TEMA 1- EL CONOCIMIENTO CIENTFICO

I- Concepto:
Conocer es una actividad por medio de la cual el hombre adquiere certeza de la realidad. y que
se manifiesta como un conjunto de representaciones sobre las cuales tenemos seguridad de que son
verdaderas.
Conocer es enfrentar la realidad; todo conocimiento es forzosamente una relacin en la cual
aparecen dos elementos relacionados entre s; uno cognoscente llamado sujeto. y otro conocido,
llamado objeto. Esta relacin implica una actividad en el sujeto la cual es la de aprehender el
objeto, y la del objeto es simplemente de ser aprehendido por el sujeto.
CONCLUSIN:
El sujeto es quin determina la relacin con el objeto y por tanto la actividad de conocer,
entrando en relacin con l de diferentes maneras, lo cual hace que la actividad de conocer flucte
entre el conocimiento vulgar y el cientfico.

CONOCIMIENTO VULGAR (SENTIDO COMN) VERSUS CONOCIMIENTO CIENTFICO

RELACIN ENTRE EL CONOCIMIENTO CIENTFICO Y LA REALIDAD

Concepto:
El conocimiento cientfico nos lleva a ver en la realidad lo que otros no han visto, esto es, va ms
all del simple ver, para lo cual se apoya en el mtodo y la investigacin cientfica.
El hombre de ciencia busca que su conocimiento sea ms que el simple ver del hombre de la calle;
por ello logra con su conocimiento diferentes interpretaciones de la realidad, y entre ms profundo
sea su conocer ms puede lograr modificar la realidad.

El conocimiento cientfico es una de las formas que tiene el hombre para otorgarle un significado
con sentido, a la realidad.
En los siguientes esquemas se presenta lo que sera la funcin de conocimiento cientfico en el
sujeto u hombre de ciencia:

CONOCIMIENTO SISTEMTICO DE LA REALIDAD

CLASIFICACIN DE LA CIENCIA

LA CIENCIA
Es imposible hacer cualquier planteamiento cientfico a espaldas de la ciencia, y bien poda
decirse lo mismo de la epistemologa. La base y punto de partida del cientfico es la realidad que
mediante la investigacin le permite llegar a la ciencia.

La Epistemologa
Definicin:
Significa ciencia o teora de la ciencia; segn Aristteles es ciencia y tiene por objeto conocer las
cosas en su esencia y en sus causas; viene de la palabra griega EPISTEME.
Enfoque:

Se sita como la teora del conocimiento cientfico, y se caracteriza por su mtodo el cual nos
lleva a plantearnos problemas cientficos y de investigacin, a formular hiptesis y mecanismos
para su verificacin, razn por la cual, podemos decir, que la epistemologa de la ciencia es el
mtodo cientfico

ESQUEMA SOBRE EL CONCEPTO DE CIENCIA

DEFINICIONES Y CONCEPTOS MS USUALES DE CIENCIA:

v

La ciencia se nos presenta como un cuerpo de conocimiento respecto a la realidad (mundo)

y de los hechos y fenmenos que en ella acontecen, razn por la cual podemos decir
que..La ciencia es un quehacer crtico no dogmtico, que somete todos sus supuestos a
ensayo y crtica. Concebidas de modo amplio; las condiciones para originar y poner a
prueba los presuntos conocimientos de la ciencia caen dentro del mbito de la
epistemologa de la ciencia.

La ciencia busca establecer las relaciones existentes entre diversos hechos, e

interconectarlas entre s a fin de lograr conexiones lgicas que permitan presentar
postulados o axiomas en los distintos niveles del conocimiento; a partir de la
sistematizacin que logra mediante la utilizacin de la investigacin y el mtodo cientfico,
determina la objetividad de las relaciones que establece entre los hechos y fenmenos de
que se ocupa.

La investigacin cientfica siempre ha sido el instrumento por el cual la ciencia logra llegar
al conocimiento cientfico .La ciencia no se puede reducir a una coleccin de hechos. Se
hace indispensable seleccionar esos hechos, organizarlos relacionarlos, buscarles cierta
consistencia. Hay conocimiento cientfico cuando a travs del mtodo cientfico se ha
logrado acumular nuevos conocimientos, nuevas experiencias. La ciencia avanza en la
medida en que logre plantearse y resolver problemas. Es ms, el progreso del conocimiento
se da en las medidas en que se descubren, se aclaran y se resuelven nuevas dificultades.

Por tanto, la ciencia se une as al mtodo cientfico y sera aquel conjunto de conocimientos
racionales, ciertos y probables, obtenidos metdicamente, sistematizados y verificables,
que hacen referencia a objetos de una misma naturaleza, por lo cual para que lo anterior
se d, la ciencia formula problemas hiptesis, y mediante su experimento y control llega a
establecer leyes y teoras. La ciencia se presenta, pues, como una actividad metdica por
medio de la cual se llega al conocimiento objetivo de la realidad, La ciencia es entonces, un
cuerpo de conocimiento que reproduce las leyes y teoras de los procesos naturales y
sociales de los cuales se ocupa, y por lo tanto es susceptible de confrontacin con los
mismos, lo cual determina su carcter objetivo.

Segn un punto de vista corriente, en general acertado, la ciencia constituye un cuerpo

organizado o sistemtico del cual puede alcanzarse acuerdo universal por parte de los
cientficos que comparten el lenguaje (o lenguajes) y unos criterios comunes para la
justificacin de presuntos conocimientos o creencias".

Para Bunge, "la ciencia se nos aparece como la ms deslumbrante y asombrosa de las
estrellas de la cultura cuando la consideramos como un bien por s mismo, esto es como un
sistema de ideas establecidas provisional mente (conocimiento cientfico) y como una
actividad productora de nuevas ideas (investigacin cientfica)".

Segn Albert Einstein, la ciencia, como algo existente y completo, es la cosa ms objetiva
que puede conocer el hombre; pero la ciencia es su hacerse. La ciencia, como fin que debe
ser perseguido, es algo tan objetivo y condicionado psicolgicamente como cualquier otro
aspecto del esfuerzo humano, de modo que la pregunta cul es el objetivo y significado de
la ciencia? Recibe respuestas muy diferentes en diferentes pocas y diferentes grupos de
personas.

EL METODO CIENTFICO
La ciencia y la epistemologa nos ponen de manifiesto el mtodo cientfico, hasta no poder
hablar de investigacin sin tener que hablar de mtodo cientfico. Podemos decir que entre la
investigacin cientfica y el conocimiento cientfico encontramos el mtodo cientfico, que es el que
nos asegura el primero y el segundo.

Bien podemos decir que los elementos del grafico anterior son cclicos. Es decir, pueden ser tomados
o analizados en distintos ciclos.

Tambin podramos presentar el esquema siguiente:

Entendemos por mtodo un orden epistemolgico, a partir de la lgica del pensamiento cientfico
que surge de la teora, teora y mtodo van siempre juntos, mientras que la metodologa es la parte
instrumental de la investigacin, y como tal me lleva al objeto.

DEFINICIONES:
v

El mtodo cientfico es un procedimiento para descubrir las condiciones en que se

presentan los sucesos especficos, caracterizado generalmente por ser tentativo, variable, de
razonamiento riguroso y observacin emprica.

Pardinas nos dice: Mtodo de trabajo cientfico es la sucesin de pasos que debemos dar
para descubrir nuevos conocimientos o, en otras palabras, para comprobar o disprobar
hiptesis que implican o predican conductas de fenmenos, desconocidos hasta el
momento.

El mtodo cientfico no es otra cosa que la aplicacin de la lgica a las realidades o hechos
observados.

Cohen y Nagel nos indican al respecto: "Mtodo cientfico es la persistente aplicacin de la

lgica para poner a prueba nuestras impresiones, opiniones o conjeturas, examinando las
mejores evidencias disponibles en favor y. en contra de ellas".

El mtodo cientfico es un conjunto de procedimientos por los cuales se plantean los

problemas cientficos y se ponen a prueba las hiptesis y los instrumentos de trabajo
investigativo

Lo que importa y es fundamental en el mtodo cientfico no es el descubrimiento de

verdades en todo momento, sino ms bien el determinar cul ha sido el procedimiento para
demostrar que un enunciado es as, pues cada ciencia plantea y requiere de un mtodo
especial, segn sea la naturaleza de los hechos que estudia, pero los pasos que se han de dar
o seguir estn regulados por el mtodo cientfico.

El punto de partida del mtodo cientfico est en la realidad de su interpretacin objetiva,

lo que nos permite formular los problemas de investigacin, los cuales no pueden

formularse de una manera general sino que es necesario delimitarlos y especificarlos, a fin
de darles un tratamiento adecuado.
El mtodo cientfico nos lleva a eliminar el plano subjetivo en la interpretacin de la
realidad, permitindonos la objetividad en el proceso investigativo.

Bunge presenta el siguiente planteamiento: El mtodo cientfico es un rasgo caracterstico

de la ciencia, tanto de la pura como de la aplicada: donde no hay mtodo cientfico no hay
ciencia, pero no es infalible ni autosuficiente. El mtodo cientfico es falible: puede
perfeccionarse mediante la estimacin de los resultados a los que llega por medio del
anlisis directo. Tampoco es autosuficiente. no puede operar en un vaco de conocimientos,
sino que requiere algn conocimiento previo que pueda luego reajustarse y elaborarse, y
tiene que complementarse mediante mtodos especiales adaptados a las peculiaridades de
cada tema.

Al respecto, Barragn dice: Lo que importa del mtodo cientfico es su independencia

respecto de aquello (materia) que se investiga o estudia. Cada ciencia tendr sus propios
problemas y para ello debe utilizar, prcticas o tcnicas que se acomoden al objeto del
estudio. Puede considerarse, entonces, que el mtodo cientfico es la tcnica o
procedimiento ms adecuado y, desde luego, ms seguro para penetrar en el conocimiento
de las cosas y llegar a establecer teoras ms o menos estables.

El mtodo cientfico rechaza o elimina todo procedimiento que busque manipular la

realidad en una forma caprichosa, tratando de imponer prejuicios, creencias o deseos que
no se ajusten a un control adecuado de la realidad y de los problemas que se investigan.
ELEMENTOS DEL MTODO CIENTFICO

Goode y Hatt, presentan como elementos fundamentales del mtodo cientfico, los conceptos y
las hiptesis, teniendo en cuenta su carcter sistemtico.

LOS CONCEPTOS. Puesto que la ciencia investiga aspectos de la realidad para

comunicar sus hallazgos, cada una de las ciencias utiliza trminos o conceptos propios, de
ah que se pueda decir, que cualquier ciencia tiene su sistema conceptual. Puesto que todos
estos conceptos son abstracciones y solamente algunos aspectos de la realidad conviene
determinar cules son los que debemos estudiar ( teoras e hiptesis), y cmo establecer
conceptos para ellos; es decir, establecer una conceptualizacin.

EL CONCEPTO COMO ABSTRACCIN. Los conceptos son construcciones lgicas

creadas a partir de impresiones de los sentidos o de percepciones y experiencia. Es un error
considerar que los conceptos existen realmente como fenmenos. El concepto no es el
fenmeno en s. Los conceptos, como los hechos, son abstracciones y tienen significado
dentro de un marco de referencia, incluido en un sistema terico.

LOS HECHOS COMO UNA RELACIN ENTRE CONCEPTOS: Todo hecho se afirma
como una relacin entre conceptos, pues cada trmino representa el fenmeno reflejado
por el hecho. En este sentido, un hecho es una construccin lgica de conceptos. A su vez,
los conceptos se abstraen de impresiones sensoriales o percepciones; el proceso de la
conceptualizacin consiste en abstraer y generalizar impresiones de los sentidos. Esto es
una funcin del pensamiento

CONCEPTOS Y COMUNICACIN. Los conceptos de la ciencia tienen que ser

comunicables. Han de estar construidos de tal modo que se conozcan todas sus
caractersticas. Por lo tanto, todo estudiante debe poseer un vocabulario cientfico, que sea
adecuado para la comprensin del desarrollo conceptual propio de su campo de actividad.
Los trminos precisos son fundamentales para la comunicacin fcil entre los hombres de
ciencia.

DEFINICIN OPERACIONAL. Un concepto es un conjunto de instrucciones. Una

definicin operacional puede definir un fenmeno de modo ms preciso, por cuanto esboza
las instrucciones para adquirir la misma experiencia que ya otros adquirieron. Para

establecer una definicin operacional. tiene que procederse a una investigacin

considerable respecto al fenmeno que se tiene que definir. Actualmente se plantea el
problema de qu es ms necesario: si precisin o importancia; tendremos que llegar en la
labor investigadora a hallar la manera encontrar una y otra.

LAS HIPTESIS. Hemos comentado, cmo la teora puede dar orientacin a la bsqueda
de hechos. Una hiptesis indica lo que estamos buscando. Al analizar lgicamente los
hechos de una teora, pueden deducirse relaciones distintas de las establecidas en ellas;
aqu todava no sabemos si tales deducciones son correctas. Sin embargo, la formulacin de
la accin constituye una hiptesis; si se la comprueba, pasa a formar parte de una futura
construccin terica; luego la relacin entre hiptesis y teora es muy estrecha.

Una hiptesis es una proposicin que puede ser puesta a prueba para determinar su validez.
Siempre lleva a una prueba emprica; es una pregunta formulada de tal modo que se puede prever
una respuesta de alguna especie.
CARACTERSTICAS DE LAS HIPTESIS
1.
Tienen que ser conceptualmente claras. Los conceptos deben estar claramente definidos, si es
posible operacionalmente.
2.
Las hiptesis deben tener referentes empricos. Ninguna hiptesis utilizable debe llevar a
juicios morales
3.
Las hiptesis tienen que ser especficas. Todas las operaciones y predicciones deben estar
bien expresadas., en una forma especfica y no general
4.
Las hiptesis deben estar relacionada con tcnicas disponibles. El investigador debe conocer
cules son las tcnicas disponibles para someter su hiptesis a prueba.
LA OBSERVACIN CIENTFICA: BASE TCNICA DEL MTODO CIENTFICO
REFLEXIONES:
1.

La ciencia se basa en evidencias verificables. Por evidencia entendemos observaciones

objetivas que otros observadores pueden ver, pesar, contar y verificar con exactitud.

2.

Es exacta.

3.

Es precisa. La exactitud se refiere a la verdad o correccin de una afirmacin, mientras

que la precisin, se refiere al grado o medida.

4.

Es sistemtica.

5.

Se registra.

6.

Es objetiva. La objetividad significa la capacidad de ver y aceptar los hechos como son y
no como uno deseara que fueran. Es la ms imperativa de todas las obligaciones
cientficas, a la que se oponen, los prejuicios y la percepcin selectiva, los intereses
personales y los hbitos.

7.

Deben ser hechos por observadores adiestrados y en condiciones controladas.

ETAPAS DEL MTODO CIENTFICO

En el mtodo cientfico se conjugan la induccin y la deduccin, es decir, se da el pensamiento

reflexivo. En el proceso del pensar reflexivo se dan cinco etapas para resolver un problema

 PERCEPCIN DE UNA DIFICULTAD: El individuo encuentra algn problema que le

preocupa, y se halla sin los medios para llegar al fin deseado, con dificultad para
determinar el carcter de un objeto o no puede explicar un acontecimiento inesperado.

IDENTIFICACIN Y DEFINICIN DE LA DIFICULTAD: El individuo efecta

observaciones que le permiten definir su dificultad con mayor precisin.

SOLUCIONES PROPUESTAS PARA EL PROBLEMA: HIPTESIS. A partir del estudio

de los hechos, el individuo frmula conjeturas acerca de las posibles soluciones del
problema, esto es, formula hiptesis.
DEDUCCIN DE LAS CONSECUENCIAS DE LAS SOLUCIONES PROPUESTAS: El
individuo llega a la conclusin de que si cada hiptesis es verdadera, le seguirn ciertas
consecuencias.
VERIFICACIN DE LAS HIPTESIS MEDIANTE LA ACCION. El individuo pone a
prueba cada una de las hiptesis, buscando hechos observables que permitan confirmar si
las consecuencias que deberan seguir se producen no. Con este procedimiento puede
determinar cul de las hiptesis concuerda con los hechos observables, y as hallar la
solucin ms confiable para su problema.
CARACTERSTICAS DEL MTODO CIENTFICO
Segn Ander Egg, pueden concretarse en las siguientes:

Es fctico. En cuanto se cie a los hechos, es decir, tiene una referencia emprica.

Trasciende los hechos. Los cientficos exprimen la realidad, para ir ms all de las
apariencias.

Verificacin emprica. Se vale de la verificacin emprica para formular respuesta a los

problemas planteados y para apoyar sus propias afirmaciones.

Autocorrectivo. Esta permanente confrontacin hace que el mtodo cientfico sea adems
autocorrectivo y progresivo; autocorrectivo en cuanto va rechazando o ajustando las
propias conclusiones; es progresivo, ya que al no tomar sus conclusiones como infalibles y
finales, est abierto a nuevos aportes y a la utilizacin de nuevos procedimientos y nuevas
tcnicas.

Formulaciones de tipo general. La cosa en particular o el hecho singular interesa en la

medida en que ste es un miembro de una clase o caso de una ley; ms an, presupone que
todo hecho es clasificable o legal.

Es objetivo. La objetividad no slo es lograr el objeto tal como es, sino evitar la distorsin
del sujeto que lo conoce mediante las circunstancias concretas. Un hecho es un dato real y
objetivo.
APLICACIN DEL MTODO CIENTFICO

REFLEXIONES:
1.

Los investigadores emplean el mtodo cientfico para resolver diversos tipos de

problema. El cientfico que se dedica a la investigacin pura usa este mtodo para
lograr nuevos conocimientos. Quienes cultivan la investigacin aplicada. lo utilizan
cuando quieren hallar un nuevo producto que mejore las condiciones de vida.

2.

La bsqueda del conocimiento es un proceso lento, pero las soluciones son

aproximativas. A pesar de los avances logrados en la bsqueda de los conocimientos,
el hombre no ha encontrado an un mtodo perfecto para obtener respuestas a todas

sus preguntas. Los razonamientos inductivo y deductivo presentan ciertas limitaciones

como instrumentos de investigacin. El mtodo cientfico ha demostrado ser un medio
til para adquirir conocimientos, tanto en las ciencias de la naturaleza, (poco a poco
aplicable a la solucin de los problemas de la vida en el mundo moderna), como en
las ciencias sociales y administrativas, cuya finalidad es obtener datos vlidos,
confiables y seguros.
3.

Metodlogo. En la literatura de la investigacin cientfica, metodlogo es la persona

que se ocupa del planteamiento de los problemas que las hiptesis intentan resolver y
de su comprobacin, es decir, es quien aplica la metodologa cientfica.
EL MTODO NORMATIVO ANTPODA DEL MTODO CIENTFICO.

Reflexiones:
1.

Significa, conforme con alguna norma o pauta o en apoyo de ella y consiste, en

plantear preguntas o problemas, de tal manera, que la respuesta, conclusin o solucin
est implcita y luego se buscan las pruebas que apoyen esta conclusin.

2.

La mayor parte del pensamiento popular y buena cantidad de la investigacin, es

normativa, porque busca evidencias para apoyar una conclusin ya admitida.

3.

Los resultados de la investigacin normativa, no son necesariamente equivocados

pero siempre son incompletos, porque el investigador busca slo la clase de evidencia
que apoye su conclusin preconcebida.

LAS CIENCIAS NATURALES Y SOCIALES Y SU RELACIN CON LA TECNOLOGA Y EL

MTODO CIENTFICO.
Reflexiones:
1.

La ciencia y la tecnologa suscitan cambios en los mtodos de produccin, as como

en el modo de vida, en el bienestar y en la manera de pensar y de comportarse de las
personas, que son aspectos bsicos en el desarrollo de una sociedad.

2.

Actualmente se est procurando que el desarrollo del pas est basado, entre otras
cosas, en la ciencia y la tecnologa. Sin embargo, cuando se habla de ciencia
nicamente se piensa en las ciencias exactas o naturales, y no en las sociales.

3.

El Dr. Lothar Knauth dice que es muy falsa la situacin supuestamente encontrada
de las ciencias sociales y de las ciencias supuestamente exactas o naturales. En primer
lugar, sin intervencin humana no hay ciencia y, por lo tanto, las actividades que se
dedican al desarrollo de la investigacin cientfica y la elaboracin tecnolgica, forman
slo una fraccin de la capacidad humana de pensar acerca de la realidad del mundo
en que vivimos.

4.

Un anlisis completo del mundo en el que estamos, implica necesariamente que se

tiendan puentes o conexiones entre las diferentes ciencias que abordan la problemtica
del hombre y las ciencias naturales y entre stas y las ciencias formales, como son la
lgica y la matemtica; por ejemplo, es imposible hacer un estudio econmico sin hacer
referencias a otras ciencias como la poltica, la sociologa o la filosofa de una sociedad.

5.

Al relacionar las ciencias sociales con las naturales, parece que no hay necesidad de
establecer para las ciencias humanas un mtodo distinto al empleado para las ciencias
naturales, aunque la experimentacin sea de menor frecuencia en las ciencias sociales,
pues realmente slo la Psicologa y la Lingstica se pueden considerar como ciencias

experimentales. No obstante, el mtodo investigativo en las ciencias del

comportamiento y la conducta, especialmente en la Psicologa y Educacin, puede ser
plenamente aplicado con resultados positivos.
6.

Tanto las ciencias sociales como las ciencias naturales inician la investigacin de una
forma controlada, sistematizada, crtica, con el fin primordial de aprobar o desechar
hiptesis como explicativas de los fenmenos de comportamiento del hombre. Su
punto de partida est tambin en la observacin de los hechos, en la formulacin del
problema, en la estructuracin de la hiptesis y en la bsqueda de pruebas para
confrontar esas hiptesis con el fin de establecer una ley o norma explicativa de la
conducta social de los individuos.
ES CIENCIA LA ADMINISTRACIN?

Desde el punto de vista de conceptos estticos de ciencia, el campo administrativo no ha progresado

mucho; desde el punto de vista de conceptos dinmicos, se puede decir que la investigacin
cientfica en el rea administrativa puede ser cientfica como en cualquier otra disciplina, puede
usar instrumentos tcnicos y metodolgicos igual que cualquier otra rea de investigacin. Tambin
la investigacin en el rea de administrativa adapta las actitudes y capacidades asociadas con la
ciencia que se aplican en las investigaciones cientficas.

LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Concepto:
La investigacin es un proceso que, mediante la aplicacin del mtodo cientfico, procura obtener
informacin relevante y fidedigna, para entender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento.
Generalmente se habla de investigacin sin diferenciar sus dos aspectos ms generales.

La parte del proceso nos indica cmo realizar una investigacin dado un problema a investigar; es
decir, qu pasos se deben seguir para lograr la aplicacin de las etapas del mtodo cientfico a una
determinada investigacin.
La parte formal es ms mecnica: se relaciona con la forma, de cmo debemos presentar el
resultado del proceso seguido en la investigacin, lo que comnmente llamamos el informe final de
la investigacin.
Para la parte formal existen patrones aceptados universalmente por las comisiones
internacionales del mtodo cientfico.
Definiciones:
Son muchas las definiciones que sobre la investigacin cientfica se presentan a lo largo de la
enseanza y prctica en las universidades, pero conviene precisar algunas de ellas, a manera de
orientacin, ya que toda definicin aporta algo vlido, pero igualmente se queda corta en relacin
con la realidad tan diversa y cambiante que describe.

En la obra Cmo investigar en educacin, su autor J.W. Best relacionando la

investigacin y el mtodo cientfico nos dice: Consideramos la investigacin como el
proceso ms formal, sistemtico e intensivo de llevar a cabo el mtodo cientfico del
anlisis. Comprende una estructura de investigacin ms sistemtica. que desemboca
generalmente en una especie de resea formal de los procedimientos y en un informe de los
resultados o conclusiones. Mientras que es posible emplear el espritu cientfico sin
investigacin. sera imposible emprender una investigacin a fondo sin emplearespritu y
mtodo cientfico. De lo anterior podemos deducir que la "investigacin es una fase ms
especializada de la metodologa cientfica.

Segn el Webster's International Dictionary, la investigacin es definida en una forma ms

descriptiva u operativa: "es una indagacin o examen cuidadoso o crtico en la bsqueda
de hechos o principios, una diligente pesquisa para averiguar algo". Esta definicin
expresa claramente el hecho de que la investigacin no es una mera bsqueda de la verdad,
sino una indagacin prolongada, intensiva e intencionada. Es decir, la investigacin por s
misma constituye un mtodo para descubrir la verdad; es en realidad un mtodo de
pensamiento crtico.

Comprende la definicin y redefinicin de problemas; la formulacin de hiptesis o

soluciones sugeridas, la recopilacin. organizacin y valoracin de datos, la formulacin de
deducciones y alcance de consecuencias, y. por ltimo, el ensayo cuidadoso de las
conclusiones para determinar si encajan con las hiptesis formuladas.

Ander Egg concluye a partir de varias definiciones, en una que nos presenta una amplia
proyeccin en relacin con las diversas disciplinas cientficas.Es un procedimiento
reflexivo, sistemtico, controlado y crtico, que permite descubrir nuevos hechos o datos,
relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano.

Arias Galicia nos presenta la definicin siguiente: < la investigacin puede ser definida
como una serie de mtodos para resolver problemas cuyas soluciones necesitan ser
obtenidas a travs de una serie de operaciones lgicas, tomando como punto de partida
datos objetivos> En la anterior definicin encontramos una manifestacin clara del mtodo
cientfico en funcin de la resolucin de problemas a partir de datos especficos tomados de
la realidad.

El Diccionario de Educacin define la investigacin de la siguiente manera: "La

investigacin cuidadosa e imparcial de un problema, basada en lo posible en hechos
demostrables, que implica distinciones matizadas, interpretaciones y por lo comn ciertas
generalizaciones. Esta definicin nada nos dice de la investigacin educativa o
educacional, de la cual podemos decir que es la investigacin aplicada al campo de la
educacin, o que est ntimamente relacionada con sus problemas. En otra formulacin
diremos que es el nombre que se da a un procedimiento cientfico empleado para responder
a problemas especficos de la educacin en sus diferentes niveles.

Segn Monroe, el propsito final de la investigacin educativa no es otro que el descubrir

principios y generar procedimientos, para luego aplicarlos en el campo de la educacin;
por tanto, ha de concluir en la formulacin de principios y procedimientos.

CONCLUSIONES
1)

La investigacin por ser sistemtica, genera procedimientos presenta resultados y

debe llegar a conclusiones, ya que la sola recopilacin de datos o hechos y an su
tabulacin no son investigacin, solo forman parte importante de ella. La investigacin
tiene razn de ser por sus procedimientos y resultados obtenidos.

2)

Para la sistematizacin de la investigacin ejecutamos generalmente las etapas del

proceso de la investigacin cientficas las cuales se muestran en la grfica del mismo
titulo.

3)

La investigacin cientfica, como base fundamental de las ciencias parte de la

realidad, investiga esa realidad, la analiza, formula hiptesis y fundamenta nuevas
teoras con mucho o muy poco conocimiento de ella. El conocimiento de la realidad es
la mayor garanta para cualquier proceso investigativo si durante el desarrollo de este
proceso el investigador no se auxilia de un diseo previo, y de una estructura bsica, su
trabajo pueda resultar infructuoso.
ESQUEMA DEL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Nota: El esquema del proceso de la investigacin puede ayudarnos a estructurar nuestro diseo. NO ES
UNA CAMIZA DE FUERZA. Por el contrario, es de gran elasticidad e imprime seguridad al
desarrollarlo, hasta el punto que la realizacin de cada etapa permite asimismo el control de los pasos
anteriores y da lugar a posibles modificaciones, antes de continuar con el paso siguiente.

CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN
1.

La investigacin recoge conocimientos o datos de fuentes primarias o secundarias y

los sistematiza para el logro de nuevos conocimientos. No es investigacin confirmar o
recopilar lo que ya es conocido o ha sido escrito o investigado por otros. La
caracterstica fundamental de la investigacin es el descubrimiento de principios
generales.

2.

El investigador parte de los resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o

respuestas en torno al problema que le ocupa. Para ello debe:

v
v
v

Planear cuidadosamente una metodologa.

Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos.
De no existir estos instrumentos, debe crearlos.

3.

La investigacin debe ser objetiva, es decir, elimina en el investigador preferencias y

sentimientos personales, y se resiste a buscar nicamente aquellos datos que le
confirmen su hiptesis; de ah que emplee todas las pruebas posibles para el control
crtico de los datos recogidos y los procedimientos empleados.

4.

Finalmente, una vez sistematizados los datos son registrados y expresados mediante
un informe o documento de investigacin, en el cual se indican la metodologa utilizada
y los procedimientos empleados para llegar a las conclusiones presentadas, las cuales se
sustentan por la misma investigacin realizada.
FORMAS Y TIPOS DE INVESTIGACIN

FORMAS DE INVESTIGACIN
1.

A la investigacin pura se le da tambin el nombre de bsica o fundamental, se apoya

dentro de un contexto terico y su propsito principal es el de desarrollar teora
mediante el descubrimiento de amplias generalizaciones o principios. Esta forma de
investigacin emplea cuidadosamente el procedimiento de muestreo, a fin de extender sus
hallazgos ms all del grupo o situacin estudiada. Poco se preocupa de la aplicacin de
los hallazgos, por considerar que ello corresponde a otra persona y no al investigador.

2.

A la investigacin aplicada se le denomina tambin activa o dinmica y se encuentra

ntimamente ligada a la anterior, ya que depende de sus descubrimientos y aportes

tericos. Busca confrontar la teora con la realidad. Es el estudio de la investigacin a

problemas concretos, en circunstancias y caractersticas concretas. Esta forma de
investigacin se dirige a su aplicacin inmediata y no al desarrollo de teoras.
TIPOS DE INVESTIGACIN.
Cuando se va a resolver un problema en forma cientfica, es muy conveniente tener un
conocimiento detallado de los posibles tipos de investigacin que se pueden seguir. Este
conocimiento hace posible evitar equivocaciones en la eleccin del mtodo adecuado para un
procedimiento especfico.
CRECIENTE IMPORTANCIA DE LA INFORMACION PARA LA TOMA DE DECISIONES:
CONSIDERACIONES.
1.

Existe una expresin que se utiliza cada ves ms (y cada vez con mayor apego a la verdad)
para referirse a los pases de mayor desarrollo econmico: << ECONOMIA DE
SERVICIOS >>

2.

Con esa expresin se quiere sealar que, en esos pases, el sector de servicios formal
constituye: a) El que hace un mayor aporte a las economas de sus respectivas naciones, y
b) El que absorbe la mayor mano de obra empleada

INVESTIGACIN, INFORMACION Y TOMA DE DECISIONES

Reflexin:
El administrador moderno necesita entender el descubrimiento cientfico e incorporarlo en
las tomas de decisiones que es una funcin primordial del administrador. Esto es cierto si la
responsabilidad del administrador es financiera, de produccin, de recursos humanos o de
mercadotecnia y es vlida sin considerar el nivel del administrador.
La figura muestra la relacin general que existe entre toma de decisin e informacin; para
que el administrador (Gerente) tome decisiones efectivas, necesita tener informacin antes, durante
y despus de la toma de decisin.
Estas informaciones pueden fluir de los mbitos interno o externo. Se necesita informacin
antes de la toma de decisin para conocer con claridad la problemtica que se trata de resolver,
tomando en cuenta todos los factores controlables y no controlables y asegurar todas las posibles
opciones. Se necesita tener informacin durante la toma de decisiones para no equivocarse: en la
eleccin de las alternativas. As como tambin se requiere la informacin despus de la toma de
decisin, para controlar el resultado de decisin, evaluar y controlar el proceso y asegurar la
efectividad de la decisin.

MODELO PARA LA TOMA DE DECISIONES (D E C I D E)

INSTRUCTIVO DEL MODELO PARA TOMA DE DECISIONES (D E C I D E)

Para incrementar la probabilidad de tomar decisiones correctas, el proceso toma de decisin

debe de abordarse sistemticamente. Esto se puede lograr si se siguiente ciertos modelos. Uno de
estos modelos es el "DECIDE" como se indica en la figura adjunta. Este modelo tiene seis etapas.
Se puede usar para sistematizar cualquier proceso de toma de decisin
El modelo DECIDE se puede aplicar siguiendo los pasos que a continuacin se mencionan:

Una vez que se conoce la situacin de la decisin, la primera etapa en el

proceso de
decisin ser definir (D) el problema o la oportunidad. Esto implica especificar los objetivos de
decisin y las restricciones. La primera etapa tambin requiere clasificar los sntomas de las causas
del problema. Finalmente, en el transcurso de la definicin del problema, es necesario crear unas
normas o reglas cuantitativas (medida de logro numrico). Esto permitir la evaluacin del proceso
de toma de decisin, para una posible correccin del mismo

La segunda etapa es enumerar (E) diferentes acciones o alternativas. Esto Se refiere a

elaborar una lista de todas las alternativas (factores decisionales controlables y no controlables).

La tercera etapa es la recopilacin de datos (C) para cada diferente alternativa o posibles
acciones y seis incertidumbres. Usualmente, esta informacin contiene las ventajas y desventajas
.Ver las diferentes alternativas as como sus posibilidades de ocurrencia.

Despus de la recopilacin de esta informacin la siguiente etapa es identificar (I) la

alternativa ms apropiada para la toma de decisin Por lo general, esta accin se toma evaluando
por las tablas matriciales la potencialidad de la interaccin de diferentes alternativas en la toma de
decisin puede cuantificarse . Despus de esta evaluacin puede seleccionarse aquella alternativa
que satisfaga las normas cuantitativas de la decisin.

La quinta etapa de este modelo, es desarrollar e implementar (D) planes para resolver
problemas.

La ultima Etapa es evaluar (E) el resultado del proceso de decisin. La razn de hacer lo
anterior, es controlar simultneamente la decisin actual y las decisiones futuras.

LA INFORMACION Y SU IMPORTANCIA PARA LA TOMA DE DECISIN

1) Estamos en la era de la computacin, y de los sistemas de informacin. Las nuevas tecnologas
informticas y de telecomunicaciones (TIC) permiten poner en prctica sistemas con los que en
pasado no era ni siquiera posible soar.
2) Estos avances tecnolgicos permiten desarrollar nuevos conceptos y teoras sobre la
investigacin, informacin, almacenamiento, manipulacin y anlisis, de, los distintos factores que
influyen en los diversos resultados que se obtienen en la gestin administrativa.
3) La computacin y la investigacin permiten recopilar la informacin necesaria, y convertirla en
la base del proceso de la toma de decisiones dentro de una organizacin.
4) Este informacin se emplea para identificar problemas analizar alternativas y poner en prctica
los resultados de las decisiones tomadas.
DECISIONES E INFORMACION
l) El administrador trata de alcanzar sus objetivos organizacionales por medio de las
contribuciones de los individuos a las actividades que les han sido asignadas dentro de la
organizacin. Esto implica saber qu deben hacer ellos, determinar cmo deben hacerlo,
comprender cmo alentarlos a hacerlo y medir la efectividad de sus actividades.
2) La actividad principal del gerente consiste por tanto en dirigir, y dirigir consiste en tomar
decisiones.
3) Hay varios tipos de decisiones, y stas pueden ser en situacin de certidumbre o de
incertidumbre.

4) Cuando el gerente se encuentra entre cursos opcionales de accin, cada uno esta asociado con
cierta incertidumbre.
LA INFORMACION Y SU IMPORTANCIA PARA LA TOMA DE DECISION

1) Este rbol de decisin muestra que el administrador se enfrenta a acciones opcionales y que cada
accin tiene dos o ms posibles resultados. Existe incertidumbre porque no s sabe que resultados
ocurrirn si se selecciona una accin particular, por ejemplo D2.
2) Sin alternativas, no existiran situaciones para la toma de decisiones, ya que no habra la
necesidad de seleccionar al existir una sola accin posible.
3) El proceso de seleccionar una accin especfica dentro de una serie de acciones alternativas, es la
toma de decisin. Este proceso siempre es el mismo, independientemente del contenido propsito y
naturaleza de la decisin que habr que tomar.
ADMINISTRACIN DE LA INFORMACIN
Conclusiones:
1) Las bases de datos computarizadas, los datos secundarios publicados, la Internet y las bases de
damos internas son partes importantes del sistema de informacin de una organizacin, Y ESTE A
SU VEZ, ESTA SOPORTADO POR UNA VIGOROSA ACTIVIDAD DE INVESTIGACIN
SISTEMTICA.
2) La toma de decisiones inteligente se basa en contar con buena informacin. En la actualidad, el
problema consiste en cmo administrar toda la informacin disponible. Segn David Shenk; por
primera vez en toda la historia de la humanidad, a mediados del siglo XX se ha comenzado a
producir informacin con ms rapidez de la que es posible procesar.
3) Observa que diversas innovaciones (computadoras, transmisin de microondas, televisin,
satlites,internet, etc) nos han hecho pasar de un estado de escasez de informacin ,a un estado de
exceso ,en un tiempo muy breve.
4) Ya no es necesario conceder mucha importancia al problema de adquisicin de datos, sino a la
manera de administrar con eficacia y utilizar el vasto conjunto de datos disponibles para tomar
mejores decisiones.
5) Cualquiera que haya tenido que tomar una decisin, reconoce que la informacin es el factor
ms importante que influye en la calidad de dicha decisin. Se requiere informacin para definir el
problema, determinar su campo y magnitud, generar y evaluar alternativas. Las malas decisiones
suelen deberse a informacin incorrecta, datos poco precisos, suposiciones invlidas o a un anlisis
inadecuado de la informacin disponible, LO CUAL SOLO PUEDE SER EVITADO CON UNA
ACTIVIDAD DE INVESTIGACIN INTELIGENTEMENTE PLANEADA Y DESARROLLADA.
6)
En la actualidad, la mayora de los gerentes de organizaciones de gran tamao o de tamao
mediano y los de organizaciones pequeas progresivas reciben un bombardeo de informacin La

preocupacin de todas las compaas lderes, ha cambiado de generar informacin, a darle forma y
evaluarla con el fin de que sea de utilidad para quienes toman decisiones.
7)
La administracin de la informacin es el desarrollo de un sistema para capturarla,
procesarla y almacenara, de manera que se pueda encontrar y recuperar con facilidad, cuando sea
necesaria para la toma de decisiones de la gerencia.

8)
En otras palabras, el futuro inmediato requerir, algn tipo de sistema de informacin
administrativa, que impulse la transicin de las jerarquas corporativas a las redes. Las compaas
se transformarn en conjuntos de expertos organizados en equipos para resolver problemas
especficos del negocio, que despus se disolvern. La tecnologa de la informacin borrar la
diferencia entre central centralizado y descentralizacin; y los gerentes directivos podrn aportar
su experiencia sin ejercer autoridad.
9)
Este sistema de informacin permitir que la presencia de los ejecutivos directivos se sienta
con ms fuerza, sin requerir un control de tipo cotidiano. Los ejecutivos terminaran por estar en
condiciones de intervenir selectivamente.
10)
Gracias a su amplitud, el sistema de informacin alertar a los gerentes directivos ante las
posibilidades de buenas decisiones o los diversos problemas y les permitir tomar la accin
adecuada con ms rapidez Con el tiempo, la funcin de la gerencia pasar de supervisin y control
a la investigacin y revisin de problemas importantes y la transferencia de las mejores prcticas a
travs d toda la organizacin.
EL AREA DE SISTEMAS DE INFORMACIN COMPUTARIZADA
La informacin liga a todas las funciones del negocio y sienta la base para todas las
decisiones gerenciales. Es la piedra angular de todas las organizaciones. La informacin representa
una fuerza primordial de ventaja o desventaja competitiva. Evaluar las fuerzas y debilidades
internas de una empresa en cuanto a sus sistemas de informacin es una dimensin determinante de
una auditoria interna. El lema del Citigroup ,el grupo financiero ms grande del mundo es: la
informacin es el liquido vital de la compaa. Una red de satlites, conecta las 200 oficinas del
Citigroup en el mundo.
El propsito del sistema de informacin computarizada es mejorar el desempeo de la
empresa mejorando la calidad de las decisiones gerenciales. Un sistema eficaz de informacin, por
tanto, rene, clasifica, guarda, resume y presenta informacin de tal manera que responda a
interrogantes de importancia de las operaciones y las estrategias. El fondo de un sistema de
informacin es una base de datos que contiene el tipo de registro y datos que le resultan
importantes a los gerentes.
Un sistema de informacin computarizada recibe su materia prima de la evaluacin interna
y externa de la organizacin. Rene datos internos sobre marketing, finanzas, produccin y
personal, as como datos externos sobre factores sociales, culturales, demogrficos, ambientales,
econmicos, polticos, gubernamentales, jurdicos, tecnolgicos y competitivos. Los datos se
integran en forma que pueden apoyar la toma de decisiones de los gerentes.
Un sistema de informacin computarizada tiene un flujo lgico de material, es decir, los
datos entran en el sistema y se transforman en productos. Los productos incluyen impresiones de
computadora, informes escritos, tablas, cuadros, grficas, cheques, ordnes de compra, facturas,
registros de inventarios, cuentas de nominas y diversos documentos ms. Se pueden calcular y
estimar los resultados de estrategias alternativas. Los datos slo se convierten en informacin
cuando han sido evaluados, filtrados, condensados, analizados y organizados para un propsito,
problema, persona o tiempo especficos.

Un buen sistema de informacin computarizada usa hardware y software de cmputo,

modelos para el anlisis y una base de datos. Algunas personas piensan en los sistemas de
informtica a partir de la computadora; sin embargo, los historiadores han seguido la pista de los
registros y el procesamiento de datos manual hasta los comerciantes de Babilonia, es decir 3500
A.C. Los beneficios de un buen sistema de informacin, incluyen un mejor entendimiento de las
funciones del negocio, mejor comunicacin, toma de decisiones ms informada, anlisis de
problemas y mejor control.

Como las organizaciones son cada vez ms complejas, descentralizadas y extendidas

globalmente, la funcin de los sistemas de informacin computarizadas tiene cada vez mayor
importancia. El avance se ha acelerado gracias a que los precios de las computadoras han bajado y
su poder ha aumentado. Obtener y evaluar la informacin tiene sus costos y beneficios, lo mismo
que cuando se obtiene y evala maquinaria o propiedades. A semejanza de la maquinaria, la
informacin puede quedar obsoleta y se debe eliminar del sistema. Un sistema eficaz de
informacin es como una biblioteca, donde se renen, se clasifica y se archivan datos que usaran los
gerentes de toda la organizacin. Los sistemas de informacin son un recurso estratgico muy
importante, porque vigilan los cambios del ambiente, identifican las amenazas de la competencia y
ayudan a poner en prctica, evaluar y controlar las estrategias.
En verdad estamos viviendo la era de la informacin. Las empresas que tengan sistemas de
informacin de poca capacidad son dbiles y tendrn una desventaja competitiva. Por otra parte,
los sistemas de informacin fuertes permiten a las empresas establecer competencias distintivas en
otras reas. Por ejemplo, la produccin con costos bajos y el buen servicio al cliente pueden
depender de un buen sistema de informacin.
Hace poco, Watson y Rainer encontraron que los sistemas de informacin para ejecutivos
proporcionan apoyo gerencial en seis reas clave: correo electrnico, acceso a noticias externas,
acceso a bases de datos externas, procesamiento de textos, hojas de clculo y archivos
automatizados.
Un buen sistema de informacin para ejecutivos presenta informacin en forma
de grficos, columnas y textos. La capacidad para hacer grficos se necesita para facilitar el
anlisis rpido de las condiciones y tendencias corrientes; las tablas presentan mayor detalle y
permiten el anlisis de variaciones; la informacin de textos aade interpretaciones y detalles de los
datos.
El intercambio electrnico de datos (IED) puede representar una fuerza o debilidad del
sistema de informtica de una empresa. El IED ofrece el intercambio electrnico de contratos y
documentos entre socios comerciales. Los analistas esperan que, para 2005, ms de 5000000 de
compaas de todo el mundo estarn usando el IED en forma directa o indirecta.
EL SOFTWARE PARA LA PLANIFICACIN ESTRATGICA.
Hoy se habla de que la revolucin de las computadoras es de la misma magnitud que la
revolucin industrial. En la actualidad, las computadoras son cosa comn en casi todos los
empleados administrativos y profesionales de la industria, el gobierno y la academia. La
proliferacin de las computadoras ha ayudado mucho a la administracin estratgica, porque es
posible disear productos de software que refuercen la participacin y proporcionen integracin,
uniformidad, anlisis y economa. El software para la planificacin estratgica puede permitir que
las empresas lleguen a la base de informacin de casi todos los miembros de la empresa. Existe una
serie de productos de software al alcance de todos para la planificacin estratgica, diseados para
capacitar y ayudar a los administradores entre ellos :Business Advantage, Business Simulator,
SUCCESS, ANSPLAN-A, Strategyl, CheckMATE, EXCEL, STRATPAC, SIMPLAN, REVEAL,
COSMOS y BASICS P-C.
Sin embargo, algunos sistemas de apoyo para las decisiones estratgicas son demasiado
complicados, caros o limitados como para ser usados con facilidad por los gerentes de una empresa.
Esto es lamentable porque el proceso de la administracin estratgica debe ser un "proceso de
todos" para que tenga xito La mayora hace la diferencia! Por tanto, el software para la

planificacin estratgica debe ser sencillo y simple. La sencillez permite la amplia participacin de
todos los administradores de una empresa y la participacin es esencial para la buena aplicacin de
la estrategia.
Un producto de software para la planificacin estratgica que ofrece a los administradores y
ejecutivos un enfoque sencillo y eficaz para desarrollar estrategias organizacionales es
CheckMATE. Este programa para computadoras personales, efecta anlisis de planificacin y
genera estrategias que podran seguir una empresa. CheckMATE incorpora las tcnicas ms
modernas de la planificacin estratgica, el usuario no requiere experiencia con computadoras, ni
conocimientos de la planificacin estratgica. Por tanto CheckMATE propicia la comunicacin, el
entendimiento, la creatividad y las ideas avanzadas entre sus usuarios.
CheckMATE no es un programa de hojas de clculo ni una base de datos; es un instrumento
estructurado con lluvia de ideas que refuerza la participacin en la planificacin estratgica.
Una fuerza central del software CheckMATE para la planificacin estratgica es su sencillez y su
enfoque participativo. Se hacen al usuario las preguntas adecuadas, se registran las respuestas, se
asimila la informacin y se imprimen los resultados. Las personas pueden trabajar con el software
en forma independiente y despus desarrollar recomendaciones mancomunadas para la empresa.
El software CheckMATE usa las matrices analticas ms modernas de la planificacin estratgica
para generar estrategias alternativas que podr seguir una empresa. Los procedimientos analticos
concretos que incluye el programa CheckMATE, son anlisis de la Planificacin estratgica y
Evaluacin de la accin (SPACE oPEYEA), anlisis de amenazas-oportunidades-debilidadesfuerzas (SWOT), anlisis interno-externo (IE) y anlisis de matriz de las grandes estrategias.(Ver
Apndice C).

SISTEMAS DE APOYO A LAS DECISIONES

Reflexiones:

1) Los sistemas de apoyo a las decisiones (SAD comenzaron a ponerse de moda a fines de los
setenta. Un SAD est diseado a partir de la perspectiva individual de quien toma la decisin. En
teora, un SAD representa algo cercano a lo ms moderno de la administracin de datos. Decimos
"en teora" porque, de hecho, el ideal del texto SAD no ha logrado ponerse en prctica.
2) Existen algunas excepciones notables que ofrecen un vistazo a la manera en que el SAD apoya el
proceso de toma de decisiones. Este sistema debe estar diseado para apoyar las necesidades y
estilos de los individuos que toman decisiones. Las caractersticas de un verdadero SAD son:
2.1. Interactividad. El gerente da instrucciones simples y observa que se generan resultados
de inmediato. El proceso se encuentra bajo el control directo del gerente y no se requiere un
programa de computadora. No es preciso esperar reportes programados:
2.2. Flexibilidad. Clasifica, reagrupa, saca el total, promedia y manipula los datos de
diversas maneras. Se modifica conforme el usuario cambia de tema, correlacionando la
informacin con el problema por tratar. Por ejemplo, el ejecutivo en jefe emplear cifras muy
agrupadas, mientras que el analista de mercadotecnia las utilizar muy detalladas.
2.3. Orientacin hacia el descubrimiento. Ayuda a los gerentes a investigar tendencias,
aislar problemas y formular nuevas preguntas.
2.4. Fcil de aprender y usar. No es necesario que los gerentes sepan mucho de computacin.
Los usuarios novatos pueden elegir un mtodo estndar o predeterminado para usar el sistema, sin
emplear caractersticas opcionales, con el fin de trabajar con el sistema bsico de inmediato y
aprender gradualmente sus posibilidades. Esto minimiza la frustracin que con frecuencia
acompaa al uso de un software nuevo.
RESUMIENDO:
Los gerentes emplean los SAD para llevar a cabo anlisis de ventas, pronosticarlas, evaluar la
publicidad, analizar lneas de productos y mantener bajo vigilancia las tendencias del mercado y las
acciones de la competencia. Un SAD no slo permite que los gerentes formulen preguntas cmo
"que pasara si...?" sino que les permite cortar los datos de la manera que deseen.
INFORMACIN Y PRODUCTIVIDAD
Reflexiones:
v

En la era industrial, la importancia estaba en la productividad del trabajador; ahora est

en la productividad del administrador. Esta se apoya en el manejo de informacin para
mejorar los resultados individuales y de la organizacin. La obsolescencia de los puestos
ocurre ms o menos cada siete aos en las actuales sociedades desarrolladas, en las cuales
hay informacin intensiva, a menos que los individuos participen en programas de
educacin continua o adopten otros mtodos que les permitan conocer las nuevas ideas y
avances.

