Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
4
4
4.3
4
.
1
4.4
4
5.2
.5.2.1
2
4
.6.
3
4
.
6.1
3
.
1
4
4.1
.
3
4.2
.
2
4
.
3
6.2
.
3
ISO 9001:2015
Contexto de la organizacin
N
4
NTC 17024:2013
Requisitos generales
10.
Determinacin del alcance del
sistema de gestin de la calidad 10.1
Sistema de Gestin de la calidad y 10.2
sus procesos
10.2.1
Politica
Establecimiento de la politica de
calidad.
4.2
Responsabilidad en materia de
decisin de certificacin
Planificacin
4.3
Gestin de la imparcialidad
Responsabilidad legal y
financiamiento
PROGRAMADO
5.1.2
ISO 9001:2015
Enfoque al cliente
NTC 17024:2013
PROGRAMADO
5.1.2
Enfoque al cliente
ISO 9001:2015
NTC 17024:2013
4
.
4
5.
5.1
5.
5.1
5.3
7.
4
7.1
.7.1.1
4
7.1.2
.7.1.3
1
7.1.4
7.1.5
7.1.6
Liderazgo
Liderazgo y compromiso
Roles, responsabilidades y
autoridades en la organizacin
Apoyo
Recursos
Generalidades
Personas
Infraestructura
Ambiente para la operacin de los
procesos
Recursos de seguimiento y
medicin
Conocimientos de la organizacin
5.2
6.
6.1
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2.3
6.4
PROGRAMADO
4
.
7.2
4
7.3
.
2
4
.5.2.2
4
.7.4
3
4
ISO 9001:2015
NTC 17024:2013
Competencia
Toma de conciencia
Comunicacin de la politica de
calidad
Comunicacin
.
4
.
4
7.5
7.5.1
4
7.5.2
.7.5.3
4
.
5
7.
7.1
Informacin documentada.
Generalidades
Creacin y actualizacin
Control de la informacin
documentada
7.2
7.3
7.4
10.2.2
10.2.3
PROGRAMADO
ISO 9001:2015
NTC 17024:2013
8.
8.1
8.2
8.2.1
8.2.2
8.2.3
4
.8.2.4
4
.
6
8.3
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
8.3.5
8.3.6
Operacin
planificacin y control operacional
Requisitos para los productos y
servicios
Comunicacin con el Cliente
Determinacin de los requisitos
para los productos y servicios
Revisin de los requisitos para los
productos y servicios
Cambios en los requisitos para los
productos y servicios
Diseo y dearrollo de los
productos y servicios
Generalidades
Planificacin del diseo y
desarrollo
Entradas para el diseo y
desarrollo
Controles del diseo y desarrollo
Salidas del diseo y desarollo
Cambios del diseo y desarrollo
8.
9.
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
9.6
9.7
Esquema de certificacin
Requisitos relativos al proceso de
certificacin
Proceso de solicitud
Proceso de evaluacin
Proceso del examen
Decisin de certificacin
Suspender, retirar o reducir el
alcance de la certificacin
Proceso de renovacin de la
certificacin
Uso de certificados, logotipos y
marcas
PROGRAMADO
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
9.6
certificacin
Uso de certificados, logotipos y
marcas
9.7
8.3.5
N8.3.6
N
4
.
4
.4
7
.
5
ISO 9001:2015
NTC 17024:2013
PROGRAMADO
ISO 9001:2015
NTC 17024:2013
8.4
8.4.1
8.4.2
8.4.3
8.5
8.5.1
4
.8.5.2
5
8.5.3
.
1
8.5.4
8.5.5
8.5.6
8.6
9.
9.1
9.1.1
Contratacin externa
PROGRAMADO
ISO 9001:2015
.
5
.
2
4
.8.7
5
.10.2
3
4
.
5
.
4
.
9.2
5
.
5
6.3
9.3
9.3.1
4
9.3.2
.
6
9.3.3
N
4.1
10.2.7
10.2.8
9.8
9.9
NTC 17024:2013
Temas legales
Acciones correctivas
Acciones preventivas
Apelaciones contra decisioones de
certificacin
Quejas
10.2.4
Control de registros
Auditoria interna
10.2.6
Auditorias internas
10.2.5
Revisin por la direccin
10.2.5.1 Generalidades
10.2.5.2 Informacin de entrada para la
revisin
10.2.5.3 Resultados de la revisin
PROGRAMADO
10.
