Justiça Enquanto Responsabilidade

Justia enquanto Responsabilidade:
O potencial transformador dos agentes

no mundo contemporneo
Justia enquanto Responsabilidade:

O potencial transformador dos agentes
Dbora Antnia Lobato Cndido
Amanda Evelyn Cavalcanti de Lima
Felipe Oliveira Dias
Isadora Bertolin Schetinger
Rhebecca Szwarcberg Cunha
(organizadores)
Simulao das Naes Unidas para Secundaristas - SiNUS

Instituto de Relaes Internacionais - IREL
Faculdade de Cincias Sociais Aplicadas - FA
Campus Darcy Ribeiro
Universidade de Braslia - UnB
Asa Norte, Braslia - DF, Brasil
Contato:
(61) 3107-3633
www.sinus.org.br
sinus@sinus.org.br
Copyrights 2014 por Simulao das Naes Unidas para Secundaristas
Todos os direitos reservados. Nenhuma parte deste livro pode ser reproduzida, por qualquer meio, sem premisso prvia por escrito, exceto no caso de citaes breves incorporadas em livros e artigos.
O contedo deste livro no reflete as opinies de seus parceiros e apoiadores. O contedo de cada captulo de inteira responsabilidade de seus autores.
Layout e design de Raphael de Medeiros (www.raphaeldemedeiros.com.br)
Impresso por Art Letras Grfica e Editora
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Catalogao de fonte elaborada pela Bibliotecria
Fulana de Tal - CRB-0/0000
(...)political, economic, and social

structures must be central to any good
account of the genesis of poverty: we
cannot handle the task by appealing to
individual responsibility alone
- Iris Marion Young (Responsibility for Justice, 2011)
SUMRIO
Agradecimentos
10
Prefcio
12
Seo I - O direito de ser igualmente considerado:

construindo uma sociedade que preza pela equidade.
27
#01 - Enhancing access to justice through the concer

between formal and informal justice
30
Kaiutan Venerando | Mila Pereira Campbell

Natlia Bormann | Tawanna Lima
#02 - A interveno do Estado em questes privadas:
a questo da legitimidade estatal em intervir em
assuntos de orientao sexual e de gnero
62
Csar Macdo | Giovana Porto

Lays Caceres | Vitor Oliveira Pinto
#03 - Diversidade cultural e religiosa na Unio Europeia:
desafios para um cenrio de maior tolerncia,
pluralismo e coeso social na regio
94
Henrique Monteiro | Marcos Gandelsman

Pedro Amorim |Sarah Frz
#04 - Os regimes internacionais de combate aos parasos fiscais:
uma anlise crtica
126
Iago Ricardo Affonso | Joo Pedro Lang

Rodolfo Girade | Slvia Gehlen
#05 - Propriedade intelectual e o desenvolvimento das naes:
o acordo TRIPS e suas consequncias conflituosas
160
Nicolas Felipe Petrachin Wulk | Banvasten Noronha de Arajo

Clara Soares Crtes Oliveira | Nelson Veras de Sousa Junior
#06 - A escravido na atualidade:
a perdurao da explorao e as tentativas de combat-la
192
Amanda Sara Silva Vieira | Deborah Cristina Rodrigues Ribeiros

Jos Ladislau de Sousa Junior |Pedro Henrique Dias Alves Bernardes
#07 - Reconstruo social ps-conflito e desastres:
o papel de mulheres e meninas na promoo de justia
e os desafios da incluso de uma perspectiva de gnero
Alyne Lumikoski | Ananda Martins
Francisco Almeida | sis Higino
224
Seo II Uma responsabilidade a longo prazo:
257
promover a sustentabilidade e
zelar pelas geraes futuras
#08 - O papel das organizaes multilaterais
na promoo do uso sustentvel de
recursos energticos em pases em desenvolvimento
260
Beatriz Soares de Souza | Fernando Moreira Couto de Lima

Saphria Aoi Shimizu | Victor Ceclio Oliveira Gomes
#09 - Cooperao para a Segurana Nuclear:
promovendo o controle e manuseio adequados
de materiais nucleares
290
Christiane Souza Viana Najar | Mariana Pereira Dias

Ana Carolina de Paula Romano | Rebeca Souza Rocha
#10 - Atividade baleeira e o caso Austrlia v. Japo
Anlise histrica da tenso entre
preservao e explorao das espcies
322
Alexandra Leo | Joana Lacerda Soares

Lusa Barros de Melo | Rafael Monteiro
#11 - O direito internacional e a responsabilidade
internacional dos Estados:
estabelecendo diretrizes para
minimizar a poluio marinha
Angelo Rocha Paschoaleto | Ana Paula Borges de Souza
Paula Danielle Matheus | Renata Vieira Loureno
354
#12 - Pandemias em um mundo globalizado:

desafios para o acesso universal sade
386
Clara Fontes Ferreira | Gustavo Nobre Dias

Isabela Nunes Franciscon | Thamires Quinhes Oliveira
Seo III Autodeterminao dos povos e indivduos:

protegendo uma esfera fundamental
da liberdade humana
#13 - A encruzilhada afeg:
como o Afeganisto mudou nossos
entendimentos sobre as relaes internacionais
417
420
Pedro Henrique L. do Nascimento |Wladimir S. Fernandes

Caroline de Albuquerque Duarte | Marcos Alexandre Rocha
#14 - Saharawi: a people out of the discourse
452
Bruno Baslio Rissi | Hugo Padilha Figueira

Matheus Freitas Rocha Bastos | Toms Valim ngelo
#15 - O uso de entidades privadas em misses de paz
484
Giovanni Roriz Hillebrand | Nathalia Vieira Lacerda

Raquel Fanny Bennet Fagundes | Vitria Sacramento Moreira
#16 - Refgio e Primavera rabe:
anlise crtica sobre desestabilizaes do
pas acolhedor e as responsabilidades do Estado
514
Fernanda de Medeiros | Marina Pontes

Sofia Fernandes de Oliveira | Yasmin de Brito Ges
#17 - O papel da polcia no Estado:
relao entre os direitos humanos e a ao policial
544
Ana Claudia de Almeida | Gabriel Elias Rosado Antnio

Isabela Ottoni Penna do Nascimento | Osny Zaniboni Neto
#18 - O papel da comunicao pblica como
alternativa de transformao social:
uma anlise de casos mundiais.
Iasminny Thbata Souza Cruz | Isabella Cristina Corra
Kelsiane Nunes Souza
576
AGRADECIMENTO
Em primeiro lugar, cabe a ns, organizadores e autores, reconhecer todo o apoio e suporte de inmeras pessoas, que possibilitou que este livro se tornasse realidade. A presente obra resultado do trabalho e da dedicao de uma equipe de mais de 150
pessoas, composta por estudantes voluntrios da Universidade de
Braslia, por mais de doze meses.
necessrio, alm de agradecer equipe organizadora da
SiNUS 2014 como um todo, reconhecer nominalmente cada um
dos membros do ncleo administrativo da 13 edio da SiNUS
pelo enorme empenho para fazer da SiNUS um sucesso e, consequentemente, pelo apoio composio deste livro. Obrigada,
Anas Almeida, Caio Pereira, Lusa Barbosa, Vtor Tavares, Andr Rothfeld, Pedro Maia, Danielle Freire, Tarsis Daylan, Raquel
Mesquista, Dbora Hanna, Vanbasten Noronha, Lusa Cavalcanti,
Maria Elisa Britto, Anna Paula Pinheiro, Danielle Morais, Elisa
Guimares, Gabriel Pereira, Mrcio Nascimento, Mariana Alves,
Marina Vidal, Paula Ayumi, Safiya Yusuf, Ana Lusa Sobral, Joo
Pedro Nizato, Rodrigo Mavignier, Ana Luza Prado, Bernardo Argolo, Bruno Albuquerque, Lara Silveira, Leonardo Ferreira, Na10
Justia Enquanto Responsabilidade
talia Lopes, Pedro Barcellos, Killian Grippon, Ana Carolina Oliveira, Talita Fernandes, Maria Paula Marques, Thalita Ido, Bianca
Alvarez, Bruno de Alcntara, Karoline Allo, Joo Paulo Apolinrio e Gracielle Forechi.
Alm destes, tambm direcionamos agradecimento equipe
de pesquisadores assistentes, que tem sido de importante ajuda
para a realizao dos trabalhos desenvolvidos pelos autores aqui
presentes, tornando-se, tambm, parte ativa de tal produo Karine Fernandes, Joo Vitor Loureiro, Bruna Luiza Becker, Gabriela
Cavalcante, Marina de Andrade, Felipe Campos Alves, Fabrcio
Ribeiro, Vincius Moreira, Matheus Barra, Allan Bubna, Raquel
Madureira, Guilherme Andrade, Lia Oliveira, Sathya de Camargo,
Lucas Baggi, Joo Paulo Tavares, Johanna Augusta, Mrlon Jrdan, Gabriela Rosa, Caroline Terra e Rafael Bitter.
Dedicamos agradecimento especial tambm aos membros do
Instituto de Relaes Internacionais da Universidade de Braslia,
em especial o Professor Doutor Eiiti Sato e Professora Cristina
Inoue. Da mesma maneira, gentilmente agradecemos equipe
do mesmo Instituto Vanderlei Valverde, Celi Rodrigues de Oliveira, Anderson Neves Xavier, Odalva de Arajo Otavio, Maria
Telma Bezerra, Francele Theodo e Iracema Vasconcelos pelo
imensurvel apoio.
O Colgio Presbiteriano Mackenzie de Braslia tambm possui
importante papel na realizao da SiNUS 2014 como um todo, sediando o evento com muita receptividade. necessrio, portanto,
explicitar nossos agradecimentos ao Diretor Walter Ribeiro, aos
coordenadores Flaclio de Lima, Erika Zaidan, La Nardi e Rosimeiry Castro e a toda a equipe do Colgio, incluindo professores e
servidores pelos bons prstimos e pelo zelo cultivado pela SiNUS.
Por fim, dedicamos especial agradecimento a todos os pais,
amigos, familiares e demais pessoas que acreditaram no potencial deste livro e, com isso, manifestaram imensurvel apoio a
seus organizadores e atores. O Indivduo, Sociedade e Autonomia: Caminhos para a Dignidade Humana, desta maneira, o
resultado de um processo de construo de ideias voltadas para
a construo de uma sociedade mais justa, como ser exposto.
Entretanto, este livro expressa mais do que isso, sendo reflexo do
trabalho dedicado e intenso de cada um dos membros da SiNUS
e de um efetivo compartilhamento de responsabilidades pela
manuteno da excelncia acadmica do evento e pela disseminao de importantes princpios.
11
PREFCIO
I. Introduo
com grata satisfao que acedo ao gentil convite para escrever este Prefcio ao presente tomo da Simulao das Naes
Unidas para Secundaristas (SiNUS - 2014), este ano centrado no
tema Compartilhando Responsabilidades na Promoo da Justia.
A escolha do tema central pelos co-autores foi das mais afortunadas, dada a notria atualidade de que se reveste. Meu propsito,
nestas breves palavras como Prefcio, no o de comentar os estudos que compem este tomo, cujo valor e lucidez so manifestos,
mas mais propriamente o de agregar algumas consideraes, com
base em minha experincia, de modo a ressaltar o acerto na escolha do tema pelos estudiosos das novas geraes, e sua importncia na construo de um mundo melhor.
Por uma conjuno dos astros, o tema no poderia ser mais
oportuno, no momento em que comemoramos h pouco, em
meados de 2013, as duas dcadas da realizao da II Conferncia
Mundial das Naes Unidas de Direitos Humanos, - da qual to
gratas memrias guardo1, - e no momento em que estamos prestes
a comemorar, em meados de 2014, as trs dcadas da adoo da
1 Cf. A.A. Canado Trindade, Memria da Conferncia Mundial de Direitos Humanos
(Viena, 1993), 87/90 Boletim da Sociedade Brasileira de Direito Internacional (19931994) pp. 9-57; A.A. Canado Trindade, A Conferncia Mundial de Direitos Humanos: Lies de Viena, 10 Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio
Grande do Sul (1994) pp. 232-237.
12
Declarao de Cartagena sobre Refugiados2. Com efeito, ambos

eventos memorveis, nos planos global e regional, deram expresso ao entendimento de que a promoo do ideal da realizao
da justia requer o compartilhamento de responsabilidades por
parte de todos, - indivduos, grupos de indivduos e entidades da
sociedade civil, assim como Estados.
II. Justia como Responsabilidade de Todos:
A Ateno Especial aos Mais Vulnerveis.
1. Os Vinte Anos da Conferncia Mundial de Viena.
No mbito universal (Naes Unidas), a II Conferncia Mundial de Direitos Humanos de Viena de 1993 se inseriu no recente ciclo das Conferncias Mundiais das Naes Unidas, ao longo
da dcada de noventa e do incio do sculo XXI (Conferncias
Mundiais sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, Rio de Janeiro, 1992; sobre Direitos Humanos, Viena, 1993; sobre Populao
e Desenvolvimento, Cairo, 1994; sobre Desenvolvimento Social,
Copenhagen, 1995; sobre Direitos da Mujer, Beijing, 1995; sobre
Assentamentos Humanos - Habitat-II, Istanbul, 1996; e Conferncia Mundial contra o Racismo, Durban/frica do Sul, 2001).
Nestas duas ltimas dcadas, alguns avanos se lograram, luz da
Declarao e Programa de Ao de Viena (documento final da II
Conferncia Mundial de Direitos Humanos, de cuja redao participei), no mbito, e.g., dos direitos econmicos, sociais e culturais, da vindicao dos direitos da mulher, e da racionalizao dos
sistema de relatorias das Naes Unidas. Ainda resta, no entanto,
um longo caminho a percorrer.
Significativamente, o referido ciclo de conferncias mundiais
tem apresentado um denominador comum, conferindo coeso
aos documentos finais por elas adotados. Tal como o percebo, reside ele no reconhecimento da legitimidade da preocupao da
comunidade internacional como um todo com as condies de
2 A.A. Canado Trindade, A Humanizao do Direito Internacional, Belo Horizonte/

Brasil, Edit. Del Rey, 2006, cap. XII, pp. 281-352; A.A. Canado Trindade, Aproximaciones y Convergencias Revisitadas: Diez Aos de Interaccin entre el Derecho Internacional de los Derechos Humanos, el Derecho Internacional de los Refugiados, y el Derecho
Internacional Humanitario (De Cartagena/1984 a San Jos/1994 y Mxico/2004), in
Memoria del Vigsimo Aniversario de la Declaracin de Cartagena sobre los Refugiados
(1984-2004), San Jos de Costa Rica/Mxico, ACNUR,
2005, pp. 139-191 (1. ed.), e
in: ACNUR, La Proteccin Internacional de los Refugiados en las Amricas, Quito, ACNUR, 2011, pp. 229-310 (2. ed.).
13
Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014
vida da populao em toda parte3. Da resulta ser a realizao da

justia uma responsabilidade compartilhada por todos, inclusive
no tocante s interrelaes dos novos problemas encontrados.
Cada um dos novos contextos de proteo revela uma dimenso
prpria, ademais de aptido para anlise em distintas reas, interrelacionadas, do conhecimento humano.
2. Os Trinta Anos do Sistema de Proteo de Cartagena.
No mbito regional (Amrica Latina e Caribe), da Declarao

de Cartagena (1984) s de San Jos de Costa Rica (1994) e do Mxico (2004), a ao de assistncia e proteo, e seu quadro normativo, tm gradualmente se expandido, de modo a abarcar no
somente os refugiados, como tambm os deslocados internos, e os
migrantes (documentados e indocumentados). As atenes tm
consistentemente se voltado aos mais vulnerveis. Subjacente a
este processo encontra-se o reconhecimento de que a assistncia e
proteo dos indefesos constituem um imperativo de justia, que,
por sua vez, pressupe a conscientizao de responsabilidades
compartilhadas por todos, - indivduos, grupos sociais e Estados.
E no poderia ser de outro modo, como o testemunham os
avanos logrados na ltima dcada. Como assinala um recente estudo do ACNUR, 15 pases da regio tm ampliado o quadro normativo para estender a proteo dos refugiados nos mais distintos
contextos, inclusive em relao a violaes macias de direitos
humanos. Novas legislaes tm sido adotadas, em alguns pases,
para combater o trfico de pessoas, autorizando o visto ou permanncia temporria por razes humanitrias4. A atuao nesta
rea de assistncia e proteo efetivamente um responsabilidade compartilhada por todos (sociedade civil e rgos pblicos),
- como o reconhece o referido estudo5.
H os pases que tm se empenhado na regularizao da situ3 Cf. A.A. Canado Trindade, Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos,
vol. I, 2. ed., Porto Alegre, S.A. Fabris Ed., 2003, caps. III-VII, pp. 165-338; e cf. A.A.
Canado Trindade, Sustainable Human Development and Conditions of Life as a Matter of Legitimate International Concern: The Legacy of the U.N. World Conferences, in
Japan and International Law - Past, Present and Future (Symposium of the Centennial of
the Japanese Association of International Law), The Hague, Kluwer, 1999, pp. 285-309;
e cf. tambm: CIJ, Parecer Consultivo sobre a Declarao de Independncia de Kossovo
(de 22.07.2010), Voto Arrazoado do Juiz A.A. Canado Trindade, pargrafos 138-240.
4 UNHCR,The Mexico Plan of Action to Strengthen International Protection of Refugees
in Latin America - Main Achievements and Challenges During the Period 2005-2010, Geneva, UNHCR, [2013], pp. 2-4 e 9.
5 Cf. ibid., pp. 5, 7 e 24
14
ao de migrantes, inclusive os que no se qualificam como refugiados; entre os novos desafios identificados, figuram ademais a
preveno e reduo da apatrdia, e as chamadas migraes internacionais mistas, com migrantes de distintas procedncias. Aqui,
novamente, as atenes se voltam aos mais vulnerveis, em necessidade premente de proteo6. Outra novidade recente tem consistido no programa de reassentamento humano de refugiados, com
nfase na solidariedade regional; e um elemento constante nos
esforos nos ltimos anos tem sido a busca de solues durveis7.
Neste mbito de ao humanitria se verificam, como em dcadas
anteriores, a aproximaes ou convergncias (nos planos normativo, hermenutico e operativo), entre o Direito Internacional dos
Direitos Humanos, o Direito Internacional dos Refugiados, e o
Direito Internacional Humanitrio8.
III. Interao entre os Ordenamentos Jurdicos
Internacional e Interno em Matria de
Proteo da Pessoa Humana.
Outra importante dimenso a manter em mente a da interao dos ordenamentos jurdicos internacional e interno em
matria de proteo dos direitos da pessoa humana9. No certo,
como se presume (sem meditar) em nossos crculos jurdicos, que
a jurisdio internacional para a proteo dos direitos da pessoa
humana to s subsidiria da jurisdio nacional, ou autnoma em relao mesma. Em casos recentes de ruptura do Estado de Direito em uma sociedade democrtica e de imposio
de um regime desptico ou repressivo, a jurisdio internacional
tem revelado sua importncia, inclusive como esperana ltima
dos vitimados na justia humana. Como tenho ressaltado em es6 Cf. ibid., pp. 8 e 10-14.
7 Cf. ibid., pp. 16, 20 e 24.
8 Cf., a respeito, e.g., A.A. Canado Trindade, Derecho Internacional de los Derechos
Humanos, Derecho Internacional de los Refugiados y Derecho Internacional Humanitario - Aproximaciones y Convergencias, Genebra, CICV, [2000], pp. 1-66; A.A. Canado
Trindade, G. Peytrignet e J. Ruiz de Santiago, Las Tres Vertientes de la Proteccin Internacional de los Derechos de la Persona Humana (em co-autoria com), Mxico, Ed. Porra/
Univ. Iberoamericana, 2003, pp. 1-169; A.A. Canado Trindade, Elementos para un Enfoque de Derechos Humanos del Fenmeno de los Flujos Migratorios Forzados, Guatemala,
OIM/IIDH, 2001, pp. 1-26.
9 A.A. Canado Trindade, Reflexiones sobre la Interaccin entre el Derecho Internacional y el Derecho Interno en la Proteccin de los Derechos Humanos, Guatemala, Ed. del
Procurador de los Derechos Humanos de Guatemala, 1995, pp. 3-41.
15
critos recentes10, em relao a situaes-limite, como as ditaduras

de quatro dcadas atrs em nossa regio, objeto das Comisses
da Verdade, a jurisdio internacional tem inclusive precedido a
jurisdio nacional na proteo dos direitos dos vitimados e nas
reparaes a eles devidas.
Em algumas ocasies, no exerccio da funo judicial na Corte Interamericana de Direitos Humanos (CtIADH), anexei a suas
Sentenas meus extensos Votos Arrazoados, em que desenvolvi
minhas reflexes sobre a matria. Efetivamente, a contrrio do
que ainda se supe em nossos crculos jurdicos, as jurisdies
internacional e nacional, em matria de proteo dos direitos
da pessoa humana, no so concorrentes ou conflitivas, mas sim
complementares, em constante interao na proteo dos direitos
da pessoa humana e na luta contra a impunidade dos violadores
de tais direitos (Estados e indivduos). Neste domnio de proteo,
a jurisdio internacional afigura-se como co-partcipe da nacional, tendo inclusive a precedido em situaes-limite, como as aqui
recordadas. Tudo isto continua a passar despercebido de nossos
crculos jurdicos, introvertidos e dogmticos, e pouco instrudos.
Tampouco h que passar despercebido que, significativamente,
tambm s Comisses da Verdade tem precedido o exerccio da
jurisdio internacional, da maior importncia.
Em uma ampla dimenso, a concepo humanista do ordenamento jurdico internacional requer a promoo contnua da
cultura dos direitos humanos no seio das sociedades nacionais,
inclusive para superar as resistncias e incompreenses nestas
presentes e reincidentes, e buscar evitar os abusos do passado. H,
ademais, que buscar capacitar os crculos jurdicos nos mais diversos pases, sobretudo face pouca familiaridade com o Direito
Internacional, demonstrada notoriamente por muitos Judicirios
nacionais. Tenho sempre em mente as interaes entre os ordenamentos jurdicos internacional e nacional no presente domnio de
proteo da pessoa humana.
Neste particular, considero-me privilegiado por ter podido, na
segunda metade da dcada de oitenta, como ento Consultor Jurdico do Itamaraty, formular a fundamentao jurdica que serviu
de base para a deciso do Brasil de tornar-se Parte nos tratados
gerais de direitos humanos (Conveno Americana sobre Direitos
Humanos, Pacto das Naes Unidas de Direitos Civis e Polticos, e
Pacto das Naes Unidas de Direitos Econmicos, Sociais e Cultu10 Cf., e.g., A.A. Canado Trindade, Os Tribunais Internacionais Contemporneos,
Braslia, MRE/FUNAG, 2013, pp. 1-62.
16
rais)11, e gradualmente se inserir, assim, nos sistemas de proteo

internacional dos direitos humanos, que requerem uma interao
constante com o ordenamento jurdico nacional, em benefcio das
pessoas protegidas.
IV. A Era dos Tribunais Internacionais.
H que enfrentar os desafios presentes da busca da realizao
da justia sem perder de vista os avanos logrados at hoje. A evoluo da realizao da justia no plano internacional pode, a meu
ver, ser adequadamente analisada a partir da identificao de uma
conjuno de fatores que, ao longo das trs ltimas dcadas, tm
emergido e marcado presena no cenrio internacional. Pode-se,
em primeiro lugar, identificar, como um dos fenmenos de nossa
era, o da jurisdicionalizao da prpria ordem jurdica internacional, evidenciado pela criao e coexistncia de mltiplos tribunais internationais contemporneos12. Distintamente de vrios de
meus predecessores na Corte da Haia, considero este fenmeno
particularmente alentador, porquanto amplia e assegura o acesso
justia no plano internacional a um nmero crescente de justiciveis, que no a encontraram no plano nacional13.
Em segundo lugar, em nada surpreende que o tema do Estado
de Direito (rule of law / preminence du droit), nos planos tanto
nacional como internacional, tenha ultimamente logrado constituir-se em um dos tens da prpria Assemblia Geral das Naes
Unidas (de 2006 em diante), que vem atraindo crescente ateno
at o presente14. Em terceiro lugar, com a ecloso, nas trs ltimas
11 Cf. Pareceres dos Consultores Jurdicos do Itamaraty (1985-1990 - Pareceres de A.A.
Canado Trindade), vol. VIII (org. A.P. Cachapuz de Medeiros), Braslia, Ministrio das
Relaes Exteriores/Senado Federal, 2004, pp. 7-679, esp. pp. 57-105 e 542-616 (1a. ed.
esgotada). Para um relato histrico detalhado, cf. A.A. Canado Trindade, Tratado de
Direito Internacional dos Direitos Humanos, vol. III, Porto Alegre, S.A. Fabris Ed., 2003,
Addendum III, pp. 597-643.
12 Cf., e.g., Socit Franaise pour le Droit International (SFDI), La juridictionnalisation
du droit international (Colloque de Lille de 2002), Paris, Pdone, 2003, pp. 3-545; A.A.
Canado Trindade, The Merits of Coordination of International Courts on Human
Rights, 2 Journal of International Criminal Justice Oxford (2004) pp. 309-312; A.A.
Canado Trindade, Le dveloppement du Droit international des droits de lhomme
travers lactivit et la jurisprudente des Cours europenne et interamricaine des droits
de lhomme, 16 Revue universelle des droits de lhomme (2004) pp. 177-180.
13 Cf., a respeito, A.A. Canado Trindade, El Derecho de Acceso a la Justicia en Su Amplia
Dimensin, Santiago de Chile, CECOH/Librotecnia, 2008, pp. 61-407; A.A. Canado
Trindade, Los Tribunales Internacionales Contemporneos y la Humanizacin del Derecho Internacional, Buenos Aires, Edit. Ad-Hoc, 2013, pp. 15-185.
14 Cf., sobre o item The Rule of Law at the National and International Levels, as se17
dcadas, de sucessivos conflitos, sobretudo no interior de vrios

pases (no plano intra-estatal)15, tm surgido, a par de novas experincias de reconciliao ps-conflito numerosas Comisses da
Verdade16, cada uma com caractersticas prprias.
Enfim, e ainda nas trs ltimas dcadas, tem surgido um novo
fenmeno, a saber, o das apologias, nos planos tanto intra-estatal
como inter-estatal17. To notvel tem sido a emergncia deste fenmeno que h os que tm caracterizado nossa poca como a era
das apologias18; no entanto, no podem as apologias ser dissociadas da prpria realizao da justia, o que traz tona o que caracterizo como a centralidade das vtimas na expanso da jurisdio
internacional. Justia e paz interagem, e ambas contam com a verdade. O quadro geral nos revela que a promoo da realizao da
justia efetivamente uma responsabilidade de todos, fomentando uma conscientizao generalizada (cf. infra) neste propsito.
Com efeito, estes fatores vm sendo estudados, nos ltimos
anos, em distintos pases, no s por juristas, mas tambm por
scholars das relaes internacionais, socilogos, e, no caso das
guintes resolues da Assemblia Geral das Naes Unidas: resolues A/RES/61/39, de
04.12.2006; A/RES/62/70, de 06.12.2007; A/RES/63/128, de 11.12.2008; A/RES/64/116,
de 16.12.2009; A/RES/65/32, de 06.12.2010; e cf. tambm Corte Internacional de Justia
(CIJ), caso referente a Questes Relativas Obrigao de Processar ou Extraditar (Blgica versus Senegal, Ordonnance de 28.05.2009), Voto Dissidente do Juiz A.A. Canado
Trindade, pargrafos 55 e 101. Para um exame recente desta questo, luz da maioria
das supracitadas resolues da Assemblia Geral das Naes Unidas, cf. A.A. Canado
Trindade, Direito das Organizaes Internacionais, 5. ed., Belo Horizonte, Edit. Del Rey,
2012, pp. 584-587 e 645-651.
15 Propiciando assim a construo conceitual da justia transicional.
16 Cf., inter alia, e.g., P.B. Hayner, Unspeakable Truths Transitional Justice and the Challenge of Truth Commissions, 2a. ed., N.Y./London, Routledge, 2011, pp. 1-337; T. Godwin
Phelps, Shattered Voices Language, Violence and the Work of Truth Commissions, Philadelphia, University of Pennsylvania Press, 2004, pp. 1-161; V. Sanford, Buried Secrets
Truth and Human Rights in Guatemala, N.Y., Palgrave, 2003, pp. 1-307.
17 A.A. Canado Trindade, Responsabilidad, Perdn y Justicia como Manifestaciones
de la Conciencia Jurdica Universal, 8 Revista de Estudios Socio-Jurdicos Universidad
del Rosario/Bogot (2006) pp. 15-36; e, para um estudo geral, cf. Ch.L. Griswold, Forgiveness - A Philosophical Exploration, Cambridge, University Press, 2007, pp. 1-214. E,
sobre as tenses entre as apologias e a luta contra a impunidade, cf. P. Ricoeur, La mmoire, lhistoire, loubli, Paris, d. du Seuil, 2000, pp. 423, 434, 609, 615 e 620; E. Barkan,
The Guilt of Nations Restitution and Negotiating Historical Injustices, N.Y./London,
W.W. Norton & Co., 2000, pp. 3-388; R. Vaneigem, Ni pardon ni talion - La question de
limpunit dans les crimes contre lhumanit, Paris, Ed. La Dcouverte, 2009, pp. 7-108.
18 Cf. M. Gibney et alii (eds.), The Age of Apology - Facing up to the Past, Philadelphia,
University of Pennsylvania Press, 2008, pp. 1-327; J. Lind, Sorry States - Apologies in
International Politics, Ithaca/London, Cornell University Press, 2008, pp. 1-198.
18
apologias, tambm por historiadores e telogos. Tendo feito

questo de contar, em meus anos como Presidente da CtIADH
(1999-2004), com os depoimentos de testemunhas e peritos - nas
audincias pblicas perante a Corte de formao distinta, tais
como psiclogos e antroplogos19, entre outros, entendo que sua
contribuio pode ser melhor apreciada a partir de uma tica interdisciplinar. Ao contrrio dos juspositivistas, no considero o
Direito auto-suficiente; temos todos o que aprender uns com os
outros, em qualquer domnio do conhecimento humano em que
estejamos atuando.
IV. A Conscincia Jurdica Universal, Fonte Material
ltima do Direito Internacional.
Permito-me, enfim, referir-me fonte material por excelncia do Direito Internacional dos Direitos Humanos, assim como
de todo o Direito Internacional, que identifico na conscincia jurdica universal, e no na mera vontade dos Estados, articulada
no direito positivo, por eles acordado consoante suas relaes
de poder e de interesse estatal. Esta concepo se encontra por
mim desenvolvida em vrios de meus escritos em distintos pases,
assim como em meus Votos, tanto na CtIADH como na CIJ (cf.
infra). No mbito da CtIADH, permito-me recordar, inter alia, a
passagem de meu Voto Concordante no histrico Parecer Consultivo n. 18 sobre A Condio Jurdica e os Direitos dos Migrantes
Indocumentados (de 17.09.2003), na qual situo a continuada presena da clusula Martens em sucessivos instrumentos do Direito
Internacional Humanitrio, por mais de um sculo, precisamente
no plano da fonte material por excelncia de todo o direito das
gentes20, dando expresso razo de humanidade e impondo limites razo de Estado21.
Outras ponderaes congneres encontram-se em meu Voto
Arrazoado (pars. 63 e 68) no caso da Comunidade Indgena
Sawhoyamaxa versus Paraguai (Sentena de 29.03.2006), e no
meu Voto Arrazoado (par. 28) no caso Almonacid Arellano versus
Chile (Sentena de 26.09.2006), entre outros. No mbito da Corte
da Haia, permito-me referir-me, e.g., ao importante caso das Imu19 Cf., recentemente, A.A. Canado Trindade, El Ejercicio de la Funcin Judicial Internacional - Memorias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, 3. ed., Belo
Horizonte/Brasil, Edit. Del Rey, 2013, pp. 133-138.
20 Pargrafos 23-25 e 28-30, esp. par. 29, de meu referido Voto Concordante.
21 A.A. Canado Trindade, Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, vol.
II, Porto Alegre, S.A. Fabris Ed., 2003, pp. 497-509.
19
nidades Jurisdicionais do Estado (em relao ao recente contencioso nos tribunais nacionais - na Itlia, Alemanha e Grcia - atinente imposio de trabalho forado, dentre outras atrocidades, na
Alemanha nazista, no perodo de 1943-1945). Na deciso da CIJ,
de 06.07.2010, de rechaar a demanda reconvencional da Itlia,
emiti um longo Voto Dissidente no qual ponderei, inter alia, que a
condenao do trabalho forado j encontrava arraigada na conscincia jurdica universal muito antes das atrocidades do III Reich
na II guerra mundial22.
Da concepo que sustentei neste caso (assim como em outros)
emanam vrias conseqncias, como, de incio, o reconhecimento
de que os seres humanos no so meros objetos de regulamentao
do Direito Internacional, mas sujeitos de direitos que deste emanam diretamente. No mesmo Voto Dissidente no paradigmtico
caso da Alemanha versus Itlia, afirmei:
O despertar gradual da conscincia humana levou evoluo da
conceitualizao dos delicta juris gentium das violaes do direito
internacional humanitrio () o legado de Nuremberg. () Com
o gradual despertar da conscincia humana, do mesmo modo, os
seres humanos deixaram de ser objetos de proteo e passaram a ser
reconhecidos como sujeitos de direitos, a comear pelo direito fundamental vida, abarcando o direito de viver em condies dignas.
Os seres humanos foram reconhecidos como sujeitos de direitos em
todas as circunstncias, em tempos de paz assim como de conflito
armado. ()23.
A referida fonte material do direito - a par das fontes formais se coaduna com a concepo humanista, que sustento, do prprio
Direito Internacional24, o direito das gentes (droit des gens) (para.
179 do mesmo Voto Dissidente), conducente a um ordre public internacional humanizado (na linha do pensamento jusnaturalista),
tal como assinalei em meu Voto Arrazoado na CtIADH, no caso
da Priso de Castro-Castro versus Peru (Sentena de 02.08.2008)25.
Do anteriormente exposto, resulta, ademais, como conseqncia ineludvel, o reconhecimento de que os direitos humanos se
22 CIJ, caso das Imunidades Jurisdicionais do Estado (Alemanha versus Itlia), Ordonnance de 06.07.2010, Voto Dissidente do Juiz A.A. Canado Trindade, par. 125.
23 Ibid., Voto Dissidente do Juiz A.A. Canado Trindade, pars. 145-46.
24 A.A. Canado Trindade, A Viso Humanista do Direito Internacional, Belo Horizonte,
Edit. Del Rey, 2013, pp. 1-55.
25 CtIADH, caso da Priso de Castro-Castro versus Peru, Sentena de 02.08.2008, Srie
C, n. 181, Voto Arrazoado do Juiz A.A. Canado Trindade, par. 155.
20
sobrepem aos interesses e convenincias dos Estados, so anteriores e superiores aos Estados. Nesse entendimento enfatizei, em
meu supracitado Voto Dissidente no caso Alemanha versus Itlia
na CIJ, a inalienabilidade dos direitos inerentes ao ser humano26.
E retomei esta mesma linha de reflexo em outros casos na Corte da Haia, a saber: a) em meu Voto Dissidente no caso Blgica
versus Senegal27; b) em meu extenso Voto Arrazoado no Parecer
Consultivo sobre a Declarao de Independncia de Kossovo28; e
c) em meu contundente Voto Dissidente no recente caso Gergia
versus Rssia, sobre os conflitos armados na Osstia do Sul e em
Abkhazia29 (no qual sustento a necessidade da interpretao da
clusula compromissria em questo, consoante o objeto e fim da
Conveno das Naes Unidas sobre a Eliminao de Todas as
Formas de Discriminao Racial).
V. A Centralidade das Vtimas em Busca de Justia.
Um dos pontos que assinalei, nestes trs Votos recentes que emiti
aqui na CIJ, precisamente o da centralidade das vtimas e das condies de vida da populao no ordenamento jurdico internacional
contemporneo. Tal centralidade das vtimas tem-se feito presente
inclusive em casos de violao sistemtica de seus direitos fundamentais, em meio a circunstncias particularmente agravantes, tal como
ilustrado dramaticamente pela adjudicao, ao longo da dcada passada, do ciclo de casos de massacres, pela CtIADH30. Nos ltimos
26 CIJ, caso das Imunidades Jurisdicionais do Estado (Alemanha versus Itlia), Ordonnance de 06.07.2010, Voto Dissidente do Juiz A.A. Canado Trindade, par. 124. Anteriormente, no seio da CtIADH, fiz questo de ressaltar a centralidade das vtimas
(mesmo nas condies da mais completa vulnerabilidade), como sujeitos do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, em meu Voto Arrazoado, entre outros, no caso da
Comunidade Indgena Sawhoyamaxa versus Paraguai (2006) (par. 35).
27 CIJ, caso Blgica versus Senegal, Ordonnance de 28.05.2009, Voto Dissidente do Juiz
A.A. Canado Trindade, par. 48 (permiti-me aqui recordar, inter alia, as reflexes penetrantes de Jean Amry sobre a virtual irreparabilidade da tortura, como violao grave
dos direitos humanos e do Direito Internacional Humanitrio).
28 CIJ, Parecer Consultivo sobre a Declarao de Independncia de Kossovo (de
22.07.2010), Voto Arrazoado do Juiz A.A. Canado Trindade, pars. 161-168.
29 CIJ, caso relativo Aplicao da Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial (Gergia versus Federao Russa), Sentena de
01.04.2011, Voto Dissidente do Juiz A.A. Canado Trindade, pars. 1-214.
30 Cf., sobre este ponto especfico, recentemente, A.A. Canado Trindade, State Responsibility in Cases of Massacres: Contemporary Advances in International, Utrecht, Universiteit Utrecht, 2011, pp. 1-71; A.A. Canado Trindade, State Responsibility in Cases
of Massacres: Contemporary Advances in International Justice (Conferncia Inaugural,
10.11.2011), Utrecht, Universiteit Utrecht, 2011, pp. 1-71; A.A. Canado Trindade, The
21
anos - agora aqui na Haia - tenho voltado minhas reflexes complexa temtica da responsabilidade internacional dos Estados em meio a
circunstncias agravantes, que se encontra em grande parte aberta na
doutrina jusinternacionalista contempornea.
adjudicao internacional de casos de massacres, na dcada
passada, na qual tive o privilgio, ademais da enorme responsabilidade, de participar como magistrado da CtIADH, se somam
hoje casos congneres, adjudicados pela CIJ. Esta sucesso de casos do gnero, decididos nos ltimos anos pela CtIADH e pela CIJ
(supra), nos pe em contato com o que h de mais sombrio na
natureza humana, - que, no entanto, tenho insistido em examinar
a partir do que visualizo como o advento do novo jus gentium de
nossos tempos, o Direito Internacional para a pessoa humana, e,
em ltima anlise, para a humanidade31. altamente significativo
que tenhamos alcanado um grau de evoluo em que casos como
estes alcanam em nossos dias os tribunais internacionais, - o que
seria impensvel algumas dcadas atrs.
No h que passar despercebido que, no recente A.S. Diallo
(Guin versus R.D. Congo, Sentena de 30.11.2010), a CIJ, pela
primeira vez em toda a sua histria, estabeleceu violaes de dois
tratados de direitos humanos, o Pacto das Naes Unidas de Direitos Civis e Polticos, e a Carta Africana de Direitos Humanos e
dos Povos, em decorrncia das detenes arbitrrias de A.S. Diallo
no Congo seguidas de sua expulso do pas. Tal como assinalei em
meu Voto Arrazoado (pars. 1-245) naquele caso, a Corte da Haia,
movendo-se da dimenso inter-estatal intra-estatal, igualmente
pela primeira vez em toda a sua histria procedeu a um reconhecimento explcito da contribuio, matria em apreo, da jurisprudncia de dois tribunais internacionais de direitos humanos,
as Cortes Interamericana e Europia de Direitos Humanos, alm
da prtica da Comisso Africana de Direitos Humanos e dos Povos (precursora da recm-estabelecida Corte Africana de Direitos
Humanos e dos Povos). Isto teria sido impensvel h poucos anos
atrs aqui na Corte da Haia.
No mesmo Voto Arrazoado no caso A.S. Diallo, destaquei a
relevncia da nova posio assumida pela CIJ, e invoquei o princpio da humanidade (que a meu ver transcende o Direito Internacional Humanitrio convencional e se estende ao prprio direito
Access of Individuals to International Justice, Oxford, Oxford University Press, 2011, cap.
X, pp. 179-191.
31 Para minha prpria concepo, cf. A.A. Canado Trindade, International Law for
Humankind - Towards a New Jus Gentium, The Hague/Leiden, The Hague Academy of
International Law/M. Nijhoff, 2010, pp. 1-726.
22
internacional geral) assim como o princpio pro persona humana,

no mbito da jurisprudncia - agora realmente em evoluo - da
CIJ, no combate arbitrariedade. Ademais, endossei as concluses
da CIJ e sua determinao adicional da violao do direito individual informao sobre assistncia consular (artigo 36(1)(b) da
Conveno de Viena sobre Relaes Consulares), mas o fiz com
base no enfoque pioneiro e inovador avanado pela CtIADH em
seu Parecer Consultivo n. 16 sobre o Direito Informao sobre
Assistncia Consular no mbito das Garantias do Devido Processo Legal (1999), testemunhando o processo histrico em curso da
humanizao do direito consular em particular, e do Direito Internacional em geral32. No mesmo Voto no caso A.S. Diallo, dediquei
enfim ateno necessidade de decidir a questo das reparaes,
em casos do gnero, da perspectiva das prprias vtimas, os seres
humanos (e no de seus Estados respectivos).
VI. Consideraes Finais.
Em definitivo, no h como fazer abstrao dos seres humanos, destinatrios ltimos das normas do direito das gentes, titulares de direitos emanados diretamente do direito internacional. So efetivamente sujeitos do Direito Internacional, dotados
de personalidade jurdica internacional, como hoje o reconhece
inequivocamente a prpria CIJ. No h como eludir a posio dos
indivduos como sujeitos do Direito Internacional, nem sequer no
contencioso inter-estatal clssico, prprio da Corte da Haia. Este
desenvolvimento, ademais de alentador na busca da realizao da
justia nos planos, a um tempo, nacional e internacional, pareceme, ademais, irreversvel, dado o despertar da conscincia humana para sua necessidade.
Voltando os olhos a meus anos de experincia em duas jurisdies internacionais, - a CtIADH e a CIJ, - creio poder dizer que
a justia internacional tem logrado alguns avanos, embora ainda haja um longo caminho a percorrer. No h que desanimar,
32 No seio da CtIADH, ao longo dos anos, insisti na relevncia deste processo histrico
da humanizao do Direito Internacional, e.g., em meus Votos Concordantes nos Pareceres Consultivos n. 16 (supracitado, de 1999, par. 35 do Voto), n. 17 (sobre os direitos
da criana, de 2002, pars. 48, 67 e 71 do Voto), e n. 18 (sobre os direitos dos migrantes
indocumentados, de 2003, pars. 25, 27-28 e 88 do Voto); assim como em meus Votos Arrazoados nos casos de Castillo Petruzzi versus Peru (excees preliminares, de
1998, pars. 6-7 do Voto), e de Ximenes Lopes versus Brasil (de 2006, par. 27 do Voto), e
em meu Voto Dissidente no caso da Comunidade Yakye Axa versus Paraguai (de 2006,
pars. 9 e 12-13 do Voto), alm de em outros Votos, em Medidas Provisrias de Proteo
(de 2000-2006). Para um estudo geral sobre este ponto, cf. A.A. Canado Trindade, A
Humanizao do Direito Internacional, Belo Horizonte, Edit. Del Rey, 2006, pp. 3-409.
23
pois o empenho na realizao da justia realmente uma luta sem

fim, como no mito do Ssifo, sendo ademais uma responsabilidade
compartilhada por todos. So estas as consideraes que me permito agregar, a ttulo de Prefcio, a esta antologia notvel - Compartilhando Responsabilidades na Promoo da Justia - de trabalhos dos estudiosos da matria das novas geraes em nosso pas.
Nada h mais gratificante do que este dilogo inter-generacional,
quando se constata a preocupao dos jovens com os grandes temas do mundo contemporneo, como o da conscientizao do
imperativo da realizao da justia.

Haia, 18 de janeiro de 2014.
Antnio Augusto CANADO TRINDADE
Juiz da Corte Internacional de Justia; Ex-Presidente da Corte Interamericana
de Direitos Humanos; Professor Emrito de Direito Internacional da Universidade de Braslia; Professor Honorrio da Universidade de Utrecht; Honorary
Fellow da Universidade de Cambridge; Membro do Curatorium da Academia
de Direito Internacional da Haia e do Institut de Droit International
24
SEO I
O direito de ser igualmente considerado:
construindo uma sociedade que preza pela equidade
A primeira seo deste livro aborda a ideia de que uma sociedade inteiramente justa requer que todos os indivduos sejam
igualmente considerados. Nesse sentido, e em consonncia com a
ideia expressa pelo ttulo desta obra, cada indivduo deve reconhecer sua responsabilidade pela construo de uma sociedade
que preze pela equidade. A ideia de que os indivduos devem ser
igualmente considerados no , entretanto, equivalente a afirmar
que todos so iguais. O que se quer dizer, na verdade, que todos
devem ter acesso s mesmas condies para se desenvolver e que
devem ter seus direitos igualmente garantidos.
O primeiro captulo desta seo lida com a questo do acesso
justia em condies de pobreza, nas quais os cidados encontram constrangimentos em funo de altos custos de transportes
de regies remotas at centros que dispem de tribunais e rgos
judicirios e mesmo da falta de informao quanto aos direitos
dos cidados e quanto aos procedimentos jurdicos. Essa temtica
est intrinsecamente relacionada ideia desta seo na medida
em que uma sociedade s equitativa quando todos podem reclamar seus direitos judicialmente.
A interferncia do Estado em questes privadas o tpico do
segundo captulo desta seo. Uma sociedade onde todos so igualmente considerados envolve o direito de tomar decises pessoais livremente, sem constrangimentos impostos pelo Estado
ou por deciso da maioria de modo que este tema tambm se
relaciona com a ideia geral desta seo. Adiante, ser abordada a
questo da diversidade cultural e religiosa na Unio Europeia. O
foco, neste captulo, em como construir um bloco europeu mais
inclusivo e equitativo, no qual minorias tenham assegurados seus
direitos de expressar livremente suas crenas e tradies, assim
como assegurado s maiorias.
Ainda em se tratando da necessidade de construir uma sociedade na qual todos so tratados igualmente, necessrio dis28
cutir questes econmicas como a evaso fiscal - foco do quarto

captulo desta obra, e a propriedade intelectual objeto do quinto
captulo. Por meio da sonegao de impostos e da transferncia
de recursos para pases com cargas tributrias menores, os indivduos e as empresas lesionam a sociedade de que fazem parte, usufruindo dos bens propiciados pelo pagamento de taxas e
impostos por parte de outrem, e contribuindo para uma situao
de injustia. Desta forma, necessrio discutir a situao dos
parasos fiscais de modo a entender como diminuir a demanda
por estes. A flexibilizao do regime de propriedade intelectual
, tambm, um importante passo para o estabelecimento de uma
sociedade que preza pela equidade. Muito embora os direitos de
propriedade intelectual sejam necessrios para valorizar e estimular a inovao e pesquisa, necessrio garantir o acesso de pases
menos desenvolvidos e com menores capacidades tecnolgicas a
novas tecnologias para que estes possam, eventualmente, alcanar
altos nveis de desenvolvimento e para que suas populaes no
sejam privadas de bens essenciais.
O direito de ser igualmente considerado , tambm, intrinsecamente relacionado ao sexto captulo desta seo, que aborda o
trabalho escravo, que ainda persiste nos dias de hoje. Considerando-se que o trabalho essencial para o sustento dos indivduos,
imprescindvel que sejam oferecidas condies dignas, que no
haja qualquer tipo de explorao e que os direitos trabalhistas
sejam observados em todas as instncias. Somente assim um indivduo no ter de se sujeitar explorao por parte de outro em
prol de sua prpria sobrevivncia e poder ser construda uma
sociedade efetivamente equitativa.
Por fim, importante mencionar a igualdade de gnero ao se
discutir os meios de tornar uma sociedade mais equitativa e de garantir que todos sejam igualmente considerados. O ltimo captulo desta seo lida exatamente com essa questo, relacionando-a
a situaes de ps-conflito e ps-desastre e buscando meios para
empoderar as mulheres e torna-las importantes atoras na reconstruo de seus pases.
29
#01
Enhancing access to justice through the

concert between formal and informal justice
Kaiutan Venerando
Mila Campbell
Natlia Bormann
Tawanna Lima
1. INTRODUCTION
According to the United Nations General Assembly the access to justice is a fundamental right in itself and essential for the
protection and promotion of all other civil, cultural, economic,
political and social rights (UNGA, 2012, p. 2). Thus, regarded as
an important and fundamental human right, the access to justice
must be studied as a way to promote the protection of the rights
that are inherent to the human person. This article seeks to characterize the importance of the access to justice as well as the causes
and consequences of its lack.
Justice must be accessible to all people, but there are many
examples that show that the access to justice is deficient. In this
situation the poor, the disadvantage and the marginalized are the
groups that suffer more with the lack of justice (UNGA, 2012).
The high prices of lawyers, the distance to the courts, distrust in
the judicial system and corruption are some factors that explain
the difficulty of the population to use the judicial system. When
population cannot reach the justice, they cannot reach their own
rights and protect themselves from crimes, abuses and human
rights violations (UNGA, 2012).
Nevertheless, experience shows that there are ways to enhance the access to justice, helping the poor reach their rights.
International Organizations, Non-Governmental Organizations
and Governments can play an important role while promoting
programs that help making justice systems more accessible (WB,
2013). National policies that can improve the access to justice,
such as the reforms of the judiciary system, the improvement of
judiciarys infrastructure and the improvement of informal justice
systems (IJS) as customary law or religious courts are a way to
reach those who have no access to justice (WOJKOWSKA, 2006).
31
This article is divided in five main sections. Firstly, the relation

between justice and human rights will be discussed. Secondly, the
causes of the lack of access to justice will be characterized according to economic, social and judicial perspectives. Thirdly, some
consequences of the absence of justice will be presented, focusing
on the African groups and states which are mostly affected by this
situation. After this, two ways to improve the access to justice will
be discussed: the performance of international organizations and
the confluence of formal and informal justice systems. Finally, the
case of Malawi will be presented to exemplify some of the points
discussed in the article.
2. Justice as a Human Right
Justice is considered a fundamental right to enable fairness
and equality to people around the world. The ways to seek justice
can be distinguished between formal and informal, and each one
has its own procedures.
2.1. What is justice?
Justice is an embracing term that can be used in many situations. According to John Rawlss Theory of the Justice (1971),
justice is the principle that free and rational persons, concerned
to further their own interests, would accept in an initial position
of equality as defining the fundamental terms of their association
(RAWLS, 1971, p. 11). This means that people who are concerned
not only with their own interests are able to accept a position of
equality as a basis of their social relations. He defends that the
basic structure of society, which is composed by the institutions11
that can distribute fundamental rights and obligations and that
can also set the division of advantages regarding social cooperation, is the primary matter of justice (RAWLS, 1971).
Moreover, Cooray (1985) has presented a simple definition of
justice: resolution of conflicts between individuals (COORAY,
1985). Applying this concept in social life is not easy because it is
complex to define where justice lies in each situation. Besides, in
an unfair scenario, a full restitution may be impossible. Cooray
(1985) gives as an example that reflects how defining justice can
1 According to Hedley Bull, institutions are cooperative arrangements between actors
that commonly pursue the maintaining of order and structure in a system (BULL, 2002).
These arrangements can be for wide or restrict purposes in regional or global systems
(PECEQUILO, 2012).
32
be difficult the cases of life loss: how can a court of justice repair
it to the individual and to his family (COORAY, 1985)? A perfect
justice can be logically impossible equally in other cases. In some
situations there are legitimate and conflicting interests on both
sides, and it is hard to determine right or wrong sides. Cooray
affirms that Justice requires that the best interest should prevail,
but that does not mean that there is no merit in the inferior interest (COORAY, 1985).
As already seen, justice has as its main objective the resolution
of conflicts. This objective can be pursued through the adoption of
alternative ways beyond formal justice, which can become easier
and more familiar to regional groups (TRISTO; FACHIN, 2009).
The formal judicial system, which is provided by the State, should
not be the only option to solve conflicts (TRISTO; FACHIN,
2009). Population needs to have access to mechanisms that are
legitimate and that fulfill their expectations, so there must be other ways to promote expansion and effective access to justice in a
more articulate and comprehensive way (TRISTO; FACHIN,
2009). [] Changes in the structure of courts or the creation
of new courts, the use of paraprofessionals or lay people, both as
judges and as advocates are possibilities that can improve access to
justice (CAPPELLETTI; GARTH, 1988, p. 70-1).
There are two different mechanisms of promotion of justice,
the formal and informal one. The classic formal judicial system,
according to the concept of Ewa Wojkowska (2006), is a system
that involves civil and criminal justice and includes formal statebased justice institutions and procedures, such as police, prosecution, courts (religious and secular) and custodial measures (WOJKOWSKA, 2006, p. 9).
The definition of Informal Justice Systems (IJS) is more complicated because different models of non-state justice with different characteristics need to be taken into account. However, the
IJS can be understood as judicial mechanisms based on tribal and
customary structures; religious and local authorities; and communitarian forums (UNW; UNICEF; UNDP, n.d.).
More than a differentiation between state and non-state, these
systems can be classified within a scale of formality and informality. The different degrees of acknowledgement and state interaction, state supervision, accountability and normative structures
help to determine whether a judicial system is formal or informal
(UNW; UNICEF; UNDP, n.d.).
Within countries with deficient access to justice, both of these
forms present benefits and disadvantages. The formal justice, in
33
certain African countries, presents infrastructure problems because the access to rural regions is limited (few courts for many
cases) and do not reach the entire population, mainly the rural
and poor people (PRI, 2000). Furthermore, the means of conflict
resolution do not use restorative2 methods, which do not correspond to the expectation of the population. Besides, the formal
justice framework is complicated and strange for the citizens; for
example, the language used within the courts can be unknown to
the population (PRI, 2000).
There is a tendency of the poor population to do not use the
formal justice systems because of the mistrust of the law along with
a lack of legitimacy, the duration of the trial and the lack of understanding (different language and formal procedures) (WOJKOWSKA, 2006). The unfamiliar relations of power that turns the formal justice systems uncomfortable, the difficulties of accessibility
(financial and physical) and the problems that a formal justice trial
can develop between the parties are others causes of the lack of use
of formal justice systems by the poor (WOJKOWSKA, 2006, p. 13).
The informal justice systems present strengths and weakness
as well. The IJS proceedings are quick and occur near the parties.
They are managed in the own language of the people bringing
more intelligibility for the proceeding (PRI, 2000). The main focus
of the IJS is not the punishment of the offender, but the improving in the consensus, reconciliation and social harmony (WOJKOWSKA, 2006, p. 17). This is a very important characteristic,
mainly in situations where the cases happens in small villages with
huge social and economic cooperation between the people. The
IJS have also social legitimacy and authority because it represents
local social norms and it is linked to the community. The proximity to the community allows the informal systems of justice to find
practical solutions to the problems more quickly than the formal
systems (WOJKOWSKA, 2006).
The economical approach has an important impact on the IJS,
as mentioned above. As stated by the United Nations Entity for
Gender Equality and the Empowerment of Women (UNW), the
United Natios Childrens Fund (UNICEF) and the United Nations
Development Programme (UNDP) (n.d.): A preference for IJS associated with restorative justice outcomes, such as compensation,
2 Restorative methods focuses on restoring the victim, the perpetrator and the surrounding society to a preexisting or desired balance (UNW; UNICEF; UNDP, n.d., p.
44). The use of restorative methods is the most appropriated form of justice in smallscale societies with multiplex relationships (ones in which there are close relationships
that are based on economic and social dependence and which intersect with ties of kinship). (UNW; UNICEF; UNDP, n.d., p. 75-76).
34
is very significant in many poor societies for important economic

reasons (UNW; UNICEF; UNDP, n.d., p. 81). The ways in which
the IJS promote the reconciliation between the parties, compensation of the caused damage, restoration and rehabilitation of the
social equilibrium provide more legitimacy for the court, keep the
community united and reduce the costs of prisons that the state
would have (PRI, 2000). They also maintain the local economy active, because they do not make the families of the parties destitute
of an economically important member (UNW; UNICEF; UNDP,
n.d.). Furthermore, the IJS are usually free of charge or are affordable to the poor people, as sometimes the cost of processing a
case would exceed the costs of whatever was at stake in formal
system (WOJKOWSKA, 2006, p.19).
Nevertheless, the informal justice systems have weakness that
must be understood and analyzed too. Some inequalities of gender, age or status can be perpetuated inside the informal courts
(PRI, 2000, p.127). The principle of innocent until proven guilty
is not the rule once the past of the accused or the political situation
and the power of family of one of the parties can be taken into account (PRI, 2000). Cases of bribery are common in some IJS, but
other important weaknesses of the IJS are the cases of physical and
brutal punishments that still happen (PRI, 2000).
There are yet others weaknesses such as the lack of accountability; the friction between formal and informal justice systems
(IJS can restrict the access to all the rights that an individual has
in the formal systems of justice) and the incapacity to deal with
government issues or serious crimes (WOJKOWSKA, 2006). One
important weakness is the non-adherence to human rights such
as the cruel punishments, accompanied by the impediment of the
offender to be heard at the court and the subordination of women
and child (WOJKOWSKA, 2006).
2.2. Human Rights in the International Society
The Universal Declaration of Human Rights (UDHR) was adopted in 1948, after the occurrence of crimes against peace and
humanity during World War II, with the purpose of protecting
human rights and fundamental freedoms (UN, 1948). It demonstrates a huge progress once the Declaration represented the first
global expression of rights in which all human beings were included
(UN, 1948). The UDHR proposes that all human rights have to
be preserved for the development of every citizen in the world in
their most particular and social life (SHIMAN, 1993). Its preamble
35
declares that: recognition of the inherent dignity and of the equal

and inalienable rights of all members of the human family is the
foundation of freedom, justice, and peace in the world (UN, 1948).
The influence of the UDHR has been substantial. Even though
it is a declaration, not a treaty3, it has been adopted in its principles or has influenced more than 185 national constitutions (SHIMAN, 1993). The Declaration principles are requested by people
who live in situations like slavery, famine, and which need their
governments to recognize and protect their rights not only to ensure their subsistence but also to provide a decent life, with all
rights guaranteed (SHIMAN, 1993).
An event that showed to the international society that not only
the rights to life and individual freedom are important, but also
that justice is fundamental to the UDHR, was the 60th anniversary of the Declaration celebrated in 2008. It had a year-long campaign around the theme Dignity and Justice for all of us. The
anniversary reminded people that in a world still reeling from
the horrors of the Second World War, the Declaration was the first
global statement of what we now take for granted -- the inherent
dignity and equality of all human beings (KI-MOON, 2008). Justice and access to justice should be remembered as they were
during the events that occurred in 2008 as an important part of
the UDHR, without which it could lose its meaning (Office of the
High Commissioner for Human Rights [OHCHR], 2008). Furthermore, the article 10 of the UDHR asserts that in a state based
on justice: Everyone is entitled in full equality to a fair and public
hearing by an independent and impartial tribunal, in the determination of his rights and obligations and the basis of any criminal
charge against him (UN, 1948).
The article 10 is in accordance with article 2, which clearly
defines that everyone is equal, without distinction of any kind,
such as race, color, sex, language, religion, political opinion or any
other nature, national or social origin, property, birth or other
status (UN, 1948). This means that no one can be treated in a
different way, since the judicial system has the obligation of being impartial, thus no distinction can hinder someones right to a
fair judgment (UN, 1948). Under these circumstances, the entire
3 Treaty: Binding agreement between states; used synonymously with Convention and
Covenant. Treaties are stronger than Declarations because they are legally binding for
governments that have signed them. When the UN General Assembly adopts a treaty, it
creates international norms and standards. Once a treaty is adopted by the UN General
Assembly, Member States can then ratify the treaty, promising to uphold it. Governments that violate the standards set forth in a convention can then be censured by the
UN (FLOWERS, 1998).
36
procedure is also linked with the right of trial within a reasonable

time (UN, 1948).
2.3. The relation between Justice and Human Rights
Justice is considered as a human right because it is seen as an

important mean to reach dignity. Individuals around the globe
undergo situations of conflict and of constant violation of their
rights and somehow these need to be repaired (OHCHR, 2012).
Without an equal and fair judicial system, people can decay and
become defenseless with no chance to contest the right of having a
reasonable life. Rights are meaningless without the means to seek
reparation for their violation (OHCHR, 2012).
The United Nations Development Programme (UNDP) explains that
the poor and marginalized are too often denied the ability to seek
remedies in a fair justice system. UNDP promotes effective, responsive, accessible and fair justice systems as pillars of democratic governance (UNDP, n.d).
Without a decent support from the government, poor people

may suffer when trying to reach justice. In a reasonable judicial
system, based on democracy, people can access justice by submitting their demands to both formal and informal judicial systems
in an attempt to have a better life.
The Global Programme Annual Report of 2011 from the
UNDP defines the Rule of Law as a quality of a state in which
individuals, communities and governments submit to, obey, and
are regulated consistently by law, and not arbitrary action by an
individual or a group of individuals (UNDP, 2011, p. 2). It also
sets that the Rule of Law is critical to enable development in conflict-affected and fragile countries (UNDP, 2011, p. 2). The Rule
of Law doctrine is in use for over a century and is fairly well recognized at the formal level (UNDP, 2011). Since there has been an
apparent decline in trust in the political process, it has been argued that the Rule of Law should be a cornerstone of any effort to
rebuild trust in political institutions and revitalize engagement in
the democratic process (UNDP, 2011). This could be considered
as Confidence-building Measures4 (UNDP, 2011).
4 The Second Review Conference (1986) agreed to the voluntary exchange of Confidence-building Measures (CBMs) in order to prevent or reduce the occurrence of ambiguities, doubts and suspicions and in order to improve international cooperation in the
37
In the absence of access to justice, people are unable to fully exercise their rights and to challenge many kinds of discrimination
(UNDP, n.d). Rule of Law provides to states justice and security.
When there is Rule of Law, access to justice must be guaranteed,
contributing to an enabling environment for achieving the Millennium Development Goals5 (MDGs) (UNDP, n.d). These goals can
encourage political and economic growth and help create a safe
and secure environment for restoration of rights after situations in
conflict-affected areas (UNDP, 2011).
Gutto (2002) has a clear definition of the concept of Rule of
Law which affirms that:
The Rule of Law is a situation in which a state is in conformity, submission or legally connected with the law and to agreements with
regulations and obligations at national, regional and international
level that are relevant to the social needs and aspirations of society.
[...] It is required the presence of institutions for law appliance that
have the capacity to enforce the laws or agreements and that are
independent and impartial (GUTTO, 2002, p. 7).
Gutto (2002) also explains that society as a whole should have

a commitment and reasonable degrees of understanding of the
need for permanent reform and improvement in the laws and
agreements and the enforcement mechanisms at the national, regional and international levels (GUTTO, 2002).
According to UNDP Annual Report, situations with generalized and organized violence, mainly caused by criminal activity
or conflict, lead to insecurity, abuse and perceptions of injustice
(UNDP, 2011, p.2). In these cases the UNDP requires changes at
many levels and asserts that:
A rapid restoration of the Rule of Law, including access to justice
and improved community security can prevent violence, help societies deal with the legacy and bitter-ness of conflict and ultimately
provide the foundations for building inclusive, well-governed societies that can maintain stability (UNDP, 2011, p.2).
field of peaceful biological activities (UNOG, n.d.).

5 The eight Millennium Development Goals (MDGs) which range from halving
extreme poverty to halting the spread of HIV/AIDS and providing universal primary
education, all by the target date of 2015 form a blueprint agreed to by all the worlds
countries and all the worlds leading development institutions. They have galvanized unprecedented efforts to meet the needs of the worlds poorest (UN, n.d.).
38
The enforcement of laws and the access to justice are fundamental rights themselves, and the most difficult part of this issue
is to assure that courts and legal procedures are open to everyone,
independently of their prosperity or circumstances. Justice should
be seen as an end to be pursued by those who are under the jurisdiction of the law and therefore should be widely guaranteed to
citizens (TRISTO; FACHIN, 2009).
Access to justice is a mean to exercise citizenship, and it is
strongly connected with democracy (TRISTO; FACHIN, 2009).
Only with the expansion of access to justice it is possible to be positive that democracy is being effectively built in accordance with
the expectations of society. Access to justice should include several
means of pacification of conflicts, as well as the tools to reach a qualified, fast, safe and fair judicial system (TRISTO; FACHIN, 2009).
Thus, according to the United Nations General Assembly
(2005) all these concepts are important, since Rule of Law, human
rights and democracy must be protected and increasingly promoted. All these values are fundamental to reach a world of justice, to
increase opportunity and to obtain stability (UNGA, 2005).
3. The causes of the absence of access to justice
The need of access to justice is not restricted to a single political community as it is seen as a necessary mechanism to attenuate social, economic and structural common failures found in
many countries (YOUNG, 2006). Thus, access to justice expands
beyond the political framework; it remains in a cosmopolitan level
that connects people and reveals processes of shared responsibility between society, its institutions and governments to provide
justice for all. In this sense, there should be ways to improve existing political institutions and to build new ones which consider
the reality of each population and their real needs, since political
institutions are the response to these obligations rather than their
basis (YOUNG, 2006, p. 102).
Nevertheless, what is noticed is that the lack of access to justice occurs mainly because of institutions non-response to their
obligations of promoting justice and also because they often restrict peoples voices (YOUNG, 2006). Focusing on African reality,
a huge amount of implications must be considered, which only
makes the problem more complex. Social and economic disparities, as well as historical characteristics ingrown in Africas scenario represent great obstacles to the improvement of these institutions (ANDRADE, 2001).
39
Thus, the section below aims to explain, in a more general view,

the reasons for non-efficient access of justice in African countries,
their causes and mutual relations.
3.1. Judicial System Structure
The actual arrangements of judicial systems in Africa reflect

the historical evolution of the continents social and political organizations (ANDRADE, 2001). During the pre-colonial era, in
many African tribes the decision-making process was guided by
the communitarian ideal of shared responsibilities and rights, tribe
chiefs coordinated principles that were consentingly followed,
and the notion of frontiers was barely accurate (ANDRADE,
2001). Most communities lived internally within an organic atmosphere6, even though beyond their limits there might have
existed tribe dissensus, most of them solved by those traditional
decision systems (ANDRADE, 2001). However, it was in the nineteenth century that such atmosphere was completely transformed.
The beginning of colonial process brought disruption for African
tribes settled law. When introducing western law in Africa, the
continent became divided between the newly formal and imposed
system and the traditional and inherited pre-colonial system7. By
the influence of a majority of European colonizers, whose formal
systems were widely adopted as transcriptions, the traditional law
lost its preponderance (ANDRADE, 2001).
The next century saw Africas reborn after decades of colonialism. To reinforce the independence process, pan-African ideology
and authoritarianism were able to flourish in politics (ANDRADE,
2001). African countries felt excluded of the international scenario8 and used that as an argument for its non-observance of international human rights treaties. As states arbitrariness took place,
6 This communal vision can be found in the South African tribal concept Ubuntu,
defined as the potential for being human, to value the good of the community above
self-interest (CHAPLIN, n.d., p.1).
7 Cameroon has a unique legal system, which is reminiscent of its colonial past. It is
referred to as a bi-jural country, which alludes to the dual application of the French and
English legal traditions. While French-oriented civil law applies in eight provinces of the
country, English common law applies in the remaining two English-speaking provinces.
Notwithstanding the dual legal system, lawyers are free to appear in court in any part
of the country, provided that they can express themselves in the language used by that
court. Alongside the two foreign traditions lies the customary law, which constitutes
a host of traditional rules and norms (PENAL REFORM INTERNATIONAL [PRI],
2007, p.153).
8 When the United Nations was created, only four African states have proclaimed independence: Egypt, Liberia, Ethiopia and South Africa (ANDRADE, 2001).
40
population was impelled to put their efforts on reconstructing

more favorable legal systems. Traditional systems (tribal or religious) gained more attention whilst many informal systems were
created due to peoples demand (ANDRADE, 2001). For example,
[] in most African countries, the formal (state) justice system
functions alongside traditional and informal (non-state) justice
systems. The first is tied to the legal traditions and values inherited from the colonial pastthe English common-law system in east
and parts of central Africa, the Roman-Dutch system in southern
Africa, or the codified civil law systems in the west. Traditional
systems are tied to the traditions and values passed down from
generation to generation as customary law regulating life in village
communities. Informal systems are non-state justice systems, like
alternative dispute resolution (ADR) fora, established by non-governmental organizations or faith-based groups. Finally, in the Sudan and northern Nigeria, Sharia law operates as the primary law of
the land; it seeks to regulate human intercourse within a moral and
religious framework that is written in a poetic rather than legal style
and open to varying interpretations 9 (PRIa, 2007, p.4).
However, the reinforcement of African states self-interests

defense only occurred by the 1980s 10. It was in 1978 that Nigeria
moved a resolution adopted by the United Nations Human Rights
Council requiring assistance to establish regional human rights
institutions (ANDRADE, 2001). The African Charter on Human
and Peoples Rights was approved in 1981, calling for judicial instruments different from American and European Conventions
on Human Rights, i.e., focusing on African real needs of an independent judicial system and inclusion of economic, social and
culture issues in law (ANDRADE, 2001). In spite of criticisms11
coming from international organizations and NGOs, the African
Charter on Human and Peoples Rights entered into force only in
9 Sharia [Islamic] law as practiced in the northern states of Nigeria and the Sudan endorses corporal punishment, especially as concerns young offenders (PRI, 2007, p. 18).
10 Changes that reduced the focus on the non-interference principle occurred both inside and outside states. Internally, three dictatorial governs came down in 1978: the one
of Emperor Jean Bokassa, from Central African Republic; the one of President Nguma
Macias, from Equatorial Guinea; and the one of General Idi Amin Dada, from Uganda.
Externally, current US President Jimmy Carter introduced in 1979 the notion of human
rights crusade as part of North-American foreign policy (ANDRADE, 2001).
11 Some of those criticisms are related to the African Charter principle of non-interference
on domestic policies, which gives Heads of states full responsibility for human rights issues
and consequently puts aside possibilities of international aid (ANDRADE, 2001).
41
October 21, 1986 (ANDRADE, 2001).

Despite all efforts to promote Africas voice in international decisions, formal justice systems find barriers to effective and
successful functioning. Those barriers, beyond all historical
consequences, are related to aspects such as political interests
deep-rooted in legislatives processes, potentiality for corruption,
biased legislations that ignore the demands of minorities (e.g. underprivileged population, women, children, elderly etc.) and cumbersome mechanisms of justice (OHCHR, 2012).
Political pluralism has constant influence on justice issues.
During the last decades, its influence was stressed by the emergence of minorities. African political elites, whose ancient vision
of a patriarchal and colonial society was not extinct, attempted to
maintain control of legislative process by seizing monopoly on the
interpretation of traditional law into formal law (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008).
On the other hand, the absence of solid political structures can
also damage the judicial systems well-functioning by creating a
locus for the spreading of corruption12, motivating exodus of legal
representatives and judges and imposing cumbersome remedies
and sanctions (OHCHR, 2012). In the Democratic Republic of the
Congo (DRC), for instance, the lack of central government and the
resulting civil war were key factors for the ruin of the countrys judicial system (PRI, 2007). According to Adam Staplenton (2007):
In the eastern province of South Kivu, which continues to experience conflict, there are some forty lawyers, all of whom are based
either in Bukavu or in Uvira. Just two functioning courts (in Bukavu and Uvira) serve an estimated population of one million
persons. Due to the absence of courts, most people apply to their
chiefs and elders for settlement of disputes and judgment even in
serious criminal matters, and only apply to the state justice system
when they need an official stamp (e.g. in civil matters concerning
guardianship and adoption). However, due to the displacement of
communities and corruption of traditional chiefs and elders, NGOs
and faith groups have developed new mechanisms to assist people
in resolving their disputes (PRIa, 2007, p.19).
Since the adoption of the African Charter, African countries

have been seeking to develop more effective mechanisms of justice and legal aid as the existing ones can only provide part of the
12 Allegations of institutionalized corruption within the judicial system are common in
most countries and substantiated in some (PRI, 2007, p.8).
42
demand that is required (PRIa, 2007). Hence, the access to justice

is restricted and this restriction impacts mainly on marginalized
people. Rural inhabitants, poor and other minorities currently
have difficulties dealing with bureaucracies13 and low voice in the
rule of law, in addition to being inserted in a scenario of inadequate law and unwieldy judicial apparatus (PRIa, 2007). In this
sense, governments have the responsibility to grab social demands
in order to guarantee satisfactory results for the people who ask
for proper formal systems services of justice.
3.2. Economic Causes
Deriving from structural deficiencies of the judicial system,

economic and financial obstacles can be seen as aggravators for
the problem of the access to justice (PRIa, 2007). One of the main
causes is the lack of resources and their inefficient allocation in
the judicial system. The high prices of legal representation, the
required administrative fees and mobility costs are related to a
slow-pace, corrupt and geographically centralized structure that
increases underserved populations resistance to ask for justice in
legal courts (PRIa, 2007).
As stated by the Office of the United Nations High Commissioner for Human Rights, poor functioning of the justice system
particularly affects the poor, because pursuing justice requires a
much greater effort and investment in terms of money and time
for them, while their chances of a just and favorable outcome are
worse (OHCHR, 2012, p. 6). Furthermore, the bureaucracy creates unnecessary delays in judicial process and poor people face
the drain of money as well as the risk of losing their jobs. All these
barriers seem wasteful as the burden of the negative results trespass the satisfaction of succeeding judicially (PRI, 2007).
Alongside mobility costs, during the judicial process, population is obliged to pay innumerous fees14 and also be responsible for
indirect costs, such as to get legal documents, find witnesses, hire
13 In Angola, the government does not provide a legal aid department. While the law
provides for legal assistance (Lei da Assistncia Judiciria 15/95 de 10 de Novembro), an
indigent accused must prove his or her economic status by making an atestado de pobreza (statement of poverty) which the accused can obtain from the local administrator
and present to the presiding judge (PRI, 2007, p.11).
14 In the Democratic Republic of the Congo (DRC), [t]o open a dossier in the tribunal
costs $15. To type up the pleadings costs $5 and for service on the party $5. Once the
tribunal is seized of the matter, the costs continue ($5$20 to visit the village, etc). Costs
are high and judgments drag out because each step and hearing has a cost since this is
the only source of revenue for court personnel (PRIa, 2007, p. 19).
43
private legal aid, ask for photocopies and phone calls (OHCHR,
2012). Trying to lessen those economic obstacles, NGOs, churches and society groups develop ways to recruit and instruct local
people, although it may be yet in short supply (PRI, 2007).
Shortfalls in the judicial system and related services financing can be seen as gaps where corruption is installed. Constant
bribing enables more successful access to justice and even the certainty of favorable outcomes for those with financial and social
capital (OHCHR, 2012). In this sense, the already short-staffed
courthouses suffer qualitatively with a sharp decrease of legitimacy. Poor people are, as always, the most disadvantaged.
3.3. Social Causes
On a societal level, the access to justice is injured mainly by the

lack of information for both authorities and population. Guidance
to obtain judicial help from law enforcement officers reveals itself
insufficient as often, police officers, court staff and other justice
sector personnel reflect the discriminatory attitudes of the wider society and are not adequately trained to perform their roles
without discrimination or bias against persons living in poverty
(OHCHR, 2012, p.11).
Consequently, there is excessive and arbitrary use of detention
and incarceration, restrictions of legal awareness, inexistence of
aid and, alongside poverty, discrimination of ethnic groups, gender15 or disabled (PRI, 2007).
According to the International Covenant on Economic, Social
and Cultural Rights (1976) and the International Covenant on
Civil and Political Rights (1976), states have an obligation to guarantee access to information without any discrimination. Nonetheless, besides making information accessible16, conditions must be
created for people to act based on the public domain information
(OHCHR, 2012). However, financial, geographical, technological
or linguistic barriers faced by underserved population distress the
access to justice (OHCHR, 2012).
Yet the tension between formal and informal mechanisms of
justice can bring new implications. On one hand, cultural tradi15 In some contexts, there are strong cultural norms against women speaking on their
own behalf in disputes (OHCHR, 2012, p.7).
16 In the context of access to justice, it is requires, for example, that states proactively
inform the public about new or changing laws, and make legal materials, such as laws,
judgements [sic.], trial transcripts and adjudication procedures, available and reasonably accessible (OHCHR, 2012, p. 8).
44
tions may differ from what is advocated by formal justice, causing

fear of community reprisal for those who ask for legal representation (OHCHR, 2012). On the other hand, law societies and judicial officers
far from seeking to share their magical knowledge [] to enable
greater access for the ordinary person, condemn any reform they
[the poor] perceive to be [] an erosion of judicial independence
and unconstitutional (PRI, 2007, p. 6).
Beyond all efforts of integration of both mechanisms, African social mosaic brings complexity to the fight against judicial
discrimination. Nonetheless, as a matter of human rights, this
complexity must be overtaken to implement an adequate Judicial
System structure and conditions for minorities to benefit from the
access to justice (PRI, 2007).
4. The mostly affected for the lack of access to justice
As explained above, the Charter of United Nations, signed in
1945, already claimed for a wider access to justice for all people.
Thus, bearing in mind that justice is a fundamental human right
and considering the UN Charter, the importance of a greater access to justice is undeniable.
There are, despite the effort of UN and other organizations
(governmental and non-governmental), a great amount of people who still do not have access to a fair judicial system (CARLSSON, 2013). According to Bowd (2009) we should analyze the
equity with which those from differing backgrounds are able to
gain from the justice delivery system (BOWD, 2009, p. 1). Regarding this excerpt, two aspects must be considered: the first is
the necessity to understand the concepts of equity, equality
and fairness referring to access to justice; the second aspect is to
highlight which groups are those who are mostly affected by the
lack of access to justice.
Hay (1995) explains that these three concepts are closely related.
Equity is achieved if a distribution results from informed individuals choosing over equal choice sets (HAY, 1995, p.502). In other
words, it means that equal choices will be provided to all citizens.
Equality or formal equality requires that like benefits (or burdens)
are enjoyed (or suffered) by like persons (HAY, 1995, p.502).
The difference between formal equality and procedural fairness, according to Hay (1995), lies in the aspect that the rules may
45
be, on this basis, subject to criticism and it may be concluded that

certain rules, however fairly and consistently applied, are nevertheless unjust because they result in disproportionate benefits or
burdens (HAY, 1995, p. 502). Finally, procedural fairness is understood as the proper
adherence to the rules relevant to a procedure and, by extension, as
the correct application (and thus the uniform application) of such
rules to all cases which are alike within the terms of the rules in a
way which is consistent, non-arbitrary and even-handed (BARRY,
1990; CAMPBEL, 1973 apud HAY, 1995, p. 502).
There should be, therefore, rules formal or informal, explicit

or implicit that may be applied to all individuals consistently
(HAY, 1995).
Bearing these concepts in mind, it is evident that a fair access to
justice implies that all individuals have access to the same rules, the
same conditions to access to tribunals and, mainly, the access to tribunals that judges equally any individual in the same way (BOWD,
2009). Regarding these necessities, it is possible to identify which
groups are the mostly affected by the lack of access to justice: women, the poor and the citizens of failed states (BOWD, 2009).
It is also important to stress that in most African countries
there are two types of judicial systems: the formal and the informal
or traditional justice (BOWD, 2009). The informal or traditional
justice have a particular characteristic that should be highlighted
for a better understanding of this section: informal systems do
not recognize international treaties, protocols and conventions
and therefore do not guarantee certain human rights, instead promoting group rights over individual rights (MUKHOPADHYAY;
QUINTERO, 2008, p.3).
4.1. Lack of access to justice by women

Women have been seen as the most fragile group when observing the lack of access to justice. This group is one of the most
affected for numerous causes. The most important factors are the
greater incidence of illiteracy and poverty among women, the inherent inequality to the treatment of men and women at the formal and informal courts and a judicial system made by and for
men (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008).
The effects of poverty and how it contributes to the lack of access to justice will be better explained in the next subsection, but
46
what is important to bear in mind is that the poverty and illiteracy

in Africa is structural and affects mostly women. As Bowd (2009)
asserts, female adult illiteracy constitutes 61, 63 and 63 per cent
of adult illiteracy in Sierra Leone, Tanzania and Zambia respectively (BOWD, 2009, p.2). Also, being poor in most cases implies
that the womans residence is far from the courts (mostly localized
at the urban centers) which turns the access to them even harder,
given that they cannot afford to travel long distances (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008).
Another factor of gender inequality is that traditional and
formal systems of justice are intrinsically favorable to men,
as those who compose the organisms and the make the rules
are mostly men (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008).
The power to decide at this level lies with male elders and spouses
often jeopardizing womens chances of getting a fair hearing. ()
The people with the power to arbitrate and decide are village chiefs,
religious and/or traditional chiefs and again they are mostly men.
Only the remaining ten percent of cases enters the state system and
here too gender biases in the law and judicial process prevent womens claims receiving a fair hearing (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008, p.3).
Besides, the rules are not for women either. Even if a woman
was able to overcome the financial barriers, the decisions favorable
to women are hampered by the judges and they are supported by
the law (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008). In other words,
even if and when women do get to the institutions of justice they are
unlikely to be treated equally () the law itself may be against womens interests or the rules of evidence are such that women are unable
to provide them (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008, p.4).
Once the problem is detected, it is important to stress that

there is a solution, though it may not be simple or widely applicable. What many lawyers and human right activists highlight is
that a law reform is imperative, albeit it is still a challenge (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008, p.4). It is important, thus, to
achieve gender equal positive outcomes focusing in a reform both
in law and in the way of thinking about the particularities women
and men experience: This in turn will allow us to think about
how to shift the conceptual boundaries of the law to make it possible to understand womens experience and deliver just outcomes
47
(MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008, p.4).

Gender inequality in the systems of justice is a product of socialization, therefore, that can be changed with education measures (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008). In addition, the
fact that the processes and outcomes of justice are gendered is
not exclusively an African phenomenon but is recognized worldwide and has been the subject of legal research since the 1970s
(MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008, p.5). Therefore, there is
not a perfect solution to the problem, but while it has been broadly studied, the theme is increasingly present in the international
agenda, which may contribute to a durable solution (MUKHOPADHYAY; QUINTERO, 2008).
4.2. Lack of access to justice for the poor
As showed above, the greater challenge to the access to justice

is poverty. It is important to understand that the access to justice
is more difficult because poverty usually implies in other factors
such as illiteracy, lack of information about the law and the judicial system, unawareness and discrimination and lack of capital
to access the traditional justice system (BOWD, 2009). Besides,
these are not challenges exclusive of the formal justice, but also of
the informal justice.
The illiteracy and lack of access to information is one of the
greater challenges to the access to justice (BOWD, 2009). The
poorest tend to have less information about the judicial system
and tend not to have access to a proper education, which makes
them intimidated by the formal justice (BOWD, 2009). The poor
are rarely aware about their civil and human rights, once basic
understanding regarding the law is not forthcoming in many areas and this not only presents a danger in terms of unwittingly
breaking the law, but also through ignorance over civil and human
rights (BOWD, 2009, p.2).
Unawareness and discrimination also let the poorest more
vulnerable. The poorest may end up not seeking justice once they
fear being stigmatized or discriminated against or fear sanction
or retaliation from more powerful groups within or outside their
community (OHCHR, 2012, p.6). Moreover, while being unaware
about the law and judicial procedures, poor citizens are more
likely to fall victim to criminal or illegal acts, including sexual or
economic exploitation, violence, torture and murder (OHCHR,
2012, p.3).
The lack of resources to access courts is also an important
48
factor. The poorest usually need to invest more in terms of time

and money since they more often live far from the courts. Besides,
they have to afford the cost of legal advice, administrative fees
and other collateral costs (OHCHR, 2012, p.6). Nevertheless, that
leads to a wider and more effective access to justice to the ones
who can afford it (BOWD, 2009). Thus, the proximity to informal
justice, that is mainly rural-based, is one important factor for the
choice of informal justice over formal justice, mainly urban-based
and seen as more rigid (BOWD, 2009).
Therefore, bearing these factors in mind, it is clear that the reform of the judiciary system must be done not only to assure the
fulfillment of all citizens human rights but also to help eradicate
poverty. This goal requires not only the improvement of the access
to housing, food, education, health services, water and sanitation,
but also requires ensuring that persons living in poverty have the resources, capabilities, choices, security and power necessary to enjoy
the whole spectrum of human rights (OHCHR, 2012, p.3).
4.3. Failed states
Both groups above encompass the individual level. This section, differently, will present how the state level reverberates in
the lives of its citizens when the state is no longer able to carry
out its functions. Failed states, as defined by Thurer (1999), are
invariably the product of a collapse of the power structures providing political support for law and order, a process generally triggered and accompanied by anarchic forms of internal violence
(THURER, 2007, para. 1).
Failed states represent a threat to the fulfillment of their citizens civil and human rights once the challenges of weak delivery
institutions and inadequate human resources are aggravated by
chronic under-resourcing and corruption (BOWD, 2009, p.3).
Besides, great part of the population does not have a fair access to
legal systems, which end up being a tool to the maintenance of the
elite in powerful positions and of a status quo which benefits them
(BOWD, 2009).
Considering two characteristics of failed states described by
Thurer (1999), the collapse of the core of government and the brutality and intensity of the violence used, it becomes clear that, in
these states, these integrity and respect for citizens rights are not a
reality (THURER, 1999):
49
The first of these is the collapse of the core of government, which Max
Weber rightly described as monopoly of power. In such states, the
police, judiciary and other bodies serving to maintain law and order
have either ceased to exist or are no longer able to operate. In many
cases, they are used for purposes other than those for which they
were intended. () The second typical feature of a failed State is
the brutality and intensity of the violence used.() These internal
conflicts are characterized by a highly unpredictable and explosive
dynamic of their own, as well as by a radicalization of violence, the
irrationality of which stands in stark contrast to the politically guided and systematically escalated use of military force for which the
mechanisms and instruments laid down in the UN Charter for the
limitation and control of conflicts on the international level were
designed (THURER, 1999, p.4).

Also, failed states with its weak institutions are hardly able to
promote a fair and equal access to justice to its citizens. This lack
of access to justice has serious consequences such as the increase
of corruption and poverty and the decrease of criminal convictions, as well as of confidence in government (BOWD, 2009).
5. Promoting access to justice
Understanding who is more affected by the lack of justice and

which are the impacts in the economic, political and social scopes,
is important to highlight the measures that have been taken by international organizations (governmental and non-governmental),
focusing on the actions which are concentrated in African countries.
5.1. International level
At the international level, several actions from different international organizations (governmental and non-governmental)
have been taken to enhance the access to justice around the world.
In the war against poverty, justice, human rights and the rule of
law have been recognized as weapons as powerful as healthcare,
education and housing (CARLSSON, 2012). Bearing that in mind,
it is clear that the demand for a wider access to justice is achieving
a broader space in the international agenda, thus engendering the
development of programs and projects carried out by both governmental and non-governmental organizations. There are numerous
actions and programs of organizations that aim to enhance the
access to justice, and in this section the ones from the World Bank,
50
The Kenyan Section of the International Commission of Jurists

and the Malian government will be analyzed.
Accepting that an equal and effective access to justice is essential to good governance and sustainable development, the World
Bank (WB) has developed programs such as the Justice for the
Poor (J4P). This program focuses on a perspective of the poor
and the marginalized and seeks to enhance the delivery of justice
services and to support sustainable and equitable development
processes, in order to manage grievance and conflict stresses effectively (WB, 2013, p.1). The program covers Asian and African
countries such as Timor-Leste, Papua New Guinea, Vanuatu, Solomon Islands, Sierra Leone, Kenya and Nigeria.
An example of a program of a non-governmental organization
is the Access to Justice (A2J). This program is promoted by The
Kenyan Section of the International Commission of Jurists (ICJ
Kenya), which is currently implementing activities within areas
contained at its Strategic Plan 2011-2015. The goal of A2J is to
promote access to the courts of law in Kenya and Africa. The focusing themes are rule of law and human rights with a view to
constitutionalism. Thus, A2J promotes access to justice through
advocating for an independent and accountable judiciary in Kenya and in the region (ICJ-Kenia, [2014]).
Governments also develop programs that aim to promote a wider access to justice. The Malian government and its international
partners initiated in 2000 a Ten-Year Program for Reform of the
Justice Sector (Programme Dcennal de Dveloppement de la Justice [PRODEJ]). This program seeks to promote the development
of the country, strengthen rule of law and guarantee social peace.
In 2009, the operating plan for PRODEJ for 2010-2014 was adopted
and reinforced the program (AMERICAN BAR ASSOCIATION,
2012). One important observation is that PRODEJ considers access
to justice a fundamental right that determines the exercise of all
other rights (AMERICAN BAR ASSOCIATION, 2012, p.5).
These are few examples of organizations that develop projects
and programs seeking the promotion of a wider and equal access
to justice all around the world. Nevertheless, these initiatives are
complemented by action in the national level, which will be better
explained in the next subsection.
5.2. National Level
The access to justice can be improved by internal politics.

Many countries, mainly in Africa, Latin America and Asia, pres51
ent informal justice systems (IJS) (WOJKOWSKA, 2006). Due to

this situation, one of the politics that can be implemented to improve the access to justice is the association between the formal
justice systems and the informal ones.
In the section 2.1 of this article, the aspects of the IJS and the
formal justice systems were discuss and it was concluded that engaging with informal justice systems is nevertheless necessary for
enhancing access to justice for the poor and the disadvantaged
(WOJKOWSKA, 2006, p. 24).
The confluence of IJS and formal justice systems as a form of
enhance the access to justice, can be understood as a form to enhance the human rights too:
Providing accessible justice is a state obligation under international
human rights standards, but this obligation does not require that all
justice be provided through formal justice systems. If done in ways
to respect and uphold the human rights, the provision of justice
through IJS is not against human rights standards and IJS can be a
mechanism to enhance the fulfilment of human rights obligations
by delivering accessible justice to individuals and communities
where the formal justice does not have the capacity or geographical
reach (UNW; UNICEF; UNDP, n.d., p. 11).
The question that remains is why the association between IJS

and the formal justice systems can improve the access to justice?
Firstly, the reforms of the formal justice systems, which could
help to improve the access to justice, are too slow (in some cases it could take many years). Bearing in mind that great part of
the population, including the poor and the disadvantaged, search
for informal courts, the investment only in formal systems is not
enough to reach all the individuals (WOJKOWSKA, 2006). The
IJS present huge benefits that cannot be ignored. Reforms of the
justice systems of countries that have informal ways of justice
must encourage the use of IJS besides the use of formal justice
systems (WOJKOWSKA, 2006).
Any process to improve the judicial system of a country must
take into account a broader strategy that considers the strengths
and weaknesses of both formal and informal justice systems.
Mainly, any process must take the human rights into account,
52
therefore principles of participation17, accountability18, non-discrimination19 (gender and age) and prohibition of physical punishments, for example, must be respected (WOJKOWSKA, 2006).
However, the way to associate these kinds of justice is not easy.
One way to associate them is the incorporation. However, the
full incorporation of the IJS by the formal system is not the better
way to improve the access to justice. This kind of politic undermines the positive attributes of the informal system. The voluntary nature of the process is undermined by the presence of state
coercion (PRI, 2000, p.129). The codification also restrains the
fluidity and development of the customary justice systems. The
incorporation may suppress the cultural diversity and press the
IJS on account of the top-down hierarchy (WOJKOWSKA, 2006).
The most advisable way to associate them is called co-existence. The co-existence process of association:
[...] allows the informal mechanisms to exist independently of the
formal state structures while embedding them in low-level surveillance and accountability mechanisms and allowing for cross-referrals. (...) The state may require informal justice systems to comply
with human rights standards or constitutional provisions. (...) Jurisdictions are divided along clearly defined boundaries and neither
system may assume jurisdiction over the matters within the jurisdiction of the other system (WOJKOWSKA, 2006, p. 28-29).
The positive points of the co-existence are the improvement

of human rights inside the IJS, which helps the access of the human rights by the poor, marginalized and disadvantaged people.
Another benefit is that the jurisdiction of each justice system
becomes clearer; the relationship between formal and informal
justices can improve the effectiveness of each of them (WOJKOWSKA, 2006, p. 28). The co-existence has weaknesses too.
The formal justice could undermine the authority of IJS because it
impedes its self-regulation; the IJS can be viewed as a second-class
justice and not follow the human rights; and the interference of
the state may change the relations between the IJS leaders and
17 Participation: be voluntary and not compel people to use them (the judicial systems);
be accepted by the community; be open to public participation in the decision-making
process (WOJKOWSKA, 2006, p.10).
18 Accountability: be open to some form of regulation and review (WOJKOWSKA,
2006, p.10).
19 Non-discrimination: be non-discriminatory on the basis of sex or any other status
(WOJKOWSKA, 2006, p.10).
53
their communities. Nevertheless, the association by co-existence

must be encouraged in the name of the access to justice (WOJKOWSKA, 2006). In the next session, a case study will present an
example of improvement of access to justice by the confluence of
the international and national perspectives to enhance the access
to justice.
6. Case Study
Located in the southern Africa, the Republic of Malawi is bordered by Tanzania, Mozambique and Zambia. With a population
of 13,066,320 people, the economy of this country is mainly of
subsistence agriculture (UNW; UNICEF; UNDP, n.d.). The situation of the justice system within Malawi, with a huge presence of
IJS and many tentative to improve the access to justice, allows us
to take the Malawian situation into a case study.
6.1. The situation of justice in Malawi
After the independency of Great Britain in 1964, Malawi was

governed by President Banda who introduced the system of autocratic one-party rule (UNW; UNICEF; UNDP, n.d.). This system
persisted until 1994, when Banda left the presidency and a new
government system was implemented with the emerging of a new
constitution (UNW; UNICEF; UNDP, n.d.).The new constitution
of Malawi brought democracy and principles of rule of law, such
as the independence of judiciary and non-discrimination (UNW;
UNICEF; UNDP, n.d., p.304). Essentially, the constitution was
considered a modern, progressive and ambitious document that
lays out a comprehensive set of human rights (UNW; UNICEF;
UNDP, n.d., p. 305).
The constitution of 1994 recognized the informal justice and
its importance to the Malawian justice system, confirming its
force of law. The constitution also protected the womens rights
and encouraged their participation in the society; and regulated
the childrens rights (UNW; UNICEF; UNDP, n.d., p. 305). In the
justice perspective, the constitution brought the protection to the
right of access to courts, equality, remedy for violations, besides
all of the complex of rights concerning liberty and security of the
person and to fair trial (UNW; UNICEF; UNDP, n.d., p. 305)
The justice sector reform is one of the major changes of the
constitution of 1994. The abolition of the regional Traditional
54
Courts20 and National Traditional Appeal Courts followed by

the integration of all Traditional Courts into formal judiciary system was the main juridical change of this constitution (SCHARF
et al, 2002). The constitution did not improve the formal juridical
system of Malawi. In all country, there were only 300 qualified
lawyers, of whom just a few practiced the profession. In 2006, only
26 of the magistrates were professionally qualified lawyers (UNW;
UNICEF; UNDP, n.d.). The courts were far from the villages; there
was no accommodation to the magistrates in remote areas; the
infrastructure problems and the lack of transportation restrained
the access of the magistrates to rural villages and there were also
many other problems (UNW; UNICEF; UNDP, n.d.).
The integration of the Traditional Courts into formal judiciary system created many problems. The process was not made in
a harmonious way, creating misunderstandings between jurisdictions; the Traditional Courts were abolished but the constitution
established its preservation; the incorporation brought problems
to the Malawian rule of law and judicial competence; and the abolition increased the lack of access to justice, mainly for the rural
population (SCHARF et al, 2002).
The judicial system also had to deal with the appeals problem,
since all the appeals, including of the lowest grades, had to be sent
to the Highest Court, which made the process much longer and
complex (SCHARF et al, 2002). The lack of knowledge about customary law impeded the full action of the magistrates in IJS cases
(SCHARF et al, 2002). As stated by Scharf et al (2002): The fusion
of courts resulted into the unfortunate situation whereby courts
witch were closest to the people were left with no jurisdiction to
handle the bulk of cases that concern them (SCHARF et al, 2002,
p.6). The constitutional transformation of the formal justice system was unable to improve the access to justice in Malawi due to
structural problems of justice system, misapplication of the constitutional rules, lack of programs to develop the magistrates into
the customary law and misunderstandings about jurisdictions between customary and formal justice (SCHARF et al, 2002).
One of the reasons that IJS are more familiar to poor people
is because of its proximity, without the huge difficulties of accessing the formal courts, as explained before (WOJKOWSKA, 2006).
In 2000, there were 20, 984 customary justice forums in Malawi,
20 Traditional Courts were customary courts recognized by the government of Malawi.
The Traditional Courts utilized customary law of an ethnic group in a particular locality in civil cases and criminal cases, as long as this did not conflict with statutory law
(KAUNDA, 2011, p. 27).
55
while 217 courts centers of the formal justice system (SCHARF

et al, 2002). Malawi presents two different types of IJS. The first
one is the Pabwalo (north of the country), a system of dispute
resolution by traditional authorities; and the other type is mediator system that help the population resolve their own questions
(UNW; UNICEF; UNDP, n.d.).
6.2. Promoting Justice in Malawi
The improvement of the access to justice in Malawi could be

described in two ways: the internal actions of the government of
Malawi and the programs of international organizations and foreign countries.
The main policies were implemented in 2011. The first intervention of the state was the new Legal Aid Act. This act aimed to
provide more access to justice to the poor (KAUNDA, 2011, p.
32). The main propositions of the Legal Aid Bill were the provision
of information and education to the population; recognition of
Alternative Dispute Resolutions, senior law students and civil society organizations; improvement of the justice infrastructure; and
improvement of the fund designated to justice (KAUNDA, 2011).
The other intervention was the Local Courts Aid. According
to this law, the informal justice systems were incorporated by
the state justice by a decentralization process (KAUNDA, 2011,
p.43). This bill searched to improve the conditions of IJS inside
Malawi. The bill established that civil and minor criminal cases
could be judged by the IJS; that the IJS should regard the constitution and the human rights; that the Chief Justice would supervision the IJS; and that the appeals continued to be send to the
High Court (KAUNDA, 2011).
The other way to improve the access to justice in Malawi
was made by international programs (KAUNDA, 2011, p. 52).
In this case, we can emphasize the performance of the United
Nations Development Program, which act in Malawi promoting informal justice systems (KAUNDA, 2011). The United
Kingdom for International Development, which focus on the
informal justice systems as a way to improve the access to
justice as well as a way to reduce the poverty, and the World
Bank, which focuses its actions towards the poor, understand
that the structures inside the villages should be analyzed to
improve the access to justice to the poor and the marginalized
(KAUNDA, 2011).
56
6.3. Results and the actual situation

The Malawian case presents an example of a comparatively
large programmatic focus on traditional chiefs as IJS providers
as well as of significant work in law reform in areas of relevance
to IJS and the majority of Malawians (UNW; UNICEF; UNDP,
n.d., p. 337).
The public interventions and the international programs have
recently been applied but the results should be positives if all
propositions are implemented. The main aspect of the Malawian
program is the recognition of informal justice systems (UNW;
UNICEF; UNDP, n.d.).
Nevertheless, the actual improvement of the access to justice
in Malawi depends on the enhancement of the educational system, including explanations about the justice system and consultancy to the people, facilitating the inclusion (KAUNDA, 2011,
p. 85). Support the IJS as well as the chiefs and judges and share
experiences with other countries in Africa that have similar justice
situations are other ways to help the enhance of access to justice
for the poor (KAUNDA, 2011).
7. Conclusion
One of the central objective of the international agenda is the
eradication of the extreme poverty and, as Carlsson (2013) said,
we need justice and the rule of law if we are serious about eradicating poverty and building a better world (CARLSSON, 2013,
para. 10). Therefore, bearing in mind that the access to justice is a
way to enhance the fulfillment of the human rights and a fundamental human right itself, this issue has been increasingly present
in the international agenda (CARLSSON, 2013).
It is important to observe that the lack of access to justice does
not impact only the social level but also the economic level and
these impacts are mainly caused by structural deficiencies of the
judicial system (OHCHR, 2012). Besides, it is also worth noting
that there are groups which are more affected than others, and
these should be the focus of the policies that aim to enhance the
access to justice.
The women, the poor and the citizens of failed states are constantly excluded to the access to a fair judicial process. This problem have different causes the women are constrained by a sexist
society; the poor are denied the access to legal representation and
access to tribunals because of its high costs and also because of
57
peoples illiteracy; and citizens of failed states suffer with the corruption and the disregard of their Government in ensuring their
political and civil rights.
Highlighting the importance to solve the problem of lack of
access to justice, the last section of this article pointed some programs and how some international and national organizations are
promoting actions aiming at the resolution of this problem. To
a better understanding, the Malawian case was discussed as one
case that illustrates the relation between the traditional system of
justice and the formal one.
Therefore, this article brings the problem of the access to justice mainly in African countries and stresses the measures that
have been taken to solve this question. The focus of this article,
nevertheless, is to understand how the connection between formal
and informal systems of justice may be an effective and practicable
way to resolve the problem of the lack of access to justice.
8 - Bibliography
AMERICAN BAR ASSOCIATION. Access to Justice Assessment For Mali. United
States of America: Washington. January, 2012.
ANDRADE, J. A Proteo dos Direitos Humanos e dos Povos na frica. Article based
on the authors presentation in the I Colquio Anual de Direitos Humanos at PUC/
SP. So Paulo, 2001.
BOWD, R. Access to justice in Africa: Comparisons between Sierra Leone, Tanzania
and Zambia. Policy Brief Nr 13. Pretoria, South Africa: 2009.
BOYDEN J.; HART, J. The Statelessness of the Worlds Children. CHILDREN & SOCIETY VOLUME 21, pp. 237248, 2007.
BULL, H. A Sociedade Anrquica. Braslia: Editora Universidade de Braslia, Instituto
de Pesquisa de Relaes Internacionais: So Paulo: Imprensa Oficial do Estado de So
Paulo, 2002. Traduo: Srgio Bath.
CAPPELLETTI, M.; GARTH, B. Acesso justia. Trad. Ellen Gracie Northfleet. Porto
Alegre: Fabris, 1988.
CARLSSON, G. Justice is the new front in war on global poverty, 2013. Retrieved
October, 10, 2013 from: <http://www.regeringen.se/sb/d/7958/nocache/true/a/219550/
dictionary/true>.
CHAPLIN, K. The Ubuntu spirit in African communities. S.L., N.D. Retrieved October 8, 2013 from: <http://www.coe.int/t/dg4/cultureheritage/culture/Cities/Publication/
BookCoE20-Chaplin.pdf>.
COORAY, M. The Concept of Justice. Our Civilization. 1985. Retrieved December 22,
2013 from: <http://www.ourcivilisation.com/cooray/btof/chap182.htm>.
58
FLOWERS, N. Human Rights Here and Now, Appendix 3: A Human Rights Glossary
[1998] Retrieved December 22, 2013 from: <http://www1.umn.edu/humanrts/edumat/
hreduseries/hereandnow/Part-5/6_glossary.htm>.
GUTTO, S. B. O. The Rule of Law, Human And Peoples Rights And Compliance/
Non-Compliance With Regional And International Agreements And Standards By
African States. University of the Witwatersrand. Johannesburg, South Africa: 2002.
HAY, A. M. Concepts of Equity, Fairness and Justice in Geographical Studies. The
Royal Geographical Society (with the Institute of British Geographers). , Vol. 20, No.
4, 1995, pp. 500-508. Retrieved September, 27, 2013 from: <http://www.jstor.org/stable/622979>.
JACKSON, C. R. Justice Watchdogs: Promoting Womens Access to Justice Through
Community-Based Paralegal Programs. Centre for International Sustainable Development Law. Quebec, Canada: 2012.
KAUNDA, D. M. Expanding access to justice for the poor Malawis search for solutions: A comparative analysis with other select informal justice systems. The Danish
Institute for Human Rights. Copenhagen, Dinamarca: Handy-print, Dez. 2011.
THE KENYAN SECTION OF THE INTERNATIONAL COMMISSION OF JURISTS
[ICJ KENYA]. Access to justice. Retrieved January, 10, 2014 from: <http://www.icj-kenya.org/index.php/icj-programmes/access-to-justice6>.
KI-MOON, B. 60th Anniversary of the UDHR. [2008] Retrieved December 22, 2013
from: <http://www.un.org/en/events/humanrightsday/udhr60/>.
MUKHOPADHYAY, M.; QUINTERO, S. Gender and access to justice in sub-Saharan
Africa. Report of the conference held 29-30 October 2008 in Johannesburg, South Africa. Amsterdam: KIT and CALS, 2008.
OFFICE OF THE UNITED NATIONS HIGH COMMISSIONER FOR HUMAN
RIGHTS [OHCHR]. Document A/67/278: Report of the Special Rapporteur Magdalena Seplveda Carmona on extreme poverty and human rights. New York, United
States, 2012. Retrived October 7, 2013 from: <http://www.ohchr.org/Documents/Issues/
Poverty/A-67-278.pdf>.
PECEQUILO, C. Introduo s relaes internacionais: temas, atores e vises. 9. ed.
Petrpolis: Vozes, 2012.
PENAL REFORM INTERNATIONAL [PRI]. Access to justice in Africa and beyond:
making the rule of law a reality. Chicago, United States, 2007.
_______. Access to justice in sub - Saharan Africa: the role of traditional and informal
justice systems. London, United Kington: UK Department for International Development, 2000.
RAWLS, J. A Theory of Justice. 1971. Retrieved December 22, 2013 from: <http://
www2.econ.iastate.edu/classes/econ362/hallam/readings/rawl_justice.pdf>, 1971.
SCHARF, W. et al. Access to justice for the poor in Malawi?: An appraisal of access to
justice provided to the poor of Malawi by the lower subordinate courts and the customary justice forums. [S.L.:S.N.], 2002.
59
SHIMAN, D. Teaching Human Rights. University of Denver, Denver. 1993.

THURER, D. The failed State and international law. International Review of the Red
Cross, No. 836, 1999. Retrieved September, 10, 2013 from: <http://www.icrc.org/eng/
resources/documents/misc/57jq6u.htm>.
TRISTO, I. V.; FACHIN, Z. O acesso justia como direito fundamental e a construo da democracia pelos meios alternativos de soluo de conflitos. Scientia Iuris,
v. 13, p. 47-64. Nov. 2009.
UNITED NATIONS GENERAL ASSEMBLY [UNGA]. In larger freedom: towards
development, security and human rights for all. Report of the Secretary-General.
A/59/2005. 2005. Retrieved in January 04, 2014 from: <http://daccess-dds-ny.un.org/
doc/UNDOC/GEN/N05/270/78/PDF/N0527078.pdf?OpenElement>.
_______. Extreme Poverty and Human Rights. A/67/278. 9, Aug. 2012.
UNITED NATIONS [UN]. Charter of the United Nations. San Francisco, 1945.
_______. The Universal Declaration of Human Rights. Paris, 1948.
_______. Report of the Secretary-General. The rule of law at the national and international levels: Strengthening and coordinating United Nations rule of law activities. 2011. Retrieved October, 20, 2013 from: <http://www.unrol.org/files/Third%20
Annual%20Report%20of%20the%20Secretary-General.pdf>.
_______. We can end poverty: Millennium Development Goals and Beyond 2015
Background. Retrieved January, 16, 2013 http://www.un.org/millenniumgoals/bkgd.
shtml [n.d.].
UNITED NATIONS DEVELOPMENT PROGRAMME [UNDP]. Access to Justice: Practice Note. 2004. Retrieved October, 20, 2013 from: <http://www.unrol.org/
files/98656_Access%20to%20Justice_Practice%20Note.pdf>.
_______. Access to justice and Rule of Law. Retrieved December 22, 2013 from:
<http://www.undp.org/content/undp/en/home/ourwork/democraticgovernance/focus_areas/focus_justice_law/>, [n.d.].
_______. Strenghtening the Rule of Law in Crisis-affected and Fragile Situations in
Brief. Global Programme Annual Report 2011.
UNITED NATIONS ENTITY FOR GENDER EQUALITY AND THE EMPOWERMENT OF WOMEN [UNW]; UNITED NATIONS CHILDRENS FUND [UNICEF];
UNITED NATIONS DEVELOPMENT PROGRAMME [UNDP]. Informal Justice Systems: Charting a Course for Human Rights-Based Engagement. n.d.
THE UNITED NATIONS OFFICE AT GENEVA [UNOG]. Disarmament. Retrieved
December 22, 2013 from: < http://www.unog.ch/bwc/cbms.>.
UNITED NATIONS RULE OF LAW (UNROL). Rule of Law Unit.2013. Retrieved October, 15, 2013 from: <http://www.unrol.org/article.aspx?article_id=7>.
WOJKOWSKA, E. Doing Justice: How Informal Justice Systems can contribute. United Nations Development Programme; Oslo Governance Centre; The Democratic Governance Fellowship Programme. Dez, 2006.
THE WORLD BANK GROUP [WB]. Justice for the poor: Promoting equity
and managing onflit in development. Retrieved October, 10, 2013 from: <http://
web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTLAWJUSTICE/EXTJUSFORPOOR/0,,contentMDK:21172652~menuPK:3282951~pagePK:210058~piPK:210062~theSitePK:3282787,00.html>.
60
YOUNG, I.M. Responsibility And Global Justice: A Social Connection Model. 2006.
Retrieved October, 4, 2013 from: <http://sites.coloradocollege.edu/engaging-the-global/
files/2013/01/Young_2006.pdf>.
61
#02
A Interveno do Estado
em Questes Privadas
A questo da legitimidade estatal em intervir
em assuntos de orientao sexual e de gnero
Csar Macdo
Giovana Porto
Lays Caceres
Vitor Oliveira Pinto1
No h caminho fcil para a liberdade.

Nelson Mandela
1 Os autores gostariam de agradecer colaboradora Fernanda Ferreira Mota, pela atenta

reviso e pelas sugestes providas a nosso artigo.
1. Introduo
Todas as pessoas nascem livres e iguais em dignidade e direitos. So dotadas de razo e conscincia e devem agir em relao
umas s outras com esprito de fraternidade (ONU, 1948). Este
artigo primeiro da Declarao Universal dos Direitos Humanos1
est intrinsecamente relacionado temtica deste artigo, afinal,
ao mesmo tempo em que garante a liberdade, estabelece preceitos
que, a princpio, s podem ser garantidos com certa restrio
autonomia individual.
O limite da interveno estatal nas liberdades individuais gerou debate entre diversos tericos ao longo da histria (BONAVIDES, 1972). Pensadores do Estado Liberal, do Estado Social e
do Estado Democrtico envolvidos nessa temtica so inmeros
(ABRO, 2008). Os contratualistas, ao buscarem explicar o surgimento da sociedade ou do Estado e encontrar um fundamento de
legitimidade para os mesmos, tambm contriburam para a compreenso da funo do Estado na sociedade (ABRO, 2008).
A interveno nas liberdades individuais pode ocorrer de diversas formas, e vir em diferentes intensidades e de vrias direes, moldando o indivduo e criando padres de comportamento
(SUZI, 2006). Ela pode vir atravs da legislao, da fora policial,
do poder miditico, com o apoio do Estado ou, at mesmo, atravs
dos discursos morais reproduzidos na sociedade, como ser visto
em sees posteriores (SUZI, 2006).
Para entender melhor essa questo preciso analisar, inicialmente, qual o conceito e o contexto do surgimento dos direitos
e das garantias individuais. Esse ser o objeto da primeira seo,
que abordar, principalmente, os principais ordenamentos que
1 A Declarao Universal dos Direitos Humanos foi documento assinado em 1948 na
Assembleia Geral das Naes Unidas (ONU, 1948).
63
inovaram ao prever tais direitos. Tal seo analisar ainda de que

maneira esses direitos interferem no processo legislativo atual.
Em um segundo momento, ser estudado como o Estado se
insere nessa tendncia interventora; ser analisado a partir de que
momento, por exemplo, o Estado passa a ser visto como atuante ativamente na regulao das atividades individuais, com um discurso
de garantia do bem-estar. Finalmente, na terceira seo, ser realizada uma abordagem mais prtica do assunto. Sero delimitados,
em um primeiro momento, a partir da anlise das teorias de alguns
autores da filosofia do direito, alguns problemas, vantagens e limites
da interveno estatal. Afinal, como se detalhar posteriormente, a
garantia da liberdade no pressupe total ausncia de controle, na
medida em que o indivduo no pode fazer tudo aquilo que quiser
em nome de sua autonomia (AZEVEDO LOPES, 2006).
Existem certas esferas, contudo, que so estritamente individuais e que, portanto, no deveriam ser objeto de regulao pela
via legislativa (DWORKIN, 2007). Ser objeto deste artigo, mais
especificamente, a questo da criao de leis anti-homossexualidade e da criminalizao do aborto.
2. Os direitos humanos como limites atuao do Estado.
A Declarao Universal de 1948 , geralmente, o primeiro documento citado ao se pensar na histria dos direitos humanos. O
surgimento destes, contudo, certamente remonta a um perodo
anterior. No entanto, existem muitas reflexes e indagaes no
sentido de se eles sempre existiram ou se so construes histricas (DIRCEU; PICCIRILLO, 2013). Tendo isso em vista, sero
abordados, a seguir, fatos histricos determinantes para o surgimento da concepo de direitos humanos.
Com a queda do modelo da democracia ateniense e da repblica romana, passou a vigorar, a partir do sculo IV a.C., o
modelo de imprio, com os poderes concentrados nas mos de
um governante (COMPARATO, 2012). Este modelo persistiu no
continente europeu at o sculo V da era crist, quando se deu a
extino do imprio romano do Ocidente.
Durante a Baixa Idade Mdia2, volta a tomar corpo a ideia de
2 A Idade Mdia o perodo iniciado no ano 453 da era crist, com a extino do
imprio romano do Ocidente, dando incio a uma nova civilizao, constituda por instituies clssicas, valores cristos e costumes germnicos. Os historiadores costumam
dividi-la em dois perodos, a Baixa Idade Mdia e a Alta Idade Mdia, cuja linha de
separao se situa na passagem do sculo XI para o sculo XII, perodo em que duas
cabeas reinantes, o imperador carolngio e o papa, passaram a disputar asperamente
a hegemonia suprema sobre todo o territrio europeu (COMPARATO, 2012, p. 44).
64
limitao do poder dos governantes, ideia esta que pressuposto

do reconhecimento feito sculos mais tarde da existncia de direitos comuns a todos os indivduos (COMPARATO, 2012). A
partir do sculo XI, h novamente um processo de concentrao
de poder. Entretanto, na Inglaterra a Magna Carta de 1215, que
d destaque liberdade3, surge com o intuito de enfraquecer esse
processo (COMPARATO, 2012). Em 1688, tambm na Inglaterra,
editou-se a Bill of Rights, documento surgido no mbito da Revoluo Gloriosa4. Essa Declarao de Direitos foi elaborada pelo
Parlamento e limitava os poderes do monarca, mudando a concepo de justia, evitando que o rei atuasse de forma arbitrria
(MAER; GAY, 2009).
J no sculo XVIII, o Iluminismo desencadeou eventos de grande repercusso, como a Independncia Americana (1776) e a Revoluo Francesa (1789). Esses eventos evidenciavam um desejo de
mudana do sistema vigente e inauguravam uma nova ordem poltica mundial (VICENTINO, 2006). A Declarao de Independncia
dos Estados Unidos (1776) incorpora a ideia de que os seres humanos so livres por natureza e que possuem certos direitos inatos,
isto , direitos que nascem com o indivduo, como desfrutar da vida
e da liberdade, direitos dos quais no podem se dispor ou serem
negados (COMPARATO, 2012). A busca da felicidade, presente
nesta declarao, a razo de ser desses direitos inerentes prpria
condio humana. Uma razo de ser imediatamente aceitvel por
todos os povos, em todas as pocas e civilizaes. Uma razo universal, como a prpria pessoa humana (COMPARATO, 2012, p.
49). A Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, elaborada
na Revoluo Francesa reafirma e refora a liberdade e a igualdade
dos seres humanos (COMPARATO, 2012).
O historiador Eric Hobsbawm (2004) considera que o principal objetivo do surgimento da concepo de direitos humanos
era libertar o indivduo do sistema social dominante na Europa
na Idade Mdia, marcado no por um racionalismo e sim por um
tradicionalismo ignorante. A liberdade, a igualdade e, em seguida,
a fraternidade de todos os homens eram os slogans usados para
combater a superstio das igrejas e a irracionalidade que dividia
as pessoas em uma hierarquia de patentes mais baixas e mais altas
3 Fbio Konder Comparato (2012) ressalta que no se tratava de uma liberdade geral em
benefcio de todos, mas sim de uma liberdade especfica, em favor dos estamentos superiores da sociedade o clero e a nobreza. A liberdade geral, sem distino de condio
social, s seria declarada ao final do sculo XVIII.
4 A Revoluo Gloriosa ocorreu na Inglaterra em 1688, culminando na destituio do
ento rei Jaime II e na ascenso ao trono de Guilherme de Orange (VICENTINO, 2006).
65
de acordo com o nascimento ou algum outro critrio irrelevante

(HOBSBAWM, 2004).
A Segunda Guerra Mundial (1939 - 1945) representa um divisor
de guas na histria dos direitos humanos (FACCHI, 2011). O regime nazista suprimia direitos individuais e negava a prpria ideia de
humanidade, programando a exterminao completa de parte dela.
Em nome da obedincia ordem, a responsabilidade e a autonomia
do indivduo foram ignoradas assim como sculos de lutas polticas
e conquistas sociais e jurdicas em nome do poder e da pretensa
superioridade de um povo (FACCHI, 2011). Evidenciou-se a fragilidade das construes da democracia e dos direitos fundamentais.
No ps-guerra, os direitos humanos voltaram a ser o limite da atuao do legislativo e o compromisso do governo, tendo a funo de
proteger as liberdades individuais, inclusive daqueles que no espelhavam a maioria (FACCHI, 2011).
Os direitos humanos passam a ter como caracterstica principal a universalidade, que postula que eles devem ser reconhecidos
e respeitados em todo o mundo, independentemente de particularidades culturais (MORAES, 2002). A Declarao Universal dos
Direitos Humanos, estabelecida pela Assembleia Geral das Naes
Unidas em 1948 aps as atrocidades cometidas na Segunda Guerra Mundial, caracteriza direitos humanos como:
[...] o ideal comum a ser atingido por todos os povos e todas as
naes, com o objetivo de que cada indivduo e cada rgo da sociedade, tendo sempre em mente esta Declarao, se esforce, atravs
do ensino e da educao, por promover o respeito a esses direitos
e liberdades, e, pela adoo de medidas progressivas de carter nacional e internacional, por assegurar o seu reconhecimento e a sua
observncia universal e efetiva, tanto entre os povos dos prprios
Estados-Membros, quanto entre os povos dos territrios sob sua
jurisdio (ONU, 1949).
Enquanto as Declaraes de direitos e as Constituies nacionais podem ser consideradas produtos de sociedades relativamente homogneas culturalmente, a Declarao de 1948 parte
de Estados e povos extremamente heterogneos, e logo surgem
as divergncias relacionadas relao entre o universalismo dos
direitos e o particularismo das culturas (FACCHI, 2011). A partir
do momento em que direitos ligados histria e cultura europeias
so estendidos a todas as pessoas do mundo, surgem as dificuldades de aplic-los s situaes que envolvem relaes completamente diferentes entre sociedade, famlias e indivduos (FACCHI,
66
2011). A prpria ideia de direitos subjetivos individuais, fundamental concepo de direitos humanos, no bem recepcionada
em diversas sociedades em que as pessoas no so consideradas
como cidados autnomos perante o Estado, mas inseridas em
famlias, classes, cls e castas, pensadas com base na socializao
da pessoa, em sua participao na coletividade, em deveres mais
que em direitos, e tendo direitos variados conforme seu papel e
pertencimento ao grupo (FACCHI, 2011).
Isso leva reflexo sobre se os direitos realmente so universais,
ou se so fruto de um grupo especfico de pessoas e, desta forma,
inadequados para representar interesses, valores e necessidades de
grupos de pessoas diferentes. Apesar disso, os direitos humanos
so cada vez mais difundidos pelo mundo, em documentos nacionais e internacionais, em organizaes no governamentais e dentro de cada sociedade. Isso porque invocar os direitos humanos
representa um poderoso veculo de reivindicaes, de protestos e
de legitimao das escolhas polticas (FACCHI, 2011).
3. Da Interveno Estatal
No fim da Idade Mdia, foi constitudo o Estado Moderno,
caracterizado, basicamente, pela soberania5 em vez da suserania6,
pela criao de leis aplicadas populao, pela unificao do sistema de pesos e medidas e pela existncia de um idioma nacional
(MORAIS, 2011). Esse Estado teve, como primeira fase, a consolidao do Estado Absolutista, em que um rei possua o poder absoluto e ilimitado para aplicar e criar leis de mbito socioeconmico,
militar, religioso e poltico (MORAIS, 2011).
No entanto, as Revolues Burguesas do sculo XVII e do
XVIII, como a Revoluo Puritana e a Gloriosa, a Independncia
dos Estados Unidos da Amrica e a Revoluo Francesa, contriburam para o fim do Estado Absolutista e para a implantao de
um modelo de Estado de Direito, consagrado pela ideologia libe5 A soberania de um Estado indivisvel, pois o que ocorre no Estado fato universal,
geral, que atinge praticamente toda a sociedade. Alm disso, inalienvel, pois sem a
soberania, o povo, a nao ou o Estado, detentores dela, desaparecem. O fato de ser
imprescindvel tambm constitui uma das caractersticas da soberania, j que no pode
haver um prazo de validade para existir a soberania (ALVES, 2010). o poder absoluto
e perptuo de uma Repblica (BODIN, 2010 [1576]).
6 A suserania era uma das relaes verticais entre senhores e servos no feudalismo. O
suserano poderia conceder a posse de terra produtiva com os trabalhadores correspondentes ao vassalo, nas relaes de suserania e vassalagem entre os membros da nobreza
feudal. Entre o suserano e o vassalo havia uma parcelarizao do poder, em que havia
uma srie de direitos para os senhores feudais em detrimento dos servos (BARROS,
2008).
67
ral (SANTOS, 2010). O fim do absolutismo monrquico tambm

estava associado ao desejo da sociedade ao advento de um Estado
no interventor e vontade de que o governante fosse submisso a
limites jurdicos em sua atuao (SANTOS, 2010).
O Estado de Direito, de acordo com Ferrajoli (1995), consistia
em um Estado regulado pela lei e oriundo das Constituies modernas. Alm disso, o novo Estado possua caractersticas bsicas
como o princpio da legalidade, em que o poder legislativo, o judicirio e o administrativo estavam subordinados a leis gerais e
abstratas7 (FERRAJOLI, 1995). O servio dos poderes estatais em
prol da garantia dos direitos fundamentais e dos direitos liberdade e da satisfao aos direitos sociais tambm constituam atributos desse Estado (FERRAJOLI, 1995). Rosenfeld tambm definiu
alguns constituintes desse novo Estado: a submisso dos cidados
somente a leis publicamente promulgadas, a mxima similaridade
entre a funo do poder Legislativo e do Judicirio e a soberania
das leis sobre todos os indivduos (ROSENFELD, 2003).
Alm das caractersticas apresentadas, a abordagem do que
so os direitos fundamentais necessria para a compreenso
do Estado de Direito. Ferrajoli (2001) classifica os direitos fundamentais de acordo com certas categorias. Os direitos humanos,
caracterizados como direitos primrios relativos a todas as pessoas, como o direito educao e sade, correspondem a uma das
categorias. A outra diz respeito aos direitos pblicos, que tambm
so direitos primrios relativos aos cidados, sendo exemplos o
direito ao trabalho e residncia, de acordo com a legislao de
cada pas (FERRAJOLI, 2001). H, ainda, os direitos civis, direitos
secundrios relativos s pessoas com poder negocial e com liberdade de iniciativa empresarial, por exemplo; e os direitos polticos,
tambm direitos secundrios relativos aos cidados com a capacidade de votarem e de serem votados (FERRAJOLI, 2001).
As Constituies, relativas ao Estado de Direito, primeiramente, incorporaram a defesa da garantia dos direitos de liberdade,
caracterizando, assim, o Estado Liberal de Direito (CADEMARTORI; CADEMARTORI, 2006). No sculo XX, porm, houve
uma ampliao dos direitos fundamentais devido incorporao
das obrigaes correspondentes aos direitos sociais que, de acordo
com Marshall, so os associados s necessidades individuais como
a sade, a educao e o salrio, o que caracterizou o Estado Social
de Direito (CADEMARTORI e CADEMARTORI, 2006). O Esta7 As normas gerais so aquelas que regulam a conduta de sujeitos indeterminados, ou seja,
no individualizados e no especificados; as normas abstratas so aquelas que se referem a
um evento descrito pela norma que no foi materializado (CARVALHO, 1999).
68
do de Direito, portanto, passou a ser visto como um conjunto de

direitos liberais e sociais, alm de outros direitos que comearam
a ser exigidos pela sociedade como os econmicos e os culturais,
condizentes com a garantia da igualdade, da dignidade humana e
a cidadania (FERREIRA, 2010). Houve a incorporao, tambm,
de princpios da democracia poltica, que defende que as autoridades devem ser eleitas pela maioria dos cidados, direta ou indiretamente (CADEMARTORI e CADEMARTORI, 2006).
A partir disso, surge o Estado Democrtico de Direito, marcado, principalmente, pela garantia das liberdades civis, dos direitos
humanos e dos direitos fundamentais, por meio de proteo jurdica dos cidados, como algumas das funes (SANTOS, 2011).
Zimmermman (2002) tambm atribui algumas caractersticas a
esse Estado, dentre as quais cabe destacar que a sociedade poltica
fundamentada por meio de uma Constituio escrita e que manifesta a aceitao do princpio da separao dos poderes. Alm
disso, tambm so propriedades do Estado Democrtico de Direito, a limitao das aes estatais e o reconhecimento de que os
direitos fundamentais devem ser considerados como inalienveis
pessoa humana (ZIMMERMMAN, 2002).
As modificaes durante sculos na estrutura organizacional
das sociedades resultaram nas diferentes formas de Estado (SANTOS, 2011). Ao mesmo tempo em que houve a exigncia social de
um Estado Mnimo, em que havia pouca interveno do Estado
na ao individual, especialmente econmica, um Estado interventor tambm era exigncia de alguns, a partir da ampliao do
exerccio da cidadania nos pases. Essa ampliao foi possibilitada
pela incorporao de direitos civis, correspondentes s liberdades,
como a de ir e vir, a de realizar negcio; de polticos, que se referem participao poltica; e de direitos sociais, associados s
necessidades do indivduo, como educao, sade, trabalho e lazer (MARSHALL,1967). No entanto, o Estado interventor, mesmo
que possua a limitao da ao dos governantes, pode interferir
nas liberdades particulares dos cidados (BONAVIDES, 1972).
O papel do Estado quanto s restries na escolha da vestimenta e intolerncia religiosa em alguns pases islmicos, por
exemplo, alvo de discusses (SUZI, 2006). A proibio da prtica
da eutansia ativa na Frana e no Brasil, ou os limites do suposto
cuidado corporal com o uso de anabolizantes, tambm provocam
a reflexo dos cidados se eles devem se submeter permisso ou
proibio de seus atos pelo Estado e em que medida essa atuao
estatal legtima ou favorvel sociedade (SUZI, 2006). Alm dessas questes, a resposta do Estado opo da mulher sobre man69
ter ou no a gestao e a interveno estatal na orientao sexual

dos indivduos, permitindo ou proibindo a homossexualidade ou
o poliamor8, tambm so discutveis (SUZI, 2006).
Tericos do Estado Liberal debateram sobre qual deveria ser o
limite da interveno estatal nas liberdades individuais (ABRAO,
2008). No s eles, mas tambm os tericos do Estado Social e
os do Estado Democrtico (BONAVIDES, 1972). Afinal, em que
contexto ocorreu a transio entre o Estado Liberal, o Social e o
Democrtico? Como ocorreu a implantao deles? O que os diferencia? Como a interveno do Estado ocorre? A legislao e
o uso da violncia estatal podem conter as manifestaes das liberdades individuais? A mdia possui algum papel na limitao
da ao do Estado na vida privada? As possveis respostas a essas
perguntas sero abordadas nas subsees seguintes.
3.1 Perspectiva histrica do surgimento de um Estado interventor
Algumas teorias buscaram explicar a origem do Estado, que, de

acordo com Fachin (2000), possui diferentes conceituaes. Dalmo Dallari, por exemplo, afirmou que o Estado baseado na ideia
da fora e na noo de sua natureza jurdica, ou seja, na noo de
que s se torna componente do Estado aquilo que integrado
ordem jurdica9 estatal (DALLARI, 2000). A noo de fora fez
com que Bourdieu definisse o Estado como institucionalizao do
poder, que Marx Weber conceituasse como monoplio da fora,
e que Heller afirmasse que a definio de Estado a unidade de
dominao (DALLARI, 2000).
Alm das definies do que o Estado, h teorias que descrevem o surgimento dele, como a teoria da origem familiar, cujo
principal defensor foi Aristteles, que defende que a famlia a
base para o surgimento do Estado; e a teoria da origem patrimonial, defendida por Plato e Engels, que afirmava que a propriedade definia a origem estatal (FACHIN, 2000). H, tambm, a teoria
da fora, em que Hobbes e Weber defendiam a supremacia dos
vencedores sobre os vencidos como fundamental no nascimento do Estado (FACHIN, 2000). A teoria acerca do contrato social
tambm fundamentava o nascimento do Estado e/ou da sociedade poltica. Os contratualistas, em geral, afirmavam que os indivduos viviam em um estado pr-poltico e pr-social, o estado de
8 Poliamor definido como as relaes ntimas e duradouras com mais de um parceiro
(BEATRIZ, 2013).
9 O termo ordem jurdica definido como a ordem coercitiva da conduta humana
(KELSEN, 1998).
70
natureza, em que eram livres e iguais, e estes indivduos, mediante

um acordo voluntrio, firmam um contrato, hipottico, em que
as pessoas transferiam a um ente soberano o poder para criar e
aplicar as leis (ABRO, 2008).
Apesar das diversas teorias acerca da origem do Estado, a teoria contratualista ser a abordada nesta seo por meio do pensamento de Thomas Hobbes e de Jean J. Rousseau. Alm disso, o
posicionamento de Kant, mesmo no sendo um contratualista,
importante tambm para a compreenso do surgimento do Estado interventor na sociedade, e tambm ser tratado mais adiante
(BONAVIDES, 1972).
Thomas Hobbes (1979) alegava que a soluo racional para o
estado de guerra iminente do estado natural era a celebrao de
um contrato que foraria os indivduos, por medo da sano, a
cumprirem os pactos e as leis (MARTINS, 1994). O contrato social de Hobbes no possua a funo de limitar a atuao poltica,
mas de justificar a soberania, considerada absoluta (MARTINS,
1994). O contrato social celebrado resultava na criao de um Estado, denominado Leviat por Hobbes. Esse Estado possua o direito de representar os seus membros e era dotado de demasiado
poder e fora, suficientes para permitir a direo das vontades dos
indivduos paz e ao auxlio coletivo contra inimigos externos
do Estado pelo Leviat (HOBBES, 1979). Alm disso, ele teria o
poder para decretar e executar as leis, delimitar e garantir a propriedade privada e reivindicar a obedincia incondicional dos que
estariam sendo governados por meio das instituies pblicas,
contanto que fosse mantido o respeito aos dois direitos naturais
intransferveis: o direito vida e paz (HOBBES, 1979).
Rousseau, por sua vez, defendia que os indivduos eram sditos das leis, o que seria concretizado pela submisso s leis e
autoridade do governante que os representaria (ROUSSEAU,
1965). Diferentemente de Hobbes, o contrato social no era uma
mera submisso dos indivduos em troca de proteo, nem um
ato ilimitado de confiana, mas estava associado a uma entidade
para a qual o indivduo fez uma entrega total de sua autonomia, ou
seja, da capacidade de promover e seguir vontades prprias (BONAVIDES, 1972). Embora a sociedade fosse constituda por uma
coletividade de indivduos, a sociedade poltica resultante do contrato celebrado possua uma vontade geral nica, em que todos os
cidados pudessem ser reconhecidos, caracterizada tambm pela
busca do bem comum (MARTINS, 1994).
O posicionamento de Immanuel Kant (2002) tambm fundamental para a compreenso da interveno estatal. A partir de um
71
contrato originrio, os indivduos renunciavam s suas liberdades e,

posteriormente, como integrantes da repblica, as adquiriam novamente (KANT, 2002). O contrato originrio justificaria o Estado de
Direito e as suas leis (MARTINS, 1994). H, ainda, a afirmao kantiana de que a liberdade, a igualdade e a autonomia privada necessitam de um Estado baseado na formao democrtica da vontade
geral para serem concretizados (MARTINS, 1994). Sendo assim, as
vontades particulares estariam contidas nas gerais, o que possibilitava que o poder para a criao de leis pelo soberano, pertencente
vontade geral, fosse ilimitado (BONAVIDES, 1972). No entanto, a
liberdade, em Kant, vista como apenas uma ideia, uma autonomia
da vontade, um conflito tico10 possvel de soluo apenas no campo dos valores (BONAVIDES, 1972).
3.1.1 Quanto ao Estado Liberal de Direito
A fim de combater o regime poltico e o poderio sociopoltico

da nobreza11 no Estado Absolutista, a burguesia12 recorria a uma
teoria com o intuito de fundamentar o combate ao regime poltico
vigente (BONAVIDES, 1972). A teoria era a da propriedade privada como direito natural e a sua formulao foi feita pelo filsofo ingls John Locke no livro Segundo Tratado sobre o Governo
Civil (1690), no final do sculo XVII. De acordo com o filsofo,
a propriedade foi estabelecida por Deus na criao do mundo e
do homem, sendo vista, ento, como direito natural de todos os
membros da sociedade (LOCKE, 2001 [1690]). O liberalismo,
uma ideia concretizada por Locke na obra supracitada, considerado em sua vertente poltica, est associado interveno estatal
mnima na sociedade, tendo o Estado como funo a proteo das
liberdades fundamentais do indivduo (a propriedade privada, a
vida e a liberdade em si) (LOCKE, 2001 [1690]).
A ascenso da burguesia colaborou para a construo de um
ideal de liberdade do homem perante o Estado, baseado nas concepes burguesas de poltica, constitudas pela pretenso da classe em ascender politicamente, se fundamentando na tcnica separatista por aparatos constitucionais (BONAVIDES, 1972). Esse
10 A tica, nesse contexto, deve ser entendida como uma cincia das leis da liberdade
(TERRA, 1995). Ou ainda, como a prtica da liberdade, por meio da autonomia da vontade, proposta por Kant (FERNANDES, 2007).
11 A nobreza era composta por senhores de terras, por detentores de ttulos de nobres e
por herdeiros de famlias com ttulos de nobreza (BURNS, 2005).
12 A burguesia era composta pelos proprietrios dos meios de produo de bens materiais (BURNS, 2005).
72
ideal de liberdade burgus colaborou para o advento da Revoluo Francesa cujo lema pregado era Liberdade, Fraternidade e
Igualdade, possibilitando, assim o surgimento do Estado Liberal
e a queda do Estado Absolutista (BONAVIDES, 1972). A Revoluo Francesa foi a responsvel pela separao dos poderes, que
possua por objetivo a garantia da limitao do poder estatal e o
fundamento da proteo dos direitos da liberdade, definidos na
Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, que
afirmava que a liberdade consistia em poder fazer tudo que no
prejudicasse a outrem (SUZI, 2006).
A liberdade de todos era fundamento do Estado Liberal de Direito, ou seja, os indivduos deveriam ser livres (direito de cada
um a no estar submetido a mais do que s leis), proprietrios (direito dos indivduos a possurem algo, que, segundo Locke (1994)
era um direito natural de todos os membros da sociedade) e iguais
(igual submisso de todos s leis), em um Estado alicerado no
imprio das leis e na separao de poderes (MAULAZ, 2010;
TRINDADE, 2009). No Estado Liberal originado, a exaltao da
vida, da liberdade e da propriedade, como valores mximos liberais, era funo estatal (MAULAZ, 2010). Alm disso, constituam
funes do Estado Liberal a garantia da igualdade perante a lei, da
segurana jurdica por proteo legal, da tutela jurisdicional13 e da
segurana pblica (MAULAZ, 2010). O Estado Liberal tambm
assumiu uma funo regulatria, propondo que o mercado distribusse oportunidades e benefcios de forma igual (CADERMARTORI; MORAIS, 1992).
No entanto, o Estado Liberal no resolveu problemas essenciais no mbito econmico das camadas no detentoras dos meios
de produo14 da sociedade. Ele no solucionou as contradies
sociais, como o crescimento das populaes, as dificuldades econmicas e sociais e as guerras, por isso, o Estado Liberal entrou em
crise (BONAVIDES, 1972). A crise do Estado Liberal foi acompanhada por um momento de desenvolvimento do movimento democrtico e do surgimento do capitalismo monopolista15, do aumento das demandas sociais e polticas, alm da Primeira Guerra
13 A tutela jurisdicional consiste na funo estatal de resolver conflitos no campo de atuao poltico-jurdico por meio da aplicao de leis aos casos concretos (SILVA, 2010).
14 Os meios de produo so os objetos de trabalho e os meios de trabalho, como canais,
estradas, ferramentas e mquinas (COLMN; POLA, 2009).
15 O capitalismo monopolista, originrio de mudanas no sistema de produo capitalista do fim do sculo XIX, possua certas caractersticas, como: o desenvolvimento de
empresas gigantes e a mudana na base de circulao, o desenvolvimento da indstria
cultural, da publicidade, do crdito e do capital financeiro, e a incorporao sistemtica
da cincia pelo processo produtivo (GOLDENSTEIN, 1986).
73
Mundial (1914-1918) (BONAVIDES, 1972). Houve, portanto, a

necessidade da expanso do intervencionismo do Estado na economia e em polticas de assistncia social (BONAVIDES, 1972).
O Estado Mnimo passou, portanto, por uma transio para
um maior papel interventor do Estado na sociedade ao longo do
sculo XX. Nas circunstncias em que a superao do conflito
entre igualdade poltica e desigualdade social foi almejada pelos
regimes polticos, surgiu a noo contempornea do Estado Social
(BONAVIDES, 1972).
3.1.2 Quanto ao Estado Social de Direito
O Estado Social, naturalmente, um Estado intervencionista, que

necessita da presena do poder poltico nas esferas sociais, nas quais
h o crescimento da dependncia do indivduo em relao ao Estado
(BONAVIDES, 1972). A Constituio mexicana de 1917, a partir da
qual a ordem econmica assumiu dimenso jurdica, e a alem de
Weimar de 1919, que preservou as garantias dos direitos individuais
conquistados pelo liberalismo, foram as primeiras a prever a interveno estatal no domnio econmico e social (SILVA, 1996).
O Estado Social possui como caractersticas a proteo16 e o
paternalismo17 (BONAVIDES, 1972). Ele busca, como Estado de
coordenao e colaborao, amenizar a luta de classes (oposio
de interesses entre diferentes classes sociais) e promover entre os
homens a justia social e a estabilidade econmica (BONAVIDES,
1972). Luhmann afirmou que essas caractersticas esto associadas funo do Estado de promover a compensao, necessria
devido s grandes desigualdades socioeconmicas, e a incluso de
grupos com baixo poder aquisitivo nas redes de proteo jurdicas
estatais (LUHMANN, 1983).
A velocidade com que ocorreu a expanso dos mecanismos
subordinados ao governo na administrao da legislao tambm foi uma das repercusses da ao do Estado Social de Direito
(MAULAZ, 2010). O resultado das medidas estatais foi a repercusso da legislao social nas diversas reas da sociedade, no,
necessariamente, de modo direto (MAULAZ, 2010). Em 1900, na
Europa, por exemplo, propostas estatais relacionadas responsabilidade social por meio do seguro-desemprego, incapacidade
fsica ou mental, velhice, ou ao acesso da populao aos servios de sade e de saneamento bsico, eram nfimas se comparadas
16 Interveno coativa no comportamento de uma pessoa a fim de evitar que provoque
danos a si mesma e proibio de condutas consideradas imorais (VALDES, 1993).
17 Tentativa de se controlar e de suprir as necessidades da nao (MARTINELLI, 2013).
74
fase do Estado de Bem-Estar Social, em meados da dcada de

1950 (BONAVIDES, 1972).
O modelo social tambm se mostrou inadequado, tanto pela falta
de preparao das polticas assistencialistas, quanto pelos dispendiosos custos a fim de que as desigualdades na sociedade fossem amenizadas (BONAVIDES, 1972). Alm disso, os prejuzos econmicos e
sociais, como as diversas mortes, advindos da Segunda Guerra Mundial, o endividamento do setor pblico em economias ocidentais e
a crise do petrleo contriburam para que parte das sociedades ocidentais questionasse o papel e a racionalidade do Estado-interventor,
abrindo espao para o surgimento de um novo paradigma: o Estado
Democrtico de Direito (BONAVIDES, 1972; PINTO, 2003).
3.1.3 Quanto ao Estado Democrtico de Direito
Novas reivindicaes sociais surgiram com a crise do Estado

Social (PINTO, 2003). Entraram na pauta das manifestaes as
questes relativas preservao do meio ambiente e concesso
de direitos aos grupos minoritrios, como os raciais e os ligados
questo da orientao sexual (PINTO, 2003). A busca de ampla
participao poltica nas eleies, por meio da expanso da cidadania, ou seja, a universalizao de benefcios polticos, sociais e civis,
tambm comps a pauta das novas reivindicaes (PINTO, 2003).
De acordo com Jos da Silva (1994), o Estado Democrtico
de Direito possui alguns princpios como a constitucionalidade18,
a diviso dos poderes e a correspondncia a uma democracia
(SILVA, 1994). Bulos j defendeu a existncia de outros princpios desse Estado, como o surgimento de todo e qualquer poder
somente atravs do povo e a existncia da proteo e garantia dos
direitos de tal forma que haja a proteo e o respeito ao cidado
(BULOS, 2008). Alm disso, a superao das desigualdades sociais
e a instaurao de um regime democrtico que garanta a justia
social, que significa, basicamente, a igualdade de acesso aos direitos, constituem funes desse Estado (SILVA, 1994). Alguns
Estados Democrticos de Direito tambm, a partir do sculo XX,
passaram a incorporar princpios e normas jurdicas internacionais (CANOTILHO, 2002; CASTRO, 2007).
3.2. As principais consequncias da tendncia interventora
A partir da crise do Estado Liberal, a interveno do Estado na

18 O controle de constitucionalidade das leis consiste no exame da adequao das mesmas Constituio (BASTOS, 1986, p. 11).
75
sociedade passou a ser uma reivindicao social (CRUZ, 2003).

