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Ministrio da Justia
Conselho Administrativo de Defesa Econmica
Coordenao:
Vinicius Marques de Carvalho
Eduardo Frade Rodrigues
Amanda Athayde Linhares Martins
Reviso:
Diogo Thomson de Andrade
Victor Santos Rufino
Alexandre Cordeiro Macedo
Joo Paulo Resende
Cristiane Alkmin Junqueira Schmidt
Mrcio de Oliveira Jnior
Paulo Burnier da Silveira
Gilvandro Vasconcelos Coelho de Araujo
Colaboradores Internos:
Andressa Lin Fidelis
Christiana Chianca Pereira
Daniel Costa Rebello
Lvia Dias de Melo
PERGUNTAS FREQUENTES
INTRODUO
PARTE I. ASPECTOS GERAIS DO PROGRAMA DE LENINCIA ANTITRUSTE DO
CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONMICA
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4. Quem so as autoridades competentes para investigar e punir a prtica de cartel nas esferas
administrativas e criminal?
5. Quais so as sanes aplicveis prtica de cartel?
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7. possvel celebrar um Acordo de Lenincia com relao a condutas ocorridas fora do Brasil?
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9. Houve alguma alterao legislativa no Programa de Lenincia Antitruste com a Lei n 12.529/2011?
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12. Como deve ser realizada a confisso pelo proponente do Acordo de Lenincia?
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14. Existe diferena caso a proposta de Acordo de Lenincia seja feita por empresas ou por pessoas
fsicas?
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15. possvel denunciar um eventual cartel ainda que o denunciante no tenha participado da infrao
a ser denunciada?
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22. Os participantes do cartel que no se qualificam para celebrar Acordo de Lenincia podem cooperar
e receber algum outro tipo de benefcio do Cade?
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23. Qual a diferena entre o Acordo de Lenincia e o Termo de Cessao de Conduta (TCC)?
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25. Qual a relao entre o Acordo de Lenincia do Cade e o Acordo de Lenincia previsto na Lei n
12.846/2013 (Lei da Empresa Limpa/Lei Anticorrupo)?
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29. Quem deve ser procurado na Superintendncia-Geral do Cade para o pedido de senha?
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30. O que deve ser reportado Superintendncia-Geral do Cade para o pedido de senha?
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31. O pedido de senha deve estar acompanhado de documentos comprobatrios da conduta reportada?
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45. Em que consiste a apresentao de informaes e documentos que comprovem a infrao noticiada
ou sob investigao?
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46. Normalmente, quais so as informaes que devem ser fornecidas pelo proponente do Acordo de
Lenincia?
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47. Normalmente, quais documentos devem ser apresentados pelo proponente do Acordo de Lenincia?
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48. Quais os cuidados que o proponente do Acordo de Lenincia deve ter na coleta dos documentos
eletrnicos e fsicos?
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51. Se, durante o curso da negociao, o proponente, em sua investigao interna, descobre evidncias
de que a atividade anticompetitiva era mais ampla do que a inicialmente relatada, a negociao poder
ser expandida para incluir a recm-descoberta conduta?
52. O que o Histrico da Conduta?
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54. Uma proposta de Acordo de Lenincia pode ser rejeitada pelo Cade?
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55. Em caso de desistncia ou rejeio da proposta de Acordo de Lenincia, quais as garantias dos
proponentes?
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56. Em que momento a negociao do Acordo de Lenincia ser encerrada pelo Cade e o caso
encaminhado para assinatura?
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64. Em que momento o proponente do Acordo de Lenincia deve entregar a verso fsica definitiva dos
documentos que evidenciam a conduta relatada?
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65. Quais documentos de representao devem ser apresentados pelas empresas e pessoas fsicas para a
assinatura do Acordo de Lenincia?
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66. Caso as pessoas fsicas decidam no assinar o Acordo de Lenincia junto com a empresa, isso
prejudica a formalizao do acordo com o Cade?
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68. O que pode ser feito se alguma das pessoas fsicas no se comunicar em portugus?
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69. As pessoas fsicas que se encontrem fora do Brasil devem comparecer pessoalmente para a assinatura
do Acordo de Lenincia?
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70. A empresa signatria dever ser representada por advogado ou por um preposto?
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75. O que ocorre se no forem cumpridas as condies e clusulas estipuladas no Acordo de Lenincia?
45
76. Quando da instaurao do Inqurito ou Processo Administrativo, quais informaes sobre o Acordo
de Lenincia so tornadas pblicas?
45
77. Quando da realizao de uma busca e apreenso, ou outras diligncias junto ao Poder Judicirio,
quais informaes do Acordo de Lenincia so tornadas pblicas?
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78. O Cade compartilha informaes de um Acordo de Lenincia com autoridades de outros pases?
47
79. O signatrio pode disponibilizar as informaes e/ou documentos negociados no mbito do Acordo
de Lenincia para terceiros, outros rgos governamentais, ou autoridades estrangeiras?
47
80. O que o signatrio deve fazer se, aps a assinatura do Acordo de Lenincia, novas informaes ou
documentos sobre a conduta reportada forem descobertos?
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81. Quando o cumprimento do Acordo de Lenincia declarado pelo Cade e quando termina o dever de
cooperao do signatrio?
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88. possvel obter tanto os descontos do Termo de Compromisso de Cessao quanto da Lenincia
Plus?
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89. possvel obter descontos de duas Lenincias Plus em um mesmo processo administrativo?
90. possvel obter uma Lenincia Plus se o proponente j tiver assinado um Acordo de Lenincia em um
outro mercado?
