julgado da Corte Constitucional
de Bremen a re~peito da formao acadmica do jurista, NJW 1974, 2223 (2228 s.);
cf., tambem,
BVerfGE 33. 125 (158) (deciso sobre medico especializado
FacharztenrscheiduIlg.;
ver, a propsito,
minha crtica DVBI. 1972. p. 909
'9

[911]).
'o A pesquisa de BiUing (Das Problem der Hichtetwahl zum Bundesverfassungsgcticht,

196~ parte dessa concepo p. 93 s. (mas, de fom)a diferenciada, p. 116'>.

Sobre a controvrsia,
cf., de um lado, Hesse, Grllnd~ge,
p. 122 f.;
P. HaberJe, Die Wesensgehaltgarantic,
p. li S., de outro, H.H. Klein, Die
G~undred\te
im demokratischen
$t3at, 1971; ver, ;\ propsito,
minha
cntlca, DOV 1974, p .. 343 s.), por ultimo, E.. W. Bbckenforde
NJW 1974
1529 s.
'

6,

36

interrupo e nas quais no existe e nem deve existir dirigente62.

"Povo" no apenas um referencial quantitativo que se
manifesta no dia da eleio e que, enquanto tal, confere legiti63
midade democrtica ao processo de decis0 . Povo tambm
um elemento pluralista para a interpretao que se faz presente
de forma legitimadora no processo constitucionalt como
partido pOltco64, como opinio cientfica, como grupo de
interesse, como cidado. A sua competncia objetiva llara a
interpretao constitucional um direito da cidadania no
sentido do art. 33 da Lei Fundamental(NT 8). Dessa forma, os
Direitos Fundam~ntais so parte da base de legitimao
democrtica para a interpretao aberta tanto no que se refere
ao resultado, quanto no que diz respeito ao crculo de
participantes (BeteiJjgtenkreis/5
Na democracia liberal, o
cidado intrprete da Constituio! Por essa razo, tornam-se
mais relevantes as cautelas adotadas com o objetivo de garantir
" Interpretao,
tal como aqui entendida,
torn3-se "beJlum omnium contra
oiilnes" das opinies cientfios e polticas" (cf., a propsilO, Schefold JuS 1972,
I [8]), e deve (e pode apenas) evitar a to decantada "soldariedade
dos
democratas".
Por isso, a questo relativa a legitimao democrtica da jurisdio no
resolvida, de forma definitiva, com a ampliao do processo de eleio de juzes
(cf., a propsito,
F.. J. S~cker ZRP 1971, 145 s.). Sobre a relao entre
democracia
e independncia
do juiz, ver, tambm,
Eichenberger,
Die
richterliche Unablngigkcit
aIs staatsrechtliches
Problem, 1960, p. 103 s.

'J

l"'esse ponto, concorda.se com o conceito de Leibholz sobre a doutrina do

Estado
partie!<lrio (Parteienstaatslehre)
(Strukturprobleme
der modernen
Demokratie, 3a. edio. 1967, especialmente,
p. 78 s.'): o povo somente se torna
capaz ele articular-se e de agir sob determinadas
f~rmas de organizao. Tal
constauo
no legitima, porm, a identificao do povo e partidos populares: a
comunidade pluralista fortemente diferenciada.

6'

(NT 8) O art. 33, 1, da Lei Fundamental

obrigaes .do cidado alemo.

consagr;l a iguald3de

de direitos

" Sobre interpretao

constitucional abert:1, P. IEberle)Z
1971, 145 s.; ZfP 21
(1974). p. ] 11 (121 s.); cf., tambm, Schlaich, op. cit. p. 120.

37

a liberdade: a poltica de garantia dos direitos fundamentais de

66
carter positiv0 , a liberdade de opinio, a constitucionalizao
da sociedade, v.g., na estruturao do setor econmico pblic067
Isto no quer significar a "clestronizao" ou deposio do
Povo. Tal idia corresponde, todavia, concepo cle soberania
popular de Rousseau, que atribui ao Povo poderes equivalentes
aos poderes divinos. Povo enquanto uma dimenso determinada (verfasste Grbsse) atua, universalmente, em diferentes
nveis, por diferentes razes e em diferentes formas, especialmente mediante a cotidiana realizao de direitos fundamentais. No se deve esquecer que democracia formada pela
associao ele cidados. Democracia o "domnio elo cidado"
(Herrschaft c/es BrgeJ:', no do Povo, no sentido de Rousseau. No haver retorno a Rousseau. A c/emocrcicia do cidado
mais realista do que a democracia popular (Die Brgerdemokratie ist realistischcr aIs cIie Volks-Demokratie).
A democracia do cidado est muito prxima da idia que
concebe a democracia a partir dos direitos fundamentais e no
a partir da concepo segundo a qual o Povo soberano limita-se
apenas a assumir o lugar do monarca. Essa perspectiva uma
conseqncia da relativizao do conceito de Povo - termo
sujeito a entendimentos
equvocos - a partir da idia de
68
cidad0 ! Liberdade fundamental (pluralismo/~' e no "o Povo"
66,:.,,;l propsito,