No Estado Social, a interveno se constituiu, basicamente, pela
prestao de servios pblicos e da gerncia de empresas pblicas
que fortalecessem o mercado e o sistema capitalista em alguns pases (CRUZ, 2003). J no Estado Democrtico, os rgos estatais
passaram a intervir diretamente nas questes socioeconmicas e
culturais, a fim de que os cidados tivessem igualdade de oportunidades em alguns pases e que houvesse desenvolvimento econmico (CRUZ, 2003).
Neste Estado, a interveno acontece, geralmente, no mbito
das legislaes, do uso da violncia pelo Estado atravs da fora policial, por exemplo, do controle das massas pelo discurso miditico,
dos debates polticos e do sistema financeiro (SUZI, 2006). Basicamente, todos os campos da vida em sociedade so regulados por
normas estatais. Isso caracteriza um estgio de possvel manipulao dos contratos que o Estado quer que os indivduos celebrem e
de direcionamento das aes pessoais e coletivas (SUZI, 2006).
As normas de interveno so normas de conduta que direcionam direta ou indiretamente as aes dos indivduos, de acordo
com a posio que estes ocupam na sociedade. Elas ordenam, regulam, comandam, estabelecem e orientam a forma como devem
ser feitos os negcios, os contratos, a realizao de condutas e de
procedimentos na sociedade (SUZI, 2006).
O Estado age nos contratos, por exemplo, no apenas com a
aplicao de normas pblicas, mas tambm com a adoo de reviso judicial dos contratos, alterando-os, estabelecendo-lhes condies de execuo, ou mesmo exonerando a parte lesada. Sendo
assim, a interveno, pelo legislador ou pelo poder judicirio,
necessria nas relaes contratuais (SUZI, 2006).
Alm disso, a Constituio direciona as aes dos governantes,
no entanto, eles podem agir de diversas formas, seja pela telecomunicao, pela fora, por regulamentos, pela economia, ou pelas
manifestaes culturais. Sendo assim, a interveno normativa do
Estado orienta a ao pblica e privada, por meio da formalizao
legal de regras e normas sociais que fazem parte da cultura, e que
podem tanto ser aceitas por certos grupos quanto rejeitadas por
outros, mas que esto presentes no mbito social (SUZI, 2006).
Em vista disso, o Estado intervm da maneira que lhe mais
cabvel. A interveno estatal pode ser por meio do controle da mdia, por exemplo, que possui o poder de formar agendas de debate poltico ou pblico, de controlar as massas com ideologias para
amenizar ou mascarar certos conflitos sociais e, at mesmo, agir na
formao de vontades e de decises individuais (MIGUEL, 2003). O
76
papel da mdia est relacionado, tambm, ao pensamento de Lukes

(1985) quanto ideia de que a terceira - e mais crucial - dimenso
do poder residiria na capacidade de fazer com que os grupos e indivduos tivessem desejos contrrios a seus verdadeiros interesses,
impedindo a ecloso do conflito no apenas na arena pblica, em
que h debates e at mesmo conflitos de interesses sociais, mas tambm na conscincia dos agentes sociais (LUKES, 1985).
O Estado, muitas vezes, utiliza seus meios legtimos de violncia, como as foras policiais e as Foras Armadas, para que haja
receio de alguns em agirem na sociedade, seja por medo da represso pelo uso de uma vestimenta ou da manifestao da orientao sexual (SUZI, 2006). No entanto, o receio da interveno
estatal nem sempre retm as manifestaes em prol da ampliao
de direitos nos pases - as passeatas em favor da descriminalizao das drogas no Brasil e no Chile representam isso, assim como
as manifestaes dos movimentos feministas, como a Marcha das
Vadias, e as passeatas LGBTs, que visam assegurar aos homossexuais os mesmos direitos j assegurados aos heterossexuais, como
a constituio de uma famlia, e que objetivam, principalmente, o
respeito s diferenas (SUZI, 2006).
4. A interveno na prtica
O apanhado histrico realizado nas sees anteriores serve
como base para a compreenso da origem de um Estado interventor e da forma como, ainda assim, a partir dele, foi possvel o
surgimento do conceito dos direitos e das garantias individuais.
Esta seo se desenvolver, inicialmente, de forma a explicitar o
problema da interveno do Estado em questes privadas. Posteriormente, a anlise das situaes de interveno ser restrita a
dois exemplos, as leis anti-homossexualidade e as leis antiaborto,
de forma a concretizar o debate, trazendo tona assuntos atuais
que convergem ao tema.
Em sua obra Levando os direitos a srio (1977), Dworkin
aponta e, ao mesmo tempo, critica um dos argumentos que poderia legitimar a criao de leis que interferissem na esfera individual. Basicamente, o ponto levantado que as sociedades modernas so guiadas por uma srie de princpios morais (DWORKIN,
1977). Alguns destes so meramente individuais e no poderiam,
portanto, ser impostos aos demais. Outros, por outro lado, so
aceitos e adotados pela maioria da populao, o que acaba por
criar, consequentemente, um sentimento de dependncia em relao a tais preceitos (DWORKIN, 1977).
77
Considerando a necessidade que a sociedade tem de proteger

e garantir a sua existncia, emanaria dela o direito de tentar conservar certos padres de moralidade. Esses padres seriam garantidos a partir de leis que criassem verdadeiras sanes queles que
no se enquadrassem aos preceitos ditados (DWORKIN, 1977).
Esse argumento desconstrudo pelo prprio Dworkin (1977)
ao longo de sua obra. importante ressaltar que a importncia das
liberdades individuais j era discutida ainda no sculo XIX. John
Stuart Mill, por exemplo, em seu livro On Liberty,
[...] apresentou pela primeira vez a ideia de que o direito penal no
podia punir certos atos s por serem atos que a sociedade desaprovava e queria reprimir; e que a fronteira alm da qual a fora do
Estado no tinha direito de avanar era a que separava os atos que
afetam os outros, isto , os que prejudicam a terceiros, atos esses
que a lei estava de fato autorizada a reprimir, dos atos que afetam
seu autor, os quais, visto que no diziam respeito a ningum a no
ser seu autor, no interessavam ao Estado ou sociedade e, portanto, representavam um territrio em que o prprio direito penal era
um transgressor (KELLY, 2010, p. 447).
O que se coloca como ponto central do pensamento de Mill,

portanto, a questo de conciliar liberdades individuais e interesses sociais. Ou seja, existem limites ao exerccio da liberdade na
medida em que seu exerccio no pode causar danos aos demais,
muito menos impedimento para que os outros exeram sua prpria liberdade, buscando seu bem (AZEVEDO LOPES, 2006).
Nesse sentido, reconhece-se que nem todos os assuntos relativos esfera privada devem estar desvinculados de devida regulamentao (AZEVEDO LOPES, 2006). Afinal, se essa ideia levada
ao extremo, todas as leis constituiriam uma violao liberdade
(DWORKIN, 1977). A propriedade, por exemplo, est atrelada ao
cumprimento de sua funo social19, no bastando a existncia do
ttulo de propriedade para garantir a posse (RIZZARDO, 2012).
Quando a discusso, contudo, gira em torno de questes relativas apenas ao indivduo enquanto ser, sem atingir, com isso, a
esfera coletiva, no seria legtima a criao de leis que condenas19 A funo social pode ser definida como um princpio atrelado ao direito subjetivo que defende que um interesse privado, mais do que beneficiar o indivduo a que se
refere, deve satisfazer os interesses de toda a coletividade, respeitando-se os princpios
Constitucionais (DELAITI DE MELO, 2013). A Constituio Brasileira, por exemplo,
estabelece em seu artigo 5, XXIII que a propriedade atender a sua funo social; ainda, no art. 170, III, estabelece que a ordem econmica observar o princpio da funo
social (BRASIL, 1988).
78
sem aes e concepes supostamente minoritrias em nome de

justificativas morais ou religiosas (DWORKIN, 1977). As teorias
passam a englobar o que se pode chamar de justificativas para a
interveno estatal respeitando, claro, a ideia de autonomia. Juntamente com Dworkin, a temtica includa no discurso de vrios
outros autores da segunda metade do sculo XX (KELLY, 2010).
Devlin aborda uma perspectiva mais tradicional na qual o
direito penal20 estaria intrinsecamente relacionando moral, na
medida em que a funo deste seria preservar a ordem pblica e
preservar os cidados que se encontram em situao de vulnerabilidade (KELLY, 2010). Dessa forma,
[...] no funo do direito interferir na vida privada dos cidados,
ou procurar impor qualquer padro particular de comportamento,
num grau maior do que aquele que necessrio para pr em prtica
os propsitos cima resumidos (KELLY, 2010, p. 587).
Em contraposio teoria de Devlin, Hart pontua que as intervenes propostas no direito penal adviriam no de princpios
morais, mas sim de uma poltica muito mais racional, destinada
a proteger os indivduos contra si mesmos, quase como que um
paternalismo21 (KELLY, 2010).
Ao adentrar a esfera privada, importante, tambm, que seja
feita uma segunda distino. A sociedade patriarcal22 pode impedir a neutralidade da ideia liberal de no interveno do Estado na
vida domstica (OKIN, 2008). O ambiente domstico, a partir do
momento em que dominado pela figura masculina, pode se tornar, ao invs de um meio de exerccio das liberdades individuais,
uma estrutura de represso para a mulher (OKIN, 2008).
20 O Direito Penal pode ser definido, de forma simplificada, como a parte do ordenamento jurdico que define as infraes penais (crimes e contravenes) e comina as
respectivas sanes, penas e medidas de segurana (QUEIROZ, 2012, p. 29). Ainda,
sob um vis sociolgico, conforme defendido por Garca-Pablos, pode ser visto como
um mecanismo de controle dos cidados realizado pelo estado a partir do ordenamento
(QUEIROZ, 2012).
21 O termo paternalismo utilizado, aqui, em seu sentido jurdico, consistindo na
tentativa de se controlar e suprir as necessidades da nao assim como um pai faz com
seu filho. Tal tentativa envolve interveno na liberdade de escolha do cidado, com
ou sem coero, sob a justificativa da prtica do bem comum (MARTINELLI, 2013).
22 O patriarcado pode ser definido como o sistema institucionalizado de dominncia
masculina que expresso na famlia e na sociedade como um todo (AL-MUNGHINI,
2001, p. 17). A sociedade patriarcal pode ser entendida, portanto, como aquela centrada
na figura masculina provedora, que controla todos os integrantes daquele determinado
ncleo (NARVAZ; KOLLER, 2006).
79
Desconstri-se, dessa forma, a ideia de que a famlia um

ncleo intransponvel a partir do momento em que deixa de ser
vista como um organismo nico e indissolvel, e seus componentes passam a ser vistos como efetivos sujeitos de direito (OKIN,
2008). S assim seria possvel aplicar a mxima do pensamento
liberal explicitada, nos pargrafos anteriores, a partir do pensamento de Mill (OKIN, 2008).
Partindo dessa perspectiva de gnero, outra autora considerada central no que tange discusso entre o pblico e o privado
relacionados questo da privacidade Cohen (1997), apesar se
suas concluses serem um pouco distintas das apresentadas por
Okin (LIMA, 2012). Uma das principais crticas apontadas pela
autora , justamente, o fato de serem associados, necessariamente,
os conceitos de privacidade com os de propriedade e de famlia
patriarcal (LIMA, 2012).
Cohen constri sua argumentao em torno da defesa do direito de aborto nos Estados Unidos e defende a existncia de dois
nveis de privacidade:
[...] um a nvel individual, da autonomia das decises, no caso o
direito de as mulheres, enquanto indivduos (e no enquanto mes,
esposas, donas de casa etc.), decidirem ou no ter filhos; e um a nvel relacional, que defenda as relaes ntimas da intruso do estado
ou de outras pessoas, desde que essas sejam relaes nas quais as
demandas de justia no sejam violadas (LIMA, 2012, p. 27).
Conforme j visto em sees anteriores, so diversas as restries estatais referentes esfera individual presentes na legislao.
Tais restries so, conforme perspectiva j explicitada acima, indevidas e constituem, conforme previso da Declarao Universal
dos Direitos Humanos23, uma violao a esses direitos (ONU, 1948).
Tendo em vista a quantidade de exemplos passveis de anlise,
sero abordadas, preferencialmente, questes relativas aos seguintes temas: a existncia de leis anti-homossexualidade e a questo
da criminalizao do aborto.
4.1 A criminalizao do aborto
O direito ao aborto24 uma questo polmica que envolve di23 A liberdade individual termo bastante recorrente na Declarao como um todo.
Podem ser utilizados como exemplos, aqui, os artigos 18 e 19, que estabelecem liberdade
de pensamento, conscincia, religio, opinio e expresso (ONU, 1948).
24 O aborto um procedimento para finalizar uma gravidez no desejada (OMS, 2012, p. 18).
80
versas controvrsias. Sem pretender revisar toda a vasta literatura dedicada ao tema, esta seo observa que a criminalizao do
aborto uma expresso clara de interferncia do Estado nas liberdades individuais da mulher25, porque restringe o controle dela
sobre seu corpo, sujeitando-a a riscos de sade desnecessrios26
(ONU, 2011). uma questo que envolve decises da mulher, enquanto cidad, em relao ao seu prprio corpo e sua prpria
vida (MIGUEL, 2012).
O Estado laico uma condio fundamental para a discusso
sobre a possibilidade da interrupo voluntria da gravidez. A liberdade de crena impede que determinadas convices religiosas
sejam impostas coercitivamente a todos os cidados. Com a laicidade do Estado, a liberdade de conscincia inviolvel, aqueles que no compartilham da religio dos outros no podem ser
submetidos a leis de justificao apenas religiosa. o princpio de
que certas interferncias do Estado nas liberdades individuais dos
indivduos no podem ser aceitas (LOPES, 2005).
A literatura convencional insere o aborto na questo moral
(saber se o feto ou no uma pessoa) ou em um problema de sade pblica. Assumindo a laicidade do Estado, a compreenso convencional do debate equvoca: necessrio perceber a questo
como um problema poltico. Mas a teoria poltica, em geral, no
diz nada sobre o aborto (MIGUEL, 2012), uma vez que as questes de gnero tendem a ser desprezadas e vistas como contrrias
concepo real da poltica (SCOTT, 1999).
Ainda assim, a questo do aborto pode ser vinculada aos direitos elementares do acesso cidadania. O direito ao aborto encontra fundamento no pensamento liberal, em que, para Locke
(1690), a propriedade do indivduo (isto , do homem) sobre ele
mesmo a base para o acesso cidadania. A teoria feminista discute a excluso da mulher na poltica e conclui que a sociedade civil criada atravs do contrato original uma ordem social
patriarcal (PATEMAN, 1993, p. 16), ou seja, o contrato original
estabelece a subordinao da mulher ao homem. Com as contribuies do feminismo, a excluso da mulher no mais aceita
25 As mulheres (e os homens homossexuais; ver subseo 4.2.), geralmente, so mais
propensas a experimentar violaes do seu direito sade sexual e reprodutiva. Esteretipos do papel das mulheres na sociedade estabelecem normas baseadas na crena
de que a liberdade da mulher, especialmente no que diz respeito sua identidade sexual,
deve ser reduzida e regulamentada (ONU, 2011).
26 A criminalizao do aborto no significa que o procedimento no realizado, mas sim
que realizado por profissionais no qualificados, em condies insalubres (OMS, 2011).
Porm, quando realizado por profissionais de sade treinados, em condies adequadas, o
aborto um dos procedimentos mdicos mais seguros disponveis (OMS, 2003).
81
pelos liberais e a teoria feminista incorporada ao liberalismo.

Apesar disso, ainda existe uma grave desigualdade entre homens e
mulheres, uma vez que a mulher foi inserida na poltica de forma
diferente do homem (MIGUEL, 2012).
O cidado, isto , o homem, ingressa na esfera poltica dotado de
soberania sobre si mesmo, mas para a mulher tal soberania condicional. Sob determinadas circunstncias, ela deixa de exercer arbtrio
sobre seu prprio corpo e se torna o instrumento para um fim alheio.
Nesse processo ocorre uma inverso: em vez de a sociedade ficar com
a obrigao de garantir as condies para que as mulheres possam levar a cabo gestaes livremente decididas, a gravidez passa a ser uma
obrigao perante a sociedade (MIGUEL, 2012, p. 666).
Assim, a possibilidade de interrupo voluntria da gravidez

um direito fundamental da mulher, associado propriedade dela
em relao ao seu prprio corpo. E como apresentado por Macpherson (1962), a soberania sobre si mesmo a base para o acesso cidadania. Dessa forma, as leis antiaborto violam a dignidade
da mulher e impedem seu acesso pleno cidadania. Alm disso,
geram uma grave assimetria, impondo mulher limitaes sobre
seu prprio corpo, que os homens no sofrem (MIGUEL, 2012).
Nesse sentido, a legalidade do aborto uma questo de igualdade
e respeito s liberdades individuais.
Os defensores da ilegalidade do aborto afirmam que incoerente o direito ao aborto ser tratado como um imperativo dos
direitos humanos27, pois o Artigo 3 da Declarao Universal dos
Direitos Humanos (1948) estabelece que Todo o indivduo tem
direito vida, liberdade e segurana pessoal, logo, o feto tambm deve possuir este direito. Entretanto, Kaplan (2008) desenvolve a tese de que um embrio, embora esteja vivo, no um ser
vivo, portanto no tem os mesmos direitos que pessoas j nascidas. Alm disso, Dworkin (2003) observa que cada exceo aceita
ao aborto como estupro, risco de vida para a me, m-formao
deixa claro que mesmo os conservadores no julgam que o feto
seja uma pessoa com os mesmo direitos que as outras. Ento, trata-se claramente de uma situao de recusa autonomia da mulher (MIGUEL, 2012).
Segundo a ONU (2011), a criminalizao do aborto discriminatria por natureza, uma vez que nega a participao plena
27 O direito ao aborto est relacionado ao direito vida, direito sade, direito igualdade, direito autonomia reprodutiva, direito a no ser submetido a tratamentos cruis,
desumanos ou degradantes, e direito a desfrutar dos benefcios do pregresso cientfico.
82
da mulher na sociedade e viola a dignidade humana ao restringir liberdades individuais. Alm disso, gera efeitos negativos para
a sade, resultando em mortes que poderiam ter sido evitadas28,
uma vez que a criminalizao do aborto resulta em mulheres
procurando abortos clandestinos, e, provavelmente, inseguros29
(ONU, 2011). Ademais, enquanto o impacto psicolgico de um
aborto ilegal ou de continuar uma gravidez indesejada bem
documentado, no h evidncia correspondente existncia de
sequelas de sade mental a longo prazo resultantes do aborto legal (CHARLES et al., 2008). Dessa forma, as restries legais30 influenciam se o aborto seguro ou no, visto que abortos inseguros
so mais susceptveis a ocorrer em regimes legais que restringem
o aborto (MUNDIGO, 2006).
Em diversos relatrios, a ONU (2011) recomenda claramente
a descriminalizao do aborto, O acesso ao aborto seguro e legal
um direito fundamental da mulher, independentemente do local
em que ela vive (OMS, 2006, p. 1, traduo nossa). Entretanto,
apenas 42% da populao mundial vive em pases que permitem o
aborto sem restries (ONU, 2013).
Os Estados citam, mais frequentemente, dois motivos para a criminalizao do aborto: a sade pblica e a moralidade pblica. A moralidade pblica no pode servir como justificativa para a promulgao ou aplicao de leis que podem resultar em violaes dos direitos
humanos, como leis destinadas a regular a conduta sexual e reprodutiva e a tomada de deciso. E apesar de garantir a sade pblica ser
um objetivo legtimo do Estado, as medidas tomadas para alcanar
28 Estima-se que os abortos inseguros causam quase 13% de todas as mortes maternas
globais (OMS, 2011).
29 Os ativistas antiaborto acreditam que as mulheres faro menos abortos se ele for
proibido ou restringido, mas na prtica a mulher que quer interromper uma gravidez
no desejada encontra uma maneira de fazer isso, se o aborto for legal ou no (CENTER
FOR REPRODUCTIVE RIGHTS, 2005).
30 A segurana e a acessibilidade do aborto dependem em grande parte das leis e polticas que o regulam. Na legislao e regulamentao sobre o aborto, os governos devem
fazer dos direitos humanos das mulheres os seus direitos autonomia reprodutiva,
igualdade e sade sua principal considerao. Os governos devem assegurar que o
aborto esteja disponvel sem restries, independentemente das razes da mulher. Mas
at mesmo leis que permitem o aborto podem comprometer a escolha das mulheres colocando barreiras processuais ao aborto. Exemplos de barreiras ao aborto incluem aconselhamento obrigatrio, perodos de espera, exigncia de consentimento de terceiros,
prazos curtos, clusulas de conscincia, limitao do financiamento, restrio de pessoal
e instalaes mdicas, e restrio publicidade do aborto. Estas barreiras processuais
so incompatveis com os deveres dos governos de respeitar os direitos humanos das
mulheres, e eles no devem aparecer na legislao ou regulamentao que afeta o acesso ao aborto (CENTER FOR REPRODUCTIVE RIGHTS, 2004, p. 1, traduo nossa).
83
este objetivo devem ser baseadas em evidncias e devem ser proporcionais para garantir o respeito aos direitos humanos. Quando leis
no so nem baseadas em evidncias, nem proporcionais, os Estados
devem abster-se de us-las para regular a sade sexual e reprodutiva,
uma vez que no s violam o direito sade dos indivduos afetados,
mas tambm contradizem a sua prpria justificao (ONU, 2011).
Embora seja um assunto que suscita diversas opinies, o acesso ao
aborto antes de tudo um direito humano. Onde o aborto legal e seguro, ningum obrigado a ter um. Onde o aborto ilegal e inseguro,
as mulheres so obrigadas a levar uma gravidez indesejada ou sofrer
graves consequncias para a sade, incluindo a morte (HRW, 2009).
H que se considerar, ainda, que no Estado Democrtico de Direito
no h problema que algum expresse seus pontos de vista e seja contrrio ao aborto - inclusive muitas pessoas no so a favor do aborto
propriamente dito, mas sim a favor de que as mulheres possam decidir se querem continuar uma gravidez ou no e de que a mulher
tenha controle sobre seu prprio corpo (LEONHARDT, 2013).
Portanto, a criminalizao do aborto uma coero especfica do
Estado sobre as mulheres, pois as leis antiaborto impedem o acesso
pleno das mulheres ao seu prprio corpo e, por consequncia, cidadania (MIGUEL, 2012). O Estado viola as liberdades individuais
ao ditar como a mulher deve lidar com o aborto, visto que esta deveria ter o direito fundamental de decidir por si mesma. A opinio
das pessoas sobre suas prprias vidas deve ser valorizadas, elas devem
estar livres da interferncia do Estado, especialmente em questes to
ntimas quanto a deciso de interromper uma gravidez. Em suma, os
cidados devem ter o direito de tomar decises de acordo com suas
prprias convices, independentemente de suas motivaes.
4.2. A criminalizao da homossexualidade31
Todos os dias os homossexuais32, em grande parte do mundo,

tm seus direitos humanos violados incluindo o direito vida, liberdade, segurana, ao reconhecimento como pessoa e igualdade. Os Estados esto em diferentes fases em relao legislao sobre a homossexualidade, no entanto, a maior parte continua a violar
a Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948). Segundo a
31 Mesmo que os argumentos desta subseo possam abranger toda a comunidade
LGBT (Lsbicas, Gays, Bissexuais, Travestis, Transexuais e Transgneros), ser tratado
apenas de homossexuais, pois o intuito dela exemplificar a interveno do Estado em
questes privadas e no explorar a fundo a orientao sexual ou a identidade de gnero.
32 Homossexual um homem ou uma mulher que descobriu na sua vida que atrado
ou atrada, emocional e sexualmente, pelo mesmo sexo; algum que, do ponto de vista
prtico, no teve uma opo, de fato, a esse respeito (SULLIVAN, 1996, p. 23).
84
ILGA (2013) Associao Internacional de Lsbicas, Gays, Bissexuais, Trans e Intersex as relaes com pessoas do mesmo sexo
so criminalizadas em pelo menos 76 pases e punveis com morte
em sete (Mauritnia, Sudo, Nigria, Somlia, Ir, Arbia Saudita e
Imen). Em contraste, apenas 14 pases possuem leis que protegem
os homossexuais da discriminao (ILGA, 2013).
As possveis solues para os abusos dos direitos humanos
contra os homossexuais esbarram, frequentemente, em barreiras
religiosas. Em pases em que a religio tem forte influncia poltica, a homossexualidade severamente condenada. Alguns pases
adotam, inclusive, para as relaes entre pessoas do mesmo sexo,
penalidades que violam as leis internacionais. Nas palavras do secretrio-geral da Organizao das Naes Unidas Ban Ki-moon:
Quando indivduos so atacados, abusados ou aprisionados por
causa de sua orientao sexual, devemos nos pronunciar. Onde h
tenso entre atitudes culturais e direitos humanos universais, os direitos humanos universais devem vir em primeiro lugar. Desaprovao pessoal, at mesmo a desaprovao da sociedade, no desculpa para prender, deter, aprisionar, perseguir ou torturar algum
(EACDH, 2010, traduo nossa).
O Artigo 1 da Declarao Universal dos Direitos Humanos

(1948) estabelece que todos os seres humanos nascem livres e
iguais em dignidade e em direitos33, incluindo a liberdade de fazer tudo aquilo que no causa dano aos outros. Dworkin (2007)
esclarece que o dano no pode ser apenas um mal-estar fundado
na tradio e no preconceito. Ento, em respeito aos direitos humanos, no cabe ao Estado intervir em uma questo to individual quanto a orientao sexual de uma pessoa. Assim, a questo
central no a criao de novos direitos para os homossexuais,
mas sim que eles tenham seus direitos humanos garantidos.
Contudo, um dos maiores obstculos para alcanar a igualdade plena de direitos para os homossexuais , sobretudo, a ordem
heteronormativa, que toma a heterossexualidade como natural e
toda outra expresso de sexualidade como antinatural. Nesse sentido, a homofobia surge como consequncia da heteronormatividade. Isto , ela a prpria manifestao do preconceito contra o
dito antinatural (BORRILLO, 2010).
Ento, a ordem dita natural uma ordem sexista, pois privilegia
determinado gnero ou orientao sexual em detrimento de ou33 Todos os seres humanos deveriam desfrutar dos seus direitos humanos independentemente da sua orientao sexual ou identidade de gnero (ONU, 1948).
85
tro gnero ou orientao sexual, perpetuando, assim, esteretipos

(YOUNG, 1990). Consequentemente, estes esteretipos estabelecem e alimentam as normas da sociedade, como a prpria criminalizao da homossexualidade e do aborto, como abordado na subseo anterior, e acabam violando os direitos humanos (ONU, 2011).
Dessa forma, o sexismo condenado no por ditar que outro
estatuto superior mas por negar a validade de todos os estatutos
particulares e por considerar que esses estatutos so quase sempre
criaes imaginrias, destinadas a privar os indivduos empricos
de suas prerrogativas como titulares de direitos universais (ROUANET, 2001, p. 89). Assim, necessrio que todas as identidades
e formas de experincia de vida sejam tratadas como equivalentes.
Portanto, a luta homossexual no a luta pelo convencimento da maioria quanto ao valor de uma minoria, mas a luta pelo
pluralismo e pelo reconhecimento da diversidade (LOPES, 2005).
As pessoas tm o direito de desaprovar a homossexualidade, e de
expressarem sua desaprovao, mas no tm o direito de usar a
lei para violar os direitos dos demais seres humanos apenas por
desaprovarem seus comportamentos. A criminalizao da homossexualidade uma grave violao s liberdades individuais e cabe
ao Estado garantir e valorizar a pluralidade e garantir a diversidade. Por isso, o Estado deve garantir a liberdade das pessoas de
buscarem seu prprio bem, da sua prpria maneira, desde que no
impeam ningum de fazer o mesmo (MILL, 1974).
5. Consideraes finais
Conforme observado, a concepo de direitos humanos surge na Idade Mdia para libertar o indivduo de um sistema social opressor (HOBSBAWM, 2004). No contexto do ps-Segunda
Guerra Mundial surge a Organizao das Naes Unidas, que elabora a Declarao Universal dos Direitos Humanos para proteger
as liberdades individuais, inclusive daqueles que no espelham a
maioria (FACCHI, 2011). A universalidade desses direitos questionada, uma vez que a prpria ideia de direitos subjetivos individuais no bem aceita em sociedades onde as pessoas tem sua
autonomia relativizada em prol da famlia, da classe ou do cl nos
quais esto inseridas. No entanto, os direitos humanos so cada
vez mais difundidos pelo mundo dentro de cada sociedade, uma
vez que representam um poderoso veculo de reivindicaes e de
legitimao das escolhas polticas (FACHI, 2011).
A comunidade internacional objetiva, tambm, estabelecer
limites atuao dos Estados e buscar fundamentos para tais li86
mites, para que no se observe outra vez na histria a aceno de

regimes que, em nome da obedincia lei e ordem, negam direitos fundamentais a uma parcela da humanidade (FACCHI, 2011).
O Estado deve conciliar liberdades individuais e interesses
sociais, estabelecendo limites a serem observados por ele e seus
agentes, de forma que no haja danos aos demais, tampouco impedimento para que as pessoas exeram sua prpria liberdade
(AZEVEDO LOPES, 2006). O direito penal, por exemplo, no
deve intervir na vida privada ou impor um padro de comportamento, devendo se restringir a preservar a ordem pblica e a
preservar aqueles que se encontram em situao de vulnerabilidade (DEVLIN apud KELLY, 2010). Desta forma, apesar de representantes do povo e expresso de sua vontade, o legislador no
soberano absoluto, tambm ele deve observar limites.
Conforme abordado na ltima sesso, o Estado, ao criminalizar
o aborto, intervm nas liberdades individuais da mulher, uma vez
que restringe sua autonomia sobre seu corpo e a sujeita a riscos de
sade desnecessrios, provocados pelas complicaes dos abortos
realizados de forma precria (ONU, 2011). Ao contrrio do homem,
a mulher proibida de exercer o arbtrio sobre seu corpo e obrigada a ser um instrumento para um fim alheio (MIGUEL, 2012).
Tampouco cabe ao Estado intervir em uma questo intrinsicamente individual como a orientao sexual da pessoa. Deve-se
respeitar a liberdade de fazer tudo aquilo que no causa dano aos
outros, como relacionar-se afetivamente com uma pessoa do mesmo sexo. O dano que se queira evitar no pode ser apenas um mal
-estar fundado na tradio e no preconceito (DWORKING, 2007).
6. Referncias Bibliogrficas
ABRO, R. M. Z. B. Justia como Ordem: O Contrato Social e a anlise crtica da
realizao da justia e da igualdade na modernidade. 2008. Disponvel em: <http://
revistaseletronicas.pucrs.br/ojs/index.php/fadir/article/download/2917/2206>. Acesso
em: 16 nov. 2013.
AL-MUGHNI, H. Women in Kuwait: The Politics of Gender. 2 edio. Londres, Reino
Unido: Saqi Books, 2001.
ALVES, F. D. O Conceito de Soberania: Do Estado Moderno At A Atualidade. In:
mbito Jurdico, Rio Grande, XIII, n. 83, 2010. Disponvel em: <http://www.ambito-juridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leituratartigo_id=8786>. Acesso
em: 1 dez. 2013.
AZEVEDO LOPES, A. F. Empresa e propriedade: Funo social e abuso de poder
econmico. QuartierLatin, 2006.
BARROS, J. D. A. Cidade Medieval e Feudalismo: Um Balano da Questo. 2008. Dis87
ponvel em: <www.revistas2.uepg.br/index.php/humanas/article/download/644/626>.

Acesso em: 1 dez. 2013.
BASTOS, C. R. Curso de Direito Constitucional. 8. ed. So Paulo: Saraiva, 1986.
BEATRIZ, R. Poliamor negado pelo Supremo e pelo STJ. 2012. Disponvel em:
<http://www.consultor-jurdico.jusbrasil.com.br/noticias/3100411/regina-beatriz-poliamor-e-negado-pelo-supremo-e-pelo-stj>. Acesso em: 16 nov. 2013.
BODIN, J. Os Seis Livros da Repblica. So Paulo: Editora cone, 2010.
BOLAND. R. Second trimester abortion laws globally, actuality trends and recommendations. Reproductive Health Matters, Londres, v. 18, n. 36, p. 67-89, 2010.
BONAVIDES, P. Do Estado Liberal ao Estado Social. Rio de Janeiro: Fundao Getlio
Vargas, 1972.
BORRILLO, D. Homofobia: histria e crtica de um preconceito. Belo Horizonte: Autntica, 2010.
BRASIL. Constituio. 1998
BURNS, E. M. A era do absolutismo. In: Histria da Civilizao Ocidental, 43o ed. So
Paulo: Editora Globo, 2005, vol. 2.
CADEMARTORI, S.; MORAIS, J. L. B. Liberalismo e funo do Estado nas relaes de
produo. In: Revista Seqncia estudos jurdicos e polticos. N 24. Florianpolis:
CPDG-UFSC, setembro de 1992, pp. 81-91
CALDEIRA, G. C. Revoluo Francesa e a Declarao dos Direitos do Homem e do
Cidado, 2009. Disponvel em: <intertemas.unitoledo.br/revista/ndex.php/ETIC/article/viewFile/1919/2164>. Acesso em: 29 out. 2013.
CANOTILHO, J. G. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 6 ed., Coimbra/
Portugal: Livraria Almedina, 2002.
CARAVALHO NETO, M. Requisitos pragmticos da interpretao jurdica sob o paradigma do estado democrtico de direito [s.l.: s.n.], 1999.
CASTRO, D. L. O Estado Democrtico de Direito. Disponvel em: <hhttps://www.
univates.br/files/univates/graduao/direito/O_ESTADO_DEMOCRATICO_DE_DIREITO.pdf>. Acesso em: 17 nov. 2013.
CENTER FOR REPRODUCTIVE RIGHTS. Setting the Record Straight: The Facts on
Some Popular Myths About Abortion. set. 2005. Disponvel em: <http://reproductiverights.org/sites/crr.civicactions.net/files/documents/pub_bp_tk_myths.pdf>. Acessoem: 25 nov. 2013.
________. Crafting an Abortion Law that Respects Womens Rights: Issues to Consider. ago. 2004. Disponvel em: <http://reproductiverights.org/sites/crr.civicactions.net/
files/documents/pub_bp_craftingabortionlaw.pdf>. Acesso em: 30 nov. 2013.
CHARLES, V. E. et al. Abortion and long-term mental health outcomes: a systematic
review of the evidence. Contraception, v. 78, n. 6, p.436-450, dez. 2008.
COLMN, E.; POLA, K. D. Trabalho em Marx e Servio Social. 2009. Disponvel em:
88
<www.uel.br/revistas/ssrevista/pdf/2009/2009_2/Artigo%20evaristo.pdf> . Acesso em:

4 jan. 2014.
COMPARATO, F. K. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos. Editora Saraiva,
So Paulo, 2005.
CRUZ, P. M. Interveno e Regulao do Estado. 2003. Disponvel em <http://www.
advocaciapasold.com.br/artigos/arquivos/intervencaodoestado.doc> Acesso em 17 de
novembro de 2013.
DALLARI, D. A. Elementos de Teorias Geral do Estado, 21. ed. So Paulo, 2000.
DELAITI DE MELO, J. M. A Funo Social da Propriedade. Disponvel em: <http://
www.ambito-juridico.com.br/site/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=12660>
Acesso em: 18 out. 2013.
DIRCEU, S.; PICCIRILLO, M. Direitos fundamentais: a evoluo histrica dos direitos humanos, um longo caminho. Disponvel em <http://www.ambito-juridico.com.
br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=5414>. Acesso em: 15 out.
2013.
DWORKIN, R. Domnio da vida: aborto, eutansia e liberdades individuais. So Paulo: Martins Fontes, 2003.
DWORKIN, R. Levando os direitos a srio. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007.
DWORKIN, R. Taking Rights Seriously. Harvard University Press. Cambridge, Massachusetts, 2002 [1977].
ESCRITRIO DO ALTO COMISSRIO DAS NAES UNIDAS PARA OS DIREITOS HUMANOS (EACDH). Secretary-General Ban Ki-moon, pledges support for
decriminalization of homosexuality. 21 dez. 2010. Disponvel em: <http://www.ohchr.org/EN/NewsEvents/Pages/SGpledgessupportfordecriminalizationhomosexuality.
aspx>. Acesso em: 10 out. 2013.
FACCHI, A. Breve Histria dos Direitos Humanos. Edies Loyola, So Paulo, 2011.
FACHIN, Z. Fragmentos de Teoria do Estado. 2000. Disponvel em: <www.uel.br/
revistas/uel/index.php/iuris/article/download/11224/9989>. Acesso em: 17 nov. 2013.
FERNANDES, P. C. Moral, tica e Direito em Kant: Uma fundamentao para o Dano
Moral e Direitos Humanos. Disponvel em: <https://www.univem.edu.br/servico/aplicativos/mestrado_dir/dissertacoes/Moral,_tica_e_Direito_em_Kant_-_Uma_Fundamentao_para_o__1061_pt.pdf>. Acesso em: 3 jan. 2013.
FERRAJOLI, L. Los fundamentos de los derechos fundamentales. Traduccin de P. A.
Ibez. Madrid: Trotta, 2001.
FERREIRA, S. L. Estado Social e Democrtico de Direito. Disponvel em: <http://www.
csspb.org.br/docs_concursos2009/monografiasiddharta.pdf> Acesso em: 16 nov. 2013.
GOLDENSTEIN, G. T. Trabalho e dominao no capitalismo monopolista: um esboo de
sistematizao. In: Revista de Administrao de Empresas, Rio de Janeiro, out./dez. 1986.
Disponvel em: <www.scielo.br/pdf/rae/v26n4/v26n4aa01.pdf>. Acesso em: 4 jan. 2014.
89
HERMAN, D. H. The Antigay Agenda. Chicago: University of Chicago Press, 1997.

HOBSBAWM, Eric J. A Era das Revolues: Europa 1789-1849. Traduo de Maria Tereza
Lopes Teixeira e Marcos Penchel. 17 edio. Rio de Janeiro: Editora Paz e Terra, 2004
ILGA. STATE-SPONSORED HOMOPHOBIA: A world survey of laws: Criminalisation, protection and recognition of same-sex love. 8ed. 2013. Disponvel em : <http://
old.ilga.org/Statehomophobia/ILGA_State_Sponsored_Homophobia_2013.pdf>. Acesso em: 15 out. 2013.
KANT, I. Fundamentao da metafsica dos costumes. Lisboa: 2002.
KAPLAN, F. Lembryon est-il un tre vivant?.Paris: LeFlin, 2008.
KELLY, John M. Uma breve histria da teoria do direito ocidental. So Paulo: Editora
WMF Martins Fontes, 2010.
KELSEN, Hans. Teoria pura do Direito. Traduo Joo Batista Machado. 6. ed. So
Paulo: Martins Fontes, 1998.
LEONHARDT, D. Why Abortion Is Not Like Other Issues. The New York Times, Nova
York, 2013. Disponvel em: <http://www.nytimes.com/2013/07/14/sunday-review/why
-abortion-is-not-like-other-issues.html?_r=0> Acesso em: 20 nov. 2013.
LIMA, C. E. As nomeaes para o Poder Executivo no Brasil a partir de uma perspectiva de gnero. Universidade de Braslia, Instituto de Cincia Poltica (IPOL), 2011.
Disponvel em: <http://repositorio.unb.br/bitstream/10482/10003/1/2011_CleitonEuz%C3%A9bioLima.pdf> Acesso em: 07 jan. 2014.
LOCKE, J. Segundo tratado sobre o governo civil e outros escritos. Rio de Janeiro:
Vozes, 2001.
LOPES, J. R. L. O direito ao reconhecimento para gays e lsbicas. Sur, Revista Internacional de Direitos Humanos, So Paulo, v. 2, n. 2, 2005.
LUHMANN, Niklas. Teoria politica nello Stato del benessere. 1983
MACFARLANE, L. J. O indivduo e a sociedade. In: L. J. MACFARLANE. Teoria Poltica Moderna. Braslia: Editora Universidade de Braslia, s/d.
MACPHERSON, C. B. The Political Theory of Possessive Individualism: Hobbes to
Locke. Oxford: Oxford University Press, 1962.
MAER, L.; GAY, O. The Bill of Rights, 1689. Pgina 2. Disponvel em: <www.parliament.uk/documents/commons/lib/reserach/briefings/snpc-00293.pdf> Acesso em: 15
out. 2013.
MALMESBURY, Thomas H. Leviat ou matria, forma e poder de um Estado eclesistico civil. So Paulo: Abril Cultural, 1979.
MARSHALL, T. H. Cidadania, Classe Social e Status. Rio de Janeiro: Zahar Editores, 1967.
MARTINELLI, J. P. O. Paternalismo na lei das drogas. In: Revista das Liberdades, n
14, setembro de 2013.
90
MARTINS, A. M. Contratualismo. 1994. Disponvel em: <http://www.ifl.pt/private/

admin/ficheiros/uploads/4e5a7f050e30f8d591575b5317671f72.pdf> Acesso em: 17 de
nov. de 2013.
MAULAZ, R. B. Os paradigmas do Estado de Direito. O Estado Liberal, o Estado
Social (socialista) e o Estado Democrtico de Direito. Jus Navigandi, Teresina, ano
15, n.2628, 11 set. 2010. Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/17368>. Acesso em:
15 out. 2013
MIGUEL, L. F. Aborto e democracia.In: Revista Estudos Feministas, Florianpolis, v.
20, n. 3, p. 657-672, set/dez. 2012.
___________. Representao Poltica em 3D: Elementos para uma teoria ampliada da
representao poltica. In: Revista Brasileira de Cincias Sociais, vol. 18, n 51, 2003.
MILL, J. S. On Liberty. Nova York: Meridian, 1974.
MORAES, A. Direitos humanos fundamentais: Teoria Geral. 4 Ed. So Paulo: Atlas, 2002.
MUNDIGO, A. I. Determinants of unsafe induced abortion in developing countries.
Preventing Unsafe Abortion and its Consequences: Priorities for Research and Action, New York, Guttmacher Institute, p. 51-54, 2006.
NARVAZ, M.G; KOLLER, S.H. Famlias e Patriarcado: da prescrio normativa subverso criativa. In: Psicologia & Sociedade; 18 (1): 49-55, jan/abr 2006. Disponvel em:
<http://www.scielo.br/pdf/psoc/v18n1/a07v18n1.pdf>. Acesso em: 16 nov. 2013.
OKIN, S. M. Gnero, o Pblico e o Privado. In: Revista de Estudos Feministas. Traduo: Flvia Biroli. Disponvel em <http://www.scielo.br/scielo.php?pid=S0104-026X2008000200002&script=sci_arttext&tlng=>. Acesso em: 18 out. 2013.
OLIVEIRA, D.A. Da ordem econmica constitucional luz do princpio da dignidade da pessoa humana: um enfoque ao Art. 170 da Constituio Federal. Direito
Universidade de Marlia, So Paulo v. 1, n. 1,2007. Disponvel em: <http://www.unimar.
br/pos/trabalhos/arquivos/e208623f3f9dec844bda6cd96327e148.pdf>. Acesso em: 16
out. 2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Declarao Universal dos Direitos
Humanos. A/RES/3/17, 10/12/1948.
________. Right of everyone to the enjoyment of the highest attainable standard of physical and mental health, A/66/254.3 ago. 2011.
________. World Abortion Policies 2013. 2013. Disponvel em: <http://www.un.org/
en/development/desa/population/publications/pdf/policy/WorldAbortionPolicies2013/WorldAbortionPolicies2013_WallChart.pdf>. Acesso em: 10 out. 2013.
ORGANIZAO MUNDIAL DA SADE (OMS). Safe Abortion: Technical and Policy Guidance for Health Systems. Genebra, 2003.
________. Unsafe abortion: the preventable pandemic. Genebra, 2006. Disponvel
em:<http://www.OMS.int/reproductivehealth/publications/general/lancet_4.pdf>Acesso em: 10 out. 2013.
________. Mental Health Aspects of Womens Reproductive Health. Genebra, 2008.
________. Unsafe Abortion: Global and Regional Estimates of the Incidence of Unsafe Abortion and Associated Mortality in 2008. 6 ed. Genebra, 2011.
________. Abortamento seguro: orientao tcnica e de polticas para sistemas de sade. 2 ed. Genebra, 2012.
91
PATEMAN, C. O contrato sexual. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1993.

PHILLIPS, A. Democracy and Difference. University Park: The Pennsylvania State University Press, 1993.
PINTO, C. P. A. Arqueologia de uma distino o pblico e o privado na experincia
histrica do direito. In: OLIVEIRA PEREIRA, C. F. (org.). O novo direito administrativo brasileiro. Belo Horizonte: Forum, 2003.
QUEIROZ, P. Curso de Direito Penal: Parte geral. Volume 1. 8 edio. JusPODVIM.
Salvador. 2012.
RIZZARDO, A. Direito das Coisas. 6 ed. Rio de Janeiro. Forense, 2012.
ROUANET, S. P. A coruja e o sambdromo.In: Mal-estar da modernidade. So Paulo:
Cia das Letras, 2001.
ROUSSEAU, J. J. O Contrato Social e Outros Escritos. So Paulo: Editora Cultrix, 1997.
SANTOS, A. dos. O Estado Democrtico de Direito. 2011. Disponvel em:
<http://ambitojuridico.com.br/site/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_
id=10143&revista_caderno=9>. Acesso em: 16 de nov. de 2013.
SCHUMPETER, J. Capitalismo, socialismo, democracia. Rio de Janeiro: Fundo de
Cultura, 1961.
SCOTT, J. Gender and the Politics of History. Revised edition. Nova York: Columbia
University Press, 1999.
SILVA, A. L. M. A ordem constitucional econmica. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 1996.
SULLIVAN, A. Praticamente normal: uma discusso sobre o homossexualismo. So
Paulo: Companhia das Letras, 1996.
SUZI, L. R. A Interveno do Estado e Autonomia Privada. Disponvel em: <http://
monografias.brasilescola.com/direito/a-intervencao-estado-autonomia-privada.htm>.
TERRA, Ricardo. Kant e o direito. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2004.
THOMSON, J. J. Uma defesa do aborto. Revista Brasileira de Cincia Poltica, Brasilia,
n. 7, p.145-164, jan/abr. 2012.
TRINDADE, F. C. 7 Congresso de Ps-Graduao: Estudo Sobre Liberdade e a Igualdade no Estado Liberal de Direito Clssico. 2009. Disponvel em <www.unimep.br/
phpg/mostraacademica/anais/7mostra/5/27.pdf> Acesso em: 17 nov. 2013.
VALDS, Ernesto G. Derecho, tica y Poltica. Madrid, Centro de Estdios Constitucionales, 1993.
VICENTINO, Cludio. Histria Geral: ensino mdio. So Paulo, Scipione, 2006.
YOUNG, I. M. Justice and the politics of difference. Nova Jersey: Princeton University, 1990.
92
#03
Diversidade cultural e religiosa
na Unio Europeia
Desafios para um cenrio de maior tolerncia, pluralismo e coeso social na regio
Henrique Monteiro
Marcos Gandelsman
Pedro Amorim
Sarah Frz1
Laws alone can not secure freedom of expression; in order

that every man present his views without penalty there
must be spirit of tolerance in the entire population
Albert Einstein2
The highest result of education is tolerance
Helen Keller3
1 Os autores gostariam de agradecer ao amigo Rodrigo Guerra, cujos comentrios foram

de fundamental auxlio para a elaborao do presente artigo.
2 Leis por si s no podem assegurar a liberdade de expresso; a fim de que todo
homem apresente seu ponto de vista sem penalidade, deve haver esprito de tolerncia
em toda a populao (EINSTEIN, 1956, traduo nossa).
3 O maior resultado da educao a tolerncia (KELLER, 1904, p. 32, traduo nossa).
1. Introduo: pontos de partida para

uma discusso multifacetada
Em sua concepo original, a Unio Europeia (UE) foi instituda como uma zona de paz fundada na liberdade, no Estado de
Direito e na justia social (EUROPEAN COMMISSION, 2006, p.
5, traduo nossa). Resultado bem-sucedido de esforos no sentido de se evitar a guerra entre as naes europeias aps sculos de
conflitos ininterruptos, o processo de integrao europeu se intensifica constantemente, seja por meio de seu alargamento com
a entrada de novos membros, seja pelo seu fortalecimento institucional-burocrtico (ESPAS, 2013).
A constituio de uma organizao como esta, que ultrapassa as fronteiras dos Estados e trilha caminhos para uma sociedade
civil integrada, no seria possvel sem a existncia de um espao
cultural comum europeu. Este, por sua vez, no pode ser facilmente
delimitado e seus contornos so, ou esto, necessariamente abertos,
uma vez que uma cultura comum europeia no se constitui como
fato, mas como processo em contnuo andamento (EUROPEAN
COMMISSION, 2006). Assim, pode-se dizer que a identidade cultural europeia depende do confrontamento insistente entre o novo,
o diferente e o estrangeiro (EUROPEAN COMMISSION, 2006,
p. 8, traduo nossa), de forma que hoje seus maiores desafios no
residem nos padres de conflitos entre suas naes, mas na forma
de lidar com os problemas sociais e culturais vivenciados por seus
indivduos e coletividades (ESPAS, 2013).
A liberdade religiosa e os direitos culturais aparecem, ento,
como grandes problemticas no contexto atual da UE e so de tal
forma ameaadores da ordem social democrtica e pacfica almejada para a regio que se tornaram pauta recorrente na agenda
dos lderes europeus. Apesar de este ser um problema antigo, ori95
ginrio da confluncia e sobreposio de diversos momentos histricos de contato entre os povos, sua trajetria recente permite
inferir que a diversidade e a intolerncia tm caminhado cada vez
mais juntas no cenrio europeu, sendo frequentes as experincias
negativas envolvendo diferenas culturais e religiosas nos ltimos
anos (TRIANDAFYLLIDOU, 2011).
Em 2001, por exemplo, os conflitos violentos entre britnicos
nativos e jovens muulmanos asiticos tomou conta do norte da
Inglaterra. Em 2005, a agitao civil entre as comunidades muulmanas do Magrebe na Frana se expandiu por todo o pas.
Em 2006, a publicao de fotos do profeta Maom na Dinamarca
gerou a chamada crise dos cartoons. Comunidades muulmanas tm estado sob intenso escrutnio na sequncia dos atentados terroristas nos Estados Unidos (2001), Espanha (2004) e
Gr-Bretanha (2005). Polticos de extrema-direita, como Geert
Wilders na Holanda e partidos como a Liga Norte na Itlia ganham votos, jogando com o medo do eleitorado quanto ao muulmano ou ao imigrante. Alm disso, a atual crise econmica
proporciona um terreno ainda mais frtil para os comportamentos racistas e discriminatrios para com as minorias na Europa
(TRIANDAFYLLIDOU, 2011).
A evoluo histrica europeia esteve sempre acompanhada pela
religio, de forma que uma identidade nacional ou regional no
pode ser desvencilhada de aspectos religiosos e, consequentemente,
culturais (TRIANDAFYLLIDOU, 2011). Dessa forma, observa-se
a crescente presena de religies no compreendidas como tradicionais no seio dessa sociedade e identificadas como externas
composio da identidade europeia (LOENEN; GOLDSCHMIDT,
2007). Esta identificao, por sua vez, tem como consequncias, por
um lado, a reduo da liberdade religiosa e de direitos culturais a ela
associados e, por outro, o incremento de movimentos extremistas
que ameaam, inclusive, a manuteno de instituies democrticas
e a justia social no continente (DEFEIS, 2006).
O presente artigo tem por objetivo, logo, trabalhar as dinmicas envolvidas nessa relao entre liberdade religiosa e direitos
culturais na Unio Europeia, explorando as atribuies do Estado
e as foras determinantes na sociedade civil acerca da temtica.
Almeja-se, desse modo, que ao trmino da leitura seja possvel a
visualizao desses fenmenos no pela tica de um conjunto de
Estados com seus problemas particulares quanto a clivagens religiosas e diferenas culturais, mas pela percepo do processo de
integrao que perpassa a UE.
96
2. Religio e liberdade religiosa: delimitando conceitos,

ultrapassando fronteiras
O conceito de religio e suas implicaes para a compreenso do termo liberdade religiosa so centrais para o entendimento
deste artigo e, longe de serem fceis de lidar e de ampla aceitao comum na esfera legal, guardam parcialidade, permitindo margens de
manobra para sua utilizao poltica. Para evitar a polmica filosfica e ideolgica, a lei internacional de direitos humanos prescreveu
um catlogo de direitos e de meios de proteo destes sob o ttulo
de liberdade de pensamento, conscincia e religio, em vez de definir as prprias liberdades (LERNER, 2000). Alm disso, a maioria
das normas internacionais criadas tem por finalidade proteger as
manifestaes ou expresses da liberdade de religio ou crena, e
no a liberdade religiosa em si (LERNER, 2000), ou seja, o direito de
poder assumir uma crena sem restries (OAB-SP, 2011).
Desta forma, no existe uma definio geralmente acordada de
religio, principalmente devido ao desejo de se evitar confrontos
ideolgicos (GUNN, 2003). H, no entanto, certa concordncia
em relao ao fato de que, em se falando de direitos humanos, a
palavra religio, geralmente seguida da palavra crena, referese a convices testas que envolvem uma viso transcendental do
universo e um cdigo normativo de comportamento, expandindo
o reconhecimento para ateus, agnsticos e racionalistas, entre outros (LERNER, 2000).
No s os instrumentos previamente discutidos nos direitos humanos no conseguem definir religio, mas o termo continua completamente indefinido em todo o espectro do direito internacional. T.
Jeremy Gunn (2003) explica que a dificuldade em se definir a religio
muitas vezes encontra-se em ambas as hipteses sobre a sua natureza
e a forma lingustica em que suas definies so apresentadas. Gunn
(2003) sugere que as definies de religio geralmente comeam presumindo uma das trs principais teorias sobre a natureza da religio:
em primeiro lugar, a religio, no seu sentido metafsico ou teolgico (por exemplo, a verdade fundamental da existncia de Deus, o
dharma, etc.), em segundo lugar, a religio, como psicologicamente
experimentada por pessoas (por exemplo, os sentimentos do crente
religioso sobre a divindade ou preocupaes finais, o Santo, etc.), e
em terceiro lugar, a religio como uma fora cultural ou social (por
exemplo, o simbolismo que une uma comunidade e/ou a separa de
outras comunidades) (GUNN, 2003, p. 193, traduo nossa).
97
Alm disso, cada definio de religio assume tanto uma

forma lingustica essencialista quanto polittica. Uma definio essencialista assume que cada religio compartilha alguns
elementos comuns com outras religies, e assim, identifica todos estes elementos dentro de um conceito inclusivo de religio
(STINNETT, 2005). Por outro lado, as definies politticas no
assumem nenhum elemento comum especfico entre as religies
e, portanto, descrevem as prticas e pensamentos religiosos, com
a esperana de que uma semelhana familiar possa ser detectada
(GUNN, 2003, p. 194, traduo nossa).
As dificuldades metodolgicas, no entanto, no so as nicas.
Ao criar um conjunto de regras que regulam diariamente a vida
dos indivduos e grupos identitrios, aqueles que criam definies
legais do termo muitas vezes se deparam com as dificuldades prticas de religies que interagem com as normas sociais e culturais
estabelecidas (STINNETT, 2005). Por exemplo, muitas caracterizaes legais e judiciais da religio podem conter preconceitos
histricos em favor de religies tradicionais ou familiares, estes
sistemas jurdicos podem explcita ou implicitamente avaliar (ou
hierarquizar) religies (GUNN, 2003, p. 196, traduo nossa).
Tendo em vista estes obstculos para uma definio universal
dos conceitos trabalhados e para efeitos de organizao e anlise,
no presente artigo entender-se- religio por um sistema comum de crenas e prticas relativas a seres sobre-humanos dentro
de universos histricos e culturais especficos (SILVA, 2004, p. 4)
e liberdade religiosa pelo direito pertencente a um cidado de
poder assumir sua crena sem restries, desde que convivendo
pacificamente com aqueles que preferem professar outra ou no
ter crena alguma (OAB-SP, 2011, p. 3).
2.1. Aplicao dos conceitos na prtica poltica europeia:
empoderamento e silenciamento
Os conceitos complexos de religio e liberdade religiosa

so, assim, por meio do discurso e da ao poltica, utilizados para
manipular massas, conferir legitimidade a determinados grupos e
silenciar minorias religiosas (STINNETT, 2005). Nos regimes autoritrios e totalitrios, por exemplo, a perseguio das minorias
religiosas geralmente flagrante, bem divulgada, e claramente denunciada pelo resto do mundo (STINNETT, 2005).
O que no reportado pela mdia internacional que muitas das
democracias do mundo so to culpadas por restringir a liberdade
religiosa quanto os regimes totalitrios (STINNETT, 2005). Em par98
ticular, algumas democracias europeias criam hierarquias religiosas

oficiais ou discriminam religies minoritrias por categoriz-los
como seitas ou cultos (STINNETT, 2005). Essas categorizaes
no s tornam tais cultos inelegveis para certos benefcios do governo e protees, mas tambm estigmatizam minorias religiosas,
de tal modo que as tornam sujeitas a abusos nas suas comunidades
(STINNETT, 2005). Alm disso, os pases no democrticos muitas
vezes copiam essas leis anticulto, usando-as como base para a discriminao direta e perseguio (GUNN, 2003).
Assim, muitos pases aproveitam as brechas legais previstas
para a proteo da liberdade religiosa por duas razes bsicas: (1)
religio quase impossvel de definir, como j exposto anteriormente, e (2) a liberdade de religio de um grupo sempre medida
contra a necessidade de o Estado manter a ordem pblica (STINNETT, 2005). Este segundo aspecto merece certa cautela quanto
sua reflexo, pois evidencia que h constantemente um desequilbrio entre o asseguramento das liberdades individuais e a garantia
da ordem pblica pelo Estado.
Foi em grande parte em resposta a uma srie de suicdios em
massa de inspirao religiosa, durante meados dos anos 1990, que
muitos governos europeus comearam a restringir as liberdades
de certas minorias religiosas (STINNETT, 2005, p. 431, traduo
nossa). Em particular, entre 1995 e 1997, os membros da Ordem
do Templo Solar1 cometeram numerosos assassinatos e suicdios
na Frana e na Sua, resultando na morte de mais de sessenta pessoas. Frana e Blgica explicitamente reformularam sua legislao
e prticas anticulto, como uma reao aos suicdios, enquanto
que a Alemanha e a Rssia declararam o desejo de atingir seitas totalitrias ou grupos perigosos para a manuteno da ordem
pblica (STINNETTT, 2005). Independentemente dos incidentes
que motivaram a legislao discriminatria em vrios pases europeus, a maioria dos governos justificam tais restries da liberdade religiosa em nome da tradio, da cultura e da manuteno da
segurana pblica (SSENYONJO, 2007).
Embora o mpeto por trs de tal legislao anticulto fosse
1 A Ordem do Templo Solar consiste em um movimento religioso de propores
pequenas fundado em Genebra em 1984, sendo mais conhecido pelo assassinato-suicdio de 74 de seus membros, entre 1994 e 1997. O Templo Solar foi fundado por Luc
Jouret, um mdico homeopata, e Joseph De Mambro. Sua sede, mais tarde, mudou-se
para Zurique, onde presidia um conselho de liderana composto por 33 membros, os
quais criaram lojas regionais para a realizao de cerimnias de iniciao e outros ritos
na Sua, no Canad e em outros lugares. Sua origem tem como base a crena no renascimento da Ordem dos Templrios (ordem militar-religiosa fundada no sculo 12, que
foi suprimida por ordem papal em 1312) nos anos aps a Revoluo Francesa (ENCYCLOPEDIA BRITANNICA, [2013]).
99
evitar os muitos perigos sociais ligados a grupos religiosos, o resultado foi a criao de sociedades de duas camadas, onde certas
religies gozam muito mais de direitos e liberdade do que outras
(SSENYONJO, 2007). Durante os primeiros anos do sculo XXI,
polticos e acadmicos tm debatido intensamente as razes subjacentes a essas tenses e o que deve ser feito para melhorar a coeso
social nas sociedades europeias. A grande questo revisitada por
aqueles que se entregam anlise dessa situao social a seguinte: o quanto a diversidade cultural pode ser acomodada dentro de
democracias liberais e seculares?2 (TRIANDAFYLLIDOU, 2011).
Uma srie de pensadores e polticos avanaram na alegao de
que quase impossvel acomodar certos grupos minoritrios, especialmente os muulmanos, em pases europeus, porque as suas tradies culturais e f religiosa so incompatveis com a governana
democrtica secular (TRIANDAFYLLIDOU, 2011). Por outro lado,
tambm se argumenta que os grupos podem ser acomodados na ordem poltico-social das sociedades europeias, desde que sigam um
conjunto de valores cvicos que esto no centro de tradies democrticas europeias e que refletem a natureza secular da sociedade e
da poltica na Europa (TRIANDAFYLLIDOU, 2011).
Assim, percebe-se que a tenso existente entre a tradio, o
novo e o estrangeiro est no nvel de expresso pblica ou privada de sentimentos religiosos (TRIANDAFYLLIDOU, 2011). Estas
tenses, que surgem e se maximizam, em parte, pela inexistncia
de conceitos comuns especficos de religio e liberdade religiosa, impossibilitando o devido tratamento jurdico, sero analisadas nas sees a seguir.
3. A cultura manifesta na religio: direitos culturais
e expresses da religiosidade
3.1. Cultura de grupos em oposio a culturas nacional-estatais
Desde a ascenso da tradio intelectual secular no sc.

XVIII, se tornou equivocado falar apenas em tradies religiosas
nacionais (MORINI, 2010). Existem aqueles que propem que
as tradies culturais de um pas devem constituir a base de sua
nacionalidade e que isso pouco mutvel (DEFEIS, 2006). Contudo, ao se avaliar as minorias tidas como hegemnicas no contexto europeu, nota-se que esse tipo de compreenso do nacional
2 O princpio de secularismo concebe a distino essencial entre as competncias do
Estado e da religio, ambos protegidos dos possveis excessos e controle do outro (MORINI, 2010). O termo ser mais bem trabalhado ao longo do artigo.
100
pouco pertinente (MORINI, 2010).

Como exemplo, pode-se tomar o islamismo na Frana
(DEFEIS, 2006). A tradio cultural francesa no provm das
mesmas fontes que a islmica e sabe-se que a populao francesa
de muulmanos em grande parte composta por imigrantes ou
descendentes de pases rabes (DEFEIS, 2006). Contudo, segundo
An-Naim (2007), injusto impor a todos esses islamitas uma dissociao entre sua tradio cultural e sua situao nacional. Eles
devem ser vistos como europeus muulmanos, e no muulmanos
que vivem na Europa (AN-NAIM, 2007).
Faltam argumentos legais que validem uma diferenciao
entre um francs catlico de famlia tradicional parisiense e um
francs muulmano descendente de terceira gerao de imigrantes marroquinos. Eles so igualmente cidados e, dessa forma, tm
direito de ser tratados como igualmente franceses. Este modelo
tambm se aplica ao quadro regional. Ainda que seja inegvel que
a Europa um continente com histricos e tradies prprias
mesmo que estas divirjam em tantos pontos entre si e que em
muitos casos digam respeito a questes apenas locais e nacionais
essa conjuntura no consegue responder por completo e nem
prever a globalizao e o processo de abertura ao qual a Europa se
submeteu, bem como todas as suas repercusses (DEFEIS, 2006).
No incluir a miscigenao e a introduo de agentes e influncias externas dos ltimos sculos no discurso atual reduzir grande parte do espao de debate e excluir uma imensidade de problemas da discusso (AN-NAIM, 2007). O argumento conservador
de tentar definir aquilo que deve ser entendido como europeu e
aquilo que provm de fora se encontra baseado em preconceitos
regionais e jamais deveria ser delineador de polticas, que dir das
vinculadas a questes de direitos humanos (AN-NAIM, 2007). H
que se deixar de lado este discurso excludente para se construir
um sistema multicultural que tenha como proposta bsica o igualitarismo condies e direitos iguais a todos (PACILLO, 2007).
3.2. A aparente supresso da influncia religiosa na poltica
e no Estado moderno: a secularizao
Como dito, o processo de secularizao europeu distanciou as

tradies religiosas do controle governamental (DEFEIS, 2006).
As Igrejas deixaram de ter controle direto sobre as aes da esfera civil e passaram a exercer uma influncia mais voltada s esferas pessoal e social. Mesmo que alguns Estados ainda possuam
Igrejas oficiais, a liberdade de culto um valor comum aos pases
101
da Unio Europeia, prevista em diversos acordos do bloco bem

como nos tratados universais e nas predisposies bsicas exigidas aos membros da ONU (UNITED NATIONS, 1945). De acordo com Defeis (2006), podem-se perceber trs maiores grupos no
que diz respeito ao formato das relaes entre a esfera poltica e a
religiosa dentro do contexto europeu: pases com Igrejas e religies estabelecidas; pases com relaes de cooperao entre Estado
e religio e pases seculares.
A Frana, por exemplo, possui j to arraigado o valor da lacit em seu mago que a liberdade de manifestao religiosa reduzida, tendo em vista outros direitos ou valores considerados de
maior importncia ao trato estatal (DEFEIS, 2006). Embora fundada na liberdade de conscincia, igualdade de direitos religiosos
e neutralidade secular do poder estatal, a viso social definida pelo
valor da lacit uma que no prev espao pblico para representaes de crena e prticas vinculadas religiosidade. A religio
como um todo compreendida como algo danoso repblica
francesa, j que pode minar a lealdade de seus cidados ptria
quando esta se encontra em oposio s instituies centrais religiosas (DEFEIS, 2006).
Por mais que a lacit seja uma poltica secularista, ela prev
uma relao extremada de separao que no necessariamente
est prevista em todos os sistemas polticos laicos. Existe um argumento histrico que vincula a garantia de liberdades religiosas
laicidade. atravs da propagao deste valor no sc. XIX que
se comea na Europa um processo vanguardeado pela Frana de
separao entre Estado e Igreja, trazendo o casamento civil, o registro civil de nascimentos e mortes e outras prticas semelhantes
ao continente (BAUBROT, 2006).
Contudo, percebe-se que a secularizao do Estado no basta
para garantir as liberdades religiosas de seus cidados. A cultura
local ainda apresenta grande efeito sobre as tendncias discriminatrias e as polticas tomadas quanto temtica da religiosidade.
Debater a validade da interveno governamental no tema das
liberdades religiosas complexo, e dificilmente se encontram proposies universalmente aceitas (STINNETT, 2005). Nesse sentido, necessrio que se entenda que muito embora o discurso geral
garanta as liberdades, ainda se percebem muitas falhas quanto ao
que de fato se pratica neste sentido (JERNIMO, 2013) e que discursos seculares extremados como o da lacit francesa podem
tambm ser utilizados para legitimar prticas que vo de encontro
garantia das liberdades religiosas (DEFEIS, 2006).
102
3.3. A crise da identidade ps-moderna
Vive-se um momento do pensamento mundial que pode ser

entendido como ps-moderno (HALL, 2003). Sob esta perspectiva, o homem um ser de mltiplas identidades e vrias distintas
formas de representao social. A cultura um conjunto dessas
representaes, sendo a religio uma dentre elas (HALL, 2003).
Segundo a teoria da identidade fragmentada de Stuart Hall
(2003), a personalidade de algum pode ser definida por diversas
distintas influncias. um sistema complexo, que engloba tanto
a tradio cultural e o legado do grupo e da famlia quanto influncias externas das mais diversas. Assim como no existe uma
identidade coletiva que possa explicar a condio individual, no
existe um fim construo de identidade de um indivduo. O processo contnuo e inacabvel (HALL, 2003).
A perspectiva das identidades fragmentadas de Hall (2003)
extremamente individualista, e no necessariamente reflete o que
deva estar proposto como lei geral. Contudo, ao se analisar a esfera pessoal, e dentro das discusses das liberdades individuais, o
argumento ps-moderno no pode ser deixado de lado. Em muitos casos, a Corte Europeia de Direitos Humanos (CEDH) julga
em favor da limitao das liberdades de representao religiosa
tendo em vista o argumento da segurana nacional ou da ordem
civil (DEFEIS, 2006) como pode ser visto na quinta seo deste
artigo. Para Hall (2003), contudo, se um ser humano opta por utilizar certo cdigo de vestimenta por crena religiosa e sem intenes reais de ofender os demais ou de atacar o Estado, este deveria
ter sua liberdade garantida.
O Conselho de Ministros da Unio Europeia (CMUE) publicou em junho de 2013 um extenso guia com diretrizes sobre a proteo dos direitos religiosos e de crena3. Neste guia, existe uma
srie de definies quanto funo legal nacional da CEDH e do
bloco em relao s questes religiosas (CMUE, 2013). Cabe esperar as implicaes legais para que se possa refletir se ainda existe
carncia de documentos e factuais garantias aos direitos relativos
s questes culturais e religiosas no continente.
4. Em meio indiferena surge a intolerncia: minorias
religiosas e violao dos direitos humanos
3 Esse guia denominado EU guidelines on the promotion and protection of religion or
belief e est disponvel em: <http://consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/EN/foraff/137585.pdf> (CMUE, 2013).
103
Apesar da existncia de um consenso em torno do asseguramento da liberdade religiosa de grupos no pertencentes tradio europeia, a defesa deste argumento dificultada quando h o
confronto entre determinadas expresses religiosas e culturais e
valores e princpios caros s democracias europeias e ocidentais
no geral (ARAJI, 2000). Algumas formas de expresso relacionadas a culturas e religies de origem externa Europa ferem
fundamentos da dignidade humana4 (PIOVESAN, 2004), gerando a intolerncia pelo restante da populao, e so vistos como
ameaas segurana social, ideia esta que foi internalizada pela
comunidade ocidental de forma a preencher contingencialmente
o iderio desta sociedade (MEETO; MIRZA, 2007).
Os intitulados crimes de honra encontram-se neste contexto
e possibilitam uma maior compreenso das foras determinantes
para a ao poltica europeia no sentido de certa represso a manifestaes de religies marginalizadas, sobretudo no caso muulmano, o qual apresenta costumes entendidos como problemticos, principalmente, sobre aspectos de gnero, como categoria
ocidentalmente definida (MEETO; MIRZA, 2007).
4.1. A proteo dos direitos humanos, os direitos
das mulheres e a diversidade cultural.
A proteo da mulher no plano internacional tema por demais complexo e intrinsecamente ligado questo da diversidade cultural presente nas vrias sociedades (GONALVES, 2007).
Religio, moral e poltica so determinantes da maior ou menor
garantia de direitos ao sexo feminino. A questo de gnero expressa, de forma contundente, a delicada problemtica entre as concepes universalista e relativista dos direitos humanos, os quais
sero brevemente tratados a seguir (GONALVES, 2007).
A ideia de direitos humanos, do modo como se conhece hoje,
iniciou-se com o movimento iluminista, que desenvolveu a concepo desses direitos como inatos ao homem, pelo simples fato
de ser humano (GONALVES, 2007). Assim, a positivao in4 Segundo o Professor Ingo Wolfgang Sarlet, que buscou conceituar sob o prisma jurdico a dignidade humana, ou dignidade da pessoa humana, temos por este conceito a
qualidade intrnseca e distintiva de cada ser humano que o faz merecedor do mesmo respeito e considerao por parte do Estado e da comunidade, implicando, neste sentido,
um complexo de direitos e deveres fundamentais que asseguram a pessoa tanto contra
todo e qualquer ato de cunho degradante e desumano, como venham a lhe garantir as
condies existenciais mnimas para uma vida saudvel, alm de propiciar e promover
sua participao ativa e corresponsvel nos destinos da prpria existncia e da vida em
comunho com os demais seres humanos (SARLET, 2007, p.62).
104
ternacional dos direitos humanos sempre levou em considerao

seu carter universal5 (MELLO, 2003). Contudo, em tempos de
globalizao e em um mundo ps-descolonizao geogrfica, a
controvrsia entre relativismo e universalismo volta agenda de
discusses (GONALVES, 2007). Aqueles que defendem a concepo universal dos direitos humanos afirmam que, em nome
do relativismo, muitas sociedades escondem barbries e violaes
sistmicas dos direitos de seus cidados. A ideia de um universalismo viria, portanto, como forma de garantia de dignidade humana, para assegurar um rol de direitos que possibilitasse uma vida
digna a qualquer pessoa (PIOVESAN, 2004).
J os que se opem ao universalismo asseveram que essa concepo nasceu de uma perspectiva eurocntrica de direitos do homem, e que se desenvolveu sempre a partir de um ponto de vista
ocidental, que tenta se impor ao restante do mundo, como nica
resposta correta. Logo, os crticos veem o universalismo como instrumento de dominao de um modo de vida sobre os outros, e
no em seu vis emancipatrio (PIOVESAN, 2004). Ademais, os
direitos humanos alados a valores universais, para aqueles que
defendem o relativismo, ferem a soberania dos pases ao determinar de antemo quais os direitos e de que forma devem ser garantidos pelo governo interno (PIOVESAN, 2004).
Contudo, a defesa dos direitos humanos, hoje, exige que se supere o embate entre universalistas e relativistas, em nome de uma
proteo ampla desses direitos, inclusive o direito a ver respeitada
sua cultura (GONALVES, 2007). Segundo Boaventura de Sousa
Santos (1997):
Trata-se de um debate intrinsecamente falso, cujos conceitos polares
so igualmente prejudiciais para uma concepo emancipatria de
direitos humanos. Todas as culturas so relativas, mas o relativismo
cultural enquanto atitude filosfica incorreto. Todas as culturas aspiram a preocupaes e calores universais, mas o universalismo cultural
enquanto atitude filosfica incorreto (SANTOS, 1997, pp. 110-111).
5 A concepo universalista dos direitos humanos aparece com maior nitidez na
Declarao Universal dos Direitos Humanos, firmada no mbito da ONU em 1948, ao
proclamar que todos os seres humanos nascem livres e iguais em dignidade e direitos
e que toda a pessoa pode invocar todos os direitos e liberdades da Declarao (PIOVESAN, 2004). A prpria ONU possui dentre suas funes a de monitorar a situao
dos direitos humanos no mundo. Alm disso, as convenes que compem o Sistema
Global de Proteo aos Direitos Humanos, como a Conveno Pela Eliminao de todas
as formas de Discriminao Contra a Mulher (CEDAW), tambm expressam o carter
universalista de defesa e reconhecimento desses direitos, na medida em que se destinam
indistintamente a homens e mulheres, sem considerao das peculiaridades regionais
(GONALVES, 2007).
105

Portanto, afirmar o universalismo como nico meio de acabar com a barbrie praticada por algumas sociedades , sim, um
modo de disseminao dos valores ocidentais (SANTOS, 1997),
valores que tambm provm de uma cultura definida, porm, que
muitas vezes so impostos a sociedades que deles no compartilham, ao menos no integralmente. essa viso do universalismo
como dogma que acaba por provocar a hostilidade das sociedades
no ocidentais frente desconsiderao da cultura como fonte dos
direitos humanos (GONALVES, 2007).
Entretanto, a adeso s teorias relativistas leva legitimao de
muitas violaes de direitos humanos supostamente em nome da
diversidade cultural (PIOVESAN, 2004). preciso atentar para o
fato de que, muitas vezes, so os governantes que invocam a tese
do relativismo cultural, til a seus propsitos, mas no garantia
de direitos populao (GONALVES, 2007). Assim, a mescla
entre as concepes universalista e relativista de direitos humanos, ao revs, pode trazer muitos avanos na defesa das garantias e
na proteo dos direitos dos povos e de seus cidados.
4.2. Direitos humanos e crimes de honra
Os crimes de honra, no sentido aqui empregado, abrangem

uma variedade de manifestaes de violncia contra as mulheres
nas quais as justificativas publicamente articuladas so atribudas
e motivadas por uma ordem social que alega a necessidade da manuteno do conceito de honra, investido no controle do sexo
masculino sobre as mulheres, especificamente sobre sua conduta sexual, seja ela, de fato, suspeita ou potencial (WELCHMAN;
HOSSAIN, 2005). Os crimes de honra, portanto, incluem honour
killings, estupros, confinamento ou priso e interferncia na escolha do casamento (WELCHMAN; HOSSAIN, 2005).
Em seu relatrio de 1999, o relator especial da Organizao
das Naes Unidas para registros de violncia contra as mulheres
recebeu numerosas comunicaes sobre o tema dos crimes de
honra. O caso mais comum se refere morte pelos familiares de
um parente do sexo feminino responsvel pela contaminao da
honra da famlia (UNITED NATIONS, 1999).
A honra definida em termos de atribuies familiares e sexuais
das mulheres, papis ditados pela ideologia de famlia tradicionalmente constituda. Assim, o adultrio, relacionamentos antes do
casamento (que podem ou no incluir relaes sexuais), estupro e
106
se apaixonar por uma pessoa inapropriada podem constituir violaes da honra da famlia (UNITED NATIONS, 1999, pargrafo
18, traduo nossa).
A problemtica dos crimes de honra tem se destacado cada

vez mais em se tratando de sociedades ou comunidades de maioria muulmana habitantes em espaos de maioria crist, como
compe o caso europeu (WELCHMAN; HOSSAIN, 2005). Dessa
forma, desafios especficos surgem para tratar os crimes de honra
que ocorrem entre as minorias religiosas no seio das sociedades
multiculturais (WELCHMAN; HOSSAIN, 2005). Durante muito
tempo, os pases de acolhimento fecharam os olhos para a situao (OCKRENT, 2007), entretanto, em dezembro de 2004, uma
conferncia internacional teve lugar em Estocolmo para denunciar e combater a violncia patriarcal cometida em nome da honra (WELCHMAN; HOSSAIN, 2005).
Em 2002, a opinio pblica sueca ficou perplexa com o assassinato de uma jovem oriunda do Curdisto iraniano. Fadime
Sahindal, envolvida na luta pelos direitos das mulheres, tornou-se
um smbolo da determinao de algumas jovens imigrantes que
se opem aos arcasmos das suas comunidades de origem (TREINER, 2007). Em ruptura com as tradies familiares, recusandose a casar com o homem que tinham escolhido para ela e namorando um sueco, foi assassinada pelo prprio pai em Uppsala, em
janeiro de 2002 (TREINER, 2007). At o incio do sculo XXI, na
Sucia, como nos pases ocidentais em geral, este tipo de incidente
no mobilizava grandes massas fora das associaes feministas.
Tendo surgido na cena pblica com as recentes vagas de imigrao ou as leis a favor do reagrupamento familiar, amplificadas pela
radicalizao de certos meios muulmanos, estes crimes passaram
a suscitar um mal-estar evidente para a esquerda e a extrema-esquerda europeia, tradicionalmente ofensivas no que tange luta
pelos direitos das mulheres (OCKRENT, 2007).
Denunciar crimes originrios de outras culturas ou tradies
expunha os imigrantes, j contestados por motivos distintos, de
natureza ideolgica ou econmica, pelos seus adversrios polticos (OCKRENT, 2007). Com alicerces no relativismo cultural,
portanto, o silncio foi mantido, apesar dos princpios enunciados pelos textos internacionais a favor dos direitos das mulheres
(MEETO; MIRZA, 2007). A multiplicao dos crimes de honra
na Europa fez com que se rompesse o silncio. No so apenas
as comunidades que os praticam que esto em causa, dado que
os homicdios so cometidos e resultam da incapacidade dos pa107
ses responsveis pela proteo das jovens assassinadas (MEETO;

MIRZA, 2007). Trata-se de punir os culpados, que se beneficiam
ainda, frequentemente, de circunstncias atenuantes.
Em abril de 2001, a Unio Europeia declarou perante a Comisso para os Direitos do Homem das Naes Unidas em Genebra
que os fatores sociais, culturais e religiosos no podem ser invocados para justificar a violao dos direitos das mulheres e das
jovens do sexo feminino (OCKRENT, 2007). Hoje, ainda difcil
quantificar estes casos, tanto na Europa quanto em outras regies do globo (OCKRENT, 2007). Na Gr-Bretanha, os homicdios
foram cometidos em famlias de origem paquistanesa; na Alemanha, dizem respeito, sobretudo, comunidade turca, o que relanou, em 2005, na sequncia de um novo crime, os debates relativos
adeso da Turquia UE (TREINER, 2007).
A anlise dos crimes de honra em solo europeu nos revelam,
por sua vez, as dificuldades inerentes existentes no convvio entre
culturas to distintas, inviabilizando, em muitos casos, a integrao social e favorecendo a intolerncia de ambos os lados. Exemplo destas dificuldades pode ser oferecido pelo caso da morte de
Hatun Src, assassinada com uma arma de fogo em um bairro
com uma forte presena imigrante em Berlim (OCKRENT, 2007;
TREINER, 2007). Casada fora, Hatun tinha se afastado da influncia do marido. Os irmos da jovem foram detidos e acusados
de a terem assassinado para salvaguardar a honra da famlia. A
questo adquiriu outras propores quando um reitor de um colgio prximo ao lugar do crime tornou pblica uma carta aberta
que respondia s acusaes contra a vtima, ouvidas no ptio da
escola, as quais justificavam o assassinato (FURLONG, 2005):
Alguns alunos da nossa escola consideram o homicdio justificado,
pelo que se tornam cmplices do dio e das agresses cometidas
contra as mulheres de comportamento menos adequado. Ao justificar o homicdio, ao declarar que a vtima se comportara como
uma alem, ofendendo e provocando as jovens que se recusam a
usar o leno em redor da cabea e que vivem de modo diferente,
estes alunos comprometem a tranquilidade que deve reinar na nossa escola. No toleramos este dio dirigido liberdade [...] (FURLONG, 2005, traduo nossa).
Volker Steffens, o autor da carta aberta, expe as implicaes

da integrao de imigrantes no pas de acolhimento, em particular
a das mulheres:
108
Tambm na Sucia, Frana e Gr-Bretanha constatamos cada vez

mais e sem surpresa o desejo por parte das jovens de se libertarem da tutela e da influncia das tradies e costumes da sua comunidade de origem para viverem ocidental e usufrurem das mesmas
liberdades que as mulheres com que se cruzam todos os dias na rua.
Em primeiro lugar, recusam os casamentos forados, colocando a sua
segurana em perigo (FURLONG, 2005, traduo nossa).
Fragilizadas em virtude da ruptura cultural, vulnerveis tanto

por causa das ameaas das suas famlias como pelo desconhecimento das leis europeias no que se refere aos direitos das mulheres, estas mulheres encontram-se expostas a todo o tipo de maus
tratos (TREINER, 2007). Torna-se, assim, essencial que os pases
europeus adotem posies claras e apoiem todas as aspiraes das
mulheres imigrantes liberdade. Isso perpassa estruturas de acolhimento, apoio e proteo, e no dispensa medidas legislativas
(TREINER, 2007).
Ao tratarmos desse problema, alguns questionamentos so
originados. Ao destacar questes de violncia domstica nas comunidades tnicas, culturais e religiosas especficas na Europa, estamos em risco de estereotipar estas comunidades como atrasadas
e brbaras? (MEETO; MIRZA, 2007) Ser que enxergar a mulher
muulmana a partir da viso ocidentalizada fornece um olhar
desproporcional quela, discriminando-a e separando esta forma
de violncia domstica como um fenmeno cultural especial que
necessita de sensibilidade cultural diferenciada? (MEETO; MIRZA, 2007) Estas questes so centrais para a compreenso das tenses entre reconhecer a opresso de gnero no contexto cultural
e preservar a diferena multicultural. Este debate tem sido levantado em relao a outras prticas como a mutilao genital feminina e os casamentos forados, onde a santidade dos direitos da
comunidade (masculino) privilegiada sobre os direitos do corpo
(feminino) de vtimas individuais quando o contexto cultural
exercido (BECKETT; MACEY, 2001).
Ocorre que o melhor caminho para enfatizar os crimes de
honra sem recair sobre opinies discriminatrias seria no apenas
falar pelas mulheres muulmanas, mas permitir que elas falassem.
No entanto, enquanto este grupo se mostra visvel e vitimizado em
relao ateno negativa da mdia no discurso atual de islamofobia, ao mesmo tempo, se mantm ausente no discurso normativo
sobre a violncia domstica ampla ou seja, que diz respeito tambm mulher de origem europeia no Ocidente (CARBY, 1982;
MAMA, 1989). No discurso do multiculturalismo, as mulheres
109
so invisibilizadas. Neste discurso, raa e etnia so priorizados

e as diferenas e desigualdades de gnero so ocultadas (MEETO;
MIRZA, 2007).
Dessa forma, o assassinato de mulheres, segundo a perspectiva de autoras como Salim (2003 apud MEETO; MIRZA, 2007),
no deve ser visto como questo cultural, mas sempre como uma
questo de direitos humanos. Se, porm, os crimes de honra e casamentos forados como formas de abuso domstico e violncia
so construdos como problemas etnicizados por polticos e meios
de comunicao, como testemunhado na preocupao atual com
a mulher muulmana, ele pode criar no s a marginalizao
multicultural, mas tambm uma reao racista em um nvel local
e nacional (MEETO; MIRZA, 2007).
5. O papel do Estado: a Lei como garantidora do
pluralismo democrtico ou como naturalizadora
de hierarquias entre religies
Esta seo pretende demonstrar o papel primordial do Estado
na garantia dos direitos religiosos, assim como demonstrar por
meio de casos concretos o modo como alguns Estados europeus
lidam com a crescente tenso cultural e em alguns casos a negligncia desses mesmos direitos, a despeito do discurso pr-liberdade cultural na Europa.

5.1. O Estado e a hierarquizao de religies na Europa:
casos e reverberaes
Apesar de a maioria dos pases europeus compartilharem a premissa de que a liberdade religiosa intrnseca ao homem e, portanto, deve ser resguardada pelo Estado, essa proteo no de fato
concretizada (JERNIMO, 2013). Na presente seo, dois casos
sero apresentados de forma a demonstrar tal incongruncia entre
o discurso e a prtica poltica e jurisdicional. Em primeiro lugar, encontra-se o caso francs, no qual a determinao de certos grupos
religiosos como cultos ou seitas promoveu discriminao e preconceitos dirigidos a estes grupos. Posteriormente, ser apresentado o
caso ingls, no qual, apesar de certas particularidades, foi mantido
um sistema coerente para com a heterogeneidade cultural.
5.1.1. O caso francs
Na dcada de 1990, a organizao dos cultos se tornou uma

110
questo sensvel no territrio francs, especialmente devido aos

casos de violncia derivados de cultos religiosos. Tais acontecimentos acabaram por impelir o governo francs a criar medidas
anticultos, de forma a proteger a sociedade francesa mais efetivamente. Nesse contexto, foi promulgada a lei About-Picard, que
criou um novo tipo de delito chamado abuso de vulnervel, com
o objetivo de facilitar a apreenso de lderes de seitas ao incluir na
legislao penal no s vrias formas pelas quais os seguidores poderiam ser lesados por aqueles, mas tambm os efeitos perniciosos desses cultos (PALMER, 2006). No entanto, o formato vago
da lei, alm da ausncia de definies adequadas, gerou receio de
que a lei estivesse aberta a interpretaes discricionrias utilizadas
como forma de extirpao de grupos religiosos minoritrios sem
intenes violentas, perpetuando, assim, a discriminao religiosa
(STINNET, 2005).
5.1.2. Lei antivu na Frana
Em 2011, a Frana se tornou o primeiro pas do mundo a banir a utilizao de vus islmicos em pblico6. Apesar de a lei ter
sido extremamente criticada no meio internacional, pases como a
Blgica logo seguiram o exemplo francs, gerando naturalmente o
debate sobre a verdadeira inteno dos pases europeus em defender a liberdade de manifestao religiosa. Inicialmente, a medida
foi justificada com base na formao da identidade feminina. Segundo o porta-voz do Estado francs Luc Chatel: O vu danifica
a dignidade da mulher, o que inaceitvel na sociedade francesa
(CHATEL, 2010, apud. ERLANGER, 2001, traduo nossa).
Contudo, existe a viso de que as principais motivaes seriam, na realidade, o preconceito religioso e tnico contra os
muulmanos, em especial, como forma de manter a identidade
cultural francesa (PRADO, 2011). Nesse sentido, o Estado estaria
se utilizando de instrumentos legais com a finalidade de subjugar
crenas minoritrias, rompendo com o paradigma do pluralismo
democrtico que fornece as motivaes ao seu prprio ordenamento jurdico. Alm disso, sob o pretexto de preservar a dignidade das mulheres em geral, se afeta diretamente a liberdade de
mulheres muulmanas, cerceando-lhes a autonomia, sendo necessrio que se atente para o fato de que a lei no restringe manifestaes outras que no aquelas identificadas pelo gnero feminino.
6 Apesar de a lei ser inovadora, no sentido de que a primeira proibindo o uso do vu
em pblico, pases como a Turquia j haviam-no proibido em cargos pblicos.
111
5.1.3. O caso ingls
Ao contrrio de pases como a Frana e a Blgica, a existncia de uma religio oficial no criou barreiras para uma sociedade
plural no caso ingls. Ainda que grupos religiosos no necessitem
se registrar formalmente perante o governo, devido ao entendimento de que a religio possui uma funo social bsica, esses
grupos religiosos so considerados instituies de caridade, portanto, gozam de diversos privilgios tributrios (DEFEIS, 2006). O
Estado ingls propicia verba para mais de 7000 escolas religiosas
e, mesmo em servios pblicos, o governo procura respeitar as diferenas entre as religies, por exemplo, ao permitir que funcionrios muulmanos tenham direito a intervalos para rezar. Ademais,
apesar de a Igreja Anglicana ser reconhecida como religio oficial,
ela no recebe fundos estatais, funcionando principalmente a base
de doaes. Dessa forma, possvel determinar que a despeito da
ordem jurdica inglesa determinar uma nica religio como oficial, o pas consegue manter uma estrutura de respeito liberdade
religiosa, com pouqussima interferncia da crena predominante
(DEFEIS, 2006). Por essa razo, a Inglaterra pode ser vista como
um exemplo de sistema plural a ser seguido.
5.2. Liberdade Religiosa e pluralismo democrtico
Os membros da Unio Europeia, como Estados democrticos

de direito7, tm como princpio bsico a garantia das liberdades
civis e dos direitos individuais (PFETSCH, 1998), No entanto,
ao se examinar a situao atual da Europa, questiona-se se essas
restries no so uma forma de manuteno de discriminao
religiosa, em especial com relao a grupos minoritrios. Para tal,
esta subseo tem por objetivo trabalhar brevemente a situao da
lei antivu francesa, assim como casos julgados pela CEDH, entre
eles os casos de Kokkinakis v. Grcia e Sahin v. Turquia.
5.2.1. Sahin v. Turquia
Em 26 de Agosto de 1997 Leyla Sahin, estudante de medicina

da Universidade de Istambul foi impedida de atender ao seu exame de oncologia por estar usando o vu islmico dentro do permetro da universidade, o que era vedado devido a uma nova regra
da instituio baseada na Constituio turca. A estudante mesmo
7 Estado que tem como fundamento a garantia das liberdades civis atravs do de uma
proteo jurdica.
112
assim recusou-se a retirar o vu, alegando que era uma expresso

de sua identidade e religio. Ento, sanes disciplinares foram
tomadas contra a universitria. Sentindo-se lesada, Sahin tomou
todas as medidas legais possveis, at chegar CEDH.
A estudante alegou que houve violao do Artigo IX da CEDHLF, visto que o uso do vu uma forma de expresso da religiosidade e que, ao no ser permitido o seu uso na universidade, o
seu direito manifestao religiosa estava sendo negado. O governo, por sua vez, manteve a posio de que, ainda que a proibio
do uso do vu tenha interferido em sua liberdade religiosa, isso
teria sido feito de acordo com o pargrafo 2 do Artigo IX que diz:
O exerccio deste direito [de liberdade religiosa] s pode ser objeto de restries que, sendo previstas na lei, constiturem disposies necessrias, numa sociedade democrtica (CEDHLF, 1950,
p.12). Dessa forma, a Corte se posicionou a favor do Estado turco,
por entender que os direitos liberdade de expresso, garantidos
pelo Artigo IX, so limitados pelas urgncias da sociedade democrtica, validando, portanto, a base secular do Estado turco e as
medidas tomadas pelo governo.
Existe uma incongruncia no julgamento da Corte no caso,
pois ainda que a laicidade do Estado seja uma caracterstica vlida
para uma comunidade democrtica, vital que o prprio sistema
proteja a individualidade cultural de seus cidados. Nesse ponto,
a Corte Europeia deixa-se convencer por argumentos generalistas
e no aplicveis ao caso, pois, ainda que o direito de manifestao
e expresso religiosa seja limitado pelo Estado para garantir uma
sociedade prspera, essa limitao restrita a situaes em que a
segurana pblica ou os direitos de outrem estejam sendo violados, o que no ocorre no caso.
5.2.2. Kokkinakis v. Grcia
Minos Kokkinakis, empresrio aposentado, criado em uma

famlia ortodoxa crist, se tornou Testemunha de Jeov em 1936,
e desde ento j havia sido preso mais de 60 vezes pelo crime de
proselitismo religioso8, contudo, sem nenhuma condenao. No
entanto, em 1986, aps tentar converter de forma incisiva um ca8 Segundo o Artigo IV da Constituio Grega de 1938, por proselitismo deve ser entendida, sobretudo, toda tentativa direta e indireta de se intrometer nas crenas religiosas
de uma pessoa de confisso diferente (heterodoxo), a fim de modificar o seu contedo,
por qualquer intermdio de qualquer tipo de prestao ou promessa de auxlio moral ou
material, ou por meios fraudulentos, ou abusando de sua inexperincia ou confiana, ou
aproveitando-se de sua necessidade, ignorncia ou ingenuidade (GRCIA, 1938, apud
CEDH, 1993).
113
sal cristo s testemunhas de Jeov, condenado pela violao do

Artigo IV da lei grega n. 1363/1938 que criminaliza o proselitismo religioso. Sentindo-se lesado, apelou at a ltima instncia
disponvel pelo sistema judicial grego. Ainda se sentindo lesado,
recorreu CEDH, alegando que o Estado da Grcia violou o seu
direito de expressar devidamente a sua religio. Alegou ainda, que
seria impensvel tal acusao contra um membro da religio catlica ou protestante, e que, portanto, seu julgamento teria sido
fruto da hierarquizao de religies (CEDH, 1993) contrariando
o Artigo IX da Conveno Europeia dos Direitos do Homem e
Liberdades Fundamentais (CEDHLF), no qual se l:
Qualquer pessoa tem direito liberdade de pensamento, de conscincia e de religio; este direito implica a liberdade de mudar de
religio ou de crena, assim como a liberdade de manifestar a sua
religio ou a sua crena, individual ou coletivamente, em pblico e
em privado, por meio do culto, do ensino, de prticas e da celebrao de ritos (CEDHLF, 1950, p. 11).
A Grcia, por outro lado, sustentava que era um dever bsico

do Estado democrtico assegurar o gozo das liberdades pessoais
de toda a populao e, caso a proteo das crenas e religies prprias no fosse um direito a se resguardar, o Artigo IX seria puramente figurativo (CEDH, 1993).
Por acreditar que os juzes da Grcia se abstiveram reproduo da lei sem levar em considerao o episdio especfico, o
Tribunal de Direitos Humanos considerou que o Estado da Grcia
violou o Artigo IX (CEDH, 1993). A Corte baseou sua deciso
na compreenso de que o direito liberdade religiosa um valor
intrnseco sociedade democrtica que deve ser protegido e que
essa liberdade inclui o direito de manifestao e prtica de aes
elementares determinada crena: inclui por princpio o direito
de tentar convencer o vizinho, por exemplo, por meio de ensinamentos, sem o qual a liberdade de mudar de religio ou crena
consagrada no Artigo IX se tornaria provavelmente letra morta
(CEDH, 1993, petio n. 14307, traduo nossa).
O caso Kokkinakis demonstra uma interpretao bastante diferenciada quanto ao caso acima, haja vista a prpria condio do
Estado grego como instituio que pretende defender o direito de
escolha da prpria religio, sem a intromisso de outros nessa esfera. Portanto, dentro das limitaes garantidas pelo Artigo IX. A
deciso da corte se d, portanto, por determinar como um valor
mximo e fundamental da religio a sua inteno de propagao.
114
Ou seja, impedir o direito de compartilhar a prpria religio com

outros seria retirar a prpria essncia do que possuir uma crena, de forma que esse direito seja irrevogvel e acima das prprias
limitaes impostas.
6. Liberdade religiosa e direitos culturais na Unio
Europeia enquanto sociedade internacional9
Ainda que a Unio Europeia apresente a mais sofisticada integrao como bloco conhecida no cenrio internacional e seja
notvel o seu compromisso para com a defesa e amparo dos direitos humanos, existem, na regio, grandes dificuldades em torno
do respeito liberdade religiosa e aos direitos culturais (DEFEIS,
2006), como foi exposto ao longo do presente artigo. Subordinado
a um nico, permanente sistema de controle e proteo de direitos humanos (MORINI, 2010, p. 611, traduo nossa), o regime
europeu concernente ao tema engloba todas as problemticas relacionadas harmonia entre a variedade de religies e culturas em
seu territrio. A liberdade de religio e de culto [] reconhecida
por todos os Estados europeus nas suas ordens jurdicas internas e
consagrada na CEDHLF (JERNIMO, 2013, pp. 4-5).
A presente seo ir apresentar, assim, a construo de uma
identidade europeia ampliada e analisar como se desenrolam as
violaes liberdade religiosa e s limitaes aos direitos culturais
em meio ao contexto europeu. Como se sustenta a discriminao
religiosa em um ambiente democrtico, baseado no Estado de Direito, que caracteriza a UE? Este segmento prope explicaes
questo na prpria estrutura do bloco regional e busca enumerar
possveis elucidaes a essa problemtica.
9 O conceito de sociedade internacional deveras conhecido no campo de estudos
das Relaes Internacionais e diz respeito a um grupo de estados, conscientes de certos
valores e interesses comuns, [que] formam uma sociedade, no sentido de se considerarem ligados, no seu relacionamento, por um conjunto comum de regras, e participam
de instituies comuns. () eles se consideram vinculados a determinadas regras no seu
inter-relacionamento, tais como a de respeitar a independncia de cada um, honrar os
acordos e limitar o uso recproco da fora. Ao mesmo tempo, cooperam para o funcionamento de instituies tais como a forma dos procedimentos do direito internacional,
a maquinaria diplomtica e a organizao internacional, assim como os costumes e convenes da guerra (BULL, 2008, p. 19).
A UE tradicionalmente apontada como um exemplo palpvel de sociedade internacional no cenrio poltico contemporneo. Os Estados-membros desse bloco regional
se agregam por meio de uma densa rede de regras, normas, princpios e instituies que
compartilham de valores comuns sem, no entanto, perderem sua condio soberana
ainda que certas limitaes lhe sejam atribudas (JACKSON; SRENSEN, 2007).
115
6.1. Dicotomia entre particularidades e integrao no mbito da

Unio Europeia
A expanso da UE observada nos anos recentes foi caracterizada pelo engendramento de um novo tipo de entidade internacional, assinalada por uma sintomtica diversidade econmica
e cultural. Na atual conjuntura em que se encontra o continente
europeu, nota-se que foras de coeso anteriormente determinantes para a harmonia da empresa europeia como o desejo por paz,
a proteo contra ameaas externas e o crescimento econmico
tm sua importncia dissipada (EUROPEAN COMMISSION,
2006). Destarte, a cultura comum do povo europeu se tornou o
elemento coesivo cardeal para a manuteno e sobrevivncia deste
projeto de integrao (EUROPEAN COMMISSION, 2006).
Tal configurao acentua ainda mais o contexto j dicotmico da prpria estrutura da UE. As relaes que regem o funcionamento do bloco so fundamentalmente o produto do conflito
entre impulsos individuais e soberanos de seus Estados-membros
em contraste com o preceito normativo que ordena a tendncia
integrao das mesmas naes. O requinte da evoluo do sistema
integracional europeu origina uma grande complexidade na formatao das relaes entre Estados e unio, assim como dificulta a
assimilao, em certos tpicos, de quais papeis devem ser assumidos pelos agentes estatais ou pelo bloco como um todo.
A Unio Europeia consiste em si mesma em um ator da poltica internacional. Apesar de sua estruturao interna ser claramente
distinta daquela de uma entidade estatal, o bloco regional se revela
como sujeito poltico das relaes internacionais e exibe determinados comportamentos anlogos aos praticados pelos Estados que o
formam. Ambos, pases e bloco, demonstram condutas semelhantes
no que concerne a um ponto elementar para sua sobrevivncia: sua
coeso interna. Para que os dois tipos de organismos polticos possam manter a ordem democrtica em seu territrio e estimulem sua
prosperidade, se faz necessrio que alguma uniformidade relativa
circunscreva culturalmente a sua populao.
Segundo a configurao do sistema que normatiza as liberdades culturais e religiosas no continente, as religies devem ser
compatveis com os valores fundamentais europeus, como a democracia e os direitos humanos (JERNIMO, 2013, p. 3). A CEDHLF confere liberdade de crenas duas dimenses: enquanto o
forum internum esfera ntima da escolha religiosa permanece
absoluto e inviolvel, o forum externum a manifestao pblica
da religiosidade passvel da regulao fixada pelas autoridades
116
responsveis caso represente uma possvel ameaa a tais valores. Em cada caso de violao aos direitos humanos na Europa, o
TEDH supervisiona o comportamento dos Estados que o constituem tendo em vista os princpios e a proporcionalidade que determinam a ao estatal (MORINI, 2010).
O supracitado foro internacional considera que os assuntos
religiosos devem ser abordados preferencialmente pelas justias
nacionais, sob a gide dos ideais democrticos que conduzem a
UE (FERRARI, 2006). O rgo confia na neutralidade do Estado em questes de religio, e endossa o secularismo estatal como
meio para esse fim (MORINI, 2013, p. 629). Apesar da responsabilidade em manter a matriz pluralista em meio ao espao fsico e
social do bloco, os Estados acabam por eliminar os focos de tenso
que aludem a direitos religiosos e culturais ao invs de garantir a
aplicao institucional desse valor.
Visto que o regime europeu de direitos humanos determinado por uma doutrina que concede ampla margem de apreciao
aos Estados, torna[-se] difcil desenvolver um modelo coerente
de relaes Estado-religio [na regio] (MORINI, 2010, p. 630).
A natureza subsidiria do sistema do TEDH [limita a atuao da
corte e] reflete a frgil balana entre soberania estatal e o constrangimento supranacional (MORINI, 2010, p. 612). Na verdade, o
emprego deste porte de discricionariedade pode gerar padres de
comportamentos mais arbitrrios do que equilibrados no mbito
do espao europeu (MORINI, 2010).
Entretanto, a carncia de especificao s apresentadas motivaes vinculada pretenso inexorvel de garantia aos ideais democrticos sucede por produzir, na prtica, certa lacuna
normativa ao sistema de direitos humanos da Europa (MORINI,
2010). A proteo dos direitos religiosos e culturais no continente
europeu norteada por um ideal de neutralidade que acaba por
no suscitar assistncia, mas sim, obstrues realizao de uma
sociedade plural distinguida pelo sentimento de tolerncia. Embora tanto as naes europeias quanto a UE se engajem na defesa
pelos direitos humanos e percebam a importncia da preservao
da variedade cultural de suas populaes, Estados e bloco acabam
por privilegiar a homogeneidade de seu espao social em detrimento das singularidades de religio e cultura.
Morini (2010) considera que proibies gerais a liberdades religiosas e culturais so prejudiciais ao regime europeu de direitos
humanos bem como ao projeto de integrao do continente. A
tendncia ao secularismo fundamentalista10 demonstrada pelas
10 Segundo Morini (2010), a noo de secularismo pode ser desmembrada em duas
117
duas categorias polticas debilita a Corte Europeia assim como os

valores por ela defendidos. Ainda que o sistema que regulamenta
os direitos humanos no espao europeu apresente uma intricada morfologia que no ignora a soberania estatal, a margem de
apreciao delegada aos Estados por parte do TEDH no pode,
de modo algum, sobrepor-se ao consenso internacional, juridicamente estabelecido, para a proteo dos direitos do homem.
6.2. A caminho da liberdade e justia social: identidade pautada
na religio, integrao regional e o papel das instituies
A unidade de um bloco de integrao no pode dispor apenas de determinao poltica. O encadeamento poltico cria as
condies bsicas para que o processo de unificao ocorra. No
entanto, componentes culturais so substanciais para uma coeso
factual (EUROPEAN COMMISSION, 2006). A Europa pode ser
concebida como um complexo uma cultura de instituies,
ideias e expectativas, hbitos e sentimentos, humores, memrias e
prospectos que unem os europeus e do qual despreende-se uma
sociedade civil europeia (EUROPEAN COMMISSION, 2006).
A tenso religiosa e cultural explorada com maior ateno na
Europa a que, supostamente, existe entre os herdeiros da apresentada fonte cultural e os europeus advindos da tradio islmica. No contexto europeu, e no mundo ocidental como um todo, o
isl parece ser percebido como a religio do outro (GLE, 2006).
Entretanto, a discriminao no tem por base apenas a sua identidade religiosa, mas uma combinao de fatores, entre os quais
avultam precisamente o estatuto de imigrante e a origem tnica
(JERNIMO, 2003, p. 3). As vultuosas ondas de imigrao que
conduziram massas de mulumanos ao territrio europeu acarretaram o distanciamento destes de suas origens scio-espaciais.
Tal ambientao apresentada como responsvel pela elevao da
participao da religio maometana na vida de seus fiis, uma vez
que, desprovidos de seus antigos elos locais, buscaram na f uma
maneira de reconstruir seu sentimento de pertencimento localizado no novo ambiente (GLE, 2006).
vertentes: o secularismo pluralista e o secularismo fundamentalista. Ainda que as duas
compreenses presumam a separao entre os mbitos pblico e privado e subentendam que as crenas religiosas seriam matrias privadas, o segundo conceito restringe
capitalmente as crenas religiosas ao domnio privado (MORINI, 2010). Fundamentalista porque obriga indivduos tambm aqueles cuja identidade religiosa requer certas manifestaes (como o uso de vestimentas, joias ou quaisquer outros smbolos em
particular) a agir de acordo com a maneira de vida secularista sempre que adentram a
esfera pblica (MORINI, 2010, p. 618).
118
No obstante, a politizao do isl motivou um processo de descrdito de suas classes religiosas e uma consequente e sistemtica
desinstitucionalizao dessa religio, de modo que se faz perceptvel
a acentuao de um carter mais espiritual e pessoal na religiosidade
dos islamitas. ainda mais notrio que os europeus mulumanos
tenham assumido um duplo capital de pertencimento. Esses indivduos pertencem ao espao cultural europeu, porm so tambm
afiliados a uma comunidade islmica imaginria (GLE, 2006).
Embora, neste incio de sculo XX, hostilidades histricas tenham sido acentuadas em razo da onda terrorista que, sem legitimidade alguma, ergueu a bandeira do isl para cometer barbries,
o islamismo existente na atual atmosfera ocidental deve ser discernido drasticamente da imagem que lhe caricaturalmente atribuda
(ROY, 2006). Na contemporaneidade, as formas de religiosidade
islmicas se tornaram prximas quelas da tradio judaico-crist e os fundamentalismos religiosos devem ser reconhecidos no
[como] um protesto de culturas originais sob ameaa, [mas] o elogio do desaparecimento dessas culturas (ROY, 2006, p. 2).
Apesar da hostilidade do europeu mdio diante da religio
mulumana e disparidades dentre as naes europeias, o espao
cultural comum europeu no pode ser definido por meio da refutao das culturas nacionais ou em oposio a uma religio em
particular (EUROPEAN COMMISSION, 2006). As instituies
europeias falharam em criar um sentimento de pertencimento
que amortecesse os contrastes expostos, o qual seria imperativo
para que comunidade poltica sobrevivesse (GEREMEK, 2006).
Alm do insucesso em amenizar diversidades, houve, principalmente, uma falha da empresa europeia em aglutinar a variedade de culturas e religies sob a forma de um produto comum
(GEREMEK, 2006). Como prope a prpria Comisso Europeia,
a identidade compartilhada pelo continente deve ser renegociada
por seu povo por meio da mediao de suas instituies11 (EUROPAN COMMISSION, 2006).
Indissociveis da cultura, as religies ocupam um papel p11 Instituies podem ser consideradas como sistema[s] de regras sociais estabelecidas
e prevalentes que estruturam as interaes sociais (HODGSON, 2006, p. 2, traduo
nossa). Responsveis por constrangimentos sociais, tais entidades patrocinam tambm
novas alternativas coletividade j que suscitam escolhas e aes que no existiriam
de outro modo. As instituies orbitam em dois distintos planos: um objetivo, concretamente observvel ao nosso redor, e outro subjetivo, residente no plano ideal dos
indivduos (HODGSON, 2006). Esse tipo de instituto perpetuado em razo de sua
capacidade de mudar aspiraes ao invs de meramente habilit-las ou constrange-las
(PEIRCE, 1878, p. 294 apud HODGSON, 2006). O engajamento a tais entidades no
apenas elucidado pelos incentivos positivos ou negativos nelas inscritos, mas, outrossim,
pelas maneiras em que os indivduos as interpretam e valorizam (HODGSON, 2006).
119
blico vital atuando como subsdios coesivos na construo e reafirmao de uma identidade europeia ampliada (EUROPEAN
COMMISSION, 2006). Mediante a longnqua herana cultural
europeia e sua multiplicidade de linguagens, a identidade cultural
se verte na verdadeira linguagem comum do continente europeu
(BIEDENKOPF, 2006, p. 1) o que deve ocorrer em parceria, no
em antagonismo, com os grupos religiosos.
O apaziguamento de tenses, mas, especialmente, o desenvolvimento de uma identidade europeia ampliada, deve ser vinculado a um desenvolvimento institucional no mbito da UE em
estreita e assistida cooperao para com os sistemas nacionais que
a integram, associando-se, ainda a estes, mecanismos de representao das minorias internas e transnacionais de forma a contar
constantemente com a participao poltica da sociedade civil.
Ao longo do presente artigo, foi demonstrado que os obstculos que permeiam a definio do termo religio e a dicotomia entre as soberanias nacionais sob a configurao da Unio
Europeia enquanto sociedade internacional acabam por legalizar
as violaes aos direitos culturais e religiosos no mbito do continente europeu. Alm disso, apesar da existncia de um consenso,
ainda que retrico, em torno do asseguramento da liberdade religiosa de grupos no pertencentes tradio europeia, a defesa
deste argumento dificultada quando h o confronto entre determinadas expresses religiosas e culturais e valores e princpios caros s democracias europeias e ocidentais no geral (ARAJI, 2000)
como o caso dos crimes de honra aqui trabalhados , o que
torna todo o fenmeno em destaque mais complexo.
Por outro lado, um olhar mais atento deve ser conferido ao
posicionamento dos rgos que constituem a unidade do bloco
europeu. A ambiguidade jurdica e institucional dentro do regime europeu de direitos humanos apenas poder ser esmiuada e
sobrepujada a partir de uma mudana das posturas da UE sobre a
temtica, notadamente expressas por meio do TEDH. Ainda que
o encaminhamento mais assertivo das polticas pblicas acerca
da questo seja relegado aos Estados-nao europeus, as decises
coniventes da Corte Europeia s atitudes estatais viabilizam ou,
ao menos, legitimam as transgresses liberdade religiosa e cultural. Essa situao, sobretudo, afeta negativa e majoritariamente
minorias tnicas, religiosas e culturais que dissidiem da tradio
religiosa-cultural dominante na regio a do europeu mdio.
120
Faz-se necessrio, portanto, a construo real de uma identidade europeia ampliada, que aceite tanto na conscincia coletiva da populao como nas atitudes de seus representantes as
diferenas que, no plano concreto, j formam a cidadania europeia. Para tal, a bandeira pluralista bradada pela UE deve ser determinada por valores que agreguem o extico, num primeiro
momento, do espao de convivncia pblica. A UE deve educar e
coagir legalmente os seus cidados para que a interao para com
as diferenas religiosas e culturais na ambincia coletiva ocorra at
o momento que deixe de causar estranheza, alcanando, assim a
ampliao da identidade europeia.