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INTRODUO
O presente Guia sobre o Programa de Lenincia Antitruste do Cade (Programa de Lenincia)
consiste em um documento consolidado com as melhores prticas e procedimentos
usualmente adotados para negociao de Acordos de Lenincia Antitruste do Cade (Acordo de
Lenincia). O objetivo registrar a memria institucional e servir de referncia para
negociaes futuras, norteando servidores, advogados e sociedade nos procedimentos dessa
relevante atividade para a poltica brasileira de defesa da concorrncia e de combate a cartis
e prticas anticoncorrenciais coletivas.
importante destacar que este documento no vinculativo e no possui o carter de norma.
As prticas e procedimentos ora descritos podem ser alteradas a juzo de convenincia e
oportunidade da Superintendncia-Geral do Cade (SG/Cade), a depender das circunstncias do
caso concreto. No obstante, grande parte da temtica deste Guia resulta diretamente da Lei
n 12.529/2011 e do Regimento Interno do Cade (RICADE), estes sim de carter vinculante.
A estrutura do presente Guia ser baseada nas principais fases percorridas para a negociao
e celebrao do Acordo de Lenincia nos termos dos artigos 86 e 87 da Lei n 12.529/2011 e
197 a 210 do Regimento Interno do Cade (RICADE):
(I)
Aspectos Gerais sobre o Programa de Lenincia Antitruste do Cade (Perguntas
1 a 26)
(II)
Fases da negociao do Acordo de Lenincia do Cade (Pergunta 27)
(II.1.) Primeira fase: pedido de senha (marker) (Perguntas 28 a 44)
(II.2.) Segunda Fase: apresentao de informaes e documentos que
comprovem a infrao noticiada ou sob investigao (Perguntas 45 a 57)
(II.3.) Terceira Fase: formalizao do Acordo de Lenincia (Perguntas 58 a
73)
(III)
Aps a celebrao do Acordo de Lenincia (Perguntas 74 a 84)
(IV)
Lenincia Plus (Perguntas 85 a 90)
4. Quem so as autoridades competentes para investigar e punir a prtica de cartel nas esferas
administrativas e criminal?
Na esfera administrativa, a competncia para investigar e instaurar processos administrativos
para a investigao de cartis e outras condutas anticoncorrenciais coletivas da
Superintendncia-Geral (art. 13, V da Lei n 12.529/2011), sendo a deciso condenatria ou
absolutria de competncia do Plenrio do Tribunal do Cade (art. 9, III da Lei n 12.529.2011).
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A celebrao do Acordo de Lenincia candidata as empresas e/ou pessoas fsicas obteno dos
benefcios da extino da ao punitiva ou da reduo da penalidade aplicvel pelo Cade,
benefcios estes concedidos definitivamente quando do julgamento do processo administrativo
pelo Plenrio do Tribunal do Cade (art. 86, 4o da Lei n 12.529.2011) (vide perguntas 17 a 19,
infra).
J na esfera criminal, a competncia para investigar e oferecer denncia ao Poder Judicirio sobre
a prtica de cartel do Ministrio Pblico (art. 16 da Lei n 8.137/1990), sendo a deciso final
proferida por juzo criminal. A celebrao de Acordo de Lenincia determina, na esfera criminal,
a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento da denncia com relao
ao agente beneficirio da lenincia no que tange aos crimes tipificados na Lei de Crimes Contra
a Ordem Econmica (Lei n 8.137/1990), e nos demais crimes diretamente relacionados prtica
de cartel, tais como os tipificados na Lei Geral de Licitaes (Lei n 8.666/1993) e no artigo 288
do Cdigo Penal (associao criminosa). Cumprido o Acordo de Lenincia, extingue-se
automaticamente a punibilidade dos crimes acima, nos termos do artigo 87 da Lei n 12.529/2011
(vide perguntas 17 a 19, infra).
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7. possvel celebrar um Acordo de Lenincia com relao a condutas ocorridas fora do Brasil?
Sim. Conforme previsto no artigo 2, caput, da Lei n 12.529/2011, a Lei de Defesa da
Concorrncia, bem como o Programa de Lenincia do Cade, aplicam-se s condutas que foram
no todo ou em parte praticadas no territrio nacional ou mesmo s condutas praticadas em outra
jurisdio, desde que produzam ou possam produzir efeitos no Brasil.
Para que seja possvel a celebrao do Acordo de Lenincia com relao a condutas ocorridas fora
do Brasil, a empresa e/ou pessoa fsica proponente deve indicar provas de que os efeitos foram
produzidos ou poderiam ser produzidos no territrio nacional, estabelecendo uma conexo entre
a conduta anticoncorrencial coletiva e tais efeitos no Brasil.
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obtido reputao positiva perante a comunidade empresarial quanto sua habilidade de expor
e apurar prticas anticompetitivas. Desde ento, o Cade tem aperfeioado o instituto da
lenincia antitruste no Brasil com o intuito de torn-lo mais transparente, previsvel, eficiente
e seguro.
Dados atualizados sobre o total de Acordos de Lenincia assinados ano a ano com o Cade
podem ser acessados aqui.
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12. Como deve ser realizada a confisso pelo proponente do Acordo de Lenincia?
A confisso pode ser feita oralmente ou por escrito. Todavia, o Acordo de Lenincia , em si, um
documento escrito, que contm clusula expressa referente confisso de participao da
empresa e/ou pessoa fsica na conduta anticoncorrencial coletiva denunciada.
14. Existe diferena caso a proposta de Acordo de Lenincia seja feita por empresas ou por pessoas
fsicas?
Sim. Na hiptese de o proponente do Acordo de Lenincia ser empresa, os benefcios do acordo
podem ser estendidos aos seus dirigentes, administradores e empregados (atuais ou passados),
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bem como s empresas do mesmo grupo econmico, de fato ou de direito, envolvidas na infrao,
desde que cooperem com as investigaes e firmem o instrumento em conjunto com a empresa
proponente (art. 86, 6 da Lei n 12.529/2011 c/c art. 198, 1 do RICADE).