minha

conferncia

(Koreferat) in: VVDSrRL 50 (1972), p. 43 s,

Cf)':) s.j.

Pluralismo deve ser organizado e conformado.

Por isso, deve ser superada a
confrontao
entre "estratgias
democrticas",
qllC trazem em si o perigo da
politizao totalitria
ele todos os setores, e as concepes
restritivas, que
pretendem
limitar a democracia
a uma idia resultante ela contraposio
entre
sociedade e Estado (Hennis, Die missverstandene
Demokr~Hie, 1973).
67

". r'onemente

ork:nrada pcb ideia tradicional de "povo" reveb ~l tentat.iva de

fcJl1alecc; ~ legitimilo democdtica
da jurisdio mediante utiJiZ;I~10
de pesquisas
demoscoplGIS, cf. '\1(/. Birke, Richterlichc Rechtsi\nwendung
und gesellschaftliche
Auffassungen, ] 968, p, 45 s. Contr;1 uma 'lI'ienta;lo asst"nte n:J "v(",rt(;ldemajolitri<l

38

~
".

converte-se em ponto de referncia para a Constituio democrtica. Essa capitis diminutio da concepo monrquica exacerbada de povo situa-se sob o signo da liberdade do cidado e do
pluralismo.
Portanto, existem muitas formas de legitimao democrtica, desde que se liberte de um modo de pensar linear e
"eruptivo" a respeito da concepo tradicional de demOcr{;ia.
Alcana-se uma parte significativa da democracia dos cidados
(Bq;erclemokrJtie) com o desenvolvimento interpretativo as
7
normas constitucionais A possibilidade c a realidade de uma
cio povo" com fundamento em reflexes teortico-democr;.ticas, cf., tambm F. -J.
S::ickcr ZRP 1971, p, 145 (149s} Crtico em rebo :J utUiz.,,~ode uma "valorao
mdiJ."("Durc1Jsc1Jnirt5wcrtllllg''),
reveb-se
H, Zachtr,
Vieneljahresschrift
f.
Sozialrecht, vaI. [1, (1974), p. 15 (48 s, nota 95) Sobre o "cidado mdio"
("Durchschnitrsbrger")
enquanto figura judicial noml:Jtizaeb com base em um
conceito t.eortico-constitllcioml, meu C>fr Interesse, p. 328, 3ci7 S., 425 S., 573,725,
,,' Essa concep'o

aplica.se t:Jmbt'm s fornns c1eadministrao

comunal, social,

e!L'.

A concep;io cl-mocr;itica de Poppel' e sua justific:Jo no contexto da teori,l

de ci0ncb e do ulnhecimento
n~1(Jpodem Sr ~lqui desc:rit~ls, (cf. sobre
dcmocraci:t:
Die ofCene Gesellscklft und ihre Feinde, \'01. I (1957), especialmente, p. 25, 156 s, 170 s.; \'01. 11(1958), p. 157,159 S., 186 S., 197 s,' 2935),
Afigur:J-se suficiente a const:Jtao ele que o conceito ele cincia defendido por
Popper reveja-se produtivo de uma perspectiv;l teortico-democrtica,
que o
conceito ele democracia pluralista, constitucional, liberal, base,1do na diviso de
poderes,
ilqui defendido,
pode, em daeb medieb, invocar o conceito de
democracia por ele adotado, especialmente
CJuando desenvolve uma teoria de
elernocraia contr:l os dogmas "clssicos" da soberania popular. Recepes e
.1c!apr:Jes c/c Popper na c/iscusso sobre democracia sob a Lei Fundamental de
Bonn j se realizaram de forma mais ou menos indireta: especialmente
no
julgamento sobre a proibiio do Partido Comunista (KPD-Urteil - BVcrfGE 5,
85): process
fria} and error
(I. B. T:Jlmon) (p. 135), "permanentes
e
recprocos controles e cnricas como :J melhor g<lrantia P:Jr;l uma linha politica
(rclativ:lInente)
just.~," (p. 135). As rebes c: formas de pensamento podem ser
:Jperfeioael:Js e reclam:Jm melhori;ls no contexto de um esforo contnuo e
infindvel (p. ]$)7). A recusa eb concepo segundo ~Iqual <) desenvolvimento
histrico eletenninado
por uma "finaJid:Jde cientific~\mentc reconhecida" Cp,
197), "compromisso
social" (I'. 1')8), "abertura" (LI oreJem juric!ic:J (p. 200),
"O