Por fim, a chave para a constituio subjetiva em termos
objetivos dessa supracitada identidade europeia ampliada passa
pelo desenvolvimento ainda mais denso das diferentes instituies
europeias integradas por um projeto educacional que mobilize
todo o continente. Tal partida depende, fundamentalmente, de
uma tomada de posio da cpula de direitos humanos no plano
regional; cpula esta que, amparada por projetos educacionais,
promova a construo de uma outra Europa uma que abrace a
todos os europeus.
Referncias Bibliogrficas
AN-NAIM, A. Global citizenship and human rights: from Muslins in Europe to European Muslins. In: LOENEN, M.; GOLDSCHMIDT, J. (Eds.). Religious Pluralism and Human Rights in Europe: Where to Draw the Line? Intersentia, Antwerpen Oxford, 2007.
ARAJI, S. Crimes of Honor and Shame: Violence against Women in Non-Western and
Western Societies. The Red Feather Journal of Postmodern Criminology, v. 8, 2000.
BAUBROT, J. The Secular Principle. 2006. Disponvel em: <http://www.unc.edu/
depts/europe/conferences/Veil2000/articles/the-secular-principle.pdf>. Acesso em: 10
jan. 2014.
BECKETT, C.; MACEY, M. Race, gender and sexuality: The oppression of multiculturalism. Womens Studies International Forum, v. 24, 2001, pp. 309-319.
BIEDENKOPF, K. Making Culture Count In: EUROPEAN COMMISSION. The Spiritual and Cultural Dimension of Europe. Office for Official Publications of the European Communities, 2006.
BULL, H. A Sociedade Anrquica. Braslia: UnB, 2008.
CARBY, H. White women listen! Black feminism and the boundaries of sisterhood. In:
CENTRE FOR CONTEMPORARY CULTURAL STUDIES. The Empire Strikes Back:
Race and racism in 70s. Britain London: Hutchinson, 1982.
CONVENO EUROPEIA DOS DIREITOS DO HOMEM E LIBERDADES FUNDAMENTAIS [CEDHLF]. 1950. Disponvel em: <http://
121
www.echr.coe.int/NR/rdonlyres/D5CC24A7-DC13-4318-B457-5C9014916D7A/0/
CONVENTION_ENG_WEB.pdf>. Acesso em: 16 out. 2013
CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS [CEDH]. Kokkinnakis v. Greece
Judgement. 1993. Disponvel em: < http://hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.
aspx?i=001-57827>. Acesso em: 17 out. 2013.
______. Sahin v. Turkey Judgement. 2005. Disponvel em: <http://hudoc.echr.coe.
int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-70956#{itemid:[001-70956]}>. Acesso em: 19
out. 2013.
COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION. EU guidelines on the promotion and protection of religion or belief. Luxemburgo, 2013. Disponvel em <http://consilium.europa.eu/
uedocs/cms_data/docs/pressdata/EN/foraff/137585.pdf>. Acesso em: 20 out. 2013
DEFEIS, E. Religious Liberty and Protections in Europe. Journal of Catholic Legal Studies, v. 45, 2006, pp. 73-114.
EINSTEIN, A. Out of my later years. Citadel Press, 1956.
ENCYCLOPEDIA BRITANNICA. Disponvel em: <http://www.britannica.com.br/>.
Acesso em: 29 nov. 2013.
ERLANGER, S. Sarkozy Wants Bans on Full Veil. The New York Times. Abril, 2001.
Disponvel em: <http://www.nytimes.com/2010/04/22/world/europe/22france.html?_
r=0>. Acesso em: 28 de novembro de 2013.
ESPAS. Empowering Europes Future: Governance, Power and Options for the EU in
a Changing World. Chatham House and FRIDE, 2013.
EUROPEAN COMMISSION. The Spiritual and Cultural Dimension of Europe. Office for Official Publications of the European Communities, 2006.
FERRARI, S. The Secular and Sacred in Europes Constitution In: EUROPEAN COMMISSION. The Spiritual and Cultural Dimension of Europe. Office for Official Publications of the European Communities, 2006.
FURLONG, R. Honour killing shocks Germany. BBC News, Berlim, 14 de maro de
2005. Disponvel em: <http://news.bbc.co.uk/2/hi/europe/4345459.stm>. Acesso em: 30
nov. 2013.
GEREMEK. The Two Communities of Europe In: EUROPEAN COMMISSION. The
Spiritual and Cultural Dimension of Europe. Office for Official Publications of the
European Communities, 2006.
GLE, N. The Islamist Identity In: EUROPEAN COMMISSION. The Spiritual and Cultural Dimension of Europe. Office for Official Publications of the European Communities, 2006.
GONALVES, F. A Conveno pela Eliminao de todas as formas de Discriminao
Contra a Mulher (CEDAW) e a condio feminina nas sociedades opressoras contemporneas. Revista Brasileira de Direito Internacional. Curitiba, v. 6, n. 6, 2007.
GUNN, T. The complexity of Religion and the Definition of Religion in International
Law. Harvard Human Rights Journal, Vol. 16, 2003, pp. 189-215.
122
HALL, S. A identidade cultural na ps-modernidade. 10 edio, Rio de Janeiro, 2003. Disponvel em: <http://www.geoideias.com.br/geo/images/livros/HALL,%20Stuart.%20A%20
Identidade%20Cultural%20na%20Pos-Modernidade.pdf>. Acesso em: 30 nov. 2013.
HODGSON, G. What Are Institutions? Journal of Economic Issues. V. 40, n. 1, 2006.
JACKSON, R.; SORENSEN, G. Introduction to International Relations: Theories and
approches. Oxford: Oxford Press, 2007.
JERNIMO, P. Intolerncia religiosa e minorias islmicas na Europa: A censura do
Islo visvel os minaretes e o vu e a jurisprudncia conivente do Tribunal Europeu dos Direitos do Homem. Universidade do Minho, 2013.
KELLER, H. My key of life: optimism. Londres, Ibister & Company, 1904.
LERNER, N. The Nature and Minimum Standards of Freedom of Religion or Belief.
Brigham Young University Law Review, 2000, pp. 905-932.
LOENEN, M.; GOLDSCHMIDT, J. (Eds.). Religious Pluralism and Human Rights in
Europe: Where to Draw the Line? Intersentia, Antwerpen Oxford, 2007.
MAMA, A. Violence against Black Women: Gender, race, and state responses. Feminist
Review, v. 32, 1989, pp. 30-48.
MEETO, V.; MIRZA, H. There is nothing honourable about honour killings: Gender,
violence and the limits of multiculturalism. Womens Studies International Forum, v.
30, 2007, pp. 187-200.
MELLO, C. Curso de Direito Internacional Pblico. Rio de Janeiro: Renovar, 2003.
MORINI, C. Secularism and Freedom of Religion: The approach of the European
Court of Human Rights. Israel Law Review, v. 43, 2010, pp. 611-630.
OAB-SP. Liberdade Religiosa: conceitos. So Paulo: Luz Editora, 2011.
OCKRENT, Christine (Org.). O livro negro da condio das mulheres. Lisboa: Temas
e Debates, 2007.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Declarao Universal dos Direitos
Humanos. Paris, 1948. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/sedh/ct/legis_intern/
ddh_bib_inter_universal.htm>. Acesso em: 20 nov. 2013.
PACILLO, V. Liberdade para a Prtica Religiosa e Secularismo Positivado em alguns
Sistemas Legais Europeus: o Caso Italiano. Traduzido por Bruno Costa Teixeira e Julio
Pinheiro Faro Homem de Siqueira. Vitria: Panptica, ano 1, n. 9, 2007, pp. 54-78.
PALMER, S. Frances About-Picard Law and Neo-Phare: The First Application of
Abus de Faiblesse. In: CENTER FOR STUDIES OF NEW RELIGIONS INTERNATIONAL CONGRESS. San Diego: San Diego State University, 2006. Disponvel em:
<http://www.cesnur.org/2006/sd_palmer.htm>. Acesso em: 2 dez. 2013.
PFETSCH, F. Capacidade de atuar e legitimao do Estado democrtico de Direito na
era da globalizao. Revista Brasileira de Poltica Internacional. V. 41, n. 2, 1998.
123
Disponvel
em:
<http://www.scielo.br/scielo.php?pid=S0034-73291998000200006&script=sci_arttext>. Acesso em: 2 dez .2013.
PIOVESAN, F. Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional. 6.ed. So
Paulo: Max Limonad, 2004.
PRADO, P. Identidade Religiosa e o Estado Secular: reflexes sobre a lei francesa de
proibio do uso do vu em espaos pblicos. 24 Congresso Internacional da SOTER,
2011, pp. 691-704 Disponvel em: http://www.academia.edu/2032904/Identidade_Religiosa_e_o_Estado_Secular_reflexoes_sobre_a_lei_francesa_de_proibicao_do_uso_do_
veu_em_espacos_publicos. Acesso em: 15 nov. 2013.
ROY, O. Islamic Evangelism In: EUROPEAN COMMISSION. The Spiritual and Cultural Dimension of Europe. Office for Official Publications of the European Communities, 2006.
SARLET, I. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio
Federal de 1988. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.
SANTOS, B. Uma concepo multicultural de direitos humanos. Revista Lua Nova, n.
39. So Paulo: Cedec, 1997, pp. 105-123.
SILVA, E. Religio, Diversidade e Valores Culturais: conceitos tericos e a educao para
a Cidadania. Revista de Estudos da Religio, n. 2, 2004, pp. 1-14.
SSENYONJO, M. The Islamic Veil and Freedom of Religion, the Rights to Education
and Work: a Survey of Recent International and National Cases. Chinese Journal of
International Law, v. 6, n. 3, 2007, pp. 653710.
STINNETT, N. Defining Away Religious Freedom in Europe: How Four Democracies
Get Away with Discriminating Against Minority Religions. Boston College International and Comparative Law Review, v. 28, v. 2, 2005, pp. 429-451. Disponvel em: <http://
lawdigitalcommons.bc.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1066&context=iclr>.
Acesso
em: 2 dez.2013.
TREINER, S. Os crimes de Honra na Europa. A Condio da Mulher (stio), 2007.
Disponvel em: <http://condicaodamulher.wordpress.com/2007/09/29/os-crimes-de
-honra-na-europa/>. Acesso em: 29 nov. 2013.
TRIANDAFYLLIDOU, A. Addressing Cultural, Ethnic and Religious Diversity Challenges in Europe: A Comparative Overview of 15 European Countries. ACCEPT Pluralism Research Project, European University Institute, 2011.
UNITED NATIONS (UN). Charter of the United Nations, So Francisco. 1945. Disponvel em: <http://www.un.org/en/documents/charter/>. Acesso em 21 out. de 2013.
______. Report of the Special Rapporteur on violence against women, its causes and
consequences. UN Doc. E/CN.4/1999/68, 1999.
WELCHMAN; L.; HOSSAIN, S. Introduction: Honour, Rights and Wrongs. In:
WELCHMAN, L.; HOSSAIN, S. (Org.). Honour: Crimes, Paradigms and Violence
Against Women. London: Zed Books, 2005.
124
#04
Os regimes internacionais de combate

aos parasos fiscais: uma anlise crtica
Iago Ricardo Affonso
Joo Pedro Lang
Rodolfo Girade
Slvia Gehlen1
1 Agradecemos a Carlos Ges, que se prontificou a ajudar-nos na reviso deste artigo,

por suas crticas, sugestes e comentrios valiosos.
1. Introduo
No exagero afirmar que as regras que regem as operaes
financeiras determinam a direo dos fluxos internacionais de capitais. Como consequncia, no surpreende que o planejamento
econmico estatal esteja constantemente interessado em definir as
regras do jogo por meio de tratados e organizaes internacionais. O objetivo mitigar as consequncias ruins causadas pelos
obstculos livre circulao de capitais, como a alta taxao, a
transparncia bancria e demais barreiras burocrticas.
O corolrio dessa constatao que os parasos fiscais assim
chamados por praticarem padres diferenciados de tributao e sigilo fiscal para operaes bancrias so os alvos prioritrios de
polticas contrrias fuga de capitais. De fato, normas de harmonizao tributria no setor bancrio existem nas principais instituies econmicas internacionais, como o Grupo dos Vinte (G-20),
a Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico
(OCDE) e mesmo o Fundo Monetrio Internacional (FMI).
O presente artigo, partindo dessa observao inicial, tem duas
metas centrais. Em um primeiro momento, busca-se entender os
benefcios e problemas relacionados existncia de parasos fiscais, sob a gide dos modelos ortodoxos em Economia: mais especificamente, por um balano de externalidades. Finalmente, deseja-se avaliar a eficcia das polticas de combate a parasos fiscais
sob o marco terico desenvolvido por Keohane (1982) e outros
tericos em sua avaliao dos regimes internacionais.
Na seo 2 deste artigo, sero apresentados os principais conceitos especficos que orientam o debate sobre parasos fiscais. A
seo 3 expor os principais argumentos e consideraes sobre
parasos fiscais a partir de uma anlise do estado da arte da literatura econmica sobre o assunto e ser concluda com uma avalia127
o das externalidades associadas aos parasos fiscais. A hiptese

central do artigo ser, ento, desenvolvida. Por fim, os debates em
Teoria de Relaes Internacionais sobre teoria dos regimes sero
introduzidos na seo 4.1 e, em seguida, aplicados ao tpico em
questo, em uma avaliao dos regimes internacionais de harmonizao tributria, nas sees 4.2 e 4.3.
A partir dessa dupla anlise, ser desenvolvido o argumento
de que os atuais regimes internacionais que promovem harmonizao tributria e transparncia bancria so ineficientes em
combater parasos fiscais porque o fazem pelo lado da oferta. Esse
modelo promove, ainda, uma distoro de incentivos que acaba
por beneficiar, em ltima anlise, os pases que no cumprem as
determinaes estabelecidas.
O formato mais vivel e benfico seria aquele que foca na demanda existente por facilidades em tributao e sigilo bancrio e
promove a liberalizao do sistema financeiro. Alm de diminuir
a importncia dos parasos fiscais e os problemas a eles relacionados, esses regimes diferenciados teriam o benefcio adicional
de estimular o investimento privado, beneficiando as naes que
dependem da iniciativa privada.
Essa hiptese, elaborada a partir de avaliao emprica, constitui a nossa previso terica isto , uma consequncia necessria (e testvel) da tese desenvolvida no presente artigo, conforme
Popper (1980). Buscamos, segundo o mtodo indutivo-dedutivo1
popperiano, produzir predies suficientemente arriscadas e falseveis para que nossas hipteses possam ser empiricamente testadas (ou seja, confrontadas com a realidade observada) e, ento,
refutadas ou corroboradas (FRIEDMAN, 1966).
Em um primeiro momento, apresentamos esse teste emprico
em um breve balano dos regimes internacionais atuais na seo
4.2 e na anlise de caso desenvolvida na seo 4.3. Nela, as consideraes que formulamos acerca da eficcia dos regimes de combate aos parasos fiscais sero testadas a partir de um experimento
satisfatoriamente controlado uma avaliao do passado a partir
de dados e estatsticas econmicas.
Seguindo essa avaliao emprica, o argumento elaborado ao
longo do artigo ser desenvolvido enquanto tese na seo 5, concluindo as formulaes tericas deste artigo. Parte considervel da
tese aqui defendida advm de premissas contestveis e mesmo ir1 O mtodo indutivo-dedutivo, como formulado por Popper (1980), consiste na elaborao, a partir da observao de fatos empricos, de uma hiptese. Essa hiptese ser,
ento, testada a partir de um contraste com os dados empricos (a sabatina dos fatos),
buscando-se sua refutao ou comprovao. Essa a abordagem adotada no presente
artigo, e com base nela que a discusso ser compartimentada.
128
reais. Tratam-se, em verdade, de aproximaes da realidade, com

o objetivo de tornar a deduo lgica to simples e livre de variveis adicionais quanto possvel. Deve ser observado, contudo, que
o carter no realstico dos pressupostos tericos adotados no
invalida as concluses obtidas (FRIEDMAN, 1966).
Toda teoria, em Economia ou em outras cincias, deve partir
de hipteses iniciais simplificadoras; o que se busca no uma
descrio acurada da realidade, mas um modelo abstrato com relevncia analtica. A cincia da Economia Positiva, como explica
Friedman (1966), deve produzir generalizaes e hipteses que
podem ser utilizadas como previses tericas, sobre o futuro ou o
passado, que so ento testadas pela conformidade de suas predies, no de suas premissas, com a realidade observvel.
A partir dessas consideraes metodolgicas, a anlise da situao atual das polticas de harmonizao tributria levanta um
questionamento singular: se os regimes existentes no so eficazes no que se propem, qual a alternativa? De que outra forma
possvel combater prticas ilcitas e danosas como a evaso fiscal
e a lavagem de dinheiro sem prejudicar os fluxos econmicos internacionais?
2. Iniciao temtica dos parasos fiscais
Para a plena compreenso do artigo, imprescindvel que sejam apresentados conceitos fundamentais e jarges especficos do
tema aqui abordado.
Por se tratar de um termo frequentemente pejorativo, no
existe consenso acerca do que define um paraso fiscal. A Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE),
no entanto, apresenta uma definio largamente utilizada - que
ser adotada no presente trabalho - que considera como paraso
fiscal qualquer territrio com baixo nvel de tributao para operaes financeiras de no residentes e que oferea forte sigilo sobre
o contedo dessas operaes (MURPHY, 2005).
Caracterizam os parasos fiscais a inexistncia de impostos
corporativos e/ou sobre renda ou, ainda, a existncia de brechas legais que impedem que no residentes sejam taxados e a
inexistncia de atividades produtivas substanciais fora dos ramos
financeiro e bancrio. As leis dessas localidades permitem a fcil
entrada de investidores estrangeiros em seu setor financeiro e asseguram sigilo sobre a identidade desses indivduos e empresas.
A OCDE, ainda, pe grande nfase na transparncia e no cmbio
efetivo de informaes entre membros e parasos fiscais, critrio
129
fundamental para a classificao da organizao (PREUSS, 2012;

PALAN, 2013).
Essa observao sobre o comportamento dos chamados parasos fiscais reflete-se no termo em ingls tax haven: trata-se, efetivamente, de um refgio dos impostos que marcam a poltica
tributria de algumas jurisdies. Por essa razo, em geral, os parasos fiscais surgem como uma estratgia de territrios pequenos
para atrair finanas internacionais e investimentos externos por
meio da eliminao de barreiras a operaes financeiras e criao de negcios (PALAN, 1998). De fato, a deciso de se tornar
um paraso fiscal tem um impacto positivo, causal e demonstrvel
sobre o crescimento econmico desses territrios, alm de ter impactos secundrios sobre o capital humano e o desenvolvimento
interno de tecnologias (BUTKIEWICZ; GORDON, 2012).
Nota-se que os parasos fiscais no so necessariamente Estados independentes, alguns deles so territrios ultramarinos de
pases como o Reino Unido e a Holanda, com certa autonomia.
Outros, so unidades federativas ou regies de um pas; como zonas econmicas especiais na China, de unidades do leste alemo,
do sul da Itlia e do estado de Delaware nos Estados Unidos, por
exemplo (DESAI; FOLEY; HINES JR., 2006).
Outro conceito importante offshore financial center (OFC).
Segundo Zorom (2007), OFCs so jurisdies que fornecem servios financeiros para no residentes em uma escala incompatvel
com o tamanho de sua economia domstica. Em resumo, so localidades que possuem mais recursos financeiros do que teriam
caso no oferecessem servios fiscais e bancrios diferenciados,
podendo ser identificados empiricamente pela hipertrofia de seu
setor financeiro (BUTKIEWICZ; GORDON, 2012). So, portanto,
centros financeiros que no se desenvolveram de forma orgnica
(PALAN, 1998).
Percebe-se que os dois termos possuem definies bastante
similares, de tal forma que so utilizados de forma quase intercambivel na literatura sobre o tema (HINES JR., 2010). necessrio ressaltar, porm, que no so idnticos. Geralmente, OFCs
so pases que se especializaram em servios financeiros, enquanto os parasos fiscais podem oferecer servios sigilosos em outras
reas, como no registro de embarcaes e imveis. Um exemplo
que ilustra essa questo a Libria, pas considerado paraso fiscal
pela OCDE por facilitar o registro de navios sob sua bandeira, o
que garante menores custos, menor regulao e maior sigilo. No
entanto, no considerado OFC, j que seu sistema financeiro no
possui grande dimenso (TAX JUSTICE NETWORK, 2012).
130
A proliferao dos parasos fiscais, bem como a preocupao

com eles, so fenmenos tpicos de uma economia integrada globalmente, decorrentes do aumento vertiginoso no investimento externo direto e na atividade de empresas multinacionais e transnacionais uma das tendncias mais pronunciadas da economia mundial
desde a dcada de 1980 (SIMMONS, 2006; KIND; MIDELFART;
SCHJELDERUP, 2005). A globalizao econmica leva dissoluo
de barreiras mobilidade de capitais e demais fatores de produo,
reduzindo, assim, distores sobre a alocao de investimentos pelo
globo (SIMMONS, 2006). O planejamento financeiro de empresas
um termo tpico do vocabulrio em teoria de finanas; os impostos
sobre a atividade corporativa, por bvio, so fator fundamental de
planos de negcios (ALEXANDER, 2012).
A carga tributria importante fator na tomada de decises de
empresas e em seu planejamento financeiro. Os impostos atuam
como um custo adicional, afastando as empresas ou levando-as
a recorrer a mecanismos legais ou ilcitos para refugiar-se dos
impostos. Esses efeitos so potencializados no caso de impostos
corporativos2 (KILLIAN, 2006). H dois mecanismos principais
de se evitar impostos.
A evaso fiscal consiste no uso de meios notoriamente ilegais
e fraudulentos para se evitar o pagamento de tributos devidos. Ela
pode ocorrer de diversas formas, como a divulgao de lucros menores do que os reais ou de despesas maiores do que as verdadeiras. Ao burlar os rgos de controle e suas regulaes, as empresas e indivduos movem seus recursos oficialmente inexistentes
para parasos fiscais, onde se busca sigilo e tributaes mais brandas (LEGAL INFORMATION INSTITUTE, 2010).
A eliso fiscal a adoo de condutas legais que tenham como
finalidade diminuir ou evitar o pagamento de tributos. Isso ocorre por meio do planejamento financeiro e jurdico, de forma que
as operaes financeiras realizadas no sejam tributadas, ou que
incida sobre elas uma tributao menor. A eliso pode se dar diretamente por governos que oferecem benefcios fiscais, ou pode resultar da explorao de brechas das leis e regulaes (ABRAHO,
2011). Empiricamente, nota-se que os servios bancrios em parasos fiscais tm grande correlao com a eliso fiscal (TAYLOR;
RICHARDSON, 2012).
Empresas multinacionais tambm podem praticar eliso fiscal direcionando seus lucros e rendimentos para parasos fiscais,
2 Imposto sobre faturamento ou lucro de empresas. No Brasil destacam-se dois impostos
corporativos, o Imposto de Renda sobre Pessoa Jurdica (IRPJ) e a Contribuio Social
sobre o Lucro Lquido (CSLL) (KILLIAN, 2006).
131
uma prtica facilitada pela liberalizao dos fluxos internacionais

de capitais (KILLIAN, 2006). Esses rendimentos s sero taxados
quando os dividendos forem repatriados (HALPERIN; SRINIDHI, 2010). Outro modo de eliso ou evaso fiscal o registro de
rendimentos corporativos por pessoas fsicas, ou vice-versa, respondendo a incentivos fiscais (ROMANOV, 2006)3.
A evaso e a eliso fiscal, mais que reaes das empresas a altos
impostos, so fenmenos inerentes a economias abertas (de mercado), mesmo economias que no possuem impostos sobre capitais (GORDON; NIELSEN, 1997). Em ambos os casos, os parasos
fiscais, por oferecerem sigilo bancrio e baixa tributao, atraem
recursos, concentrando relevante parte das finanas globais (TAX
JUSTICE NETWORK, 2012).
Em razo disso, tanto operaes fraudulentas relacionadas
evaso fiscal quanto manobras lcitas de eliso fiscal tm efeitos similares (OTUSANYA, 2011), levantando questionamentos acerca
da responsabilidade social das empresas (PREUSS, 2012).
Na medida em que o capital cada vez mais sensvel a mudanas e diferenas entre sistemas tributrias, desenvolve-se um
processo denominado competio tributria, ou tax competition,
em que diferentes localidades competem por capitais. O conceito
abrange a competio entre pases e a competio interna entre
regies de um mesmo pas, como Wu et al. (2007) identificam na
China. Quanto menor e menos burocrtica for a sua tributao,
maior ser a quantidade de recursos atrados para determinada
jurisdio. Alguns autores, como Mitchell (2009), consideram a
competio tributria algo positivo, j que a concorrncia entre
parasos fiscais e jurisdies com altos impostos estimularia a
reduo generalizada de impostos, favorecendo investimentos e
criao de empregos.
A evidncia emprica indica que a competio tributria existe
e realmente leva a uma tendncia de diminuio generalizada dos
impostos. O estudo de Devereux, Lockwood e Redoano (2008)
concluiu que os governos respondem a mudanas na carga tributria de outros pases com o objetivo de atrair investimentos
e lucros advindos da eliso fiscal de empresas transnacionais. O
resultado uma diminuio na carga tributria mdia global, e
tambm na taxa tima de arrecadao4.
Por outro lado, existem autores e organizaes, como a Tax
3 O primeiro mecanismo expresso nesse pargrafo conhecido como profit shifting
(transferncia de lucros); o segundo, como tax sheltering (abrigar-se de impostos, em
traduo livre) (ROMANOV, 2006).
4 Esse conceito e suas implicaes sero discutidos na seo 3.1.
132
Justice Network (2012), que consideram a competio tributria

um fenmeno danoso ao bem-estar geral. Isso porque, de acordo
com esses crticos, a competio tributria obriga os Estados a reduzirem seu nvel de tributao, o que causa reduo das receitas e
consequentemente uma piora nos servios pblicos, especialmente sade e educao.
Para resolver esse problema, defende-se a harmonizao tributria ou tax harmonization. Esse conceito se refere a um processo de
adoo de nveis similares de impostos entre todos os pases, de forma que se reduza a evaso e a eliso fiscal e no haja competio entre territrios por investimento externo direto (MITCHELL, 2009).
De forma geral, o abismo existente entre impostos corporativos de parasos fiscais e de pases com alta carga tributria uma
distoro que impede a alocao tima de recursos. A divergncia est na soluo para essa distoro: alguns acreditam que esse
abismo pode ser efetivamente removido por meio de ao governamental coordenada, possivelmente em regimes internacionais
de harmonizao tributria. Outros, adotando uma abordagem de
livre mercado, apontam que as presses do mercado internacional de capitais levaro inevitavelmente a uma queda espontnea
dos impostos corporativos, independentemente do planejamento
poltico dos burocratas (SIMMONS, 2006).
3. Impacto dos parasos fiscais no desenvolvimento
3.1. Externalidades positivas
Jurisdies que modelam suas instituies, seu sistema tributrio e sua legislao bancria para se tornarem parasos fiscais o
fazem com a expectativa de que atrairo maior volume de investimentos e, consequentemente, usufruiro de um desenvolvimento
socioeconmico mais acelerado. Exemplo icnico da implementao dessa estratgia foi a Irlanda, que chegou a crescer em mdia
9,4% ao ano no perodo de 1995 a 2000, estimulado por grande
volume de investimento externo, em grande parte, decorrente da
criao de uma centro financeiro isento dos impostos locais e outros incentivos fiscais (HINES JR., 2010).
Isolando os efeitos do desenvolvimento prvio de um pas e o
tamanho da populao, Hines Jr. (2005) identificou que parasos
fiscais apresentam um crescimento anual de PIB per capita de 1,5%
a 2,3% a.a. superior ao que seria esperado caso no fossem parasos
fiscais. Butkiewicz e Gordon (2012) observam a mesma tendncia.
Esse crescimento incremental decorre do forte incentivo ao
133
investimento privado decorrente de impostos reduzidos. Nas palavras de Hines Jr. (2005), projetos de investimento com expectativas de obter lucros baixos diante dos impostos de nvel padro
poderiam ser mais rentveis, caso estivessem localizados em parasos fiscais.
A eliso ou mesmo evaso fiscal permite que firmas tenham
uma maior margem de lucro, o que viabiliza um maior volume
de reinvestimento, que pode ser feito no prprio paraso fiscal,
ou da forma que alguns estudos empricos como o de Desai, Foley e Hines Jr. (2005) sugerem ser mais comum, em pases de alta
carga tributria.
Ao contrrio da hiptese de que parasos fiscais reduzem o nvel de investimento em pases de alta carga tributria, o estudo de
Desai, Foley e Hines Jr. (2005) demonstrou que, tudo o mais mantido constante, multinacionais norte americanas que possuem filiais
em parasos fiscais investem mais em pases de alta carga tributria.
Dessa forma, os parasos fiscais cumprem o papel de incentivar a
realizao de investimentos em pases de alta carga tributria, estimulando o desenvolvimento. Segundo Sawyer e Mold (2009), parasos fiscais, que tm leis corporativas e financeiras mais flexveis,
promovem um sistema tributrio no qual possvel realizar operaes financeiras corporativas complexas que simplesmente seriam
impossveis em localidades com altos impostos.
No existe um trade-off entre investir em parasos fiscais e investir em pases de alta carga tributria. Em vez disso, existe uma
relao complementar entre a remessa de lucros a parasos fiscais
e o investimento em um pas de alta carga tributria. As firmas
tm mais facilidade para investir em pases de alta carga tributria,
visto que no tero que pagar os impostos locais, salvo em repatriao de dividendos. Caso no recorressem eliso fiscal, seria
esperado que elas evitassem investir em pases de alta carga tributria, j que teriam que pagar os altos impostos locais (DESAI;
FOLEY; HINES JR., 2005). Becker e Riedel (2012) comprovaram
que h uma correlao positiva entre investimento externo direto
e investimento domstico, sendo os dois complementares.Logo,
parasos fiscais produzem um transbordamento de externalidades
positivas, j que aumentam o investimento estrangeiro em suas
prprias economias, mas tambm nas economias de pases com
alta carga tributria (DESAI; FOLEY; HINES JR., 2006).
A competio tributria tambm alvo de polmica. Ela
frequentemente associada indistintamente a uma prtica nociva e
predatria. Contudo, a competio, em outros contextos, geralmente vista como algo bom, que beneficia os consumidores e pro134
move eficincia e qualidade. Essa concluso depende da premissa

de que os consumidores escolhem os produtores mais eficientes.
Analogamente, a concluso de que a competio tributria benfica depende de que os investidores tenham como discernir entre
territrios e jurisdies e, em especial, mover capital investido entre eles de forma relativamente livre (KILLIAN, 2006).
Embora imperfeita, essa premissa razovel em um contexto
crescente de mercados globalizados, especialmente para grandes
empresas transnacionais. possvel deduzir, ademais, o argumento de que, se a competio tributria algo inevitvel, os fluxos
internacionais de capitais devem ser liberalizados, tornando-a
assim crescentemente benfica. De fato, o combate competio
tributria difcil e frequentemente envolve imposio de grandes custos aos atores envolvidos, de forma que pode-se considerar que algum grau de competio tributria de fato inevitvel
(KILLIAN, 2006).
Se a competio tributria aumenta o volume de investimentos, analogamente, a harmonizao tributria pode na verdade estimular a fuga de capitais em vez de diminu-la, concluem Desai,
Foley e Hines Jr. (2006). A harmonizao aumenta os custos aos
investidores que buscam baixos impostos, desincentivando o investimento externo direto.
A competio tributria tambm pode impedir os demais pases de imporem uma carga tributria excessivamente onerosa (isto
, acima do nvel timo) sobre a populao (BREVIK; GRTNER, 2008b). Mitchell (2009) exemplifica isso com as tentativas
da Unio Europeia de promover harmonizao fiscal no imposto
corporativo. Em 1975, foi feita uma proposta para que o imposto
corporativo mnimo fosse de 45%. A proposta falhou e no comeo
dos anos 1990 foi feita proposta semelhante, dessa vez com um
mnimo de 30%. Atualmente, o imposto corporativo na UE , em
mdia, de 25%.
A eliso fiscal provocada pela competio tributria teria, portanto, um efeito amenizador sobre a carga tributria mdia do globo. razovel a hiptese de que existe um nvel timo de taxao,
no qual consegue-se a mxima arrecadao tributria5. Esse nvel
5 Se os impostos incidissem sobre a produo em 100%, toda atividade produtiva na
economia monetria cessaria, pois no haveria incentivos para produzir todos os frutos da produo seriam confiscados pelo governo. Nesse caso, a arrecadao do governo
seria nula. Alternativamente, se no h impostos, a produo maximizada, mas no h
arrecadao. Entre esses dois extremos, a curva de Laffer modela a relao entre carga
tributria e arrecadao. O ponto mximo dessa curva o timo da arrecadao: abaixo
dele, os impostos so menores, a produo maior e a arrecadao menor; acima dele, os
impostos so maiores, mas a produo reduzida e a arrecadao tambm (WANNISKI,
1978).
135
timo depende dos incentivos e custos sobre a atividade produtiva, e tambm da reao dos agentes econmicos aos impostos
(WANNISKI, 1978).
A competio tributria torna esses agentes sensveis aos impostos, de forma que um aumento marginal sobre a carga tributria pode gerar uma diminuio na arrecadao, pois provoca
eliso fiscal. , portanto, vlido assumir que o ponto timo de
arrecadao torna-se menor; ou seja, os governos so levados a
praticar uma carga tributria menos onerosa para aumentar a
arrecadao (WANNISKI, 1978). Os dados de Simmons (2006)
revelam que, muito embora os impostos corporativos tenham
diminudo, a arrecadao sobre empresas aumentou, o que um
possvel exemplo do fenmeno aqui descrito.
Em outras palavras, a competio tributria acaba por reduzir
os impostos mesmo dos pases no envolvidos nela uma externalidade positiva para os pases cujo crescimento econmico gerido pela iniciativa privada (MITCHELL, 2009). Esse fenmeno
observado empiricamente (DEVEREUX; LOCKWOOD; REDOANO, 2008).
3.2. Externalidades negativas
Alguns autores argumentam que tudo o que se faz nos parasos

fiscais pode ser feito de melhor forma onshore, salvo para evitar
impostos, regulaes e transparncia financeira. Por conseguinte, esses pases se tornam refgios para a corrupo, lavagem de
dinheiro, trfico de drogas ou pessoas e para quem deseja burlar
barreiras tarifrias e impostos sobre a atividade financeira, ou, de
modo geral, omitir das autoridades qualquer informao financeira devido a atividades lcitas ou ilcitas (MURPHY, 2005). Schwarz
(2011) conclui, nesse sentido, que os parasos fiscais tm perceptvel relutncia em aplicar padres regulatrios que aumentariam a
probabilidade de deteco de atividades ilcitas.
Palan (1998), ainda, interpreta a proliferao de parasos fiscais como um sintoma do surgimento do mundo fictcio dos
negcios offshore, espao privilegiado no qual impera a desregulamentao sobre transaes financeiras e onde a interferncia do
Estado minimizada. Esse mundo fictcio contrastado, ento,
com o domnio dos negcios onshore, no qual ainda predomina a
soberania estatal e regulaes e controles estritos sobre a atividade
financeira; por essa razo, os negcios onshore so evitados.
Por quase no haver regulamentaes bancrias nos parasos
fiscais, os pases em desenvolvimento no conseguem evitar a fuga
136
de capital sem que concedam isenes fiscais. Esses pases, ento,

diminuem sua arrecadao de impostos, o que afeta a prestao de
servios pblicos. Dessa forma, alguns autores argumentam que
os parasos fiscais no s facilitam a prtica de atos ilcitos, como
tambm prejudicam o desenvolvimento, especialmente naqueles
pases que dependem do investimento pblico ou cuja populao
depende dos servios oferecidos pelo Estado (MURPHY, 2005).
Imersos na competio tributria, o Estado no arrecada efetivamente impostos das empresas multinacionais. Ocorre uma
alta tarifao sobre a renda advinda do trabalho, que tem menos
mobilidade do que o capital (MURPHY, 2005), ou ainda sobre
empresas mdias e pequenas, tambm menos mveis (PERALTA;
WAUTHY; YPERSELE, 2006). O mesmo fenmeno observado
nos prprios parasos fiscais (MURPHY, 2005).
O corolrio que a competio tributria gera uma oferta reduzida de bens pblicos. Alternativamente, se o governo mantiver a arrecadao constante (sobretaxando fatores de produo
menos mveis, como o trabalho), gera-se desigualdade de renda,
pois o nus tributrio recai desproporcionalmente sobre os mais
pobres, prejudicando tambm eventuais polticas governamentais
redistributivas (SRENSEN, 2004).
Por meio da fuga de capital, de sonegao de impostos ou de
competio tributria, os parasos fiscais custam anualmente cerca de 600 bilhes de dlares em arrecadao aos pases em desenvolvimento, segundo Murphy (2005). Estimativas apresentadas
por Boyle (1998) apontam que parasos fiscais sediam um tero de
todas as riquezas do globo.
Alm disso, questionado se a falta de regulamentao bancria promove o desenvolvimento. Embora os parasos fiscais
atraiam investimentos, o lucro desses empreendimentos geralmente no reinvestido ali, apesar de haver algum efeito spillover.
Com reduzida arrecadao de impostos, essas localidades tornam-se cada vez mais dependentes da iniciativa privada (HINES
JR., 2005), o que pode ser prejudicial em determinados desenhos
institucionais, como o Estado de bem-estar social (PALAN, 1998).
H, ainda, crticos contundentes dos parasos fiscais que os
identificam como um dos instrumentos da globalizao, fenmeno visto como prejudicial. Os parasos fiscais, nesse contexto, seriam refgios das elites e empresas que buscariam, a todo
custo, evitar sua responsabilidade perante a sociedade, utilizando
instrumentos inacessveis s parcelas mais pobres da populao
(HAMTPON; SIKKA, 2005; OBAMA, 2009). De fato, os maiores
beneficirios e demandantes de servios em parasos fiscais so
137
corporaes multinacionais de grande escala, como mostram Desai, Foley e Hines Jr. (2006).
3.3. Dinmica de escolha dos parasos fiscais
Aps a crise de 2008, os pases do G-20 pressionaram parasos

fiscais a atingirem metas de acordos bilaterais de transparncia
financeira. Johannesen e Zucman (2013) conduziram uma avaliao dos resultados dessa medida. Os autores indicam que, como
resultado, os pases que assinaram mais acordos tiveram substancial reduo no nmero de depsitos, sem que esses depsitos voltassem para os pases de origem. A evidncia mostra, conforme o
grfico abaixo, que os depsitos migraram de pases cooperativos
para pases menos cooperativos, o que pode gerar forte incentivo
no cooperao.
Dado esse comportamento de migrao de depsitos para pases no cooperativos, uma reduo no nmero de parasos fiscais
aumenta a concentrao dos depsitos offshore, elevando o nvel
de investimento e o subsequente crescimento econmico dos pases que permanecem parasos fiscais, seguindo a lgica apresentada na seo 3.1. Os efeitos so contrrios naqueles pases que
adotaram os acordos de transparncia fiscal.
Em sntese, o estudo de Johannesen e Zucman (2013) demonstra que a maioria dos entes que acumulavam reservas nos OFCs
138
que assinaram mais acordos de transparncia fiscal, ao invs de

remeterem o dinheiro de volta para os pases de origem, transferiram o dinheiro para pases que assinaram menos acordos de
transparncia fiscal.
Tomando a existncia de parasos fiscais e as externalidades
positivas e negativas a eles subjacentes como dados, o impacto
dos parasos fiscais nos demais pases depende das preferncias
da populao entre investimento privado e gasto pblico. Por hiptese, cada sociedade tem um nvel de investimento pblico exigido (que varia em funo da cultura, nvel de desenvolvimento
e outros fatores) acima do qual o investimento privado gera mais
utilidade e abaixo do qual o investimento pblico prefervel.
A eficincia do governo e o nvel de corrupo tambm so determinantes para a utilidade do gasto pblico. Por exemplo, pases
que sofrem com problemas crnicos de corrupo frequentemente cobram impostos abusivos de modo a beneficiar a classe poltica
dominante, configurando um modelo de instituies econmicas
extrativas, tomando definio utilizada na obra de Acemoglu e
Robinson (2012). Nesses pases, pesados impostos resultam em
servios pblicos de baixa qualidade, a manuteno de uma elite
extremamente poderosa, alm de erodir a competitividade da economia. Nesse contexto, parasos fiscais aumentam o investimento
privado, levando a uma economia competitiva, apesar do ambiente institucional prejudicial (BREVIK; GRTNER, 2008a).
No entanto, ao reduzir a base de arrecadao de pases de alta carga tributria, nos quais instituies polticas abertas e transparentes
definiram como prioridade social uma elevao dos gastos pblicos,
parasos fiscais permitem que agentes usufruam de bens pblicos sem
pagar por eles, em uma espcie de efeito carona6. Exemplificando,
tal situao ocorre se uma empresa de um pas do modelo escandinavo7 se beneficia da infraestrutura e dos servios pblicos para
obter vantagens competitivas e utiliza OFCs para no arcar com a
manuteno do nvel de gasto pblico timo e necessrio.
Essencialmente, a hiptese inicial aqui formulada postula que,
caso o bem-estar gerado por um pequeno incremento (acrscimo
marginal) no investimento privado seja superior ao bem-estar gerado por um pequeno incremento nos gastos pblicos, a existncia de parasos fiscais benfica para a populao; caso contrrio,
prejudicial.
6 Situao em que um ente se aproveita de um bem ou servio pago por terceiros.
7 Arcabouo de legislaes que configura a social-democracia, com o Estado atuando de
forma a garantir a proviso de servios pblicos de maior qualidade.
139
4. Polticas de combate aos parasos fiscais

4.1. Regimes internacionais
Um regime internacional , segundo a usual definio de

Stephen Krasner, um conjunto de normas, regras, instituies e
procedimentos de tomada de deciso em torno das quais as expectativas dos atores convergem em uma determinada rea da
poltica internacional (LITTLE, 2011, traduo nossa). Portanto,
qualquer conjunto normativo que molda os interesses de atores
internacionais em diversas reas, como regulao financeira, comrcio internacional, proteo ao meio ambiente e direitos humanos considerado um regime. Uma das grandes contribuies
de Krasner (2000), nesse sentido, foi demonstrar a importncia
que os conjuntos de regras possuem no cenrio internacional.
A vertente mais relevante da teoria dos regimes, capitaneada
por Keohane (1982), entende que os regimes so fruto da negociao entre os atores nos setores em que compartilham um interesse
comum na cooperao o que definiria a demanda pelos regimes.
Esses contratos de longo prazo, de adeso voluntria, so, por
definio, benficos a todos que deles participam (caso contrrio,
optariam pela no participao).
Na ausncia de instituies com autoridade para impor o cumprimento de acordos, uma funo dos regimes criar um conjunto
definido de regras e prticas que coordena o comportamento dos
atores. Sem essa base, surgem falhas de coordenao (anlogas s
falhas de mercado da teoria econmica), que dificultam o acordo
entre atores, tais como:
a. custos de transao: deficincias na comunicao entre os
atores causadas pela ausncia ou ineficcia de instituies que permitem aos atores negociar mesa8.
b. informao imperfeita: os atores tm pouca informao de
qualidade disponvel sobre as consequncias dos acordos e os interesses dos demais atores.
c. informao assimtrica: a informao distribuda desigualmente entre os atores.
8 Todo acordo internacional, em sua redao e elaborao, possui diversos custos que se
traduzem no envio de uma misso diplomtica, no desgaste das discusses e na ausncia de instituies capazes de implementar o acordo. Esses custos, de forma, geral, so
chamados de custos de transao.
140
d. desonestidade: descumprimento das regras definidas de forma a minimizar os custos, na inexistncia de alguma punio ou
regulao (KEOHANE, 1982).
Para Keohane (1982), a formao de regimes conseguiria superar ou mitigar essas falhas de coordenao, aumentando a quantidade e qualidade de informao disponvel, criando um ambiente
benigno e estvel, reduzindo os custos de transao e incertezas
dos acordos e aumentando seus potenciais benefcios. Em ltima
anlise, regimes permitem a realizao de tratados mutuamente
benficos, levando cooperao e a resultados que transcendem a
soma-zero que frequentemente caracteriza a poltica internacional.
Os regimes mais demandados seriam, portanto, aqueles mais
institucionalizados, transparentes e eficientes em mitigar as falhas
de coordenao sendo mais benficos aos olhos dos atores (em
comparao aos custos da participao). Isto , aqueles regimes com
um saldo positivo no balano custo-benefcio (KEOHANE, 1982).
Essa uma anlise possvel do fenmeno; assim como os regimes podem difundir benefcios, podem tambm impor custos
queles que se recusam a participar (outsiders), coagindo-os
adeso. Isso feito pela imposio de padres aos participantes,
como a proibio ou restries negociao com outsiders (sanes). Esses regimes, segundo a definio de Keohane (1982), so
orientados para o controle (control-oriented).
Esse tipo de regime, comumente usado para combater prticas predatrias9, tende, contudo, ineficincia, pois impe custos
desnecessrios aos participantes e aos outsiders, desbalanceando
a relao custo-benefcio. A fim de dissuadir os atores de adotar
polticas predatrias, necessrio aumentar os custos dessas prticas de tal modo que superem os benefcios, o que frequentemente significa a imposio de restries inviveis ou excessivamente
custosas, atingindo um resultado subtimo (KEOHANE, 1982).
essa concluso, como ser apresentado ao longo da seo, a
razo do fracasso de grande parte dos regimes internacionais de
combate aos parasos fiscais, que, visando reduzir sua oferta, impem aos atores restries e custos em demasia. Ser desenvolvido o argumento de que, para reduzir os problemas causados pelos
parasos fiscais, preciso agir pelo lado da demanda, reduzindo os
incentivos para recorrer a um paraso fiscal.
9 No jargo econmico, essas prticas so conhecidas como polticas beggar-thy-neighbour (em traduo livre, polticas de empobrecimento dos vizinhos).
141
4.2. Viso geral dos regimes internacionais de

harmonizao tributria
Muito embora parasos fiscais existam pelo menos desde a implementao do sistema financeiro de Bretton Woods, em 1944, os
diferentes governos tomavam apenas aes espordicas para combat-los (PREUSS, 2012). Seguindo a crise financeira asitica de
1997, os esforos multilaterais para combater prticas tributrias
consideradas nocivas iniciaram, de forma sistemtica, com a criao, pela OCDE, do relatrio Harmful tax competition, em 1998,
um marco da regulao tributria internacional (PALAN, 1998).
Desde ento, pode-se falar em um regime internacional de
harmonizao tributria e transparncia bancria, isto , de normas e prticas que visam estabelecer uma base comum de regulamentaes e restries atividade dos bancos. Os diversos esforos multilaterais para esse fim sero abordados nesta breve seo,
seguida de uma anlise de caso, que busca avaliar, empiricamente,
os resultados e consequncias dessas polticas.
Inicialmente sem a capacidade de adotar aes mais incisivas
contra os parasos fiscais, a OCDE adotou uma campanha de difamao, baseada na compilao de uma lista de jurisdies no
cooperativas (PALAN, 2013). A divulgao de listas negras
prtica adequadamente denominada blacklisting usual entre
as polticas de harmonizao tributria. A inteno prejudicar
a reputao dos parasos fiscais e OFCs, diminuindo assim a confiana do investidor e o fluxo de capitais destinados a essas localidades; ou seja, mais que uma tentativa de sujar o nome alheio, o
blacklisting funciona (ao menos em teoria) como uma espcie de
sano econmica (KUDRLE, 2009).
O estabelecimento de um critrio pblico e objetivo para dividir pases em parasos fiscais e jurisdies cooperativas, como fez a
OCDE, representou importante avano normativo sobre a questo
(ADDISON, 2009). Kurdle (2008) identifica que a principal motivao por trs do relatrio o combate evaso e eliso fiscal.
O relatrio da OCDE, hoje chamado Harmful tax practices (literalmente, prticas tributrias nocivas), ainda o exemplo mais
proeminente de blacklisting (KUDRLE, 2009). A ao da OCDE
enfatiza o compartilhamento de informaes entre pases, critrio
bsico para a classificao do rgo (PREUSS, 2012). Seguindo
a publicao do relatrio em 1998, as jurisdies expostas como
parasos fiscais tomaram aes imediatas para ter seu nome retirado da lista do rgo, o qual ameaava os territrios que no
se adequassem at certo prazo com sanes unilaterais (PALAN,
142
2013; HAMPTON; CHRISTENSEN, 2002). O mesmo ocorreu em

relatrios subsequentes, como o de 2000 (ADDISON, 2009).
As aes inicialmente recomendadas pela OCDE incluam
onze pontos, tais como: maior tributao para transaes de residentes realizadas com parasos fiscais; maior nvel de auditoria
e fiscalizao de transaes; e a inexistncia de qualquer tipo de
deduo ou benefcio fiscal para essas movimentaes financeiras (ADDISON, 2009). Os parasos fiscais, todavia, no aceitaram
as imposies e fizeram inmeras crticas ao processo, tido como
injusto. Alm disso, havia a percepo de que o prazo determinado pela organizao era muito curto e no havia tempo suficiente
para a adequao (KUDRLE, 2008).
Assim, a OCDE criou, ainda em 2000, uma forma rpida para
que parasos fiscais fossem retirados da lista. Bastava que esses
territrios se comprometessem a se adequar aos padres da instituio por meio de transparncia bancria e troca de informaes
(KUDRLE, 2008). Essa norma, que no requer nenhuma ao
real, considerada frgil (LESAGE; MCNAIR, 2011). Esperava-se
que as jurisdies da lista negra conseguissem limpar seu nome
sem abandonar muitas de suas prticas nocivas.
De fato, entre as 47 jurisdies da listagem original, as ltimas
3 foram removidas em 2009, mediante o compromisso de compartilhar informaes fiscais. Todos, exceto cinco, concordaram
com os princpios e metas de 2000, muito embora poucos tenham
implantado de fato todas as medidas acordadas (PREUSS, 2012;
KUDRLE, 2008).
O aparente sucesso , portanto, contestado. Um dos compromissos necessrios, por exemplo, a assinatura de 12 tratados
bilaterais de troca de informaes tributrias (BILICKA; FUEST,
2013). Especulava-se que os parasos fiscais fizessem acordos com
outros parasos fiscais, territrios pouco povoados ou pases com
pouca relevncia nos fluxos internacionais de capitais para atingir
a meta (LESAGE; MCNAIR, 2011).
Porm, um estudo recente de Bilicka e Fuest (2013) aponta
que isso no ocorreu, e que as jurisdies identificadas como parasos fiscais firmaram acordos com pases relevantes, dos quais
recebem grandes fluxos de investimento. Ainda assim, o intercmbio de informaes est longe do ideal, e os acordos bilaterais so ainda escassos.
Em adio prtica de blacklisting, a OCDE criou, mais adiante, o Frum Global de Transparncia de Intercmbio de Informaes Tributrias, cujo objetivo estabelecer um padro global de
cooperao e compartilhamento de informaes. Esse frum ob143
teve, desde ento, considervel sucesso em firmar compromissos e

remover pases da lista negra (BILICKA; FUEST, 2013). A criao desse frum demonstra uma mudana de postura da OCDE,
que substituiu uma atitude de confrontao por uma abordagem
mais cooperativa e menos impositiva. O rgo tambm optou por
mudar o foco de sua atuao para a luta contra o sigilo fiscal10
(KUDRLE, 2008).
Em retrospectiva, percebe-se que o regime estipulado por essa
organizao no causou mudanas substantivas na localizao e
no volume dos capitais, principalmente dos recursos das grandes
corporaes, e causou ainda menos alterao na capacidade de
taxao dos Estados, como ser demonstrado na anlise de caso
adiante (KUDRLE, 2008).
Por fim, a iniciativa da OCDE se focou nas jurisdies que
no faziam parte da organizao; nenhum de seus membros foi
colocado na lista negra, ainda que praticassem as polticas consideradas nocivas. Esse fato fez com que muitos acusassem a organizao de imperialismo, pois a OCDE estaria interferindo na
soberania de no membros sobre sua poltica tributria em prol
de pases desenvolvidos que sobretaxam seus cidados. Ao adotar
uma poltica de confrontao unilateral com no membros e de
cooperao com membros, o rgo estaria adotando dois pesos
e duas medidas (INFANTI, 2008; ADDISON, 2009; MITCHELL,
2002; KIND; MIDELFART; SCHJELDERUP, 2005).
Apesar de esse regime ter tido um impacto relevante no combate aos parasos fiscais percepo corroborada pelas entrevistas
realizadas por Rawlings (2005) nesses pases , no houve incentivos econmicos suficientes para compensar os custos das prticas
cooperativas estabelecidas pela OCDE. Da mesma forma, a maior
parte dos acordos de cooperao demandados por essa organizao no determinava medidas imediatas e muitos detalhes tinham
apenas funo simblica (ADDISON, 2009). Fica claro, portanto,
que, apesar de avanos espordicos, o regime foi insuficiente e no
conseguiu diminuir significativamente as prticas nocivas associadas a parasos fiscais.
A prtica de blacklisting da OCDE foi imitada por outras
instituies. A FATF11, iniciativa criada pelo extinto Grupo dos
Sete (G-7) em 1989 com o objetivo de identificar prticas que
10 O combate ao sigilo fiscal uma maneira indireta de se combater a evaso e eliso
fiscal, em contraste com as formas mais diretas adotadas anteriormente. Isso porque as
trocas de informaes entre autoridades permitem a identificao de possveis desvios
de recursos para escapar de tributao (KUDRLE, 2008).
11 Financial Action Task Force: Fora-Tarefa de Ao Financeira, em traduo livre.
144
promovem ou facilitam a lavagem de dinheiro, publicou em

2000 uma lista de jurisdies no cooperativas (KUDRLE, 2009;
HAMPTON; CHRISTENSEN, 2002). De forma semelhante ao
que ocorreu em relao lista negra da OCDE, os territrios
listados tomaram aes imediatas para serem retirados da lista, face a ameaas de sano econmica (PREUSS, 2012; HAMTPON; CHRISTENSEN, 2002).
Como consequncia dos ataques terroristas de 11 de setembro
de 2001 e da subsequente guerra ao terror, a FATF foi reconfigurada para focar-se nas operaes financeiras de grupos terroristas,
que estariam sendo feitas em sigilo nos parasos fiscais (KUDRLE,
2009; FMI, 2013; HAMPTON; CHRISTENSEN, 2002).
A FATF, que um organismo independente, atua em conjunto
com organizaes internacionais como as Naes Unidas (ONU),
o Banco Mundial e o FMI. A ONU lanou, por meio do Escritrio
das Naes Unidas para Drogas e Crime (UNODC), um programa global de combate lavagem de dinheiro. O FMI, por sua vez,
tambm se engajou nas iniciativas contra a lavagem de dinheiro e
o financiamento do terrorismo (FMI, 2013).
Essas diferentes iniciativas foram interpretadas como uma presso adicional aos parasos fiscais, que novamente apressaram-se
para cumprir com a legislao; porm, suspeita-se que essa proatividade dos parasos fiscais seja apenas uma fachada (KURDLE,
2009; RAWLINGS, 2005; HAMPTON; CHRISTENSEN, 2002).
A Unio Europeia (UE) tambm sediou um esforo de harmonizao tributria e transparncia bancria, promovido com mais
afinco pelo Conselho Europeu a partir de 1997 (ECOFIN, 1997).
O projeto foi considerado uma ameaa a territrios contguos que
no so membros da UE, como Sua, Liechtenstein e as ilhas do
canal da Mancha, todos os quais adotam prticas caractersticas
de parasos fiscais (HAMPTON; CHRISTENSEN, 2002).
Logo aps a crise do Leste Asitico em 1997, o Frum de Estabilidade Financeira (FSF) do G-7 estabeleceu um grupo de trabalho para avaliar o papel dos OFCs no sistema financeiro, identificando-os como fonte de instabilidade financeira. O relatrio do
FSF classificava OFCs em trs grupos, conforme sua abrangncia
regulatria, e recomendava que o FMI publicasse relatrios e avaliaes peridicas acerca dos OFCs e parasos fiscais, compromisso assumido pelo rgo (FMI, 2000; HAMPTON; CHRISTENSEN, 2002).
As iniciativas de combate a parasos fiscais, como visto, surgem comumente logo aps crises (como a crise asitica de 1997)
ou outros acontecimentos marcantes (como os atentados de 11 de
145
setembro de 2001). Os parasos fiscais, quase que como um bode

expiatrio, so culpados, total ou parcialmente, pelo acontecido:
seja por desequilibrarem oramentos governamentais, seja por
contribuir, alegadamente, para a crise de forma direta, permitindo
que instituies financeiras escapem de regulao e superviso,
seja por constituir um canal de financiamento de grupos terroristas, sendo ento vistos como cmplices do terrorismo (KEELER,
2009; FMI, 2013; BILICKA; FUEST, 2013).
Aps a crise financeira de 2008, previsivelmente os governos
tomaram aes para combater as prticas nocivas de parasos
fiscais. Os pases do G-20, reunidos em Londres (G-20, 2009, p. 4,
traduo nossa), comprometeram-se a tomar aes contra jurisdies no cooperativas, incluindo parasos fiscais e declararam
estar prontos para estabelecer sanes a fim de proteger suas finanas pblicas e sistemas financeiros, alm de afirmar que a era
do sigilo bancrio estava acabando. Essa declarao foi um dos
atos de fala mais contundentes sobre o tema, sinalizando, para
alguns analistas, o incio do fim da era dos parasos fiscais (BILICKA; FUEST, 2013; LESAGE; MCNAIR, 2011; JOHANNESEN;
ZUCMAN, 2012).
As aes incisivas mais diretas contra parasos fiscais, contudo,
foram tomadas por governos. O Congresso norte-americano, na
sequncia da crise financeira de 2008, aprovou duas peas de legislao nesse sentido12, com o apoio do presidente Obama (OBAMA, 2009; SHIPP, 2013). O governo britnico de Gordon Brown
tambm se comprometeu a agir nesse sentido (PREUSS, 2012; PALAN, 2013; KEELER, 2009).
Afora as iniciativas de organizaes internacionais e governos
para lidar com o problema dos parasos fiscais, a sociedade civil,
organizada em ONGs como a Tax Research Network e a britnica
Oxfam, empenha-se em avaliar o impacto dos parasos fiscais na
economia e em promover presso por reformas financeiras nessas
localidades (TAX RESEARCH NETWORK, 2012; HAMPTON;
CHRISTENSEN, 2002).
4.3. O regime de harmonizao tributria da OCDE:
uma anlise de caso
A OCDE foi criada em 1961 com o objetivo de implantar polticas que melhorassem o bem-estar econmico e social de todos os cidados do mundo. Desde ento, essa organizao se tor12 Denominadas Stop Tax Haven Abuse Act e Foreign Account Tax Compliance Act
(PALAN, 2013).
146
nou um dos principais fruns multilaterais do globo (MOBERG;

MORRISS, 2013). Ser desenvolvida abaixo uma anlise de caso,
por meio da qual a hiptese do presente artigo ser testada empiricamente, a partir do estudo de duas jurisdies que foram afetadas
pelo regime de combate aos parasos fiscais da OCDE Panam
e Ilhas Cayman.
O primeiro caso analisado frente a esse regime o Panam. Listado como paraso fiscal pelo relatrio Towards Global Cooperation
da OCDE em 2000, o pas rejeitou a classificao. Para a OCDE,
um paraso fiscal definido por possuir uma legislao com baixo
ou nenhum imposto. Por fornecer benefcios fiscais a no residentes, o Panam foi considerado um paraso fiscal, embora o pas no
infringisse o princpios de transparncia e de troca de informaes
estabelecido no relatrio (MOSSACK FONSECA, 2009).
O Panam argumentou que possui um sistema fiscal bem regulamentado, no devendo, assim, ser tachado de paraso fiscal
apenas pelo fato de fornecer incentivos tributrios a no residentes. Para o governo panamenho, as normas, impostos e regulaes
dos pases de origem dos investidores como os Estados Unidos,
onde os cidados pagam impostos mesmo que no estejam dentro
das fronteiras do pas justifica a iseno de impostos promovida
pelo pas. Ademais, argumentou-se que em alguns estados norte-americanos, como Delaware, so oferecidos incentivos fiscais
similares, e mesmo assim, os EUA no constam na lista da OCDE.
Assim, a lista da OCDE seria injusta e enviesada, tendo como alvo
apenas pases subdesenvolvidos (MOSSACK FONSECA, 2009).
O entrave com a OCDE foi encerrado em 2003, quando o
Panam se comprometeu a adotar novas medidas de transparncia e troca efetiva de informaes fiscais, sob a condio de que
o Panam: no constasse mais na lista da OCDE como paraso
fiscal; tivesse poder de voto igual aos outros membros do rgo;
no tivesse de arrecadar impostos por outros pases; de que o acordo no interferisse em sua soberania fiscal; e que as jurisdies,
incluindo os pases membros da OCDE, que no conseguissem
assumir compromissos equivalentes ou satisfazer os padres do
relatrio de 1998 fossem tema de um quadro comum de medidas
defensivas coordenadas (DURAN, 2002).
Posteriormente, a OCDE (2010) publicou um novo relatrio
para que fosse documentado o quadro legal e regulamentar de
transparncia e de troca de informaes no Panam. Por meio
deste documento possvel perceber que a adoo do regime
pelo Panam conseguiu promover maior transparncia e troca
de informaes.
147
No entanto, muito do que foi feito no Panam para cumprir

com as exigncias da OCDE teve efeito apenas representativo, resultando em poucas mudanas no que se refere localizao e ao
volume dos capitais e capacidade de taxao do pas (KUDRLE, 2008). Isso porque as medidas acordadas entre o Panam e a
OCDE no tinham o intuito especfico de modificar substancialmente a poltica fiscal do pas.
O segundo caso aqui estudado ser o das Ilhas Cayman. Territrio britnico de ultramar, as ilhas so, segundo Sullivan (2007,
p. 122, traduo nossa), provavelmente o destino nmero um dos
contribuintes americanos que pretendem ocultar dinheiro offshore
por motivos tributrios. O pas possui uma populao de 53.737
habitantes e 93.000 empresas registradas. Tal fenmeno decorre da
inexistncia de impostos diretos e graas Lei de Preservao de
Relaes Confidenciais, que confere grande nvel de discrio aos
que realizam operaes financeiras e bancrias na ilha (CIA, 2014).
Segundo relatrio da Oxford Economics (2009), em 2007, os
servios financeiros correspondiam direta e indiretamente por 1,2
bilho de dlares das Ilhas Cayman (CI$), ou 55% de seu PIB. Geravam, ainda, 36% dos empregos e CI$ 204 milhes em receitas diretas para o governo, correspondente a 40% do oramento. Dado
o pequeno tamanho de sua economia e hipertrofia do seu setor
financeiro, o arquiplago possui uma das economias mais intensivamente voltadas para servios financeiros offshore do mundo.
Apesar da vasta evidncia do status das ilhas como um paraso
fiscal, Cayman tem se destacado por sua poltica cooperativa no
sentido de se adequar s normas de transparncia da OCDE, do
FMI e do governo dos EUA, particularmente para combater lavagem de dinheiro e movimentaes financeiras do trfico de drogas
(ROGOFF, 2004).
Desde 1990, as autoridades das Ilhas Cayman tm cedido para
facilitar a troca de informaes entre Cayman e EUA, por meio
de tratados bilaterais. Porm, pelas normas vigentes, o governo
norte-americano s tem acesso s informaes necessrias caso
seja emitido mandato judicial ou exista forte evidncia de atividade criminosa (ROGOFF, 2004), o que, na prtica, inviabiliza a
conduo da maioria das investigaes.
As Ilhas Cayman tambm foram uma das primeiras jurisdies a se comprometer com os princpios amplos do regime da
OCDE, ainda em maio de 2000, conseguindo efetivamente evitar
sua apario na lista de pases no cooperativos (KURDLE, 2008).
Sob forte presso do Reino Unido, as ilhas Cayman aderiram ao
regime da Unio Europeia em 2005. Ainda assim, o alto nvel de
148
conformidade com as normas vigentes no repercutiu em nenhuma mudana sensvel no volume de depsitos do arquiplago, que
permaneceu em tendncia crescente, como observado em estudo
de Kurdle (2008).
Kurdle (2008), Rogoff (2004) e Sullivan (2007) apontam que as
tentativas de combater a evaso fiscal ali no so efetivas porque
difcil para as autoridades estrangeiras aprofundar as investigaes o bastante para conseguir a quebra de sigilo bancrio pelo
regime vigente. Alm disso, sendo as operaes financeiras o motor da sua economia, no interessante para as autoridades locais
conduzir investigaes eficazes.

5. Avaliao das polticas de combate aos parasos fiscais
Os regimes internacionais de transparncia bancria e harmonizao tributria tm sido ineficientes no combate aos parasos fiscais, como foi observado no caso analisado acima, da OCDE. Essas
polticas, embora consigam reduzir a oferta de parasos fiscais, no
alteram os incentivos para quem demanda esses servios financeiros diferenciados, e tampouco so capazes de impedir o xito dos
Estados no cooperativos. Isso , em maior ou menor medida, verdade para os demais regimes dessa espcie (HINES, 2005).
Adiante, se buscar compreender as razes para o insucesso
dessas polticas, a partir da anlise da balana de externalidades
e das concluses sobre regimes internacionais das ltimas sees,
bem como encontrar, a partir dos argumentos desenvolvidos ao
longo do artigo, uma alternativa terica eficiente aos regimes atuais.
Em primeiro lugar, combater a oferta de parasos fiscais no
modifica os incentivos para que empresas e indivduos demandem
um refgio com sigilo fiscal e impostos baixos sobre a atividade
bancria, pois essa configurao desejvel independentemente do
nmero de parasos fiscais existentes. Portanto, trata-se, por definio, de uma medida paliativa, que afeta somente os sintomas do
problema, no suas causas originrias. Diferentes atores continuaro demandando esses servios e a no ser que seja possvel inviabilizar em absoluto a existncia de parasos fiscais tendo ofertantes
dispostos a oferec-los (mesmo que a oferta seja reduzida).
Em termos econmicos, isso equivalente a afirmar que a
demanda por parasos fiscais inelstica em relao sua oferta,
ou seja: mesmo um nmero muito reduzido de parasos fiscais
suficiente para atender procura. Afinal, nada impede que um pequeno nmero de parasos fiscais concentre os servios bancrios
de quem os demanda.
149
Em segundo lugar, os regimes analisados no presente artigo

so orientados para controle (control-oriented regimes); isto ,
combatem os parasos fiscais impondo custos aos pases aderentes
e aos outsiders. Foi possvel notar que esse tipo de regime (em
geral) ineficaz, porque depende da imposio de custos em vez do
compartilhamento de benefcios e frequentemente as restries
necessrias so excessivamente custosas, inviabilizando o regime
(KEOHANE, 1982).
Essas previses tericas so evidentes nos regimes aqui avaliados. Os incentivos para um pas deixar de ser um paraso fiscal so
baixos como vimos, o sigilo bancrio e as demais caractersticas
dessas localidades so, em geral, benficas sua populao, exceto
se for imposto um custo adicional (e artificial) a essas atividades.
Logo, os regimes de combate aos parasos fiscais, alm de ineficazes, tambm prejudicam a populao local.
Em terceiro lugar, mesmo se alguns parasos fiscais aderirem
ao regime (adotando prticas no predatrias de transparncia
fiscal e harmonizao tributria), os incentivos para ser um paraso fiscal, dado que a oferta de parasos fiscais diminuiu, so altos.
Isso ocorre porque os parasos fiscais competem entre si, de forma
que os parasos fiscais restantes (no cooperativos) usufruiro de
sua posio monopolista no mercado s custas dos parasos fiscais
que decidiram cooperar. Esse fenmeno previsto e observado
no estudo de Elsayyad e Konrad (2012), que analisam o combate
a parasos fiscais a partir de um modelo que considera mltiplas
jurisdies competindo entre si.
Ocorrem, a partir da implementao gradual dos regimes,
ganhos de escala. Permanecendo a demanda constante, a concorrncia reduzida, permite que os parasos fiscais restantes sejam, individualmente, mais procurados, dado o reduzido nmero
de opes para os investidores. Essa distoro apenas deixaria de
ocorrer caso todos os parasos fiscais fossem eliminados ao mesmo tempo; porm, visvel que isso invivel e imporia custos
excessivos aos atores envolvidos (ELSAYYAD; KONRAD, 2012).
A consequncia necessria dessa anlise que a limitao da
oferta de parasos fiscais sem contrapartida de reduo da demanda, como fazem os atuais regimes, promove incentivos perversos e
contraproducentes. Em vez de atingir o objetivo esperado (reduzir
os problemas associados aos parasos fiscais), acabam por beneficiar justamente os pases que resistem cooperao. Gera-se um
incentivo adicional para que parasos fiscais continuem adotando
prticas predatrias, indo de encontro ao inicialmente desejado.
Ademais, a nica forma de contornar esses incentivos perversos
150
seria como foi apontado impondo custos excessivos e inviveis

a todos os atores envolvidos (KEOHANE, 1982).
Em ltimo lugar, as polticas atuais tambm so indefensveis
do ponto de vista das desigualdades sociais. Por um lado, os indivduos com maior poder aquisitivo e as empresas mais lucrativas
so capazes de superar o obstculo dos altos custos (impostos pelos
regimes) e ter acesso privilegiado a esses refgios, livres para adotar prticas ilcitas. Por outro, os mais pobres e pequenos empreendedores no tm acesso a esses centros privilegiados de alm-mar,
tendo que suportar o nus tributrio dos impostos locais, devido
aos custos excessivos das regulamentaes que restringem os fluxos
internacionais de capitais (DESAI; FOLEY; HINES JR., 2006).
Dessa maneira, fica clara a ineficcia e o carter nocivo dos
regimes internacionais em questo, de forma que necessrio repensar o combate aos parasos fiscais a partir de outra perspectiva.
De fato, defende-se a tese de que o modo mais eficaz de evitar os
problemas relacionados aos parasos fiscais como a evaso fiscal,
a fuga de capitais e a lavagem de dinheiro agir pelo lado da
demanda, reduzindo os incentivos para que os atores econmicos
procurem os servios privilegiados desses centros. Bastaria, para
tanto, adotar um padro internacional de impostos baixos, o que
esvaziaria os parasos fiscais de importncia, exceto se para evitar
transparncia financeira (HINES JR., 2005).
Como foi argumentado ao longo do artigo, na maioria dos casos nos quais a utilidade marginal do setor privado supera a do
setor pblico , um sistema bancrio desregulamentado e menos
tributado (como o modelo dos parasos fiscais) , de fato, mais
benfico. Assim, a adoo de liberdade econmica, alm de vantajosa aos agentes econmicos em geral, ainda consegue mitigar a
demanda por parasos fiscais offshore.
Para aqueles pases que efetivamente sofrem com os parasos
fiscais (ou seja, aqueles nos quais a utilidade marginal do setor
pblico maior do que a do setor privado), a melhor alternativa implementar um sistema conjunto de combate lavagem de
dinheiro, bem como um novo modelo tributrio, burocrtico e
bancrio menos oneroso aos investidores e agentes econmicos,
evitando a fuga de capitais.
Um sistema financeiro internacional menos oneroso a investidores, ao contrrio do que se pode pensar, no significaria um
refgio para praticantes de ilcitos ou para o crime organizado.
Isso porque um sistema financeiro harmnico e integrado, que
adote prticas semelhantes no pela imposio de custos, mas
pela adoo de polticas semelhantes e menos onerosas prop151
cio para aes coordenadas de combate ao crime e corrupo em

nvel internacional. Ademais, os parasos fiscais, j hoje, cumprem
com padres internacionais de transparncia, com poucas excees (MITCHELL, 2002).
Iris Marion Young (2011) formula uma teoria da responsabilidade compartilhada. A autora argumenta que os atores sociais,
em sua coletividade, so responsveis13 pela promoo da justia
social. No se trata, portanto, de apontar culpados, olhando sobre
o passado com um vis de ressentimento, mas de encontrar solues coletivas para o futuro a partir de um modelo cooperativo de
superao dessas deficincias estruturais.
Da mesma forma, da responsabilidade dos Estados e das organizaes internacionais em cujo mbito se formulam polticas
e se sedimentam prticas comuns derrubar, em conjunto, as barreiras que impedem todos os indivduos ( exceo de uma elite
privilegiada) de ter acesso a servios bancrios no onerosos. A
promoo de um sistema bancrio inclusivo implica necessariamente a ruptura com as deficincias institucionais personificadas
por um grande nus tributrio sobre operaes financeiras.
As reflexes aqui feitas corroboram a ideia de que possvel
atingir o mximo bem-estar quando os atores envolvidos o governo, os indivduos e suas corporaes optam pela liberdade e
pela cooperao conjunta.
6. Concluso
O debate sobre os parasos fiscais, embora relativamente marginal do mainstream do debate em Macroeconomia, tangencia o
dilema entre crescimento econmico, desenvolvimento e distribuio de riqueza. Por um lado, argumenta-se que os parasos fiscais so prejudiciais por diminurem o montante arrecadado em
impostos. Por outro, como foi demonstrado ao longo do artigo,
esses centros financeiros podem ser um importante pilar do desenvolvimento econmico em pases emergentes e, de uma forma
mais geral, em todos aqueles pases que dependem da inovao da
iniciativa privada.
Existiria um ponto timo para o desenvolvimento econmico? Os pases do mundo, em sua notria diversidade econmica e
institucional, devem seguir qual caminho para a prosperidade e,
13 Responsabilidade, aqui, no sinnimo de culpa. Trata-se de uma noo coletiva, em oposio a uma concepo individual, de responsabilidade: os atores sociais,
como participantes de uma conexo social que constri a estrutura social, seriam responsveis pelo aliviamento de injustias (YOUNG, 2011).
152
ainda, qual seria o papel dos bancos e instituies financeiras nesse

processo? Essas questes fundamentais em muito fogem ao escopo
do presente artigo, mas no podem ser negligenciadas pela teoria
econmica. Entender as variveis relacionadas ao desenvolvimento
sob a tica do sistema financeiro, como foi feito na seo 3, um
importante passo nesse desenho catico da economia global.
Em uma perspectiva alternativa, argumentvel que os parasos fiscais, no sistema financeiro atual, servem aos privilgios
de uma pequena elite em um mundo com grandes disparidades
sociais, livrando-as de impostos que teriam, por obrigao, que
pagar. Entra-se, assim, em uma discusso mais ampla sobre responsabilidades: seriam os parasos fiscais, que oferecem servios
financeiros diferenciados, os responsveis pela sustentao desses
privilgios injustificveis e prticas criminosas? Ou, mais profundamente, seria a estrutura bancria internacional culpada por
sua incapacidade de oferecer aos menos favorecidos servios financeiros sem um grande nus tributrio?
Keohane e Nye (1989), em sua obra seminal Poder e interdependncia, argumentam que a construo conjunta de acordos
internacionais a partir de instituies multilaterais uma importante condio para a paz e a prosperidade. Os regimes internacionais, como analisam Keohane (1982) e outros tericos de diversas
vises de mundo, so fundamentais nesse contexto cooperativo.
Impe-se, portanto, a pergunta pragmtica: por qual desenho institucional deve-se optar nesse paradigma de cooperao?
Essa questo orientou a presente pesquisa ao longo da seo 4
do artigo, em que foi demonstrado que os atuais regimes, em oposio a suas intenes, tm consequncias prejudiciais e custosas.
Se necessria alguma determinao coletiva e algum grau de planejamento poltico conjunto e de fato , pois a harmonizao tributria no ocorreria de forma espontnea (SIMMONS, 2006)
, deve-se optar pelo combate demanda por parasos fiscais,
alterando incentivos de forma frutfera, e no contraproducente.
Trata-se de reconhecer que todos os Estados, coletivamente,
compartilham da responsabilidade de reverter o carter excludente do atual modelo bancrio internacional, que beneficia a poucos
e oferece um ambiente propcio para o financiamento de ilicitudes. Trata-se de compreender o papel das instituies e seus regimes internacionais isto , as normas e prticas que adotam,
disseminam e tomam como padro em fomentar, ainda que
involuntariamente, esse contexto de injustia social. Trata-se, por
fim, de entender os efeitos indesejadas de certas polticas e procurar alternativas viveis (YOUNG, 2011).
153
Ao longo do artigo, procurou-se ressaltar a importncia da

cooperao, em meio teia social e suas instituies, em combater problemas como a lavagem de dinheiro e a evaso fiscal sem
impor custos excessivos aos demais agentes. a partir da crena
de que isso s possvel a partir da articulao coletiva que apontamos que instituies internacionais, como o Fundo Monetrio
Internacional, so fruns de discusso essenciais para o esboo
de metas conjuntas a fim de atingir esse ideal, por vezes utpico,
de justia.
7. Referncias bibliogrficas
ABRAHO, M. A. A eliso fiscal como ferramenta para o planejamento tributrio.
Florianpolis, 2011. Disponvel em: <http://tcc.bu.ufsc.br/Contabeis295994.pdf>. Acesso em: 30 nov. 2013.
ACEMOGLU, D.; ROBINSON, J. A. Why nations fail: the origins of power, prosperity,
and poverty. New York: Crown Business, 2012.
ADDISON, T. V. Shooting blanks: the war on tax havens. Indiana Journal of Global
Legal Studies, v. 16, n. 2, vero 2009, p. 703-727.
ALEXANDER, R. M. Tax transparency. Business Horizons, n. 56, 2012, p. 543-549.
BARTELSMAN, E. J.; BEETSMA, R. M. W. J. Why pay more? Corporate tax avoidance
through transfer pricing in OECD countries. Journal of Public Economics, n. 87, 2003,
p. 2225-2252.
BECKER, J.; RIEDEL, N. Cross-border tax effects on affiliate investmentEvidence
from European multinationals. European Economic Review, n. 56, 2012, p. 436-450.
BILICKA, K.; FUEST, C. With which countries do tax havens share information? International Tax and Public Finance, Feb. 2013.
BOYLE, D. The scandal of the tax havens. New Statesman, n. 11, Nov. 1998, p. 23-24.
BREVIK, F; GRTNER, M. Welfare and distribution effects of bank secrecy laws.
Amsterd: VU University Amsterdam, 2008a.
______. Can tax evasion tame Leviathan governments? Public Choice, v. 136, n. 1/2,
Jul. 2008b, p. 103-122.
BUTKIEWICZ, J. L.; GORDON, L. C. The economic growth effect of offshore banking
in host territories: evidence from the Caribbean. World Development, v. 44, 2012, p.
165-179.
CENTRAL INTELLIGENCE AGENCY (CIA). The world factbook. Langley: CIA,
2014. Disponvel em: <https://www.cia.gov/library/publications/the-world-factbook/>.
Acesso em: 4 jan. 2014.
DAVIES, R. B. State tax competition for foreign direct investment: a winnable war? Journal of International Economics, n. 67, 2005, p. 498-512.
154
DESAI, M. C.; FOLEY, C. F.; HINES JR., J. R. Foreign direct investment and the domestic
capital stock. American Economic Review, v. 95, May 2005, p. 33-38.
______; ______; ______. The demand for tax haven operations. Journal of Public Economics, n. 90, 2006, p. 513-531.
DEVEREUX, M. P.; LOCKWOOD, B.; REDOANO, M. Do countries compete over corporate tax rates? Journal of Public Economics, n. 92, 2008, p. 1210-1235.
______ et al. Corporate income tax reforms and international tax competition. Economic Policy, v. 17, n. 35, Oct. 2002, p. 449-495.
DHARMAPALA, D.; HINES JR., J. R. Which countries become tax havens? Berkeley:
Berkeley Electronic Press, 2007.
DURAN, N. D. [Declarao do ministro de economia e finanas da Repblica do Panam ao secretrio-geral da OCDE]. Paris: OCDE, 2002. Disponvel em: <http://www.
oecd.org/ctp/harmful/2082513.pdf>. Acesso em: 27 dez. 2013.
ECOFIN (CONSELHO PARA AS QUESTES ECONMICAS E FINANCEIRAS).
Reinforced tax policy cooperation: report of the Council (ECOFIN) to the European
Council. S.l.: ECOFIN, 1997. Disponvel em: <http://www.consilium.europa.eu/ uedocs/cms_data/docs/pressdata/en/misc/13140-r1.en9.htm>. Acesso em: 10 jan. 2014.
ELSAYYAD, M.; KONRAD, K. A. Fighting multiple tax havens. Journal of International Economics, n. 86, 2012, p. 295-305.
FRIEDMAN, M. The methodology of positive economics. In: Essays in positive economics. Chicago: University of Chicago, 1966. p. 3-16, 30-43.
FOLEY, C. F. et al. Why do firms hold so much cash? A tax-based explanation. Journal
of Financial Economics, n. 86, 2007, p. 579-607.
FUNDO MONETRIO INTERNACIONAL (FMI). Offshore financial centers: the
role of the IMF. Washington, D.C.: FMI, 2000. Disponvel em: <http://www.imf.org/
external/np/mae/oshore/2000/eng/role.htm>. Acesso em: 6 jan. 2014.
______. The IMF and the fight against money laundering and the financing of terrorism. Washington, D.C.: FMI, 2013. Disponvel em: <http://www.imf.org/external/np/
exr/ facts/aml.htm>. Acesso em: 7 jan. 2014.
GORDON, R. H.; NIELSEN, S. B. Tax evasion in an open economy: value-added vs.
income taxation. Journal of Public Economics, n. 66, 1997, p. 173-197.
GRUPO DOS VINTE (G-20). London Summit Leaders Statement. Londres: G-20,
2009. Disponvel em: <http://www.imf.org/external/np/sec/pr/2009/pdf/g20_040209.
pdf>. Acesso em: 8 jan. 2014.
HALPERIN, R.; SRINIDHI, B. Two tax policies toward tax havens: effects on production
and capital location decisions. Journal of Accounting, Auditing and Finance, n. 25,
2010, p. 405-430.
HAMPTON, M. P; CHRISTENSEN, J. Offshore pariahs? Small island economies, tax
havens, and the re-configuration of global finance. World Development, v. 30, n. 9,
2002, p. 1657-1673.
155
______; SIKKA, P. Tax avoidance and global development (Editorial). Accounting Forum, n. 29, 2005, p. 245-248.
HAUPT, A.; PETERS, W. Restricting preferential tax regimes to avoid harmful tax competition. Regional Science and Urban Economics, n. 35, 2005, p. 493-507.
HEBOUS, S.; LIPATOV, V. A journey from a corruption port to a tax haven. Journal of
Comparative Economics, 2013.
HINES JR., J. R. Do tax havens flourish? Cambridge, MA: MIT Press, 2005.
______. Treasure islands. Journal of Economic Perspectives, v. 24, n. 4, outono 2010,
p. 103-136.
HONG, Q.; SMART, M. In praise of tax havens: international tax planning and foreign
direct investment. European Economic Review, n. 54, 2010, p. 82-95.
INFANTI, A. C. Havens in a storm: the struggle for global tax regulation (Review). Law
& Society Review, v. 42, n. 3, Sep. 2008, p. 690-691.
JOHANNESEN, N.; ZUCMAN, G. The end of bank secrecy? An evaluation of the G20
tax haven crackdown. S.l.: 2012.
KEELER, R. Tax havens and the financial crisis: from offshore havens to financial centers, banking secrecy faces scrutiny. Dollars & Sense, May/June 2009, p. 21-25.
KEOHANE, R. The demand for international regimes. International Organization, v.
36, n. 2, Spring 1982, p. 325-355.
______; NYE, J. Power and interdependence. 2. ed. New York: Harper Collins, 1989.
KILLIAN, S. Wheres the harm in tax competition? Lessons from US multinationals in
Ireland. Critical Perspectives on Accounting, n. 17, 2006, p. 1067-1087.
KIND, H. J.; MIDELFART, K. H.; SCHJELDERUP, G. Corporate tax systems, multinational enterprises, and economic integration. Journal of International Economics, n.
65, 2005, p. 507-521.
KRASNER, S. International law and international relations: together, apart, together?
Chicago Journal of International Law, v. 1. n. 1, p. 93-100.
KUDRLE, R. T. The OECDs harmful tax competition initiative and the tax havens: from
bombshell to damp squib. Global Economy Journal, v. 8, n. 1, 2008, p. 1-23.
______. Did blacklisting hurt the tax havens? Journal of Money Laundering Control,
v. 12, n. 1, 2009, p. 33-49.
LEGAL INFORMATION INSTITUTE. Tax evasion: an overview. S.l, 2010. Disponvel
em: <http://www.law.cornell.edu/wex/tax_evasion>. Acesso em: 16 out. 2013.
LESAGE, D.; MCNAIR, D. International cooperation against tax havens: still a long way
to go. Global Social Policy, n. 11, Apr. 2011, p. 9-12.
LITTLE, R. International regimes. In: BAYLIS, J; SMITH, S; OWENS, P. (Ed.). The glo-
156
balization of world politics: an introduction to international relations. 5th ed. Oxford, 2011: Oxford University Press. p. 294-309.
MARCEAU, N.; MONGRAIN, S.; WILSON, J. D. Why do countries set high tax rates on
capital? Journal of International Economics, n. 80, 2010, p. 249-259.
MITCHELL, D. Havens can wait. Foreign Policy, July/Aug. 2002, p. 70-71.
______. Economics of tax competition: harmonization vs. liberalization. Londres:
Adam Smith Institute, 2009.
MOBERG, L.; MORRISS, A. P. Cartelizing taxes: understanding the OECDs campaign
against harmful tax competition. Columbia Journal of Tax Law, v. 4, n. 1, 2013, p.
1-54.
MOSSACK FONSECA. Panama vs. the OECD: the tax haven label that wont stick. The
Mossfon Report, n. 4, Oct. 2009. Disponvel em: <http://www.mossfon.com/images/
noticias_doc/22_en.pdf>. Acesso em: 5 jan. 2014.
MURPHY, R. Fiscal paradise or tax on development? Cambridgeshire: Tax Justice Network, 2005.
OBAMA, B. H. Statement on congressional action on legislation to crack down on
overseas tax havens. Washington, D.C.: U.S. Government, 2009.
ORGANIZAO PARA COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO
(OCDE). Global Forum on Transparency and Exchange of Information for Tax Purposes Peer Reviews. Panama: OECD Publishing, 2010. Disponvel em: <http://www.
oecd.org/tax/transparency/>. Acesso em: 22 dez. 2013.
OTUSANYA, O. J. The role of multinational companies in tax evasion and tax avoidance: the case of Nigeria. Critical Perspectives on Accounting, n. 22, 2011, p. 316-332.
OXFORD ECONOMICS. Economic benefits of the financial services industry in the
Cayman Islands. Wayne (Filadlfia): Oxford Economics, 2009. Disponvel em: <http://
www.oxfordeconomics.com/publication/open/222529>. Acesso em: 2 jan. 2014.
PALAN, R. The emergence of an offshore economy. Futures, v. 30, n. 1, 1998, p. 63-73.
______. Tax havens under attack. The World Today, v. 69, n. 5, June 2013.
PERALTA, S.; WAUTHY, X.; YPERSELE, T. van. Should countries control international
profit shifting? Journal of International Economics, n. 68, 2006, p. 24-37.
PICARD, P. M.; PIERETTI, P. Bank secrecy, illicit money and offshore financial centers.
Journal of Public Economics, n. 95, 2011, p. 942-955.
POPPER, K. R. Conjecturas e refutaes (o progresso do conhecimento cientfico).
Braslia: UnB, 1980.
PREUSS, L. Responsibility in paradise? The adoption of CSR tools by companies domiciled in tax havens. Journal of Business Ethics, v. 110, n. 1, 2012, p. 1-14.
RAWLINGS, G. Mobile people, mobile capital and tax neutrality: sustaining a market
for offshore finance centres. Accounting Forum, n. 29, 2005, p. 289-310.
157
ROGOFF, N. L. Haven or havoc? Frontline, 2004. Disponvel em: <http://www.pbs.org/

wgbh/pages/frontline/shows/tax/schemes/cayman.html>. Acesso em: 29 dez. 2013.
ROMANOV, D. The corporation as a tax shelter: evidence from recent Israeli tax changes. Journal of Public Economics, n. 90, 2006, p. 1939-1954.
SAWYER, E.; MOLD, A. Vilification of offshore tax havens smacks of hypocrisy. Legal
Week, Oct. 2009. Disponvel em: <www.legalweek.com>. Acesso em: 4 jan. 2014.
SCHNEIDER, J et al. The hidden cost of offshore tax havens: state budgets under pressure from loophole abuse. Washington, D.C.: US PIRG Education Fund, 2013.
SCHWARZ, P. Money launderers and tax havens: two sides of the same coin? International Review of Law and Economics, n. 31, 2011, p. 37-47.
SHIPP, T. Eyes turn to corporate tax abuse as US senator tackles tax haven crackdown.
The International, Feb. 2013. Disponvel em: <http://www.theinternational.org/articles/ 348-eyes-turn-to-corporate-tax-abuse-as-us-se>. Acesso em: 9 jan. 2014.
SIMMONS, R. S. Does recent empirical evidence support the existence of international
corporate tax competition? Journal of International Accounting, Auditing and Taxation, n. 15, 2006, p. 16-31.
SRENSEN, P. B. International tax coordination: regionalism versus globalism. Journal
of Public Economics, n. 88, 2004, p. 1187-1214.
SULLIVAN, M. A. Economic analysis: keeping score on offshore: U.K. 60,000, U.S. 1300.
Tax Notes International Magazine, n. 118, 2007.
TAX JUSTICE NETWORK. Identifying tax havens and offshore finance centres. S.l., 2012.
TAYLOR, G.; RICHARDSON, G. International corporate tax avoidance practices: evidence from Australian firms. The International Journal of Accounting, n. 47, 2012, p.
469-496.
WANNISKI, J. Taxes, revenues and the Laffer curve. The Public Interest, n.50, inverno 1978, p. 3-16. Disponvel em: <http://www.nationalaffairs.com/doclib/20080528_
197805001taxesrevenuesandthelaffercurvejudewanniski.pdf>. Acesso em: 6 jan. 2014.
WU, L. et al. Local tax rebates, corporate tax burdens, and firm migration: evidence
from China. Journal of Accounting and Public Policy, n. 26, 2007, p. 555-583.
YOUNG, I. M. Responsibility for justice. New York: Oxford University Press. 2011.
ZOROM, A. Concept of offshore financial centers: in search of an operational definition. Washington, D.C.: FMI, 2007.
158
#05
Propriedade intelectual e
o desenvolvimento das naes
O acordo trips e suas consequncias
conflituosas no mundo contemporneo
Nicolas Felipe Petrachin Wulk
Banvasten Noronha de Arajo
Clara Soares Crtes Oliveira
Nelson Veras de Sousa Junior
Se a natureza fez uma coisa menos suscetvel que todas as outras propriedade exclusiva, a ao do poder de pensamento
chamado ideia, a qual um indivduo poder possuir com exclusividade enquanto mant-la para si mesmo; mas, a partir do momento em que divulgada, torna-se possesso de todos, e o possuidor no pode livrar-se dela. Seu carter peculiar faz com que
ningum possua menos que os outros, porque todos possuem a
ideia como um todo. Aquele que recebe uma ideia de mim recebe
instruo sem diminuir a minha; assim como aquele que acende
sua vela na minha, recebendo luz sem me escurecer.
Thomas Jefferson
(LIPSCOMB, A. E.; BERGH, E. (eds.).
The Writings of Thomas Jefferson. Washington, EUA:
Thomas Jefferson Memorial Association,
1905 [1813], Vol. 13, pp. 333-335)
1. Introduo
A Propriedade Intelectual constitui um importante elemento
social e de estmulo econmico na contemporaneidade. Porm,
apesar de sua naturalidade e ampla aceitao dentro da sociedade, deve-se discutir mais sobre sua validao poltica, filosfica
e mesmo econmica. Deste modo, este estudo busca analisar as
consequncias da prpria existncia dos Direitos de Propriedade
Intelectual nestes trs espectros, com ateno fundamental sua
relao com o desenvolvimento econmico dos pases.
De modo geral, a argumentao desenvolvida tender no sentido de mostrar que existe uma tendncia harmonizao internacional do sistema de Propriedade Intelectual, exemplificado
pelo Acordo sobre os Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio (TRIPS), conforme mostra
Fiani (2009). Porm, os resultados econmicos de um sistema de
proteo mais rgido so questionveis quando analisados no mbito dos pases em desenvolvimento, que so menos competitivos
em uma economia globalizada focada na inovao e no conhecimento (FIANI, 2009). Assim, a rigidez do TRIPS torna mais difcil
o desenvolvimento destas naes ao prejudicar os agentes nacionais no processo de competio internacional, o que sugere que
uma flexibilizao deste regime traria benefcios em escala global
(FIANI, 2009).
Durante o presente artigo sero levantadas evidncias que corroborem o argumento central do texto, a partir da reviso da literatura levantada sobre o tema e de suas implicaes sobre as questes
propostas. Dessa forma, aps esta breve introduo, o estudo segue deste modo: na seo 2 ser abordada a evoluo histrica da
Propriedade Intelectual, assim como os debates filosficos sobre o
assunto; na seo 3 haver exposio sobre o TRIPS e seus arran161
jos polticos; a parte 4 trar a dimenso propriamente econmica,

mostrando a relao encontrada entre a Propriedade Intelectual e o
desenvolvimento; na parte 5 sero expostas algumas consideraes
sobre transformaes e possveis reformas futuras do TRIPS; e, por
fim, so apresentadas as consideraes finais na parte 6.
2. Propriedade intelectual (PI): origens, justificativa
e questes filosficas
Para a compreenso plena do tema tratado, importante o
conhecimento da histria da Propriedade Intelectual (PI), assim
como dos debates filosficos que aconteceram acerca do tema.
Mas, primeiramente, cabe definir especificamente no que consiste
a Propriedade Intelectual.
2.1. O que Propriedade Intelectual?
A Conveno da OMPI [Organizao Mundial da Propriedade Intelectual] (1970) define como Propriedade Intelectual, a soma dos
direitos relativos s obras literrias, artsticas e cientficas, s interpretaes dos artistas intrpretes e s execues dos artistas executantes, aos fonogramas e s emisses de radiodifuso, s invenes
em todos os domnios da atividade humana, s descobertas cientficas, aos desenhos e modelos industriais, s marcas industriais,
comerciais e de servio, bem como s firmas comerciais e denominaes comerciais, proteo contra a concorrncia desleal e todos
os outros direitos inerentes atividade intelectual nos domnios
industrial, cientfico, literrio e artstico (BARBOSA, 2003, p. 10).
A PI e as particularidades que envolvem esse grupo de ideias

so diferenciadas especificamente por uma caracterstica: sua intangibilidade, ou seja, seus componentes tratam-se de ideias, expressas ou materializadas (KINSELLA, 2010) Assumindo isso, pode-se entender que a PI no possui limitao temporal e que seu
uso pode ser ampliado sem prejudicar sua utilizao por outros
(RESNIK, 2003). Essas caractersticas revelam porque esta de
difcil restrio e limitao e mostram por qual razo so conflitantes as afirmaes em torno desse campo: desde a declarao de
direitos at a subjetividade que cada produto traz consigo (HETTINGER, 1989).
Os tipos mais comuns de PI so: direitos autorais, marcas registradas, patentes e segredos comerciais (KINSELLA, 2010). Os
direitos autorais envolvem a defesa do monoplio de reproduo
162
da forma de uma ideia, ou seja, englobam a sua materializao ou

expresso. J a patente est diretamente ligada inovao e ideia
por trs desta, garantindo ao inventor o papel de nico produtor, mas no excluindo o uso, por outros, da inveno. Os segredos comerciais abrangem frmulas, artefatos ou informaes que
podem garantir a seu possuidor vantagem competitiva sobre os
outros possveis produtores. A marca registrada se relaciona mais
com a proteo da visibilidade e diferenciao da origem por seus
meios de identificao (KINSELLA, 2010).
2.2. Um breve histrico da Propriedade Intelectual
O conceito de PI, como vrios outros conceitos, teve de adaptar-se s transformaes ocorridas na sociedade, na economia e nas
relaes de poder. Para tal, foram assimilados novos atores e arranjos institucionais, impulsionados pelo enorme volume de inovaes
tecnolgicas (MAY; SELL, 2001). Nesta sesso, ser estudado o processo atravs do qual a PI se transformou em um fator determinante
das relaes capitalistas que vieram a ser estabelecidas.
2.2.1. Propriedade Intelectual como norma informal
Muito antes de sua formalizao internacional no fim do sculo XIX, as noes mais bsicas acerca da Propriedade Intelectual
j se manifestavam na Europa durante a Idade Mdia, perodo no
qual muitas guildas1 de artesos e escritores j consideravam suas
tcnicas e conhecimentos como propriedade, buscando, assim,
restringi-los ao pblico e s guildas concorrentes (MAY; SELL,
2001). A proteo a essas ditas propriedades era providenciada autonomamente pelos detentores do conhecimento, os quais, durante muitos sculos, tinham a seu favor o limitado alcance que seus
produtos possuam graas s dificuldades de cpia e fabricao no
perodo (PRAGER, 1944).
O crescente desenvolvimento tecnolgico e o desejo dos governantes de que este se disseminasse por seus domnios foram os
principais motivadores para a gradual substituio desse sistema
autnomo para a criao dos primeiros sistemas pblicos de privilgios e monoplios (MAY; SELL, 2001). O ponto crucial para essa
transformao foi o surgimento da prensa mvel de Gutemberg
na segunda metade do sculo XV (MAY; SELL, 2001). Esta nova
1 As guildas eram associaes medievais que reuniam pessoas de uma mesma funo esperando que essa unio lhes trouxesse benefcios mtuos e vantagens comerciais (MAY;
SELL, 2001).
163
tecnologia foi um grande impulso para o fortalecimento e a disseminao dos setores de impresso e venda de livros, o que dificultou significativamente o controle que os escritores e publicadores
exerciam sobre suas obras (MAY; SELL, 2001).
2.2.2. Propriedade Intelectual como poltica de Estado
A fim de manter margens razoveis de lucros para sustentar a

viabilidade econmica das guildas, fez-se necessria a interveno
do governo. Visando isto, se tornava necessrio estabelecer privilgios para os responsveis pela inovao tecnolgica de modo
que estes recebessem estmulos econmicos para assegurar o controle sobre o conhecimento (MAY; SELL, 2001). Garantia-se, com
a valorizao desse tipo de produo por meio do governo, uma
controlada escassez de produtos para a manipulao de seus preos, o que controlava a concorrncia e estimulava o desenvolvimento (MAY; SELL, 2001).
Lder nos setores da construo naval, da confeco de vidro
e da impresso de livros, a Repblica de Veneza foi pioneira no
desenvolvimento de um sistema legal de privilgios, com registros
de incentivos a inventores remontando ao ano de 1332 (PRAGER,
1944). A Repblica tambm foi responsvel pela primeira lei de
direitos autorais2 da histria ao conceder legalmente um monoplio sobre a publicao de um livro em 1493 (MAY; SELL, 2001).
Alm de lanar a jurisprudncia para que leis semelhantes fossem
aprovadas em outros pases, Veneza foi instrumental na disseminao indireta de seu sistema de direitos autorais informal. Com a
grande migrao de artistas e mercadores venezianos pela Europa,
o sistema informal foi assimilado pelos mercadores locais (MAY;
SELL, 2001). Posteriormente, monoplios comearam a ser concedidos pela primeira vez na Alemanha (1545), e, em seguida, na
Frana (1551) e na Inglaterra (1559).
At o sculo XVII, no entanto, ainda prevalecia na Europa a noo de que patentes, direitos de cpia e monoplios eram concedidos
pelo Estado como um favor, o qual muitas vezes privilegiava o poder
poltico e o relacionamento pessoal do beneficirio com o monarca
em detrimento do mrito e da petio individual (PRAGER, 1944). A
formalizao do sistema de patentes dentro de um regime legislativo
se deu apenas na Inglaterra com o Estatuto de Monoplios de 1624,
sistematizando a concesso de patentes; e o Ato de Anne de 1709, que
sistematizava o direito de cpia (MAY; SELL, 2001).
2 No entanto, os autores May e Sell (2001) preferem caracterizar as leis iniciais como
leis de patente.
164
Sob influncia da legislao inglesa, as leis de Propriedade Intelectual no restante do mundo desenvolveram-se de acordo com
as necessidades de cada pas. Apesar das leis largamente disseminadas, a proteo dos Direitos de Propriedade Intelectual era uma
questo estritamente nacional, gerando grandes disparidades legislativas que davam margem para pirataria de obras literrias e
espionagem industrial entre os Estados (MAY; SELL, 2001).
2.2.3. Propriedade Intelectual como regime internacional
Regimes internacionais so definidos como princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de deciso, em torno dos
quais as expectativas dos atores convergem em uma determinada
rea das relaes internacionais (KRASNER, 1982). De acordo
com esta ideia, princpios so determinados como crenas em fatos, efeitos e integridade, normas so padres de comportamento
definidos em termos de direitos e obrigaes, regras so prescries ou proscries especficas para a ao e procedimentos de
deciso so prticas predominantes para fazer e implementar escolhas coletivas (KRASNER, 1982).
No referente PI, as medidas de proteo que se caracterizavam como regimes iniciaram-se na Frana no incio do sculo XIX, onde acordos bilaterais de proteo ao direito de cpia
eram comuns, revelando a existncia de anseios por uma legislao internacional que garantisse proteo tambm fora do territrio nacional (MAY; SELL, 2001). Desta forma, foram realizadas
a Conveno de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial
(cobrindo patentes, marcas comerciais e projetos industriais), em
1883, e a Conveno de Berna, de 1886, sobre direitos autorais.
Baseadas nos princpios de no-diferenciao de tratamento e de
prioridade de defesa dos direitos, cada nao tinha seus direitos
estendidos aos bens estrangeiros que ali entrassem (MAY; SELL,
2001). Alguns pases, por sua vez, cresceram atravs da apropriao de tecnologia de outros, como o caso dos Estados Unidos da
Amrica (MAY; SELL, 2001).
At ento, os Estados estabeleciam regras referentes PI de
acordo com suas caractersticas econmicas e sociais, visando
proporcionar o melhor para sua economia, o que no teve continuao quando a padronizao dos direitos da PI ocorreu. A uniformizao das leis de PI traria consigo a manuteno da posio
favorvel dos pases j desenvolvidos. Aplicaram-se leis de carter
geral e universal, que excluam as especificidades de cada pas e
favoreciam predominantemente o grupo j detentor de tecnologia
165
(HELFER, 2009).
Seguindo os princpios de multilateralidade j estabelecidos
nas convenes anteriores, pode-se destacar a criao do rgo
das Naes Unidas encarregado de estudar e legislar a PI, a Organizao Mundial de Propriedade Intelectual - OMPI. De modo
geral, a OMPI no era dotada de meios suficientes para estabelecer padres mais elevados de proteo Propriedade Intelectual,
ou mesmo para criar mecanismos coercitivos capazes de impor
sanes aos Estados que no aplicassem as regras adotadas em
mbito internacional, limitando assim o espao de negociao dos
pases em desenvolvimento para a prpria agenda de discusses
do Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio - GATT (LEAL; SUZAGNA; SOUZA, 2011).
Por causa desses entraves, a questo da PI se expandiu para os
regimes comerciais, tais como o GATT e a Organizao Mundial
do Comrcio - OMC, criada em 1994. O regime vigente de propriedade intelectual se converteu em uma norma condicional para
a insero na OMC, sendo este dotado de regras procedimentais
e sanes econmicas para os signatrios que falhassem em segui-lo (MAY; SELL, 2001,). Desta forma, o Acordo Relativo aos
Aspectos do Direito Propriedade Intelectual Relacionados com
o Comrcio (TRIPS) teve como princpio a extino da individualidade jurdica nacional com a pretenso de harmonizao do
tema, desprezando a adequao s diversas situaes econmicas
em que os pases signatrios se encontravam (BARBOSA, 2003).
2.2. Debates filosficos sobre a Propriedade Intelectual
Inmeros debates permearam a legitimidade dos Direitos de

PI at a criao e consolidao dos mesmos, os quais, na sua origem, foram justificados pelo jusnaturalismo liberal, como ser visto a seguir. Atualmente, a lgica que prevalece para a justificativa
dos Direitos de PI vem das ideias utilitaristas de John Stuart Mill
(MAY; SELL, 2001). Embora essas duas correntes sejam as mais
usadas no campo, nesta sesso estas sero trabalhadas de modo
a mostrar quo limitadas, at mesmo ambguas e contraditrias,
essas e outras teorias se apresentam.
A Propriedade Intelectual explicada a partir da associao da
propriedade a fatores como o trabalho, o mercado e a natureza intelectual de cada um (HETTINGER, 1989). A primeira teoria a ser
exposta a liberal, cujo principal expoente John Locke (1994).
A teoria liberal entende que o homem nasce com direitos naturais vida, propriedade e liberdade, cabendo ao governo uni166
camente garantir esses direitos. Seguindo este raciocnio, Locke

desenvolveu a teoria da propriedade-trabalho, adjacente liberal,
que determina que a propriedade est ligada ao esforo individual
empregado na ao (HETTINGER, 1989).
No entanto, no que tange PI, essa teoria visivelmente frgil, pois, alm de aes irrelevantes para os Direitos referentes
PI envolverem o esforo, nem sempre o homem dono da sua
produo, mas apenas da sua fora de trabalho (HETTINGER,
1989). Os Direitos de PI tambm no recompensam proporcionalmente ao trabalho e so padronizados para um objeto, ou
mesmo valorizam apenas a inovao, como o caso das patentes
(RESNIK, 2003). O produto pode ser resultado do trabalho de
mais de um indivduo, alm de o trabalho ser um fator de difcil
quantificao (HETTINGER, 1989).
O utilitarismo, por sua vez, de extrema relevncia para a PI,
j que a base de alguns sistemas jurdicos contemporneos, como
o caso dos Estados Unidos (RESNIK, 2003). Segundo John Stuart Mill (1979), as aes do governo devem ser direcionadas para
proporcionar a maior satisfao possvel para a sociedade como
um todo (MILL, 1979). Para isso, a satisfao, entendida como a
conquista de interesses individuais, encontrada em cada um deve
ser somada para compreender a utilidade do processo analisado
(SCHEFFLER apud RESNIK, 2003). Aplicando essas ideias PI,
os utilitaristas assumem que o bem produzido pelos Direitos de
PI maior do que o mal de limitar a cpia porque encorajam a
inovao e o crescimento econmico do pas. Assim, seriam estimuladas mais pesquisas e o esforo realizado no desenvolvimento da tecnologia seria compensado, e, por consequncia, haveria
aperfeioamento na qualidade de vida e dos produtos oferecidos
sociedade (RESNIK, 2003).
Entretanto, o maior problema dessa teoria exigir a quantificao dos efeitos das aes antes de elas terem sido praticadas
para ento colocar na balana o bem e o mal provocado por estas e ver se o bem resultante superaria o mal decorrente (LEWIN,
2007). Entretanto, possvel verificar que existem situaes em
que os Direitos de PI so mais malficos do que benficos e, como
na legislao estadunidense, nem sempre h benefcios para a sociedade em geral com uma nova descoberta, pois o detentor do
conhecimento no obrigado a compartilh-lo com o restante da
sociedade (RESNIK, 2003).
Por fim, John Rawls (1971) ligou a concepo de justia aceitao da pluralidade, afirmando que, para sua construo, seria
necessria a valorizao dos diversos segmentos que compem a
167
sociedade (RAWLS, 1971). A relevncia da concepo de Rawls

(1971) para este estudo parte da assertiva de que a realidade
composta de aspectos plurais que compem o interior dos Estados
e a forma como estes se relacionam entre si. Deste modo, revelase a complexidade caracterstica da realidade, o que se reflete nas
criaes humanas e na dificuldade de legislar garantindo respeito
a todas as formas resultantes (RAWLS apud RESNIK, 2003).
Percebe-se, pois, que nenhuma das teorias apresentadas consegue justificar satisfatoriamente os diversos tipos de PI simultaneamente. No apenas resultado de limitaes tericas, o problema da legitimao da PI tambm reside no processo de constante
transformao do mundo, dos atores e suas relaes, necessitando
de novos aparelhos de regulao e legislao (RESNIK, 2003).
2.3. Propriedade Intelectual e o direito de propriedade
Os Direitos de Propriedade Intelectual geralmente abrangem

tipos de propriedade no-fsica, resultantes de processos cognitivos, cujo valor baseado em uma ideia ou conjunto delas, que
cerceiam as manifestaes fsicas ou expresses destas (MOORE,
1997). Entretanto, a prpria origem da concepo de propriedade
esteve ligada escassez de alguns bens, como a propriedade territorial, visando evitar conflitos e permitir a repartio dos bens
(LOCKE, 1994). A PI cria um ambiente propcio para a discusso
da sua incluso como uma forma de propriedade, uma vez que
no segue esse princpio inicial de escassez.
Para Locke (1994), necessrio que cada indivduo renuncie
ao seu poder absoluto e o transfira para a figura estatal, deixando a
ela a funo de estabelecer um corpo jurdico justo e de promover
proteo propriedade, por meio de regras imparciais e distantes
dos juzos individuais. Assim, a funo social e tica fundamental
dos Direitos de Propriedade prevenir o conflito quanto a bens
escassos (KINSELLA, 2010). Deste modo, esses direitos so representveis como uma instituio social e, uma vez que so criaes
humanas, dependem de implementao e execuo de leis para a
sua garantia (RESNIK, 2003).
Como j mencionado, a justificativa da escassez no se aplica
Propriedade Intelectual, uma vez que seu uso por um indivduo
no exclui a possibilidade de uso por outra pessoa, e impossvel
aplicar limitaes concretas a algo como uma ideia compartilhada, j que, uma vez existente, a ideia pode ser copiada a baixos
custos (HETTINGER, 1989). Os direitos referentes PI podem
ser ento associados criao artificial de uma condio de escas168
sez, muitas vezes resultante de influncia de grupos de interesse,

majoritariamente os detentores de tecnologia, na formulao de
polticas e leis (KINSELLA, 2010).
Locke (1994) argumenta que uma vez que no h a escassez
e a disputa por um bem, sua aquisio no prejudicar outros
indivduos (LOCKE, 1994). Uma das controvrsias que liberais
influenciados por Locke enfrentam o argumento de que a limitao da reproduo ou manifestao de ideias originalmente
pertencente a outros, limitam tambm a liberdade prpria de
cada um (MOORE, 1997).
Ronald Dworkin (1988), pensador de tendncia liberal, afirma que o indivduo conquista privacidade, segurana e, em certa
medida, autonomia quando seus direitos sobre sua propriedade
so garantidos (HETTINGER, 1989). Ele ressalta, ainda, que a
existncia de algumas expresses de propriedade individual essencial para a sobrevivncia humana, diferentemente de patentes
e direitos de cpia, por exemplo, que no so relevantes para a
conquista desses valores sociais interessantes para o autor. Pelo
contrrio, a existncia dos Direitos de PI citados interfere na soberania de cada um sobre suas prprias aes, pois limita fatores
como a liberdade de produo e expresso (HETTINGER, 1989).
Por fim, os Direitos de PI so frutos de relevantes debates que
no se restringem ao campo filosfico ou terico. Sobre a questo
da PI como propriedade, a reflexo interessante quando, juntamente no campo histrico, so analisados os fatores sociais, polticos e econmicos que levaram ao estabelecimento dessa instituio.
Como Robert Cox (1986) afirmou, as teorias tm valores guiados
pelo interesse que o criador possua, juntamente a uma finalidade,
e, portanto, de grande valia entender que a formulao de uma
teoria depende da situao temporal e espacial em que ela se insere.
3. O surgimento de um regime universal:
o acordo TRIPS
Contido no Anexo C do Tratado de Marrakesh, o qual deu
origem Organizao Mundial do Comrcio em 1994, o Acordo
sobre os Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio (TRIPS) o primeiro regime internacional
a inserir as leis de Propriedade Intelectual no mbito do comrcio
internacional, contando com a participao de todos os 153 pases
membros da OMC (SANTOS, 2005). A ampla adeso ao tratado,
no entanto, contrasta com os conflitos e tenses que o permeiam
desde as negociaes da Rodada Uruguai (SANTOS, 2005).
169
3.1. Chegando a um consenso: a histria do tratado
O fim da Segunda Guerra Mundial (1939 1945) marcou a

consolidao da hegemonia econmica norte-americana atravs do
estabelecimento das instituies de Bretton Woods. No mbito do
comrcio internacional consolidou-se o Acordo Geral sobre Tarifas
e Comrcio (GATT) como nico instrumento multilateral de regulamentao de comrcio multilateral (JOGI; NIGAM, 2008).
Ao longo da segunda metade do sculo XX, foram realizadas
oito rodadas de negociaes acerca do comrcio internacional no
mbito do GATT, sendo as cinco primeiras dedicadas exclusivamente s tarifas alfandegrias e as duas ltimas rodadas voltadas
para medidas anti-dumping, medidas tarifrias e no-tarifrias
(JOGI; NIGAM, 2008). A oitava e ltima rodada de negociao do
GATT, conhecida como Rodada Uruguai, durou de 1986 a 1994, e
seu desfecho foi a criao da Organizao Mundial do Comrcio.
Nessa Rodada, foram introduzidos temas de comrcio relacionados com agricultura, servios e Direitos de Propriedade Intelectual; os quais logo criaram uma grande diviso entre os pases
desenvolvidos e os em desenvolvimento (SANTOS, 2005, p. 17).
Tal diviso j vinha de uma longa contenda entre os interesses dos pases desenvolvidos e em desenvolvimento. Os primeiros
buscavam liberalizar o mercado internacional e garantir a proteo de produtos e processos de alta tecnologia produzidos majoritariamente por eles prprios. J os pases em desenvolvimento
temiam que uma maior proteo dos Direitos de Propriedade
Intelectual obstrusse seus projetos de desenvolvimento nacional
com o encarecimento da tecnologia e as restries sua reproduo (YU, 2009).
Vrios foram os fatores que permitiram o avano desse impasse na Rodada Uruguai em favor dos pases desenvolvidos. Em
primeiro lugar, a onda de liberalizao econmica orientada pelo
Consenso de Washington tornava inevitvel o estabelecimento de
padres mnimos de proteo de PI (WILLIAMSON, 2003). Outro fator decisivo foi a forte influncia poltica e econmica que
os Estados Unidos eram capazes de exercer contra os pases mais
resistentes por meio de instituies como o Fundo Monetrio
Internacional e o Banco Mundial, incentivados pelo lobbying de
grandes empresas americanas, europeias e japonesas. Por fim, a
falha dos pases em desenvolvimento em manter as discusses de
PI no mbito da OMPI - onde tinham maior peso decisrio pelo
sistema de um voto por membro - e em limitar o escopo do debate
170
de PI no GATT a produtos contrafeitos (YU, 2009). At mesmo a

estratgia de negociao utilizada3 desfavoreceu os interesses dos
pases em desenvolvimento, pois proporcionava um contexto favorvel para barganhar a adeso ao TRIPS em troca de ganhos em
outros acordos imprescindveis a esses pases, tal como na questo
agrcola (SANTOS, 2005).
Dessa forma, o Acordo TRIPS foi aprovado em abril de 1994
com pouqussimas alteraes em seu texto original. Apesar de se
aplicar igualmente a todos os pases membros, eles receberam diferentes prazos de transio para adequarem suas legislaes aos
termos do Acordo: um ano para os pases desenvolvidos, quatro
anos para os pases de mdio desenvolvimento e onze anos para
os pases menos desenvolvidos, com possibilidade de extenso do
perodo (WTO, 2013d).
3.2. Principais caractersticas e as implicaes do TRIPS
Tendo entrado em vigor em 1 de janeiro de 1995, o Acordo

TRIPS surgia como o mais completo acordo multilateral de Propriedade Intelectual, incorporando as principais normas que j
existiam desde as Convenes de Berna e de Paris a um forte sistema de padronizao e aplicabilidade dos Direitos de Propriedade Intelectual. Ao todo, o Acordo abrange as seguintes categorias
dentro da Propriedade Intelectual: direitos de cpia e derivados,
marcas, indicao geogrfica, design industrial, patentes, circuitos
integrados e segredos comerciais (JOGI; NIGAM, 2008).
Para garantir a proteo internacional de todas essas categorias, o Acordo conta com trs recursos principais: a obrigatoriedade de cada Estado membro de prover padres mnimos de proteo legislativa aos Direitos de PI, a obrigatoriedade dos mesmos
de garantir o cumprimento das leis de proteo PI e a sujeio
de conflitos envolvendo PI entre Estados membros ao Sistema de
Soluo de Controvrsias da OMC4 (JOGI; NIGAM, 2008).
O Acordo, por sua vez, est dividido em sete partes. A primeira parte engloba os princpios bsicos e as provises mais gerais. A
segunda parte pauta-se nos padres de avaliabilidade (termos de
3 O chamado Single Undertaking, ainda hoje a nica forma de negociao dentro da
OMC, consiste em considerar tudo em um nico pacote, no sendo possvel a um pas
aceitar apenas um acordo e no os outros, alm de determinar que tudo deva ser votado
em conjunto, no em tpicos (BADAR, 2007).
4 O Sistema de Soluo de Controvrsias da OMC tem por objetivo solucionar positivamente as controvrsias existentes nos acordos abrangidos e proporcionar uma compensao aos pases prejudicados por uma violao dos acordos da OMC (BOSSCHE,
2008).
171
proteo, limites, excees, requerimentos de uso, etc.), alcance e

uso de todas as categorias de Propriedade Intelectual reconhecidas
pelo Acordo. J a terceira trata das garantias de cumprimento dos
Direitos de Propriedade Intelectual, nas diferentes legislaes dos
pases signatrios. A quarta, por sua vez, ocupa-se com a aquisio
e manuteno dos Direitos de Propriedade Intelectual. A quinta
direcionada aos termos de soluo de controvrsias no mbito do
Acordo. A sexta parte especifica os diferentes arranjos transitrios
entre os pases membros. A stima, por fim, ocupa-se com os arranjos institucionais e as provises finais (WTO, 2013b).
Todo esse detalhado arcabouo legal tem como objetivo fazer com que a proteo dos Direitos de Propriedade Intelectual
contribua para a promoo da inovao tecnolgica e transferncia de tecnologia para o benefcio no apenas dos produtores,
mas tambm dos usurios do conhecimento tecnolgico (WTO,
2013d). Portanto, a grande meta almejada por esse equilbrio de
direitos e deveres o alcance de um estgio de bem-estar econmico e social dentre as populaes dos Estados membros do
Acordo (WTO, 2013f).
Os pases que descumprem e violam as obrigaes previstas no
tratado esto sujeitos a consultas por qualquer outro pas membro que se considerar prejudicado. O caso ento levado para o
Conselho TRIPS, o qual rege todas as questes de disputa entre
os membros e que tem poder para conceder o direito retaliao
ou a outros tipos de sano econmica (JOGI; NIGAM, 2008). De
acordo com o Artigo XXIII do GATT 1994:
() Um membro pode entrar com uma ao contra outro quando
quaisquer benefcios do Acordo so direta ou indiretamente anulados ou comprometidos ou quando a efetivao de qualquer objetivo
do acordo seja impedida como resultado de: falha em cumprir com
as obrigaes do Acordo; medida conflitante ou no com as provises do Acordo; qualquer outra situao (WTO, 2013c).
3.3. Reao dos pases em desenvolvimento:

A Declarao de Doha
A Declarao de Doha sobre o Acordo TRIPS e suas implicaes

para a sade pblica, emitida durante a 4 Conferncia Ministerial
da OMC no Catar, em novembro de 2001, foi um importante desdobramento da chamada Agenda de Desenvolvimento de Doha, a
qual deu origem ainda inconclusa Rodada Doha (FERGUSSON,
2011). Essa Agenda refletia as muitas insatisfaes e reivindicaes
172
dos pases em desenvolvimento em questes como agricultura, servios, tarifas e Propriedade Intelectual (FERGUSSON, 2011).
O grande motivador dessa postura revisionista acerca do
Acordo TRIPS foi a formao de uma coalizo entre Brasil, Tailndia e frica do Sul, com o posterior apoio da ndia, em defesa do
direito de quebrar patentes de medicamentos para a AIDS e emitir licenas compulsrias5 para a produo dos mesmos em seus
territrios frente a uma grave epidemia do vrus HIV (ODELL;
SELL, 2003). Apesar de prevista no Acordo, a sucessiva quebra de
patentes foi recebida com desagrado pelos Estados Unidos, cujas
empresas farmacuticas teriam muito a perder com o prosseguimento dessa prtica (SANTOS, 2005).
Apesar de apresentar desvantagem poltica e econmica, a coalizo obteve ganhos significativos ao angariar o apoio massivo dos
demais pases em desenvolvimento, os quais queriam assegurar o
seu direito de se utilizar das flexibilidades do TRIPS ao lidar com
situaes de crise na sade pblica sem serem sujeitos s penalidades da OMC (FERGUSSON, 2011). Tambm h de se considerar o
desejo de muitos desses pases em enfraquecer o Acordo, o qual j
era bastante impopular entre eles (ODELL; SELL, 2003). Esse episdio evidencia o crescimento da influncia dos pases em desenvolvimento e de seus interesses na agenda da OMC, em detrimento do cenrio da Rodada Uruguai, na qual os grandes tomadores
de decises eram os pases desenvolvidos (FERGUSSON, 2011).
Esse contexto possibilitou o conjunto de Declaraes de Doha
na 4 Conferncia Ministerial da OMC. Na declarao, direcionada ao Acordo TRIPS e sade pblica, enfatizada a no-proibio do Acordo aos atos governamentais de proteo sade
pblica, garantindo aos signatrios o direito de emitir licenas
compulsrias quando necessrio e buscando evitar interpretaes
errneas dos termos do Acordo (FERGUSSON, 2011). Outro legado importante desse episdio foi o comprometimento para encontrar uma soluo para os pases desprovidos de capacidade de
produo farmacutica, e a extenso at 2016 do prazo de adequao dos pases menos desenvolvidos s provises das patentes
farmacuticas (WTO, 2013e).
3.4. Um balano sobre eficcia do TRIPS
Dezoito anos aps sua implementao, o Acordo TRIPS atin5 O direito de suspender temporariamente a exclusividade do detentor de uma patente
em casos de interesse pblico, permitindo, assim, a fabricao, utilizao, venda ou
importao do produto sem a autorizao do titular da patente (WTO, 2013f).
173
giu diferentes nveis de sucesso em seu objetivo primrio, que era o

de incentivar o fortalecimento da proteo legislativa Propriedade Intelectual nos pases membros da OMC (WTO, 2013a). Para a
anlise dessas diferenas ser levado em conta o estudo realizado
em 2010 por Ryan T. Cardwell e Pascal L. Ghazalian acerca da efetividade do Acordo TRIPS. Os resultados desse estudo predominantemente convergem no que tange ao nvel de desenvolvimento,
localizao geogrfica e base econmica dos pases analisados.
A efetividade do Acordo dentro da Europa positiva, porm
pouco significante, visto que a maior parte dos pases europeus
j possua antes de 1995 um arcabouo legal que em muito se assemelhava aos nveis exigidos pelo Acordo TRIPS. O mesmo desempenho percebido em pases como Estados Unidos, Canad,
Japo, Austrlia e Nova Zelndia, o que justifica o prazo de apenas
um ano para a adaptao legislativa dos pases mais desenvolvidos
(CARDWELL; GHAZALIAN, 2010, p. 19).
No caso da Amrica Latina, foi registrada uma significativa
melhora nos campos de educao, pesquisa, desenvolvimento e
governana em termos de proteo aos Direitos de Propriedade
Intelectual (CARDWELL; GHAZALIAN, 2010). Segundo os autores, uma das hipteses para esse sucesso na implementao do
Acordo na regio a de que os pases da Amrica Latina acreditam na ameaa de retaliaes cruzadas e sanes econmicas
sobre suas exportaes por parte dos Estados Unidos. Resultados
semelhantes foram registrados nos pases do norte da frica, do
Oriente Mdio e da sia (CARDWELL; GHAZALIAN, 2010).
Em relao frica, poca em que esse estudo foi realizado,
nenhum pas da frica Subsaariana estava submetido aos termos
do Acordo TRIPS com exceo da frica do Sul. No caso sul-africano, os efeitos do Acordo TRIPS tambm foram positivos, embora no tenham alterado expressivamente o quadro de proteo
PI no pas (CARDWELL; GHAZALIAN, 2010).
Apesar de apresentar os resultados j esperados de aplicabilidade do Acordo, o estudo evidencia uma maior preocupao na
implementao dos termos do Acordo por parte de pases cujos
mercados exportadores so dependentes das economias dos Estados Unidos e da Europa. Assim, pode-se concluir que o Acordo
TRIPS tem sido bem-sucedido em funo de uma ameaa coercitiva no mbito do comrcio internacional (CARDWELL; GHAZALIAN, 2010).
4. Propriedade Intelectual e o desenvolvimento econmico
174
A relao entre PI e desenvolvimento uma questo amplamente debatida na perspectiva econmica moderna. Conquanto,
os modelos de economia tradicionais do pouca importncia
questo da PI. O que no exclui o fato de existir uma relao entre PI e tais modelos que reflete a realidade de pases emergentes
(SHERWOOD, 1992).
4.1 Teorias sobre o desenvolvimento dos pases
Para melhor compreenso do presente debate acerca da Propriedade Intelectual, cabe aqui expor as principais correntes de
pensamento econmico clssica, socialista, keynesiana e neoliberal para uma melhor anlise dos impactos que a PI proporciona sobre o bem-estar das naes.
4.1.1. As teorias econmicas clssicas
Inserida nos sculos XVIII e XIX em meio crise do Mercantilismo6, a escola clssica, protagonizada por Adam Smith e David
Ricardo, vigorou em muitos pases at o incio do sculo XX. Smith (1776) acreditava na busca do bem individual para alcanar o
bem coletivo e, assim, propunha a autorregulao do mercado e as
vantagens absolutas individuais como meio para alcanar maior
produtividade (CAVUSGIL; KNIGHT; RESENBERGER, 2010).
Dessa forma, barreiras governamentais como a regulao de patentes e os subsdios foram consideradas mecanismos irracionais
lgica de mercado e Diviso Internacional do Trabalho7.
David Ricardo, alm de reiterar as ideias de Smith, props que,
em vez de vantagens absolutas8, as vantagens comparativas9 fossem
6 Escola de pensamento econmico moderna, que perpassou os sculos XVI e XVII,
durante o perodo das Grandes Navegaes. Afirma, essencialmente, que os pases ficam
ricos ao exportarem mais produtos (recebendo ouro) e importando menos (no enviando ouro para o exterior). Assim, a balano comercial positiva seria um indicativo que o
pas estaria se desenvolvendo (CAVUSGIL; KNIGHT; RESENBERGER, 2010).
7 A Diviso Internacional do Trabalho a forma como so divididas as atividades
econmicas por meio do comrcio internacional. De modo que os pases abdicam da
possibilidade de desenvolverem todas as atividades econmicas e se especializem naquilo em que possuam maior produtividade, estimulando o comrcio por meio das vantagens comparativas (GILPIN, 2002).
8 A vantagem absoluta diz respeito produtividade de um nico bem. Logo, se um pas
possui maior produtividade do que outro em relao a um bem, ele tambm possui
vantagem absoluta (MANKIW, 2009).
9 A vantagem comparativa leva em considerao as eficincias relativas dos pases em
comparao uns aos outros, em termos da especializao em alguns bens em detrimento
da no produo de outro. Isso significa que todos os pases tem vantagem comparativa
175
o vis para a diviso internacional do trabalho (CAVUSGIL; KNIGHT; RESENBERGER, 2010). Tal pensamento, quando aplicado ao
contexto atual, insere-se na questo da PI, pois a atual diviso internacional do trabalho d-se entre pases produtores de commodities
- que normalmente no recebem proteo legal - e de produtos industrializados - protegidos pelas leis da PI (GILPIN, 2002). Contudo, a
escola clssica de pensamento econmico sofreu intensa regresso no
incio do sculo XX, mais precisamente em 1929, quando a lgica do
livre mercado provocou desemprego, recesso e reduo do consumo
(CAVUSGIL; KNIGHT; RESENBERGER, 2010).
Paralelamente ao declnio da escola clssica, ocorria a ascenso
do socialismo sovitico. Este acusava a escola clssica de pregar uma
poltica predatria e irracional em que o livre comrcio servia aos
interesses da burguesia de pases desenvolvidos apenas (BARRAL,
2007). Alm disso, o socialismo sovitico props como alternativa a
construo de novos paradigmas para o comrcio internacional calcados em relaes mais justas, sob um controle estrito do mercado e
da coletivizao da propriedade - a qual se estendia inclusive para o
campo da PI (BARRAL, 2007). Todavia, pelo menos em termos de
comrcio internacional, a teoria no foi materializada pela prtica,
j que o controle irrestrito do comrcio foi to ineficiente e irracional quanto as prticas ibricas (BARRAL, 2007).
Por outro lado, em meio crise enfrentada pelo liberalismo
e impossibilidade de se adotar o radicalismo socialista, destacou-se o modelo proposto por John Keynes. Materializado sob o
New Deal americano e almejando evitar crises como a de 1929,
esse modelo propunha maior interveno do governo no mercado
(BARRAL, 2007). Contudo, o paradigma keynesiano no resistiu
s crises previdencirias e do petrleo de dcadas posteriores, com
o desemprego crescente e o endividamento externo dos pases em
desenvolvimento causando problemas estruturais nas economias
nacionais (BARRAL, 2007).
O Neoliberalismo10 surgiu, nessa perspectiva, como um substituto promissor. Considerado de cunho radical, o modelo econmico de pensadores da chamada Escola Austraca, como Friedrich
Hayek e Ludwig von Mises, se embasou na defesa do mercado, na
privatizao de empresas pblicas e na limitao da interveno
na produo de algum bem, o que faz com que o comrcio seja benfico para todos
(MANKIW, 2009).
10 Aqui utiliza-se o termo em sua perspectiva doutrinria, de acordo com a classificao
de Velasco e Cruz (2007), no qual refere-se ao pensamento desenvolvido em mbito
acadmico, e no propriamente aos programas e movimentos polticos que surgiram
posteriormente a suas principais concepes (CRUZ, 2007).
176
estatal na economia, com rpida desregulamentao, a favor de

um mercado internacional mais integrado, mesmo que em funo
do abandono das estratgias nacionais de crescimento (BARRAL,
2007). Nesse contexto, a PI foi concebida por instituies neoliberais como um fator necessrio para a integrao, como pde ser observado durante o perodo do chamado Consenso de Washington.
4.1.2. O Consenso de Washington
Com o objetivo de concretizar a integrao do mercado internacional, o neoliberalismo baseou-se numa srie de reformas
financeiras e de governana global (WALLERSTEIN, 2003). As
grandes potncias utilizaram-se de instituies internacionais como o Fundo Monetrio Internacional (FMI) e o Banco Mundial a fim de possibilitar o crescimento de pases em desenvolvimento paralelamente integrao econmica, desde que esses se
subordinassem a uma srie de diretrizes neoliberais estabelecidas
(WALLERSTEIN, 2003).
Formulado por volta de 1989, idealizado por economistas dessas instituies e atrelado a um texto de John Williamson (2003),
o Consenso de Washington passou a ser o guia para as aes e
recomendaes do FMI (WILLIAMSON, 2003). Havia dez regras
bsicas: disciplina fiscal, reduo dos gastos, reforma tributria,
juros de mercado, cmbio de mercado, abertura comercial, investimento estrangeiro direto com eliminao de restries, privatizao de estatais, desregulamentao - afrouxamento das leis
econmicas e trabalhistas - e direito Propriedade Intelectual
(WILLIAMSON, 2003).
Contudo, diversas crticas s diretrizes neoliberais foram levantadas. Alguns tericos declararam que as instituies internacionais criadas no Consenso esto dedicadas a impor aos pases
em desenvolvimento um programa neoliberal (WILLIAMSON,
2003). O que ficou claro no caso da Argentina, a qual, considerado um modelo de pas pelos neoliberais, viu toda essa expectativa
desconstruda com a crise de 2002 (RODRIK, 2002). Alm disso, comparando-se as etapas de desenvolvimento atual dos pases
emergentes com aquela pela qual passaram os Pases Atualmente
Desenvolvidos (PADs), estes ltimos no tiveram essa variedade
de restries agora propostas (CHANG, 2004).
4.1.3. O caminho dos desenvolvidos
Nessa perspectiva, o comportamento que vem sendo adotado

177
por pases desenvolvidos contraditrio s suas prprias aes no

passado (CHANG, 2004). A regulamentao dos Direitos de Propriedade, a necessidade de um regime democrtico e a existncia
de instituies financeiras, propostas por pases desenvolvidos,
possuam uma estrutura precria e eventualmente inexistente
durante as trs fases de desenvolvimento dos Pases Atualmente
Desenvolvidos (CHANG, 2004).
Em 1820, no comeo da industrializao dos pases desenvolvidos, o direito de propriedade era violado rotineiramente, principalmente em pases como os EUA, enquanto as leis de patentes
eram de pssima qualidade (CHANG, 2004). Por fim, mesmo com
o incio da maturidade industrial, em 1913, quando os pases mais
desenvolvidos chegaram aos nveis dos emergentes mais ricos de
hoje (Brasil, Tailndia, Turquia, Mxico, Colmbia), as instituies no eram ainda to desenvolvidas como se era exigido pelo
Consenso de Washington (CHANG, 2004).
A partir desse contexto, percebe-se que o aparato institucional
condicionado pelo Consenso de Washington torna-se exigente e
inflexvel (CHANG, 2004). Durante o desenvolvimento dos pases desenvolvidos atuais tais reformas ocorreram de forma lenta
e gradual. Ou seja, a exigncia de que os pases emergentes adotem a padronizao de suas economias e instituies, incluindose nesse caso o TRIPS e o respeito Propriedade Intelectual,
questionvel, pois tal processo no foi efetivo durante o caminho
dos que hoje a prescrevem (CHANG, 2004). Por conseguinte,
visvel que a integrao internacional do mercado idealizada pelo
neoliberalismo perpassa as relaes que envolvem o comrcio,
inserindo-se na prpria transformao social das estruturas dos
pases, como no caso da PI.
4.2. A relao entre comrcio e Propriedade Intelectual
O comrcio internacional alicerado em alguns fatores, dentre os quais figura a PI. O modelo econmico atual caracterizado
pela intensificao da atividade comercial entre uma variedade de
atores, sob diversos campos de atuao, cada vez mais dependente
do contexto internacional e dotado gradativamente de objetos intangveis como, por exemplo, o conhecimento por trs de uma
inveno, ou uma msica (FURTADO, 2003).
Com a globalizao, a atuao no apenas na geopoltica mundial, mas tambm no comrcio passou a incluir companhias multinacionais e transnacionais, Organizaes Internacionais (OIs)
e Organizaes No-Governamentais (ONGs) (PECEQUILO,
178
2004). Nessa perspectiva, infere-se que todos esses atores possuem interesses econmicos e, no obstante, questionamentos
relacionados PI, a qual est presente em seus diferentes campos
de atuao (HERSCOVICI, 2012). Os Estados tendem a atuar nas
falhas de mercado oriundas da incompatibilidade entre os setores privado e pblico em relao PI (HERSCOVICI, 2012). J as
companhias multinacionais so atores cada vez mais poderosos
no sistema internacional, podendo agir sobre ele de forma positiva ou negativa, alm de estarem expandindo suas inter-relaes
(PECEQUILO, 2004). Dessa forma, a PI concretizada como um
dos mecanismos de regulao de mercado necessrio atuao
de tais companhias, gerando assim diversas disputas entre elas e
outros atores, que geram impactos no comrcio internacional. As
OIs, enquanto mediadoras de questes internacionais e formadas por um agrupamento de Estados, tambm atuam sobre a PI,
como se observa na prpria OMC (PECEQUILO, 2004). Por fim,
as ONGs, por agirem em questes sociais que no foram devidamente atendidas pelo Estado, esto envolvidas no campo em que a
PI um empecilho resoluo de questes sociais, como a quebra
de patentes de medicamentos para algumas doenas. Alm disso,
tambm atuam na proteo PI de conhecimentos tradicionais,
como, por exemplo, dos indgenas (PECEQUILO, 2004).
Alm disso, vale ressaltar que a PI tem como arcabouo a
informao e o conhecimento, que por sua vez possuem trs caractersticas principais. Em primeiro lugar a no-exclusividade,
ao passo que no possvel controlar suas modalidades de apropriao, gerando assim externalidades positivas11 no mercado e se
relacionando com saberes abertos12 (HERSCOVICI, 2012, p. 669).
Tambm pela no-rivalidade: o conhecimento no destrudo no
ato do consumo, ou seja, de carter indivisvel; e, por fim, por ser
cumulativo, pois a taxa de crescimento de sua produo depende
do estoque inicial, o que demonstra a interdependncia dos agentes na produo de conhecimento (HERSCOVICI, 2012). Assim,
fica claro que enquanto relacionada ao conhecimento e informao, a PI essencial na estruturao nas relaes comerciais atuais.
4.2.1 Propriedade Intelectual e a promoo do comrcio
11 Externalidades positivas so consequncias positivas para uma atividade ou estrato
social, os quais no esto em contato direto com o meio que origina tal externalidade
(MANKIW, 2009).
12 Saberes abertos so aqueles disponveis de forma livre para o usufruto da sociedade.
Assim, produzem externalidades positivas em um ciclo endgeno de criao de conhecimentos (HERSCOVICI, 2012).
179
A relao entre propriedade intelectual e a promoo do comrcio, tendo em vista as inmeras variveis abrangidas, envolve igualmente muitas teorias. Estas envolvem tanto aspectos das
principais escolas de pensamento econmico j vistas, quanto variantes mais modernas, como a racionalidade dos agentes, os custos de transao13 (CTs), a ausncia de incerteza e a eficincia dos
mercados concorrenciais (CAVUSGIL; KNIGHT; RESENBERGER, 2010). Neste sentido, os interesses de cada agente nessas relaes so levados em conta, o que produz diferentes modalidades
de governana14, assim como diferentes sistemas de propriedade e
de Propriedade Intelectual viveis (HERSCOVICI, 2012). Dentre
essas teorias vlido ressaltar a da escola neoclssica, a de Herscovici e, finalmente, o de anti-truste.
A denominada escola neoclssica, guiada pelos princpios de
racionalidade dos agentes (que agem sempre buscando uma maior
produtividade), de ausncia de incertezas (o que d segurana aos
investimentos e, assim, melhora a produtividade) e de eficincia
dos mercados concorrenciais (a livre concorrncia proporciona
sempre a melhor produo possvel), defende que o sistema de
preos aloca os recursos com a maior eficincia possvel, incluindo-se aqui o sistema de PI (HERSCOVICI, 2012). Assim, excluindo-se os custos de transao15 e as especificidades dos ativos16 criase uma situao de eficincia mxima, enquanto as externalidades
negativas17 so reduzidas (HERSCOVICI, 2012). Nesse contexto,
sob uma anlise neoclssica, os Direitos de PI so concebidos
como um meio eficiente para incentivar e divulgar socialmente
uma inovao, assim como para ampliar suas modalidades de
apropriao (HERSCOVICI, 2012).
Por outro lado, para Coase (1960), a externalidade s poder
ser determinada aps estabelecimento do direito de vrios agentes. Assim, com a indicao de um limite no qual as externalida13 Custos econmicos difceis de especificar devido existncia de possveis comportamentos oportunistas, os quais no seguem um padro esperado (RAUEN, 2007).
14 Entende-se por governana os processos, decises e instituies que atuam como um
governo na ausncia formal hierrquica de um (FINKELSTEIN, 1995).
15 So custos de mercado tendo em vista burocracia, assimetria de informao, impostos, inseguranas e falta de garantias (FIANI, 2011).
16 A especificidade de ativos a especificidade para um investimento em uma atividade
e aos custos referentes sua alocao para outro uso (WILLIAMSON, 1985).
17 Externalidades negativas so consequncias negativas de uma atividade desenvolvida
por um agente sobre o bem-estar de outras agentes que no tomam parte nesta ao. Um
exemplo disso o uso de agrotxicoxicos (MANKIW, 2009).
180
des negativas geradas possam chegar, minimizam-se os custos de

transao e acaba no havendo uma situao de eficincia completa. Ou seja, diferentemente dos neoclssicos, Coase acredita em
restries existentes para a alocao de recursos e de PIs com eficincia por mercados concorrenciais (COASE, 1960). Alm disso,
h tambm uma alternativa que considera o aumento do custo de
produo causado pela incerteza de mercado que aconteceria sem
a PI (WILLIAMSON, 2002). Nessa perspectiva, necessrio um
modelo de governana de acordo com a especificidade dos contratos, atores e situaes que englobem Direitos de Propriedade
e Direitos de PI definidas com o fim de evitar comportamentos
oportunistas e externalidades negativas provocadas ao bem-estar
social (HERSCOVICI, 2012).
Por fim, uma teoria atual a do anti-truste. Esta afirma que,
quanto mais uma patente se relaciona a um processo produtivo,
maior ser o mercado da empresa que a detm. Ou seja, o Direito
de PI implica em uma diminuio da concorrncia, criando um
monoplio de mercado sob a forma de trustes18, os quais devem
ser combatidos por meio da desregulamentao dos Direitos de PI
(HERSCOVICI, 2012).
4.3. Propriedade Intelectual e a transferncia de tecnologia
Nessa perspectiva, h controvrsias na relao entre comrcio

e PI, as quais so tambm visveis no que diz respeito transferncia de tecnologia (ORDOVER, 1984). Os pases desenvolvidos
afirmam que h transferncia de tecnologia por meio de comrcio,
investimentos e bens intermedirios, o que justifica a perda de competitividade de seus mercados e, assim, a necessidade da maior restrio no regime da PI. Tal aspecto considerado pelos emergentes
como um ato injusto por criar monoplios e prejudicar a livre concorrncia de mercado necessria ao desenvolvimento desses. Nesse
contexto, importante analisar tais questes para compreender o
cerne dos problemas apresentados pelas partes (ORDOVER, 1984).
Dentre as desvantagens de leis reguladoras de PI, possvel
identificar algumas mais relevantes. Primeiramente, os custos de
sada que os investimentos em pesquisa e desenvolvimento iro
transacionar sero superiores queles para a real transmisso de conhecimento. Ou seja, haver um superfaturamento e aumento nos
custos de transao (ORDOVER, 1984). Haveria tambm investi18 Trustes so prticas monopolsticas nas quais grandes empresas ou fuses controlam
o funcionamento do mercado e prejudicam a livre concorrncia (MANKIW, 2009, pp.
329-330).
181
mentos excessivos na criao de Propriedade Intelectual Industrial,

o que poderia levar eventual criao de empresas nica e exclusivamente para este fim, o que alocaria recursos de outras reas vitais
para a sociedade. Alm disso, frequente a criao de estratgias
predatrias que utilizam a PI como fator manipulador de mercado,
assegurando a posio de mercado dominante em holdings e trustes
(ORDOVER, 1984). Por outro lado, as vantagens so baseadas no
argumento de que as leis de inovao so essenciais para incentivar
empresas a inovarem, uma vez que as mesmas tero a garantia de
que recebero o reconhecimento moral e financeiro por seu esforo
na criao de um bem. Ou seja, a desregulamentao dessas leis traria uma ineficincia na dinmica de mercado ao reduzir o incentivo
a tais pesquisas (ORDOVER, 1984).
A questo tratada no apenas a validade de leis que protegem a PI como um todo - ambos os lados concordam com a necessidade das mesmas - mas sim as circunstncias em que essas
devem ser reguladas (ORDOVER, 1984). Neste ponto, relevante
considerar que o conhecimento um investimento necessrio na
produo de uma externalidade, alm da existncia de um mercado voltado para ideias, informao e conhecimento (superior), e
daquele voltado para produtos e servios (inferior), sendo ambos
relacionados e alvos das polticas de PI (ORDOVER, 1984).
Dessa forma, estratgias de mercado anticompetitivas elaboradas por firmas atuantes no mercado superior tm mais efeito do
que aquelas atuantes em ambos os mercados (ORDOVER, 1984).
Portanto, as questes a respeito das leis de PI costumam ser mais
presentes no mercado superior do que no inferior. Alm disso, o
papel do Estado como fomentador de inovaes pode ser mais relevante do que a prpria existncia de leis de PI (ORDOVER, 1984).
Logo, conclui-se que no h um posicionamento definitivo
quanto forte regulamentao da PI e este cenrio dificilmente se
modificar. H de se considerar todos os fatores que envolvem o
contexto em questo, para que se possa elaborar uma poltica de
proteo PI melhor adaptada realidade.
5. Discutindo um novo sistema: a reforma do TRIPS
De forma geral, possvel observar at o presente ponto que
existem diversas questes a serem consideradas quando se trata do
Direito de Propriedade Intelectual e sua relao com o desenvolvimento das naes. Os pontos levantados devem no apenas ser
discutidos nos fruns apropriados sobre o tema, como tambm
pelas prprias partes afetadas por suas implicaes. Deste modo,
182
importante que os pases e os povos como um todo se mobilizem no sentido de traar estratgias que melhorem as condies
geradas por essas instituies. Assim, cabe aqui delinear algumas
questes sobre o processo de mudana do sistema vigente.
5.1. Rebalanceando o sistema a partir do desenvolvimento econmico das naes
A partir dos argumentos expostos na seo 4 deste artigo,

possvel identificar evidncias que sugerem que o Direito de Propriedade Intelectual, condicionado de forma universal atualmente
no acordo TRIPS, pode constituir empecilhos ao desenvolvimento
das naes economicamente mais frgeis do sistema internacional. Isto observado em vrios mbitos, como j fora apresentado, no que diz respeito inovao como constituinte fundamental
do progresso tecnolgico-industrial, da promoo do comrcio a
partir de termos de trocas rentveis para os pases e de sua insero nas cadeias globais de valor19, alm do prprio estmulo
competio interna que beneficia a economia nacional e os consumidores como um todo (BALDWIN, 2012).
Estas questes combinam-se ao fato de que pases de renda
intermediria, que j possuem certa infraestrutura tecnolgica
instalada em sua base produtiva, tm maior capacidade de absorver inovaes e, portanto, de tornarem-se mais competitivos
em cenrio global (KIRIYAMA, 2012). Assim, estes pases seriam
prejudicados por regimes de Direito de Propriedade Intelectual
mais rgidos, ao contrrio do que acontece em pases desenvolvidos, que possuem empresas altamente competitivas; e os pases
mais pobres, que no possuem indstrias capazes de concorrer
nem mesmo em cenrio interno, beneficiam-se de sistemas mais
rgidos que atraiam o investimento externo (MASKUS, 2000).
Dessa forma, uma reviso do acordo TRIPS no sentido de flexibiliz-lo torna-se necessrio, para que haja um rebalanceamento
dos ganhos relativos do regime internacional (HE, 2001; SAEZ,
2011). Os pases em desenvolvimento conseguem criar ambientes
mais favorveis a seu crescimento econmico na medida em que
possuem soberania para traar as polticas pblicas e as instituies que regularo seu cenrio interno e sua insero em escala
global (RODRIK, 2002). Esta flexibilizao do regime no significa que este deva ser abandonado em prol das polticas internas
19 Consiste no processo produtivo de bens e servios no qual empresas localizadas em
pases diferentes modificam o produto, agregando valor de forma diferenciada at sua
concluso e venda no mercado alvo (BALDWIN, 2012, pp. 16-17).
183
de cada Estado, afinal os benefcios trazidos por um sistema claro,

objetivo e universal como regime internacional dominante so
evidentes em termos econmicos, pois reduzem a incerteza para
os agentes em mbito internacional (KRASNER, 1982). Um regime modificado dever manter os ganhos evidentes do sistema,
porm incentivando que as disparidades e as questes colocadas
sejam reduzidas progressivamente.
5.2. A resposta dos pases desenvolvidos: O TRIPS Plus
Enquanto h um movimento que advoga pela relativizao das

imposies do TRIPS, tendo em vista a facilitao do desenvolvimento das naes mais atrasadas economicamente, como fora visto anteriormente, existe outro lado que discorda e prope solues
diferentes para a questo. Os pases desenvolvidos que, conforme
mostrado na seo 4, possuem empresas com capital tecnolgico
maior e, portanto, se beneficiam mais da proteo PI propem
que haja uma maior rigidez normativa por parte do TRIPS, criando aquilo que denominado TRIPS Plus (FIANI, 2009).
O TRIPS Plus consiste em mecanismos jurdicos que tenham
disposies mais rgidas sobre a proteo da Propriedade Intelectual, e que normalmente esto includos em acordos bilaterais entre
pases (MUSUNGU; DUTFIELD, 2003). Deste modo, o discurso
utilizado o mesmo exposto durante as sees anteriores, que afirma que o comrcio e a difuso de tecnologia e, consequentemente,
o desenvolvimento econmico, so facilitados a partir de estruturas
de PI mais rgidas que providenciem maior segurana e previsibilidade para os investimentos das empresas (CARVALHO, 2013).
Entretanto, as mudanas proporcionadas pelos dispositivos do
TRIPS Plus acabam por reforar as problemticas ressaltadas ao
longo do texto, conforme implicam em maior rigidez nas disposies sobre PI nos pases em desenvolvimento (HELFER, 2009).
Desta forma, alm do relapso da harmonizao completa que o
TRIPS trazia, j que diversos acordos distintos tornam o sistema
mais heterogneo e burocrtico para as empresas, cabe ressaltar
que as questes polticas que permeiam as negociaes de clusulas como as do TRIPS Plus devem ser discutidas abertamente,
assim como as justificativas utilizadas pelos agentes estatais de
ambos os lados para a adoo de determinadas medidas.
6. Concluses
A partir das questes apresentadas ao longo do texto, poss184
vel perceber alguns indicativos das tendncias apontadas na introduo deste artigo. Conforme o argumento central apresentado,
foi possvel ver que o Direito de Propriedade Intelectual, a partir
de sua evoluo histrica e de seu recente estabelecimento como
regime universal, tem impactos importantes sobre o desenvolvimento econmico a nvel nacional. Assim, a partir dos debates
filosficos e econmicos apresentados, determinados pontos crticos sobre o desempenho econmico de um sistema de proteo
PI rgido foram apresentados.
As principais concluses acabam por confirmar a afirmao
inicial de que a PI poderia constituir-se como um entrave ao desenvolvimento dos pases em desenvolvimento. Como demonstrado na seo 4, so diversas as implicaes que a PI impe
inovao tecnolgica dos agentes nacionais, o que incide diretamente sobre a insero de cada pas no comrcio internacional e
consequentemente nas cadeias globais de valor. Assim, a PI acaba
podendo ser utilizada como um instrumento internacional que
privilegia as naes mais poderosas, no sentido de que sua normativa beneficia a defesa do status quo vigente (McCALMAN, 2005).
No h dvidas de que a PI no o nico fator que contribui
para o cenrio econmico atual. Porm, sua contribuio para a
desigualdade entre os pases no pode ser desprezada. Sendo assim, tornam-se necessrias discusses sobre o tema a partir de
perspectivas plurais, que englobem os interesses dos agentes em
escala global, levando em considerao que o processo institucional domstico deve atender s demandas de uma prpria sociedade, na medida em que esta deve traar seu prprio caminho para
o desenvolvimento.
ARROW, K. J. The potential and limits of market in resources allocation. In: FEIWEL,
G. R. (ed.). Issues in contemporany microeconomics and welfare. Londres, Inglaterra:
Macmillan, 1985. pp. 107-124.
BADAR, C. M. OMC reabre a Rodada de Doha. Economia & Comrcio, 30 mar.
2007. Disponvel em: <http://www.pucminas.br/imagedb/conjuntura/CNO_ARQ_NOTIC20070418121747.pdf?PHPSESSID=91635700244a989b3fb6154c456fffb6>. Acesso
em: 10 jan. 2014.
BALDWIN, R. Global Manufacturing Value Chains and Trade Rules. In: The Shifting
Geography of Global Value Chains: Implications for Developing Countries and Trade
Policy. World Economic Forum, 2012.
BARBOSA, D. B. Uma introduo propriedade intelectual. 2 ed. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2003.
185
BARRAL, W. O comrcio internacional. Coleo Para todos. Belo Horizonte: Del Rey, 2007.
BOSSCHE, P. The Law and Policy of the World Trade Organization. Cambridge University Press: Cambridge, 2008.
CARDWELL, R.; GHAZALIAN, P. L. The effects of the TRIPS Agreement on International Protection of Intellectual Property Rights. The International Trade Journal, vol.
26, iss. 1, 2012.
CARVALHO, S. M. P. et. al. Propriedade Intelectual e inovao tecnolgica: algumas
questes para o debate atual. Disponvel em: <http://www.pee.mdic.gov.br/arquivo/sti/
publicacoes/futAmaDilOportunidades/futIndustria_2_00.pdf>. Acesso em: 19 nov. 2013.
CAVUSGIL, S. T.; KNIGHT, G.; RESENBERGER, J. Negcios Internacionais. Pearson, 2010.
CHANG, H. Chutando a escada: A estratgia do desenvolvimento em perspectiva histrica. So Paulo: Editora Unesp, 2004.
COASE, R. H. The problem of social cost. Journal of Law and Economics. Chicago,
EUA: The University of Chicago Press, 1960.
CORREA, C. M. O acordo TRIPS e o acesso a medicamentos nos pases em desenvolvimento. Emory International Law Review, Atlanta, vol. 17, n. 2, 2003.
______. Intellectual property rights, the WTO and developing countries: The TRIPS
Agreement and policy options. Londres: Zed Books, 2000.
COX, R. Social Forces, States and World Orders: Beyond International Relations Theory.
1986. Millennium, Journal of International Studies 10(2), pp. 126-155.
CROIX, S. J.; KONAN, D. E. Have Developing Countries Gained From the Marriage
Between Trade Agreements and Intellectual Property Rights? UH-Manoa Economics
Working Paper No. 06-5, 2006.
CRUZ, S. C. V. e. Trajetrias: Capitalismo neoliberal e reformas econmicas nos pases
da periferia. So Paulo: Ed. Unesp, 2007.
DENICOLO, V. Do patents over-compensate innovators. Economic Policy, vol. 22, n.
52, outubro 2007. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/4502213>. Acesso em: 3
set. 2013.
DOWBOR, L. Da propriedade intelectual economia do conhecimento. Economia
Global e Gesto, vol. 15, n. 1 e 2, 2010.
EISFELD, J. Sobre a oposio entre o pensamento jusnaturalista e histrico na primeira
metade do sculo XIX, exemplificada na Propriedade Intelectual. Revista Eletrnica do
IBPI, ano 2, n. 4.
FAN, J. P. H; GILLIAN, S. L.; YU, X. Innovation or imitation? The role of intellectual
property rights protections. Journal of Multinational Financial Management, vol. 23,
julho 2013.
FERGUSSON, F. I. World Trade Organization Negotiations: The Doha Development
Agenda. Washington: Congressional Research Service. 2011.
186
FIANI, R. A tendncia harmonizao internacional da proteo de patentes e seus

problemas. Revista de Economia Poltica, ed.29, vol. 3, 2009.
_______. Cooperao e Conflito: Instituies e Desenvolvimento Econmico. Rio de
Janeiro: Elsevier, 2011.
FINKELSTEIN, L. S. What Is Global Governance? Global Governance, vol. 1, n. 3,
1995, pp. 367-372.
FISHER, W. Theories of intellectual property. New essays in the legal and political theory of property. Cambridge: Cambridge University Press, 2001. Disponvel em: <http://
cyber.law.harvard.edu/people/tfisher/iptheory.pdf>. Acesso em: 4 set. 2013.
FURTADO, J. (org.). Globalizao das Cadeias Produtivas do Brasil. So Carlos: EdUFSCar, 2003.
GALLINI, N.; SCOTCHMER, S. Intellectual Property: When Is It the Best Incentive System? National Bureau of Economic Research, Innovation Policy and the Economy,
vol. 2, p. 51-78, 2002.
GILPIN, R. A Economia Poltica das Relaes Internacionais. Braslia: Editora Universidade de Braslia, 2002 (1987).
GURRY, F. Re-Thinking the Role of Intellectual Property. Melbourne Law School,
2013. Disponvel em: <http://www.wipo.int/export/sites/www/about-wipo/en/dgo/
speeches/pdf/dg_speech_melbourne_2013.pdf>. Acesso em: 12 out. 2013.
HAMILTON, M. A. The TRIPS Agreement: Imperialistic, Outdated, and Overprotective.Vanderbilt Journal of Transnational Law. 1996.
HE, J. Developing Countries Pursuit of an Intellectual Property Law Balance under the
WTO TRIPS Agreement. Chinese Journal of International Law, Oxford University
Press, 2011.
HELFER, L. R. Regime Shifting. Perspectives on Politics, vol. 7,n. 1, maro 2009, pp. 39-44.
HERSCOVICI, A. Informao, conhecimento e Direitos de Propriedade Intelectual: os
limites dos mecanismos de mercado e das modalidades de negociao privada. A contribuio de Williamson anlise dos Direitos de Propriedade Intelectual. Economia e
Sociedade, Campinas, vol. 21, n. 3, dezembro 2012.
HETTINGER, E. Justifying Intellectual Property. Philosophy & Public Affairs, vol. 18,
n. 1, 1989. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/2265190>. Acesso em: 4 set. 2013.
HSU, P.-H. et al. Banking systems, innovations, intellectual property protections, and
financial markets: Evidence from China. Journal of Business Research, 2013.
JOJI, A.; NIGAM, D. TRIPS Agreement: An Overview. ndia: IPpro Services, 2008.
KINSELLA, S. Contra a propriedade intelectual. So Paulo: Instituto Ludwig von Mises Brasil, 2010.
KIRIYAMA, N. Trade and Innovation: Synthesis Report. OECD Trade Policy Papers,
n. 135, OECD Publishing, 2012.
187
KRASNER, S. Structural Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening

Variables. University of Wisconsin Press, 1982, pp. 185-205.
LEAL; SUZAGNA; SOUZA. Regime de Propriedade Intelectual: controle, liberdade e
conflitos na gesto de bens intangveis no contexto digital. In: WACHOWICZ, M. (org.).
Propriedade Intelectual & Internet. 1 ed., Curitiba: Juru, 2011, vol. 2, pp. 59-90.
LEWIN, P. Creativity or coercion: Alternative on rights to intellectual property. Journal
of Business Ethics, vol. 71, n. 4, abril 2007. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/25075349>. Acesso em: 4 set. 2013.
LOCKE, J. Segundo Tratado Sobre o Governo Civil. Petrpolis: Editora Vozes, 3 edio, 1994 (1704).
LYBBERT, T. J. On assessing the cost of TRIPS implementation. World Trade Review,
n. 1, pp. 309-321, 2002.
MANKIW, N. G. Introduo economia. So Paulo: Cengage Learning, 2009.
MASKUS, K. E. Intellectual Property Rights in the Global Economy. Washington,
DC: Institute for International Economics, 2000.
MAY, C. The hypocrisy of forgetfulness: The contemporary significance of early innovations in intellectual property. Review of International Political Economy, vol. 14, n.
1 fevereiro, 2007.
MAY, C.; SELL, S. Moments in Law: Contestation and settlement in the history of intellectual property. Taylor & Francis. Review of Internacional Political Economy, vol. 8, n.
3, 2001. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/4177394>. Acesso em: 6 set. 2013.
McCALMAN, P. Who enjoys TRIPs abroad? An empirical analysis of intellectual property rights in the Uruguay Round. Canadian Journal of Economics, vol. 38, n. 2, maio 2005.
MILL, J. S. Utilitarianism. Indianopolis: Hackett, 1979 (1861).
MOORE, A. A lockean theory of intellectual property. Washington: Hamline Law Review, vol. 21, 1997. Disponvel em: <http://ssrn.com/abstract=1980882>. Acesso em: 4
set. 2013.
MUSUNGU, S. F.; DUTFIELD, G. Multilateral agreements and a TRIPS-plus world: The
World Intellectual Property Organisation (WIPO). TRIPS Issues Papers 3. Genebra,
Sua: Quaker United Nations Office (QUNO); Ottawa, Canad: Quaker International
Affairs Programme (QIAP), 2003.
NAGHAVI, A. strategic intellectual property rights policy and North-South technology
transfer. Review of World Economics, vol. 143, n. 1, abril 2007. Disponvel em <http://
www.jstor.org/stable/40441127>. Acesso em: 3 set. 2013
ODELL, J. S.; SELL, S. K. Reframing the issue: The WTO Coalition on Intellectual Property and Public Health, 2001. Genebr, Conference on Developing Countries and the
Trade Negotiation Process, 2003.
ORDOVER, J. A patent system for both diffusion and exclusion. The Journal of Economic Perspectives, vol. 5, n. 1, 1991. Disponvel em <http://www.jstor.org/stab-
188
le/1942701>. Acesso em: 3 set. 2013.