A assinatura das pessoas fsicas e de empresas do mesmo grupo econmico pode ser realizada
conjuntamente com a empresa proponente ou em adeso posterior formalizada em documento
apartado, quando autorizada pelo Cade, segundo critrio de convenincia e oportunidade (art.
198, 2o do RICADE). As empresas e seus dirigentes, administradores e empregados podem ter
representantes legais iguais ou pelo mesmo advogado ou por advogados diferentes.
J na hiptese de o proponente do Acordo de Lenincia ser pessoa fsica, e ocorrer sua celebrao
sem a participao da pessoa jurdica, os seus benefcios no se estendero empresa a que est
ou estava vinculado (art. 86, 6, Lei n 12.529/2011 c/c art. 198, 3 do RICADE). A justificativa
para tanto aumentar a instabilidade do cartel, de modo que todos os participantes envolvidos,
sejam eles empresas ou pessoas fsicas, permaneam incentivados em denunciar a prtica
anticompetitiva ao Cade o mais cedo possvel.
15. possvel denunciar um eventual cartel ainda que o denunciante no tenha participado da
infrao a ser denunciada?
Sim. Caso um terceiro no participante da infrao tome conhecimento do cartel, ou de outra
conduta anticoncorrencial coletiva, deve fazer o quanto antes uma representao
Superintendncia-Geral do Cade acerca do fato. Essa representao pode ser feita tanto por meio
de uma petio protocolada junto ao Cade quanto por meio do canal "Clique Denncia".
importante que a representao seja fundamentada e acompanhada de informaes e
documentos que possam comprovar a prtica ilcita, a fim de auxiliar a investigao da SG/Cade.
Ressalte-se que a representao no uma proposta de Acordo de Lenincia, j que esse tipo de
acordo s se aplica aos participantes do cartel.
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18. Quando os benefcios do Acordo de Lenincia sero concedidos de forma total e quando sero
concedidos de forma parcial?
A extino da ao punitiva da administrao pblica lenincia total ou a reduo de um a
dois teros das penas aplicveis lenincia parcial (art. 86, 4o da Lei n 12.529/2011) , depende
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22. Os participantes do cartel que no se qualificam para celebrar Acordo de Lenincia podem
cooperar e receber algum outro tipo de benefcio do Cade?
Sim. As empresas e/ou pessoas fsicas investigadas por prtica anticoncorrencial entre
concorrentes que no se qualificam para celebrar Acordo de Lenincia (vide pergunta 11,
supra) podem, a princpio, propor a celebrao de Termo de Cessao de Conduta (TCC) com
o Cade (art. 85 da Lei n 12.529/2011 c/c arts. 184 a 189 do RICADE) (vide pergunta 23, infra).
23. Qual a diferena entre o Acordo de Lenincia e o Termo de Cessao de Conduta (TCC)?
O Acordo de Lenincia instrumento disponvel apenas ao primeiro agente infrator a reportar a
conduta anticoncorrencial entre concorrentes ao Cade (art. 86, 1, I da Lei n 12.529/2011) (vide
pergunta 11, supra) e cujos benefcios so tanto administrativos quanto criminais (art. 86, 4 c/c
art. 87 da Lei n 12.529/2011).
O TCC, por sua vez, acessvel a todos os demais investigados na conduta anticompetitiva (art.
85 da Lei n 12.529/2011), gerando benefcios na seara administrativa, mas sem previso de
benefcios automticos na seara criminal. Especificamente para os casos de acordo, combinao,
manipulao ou ajuste entre concorrentes, como o caso de cartel, o TCC possui os seguintes
requisitos:
I. pagamento de contribuio pecuniria ao Fundo de Defesa de Direitos Difusos, nos termos
dos artigos 85, 1, III da Lei n 12.529/2011 e 184, caput, do RICADE, que estabelecida
com base no valor da multa esperada, sobre o qual incidir uma reduo percentual que
varia conforme o momento da propositura do TCC e a amplitude e utilidade da colaborao
do compromissrio com a instruo processual, de acordo com o artigo 187, incisos I, II, III
e artigo 188 do RICADE, nos seguintes termos:
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II.
III.
IV.
V.
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25. Qual a relao entre o Acordo de Lenincia do Cade e o Acordo de Lenincia previsto na Lei n
12.846/2013 (Lei da Empresa Limpa/Lei Anticorrupo)?
O Acordo de Lenincia previsto na Lei n 12.846/2013 (Lei da Empresa Limpa/Lei
Anticorrupo) beneficia as empresas responsveis pela prtica de atos lesivos Administrao
Pblica nacional e estrangeira definidos no artigo 5, e celebrado pela autoridade mxima de
cada rgo ou entidade, sendo que, no mbito do Poder Executivo Federal, a Controladoria-Geral
da Unio (CGU) o rgo competente.
Esse tipo de acordo pode ser celebrado apenas com a pessoa jurdica, a qual dever atender a
cinco critrios:
I. ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apurao de ato lesivo especfico,
quando tal circunstncia for relevante;
II. ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da
propositura do acordo;
III. admitir sua participao na infrao administrativa;
IV. cooperar plena e permanentemente com as investigaes e o processo administrativo e
comparecer, sob suas expensas e sempre que solicitada, aos atos processuais, at o seu
encerramento; e
V. fornecer informaes, documentos e elementos que comprovem a infrao administrativa.
Uma vez cumprido o acordo de lenincia previsto na Lei n 12.846/2013, a empresa poder ter
os seguintes benefcios:
I. iseno da publicao extraordinria da deciso administrativa sancionadora;
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Segunda Fase:
apresentao de
informaes e
documentos que
comprovem a infrao
noticiada ou sob
investigao
Terceira Fase:
formalizao do Acordo
de Lenincia
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29. Quem deve ser procurado na Superintendncia-Geral do Cade para o pedido de senha?