La gente que dirige la empresa industrial o comercial, el gobierno, etc., est automotivada
para lograr metas personales y de grupos. La administracin debe proporcionar el
conocimiento necesario a los trabajadores para que al recibir stos la informacin que
necesitan se mantenga al da en sus campos particulares de inters u ocupacin. La
recompensa para la administracin es un cuadro de trabajadores altamente productivos
que proporcionen a la organizacin nuevos productos y servicios y el perfil competitivo que
resulte en utilidades o beneficios.

La productividad de la informacin es otro concepto importante y se debe analizar en

trminos de qu tan valiosa sea la informacin para la organizacin y con qu eficiencia se
la proporciona al usuario, volvindose entonces un elemento primordial en la organizacin
orientada hacia la informacin.

INFORMACIN Y MOTIVACIN
Reflexiones:
1)

Un administrador debe manejar recursos fsicos y tambin recursos humanos. Para

administrar gente, primero hay que entender qu la motiva. Aunque las motivaciones de la
poca industrial estn operando todava en la poca de la informacin, ha cambiado su
importancia y hay necesidad de expandirlas y aumentarlas.
El psiclogo Abraham H. Maslow jerarquiz las necesidades humanas en cinco niveles
bsicos y las orden, desde las necesidades fisiolgicas fundamentales hasta las necesidades
intelectuales de autorrealizacin. Su criterio era que las necesidades en los niveles ms bajos
deberan ser satisfechas completamente antes de que las necesidades de los niveles superiores
empezaran a motivar a la persona.
Los cinco niveles de Maslow son:
1.
Necesidades fisiolgicas: alimentacin, vestido, vivienda o abrigo. Son las
necesidades bsicas que uno debe satisfacer para sobrevivir.
2.
La salvaguarda y la seguridad: la gente desea mantener y proteger lo que ha
adquirido. En este nivel la persona se siente motivada a guardar satisfactores para uso
futuro.
3.
La estabilidad: cuando el individuo ha alcanzado la sensacin de estabilidad, llega al
nivel medio de la jerarqua. Las necesidades sociales se vuelven aqu de primera
importancia y se caracterizan por un deseo de pertenecer a grupos y el deseo de
participar y asociarse, deseando ser amado.
4.
Las necesidades del ego estn en el cuarto nivel y tienen dos facetas: primero se
relacionan con la autoestima, o sea, el sentimiento de confianza en s mismo, de logro,
de competencia y de conocimiento. En segundo lugar, las necesidades del ego son
satisfechas por otros cuando una persona logra una reputacin de excelencia, la cual
implica el respeto que gana la persona en su grupo de sus semejantes, el status, el
reconocimiento y la apreciacin que alcanza.
5.
Maslow coloc en el pinculo de la jerarqua de necesidades las de autorrealizacin:
que son las de crecimiento personal y profesional. Incluye el concepto de
autoactualizacin, es decir, el poder satisfacer el propio potencial como ser humano.

2)

3)

LA EVALUACIN DEL GRADO DE UTILIDAD DE LA INFORMACIN

Reflexiones:
v

Conceptualmente el valor de la informacin est reflejado por el grado, en que la

informacin facilite al proceso de toma de decisin. En otras palabras, el valor de la
informacin se mide por el grado de posibilidades en que aumentan la toma de decisin
correcta. Implcitamente, en la palabra valor de la informacin se entiende tambin
informacin adicional o sea, cuando se habla del valor de la informacin se hace referencia
a su valor incremental.

Hay cierta situacin de decisin en donde la informacin es potencialmente ms valiosa que

en otras. El valor de la informacin est definido como:

v El grado de utilidad de la informacin para la toma de decisiones se puede evaluar segn cinco
criterios que se explican a continuacin. En particular, para que la decisin sea altamente til la
informacin debe tener estas caractersticas:
v
v
v
v

Precisin: es el grado en que la informacin refleja la realidad.

Actualizacin: Es el grado en que la informacin refleja eventos en el presente.
Suficiencia: Se refiere a si hay suficiente informacin para la toma de decisin.
Disponibilidad: Se refiere a que tiene la informacin accesible (a mano) cuando se va a
tomar la decisin.

Relevancia: Se refiere a la pertenencia y aplicabilidad de la informacin para la toma

de decisin.
EVALUACIN DE LOS COSTOS Y BENEFICIOS DE LA INFORMACIN

Antes de realizar el estudio, tanto el investigador como el responsable de tomar decisiones deben
evaluar los costos y beneficios de la informacin.
Por lo general, hay cinco mtodos para este fin: mtodo de juicio, de simple ahorro, de valor
presente, bayesiano y la tabla de recuperacin.

Mtodo de juicio:
En este mtodo quien toma decisiones slo o con ayuda, evala subjetivamente los beneficios de
la investigacin contra los costos y as llegar a ciertas conclusiones. Es difcil explicar este mtodo,
pero principalmente se basa en la experiencia de quien toma la decisin, su actitud hacia tomar
riesgo, su inteligencia, su habilidad, la situacin de su organizacin y de las
competencias(fortalezas y debilidades).

Mtodo de ahorro

El mtodo empieza suponiendo que el responsable de tomar decisiones puede estimar los costos de
las equivocaciones en la toma de las decisiones. Por ejemplo, suponga que el gerente tiene tres
alternativas de decisin, una decisin equivocada costar $1 .000,000 de pesos. Tomando
aleatoriamente una decisin, se estim que el costo bajar a .33 X 1.000,000 = 330,000. Suponga que
al tomar una decisin buena el costo disminuyera a .20 x 1.000,000 =200000
Si se dispone de una investigacin, la informacin proporcionada por sta disminuye el costo de
equivocacin de la toma de decisin a .10, entonces el costo de equivocacin, dados los resultados de
la investigacin, bajar a 100,000 pesos, por lo tanto, quien toma decisiones puede ganar un
mximo de
(200,000 -100,000 =100,000 pesos) para la investigacin.

Mtodo de valor presente

Este mtodo empieza considerando la investigacin como una inversin. El valor presente neto de
una investigacin es la suma de la tasa de recuperacin de la investigacin, menos el costo de la
investigacin, descontado durante la vida de la decisin. La recuperacin de la investigacin puede
describirse como la diferencia estimada, entre el rendimiento que calcul quien tom la decisin
con, y sin investigacin. Frmula:

Donde

VPN = vida estimada de la decisin.

Rt = recuperacin esperada de la investigacin durante tiempo t
Ct
=
costo
perado de la investigacin durante tiempo t
K = tasa de recuperacin interna organizacional.
Regla de decisin:

es

Si el VPN es positivo, efectuar la investigacin, si el VPN es negativo no efectuarla..

Ejemplo: Suponga que una empresa puede producir uno de tres nuevos productos. Su
recuperacin estimada y costos por el producto ms rentable es como se indica en la tabla y la
empresa usa una tasa de recuperacin del 20% anual. Como se puede ver en la tabla, pierde dinero
durante el primer ao porque la recuperacin de la investigacin es cero. Sin embargo, en el ao 3
la investigacin es muy rentable y el VPN llega a $197,700 durante los seis aos de vida.
Tabla

Comentarios:
Aunque este modelo es mejor que los dos previamente presentados, todava existe subjetividad en
la estimacin de los costos y la tasa interna de recuperacin. Es cierto que diferentes estimaciones
dirigen a diferentes decisiones, la gran ventaja del VPN comparado con los otros dos mtodos, es
que la estimacin de la recuperacin y de los costos de la investigacin, asociados con la decisin de
la investigacin se hace ms explcita.

Mtodo bayesiano

Hay muchos modelos matemticos que facilitan tomar decisiones bajo incertidumbre, varios de
ellos son similares porque se basan en la teora bayesiana. El modelo de la toma de decisin basado
en la teora de probabilidad, la desarroll Thomas Bayes ,hace 200 aos.
El marco general de la toma de decisin consiste en seis actividades distintas:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Listar todas las alternativas factibles para la toma de decisin.

Listar los resultados posibles de la decisin para cada alternativa.
Estimar la probabilidad de ocurrencia de cada resultado.
Estimar la consecuencia ($, utilidad o prdida), asociada con cada
resultado de la decisin.
Evaluacin de cada resultado de decisin calculando cada valor esperado.
Seleccionar la alternativa de toma de decisin que mejor se ajuste
al criterio de decisin.

En general, el anlisis de la decisin bayesiana consiste en tres diferentes etapas:

Anlisis a priori. Es la etapa cuantitativa de la toma de decisin basada en informaciones

existentes, por lo general se le conoce como anlisis de rbol de decisin.

Anlisis ante-posteriori. Primordialmente consiste en evaluar informaciones adicionales en el

marco decisional.

Anlisis posteriori. Consiste en evaluar las decisiones de una perspectiva revisando la decisin
despus de que se ha obtenido informacin adicional.
Tabla de recuperacin:
Otro modelo para evaluar la decisin de efectuar una investigacin o no, es la tabla de
recuperacin.
Ejemplo: El gerente de planeacin de la empresa X, debe escoger un precio para un nuevo
producto. El gerente tiene que considerar tres alternativas:
ES 1 Estrategia de orientacin a utilidad (precio unitario es 125 pesos).
ES 2 Estrategia moderada (precio unitario 100 pesos).
ES 3 Estrategia de penetracin u orientacin hacia la participacin de mercado (precio unitario 75
pesos).
El gerente reconoce que el precio deseable de cada estrategia depende del nivel de la demanda
para el producto. Dichos niveles se indican en la tabla siguiente:
Tabla

La tabla, que muestra la situacin de decisin, es una tabla de recuperacin. Este es un ejemplo
reducido donde hay tres alternativas y tres estados de naturaleza, pero, por lo general, la situacin
es ms complicada y requiere ms clculo que este ejemplo. Ntese que la tabla de recuperacin
tiene tres elementos:
Las alternativas, los estados de naturaleza y las consecuencias. A las alternativas se les puede
llamar acciones.
El estado de naturaleza y los elementos no controlables del medio ambiente, pueden ser de dos
tipos:
- los que el investigador no puede influir en ellos, como las consecuencias generales de la economa,
- y en los que el investigador puede influir, como las reacciones de la competencia.
En el ejemplo se trata de realizar la demanda del producto, tomando en cuenta el estado de
naturaleza. Hay varias consecuencias asociadas con cada alternativa para los estados de naturaleza.
La tabla indica: Si el gerente toma la decisin ES 1, cuando
la demanda es baja, la empresa
puede esperar una utilidad de 1,000 pesos, si la demanda es moderada (intermedio) la utilidad ser
500 pesos, mientras que si la demanda es grande se puede esperar una prdida de 500 pesos.
Para tomar decisiones se necesita saber qu estado de naturaleza ocurrir, es decir, asignar
probabilidades a cada estado. Segn los datos histricos de la empresa realizaron las siguientes
asignaciones:
Poca demanda
(S1): P (S1)= .06
Demanda moderada (S2): P (S2)= .03
Mucha demanda
(S3): P (S3)= .01
Aplicando a la tabla de recuperacin el mtodo bayesiano tendramos lo siguiente:
Anlisis a priori:
Ya que se tiene informacin preliminar, como la tabla de recuperacin y las probabilidades , se
est en posicin de decidir si, se debe de realizar la investigacin o no; esta decisin depende del
valor esperado de la investigacin. Si el valor esperado es alto, es rentable realizar la investigacin.
Si el costo de la investigacin es mayor que los beneficios esperados, entonces no conviene llevar a
cabo la investigacin.
Valor esperado:
Un criterio que se usa frecuentemente para comparar el valor potencial de la decisin sin
investigacin y con investigacin, es el valor esperado. Valor esperado es simplemente el promedio
de las probabilidades de los estados de naturaleza.

Comentarios:
Suponga que la idea de quien toma la decisin, es de maximizar el valor esperado de
recuperacin, entonces dirigir la estrategia ES1 con un valor esperado de recuperacin de $700.
Esto indica que, sin investigacin, quien toma la decisin elegir ES1 y tendr un VE $700.
Anlisis a posteriori:
En esta etapa quien toma la decisin pide a varios consultores que presenten un proyecto de
investigacin basado en las necesidades de la empresa, cotizando el costo de la investigacin.

Despus, quien toma la decisin debe de comparar el valor esperado de la decisin, con el costo de
la investigacin.
El valor de la informacin:
Si el investigador indica qu estado de naturaleza ocurrir o qu pronostica la demanda actual,
entonces, quien toma la decisin puede simplemente decidir qu estrategia de precio elegir.
Por ejemplo: si el investigador indica que la demanda sera baja, quien toma la decisin
seleccionar el precio orientado hacia la utilidad con una recuperacin de 1,000 pesos, ya que su
recuperacin es mayor que $500 asociada con el precio intermedio y que la prdida de $500
percibida con el precio de penetracin. Tambin, si el investigador indica que la demanda ser
moderada, el precio moderado sera ptimo.
Si indica que la demanda sera alta, entonces el precio de penetracin sera ms conveniente.
Con qu posibilidad quien toma la decisin puede seleccionar cada alternativa de precio y puede
ver la ganancia asociada con el precio? Esta posibilidad est dada con la probabilidad que se
indiquen los resultados de los estados de naturaleza; si resulta que es S1, el gerente tomar la
decisin ESI, si resulta S2 el gerente tomar la decisin ES2, y si resulta S3, el gerente tomar la
decisin ES3. La manera ms adecuada para estimar las posibilidades es la probabilidad asignada a
cada estado, porque no se da la opcin de cul estado de naturaleza resultar, sino slo se dir que
estado ocurrir. Cuando ya se mencion la ocurrencia del estado de naturaleza, no hay necesidad
de verificar la validez de esto, porque el investigador puede afirmar con ciertos grados de confianza
predeterminados, y entonces se puede calcular el valor esperado ante una certidumbre relativa, tal
como:
VE (certidumbre relativa) = (0.6) (1000) + (0.3) (1000) + (0.1) (800) = 980 donde la consecuencia es
la opcin ES1 con S1, la opcin ES2 con S2 y la opcin ES3 con S3.
La diferencia entre el valor esperado con certidumbre relativa y el valor esperado de la
situacin de incertidumbre, considerando que se recomienda ESl, sera:
Valor esperado de la informacin
VE(cert)
VE(incert).
980
700
= $280
o sea, por la informacin de la investigacin se puede pagar hasta $280. En otra palabras, si el
costo de la investigacin es de $280 se decidirn las estrategias del precio con base en la informacin
de la investigacinApndice A
Casos de Investigacin
Primer caso:
Usted es vicepresidente general de un banco y le han pedido investigar seis bancos regionales
pequeos que son posibles candidatos para afiliarse al banco del que usted es funcionario. Debe
recopilar datos pertinentes y realizar un estudio comparativo a fin de encontrar el grado de los
bancos
Por lo delicado del estudio, usted lo limita a fuentes publicadas. Obtiene copias del informe anual
de cada banco por nmero de aos, analiza su situacin financiera y lee todo lo que encuentra
acerca de la compaa. Despus de un anlisis muy extenso, usted presenta un reporte enfatizando
los problemas y oportunidades de cada empresa. Se considera esto una investigacin? Fundamente
su respuesta.
Segundo caso:
Usted es Director de Recursos Humanos en una empresa transnacional que tiene varias plantas en
Mxico. El subdirector general le pidi preparar una estimacin de los costos de vida en el Estado
de Mxico donde la compaa tiene su planta principal y oficinas generales.
Otras plantas estn ubicadas en Matehuala, Pachuca y Puebla y el vicepresidente quiere los mismos
datos para otras zonas tambin. Todos estos datos se necesitan para negociar con los sindicatos.
Usted consulta numerosas fuentes y finalmente encuentra que el centro de informacin del INEGI,
hace tales estudios, simultneamente selecciona los datos ms recientes y los presenta al
vicepresidente. No considera usted esto una investigacin? Fundamente su respuesta

Tercer caso:
La compaa COMEX, S.., fabricante de pinturas, tiene problemas de rentabilidad. Su Presidente
piensa que el problema est en el rea de la Gerencia de Inventarios. En esta lnea de productos se
producen numerosos colores, tipos de pintura y tamaos. A usted como asesor, le pidieron su
opinin.

Usted realiza una investigacin respecto al almacenamiento y a la operacin del envo de

mercanca y encuentra que las dificultades de las prdidas se deben a fallas en el sistema de
inventarios; hay demasiada existencia de algunas pinturas y colores y otras estn agotadas, usted
deduce que el sistema de informacin que se recibe de inventarios, no es rpido ni proporciona la
suficiente informacin para tomar decisiones efectivas de produccin.
Con su experiencia, y despus de revisar alguna literatura de inventarios, usted empieza a recopilar
datos especficos de un producto y trata de asimilar varias formas prcticas de reportes y
reabastecimiento que podra afectar la venta y los costos, toma usted el inventario y manifiesta los
pedidos futuros para asegurar el tipo de informacin para planificar el patrn de pedidos, su
promedio y tamao y otros datos pertinentes. Usted considera varios diseos para informar, los
tipos de relaciones y el ciclo de produccin que se puede aplicar. Despus de calcular los costos, se
elabora un modelo de simulacin del proceso de inventario. De este modelo de simulacin, escoge cl
modelo ms rentable y se extrapolan los resultados para los productos. Recomienda al director de la
empresa que adapte el proceso de simulacin. Tambin en su informe indica la utilidad en tiempo y
dinero que puede proporcionar la aplicacin del modelo. Considera esto una Investigacin?
Fundamente su respuesta
Cuarto caso:
Una compaa telefnica desea incrementar el uso del servicio de larga distancia. La compaa ha
reducido su tarifa durante las horas de menos demanda, pero aun as, el incremento no justifica la
necesidad de equipo que existe para las llamadas de larga distancia. Se pide a una compaa de
investigacin, que investigue la razn por la cual la gente hace una llamada de larga distancia.
El proyecto de investigacin es contestar las siguientes preguntas:
a)
b)
c)

Qu factores econmicos y sociales influyen en el nmero de llamadas de larga distancia?

Qu factores sentimentales y actitudes influyen para hacer llamadas de larga distancia?
Qu factores de personalidad influyen para hacer llamadas de larga distancia?

Se debe de encontrar qu porcentaje de gente hace llamadas de larga distancia habitualmente

y qu porcentaje por influencia de algunos factores .Las frecuencias de llamadas de estos dos
grupos es importante: tambin hay que considerar otro factor que es la urgencia de la informacin.
Se sabe que cuando nace el deseo de establecer contacto social, familiar o por emergencia, se
hacen llamadas de larga distancia o no, esta decisin depende de los factores socioeconmicos,
ciertas actitudes, sus percepciones y sus experiencias previas en llamadas telefnicas.
Con este marco terico, la agencia de investigacin realiza 400 entrevistas dividindolos
especialmente entre dos grupos: los que hacen llamadas de larga distancia y los que no las hacen.
La agencia de investigacin analiza los datos y presenta su informe. Considera usted esto una
investigacin? Fundamente su respuesta

TEMA 2 -EL PROYECTO DE INVESTIGACIN CIENTFICA

Reflexiones:
a) Se dice que el proyecto es el conjunto de elementos o planes interrelacionados en una
estructura diseada, para lograr objetivos especficos, o resultados proyectados con base en
necesidades detectadas, y que han sido diseados como propuesta para presentar
alternativas de solucin a problemas planteados en l.

b) En el proyecto, se debe disear la estrategia metodolgica, a partir de la cual

consideramos que podemos obtener el nuevo conocimiento como una solucin al problema
planteado.
c)

En el medio universitario se suele dar igual contenido a la palabra anteproyecto, en la cual

se hace una elaboracin tentativa de un proyecto.

d) Para llevar a cabo una investigacin cientfica hay que realizar numerosas actividades,
unas en forma secuencial, otras en forma simultnea y tomar varias decisiones en
diferentes etapas de la investigacin.
e)

Es necesario planear todo el proceso de investigacin, o sea elaborar un proyecto que

indique claramente las etapas por realizar, definir qu es lo que se pretende hacer, qu tipo
de investigacin se realizar, qu tipo de datos se recopilarn y cmo, y qu metodologa se
utilizar para analizar los datos, etc. Adems, se debe aclarar el tiempo necesario para
cada etapa y el costo.

f)

Administrar las funciones de una investigacin es anlogo a otras funciones del

administrador, como contabilidad, produccin, finanzas, etc. Se necesita tomar decisiones
acerca de las actividades que se deben realizar en el trayecto de una investigacin.

g) Para que una investigacin cientfica sea administrada con eficiencia se deben planear
todas las etapas de la investigacin Es decir, escribir el proyecto de la investigacin antes de
su elaboracin
RESUMIENDO:
Un proyecto de investigacin es como el plano de un edificio. Construir un edificio sin plano
dar como resultado algo diferente de lo pensado. As tambin, al realizar una investigacin sin el
proyecto existe una gran probabilidad de llegar a resultados totalmente diferentes.
EL PROYECTO DE INVESTIGACIN CIENTFICA - ELECCIN DEL TEMA
RELEXIONES:
Cmo se originan las investigaciones?
Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigacin siempre se necesita una
idea; todava no se conoce el substituto de una buena idea. Las ideas constituyen el primer
acercamiento a la realidad que habr de investigarse.
Fuentes de ideas de investigacin:
Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigacin, entre las cuales
podemos mencionar:
Las experiencias individuales.
Materiales escritos, tales como: libros, revistas, peridicos y tesis.
Teoras.
Descubrimientos producto de investigaciones.
Observaciones de hechos(Situaciones problemticas).
Creencias y an presentimientos.
Solicitud expresa de autoridades acadmicas, empresariales, cientficas, gubernamentales,
religiosas, polticas, etc.
Vaguedad de las ideas iniciales.
La mayora de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse cuidadosamente, para que
sean transformadas en planteamientos ms precisos y estructurados, por lo que ser necesario
familiarizarse con el campo de conocimientos, donde se ubica la idea y slo una vez que se haya
adentrado en el tema, estar en condiciones de precisar su idea de investigacin.
Necesidad de conocer los antecedentes.
Para adentrarse en el tema es necesario conocer los estudios, investigaciones y trabajos
anteriores, ya que al conocer lo que se ha hecho, con respecto a un tema nos ayuda a:
No investigar (de la misma manera) alguna cuestin que ya ha sido estudiada muy a fondo.
Estructurar ms formalmente la idea de investigacin (ver investigacin previa de los
temas)

Seleccionar la perspectiva (enfoque) principal desde la cual se abordar la idea de

investigacin (fiscal, financiera, jurdica,tecnolgica, contable, administrativa, etc).

Investigacin previa de los temas

Es evidente que, cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea ser ms
eficiente y rpido. Desde luego, hay temas que han sido ms investigados que otros y, en
consecuencia, su campo de conocimiento se encuentra ms estructurado Estos casos requieren
planteamientos ms especficos. Podramos decir que hay;
a) Temas ya investigados, estructurados y formalizados (sobre los cuales se pueden
encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los resultados de investigacin y/o
anlisis anteriores);
b) Temas ya investigados pero menos estructurados (sobre los cuales hay investigacin
hecha, pero pocos documentos escritos y otros materiales que reporten esta investigacin; el
conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De ser as, habr que buscar las
investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como expertos en el tema, profesores,
amigos, etctera);
c) temas poco investigados y poco estructurados (los cuales requieren un esfuerzo para
encontrar lo que se ha investigado aunque sea escaso), y
d) temas no investigados.
LA ELECCIN:
Reflexiones

La eleccin del tema es el primer paso en la realizacin de una investigacin. Consiste esta
eleccin en determinar con claridad y precisin el contenido del trabajo a presentar.

En la presentacin que se har por escrito se indicar el ttulo del tema, y las divisiones y
subdivisiones de ste. El tema se relaciona con la parte global del contenido a tratar, las
divisiones y subdivisiones se relacionan con la temtica o aspectos principales del tema
La eleccin del tema corresponde necesariamente al alumno o profesional investigador,
quien lo presentar por escrito a la persona indicada por la universidad, o centro docente,
para su aceptacin.
Para la buena eleccin de un tema conviene tener en cuenta ciertos aspectos como:

Los temas que nos inquietan o son de nuestra preferencia

Experiencias personales frente a estos temas.

Consultar profesores de esos temas. como tambin notas de clase.

Examinar publicaciones sobre el tema, como libros, revistas,sitios web

especializados, enciclopedias. catlogos de libreros, prensa, etc

Revisar la bibliografa existente en la Universidad y en otros centros docentes.

Informarse sobre los temas afines.

Conectarse con instituciones o empresas cuyo fin este relacionado con el tema
escogido

FACTORES QUE DEBEN TOMARSE EN CUENTA.

En la eleccin del tema es necesario considerar factores de orden subjetivo y objetivo, los
primeros se relacionan con la persona que va a elaborar la investigacin, los segundos se relacionan
con el tema escogido.
Orden subjetivo
a) Inters, entusiasmo y agrado por el tema, es sin duda la "regla de oro" para el xito en el
desarrollo de un tema escogido

b) Capacidad para desarrollarlo: Se est consciente de la capacidad para desarrollar el

tema? Para determinar esta capacidad debe conocerse el tema escogido, como tambin su relacin
con otros temas. Si despus de una evaluacin objetiva de la capacidad personal, la respuesta es
positiva, adelante... Pero si por el contrario es negativa se debe de escoger otro tema.
c) Tiempo necesario para el tema escogido: Es fundamental entrar a considerar de qu
tiempo se dispone para la realizacin del tema escogido, no sea que se tenga que abandonar el tema
por falta de tiempo para elaborarlo. Para determinar el tiempo disponible conviene hacer una
agenda de trabajo, la cual debe de calcularse no en das que medien entre la eleccin del tema y la
entrega del mismo, sino en horas hbiles de trabajo.
d) Se cuenta con los recursos necesarios: Es necesario reflexionar sobre las exigencia de
tipo econmico del tema escogido, es decir, si son necesarios elementos costosos, que no estn al
alcance econmico, lo cual llevara necesariamente a abandonar el tema. Algunos trabajos necesitan
de materiales especiales procesamiento de datos, encuestadores viajes a otros lugares; etc. por tal
razn es necesario contar con el dinero indispensable o con la ayuda de una institucin.
e) Disponibilidad del material: Conviene cerciorarnos si el material necesario para el
trabajo est al alcance o disposicin, pues sin esta seguridad no se debe iniciar el desarrollo del
tema
Conviene crearse al respecto algunos interrogantes:
-Existe la bibliografa o informacin en lnea y la puedo consultar?
-Se tendr acceso a instituciones privadas?
-Se obtendr permiso para consultar archivos necesarios a la investigacin?
-Quines colaboraran y en qu condiciones?

Orden objetivo
a)

Constatar si el tema llena los requisitos exigidos para el desarrollo

adecuado de un
diseo de tesis, o investigacin.
b) Qu sea de inters: Este aspecto se puede interpretar de dos maneras: inters en cuanto a
la temtica e inters en cuanto al agrado por el tema en quien lo realiza.
c) Utilidad del tema: No todo tema interesante es til, razn por la cual se debe prever su
utilidad con el fin de realizar un trabajo que se proyecte a los dems, y no solamente sirva
para optar por un ttulo en una carrera determinada.
d) Que presente un nuevo enfoque: Hablar de originalidad en un tema es cosa difcil, salvo
ligeras excepciones. Pero s es necesario que en lo tratado se presente un nuevo
enfoque, es decir, originalidad
de enfoque.

QU ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN?

EL PROBLEMA
Reflexiones:
El problema es el punto de partida de la investigacin. Surge cuando el investigador encuentra
una laguna terica, dentro de un conjunto de datos conocidos, un hecho no abarcado por una
teora, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las expectativas de su campo de
estudio.
Todo problema aparece a raz de una dificultad, la cual se origina
a partir de una necesidad, en la que aparecen cuestiones sin resolver.La dificultad puede ser terica
o prctica, segn se site en el campo de la especulacin o en el de la ejecucin.
Un problema es una pregunta surgida de una observacin ms o menos estructurada Las
preguntas que podemos hacer pueden tomar diferentes formas, segn el objetivo de nuestro
trabajo.Podemos considerar el problema como un instrumento de informacin nueva. La novedad
para un problema tiene cierta relatividad con respecto al grupo de personas a quien se comunica, al
tipo de conocimiento que acerca de l se tena anteriormente, o bien a la comprobacin del carcter
emprico del mismo conocimiento.
La parte fundamental de toda investigacin es el problema, y consta de dos partes.
Ttulo del problema.
Planteamiento del problema.

TTULO DEL PROBLEMA

Reflexin:
v
v

Es la presentacin racional de lo que se va a investigar, precede al plan de la investigacin y

debe presentar una idea clara y precisa del problema es decir, en forma rpida y sinttica
nos presenta el problema a tratar.
Debe realizarse con el siguiente criterio a mayor extensin menor comprensin y
viceversa". Por tal razn, si el titulo es muy largo conviene reducirlo a pocas palabras y
clarificarlo con un subtitulo
Generalmente existen tres maneras para la formulacin de un ttulo:
Por sntesis; cuando condensa la idea central de la investigacin
Por asociacin; cuando se relaciona con otra idea o ideas en torno a la investigacin
Por anttesis: o sea, cuando se presenta todo lo contrario de lo que se va a tratar en la
investigacin.

Conviene tener en cuenta que en ningn momento el ttulo debe conducir a engao por
parte de las personas que lo interpretan
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Reflexin:
v Decamos que todo problema aparece a raz de una dificultad; sta se origina a partir de
una necesidad, en la cual aparecen cuestiones sin resolver.
v

De ah la necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de no confundir

efectos secundarios del problema a investigar con la realidad del problema que se investiga.

Los criterios para plantear adecuadamente el problema de investigacin son:

Establecer la direccin del estudio para lograr ciertos objetivos, de manera que los
datos pertinentes se recolectan teniendo en mente esos objetivos a fin de darles el
significado que les corresponde.
Debe haber objetividad ante la dificultad; la objetividad es la actitud bsica del
investigador. Un problema de investigacin no debe ser afectado por la
subjetividad del investigador; la investigacin no pretende resolver problemas
personales, a no ser que stos sean objeto de la investigacin
A partir de la identificacin del problema surge la necesidad de su anlisis, es
decir, la accin de descomponer el problema en sus partes constitutivas, previa
identificacin de ellos (elementos), de sus mutuas relaciones, y de las
circunstancias concretas en las que aparece dicho problema descripcin

El anlisis nos lleva a precisar todos los elementos que intervienen en el problema. y que a
partir de su descripci6n permiten llegar a una formulacin adecuada.

INSTRUCTIVO DEL GRFICO ILUSTRATIVO: ANLISIS SITUACIN PROBLEMTICA.

En relacin con el anlisis de una situacin problemtica, se sugiere tener en cuenta los
siguientes aspectos:

Reunir los hechos relacionados con el problema

Determinar la importancia de los hechos.
Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran
indicar la causa de la dificultad.
Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su
importancia para el problema.
Encontrar. entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan
adquirir una visin ms amplia de la solucin del problema
Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.
Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados

DESCRIPCIN DEL PROBLEMA

Reflexin:
v No se pueden plantear problemas de investigacin a espaldas de la realidad que se investiga Un
problema investigable es un punto de conflicto conectado con una situacin de dificultad en la
que hay una duda por resolver y pueden preverse dos o ms soluciones.
v

EL planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben tenerse en cuenta
desde el principio :

Descripcin del problema.

Elementos del problema.
Formulacin del problema.

Los problemas de investigacin son hechos que surgen de la realidad y que el investigador
encuentra a partir de mltiples situaciones, tales Como:

CONCLUSIN:
v
La descripcin del problema es la ambientacin de la realidad del problema, en relacin
con el medio dentro del cual aparece. implica conocimiento ms o menos adecuado a la
realidad.
v
La descripcin presenta todos aquellos puntos que unen circunstancia-problema en
relacin con la investigacin.
v
Cuando se describe un problema se hace ambientacin de todas aquellas caractersticas
que presentan incidencia en el tratamiento del problema ya partir del cual se formularon
hiptesis. variables, formulacin del problema y respaldo terico.
v
Cuando el investigador describe su problema, presenta los antecedentes del estudio, las
teoras en las que se bas y los supuestos bsicos en los que se apoya el enunciado del
problema.
v
La investigacin se origina por las necesidades de apoyo para las decisiones de la
Administracin, lo cual implica a su vez gran cantidad de temas basados en preguntas tales
como: hacia dnde debemos ir?, cmo responder el mercado?, cunto es necesario
invertir?, qu est causando que nuestra participacin de mercado disminuya?, cul es la
razn de disgusto entre nuestros empleados?, por qu tenemos problemas de liquidez?, etc.
Una pregunta especfica puede llevar a muchos estudios.
v
No todos los estmulos intelectuales (problemas) se pueden estudiar cientficamente, En la
etapa inicial de la investigaci6n hay que preguntar es investigable este problema? En
general, los problemas que no se pueden estudiar empricamente son aquellos que tienen un
desempeo subjetivo, creencia y/o valores.
v
Las observaciones que se llevan a cabo subjetivamente no se pueden estudiar
cientficamente.
v
Al identificar el problema investigable adquirimos un conocimiento nuevo frente a la
situacin de dificultad, y ese conocimiento nos encauza hacia la solucin del conflicto
planteado por la misma.
v
Se suele decir que un problema bien planteado es un problema resuelto, lo cual es
verdad, ya que generalmente as sucede en la realidad.
v
Muchas veces ocurre que los problemas no son investigables, es decir, se encuentran
demasiado confusos debido a que la situacin de dificultad, es extremadamente complicada,

tanto desde su punto de vista terico, como prctico, hasta el extremo de hacer imposible
plantear un problema investigable.

ELEMENTOS DEL PROBLEMA

Reflexin:
Los elementos para plantear un problema son cinco y estn relacionados entre s:
Los objetivos que persigue la investigacin.
Las preguntas de investigacin.
La justificacin de la investigacin.
La viabilidad de la investigacin.
La consecuencias de la investigacin.

Objetivos de Investigacin.
Reflexin:

Cuando se ha seleccionado el tema de investigacin debe procederse a formular los

objetivos de investigacin, que deben estar armonizados con los del investigador.

El objetivo de la investigacin es el enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen.

El objetivo del investigador es llegar a tomar decisiones y a una teora que le permita
generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en el futuro.

Todo trabajo de investigacin es evaluado por el logro de los objetivos mediante un proceso
sistemtico, los cuales deben haber sido previamente sealados y seleccionados al comienzo
de la investigacin.

La sistematizacin hace posible el planeamiento de estrategias vlidas para el logro de

objetivos. Por esta razn, los objetivos tienen que ser revisados en cada una de las etapas
del proceso; el no hacerlo puede ocasionar fallas en la investigacin, con la misma
intensidad en que se presenten fallas en los objetivos.

La evaluacin de la investigacin se realiza en base a los objetivos propuestos y puede ser

sumativa, es decir, progresiva llevando esto a clasificar los distintos niveles de resultados
que se quieren lograr en la investigacin.
Al final de la investigacin, los objetivos han de ser identificables con los resultados; es
decir, toda la investigacin deber estar respondiendo a los objetivos propuestos.

Los objetivos son fundamentales en una investigacin, ya que sin ellos es imposible decidir
sobre los medios de realizacin de la misma.

 A partir del planteamiento del problema se comienza a dar respuesta al objetivo propuesto. El
objetivo central de una investigacin es lo que se ha de demostrar a partir de las
hiptesis,lineamientos o estrategias propuestas, lo cual nos permite formular objetivos generales y
especficos.
Objetivo general

Consiste en lo que pretendemos realizar en nuestra investigacin; es decir, el enunciado

claro y preciso de las metas que se persiguen en la investigacin a realizar. Para el logro del
objetivo general nos apoyamos en la formulacin de objetivos especficos.
OBJETIVO GENERAL =
RESULTADOS

Objetivos especficos

Los objetivos generales dan origen a objetivos especficos que indican lo que se pretende
realizar en cada una de las etapas de la investigacin. Estos objetivos deben ser evaluados
en cada paso para conocer los distintos niveles de resultados.

La suma de los objetivos especficos es igual al objetivo general y por tanto a los resultados
esperados de la investigacin.

Conviene anotar que son los objetivos especficos los que se investigan y no el objetivo
general, ya que ste se logra como resultado.

Objetivos metodolgicos

Existen, adems, objetivos metodolgicos los cuales nos ayudan a lograr los objetivos
propuestos a cualquiera de los dos niveles anteriores (general-especficos). El objetivo
metodolgico nos ayuda a aclarar el sentido de la hiptesis y colabora en el logro
operacional de la investigacin.

Cmo formular objetivos

Un objetivo bien formulado es aquel que logra transmitir lo que intenta realizar el
investigador; es decir, lo que pretende obtener como resultado.

El mejor enunciado de un objetivo excluye el mayor nmero de interpretaciones posibles

del propsito a lograr.

No se deben englobar todos los objetivos de una investigacin en un solo enunciado, sino
que se deben formular por separado de acuerdo a cada uno de los fines deseados. Para una
buena formulacin de objetivos conviene redactar todos los posibles enunciados que se
tengan en mente, lo cual nos ayuda a pulir el o los objetivos hasta lograr el enunciado que
responda a nuestro propsito.

El enunciado de un objetivo consta de un conjunto de palabras, las cuales permiten varias

combinaciones y hacen posible el logro de la expresin de un propsito determinado.

En la combinacin de palabras o smbolos es necesario tener cuidado, pues se puede correr

el riesgo de indicar con palabras una cosa diferente a lo que queremos expresar. Por tal

razn, el enunciado simblico del objetivo debe responder a lo que el investigador tiene en
mente como fin o propsito de la investigacin.
Es necesario insistir que lo que se busca con el objetivo es la transmisin exacta de lo que se
tiene en mente, por ello, el mejor enunciado es aquel que excluye el mayor nmero de
interpretaciones posibles.

En la redaccin del objetivo se requiere tomar en consideracin que hay palabras o

smbolos, con muchas interpretaciones e igualmente los hay que admiten pocas
interpretaciones; por ello, se debe ubicar la palabra que ms convenga en su sentido de
exactitud respecto a lo que pensamos.

Otra caracterstica importante en la declaracin de un objetivo, es que ste debe identificar

el tipo de resultados que se pretende lograr.

Los objetivos de la investigacin sealan los elementos del marco conceptual que se debe
investigar. Usualmente los objetivos de la investigacin se expresan en trminos de una
serie de objetivos de la empresa. Estos objetivos describen las perspectivas de la
investigacin y especifican lo que se espera de los resultados de la investigacin

Los objetivos deben tomar en cuenta factores tales como:

Qu tipo de informacin se necesita'?
A quin se debe de informar los resultados finales de la investigacin?
Quin utilizar los resultados para la toma de decisiones?
Adems se debe de dar respuestas con plena claridad a las siguientes preguntas:

Qu informacin se busca?
Qu tanta informacin se necesita?
Cundo se necesita la informacin
Qu tan confiable debe ser la informacin?

PREGUNTAS DE INVESTIGACIN.
Reflexin:

Las preguntas de la investigacin son declaraciones depuradas de los objetivos concretos de

la investigacin y detalle de las informaciones que se deben captar con la realizacin de la
misma.
Adems de definir los objetivos concretos de la investigacin, es conveniente plantear a
travs de una o varias preguntas, el problema que se estructura aunque, desde luego, no
siempre, en la pregunta o preguntas se comunica el problema en su totalidad, con toda su
riqueza y contenido.
No podemos decir que haya una forma concreta de expresar todos los problemas, de
investigacin, pues cada uno de ellos requiere un anlisis particular.
Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para entregar el rea-problema y
sugerir actividades pertinentes para la investigacin.
Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigacin concreta como:
por qu algunos matrimonios duran ms que otros?, por qu hay personas ms
satisfechas en su trabajo que otras?, en qu programas de televisin hay muchas escenas
de sexo?, cambian con el tiempo las personas que van a psicoterapia?, los gerentes se
ponen ms la camiseta de la compaa" que los obreros?, cmo se relacionan los medios
de comunicacin con el voto? Las preguntas no deben utilizar trminos ambiguos ni
abstractos. Estas preguntas que se citaron constituyen ms bien ideas iniciales que es
necesario refinar y precisar para que guen el inicio de un estudio.

RESUMIENDO:
Las preguntas pueden ser ms o menos generales como se mencion anteriormente, pero en
la mayora de los casos, es mejor, que sean ms precisas. Es necesario establecer los lmites

temporales y espaciales del estudio y esbozar un perfil de las unidades de observacin,

( oficina central de la empresa, unidad administrativa, secretaras etc)
Durante el desarrollo de la investigacin pueden modificarse las preguntas originales o
agregarse otras nuevas.

JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Reflexin:
Adems de los objetivos y las preguntas de investigacin es necesario justificar las razones
que motivan el estudio.
La mayora de las investigaciones se efectan con un propsito definido, no se hacen
simplemente por capricho de una persona; y ese propsito debe ser lo suficientemente
fuerte para que se justifique la realizacin.
Adems, en muchos casos se tiene que explicar ante una o varias personas por qu es
conveniente llevar a cabo la investigacin y cules son los beneficios que se derivarn de
ella.
Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin.Desde luego, una
investigacin puede ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a resolver un
problema social o a construir una nueva teora. Lo que algunos consideran que es relevante
y debe ser investigado, para otros no lo es. Llega a diferir la opinin de las personas a este
respecto. Sin embargo, se puede establecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de
un estudio propuesto, criterios que evidentemente son flexibles y de ninguna manera son
exhaustivos:
1. Conveniencia: Qu tan conveniente es la investigacin?, esto es para
qu sirve?
2. Relevancia social:Cul es su relevancia para la sociedad?, quines se beneficiarn con los
resultados de la investigacin?, de qu modo? En resumen, qu proyeccin social tiene?
3. Implicaciones prcticas:Ayudar a resolver algn problema prctico?, tiene implicaciones
trascendentales para una amplia gama de problemas prcticos?
4. Valor terico: Con la investigacin, se lograr llenar algn hueco de conocimiento?, se
podrn generalizar los resultados a principios ms amplios?, la informacin que se obtenga
puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teora?, se podr conocer en mayor
medida el comportamiento de una o diversas variables o la relacin entre ellas?, ofrece la
posibilidad de una exploracin fructfera de algn fenmeno?, qu se espera saber con los
resultados que no se conociera antes?, puede sugerir ideas, recomendaciones o hiptesis a
futuros estudios?
5. Utilidad metodolgica: La investigacin, puede ayudar a crear un
nuevo instrumento
para recolectar y/o analizar datos?, ayuda a la definicin de un concepto, variable o relacin
entre variables?, pueden lograrse con ella mejoras de la forma de experimentar con una o ms
variables?, sugiere cmo estudiar ms adecuadamente una poblacin?
VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIN
Reflexin:

Dentro de los cinco elementos que conforman propiamente el planteamiento del problema
es necesario considerar como uno de los ms importantes: la viabilidad o factibilidad
misma del estudio; para ello debemos tomar en cuenta la disponibilidad de recursos
financieros, humanos y materiales que determinarn en ltima instancia los alcances de la
investigacin.
Es decir, debemos preguntarnos realistamente: puede llevarse a cabo esta investigacin? y
cunto tiempo tomar realizarla? Estos cuestionamientos son particularmente
importantes cuando se sabe de antemano que se dispondr de pocos recursos para efectuar
la investigacin.

DELIMITACIN DEL TEMA O ESTUDIO

Una de las fallas ms comunes en la investigacin consiste en la ausencia de delimitacin del

tema; el 80% de las investigaciones fracasa por carecer de la misma, es decir, por ambicin
de tema. Delimitar el tema quiere decir poner lmites a la investigacin y especificar el
alcance de esos lmites.

En la delimitacin del tema no basta con identificar una rama de las ciencias, pues tales
ramas cubren variada gama de problemas. Es preferible sealar, de acuerdo a las propias
inclinaciones y preferencias, un tema reducido en extensin. No importa que el tema
constituya un grano arena dentro de la ciencia. Adems, por reducido y limitado que;
pueda parecer un tema, si se explora convenientemente, pronto surgen toda una serie de
ramificaciones que le dan importancia y valor.

Al delimitarse se aclara si el tema de investigacin ser de tipo exploratorio, descriptivo,

predictivo o experimental, etc. La aclaracin sobre el tipo de estudio permite tener una
visin general sobre la validez y el grado de confianza que puede tener como resultado.
Esto supone determinar el alcance y los lmites del tema.

La limitacin del tema a una materia restringida y claramente circunscrita, tiene su

importancia tambin desde el punto de vista del tiempo que el investigador va a dedicar a
su trabajo. Siempre estar en su propio inters realizar el trabajo de investigacin dentro
de un lapso razonable y no excesivamente largo. Al elegir un tema, el tiempo disponible
para su elaboracin es un factor que se debe tomar en consideracin.

Asimismo, al delimitar el tema, deben considerarse los materiales y fuentes bibliogrficas

con que se cuenta para la investigacin, ya que se puede dar el caso de no encontrar lo
requerido para el desarrollo del trabajo.

La contrastacin de recursos con la delimitacin del tema es de orden funcional y no de

orden investigativo. La carencia de delimitacin conlleva a la superficialidad. Ver los
alcances y los lmites permiten ver el grado de profundidad del estudio.

Generalmente se delimita en relacin con el tiempo y el espacio:

o

En relacin con el tiempo: pasado, presente, futuro, es decir, se ubica el tema en el

momento en que un fenmeno sucedi, suceda o pueda suceder.

En relacin con el espacio: indica la circunscripcin en s de la problemtica, a

una poblacin o muestra determinada, estos dos factores deben ir unidos en toda
delimitacin.

Al delimitar conviene tener cuenta a qu poblacin va a llegar el estudio, las posibles

variables o hiptesis que se van a tener en cuenta y contrastar esas variables con el
objetivo. Es necesario tambin presentar los elementos que pueden condicionar la
investigacin, ya sea de una u otra forma a nivel de tiempo, mtodos, recursos, etc.
ANTECEDENTES DEL PROBLEMA:

Todo hecho anterior a la formulacin del problema que sirve para aclarar, juzgar e
interpretar el problema planteado, constituye los antecedentes del problema. Establecer los
antecedentes del problema, de ninguna manera es hacer un recuento histrico del
problema, o presentar fuentes bibliogrficas que se van a utilizar, o los datos recolectados
los cuales no sabemos en dnde ubicar, o la descripcin de las causas del problema, a no ser
que la investigacin sea causal.

En los antecedentes de trata de hacer una sntesis conceptual de las investigaciones o

trabajos realizados sobre el problema formulado, con el fin de determinar el enfoque

metodolgico de la misma investigacin. EI antecedente puede indicar conclusiones en

torno al problema. planteado

En la presentacin de antecedentes se busca aprovechar las teoras existentes sobre el

problema con el fin de estructurar el marco terico. Debe estar en funcin del problema y
ser un medio seguro para lograr los objetivos del mismo.

Antecedente que no haya sido trabajado mediante algn tipo de relacin con el problema,
es sobrante. Consultando antecedentes libramos el riesgo de investigar lo que ya esta
hecho.

RECURSOS PARA INVESTIGAR UN TEMA

Conviene tener en cuenta los siguientes recursos: a) Humanos. b) Institucionales. c)

Econmicos. d) Cronograma. Hemos dicho que en la planeacin de la investigacin es
necesario establecer las actividades y los recursos para llevarla a cabo.
o
o

Dentro del rengln de recursos es imprescindible tener en consideracin: tiempo

requerido. espacio para trabajar y presupuesto de gastos (para materiales,
transportes, sueldos, reproduccin de escritos, etc.)
Puesto que el logro de la informacin necesaria para realizar la investigacin
tiene un elevado costo, es importante establecer la relacin entre los beneficios (no
slo econmicos, sino afectivos, las aportaciones al conocimiento, etc.) y los costos;
evidentemente, si estos ltimos son superiores a los beneficios, la investigacin no
debe realizarse o deben reducirse las pretensiones.