______. Economic Foundations and Considerations in Protecting Industrial and Intellectual Property. Antitrust Law Journal, vol. 53, n. 3, National Institute on Industrial
and Intellectual Property, outubro 1984. Disponvel em <http://www.jstor.org/stable/40842884>. Acesso em: 3 set. 2013.
PATHAK, S. et al. Influence of intellectual property, foreign investment, and technological adoption on technology entrepreneurship. Journal of Business Research, Elsevier,
vol. 66(10), 2013.
PAKES, B. N. Public health ethics and intellectual property policy. Bull World Health
Organ, Genebra, vol. 84, n. 5, 2006.
PECEQUILO, C. S. Introduo s Relaes Internacionais. 2 ed., Petrpolis: Editora
Vozes, 2004.
PIMENTEL, L. O. Normas jurdicas do comrcio mundial: propriedade intelectual.
Scientia Iuris, vol. 4, 2012.
POLIDO, F.; RODRIGUES, E. et al. (orgs.). Propriedade Intelectual. Rio de Janeiro:
Elsevier, 2007.
PRAGER, F. D. A History of intellectual property from 1545 to 1787. Journal of Patent
Office Society, vol. 26, 1944.
PROGRAMA DAS NAES UNIDAS PARA O DESENVOLVIMENTO (PNUD).
Human development report 1994: new dimensions of human security. Nova Iorque,
Estados Unidos: UNDP, 1994.
RAUEN, A. T. Custos de transao e governana: novas tipologias de relaes interfirmas. Revista Espao Acadmico, 2007.
RAWLS , J. A Theory of Justice. Cambridge: Massachusetts, 6 edio, 1971 (1921).
RESNIK, D. A pluralistic account of intellectual property. Journal of Business Ethics,
vol. 46, n. 4, setembro 2003. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/25075110>.
Acesso em: 4 set. 2013.
RODRIK, D. Brasil, Mxico, frica do Sul, ndia e China. Dilogo entre os que chegaram depois. So Paulo: Editora da Universidade de So Paulo, 2002.
SAEZ, C. TRIPS Amendments Needed To Restore Balance In IP, Researchers Say. Intellectual Property Watch, 2011. Disponvel em: <www.ip-watch.org/2011/05/06/trips-amendments-needed-to-restore-balance-in-ip-researchers-say/>. Acesso em: 12 out. 2013.
SANTOS, M. N. Propriedade Intelectual e Sade Pblica: formao da poltica brasileira
para a questo de patentes. Braslia: Universidade de Braslia, Monografia de Graduao
em Relaes Internacionais, 2007.
SHERWOOD, R. Propriedade intelectual e desenvolvimento econmico. So Paulo:
Editora da Universidade de So Paulo, 1992.
SONDERHOLM, J. Intellectual property rights and the TRIPS agreement an overview
of ethical problems and some proposed solutions. The World Bank Development Dialogue on Values and Ethics, 2010.
189
TAUBMAN, A. WAGER, H. WATAL, J. A Handbook on the WTO TRIPS Agreement.

Cambridge: Cambridge University Press. 2012.
UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND DEVELOPMENT (UNCTAD).
The TRIPS Agreement and Developing Countries. Geneva: United Nations Publication, 1997.
UNITED NATIONS INDUSTRIAL DEVELOPMENT ORGANIZATION (UNIDO).
The role of intellectual property rights in technology transfer and economic growth:
theory and evidence. Viena: UNIDO, 2006.
VAIDHYANATHAN, S. Copyrights and copywrongs: the rise of intellectual property
and how it threatens creativity. New York: New York University Press, 2001.
WALLERSTEIN, I. After development and Globalization, What? North Carolina, The
University of North Carolina Press: 2005.
WILLIAMSON, O. E. The new institutional economics: taking stock, looking ahead.
Journal of Economic Literature, v. XXVIII. American Economic Association, 2000.
WORLD TRADE ORGANIZATION (WTO). TRIPS: A more detailed overview of the
TRIPS Agreement. Disponvel em: <http://www.wto.org/english/tratop_e/trips_e/intel2_e.htm>. Acesso em: 12 ago. 2013a.
______. Uruguay Round Agreement: TRIPS. Part I General Provisions and Basic
Principles Disponvel em: <http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/27-trips_03_e.
htm>. Acesso em: 12 ago. 2013b.
______. WTO Analytical Index: GATT 1994. General Agreement on Tariffs and Trade
1994. Disponvel em: <http://www.wto.org/english/res_e/booksp_e/analytic_index_e/
gatt1994_08_e.htm#article23>. Acesso em: 12 ago. 2013c.
______. Specific TRIPS Issues. Disponvel em: <http://www.wto.int/english/tratop_e/
trips_e/trips_e.htm#issues>. Acesso em: 12 ago. 2013d.
______. The Doha Declaration Explained. Disponvel em: <http://www.wto.org/english/tratop_e/dda_e/dohaexplained_e.htm#top>. Acesso em: 12 ago. 2013e.
______. Frequently Asked Questions about TRIPS in the WTO Disponvel em: <http://
www.wto.org/english/tratop_e/trips_e/tripfq_e.htm>. Acesso em: 12 ago. 2013f.
YU, P. K. The objectives and principles of the TRIPS Agreement. Houston: Houston
Law Review, 2009.
190
#06
A escravido na atualidade:
A perdurao da explorao e
as tentativas de combat-la1
Amanda Sara Silva Vieira
Deborah Cristina Rodrigues Ribeiro
Jos Ladislau de Sousa Junior
Pedro Henrique Dias Alves Bernardes
1 Os autores agradecem a colaborao de Antonio Carlos de Mello Rosa, Sathya de Camargo Andrade Gimenes e Vtor Augusto Oliver. Seus comentrios e sugestes foram de
grande ajuda confeco deste trabalho.
1. Introduo
A escravido um negcio em crescimento, de forma que, a
cada dia, mais pessoas so escravizadas. Indivduos enriquecem
utilizando escravos, que so rechaados quando no so mais produtivos, fazendo com que se tornem, assim, apenas ferramentas
descartveis para o mercado aps a sua explorao (BALES, 1999).
Desse modo se desenvolve a escravido contempornea, em contraste com a escravido antiga.
A escravido no uma prtica que foi extinta no ltimo milnio. Muitos bens produzidos por trabalhadores forados esto
presentes no dia-a-dia das pessoas em todo o mundo: sapatos,
tapetes, acar, brinquedos, roupas, carvo, arroz, televisores e
carros so apenas alguns exemplos de bens que podem ser produzidos por meio de trabalho compulsrio (BALES, 1999 apud
RIBEIRO et al., 2013).
Nesse sentido, importante apresentar as diferentes definies
de escravido e trabalho forado. Conforme a Conveno sobre a
Escravido, Servido, Trabalho Forado e Instituies e Prticas
Anlogas (1926) e a Conveno Suplementar sobre Abolio da
Escravatura, do Trfico de Escravos e Instituies e Prticas Anlogas Escravatura (1956), ambas convenes das Naes Unidas, escravido se refere condio de tratar outra pessoa como
propriedade, ou seja, algo a ser comprado, vendido, trocado ou
mesmo destrudo (WALK FREE FOUNDATION, 2013). Segundo
o Artigo 2(1) da Conveno sobre Trabalho Forado (1930) da
Organizao Internacional do Trabalho (OIT), o termo trabalho
forado ou compulsrio deve referir-se a todo trabalho ou servio
que executado por qualquer pessoa sob a ameaa de qualquer
pena e ao qual a tal pessoa no se ofereceu voluntariamente (OIT,
2001, pp. 9-10, traduo nossa). Contudo, enquanto a noo legal
193
permanece a mesma, o contexto do trabalho forado e compulsrio evoluiu com o tempo (OIT, 2001). De forma a abordar as
caractersticas tanto da escravido do passado quanto as dos dias
de hoje, Kevin Bales (1999) define escravido como
o total controle de uma pessoa (escravo) por outra (slaveholder, ou
seja, o dono dos escravos). Esse controle transfere atuao, liberdade de ir e vir, acesso ao corpo, trabalho, seus produtos e benefcios
ao slaveholder. O controle apoiado e exercido atravs de violncia
e sua ameaa. O objetivo desse controle primeiramente explorao econmica, mas pode incluir uso sexual ou benefcio psicolgico (BALES, 1999 apud BALES, 2012, traduo nossa).
vlido esclarecer, ainda, que quando feita meno neste artigo explorao trabalhista anloga escravido, classificada como
escravido moderna1, ela pautada na argumentao de autores
como Kevin Bales (1999), que citado como propagador do conceito da escravido como dinmico, apresentando clara evoluo
histrica. Nesse sentido, a escravido no mais pode ser definida
to somente com base na questo do pertencimento, do indivduo
como propriedade ou da privao de sua liberdade (BALES, 1999).
Tendo em vista que a escravido atual apresenta caractersticas
distintas da escravido antiga e que a maior causa da referida forma
atual de explorao trabalhista a desigualdade social, este artigo
buscar mostrar que as formas de combater a escravido moderna
so diferentes das de combate antiga, dando enfoque justia social, cujo significado ser esclarecido ao longo do texto. Para atingir
este objetivo, o artigo ser divido em seis sees. Em seguida a esta
introduo, sero apresentadas as caractersticas da escravido antiga, sucedida por uma seo dedicada escravido moderna. Aps
esses esclarecimentos iniciais, haver uma parte que tratar das medidas internacionais que j foram tomadas para condenar o trabalho forado e a escravido, explicando as causas de sua ineficcia
prtica. A quinta seo, por sua vez, procurar apresentar medidas
eficientes para eliminar a escravido moderna e, ao final, ser feito
um balano geral dos temas abordados ao longo do artigo.
2. A Escravido Antiga
As prticas escravagistas remontam antiguidade (BLAKE,
1 Diversos autores, como Barros (2013), utilizam o termo escravido moderna em
referncia forma de escravido perpetrada no sculo XIX, principalmente nas Amricas.
194
1861). possvel que a origem da escravido seja to antiga quanto a da prpria guerra, uma vez que aquelas prticas iniciaramse quando os conquistadores decidiram que o aprisionamento de
inimigos seria bem mais rentvel do que a morte desses (LODGE,
1998). A partir da, o escravo passou a ser visto no s como uma
fonte de trabalho a ser explorado, mas tambm como um negcio
(LODGE, 1998). Tendo em vista que a anlise das mudanas do
significado da escravido essencial para a compreenso da razo
pela qual essa prtica ainda ocorre nos dias atuais, esta seo buscar analisar como as prticas escravistas eram realizadas em sua
forma antiga e suas mudanas at adquirir o contorno atual.
Fosse nas cidades ou nos imprios, como na Grcia e em Roma,
o escravo era tido como um mero objeto, um trofu de guerra,
alheio a si mesmo e dotado de nenhum valor (GOUVEIA, 1955).
Alm de a escravido ser considerada vergonhosa para parte da
populao de alguns lugares, como em algumas cidades do Imprio Romano, ao escravo era negada a condio de cidado (ETZEL, 1976). No mercado, os valores pouco variavam, excetuandose quando se tratava de escravas virgens e de idosos. Muitas vezes,
um prisioneiro que exercia a atividade mdica anteriormente acabava tendo o mesmo valor de um prisioneiro campons, evidenciando que no era atribuda importncia s atividades exercidas
anteriormente pelos prisioneiros e que elas no interferiam no seu
preo final (GOUVEIA, 1955). Quanto s funes dos cativos na
Antiguidade, elas eram as mais distintas, dependendo inteiramente da vontade de seu senhor, podendo ser usados para o trabalho
domstico, como cobaias, nas produes agrrias e artesanais ou,
at mesmo, como objetos de distrao ou entretenimento (GOUVEIA, 1955).
Na Antiguidade, a escravido foi desenvolvida principalmente por meio do processo expansionista das cidades e de maneira
espontnea, medida que se iam fazendo novos prisioneiros de
guerra (HEERS, 1981). Em contrapartida, entre o sculo XV e a
metade do sculo XIX, perodo de expanso do colonialismo, a
escravido se desenvolveu de forma j premeditada com base em
fins mercantis, principalmente pelas potncias europeias, visto
que o negcio de escravos era muito lucrativo (LOVEJOY, 1983).
Segundo Jacques Heers (1981), a explorao colonial e a escravido no resultam apenas da descoberta de pases distantes, mas
tambm do desenvolvimento de uma nova forma de economia,
a saber, a capitalista (HEERS, 1981). Essa nova forma de economia era pautada na diviso de duas classes sociais, quais sejam:
os detentores dos meios de produo e os detentores da fora de
195
trabalho. Isso incitou a procura por mo de obra mais barata e

produtiva, sendo ento solicitado o uso constante de escravos e
sendo incentivada a sua aquisio de formas at mesmo ilegais
(MANDEL, 1981). De tal forma, pode-se entender o quo rpido
o cativo deixou de ser um trofu de guerra, para virar uma mercadoria (CALMON, 1955).
O descobrimento das Amricas foi um dos acontecimentos
que impulsionou a exportao de mo de obra a baixo custo, e o
perodo de colonizao desse continente (do incio do sculo XV
ao incio do sculo XX), em sentido amplo, foi o principal propulsor das atividades escravistas de forma mercantil2 (LOVEJOY,
1983). Teve incio, por exemplo, o trfico negreiro, um comrcio
baseado na travessia de escravos atravs de navios, em que, na
maioria das vezes, os escravos ficavam em situaes degradantes at o local onde seriam comercializados (ETZEL, 1976). Essa
atividade considerada por muitos como a expresso principal
da escravido colonial (LOVEJOY, 1983). Entre os anos de 1500
e 1800, mais de 11 milhes de africanos foram traficados para vrias partes do mundo em navios negreiros (LOVEJOY, 1983). A
escravido desse perodo considerada por muitos autores como
mais cruel que a estabelecida na Antiguidade (GOUVEIA, 1955).
Em tal escravido firmada no perodo colonial, o escravo era
considerado um ser selvagem e inferior, e essa viso era justificada
muitas vezes pela questo tnica e racial, de forma a tornar a atividade escravagista mais aceitvel (BALES, 1999). Porm, pode-se
dizer que o domnio sobre os escravos estava baseado principalmente nas diferenas (BALES, 1999). De acordo com Kevin Bales
(1999), essas diferenas eram definidas por qualquer caracterstica
distinta, podendo ser ligada religio, tribo, cor de pele, lngua,
costumes ou classe econmica. Alm disso, a posse de escravos e a
sua explorao eram consideradas legais. A manuteno da ordem
sobre eles podia ser feita de diversas maneiras, que abrangiam desde simples ameaas at a coao fsica (BALES, 1999).
Ainda que considerada imoral por alguns, a escravido antiga3 era uma instituio reconhecida e prevista na Constituio de
pases como o Brasil, por exemplo (GOUVEIA, 1955). A partir do
momento em que o escravo era escolhido e pago por seu dono,
2 O mercantilismo diz respeito a um modo de produo que visa o acmulo de capital
primitivo, onde todas as medidas so direcionadas a esse objetivo. Nesse meio, o trabalho de mo escrava era cada vez mais requisitado, uma vez que correspondia mo de
obra forte, produtiva e de longo prazo (NETO, 2005).
3 O termo escravido antiga ser definido neste artigo conforme proposto por Kevin
Bales (1999), como formas tradicionais de escravido que se apresentavam no passado,
em especial durante o colonialismo.
196
este possua todos os direitos sobre aquele, que se tornava sua

nova mercadoria (GORENDER, 1923). Outra importante caracterstica do escravo antigo era o seu alto valor, pois foi graas
alta rentabilidade que o comrcio de escravos se desenvolveu to
rapidamente (BALES, 1999; LOVEJOY, 1983). Com efeito, muitas
vezes a quantidade de escravos de um senhor era uma forma de
mensurar a sua riqueza (BALES, 1999).
Atrelada ao mercado escasso e ao alto preo dos escravos, surge outra notvel caracterstica da escravido antiga: o longo perodo de convivncia com os escravos e de posse sobre eles (BALES,
1999). No passado, os escravos eram utilizados durante anos ou
por toda a vida, e seus descendentes tornavam-se propriedade de
seus senhores (BALES, 1999). Gorender (1923) retrata essa caracterstica dizendo que o escravo nunca deixava essa condio, a
qual por muitas vezes era passada aos filhos, legitimando, assim, a
condio hereditria da escravido (GORENDER, 1923).
Aps o pice da explorao do trabalho poca do perodo colonial, o movimento abolicionista teve incio nas ltimas dcadas
do sculo XVIII. Tendo sido lanado por potncias do perodo,
como a Inglaterra, com o intuito inicial de extinguir o trfico de
escravos, o abolicionismo pode ser justificado por uma srie de
motivaes (LOVEJOY, 1983). Cita-se, por exemplo, o desenvolvimento do capitalismo industrial como fator determinante para
o interesse das potncias de abolir a escravido, uma vez que o
moderno sistema industrial era incompatvel com uma formao social baseada na escravido (LOVEJOY, 1983, p. 364). O
primeiro motivo para isso seria a implantao de mquinas que
dispensavam o trabalho escravo e o segundo, o fato de que o escravo passaria de um trabalhador explorado para um trabalhador
assalariado e, posteriormente, para um consumidor potencial dos
produtos industrializados, o que era mais rentvel (ETZEL, 1976).
Entretanto, vlido ressaltar que as inspiraes que geraram
o impulso abolicionista no se resumem apenas a causas materiais. Os ideais advindos do pensamento iluminista, que tinham
a liberdade como valor poltico supremo e universal (BUCKMORSS, 2011, p. 1), viriam contribuir significativamente para a
emancipao escrava. Logo, em meio ao sculo XIII, surgiram sociedades filantrpicas e abolicionistas que condenavam as prticas
escravistas, uma vez que estas eram contrrias aos propsitos dos
ideais defendidos pelos iluministas, o que, juntamente bandeira
abolicionista levantada pela Gr-Bretanha, deu fim ao crcere de
milhes de escravos (SCHILLING, 2007).
Ainda que abolida na maior parte dos pases, a escravido per197
sistiu e, adotando novas caractersticas, foi substituda por formas

de trabalho compulsrio (FONTANA, 2000). No sculo XX, ela
adquiriu novos traos, bem parecidos com o modelo escravagista
atual, que ser apresentado na prxima seo.
A escravido do sculo XX teve como principal alvo a populao pobre, que seria ento escalada para trabalhar principalmente
nas fbricas, embora houvesse excees, como a Mauritnia, onde
a escravido continuou sendo baseada em aspectos tnicos e raciais e no s em aspectos sociais (KALY, 2008). Um dos motivos apontados para a permanncia de prticas escravistas est nas
brechas deixadas pelo Estado e pela sociedade em relao assistncia aos escravos libertos. Pases como o Brasil so exemplos
do insucesso de insero do negro como cidado aps a abolio
(OIT, 2006). Problemas como a estrutura social hierarquizada, o
predomnio de poder do latifundirio e a desvalorizao do trabalho manual so tidos como algumas das principais causas da
permanncia de tais prticas no pas, ainda que com uma nova
roupagem (SUIAMA, 2004).
Depois da abolio da escravatura em quase todo o mundo,
pode-se observar uma inverso de caractersticas escravagistas,
caracterizada tambm pela perda de relevncia dos atributos tnicos (BALES, 1999). Ao invs de mo de obra escassa, as cidades
estavam repletas de pessoas em busca de sustento. Por esse motivo, em contraste com a prevalncia de altos preos de compra do
passado, as pessoas tornaram-se uma espcie de escravos voluntrios, vendendo a si mesmos por qualquer quantia em razo de
necessidade (LOVEJOY, 1983). Os ento donos, muitas vezes os
mesmos de anteriormente, continuaram a tratar os seus funcionrios de maneira cruel e exploratria. Nesse sentido, possvel
perceber que aos escravos foi devolvida a liberdade, mas no as
condies para exerc-la de forma digna (PIRES, 2009).
Em teoria, a escravido teve fim h mais de um sculo, ao levar-se em considerao as primeiras leis promulgadas. Porm,
fato que, at hoje, milhes de pessoas so exploradas em todas
as partes do mundo. Por isso, vlido reiterar a importncia de
anlise das supracitadas caractersticas da escravido antiga para
obteno de melhor compreenso sobre o modo como a escravido evoluiu at chegar sua forma moderna, bem como analisar
as reais causas da permanncia dessas prticas at hoje.
3. A escravido moderna
Atravs da histria, a escravido passou e ainda passa por pro198
cessos de transio4 (BALES, 2012). necessrio, portanto, compreender primeiramente os fatores que geram e mantm a escravido
nos dias atuais, alm das formas como os escravos so utilizados e
dos processos por meio dos quais eles so escravizados.
Dois fatores promoveram a mudana da escravido antiga
para a moderna (BALES, 1999). O primeiro deles foi o aumento
dramtico da populao mundial aps a Segunda Guerra Mundial
(1939-1945), o qual foi maior nos pases em que as prticas escravistas predominam hoje, como na regio do Sudeste Asitico, da
Amrica do Sul, do subcontinente indiano, da frica e do mundo rabe (BALES, 1999). Especialmente em reas onde o trabalho forado persistiu ou era parte da cultura histrica, a exploso
populacional aumentou o fornecimento de potenciais escravos e
diminuiu seus preos (BALES, 1999).
O segundo fator foi que, enquanto a populao se expandia, esses mesmos pases passavam por rpidas mudanas sociais e econmicas (BALES, 1999). Em vrios pases em desenvolvimento, a
modernizao trouxe grande riqueza para a elite e continuou ou
aumentou o prevalecimento da pobreza para a maioria. Em meio
perturbao da mudana social, pessoas menos favorecidas acabaram sendo submetidas a regimes de escravido (BALES, 1999).
Michelle Kuhl (2011) prope que o neoliberalismo desempenhou um importante papel no desenvolvimento da escravido moderna. Segundo ela, o neoliberalismo pode aparentar um sistema
econmico igualitrio, pois promove ideias polticas de dignidade
humana e liberdade individual (KUHL, 2011). Contudo, ele permite
que pessoas da comunidade sejam exploradas para o ganho privado, levando restaurao do poder das classes superiores, alm de
facilitar a separao entre as classes altas e baixas mundiais, evidenciando as desigualdades sociais (KUHL, 2011). Em razo dos efeitos
exploratrios e da insegurana que o modelo liberal promove aos
trabalhadores, muitos deles se deparam com a escravido como soluo para sobreviver (KULL, 2011). A globalizao5, segundo Kuhl
(2011), tambm desempenha um papel importante, principalmente
4 relevante mencionar a posio de autores contrrios premissa conceitual deste
artigo, como Eduardo Frana Paiva (2005), que preconiza a ideia de que a escravido
(moderna) no se trata de uma nova categoria historicamente recriada, mas sim de uma
apropriao indevida e anacrnica da categoria antiga de escravo, tomando definies
estereotipadas e ideologizadas das relaes escravistas, da escravido e do escravo do
passado (PAIVA, 2005).
5 Difuso de novas tecnologias, a circulao das ideias, o intercmbio de bens e servios,
o crescimento da movimentao de capital e fluxos financeiros, a internacionalizao do
mundo dos negcios e seus processos, do dilogo bem como da circulao de pessoas,
especialmente trabalhadoras e trabalhadores (OIT, 2008).
199
pelo fato de seres humanos serem vistos como produtos ou commodities, ou seja, mercadorias, que podem ser trocados, comprados,
vendidos e explorados (KUHL, 2011).
A realidade que, com o crescimento do nmero de escravos,
o valor deles despencou (BALES, 1999). Comprar um escravo no
mais um grande investimento, como na escravido antiga, mas
sim uma relao de explorao na qual se busca alcanar o maior
lucro at o descarte do escravo (BALES, 1999). Como os escravos
na atualidade no custam uma grande quantidade de dinheiro,
no so mais necessrias a posse legal e a segurana do escravo
como uma propriedade (BALES, 1999).
A maior parte dos escravos hoje em dia trabalha em regime
temporrio, sendo alguns forados a trabalhar somente por alguns meses, visto que no lucrativo mant-los quando eles no
so mais imediatamente utilizveis e, sob tais circunstncias, no
h motivos para investir em mant-los escravizados ou garantir
sua sobrevivncia (BALES, 1999). No h razo para proteger os
escravos de doenas e danos, visto que o gasto com remdios
maior do que o gasto para substitu-los e, portanto, mais barato
deix-los morrer (BALES, 1999). Em suma, a descartabilidade
dos novos escravos aumentou dramaticamente a quantidade de
lucro a ser retirado de um trabalhador forado, diminuiu o perodo durante o qual uma pessoa normalmente seria escravizada e
tornou a questo da posse legal menos importante (BALES, 1999).
Nessa nova escravido, o escravo um item consumvel, adicionado ao processo de produo quando necessrio, mas que no mais
carrega um alto custo de capital (BALES, 1999).
O quadro a seguir ilustra as principais diferenas entre a escravido antiga e a moderna segundo Kevin Bales (1999):
Escravido Antiga
Escravido Moderna
Posse legal garantida
Posse legal revogada
Alto custo de compra
Baixo custo de compra
Baixos lucros
Altos lucros
Escassez de potenciais escravos
Excesso de potenciais escravos
Relao de longa durao
Relao de curta durao
Escravos mantidos
Escravos descartveis
Diferenas tnicas importantes
Diferenas ticas no importantes (mas presentes por contextos

histricos)
Maurcio Pessoa Lima (2002) tambm defende que as formas

200
contemporneas de escravido diferem das prticas do sculo

XIX. Ele prope que os meios atualmente utilizados para as prticas anlogas de escravido so ardis e fraudulentos, que levam
principalmente ao isolamento do trabalhador e servido por
dvidas, no raramente acompanhados de violncia fsica, coao
armada, pssimas condies de trabalho e alojamentos que em
nada diferem de senzalas (LIMA, 2002). Lima (2002) considera
trabalho em condies anlogas escravido toda vez que existir
o cerceamento da liberdade de ir e vir por meio de fraude, dvida,
reteno de salrios, reteno de documentos, isolamento em regies remotas ou de difcil acesso e violncia, que podem se apresentar combinadas ou isoladamente (LIMA, 2002).
Kevin Bales (1999) apresenta trs formas bsicas da escravido
moderna. A primeira proposta a escravido por propriedade,
que seria a mais prxima da antiga e tradicional escravido (BALES, 1999). Nesse tipo de escravido, uma pessoa capturada ou
vendida com o fim de servido permanente, ou j nasce dentro
do regime de escravido, e a posse geralmente j garantida por
esse sistema (BALES, 1999). O escravo considerado propriedade
e pode ser trocado por outros bens (KUHL, 2011).
A segunda forma seria a escravido por dvida, a forma mais
comum de escravido no mundo (BALES, 1999). um tipo de
escravido que prev a liberdade ao escravo assim que uma dvida
inicial for paga (KUHL, 2011). Em geral, a posse no garantida,
mas costuma haver controle fsico do escravo (BALES, 1999). Esse
tipo de escravido ser mais explorado na prxima subseo.
A ltima forma a escravido por contrato, que mostra como
as relaes de trabalho atuais so utilizadas para esconder a escravido moderna (BALES, 1999). Contratos so oferecidos como
garantia de emprego, mas, quando os trabalhadores so levados ao
seu local de trabalho, eles se veem submetidos a condies anlogas s de escravido. O contrato utilizado como um atrativo para
aliciar o indivduo ao trabalho forado, assim como um meio de
faz-lo parecer legtimo (BALES, 1999). Essa a forma de escravido que mais cresce, sendo a segunda mais recorrente hoje em dia,
ficando atrs somente da escravido por dvida (BALES, 1999).
Essas formas de escravido no so mutualmente exclusivas, visto
que podem ser expressas de diversas formas.
Com o propsito de estimar a magnitude do trabalho forado, a OIT criou uma tipologia simples com trs formas principais
(BELSER, 2005). A primeira delas seria o trabalho forado imposto pelo Estado ou pelas foras armadas, que inclui trs subcategorias mais importantes, sendo elas a escravido imposta por milita201
res ou grupos rebeldes, a participao compulsria em trabalhos

pblicos e a explorao trabalhista em prises (BELSER, 2005).
A segunda forma seria a explorao sexual comercial forada,
que inclui mulheres, homens e crianas que forem forados por
agentes privados a prostiturem-se ou a realizarem outras formas
de atividades sexuais comerciais (BELSER, 2005). A ltima delas
seria o trabalho forado para explorao econmica, que compreende todo tipo de trabalho em condies anlogas escravido imposto por agentes privados e empresas em setores alm da
indstria sexual. Essa categoria inclui explorao trabalhista na
agricultura, indstria e servios, assim como em algumas atividades ilegais (BELSER, 2005). Vejamos, portanto, algumas formas
como a escravido se apresenta atualmente.
3.2. Prticas atuais de escravido
O carter oculto dos processos de trabalho forado dificulta a

estimao do tamanho da escravido contempornea. A OIT declara que mais de 21 milhes de pessoas esto mantidas em trabalhos e servios os quais so coagidas a realizar e os quais no podem deixar (OIT, 2012 apud RIBEIRO et al., 2013). Por outro lado,
alguns autores como Bales e Cornell (2008 apud RIBEIRO et al.,
2013) acreditam que o nmero de pessoas escravizadas atualmente chegue a 27 milhes, ultrapassando at mesmo os 11 milhes
de escravos traficados no sculo XIX em vrias partes do mundo
(LOVEJOY, 1983). Esta subseo buscar abordar as principais
prticas relacionadas ao trabalho forado atuais, dando enfoque
escravido por dvida, ao trabalho infantil, ao trfico de pessoas e
explorao sexual.
3.2.1. A escravido por dvida
Como j apresentado anteriormente, a maioria dos escravos

contemporneos mantida em formas hereditrias de escravido
por dvida (BALES, 2012). Havia, aproximadamente, de 10,5 a 18
milhes de escravos por dvida no mundo at o fim de 2011, e
quase 90% desses eram do Sul da sia (KARA, 2012). Como o nmero total de escravos situa-se em torno de 27 milhes, pode-se
inferir que aproximadamente metade dos escravos do mundo so
escravos por dvida no Sul da sia.
Os casos mais recorrentes de escravido por dvida ocorrem
quando pessoas so foradas a trabalhar como forma de assegurar
um emprstimo ou quando herdam uma dvida de um parente
202
(BALES, 1999). Jorge Antonio Ramos Vieira (2004 apud BROECKER, 2012) apresenta a servido por dvida como um processo
de explorao de pessoas por meio de dvidas contradas pela necessidade de sobrevivncia, e forados a trabalhar por falta de opes. Esses trabalhadores geralmente so recrutados em bolses de
misria, atrados por meio de falsas promessas, e levados para locais de difcil acesso, sem possibilidade de fuga e s vezes vigiados
por homens armados (VIEIRA, 2004 apud BROECKER, 2012). O
trabalhador muitas vezes ludibriado para consentir com o incio
do vnculo laboral, como por exemplo, promessas de bons salrios
e melhores condies de vida (BROECKER, 2012). Tambm pode
ocorrer a reteno de documentos de identificao do trabalhador de modo a criar vnculos de dependncia entre o trabalhador e o empregador (BROECKER, 2012). O dbito pode iniciar
com um suposto adiantamento fornecido pelo patro, avanando
com gastos que deveriam ser pagos por ele, como a locomoo,
equipamentos de proteo individual, ferramentas essenciais ao
desempenho do trabalho, ou mesmo pela alimentao, materiais
de higiene, medicamentos e outros produtos (BROECKER, 2012).
O endividado forado a trabalhar a nveis salariais baixssimos para pagar a sua dvida. Altas taxas de juros so cobradas (at
20% por ms), e o dinheiro emprestado para necessidades cotidianas adicionado dvida (KARA, 2012). Algumas dessas dvidas
duram poucos anos, mas, por vezes, so repassadas para geraes
futuras caso o tomador de emprstimo original falea sem ter
pago o valor inicial (KARA, 2012).
3.2.2. O trabalho infantil escravo ou forado
O trabalho infantil , em grande parte, devido pobreza, e as

prticas de escravido infantil so s uma face desse fenmeno
(OIT, 2013). O Estatuto da Criana e do Adolescente (2013) prope
que as formas de trabalho infantil compreendem todas as formas
de escravido ou prticas anlogas escravido, como venda e trfico de crianas, escravido por dvida, servido, trabalho forado
ou compulsrio, recrutamento forado ou compulsrio de crianas para conflitos armados, prostituio de crianas, produo de
material pornogrfico infantil, utilizao de crianas em atividades
ilcitas, como produo e trfico de drogas, e trabalhos que, por sua
natureza ou circunstncias em que so executados, podem prejudicar a sade, a segurana e a moral da criana (OIT, 2013).
O trabalho infantil escravo uma das formas pelas quais a escravido por dvida se desenvolve. As crianas vendidas por dvi203
das trabalham por longas horas durante muitos anos na tentativa de quitar tais pendncias. Devido s altas taxas de juros e aos
baixos salrios, elas geralmente no obtm sucesso (TUCKNER,
1997). Quando atingem a maioridade, algumas so soltas pelo empregador em troca de uma criana mais nova e recm-endividada.
Muitos outros passaro a dvida adiante, intacta ou ainda maior,
para um parente mais novo ou para seus prprios filhos, criando
um ciclo vicioso (TUCKNER, 1997).
A pobreza e a falta de educao geralmente foram as crianas ao trabalho escravo, j que os pais no tm como sustent-las
e estas no tm outras maneiras de sobreviver (KUHL, 2011).
Por esse motivo, alguns estudiosos classificam o trabalho infantil como hereditariamente coercivo (MASCI, 2004). De acordo
com David Masci (2004), o trabalho infantil perpetua a pobreza
porque quando as crianas no tm acesso educao, perdem
uma chance real de desenvolver seu potencial (MASCI, 2004).
3.2.3. O trfico de pessoas6
O trfico de pessoas atravs das fronteiras internacionais tornou-se uma indstria mundial que movimenta cerca de US$ 12
bilhes por ano. O governo americano estima que entre 800 e 900
mil pessoas sejam traficadas internacionalmente todo ano, muitas
delas mulheres e crianas que so transportadas como trabalhadores sexuais (MASCI, 2004). Um grande nmero de indivduos
sequestrado para ser traficado e forado a trabalhar, sofrendo
muitas vezes de escravido por dvida. Outros vo voluntariamente para outros pases, acreditando que esto a caminho de uma
vida melhor, mas encontram a realidade da prostituio ou do
trabalho forado (MASCI, 2004). O trfico de pessoas uma das
faces da escravido moderna e tem um vnculo claro com o trabalho escravo de maneira geral, seja servido por dvida, trabalho
infantil ou outra forma qualquer de escravido.
Os traficantes controlam as vtimas de vrias formas coercivas (MASCI, 2004). Alm de promover estupro e agresses, eles
apreendem documentos, deixando as pessoas traficadas com pou6 Trfico de pessoas pode ser definido como recrutamento, transporte, transferncia,
abrigo ou receptao de pessoas, atravs de ameaa ou uso da fora ou outras formas de
coero, abduo, fraude, engano, abuso de poder ou de posio de vulnerabilidade ou
da concesso ou recepo de pagamentos ou benefcios para obter o consentimento de
uma pessoa que tenha autoridade sobre outra, com fins de explorao. Essa explorao
inclui, no mnimo, a prostituio ou outras formas de explorao sexual, servios ou
trabalhos forados, escravido ou prticas similares escravido, servido ou remoo
de rgos (ASSEMBLEIA GERAL DAS NAES UNIDAS [AGNU], 2000, traduo
nossa).
204
cas opes caso consigam escapar (MASCI, 2004). A maior parte

dos escravos e das vtimas de trfico vem de partes mais pobres
da frica, sia, Amrica Latina e Leste Europeu, onde traficantes
persuasivos facilmente convencem vtimas em situaes de extrema necessidade econmica ou seus pais a acreditarem que est
sendo oferecida a elas uma vida melhor (MASCI, 2004).
3.2.4. A explorao sexual
Para ajudar na compreenso acerca da ocorrncia da explorao sexual, importante considerar os fatores que contribuem
para a prtica. Em muitas sociedades, mulheres so vistas como
um fardo econmico por exercerem trabalho sem gerao direta
de renda. Por esse motivo, h famlias que no hesitam em vender
as prprias filhas e em aceitar a prostituio como uma ocupao para as garotas (KUHL, 2011). As mulheres que sofrem de
explorao sexual tambm podem ser consideradas vtimas de escravido por dvida, dependendo da forma como so exploradas
(KUHL, 2011).
A explorao sexual uma forma de escravido moderna frequentemente associada ao trfico de pessoas. O domnio do trfico
sexual inclui prticas de coero, prostituio forada, escravido
sexual e trfico para qualquer razo sexual (KUHL, 2011). O nvel
de violncia, crueldade e explorao varia dependendo da prtica
e da localizao. Em alguns casos, o aparelho de violncia utilizado para persuadir mulheres para trabalhar como prostitutas pode
envolver ameaas e adoo de prticas de tortura (KUHL, 2011).
A grande maioria dos afetados pelo trfico sexual so mulheres
e meninas, mas tambm h garotos e homens traficados para a
indstria do sexo (DREHER et al., 2013, p. 68). Uma causa pela
qual o trfico sexual prospera a estratgia dos traficantes, que
geralmente atraem as vtimas para pases sem apoio de servios ou
leis que impeam a explorao sexual (KUHL, 2011).
3.2.5. Outras formas de escravido moderna
Existem outras faces da escravido moderna que, apesar de

no serem to exploradas, no so menos importantes. O segundo
relatrio global da OIT, publicado em 2001, em consonncia com
a Declarao de Princpios e Direitos Fundamentais no Trabalho
de 1998, analisa, por exemplo, os casos de participao compulsria em projetos de trabalho pblico, trabalho forado em reas
agrcolas e rurais como sistemas coercitivos de recrutamento ,
205
trabalhadores domsticos em situaes de escravido, trabalho

forado pelo exrcito e alguns aspectos de trabalhos em presdios
e reabilitao atravs de servios (OIT, 2001). Alguns grupos,
como mulheres, minorias tnicas ou raciais, migrantes, crianas e
principalmente pessoas pobres, so particularmente vulnerveis a
essas formas contemporneas de escravido (OIT, 2001).
Pode-se observar, enfim, que a escravido moderna se apresenta de diversas formas, sendo muitas delas correlacionadas.
Para tentar eliminar a escravido contempornea, portanto, as
medidas internacionais devem buscar abarcar todas as facetas dessa prtica, atacando, principalmente, seu denominador comum: as
desigualdades sociais s quais os cidados so submetidos.
4. As medidas internacionais
Depois de entendidos os fatores inerentes s prticas antigas
e s modernas de escravido, importante realizar uma reviso
histrica dos tratados internacionais que tinham como objetivo
condenar as prticas escravagistas, desde o sculo XIX at a atualidade, de forma a mostrar o porqu de essas aes ainda no terem
conseguido acabar com o trabalho forado. preciso ter em mente que tal feito no simples e que as medidas internacionais no
conseguem, sozinhas, alcan-lo. Entre 1815 e meados do sculo
XX, cerca de 300 acordos internacionais foram propostos para
combater a escravido (BBC, 2013). Este artigo se ater apenas a
analisar os mais importantes e que geraram mais impacto nas polticas internas dos pases e no entendimento do que escravido.
Segundo Nanci de Carvalho (2011), o sculo XX foi o primeiro sculo a condenar a escravido de uma pessoa por outra como
um crime contra toda a humanidade (CARVALHO, 2011, p. 246),
mas, desde o sculo XIX, h movimentos que tentam combater
essa forma de subjugao. O primeiro meio de condenao do
trabalho escravo no mundo mais especificamente, a escravido
transatlntica foi a Declaration Relative to the Universal Abolition
of the Slave Trade7, de 1815, feita por um movimento abolicionista
internacional, com maior fora na Inglaterra, que buscou impedir
a escravido inicialmente pelo fim do trfico negreiro da frica
para as Amricas (ALTO-COMISSARIADO DAS NAES UNIDAS PARA OS DIREITOS HUMANOS [ACNUDH], 2002).
No Brasil, as correntes abolicionistas se fortificavam com a
atuao de grupos de presso ingleses e at mesmo com ao do
governo britnico (CMARA, 2009). Em 1840, com o Slave Trade
7 Traduo nossa: Declarao Relativa Abolio Universal do Comrcio de Escravos.
206
Suppression Act8, tambm conhecido como Ato Bill Aberdeen, os

navios brasileiros passaram a ser submetidos jurisdio inglesa,
o que caracterizou um dos principais atos de coibio do trfico
negreiro, apesar de essa regra no ter sido devidamente obedecida
no pas na poca em que esteve em vigor (CMARA, 2009).
Aps a I Guerra Mundial, o movimento de luta contra a escravido a nvel mundial se intensificou. Em 1919, com o Tratado
de Versalhes, a Organizao Internacional do Trabalho (OIT) foi
criada atrelada Liga das Naes (ROY & KAYE, 2002). Em outubro do mesmo ano, houve a primeira Conferncia Internacional
do Trabalho (ROY & KAYE, 2002), na qual a OIT adotou seis convenes, sendo que
a primeira delas respondia a uma das principais reivindicaes do
movimento sindical e operrio do final do sculo XIX e comeo do
sculo XX: a limitao da jornada de trabalho a 8 [horas] dirias e 48
semanais. As outras convenes adotadas nessa ocasio referem-se
proteo maternidade, luta contra o desemprego, definio da
idade mnima de 14 anos para o trabalho na indstria e proibio
do trabalho noturno de mulheres e menores de 18 anos (OIT, 2012).
Desde sua fundao, a organizao tinha como um dos seus

princpios fundamentais a ideia de que trabalho no deve ser visto meramente como uma commodity ou como artigo de comrcio
(ROY & KAYE, 2002, p. 4, traduo nossa), em uma clara referncia ao trabalho escravo.
A definio do que trabalho escravo ou forado sempre trouxe controvrsias e se mostrou um dos principais empecilhos na
formulao de tratados internacionais sobre o assunto (ACNUDH, 2002). A primeira tentativa de definio da escravido esteve
presente na Conveno sobre a Escravatura, de 1926, realizada no
mbito da Liga das Naes, a qual delimitou
escravido como o estado ou condio de um indivduo sobre o
qual se exercem, total ou parcialmente, os atributos do direito
propriedade e do trfico de escravos como aquele que compreende:
todo ato de captura, aquisio ou cesso de um indivduo com o
propsito de escraviz-lo; todo ato de aquisio de um escravo com
o propsito de vend-lo ou troc-lo; todo ato de cesso, por meio de
venda ou troca, de escravo adquirido para ser vendido ou trocado;
assim como em geral, todo ato de comrcio ou de transporte de
escravos (CARVALHO, 2011, p. 239-40).
8 Traduo nossa: Ato de Supresso de Trfico de Escravos.
207
Essa conveno tambm diferenciou o trabalho forado de escravido como um todo, sendo que o primeiro s seria possvel
em contextos de trabalhos para propsitos pblicos9 (ACNUDH,
2002). Para Seymour Drescher (2012), a conveno de 1926 foi
desenvolvida para combater o comrcio de seres humanos nos locais menos conhecidos e afastados dos grandes centros do mundo
(DRESCHER, 2012). Essa conveno determinava que os pases
signatrios deveriam combater a escravido em todas as suas formas (DRESCHER, 2012).
Em 1930, a OIT implementou a Conveno sobre Trabalho
Forado ou Obrigatrio (Conveno 29), que pretendia suprimir
o uso de trabalho forado ou compulsrio em todas as suas formas
dentro do menor tempo possvel (ROY & KAYE, 2002, p. 13, traduo nossa). Essa conveno previa a fiscalizao, por parte dos
governos dos pases, das condies de trabalho em seus territrios, bem como a transformao da escravido em crime passvel
de punies adequadas. Mas algumas excees, tais como o trabalho em presdios (desde que bem supervisionado), o trabalho
obrigatrio em situaes de emergncia (como guerras, incndios,
terremotos, etc.) e o servio militar so permitidas pela conveno
(ROY & KAYE, 2002).
Em 1948, a Organizao das Naes Unidas (ONU) adotou
sua Declarao Universal dos Direitos Humanos, cujo artigo 4
proibia completamente a escravido e a servido, assim como o
comrcio de pessoas (BALES, 2005). Em 1957, a Organizao Internacional do Trabalho, j integrada ao Sistema ONU, adotou
mais uma conveno: a Conveno Relativa Abolio do Trabalho Forado (Conveno 105), um suplemento para a Conveno
de 1930. Nessa nova conveno, a OIT exigia medidas mais efetivas dos pases-membros para o combate da escravido e adicionava implicaes de proibio do trabalho forado como instrumento poltico (ROY & KAYE, 2002).
Posteriormente, outros tratados e convenes internacionais
tambm abordaram esse tema, como o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (1966) e o Estatuto de Roma
(1998), que criou o Tribunal Penal Internacional (BALES, 2005).
Esses e outros tratados fizeram algumas pequenas alteraes nas
definies de escravido dadas por convenes anteriores.
A Conveno sobre Proibio das Piores Formas de Trabalho
Infantil e Ao Imediata para sua Eliminao (Conveno 182), de
9 Para esse artigo, entende-se propsitos pblicos como os termos de excees da Conveno 29, que ser abordada logo frente.
208
1999, tambm fazia referncia ao trabalho escravo. Essa conveno colocou como um dos piores tipos de trabalho infantil o de
carter escravo, condenando tambm o trfico de crianas, a servido e o trabalho compulsrio em conflitos armados, entre outros (OIT, 2000). A Conveno 182 afirmava que a pobreza uma
das principais causas do trabalho infantil, alm de reconhecer a
educao e o crescimento econmico e social sustentvel como
formas de eliminar esse tipo de explorao (OIT, 2000).
O Protocolo das Naes Unidas para Prevenir, Suprimir e Punir o Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianas (2000)
tambm conhecido como Protocolo de Palermo , suplemento da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional, do mesmo ano. O Protocolo tambm traz alguns
pontos relacionados ao trabalho forado, inclusive uma definio
do que seria trfico de pessoas, a qual foi utilizada neste artigo
(ASSEMBLEIA GERAL DAS NAES UNIDAS [AGNU], 2000).
4.1. A ineficincia da aplicao das medidas
Aps a reviso histrica dos tratados e convenes que tentaram definir o trabalho forado e algumas das prticas relacionadas
a ele e que procuraram lanar meios de combate escravido global, surge a questo de por que as medidas internacionais apresentadas no geraram efeitos prticos to evidentes.
Em relao ao combate ao trabalho escravo, a Organizao Internacional do Trabalho j aprovou cerca de duzentas resolues
(CARVALHO, 2011). Contudo, tal forma de explorao continua
existindo e afetando muitas pessoas.
No que tange s Convenes 29 e 105, Nanci de Carvalho
(2011) aponta que seu principal problema de inconsistncia
paradigmtica (CARVALHO, 2011, p. 244). Com essa expresso,
a autora sugere que esses acordos internacionais no abrangem
todos os mbitos em que poderia haver explorao de trabalhadores. Ela aponta que, na Conveno 29, h lacunas que do abertura
para ms prticas trabalhistas em algumas circunstncias: a autora
mostra pontos nos quais os artigos da Conveno 29 falham, sendo
os piores os de nmero 810 e de nmero 1711, que permitem exce10 O artigo 8 da Conveno 29 da OIT afirma que a mais alta autoridade do territrio
interessado pode decidir pelo trabalho forado ou obrigatrio de algum ou pode delegar essa funo de deciso a outra autoridade (OIT, 1930). Isso est relacionado s
excees dessa conveno mencionadas anteriormente.
11 O artigo 17 da Conveno 29 da OIT tambm trata de situaes em que as Autoridades podem determinar trabalho forado, mas estabelece condies bsicas para
manuteno da integridade fsica dos trabalhadores (OIT, 1930).
209
es na aplicao das determinaes estabelecidas pela conveno

quando a autoridade competente permitir (CARVALHO, 2011).
Carvalho (2011) ainda coloca que, na Conveno 105, h a condenao da explorao estatal, mas no dos desrespeitos advindos da
economia privada que afetem o trabalhador (CARVALHO, 2011).
Nesse sentido, a Declarao dos Direitos Humanos da ONU viria
para quebrar essa inconsistncia, pois, a partir dela, houve uma
universalizao da condenao do trabalho forado em todos os
mbitos da sociedade (CARVALHO, 2011).
No contedo das convenes e de outros tratados internacionais, um dos problemas, como foi apresentado anteriormente, a
definio do que se caracteriza como sendo a escravido. As controvrsias acerca desse tpico tm duas razes. A primeira delas
consiste nas diferentes opinies sobre quais prticas devem ser
consideradas escravagistas, e a segunda consiste nas divergncias
de que tipos de meios devem ser utilizados para combater as formas de escravido (ACNUDH, 2002).
Alm dessas questes, h, ainda, a questo relacionada aos
efeitos que essas convenes geram ou no nos pases signatrios e
se elas podem tornar-se aes de longo prazo, enfrentando os obstculos promoo da justia social. Essa a chave para entender
o porqu de as medidas internacionais no terem conseguido ser
mais efetivas no combate ou na diminuio do trabalho escravo
no mundo.
Mike Kaye (2008) aponta que alguns pases, como Tailndia,
possuem legislaes que criam condies favorveis para a proliferao do trabalho escravo porque discriminam certos grupos
sociais, deixando-os sem proteo. Dentre esses grupos discriminados, a maioria de imigrantes (KAYE, 2008). O governo tailands justifica essas medidas em nome da segurana nacional e da
preveno de crimes, o que coloca todos os trabalhadores estrangeiros na condio de possveis criminosos (KAYE, 2008).
Outro problema que talvez seja um dos que mais impede
uma maior reduo do nmero de escravos no mundo o fato
de que alguns governos, como o da ndia e o da Repblica do
Nger, no criam mecanismos prticos que impeam ou fiscalizem atos escravagistas com vigor (KAYE, 2008). O combate ao
trabalho forado limita-se, ento, ao mero discurso em muitos locais, carecendo de maior aplicabilidade. Segundo Michelle Kuhl
(2011), infelizmente, muitas naes tm leis antiescravido, mas,
simplesmente, no as aplicam. Aqui est o problema que resulta
em milhes de pessoas sendo negadas aos seus mais bsicos direitos e sendo foradas a trabalharem contra sua vontade (KUHL,
210
2011, p. 36, traduo nossa).

Com efeito, o grande problema no resulta das convenes em
si, mas sim da sua aplicao e transformao em aes pblicas
pelos pases que as ratificam, apesar de alguns avanos terem sido
logrados nesse sentido, como o caso do Brasil, que tem conseguido vitrias no combate ao trabalho forado atravs do envolvimento de vrios rgos, tanto nacionais quanto internacionais
(KAYE, 2008). Esses esforos no pas comearam a tomar forma
mais elaborada a partir do governo de Fernando H. Cardoso, porm, desenvolveram-se de modo mais intenso no primeiro mandato do Governo de Lula, com a criao do Plano Nacional para
Erradicao do Trabalho Escravo (BISCHOFF, 2006).
Adicionalmente, como j mencionado, Kuhl (2011) aponta que
a sociedade do neoliberalismo e da globalizao tem gerado condies propcias para a manuteno da escravido moderna (KUHL,
2011). Nesse ponto de vista, cita, ainda, que a justia social uma
das mais eficazes formas de lutar contra o trabalho escravo (KUHL,
2011). Esse argumento ser desenvolvido na prxima seo, na qual
ser explorado o conceito de justia social e se pretender apontar
caminhos para a mitigao do trabalho forado.
5. Buscando formas de eliminar a escravido moderna
procura da elaborao de medidas mais eficazes de combate
ao trabalho escravo, necessrio comear pela anlise das causas
que geram essas prticas nocivas (KAYE, 2008). Nesse sentido,
alm de serem trabalhadas questes prticas, ser feita abordagem
do enfrentamento das ideologias que contribuem para legitimar e
perpetuar a prtica da escravido.
Como explicitado, tratar o problema da escravido atualmente
requer o enfrentamento das causas profundas (KAYE, 2008, p.
1. traduo nossa), para sanar, de modo mais eficaz, o que esteja
ocasionando esses desdobramentos, em especial no que concerne
a questes de discriminao e excluso social (KAYE, 2008). Essa
discriminao est associada ao fato de os grupos marginalizados
serem, frequentemente, grupos minoritrios em razo do pertencimento a determinada etnia e/ou, por quaisquer outros motivos,
mais vulnerveis. Como exemplo, pode-se salientar o fato de, na
ndia, pessoas de castas inferiores serem consideradas poludas
e mais suscetveis explorao no trabalho do que outros grupos
(KAYE, 2008).
Objetiva-se, ento, a formulao de uma poltica holstica que
seja capaz de combater a escravido a partir da quebra de con211
cepes equivocadas que subjugam seres humanos uns aos outros,

realizando esse combate tambm no mbito da conscientizao
(KAYE, 2008). No entanto, essa quebra no ser eficaz nem sustentvel se no houver uma prtica mais ampla de polticas visando promover a incluso social e reduzir a pobreza, geradora de
vulnerabilidade. Tambm necessrio, nesse sentido, identificar
e responsabilizar os perpetradores de violaes em meio s to
difusas formas de explorao trabalhistas atuais (BALES, 1999).
Defende-se que uma poltica integral dessa natureza, alm de julgar e punir os responsveis, lograria seus objetivos de conscientizar a populao e incluir marginalizados por meio de promoo
de justia social, que envolveria fatores como um pacote de incentivos educacionais, capacitao profissional, fornecimento de
condies de vida sustentveis e criao de efetivas polticas de
desenvolvimento de combate marginalizao (KAYE, 2008).
5.1. Definindo Justia Social
Baseando-se no argumento levantado por Michelle Kuhl (2011),

Kevin Bales (1999) e Mile Kaye (2008) que, dentre outros autores e
a prpria Organizao Internacional do Trabalho (2008), do nfase a solues como democratizao da educao e erradicao da
pobreza como principais alternativas no caminho para reduzir e,
eventualmente, eliminar a escravido moderna, ser adotado neste
artigo o termo justia social como o conjunto de fatores mitigadores de disparidades sociais que reforam a explorao no trabalho.
Como exemplo desses fatores, podem ser mencionadas medidas
que reduzem a misria e combatem diversos nveis de segregao
social (BALES, 1999; KAYE, 2008; KUHL, 2011).
De fato, no que concerne exploso populacional citada anteriormente como fator agravante da susceptibilidade de explorao, Bales (1999) defende a ideia de que os melhores contraceptivos no mundo - educao e proteo social contra a pobreza em
idade avanada e contra doenas - so tambm guardas contra a
escravizao (BALES, 1999, p. 234, traduo nossa). Ao considerar esse conjunto de fatores como essencialmente promotor de
dignidade para os seres humanos, haveria a atuao direta na luta
contra a pobreza, precariedade educacional, violncia e coero
(KUHL, 2011, p. 45, traduo nossa). Seria necessria a incluso
de diversos aspectos, como educao de base, ensinando as pessoas acerca dos seus direitos e fornecendo condies para as famlias
manterem seus filhos nas escolas, ao permitir que estas se tornem
mais acessveis (KAYE, 2008; KUHL, 2011).
212
Ademais, seria tambm importante aplicar polticas de conscientizao para colaborar para a erradicao das causas geradoras
da escravido e do trfico de pessoas, considerando que a explorao trabalhista no considerada como crime no imaginrio popular (HILTON, 2003, p. 30 apud RIBEIRO et al., 2013, traduo
nossa). Nesse sentido, essa conscientizao seria fator importante
no combate a aes exploratrias, dando evidncia ainda maior
ao respeito aos direitos humanos, aos quais, segundo a Declarao
Universal de Direitos Humanos (1948) todos os indivduos so
elegveis, ainda que nem sempre usufruam da proteo e benefcios oriundos de tais direitos.
Como declarou o Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas (ONU), Ban Ki-moon, precisamos reconhecer que
a pobreza endmica, excluso social e discriminao difundida
permitem que essa prtica [escravido] se putrefaa. Praticantes
da escravido prosperam nos desesperados, nos despojados e nos
desfavorecidos (KAYE, 2008, p. 1, traduo nossa). Nesse sentido, para lidar com as consequncias, refora-se a necessidade de
trabalhar primeiramente no mbito das causas.
Com efeito, a Declarao da OIT sobre Justia Social para uma
Globalizao Equitativa (2008) menciona as acentuadas desigualdades geradas pela globalizao, que resultam em prosperidade em
determinados pases ou regies em contraposio ao concomitante
atraso em outros lugares, dando nfase noo da justia social
como aspirao universal (OIT, 2008). Juntamente com esse conceito, a declarao cita a vulnerabilidade oriunda de condies de
explorao que podem resultar do trabalho informal, bem como faz
meno importncia do combate ao desemprego, buscando gerar
maior coeso social e reduzir a pobreza. Esta, por sua vez, configura-se como um dos maiores empecilhos para que indivduos alcancem prosperidade (OIT, 2008). Em outras palavras, a Organizao
Internacional do Trabalho ressalta, nessa declarao, a relevncia de
garantir direitos fundamentais12 e tomar medidas para a mitigao
de problemas trabalhistas que, consequentemente, desdobram-se
na questo da escravido (OIT, 2008).
Como previamente mencionado, para Bales (1999), a escravido no um conceito esttico, mas tem evoludo ao longo do
tempo e, atualmente, diferencia-se muito de sua definio antiga.
Por isso, apesar do avano na legislao protetora e da reduo de
12 Os princpios e direitos fundamentais no trabalho so: Liberdade de associao e
reconhecimento efetivo do direito barganha coletiva; Eliminao de todas as formas
de trabalho forado ou compulsrio; Abolio efetiva do trabalho infantil; Eliminao
da discriminao em respeito ao emprego e ocupao (OIT, 1998).
213
distncias advinda do processo de globalizao, ainda seria necessrio criar legislao sobre trabalho forado ilegal que verdadeiramente proteja os indivduos marginalizados, no sentindo de prever mais efetivamente punies aos perpetradores de violaes,
por exemplo (BALES, 1999).
Ainda assim, so as polticas de aplicao prtica que carecem
ser complementadas a fim de melhorar sua eficcia. Nesse aspecto,
a garantia de direitos fundamentais seria um dos mais eficazes mtodos de diminuio da escravido na atualidade (KUHL, 2011).
Reforando o argumento do Secretrio-Geral da ONU, elementos
basilares como o combate pobreza extrema desempenhariam
um papel protagonista essencial, pois, como Bales (1999) afirma,
a pobreza rouba das pessoas o controle sobre suas prprias vidas.
5.2. Dificuldades na implementao das medidas
de combate escravido
Sendo o anseio por lucro a mola propulsora do mercado de

trabalho escravagista, muitos itens que compem o produto final
so confeccionados com o uso de trabalho compulsrio ou forado, alm de serem advindos de vrios territrios e nacionalidades
(BALES, 1999). Isso ocorre porque a prestao de servios a baixo
custo traz, nesse contexto, lucro maximizado. A reduo de barreiras entre os povos e as tecnologias de comunicao e de transporte
so elementos-chave para explicar o percurso percorrido pelos produtos at chegar ao consumidor final (BALES, 1999). Esse processo de produo vai agregando valor aos produtos, frequentemente
fazendo uso de mo de obra mais favorvel ao produtor na anlise
custo-benefcio, tornando a confeco especfica de acordo com as
vantagens comparativas oferecidas em cada fase (BALES, 1999).
Esse desencadeamento na produo crucial para a melhor compreenso da razo pela qual o trabalho escravo se perpetua.
As cadeias produtivas globais resultam em relaes de trabalho difusas que dificultam a descoberta, condenao e punio
dos culpados pela explorao trabalhista. Isso refora a vulnerabilidade qual os escravos esto submetidos, sem proteo que
fornea garantia aos seus direitos, os quais eles prprios frequentemente desconhecem possuir (BALES, 1999).
Ademais, conforme as formas de trabalho se modificam, essa
crescente complexidade tambm aprofundada pelo fato de as
medidas de combate ao trabalho forado ilegal serem insustentveis caso no sejam implementadas em conjunto com polticas de
insero social dos indivduos violados (BISCHOFF, 2006). Isso
214
claramente ilustrado em casos como o de trabalhadores escravos

na Amaznia brasileira que deixam suas cidades de origem em
estados vizinhos atrados por propostas de trabalho em condies
dignas e promissoras, as quais nunca se cumprem (BISCHOFF,
2006). Sem condies de ir a outro lugar nem de obter emprego
melhor, milhares de escravos libertos retornam a condies anlogas escravido (BISCHOFF, 2006)13.
Mile Kaye (2008), por sua vez, menciona a eficcia j lograda
pelo desenvolvimento dos padres internacionais contra a escravido no sentido de haver reduzido substancialmente o uso de
trabalho escravo por parte do Estado. Contudo, h, ainda, governos que utilizam trabalho compulsrio, como ocorre nos Estados
de Mianmar e Coreia do Norte (KAYE, 2008). Exemplos de manifestao desse fenmeno so os inmeros campos de trabalho
forado existentes na Coreia do Norte (THE INSTITUTE FOR
SOUTH-NORTH KOREAN STUDIES, 1992, apud RIBEIRO et
al., 2013). Os trabalhadores desses campos so submetidos a rigorosas condies de trabalho, no recebendo sequer indenizaes
por eventuais mutilaes durante o servio. Com efeito, acidentes de trabalho so considerados como descuido dos trabalhadores, implicando priv-los de rao alimentar e de remunerao,
obrigando-os a trabalhar de maneira anloga escravido como
forma de punio (THE INSTITUTE FOR SOUTH-NORTH KOREAN STUDIES, 1992, apud RIBEIRO et al., 2013). Alm disso,
trabalhadores so submetidos a turnos de trabalho de no mnimo dez horas dirias, sem direito a dias de recesso para descanso
(ANISTIA INTERNACIONAL, 2010, apud RIBEIRO et al., 2013).
Em geral, o setor privado constitui, de fato, o grande perpetrador atual de violaes de direitos trabalhistas. Por isso, reitera-se
que um dos maiores empecilhos ao fomento dignidade humana
nesse mbito seja a ineficcia estatal na aplicao da legislao de
proteo (BISCHOFF, 2006). Em muitos pases, as autoridades
detentoras do monoplio do uso da fora, como a polcia, so subornadas pelos slaveholders para aplicar coero aos trabalhadores em prol dos interesses deles (BALES, 1999; BISCHOFF, 2006).
Apesar dos avanos normativos obtidos atravs de convenes
relativas escravido, h inmeras dificuldades para a implementao desses regulamentos no mbito interno. Inicialmente, deve13 importante mencionar, contudo, as boas prticas que vm sendo desenvolvidas por
Estados, como o brasileiro, no que concerne integrao do escravo depois de ser liberto. Por meio do programa de Ao Integrada, os indivduos explorados tm sido auxiliados por profissionais que prestam atendimento psicossocial, bem como auxlio educacional e profissional em vistas insero desses no mercado de trabalho (REPRTER
BRASIL, 2013).
215
se levar em considerao que, em muitos casos, Estados podem

ratificar convenes visando proteo da pessoa humana ainda
que no haja a expectativa de cumprir com suas provises, muitas
vezes em decorrncia de presso interna ou externa (HATHAWAY,
2002; HATHAWAY, 2003; HATHAWAY, 2007). No entanto, mesmo quando Estados buscam cumprir essas convenes e criam
instituies internas prevendo garantias aos trabalhadores, restam
ainda diversos empecilhos para a implementao dessas medidas
(KUHL, 2011). Como exemplo, pode-se mencionar a questo
das reas remotas em pases com larga extenso territorial, como
ocorre na ndia, que agravam o quadro e impedem uma responsabilizao mais efetiva (BISCHOFF, 2006).
5.3. Casos de sucesso e perspectivas futuras
Mesmo longe da possibilidade de lograr uma soluo simplificada por meio de uma regra geral de combate chamada escravido moderna, muitos avanos j foram obtidos em termos
da eficcia dos projetos desenvolvidos. A OIT possui iniciativas
inovadoras, como projetos de promoo de trabalho decente; de
empoderamento socioeconmico de migrantes, inclusive vtimas de trfico, e, dentre diversos outros, de combate escravido
por dvida (OIT, 2013).
Bales (1999), por sua vez, prope uma srie de medidas passveis de implementao, mencionando que
para resolver o quebra-cabea de como a escravido est relacionada s nossas vidas, precisamos recorrer a bons pesquisadores, bons
economistas e boas pessoas de negcios: bons pesquisadores para
seguir o fluxo dos materiais crus e produtos das mos dos escravos aos consumidores finais, economistas para explorar a natureza
dos negcios baseados em escravos e elaborar alternativas viveis
e pessoas de negcios com experincia para auxiliar empresas ao
longo da cadeia de produo e encontrar a melhor forma de findar
a participao dessas na escravido. E toda essa pesquisa e informao seriam inteis sem educadores e comunicadores para ajudar os
consumidores a tomar decises de compra cuidadosas e conscientes que apoiem a reabilitao dos escravos (BALES, 1999, p. 243,
traduo nossa).
Considerando esses aspectos, refora-se o argumento principal deste artigo, que concebe a promoo de justia social como
fator redutor das desigualdades. Estas so as responsveis pela
216
condio suscetvel explorao qual esto submetidos milhes

de indivduos, sendo privados de oportunidades e incapacitados
de defender seus direitos (KUHL, 2011). Faz-se necessrio o encontro das necessidades bsicas dos indivduos a fim de proverlhes condies que lhes permitam evitar a explorao. A incluso
social permitiria a criao de oportunidades que reduziriam significativamente as condies de vulnerabilidade dos indivduos,
atuando em conjunto com a conscientizao dos trabalhadores
acerca dos seus direitos e com o combate a preconceitos que colaboram para perpetuar condies de explorao (KAYE, 2008).
Por fim, em complementaridade fundamental, o papel da sociedade civil internacional como um todo seria o de estar consciente,
inclusive em seus hbitos de consumo e ideologias, com vistas a
garantir direitos humanos fundamentais tambm aos indivduos
marginalizados (BALES, 1999).
6. Concluso
A importncia de no ser possvel mencionar culpados e apontar solues simplificadas para o combate escravido moderna
deve ser citada reiteradamente. No h viles, mas anseio desmesurado por lucro (BALES, 2010). Uma anlise crtica do quadro
abordado neste artigo implica questionar as bases do crescimento
econmico desprovido de profundas e eficazes polticas de incluso. Faz-se necessrio questionar, ento, a sustentabilidade do
modelo de explorao da vida humana, a qual crescentemente
coisificada e tornada descartvel (BALES, 1999).
Distinguiram-se nesta obra as definies de trabalho forado e
do que seja a escravido atual. Embora existam premissas para argumentar contrariamente nomenclatura escravido moderna
da forma como foi utilizada neste trabalho, tem-se em vista, no
presente artigo, o perigo do distanciamento drstico da sociedade
atual em relao s ocorrncias do passado. Kevin Bales (1999)
afirma que no boa prtica imaginar as atrocidades cometidas
no passado, como o trfico e a explorao de escravos do perodo colonial, como algo distante da realidade do sculo XXI, pois
o risco de visualizar a si mesmo como mais civilizado ou mais
capaz do que sociedades e povos anteriores no aproxima realidades nem contribui para o combate s formas de explorao atuais
(BALES, 1999).
Como explicitado neste artigo, h, atualmente, a permanncia de formas de trabalho degradantes e anlogas escravido.
Elas possuem suas peculiaridades, como o importante fator
217
da no responsabilidade com a vida do escravo, este valendo

significativamente menos e sendo dotado de crescente carter
descartvel ao serem consideradas a exploso populacional e as
precrias formas de subsistncia de pessoas que se encontram
em situao de pobreza extrema (BALES, 1999). Enquanto, no
passado, o custo dos escravos era alto e eles eram preservados
para serem os mais produtivos possveis, hoje em dia h investimento quase nulo nos escravos, considerando que a oferta de
mo de obra para o trabalho, em geral, excede muito a demanda (BALES, 1999).
Infelizmente, a juno dos fatores de gerao de lucro facilitado e a baixa probabilidade de descoberta dos culpados pelas atrocidades o pacote que contribui para a provvel continuao das
violaes no futuro prximo (MASCI, 2004). Cr-se, ainda, que
a prosperidade advinda do progresso econmico benfica para
a incluso das pessoas e para a reduo de sua vulnerabilidade.
Como Jacobson (MASCI, 2004) argumenta, medida que h melhoria no padro de vida geral do mundo em desenvolvimento, h
crescente dificuldade para os traficantes espoliarem os inocentes,
pois h alvio na pobreza e no desamparo quando h progresso
de condio para todos. Emprego, educao e assistncia mdica
reduziriam, nesse sentido, a susceptibilidade das pessoas ao abuso
(MASCI, 2004).
Porm, pode-se retomar aqui que a questo levantada por
Michelle Kuhl (2011) com relao ao argumento neoliberal consiste, por certo, no nas oportunidades fornecidas por esse modelo econmico, mas na desigualdade que provoca. Nesse sentido, questiona-se o nvel de benefcio trazido pelo crescimento
econmico como um todo se ele no for gerado com a agregao
de polticas efetivas de incluso social e reduo da marginalidade social dos indivduos.
Em suma, o termo justia social, empregado neste artigo para
englobar medidas traadas rumo erradicao das disparidades
que culminam na perpetuao da escravido moderna, carece de
maior aplicao por meio de uma responsabilidade compartilhada. Com efeito, compartilhar responsabilidade implica em cada
parte envolvida assumir sua parcela no combate s injustias, sempre atuando conjuntamente para que a realidade atual de explorao possa ser modificada, pois no h indivduo algum que possa
abster-se de seu papel na luta contra a explorao vexaminosa do
trabalho de milhes de pessoas que se encontram excludas de padres mnimos de dignidade humana.
218
ANISTIA INTERNACIONAL. North Korea Torture, Death Penalty and Abductions.
2010. Disponvel em: <http://www.refworld.org/cgi-bin/texis/vtx/rwmain?page=topic&tocid=4565c22532&toid=4565c25f3ef&publisher=&type=&coi=PRK&docid=4a7949642&skip=0>. Acesso em 26 de mai. 2013.
ASSEMBLEIA GERAL DAS NAES UNIDAS [AGNU]. The United Nations Protocol to Prevent, Suppress and Punish Trafficking in persons, Especially Women and
Children, Supplementing The United Nations Convention against Transnational
Organized Crime. 2000. Disponvel em: <http://www.refworld.org/docid/4720706c0.
html>. Acesso em: 18 de out. de 2013.
BALES, K. Disposable People: New Slavery in the Global Economy. Berkley, EUA: University of California Press Limited, 1999.
__________. Understanding Global Slavery. Berkley, EUA: University of California
Press Limited, 2005.
__________. How to combat modern slavery [Vdeo]. In: TED, fev. 2010. Disponvel em <http://www.ted.com/talks/kevin_bales_how_to_combat_modern_slavery.html>Acesso em 26 mai. 2013.
__________. Slavery in its Contemporary Manifestations. In: ALLAIN, J (org). The Legal Understandings of Slavery: From the Historical to the Contemporary. Oxfordshire,
Gr-Bretanha: Oxford University Press, 2012.
BALES, K.; CORNELL, R. Slavery Today. Toronto, EUA: House of Anansi and Groundwood Books, 2008.
BARROS, J. D. Escravido Clssica e Escravido Moderna, Desigualdade e Diferena
no Pensamento Escravista: uma comparao entre os antigos e os modernos. Revista
gora: Estudos Clssicos em Debate 15, 2013.
BBC. The Law against slavery. 2013. Disponvel em: <http://www.bbc.co.uk/ethics/slavery/modern/law.shtml>. Acesso em 12 de out. de 2013.
BELSER, P. Forced labour and human trafficking: Estimating the profits. Genbra,
Sua: International Labour Office, 2005. Disponvel em: <http://www.ilo.org/wcmsp5/
groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081971.pdf>.
Acesso em 28 de outubro de 2013.
BISCHOFF, J. L. Forced Labour in Brazil: International Criminal Law as the Ultima
Ratio Modality of Human Rights Protection. Leiden Journal of International Law, vol.
19, pp. 151193, 2006.
BLAKE, O. P. The History of Slavery and the Slave Trade, Ancient and Modern. Columbus, Ohio, 1861.
BROECKER, A. F. F. Combate e erradicao do trabalho escravo por dvida no Brasil.
Contedo Jurdico, 31 ago. 2012. Disponvel em: <http://www.conteudojuridico.com.
br/?artigos&ver=2.38541&seo=1>. Acesso em: 1 jan. 2014
BUCK-MORSS, S. Hegel e Haiti. Novos estud. - CEBRAP, So Paulo, n. 90, July
2011 .
Disponvel em: <http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0101-33002011000200010&lng=en&nrm=iso>. Acesso em: 04 Jan. 2014.
219
CALMON, P. D. A Histria da Escravido de Maurilio de Gouveia. Rio de Janeiro,

Brasil: Editora tica, 1955.
CMARA, N. Escravido nunca mais!. So Paulo, Brasil: Lettera.doc, 2009.
CARVALHO, N. Tratados e convenes internacionais e seus reflexos (e inconsistncias)
no tratamento da escravido ps-abolio. In: FIGUEIRA, R. R.; PRADO, A. A. (orgs.),
Olhares sobre a escravido contempornea: novas contribuies crticas. Cuiab, Brasil: EdUFMT, 2011.
DREHER, A.; NEUMAYER, E.; CHO, S. Does Legalized Prostitution Increase Human
Trafficking?. World Development, vol. 41, pp. 67-82, 2013.
DRESCHER, S. From consensus to consensus: slavery in international law. In: ALLAIN,
J (org.). The Legal Understandings of Slavery: From the Historical to the Contemporary. Oxfordshire, Gr-Bretanha: Oxford University Press, 2012.
ETZEL, E. A Escravido Negra e Branca: O passado atravs do presente. So Paulo,
Brasil: Ed. Global, 1976.
ESCRITRIO DO ALTO-COMISSARIADO DAS NAES UNIDAS PARA DIREITOS HUMANOS [ACNUDH]. Abolishing Slavery and its Contemporary Forms.
Genebra, Sua: United Nations, 2002.
FONTANA, J. Introduo ao estudo da histria geral. Bauru, Brasil: EDUSC, 2000.
GORENDER, J. O Escravismo Colonial. So Paulo, Brasil: Editora tica, 1923.
GOUVEIA, M.D. Histria da escravido. Rio de Janeiro, Brasil: Grfica Tupy LTDA
Editora, 1955.
HATHAWAY, O. A. Do Human Rights Treaties Make a Difference?. Faculty Scholarship
Series, Paper 839, p. 1935-2042, 2002. Disponvel em: <http://digitalcommons.law.yale.
edu/fss_papers/839>. Acesso em: 2 nov. 2013.
__________. The Cost of Commitment. John M. Olin Center for Studies in Law, Economics, and Public Policy Working Papers, Paper 273. 2003. Disponvel em <http://
digitalcommons.law.yale.edu/lepp_papers/273> Acesso em: 20 out. 2013.
__________. Why Do Countries Commit to Human Rights Treaties?. Journal of Conflict Resolution, vol. 51, n. 4, p. 588-621, 2007. Disponvel em: <http://jcr.sagepub.com/
cgi/content/abstract/51/4/588>. Acesso em: 2 nov. 2013.
HEERS, J. Esclaves et domestiques au Moyen ge dans le monde mditerranen. Paris, Frana: Fayard, 1981.
HILTON, M. (Ed.). Monitoring International Labor Standards: 2. Challenges in Measuring Labor Market Conditions Across Countries. Division of Behavioral and Social
Sciences and Education Policy and Global Affairs Division. Washington DC, EUA: The
National Academies Press, 2003.
KALY, A. Escravido na Mauritnia: um secular n cego, 2008. Disponvel em:
<http://www.revistadehistoria.com.br/secao/artigos-revista/alain-pascal-kaly> Acesso
em: 22 de novembro de 2013.
KARA, S. Bonded labor strechs from third to first world. CNN Wire. Outubro, 2012.
Disponvel em Peridicos Capes, acesso em 25 de setembro de 2013.
220
KAYE, M. Arrested development: Discrimination and slavery in the 21st century. Anti
-Slavery International. Reino Unido: The Printed Word, 2008.
KUHL, M. Modern-Day Slavery and Human Trafficking: An Overlooked Issue.
Newport, EUA: Salves Dissertations and Theses, Salve Regina University, 2011.
LIMA, M. P. O trabalho em condies anlogas de escravo no Brasil contemporneo. In:
II FRUM SOCIAL MUNDIAL, 2002, Porto Alegre. Disponvel em: http://www.oit.org.br/
sites/all/forced_labour/brasil/documentos/trabalhoescravofsm.pdf. Acesso em: 1 jan. 2014.
LODGE, D. The Origins of Slavery. Black History 1998. Disponvel em: <http://www.
shelbycountyhistory.org/schs/blackhistory/originslavery.htm>. Acesso em 12 de outubro de 2013.
LOVEJOY, P. A Escravido na frica Uma Histria de suas Transformaes. Rio de
Janeiro, Brasil: Civilizao Brasileira, 1983.
MANDEL, E. Le Capitalisme. Enciclopdia Universalis, 1981. Disponvel em: <http://
www.marxists.org/portugues/mandel/1981/mes/capitalismo.htm> Acesso em: 23 de
novembro de 2012.
MASCI, D. Human Trafficking and Slavery. CQ Researcher, maro de 2004.
NETO, F. P. D. C. A tendncia exacerbao da mercantilizao. Cadernos da Faceca, v.
14, n. 1, p. 5-18, jan./jun. Campinas: Puccamp, 2005.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS [ONU]. Declarao Universal de Direitos
Humanos. Paris, 10 dez. 1948. Disponvel em <http://portal.mj.gov.br/sedh/ct/legis_intern/ddh_bib_inter_universal.htm> Acesso em 19 out. 2013.
ORGANIZAO INTERNACIONAL DO TRABALHO [OIT]. Histria, s.d.. Disponvel em: <http://www.oit.org.br/content/histria>. Acesso em: 18 de out. 2013.
__________. Conveno (29) sobre o trabalho forado ou obrigatrio. 1930. Disponvel em: <http://www.oit.org.br/sites/all/forced_labour/oit/convencoes/conv_29.pdf>.
Acesso em: 21 de out. 2013.
__________. ILO Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work. 1998.
Disponvel em: <http://www.ilo.org/declaration/lang--en/index.htm>. Acesso em: 11
jan. 2014.
__________. Convention 182. 2000. Disponvel em: <http://www.ilo.org/public/english/standards/relm/ilc/ilc87/com-chic.htm>. Acesso em: 18 de out. 2013.
__________. Stopping Forced Labour. Global Report under the Follow-Up to the ILO
Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work. Genebra, Sua: International Labour Office, 2001.
__________ Trabalho Escravo no Brasil do sculo XXI. 2006. Disponvel em: <http://
www.oitbrasil.org.br/sites/default/files/topic/forced_labour/pub/trabalho_escravo_no_
brasil_do_%20seculo_%20xxi_315.pdf> Acesso em: 23 de nov. 2013.
__________. Declarao da OIT sobre Justia Social para uma Globalizao Equitativa. Ago. 2008. Disponvel em: <http://www.ilo.org/global/about-the-ilo/mission-and
-objectives/WCMS_099766/lang--en/index.htm>. Acesso em 17 de out. 2013.
__________. 21 million people are now victims of forced labour, ILO says,
2012. Disponvel em: <http://www.ilo.org/global/about-the-ilo/newsroom/news/
WCMS_181961/lang--en/index.htm>.
__________. Projects: forced labour. 2013. Disponvel em: <http://www.ilo.org/global/topics/forced-labour/projects/lang--en/nextRow--10/index.htm>. Acesso em: 16 out. 2013.
221
__________. Estatuto da Criana e do Adolescente. Braslia, 2013. Disponvel em:

<http://www.oitbrasil.org.br/content/estatuto-da-crianca-e-adolescente>. Acesso em:
1 de jan. 2014.
PAIVA, E. F. Travail contraint et esclavage: utilisation et dfinitions aux diffrents poques. Cahiers dtudes Africaines, EHESS, Paris, Frana, vol. XLV, n. 179-180, p. 11231141, 2005.
PIRES, L. V. L. Escravido sem Escravido. Terra Roxa e outras Terras: Revista de Estudos Literrios, vol. 17-B, pp. 135-144. 2009. Disponvel em: <http://www.uel.br/pos/
letras/terraroxa/g_pdf/vol17B/TRvol17Bn.pdf> Acesso em: 23 de nov. 2013.
REPRTER BRASIL. Programa Ao Integrada do estado do Mato Grosso (MT). Integrao de resgatados do trabalho escravo elogiada no exterior. Agosto, 28 de 2013.
Disponvel em: <http://www.reporterbrasil.org.br/pacto/noticias/view/479> Acesso em:
11 jan. 2014.
RIBEIRO, D. C. R.; FRANCO, P. A. C.; BERNARDES, P. H. D. A.; NASCIMENTO, P.
H. L. Working Conditions in Asia: The difficulties on the implementation of decent
working conditions in the Asian Continent. In: VILARINHOS, B. T.; TAVARES, L. R.;
CARVALHO, M. N. C. (Org.). The Role of Institutions: Devising Mechanisms for an
Inclusive World. Braslia, Brasil: Art Letras, 2013.
ROY, C.; KAYE, M. The International Labour Organization: A handbook for minorities and indigenous people. Reino Unido: Minority Rights Group International and
Anti-Slavery International, 2002.
SCHILLING, V. Iluminismo, Metodismo e Abolicionismo. Caderno de Histria N 30
-Memorial do Rio Grande do Sul. Governo do Rio Grande do Sul, RS. 2007. Disponvel
em: <www.memorial.rs.gov.br/cadernos/abolicao2.pdf> Acesso em: 05 de jan. de 2014.
SUIAMA, S. G. O MPF e as Novas (e velhas) Formas de Escravido. Escola Superior
do MPU, Braslia. 2004.
THE INSTITUTE FOR SOUTH-NORH KOREA STUDIES. The Human Rights Situation in North Korea. Seul, Coreia do Sul: The Korea Herald Inc, 1992.
TUCKNER, L. Child Slaves in Modern India: The Bonded Labor Problem. Human
Rights Quarterly, vol. 19 (3), pp. 572-629, 1997.
VIEIRA, J. A. R. Trabalho escravo: quem o escravo, quem escraviza e o que liberta.
Revista do Tribunal Regional do Trabalho da 8 Regio, vol. 37, n.72, jan./jun. 2004.
WALK FREE FOUNDATION. The Global Slavery Index 2013. 2013. Disponvel em:
<http://d3mj66ag90b5fy.cloudfront.net/wp-content/uploads/2013/10/GlobalSlaveryIndex_2013_Download_WEB1.pdf>. Acesso em 20 out. 2013.
222
#07
Reconstruo Social Ps-conflito e Desastres

O papel de mulheres e meninas na
promoo de justia e os desafios
da incluso de uma perspectiva de gnero1
Alyne Lumikoski
Ananda Martins
Francisco Almeida
sis Higino
Desde a origem da humanidade, o privilgio biolgico dos homens permitiu-lhes sua prpria afirmao como sujeitos soberanos; eles jamais abdicaram disso. [...] Condenada a desempenhar o papel do Outro, mulher foi designado no mais que um
poder precrio: escrava ou deusa, nunca coube a ela escolher
seu destino.

Simone de Beauvoir, 1949
1 Os autores gostariam de agradecer professora Carmen Hein de Campos e ao bacharelando Luiz Valle Jnior pela solicitude e contribuio ao artigo.
1. Introduo
O campo de gnero, conflito e construo da paz emergiu, no
contexto da poltica internacional, em um perodo particularmente recente. Mediante a importncia que lhe foi conferida, o tema
angariou corpo e forma institucionalizados atravs da prtica legal e do que se conhece, nos ditames das relaes internacionais,
como policy making. Todavia, apesar de numerosos esforos tericos voltados consolidao do assunto, ainda tem-se uma considervel lacuna no seio da academia e na prpria sociedade, lacuna
esta oriunda de profundas clivagens sociais e de processos histricos discriminatrios responsveis pela disseminao de divises
e distines a exemplo da dicotomia entre pblico (masculino)
e privado (feminino) impostas como naturais aos indivduos.
Com vistas a sanar tais lacunas acerca da percepo da influncia das questes de gnero neste contexto ps-moderno1, evidenciase a necessidade de aprofundar o estudo sobre o papel da mulher
na sociedade como um todo, de forma a mitigar a ampla tendncia de se aferir apenas o foco de sensibilidade quele gnero. Por
conseguinte, uma abordagem mais detalhada sobre a questo da
masculinidade tambm se faz necessria, visto que o entendimento acerca do ponto de vista masculino de fundamental relevncia
para a percepo de como e por que ocorre tamanha opresso sobre
mulheres e meninas em situaes de conflito e desastre.
No tocante questo da violncia, tanto homens quanto mulheres esto envolvidos no que concerne a inflig-la; da mesma forma, ambos so vtimas de suas consequncias, porm, destacam-se
1 Segundo Eagleton (1996), ps-modernidade uma linha de pensamento que questiona as noes clssicas de verdade, razo, identidade e objetividade, a ideia do progresso
ou emancipao universal, os sistemas nicos, as grandes narrativas e os fundamentos
definitivos de explicao (EAGLETON, 1996, p. 7).
225
formas mais severas de violncias cometidas a mulheres e meninas. Essa assertiva, portanto, urge por uma anlise minuciosa sobre
como homens e mulheres esto presentes em contextos tanto de
violncia e conflito quanto de promoo e construo da paz.
Para tanto, a abdicao de arqutipos simplistas e gerais, como
o do Just Warrior 2e Beautiful Soul3, pode ser um meio eficaz para se
atentar a outras possibilidades e estrias de participao feminina e
masculina em cenrios de pr-conflito, conflito e ps-conflito:
Ns do Ocidente somos herdeiros de uma tradio que assume uma
afinidade entre mulheres e paz e homens e guerra; uma tradio que
consiste de mitos e memrias culturalmente construdos e transmitidos. Portanto, em tempos de guerra, homens e mulheres reais
corroborariam, na memria cultural e narrativa, as personas Just
Warriors e Beautiful Souls. Tais conexes pragmticas obscurecem
perigosamente outras vozes, outras estrias: de homens pacficos;
de mulheres belicosas; de crueldade incompatvel com a luta da
guerra justa; de fervor marcial em desacordo com o materialismo
em mulheres (ELSHTAIN, 1987, p.4, traduo nossa).
Mediante a opo por uma anlise mais voltada aos diferentes

papeis que podem ser assumidos pelos indivduos, a probabilidade de se encontrar relatos de mulheres fortes, detentoras de voz
e protagonismo em perodos de conflito torna-se maior. Consequentemente, narrativas de homens pacficos, avessos excluso
propagada pelo malestream4 tambm podem ser encontradas.
Em meio a transies de perodos conflituosos, preocupaes
sobre gnero so raramente abarcadas de forma apropriada. Durante guerras, operaes militares, intervenes humanitrias e
demais contextos de ingerncia externa ou conflito interno, mulheres e meninas permanecem merc de grupos armados tanto
rivais quanto supostos aliados; em muitos casos, mulheres inseridas nesse contexto de guerra sofrem estupros, mutilao genital,
privao de suas liberdades de outrora e outros tipos de abuso que
acabam por gerar traumas, problemas fsicos ou at mesmo levar
2 De acordo com Elshtain (1991), o Just Warrior seria o protagonista da narrativa, atuando como heri e defendendo suas inocentes mulher e criana do inimigoe (ELSHTAIN, 1991).
3 Mulheres e crianas seriam tidas como frgeis e possuidoras de necessidade de
proteo no mbito conflituoso, precisando ser salvas, alm de serem vistas como o que
restou a ptria e perspectiva para o futuro. (ELSHTAIN, 1991).
4 O malestream entendido como o ponto de vista usual e circunscrito sobre as aes
e caractersticas de homens. Portanto, ele no apresenta consideraes nem preocupao com a questo de gnero e o papel exercido por mulheres e meninas.
226
morte (UNDPI, 1996). Esse tratamento ineficaz sobre as desigualdades entre homens e mulheres em situaes de alta periculosidade acaba por reforar comportamentos violentos, o que, por
conseguinte, tende a perpetuar o ciclo vicioso em que mulheres e
meninas detm o status de principais vtimas.
Destarte, para que se possa promover seu contnuo desenvolvimento, esse campo de estudo deve abarcar um conceito mais
detalhado sobre o papel da mulher em situaes de ps-conflito e
desastres e, igualmente, deve examinar mais a fundo os aspectos de
segurana e de promoo e construo da paz ligados ao assunto.

2. Desigualdade de gnero e conflitos:
conceitos fundamentais
O sculo XX foi marcado por uma mirade de conflitos armados, pela existncia de regimes autoritrios e por marcantes episdios de genocdio (HOBSBAWN, 1994). Ademais, nesse mesmo
perodo, houve uma significativa ascenso da importncia concedida aos direitos das mulheres e um aumento da centralidade
destas no contexto da violncia como vtimas, em grande parte.
Tais avanos promoveram pesquisas e iniciativas polticas acerca
da preveno e resoluo de conflitos, alm da promoo de atividades de reconstruo, as quais, recentemente, incorporaram o
escopo de estudos de gnero visando melhor compreender e responder ao impacto que situaes de conflito e desastres possuem
tanto sobre mulheres e meninas quanto sobre homens. Essa juno de temas propiciou a criao de um novo campo de estudo:
gnero, conflito e peacebuilding (THEIDON; PHENICIE, 2011).
Para uma melhor anlise sobre a interao entre esses trs
componentes gnero, conflito e peacebuilding e a forma como
eles delineiam essa vertente de estudo do campo, necessria a
compreenso prvia de alguns conceitos e pressupostos dessa
rea. Assim, longe de possuir uma definio simples e objetiva,
o campo de gnero abarca diferentes concepes sobre a relao
entre indivduos, sua identidade sexual e o modo como estes so
refletidos e construdos no meio social.
De acordo com Cynthia Enloe (2007), esse campo abarca
questes ligadas feminilidade e masculinidade e como tais significados afetam as relaes entre homens e mulheres, homens e
instituies e mulheres e instituies.
J para Richard Miskolci, acadmico defensor da teoria queer5, a
5 Tericos queer encontraram na obra de Michel Foucault e Jaques Derrida conceitos e
mtodos para o desenvolvimento dessa vertente terica. A afirmao de Foucault de que
227
identidade sexual seria um dispositivo central para se compreender

o dinamismo das interaes entre os indivduos. Essa teoria rejeita
a classificao dos indivduos por meio de categorias como homossexual, heterossexual, homem ou mulher, pois essas esconderiam diversas variaes culturais e corroborariam o pressuposto de
que uma categoria seria mais fundamental ou natural que as demais. Portanto, para os tericos dessa vertente, o objeto central da
temtica de gnero seria a dinmica da sexualidade e do desejo na
organizao das relaes sociais (MISKOLCI, 2009, p. 2).
Por sua vez, uma anlise feminista - comumente entendida
como um sinnimo de gnero - alm de compreender os tpicos anteriormente mencionados, lida com a forma como aquelas
questes moldam a distribuio e a utilizao do poder (GRIFFITHS; ENLOE, 2007). Apenas a anlise feminista per se emprega a
questo do poder como o centro de seu estudo. Portanto, gnero e
feminismo so conceitos complementares, no sinnimos; ambos
apenas realam a perspectiva do outro.
Embora tais discrepncias paream, primeira vista, simples,
h distines mais profundas no tocante s diferentes concepes
principalmente quanto ao feminismo. Este possui diversos tipos
e formas; alm disso, considerado como no-uniforme e noconsensual (SYLVESTER, 2002). O feminismo seria, assim, uma
questo complexa com numerosos debates internos (SYLVESTER,
2002, p. 269, traduo nossa). Nesse sentido, muitos tericos e ativistas refutam a ideia acerca da existncia de uma teoria feminista.
Contemporaneamente, reconhecem-se mltiplas vertentes
oriundas da anlise feminista. H, portanto, proponentes do feminismo liberal (o qual possui o foco em direitos individuais e
igualdade entre mulheres e homens); feminismo socialista (salienta a sexualizao da classe econmica como consequncia
das dinmicas do capitalismo local e internacional); feminismo
radical (fomenta as causas e respectivas consequncias do patriarcado e da misoginia); feminismo ps-estrutural (concentra-se na
questo das identidades, imagens e cultura) e feminismo ps-colonial (prioriza os sutis trabalhos de hierarquias raciais de gnero,
os quais sustentaram o colonialismo mesmo aps passado certo
tempo desde sua derrocada) (ENLOE, 2007).
2.1. Peacebuilding e reconstruo Estatal
No tocante ao papel de reconstruo e s caractersticas do

a sexualidade um dispositivo de poder (FOUCAULT, 2005, p. 100) foi um dos estopins
para a formulao da teoria.
228
campo de estudo aqui exposto, um importante conceito para a

compreenso do papel feminino na questo de conflitos o peacebuilding ou processo de construo da paz.
De acordo com El-Bushra (2012), peacebuilding ocorre mediante
a resposta concedida s dinmicas de poder e s normas que influenciam a paz e o conflito nos mbitos familiar, comunitrio, nacional e
internacional (EL-BUSHRA, 2012, p. 5, traduo nossa).
Atravs da Resoluo 13256 sobre Mulheres, Paz e Segurana,
do Conselho de Segurana das Naes Unidas (CSNU), os termos
mulheres e paz foram colocados em uma posio de destaque
na agenda internacional. Em suma, a resoluo fomenta um comprometimento poltico global valorizao do papel das mulheres
no processo de peacebuilding e na reconstruo que advm no perodo de ps-conflito.
Nesse sentido, a Resoluo 1325 considerada como uma ferramenta de promoo do empoderamento7 de mulheres e meninas, assim como uma base de mobilizao que busca tornar mulheres agentes ativas na promoo da paz.
As atividades de peacebuilding realizadas por mulheres englobam um mbito amplo e, desse modo, o que as mulheres fazem
pela paz , muitas vezes, considerado como um elemento difusor
do prprio peacebuilding (EL-BUSHRA, 2012). Um exemplo disso
o papel exercido por mulheres no que concerne reconciliao.
As iniciativas de reconciliao envolvem, geralmente, a mediao
de conflitos localizados dentro do seio familiar (a exemplo de maridos que rejeitam esposas aps essas sofrerem estupros); juno
de comunidades que possuem um histrico de rivalidade e a assistncia a mecanismos de resoluo de conflitos.

2.2. O papel das identidades
Mediante a anlise histrica, notvel a existncia de diversas variveis que geram, exacerbam ou detm a violncia. Dentre
tais variveis, encontram-se as identidades de gnero feminilidades e masculinidades moldadas tanto em tempos de paz quanto
6 Considerada um marco decisrio do Conselho de Segurana da ONU, a Resoluo no
s reconheceu o efeito devastador que o conflito inflige sobre mulheres, mas, da mesma
forma, fomentou a necessidade de inclu-las como participantes ativos na preveno
de situaes beligerantes e em sua resoluo. Para mais referncias sobre a Resoluo:
UNESCO, UNSCR 1325, unesco.org, 2011.
7 O sentido de empoderamento refere-se, aqui, ampliao do espao de atuao de
mulheres e meninas nas camadas sociais em que estas se encontram em situao de
subrrepresentao e inferioridade. Para mais detalhes sobre o emprego da expresso:
EL-BUSHRA, 2012, p. 10.
229
em cenrios de conflito e ps-conflito. De fato, ao invs da pura

acepo de pressupostos j consolidados8 sobre caractersticas do
gnero masculino (HUDSON et al, 1990), uma anlise voltada
igualmente para o papel da masculinidade e para suas caractersticas de fundamental importncia para a compreenso de como
ocorre a violncia contra mulheres e meninas. Segundo Warren
(2007), pesquisas sobre homens so to obsoletas quanto a sabedoria em si. Contudo, o foco na masculinidade, ou em homens
como indivduos pertencentes ao campo de gnero, relativamente recente (WARREN, 2007, p. 189, traduo nossa).
Dessa forma, estudos psicolgicos salientam que meninos
em idade pouco avanada no demonstram nveis maiores de
comportamento agressivo em relao a meninas do que meninas demonstram em relao aos garotos. No obstante, meninos
angariam comportamentos agressivos contra mulheres e meninas por trs razes principais: grupos onde h a formao de um
relacionamento pessoal apenas entre homens, reforo imediato
(gratificao instantnea) e modelagem (o que observado dos
pais, sociedade, mdia e outros) (HUDSON et al, 1990). Desde
fraternidades at grupos armados ilegais e exrcitos fomentados
por Estados, a induo a grupos masculinos dominantes, frequentemente, envolve ritos de passagem brutais ou humilhantes que levam perpetuao do comportamento agressivo contra mulheres
(HUDSON et al, 1990).
Um quesito chave para o estudo, porm pouco explorado no
meio terico, o importante papel realizado por mulheres, como
procriadoras e guardis, em moldar masculinidades. Em condies de escassez ou violncia extensiva por exemplo, durante
uma guerra ou conflito , algumas mulheres tendem a procurar
homens que sejam agressivos o suficiente para assegurar que os
demais malfeitores sejam mantidos distantes de seus lares (THEIDON, 2009). Assim sendo, certas mulheres se engajam em masculinidades externas violentas por vrias razes, mesmo que isso
se torne um fator direto para a propagao das desigualdades de
gnero, opresso e violncia.
Nesse sentido, pesquisas acerca da temtica de gnero necessitam integrar em seu escopo um foco para homens e meninos, para
suas respectivas identidades adotadas e para as influncias de fatores institucionais, sociais e familiares; deve-se incluir, igualmente, a
maneira pela qual crianas so criadas tanto por mulheres quanto
8 Uma anlise genrica defenderia que a predisposio gentica de homens, em detrimento daquela das mulheres, corrobora a manuteno do patriarcado e os torna mais
propensos participao em guerras e propagao da violncia.
230
por homens. Destarte, Connell (2005) ressalta que a chave para o

desenvolvimento dessa vertente ser a capacidade de compreender
a especificidade das masculinidades, da violncia e da preveno da
violncia (CONNELL, 2005, p. 260, traduo nossa).
3. Da violncia s suas consequncias: a esfera feminina e sua percepo acerca dos conflitos.
Dentro das concepes sociais a respeito dos papeis designados a homens e mulheres, h de se destacar as diferenas entre
sexo e gnero. Sexo estaria conectado com a concepo primria
biologicamente construda de que o ser humano se relacionaria ao
sexo com que nasceu e a suas caractersticas fisiolgicas, biolgicas e genticas a ele correlatos. Geralmente, serve para designar os
papeis que essas pessoas tero dentro de um grupo ou sociedade.
Essas expectativas a que se exposto desde o momento do nascimento se alocam nas questes de gnero, que abrangem no s o
sexo de nascimento, mas o que esperado de cada um conforme
socialmente se expande sua concepo de si perante os outros.
Gnero traria uma concepo mais abrangente e fluida, social e culturalmente construda quanto ao que significa ser homem ou mulher, transexual, intersexual, assexuado, hermafrodita
ou outros. Tais papis so construdos na identidade do indivduo
dentro das concepes designadas a cada gnero (BEAUVOIR,
1949), e essas expectativas so construdas pelos seres humanos
na sociedade em que esto inseridos, sendo completamente mutveis e especficas dependendo da regio ou da cultura a que se
est exposto (ENLOE, 2001). Segundo Simone de Beauvoir, no se
nasce mulher, transforma-se em uma.
Dentro dessa perspectiva, durante vrios sculos as conformaes da sociedade, relacionadas poltica, histria e religio,
ainda que mutveis nessa concepo de gnero, foram, em sua
maioria, construdas com base em uma legitimao da suposta
superioridade masculina sobre o gnero feminino (ENLOE, 2000
e KLEIN, 2011).
Tudo isso levou a inmeras situaes, dentro e fora de conflito
e desastre, em que a mulher foi subjugada e tida como inferior
perante suas sociedades, constituindo um grupo mais vulnervel
violncia em contextos de crises e colapsos sociais. Tal fato refora
a necessidade de participao e empoderamento feminino para o
estabelecimento da paz, posto que a remoo de desigualdades
passo primordial para a busca por melhorias (KLEIN, 2011). As
concepes de inferioridade das mulheres, no entanto, esto atu231
almente sendo questionadas. Isso pode ser o passo inicial para o

processo que busca a igualdade e respeito mtuo entre indivduos,
dentro dos conceitos de direitos e dignidade humanos ocidentalmente construdos.
[] A presente Declarao Universal dos Diretos Humanos tem
como o ideal comum a ser atingido por todos os povos e todas as
naes, com o objetivo de que cada indivduo e cada rgo da sociedade, tendo sempre em mente esta Declarao, se esforce, atravs
do ensino e da educao, por promover o respeito a esses direitos e
liberdades (ONU, 1948).
Portanto, importante ressaltar como a instituio dos direitos humanos supracitados pode contribuir para sociedades mais
igualitrias em um perodo de ps-conflito e desastres. Assim, h a
possibilidade de respeito mtuo entre indivduos e de reconstruo
de valores que inspirem Estados e pessoas a transpor violncias e
diferenas constitudas durante tais perodos de beligerncia.
Dentro das situaes de emergncia, de guerra, de desastres
e grandes conflitos, tendem a se maximizar violncias contra a
mulher e diferenas de gnero, tornando os ambientes extremamente hostis. Isso ressalta as concepes sociais de que homens e
mulheres possuem papis distintos, fazendo com que as mulheres
e crianas sejam colocadas em expectativas, experincias e vulnerabilidades diferentes das dos homens, de formas muitas vezes
violenta, como o caso, por exemplo, da cobrana social para que
se vista de forma comportada a fim de no sofrer abusos, que
totalmente voltada para o gnero feminino e tenta ser falsa justificativa para estupros. Gera-se culpa, cobrana e, o que ainda
pior, tenta-se justificar a violncia em si e ainda a culpabilizao
da vtima. Durante o perodo de beligerncia, tais perspectivas se
tornam muito piores e possvel distinguir ainda mais as disparidades de gnero no s em violncias, mas tambm em funes e
expectativas (SAMAD, 2011).
Nessas situaes, os homens geralmente acabam em posies
ativas de combate e reestruturao, bem como de tomada de decises (tidas como aquelas da esfera pblica). As mulheres, normalmente consideradas mais frgeis e sensveis, so designadas a
tarefas do mbito privado, que abrangem cuidados com a casa e
com as crianas, como garantir o bem-estar masculino quando
fora da esfera pblica: cozinhar, garantir um ambiente limpo, lavar roupas, entre outras atividades para o funcionamento de uma
casa e seus habitantes, porm geralmente concentradas na figura
232
feminina (ENLOE, 2000).

Com a instituio de um estado emergencial, afloram-se essas
diferenas e aumentam-se as disparidades entre indivduos, transformando uma sociedade j desigual em um ambiente altamente
repressor e violento. Se antes um estupro tentaria ser justificado
com base nas roupas de uma mulher, durante um perodo de desastres e guerras, o nmero desse tipo de violncia pode aumentar
muito mais, por vezes inclusive como esplio de guerra, por exemplo (KLEIN, 2011). Para a alterao de tal panorama no contexto
de reconstruo ps-conflito e desastre, necessrio reverter essa
ordem excludente e trazer a parcela negligenciada para a transformao de valores sociais a partir de seus prprios contextos e
necessidades. A Guerra amplifica as desigualdades de gnero j
existentes em tempos de paz. Uma paz justa envolve a revogao
do status quo de gnero (Manchanda, 2001, p. 28).
Como so designados a papeis diferentes, homens e mulheres
constroem perspectivas completamente distintas sobre o que uma
guerra ou um desastre significam. Muitas vezes, tais situaes intensificam a subordinao e a humilhao dos que so considerados e ensinados como mais fracos por essas sociedades dentro das
concepes de gnero, aumentando casos de estupro, de forma a
manter essas pessoas em posies subjugadas (KLEIN, 2011).
As consequncias dessas situaes so demonstradas, muitas vezes, em danos psicossociais e culturais para os diretamente
envolvidos, afetando a escolaridade de crianas e adolescentes,
o exerccio de atividades remuneradas para tentativa de reconstituio familiar e o nmero de feridos e mortos impactando a
experincia de vida dos indivduos. Mulheres estariam especialmente mais vulnerveis a essas consequncias, exatamente por sua
posio histrica e socialmente baseada nas diferenas de gnero,
o que torna a reconstruo de um espao propcio ao desenvolvimento humano um desafio (KIRK, 2003).
A concepo da mulher quanto ao seu papel dentro da sociedade muitas vezes no leva em considerao suas necessidades e
vontades no lugar em que vivem, como pode acontecer quando
no se questiona a perspectiva feminina dentro da poltica, da
educao e da sade, por exemplo. A centralidade dentro de espaos decisrios por muitas vezes no aborda a perspectiva das
minorias, como por exemplo ao escolher dentre mais iluminao
em vias pblicas perigosas para que o caminho seja mais seguro
e no haja tantos assaltos, estupros e violncias, e preferir investir
em mais policiamento, em uma viso mais imediatista e que no
considera os grupos perifricos que vivenciam a situao todo dia.
233
De tal forma, se estimulada a viso de grupos minoritrios, mulheres seriam consideradas to importantes quanto a parcela masculina das populaes na reconstruo dos espaos, incentivando
mudanas que abarquem as necessidades femininas.
Quando h mais mulheres e minorias em espaos de atuao
e reivindicao, incentiva-se uma concepo de sociedade que
abranja suas diferenas em relao ao homem, bem como a concepo de que isso mutvel e totalmente possvel. Isso essencial
para a construo de uma imagem do consciente coletivo feminino como ator do processo de mudana, no apenas coadjuvante e
subordinado. A mulher como indivduo ativo capaz de executar
funes e estar em posies de poder, e no s como paralelas s
expectativas masculinas, apresenta-se como essencial para a construo de um espao em que cada mulher possa identificar o que
fortalecer ou modificar.
3.1. Regies da temtica de conflito e representatividade
Dentro do contexto de guerra, pode-se observar o aspecto

da proteo e de justificativa voltados para um mesmo mbito:
sociedade civil que no vai guerra, tida normativamente como
mulheres e crianas. s mulheres, pode ser observado o valor intrnseco estendido que se d ao grupo, que ao mesmo tempo de
vulnerabilidade, necessitando de proteo, e valorativamente tambm como justificativa de guerra, posto que seria visto como motivo para voltar pra casa, motivo para luta, e lembrana da ptria
como parte a ser reconstituda. Tal construto seria conceituado
como Beautiful Souls (SJOBERG, 2006).
A tradio da guerra como ela justificada acima estaria profundamente calcada na perspectiva de que homens so considerados parte ativa da formulao poltica e do combate enquanto parte fsica, enquanto a mulher considerada parte apoltica,
restrita aos mbitos privados em que colocada pela sociedade
(SJOBERG, 2006). A perspectiva feminina dos conceitos polticos de guerra e conformao internacional e nacional de conflitos,
estruturas e solues , em grande parte das vezes, tida como menos importante, dentro de um mundo que considera o masculino
como norma central da tomada de decises e formulao de teorias (ENLOE, 2000).
A ideia de nacionalismo , tambm, uma amostra do quanto a
identidade feminina est, junto ao conceito de Beautiful Soul, associada reconstruo e suposio de ser progenitora do futuro
de uma nao. Especialmente no contexto de ps-guerra, confli234
to e desastres, essa ideia fortalece a concepo de seus indivduos

quanto ao que representam. Porm, apesar de demandar tal expectativa de seus cidados, junto s duas grandes guerras, em que
mulheres passaram a ocupar postos trabalhistas antes associados
somente aos homens, bem como assumindo postos de chefe de
famlia, a figura da mulher adentrou um mbito completamente novo de ressignificao quanto ao que ser mulher, em que
passou-se a questionar a necessidade de servir de tal forma seu
Estado (SJOBERG, 2006).
A partir desse contexto de reformulao sobre o que se enquanto indivduo e o que se quer fazer de seu prprio futuro,
destaca-se que a construo da identidade do indivduo pode ser
estabelecida de vrias formas. Primeiramente, dentro do ponto de
vista da representatividade, em que a pessoa consegue observar,
atravs do exemplo de outrem, uma possibilidade quanto ao que
ou ao que quer ser. J encarada do ponto de vista do questionamento de posio e da vontade de mudana, h a no aceitao
dos modelos de representatividade, do lugar social ou do contexto
de insero do indivduo, em que surge um questionamento e a
expectativa de transformar esses espaos e lugares. Assim, uma
pessoa, nao, cultura ou coletivo pode tanto questionar seus
modelos para ressignific-los, quanto se inspirar em outros para
construir seu conceito de identidade, ou mesmo os dois simultaneamente. Isso pode impulsionar os processos de reconstruo
em situaes de ps-conflito e de desastre (ENLOE, 2000).
Inspirao na construo da identidade por meio de outros
que foram bem sucedidos em situaes parecidas a primeira forma de se construir uma identidade coletiva. Ela se relaciona com
o exemplo de outras pessoas que estiveram em situao semelhante e que transformaram o status quo para modificar a realidade e
acrescentar outros pontos de vistas, para que outras pessoas pudessem se identificar tambm. (ENLOE, 2000).
Para que mulheres sejam capazes de instituir transformaes, porm, necessrio o empoderamento feminino dentro das possibilidades de ao a partir de mulheres dispostas
a transformar as noes sociais de gnero, cultura, sociedade, poltica e histria para reconstruir os locais em que vivem
(KLEIN, 2011). Quando mulheres se colocam como indivduos
com demandas prprias, inserem suas pautas dentro de espaos decisrios e comeam a trazer, a partir da identificao representativa, a ideia de que outras mulheres tambm podem se
apropriar do espao pblico enquanto membros legtimos das
esferas de poder criando-se um cenrio com maiores possibi235
lidades de mudana (ENLOE, 2000).

Aps situaes de grande impacto social, como conflitos e
desastres, o processo de reconstruo pode tender a uma volta s fundaes conservadoras da sociedade, em que os padres
de gnero e as configuraes polticas, econmicas e sociais so
tidos como modelos basilares que devem ser reestabelecidos
(SJOBERG, 2006). Porm, para tanto, seria necessria a unio da
sociedade enquanto grupo em prol de aes que convirjam para
o bem comum, mas que acabariam voltando-se para o status quo
ante bellum9 e deixando questes de gnero relegadas importncia secundria. O nacionalismo, que inicialmente pode empoderar, acaba por se tornar uma retomada dos panoramas anteriores
assim que os conflitos ou desastres so superados, de forma a tentar restabelecer a segurana maneira das instituies que funcionavam antes dos conflitos (ENLOE, 2000).
Esse contexto acaba por tornar difcil o dilogo entre nacionalismo e feminismo, sendo que a falta de movimentos feministas
identificados dentro das problemticas de seus prprios pases
acaba por facilitar a apropriao de um ponto de vista das questes de gnero dentro de contextos e conceitos de uma supremacia branca, heteronormativa e classista do movimento feminista
dentro das situaes de ps conflito e desastre. Tudo isso mostra
a importncia de se fomentar o debate e a unio em busca de resolues prprias e que abranjam os recortes histrico, social e
cultural de cada nao (ENLOE, 2000).
E importante, dentro de contextos de ps-conflito e ps-desastre, o questionamento das conformaes da sociedade que no
mais cabem nas vontades e percepes de indivduos anteriormente estabelecidas. Para que a perspectiva de pessoas anteriormente subjugadas seja levada em considerao, de modo que se
possa estabelecer pontos de vista abrangentes e transformadores,
necessria, tambm, a representao fsica delas dentro de espaos
decisrios (KIRK, 2003).
Essas transformaes, partindo-se da premissa de conexo
com o contexto social e a mudana especfica de cada grupo cultural, passam a moldar cada regio de forma mais adequada s novas
necessidades das populaes que passaram por situaes devastadoras e buscam reestruturar suas sociedades e suas identidades.
As transformaes regionais acabam por ser reflexos diretos do
repensar social dentro das estruturas de poder e sua vontade de
modificao situaes.
9 Literalmente, a situao que vigorava antes da guerra.
236
Todos os dolos inventados pelo homem, independente do quo assustadores eles tenham sido feitos, so na verdade dependentes do
prprio homem, e por isso que ele capaz de destru-los [...] assim
que o homem desenvolver uma clara conscincia do self, assim que
ele atrever-se a se auto-definir e afirmar-se na oposio. (BEAUVOIR, 1949, Pg. 82).
3.1.1. Mulheres e meninas nas Foras Armadas
Dentro das concepes de identidade previamente apresentadas difcil analisar a esfera do feminino que no seja dentro da
de sociedade civil no combatente, mesmo que essa imagem possa
no corresponder realidade. Dentro da transformao dos panoramas e expectativas de gnero, possvel observar os impactos da
mulher dentro de combates e do homem enquanto vtimas de violncia sexual, que acabam por ser contrrios ao normativamente
esperado em tais situaes. Muitas mulheres sentem mais segurana e mais poder ao entrarem em batalha, conseguindo acesso
a mantimentos essenciais para sobrevivncia, alm de estarem em
posse de armas, poderem exercer violncia sobre outros e estar em
situao de dominncia (THEIDON; PHENICIE, 2011).
Esse ambiente pode, entretanto, ser um espao de contestao
para mulheres adultas, enfrentando os valores socialmente construdos daquilo que seria esperado de uma mulher. Pode-se at
encontrar uma maior emancipao dentro do sentimento de no
se ter cobrada enquanto mulher no que se refere ao esteretipo
de seu prprio gnero. A possibilidade de empoderamento dentro das foras armadas para mulheres pode ser um baque aps o
conflito, j que volta-se a estruturas sociais que a tratam da forma
tradicional e muitas vezes no to abrangente em possibilidades
de atuao (KIRK, 2003).
J na violncia sexual instituda contra outros homens, muitas
vezes negligenciam-se as suas consequncias no ps-conflito reforadas pela expectativa de que o homem seja sempre forte e tenha que provar sua masculinidade. Tal ideia acaba por reprimir as
experincias desses indivduos, que acabam por no buscar apoio
ou resoluo de seus problemas para que no sejam classificados
como inferiores ou menos msculos perante a sociedade (THEIDON; PHENICIE, 2011).
Outro ponto importante na anlise dos exrcitos aquela de
crianas em combate, que so abatidas em muitos campos de batalha e so exploradas de forma atroz. Dados do UNICEF (Fundo
das Naes Unidas para Infncia) mostram uma estimativa de que
237
h de 200 a 300 mil crianas servindo em conflitos como combatentes e escravas sexuais, sofrendo fortes violncias por longos
perodos de tempo e sendo raramente libertas. O uso de crianas
como soldados uma violao aos direitos humanos, recorrente
principalmente em pases africanos (SOUZA, 2010).
Para a situao infantil, esse ambiente extremamente prejudicial, traumtico e causa impactos psicossociais altamente negativos para uma vida inteira. Isso se d especialmente no caso de
crianas soldados, que no possuem escolha e esto mais sujeitas
a abusos, por estar em estgios de formao psicolgicos, sociais,
culturais, cognitivos e pedaggicos. Tal panorama mostra a fragilidade de tais grupos e sua vulnerabilidade em razo de concepes de identidade que os subjugam, assim como revela a expectativa de fora inabalvel e resistncia provao que se espera da
masculinidade (THEIDON; PHENICIE, 2011).
A prpria presena de mulheres nas foras armadas ressalta
um grande conservadorismo dentro do militarismo de diversos
pases, nos quais muito difcil a incluso plena e satisfatria de
mulheres no servio militar (EL-BUSHRA, 2012). As poucas que
o fazem geralmente enfrentam muito mais chances de abusos por
parte de colegas homens, sendo que o ambiente militar majoritariamente masculino e significativamente representativo dos
conceitos acentuados esperados de homens, o que remete comprovao de masculinidade (THEIDON; PHENICIE, 2011).
4. Empecilhos ao empoderamento feminino durante
e aps os conflitos e desastres
Tradicionalmente, a esfera de ao privada, ou domstica,
concebida separadamente da esfera de ao pblica; com isso, observa-se a despolitizao do espao privado (MENDES, 2011). Ao
adicionarmos a esse raciocnio a perspectiva tradicional de que a
esfera privada reduto da ao feminina (espao permeado majoritariamente por mulheres) e a esfera pblica reduto masculino
(permeado majoritariamente por homens), infere-se que as questes relacionadas ao envolvimento da mulher na esfera pblica
so menosprezadas ou muitas vezes simplesmente ignoradas; essa
situao se torna ainda mais explcita quando a esfera pblica invade a privada, como acontece em situaes de conflito e desastre.
Os conflitos atuais, diferentemente do que se observava at a
Segunda Guerra Mundial (GILES e HYNDMAN, 2004), vitimam
mais civis do que combatentes; no acontecem em campos de batalha especficos, mas dentro das cidades; envolvem aes de toda
238
a populao, em todos os momentos; e as tcnicas de guerra se

tornam cada vez mais associadas manuteno ou quebra das estruturas sociais (MURRAY, [s.d.]). Nesse contexto, as mulheres se
tornam vtimas diferenciadas das consequncias da guerra: elas se
envolvem em todas as esferas do conflito (de alvo diferenciado para
ataques at combatentes efetivas) e so afetadas por suas mltiplas
facetas (do incio da violncia at a reestabilizao da sociedade) de
forma diferente dos homens. O desconhecimento desse fato contribui para a deficitria integrao feminina no ps-conflito.
Para compreender tal dinmica, preciso analisar as situaes
nas quais as mulheres so afetadas, e por que isso ocorre de forma
diferenciada. Concomitantemente, no se pode ignorar as especificidades regionais e nacionais que determinam a construo
do papel de gnero associado mulher, que limita e molda suas
possibilidades de ao e a maneira como a sociedade percebe seu
posicionamento diante das mais diversas situaes. A construo
social que determina o papel esperado da mulher sempre, em
qualquer sociedade, diferente do que se espera do homem. Nesse
contexto, uma vez que a sociedade no neutra com relao ao
gnero, no se pode esperar que as situaes de crise social, como
conflitos e desastres, o sejam.
4.1. Formas pelas quais os conflitos e desastres afetam
diferenciadamente as mulheres
Em situaes de conflito e desastres, as mulheres e meninas

esto mais suscetveis a diversas formas de violncia, geradas especificamente pelo conflito, ou potencializadas pela situao de
desordem social que os conflitos e desastres acarretam. Dentre estas, pode-se destacar a violncia fsica e a possibilidade de subtrao arbitrria de sua vida, decorrentes das beligerncias em si (s
quais tanto homens quanto mulheres esto sujeitos), assim como
o aumento da incidncia de violncia domstica (MILLER, [s.d.]).
Ademais, mulheres e meninas enfrentam maior perigo para realizar tarefas cotidianas, como ir escola, buscar gua ou lenha, e
observa-se frequentemente o aumento da violncia de gnero no
geral, uma vez que o gnero feminino visto como vtima, contrapondo-se noo masculinizada da violncia da guerra (REHN e
SIRLEAF, 2002).
As mulheres so ainda vtimas de abuso sexual (do qual se desprende uma srie de outros temas, como o estupro como arma de
guerra, o sequestro de meninas e mulheres para servirem sexualmente aos soldados, o trfico para explorao sexual, a contami239
nao intencional com HIV, a gravidez forada e outros).

Ademais, durante os conflitos, com a mobilizao dos homens
no confronto direto, as mulheres e meninas so foradas a assumir
postos de chefe de famlia mais frequentemente; como essa situao nem sempre esperada, de forma que muitas mulheres no
tm escolaridade ou qualificao, elas acabam recorrendo a subempregos, ao setor informal, prostituio, entre outros (REHN;
SIRLEAF, 2002; STEWART, 2010). De modo geral, as meninas se
encarregam de novas tarefas durante os conflitos e desastres10, o
que no acontece com os meninos (KIRK, 2003). A tudo isso, soma-se o deslocamento forado dentro do pas ou atravs de suas
fronteiras, no qual a vulnerabilidade feminina aumenta significativamente (MILLER, [s.d.]; REHN e SIRLEAF, 2002).
Contudo, seria um erro relacionar o papel feminino durante
os conflitos e desastres apenas com situaes em que as mulheres
so vtimas. Essa perspectiva acaba por reforar uma viso de inferioridade da mulher, na qual ela vista como algum incapaz de
se manter sozinha, que deve ser protegida pelos homens. O que
se observa na realidade que as mulheres e meninas se engajam
ativamente nos conflitos, ocupando papis de combatentes ativas:
em questionrios realizados em 55 pases que experimentavam
conflitos internos ou externos, a presena feminina nos fronts foi
constatada em 38 deles, em uma proporo que varia de 10 a 30%
do total de combatentes (STEWART, 2010).
No entanto, apesar de se envolverem ativamente nos conflitos,
a situao das mulheres muitas vezes negligenciada durante a
reconstruo no ps-conflito, tanto pelo desconhecimento como
por questes discriminatrias culturais, quando, por exemplo,
no se concebe que meninas e mulheres possam participar como
combatentes ativas no conflito, prevendo apenas sua vitimizao,
o que gera projetos de reintegrao sociedade que excluem uma
parcela das mulheres (KIRK, 2003). A situao durante e aps os
conflitos e desastres ainda pior se a mulher fizer parte de outros
grupos socialmente excludos, como minorias tnicas, indgenas,
etc. As chances de ter sua posio considerada durante a reconstruo diminuem drasticamente, alm de sofrerem discriminao
adicional (STEWART, 2010).
As mulheres, de forma geral, j vivem em sociedades que discriminam com base no gnero:
10 O que significa, para as meninas, menos tempo para se dedicar aos estudos, em detrimento dos meninos, como aponta Jakie Kirk em Women in contexts of crisis: gender
and conflict (2003).
240
As estruturas econmicas, sociais, polticas, legais e culturais que

perpetuam a desigualdade de gnero ainda esto ativas ao redor do
mundo, e em nao alguma as mulheres gozam de completa igualdade dentro destas estruturas que possibilite uma participao total
como a dos homens (REHN; SIRLEAF, 2002, p.23, traduo nossa).
Dessa forma, elas acabam sendo ainda mais vitimadas durante

os perodos de conflito e desastre porque essas situaes de emergncia mobilizam, em sua grande maioria, homens (em exrcitos
e milcias combatentes ou em foras de paz); ao mesmo tempo,
nesses cenrios, pode-se dizer que existe certa conivncia (muitas
vezes at estmulos, como no caso do estupro como arma de guerra) dos superiores para com violaes de direitos humanos, aliada
precariedade dos aparelhos estatais, que no podem garantir a
segurana pblica, o acesso justia ou o devido processo legal
(MURRAY, [s.d.]).
4.1.1. Estupro como arma de guerra
Embora as mulheres sejam consideradas alvo diferenciado

em aes militares desde o incio conhecido das beligerncias - na
Grcia antiga era socialmente aceitvel que o corpo feminino fosse
considerado parte dos esplios de guerra que poderia ser conquistado e usufrudo (ASKIN, 1997); o grande marco no reconhecimento internacional da necessidade de proteo especfica para
mulheres em situaes de conflito veio apenas em 1998, quando
o Tribunal Penal Internacional para Ruanda condenou Jean-Paul
Akayesu com base em acusaes de estupro como crime de guerra
(MILLER, [s.d.]), e depois no ano 2000, com a Resoluo 1325 do
Conselho de Segurana das Naes Unidas.
O estupro como arma de guerra foi mais amplamente documentado na antiga Yugoslvia, na Repblica Democrtica do Congo, no
Sudo, em Serra Leoa, e em Ruanda (AGINAM, 2012). A diferena
conceitual entre a modalidade contempornea, do estupro como
arma de guerra, e a anterior, do estupro em situaes de conflito,
que agora ele sistemtico e muitas vezes incentivado pelos oficiais, como forma de agredir a moral da sociedade (viso da mulher
como a personificao da honra) e subjugar o inimigo em todos os
sentidos, alm de ocasionalmente envolver a gravidez forada das
vtimas (alterando a conformao demogrfica do territrio), e a
transmisso intencional do HIV (AGINAM, 2012).
Para as vtimas de estupro (tanto mulheres quanto homens,
que tambm so vitimados, ainda que em menor escala), as difi241
culdades adicionais se relacionam com o fato de que em situaes

de crise humanitria, como conflitos e desastres tendem a ser, o
sistema de sade encontra-se desestruturado e precarizado, o que
compromete a curto, mdio e longo prazo a sade fsica e mental
das vtimas.
O relatrio Understanding and addressing violence against
women Health consequences (ORGANIZAA MUNDIAL
DA SADE, 2012), elaborado em 2012 pela OMS, destaca uma
srie de consequncias fsicas, psicolgicas e comportamentais
da violncia sexual. A curto prazo, no h tratamento adequado
para ferimentos decorrentes dos estupros, como hemorragias por
traumas ginecolgicos, disfunes fisiolgicas e fstulas vaginais,
alm da impossibilidade de realizao de exames para verificar a
presena de doenas sexualmente transmissveis e trat-las, ou o
acesso contracepo de emergncia. A mdio e longo prazo, no
existe infraestrutura ou profissionais suficientes caso a mulher esteja grvida, o que torna virtualmente impossvel o aborto seguro
e condena a mulher a carregar uma criana fruto do estupro11 (o
que faz com que ela seja ainda mais estigmatizada e excluda pela
sociedade). Mesmo para dar luz, no existe assistncia suficiente disponvel caso uma cesariana seja necessria, de modo que o
ndice de bebs nascidos mortos e a mortalidade materna em decorrncia do parto so altos nessas situaes (MILLER, [s.d.]). Na
maioria dos casos, a assistncia psicolgica para as vtimas no
est presente nem durante nem depois das situaes de emergncia (TOL et al, 2013).
Particularmente importante ao se tratar do estupro como arma
de guerra a transmisso intencional do vrus da AIDS, observado em larga escala e como ttica de genocdio, primeiramente em
Ruanda, mas que posteriormente se espalhou por outros pases
em conflito no continente africano (AGINAM, 2012). Em muitos
casos, a existncia da relao estupro como arma de guerra/transmisso intencional com o HIV difcil de ser comprovada, assim
como todas as teorias elaboradas sobre o estupro como arma de
guerra, porque o estigma de ter sido estuprada desencoraja meninas e mulheres a levarem o assunto a pblico.
O International Crisis Group, em seu relatrio de 2001, intitulado
HIV/AIDS Como uma Questo de Segurana, categorizou o HIV/
11 Alguns pases desenvolvidos, como os Estados Unidos e o Canad, vinculam a ajuda
humanitria no realizao de abortos nas mulheres vtimas de estupros como arma de
guerra e em crianas vitimas de casamentos forados (KINNOCK, 2013; CITY NEWS
TORONTO, 2013).
242
AIDS como uma questo de segurana pessoal, segurana econmica, segurana comunitria, segurana nacional e segurana internacional. A Comission on Human Security ressaltou que a segurana
humana abarca muito mais do que apenas a ausncia de conflitos
violentos, e uma das principais concluses do rgo foca os desafios
da sade para a segurana humana em trs reas chaves: doenas
infecciosas globais, ameaas relacionadas pobreza, e violncia e
crises (AGINAM, 2012) .
importante ressaltar ainda que, ao contrrio do que se pensa, a violncia sexual no perpetrada unicamente pelas foras
beligerantes, mas sim por qualquer pessoa, incumbida do sentimento de impunidade gerado pela deficincia na atuao do Estado (BATES, 2012). Esse fato explicito nas situaes de desastre
natural, nas quais os prprios civis que foram vtimas do desastre
so perpetradores de violncias e violaes de direitos humanos;
para tal, possvel citar os casos do Haiti (CORRA, 2011) aps o
terremoto de 2010, e dos Estados Unidos (REUTERS, 2005), aps
o furaco Katrina, que atingiu o sudeste do pas em 2005.
Adicionalmente, necessrio considerar que todo o trajeto
de deslocamento interno no pas at que os indivduos consigam
cruzar a fronteira e chegar ao campo de refugiados representa um
perigo constante, que expe as mulheres e meninas a todo tipo de
violncia. A situao pior para as que no so capazes de cruzar
as fronteiras do pas, j que enfrentam problemas ainda maiores
na condio de deslocados internos (IDP, na sigla em ingls) por
ainda estarem legalmente sob a proteo do governo de seu pas
(que muitas vezes o responsvel pela situao que as levou a fugir) (ACNUR, [2013]).
Mesmo assim, muitas vezes chegar ao campo no garantia
de segurana. As meninas e mulheres so frequentemente vtimas
de abuso sexual dentro dos campos de refugiados, sendo que essa
violncia praticada tanto pela populao civil refugiada quanto
pelas prprias tropas de paz das Naes Unidas12 (ANISTIA INTERNACIONAL, 2009). Dentro dos campos, as oportunidades de
trabalho so escassas e caso seja fornecida educao, ela majoritariamente primria, o que exclui adolescentes e mulheres adultas (KIRK, 2003), de modo que a situao deficitria da mulher
muitas vezes mantida. Elas tambm esto sujeitas violncia se12 Como exemplo, est disponvel o relatrio Report of the Secretary-General on the activities of the Office of Internal Oversight Services - Investigation into sexual exploitation of
refugees by aid workers in West Africa, do Secretrio Geral das Naes Unidas referente a
uma investigao de explorao sexual na frica por parte de trabalhadores humanitrios (ONU, 2002).
243
xual quando deixam a relativa segurana do campo, por motivos

diversos, como buscar lenha (MILLER, [s.d.]). Ao se deslocar e fugir das ameaas, a refugiada percebe que todo o seu quadro de referncia alterado, e as estruturas sociais que lhe eram familiares
so agora desconhecidas. O empoderamento dos refugiados dificultado por mudanas no acesso a servios, suporte comunitrio,
recursos e segurana (GANESHPANCHAN, 2005 apud MILLER,
[s.d.]). As mulheres ficam vulnerveis por depender de terceiros
para seu sustento, o que abre espao para casos de abuso sexual em
troca de servios ou como fonte de renda (MILLER, [s.d.]).
difcil enfrentar a cultura do estupro porque este visto
como parte da esfera privada, que nada tem a ver com questes
pblicas, alm de o sexo ser visto como um tabu para a maioria
das sociedades. Ser estuprada representa uma vergonha para a
famlia e um estigma para a vtima; no so raros os casos de assassinatos em nome da honra13 em que as vtimas de estupro so
mortas para restaurar a honra familiar. Na maior parte das vezes o
estupro causa a rejeio da mulher pela famlia e pela comunidade
(MILLER, [s.d.]). Concomitantemente, observa-se frequentemente a impunidade total dos estupradores (TURSHEN, 2001).
4.2. Diferentes percepes acerca do status social da mulher
durante o conflito
Como j foi dito, a participao das mulheres nos conflitos

no se restringe a sofrer suas consequncias. Muitas so participantes ativas nos confrontos, compreendendo uma significativa
porcentagem dos combatentes: estima-se que de 10 a 30% das pessoas diretamente envolvidas no conflito sejam do sexo feminino
(STEWART, 2010).
As meninas e mulheres podem se envolver como combatentes
ativas ou em servios de suporte (STEWART, 2010). Observa-se
ainda que os motivos que as levam a participar diretamente dos
conflitos so diferentes dos que levam os homens a envolveremse diretamente: algumas alegam a questo ideolgica (comum a
todos os gneros), mas outras afirmam que queriam escapar da
dominao patriarcal que a sociedade impe a elas (STEWART,
2010). As mulheres influenciam ainda na formao identitria das
novas geraes atravs da influncia que tm na criao dos filhos
e filhas, o que, ao contrrio da viso pacifista que se atribui s mulheres, no significa que ocorra de modo a estimular vises no
beligerantes (STEWART, 2010).
13 Para mais informaes sobre honour-killings, veja MAYELL, 2002.
244
Algumas mulheres so, de fato, empoderadas pelos conflitos.