O pedido de senha deve ser realizado ao Chefe de Gabinete da Superintendncia-Geral, ou, na
sua ausncia, ao Superintendente-Adjunto da Superintendncia-Geral, pelo telefone +55 61
3221-8445. Tambm possvel realizar o pedido de senha de forma presencial (no endereo
SEPN 515, Conjunto D, Lote 4, Ed. Carlos Taurisano, Braslia/DF) e por escrito (mediante
apresentao de requerimento), conforme artigos 199, caput e 200 do RICADE. Sugere-se
mencionar expressamente que a ligao tem como objetivo realizar pedido de senha (marker)
para a negociao de uma nova proposta de Acordo de Lenincia.
Ressalte-se que o proponente no deve realizar o pedido de senha a nenhum outro servidor do
Cade, pois tais pedidos no so considerados vlidos. Essa medida visa, principalmente, a
garantir a segurana do Programa de Lenincia.
30. O que deve ser reportado Superintendncia-Geral do Cade para o pedido de senha?
Conforme o artigo 199, 1 do RICADE, e independentemente do pedido ser feito oralmente ou
por escrito, o proponente deve apresentar as seguintes informaes, ainda que parciais, acerca
da conduta a ser noticiada:
I. Quem?: a qualificao completa do proponente do Acordo de Lenincia, bem como a
identidade dos outros autores conhecidos da infrao a ser noticiada. No possvel,
portanto, verificar a disponibilidade da senha de forma annima;
II. O que?: os produtos ou servios afetados pela infrao noticiada;
III. Quando?: a durao estimada da infrao noticiada, quando possvel;
IV. Onde?: a rea geogrfica afetada pela infrao. Na hiptese de um cartel internacional,
deve ser informado que a conduta tem o potencial de gerar efeitos no Brasil, nos termos do
art. 2, caput da Lei n 12.529/2011.
Importa destacar que a quantidade de informaes necessrias para assegurar o pedido de senha
pode variar conforme o caso, uma vez que haver circunstncias nas quais a SuperintendnciaGeral do Cade necessitar de mais ou menos informaes para saber se a senha se encontra ou
no disponvel para a infrao noticiada ou sob investigao.
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para que o Termo de Marker seja concedido, o proponente deve ser o primeiro a procurar a
SG/Cade e apresentar as informaes exigidas na legislao (vide pergunta 30, supra).
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46. Normalmente, quais so as informaes que devem ser fornecidas pelo proponente do Acordo
de Lenincia?
Via de regra, pelo menos as seguintes informaes devem ser fornecidas pelo proponente do
Acordo de Lenincia:
I. descrio sumria da infrao noticiada ou sob investigao;
II. identificao dos proponentes do Acordo de Lenincia empresas e/ou pessoas fsicas, bem
como descrio detalhada da participao de cada uma delas;
III. identificao dos demais participantes da infrao noticiada ou sob investigao
empresas e/ou pessoas fsicas, bem como descrio detalhada da participao de cada uma
delas, indicando, ainda, se possvel, a hierarquia de atuao entre essas pessoas e as
alteraes de representao ao longo dos anos;
IV. identificao dos concorrentes e clientes no mercado afetado;
V. durao da infrao noticiada ou sob investigao;
VI. descrio detalhada da infrao noticiada ou sob investigao explicao sobre o objetivo
da conduta anticompetitiva (por exemplo, fixao de preos e/ou condies comerciais,
diviso de clientes e/ou troca de informaes concorrencialmente sensveis); a dinmica da
conduta (por exemplo, explicao da conduta anticompetitiva por cliente afetado, por
licitao, por produto, a depender de como ocorriam os ajustes com os concorrentes); as
datas e locais das reunies; a frequncia e o modo das comunicaes; a organizao do
cartel (por exemplo, explicando os documentos que embasavam e/ou auxiliavam os ajustes
realizados entre concorrentes); mecanismos de monitoramento e/ou de punio
implementados pelo cartel, etc;
VII. descrio dos efeitos no territrio brasileiro, se a conduta for internacional explicao
sobre os efeitos diretos ou indiretos da infrao no Brasil;
VIII. descrio do mercado afetado com explicao sobre o produto ou servio objeto da conduta
anticompetitiva; e
IX. indicao dos documentos existentes que comprovem a infrao denunciada.
A estrutura e a quantidade de informaes e documentos requeridos pela Superintendncia-Geral
do Cade podem ser alteradas no caso concreto para que a conduta relatada seja descrita da
maneira mais clara possvel.
Na fase inicial de negociao, o proponente do Acordo de Lenincia deve apresentar
Superintendncia-Geral do Cade as informaes do modo mais completo possvel, ainda que no
disponha imediatamente da totalidade das informaes necessrias para o aperfeioamento da
proposta de Acordo de Lenincia. Para que a proposta de Acordo de Lenincia seja aceita pela
SG/Cade, as informaes apresentadas pelo proponente devem ser consideradas suficientes. O
proponente tem o dever de agir com boa-f e no ocultar ou dissimular informaes ou apresentar
informaes falsas/enganosas.
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47. Normalmente, quais documentos devem ser apresentados pelo proponente do Acordo de
Lenincia?