10.1
10.3
ISO 9001:2015
Mejora
Generalidades
Mejora continua
NTC 17024:2013
PROGRAMADO
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
* Procedimiento de
elaboracin y control de
documentos y registros.
* Listado maestro de
documentos y registros
* Listado maestro de
documentos externos.
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
PLAN DE TRABAJO
FECHAS DE
EJECUCIN
EVIDENCIA
EVIDENCIA
EVIDENCIA
EVIDENCIA
EVIDENCIA
* Procedimiento de
elaboracin y control de
documentos y registros.
* Listado maestro de
documentos y registros
* Listado maestro de
documentos externos.
EVIDENCIA
EVIDENCIA
EVIDENCIA
EVIDENCIA
EVIDENCIA
ISO 9001
Sistemas de gestion de la
calidad
4.1
Requisitos generales
4.1
Requisitos generales
4.2
Requisitos de la
documentacion
4.4.4
Documentacion
4,2,2
ISO 9001
Manual de Calidad
Art 2,2,4,6,12
4.2.3
ISO 9001
Control de documentos
4.4.5
Control de documentos
Art 2,2,4,6,13
ISO 9001
4.2.4
Control de registros
4.5.4
Control de registros
Art 2,2,4,6,13
8.2.2
Auditoria interna
4.5.5
Auditoria interna
Art.
2,2,4,6,29 y
2,2,4,6,30
5.
RESPONSABILIDAD DE LA
DIRECCION
5.1
ISO 9001
Compromiso de la direccion
Art. 2,2,4,6,8
Art. 2,2,4,6,9
5.2
Enfoque al Cliente
Art. 2,2,4,6,5
5.3
Politica de la calidad
4.2
Politica de S y SO
Art. 2,2,4,6,6
5.4.1
ISO 9001
Objetivos de la calidad
4.3
Objetivos y programas
Art. 2,2,4,6,7
Art.
2,2,4,6,18
Indicadores
Indicadores
Art.
2,2,4,6,19
Art.
2,2,4,6,20
Art.
2,2,4,6,21
5,4,2
ISO 9001
4.3.1
Identificacion de peligros,
valoracion de riesgos y
determinacion de los controles
Art.
2,2,4,6,15
Art.
2,2,4,6,23
Art.
2,2,4,6,24
ISO 9001
4.3.2
4.3.3
Programas
4.4.1
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
5.5.2
Representante de la
direccion
5.5.3
Comunicacin interna
5.6
5.6.2
Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad.
4.4.3.1
Comunicacin
Art.
2,2,4,6,14
4.4.3.2
Participacion y consulta
Art.
2,2,4,6,10
4.6
Art.
2,2,4,6,31
Art.
2,2,4,6,10
ISO 9001
5.6.3
Resultados de la revision
6.1
6.2
Provisin de recursos
6.2.1
Recursos humanos
6.2.2
Competencia, toma de
conciencia y formacin
Art.
2,2,4,6,28
4.4.2
Art.
2,2,4,6,11
Art.
2,2,4,6,35
ISO 9001
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente de trabajo
7.1
7.2
Planificacin y realizacin
del producto
7.2.1
7.2.2
Determinacion y revision de
los requisitos relacionadaos
con el producto
7.2.3
7.5.1
Control de la produccin y
prestacin del servicio
4.4
Implementacion y operacin
Art.
2,2,4,6,17
4.4.6
Control operacional
ISO 9001
7.5.2
Validacin de la produccin y
prestacin del servicio
7.5.3
Identificacin y Trazabilidad
7.5.4
7.5.5
7.6
Dispositivos de seguimiento
y control
4.4.7
7.4
Compras
8.1
Generalidades
8.2.1
Art.
2,2,4,6,25
Art.
2,2,4,6,27
4.5.1
Seguimiento y Medicin
4.5.2
4.5.3.1
Investigacion de incidentes.
Art.
2,2,4,6,32
ISO 9001
8.2.3
Seguimiento y medicin de
los procesos
8.2.4
8.3
8.4
Anlisis de Datos
8.5.1
Mejora Continua
Art.
2,2,4,6,25
Art.