or

39

7T

~~

~ t

livre discusso do indivduo e de grupos "sobre" e "sob" as

normas constitucionais e os efeitos pluralistas sobre elas emprestam atividade de interpretao um carter multifacetado.
(Acentue-se que esse processo livre est sernpre submetido a
ameaa e que tambm a nossa ordem liberal-democrtica
apresenta dficit em relao ao modelo ideal). Teoria de De7l
mocracia e Teoria de Interpretao
tornam-se conseqncia
da Teoria ela Cincia. A sociedade livre e aberta na medida
que se amplia o crculo dos intrpretes da Constituio em
sentido lato.

r:lcional

conslsten('a

f;lInb{rn,

E 12, 113 (125): forma:1o de opini:1o publica plur;lIista - E 20,56

processo de formao
imanentes

de opini:1o e de vontade livre e ;lberto.

29 (197fl,

(9

p. 3

ele corrigibilidade

s.); Drig,

idem,.

Da literatura:

glob:"ll, sua cren:"l rebtiva

SU:"ldefes3 para LlIH:"IrcfQrm;1 gr<lduaJ c conseqente,

sua advertncia
diferentes

idias e interesses

graas iI liberdade

:"Issim, em favor da Iiberd:"lde do ser humano,

SU:"ISdecises,
onipotncia
desenvolver

constitucional
tempo,

"

Ver

tCOrla

cincia

no contexto

<\;"I norma

AR 99 (1974).

:"I refernci;1

Vorverst:in<lnis,

de

40

de suas responsabilidades

e,
de
de

de

Popper
l1l11:"1

de

teori"

e <13 interpretao

uma

perspectiva

oo~

terico.

referncias

em

;1(1

mtodo

rebtivo

ele "rri:ll-:1I1d.crror"

divergente

ele Popper,

dos juzes Hupp- v. Brnneck

;\ questo do ;lbono

de 25.2.1975

II~-,

li(

minha

p. 434 (448 s.l).

Esst~r

d:l Democmci:"l c, ao mesmo

(cf.

~ .j-g'

e de

e a pretenso

de

a oniscincia

=:

de

ele crtiGl e de pensamento,

.;:i~l

~oo

por

No mais, subsiste a tMeJa fundamental

p. 151, :"Igor;l :1opini10

e Dr. Smon sobre o julg;l(lo

205 [2151 = N.I

SU:"Iluta contr:l

"fech;lda".

da

e prtica,

na teori:l

contribuio:

tambm

I11:"1S

da sociedade

e sc;u engajamento

"r:"lcional e cntica", em favor ela concorrncia

dl~:Jo

~;

se nas segulJ1tesrazoes:
:::.j. ~
1. O juiz constitucional j no interpreta, ~o. ptSSs~o
constitucional, de forma isolada: muitos so os partlclpantes,\,g" L
processo; as formas ele participao ampliam-se acent;u~~ ?-"
-'
'~~,'.
,'0
." _
.~~:~:81.
clanlente;
. --;-""-.".s'
2 . N a pos\ao qll'"'- ',lntececle a I'nterpretao. censtifU-'"
cional
"jurdica"
dos JUIzes (Im VodeJeI Junst_~~.S~?,~,
vedassungsintcrpretation
der Rchter), so muitos os~e_:~ ~pretes, ou, melhor dizendo, todas as foras ~ILl.ra!I~.\a~~j
pblicas so, potencialmente, intrpretes da Cons~ltUl,~O';~g-~~
conceito ele "participante do processo constituClOn.al (am~'
Verfassungsprozess Betcligte) relativiza.se na medIda q~.~.s~
.
,
I
I
f '.
ente tomam parte :.-~",
se amplia o Circulo (aque es que, e etlv,lm
,
,
: ~4" ~ ,
na interpretao constitucional. A esfera pblica plur~}l~~
..
I
I fora norma- .. ,
ta (die pluralistische Offcntlichkeit)
c esenvo vc
" ""''''''.
tizadora (normiercnelc Kraft). Posteriormente, asgne,C~~~
titucional
haver de interpretar a Constituiao~..;em.
respondqcia com a sua atualizao pblica;