Un recurso muy importante en la investigacin, es el de las fuentes de consulta para la

resolucin de problemas. El investigador debe estar capacitado para localizar, seleccionar y
utilizar los elementos de referencia. Conviene visitar con frecuencia las bibliotecas y
consultar los libros e ndices disponibles hasta familiarizarse por completo con las fuentes
existentes, tales como libros de consulta, enciclopedias, diccionarios, anuarios y guas que
puedan ayudarlo; publicaciones peridicas; folletos, peridicos, guas de
publicaciones,sitios web,etc.

El material de informacin-citas, resmenes, apuntes, que el investigador recolecta en el

curso de su trabajo tiene necesariamente que ser ordenado en forma lgica y sistemtica. Esta
sistematizacin del material facilita el trabajo evitando prdida de tiempo. La manera ms natural
de agrupar el material es seguir el orden de los captulos, de esquema provisorio, que se prepara
para un trabajo de investigacin.
CONSECUENCIAS DE LA INVESTIGACIN
Reflexin:
Por otra parte, si bien no, para fines cientficos, es necesario que el investigador se cuestione
acerca de las consecuencias de su estudio.
Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de una droga muy fuerte cuyas consecuencias para el organismo se desconocen - que se usa en el tratamiento de
alguna clase de esquizofrenia. Cabra reflexionar sobre la conveniencia de efectuar o no la
investigacin (en aras del conocimiento... hasta dnde un investigador puede llegar?).
Este aspecto no contradice lo postulado sobre el hecho de que la investigacin cientfica no
estudia aspectos morales ni hace juicios de este tipo. No los hace, pero ello no implica que
un investigador decida no realizar un estudio porque puede tener efectos perjudiciales para
otros seres humanos; Aqu se est hablando de suspender una investigacin por cuestiones
de tica personal y no llevar a cabo un estudio sobre aspectos ticos o estticos.
La decisin de hacer o no una investigacin por las consecuencias que esta pueda tener es
una decisin personal de quien la concibe.
Desde el punto de vista del profesor, tambin es un aspecto del planteamiento del problema
que debe ventilarse, y la responsabilidad es algo muy digno de tomarse en cuenta siempre
que se va a realizar un estudio.
RESUMEN:

1. Plantear el problema de investigacin es afinar y estructurar ms formalmente la idea de

investigacin, desarrollando cinco elementos: objetivos de investigacin, preguntas de investigacin,
justificacin de la investigacin, viabilidad de la investigacin y consecuencias de la investigacin.
Los cinco elementos deben ser capaces de guiar a una investigacin concreta y con posibilidad de
prueba emprica.
2. Los objetivos y preguntas de investigacin deben ser congruentes entre si e ir en la misma
direccin.
3. Los objetivos establecen qu pretende la investigacin, las preguntas nos dicen qu respuestas
deben encontrarse mediante la investigacin y la justificacin nos indica por qu debe hacerse la
investigacin.
4. Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigacin son: conveniencia,
relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico y utilidad metodolgica. Adems debe
analizarse la viabilidad de la investigacin y sus posibles consecuencias.
5. El planteamiento de un problema de investigacin cientfica no puede incluir juicios morales o
estticos. Pero debe cuestionarse si es o no tico llevarlo a cabo.
FORMULACIN O PLANTEAMIENTO FORMAL DEL PROBLEMA
Reflexin:
Una vez hecha la descripcin de las circunstancias en la cual aparece la dificultad que da
origen al problema, viene la parte final, es decir la elaboracin o formulacin de problema,
la cual consiste en la estructuracin de toda la investigacin en su conjunto, de tal modo
que cada una de sus piezas resulte parte de un todo y que ese todo forme investigacin.

La primera etapa en la formulacin de la investigacin es reducir el problema a trminos

concretos y explcitos. A pesar de que la seleccin de un tema de investigacin haya sido
determinada por consideraciones ajenas a las cientficas, la formulacin del mismo en
forma de problema de investigacin es el primer peldao a subir en la investigacin
cientfica, luego debe estar influenciado por las condiciones del procedimiento cientfico.

La primera fase en la formulacin, es el descubrimiento de un problema necesitado de

solucin El asunto elegido para la investigacin, es frecuentemente de tal envergadura que
no pueden ser investigados simultneamente todos los aspectos del problema. La tarea debe
reducirse de manera que pueda ser abarcada en un slo estudio o dividida en cierto
nmero de subcuestiones que puedan ser llevadas a cabo en estudios separados.

Reduciendo el problema a trminos que pueden ser abordados en un solo estudio se procede
a las fases de la investigacin.

En la elaboracin y formulacin del problema, la definicin es el primer paso ms

importante. La definicin hay que realizarla sobre cada uno de los elementos que se han
identificado en el problema.

Definir un problema es declarar en forma clara y precisa los diversos elementos del
problema, de tal manera que queden bien delimitados al igual que sus relaciones mutuas.
Es decir, debe contemplar tanto el problema como los elementos conectados con l. Al
definir el problema, hacemos posible que otros puedan entender, lo que pretendemos o
tratamos de conseguir con la investigacin.

Definir un problema significa especificarlo en detalle y con precisin. Cada cuestin y

aspecto subordinado que deban responderse han de ser delimitados. Deben determinarse
los lmites de la investigacin. Con frecuencia es necesario revisar estudios previos con
objeto de determinar con exactitud lo que se ha de hacer. A veces es necesario formular el
punto de vista o teora educativa sobre la cual ha de basarse la investigacin.

Elemento clave para definir el problema es distinguir los sntomas de su situacin. Es decir,
es ms fcil dedicar esfuerzos a detener el flujo nasal, que tratar su causa. El error ocurre
porque el investigador estipula el sntoma en vez del problema que le provoca.

Ejemplos:
Problema enunciado: Mejorar la motivacin de la fuerza de ventas.

Problema real: Las ventas han cado por debajo de las cuotas, a causa de la combinacin de
dos problemas:
a) Fallas en el control de la calidad. b) Actividades dinmicas de la competencia.
Problema enunciado: Evaluar mtodos para presuponer las ventas de un nuevo producto
durable.
Problema real: Un fabricante hegemnico en el mercado estaba realizando el desarrollo de
un nuevo producto duradero para un mercado potencial grande, pero no desarrollado an.
Tena que decidir entre:
a) Continuar el desarrollo del producto tal cual.
b) Qu caractersticas del producto seran las ms atractivas.
c)
Para qu nivel de venta planear.

Una vez definido el problema se hace necesario formularlo y redactarlo con el fin de contar
a lo largo de la investigacin con los elementos precisos y claramente detallados de los
diversos aspectos de la definicin. Al formular el problema se hace la presentacin
oracional del mismo, lo cual constituye una sntesis del problema.

El problema se formula en base a las necesidades descritas y su relacin con los elementos
que se han detectado y tanto elementos como hiptesis tienen que ser compatibles entre s
en relacin con la investigacin.

Arias Galicia nos dice: "cuando un problema est bien formulado se tiene ganada la mitad
del camino hacia su solucin", en la formulacin del problema debe considerarse tanto el
problema como todos los dems datos conectados con l. Para ello es necesario tener
presentes todos los elementos del mismo. Se selecciona una serie de datos que estn
ntimamente ligados al problema, basando la seleccin en un marco terico, es decir,
aceptable con los dems datos. Si no existe un encadenamiento conceptual entre varios
componentes, no ser posible encontrar un significado a la investigacin.

Siempre que se enuncia la formulacin del problema debe hacerse en forma breve y debe
incluir en forma ntida, el punto del conflicto o problema en el que se va a centrar la
atencin y la relacin con la situacin de dificultad.

TEMA 3. ELABORACIN DEL MARCO TERICO Y REVISIN DE LA LITERATURA Y

OTRAS FUENTES GENERADORAS DE INFORMACIN.
CULES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TERICO?

Cuando se tiene planteado el problema de estudio (es decir, que se poseen objetivos y
preguntas de investigacin) y cuando adems se han evaluado su relevancia y factibilidad,
el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el estudio, etapa que algunos autores
llaman elaborar el marco terico. Ello implica analizar y, exponer aquellas teoras,
enfoques tericos, investigaciones y antecedentes en general que se consideren vlidos
para el correcto encuadre del estudio.
Por ejemplo, en un proyecto de investigacin sobre un modelo de administracin financiera
en las sociedades cooperativas de produccin pesquera y sus implicaciones en la educacin
superior en las ciencias administrativas, se define el marco terico, se delinear un marco
terico sobre los conceptos fundamentales del desarrollo cooperativo; este marco terico
tambin definir la funcin financiera en la sociedad cooperativa; estos conceptos se
generarn por medio de una investigacin sobre la teora de sociedades cooperativas
adaptndolas para el uso de Mxico.

SEIS FUNCIONES PRINCIPALES:

El marco terico cumple diversas funciones dentro de una investigacin, entre las cuales destacan
las siguientes:
1. Ayuda a prevenir errores que se hayan cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cmo habr de llevarse el estudio. En efecto, al acudir a los antecedentes, nos
podemos dar cuenta de cmo ha sido tratado un problema especfico de investigacin (qu tipos de

estudios se han efectuado, con qu tipos de sujetos, cmo se han recolectado los datos, en qu
lugares se han llevado a cabo, qu diseos se han utilizado).
3. Amplia el horizonte del estudio y gua al investigador para que ste se centre en su problema
evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de someterse a
prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas lneas y reas de investigacin.
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
QU ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO?
La elaboracin del marco terico comprende dos etapas: 1) la revisin de la literatura y otras
fuentes generadoras de los datos correspondientes a la investigacin y 2) la adopcin de una teora
o desarrollo de una perspectiva terica; ambas etapas sern tratadas a continuacin:
EN QU CONSISTE LA REVISIN DE LA LITERATURA Y DE OTRAS FUENTES
GENERADORAS DE INFORMACIN?
v

v
v

La revisin de la literatura, y de otras fuentes generadoras de informacin, consiste en

detectar, obtener y consultar la bibliografa y otras fuentes y materiales que puedan ser
tiles para los propsitos del estudio, as como en extraer y recopilar la informacin
relevante y necesaria que atae a nuestro problema de investigacin.
Esta revisin es selectiva, puesto que (generalmente) cada ao,y diariamente, se publican en
diversas partes del mundo cientos de artculos de revistas, libros y otras clases de
materiales dentro de las diferentes reas del conocimiento.
Si al revisar la literatura nos encontramos conque, en el rea de inters hay diez mil
referencias, es evidente que tendremos que seleccionar solamente las ms importantes y
recientes.

A continuacin analizaremos cada una de las actividades que normalmente se realizan como parte
de la revisin de la literatura y de otras fuentes generadoras de informacin:
Deteccin de la literatura, otros documentos e informaciones directas:
Se distinguen tres tipos bsicos de fuentes de informacin y datos para llevar a cabo la revisin
de la literatura y de otras fuentes generadoras de informacin:

Fuentes de datos primarios. (Directos):

Son aquellos que genera el investigador para encontrar soluciones a ciertos
problemas en las reas de administracin, finanzas y contadura que lo motivaron a
desarrollar un proyecto de investigacin.
Los datos primarios provienen de las fuentes originales y se recopilan directamente
en el campo especfico.
En disciplinas administrativas, tales como: planeacin estratgica, mercadotecnia,
recursos humanos y finanzas, los datos procedentes de fuentes primarias son los que se
utilizan con mayor frecuencia.
Tienen la ventaja de que como son generados por el investigador este puede
controlarlos y adaptarlos en la forma ms adecuada y precisa para la toma de
decisiones.
Los datos primarios son ms precisos, actuales, suficientes, disponibles y relevantes
que los datos de fuentes secundarias. Por ejemplo: si se observa el trabajo de cierto
grupo de empleados para evaluar su contribucin en la produccin, al recopilar la
informacin correspondiente o al medir con ciertos instrumentos la calidad de los
productos, se estn recopilando datos primarios.

Fuentes de datos secundarios (Indirectas)

Constituyen el objetivo de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y
proporcionan datos obtenidos travs de las experiencias de otras personas. Por
ejemplo; libros, antologas, artculos de publicaciones peridicas, monografas, tesis y
disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados en
conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testimonios de expertos, pelculas,
documentales, videocintas, compilaciones, resmenes, listados de referencias
publicadas en un rea de conocimiento en particular, etc.
En el Anexo No. 1 se ofrece una lista de las publicaciones peridicas ms importantes
en Mxico y en el extranjero, dentro del campo de la administracin, la contabilidad y
las finanzas.
En el Anexo No. 2, se listan algunas de las principales fuentes secundarias que se
utilizan comnmente en las reas de administracin y finanzas.

Fuentes de datos terciarios:

- Se tratan de documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y otras
publicaciones peridicas, as como nombre de boletines conferencias y simposios;
nombres de empresas asociaciones industriales y de diversos servicios (pertinentes para
las esferas de administracin y finanzas; por ejemplo directorio de empresas que se
dedican a cuestiones de recursos Humanos, Mercadotecnia y Publicidad, Finanzas,
Impuestos, etc.)
- Tambin incluye; ttulos de reportes con informacin gubernamental, catlogos de
libros bsicos que contienen referencias y datos bibliogrficos; y nombres de
instituciones al servicio de la investigacin (organismos nacionales e internacionales que
financian proyectos de investigacin, agencias de investigacin, etc)
- Todo lo anterior es til para detectar fuentes no documentales como organizaciones
que realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones cientficas (quienes pueden

asesorar en un campo en particular), instituciones de educacin superior, agencias

informativas y dependencias que efectan investigaciones.
ANEXO 1
Algunas publicaciones peridicas tiles para consultar en el rea Administracin, Contabilidad y
Finanzas.
Publicaciones (pas)
reas Temticas principales
Academy of Management Journal (E.U.A)
Administracin
Academy of Management Review(E.U.A)
Administracin
Administrative Science Quarterly (EUA)
Administracin
Harvard Business Review (E.U.A)
Administracin
Investigacin Administrativa (Mxico)
Administracin
Journal of Management Studies (EUA)
Administracin
Management International Review (EUA)
Administracin
Wall Street Journal
Finanzas
Financial Times
Finanzas
El Economista
Economa y Finanzas
El Financiero
Finanzas
Revista Economa Nacional
Administracin Economa y Finanzas
The Economist
Economa
Mundo Ejecutivo
Negocios
Expansin
Negocios
Adminstrate Hoy
Administracin
Horizonte Fiscal
Fiscal
ANEXO 2
Principales bancos bases de datos para consulta de referencia bibliogrfica.
1) Por lneas de computadora
Nombre del banco de informacin (clave)
Principales temas
Abarca desde

Abstracted Business Information

Administracin, Finanzas, negocios
1971
Accountants
Finanzas
1974
American Statistics Index
Estadsticas del gobierno de EUA.
1973
Economics Abstracts International
Economa
1974
INFOBANK
Informacin aparecida en las publicaciones ms importantes del mundo (New York Times y otras)
1968
Comprehensive Dissertation Index (CDI)
Tesis doctorales de EUA.
1861
Dissertations
Tesis doctorales de EUA
1861
Library and Informations Science Abstracts (LISA)
Biblioteconomia y ciencia de la informacin
1969
Library of Congress LIBCON - E
Referencia de la biblioteca del Congreso de EUA en ingls se encuentran todos los temas y la
mayora de los libros publicados en EUA.
1965
Library of Congress (LIBCON F)
Referencia de la biblioteca del Congreso de los EUA en otros idiomas: todos los tema.
1965
Magazine
ndice de Revistas
1977
Noticie
Antes SOLMEX
Nov. 1974 Nov. 1976
Predicasts International Statistics (PTS)
Economa, demografa, finanzas, produccin (excepto EUA)
19721
Solmex
Noticias publicadas por los principales diarios de Mxico.
1970-octubre 974
Management
Administracin, contadura, finanzas, comportamiento organizacional y mercadotecnia
1974
MEXINV
Referencias en materia de informacin cientficas hechas en Mxico y Latinoamrica en diversas
ramas (abarca economa, finanzas, sociologa y ciencias poltica)
1987
(pero incluye referencias anteriores)
Notimex
Antes Noticie
Dic. 1976

2) Otros bancos de datos:

Dissertation Abstracts International (DAI); cubre tesis doctrales de ms de 450 unidades

estadounidense, canadienses y europeas. Abarca desde 1969 ciencias naturales, sociales y
humanidades
Hemeroteca Nacional de Mxico; es el organismo nacional responsable de recopilar, conservar,
organizar y difundir la produccin de publicaciones peridicas del pas. Hay peridicos del
Distrito Federal y de los estados, revistas, boletines, informes, anuarios y publicaciones
oficiales; adems, en esta Hemeroteca hay acervo antiguo y extranjero de los siglos XVIII-XIX
y XVII-XIX respectivamente,
Biblioteca Daniel Cosio Villegas (Colegio de Mxico); apoya las funciones de investigacin,
docencia y difusin de El Colegio de Mxico. Los procesos de seleccin, adquisicin y
organizacin de materiales responden a los intereses de sus profesores, investigadores y
estudiantes. Tambin cuenta con los servicios de consulta interna, externa, inter-institucionales
y reprografa que beneficia a la comunidad mexicana.
La Biblioteca Benjamn Franklin; tiene 27,000 libros en ingls y espaol, 5,000 folletos, 310
suscripciones a revistas, suscripciones a seis diarios norteamericanos, 262 pelculas, 198
videocassettes, 1939 transparencias, partituras, cassettes y 4,525 microformas.
Biblioteca del Instituto Tecnolgico Autnomo de Mxico (ITAM); es una de las bibliotecas ms
completas del continente latinoamericano.
Centro de Informacin Cientfica y Humanista de la UNAM; Tiene como objetivo primordial
apoyar la investigacin, la docencia, la extensin y la administracin universitaria,
desarrollando sistemas y servicios para la optimizacin de los recursos bibliogrficos que
permiten ahorrar tiempo y estimular la toma adecuada de decisiones en todos los niveles del
trabajo universitario.

3) En disquetes o CD-ROM (disponibles en Mxico a travs del Instituto Nacional de Estadsticas

Geografa e Informtica).

Censo de Poblacin y Vivienda.

Censo econmico y actividad empresarial.
Sector agropecuario.
Empleo.
Poblacin econmica.
Municipios.
Disco Compacto de consulta electrnica fiscal Themis
Castilla y Asociado S.C.P.

disponible en Despacho Vallado

ANEXO 3
FUENTES Y TECNICAS PARA OBTENER LOS DATOS PRIMARIOS
Las fuentes de datos primarios con carcter personal, por lo general requieren de un instrumento
bien estructurado tal como los cuestionarios aplicados directamente por medio del correo(incluye email), o semiestructurado como las entrevistas telefnicas. Otras de las caractersticas de este tipo
de datos, es el requerimiento de la participacin directa del sujeto de estudio
ENTREVISTAS
Entrevista personal
La entrevista personal se puede definir como una entrevista cara a cara, en donde el entrevistador
pregunta al entrevistado y recibe de ste las respuestas pertinentes a las hiptesis de la
investigacin. Las preguntas y, su secuencia demuestran el grado de estructuracin de la entrevista.
El costo de la entrevista personal es muy alto y es mucho mayor que el de las entrevistas telefnicas
o por medio del correo, debido a que en ella se requiere gran nmero de personal entrevistador que
tiene que trabajar en la calle con sol y con lluvia, viajar para localizar los elementos poblacionales
para las entrevistas.
Adems, el investigador tiene que seleccionar personas con buena presentacin, buena voz,
habilidad para entrevistar, habilidad de aceptar l rechazo del pblico, dispuesto a trabajar en la

calle y habilidad de leer el mapa para encontrar el sitio y los sujetos de estudio. No cualquier
personal puede ser un entrevistador; segn la experiencia del autor, las mujeres son mejores
entrevistadoras que los hombres. El investigador debe de dar adiestramiento adecuado a los
entrevistadores, para que stos adquieran suficiente habilidad para contestar las preguntas de los
entrevistados, sean rpidos, precisos, responsables y honrados en la recopilacin de datos, que
conozcan el objetivo general del estudio y la importancia de las entrevistas, etc.
La entrevista personal tiene la ventaja de que el entrevistador puede dirigir el comportamiento del
entrevistado, lo cual le permite obtener mejores entrevistas que con las otras dos formas (correo y
va telefnica). A dems, sta aumenta la, posibilidad de participacin de un mayor nmero de
personas, o sea que el nmero de rechazo es menor en este tipo de entrevistas.
Por lo general, en el proceso de entrevista personal intervienen tres personas:
Investigador, entrevistador y entrevistado; o sea que el investigador encarga a alguien la realizacin
de la entrevista, pero manteniendo el control y la, supervisin del proceso de sta.
El investigador puede crear varias tcnicas del control del desarrollo de la entrevista. Puede
generar una seccin al final del cuestionario, donde se anote la direccin, telfono y nombre del
entrevistado. Estos datos sirven para que aleatoriamente se tome el 2% de los cuestionarios y se le
formule al entrevistado, por va telefnica, preguntas tal como:
o
o
o

Ha sido usted entrevistado respecto a X recientemente?

le preguntaron su ocupacin en la entrevista?
Qu contest usted?

Otra tcnica de control sera crear dos equipos de entrevistadores, un equipo grande para realizar
las entrevistas y otro equipo pequeo para verificar la elaboracin de las entrevistas, de forma tal
que cada da se seleccione el 2% de los cuestionarios elaborados para su verificacin al da
siguiente, utilizando el mismo tipo de preguntas del ejemplo anterior.
Tambin es muy importante cuidar como los entrevistadores seleccionan a los entrevistados, ya que
esto tambin puede sesgar los datos de la entrevista. Se tiene la experiencia de que algunos
entrevistadores pueden terminar rpidamente su trabajo al entrar en una escuela secundaria y en
tres horas realizar 300 cuestionarios o entrar en una oficina grande o una fbrica y terminar su
trabajo rpidamente, para evitar estos casos, el investigador puede generar ciertas normas, como:
preguntar 50% - 50% entre hombre y mujer, en cada calle preguntar en una de cada diez casas, en
un centro comercial preguntar a una de cada veinte personas que pasen, entrevistar a gente mayor
de 20 aos de edad.
Les tcnicas estadsticas para seleccionar entrevistados han sido recomendadas por Kish, Troldan y
Carter Estas requieren, ms representatividad y consisten en hacer una lista de todos los posibles
participantes por sexo, edad, direccin o nombre y seleccionar las entrevistas en forma aleatoria.
Otros posibles sesgos que deben de preocupar al investigador son: la forma en que el entrevistador
hace preguntas y cmo registra las respuestas. Estas dificultades no se presentan cuando se tiene la
precaucin de escoger a los ms adecuados en la seleccin de los entrevistadores y de
proporcionarles un buen adiestramiento. De cualquier manera vale la pena controlar. Hasta donde,
sea posible los riesgos mencionados. Se puede proporcionar una grabadora porttil a los
entrevistadores y pedirles que graben algunas de las entrevistas y que marquen los cuestionarios
correspondientes, y al final del da reunirse para que el investigador pueda escuchar las
grabaciones, indicarles a los entrevistadores los errores cometidos y cmo evitarlo.
Para que la comunicacin entre el entrevistador y el entrevistado sea fcil, efectiva y con un mnimo
de sesgo, los entrevistadores deben ser relativamente similares, o sea con la misma manera de vestir,
de hablar, vivir y hasta la misma manera de pensar. No se puede entrevistar a grupos indgenas
enviando entrevistadores con corbata y traje (bien vestidos) o mujeres con vestidas modernos, ni se
puede entrevistar a los funcionarios de las empresas, con entrevistadores mal vestidos.
El valor de la entrevista personal
La entrevista tiene grandes ventajas, as como algunas limitaciones en su aplicacin. Una de sus
ventajas es la profundidad y el detalle de informacin que se puede obtener. Asimismo, el
entrevistador puede aadir ms datos para mejorar la calidad de la informacin.

Otra ventaja es que el entrevistador tiene ms control sobre el entrevistado respecto a otros
mtodos, adems de que puede cambiar el lenguaje o aclarar las dudas que surjan para el
entrevistado,
Una de las dos ventajas principales de este mtodo es el costo, ya que implica un gasto por
entrevista. Otra ventaja es que, a muchas personas, no les gusta hablar con extraos de asuntos
muy particulares.
Requerimientos para una entrevista
Hay tres criterios principales para el xito de una entrevista:
a) Accesibilidad a la informacin necesitada por parte del respondente.
b) Que los entrevistados entiendan su papel y
c) Motivacin que se necesita dar a los entrevistados.
Tcnica para entrevista
El procedimiento es difcil, todo lo que se dice o se hace en una entrevista puede afectar el estudio. A
menudo, los entrevistados reaccionan ms segn el girado de relacin que se establezca que, por el
contenido de la entrevista.
Para incrementar la receptividad de onda se debe de establecer una relacin amigable con el
entrevistado y se debe considerar al estudio como valioso en su contenido. Usualmente es necesario
que el entrevistador explique sus propsitos y los resultados esperados.
La introduccin. La primera reaccin del entrevistado ante la entrevista es generalmente de
cierta curiosidad y reservada cortesa. El entrevistador puede causar una buena impresin,
presentndose a s mismo, su organizacin y el objetivo de la entrevista. A menudo es bueno
contar con cartas de identificacin o de presentacin. La introduccin no debe ser muy
detallada ya que demasiada informacin puede producir sesgos.

La buena relacin para la entrevista. El xito en la entrevista tiene las mismas caractersticas
que cualquier relacin interpersonal. La situacin de entrevista puede ser nueva para muchos
entrevistados, as que es conveniente dedicar tiempo en la explicacin de los roles. El
entrevistador puede ayudar mucho recordando el hecho de que la entrevista es confidencial e
importante y que las respuestas pueden ser libremente contestadas. La experiencia indica que
esto ayuda a abrir la conversacin.

La entrevista. Una vez que se ha establecido un buen ambiente de comunicacin, el trabajo se

convierte en la tarea tcnica de recopilar la informacin, es decir, la entrevista se ajusta a su
propio plan de preguntas donde el entrevistador debe hacer las preguntas tal como estn
especificadas, a fin de evitar malos entendidos.

Una de las tareas ms difciles es hacer que las respuestas sean adecuadas para satisfacer los
objetivos. Para ello, el entrevistador debe conocer concretamente los propsitos de cada
pregunta. Otra valiosa tcnica es preguntar ms informacin, esto es particularmente efectivo
cuando la respuesta no es clara o consistente con algo que se ha dicho antes.

Grabando la entrevista El mtodo tradicional consista en escribir las respuestas pero

actualmente hay otros medios tales como la grabacin, donde se requiere seguir algunas
recomendaciones:
a) Es importante grabar las respuestas en el lugar de la entrevista.
b) En caso de presin de tiempo, es recomendable usar una grabadora de bolsillo para
conservar lo esencial de las respuestas, y
c) Es conveniente repetir la respuesta, mientras graba, parafraseando o mientras escribe,
segn el caso.

Problemas en entrevistas personales

En este tipo de entrevista, el entrevistado se enfrenta a dos tipos principales de problemas, los
sesgos y el costo. Los sesgos, a su vez, son por lo general de tres clases: error de muestra, error de
no respuesta y error de respuesta.

Error de no respuesta El error puede ocurrir cuando hay dificultades para encontrar al
entrevistado que ha sido seleccionado por la muestra, especialmente cuando se hizo
probabilsticamente. Este error puede ser significativo cuando los no entrevistados varan
demasiado respecto a los entrevistados.
Error de respuesta. El sesgo aparece cuando los datos reportados difieren de los datos actuales.
Una fuente de este error puede estar en los procesos de tabulacin y manejo de la informacin.
Otra fuente est en el mismo entrevistado cuando no hay exactitud en su respuesta. Otra causa
comn de respuesta errnea est en el mismo entrevistador, esto suele suceder cuando se
contrata personal eventual slo para realizar las entrevistas.
La entrevista personal puede ser estructurada, es decir, lleva un cuestionario en el que las palabras
y su secuencia son fijas. La razn de estructurar la entrevista es que si ocurre cualquier variacin se
considere del entrevistado. La entrevista estructurada est basada en tres suposiciones:
1. Para cada objetivo del estudio, "el entrevistado tiene suficiente vocabulario comn que hace
posible la formulacin de preguntas con el mismo significado para cada uno de ellos".
2.
Es posible hacer todas las preguntas con frases que signifiquen lo mismo para cada uno de los
entrevistados.
3. Como se supone que el significado de cada pregunta es idntico para cada entrevistado, el
contenido y la secuencia de las preguntas deben ser idnticos para todos ellos (por esto dicen que es
estructurado).
La entrevista puede ser inestructurada. Esta forma de entrevista tiene cuatro caractersticas :
1.
Se lleva a cabo con entrevistados que han tenido una experiencia particular respecto al tema
del estudio.
2. Se refiere a situaciones analizadas previamente.
3. Procede sobre la base de una gua de entrevista y especificacin de temas relacionados con las
hiptesis de la investigacin.
4.
Est enfocada a las experiencias subjetivas consideradas en las situaciones en estudio.
Entrevistas por correo
En este tipo de entrevista se enva el cuestionario al domicilio del sujeto de estudio y l (ella)
despus de contestar, la regresa por correo al domicilio del investigador.
Este tipo de entrevista es muy barato comparado con los otros tipos de entrevista, pero tiene varias
desventajas, la ms importante de ellas es que muchas personas no responden, o sea que el
porcentaje de rechazo es alto. En los pases desarrollados es una forma muy comn de entrevistar y
en Mxico se puede aplicar a los ejecutivos de empresas grandes y a la gente de los estratos medio y
medio alto'". Cabe mencionar que la razn principal por la cual no se han aplicado este tipo de
entrevistas en los pases en desarrollo es por el relativamente alto porcentaje de analfabetas.
La entrevista por correo requiere de una identificacin completa y correcta de los sujetos de
estudio. Entonces, el paso inicial de la entrevista por correo es elaborar una lista de los domicilios
de los sujetos de estudio. Esta se puede obtener de directorios de las cmaras comerciales e
industriales, de directorios telefnicos, de la lista de los tarjetahabientes de crdito, de la lista de
ahorradores de cierto banco, de la lista de propietarios de vehculos, de la lista de clientes de ciertas
revistas o peridicos, de los internautas cuyos datos personales son controlados o conocidos por los
operadores de
los sitios web.
Ventajas
1. Menor costo. La entrevista por correo no requiere de entrevistadores capacitados, por lo cual es
muy barato comparada con las otras dos formas de entrevista. A veces se puede realizar en menor
tiempo El proceso y anlisis de este tipo de entrevista es ms fcil. El costo de este tipo de
entrevistas es ms evidente cuando la poblacin en estudio est geogrficamente dispersa.
2. Menor sesgo. Se pueden eliminar de la entrevista personal, sesgos tales como: seleccin de
personas inadecuadas para las entrevistas, preguntas y registros inadecuados.

3. Respuestas pensadas y consultadas. Permite contestar aquellas preguntas que requieren

consultar documentos o personas.
Desventajas
1.
Requiere de preguntas simples. Este mtodo se puede usar para recopilar datos simples y
cuando las preguntas sean sencillas y comprensibles con las instrucciones anexas.
2.
No hay oportunidad de aclarar las respuestas ambiguas.
3.
No hay control de quienes llenan el cuestionario.
4.
La tasa de entrevistados es relativamente baja.
Para evitar algunas desventajas de la entrevista por correo se han encontrado varias formas para
disminuir estas fallas. Las siguientes sugerencias influyen tanto en la rapidez de envo de los
cuestionarios contestados como en la calidad de las respuestas.
LA CARTA
Es muy importante enviar a los participantes del estudio la carta anexa al cuestionario. Esta carta
debe tener una muy buena presentacin, utilizando buen papel y cuidando que en la redaccin se d
a conocer y se resalte la importancia de las respuestas de los participantes. La tipografa, el color, el
tipo, el tamao de la carta afecta el nmero de preguntas contestadas, dice el profesor Goode y su
coautor profesor Hatl. A continuacin se da un ejemplo de este tipo de carta:
Ejemplo: Estimada compatriota:
Como usted sabe, el empleo del servidor pblico es la parte ms importante de la estrategia
federal, estatal y local para resolver problemas de ingreso y empleo para la gente desempleada
econmicamente en desventaja. Es indudable que dicho programa se debe llevar a la prctica en
todo el pas. Probablemente usted tambin sabe que los programas de empleo del servidor pblico
suscitan polmicas y que su futuro puede estar en peligro. Parte de la razn de que estos programas
provoquen tanta polmica es por no haberse realizado evaluaciones sistemticas de los beneficios de
stos, tanto para los individuos empleados como para la comunidad servida.
Debido a que esta evaluacin especfica tiene una significativa implicacin nacional, le
pedimos dar a este cuestionario su pronta atencin. Le agradezco su cooperacin en esta
evaluacin.
TIPO DE ENVIO
Hay que incluir un sobre una estampilla y la direccin a donde se debe devolver.
INCENTIVOS
Es muy comn el que junto con el cuestionario o posteriormente, se enve un regalo al
entrevistado. Se acostumbra dar regalos tales como: un llavero, dinero o un folleto de cine o teatro.
SELECCION DE LOS ENTREVISTADOS
La seleccin de los entrevistados, bsicamente depende de la naturaleza del estudio y de las
caractersticas de la poblacin en estudio. Sin embargo, ms all de la definicin de la muestra no
se puede hacer mucho en el proceso de seleccin para incrementar la tasa de respuestas. Pero se
debe reconocer qu caractersticas de los entrevistados estn asociadas con la tasa de respuestas y
esto ayudara al investigador a decidir si realiza o no la entrevista por correo. La tasa de respuestas
es ms alta en personas seleccionadas que en la poblacin en general. Gente con ms educacin
escolar por lo general, contesta y enva su respuesta con ms frecuencia que la gente con poca
educacin escolar. Las personas que estn interesadas en el estudio y su resultado, es posible que
respondan ms que aquellas que no tienen inters. Los ejecutivos, empresarios, gente que est
encargada de oficinas privadas o pblicas responden ms que los empleados promedios.

INSISTENCIA
La insistencia es una forma muy efectiva de aumentar la tasa de respuestas. Despus de dos
semanas de haber enviado el cuestionario se debe de enviar un recordatorio y despus de cuatro
semanas y seis semanas otro, es decir, enviar tres o ms recordatorios. Es recomendable que con el
ltimo recordatorio se enve un nuevo cuestionario con sus instrucciones correspondientes.
Entrevista por telfono
Este medio es uno de los ms usados en Estados Unidos; su popularidad radica
principalmente en su aceptacin y comodidad.
A este mtodo tambin se le conoce como encuesta por telfono. Hace poco, en Estados
Unidos algunos especialistas recomendaron el no usar este mtodo. La razn principal es que los
autores piensan que existe una alta probabilidad del sesgo (muestra) en este tipo de entrevista,
debido a que hay un alto porcentaje de la poblacin que no tiene telfono y que la muestra slo
representar a los que puedan pagar un telfono. El mismo problema se presenta en la ciudad de
Mxico, ya que la mayora de los residentes capitalinos no tienen telfono, o varias familias viven en
una vecindad y todas utilizan un slo telfono, o varias personas desean tener telfono y pueden
pagarlo, pero por la limitacin de la capacidad tcnica no se les puede dar lnea. Entonces, al
utilizarse este mtodo se puede crear un gran sesgo muestral. Adems, por aspectos culturales y por
no estar acostumbrados a las entrevistas, es difcil aplicar esta tcnica entre la poblacin de Mxico.
Se puede usar en cierto segmento de la poblacin, por ejemplo: los que tienen tarjetas de crdito o
cierto tipo de inversin bancaria.
En un futuro cercano se espera que este tipo de entrevista sea comn y aceptable en
Mxico, y por lo tanto, se describe brevemente a continuacin el proceso y las ventajas y
desventajas de la entrevista por telfono.
Bsicamente, la tcnica de entrevista por telfono es similar a la de la entrevista personal,
muchas empresas aplican la misma tcnica. Por lo general, cuando se intenta una entrevista por
telfono se pueden presentar cuatro diferentes situaciones:
1. El nmero marcado est suspendido temporalmente. En esta situacin se elimina tal
nmero de muestreo.
2. El telfono est ocupado, puede ser que el telfono est fuera de servicio, y entonces se
eliminara; o puede ser que alguien est hablando en ese momento en cuyo caso se insistira 4 5
veces ms, y en caso de continuar ocupado se eliminara dicho nmero de la muestra.
3. No contestan por no estar en casa, por lo que se insiste en hablar a diferentes horas.
4. Si contestan el telfono, existe la posibilidad de que la persona que interesa no est en ese
momento, o de que est pero que no pueda contestar, en cuyo caso se insistir.
Un aspecto muy importante para lograr xito en la entrevista por telfono es la introduccin de la
conversacin entre el entrevistador y el entrevistado. La introduccin en este proceso tiene la
misma importancia que la carta en la entrevista por correo.
Caractersticas de la entrevista por telfono
Las preguntas del cuestionario para la entrevista por telfono no deben ser complicadas,
deben ser preguntas cerradas, para evitar las conversaciones largas. Se deben eliminar las
preguntas complicadas y largas.
Todas las preguntas, y de ser posible todas las respuestas, deben de ser breves. Las
preguntas de la escala Likert son preferibles con tres categoras de respuesta. La conversacin no
debe durar ms de 10 minutos, y la razn principal de ello es que el entrevistador no tiene control
sobre el comportamiento del entrevistado, y si contina por ms tiempo la conversacin, es muy
probable que se desven de los temas y se "cuelguen" en tiempo.
Es muy importante que la voz del entrevistador sea agradable y que empiece con una
presentacin adecuada.
Hay tres maneras de seleccionar a los participantes del estudio. El investigador puede usar
una lista determinada con anticipacin, un directorio y el proceso de nmeros aleatorios para
seleccionar a los participantes del estudio.

La lista predeterminada. Puede ser la lista de personas con tarjeta de crdito, de

ahorradores de un banco, de empleados de una empresa o de una fbrica, etc.

El directorio. Se refiere a aquellos directorios especiales de empresas o tipos especficos de

negocios.

Nmeros aleatorios. Es la seleccin en forma aleatoria de ciertos nmeros sin preocuparse

por algunos segmentos de la poblacin. Se han preparado paquetes de minicmputo para
seleccionar nmeros telefnicos en forma aleatoria.

Llamar y hacer la entrevista.Las grandes ventajas de este tipo de entrevista son:

confiabilidad de sus datos, bajo costo y poder entrevistar a gentes importantes, que de otra
forma no sera posible, debido a que las secretarias de los ejecutivos filtran tanto las
entrevistas por correo, como las personales.
La gran desventaja es que no se puede entrevistar a la poblacin que no tiene este medio de
comunicacin. Adems, la entrevista est muy limitada ya que no se permiten mayores
explicaciones.

Entrevistas enfocadas al grupo

Es un tipo particular de entrevista personal relativamente desestructurada a un grupo
pequeo, consistente de 8 a 12 participantes en estudio, a los cuales se rene para que comenten en
detalle el asunto que interesa a la investigacin. La persona que plantea las preguntas no es un
entrevistador en el sentido tradicional de alguien que hace preguntas y anota respuestas. Ms bien,
tiene el papel de un conductor de la discusin o moderador del grupo cuyo propsito, es dirigir y
enfocar la discusin del grupo hacia el asunto que se investiga. Muchas veces el entrevistador es
realmente un participante directo en este tipo de discusin.
El razonamiento bajo la entrevista enfocada al grupo es que los participantes en el estudio
despus de un perodo de discusin introductorio, actuarn como un grupo y no como un conjunto
de individuos aislados.
En dicho grupo surgir un intercambio espontneo de ideas, un flujo mltiple de
comunicacin y de interaccin sinrgica, que dar por resultado una amplia variedad de datos
penetrantes y tiles. Para alcanzar el status de grupo, los participantes en el estudio necesitan tener
intereses comunes con respecto al tema de la investigacin, puesto que, sin dicha afinidad, es poco
probable que se establezca la dinmica de comunicacin y la entrevista fracasar en su propsito de
proporcionarnos datos llenos de contenido y significado.
Las entrevistas enfocadas al grupo, pueden servir de tres modos distintos: para obtener
datos a manera de antecedentes, para lograr percepciones o ideas en la investigacin, y para
recopilar datos de tipo motivacional.
Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden utilizar como un medio eficiente para
proporcionar a la administracin los datos antecedentes sobre algn problema u oportunidad de
mercadotecnia. Por ejemplo, una organizacin puede haber contratado asesores externos para
introducir un nuevo producto, en este caso una entrevista enfocada al grupo que se realice con una
muestra de los consumidores de un determinado producto (con los asesores en la antesala, podran
proporcionar un antecedente no administrativo sobre la clase de. producto as), como la
informacin respecto a la organizacin y a las percepciones que de ella se tienen. Los asesores
podran tener rpidamente una perspectiva detallada que podra no estar disponible en los
informes escritos ni en las cifras proporcionadas por los administradores de la organizacin.
En segundo lugar, las entrevistas con enfoque de grupo se pueden utilizar para generar
ideas o hiptesis en las primeras etapas de un proyecto de investigacin. Este tipo de entrevista se
puede emplear para descubrir vacos en una lnea de productos que podra propiciar un estudio
posterior y as proporcionar datos valiosos a la administracin. O bien, esta entrevista se podra
usar para ayudar a determinar las preguntas. Su forma, o las categoras de aqullas que puedan ser
adecuadas o inadecuadas para una poblacin dada de mercado y que sea el objeto de la
investigacin.
En tercer lugar, se pueden usar las entrevistas enfocadas al grupo como una forma eficaz
para obtener datos acerca de las motivaciones para probar hiptesis en forma cualitativa o reforzar
los hallazgos obtenidos de un conjunto estructurado de datos. Las entrevistas enfocadas al grupo

dan al investigador una oportunidad de experimentar ciertas caractersticas del consumidor

respecto a un determinado producto o servicio, o a la opinin de un grupo respecto a cierta poltica.
El ingrediente clave para una buena entrevista enfocada a grupos es el moderador, quien,
al guiar cuidadosamente la discusin, evita el dominio de unos cuantos miembros del grupo y
conserva la atencin de ste orientada al asunto que interesa, puede hacer brotar de los
participantes percepciones de las que ni siquiera estaban conscientes ellos mismos.
Las tcnicas comunes por emplear son tres: reaccin de cadena, abogado del diablo y
terminacin en falso.
Tcnica de reaccin en cadena
El moderador construye un efecto acumulativo alentando a cada miembro del grupo a
comentar un pensamiento o idea anterior expresada por otra persona del grupo, bien agregndole o
explayndose sobre ella.
Jugando al Abogado del Diablo, el moderador tiene que expresar puntos de vista extremos
o polarizados, lo cual, por lo general, provoca reacciones de los miembros del grupo y mantiene la
discusin en movimiento hacia los objetivos, de manera muy vvida.
La terminacin en falso ocurre cuando un moderador concluye falsamente una entrevista
de stas, agradece a los miembros del grupo su participacin y les pregunta si tienen algn
comentario final por hacer. Con frecuencia, tales comentarios finales llevan a nuevas discusiones y
dan por resultado la recopilacin de datos muy tiles.
Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden aplicar en la investigacin de recursos
humanos, produccin, de mercados y adems, pueden proporcionar informacin muy til. Sin
embargo, debido a que su naturaleza es poco estructurada, el reducido nmero de individuos que
intervienen y las caractersticas que tienen, as como la relativa influencia del moderador, hace que
las entrevistas enfocadas al grupo no tengan mucha validez como fuentes nicas de datos primarios.
Hay que tener cuidado de no generalizar en demasa los resultados de la tcnica. Adems, hay que
tomar precauciones adecuadas durante la entrevista de modo que, los resultados reflejen los
pensamientos del grupo y no la idiosincrasia del moderador o de uno o dos miembros del grupo que
hayan sido dominantes. Cuando se utiliza adecuadamente, la entrevista enfocada al grupo puede
ser un dispositivo valioso para obtener datos en la investigacin en el rea de contadura y
administracin.
El control
Las entrevistas personales tienen el poder de satisfacer la ms alta calidad de datos, de los
tres modos descritos para recopilarlos. Sin embargo, a veces las entrevistas personales pueden dar
como resultado datos de la calidad ms baja, aparente paradoja que se debe al fenmeno del
control. Debidos tiene alguna medida de control sobre el comportamiento de su entrevistado, se
pueden obtener datos de muy alta calidad. Al mismo tiempo, puede ocurrir que el entrevistador no
tenga mucho control sobre el comportamiento del entrevistado. En general, el investigador
selecciona, entrena a los entrevistadores, les instrucciones para hacer las entrevistas, y los enva a
recopilar datos. En este punto, el investigador efectivamente abandona el control sobre el proceso
de las entrevistas, y esta relativa prdida del control puede bajar la calidad de los datos,
dependiendo de algunas de las caractersticas tanto del proyecto como del entrevistador.
La baja calidad de los datos puede resultar de las entrevistas personales cuando los
entrevistadores conscientes o inconscientes inyectaron error y sesgo en el proceso de recoleccin. El
entrevistador puede sesgar la recoleccin de datos y los resultados de la investigacin, mediante:

La manera en que seleccione a los participantes en el estudio.

La manera en que plantee las preguntas, por ejemplo, variando la manera en que
pregunta a los diversos participantes.

La manera en que anote o registre las respuestas a sus preguntas, por ejemplo, no
registrando una respuesta o hacindolo incorrecta o incompletamente.
Siempre hay algn grado de sesgo atribuible al entrevistador en las entrevistas personales. Por
ejemplo, no escribiendo fielmente las respuestas. Incluso cambiar el tono de la voz al preguntar
puede influir en la respuesta. Es responsabilidad del investigador reducir al mnimo tanto la fuente
como la magnitud de los sesgos en la medida en que sea econmicamente factible.