2,2,4,6,34
8.5.2
Accin correctiva
4.5.3.2
8.5.3
Accin preventiva
AVANCE
10
10
Documentacion
AVANCE
10
AVANCE
10
AVANCE
10
Auditorias de Cumplimiento
Acance de la Auditoria de
Cumplimiento SG-SST
10
10
AVANCE
10
Obligaciones de la ARL
10
30
Politica de Seguridad y Salud en el
Trabajo
10
10
AVANCE
10
10
10
10
10
Identificacion de peligros,
evaluacion y valoracion de riesgos.
AVANCE
10
Comunicacin
Responsabilidades de los
Trabajadores
Revision por la alta direccion
Evaluacion inicial del SG-SST
AVANCE
Contratacion
Capacitacion en SST
Capacitacion obligatoria
AVANCE
Planificacion de SG-SST
AVANCE
Investigacion de incidentes,
accidentes de trabajo y enfermedad
laboral.
AVANCE
AVANCE
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
Mapa de proceso:
OBS: El documento no se encuentra identificado (lo establecido en el procedimiento Elaboracion y control de los
documentos, Codigo: GC-PR-002).
Caraterizacion, secuencia e interacciones de los procesos:
OBS: El documento no se encuentra identificado (lo establecido en el procedimiento Elaboracion y control de los
documentos, Codigo: GC-PR-002).
OBS: No se ha Determinado claramente dentro del documento la definicion de tipo de procedimiento (Estrategico, mision o
de apoyo) y el nombre o identificacion del proceso de la organizacion.
NC: El SGI no ha terminado la interacion de los procesos con los otros establecidos por la organizacion, Nota se recomienda
incluir esta matodologia en la misma caraterizacion, con el fin de ser clara y flexible para las personas que tenga relacion
con ella.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
NC: La Organizacin No ha determinado el alcance del su sistema de gestion integrado. Nota: Se sugiere tener en cuenta la
actividad principal de la organizacin la cual esta tendran en cuenta los requisitos generales de las normas o leyes
aplicables a la organizacion.
Nota: Tener en cuenta las observacion y no conformidades en relacion las caraterizaciones e interecacion de los procesos en
los anteriores numerales e incluirlos en este mismo con las mejoras ya efectuadas.
NC: No se han identificado los procedimientos requeridos por la normatividad aplicada al SGI.
Nota: Se sugiere que como la unica norma que requiere documentar en sus sistema de gestion con un manual de calidad es
la NTC ISO9001 y en vista que los requisitos de otros normas (OHSAS18001, DECRETO1072, entre otros) tiene relacion con
esta, pero que no lo requiren como manual, es prudente integrarlos de forma clara con cada uno de los requisitos de la NTC ISO9001.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
NC: El SGI no ha identificado dentro de su objetivo de este procedimiento el aseguramiento de los documentos de origen
externo (Identificacion, control, distribucion y la operacin con SGI)
NC: Segun el procedimiento Elaboracion y control de los documentos, Codigo: GC-PR-002 Detrmina que Los formatos que se
encuentran anexos a los diferentes documentos (Manuales, Procedimientos, Programas entre otros), estos se deben registrar
en el listado maestro de documentos en la columna relacin de formatos, indicando a que documento se encuentra
integrado con el fin de garantizar los cambios de versin de los documentos a lo anterior el SGI no ha ingresado este criterio
a la matriz de listado de identificacion de los docuementos CDIGO: GC-RG-001.
NC: La organizacion no ha determinado dentro de sus procedimientos la metodologia de evalaucion de los mismo y que a su
consideracion apliquen. A su vez no se ha determinado a que documentos le apica la evalaucion. como lo describe punto
5,5,6 Cuerpos de los Documentos, Evalaucion.
NC: No se ha determinado en el listado de control de los documentos el responsable de cada uno de ellos.
NC: No se ha determinado la metodologia para asegurar que estn identificados los documentos de origen externo
determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de HSEQ, y que
su distribucin est controlada. y de igual forma para el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.
NC: El SGI no ha identificado en el listado y procedimiento la metodologia o tiempo de conservacion de los documentos del
sistema (Decreto 1072 Deben ser conservados por un periodo minimo de 20 aos.
OBS: El SGI debe asegurar que la aprobacion de los documentos se haga a traves de una metodologia mas clara y segura
pues la establecida en el procedimiento genera posibles desviaciones en los mismos al momento de realizar los controles.