n;1 r:lZo, seu entendimento

em favor da IX1.cinci:"le da tolerncia

um:"l sociedade :"Iberta enquanto

'-i~

Korrigierb:lrkeit
lInd Re\'ozierb:!rkeic'); idem, in: l\l3unzIDrig/Herzog.
K., Art. 3
(I). n':O 210 (1';11';1;\ obteno
do direito).
No diflCil reconhecer
aqui
novamente (> prinCipio
eb falsificao de Popper (" cri:!1 .1nd erro r".), sua tese
sobre a form;1 indireta e <) c:trater no :tbsolllto do conhecimento
("conjecrures
:lnd refllc:!cions'). a sua permanente preservaio, que ha ele continuar uma
humilde "piece-Illeal social engineering", apta a ser corrigieb, com a Sll:"l recusa a
de poltica,

_.~:

:;

As reflexes desenvolvidas levam a uma relativizao c1\

hermenutica constitucional jurdica. Essarelativizao assenta: ,~~.,

der

experiment:"ll

~_

'~~~}J~~

von

tcnic:"l do pbn<:jamento

.-

L Relativizao da interpretao jurdica novo entendimento de suas tarefas.

p. 127: "regras do jogo

("iJl1Il1.1nente Spielregeln

e re\'ogabiliel:ldc"

.'

1-

206). Ver,
(97):

"re!:uiva

Simson, WDStRL

de to<\:ts :lS opmlO's poltiG1S" (I'.

IV. CONSEQNCIAS
PARA A HERMENUTICA
CONSTITUCIONAL JURDICA

UZ 1975,

)975.582<.583').

--i,-

--

3. Muitos problemas e diversas questes referentes

Constituio material no chegam Corte Constitucional, seja
por falta de competncia especfica da prpria Corte, seja pela
falta ele iniciativa de eventuais interessados. Assim, a Constituio material "subsiste" sem interpretao constitucional por
parte do juiz. Considerem-se as disposies dos regimentoS parlamentares! Os participantes do processo de interpretao constitucional em sentido amplo e os intrpretes da
Constituio desenvolvem, autonomamente, direito constitucional material. V-se, pois, que o processo constitucional
. formal no a nica via de acesso ao processo de interpretao
constitucional.
Colocado no tempo, o processo de interpreta50 constitucional infinito, o constitucionalista apenas um mediador
(Zwischcntr:ige<t.
O resultado de sua interpretao est
submetido
resC lva
da
consistncia
(Vol1Jeha!t
der
Bcrvhrung),
devendo ela, no caso singular, mostrar-se
adequada e apta a fornecer justificativas diversas e variadas73
ou, ainda, submeter-se a mudanas mediante alternativa~
racionais. O processo de interpretao constitucional eleve ser
arnpliado para alm do processo constitucional concreto74 O
raio de interpretao
normativa amplia-se graas aos
"intrpretes da Constituio da sociedade aberta". Eles so os
participantes fundamentais no processo de "criaI :lnel erraI)', de

" A jurisdio cunstitucional esfor3-se para, medianre utilizado de obicer dieta

prepJmr,
pJra alm da deciso pontual, a futLIr~\ nterpl~e!Jo l:onsttUciO:
nal, submctendo-se,
assim, previJmenre crtica. (Cntico, a propsito, a panr de
olltro concclti) de Constituio, KlIU,FS fr Forsthoff, 1972, p. 213. nO[<lde rrxJap 2).
" _~,pres:o utiliz;leb por Habemns,
19/~,p. 1Q8.
"Es

l~gtimationsproblell1e

im SpatkapitaJism~s
'

.J
.v: ,'. ~3. ~e~ia .. enco.n,:ra _ l:esp;lJdo ':105 _ conceitos
c1e "pre-compreenso"
\. C/ ~el sr.lllclllIS)
t: c1<: po,,-comprcens;lo"
(iY;Ic/)l'c-rsrjllllis). P. !-EiberJe, ZfP 21
(197'-1)
. I
I
. " .. ' p. III (P6
~,'" S') L"I"
c S C'I)-t'tl'
II S I lc,on~llS sao l ot:\e ;lS n~lO ~lpen;lS ele pr"
hl5tQlla, mas l;lrnbem de ps.hstori:l.