EXPERIMENTO
Como el experimento es la nica manera de generar datos para los estudios causales, en el
capitulo siguiente se hablar del tipo de investigacin experimental.
DATOS PRIMARIOS IMPERSONALES
Auditoria
Es una manera de recopilar los datos primarios impersonales a travs del examen y
registro de los libros de Contabilidad o de otros registros fiscales o de hacer un anlisis del
inventario.
Un ejemplo tpico de auditora es la revisin de las ventas. En auditora de ventas, se
analizan datos de las ventas tales como el rea geogrfica y su fuerza de venta, para investigar las
relaciones de estos factores y pronosticar las ventas. Otro ejemplo muy comn es el de la visita de
un mercadlogo o de sus colaboradores a una tienda para observar qu productos y cmo se
exhiben, nmero de estantes dedicados a este producto, su precio, la cantidad que existe en
inventarios. Una caracterstica muy importante de este tipo de datos es que stos los recopila
personalmente el investigador o sus ayudantes, y, por lo general, est basado en el conteo de gente u
objetos.
Anlisis de rastreo
Es una manera de recopilar datos primarios impersonales que se dedica a estudiar los
antecedentes de alguien o algo (a rastrearlo). Se basa en datos histricos relativos al estudio, de los
que no tienen conocimiento ni el investigador ni el sujeto de estudio. En las reas de contadura y
administracin se utiliza ampliamente. En contadura cuando se tiene la sospecha de un fraude o si
existe alguna anomala, se rastrea hasta encontrar su causa. En recursos humanos, para e! estudio
del comportamiento de alguien, se rastrea tanto su vida profesional como su vida personal.
Este tipo de anlisis tambin se utiliza en mercadotecnia y se le denomina estudio de
basura. Para determinar en una residencia de una colonia dada lo que sus moradores comen,
beben, leen (revistas y peridicos) y visten, se requiere que alguien busque en la basura, se registren
los desechos y desperdicios y se determinen las frecuencias y las cantidades consumidas y utilizadas.
Anlisis del contenido
El anlisis del contenido es otro tipo de datos primarios impersonales en el que se investiga
el contenido de una cosa o de un objeto de estudio. Est muy relacionado con el anlisis de rastreo.
Un ejemplo tpico de anlisis de contenido es hacer el estudio del contenido de un mensaje
publicitario o el de un paquete de informacin: '
En el anlisis del contenido de un mensaje se evala su contenido, la causa o razn de su
lanzamiento y su efectividad.
Simulacin
La simulacin es un mtodo con gran potencial en el campo de la investigacin de la
administracin para producir datos primarios. Una discusin en cualquier amplitud est fuera de
los objetivos de esta obra. La discusin aqu est restringida a presentar la generalidad de la
simulacin y sus aplicaciones en el campo de contadura y administracin.
Definicin
La simulacin se ha descrito y definido de varias maneras. Una definicin muy comn es:
"Simulacin es el proceso de crear esencia de la realidad sin que jams en realidad se haya
realizado". De manera general ha sido definida como "el proceso de realizar experimentos sobre un
modelo de un sistema". Muchas simulaciones se han elaborado para entender la relacin implcita
en un sistema. Entonces, el uso de simulacin en un sistema es planear una serie de experimentos.
Por lo general, la simulacin es til cuando existen complejas interacciones entre muchas
variables, especialmente, si algunas de las variables y/o sus relaciones no son lineales.
Referencias de simulacin

La simulacin ha tenido un fuerte impulso con el desarrollo de la computacin. La esencia

de simulacin es:
a) Un modelo matemtico del proceso o sistema en estudio.
b) Una muestra de insumos. Estos insumos sintticos pueden ser muestras de las informaciones
actuales. Cuando se opera el sistema, se asegura una produccin de resultados basados en la
muestra de insumos.
Tipos de simulacin
Sin considerar la diversificacin de la simulacin en contadura y administracin todos los
modelos de simulacin se pueden dividir en tres tipos:
I. DESCRIPTIVA
La simulacin descriptiva requiere que el investigador identifique conceptos importantes
para que de este modo aclare el problema. La simulacin descriptiva ayuda al responsable de tomar
la decisin a tener mejores alternativas porque:
1. Transforma los datos en formas ms expresivas;
2. Indica el rea de experimentacin;
3. Genera hiptesis por probar;
4. Proporciona un cuadro de medicin;
S. Ayuda a pensar sistemticamente respecto al problema en estudio y;
6. Presenta las bases necesarias para la discusin, por lo cual permite lograr un entendimiento
comn del problema.
II. SIMULACIN PREDICTIVA
Es una forma de simulacin que va ms all de la simulacin descriptiva y predice el
futuro. Exige al investigador no slo identificar los conceptos importantes, sino tambin las
relaciones entre los conceptos y los conceptos predichos. A pesar de pronosticar, la simulacin
predictiva verifica la seleccin de los conceptos. La simulacin predictiva permite que el
investigador conozca cules conceptos afectan a los conceptos predichos ms que otros. Esta ltima
funcin tambin se conoce como anlisis de sensibilidad.
III. SIMULACIN PRESCRIPTIVA
Es un tipo de simulacin ms especfico acerca del futuro; indica al responsable de tomar
decisiones qu acciones debe tomar.
Tal vez quien toma la decisin no haga caso de la prescripcin pero el modelo proporciona, de
cualquier manera, un valor exacto y a veces ptimo de la accin de tomar decisiones.
Para evaluar estos tres tipos existen seis criterios:
Respecto a la estructura. Quien toma la decisin posiblemente juzgar la estructura de un modelo
de simulacin en cinco reas:
a) Adaptabilidad. La facilidad de cambiar la simulacin puede adoptar nuevas condiciones.
b) El grado de complejidad. Este se refiere al alcance descriptivo de la simulacin; su evaluacin de
todos los conceptos importantes y relevantes del problema en estudio.
c) El grado de facilidad para probar, se refiere a que quin toma decisin puede valorar la
aplicabilidad de simulacin al problema.
d) El grado de entendimiento.
e) Fuerza o vigor es la habilidad de simulacin para producir resultados aceptables.
Otros aspectos que se deben mencionar en la breve explicacin de la simulaci6n son:

El valor esperado. El investigador juzga el valor esperado de un modelo de simulacin por

los recursos que puede ahorrar y los beneficios que puede ofrecer y el valor de
adiestramiento del modelo para la toma de decisin.
El costo inicial. Quien toma decisiones, tiene que evaluar los costos iniciales incurridos en
diversas reas.
Las caractersticas de quienes toman la decisin. Se debe de evaluar las utilidades del
modelo de simulacin con base en: costo de operacin, facilidad de comunicacin, facilidad
de control, volumen de insumo y tiempo de respuesta.
El contexto del usuario. Se refiere a evaluar el medio ambiente del problema en el cual se
aplicar la simulacin, esto en s, se refiere al tipo de decisiones que se deben tomar, sus
lmites, su importancia y la frecuencia del uso del modelo de simulacin.
La historia de validacin. Finalmente el responsable de tomar la decisin evaluar
aspectos histricos de la simulacin, segn sus conceptos, estructuras, y referencia de uso
exitoso.

Condiciones favorables para la simulacin

Existen dos circunstancias esenciales, la primera, cuando se quiere realizar un experimento
con problemas de administracin pero se encuentra que no es factible realizarlo. Segunda, cuando
se construye un modelo para resolver un problema se debe escoger entre un modelo analtico o uno
de simulacin; la simulacin es como un procedimiento de prueba y error, es decir, no asegura al
investigador que encontrar la solucin ptima.
Existen muchos problemas para los cuales no hay una solucin analtica o, al menos, no es
posible alcanzarla a un costo razonable, o en ocasiones el problema es muy complicado para el
"estado actual del arte". En estos casos, la simulacin presenta ciertas ventajas.
Aplicaciones de la simulacin en la administracin
a) Para determinar "tamaos de orden".
b) Operacin de produccin.
c) Rutinas de materiales en proceso.
d) Sistemas de distribucin complejos.
Una clase principal de aplicacin son los problemas de espera o de "colas" y de "series de
estacin", los cuales son comunes en la sociedad moderna.
La simulacin como ha sido presentada, incorpora una aplicacin de la tcnica Montecarlo,
la cual se usa para incorporar variables aleatorias dentro de los modelos, es decir, sirve para
escoger muestras de esas variables y usarlas en la simulacin.
No todas las simulaciones usan la tcnica Montecarlo, porque no todas incluyen variables
aleatorias.
Un caso muy conocido en la simulacin de sistemas es la Dinmica de Sistemas.
OBSERVACION
Es la forma directa de recopilar datos en el momento que ocurren ciertos eventos. Como cualquier
tcnica de recopilacin de datos, la observacin tiene ciertas ventajas y desventajas.

Ventajas
Hay muchas reas de trabajo en las que la observacin es un buen mtodo, por ejemplo, algunos
grupos de nios no pueden ser encuestados a travs de un cuestionario, adems, otros grupos
humanos son difciles de abordar por medio de encuestas.
Otra ventaja de observacin, es que se puede obtener la informacin en el mismo momento que est
sucediendo y as no se depende de otras personas o publicaciones. Por otra parte, con este mtodo se
pueden estudiar ciertos hechos que de otra manera pareceran poco relevantes, como por ejemplo,
un estudio en tiendas de supermercado, donde lo importante es observar ciertos hechos, ms que

preguntarlos. Finalmente, otra ventaja es que hay menos rechazo para un observador en ciertos
casos.
Desventajas
El mayor problema de este mtodo es que el observador usualmente debe estar en la escena en el
momento preciso, y no siempre es posible predecir cundo van a ocurrir los eventos. La observacin
es un proceso lento y costoso que requiere equipo humano y tcnico muy especializado.
Un tercer problema es la subjetividad de la captacin de la informacin con este mtodo, en
el cual dos observadores de un mismo evento, pueden percibirlos de diferente manera.
El uso de la observacin
En este texto, se usa el trmino "observacin" en forma mucho ms amplia que slo "mirar"; por
ello, incluye un rango de monitoreo de condiciones y actividades que van de las no conductivas a las
conductivas.

Observacin no conductiva. Una de las formas ms representativas de este tipo de

investigacin es el anlisis de grabaciones, en cualquier medio, ya sea escrito, o grabado.
Observacin conductiva. Puede clasificarse en cuatro tipos:

a) Conducta no verbal, incluye movimientos y expresiones.

b) Conducta lingstica, es la segunda forma ms usada del mtodo de observacin.
c) Nivel extralingstico, y
d) Relacin de "espacio" de la conducta.
La relacin observador sujeto
Esta importante relacin se puede considerar mediante tres perspectivas. Primera, si la
investigacin es directa o indirecta; segunda si la presencia del entrevistador es conocida o no y
tercera, el papel que el observador juzgue.

Observacin directa. El mtodo directo describe la situacin en la que el observador es

fsicamente presentado y personalmente maneja lo que sucede. Por su parte, la observacin
indirecta es el trmino usado para describir estudios en los que la grabacin se realiza por
otros medios tcnicos.
Ocultacin del observador. La segunda decisin que afecta la relacin es respecto a que se
conozca la presencia del observador por parte del sujeto. Cuando es as, la conducta del
sujeto puede distorsionarse, e introducir sesgos en el experimento En algunas ocasiones, es
recomendable usar lentes o micrfonos a fin de no introducir riesgos de desviaciones.
Participacin del observador. La tercera decisin es si el observador debe participar en el
evento. Esta situacin se presenta cuando el observador es, al mismo tiempo, un
participante en la "observacin" de investigacin. Estos casos son, en ciencias sociales, los
menos comunes.

Diseo de observacin

La decisin de observar. La observacin se encuentra en casi todos los estudios de

investigacin, al menos en su etapa de exploracin. En general, esta decisin debe tomarse
cuando el investigador avanza desde "pregunta de investigacin", hacia el planteamiento
del proceso de investigacin.
Especificacin del contenido. Cuando la especificacin de los sucesos sugiere un estudio
observacional, nos trasladamos hacia un contenido de observacin. Cuando est
incorporado, este contenido especifica un buen sistema de reporte, correspondencia con las
preguntas de medicin antes tratadas. La especificacin del contenido debera incluir tanto
las principales variables de inters cmo otras que puedan afectar el estudio.
El observador. A la seleccin y entrenamiento de observadores usualmente se le da poca
atencin. El observador debe tener suficiente concentracin en el momento del suceso;
adems debe tener habilidad para recordarlo en la grabacin. Se debe informar a cada
observador acerca de los sucesos especficos y el contenido preciso del tema que se

estudiar, adems de que se le debe dar amplia oportunidad de preguntar en las sesiones
de entrenamiento.
INICIO DE LA REVISIN DE LA LITERATURA:
REFLEXIN.
La revisin de la literatura puede iniciarse directamente con el acopio de las fuentes
secundarias, situacin que ocurre cuando el investigador conoce la localizacin de stas, se
encuentra muy bien familiarizado con el campo de estudio (posee informacin completa sobre
los artculos, libros u otros materiales relevantes para su investigacin; sabe dnde se
encuentran y cules han sido los avances de la disciplina) y tiene acceso a ellas (puede hacer uso
de materiales de bibliotecas; filmotecas, hemerotecas, bancos de datos y servicios de
informacin online).
La mayora de las veces es recomendable iniciar la revisin de la literatura consultando a uno o
varios expertos en el tema y acudir a fuentes terciarias, para de este modo localizar y recopilar
las fuentes secundarias, que en ltima instancia son el objetivo de la revisin de la literatura y
otras fuentes de informacin no directas.
Asimismo, es importante recordar que quienes elaboran las fuentes secundarias o terciarias son
especialistas en las reas a que stas corresponden y es necesario aprovechar adecuadamente su
esfuerzo.
Resulta sumamente aconsejable, especialmente para quien no ha hecho antes una revisin de la
literatura, acudir a un centro de informacin que est conectado por terminal de computadora
a distintos bancos o bases de datos (cada uno de estos bancos agrupa mltiples referencias o
fuentes primarias dentro de un campo de conocimiento en especial). Adems, en dichos centros
se ofrece asesora sobre a qu bancos es conveniente conectarse segn el problema de
investigacin en particular.
Tambin hay bancos de datos que se consultan manualmente, donde las referencias se buscan
en libros (la mayora de estos bancos contienen varios volmenes o tomos). ,
Un banco de datos puede ser una fuente secundaria o terciaria segn la informacin que
contenga y sta se encuentra organizada - cuando constituye una fuente secundaria - temtica,
alfabticamente o cronolgicamente, por lo que para consultarla resulta conveniente precisar
muy bien el tema de la revisin de la literatura y comenzar con el periodo (mes o ao) ms
reciente. Esto ltimo se debe a que las referencias ms recientes generalmente contienen la
informacin ms importante de referencias anteriores y adems datos ms actuales y
novedosos.
En resumen, para identificar la literatura que nos interesa y que servir para elaborar el marco
terico podemos:
a) Acudir directamente a las fuentes secundarias originales (cuando se conoce muy bien el rea de
conocimiento en donde se realiza la revisin de la literatura).
b) Acudir a expertos en el rea para que orienten la deteccin de la literatura pertinente.
c) Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y otros lugares donde puede
obtenerse informacin
OBTENCIN (RECUPERACIN) DE LA LITERATURA:
REFLEXIN:
Ya identificadas las fuentes secundarias pertinentes, es necesario localizarlas fsicamente en las
bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas,sitios web especializados u otros lugares donde
se encuentren; y obtenerlas para posteriormente consultarlas.

 Casi nunca se dispondr de todas las fuentes secundarias que se deben consulta; pero es
importante que se localicen y revisen la mayora de ellas, sobre todo las ms recientes y las que
fueron escritas o editadas (en el caso de referencias escritas) o realizadas (en otros casos) por los
expertos ms destacados dentro del rea de inters.
Para obtener fuentes secundarias de las que no se dispone en la localidad, se puede escribir a
una biblioteca de prestigio que se encuentre en otra localidad para ver si la tienen, a la revista o
compaa editorial (en el caso de revistas y libros) o a quien haya producido la videocinta o
pelcula u otros materiales. Tambin se puede intentar obtener un directorio de los miembros de
alguna asociacin cientfica y escribirle a un experto en el tema que nos interesa (la mayora de
estas asociaciones tiene el directorio y tal vez algn profesor universitario o investigador que
conozcamos la posea). Incluso algunos centros de informacin conectados a bancos de datos
ofrecen el servicio de recuperacin de fuentes secundarias y tardan un tiempo razonable en
entregarlas.
CONSULTA DE LA LITERATURA:
REFLEXIN:
Una vez que se han localizado fsicamente las fuentes secundarias (la literatura) de inters, se
procede a consultarlas. El primer paso consiste en seleccionar aquellas que sern de utilidad
para nuestro marco terico especfico y desechar las que no nos sirven.
En el caso de que la deteccin de la literatura se haya realizado mediante compilaciones o
bancos de datos donde se inclua un breve resumen de cada referencia, se corre menos riesgo de
haber elegido una fuente secundaria o referencia que no vaya a ser til.
Actualmente, las fuentes secundarias ms utilizadas para elaborar marcos tericos - en todas
las reas del conocimiento - son los libros, las revistas cientficas,los sitios web especializados y
las ponencias o trabajos presentados en congresos , simposios y otros eventos similares, porque
estas son las fuentes secundarias que sistematizan en mayor medida la informacin,
generalmente profundizan ms el tema que desarrollan, cuesta menos dinero obtenerlas y
utilizarlas, y son altamente especializadas.
En el caso de libros, para poder decidir si nos es til o no, lo conveniente -por cuestin de
tiempo- es comenzar analizando la tabla o ndice de contenidos y el ndice analtico o de
materias (subject index), los cuales nos darn una pauta sobre si el libro nos sirve o no.
Tratndose de artculos de revistas cientficas, lo ms adecuado es primero revisar el resumen, y
en caso de que se considere de utilidad, se revisan las conclusiones, comentarios o discusin al
final del articulo o toda la referencia.
Con el propsito de seleccionar las fuentes secundarias que servirn para elaborar el marco
terico, es conveniente hacerse las siguientes preguntas: se relaciona la referencia con mi
problema de investigacin?, cmo?, qu aspectos trata?, desde qu perspectiva aborda el
tema?: administrativa, financiera, contable o fiscalmente?
En lo que se refiere al apoyo bibliogrfico, algunos investigadores consideran que no debe
acudirse a obras elaboradas en el extranjero, porque -segn argumentan- la informacin que
presentan y las teoras que sostienen fueron elaboradas para otros contextos y situacin.
Aunque eso es cierto, no implica que deba rechazarse o no utilizarse tal material; la cuestin es
cmo usarlo. La literatura extranjera puede ayudar al investigador nacional de diversas
maneras: puede ofrecerle un buen punto de partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se
le dar al problema de investigacin, orientarlo respecto a los diversos elementos que
intervienen en el problema, centrarlo en un problema especfico, sugerirle cmo construir el
marco terico, etctera.
Una vez que se seleccionaron las referencias o fuentes secundarias tiles para el problema de
investigacin, stas se revisan cuidadosamente y se extrae la informacin de la investigacin

necesaria para despus integrarla y desarrollar el marco terico. Al respecto, es recomendable

anotar todos los datos completos de identificacin de la referencia.
EXTRACCIN Y RECOPILACIN DE LA INFORMACIN DE INTERES ENCONTRADA EN
LA LITERARTURA
REFLEXIN:
Existen diversas maneras de recopilar la informacin que se extraiga de las referencias, de
hecho cada persona puede idear su propio mtodo de acuerdo a la forma en que trabaja. La
informacin tambin puede recopilarse en hojas sueltas, libretas o cuadernos; hay incluso quien la
graba en casetes. La manera de recopilara es lo de menos, lo importante es que se extraigan los
datos e ideas necesarias para la elaboracin del marco terico. En algunos casos nicamente se
extrae una idea, comentario o cifra, en cambio en otros se extraen varias ideas, se resume la
referencia (por ejemplo, los resultados de una investigacin) o se reproducen textualmente partes
del documento. En cualquier caso, lo que s resulta indispensable es anotar la referencia completa
de donde se extrajo la informacin segn el tipo de que se trate; por ejemplo:
LIBROS:
Ttulo y subttulo del libro, nombre(s) del(los) autor(es), lugar y ao de edicin, nombre de la
editorial y cuando se trate de una reimpresin, el nmero de sta.
CAPITULOS DE LIBROS CUANDO STOS FUERON ESCRITOS POR VARIOS AUTORES
POR UNA O VARIAS PERSONAS (COMPILACIONES)
Ttulo, subttulo y nmero del captulo, nombres(s) del(los) autor(es) del captulo, ttulo y
subttulo del libro, nombre(s) del(los) compilador(es) o editor(es) (que es diferente a la editorial),
lugar y ao de edicin, pgina del libro en la que comienza el captulo y pgina en dnde termina,
nombre de la editorial, nmero de reimpresin (si es el caso). Cuando el captulo ha sido publicado
anteriormente en otra fuente, la cita completa donde se expuso o public (siempre y cuando lo
incluya el libro, generalmente aparece esta cita en alguna parte de l).
ARTICULOS DE REVISTAS
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre de la revista, ao, volumen,
nmero o equivalente; pgina donde comienza el artculo y pgina donde termina.
ARTICULOS PERIODSTICOS
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre del peridico, seccin y
pgina(s) donde se public y da y ao en que se public.
VIDEO CASETES Y PELICULAS
Titulo y subttulo de la videocinta, documental filmado, pelcula o equivalente; nombre del(los)
productor(es) y director(es), nombre de la institucin o empresa productora, lugar y ao de
produccin.
TRABAJOS PRESENTADOS EN SEMINARIOS, CONFERENCIAS, CONGRESOS Y
EVENTOS SIMILARES
Ttulo y subttulo del trabajo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre completo del evento y
asociacin, organismo o empresa que lo patrocina, mes y ao en que se llev a cabo y lugar donde se
efectu.
ENTREVISTAS REALIZADAS A EXPERTOS.
Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa cuando se efectu la
entrevista, medio a travs del cual se transcribi o difundi, tema de sta, direccin o lugar donde
se encuentra disponible y la forma en que est disponible (transcripcin, cinta, videocasete, etc.).
TESIS Y DISERTACIONES
Ttulo de la tesis, nombre(s) del(los) autor(es), escuela o facultad e institucin de educacin
superior donde se elabor la tesis (Facultad de Contabilidad de la Universidad ------) y ao.

DOCUMENTOS NO PUBLICADOS (MANUSCRITOS)

Ttulo y subttulo del documento, nombre(s) del(los) autor(es), institucin o empresa que apoya
al documento (por ejemplo, si se trata de apuntes de alguna materia, es necesario anotar el nombre
de sta, el de la escuela o facultad correspondiente y el de la institucin- hay desde luego
documentos personales que carecen de apoyo institucional-; lugar y fecha (mes y ao) en que fue
producido o difundido el documento y la direccin donde se encuentra disponible.
EJEMPLOS DE MANERAS DE RECOPILAR REFERENCIAS
Como se mencion antes, al recopilar informacin de referencias a veces se extrae solamente una
idea, mientras que en otros casos varias ideas. Veamos algunos ejemplos de recopilacin de
informacin extrada de fuentes secundarias, con objeto de ilustrar la manera en que se realiza esta
recopilacin en fichas o notas de trabajo bibliogrfico (obsrvese que en todos los casos se incluye la
referencia completa).
EJEMPLO 1. UNA IDEA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON UNA IDEA
Primero se pone el apellido del autor; de este modo la referencia se localiza ms fcilmente en un
fichero de biblioteca.
Howitt Denis (1982). Mass media and social problems. Oxford, Inglaterra:
Pergamon Press, p. 52.
En una situacin de crisis macrosocial (guerra, catstrofe, asesinato de una figura pblica, recesin
econmica), se incrementa la necesidad de la poblacin por obtener informacin de los medios de
comunicacin colectiva sobre los eventos de la crisis.
EJEMPLO 2: UNA CIFRA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON UNA CIFRA
Fernndez-Collado, Carlos; Baptista Pilar; y Elkes Dborah (1986). La televisin y el nio. Mxico,
D. F: Editorial Oasis, p. 33.
Los nios de la ciudad de Mxico ven -en promedio 3 horas diarias de televisin.
EJEMPLO 3. UNA IDEA EXTRAIDA DE LA REFERENCIA MS LA OPININ DEL
INVESTIGADOR SOBRE ESTA IDEA O ALGUNO DE SUS ASPECTOS
Neisser, Ulric (1979). The concept of intelligence.
En Robert J. Stennberg y Douglas K. Detterman (editores), Human
intelligence: perspectives on its theory and measurement". Norwood,
New Jersey: Ablex
Publishing Corporation, PP. 179-189.
IDEA
La inteligencia en s no existe excepto como un retrato de un prototipo, pero el concepto de persona
inteligente est basado en hechos, por ejemplo, en caractersticas humanas genuinamente
correlacionadas. La similitud de un individuo con el prototipo puede ser medida, pero solamente de
manera parcial. No todos los atributos relevantes proporcionan por si mismos una medicin
estandarizada. Tal medicin parcial tiende a crear su propio prototipo y su propia categora.
OPININ
En este sentido, una alternativa de la psicometra es no pretender medir la inteligencia" como tal y
hacer comparaciones entre individuos en cuanto a este prototipo general (que es ambiguo y varia de
acuerdo con los diferentes enfoques existentes para su estudio). En cambio, tal vez resultara
conveniente medir las caractersticas humanas que algunos han concebido como componentes de la
inteligencia (fluidez verbal, orientacin espacial, etc), y hacer comparaciones entre individuos en

cada una de esas caractersticas en particular. As, hablaramos de que una persona posee mayor
fluidez verbal que otra, etc.; pero no diramos que es ms inteligente.
EJEMPLO 4 ANALISIS DE UNA IDEA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA.
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON UNA IDEA ANALIZADA
Freedman Jonathan L.; Sears, David O. y Carlsmith J. Merril (1981). Social psychology.
Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice-Hall. Cuarta edicin, p. 209. Descubrir similitudes con
alguien, produce mayor atraccin hacia esa persona. Pero la teora del balance sugiere que lo
opuesto tambin ocurre, cuando alguien nos resulta atractivo; esperamos concordar con esa
persona en aspectos de los cuales no hemos hablado an con ella. Es decir, las variables atraccin y
similitud estn correlacionadas. La similitud incrementa la posibilidad de atraccin y viceversa.
Cuando una persona nos resulta atractiva, buscamos los aspectos que tiene en comn con uno y les
damos una valencia ms elevada a stos, tratando de minimizar los aspectos disimilares.
EJEMPLO 5. VARIAS IDEAS Y DATOS EXTRAIDOS DE UNA REFERENCIA.
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON VARIAS IDEAS Y DATOS
Paniagua J., Mara de la Luz (1980). Grado de aplicacin y mercado de trabajo de la
mercadotecnia en Mxico. Centro de Investigacin en Ciencias Administrativas de la Seccin de
Graduados de la Escuela Superior de Comercio y Administracin, Instituto Politcnico Nacional; p.
72, 88, 89, 91.
En un estudio que incluy a 124 empresas de la Ciudad de Mxico, Guadalajara, Monterrey, San
Luis Potos, Chihuahua, Veracruz y Saltillo (66% ubicadas en la Cd. de Mxico, el 11 % en
Guadalajara, el 8% en Monterrey y el 14% de las dems ciudades) se encontr entre otros aspectos
lo siguiente:
1) El 74% de las empresas no tienen planes futuros en el rea de mercadotecnia.
2) Las empresas ms antiguas son los que aplican en mayor medida la mercadotecnia (hay una
relacin entre la fecha de constitucin de la empresa y el grado de aplicacin de la mercadotecnia).
3) A mayor tamao de las empresas, mayor el grado en que aplican la mercadotecnia
(correlacin = .40, p<.001).
4) A mayor tamao de las empresas, ms altos son los salarios que ofrecen al personal que
trabaja en el rea de mercadotecnia.
5) Las empresas de mayor tamao presentan ms variedad de profesiones entre su personal del
rea de mercadotecnia.
6) A mayor tamao de la empresa, mayor nmero de puestos hay en el rea de mercadotecnia.
EJEMPLO 6: REPRODUCCIN TEXTUAL DE UNA O VARIAS PARTES DE LA
REFERENCIA
EJEMPLO DE UNA FIGURA BIBLIOGRFICA CON REPRODUCCIN TEXTUAL
Segovia, Rafael (1982). La politizacin del nio mexicano. Mxico, D.F: El Colegio de Mxico, PP.
104-105.
En la escuela primaria hay una clara tendencia a sealar enemigos entre aquellos pases sobre los
que se tiene una escasa informacin (Francia e Inglaterra) que pronto ceden ante aquellos que se
empiezan a conocer (la URSS y Cuba), o sea que, en caso de no haber un nuevo elemento capaz de
crear un halo de hostilidad en torno a una nacin, como el socialismo o el comunismo, la idea de
enemistad va desapareciendo.
Pero incluso la enemistad hacia los pases socialistas no crece: o se estabiliza, o se refugia en los
grupos de bajo status social, como los obreros y los campesinos, donde se dan mayores niveles de
intolerancia. El rechazo del socialismo se produce como era de esperarse, tambin en los estados
menos desarrollados del pas".

Ejemplo 7: RESUMEN DE UNA REFERENCIA

EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA QUE RESUME UNA REFERENCIA
Barnett, George A. y McPhail Thomas L. (1980>. An examination of
the relationship of United States television and canadian identity. International Journal of
Intercultural Relations, vol. 4, PP. 219-232.
La investigacin se centra en analizar el impacto que tiene el importar programas de televisin
sobre la identidad nacional de un pas. Concretamente se estudia el efecto que la televisin
norteamericana tiene sobre la identidad nacional canadiense. Al analizar los resultados obtenidos
en una muestra de 149 estudiantes canadienses inscritos en una Universidad de Ottawa, se encontr
que aquellos que ven ms programas de televisin americana, tienden a percibirse a s mismos ms
americanos y menos canadienses. Las personas que ven una cantidad extrema de televisin
norteamericana se identificaron ms con el concepto de "Estados Unidos" que con el concepto
"Canad".

El estudio utiliz la tcnica de escalamiento mtrico multidimensional y el programa de

computacin Galileo, versin 3.9. Asimismo, los resultados se basaron en comparaciones entre el
"yo" y los conceptos "Estados Unidos" y "Canad".
EJEMPLO 8: WIERSMAN (1986) SUGIERE UNA EXCELENTE MANERA DE RESUMIR
UNA REFERENCIA QUE INCLUYE: 1) CITA O DATOS BIBLIOGRAFICOS, 2) PROBLEMA
DE INVESTIGACIN, 3) SUJETOS, 4) PROCEDIMIENTO(S) DE LA INVESTIGACIN Y 5)
RESULTADOS Y CONCLUSIONES.
EJEMPLO DE FICHA BIBLIOGRFICA SUGERIDA POR W. WIERSMAN
SPURGEON, PETER; HICKS, CAROLYN; y TERRY, ROSALYN. A preliminary investigation
into sex differences in reported friendship determinants amongst a group of early adolescents. The
British Journal of Social Psychology, Vol. 22, PP. 63-64.
Problema: Determinar si hay diferentes tipos globales de relacin amistosa entre sexos y dentro de
cada sexo, as como los determinantes de dichos tipos globales.
Sujetos: 26 adolescentes de 11 a 12 aos de edad (15 jovencitas y 11 muchachos) que cursan el
ltimo ao de escuela bsica (middle school).
Procedimiento: A los sujetos se les administr un cuestionario para avalar un rango de
determinantes de la amistad, el cuestionario estuvo basado en descubrimientos de investigacin
sobre las razones ms importantes subyacentes en la formacin y mantenimiento de la amistad. Se
incluyeron preguntas cerradas (con escala de cinco puntos) concernientes a razones ambientales,
sociolgicos y de personalidad; y preguntas abiertas acerca de la naturaleza de la amistad y la
relacin amistosa. Asimismo, se les pidi que calificaran a su mejor amigo(a) en cada pregunta, y a
su segundo y tercer amigo(a).
Resultados y conclusiones:
En el caso de las jovencitas, las razones para vincularse con su mejor amiga son cualitativamente
diferentes de las razones para vincularse a su segunda o tercera mejor amiga. Los aspectos ms
importantes para la mejor amistad fueron - en orden jugar juntas", "sentarse juntas" y tener
"la misma actitud positiva" hacia la escuela. Menos importante result "vivir cerca". Respecto a la
segunda y tercera mejor amiga, los aspectos ms relevantes fueron similares en ambos casos (v.g.,
"actitud positiva" hacia la escuela, "agradar a la maestra" y "sentarse juntas"). En cambio,
"visitar el hogar de la otra persona y viceversa" es menos importante.
En contraste, el orden de aspectos importantes de la amistad entre los jvenes es idntico entre los
tres niveles (mejor amigo, segundo y tercer lugar). Los aspectos ms destacados fueron: "actitud
negativa" hacia la escuela, jugar y sentarse juntos", visitar el hogar del otro y viceversa" fue
menos importante.

Desde un punto de vista global, las percepciones de ambos sexos, en relacin con los determinantes
importantes de la amistad, son muy similares (r=+.82, p=0.01>. Las respuestas a las preguntas
abiertas fueron clasificadas como situacionales, contractuales o psicolgicamente internas. Los
resultados demostraron un paso a travs de las fases de la amistad. El 97% de las relaciones
amistosas de las jovencitas estn basadas en razones psicolgicas internas, mientras que para los
jvenes se distribuyen entre razones psicolgicas internas (54%) y contractuales (45%).
Esta investigacin inicial revela que, para ambos sexos, los aspectos ms importantes en la amistad
adolescente son similares, pero que hay diferencias en la variacin de niveles de amistad que
pueden reflejar preferencias por actividades distintas o tasas de maduracin entre ambos sexos.

CONCLUYENDO:
Cuando ya ha sido extrada y recopilada ( de las referencias pertinentes para nuestro problema
de investigacin) la informacin que nos interesa, estaremos en posicin de lo que propiamente
se denomina "elaborar el marco terico", el cual se basar en la integracin de la informacin
recopilada.
El primer paso que para tal efecto puede llevarse a cabo es ordenar la informacin recopilada,
siguiendo uno o varios criterios lgicos y adecuados al tema de la investigacin. A veces se
ordena la informacin cronolgicamente, en otras ocasiones por subtemas o por teoras, etc.
As, por ejemplo, si utilizamos fichas para recopilar la informacin, las ordenarnos de acuerdo
con el criterio que hayamos definido.
Hay quien trabaja siguiendo su propio mtodo de organizacin; en definitiva lo que importa es
que el mtodo sea eficaz.
HEMOS HECHO UNA REVISIN ADECUADA DE LA LITERATURA?
En ocasiones uno puede preguntarse si hizo o no una correcta revisin de la literatura y una
buena seleccin de referencias para integrarlas en el marco terico. Para responder a esta
cuestin, pueden utilizarse los siguientes criterios en forma de preguntas. Cuando podamos
responder 's" a todas ellas, estaremos seguros que, al menos, hemos hecho nuestro mejor
esfuerzo y que cualquiera que lo hubiera intentado no podra haber obtenido un mejor
resultado.
*
*
*
*
*
*

Acudimos a un banco de datos, ya sea de consulta manual o por terminal de

computadora? y pedimos referencias por lo menos de cinco aos atrs?
Consultamos como mnimo cuatro revistas cientficas que suelen tratar el tema
que nos interesa? ,las consultamos de cinco aos atrs a la fecha?
Buscamos en algn lugar donde haba tesis y disertaciones sobre el tema de
inters?
Buscamos libros sobre el tema al menos en dos buenas bibliotecas?
Consultamos ms de una persona que sepa algo del tema?
Si, aparentemente, no descubrimos referencias en bancos de datos, bibliotecas,
hemerotecas, videotecas y filmotecas, escribimos a alguna asociacin cientfica del
rea dentro de la cual se encuentra enmarcado el problema de investigacin?

Adems, cuando hay teoras o generalizaciones empricas sobre un tema, cabra agregar las
siguientes preguntas con fines de autoevaluacin:
Quin o quines son los autores ms importantes dentro del campo de estudio? Qu aspectos y
variables han sido investigadas?
Hay algn investigador que haya estudiado el problema en un contexto similar al nuestro?
RESUMIENDO:

 La revisin de la literatura nos ha revelado qu estudios se han realizado anteriormente sobre

el problema de investigacin que nos ocupa e indicado qu se est haciendo en la actualidad, es
decir, nos ha dado un panorama sobre el estado del conocimiento en el que se encuentra nuestra
temtica de investigacin
En este punto es necesario volver a evaluar el planteamiento del problema debido a que ahora
conocemos la problemtica de investigacin con mayor profundidad puesto que hemos llevado
a cabo una revisin completa de la literatura (estamos ms que familiarizados con el tema,
como era el caso del planteamiento del problema).
Esto es, debemos cuestionarnos: el planteamiento del problema se mantiene vigente o requiere
de modificaciones? De ser as, qu tiene que modificarse?, realmente vale la pena realizar la
investigacin planteada?, es posible efectuarla?, cmo puede mejorarse el planteamiento
original?, de qu manera la investigacin es novedosa?, el camino a seguir es el correcto'?
Las respuestas a estas preguntas hacen que el planteamiento se mantenga, perfeccione o sea
sustituido por otro.
Una vez reevaluado el planteamiento del problema, se comienza a pensar en trminos ms
concretos en la investigacin que se va a realizar.

COMO SE CONSTRUYE EL MARCO TERICO?

REFLEXIN:

Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si la teora existente y

la investigacin anterior sugiere una respuesta -aunque sea parcial- a la pregunta o preguntas
de investigacin o una direccin a seguir dentro del tema de nuestro estudio

La literatura revisada nos puede revelar, en relacin con nuestro problema de investigacin, lo
siguiente:
1.
Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante evidencia
emprica (ver nota aclaratoria) y que se aplica a nuestro problema de
investigacin.
2. Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin.
3. Que hay piezas y trozos " de teora con apoyo emprico moderado o limitado,
que sugieren variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro
problema de investigacin (generalizaciones empricas o microteoras).
4. Que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas
con el problema de investigacin.

En cada caso, vara la estrategia que habremos de utilizar para construir nuestro marco
terico. Pero antes de hacerlo es necesario explicar algunos trminos que se han venido
manejando en este apartado; por ejemplo, qu es una teora? y cules son sus funciones?
Hagamos pues una pausa y revisemos estos conceptos.

Hemos de aclarar que mucho podra decirse acerca de una teora (hay, incluso obras
completas dedicadas nicamente a hablar de este tema); sin embargo, debido a que no es el
propsito principal del curso de maestra ahondar en este tema, slo trataremos algunos
aspectos de l.

Nota Aclaratoria:
La evidencia emprica se refiere a los datos de la realidad que apoyan o dan testimonio de una o
varias afirmaciones. Se dice que una teora ha recibido apoyo o evidencias empricas, cuando hay
investigaciones cientficas que han demostrado que sus postulados son ciertos en la realidad
observable o medible. Las proposiciones o afirmaciones de una teora pueden tener diversas grados
de evidencias empricas: a) si no hay evidencias empricas ni a favor ni en contra de una
afirmacin, a esta se le determina hiptesis; b) si hay apoyo emprico, pero este es moderado, a la

afirmacin o proposicin suele denominrsele generalizacin emprica; y c) si la evidencia

emprica es abrumadora, hablamos de ley

ACEPCIONES DEL TRMINO TEORA:

El trmino "teora" ha sido empleado de diferentes formas para indicar varias cuestiones
distintas. Al revisar la literatura al respecto, nos encontramos con definiciones contradictorias o
ambiguas; adems, conceptos como "teora , orientacin terica", "marco terico de
referencia", "esquema terico" o "modelo" se usan ocasionalmente como sinnimos y otras
veces slo con leves matices diferenciales.
En ocasiones se ha hecho uso del trmino para indicar una serie de ideas que una persona tiene
respecto de algo.
Muy frecuentemente, las teoras son vistas como algo totalmente desvinculado de la vida
cotidiana. Hay incluso quienes piensan que debido a que no tratan "problemas relevantes" de
la vida diaria (por ejemplo, como conseguir trabajo o hacerse rico, conquistar a una muchacha,
ganar dinero en un casino, tener una vida matrimonial feliz, superar una tragedia), no son de
ninguna utilidad. De acuerdo con este punto de vista, slo cuando las teoras pueden
mostrarnos cmo vivir mejor deben seriamente tomarse en cuenta.
Tambin, hay quienes creen que la teora representa simples ideas para las cuales no han sido
ideados procedimientos empricos relevantes para medirlas. Esta concepcin confiere a la
teora cierta cualidad mstica. Desde esta perspectiva, la informacin obtenida de la realidad
sobre una proposicin terica sirve nicamente para ser refutada porque no captura toda la
"esencia" o el "corazn" u otra cualidad no medible del fenmeno que se investiga .
Una vez que un fenmeno es medible u observable, deja de ser importante desde el punto de
vista terico. Para los que estn de acuerdo con este enfoque, aparentemente lo terico es
aquello que no se puede medir, que escapa al escrutinio emprico. En consecuencia, no importa
cuanta investigacin se lleve a cabo, sta resulta "tericamente irrelevante" o, al menos, de
trascendencia secundaria.
Estas interpretaciones, a nuestro juicio errneas, han provocado controversias y han conducido
a la investigacin por diferentes caminos.

Asimismo, algunos cientficos del comportamiento humano han identificado cualquier clase de
conceptualizacin con la teora. Conceptos como "nacionalismo", "cultura", "medios de
comunicacin colectiva", "opinin pblica", al ser definidos y utilizados en la interpretacin de
materiales de investigacin, son equiparados con la teora social. As se habla de "teora de la
opinin pblica","teora de la informacin", "teora de la socializacin", etctera.
Otro uso del trmino es el de la teora como el pensamiento de algn autor; se identifica la
teora con los textos de autores clsicos de las ciencias del comportamiento como Carlos Marx,
Max Weber, Emile Durkheim, Burhus Frederic Skinner, Wilbur Schramm, Sigmund Freud.
Pero esto significara igualar el concepto teora con la "Historia de las ideas". Como parte de
esta nocin de teora, algunos utilizan el trmino como sinnimo de "escuela de pensamiento".
Hay quienes conciben la teora como esquema conceptual En este sentido la teora se considera,
un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de una realidad (psicolgica,
social, fsica, poltica, econmica).

NIVELES DE LA TEORA:
REFLEXIN:
Los cientficos sociales consideran la teora como el ltimo logro de sus empresas cientficas, a
pesar de esto, existen consideraciones divergentes acerca del significado y la estructura de la
teora, Por lo general, se pueden distinguir cuatro niveles de teora
- Sistema de clasificacin ad hoc
- Taxonomas
- Marcos conceptuales
- Sistemas tericos,
- Modelos
Esta clasificacin de teora se basa en la idea de Parsons y Shils, divisin que a continuacin se
explica brevemente.
SISTEMAS DE CLASIFICACION AD HOC
- Consiste en categoras arbitrarias porque puede sumarizar las observaciones empricas.
Por ejemplo, si se pregunta a los mexicanos: vivirn en armona los mexicanos si continan con el
mismo sistema de Gobierno? Las respuestas pueden dividirse en cuatro categoras: 1) totalmente de
acuerdo, 2) de acuerdo, 3) totalmente en desacuerdo y 4) en desacuerdo.
TAXONOMA
- Este segundo nivel de teora consiste en elaborar un sistema de categoras que se ajusta a
las observaciones, a fin de que sea posible describir la relacin entre categoras. Por lo general, hay
una interdependencia entre las categoras, de tal manera que la clasificacin en una categora llama
la atencin para el tratamiento conceptual de otra.
1.
2.

La taxonoma presenta dos funciones importantes en las investigaciones de

ciencias sociales:

Con una definicin cuidadosa, ellas especifican la realidad emprica que se debe analizar e
indican cmo se puede describir esta unidad. La idea principal de taxonoma es clasificar y
describir al mismo tiempo, cuando nos enfrentamos a cualquier sujeto de estudio
La segunda funcin de la taxonoma es sumarizar e inspirar estudios descriptivos. La
taxonoma no ofrece explicaciones, sino slo describe fenmenos empricos tratando de
clasificarlos para conocer los conceptos que representan fenmenos; por ejemplo: a cunto
ascienden los gastos en diferentes sectores ( no explica o predice fenmenos, por ejemplo,
por qu el Gobierno gasta mucho en transporte y poco en agricultura?).

MARCO CONCEPTUAL
- EI tercer nivel de la teora es el marco conceptual. En el marco conceptual se colocan
sistemticamente las categoras descriptivas en una estructura amplia tanto explcita como en
proposiciones supuestas. La teora de la comunicacin puede servir como un ejemplo del marco
conceptual, donde se usan conceptos, como "seales de transmisin", "destino de comunicacin y,
"ruidos de canal" analizar y explicar observaciones empricas. Asimismo, el mundo supuesto se
puede imaginar sistemticamente. En este nivel de teora hay interacciones continuas entre el
marco conceptual y la observacin.
SISTEMAS TEORICOS
- Representan una combinacin de taxonoma y marco conceptual, pero ninguna descripcin,
explicacin o prediccin est combinada en forma sistemtica. En este nivel la teora llega a su
definicin clsica. Un sistema de proposiciones que estn interrelacionados en una forma que
permita que algunas sean derivadas de otros.
- Cuando existe tal sistema terico en las ciencias sociales puede decirse que ya ha explicado y
predicho los fenmenos en estudio.
MODELO

- Esta palabra ha venido a ser de muy difcil definicin, por lo amplio de su uso. Por ejemplo;
una definicin es: "cualquier cosa usada para representar algo ms, otra sera, el propsito de un
modelo es la representacin de la relacin entre dos conceptos, que tienen como prerrequisito un
esquema conceptual.
- En las ciencias sociales, usualmente los modelos consisten de smbolos en lugar de materia
fsica. Esto es, las caractersticas de algn fenmeno experimental, incluyendo sus componentes y
sus relaciones entre los componentes, se representan en arreglos lgicos entre los conceptos.
- As que se puede defender ms formalmente, la definicin de un modelo, como una
abstraccin de la realidad que sirve para ordenar y simplificar nuestra apreciacin de la realidad,
mientras contina representando sus caractersticas esenciales.
EN RESUMEN:
- Se puede decir que la habilidad para tomar buenas decisiones se mide por el grado en que se
combinan hechos y teoras (teoras y prctica).
- Se usa la teora para guiar nuestras decisiones, predicciones o explicaciones.
- La teora sirve de varias maneras, primero: como una orientacin que amplia el rango de los
hechos que se requiere estudiar; tambin sugiere un sistema para manejar los datos o clasificarlos
de la mejor manera.
- La teora tambin rene lo que se conoce de un objeto de estudio, en este sentido y provee al
investigador del estado actual del conocimiento y de las posibilidades de la investigacin.
- Por lo tanto, la teora es un conjunto de conceptos sistemticamente interrelacionados,
definiciones y proposiciones que sirven para explicar y predecir fenmenos.
CULES SON LAS FUNCIONES DE LA TEORA?
Una reflexin sobre la utilidad de las teoras
Algunas personas cuando leen en el temario de una materia que van a cursar, la palabra
teora se preguntan si ser o no til tratar con teoras y se cuestionan: para qu ver las
teoras si no se encuentran vinculadas con la realidad?

Claro est que cada vez son menos las personas que dudan de la utilidad de una buena
teora. El hecho de que algunas todava no estn seguras de que compenetrarse con las
teoras es algo productivo y fructfero se debe -generalmente- a que no han analizado con
profundidad para qu sirve una teora ni han vivido la experiencia de aplicarla a una
realidad

En ocasiones, no sabemos cmo aplicar una teora al mundo real, y no es que la teora no
pueda aplicarse, sino que somos nosotros quienes no encontramos la manera de hacerlo.

Otras veces, el dudar de la utilidad de una teora se debe a una concepcin errnea de ella.
Hagamos el siguiente razonamiento: la teora es el fin ltimo de la investigacin cientfica,
y sta trata con hechos reales, entonces por qu si la investigacin cientfica est
interesada en la realidad, perseguira como propsito final ,algo que no guarda relacin
con la realidad? Pues bien, tiene como fin ltimo la teora, porque sta constituye una
descripcin y una explicacin de la realidad.

CUL ES LA UTILIDAD DE LA TEORA?

Ahora bien, hemos venido comentando que una teora es til porque describe, explica y
predice el fenmeno o hecho al que se refiere, adems de que organiza el conoci miento al
respecto y orienta a la investigacin que se lleva a cabo sobre el fenmeno.

Y alguien podra preguntar: hay teoras "malas o inadecuadas"?; la respuesta es no (y

un "no" contundente) si se trata de una teora es porque explica verdaderamente cmo y
por qu ocurre o se manifiesta un fenmeno. Si no logra hacerlo no es una teora,
podramos llamarla creencia, conjunto de suposiciones, ocurrencia, especulacin, preteora
o de cualquier otro modo, pero nunca teora.

Y por ello algunas personas -y con toda la razn del mundo- ven poca utilidad en las
teoras debido a que leen una supuesta "teora" y sta no es capaz de describir, explicar y

predecir determinada realidad (cuando se aplica no funciona o la mayora de las veces no

sirve).

Pero no es que las teoras no sean tiles; es que "eso" (que no es una teora) es lo que
resulta intil. Ahora bien, no hay que confundir inutilidad con inoperancia en un contexto
especfico. Hay teoras que funcionan muy bien en determinado contexto (por ejemplo,
Estados Unidos) pero no en otro (Guatemala). Ello no las hace intiles, sino inoperantes
dentro de un contexto.

TODAS LAS TEORAS SON IGUALMENTE TILES O ALGUNAS TEORAS SON MEJORES
QUE OTRAS?

Desde luego, todas las teoras aportan conocimiento y ven -en ocasiones- los fenmenos que
estudian desde ngulos diferentes, pero algunas se encuentran ms desarrolladas que otras
y cumplen mejor con sus funciones. Para decidir el valor de una teora se cuenta con varios
criterios, que ms adelante analizaremos.