OBS: Unificar definiciones de palabras claves de los procedimiento, en este caso el procedimiento se basa en el control de
los "manuales", pero no en los otros tipos de documentos que puedan existir dentro del SGI.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
NC: La organizacin no cuenta con un procedimiento para el control de los registros, pues el que establecieron no determina
la metodologia de identificacion, el almscenamiento, la proteccion de los mismos, la recuperacion, la retencion y la
disposicion de cada uno de los registros.
Nota: Se recomienda unificar el procedimiento de control de documentos y registros en uno solo. tener en cuenta en el
formato de listado y control de los documentos y registros la condiciones de manipulacion e identificar los requisitos
relacionado con la ley de archivo nacional.
OBS: Teniendo en cuenta los puntos establecidos en el procedimiento de Auditoria Interna determinar de forma clara y
concisa el desarrollo de las auditorias, tenga en cuenta que otros requisitos como el decreto 1072, ohsas 18001 entre otros.
OBS: Establecer de la misma metodologia con que se identifico los manuales de funciones para cada cargo las funciones,
responsabilidades, requistos, entre otros.
NC: No se ha determinado un procedimiento de seleccion de auditores. tener en cuenta los requisitos del decreto 1072.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
Se cuenta con una carta de compromiso, la cual esta descrita en la pagina 1 del el manual de calidad:
NC: No describe los literales a, b y c de la NTC ISO 9001 en el numeroal 5.1.
NC: No se ha integrado con el documento de compromiso las obligaciones del empleados frente al SG-SST el cual describe el
articulo 2,2,4,6,8 Nota se sugiere ingresar los 11 aspectos de obligaciones del empleardor en la carta de compromiso.
OBS: 1 Este documento debera ir firmado por el representante legal de la compaia
OBS: 2 Cuando se describe el representante por el sistema de gestion es importante aclarar que no sera el representante
legal sino el director Armando Cardenas.
OBS: Es importante describir en el manual de calidad o en su mejor version Manual del Sistema de Gestion Integrado
describir para conocimiento de todo el personal las obligaciones que tienen las ARL con la empresa.
C: Cuenta con un comunicado interno SIG identificado con el N 2015-003 el cual tiene como asunto: Requisitos para la
obtencion de la licencia de conduccion.
OBS: Codificar e identficar los documentos como lo establece el procedimiento de control de documentos.
NC: No se cuenta con una politica de gestion integrada el cual garantice los requisitos de cada uno de los sistemas de
gestion implementados.
NC: No se encuentra aprobada por el representante del SGI
NC: No se encuentra publicada a todo el personal y partes interesadas. (Se requiere un registro de capacitacion o
divulgacion de esta politica.)
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
NC: No se cuenta con la definicion clara de unos objetivos de gestion integrada el cual garantice los requisitos de cada uno
de los sistemas de gestion implementados.
NC: No se encuentra aprobados por el representante del SGI
NC: No se encuentra publicada a todo el personal y partes interesadas. (Se requiere un registro de capacitacion o
divulgacion de estos objetivos.)
NC: No se cuenta con la definicion clara de unos indicadores de gestion integrada el cual garantice las medicion de los
obetivos del sistemas de gestion implementados.
NC: No se encuentra aprobados por el representante del SGI
NC: No se encuentra publicada a todo el personal y partes interesadas. (Se requiere un registro de capacitacion o
divulgacion de estos indicadores)
OBS: Establecer un Cuadro de Mando Integral que permita gestionar la eficacia de los indicadores en referente a los
objetivos, politica y vision establecida la para compaia.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
NC: No se han implementado en su totalidad los controles establecidos para cada uno de los peligros identificados.
NC: No se han determinado los controles segn el resultado de la bateria de riesgo sicosocial.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
OBS: Es importante determinar dentro de las consideraciones previas que la revision de la normatividad se debe realizar
constantemente para validar que los requisitos que aplica sea controlados y aplicados.
NC: No se han establecido criterios para la evaluacion de cada uno de los requisitos legales
NC: No se ha evaliado los requisitos legales
NC: No se han identificado los requisitos legales en materia de SST desde el ao 2012.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
OBS: Tener en cuenta en el manual de funciones del coordinador HSEQ los requisitos del decreto 1072 sobre las obligaciones
o funciones del Respoinsable de SG-SST.
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015
VERSION 001
Fecha: 31 Diciembre 2015