Para meninas e mulheres que participam de confrontos armados,
pode parecer, aps o fim do conflito, que integrar-se novamente
sociedade um retrocesso, pois estariam submetidas a relaes
sociais tradicionais, muitas vezes misginas, com poucas possibilidades de atuao; nesses casos, provvel que enquanto participavam do conflito tenham experimentado formas alternativas de
(des)estruturao social que garantiam maior poder, autonomia e
status para a mulher (KIRK, 2003). Em ltima anlise, pode-se dizer que a prpria premissa de que a mulher um ser naturalmente
pacfico e no beligerante serve para, no apenas deslegitimar as
situaes pelas quais elas passam, mas tambm garantir que elas
sejam vistas como vtimas ao invs de atoras ativas. Contudo, o
papel da mulher na reconstruo ps-conflito essencial para a
garantia da equidade de gnero.
4.3 A mulher negligenciada no ps-conflito
No raro, como foi demonstrado, a mulher se envolve ativamente nos conflitos, participa dos movimentos que reivindicam
mudanas sociais e tm demandas especficas relacionadas equidade de gnero em seu projeto de reestruturao social. No entanto, tambm so comuns os casos em que, quando o conflito
acaba e a reconstruo social comea, as demandas femininas so
ignoradas, apesar de elas haverem participado das lutas que derrubaram (ou tentaram derrubar) o antigo sistema. Um caso emblemtico da negligncia s demandas femininas a Primavera
rabe, a onda revolucionria de manifestaes contra os governos
locais que se espalhou por pases do norte da frica e no Oriente
Mdio desde 2010.
No Imen, desde que os dilogos sobre novas polticas se iniciaram, as temticas que envolviam direitos para as mulheres foram negligenciadas (MENA, 2013). No Egito, apesar da presena
massiva de mulheres eleitoras, no havia candidatas mulheres encabeando as listas (fechadas) em nenhum dos grandes partidos
(MENA, 2013). No pas existe, ainda, a vontade de muitas lideranas de estabelecer a lei islmica (considerada altamente discriminatria contra as mulheres), apesar da importncia internacionalmente reconhecida das mulheres na revoluo que tirou Hosni
Mubarak do poder (MICHAUD, 2011). Na Tunsia, a feminista
Raja bin Salama defendeu publicamente que as leis do pas fossem
baseadas na Carta das Naes Unidas, que parte da premissa que
todos os seres humanos so iguais em dignidade e direitos; como
245
resposta, Bin Salama foi ameaada de enforcamento em praa pblica (MICHAUD, 2011). Na Lbia, as mulheres militantes e polticas que foram iniciadoras, atoras e lderes das revolues agora
so alvos de milcias grupos esses que tm laos com o Congresso Geral, eleito democraticamente em 2012 (MENA, 2013).
5. Moving Ahead: estratgias para a contnua
assistncia mulher
A condio das mulheres em situao de ps-conflito e psdesastres tem sido abordada por recentes resolues de agncias
da Organizao das Naes Unidas (ONU), preocupadas em garantir a proteo dos direitos das mulheres e a sua participao
total na promoo da paz e na resoluo de conflitos.
A resoluo mais fundamental para Mulheres, Conflito e Segurana , como j mencionado, a Resoluo 1325 aprovada em 2000
pelo Conselho de Segurana da ONU14, o qual se comprometeu a
ocupar-se ativamente da questo (CSNU, 2000). Tal resoluo
um marco por reconhecer no apenas o efeito devastador que o
conflito tem na questo de gnero, mas tambm a necessidade de
incluir as mulheres em papis ativos na resoluo de conflitos e,
acima de tudo, por enfatizar a urgncia da implementao de estratgias efetivas e explcitas para garantir essa participao. Nesse
contexto, a Resoluo 1325 advoga por aes que ficaram conhecidas como os Trs Ps, quais sejam,
[a] participao de mulheres em todos os nveis de tomada de deciso; a proteo de mulheres e meninas de violncia sexual e violncia baseada no gnero; a preveno da violncia contra mulheres
atravs da promoo de seus direitos, da responsividade15 e do cumprimento das leis (SAMAD, 2011, p. 25, traduo nossa).
Posteriormente Resoluo 1325, o Conselho de Segurana da

ONU aprovou outras trs resolues, que a complementaram na
temtica de gnero e conflito. Em 2008 e em 2009, as Resolues
1820 e 1888, respectivamente, colocaram em foco a necessidade
de se erradicar a violncia sexual em conflitos e ps-conflitos, comumente utilizada para intimidar, dominar e humilhar suas v14 A Resoluo 1325 pode ser acessada em sua verso em espanhol pelo endereo
<http://daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N00/720/21/PDF/N0072021.pdf?OpenElement> Acesso em 13 de outubro de 2013.
15 Responsividade refere-se disposio dos governos em adotarem polticas pblicas
de acordo com a vontade dos representados (MIGUEL, 2005).
246
timas, ameaando a segurana humana e, de forma mais ampla,

toda a questo da segurana nacional (FRITZ; DOERING; GUMRU, 2011). Ainda em 2009, a Resoluo 1889 enfatizou que, to
sria quanto a posio de vtimas das mulheres durante um conflito, sua marginalizao no ps-conflito que acaba por atrasar
o restabelecimento da paz. O documento tambm encorajou os
Estados-Membros das Naes Unidas em situaes de ps-conflito a aumentar a segurana e as condies socioeconmicas das
mulheres, atravs de sua insero nos processos de tomadas de
decises, de atividades geradoras de renda, do acesso justia e a
servios bsicos como educao e sade, incluindo as sades sexual, reprodutiva e mental (CSNU, 2009).
Fritz (2010) defende que, apesar de todos as recomendaes
do CSNU, h ainda muito o que fazer de forma explcita e efetiva. Atualmente, quarenta e trs pases possuem planos nacionais
de ao16 para implementao das diretrizes das Resolues 1325,
1820, 1888 e 188917. Grande parte desses pases, contudo, no se
encontra em situao de conflito ou ps-conflito. Os planos nacionais de ao nesses casos, ainda assim, so teis por diminurem a
desigualdade de gnero local e servirem de modelo internacional
ao identificar e monitorar atividades locais e nacionais (a formao de pacificadores, por exemplo), e tambm definir metas e padres para a poltica externa do pas (auxlio ou assistncia, por
exemplo) (FRITZ, 2010, p. 350). Quanto aos pases em situaes
de conflitos e desastres, ou superando tais situaes, os planos
so essenciais para estabelecer regras de proteo aos direitos das
mulheres, definir a igualdade de participao e oferecer oportunidades de liderana para mulheres (FRITZ, 2010). O aumento da
participao das mulheres na construo e manuteno da paz e
nos cargos de liderana poltica e a diminuio efetiva da violncia
baseada em gnero resultados esperados desses planos devem
ser explcitos e visveis em curto, mdio e longo prazo.
Dentre os planos j implementados, possvel encontrar recomendaes fundamentais, como o uso de auditorias e pesquisas
em gnero para se ter um panorama nacional/local da questo; a
16 So eles: Alemanha, Austrlia, ustria, Blgica, Bsnia-Herzegovina, Burundi,
Canad, Chile, Costa do Marfim, Crocia, Dinamarca, Eslovnia, Espanha, Estados Unidos da Amrica, Estnia, Filipinas, Finlndia, Frana, Gana, Gergia, Guin, Guin-Bissau, Holanda, Islndia, Irlanda, Itlia, Libria, Litunia, Macednia, Nepal, Nigria,
Noruega, Portugal, Quirguisto, Reino Unido, Repblica Democrtica do Congo, Ruanda, Senegal, Serra Leoa, Srvia, Sucia, Sua e Uganda.
17 Os Planos Nacionais de Ao dos quarenta e trs pases podem ser consultados em
ingls pelo website <http://www.peacewomen.org/naps/list-of-naps>. Acesso em 28 de
novembro de 2013.
247
formao de grupos de trabalho com intercmbio entre governo,

sociedade civil e ONGs; o estabelecimento de um sistema eficiente
de monitoramento e prestao de contas; e a alocao de recursos
suficientes para os programas (PEACEWOMAN, 2013). As experincias mostram, contudo, que os planos nacionais, apesar de
fornecerem timos modelos e experincias, esto longe de constiturem um script a ser mecanicamente implementado por pases
diferentes. Para os planos serem efetivos e para que sua implementao seja responsvel, eles devem tratar das especificidades locais
e culturais da situao da mulher e do histrico de conflito em
cada pas (LYNES; TORRY, 2005). O maior desafio , portanto, o
estabelecimento de planos nacionais de ao em pases que vivem
um conflito, ou que recentemente saram de um conflito prolongado, aproveitando-se das experincias dos pases pioneiros, mas
respeitando a necessidade de implementao de uma medida verdadeiramente autctone.
5.1. Educao na Promoo de Igualdade de Gnero
Na temtica de conflito e de gnero, a educao assume um papel duplamente importante. Primeiramente, porque situaes de
conflito e ps-conflito tm um impacto direto na oferta e demanda de educao. Em segundo lugar, porque a educao um dos
principais fundamentos capazes de promover o empoderamento
das mulheres em um contexto de ps-conflito e ps-desastre, j
que possui um efeito profundo na habilidade de meninas e mulheres de exigir outros direitos e conquistar status na sociedade,
como independncia econmica e representao poltica (SAMAD, 2011, p.19, traduo nossa).
A situao de conflito impacta negativamente na educao na
medida em que as escolas so total ou parcialmente destrudas,
usadas como base militar, ou sofrem ameaa constante; os professores podem ser vtimas de guerra, recrutados ou impedidos
de trabalhar. Alm disso, quando conseguem seguir seu trabalho,
frequentemente recebem pouco ou nenhum salrio e apoio moral.
Esse impacto negativo afeta ainda homens e mulheres de formas
distintas (KIRK, 2003). Quando uma famlia vivencia um conflito e seus recursos so escassos, a educao tende a favorecer os
meninos em detrimento das meninas. Ao mesmo tempo, quando
o conflito diminui a barreira entre infncia e idade adulta, casamento e gravidez precoces tendem a terem impactos devassos na
educao de meninas e mulheres. Mesmo em regies de ps-conflito, onde as mulheres, ento maioria da populao, passaram a
248
assumir as mais diversas atividades, paradoxalmente a presena

das meninas nas escolas no aumentou, pois estas dividiram com
suas mes as novas obrigaes e atividades (KIRK, 2003).
justamente a educao, muitas vezes negada s meninas e
mulheres, que possui um papel crucial no empoderamento feminino. Se conhecimento poder, possvel compreender que
o acesso educao negado s mulheres e meninas justamente
para mant-las marginalizadas e em desvantagem na sociedade: a
educao e a alfabetizao tendem a ser negadas a elas em sociedades onde existem barreiras culturais ou tradicionais que j as
oprimem (SAMAD, 2011). Vale ressaltar, contudo, que quando a
mulher tem acesso educao, o efeito se d no s em sua condio social pessoal, mas tambm na condio social de toda a sua
famlia e comunidade (UNESCO, 2011).
A educao, portanto, um dos alicerces de competncia da
UNESCO, tem sido fortemente incentivada pelos programas da
agncia na luta contra a discriminao de gnero. A UNESCO
promove ativamente a paridade e igualdade de gnero no mbito
dos sistemas de educao formal em todos seus nveis e atravs
da alfabetizao e programas de educao no-formais (SAMAD,
2011, p. 32, traduo nossa). Em maio de 2011 a UNESCO lanou a Parceria Global Para Educao de Meninas e Mulheres18,
unindo lideranas estatais, organizaes multilaterais, sociedade
civil e setor privado em projetos de educao. Os programas j em
andamento incluem exemplos de recuperao e construo de novas escolas ou salas de aulas, aumentando o nmero de mulheres
inscritas; programas de alfabetizao e a formao profissional em
atividades de gerao de renda direcionada a mulheres e meninas;
alfabetizao com um forte componente sobre direitos humanos
de mulheres, com o intuito de torn-las aptas a alfabetizar outros
membros de sua comunidade; e a promoo de uma identidade de
gnero no-violenta nas comunidades (UNESCO, 2011).
Apesar de todos os esforos da UNESCO e de outras agncias da ONU h ainda muito que ser feito em relao contnua
assistncia mulher em situao de ps-conflito e ps-desastre,
inclusive no tocante educao. O mais desafiador tornar os
governos que experimentam essas situaes conscientes da importncia da questo de gnero. Somente a maior conscientizao
das lideranas polticas pode suprir as lacunas existentes, abrindo
espao para que programas de assistncia s mulheres sejam explicitamente implementados e financiados, alinhando finalmente as
recomendaes da ONU com as aes efetivas dos Estados.
18 Do original em ingls Global Partnership for Girls and Womens Education.
249
Esse artigo se props a, de forma geral, apresentar um esboo da situao da mulher em situaes de ps-desastre e psconflito. Diante do exposto, torna-se evidente, em um primeiro
momento, que o desequilbrio nas questes de gnero anterior
a conflitos e desastres, agravado por estes, e se torna, no psconflito, uma barreira a ser superada para maior sucesso no processo de peacebuilding.
No contexto anterior aos conflitos, ou de inexistncia desses,
h uma distino entre pblico e privado associada aos gneros,
segundo a qual as mulheres so afastadas da esfera pblica, da tomada de decises, e relegadas dentro da esfera privada, do mbito
do lar, dos filhos e de suas tarefas. No contexto de conflito e de
desastre, essa disparidade de gnero se torna ainda mais flagrante:
o conflito afeta diferentemente os gneros, e as mulheres so vtimas diferenciadas e, por serem discriminadas como mais frgeis e
sensveis, so alvo de maior violncia (como a sexual, usada como
arma de guerra), ou acabam sendo protegidas em casa, fato que
as priva de direitos como acesso educao, sade e, de forma
mais ampla, esfera de tomada de decises. Esse quadro, de psconflito e ps-desastre, torna-se um acumulado de violncias e
discriminaes que dificulta a participao da mulher no processo
de peacebuilding.
O maior desafio, portanto, o empoderamento feminino que
d a essas mulheres a possibilidade de ao, que vem sendo incentivado por organizaes internacionais desde 2000 com a Resoluo 1325. Primeiramente, o empoderamento pode ser feito de
forma mais direta, como por exemplo atravs de programas direcionados s mulheres, de alfabetizao e de formao profissional,
ou atravs da ampliao do acesso educao, sade e justia.
De forma indireta, o empoderamento feminino pode se dar
pela maior conscientizao da comunidade internacional e de seus
representantes sobre a questo de gnero, pois o desconhecimento desse fato contribui para a manuteno da deficitria situao
de mulheres e meninas. Nesse sentido, a Resoluo 1325 e todos
os acordos posteriores foram muito teis para, primeiramente em
mbito internacional, chamar a ateno para a questo das mulheres em situaes de conflito e posteriormente, para atingir as comunidades em mbito nacional, sejam aquelas que experimentam
ou experimentaram conflitos, sejam aquelas em que a violncia
de gnero se d em um contexto de aparente paz. Em ambas as
estratgias de empoderamento, a existncia de planos nacionais de
250
ao necessria para estabelecer medidas explcitas e eficazes de

difuso da temtica de gnero e conflito, respeitando, por sua vez,
particularidades culturais.
Uma vez superados todos esses obstculos, as mulheres deixaro de ser vistas como vtimas em contextos de paz, de conflito
ou ps-conflito, melhorando no s suas condies sociais, como
tambm de suas famlias e comunidades para, enfim, assumirem
seu papel principal em uma dupla conquista: a paz para as mulheres e as mulheres para a paz.
7. Bibliografia
AGINAM, O. Rape and HIV as Weapons of War. United Nations University, 2012.
Disponvel em: <http://unu.edu/publications/articles/rape-and-hiv-as-weapons-of-war.
html>. Acesso em: 10 de out. 2013.
ALTO COMISSARIADO DAS NAES UNIDAS PARA REFUGIADOS (ACNUR).
Internally Displaced People On the run in their own land. [2013]. Disponvel em
<http://www.unhcr.org/pages/49c3646c146.html>. Acesso em 17 nov. 2013.
ANISTIA INTERNACIONAL. No Place for Us Here: Violence against Refugee Women in Eastern Chad. London: Amnesty International Publications, 2009.
ASKIN, K. D. War Crimes Against Women: Prosecution in International War Crimes
Tribunals. Martinus Nijhoff Publishers, 1997.
BATES, L. What do we mean by rape in war?. 2012. Disponvel em <http://www.womenundersiegeproject.org/blog/entry/what-do-we-mean-by-rape-in-war>. Acesso em:
16 nov. 2013.
BOUVOIR, S. O Segundo Sexo. Vintage Books, 1949.
CITY NEWS TORONTO. No development dollars for abortions after war rape, child
marriage: minister. 2013. Disponvel em < http://www.citynews.ca/2013/10/04/no-development-dollars-for-abortions-after-war-rape-child-marriage-minister/>. Acesso em
20 nov. 2013.
CONNELL, R.W. Masculinities, 2nd ed. Berkeley: University of California Press, 2005.
CONSELHO DE SEGURANA DAS NAES UNIDAS (CSNU). Resolution 1325,
2000. Disponvel em: < http://daccess-ods.un.org/TMP/9557517.76695251.html> Acesso em 11.out.2013.
CONSELHO DE SEGURANA DAS NAES UNIDAS (CSNU). Resolution 1889,
2009. Disponvel em: < http://www.womenpeacesecurity.org/media/pdf-scr1889.pdf>
Acesso em 11.out.2013.
CORRA, Alessandra. Sobreviventes do tremor enfrentam aumento de casos de estupro no Haiti. BBC Brasil, 2011. Disponvel em <http://www.bbc.co.uk/portuguese/
noticias/2011/01/110114_haiti_casos_estupro_ac.shtml>. Acessado em 12 de outubro
de 2013.
251
EAGLETON, T. As Iluses do Ps-modernismo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1996.

ORGANIZAO DAS NAS UNIDAS. Declarao Universal dos Direitos Humanos. 1948.
EL-BUSHRA, Judy. Gender in Peacebuilding: taking stock. International Alert, June
2012. Disponvel em: < http://www.international-alert.org/sites/default/files/publications/201210GenderPeacebuilding-EN.pdf>. Acesso em: < 11 de outubro de 2013.
ELSHTAIN, Jean Bethke. Women and War (Chicago: University of Chicago Press,
1987), p. 4.
ELSHTAIN, Jean Bethke. Sovereignty, Identity, Sacrifice, in Millennium: Journal of
International Studies, v. 20, n. 3, 1991, pp. 395406.
ENLOE, C. Bananas, beaches and bases: Making feminist sense of international politics. Univ of California Press, 2000.
FOUCAULT, Michel. Histria da Sexualidade I: A Vontade de Saber. So Paulo, Graal,
2005.
FRITZ, J.; DOERING, S.; GUMRU, F. B. Women, Peace, Security, and the National
Action Plans. Journal of Applied Social Science, v. 5, n. 1, p. 1-23, 2011.
FRITZ, J. Mulheres, Resoluo do Conselho de Segurana das Naes Unidas 1325 e
a necessidade de planos nacionais. Sociologias, 12(23), 2010.
GANESHPANCHAN, Zinthiya. Domestic and Gender based Violence among Refugees and Internally Displaced Women. Human Dignity and Humiliation Studies,
2005. Disponvel em <http://www.humiliationstudies.org/research/teamlong.php#ganeshpanchan>. Acessado em 17 de novembro de 2013.
GILES, Wenona, HYNDMAN, Jennifer. Sites of Violence Gender and Conflict Zones.
University of California Press, 2004.
GRIFFITHS, Martin; ENLOE, Cynthia et al. International Relations Theory for the
Twenty-first Century: an introduction. Routledge, 2007.
HOBSBAWM, Eric. The Age Of Extremes: A History Of The World, 1914-1991, Nova
York : Pantheon Books, 1994.
HUDSON et al. Heart of the Matter. International Security, Vol. 33, No. 3 (Winter
2008/09).
KIRK, Jakie. Women in contexts of crisis: gender and conflict. Background paper prepared for the Education for All Global Monitoring Report 2003/4. United Nations, 2003.
KLEIN, R. The role of women in mediation and conflict resolution: Lessons for UN
security Council Resolution 1325. Selected Works. 2011.
LYNES, K; TORRY, G. From Local to Global: Making Peace Work for Women. NGO
Working Group on Women, Peace and Security. Security Council Resolution 1325Five
Years on Report, 2005.
MANCHANDA, R. Women, war and peace in south Asia: Beyond victimhood to
252
Agency. Ed. 2001. New Delhi: Sage publications.

MAYELL, Hillary. Thousands of Women Killed for Family Honor. National Geographic News. 2002, Disponvel em: <http://www.unl.edu/rhames/courses/212/readings/
honor-kil-ng.pdf>. Acessado em 15 de outubro de 2013.
MENA Agenda 1325. Arab Spring or Arab Autumn for womens rights?. 2013. Disponvel em < http://mena1325.org/arab-spring-or-arab-autumn-for-womens-rights/>.
Acessado em 17 de novembro de 2013.
MENDES, Marina Macdo. Gnero e Relaes Internacionais - a insero da mulher
na esfera poltica e na carreira diplomtica brasileira. Braslia: Universidade de Braslia, 2011.
MICHAUD, Anne. Arab Spring cant neglect women. 2011. Disponvel em
<http://www.newsday.com/opinion/oped/michaud-arab-spring-can-t-neglect-women-1.2935204>. Acessado em 16 de novembro de 2013.
MIGUEL, L. F. Impasses da accountability: dilemas e alternativas da representao
poltica. Revista de Sociologia e Poltica, v. 25, p. 25-38, 2005.
MILLER, Liz. The Irony of Refuge: Gender-Based Violence against Female Refugees in Africa. Topical Research Digest: Minority Rights. University Of Denver. [s.d.].
Disponvel em <http://www.du.edu/korbel/hrhw/researchdigest/minority/Africa.pdf>.
Acessado em 10 de outubro de 2013.MURRAY, Anne Firth. Women Caught in Conflict
and Refugee Situations. The Human Experience, Thinking Twice: Women and War.
[s.d.]. Stanford University. Disponvel em: <http://humanexperience.stanford.edu/women_conflict-murray>. Acessado em 10 de outubro de 2013.
MISKOLCI, Richard. A Teoria Queer e a Sociologia: o desafio de uma analtica da
normalizao In: Sociologias. Porto Alegre: PPGS-UFRGS, 2009. n. 21.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Report of the Secretary-General
on the activities of the Office of Internal Oversight Services - Investigation into sexual exploitation of refugees by aid workers in West Africa. Nota do Secretrio Geral,
2002. Disponvel em: <http://www.un.org/depts/oios/reports/a57_465.htm>. Acessado
em 11 de novembro de 2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS PARA A EDUCAO, A CINCIA E A
CULTURA (UNESCO). Global Partnership for Girls and Womens Education: Better Life, Better Future. Paris: UNESCO, 2011. Disponvel em: <http://www.unesco.
org/new/fileadmin/MULTIMEDIA/HQ/ED/pdf/BetterLife_ENG.pdf> Acesso em
13.out.2013.
ORGANIZAO MUNDIAL DA SADE (OMS). Understanding and addressing
violence against women Health consequences. 2012. Disponvel em: <http://apps.
who.int/iris/bitstream/10665/77431/1/WHO_RHR_12.43_eng.pdf>. Acessado em 15
de outubro de 2013.
PEACEWOMAN. About National Plans. 2013. Disponvel em: <http://www.peacewomen.org/naps/about-naps>. Acesso em: 29.nov.2013.
POVERTY MATTERS BLOG. US aid ban on abortions for women raped in war leaves UK compromised. The Guardian, 2013. Disponvel em < http://www.theguardian.
com/global-development/poverty-matters/2013/feb/12/us-aid-ban-abortions-rape-vic-
253
tims>. Acessado em 19 de novembro de 2013.

REHN, Elisabeth, SIRLEAF, Ellen Johnson. Women, War, Peace: The Independent Experts Assessment on the Impact of Armed Conflict on Women and Womens Role in
Peace-Building. Progress of the Worlds Women. Vol. 1. UNWomen, 2002.
REUTERS. Estupros e assassinatos: crimes atingem vtimas do Katrina. 2005.
Disponvel em <http://noticias.terra.com.br/mundo/furacaokatrina/interna/0,,OI653740-EI5397,00.html> Acessado em 12 de outubro de 2013
SAMAD, K. Gender, Conflict and Peace-building: On the Margins of Development.
2011.
SJOBERG, L. Just War: The inseparability of gender hierarchy, the Just war tradition
and authorizing war. 2006.
SOUZA, T. C. O Desafio da Reintegrao Social de Criana-Soldado: um Estudo de
Caso sobre Serra Leoa. Monografia apresentada ao Centro Universitrio de Belo Horizonte UniBH. 2010.
STEWART, Frances. Women in conflict and post-conflict situations. Economic and
Social Council 2010 Thematic Discussion of The role of women in countries in special
situations: Africa, LDCs, LLDCs, SIDS, post-conflict and post-crisis conflicts. ECOSOC,
2010. Disponvel em: <http://www.un.org/en/ecosoc/julyhls/pdf10/frances_stewart.
pdf>. Acessado em 13 de outubro de 2013.
SYLVESTER, Christine. Feminist International Relations: An Unfinished Journey.
Cambridge: Cambridge University Press, 2002.
THEIDON, Kimberly; PHENICIE, Kelly. Gender, Conflict and Peacebuilding: statte
of the field and lessons learned from USIP grantmaking. United States Institute of
Peace. Peaceworks No 76, 2011.
TOL, Wietse A, STAVROU, Vivi, GREENE, M Claire, MERGENTHALER, Christina,
VAN OMMEREN, Mark, MORENO, Claudia Garca. Sexual and gender-based violence in areas of armed conflict: a systematic review of mental health and psychosocial
support interventions. 2013. Disponvel em <http://www.conflictandhealth.com/content/7/1/16>. Acessado em 16 de novembro de 2013.
TURSHEN, Meredeth. The Political Economy of Rape: An Analysis of Systematic Rape
and Sexual Abuse of Women During Armed Conflict in Africa. In Victors, Perpetrators or Actors: Gender, Armed Conflict and Political Violence. C. Moser and F.
Clarke, 55-68. London: Zed Books, 2001.
United Nations Department of Public Information DPI/1772/HR. February 1996. Disponvel em: < http://www.un.org/rights/dpi1772e.htm>. Acesso em: 09 de novembro
de 2013.
WARREN, Hannah, Using Gender-Analysis Frameworks: Theoretical and Practical
Reflections. Gender & Development 15, no. 2 (July 20
254
SEO II
Uma responsabilidade a longo prazo:
promover a sustentabilidade e
zelar pelas geraes futuras
A segunda condio necessria para a construo de uma sociedade plenamente justa perpassa pela ideia de que geraes futuras viro aps a nossa, de modo que os recursos desfrutados por
esta gerao devem estar disponveis para as que a seguiro, no
podendo ser exauridos. Esta ideia se relaciona com o conceito de
sustentabilidade, como proposto pelo Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) em 1990, na medida em que
s possvel se desenvolver de forma sustentvel quando as condies de vida atuais - e os recursos disponveis so preservados
para a posteridade.
Sendo assim, todos os captulos desta seo buscam demonstrar a essencialidade de adotar aes e medidas em prol de uma
ambiente mais saudvel e de hbitos mais sustentveis para que
o futuro das prximas geraes no seja comprometido, estabelecendo-se uma forma de justia que observa no apenas a relao
entre agentes hoje, mas tambm a relao entre agentes ao longo
do tempo.
No primeiro captulo desta seo ser abordado o uso sustentvel de recursos energticos em pases em desenvolvimento. Com
os crescentes nveis de desenvolvimento e crescimento econmico, estes pases acabam aumentando seus gastos energticos, o que
torna necessrio rever as matrizes energticas utilizadas para que
os recursos no sejam exauridos e para mitigar os danos sobre o
meio ambiente.
No captulo seguinte sero analisadas as formas de promover
o manuseio adequado de materiais nucleares. Isso porque o precrio controle sobre este tipo de material ou mesmo o seu manuseio incorreto pode culminar em acidentes nucleares e mesmo
na apropriao destes materiais por parte de agentes no estatais,
levando a efeitos devastadores para o meio ambiente e para todas
as formas de vida.
Nos dois captulos que seguem so abordados assuntos corre258
latos ao meio ambiente marinho. O primeiro destes captulos trata

das atividades baleeiras na Antrtica e do envolvimento da Corte
Internacional de Justia (CIJ) na disputa entre Austrlia e Japo
referente a esse tema. Este assunto de grande relevncia em se
tratando de zelar pelo futuro das geraes seguintes e de garantir
o pleno acesso destas aos recursos atualmente disponveis, na medida em que a pesca predatria de baleias uma sria ameaa
preservao do ecossistema marinho. O segundo destes captulos,
por sua vez, analisa o papel do direito internacional na reduo da
poluio marinha. Este , tambm, um tema relevante em se tratando de sustentabilidade porque os derramamentos de petrleo,
a deposio de materiais nucleares em fundo marinho e as ilhas
de lixo que se formam no mar so fenmenos contemporneos
que tambm ameaam a estabilidade do ecossistema marinho e
que podem ter efeitos catastrficos sobre os recursos naturais dos
quais as geraes futuras dependem.
Por fim, o ltimo captulo desta seo diz respeito sade pblica em um mundo cada vez mais populoso. Este tpico em muito
se relaciona com o tema desta seo em razo das dificuldades de
adequao dos recursos existentes ao crescimento populacional,
de modo que estes estejam disponveis para todos os indivduos
que deles necessitam atualmente, mas sem que sejam levados
exausto por consumo exacerbado. Ainda nesse ponto, destaca-se
a questo da sade pblica porque a populao mundial tende a
continuar crescendo e imprescindvel, para a construo de um
mundo mais justo, uma responsabilizao de longo prazo pelo desenvolvimento de sistemas de sade mais preparados e acessveis
a todos.
259
#08
O papel das organizaes multilaterais na

promoo do uso sustentvel de recursos
energticos em pases em desenvolvimento
Beatriz Soares de Souza
Fernando Moreira Couto de Lima
Saphria Aoi Shimizu
Victor Ceclio Oliveira Gomes
1. Introduo
A energia, nos dias de hoje, substrato essencial para atividades bsicas da vida humana (BRADBROOK; GARDAM, 2006).
Sabe-se que a falta de acesso energia restringe a capacidade das
populaes de pases em desenvolvimento de se beneficiar de
oportunidades de desenvolvimento econmico e de padres de
vida elevados. Portanto, como assegurar que pases em desenvolvimento tenham acesso energia - e ao mesmo tempo, como
equacionar o desenvolvimento crescente e os padres de sustentabilidade nestes pases? Alm disso, como a cooperao entre as
diversas organizaes multilaterais pode ajudar na promoo do
desenvolvimento sustentvel em tais pases? Essas so as perguntas que este artigo pretende responder.
O presente artigo sustenta que as organizaes multilaterais
desempenham papel relevante no desenvolvimento da sustentabilidade energtica ao agirem como agentes de coordenao, com
vistas a superar a complexidade caracterstica do setor energtico
em vrios pases. Assim, em razo do setor energtico envolver
diversos atores (entes pblicos, privados, nacionais e internacionais), a cooperao via organismos multilaterais pode mostrar-se
valiosa para enfrentar os desafios do acesso energia sustentvel
nos pases onde ela mais necessria.
A segunda e a terceira seo abordaro, respectivamente, a definio de energia e a sua relao intrnseca com o homem, destacando o acesso energia como direito fundamental. A seo seguinte apresentar a estrutura do mercado energtico e conceitos
econmicos importantes para a compreenso do tema. Na quinta
seo, ser analisado o Programa Nacional de Universalizao do
Acesso e Uso da Energia Eltrica (Luz para Todos) do governo federal, experincia brasileira que promoveu o acesso energia. Na
261
sexta seo ser abordada a forma pela qual os organismos multilaterais, com destaque para o Banco Mundial, fomentam o setor
energtico dos pases e os efeitos nos pases das polticas por eles
adotadas. Sero abordadas, tambm, as principais polticas energticas adotadas pelo Banco Mundial (BM) no decorrer de sua
histria e as crticas feitas ao modelo do Banco Mundial, sob diversas perspectivas. Por fim, a concluso analisar em que medida
organismos multilaterais podero auxiliar na questo energtica
dos pases em desenvolvimento.
2. O que energia?
Energia convencionalmente definida pelos fsicos como a habilidade de movimentar objetos. O calor, definido como grau de
agitamento das molculas, uma manifestao de energia, assim
como a movimentao de lquido em mares e as quedas da gua,
os ventos e as pedaladas de um ciclista (HALLIDAY, 2011).
Sob a tica da fsica, a energia pode assumir diversas formas,
como a mecnica, magntica e gravitacional. Porm, a fim de analisar os efeitos da energia no bem-estar dos indivduos, mais
adequado examin-la como um bem. Os bens so estudados pela
Economia e podem ser tudo aquilo que confere utilidade1 pessoa
que o possui (RUTHERFORD, 2002). Os bens econmicos so relativamente escassos e demandam trabalho humano, j os bens
livres no so suficientemente escassos e o esforo exigido para
consumi-los costuma ser menor (SANDRONI, 1994). A fronteira
entre ambos os tipos pode mudar ao longo do tempo. A lenha,
por exemplo, pode ser adquirida por uma pequena comunidade
por meio do extrativismo sustentvel em um local abundante em
rvores, porm, conforme essa comunidade cresce e sua demanda
por esse bem aumenta, ele pode tornar-se escasso, de modo que
nem todos aqueles que desejem adquiri-lo podero satisfazer sua
vontade. H diversas formas de organizar a alocao desses recursos, entre elas o mercado. Nas sees seguintes, o funcionamento
desse mecanismo ser abordado.
2.2. O processo de produo
O aumento do consumo de energia tornou vivel sua explorao comercial para uso residencial ou industrial. Alm desse fator,
pode-se apontar como constituintes estruturais da oferta de ener1 A satisfao derivada de uma atividade, particularmente do consumo (RUTHERFORD, 2002, p.607).
262
gia, todo o processo de instalao, extrao, converso, transmisso e, em alguns casos, estoque. J a demanda depende da escolha
do consumidor de adquirir ou no certa quantidade de energia. A
escolha est condicionada sua restrio oramentria e delimitada por trs decises: compra, aplicao e padro de uso.
2.2.1. Oferta
A oferta corresponde quantidade de bens que um produtor

est disposto a vender por um determinado preo. Para produzir a
quantidade desejada, faz-se uso dos fatores de produo. De uma
forma geral, os mais usados so: terra, trabalho, matrias primas
e capital. Enquanto as caractersticas dos primeiros so triviais, o
capital deve ser entendido tanto em uma perspectiva financeira
quanto relativa ao capital fsico. Quando a inteno referir-se ao
dinheiro para iniciar ou manter o negcio, utiliza-se o conceito
de capital financeiro. J as mquinas, por exemplo, referem-se ao
capital fixo (VARIAN, 2006). No caso de uma instalao de uma
firma de refino de petrleo, por exemplo, h custos relativos ao
capital, como as mquinas e recursos financeiros de investimento,
e relativos ao trabalho, como esforo empregado por meio de mo
de obra.
2.2.1.1 Instalao
A formao bruta de capital fixo (FBCF) o conjunto de processos pelos quais uma economia aumenta seus bens de capital, ou
seja, aqueles bens que servem para produzir outros bens (WOLFFENBUTTEL, 2004). So variados os fatores que influenciam na
deciso de investir, dentre os quais esto:
1. Tendncia de mercado: o grau de confiana e incerteza dos
investidores em um mercado e suas diversas tecnologias. No
caso do mercado energtico, o bom desempenho financeiro
(bull market) de uma matriz energtica pode inibir o investimento em novas tecnologias de gerao de energia, assim
como seu mau desempenho (bear market) pode incentivar
investimento em novas tecnologias, como ocorreu aps as
sucessivas crises do petrleo2;
2 Os termos bull e bear market remetem a forma como esse animais atacam. Os touros
(bulls) jogam seus oponentes para cima com seu chifre, enquanto os ursos (bears) atacam com suas patas, pressionando seus oponentes contra o cho. Por muito tempo, eles
tm sido metforas para representar mercados com tendncia de alta ou baixa.
263
2. Risco: os agentes econmicos podem apresentar averso a

riscos, por isso, muitas vezes preferem investimentos onde
o retorno pequeno, mas garantido, queles onde h chances remotas de grandes retornos. Os empreendimentos com
registros consistentes e desempenho competente no longo
prazo so muito mais previsveis do que companhias menos
estabelecidas. Costumam abranger companhias de grande
porte com maior tempo de mercado, chamadas blue-chips3.
Apesar das vantagens bvias desse tipo de investimento,
muitos investidores preferem investir em pequenas firmas
que podem ser mais eficientes e inovadoras do que grandes
empresas, garantindo maior retorno em relao ao investimento inicial, ou ainda em companhias green-chips, devido
responsabilidade ambiental. Alm dos aspectos organizacionais de um negcio, aspectos institucionais do pas4 em
que este se encontra podem contribuir para aumentar ou
diminuir o risco;
3. Tempo do investimento: por quanto tempo o investidor est
interessado em manter o dinheiro aplicado. Alguns investimentos apresentam retornos apenas no longo prazo, de
modo que o investidor prejudicado pela falta de liquidez5
e pelo risco6. Companhias energticas, em geral, levam mais
tempo para atingir seu ponto de maturao7, devido aos altos custos de instalao e aos longos perodos de tempo para
concluir sua construo. Uma usina nuclear leva em mdia
8-10 anos para ser construda (BHATTACHARYYA,2011);
4. Retorno esperado: as expectativas de retorno, sejam financeiras ou sociais, so essenciais para guiar a escolha
de investir. A maior parte dos investimentos em produo
de energia tem retorno garantido por muito tempo. Uma
3 O nome vem de uma aluso aos jogos de poker, nos quais as fichas azuis so as de
maior valor.
4 Um exemplo recente ocorreu em abril de 2012, quando a Argentina expropriou a
Repsol, empresa espanhola de energia, de sua participao de 51% na YPF, companhia
petrolfera argentina, argumentando que a empresa espanhola no investia o suficiente.
O quadro institucional criado pelas polticas krischnerianas um fator de risco.
5 Caracterstica dos ativos que podem ser imediatamente convertidos em outros bens. O
ativo mais lquido o papel-moeda.
6 Quanto mais tempo o capital fica investido, maiores sero as chances de que algum
imprevisto ocorra.
7 O momento em que uma empresa alcana seu nvel mximo de receita.
264
hidreltrica pode operar por mais de 50 anos (BHATTACHARYYA,2011);

5. Custo de oportunidade: aquilo de que se abre mo para adquirir outro item (MANKIW, 2007). A anlise do investimento no depende apenas do que se ganha com certa atividade, mas o que se perde ao decidir investir nela ao invs
de investir nas demais existentes. Se existirem, por exemplo,
duas oportunidades de investimento, uma em uma companhia de energia nuclear que d um retorno de 7% ao final de
um ano e outra em uma companhia que produza sabonetes
a um retorno de 9% ao ano, embora ambas apresentem um
retorno positivo, a segunda mais rentvel.
2.1.1.2. Gerao, transmisso e eficincia
Alm dos fatores j citados, h diversas particularidades tcnicas do setor energtico que influenciam a oferta de energia. Esta
sesso destaca os processos de gerao e transmisso.
Gerao de energia o processo por meio do qual um insumo
convertido em um produto til em termos energticos, como,
por exemplo, calor, eletricidade ou trabalho mecnico. O restante
usualmente rejeitado como calor residual (BHATTACHARYYA,
2011). A evoluo da oferta do mercado energtico est relacionada com o desenvolvimento de tecnologias mais eficientes de
converso de energia. Uma trajetria iniciada com a explorao
da trao animal, passando pelos moinhos de vento, motores a
vapor e os primeiros motores de combusto interna at chegar nas
formas mais modernas como a fuso nuclear (FANCHI, 2005).
H tambm perdas de transmisso que ocorrem quando a corrente eltrica passa pelo material condutor, perdendo energia em
forma de calor (HALLIDAY, 2011). Existem algumas formas de diminuir perdas de transmisso, como, por exemplo, adotar o uso de
condutores melhores, correntes eltricas mais adequadas e instalar
usinas mais prximas dos centros consumidores (FANCHI, 2005).
2.3. Demanda
A demanda corresponde quantidade de bens que um demandante est disposto a consumir por um determinado preo, dada
sua restrio oramentria. Para estimar e analisar a demanda,
assume-se que o demandante racional, ou seja, ele capaz de
identificar que opo melhor para si e a escolher sempre que
265
possvel (VARIAN, 2006).

A partir desse arcabouo terico possvel destacar trs fatores que influenciam a deciso de demandar uma quantidade qualquer de energia (BHATTACHARYYA, 2011):
1. Compra: as decises de consumir ou no consumir energia
dependem essencialmente do preo relativo desse bem, ou
seja, alm do prprio preo da energia, preciso considerar
o nvel de renda mdio da populao e os preos de outros
produtos que constituem a cesta de consumo dos indivduos;
2. Aplicao: h inmeras opes de aplicao para a energia
adquirida. Pode-se dividir a aplicao em duas8 grandes categorias: famlias e firmas9. O objetivo das famlias ao consumir energia garantir o maior nvel de bem-estar possvel
para seus membros dada sua restrio oramentria (e a
posio hierrquica que cada membro ocupa no quadro familiar), enquanto que o das firmas maximizar seus lucros;
3. Padro de uso: entre famlias e firmas h padres de uso de
diferentes intensidades. Um cidado sueco, por exemplo,
consome em mdia mais energia que um somali e uma indstria de transformao, por sua vez, consome mais que
uma produo extensiva de gado. Alm das particularidades
de cada regio, polticas energticas de conservao de energia, promoo de tecnologia e substituio de combustveis
influenciam os padres de uso (BHATTACHARYYA, 2011).
Fica evidente o quanto a disponibilidade de energia importante para o desenvolvimento. Quanto menor for o seu preo,
em geral maior ser a quantidade consumida e menores sero os
custos de produo, o que far com que reste um excedente operacional bruto para ser reinvestido na Economia, aumentando a
demanda por fatores de produo, gerando emprego e renda para
a populao. O crculo virtuoso de desenvolvimento humano
evidente. Essa relao ser observada mais a fundo a seguir.
8 H outras divises possveis: uso residencial, comercial, agrcola e industrial, por exemplo. Contudo optou-se pela diviso clssica de famlias e firmas majoritariamente
usada nos manuais de microeconomia.
9 Famlias e firmas formam o fluxo circular da renda. Estas oferecem capital, terra e
trabalho para as firmas recebendo em troca juros, aluguis e salrios respectivamente.
As firmas, por sua vez, ofertam bens e servios que as famlias demandam.
266
3. A energia e o homem
Considerando a ampla definio de energia, possvel observar
seu desenvolvimento ao longo da histria do homem. No contexto
do nomadismo, o primeiro avano tecnolgico foi o uso do fogo, a
partir de 400.000 a.C., que permitiu que o homem se aquecesse e
desenvolvesse atividades aps o pr-do-sol. A escassez de fontes alimentares e mudanas climticas gera outra revoluo energtica no
perodo agrcola (5.000 a.C.), quando teve incio o primeiro processo de acmulo de energia excedente atravs de alimentos e animais
pelas populaes antes nmades (FARIAS, SELITTO, 2011). No perodo da Revoluo Industrial, o carvo e a madeira surgem como
fonte principal de energia na transformao do calor em energia
mecnica, utilizada em trens e barcos. Por fim, h o perodo Moderno, no qual so desenvolvidos mecanismos de combusto interna
e a gerao de energia a partir de fontes primrias, como os combustveis fsseis (em especial o petrleo). No final do sculo XIX,
graas ao surgimento da energia eltrica, a aplicao da energia na
vida cotidiana torna-se mais frequente graas aos sistemas de distribuio de energia, que permitem, por exemplo, o uso de motores
eltricos e de luz eltrica (AGUIAR, 2004).
Com a Revoluo Industrial e a consequente utilizao da
energia em grande escala, esta tornou-se parte essencial da vida
humana. Vrios cientistas sociais passaram a apontar a relao
estreita entre energia e desenvolvimento humano. Cottrel (1998,
apud AGUIAR, 2004) defende a tese de que a energia disponvel
para o homem limita o que ele pode fazer e influencia o que
ele poder ter. De acordo com o socilogo, as mudanas sociais,
econmicas, polticas e at mesmo psicolgicas acompanharam a transio de uma sociedade de baixa energia disponvel
para uma sociedade de alta energia disponvel. A transio, por
exemplo, do perodo agrcola para o perodo industrial poderia
ser explicada atravs do aumento de excedente energtico, que
por sua vez, era transformado em mais excedente (ROSA, MACHLIS, KEATING, 1988).
Energia e qualidade de vida esto intimamente relacionadas. A
precariedade no acesso energia prejudica, por exemplo, o transporte e impede o acesso aos meios de locomoo mais eficientes.
A baixa luminosidade, a falta de aquecimento e refrigerao, alm
da combusto de combustveis fsseis para o preparo de alimentos
leva a graves problemas de sade. Estudos tambm demonstram
que o consumo de energia pelas populaes relaciona-se de modo
inverso com as taxas de analfabetismo, mortalidade infantil, ferti267
lidade e expectativa de vida (GOLDEMBERG; DONDERO, 2003,

apud TRIGOSO, 2004).
A falta de acesso a servios de energia10 particularmente deletria para as mulheres. No mundo todo, mais de 2 bilhes de pessoas no possuem acesso eletricidade, e o mesmo nmero ainda
utiliza combustveis fsseis - lenha, resduos agriculturais, esterco
- para cozinhar e gerar calor. Mais de 100 milhes de mulheres
gastam horas todos os dias coletando e carregando lenha e gua e
cozinhando em espaos mal ventilados. Os fornos utilizados, por
sua vez, levam a problemas de sade j que geram poluentes que
expem mulheres e crianas poluio atmosfrica que corresponde fumaa de dois maos de cigarro por dia. Estima-se que
a utilizao de combustveis de baixa qualidade causa a morte de
aproximadamente 2 milhes de pessoas anualmente, vtimas de
doenas respiratrias ocasionadas por essa prtica (WORLD HEALTH ORGANIZATION, 2006). As horas gastas pelas mulheres
e crianas na caa por combustveis tambm reduzem de forma
significativa as oportunidades de educao e de atividades produtivas (GOLDEMBERG; JOHANSSON, 2002).
3.1 Energia como direito fundamental
A comunidade internacional j tem reconhecido que essencial atentar s questes energticas para alcanar o desenvolvimento sustentvel11 e a superao da pobreza (BRADBROOK;
GARDAM, 2006). O primeiro reconhecimento internacional da
energia como aspecto do desenvolvimento sustentvel deu-se no
Relatrio Brundtland (Nosso Futuro Comum) de 1987, elaborado pela Comisso Mundial Sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento (BRADBROOK; GARDAM, 2006). O relatrio destacou o papel da energia, a importncia do desenvolvimento de
fontes renovveis de energia e do aperfeioamento da eficincia
e da conservao energticas12, mas no fez referncia impor10 O termo servios de energia usado para descrever os benefcios advindos da energia - como por exemplo, iluminao, alimentos cozidos, temperaturas confortveis,
refrigerao e transporte.
11 De acordo com o Relatrio Brundtland, o desenvolvimento sustentvel pode ser
caracterizado como o desenvolvimento que encontra as necessidades atuais sem compromoter a habilidade das futuras geraes de atender suas prprias necessidades
(WORLD COMMISION ON ENVIRONMENT AND DEVELOPMENT, 1987, p. 37,
traduo nossa)
12 De acordo com o Ministrio do Meio Ambiente, a eficincia energtica pode ser
definida como a relao entre a quantidade de energia empregada em uma atividade e
aquela disponibilizada para sua realizao; quanto menos energia empregada em uma
268
tncia de fornecer acesso energia para as populaes dos pases

em desenvolvimento.
A questo foi melhor debatida no relatrio Acesso Mundial
Energia: Energia e o Desafio da Sustentabilidade, produzido conjuntamente pelo Programa para o Desenvolvimento das Naes
Unidas (PNUD), pelo Departamento de Assuntos Econmicos e
Sociais das Naes Unidas (DAES) e pelo Conselho Mundial da
Energia (CME). Tal relatrio destacou o nexo entre energia e pobreza e reclamou por uma ao mundial que tenha por objetivo fornecer acesso energia para todos (BRADBROOK; GARDAM, 2006):
Servios de energia so uma contribuio crucial para o desafio
do desenvolvimento primrio de fornecer alimentao adequada,
abrigo, vesturio, gua, saneamento, cuidados mdicos e acesso
informao. Assim, a energia uma dimenso ou um determinante
da pobreza. A energia ajuda na satisfao de necessidades bsicas,
como alimentos cozidos, iluminao, o uso de gua ou esgoto, cuidados essenciais de sade (vacinas refrigeradas, emergncia e cuidados intensivos), comunicao e transporte. A energia tambm
fomenta atividades produtivas, incluindo agricultura, comrcio, indstria e minerao. Por outro lado, a falta de acesso energia contribui para a pobreza e para o declnio econmico (PNUD, DAES,
CME, p. 44).
Como um exemplo, o relatrio menciona que a energia permite o bombeamento de gua subterrnea limpa e evita a necessidade de coletar e usar gua da superfcie contaminada para beber
e para uso domstico. Alm disso, a energia pode ser usada para
ferver, purificar, desinfetar e armazenar gua, bem como para irrigao a fim de aumentar a produtividade das terras, o que por sua
vez aumenta a disponibilidade de alimentos e aumenta a gerao
de empregos (BRADBROOK; GARDAM, 2006). O Banco Mundial j tem reconhecido que o acesso energia fundamental para
o cumprimento dos Objetivos do Milnio13 - especialmente a erradicao da fome, a reduo da mortalidade infantil e a universaao, mais eficiente ela . A conservao energtica, por sua vez, entidida como tcncas e procedimentos que visam reduzir o desperdcio e o uso ineficiente de energia sem
comprometer o conforto/produo; uso racional da energia. Disponvel em: <http://
www.mma.gov.br/clima/energia/eficiencia-energetica>.
13 So eles: 1) Erradicar a fome e a misria; 2) Educao bsica de qualidade para todos;
3) Igualdade entre sexos e valorizao da mulher; 4) Reduzir a mortalidade infantil; 5)
Melhorar a sade das gestantes; 6) Combater a AIDS, malria e outras doenas; 7) Qualidade de vida e respeito ao meio ambiente; 8) Todos trabalhando pelo desenvolvimento.
Extrado de: <http://www.objetivosdomilenio.org.br/>.
269
lizao da educao primria (WORLD BANK, 2001). Apesar de

no existir nenhum tratado internacional que reconhea o acesso
energia como um direito, a energia, dada a sua essencialidade
ao desenvolvimento humano, pode ser considerada um direito
implcito nos demais direitos socioeconmicos (BRADBROOK;
GARDAM, 2006).
O direito de acesso energia pode ser considerado tanto um
direito individual como um direito social, dependendo da perspectiva em que tal direito analisado. Ao mesmo tempo em que a
energia promove maior bem-estar para a comunidade em que inserida, tambm amplia o alcance da liberdade individual, uma vez
que permite o aumento do nmero de opes de trabalho, estudo
e lazer (ANDRADE; LEMOS, 2008). Desta forma, considerando a
essencialidade dos servios energticos no mundo de hoje, possvel concluir que o acesso a tais servios tornou-se condio necessria para o desenvolvimento humano14, j que certos servios
energticos - especialmente aqueles ligados ao preparo de alimentos, agricultura, aquecimento - so pr-requisitos para uma vida
na qual o indivduo possa se autodeterminar (INTERNATIONAL
ENERGY AGENCY, 2011).15
4. Mercados
4.1.. Competio perfeita
Na seo anterior, foi apresentada a forma como os consumidores e produtores interagem no mercado. Existia um preo
comum tanto para aqueles que estavam dispostos a comprar os
produtos, quanto para aqueles que estavam dispostos a vender estes produtos e esse preo foi ento caracterizado como preo de
equilbrio ou preo de mercado.
Nesta seo, o foco ser analisar um agente que tem um papel
fundamental no mercado de energia: a firma. Na literatura microeconmica e de organizao industrial, comum elaborar os conceitos para firmas de forma geral. No entanto, dada a prerrogativa
14 De acordo com o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento, o desenvolvimento humano o processo de ampliao das escolhas das pessoas para que elas
tenham capacidades e oportunidades para ser aquilo que desejam ser (PNUD, [2014]).
15 A Agncia Internacional de Energia desenvolveu o ndice de Desenvolvimento Energtico (IDE) a fim de melhor compreender o papel que a energia desempenha no
desenvolvimento humano. O indicador monitora o progresso na transao de um pas
ou regio de combustveis fsseis para o uso de combustveis modernos. Mais informaes em: <http://www.iea.org/publications/worldenergyoutlook/resources/energydevelopment/theenergydevelopmentindex/>.
270
desta anlise, isto ; de enunciar ferramentas para a avaliao de

projetos envolvendo energia, o foco ser direcionado para a questo do mercado energtico.
O primeiro passo nesta anlise entender o comportamento
da firma. Como as firmas agem? esta inquietao, pode-se afirmar que o objetivo primal, ou o problema da firma maximizar
seus lucros (VARIAN, 2006). Nesse sentido, lucro ser definido de
forma bastante trivial e corresponder diferena entre as receitas
da firma e os custos da firma.
Desta forma, o lucro () pode ser representado pela expresso:
= Receitas custos
As receitas da firma tem relao direta com o preo cobrado.
Alm disso, a receita diretamente proporcional quantidade
vendida. Pode-se representar ento as receitas como:
Receitas = p. Q
onde p a varivel que representa o preo e Q a quantidade
transacionada.
E o que determina esta quantidade transacionada? De fato, ela
depende, assim como visto na seo anterior, da disposio dos
agentes em querer vender e querer comprar este produto. Existem diversos fatores por trs desta disposio em querer comprar
e vender o produto. Do ponto de vista da firma, esta quantidade
representa a quantidade tima, ou ainda, a quantidade que maximiza o lucro da firma.
Antes de resolver o problema da firma, necessrio examinar
como este preo comporta-se. Obviamente, as caractersticas
do mercado tem influncia direta sobre o preo. Em um mercado
utpico, conhecido como mercado de concorrncia perfeita, existem infinitas firmas e infinitos consumidores. Alm disso, neste
mercado os produtos so homogneos, e existe livre entrada e sada de firmas (MANKIW, 2008).
Obviamente, este mercado de concorrncia perfeita no apresenta as caractersticas principais do mercado de energia. comum encontrar em diversas regies poucas ou at uma nica
empresa que faz a distribuio de energia eltrica. Ser que existe
alguma explicao racional, ou ainda do ponto de vista econmico
que justifique a instalao de apenas uma nica empresa?
No mercado de concorrncia perfeita, que por simplicidade
271
ser o primeiro a ser analisado nesta seo, os preos so considerados como dados. Isto significa que nenhum agente consegue
manipular o preo do produto no mercado16. Desta forma, ao avaliar-se as receitas da firma, a multiplicao da quantidade transacionada pelo preo nada mais que a quantidade vezes o preo de
concorrncia perfeita.
A nica varivel restante a ser analisada relativa aos custos.
Estes custos, trivialmente, esto relacionados aos insumos utilizados na produo, ou seja, os chamados de fatores de produo.
At o momento j foram enunciadas todas as variveis relevantes para resolver o problema da firma. Ou seja; j possvel maximizar o lucro da firma. Isso ser feito por meio de um exemplo.
Neste exemplo hipottico, a firma uma produtora de calculadoras. O custo de se produzir uma calculadora igual a 30. Isto ,
o custo relativo produo de uma calculadora constante e igual
a 30 unidades monetrias. Neste sentido, para produzir-se duas
calculadoras seriam necessrias 60 unidades monetrias, para
trs, 90 unidades monetrias e assim por diante. Neste caso, qual
seria o preo praticado no mercado de calculadoras? Para evitar o
uso de clculo diferencial, possvel encontrar uma soluo para
o problema dividindo a anlise em partes:
1) Supe-se que a empresa coloca a calculadora no mercado por
30 unidades monetrias. Neste caso, ningum compra a calculadora. Logo, no vantajoso tentar vender a calculadora
por mais de 30 unidades monetrias.
2) Supe-se que a empresa coloca a calculadora no mercado
por um preo igual a 30 unidades monetrias. Neste caso, o
lucro da empresa igual a 30xQ-30xQ, onde Q o nmero
de calculadoras transacionado. Evidentemente, neste caso, o
lucro da empresa nulo.
16 Uma caracterstica marcante deste mercado a homogeneidade dos produtos. Neste
modelo abstrato, todos os exemplares de certo produto so iguais. Todos os computadores tm o mesmo processamento, a mesma memria, o mesmo tamanho e o mesmo
preo. Em um exemplo fictcio de uma firma produtora de computadores este conceito
pode ficar mais claro. Caso a firma resolva ento aumentar o preo destes computadores
em R$ 1,00 como forma de aumentar o seu lucro, como os consumidores so agentes
extremamente racionais e tem perfeito acesso s informaes do mercado, eles sabem
que podem comprar de outra firma o mesmo computador, visto que as caractersticas
so exatamente as mesmas, e economizar R$ 1,00. Neste exemplo, est implcita a ideia
que as firmas esto dividindo o mercado em fraes iguais. Como ser mostrado adiante, no vantajoso para a firma diminuir o preo e tomar o mercado para si prprio,
porque embora na teoria ela venderia uma quantidade infinita de produtos, ela incorreria em prejuzo.
272
3) Em uma ltima anlise coloca-se a calculadora por um preo

menor que 30 unidades monetrias, por exemplo 29,9 unidades monetrias. Neste caso, o lucro da empresa 29,9Q-30Q,
onde Q o nmero de calculadoras transacionado. Diferentemente do caso anterior, agora o lucro da empresa negativo.
Isso era esperado, j que a empresa est vendendo o produto
por um preo abaixo do seu preo de custo.
A partir desta anlise, percebe-se que o lucro mximo que
empresas que operam em condio perfeita podem obter lucro
nulo. O mais interessante desta anlise, talvez a forma como o
preo se comporta. No pargrafo anterior, foi enunciado que os
custos da empresa seriam proporcionais quantidade vendida de
forma direta. Ou seja; produzir uma calculadora custaria 30 unidades monetrias, duas calculadoras 60 unidades monetrias e assim por diante. Isto foi feito de forma intencional. O importante
perceber que o preo que deve ser empregado na competio perfeita nada mais que o custo marginal17 da produo. Para preos
maiores que o custo marginal, a empresa no vende seus produtos,
e para preos abaixo do custo marginal ela tem prejuzos.
A anlise feita nesta subseo particularmente interessante
para dar os primeiros passos necessrios para entender o funcionamento do mercado energtico, que como mencionado anteriormente, tem caractersticas particulares e no um mercado de
competio perfeita.
4.1.2 Monoplios e energia
Na subseo anterior, foram enunciadas as caractersticas

bsicas de um mercado de competio perfeita. A produo de
energia envolve custos iniciais de instalao elevadssimos. Neste
sentido, sero introduzidos novos conceitos bsicos fundamentais
para o entendimento do mercado de energia.
O primeiro destes conceitos uma continuao da anlise de
custos. Os custos podem ser definidos em custos fixos e custos variveis. Os custos fixos necessitam de pagamento mesmo que no
haja produo. J os custos variveis, so pagos apenas quando
existe produo (VARIAN, 2006). Por exemplo, no caso anterior
poderia ser inserido na funo de custos, um custo fixo relativo
ao aluguel da fbrica de calculadoras. Hipoteticamente, no caso
anterior s havia custos variveis.
17 O custo marginal diz respeito ao acrscimo no custo de produo quando aumenta-se
a produo em 1 unidade.
273
O segundo destes conceitos o de horizonte temporal. De

acordo com Varian,
Pode-se definir o curto prazo como o perodo de tempo em que
alguns dos fatores de produo tm de ser utilizados numa quantidade fixa. No longo prazo, todos os fatores tem liberdade para
variar. A funo custo de curto prazo definida como o custo mnimo necessrio para alcanar um dado nvel de produto, mediante
apenas o ajuste dos fatores de produo variveis. A funo custo
de longo prazo fornece o custo mnimo de alcanar um dado nvel
de produto pelo ajuste de todos os fatores de produo (VARIAN,
2006, p. 386).

Em projetos de energia, os custos fixos costumam ser muito altos. Em geral, os custos de instalao de novos empreendimentos
so. No caso especial de uma hidreltrica, os custos iniciais significam um investimento altssimo. J o custo marginal de produo
de uma unidade adicional de energia (kW) baixa. Por exemplo, pode-se supor que os custos fixos da instalao so iguais a
$100.000 e o custo marginal de um kW $0,01. Caso a firma resolva cobrar um preo igual ao custo marginal evidente que ela
ter um prejuzo igual ao investimento inicial. Neste caso, a soluo ou estratgia da firma produzir uma quantidade absurda de
energia e dividir os custos iniciais entre as unidades marginais de
energia e cobrar dos consumidores por esse investimento. Ou seja,
o custo mdio de produo cai medida que a produo aumenta. Neste caso, diz-se que a produo apresenta retornos crescentes
em relao escala, ou ainda, retornos crescentes de escala. Assim,
quanto mais for produzido, menor ser o preo unitrio cobrado
no mercado18.
Neste sentido, comum ver poucas empresas no mercado,
configurando-se uma situao de monoplio natural. Ou seja;
melhor ter poucas ou at uma empresa no mercado do que diversas empresas. Por outro lado, embora os ganhos de escala sejam
importantes necessrio tambm levar em conta a distncia entre
a regio de produo e os consumidores, j que os custos relativos
distribuio da energia podem ser significativos (JANNUZZI,
GOMES e VARELLA, 2009).
Em um modelo de competio perfeita, todos os consumido18 O caso oposto seria o de retornos decrescentes de escala, no qual o custo mdio
aumenta com o aumento da produo. Na explorao de lenha, por exemplo, quanto
maior for a produo maior ser o esforo que um lenhador ter que fazer, aumentando
seu cansao, desgaste fsico e mesmo os gastos com sade. Nesses casos mais eficiente
ter vrios produtores no mercado (VARIAN, 2006).
274
res e produtores agem como tomadores de preos. Essa hiptese

pode no ser boa quando existem poucos agentes em algum dos
lados do mercado (ofertantes ou demandantes). Nestes casos, os
agentes podem possuir algum poder de mercado, de forma que
seja possvel colocar preos acima dos preos de competio perfeita (Mas-Collel, Whinston, Green, 1995). No caso dos monoplios naturais, cabe ao governo o papel de fiscalizar estas empresas
para que no sejam cobrados preos abusivos. comum ainda em
estgios iniciais a concesso de subsdios produo ou a desonerao para firmas no ramo.
Alm disso, a energia tem um papel direto no bem estar das famlias. Segundo Kumar (1985), as mudanas nos preos de energia
afetam a renda da populao de diferentes maneiras. O preo afeta
o poder de compra das famlias diretamente ou indiretamente. A
forma direta pode ser facilmente observada nas contas de energia
eltrica. O efeito indireto advm de outros produtos que utilizam
grande quantidade de energia em seu processo produtivo. Essas
variaes no preo podem estar ligadas a fatores como desastres
naturais ou adversidades macroeconmicas, como mudana nos
termos de cmbio.
Ainda segundo Kumar (1985) a maior preocupao reflexo
dos gastos da famlia com energia de forma direta. Os setores de
mais baixa renda sofrem mais com o aumento dos preos uma vez
tem uma maior parte da renda destinada ao consumo de energia
eltrica. Desta forma, pode caber ao Estado o papel de minimizar
estes efeitos adversos que agravam a desigualdade de renda.
5. Caso Prtico
5.1. Brasil: Luz para Todos
Criado pelo Governo Federal em parceria com o Programa

das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) e financiado parcialmente pela Agncia dos Estados Unidos para o Desenvolvimento Internacional (USAID), o Programa Nacional de
Universalizao do Acesso e Uso da Energia Eltrica - Luz para
Todos - visa garantir acesso energia eltrica s comunidades
rurais, para que a energia sirva como fator de desenvolvimento
social, reduzindo a pobreza, aumentando a renda familiar das
comunidades afetadas e permitindo o acesso a servios de sade, educao, abastecimento de gua, saneamento e a demais
programas sociais do governo federal. Alm do fornecimento
de energia, o programa objetiva oferecer solues para a utili275
zao produtiva da energia atravs de aes integradas (LOVATO, 2009). O programa coordenado pelo Ministrio de Minas
e Energia, operacionalizado pela Eletrobrs e executado pelas
concessionrias de energia eltrica e cooperativas de eletrificao rural em parceria com os governos estaduais.
At 31 de dezembro de 2008, estima-se que j foram beneficiadas mais de 9 milhes de pessoas (LOVATO, 2009). A meta inicial
do programa - 10 milhes de pessoas - foi alcanada em maio de
2009. Uma nova fase do programa foi instituda para os anos de
2011 a 2014, onde o objetivo principal atender s populaes
da Regio Norte e Nordeste, especialmente de reas de extrema
pobreza no beneficiadas pelo programa - como quilombos, reas
indgenas e assentamentos de reforma agrria. Foram utilizados,
at agora, cerca de 883 mil km de cabos eltricos (o equivalente a
22 voltas ao redor da terra), 4,6 milhes de postes e 708 mil transformadores (MINISTRIO DE MINAS E ENERGIA, 2010).
Acredita-se que o programa tenha ajudado na criao de 440
mil postos de trabalho. Alm disso, uma pesquisa de impacto realizada pelo Ministrio de Minas e Energia em 2009 mostrou o
aumento na qualidade de vida dos beneficiados - 79.3% das famlias atendidas pelo programa adquiriram televisores, 73.3% adquiriram geladeiras e 24.1% compraram bombas dgua. A pesquisa
tambm mostrou que 91.2% dos beneficiados notaram melhora
na qualidade de vida: 40.7% dos beneficiados observaram aumento nas oportunidades de estudo, 34.2% nas oportunidades de trabalho, 35.6% nas oportunidades de renda e 22.1% nas oportunidades de acesso sade.19 Alm disso, o programa ajudou a reduzir
a migrao populacional no campo - mais de 480.000 famlias retornaram para viver no meio rural (MINISTRIO DE MINAS E
ENERGIA, 2010).
O programa tambm leva em considerao questes ambientais e econmicas na implantao das redes eltricas e cria fontes energticas alternativas quando a instalao da rede eltrica
dificultada em razo da extenso de rios, presena de reas de
mangue ou floresta ou ilhas martimas e fluviais. Nesses casos, o
Ministrio de Minas e Energia, em parceria com universidades
pblicas e centros de estudos cientficos, promove a implantao
de projetos-piloto que envolvam fontes de energia renovveis, am19 Na publicao Um marco histrico - 10 milhes de brasileiros saram da escurido
o Ministrio de Minas e Energia conta experincias positivas das populaes beneficiadas possveis graas implantao do programa. Disponvel em: <http://luzparatodos.
mme.gov.br/luzparatodos/downloads/Livro_LPT_portugues.pdf>. Acesso em: 21 jan.
2014.
276
bientalmente responsveis e pouco onerosas20 - como exemplo, a

implantao de mini e microcentrais hidreltricas, sistemas hidrocinticos, usinas trmicas a biocombustveis ou gs natural, usina
solar fotovoltaica, aerogeradores e sistemas hibrdos de gerao de
energia (MINISTRIO DE MINAS E ENERGIA, 2010).
O grande nmero de beneficiados pelo programa Luz para
Todos - que ultrapassou 10 milhes de pessoas - e as estatsticas
sobre a qualidade de vida dos beneficiados demonstra claramente
como programas do gnero so fundamentais para a universalizao do acesso energia e dos benefcios que dela advm ao
permitirem que vrias comunidades, antes isoladas, passem a ter
acesso energia.
6. O papel dos organismos multilaterais
Esta seo tem por objetivo analisar de que maneira os organismos multilaterais, em especial o Banco Mundial, promovem o
financiamento do setor energtico e como as polticas adotadas
por esses organismos impactam a realidade dos pases. Os organismos internacionais podem financiar o fornecimento de eletricidade em pases em desenvolvimento, assim como proporcionar
assistncia tcnica e assessoria no setor energtico.
6.1 Desenvolvimento
O consumo de energia diretamente proporcional ao grau de

desenvolvimento de um pas. Nenhuma atividade econmica, do
setor primrio ao tercirio, pode ser realizada de forma eficaz sem
o fornecimento de energia. No mbito internacional, o desenvolvimento de um setor energtico mais eficiente atrai investimentos para os pases, alm de integrar mercados, atravs de servios
de transporte mais eficientes e uma melhoria na comunicao
(WORLD BANK, 2013).
Para que o desenvolvimento energtico seja alcanado, so
implementadas diversas polticas internacionais como, por exemplo, a cooperao internacional em desenvolvimento de pesquisa;
transferncia de tecnologia para pases em desenvolvimento; assistncia de desenvolvimento bilateral e emprstimos de bancos
(GELLER, 2003). Essas polticas so introduzidas por meio de
agncias internacionais, (GELLER, 2003).
20 O MME, no Manual de Projetos Especiais do Programa Luz para Todos, publicado
em 2009, estabelece os critrios tcnicos e financeiros a ser atendidos por projetos que
utilizem a gerao de energia a partir de fontes renovveis.
277
A IEA tem como principal objetivo promover o funcionamento efetivo de mercados internacionais de energia, alm de
manter um sistema para resolver problemas relativos ao fornecimento de petrleo, presentes desde a crise energtica de 197321.
Este rgo analisa e recomenda polticas energticas aos pasesmembros (26 no total), incentiva a cooperao internacional
em pesquisa, desenvolvimento e disseminao de tecnologias
energticas inovadoras, bem como defende um fornecimento e
uso de energias mais sustentveis (INTERNATIONAL ENERGY
AGENCY, 2001a).
Um dos projetos da IEA, a Climate Technology Initiative,
auxilia pases em desenvolvimento com a adoo de tecnologias e prticas energticas mais eficientes (INTERNATIONAL
ENERGY AGENCY, 2001b)22. A iniciativa age em conjunto
com outros organismos, como o Programa de Desenvolvimento das Naes Unidas (PNUD), o Programa das Naes
Unidas para o Meio Ambiente (PNUMA) e a Confernciaquadro das Naes Unidas sobre a Mudana no Clima (UNFCCC) para assessorar a transferncia de tecnologia a pases
em desenvolvimento.
O Banco Mundial e os Bancos de Desenvolvimento Multilateral (BDMs)23, realizam emprstimos importantes para o financiamento de projetos energticos em pases em desenvolvimento.
No passado, o financiamento da instalao de infraestruturas era
privilegiado em detrimento de projetos de aperfeioamento da
eficincia energtica, o que tornava os bancos pouco sustentveis
(GELLER, 2003). Entre 1992 e 1996, apenas 0,33% dos emprstimos feitos pelo Banco Mundial ao setor energtico foi destinado ao aumento da eficincia do uso da energia eltrica (STRICKLAND & STURM, 1998).

21 Aps a Guerra de Yon Kippur, em 1973, os pases rabes produtores de petrleo,
ento organizados no cartel da OPEP, decretaram completo bloqueio do fornecimento
do combustvel aos aliados de Israel, entre eles os Estados Unidos. A diminuio da
oferta de petrleo provocou um aumento no preo do mesmo, o que obrigou os pases
a adotarem polticas de racionamento energtico. Os pases em desenvolvimento foram
especialmente afetados por essa crise, pois utilizavam o petrleo como fonte de energia
barata (FURTADO, 2003).
22 A Climate Technology Initiative, uma iniciativa multilateral que tem como misso
unir os pases na promoo de cooperao internacional na difuso de tecnologias e
prticas favorveis ao clima e ao ambiente. Disponvel em: <http://climatetech.net/
about/what-is-cti/>. Acesso em: 21 jan. 2014.
23 Os bancos de desenvolvimento multilateral incluem os Bancos de Desenvolvimento
Africano, Asitico e Interamericano e o Banco Europeu para a Reconstruo e o Desenvolvimento (GELLER, 2003)
278
6.1.2 Sustentabilidade
De acordo com a Comisso Mundial Sobre Meio Ambiente e

Desenvolvimento,
Sustentabilidade (ou desenvolvimento sustentvel) consiste em
todo o processo de mudana na qual a explorao de recursos, direcionamento de investimentos, orientao de desenvolvimento tecnolgico e mudana institucional esto em harmonia e aumentam
tanto o potencial atual como o futuro para atender necessidades e
aspiraes humanas (CMMAD, 1987).24
O relatrio produzido na conferncia Rio-92, conhecido como

Nosso Futuro Comum, definiu que a pobreza generalizada no
inevitvel e que o desenvolvimento de uma cidade deve privilegiar
o atendimento das necessidades bsicas de todos e uma melhoria
nas condies de vida da populao (BARBOSA, 2008). Pal (1998)
afirma que o desenvolvimento ambiental sustentvel no poder
ser alcanado sem que a pobreza seja reduzida.
Na perspectiva de reduo da pobreza, projetos sustentveis so aqueles formulados para aumentar permanentemente o
bem-estar social e econmico da populao pobre, e, consequentemente, a sua independncia (Pal, 1993). O aumento no nvel de
participao fortemente relacionado promoo da sustentabilidade, que representa um incentivo para a formulao de novos
projetos de desenvolvimento centrados nas pessoas (Pal, 1993).
Embora poucos recursos fossem destinados pelo Banco Mundial promoo da sustentabilidade na dcada de 1990, no perodo de 1994 a 1998, foram aprovados US$ 1,2 bilho em emprstimos para projetos de energias renovveis, o que representou 7%
do total de emprstimos do Banco Mundial para o setor energtico (WORLD BANK, 1998).
Para melhor acompanhar as tendncias sustentabilidade, os
24 Existem ainda outras definies sobre sustentabilidade e desenvolvimento sustentvel:
Desenvolvimento sustentvel um processo dinmico que permite s pessoas perceberem seu potencial e melhorar sua qualidade de vida por meios que simultaneamente
protegem e aumentam o sistema de suporte da vida no planeta (FORUM PARA O FUTURO apud GLOBAL FOOTPRINTS, [2014])
Essencialmente, quando se fala em desenvolvimento sustentvel, deve-se levar em considerao cinco princpios: qualidade de vida; justia e equidade; participao e parceria;
cuidados com o meio ambiente e respeito s restries ecolgicas sempre se guiando
pelo princpio da precauo e preocupao com o futuro (MAKING LONDON WORK
FORUM FOR THE FUTURES SUSTAINABLE WEALTH LONDON PROJECT apud
apud GLOBAL FOOTPRINTS, [2014])
279
BDMs poderiam diminuir gradualmente suas verbas para projetos de energia convencional e alocar esses recursos para projetos
de energia sustentvel, a fim de facilitar o desenvolvimento de
formas limpas de energia (GELLER, 2003). Assim, necessrio
que os BDMs aumentem sua prpria capacidade e experincia em
tecnologias de eficincia energtica e de energia renovvel (MARTINOT, 2001). O Asia Sustainable and Alternative Energy Program (ASTAE)25, do Banco Mundial, ilustra bem as polticas para
a promoo de energia sustentvel. Com seus projetos, foram realizados 18 emprstimos relativos a energias renovveis ou eficincia energtica a 11 pases asiticos, entre 1993 e 2000 (WORLD
BANK, 2000). Segundo Geller (2003), esses projetos so responsveis por substituir 1,5 GW de capacidade de gerao de energia
a partir de combustveis fsseis.
Em 2000, o Banco Mundial iniciou o Fundo Prottipo de Carbono (PCF), um projeto para estimular a reduo de emisses de
gases de efeito estufa (GEE) atravs do plantio de rvores, responsveis pelo sequestro de carbono da atmosfera (KISS, CASTRO e
NEWCOMBE, 2002). No Brasil, o projeto associou-se empresa
Plantar, de Curvelo (MG), para produzir ferro-gusa com carvo
vegetal proveniente de florestas renovveis certificadas, substituindo-se, dessa maneira, o carvo mineral utilizado na siderurgia
(PALLONE, 2003).
6.1.3 Pases em desenvolvimento
Os pases em desenvolvimento apresentam muitos impasses

para a instalao de um sistema energtico eficiente e sustentvel.
Yi-chong (2005) afirma que tais impasses so caracterizados pelas
condies macroeconmicas pobres, escassez de capital, ausncia
de infraestrutura adequada, baixa taxa de investimento e desenvolvimento tecnolgico insuficiente.
25 O Asia Sustainable and Alternative Energy Program (ASTAE) foi criado em 1992 com
o objetivo de promover o uso de energias sustentveis na sia para reduzir a pobreza energtica e proteger o meio ambiente. O programa baseia-se em trs pilares para o desenvolvimento sustentvel: energia renovvel, eficincia energtica e acesso energia. O
ASTAE iniciou seus trabalhos financiando pequenas atividades para o desenvolvimento
de energias alternativas, muitas vezes recebendo ajuda de programas como o Global
Environmental Facility (GEF). O programa obteve sucesso principalmente no Leste
Asitico, mas atua tambm na regio do Pacfico e no Sul asitico. Desde sua criao
o ASTAE foi responsvel por instalar cerca de 1900 MW de energia renovvel, e evitar, assim a emisso de 360 milhes de toneladas de CO2. Disponvel em: <http://web.
worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/COUNTRIES/EASTASIAPACIFICEXT/EXTEAPASTAE/0,,contentMDK:21122177~menuPK:2900292~pagePK:64168445~piPK:64168309~theSitePK:2822888,00.html>. Acesso em: 21 jan. 2014.
280
Geller (2003), em contrapartida, afirma que os pases em desenvolvimento tm caractersticas que possibilitam a estes serem
lderes no desenvolvimento de energias sustentveis (GELLER,
2003). As infraestruturas nascentes de energia, abundncia de
recursos de energias renovveis e altos ndices de crescimento
energtico so vistos como fatores que permitiriam esse status
(REDDY et al., 1997). Conforme o desenvolvimento econmico
e social, esses pases poderiam, ainda, pular algumas etapas de
produo de energia ineficiente baseada em combustveis fsseis
(GOLDEMBERG, 1998).
Nos pases em desenvolvimento, cerca de 25% da energia consumida manifesta-se sob formas tradicionais de combustveis lenha,
carvo vegetal e esterco animal. A lenha utilizada principalmente
em reas rurais, enquanto o carvo, por sua praticidade, utilizado
nas cidades (DUNKERLEY et al., 1981). Alm disso, nesses pases
predominante o uso de fora humana e animal na gerao de energia (WORLD HEALTH ORGANIZATION, 2006).
Ainda segundo Geller, as fontes renovveis de energia poderiam abastecer todo o consumo energtico mundial (GELLER,
2003). Em pases em desenvolvimento, a energia solar fotovoltaica
e de biomassa alcanaria grande expresso, pois a eletricidade de
rede e usinas de combustveis fsseis ou so indisponveis ou so
caras (GELLER, 2003). As fontes no-renovveis geram muitas
externalidades26 negativas, como a poluio e problemas de sade,
o que torna o uso de energias renovveis mais favorvel.
Os pases em desenvolvimento possuem considerveis recursos
hidreltricos no explorados. De acordo com Turkenberg (2000),
se esses recursos fossem utilizados, poderiam ser gerados 6 trilhes de kW ao ano no sculo XXI. No entanto, h muitos fatores que impedem a instalao de usinas hidreltricas, como, por
exemplo, a impossibilidade de transportar a energia por grandes
distncias, os impactos ambientais causados (como a inundao
de grandes reas), ou ainda, a possvel ineficincia das centrais hidreltricas (FENILI, 2008).
Os pases em desenvolvimento localizados em regies de baixa
latitude poderiam, ainda, utilizar a energia solar fotovoltaica para
a gerao de energia, devido alta insolao da regio (DUNKERLEY et al. 1981). Apesar de ser relativamente cara, esse tipo de
tecnologia ainda apresentaria uma maior economia em reas rurais no conectadas rede, pois o custo da instalao de linhas de
26 Externalidades so efeitos causados por atividades socioeconmicas de agentes externos, que afetam o bem-estar de um terceiro ator no-participante dessa atividade, sem
que este consiga afetar as decises do primeiro (Mankiw, 2008).
281
transmisso e distribuio alto nesses locais (GELLER, 2003).

Percebe-se um cenrio otimista em relao ao uso de formas
renovveis de energia. Os pases em desenvolvimento esto gradativamente substituindo as formas tradicionais por formas modernas. O Cenrio Mundial de Energia Limpa estima que o uso
do petrleo diminua cerca de 1% ao ano at 2070, seguido de uma
reduo mais acelerada depois dessa data (GELLER, 2003).
6.2. Histrico do Banco Mundial no setor de energia
Nesta seo, sero abordadas as principais polticas energticas adotadas pelo Banco Mundial no decorrer de sua histria, com
maior nfase no perodo a partir de 1993, quando o banco alterou
drasticamente sua poltica para o setor eltrico dos pases em desenvolvimento. Alm disso, sero abordadas as principais crticas
feitas ao modelo do Banco Mundial, sob diversas perspectivas,
tanto de pases subdesenvolvidos como de pases industrializados,
assim como a viso de ambientalistas sobre o assunto.
6.2.1. Perodo Liberal, ps-liberal e crticas ao modelo do BM
Desde que foi criado, em 1944, o Banco Mundial apoiou fortemente o desenvolvimento da indstria de suprimento de eletricidade (ISE). At os anos 1980, o Banco acreditava no papel dos
monoplios estatais em desenvolver grandes projetos, e oferecia
emprstimos para os pases a fim de desenvolver gradualmente
um sistema nacional de eletricidade integrado que permitiria a
instalao de grandes centrais eltricas (OLIVEIRA, 2005).
A partir da crise do petrleo, em 1973, o desempenho da ISE
comeou a declinar. Os custos operacionais das centrais aumentaram drasticamente, e com isso, ocorreu um aumento dramtico das taxas de juros. As centrais, assim, no mais conseguiram
investir os recursos adequadamente, ocasionando um declnio
de desempenho. A taxa de consumo de eletricidade caiu, mas as
centrais continuaram produzindo eletricidade, o que levou a uma
crise de superproduo (OLIVEIRA, 2005). Desse modo, a ISE
passou a ser observada como um obstculo ao desenvolvimento
de pases, pois os altos custos econmicos e ambientais eram repassados sociedade, alm de que o monoplio sobre as tecnologias vigentes dificultava a entrada de novas tecnologias (OLIVEIRA, 2005).
Com a ascenso de Margaret Thatcher (Reino Unido) e Ronald
Reagan (EUA) ao poder, a partir de 1979, o cenrio poltico-eco282
nmico internacional sofreu uma guinada liberal-conservadora

(PEREIRA, 2009). O carter estatal das centrais passou a ser visto
como o cerne do problema, j que os investimentos e preos so
conduzidos pelo Estado; a cobrana das centrais e a compra de
usinas so decises tomadas atravs de critrios administrativos e
no econmicos; e o mau gerenciamento no passvel de punio, pois os indicados so afiliados polticos (OLIVEIRA, 2005).
O Reino Unido, em 1990, foi o primeiro pas a liberalizar sua indstria energtica, quebrando, assim o monoplio estatal na produo de eletricidade (YI-CHONG, 2005).
Inspirando-se no modelo britnico, o Banco Mundial, em
1993, anunciou que pases em desenvolvimento deveriam reformar suas ISEs, atravs de descentralizaes e privatizaes. Com
isso, o suprimento de energia passou a ser considerado como um
servio como outro qualquer, que deveria ser oferecido somente
queles que pudessem pagar. A nova poltica do Banco Mundial
no setor eltrico, assim, passou a ser baseada nos seguintes princpios (OLIVEIRA, 2005):
1. Transparncia e consistncia na tomada de decises;
2. Transferncia de servios de energia dos pases mais desenvolvidos aos pases menos desenvolvidos atravs da terceirizao de setores selecionados;
3. Estmulo participao privada na ISE em alguns pases;
4. Direcionamento dos emprstimos aos pases que seguirem
os princpios supracitados;
5. Canalizao de recursos que facilitem o envolvimento do setor privado.
A reforma do Banco Mundial no setor eltrico foi recebida
com certo ceticismo pelos crticos. Segundo Yi-chong (2005), a
reestruturao das polticas do Banco baseada no modelo britnico no considerou a realidade dos pases em desenvolvimento,
to divergente das realidades dos pases desenvolvidos. Para ele,
o Banco focou o problema energtico dos pases subdesenvolvidos em um vis puramente tcnico e econmico, sem considerar o
contexto poltico vivenciado por cada pas.
Apesar dos princpios e da defesa da sustentabilidade, os pases em desenvolvimento ainda veem o Banco Mundial como
283
sendo unicamente uma instituio financeira, desconsiderando

o carter ambiental da organizao. Esses pases encaram as formas alternativas de energia com desconfiana, pois acreditam
que elas no possuem a capacidade de atender crescente demanda por energia. Alm disso, os pases em desenvolvimento
se interessam por polticas energticas de baixo custo que consigam atingir a populao a curto prazo (LATTANZIO, 2013).
Pases de renda mais elevada acreditam, por sua vez, que a concesso de ajuda financeira representa um impasse para o crescimento econmico nos pases em desenvolvimento, tendo em
vista que remove incentivos, institui a dependncia e alimenta a
corrupo (LATTANZIO, 2013).
Os ambientalistas alegam que h uma contradio na retrica do Banco Mundial sobre o desenvolvimento sustentvel e as
polticas adotadas pela instituio. Segundo eles, o Banco Mundial favorece emprstimos em favor de combustveis fsseis e no
fornece informaes claras sobre tais emprstimos. Ademais, crticos argumentam que a organizao no cumpre eficientemente seu papel de financiador de projetos energticos, pois muitas
vezes esses projetos so repassados para rgos mais especficos,
como o Global Environmental Facility e o Fundo de Investimento
Climtico, que no fazem parte do Grupo Banco Mundial (LATTANZIO, 2013)
7. Consideraes Finais
A energia um importante mecanismo de promoo de crescimento econmico e o aumento da acessibilidade a esse recurso
visto como um catalisador vital para um desenvolvimento social amplo, incluindo uma melhor sade e educao. Ainda assim
sua disponibilidade restrita e desigual. A populao de pases
de baixa renda corresponde a 12% do total, porm seu consumo
de energia representa apenas 1% do consumido no mundo. Muitos mais carecem de acesso a tecnologias modernas de gerao de
energia, tendo que recorrer a mtodos mais ineficientes e prejudiciais sade (WORLD BANK, 2013).
Quando energia abordada em seu potencial gerador de bem
-estar, ela passa a ser um tema estudado pela Economia. As pessoas necessitam de energia para realizar diversas atividades e por
isso esto dispostas a ofertar coisas de que dispem, como tempo
ou dinheiro, em troca desse bem. Contudo, pelo fato de ser um recurso escasso, necessrio haver um mecanismo capaz de gerenciar a sua obteno, que na maioria dos casos o mercado. Quanto
284
maior o nmero de pessoas, maior ser o potencial de expanso

do mercado, o que por sua vez trar maiores possibilidades de
especializao dos indivduos. Grupos diferentes se especializam
na produo de alimentos, meios de transporte ou servios. Esses
produtos so ofertados no mercado, onde sero demandados, devido a diferentes motivaes.
Ao longo da histria do homem, os processos de obteno e os
usos de energia passaram por uma srie de motivaes. As mudanas sociais, econmicas, polticas e psicolgicas acompanharam a
transio de uma sociedade de baixa energia disponvel para uma
sociedade de alta energia disponvel. Atualmente os seres humanos
so muito dependentes da energia para suprir suas necessidades e a
falta de acesso a esse recurso limita as oportunidades de educao,
trabalho, sade de qualidade, entre outras. Desse modo, a comunidade internacional tem reconhecido em diversos documentos que
essencial atentar s questes energticas para alcanar o desenvolvimento sustentvel e a superao da pobreza.
Ao intervir para garantir tais direitos, os governos e organismo
multilaterais interferem no mercado, atravs de regulaes, subsdios, financiamentos etc. A maioria dos economistas contrrios
interveno nos mercados concordam que alguns tipos de interferncia so legtimas nos casos em que a estrutura do mercado
em questo propcia ao surgimento de um monoplio, como o
caso da energia.
Um exemplo emblemtico dessas prticas o programa brasileiro Luz Para Todos, citado anteriormente no artigo, que j beneficiou mais de 10 milhes de pessoas. Muitos pases no tm
os meios de projetar e financiar programas dessa magnitude, portanto recorrem assistncia de organismos internacionais como
a Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA) e o Banco
Mundial (BM).
O Banco Mundial pode auxiliar esses pases devido sua capacidade de financiamento e conhecimento tcnico. O setor energtico
exige grande capacidade de financiamento, a qual requer garantias
que muitos pases ao redor do globo no so capazes de oferecer
(pases afetados por conflitos armados, por exemplo). Por isso so
de grande importncia agentes capazes de viabilizar projetos que
promovem o desenvolvimento nesses locais. Porm o financiamento apenas parte desse processo. necessrio que haja planejamento em nvel nacional para que os projetos atinjam um resultado timo e custo-efetivo. Por isso o Banco Mundial auxilia os governos na
estruturao de polticas, regulaes e contratos que fortaleam as
instituies e colaborem com a expanso do setor energtico. Alm
285
disso, por ser um organismo internacional, o Banco pode desempenhar um importante papel na integrao regional, ajudando cada
pas a explorar suas vantagens comparativas atravs da cooperao
com seus vizinhos (WORLD BANK, 2013).
A instituio tambm tem a preocupao de priorizar projetos
de energia renovvel e est alinhada com os objetivos da iniciativa
Sustainable Energy for All, liderada pelas Naes Unidas, os quais
devem ser atingidos at 2030. Esses so: assegurar o acesso aos
servios modernos de energia eltrica, dobrar a taxa de progresso
em eficincia energtica e a porcentagem do uso de energia sustentvel. Ainda assim, h um reconhecimento de que cada pas
deve determinar seu prprio caminho para atingir suas aspiraes
energticas. O Banco Mundial uma instituio poltica, possuidora de uma ideologia moldada ao longo dos anos pelas experincias em diversos pases e a influncia de diversos agentes, por
isso importante reconhecer que cada pas possui suas prprias
especificidades e, portanto, no cabe ao Banco Mundial impor um
modelo que no leve em conta essas caractersticas ou que interfira na soberania dos Estados (WORLD BANK, 2013).
Portanto, possvel observar que os organismos multilaterais tem um papel de extrema importncia na garantia do acesso
universal energia. E a ao desses organismos, em conjunto
com os governos dos pases beneficiados e dos demais agentes
envolvidos na rea, fundamental para o sucesso da ampliao
do acesso energia.
AGUIAR, W. M. O Uso de Fontes Alternativas de Energia como Fator de Desenvolvimento Social para Segmentos Marginalizados da Sociedade. Rio de Janeiro, 2004.
Disponvel em: <http://ppe.ufrj.br/ppe/production/tesis/wmaguiar.pdf>. Acesso em: 08
set. 2013.
ANDRADE, S. C; LEMOS, A. M. R. O direito social fundamental de acesso energia
e a sua relao com o desenvolvimento. Braslia, 2008.
BARBOSA, G.S. O Desafio do desenvolvimento sustentvel. Revista Vises, 4 ed., n4,
v. 1. 2008.
BHATTACHARYYA, S. C. Energy Economics: Concepts, Issues, Markets and Governance. London: Springer, 2011.
BRADBROOK, A. J.; GARDAM, J. G. Placing Access to Energy Services within a Human Rights Framework. Human Rights Quartely, v. 28, n. 2. Baltimore: The John Hopkins University Press, 2006, pp. 389-415.
CMMAD Comisso Mundial sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento. Nosso futuro
286
comum. 2a ed. Traduo de Our common future. 1a ed. 1988. Rio de Janeiro : Editora
da Fundao Getlio Vargas, 1991.
DE OLIVEIRA, A. Reforma do setor eltrico: viso do Banco Mundial e realidade latino
-americana. In: DE ARAUJO, J. L. R.; DE OLIVEIRA, A. Dilogos de Energia. Viveiros
de Castro Editora, 2005.
DUNKERLEY, J. Energy strategies for developing nations. Baltimore: Johns Hopkins
Univ Press, 1981.
FANCHI, J. R. Energy in the 21st Centrury. New Jersey: World Scientific Publishing, 2005.
FURTADO, A. Crise energtica e trajetrias de desenvolvimento tecnolgico. Brasil em
Desenvolvimento. UFRJ, 2003.
FENILI, G. Z.; LOCH, C. Impactos Scio-Ambientais causados pela implantao da
usina uidreltrica Ita. Disponvel em: <http://geodesia.ufsc.br/Geodesia-online/arquivo/cobrac_2002/092/092.HTM#1>. Acesso em: 20 nov 2013.
GELLER, Howard S. Revoluo energtica: polticas para um futuro sustentvel. Rio
de Janeiro: Relume Dumar, 2003.
GLADWIN, T. KENNELLY, N., JAMES J., KRAUSE, T. Shifting Paradigms for Sustainable Development: Implications for Management Theory and Research. In: Academy of Management Review, v. 20, n. 4, 1995, pp. 874 907.
GLOBAL FOOTPRINTS. What is sustainability? [2014]. Disponvel em: < http://www.
globalfootprints.org/page/id/0/5/>. Acesso em: 22 jan. 2014.
GOLDEMBERG, J. Energy for sustainable world. New Delhi:Wiley Eastern, 1988.
______. Leapfrog Energy Technologies. In: Energy Policy, n. 26, 1998, pp. 729742.
GOLDEMBERG, J.; JOHANSSON, T. The role of energy in sustainable development: basic
facts and issues. In: Energy for sustainable development: a policy agenda. United Nations Development Program. Disponvel em: <http://www.undp.org/content/dam/aplaws/
publication/en/publications/environment-energy/www-ee-library/sustainable-energy/
energy-for-sustainable-development-a-policy-agenda/Energy%20for%20Sustainable%20
Development-PolicyAgenda_2002.pdf>. Acesso em: 20 nov. 2013
GRUPO BANCO MUNDIAL. Estratgia de energia: abordagem setorial. 2009.
INTERNATIONAL ENERGY AGENCY (IEA). About the IEA. Paris, France: International Energy Agency. Disponvel em: <www.iea.org/about>. 2001a
______. Toward a sustainable energy future. Paris, France: Internationa Energy Agnecy. 2001b
HEMERY, D.; DEBEIR, J-C.; DELEAGE, J-P. Uma histria da energia. 2. ed. Braslia:
Editora Universidade de Braslia, 2007.
HALLIDAY, D.; RESNICK, R.; WALKER, J. Fundamentos de fsica. 8. ed. Rio de Janeiro: Livros Tcnicos e Cientficos, 2011.
KAREKZI, S., J. KIMANI. Status of Power Sector Reform in Africa: Impact on the Poor.
Energy Policy, n. 30, 2002, pp. 923-46.
287
KISS A, CASTRO G, NEWCOMBE K. The role of multilateral institutions. Philos

Trans A Math Phys Eng Sci, 2002.
LATTANZIO, R. K. The World Bank Group Energy Sector Strategy. Congressional
Report Service, 2013.
LAFFONT, J. Economics of Regulation Ten Years After. Econometrica, pp-507-537. 1994.
LOVATO, S. Anlise do processo de implementao das aes integradas do programa Luz para Todos em uma comunidade rural. Porto Alegre, 2009.
MANKIW, N.G. Introduo a Economia. So Paulo.Cengage Learning, 2008.
MARTINOT, E. Renewable energy investment by the World Bank. Energy Policy n. 29,
2001, pp. 689-699.
MEIRELLES, D. Teorias do Mercado e regulao: por que os mercados e o governo
falham?. Cadernos EBAPE, 2010, pp. 644-660.
MUELLER, B. Working Paper: Teoria Poltica Positiva da Regulao. 1993.
MUSGRAVE, R., MUSGRAVE, P. Finanas Pblicas: Teoria e Prtica. So Paulo: Editora Campus. 1980.
NAKAMURA, L. S, RIBEIRO, M.C. Energy and technology: alternative ways of sustainably producing and distributing. In: SILVA, A. R.; TIMO, P.; TORRES, H. S. F. Pondering the 2000s - Tracing their legacy. Braslia: Universidade de Braslia, 2010.
PAL, M. Taking Sustainability from Policy to Practice: Bringing Poverty Concerns
into the Project Cycle. In: Development in Practice, Vol. 8, no 4, pp. 454465. 1998.
PALLONE, S. Comrcio de carbono ganha glossrio. Cienc. Cult. [online]. V. 55, n. 2,
2003, pp. 06-06.
PEARCE, D. Blueprint 3: measuring sustainable development. Blueprint (Series).
Earthscan Publications, 1993.
PEREIRA, J. M. M. O Banco Mundial como ator poltico, intelectual e financeiro
(1944-2008). Universidade Federal Fluminense. Niteri. 2009.
PINHO, D., VASCONCELLOS, M. Manual de Economia: professores da USP. So
Paulo: Editora Saraiva, 1996.
PROGRAMA DAS NAES UNIDAS PARA O DESENVOLVIMENTO (PNUD). O
que desenvolvimento humano? [2014]. Desponvel em: <http://www.pnud.org.br/
IDH/DesenvolvimentoHumano.aspx?indiceAccordion=0&li=li_DH>. Acesso em: 22.
jan. 2014.
REDDY, A. K. N.; WILLIAMS, R. H.; JOHANSSON, T. B. Energy after Rio: Prospects and
Challenges. New York: N. Y. United Nations Development Programme (UNDP), 1997.
ROSA, E. A., MACHLIS, G.E., KEATING, K. M. Energy and Society. Annual Review of Sociology, V. 14, 1988, pp. 149-172. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/2083314?origin=JSTOR-pdf>. Acesso em: 28 out. 2013.
288
RUTHERFORD, Donald. Dictionary of Economics. London: Routledge, 2002.

SANDRONI, Paulo (Org.). Novo Dicionrio de Economia. So Paulo: Editora Best
Seller, 1994.
STRICKLAND, C., R. STURM. Energy efficient in World Power Sector Policy and Lending: New Opportunities. In: Energy Policy, n. 26. Elsevier, 1998, pp. 873-884.
TRIGOSO, F. B. M. 1980. Demanda de Energia Eltrica e Desenvolvimento Socioeconmico: o caso das comunidades rurais eletrificadas com sistemas fotovoltaicos. So
Paulo, 2004. Disponvel em: <http://www.iee.usp.br/biblioteca/producao/2004/Teses/
Tese_Federico.pdf>. Acesso em: 08 set. 2013.
TURKENBERG, W. C. Renewable Energy Technologies. In: World Energy Assessment: Energy and the Challenge of Sustainability. New York: United Nations Development Programme (UNDP). 2000.
UNITED NATIONS DEVELOPMENT PROGRAMME, UNITED NATIONS DEPARTMENT OF ECONOMIC AND SOCIAL AFFAIRS; WORLD ENERGY COUNCIL. World Energy Assessment: Energy and the Challenge of Sustainability. Overview. 2000.
WOLFFENBUTTEL, Andra. O que ? - Formao Bruta de Capital Fixo. Revista Desafios do desenvolvimento. Braslia, Ano 1, Ed. 3, 2004.
WORLD BANK. Fuel for thought: A new environmental strategy for the energy sector.
October 22nd draft. Washington, D.C.:
_______. Environment and Energy, Mining and Telecommunications Departments. 1998.
_______. The World Bank Asia Alternative Energy Program (ASTAE) Status Report
#8. Washington, D.C.: The World Bank. Disponvel em: <www.worldbank.org/astae/astaestatusreport8.pdf>. Acesso em: 20. Nov. 2013.
_______. Toward a sustainable energy future for all: directions for the World Bank
Groups energy sector. Washington DC: World Bank, 2013. Disponvel em: <http://
documents.worldbank.org/curated/en/2013/07/18016002/toward-sustainable-energyfuture-all-directions-world-bank-group%C2%92s-energy-sector>. Acesso em: 20. Nov.
2013.
WORLD COMMISION ON ENVIRONMENT AND DEVELOPMENT. Report of
the World Commission on Environment and Development: Our Common Future.
1987. Disponvel em: <http://conspect.nl/pdf/Our_Common_Future-Brundtland_Report_1987.pdf>. Acesso em: 20. Nov. 2013.
WORLD HEALTH ORGANIZATION. Fuel for Life: Household energy and health. 2006.
YI-CHONG, X. Model, templates and Currentes: The World Bank and Eletricity Reform. Review of International Political Economy, v. 12, n. 4, out. 2005, pp. 647-643.
289
#09
Cooperao para a Segurana Nuclear

Promovendo o controle e o manuseio
adequados de materiais nucleares
Christiane Souza Viana Najar
Mariana Pereira Dias
Ana Carolina de Paula Romano
Rebeca Souza Rocha1
1 As autoras agradecem os comentrios e sugestes de Patrcia Nabuco, graduada em

Relaes Internacionais pela Universidade de Braslia, e do atual Ministro da Defesa,
Celso Amorim (a avaliao da verso preliminar deste trabalho foi realizada a ttulo
pessoal e no implica em nenhum tipo de associao entre o avaliador e os argumentos
e ideias expressos no texto. Os autores isentam o avaliador de qualquer responsabilidade
pelo contedo deste trabalho).
1. Introduo
A utilizao de material nuclear benfica em reas como as
de produo de energia eltrica, medicina nuclear e investigao
forense. Todavia, seu manuseio requer uma srie de cuidados, e a
transgresso desses requisitos pode causar danos socioambientais
irreversveis e ameaar a segurana internacional. A partir dessas
problemticas, o artigo visa discutir questes relativas no s ao
uso de materiais nucleares para fins pacficos, mas tratar sobre os
riscos de apropriao dessa tecnologia por grupos terroristas, a
tendncia de dissuaso e proliferao de armamentos, os riscos
inerentes ao transporte, armazenamento e despejo desses materiais, alm da atribuio de responsabilidades na elaborao de
mecanismos de fiscalizao e controle de programas nucleares.
A partir disso, este artigo prope a cooperao internacional como
a melhor forma de se garantir um controle e manuseio adequado
de materiais nucleares e de promover a segurana nuclear.
O desenvolvimento de tecnologia nuclear uma preocupao central da Organizao das Naes Unidas (ONU) desde sua
criao: medidas de controle e manuseio de materiais nucleares,
alm das polticas de no proliferao de armas dessa natureza
so desenvolvidas pela Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA), organizao autnoma concebida pela prpria ONU.
A AIEA investe na preservao do conhecimento nuclear e na
disseminao de informaes a respeito desse tipo de tecnologia,
alm de atuar diretamente na regulamentao e fiscalizao dos
programas nucleares. No entanto, as reais intenes dos Estados
no desenvolvimento desses programas nem sempre so claras e a
administrao por parte de agentes no estatais torna a situao
ainda mais instvel (SAGAN et al, 2007).
Todavia, a comunidade internacional apresenta muitos avan291
os quanto questo, e o estabelecimento de novos e importantes

acordos de controles de armas, como o Tratado de No Proliferao Nuclear (TNP), prova dessa nova maneira de se pensar
a tecnologia nuclear (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
Ainda assim, a lgica dos acordos para controle de materiais nucleares no impecvel e a insegurana iminente: a criao de
mecanismos que estimulem e reforcem a responsabilidade compartilhada e a aplicao de regimes de segurana nuclear se fazem
extremamente importantes. A prpria populao se mostra cada
vez mais sensvel questo, identificando os danos que o manuseio inadequado dos materiais pode causar ao meio ambiente e
sade humana (VZQUEZ, 2011).
Inicia-se o artigo com uma anlise dos liames entre a utilizao da energia nuclear para fins pacficos e os riscos comunidade
internacional. Segue-se ento para a terceira seo, na qual este
artigo buscar definir um regime de segurana nuclear, bem como
suas implicaes na regulamentao e fiscalizao de materiais
nucleares. J a quarta seo apresenta os impactos negativos causados quando a segurana nuclear no priorizada pelos Estados,
com destaque para o risco iminente do terrorismo nuclear. E, por
fim, na quinta seo ser abordada com maior profundidade a cooperao internacional como a forma mais eficaz de se promover
a segurana nuclear, assim como as principais medidas que vm
sendo tomadas neste sentido.
2. Tecnologia Nuclear para fins pacficos
De acordo com Raymond Murray (2000), o futuro da humanidade est intrinsecamente relacionado com o desenvolvimento da
energia nuclear. Isso porque, com o aumento e a estabilizao da
populao mundial, a demanda por energia superar a disponibilidade oferecida pelos recursos naturais fsseis, como o petrleo
e o carvo mineral. O autor sustenta que necessrio investir no
desenvolvimento e na implantao de outras fontes de energia.
nesse contexto que se coloca o desafio de conciliar as vantagens e
desvantagens da utilizao da energia nuclear como uma resposta a essa demanda por novas fontes energticas. Entretanto, a necessidade de compreender as diversas aplicaes das tecnologias
nucleares ultrapassa o espectro do fornecimento de energia, pois
os motivos que influenciam os pases a investir em tecnologia nuclear so variados, como ser analisado adiante (MURRAY, 2000).
A AIEA busca investir na preservao do conhecimento nuclear e na disseminao de informaes. Foi nesse sentido que,
292
com o apoio de diversos especialistas na rea nuclear, compilou

estudos acerca das atuais aplicaes analticas de tcnicas nucleares (AIEA, 2004). H uma diversidade de reas nas quais essas
tcnicas podem se mostrar indispensveis, como meio ambiente e
sade, processos industriais, testes no destrutivos e investigaes
arqueolgicas e forenses (AIEA, 2004).
No que diz respeito aos benefcios sade humana, por exemplo, o avano da medicina nuclear facilita o diagnstico de diversas
doenas e melhora, de maneira significativa, a qualidade de vida humana. Em relao ao meio ambiente, as tecnologias nucleares contribuem para o desenvolvimento de fontes energticas alternativas.
Alm disso, destaca-se o importante papel das tcnicas nucleares no
desenvolvimento dos processos industriais1 dos pases, em termos
de qualificao e eficincia industrial (AIEA, 2004).
2.1. Quando a tecnologia nuclear passa a ser um risco?
A utilizao de materiais nucleares e de outros materiais radioativos para fins no pacficos uma possibilidade constante
no atual contexto mundial. Nesse sentido, a segurana nuclear
fundamental tanto na gesto das tecnologias nucleares quanto nas
aplicaes que envolvem a utilizao ou o transporte de materiais
nucleares e radioativos (AIEA, 2012).
De maneira geral, possvel sintetizar os riscos oriundos da
utilizao de tcnicas nucleares em dois grupos: a utilizao destas
para a produo de armamentos nucleares (proliferao nuclear)
e os riscos inerentes produo de energia atmica (AIEA, 2012).
Em 1968, o TNP estabeleceu os seguintes corolrios: consagrar
a legitimidade da utilizao pacfica da energia nuclear, reconhecer a necessidade de colocar um fim nos testes de exploso nuclear e promover o desarmamento (FONSECA, 2013). Em relao
s armas nucleares, o TNP probe os pases de transferi-las ou de
prestarem qualquer tipo de assistncia para que estas sejam adquiridas. Alm disso, o tratado prev a assinatura de um acordo de
salvaguardas2 sobre instalaes e materiais nucleares com a AIEA,
1 A indstria uma das maiores usurias de tcnicas nucleares. Elas so empregadas,
principalmente, para a melhoria da qualidade dos processos dos mais diversos setores
industriais como o de bebidas, papel e celulose, siderurgia, indstrias automobilsticas,
naval e aeroviria e o setor petrolfero. As principais aplicaes so na medio de espessuras e de fluxos e no controle da qualidade de junes de peas metlicas. Nesse
sentido, a utilizao de fontes radioativas permite que as indstrias alcancem os rgidos parmetros exigidos pelo mercado externo, agregando mais qualidade aos produtos
(NERY, 2002).
2 Em, 1997, foi aprovado um Protocolo Adicional, cuja lgica consiste em que, se um
293
responsvel por averiguar o cumprimento do tratado e realizar

inspees e investigaes in loco (FONSECA, 2013).
Porm, o fato de algumas potncias, em especial as nucleares,
negligenciarem a necessidade de desarmamento e a possibilidade de transferncia de tecnologia nuclear para fins pacficos gera
uma resistncia por parte dos pases em desenvolvimento em aderir ao TNP e ao Protocolo Adicional (1997) (FONSECA, 2013).
De acordo com William de Sousa Moreira (2007), os pases em
desenvolvimento e no nucleares tendem a perceber o TNP como
um instrumento de poder assimtrico e discriminatrio. Alm de
ser problemtico estabelecer limites e fiscalizaes eficientes aos
programas nucleares dos pases, o cerne da questo que envolve o
TNP o fato de o tratado lidar com a expanso nuclear horizontal,
mas no impedir a expanso nuclear vertical, ou seja, os pases
que j possuem armas nucleares podem continuar a t-las e desenvolv-las. Nesse sentido, no possvel dissociar a proliferao
nuclear das questes relativas posio dos pases na distribuio internacional de poder e da questo do poder de dissuaso3
(SAGAN et al, 2007). Como exemplos de contextos de fragilidade
nuclear, possvel citar os casos do Ir (FOLHA DE SO PAULO,
2013) e da Coreia do Norte (AGNCIA DEFESANET, 2013).
A questo da utilizao da energia nuclear como fonte energtica alternativa ainda cercada de polmicas, principalmente no
que diz respeito aos impactos negativos para o meio ambiente e
para a sade humana (GOLDEMBERG, 2008). Nesse sentido, de
extrema importncia destacar que apesar das vantagens4 proporcionadas por essa fonte energtica, alguns riscos lhe so inerentes,
como os riscos fsicos (dificuldade de se armazenar o lixo txico
em locais seguros e isolados, a possibilidade de acidentes nucleares, a grande quantidade de radioatividade liberada e o impacto
ambiental sobre ecossistemas aquticos, provenientes da utilizaEstado decidir realizar uma atividade nuclear clandestina, ele, provavelmente, o far em
uma instalao nuclear declarada, ou em suas proximidades, dada a infraestrutura disponvel. Assim, a AIEA tem o direito de utilizar informaes fornecidas por terceiros,
inclusive de servios de inteligncia e imagens de satlites a fim de averiguar a existncia
de materiais e atividades nucleares no declaradas. De maneira geral, as medidas do protocolo exigem que os Estados garantam o acesso de inspetores internacionais a qualquer
um dos lugares necessrios para solucionar questes advindas de denncias bem fundamentadas. Atualmente, o Protocolo Adicional j se encontra em vigor (MARZO, 2012).
3 De maneira simplificada, a dissuaso nuclear tem como objetivo impedir um conflito blico por meio da imposio de uma ameaa que no permita a sobrevivncia dos
opositores (SAGAN et al, 2007).
4 No liberao de gases estufa, utilizao de uma pequena rea para a construo da
usina, grande disponibilidade de combustvel e independncia dos fatores climticos
(GOLDEMBERG, 2008).
294
o da gua que resfria os reatores), os riscos econmicos (a questo da segurana aumenta os custos dessa fonte energtica) e os
riscos estratgicos relacionados utilizao da tecnologia nuclear
para a produo de armas atmicas e execuo de possveis ataques terroristas nucleares (GOLDEMBERG, 2008).
2.2. At que ponto pode-se negar a um Estado o direito de utilizar energia nuclear?
A questo da utilizao da energia nuclear est envolvida na

contradio inerente utilizao de tecnologias nucleares para
fins supostamente pacficos em um contexto em que h uma resposta negativa da comunidade internacional frente aos riscos de
proliferao nuclear. Estabelecer os limites e as restries de um
Estado frente utilizao da energia nuclear no uma questo de
fcil soluo e no possui uma resposta nica, principalmente por
evocar corolrios bsicos que regem as relaes entre os Estados
no mbito do sistema internacional, como soberania5, cooperao
internacional6 e segurana coletiva7 (MOSSMAN, 2003).
Em primeiro lugar, importante destacar que a adeso dos Estados ao TNP (1968) e regulamentao da AIEA voluntria.
Logo, no existe uma obrigao internacional nesse sentido e, por
vezes, os pases em desenvolvimento e/ou no nucleares podem se
recusar a fazer parte desse quadro normativo internacional, por
considerarem-no como o reflexo de uma distribuio de poder
desigual, j que os pases desenvolvidos, que j possuem tecnologia nuclear, se esforam para estabelecer instrumentos que impeam que outros pases os atinjam. Alm disso, alguns pases ainda
podem considerar a submisso a instrumentos de regulao como
uma forma de afronta soberania nacional e um obstculo para o
alcance dos interesses nacionais, relacionados s tecnologias nucleares (FONSECA, 2013).
Entretanto, analisando essa situao a partir de outra perspec5 A soberania do Estado considerada, geralmente, sobre dois aspectos: o interno e
o externo. A soberania interna significa que o poder do Estado o mais alto existente
dentro do Estado. A soberania externa significa que, nas relaes recprocas entre os
Estados, no h subordinao nem dependncia, e sim igualdade (JUSBRASIL, 2013).
6 Em ltima instncia, a cooperao internacional constitui-se no canal pelo qual uma
nao mantm-se conectada com padres econmicos e sociais predominantes, e com
as principais tendncias em curso no plano da cincia e do conhecimento, bem como de
suas aplicaes e benefcios (SATO, 2010).
7 Um marco do incio do sculo XX foi a emergncia de um conceito ampliado de segurana coletiva. A segurana coletiva deixou de ser fundamentalmente militar e passou a
ter dimenses econmicas, sociais e ambientais (AZAMBUJA, 1995).
295
tiva, o ambiente de interdependncia entre os Estados, no sistema

internacional, pode propulsionar a cooperao em prol de objetivos e princpios comuns, como a segurana coletiva e, consequentemente, a segurana nuclear. Esse tipo de viso levaria os Estados
a investirem em um arcabouo normativo-jurdico capaz de regulamentar a promoo desses objetivos comuns (FONSECA, 2013).
Como foi apontado anteriormente, difcil estabelecer os limites que cerceiam as aes tomadas pelos Estados no que tange
ao desenvolvimento de programas nucleares, tidos como pacficos. Pode-se tentar entender a atual conjuntura, a partir de uma
mescla das duas perspectivas apresentadas. De um lado, a voluntariedade da adeso aos tratados representa um empecilho para
uma cooperao efetiva e uma regulamentao eficiente, em prol
da segurana coletiva e da conteno da proliferao nuclear. Por
outro lado, em termos de soberania e defesa do interesse nacional, a questo que se coloca : como definir os reais interesses, ou
intenes, dos Estados? Essa questo est intrinsecamente relacionada aos critrios que so utilizados pelos Estados na definio
dos elementos que representam ameaas aos interesses nacionais;
critrios estes que so to subjetivos quanto os interesses dos Estados e, da mesma forma, podem no ser explcitos nas posies
adotadas pelos pases e nos objetivos por eles postulados. Nesse
sentido, pode-se dizer que esse impasse e a evidente falta de um
consenso generalizado, caractersticos do relacionamento interestatal, por vezes, travam as negociaes internacionais, impedindo
que mecanismos de cooperao e regulao evoluam de maneira
eficiente (FONSECA, 2013).
3. Segurana Nuclear: controle e manuseio
de materiais txicos
O uso da energia nuclear na rea civil se expande constantemente (TAKENATA, 2011), pois uma fonte livre de emisso de
dixido de carbono. necessrio, ento, assegurar que a tecnologia e materiais usados no sejam acessveis a grupos terroristas,
alm de prevenir acidentes nucleares e radioativos, e as consequncias indesejveis de seu uso. Isso inclui desde o planejamento da
usina nuclear, at o transporte, armazenagem e despejo de materiais nucleares em vrios setores como o energtico, o industrial,
o militar e o medicinal.
Um estudo do Massachusetts Institute of Technology8 (MIT)
mostra que, devido previso do crescimento do uso desse tipo
8 Instituto de Tecnologia de Massachusetts.
296
de energia no mundo entre 2005 e 2050, esperado que ocorram

quatro acidentes nucleares de grande magnitude durante esse perodo (MIT, 2003). Alm disso, o acidente nuclear de Fukushima
e os dados divulgados pela AIEA sobre quinze casos de trfico
nuclear somente em 2008, que representa apenas uma pequena
parte do problema (pois nem todos so registrados), evidenciam
a urgncia com que se deve tratar esse tema. Devido grande capacidade de destruio que os materiais nucleares podem causar,
se envolvidos em ataques ou acidentes, a temtica de Segurana
Nuclear se torna cada vez mais importante (BOURESTON; OGILVIE-WHITE. 2010).
Segundo a publicao do Council on Foreign Relationss International Institutions and global Governance9:
A AIEA define segurana nuclear como a preveno e deteco de
(e resposta ) roubo, sabotagem, acesso no autorizado, e transferncia ilegal ou outros atos maliciosos envolvendo material nuclear e
outras substncias radioativas. O significado do termo evoluiu desde 1945, quando foi usado pela primeira vez para descrever esforos
feitos pelos adversrios na Guerra Fria para assegurar que a corrida armamentista no iria acabar em um desastre nuclear acidental
(BOURESTON; OGILVIE-WHITE. 2010, p.2, traduo nossa).
A AIEA no a nica agncia que trabalha nessa rea de segurana nuclear, mas a principal, pois a nica organizao que
visita regularmente os Estados membros e as instalaes nucleares
(AIEA, 2013a). Ela trabalha com seus Estados membros e mltiplos parceiros do mundo inteiro para promover tecnologia nuclear segura e pacfica (AIEA, 2013a), foca na cooperao nuclear,
auxilia no planejamento e uso da tecnologia nuclear para diversos
fins pacficos, inspeciona seus membros para verificar o cumprimento de seus compromissos, desenvolve normas de segurana
nuclear e promove sua realizao, bem como a proteo da sade
e a do meio ambiente contra radiaes ionizantes (AIEA, 2013a).
H, porm, vrias dificuldades que a AIEA enfrenta para realizar
essas tarefas.
O primeiro grande problema o financiamento, pois necessrio um investimento enorme para colocar em prtica o que seria
ideal para segurana nuclear internacional (BOURESTON; OGILVIE-WHITE. 2010) alto grau de confiana, acordos e prticas,
e construo de uma arquitetura de segurana nuclear que seja
resistente, unificada, coesa e capaz de monitorar a implementa9 Conselho de Instituies de Relaes Internacionais e Governana Global.
297
o nacional de padres globais de segurana nuclear (THAKUR,

2013). Alm disso, as atuais organizaes internacionais j esto
com os oramentos sobrecarregados. A maior parte do dinheiro
que a AIEA usa para seu funcionamento vem de doaes, que
colocam restries ao uso dessa verba. H tambm uma grande
limitao de recursos humanos e deficincias tecnolgicas (BOURESTON; OGILVIE-WHITE. 2010).
Porm, o mais importante a ser enfrentado o fato de que a
comunidade internacional no oferece o apoio poltico necessrio para que a ao da AIEA torne a segurana nuclear efetiva.
Esse apoio poltico depende do quanto os Estados esto dispostos
a dar legitimidade AIEA e de quanto de sua soberania estes esto
dispostos a abdicar em nome da segurana nuclear. No h uma
autoridade que obrigue os pases a receberem visitas e a estabelecerem regimes de segurana. Se no houver disposio para colaborar, no h como a AIEA agir, e todas as outras dificuldades de
articulao e fonte financeira se tornam irrelevantes (BOURESTON; OGILVIE-WHITE. 2010).
Outro problema que os prprios membros da AIEA esto
divididos em questes cruciais como, por exemplo, a ampliao
do mandato da agncia. Pases desenvolvidos acreditam que a
atuao da agncia deve ser ampliada, enquanto os pases em desenvolvimento adotam uma postura contrria, sustentando que a
AIEA est sendo usada para cumprir a agenda de segurana das
grandes potncias (BOURESTON; OGILVIE-WHITE. 2010).
Superados esses problemas, o principal benefcio da segurana nuclear mundial a garantia de que cada Estado poder
proporcionar uma vida segura para seus cidados, promovendo o
acesso aos direitos humanos para a sua populao e canalizando
o uso e desenvolvimento de tecnologia nuclear para os fins pacficos, resultando na melhora da condio de vida das pessoas.
3.1. Como transportar, armazenar e despejar materiais
nucleares de forma segura?
A necessidade de elaborao de normas internacionais para

transporte, armazenagem e despejo de materiais nucleares surgiu com o crescimento do uso da tecnologia nuclear na dcada
de 1950 e a maior movimentao desses materiais entre os pases.
Elas foram elaboradas de modo a garantir um nvel de segurana adequado de controle da eventual exposio de pessoas, bens
e meio ambiente radiao ionizante (FILHO, 2004, p. 145). O
documento internacional mais usado tanto no campo domstico
298
(79,2% dos membros regulam o transporte utilizando esse documento) quanto no internacional (75,5%) o Safety Series elaborado pela AIEA (FILHO, 2004). Os padres de segurana nesses
documentos no so impostos, ficando a cargo de cada pas seguir
ou no as recomendaes, sendo que h benefcios em segui-las,
pois o programa de cooperao tcnica com a AIEA todo baseado neste padro (CNEN, 2013b).
As regulaes da AIEA so baseadas no princpio de que para
um transporte seguro necessrio o uso de embalagens adequadas. As embalagens podem ser divididas em cinco tipos, de acordo com a atividade e a forma fsica do material radioativo que
ser armazenado (WNTI, 2013). O tipo Isento se refere s atividades radioativas to baixas que os riscos em caso de liberao
so insignificantes. J o Industrial projetado para materiais de
baixa atividade especfica e objetos com a superfcie contaminada.
O Tipo A para pequenas, mas significativas, quantidades de material radioativo com atividade limitada; o Tipo B comporta maiores quantidades de material e atividade radioativa que o tipo A, e
o Tipo C ainda no foi totalmente desenvolvido, mas uma embalagem mais robusta utilizada, principalmente, para transporte
areo (WNTI, 2013).
Alm disso, para o transporte necessrio o acompanhamento
de um guarda armado para proteger o material e vigiar o itinerrio. tambm recomendvel a diminuio do nmero de transferncias e do tempo de durao do transporte, alm da variao dos
horrios e dos dias para evitar a previsibilidade (AIEA, 2013c).
A armazenagem depende dos rejeitos gerados pela atividade
nuclear, que se classificam em trs tipos: baixo, mdio e alto nvel
de atividade (ELETROBRAS, 2013). Os de baixo nvel de atividade, como roupas e ferramentas de trabalho contaminadas, no
precisam ser blindados para manuseio e transporte e, por isso, so
armazenadas em tambores metlicos de 200 litros. Estes so colocados em blocos monolticos de concreto durante o tempo de
decaimento, sendo descartados assim que deixam de oferecer riscos. Os de mdio nvel de atividade (resinas inicas, lamas qumicas e revestimento metlico dos combustveis) so armazenados
em tambores parecidos com os do tipo anterior, mas so envoltos
por concreto ou betuminizao10, pois necessitam de blindagem
para serem manuseados, mesmo que no gerem calor. Estes dois
ltimos podem ser depositados em lugares da superfcie ou sub
10 Betuminizao a utilizao do betume (um termoplstico) para imobilizar os rejeitos radioativos visando que estes fiquem mais estveis para assim serem armazenados
seguramente (GUZELLA,2010).
299
superfcie (IPEN, 2003; CNEN, 2003a).