FUNCIONES:
1)La funcin ms importante de una teora es explicar: decirnos por qu, cmo y cundo
ocurre un fenmeno. Una teora de la personalidad autoritaria, por ejemplo, debe explicarnos
-entre otras cosas- en qu consiste este tipo de personalidad, cmo surge y por qu se comporta de
cierta manera una persona autoritaria ante determinadas situaciones.
Desde luego, una teora puede tener mayor o menor perspectiva. Hay teoras que abarcan diversas
manifestaciones de un fenmeno. Por ejemplo, una teora de la motivacin que pretenda describir y
explicar qu es y cmo surge la motivacin en general; y hay otras que abarcan slo ciertas
manifestaciones del fenmeno; por ejemplo, una teora de la motivacin que busque describir y
explicar qu es la motivacin en el trabajo, cmo se origina y qu la afecta.
2) Otra funcin de la teora es sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenmeno o
realidad, conocimiento que en muchas ocasiones es disperso y no se encuentra organizado.
3) Tambin, una funcin de la teora -muy asociada con la de explicacin - es la de prediccin o
prospectiva. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cmo se va a manifestar u ocurrir un
fenmeno, dadas ciertas condiciones. Por ejemplo, una teora adecuada de la toma de decisiones de
los votantes deber conocer ,cules son los factores que afectan el voto y, contando con informacin
vlida y confiable respecto de dichos factores en relacin con un contexto determinado de votacin,
podr predecir qu candidato habr de triunfar en tal votacin, En este sentido, la teora
proporciona conocimiento de los elementos que estn relacionados con el fenmeno sobre el cual se
habr de efectuar la prediccin. Si se tuviera una teora adecuada sobre los temblores -la cual desde
luego no existe hasta el momento-, se sabra qu factores pueden provocar un sismo y cundo es
probable que ocurra. Y en el caso de que alguien familiarizado con la teora observara que stos
factores se presentan, podra predecir -con un mayor o menor grado de error- este fenmeno, as
como el momento en que suceder.
RESUMIENDO:
Frecuentemente, para la explicacin y prediccin de cualquier fenmeno o hecho de la realidad, se
requiere la concurrencia de varias teoras, una para cada aspecto del hecho. Hay fenmenos que,
por su complejidad, para poder predecirse requieren varias teoras; por ejemplo, la rbita de una
nave espacial, la productividad de un individuo (en donde requeriramos teoras de la motivacin,
la satisfaccin laboral,la aplicacin de las TIC,el desarrollo de habilidades, el desempeo, etc.), el
grado en que una relacin marital va a lograr que los cnyuges estn satisfechos con ella, etc. Pero
es indudable que una teora incrementa el conocimiento que tenemos sobre un hecho real.
CULES SON LOS CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORA?
REFLEXIN:
Los criterios ms comunes para evaluar una teora, son:
1) capacidad de descripcin, explicacin y prediccin;
2) consistencia lgica; 3) perspectiva; 4) fructificacin y
5) parsimonia.
1) Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin

Una teora debe ser capaz de describir y explicar el fenmeno o fenmenos a que hace
referencia. Describir implica varias cuestiones: definir al fenmeno, sus caractersticas y
componentes, as como definir las condiciones en que se presenta y las distintas maneras en que
puede manifestarse.
Explicar tiene dos significados importantes. En primer trmino, significa incrementar el
entendimiento de las causas del fenmeno. En segundo trmino, se refiere "a la prueba emprica"
de las proposiciones de las teoras. Si stas se encuentran apoyadas por los resultados, "la teora
subyacente debe supuestamente explicar parte de los datos Pero si las proposiciones no estn
confirmadas (verificadas) en la realidad, "la teora no se considera como una explicacin efectiva"
La prediccin est asociada con este segundo significado de explicacin que
depende de la evidencia emprica de las proposiciones de la teora. Si las proposiciones de una
teora poseen un considerable apoyo emprico (es decir, han demostrado que ocurren una y otra vez
tal y como lo explica la teora) es de esperarse que en lo sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo
modo (tal y como lo predice la teora). Por ejemplo, la teora de la relacin entre las caractersticas
del trabajo y la motivacin intrnseca explica que "a mayor variedad en el trabajo, mayor
motivacin intrnseca hacia ste". Entonces debe ser posible pronosticar el nivel de motivacin
intrnseca - al menos parcialmente- al observar el nivel de variedad en el trabajo.
Cuanta ms evidencia emprica apoye a la teora, mejor podr sta describir, explicar y
predecir el fenmeno o fenmenos estudiados por ella.
2) Consistencia lgica
Una teora tiene que ser lgicamente consistente. Es decir, las proposiciones que la integran
debern estar interrelacionadas (no puede contener proposiciones sobre fenmenos que no estn
relacionados entre s), ser mutuamente excluyentes (no puede haber repeticin o duplicacin) y no
caer en contradicciones internas o incoherencias
3) Perspectiva
La perspectiva se refiere al nivel de generalidad Una teora posee ms perspectiva cuanto
mayor cantidad de fenmenos explique y mayor nmero de aplicaciones admita. El investigador
que usa una teora abstracta (ms general), obtiene ms resultados y puede explicar un nmero
mayor de fenmenos.
4) Fructificacin (heurstica)
La fructificacin es "la capacidad que tiene una teora de generar nuevas interrogantes y
descubrimientos" Las teoras que originan -en mayor medida- la bsqueda de nuevos
conocimientos son las que permiten que una ciencia avance ms.
5) Parsimonia
Una teora parsimoniosa es una teora simple, sencilla. ste no es un requisito, sino una
cualidad deseable de una teora. Sin lugar a dudas, aquellas teoras que pueden explicar uno o
varios fenmenos, en unas cuantas proposiciones (sin dejar de explicar ningn aspecto de ellos) son
ms tiles que las que necesitan un gran nmero de proposiciones para ello. Desde luego, sencillez
no significa superficialidad.
QU ESTRATEGIAS SEGUIMOS PARA CONSTRUIR EL MARCO TERICO: ADOPTAMOS
UNA TEORA O DESARROLLAMOS UNA PERSPECTIVA TERICA?
REFLEXIN:
Despus de comentar ampliamente sobre las teoras retomemos el tema de construccin del
marco terico. Como se mencion antes, la estrategia para construir nuestro marco de referencia
depende de lo que nos revele la revisin de la literatura, Y otras fuentes generadoras de
informacin. Veamos qu se puede hacer en cada caso:

1)

Existencia de una teora completamente desarrollada

Cuando nos encontramos conque hay una teora capaz de describir, explicar y predecir el
fenmeno de manera lgica y consistente, y que rene los dems criterios de evaluacin de una
teora que acaban de mencionarse, la mejor estrategia para construir el marco terico es tomar
dicha teora como la estructura misma del marco terico.
Ahora bien, si descubrimos una teora que explica muy bien el problema de investigacin que
nos interesa, debemos tener cuidado de no investigar algo que ya ha sido estudiado muy a fondo.
Imaginemos que alguien pretende realizar una investigacin para someter a prueba la siguiente
hiptesis referente al sistema solar: Las fuerzas centrpetas tienden a los centros de cada planeta".
Sera ridculo, porque es una hiptesis generada hace 300 aos que ha sido com probada de modo
exhaustivo y que incluso ha pasado a formar parte del saber popular.
Cuando nos encontramos ante una teora slida que explica el fenmeno o fenmenos de inters,
debemos darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo que ya est comprobado, plantear
otras interrogantes de investigacin (obviamente aquellas que no ha podido resolver la teora)
Tambin llega a ocurrir que hay una buena teora, pero que no ha sido comprobada o aplicada a
otro contexto. De ser as, puede interesarnos someterla a prueba emprica en otras condiciones, por
ejemplo; una teora de las causas de la satisfaccin laboral desarrollada y sometida a prueba
emprica en Japn que deseamos poner a prueba en Argentina o Brasil; o una teora de los efectos
de la exposicin a contenidos sexuales en la televisin que nicamente ha sido investigada en
adultos pero no en adolescentes.
En este primer caso (teora desarrollada), nuestro mareo terico consistir en explicar la
teora, ya sea proposicin por proposicin o cronolgicamente (desarrollando histricamente cmo
evolucion la teora), por ejemplo; si estuviramos intentando resolver -mediante nuestra
investigacin- el siguiente cuestionamiento: cules son las caractersticas del trabajo que se
relacionan con la motivacin por las tareas laborales?, al revisar la literatura nos encontraramos
con una teora sumamente desarrollada, que ha sido referida antes como la teora de la relacin
entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca.
2)

Existencia de varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin

Cuando al revisar la literatura nos encontramos conque hay varias teoras que tienen que ver
con nuestro problema de investigacin, podemos elegir una y basarnos en ella para construir el
marco terico -ya sea desglosando la teora o de manera cronolgica- o bien tomar parte de algunas
o todas las teoras a tal efecto.
En la primera situacin, elegimos la teora que se evale ms positivamente -de acuerdo con los
criterios que se comentaron antes- y que se aplique ms a nuestro problema de investigacin. Por
ejemplo; si nos interesan los efectos que tienen en los adolescentes los programas con alto contenido
sexual en televisin, podramos encontrarnos con que hay varias teoras que explican el efecto de
ver sexo en televisin, pero que slo una de ellas lo ha investigado en adolescentes. Evidentemente
sta debera ser la teora que seleccionaramos para construir nuestro marco terico.
En la segunda situacin, tomaramos de las teoras solamente aquello que se relaciona con el
problema de estudio. En estos casos es conveniente que antes de construir el marco terico, se haga
un bosquejo de cmo armarlo, teniendo cuidado de no caer en contradicciones lgicas (hay veces
que diversas teoras rivalizan en uno o ms aspectos de manera total; si aceptamos lo que dice una
teora tenemos que desechar lo que postulan las dems)
Cuando las teoras se excluyen unas a otras en las proposiciones ms importantes (centrales),
debemos elegir una sola. Pero si nicamente difieren en aspectos secundarios, tomamos las
proposiciones centrales que son ms o menos comunes a todas ellas y elegimos las partes de cada
teora que sean de inters y las acoplamos entre s, cuando sea posible. Si es as, seleccionamos las
proposiciones primarias y secundarias de la teora que cuenta con ms evidencia emprica y se
aplica mejor al problema de investigacin.
Lo ms comn es tomar una teora como base y extraer elementos de otras teoras que nos sean
de utilidad para construir el marco terico. En ocasiones se usan varias teoras porque el fenmeno
de estudio es complejo y esta constituido de diversas conductas, y cada teora ve al fenmeno desde
una perspectiva diferente y ofrece conocimiento sobre l.
3) Existencia de "piezas y trozos" de teora (generalizaciones empricas o microteorias)

Hoy da las ciencias sociales no disponen -relativamente- de muchas teoras que expliquen los
fenmenos que estudian; la mayora de las veces lo que se tiene son generalizaciones empricas
(proposiciones que han sido comprobadas en la mayor parte de las investigaciones realizadas). Al
revisar la literatura, lo ms probable es que uno se encuentre con este caso y lo que se hace entonces
es construir una perspectiva terica
Cuando se descubre (en la revisin de la literatura) una nica proposicin o se piensa limitar la
investigacin a una generalizacin emprica, el marco terico se construye incluyendo los resultados
y conclusiones a que han llegado los estudios antecedentes de acuerdo con algn esquema lgico
(cronolgicamente, por variable o concepto de la proposicin o por las implicaciones de las
investigaciones anteriores). Por ejemplo, si nuestra pregunta de investigacin fuera: Los
individuos de un sistema social que conocen primero una innovacin estn ms expuestos a los
canales interpersonales de comunicacin que quienes la adoptan con posterioridad?, nuestro marco
terico consistira en comentar los estudios de difusin de innovaciones que, de una u otra manera,
han hecho referencia al problema de investigacin. Comentar implicara describir cada estudio, el
contexto en que se realiz y los resultados y conclusiones a que lleg.
Ahora bien, casi todos los estudios plantean varias preguntas de investigacin o una pregunta
de la cual se derivan varias proposiciones. En estos casos, el marco terico tambin est constituido
por el anlisis de estudios anteriores -que se refieren a una o varias de las proposiciones Los
estudios se comentan y se van relacionando unos con otros, de acuerdo -una vez ms- con un
criterio coherente (cronolgicamente, proposicin por proposicin o por las variables del estudio).
En ocasiones se pueden entrelazar las proposiciones de manera lgica para construir
-tentativamente- una teora (la investigacin puede comenzar a integrar una teora que otros
estudios posteriores se encargarn de afinar y terminar de construir).
Cuando nos encontramos con generalizaciones empricas, es frecuente organizar el marco
terico por cada una de las variables del estudio. Por ejemplo, si pretendemos investigar el efecto
que tienen diversas variables estructurales de las organizaciones sobre la comunicacin entre
superior y subordinado, consideraramos las siguientes: niveles jerrquicos o posiciones en la
organizacin, tamao de la organizacin, tamao de la unidad organizacional o rea
-departamento, gerencia, direccin-, tramos de control del supervisor, intensidad administrativa,
percepcin o concepcin de la jerarqua y jerarquas de lneas y asesoras.
Las generalizaciones empricas que se descubran en la literatura constituyen la base de lo que
sern las hiptesis que se sometern a prueba y a veces son las hiptesis mismas. Lo mismo ocurre
cuando estas proposiciones forman parte de una teora.
4) Existencia de guas an no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de
investigacin
En ocasiones nos encontramos con que se han efectuado pocos estudios dentro del campo de
conocimiento que nos interesa. En estos casos el investigador tiene que buscar literatura que,
aunque no se refiera al problema especfico de la investigacin, lo ayude a orientarse dentro de l.
Por ejemplo, Paniagua (1985), al llevar a cabo una revisin de la bibliografa sobre las relaciones
interpersonales de comprador y vendedor en el contexto organizacional mexicano, no detect
ninguna referencia sobre este tema en particular.
Entonces tom referencias sobre relaciones interpersonales provenientes de otros contextos
(relaciones superior-subordinado, entre compaeros de trabajo y desarrollo de las relaciones en
general) y las aplic a la relacin comprador- vendedor industrial, para construir de este modo el
marco terico (por ejemplo, la teora de la penetracin social y el modelo de cmo una relacin
impersonal se convierte en interpersonal, Ambos han sido ms bien aplicadas a otras reas como el
desarrollo de la amistad y el noviazgo, pero que fueron un excelente punto de partida para explorar
la dimensin interpersonal comprador-vendedor).
ALGUNAS OBSERVACIONES FINALES SOBRE EL MARCO TERICO

Siempre es conveniente efectuar la revisin de la literatura y de otras fuentes generadoras

de informacin y presentarlas de una manera organizada (llmese marco terico o marco
de referencia).

Nuestra investigacin puede centrarse en un objetivo de evaluacin o medicin muy

especfico; por ejemplo: un estudio que solamente pretende medir variables particulares,
como el caso de un censo demogrfico en una determinada comunidad donde se medira
nivel socioeconmico, nivel educativo, edad, sexo, tamao de la familia sin embargo, es
recomendable revisar lo que se ha hecho antes (cmo se han realizado en esa comunidad lo.
censos demogrficos anteriores o, si no hay antecedentes en ella, cmo se han efectuado en
comunidades similares; qu problemas se tuvieron, cmo se resolvieron qu informacin
relevante fue excluida, etc.). Ello ayudar sin lugar a dudas a concebir un estudio mejor y
ms completo.

Lo mismo sucede si nicamente estamos tratando de probar un mtodo de recoleccin de

datos (un inventario de la personalidad, un cuestionario que mide determinado concepto,
una prueba de habilidades, etc.), o levantando informacin acerca de un dato especial (si en
una poblacin se ve o no un determinado programa de televisin, el nmero de nios que
asisten a escuelas pblicas, la productividad en una empresa, etc)

Desde luego, hay veces que por razones de tiempo -premura en la entrega de resultados- y
la naturaleza misma del estudio, la revisin de la literatura y la construccin del marco
terico son ms rpidas y sencillas. Por ejemplo, no sera igual en el caso de una encuesta
sobre el auditorio de un noticiario radiofnico que en un estudio sobre la definicin de la
realidad social que pueden lograr los noticiarios radiofnicos

Una segunda observacin es que, al construir el marco terico debemos centrarnos en el

problema de investigacin que nos ocupa y no divagar en otros temas ajenos al estudio. Un
buen marco terico no es aquel que contiene muchas pginas (no se trata de un concurso
para ver quien gasta ms papel y tinta), sino el que trata con profundidad nicamente los
aspectos que se relacionan con el problema y que vincula lgica y coherentemente los
conceptos y proposiciones existentes en estudios anteriores

Este es otro aspecto importante que a veces se olvida: construir el marco terico no quiere
decir nada ms reunir informacin, sino tambin ligarla (en ello la redaccin es
importante, porque las partes que lo integran deben estar enlazadas, no debe brincarse" de
una idea a otra).

Un ejemplo, que aunque burdo resulta ilustrativo de lo que acabamos de comentar, sera
que alguien que trata de investigar cmo afecta a los adolescentes el exponerse a
programas televisivos con alto contenido de sexo, tuviera una estructura del marco terico
ms o menos as:
1.
La televisin.
2.
Historia de la televisin.
3. Tipos de programas televisivos.
4.
Efectos macrosociales de la televisin.
5.
Usos y gratificaciones de la televisin.
5.1.Nios.
5.2.Adolescentes.
5.3. Adultos.
6.
Exposicin selectiva a la televisin.
7. Violencia en la televisin.
7.1. Tipos
7.2. Efectos.
8. Sexo en la televisin.

9.
10.

8.1.Tipos.
8.2.Efectos.
El erotismo en la televisin.
La pornografa en la televisin

Obviamente esto sera divagar en un "mar de temas". Siempre hay que recordar que es muy
diferente escribir un libro de texto -que trata a fondo un rea determinada de conocimiento- que
elaborar un marco terico donde debemos ser selectivos.

RESUMEN FINAL DEL TEMA

1.
Uno de los pasos ms importantes del proceso de investigacin consiste en elaborar el marco
terico.
2.
El marco terico se integra con las teoras, enfoques tericos, estudios y antecedentes en
general que se refieran al problema de investigacin.
3.
Para elaborar el marco terico es necesario detectar, obtener y consultar la literatura y otros
documentos pertinentes para el problema de investigacin, as como extraer y recopilar de ellos la
informacin de inters.
4.
La revisin de la literatura puede iniciarse manualmente o acudiendo a un banco de datos al
que se tiene acceso por computacin.
5.
La construccin del marco terico depende de lo que encontremos en la revisin de la
literatura y otras fuentes generadoras de informacin: a) que existe una teora completamente
desarrollada que se aplica a nuestro problema de investigacin, b) que hay varias teoras que se
aplican al problema de investigacin, c) que hay generalizaciones empricas que se aplican a dicho
problema o d) que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el
problema de investigacin. En cada caso vara la estrategia para construir el marco terico.
6.
Una fuente muy importante para construir un marco terico son las teoras. Una teora es un
conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones vinculadas entre s, que presentan un punto de
vista sistemtico de fenmenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar y
predecir los fenmenos.
7.
Con el propsito de evaluar la utilidad de una teora para nuestro marco terico podemos
aplicar cinco criterios: A) capacidad de descripcin, explicacin y prediccin, B) consistencia lgica.
C) perspectiva, D) fructificacin y E) parsimonia.
8.

El marco terico orientar el rumbo de las etapas subsecuentes del proceso de investigacin.
TEMA 4 DEFINICIN DEL TIPO DE INVESTIGACIN A REALIZAR: BSICAMENTE
EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA
PROCESO DE INVESTIGACIN
Cuarto paso

Definir si la investigacin se inicia como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa y

hasta que nivel llegara.
OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
Que el alumno:
1) Conozca los tipos de Investigacin que pueden realizarse en las ciencias sociales.
2) Aprenda a visualizar el alcance que pueden tener diferentes planteamientos de
problemas de investigacin cientfica.
SINTESIS
El capitulo presenta una topologa de Investigaciones en ciencias sociales. La topologa se
refiere al alcance que puede tener una investigacin cientfica.
La tipologa considera cuatro clases de investigaciones: exploratorias, descriptivas,
correlacinales y explicativas. En el capitulo se discute la naturaleza y el propsito de estos tipos de
estudio.

QUE TIPOS DE ESTUDIOS HAY EN LA INVESTIGACIN DEL COMPORTAMIENTO

HUMANO?
Si hemos decidido -una vez realizada la revisin de la literatura- que nuestra investigacin
vale la pena y que debemos realizarla (ya sea por razones importantes tericas y/o practicas), el
siguiente paso consiste en elegir el tipo de estudio que efectuaremos. Los autores clasifican los tipos
de investigacin en tres: estudios exploratorios, descriptivos y explicativos (por ejemplo, Selltiz,
Jahoda, Deutsch y Cook, 1965; y Babbie, 1979). Sin embargo, para evitar algunas confusiones, en
este libro se adoptar la clasificacin de Dankhe (1986), quien los divide en: exploratorios,
descriptivos, correlacinales y explicativos. Esta clasificacin es muy importante, debido a que
segn el tipo de estudio de que se trate vara la estrategia de investigacin. El diseo, los datos que
se recolectan, la manera de obtenerlos, el muestreo y otros componentes del proceso de
investigacin son distintos en estudios exploratorios, descriptivos, correlacinales y explicativos. En
la prctica, cualquier estudio puede incluir elementos de ms de una de estas cuatro clases
de investigacin.
Los estudios exploratorios sirven para "preparar el terreno " y ordinariamente
anteceden a los otros tres tipos (Dankhe, 1986). Los estudios descriptivos por lo general
fundamentan las investigaciones correlacinales, las cuales a su vez proporcionan informacin para
llevar a cabo estudios explicativos que generan un sentido de entendimiento y son altamente
estructurados. Las investigaciones que se estn realizando en un campo de conocimiento especifico
pueden incluir los tipos de estudio en las distintas etapas de su desarrollo. Una investigacin puede
iniciarse como exploratoria, despus ser descriptiva y correlacional, y terminar como explicativa
(ms adelante se ilustra este hecho con un ejemplo).
Ahora bien, surge necesariamente la pregunta: de qu depende que nuestro estudio se
inicie como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo? La respuesta no es sencilla, pero
diremos que bsicamente depende de dos factores: el estado del conocimiento en el tema de
investigacin que nos revele la revisin de la literatura y el enfoque que el investigador le pretenda
dar a su estudio. Pero antes de ahondar en esta respuesta, es necesario hablar de cada tipo de
estudio.
En este libro se utilizar el termino "estudio explicativo" en lugar de "estudio experimental" (este ultimo
es usado por Gordon Dankhe), ya que consideramos que algunas investigaciones no experimentales
pueden aportar evidencia para explicar por qu ocurre un fenmeno ("proporcionar un cierto sentido de
causalidad"). Si bien es cierto que la mayora de los estudios explicativos son experimentos, no creemos
que deben considerarse como sinnimos ambos trminos
EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLORATORIOS?
Los estudios exploratorios se efectan, normalmente, cuando el objetivo es examinar un
tema o problema de investigacin poco estudiado o que no ha sido abordado antes. Es decir, cuando
la revisin de la literatura revel que nicamente hay guas no investigadas e ideas vagamente
relacionadas con el problema de estudio. Por ejemplo, si alguien desea investigar lo que opinan los
habitantes de alguna ciudad sobre su nuevo alcalde o gobernador y cmo piensa resolver los
problemas de ella, revisa la literatura y se encuentra conque se han hecho muchos estudios
similares pero en otros contextos (otras ciudades del mismo pas o del extranjero). Estos estudios le
servirn para ver cmo han abordado la situacin de investigacin y le sugerirn preguntas que
puede hacer; sin embargo, el alcalde y la ciudadana son diferentes, la relacin entre ambos es
nica. Adems, los problemas son particulares de esta ciudad. Por lo tanto, su investigacin ser
exploratoria -al menos en sus inicios-. De hecho, si comienza a preguntarle a sus amigos lo que
opinan sobre el nuevo alcalde, est comenzando a explorar.
Los estudios exploratorios son como cuando viajamos a un lugar que no conocemos, del
cual no hemos visto ningn documental ni ledo algn libro (a pesar de que hemos buscado
informacin al respecto), sino simplemente alguien nos ha hecho un breve comentario sobre el
lugar. Al llegar no sabemos que atracciones visitar, a que museos ir, en qu lugares se come
sabroso, cmo es la gente; desconocemos mucho del sitio. Lo primero que hacemos es explorar:
preguntar sobre qu hacer y a dnde ir al taxista o al chofer del autobs que nos llevar al hotel

donde nos instalaremos, en la recepcin, al camarero del bar del hotel y en fin a cuanta persona
veamos amigable. Desde luego, si no buscamos informacin del lugar y esta exista (haba varias
guas tursticas completas e incluso con indicaciones precisas sobre a que restaurantes, museos y
otros atractivos acudir; que autobuses abordar para ir a un determinado sitio) podemos perder
mucho tiempo y gastar dinero innecesariamente. Por ejemplo, vemos un espectculo que nos
desagrade y cueste mucho, y perdemos uno que nos hubiera fascinado y hubiera costado poco (por
supuesto, en el caso de la investigacin cientfica la inadecuada revisin de la literatura tiene
consecuencias ms negativas que la frustracin de gastar en algo que finalmente nos desagrade).
Los estudios exploratorios nos sirven para aumentar el grado de familiaridad con
fenmenos relativamente desconocidos, obtener informacin sobre la posibilidad de llevar a cabo
una investigacin ms completa sobre un contexto particular de la vida real, investigar problemas
del comportamiento humano que consideren cruciales los profesionales de determinada rea,
identificar conceptos o variables promisorias, establecer prioridades para investigaciones
posteriores o sugerir afirmaciones (postulados) verificables (Dankhe, 1986). Esta clase de estudios
son comunes en la investigacin del comportamiento, sobre todo en situaciones donde hay poca
informacin. Tal fue el caso de las primeras investigaciones de Sigmund Freud que surgieron de la
idea de que los problemas histricos estaban relacionados con las dificultades
sexuales, los
estudios pioneros del SIDA (Sndrome de Inmunodeficiencia Adquirida), los experimentos iniciales
de Ivan Pavlov sobre los reflejos condicionados e inhibiciones, el anlisis de contenido de los
primeros videos musicales, las investigaciones de Elton Mayo en la planta Hawthorne de la
Compaa Western Electric, etc. Todos hechos en distintas pocas y realidades, pero con un comn
denominador: explorar algo poco investigado o desconocido.
Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en si mismos, "por lo
general determinan tendencias, identifican relaciones potenciales entre variables y establecen el
`tono' de investigaciones posteriores ms rigurosas" (Dankhe, 1986, p. 412). Se caracterizan por ser
ms flexibles en su metodologa en comparacin con los estudios descriptivos o explicativos, y son
ms amplios y dispersos que estos otros dos tipos (v.g., buscan observar tantas manifestaciones del
fenmeno estudiado como sea posible). Asimismo, implican un mayor "riesgo" y requieren gran
paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador.
EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS?
Propsito
Muy frecuentemente el propsito del investigador es describir situaciones y eventos. Esto es,
decir cmo es y se manifiesta determinado fenmeno. Los estudios descriptivos buscan especificar las
propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a
anlisis (Dankhe, 1986). Miden o evalan diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenmeno o
fenmenos a investigar. Desde el punto de vista cientfico, describir es medir. Esto es, en un estudio
descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una de ellas independientemente, para as
-y valga la redundancia-- describir lo que se investiga.
EJEMPLOS
Un censo nacional de poblacin es un estudio descriptivo; su objetivo es medir una serie de
caractersticas de un pas en determinado momento: aspectos de la vivienda (numero de cuartos y pisos, si
cuenta o no con energa elctrica y agua entubada, nmero de paredes, combustible utilizado, tenencia o a
quien pertenece la vivienda, ubicacin de la vivienda; informacin sobre los ocupantes), sus bienes,
ingreso, alimentacin, medios de comunicacin de que disponen, edades, sexo, lugar de nacimiento y
residencia, lengua, religin, ocupaciones y otras caractersticas que se consideren relevantes o de inters
para el estudio. En este caso el investigador elige una serie de conceptos a medir que tambin se
denominaran "variables" y que se refieren a conceptos que pueden adquirir diversos valores y medirse,
(en el siguiente capitulo se detalla el concepto de variable), los mide y los resultados le sirven para
describir el fenmeno de inters.

Otros ejemplos de estudios descriptivos serian: una investigacin que determina en un pas cul
de los partidos polticos tiene ms seguidores, cuntos votos ha conseguido cada uno de estos partidos en
las ltimas elecciones nacionales o locales (en estados, provincias o departamentos, y ciudades o
poblaciones) y cul es la imagen que posee cada partido ante la ciudadana del pas; una investigacin que
nos dijera cunta satisfaccin laboral, motivacin intrnseca hacia el trabajo, identificacin con los
objetivos, polticas y filosofa empresarial, integracin respecto a su centro de trabajo, etc., poseen los
trabajadores y empleados de una o varias organizaciones; o un estudio que nos indicara -entre otros
aspectos- cuntas personas asisten a psicoterapia en una comunidad especfica, a qu clase de
psicoterapia acuden y si asisten ms las mujeres que los hombres a psicoterapia o viceversa. Asimismo, la
informacin sobre el numero de fumadores en una determinada poblacin, el numero de divorcios anuales
en una nacin, el numero de pacientes que atiende un hospital, el ndice de productividad de una fbrica,
la cantidad de contenido de sexo presente en un programa de televisin y la actitud de un grupo de
jvenes -en particular- hacia el aborto, son ejemplos de informacin descriptiva cuyo propsito es dar un
panorama lo ms preciso posible del fenmeno al que se hace referencia.
Es necesario hacer notar que los estudios descriptivos miden de manera ms bien
independiente los conceptos o variables con los que tienen que ver. Aunque, desde luego, pueden integrar
las mediciones de cada una de dichas variables para decir cmo es y se manifiesta el fenmeno de inters,
su objetivo no es indicar cmo se relacionan las variables medidas. Por ejemplo, un investigador
organizacional puede pretender describir varias empresas industriales en trminos de su complejidad,
tecnologa, tamao, centralizacin y capacidad de innovacin. Entonces las mide en dichas variables y as
puede describirlas en los trminos deseados. A travs de sus resultados, describir que tan automatizadas
estn las empresas medidas (tecnologa), cunta es la diferenciacin horizontal (subdivisin de las tareas),
vertical (numero de niveles jerrquicos) y espacial (nmero de centros de trabajo y el nmero de metas
presentes en las empresas, etc.); cunta libertad en la toma de decisiones tienen los distintos niveles y
cuntos tienen acceso a la toma de decisiones (centralizacin de las decisiones); y en qu medida pueden
innovar o realizar cambios en los mtodos de trabajo, maquinaria, etc., (capacidad de innovacin).
Sin embargo, el investigador no pretende analizar por medio de su estudio si las empresas con tecnologa
ms automatizada son aquellas que tienden a ser las ms complejas (relacionar tecnologa con
complejidad), ni decimos si la capacidad de innovacin es mayor en las empresas menos centralizadas
(correlacionar capacidad de innovacin con centralizacin).
Lo mismo ocurre con el psiclogo clnico que tiene como objetivo describir la personalidad
de un individuo. Se limita a medirlo en las diferentes dimensiones de la personalidad (hipocondria,
depresin, histeria, masculinidad-femenidad, introversin social, etc.), para as describirla. Desde
luego, el psiclogo considera las dimensiones de la personalidad para poder describir al individuo,
pero no est interesado en analizar si mayor depresin est relacionada con mayor introversin
social (en cambio, si pretendiera establecer correlaciones, su estudio seria bsicamente
correlacional y no descriptivo).
As como los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en descubrir, los
descriptivos se centran en medir con la mayor precisin posible. Como mencionan Selltiz (1965),
en esta clase de estudios el investigador debe ser capaz de definir qu se va a medir y cmo se va a
lograr precisin en esa medicin. Asimismo, debe ser capaz de especificar quin o quines tienen
que incluirse en la medicin. Por ejemplo, si vamos a medir variables en empresas es necesario
indicar que tipos de empresas (industriales, comerciales, de servicios o combinaciones de las tres
clases; giros, tamaos, etc.),
La investigacin descriptiva, en comparacin con la naturaleza poco estructurada de los
estudios exploratorios, requiere considerable conocimiento de la realidad que se investiga para
formular las preguntas especificas que busca responder (Dankhe, 1986). La descripcin puede ser
ms o menos profunda, pero en cualquier caso se basa en la medicin de uno o ms atributos del
fenmeno descrito.
Es importante notar que la descripcin del estudio puede ser ms o menos general o detallada; por
ejemplo, podramos describir la imagen de cada partido poltico en toda la nacin, en cada estado,
provincia o departamento; o en cada ciudad o poblacin (y aun en los tres niveles).

Los estudios descriptivos: predicciones incipientes

Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones aunque sean

rudimentarias. Por ejemplo, si obtenemos informacin descriptiva del uso que hace de la televisin un
grupo caracterstico de nios (digamos de 9 aos y que viven en la zona metropolitana de la Ciudad de
Mxico), tal como el hecho de que dedican diariamente en promedio- 3.30 horas a ver la televisin
(Fernndez-Collado, Baptista y Elkes, 1986) y si nos encontramos con un nio ("Alonso") que vive en
dicha ciudad y tiene 9 aos, podemos predecir el numero de minutos probables que Alonso dedica a ver la
televisin a diario, utilizando ciertas tcnicas estadsticas y sobre la base del promedio del grupo de nios
al que Alonso pertenece (estas cualidades de la informacin descriptiva sern detalladas en el captulo
"Anlisis e interpretacin de los datos"). Otro ejemplo seria el de un analista de la opinin pblica que,
basndose en datos descriptivos obtenidos en una encuesta llevada a cabo entre todos los sectores de una
poblacin de futuros votantes para determinada eleccin (numero de personas que dijeron que habrn de
votar por cada uno de los candidatos contendientes), intenta predecir probabilsticamente, qu candidato
va a triunfar en la eleccin.
EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES?
Los estudios correlacinales pretenden responder a preguntas de investigacin tales como:
conforme transcurre una psicoterapia orientada hacia el paciente, aumenta la autoestima de ste?;a
mayor variedad y autonoma en el trabajo corresponde mayor motivacin intrnseca respect a las tareas
laborales?; los nios que dedican cotidianamente ms tiempo a ver la televisin tienen un vocabulario
ms amplio que los nios que ven diariamente menos televisin?; los campesinos que adoptan ms
rpidamente una innovacin poseen mayor inteligencia que los campesinos que la adoptan despus?; la
lejana fsica entre las parejas de novios est relacionada negativamente con la satisfaccin en la
relacin? Es decir, estos tipos de estudios tienen como propsito medir el grado de relacin que exista
entre dos o ms conceptos o variables (en un contexto en particular). En ocasiones slo se analiza la
relacin entre dos variables, lo que podra representarse como X--Y; pero frecuentemente se ubican en el
estudio relaciones entre tres variables, lo cual se podra representar as:

caso se plantean cinco correlaciones (se asocian cinco pares de correlaciones: X con Y, X con Z, Y con Z,
Y con W y Z con F. Obsrvese que no se est correlacionando X con F, X con W, Y con F, Zcon W, ni W
con F).
Los estudios correlacinales miden las dos o ms variables que se pretende ver si estn o no
relacionadas en los mismos sujetos y despus se analiza la correlacin. Por ejemplo, un investigador que
desee analizar la relacin entre la motivacin laboral y la productividad en un grupo de trabajadores
-digamos, de varias empresas industriales con ms de 1000 trabajadores de la Ciudad de Bogota,
Colombia-, medira en cada uno de esos trabajadores su motivacin y su productividad, y despus
analizara si los trabajadores con mayor motivacin son o no los ms productivos. Es importante recalcar
que, en la mayora de los casos, las mediciones en las variables a correlacionar provienen de los mismos
sujetos. No es comn que se correlacionen mediciones de una variable hechas en unas personas con
mediciones de otra variable realizadas en otras personas. Por ejemplo, no sera vlido correlacionar
mediciones sobre la motivacin efectuadas a los mencionados trabajadores de Bogota con mediciones
sobre la productividad hechas a otros trabajadores (de otras empresas o trabajadores argentinos).
Propsito.
La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacinales son saber cmo se puede
comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otra u otras variables relacionadas.

Es decir, para intentar predecir el valor aproximado que tendr un grupo de individuos en una variable, a
partir del valor que tienen en la variable o variables relacionadas. Un ejemplo tal vez simple, pero que
ayuda a comprender el propsito productivo de los estudios correlacinales, sera el correlacionar el
tiempo dedicado a estudiar para un examen de estadstica con la calificacin obtenida en l. En este caso
se mide en un grupo de estudiantes cunto dedica cada uno de ellos a estudiar para el examen y tambin
se obtienen sus calificaciones en el examen (mediciones en la otra variable); posteriormente se determina
si las dos variables estn o no correlacionadas y, si lo estn, de qu manera. En el caso de que dos
variables estn correlacionadas, ello significa que una vara cuando la otra tambin vara (la correlacin
puede ser positiva o negativa). Si es positiva quiere decir que sujetos con altos valores en una variable
tendern a mostrar altos valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes estudian ms tiempo para el
examen de estadstica tienden a obtener una ms alta calificacin en el examen. Si es negativa, significa
que sujetos con altos valores en una variable tienden a mostrar bajos valores en la otra variable. Por
ejemplo, quienes estudian ms tiempo para el examen de estadstica tienden a obtener una calificacin
ms baja en el examen. Si no hay correlacin entre las variables, ello nos indica que stas varan sin
seguir un patrn sistemtico entre s: habr sujetos que tengan altos valores en una de las dos variables y
bajos en la otra, sujetos que tengan altos valores en una de las variables y valores medios en la otra,
sujetos que tengan altos valores en una variable y altos en la otra, sujetos con valores bajos en una
variable y bajos en la otra, y sujetos con valores medios en las dos variables. En el ejemplo mencionado,
habr quienes dediquen mucho tiempo a estudiar para el examen de estadstica y obtengan altas
calificaciones en l, pero tambin quienes dediquen mucho tiempo y obtengan bajas calificaciones,
quienes dediquen poco tiempo y saquen buenas calificaciones, quienes dediquen poco y les vaya mal en
el examen. Si dos variables estn correlacionadas y se conoce la correlacin, se tienen bases para predecir
-con mayor o menor exactitud- el valor aproximado que tendr un grupo de personas en una variable,
sabiendo qu valor tienen en la otra variable.
EJEMPLO
Supngase que, en una investigacin con 100 estudiantes del quinto semestre de la carrera de Psicologa
Social de una universidad, se encontrara una relacin fuertemente positiva entre el tiempo dedicado a
estudiar para un determinado examen de estadstica y la calificacin en dicho examen, y hubiera otros 85
estudiantes del mismo semestre y escuela; qu prediccin podramos hacer con estos otros estudiantes?
Sabremos que quienes estudien ms tiempo, obtendrn las mejores calificaciones.
Como se sugiri antes, la correlacin nos indica tendencias (lo que ocurre en la mayora de los
casos) ms que casos individuales. Por ejemplo, el joven "Gustavo" puede haber estudiado bastantes
horas y conseguir una nota baja en su examen, o "Cecilia" puede haber estudiado muy poco tiempo y
lograr una calificacin alta. Sin embargo, en la mayora de los casos, quienes estudien ms tiempo
tendern a obtener una calificacin ms alta en el examen.
En el captulo referente al anlisis e interpretacin de los datos, se profundizar en el tema de la
correlacin e incluso se vern distintas clases de correlacin que no se han mencionado aqu (v.g.,
correlaciones curvilneales); por ahora basta con que se comprenda cul es el propsito de los estudios
correlacinales.
Los estudios correlacinales se distinguen de los descriptivos principalmente en que, mientras
estos ltimos se centran en medir con precisin las variables individuales (varias de las cuales se pueden
medir con independencia en una sola investigacin), los estudios correlacinales evalan el grado de
relacin entre dos variables -pudindose incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza en una
nica investigacin (comnmente se incluye ms de una correlacin). Para comprender mejor esta
diferencia tomemos un ejemplo sencillo.
EJEMPLO
Supongamos que un psicoanalista, el doctor Marco Antonio Gonzlez, tiene como pacientes a un
matrimonio y que los cnyuges se llaman "Dolores" y "Csar". Puede hablar de ellos de manera
individual e independiente, es decir, comentar cmo es Dolores (fsicamente, en cuanto a su
personalidad, aficiones, motivaciones, etctera) y cmo es Csar; o bien puede hablar de su relacin,
comentando cmo llevan y perciben su matrimonio, cunto tiempo pasan diariamente juntos, qu
actividades realizan juntos y otros aspectos similares. En el primer caso la descripcin es individual (si
Dolores y Csar fueran las variables, los comentarios del doctor Marco Antonio seran producto de un

estudio descriptivo de ambos cnyuges), mientras que en el segundo el enfoque es relacional (el inters
primordial es la relacin matrimonial de Dolores y Csar).
Desde luego, en un mismo estudio nos puede interesar tanto describir los conceptos y variables
de manera individual como la relacin entre ellas.
Valor
La investigacin correlacional, tiene en alguna medida, un valor explicativo aunque
parcial. Al saber que dos conceptos o variables estn relacionadas se aporta cierta informacin
explicativa. Por ejemplo, si la adquisicin de vocabulario por parte de un determinado grupo de nios de
cierta edad (digamos entre los 3 y los 5 aos) se encuentra relacionada con la exposicin a un programa
de televisin educativo, ese hecho puede proporcionar cierto grado de explicacin sobre cmo los nios
adquieren ciertos conceptos. Igualmente, si la similitud en cuanto a valores (religin, sexo, educacin,
etctera) por parte de los novios de ciertas comunidades indias guatemaltecas est relacionada con la
probabilidad de que contraigan matrimonio, esta informacin nos ayuda a explicar por qu algunas de
esas parejas de novios se casan y otras no. Desde luego, la explicacin es parcial, pues hay otros factores
relacionados con la decisin de casarse. Cuanto mayor numero de variables sean correlacionadas en el
estudio y mayor sea la fuerza de las relaciones ms completa ser la explicacin. En el ejemplo anterior,
si se encuentra que, adems de la "similitud", tambin estn relacionadas con la decisin de casarse las
variables "tiempo de conocerse en la comunidad", "vinculacin de las familias de los novios", "ocupacin
del novio, "atractivo fsico" y "tradicionalismo", el grado de explicacin ser mayor. Y si agregamos ms
variables que se relacionan con dicha decisin, la explicacin se torna ms completa.
Riesgo: correlaciones espurias
Ahora bien, puede darse l caso de que dos variables estn aparentemente relacionadas, pero
que en realidad no lo estn (lo que se conoce en el lenguaje de la investigacin como
"correlacin espuria"). Por ejemplo, supngase que llevremos a cabo una investigacin con nios
-cuyas edades oscilaran entre los 8 y los 12 aos- con el propsito de analizar qu variables se encuentran
relacionadas con la inteligencia y midiramos su inteligencia a travs de alguna prueba. Nos daramos
cuenta de que se da la siguiente tendencia: "a mayor estatura, mayor inteligencia"; es decir, los nios con
ms estatura tenderan a obtener una calificacin ms alta en la prueba de inteligencia, con respecto a los
nios de menor estatura. Estos resultados no tendran sentido; no podramos decir que la estatura esta
correlacionada con la inteligencia aunque los resultados del estudio as lo indicaran. Lo que sucede es lo
siguiente: la maduracin est asociada con las respuestas a una prueba de inteligencia, los nios de 12
aos (en promedio ms altos) han desarrollado mayores habilidades cognitivas para responder a la prueba
(comprensin, asociacin, retencin, etc.), que los nios de 11 aos y stos a su vez las han desarrollado
en mayor medida que los de 10 aos; y as sucesivamente hasta llegar a los nios de 8 aos (en promedio
los de menor estatura), quienes poseen menos habilidades que los dems para responder a la prueba
de inteligencia (incluso si aplicramos la prueba a nios de 5 aos no podran responderla). Estamos ante
una correlacin espuria cuya "explicacin" no slo es parcial sino errnea; se requerira de
una investigacin a nivel explicativo para saber cmo y por qu las variables estn supuestamente
relacionadas. El ejemplo citado resulta obvio, pero en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cundo
una correlacin carece de sentido.
EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS?
Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos o del
establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos u responder a las causas de los
eventos fsicos o sociales. Como su nombre lo indica, su inters se centra en explicar por qu ocurre
un fenmeno y en qu condiciones se da ste, o por qu dos o ms variables estn relacionadas. Por
ejemplo, dar a conocer las intenciones del electorado es una actividad descriptiva (indicar -segn
una encuesta de opinin antes de que se lleve a cabo la eleccin- cuntas personas "van" a votar
por los candidatos contendientes constituye un estudio descriptivo) y relacionar dichas intenciones
con conceptos como edad y sexo de los votantes, magnitud del esfuerzo propagandstico en los
medios de comunicacin colectiva que realizan los partidos a los que pertenecen los candidatos y los
resultados de la eleccin anterior (estudio correlacional) es diferente de sealar por qu alguna

gente habr de votar por el candidato 1 y otra por los dems candidatos" (estudio explicativo).
Volviendo a hacer una analoga con el ejemplo del psicoanalista y sus pacientes, un estudio
explicativo sera similar a que el doctor Gonzlez hablar del por qu Dolores y Csar se llevan
como lo hacen (no cmo se llevan, lo cual corresponda a un nivel correlacional). Suponiendo que
su matrimonio lo condujeran "bien" y la relacin fuera percibida por ambos como satisfactoria, el
doctor Gonzlez nos explicara por qu ocurre as. Adems, nos explicara por qu realizan ciertas
actividades y pasan juntos determinado tiempo.
EJEMPLO DE LAS DIFERENCIAS ENTRE
DESCRIPTIVO Y UNO CORRELACIONAL

UN

ESTUDIO

EXPLICATIVO,

UNO

Los estudios explicativos responderan a preguntas tales como: qu efectos tiene que los
adolescentes peruanos que viven en zonas urbanas y cuyo nivel socioeconmico es elevado se expongan a
vdeos televisivos musicales con alto contenido de sexo?, a qu se deben estos efectos?, qu variables
mediatizan los efectos y de qu modo?, por qu prefieren dichos adolescentes ver vdeos musicales con
altos contenidos de sexo respecto a otros tipos de programas y vdeos musicales?, qu usos dan los
adolescentes al contenido sexual de los vdeos musicales?, qu gratificaciones derivan de exponerse a los
contenidos sexuales de los videos musicales?, etc. Un estudio descriptivo solamente responderan a
preguntas como cunto tiempo dedican dichos adolescentes a ver vdeos televisivos musicales y
especialmente vdeos con alto contenido de sexo?, en qu medida les interesa ver este tipo de videos?, en
su jerarqua de preferencias por ciertos contenidos televisivos qu lugar ocupan los videos musicales?,
prefieren ver videos musicales con alto, medio, bajo o mucho contenido de sexo?, etc.; y un estudio
correlaciona) contestara a preguntas como est relacionada la exposicin a videos musicales con alto
contenido de sexo por parte de los mencionados adolescentes con el control que ejercen sus padres sobre
la eleccin de programas de aqullos?,a mayor exposicin por parte de los adolescentes a videos
musicales con alto contenido sexual, mayor manifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales
heterosexuales para establecer contacto sexual?, a mayor exposicin por parte de los adolescentes a
dichos videos, se presenta una actitud ms favorable hacia el aborto?, etc.
Tal y como se menciona, cuando relacionamos diversas variables o conceptos y estos se encuentran
vinculado, ente si (no nicamente dos o tres sino la mayora de ellos, la estructura de variable, presenta
correlaciones considerables) y adems el investigador conoce muy hico el fenmeno de estudios; puede
alcanzarse un cierto nivel (le explicacin. Pon ahora y debido ala complejidad del tema, no se ha
profundizado en alguna, consideraciones sobre la explicacin y la casualidad que ms adelante se
discutirn.

Grado de estructuracin de los estudios explicativos

Las investigaciones explicativas son ms estructuradas que las dems clases de estudios y
de hecho implican los propsitos de ellas (exploracin, descripcin y correlacin), adems de
que proporcionan un sentido de entendimiento del fenmeno a que hacen referencia. Para
comprender lo anterior tomemos un ejemplo de Reynolds (1971, pp. 7-8), que aunque se refiere a
un fenmeno natural es muy til para comprender lo que significa generar un sentido
de entendimiento. Consideremos la siguiente correlacin: "si el volumen de un gas es constante, a
un incremento en la temperatura de seguir un incremento en la presin. Esta afirmacin nos dice
cmo estn relacionadas tres variables: volumen, temperatura y presin del gas; y a travs de ella
podemos predecir qu ocurre con la presin si se conoce el volumen y la temperatura. Hay, adems,
cierto valor explicativo: por qu aumenta la presin?, pues debido a que la temperatura se
incrementa y el volumen del gas se mantuvo constante. Pero se trata de una explicacin parcial.
Una explicacin completa requerira de otras proposiciones que informaran por qu y cmo estn
relacionadas esas variables.
EJEMPLOS
"Un incremento de la temperatura aumenta la energa cintica de las molculas del gas".
"El incremento de la energa cintica causa un aumento en la velocidad del movimiento de las
molculas".
"Puesto que las molculas no pueden ir ms all del recipiente con volumen constante, stas
impactan con mayor frecuencia la superficie interior del recipiente. (Debido a que se desplazan ms
rpido, cubren ms distancia y rebotan en el recipiente ms frecuentemente.)".
"En la medida en que las molculas impactan los costados del recipiente con mayor frecuencia, la
presin sobre las paredes del recipiente se incrementa".
Esta explicacin, basada en la concepcin de un gas como un conjunto de molculas en
constante movimiento, es mucho ms completa que la anterior y genera un mayor sentido de
entendimiento.
UNA INVESTIGACIN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS DIFERENTES TIPOS DE
ESTUDIO?
Algunas veces una investigacin puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva, correlacional
o explicativa, pero no situarse nicamente como tal. Esto es, aunque un estudio sea esencialmente
exploratorio contendr elementos descriptivos, o bien un estudio correlacional incluir elementos
descriptivos, y lo mismo ocurre con cada una de las clases de estudios. Asimismo, como se mencion
antes, una investigacin puede iniciarse como exploratoria o descriptiva y despus llegar a ser
correlacional y aun explicativa. Por ejemplo, un investigador puede pensar en un estudio para
determinar cules son las razones por las que ciertas personas (de un pas determinado) evaden los
impuestos. Su objetivo es de carcter explicativo. Sin embargo, el investigador al revisar la
literatura, no encuentra antecedentes que puedan aplicarse a su contexto (los antecedentes a los que
se enfrenta fueron hechos en pases muy diferentes desde el punto de vista socioeconmico, la
legislacin fiscal, la mentalidad de los habitantes, etc.). Entonces comienza a explorar el fenmeno
(haciendo algunas entrevistas con el personal que trabaja en el Ministerio o Secretaria de
Impuestos -o equivalente, contribuyentes -causantes- y profesores universitarios que imparten
ctedra sobre temas fiscales) y a describirlo (v.g., obtiene datos sobre niveles de evasin de
impuestos, motivos ms frecuentes de ello, etc.). Posteriormente describe el fenmeno con ms
exactitud y lo relaciona con diversas variables: correlaciona grado de evasin de impuestos con
nivel de ingresos -quines ganan ms evaden ms o menos impuestos? -, profesin -hay diferencias
en el grado de evasin de impuestos entre mdicos, ingenieros, abogados, comuniclogos,
psiclogos, etc.?-y edad -a mayor edad mayor o menor grado de evasin de impuestos?-.
Finalmente llega a explicar por qu las personas evaden impuestos, quines evaden ms y a qu se
debe (causas de la evasin).
Desde luego, el estudio aunque no puede situarse nicamente en alguno de los tipos citados
sino caracterizarse como tal, se inicia como exploratorio, para despus ser descriptivo,
correlacional y explicativo.