O proponente do Acordo de Lenincia deve apresentar todos os documentos de que disponha e
que considere hbeis a comprovar a infrao denunciada. Os tipos de documentos mais
comumente recebidos pela Superintendncia-Geral do Cade para comprovao da conduta
anticoncorrencial coletiva noticiada ou sob investigao so os seguintes:
I. e-mails bilaterais entre concorrentes;
II. e-mails unilaterais entre pessoas da mesma empresa, relatando os ajustes entre
concorrentes;
III. correspondncias entre concorrentes;
IV. correspondncias unilaterais entre pessoas da mesma empresa, relatando os ajustes entre
concorrentes;
V. troca de mensagens eletrnicas (SMS, whatsapp, etc.);
VI. agendas, anotaes manuscritas, cadernos;
VII. gravaes;
VIII. tabelas e planilhas Excel;
IX. comprovantes de reunies (atas, compromisso de Outlook, agendamento de salas, reservas
de hotis, extrato de carto de crdito, comprovantes de viagens etc.);
X. extratos telefnicos;
XI. cartes de visita;
XII. editais e atas de julgamento de certames, etc.
Ademais, a Superintendncia-Geral do Cade pode solicitar, de acordo com critrios de
convenincia e oportunidade, a realizao de entrevistas com as pessoas fsicas proponentes do
Acordo de Lenincia para obter mais informaes e detalhes a respeito dos documentos
apresentados e dos fatos reportados ao Cade (vide pergunta 50 infra).
A no apresentao de documentos minimamente aptos a comprovar a infrao relatada poder
ensejar a rejeio da proposta de Acordo de Lenincia pela SG/Cade, sendo que esta avaliao
realizada caso a caso (vide pergunta 54 infra).
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48. Quais os cuidados que o proponente do Acordo de Lenincia deve ter na coleta dos documentos
eletrnicos e fsicos?
Para garantir que os documentos eletrnicos e fsicos apresentados pelo proponente do Acordo
de Lenincia tenham valor probatrio, importante tomar cuidados tcnicos durante a coleta das
evidncias. Via de regra, o proponente deve registrar a cadeia de custdia dos documentos
eletrnicos e fsicos que sero submetidos ao Cade, ou seja, a histria cronolgica da evidncia,
apresentando informaes especficas dos responsveis pela coleta.
Alm disso, para documentos eletrnicos, o proponente do Acordo de Lenincia deve ser capaz
de descrever o mtodo de extrao das evidncias, ou seja: a) identificar os dispositivos (CPU,
Servidor de e-mails, notebook e pendrive) de onde foram obtidas as evidncias e quem eram os
proprietrios/custodiantes/usurios dos equipamentos e/ou dos arquivos extrados; b) identificar
os procedimentos adotados e equipamentos/softwares utilizados na extrao da evidncia.
Descrever, por exemplo, se foi realizada uma imagem forense do HD, detalhando qual tipo de
imagem (AD1, E01, DD); se foi utilizado bloqueador de escrita, detalhando qual modelo; qual
hash obtido da imagem (MD5, SHA1); e qual a data da coleta e o local; c) identificar os tipos de
arquivos extrados e softwares compatveis para abri-los com as verses (por exemplo, arquivos
de e-mail, Lotus Notes, Outlook, arquivo de banco de dados); d) informar outros dados relevantes
para o caso. Ademais, o proponente do Acordo de Lenincia deve ser capaz de descrever o
mtodo de anlise/percia das evidncias eletrnicas, explicitando qual(is) software(s) foi(ram)
utilizado(s) e quem realizou a anlise.
Em se tratando de e-mails, alm das informaes constantes na tabela abaixo, devem ser
apresentadas as informaes de metadados do cabealho (Header) de cada email como por
exemplo: From, To, Cc, Bcc, Subject, Date, Delivey Date, Received, Return-Path, Envelop-to,
Message-id, Mime-version, Content-type e etc.
Ressalte-se que o proponente do Acordo de Lenincia deve preservar, sempre que possvel, os
discos rgidos ou equipamentos originais (de onde foram extradas as evidncias) e/ou sua
imagem forense autenticada preservada sem alteraes; bem como extrair nmeros hash dos
documentos originais, pois podem ser solicitados pela Superintendncia-Geral do Cade durante
o processo. possvel apresentar ao Cade os discos rgidos ou equipamentos originais, sempre
que isso for factvel.
A SG/Cade avaliar, caso a caso, os cuidados tomados para garantir a autenticidade dos
documentos ao original.
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51. Se, durante o curso da negociao, o proponente, em sua investigao interna, descobre
evidncias de que a atividade anticompetitiva era mais ampla do que a inicialmente relatada, a
negociao poder ser ampliada para incluir a recm-descoberta conduta?
importante que as informaes constantes do Termo de Marker sejam as mais completas
possveis (vide perguntas 30 e 38, supra). Todavia, se novas informaes e documentos forem
descobertos ao longo das investigaes conduzidas pelo proponente, possvel ampliar o escopo
da negociao para incluir tais informaes. Por exemplo, poder ser ampliada a data da conduta
ou a rea geogrfica afetada, dentre outras informaes sobre as condutas reportadas.
A ampliao do escopo da negociao, porm, poder ser realizada apenas se satisfeitos os
requisitos constantes dos artigos 86 da Lei n 12.529/2011 e 198 do RICADE (vide pergunta 11,
supra) e se o proponente no agiu de m-f nem tentou ocultar ou dissimular as informaes
posteriormente relatadas. Caso haja novas informaes entendidas como informaes ou
documentos desconhecidos ou no disponveis no incio das negociaes sobre a conduta j
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reportada em Acordo de Lenincia j assinado (vide pergunta 80, infra), o Acordo de Lenincia
deve ser complementado.
Se as informaes recm-descobertas configurarem uma nova e distinta conduta anticompetitiva,
o proponente do Acordo de Lenincia deve submeter Superintendncia-Geral do Cade um novo
pedido de Termo de Marker, o qual ser avaliado de forma autnoma (vide pergunta 28, supra).