42

~
:

75

descoberta e de obteno do direit0 . A sociedade torna-se

aberta e livre, porque todos esto potencial e atualmente aptos
a oferecer alternativas para a interpretao constitucional. A
interpretao constitucional jurdica traduz (apenas) a pluralidade da esfera pblica e da realidade (die pIuralistische
OffentJichkeit
und \f1irkJichkeit),
as necessidades e aspossibilidades da comunidade, que constam do texto, que antecedem os textos constitucionais ou subjazem a eles. A teori~l da
interpretao tem a tendncia de superestimar sempre o
7
significado do texto "
Assim como o processo de interpretao constitucional se
afigura disciplinado e disciplinador pela utilizao de mtodos
"jurdicos", assim tambm se afiguram variados e difusos os
eventos que precedem a esse processo: relativamente racionais
se afiguram os processos legislativos, desde que se trate de
interpretao da Constituio. E isto se d freqentemente;
tambm a Administrao enquanto Administrao "interpretativa"
do bem-estar (incel]Jretierencle(Gemeinr;vohl-)
Venvaltung)77 opera ele forrna racional; outras formas ele atuao estatal devem ser
consckraelas. A forma de palticipao da opinio pblica est
longe de ser organizada ou disciplinada. Aqui reside uma palte da
garantia de sua abertura e espontaneidade. No obstante, os
princpios e mtoelos de interpretao constitucional preservam o
seu significado, exercendo, porm, Lima nova funo: eles so os
"filtros" sobre os quais a fora normatizadora da publicidade
"

Cf.';; propsitO,

Esser, Vorverst;inclnis,

p. 23, 151 S.

'6 Cf., tambm, sobre 3 problemlic3

cio texto enquanto lmite ela mutao
constitucional,
Hesse, FS fOr Scheuner,
p, 123 (139 $.). Sobre o pouco
5ignific:lclo d3 expresso literal para concretizao cios direitos fundamentais, GS
fr Imboden, 1972, p. 191 s.
CL, a proposilO, meu "Off. Interesse," p. 475 s., 678 s,; Ossenbhl AR 92
(1967), p. 1 $. Ver, t;lmbem, c1iscussio do pleno cio Superior Tribun31 de Justia
(lZ 1972, 65S 5.), bem como elo Tribuml Superior Administr31ivo (12 1972, 204
5.) (BJchf)Z 1972, 641 s e 208 s.; OssenbOhl DOV 1972,401 s.; Erichsen Verw
Arei,. 1972,337 s.; BlIllinger N) 1974,7695.).

77

43

a t'ua e gan Ila confor

maao.
Eles
, fl
multiplas formas dem uencJa dos diferentes participantes do processo,
(nol1nerenc/e
_
A"

c/er Offentlichkeit)' . 78
disciplinam e C'dna I"Izam as
Kraft

2..Dime~s~ e Intensidade do controle judicial DlferenClaao em face da medida de participao

Uma teoria da int
.
contemplar, num mesm~~~~taao constit~cional que pretenda
todos de int.
,~'
tex:o, a questao dos objetivos e m.
inter reta el pretaao, e a qu~stao referente aos participantes da
_ p
o constItuCional ha ele tirar conse ..
'el
'
ao para o mtodo ela I
quenCla essa sltua, lermeneutlca co 1 t' '
I
possveis conseqncias deve
I s ltuCI?na, Algumas
tese,
,m
ser enunciadas aqUJ em forma de
A

A,

"

Uma Corte Constitucional como B d

que afere a legitimidade de inter
0_ un esver[1~su_ngsgericht)
valer de d.e.
"
pletaao ele outro orgao deve-se
Ilelente~ metodos tendo"
"
'
participantes da interpretao ;ubmetiel e.~l Vl~tl e~at~n;;nte os
foi contemplado, supelfic' lia
,1 sua apreCJaao . Isto j
h
la mente e e uma persp t'
, 'd
JLll1cional'os
trilJllllal's
1-'
ec
lva
Jun
ico,
~ c evem ser ext. ,
aferio da legitimidade elas decises
e1~elne.lganJlenl
t.~
c, autelo~~s ~,a
,
,
ISac OI c emocratlco ..
'J