DE QU DEPENDE QUE UNA INVESTIGACIN SE INICIE COMO EXPLORATORIA,

DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA?
Tal como se menciona anteriormente, son dos los factores que influyen en que una
investigacin se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa: el estado del
conocimiento en el tema de investigacin que nos revele la revisin de la literatura y el enfoque que
el investigador pretenda dar a su estudio.
En primer trmino, la literatura nos puede revelar que no hay antecedentes sobre el tema en
cuestin o que no son aplicables al contexto en el cual habr de desarrollarse el estudio, en cuyo
caso la investigacin tendr que iniciarse como exploratoria. Si la literatura nos revela guas an
no estudiadas e ideas vagamente vinculadas con el problema de investigacin, la situacin es similar
(el estudio se iniciar como exploratorio). Por ejemplo, si pretendemos llevar a cabo
una
investigacin sobre el consumo de drogas en determinadas prisiones o crceles, con
el propsito de analizar si hay o no consumo de estupefacientes en esos lugares, y si se da ese
consumo, en qu
medida se da?, qu tipo de narcticos se consume?, cules ms?,
a qu se debe ese consumo?, quines suministran los estupefacientes?, cmo es que son
introducidos en las prisiones?, quines intervienen en su distribucin? etc.). Y si nos encontramos
conque no existen
antecedentes, el estudio se iniciara como exploratorio.
En segundo termino, la literatura nos puede revelar que hay "piezas y trozos" de teora con
apoyo emprico moderado esto es, estudios descriptivos que han detectado y definido ciertas
variables. En estos casos nuestra investigacin puede iniciarse como descriptiva (porque hay
detectadas ciertas variables en las cuales se puede fundamentar el estudio). Asimismo, se pueden
adicionar variables a medir. Por ejemplo, si estamos pensando describir el uso que hace de la
televisin un grupo especifico de nios, nos encontraremos con investigaciones que nos sugieren
variables a medir: tiempo que dedican diariamente a ver la televisin, contenidos que ven ms,
actividades que realizan los nios mientras ven televisin, etc.
A ellas podemos agregar otras como control paterno sobre el uso que los nios hacen de la
televisin; y correlacional (cuando despus de un cuidadoso anlisis de las variables podemos
presuponer unas relaciones entre ellas). Por ejemplo, al leer cuidadosamente los estudios realizados
sobre la relacin nio-televisin, podemos tener una base para hipotetizar una relacin entre el
tiempo que dedican los nios a ver televisin y el control paterno sobre el uso que hacen aquellos de
sta, y llevar a cabo una investigacin para aprobar dicha relacin y otras ms.
En tercer trmino, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias relaciones
entre conceptos o variables. En estas situaciones la investigacin se iniciar como correlacional. Por
ejemplo, si queremos analizar la relacin entre la productividad y la satisfaccin laboral de ciertos
trabajadores de determinadas empresas, y si hay estudios al respecto, la investigacin podra
iniciarse como correlativa.
En cuarto trmino, la literatura nos puede revelar que existe una o varias teoras que se
aplican a nuestro problema de investigacin; en estos casos el estudio puede iniciarse como
explicativo. Por ejemplo, si pensamos analizar por qu ciertos ejecutivos estn ms
motivados intrnsecamente hacia su trabajo que otros, al revisar la literatura nos encontraremos
con la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca,
comentada anteriormente, la cual posee evidencia emprica de diversos contextos -incluyendo los
latinoamericanos Podramos pensar en llevar a cabo un estudio para explicar el fenmeno en
nuestro contexto (ciertos ejecutivos de determinadas organizaciones).
Por otra parte, el enfoque que el investigador le de a su estudio determina cmo se inicia
ste. Si un investigador piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado previamente pero
dndole un enfoque diferente, el estudio puede iniciarse como exploratorio. Por ejemplo, el
liderazgo ha sido investigado en muy diversos contextos y situaciones (en organizaciones de
distintos tamaos y caractersticas, con trabajadores de lnea, gerentes, supervisores, etc.; en el
proceso de enseanza-aprendizaje; en diversos movimientos sociales de masas y otros muchos
contextos). As mismo, las prisiones como forma de organizacin tambin han sido estudiadas. Sin
embargo; alguien puede pretender llevar a cabo una investigacin para analizar las caractersticas
de las lderes en las crceles o reclusorios de mujeres en la Ciudad de Mxico y qu factores hacen
que las lideres ejerzan como tales.
Su estudio se iniciar como exploratorio suponiendo que no encuentre antecedentes
desarrollados sobre los motivos que provocan el fenmeno del liderazgo. Igualmente, un

investigador puede pretender nicamente indicar cul es el nivel de motivacin intrnseca hacia el
trabajo y la satisfaccin laboral en un determinado grupo de directores de organizaciones
industriales; y aunque exista una teora que explique cmo se relacionan ambos conceptos, el
estudio se iniciar y concluir como descriptivo. Si buscara primero describir dichos conceptos y
luego relacionarlos, su estudio se iniciara como descriptivo y posteriormente sera correlativo.
Desde luego, cuantos ms antecedentes haya, mayor ser la precisin inicial de la
investigacin. Asimismo, como se ha explicado, el estudio puede iniciarse como exploratorio y
terminar siendo explicativo.
CUL DE LOS CUATRO TIPOS DE ESTUDIO ES EL MEJOR?
En algunas ocasiones, los autores de libros han escuchado esta pregunta en boca de estudiantes, y la
respuesta es muy simple: ninguno, los cuatro tipos de investigacin son igualmente vlidos e
importantes. Todos han contribuido al avance de las diferentes ciencias. Cada uno tiene sus
objetivos y razn de ser (los cuales se comentaron al hablar de cada clase de estudio). En este
sentido, un estudiante no debe preocuparse si su estudio va a ser o iniciarse como exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo; debe preocuparse por hacerlo bien y contribuir al
conocimiento de un fenmeno. El que la investigacin sea de un tipo u otro o incluya elementos de
uno o ms de estos- depende de cmo se plantee el problema de investigacin (preguntas y
objetivos). La investigacin debe hacerse "a la medida" del problema que se formule, es decir, no
decimos a priori "voy a llevar a cabo un estudio exploratorio o descriptivo", sino que primero
planteamos el problema y revisamos la literatura y, despus, analizamos si la investigacin va a ser
de una u otra clase.
RESUMEN:
1.

2.
3.
4.
5.
6.
7.

Una vez que hemos efectuado la revisin de la literatura y afinamos el planteamiento del
problema, pensamos en qu alcance tendr nuestra investigacin: exploratoria,
descriptiva, correlacional y explicativa. Es decir, hasta dnde (en trminos de
conocimiento) es posible que llegue nuestro estudio?
Ningn tipo de estudio es superior a los dems, todos son significativos y valiosos. La
diferencia para elegir uno u otro tipo de investigacin estriba en el grado de desarrollo del
conocimiento respecto al tema a estudiar y a los objetivos planteados.
Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarnos con un tpico
desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones sirven para
desarrollar mtodos a utilizar en estudios ms profundos.
Los estudios descriptivos sirven para analizar cmo es y se manifiesta un fenmeno y sus
componentes (v.g., el nivel de aprovechamiento de un grupo, cuntas personas ven un
programa televisivo y por qu lo ven o no, etc.).
Los estudios correlacinales pretenden ver cmo se relacionan o vinculan diversos
fenmenos entre si (o si no se relacionan).
Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos
fenmenos. A nivel cotidiano y personal sera como investigar por qu Brenda gusta tanto
de ir a bailar a una "disco" o por qu se incendia un edificio.
Una misma investigacin puede abarcar fines exploratorios en su inicio, y terminar
siendo descriptiva, correlacional y hasta explicativa:todo segn los objetivos del
investigador.

EJERCICIOS
1.
2.

Plantee una pregunta de investigacin sobre un problema de investigacin exploratorio,

uno descriptivo, uno correlacional y uno explicativo.
Las siguientes preguntas de investigacin a qu tipo de estudio corresponden
a)

A cunta inseguridad se exponen los habitantes de la Ciudad de Mxico?,

cuntos asaltos ha habido en promedio diariamente durante los ltimos doce

meses?, cuntos robos a casa-habitacin?, cuntos asesinatos?, cuntos robos a

comercios?, cuntos robos de vehculos automotores?, cuntos lesionados?
b) Los empresarios mexicanos que opinan de las tasas impositivas hacendarlas?
c) El alcoholismo en las esposas genera mayor numero de abandonos y divorcios
que el alcoholismo en los maridos? (En los matrimonios de clase alta y origen
latinoamericano que viven en Nueva York.)
d) Cul es la razn o cules son las razones por las que la telenovela "Betty la Fea"
tuvo el mayor teleauditorio en la historia de la televisin colombiana?
3.

Respecto a los casos de investigacin planteados en los apndices A y B A que tipo de

investigacin corresponden?
SELECCIONAR EL DISEO DE INVESTIGACIN APROPIADO:

DE QU TIPOS DE DISEO DISPONEMOS PARA INVESTIGAR ELCOMPORTAMIENTO

HUMANO?
REFLEXION:
1)

En la literatura sobre la investigacin podemos encontrar diferentes clasificaciones de los

tipos de diseo existentes. En este curso se adoptara la siguiente clasificacin:
investigacin experimental e investigacin no experimental
2) A su vez, la investigacin experimental puede dividirse en: preexperimentos experimentos
puros (verdaderos) y cuasiexperimentos.
3)
La investigacin no experimental ser subdividida en diseos transeccionales o
transversales y diseos longitudinales
4) Cabe aclarar que en trminos generales, consideramos que un tipo de investigacin no es
mejor que otro (experimental versus no experimental). Los dos tipos de investigacin son
relevantes y necesarios, tienen un valor propio y ambos deben llevarse a cabo. Cada uno
posee sus caractersticas y la eleccin sobre qu clase de investigacin y diseo especifico
hemos de seleccionar, depende de los objetivos que nos hayamos trazado, las preguntas
planteadas, el tipo de estudio a realizar (exploratorio, descriptivo, correlacional o
explicativo) y las hiptesis formuladas.

QU ES UN EXPERIMENTO?
REFLEXION:
1)

El termino experimento puede tener al menos dos acepciones, una general y otra
particular: la general se refiere a tomar una accin y despus observar las consecuencias
de una accin. Este uso del termino es bastante coloquial as hablamos por ejemplo de
experimentar cuando mezclamos sustancias qumicas y vemos la reaccin de este hecho,
o cuando nos cambiamos de peinado y vemos el impacto que provoca en nuestros amigos
esta transformacin.
2) La esencia de esta concepcin de experimento, es que involucra la manipulacin
intencional de una accin para analizar sus posibles efectos. La acepcin particular que va
ms de acuerdo con un sentido cientfico del trmino, se refiere a un estudio de
investigacin en el que se manipulan deliberadamente una o mas variables independientes
(supuestas causas) para analizar las consecuencias de esa manipulacin sobre una o mas
variables dependientes (supuestos efectos), dentro de una situacin de control para el
investigador.
3)
Los experimentos autnticos o puros manipulan variables independientes para ver sus
efectos sobre variables dependientes en una situacin de control.
4)
Si tomamos la acepcin general del termino experimento, los preexperimentos , los
experimentos verdaderos y los cuasiexperimentos, podrian considerarse experimentos,
ya que como se detallar ms adelante toman una accin y miden su efecto o efectos. En
cambio, si tomamos la segunda acepcin (que hemos llamado particular), solo los
experimentos puros serian experimentos y ambos conceptos se consideran
equiparables.

QU ES LA INVESTIGACIN NO EXPERIMENTAL?

REFLEXIN:
1)

La investigacin no experimental es aquella que se realiza sin manipular deliberadamente

variables. Es decir, es investigacin donde no hacemos variar intencionalmente las
variables independientes.
2) Lo que hacemos en la investigacin no experimental es observar fenmenos tal y como se
dan en su contexto natural, para despus analizarlos. la investigacin no experimental o
expost-facto es cualquier investigacin en la que resulta imposible manipular variables o
asignar aleatoriamente a los sujetos o a las condiciones. De hecho, no hay condiciones o
estmulos a los cuales se expongan los sujetos del estudio. Los sujetos son observados en su
ambiente natural, en su realidad.
3) En un experimento, el investigador construye deliberadamente una situacin a la que son
expuestos varios individuos. Esta situacin consiste en recibir un tratamiento, condiciones
o estimulo bajo determinadas circunstancias, para despus analizar los efectos de la
exposicin o aplicacin de dicho tratamiento o condicin. Por decirlo de alguna manera, en
un experimento se construye una realidad.
4) En cambio, en un estudio no experimental no se construye ninguna situacin, sino que se
observan situaciones ya existentes, no provocadas intencionalmente por el investigador. En
la investigacin no experimental las variables independientes ya han ocurrido y no pueden
ser manipuladas, el investigador no tiene control directo sobre dichas variables, no puede
influir sobre ellas porque ya sucedieron, al igual que sus efectos.
Ejemplo:
Tomemos un ejemplo para explicar el concepto de investigacin no experimental y su diferencia
con la experimentacin. Vamos a su poner que un investigador desea analizar el efecto que produce
el consumo alcohol sobre los reflejos humanos. Si decidieran seguir un enfoque experimental,
asignaran al azar los sujetos a varios grupos. Supngase cuatro grupos: un grupo donde los sujetos
ingirieran un elevado consumo de alcohol (7 copas de tequila o aguardiente), un segundo grupo que
ingirieran un consumo medio de alcohol (4 copas), un tercer grupo que bebera un consumo bajo de
alcohol(una sola copa) y un cuarto grupo de control que no ingeniera nada de alcohol. Controlara
el lapso en el que todos los sujetos consumen su racin de alcohol as como otros factores (misma
bebida, cantidad de alcohol servida en cada copa, etctera). Finalmente medir la calidad de
respuesta de los reflejos en cada grupo y comparara los grupos, para determinar el efecto del
consumo de alcohol sobre los reflejos humanos. Desde luego, el enfoque podra ser
cuasiexperimental (grupos intactos) o los sujetos asignados, a los grupos por emparejamiento
(digamos en cuanto al sexo, que influye en la resistencia al alcohol, pues las mujeres suelen tolerar
menos cantidades de alcohol que los hombres).
Por el contrario, si decidiera seguir un enfoque no experimental el investigador podra acudir a
lugares donde se localicen distintas personas con diferentes consumos de alcohol (por ejemplo,
oficinas donde se haga la prueba del nivel de alcohol, como una estacin de polica). Encontrara
personas que han bebido cantidades elevadas, medias y bajas de alcohol, as como quienes no lo
han ingerido, medira la calidad de sus reflejos, llevara a cabo sus comparaciones y establecera
efecto del consumo de alcohol sobre los reflejos humanos.
Claro est que no sera tico un experimento que obligara a las personas a consumir una
bebida que afecta gravemente la salud. El ejemplo es slo para ilustrar lo expuesto.
Pero vayamos ms a fondo para analizar las diferencias. En la investigacin experimental se
construye la situacin y se manipula de manera intencional a la variable independiente (en este caso
el consumo del alcohol), despus se observa el efecto de esta manipulacin sobre la variable
dependiente (en este caso la calidad de los reflejos). Es decir, el investigador influye directamente
en el grado de consumo de alcohol de los sujetos. En la investigacin no experimental no hay ni
manipulacin intencional ni asignacin al azar. Los sujetos ya consuman un nivel de alcohol y en
este hecho el investigador no tuvo nada que ver, no influye
en la cantidad de consumo de alcohol
de los sujetos. Era una situacin que previamente exista, ajena al control directo del investigador.

En la investigacin no experimental se eligieron personas con diferentes niveles de consumo, los

cuales se generaron por muchas causas, pero no por la manipulacin intencional y previa del
consumo de alcohol. En cambio en el experimento, s se generaron los niveles de consumo de
alcohol por una manipulacin deliberada de esta variable.
En resumen, en un estudio no experimental los sujetos ya pertenecan a un grupo o nivel
determinado de la variable independiente por auto seleccin.
Esta diferencia esencial genera distintas caractersticas entre la investigacin experimental y
la no experimental, que sern discutidas cuando se analicen comparativamente ambos enfoques.
Para ello es necesario profundizar en los tipos de investigacin no experimental.
La investigacin no experimental es investigacin sistemtica y emprica en la que las variables
independientes no se manipulan porque ya han sucedido. Las inferencias sobre las relaciones entre
variables se realizan sin intervencin o influencia directa y dichas relaciones se observan tal y como
se han dado en su contexto natural.
Un ejemplo no cientfico (y tal vez hasta burdo) para ilustrar la diferencia entre un
experimento y un no experimento seran las siguientes situaciones:
EXPERIMENTO
NO EXPERIMENTAL

Hacer enojar intencionalmente a una

persona para ver sus reacciones.
Ver las reacciones de esa persona cuando llega enojada.

DISEO NO EXPERIMENTAL DE INVESTIGACIN

RESUMEN:
1. La investigacin no experimental es la que se realiza sin manipular deliberadamente las
variables independientes, se basa en variables que ya ocurrieron o se dieron en la realidad
sin la intervencin directa del investigador. Es un enfoque retrospectivo.
2.

La investigacin no experimental es conocida tambin como investigacin expost-facto (los

hechos y variables ya ocurrieron) y observa variables y relaciones entre stas en su
contexto natural.

3.

Los diseos no experimentales se dividen de la siguiente manera:

4.

Los diseos transeccionales realizan observaciones en un momento nico en el tiempo.

Cuando miden variables de manera individual y reportan esas mediciones son descriptivos.
Cuando describen relaciones entre variables son correlacinales y si establecen procesos de
causalidad entre variables son correlacinales causales.

5.

6.

7.

Los diseos longitudinales realizan observaciones en dos o mas momentos o puntos de en el

tiempo. Si estudian a una poblacin son diseos de tendencia, si analizan a una
subpoblacin o un grupo especifico son diseos de anlisis evolutivo de grupo y si estudian
a los mismos sujetos son diseos panel.
La investigacin no experimental posee un control menos riguroso que la experimental y
en aquella es ms complicado inferir relaciones causales. Pero la investigacin no
experimental es ms natural y cercana a la realidad cotidiana.
El tipo de diseo a elegir se encuentra condicionado por el problema a investigar, el
contexto que rodea a la investigacin, el tipo de estudio a efectuar y las hiptesis
formuladas.
EL MODELO Y EL DISEO INVESTIGATIVO

RELEXIONES:
En relacin con los modelos y diseos de investigacin, conviene hacer algunas aclaraciones en
cuanto a su significado, ya que es algo que los tratadistas de investigacin no tienen muy en
cuenta, y sin embargo posee gran importancia, razn por la cual es necesario establecer sus
diferencias.
EL MODELO

Los modelos hacen relacin al manejo metodolgico. o gua que soporta un proceso
investigativo; cada tratadista insina que este proceso debe seguir tales o cuales pasos,
y sus seguidores se acogen a estas indicaciones, pero en el fondo todos llegan a los
mismos procesos, aunque difieren en la forma de presentarlo.

Si observamos las obras de investigaciones de uso ms comn en Mxico,

encontramos que todas ellas giran en torno a tres factores:

El tema a investigar
El problema a resolver
La metodologa a seguir

Estos tres factores son el enunciado mnimo y enunciado comn a todos los modelos, y cada
autor alrededor de ellos sita factores que considera relevantes en el proceso de
investigacin, tales como:

Enunciado de objetivos.

Formulacin de hiptesis.

Marco terico, etc.

Todos los modelos son vlidos y se ajustan en su estructura comn, pero

algunos se facilitan ms que otros para el aprendizaje de la investigacin.
El modelo que presentamos en este curso es un modelo acadmico, y por tanto
contempla mayor nmero de etapas, pero debe tenerse en cuenta que no todas
las investigaciones se tienen que ajustar a las mismas, pues es el diseo el que
determina qu etapas deben seguirse
:

CONCLUYENDO:

En trminos generales. un modelo representa la estructura metodolgica de los pasos que

se plantean como opcin para la elaboracin del diseo que conlleve a la solucin del
problema en cuestin.

Los modelos son de carcter descriptivo. y mediante ellos el investigador puede hacer el
esquema representativo que le facilitar el manejo de la realidad.

EL DISEO
REFLEXIN:
Decamos que el modelo hace relacin con la metodologa. Pues bien, el diseo hace relacin
con el manejo de la realidad por parte del investigador, y por tanto podemos afirmar que hay tantos
diseos como investigadores, ya que cada investigacin es un diseo propio que sobre una
determinada realidad presenta el investigador.

Los tipos de diseo tienen relacin con la estructura de la investigacin tal y como se muestra a
continuacin:

Diseo bibliogrfico:
Cuando recurrimos a la utilizacin de datos secundarios, es decir, aquellos que han
sido obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo con los fines de quienes
inicialmente los elaboraron y manejaron.
La designacin bibliogrfica hace relacin con BIBLIOGRAFA: toda unidad procesada en una
biblioteca o en los medios electrnicos de la informacin.
Conviene antes de este diseo constatar la confiabilidad de los datos, y es labor del investigador
asegurarse de que todos los datos que maneja mediante fuentes bibliogrficas sean garanta para su
diseo.

DISEO DE CAMPO:
Cuando los datos se recogen directamente de la realidad por lo cual los denominamos
primarios, su valor radica en que permiten cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han
obtenido los datos, lo cual facilita su revisin o modificacin en caso de surgir dudas,

Conviene anotar que no toda informacin puede avanzarse por esta va, ya sea por limitaciones
especiales o de tiempo, problemas de escasez o de orden tico.
En cuanto a los diseos de campo, es mucho lo que se ha avanzado, y podemos presentar varios
grupos de diseos de este tipo; si bien decimos que cada diseo es nico, participa de
caractersticas comunes, especialmente en su manejo metodolgico, lo cual ha permitido hacer la
siguiente categorizacin:

prueba. Se toma como experimentales

situaciones reales y se trabaja sobre ella como si
estuviera bajo control

DIFERENTES TIPOS DE INVESTIGACIN- RESUMEN

Histrica
Busca reconstruir el pasado de manera objetiva, con base en evidencias documentales confiables.
Se aplica no slo a la historia sino tambin a las ciencias de la naturaleza, al derecho, la medicina o
cualquier otra disciplina cientfica y o social.
1. Depende de fuentes primarias y de fuentes secundarias.
2. Somete los datos a crtica interna y externa.
Descriptiva

Comprende la descripcin, es una forma de estudio para saber quin, dnde, cundo, cmo y por
qu del sujeto del estudio o rea de inters. Explica perfectamente las caractersticas de cualquier
conjunto de sujetos.
1. Se interesa en describir.
2. No est interesada en explicar.
Experimental
Es aquella que permite con ms seguridad establecer relaciones de causa y efecto. Se presenta
mediante la manipulacin de una variable experimental no comprobada, en condiciones
rigurosamente comprobadas, con el fin de describir de qu modo o por qu causa se produce una
situacin o acontecimiento particular
1. Usa grupo experimental y de control.
2. El investigador manipula el factor supuestamente causa.
3. Usa procedimientos al azar para la seleccin y asignacin de sujetos y tratamiento.
4. Es artificial y restrictivo.
Exploratoria
Su objetivo es examinar un tema o problema de investigacin poco estudiado o que no ha sido
abordado antes. Nos sirve para aumentar el grado de familiaridad con fenmenos relativamente
desconocidos.
1.
Formula problemas para estudios ms precisos o para desarrollo de hiptesis.
2.
Establece prioridades para futuras investigaciones.
3.
Recopila informacin acerca de un problema que luego se dedica a un estudio especializado
y particular.
4.
Aumenta el conocimiento respecto al problema.
5.
Aclara conceptos.

Explicativa
Van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos o del establecimiento de relaciones entre
conceptos, estando dirigidos a responder a las causas de los eventos fsicos o sociales.

1.
2.

Se centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en qu condiciones se da ste, o por

qu dos o ms variables estn relacionas.
Son ms estructuradas que las dems clases de investigacin y de hecho incluyen los
propsitos de ellas (exploracin, descripcin y correlacin), adems de que proporcionan
un sentido de entendimiento del fenmeno al que hacen referencia

Documental
Se aplica al aprendizaje de las tcnicas de organizacin y manejo del trabajo con documentos y a
los procedimientos para la elaboracin de las diferentes formas que adopta una investigacin de
este tipo. Es aquella que se realiza a travs de la consulta de documentos.
1.

Adopta diferentes formas, siendo las ms usuales: monografa, ensayos, informes,

estadsticas, investigaciones, memorias, trabajo didctico, anales, historia, historiografa,
tcnica y ciencia
2.
La investigacin documental para el estudio de las ciencias sociales se divide en
bibliogrfica, hemerogrfica, audiogrfica, videogrfica, iconogrfica.
Campo

Es la que se efecta en el lugar y tiempo real en que ocurren los fenmenos objetos de estudios
1.

Se refiere a un estudio en una situacin real, que al efectuarse en condiciones no artificiales

permite detectar mejor las posibles consecuencias de la investigacin.

Mixta
Es aquella que participan los procedimientos y tcnicas de la investigacin documental y de la de
campo
1.

Es una de las ms frecuentemente utilizadas en las investigaciones aplicadas a las ciencias

sociales

Retrospectiva
Es la que se aplica al estudio en particular de eventos, hechos, o fenmenos pasados sin que
necesariamente se guarde un orden cronolgico en su realizacin.
1.

Permiten reproducir, reduciendo y/o racionalizando , los tiempos de duracin de ciertas

investigaciones que abarcan antecedentes que se extienden en exceso dentro de los tiempos
pasados.
Prospectiva
Propone esquemas evolutivos dentro de un horizonte temporal alejado ms all de 20 aos (que
corresponde aproximadamente a una generacin). Se presenta al mismo tiempo como un producto
y como un acto de produccin que se encadena a un mecanismo de relativa estabilidad, que sigue un
determinismo y nos revela las leyes generales del orden base sobre la cual se desarrollo la previsin.
1.
Permite comprender a profundidad lo estudiado.
2.
Sirve para planear, despus, investigaciones ms extensas.
3.
No sirve para hacer generalizaciones.
Ex post facto
Busca establecer relaciones de causa efecto, despus de que este ltimo ha ocurrido y su causa se
ubica en el pasado.
1.
A partir de un efecto observado, se indaga por su causa en el pasado.
2.
til en situaciones en las que no se puede experimentar.
3.
No es muy seguro para establecer relaciones causales.
Cuasi-experimental
Estudia relaciones de causa-efecto, pero no en condiciones de control riguroso de todos los factores
que puedan afectar al experimento.
1.

Apropiado en situaciones naturales en que no es posible el control experimental riguroso.

Comparativa
Tiene como fundamento revisar la aplicacin del mtodo cientfico utilizado en cada tipo de
investigacin, segn la clasificacin clsica utilizada, es decir, que se ajustan a los modelos y diseos
investigativos anteriores. En este tipo de investigacin el factor metodolgico tiene una importancia
fundamental. Siendo el que justifica el proceso comparativo de hechos o fenmenos con ayuda del
mtodo cientfico
Por ejemplo:

1.
2.

En una investigacin histrica en nfasis comparativo se aplicara al anlisis de las fuentes

histricas, es decir, a la comparacin de similitudes y diferencias a las caractersticas de dichas
fuentes.
En una investigacin descriptiva el nfasis se aplicara al anlisis de los datos con los cuales se
presentan los fenmenos o hechos que dada su similitud, es necesario describir
sistemticamente a en de evita un posible error en su manejo.

Participativa
Tiene por objeto determinar un sistema metodolgico que pueda aplicarse en toda clase de estudios
para solucionar problemas en las diferentes reas del desarrollo, esto es resumen los diversos
procesos utilizados en la metodologa cientfica y, adems de unificar criterios tericos y los
instrumentos ms adecuados para realizar investigaciones productivas en poblaciones marginales o
en las regiones ms necesitadas de soluciones concretas y efectivas.
1.

Su funcionalidad se fundamenta en la forma cmo aplica el mtodo cientfico para

hacer investigaciones en ambientes difciles y con personas con bajos conocimientos y
recursos.
A partir de la realidad de una comunidad seleccionada para el estudio, se motiva
un dilogo reflexivo que permita el anlisis de cada uno de los factores internos y
externos, que integran dicha comunidad, a fin de producir una conciencia critica en
cada uno de sus miembros, para que reaccionen y acten frente a sus necesidades

2.

Evaluativo
Se emplea bsicamente como un modelo de aplicacin de los mtodos de investigacin para evaluar
la eficiencia de los programas de accin en la sociedad. Su objeto es medir los resultados
de un programa determinado en razn de los objetivos propuestos para el mismo a fin de
tomar decisiones para su proyeccin y programacin para el futuro.
1.

Es aplicada teniendo en cuenta los mtodos de la investigacin social, que a su vez son
vlidos para los diferentes tipos de investigacin ya que su fundamento es el mtodo
cientfico-.
2. Lo que la distingue de otros procesos investigativos no es el mtodo o materia de estudio
sino su intencionalidad, es decir el objetivo con el cual se lleva a cabo
Estudio de caso
Estudia intensivamente un sujeto o situacin nicos.
1. Permite comprender a profundidad lo estudiado.
2. Sirve para planear, despus, investigaciones ms extensas.
3. No sirve para hacer generalizaciones.
Correlacional
Determina la variacin en unos factores en relacin con otros (covariacin)
Indicada para establecer relaciones estadsticas entre caractersticas o fenmenos, pero no
conduce directamente a establecer relaciones de causa-efecto entre ellos.
A continuacin se presenta un esquema de las estructuras de la investigacin, el cual permite integrar
elementos del modelo y nos alerta en torno a la investigacin temtica y emprica, base para los
diseos bibliogrficos y de campo.
Tema 5. Metodologa Qu Son Las Hiptesis?
REFLEXIN:
1.

Ya hemos planteado el problema de investigacin, revisado la literatura y contextualizado

dicho problema mediante la construccin del marco terico (el cual puede tener mayor o
menor informacin, segn cuanto se haya estudiado el problema o tema especfico de
investigacin).

2.

Asimismo, hemos visto que nuestro estudio puede iniciarse como exploratorio, descriptivo,
correlacional o explicativo, y que como investigadores decidimos hasta dnde queremos y
podemos llegar (es decir, si finalmente el estudio terminar como descriptivo, correlacional
o explicativo)

3.

Ahora el siguiente paso consiste en establecer guas precisas hacia el problema de

investigacin o fenmeno que estamos estudiando. Estas guas son las hiptesis.

4.

En una investigacin podemos tener una, dos o varias hiptesis; y como se explicar ms
adelante, a veces no se tienen hiptesis.

5. Las hiptesis nos indican lo que estamos buscando o tratando de probar y pueden definirse
como explicaciones tentativas del fenmeno investigado formuladas a manera de
proposiciones. Por ejemplo, establecemos una pregunta de investigacin: Le gustar a
Ana? y una hiptesis: "Yo le resulto atractivo a Ana" . Esta hiptesis es una explicacin
tentativa (porque no estamos seguros que sea cierta) y est formulada como proposicin
(propone o afirma algo) Despus investigamos si la hiptesis es aceptada o rechazada
cortejando a Ana.
6.

Las hiptesis no necesariamente son verdaderas; pueden o no serlo, pueden o no

comprobarse con hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en si, el investigador
al formularlas no puede asegurar que vayan a comprobarse

7.

Las principales dificultades que tropieza un investigador son tres:

-

Falta de conocimiento o ausencia de claridad en el marco terico.

Falta de aptitud para la utilizacin lgica del marco terico.

Desconocimiento de las tcnicas adecuadas de investigacin para redactar

hiptesis en debida forma.

Tipos de hiptesis
Difcil es presentar una clasificacin universal de las hiptesis, pues los tratadistas las clasifican
segn puntos de vista muy diversos. La siguiente clasificacin presenta un primer grupo de dos
formulaciones diferentes, un segundo grupo clasificado por un objeto y extensin, y un tercer grupo
de hiptesis sueltas o de diversa denominacin.

General o emprica. Es la orientadora de la investigacin, intenta enfocar al problema como base

de datos, no puede abarcar ms de lo propuesto en los objetivos de la investigacin o estar en
desacuerdo con ellos. Nos ayuda a precisar o corregir el titulo del problema y podemos enunciarla
como el establecimiento de la relacin causa-efecto proveniente del planteamiento del problema, de
donde se desprenden las variables, y se obtienen diversas respuestas de alternativa.
De trabajo u operacional. Una vez formulada la hiptesis general o emprica se formula la
hiptesis de trabajo u operacional. Se le llama de trabajo por ser el recurso indispensable para el
logro preciso y definitivo de los objetivos propuestos en la investigacin.
En el planteamiento del problema se presenta una duda razonable sobre dos o ms
soluciones posibles al mismo. Para indicar rigurosamente esta duda se formula una hiptesis de
trabajo en la que se afirma lo favorable de una de las soluciones en relacin con las dems. La
hiptesis de trabajo puede demostrarse o ser rechazado en las conclusiones de la investigacin. Se
dice que la hiptesis de trabajo es operacional por presentar cuantitativamente es decir, en trminos
medibles - la hiptesis general.
Hiptesis nula. No toda investigacin precisa de formular hiptesis nula. La hiptesis nula
es aquella por la cual indicamos que la informacin a obtener es contraria a la hiptesis de trabajo.

Al formular esta hiptesis se pretende negar la variable independiente, es decir, se enuncia

que la causa determinada como origen del problema flucta, por tanto, debe rechazarse como tal.
La hiptesis nula se formula para ser contrastada con la realidad a partir de la informacin
obtenida en torno al problema, a fin de poder afirmar el grado de certeza deseado. La importancia
de la hiptesis nula es la de servir de escape al investigador en caso de que la hiptesis general se
rechace. La hiptesis nula tiene como fundamento implicaciones de orden estadstico.
Ejemplo: el aprendizaje en los nios se relaciona directamente con su edad. Hiptesis nula: no
existe diferencia significativa entre el aprendizaje en nios de diversas edades.
Hiptesis de investigacin. Se identifica con la general o emprica y
responde en
forma amplia y genrica a las dudas presentadas en la
formulacin del problema.
Hiptesis operacionales. Nos presenta la hiptesis general de la
investigacin en
torno al fenmeno que se va a estudiar y de los instrumentos con que se van a medir las
variables.
Hiptesis estadstica. Es la que expresa la hiptesis operacional en
forma de
ecuacin matemtica, por tal debe ser precisa a fin de
facilitar relacin estadstica.
La ms exacta de las hiptesis estadstica se denomina hiptesis nula, la cual niega la
relacin entre las variables de un estudio.
Hiptesis descriptiva. Hacen referencia a la existencia de relaciones de cambio en la
estructura de un fenmeno dado. Ejemplo: la condicin social de las personas se
relaciona con el tipo de institucin en la cual estudian.
Hiptesis causales. Es una proposicin tentativa de los factores que
intervienen
como causa en el fenmeno que se estudia. Ejemplo: el crecimiento de la poblacin
estudiantil en secundaria trae como
consecuencia la falta de cupos en la
universidad.
Hiptesis singulares. En esta hiptesis, la proposicin presentada se
halla
localizada en trminos espacio temporal.
Hiptesis estadsticas. Nos indica que una mayor proporcin de personas o elementos
con tales o cuales caractersticas determinadas presenta tales o cuales otras
caractersticas.
Hiptesis generales restringidas. En esta hiptesis, la proposicin hace referencia a la
totalidad de miembros que la conforman, quedando restringida ya sea a un lugar o un
perodo de tiempo determinado.
Hiptesis universales no restringidas. Son las verificadas por una
determinada
ciencia, y que constituyen la base de sus leyes y teoras.
Hiptesis alternativas. Al responder a un problema es muy conveniente proponer
otras hiptesis en que aparezcan variables independientes distintas de la primera que
formulamos. Por tanto, es necesario, para no perder tiempo en bsquedas intiles, hallar
diferentes hiptesis alternativas como respuesta a un mismo problema y escoger entre
ellas cuales y en que orden vamos a tratar su comprobacin. Cuando se tienen varias
hiptesis alternativas es posible que se descubran un caso de variables concomitantes.

Hiptesis genrica. Es la que hace relacin directa a los datos que la sustentan.
Hiptesis particulares o complementarias. Son las que se deducen y articulan de una
hiptesis bsica.
Hiptesis empricas. Son suposiciones aisladas sin fundamentacin terica pero
empricamente comprobadas.
Hiptesis plausibles. Son suposiciones fundamentadas tericamente, pero sin
contrastacin emprica. Son conjeturas razonables que no han pasado la prueba de la
experiencia, pero que, en cambio pueden sugerir los experimentos que serviran para
someterla a contrastacin. Carecen de justificacin emprica, pero pueden llegar a ser
contrastables.
Hiptesis ante-facto. Que introduce una explicacin antes de la observacin. Orienta
y procede al descubrimiento.
Hiptesis post-facto. Se deduce de la observacin de un fenmeno o de un hecho.
Hiptesis convalidadas. Son hiptesis bien fundamentadas y empricamente
comprobadas.

EN RESUMEN

Dentro de la investigacin cientfica, las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de

las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y
sistemticos.

EJEMPLOS DE HIPTESIS.

1.

La proximidad fsica entre los hogares de las parejas de novios est relacionada
positivamente con la satisfaccin sobre la relacin entre stos.

2.

El ndice de cncer pulmonar es mayor entre los fumadores que en los no fumadores.

3.

Conforma se desarrolla las psicoterapias orientadas en el paciente, aumentan las

exposiciones verbales de discusin y exploracin de planes futuros personales, mientras
que disminuye las expresiones verbales de discusin y exploracin de hechos pasados.

4.

A mayor variedad en el trabajo, mayor motivacin intrnseca respecto a ste.

Las hiptesis pueden ser ms o menos generales o precisas, e involucran dos o ms

variables como podemos observar en los ejemplos -, pero en cualquier caso son ms
proposiciones sujetas a comprobacin emprica, a verificacin en la realidad. El primer
ejemplo, vincula dos variables: proximidad fsica entre los hogares de los novios y
satisfaccin sobre el noviazgo.

En el rea de Administracin y Contadura las hiptesis tienen problemas que es

conveniente comentar:
a)

En primer trmino las caractersticas del medio ambiente en que se

desarrolla la prueba de hiptesis son cambiantes y difcilmente se
presentan caractersticas de laboratorio que den como resultado un
ambiente exactamente igual.

b)

Por ser personas quienes son sujetos del experimento las

caractersticas individuales no son replicables.

QU SON LAS VARIABLES?

REFLEXIN:
1)

Una variable es una propiedad que puede variar (adquirir diversos valores) y cuya
variacin es susceptible de medirse. Ejemplos de variables son el sexo, la motivacin
intrnseca hacia el trabajo, el atractivo fsico, el aprendizaje de conceptos, el conocimiento de historia de la Revolucin Mexicana, la religin, la agresividad verbal, la
personalidad autoritaria y la exposicin a una campaa de propaganda poltica. Es decir,
la variable se aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales pueden adquirir diversos
valores respecto a la variable; por ejemplo la inteligencia: las personas pueden clasificarse
de acuerdo con su inteligencia, no todas las personas poseen el mismo nivel de
inteligencia , varan en ello.

2)

Las variables adquieren valor para la investigacin cientfica cuando pueden ser
relacionadas con otras (formar parte de una hiptesis o una teora) en este caso se le suele
denominar constructos o construcciones hipotticas

3)

Para pasar de la etapa conceptual de la investigacin marco terico a la etapa

emprica, los conceptos se convertirn en variables. Las variables son representaciones de
los conceptos de la investigacin que deben expresarse en forma de hiptesis.

4)

Para el propsito de la investigacin, es importante hacer una utilizacin analtica de

todas sus clasificaciones en dependencia de la presencia o ausencia de la propiedad que
ella anuncia.
Clasificacin de variables

Las variables se clasifican segn su capacidad o nivel de modo que, nos permitan medir
los objetos. Es decir, que la caracterstica ms comn y bsica de una variable, es la de
diferenciar entre la presencia y la ausencia de la propiedad que ella enuncia.
-Variable dependiente : Es la variable que el investigador desea explicar. Se supone que la variable
independiente causar cambios en los valores de la variable dependiente, o sea, es el resultado
esperado de la primera. Tambin se le llama variable de criterio. En trminos matemticos, la
variable dependiente es aquella que aparece a la izquierda de una ecuacin. Por ejemplo: Y=f(X), se
est considerando Y como variable dependiente y X como variable independiente. En este caso se
dice que Y es una funcin de X: o sea que esta suponiendo que los cambios en el valor de X causan
cambios en Y.
-Variable independiente: Es la que se espera, explique el cambio de la variable dependiente.
Tambin se le conoce como variable predictora. La distincin entre variables dependientes e
independientes es netamente analtica y esta basada en los objetivos de la investigacin. En el
mbito emprico las variables no son dependientes ni independientes; es la decisin del
investigador la clasificacin de las variables y tal decisin se basa en los objetivos de la
investigacin. Una variable dependiente en una investigacin puede ser independiente en otra.
-Variable de control. Es la funcin de aquellas variables con las que se trata de reducir el riesgo de
atribuir los cambios en la variable dependiente solamente a la influencia de las variables
independientes.
-Variable semi-independiente. Es una variable dependiente secundaria. Se han encontrado en los
proyectos de investigaciones en el rea de contabilidad y administracin. Se considera como tal
aquella variable que tenga un efecto contingente o cooperante en la relacin original de las
variables independientes y dependientes.

-Variable continua. Se presenta cuando el fenmeno a medir puede tomar valores

cuantitativamente distintos. Ejemplos: la edad cronolgica. Cuando se dice que las variables son
continuas suponemos que los fenmenos que sealan los indicadores de las variables son continuos.
Las variables que se expresan cuantitativamente por medio de puntajes se les denominan continuas.
Tambin se dice que una variable es continua si no tiene un tamao unitario mnimo. Ejemplo; la
produccin de Coca-Cola en todo el mundo puede ser de miles de millones de litros y tambin se
puede medir 1/1000 para ciertas pruebas; los metrajes de produccin de casimires pueden ser
infinitos o expresarse como 1/100 de metros.
- Variable discontinua. Son aquellas que tienen un tamao unitario mnimo. Las cuentas bancarias
son ejemplos tpicos de las variables discontinuas. Una empresa puede tener en su cuenta 1,795.89

pesos o 1,795.90 pesos pero no puede ser 1,795.89356. Diferentes cuentas bancarias no pueden
variar ms all que el tamao mnimo (un centavo). En general, todas las cantidades de las
variables discontinuas se pueden multiplicar por la mnima unidad de la variable. El nmero de
trabajadores en una empresa puede ser de 300 o 400, pero no 350,5. Las variables cuyas cantidades
no pueden subdividirse son variables discretas o discontinuas.
- Variables discretas. Son aquellas que establecen categoras en trminos no cuantitativos
entre diversos individuos o elementos. Ejemplo: el temperamento de los nios en relacin
con el aprendizaje -los nios de temperamento calmado aprenden ms lentamente que los de
temperamento emotivo-.
-Variables individuales. Presentan la caracterstica o propiedad que tipifica
determinados, y pueden ser:

a individuos

Absolutas.

Relacinales.

Comparativas.
Contextuales.
-Variables colectivas. Presentan las caractersticas o propiedades que distinguen a un grupo o
colectivo determinado y pueden ser:
Analticas.

Estructurales.

Globales.

- Variable antecedente. Es la que se supone como antecedente de otra, es decir, que hay variables
que son antecedentes de otras. Ejemplo: para realizar un aprendizaje se supone un grado mnimo
de inteligencia. Por tanto, la variable inteligencia es un antecedente de la variable aprendizaje.
-Variable interviniente o alterna. Es la variable que aparece interponindose entre la variable
independiente y la variable dependiente y en el momento de relacionar las variables interviene en
forma notoria. Conviene analizar si esta variable aparece a partir de la variable independiente, es
decir, posterior a ella y con anterioridad a la variable dependiente, de tal forma que entre a
reemplazar la variable independiente, que ha sido formulada, o si acta como factor concerniente
en la relacin de variables.
La variable interviniente, alterna o concurrente la forman factores que influyen en el efecto, o sea,
la variable dependiente, pero que no van a ser sometidas a investigacin; por ejemplo la paga
aumenta la motivacin intrnseca de los trabajadores cuando ha sido administrada de acuerdo con
el desempeo.(variable interviniente)
- Variable extraa o espuria. Cuando existe una variable independiente no relacionada con el
propsito del estudio, pero que puede presentar efectos sobre la variable dependiente tenemos una
variable extraa o espuria. Por tal razn, un estudio bien diseado es aquel que nos asegura que el
efecto sobre la variable dependiente slo puede atribuirse a la variable independiente y no a
variables extraas. Ejemplo: si deseamos evaluar el efecto de un determinado mtodo de enseanza,
podemos considerar que la inteligencia es una variable extraa.
RELACIONES, DIRECCIN Y MAGNITUD:

Establecer una relacin en la investigacin emprica consiste en determinar los

valores de una variable que pueden diferir de los valores de otra u otras. Cuando se
dice que la variable X y la Y estn relacionadas, se refiere a que hay algn nexo de
interaccin entre estas dos variables. Por ejemplo: cuando se dice que hay relacin
entra la productividad de un individuo y su experiencia en el trabajo, se hace referencia
a que las dos variables varan conjuntamente. La covarianza entre productividad y

tiempo de experiencia es comn entre ambas variables, es decir, el individuo que tiene
ms experiencia, es ms productivo.

En investigaciones empricas hay dos propiedades de la relacin en las que el

investigador debe interesarse, ellas son: direccin y magnitud.

Cuando se habla de direccin se denota que la relacin entre variables es positiva o

negativa. Una relacin positiva es aquella que cuando incrementa el valor de una
variable, tambin incrementar el valor de otra variable. Si la satisfaccin de los
empleados en el trabajo aumenta, su asistencia al trabajo aumentar; si aumenta la
cantidad de dinero en la cuenta de ahorro, aumentarn los intereses correspondientes;
si aumenta el nivel de educacin del individuo, ganar ms dinero. Una relacin puede
ser negativa cuando el valor de una variable aumenta y el valor de la otra disminuye.
Por ejemplo si el nmero de horas de trabajo de un trabajador y su ingreso tienen una
relacin negativa.

La magnitud de una relacin es la extensin en que las variables covaran positiva o

negativamente; cuando la magnitud de la relacin entre dos variables es alta, la
relacin es ms precisa.

CMO SE RELACIONAN LAS HIPTESIS, LAS PREGUNTAS Y LOS OBJETIVOS

DE INVESTIGACION?

Las hiptesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de

investigacin, la relacin entre ambas es directa e ntima. Las hiptesis relevan a los
objetivos y preguntas de investigacin para guiar el estudio. Las hiptesis
comnmente surgen de los objetivos y preguntas de investigacin, una vez que stas
han sido reevaluadas a raz de la revisin de la literatura

DE DNDE SURGEN LAS HIPTESIS?

Si hemos seguido paso por paso el proceso de investigacin es natural que las
hiptesis surjan del planteamiento del problema que, como recordamos, se vuelve a
evaluar y si es necesario se replantea a raz de la revisin de la literatura.

Es decir, provienen de la revisin misma de la literatura (de la teora adoptada o la

perspectiva terica desarrollada).

Nuestra hiptesis pueden surgir de un postulado de una teora, del anlisis de sta,
de generalizaciones empricas pertinentes a nuestro problema de investigacin y de
estudios revisados o antecedentes consultados

Existe una relacin muy estrecha entre el planteamiento del problema, revisin de
la literatura y las hiptesis
Las hiptesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo terico abundante

1) Es necesario recalcar que tambin pueden emanar hiptesis tiles y fructferas de

planteamientos del problema cuidadosamente revisados, aunque el cuerpo terico que los sustente
no sea abundante. A veces la experiencia y la observacin constante pueden ofrecer potencial para
el establecimiento de hiptesis importantes, lo mismo puede decirse de la intuicin.
2) Desde luego, cuanto menor apoyo emprico previo tenga una hiptesis, mayor cuidado se
deber tener en su elaboracin y evaluacin, porque tampoco podemos formular hiptesis de
manera superficial. Lo que s constituye una grave falla en la investigacin, es formular hiptesis
sin haber revisado cuidadosamente la literatura, ya que podemos cometer errores tales como
"hipotetizar" algo sumamente comprobado o "hipotetizar" algo que ha sido contundentemente
rechazado.
QU CARACTERSTICAS DEBE TENER UNA HIPTESIS?
Para que una hiptesis sea digna de tomarse en cuenta para la investigacin cientfica, debe
reunir ciertos requisitos:
1. Las hiptesis deben referirse a una situacin social o econmica real.