Rejeitos de alto nvel de atividade so materiais resultantes do
combustvel utilizado nas usinas nucleares, e necessitam de blindagem e resfriamento, pois continuam gerando calor. Eles ficam,
por no mnimo dez anos e no mximo cinquenta, em piscinas
especiais para resfriamento localizadas na prpria usina. Depois
dessa etapa, o material acondicionado em cpsulas metlicas
lacradas que sero depositados em lugares profundos, em formaes geolgicas estveis, onde h baixa populao e pouco ndice
pluviomtrico (DANTAS, 2010). H ainda a opo de reaproveitamento, mas esta no muito utilizada, pois h apenas trs unidades capazes de fazer isso no mundo, apesar das discusses sobre
essa opo terem aumentado ultimamente, devido importncia
dada questo ambiental. A tcnica mais adotada a reao do
rejeito inicial dos reatores com cido ntrico, formando urnio,
plutnio e um material altamente radioativo. 95% do urnio formado precisa ainda ser enriquecido, encarecendo o processo de
reciclagem. O plutnio obtido pode ser misturado com o urnio
para formar um tipo de combustvel (MOX) usado nas usinas movidas a urnio, mas seu uso arriscado, pois pode ser extrado
para a fabricao de bombas nucleares (ARAJO, 2012).
3.2. De quem a responsabilidade?
O acidente que ocorreu em Fuskushima (11 de maro de 2011)

prova que mesmo uma nao desenvolvida encontra dificuldades
em lidar com a questo da segurana nuclear. A simples ao de
atribuio de culpa, o chamado isolamento de responsabilidade11
(YOUNG, 2011), no adequada nesse caso, pois a injustia focada em um agente particular, o que pressupe que as sociedades
sejam fechadas ou isoladas, casos praticamente inexistentes no
mundo globalizado. A atribuio de culpa, no caso de Fukushima,
no seria suficiente para a promoo de justia. Assim, necessrio internalizar o modelo de compartilhamento de responsabilidade. Esse modelo defende que todos que contriburam de algum
modo com a formao e perpetuao de injustias estruturais12
devem dividir responsabilidades (YOUNG, 2011) e agir conjun11 Isolamento de responsabilidade procura identificar e isolar a responsabilidade em
um agente particular, que pode ser tambm uma organizao ou coletividade (YOUNG,
2011).
12 So injustias decorrentes da operao de um pequeno grupo de dirigentes de instituies globais (YOUNG, 2011) e que so perpetuadas por indivduos ou instituies
indiferentes ao funcionamento dessa estrutura bsica.
300
tamente para tomar medidas a fim de repar-las. Isso extremamente importante atualmente devido ao alto grau de integrao
caracterstico do mundo globalizado que ultrapassa fronteiras
fsicas e polticas, assim como as consequncias dessa interao.
Segundo Sagan (2007), as armas nucleares no so totalmente controladas pelos Estados. So conduzidas por seres humanos
imperfeitos que participam de organizaes tambm imperfeitas.
Esse fato dificulta ainda mais a questo da segurana nuclear, que
deve ser levada a srio em todos os nveis, desde empresas privadas at agncias internacionais. necessrio construir uma cultura de segurana (BOURESTOM; OGILVIE-WHITE, 2010), na
qual os Estados e agentes devem estar conscientes da importncia
do compartilhamento da responsabilidade das atividades que envolvem materiais nucleares de forma geral.
Esse compartilhamento de responsabilidades se materializa
especialmente pela cooperao multilateral, atravs de convenes e tratados, e pela prpria AIEA. preciso investir no mais
alto nvel internacional em cooperao, mas tambm necessrio que os Estados priorizem a segurana nuclear para que exista
uma cultura de segurana. Os autores Bourestom e Ogilvie-White (2010) defendem, porm, que, no caso de coordenaes multilaterais atrasadas ou sem andamento, necessrio investir em
coordenaes bilaterais ou plurilaterais (entre alguns Estados),
como acontece com os Estados Unidos e a Unio Europeia. Isso
seria mais complicado com pases em desenvolvimento, pois
menos provvel que esses pases priorizem essas atividades
ao invs de infraestrutura, sade e educao (BOURESTOM;
OGILVIE-WHITE, 2010).
O papel da AIEA s pode ser melhorado e ampliado com o suporte dos Estados, de representantes do setor privado, de organizaes internacionais (OIs) e de organizaes no governamentais
(ONGs) por intermdio do compartilhamento de informaes,
iniciativas de educao e contribuies com os seus programas
(BOURESTOM; OGILVIE-WHITE, 2010). O compartilhamento
de responsabilidade essencial para que isso acontea e para que
se consiga implementar uma segurana nuclear realmente efetiva.
3.3. Garantindo a segurana: regulamentao e fiscalizao dos
programas nucleares
De acordo com Kenneth L. Mossman (2003) pode-se dizer que

as regulaes sociais, de um modo geral, so compostas por um
arcabouo de normas que possuem como objetivo controlar ati301
vidades que podem produzir impactos negativos para o meio ambiente, para a sade humana e para a segurana. Nesse sentido, as
regulaes nucleares fazem parte de uma subseo das regulaes
sociais que lidam com o controle da radiao ionizante e dos materiais radioativos. De maneira geral, a eficcia da segurana nuclear depende de dois fatores principais: do trabalho dos profissionais na rea de segurana radioativa e de um sistema de proteo
que busca a manuteno da paz internacional, em um contexto de
intenso e rpido avano tecnolgico (MOSSMAN, 2003).
No mbito internacional, possvel destacar duas instituies
que atuam diretamente na regulamentao e na fiscalizao dos
programas nucleares: a j mencionada Agncia Internacional de
Energia Atmica (AIEA, 2013e) e a Comisso Internacional sobre
a Proteo Radiolgica (CIPR), uma OI independente que busca a
promoo de benefcios pblicos por meio do avano nos estudos
sobre proteo radiolgica, principalmente com a publicao de
recomendaes e guias (CIPR, 2013).
Atualmente, o Secretrio-Geral da AIEA o japons Yukiya
Amano e a agncia composta por 160 Estados Membros (Janeiro
de 2014) e por cinco departamentos principais: energia nuclear,
segurana nuclear, cincia e aplicaes nucleares, salvaguardas e
cooperao tcnica. Os trabalhos da AIEA tambm so voltados
para a promoo de assistncia aos Estados, nos seus esforos de
estabelecimento de regimes nucleares efetivos, seguros e sustentveis. De acordo com a definio da agncia, as salvaguardas
compreendem uma srie de medidas por meio das quais a AIEA
pode verificar a correo e a completude das declaraes feitas pelos Estados sobre os seus materiais e atividades nucleares (AIEA,
2013e). Essas medidas so divididas em trs categorias: medidas
tradicionais (verificao das atividades e materiais nucleares em
locais originalmente declarados pelos Estados), medidas de fortalecimento (voltadas para o fortalecimento do prprio sistema
de salvaguardas, incluindo protocolos adicionais, por exemplo)
e salvaguardas integradas (combinao de todas as salvaguardas
disponveis para a AIEA, incluindo os protocolos adicionais, de
modo a aumentar a eficincia e a efetividade das fontes de regulamentao disponveis) (AIEA, 2013e).
Alm disso, pode-se destacar que o desenvolvimento dessa capacidade de segurana nuclear se d por meio do oferecimento de
guias, da facilitao da adeso e da implantao dos instrumentos legais internacionais relevantes, e da ajuda aos Estados para
o estabelecimento efetivo e sustentvel de programas nucleares
pacficos e seguros (AIEA, 2012). possvel perceber esses esfor302
os em torno da consolidao de um regime de segurana nuclear

atravs de alguns aparatos legais internacionais apresentados pela
AIEA nos seus relatrios (AIEA, 2012) como: o Cdigo de Conduta sobre a Segurana e Salvaguardas de Fontes Radioativas, o
Guia sobre Importao e Exportao de Materiais Radioativos, o
Grupo de Trabalho de Monitoramento de Fronteiras, o Grupo de
Trabalho sobre a Segurana dos Materiais Radioativos, o Comit
de Orientao sobre Segurana Nuclear13, entre outros programas
elaborados para avaliar as necessidades prioritrias e auxiliar na
coleta e anlise de dados (AIEA, 2012).
Alm dos tratados internacionais e de seus respectivos instrumentos legais para a regulamentao e fiscalizao dos programas
nucleares, a AIEA busca incentivar o seu secretariado a continuar
coordenando aes com os Estados membros e a promover debates de alto nvel com organizaes intergovernamentais e no
governamentais sobre segurana nuclear. Alm disso, a agncia
possui uma preocupao com a promoo de treinamentos sobre
segurana nuclear e workshops (AIEA, 2012).
Por fim, importante destacar que, conforme foi levantado em
sees anteriores, a adeso a esses mecanismos de regulamentao e fiscalizao dos programas nucleares voluntria, podendo
gerar alguns empecilhos implantao e eficcia destes (FONSECA, 2013).
4. E quando a segurana nuclear no priorizada?
Atribui-se energia nuclear, pela no emisso de gases de efeito estufa, a etiquetagem de energia limpa, o que dificulta, por
vezes, a tomada de decises baseadas em critrios de justia ambiental ou sustentabilidade. No entanto, preciso levar em conta
as problemticas socioambientais ligadas ao uso desses recursos:
os casos de descuido com o controle e manuseio de materiais
energticos, a falta de fiscalizao, a vulnerabilidade dos locais de
armazenamento, dentre outros fatores, podem causar danos irreversveis ao meio ambiente e sociedade civil. Apesar do avano
das polticas ambientais e de sua regularizao em diversos nveis,
os acidentes causados pela m utilizao da energia nuclear deixam clara a necessidade de se repensar a utilizao desse recurso
(VZQUEZ, 2011).
O descarte inadequado desse tipo de material provocou, em
Goinia, no ano de 1987, a contaminao de mais de 249 pessoas.
Materiais hospitalares contendo cpsulas de Csio-137 foram dei13 Traduo nossa.
303
xados em um terreno baldio da regio. Um grupo de pessoas decidiu abrir os equipamentos, e ao faz-lo, percebeu-se um intenso
brilho azul vindo da cpsula de ao. Encantados com a beleza da
pedra, as pessoas exibiram-na por toda a vizinhana, o que fez com
que diversos moradores entrassem em contato direto com o material radioativo. Pouco tempo depois, essas pessoas j apresentavam
sintomas bsicos da contaminao radiolgica: queimaduras no
corpo, diarreia e vmitos. Em poucos dias, quatro pessoas vieram a
bito e muitas outras sofreram leses corporais. Identificado o perigo, a Comisso de Energia Nuclear (CEN) comportou o material
em barris e contineres de metal, que foram levados para um terreno na cidade de Abadia de Gois (MARCONDES, 2005).
O acidente da usina nuclear de Chernobyl, na atual Ucrnia,
tambm chama a ateno para a fragilidade dos mecanismos de
segurana nuclear e para os riscos do manejo inadequado por parte de funcionrios. No que permeia o caso, a inexperincia dos
responsveis pelo material colocada em voga: o teste que causou
o superaquecimento dos reatores, causando a posterior exploso
nuclear da usina, no havia sido autorizado pelas autoridades nacionais. A tentativa de retirada das barras, que poderia evitar a
parada total dos reatores, tambm contrariava as normas de segurana. Todos os mecanismos de seguranas haviam sido desligados para o teste de baixa energia, o que culminou no acidente com
atribuio de nvel 7 na escala internacional - INES14. Apesar das
controvrsias, h fortes suspeitas de que a radiao tenha causado
doenas como leucemias, cnceres de tireoide e outras enfermidades. Como consequncias ao meio ambiente, foram lanadas
atmosfera grandes quantidades de radiao, que se concentraram
tambm em peixes e plantas e demais alimentos. Foi necessria a
criao de uma zona de alienao, que conhecida como a zona
de excluso de Chernobyl, e que cobre uma rea de cerca de 30km
ao redor da usina (FILHO, 2004).
Os acidentes suscitam questes sobre a m utilizao de armamentos nucleares, o que coloca em voga questes como a
dissuaso e a proliferao do uso desse tipo de material. Tem-se
como maior exemplo o ataque com bombas atmicas s cidades
de Hiroshima e Nagasaki. As bombas lanadas sobre as duas cidades japonesas, em 1945, trouxeram consequncias desastrosas:
h indcios de que seus lanamentos podem ter provocado graves
14 A Escala Internacional de Acidentes Nucleares (INES) foi introduzida pela AIEA, e
caracterizada por uma srie de critrios e indicadores que diagnosticam a gravidade
do acidente nuclear considerado. A escala contabilizada em um intervalo de 7 nveis
(AIEA, 2013). Ao acidente de Fukushima foi atribudo o nvel 7.
304
leses genticas, e que estas teriam sido posteriormente transmitidas aos descendentes dos sobreviventes. At hoje, nascem crianas
com problemas genticos causados pela radiao das bombas. Em
Hiroshima, o lanamento da bomba little boy, causou a morte de
mais de 60 mil pessoas e, em Nagasaki, a fumaa proveniente da
bomba fat man, de potncia ainda maior, subiu a mais de 6.000
metros, causando devastao total (TELES, 2007).
4.1. Impactos negativos
A energia nuclear, apesar de no emitir poluentes na atmosfera, produz lixo atmico que permanece radioativo por sculos.
O descarte inadequado pode causar danos ambientais muito mais
difceis de serem revertidos do que com outras fontes de produo
energtica, ainda que todas elas estejam sujeitas a negligncias tcnicas ou humanas (VZQUEZ, 2011).
Tambm so colocados em questo os custos elevados de investimento em usinas nucleares, tanto na fase inicial como no processo de manuteno: a questo se estende aos locais adequados
de armazenamento e s condies de segurana mais apropriadas
(MINISTRIO DO MEIO AMBIENTE, 2013c).
A emisso de radionucldeos15 afeta as diferentes formas de
vida, alm de contaminar o solo, a atmosfera e os aquferos. No
caso do Brasil, o armazenamento de resduos um impasse ainda maior, j que a falta de um local adequado para descarte faz
com que os materiais sejam depositados em piscinas instaladas
provisoriamente nas prprias usinas (MINISTRIO DO MEIO
AMBIENTE, 2013a).
No caso das bombas atmicas, h indcios de que o material
radioativo pode provocar mutaes genticas no s queles diretamente expostos radiao, mas s geraes subsequentes. Alm
de causar leses corporais, queimaduras e - no caso de armamentos mais sofisticados - a morte instantnea. Alm disso, a acumulao de radioatividade nos rios, solos e plantas prejudica toda a
populao (TELES, 2007).
4.1.1. Energia nuclear

A explorao do urnio, feita principalmente para a obteno
de matria-prima de matriz energtica, j caracteriza atividade potencialmente destrutiva. Para obter pequenas quantidades
15 Nucldeo radioativo existente na natureza ou obtido artificialmente em reator nuclear
(PERROTA, 2011).
305
de urnio, preciso arrancar e processar uma quantidade muito

grande de rocha. As pores que no so processadas, por sua vez
podem conter radionucldeos, metais pesados e outros contaminantes que podem prejudicar o meio ambiente. A obteno do
concentrado de urnio16 outra etapa prejudicial: para obt-lo se
separa a parte lquida da slida pelo processo de lixiviao17, bombeando grande volume de gua contaminada para fora da mina.
A partir desse momento, a possibilidade de infiltrao nos aquferos enorme, o que propicia diversos problemas de sade pblica.
No que diz respeito contaminao atmosfrica na fase de minerao, o processo de moagem e funcionamento da maquinaria,
baseada em combustveis fsseis, lana grandes quantidades de
CO atmosfera. , tambm, um risco sade dos trabalhadores
que recebem doses de radiao muito maiores do que as recomendveis. (VZQUEZ, 2011).
conveniente considerar, portanto, o uso de formas alternativas de produo de energia eltrica, como as fontes de biomassa18,
elica, solar e de clulas como combustvel. Essas fontes no esto
isentas de impactos ambientais: a fonte de biomassa requer processo de combusto para a gerao de energia, o que libera CO
para a atmosfera, (SILVA, RUGGERO, 2013) e a implantao dos
parques elicos dependente de um regime de ventos adequados,
o que compromete a localizao das rotas de migrao de aves e
habitats (MINISTRIO DO MEIO AMBIENTE, 2013b).
A Associao Mundial de Energia Elica (WWEA, na lngua
inglesa) destaca o crescimento do uso dessa alternativa energtica.
Entre os anos de 2010 e o primeiro semestre de 2011, 86 pases
j se valiam da fonte renovvel para produo de energia. A China, por exemplo, se tornou o pas com maior capacidade instalada, acrescentando cerca de 18.928 MW por ano s suas matrizes
(MORAES, 2011).
A energia fotovoltaica19 tambm tem custos muito altos, po16 Aps processo de lixiviao, obtm-se um licor, que ao ser levado usina de beneficiamento, clarificado e filtrado, passando por um processo qumico at se transformar
em um sal de cor amarela, o concentrado de urnio (INB, [2013a]).
17 Consiste na extrao dos constituintes qumicos de uma rocha, mineral, solo ou
qualquer depsito sedimentar. um processo que extrai seletivamente o material de
valor entre as impurezas, promovendo a dissoluo do mineral do metal por soluo
aquosa (HECK, 2007).
18 Consiste na utilizao da matria orgnica para a gerao de energia. O seu aproveitamento pode ser feito por meio da combusto em fornos, caldeiras, etc. (MINISTRIO
DO MEIO AMBIENTE, [2013]).
19 O mdulo solar fotovoltaico converte diretamente a energia da luz do Sol em energia
eltrica confivel, limpa e sem interferncias externas (LIMA, [2013]).
306
rm, a ao de empresas fabricantes de clulas fotovoltaicas tem

desenvolvido grande interesse pela criao de mercados para o
seu produto. Subsdios decorrentes do protocolo de Kyoto20 podero abrir caminhos para essa fonte alternativa (RATTNER, 2000).
4.1.2. Armamentos nucleares
A guerra do golfo de 1991 trouxe grandes suspeitas quanto

utilizao de armamentos com urnio empobrecido21 ou natural22.
A experincia de conflitos anteriores j havia ressaltado as consequncias para a sade humana, decorrentes da inalao, ingesto
ou exposio ao urnio utilizado em armas. Civis e militares foram atingidos por problemas respiratrios, cnceres, leucemias,
cancros, desordens neurolgicas, alm de doenas raras no aparelho digestivo e renal (MINGST, 2009).
O estabelecimento do TNP conseguiu contrair, durante a dcada de 1990, o posterior desenvolvimento de programas de armamentos nucleares de Estados como frica do Sul, Brasil, Argentina, Cazaquisto e Ucrnia. Esses pases, que j no tinham
programas especficos em curso, se viram comprometidos a manterem essa condio inicial. Entretanto, a lgica dos acordos para
controle de armas no impecvel. Existe uma insegurana generalizada sobre o inimigo ter um sistema de defesa mais desenvolvido, sobre o constante risco de roubo por grupos terroristas
e a potencial perda de controle das vendas de armas nucleares a
outros pases (MINGST, 2009).
Essa tenso estabilidade-instabilidade gera uma corrida pelo
desenvolvimento de armamentos cada vez mais sofisticados. A
20 O Protocolo de Kyoto foi inicialmente considerado na cidade de Toronto, em 1988,
durante reunio, com objetivo de reunir os lderes e pases para discutir sobre as mudanas climticas. Seu objetivo primrio era firmar acordos que estabelecessem metas
de reduo na emisso de gases-estufa, principalmente por parte de pases mais industrializados. Aps sucessivas discusses, o acordo foi assinado em 1997. Todavia, as medidas de reduo no foram bem estabelecidas, o que culminou na real efetivao do
tratado somente em 2005. Metas de reduo de emisso de gases foram estabelecidas em
nveis diferenciados, o que estimulou a criao de um mercado de crditos de carbono.
Se um pas libera menos gases-estufas do que lhe foi estabelecido no protocolo, este
pode vender seus crditos a um pas que pretende exceder a meta de emisso de gases
(FREITAS, [2013]).
21 O urnio empobrecido um derivado do processo de enriquecimento ou do reprocessamento do urnio natural. Apesar de o material ser menos radioativo que o urnio
natural, sua utilizao em armamentos nucleares forma nuvens radioativas que so capazes de contaminar extensas reas (VEJA ONLINE, 2001).
22 o urnio tal qual encontrado na natureza, e configura como elemento metlico
radioativo da famlia dos actindeos (INB, [2013b]).
307
tendncia que os pases passem a investir em arcabouo nuclear

em segredo, o que gera cada vez mais instabilidade no cenrio internacional23 (SAGAN et al, 2007).
Por identificar essa problemtica, a ONU colocou como objetivo central a manuteno da paz e da segurana por intermdio
de metas de desarmamento multilateral e limitao de armas. As
aes consistem na reduo do armamento nuclear, na destruio
de armas qumicas e biolgicas, alm da formulao de alternativas para frear a proliferao de armas leves e de pequeno calibre
(ONU BRASIL, 2013).
Os Estados podem at ser estimulados a agir de maneira equilibrada em relao aos seus armamentos, mas o problema maior
reside no fato de os atores no estatais no terem incentivos semelhantes. Aqueles que so contratados para os procedimentos
de administrao desses materiais podem diligenciar, por meio de
permutas, o desvio para grupos terroristas e para Estados que ainda no detm a tecnologia. por esse motivo que importante entender quem maneja os recursos nucleares (SAGAN et al, 2007).
4.2. Terrorismo nuclear
Um perigo que ainda se mostra muito preocupante no cenrio

internacional em relao ao desvio de materiais nucleares a ameaa do terrorismo24 nuclear. Segundo o relatrio anual de armas
do Stockholm International Peace Research Institute (SIPRI) publicado em 2013, o risco de que armamentos nucleares caiam em
mos de atores no estatais ainda muito grande (SIPRI, 2013).
Segundo Rivero (2006), o terrorismo nuclear a maior e mais
nova ameaa do sculo XXI, muito mais perigosa do que a existente durante a Guerra Fria. Naquela poca, a tenso entre as duas
23 Herz quem introduz a teoria do dilema de segurana: a ausncia de autoridade
centralizada faz com que o aumento de segurana em um Estado necessariamente reduza a segurana de outros. Dessa forma, quando algum Estado se sente ameaado e investe em tecnologia blica, as soberanias que o circundam passam a se sentir igualmente
ameaadas. Os Estados se sentem impelidos a obter segurana contra possveis ataques,
o que leva a uma corrida pela produo de armamentos. Desse modo, um quadro que
anteriormente era estvel e seguro desloca-se para as tenses e conflitos de poder (HERZ
apud MINGST, 2009).
24 De acordo com a Resoluo 1566 do Conselho de Segurana da ONU, o terrorismo
pode ser entendido como a prtica de atos criminosos, inclusive contra civis, cometidos
com a inteno de causar a morte ou leses corporais graves ou de tomar refns com o
propsito de provocar um estado de terror na populao em geral, em um grupo de
pessoas ou em determinada pessoa, intimidar uma populao ou obrigar a um governo
ou a uma organizao internacional a realizar um ato, ou se abster de realiz-lo (ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. S/RES/1566, 7de out. 2004).
308
superpotncias nucleares, Estados Unidos e Unio Sovitica, era,

de certa forma, amenizada pela doutrina MAD25 (Mutual Assurance Destruction26), o que impedia que houvesse uma guerra nuclear. Mas quando grupos no estatais passam a ter acesso a armas
nucleares por meio do trfico ilcito de material e tecnologia nuclear, o perigo torna-se iminente (RIVERO, 2006).
Ao contrrio do que pode ser senso comum, o maior desafio
no combate ao terrorismo nuclear no est em garantir a segurana das armas nucleares propriamente ditas, mas sim em garantir a
segurana de materiais fsseis27, em especial o plutnio e o urnio.
Tais materiais so amplamente utilizados em indstrias, hospitais,
pesquisas, reatores e so muito mais fceis de serem roubados ou
desviados por grupos terroristas. A grande aplicabilidade desses
materiais faz com que estes sejam mais suscetveis venda, transporte, estoque e at descarte inadequados (HECKER, 2006).
Alm disso, muitas vezes, os atores no estatais recebem ajuda daqueles que trabalham diretamente com o material nuclear
(SAGAN et al, 2007). Como j mencionado, por trs dos Estados, existem indivduos que controlam os materiais nucleares, e
tanto os indivduos quanto as organizaes so imperfeitos. Assim, a corrupo de indivduos representa, tambm, uma grande
vulnerabilidade do material nuclear frente aos grupos terroristas
(SAGAN et al, 2007).
Assim, com a posse de materiais fsseis provenientes das mais
diversas fontes de radiao, grupos no estatais tm condio de
construir dispositivos nucleares primitivos, mas com um considervel poder de destruio (HECKER, 2006). Uma das armas
fabricadas por esses grupos so as chamadas bombas sujas. Uma
bomba suja um dispositivo que dispersa material radioativo e
que menos potente que uma bomba nuclear (HARRIS, 2002).
Grupos terroristas podem optar por este tipo de armamento por
ser mais barato e de mais fcil manuseio. Ainda assim, podem
causar destruio, pnico e um grande prejuzo financeiro para o
local atingido, alm dos danos sade causados pela exposio
radiao nuclear. Os impactos dessas bombas dependem de mui25 A doutrina MAD surgiu por volta dos anos 1960 e se baseava no fato de que as duas
grandes potncias nucleares poca da Guerra Fria, EUA e URSS, possuam armamentos nucleares suficientes para destruir um ao outro. Assim, aquele que atacasse primeiro
estaria sujeito retaliao e tambm acabaria destrudo. Dessa forma, paradoxalmente,
era o prprio potencial nuclear de suas armas que impedia a guerra nuclear (CLARK,
2008).
26 Destruio mtua assegurada.
27 Materiais fsseis so aqueles capazes de se dividir e gerar reaes em cadeia de fisso
nuclear, os principais so o plutnio e o urnio (HARRIS, 2002).
309
tos fatores e, por isso, so sempre imprevisveis. Apesar de j ter

havido suspeitas de grupos terroristas estarem construindo bombas sujas, no h precedentes de sua utilizao, tornando-se mais
difcil prever suas consequncias (HARRIS, 2002).
Uma das questes levantadas na tentativa de se combater o
terrorismo nuclear diz respeito s motivaes de grupo terroristas
em adquirir armas nucleares. Segundo Jenkins (2006), descobrir
tais motivaes poderia ajudar a estabelecer quais as melhores
medidas contra o terrorismo nuclear, mas esta no uma tarefa
fcil. As motivaes religiosas por trs dos atores no estatais e
a descentralizao desses grupos dificultam muito a identificao
das reais motivaes. O que se pode dizer que os objetivos dos
grupos terroristas vm se alterando com o tempo e, se antes a inteno era s causar pnico, agora certos grupos visam destruio em massa, o que faz das armas nucleares um verdadeiro instrumento para sua atuao. Aliado a isto, est a busca dos atores
no estatais por poder e prestgio (JENKINS, 2006).
Esta ideia de que possuir armamentos nucleares confere poder e prestgio pode ser atribuda, em parte, ao dos Estados.
Sua busca por tais armamentos e, muitas vezes, seu desrespeito
ao TNP acabam por influenciar na deciso de atores no estatais
em obter armas nucleares. Assim, Jenkins (2006) sugere que uma
mudana na forma de agir dos Estados em relao questo nuclear, buscando reduzir a ideia de prestgio ligada posse de tais
armamentos, seria essencial para o combate ao terrorismo nuclear
(JENKINS, 2006).
Apesar da grande ameaa que o terrorismo nuclear representa
atualmente, muitos ainda se perguntam por que ainda no ocorreu nenhum ataque nuclear, e a resposta, segundo Bunn e Wier
(2006), est no fato de que ainda existem muitos obstculos. A
verdade que os grupos no estatais esbarram em diversas dificuldades, desde a obteno do material nuclear at a construo da
bomba, o que torna o ataque um processo bem complicado. Ainda assim, isso no significa que os grupos terroristas no possam
superar esses empecilhos, de modo que o risco ainda iminente
(BUNN; WIER, 2006).
5. Cooperao para a promoo da segurana nuclear
Diante do atual contexto de controle ineficaz e manuseio inadequado de materiais nucleares, que ameaam o meio ambiente,
a sade humana e a segurana internacional, percebe-se a urgente necessidade de fortalecer a regulamentao e a fiscalizao de
310
programas nucleares e de todo setor que utilize materiais fsseis.

Assim, destaca-se a cooperao internacional como a melhor forma de promover um regime de segurana nuclear eficaz (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
Nunn (2006) define a ameaa iminente de um ataque nuclear
como uma corrida entre a cooperao e a catstrofe. O autor parte
da ideia de que apenas por meio da cooperao que se pode enfrentar no s esta ameaa, mas todas as outras que se apresentam
no sculo XXI. Isso porque as ameaas esto se transformando
em um ritmo muito acelerado, enquanto os Estados se adaptam
a elas de forma lenta. preciso, ento, que os atores estatais ajam
em concerto, a fim de responder rapidamente s novas ameaas
(NUNN, 2006).
Fortalecer a regulamentao da questo nuclear no significa impedir o uso de materiais nucleares, especialmente quando
visar a fins pacficos. Ao contrrio, apesar dos riscos oferecidos
pelo uso de materiais nucleares, sua utilizao tambm pode trazer muitas vantagens quando realizada da forma correta e segura. Assim, setores como os da agricultura, medicina, indstria e
energia podem se beneficiar desses materiais. Nesse sentido, por
meio de projetos de cooperao tcnica, os Estados podem desenvolver capacidades nucleares para fins pacficos ao mesmo tempo
em que fortalecem a segurana nuclear (AIEA, 2013f). E para isso,
uma forte regulamentao, uma fiscalizao eficaz e a disposio
dos Estados em cooperar so fatores essenciais (BOURESTON;
Dessa forma, de acordo com Boureston e Ogilvie-White (2010),
algumas das atitudes ideais que deveriam ser tomadas conjuntamente pelos Estados a fim de promover a segurana nuclear incluem: a reduo do nmero de armas nucleares; a reduo a nveis mnimos dos estoques de urnio altamente enriquecido e de
plutnio utilizvel em armas; a transio de reatores alimentados
por urnio altamente enriquecido para urnio pouco enriquecido;
a realocao de urnio altamente enriquecido para locais mais seguros; a eliminao completa do uso civil de urnio altamente enriquecido; assim como medidas urgentes que garantam a segurana
de materiais fsseis (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
Visando implementar as medidas supracitadas, seria necessrio que os Estados assinassem, ratificassem e executassem, de
fato, todos os instrumentos de segurana nuclear e radiolgica
existentes atualmente. Um dos maiores problemas que os principais pases envolvidos nessa questo no assinaram importantes
convenes ou tratados e, mesmo aqueles signatrios do TNP, no
311
tomaram medidas efetivas para reduzir seus armamentos. Somente com a comunidade internacional engajada e agindo conjuntamente, seria possvel identificar as ameaas, frustrar os planos
terroristas e impedir o contrabando nuclear. Outro requisito fundamental para a cooperao internacional em prol de um regime
de segurana nuclear seria a construo de uma maior confiabilidade entre os Estados, de forma a permitir mais transparncia
entre eles e evitar ameaas, muitas vezes, provenientes da falta de
informao (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
claro que este cenrio apresentado ainda est muito distante
da realidade. Uma das dificuldades prticas para a promoo de
um regime de segurana nuclear o enorme custo financeiro que
este regime implica, e que nem todos os Estados esto dispostos
a arcar com tais custos, o que prejudica a cooperao entre eles.
Alm disso, pases em desenvolvimento tambm esto menos dispostos a se engajar em projetos de cooperao para a segurana
nuclear (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010). E preciso
que todos os Estados estejam comprometidos com a causa para
que os resultados sejam satisfatrios (NUNN, 2006).
Dessa forma, cada Estado tem a responsabilidade de garantir a
segurana nuclear dentro de suas fronteiras por meio de medidas
como o controle e a proteo de materiais radioativos, assim como
das instalaes nucleares; e tambm por meio do armazenamento e transporte seguros de materiais fsseis (AIEA, 2012). No que
se refere ao controle desses materiais, Sagan (2007) identifica um
dilema quando se pretende evitar seu roubo por grupos terroristas. Um Estado pode optar por armazenar todo o material em um
mesmo lugar, a fim de facilitar seu controle, o que pode implicar
em maior vulnerabilidade do material nuclear a grupos no estatais. Por outro lado, o Estado pode, ento, dispersar esse material por diversos locais de armazenamento, deixando-o menos
vulnervel, mas ao mesmo tempo tornando o controle mais frgil
(SAGAN et al, 2007).
Alm disso, tambm importante destacar que no apenas os
Estados devem se engajar no combate s ameaas nucleares, mas
outros atores como as OIs, as ONGs e atores do setor privado
tambm podem desempenhar um importante papel na promoo
da segurana nuclear. Tais atores podem contribuir para programas de cooperao tcnica que envolvam o compartilhamento
de informaes, o desenvolvimento de tecnologias e iniciativas
educacionais que conscientizem a sociedade civil sobre as novas
ameaas nucleares e a importncia do comprometimento com um
regime de segurana (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
312
Apenas com toda a comunidade internacional ciente da necessidade de compartilhar a responsabilidade acerca da questo
nuclear e com todos os Estados verdadeiramente engajados e dispostos a cooperar uns com os outros que ser possvel promover
um regime de segurana nuclear eficaz (BOURESTON; OGILVIE
-WHITE, 2010).
5.1. Como a comunidade internacional tem
enfrentado a questo nuclear?
Ainda que a cooperao entre os Estados em prol do fortalecimento de um regime de segurana nuclear no esteja ocorrendo da forma desejada, pois ainda no h um comprometimento
global acerca da questo, alguns avanos vm sendo feitos nessa
rea. Diversos instrumentos multilaterais fazem parte deste regime de segurana, mas o grande desafio garantir que estes sejam
realmente implementados. No entanto, o monitoramento desses
instrumentos ainda muito fraco e inconsistente, uma vez que
muitos deles so apenas recomendatrios (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
Um dos principais mecanismos que marcou os esforos da
comunidade internacional para enfrentar os riscos apresentados
pela posse de materiais e armamentos nucleares foi, como j pontuado, o Tratado da No Proliferao Nuclear, assinado em 1968.
No entanto, Rivero (2006) aponta para a defasagem deste instrumento, uma vez que ele no parece estar sendo cumprido da forma como deveria (RIVERO, 2006).
Alm de no ter tido total adeso de todos os Estados, e at
por este motivo mesmo, o TNP no conseguiu conter, de certa
forma, a proliferao nuclear. Mesmo depois da reviso de 1990,
o tratado no impediu que novas potncias nucleares surgissem,
como a ndia, o Paquisto e a Coreia do Norte. Um dos fatores
que est contribuindo para a proliferao nuclear o fato de as
grandes potncias nucleares Estados Unidos, Frana, Gr Bretanha, Rssia e China no estarem se desarmando, como prev
o TNP, mas ao contrrio, estarem aumentando seu arsenal, o que
deslegitima o tratado e desestimula o seu cumprimento por parte
dos Estados no nucleares (RIVERO, 2006). O problema aqui
que quanto mais Estados se tornam nucleares, maiores as chances
de ocorrncia de acidentes nucleares e maior a probabilidade de
armamentos ou materiais nucleares carem na mo de atores no
estatais (NUNN, 2006).
Alm do TNP, outros instrumentos multilaterais buscam auxi313
liar no controle de materiais nucleares: Resolues 1373 e 1540 do

Conselho de Segurana das Naes Unidas (CSNU); Conveno
Internacional para a Supresso dos Atos de Terrorismo Nuclear;
Conveno sobre a Proteo Fsica de Materiais Nucleares; e o
Cdigo de Conduta da AIEA sobre a Segurana e Salvaguardas
de Fontes Radioativas (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
A Resoluo 1373 foi adotada em 2001 e obriga os Estados a criminalizarem atividades terroristas, a negarem qualquer suporte
aos grupos que as praticam, alm de compartilharem informaes
a fim de prevenir e julgar criminalmente tais atos, com destaque
para o problema do trfico ilcito. J a Resoluo 1540, adotada em
2004, vai alm e inclui, ainda, a importncia do comprometimento
dos Estados com a segurana das armas de destruio em massa.
Determina, tambm, que todos os Estados devem adotar medidas
apropriadas e efetivas que probam atores no estatais de terem
qualquer contato com materiais nucleares, assim como estabelecer
medidas domsticas de preveno proliferao (BOURESTON;
A Conveno Internacional para a Supresso de Atos de Terrorismo Nuclear foi adotada em 2005 e exige a criminalizao da
posse e do uso ilegais de materiais radioativos, como tambm a
proteo fsica de materiais nucleares e radiolgicos. Esta Conveno se destaca por determinar que os Estados cooperem entre
si e com a AIEA a fim de prevenir, detectar e responder s ameaas nucleares. J a Conveno sobre a Proteo Fsica de Materiais
Nucleares de 1979 o nico acordo internacional vinculante que
visa assegurar a proteo de materiais nucleares para fins pacficos.
Determina a proteo durante o transporte internacional desses
materiais e estabelece um quadro de cooperao para a proteo
e a recuperao de materiais roubados. Sua emenda de 2005 destaca ainda mais a importncia da cooperao nesses esforos. No
entanto, ambas as Convenes apresentadas no foram assinadas
por importantes pases que desenvolvem programas nucleares. A
primeira Conveno, por exemplo, no foi assinada pela Indonsia, Ir, Iraque, Miyanmar, Coreia do Norte, Paquisto e Vietn,
enquanto a Tailndia e, mais uma vez, o Vietn no assinaram a
segunda (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
H ainda o Cdigo de Conduta da AIEA sobre a Segurana e
Salvaguardas de Fontes Radioativas, um instrumento no vinculante que comeou a ser desenvolvido pelo secretariado da AIEA
no final dos anos 1990, sendo revisado e fortalecido aps os ataques terroristas de 11 de setembro. Tal cdigo estabelece diretrizes
e padres para o controle de fontes radioativas de uso civil que
314
possam oferecer riscos segurana. Todavia, tanto o cdigo quanto os demais instrumentos multilaterais apresentados encontram
diversas dificuldades para que sejam totalmente eficazes as obrigaes no so claras e muitas delas tm carter apenas recomendatrio (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
Por fim, essencial destacar o papel da AIEA como um dos
principais meios pelo qual os Estados cooperam para a promoo
de um regime de segurana nuclear. Diversos programas de assistncia ao controle e proteo de materiais nucleares so guiados
pela AIEA, que por sua vez financiada pelos Estados-membros.
Sob sua conduo, avanos significativos tm sido observados,
mas, ainda assim, a agncia enfrenta dificuldades. A principal delas sua falta de autoridade para monitorar programas nucleares
dentro dos Estados-membros, uma vez que alguns ainda oferecem
muita resistncia (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
Mesmo com todos os mecanismos apresentados, o regime de
segurana nuclear que vem sendo desenvolvido ainda tem muitas fraquezas que precisam ser trabalhadas conjuntamente pelos
Estados. O regime fraco porque depende do engajamento e
do comprometimento de cada Estado com a segurana nuclear,
e muitos deles ainda no tm esta questo como prioritria. S
poder haver um regime de segurana nuclear verdadeiramente
eficaz quando todos cooperarem e trabalharem para isso (BOURESTON; OGILVIE-WHITE, 2010).
De maneira geral, o artigo apresentado buscou abordar as principais questes inerentes ao debate sobre o controle e o manuseio
de materiais nucleares. Para isso, em primeiro lugar, destacou-se a
diversidade de possibilidades da utilizao das tcnicas nucleares,
como a rea da sade humana, do fornecimento energtico e do
meio ambiente, enfatizando no apenas os seus benefcios, bem
como os seus riscos. Alm disso, em um segundo momento discutiu-se a questo do desenvolvimento de programas nucleares,
supostamente pacficos, em um contexto de cautela e preocupao da comunidade internacional perante os riscos de proliferao
nuclear e as incertezas acerca das intenes dos Estados.
Para a compreenso do regime de segurana nuclear, apresentado no artigo, foram citados os principais mecanismos de armazenamento e transporte seguros de materiais nucleares, as questes que
envolvem a responsabilidade pela manuteno desse regime e os
principais instrumentos de fiscalizao e regulamentao existen315
tes atualmente. Ademais, o terrorismo nuclear apresentado como

uma ameaa central segurana internacional, em um contexto em
que o regime de segurana nuclear no seja priorizado.
A partir dos referenciais apresentados, conclui-se que a cooperao entre os Estados um instrumento central para compartilhar
a responsabilidade internacional sobre a questo da segurana nuclear. De acordo com Nunn (2006), a cooperao o nico meio
atravs do qual se pode enfrentar no apenas a ameaa nuclear, mas
todos os outros perigos do sculo XXI. Isso acontece porque a capacidade de adaptao dos pases a essas transformaes recentes se
d de maneira mais lenta do que a evoluo dessas ameaas.
Dessa forma, Boureston e Olgivie-White (2010) argumentam
que uma regulamentao forte, uma fiscalizao eficaz e a disposio dos Estados em cooperar so fatores essenciais para o estabelecimento e manuteno do regime de segurana nuclear. O engajamento da comunidade internacional, associado a uma maior
confiabilidade entre os Estados, permitir a identificao das ameaas, a frustrao dos planos terroristas e o impedimento do contrabando nuclear. Os Estados tm a responsabilidade de garantir
a segurana nuclear, nos limites de suas fronteiras com medidas
de controle e proteo de materiais radioativos, instalaes nucleares e armazenamento e transporte seguros dos materiais fsseis
(AIEA, 2012). Entretanto, o engajamento de outros atores, como
OIs, ONGs e o setor privado, , tambm, essencial para a consolidao do regime de segurana nuclear, pois eles podem contribuir com o compartilhamento de informaes, desenvolvimento
de tecnologias e conscientizao da sociedade civil (Boureston e
Olgivie-White, 2010).
AGNCIA DEFESANET. Coreia do Norte: potncias condenam teste nuclear. Disponvel em: <http://www.defesanet.com.br/geopolitica/noticia/9642/CoreiadoNorte
Potenciascondenamtestenuclear>. Acesso em: 08 out. 2013.
AGNCIA INTERNACIONAL DE ENERGIA ATMICA (AIEA). About. [2013a].
Disponvel em: < http://www.iaea.org/About/>. Acesso em: 12 out. 2013.
______. Analytical Applications of nuclear techniques. Viena: IAEA Library Cataloguing in Publication Data, 2004.
______. Contribuicin al logro de ls objetivos de Desarrollo Del Milenio. 2013b.
Disponvel em: <http://www.iaea.org/technicalcooperation/documents/Factsheets/
MDG-Spanish.pdf>. Acesso em: 12 out. 2013.
______. International Legal Instruments Relevant to Nuclear Security. Implementa-
316
tion of the IAEA Nuclear Security Plan 20062009: Progress Report, ago. 2009.
______. Mission Statement and Transport Safety. 2013c. Disponvel em: <http://www
-ns.iaea.org/tech-areas/radiation-safety/transport.asp?s=3&l=23>. Acesso em: 12 out.
2013.
______. Nuclear Security Report 2013d. Disponvel em: <http://www.iaea.org/About/
Policy/GC/GC57/GC57Documents/English/gc57-16_en.pdf>. Acesso em: 13 out. 2013.
______. Recomendaciones de seguridad fsica nuclear sobre la proteccin fsica de
los materiales y las instalaciones nucleares. Coleccin de Seguridad Fsica Nuclear del
OIEA no13. Viena, 2012. Disponvel em: <http://www-pub.iaea.org/MTCD/Publications/PDF/Pub1481s_web.pdf> Acesso em: 10 ago. 2013.
______. Safeguards What. [2013e] Disponvel em: <http://www.iaea.org/safeguards/
what.html>. Acesso em: 10 out. 2013.
______. The IAEA Technical Cooperation Programme: Delivering results for peace
and development. 2013f. Disponvel em: <http://www.iaea.org/technicalcooperation/
documents/Brochures/2013/TC-Brochure.pdf>. Acesso em: 7 out. 2013.
ARAJO, T. Onde guardado o lixo nuclear das usinas brasileiras? Mundo Estranho.
Editora Abril. Disponvel em: <http://mundoestranho.abril.com.br/materia/onde-eguardado-o-lixo-nuclear-das-usinas-brasileiras>. Acesso em: 18 out. 2013.
AZAMBUJA, M. C. As Naes Unidas e o conceito de segurana coletiva. Estudos
Avanados, v. 9, n. 25. So Paulo, dez. 1995. Disponvel em: <http://www.scielo.br/scielo.
php?script=sci_arttext&pid=S0103-40141995000300011&lng=en&nrm=iso>. Acesso
em: 19 nov. 2013.
BOURESTON, J.; OLGIVIE-WHITE, T. Seeking nuclear security through greater international coordination. Council on Foreign Relations International Institutions and
Global Governance Program, 2010.
BUNN, M.; WIER, A. Terrorism Nuclear Weapon Construction: How Difficult? The
ANNALS of the American Academy of Political and Social Science 607: 133, 2006.
CLARK, J. Whats Mutual Assured Destruction? HowStuffWorks.com. 08 jun. 2008.
Disponvel em: <http://people.howstuffworks.com/mutual-assured-destruction.htm>.
COMISSO INTERNACIONAL SOBRE A PROTEO RADIOLGICA (CIPR).
Home. [2013] Disponvel em: <http://www.icrp.org/>. Acesso em: 18 out. 2013.
COMISSO NACIONAL DE ENERGIA NUCLEAR (CNEN). Rejeitos Radioativos.
[2013a]. Disponvel em: <http://protecaoradiologica.unifesp.br/download/rejeitos.
pdf>. Acesso em: 12 out. 2013a.
______. Perguntas frequentes. [2013b]. Disponvel em: <http://www.cnen.gov.br/acnen/inf-perguntasfrequentes.asp#46>. Acesso em: 12 out. 2013.
DANTAS, V. O destino dos rejeitos radioativos. Avano tecnolgico abre novas perspectivas de reduo significativa da nocividade e do tempo de atividade do combustvel utilizado nas usinas. Associao Brasileira de Integrao e Desenvolvimento; 28 out.
2010. Disponvel em: <http://abides.org.br/nucleo/?p=16>. Acesso em: 12 out. 2013.
317
ELETROBRAS. Temas Gerais Rejeitos. [2013] Disponvel em: <http://www.eletronuclear.gov.br/Saibamais/Perguntasfrequentes/Temasgeraisrejeitos.aspx>. Acesso em:
12 out. 2013.
FILHO, P. F. L. H. Segurana Nuclear e proteo do Meio Ambiente. E-papers Servios
Editoriais, 2004.
FINLAY, B.; TURPEN, E. The Next 100 Project: Leveraging National Security Assistance to Meet Developing World Needs. Report by the Stimson Center and Stanley
Foundation, 2009, p. 2.
FOLHA DE SO PAULO. Ir diz ter achado fontes de urnio dias antes de negociao nuclear. 2013. Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/mundo/2013/10/
1352706-ira-anuncia-quatro-prisoes-por-sabotagem-de-uma-instalacao-nuclear-do
-pais.shtml> Acesso em: 08 out. 2013.
FONSECA, L. D. TNP e o Regime Internacional de No Proliferao: Desafios
Contemporneos. Disponvel em: <http://www.humanas.ufpr.br/portal/nepri/files/2012/04/TNP-e-o-Regime-Internacional-de-N%C3%A3o-Prolifera%C3%A7%C3%A3o-Desafios-Contempor%C3%A2neos.pdf>. Acesso em: 08 out. 2013.
FREITAS, E. Protocolo de Kyoto. Brasil Escola, [2013]. Disponvel em: <http://www.
brasilescola.com/geografia/protocolo-kyoto.htm>. Acesso em: 24 nov. 2013.
GOLDEMBERG, J. Os riscos da energia nuclear. Disponvel em: <http://www.comciencia.br/comciencia/?section=8&edicao=41&id=493>. Acesso em: 08 out. 2013.
GUZELLA, M. F. R. Desenvolvimento de processo para imobilizao de rejeitos
de usinas nucleares utilizando betumes nacionais. 2010. 192 f. Tese (Doutorado em
Engenharia Qumica) Faculdade de Engenharia Qumica, Universidade Estadual de
Campinas, Campinas, 2010.
HARRIS, T. How Dirty Bombs Work. HowStuffWorks.com. 13 jun. 2002. Disponvel
em: <http://science.howstuffworks.com/dirty-bomb.htm>. Acesso em: 07 out. 2013.
HECK, N. C. Metalurgia Extrativa dos Metais No-Ferrosos. UFGRS DEMET, 2007.
Disponvel em: <http://www.ct.ufrgs.br/ntcm/graduacao/ENG06631/Lixiviacao.pdf>.
HECKER, S. S. Toward a Comprehensive Safeguards System: Keeping Fissile Materials out of Terrorists Hands. The ANNALS of the American Academy of Political and
Social Science 607: 121, 2006.
INDSTRIAS NUCLEARES DO BRASIL (INB). O Mineral Urnio. [2013a]. Disponvel em: <http://www.inb.gov.br/pt-br/webforms/Interna2.aspx?secao_id=47>. Acesso
em: 22 nov. 2013.
______. Perguntas Frequentes. [2013b]. Disponvel em: <http://www.inb.gov.br/pt-br/
LeiAcesso/FAQ.pdf>. Acesso em: 22 nov. 2013.
INSTITUTO DE PESQUISA ENERGETICA NUCLEAR (IPEN). Rejeitos Radioativos.
Disponvel em: <http://www.asec.com.br/000111201asec/ArquivoAMR/EncontroTecnico/docs/Doc_Encontro04_GoroHiromoto2.pdf>. Acesso em: 12 out. 2013.
JENKINS, B. Combating Nuclear Terrorism: Adressing Nonstate Actor Motivations.
318
The ANNALS of the American Academy of Political and Social Science 607: 33, 2006.
JUSBRASIL. Soberania Nacional. [2013]. Disponvel em: <http://www.jusbrasil.com.
br/topicos/366256/soberania-nacional>. Acesso em: 19 nov. 2013.
KRUGER, P. Interview with IAEA Director General Mohamed ElBaradei (translated
from German). 25 set. 2008. Disponvel em: <http://www.iaea.org/NewsCenter/Transcripts/2008/sz250908.html>.
LIMA, B. W. F. O Futuro da Energia no Brasil. Disponvel em: <http://www.ecocasa.
com.br/O-Futuro-da-Energia-no-Brasil-Bruno-Wilmer-Fontes-Lima.pdf>. Acesso em:
24 nov. 2013.
MARCONDES, S. A. Brasil, amor primeira vista. So Paulo: Petrpolis, 2005.
MARZO, M. Protocolo Adicional: Lgica e Impacto. Agncia Brasileiro-Argentina
de Contabilidade e Controle de Materiais Nucleares (ABACC), 2012. Disponvel em:
<http://www.abacc.org.br/wp-content/uploads/2012/01/Protocolo-Adicional_Marzo_
PT.pdf>. Acesso em: 19 nov. 2013.
MASSACHUSETTS INSTITUTE OF TECHNOLOGY (MIT). The Future of Nuclear
Power. An interdisciplinar MIT study, 2003. Disponvel em: <web.mit.edu/nuclearpower/pdf/nuclearpower-full.pdf>. Acesso em: 12 out. 2013.
MINGST, K. A. Essentials of Internaciona Relations. Elsevier Editora Ltda, 2009.
MINISTRIO DO MEIO AMBIENTE. Biomassa. [2013a]. Disponvel em: <http://
www.mma.gov.br/clima/energia/energias-renovaveis/biomassa>. Acesso em: 24 nov.
2013.
______. Energia Elica. [2013b]. Disponvel em: <http://www.mma.gov.br/clima/energia/energias-renovaveis/energia-eolica>. Acesso em: 22 nov. 2013.
______. Energia Nuclear. [2013c]. Disponvel em: <http://www.mma.gov.br/clima/
energia/fontes-convencionais-de-energia/energia-nuclear>. Acesso em: 13 out. 2013.
MORAES, F. Cresce o nmero de pases que usam energia elica no mundo. O eco.
21 jul. 2011. Disponvel em: <http://www.oeco.org.br/noticias/25201-cresce-o-numerode-paises-que-usam-energia-eolica-no-mundo>. Acesso em: 24 nov. 2013.
MOREIRA, W. S. O Regime Internacional de No Proliferao Nuclear e O Cerceamento Tecnolgico. Ncleo de Estudos Estratgicos (NEST/UFF), 2010.
MOSSMAN, K. L. Restructuring Nuclear Regulations. 2003 Disponvel em: <http://
www.jstor.org/stable/3455715>. Acesso em: 10 out. 2013.
MURRAY, R. L. Nuclear Energy An introduction to the Concepts, Systems and
Applications of Nuclear Processes. Nuclear Engineering Department, North Carolina
State Universtity, USA, Raleigh North Carolina, 2000.
NATIONAL NUCLEAR SECURTY ADMINISTRATION (NNSA). International Safeguards: Challenges and Opportunities for the 21st Century. Office of Nonproliferation and International Security, U.S. Department of Energy, p. 41, out. 2007.
NERY, C. L. Sem poltica industrial no h projeto social. Revista Brasil Nuclear, ano
319
9, n 25, jun./ago. 2002. Disponvel em: <http://www.ien.gov.br/noticias/midia_arquivo/

bn_a9_n25ind.htm>. Acesso em: 27 nov. 2013.
NUNN, S. The Race between Cooperation and Catastrophe: Reducing the Global
Nuclear Threat. The ANNALS of the American Academy of Political and Social Science
607: 43, 2006.
PERROTA, J. A. Reatores Nucleares: Conceitos. 04 abr. 2011. Disponvel em: < http://
ie.org.br/site/ieadm/arquivos/arqnot5172.pdf>. Acesso em: 24 nov. 2013.
RIVERO, O. La Nueva Amenaza Nuclear. Revista Quehacer, mai. 2006, p. 115-119.
RATTNER, H. Brasil no Limiar do Sculo XXI: Alternativas para a construo de
uma Sociedade Sustentvel. Coleo Estante USP Brasil 500 anos. So Paulo: Editora
da Universidade de So Paulo, 2000.
SAGAN, S. et al. A Nuclear Iran: Promoting Stability or courting disaster? Journal of
International Affairs, Spring/Summer, vol. 60, no. 2, 2007.
SATO, E. Cooperao Internacional: uma componente essencial das relaes internacionais. RECIIS R. Eletr. de Com. Inf. Inov. Sade. Rio de Janeiro, v.4, n.1, p.46-57,
mar. 2010.
SILVA, M. J. M.; RUGGERO, P. A. Gaseificao. Unicamp, 2013. Disponvel em: <http://
www.fem.unicamp.br/~em313/paginas/gaseif/gaseif.html>. Acesso em: 24 nov. 2013.
STEINHUSLER, F. Legal Instruments to Prevent Nuclear WMD Use by Nonstate
Actors. University of Salzburg, Div. of Physics and Biophysics, 2009.
STOCKHOLM INTERNATIONAL PEACE RESEARCH INSTITUTE (SIPRI). SIPRI
Year Book 2013: Armaments, Disarmament and International Security. Oxford University Press, jul. 2013.
320
#10
Atividade baleeira e o caso

Austrlia v. Japo - Anlise histrica da
tenso entre preservao e explorao
das espcies
Alexandra Leo
Joana Lacerda Soares
Lusa Barros de Melo
Rafael Monteiro1
1 Gostaramos de prestar nossos sinceros agradecimentos a Inez Lopes Matos Carneiro

de Farias e Eugnio Jos Guilherme de Arago, professores da Faculdade de Direito da
Universidade de Braslia. Seus comentrios e sugestes foram de grande ajuda confeco deste trabalho.
1. Introduo
A atividade baleeira compreende a caa de baleias para a obteno de carne e leo e as tecnologias e tradies relacionadas
caa destes animais, assim como as formas sociais de organizao dos baleeiros. Em suas formas mais simples, ela existe desde
tempos remotos. Pinturas rupestres registram que as atividades
baleeiras j eram praticadas h 8000 anos (TNNESEN, 1982).
O caso Austrlia v. Japo (Nova Zelndia intervindo): Atividades Baleeiras na Antrtica, submetido Corte Internacional de
Justia (CIJ), principal rgo jurdico das Naes Unidas, foi apresentado pela Austrlia em maio de 2010. Remete continuao do
programa japons de atividades baleeiras que est em sua segunda
fase, o JARPA II (em portugus, Programa Japons de Pesquisa
de Baleias) (CIJ, 2010). A Austrlia, para justificar a interveno
da Corte, alega que o Japo violou obrigaes assumidas na Conveno Internacional para a Regulao das Atividades Baleeiras
(ICRW), assim como outras obrigaes internacionais para a preservao de mamferos marinhos e da vida marinha (CIJ, 2010).
Em 2003, a Conveno Internacional para a Regulamentao da
Pesca da Baleia (IWC, da sigla em ingls para International Whaling
Comission) requereu ao Japo a suspenso do programa JARPA II,
ou a reformulao para que ele se limitasse a mtodos de pesquisa no letais. Alm disso, recomendou que nenhuma outra edio
deste programa fosse implementada antes que o Comit Cientfico da IWC analisasse as informaes obtidas nos dezesseis anos de
funcionamento do JARPA (CIJ, 2010). Em 2005, a IWC urgiu novamente que o Japo suspendesse o JARPA II ou que reavaliasse os
mtodos de pesquisa utilizados para obter as informaes desejadas
a respeito das baleias. J em 2007, a IWC pediu ao Japo que suspendesse definitivamente os aspectos letais do JARPA II (CIJ, 2010).
323
Apesar das numerosas recomendaes feitas pela IWC, o Japo se recusou a revisar ou interromper a segunda fase de seu
programa. importante salientar que essas recomendaes foram
baseadas em vrios fatores, entre eles o de que uma permisso especial para pesca baleeira s deve ser emitida para satisfazer importantes necessidades cientficas e que mesmo a pesca autorizada
por permisso especial deve seguir a poltica de conservao da
IWC - a qual inclui o emprego de tcnicas de pesquisa no letais
s baleias (CIJ, 2010).
Por essas razes, a Austrlia pede que a Corte julgue e declare
que o Japo est em plena violao de suas obrigaes internacionais ao implementar seu programa JARPA II na Antrtica. Solicita, ainda, que a corte obrigue o Japo a interromper o programa,
alm de fazer com que as licenas que permitiram sua implantao sejam revogadas e que nenhuma outra ao seja feita por
meio do JARPA II ou de algum outro programa similar sem que
ela esteja de acordo com as recomendaes da IWC (CIJ, 2010).
O presente artigo analisa a problemtica da questo tico-poltica com referncia deciso de proibir a atividade baleeira como
um todo. A problemtica da proibio aparece quando feita a
deciso de instituir uma moratria1 total pesca baseando-se em
uma acepo dogmtica no compartilhada por todas as partes
envolvidas. Ela tambm surge quando no so levadas em considerao as individualidades socioculturais dos pases que so a
favor das atividades baleeiras. O artigo tambm trata das repercusses da moratria pesca, com enfoque no mbito de debate
internacional no que tange a tais atividades.
O desenvolvimento da discusso neste artigo se faz em quatro sees, comeando pela segunda seo, que trata da atividade
baleeira com um enfoque histrico a partir do sculo XIX, alm
de trabalhar com o gradual processo de proibio da pesca e questionamentos sobre o futuro da prtica. A terceira parte aborda a
questo da atividade baleeira a partir de uma perspectiva internacional, evidenciando tanto a necessidade quanto o problema da
cooperao multinacional, no que tange regulao da pesca.
Segue-se a quarta seo, que explora os impactos que tais atividades tm, que variam desde a atuao isolada de entidades nacionais at a articulao de organismos internacionais, passando
por facetas ticas, ambientais e econmicas dessas repercusses.
A seo seguinte analisa propriamente o caso da Corte Internacional de Justia, Austrlia v. Japo (Nova Zelndia intervindo)
1 A palavra moratria, nesse caso significa uma proibio da caa de baleias especificamente para fins comerciais.
324
Atividades Baleeiras na Antrtica, estabelecendo paralelos com

outros casos julgados pela corte sobre temas correlatos.
2. Atividade baleeira atravs do tempo
Esta seo aborda a atividade baleeira a partir do sculo XIX,
quando houve uma vigorosa intensificao dessa prtica permitida pelo desenvolvimento tecnolgico para melhor compreender
a ascendente preocupao com a questo (BAKER; CLAPHAM,
2002). descrito tambm o gradual processo de proibio da atividade baleeira comercial, com esboos quanto a suas repercusses e a seu futuro.
2.1. O desenvolvimento da atividade baleeira

At metade do sculo XIX, havia pouca tecnologia envolvida no processo de captura de baleias, o que era refletido no fato
de que apenas as baleias mais lentas como a jubarte, a franca e a
cachalote podiam ser capturadas (HJORT, 1937). Os barcos para
a perseguio eram movidos vela ou a remo e os arpes eram
lanados manualmente. No entanto, a atividade baleeira mudou
como um todo com o avano tecnolgico voltado prtica, iniciado em 1860 com a criao de arpes explosivos2, que aumentaram a distncia mnima entre a baleia sendo caada e o barco.
O uso de velas deu lugar ao vapor, e barcos movidos dessa maneira, em conjunto com o emprego dos arpes explosivos, permitiram a perseguio e a captura de qualquer espcie de baleia
(BAKER; CLAPHAM, 2002).
O desenvolvimento dessas tecnologias veio em hora muito
vantajosa, visto que em 1900 as populaes de baleias das espcies
tradicionalmente caadas se tornaram escassas e que nesta mesma
poca foram descobertas vastas populaes de baleias das mais
diversas espcies no Oceano Austral (BAKER; CLAPHAM, 2002).
Um problema enfrentado pela indstria baleeira era sua dependncia das fbricas terrestres que processavam as baleias pescadas,
situao que foi resolvida com a introduo de barcos-fbricas que
serviam mesma funo. Essas verdadeiras fbricas flutuantes podiam operar em alto mar por meses, o que facilitava a pesca em
mar aberto. Elas operavam continuadamente, supridas por uma
frota de barcos pesqueiros e permitiam a explorao de espcimes
2 Arpo explosivo um instrumento de pesca de baleias que explode ao ser cravado
no corpo do animal, provocando sua morte. Pode ser inserido mo ou atirado com
canho ou objeto similar
325
encontrados na Antrtica (BAKER; CLAPHAM, 2002).

2.2. A gradual restrio pesca
Existem dois motivos principais para que haja a regulao

da pesca de baleias: a prpria proteo das baleias e o controle
comercial dos produtos provenientes da atividade baleeira (PETERSON, 1992). Esses dois motivos so contraditrios, visto que
o primeiro refere-se proteo do meio ambiente e o segundo
tem cunho econmico, como ser melhor abordado na subseo
3.1 (KALLAND, 1993). possvel notar uma mudana no peso
dessas duas motivaes e a tendncia histrica de valorizao
da causa ambientalista em detrimento da causa de cunho econmico (PETERSON, 1992).
Aps a Segunda Guerra Mundial (1939-1945), a regulao da
atividade baleeira passou a ser exercida para evitar que companhias rivais prejudicassem reciprocamente sua pesca e, dessa forma, para proteger os animais temporariamente com o intuito de
captur-los posteriormente (OBERTHR, 1998). Contudo, j nos
anos 1980 e 1990, a regulao passou a se focar mais na proteo
das baleias para a sobrevivncia das espcies do que em razes
comerciais. Observa-se, ainda, uma corrente de pensamento cada
vez mais popular com bases ticas que objetiva a proibio total da
atividade baleeira (KALLAND, 1993).
A partir da cooperao internacional, surge a Conveno Internacional para a Regulao da Atividade Baleeira (ICRW). Ela
foi criada aps a Segunda Guerra Mundial, com o intuito de regular a retomada da atividade baleeira, interrompida devido aos
conflitos. A ICRW deu origem Conveno Internacional para
a Regulamentao da Pesca da Baleia (IWC), que dentre outros
assuntos, versa sobre a limitao da pesca em guas profundas
na Antrtica e no Pacfico Norte. Alm disso, a IWC impe um
limite quantitativo pesca das baleias azul, comum, boreal e jubarte (devido situao crtica do nmero de populaes dessas
espcies de baleia) baseado na Unidade de Baleia Azul (BWU na
sigla em ingls). A BWU estabelecia correlao entre as demais
espcies de baleia e a baleia azul, e equivale a uma baleia azul,
duas baleias comuns, duas e meia baleias jubarte ou seis baleias
boreal (PETERSON, 1992). A tabela abaixo explica melhor o
funcionamento da BWU:
326
A Unidade de Baleia Azul ou Blue Whale Unit (BWU)

Baleia Azul
Baleia Comum
Baleia Jubarte
Baleia Boreal
1 BWU
1/2 BWU
2/5 BWU
1/6 BWU
Devido ao aumento das presses para a preservao dessas espcies marinhas, a cota anual de BWU relativa ao que se podia pescar
foi diminuindo cada vez mais, com destaque para o perodo do final
dos anos 1950, quando a IWC no foi capaz de chegar a um acordo
em relao cota de pesca de baleias do ano e distribuio dessas cotas e quase deixou de existir em funo disso (OBERTHR,
1998). O rpido declnio das populaes de baleias que ocorreu no
decorrer da dcada de 1960, evidenciado pelo fato de que as pescas
no atingiam mais as metas de pesca determinadas, fez at a indstria reconhecer a seriedade do problema. A diminuio de 1967 da
cota anual da pesca de baleias para 3,200 BWU significou que, aps
20 anos, a IWC finalmente estabelecera cotas coincidentes com estimativas cientficas da poca (PETERSON, 1992).
A regulao da atividade baleeira foi modificada quando se
adotaram novos critrios em 1972. O antigo sistema de classificao da BWU foi substitudo pelo sistema criado pelo Comit
Cientfico da IWC, que classificava as baleias de acordo com o seu
risco de extino e conferia maior proteo quelas mais severamente ameaadas, o Novo Procedimento de Gerncia - NMP (sigla do nome em ingls) (OBERTHR, 1998).
Diante do nmero extremamente baixo da populao de baleias registrado nos anos que se seguiram, foi acordada uma moratria pesca comercial de baleias com durao de quatro anos
a ter incio em 1986 para estudo dos animais marinhos a fim de
desenvolver um Procedimento de Gerncia Revisado - RMP (sigla
do nome em ingls). O Procedimento de Gerncia Revisado substituiria o Novo Procedimento de Gerncia na funo de determinar uma taxa sustentvel de pesca de baleias para guiar a produo
de novas cotas anuais produzidas pela IWC (OBERTHR, 1998).
Ao invs de produzir novas cotas e desfazer a moratria em 1990
como acordado, a IWC manteve a restrio pesca comercial de
baleias e, em 1994, declarou as guas antrticas como um santurio das baleias pelos prximos 50 anos a partir daquela data, proibindo a pesca de baleias nessas guas. Apesar dos inmeros pedidos de diversos pases - com destaque para a Islndia, Noruega e
para o Japo - visando implementao da RMP, no foram feitos
327
esforos concretos nesse sentido, principalmente devido grande

dificuldade enfrentada pela IWC em decidir o melhor mecanismo
para o monitoramento, de modo a garantir que os limites fossem
respeitados (OBERTHR, 1998).
Com o declnio da indstria baleeira, causado pela diminuio
das populaes de baleias e tambm pela regulao internacional,
o peso econmico e a importncia poltica relacionados a essa
prtica foram severamente reduzidos. Durante as duas primeiras
dcadas da sua existncia, a IWC era composta basicamente de
pases baleeiros, e suas decises eram claramente influenciadas
por esse fator. Depois da implementao da primeira moratria,
vrios pases - incluindo a Noruega e o Japo - lanaram programas cientficos com autorizao para a pesca limitada, o que gerou alegaes de que eles utilizariam dessas permisses especiais
para mascarar a atividade baleeira comercial. Visto que a moratria no foi retirada em 1990 como acordado, em 1992, com o
prognstico de que no seriam emitidas mais cotas para atividade
baleeira, a Noruega fez objees formais ao limite de pesca zero,
deixando de se sujeitar a ele. Dessa forma, o pas voltou a realizar a
pesca baleeira - o que faz at hoje, impondo limites para si mesmo
atravs do RMP (OBERTHR, 1998).
2.3. Debate quanto atividade baleeira na atualidade
Mesmo com a moratria caa s baleias em vigor, ela no

deixou de existir por completo. Dentre essa pesca remanescente,
pode-se citar a pesca comercial, a pesca aborgene e a pesca cientfica. A pesca comercial, que a pesca com finalidade econmica,
ainda praticada pela Noruega e pela Islndia; a pesca aborgene,
que a pesca para a subsistncia de povos indgenas, praticada
por comunidades na Dinamarca, na Rssia, nos Estados Unidos
da Amrica e em So Vicente e Granadinas; a pesca cientfica
permitida pela ICRW com intuito de possibilitar a produo de
pesquisas relacionadas a baleias e foi praticada pela Islndia de
2003 a 2007 - depois esse pas voltou a praticar pesca comercial - e,
mais notavelmente, pelo Japo. Mesmo que haja regulao prpria
das atividades, tais pases devem fornecer informaes sobre a
captura de baleias juntamente com as informaes cientficas produzidas a respeito dos animais IWC (IWC, s.d. a).
Desde sua criao, a IWC reconhece que a atividade baleeira
aborgene uma forma de subsistncia indgena e que esta no se
enquadra na categoria de atividade baleeira comercial, portanto,
no sujeita moratria. Dessa forma, cabe a cada pas comprovar
328
que a pesca de baleias faz parte de sua cultura perante a IWC e, se

o pedido for aceito, a nao ganha liberdade para realizar a pesca
baleeira de certas espcies e em determinado territrio (IWC, s.d.
b). Desde que no esteja em conflito com uma resoluo anterior da
IWC ou do prprio governo emissor, um governo pode emitir uma
licena de pesca cientfica que pode ser por ele revogada a qualquer
momento. O governo que autoriza empresas privadas a praticar atividade baleeira autoriza tambm a morte, a abduo e o tratamento
de baleias pelas mesmas, alm de ter que responder IWC no que
tange a essas permisses especiais (IWC, s.d. c).
No final do ltimo milnio, existiam dois cenrios futuros
possveis para a IWC e os esforos regulatrios em relao atividade baleeira. O primeiro era o de consolidao da vontade de
conservao das baleias, com pesquisas predominantemente no
letais e esforos para diminuir ameaas a elas que no a caa como poluio e observao excessiva de baleias. Essa hiptese
de conservao tem alta adeso por parte dos pases no baleeiros
e posio altamente influenciada pelas mais variadas organizaes no-governamentais. De acordo com este primeiro cenrio,
a pesca de baleias na Antrtica no ser ativamente abordada nas
agendas internacionais por bastante tempo e a liberao da atividade baleeira sem qualquer tipo de restrio no parece factvel
(OBERTHR, 1998).
O segundo cenrio possvel consistia em um relaxamento das
leis proibitivas, favorecendo os interesses comerciais de pases tradicionalmente baleeiros. Haveria a revogao da restrio a algumas espcies de baleias, especialmente aquelas que no esto em
risco expresso de extino, para uma atividade baleeira limitada ao menos no que tange pesca costeira. Esse segundo cenrio tem
um grande potencial para atender s reivindicaes do Japo, da
Noruega e da Islndia, os principais pases interessados na pesca
baleeira. O principal fator que determinar o futuro da atividade
baleeira a posio geral dos pases no baleeiros quanto a ela,
que marcada pelo medo de que a volta da pesca de baleias, mesmo que limitada, leve superexplorao (OBERTHR, 1998).
Ao mesmo tempo em que se deve levar em conta a soberania
das naes que tm a pesca de baleias como tradio, necessrio
pensar na conservao das espcies de baleias, j que estes so animais extremamente sensveis s mudanas no ambiente em que
vivem e que levam muito tempo para se reproduzir e assim repor
suas populaes (MGONIGLE, 1980).
Se uma posio inclinada a uma soluo que favorea a proibio total e duradoura da pesca for defendida pelos pases no
329
baleeiros membros da IWC - e por consequncia, pela comisso

como um todo - vrios problemas de ordem tica e moral sero
gerados. Basear essa deciso proibitria em um valor tico-moral que preza pela conservao das baleias quase que cegamente
- o qual no compartilhado por todas as partes - questionvel
(OBERTHR, 1998).
Essas questes podem contribuir para o agravamento da crise
que a IWC vem enfrentando e talvez at levar a um abandono da
mesma por parte dos pases que se sentem prejudicados e negligenciados no que tange a decises relativas proibio. Essa deciso proibitiva utiliza-se de artifcios democrticos para impor um
valor e uma posio prpria de certos pases a outros, e acaba por
minar as bases de confiana e respeito mtuo nas quais se edificam as relaes multinacionais e a prpria sociedade internacional como um todo (OBERTHR, 1998).
A hiptese de comprometimento da IWC gerada pela proibio autoritria da pesca pode ser demonstrada pelo desligamento
da IWC realizado pela Islndia em 1991 como forma de protesto
devido reativao da atividade baleeira norueguesa ocorrida no
ano de 1992, assim como os questionamentos do Japo quanto ao
seu envolvimento na IWC (OBERTHR, 1998).
3. Esforos multilaterais para regulao
das atividades baleeiras
Considerando-se que a maior parte da populao de baleias de
espcies de grande porte se encontra em guas internacionais3, os
esforos multilaterais so indispensveis regulao das atividades baleeiras (OBERTHR, 1998).
Essa regulao surge a partir de duas motivaes na comunidade internacional, j mencionadas anteriormente. A primeira,
essencialmente econmica, evitar a superoferta de produtos provenientes dessas espcies, impedindo assim uma diminuio em
seus preos. A segunda, por sua vez, referente sustentabilidade,
e constitui uma preocupao com a sobrevivncia das espcies.
Enquanto o primeiro motivo prevalecia nos anos aps a Segunda
Guerra Mundial, houve uma mudana notvel, com predominncia do segundo a partir dos anos 1980 (OBERTHR, 1998).
Nas ltimas dcadas, surgiu uma terceira razo para a restri3 As guas Internacionais, ou Alto Mar, incluem todas as reas martimas que no esto
sob a jurisdio de um Estado, ou seja, todas aquelas que no fazem parte das guas
arquipelgicas de um Estado arquiplago ou do mar territorial e da zona econmica
exclusiva de um Estado costeiro (VALES, 2011).
330
o das atividades baleeiras, que, baseada em consideraes ticas, defende a preservao total das baleias, independentemente
das espcies estarem ameaadas ou no, e independentemente de
razes econmicas (OBERTHR, 1998). Esta questo ser mais
amplamente abordada na seo 3.3 deste artigo.
3.1. Organizaes envolvidas na questo
3.1.1. A Comisso Internacional da Baleia (IWC)
Em 1946, ocorreu em Washington a Conferncia Internacional da Baleia, na qual foi estabelecida a Conveno Internacional
para a Regulao da Atividade Baleeira, assinada pelos 19 pases
presentes. Essa conveno entrou em vigor em 1948, e seus objetivos eram tanto promover um desenvolvimento ordenado da indstria baleeira quanto conservar os recursos provenientes desse
animal (OBERTHR, 1998).
Foram estabelecidas nessa conveno restries especficas
pesca comercial de baleia, como limitao das reas e pocas onde
ela poderia ocorrer e a instaurao de cotas para certas espcies.
A todos os pases que assinaram foi garantido o direito de emitir licenas, com justificativa cientfica, para a atividade baleeira.
Alm disso, a pesca tradicional das comunidades aborgenes no
foi proibida (OBERTHR, 1998).
Tambm foi estabelecida a Comisso Internacional da Baleia,
que teve seu primeiro encontro em 1949, no mbito da qual foram
criados diversos comits sobre assuntos especficos, como cincia,
administrao e finanas e assuntos tcnicos (IWC, s.d. d). Desde
ento, ela se encontra ao menos uma vez por ano. Inicialmente, a
aplicao das decises da IWC era baseada nas autoridades nacionais soberanas, mas com o tempo ficou clara a necessidade de um
controle internacional (OBERTHR, 1998).
Em 1982, a Comisso chegou a um acordo sobre uma moratria temporria da pesca comercial, a entrar em vigor a partir de
1986. A atividade baleeira estaria suspensa at 1990, perodo no
qual se faria um balano da populao existente de cada espcie.
Porm, em 1994, a IWC declarou o Santurio da Baleia dos Mares do Sul nas guas da Antrtica, pelo perodo de 50 anos (IWC,
2012; OBERTHR, 1998).
Essas decises, que restringiram drasticamente a atividade
baleeira, foram possveis graas ao desenvolvimento cientfico,
aliado a um aumento da preocupao da opinio pblica com a
questo, a uma reduo da importncia das atividades baleeiras e,
331
principalmente, entrada de pases no baleeiros na IWC a partir

dos anos 1970 (OBERTHR, 1998).
Analisando a efetividade da IWC, Andresen (1993) observa
que a Comisso no teria nenhum poder de impedir a caa comercial baleia se as prprias naes baleeiras quisessem continu-la. O autor aponta medidas unilaterais como uma das grandes
razes para a restrio da atividade baleeira, especialmente restries comerciais impostas pelos Estados Unidos a pases baleeiros.
Andresen (1993) tambm considera a inclusividade da IWC
um ponto negativo, considerando que qualquer pas pode fazer
parte dela, mas nem todos tm interesse ou de fato posies pr
-estabelecidas em relao atividade baleeira. Assim, no apenas
podem ser altamente suscetveis ao lobby, mas tambm frequentemente deixam de cumprir suas obrigaes perante a comisso
(ANDRESEN, 1993).
O fato de que a questo baleeira se tornou um dilema tico
tambm negativo segundo o autor, pois polariza a questo em
um lado considerado bom e um lado considerado mau, o que reduz a efetividade da IWC. Alm disso, o autor destaca que cientistas da prpria comisso muitas vezes no so imparciais, e mesclam objetivos cientficos e polticos, o que distorce os propsitos
da IWC (ANDRESEN, 1993).
3.1.2. Greenpeace
Criado em 1971, o Greenpeace uma das organizaes nogovernamentais mais famosas do mundo, presente em 40 pases e
com cerca de 2,8 milhes de apoiadores. Esta organizao busca
a preservao do meio-ambiente, expondo crimes ambientais, governos e empresas que prejudicam a natureza. Seus meios no so
violentos e envolvem pesquisa, lobby e diplomacia discreta, alm
do fomento do debate pblico (GREENPEACE, s.d. a).
Essa organizao procura chamar a ateno para a ilegalidade
e a corrupo da atividade baleeira japonesa, buscando estimular
a oposio da opinio pblica caa desses animais, alm de convencer outros governos a condenar a posio japonesa. Uma das
questes que o Greenpeace busca denunciar tambm a compra
de votos dentro da IWC e as brechas nas determinaes dessa organizao (GREENPEACE, s.d. b).
MGonigle (1980) destaca a importncia do Greenpeace na
investigao e obteno de provas de atividades baleeiras ilegais,
alm da relevncia de suas campanhas de propaganda na consolidao da opinio pblica europeia a favor da preservao das
332
baleias desde o fim da dcada de 1970. Ele tambm afirma que

as intervenes diretas da organizao em alto-mar, como os atos
em que os voluntrios se colocam entre os navios pesqueiros e as
baleias, so simblicas, visando estimular o debate pblico.
Em consonncia com MGonigle (1980), Mandel (1980) considera que o Greenpeace teve sucesso no salvamento e conservao
das baleias, especialmente porque, sendo uma organizao no
governamental, capaz de atuar sem passar por negociaes diplomticas. Entretanto, ele questiona a legitimidade da organizao para realizar intervenes diretas, considerando que ela no
consulta nenhuma entidade governamental para tomar tais aes.
Apesar do apoio da opinio pblica, que impede retaliaes por
parte dos Estados, essa falta de legitimidade jurdica gera complicaes burocrticas nas relaes do Greenpeace com os pases
onde ele tem sede. Outra crtica que as intervenes diretas apresentam grandes riscos, at para os prprios voluntrios, que podem ser feridos acidentalmente tanto pelos baleeiros quanto pelas
baleias (MANDEL, 1980).
3.1.3. Sea Shepherd (Guardies do Mar)
A Sea Sheperd uma organizao no-governamental internacional - OING - que defende a conservao da vida marinha. Sua
misso impedir a destruio dos habitats e das espcies nos oceanos de todo o mundo e, para isso, eles investigam, documentam
e confrontam atividades ilegais em alto-mar (SEA SHEPHERD,
s.d. a). Suas aes so respaldadas pela Carta Mundial das Naes
Unidas para a Natureza (1982) (SEA SHEPHERD, s.d. b).
Na questo das atividades baleeiras, a Sea Shepherd objetiva
fazer cumprir as resolues da ICW, ou seja, impedir a pesca com
fins comerciais. As atividades da organizao vo desde colaborar
com a produo de documentrios, como o Black Harvest, da BBC
de Londres, que relata as atividades baleeiras nas Ilhas Faeroe, ao
ataque direto e inutilizao de navios e fbricas ilegais relacionados a tais atividades (SEA SHEPHERD, s.d. c).
Desde 2002, a Sea Shepherd persegue os navios baleeiros na
Antrtica, alegando que estes realizam pesca comercial sob o pretexto de pesquisa cientfica. Vrias misses j foram aos mares
polares, com o objetivo de interromper a caa, interceptar, perseguir, abalroar4 e tentar danificar os navios baleeiros, impedindo
4 Abalroao o choque entre dois navios ou embarcaes que navegam ou esto em
condies de navegar, dentro ou fora dos portos (SILVA COSTA, apud VITRAL, 1977,
p.223).
333
que eles cumpram suas metas de pesca. Assim, espera-se que a

atividade baleeira se torne menos lucrativa e eventualmente economicamente invivel (SEA SHEPHERD, s.d c).
A ltima campanha completa foi a chamada Divine Wind,
a oitava contra as atividades baleeiras japonesas nos mares austrais. Ela ocorreu entre 2011 e 2012, contando com trs navios
e, de acordo com os dados da Sea Shepherd, teria salvado 768
baleias. Todas as oito expedies conjuntas teriam impedido a
morte de 3600 baleias, ainda segundo dados da organizao (SEA
SHEPHERD, s.d. d).
3.2. Acordos internacionais
3.2.1. A Carta Mundial das Naes Unidas para a Natureza
Estabelecida pela Organizao das Naes Unidas (ONU),

esta carta visa estabelecer uma convivncia harmoniosa entre os
seres humanos e o sistema natural, reconhecendo sua interdependncia. Define como responsabilidade de cada Estado preservar
todas as formas de vida e cooperar para tal fim (ONU, 1982).
Esse documento estabelece princpios gerais de preservao da
natureza, que devem ser levados em considerao nas tomadas de
deciso sobre a legitimidade das aes dos pases no sistema internacional. Entretanto, ela no gera mecanismos efetivos para sua
aplicao e seu cumprimento est sujeito boa f dos pases que a
assinaram (ONU, 1982).
3.2.2. A Conveno sobre a Pesca e Conservao dos Recursos
Vivos de Alto-Mar
A Conveno sobre a Pesca e Conservao dos Recursos Vivos

de Alto-Mar (1958) reconhece a necessidade de cooperao internacional para a conservao dos recursos de alto-mar e a preocupao com a superexplorao desses. Tem como objetivo promover
a sustentabilidade dos recursos, permitindo o maior suprimento
possvel de comida e de outros derivados marinhos. Estabelece as
diretrizes para a pesca, dentro dos limites estabelecidos pelos demais tratados e pelos direitos dos Estados costeiros (ONU, 1958).
Nessa conveno, estabelecido que qualquer pas que tenha
interesses na conservao dos recursos vivos em reas de alto-mar
adjacentes sua costa pode requerer de outros Estados, cujos cidados pesquem nessas reas, que sejam tomadas medidas necessrias conservao (ONU, 1958).
334
3.2.3 Conveno Internacional para a Regulao

da Atividade Baleeira (ICRW)
A Conveno Internacional para a Regulao da Atividade Baleeira foi estabelecida, como dito anteriormente, em Washington,
em 2 de dezembro de 1946 (IWC, 1946). Foi responsvel pela criao da Comisso Internacional da Baleia, e hoje fazem parte dela
84 pases5 (CIA, s.d.). Ser explorado, a seguir, alguns dos dispositivos desse documento mais relevantes ao caso da pesca baleeira
na Antrtica.
O Artigo 5 da ICRW estabelece que a Comisso Internacional da Baleia pode emendar as previses de sua Agenda, adotando
regulaes a respeito da conservao e utilizao de recursos derivados de baleia. Assim, ela pode definir, entre outras coisas reas
abertas ou fechadas atividade baleeira, inclusive a delimitao das
chamadas zonas de santurio (preservao absoluta). Tambm fica
a seu cargo a definio do tempo, dos mtodos e da intensidade em
que podem ocorrer a pesca baleeira, alm do nmero mximo permitido de baleias a ser pescado por temporada (IWC, 1946).
O Artigo 6 garante que a Comisso pode, de tempos em tempos, fazer recomendaes a todo e qualquer governo signatrio
em qualquer assunto relacionado a baleias, atividade baleeira, ou
aos objetivos da Conveno (IWC, 1946).
No Artigo 8, garantido o direito de governos signatrios de
conceder a seus nacionais licenas especiais para matar, capturar
e tratar baleias para propsitos de pesquisa cientfica. Neste caso
especfico, a atividade baleeira no est subordinada Conveno
e os prprios governos podem estabelecer as restries que julgarem pertinentes a esses indivduos, alm de poderem revogar as
licenas a qualquer tempo. Cada governo deve reportar imediatamente Comisso Internacional da Baleia cada licena que emitir
(IWC, 1946).
No pargrafo segundo do mesmo artigo, se estabelece que as
5 Os pases que atualmente so signatrios desta conveno so: frica do Sul, Alemanha, Antgua e Barbuda, Argentina, Austrlia, ustria, Blgica, Belize, Benin, Brasil,
Camboja, Camares, Chile, China, Coria do Sul, Costa Rica, Costa do Marfim, Crocia, Chipre, Republica Tcheca, Dinamarca, Dominica, Equador, Eslovquia, Eslovnia,
Espanha, Estados Unidos, Eritria, Estnia, Finlndia, Frana, Gabo, Gambia, Grcia,
Granada, Guatemala, Guin, Guin-Bissau, Hungria, Ilhas Marshall, Ilhas Salomo, Islndia, ndia, Irlanda, Israel, Itlia, Japo, Qunia, Kiribati, Laos, Litunia, Luxemburgo,
Mali, Marrocos, Mauritnia, Mxico, Mnaco, Monglia, Nauru, Pases Baixos, Nova
Zelndia, Nicargua, Noruega, Sultanato de Om, Palau, Panam, Peru, Portugal, Reino
Unido, Repblica do Congo, Romnia, Rssia, So Cristvo e Nvis, Santa Lcia, So
Vicente e Granadinas, San Marino, Senegal, Suriname, Sucia, Sua, Tanznia, Togo,
Tuvalu, Uruguai (CIA, s.d.)
335
baleias pescadas sob as supracitadas permisses especiais devem

ser aproveitadas o mximo possvel. Ou seja, deve-se aproveitar ao
mximo os produtos que se puder obter a partir dela, e os lucros
com essa atividade sero alocados de acordo com as decises do
governo que emitiu a licena (IWC, 1946).
O pargrafo seguinte do Artigo 8 determina que todos os governos signatrios devem apresentar as informaes cientficas
que possuem sobre baleias e sobre a atividade baleeira, especialmente a obtida atravs de pesquisas ocorridas sob as licenas especiais supracitadas. Esse relatrio deve ser feito sempre que possvel, com intervalos de, no mximo, um ano. Por fim, o pargrafo
quarto responsabiliza cada governo signatrio a obter as informaes biolgicas ligadas operao de navios-fbrica e estaes de
processamento em terra (IWC, 1946).
3.2.4. A Agenda da Conveno Internacional para a Regulao
da Atividade Baleeira (Schedule to ICRW)
Com o objetivo de apresentar definies e normas comuns a

todos os pases signatrios da ICRW, a Agenda foi elaborada concomitantemente Conveno, mas ao contrrio desta, foi modificada ao longo do tempo. A Agenda est hoje em vigor como
foi emendada no 64 Encontro Anual da ICW, em julho de 2012
(IWC, 2012). no pargrafo 7, inciso b, da Agenda que se estabelece a criao do Santurio da Baleia dos Mares do Sul, delimitando suas coordenadas e proibindo toda a atividade baleeira nessa
regio. Este inciso determina tambm que tal proposio deve ser
revisada pela IWC a cada 10 anos (IWC, 2012).
J o pargrafo X da Agenda estipula que todas as populaes
de baleia devem ser classificadas, de acordo com o Comit Cientfico, em populao de manuteno sustentada, populao de
manuteno inicial ou populao de proteo. Essa diviso leva
em considerao o risco em que se encontra cada populao de
baleias, estando na primeira classificao as populaes menos
ameaadas e, na ltima, as que correm maior risco de desaparecer.
Esse dispositivo tambm estabelece as condies de pesca comercial para cada uma dessas categorias e a probe estritamente para
a ltima (IWC, 2012).
3.2.5 A Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados entre
Estados e Organizaes Internacionais ou entre Organizaes Internacionais
336
Apesar de no relacionada com a pesca baleeira em si, importante fazer referncia Conveno de Viena, pois ela versa sobre o cumprimento de tratados internacionais. Seu artigo XXVI
estipula que Todo o tratado em vigor vincula as partes e deve ser
por elas executado de boa-f (CONVENO DE VIENA SOBRE O DIREITO DOS TRATADOS ENTRE ESTADOS E ORGANIZAES INTERNACIONAIS OU ENTRE ORGANIZAES
INTERNACIONAIS, 1986), assim se torna injustificvel o uso de
qualquer artifcio para o descumprimento de um tratado. Como
este artigo defende, os acordos devem ser cumpridos de boa-f,
ou seja, pela vontade dos prprios pases, sem necessidade de uma
fonte de coero externa.
4. Repercusses das atividades baleeiras
A atividade baleeira tem sido praticada nos mais diversos territrios ao longo da histria e os esforos para reduzir seus impactos
crescem gradativamente, com o estabelecimento de organizaes e
acordos internacionais voltados para a questo. A presente seo
buscar expor as principais consequncias geradas pela atividade
baleeira nos campos econmico, ambiental e tico, com nfase em
atividades mais diretamente relacionadas quelas realizadas na Antrtica para melhor compreenso do caso Austrlia v. Japo Nova
Zelndia intervindo da Corte Internacional de Justia. Ao final da
seo, espera-se demonstrar a importncia da cooperao internacional ao se tratar de questes que escapam de jurisdies nacionais.
4.1. Repercusses Econmicas
Considerar as repercusses econmicas antes das demais bastante apropriado, uma vez que baleias foram vistas apenas como
recursos naturais em boa parte da histria da atividade baleeira
(MGONIGLE, 1980). Tanto a teoria econmica capitalista quanto
a marxista tendem a ignorar limitaes ambientais ou ticas da
produo, distribuio e consumo de mercadorias (MGONIGLE,
1980). A partir da metade do sculo XIX, com o agravamento da
atividade baleeira, a situao de superexplorao da atividade se
agrava, devido principalmente possibilidade recm-implementada de realizar a atividade baleeira pelgica (OBERTHR, 1998).
perceptvel a existncia de uma lgica antiambiental na atividade baleeira, e ao mesmo tempo uma fundamentao racional
-econmica6, a qual, devido incerteza quanto taxa reproduti6 A lgica racional-econmica assume que empresas, indivduos e outros agentes seg337
va de baleias, colabora para a intensificao da atividade baleeira

(MGONIGLE, 1980). Mesmo antes da Segunda Guerra Mundial,
esforos se iniciaram no sentido de regular a atividade baleeira
seguindo tambm uma lgica econmica: o excesso de oferta de
leo de baleia, por exemplo, estava fazendo com que seu preo
casse (OBERTHR, 1998). O resultado de muitas negociaes,
conforme expostas na seo 2 deste artigo, foi o de um esquema
de inspeo internacional relativo atividade baleeira, com restries claras referentes cotas de baleias que podem ser caadas,
o que gerou forte desestmulo a atividades baleeiras. Atualmente,
apenas uma pequena frao dos membros da IWC possui interesse substancial nestas atividades (OBERTHR, 1998).
MGonigle (1980) defende que, em situaes em que h recursos de propriedade comum internacional, a mo invisvel liberal
torna-se realmente invisvel: na busca individual por riqueza, o
que ocorre a destruio desse recurso em sua totalidade, e esse
seria justamente o destino das baleias. O bem-estar de um pas
depende do comportamento econmico interno de um pas estrangeiro, mas o governo afetado no pode interferir na poltica
estrangeira, de modo que a problemtica se estabelece (MARKUSEN, 1975). Recursos de propriedade comum, tais como peixes,
baleias ou petrleo em guas internacionais, tornam-se cada vez
mais uma questo de poltica internacional, dado o crescente aumento da complexidade de interaes econmicas internacionais
e inter-regionais (MARKUSEN, 1975).
Em perspectiva mais recente, interessante notar a viso de
Oberthr (1998) quanto obteno ou no de sucesso por parte
da IWC em sua tentativa de regular as atividades baleeiras. Para o
autor, a Conveno certamente falhou ao tentar alcanar sua meta
dupla de uso sustentvel da populao de baleias e de desenvolver
a indstria baleeira de forma ordenada, pois no incio da regulao havia supercapitalizao da indstria baleeira, ao passo em
que, atualmente, tal indstria praticamente inexistente. As opinies de MGonigle (1980) e Oberthr (1998), portanto, divergem
consideravelmente quanto ao futuro das atividades baleeiras.
A IWC, bem como diversas arenas polticas, permanece debatendo a prtica de uma pesca de baleia sustentvel, defendida por
um grupo composto por pases como Japo, Noruega e Islndia,
ou a completa oposio a qualquer forma de matar baleias, defendida por um segundo grupo majoritrio (CHEN; KUO; MCALEER, 2012). Curiosamente, uma prtica que vem se tornando cada
uem sempre uma lgica racional maximizadora, visando obteno do maior lucro possvel (HOFFMAN; PELAEZ, [2013]).
338
vez mais comum desde a moratria sobre atividades baleeiras para

fins comerciais, decretada pela IWC em 1986, a observao de
baleias (CHEN; KUO; MCALEER, 2012). Tal prtica consiste em
passeios realizados por barcos, pelo ar ou mesmo por terra, para
observar, nadar com e ouvir algumas espcies do mamfero, em
geral para fins recreativos. Esta indstria vem experimentando
um dos maiores crescimentos no setor do mercado internacional
de turismo, se expandindo rapidamente a partir dos anos 1990
(CHEN; KUO; MCALEER, 2012).
4.2. Repercusses Ambientais
Ecologia a cincia que estuda as interaes entre organismos
interdependentes e foras naturais, e suas lies so includas por
aqueles que reconhecem a necessidade da populao humana de
viver em equilbrio com o ecossistema global que o suporta (MGONIGLE, 1980, p. 8, traduo nossa).
Ainda que se afirme haver a predominncia considervel de

interesses econmicos em um recorte histrico na trajetria das
atividades baleeiras, a ideia de que ambientalistas tm ganhado
cada vez mais poder de influncia nesta questo vem sendo bastante discutida por especialistas no assunto (OBERTHR, 1998).
Peterson (1992), por exemplo, defende que interesses econmicos
protagonizados por grupos que o autor denomina gerentes de
indstria predominaram at a metade da dcada de 1960, mas
aps esse perodo, grupos ambientalistas passaram a ter a maior
influncia sobre questes baleeiras dentre seus diferentes atores,
pressionando organizaes mais eficientemente. Oberthr (1998)
vai ao encontro do que Peterson (1992) defende, afirmando que
a ateno da comunidade internacional voltou-se para atividades
baleeiras a partir de 1970, o que explicaria a eliminao de atividades baleeiras com fins comerciais. Em uma era de escassez global de recursos, conflitos que partem da iniciativa privada tendem
a obter melhores resultados no sentido de solues que visem
conservao de bens em questes ambientais do que negociaes
entre governos, consideradas mais tradicionais (MANDEL, 1980).
A mobilizao internacional para a regulao da pesca de baleias
- a qual vem ganhando gradual importncia e garantia de fiscalizao
nos ltimos anos - pode ser explicada devido facilidade de medir
sua regulao. A atividade baleeira passvel de anlises tcnicas,
com fornecimento de estatsticas razoavelmente precisas e, portanto,
possvel ajustar tal atividade ao longo do tempo de acordo com o
339
que a circunstncia pede (PETERSON, 1992). Em contraste com a

abordagem econmica da atividade baleeira, sua perspectiva ambiental leva em considerao necessidades de longo prazo, buscando o
equilbrio e a preservao ambiental (MGONIGLE, 1980).
A populao baleeira est integrada ao ecossistema no qual
se insere, de modo que seu valor enquanto recurso natural desses
ecossistemas bastante alto, independentemente do desconhecimento de estudiosos em relao contribuio exata de baleias
para a diversidade ecolgica global - a extino de baleias em alguns ecossistemas certamente representa um perigo (MGONIGLE,
1980). Graas a dados facilmente acessveis, possvel observar que
certas espcies de baleias so relativamente abundantes e podem ser
exploradas at determinado ponto, enquanto outras espcies foram
to devastadas para fins comerciais que h incertezas quanto possibilidade de sua recuperao (OBERTHR, 1998). A tabela abaixo
expe dados relativos ao nmero de algumas espcies de baleias no
perodo pr-explorao (ou seja, anterior atividade baleeira em
larga escala) comparados aos dados de 19987:
Tamanho Estimado da Populao de Espcies de Baleias Antes
de Atividade Baleeira em Larga Escala e Hoje (1998)8
Pr-Explorao
Hoje (1998)
Baleia Azul
mais de 200,000
aprox. 10,000
Baleia Jubarte
mais de 150,000
2025,000
Baleia Comum
mais de 500,000
aprox. 30,000
Baleia Boreal
mais de 200,000
aprox. 50,000
Baleia Cachalote
2,500,000
aprox. 2,000,000
Baleia An
menos de 500,000
aprox. 900,000
Baleia da Groelndia
mais de 50,000
aprox. 8,000
Baleia Cinzenta
mais de 20,000
21,000
Baleia do Norte
mais de 45,000
menos de 1,000
Baleia do Sul
100,000
3,500
7 OBERTHUR, S. The International Convention for the Regulation of Whaling: From

Over-Exploitation to Total Prohibition. Disponvel em: <http://www.fni.no/ybiced/98_03_oberthur.pdf>. Acesso em: 19 ago. 2013.
8 O tamanho estimado da populao antes do advento da atividade baleeira em larga escala inclui apenas reas e populaes sujeitas a atividades baleeiras, enquanto os
nmeros atuais abrangem toda a populao de baleias. Como resultado, os tamanhos
estimados das populaes antes da explorao e hoje no so, na maioria dos casos,
diretamente comparveis. Fonte: Relatrios da Comisso Internacional da Baleia (ICW).
340
Devido amplitude e diversidade do grupo de ambientalistas, cujos membros variam desde cientistas especializados na
questo baleeira at leigos com preocupao a respeito da causa
ambiental, esse grupo de presso tem obtido bastante sucesso em
suas reivindicaes (PETERSON, 1992). Outro fator que colabora
para a fcil mobilizao do grupo o estabelecimento de uma posio poltica sobre o assunto, ou seja, h uma organizao de indivduos que tratam do assunto e tornam a questo baleeira simplificada, colocada em termos que guiam o interlocutor a buscar
a mesma soluo: o fim da comercializao de produtos advindos
de atividades baleeiras, o que representa, em ltima instncia, o
fim da prtica em si (PETERSON, 1992).
A atuao de organizaes ambientais engajadas na questo
das atividades brasileiras, como o caso do Greenpeace, ainda
que salvem um nmero de baleias relativamente reduzido em suas
aes fsicas ou em suas campanhas, buscam atingir objetivos simblicos psicolgicos (MANDEL, 1980). Em ltima instncia, busca-se aumentar a conscincia ambiental tanto dos consumidores
desses recursos naturais quanto da comunidade internacional de
modo geral (MANDEL, 1980). De fato, percebe-se que h mudanas no foco da discusso das atividades baleeiras, cujo produto as
prprias baleias passa a ser encarado como um recurso natural
que deve ser utilizado e gerenciado de forma diferenciada, por no
se renovar facilmente (GAMBELL, 1993). A mudana no debate
atribuda principalmente conscincia pblica muito maior relativa questo da conservao ambiental, na qual a baleia assumiu
papel simblico importante (GAMBELL, 1993).
4.3. Repercusses ticas
Entende-se por tico antes de tudo, as disposies do homem

na vida, seu carter, seus costumes e, naturalmente, tambm a sua
moral (FIGUEIREDO, 2008, p. 3). A moral, por sua vez, abarca disposio, atitudes, virtudes e vcios do homem, em um nvel
individual (FIGUEIREDO, 2008). Quanto s repercusses ticas
geradas pela atividade baleeira, h um embate entre abordagens
econmicas e ambientalistas, na qual a perspectiva tica aparenta
ganhar fora e colaborar para o reconhecimento da necessidade
de interromper atividades baleeiras (MGONIGLE, 1980).
A abordagem tica coloca a atividade baleeira no apenas
como uma questo do mtodo cientfico correto a ser utilizado
em baleias ou na importncia da sobrevivncia destas, mas, em ltima instncia, como uma questo moral que envolve o propsito
341
que impulsiona o homem a agir (RICHARDSON, 1977). Peterson

(1992), ao tratar de vises preservacionistas sobre a questo baleeira, cita Patricia Forkan em discurso proferido em um congresso
estadunidense de 1980, no qual a autora afirma que baleias no
so mais vistas como meros produtos para consumo humano, mas
como seres com os quais pessoas podem aprender alguma lio e,
ao mat-las, um ato antitico seria cometido (PETERSON, 1992).
H, contudo, opinies diversas relativas ao pensamento de
atividades baleeiras enquanto uma questo tica. Alguns especialistas em atividade baleeira, por exemplo, rejeitam discusses
ticas relativas ao crebro de baleias ou de sua conscincia, defendendo, ao invs disso, que tais questes devem governar apenas
seres humanos, enquanto aquilo relativo produo de alimentos
possui outra tica bem definida e pouco sujeita a questionamentos
(MGONIGLE, 1980). Mandel (1980) levanta, em tom de provocao, outra questo tica a ser debatida: o conhecimento de ambientalistas relativo a efeitos globais prejudiciais a longo prazo lhes
d o direito de iniciar uma interveno em uma questo como a
atividade baleeira? O autor complementa, ainda, que a questo se
torna particularmente complexa por exigir que se pese a responsabilidade para com os outros e para com futuras geraes enquanto, em oposio, h a preservao de liberdades atuais de padro
de consumo. possvel perceber, desse modo, que repercusses
ticas acerca de atividades baleeiras ainda so espao de controvrsia e debate.
Para Oberthr (1998), a principal motivao de pases no
envolvidos na pesca da baleia para manterem-se nessa posio
tica. Muitos movimentos ambientalistas, para o autor, baseiam
seus argumentos na beleza das baleias, em sua inteligncia ou em
caractersticas similares. O custo da deciso pela proteo total
das baleias para esses pases muito baixo, contudo, o impacto
sobre naes que praticam atividades baleeiras consideravelmente alto e argumentos apenas ticos tornam-se perigosos; na
realidade, eles podem at mesmo enfraquecer as bases da IWC
(OBERTHR, 1998).
Impor julgamentos de valor que no so compartilhados por
todas as naes pode debilitar at mesmo a confiana e o respeito mtuos entre crenas diferentes, to necessrios para a manuteno de uma sociedade de naes (OBERTHR, 1998). Pases
que se encontram em posio majoritria atualmente podem, no
futuro, encontrar-se em posies minoritrias nas quais decises
podem lhes ser impostas da mesma forma que decises foram impostas por eles anteriormente, o que leva pases a apoiarem ou
342
mostrarem simpatia aos pedidos do Japo e da Noruega a uma

continuao ainda que limitada da atividade baleeira (OBERTHR, 1998).
5. O caso Austrlia v. Japo (Nova Zelndia intervindo): Atividades baleeiras na Antrtica
5.1. O caso
A Austrlia enviou, por via diplomtica, um comunicado Corte Internacional de Justia (CIJ) solicitando a instaurao de um
processo contra o governo do Japo e seu programa de Caa Cientfica (Program of Scientific Whaling) no dia 31 de Maio de 2010.
Os fundamentos do governo australiano foram de que o Japo,
com a segunda fase do Programa Japons de Pesquisa Baleeira sob
Autorizao Especial na Antrtida (JARPA II), violava as obrigaes assumidas em acordos internacionais relativos proteo do
meio ambiente e dos mamferos marinhos, bem como as regras
da Comisso Internacional para Regulao da Pesca de Baleia.
O pas alegou, ainda, que j havia protestado contra essa atividade
do governo japons de maneira unilateral e em fruns internacionais, que incluam a IWC (CIJ, 2010).
Em 1982, a IWC adotou, com base no Artigo 5, pargrafo
1, inciso e da ICRW9, a moratria relativa atividade baleeira fixando a quantidade mxima de captura de baleias para fins
comerciais em qualquer estao em zero. Depois da deciso de
adotar a moratria, o Japo possua permisso para se opor a essa
deciso durante o prazo de prescrio. Inicialmente, dentro do
prazo, o Japo se manifestou contrrio moratria, mas em seguida retirou sua oposio. Em 1994, baseado no Artigo 5, pargrafo
1, inciso c da ICRW, a IWC proibiu a caa comercial de baleias,
independentemente do fim, na regio definida como Santurio da
Baleia dos Mares do Sul na Antrtica. Novamente, o Japo se manifestou de forma contrria (CIJ, 2010).
Assim, de acordo com o programa da ICRW, o Japo obrigado a no matar, de acordo com Artigo 5 pargrafo 7 da Agenda
da ICRW (Schedule to ICRW), quaisquer populaes de baleias
para fins comerciais. Alm disso, de acordo com Artigo 5 pargrafo X da Agenda, o pas fica proibido de caar, com fins comerciais, qualquer populao de baleia, inclusive as baleias ans na
regio do Santurio da Baleia dos Mares do Sul na Antrtica. O
9 As explicaes dos dispositivos e os seus textos na ntegra podem ser encontrados na
seo 4.2.3 desse artigo
343
Japo tambm deve, como foi abordado na seo 3.2.3, com base
no Artigo XXVI da Conveno de Viena sobre o direito dos tratados e no direito internacional consuetudinrio, obedecer a essas
obrigaes de boa f (CIJ, 2010).
O Japo adotou a moratria de imediato e suspendeu a caa de
baleias para fins comerciais. No entanto, ao mesmo tempo, o pas
Japo lanou o Programa Japons de Pesquisa Baleeira sob Permisso Especial na Antrtica (Japanese Whale Research Program
under Special Permit in the Antarctic - JARPA I), que estaria no
escopo do Artigo 8 da IWC (CIJ, 2010).
O programa JARPA I teve sua primeira temporada de 1987 a
1998 e a ltima de 2004 a 2005. A atividade principal era capturar as
baleias ans na regio do Santurio. Nessas expedies, o Japo matou 6800 baleias ans, comercializando sua carne no pas. A carne
proveniente das mortes por motivos cientficos pode ser comercializada, no entanto, a caa com a nica finalidade de comercializar
a carne de baleia ilegal pelas proposies da IWC. O JARPA II,
teve seu incio entre 2005-2006 com estudos de viabilidade por dois
anos, sendo seu incio efetivo em 2007-2008. O foco da segunda
fase do programa era incluir as baleias comum, baleias jubarte e outras espcies da regio do Santurio como objeto de pesquisa. Esse
programa resultou em um nmero muito alto de mortes das mais
diversas espcies de baleias, como, por exemplo, as baleias jubarte,
consideradas de alto risco de extino (CIJ, 2010).
Como previsto no artigo 6 da ICRW e explicado na seo
3.2.3, de tempos em tempos, a IWC deve fazer recomendaes
aos pases em relao atividade baleeira. A IWC recomendou
diversas vezes ao Japo reavaliar o programa, as suas tcnicas, e
seus objetivos tendo em vista que o programa JARPA II estaria
ameaando o meio-ambiente, alm das populaes de baleias.
O Japo no seguiu nenhuma recomendao (CIJ, 2010).
Em 2008, a IWC estabeleceu o chamado Pequeno Grupo de
Trabalho (Small Working Group - SWG), formado por 33 membros de pases de diferentes nacionalidades incluindo o Japo e a
Austrlia. Um dos temas abordados e trabalhados por esse grupo
justamente a questo da permisso especial para pesquisa cientfica. Sua primeira produo foi um rascunho da Deciso de Consenso para Melhorar a Conservao das Baleias. No foi alcanado
consenso sobre o rascunho e foi decidido que a atividade baleeira
de fins cientficos estaria suspensa por 10 anos. Houve tambm
a criao de um Grupo de Trabalho com objetivo de continuar a
analisar vrios tipos de questes, o que inclui a permisso especial. Esse tipo especial de permisso funciona como uma espcie
344
de exceo, assim, no caso em questo, proibida a pesca de baleias, mas a atividade permitida em caso de pesquisa cientfica se
estiver de acordo com as exigncias estabelecidas pela Comisso.
O Grupo dever fazer um relatrio referente a seu progresso Comisso em 2013 (CIJ, 2010).
Alm de no seguir as orientaes da IWC, o Japo se recusou
a cumprir com outros Acordos Bilaterais ou Pedidos Multilaterais.
Um exemplo de caso em que o Japo no obedeceu a um pedido multilateral ocorreu no dia 21 de dezembro de 2007 quando
a Austrlia, juntamente com outros 29 pases e a Comisso Europeia enviaram um documento chamado Aide Memorie ao governo Japons informando a grande objeo desses pases contra
o JARPA II e pedindo que esse programa fosse interrompido. O
Japo demonstrou ter conhecimento da opinio contrria ao seu
programa no resto do mundo e afirmou que o programa tinha por
objetivo apenas realizar pesquisas sobre os meios de gesto e de
caa das baleias e, por isso, estava de acordo com as convenes
internacionais pertinentes. O Japo informou que, enquanto durasse o processo de normatizao10 do seu programa, para que o
pas ficasse de acordo com o procedimento exigido pela IWC, iria
adiar os planos de caa das baleias jubartes (CIJ, 2010).
A Austrlia defende que o Japo desrespeitou principalmente
os pargrafos 7 e X do artigo 1 da Agenda da ICRW e que todos
os prejuzos ambientais referentes s atividades baleeiras praticadas pelo Japo no podem ser justificados e permitidos por meio
do Artigo 8 da ICRW, que foi utilizado na alegao de defesa
japonesa. Assim, tendo em vista todos os motivos supracitados,
o governo da Austrlia pede Corte que analise a admissibilidade do caso e solicite ao Japo a suspenso do JARPA II at que
o programa esteja de acordo com as obrigaes internacionais.A
Austrlia pede, ainda, que sejam revogadas todas as autorizaes,
permisses ou licenas que permitam as atividades que so objetos desse pedido (CIJ, 2010).
Esse caso, no seu incio, envolvia apenas o Japo e a Austrlia,
mas a Nova Zelndia, que tambm integra a IWC, no dia 22 de
dezembro de 2012 apresentou um pedido para intervir perante a
Corte, baseando-se no artigo 63 do Estatuto da Corte. Dispe o
artigo que quando se trate da interpretao de uma conveno na
qual tomem parte outros Estados alm das partes em litgio, o Secretrio notificar imediatamente a todos os Estados interessados
(CIJ, 2010) e que todo estado assim notificado ter direito a inter10 Esse processo de normatizao consiste no conjunto de aes que o Japo dever
realizar para se adequar s normas exigidas pela ICW.
345
vir no processo; mas se exerce desse direito, a interpretao contida na sentena ser igualmente obrigatria para ele (CIJ, 2010).
Esse artigo legitima a interveno da Nova Zelndia por ela ser
membro da IWC, da CIJ e por alegar ter interesse na interpretao
da Corte para a deciso do caso sobre a permisso especial da atividade baleeira para fins cientficos. importante ressaltar que, ao
exercer o direito de intervir no caso, a Nova Zelndia no se torna
parte ou seja, no obrigada a cumprir a sentena emitida pela
Corte, seja ela favorvel ou no ao seu ponto de vista (CIJ, 2010).
5.2. Dos casos relacionados
5.2.1. Noruega v. Reino Unido da Gr Bretanha
e Irlanda do Norte
A Corte julgou o Caso de Pesca (Fisheries Case) no dia 18 de

Dezembro de 1951, marcando o final do julgamento. Esse caso
teve seu incio com o pedido de instaurao de processo contra a
Noruega por parte do Reino Unido da Gr Bretanha e Irlanda do
Norte. O Reino Unido pediu esclarecimento sobre a demarcao
das zonas de pescas que seriam somente da Noruega, pois acreditava que elas haviam sido feitas em desacordo com as regras internacionais, alm de no estarem algumas demarcaes devidamente justificadas. Nesse ponto, o presente caso se relaciona com o
caso Japo v. Austrlia pois ambos fazem referncia a demarcaes
de zonas de pescas alm de serem casos de direito internacional.
A Corte decidiu em favor da Noruega, afirmando que a demarcao estava de acordo com as leis internacionais (CIJ, 1949).
5.2.2. Espanha v. Canad
A Corte Internacional de Justia proferiu a sentena do Caso

de jurisdio de pesca (Fisheries Jurisdiction Case) no dia 4 de Dezembro de 1998, finalizando, assim, o julgamento. Esse caso teve
seu incio com o pedido de instaurao de um processo contra o
Canad por parte da Espanha. A Espanha defende que o Canad,
com base na emenda ao Ato Canadense sobre Proteo de Pesca
Costeira perseguiu, parou e confiscou um barco espanhol que realizava atividade de pesca em alto mar (CIJ, 1995). Nesse ponto
que trata de aes realizadas em reas de pescas que afetam outros
pases, percebe-se a relao desse caso com o Japo v. Austrlia.
A Espanha pediu que o ato no fosse repetido, alm de que
indenizaes fossem pagas pelo governo canadense, uma vez que
346
a pesca espanhola, da maneira como estava sendo realizada, estava fora da rea econmica exclusiva do Canad e por isso esse
pas no poderia ter agido dessa forma. Foi pedido tambm que
a Corte reconhecesse que a legislao canadense sobre pesca realizada por navios estrangeiros fora da rea exclusiva no poderia
ser imposta sobre a Espanha. A Corte, em seu julgamento, entendeu que no possua competncia para tratar desse litgio por no
fazer parte da jurisdio da CIJ as disputas relativas conservao e a medidas administrativas tomadas pelo Canad contra navios pesqueiros na rea Regulatria da Organizao de Pescas do
Atlntico Norte, como definida na Conveno sobre Cooperaes
Multilaterais Futuras na rea de Pesca do Noroeste do Atlntico
de 1978 (CIJ, 1995).
5.2.3. Reino Unido da Gr Bretanha e Irlanda do Norte v. Islndia
A Corte julgou o caso da Casos de Jurisdio de Pesca (Fisheries Jurisdiction Cases) no dia 4 de Dezembro de 1998. O caso teve
seu incio no dia 14 de Abril de 1972 quando o Reino Unido da
Irlanda do Norte entrou com pedido de instaurao de processo
contra a Islndia alegando que o pas alterou de maneira unilateral
a sua rea de pesca exclusiva, o que atingiu interesses do Reino
Unido (CIJ, 1972).
O Reino Unido afirmou que a Islndia agiu sem fundamento
no direito internacional (nesse ponto que trata de direito internacional e acordos internacionais que interferem nas reas de outros
pases se relaciona com o caso Japo v. Austrlia) e que deveria ter
chegado a um acordo com todos os interessados. A Islndia defendeu-se afirmando que visava proteo dos estoques de pesca
nas guas prximas ao pas. O julgamento do caso determinou
que a lei que amplia a rea exclusiva da Islndia no era oponvel
ao Reino Unido, que ela no podia unilateralmente negar a tramitao de navios estrangeiros na nova rea e que deveriam haver
negociaes entre os pases interessados levando em conta seus
interesses (CIJ, 1972).
6. Consideraes Finais
A questo da atividade baleeira se torna mais frequentemente
debatida porque est diretamente relacionada aos desenvolvimentos tecnolgicos de caa e pesquisa. No incio do sculo XIX, a atividade baleeira era muito pequena devido baixa quantidade de
recursos tecnolgicos e estudos relacionados a ela. Predominava,
347
nessa poca, a atividade baleeira como forma de subsistncia por

parte de povos indgenas e aborgenes, ou seja, ligada ao aspecto
cultural dos povos.
No entanto, com o incio do avano tecnolgico dos navios
e dos utenslios de pesca tornou-se mais fcil a pesca e ela passou a ser realizada com mais frequncia por povos que almejavam
no apenas sua subsistncia, mas tambm a obteno de lucros a
partir da caa. O aprimoramento da tecnologia e o aumento dos
estudos cientficos, ambos inseridos em um ambiente econmico,
foram grandes motivadores do crescimento da noo de ecologia
e sustentabilidade no que tange atividade baleeira. Foi possvel
perceber que a caa de baleias estava se tornando cada vez mais
frequente e predatria. Havia a necessidade de manejar a situao,
evitando assim que a pesca se tornasse irrecuperavelmente insustentvel e provocasse extino das populaes de baleias gerando
uma alterao no ecossistema global.
Reconhecendo a necessidade de atuao, os pases comearam a realizar acordos internacionais para evitar essa situao
insustentvel, tendo em vista que a maior parte das populaes
de baleias se encontram em guas internacionais. Como exemplo
desses acordos, podem ser citados a Carta Mundial das Naes
Unidas para a Natureza, a Conveno sobre a Pesca e Conservao
dos Recursos Vivos de Alto-Mar, a Conveno Internacional para
Regulao da Pesca da Baleia e a Conveno de Viena. Alm dos
acordos, muitas organizaes, a maioria no governamental, tambm foram criadas. Essas organizaes possuem um papel muito
importante no cenrio internacional, pois quando os pases no
atuam da maneira esperada em relao atividade baleeira elas
agem, ainda que, muitas vezes, procedendo de maneira questionvel por utilizarem meios muitas vezes considerados violentos.
Como exemplo dessas organizaes, o artigo abordou a Comisso
Internacional da Baleia, o Greenpeace e a Sea Sheperd.
Esses acordos e convenes dispem sobre regras internacionais bem definidas, mas, ainda que a contribuio desses atos seja
mensurvel por meio da avaliao de estatsticas de espcies de
baleias que esto sendo preservadas, nem sempre os acordos so
cumpridos, ocasionando conflitos. Um fato que pode ocasionar o
no cumprimento dos acordos a insuficincia das medidas sancionatrias adotadas aps o julgamento. A partir disso, percebe-se
que apesar de haver regras definidas e sanes impostas elas no
so completamente capazes de evitar o no cumprimento, j que
cada pas possui sua soberania, que inviolvel. Essa situao conflituosa, que est diretamente relacionada eficincia dos acordos
348
internacionais, permite que o campo de estudos sobre direito internacional e os mecanismos jurdicos sejam ampliados de forma
a buscar solues para aumentar a eficincia. Desse modo, h a
necessidade de resolv-los e no mbito internacional frequente os pases recorrerem a um tribunal internacional formado por
juzes de diversas nacionalidades. Esses juzes iro buscar julgar o
caso de maneira imparcial, sem levar em conta a poltica externa
do seu pas, mas conforme entendimento prprio das questes.
Analisando a atitude da Austrlia de iniciar uma ao contra
o Japo e a interveno da Nova Zelndia, possvel observar a
repercusso da pesca da baleia no mbito internacional da economia, do meio ambiente e da tica. No mbito da economia, a atividade importante uma vez que as baleias so vistas como recursos
naturais bastante rentveis. Devido ao lucro considervel possibilitado pela explorao de baleias, os pases, buscando crescimento
econmico, passaram a caar baleias cada vez mais, nem sempre
tendo em mente que as baleias so seres vivos importantes para a
manuteno do equilbrio do meio ambiente.
Interferir em uma populao de baleias pode alterar no apenas o ecossistema que as contem, mas tambm os adjacentes a ele.
Assim, se uma entidade nacional caar baleias de forma predatria em uma rea internacional, essa prtica pode desequilibrar um
ecossistema da rea de outro pas e influenciar negativamente a sua
economia, at mesmo de forma irreversvel. Percebe-se, alm disso,
que toda a pesca da baleia est relacionada noo tica, pois no
se est relacionando apenas objetos, mas sim animais, seres vivos
que habitam o mesmo planeta que os seres humanos. Um pas que
almeja desenvolvimento no deveria, para isso, desrespeitar regras
ticas de convvio social e nem prejudicar outras populaes.
ANDRESEN, S. The Effectiveness of the International Whaling Commission. In: Arctic, Vol. 46, No. 2, Community-Based Whaling in the North (Jun., 1993), pp. 108-115.
Calgary, 1993.
BAKER, C. S.;CLAPHAM, P. J. Modern Whaling. In: PERRIN , W.F., WURSIHG, B.;
THEWISSEN, J.G .M. (eds.), Encyclopedia of Marine Mammals, pp. 1328-1332. Academic Press, New York, 2002.
CHEN, C.; KUO, H.; MCALEER, M. Estimating the impact of whaling on global whaling-watching. In: Tourism Management, Vol. 33, pp. 1321-1328, 2012.
CIA. The World Factbook: International Convention for the Regulation of Whaling.
Disponvel em: <https://www.cia.gov/library/publications/the-world-factbook/appendix/appendix-c.html> Acesso em 19 nov. 2013.
349
CONVENO DE VIENA SOBRE O DIREITO DOS TRATADOS ENTRE ESTADOS

E ORGANIZAES INTERNACIONAIS OU ENTRE ORGANIZAES INTERNACIONAIS. Viena, 1986. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_
Ato2007-2010/2009/ Decreto/D7030.htm> Acesso em 29 nov. 2013.
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA [CIJ]. Application Instituting Proceedings
Fisheries Case (United Kingdom v. Norway), 1949. Disponvel em: <http://www.icjcij.org/docket/files/5/10817.pdf>. Acesso em 2 jan. 2014.
______. Application Instituting Proceedings Fisheries Jurisdiction (Spain v. Canada), 1995. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/docket/files/96/7197.pdf>. Acesso
em 2 jan. 2014.
______. Application Intituting Proceedings Fisheries Jurisdiction Cases (United
Kingdom of Great Britain and Northern Ireland v. Iceland), 1972. Disponvel em:
<http://www.icj-cij.org/docket/files/55/9409.pdf>. Acesso em 2 jan. 2014.
______. Australia institutes proceedings against Japan for alleged breach of international obligations concerning whaling. Haia, junho de 2010. Disponvel em <http://
www.icj-cij.org/docket/files/148/15953.pdf>. Acesso em 18 nov. 2013.
Whaling in the Antartic (Australia v. Japan). Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/
docket/files/148/15951.pdf>. Acesso em 18 ago. 2013.
_______. Declaration of Intervetion of New Zealand. Disponvel em: <http://www.
icj-cij.org/docket/files/148/17256.pdf>. Acesso em 18 ago. 2013.
_______. Statute of the International Court of Justice. Disponvel em: <http://www.
icj-cij.org/documents/?p1=4&p2=2&p3=0>. Acesso em 18 ago. 2013.
_______. Rules of the Court. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/documents/index.
php?p1=4&p2=3&p3=0>. Acesso em 18 ago. 2013.
FIGUEIREDO, A. M. tica: origens e distino da moral. Sade, tica & Justia. 2008;
13(1):1-9.
GAMBELL, R. International Management of Whales and Whaling: An Historical Review of the Regulation of Commercial and Aboriginal Subsistence Whaling. Arctic,
Vol. 46, N 2, Community-Based Whaling in the North, pp. 97-107, 1993.
GREENPEACE, a. About Greenpeace. Disponvel em: <http://www.greenpeace.org/
international/en/about/>. Acesso em 13 out. 2013
______. b. Japanese Whaling. Disponvel em: <http://www.greenpeace.org/m international/en/campaigns/oceans/whaling/ending-japanese-whaling/>. Acesso em 13 out.
2013.
HJORT, Johan. The Story of Whaling. In: The Scientific Monthly, Vol. 45, No. 1 (Jul.,
1937), pp 19-34. American Association for the Advancement of Science. Disponvel em:
<http://www.jstor.org/stable/16525>. Acesso em: 20 nov. 2013.
HOFFMAN, R. M.; PELAEZ, V. A Racionalidade na Teoria Econmica: entre individualismo metodolgico e estruturalismo. Disponvel em: <http://www.anpec.org.br/
encontro2008/artigos/200807020859020-.pdf>. Acesso em 22 nov 2013.
350
INTERNATIONAL WHALING COMISSION. Commercial Whaling. [s.d. a] Disponvel em: <http://iwc.int/commercial>. Acesso em 19 out. 2013.
______. History and purpose. [s.d d]. Disponvel em: <http://iwc.int/history-and-purpose>. Acesso em 16 out. 2013
______. International Convention for the Regulation of Whaling. Washington, 2012.
Disponvel em: <http://iwc.int/cache/downloads/1r2jdhu5xtuswws0ocw04wgcw/convention.pdf>. Acesso em 25 nov. 2013.
______. International Convention for the Regulation of Whaling, 1946. Schedule, as
amended by the Commission at the 64th Annual Meeting. Cidade do Panam, 2012.
Disponvel em: <http://iwc.int/cache/downloads/1lv6fvjz06f48wc44w4s4w8gs/Schedule-February-2013.pdf>. Acesso em 16 out. 2013.
_______. Aboriginal Subsistence Whaling. [s.d. b] Disponvel em: < http://iwc.int/
aboriginal>. Acesso em 19 out. 2013.
_______. Scientific Permit Whaling. Disponvel [s.d. c] em: <http://iwc.int/permits>. Acesso em 19 out. 2013.
KALLAND, A. Management by Totemization: Whale Symbolism and the Anti-Whaling Campaign. In Arctic, Vol. 46, No. 2, Community-Based Whaling in the North (Jun.
1993), pp. 124-133. Disponvel em http://www.jstor.org/stable/40511503. Acesso em 19
nov. 2013.
MANDEL, R. Transnational Resource Conflict: The Politics of Whaling. In International Studies Quarterly, Vol. 24, N 1, pp. 99-127, 1980.
MARKUSEN, J. R. Cooperative Control of International Pollution and Common
Properties Resources. The Quarterly Journal of Economics, Vol. 89, No. 4, pp. 618-632,
1975.
MICHAEL MGONIGLE, R. The Economizing of Ecology: Why Big, Rare Whales Still
Die. Disponvel em: <https://www.copyright.com/ccc/basicSearch.do?&operation=go&searchType=0&lastSearch=simple&all=on&titleOrStdNo=0046-1121>. Acesso em
19 ago. 2013.
PETERSON, M. J. Whalers, Cetologists, Environmentalists, and the International Management of Whaling. In: International Organization, Vol. 46, No. 1, Knowledge,
Power, and International Policy Coordination, Winter, 1992, pp. 147-186. Cambridge:
The MIT Press. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/2706954>. Acesso em: 19
ago. 2013.
OBERTHR, S. The International Convention for the Regulation of Whaling:
From Over-Exploitation to Total Prohibition. Disponvel em: <http://www.fni.no/ybiced/98_03_OBERTHR.pdf>. Acesso em: 19 ago. 2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Convention on Fishing and Conservation of the Living Resources of the High Seas. Genebra, 29 Abr. 1958 (em vigor
20 Mar. 1966). Disponvel em: <http://treaties.un.org/doc/publication/UNTS/Volume%20559/v559.pdf>. Acesso em 13 out. 2013.
______. World Charter for Nature. New York, 1982. Disponvel em: <http://www.
un.org/documents/ga/res/37/a37r007.htm>. Acesso em 13 out. 2013.
351
RICHARDSON, J. An Oppressed Group. NEW YORK REV. BOOKS, 1977, em 26,

27, col. 2.
SEA SHEPHERD. Divine Wind. [s.d. d] Disponvel em: <http://www.seashepherd.org/
campaigns/operation-divine-wind/operation-divine-wind/>. Acesso em 13 out. 2013.
______. Mandate. [s.d. b] Disponvel em: <http://www.seashepherd.org /who-we-are/
mandate.html>. Acesso em 13 out. 2013.
______. The Whales Navy. [s.d. c] Disponvel em: <http://www.seashepherd.org/whales/ >. Acesso em 13 out. 2013.
______. Who We Are. [s.d. a] Disponvel em: <http://www.seashepherd.org/who-we-are/>. Acesso em 13 out. 2013.
TNNESEN, J. N. A. O. J. The history of modern Whaling. London : C. Hurst & Co., 1982.
Disponvel em: <http://books.google.com.br/books?id=HoiX87YZIa8C&printsec=frontcover&client=firefox-a&source=gbs_ge_summary_r&cad=0#v=onepage&q&f=false>
VALES, Eduardo. Direito do Mar os conceitos de guas Interiores, Mar Territorial, Zona Contgua, Zona Econmica Exclusiva e Plataforma Continental Jurdica
(legal). Publicado em 6 maio 2011. Disponvel em: <http://ummundoglobal.blogspot.
com.br/ 2011/05/direito-do-mar-os-conceitos-de-aguas.html>. Acesso em 24 nov. 2013
VITRAL, Waldir. Manual de direito martimo. So Paulo: Bushatsky, 1977.
WHALE AND DOLPHIN CONSERVATION. The Schedule of the ICRW. Disponvel
em: <http://whales.org/sites/default/files/work/schedule-august-2012.pdf>. Acesso em
18 ago. 2013.
WWF. Science, Profit and Politics: Scientific Whaling in the 21st Century, a report
by WWF. Gland, 2005. Disponvel em: <http://awsassets.panda.org/downloads/wwfsciwhalingreport final.pdf>. Acesso em 28 nov. 2013.
352
#11
O Direito Internacional e a Responsabilidade

Internacional dos Estados:
Estabelecendo diretrizes para minimizar
a poluio marinha.
Angelo Rocha Paschoaleto
Ana Paula Borges de Souza
Paula Danielle Matheus
Renata Vieira Loureno1
1 Deixamos expressos nossos sinceros agradecimentos a Tarcsio Pinhate por gentilmente aceitar revisar este artigo.
1. Introduo
Os mares so um elemento de vital importncia para o bom
funcionamento da natureza e afetam de forma direta a vida dos
seres vivos. Apesar disso, a ao dos indivduos pode ser irresponsvel em relao ao mar, trazendo consequncias para o bem-estar
de populaes e ecossistemas. A forma como os recursos do ambiente marinho so extrados, bem como, a poluio causada pela
ao humana so questes que necessitam de tratamento urgente
e cujas solues podem ultrapassar as fronteiras dos pases, sendo
levadas s organizaes internacionais (OI).
Definidas como uma sociedade entre Estados, constituda
atravs de um tratado, com a finalidade de buscar interesses comuns atravs de uma permanente cooperao entre seus membros (SEITENFUS, 2000, p. 26-27), as organizaes so baseadas
no Direito Internacional (DI) e procuram normatizar as relaes
dos diversos Estados no Sistema Internacional (SI), de forma que
criam-se normas que os Estados Soberanos obrigam-se a respeitar (SEITENFUS, 2000, p.21). Nesse sentido, as OI so dotadas de
instrumentos e competncias (SEITENFUS, 2000) que fomentam
o seu exerccio.
Com relao aos recursos marinhos, as OI responsveis por
essa rea de atuao podem colaborar para o uso responsvel por
parte dos Estados, de modo a minimizar a poluio marinha.
O DI, como uma ferramenta do SI e dessas organizaes, tem um
grande papel na construo de um sistema mais justo e responsvel quando se trata da proteo do ecossistema marinho, fornecendo as bases para o estabelecimento do Direito do Mar1 (DM).
1 importante ressaltar que a definio jurdica de mar difere da definio geogrfica. Enquanto a ltima define mar como conjunto de espaos de gua salgada (DIHN,
2003), a definio jurdica ainda determina que mar deve estar em comunicao livre e
355
Nesse sentido, como argumento central do artigo, colocado que

para que se alcancem medidas eficazes e duradouras para o problema da poluio marinha preciso que exista e seja estabelecida,
alm da cooperao, uma responsabilizao por parte dos Estados. O DI, atuando em conjunto com as instituies disponveis,
o meio pelo qual diretrizes funcionais podem ser instaladas, de
modo que exista por parte dos Estados o cumprimento de suas
responsabilidades internacionais, sem que sua soberania seja ferida e buscando vencer as limitaes do sistema vigente.
Tratando de como estabelecer diretrizes para minimizar a poluio marinha, o artigo est organizado em quatro sees principais.
A primeira seo trata do Direito Internacional e de suas ferramentas que contribuem para construir um sistema de responsabilizao internacional eficiente, alm de alguns dos seus limites de ao.
A segunda seo introduz elementos essenciais para a discusso
sobre o tratamento internacional dado para a poluio marinha:
as convenes e marcos histricos acerca do Direito do Mar, os
termos estabelecidos e quais os reflexos nos dias atuais. A terceira
seo sobre os termos e conceitos relacionados ao lixo e poluio marinha, quais os seus impactos e de que forma so relevantes
internacionalmente. Na quarta e ltima seo apresentado um
estudo de caso controverso acerca da poluio marinha na Somlia, cujas consequncias so evidenciadas.
2. Sobre o Direito Internacional
O desenvolvimento do Direito Internacional, sendo subproduto do Sistema Internacional (SOUZA, 1999), est fortemente
ligado necessidade de se regular as relaes externas dos atores
que compem esse sistema, sobretudo os Estados, que so centros
de deciso autnomos e igualmente soberanos (SOUZA, 1999).
O Direito Internacional cobre a relao dos Estados em todas as
suas mais variadas formas [...] e regula a operao das vrias instituies internacionais (SHAW, 2008, p. 2). Alm disso, o Direito
Internacional elemento que no tem apenas a finalidade de limitar os comportamentos, mas tambm de formalizar e determinar os efeitos jurdicos das variadas interaes (SOUZA, 1999)
entre os sujeitos de Direito2 Internacional, o que abrange os Esnatural sobre todo globo (DIHN, 2003). Logo, o Direito do Mar no rege reas como o
Mar Morto e o Mar Cspio, ainda que banhem vrios Estados (DIHN, 2003).
2 Sujeito de Direito se refere atribuio de personalidade jurdica a um sujeito e que
significa sua aptido para a titularidade de direitos e de obrigaes. Associa-se capacidade, que a possibilidade efetiva de que uma pessoa, natural ou jurdica, exera direitos
356
tados, as Organizaes Internacionais, as Organizaes No-Governamentais (ONGs), blocos regionais (PORTELA, 2013), entre
outros. Minimiza-se, nesse sentido, a incompatibilidade inerente
s perspectivas e interesses desses sujeitos.
O fim da 2 Guerra Mundial e a criao da Organizao das
Naes Unidas (ONU) com seus princpios e objetivos estabelecidos formalmente para a comunidade de Estados so marcos
referenciais para o que se entende por Direito Internacional nos
dias atuais:
O direito internacional organizado para melhor atingir a sua finalidade, e isso representa um compromisso que diferentes atores
internacionais firmam entre si na busca dos seus prprios objetivos.
O direito internacional , tambm, o resultado da prtica do Estado
que se desenvolveu em resposta a vrios desafios confrontados desde 1945 (JOUANNET, 2008, p. 817, traduo nossa).
Dentro do DI, uma nova dimenso introduzida com o estabelecimento do Direito do Mar, segundo Trindade (2003). Aps
a Segunda Guerra Mundial, vrios conceitos ligados ao Direito
do Mar Clssico passaram a ser questionados. Alm disso, tanto
questes econmicas - relacionadas ao aproveitamento dos recursos minerais presentes nos fundos marinhos e ocenicos internacionais - quanto questes de segurana atraram a preocupao
internacional para essa regio (TRINDADE, 2003).
O grande ponto de partida foi o discurso do embaixador
Malts Arvid Pardo na XXII Assembleia-Geral da Organizao
das Naes Unidas (ONU), em 1967, no qual [...] propugnou a
transformao dos fundos marinhos e ocenicos internacionais
em patrimnio comum da humanidade [...] (PARDO, 1967 apud
TRINDADE, 2003, p. 33). A partir disso, em 1982, a Conveno
das Naes Unidas sobre Direito do Mar (CNUDM) marcou uma
nova era no Direito Internacional:
Ao regular todas as matrias relacionadas ao Direito do Mar, por
meio da codificao de normas consuetudinrias3 e da criao de
normas e institutos jurdico-internacionais inteiramente novos, a
Conveno de Montego Bay se tornou um dos tratados mais extensos e complexos j negociados (TRINDADE, 2003, p. 67).
Os pilares nos quais se assenta o Direito do Mar so encontrae cumpra obrigaes (PORTELA, 2013, p. 153).
3 Relativo costumes.
357
dos no que se entende por Direito Internacional, sendo o primeiro

o prprio desdobramento deste ltimo. Torna-se, nesse sentido,
imprescindvel o conhecimento acerca das caractersticas primordiais do Direito Internacional.
2.1. Fontes do Direito Internacional
Definidas como instrumentos ou processos pelos quais surgem ou se permitem identificar as normas jurdicas (NASSER,
2006 apud PORTELA, 2013, p. 67), as fontes do Direito Internacional Pblico so determinadas pela falta de um nico corpo
capaz de criar leis vinculantes a todos os atores internacionais,
ou seja, pela prpria falta de um poder legislativo centralizado.
Apesar disso, o Direito Internacional existe e determinvel, mesmo que o processo legislativo internacional seja descentralizado,
participativo e no institucional (SOUZA, 1999). Nesse sentido,
os Estados elaboram as normas internacionais especialmente por
meio de tratados internacionais (que produzem as chamadas normas convencionais) e do costume internacional (que produz normas costumeiras) (SOUZA, 1999, p. 219).
Alm disso, so tambm utilizados os princpios gerais de direito, a jurisprudncia, a doutrina4 (previstas no estatuto da Corte
Internacional de Justia, assim como os tratados e os costumes) e
a soft law, tida como extra-estaturia (PORTELA, 2013).
Tratados ou Convenes Internacionais so definidos como
todo acordo formal, concludo entre sujeitos de Direito Internacional Pblico (DIP), e com a finalidade de produzir efeitos jurdicos (REZEK, 2011). Nesse sentido, os tratados, formalmente, no
so hierarquicamente superiores ao costume, mas, na prtica, so
as principais fontes do DIP e as mais aplicadas (GUTIER, 2011).
O pilar normativo mais recente se encontra estabelecido na Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados5 (1986) que por si
4 O artigo 38 do Estatuto da CIJ inclui a doutrina dos juristas mais qualificados das
diferentes naes como fonte, ainda que auxiliar, do Direito Internacional. A doutrina
o conjunto dos estudos, ensinamentos, entendimentos, teses e pareceres dos estudiosos
do Direito Internacional, normalmente constantes de obras acadmicas e de trabalhos
de instituies especializadas, como a Comisso de Direito Internacional das Naes
Unidas (PORTELA, 2013, p.77).
5 De maneira geral, a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados foi colocada
em vigor em 22 de maio de 1969 e codificou o direito internacional consuetudinrio
referente aos tratados, de forma a instituir que as leis internas de um pas no podem
permitir o descumprimento de um tratado internacional do qual ele seja signatrio
358
s j se estabelece enquanto norma costumeira entre os Estados.

A assinatura e autenticidade de um tratado internacional tm
como principais obrigaes a no frustrao do objeto e da finalidade do mesmo, ainda que no haja uma ratificao priori (REZEK, 2011). A adeso aos tratados voluntria, bem como a sua
desvinculao, caso no haja condio de irretrabilidade, ou seja,
da possibilidade de o tratado ser irrevogvel (REZEK, 2011).
O costume internacional, por sua vez, definido no Estatuto
da Corte Internacional de Justia (CIJ) como uma prtica geral
aceita como sendo o direito (CIJ, 1945, artigo 38, par. 1, b).
Nesse sentido, so atos reiterados pelos Estados durante certo
perodo de tempo, aceitos no plano jurdico e admitidos como
direito. Essas prticas admitem, alm do elemento objetivo e material que a prpria prtica (atos ou declaraes), a presena do
elemento subjetivo e psicolgico. Este, por sua vez, se constitui a
partir do conceito jurdico de Opinio Juris, ou seja, do reconhecimento convicto de uma prtica como sendo obrigatria pelos
sujeitos (PORTELA, 2013) e cria uma norma vinculante entre os
mesmos, no sendo apenas fruto de uma ao estrita. Caso o costume se consolide enquanto regra, admite-se ainda a impossibilidade de oponibilidade da prtica, uma vez que a objeo somente
admitida no perodo de formao do costume, no a posteriori
(REZEK, 2011). Entende-se que o Estado que alega o costume
em uma corte de justia deve prov-lo quando nessas instncias
competentes, em casos de litgios internacionais ou em casos de
consulta (REZEK, 2011).
No que se refere ao Direito do Mar e atuao dos Estados em
questes que envolvam o ambiente marinho, alm dos tratados e
do costume, outras fontes podem ser utilizadas, como por exemplo a chamada soft law. Segundo Gutier (2011), essa fonte chamada de Direito Flexvel e abrange declaraes e tratados que
no criam obrigaes especficas aos sujeitos de direito, mas sim
obrigaes no nvel da moral. Sua formao ocorre por meio de
negociaes entre os sujeitos de Direito Internacional ou dentro
de rgos tcnicos das organizaes internacionais. A elaborao
de suas regras caracteriza-se por ser mais rpida, sem as dificuldades inerentes a esforos de articulao prolongados e perpassados
por inmeras questes polticas (PORTELA, 2013).
Assim, a soft law inclui preceitos que ainda no se transformaram em normas jurdicas ou cujo carter vinculante muito dbil,
sendo comum que as regras de soft law tenham carter de meras
recomendaes (PORTELA, 2013).
(CONVENO DE VIENA SOBRE O DIREITO DOS TRATADOS, 1969).
359
2.2. O direito dos tratados (jus cogens)
Por se caracterizar pela ausncia de um centro de controle traduzido em uma organizao e/ou instituio que seja superior aos
Estados e que tenha controle sobre as normas, muito importante
que se entenda que o Direito Internacional se organiza de modo
a evitar um latente conflito entre as normas que veicula, como
aponta Shaw (2008).
Quando se discute a questo da hierarquia dentro do DI, importante atentar-se aos tipos de tratados existentes e, principalmente, a um termo do prprio Direito Internacional muito relevante, o
jus cogens. Esse termo utilizado para designar uma norma decisiva e definitiva geral, ou seja, uma norma peremptria geral, uma
categoria de normas imperativas e inderrogveis. Isso significa que
essa categoria de normas no pode ser anulada ou invalidada. um
direito o qual a aplicao obrigatria pelas partes e mesmo particularidades no podem ir contra isso (SHAW, 2008).
Segundo Shaw (2008), o conceito de jus cogens baseado em
uma aceitao de valores fundamentais e superiores dentro do
sistema e em alguns aspectos semelhante noo de ordem pblica ou poltica pblica dos ordenamentos jurdicos nacionais
(SHAW, 2008, p. 125, traduo nossa). Fica claro tambm que
apenas regras baseadas em costumes e tratados podem fundar
normas de jus cogens. Contudo, preciso atentar-se ao fato de
que nem o conceito e nem o contedo de jus cogens so certos,
havendo, ainda, muita impreciso quanto a isso.
O termo foi adicionado na Conveno de Viena de 1969 sobre
tratados e pertence ao direito positivo internacional, pois foi aceito pela grande maioria dos Estados. Essas normas imperativas so
tidas como aquelas
aceita(s) e reconhecida(s) pela comunidade internacional dos Estados como um todo, como norma(s) da(s) qual(is) nenhuma derrogao permitida e que s pode(m) ser modificada(s) por norma
ulterior de Direito Internacional geral da mesma natureza (art. 53)
(NASSER, 2005, p. 164).
O art. 53 tambm coloca que nulo um tratado que, no momento de sua concluso, conflite com uma norma imperativa de
Direito Internacional geral (NASSER, 2005, p. 164-165). Alm
disso, o art. 64 da mesma conveno acrescenta que se sobrevier
uma nova norma imperativa de Direito Internacional geral, qualquer tratado existente que estiver em conflito com essa norma tor360
na-se nulo e extingue-se (NASSER, 2005, p. 165).

importante analisar aqui que esse conceito bastante vago e coloca mais termos do Direito Internacional em questo, como o que
seriam de fato as normas imperativas e inderrogveis desse campo.
2.3. O carter voluntrio do Direito Internacional, normas vinculantes e peremptrias
O Direito Internacional tem como fundamento bsico de validade a vontade das partes. Partindo disso, pactos, tratados e costumes devem ser cumpridos, porm no h nenhuma instncia que
consiga de fato controlar a vontade dos Estados e demais partes
em cumprir determinados acordos. O Direito Internacional tem,
portanto, uma corrente voluntarista na qual no existe obrigatoriedade (LLAMZON, 2008).