" . Hef erencias tpicas da jurisprudncia

I
'
(1970), p, 260 (287 S)' , por' ")It'
' (a COlte Constitucional
in: AbH 5
. ,
,lIno
v g E '14 ?69 (? .
;/
32,111 (124s.};31,229(242s)'30
-83);35,202 (222s,,230s.);
p, 304 s,; 419 , nota 31 <;5'8' .'
(191); e~n geral, em meu Dfr. Interesse
W"
"
s, <; I? S 58')
59' I
'
urtenberger
(nola, 93), p, 36 '~9 '.' - '"
'- s,'
" )em como in: TI),
A

1":' - ,-'
Il

7"

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s.),

conteX1:O . r.ess3ltado
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por , Geilmann (B un d esvetfassungsgCl1cl1t
Nonnen"
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a cXlg'
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detetminao
que
o
d~'erenclada, dependendo
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O' _
I' l1t conteuclo,
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d.,IS .I"
. pos,constituci
_ Iferentemente
t'IS
' , ..' ','.
,
nao devem ser considenl'l,'s
c'or110 '
onal~, ,IS leiS pr.constitUcional's
AsSIm,
'
'

IlHerp
'ct
elas reclarnam no 50
..
I aao constitucion~\J do legislador
um !t,ltamento
processual diferenciado
(cf Art

mesmo raciocnio se aplica aferio da legitimidade:~>

sl
direito estadual pela Corte Constitucional . No clesenvolvim~;ii
e1essaorientao algumas consideraes elevem ser feitas: exi~~hl}~_
leis _ a lei sobre ensino superior (Hochschulgesetz), as reforn~~~:.;;;,,_
elo Cdigo Penal, como aquela referente ao S 218, que de~~r:>icriminalizava parcialmente o aborto, a lei que disciplina O funcionamento do comrcio (Ladenschlussgesetz) -, que d~~pertam grande interesse na opinio pblica, ,Essas leis~.)vocam discusses permanentes e so aprovadas com a ~\1ticipao e sob o controle rigoroso da opinio pblica pluralista. Ao
examinar essas leis, a Corte Constitucional deveria levar em conta a
peculiar legitimao democrtica que as orna, decorrente da
participao ele inmeros segmentos no processo democrtico de
interpretao constitucional (...am demokratischen Prozess der
Verfassungsauslegung).
Em relao quelas leis menos polmicas,
isso poderia significar que elas no elevem ser submetielas a um
controle to rigoroso, tal como se d com as leis que despertam pouca ateno, porque so aparentemente desinteressantes (v. g. normas tcnicas) ou com aquelas regulaes que j
restam esquecidas.
Peculiar reflexo demandam as leis que provocam profundas controvrsias no seio da comunidade. Considere-se o
"consenso constitucional" (Verfassungskonsens)
a respeito do S
218 do Cdigo Penal ou em relao a algumas disposies da lei
sobre ensino superior, ou, ainda, relativamente lei sobre cogesto paritria (paritatische Mitbestimmung).
Nesses casos,
deve a Corte exercer um controle rigoroso, utilizando generosamente a possibilidade de concesso de liminar (s 32 da Lei

undScmelhante
"fti
o ene

44

100 LF), como tambm

exigem

um exame mais rigoroso

quanto

ao seU con.

tCdo,
"' Cf, a propsito,
Ehmke VVDStRL 20 (1963), p, 53 s, (75); Klumpp,
Landesrechr, vaI' Bundesgerichte,n im Bundessta:lt des GG. 1969, p, 179 s, P:lr3 a
relao entre a Corte Constitucional
e a dogm:tica civilista (doutrina) ou o
Superior Tribunal dcJustia (BGH) , ver BVerfGE 34269 (2815,),

45

do BuncJesverfssungsgericJ1t(
(Cf., a propsito, infra nO 3).
que, no caso de uma profunda diviso ela opinio pblica, cabe
ao Tribunal a tarefa de zelar para que se no perca o mnimo
indispensvel da funo integrativa da Constituio.
Ademais, a Corte Constitucional deve controlar a participao
leal (faire BeteiJjgung) dos diferentes grupos na interpretao da
Constituio, de forma que, na sua deciso, se levem em conta,
interpretativamente, os interesses daqueles que no participam do
processo (interesses no representados ou no representveist.
Considerem-se algu mas questes como aquelas re!:lcionadas com
a defesa cio consumidor ou a defesa do meio-ambiente. Aqui
manifestam-se os "interesses pblicos" ou, segundo a terminologia
8
de Habermas ' (82), os interesses aptos a serem generalizados
(vcralJgcmeinel11ngsfhigcn lnteresscn).
Um minus de efetiva participao deve levar a um plus de
controle constitucional. A intensidade do controle de constitucionalidade h de valiar segundo as possveis formas ele participao.