2 Los trminos (variables) de las hiptesis tienen que ser comprensibles precisos y lo ms concretos
posible.
3. La relacin entre variables propuestas por una hiptesis debe ser clara y verosmil (lgica).
Esto se puede lograr por medio de definiciones conceptuales y/o operacionales.
4. Los trminos de la hiptesis y la relacin planteada entre ellas deben poder ser observados y
medidos, o sea tener referentes en la realidad.
5. Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas. Desde un punto
de vista lgico no es la verificabilidad lo que da valor a la hiptesis, sino la refutabilidad, es decir, la
posibilidad de ser puesta bajo refutacin y salir sin contradicciones.
6. Las expresiones de hiptesis deben estar libres de los valores propios del investigador. Deben ser
la transformacin directa de las preguntas de la investigacin.
QU TIPOS DE HIPTESIS SE EMPLEAN CON MAS FRECUENCIA EN EL REA
ADMINISTRATIVA?
Tal y como se ha explicado anteriormente existen diversas formas de clasificar las hiptesis, pero
en este apartado nos vamos a concentrar slo en las siguientes: 1) hiptesis de investigacin, 2)
hiptesis nulas, 3) hiptesis alternativas e 4) hiptesis estadsticas.
QU SON LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN?

Lo que hemos venido definiendo como hiptesis a lo largo de este captulo son en
realidad las hiptesis de investigacin. Es decir, stas podran definirse como
"proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o ms
variables y que cumplen con los seis requisitos mencionados". Se les suele
simbolizar como H o H1, H2 , H , etc. (si son varias) y tambin se les denomina
hiptesis de trabajo

A su vez, las hiptesis de investigacin pueden ser:

- descriptivas del valor de variables que se va a observar en un contexto o en la

manifestacin de otra variables.
- correlacinales
- de diferencias entre grupos.
- que establecen relaciones de causalidad.

Hiptesis descriptiva del valor de variable que se va a observar en un contexto o

en la manifestacin de otra variable.
EJEMPLO:

"La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la

Corporacin VW oscila entre $50000 y $60 000 pesos mexicanos."
Las hiptesis de este tipo se utilizan a veces en estudios descriptivos. Pero cabe
comentar que no en todas las investigaciones descriptivas se formulan hiptesis o
que stas son afirmaciones ms generales

Hiptesis correlacinales
a) stas especifican las relaciones entre dos o ms variables. Corresponden a los
estudios correlacinales y pueden establecer la asociacin entre dos variables
("La inteligencia est relacionada con la memoria").

b) Sin embargo, las hiptesis correlacinales pueden no slo establecer que dos o
mas variables se encuentran asociadas, sino cmo estn asociadas. Estas son las
que alcanzan el nivel predictivo y parcialmente explicativo.

EJEMPLOS:
"A mayor exposicin por parte de los adolescentes a videos musicales con alto
contenido sexual, mayor manifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto sexual". [Aqu la hiptesis nos
indica que, cuando una variable aumenta la otra tambin y viceversa que cuando
una variable disminuye, la otra disminuye].
"A mayor autoestima, menor temor de logro". [Aqu la hiptesis nos indica que,
cuando una variable aumenta, la otra disminuye, y si sta disminuye aqulla
aumenta.]
"Las telenovelas mexicanas muestran cada vez un mayor contenido de sexo en sus
escenas" (en esta hiptesis se correlacionan las variables "poca o tiempo en que
se producen las telenovelas" y "contenido de sexo").
En estos ejemplos, no slo se establece que hay relacin entre las variables, sino
tambin cmo es la relacin (qu direccin sigue). Como se comprender, es
diferente hipotetizar que dos o ms variables estn relacionadas a hipotetizar
cmo son estas relaciones
c) Es necesario agregar que, en una hiptesis de correlacin, el orden en que
coloquemos las variables no es importante (ninguna variable antecede a la otra; no
hay relacin de causalidad). Es lo mismo indicar "a mayor X, mayor Y" que "a
mayor Y, mayor X", o "a mayor X, menor Y" que "a menor Y, mayor X".

EJEMPLO
"Quienes tienen ms altas puntuaciones en el examen de estadstica, tienden a tener las
puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometra" es igual que: "Los que tienden a tener las
puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometra son quienes tienen ms altas puntuaciones
en el examen de estadstica".
Es decir, como nos ensearon desde pequeos: "el orden de los factores (variables) no altera el
producto (la hiptesis)". Desde luego, esto ocurre en la correlacin ms no en las relaciones de
causalidad, en donde vamos a ver que s importa el orden de las variables.
d) En la correlacin no hablamos de variables independientes y dependientes (cuando slo
hay correlacin estos trminos carecen de sentido). Los estudiantes que comienzan en sus
cursos de investigacin suelen indicar en toda hiptesis cul es la variable independiente y
cul la dependiente. Ello es un error. nicamente en hiptesis causales se puede hacer esto
e) Por otro lado, es comn que cuando se pretende en la investigacin correlacionar, varias
variables se tengan diversas hiptesis, y cada una de ellas relacionen un par de variables. Por
ejemplo, si quisiramos relacionar las variables "atraccin fsica","confianza", "proximidad
fsica" y "equidad" en el noviazgo (todas entre s), estableceramos las hiptesis
correspondientes.
EJEMPLO
H1 A mayor atraccin fsica, menor confianza".
H2 A mayor atraccin fsica, mayor proximidad fsica".
H3 A mayor atraccin Fsica, mayor equidad".
H4 A mayor confianza, mayor proximidad fsica".

H5 A mayor confianza, mayor equidad".

H6 A mayor proximidad fsica, mayor equidad".
Estas hiptesis deben ser contextualizadas en su realidad (con qu novios) y sometidas a
prueba emprica.

Hiptesis de la diferencia entre grupos:

a) Estas hiptesis se formulan en investigaciones dirigidas a comparar grupos. Por ejemplo,

supongamos que un publicista piensa que un comercial televisivo en blanco y negro, cuya finalidad
es persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar cigarrillos para que dejen de fumar, tiene
una eficacia diferente que uno en color. Su pregunta de investigacin podra ser: es ms eficaz un
comercial televisivo en blanco y negro que uno en color, cuyo mensaje es persuadir a los
adolescentes que comienzan a fumar cigarrillos para que dejen de hacerlo'? Y su hiptesis podra
quedar formulada as:
EJEMPLO
'El efecto persuasivo para dejar de fumar no ser igual en los adolescentes que vean la versin
del comercial televisivo a color que, en los adolescentes que vean la versin del comercial en blanco
y negro".
Otro ejemplo de este tipo de hiptesis sera:
'Los adolescentes le atribuyen ms importancia que las adolescentes al atractivo fsico en
sus relaciones heterosexuales".
En ambos ejemplos, se plantea una posible diferencia entre grupos; solamente que en el
primero de ellos nicamente se establece que "hay diferencia" entre los grupos que se estn
comparando, pero no se afirma en favor de cul de los grupos es la diferencia. No establece si el
efecto persuasivo es mayor en los adolescentes que se exponen al comercial en blanco y negro o los
que se exponen al comercial en color. Se limita a decir que se espera una diferencia. En cambio, en
el segundo, adems de establecer la diferencia, se especifica en favor de cul de los grupos a
comparar es sta (Los jvenes son quienes segn se piensa, atribuirn mayor importancia al
"atractivo fsico".)
b) Las hiptesis de diferencia de grupos (aunque son distintas de las hiptesis correlacinales)
pueden formar parte de estudios correlacinales, si nicamente establecen que hay diferencia entre
los grupos -aunque establezcan en favor de qu grupo es sta.
c) Ahora bien, si adems de establecer tales diferencias explican el por qu de las diferencias (las
causas o razones de stas), entonces son hiptesis de estudios explicativos.
d) Asimismo puede darse el caso de una investigacin que se inicie como correlacional (con una
hiptesis de diferencia de grupos) y termine como explicativa (en los resultados se expongan los
motivos de esas diferencias). e) En resumen, los estudios correlacinales se caracterizan por tener
hiptesis correlacinales, hiptesis de diferencias de grupos o ambos tipos.

Hiptesis que establecen relaciones de causalidad

a) Este tipo de hiptesis no solamente afirman las relaciones entre dos o ms variables y
cmo se dan dichas relaciones, sino que adems proponen un "sentido de entendimiento"
de ellas. Este sentido puede ser ms o menos completo, dependiendo del nmero de
variables que se incluyan, pero todas estas hiptesis establecen relaciones de causa-efecto.
EJEMPLO SENCILLO
H1 "La desintegracin familiar de los padres provoca baja autoestima en los hijos". En el
ejemplo, adems de establecerse una relacin entre las variables, se propone la
causalidad de esa relacin.

b) Correlacin y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Dos variables pueden
estar correlacionadas y esto no necesariamente implica que una ser causa de la otra. Por
ejemplo, supongamos que una empresa fabrica un producto que se vende poco y decide
mejorarlo, lo hace as y lanza una campaa para anunciar el producto en radio y televisin.
Despus observa que aumentan las ventas del producto. Los ejecutivos de la empresa
pueden decir que el lanzamiento de la campaa est relacionado con el incremento en las
ventas, pero si no se demuestra la causalidad no pueden asegurar que la campaa haya
provocado tal incremento (quiz s ocurre que la campaa es causa del aumento, pero
puede ser que la causa sea en s la mejora al producto, una excelente estrategia de
comercializacin u otro factor; o bien todas pueden ser causas)
c) No todas las correlaciones tienen sentido y no siempre que se encuentra una
correlacin puede inferirse causalidad. Si cada vez que se obtiene una correlacin se
supusiera causalidad, ello equivaldra a decir, cada vez que se ve a una seora y un nio
juntos, que ella es su madre (cuando puede ser su ta, una vecina o una seora que
casualmente se coloc muy cerca del nio).
d) Para poder establecer causalidad se requiere que antes se haya demostrado correlacin,
pero adems la causa debe ocurrir antes que el efecto. Asimismo cambios en la causa deben
provocar cambios en el efecto.
e) Al hablar de hiptesis, a las supuestas causas se les conoce como "variables
independientes" y a los efectos como "variables dependientes". Solamente se puede hablar
de variables independientes y dependientes cuando se formulan hiptesis causales o
hiptesis de la diferencia de grupos, siempre y cuando en estas ltimas se explique cul es
la causa de la diferencia hipotetizada.
A continuacin se exponen distintos tipos de hiptesis causales:
A. Hiptesis causales bivariadas. En estas hiptesis se plantea una relacin entre una variable
independiente y una variable dependiente. Por ejemplo: "Percibir que otra persona del sexo
opuesto es similar a uno en cuanto a religin, valores y creencias nos provoca mayor atraccin
fsica hacia ella". La hiptesis podra esquematizarse como en la figura 5.1.
Figura 5.1.

B. Hiptesis causales multivariadas. Plantean una relacin entre varias variables independientes
y una dependiente, o una independiente y varias dependientes, o varias variables independientes y
varias dependientes.
EJEMPLOS
'La cohesin y la centralidad en un grupo sometido a una dinmica, y el tipo de liderazgo que
se ejerza dentro del grupo; determinan la efectividad de ste para alcanzar sus metas
primarias". Esta hiptesis se esquematiza en la figura 5.2
"La variedad y la autonoma en el trabajo, as como la retroalimentacin proveniente del
desarrollo de l, generan mayor motivacin intrnseca y satisfaccin laborales". Esta
hiptesis se esquematiza en la figura 5.3.

Las hiptesis multivariadas pueden plantear otro tipo de relaciones causales, en donde ciertas
variables intervienen modificando la relacin (hiptesis con presencia de variables intervinientes).
EJEMPLO
"La paga aumenta la motivacin intrnseca de los trabajadores, cuando es
administrada de acuerdo con el desempeo". La hiptesis se esquematiza en la figura
5.4.
Asimismo, pueden tenerse estructuras causales de variables ms complejas, que resulta difcil
expresar en una sola hiptesis o porque las variables se relacionan entre s de distintas maneras.
Entonces se plantean las relaciones causales en dos o ms hiptesis o grficamente; por ejemplo, la
estructura presentada en la figura 5.5.
El esquema de la figura 5.5. podra desglosarse en mltiples hiptesis; por ejemplo,
H1:"La paga incrementa la satisfaccin laboral".
H2:"La integracin, la comunicacin instrumental y la comunicacin
formal incrementan la satisfaccin laboral".
H3: "La centralizacin disminuye la satisfaccin laboral".
H4"La satisfaccin laboral influye en la reasignacin de personal".

Cuando las hiptesis causales se someten a anlisis estadstico, se evala la influencia de

cada variable independiente (causa) sobre la dependiente (efecto) y la influencia conjunta
de todas las variables independientes sobre la dependiente o dependientes
Figura 5.2

Figura 5.3 ESQUEMA DE RELACION CAUSAL MULTIVARIADA

Figura 5.4
ESQUEMA CAUSAL CON VARIABLE INTERVINIENTE

Figura 5.5
ESTRUCTURA CAUSAL COMPLEJA MULTIVARIADA

QU SON LAS HIPTESIS NULAS?

1. Las hiptesis nulas son, en un sentido, el reverso de las hiptesis de investigacin. Tambin
constituyen proposiciones acerca de la relacin entre variables solamente que sirven para refutar o
negar lo que afirma la hiptesis de investigacin. Por ejemplo, si la hiptesis de investigacin
propone: "Los adolescentes le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones
heterosexuales que las mujeres", la nula postulara: "Los jvenes no le atribuyen ms importancia
al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las adolescentes".
2. Debido a que este tipo de hiptesis resulta la contrapartida de la hiptesis de investigacin, hay
prcticamente tantas clases de hiptesis nulas como de investigacin. Es decir, la clasificacin de
hiptesis nulas es similar a la tipologa de la hiptesis de investigacin: hiptesis nulas descriptivas de
una variable que se va a observar en un contexto, hiptesis que niegan o contradicen la relacin entre
dos o ms variables, hiptesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan, es decir,afirmar que los grupos son iguales - e hiptesis que niegan la relacin de causalidad entre dos o ms
variables (en todas sus formas). Las hiptesis nulas se simbolizan como Ho.
EJEMPLOS
Ho:"La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la corporacin VW
no oscila entre $50 000 a $60 000 pesos mexicanos" (es una hiptesis nula descriptiva de
una variable que se va a observar en un contexto).
Ho:"No hay relacin entre la autoestima y el temor de logro" (hiptesis nula
respecto a una correlacin).
Ho:"La percepcin de la similitud en religin, valores y creencias no provoca
mayor atraccin fsica" (hiptesis que niega la relacin causal).
QU SON LAS HIPTESIS ALTERNATIVAS?
1) Como su nombre lo indica, son posibilidades " alternativas ante las hiptesis de investigacin
y nula. Ofrecen otra descripcin o explicacin distintas a las que proporcionan estos tipos de
hiptesis. Por ejemplo, si la hiptesis de investigacin establece: "Esta silla es roja", la nula
afirmar: "Esta silla no es roja", y podran formularse una o ms hiptesis alternativas: "Esta silla

es azul", "Esta silla es verde", "Esta silla es amarilla", etc. Cada una constituye una descripcin
distinta a las que proporcionan las hiptesis de investigacin y nula.
2) Las hiptesis alternativas se simbolizan como Ha y slo pueden formularse cuando
efectivamente hay otras posibilidades adicionales a las hiptesis de investigacin y nula. De ser as,
no pueden existir.
EJEMPLOS
Hi:"El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio de Mrida,
entre un 50 y un 60% de la votacin total".
Ho:"El candidato 'A' no obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio de
Mrida, entre un 50 y un 60% de la votacin total".
Ha:"El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio de Mrida,
ms del 60% de la votacin total".
Ha:"El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio de Mrida,
menos del 50% de la votacin total".
Hi:"Los jvenes le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones
heterosexuales que las jvenes".
Ho:"Los jvenes no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones
heterosexuales que las jvenes".
Ha:"Los jvenes le atribuyen menos importancia al atractivo fsico en sus relaciones
heterosexuales que las jvenes".
En este ltimo ejemplo, si la hiptesis nula hubiera sido formulada de la siguiente manera:
Ho:"Los jvenes no le atribuyen ms importancia o le atribuyen menos importancia- al
atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes".
No habra posibilidad de formular una hiptesis alternativa puesto que las hiptesis
de investigacin y nula abarcan todas las posibilidades.
3) Las hiptesis alternativas, como puede verse, constituyen otras hiptesis de
investigacin adicionales a la hiptesis de investigacin original.
QU SON LAS HIPTESIS ESTADSTICAS?
REFLEXIN:
Las hiptesis estadsticas son la transformacin de las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas
en smbolos estadsticos. Se pueden formular solamente cuando los datos del estudio que se van a
recolectar y analizar para probar o disprobar las hiptesis son cuantitativos (nmeros, porcentajes,
promedios). Es decir, el investigador traduce su hiptesis de investigacin y su hiptesis nula (y
cuando se formulan hiptesis alternativas, tambin stas) en trminos estadsticos. Bsicamente hay
tres tipos de hiptesis estadstica, que corresponden a clasificaciones de las hiptesis de
investigacin y nula: 1) de estimacin, 2) de correlacin y 3) de diferencias de medias.
Hablemos de cada una de ellas dando ejemplos.

Hiptesis estadsticas de estimacin:

1- Corresponden a las que fueron denominadas, al hablar de hiptesis de investigacin,
"hiptesis descriptivas de una variable que se va a observar en un contexto". Son diseadas
para evaluar la suposicin de un investigador respecto al valor de alguna caracterstica de
una muestra de individuos u objetos, o de una poblacin; y se basan en informacin previa.
2- Supongamos que, basndose en ciertos datos, un investigador hipotetiza: "el promedio
mensual de casos de trastorno psiconeurtico caracterizados por reaccin astnica, atendidos
en los hospitales de la Ciudad de Mxico es mayor a 200". Y desea transformar esta
hiptesis de investigacin en una hiptesis estadstica:
a) lo primero que debe hacer es analizar cul es la estadstica a que su hiptesis hace
referencia (en el ejemplo se trata de un promedio mensual de casos atendidos).

b) el segundo paso consiste en encontrar cmo se simboliza esa estadstica (promedio se

simboliza como X).
c) el tercer paso es traducir la hiptesis de investigacin en estadstica:
Hi: X > 200(promedio mensual de casos atendidos)
La hiptesis estadstica nula sera la negacin de la hiptesis anterior:
Ho: X = 200 (el promedio mensual de casos es igual a 200)
y la hiptesis alternativa sera:
Ha: X < 200 (el promedio mensual de casos es menor que 200)
d) Posteriormente, el investigador comparar el promedio estimado por la hiptesis,
con el promedio actual de la nula que l seleccion. La exactitud de su estimacin es
evaluada por esta comparacin.

Hiptesis estadsticas de correlacin:

1) El sentido de estas hiptesis es el de traducir una correlacin entre dos o ms variables en

trminos estadsticos. El smbolo de una correlacin entre dos variables es "r" (minscula) y entre
ms de dos variables "R" (mayscula). La hiptesis "a mayor cohesin en un grupo, mayor eficacia
en el logro de sus metas primarias" puede traducirse as:

Otro ejemplo:
Hi:Rxyz 0 ("la correlacin entre las variables autonoma, variedad y motivacin intrnseca no es
igual a cero")
Ho:Rxyz =0 ("no hay correlacin")

Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores

1) En estas hiptesis se compara una estadstica entre dos o ms grupos. Por ejemplo,
supongamos que un investigador plantea la siguiente pregunta de estudio: difieren los peridicos
"Por Esto" y "Diario de Yucatn" en cuanto al promedio de editoriales mensuales que dedicaron
durante el ltimo ao al tema de la campaa electoral por la presidencia de la repblica? Su
hiptesis de investigacin podra ser: "Existe una diferencia entre el promedio de editoriales
mensuales que dedic, durante el ltimo ao, al tema que nos ocupa el diario 'Por Esto , y el que
dedic el Diario de Yucatn. La estadstica que se compara entre los grupos (editoriales de "Por
Esto", un grupo, y editoriales de "Diario de Yucatn", otro grupo) es el promedio (X). La hiptesis
estadstica se formulara as:

EN UNA INVESTIGACIN SE FORMULAN Y EXPLICITAN LAS HIPTESIS DE

INVESTIGACIN, NULA, ALTERNATIVA Y ESTADSTICA?
1) No hay reglas universales, ni siquiera consenso entre los investigadores al respecto. Uno puede
leer en un artculo de una revista cientfica un reporte de investigacin donde slo se establece la
hiptesis de investigacin; y, en esa misma revista, leer otro artculo en donde nicamente se
establece la hiptesis nula; un tercer artculo en el cual se pueden leer solamente las hiptesis
estadsticas de investigacin y nula (o nada ms una de ellas); un cuarto artculo que contiene la
hiptesis de investigacin y las alternativas traducidas en trminos estadsticos; un quinto artculo
donde aparecen las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas, con sus hiptesis estadsticas
correspondientes.
2) Esta situacin es similar en los reportes presentados por un investigador o una empresa
dedicada a la investigacin
3)
Igualmente ocurre en tesis, estudios de divulgacin popular, reportes de investigacin
gubernamental, disertaciones doctorales, libros y otras formas para presentar estudios y anlisis de
muy diversos tipos.
4) En estudios que contienen anlisis de datos cuantitativos, son comunes las siguientes
opciones: 1) hiptesis de investigacin nicamente, 2) hiptesis de investigacin, ms hiptesis
estadstica de investigacin, ms hiptesis estadstica nula, 3) hiptesis estadsticas de investigacin
y nula.
EN UNA INVESTIGACIN, CUNTAS HIPTESIS SE DEBEN

FORMULAR?

Cada investigacin es diferente. Algunas contienen una gran variedad de hiptesis porque su
problema de investigacin es complejo (v.g., pretenden relacionar 15 ms variables) mientras
que otras contienen una o dos hiptesis. Todo depende del estudio que habr de llevarse a cabo. La
calidad de una investigacin no necesariamente est relacionada con el nmero de hiptesis que
contenga. En este sentido, se debe tener el nmero de hiptesis necesarias para guiar el estudio, y no
ms ni menos. Desde luego, la investigacin del comportamiento humano en el rea de
administracin, contabilidad y finanzas es compleja y no resulta extrao leer estudios con mltiples
hiptesis, pero de ningn modo es un requisito.

EN UNA INVESTIGACIN SE PUEDEN FORMULAR HIPTESIS DESCRIPTIVAS DE UNA

VARIABLE, HIPTESIS CORRELACIONALES, HIPTESIS DE LA DIFERENCIA DE
GRUPOS E HIPTESIS CAUSALES?
1- La respuesta puede ser "s en una misma investigacin se pueden establecer todos los tipos
de hiptesis porque el problema de investigacin as lo requiere.

2- Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, formularan hiptesis

descriptivas, los correlacinales podrn establecer hiptesis descriptivas; correlacinales y de
diferencia de grupos (cuando stas no expliquen la causa que provoca tal diferencia); y los
explicativos podrn incluir hiptesis descriptivas, correlacinales, de diferencia de grupos y
causales.
3- No debemos olvidar que una investigacin puede abordar parte del problema
descriptivamente y otra explicativamente. Por ejemplo, Dankhe (1986) seala que los estudios
descriptivos no suelen contener hiptesis, y ello se debe a que en ocasiones es difcil precisar el valor
que puede manifestar una variable.
4- Las tipos de estudio que no pueden establecer hiptesis son las exploratorios. No puede
presuponerse (afirmando) algo que apenas va a explorarse. Seria como si antes de una primera cita
con una persona desconocida del sexo opuesto (cuyo nombre, edad, color de pelo y lugar de origen
ignoramos), tratramos de "hipotetizar" qu tan simptica es, qu intereses y valores tiene,
etctera. Ni siquiera podramos anticipar qu tan atractiva fsicamente nos va a resultar (y tal vez
en una primera cita nos dejemos llevar por nuestra imaginacin, pero en la investigacin esto no
debe ocurrir)
QU ES LA PRUEBA DE HIPTESIS?
1) Como se ha venido mencionando a lo largo de este captulo, las hiptesis cientficas se someten a
prueba o escrutinio emprico para determinar si son apoyadas o refutadas de acuerdo a lo que el
investigador observa. De hecho para esto se formulan. Ahora bien, en realidad no podemos probar
que una hiptesis sea verdadera o falsa, sino argumentar que de acuerdo con ciertos datos
obtenidos en una investigacin particular, fue apoyada o no. Desde el punto de vista tcnico no se
acepta una hiptesis a travs de un estudio, sino que se aporta evidencia en su favor o en su contra.
2) Desde luego, cuantas ms investigaciones apoyen una hiptesis, ms credibilidad tendr sta; y
por supuesto, es vlida para el contexto (lugar, tiempo y sujetos u objetos) en el cual se comprob.
Al menos lo es probabilsticamente.
3) "Las hiptesis constituyen instrumentos muy poderosos para el avance del conocimiento, puesto
que aunque sean formuladas por el hombre, pueden ser sometidas a prueba y demostrarse como
probablemente correctas o incorrectas sin que interfieran los valores y las creencias del individuo".
4) las hiptesis se someten a prueba en la realidad mediante la aplicacin de un diseo de
investigacin, recolectando datos a travs de uno o varios instrumentos de medicin y analizando e
interpretando dichos datos.
CUL ES LA UTILIDAD DE LAS HIPTESIS?
REFLEXIN:
Es posible que alguien piense que con lo expuesto en este capitulo queda claro cul es el valor de
las hiptesis para la investigacin del comportamiento administrativo. Sin embargo, creemos que es
necesario ahondar un poco ms en este punto, mencionando las principales funciones de las
hiptesis.
1. En primer lugar, y como ya se dijo, son las guas de una investigacin. El formularlas nos
ayuda a saber lo que estamos tratando de buscar, de probar. Proporcionan orden y lgica al
estudio. Son como los objetos de un plan administrativo. Las sugerencias formuladas en las
hiptesis pueden ser soluciones a(los) problema(s) de investigacin, si lo son o no,
efectivamente, es la tarea del estudio
2. En segundo lugar, tienen una funcin descriptiva y explicativa, segn sea el caso. Cada vez que
una hiptesis recibe evidencia emprica en su favor o en su contra, nos dice algo acerca del
fenmeno al cual est asociado o hace referencia. Si la evidencia es en su favor, la informacin sobre
el fenmeno se incrementa; y aun si la evidencia es en su contra, descubrimos algo acerca del
fenmeno que no sabamos antes.
3. La tercera funcin es la de probar teoras, si se aporta evidencia en favor de una. Cuando varias
hiptesis de una teora reciben evidencia en su favor, la teora va hacindose ms robusta; y cuanto
ms evidencia haya en favor de aqullas, ms evidencia habr en favor de sta.

4. Una cuarta funcin es la de sugerir teoras. Algunas hiptesis no estn asociadas con teora
alguna; pero puede ocurrir que como resultado de la prueba de una hiptesis, se pueda construir
una teora o las bases para esta. Esto no es muy frecuente pero ha llegado a ocurrir.
QU PASA CUANDO NO SE APORTA EVIDENCIA EN
FAVOR DE LA(S) HIPTESIS DE NUESTRA INVESTIGACIN ?
1) No es raro escuchar una conversacin como la siguiente entre dos pasantes que acaban de
analizar los datos de su tesis (que es una investigacin):
Elena: "Los datos no apoyan nuestras hiptesis"
Roberto: Y ahora qu vamos a hacer?, nuestra tesis no sirve"
Elena: "Tendremos que hacer otra tesis"
2) Es decir, no siempre los datos apoyan las hiptesis (desde el principio del captulo se dijo que el
formular una hiptesis no asegura que vaya a comprobarse). Pero el que los datos no aporten
evidencia en favor de las hiptesis planteadas de ningn modo significa que la investigacin carezca
de utilidad.
3) Para que las hiptesis tengan utilidad, no es necesario que sean las respuestas correctas a los
problemas planteados. En casi todas las investigaciones, el estudioso formula varias hiptesis y
espera que alguna de ellas proporcione una solucin satisfactoria del problema. Al eliminar cada
una de las hiptesis, va estrechando el campo en el cual deber hallar la respuesta.
4) La prueba de hiptesis falsas (que nosotros preferimos llamar "hiptesis que no recibieron
evidencia emprica) tambin resulta til si dirige la atencin del investigador o de otros cientficos
hacia factores o relaciones insospechadas que, de alguna manera, podran ayudar a resolver el
problema.
COMO PARTE DE LA FORMULACIN DE UNA HIPTESIS, LAS VARIABLES DE STA
DEBEN DEFINIRSE CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTE
Al formular una hiptesis, es indispensable definir los trminos o variables que estn siendo
incluidos en ella. Esto es necesario por varios motivos:
1. Para que el investigador, sus colegas, los usuarios del estudio y, en general, cualquier persona
que lea la investigacin compartan el mismo significado respecto a los trminos o variables
incluidas en las hiptesis. Es comn que un mismo concepto se emplee de maneras distintas
2. Asegurarnos de que las variables pueden ser evaluadas en la realidad, a travs de los sentidos
(posibilidad de prueba emprica, condicin de las hiptesis).
3. Poder confrontar nuestra investigacin con otras similares (si tenemos definidas nuestras
variables, podemos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios para saber "si
hablamos de lo mismo", y si esta comparacin es positiva, podremos confrontar los resultados de
nuestra investigacin con los resultados de otras).
4. Evaluar ms adecuadamente los resultados de nuestra investigacin, porque las variables (y no
slo las hiptesis), han sido contextualizadas.
RESUMIENDO:
a)

De hecho, sin definicin de las variables no hay investigacin. Las variables tienen que ser
definidas en dos formas: conceptual y operacionalmente.

b) La validez de una variable depende sistemticamente del marco terico que fundamenta el
problema y del cual se ha desprendido, y de su relacin directa con la hiptesis que la
respalda A continuacin se explican las dos por separado.
Definicin conceptual o constitutiva

1) Una definicin conceptual define el trmino o variable con otros trminos. Por ejemplo,
"inhibicin proactiva" es "la dificultad de evocacin que aumenta con el tiempo", "comunicacin
interpersonal didica" puede definirse como "el intercambio de informacin psicolgica entre dos
personas que desarrollan predicciones acerca del comportamiento del otro basados en dicha
informacin y establecen reglas para su interaccin que slo ellos conocen , "poder" es "influir
ms en los dems que lo que stos influyen en uno".Son definiciones de diccionario o de libros
especializados y cuando describen la esencia o las caractersticas reales de un objeto o fenmeno se
les denomina "definiciones reales" . Estas ltimas constituyen la adecuacin de la definicin
conceptual a los requerimientos prcticos de la investigacin. .
2) Si nuestra hiptesis fuera: "Cuanto mayor sea la exposicin de los votantes indecisos - en la
prxima eleccin presidencial en Mxico- a entrevistas televisivas concedidas por los candidatos
contendientes, ms favorable ser la actitud hacia el acto de votar, tendramos que contextualizar
la definicin conceptual de actitud. La actitud hacia el acto de votar podra definirse como la
predisposicin a evaluar como positivo el acto de votar para una eleccin.
4) Estas definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de la investigacin,
porque no nos relacionan directamente con la realidad. Despus de todo siguen siendo conceptos.
Como seala Kerlinger: "..los cientficos deben ir ms all. Deben definir las variables que se usan
en sus hiptesis en forma tal que, las hiptesis puedan ser comprobadas. Esto es posible usando lo
que se conoce como definiciones operacionales".
Definiciones operacionales
1) Una definicin operacional constituye el conjunto de procedimientos que describe las
actividades que un observador debe realizar para recibir las impresiones sensoriales (sonidos,
impresiones visuales o tctiles, etc.), que indican la existencia de un concepto terico en mayor o
menor grado . En otras palabras, especifica qu actividades u operaciones deben realizarse para
medir una variable.
2) Una definicin operacional nos dice que para medir esta variable, hay que hacer esto y esto
otro (nos indica los pasos a seguir). Por ejemplo, la definicin operacional de la variable
"temperatura" sera el termmetro (con las respectivas instrucciones de cmo medir e
interpretar la temperatura); "inteligencia" podra ser definida operacionalmente como las
respuestas a una determinada prueba de inteligencia; el conocido "Inventario Multifactico de
la Personalidad Minnesota" (MMPI) es una definicin operacional de "la personalidad" en
adultos y adolescentes alfabetizados. La variable ingreso familiar podra ser operacionalizada
haciendo una pregunta sobre el ingreso personal a cada uno de los miembros de la familia y
luego sumando las cantidades que cada quien indic. El "atractivo fsico" es operacionalizado
en un certamen de belleza -como el de "Miss Universo"- aplicando una serie de criterios que un
jurado utiliza para evaluar a las candidatas (los miembros del jurado otorgan una calificacin a
las contendientes en cada criterio y despus obtienen una puntuacin total del atractivo fsico).
3) Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales (o formas de operacionalizar) de
una variable. Por ejemplo, para definir operacionalmente la variable personalidad se tienen varias
pruebas psicomtricas (v.g., las diferentes versiones del mencionado MMPI), pruebas proyectivas;
(v.g., el test de Roscharch) o el test de apercepcin temtica (TAT), tcnicas de entrevista directas,
etc.
4) La "ansiedad de una persona" pueden medirla a travs de la observacin directa, los
observadores expertos (entre ellos, los psiclogos clnicos), quienes juzgan el nivel de ansiedad de
esa persona; por medio de mediciones de la actividad del sistema psicolgico (presin sangunea,
respiraciones, etctera) y analizando las respuestas a un cuestionario de ansiedad.
5) El aprendizaje de un alumno en un curso de investigacin puede medirse por medio de varios
exmenes, un trabajo, una combinacin de exmenes, trabajos y prcticas.
6) Cuando el investigador tiene varias alternativas para definir operacionalmente una variable,
debe elegir la que proporcione mayor informacin sobre la variable, capte mejor la esencia de ella,

se adecue ms a su contexto y sea ms precisa. Los criterios para evaluar una definicin
operacional son bsicamente tres: "adecuacin al contexto", "confiabilidad" y "validez".
7) Una correcta seleccin de las definiciones operacionales disponibles o la creacin de la propia
definicin operacional est muy relacionada con una adecuada revisin de la literatura. Cuando
sta ha sido cuidadosa, se puede tener una gama ms amplia de definiciones operacionales para
elegir o ms ideas para crear una nueva.
8) Ahora bien, en la formulacin de hiptesis se sugiere cmo habrn de operacionalizarse las variables,
pero es en la etapa correspondiente a la elaboracin de los instrumentos de recoleccin de los datos,
en que se seleccionan o disean y adaptan al contexto particular del estudio.
9) Hay algunas variables que no requieren que su definicin conceptual sea explicitada en el reporte de
investigacin, porque esta definicin es relativamente obvia y compartida. El mismo ttulo de la
variable la define (por ejemplo, "sexo" -que es diferente a "prctica sexual"-, "edad", "ingreso").
Pero son pocas las variables que no requieran una definicin operacional para que puedan ser
evaluadas empricamente, aun cuando en el estudio no se formulen hiptesis. Siempre que se tengan
variables, se deben definir operacionalmente. En los ejemplos 1 y 2 vemos dos hiptesis con las
correspondientes definiciones operacionales de las variables que la integran.
Para ejemplificar la operacin de una variable tomaremos la siguiente hiptesis: el status
acadmico del profesor incide positivamente en el aprendizaje del alumno.

Vamos a operacionalizar la variable status acadmico, para lo cual enunciamos dos dimensiones, el
nivel de estudios, es decir, todo cuanto ha estudiado, lo cual indicaremos por sus ttulos obtenidos y
la hoja acadmica, es decir, todo cuanto ha realizado a lo largo de su actividad como docente.

EJEMPLO DE UNA HIPOTESIS CON DEFINICIONES CONCEPTUALES Y

OPERACIONALES DE SUS VARIABLES
Hi: A mayor motivacin intrnseca en el trabajo, menor ausentismo.

RESUMEN FINAL:
1.
Las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables y
se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados.
2.

Las hiptesis contienen variables; stas son propiedades cuya variacin puede ser medida.

3. Las hiptesis surgen normalmente del planteamiento del problema y la revisin de la literatura
-algunas veces de teoras4. Las hiptesis deben referirse a una situacin real. Las variables contenidas tienen que ser
precisas, concretas y poder observarse en la realidad; la relacin entre las variables debe ser clara,
verosmil y medible. Asimismo, las hiptesis deben estar vinculadas con tcnicas disponibles para
probarlas.
5. Las hiptesis se clasifican en: a) hiptesis de investigacin, b) hiptesis nulas, c) hiptesis
alternativas.
6.

A su vez, las hiptesis de investigacin se clasifican de la siguiente manera:

7. Puesto que las hiptesis nulas y las alternativas se derivan de las hiptesis de investigacin,
pueden clasificarse del mismo modo pero con los elementos que las caracterizan.
8. Las hiptesis estadsticas se clasifican en: a) hiptesis estadsticas de estimacin, b) hiptesis
estadsticas de correlacin y c) hiptesis estadsticas de la diferencia de grupos.
9. En una investigacin puede formularse una o varias hiptesis de distintos tipos.
10. Las hiptesis se contrastan contra la realidad para aceptarse o rechazarse en un contexto
determinado.
11. Las hiptesis constituyen las guas de una investigacin.
12. La formulacin de hiptesis va acompaada de las definiciones conceptuales y operacionales de
las variables contenidas dentro de las hiptesis.
13. En el proceso de operacionalizacin de una variable es necesario determinar los parmetros de
medicin, con los cuales se establecer la relacin entre las variables enunciadas por la hiptesis. El
enunciado nominal es simplemente el nombre de la variable que debe medirse, la dimensin es un
factor de la variable, que nos permite establecer los indicadores, y estos nos sealan como medir
cada uno de los factores o rasgos de la variable. El ndice es la ponderacin del valor para
indicadores y dimensiones

14. Hay investigaciones que no pueden formular hiptesis porque el fenmeno a estudiar es
desconocido o se carece de informacin para establecer (por ello slo ocurre en los estudios
exploratorios y algunos estudios descriptivos).

TEMA 6. PASOS COMPLEMENTARIOS

CMO SELECCIONAR UNA MUESTRA?
1-. Lo primero que se tiene que plantear es el quines van a ser medidos, lo que corresponde a
definir la unidad de anlisis personas, organizaciones o peridicos-. Se procede despus a
delimitar claramente la poblacin con base en los objetivos del estudio y en cuanto a caractersticas
de contenido, de lugar y en el tiempo.
2. La muestra es un subgrupo de la poblacin previamente delimitada- y puede ser probabilstica
y no probabilstica.
3. El elegir qu tipo de muestra se requiere, depende de los objetivos del estudio y del esquema de
investigacin.
4. Las muestras probabilsticas son esenciales en los diseos de investigacin por encuestas, en
donde se pretenden generalizar los resultados a una poblacin. La caracterstica de este tipo de
muestra, es que todos los elementos de la poblacin tienen al inicio la misma probabilidad de ser
elegidos, de esta manera los elementos muestrales tendrn valores muy aproximados a los valores
de la poblacin, ya que las mediciones del subconjunto, sern estimaciones muy precisas del
conjunto mayor. Esta precisin depende del error de muestreo, llamado tambin error estndar.

5. Para una muestra probabilstica necesitamos dos cosas: determinar el tamao de la muestra y
seleccionar los elementos muestrales en forma aleatoria.
6. El tamao de la muestra se calcula con base a la varianza de la poblacin y la varianza de la
muestra. Esta ltima expresada en trminos de probabilidad de ocurrencia. La varianza de la
poblacin se calcula con el cuadrado del error estndar, el cual determinamos. Entre menor sea el
error estndar, mayor ser el tamao de la muestra.
7. Las muestras probabilsticas pueden ser: simples, estratificadas y por racimos. La
estratificacin aumenta la precisin de la muestra e implica el uso de submuestras para cada
estrato o categora que sea relevante en la poblacin. El muestreo por racimos implica diferencias
entre la unidad de anlisis y la unidad muestral. En este tipo de muestreo hay una seleccin en dos
etapas, ambas con procedimientos probabilsticos. En la primera se seleccionan los racimos
escuelas, organizaciones, salones de clase- en la segunda y dentro de los racimos a los sujetos que
van a ser medidos.
8. Los elementos muestrales de una muestra probabilstica siempre se eligen aleatoriamente para
asegurarnos que cada elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido. Pueden usarse tres
procedimientos de seleccin: a. Tmbola, b. Tabla de nmeros random y c. Seleccin sistemtica.
Todo procedimiento se seleccin depende de listados, ya sea existentes o construidos ad-hoc.
Listados pueden ser: el directorio telefnico, listas de asociaciones, listas de escuelas oficiales, etc.
Cuando no existen listas de elementos de la poblacin se recurren a otros marcos de referencia que
contengan descripciones del material, organizaciones o sujetos seleccionados como unidades de
anlisis. Algunos de estos pueden ser los archivos, hemerotecas y los mapas.
9. Las muestras no-probabilsticas, pueden llamarse tambin muestras dirigidas, pues la eleccin
de sujetos u objetos de estudio depende del criterio del investigador.
10. Las muestras dirigidas pueden ser de varias clases: (1) Muestra de sujetos voluntarios
frecuentemente utilizados con diseos experimentales y situaciones de laboratorio. (2) Muestra de
expertos frecuentemente- utilizados en estudios de opinin y mercadotecnia. Las muestras
dirigidas son vlidas en cuanto a que un determinado diseo de investigacin, as los requiera, sin
embargo los resultados son generalizables a la muestra en s o a muestras similares. No son
generalizables a una poblacin.
11. En el teorema del lmite central se seala que, una muestra de ms de cien casos, ser una
muestra con una distribucin normal en sus caractersticas, sin embargo la normalidad no debe
conjuntarse con probabilidad. Mientras lo primero es necesario para efectuar pruebas estadsticas,
lo segundo es requisito indispensable para hacer inferencias correctas sobre una poblacin.
RECOLECCIN DE LOS DATOS.
1.

Recolectar los datos implica seleccionar un instrumento de medicin disponible o desarrollar

uno propio, aplicar el instrumento de medicin y preparar las mediciones obtenidas para que
puedan analizarse correctamente.

2.

Medir es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, mediante

clasificacin y/o cuantificacin.

3.

En toda investigacin medimos las variables contenidas en las hiptesis.

4.

Un instrumento de medicin debe cubrir dos requisitos; confiabilidad y validez.

5.

La confiabilidad se refiere al grado en que la aplicacin repetida de un instrumento de

medicin al mismo sujeto u objeto, producen iguales resultados.

6.

La validez se refiere al grado en que un instrumento de medicin mide realmente la(s)

variable(s) que pretende medir.

7.

Se pueden aportar tres tipos de evidencia para la validez, son: evidencia relacionada con el
contenido, evidencia relacionada con el criterio y evidencia relacionada con el constructo.

8.

Los factores que principalmente pueden afectar la validez son: improvisacin, utilizar
instrumentos desarrollados en el extranjero y que no han sido validados a nuestro contexto,
poca o nula empata, factores de aplicacin.

9.

No hay medicin perfecta, pero el error de medicin debe de reducirse a lmites tolerables.

10.

La confiabilidad se determina calculando un coeficiente de confiabilidad.

11.

Los coeficientes de confiabilidad varan entre 0 y 1( 0= nula confiabilidad y 1= total

confiabilidad)

12.

Los procedimientos ms comunes para calcular la confiabilidad son la medida de

estabilidad, el mtodo de formas alternas, el mtodo de mitades partidas, el coeficiente alfa de
Cronbach y el coeficiente KR-20.

13.

La validez de contenido se obtiene contrastando el universo de tems contra los tems

presentes en el instrumento de medicin.

14.

La validez de criterio se obtiene comparando resultados de aplicar el instrumento de

medicin contra los resultados de un criterio externo.

15.

La validez de constructo se puede determinar mediante el anlisis de factores.

16.
Los pasos genricos para construir un instrumento de medicin son:
-Listar las variables a medir
-Revisar sus definiciones conceptuales y operacionales.
-Elegir uno ya desarrollado o construir uno propio
-Indicar niveles de medicin de las variables (nominal, ordinal, por intervalos y de razn).
-Indicar cmo se habrn de codificar los datos.
-Aplicar prueba piloto
-Construir versin definitiva.
17.
En la investigacin social disponemos de diversos instrumentos de medicin:
a) principales escalas de actitudes: Likert, diferencial semntico y Guttman.
b) Cuestionarios (autoadministrado, por entrevista personal, por entrevista telefnica y por
correo).
c) Anlisis de contenido.
d) Observacin.
e) Pruebas estandarizadas
f) Sesiones en profundidad.
g) Archivos y otras formas de medicin.
18.

Las respuestas se codifican

19. La codificacin implica:

a) Codificar los tems o equivalentes no precodificados.
b) Elaborar el libro de cdigos.
c) Efectuar fsicamente la codificacin.
d) Grabar y guardar los datos en un archivo permanente.
ANLISIS DE LOS DATOS
1.

El anlisis de los datos se efecta usando la matriz de datos, la cual esta guardada en un
archivo.

2.

El tipo de anlisis o pruebas estadsticas a realizar depende del nivel de medicin de las
variables, las hiptesis y los intereses del investigador.

3.

Los anlisis estadsticos que pueden realizarse son: estadstica descriptiva para cada variable
(distribucin de frecuencias, medidas de tendencia central y medidas de la variabilidad). La
transformacin a puntuaciones z, razones y tasas, clculos de estadstica inferencial,
pruebas paramtricas, pruebas noparamtricas y anlisis multivariados.

4.

Las distribuciones de frecuencia contienen las categoras, cdigos, frecuencias absolutas

(nmero de casos), frecuencias relativas (porcentajes) y frecuencias acumuladas (absolutas o
relativas).

5.

Las distribuciones de frecuencias (particularmente hablando de las frecuencias relativas)

pueden representarse grficamente.

6.

Una distribucin de frecuencias puede representarse a travs del polgono de frecuencias o

curva de frecuencias.

7.

Las medidas de tendencia central son la moda, la mediana y la media.

8.

Las medidas de variabilidad son el rango (diferencia entre el mximo y el mnimo), la

desviacin estndar y la varianza.

9.

Otras estadsticas descriptivas de utilidad son la asimetra y la curtosis.

10.

Las puntuaciones z son transformaciones de los valores obtenidos a unidades de

desviacin estndar.

11.

Una razn es la relacin entre dos categoras, y una tasa es la relacin entre el nmero de
casos, multiplicada por un mltiplo de 10.

12.

La estadstica inferencial es para efectuar generalizaciones de la muestra a la poblacin. Se

utiliza para probar hiptesis y estimar parmetros. Asimismo, se basa en el concepto de
distribucin muestral.

13.

La curva o distribucin normal es un modelo terico sumamente til, su media es 0 (cero)

y su desviacin estndar es uno (1)

14.

El nivel de significancia y el intervalo de confianza son niveles de probabilidad de cometer

un error o equivocarse en la prueba de la hiptesis o la estimacin de parmetros. Los niveles
mas comunes en ciencias sociales son los del .05 y .01.

15.

Los anlisis o pruebas estadsticas paramtricas ms utilizadas son:

Prueba
Tipos de Hiptesis
Coeficiente de Correlacin de Pearson
Correlacional
Regresin Lineal
Correlacional/causal
Prueba "T"
Diferencia de Grupos
Contraste de la Diferencia de proporciones
Diferencia de Grupos
Anlisis de Vrianza (ANOVA): Unidireccional de grupos factorial. Unidireccional con una variable
independiente y factorial con dos o ms variables independientes
Diferencial de grupos/Causal
Anlisis de Covarianza (ANCOVA)
Correlacional/causal

16. En todas las pruebas estadsticas paramtricas las variables estn medidas en un nivel por
intervalos o razn
17.

Los anlisis o pruebas estadsticas no paramtricas ms utilizadas son:

18.
19.

Las pruebas no paramtricas se utilizan con variables nominales u ordinales.