Assim, pode-se colocar que as normas, regras e direitos
existentes dentro do campo do Direito Internacional tm certo
nvel de vinculao, dependendo de seu carter, ou seja, nveis de
comprometimento e responsabilidade com o cumprimento de
tais normas, regras e direitos (LLAMZON, 2008). Soft law seria
uma lei mais branda e que parte da multidisciplinaridade do Direito Internacional, sendo, portanto, uma norma no vinculante
(PORTELA, 2013).
Dessa forma, o direito mais vinculante presente no Direito
Internacional o jus cogens, que consiste em normas peremptrias, ou seja, como explicado anteriormente, normas imperativas,
inderrogveis e fundamentais. Essas normas s podem sofrer alterao frente a outras normas de mesma natureza, nem mesmo
particularidades podem desvalid-las. O que pode-se observar
aqui um paradigma enfrentado pelo Direito Internacional acerca da validade de valores internacionais e se eles existem de fato
(SHAW, 2008).
Entre soft law e jus cogens, existem as normas ligadas ao voluntarismo e vontade das partes, que so um meio termo na
escala de vinculao. Quando as partes comprometem-se com
acordos e tratados de tal categoria, h certa vinculao, porm
no forte como no jus cogens e nem to branda quanto na soft
law (PORTELLA, 2013).
preciso entender que a responsabilidade dos atores em seguir essas normas acontece quando eles se comprometem com tais
mecanismos. Ainda assim, no h violao do Direito Internacional quando um agente no aceita uma norma, regra ou tratado,
mas sim quando ele vai contra ela (SHAW, 2008).
361
Aceitar o consentimento como base para a obrigao do Direito

Internacional levanta a questo de saber o que acontece quando o
consentimento retirado. A reverso da posio de um Estado em
relao ao seu acordo com uma regra no torna essa regra opcional
ou retira dela a sua aura de legalidade, apenas coloca o Estado em
quebra de suas obrigaes sob o direito internacional se esse Estado
prossegue a agir de acordo com sua deciso. Toda lei de tratados
deve se basear no princpio de que acordos so vinculativos (pacta
sunt servanda) e, na verdade, esse princpio no pode se basear mediante consentimento (SHAW, 2008, p. 10, traduo nossa).
2.4. A responsabilidade dos Estados no Direito Internacional
O instituto da responsabilidade visa demandar o Estado

relativamente a atos ou fatos por ele praticados e que geraram
prejuzos para outros Estados ou para terceiros (GUTIER, 2011,
p. 38). No direito moderno da responsabilidade internacional, a
responsabilidade reconhecida para alm das relaes bilaterais
e abarcam toda a gama de prejuzos que vai alm do limite dos
elementos constitutivos dessa responsabilidade. Trs elementos
caracterizam a Responsabilidade Internacional: ato ilcito, que
pode ser omissivo ou comissivo e abrange todo ato do Estado
(independentemente do agente) que viola norma expressa e consagrada no DI; imputabilidade, que o nexo causal, vnculo jurdico, que liga o evento danoso ao Estado causador do dano; e,
por fim, dano ou prejuzo efetivo que pode ser tanto material
quanto moral (GUTIER, 2011).
O interesse da comunidade internacional e as obrigaes erga
omnes, ou seja, que abarcam todos os indivduos dessa comunidade, introduzem tambm uma responsabilidade do tipo objetiva.
Isso quer dizer que, dentre outras coisas, a responsabilidade dos
Estados abarcar no somente os ilcitos, mas os atos lcitos, quando houver o desenvolvimento de uma atividade de alto risco, como
as de explorao de recursos marinhos a serem abordadas adiante.
O que modernamente se vem entendendo que a responsabilidade do Estado, internacionalmente, objetiva (GUTIER, 2011,
p. 38). Assim, para alm da reparao do dano causado, tambm
a funo preventiva e anuladora esto presentes na funo da responsabilidade e so necessrias.
No que diz respeito ao Mar, desde a adoo da Conveno das
Naes Unidas sobre o Direito do Mar, houve um aumento considervel quanto necessidade de avaliao prvia dos impactos
ambientais das atividades realizadas na rea da explorao dos re362
cursos, requerendo a responsabilidade dos Estados na execuo

dessas atividades:
Nos termos do Regulamento, a Autoridade [Internacional dos Fundos Marinhos] e os Estados patrocinadores devero aplicar o princpio de precauo, nos termos definidos pela Declarao do Rio
sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento. A aplicao do princpio
da precauo para as atividades realizadas na rea constituiu um
dos pontos mais polmicos das negociaes do Regulamento e sua
consagrao na verso final representou um avano fundamental
no regime jurdico [do Direito do Mar], compatibilizando-o com
os avanos verificados desde a Rio+92 (TRINDADE, 2003, p. 148).
3. O Direito do Mar
O Direito do Mar uma das matrias mais antigas do Direito Internacional, sendo uma das formas pela qual se buscava garantir interesses comerciais e estratgicos para os Estados
(DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003). Predominantemente costumeira e conflituosa, a partir do sculo XIX, estas regras passaram
a ser codificadas, principalmente por grupos privados (DIHN;
DAILLIER; PELLET, 2003).
Durante as dcadas de 1930 a 1950, principalmente motivadas
por fatores econmicos, vrias naes comearam a estender os
seus direitos sobre as reas de alto mar6. Os EUA, por exemplo, em
1945, estenderam de forma unilateral a sua jurisdio sobre todos
os recursos naturais de sua plataforma continental, motivados por
presses internas de grupos pesqueiros (GIFFONI, 2010). J no
ano seguinte, a medida norte-americana motivou vrios pases latino-americanos a fazerem o mesmo, expandindo suas fronteiras a
at 200 milhas (BROWNLIE, 2003). Alm disso, o perodo assistiu
ao surgimento de diversas organizaes internacionais que envolviam de alguma forma o ambiente marinho e, portanto, ampliavam a necessidade de se codificar adequadamente o DM (DIHN;
Aps a concluso da Segunda Guerra Mundial e a criao da
ONU, iniciou-se um processo de criao e codificao das normas
dentro do DI. O Comit de Direito Internacional, por sugesto do
secretariado da ONU, iniciou a reviso das normas sobre o direi6 Os mares se dividiam, at 1958, em marginais ou territoriais, de soberania do Estado
costeiro, com extenso de 3 milhas martimas (ainda que esta distncia estivesse longe
de um consenso, conforme aponta BROWNLIE, 2003), e alto mar, de livre usufruto de
qualquer Estado (JAGOTA, 2000).
363
to marinho. Em 1957, a Assembleia Geral convocou uma Conferncia Geral para adotar uma conveno elaborada pelo Comit
de Direito Internacional, que ocorreu no ano seguinte, em 1958
(DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
A I Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar
(I CNUDM), reunida em Genebra, adotou quatro convenes,
que entraram em vigor a partir de 1960, ainda que sua aceitao
no tenha sido generalizada (REZEK, 2011): a) Conveno sobre
o Mar Territorial e a Zona Contgua; b) Conveno sobre o Alto
Mar; c) Conveno sobre Pesca e Conservao dos Recursos Vivos do Alto Mar; d) Conveno sobre a Plataforma Continental.
A I CNUDM, apesar do sucesso, foi incapaz de resolver dois
problemas principais sobre o DM: a delimitao do Mar Territorial e das zonas de pesca7 dos Estados (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003), o que levou reviso do Direito do Mar em 1960,
que no entanto, acabou em fracasso (DIHN; DAILLIER; PELLET,
2003). O interesse dessa vez foi dominado pelos pases do Terceiro
Mundo, que temiam no poder explorar os importantes recursos
encontrados no fundo do mar (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003)
- como os ndulos de mangans (JAGOTA, 2000) - por no disporem de tecnologia nem capital hbil para a empreitada (DIHN;
DAILLIER; PELLET, 2003). Estes pases, ento, buscavam espaos
marinhos cada vez mais amplos e a exclusividade de uso dentro
das jurisdies nacionais (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
O processo culminou no j citado discurso do embaixador
de Malta, amplamente apoiado pelos pases do Terceiro Mundo
(JAGOTA, 2000), e a preparao da Conferncia foi entregue ao
recm criado Comit dos Fundos Marinhos, em 1968. O Comit,
porm, foi incapaz de concluir o projeto para a Conferncia (JAGOTA, 2000). Em um perodo de 15 anos posteriores ao discurso,
foram criados vrios tratados ampliando os direitos dos mares,
como um tratado banindo o uso de armas nucleares no fundo do
mar (GIFFONI, 2010).
A III CNUDM se iniciou em 1973, em Nova Iorque, mas pelas
dificuldades em se atingir consenso sobre os assuntos abordados
na conveno8, esta levou nove anos para ser assinada. Apesar das
7 As zonas de pesca eram regies alm do mar territorial que asseguravam ao Estado
costeiro exclusividade, no somente de pesca, como de sua regulao, pois, pela liberdade do alto mar, temia-se que certas espcies de pescados desaparecessem. Curiosamente, esta ideia passou a ser difundida com a declarao unilateral dos Estados Unidos
de 1945, principal pas contra este tipo de atitude (BROWNLIE, 2003).
8 Dentre as dificuldades, a grande participao de pases foi certamente um dos principais, chegando a 166 pases em 1982, alm da ausncia de uma proposta bsica,
conforme j mencionado (JAGOTA, 2000). Vrios problemas surgiram tambm com
364
controvrsias, a III CNUDM foi assinada em Montego Bay, em

1982, entrando finalmente em vigor a partir de 1994, aps a entrada de seu 60 membro, a Guiana, em 1993.
3.1. A Conveno das Naes Unidas sobre o
Direito do Mar de 1982
A Conveno de 1982 considerada a expresso principal

do direito do mar contemporneo (DIHN; DAILLIER; PELLET,
2003, p. 1171), ligando um grande nmero de pases. Ela discorre
sobre as delimitaes do mar, seus usos pelos Estados costeiros e o
uso comum desta regio. dividida em dezessete partes, nas quais
trata das zonas martimas (Partes de I a X), do fundo marinho internacional e seus recursos (Parte XI)9, do ambiente marinho, pesquisa e transferncia de tecnologia (Partes XII a XIV), da soluo
de controvrsias (XV), das disposies gerais e finais (Partes XVI e
XVII) e nove anexos - sobre espcies altamente migratrias (Anexo I), sobre a Comisso de Limites da Plataforma Continental
(Anexo II), sobre a explorao de recursos marinhos (Anexo III
e IV), sobre a soluo de controvrsias (Anexo V a VIII) e sobre a
participao das Organizaes Internacionais (Anexo IX). Apesar
de terem permanecido alguns pontos de conflito dentro da Conveno, Jagota (2010) declara que os resultados foram positivos
e inspiradores, principalmente para uso sustentvel dos recursos
marinhos e pela perspectiva global.
3.1.1. Direitos e deveres comuns sobre o uso dos mares
A III CNUDM trouxe importantes responsabilidades aos Estados no que se refere ao uso dos mares. Ampliando a posse dos
Estados ao territrio martimo, por exemplo, os Estados costeiros
se veem obrigados a permitir a passagem de navegaes livremenrelao aos temas abordados, como a definio dos mares territoriais, a proteo do
meio ambiente marinho e a respeito da relao com Zonas Econmicas Exclusivas (JAGOTA, 2000). Outro dos principais empecilhos Conveno foi a atitude hostil dos Estados Unidos, que durou at a assinatura do texto (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003). Por
fim, Dihn, Daillier e Pellet (2003) apontam o que pode-se dizer, foi uma novidade para a
poca da Guerra Fria: os vrios interesses antagnicos criaram novas coalizes que iam
alm daquelas da poca, entre Leste-Oeste e Norte-Sul. Assim, a cada novo assunto a ser
tratado, surgiam-se novos grupos, o que quase causou o risco de levar a Conferncia ao
fracasso (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
9 Um dos assuntos mais controversos, a Parte XI foi completada pelo Acordo de Nova
Iorque de 1994, que a modificou sensivelmente, depois de ser aprovada de forma pouco
usual, sem respeitar ao que foi estabelecido na Conveno de 1982 sobre o que a reviso
do Estatuto da Autoridade (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
365
te10, enquanto estes tiverem fins pacficos. Tambm se veem obrigados a respeitar as navegaes quando possurem bandeiras nacionais hasteadas, e no interferir nestes, a no ser que solicitados,
como em caso de um motim, alm de possurem poderes de polcia, lhes permitindo abater navios piratas, por exemplo (DIHN;
Aps o discurso do Embaixador Pardo, a forma como se tratava o Direito do Mar, anteriormente focado no debate entre a liberdade e o exclusivismo estatal, passou a abarcar novas responsabilidades (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003). Com o discurso de
1967, procura-se definir, a partir da III CNUDM a rea ou Zona11 como algo que deveria estar alm da apropriao e do uso
livre por parte dos Estados (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
Outro grande sucesso est na institucionalizao trazida com a
Conveno de Montego Bay, ao criar a Autoridade Internacional
dos Fundos Marinhos12, para cuidar da rea e de seu uso sustentvel, e o Tribunal Internacional de Direito do Mar, importante rgo jurdico sobre o assunto (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
Alm disso, os Estados devem se responsabilizar pelo usufruto
dos estoques de peixes e outros recursos vindos do mar, inclusive
quando dentro de suas reas soberanas, conforme previsto no Ca10 Trata-se do chamado direito de passagem inocente, definido como a permisso para
que as navegaes transitem pacificamente pelo mar sob jurisdio de um Estado, a
partir de seu mar territorial (faixa que se inicia a partir de uma linha sobre a costa,
desconsiderando-se portos e baas). Este direito est definido na III CNUDM na Parte
III, Seo A, Subseo A (Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, 1982).
11 A rea refere-se ao leito do mar, os fundos marinhos, e os seus subsolos alm dos
limites da jurisdio nacional (art. I, I., (I) da CNUDM de 1982) e tal como o alto-mar,
patrimnio comum da humanidade. A Conveno de 1982 instituiu, ainda, uma autoridade internacional dos fundos-marinhos, a ser integrada pelos Estados-partes que
se incube da administrao da rea. A explorao pode ocorrer tanto pelo controle da
autoridade, pelos Estados ou por uma empresa subordinada autoridade internacional
(Rezek, 2011).
12 Criada pela III CNUDM, a Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos (AIFM)
a responsvel pela gesto dos recursos marinhos na rea (FIALHO; MIGUEL; MENDONA, 2011). a partir dela que se transfere recursos para os Estados, assim como
acontece a transferncia de tecnologia e de pesquisas cientficas para os pases em desenvolvimento, sendo essencial para assegurar a rea como um patrimnio comum da
humanidade (FIALHO; MIGUEL; MENDONA, 2011). A explorao de recursos
dentro da rea ocorre de duas formas: direta, realizada pela Empresa, rgo operacional
vinculado AIFM e indireta, quando realizada por outras empresas (patrocinadas
pelos Estados, podendo ser particulares ou estatais) que adquirem esta autorizao de
explorar a rea com a AIFM, sob um sistema paralelo (GIFFONI, 2010). Este sistema,
porm, tem sido apontado como bastante lucrativo para as empresas que participam do
esquema, enquanto mostram claro desrespeito ao meio ambiente (NEW YORK TIMES,
2012). A AIFM, contudo, tem buscado reforar a preocupao ambiental, realizando
workshops e enrijecendo as regras com o intuito de reduzir os danos ambientais, conforme de sua responsabilidade (FIALHO; MIGUEL; MENDONA, 2011).
366
ptulo XII da Conveno. Portanto, a Conveno trouxe sucessos

profundos ao que se refere s responsabilidade acerca do ambiente
marinho, ainda que as definies bastante abstratas prejudiquem
que os Estados tenham responsabilidades mais diretas e eficazes
(DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
3.1.2. Preservao e o uso sustentvel dos recursos marinhos
Ainda que a preservao do meio marinho seja uma necessidade, o reconhecimento deste dever somente comeou a ter maior
destaque a partir da segunda metade do sculo XX, com o aparecimento de casos graves de poluio, como o acidente do petroleiro Torrey-Canyon13 de 1967 (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003).
At a III CNUDM, o tema de proteo e preservao do ambiente
marinho se limitava a temas tcnicos e pontuais, com o intuito de
preencher as lacunas do Direito convencional (DIHN; DAILLIER;
PELLET, 2003). Porm, a conveno trouxe os instrumentos e as
diretrizes necessrias para dar a devida coerncia para a preservao do ambiente marinho (DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003). Ela
, portanto, uma tentativa de sntese de todos os direitos e obrigaes dos Estados sobre a matria de poluio (DIHN; DAILLIER;
PELLET, 2003).
A preocupao quanto ao tema na Conveno de 1982 clara, como se percebe pela dedicao de toda uma parte do tratado
(Parte XII). Os Estados passaram a no ser somente detentores de
direitos, mas tambm de deveres em relao ao ambiente marinho, ainda que a Conveno ignore as questes de responsabilidade internacional enquanto tenta conciliar a preocupao ao meio
ambiente, os interesses econmicos e outros (DIHN; DAILLIER;
PELLET, 2003).
A responsabilidade sobre danos causados pela poluio, pelo
que est disposto na III CNUDM se impe aos Estados de forma leve, que nada mais que uma aplicao do Princpio 2114
13 O incidente Torrey-Canyon, de 1967, tido como o primeiro grande derramamento
de leo da histria. Resultado de um grande conjunto de erros pela tripulao e pelos
tomadores de deciso, o derramamento ocupou uma grande extenso entre o Reino
Unido e a Frana alm de ter gerado grandes prejuzos fauna marinha no local (MARINE MANAGEMENT ORGANISATION, [2014]).
14 Em conformidade com a Carta das Naes Unidas e com os princpios de direito
internacional, os Estados tm o direito soberano de explorar seus prprios recursos em
aplicao de sua prpria poltica ambiental e a obrigao de assegurar-se de que as atividades que se levem a cabo, dentro de sua jurisdio, ou sob seu controle, no prejudiquem o meio ambiente de outros Estados ou de zonas situadas fora de toda jurisdio
nacional (CONVENO DAS NAES UNIDAS SOBRE O MEIO AMBIENTE HUMANO, 1972, princpio 21).
367
da Declarao de Estocolmo de 1972 ao Direito do Mar (DIHN;

DAILLIER; PELLET, 2003), no tendo qualquer disposio mais
objetiva neste sentido sobre a responsabilidade dos Estados
(DIHN; DAILLIER; PELLET, 2003). A situao de poluio nuclear no teve ateno na III CNUDM, apesar dos riscos sade humana, ficando restrita Conveno sobre Preveno da Poluio
Marinha por Alijamento de Resduos e outras Matrias15, ratificada em Londres, 1972, em que os Estados se responsabilizam por:
danos causados ao meio ambiente de outros Estados, ou a qualquer
outra zona do meio ambiente, pelo alijamento de resduos e outras
substncias de qualquer classe, as Partes Contratantes comprometem-se a elaborar procedimentos para a determinao de responsabilidades e soluo de controvrsias relacionadas com as operaes
de alijamento (BRASIL, 1982, art. X).
3.2. Indefinies da Conveno e suas consequncias

para o meio ambiente
inegvel o sucesso trazido pela III CNUDM. No somente

trouxe esclarecimentos sobre os limites costeiros, como tambm
trouxe uma nova responsabilidade para os Estados, juntamente
com a Conveno de Estocolmo de 1972: o uso responsvel de
recursos, que permeia o Captulo XII da III CNUDM.
Os problemas deixados pela Conveno, no entanto, perduram. Oda (2002) aponta dois problemas ambientais a respeito do
direito do mar que permanecem em aberto: definio clara de partilha dos benefcios obtidos pelo uso positivo dos oceanos (explorao dos recursos naturais) e a diviso do fardo para cada Estado
de forma a garantir a preservao do meio ambiente marinho, garantindo, assim, um uso sustentvel e a diviso mais clara acerca
das fronteiras martimas.
Outro dos grandes problemas diante da conveno algo muito mais ligado estrutura do DI do que propriamente ao DM: a
incapacidade clara de comprometer os pases a cumprirem com as
normas a que se submetem. O caso ocorrido no segundo semestre
de 2013, envolvendo a Rssia16, diante da jurisdio do Tribunal
15 As Partes Contratantes comprometem-se a fomentar, dentro dos competentes organismos especializados e de outros rgos internacionais, a adoo de medidas para
proteo do meio marinho contra a contaminao causada por: (...) d) contaminadores
radioativos de todas as procedncias, inclusive embarcaes (BRASIL, 1982, art. XII).
16 No segundo semestre de 2013, manifestantes do Greenpeace e a embarcao The
Arctic Sunrise, de bandeira holandesa, foram presos pelo governo russo quando
protestavam em uma plataforma petrolfera do pas. A plataforma se localizava na Zona
368
do Mar, foi um exemplo claro, e no nico: dentro das questes

avaliadas pelo TIDM, o Japo, nos casos 3 e 4, sobre a pesca do
atum17, revelou tambm no reconhecer a jurisdio do tribunal
no caso. importante que se procure novas formas de comprometer os Estados, principalmente no que se refere s questes ambientais, j que exige um compromisso de todos, ricos e pobres, de
forma respeitosa e proativa (CMMAD, 1987).
fato que os Estados tem repensado a sua atuao tanto em
relao proteo marinha, como se pode perceber pelo Captulo 17 da Agenda 2118. Estes esforos, porm, devem ser intensificados, principalmente com o aparecimento de novos problemas,
como a acidificao dos mares e a elevao dos nveis de radiao (ODA, 2002).
Com o aumento do efeito estufa, a acidez dos oceanos tem aumentado, comprometendo a fauna e flora ocenica em vrias regies do globo (IGBP; IOR; SCOR, 2013). O mesmo se pode dizer dos
nveis de radiao, que alm da relao com o efeito estufa (IGBP;
IOR; SCOR, 2013) se relaciona a desastres como o de Fukushima
e ao lanamento de lixo nuclear nos mares, assunto abordado na
prxima seo. necessrio, portanto, que se repense a atitude dos
Estados a respeito dos mares de forma ativa e responsvel, ultrapassando o mero interesse econmico (UNESCO, 2013).
4. Substncias nocivas e resduos perigosos
De acordo com o Programa das Naes Unidas para o Meio
Ambiente (PNUMA), o gerenciamento de ecossistemas uma
abordagem para a gesto dos recursos naturais que se concentra
Econmica Exclusiva russa, que prev a permisso para o Estado de explorar economicamente a rea, mas no lhe permite ter todos os poderes que tem em seu territrio
formal (Rezek, 2011). O caso foi julgado, de forma favorvel aos manifestantes e ao governo holands, que agiu como representante da ONG no Tribunal Internacional sobre os
Direitos do Mar, porm, o governo russo emitiu uma nota dizendo que no reconhecia a
autoridade do Tribunal para julgar contenciosos envolvendo o pas (AFP, 2013). Mesmo
assim, ainda em 2013, todos os manifestantes e a embarcao foram soltos (INFO, 2013).
17 O caso se refere disputa entre Austrlia e Nova Zelndia contra o Japo a respeito do
programa experimental lanado pelo ltimo de forma unilateral, a respeito da pesca do
atum, cujo estoque estaria criticamente baixo, segundo Austrlia e Nova Zelndia. Foi
criado um tribunal arbitral para cuidar do caso. No entanto, Japo afirmou que no ter
jurisdio sobre os mritos da disputa. Um conselho especfico para avaliar a jurisdio
do tribunal, por fim, argumentou em favor do Japo (BIALEK, 2000).
18 A Agenda 21 foi um dos resultados da Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio
Ambiente e o Desenvolvimento de 1992, popularmente conhecida como Rio-92. O documento formado por um conjunto de medidas para garantir um desenvolvimento sustentvel dos pases (MMA, [2013]). Dentro deste documento, o Captulo 17 estabelece
como proteger os mares e oceanos, inclusive aqueles fechados (ONU, 1992).
369
na manuteno destes para atender s necessidades ecolgicas

e humanas no futuro. O manejo destes ecossistemas, segundo o
PNUMA, deve ser adaptvel a novas necessidades, de modo a promover uma viso de um futuro desejado, integrando perspectivas
sociais, ambientais e econmicas (PNUMA, [2013]).
O PNUMA tem como uma de suas prioridades estratgicas a
utilizao, por parte dos pases, de uma abordagem ecossistmica
para melhorar o bem-estar humano. O Programa visa auxiliar pases e regies em desenvolvimento a integrar cada vez mais uma
abordagem de gesto do ecossistema e processos de planejamento.
Alm disso, procura adquirir a capacidade de usar ferramentas
para gerenciar e realinhar seus programas e financiamentos ambientais, de forma a combater a degradao dos servios dos ecossistemas prioritrios selecionados (PNUMA, [2013]).
A estratgia Marinha e Costeira foi desenvolvida pelo PNUMA com
a finalidade de obter uma manuteno de ecossistemas marinhos e
os seus servios para o bem estar humano. O objetivo da estratgia
ser alcanado mediante um plano de longo prazo, que se pauta pelos seguintes quatro objetivos: conexo de terra-mar, que visa integrar as bacias hidrogrficas costeiras, as reas costeiras e o ambiente
marinho para otimizar os servios dos ecossistemas; ecossistemas
de bem-estar humano, o qual prope-se a identificar, avaliar e valorizar os principais motores das mudanas e servios dos ecossistemas marinhos e costeiros e a sua relao com o bem-estar; conciliar
o uso e conservao, que pretende, entre outras coisas, conciliar
usos competitivos dos recursos; pessoas vulnerveis e lugares, que
dispe-se a reforar a segurana ecolgica, econmica e social dos
locais vulnerveis (PNUMA, [2013]).
4.1. Tipos de lixo marinho e consequncias

A poluio marinha definida como a introduo, pelo homem, de
substncias ou energia no meio ambiente marinho, acarretando em
efeitos deletrios, como danos aos recursos vivos, doenas sade
humana e obstculo s atividades marinhas, incluindo a pesca e o
lazer, ocasionando na reduo da qualidade de vida (PEREIRA, &
SOARES-GOMES, 2002. p. 311).
Os poluentes que atingem o ambiente marinho podem ser classificados de diversas formas, sendo que uma delas, comumente
utilizada, baseia-se na persistncia no ambiente. De acordo com
este critrio, os poluentes podem ser agrupados em quatro grandes
categorias: Poluentes no Conservativos ou Biodegradveis, todas
370
as substncias com possvel degradao microbiana (feita por microrganismos) (PEREIRA & SOARES-GOMES, 2002); Facilmente
dissipveis, como cidos e bases inorgnicas e calor que perdem toxicidade depois da entrada no ambiente marinho; Conservativos,
aqueles no suscetveis a qualquer tipo de degradao, sendo, ento,
bioacumulativos - como metais pesados e pesticidas (PEREIRA &
SOARES-GOMES, 2002); e Resduos Slidos, que so todos os restos slidos ou semisslidos de atividades humanas ou no humanas.
Antes eram conceituados como materiais que no apresentavam
utilidade, porm esse conceito mudou. Atualmente, a maioria destes resduos pode ser reaproveitada (FARIA, [2013]).
4.1.1. Resduos slidos: Plsticos, vidros e metais.
O acmulo de lixo slido abre espao para o crescimento de

comunidades de fungos, vrus e bactrias que causam males; atraem e abrigam vetores para doenas como moscas, baratas e ratos.
Entretanto, este no o maior problema. No caso da fauna marinha, o lixo causa diversos transtornos por afetar o habitat dos
animais que ali vivem. Por exemplo, garrafas e outros tipos de
recipientes podem aprisionar pequenos animais, o que os impede de se locomoverem e se alimentarem, e consequentemente, os
torna alvos fceis para predadores. Plstico e isopor tambm so
frequentemente confundidos por alimentos, geralmente causando
a morte por obstruo do sistema digestrio, principalmente de
peixes, rpteis, aves e mamferos (ARAJO & COSTA, 2003).
Em acrscimo, metais e vidros tambm afetam negativamente
a vida no ambiente marinho, causando ferimentos nos animais e
levando-os morte por infeco. Alm disso, redes e linhas de
pesca abandonadas ou perdidas podem ser armadilhas fatais por
prend-los e, tambm, causar estrangulamento ou impossibilitar
a respirao. As redes e linhas impedem, ainda, mamferos e rpteis de ir at a superfcie em busca de oxignio. J nos recifes, o
lixo pode impedir a penetrao de luz, o que prejudicial, principalmente a organismos fixos, como esponjas do mar (ARAJO &
COSTA, 2003).
Um dos principais poluentes encontrados no ambiente ocenico
o plstico, este constitui cerca de 90% da massa flutuante de lixo
encontrado no mar. O plstico encontrado em uma quantidade
grande, principalmente por no ser biodegradvel. Alm disso, o
plstico se foto-degrada com a luz do sol, de modo que se parte
em pedaos cada vez menores, porm nunca se decompondo completamente. O acmulo deste material muito intenso no Giro do
371
Pacfico Norte19, formando a chamada Grande Mancha de Lixo, o

maior stio de lixo encontrado no mundo. A massa flutuante possui
o dobro do tamanho do Texas20 e as peas de plstico superam a
vida marinha em uma proporo de 6 para 1 (ALGALITA, [2013]).
4.1.2. Petrleo
O derramamento de petrleo considerado um dos mais srios e mais graves desastres ecolgicos. Embora os casos de poluio marinha por petrleo causados por acidentes com grandes
navios petroleiros tenham sempre despertado uma maior ateno
por parte da mdia, a quantidade noticiada representa apenas
uma pequena parcela da quantidade de petrleo introduzida nos
oceanos. Na realidade, as operaes rotineiras de transporte e os
efluentes urbanos so as maiores fontes de poluio por petrleo
para o meio ambiente marinho (VIVA TERRA, [2013]).
Uma vez afetados, os ecossistemas s conseguem se recompor
aps dezenas de anos. Este desastre causa um grande desequilbrio, pois no permite a passagem do sol, impedindo a realizao
de fotossntese, causando, assim, morte em grande escala de vrias
espcies de animais por falta de alimento e oxignio. Alm disso, o
petrleo causa tambm asfixia em animais que tem contato direto
com o combustvel (VIVA TERRA, [2013]).
O petrleo ainda afeta as aves. Muitas se alimentam de peixes e
esses, quando contaminados, podem ser fatais para elas ou podem
acabar afetando o resto da cadeia alimentar, transferindo toxinas
para o restante dos animais que fazem parte da cadeia. Alm disso, as penas das aves servem para mant-las aquecidas, formando uma espcie de colcho de ar quente quando esto arrepiadas.
Uma vez que o leo se prende a elas, estas perdem a sua funo
causando, ento, morte por frio (VIVA TERRA, [2013]).
4.1.3. Resduos nucleares
O lixo nuclear, derivado de combustvel nuclear ou material

nuclear usado como combustvel nos reatores, outro grande
problema. Na prtica, o material nuclear nunca blindado. Ele
19 Giros ocenicos so correntes martimas circulares que criam um movimento de redemoinho, acumulando partculas em seu centro, dentre os quais o lixo, principalmente
plstico (5 GYRES INSTITUTE, 2013). H cinco destes no mundo, todos em situao
similar, dentro os quais, a Grande Mancha de Lixo do Pacfico Norte (Great Pacific Garbage Patch) a mais conhecida (5 GYRES INSTITUTE, 2013).
20 O estado do Texas possui uma rea de 696.241 km, sendo o maior estado continental
dos EUA (BRASIL ESCOLA, [2014]).
372
mantido debaixo dgua por alguns anos, at que a radiao decaia

para nveis que podem ser protegidos por concreto em grandes
barris de armazenamento. A disposio final desse combustvel
um tema controverso e muitas vezes um argumento contra
o uso de reatores nucleares. As opes incluem armazenamento
geolgico profundo e reciclagem. A reciclagem deste material
pode ser feita como um reaproveitamento de sua energia, como
ser transformado em uma forma vivel de alimentar naves espaciais, procurando formas alternativas de substituir o Plutnio-238
(MUNDO SOLAR, 2011).
A poluio marinha proveniente deste material geralmente
vem do processo de obteno de energia nuclear, do uso de radioistopos21 mdicos e de pesquisas e usos industriais. A diferena entre os resduos industriais e resduos nucleares que estes
ltimos geralmente permanecem radioativos por dcadas. O protocolo para a eliminao destes resduos envolve um tratamento
especial, mantendo-o em tambores de concreto para que ele no
se espalhe quando atingir o fundo do oceano (PEREIRA & SOARES-GOMES, 2002).
Os danos causados aos organismos vivos pelos resduos nucleares variam, mas sempre agem a nvel molecular. Os radioelementos22 causam uma srie de reaes de recombinao de elementos
qumicos, formando espcies qumicas que no so comuns nos
organismos vivos, levando a alteraes de vrios processos metablicos, a exemplo da velocidade de diviso celular que pode levar
ao cncer (PEREIRA & SOARES-GOMES, 2002).
4.2. Principais Negociaes e Tratados
Desenvolvida pelo PNUMA, a Filial de Ecossistemas Marinho

e Costeiro (MCEB), fornece um quadro institucional e programtico abrangente para a cooperao regional e global para a proteo do ambiente marinho. Ela abriga a Unidade Marinha de Ecossistemas (MEU); o Programa de Ao Mundial para a Proteo do
Ambiente Marinho das Atividades Baseadas em Terra (GPA); e o
Programa de Mares Regionais (RSP) (PNUMA, [2013]).
O MEU se compromete com os trabalhos referentes ao ambiente marinho e gesto de recursos pelo desenvolvimento e fornecimento de ferramentas, diretrizes e implementao de projetos
de demonstrao (UNEP, [2013]).
21 Istopos (tomos com mesmo nmero atmico e diferentes nmeros de massa) radioativos (ALVES, [2013]).
22 O mesmo que radioistopos.
373
O GPA visa atenuar e prevenir a degradao do meio ambiente

marinho por atividades terrestres, facilitando a realizao do dever dos Estados de preservar e proteger o ecossistema ocenico.
o nico programa mundial que aborda a interface entre gua
doce e o ambiente costeiro e incentiva os pases a desenvolverem
programas nacionais de ao para tratar de questes prioritrias
com base nas necessidades e capacidades das suas economias e
instituies (PNUMA, [2013]).
E por fim, o RSP pretende abordar a degradao acelerada dos
oceanos do mundo e zonas costeiras mediante uma gesto sustentvel de uso do ambiente marinho e costeiro, por envolver pases
vizinhos em aes abrangentes e especficas para proteger tal ambiente (PNUMA, [2013]).
Considera-se a dcada de 1960 como um marco para o surgimento do Direito Internacional do Meio Ambiente. Nos anos
1950, surgiram as primeiras tentativas de lutar contra a poluio
do mar, destacando-se a Conveno de Londres de 12 de Maio de
1954 para a Preveno da Poluio do Mar pelos Hidrocarbonetos
(MARTINS, 2008).
Em 1968 surgem inmeras convenes como resposta s catstrofes ecolgicas, tendo em vista que as dcadas de 1960 e 1970
foram palco dos maiores vazamentos de leo do sculo XX. Destacam-se, ainda, as convenes de Bruxelas, de 29 de Novembro de
1969, sendo uma sobre a interveno em alto mar contra navios
estrangeiros, em caso de acidente e poluio pelos hidrocarbonetos, e a outra sobre a responsabilidade civil pelos prejuzos devidos
poluio por hidrocarbonetos (MARTINS, 2008).
Em 1982, a ONU promoveu uma conveno sobre o Direito
do Mar. Esta determina que os pases evitem e controlem a poluio marinha e os responsabiliza por danos decorrentes da violao dessas obrigaes. Porm, a questo do gerenciamento dos
resduos slidos, em terra ou mar, ainda um desafio mundial
(MARTINS, 2008).
5. O Caso da Somlia
A Somlia um pas localizado na regio do Chifre da frica e
que possui um vasto histrico de conflitos. A Somlia encontra-se
em situao de guerra civil intermitente desde 1991:
Nas duas ltimas dcadas, o pas tem sido devastado por uma complexa combinao de uma pilha de problemas que incluem: violncia poltica, longa guerra civil, deslocamento da populao civil no
374
meio do conflito, ou como refugiados nos pases vizinhos ou como

deslocados internos, falta de leis e de instituies pblicas efetivas,
desastres naturais e uma degradao ambiental sem precedentes
(HUSSEIN, 2010, p. 3, traduo nossa).
Nesse sentido, tem sofrido com a falta de efetividade de vrias

das suas instituies, vivendo em uma situao delicada e vulnervel, e sendo considerado, por muitos, como um Estado falido23
(HUSSEIN, 2010).
Como que para agravar a situao, segundo Hussein (2010),
o pas tem sido alvo de um despejo ilegal de lixo txico e radioativo em sua costa desde 1980, mas que se intensificou com a
desestabilizao do pas. Esse descarte, entretanto, no ocorre
de maneira velada. Pelo contrrio, se sabe que sua maioria proveniente dos pases industrializados, j tendo sido denunciado
por instituies como a prpria ONU, Greenpeace, autoridades
judiciais, instituies polticas europeias, sociedade civil e mdia,
segundo Hussein (2010):
Nesse contexto, o Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente (PNUMA) lanou seu primeiro alarme oficial de alto nvel
em Setembro de 1992. O ento Diretor Executivo do PNUMA, Dr.
Mostafa Tolba, confirmou que as companhias Europeias tm tirado
vantagem do caos politico e da Guerra Civil na Somlia em andamento no intuito de derramar ilegalmente lixo txico e perigoso
ao longo da costa do pas (HUSSEIN, 2010, p. 5, traduo nossa).
Agravando ainda mais a situao, o tsunami que afetou o oceano ndico em dezembro de 2004: remexeu recipientes e tambores
cheios de substncias txicas que previamente haviam sido jogados na costa (HUSSEIN, 2010, p. 7, traduo nossa). Na sequncia do desastre, o PNUMA emitiu outro comunicado em 22 de
fevereiro de 2005:
A costa da Somlia tem sido usada como um terreno de despejo
do lixo txico e nuclear de outros pases por muitos anos, como
resultado da longa Guerra civil e, a partir disso, da inabilidade
das autoridades de policiar as embarcaes ou de lidar com o lixo
(HUSSEIN, 2010, p. 7-8, traduo nossa).
23 No h consenso quanto definio desse termo, que pode ser controversa. Contudo,
Robert H. Jackson (1998) utiliza o termo para caracterizar Estados que, apesar de serem reconhecidos internacionalmente como territrios soberanos, possuem instituies
que no conseguem garantir condies internas de paz, ordem e boa governana, caractersticas tradicionais da independncia poltica.
375
5.1. Evidncias do despejo de lixo txico no mar da Somlia
Em setembro de 1992, o ento diretor executivo do PNUMA,

Dr. Mostafa Tolba, confirmou (NEWSCIENTISTS apud HUSSEIN, 2010) a ao de empresas europeias que tiravam vantagem
da situao vulnervel da Somlia para despejar ilegalmente lixo
txico e de risco na longa costa do pas. Logo depois, o Greenpeace Itlia revelou de forma pblica os nomes de algumas das empresas que estariam envolvidas nessas operaes ilegais que ocorreram enquanto a Somlia no possua um governo reconhecido
internacionalmente.
No mesmo ms, o ento diretor do Greenpeace Itlia (com o apoio
do Greenpeace Sua), Sr. Roberto Ferigno (GREENPEACE ITALY,
1992), exps que empresas europeias estavam envolvidas em um
acordo ilegal com um ministro somali, acordo esse que determinava a exportao ilegal de 500 mil toneladas de lixo txico por
ano durante um perodo de quase 20 anos (1993-2011) para a costa
somali (HUSSEIN, 2010, p. 5-6, traduo nossa).
Segundo Hussein (2010), em novembro de 1998, a revista semanal Famiglia Cristiana24 reportou que no ano anterior houve
uma misso de campo na Somlia realizada pelo PNUMA, na qual
foi confirmado o despejo de lixo txico e que possuam uma cpia
do relatrio feito pela misso. Alm disso, em 1998, uma equipe
de jornalistas italianos25 viajou para a Somlia e para o Qunia
para investigar, entre outras coisas, uma possvel conspirao por
trs dos assassinatos de dois jornalistas da TV italiana26. Esses assassinatos poderiam ter relao com prticas ilegais conduzidas
na Somlia, incluindo-se esse despejo de lixo. Com base nas informaes coletadas pela equipe de jornalistas, foi confirmada a
existncia de atividades ilegais na regio, como o despejo de lixo
txico e trfico de armas. A equipe tambm conseguiu esboar um
mapa inicial com as localizaes dos dejetos txicos espalhados
pela costa somali (HUSSEIN, 2010).
Outras evidncias de despejo do lixo txico e perigoso so
igualmente relevantes. Em 2006, uma ONG da Somlia chamada
Daryeel Bulsho Guud (DBG), cujos membros foram treinados por
24 Revista italiana.
25 Famiglia Cristiana, La Repubblica, TV Svizzera, Radio Popolare, Agenzia Italia e outros jornalistas freelancer.
26 Ilaria Alpi e Miran Hrovatin.
376
agencias internacionais, fez uma pesquisa ao longo da costa do pas

cujo resultado foi o encontro de 15 containers trazidos pelo tsunami
das profundezas do mar da costa, segundo Hussein (2010).
Todas as pesquisas e dados supracitados s evidenciam a veracidade e afirmam o contedo de um relatrio lanado em outubro
do ano 2000 por uma comisso parlamentar italiana que indicou:
A Somlia tem sido por anos e continua sendo a destinao preferida para a grande quantidade de lixo txico exportado da Europa
e de outros pases industrializados (HUSSEIN, 2010, p. 8, traduo nossa), de forma que ainda possvel encontrar evidncias que
ligam o despejo de lixo txico com o trfico de armas da regio:
Como reportado, boa parte do lixo txico exportado para a Somlia passa pela Itlia, (...) pois o pas importa de demais pases
industrializados apenas para passar para organizaes criminosas
denominadas de Ecomafia, que se livram do lixo de forma barata
(HUSSEIN, 2010, p. 9, nossa traduo).
Contudo, na anlise final, ficou claro que organizaes criminosas e empresas privadas no trabalham sozinhas nessas operaes. Investigaes mostram que polticos de alto escalo esto
envolvidos nos processos de corrupo. Abaixo esto dois depoimentos de testemunhas envolvidas nas operaes:
1. Em novembro de 1999, o Sr. Marcello Giannoni, um empresrio italiano que era ativo no setor dos resduos especiais, e que
estava pessoalmente envolvido na exportao de resduos txicos
para a Somlia, disse aos magistrados italianos que investigam estas
questes que no final da dcada de 1980 at os primeiros anos da
dcada de 1990, houve um poderoso poltico que estava envolvido
[na exportao ilegal e o subsequente despejo de resduos radioativos na Somlia]. (...) Eu no posso divulgar seu nome, mas ele
era um poltico muito poderoso. Sr. Giannoni tambm disse aos
investigadores que a ideia era misturar resduos altamente txicos
importados da Amrica (incluindo os resduos radioativos) com o
lixo italiano e enviar toda a coisa para a Somlia. De acordo com
esse relato este lixo txico chegou de fato Somlia (HUSSEIN,
2. Em uma entrevista transmitida pela televiso estatal italiana
(RAI), em 2005, o Dr. Luciano Tarditi, um promotor pblico italiano, que tm investigado essas atividades ilcitas, declarou que: Na
dcada de 1980 e toda a dcada de 1990 (...) a grande indstria europeia, e eu acredito que com uma contribuio significativa ame-
377
ricana, havia implementado uma exportao em grande escala de

resduos txicos no Chifre da frica. Dr. Tarditi tambm assegura
que tudo isso no poderia acontecer sem a bno poltica (cobertura politica) e sem desfrutar de algum tipo de proteo, dado o
fato que a exportao em questo foi de natureza estratgica (HUSSEIN, 2010, p. 9-10, traduo nossa).
Em entrevista para a emissora de televiso jornalstica, Al Jazeera27, o enviado da Organizao das Naes Unidas para a regio,
Ould-Abdallah, recusou-se a citar quais empresas esto envolvidas
no descarte de lixo, citando razes legais. De acordo com a reportagem, a prtica serve de comburente para os 18 anos de Guerra
Civil na Somlia na medida em que as companhias esto pagando
os ministros do governo somali para despejarem seus lixos ou para
garantir licenas e contratos. Ould-Abdallah disse, ainda, que h
questes tnicas envolvidas a serem consideradas, pois as companhias esto negociando contratos com um governo que amplamente dividido em linhas tribais (ABDULLAHI, 2008).
Fica claro, ento, que as operaes ilegais de despejo de lixo txico na Somlia so muito mais complexas do que aparentam. Esto
envolvidos muito mais agentes de poltica do que apenas organizaes criminosas e seus parceiros de negcios (HUSSEIN, 2010).
5.2. Efeitos e impactos no meio ambiente e na populao
Os efeitos e consequncias do despejo de lixo txico na costa

da Somlia tm impacto tanto a nvel local quanto a nvel internacional. O enviado do PNUMA para a Somlia, Ould-Abdallah,
disse ainda rede jornalstica Al Jazeera: O que mais alarmante
aqui que o lixo que est sendo despejado lixo nuclear. Resduos
de urnio radioativo, que est potencialmente matando somalis
e destruindo completamente o oceano (HUSSEIN, 2010, p. 10).
Os problemas, que abrangem as mais diversas esferas do pas,
tais qual sade pblica e bem-estar social, se iniciam na prpria
falha institucional do governo Somali:
de se notar que na Somlia, por causa do colapso do Estado em
1991 e do conflito armado violento, quase todas as instituies pblicas deixaram de funcionar h quase duas dcadas; principais
hospitais e outros servios pblicos de sade do pas no foram uma
exceo (HUSSEIN, 2010, p. 10, traduo nossa).
27 Emissora de televiso jornalstica.
378
Aps o tsunami, segundo relatrio do PNUMA, foi apontada a

contaminao dos lenis freticos, bem como a indicao de que
a populao sofre desde ento com doenas como cncer, infeces respiratrias agudas, tosses seca pesadas, sangramentos na
boca, hemorragia abdominal e reao de pele incomum devido
qumica (HUSSEIN, 2010, p. 11, traduo nossa).
Alm disso, tendo grande parte da economia da Somlia sido
devastada pela guerra civil, a produo de subsistncia do pas,
atravs da pesca ou da agricultura, encontram seus bens contaminados pelos resduos radioativos no mar e nos lenis freticos
aps o tsunami:
Tendo em conta o sofrimento humano imenso que todo esse despejo de lixo txico e nuclear causou na Somlia, direta ou indiretamente, [...] pode-se concluir que os direitos humanos bsicos dos
somalis afetados tm sido sistematicamente e perpetuamente violados, incluindo o direito vida, o gozo do mais alto nvel possvel
de sade, comida suficiente e gua potvel, bem como, do direito ao
desenvolvimento (HUSSEIN, 2010, p. 13, traduo nossa).
6. Concluso
O comprometimento dos Estados aos moldes do Direito Internacional e a imputao de suas responsabilidades ao que foi designado enquanto patrimnio comum da humanidade de acordo com o Direito do Mar, forneceu as bases para a III CDUNM.
A Conveno de Montego Bay, no coincidentemente, se tornou
um dos tratados mais extensos e complexos j negociados at ento,
segundo Trindade (2003), estabelecendo ela mesma uma forma de
jurisdio onde no havia e coordenando tanto a expropriao dos
recursos marinhos de maneira consciente, quanto a sua preservao.
Apesar de se estabelecer enquanto instituto normativo para a
consecuo das atividades na regio de alto mar, idealmente suas
determinaes quanto preservao do ambiente marinho deveriam se estender para as regies de mar territorial e de zonas
econmicas exclusivas. Isso no somente quando houver impacto negativo no ambiente marinho, mas quando houver tambm
o desenvolvimento de atividades de alto risco. O exerccio desse
controle, por vezes to difcil de realizar, pode ocorrer no somente por parte da AIFM como tambm pelo PNUMA. Isso pode
ocorrer atravs da atuao dos mais diversos Estados nas prprias
instituies, cuja eficincia pode ser abarcada da seguinte forma:
379
em primeiro lugar, as instituies podem restringir os mais poderosos por meio de regras e procedimentos estabelecidos; Em segundo
lugar, as instituies oferecem aos Estados mais fracos o espao poltico para construir novas coalizes a fim de tentar afetar normas
emergentes de maneira congruente com os seus interesses e para
contrabalancear, ou pelo menos desviar, as preferncias e polticas
dos mais poderosos; Em terceiro lugar, as instituies abrem oportunidades de voz que permitem que os interesses dos Estados relativamente fracos sejam conhecidos e possam concorrer ao apoio
poltico no mercado mais amplo de ideias (HURRELL, 2006, p. 11,
traduo nossa).
Assim, a partir da atuao das instituies em parceria com

os Estados (e suas respectivas empresas), haveria uma promoo conjunta e uma forte co-responsabilizao na ao de fiscalizar as atividades desenvolvidas, uma vez que as consequncias
ambientais afetam a todos, sejam estes pases costeiros ou no.
As instituies consideradas aqui so instituies internacionais,
que podem ser organizaes multilaterais, e que so centros de
poder, tendo um papel facilitador na promoo do interesse comum e de valores compartilhados (HURRELL, 2006).
Apesar desse cenrio ideacional, existe um ponto delicado que
precisa ser levado em considerao, que a natureza voluntria
do Direito Internacional. Para vencer essa limitao, que coloca
os Estados em posio confortvel para cometerem violaes,
preciso que haja vontade poltica por meio desses atores, que so
to importantes no Sistema Internacional. Essa vontade poltica
permitiria tanto uma maior regulamentao, como um maior seguimento das regras. Isso s ser possvel, entretanto, com a boa
vontade dos Estados, com uma responsabilizao por parte da
iniciativa privada e com a presso de uma sociedade civil consciente e ativa, seja por meio de ONGs ou de qualquer outro tipo
de instituio.
O caso da Somlia, por fim um exemplo de como recursos
mal administrados podem causar um grande impacto, no apenas em um componente da natureza, mas na vida de populaes
e ecossistemas inteiros. A responsabilizao um fator vital no
caso da Somlia, de forma que o Direito Internacional possui as
bases para que esse processo ocorra e para que as partes possam
lidar com as consequncias de suas aes, sendo, segundo Hurrell
(2006), as instituies importantes agentes de mudana.
Naquelas situaes em que o prejuzo j foi realizado, como no
caso da Somlia, seria preciso desenvolver medidas urgentes para
380
lidar com o caso e seus efeitos devastadores:

Para reverter esta tendncia trgica, o documento [realizado pela
ONU e que atesta a situao da Somlia] recomenda uma srie de
medidas concretas incluindo uma misso urgente por parte do Relator Especial sobre resduos txicos para a Somlia; aprofundada e
extensa pesquisa de campo, identificao, isolamento e recuperao
dos locais poludos; e avaliao completa da natureza e da escala
dos produtos qumicos e outros resduos poluentes perigosos. Tambm recomenda a adoo de medidas de dissuaso eficazes contra
os traficantes de lixo txico a nvel internacional (HUSSEIN, 2010,
p. 3, traduo nossa).
Medidas eficientes, mas que somente podem ser alcanadas e

estendidas para outros lugares mediante atuao corresponsvel
dos Estados e de suas instituies fortalecidas.

O caso da Somlia e muitos outros no abordados, por
fim, representam um desafio para a comunidade internacional e
para o Direito do Mar ao lidar com situaes de mtua vulnerabilidade do ecossistema marinho com atividades ilegais de despejo
de lixo txico. Alm disso, o envolvimento de diferentes tipos de
atores, como Estados, empresas privadas e sociedade civil (envolvida em Organizaes No-Governamentais), como coloca Hussein (2010), pode dificultar ainda mais o controle sobre a situao,
sendo um desafio conciliao na tentativa de determinar as responsabilidades de cada ator, mas podendo os Estados tomarem
frente nisso. Nesse sentido, as medidas instrumentais esto disponveis e so encabeadas pelas Organizaes Internacionais que
podem desempenhar, como j foi dito, grande papel na tentativa
de reverter o status da poluio marinha e diminuir os impactos
futuros que as aes do presente podem acarretar.
5 GYRES INSTITUTE. What is the problem? 2013. Disponvel em: < http://5gyres.org/
what_is_the_issue/the_problem/> Acesso em: 27 nov. 2013.
ABDULLAHI, N. Toxic waste behind Somali piracy. Al Jazeera. 2008. Disponvel em:
< http://www.aljazeera.com/news/africa/2008/10/2008109174223218644.html>. Acesso
em 10 de outubro de 2013.
AGENCE FRANCE-PRESSE (AFP). Rssia no reconhece jurisdio do Tribunal Martimo no caso Greenpeace. 2013. Disponvel em: <http://www.afp.com/pt/noticia/topstories/russia-nao-reconhece-jurisdicao-de-tribunal-maritimo-no-caso-greenpeace/>.
381
______. ltimo ativista do Greenpeace detido na Rssia deixa a priso. Info. 2013b. Disponvel em: <http://info.abril.com.br/noticias/tecnologias-verdes/2013/11/ultimo-ativista-do-greenpeace-detido-na-russia-deixa-a-prisao.shtml>. Acesso em: 07 jan. 2014.
ALGALITA MARINE RESEARCH INSTITUTE. Research North Pacific Gyre Plankton Sample Analysis 07 08. Disponvel em: < http://www.algalita.org/research/np_
gyre_sample07-08.html> Acesso em: 25 nov. 2013.
ALVES, L. Radioistopos. Disponvel em: < http://www.brasilescola.com/quimica/radioisotopos.htm>. Acesso em: 25 nov. 2013.
ARAJO, M. C. B. de; COSTA, M. F. da. Lixo no ambiente marinho. 2003. Disponvel
em: <http://artigocientifico.uol.com.br/uploads/artc_1151246820_25.pdf> Acesso em:
12 out. 2013.
BIALEK, D. Australia & New Zealand v. Japan: southern bluefin tuna case. Melbourne
Journal of International Law, v. 1, 2000. Disponvel em: <http://tax.law.unimelb.edu.au/
files/dmfile/downloadf2ea1.pdf>. Acesso em: 07 jan. 2014.
BRASIL. Decreto n 87.566, de 16 de setembro de 1982. Disponvel em: < http://legis.
senado.gov.br/legislacao/ListaNormas.action?numero=87566&tipo_norma=DEC&data=19820916&link=s >. Acesso em: 28 nov. 2013.
BRASIL ESCOLA. Texas. Disponvel em: <http://www.brasilescola.com/geografia/
texas.htm>. Acesso em: 07 jan. 2014.
BROWNLIE, I. Principles of public international law. 6th ed. Oxford: Oxford University Press, 2003.
COMISSO MUNDIAL SOBRE O MEIO AMBIENTE E DESENVOLVIMENTO
(CMMAD). Our Common Future, from one Earth to one World. 1987. Disponvel
em: < http://www.un-documents.net/ocf-ov.htm > Acesso em: 28 nov. 2013.
CONVENO DAS NAES UNIDAS SOBRE O DIREITO DO MAR. Montego Bay,
1982. Disponvel em: <http://www.direitoshumanos.usp.br/index.php/Table/Conveno-das-Naes-Unidas-sobre-o-Direito-do-Mar-1982>. Acesso em: 13 out. 2013.
CONVENO DE VIENA SOBRE O DIREITO DOS TRATADOS. Viena, 1969. Disponvel em:<http://academico.direito-rio.fgv.br/ccmw/images/5/53/Conven%C3%A7%C3%A3o_de_Viena_sobre_Direito_dos_Tratados-.pdf>. Acesso em 24 nov. 2013.
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA (CIJ). Estatuto da Corte Internacional de
Justia. Disponvel em: <http://www.direitoshumanos.usp.br/index.php/Corte-Internacional-de-Justi%C3%A7a/estatuto-da-corte-internacional-de-justica.html>. Acesso
em 5 out. 2013.
DINH, N. Q.; DAILLIER, P.; PELLET, A. Direito Internacional Pblico. 2 Ed. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 2003.
FARIA, C. Definio de resduos slidos. Disponvel em: < http://www.infoescola.com/
ecologia/definicao-de-residuos-solidos>. Acesso em: 10 out. 2013.
FIALHO, A. C.; MIGUEL, E.; MENDONA, S. A Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos. Disponvel em: <http://www.verbojuridico.com/doutrina/2011/autoridadeinternacionalfundosmarinhos.pdf>. Acesso em: 27 nov. 2013.
382
GIFFONI, M. 2010. Tribunal internacional dos direitos do mar. Disponvel em:

<http://fichasmarra.wordpress.com/2010/03/15/tribunal-internacional-dos-direitos-do
-mar/>. Acesso em: 13 out. 2013.
GUTIER, M. S. Introduo ao Direito Internacional Pblico. Uberaba, MG, 2011.
Disponvel em: <http://murillogutier.com.br/wp-content/uploads/2012/02/INTRODU%C3%87%C3%83O-AO-DIREITO-INTERNACIONAL-MURILLO-SAPIA-GUTIER.pdf>. Acesso em 5 de out. 2013.
HURRELL, A. Hegemony, liberalism and global order: what space for would-be great
powers?. International Affairs 82, 2006.
HUSSEIN, B. M. The evidence of toxic and radioactive wastes dumping in Somalia and
its impact on the enjoyment of human rights: a case study. In: United Nations Human
Rights Council - 14th Session Panel discussion on Toxic Wastes, Genebra, 2010.
INTERNATIONAL GEOSPHERE-BIOSPHERE PROGRAMME (IGBP); INTERNACIONAL OCEANOGRAPHIC COMMISSION (IOC); SCIENTIFIC COMMITEE ON
OCEANIC RESEARCH (SCOR). Ocean Acidification Summary for Policymakers
Third Symposium on the Ocean in a High-CO2 World. 2013. Disponvel em: <http://
igbp.sv.internetborder.se/download/18.30566fc6142425d6c91140a/1384420272037/
OA_spm2-FULL-lorez.pdf >. Acesso em: 27 nov. 2013.
JACKSON, R. Surrogate Sovereignty? Great Power Responsibility and Failed States,
Failed States and International Security: Causes, Prospects and Consequences. West
Lafayette: Purdue University, 1998.
JAGOTA, S. P. 2000. Developments in the Law of the Sea between 1970 and 1998: a historical perspective. Journal of the History of International Law 2, pp. 91-119.
JOUANNET, E. What is the use of international Law? International Law as a 21st century guardian of walfare. In: Conference of the European Society of International Law
at the Universit Paris I, 2006.
LLAMZON, A. P. Jurisdiction and Compliance in Recent Decisions of the International
Court of Justice. The European Journal of International Law Vol. 18 no.5 EJIL, 2008.
MARINE MANAGEMENT ORGANISATION. Incidents. Torrey Canyon 1967. Disponvel em:
<http://www.marinemanagement.org.uk/protecting/pollution/incidents_torreycanyon.
htm>. Acesso em: 06 jan. 2014.
MARINEBIO. Ocean Pollution. Disponvel em: <http://marinebio.org/oceans/oceandumping.asp> Acesso em: 10 out. 2013.
MARTINS, E. M. O. Direito martimo internacional: da responsabilidade internacional
pelos danos causados ao meio ambiente marinho. In: Verbas Juris, ano 7, v. 7, jan,/dez.
2008, pp. 257-288.
MINISTRIO DO MEIO AMBIENTE (MMA). Agenda 21. Disponvel em: <http://www.
mma.gov.br/responsabilidade-socioambiental/agenda-21>. Acesso em: 27 nov. 2013.
MUNDO SOLAR. Reciclagem de resduos nucleares. 2011. Disponvel em: < http://
www.dforcesolar.com/pt/reciclagem-de-residuos-nucleares/> Acesso em: 10 out. 2013.
383
NASSER, S. H. Jus Cogens: ainda esse desconhecido. Disponvel em <http://direitogv.fgv.

br/sites/direitogv.fgv.br/files/rdgv_02_p161_178.pdf> Acesso em 10 de outubro de 2013.
NEW YORK TIMES. Garimpo submarino enriquece empresas e ameaa biodiversidade. G1. 2012. Disponvel em: < http://g1.globo.com/natureza/noticia/2012/07/garimpo-submarino-enriquece-empresas-e-ameaca-biodiversidade.html> Acesso em: 27 nov.
2013
ODA, S. 2002. Some reflections on recent developments in the law of the sea. The Yale
Journal of International Law, v. 27: 217, pp. 217-221.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Agenda 21 da Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento. Rio de Janeiro, 1992. Disponvel em: <http://www.mma.gov.br/responsabilidade-socioambiental/agenda-21/agenda21-global>. Acesso em: 14 out. 2013.
PEREIRA, R. C.; SOARES-GOMES, A. Biologia Marinha. Editora Intercincia, Rio de
Janeiro, 2002.
PORTELA, P. H. G. Direito Internacional Pblico e Privado - Incluindo Direitos Humanos e comunitrios. 5 ed.: rev., amp. e atual. Salvador: Jus Podivm, 2013.
PROGRAMA DAS NAES UNIDAS PARA O MEIO AMBIENTE (PNUMA). Marine and Coastal Ecosystems. Disponvel em: <http://www.unep.org/ecosystemmanagement/UNEPsWork/MarineandCoastalEcosystems/tabid/513/Default.aspx> Acesso em:
11 out. 2013.
REZEK, J. F. 2011. Direito Internacional Pblico: curso elementar. 13 ed. rev., aumen.
e atual. So Paulo: Saraiva.
SEITENFUS, R. Manual das Organizaes Internacionais. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2000.
SHAW, M. N. International Law. 6 edio. Cambridge: Cambridge University Press, 2008.
SOUZA, I. M. L. de. A Natureza e eficcia do Direito Internacional. In: Revista de Informao Legislativa. Braslia: a. 36, n. 141, 1999.
TRINDADE, A. A. C. A Nova dimenso do Direito Internacional Pblico. Braslia:
Instituto Rio Branco, 2003.
UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC AND CULTURAL ORGANIZATION (UNESCO). Discours de la Directrice gnrale de lUNESCO Irina
Bokova, loccasion de la Confrence internationale Haute mer, avenir de lhumanit, quelle gouvernance pour une gestion durable de locan ?. In: Haute mer,
avenir de lhumanit. Paris, 2013. Disponvel em: <http://unesdoc.unesco.org/images/0022/002204/220439f.pdf> Acesso em: 07 jan. 2013.
VIVA TERRA. Poluio Marinha. Disponvel em: <http://www.vivaterra.org.br/vivaterra_poluicao_marinha.htm> Acesso em: 10 out. 2013.
384
#12
Pandemias em um mundo globalizado

Desafios para o acesso universal sade.
Clara Fontes Ferreira
Gustavo Nobre Dias
Isabela Nunes Franciscon
Thamires Quinhes Oliveira1
1 Os autores gostariam de agradecer a Roberto Goulart Menezes, Doutor em Cincia

Poltica pela Universidade de So Paulo, atualmente professor do Instituto de Relaes
Internacionais da Universidade de Braslia. Seus atenciosos comentrios muito enriqueceram o presente artigo.
1. Introduo
A populao mundial experimentou no ltimo sculo um
crescimento demogrfico significativo. O nmero de habitantes
que atingia a marca de dois bilhes de pessoas em 1922, no ano
2000 j ultrapassava os seis bilhes (ONU, 2013). No sculo XXI,
a tendncia de crescimento vem se mantendo com elevadas taxas
de natalidade e uma reduo nos ndices de mortalidade. Como
resultado, estudos realizados pela Organizao das Naes Unidas (ONU) apontam que, caso no ocorram grandes mudanas na
trajetria de fertilidade durante as prximas dcadas, a populao
mundial estar prxima dos onze bilhes em 2050 e em 2100 o
nmero de indivduos habitando o planeta superar os dezesseis
bilhes (ONU, 2013).
Ainda, os dados publicados no ltimo relatrio da ONU
World Population Prospects: The 2012 Revision demonstram que
o crescimento demogrfico no homogneo: so as regies menos desenvolvidas do planeta que mais respondem pelo aumento
da populao mundial (ONU, 2013). Consequentemente, ocorre a
multiplicao da demanda por servios essenciais em reas onde a
ausncia destes j se tornou cotidiana. E um dos reflexos mais ntidos das condies de vida desses indivduos a sade. No mundo,
das 49 milhes de pessoas que morrem por ano, 11 milhes esto
nos pases industrializados e 38 milhes nos pases subdesenvolvidos, onde as doenas infecciosas e parasitrias so responsveis
por 34% das mortes (COURA, 1992).
Os riscos sade, entretanto, no constituem um problema
unicamente de regies como frica ou sia. De certa forma,
o mundo se tornou menor com o fenmeno da globalizao1
1 O conceito de globalizao ser explorado na seo A Ameaa das Pandemias em um
Mundo Globalizado.
387
(FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). O fluxo intenso de trocas

comerciais e do trnsito de pessoas entre pases trouxe consigo
um novo risco: a rpida disseminao das doenas contagiosas.
O presente artigo ter por proposta, portanto, analisar alternativas para o combate s pandemias2 e demonstrar a importncia da
cooperao internacional para a promoo do acesso universal
sade (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
Nesse intuito, o artigo ser estruturado em sesses que abarquem temticas distintas, mas que se relacionem. As duas primeiras sees so de teor mais descritivo, visando familiarizar o leitor
com os conceitos que permearo todo o artigo. Na primeira delas
ser realizada uma abordagem histrica e crtica do crescimento
populacional e a segunda seo tem por temtica a ameaa das
pandemias em um mundo globalizado. Uma abordagem mais
analtica estar presente na seo seguinte, na qual ser demonstrada a relao que existe entre os objetos de anlise das sees
anteriores e como esta relao limita o acesso sade. Passada a
apresentao da temtica central, as pandemias, as outras sesses
tero por objetivo propor alternativas para solucionar o problema.
Com esse intuito, as duas ltimas sees trataro, respectivamente, de alternativas para o combate s pandemias evidenciando a
importncia da cooperao internacional - e, por ltimo, a anlise
de casos concretos como o H1N1 e a AIDS.
2. O Crescimento da Populao Mundial e
o Acesso Universal Sade
2.1 Conceitos Bsicos
A compreenso do atual crescimento da populao mundial

e de suas tendncias exige do leitor um conhecimento prvio dos
conceitos bsicos de demografia e a anlise de alguns dados histricos. Nesse primeiro momento, portanto, ser realizada uma
breve introduo que contemple a noo de crescimento populacional e de conceitos como o de transio demogrfica. Com essas
ideias claras, posteriormente, ser possvel explorar a temtica demogrfica sob a perspectiva sociopoltica.
A demografia uma cincia voltada para o estudo das populaes humanas, que analisa aspectos como a sua evoluo no tempo, sua distribuio espacial, sua composio e suas caractersticas gerais (CERQUEIRA; GIVISIEZ, 2004). Dentro desse campo,
2 O conceito de pandemia ser explorado na seo A Ameaa das Pandemias em um
Mundo Globalizado.
388
uma das reas de estudo mais importantes a anlise do tamanho

populacional em determinado momento; o que permite apontar
os fenmenos que influenciam o crescimento populacional e identificar de que maneira cada um deles interfere no grau de crescimento e como eles se relacionam.
O crescimento populacional, como atestam Cerqueira e Givisiez (2004), pode ser entendido como uma mudana positiva no
nmero de indivduos dentro de um faixa de tempo delimitada - a
trajetria percorrida entre o momento inicial e o momento final.
As variveis que podem afetar o crescimento so: a taxa de mortalidade, a taxa de natalidade e movimentos migratrios. Quando se
refere ao crescimento da populao mundial, entretanto, somente
as taxas de natalidade e mortalidade so relevantes para compreender a evoluo do crescimento populacional e da transio demogrfica (CERQUEIRA; GIVISIEZ, 2004).
O segundo conceito a ser explorado o de transio demogrfica. A teoria da transio demogrfica afirma a existncia de trs
etapas de crescimento da populao por quais os pases desenvolvidos passaram, seja em maior ou menor grau (DORADO; PEA;
PREZ; ODUARDO, 2003). A primeira etapa caracterizada por
uma populao estvel ou com crescimento mnimo, decorrente
da existncia de taxas altas de natalidade e de taxas igualmente
elevadas de mortalidade.
Com o incio do processo de modernizao industrializao,
urbanizao e melhorias nas condies de sade da populao
acontece uma melhora na qualidade de vida, reduzindo a taxa
de mortalidade e levando ao aumento da expectativa de vida ao
nascer (DORADO; PEA; PREZ; ODUARDO, 2003). Contudo,
nesse perodo inicial, a reduo da taxa de natalidade no ocorre.
A segunda etapa, portanto, caracterizada por um crescimento
populacional acentuado, o que constitui o incio da transio demogrfica (DORADO; PEA; PREZ; ODUARDO, 2003).
A etapa seguinte do processo de transio demogrfica iniciase com a consolidao do processo de modernizao, evidenciando a relao entre desenvolvimento econmico e variaes demogrficas. Nesta etapa, a taxa de natalidade comea a decrescer e,
considerando os baixos ndices de mortalidade, tem por resultado
o crescimento populacional lento, caracterstico das naes desenvolvidas (DORADO; PEA; PREZ; ODUARDO, 2003).
2.2 Evoluo da Populao Mundial
Ao longo da histria, a populao mundial cresceu a ritmo

389
lento em virtude do panorama que prevalecia nas diversas regies

do planeta. Como observa Joo Yunes (1971), as populaes eram
essencialmente agrcolas, marcadas por acentuado coeficiente de
natalidade e de mortalidade - como consequncia dos constantes
conflitos e das epidemias frequentes, alm dos mtodos medicinais pouco eficientes (YUNES, 1971). Neste panorama, so observadas as primeiras caractersticas da transio demogrfica descrita acima, e assim, o equilbrio entre os dois ndices incidia em um
crescimento populacional baixo. Para melhor ilustrar a situao,
os primeiros dados confiveis do Incio da Era Crist apontam
que a populao mundial girava em torno de 250 milhes de habitantes e, em decorrncia desse crescimento caracterstico, foram
necessrios mais de mil e quinhentos anos para alcanar para os
500 milhes. Ou seja, para que o nmero da populao inicial dobrasse (ALVES, [2013]).
A trajetria do crescimento demogrfico, que se mantinha
estvel, s alterada aps a metade do sculo XVII como consequncia das mudanas que desencadeariam um novo fenmeno
econmico na Europa, a revoluo industrial (YUNES, 1971). Na
transio da economia agrcola para uma estrutura econmica
moderna, ocorreu uma srie de transformaes cidades cresceram e se urbanizaram, a produo aumentou e as condies de
vida melhoraram - tornando possvel um incremento no bem estar social (YUNES, 1971). Os aspectos de maior importncia, no
entanto, foram os avanos no campo do conhecimento cientfico,
sobretudo na medicina. Joo Yunes (1971) afirma que esses avanos representaram uma melhoria no controle de doenas e mesmo na eliminao de algumas delas; tendo como principal efeito
uma baixa expressiva nos ndices de mortalidade. As altas taxas
de natalidade nesses pases, entretanto, no sofreram mudanas e,
por isso, o crescimento demogrfico elevou-se a ritmo acelerado.
Logo, o respectivo perodo confunde-se com o incio da transio
demogrfica marcado pelo desequilbrio entre coeficientes de
natalidade e mortalidade (YUNES, 1971).
Na etapa seguinte, com a concretizao do processo de modernizao, a qualidade de vida da populao dos pases que passaram pela revoluo industrial continua a subir e, por consequncia, o ndice de mortalidade segue em pleno declnio. A diferena
em relao etapa anterior est associada reduo da taxa de
natalidade que, por inmeros fatores como a entrada da mulher
no mercado de trabalho, o aumento do custo de vida, o maior nvel de educao , colaboram para a ocorrncia do planejamento
familiar voluntrio; com inmeras famlias optando por delimitar
390
o nmero de filhos (YUNES, 1971). Com isso, o equilbrio retomado e as populaes desses pases passam a apresentar crescimento lento mais uma vez. Conclui-se o processo de transio
demogrfica, com os coeficientes de natalidade e mortalidade baixos (YUNES, 1971).
A realidade nos pases subdesenvolvidos, no entanto, outra.
Sem atravessar as etapas de desenvolvimento do modelo clssico de
transio demogrfica, pases localizados na frica, sia e Amrica
puderam gozar de avanos tecnolgicos como a vacina e os antibiticos que diminuram a taxa de mortalidade sem, contudo,
presenciarem baixas nos nveis de natalidade; o que levou ao crescimento excessivo e ao agravamento de problemas sociais e estruturais j presentes historicamente nessas regies (YUNES, 1971).
2.3 O Crescimento Demogrfico e suas consequncias
Diante do cenrio de crescimento apresentado nos dois ltimos sculos, uma gama de estudiosos passou a analisar o fenmeno do crescimento demogrfico, demonstrando certa preocupao com as consequncias futuras. Dentre os estudos realizados,
o de maior repercusso foi, sem dvida, o de Thomas Malthus
(1983). O economista britnico argumentava que se fosse mantido o ritmo de crescimento da poca sculo XIX a populao
cresceria a um ritmo superior ao da atividade econmica, levando
a um cenrio de fome, doena e guerra. Em uma anlise posterior,
contudo, foi possvel verificar que entre 1820 e 1992 o PIB3 mundial cresceu quarenta vezes, no mesmo espao de tempo em que a
populao mundial cresceu cinco vezes (MADISSON, 2005), fato
explicado em grande medida pelos avanos no campo tecnolgico, que permitiram ganhos econmicos significativos.
O incremento da economia resultou em uma melhoria em outros aspectos da vida humana como os avanos mdicos e sanitrios fazendo com que a expectativa de vida da populao mundial
passasse de 30 anos, em 1900, para mais de 60 anos, no ano 2000
(ALVES, [2013]). Por outro lado, atesta Alves ([2013]), as conquistas econmicas suscitaram o fracasso da conservao e preservao ambiental fruto da sociedade de consumo que incide na ao
predatria do homem sobre a natureza - e a incapacidade de se eliminar a pobreza e as desigualdades nacionais e internacionais (ALVES, [2013]). Nos pases subdesenvolvidos, a maior demanda por
3 Valor agregado de todos os bens e servios finais produzidos dentro do territrio
econmico de um pas, independentemente da nacionalidade dos proprietrios das unidades produtoras desses bens e servios (SANDRONI, 1999).
391
empregos, educao, sade e outros servios sociais, que acompanha o crescimento populacional, no tm sido atendida. E, inclusive, os problemas desses pases so constantemente agravados, como
ocorreu na crise econmica da dcada de 1980 quando em muitos
pases da Amrica Latina, sia e frica a recesso significou o corte
de at 50% nos gastos com a sade (COURA, 1992). Em grande
medida, o papel ambguo do aumento da capacidade de produo
pode ser sintetizado da seguinte maneira:
O crescimento que a populao mantm nos ltimos 50 anos est
marcado por uma tendncia irracional, caracterizada por uma sria exploso demogrfica incontrolvel e por uma concentrao
geogrfica anrquica que se fez mais difcil, sobretudo nos pases
subdesenvolvidos de encontrar uma soluo para as necessidades
das suas crescentes populaes [...] (DORADO; PEA; PREZ;
ODUARDO, 2003: 120).
3. A ameaa das pandemias em um mundo globalizado
O intuito dessa seo mostrar como a globalizao potencializa no s a ocorrncia de pandemias, mas tambm a sua gravidade quando elas ocorrem. Mas para que esse fenmeno seja bem
compreendido, necessrio inicialmente explanar dois importantes conceitos. So eles: pandemia e globalizao.
Uma epidemia ocorre quando uma doena infecciosa e transmissvel iniciada em uma determinada regio espalha-se rapidamente para outras regies (FRANA, [2013]). Uma pandemia se
difere de uma epidemia devido s suas maiores propores. uma
doena infecciosa, transmissvel e mortal que se espalha por vrios
continentes ou at mesmo por todo o planeta. So exemplos de casos de pandemia a AIDS, a tuberculose, e os recentes surtos de gripe
aviria, em 2005, e de gripe suna, em 2009 (FRANA, [2013]).
importante observar que um erro julgar que pandemias so fatos estritamente atuais (FRENK; GMEZ-DANTS,
2007). Ao longo da histria podem-se encontrar vrios exemplos
de pandemias. O primeiro caso documentado aconteceu em Atenas, no ano 430. Originada na frica, a peste ateniense chegou
Grcia atravs de navios que comercializavam gros. A Peste Negra, de 1347, tambm foi resultado do comrcio internacional. A
conquista dos imprios inca e asteca, no sculo XVI, introduziu
a varola e o sarampo nessas comunidades indgenas (FRENK;
GMEZ-DANTS, 2007). O que difere casos antigos dos casos
contemporneos a maior velocidade de propagao das doen392
as, devido ao aumento das possibilidades de contgio, sendo a

globalizao a responsvel por essas mudanas. (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
A globalizao um fenmeno cuja origem est na ascenso
do capitalismo no que tange ao comrcio e s finanas, em um
contexto de revolues no transporte e nas telecomunicaes
(VEIGA, 2006). Consiste em uma integrao de carter econmico, social, cultural e poltico, que leva a uma maior articulao
das questes internas de cada Estado em relao s questes almfronteiras (SATO, 1999). Assim, a globalizao ocorre em vrios
nveis, afetando o comrcio, as finanas, a cincia, o meio ambiente, a criminalidade e tambm a sade. Porm, tambm um erro
julgar que o contato entre diferentes regies do globo uma novidade: a novidade est no ritmo, na amplitude e na profundidade
da integrao, em escala mundial. O nmero de viajantes internacionais, por exemplo, triplicou de 1980 at meados da dcada de
2000. Paralelamente, a ampla utilizao do avio como meio de
transporte reduziu drasticamente o tempo das viagens (FRENK;
GMEZ-DANTS, 2007).
O fluxo internacional de comrcio tambm vem crescendo ao
longo do tempo. Segundo a Organizao Mundial do Comrcio
(OMC) o valor do fluxo das exportaes e das importaes mundiais, em bilhes de dlares, nos seguintes anos foi de (OMC, 2013):
Ano
Exportaes
Importaes
1948
59
62
1953
84
85
1963
157
164
1973
579
594
1983
1838
1882
1993
3677
3787
2003
7380
7696
2012
17930
18188
O incremento da circulao mundial de mercadorias e pessoas tem como consequncia incontveis contatos potencialmente
infecciosos. Assim, os pases enfrentam cada vez mais a transferncia de riscos e oportunidades para a sade de um pas para outro. A pandemia de clera de 1829, por exemplo, originou-se na
sia, chegando trs anos depois costa leste dos Estados Unidos
(FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). J a gripe suna se espalhou
393
de forma muito mais rpida. No dia 12 de abril de 2009, foram

confirmados os primeiros casos da doena, no Mxico. No dia 14,
foi a vez dos Estados Unidos. No dia 27, do Canad, da Espanha
e do Reino Unido. Dia 28, de Israel e da Nova Zelndia; dia 29, da
ustria e da Alemanha (OMS, 2011).
Com base nos dados acima se pode inferir que a disseminao de doenas contagiosas foi agravada de maneira determinante
pela globalizao. Alm disso, em um contexto globalizado, no
somente a sade e o bem-estar das pessoas que est em jogo, mas
tambm as relaes econmicas e polticas entre os pases (OMS,
2011). Durante o surto de gripe suna em 2009, por exemplo, vrios pases baniram a importao de carne de porco provenientes
do Mxico, Estados Unidos e Canad. Outro exemplo foi a adoo
de novas medidas de controle sanitrio nos aeroportos, o que teve
como consequncia o atraso de vrios voos. Assim, um caso de
pandemia levou a prejuzos no comrcio e nas viagens internacionais (OMS, 2011), o que mais um motivo para que o acesso universal sade, visando o combate s pandemias, seja promovido.
4. A importncia do acesso universal sade
no combate s pandemias
O objetivo dessa seo justificar atravs da exposio de dados, fatos e estudos por que o acesso universal sade essencial
para evitar e combater as pandemias. Para isso sero apresentadas
formas de melhorar as condies de sade da populao e, em seguida, como que essas aes colaboram para evitar o contgio de
doenas infecciosas, caractersticas das pandemias. Nesse sentido,
ser discutido tambm o conceito de sade pblica.
O fato de que o mundo no est preparado para lidar com
emergncias de sade pblica, uma realidade que precisa ser
enfrentada (OMS, 2011). De acordo com a OMS, 10 milhes de
pessoas correriam risco de morte caso ocorresse uma pandemia
de grandes propores. Para que essa lacuna seja fechada, essencial o fortalecimento dos sistemas pblicos de sade (OMS, 2011).
O conceito de sade pblica usado pela OMS se refere ao cuidado da sade de uma populao como um todo (OMS, 2011).
Os dois principais objetivos dos esforos para promover a sade pblica so: manter as pessoas saudveis e prevenir doenas
(OMS, 2011). Manter as pessoas saudveis um conceito multidimensional, incluindo a sade mental, emocional e social, alm
da sade fsica em si (U. S. DEPARTMENT OF HEALTH AND
HUMAN SERVICES, 2000). Quanto preveno, foco do pre394
sente artigo, importante considerar que h vrias formas de concretizar esse objetivo. Como exemplo, pode-se citar: a induo de
mudanas de hbito e de comportamento; o controle exposio
de situaes nocivas sade e reformas das leis referentes sade
pblica (OMS, 2011).
Com o intuito de exemplificar a relevncia de reformas legislativas para que se atinja um servio de prestao de sade adequado, e consequentemente para que doenas sejam prevenidas, ser
apresentado o caso do Mxico. Nos ltimos anos as possibilidades
analticas da situao da sade pblica nesse pas tm sido enriquecidas por meio de dispositivos como anlises de custo-benefcio, aprimoramento das contas nacionais de sade e a instituio
de pesquisas padronizadas (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
Isso contribuiu para a reforma estrutural do sistema de sade
mexicano, na medida em que propiciou que o governo tomasse
conscincia de uma realidade crtica de seu pas, que precisava ser
urgentemente solucionada (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
Foi revelado que mais da metade dos gastos de sade dos mexicanos consistia em despesas de bolso. Ou seja, mais da metade
dos mexicanos supria suas necessidades de sade no por meio
dos servios pblicos de sade, mas sim por meio de servios de
sade privados, utilizando-se de sua renda para pagar por esses
servios. Essas descobertas foram inesperadas, pois se acreditava
que o sistema de sade mexicano era financiado basicamente com
recursos pblicos (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). O esclarecimento desse ponto gerou uma nova perspectiva da operao do
sistema de sade: os formuladores de polticas pblicas ampliaram
seu enfoque, passando a levar em considerao diversos temas financeiros que tinham grande impacto na prestao de servios
de sade e nos nveis de pobreza das famlias mexicanas. Afinal,
a ateno sade uma das maneiras mais eficazes de combater
a pobreza, e no existiam mecanismos sociais e legais para garantir um financiamento que beneficiasse toda a populao (FRENK;
GMEZ-DANTS, 2007). Se as pessoas pobres desse pas tivessem acesso a servios de sade gratuitos e de qualidade, no precisariam gastar seu dinheiro com servios de sade particulares, e
assim, sua renda se valorizaria consideravelmente. (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
A anlise do caso mexicano foi feita conjuntamente pela Secretria de Sade do Mxico, pela OMS e pela Fundao Mexicana
para a Sade (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). O uso atento
de dados nacionais e internacionais gerou as ferramentas necessrias para promover uma profunda reforma legislativa aprovada
395
em 2003, que estabeleceu um sistema de proteo social da sade

(FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). O objetivo era fornecer um
seguro de sade universal que beneficiar 50 milhes de mexicanos, pobres em sua maioria, e que no podiam se beneficiar dos
tradicionais seguros de sade privados. Dois diferenciais do esforo mexicano foram o investimento em pesquisas para o planejamento da reforma e a constante avaliao dos resultados (FRENK;
GMEZ-DANTS, 2007). Considerando que situaes de pandemia demandam uma resposta rpida e coordenada, pode-se relacionar claramente o caso mexicano com o combate s pandemias,
j que muito importante a existncia de um sistema de sade
pblico preparado para lidar com ocorrncias pandmicas, em nveis local e nacional (OMS, 2011).
Ainda no que tange relao de pobreza e situaes precrias
de sade, o que colabora para que doenas contagiosas se propaguem, dois fatores merecem destaque: a falta de gua potvel
e de saneamento bsico. Afora o fato de que doenas contagiosas se alastram por meio de gua contaminada, a falta de gua
limpa tambm cria dificuldades para que as pessoas mantenham
sua higiene bsica. Assim, alm de acesso a tratamentos de sade,
esforo realizado pelo governo mexicano, tambm importante
garantir uma infraestrutura de higiene descente, que evite que as
pessoas sejam expostas a situaes nocivas sade. (OMS, 2008).
Outro fator indispensvel para alcanar o acesso universal
sade o conhecimento: no somente a promoo do atendimento e tratamento mdico de qualidade e de uma infraestrutura
adequada que so necessrios para se atingir o referido objetivo.
O conhecimento essencial para que as pessoas possam enfrentar os riscos relacionados sade e para que sejam usurias informadas dos servios de sade e cidads ciosas de seus direitos.
O conhecimento, ao ser interiorizado pelos indivduos, estrutura
seu comportamento cotidiano em questes como a higiene pessoal, os hbitos alimentares, a sexualidade e a criao dos filhos.
Dessa forma, o conhecimento leva as pessoas a melhorar seu estilo de vida, o que beneficia, assim, sua sade (FRENK; GMEZDANTS, 2007). H um amplo consenso entre os cientistas de
que hbitos saudveis esto entre os mais importantes fatores que
influenciam a sade, sendo a mudanas de hbitos a forma mais
efetiva de prevenir doenas (COURTENAY, 2000).
Ainda quanto a essa questo de conhecimento relacionado a hbitos de sade, importante considerar que fatores socioculturais
possuem um papel relevante na determinao do comportamento
adotado pelas pessoas. As construes sociais de gnero, por exem396
plo, esto dentre esses fatores: homens de todas as idades so mais

propensos do que as mulheres e adotarem comportamentos e hbitos que aumentam os riscos de adquirirem doenas e de morrerem.
Homens adultos, por exemplo, vo muito menos a consultas mdicas do que as mulheres. Um dado que ilustra esse ponto, refere-se
ao fato de que nos Estados Unidos da Amrica a incidncia de 7 das
10 doenas infecciosas mais comuns so mais altas entre os homens
do que entre as mulheres (COURTENAY, 2000).
Para argumentar sobre como a construo social de gnero leva
a essas diferenas entre homens e mulheres, necessrio, primeiramente, explanar o que uma construo social de gnero e como
que isso condiciona o comportamento das pessoas. Gnero um
conjunto de relaes que so produzidas e reproduzidas atravs da
ao dos indivduos, constituindo-se em uma estrutura social dinmica. Por sua vez, esteretipo de gnero a concepo de gnero dominante em uma determinada sociedade. Um esteretipo de
gnero rene certas caractersticas que so, de uma maneira geral,
creditadas como tpicas de mulheres ou de homens. H um amplo
consenso em cada sociedade, quanto a que caractersticas so tpicas de mulheres e quais caractersticas so tpicas de homens, sendo
que as pessoas so socialmente pressionadas a se conformarem com
os esteretipos de gnero e a adotarem as normas dominantes de
feminino e de masculino (COURTENAY, 2000).
No caso dos Estados Unidos da Amrica, sociedade que ser
usada como exemplo aqui (mas que pode ser estendido para vrias
outras sociedades), a concepo hegemnica de masculinidade forma idealizada de masculinidade em uma determinada sociedade - prega que os homens devem ser independentes, autoconfiantes, fortes, resistentes e vigorosos. Assim, influenciados por esse
entendimento dominante de masculinidade, os homens tendem a
suprimir e a ignorar suas necessidades relacionadas sade. Essa
negao de fraqueza, de vulnerabilidade e de descontrole fsico,
associado ao imperativo para manter a aparncia de fora e vigor,
demonstram como a masculinidade hegemnica estadunidense
construda de uma forma que vai de encontro a crenas e hbitos
de sade positivos. Isso se deve ao fato de que atos relacionados
sade so tambm atos sociais, o que significa que os homens
usam suas crenas e hbitos relacionados sade para expressar
que seguem os ideais de masculinidade hegemnica, sendo assim,
melhor aceitos na sociedade (COURTENAY, 2000).
Com base nesse exemplo, pode-se inferir que preciso elucidar a populao no sentido de que determinadas prticas culturais
e hbitos podem prejudicar sua sade. A educao, nesse sentido,
397
uma importante ferramenta, tendo em vista que os indivduos

so agentes ativos em construir e reconstruir as normas dominantes em uma dada sociedade (COURTENAY, 2000). Dessa forma,
se as pessoas tomarem conscincia de como algumas atitudes
adotadas por elas so nocivas sua sade, poderiam adotar novos
comportamentos visando alterar esse panorama.
5. Alternativas para combater pandemias
Esta seo tratar sobre a funo dos Estados e das instituies
multilaterais no combate e preveno de pandemias. Ressalta-se
que sero abordadas somente alternativas relativas promoo do
acesso universal sade, o que no exclui outros meios eficazes
para combater pandemias. Com o objetivo de introduzir o assunto, sero apresentados dois instrumentos importantes que visam
ao acesso universal sade: a Agenda de Seis Pontos da OMS e a
Declarao de Hani.
Devido globalizao e crescente integrao das questes
alm-fronteiras, o mundo est cada vez mais complexo e em rpida transformao. Nesse sentido, os limites das aes de sade pblica tornaram-se imprecisos (OMS, 2013). Para responder a esses
desafios, a OMS atua por meio de uma agenda de seis pontos. Tal
agenda apresenta direes que auxiliam o combate de pandemias
e trata dos pontos que seguem abaixo (OMS, 2013).
O primeiro ponto promover o desenvolvimento da sade.
Desde a ltima dcada, a sade tem alcanado proeminncia sem
precedentes, sendo considerada pela OMS um fator fundamental
para o progresso socioeconmico (OMS, 2013). Segundo a OMS,
o desenvolvimento da sade deve ser dirigido pelo princpio tico da equidade (OMS, 1996 apud SCOLI; NASCIMENTO, 2003,
p. 105). A equidade sanitria visa reduzir as diferenas do atual
estado de sade dos pases e assegurar a igualdade de oportunidades, proporcionando os meios que permitam a toda a populao
desenvolver ao mximo sua sade potencial (OMS, 1996 apud SCOLI; NASCIMENTO, 2003, p. 105).
O compromisso com esse princpio garante que as atividades
da OMS que visam ao desenvolvimento da sade deem prioridade
ao atendimento de grupos vulnerveis. Assim, atingir os Objetivos
de Desenvolvimento do Milnio4 relacionados sade, preven4 Em setembro de 2000, a ONU, por meio da Declarao do Milnio, estabeleceu oito
metas conhecidas como Objetivos de Desenvolvimento do Milnio. Essa Declarao
contou com o apoio de 191 pases e trouxe os seguintes objetivos: 1) Erradicar a extrema pobreza e a fome; 2) Atingir o ensino bsico universal; 3) Promover a igualdade
de gnero e a autonomia das mulheres; 4) Reduzir a mortalidade infantil; 5) Melhorar a
398
o e ao tratamento de doenas crnicas e das doenas tropicais

negligenciadas, o primeiro ponto da agenda de trabalho da OMS
(OMS, 2013).
O segundo ponto da agenda promover a segurana sanitria,
definida como o fornecimento e manuteno de medidas destinadas a preservar e proteger a sade da populao (OMS, 2013).
A vulnerabilidade advinda de ameaas de segurana sanitria exige uma ao coletiva. Uma das maiores ameaas segurana sanitria internacional surge de surtos de doenas emergentes e com
potencial epidmico (OMS, 2013). Tais manifestaes esto ocorrendo em nmero crescente, impulsionadas por fatores como a
rpida urbanizao, a m gesto do meio ambiente, a forma como
os alimentos so produzidos e comercializados e a m utilizao
dos antibiticos (OMS, 2013). A capacidade do mundo para se
defender coletivamente contra surtos tem sido reforada desde
junho de 2007, quando o Regulamento Sanitrio Internacional5
revisto entrou em vigor (OMS, 2013).
O terceiro ponto trata do reforo dos sistemas de sade. Para
que a melhoria da sade funcione como uma estratgia de reduo da pobreza, os servios de sade devem chegar s populaes
pobres e carentes (OMS, 2013). Os sistemas de sade em muitas
partes do mundo so incapazes de fazer isso, tornando o fortalecimento dos sistemas de sade de alta prioridade para a OMS
(OMS, 2013). Para que os objetivos acima sejam atingidos de forma satisfatria, h a necessidade de fornecimento de um nmero
suficiente de pessoal adequadamente treinado, financiamento, sistemas adequados para coletar estatsticas vitais e o acesso tecnologia adequada, incluindo medicamentos essenciais (OMS, 2013).
Assim, o quarto ponto aborda a utilizao de pesquisas e informaes de especialistas pela OMS. As evidncias fornecem a
base para a definio de prioridades e de estratgias e possibilitam
medir resultados (OMS, 2013). A OMS deve gerar informaes
oficias de sade, em consulta com especialistas, para definir normas e padres, articular opes polticas baseadas em evidncias
e monitorar a situao de sade global em evoluo (OMS, 2013).
O quinto ponto versa sobre o reforo das parcerias. A Organizao Mundial da Sade realiza seu trabalho com o apoio e a
colaborao de muitos parceiros, incluindo agncias das Naes
Unidas e outras organizaes internacionais, doadores, sociedade
sade das gestantes; 6) Combater o HIV/AIDS, a malria e outras doenas; 7) Garantir a
sustentabilidade do meio ambiente; e 8) Desenvolver uma parceria global para o desenvolvimento (ONU, 2013).
5 Este regulamento ser explicado na subseo O papel das instituies multilaterais.
399
civil e setor privado (OMS, 2013). A OMS utiliza de seu poder

estratgico para incentivar os parceiros de implementao de programas nos pases e alinhar suas atividades com melhores orientaes tcnicas e prticas, bem como com as prioridades estabelecidas pelos pases (OMS, 2013).
Por fim, o sexto ponto pretende melhorar o desempenho das
atividades da OMS. A Organizao deve realizar reformas destinadas a melhorar sua eficcia, tanto a nvel internacional quanto a
nvel domstico. A OMS deve garantir que sua equipe trabalhe em
um ambiente motivador e gratificante. Nesse sentido, ela planeja
seu oramento e suas atividades por meio de uma gesto baseada
em resultados, que tem como objetivo medir o desempenho a nvel nacional, regional e internacional (OMS, 2013).
Outro instrumento que contribui para evitar pandemias so
as conferncias ministeriais internacionais realizadas pela OMS.
luz do exposto, sero mencionados os avanos alcanados na
Conferncia Ministerial Internacional em Influenza Animal e
Pandmica (IMCAPI, sigla em ingls), que aconteceu em Hani,
no Vietn, em abril de 2010 (DECLARAO DE HANI, 2010).
Tal conferncia foi promovida pelo Governo do Vietn, em coordenao com a Unio Europeia e os Estados Unidos da Amrica; e
com o apoio da Coordenao de Influenza do Sistema das Naes
Unidas e de organizaes internacionais. Contou, ainda, com a
presena de representantes de 71 pases e de organismos regionais
de todo o mundo, alm de representantes de bancos de desenvolvimento e de outras partes interessadas no desenvolvimento da
comunidade internacional (DECLARAO DE HANI, 2010).
A referida conferncia foi precedida por uma srie de conferncias ministeriais internacionais e reunies de altos funcionrios desde 2005 e proporcionou uma plataforma para uma
coordenao sem precedentes no planejamento e na ao para responder Gripe Aviria de Alta Patogenicidade6 (DECLARAO
DE HANI, 2010). A experincia global com a GAAP (H5N1) e
com a gripe pandmica (H1N1) de 2009 reafirmou a importncia da cooperao internacional e regional. Ela essencial para a
construo de um sistema de sade capaz de lidar com ameaas
emergentes e de garantir uma resposta rpida e eficaz entre os diferentes nveis municipal, estadual e nacional (DECLARAO
DE HANI, 2010).
Experincias nacionais durante a pandemia de H1N1 de 2009
reforaram a necessidade de aes sustentadas em base comunitria, bem coordenadas e multissetoriais para enfrentar ameaas de
6 Patognico o agente que pode provocar uma doena (PRIBERAM, 2013).
400
doenas de alto impacto que surgem no meio animal e humano

(DECLARAO DE HANI, 2010). Essas aes multissetoriais
ou intersetoriais so aes conjuntas realizadas pelos diferentes
setores envolvidos (esferas federal, estadual e municipal do governo e ONGs) com o objetivo de aumentar a eficcia do combate
s pandemias. A pandemia de H1N1 demonstrou a capacidade
de rpida disseminao global do vrus da gripe, que ainda tem
potencial para se tornar mais patognico (DECLARAO DE
HANI, 2010). Alm disso, medidas eficazes e anlises polticas
constantes para avaliar tais aes precisam ser desenvolvidas e
aplicadas de forma consistente. um primeiro passo no sentido
de incrementar a sade por meio da incorporao de polticas de
sade humana e animal em todos os setores da comunidade (DECLARAO DE HANI, 2010).
Segundo a Declarao de Hani (2010), o aumento da procura
de servios de sade associados gripe pandmica (H1N1) de 2009
sobrecarregou o sistema de sade em muitos pases. Ademais, em
alguns pases, a agricultura, os negcios, a educao, as viagens
e o turismo foram negativamente afetados (DECLARAO DE
HANI, 2010). Esse conhecimento acumulado evidencia a importncia da compreenso dos determinantes intersetoriais para
uma boa sade e do estabelecimento de um compromisso global
de longo prazo para a capacitao da sade pblica mundial (DECLARAO DE HANI, 2010).
A experincia com a gripe pandmica (H1N1) de 2009 demonstra tambm a importncia do planejamento para proporcionar respostas diferenciadas a diferentes cenrios em termos de
virulncia, disperso geogrfica, entre outros fatores. Isso refora
a importncia da incluso de um planejamento de servios essenciais contnuo e da abordagem dos impactos potenciais nos planos
nacionais de gesto de desastres (DECLARAO DE HANI,
2010). As comunicaes em todos os nveis precisam ser fortalecidas para melhor suporte da tomada de deciso, para garantir
o comprometimento de recursos, para promover a compreenso
e a avaliao adequada dos riscos em animais e humanos e para
permitir um envolvimento efetivo no nvel da comunidade por
meio de mudanas de comportamento e da adoo de prticas de
proteo (DECLARAO DE HANI, 2010).
Os participantes na Conferncia de Hani enfatizaram a necessidade de continuar a reforar a coordenao a nvel internacional e incentivar os pases e parceiros internacionais a promover
o intercmbio de informaes sobre experincias, polticas, diretrizes, dados clnicos, e outros aspectos em nvel bilateral, re401
gional e global (DECLARAO DE HANI, 2010). Alm disso,

resultados significativos foram identificados. O desenvolvimento
e a implementao de planos de ao nacionais integrados dentro do quadro estratgico da Organizao Mundial de Sade, da
Organizao das Naes Unidas para Alimentao e Agricultura
(FAO) e a da Organizao Mundial de Sade Animal (OIE) um
exemplo (DECLARAO DE HANI, 2010). Outro resultado
o estabelecimento de parcerias estratgicas entre a comunidade
internacional e os pases afetados ou em risco de Gripe Aviria de
Alta Patogenicidade (DECLARAO DE HANI, 2010).
5.1. O papel dos Estados
A OMS responde aos desafios da sade com base em uma

agenda de seis pontos principais, os quais j foram apresentados
neste artigo. Visando frisar o papel do Estado, esta subseo no
abordar toda a agenda, mas apenas o ponto cinco. Este trata do
uso pela OMS do poder estratgico de evidncia para incentivar
os parceiros a implementar programas nos pases, de forma a alinhar suas atividades com melhores orientaes tcnicas e prticas,
bem como com as prioridades estabelecidas pelos pases (OMS,
2013). Dessa forma, depreende-se que, mesmo o papel da OMS
e de todos os seus parceiros (outras agncias das Naes Unidas,
outras organizaes internacionais, doadores, sociedade civil e setor privado) deve se basear na competncia (ou na falta dela) que
os Estados tenham na promoo da sade (OMS, 2010).
O pagamento direto pelos servios no momento da necessidade um fator que impede milhes de pessoas de receberem
cuidados de sade, inclusive da populao mais pobre nos pases
desenvolvidos (OMS, 2010). Por isso indispensvel pensar no
financiamento dos sistemas de sade.
A promoo do acesso universal sade, logo, passa pelos Estados, que devem procurar a eficincia dos servios de sade e
a equidade no acesso a estes servios (OMS, 2010). necessrio
que os governos tenham capacidade de financiar seus prprios
sistemas de sade, visando reduzir a dependncia de planos de
sade particulares (OMS, 2010). O ideal que haja um sistema
de sade de competncia satisfatria e financiado de forma independente pelos Estados, o que nem sempre possvel. Assim,
muito recomendada, por vezes, a ajuda financeira da comunidade
internacional (OMS, 2010), seja atravs de doaes, emprstimos
ou negociaes.
A melhora da eficincia e da equidade profundamente de402
pendente da maneira como o sistema de sade financiado. Todos

os pases possuem um sistema de sade em funcionamento, ou
seja, todos j possuem alguma forma de financiamento aos servios de sade (OMS, 2010). Dessa forma, no se deve desconstruir
o sistema de sade j existente, mesmo que precrio (OMS, 2010).
recomendado que o sistema seja desenvolvido, aproveitando as
oportunidades para tal, suportado pela experincia nacional e internacional (OMS, 2010).
O problema crucial na promoo de um acesso universal
sade est no financiamento dos sistemas de sade dos pases
(OMS, 2010). Os pases que possuem maior dificuldade na promoo de um sistema de sade eficiente para sua populao so
os em desenvolvimento. nesses pases tambm que se encontra a
maior dificuldade de financiamento interno (OMS, 2010). Logo, a
cooperao internacional ganha carter fundamental para que se
consiga atingir de forma mais rpida a cobertura universal.
Embora o apoio financeiro interno para a cobertura universal seja
crucial para a sua sustentabilidade, no realista esperar que a
maioria dos pases de baixo rendimento consiga, no curto prazo e
sem ajuda externa, alcanar a cobertura universal. A comunidade
internacional ter de prestar apoio financeiro aos esforos domsticos dos pases mais pobres para expandir rapidamente o acesso a
servios (OMS, 2010, p. 14).
A cooperao entre os Estados na rea da sade no deve

ocorrer apenas em razo dos problemas de financiamento. A troca de experincias e transferncia de tecnologia so duas esferas
importantes deste tipo de cooperao (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). Com a globalizao, a propagao de doenas transmissveis se tornou muito mais veloz, tornando quase invisveis as
fronteiras da sade (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). Por essa
razo, compartilhar experincias e transferir tecnologia indispensvel para que todos os pases tenham profissionais preparados e medicamentos prprios para tratar e evitar a propagao de
doenas transmissveis (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
Cabe ressaltar que, nos pases mais ricos, a excelncia em medicamentos e profissionais existe, sendo o principal problema gerir
recursos visando disponibilizar estes servios a todos, principalmente populao mais carente (OMS, 2010). Nos pases menos
desenvolvidos, entretanto, a dificuldade maior, visto que o custo
da importao de medicamentos elevaria seus preos para a populao em geral. Isto tende a resultar em mau aproveitamento
403
dos recursos financeiros disponveis, pois h outras reas - como

infraestrutura - que o investimento em sade tambm deve contemplar (OMS, 2010). Alm disso, nestes pases, muitas vezes no
h estrutura para capacitar especialistas na rea da sade. Nesses
casos, a via da cooperao internacional se mostra, como citado, a
melhor opo (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
A cooperao internacional, apesar de ser a melhor alternativa, ainda muito relacionada s transferncias financeiras, devido aos altos custos envolvidos na produo de medicamentos e
capacitao de profissionais (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
Assim, como supracitado, a cooperao internacional em sade
deve ser vista por outro ngulo, que no exclusivamente o financeiro. O problema do financiamento dos sistemas de sade melhor resolvido se pensado sob o aspecto da justia financeira. Ou
seja, a disponibilidade de servios de sade de qualidade deve ser
compatvel com a capacidade de renda das pessoas, de forma que
toda a populao desfrute plenamente destes servios (FRENK;
GMEZ-DANTS, 2007).
Grandes desafios se colocam para que as doenas virais em
geral e, mais especificamente, a influenza, sejam combatidas.
O primeiro deles a necessidade de formular medicamentos mais
efetivos; e o segundo a produo em larga escala e mais rpida
de vacinas mais econmicas contra a influenza, o que demandaria novas tecnologias (FRENK; GMEZ-DANTES, 2007). Alm
disso, o conhecimento possui papel fundamental na formulao
de polticas pblicas e na prestao dos servios da sade. As pesquisas de perfil populacional com foco em prticas de sade em
muitos pases, entretanto, demoram a ser convertidas efetivamente em polticas pblicas que visem transformar hbitos e melhorar
a sade (FRENK; GMEZ-DANTES, 2007). Logo, faz-se necessrio que um nmero maior de pases tenha infraestrutura, recursos
humanos capacitados e tecnologia para produzir medicamentos e
vacinas (FRENK; GMEZ-DANTS, 2007). Isso se realizaria por
meio da transferncia de conhecimento e da transformao deste
conhecimento em polticas pblicas, movimentao que precisa
contar com a existncia de um processo decisrio mais eficiente
(FRENK; GMEZ-DANTS, 2007).
Dessa forma, os pases com mais problemas relacionados
sade so os que no financiam adequadamente seus sistemas de
sade (OMS, 2010), apresentando problemas estruturais como
pouca capacidade de capacitao de profissionais e menos tecnologia disponvel, alm de um processo falho e lento de converso
de conhecimento em melhoras efetivas na sade (FRENK; G404
MEZ-DANTS, 2007). A proteo de toda a populao do planeta, em termos de sade, passa por diversos impasses, os quais so
melhores resolvidos pela cooperao internacional.
5.2. O papel das instituies multilaterais
O objetivo desta subseo versar sobre o modo como as instituies multilaterais podem colaborar para a preveno e para o
combate de pandemias. Em seguida, com o intuito de exemplificar o papel das instituies multilaterais, sero expostas algumas
aes empreendidas pela OMS. Ademais, ser apresentada uma
viso crtica acerca da ao dessa instituio durante a pandemia
de H1N1 em 2009, visando mostrar as limitaes e impasses das
instituies multilaterais.
Segundo Antnio Luiz Arquetti Faraco Jr. (2010), as instituies multilaterais so organismos de atuao global, principalmente centrados em questes de ordem econmica e poltica,
profundamente relacionados com o fenmeno da globalizao.
Nesse sentido, o ressurgimento de doenas infecciosas altamente
patognicas, como a gripe aviria, fez os Estados perceberem a
importncia de aes multilaterais em prol da segurana sanitria
e da preveno da gripe pandmica (HENDRIKS et al, 2011).
Em nvel global, a ameaa de uma pandemia de gripe levou a
uma necessidade de conhecimento tcnico e capacidade de produo de vacinas nos pases em desenvolvimento (HENDRIKS
et al, 2011). Em 2006, em resposta a esse quadro, a OMS adotou
medidas para melhorar o acesso global vacina contra a gripe
como parte de seu Plano de Ao Global em Influenza Pandmica (HENDRIKS et al, 2011). As medidas em apreo incluam um
projeto pioneiro para fortalecer a capacidade dos pases no desenvolvimento de vacina contra a gripe.
No que tange ao papel das instituies multilaterais no combate s pandemias, vale ressaltar o Regulamento Sanitrio Internacional (RSI), que representou um marco para a Sade Pblica Internacional. O RSI contm inovaes quanto s responsabilidades
das autoridades nacionais com relao a algum evento inesperado
de sade pblica que possa representar ameaa para a populao
mundial (OMS, 2005). O Regulamento em apreo um acordo legal internacional, que vigente em 194 Estados-Partes, incluindo
todos os Estados-Membros da OMS. A finalidade bsica do RSI
ajudar a comunidade internacional a prevenir e responder aos
riscos de sade pblica que tm o potencial para cruzar fronteiras
e ameaar pessoas no mundo inteiro (OMS, 2010).
405
Nesse sentido, a implementao do referido regulamento realizada com pleno respeito dignidade, aos direitos humanos e s
liberdades fundamentais das pessoas, alm de obedecer Carta
das Naes Unidas e Constituio da Organizao Mundial da
Sade (OMS, 2005). Assim, o RSI facilita uma ao coordenada
internacional, pois exige que os pases denunciem certos surtos
de doenas e eventos de sade pblica para a OMS (OMS, 2010).
Partindo para uma abordagem crtica acerca da atuao da
OMS durante a pandemia de H1N1 de 2009, a Assembleia Parlamentar do Conselho da Europa7 (APCE) apresentou em junho de
2010 um relatrio intitulado A manipulao da pandemia H1N1:
mais transparncia necessria. Nesse documento, a APCE informou que graves deficincias foram identificadas em relao
transparncia dos processos de tomada de deciso da OMS relativos pandemia H1N1 (APCE, 2010).
Esse fato gerou preocupaes sobre a possvel influncia da
indstria farmacutica sobre algumas das principais decises relativas pandemia (APCE, 2010). O relatrio afirma que, ainda
no vero de 2009, mdicos especialistas independentes levantaram advertncias quanto superestimao da pandemia de gripe.
A Assembleia concluiu que essa falta de transparncia e de prestao de contas da OMS poder resultar em uma queda na confiana dos conselhos dados pela principal instituio mundial de
sade pblica (APCE, 2010).
6. Anlise de casos concretos de combate s pandemias
Com base no exposto ao longo do artigo, nesta seo sero
apresentados dois estudos de casos que mostram maneiras de
aprimorar o acesso universal sade e evitar pandemias. So eles
a estratgia brasileira para evitar a expanso da AIDS e a gripe
suna de 2009.
6.1. O caso da AIDS no Brasil
Com relao ao programa brasileiro para a Sndrome da Imunodeficincia Adquirida (AIDS), o Brasil hoje reconhecido
como um modelo para mitigar a epidemia de HIV (LE LOUP et al,
2010). Isso devido a uma poltica de preveno bem sucedida as7 O Conselho da Europa a principal organizao de direitos humanos do continente.
Inclui 47 Estados-Membros, dos quais 28 so os Membros da Unio Europeia. Todos os
Estados-Membros do Conselho da Europa aderiram a Conveno Europeia de Direitos
Humanos, um Tratado concebido para proteger os direitos humanos, a democracia e o
Estado de Direito (CONSELHO DA EUROPA, 2013).
406
sociada ao acesso universal ao tratamento gratuito antirretroviral

implementado pelo Sistema nico de Sade (SUS), que desempenhou um papel importante na construo do programa brasileiro
de AIDS (LE LOUP et al, 2010).
O referido programa foi baseado desde o seu incio na mobilizao tanto de agentes estatais quanto de agentes no governamentais. A mobilizao de Organizaes No Governamentais
(ONGs) especficas para a AIDS se dirigia principalmente aos
grupos mais vulnerveis (usurios de drogas, profissionais do
sexo e homossexuais). As ONGs defendiam o direito sade, promoviam a divulgao de mensagens adaptadas s especificidades
de cada um desses grupos e a distribuio de preservativos, como
complemento s campanhas nacionais de preveno (LE LOUP
et al, 2010). Esta mobilizao permitiu a construo de estruturas especficas de preveno, diagnstico e cuidados dedicados a
pacientes com HIV, alm da negociao com indstrias farmacuticas para que houvesse redues significativas do preo do antirretroviral, bem como para que esse medicamento fosse produzido
no pas (LE LOUP et al, 2010).
Para configurar essa resposta bem sucedida, o papel dos atores
internacionais foi altamente significativo (LE LOUP et al, 2010).
Desde o final da dcada de 1980, o Brasil negociou acordos com
vrias instituies pblicas e privadas internacionais com relao AIDS. A negociao mais significativa foi concluda com
o Banco Mundial (LE LOUP et al, 2010). Durante o perodo de
1993-2002, dois programas de emprstimos, chamados AIDS I
e AIDS II, foram aprovados por essa instituio, um em 1993
e outro em 1998. Estes emprstimos tiveram efeitos sobre a sustentabilidade da poltica brasileira para a AIDS, pois resultaram
na manuteno do programa em contextos econmicos internos
desfavorveis (LE LOUP et al, 2010).
Os referidos emprstimos do Banco Mundial enfatizaram,
durante a dcada de 1990, a preveno e o acesso gratuito aos
antirretrovirais (LE LOUP et al, 2010). Alm disso, o apoio dado
criao e ao desenvolvimento de ONGs brasileiras, principalmente dedicadas defesa do tratamento sem custos, indiretamente sustentou a presso social para a obteno livre e universal do
tratamento antirretroviral. Ao mesmo tempo, o desenvolvimento
de laboratrios e formao clnica dos mdicos facilitou a implementao desses tratamentos no Brasil (LE LOUP et al, 2010).
Um grande efeito desses emprstimos foi o de propiciar uma
perspectiva de mdio prazo para o programa de AIDS brasileiro,
independentemente do contexto poltico e financeiro do Brasil o
407
qual se caracterizava, no final da dcada de 1990, por dificuldades

nas finanas pblicas nas esferas federal e estadual (LE LOUP et al,
2010). O apoio do Banco Mundial afetou positivamente a estabilidade da poltica nacional de AIDS e contribuiu para a manuteno
do programa brasileiro durante a crise dos anos 1990. A descentralizao do programa em relao ao governo federal, defendida pelo
programa de AIDS do Brasil e pelo Banco Mundial desde AIDS I,
proporcionou aos municpios um papel mais forte na poltica de
AIDS (LE LOUP et al, 2010). Dessa forma, a cooperao entre o
programa de AIDS brasileiro e o Banco Mundial destaca o papel das
instituies internacionais e iniciativas globais de sade (GHI), no
s para expandir os programas, mas tambm para garantir a sua
estabilidade e sustentabilidade. (LE LOUP et al, 2010).
Alm do Banco Mundial, h uma parceria entre o Sistema ONU,
o governo e a sociedade do Brasil. Em 1997 foi constitudo o Grupo Temtico Aplicado sobre HIV/AIDS (GT/UNAIDS). O GT/
UNAIDS um espao de articulao, de troca de informaes e de
mobilizao poltica multissetorial (UNAIDS, 2013, p. 26).
Outro mecanismo resultante do apoio da ONU ao combate
e preveno da Aids no Brasil o Plano Integrado que engloba as Agncias da ONU, os governos federal, estaduais e municipais, a sociedade civil e outros parceiros. O objetivo desse plano
fortalecer capacidades locais para uma melhor resposta Aids e
harmonizar as aes das Agncias da ONU e de outros parceiros,
visando otimizao do uso de recursos tcnicos e financeiros
(UNAIDS, 2013). Nesse sentido, o Plano Integrado busca contribuir para o desafio de se responder s inequidades regionais, fortalecendo sinergias locais com o apoio coordenado das Agncias
da ONU (UNAIDS, 2013, p. 31).
Dentre as Agncias da ONU que apoiam o programa da AIDS
no Brasil, cita-se a ao da Organizao Pan-Americana de Sade/
Organizao Mundial da Sade (OPAS/OMS), do Programa das
Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) e da Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura
(UNESCO). A atuao da OPAS/OMS no Brasil centra-se em cooperao tcnica para o combate ao HIV/AIDS em consonncia
com as linhas estratgicas estabelecidas nas polticas de sade do
Brasil (UNAIDS, 2013, p. 54).
O PNUD possui como ttica apoiar a resposta AIDS e inseri-la nas estratgias de desenvolvimento nacional de reduo da
pobreza e de construo da capacidade nacional para mobilizar
a sociedade civil e todos os nveis de governo para uma resposta coordenada e efetiva epidemia. Alm disso, o Programa em
408
apreo visa garantia dos direitos humanos das pessoas com HIV
(UNAIDS, 2013). Por fim, a UNESCO trabalha com a estratgia
Educaids, implementada por meio do Programa Sade na Escola,
dentro do Projeto Sade e Preveno na Escola (SPE) (UNAIDS,
2013). Essa linha de ao enfatiza a educao preventiva nas escolas e contribui para o conhecimento e desenvolvimento de capacidades essenciais na preveno do HIV (UNAIDS, 2013, p. 57).
6.2. O caso H1N1
O enorme contingente populacional mundial aliado ao precrio sistema de sade em diversos pases pode culminar em uma
pandemia. A ao coordenada e a cooperao entre atores so
importantes na conteno de uma doena grave que se espalhe
rapidamente pelo mundo. O caso do H1N1 um bom exemplo
de trabalho em conjunto de diferentes atores. Isto porque, apesar
de no ter sido possvel evitar a propagao da doena (devido ao
desconhecimento em relao a ela), os atores precisaram trabalhar
em consonncia para conter a pandemia instaurada.
A primeira pandemia de gripe do sculo XXI teve incio no
Mxico em fevereiro de 2009. A doena, hoje chamada gripe A,
causada por um vrus da gripe de origem suna, o H1N1 (OMS,
2011). Em meados de maro de 2009, quando ainda no se sabia
ao certo de qual doena se tratava, um alerta epidemiolgico nacional foi emitido pela Direo-Geral de Epidemiologia Mexicana
(OMS, 2011). Embora houvesse passado um ms desde os primeiros casos, o vrus ainda no havia sido detectado apropriadamente
pelo governo do Mxico, revelando deficincia dos rgos de sade competentes neste Estado (OMS, 2011).
O incio da pandemia de gripe A em 2009 encontra suas causas
em algumas atitudes que deveriam ser de responsabilidade do Estado. A promoo de condies sanitrias adequadas e um eficiente
controle epidemiolgico animal, por exemplo, poderiam ter evitado
a disseminao do vrus entre humanos ou, pelo menos, ter facilitado uma ao mais rpida de controle da situao (OMS, 2011). Um
sistema de sade precrio (tambm responsabilidade do Estado)
leva a populao ao hbito da automedicao, outro fator fundamental para que o surto de gripe suna se iniciasse e fizesse tantas
vtimas no Mxico (THE WASHINGTON POST, 2009).
O papel dos indivduos em caso de pandemias muitas vezes
necessita ser baseado em instrues do Estado e das organizaes
internacionais (OMS, OPAS), como foi o caso do H1N1. O antibitico e a vacina, recursos essenciais na luta contra o H1N1, s
409
puderam ser acessados atravs da parceria entre Estados nacionais

e a OMS (OMS, 2011). No caso da gripe A, os recursos e as recomendaes providenciadas por estes atores foram fundamentais
no sentido de tornar a populao ativa na sua prpria preveno,
contendo a pandemia (OMS, 2011).
As abordagens feitas para controlar o vrus H1N1 foram, em
grande parte, fruto de eventos anteriores (MONTO et al, 2011).
Em 2003, por exemplo, houve a disseminao global do coronavrus, causador da Sndrome Respiratria Aguda Grave (SARS, sigla
em ingls) (MONTO et al, 2011). A letalidade elevada e o impacto
econmico e social dessa doena foram grandes, de forma que a
SARS levou a uma sensibilizao para o impacto de uma futura infeco de mesmo grau ou mais grave que possa surgir. A partir de
ento, medidas de controle da transmisso de doenas, com fins
de evitar grandes situaes de emergncia, como as pandemias,
passaram a ser muito mais valorizadas pelos governos de diversos
pases (MONTO et al, 2011).
A gripe A, pandemia que se iniciou em 2009, teve como causa
primria a ineficincia dos atores. Primeiramente, os Estados no
foram eficientes na preveno, demoraram na deteco do vrus e
no repasse de recomendaes. OMS coube auxiliar os Estados
de maneira tcnica ao mapear a transmisso do vrus entre os pases e emitir o alerta de Emergncia de Sade Pblica de Importncia Internacional8 (OMS, 2011).
Sabendo da enorme movimentao de pessoas e mercadorias
internacionalmente, citada na seo 3 deste artigo, medidas mais
fortes (como o isolamento de certas regies e a restrio ao comrcio e s viagens internacionais) poderiam ter sido tomadas
desde o incio da manifestao do H1N1. Assim, com base nas
informaes e anlises anteriormente apresentadas neste artigo,
conclui-se que apenas atravs de uma rede de medidas adequadas
que envolva Estados, organizaes internacionais e indivduos
que um sistema de sade eficiente pode ser constitudo, prevenindo e combatendo as pandemias com sucesso.
Ao longo do sculo XX e do incio do sculo XXI, a popula8 O alerta de Emergncia de Sade Pblica de Importncia Internacional emitido
quando o evento: de impacto grave sobre a sade pblica, incomum ou inesperado,
representa risco significativo de propagao internacional e de restries ao comrcio
ou viagens internacionais. A partir do alerta constitudo o Comit de Emergncias,
formado por peritos conforme as reas de especializao e experincia mais relevante
para o evento especfico em questo (OMS, 2005).
410
o mundial cresceu de forma heterognea. Os pases desenvolvidos vm passando por um crescimento populacional lento e, em
alguns casos, at mesmo por um decrscimo de sua populao.
Enquanto isso, os pases subdesenvolvidos vivem um ritmo de
crescimento acelerado, o que agrava os problemas socioeconmicos existentes (DORADO; PEA; PREZ; ODUARDO, 2003). As
epidemias so potencializadas nestes pases, que possuem grande populao e pouco investimento, ou investimento pouco eficaz, na sade. Devido porosidade das fronteiras, uma doena
epidmica pode se disseminar rapidamente, dando incio a uma
pandemia. Logo, uma doena potencialmente pandmica possui
maiores chances de se tornar uma pandemia de fato caso surja em
pases sem recursos suficientes destinados para a sade (FRENK;
GMEZ-DANTS, 2007). Assim, o acesso universal sade merece ateno especial nos pases subdesenvolvidos.
Em pases menos desenvolvidos no h os recursos necessrios
para prevenir doenas e tambm para trat-las. Com relao a isso,
reformas legislativas so essenciais para mudar a operacionalizao
do sistema de sade, levando em conta questes financeiros de forma
a prestar adequadamente os servios de sade (FRENK; GMEZDANTS, 2007). Fatores como educao e comportamentos socioculturais tambm prejudicam o alcance da sade a todos. Considerando-se o papel dos indivduos enquanto agentes ativos na dinmica
de estabelecimento das normas sociais dominantes (COURTENAY,
2000) preciso conscientizar a populao de que determinadas prticas culturais e hbitos podem prejudicar sua sade. Dessa forma, mudanas na estrutura do sistema e na mentalidade das pessoas constituem um binmio necessrio na promoo da sade.
A constituio do acesso universal sade depende do papel de
cada Estado e das instituies multilaterais. O papel do Estado no
se restringe ao seu territrio, pois, como foi abordado, os Estados
que mais possuem problemas de sade so os que mais tm dificuldade em tratar sua populao. O papel das instituies multilaterais
bem resumido pelo RSI, que ressalta o papel da ao internacional
coordenada em prevenir e responder aos riscos de sade pblica
que tm o potencial para cruzar fronteiras e ameaar pessoas no
mundo inteiro (OMS, 2010). A cooperao internacional a forma
mais rpida e eficaz para que haja a infraestrutura, profissionais capazes e tecnologia para produo de medicamentos nos pases que
mais precisam (OMS, 2010). Assim, os Estados-nao, seguindo a
tendncia da globalizao, no devem circunscrever ao seu territrio o problema da sade, partilhando responsabilidades com vistas
promoo do acesso universal sade.
411
ALDEN, C.; AMNON, A. Foreign Policy Analysis: New Approaches. Publisher: Routledge, London, 2012.
ALVES, J. Consideraes sobre projees populacionais e econmicas para 2050 e
seus impactos sobre a pobreza e o meio ambiente. ENCE/IBGE. 2013
ASSEMBLEIA PARLAMENTAR DO CONSELHO DA EUROPA. The handling of the
H1N1 pandemic: more transparency. 2010.
CERQUEIRA C.; GIVISIEZ G. Conceitos Bsicos em Demografia e Dinmica Demogrfica Brasileira in Introduo demografia da educao. RIOS-NETO, E. L.G.; RIANI, J. L. R. (Org.). Campinas: Associao Brasileira de Estudos Populacionais - ABEP,
2004.
CONSELHO DA EUROPA. Conselho da Europa. 2013. Disponvel em:
<http://www.coe.int/aboutCoe/index.asp?page=quisommesnous&l=en>. Acesso em 23
nov. 2013.
COURA J. Endemias e Meio Ambiente no Sculo XXI. Caderno de Sade Pblica. Rio
de Janeiro, 8 (3): jul/set, 1992.
COURTENAY, W. Constructions of masculinity and their influence on mens well-being
: a theory of gender and health. Social Science & Medicine, vol. 50, p. 1385-1401, 2000.
Disponvel em: <http://pingpong.ki.se/public/pp/public_courses/course07443/published/1295951502373/resourceId/4292165/content/courtenay%5B1%5D.pdf>. Acesso em: 18 de nov. 2013.
DECLARAO DE HANI. Hani, 19-21 abr. 2010. Disponvel em: <http://www.
influenzaresources.org/files/Hanoi_Declaration_21April_IMCAPI_Hanoi_2010.pdf>.
DORADO R., PEA M., PREZ M. & ODUARDO F. El crecimiento de la poblacin y
el deterioro de los recursos naturales. Santiago: Universidad de Oriente. 2003.
EIITI, S. O Estado como ator nas Relaes Internacionais: no mundo da globalizao
uma velha questo. Cena Internacional. 1999. Disponvel em: <http://cosenzaraujo.tripod.com/iri/sato.pdf>. Acesso em: 25 de out. 2013.
FARACO JR, A. L. A.. Instituies multilaterais e o Estado-Nao. 2010. Disponvel
em: <http://www.politicacomciencia.com/universidade/nig/instmulti.pdf>. Acesso em:
19 out. 2013.
FRANA, N. Endemia, epidemia e pandemia. Disponvel em: < http://www.infoescola.com/doencas/endemia-epidemia-e-pandemia/>. Acesso em: 13 de out. 2013.
FRENK, J.; GMEZ-DANTS, O. Globalizao e Sade: Desafios para os sistemas
de sade em um mundo interdependente. Disponvel em: < http://files.bvs.br/upload/S/1555-8746/2007/vn4/a65-77-1.pdf>. Acesso em: 13 de out. 2013.
HENDRIKS, J.; HOLLEMAN, M.; BOER, O. de; JONG; P. de; LUYTJES, W. An international technology platform for influenza vaccines. Vaccine, vol. 29S, p. A8 A11, 2011.
412
LE LOUP, G.; FLEURY, S.; CAMARGO, K.; LAROUZE, B.. International institutions,
Global Health Initiatives and the challenge of sustainability: lessons from the Brazilian
AIDS programme. Tropical Medicine and International Health, vol. 15, no 1, p. 510,
jan. 2010.
MACKELLAR, L. Pandemic Influenza: A Review. Population and Development Review, vol. 33, no. 3, pp. 429-451, sep. 2007.
MADDISON, A.: World Development and Outlook 1820-2030: Its Implications for
Energy Use. Londres, 2005.
MONTO; A. S.; BLACK, S.; PLOTKIN, S. A.; ORENSTEIN, W. A.. Response to the 2009
pandemic: Effect on influenza control in wealthy and poor Countries. Vaccine, vol. 29,
p. 6427 6431, 2011.
ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO (OMC). International Trade Statistics
2013. Disponvel em: <http://www.wto.org/english/res_e/statis_e/its2013_e/its13_toc_e.htm> Acesso em 31 dez. 2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). We can end poverty Millennium
Development Goals and Beyond 2015. Disponvel em: <http://www.un.org/millenniumgoals/>. Acesso em 23 nov. 2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU): World Population Prospects: The
2012 Revision, 2013.
ORGANIZAO MUNDIAL DA SADE (OMS). Our cities, our health, our futures: Acting on social determinants for health equity in urban settings. Kobe, 2008.
Disponvel em: <http://www.who.int/social_determinants/resources/knus_final_report_052008.pdf>. Acesso em: 13 out. 2013.
ORGANIZAO MUNDIAL DA SADE (OMS). Relatrio Mundial da Sade: Financiamento dos sistemas de sade: o caminho para a cobertura universal. 2010. Disponvel em: <http://www.who.int/whr/2010/whr10_pt.pdf>. Acesso em: 12 out. 2013.
ORGANIZAO MUNDIAL DA SADE (OMS). Regulamento Sanitrio Internacional. 2005. Disponvel em: <http://portal.saude.gov.br/portal/arquivos/pdf/rsi2005.pdf>.
ORGANIZAO MUNDIAL DA SADE (OMS). Strengthening Response to Pandemics and Other Public-Health Emergencies: Report of the Review Committee on
the Functioning of the International Health Regulations (2005) and on Pandemic Influenza (H1N1) 2009. Frana, 2011. Disponvel em: <http://apps.who.int/iris/bitstream/10665/75235/1/9789241564335_eng.pdf>. Acesso em: 12 out. 2013.
ORGANIZAO MUNDIAL DA SADE (OMS). The WHO agenda. 2013. Disponvel
em: <http://www.who.int/about/agenda/en/>. Acesso em: 18 out 2013.
PARTLOW, J; BOOTH, W. Poverty, Tendency to Self-Medicate Help Drive Up Flu Deaths in Mexico. The Washington Post. Maio, 2009. Disponvel em: <http://www.washingtonpost.com/wp-dyn/content/article/2009/05/04/AR2009050403755.html>. Acesso
em: 18 de outubro.
PRIBERAM. Patognico. 2013. Disponvel em: <http://www.priberam.pt/dlpo/patog%-
413
C3%AAnico>. Acesso em 26 de nov. 2013.