3. Conseqncias para a conformao e

utilizao do direito processual constitucional
Para a conformao e a aplicao elo direito processual
resultam conseqncias especiais. Os instrumentos de informa-

.-.

Profundo dissenso, apresentando

mesmo um peligo p<lra o "consenso cons.
titucional", revela.se <) fundamento de "interesse pblico" (Gcmeimvohlgrund)
no
sentIdo do !?
(1) eb leI do BundesverfassuJlgsgerichr,
que trata dos pressupostos
para a concessao de callteiare., no processo constitucional.

3?

') Aqui se mostra uma mudana da funo da proteo judicial. Em razo do cres.
~~r~:e Si~ti.ficado da ativic~de planw,cadora e conforrnadora do Estado, deve a pro.
eao .Judl~laI efetIvar-se nao por melO de um controle a posreriori, n13S mediante a
par1Jclpaa~~ em procedimentos
prvios (Von:erfnhren)
(P. Haberie, VVOStRL 30
(1972)~ p .. "lJ (86 s., 125 s.); Schmitt Gbeser VVDStRL 31 (1973), p. 179 (204 s.). A
observalKla do processo "con'cto" deve ser ex..'1minadapelos Tribunais.

"'
46

Habennas,

op. cit., especialmente,

p. 153 s.

o dos juzes constitucionais85 - no apesar, mas em razo da

prpria vinculao lei - devem ser ampliados e aperfeioados,
especialmente no que se refere s formas gradativas de partiM
cipao e prpria possibilidade cle participao (84) no processo constitucional"7 (especialmente nas audincias e nas
" Revebm.se exelllpbres o instrumento de inform:lo previsto no 9 82, [\1, da Lei
Org:'inica do Bundes\'ert':!ssungsgericht
(BVerfGG), ;\Ssim como :l prtica da y;'Nte
Constitucional de assegurar a rgos e instituies o "direito de manifesta0~', 3S
rn:lis das vezes nos "grandes processos": E 35,202 (213 s.); 35, 78,(100 s.); 33, 265
(322 s.); 31, 306 (307 sob o no)4); 30, 227 (238 f). Tem.se, assim, um "pedao" de
representao da socieebde pluralist:l no processo constitucion:ll. Sintomtica mostrase :l pesquisa realiz.'K\:I pelo BUlldesl'el1sslIngsgericiJr (2:0 Sel1:ldo) junto ao
P:u'bmento Feder:l1, aos parbmentos est:lduais e :lOS particlos polticos a propsito
dossubsdios parbment:lres, FR deIO. 3. 1975, p. I. Cf., ,linda, a exemplar regulao
(1:1m:ltlb no ~ 48 (\:I Lei org~nica d,1 COlte Constitucional cio Est:ldo de Hessen
(Hess. StGHG) e no ~ 42 cI:l Lei Org~nica d,l Cone Constitucion:lJ de Baden\VlH1temberg (B.1d. - Wi.h1t. StGHG)
Cf.,:l propsito, P. Haberle AR 98 (19i3), 119 (128 not;l 43:). Altamente con.
trovertida afigur:l.se :l particip:l50 cio P:lrbmento Federal (ou de sua maioria)
n::l controvrsia
constitucional
instaurada
peb
minoria
a propsito
da
legitimiebde
cio ~ 218 cio Cdigo Penal (Cf. :l propsito, Wochc im Bundestag
vom 18. 9.1974, edio nO 15, p. 3). O desenvolvimento em m::lioria governista e
minoria fab :l favor de que se reconhe:l essa diviso de rarefas tambm no
direito constitucional
processual. Esse seria um argumento p:lra a participao
cio Parlamento Fecler:ll mediante simples interveno no processo (cf., tambm,
S 77 da Lei Org~ni;l cio BlIlldesFerfl.lssllllg.~gerichr, que confere ao Parlamento
um "direito de manifestao",
quando um tero de seus membros instaura
processo de controle :lbstrato de r\ol'l11:1s;ver, ainda, 9S' 82 (If), 83 e 94 da Lei
orgnica da Corte Constitucional).
Os processos parJamenwr c constitucional
interferem.se
e se sobrepem
aqui de forma evidente. (um oLltro exemplo, a
propsito:
BVerfGE 27, 44[51 sJ). Seria conseqente
"constitucionalizar"
a
oposio enquanto tal no processo constitucional, assegurando.se.lhe
o direito
ele participao
perante o BUJldesverfassungsgericht,
uma vez que ela se n30
confunde, necessariamente,
com o tero elo Parlamento Federal. De lege Jata,
deveria o Parlamento, na sua manifestao, incorporar o voto minoritrio.