Los anlisis multivariados son:

20.
Los anlisis estadsticos se llevan a cabo mediante programas para computadora, utilizando
paquetes estadsticos.
21.
Los paquetes estadsticos ms conocidos son: BMDP, ESP, OSIRIS, SAS Y SPSS. Estos
paquetes se utilizan consultando el manual respectivo.
PRESENTACIN DEL TRABAJO
Todo informe o documento de investigacin est integrado por dos partes fundamentales:
el contenido y la forma. El contenido es el texto resultado de la investigacin, es donde se plasma la
descripcin y argumentacin que lleva a una conclusin, propuesta o resultado. La forma es tan
importante como el contenido, ya que de nada sirve el mejor contenido si est mal plasmado y, por
lo tanto, no es comprendido. La forma implica la redaccin, la descripcin, la argumentacin, el
citado, etc., pero tambin la presentacin del trabajo, que es sobre lo que se va a tratar en los
siguientes puntos.
1. Tamao de la hoja
Las hojas son tipo "bond", blancas, tamao carta, sin adornos.
2. Mrgenes
Los mrgenes representan el primer impacto visual que recibe el lector de un trabajo y que puede
motivarlo o no a leerlo. Sirven como marco que contiene el texto. Las medidas son de 2.5 cms los
mrgenes superior e inferior, de 3 cms el izquierdo y de 2.5 cms el derecho.
Frecuentemente se seala el numero de lneas que debe tener la cuartilla y el nmero de golpes por
lnea; y frecuentemente sucede que esto no es factible, especialmente cuando el trabajo se hace en
computadora (aspecto que para la elaboracin de una tesis es ya obligatorio en las instituciones de
educacin superior y que, adems, resulta recomendable por el tiempo que se ahorra en las
correcciones). La razn es que las computadoras estn programadas para justificar
automticamente el espacio del texto por lnea cuando una palabra no cabe y es mandada a la lnea
siguiente.
Lo mismo sucede con la autojustificacin de viudas", que es un proceso de ajuste automtico que
impide que queden lneas solas al final o al principio de una cuartilla. Estas situaciones provocan
que no se cumpla con las especificaciones de nmero de golpes por lnea y de lneas por cuartillas,
por lo que esto no debe ser motivo de preocupacin, ya que el criterio a seguir es el de los
mrgenes. Si se obedecen no hay problema.
3. Prrafo
Los prrafos sern justificados (alineados de ambos lados respetando el margen)
4. Interlineado
Es el espacio que existe entre cada lnea o rengln y normalmente se utiliza el sencillo, de 1.5 lneas
o doble. Para los fines de una tesis el interlineado obligatorio es el de 1.5 lneas.
La separacin entre prrafos ser de doble interlineado, es decir, dos veces 1.5 lneas.

La separacin entre el nmero de captulo y el titulo tendr una separacin de 1.5 lneas, y entre el
titulo y el texto es de doble interlineado.
La separacin entre el texto y un subttulo es de doble espacio.
5. Sangra
Respecto a la sangra existen dos posibilidades conforme al gusto personal, la primera de ellas es
que no se use; la otra es que si se utilice, pero en este caso se deben seguir las siguientes
observaciones:

El primer prrafo despus de un ttulo o subttulo no lleva sangra. La sangra se aplica a

partir de segundo prrafo.
La sangra se aplica mediante tabulador y es de un equivalente a cinco golpes.

6. Fuentes o tipos de letra

Los tipos de letra recomendados son Arial, Garamond y Times New
Roman, a escoger segn el
gusto. En todo caso, la tipografa debe ser formal y visual. La fuente seleccionada ser utilizada en
todo el texto, incluyendo ttulos, epgrafes y notas de pie de pgina.
El tamao de la letra es de 14 puntos para ttulos, 12 puntos para subttulos y texto, 10 puntos para
epgrafes, notas de pie de pgina y citas largas. En el caso de que se seleccione la Garamond, como
es una letra ms fina y pequea, el tamao podrn crecerse dos puntos en todos los rubros
mencionados.
Las cursivas y negritas se utilizan como modalidad de subrayado en aquellos casos en los que se
quiera destacar una idea importante, para ttulos de libros y publicaciones peridicas, locuciones
latinas, epgrafes, etc. Se debe utilizar exclusivamente cursivas o negritas, pero nunca las dos
formas juntas. Se recomienda la cursiva, excepto en ttulos y subttulos de los apartados en que se
divide el informe de investigacin, donde son preferibles las negritas. El subrayado ya no se usa y
fue sustituido por las dos formas mencionadas.
7. Ttulos y subttulos
Se puede jugar con el diseo de los nombres de cada captulo, hay dos opciones:

El nmero y ttulo se pueden poner en una hoja independiente del texto.

El nmero y ttulo estn integrados en la misma hoja que el texto.

En ambos casos pueden escribirse en maysculas o en altas y bajas. Si se escribe en puras

maysculas no se debe olvidar la regla que obliga a que las palabras se acenten, es decir, el uso de
maysculas no exime de la obligacin de acentuar.
En las dos modalidades se pueden utilizar tambin los bordes y el sombreado, en este caso el ttulo y
nmero deben estar centrados. En caso de que no se usen estos recursos, el nmero y ttulo podrn
estar centrados o alineados a la izquierda.
A los ttulos y subttulos no se les pone punto final.
Los subttulos van alineados a la izquierda, aunque tambin pueden ser objeto de diseo que ayude
a romper la monotona.
8. Numeracin de las pginas
El informe de la investigacin tiene una doble numeracin: la primera de ellas se realiza con
nmeros romanos y empieza a contar desde la portada hasta el final de la introduccin. En las

pginas anteriores a la introduccin no aparece visualmente la numeracin, pero s se contabilizan;

la numeracin aparece a partir de la introduccin. La excepcin son las dedicatorias y
agradecimientos que no se contabilizan. Esta numeracin va centrada en la parte inferior de la
hoja.
La numeracin con arbigos empieza con el primer captulo o apartado del trabajo en sentido
estricto, y a partir de ese momento se le asigna el 1. Esta numeracin va en el ngulo derecho
superior o inferior.
9. Citas
Las citas son resultado de la investigacin y en ellas se puede plasmar el texto o textos que se estn
analizando, si es el caso, las fuentes directas y las indirectas primarias y secundarias. Umberto Eco
seala en su libro Cmo se hace una tesis que prcticamente hay dos tipos de citas: las que citan un
texto que despus se interpreta y las que citan un texto en apoyo de la interpretacin personal.
Agrega que es difcil decir si se debe citar con abundancia o con parquedad, pero que todo depende
del tipo de tesis y que en todo caso se debe contemplar si el abuso no es manifestacin de desidia del
tesista que no quiere o no es capaz de resumir los datos de texto. En todo caso, Eco seala diez
reglas para las citas:
1.
Los fragmentos objetos de anlisis interpretativo se citan con una amplitud razonable. Si una
cita supera la media pgina y es muy necesaria, mejor debe mandarse a un apndice o anexo y
transcribir en el texto las partes fundamentales.
2.
Los textos de literatura crtica se citan slo cuando con su autoridad corroboran o confirman
una afirmacin nuestra. Las citas deben aportar algo nuevo o confirmarlo lo dicho por el
sustentante con autoridad.
3.
La cita supone que se comparte la idea de autor citado, a menos que el fragmento vaya
precedido o seguido de expresiones crticas.
4.
En cada cita deben figurar claramente reconocibles el autor y la fuente impresa o manuscrita.
Para las referencias existen dos modalidades fundamentales: el aparato critico que tiene como base
fundamental las locuciones latinas y que durante mucho tiempo fue el sistema considerado como
adecuado; y el sistema APA (por el manual de publicaciones de la American Psychological
Association) y que actualmente cuenta con el apoyo de la comunidad acadmica internacional, por
lo que ha venido ha sustituir al aparato crtico tradicional.
5.
Las citas de las fuentes primarias se hacen normalmente refirindose a la edicin crtica o a la
edicin ms acreditada.
6.
Cuando se estudia un autor extranjero, las citas deben ir en la lengua original. La traduccin
se puede poner entre parntesis despus de la cita o en una nota al pie de pgina.
7.

Las referencias a los autores y a las obras deben ser claras.

8.
Hay citas textuales breves y largas. Se consideran citas textuales breves aquellas que no
exceden las tres lneas, van integradas al texto y al principio se abren comillas y al final se cierran.
Las citas largas son aquellas que rebasan los tres renglones, se escriben a diez puntos, sin comillas,
se incluyen en un prrafo separado del texto y van con mrgenes justificados de diez golpes por
ambos lados a partir de los mrgenes originales del texto. En este caso se pueden escribir
comentarios antes y/o despus de ellas para enlazar los contenidos del texto y de la cita.
9.
Las citas deben ser fieles, es decir, textuales. En caso de eliminar una parte del texto citado se
deben poner tres puntos en la parte del corte. En el caso de comentarios personales, aclaraciones,
etc., dentro de la cita, se deben poner entre corchetes o parntesis cuadrados.
10.

La referencia a un autor y una obra que se citan debe ser exacta, puntual y verificable.

Hay una forma no textual de recuperar el pensamiento de un autor, esta forma es la parfrasis. La
parfrasis es decir lo mismo que el autor con nuestras palabras, en algunas ocasiones, las ms

frecuentes, de manera resumida y en otras de manera ampliada cuando se trata de explicar una
idea breve de autor pero compleja. En todo caso, y para evitar que sea plagio, se debe hacer la
referencia formal al autor y la obra que se est trabajando. Las parfrasis, por lo tanto, no se
presentan bajo ninguna de las modalidades de citado textual, sino que estn fusionadas en el texto.
10. Bibliografa
Existen diferentes variantes para la elaboracin de la bibliografa, pero aqu se manejarn dos
conforme al estilo sistema de referencia que se utilice.

Sistema tradicional: Apellido paterno, apellido materno y nombre(s) con altas y bajas;
ttulo del libro en cursivas; numero de la edicin a partir de la segunda (primera edicin y
reimpresiones no se consignan); lugar de la edicin; editorial; fecha de la edicin; nmero
total de pginas.

Ejemplo:
Keegan, John, Historia de la Guerra, 2a Ed., Barcelona, Ed., Planeta, 1995, p. 499.

Sistema APA: Apellido paterno en altas y bajas; Inicial (es) del (los) nombre (s); el ao de
edicin; ttulo del libro en cursivas; la informacin adicional se encierra entre parntesis
(como nmero de volumen o de edicin a partir de la segunda), no se usa punto entre el
ttulo y esta informacin), pero s despus del cierre del parntesis; lugar de la publicacin,
despus de la cual se ponen dos puntos y despus se pone el puro nombre de la editorial sin
ms datos como la palabra editorial, S.A., etc.

Ejemplo:
Keegan, J. (1995). Historia de la guerra (21 Ed.). Barcelona: Planeta.
En ambos casos la bibliografa se coloca por orden alfabtico y los datos se ponen de corrido en
margen justificado, nunca de forma descendente.
Como es sabido, cada libro es un caso segn los datos que contenga, por ejemplo s hay varios
autores, o si el responsable del libro es coordinador o compilador, etc., por lo que se deben seguir los
lineamientos establecidos para cada una de las modalidades. Lo mismo se tiene que hacer con la
hemerografa.
1 1. Cartula
La portada debe tener los siguientes elementos:

Logotipo de Instituto de Especializacin para Ejecutivos.

Leyenda: Instituto de Especializacin para Ejecutivos.
Ttulo de trabajo recepcional.
Texto: Tesis que para obtener el grado de.
Texto: Maestra en Impuestos
Texto: presenta
Nombre completo del maestrante de acuerdo a su acta de nacimiento.
Nombres de los asesores de contenido y metodolgico
Lugar de presentacin.
Fecha (mes y ao) de cuando la tesis qued concluida y obtuvo el ltimo voto aprobatorio.

El color de la portada ser el institucional del IEE.

12. Impresin de la tesis.
La tesis, con las modalidades antes expuestas, puede ser impresa en tamao tesis o en tamao carta,
segn preferencia del maestrante.

El proceso de titulacin implica un ltimo trabajo acadmico para los estudiantes de la maestra,
por lo que se debe procurar que sea realizado de la manera ms profesional posible. Las
caractersticas del tipo de investigacin y del proyecto de investigacin frecuentemente son materia
de polmica por haber diversas concepciones sobre los aspectos que deben contener, as como
tambin porque en ocasiones se utilizan trminos diferentes para hacer referencia a lo mismo.
Por las anteriores razones, y con la finalidad de establecer un principio de acuerdo, se plantea una
propuesta de tipos de investigacin y caractersticas mnimas que debe tener un proyecto de
investigacin:
Tipos de investigacin:
1. Descriptiva. Responde a la pregunta qu implica una exploracin sistemtica que muestra una
situacin. Busca presentar dicha situacin para aumentar el conocimiento que de ella se tiene, a fin
de descubrir y plantear problemas. Tiene validez siempre y cuando incida en situaciones poco
exploradas. La descripcin debe ser ponderable y susceptible de relacionarse con conocimientos
previos. Puede llegar a ser fuente de nuevas investigaciones al permitir la delimitacin de
problemas o el planteamiento de hiptesis.
2. Evaluativa. Responde a la pregunta cunto y confronta una situacin de realidad frente a una
esperada. Se utiliza para determinar si un objeto, mtodo o proceso es til o necesita modificacin.
Parte de un patrn o paradigma que permite hacer comparaciones. Se basa en la construccin de
escalas y necesita del conocimiento del terreno en que va a efectuarse la evaluacin.
3. Propositiva. Responde a la pregunta cmo y busca disear los pasos para alcanzar metas
propuestas. Busca soluciones a problemas concretos sobre la base de un diagnstico previo.
Requiere, como la aplicada, de buscar el por qu del problema, comparte con la descriptiva el
reconocimiento de la situacin y, como la evaluativa, parte de un patrn o paradigma. Pero no
prueba, parte de un evidente supuesto, no se queda en la descripcin y, aunque no evala, si busca
un paradigma que lleva a mejorar la situacin.
4. Explicativa. Responde a las preguntas qu y por qu y busca comprobar la hiptesis que muestra
relaciones entre variables que definen el problema. Explica el por qu de un acontecer, las causas
que intervienen y cmo intervienen en un hecho. Precisa el problema, plantea hiptesis, las verifica
por el mtodo y concluye. Este tipo de investigacin puede ser bsica o aplicada. La bsica se
efecta con el propsito de explicar el conocimiento terico de un fenmeno en su aspecto intrnseco
sin pensar en los resultados prcticos inmediatos. La aplicada se hace
con el propsito de
que los hallazgos incidan en la realidad para resolver
problemas. Este es el nico tipo de
investigacin que requiere de la formulacin de hiptesis.
Casi todo tema es viable de ser abordado desde cualquiera de los tipos de
investigacin,
pero el que finalmente se seleccione marca la investigacin ya que determina el objetivo de la
investigacin. Por eso se deben tener presentes las caractersticas e implicaciones de los tipos de
investigacin.
Despus de definido el tipo de investigacin bajo el que se quiere realizar el tema, ahora s se
procede a elaborar el proyecto. Antes de lo cual cabe una aclaracin pertinente: para elaborar el
proyecto se debe realizar una investigacin previa que se va a reflejar en el mencionado proyecto.
A) Ttulo o enunciado de la tesis.
B) Justificacin del tema.
C) Planteamiento del problema.
D) Hiptesis (en caso necesario si la investigacin es propositiva).
E) Objetivo de la investigacin.
F) Esquema o ndice capitular.
G) Bibliografa bsica.

POR QU NO PUEDO HACER MI TESIS?

Por Pablo Besarn.
"Para poder diagnosticar las posibilidades de alcanzar la victoria, debemos examinar la situacin
de partida." (Sun Tzu, El arte de la guerra).
Un problema frecuente de los estudiantes que estn finalizando su carrera universitaria, es que
deben realizar una tesis para obtener su ttulo de grado o postgrado. Digo "un problema", ya que, a
menudo, la realizacin de una tesis, suele ocasionar demoras en gran cantidad de estudiantes.
En el desarrollo de este artculo, me voy a detener a analizar diferentes explicaciones posibles de
por qu los estudiantes se demoran en la realizacin de sus trabajos de tesis.
Considero que un buen mtodo para lograr superar las trabas que impiden la realizacin de una
tesis, debe partir de realizar un diagnstico de cules son las causas que generan tal situacin de
hecho.
La resistencia psicolgica
La realizacin de una tesis, desde un criterio antropolgico, puede pensarse como un ritual de
iniciacin.
Un ritual de iniciacin lo podemos definir como una prctica social bastante codificada que se da
ante una situacin de cambio o pasaje en la existencia de las personas. Es decir, es una situacin
donde una persona deja atrs un estadio de su existencia, para pasar a otro estadio en su vida. As,
por ejemplo, nos encontramos con el ritual del casamiento (pasaje del estado de soltera al estado

propio al matrimonio), el ritual de los velorios (pasaje de la vida a la muerte, o pasaje de la

presencia fsica a la ausencia fsica del ser querido que dej de ser en el tiempo), o el ritual de la
realizacin de una tesis (pasaje de alumno a graduado).
Toda situacin de pasaje de un estadio de la existencia a otro, presupone una situacin de crisis,
donde la incertidumbre, la resistencia a dejar el viejo estadio o los temores que acarrea la nueva
situacin imprevista, suelen ocasionar demoras y regresiones en las cuales uno se resiste a pasar por
tal situacin de desplazamiento hacia el nuevo estadio.
Cultura acadmica
Un problema estrictamente acadmico, es una suerte de discontinuidad dada entre el discurso o los
requisitos universitarios exigidos, y por otro lado, la prctica pedaggica y didctica cotidiana en
dichas universidades. Es decir, desde las exigencias hacia los alumnos o desde el discurso acadmico
oficial, las universidades exigen la presentacin de trabajos de investigacin que tengan entre 50 a
150 pginas, ya sea con el nombre de tesina (decir tesina es una especie de eufemismo con una
palabra que termina en diminutivo para no amedrentar a los estudiantes: asusta menos decirle a
alguien que tiene que presentar una tesina a decirle que tiene que presentar una tesis), ya sean tesis,
monografas, o ensayos.
Pero en su revs de trama, las universidades no brindan en sus contenidos curriculares las
herramientas mnimas e indispensables para realizar dichos trabajos de investigacin. A lo sumo,
suelen poner una o dos materias cuatrimestrales o semestrales en el ltimo ao de las carreras
universitarias, llamadas "Metodologa de la investigacin", "Seminario de tesis" o "Taller de tesis".
No basta con 2 materias en el ltimo ao de una carrera universitaria para lograr que los
estudiantes adquieran una prctica de la investigacin, la lectura y la escritura. Como casi todo en
la vida, la prctica investigativa y la escritura es una cuestin de hbito. Y con dos cursadas hacia el
final de una carrera universitaria, no alcanza para que los estudiantes puedan realizar una tesis de
50, 80 o 120 pginas. En este sentido, una reforma saludable que deberan hacer muchas
universidades, consiste en estimular el hbito de la investigacin, la lectura y la escritura desde los
inicios de las carreras acadmicas. No hay otra forma de lograr una eficacia pedaggica.
La legitimacin docente
Las crticas que hacen los docentes que supervisan tesis, no siempre son constructivas. El profesor
establece una relacin de poder con el alumno que puede dificultar las cosas. La actividad del tutor
de tesis o del profesor de Metodologa de la Investigacin es tautolgica: su funcin es corregir. O
sea: el estudiante no debe desmoralizarse ante las observaciones que haga el docente, ya que el
profesor en cuanto tal ser crtico en sus observaciones, salvo algunas excepciones. Si el docente que
nos supervisa la tesis corrige excesivamente la tesis, no queda otro remedio que ceder. Como hay
una relacin asimtrica de poder en el medio, y debido a que aquello que apremia al estudiante es
recibirse, la palabra del docente es la que vale. Como ya seal en otro escrito (ver Consejos para la
elaboracin de tesis (Parte 1) ), en el desarrollo de la tesis hace falta detectar las condiciones de
legibilidad de quien ser nuestro evaluador y tutor de tesis para adaptar la escritura a sus
pareceres, por ms sesgados que parezcan.
La ciencia como discurso castrador
La ciencia, adems de ser un sistema de validacin de conocimientos tanto a nivel lgico como
emprico, es un discurso social. Vista como discurso, la ciencia se nos presenta como un dispositivo
bastante rgido y formal. Los estudiantes, al or hablar sobre hiptesis, mtodo de investigacin,
marco terico, variables, o instrumentos de anlisis, se sientes cohibidos, como si se tratase de algo
demasiado circunspecto y alejado de sus alcances. Este "efecto social de lectura" que provoca la
discursividad cientfica, en gran medida es generado por las mismas universidades que necesitan
legitimarse a partir de una discursividad que supuestamente les es exclusiva.
Como si fuese un relato de Kafka, la ciencia irrumpe en un imaginario social bastante extendido
como una suerte de guardin que se ubica ante la puerta del conocimiento e impide el paso a todo
aquel que se rehse a emplear sus trminos.
Lo que hay que entender es que como todo discurso, la ciencia tiene su propia gramtica, su propio
sistema de reglas. No debe amedrentar el discurso cientfico de las academias. Si lo desmenuzamos,
nos podemos encontrar con que se asemeja mucho al sentido comn.
La resistencia a la lectura crtica
Hoy en da, la gente lee ms, pero una lectura ms simplista y diversificada. De hecho, las tasas de
alfabetizacin hacia principios del siglo XXI, son ms elevadas que lo que se daba en siglos
anteriores. Sin embargo, un aspecto que tiene que ver con la sociedad en la cual vivimos, es que la
lectura cientfica, reflexiva o erudita, ha dejado de ser una prctica cotidiana deseable. Como viene

dicindose desde mediados del siglo XIX, vivimos en una sociedad hedonista, donde todos los
individuos nos volcamos ms por el placer directo, simple, sin mucho ejercicio mental para llegar a
la satisfaccin. Preferimos ver el documental de Discovery Channel sobre las culturas primitivas a
leer La rama doradade Fraser, preferimos leer lo que hoy en da se denomina una "novela
histrica" sobre la Edad Media, a leer El otoo de la edad media de Huizinga, preferimos ver la
pelcula Ana Karenina, a leer esas ms de 800 pginas, de la novela de Tolstoi.
Este fenmeno es complejo de analizar. Por un lado, se podra decir: el acceso al placer y al
conocimiento, se ha diversificado, con lo cual, la "tirana del libro" ha cedido su lugar a otros
bienes simblicos de acceso al placer, la cultura o el conocimiento. Sin embargo, regocijarnos en
aquello que denomino el fin de la tirana del libro, creo que es una visin simplista y populista desde
un criterio poltico. Tampoco hay que desdear aquello que muchas teoras de la enseanza actuales
denominan las Nuevas Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin como medios para
acceder al conocimiento o al placer. En todo caso, lo que s considero es que la tendencia hedonista,
atenta contra la creacin de personas crticas, creativas y reflexivas.
Retomando nuestro eje de anlisis: el hecho de que se lea menos, es otra barrera que atenta contra
la realizacin de una tesis. En definitiva, la escritura no es otra cosa que una relectura.
Finalmente, otra explicacin de por qu se lee menos un tipo de lectura que requiere mayor
concentracin o reflexividad, es debido a que vivimos estresados y en una sociedad altamente
competitiva, donde toda persona media, luego de haber trabajado 10 o 12 horas, con una situacin
laboral precaria, cuando llega a su hogar, lo nico que quiere hacer es prender la televisin y no
pensar en nada. Desde este criterio, el mundo en el que vivimos, atenta contra la lectura reflexiva.
La resistencia a la creatividad
Sin temor a equivocarme, hago la siguiente afirmacin: la realizacin de una tesis puede llegar a ser
la fase ms productiva y enriquecedora en el itinerario acadmico de un estudiante. Pensemos en lo
siguiente: a travs de una carrera universitaria, vamos haciendo un recorrido guiado por diversos
saberes y prcticas. Hacia el final de la carrera, nos encontramos con la chance de realizar un
trabajo de investigacin en el cual tenemos la opcin de elegir un tema que nos resulte digno de
inters. El momento de la realizacin de una tesis es la etapa ms personal e integradora de todo el
saber acumulado. Es aquella instancia en la cual como estudiantes podemos elegir qu temas,
marcos de lectura, problemticas e intereses personales merecen nuestra atencin.
Precisamente, esta situacin de libertad de eleccin y de ejercicio de la creatividad, es aquello que
atenta contra su realizacin. Quiero decir, ya sea tanto por la sociedad en la cual vivimos, como por
los hbitos de enseanza memorsticos o de repeticin de contenidos, el estudiante, al encontrarse
conque para realizar una tesis debe elegir por s mismo y plantear sus puntos de vista originales o
por lo menos integradores, tal situacin resulta compleja de asumir: no estamos acostumbrados a
ser creativos o a tener libre iniciativa en nuestras vidas cotidianas. A tal punto la creatividad es algo
que falta en nuestras vidas, que desde ciertas universidades y empresas se promueven ejercicios y
mtodos para lograr estimular el "pensamiento creativo" o el "pensamiento lateral"
El estudio universitario y el deber ser
Muchos estudiantes universitarios realizan carreras de grado o postgrado no por deseos personales,
sino porque el mundo del trabajo, de la familia o de la imagen social los valorar ms de este modo.
Desde este criterio, se puede afirmar que uno estudia ms para los otros que para s mismo: el pap
no pudo terminar la secundaria, entonces el hijo estudia abogaca; en la empresa en la cual trabaja
alguien, para lograr un ascenso como gerente de rea, se necesita tener el ttulo de licenciado en
comercializacin, etc.
Este aspecto, que no es menor, es otra causa de por qu los estudiantes se demoran en la realizacin
de sus tesis. El discurso tpico en estos casos hace referencia a: "Para m, la realizacin de la tesis,
no es ms que un trmite", o "A m, lo nico que me interesa es obtener el ttulo universitario".
A modo de conclusin...
Como puede advertirse en el desarrollo precedente, entran en juego muchos factores que
condicionan las dificultades de los estudiantes para realizar sus tesis. Algunas de las variables
mencionadas son no controlables (por ejemplo, si el docente evaluador es demasiado rgido en sus
criterios de evaluacin, o las deficiencias formativas que tenga la universidad). Sin embargo, estas
variables pueden transformarse en controlables con una estrategia adecuada.
Lo que hay que tener en claro es cul es el objetivo final: desistir porque se nos ha presentado una
situacin compleja, o superar el percance? Una vez que nos decidimos a continuar, el resto es una
cuestin de estrategia y de esfuerzo personal.

Lo que hay que tener en claro en todo momento es que estamos a un paso de recibirnos, no tiene
sentido haber hecho toda una carrera universitaria y ceder a ltimo momento. El esfuerzo bien vale
la pena.
EJEMPLO ILUSTRATIVO DE UN EJERCICIO DE INVESTIGACIN
Veamos cmo puede esbozarse y completarse un estudio de investigacin.
Ante todo necesitamos un problema digno de investigarse. Consideremos ste: "Se atrasan
mucho, acadmicamente hablando, los estudiantes que deben cubrir grandes distancias, por el
hecho de no estar en las aulas?"
Como est formulada, esta pregunta cubre demasiados temas. Necesitamos algo ms
limitado y especifico. Qu tal; "Los estudiantes que cubren grandes distancias, sufren
acadmicamente por no vivir en el campus o cerca de l?"
La revisin de la literatura, el segundo paso, puede revelarnos muy poco, pero hay que
revisar los ficheros y los ndices pertinentes. Para este tema serian adecuado consultar el Education
Index, el Social Science Index y posiblemente el New York Times Index: Todo apartado posible debe
verificarse, como educacin superior, colegios y universidades, estudiantes, alojamiento, progreso
acadmico y cualesquiera otros que aparezcan como probables subttulos. Esta investigacin de la
literatura es extremadamente importante.
El tercer paso consiste en Formular una o ms hiptesis. Una podra ser: "Los estudiantes
que no viven en el campus reciben notas ms bajas que los estudiantes que viven en el campus" o
"que viven dentro del radio de una milla de distancia del campus". Otra hiptesis puede ser la de
que los estudiantes que no viven en el el campus" tienen menos horas de clase por ao toman
parte en menos actividades colegiales o tienen menos amigos entre los otros estudiantes
Planear el diseo de la investigacin es el cuarto paso. Todos los trminos y categoras
deben esbozarse. Debe decidirse cuales son las variables que hay que controlar debemos estar
seguros de que los dos grupos que vamos a comparar, son similares en todos los aspectos
importantes, menos en el de residencia. Debemos seleccionar las fuentes de datos que buscamos y
los procedimientos para obtenerlos y procesarlos. Si se va a solicitar una beca para esta
investigacin, toda esta informacin deber incluirse en la solicitud para obtenerla.

El quinto paso, la recoleccin y el procesamiento de datos de acuerdo con el esquema de

investigacin, es con frecuencia la parte ms excitante del proyecto. En este caso los datos sobre
cada persona se harn "sensibles a la computacin" (es decir, se prepararn para el procesamiento
correspondiente) y se alimentar con ellos la computadora, que se programa para efectuar los
clculos y comparaciones deseadas.
El sexto paso consiste en analizar los datos. Qu contrates entre los dos grupos aparecen en el
registro? Con frecuencia, durante esta etapa, algunas sorpresas inesperadas sugerirn hiptesis
adicionales, y los datos se proporcionaran a la computadora para los clculos complementarios.
El sptimo paso es extraer las conclusiones. Se confirmaron las hiptesis o, al contrario, los
resultados fueron adversos? Qu estudio posterior ha sido sugerido por esta investigacin? Qu
ms proporciona? Finalmente, otros cientficos emprendern estudios de repeticin.
Este procedimiento bsico es el mismo para toda la investigacin cientfica. Las tcnicas
utilizadas variarn de acuerdo con el problema estudiado, pero el mismo mtodo bsico es central
para todas las ciencias.
No toda investigacin implica este modelo formal de encuadramiento y comprobacin de
hiptesis. Algunas investigaciones suponen el anlisis de los datos ya recogidos, y algunas exigen
que se investigue en las bibliotecas las fuentes ya publicadas. Pero cualquier procedimiento que
requiera la recoleccin cuidadosa y objetiva de evidencias verificables en la bsqueda del
conocimiento, es una investigacin cientfica.

APNDICE A
CASOS DE INVESTIGACIN

Al. 1 CASO DE INVESTIGACION EN RECURSOS HUMANOS

Al.1.1 Problemtica
En muchas organizaciones de] pas existen aumentos en los costos de produccin
de bienes y servicios debido en su mayora a ineficiencia en el trabajo por faltas
injustificadas de los trabajadores.
Al.1.2 Elementos
Es ampliamente conocido que en Mxico se tienen muchos das de descanso
adems de los sealados por la Ley Federal del Trabajo. Los das de asueto no obligatorio
se deben a situaciones culturales, familiares y sociales.
Se desea saber cules son las causas que afectan al trabajador mexicano para dejar de
asistir a sus labores; as, utilizando el mtodo cientfico se investigara:

Se deben las inasistencias a problemas de transporte?

Se deben los retardos e inasistencas a que no se tiene un estilo de direccin adecuado?
Hasta qu nivel influye la deficiente alimentacin del trabajador mexicano en el
problema?
En qu grado influye el temor a perder el empleo para no asistir a sus labores?
Existe incidencia entre las festividades religiosas y las inasistencias?
Existe incidencia entre el problema familiar e inasistencias?
Existe incidencia entre alcoholismo e inasistencias?

Al. 1.3 Alcances

La investigacin de referencia se llevara al cabo en una regin localizada a 60
kilmetros del Distrito Federal, especficamente en PIST (Parque Industrial Santiago
Tianguistenco), en donde se concentran industrias de manufactura, de vestuario y de
transportes de carga, principalmente.
El transporte de trabajadores de la ciudad de Mxico a este Parque Industrial as como
de las ciudades circunvecinas al citado centro, es deficiente y escaso.
Las corridas de los autobuses son poco frecuentes por lo que si un trabajador se retrasa
pocos minutos, tiene que esperar hasta una hora para abordar el siguiente autobs. Parece ser
que en este caso, el trabajador opta por faltar a sus labores y utiliza el tiempo en labores
artesanales familiares, ya que la mayor parte de los trabajadores pertenecen a grupos
familiares de artesanos.
Es ampliamente difundida la versin de que Mxico pertenece al modelo de
comportamiento "X " de Douglas McGregor. As, en el mayor de los casos, los estilos de
liderazgo gerencia toman el modelo anterior. Sin embargo, esta afirmacin aceptada tiende a
cambiar debido a la fuerte influencia que el vecino pas del norte tiene en la poblacin.
Tambin han ocurrido hechos por los que el trabajador ha cambiado su comportamiento, estos
son: nacionalizacin bancaria, devaluaciones y control de cambios. Por lo que al no aceptar el
estilo de liderazgo, lo rechace y lo demuestre con sus inasistencias.
Desde otro punto de vista, se ha afirmado que el trabajador en Mxico labora por
hambre; esto quiere decir que el motivador principal es el hambre, sin embargo, existe una
contradiccin, porque si as fuera el trabajador no faltara a sus labores.
Es necesario entonces, investigar hasta qu nivel incide este motivador del hambre en
el problema. En el libro de Jos Rubn Romero, "Pito Prez", se afirma que Mxico es hambre.
Otro factor por considerar es el temor a perder el empleo, en donde el trabajador no
siente presin sobre este hecho, debido en su mayor parte a la fuerte unin que predomina en la
familia mexicana. Por tanto, si falta a su trabajo y lo despiden por abandono, siempre ser bien
recibido en el seno familiar y ayudado mientras localiza otra fuente de empleo.
El ltimo factor por considerar en esta investigacin es investigar si las festividades
religiosas de la regin inciden con las inasistencias.
As, en el Parque Industrial de referencia se presenta un alto girado de ausentismo
durante julio debido a la celebracin religiosa en los pueblos vecinos. De la misma forma, en

enero y febrero se celebra una peregrinacin anual a la Villa de Guadalupe de la ciudad de

Mxico en la que participa un gran nmero de trabajadores motivados por sus creencias
religiosas.
Al.2 CASO DE INVESTIGACION EN CONTADURIA
Al.2.1 Problemtica
La contadura pblica no conoce con profundidad el Cdigo de Etica Profesional,
por consecuencia no ponen en prctica sus lineamientos.
La falta de conocimiento puede ir en demrito de los servicios contables y de la
profesin en general.
Al.2-2 Elementos
La contadura pblica mexicana organizada tuvo en sus orgenes una influencia
decisiva por parte de la contadura de Estados Unidos y sta por Inglaterra y Pas de Gales;
as en Mxico se dio a conocer el Cdigo de Etica Profesional que todo Contador Pblico
debe acatar.
La contadura publica como profesin liberal cuenta con lineamientos ticos, los
cuales provienen de actos ilcitos a los miembros de la profesin.
El l.M.C.P. (Instituto Mexicano de Contadores Pblicos), rgano rector de esta
profesin, agrupa a todos los profesionistas del pas y est encargada de legislar sobre el
citado cdigo.
Si se le preguntara a un profesional de la contadura qu actitudes tomar en las
siguientes situaciones:

Actuar como comisario y auditor externo en la misma empresa.

Participar en concurso con otros miembros de la profesin para obtener un contrato de
prestacin de servicios profesionales.
Obtener un porcentaje en el estudio del lanzamiento de un producto, si es que ste tiene
xito.
Anunciar sus servicios profesionales en medios masivos de comunicacin como el radio y la
televisin.
Es posible que el profesional en contadura pblica cuando acte en el campo docente
pueda transmitir experiencias profesionales revelando cifras e identidad de las empresas?
Para lo anterior se pedira que sus decisiones estuvieran basadas en los
lineamientos que seala el Cdigo de Etica Profesional. Se llegara a determinar que los
profesionales de contadura no conocen y no practican su cdigo de tica.
Al.2.3 Alcances
La investigacin se avocara a conocer en qu grado los contadores pblicos
conocen y practican su cdigo de tica profesional.
Este estudio se realizara en los sectores de actuacin profesional reconocidos por
el propio IMCP como son:

Sector independiente.
Sector privado.
Sector pblico.
Sector docente.

Es importante sealar que el poco conocimiento cientfico que se da en el rea

contable ha sido enfocado a los sectores independiente y privado y recientemente al sector
pblico y se ha descuidado el sector docente, siendo ste vital para la funcin acadmica.
Las universidades tienen un papel de suma importancia, debido a que en ellas se
forman a los futuros contadores pblicos, y es ah donde se les debe ensear por
profesionales que conozcan a fondo su cdigo de tica.

Considero que este tema de investigacin es de vital importancia debido al

momento histrico que se vive, referente a la renovacin moral de la sociedad.
Al.3 CASO DE INVESTIGACION EN CONTADURIA
Al.3.1 Problemtica
Los precios en la industria del hierro y el acero son elevados en comparacin con
otras industrias. Lo anterior se debe a los altos costos de la produccin.
Al.3.2 Elementos
El ndice inflacionario alto que padecemos ha incidido en que
los
costos en la industria mencionada sean en muchos casos inalcanzables como insumos de
produccin.
De la misma forma en industrias conexas como la de construccin se han
alcanzado precios y costos altos.
Analizando los costos de produccin en la industria se observa que el precio
aumenta debido a gastos de transportacin martima y terrestre.
Al.3.3 Alcances
Una firma de contadura pblica avocada a este problema debe investigar el aumento en esos
rubros financieros y concluir cmo incide el siguiente factor y en qu proporcin:
La materia prima del hierro y el acero es el material conocido comnmente como
"chatarra", el cual es material de importacin.
La revisin incluira:

Cules son las principales fuentes de abastecimiento de la citada materia

prima?
A qu distancia se encuentran y cmo influye sta en el aumento del costo del
material?
Son las fuentes de abastecimiento las ms adecuadas?
Se utiliza el transporte ms efectivo para su traslado?

Por estudios realizados en el rea de contabilidad de costos, se ha llegado a determinar que

gran porcentaje de empresas productoras de hierro y acero se abastecen de materia prima
"chatarra" en Estados Unidos, principalmente en Texas.
Por lo tanto, el costo industrial se aumenta por el traslado terrestre del lugar de
abastecimiento al puerto de Galveston, de ah se incluye el transporte martimo hasta Veracruz y al
final se aumenta el traslado de este puerto a donde se localiza la empresa productora de referencia.

Este estudio iniciado por el rea de contabilidad puede ampliarse a otros campos:

Distribucin de mercados.
Localizacin de plantas industriales.
Poltica de precios al consumidor.

La importancia de este estudio radica en verificar la eficiencia de la administracin

vindose reflejada en la contabilidad de costos de la industria del hierro y el acero.
Al.4 CASO DE INVESTIGACION EN CONDUCTA ORGANIZACIONAL
Al.4.1 Problemtica

Existe gran nmero de organizaciones en Mxico, donde se acostumbra el coffee

break" (tiempo para tomar caf) como en las empresas norteamericanas.
En muchos casos, el tiempo libre para este descanso, se deja a libertad del
trabajador y ste toma ms del tiempo requerido, por lo que la ineficiencia en el trabajo se
traduce en retardos en la produccin.
Al.4.2 Elementos
Se sabe que el pueblo mexicano, en general, pertenece a la tipologa de
comportamiento "X" segn Douglas McGregor. Segn este autor, los miembros de este
tipo de dependientes, no desarrollan creatividad y necesitan una gran dosis de direccin
autocrtica para el trabajo.
Con estas caractersticas coinciden muchos autores en la literatura especializada
sobre este pas como: Santiago Ramrez (1977) en El Mexicano, Psicologa de sus
Motivaciones y Rogelio Daz Guerrero (1977) en Estudios de psicologa del mexicano.

En general, la dependencia que requiere el trabajador en Mxico, se debe en parte

al aspecto formativo familiar; as el nio mexicano aparece en el seno familiar siempre con
una relacin muy estrecha con su madre, porque en nuestra cultura sta es quien se
encarga de cuidar a los hijos.
Esta dependencia permanece y aflora a travs de los aos cuando el nio se
convierte en trabajador; la figura materna la lleva en s mismo y las veces de sta las
realiza el supervisor o jefe de rea.
Desde otro punto de vista, segn Heert Hofstede (1980) en Cultures
Consequences: Intemational Differences in Work Related Values, afirma que los
trabajadores en Mxico requieren de un alto grado de membresa.
Lo anterior se debe a la fuerte unin que se presenta en los lazos familiares, el
individuo es miembro de una familia donde tiene poder, prestigio y reconocimiento. Los
centros de trabajo reemplazan la membresa familiar fuera del hogar.
A1. 4.3 Alcances
El estudio de referencia se realiz en una empresa trasnacional, con matriz en el
estado de Indiana, Estados Unidos de Norteamrica, donde se ha acostumbrado otorgar al
trabajador quince minutos de descanso para tomar caf.
Esto se determin con base en estudios realizados por especialistas en el
comportamiento quienes descubrieron que el trabajador, despus de tres horas de jornada
continua, tiende a disminuir su nivel de eficiencia, era necesario en ese punto otorgarle un
descanso.
Al regresar de tomar caf aumentaba el nivel de eficiencia y llegaba a un punto
mximo, donde requerira de otro descanso; y ste coincida con el tiempo libre para el
almuerzo, despus de este descanso mantena la eficiencia a un nivel aceptable, pero al
pasar el tiempo lmite de tres horas el nivel de eficiencia disminua; sin embargo, su
descanso ya era merecido, era la hora de salida.
La empresa filial localizada
en la ciudad de Mxico implant la misma modalidad que la casa matriz.
Es importante mencionar que el tiempo requerido para el "descanso del caf" fue
dado a discrecin de los mismos trabajadores, tomando en consideracin su
responsabilidad.
La primera semana al parecer, por ser nueva situacin en la empresa, la mayora
de los trabajadores regres a sus labores no despus de 30 minutos.
A la segunda y tercer semanas, el tiempo se extendi debido a que se haba incluido
en el "descanso del caf" alimentos tpicos para el almuerzo. De esta manera, al finalizar
ese mes la produccin y las ventas sufrieron bajas considerables debido al gran atraso de
todo el personal al regresar a sus labores despus del
descanso del caf. El
problema radica en investigar por qu no se respetaron en igualdad de circunstancias, las
misas rdenes giradas para el "coffee break en la casa matriz de Indiana que las mismas
rdenes dadas en la filial de la ciudad de Mxico.
Lo anterior es un problema de investigacin que incluye el aspecto de transferencia
tecnolgica donde se debe de considerar:

Primera etapa: Rplica.

Segunda etapa: Adaptacin.
Tercera etapa: Apropiacin.

La experiencia anterior muestra que nicamente en Mxico se lleg a la primera

etapa, dejando sin efecto la segunda y tercera.
A1.5 CASO DE INVESTIGACION EN CONTABILIDAD DE INVENTARIOS
Al.5.1 Antecedentes
Usted es el Director de Administracin de una institucin de servicio pblico y su
principal misin es prestar actividades de apoyo a toda una estructura distribuida en el
territorio de una entidad federativo. Las reas que maneja su direccin son: Recursos
Humanos; Control Presupuestal, Organizacin y Sistemas
y Recursos Materiales.
El rea por servir consta de tres divisiones: Institucin (geogrficamente desconcentradas),
zona norte, zona oriente, zona sur-poniente. Cada zona est dividida en niveles
municipales, que es el ltimo nivel en el que su organizacin presta el servicio. Cada zona
tiene en promedio 40 oficinas municipales; cada una de ellas da un servicio potencial
promedio a 75,000 habitantes/ao y promedio real de 1,000 habitantes/ao, lo que significa
que en promedio real el 1.33% de la poblacin acude anualmente a sus oficinas. Estas
cifras, las prepar uno de sus asesores con base en ciertas estadsticas que se elaboraron en
el
rea de Organizacin y Sistemas.
Al.5.2 Actualidad
Usted elabora actualmente el presupuesto para_____ y su jefe, mxima autoridad en la
institucin le pide respecto a la elaboracin del presupuesto que observe:
1. Manejo completamente austero.
2. Estimacin correcta de las autnticas necesidades.
3. Una justa asignacin de la derrama presupuestal.
4. En suma, un muy racional enfoque de planeacin presupuestal.
A1.5.3 El problema
En los ltimos ejercicios presupuestales usted ha observado que uno de sus
principales problemas se encuentra en las funciones de compras y almacn. En compras
debido a que se ha venido manejando con el enfoque de "apaga-fuegos" en algunos casos y
en otros haciendo compras "poco racionales" (aleatorios). En el almacn, debido a que
cada encargado de oficina municipal y el resto de oficinas administrativas se presentan al
almacn a solicitar materiales y equipo cada vez que se les ocurre, justificando su peticin
con el argumento de "ya se acab y urge". Cuando hay material se surte inmediatamente,
en caso contrario, se realizan compras "apaga-fuego".
Usted, para solucionar este problema, no dispone de contabilidad (controles) por lo
que sus asesores le recomiendan;
A1.5.4 Solucin
Realizar una investigacin de campo, en las oficinas municipales para conocer
consumos reales de materiales y equipo. Sin embargo, como el tiempo no parece ser su
aliado, cada vez le es ms difcil realizar una investigacin en las 120 oficinas municipales;
por lo que decide hacer un muestreo de acuerdo con
las siguientes bases:
Oficinas municipales
Tipo

Poblacin
Nmero
Zonas
A
B
C
D
E
Ms de 310,000
220,001-310,000 hab.
130,001-220,000 hab.
40,001 - 130,000 hab.
Hasta 40,000 hab.
4
8
13
35
60
Oriente
1
2
5
12
18
Norte
2
4
2
10
24
Sur-Poniente
1
2
6
13
18
120
38
42
40
Las zonas tienen una importancia relativa de:
Oriente
- 31.66%
Norte
35.00%
Sur-Poniente - 33.34%
100.00%
Los tipos de oficinas municipales tienen una importancia relativa de:
ABCDE-

3.34%
6.67%
10.83%
29.16%
50.00%

100.00%

Entonces decide tomar una muestra del 20% del total de 120 oficinas municipales, lo que
significa:
Oficinas municipales
Tipo
Nmero
Zonas
A
B
C
D
E
1
2
3
6
12
Norte
1
1
1
3
5
Sur-Poniente
1
1
2
4
Oriente
1
1
3
Total
24
11
8
5
Entonces investigar 24 oficinas municipales de acuerdo con la distribucin del grfico
anterior y obtendr datos sobre:

Consumo diario de material.

Utilizacin diaria de equipo.
Aforo diario de individuos que acuden a la -oficina.

Una vez recopilados y procesados los datos anteriores se podrn planear las compras e
inventarios, para finalmente elaborar el presupuesto.
Al.6 CASO DE INVESTIGACION EN LA CONTRALORIA LOCAL

Al.6.1 Antecedentes
Usted es el Fiscal del Gobierno de una entidad federativa quien tiene ya cierta
curva de aprendizaje en el registro de la manifestacin de bienes (ms de 25 aos) de sus
servidores pblicos. Por obligacin legal, el servidor pblico al ingresar al Gobierno y al
salir, debe presentar una declaracin que presente en pocas palabras su contabilidad
personal; es decir, el detalle de sus cuentas de activo, pasivo y capital; al esquematizar lo
anterior explica:

El control anterior se ha venido desarrollando como apoyo a la Fiscala del Fuero Comn y
ha servido para la estimacin de ciertos alcances: cuyo nivel de confianza no es satisfactorio
permite dar ciertos indicios, para la determinacin o presunta responsabilidad en el delito de
enriquecimiento inexplicable.
Al.6.2 Actualidad
Usted actualmente ve el registro de manifestacin de Bienes, como un control ms, y esto se
comprueba cuando verifica que la consulta en ilcitos cometidos por el burcrata; la autoridad
competente prefiere investigar otras fuentes.
ltimamente se ha puesto de moda (o ms apropiadamente) ha cobrado fuerza la atencin
ciudadana en la responsabilidad de funcionarios y empleados pblicos; el pueblo quiere "paredes
de cristal"; la investigacin y prosecucin deben estar al da.
Al.6.3 El problema
Usted como Fiscal Estatal, automticamente es asesor jurdico del gobierno; por lo que el
ejecutivo local le pide elabore un proyecto para una nueva Ley en materia de Control de Bienes.
Una de las fuentes que usted consulta ser la historia, otra la realidad consuetudinaria. Sin
embargo, usted carece de elementos que apoyen su racional contribucin, desea informacin
objetiva, no subjetiva. Por lo anterior, se decide a practicar una investigacin.
A l.6.4 La solucin
El Gobierno en que usted labora, agrupa a ms de 150,000 servidores pblicos, algunos de
reciente ingreso, la mayora con ms de tres aos de antigedad, y el resto son jubilados o gente que
acaba de dejar de prestar sus servicios.
Para poder apoyar el diseo de la nueva Ley, disear un sistema de captura de
informacin, el cual, adems de conservar las variables incluidas en el diseo anterior, adicionar
elementos tales como la inflacin, y sobre todo, el efecto de los resultados en el tiempo.
(Ingresos - Egresos)
Tiempo

o sea que usted realizar un anlisis muestral de los servidores pblicos con el fin de
conocer realidades y potencialidades en el enriquecimiento ilcito.
As que, con la orden del seor Gobernador, la estructura staff de la entidad, se prepara a
ayudarle en lo conducente:
1. La Direccin General de Personal aleatorizar la muestra junto con la
Direccin General de Organizacin.
2. La Direccin General de Planeacin, en combinacin con la Direccin
General de Informtica, elaborar n el Software para la investigacin.
El objetivo central es: Conocer el cambio de la posicin financiera del servidor pblico en el
tiempo, midiendo el efecto que tiene el diferencial del ingreso-egreso, adems de la inflacin.
Teniendo cuidado de separar los ingresos adicionales y legalmente permisibles.