54. Uma proposta de Acordo de Lenincia pode ser rejeitada pelo Cade?
Sim. Uma proposta de Acordo de Lenincia pode ser rejeitada pelo Cade por diversas razes,
dentre as quais se exemplifica as seguintes:
I. no apresentao da proposta do Acordo de Lenincia no prazo de at 30 (trinta) dias da
concesso do Termo de Marker (vide pergunta 43, supra);
II. ausncia de cooperao, ao longo da negociao, seja pelo no fornecimento das
informaes e documentos requisitados pela Superintendncia-Geral do Cade, seja pela
obstruo s investigaes, de qualquer modo (vide pergunta 53, supra);
III. insuficincia das informaes e/ou documentos para evidenciar a prtica noticiada ou sob
investigao;
IV. no demonstrao dos efeitos da infrao praticada em territrio estrangeiro no territrio
nacional.
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A critrio da SG/Cade, pode ser dada cincia prvia ao proponente a respeito da inteno em
rejeitar o pedido de senha, conferindo-lhe uma ltima oportunidade para apresentar as
informaes e os documentos requeridos sobre o caso.
55. Em caso de rejeio da proposta de Acordo de Lenincia, quais as garantias dos proponentes?
Nos termos dos artigos 86, 10 e 205 do RICADE, na hiptese de rejeio da proposta pelo
Superintendente-Geral do Cade ou de desistncia por parte do proponente (vide perguntas 39
e 40, supra) , a mesma no poder ser divulgada, sendo que todos os documentos sero
devolvidos e as informaes e os documentos apresentados pelo proponente durante a
negociao no podero ser utilizados para quaisquer fins pelas autoridades que a eles tiveram
acesso. Fica, todavia, ressalvada a possibilidade de ser instaurado procedimento investigativo
baseado em indcios ou provas autnomas que chegarem ao conhecimento da SuperintendnciaGeral do Cade por outros meios, conforme o artigo 205, 4 do RICADE.
Caso a proposta de Acordo de Lenincia seja finalmente rejeitada pela SG/Cade, possvel que o
proponente obtenha um documento formal denominado Termo de Rejeio, no qual a SG/Cade
declarar que as informaes e documentos apresentados pelo proponente no foram capazes
de comprovar a infrao noticiada ou sob investigao, nos termos exigidos pela Lei no
12.529/2011. Para acessar o modelo do Termo de Rejeio, clique aqui.
Ademais, na hiptese de rejeio da proposta pelo SG/Cade ou de desistncia por parte do
proponente (vide perguntas 39 e 40, supra) , caso haja outros proponentes na fila de espera,
o Chefe de Gabinete da SG/Cade entrar em contato com o prximo proponente do Acordo de
Lenincia, na ordem de registro do seu pedido, para que sejam convidados a negociar novo
Acordo de Lenincia (vide pergunta 36, supra).
56. Em que momento a negociao do Acordo de Lenincia ser encerrada pela SuperintendnciaGeral do Cade e o caso encaminhado para assinatura?
A negociao do Acordo de Lenincia poder ser prorrogada por meio de Termos de Reunio
(art. 201, III e IV do RICADE).
Uma vez apresentadas todas as informaes e os documentos requeridos, o Chefe de Gabinete
da SG/Cade encaminhar a proposta de Acordo de Lenincia para a apreciao do
Superintendente-Adjunto. O Superintendente-Adjunto poder solicitar novos ajustes e/ou
esclarecimentos ao proponente ou poder encaminhar a proposta ao Superintendente-Geral para
anlise final. Se a anlise for positiva, a proposta ser considerada completa pela
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64. Em que momento o proponente do Acordo de Lenincia deve entregar a verso fsica definitiva
dos documentos que evidenciam a conduta relatada?
A entrega definitiva SG/Cade e ao Ministrio Pblico dos documentos que evidenciam a conduta
relatada dever ser feita apenas no ato da assinatura do Acordo de Lenincia. Em caso de
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65. Quais documentos de representao legal devem ser apresentados pelas empresas e/ou pessoas
fsicas para a assinatura do Acordo de Lenincia?
Para a assinatura do Acordo de Lenincia, devem ser apresentados pelas empresas e/ou pessoas
fsicas os seguintes documentos:
I. cpia autenticada dos documentos societrios que demonstram o cumprimento das
exigncias legais e contratuais pela empresa (por exemplo, estatuto ou contrato social) e
cpia autenticada do RG e CPF dos representantes legais da empresa;
II. cpia autenticada do documento de identificao pessoal das pessoas fsicas; e
III. procurao com firma reconhecida e com poderes especficos para a negociao e a
celebrao do Acordo de Lenincia com o Cade e o Ministrio Pblico Federal e/ou Estadual.
66. Caso as pessoas fsicas decidam no assinar o Acordo de Lenincia junto com a empresa, isso
prejudica a formalizao do acordo com o Cade?
No. Na hiptese de o proponente do Acordo de Lenincia ser empresa, os benefcios do acordo
podem ser estendidos aos seus dirigentes, administradores e empregados (atuais ou passados),
bem como s empresas do mesmo grupo econmico, de fato ou de direito, envolvidas na infrao,
desde que cooperem com as investigaes e firmem o instrumento em conjunto com a empresa
proponente (art. 86, 6 da Lei n 12.529/2011 c/c art. 198, 1 do RICADE) (vide pergunta 14,
supra).
A assinatura das pessoas fsicas e de empresas do mesmo grupo econmico pode ser realizada
conjuntamente com a empresa proponente ou em adeso posterior formalizada em documento
apartado, quando autorizada pelo Cade, segundo critrio de convenincia e oportunidade (art.
198, 2o do RICADE). As empresas e seus dirigentes, administradores e empregados podem ter
representantes legais iguais ou diferentes.