'6

" \XIinte.r uncl Schumann

(Sozialis:ltion und Legitimierung des Rechts irn
Strafvcrfahren.
in: lur Eftektivir; eles Rechts, Jahrbuch ftil' Rechtssoziologie und
Rechtsthcorie,
vol. 3, 1972, p. 529 s.) consideram a oralicbde e a imediatidade
da interao nas audinci;1s judiciais como "uma beb e qU:lse :lnacronica ilha do

47

"intelvenes").
Devem ser desenvolvidas
novas formas de
pafiiipao
das potncias pblicas pluralistas enquanto
intrpretes em sentido amplo da Constituio.
O direito processual
constitucional
torna-se parte do direito ele participao democrtica. A interpretao
constitucional
realizada pelos juzes
pode-se tornar, correspondentemente,
mais elstica e amplia88
tiva sem que se deva ou possa chegar a uma identidade de
posies com a interpretao
cio legislador. Igualmente flexvel
h de ser a aplicao elo direito processual constitucional
pela
Corte Constitucional,
tendo em vista a questo jurdico-material
e as partes materialmente afetadas (atingidos). A ntima relao
contextual existente entre Constituio material e direito constitucional processual faz-se evidente tambm aqu(9.

agir comunicativo
concebida de forma racional.burocritica
em
da sociedade".
Talvez, oferea.se, no processo constitucional,
ourros setores, a oportunidade
de se obter uma comunicao
sentido de Habermas (cf" tambm, Bachof op. cit., supra, nota

Uma Constituio
m:lis do que em
no distorcida no
47),

e, E.'ste uma relao contextuaJ entre os instrumentos

de investigao e de
prognose disposio da Corte Constitucional
e a intensidade de aplicao do
parmetro
jurdico. material por ele estabelecido:
enquanto
nas novas leis
instituidoras
de reformils
econmicas
(especialmente
naquelas
leis de
conjuntUra)
tem.se aplicado um critrio de adequao
(Geeignetheil
extre.
mamente
benevolente
(!WerfGE 29, 402 (410 s.); 36, 66 (71 J), procurou
o
Tribunal, na deciso sobre a limitao de farmcias (ApothekenurteiJ)
(E 7, 377
s. [== )Z 1958, 472 s"I), adotar investigao e prognose calcadas em dados
emp'dcos
bem
fundamentados
(cf. Philippi,
Tat.sachenfeststelJungen
eles
BVerfG, 1971, p. 57 50>, Isto lhe permitiu
estabelecer
parmctros
juddico.
materiais mais rigorosos.
Cf., a propsito,
minha contribuio
in: JZ 1973, 451 s.; no mesmo sentido,
Zuck.JZ 1974, 360 (364). Importante foi. a preservao d:\ clausula que permite o
exerdcio do cargo de Juiz da Corte Constitucional
por professores universitrios
Ui 3, IV, da Lei do Bundesverfassungsgerichr).
69

48

a expanso da atividade jurisdicion.al da

Indubitavelmente,
. . uma restliao
'.' - ~I~ espaco
Corte Constitucional SigOlflGl
. : ~ f de mter_
reta o do Iegislaclor90. Em resumo, urna ot1rn~ con on~a~~
iegisl;tiva e o refinamento interpret~tivO ~l~ chrelt(~ ~onstltuc~Oa
nal ~rocessLlal constituem as Co~(~oes ba~lca~ p~la <1Sse;:t~xto
pretendida legitimao da jl.:risdlao constitucional no c
:'
cle urna teoria de DenlOcraCla.

.
I . \. d . ie fundamentar
e
o dever diferenCIado elo egls ~ OI ,t
,
se um
, .
.,
s:\(1<11 ambem :\qll1 tem.
produzir o material necesS:\1'10 deve .sel .I epen .. ' d' '~ito parlamentar e o
conte;..'to ainda no plenamente
dlfel enclado enti e o \I
direito constitucional processual.

" A questo

sobre

49