Caso, porm, os dirigentes, administradores e empregados (atuais ou passados) decidam no
assinar o Acordo de Lenincia juntamente com a empresa, isso no prejudica a formalizao do
Acordo de Lenincia com a empresa. Nesse caso, os benefcios do acordo (vide pergunta 17,
supra) no se estendem s pessoas fsicas no signatrias. Assim, altamente recomendvel que
a empresa explique aos seus funcionrios (atuais ou passados) que eles somente obtero os
benefcios do Acordo de Lenincia Antitruste caso assinem com a empresa e cooperem com as
investigaes.
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68. O que pode ser feito se alguma das pessoas fsicas no se comunicar em portugus?
A pessoa fsica que no se comunicar em portugus orientada a ser representada por advogado
ou preposto (vide pergunta 70, infra) poder dispor, por sua conta, de tradutor durante todo o
processo de negociao do Acordo de Lenincia. Excepcionalmente, caso no seja representado
por advogado brasileiro, a Superintendncia-Geral do Cade poder avaliar a situao no caso
concreto.
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69. As pessoas fsicas que se encontrem fora do Brasil devem comparecer pessoalmente para a
assinatura do Acordo de Lenincia?
O comparecimento de pessoas fsicas estrangeiras para a assinatura do Acordo de Lenincia
depende do caso concreto. Via de regra, as pessoas fsicas que se encontrarem fora do Brasil
podem ser representadas por advogado ou preposto brasileiro (vide pergunta 70, infra).
70. A empresa signatria dever ser representada por advogado ou por um preposto?
A empresa e/ou pessoas fsicas so instadas a fazerem-se acompanhar por um advogado ou por
um preposto com procurao com firma reconhecida e com poderes especficos para a negociao
e a celebrao do Acordo de Lenincia com o Cade e o Ministrio Pblico Federal e/ou Estadual
(art. 203, II do RICADE).
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IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
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77. Quando da realizao de uma busca e apreenso ou de outras diligncias junto ao Poder
Judicirio, quais informaes do Acordo de Lenincia so tornadas pblicas?
O Acordo de Lenincia e as informaes contidas nos documentos e outros materiais anexados
podero servir para subsidiar, por solicitao da Superintendncia-Geral do Cade e/ou das
autoridades criminais competentes, requerimento perante o Poder Judicirio de mandado de
busca e apreenso, assim como outras diligncias, de acordo com a Lei n 12.529/11. Quando
apresentado requerimento perante o Poder Judicirio, a SG/Cade e/ou as autoridades criminais
competentes requerero a garantia de acesso restrito a informaes e documentos apresentados
pelos signatrios e diligenciaro junto ao Poder Judicirio com o objetivo de resguardar o seu
sigilo no mbito da ao judicial.
A SG/Cade segue um conjunto de procedimentos visando a garantia de confidencialidade
aplicveis tambm aps a assinatura do Acordo de Lenincia (vide pergunta 84, infra).
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78. O Cade compartilha informaes de um Acordo de Lenincia com autoridades de outros pases?
No. O Cade no compartilha informaes de um Acordo de Lenincia com autoridades antitruste
de outros pases, salvo na hiptese de a empresa e/ou as pessoas fsicas proponentes ou
signatrias permitirem expressamente o compartilhamento das informaes prestadas com
autoridades de outras jurisdies (waiver). Esse compartilhamento de informaes, por sua vez,
pode ser tanto sobre aspectos formais (procedural waiver) quanto sobre aspectos materiais da
investigao (full waiver).
No contexto dos cartis internacionais, em situaes que a proposta de Acordo de Lenincia
feita em mltiplas jurisdies, o waiver pode atender aos interesses dos proponentes, j que tal
procedimento visa a evitar a duplicao de informao a ser por eles gerada e tambm pode
atender aos interesses das autoridades antitruste, permitindo acelerar as investigaes e
coordenar os procedimentos no mbito internacional.
Tal compartilhamento de informaes, porm, deve ter a concordncia prvia tanto do signatrio
do Acordo de Lenincia quanto da Superintendncia-Geral do Cade. Ademais, a SG/Cade no
divulga informaes e documentos decorrentes de Acordo de Lenincia a pedido elaborado
diretamente por juiz ou autoridade estrangeira, os quais no tm foro ou competncia no Brasil.
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80. O que o signatrio deve fazer se, aps a assinatura do Acordo de Lenincia, novas informaes
ou documentos sobre a conduta reportada forem descobertos?
Mesmo aps a assinatura do Acordo de Lenincia o signatrio tem o dever de reportar
Superintendncia-Geral do Cade quaisquer novas informaes e documentos referentes conduta
reportada (art. 206, 1, VIII, d do RICADE).
A complementao da informao tende a beneficiar o andamento das investigaes e no
ensejar alegao de descumprimento das obrigaes do signatrio do Acordo de Lenincia se o
proponente no tentou ocultar ou dissimular as informaes posteriormente relatadas
entendidas como informaes ou documentos desconhecidos ou no disponveis no incio das
negociaes. Isso no acontece, porm, na hiptese de o signatrio ocultar documentos dos quais
j dispunha poca da negociao do acordo, ou apresentar informaes incoerentes sobre o
mesmo fato, o que pode ensejar em descumprimento do Acordo de Lenincia.
Se as informaes recm descobertas configurarem uma nova e distinta conduta anticompetitiva,
o proponente do Acordo de Lenincia deve submeter Superintendncia-Geral do Cade um novo
pedido de Termo de Marker, o qual ser avaliado de forma autnoma (vide perguntas 28 supra).
81. Quando o cumprimento do Acordo de Lenincia declarado pelo Cade e quando termina o dever
de cooperao do signatrio?
O Acordo de Lenincia considerado cumprido e cessa o dever de cooperao do signatrio com
o Cade aps o julgamento do Processo Administrativo pelo Tribunal do Cade, oportunidade em
que ser atestado o cumprimento de todas as obrigaes do signatrio e conferidos os benefcios
do Acordo de Lenincia (art. 87 da Lei n 12.529/2011 c/c art. 208 do RICADE). Caso haja algum
desmembramento do Processo Administrativo, os signatrios do Acordo de Lenincia devem
permanecer cooperando com as investigaes.
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IV.
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pode ser aplicado ab initio, sob clusula de que, se descumprido o novo Acordo de Lenincia,
perder os benefcios no s neste Novo Acordo, mas tambm os benefcios da Lenincia Plus no
mercado sob investigao (vide pergunta 89, infra). Nesta hiptese, o desconto da Lenincia Plus
perder carter suspensivo e ser cobrada da empresa e/ou pessoa fsica descumpridora do
Acordo.
88. possvel obter tanto os descontos do Termo de Compromisso de Cessao quanto da Lenincia
Plus?
Sim. Caso o signatrio de um Novo Acordo de Lenincia, em um outro cartel, optar por celebrar
um Termo de Compromisso de Cessao TCC (vide perguntas 23 e 88 supra) com relao
conduta j sob investigao, ser possvel obter tanto os benefcios da Lenincia Plus quanto
ao do Termo de Compromisso de Cessao, a critrio da SG/Cade.
A aplicao de ambos os descontos realizada de modo subsequente (ou seja, primeiro incide
o desconto de uma Lenincia Plus e, depois, o desconto do TCC) e no cumulativa (ou seja,
no se trata de uma simples adio de ambos os descontos). A aplicao cumulativa poderia
trazer benefcio excessivo empresa e/ou pessoa fsica que praticou cartel em diversos
mercados, com possvel reduo do efeito dissuasrio da conduta, bem como poderia
desincentivar a apresentao de novas propostas de Acordo de Lenincia pela ampliao do
benefcio em sede do TCC.
A aplicao subsequente (ou seja, primeiro incide o desconto de uma Lenincia Plus e, depois,
o desconto do TCC) possui interpretao que se extrai da prpria legislao, e mantm a
consistncia entre o valor mximo de descontos da Lenincia Plus e do TCC em comparao
com a hiptese de lenincia parcial (vide pergunta 18, supra).
Seguindo o mesmo exemplo apresentado na pergunta 85, supra, caso uma empresa,
investigada no mercado A queira celebrar um TCC neste processo, e tambm reportar
SG/Cade outra infrao contra a concorrncia no mercado B, da qual a SG/Cade no tinha
qualquer conhecimento prvio, a empresa Alfa poder, no caso A, receber o desconto da
Lenincia Plus (um tero da penalidade aplicvel) e, em seguida, de modo subsequente e no
cumulativo, receber o desconto do TCC. Considerando que a negociao do TCC prev faixas
de descontos (vide pergunta 23, supra), a aplicao subsequente da Lenincia Plus com o TCC
pode resultar nos seguintes parmetros de desconto sobre a multa esperada:
caso seja o primeiro proponente de TCC com Lenincia Plus: de 53,33% a 66,67%;
caso seja o segundo proponente de TCC com Lenincia Plus: de 50% a 60%;
para os demais proponente de TCC com Lenincia Plus: at 50%.
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89. possvel obter descontos de duas Lenincias Plus em um mesmo processo administrativo?
No. O benefcio da Lenincia Plus aplicado apenas uma vez em um mesmo processo
administrativo. A empresa ou pessoa fsica obtm a reduo de um tero da penalidade aplicvel
com relao a um determinado cartel do qual tenha participado por ter fornecido informaes
acerca de um outro cartel sobre o qual a Superintendncia-Geral do Cade no tinha qualquer
conhecimento prvio (art. 209 do RICADE c/c art. 86, 7 e 8 da Lei n 12.529/2011) (vide
pergunta 18, supra).
Caso a empresa denuncie duas novas e distintas condutas anticoncorrenciais coletivas, isso no
a qualifica para mais uma Lenincia Plus no mesmo processo administrativo. Neste caso, o
proponente receber os benefcios de um novo Acordo de Lenincia no mbito nova infrao
reportada e sem um segundo desconto adicional na investigao de cartel em curso. Caso, porm,
a empresa apresente proposta de Acordo de Lenincia com relao a duas novas condutas
anticompetitivas e j esteja sendo investigada em dois processos administrativos diferentes,
possvel que em cada processo administrativo haja a obteno do desconto de uma Lenincia
Plus oriundo de um novo cartel sobre o qual a SG/Cade no tinha qualquer conhecimento prvio.
90. possvel obter uma Lenincia Plus em um processo administrativo se o proponente j tiver
assinado anteriormente um Acordo de Lenincia em um outro mercado?
No. A Lenincia Plus benefcio concedido empresa ou pessoa fsica que no obtiver, no curso
de investigao ou processo administrativo em andamento, habilitao para a celebrao do
Acordo de Lenincia e que, com isso, fornea informaes acerca de um outro cartel sobre o qual
a Superintendncia-Geral do Cade no tenha qualquer conhecimento prvio (art. 209 do RICADE
c/c art. 86, 9 da Lei 12.529/2011) (vide pergunta 18, supra). Desse modo, caso a empresa e/ou
pessoa fsica tenha celebrado anteriormente um Acordo de Lenincia em um mercado e,
posteriormente, venha a ser representado em outro processo administrativo em outro mercado,
no ser a ele aplicvel o benefcio da Lenincia Plus, pois no estar trazendo ao conhecimento
do Cade qualquer informao nova, facultando-lhe a celebrao de um TCC (vide perguntas 23 e
36, supra).
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