SCOLI, J. L.; NASCIMENTO, P. R. Promoo de sade: concepes, princpios e operacionalizao. Interface - Comunic, Sade, Educ, v.7, n.12, p.91-112, 2003.
UNAIDS. A ONU e a resposta AIDS no Brasil. 3 edio.
U. S. DEPARTMENT OF HEALTH AND HUMAN SERVICES. Healthy People 2000:
Midcourse Review and 1995 Revisions. Estados Unidos da Amrica, 2000.
VEIGA, J. Desenvolvimento sustentvel: o desafio do sculo XXI. Rio de Janeiro: Garamond, p. 33, 2006.
YUNES J. A Dinmica Populacional dos Pases Desenvolvidos e Subdesenvolvidos. So
Paulo: Revista de Sade Pblica. 1971.
414
SEO III
Autodeterminao dos povos e indivduos:
protegendo uma esfera fundamental
da liberdade humana
Ao se pensar em justia fundamental considerar, alm das

ideias de equidade e de sustentabilidade, a esfera da liberdade humana. No h como estabelecer uma situao justa se os indivduos e os povos no podem tomar as decises que concernem s suas
prprias vidas e destinos.
Os dois primeiros captulos desta seo tratam especificamente da autodeterminao dos povos, direito previsto na Carta das Naes Unidas, que consiste, segundo a Organizao das
Naes e Povos no Representados (UNPO, 2006), no princpio
que permite que um povo escolha seu prprio status poltico e
determine suas polticas econmicas, culturais e sociais1.
O primeiro destes captulos analisa a situao no Afeganisto
desde a invaso pela Unio Sovitica at a contemporaneidade e
busca entender como as interferncias externas pelas quais o pas
passou podem ter contribudo para o papel central que este assumiu no cenrio do terrorismo internacional. Este tema em muito se relaciona com a ideia geral desta seo na medida em que o
Afeganisto um pas que passou por sucessivas intervenes, o
que afetou negativamente o direito do povo afego de tomar suas
prprias decises e acabou condenando este povo a viver em meio
a situaes belicosas e violentas. O segundo destes captulos trata
da situao no Saara Ocidental, pas conhecido como a ltima
colnia, e que palco de conflitos entre o Reino do Marrocos e
a Frente Polisrio, movimento que luta pela independncia do
territrio. Este assunto suscita a questo do direito de autodeterminao, pois direito do povo que habita o territrio do Saara
Ocidental decidir seu status poltico e no t-lo imposto seja
pelo Reino do Marrocos ou por qualquer outro agente que no o
prprio povo saarau.
O terceiro captulo desta seo aborda o papel desempenhado
1 Disponvel em: http://www.unpo.org/article/4957.
418
por entidades privadas nas misses de paz, com vistas a analisar a

legitimidade e a efetividade deste tipo de empresa na construo de
um cenrio de paz duradouro. Essa discusso importante porque
agentes privados visam ao lucro e, por isso, podem ter por interesse
a prolongao dos conflitos para que seus contratos de reconstruo
sejam prolongados. H, aqui, uma relao com a ideia de autodeterminao, tanto no nvel dos povos quanto no nvel individual,
na medida em que as misses de paz devem ter por objetivo estabilizar o pas e empoderar a populao para que esta seja livre para
determinar o que melhor para si e para seu pas e no perpetuar o
conflito constrangendo as possibilidades de escolha da populao
para manter os lucros das entidades privadas.
O captulo seguinte tambm se relaciona com a ideia de autodeterminao nos nveis do indivduo e da comunidade visto que
analisa os efeitos desestabilizadores dos fluxos de refugiados da
Primavera rabe. A principal questo a seguinte: como prezar
pelos direitos dos refugiados sem levar deteriorao dos direitos dos cidados dos pases que esto recebendo esses fluxos massivos de refugiados? clara a importncia de se prestar auxlio
aos refugiados, de modo a permitir que estes, novamente, tenham
controle sobre suas prprias vidas e possam determinar seus destinos. Entretanto, como colocado, a questo consiste em como fazer
isso sem interferir na capacidade da comunidade que os recebe de
tomar decises referentes s suas polticas econmicas, sociais e
culturais essenciais para o princpio de autodeterminao.
Em se falando de autodeterminao dos indivduos importante levantar, tambm, o direito de se manifestar em relao ao
que ocorrer dentro do pas e s decises tomadas pelos governantes. O quinto captulo desta seo segue esta linha de debate e
aborda o papel da polcia dentro do Estado e os limites sua atuao. Nesse sentido, o artigo discute meios de tornar a ao policial mais humanizada, de modo a preservar os direitos humanos e
garantir o usufruto dos direitos individuais, como o direito livre
expresso de insatisfaes com o governo.
O ltimo captulo desta seo e deste livro -, por sua vez,
aborda o papel da comunicao pblica como instrumento de
transformao social. Este captulo est intrinsecamente relacionado ao tema desta seo na medida em que a capacidade de autodeterminao dos indivduos em muito depende de um acesso
efetivo informao. Desta forma, o estabelecimento de um mundo mais justo depende do provimento adequado de informaes a
toda a sociedade, de modo que cada indivduo disponha dos meios necessrios para determinar seu respectivo futuro.
419
#13
A encruzilhada afeg
Como o Afeganisto mudou
nossos entendimentos sobre as
relaes internacionais
Pedro Henrique L. do Nascimento
Wladimir S. Fernandes
Caroline de Albuquerque Duarte
Marcos Alexandre Rocha1
1 Os autores prestam agradecimentos a Rodrigo Guerra Bergmann por revisar o presente artigo.
1. Introduo
O presidente dos Estados Unidos, Barack Obama, anunciou
que as tropas estadunidenses deixariam o Afeganisto at o ano de
2014 (VOLKHONSKY, 2013). Ainda que existam dvidas quanto
ao tamanho e escala desta retirada de tropas, os pases da sia
Central no poderiam deixar de preocupar-se com o futuro da regio (BOWEN, 2013). Com medo de que o egresso das foras norte-americanas signifique o crescimento da instabilidade regional,
do trfico de drogas e da propagao de ideologias fundamentalistas; a Federao Russa est considerando voltar ao Afeganisto
(BOWEN, 2013; STUSTER, 2013).
Mesmo aps mais de uma dcada de ocupao estadunidense,
o pas centro-asitico continua instvel devido presena de grupos fundamentalistas (BOWEN, 2013). Tais grupos so produtos
de diferentes conjunturas polticas e suas origens remontam ao
perodo da Guerra Fria e, mais especificamente, prpria ocupao sovitica ao pas, que teve seu incio em dezembro de 1979
(CHESSUDOVSKY, 2009).
Tal ocupao provocou reao imediata do bloco antagnico
ocidental. O Conselho de Segurana das Naes Unidas (CSNU)
se reuniu para debater vias de pr um fim invaso, mas no
conseguiu alcanar consenso entre seus membros permanentes.
A soluo encontrada foi a convocao de uma Sesso Especial de
Emergncia da Assembleia Geral das Naes Unidas (AGNU), a
sexta desde a aprovao da resoluo Uniting for Peace1.
1 Em 3 de novembro de 1950, a Assembleia Geral das Naes Unidas (AGNU) aprovou a
resoluo 377 (V), chamada Uniting for Peace. A resoluo foi uma resposta atitude sovitica de barrar, por meio de seu poder de veto, qualquer esforo de paz mais efetivo no
conflito das Coreias. Estabeleceu-se que caso o CSNU falhe em suas funes primrias
de manuteno da paz e segurana mundial por falta de consenso, a AGNU tomaria tais
responsabilidades para si. Caso a AGNU no estivesse em seo, deveria ser convocada
421
A Sesso de Emergncia instaurada tampouco aprovou uma

resoluo suficientemente incisiva a ponto de conseguir terminar
o conflito iniciado no Afeganisto. Com isso, o bloco ocidental,
liderado pelos Estados Unidos, encontrou outras maneiras indiretas de se opor invaso. Tais maneiras convergiram no apoio
guerrilha mujahidin2, que se opunha ferozmente ao domnio sovitico (CHESSUDOVSKY, 2009).
O grupo guerrilheiro em questo recebeu treinamento da
Agncia Central de Inteligncia (CIA, em ingls) e armamentos
estadunidenses. Tal grupo era formado por afegos e outros fundamentalistas islmicos provenientes de todo o Oriente Mdio,
entre eles Osama Bin Laden membro fundador da al-Qaeda e,
mais tarde, lder da mesma (CHESSUDOVSKY, 2009). O grupo
terrorista organizado por Bin Laden clamou autoria pelo atentado terrorista s Torres Gmeas do dia 11 de setembro de 2001, o
maior da histria dos Estados Unidos (CHESSUDOVSKY, 2009).
O ataque no territrio dos Estados Unidos que ceifou quase
3000 vidas e custou 11 trilhes sua economia, segundo o jornal
britnico The Guardian (LUMLEY; TEMPLETON, 2002), tornou
necessrio refletir como as relaes internacionais so pensadas.
Para Steve Smith (2003), existem vrios aspectos das teorias predominantes das Relaes Internacionais que so falhos na explicao da realidade. Tais aspectos influenciam e so influenciados
pela maneira como as pessoas enxergam as interaes entre os Estados, incluindo os tomadores de deciso (SMITH, 2003). Smith
(2003) defende que, por causa dessas falhas, o atentado s Torres
Gmeas foi um acontecimento que no poderia ser entendido ou
previsto dentro do escopo terico predominante nas Relaes Internacionais. Assim sendo, a disciplina tem, de certa forma, contribudo para existncia do mundo que fez o 11 de setembro ser
possvel (SMITH, 2003).
Visando desenvolver a ideia exposta acima por Steve Smith
(2003), o presente artigo se organizar em cinco sees e em suas
respectivas subsees. Primeiramente pretende-se definir alguns
pontos tericos sobre as Relaes Internacionais que tiveram e
ainda tm forte influncia na maneira como as tomadas de deciso
uma sesso especial de emergncia pelo CSNU, ou pela maioria dos membros da prpria
Assembleia. Nesse tipo de sesso, seria possvel recomendar aes coletivas, como o uso
de foras armadas. Alm disso, dois corpos auxiliares foram criados, a Comisso de
Observao da Paz e o Comit de Medidas Coletivas; tais corpos no entanto no se consolidaram tendo o primeiro sido abolido em 1960, e o segundo apenas dois anos depois
de sua criao (UNITED NATIONS, 1950).
2 Termo que se refere a um grupo de muulmanos que se autodeclaram guerreiros pela
f (ENCYCLOPDIA BRITANNICA, nd).
422
se processam. Em seguida, por se considerar que no existe evento

separado de um contexto histrico maior, se prosseguir para uma
breve descrio da histria da Guerra Fria, do Afeganisto e do
fundamentalismo islmico. Logo aps, ser descrita a ocorrncia
da invaso do Afeganisto e suas dinmicas internas e externas.
Por fim, se descrever o que aconteceu com o fim da invaso e os
ltimos condicionantes que culminaram no ataque terrorista de
11 de setembro e em seus desdobramentos, onde o argumento de
Smith (2003) ser mais claro.
2. Epistemologia e Teorias das Relaes Internacionais
Antes de abordar consideraes tericas, ser necessrio apontar a diferena entre Relaes Internacionais (em maisculas) e relaes internacionais (em minsculas). O primeiro termo se refere
disciplina, enquanto o segundo descreve o objeto de anlise da
disciplina (AYOOB, 2002). Ou seja, por relaes internacionais
se entende as interaes polticas que existem alm das fronteiras
dos Estados, ao mesmo tempo em que a expresso Relaes Internacionais d nome cincia social que busca explicar ou compreender estas mesmas interaes.
Relaes Internacionais um campo de estudo com uma grande diversidade de abordagens, com vrias correntes tericas principais e muitas perspectivas alternativas. Ao estudar estas diferentes teorias, necessrio agrup-las em categorias para evitar uma
confuso diante das vrias contribuies existentes (JACKSON;
SRENSEN, 2007). H vrias maneiras de classificar as correntes
de pensamento de Relaes Internacionais; nenhuma delas, contudo, deve ser vista como uma verdade absoluta. Cada categorizao apenas um instrumento criado para estudar e descrever a
disciplina e no um retrato exato e completo das discusses entre
os diferentes tericos (JACKSON; SRENSEN, 2007).
A categorizao adotada neste artigo de que, desde a metade
da dcada de 1980, as principais teorias de Relaes Internacionais tm sido duramente criticadas por muitos acadmicos com
posies bastante difusas (SMITH, 1995; WVER, 1996). O primeiro a sublinhar essa tendncia foi Robert O. Keohane (1988),
que identificou a existncia de um debate entre racionalistas, os
quais possuam um mtodo de pesquisa incapaz de lidar com temas como identidade e cultura; e reflectivistas, os quais se propunham a estudar tais temas, porm sem um mtodo rigoroso para
apoiar suas ideias (KEOHANE, 1988; NOGUEIRA; MESSARI,
2005; SMITH, 2003). A mesma distino foi descrita por Yossef
423
Lapid (1989), porm este nomeou os racionalistas de positivistas

e os reflectivistas de ps-positivistas. A interpretao e o vocabulrio propostos por Lapid (1989) foram mais amplamente aceitos por tornar clara a questo epistemolgica3 por trs do debate
(WVER, 1996).
2.1. A epistemologia positivista
A palavra positivismo foi cunhada por Auguste Comte no

comeo do sculo XIX. Seu propsito era desenvolver uma cincia da sociedade baseando-se nos mtodos das cincias naturais
(SMITH, 1996). Ou seja, segundo a epistemologia de Comte,
possvel que um socilogo observe a sociedade e encontre regularidades, assim como qumicos e fsicos encontram regularidades
ao observar a natureza (SMITH, 1996).
Max Weber (2001[1917]) tambm contribuiu para o desenvolvimento do pensamento positivista nas cincias sociais. Ao discursar sobre a vocao do cientista social a um grupo de estudantes da Universidade de Munique em 1917, Weber (2001[1917])
argumentou que a poltica deve se manter fora da sala de aula de
matrias como sociologia, histria, economia poltica, cincia poltica e filosofia da cultura. De acordo com o socilogo,
A poltica no tem seu lugar nas salas de aulas das universidades.
Primeiramente, no tem mesmo, no que se refere aos estudantes.
[...] Mas a poltica no tem lugar tambm, no que compete os docentes, principalmente quando eles tratam cientificamente de temas
polticos [...] Certamente, uma coisa tomar uma posio poltica
prtica, e outra coisa analisar cientificamente as estruturas polticas (WEBER, 2001[1917], p. 45).
A contribuio epistemolgica do trecho acima a de distanciar dois papeis: o de cidado e o de estudioso de questes
polticas. O objetivo separar os fatos dos valores em trabalhos
acadmicos. Desta forma, os cientistas sociais podem retratar a
si mesmos como meros relatores da poltica que no tomam uma
posio normativa e produzem um trabalho cientfico livre de valores subjetivos (SMITH, 2003).
poca do comeo da invaso sovitica ao Afeganisto, em
1979, o pensamento positivista prevalecia nas Relaes Interna3 Definida de uma maneira estreita, epistemologia o estudo do conhecimento. Este
ramo da filosofia se preocupa com questes como as fontes, as condies e os limites do
conhecimento (STEUP, 2013).
424
cionais. A disciplina se via envolta em um debate entre trs correntes dentro do positivismo: realismo, liberalismo e estruturalismo4
(WVER, 1996). Ainda que o liberalismo se apresentasse como
uma perspectiva forte e que o estruturalismo crescesse como uma
teoria alternativa nos anos 1970, o realismo manteve uma posio
de supremacia durante as dcadas de 1960, 1970 e 1980 (BURCHILL; LINKLATER, 1996/2005; KRASNER, 2000; NOGUEIRA;
MESSARI, 2005; WVER, 1996).
2.2. O pensamento realista nas Relaes Internacionais
Existe uma variedade de autores realistas em Relaes Internacionais, os quais no necessariamente concordam uns com os
outros em diversas questes. Entretanto, possvel traar uma srie de caractersticas comuns a essa linha terica. A primeira delas
a inspirao em escritores clssicos como Tucdides5, Nicolau
Maquiavel6 e Thomas Hobbes7 (JACKSON; SRENSEN, 2007;
NOGUEIRA; MESSARI, 2005).
Alm da herana destes clssicos, duas premissas principais
comuns ao pensamento realista foram identificadas pelos acadmicos brasileiros Joo Pontes Nogueira e Nizar Messari (2005).
A primeira delas o estadocentrismo. Para esta corrente terica,
o Estado o principal ator das relaes internacionais, j que ele
possui as funes primordiais de manter a paz dentro de suas
fronteiras e de garantir a segurana de seus prprios cidados. Os
processos e a poltica interna no so levados em considerao
pelo realismo (NOGUEIRA; MESSARI, 2005). Um estudo estadocntrico sobre a invaso sovitica ao Afeganisto de 1979, por
exemplo, centraria sua anlise nas atitudes tomadas pelos Estados
4 No h espao, neste artigo, para uma discusso mais aprofundada sobre o liberalismo
e o estruturalismo. No entanto, possvel afirmar que os liberais, tambm chamados de
pluralistas, do uma nfase maior na cooperao em reas no-polticas das relaes
internacionais e na possibilidade de progresso. Os estruturalistas, ou marxistas, focam
nas caractersticas conflitivas da poltica e na dicotomia entre opressores e oprimidos
que ocorre dentro e atravs dos Estados (WVER, 1996).
5 Tucdides era um historiador da Grcia Antiga que narrou a Guerra do Peloponeso e
famoso pela frase os fortes exercem o poder e os fracos se submetem (TUCDIDES,
431 a.C./1987, p. 348).
6 O terico poltico florentino Maquiavel (1513/2002) descreveu uma tica poltica com
base no mundo como ele , no em como ele deveria ser (NOGUEIRA; MESSARI, 2005).
7 Do filsofo poltico ingls Hobbes (1651/2011) os realistas destacaram o estado de
natureza catico e o compararam com o estado do sistema internacional (NOGUEIRA;
MESSARI, 2005). Essa herana ser mais bem clarificada quando for explicado, nesta
subseo, o conceito de anarquia internacional.
425
Unidos, pela Unio Sovitica e pelo Afeganisto Democrtico em

detrimento das atividades de grupos no estatais que sero mais
bem abordados na sesso 3.3.
O segundo conceito fundamental para os tericos do realismo
a anarquia internacional. Este termo se refere ausncia de uma
autoridade soberana e suprema mundial que possa garantir a sobrevivncia de todos (NOGUEIRA; MESSARI, 2005). Ainda que
a Carta das Naes Unidas tenha tornado legalmente obrigatrio
que seus membros respeitem as decises do CSNU (CLAUDE JR.,
1988), os realistas interpretam que a falta de uma estrutura central
de tomada e aplicao de decises faz com que o direito internacional no desempenhe nenhum papel essencial e que o sistema
seja anrquico (KRASNER, 2000).
O principal resultado deste segundo conceito fundamental
que, na anarquia internacional, os Estados lutam permanentemente por sua [prpria] sobrevivncia e desconfiam uns dos outros (NOGUEIRA; MESSARI, 2005, p. 26). A segurana, nesta
situao, torna-se um jogo de soma zero; isto , a segurana de um
s pode ser alcanada levando em prejuzo a segurana dos outros
(NOGUEIRA; MESSARI, 2005).
A partir destas duas premissas principais, possvel deduzir
outras trs caractersticas do comportamento dos Estados: (1) a
sobrevivncia como principal objetivo, (2) o prprio poder como
elemento central e (3) a autoajuda. Segundo a teoria realista, o
interesse fundamental de todos os Estados a prpria sobrevivncia e sua manuteno como ator nas relaes internacionais
(NOGUEIRA; MESSARI, 2005). este objetivo a que todos os
outros interesses nacionais se submetem. J que no h uma autoridade central legtima a quem recorrer em caso de ameaa (anarquia internacional), os Estados dependem do prprio poder seja
ele poltico, militar, econmico e/ou tecnolgico para garantir a
prpria sobrevivncia (NOGUEIRA; MESSARI, 2005). Pela desconfiana mtua existente, nenhum Estado pode contar com a
ajuda de outros Estados para alcanar a prpria segurana, restando apenas, portanto, a autoajuda (NOGUEIRA; MESSARI, 2005).
Isso no implicaria na inexistncia de alianas, mas resultaria na
vigilncia permanente por parte de todos os Estados (NOGUEIRA; MESSARI, 2005).
2.3. A crtica ps-positivista de Steve Smith
Como enunciado anteriormente, vrias tm sido as crticas ao

pensamento positivista nas Relaes Internacionais. Ainda que
426
Lapid (1989) e Keohane (1988) tenham agrupado todas essas teorias com o rtulo de ps-positivismo ou reflectivismo , elas
tm sido bastante plurais em suas suposies. Na verdade, a nica
semelhana dentre os vrios pensamentos ps-positivistas a crtica ao positivismo (SMITH, 1995). No h espao, neste artigo,
para se discutir as vrias contribuies ps-positivistas8, portanto,
se focar aqui nas crticas de Steve Smith (2003) epistemologia
positivista e ao realismo nas Relaes Internacionais.
Diferentemente do que Weber (1917/2001) defendia, Smith
(2003, p. 503, traduo nossa) afirma que o ato de qualquer cientista social nunca poder ser relatar neutralmente um mundo prformado e separado dele ou dela. Ou seja, a interpretao de qualquer cientista ou terico ser influenciada pelo cenrio poltico e
social em que ele ou ela se encontra, no importando o quanto ele
ou ela insista que sua pesquisa isenta de valores. A prpria teoria realista das Relaes Internacionais, por exemplo, se apresenta
como uma verdade descritiva, ainda que mascare premissas polticas como sendo acadmicas (SMITH, 2003).
O estadocentrismo um exemplo disso. Ao focar no Estado
como agente das relaes internacionais, a sua segurana foi privilegiada pelas Relaes Internacionais em detrimento da segurana dos indivduos (SMITH, 2003). Assim, a segurana dos indivduos vista como um assunto de poltica interna, o que no
concerne s Relaes Internacionais ou s relaes internacionais
(SMITH, 2003).
A principal consequncia disto est na viso de violncia
compartilhada tanto pelas Relaes Internacionais, quanto pelas relaes internacionais e tambm criticada por Smith (2003).
A definio de violncia que permeia a disciplina aquela ligada
a conflitos entre Estados, incluindo guerras civis apenas quando
elas ameaam a sobrevivncia do principal objeto de estudo das
Relaes Internacionais: o Estado. Esta definio mantida ainda
que as formas mais comuns de violncia sejam aquelas ligadas
economia e sade (SMITH, 2003).
Outro aspecto da teoria realista criticado por Smith (2003)
o entendimento do interesse primordial dos agentes como dado.
Essa premissa descarta questes de identidade e o papel que esta
pode ter na formulao de preferncias e interesses. Esta corrente
de pensamento apenas supe que todos os agentes das relaes
internacionais como, por exemplo, Estados Unidos e Unio So8 Ainda assim, vale a pena citar correntes como a Teoria Crtica, o neomarxismo, a sociologia histrica, o feminismo, o ps-modernismo, o construtivismo social e o ps-colonialismo (NOGUEIRA; MESSARI, 2005; SMITH, 1995; 1996).
427
vitica seguem uma nica racionalidade universal, independentemente de suas ideologias e definies de questes da poltica
mundial (SMITH, 2003).
Por fim, a ltima observao de Smith (2003) que ser sublinhada neste artigo a busca cientfica por explicar ao invs de
entender. Ao buscar regularidades para explicar o mundo como
idealizado por Comte , os cientistas da poltica internacional tm
diminudo a importncia de entender vises de mundo no-ocidentais. As intenes de diversos atores tm sido atribudas ao invs de enfatizadas e seus valores tm sido assumidos ao invs de
compreendidos (SMITH, 2003). Estudar esses valores e introduzir
preocupaes normativas tem sido visto como um algo fora da
cincia social legtima, por no ser uma explicao baseada em
evidncias neutras (SMITH, 2003). O principal problema que tal
viso absolutamente dependente da suposio prvia e oculta
de que uma posio de valor-neutro possvel de fato (SMITH,
Estas observaes tericas e epistemolgicas tiveram efeito
no s nas Relaes Internacionais, mas tambm nas relaes internacionais. Para entender melhor esses efeitos, a prxima sesso
descrever o contexto mundial, regional e afego s vsperas da
invaso sovitica.
3. O Contexto Histrico
3.1. Guerra Fria
A ordem internacional da Guerra Fria tem sua origem no seio

da Segunda Guerra Mundial. A aliana entre Estados Unidos, Reino Unido e Unio Sovitica, que havia se formado na luta contra a
Alemanha Nazista de Hitler, j dava sinais de debilidade em reunies como as conferncias de Teer (1943), Yalta (1945) e Potsdam
(1945) (SARAIVA, 2008a). O lder sovitico Josef Stlin ensaiava
a reconstruo do pas com base nas reparaes de guerra e nas
polticas de ocupao. Estas aes foram interpretadas pelos tomadores de deciso estadunidenses como um projeto expansionista que poderia questionar a superioridade norte-americana no
Ocidente (SARAIVA, 2008a).
A partir de ento, as duas superpotncias passaram a tentar
conter uma a outra a partir de doutrinas polticas voltadas para
apoderar-se de espaos polticos, econmicos e ideolgicos (SARAIVA, 2008a). No lado capitalista, essas polticas se traduziram
no Plano Marshall, para a reconstruo da Europa Ocidental, e
428
na aliana militar da Organizao do Tratado do Atlntico Norte9 (OTAN). J no lado comunista, essa doutrina era observada
na remilitarizao das fronteiras da Europa Oriental, no aceleramento do projeto de desenvolvimento da bomba atmica sovitica
e na criao da aliana militar do Pacto de Varsvia (SARAIVA,
2008a). Estava dada a situao em que a segurana de um s era
atingida em detrimento da segurana do outro um jogo de soma
zero, na concepo realista.
Entretanto, importante lembrar que o relacionamento entre
as duas potncias no foi completamente uniforme durante todo
o curso da Guerra Fria. Os autores Jos Flvio Sombra Saraiva
(2008a; 2008b) e Paulo Roberto de Almeida (2008) dividem-na
em quatro perodos histricos. O primeiro, de 1947 a 1955, nomeada Fase Quente da Guerra Fria, foi caracterizado pelo acirramento das tenses entre Estados Unidos e Unio Sovitica e
marcado por crises como o Bloqueio de Berlim10 e a Guerra da
Coreia11 (SARAIVA, 2008a).
O segundo perodo, ocorrido entre 1955 e 1968, chamado de
Coexistncia Pacfica, definiu-se pela gradual flexibilizao da
ordem bipolar (SARAIVA, 2008a). Apesar da Crise de Berlim de
196112, da Crise de Cuba de 196213 e da manuteno do antagonismo ideolgico, a tenso militar entre as duas potncias diminuiu
(SARAIVA, 2008a; 2008b).
Esta fase de coexistncia foi seguida pela Dtente, nome dado ao
9 A OTAN foi criada em 04 de abril de 1949 como uma aliana de doze pases da Europa
Ocidental e Amrica Anglo-sax, incluindo os Estados Unidos, comprometidos com a
defesa recproca em caso de ataque a qualquer um deles. Ela servia como uma espcie de
defesa contra uma potencial ameaa comunista (ALMEIDA, 2002; VIZENTINI, 2005).
10 Com o argumento de que a capital alem no poderia ser um enclave ocidental e
uma ameaa ao socialismo no interior da zona de ocupao sovitica, Stlin determinou o Bloqueio de Berlim. Esse bloqueio consistiu em cortes no trfego ferrovirio e
rodovirio do Ocidente (SARAIVA, 2008a). Observada como uma reao Doutrina
Truman, tal medida foi utilizada como um teste pelo presidente sovitico ao grau de
determinao dos seus adversrios. Alm de ser uma resposta sovitica poltica de
conteno estadunidense, gerou consequncias muito negativas para os europeus que
acabavam de sair de uma guerra mundial (SARAIVA, 2008a).
11 Observada como a guerra mais tpica do contexto da Guerra Fria e o primeiro conflito internacional aps o fim da Segunda Guerra Mundial, a Guerra da Coreia consistiu
em uma demonstrao do poder mundial de ambas as potncias da poca na pennsula
da Coreia (SARAIVA, 2008a).
12 A Crise de Berlim de 1961 ocorreu aps tenses entre a Alemanha Ocidental e Oriental. Esta crise resultou na criao do Muro de Berlim pelos soviticos para separ-las
(GARTHOFF, 1991).
13 A Crise de Cuba de 1962 ocorreu devido instalao de msseis soviticos na ilha
de Cuba. Sendo um dos episdios mais intensos da Guerra Fria, houve medo de que ela
pudesse escalar em um conflito direto entre as duas potncias (ALLISON, 1969).
429
momento da Guerra Fria evidenciado pelas novas acomodaes entre Moscou e Washington que durou de 1968 a 1979. As principais
marcas deste perodo foram o Tratado de No-Proliferao Nuclear
(TNP) de 1968, Acordo Salt de 1972 e o Tratado Salt de 197314, todos
assinados na inteno de frear o desenvolvimento e a produo de
armamentos nucleares (SARAIVA, 2008b). Este perodo tambm se
caracterizou pela retomada das relaes comerciais e uma abertura
econmica Leste-Oeste. Contudo, importante notar que estes avanos em direo a uma convivncia tolerante no significaram a total
inexistncia de tenses entre Estados Unidos e Unio Sovitica, j que
havia questes pendentes de perodos anteriores, como a Guerra do
Vietn15 e a questo do Muro Berlim16 (SARAIVA, 2008b).
De acordo com Almeida (2008), esta fase de entendimentos
seria substituda por uma nova fase da Guerra Fria a partir de
1979. Neste quarto e ltimo perodo, que durou at 1991, negociaes para frear a corrida armamentista ou para delimitar zonas
de defesas antimsseis foram comprometidas pela tenso renovada
(ALMEIDA, 2008). Os Estados Unidos voltariam a expandir seus
gastos em defesa e a Unio Sovitica se envolveria cada vez mais
em conflitos internos no continente africano (ALMEIDA, 2008).
neste cenrio denominado Nova Guerra Fria que se desenrola a
ocupao sovitica no Afeganisto.
3.2 Uma breve histria do Afeganisto
No sculo XIX, a sia Central passou a ser disputada por duas

grandes potncias: o Imprio Britnico e o Imprio Russo. O Imprio Russo desejava obter acesso ao Oceano ndico e, para isso,
14 O TNP foi um tratado que endereava a reduo da produo de armas nucleares
no mundo e foi assinado em 1968 por vrios pases. Segundo o TNP, os Estados que
possussem arsenais nucleares at 1967 deveriam reduzi-lo, enquanto os outros deveriam abdicar do uso militar da tecnologia nuclear em troca do uso de tecnologia nuclear
pacfica. Tanto o Acordo, quanto o Tratado Salt visaram o congelamento temporrio da
produo e desenvolvimento de armas estratgicas (SARAIVA, 2008b).
15 O Vietn era uma ex-colnia francesa que foi dividida em duas zonas de influncia
no mesmo tratado que finalizou a Guerra da Coreia. A parte norte - socialista - iniciou
a luta armada e ganhou bastante apoio popular nas reas rurais do sul (KARNAL et al.,
2007). Em resposta, os Estados Unidos se envolveram militarmente de forma acentuada.
Com o apoio domstico fragilizado devido a denncias de massacres cometidos pelo
exrcito estadunidense, a potncia se viu forada a retirar-se do pas asitico (KARNAL
et. al, 2007).
16 Completamente rodeada por domnio sovitico, Berlim Ocidental tinha dificuldades
em acessar o resto do territrio ao ocidente devido a questes pendentes desde a Segunda Guerra Mundial. Apesar da continuao da questo, a aceitao da autonomia
de Berlim Ocidental pela Unio Sovitica significou um grande passo para uma futura
reconciliao entre as duas Alemanhas (SARAIVA, 2008b).
430
visava dominar a rea do atual Afeganisto, prxima da principal

colnia inglesa da poca, a ndia (BONTURI, 2001). Entretanto,
isso significaria um crescimento enorme de poder para a Rssia, o
que poderia se apresentar como uma ameaa ao Imprio Britnico
(BONTURI, 2001). Com isso, o Afeganisto passou a ser envolvido no chamado Grande Jogo entre essas potncias, tornandose um estado-tampo conceito criado pelo terico realista Hans
Morgenthau (1948/2003) para definir Estados que so criados
para evitar um ganho excessivo de poder por uma ou outra potncia , o que evitava que ambos os imprios tivessem excesso
de poder na sia. Entretanto, at a independncia formal, tanto
os russos quanto os britnicos apoiavam faces rivais que viviam
naquela regio. O Afeganisto chegou a se tornar um protetorado
britnico por alguns anos (BEARDEN, 2001; THE LIBRARY OF
CONGRESS, 2011).
A caracterstica arbitrria de fronteiras criadas artificialmente
em Estados como o Afeganisto uma das razes para que pases
do Terceiro Mundo tenham sido acometidos por conflitos internos (AYOOB, 2002). Ainda que a teoria realista consiga prever a
criao de estados-tampo, ela incapaz de enderear ou capturar
suas realidades internas (AYOOB, 2002). Essa incapacidade se explica tanto pela centralidade atribuda a atores estatais estadocentrismo , quanto pelo entendimento de que os interesses dos
atores so dados, deixando de lado questes como a identidade
tnica e religiosa.
Ao se tornar independente em 1919, o Afeganisto passou,
inicialmente, por um perodo monrquico. Durante o reinado
de Muhammad Zahir Shah, comeam a surgir as condies que
geraram o golpe feito pelo Partido Democrtico Popular do Afeganisto (PDPA) em 1979 e a invaso sovitica (THE LIBRARY
OF CONGRESS, 2011). Zahir Shah criou um sistema parlamentar
de governo para o Afeganisto e governou com a ajuda de trs
primeiros-ministros at 1963. Aps esse ano, Zahir tentou assumir um papel mais ativo no governo afego. Depois de uma grande crise econmica causada por vrios anos de secas desastrosas
e uma crise poltica com denncias de corrupo envolvendo a
famlia real afeg, Daoud Khan o ltimo primeiro-ministro
realizou um golpe de Estado e assumiu o poder em 1973 (THE
LIBRARY OF CONGRESS, 2011).
Daoud Khan extinguiu a monarquia no Afeganisto, proclamando uma repblica. Ele tentou promover uma conciliao entre as vrias faces existentes no Afeganisto na poca, evitando,
assim, uma revolta e tentou fazer, tambm, reformas na economia
431
do pas (HANNAH, 1980; VRYNEN, 1980). As reformas obtiveram algum sucesso; porm, as relaes com a Unio Sovitica e
com os comunistas afegos comearam a se deteriorar ao longo do
regime devido ao crescente conservadorismo de Daoud e ao seu
afastamento da populao. Mesmo que durante o incio de seu governo, o presidente tenha tentado retom-las, chegando at a fazer
uma frente diplomtica com um setor mais moderado do PDPA,
as relaes com a superpotncia no se recuperaram (HANNAH,
1980; VRYNEN, 1980). O presidente continuou exercendo a poltica externa de seu antecessor, que consistia em no-alinhamento
e balanceamento entre as grandes potncias. Durante uma visita
de Daoud a Moscou, o lder sovitico Leonid Brejnev teria tentado
fora-lo a seguir um plano de segurana coletiva para a sia.
Ele, no entanto, recusou o convite, dizendo ser presidente de um
pas independente e no de um pas da Europa Oriental. Brejnev,
ento, declarou que Daoud assinou sua sentena de morte (RUBINSTEIN, 1982). Com isso, os partidrios do PDPA comearam
a se revoltar contra o governo, sendo duramente reprimidos. Essa
represso culminou, em 1978, na morte de Mir Akbar Khyber, um
importante lder do PDPA. Como resposta, o partido primeiramente fez protestos contra o governo e, aps isso, armou um golpe
de Estado e assumiu o poder. Daoud e sua famlia foram assassinados no palcio presidencial em 1978 (RUBINSTEIN, 1982).
Quando o PDPA assumiu o poder, ainda existiam rixas internas entre suas diferentes faces sobre como o governo afego deveria ser conduzido. Parte do partido desejava que o Afeganisto
se tornasse um pas comunista a faco Khalq e parte desejava uma transio gradual do Afeganisto para o socialismo a
faco Parcham (VIZENTINI, 2001; GOLDMAN, 1988). Aps o
golpe, a faco Khalq assumiu o poder, mas as disputas internas
resultaram em mortes de vrios membros do partido. Alm disso,
o PDPA fez reformas radicais nas leis afegs: decretou a obrigatoriedade do ensino para mulheres, a reforma agrria e nacionalizou
vrias empresas que operavam servios importantes no pas. Essas
reformas fizeram o j impopular governo obter ainda mais a antipatia da populao (VIZENTINI, 2001; GOLDMAN, 1988).
O novo governo instalado no tinha apoio da maior parte
da populao e promoveu uma represso em massa contra seus
opositores. Com isso, a faco Parcham do PDPA e os setores religiosos conservadores do Afeganisto formam uma oposio armada ao governo Khalq, causando, assim, uma guerra civil. Esses
acontecimentos no pas, somados ao desejo da Unio Sovitica de
obter mais poder na sia, tornaram a conjuntura do Afeganisto
432
favorvel invaso sovitica em 1979 cujo objetivo era apoiar o

regime instalado pelo PDPA (GOLDMAN, 1988).
3.3. Islamismo e fundamentalismo no mundo muulmano at a
dcada de 1980
Antes de iniciar qualquer discusso sobre religio e poltica

no mundo muulmano, necessrio clarificar trs conceitos distintos: isl, islamismo e fundamentalismo islmico. O isl uma
religio que tem Muhammad como seu profeta e o Alcoro como
seu principal livro sagrado. De acordo com o prprio Alcoro,
Deus nico e incomparvel e os seguidores da f que podem
ser chamados de muulmanos ou islmicos tem como propsito
de sua existncia amar e servir a Deus (SURAT ADH-DHRIYT,
51:56). Islamismo uma ideologia que objetiva deter e reverter
tendncias seculares atravs da atividade poltica. A influncia do movimento islamista vem da poltica, no do terrorismo
(BROWN; HAMZAWY; OTTAWAY, 2006). Por fim, o fundamentalismo islmico segue uma ideologia cujo objetivo ltimo lutar
pela criao da umma a grande nao que englobar todos os
muulmanos. Para os fundamentalistas islmicos, justificvel
utilizar-se de violncia e tcnicas suicidas para alcanar esta finalidade ltima (HELLMICH, 2005).
A primeira organizao islamista, a Irmandade Muulmana
Egpcia, foi fundada em 1928 e outros movimentos similares se
espalharam pela regio entre 1950 e 1960 (BROWN, HAMZAWY,
OTTAWAY, 2006). Entretanto, durante essas duas dcadas, esta ideologia foi eclipsada por tendncias seculares como o pan-arabismo
e o socialismo. A derrota rabe contra Israel na Guerra dos Seis Dias
em 1967, a Revoluo Iraniana de 1979 e a falha de vrios programas de desenvolvimento dos governos seculares levou ao fortalecimento do islamismo nos pases muulmanos (LAPIDUS, 1997).
Ao final da dcada de 1970, o islamismo tornou-se uma ideologia poltica claramente importante em muitos Estados rabes,
rapidamente suplantando a dominncia do pan-arabismo e do socialismo (BROWN, HAMZAWY, OTTAWAY, 2006). Alguns pases rabes como Marrocos e Jordnia permitiram a formao
legal de partidos islamistas, que puderam competir em eleies
para os parlamentos nacionais. Entretanto, muitos outros pases
como Egito, Sria e Tunsia , baniram a participao legal de
organizaes islamistas ou at mesmo foraram seus membros ao
exlio (BROWN, HAMZAWY, OTTAWAY, 2006). Esta represso
poltica levou a uma ciso entre essas organizaes. A maior par433
te delas renunciou violncia e passou a defender a democracia

como meio de participao poltica. Uma minoria recorreu ao terrorismo (BROWN, HAMZAWY, OTTAWAY, 2006).
Um bom exemplo da histria da perseguio poltica a grupos
islamistas e da atividade de fundamentalistas no Oriente Mdio a
do Egito sob os governos dos presidentes Gamal Abdel Nasser (19561970) e Anwar Sadat (1970-1981). Os servios secretos de Nasser
organizaram uma forte represso poltica contra a Irmandade Muulmana Egpcia e seus membros, incluindo Sayyid Qutb, filsofo
poltico islamista (CURTIS, 2004a). Durante sua priso, Qutb sofreu
uma srie de torturas, as quais tiveram um efeito radicalizador sobre
suas ideias. O filsofo passou a defender, em seus livros, que lderes
como Nasser no eram verdadeiros muulmanos e, portanto, poderiam legitimadamente ser assassinados (CURTIS, 2004a). Ele tambm clamava por uma derrubada de regime feita por uma vanguarda
revolucionria que pudesse guiar a sociedade para o caminho da religio (CURTIS, 2004a). Por estas declaraes, Qutb foi condenado
execuo por traio em 1966 (CURTIS, 2004a).
Os pensamentos deste filsofo poltico seriam influentes para
um jovem egpcio de ento apenas 15 anos chamado Ayman alZawahiri, que, naquele mesmo ano, fundaria um grupo fundamentalista nos moldes da vanguarda revolucionria idealizada
por Qutb (CURTIS, 2004a; GUNARATNA, 2003). O seu desafeto
com o governo do Egito encontraria o pice durante a presidncia
de Sadat, quando, em 1978, o pas rabe iniciou as negociaes de
paz com o Estado de Israel (CURTIS, 2004a). Interpretando a filosofia qutbista, al-Zawahiri e seu grupo a Jihad Islmica Egpcia
planejou e executou o assassinato de Sadat, no dia 06 de outubro
de 1981. Nos dias que se seguiram a este atentado, os fundamentalistas islmicos foram capturados, julgados, presos e torturados
(CURTIS, 2004a).
Portanto, em sntese, a conjuntura global na qual se inseriu
a invaso sovitica envolvia duas superpotncias que voltavam a
acirrar suas disputas (ALMEIDA, 2008). J a situao poltica nacional afeg envolvia um golpe de Estado e instabilidade interna
devido ao comeo de uma guerra civil e a brigas internas dentro
do partido dominante (GOLDMAN, 1988). Por fim, o contexto
ideolgico regional se resumia a ditaduras seculares pan-arabistas
e socialistas que reprimiam um islamismo crescente (BROWN,
HAMZAWY, OTTAWAY, 2006; LAPIDUS, 1997). Uma minoria
extremista comeava a se organizar em seus prprios pases antes
de se lanarem a uma resistncia antissovitica (CURTIS, 2004a;
2003b; GUNARATNA, 2003).
434
4. A invaso do Afeganisto
4.1. A ocupao sovitica.
Em 24 de dezembro de 1979, o governo da Unio Sovitica

decidiu pelo envio de suas tropas ao territrio afego. Tal invaso
visava ao reestabelecimento de um governo socialista, controlado
pela potncia (LAFET et al., 2008). Alm disso, o governo sovitico buscava auxiliar o regime de Cabul a resistir contra os grupos
insurgentes, preservar a influncia da potncia na regio garantindo
a lealdade do regime a Moscou e garantir a segurana territorial.
Tambm era um objetivo impedir que houvesse um efeito disseminador de rebelies anticomunistas em outras naes componentes
da Unio Sovitica na sia central islmica (GOLDMAN, 1984).
Alm dos pontos supracitados, diversos outros fatores influenciaram a Unio Sovitica a desejar a manuteno do Afeganisto
como parceiro e parte de sua zona de influncia. Entre as justificativas dadas pela Unio Sovitica, esto os diversos pedidos do
prprio governo afego de apoio do exrcito vermelho e a defesa
de interesses da potncia socialista (LAFET et al., 2008).
A invaso se deu tanto por meios areos quanto terrestres,
com a passagem pela fronteira, atravs da cidade sovitica de Termez e a afeg Kushka, no noroeste do Afeganisto. As tropas se
movimentaram em direo capital Cabul e s cidades de Herat e
Qandahar, visando retomada da ordem baseada nos princpios
socialistas nos locais (LAFET et al., 2008).
Entretanto, cinco dias aps a invaso, centenas de milhares
de baixas j haviam ocorrido, entre elas, a do governante vigente no territrio afego Hafizullah Amin. Tendo esse fator como
pretexto, Babrak Kamal foi imposto como o novo presidente da
Repblica Democrtica do Afeganisto; dessa vez, com o suporte
integral da Unio Sovitica (BRITISH BROADCAST CORPORATION [BBC], 2009). No decorrer da ocupao, grupos mujahidins
contrrios a esse feito surgiram no Afeganisto (SUMI; LIMA,
2010). Estes guerrilheiros, bem como outros revolucionrios simpatizantes ou adeptos causa, visavam principalmente retirada
das tropas soviticas e ao fim do modelo socialistas no pas; lutando, assim, contra os aliados do governo popular instaurado no
Afeganisto (SUMI; LIMA, 2010).
Aps os seis primeiros meses de conflito, a resistncia foi intensificada, com as frentes mujahidin lutando contra a Unio Sovitica e seus simpatizantes na Repblica Democrtica do Afega435
nisto, recebendo o ainda forte suporte das naes previamente

citadas. Alm disso, as tropas soviticas presentes no pas j ultrapassavam os 80.000 homens (BBC, 2009).
Tambm importante notar as ocorrncias de violaes aos
direitos humanos durante a ocupao sovitica. Apesar de pouco divulgadas, possvel observar que a populao afeg sofreu
diversos abusos contra os seus direitos cometidos pela polcia secreta (SARWARY, 2012). Devido a esses fatores, um grande contingente populacional se retirou da regio, especialmente para o
Paquisto e para o Ir, em busca de maior estabilidade social e
poltica. Como pontuado por Rattner (2009, para. 6),
[e]m consequncia desse conflito interminvel, cinco milhes de
pessoas fugiram para o Paquisto e o Ir, at a retirada das tropas
soviticas em 1989, que sofrerem pesadas perdas em homens e
equipamentos, deixando o pas dividido e convulsionado por conflitos sangrentos entre faces rivais das diferentes tribos.
4.2. Reaes da comunidade internacional

e a retirada de tropas
Aps o anncio de que a Unio Sovitica invadiria militarmente o Afeganisto, diversas respostas da comunidade internacional
surgiram e as discusses nas Naes Unidas foram inevitveis. No
dia 3 de janeiro de 1980, o CSNU se reuniu para debater o fato,
mas no obteve uma resoluo. Seis dias aps essa reunio, o organismo internacional voltou a se encontrar e, baseado na resoluo
337 da AGNU, determinou a reunio de uma Sesso Especial de
Emergncia deste rgo (LAFET et al., 2008). Essa reunio ocorreu em janeiro do mesmo ano e a AGNU decidiu pelo pedido de
retirada das tropas soviticas do Afeganisto, o que no foi acatado pela potncia comunista.
Apenas em 1985, quando Mikhail Gorbachev se tornou o novo
lder da Unio Sovitica, que uma retirada do Afeganisto comeou a ser pensada. Isto se deveu a diversos fatores, como os explicitados por Maia (2011, para. 40):
No final da dcada de 80, a ocupao sovitica estava chegando ao
fim. A forte resistncia da jihad lanada pelos mujahedeen com apoio
norte-americano e paquistans somada s dificuldades financeiras e a
prpria obsolescncia do regime comunista sovitico que entraria em
colapso poucos anos depois, levou total retirada sovitica do Afeganisto no ano de 1989, conforme havia sido ordenado por Gorbachev.
436

As baixas da invaso sovitica tambm foram drsticas. Cerca
de 30 mil soldados soviticos morreram, alm de um milho de
cidados afegos, sendo, dentre esses, cerca de 90% civis (MAIA,
2011). Em 1988, os Estados Unidos, a Unio Sovitica, o Paquisto
e a Repblica Democrtica do Afeganisto firmaram os Acordos
de Genebra, que garantiam que as tropas soviticas comeariam a
se retirar do territrio afego (BBC, 2009). Dentre eles, cabe destacar um tratado entre o Paquisto e o Afeganisto, que afirmava
que os dois pases assinariam trs instrumentos, os quais determinavam a no-interveno, no interferncia, o retorno voluntrio
de refugiados afegos e a retirada gradual de tropas estrangeiras
(TERRA, 2013).

A retirada completa das tropas soviticas do Afeganisto ocorreu no dia 15 de fevereiro de 1989, mas as consequncias
deixadas foram desastrosas. Alm das mortes, tanto de militares
e guerrilheiros quanto de civis, a situao poltica e social no pas
ficou desestabilizada de forma que diversas guerrilhas, sendo a
maior parte dessas composta por mujahidins, buscaram alcanar
o poder no pas (TERRA, 2013).
5. Desdobramentos
5.1. A varivel esquecida: os grupos fundamentalistas islmicos
Na inteno de que estes criminosos morressem enquanto enfraqueciam e lutavam contra a Unio Sovitica, muitos dos governos rabes do Oriente Mdio incluindo o do Egito ps-Sadat
comearam, a partir de 1984, a esvaziar suas prises para permitir que os fundamentalistas islmicos participassem da resistncia
mujahidin no Afeganisto (BEARDEN apud CURTIS, 2004b). Foi
neste perodo que Al-Zawahiri e muitos dos membros da Jihad
Islmica Egpcia chegaram ao pas ocupado pelos soviticos, onde
entraram em contato com Dr. Abdullah Azzam e Osama bin Laden, fundadores de uma resistncia mujahidin chamada al-Maktab al-Khidmat (MAK) (CURTIS, 2004b; GUNARATNA, 2003).
Dr. Azzam era um professor na Universidade Internacional
Islmica em Islamabad, Paquisto, e membro da Irmandade Muulmana Jordaniana; enquanto bin Laden era membro de uma
importante e rica famlia saudita e usava dos seus recursos para
financiar a luta contra o comunismo no Imen do Sul (GUNARATNA, 2003). Os dois, ao fundarem o MAK em 1984, tiveram
um papel decisivo na resistncia antissovitica. Bin Laden cedeu
437
muito da prpria fortuna para a causa mujahidin no Afeganisto,

alm de usar de sua influncia para arrecadar fundos entre filantropos sauditas (CURTIS, 2004b; GUNARATNA, 2003). Azzam,
por sua vez, recrutava e doutrinava dezenas de milhares de jovens
muulmanos para se juntar luta contra a ocupao sovitica
(GUNARATNA, 2003). Alm disso, o MAK contou com a ajuda
logstica do governo da Arbia Saudita e dos servios secretos dos
Estados Unidos e do Paquisto (GUNARATNA, 2003).
A chegada de fundamentalistas islmicos teria um impacto relevante no pensamento de bin Laden. Segundo o especialista em
terrorismo internacional Rohan Gunaratna (2003), muitos informantes de dentro do MAK concordam que bin Laden foi transformado de guerrilheiro em terrorista por influncia de al-Zawahiri. Nos ltimos estgios da campanha sovitica no Afeganisto,
a relao entre Azzam e bin Laden havia se deteriorado (CURTIS,
2004b; GUNARATNA, 2003). Ainda que os dois concordassem
nos rumos que a organizao deveria tomar aps a sada sovitica defender muulmanos ao redor do mundo, onde quer que
fossem perseguidos , eles discordavam em quais tticas deveriam
ser usadas (GUNARATNA, 2003). Dr. Abdullah Azzam interpretava os ensinamentos do profeta Muhammad de modo a entender
que tticas terroristas eram contra a lei islmica por envolver a
morte de inocentes que no estavam envolvidos no combate (GUNARATNA, 2003). Bin Laden, por outro lado, e por influncia
de al-Zawahiri, fazia uma interpretao ainda mais extremista
das ideias de Qutb: aqueles que no se voltavam contra os lderes falsamente religiosos do Mundo Islmico tambm no eram
verdadeiros muulmanos e poderiam, portanto, ser assassinados
legitimamente (CURTIS, 2004b). Apesar das suas diferenas, os
dois mantiveram uma aparncia pblica de unidade (GUNARATNA, 2003).
Em 24 de Novembro de 1989, uma bomba contendo 20 quilos de
TNT ativada por controle remoto matou Azzam e seus dois filhos17
(CURTIS, 2004b; GUNARATNA, 2003). Quando, ento, os soviticos foram expulsos do Afeganisto, bin Laden foi tido como responsvel pela libertao do pas centro-asitico entre os fundamentalistas
islmicos do MAK. Segundo Gunaratna (2003, p. 22, traduo nossa),
[e]le acreditava firmemente que foram as aes dos mujahidin essencialmente apoiadas pelo mundo muulmano que levaram ao
17 Por quase uma dcada, a autoria do ataque permaneceu desconhecida, at que um
integrante da al-Qaeda revelou, durante um interrogatrio, que bin Laden havia pessoalmente requisitado a morte de Azzam (GUNARATNA, 2003).
438
colapso da Unio Sovitica e ao fim da Guerra Fria. Ele tambm

acreditava que os Estados Unidos haviam alcanado o seu objetivo
de tornar-se a nica superpotncia global atravs do que ele e seus
colegas mujahidin haviam atingido no Afeganisto.
Depois de tomar o MAK, bin Laden converteria esta organizao em uma frente global de terrorismo, contrariamente viso
idealizada por Dr. Azzam (GUNARATNA, 2003). Aps o atentado do dia 11 de setembro, esta organizao seria conhecida no
Ocidente como al-Qaeda (CURTIS, 2004c).
5.2. O Afeganisto aps a invaso sovitica: um breve relato
histrico de 1989 a 2001.
Aps nove anos de guerra, a imagem pblica sovitica j se

encontrava bastante desgastada; as tropas estavam desmotivadas
e a invaso se tornava exponencialmente custosa medida que
os mujahidins conseguiam mais e mais armamentos ocidentais.
Tais fatores foram essenciais para que as tropas soviticas sassem
do Afeganisto (TERRA, 2013). Assim sendo, em 1988, a Unio
Sovitica iniciou a retirada de suas tropas do territrio afego com
base nos Acordos de Genebra (TERRA, 2013).
Com a sada sovitica, o novo governo, comandado pelo presidente Muhammad Najibullah, teve que lidar com rebeldes mujahidins sem o apoio de sua antiga aliada (SANCHEZ, 2010). Com a
dificuldade de o governo resistir aos movimentos rebeldes, os mujahidins finalmente tomaram o poder em 1992 (SANCHEZ, 2010).
Ao mesmo tempo, surgia no sul do Afeganisto um movimento rebelde liderado pelo grupo Taliban palavra pashto para estudantes (BAJORIA; LAUB, 2013). Tal grupo era formado por
participantes da jihad afeg e por lderes tribais que estudaram em
escolas religiosas no Paquisto; tendo sido formado essencialmente como um grupo que queria um pas cuja a organizao estatal fosse preconizada pelo fundamentalismo islmico (BAJORIA;
LAUB, 2013).
Em 1996, o Taliban conseguiu tomar Cabul e o governo foi reconhecido pela Arbia Saudita, pelos Emirados rabes e pelo Paquisto (BAJORIA; LAUB, 2013). Estima-se que at 2001, o grupo
conseguiu controlar 90% do territrio afego (BAJORIA; LAUB,
2013). O governo ento estabelecido foi conhecido por seus severos desrespeitos aos direitos humanos, que foram impostos pelas
Leis da Sharia18. Aspectos corriqueiros do cotidiano passaram a
18 As Leis da Sharia so baseadas em uma combinao de fontes, incluindo o Alcoro, os
439
ser regulados; as mulheres perderam seus direitos civis, no podendo ser educadas ou trabalhar fora de casa; o tamanho da barba
dos homens foi controlado, entre outras arbitrariedades (BAJORIA; LAUB, 2013).
Motivados por proximidades ideolgicas, o Taliban concedeu
abrigo para a organizao terrorista al-Qaeda em territrio afego (BAJORIA; LAUB, 2013). Essa aliana rendeu ao Taliban sanes do CSNU j em 1999, que envolviam congelamento de seus
fundos, transparncia sobre o terrorismo e a exigncia da entrega
de bin Laden (UNITED NATIONS, 1999). Considerando que a
presena da al-Qaeda no Afeganisto trouxe consequncias para
esse pas, a prxima subseo retomar um pouco de sua histria
e mostrar como a organizao voltou suas atividades terroristas
para os Estados Unidos.
5.3. A difcil relao entre a al-Qaeda e os Estados Unidos.
Os Estados Unidos financiaram a jihad afeg contra a Unio

Sovitica mesmo que indiretamente (CHESSUDOVSKY, 2004).
No entanto, tal financiamento no foi suficiente para garantir que
os fundamentalistas se tornassem aliados americanos. Tais grupos eram favorveis a uma comunidade mundial muulmana, a
umma, de modo que qualquer presena estrangeira que ameaasse essa possvel unidade, como foi a presena sovitica no Afeganisto, era mal vista por eles (GARTENSTEIN-ROSS, 2011). Um
exemplo disso foi a al-Qaeda.
A princpio, a al-Qaeda no se preocupava com os Estados
Unidos, mesmo estes sendo apoiadores do Estado judeu de Israel (GARTENSTEIN-ROSS, 2011). Seus esforos se concentravam em combater a ameaa que o comunismo impunha umma
(GARTENSTEIN-ROSS, 2011). A invaso do Kuwait pelo Iraque
em 1990 veio a reverter esse quadro (GUNARATNA, 2003).
A al-Qaeda ofereceu proteo Arbia Saudita, uma vez que
esta se sentiu ameaada pela presena do Iraque19 no pas vizinho, o Kuwait (GARTENSTEIN-ROSS, 2011; GUNARATNA,
2003). No entanto, a Arbia Saudita declinou a oferta em favor
da ajuda estadunidense. A presena militar dos Estados Unidos
na pennsula arbica foi vista pela al-Qaeda como uma ameaa e
dizeres e condutas do Profeta Hadith e as decises de estudiosos islmicos Fatwa.
19 Vale ressaltar que o Iraque nessa poca era governado pelo ditador Saddam Hussein.
Um governo que, por ser secular, no seguia estritamente as diretrizes islmicas em territrio rabe e, portanto, no era bem quisto pela al-Qaeda (GARTENSTEIN-ROSS,
2011).
440
uma violao ao Isl, porque o profeta Muhammad supostamente

teria dito que duas crenas no poderiam coexistir em um mesmo
territrio rabe (GARTENSTEIN-ROSS, 2011).
Nesse nterim, o grupo terrorista se voltou contra os Estados
Unidos para poder reestabelecer a supremacia muulmana no
Oriente Mdio (GARTENSTEIN-ROSS, 2011). Quando a al-Qaeda declarou abertamente sua guerra contra os EUA, pouca ateno
foi dada a ela (GARTENSTEIN-ROSS, 2011). Como mostrado na
subseo anterior, algumas sanes chegaram a ser impostas ao
Talib por abrigar a al-Qaeda, mas estas no foram suficientemente expressivas (AL-QAIDA/AL-QAEDA..., nd.). A organizao
terrorista realizou ataques contra embaixadas estadunidenses na
frica em 1998; contudo, apenas no dia 11 de setembro de 2001,
ela deu seu golpe mais ousado (GUNARATNA, 2003).
O grupo sequestrou quatro avies que foram utilizados para
atingir pontos estratgicos dos EUA. Dois deles foram utilizados para atingir as Torres Gmeas, smbolo do poder econmico estadunidense e outro foi utilizado para atingir o Pentgono,
smbolo da supremacia militar (SANCHEZ, 2010). Acredita-se
que um ltimo avio teria sido utilizado para atingir algum marco poltico em Washington, como a prpria Casa Branca, caso
este no tivesse sido anteriormente derrubado pelos prprios
passageiros do avio (SANCHEZ, 2010). S ento, a al-Qaeda
e o terrorismo tomaram proeminncia na agenda internacional
(GARTENSTEIN-ROSS, 2011).
5.4. O ataque terrorista de 11 de setembro de
2001 e algumas consequncias.
Os ataques terroristas que chocaram a opinio pblica mundial

necessitaram de uma resposta imediata. George W. Bush anunciou
(citao oral, 11 de setembro de 2001, traduo nossa): ou esto
conosco, ou esto com os terroristas. A partir de hoje, todo pas que
abrigue ou apoie o terrorismo ser considerado pelos Estados Unidos um regime hostil. Com isso, o presidente estadunidense pediu
ao regime Talib que entregasse Osama Bin Laden, que se abrigava
em territrio afego (SANCHEZ, 2010). Com a recusa do grupo em
entregar o lder da al-Qaeda, os Estados Unidos iniciaram a Operao Liberdade Duradoura, invadindo o Afeganisto para derrubar
o regime Taliban e capturar o lder da al-Qaeda (SANCHEZ, 2010).
A reao contra o terrorismo, no entanto, no se restringiu
apenas superpotncia ocidental. Pode-se dizer que houve uma
reao coordenada e cooperativa em escala global contra o terro441
rismo (MENDELSOHN, 2009). Barak Mendelsohn (2009) acredita que tal fenmeno foi possvel na medida em que os pases
consideraram a al-Qaeda como uma ameaa sistmica.
Mendelsohn (2009) estabelece quatro caractersticas para que
uma entidade seja considerada uma ameaa sistmica: ela deve
negar os princpios constitutivos do sistema; deve rejeitar as instituies e regras que derivam desses princpios; deve promover
um princpio alternativo de sistema; e deve ter a fora, ou pelo
menos os meios de obter fora suficiente, para derrubar o sistema presente (MENDELSOHN, 2009). Para tal autor, os Estados,
sempre que enfrentados por uma ameaa sistmica, sentem-se
ameaados, pois a organizao dos povos em Estados da maneira
como se conhece um princpio fundamental do atual sistema internacional e, portanto, os Estados agiriam de maneira conjunta,
ordenada, liderados pelas grandes potncias contra tais ameaas
(MENDELSOHN, 2009).
Com isso, pode-se entender que a al-Qaeda nega as regras,
princpios e instituies do sistema internacional - pois esse tem
formao fundamentalmente ocidental, prega princpios organizacionais diferente e tem o potencial para destruir o sistema, como
bem mostrado pelo atentado de 11 de setembro. Dessa forma, a
al-Qaeda pode ser vista como uma ameaa sistmica e, como tal,
a reao que causou com seus atentados foi global, ordenada e liderada pelas grandes potncias no caso, pelos Estados Unidos e
pelo Reino Unido, como constatado por Mendelsohn (2009).
Desse modo, o fim da Guerra Fria criou uma situao histrica que permitiu no apenas a ocorrncia de um dos maiores
atentados terroristas da histria, que operou fortes mudanas no
mundo, mas tambm criou condies para testar a epistemologia
predominante das Relaes Internacionais em diversos aspectos.
6. O que o Afeganisto pode nos ensinar sobre
as relaes internacionais
Retomando o argumento de Smith (2003), possvel notar
vrias aplicaes ao caso afego. O estadocentrismo e a viso de
violncia das Relaes Internacionais resultaram em anlises e,
consequentemente, decises de poltica externa que se voltavam
unicamente para a segurana dos Estados, no dos indivduos
(SMITH, 2003). A determinao da potncia socialista em ocupar o pas vizinho, por exemplo, envolvia evitar revoltas na sia
Central sovitica e garantir a sobrevivncia e lealdade da Repblica Democrtica do Afeganisto (GOLDMAN, 1984; LAFET, et
442
al., 2008). Pouca ou nenhuma preocupao foi dada s violaes

de direitos humanos cometidos pela polcia secreta (SARWARY,
2012). Ademais, o foco no Estado tambm ajuda a entender por
que to pouca ateno foi dada ao potencial perigo do MAK/alQaeda, tornando este grupo uma varivel esquecida.
Esta viso da violncia centrada no Estado tambm ocasionou
um silncio das Relaes Internacionais em questes de violncia
relacionada economia e sade. No ano de 2002, por exemplo,
ainda que o nmero de mortes ocasionadas pela pobreza e por
doenas fosse bem maior que as resultantes dos ataques s Torres
Gmeas, este ltimo tinha um impacto muito maior na agenda
internacional de segurana (SMITH, 2003). De acordo com o relatrio do Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento
(PNUD) de 2002, 30.000 crianas morreram de doenas evitveis
diariamente, em um total de 11 milhes naquele ano; 300 milhes casos de malria surgiam todo o ano; apenas 0,1% dos 28,5
milhes de pessoas infectadas com HIV/AIDS na frica tinham
acesso medicao; e, durante a dcada de 1990, o nmero de
pessoas vivendo em extrema pobreza na frica Subsaariana subiu
de 242 milhes para 300 milhes (PNUD, 2002). O nmero de
mortes ocasionadas pelo atentado do dia 11 de setembro foi de
aproximadamente 3.000 (SMITH, 2003).
Outro ponto muito importante da crtica de Smith (2003)
o fato de que o positivismo entende o interesse primordial dos
atores como dado. Desta forma, quando cientistas sociais que seguem esta epistemologia estudam grupos fundamentalistas, eles
tendem a retratar bin Laden e seus seguidores como um grupo
de extremistas que intencionalmente utilizam o Isl como uma
ferramenta para reunir apoio popular e legitimar o terrorismo na
busca de seus objetivos puramente polticos (HELLMICH, 2005,
p. 40, traduo nossa). At o prprio Departamento de Defesa
dos Estados Unidos conduziu uma anlise cujas descobertas declaravam que os terroristas da al-Qaeda no so compelidos por
ideologia (THE WASHINGTON TIMES, 2003, para. 1, traduo
nossa). Tal anlise est em completo desacordo com as pesquisas
antropolgicas, as quais mostram que fundamentalistas religiosos
ao redor do mundo incluindo aqueles associados al-Qaeda
se autodeclaram e atuam como verdadeiros fiis (BEEMAN, 2001
apud HELLMICH, 2005).
Justamente por entender o interesse dos atores como dado,
os cientistas sociais positivistas tambm tem negligenciado a importncia de entender vises de mundo no-ocidentais (SMITH,
2003). No entanto, importante notar que compreender a ideolo443
gia e a lgica interna de grupos fundamentalistas islmicos pode

trazer uma nova luz para a sua racionalidade. Assim, esse entendimento pode ajudar a clarificar os limites existentes ou inexistentes para potenciais ataques futuros, o que imprescindvel para
definir uma estratgia de contraterrorismo (HELLMICH, 2005).
Neste ponto, importante lembrar que os fundamentalistas
no so simplesmente um grupo de lunticos dementes e fanticos
religiosos que personificam a pura maldade (HELLMICH, 2005).
Como visto na subseo 3.3., a ideologia fundamentalista influenciada pelos escritos de filsofos como Qutb. Contudo, importante adicionar que este mesmo pensador foi influenciado por
todo um contexto poltico, social e religioso (HELLMICH, 2005;
CURTIS, 2004a) e por outros atores clssicos do mundo islmico,
como, por exemplo, Ibn Taymiyya um pensador e telogo muulmano do sculo XIII (DORAN, 2002). Portanto, o pensamento
fundamentalista islmico complexo demais para ser ignorado
em prol de uma neutralidade weberiana, que, de todos os modos,
seria inatingvel.
A busca por uma cincia social isenta de valores tem produzido, na verdade, uma cincia social que serve alguns interesses,
principalmente os dos mais poderosos (SMITH, 2003). A teoria
realista e seus conceitos como o estadocentrismo, a anarquia internacional e a autoajuda no tm apenas explicado as vrias
invases que o Afeganisto sofreu atravs de sua histria; eles tm,
tambm, as justificado em nome da segurana de Estados, no
de indivduos e ignorado os problemas internos que elas geram.
Faz-se necessrio ressaltar que a crtica aqui apresentada no
nega a capacidade da teoria realista em prever resultados (SMITH, 2003). Ela efetiva em prever o comportamento de muitos
autores; contudo, ela tem centrado sua anlise na violncia ou potencial violncia sofrida por grandes potncias. Como as Relaes
Internacionais so uma disciplina desenvolvida majoritariamente
nos Estados Unidos e no Reino Unido, ela tem adotado preocupaes polticas destes pases como se fossem as do mundo todo
(SMITH, 2003).
Ao ignorar problemas internos e pontos de vista no-ocidentais e ao justificar as aes de potncias com base em uma definio muito estrita de violncia e segurana, as Relaes Internacionais ajudaram a construir o mundo em que o atentado s Torres
Gmeas foi possvel (SMITH, 2003). Assim, necessrio adicionar
consideraes ticas disciplina.
Ainda que existam exemplos de tericos que tm prestado
mais ateno em questes subjetivas, a maioria tem mantido a
444
epistemologia positivista em seus escritos (SMITH, 2003). Nas

palavras de Smith (2003, p. 500, traduo nossa),
todos ns na disciplina precisamos refletir na possibilidade que ambos os caminhos em que ns construmos teorias sobre o mundo
poltico e contedo dessas teorias tem apoiado foras sociais especficas e, essencialmente, [...] tomado partido em grandes questes
ticas e polticas.
7. Concluso
A abordagem desenvolvida ao longo deste artigo foi utilizada
para entender a origem de grupos fundamentalistas no Afeganisto tanto historicamente, remontando poca da proclamao
da repblica e da invaso sovitica; quanto ideologicamente, traando suas origens filosficas. Ao fazer isto, tentou-se ir alm de
meramente explicar o seu comportamento sem levar em considerao possveis motivaes ou precedentes. Vale ressaltar que absolutamente nada neste texto ou nas observaes tericas de Smith (2003) justifica os atentados do dia 11 de setembro de 2001. O
objetivo da abordagem adotada entender as razes destas aes
e os motivos pelas quais elas foram aclamadas em diferentes partes
do mundo (SMITH, 2003).
Dito isso, vale a pena ressaltar o fato de que as teorias das
Relaes Internacionais so majoritariamente escritas nos Estados Unidos e no Reino Unido (SMITH, 2003). A maioria destes
tericos tenta seguir uma epistemologia weberiana, que afirma
que possvel conceber uma cincia social isenta de valores. No
entanto, por estarem envolvidos no contexto poltico britnico e
estadunidense, eles acabam adotando focos e conceitos que refletem as principais preocupaes polticas destes pases e de outras
potncias como eles (SMITH, 2003). Justamente por acreditarem
na iseno de valores de seus conceitos, estes acadmicos os apresentam como sendo universais. Desta forma, eles acabam no apenas explicando, como tambm justificando as aes de potncias
em nome de uma segurana que totalmente centrada no Estado
(SMITH, 2003).
A proclamao da repblica afeg foi seguida por um perodo de instabilidade que resultou no golpe do PDPA (HANNAH,
1980; RUBINSTEN, 1982; VRYNEN, 1980). No sendo aceito
pela maior parte de sua populao, o PDPA passou a reprimir seus
opositores, o que gerou uma guerra civil (GOLDMAN, 1988).
Neste cenrio, a Unio Sovitica ocupa o Afeganisto na inteno
445
de manter o socialismo e evitar um alastramento de rebelies antissoviticas na sia Central (LAFET et al, 2008; GOLDMAN,
1988). Em razo da ocupao, reunies do CSNU e da AGNU foram convocadas. Contudo, a retirada das tropas se daria apenas
em 1988 (BBC, 2009). Aps esta data, o governo de Najibullah
continuou a enfrentar uma guerra civil at que, em 1996, o Taliban conseguiu tomar a capital e ter seu governo reconhecido por
alguns pases da regio (BAJORIA; LAUB, 2013). Mesmo com as
continuadas violaes aos direitos humanos (BAJORIA; LAUB,
2013), a situao no Afeganisto s voltou agenda internacional
aps os atentados terroristas s Torres Gmeas (GARTENSTEIN
-ROSS, 2011).
Na verdade, ainda que este pas tenha estado continuamente
em guerra civil desde a dcada de 1970, sua situao s foi levada s pautas de segurana internacional quando uma potncia se
sentia ameaada seja ela a Unio Sovitica ou os Estados Unidos. Com a retirada das tropas da potncia ocidental prevista para
2014, o Afeganisto volta discusso poltica internacional e a
Rssia considera a possibilidade de enviar as suas prprias tropas para o Afeganisto por motivos de segurana estadocntrica
(BOWEN, 2013; STUSTER, 2013).
A abordagem e as crticas presentes neste artigo tambm so um
apelo por uma disciplina de Relaes Internacionais mais preocupada com as questes ticas destas posies polticas e intervenes
militares (SMITH, 2003). Tambm uma expresso de preocupao com os silncios que a disciplina deixa em questes como
identidade, cultura, atores no-estatais e tipos de violncias ligados
economia e sade (SMITH, 2003). Estes objetivos s podem ser
alcanados quando a disciplina estiver mais aberta a tratar de uma
variedade de questes, no s quelas ligadas aos poderes mundiais
dominantes. Para tanto, ser necessrio superar o positivismo e admitir vrias rotas possveis para o conhecimento e reconhecer as
limitaes da busca pela verdade cientfica (SMITH, 2003).
8. Bibliografia
ALCORO. rabe e Ingls. Disponvel em: <http://quran.com>. Acesso em: 14 de out.
de 2013.
ALLISON, G. T. Conceptual Models and the Cuban Missile Crisis. The American Political Science Review, v. LXIII, n. 3, September, 1969, p. 689-718.
ALMEIDA, P. R. As duas ltimas dcadas do sculo XX: fim do socialismo e retomada
da globalizao. In: ______. (Org.). Histria das Relaes Internacionais Contemporneas: da sociedade internacional do sculo XIX era da globalizao. 2 Edio. 4
446
Tiragem. So Paulo, BR-SP: Editora Saraiva, 2008.

AL-QAIDA/AL-QAEDA Background. GlobalSecurity.org, n.d. Disponvel em: <http://
www.globalsecurity.org/military/world/para/al-qaida-background.htm>. Acesso em: 10
jan. de 2014.
AYOOB, M. Inequality and Theorizing in International Relations: The Case for Subaltern Realism. International Studies Review, vol. 4, issue 3, December, 2002, p. 27-48.
BAJORIA, J.; LAUB, Z. The Taliban in Afghanistan. Council on Foreign Affairs, 06 ago.
2013. Disponvel em: <http://www.cfr.org/afghanistan/taliban-afghanistan/p10551>.
BEARDEN, M. Afghanistan, Graveyard of Empires. Foreign Affairs, vol. 80, no. 6, pp.
17-30, dec. 2001.
BONTURI, J. Conhea a Histria do Afeganisto. A Folha de So Paulo, 14 set. 2001.
Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/mundo/ult94u29094.shtml>.
BOWEN, A. S., 13 aug. 2013. Why Russia is Worried About the Zero Option in Afghanistan. The Diplomat. Disponvel em: <http://thediplomat.com/2013/08/why-russia-is
-worried-about-the-zero-option-in-afghanistan/?utm_source=feedburner&utm_medium=feed&utm_campaign=Feed%3A%20the-diplomat%20%28The%20Diplomat%20
RSS%29>. Acesso em: 10 jan. 2014.
BRITISH BROADCAST CORPORATION [BBC], 17 fev. 2009. Timeline: Soviet war
in Afghanistan. Disponvel em: <http://news.bbc.co.uk/2/hi/south_asia/7883532.stm>.
BROWN, N. J.; HAMZAWY, A.; OTTAWAY, M. Islamist Movements and the Democratic Process in the Arab World: Exploring the Gray Zones. Carnegie Papers Middle East
Series, n. 67, March 2006.
BURCHILL, S.; LINKLATER, A. Introduction. In: BURCHILL et al. Theories of International Relations. Third Edition. New York, US-NY: Palgrave Macmillan, 1996/2005.
CHESSUDOVSKY, M. Guerra e Globalizao: o antes e depois do 11 de setembro. Expresso Popular, So Paulo, 2004.
CLAUDE JR., I. L. Swords into Plowshares: The Problems and Progress of International Organization. Fourth Edition. New York, US-NY: Random House, 1988.
CURTIS, A. The Power of Nightmares: The Rise of the Politics of Fear Baby, Its
Cold Outside. [Filme-vdeo]. Produo e direo de Adam Curtis. Londres, British Broadcast Corporation, 2004a. 180 min. cor. som.
______. The Power of Nightmares: The Rise of the Politics of Fear The Phantom
Victory. [Filme-vdeo]. Produo e direo de Adam Curtis. Londres, British Broadcast
Corporation, 2004b. 180 min. cor. som.
______. The Power of Nightmares: The Rise of the Politics of Fear The Shadows in
the Cave. [Filme-vdeo]. Produo e direo de Adam Curtis. Londres, British Broadcast Corporation, 2004c. 180 min. cor. som.
447
DORAN, M. The Pragmatic Fanaticism of al Qaeda: An Anatomy of Extremism in Middle Eastern Politics. Political Science Quaterly, v. 117, n. 2, 2002, pp. 177-190.
GARTENSTEIN-ROSS. D. Bin Ladens Legacy: Why Were Still Losing the War on
Terror. Nova Jersey, US-NJ: John Wiley & Sons, 2011.
GARTHOFF, R. L. Cuban Missile Crisis: The Soviet Story. Foreign Policy, no. 72, , Autumn, 1988 p. 61-80.
GOLDMAN, M. F. Soviet Military Intervention in Afghanistan: Roots & Causes. Polity,
vol. 16, no. 3, Spring, 1984, pp. 384-403.
GUNARATNA, R. Inside Al-Qaeda: global network of terror. New York, US-NY:
Berkley Books, 2003. 240p.
HANNAH, N. B. Afghanistan: War as Obituary. Asian Affairs, v. 7, n. 5, May-June,
1980, p. 299-304.
HELLMICH, C. Al-Qaeda terrorists, hypocrites, fundamentalists? The view from within. Third World Quarterly, v. 26, n. 1, 2005, pp. 39-54.
HOBBES, T. Leviathan or the Matter, Forme & Power of a Common-wealth Ecclesiasticall and Civill. Hamilton, CA-ON: McMaster University Archive for the History
of Economic Thought, 1651/2011.
JACKSON, R.; SRENSEN, G. Introduo s Relaes Internacionais: teorias e abordagens. Traduo de Brbara Duarte. Reviso Tcnica de Ituassu. Rio de Janeiro, BR-RJ:
Zahar, 2007.
KARNAL, L. et al. Histria dos Estados Unidos: das origens ao sculo XXI. So Paulo,
BR-SP: Editora Contexto, 2007.
KEOHANE, R. O. International Institutions: Two Approaches. International Studies
Quarterly, v. 32, n. 4, p. 379-396, dez, 1988.
KRASNER, S. International Law and International Relations: Together, Apart, Together?
Chicago Journal of International Law, v. 1, n. 1, 2000, pp. 93-100.
LAFET, A. V. S.; ROMERO, P. P. S.; PORTELA, D.; CARDOSO, K. F.; ANSELMI, M. B.
A multi-level perspective of the Soviet intervention in Afghanistan. In: RANDIG, R. W.;
MONTE, I. X. do; RIBEIRO, T. L. (Orgs.). Cooperating for coexisting. Braslia BR-DF:
Art Letras, 2008.
LAPID, Y. The Third Debate: On the Prospects of International Theory in a Post-Positivist Era. International Studies Quarterly, vol. 33, no. 3, September, 1989, p. 235-254.
LAPIDUS, I. M. Islamic Revival and Modernity: The contemporary movements and the
historical paradigms. Journal of the Economic and Social History of the Orient, v. 40,
n. 4, 1997, p. 444-460.
LUMLEY, T; TEMPLETON T. 9/11 in numbers. S.l. 18 de agosto de 2002. Disponvel em:
<http://www.theguardian.com/world/2002/aug/18/usa.terrorism>. Acesso em: 10 jan. 2014.
MAIA, R. L. C. Afeganisto: um caso de governana global e regional. Revista Eletrnica Boletim do TEMPO, Ano 6, n. 13, 2011. Disponvel em: <http://www.tempopresen-
448
te.org/index.php?option=com_content&view=article&id=5654:afeganistao-um-casode-governanca-global-e-regional&Itemid=127>. Acesso: 10 jan. 2014.

MAQUIAVEL, N. O Prncipe. Comentrios de Napoleo Bonaparte. So Paulo, BR-SP:
Martin Claret, 1513/2002.
MENDELSOHN, B. English School, American Style: Testing the Preservation-seeking
Quality of the International Society. European Journal of International Relations, no.
15, jun. 2009, pp. 291-318.
MORGENTHAU, H. J. A Poltica Entre as Naes. Traduzido por Oswaldo Biato da
edio revisada por Kenneth W. Thompson. Prefcio por Ronaldo M. Sardenberg. Braslia, BR-DF: Editora Universidade de Braslia, 1948/2003.
NOGUEIRA, J. P.; MESSARI, N. Teoria das Relaes Internacionais: Correntes e Debates. Rio de Janeiro, BR-RJ: Elsevier Editora Ltda, 2005.
PROGRAMA DAS NAES UNIDAS PARA O DESENVOLVIMENTO [PNUD]. Human Development Report 2002. Oxford, GB-OXF: Oxford University Press, 2002.
RATTNER, H. Guerra sem fim o atoleiro no Afeganisto. Revista Espao Acadmico,
ano VIII, n. 92, Janeiro de 2009. Disponvel em: <http://www.espacoacademico.com.
br/092/92rattner.htm>. Acesso em: 10 jan. 2014.
RUBINSTEIN, A. Z. The last years of peaceful coexistence: Soviet-Afghan relations
1963-1978. The Middle East Journal, vol. 36, no. 2, Spring, 1982. p. 165-183.
SANCHEZ, G. Raio X da guerra: Afeganisto. Globo, 29 set. 2010. Disponvel em:
<http://g1.globo.com/mundo/noticia/2010/07/raio-x-da-guerra-afeganistao.html>.
SARAIVA, J. F. S. Dois gigantes e um condomnio: da guerra fria coexistncia pacfica
(1947-1968). In: ______. (Org.). Histria das Relaes Internacionais Contemporneas: da sociedade internacional do sculo XIX era da globalizao. 2 Edio. 4 Tiragem. So Paulo, BR-SP: Editora Saraiva, 2008a.
______. Dtente, diversidade, intranquilidade e iluses igualitrias (1969-1979). In:
______. (Org.). Histria das Relaes Internacionais Contemporneas: da sociedade
internacional do sculo XIX era da globalizao. 2 Edio. 4 Tiragem. So Paulo,
BR-SP: Editora Saraiva, 2008b.
SARWARY, B. Governo do Afeganisto reescreve histria do pas em livros escolares.
British Broadcast Corporation [BBC], 18 ago. 2012. Disponvel em: <http://www.bbc.
co.uk/portuguese/noticias/2012/08/120818_afeganistao_livros_ac.shtml> Acesso em:
10 jan. 2014.
SMITH, S. The Self-Images of a Discipline: A Genealogy of International Relations Theory. In: BOOTH, K.; SMITH, S. (Eds.). International Relations Theory Today. Oxford,
GB-OXF: Polity Press, 1995.
______. Positivism and beyond. In: SMITH, S.; BOOTH, K.; ZALEWSKI, M. (Eds.).
International theory: positivism and beyond. Cambridge, GB-CAM: Cambridge University Press, 1996.
______. Singing Our World into Existence: International Relations Theory and Septem-
449
ber 11. International Studies Quarterly, v. 48, n. 3, February, 2003, p. 499-515.

STEUP, M. Epistemology. The Stanford Encyclopedia of Philosophy. Winter Edition,
2013. Disponvel em: <http://plato.stanford.edu/archives/win2012/entries/epistemology/>. Acesso em: 10 de jan. de 2013.
STUSTER, D. J., 29 mar. 2013. Russia considers returning to Afghanistan. Foreign Policy. Disponvel em: <http://blog.foreignpolicy.com/posts/2013/03/29/russia_considers_
returning_to_afghanistan>. Acesso em: 10 jan. 2014.
SUMI, M. C.; LIMA, M. W. D. A new scenario: Afghanistan issues and the role of the
international action. In: SILVA, A. R.; TORRES, H. F. S.; TIMO, P. B. (Orgs.). Pondering
the 2000s tracing their legacy. Braslia, BR-DF: AMUN, 2010.
TERRA, M. Hoje na Histria: 1989 Tropas soviticas abandonam oficialmente o Afeganisto. OperaMundi, 15 fev. 2013. Disponvel em: <http://operamundi.uol.com.br/
conteudo/historia/27183/hoje+na+historia+1989+-+tropas+sovieticas+abandonam+oficialmente+afeganistao.shtml>. Acesso em: 10 jan. 2014.
THE LIBRARY OF CONGRESS. A Country Study: Afghanistan, 22 mar. 2011. Disponvel em: <http://lcweb2.loc.gov/frd/cs/aftoc.html>. Acesso em: 01 dez. 2013.
THE WASHINGTON TIMES. Al Qaeda seen as not driven by ideology, 5
jun.
2003.
Disponvel
em:
<http://www.washingtontimes.com/news/2003/
jun/5/20030605-011655-2131r/?page=all>. Acesso em: 10 de jan. de 2014.
TUCDIDES. Histria da Guerra do Peloponeso. Traduo do grego de Mrio da
Gama Kury. Prefcio de Helio Jaguaribe. 4 Edio. Braslia, BR-DF: Editora Universidade de Braslia, 431 a.C./1987.
UNITED NATIONS General Assembly. Resolution 337A. 3 de novembro de 1950.
VYRYNEN, R. Focus on: Afghanistan. Journal of Peace Research, n. 2, v. XVII1980,
pp. 93-102,.
VIZENTINI, P. F. Afeganisto: Obscurantismo, Drogas e Geopoltica. Educaterra,
2001. Disponvel em: <http://educaterra.terra.com.br/vizentini/artigos/artigo_23.htm>.
Acesso em: 07 set. 2013.
VOLKHONSKY, B. 11 set 2013. US especial envoy for AfPak rejects zero option for
post-2014 Afghanistan. The Voice of Russia. Disponvel em: <http://voiceofrussia.
com/2013_09_11/US-special-envoy-for-AfPak-rejects-zero-option-for-post-2014-Afghanistan-3189/>. Acesso em: 10 jan. 2014.
WEBER, M. A Cincia como Vocao. In: ______. Cincia e Poltica: Duas Vocaes.
Traduo por Jean Melville. So Paulo, BR-SP: Martin Claret, 1917/2001.
WVER, O. The rise and fall of the interparadigm debate. In: SMITH, S.; BOOTH, K.;
ZALEWSKI, M. (Ed.). International Theory: Positivism and Beyond. Cambridge, GBCAM: Cambridge University Press, 1996.
450
#14
Saharawi: a people out of the discourse

Bruno Baslio Rissi
Hugo Padilha Figueira
Matheus Freitas Rocha Bastos
Toms Valim Angelo1
[...] Tierra ma,

a pesar de los sufrimientos que me das,
yo te quiero.
Desierto mo te defiendo,
te defend,
y te defender siempre.
No tienes sombra
y mis enemigos te violan.
No tienes dulces frutos
y los insaciables te invaden.
[...] Patria que no puedo besar
cunto te deseo
Sahara mo,
yo te quiero,
y te defendo.
Te prometo,
te dar tu primavera.
Mohamed Sidati
(SIDATI, 2007 apud. SUZIN & DAUDN, 2011, p.31).
1 Our sincere thanks for Professor Pio Penna and Carlos Henrique Barbosa, who revised
and deeply contributed to the success of this article.
1. Introduction
The Western Sahara situation has been characterized worldwide as a territory without a consolidated motherland, as well
shown literarily by Mohamad Sidati, who is a delegate minister
to Europe and a member of the National Secretariat of Polisario
Front. This African ground, acknowledged as Africas last colony,
has suffered during many years from an unstable juncture. It is
neither a free country, nor a territory of any recognized nation.
Lying on the Northwest Africa region, Western Saharas dynamics
are said to be blurred due to a composition of complex factors
that vary from a turbulent colonial history to a current friction
of interests (PEREIRA, 2012). Bearing these elements in mind,
it becomes easier to understand why the Saharawi condition has
been undergone to a secondary baseline in relation to international concerns.
Formerly a Spanish colony, Western Sahara has reached a critical point of a moribund conflict, ignored by the international
community. Result of a process of decolonization misled by Spain,
the Western Sahara, then known as Spanish Sahara, is a territorial possession that dates back to the Convention of Berlin of
1885, which divided the African continent into a great number of
European colonies (SMOLAREK, 2013). Having such misleading
decolonization as an undoubted corollary, the United Nations has
been marking its position in support of a concrete political autonomy since 1960 (GUNTER, 1979), though no definitive success
has been obtained so far.
Permeating this issue, numerous controversies can be found.
They consist of a poorly completed political transition; a strenuous denial of the right to self-determination; a questioning about
the actual effectiveness of the concept of sovereignty in the case of
453
Western Sahara; and an incisive quest over the real extent of the
notion of human security. Corroborating to this whole cataclysmic situation, there is the international society which reiterates a
misguided or nonexistent public opinion positioning.
Every and each of the aforementioned points will be detailed
in a logical argumentation throughout the text and its specific subsections. All the factors will be analyzed through a critical
perspective of their antecedents as well as through their present
failures or incomplete applicabilities. As a rule, uniting all the developed criticism, a common denominator will be outlined: the
indefectible culpability that lies in the international vague discourse in defense of an unimpeded Western Sahara.
2. Western Sahara: a historical approach
2.1. Initial demands for independence
The historical background traced in the Western Sahara region

since the 1960s could be comprehended as a series of territorial
disputes among different peoples and cultures. The understanding
that has prevailed to define the Western Sahara issue nowadays
lies upon the fact that there is a matter of decolonization to be resolved under the principle of the exercise of the right to self-determination by the population of the territory (MENA, 2007). This
section is concerned not only with shedding further light upon
the past actions that have been taking place in the region, but also
with providing a brief acknowledgement regarding the guidelines
(or lack thereof) adopted by the international community to mitigate the conflict.
In November 1960, the United Nations General Assembly
approved Resolution 1514 the Declaration on the Granting of
Independence to Colonial Countries and Peoples. The United
Nations (UN) stated its concern resultant from the colonization
regime imposed by loads of developed countries over territories.
The document also stressed the need of respecting the fundamental human rights, yielding all peoples the right to self-determination as a tool to achieve independence (UNITED NATIONS,
1960). This decision triggered manifold nations to leave their
protectorates and colonies and to establish commercial ties with
them as proposed in the Resolution. Spain, due to its historical
influence, did not commit itself to following the terms proposed
(MUNENE, 2010).
Despite its initial reluctance, Spain lost the protectorate of that
454
area due to international pressure derived from an United Nations

Security Council (UNSC) call, requesting Spain to respect Resolution 1514 (MUNENE, 2010). Furthermore, it was finally established
in a UNSC meeting that a referendum would take place in the first
six months of 1975 in order to allow the Western Saharas population to express their right to self-determination, involving a possibility of independence and the consequential withdrawal of Spain
(MIGUEL, 2005). The referendum, however, did not happen. The
reasons of its failure will be presented in the next subsection.
Before going through the hurdles that prevented the Western
Sahara population to be heard at the voting booth, it is imperative
to highlight that the plea of achieving independence for the Western Sahara territory gained strength much earlier (MUNENE,
2010). The Saharawis - a hybrid nation which traces its roots in
the Western Sahara region - were watching several emancipation
groups from neighboring countries, being deeply inspired by the
independence of Morocco in 1956, Mauritania in 1960, and Algeria in 1962 (MUNENE, 2010). Thus, in the 1960s and 1970s,
insurgent groups, such as the Movement for the Liberation of the
Sahara (1969), claimed for freedom while Western Sahara was still
under Spanish control (MUNENE, 2010).
Amid these groups, the Popular Front for the Liberation of Saguia el-Hamra and Ro de Oro, known as the Polisario Front, became the indispensable symbol of the Saharawi desire for liberty
(MUNENE, 2010). Founded in May 1973, the Front was initially
constituted by university students whose primordial aim was to
strengthen an anti-colonial militant movement on behalf of Western Sahara liberation. Still in 1973, a Polisario Front declaration
expressed that the movement opted for revolutionary violence
and the armed struggle as a means by which the Saharawi Arab
African people can recover total liberty and foil the maneuvers
of Spanish colonialism(PAZZANITA, 2006, p.2 apud MUNENE,
2007). Henceforth, along with the support given mainly by the
Algerian and the Libyan governments, the movement rapidly
gained the spotlight, encouraging many from the region to join
it (MUNENE, 2010). In 1974, its popularity has skyrocketed due
to another statement stressing that independence was their main
goal, as well as by several successful attacks and sabotages on
Spanish facilities (MIGUEL, 2005). In the post-colonial era, the
subsequent defeat of Mauritania in 1979 and the fierce resistance
to the Moroccan army greatly enhanced the Polisario Fronts position as a crucial political actor in the region (MIGUEL, 2005).
455
2.2. The International Court of Justice question

and the Green March
One must bear in mind that, before going through the Mauritanian and Moroccan role in the issue, the Spanish withdrawn
from the Western Sahara did not allowed the emancipation of the
population of that region. Spains irresponsibility on transferring
the power to the local political representative, the Polisario Front,
triggered the stalemate, which persists since Morocco and Mauritania started to occupy some parts of the territory when Spain left
the region. The reasons of these events will be further discussed in
this subsection.
Due to UNs order, the Spanish announcement, regarding the
aforementioned referendum, drew attention of some neighboring
countries. Still in 1974, the Moroccan government decided to take
the matter to the United Nations, urging adjournment of the established referendum and demanding an International Court of
Justice (ICJ) advisory opinion upon the issue (MIGUEL, 2005).
Morocco believed that the Western Sahara region was a part of the
Great Kingdom of Morocco in the pre-colonial era and, likewise,
should be responsible for former autonomy over Western Saharas
territory and, therefore, should have the prerogative to respond
for its sovereignty (ICJ, 1975).
The demands set forth by the Moroccan government gained
notoriety when Mauritania also claimed a part of the Western Sahara territory. At first, the ICJ accepted their requests and began
an investigation upon the matter (MIGUEL, 2005). However, in
1975, the Courts advisory opinion on Western Sahara was published and its judgment disproved what was stressed by Morocco
and Mauritania, denying the view of the territory as terra nullius1
upon colonization (ICJ, 1975). The ICJ argued upon the difficulty
to define geographical borders on tribes, as well as any political
and economic consistency in the area.
[ ] The Courts conclusion [was] that the materials and information presented to it [did] not establish any tie of territorial sovereignty between the territory of Western Sahara and the Kingdom of
Morocco or the Mauritanian entity (ICJ, 1975, p. 1).
1 Terra nullius is a Latin term that means land belonging to no one or no mans land. In
international law, a territory which has never been subject to the sovereignty of any state,
or over which any prior sovereign has expressly or implicitly relinquished sovereignty is
terra nullius. Sovereignty over territory which is terra nullius can be acquired through
occupation. International sea, and celestial bodies would come under the term terra
nullius (US LEGAL, 2013, p.1).
456
Similarly, the International Court of Justice (1975, p.1)

has not found legal ties of such a nature as might affect the application of General Assembly resolution 1514 (XV) in the decolonization of Western Sahara and, in particular, of the principle of self-determination through the free and genuine expression of the will of
the peoples of the Territory.
After the proclamation of such sentence, a subsequent Moroccan dissatisfaction has begun to be expressed through public and
political opinions. In the same year, it provoked, as a first strategy,
a Moroccan military invasion followed by a civil march composed
by more than 20,000 troops and 350,000 Moroccans that crossed
Western Saharas borders to claim the dominion (MIGUEL, 2005)
(MUNENE, 2010) (CHEREF, 2013). This episode, denominated as
Green March, completely violated the UN Resolution 2625, which
prohibited both the use of force and of any kind of threat to vanquish territories. It is also worthy to stress, in an extra-continental
evaluation, the relevance of the support given to Morocco by the
United States of America and France. Given the global bipolarity
of the Cold War, the USA perceived in the territory of Morocco
an opportunity to enhance its influence over Africa and a spot to
watch the activities in Middle East. Moreover, the American presence in the region also aimed at counterbalancing the influence of
Algerian left-wing parties linked with the Polisario Front. French
support also came as their interests converged with the Americans (MUNENE, 2010). As both nations are permanent members
of the UNSC, it is easy to comprehend the UNs hesitance to punish the Moroccan actions and to assure to the Western Saharas
people their right to self-determination (MUNENE, 2010).
Another strategy took place in November of 1975, when Spain,
deeply pressured by the United States of America and France,
agreed to convene with Morocco and Mauritania in establishing
the Madrid Accords. In these agreements, no sovereignty would
be transferred, but the administration of the territory would be
temporally given to the two States (MIGUEL, 2005). As the Madrid Accords were not in full compliance with the minimum standards prescribed in past UN Resolutions regarding decolonization, it was never approved or endorsed. Even though, in theory, it
had no legal effect under international law, the Accords surfaced
unquestionable political consequences. Since it precluded any attempt of a democratic plea, this treaty clearly overrode the previous UNSC call for a referendum and a more concrete armed
457
conflict among all parties, involving Polisario Front, escalated due

to these strategic intents (MUNENE, 2010). Once again, no substantive action was employed by the international community to
halt the new fierce measures adopted.
2.3. The Saharawi Arab Democratic Republics creation and the
international communities reaction to the matter
It is undeniable to assert that a chaotic situation has developed

in the Western Sahara region. The Polisario Front has responded, concerning the international apathy and its inefficiency upon
the matter, with a couple of actions. The occurrence of various
onslaughts against the Moroccan military and the creation of the
Saharawi Arab Democratic Republic (SADR) in 1976 (MUNENE,
2010) are examples of such actions. The SADR came to destroy the
hurdle between the Polisario Front and the international community by drawing attention to its main goals and claims. It rapidly
received aid and backing from many African countries, such as
Algeria and Angola, that started to recognize the SADR as a government-in-exile2. The SADR gained the trust and validation from
more than seventy nations, entering the Organization for African
Unity (OAU) in 1984 and causing Morocco to leave the committee
two years later as a form of protest (MENA, 2007). At this time,
nations that formerly supported Morocco no longer perceived its
invasion as being legitimate or trustful. Notwithstanding the fact,
little was done to tackle the situation (MENA, 2007).
When it comes to Mauritania, several internal problems were
swiftly noticed in the period between the fall of the Spanish protectorate and 1979. They functioned as important steps toward the
renouncement of its rights over Western Sahara. From economic
hardships to coups dtat3, Mauritania agreed to a cease-fire with
the Polisario in 1979, after strong Saharawi pressure. In spite of the
fact, Morocco annexed Mauritanias part as soon as its people left
the area, straining even more the relation between the parties then
involved in the conflict (MACDONALD, 1993).
2.4. The United Nations attempts to solve the Western Saharas
issue and the role of MINURSO
2 Government-in-exile: a political group that claims to be the legitimate government of a
region but cannot exercise it legally (PRINCETON UNVERSITY, [2014]).
3 Coup dtat: a sudden and decisive action in politics, especially one resulting in a
change of government illegally or by force (DICTIONARY, [2014]).
458
In 1986, the United Nations Secretary-General, Javier Prez

de Cullar, was asked to settle a dialogue with the King of Morocco in attempt to solve the Western Sahara question. However, no
resolution was achieved. Two years later, Prez gathered Morocco
and the Polisario Front for a round of talks. Both parts agreed with
an UN proposal already presented in the Organization of African
Unity (OAU) meeting, in which a ceasefire, an exchange of prisoners, repatriation of refugees and the withdrawal of Moroccan forces from the territory were assured to be followed by a referendum
on self-determination (MENA, 2007).
The cease-fire was established in 1991, when the United Nations Security Council received the duty of implementing Prezs
Settlement Plan (MIGUEL, 2005). In resolution 690, in 1991, the
UNSC created the Mission des Nations Unies pour la Rfrendum
au Sahara Occidental (MINURSO), a mission within the UN
body responsible for preparing and settling all the process, implementing the referendum and identifying voters, having no humanitarian scope. The referendum, however, failed to take place
in the following year as divergences regarding the electorate rose
(MENA, 2007). Disagreements on voters rights were triggered by
the non-acceptance of Morocco upon the Spanish Census List of
1974, before the Green March. King Hassam of Morocco promptly
argued that people who had long settled in the region should compose the electorate (MIGUEL, 2005).
Loads of misunderstandings concerning the electorate can basically resume what happened until 1997. While the Moroccan
strategy was to exploit the details in order to maximize Moroccos chances of winning the referendum (MUNDY, 2004, MENA,
2007, p. 2), as said by a senior Algerian diplomat, the whole process was in danger of coming to an end. Fortunately, it was in 1997
that the former U.S. Secretary of State, James A. Baker III, happened to gather the Polisario Front, Morocco and Algeria for a
round of talks. Diplomatically, he managed to convince the three
parts to continue following the guidelines proposed in the 1991
Settlement Plan. Nevertheless, it did not take much for the agreement to be rejected (MENA, 2007). As stated by the Middle East/
North Africa Report N66, dated from June of 2007,
[ ] In January 2000, MINURSO, after years of meticulous work,
at last arrived at what it regarded as a fair determination of the valid
electorate for the proposed referendum, namely a total electorate
of 86,386. It was promptly faced with no fewer than 131,038 appeals against its decisions from disappointed would-be voters, the
459
vast majority of these Moroccan-sponsored applicants. Reluctant to

dismiss these appeals and accordingly faced with the prospect of,
in effect, having to begin the voter identification process all over
again, the UN tacitly dropped the 1991 Settlement Plan, and Kofi
Annan asked Baker to explore the possibility of a compromise solution (MENA, 2007, p.2).
In fact, it was undeniable that new benchmark policies were

to be created as to deal with the matter since the Settlement Plan
proved itself dead in the water. As a consequence, despite the
numberless hurdles faced by Baker to dodge the escalation of the
conflict and establish an accord among the parts, there are a couple of Bakers efforts that ought to be more deeply discussed. As
his first attempt to gradually solve the dispute, the Draft Framework Agreement on the Status of Western Sahara took place in
the scope (MENA, 2007). The Baker Plan I, as it became known,
was firstly rejected by the Polisario Front and then by the UNSC. It
was argued that the proposal was extensively biased towards Morocco, as anyone with eighteen years old or more who had been
resident in the territory in the preceding year of the final referendum would be eligible to vote (MENA, 2007). The referendum
would only take place after five years from the beginning of the
plans implementation. This provision gave Morocco every incentive to encourage the settlement of Moroccans in the territory over
the five-year period preceding the referendum in order to guarantee a pro-Moroccan outcome (MENA, 2007, pg. 3). Moreover,
the plan failed to specify the options that would be available to
the voters as it lacked instructing them that they could have the
chance to choose independence (MENA, 2007).
As Bakers second attempt to foster an agreement, he presented, in January 2003, the Peace Plan for Self-Determination of the
People of Western Sahara. It differs mainly from the previous plan
as it specified that the final status referendum to be held after five
years would include the options of independence and autonomy
as well as full integration with Morocco, and it defined the electorate for the referendum in a more balanced way (MENA, 2007, pg.
3). Besides the electors identified by MINURSO and the refugees
waiting for repatriation, only those residing in the territory since
30 December 1999 would be able to vote, preventing, thereby, Morocco from provoking an intense immigration to the Western Sahara region (MIGUEL, 2005) (MENA, 2007). The Moroccan government promptly rejected Baker II because of the changes in the
definition of the electorate as well as including explicitly indepen460
dence as an option in the final referendum status (MENA, 2007).

Several other measures were adopted by the UN, however all of
them had a negligible nature. Nowadays, the Western Sahara has its
borders limited by berms mainly constituted by sand, stones, landmines and also barbed wire. Morocco started in the mid-1980s the
construction of the wall, which is the longest and oldest functioning
security barrier in the world (CINTIO, 2013), afterwards revealing
itself as a successful military strategy. There are no effective human
rights monitoring in the region as, due to Moroccan and French
pressure, the UNSC refuses to address the matter to the UN High
Commissioner for Human Rights (THE GUARDIAN, 2013).
The continued failure to enforce international law prolongs instability in the region, and the danger of radicalization of the discontented can only be countered by action to demonstrate that human
rights abuse is dealt with (OBRYAN et al., 2013).
This case clearly reflects the lack of interest to this question by

the international community, which in turn prolongs the hardships encountered by the Western Saharan population. It is time
to cease the global apathy upon this issue.
3. Internal and Regional Challenges in
establishing a stable juncture
Crises in Western Sahara have stagnated. A stable juncture,
however, is far from true. After 1991, the cost of solving the challenges that hold it back seems to be greater than that of maintaining the status quo (MENA, 2007). Thus, identifying which are
these challenges is important to understand why is fundamental
to break the apathy of the international community.
For that matter, two major threats to a stable Western Sahara
will be presented. Firstly, the lack of human security, which is perpetuated by the conflict, is an internal flaw that lead to unstable
societies (UNDP, 1994). Secondly, constituting an external challenge for the stability, there is the discontentment growth among
the Saharawi as Morocco takes steps towards a full annexation of
the Western Sahara (THE ECONOMIST, 2010).
3.1. The Internal Challenge: Lack of Human Security
Human security is a relatively new concept in International Relations. According to the United Nations Development Program
461
(UNDP), human security is people centered (UNDP, 1994) rather than State centered. Accordingly, human security is concerned
about the freedom of choice and the individual security, ranging
from economics and right to labor to freedom of speech and safety from crime. Therefore, UNDP identifies seven components of
human security: economic, food, health, environmental, personal,
community and political securities (UNDP, 1994). Each of these
topics contribute to the welfare and conditions of supporting human life everywhere.
With this in mind, one can note that, while those aspects of
human security are not reached, a stable juncture is impossible
(UNDP, 1994). In order to evaluate these conditions in Western
Sahara, one need to remember that these people are divided between those who live under Moroccan occupation and those who
live in Polisarios camps (THE ECONOMIST, 2004). According to
the UN (2008), both Polisario and Moroccan media have accused
their enemies of breaching the Human Rights. Different levels of
human security are breached in each case, but all are worsen by
the continuity of the conflict.
In the occupied zone, political security is the main concern.
Morocco performs terrorist arrests in which the government of
the Kingdom dismantle so called international terrorists cells as
exemplified for the arrest of 35 men accused of terrorism in 2008,
six of which were Moroccan citizens without proofed link with
terrorism (THE NEW YORK TIMES, 2011). Similarly, in 2009,
another six men, this time Saharawi, were charged of treason without trial in Rabat, the Moroccan capital (AFRICAN RESEARCH
BULLETIN, 2010). The UNs coordinator and negotiator to the
Polisario front, Mohamed Khadad, even affirmed, [a]ny suggestion of violent opposition by the Polisario Front is without basis
(THE NEW YORK TIMES, 2011).
In Polisarios camps, notwithstanding, security, especially personal, is also threatened. In the camp of Tindouf, in Algeria, for
instance, criminality is growing (WEINBERG, 2005). Moreover,
health security is a privilege in those camps: 90% of women are
anemic and scurvy reaches 27% of the entire population (SUZIN
& DAUDN, 2011, p. 206). Even geographically, the international
recognized area of Western Sahara has historically suffered migrations due to environmental problems (GILA et al., 2011). There,
periodic drought, flash floods, laden winds and pollution of natural resources constitute challenges to guarantee environmental
security (GILA et al., 2011, p.e148-e149).
Be as it may, MINURSO does not have the mandate to write
462
reports in human rights violations (UNITED NATIONS, 2008).

The international community stays immobile regarding Western
Sahara, despite all those threats to human security as listed in the
UNDP report. The next subsection is going to present some reasons why it happens.
3.2 The Regional Challenge: Moroccan Influences
As stated previously, the International Court of Justice has

ruled out both Moroccan and Mauritanian claims concerning the
Western Sahara (ICJ, 1975). However, Morocco still states that its
connections with the Western Sahara are as old as the relation of
the sultans in Saharawi tribes and go further to Moroccan support
of Saharawi decolonization (SPECTOR, 2009). Although in favor
of a decolonization from Spain, Morocco did not show a desire for
an independence of the Western Sahara. This subsection will be
focused on how Morocco is looking for the legitimacy of its claims
in Western Sahara by enhancing its relations with international
actors despite opposition from the Saharawi.
Starting in the year 2000 and onwards, Morocco has ruled out
completely any possible independence of the Western Sahara. The
government of King Mohamad VI has, thenceforth, looked at all
of Moroccan foreign relations in order to promote Moroccos interests in the Saharawi issue. Since 2009, the Kingdom of Morocco has increased its efforts to improve regionalization, a series
of measures promoting decentralization in Moroccan provinces.
This includes the Saharawi provinces, in which Rabat expects to
generate economic, social and cultural benefits for the inhabitants of the region (BEN-MEIR, 2010). Thereupon, Morocco is
not waiting for a UN resolution regarding the dispute in Western
Sahara (BEN-MEIR, 2010, p. 79). Instead, it is planning to establish, immediately, Western Sahara as its southern provinces with
some degree of autonomy, although within Moroccan sovereignty
(BEN-MEIR, 2010).
To complete its plan, Morocco needs the agreement of the international community. The Kingdom is focusing on straitening its
relations with key players in the international system, and, more
importantly, in the African and Mediterranean regions. Therefore,
it is taking steps towards improving relations with the European
Union, especially with Spain; the United States of America and the
countries in the Sub-Sahara region of Africa. Although many difficulties in these relations exist, Morocco new economic ties have
played a major effect on them (MASIKY, 2013) (GOLD, 2010)
463
(LESCARRET-BENHASSAIN, 2009).
Along with Spain, Morocco has tried to set aside disputable
issues in order to sustain its diplomatic needs. As described by
Masiky (2013, p.1), Spanish economic woes and Moroccos diplomatic needs have led to a marriage of convenience between
the two nations. Despite that, Spain still does not recognize the
Moroccan claims over Western Sahara. The main reason for this
decision is Moroccos claims over the Spanish territory, especially
the exclaves of Ceuta and Melilla. Both countries prefer to leave
these polemical issues aside and base their relations on economy
(MASIKY, 2013).
Very similarly, relations with the United States seem to be
better, mainly due to a trade boom resulting from a Free Trade
Agreement (FTA) between both countries. According to a MENA
Report (2011), Moroccos exports to the US grew 46% between
2009 and 2010 because of this FTA. America, however, has seen
Morocco as an ally since it was one of the first countries that have
condemned the 9/11 attacks. Nonetheless, Morocco and North
Africa play an important role in the interests of the US since the
growing conflicts in the Middle East in the second half of the 20th
century (GOLD, 2010, p. 85).
On the other hand, Morocco has many difficulties in establishing relations with Africa, primarily Sub-Saharan Africa (SSA).
This is due to the fact that many African states decided to side with
the Polisario front in the Western Sahara conflict, mainly Algeria.
Recently, South Africa also recognized the SADR, which angered
many policy makers in Rabat. Morocco is now trying to create economic ties with Africa in order to achieve results similar to those
with Spain and the US (LESCARRET-BENHASSAIN, 2009).
Despite these efforts, Moroccos plan of Saharawi autonomy
within Moroccan sovereignty seems not to be well received in
Western Sahara. According to The Economist (2010, p.62), Morocco has invested a lot in order to win hearts and minds, but the
city of Laayoune keeps a feeling of stress, resulted by the checkpoints, secret policy and UN peacekeepers presence. In 2010,
many demonstrations took place in Western Sahara against these
measures. However, demands were not of political order, but demands of economic equality. King Mohamad VIs declaration that
one is either a patriot or a traitor has angered some Saharawi
people (THE ECONOMIST, 2010). In spite of this, it is noteworthy that, while actors put aside issues regarding the sovereignty of
Western Sahara in the benefit of economic ties, the self-determination issue continues to be ignored.
464
4. Self-determination: a concept of nation building.

This section is meant to address the concept of self-determination, which will be explained in details in the next subsections
through two paths. The first resides in the presentation of the recent precise definition of the term, by the hands of Norberto Bobbio, for conceptual purposes only. The second, in its turn, is based
on the application of such concept, not fixed yet, to the case of
Western Sahara.
For this to happen, one must keep in mind that the concept
of self-determination has been changed over the last century.
Chronologically speaking, the mark of such shift occurred in the
twentieth century, notably in the 1950s. This conceptual transition, that will also be detailed in the future, ended up during the
following decade, when the UN General Assembly acknowledged
the character of this change, in 1960, in the Declaration on Colonial Countries (HANNUM, 1996).
Bearing that in mind, the current conception of self-determination will be applied in the context of the Western Sahara, which
is still seen as a non-autonomous region by the majority of the
international community (TOSATI, 2012). In this sense, several
issues are raised. The most relevant of them resides in the fact that
self-determination per se is not enough to achieve neither domestic acceptance nor international recognition. Therefore, it can
be said that the present situation of the Saharawi people, when it
comes to self-determination, clashes into the international opinion on the matter. The yearning for self-determination finishes
being offset by a game of interests, which points out the international lethargy as well as reiterates the attributed condition of last
colony in the world (PEREIRA, 2012).
4.1. Manifold aspects of self-determination
and its subsequent lineation.
According to Bobbios dictionary, the concept of self-determination lies in the

capacity that populations sufficiently defined ethnic and culturally
have to dispose themselves and the right that a people within a State
has to choose the form of government. It can therefore be distinguished an aspect of international order that consists in the right of a
people not to be subjected to sovereignty of another State against its
465
will and to separate from a State to which does not want to be subjected (right to political independence) and an aspect of internal order, which consists in the right of every people to choose the form of
government of its preference (BOBBIO, 2004, p. 70, traduo nossa).
In this excerpt, two main ideas that underlie the notion of self-determination are seen. The first one comprises the existing difference
previously mentioned between the concepts. Unlike the former definition spread in the first half of the last century, which considered it
as tool used, mainly by the Great Powers, to deploy their influences
in the international juncture (HANNUM, 1996); the one aforecited
introduces the idea already broadcasted by the UN General Assembly on the Declaration on the Granting of Independence to Colonial
Countries and Peoples (in future cited as the Declaration on Colonial Countries). In this context, it is proclaimed that all people have
the right to self-determination; by virtue of that right they freely determine their political status and freely pursue their economic, social
and cultural development (DANSPECKGRUBER, 2002). Besides
that, the Declaration alleges that inadequacy of any sphere, whether
political, economic, social or educational, should not be regarded as
an excuse to delay independence.
Said that, it is clear, at least in the normative level, that structural weaknesses cannot be indicated as a reason why self-determination is not well succeeded, which leads the argument towards
the apathy of the international community. As long as no interests
are found, no action will take place.
Consequently, the second principal idea is highlighted. It consists of the necessity of a double evaluative dimension so that the
principle of self-determination reaches its effectiveness. Such dimensions are framed in an internal and external core. As a whole,
that represents the national recognition of a union mainly in a
legal and territorial jurisdiction, whereas this addresses the legitimacy granted in an international level through an acknowledgment of any Nation-state (DANSPECKGRUBER, 2002).
Equally relevant is to mention that, as pointed out by Wolfgang
Danspeckgruber (2002), the concept of self-determination is often
seen as a threat to two other fundamental notions known as territoriality and sovereignty of existing States. Due to that claim, there
are important implications over two underlying variables of international affairs, which are: territorial integrity as well as sovereign.
This idea will be approached in the next subsection, directed to a
Western Saharas study of case, as a way to explain the substantial
cause of an unsuccessful self-determination achievement.
466
4.2 Western Saharas intriguing case of self-determination
Hitherto has already been discussed the existence of two juxtaposed doctrines that may clash in contradiction: self-determination and territorial entirety. It has also been inferred that such
interaction could create a process of neutralization either to the
former concept or to the latter. Bearing this dynamics in mind, the
historic case of Western Sahara might be inserted in this political
dynamism. According to the Charter of the United Nations (UN
apud. GUNTER, 1979), when together, these doctrines establish
the right of colonies to become independent within their already
delimited colonial boundaries. Independently of its normative
feature, if an endeavor of splitting into many states or joining a
neighboring state is made, under the aegis of self-determination,
it is only legitimated by the democratic vote of its entire people.
Moreover, albeit a partial or total disruption of a national unity be
regarded as illegal basing it on principles of the Charter, the claim
of a neighboring state by an adjacent colonial territory, which is
about to be decolonized, is likewise unlawful (GUNTER, 1979).
Accordingly, it is extremely notorious the relation liable of being
built between the aforementioned statement and the ancient conjuncture of Morocco, Mauritania and Western Sahara.
A discourse of self-determination has been applied in the
Sahrawi territory since the resolution 2072 (XX) of December
16, 1965, adopted by the General Assembly during its twentieth
session, which required the employment of necessary steps in favor of Spanish Saharas liberation (GUNTER, 1979). Wherefore,
at least the UN standpoint was, from the beginning, evident. It
was expected that the decolonization were nourished by the established doctrine. Known this, an undeniable questioning hangs
on the conjuncture: why self-determination precept did not work?
In order to answer this question, regional key actors- addressed in previous sections - and subsequently the international
community must be taken into account. In spite of the affirmations for self-determination, both Mauritania, although not anymore, and Morocco clamored, at that time, to Western Sahara on
the grounds of territorial entirety. The dichotomy was once again
placed on the agenda. Moroccan argument was underpinned in
a rant that identified its own process with the Western Saharas
event. It is valid to recall that Morocco has never experienced
colonization through occupation, although it has suffered from
a chronic colonial dismemberment, which made it imagine the
same fate to the Sahrawi people (GUNTER, 1979). Mauritanian
467
allegation was founded on similar arguments. It believed that the

frontier of the respective states had no substantiation other than
in terms of colonial rules. As a result, the notion of territoriality
suppressed that of self-determination, forcing the United Nations
General Assembly to accept the confusion in the practice between
both doctrines.
The paralysis in the resolution of Western Saharas dispute
is an outcome of a battlefield reality. Despite the advancement
of time and laws in response to updated realities, there is no objective criteria that leads the preference of one assumption over
another (SPECTOR, 2009). Self-determination seems doomed to
failure, if no action is effectively taken by a consensus among parties. Unfortunately, leastways from a Moroccan part, a
successful Moroccan-Mauritanian use of force to take control of
the Western Sahara has strengthened the tendency of Third World
states to pursue their national interest with military self-assertion
rather than law and diplomacy [] it makes the world an increasingly dangerous place- a consideration compounded by the Third
Worlds leap into sophisticated weaponry (FRANCK, 1976, p. 695).
Furthermore, the scholarly community asserts that the right

to self-determination as proposed in the era of decolonization is
outdated to deal with current contentions involving conflictive
sovereignties (SPECTOR, 2009). Gregory H. Fox points out
with the effective end of decolonization and the virtually unanimous refusal of states to recognize a right of secession, the legal
norm [of self-determination] appears to have been deprived of
much of its content (FOX, 1995, p.733).
Wherefore, it can be said that the decolonization era understanding of self-determination bypasses vital international, regional
and domestic realities. It has become a stalemate and an eventual
threat to peace and to diplomatic articulations (SPECTOR, 2009).
In its place, a doctrine of non-intervention has delineated and perpetuated the international communitys position: apathy disguised
as a respect regarding the responsibility of sovereignty.
5. International treatment to the
Western Saharas stalemate
The situation in Western Sahara may be seen as a conjectural
468
stalemate regarding the main parts involved in the conflict as the

failures on settling a referendum may testify (JENSEN, 2005). In
that sense, the scrutiny of the international communitys stance
of apathy on the subject ought to be taken as a determinant point
whilst analyzing the case in Western Sahara.
5.1 The non-interventionist norm prevails
The conception of non-intervention may be thought as a corollary of the idea of sovereignty (KINACIOGLU, 2005) (AYOOB,
2002). In a nutshell, it acts as a no trespassing sign protecting
the exclusive territorial domain of states (VINCENT, 1974, apud
AYOOB, 2002, p. 83). In that sense, intervention would constitute a
double violation of fundamental rights: of the right of a people to
live unmolested by foreigners in a political community - a state - of
their own, and of the right of this state itself to political sovereignty
and territorial integrity as a member of the society of states (NARDIN & SLATER, 1986, p. 87).
Furthermore, the principle of non-intervention has been an

international norm ever since the Treaty of Westphalia4 in 1648
(HIPPEL, 1995, p. 68). It has, though, historically developed altogether with the principle of sovereignty, reaching the current
standards in the contemporary international system.
According to Robert Jackson (1993), the current states-system
is based on a dual conception of sovereignty. The first one, related
to the developed countries, would be defined in terms of military
power, internal unit and democratic legitimacy (JACKSON, 1993,
apud HERMANN, 2011). On the other hand, the third world
would be characterized by a negative sovereignty described by
the right of not suffering intervention and by which
would explain the existence, in the international system, of states
that do not have the ability to exercise the functions of the sovereignty, but which nevertheless are considered as equals by their
peers (JACKSON, 1993, apud HERMANN, 2011, p. 129).
Moreover, as exposed by Hippel (1995) and Kinacioglu (2005),

4 The Treaty of Westphalia ended the Thirty Years War, implementing the genesis of the international parameters of relations between the countries of the then current international
system. In general terms, it defined the concept of a sovereignty based on the non-interference of external actors in a countrys internal affairs (CROXTON, 1999).
469
the principle of non-intervention finds as its most important contemporary example the United Nations Charter. Its texts affirms
that [N]othing contained in the present Charter shall authorize
the United Nations to intervene in matters which are essentially the domestic jurisdiction of any state (UNITED NATIONS,
1945, article 2). However, there are some loopholes in the Charter,
which make the situation more complex.
Bearing this in mind, this corollary principle is of paramount
importance when it comes to the analysis of the current situation
in the Western Sahara and of the international treatment towards
a significant resolution of the conflict. As stated by Hippel (1995),
the influence of a non-interventionist policy on nationalist disputes, especially irredentist campaigns, is always likely to be significant (HIPPEL, 1995, p. 69). Ergo, the efforts made to keep
the war in the Western Sahara as a regional dispute have allowed it
to endure for almost two decades (HIPPEL, 1995, p. 69).
Therefore, the stalemate in Western Sahara is maintained
through the international communitys stance of assisting both
sides of the conflict (HIPPEL, 1995). The United States policy of
neutrality on the case ought, for instance, to be analyzed in this
logic. The US has been really cautious with its support regarding
both sides of the quarrel. The closeness to Morocco, which is seen
as an important political ally in the region, brought up supplies
with over $1,000 million worth of arms (HIPPEL, 1995, p. 73)
to the country. On the other side, the North American assistance
also came out with construction contracts, which prevailed since
the 1970s within the Algerian government (HIPPEL, 1995), one of
the majors supporters of Polisario Front.
Recently, with the American proposal of extending the MINURSOs mandate throughout a human rights monitoring force,
the US-Morocco ties were trembled. However, the American
standpoint of not imposing a solution to the conflict and acting
under a counterfeit concern of stabilization just reflects the international prevalence of apathy on the Western Saharawi situation.
Additionally, The European Union has recently reaffirmed its
fully support for Western Saharas people right to self-determination and concern about the implications of this conflict for the
security and cooperation in the region (MOROCCO: EUROPEAN, 2013). Simultaneously, France also voiced support for the
Polisario and had a good trading relationship with Algeria, while
also assisting Morocco militarily and economically (HIPPEL,
1995, p. 77). Therefore, it is difficult to envision further steps from
Europe on the Sahrawi situation as well. However, this does not
470
wipe away the fact that the most important actors in the issue are
playing both sides. Thus, as asserted by Oyvind Osterud in 1989,
the war [in the Western Sahara] was left to be fought out between
Morocco and Algeria, with their differing ideological systems, always propelled by Saharawi belligerency (OSTERUD, 1989, p.
311 apud HIPPEL, 1995, p. 71).
Likewise, the African Union expressed its support to the Saharawi plea by recognizing the SADR as a legitimate government
as well as one of its member-States. This was clearly a manifestation of the AU stand for independence amid the organization
members problematic arrangement (STEVENSON, 2012). Notwithstanding, it illustrates that
if regional institutions are capable of having any impact at all on
global justice (a question to which the answer may well be no), then
it can only be by making membership for countries on the peripheries of regional blocks conditional on ending their abuses of human
rights, something which has arguably been achieved to some extent
with the European Union (STEVENSON, 2012).
It would be logically plausible to bet on the role of non-involved actors as a key-point for taking further actions for the resolution of this stalemate. Brazil, for example, has had more than
three motions in its Chamber of Deputies demanding the Brazilian Ministry of Foreign Affairs to recognize the Western Sahara in
the period between 2008 and 2012. Nonetheless, even those countries either have indirect ties with Morocco or are not willing to
start a friction with the latters powerful allies. The Moroccan occidental relations are, thus, a clear and consistent boundary to the
international communitys action in the Western Sahara conflict.
5.2 The construction of an international responsibility
to the Western Sahara
The situation in Western Sahara persists due to the aforementioned apathy of the international community. Hence, the last
colony needs an urgent attention from the external actors. For
that reason, it is necessary to rethink sovereignty and the non-interventionist stance: from sovereignty as control to sovereignty as
responsibility (ICISS, 2001, p. 13). Accordingly to Ayoob (2002),
this would be defined as
respect for minimal standard of human rights as an essential at-
471
tribute of sovereignty. Such responsibility, according to this line of

reasoning, is owed by the state both to its people and to the international community and those of its institutions that have come to
be seen as guardians of international norms of civilized behavior
(AYOOB, 2002, p. 84).
This assumption is quite relevant, mainly, when we consider

having a tenuous dividing line between the principle of non-intervention and human rights (NARDIN & SLATER, 1986). It is
not plausible, in the recent decades, to consider sovereignty as a
boundary, which will protect a government from the international
communitys sense of justice regarding the protection of the human rights (AYOOB, 2002).
Pursuant to ICISS (2001, p. 17), the debate about intervention
on human protection should focus not only on the right to intervene but on the responsibility to protect [R2P]. This concept,
which was surprisingly and quickly adopted by the UN Member
States, highlights the role of the State as the ultimate responsible for the protection of its citizens rights (FONSECA & BELLI,
2013). Hence, since the responsibility to protect implies above
all else a responsibility to react to situations of compelling need for
human protection (ICISS, p. 29), it defines that the international
community should be promptly ready to react whenever a State
fails in its aforementioned mission (FONSECA & BELLI, 2013).
In order to turn the R2P into a more clear diplomatic model, Ban Ki-moon, UN Secretary General (SG), released, in 2009,
a report regarding its implementation, which included, as one of
its main points, a call for timely and decisive response when it
comes to protect populations from genocide, war crimes, ethnic
cleansing and crimes against humanity (ORGANIZAO DAS
NAES UNIDAS, 2009). In line with that, the SG affirmed that
if the international community acts early enough, the choice
need not be a stark one between doing nothing or using force
(ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS, 2009).
The military intervention and, subsequently, the use of force,
are some key-points in the R2P, which are polemical and discussible. One cannot deny that some military actions are taken on
behalf of the principles of the R2P and disguised by one States
self-interest (FONSECA & BELLI, 2013).
Bearing this in mind, the Brazilian Permanent Representative
to the UN, Ambassador Maria Luiza Ribeiro Viotti, in the Security Council open debates of 9 November 2011, on protection of
civilians in armed conflict, highlighted the painful consequenc472
es of military interventions. Thus, Brazil proposed an alternative

concept to the R2P, the Responsibility while Protecting (RwP). The
RwP stresses that
all diplomatic solutions must always be valued, pursued and exhausted, and that force may only be used following a comprehensive and judicious analysis of the possible consequences of military
action on a case-by-case basis (KOLB, 2012) .
In a nutshell, it shifts the focus from intervention to prevention.

The case of the Western Sahara is a lucid example that the
international community must change its non-interventionist
stance to a more active one, regarding its R2P and RwP, mainly
if it is considered that MINURSOs mandate includes no Human
Rights monitoring. Hence, the mobilization of the most important
international actors to stop overlooking to the situation and using
all the necessary diplomatic means (HIPPEL, 1995) to solve this
stalemate is literally urgent to prevent an even worst scenario.
6. Key-points to the conflict resolution
6.1 The role played by local civil society organizations (CSO) in
the change of Western Sahara conjuncture
When it comes to the Western Sahara conflict, it was plainly

expressed throughout this article that the position of the international community was bottomed over the variable of apathy. For
that reason, a new look has to be directed to the domestic sphere
so that eventual solutions, or at least greater improvements, can
be studied and attained (COLOMBO & DARBOUCHE, 2010). So
far, the Western Sahara impasse has been discussed having state
actors, including the Polisario Front and its de facto SADR government-in-exile, as sole important agents for the understanding
of such political dispute. For this to be demystified, the role played
by local CSOs in the transformation of Western Sahara case will be
introduced as well as analyzed.
Despite the traditionally nomadic nature of Sahrawi society
and its inherently tribal dynamics, a vibrant Sahrawi civil society
has been an integral part of the Saharan conflict from the outset (COLOMBO & DARBOUCHE, 2010, p. 11). A substantial
nationalist awareness has arisen, as mentioned before, through the
formal creation of the Front as the flag-carrier of Western Sahara resistance. Given consciousness allowed the genesis of a wide
473
range of groups which are extremely active when dealing with refugee camps and occupied territory. Their autonomy, with respect
to the refugee areas jointly to the minimum international assistance, already enables them to be recognized as effective as any
organization in a non-tribal society (FARAH, 2008).
It is interesting to explain that the relevance of Saharawi CSOs
has been more addressed, since 2005, due to this recent increase
seen at both their number and activities. This occurred because
of the renewed identitarian nationalism developed amid young
Saharawis born under Moroccan oppressive regime (STEPHAN
& MUNDY, 2006). Thus, Western Saharas activists try to counter-securitize the perceived violations of Moroccan attitudes, doing
so from a posture of resistance.
The CSOs performance is turned to the filing of the vacuum
elapsed from the absence of indigenous state organizations. Their
activities are usually seen, therefore, as complementary, but equally
necessary to those deployed by the official SADR and Polisario institutions. CSOs treat political and social subjects. Keeping this in
mind, a common goal is partaken by the huge majority of Sahrawi
CSOs. It is exemplified by the exhaustive efforts made to maintain
Western Saharas people alive within the occupied territories and
to forecast its presence at the international sphere (COLOMBO
& DARBOUCHE, 2010). Such survival would be defended using
incisive denunciations headed to Moroccos practices as a means
of monitoring and denouncing human rights abuses by the Moroccan security forces and documenting the broader humanitarian plight of the Sahrawi people (COLOMBO & DARBOUCHE,
2010, p. 13).
Lastly, since UN classifies the matter as one of decolonization
that must be achieved through the respect and acceptance for the
Saharawi people to self-determination, the CSOs protests are acclaimed as legitimate. Their defense, as a result, is rightful as well.
Self-determination ends up being the most plausible path of settling the conflict in Western Sahara, according to the civil society
organizations (COLOMBO & DARBOUCHE, 2010). Thereupon,
strengthening the structural bases of the numerous CSOs as well as
acknowledging their crucial role in mitigating the problem seems
to be a realistic resolution. The practical application of self-determination, which has been suppressed owing to Moroccan politics,
could be revived and truly applied. The awareness raised by CSOs
among a wider public would act as a counter-balancing action
against the Moroccan constant refusals of recognition to Saharawi
self-determination.
474
6.2 UN mechanisms to ensure self-determination: the revival of

the Trusteeship Council , rethinking the role of MINURSO
As exposed in the section 2.3 of this article, MINURSO has

never achieved its purpose of monitoring the cease-fire in Western
Sahara, as well as organizing a referendum on self-determination
for the people of the territory. In April 2013, the United Nations
Security Council extended the missions mandate, ignoring, nevertheless, its lack of a humanitarian scope (AMNESTY INTERNATIONAL, 2013). Amnesty Internationals Middle East and
North Africa Director, Philip Luther, declared that
the Security Council has failed the people of Western Sahara and
the Tindouf refugee camps by missing a unique opportunity to subject persistent human rights concerns there to sorely needed international scrutiny (AMNESTY INTERNATIONAL, 2013).
This inertial situation is an evident consequence of the treatment that the international community bestows to the region. As
stated by Hippel (1995, p. 81)
most countries will continue to eschew entanglement in nationalist
disputes because of the norm of non- interference and the costs involved. Yet irredentist conflicts are not wholly domestic affairs: their
very definition connotes the involvement of more than one state (or
quasi-state). Despite their bilateral nature, the international community attempts to treat them as if they were merely internal struggles.
Bearing this in mind, some commentators have pondered

the idea of transferring the administration and reconstruction of
collapse states to the now-dormant Trusteeship Council (MOHAMED, 2005, p. 811). The Trusteeship Council was a UN organ
established under the Chapter XIII of the Charter to supervise
the administration of Trust Territories to ensure that Governments responsible for their administration took adequate steps to
prepare them for the achievement of the Charter goals (UNITED
NATIONS, 2013).
Saira Mohamed, in her article entitled From Keeping Peace to
Building Peace: A Proposal of a Revitalized United Nations Trusteeship Council (2005), declares, the Security Council, and its procedures and institutions were not designed to handle statebuilding
and governance (p. 823). Thus, the Trusteeship Council would be
475
the solution for this matter, since it is a more representative body

and legitimacy would be enhanced because UN administration
through peace operations would be identified for what it truly represents: trusteeship (MOHAMED, 2005, p. 826).
Therefore, it is noteworthy to highlight some of the Councils
principles. Firstly, it is based on a positive development, which is
attached to the Article 76(b) of the Charter that aims to
promote the political, economic, social, and educational advancement of the inhabitants of the trust territories, and their progressive
development towards self-government or independence as may be
appropriate to the particular circumstances of each territory and its
peoples and the freely expressed wishes of the peoples concerned
(UNITED NATIONS, 1945, article 76 (b)).
Secondly, one must keep in mind the Councils liability to the

principles of self-determination and human security (PARKER,
2003) (MOHAMED, 2005). The Article 76(b) declares that the
development of Trust territories ought to consider the freely
expressed wishes of the peoples concerned as exposed above.
Hence, the Charter does not apparently see any conflict between
trusteeship and self- determination, on the contrary the implication from Article 76(b) would seem to be that trusteeship is a vehicle through which this right can be realized (PARKER, 2003,
p. 42). Furthermore, the protection of the aforementioned wishes
underscores its contemporary formulation, which considers the
significance of human security in addition to international security, state sovereignty- formerly a shield against external intervention in state matters has yielded to the sovereignty of peoples
(MOHAMED, 2005, p. 837).
However, it may be clear that the Trusteeship Council has
relevant contemporary challenges. One of them is related to the
sphere of consent whereby the Council must operate (PARKER,
2003). According to Article 79, the terms of trusteeship for each
territory to be placed under the trusteeship system, including any
alteration or amendment, shall be agreed upon by the states directly concerned (UNITED NATIONS, 1945, article 79). This
would be a sturdy condition if we consider the situation in the
Western Sahara, for example. Furthermore, the concept of sovereignty may be placed in the spectrum that considers, such as
Ramenda Chowdhuri, that sovereignty rests with the indigenous
inhabitants of the territory in order to provide to the Council a
trustworthy legal status (PARKER, 2003, p. 29).
476
In spite of these issues, the Trusteeship Council has proved

itself efficient in solving post-colonial matters, which had a significant resemblance to the situation in the Western Sahara. East
Timor had been, for instance, a Portuguese colony until 1975,
when it was seized by Indonesian forces (PARKER, 2003, p. 36).
The dispute of its territory only found an end within a referendum
that was conducted by the United Nations Mission in East Timor
and determined East Timors independence (UNAMET) (PARKER, 2003). Once this had been achieved the Security Council
passed Resolution 1272 to establish the United Nations Transitional Administration in East Timor (UNTAET) and empowered
it to exercise all legislative and executive authority in the ravaged
territory (PARKER, 2003, p. 36), achieving the success an Administrative Authority must have.
That being said, the Trusteeship System appears to be a plausible solution for the Western Saharas stalemate. However, a greater
step towards this resolution will only be taken in case of a more
active stance from the international community in order to advance the negotiations between Morocco and the Polisario Front.
This process must be well planned, though. If MINURSO were to
be withdrawn, it would be extremely difficult to re-establish any
UN presence there in the future, blocking any further intervention
by the world body in Saharan affairs (ZOUBIR & PAZZANITA,
1995, p. 628).
7. Conclusion
The presence of the United Nations, in the post Second War
era, has traced the edifice of a string of international principles,
which pervade the widely held actions in the worldwide scenario. Sovereignty and self-determination have become, in this logic,
a global standard of interaction and recognition (HIPPEL, 1995)
amid the actors of what is denominated as the international community. These concepts are equally and intrinsically related to
peoples rights and requests. However, as argued in this article,
a specific case in Northwest Africa evinces that those principles
were not applied neither respected in the large-scale it is deemed
they had been.
The last colony, or simply the Western Sahara, emerges as one of
the foremost examples of this. The region inherited a complex and
unstable juncture whose genesis lies upon the misleading decolonization process it has passed through (MIGUEL, 2005). Hereinafter, a consecutive of measures was adopted as slouch intent from
477
the UN to untangle an issue whose unfolding had no forecast to

ensue. The foundation of MINURSO, in 1991, as well as the Baker
Plans highlights the magnitude of the stalemate between Morocco
and the Polisario Front and, substantially, the stance of lethargy
adopted by the international community (HIPPEL, 1995).
These actors shape a multifaceted structure whose balance of
power has been maintaining the Saharawi situation for decades.
The Polisario Front may be seen as a major player in this juncture,
although its claims are being smothered by Morocco. The latter
has pursued its sovereignty over the aforementioned territory by
getting the better of the most important international players. The
episode named as the Green March, and its unpunished consequences, is just one of the examples of how further Morocco can
move in order to attain its will.
Hence, challenges hold back any possibility of stability in the
Western Sahara. As MINURSO does not have a mandate on human rights and Morocco builds up its plan of Saharawi autonomy
within Moroccan sovereignty, the international community is still
blind to the human security abuses and to the lack of Moroccan
legitimacy in Western Sahara. One can infer that this instability is
the cause of great discontentment among the Saharawi under Moroccos rule, which, in 2010, sparked great demonstrations (THE
ECONOMIST, 2010), leading to the beginning of the Arab Spring.
Moreover, both the lack of human security and Moroccan regionalization plan contribute to more instability among the Saharawi.
When putting the matter on the human security ground, one
intends to draw attention to the individual sphere. In all its sorts,
human security provides clear scenery of the Western Saharas situation, mainly if it is considered personal, political and community
securities. Therefore, the foremost purpose on this approach is related to recent sense of responsibility while protecting, which emphasizes the call for prevention in order to avoid worst circumstances.
Having stated that, one cannot deny the fact that the Saharawi
are a people out of the discourse. The stalemate between the aforementioned parts will only come into a resolution in the course of
an international communitys shift of stance, which would foster a
clear framework of advance within the Western Sahara. Moreover,
this process would involve, as it was underscored in section 6, a
large-scale acknowledgement of what needs to be settled internally and externally to reach a stable juncture. Partaken exertion in
order to assemble the necessary conditions to promote the Saharawi its self-determination as well as to extrapolate its sovereignty
must be taken. Thus, considering the efforts from the CSOs and
478
the proposal of reviving the UN Trusteeship Council is of paramount importance.

There is an alteration of stance to be started when it comes to
the Western Sahara. And although it may enfold complex aspects,
sovereignty and self-determination are to be constructed and secured by the international community, as well as by the Saharawi
themselves, in a process with no foreseen ending.
8. References
AFRICA RESEARCH BULLETIN. Western Sahara: Tindouf Camp Security Committee. V. 47, 2010: vol. 47.
AMNESTY INTERNATIONAL,2013. UN miss opportunity to allow Western Sahara
human rights monitoring. Disponvel em < http://www.amnesty.org/en/news/western-sahara-un-2013-04-23>
AYOOB, M. Humanitarian Intervention and State sovereingty. The International Journal of Humans Rights, v. 06, n.1, 2002, pp. 81-102.
BEN-MEIR, Y. Morocco regionalization roadmap and the Western Sahara. The International Journal of Sociology and Social Policy. New York, v. 31(1/2), 2011, p. 75-90.
BOBBIO, N.; MATEUCCI, N.; PASQUINO, G.. Dicionrio de poltica (2 volumes).
Trad. Carmen C. Varrialle, Gaetano Loiai Mnaco, Joo Ferreira, Luis Guerreiro Pinto
Cacais, Renzo Dini. Braslia: UnB, 2004.
CHEREF, A. Western Sahara territorial dispute opens old sores. Italian Insider. 2013.
Disponvel em: <http://www.italianinsider.it/?q=node/1883> Acesso em: 5 nov. 2013
COLOMBO, S., DARBOUCHE. The EU,Civil Society and Conflict transformation in
Western Sahara: The Failure in Desengagement. MICROCON, 2010.
DANSPECKGRUBER, W. F., ed. The Self-Determination of Peoples: Community, Nation, and State in an Interdependent World. Boulder: Lynne Rienner Publishers, 2002.
DICTIONARY.COM. Coup dtat. [2014]. Disponvel em: < http://dictionary.reference.
com/browse/coup-d%C3%A9tat>. Acesso em: 27 jan. 2014.
FARAH. R. Refugee Camps in the Palestinian and Sahrawi National Liberation Movements: A Comparative Perspective. Journal of Palestine Studies, v. 38, 2008, 76-93.
FONSECA, G.J; BELLI, B. Desafios da Responsabilidade de Proteger. Poltica Externa,
v. 21, 2013.
FOX , G. H. Self-Determination in the Post-Cold War Era: A New Internal Focus,
Michigan Journal of International Law, Spring 1995, p. 733.
FRANCK, T. M. The Stealing of the Sahara. The American Journal of International
Law, 1976, pp 694-721
479
GILA, O. A. et. al. Western Sahara : Migration, Exile and Environment. International
migration. 2011: v. 49, pp. 146-e163.
GOLD, P. Persley Island and the Intervention of the United States. Journal of Transatlantic Studies. V. 8, iss. 2, 2010, p. 83-104.
GUNTER, M. M. Self-Determination or Territory Integrity: The United Nations in Confusion. World Affairs, 1979, pp 203-216.
HANNUM, H. Autonomy. Sovereignty, and Self-Determination: The Accommodation
of Conflicting Rights. University of Pennsylvania Press, 1996.
HERMANN, Breno. Soberania, no interveno e no indiferena: reflexes sobre o discurso diplomtico brasileiro. Fundao Alexandre de Gusmo. Braslia, 2011.
HIPPEL, K.V. The Non-Interventionary Norm Prevails: An Analysis of the Western
Sahara. The Journal of Modern African Studies, Vol. 33, No. 1 (Mar., 1995), pp. 67-81.
INTERNATIONAL COMMISSION ON INTERVENTION AND STATE SOVEREIGNTY (ICISS). The Responsibility to Protect. 2001
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE (ICJ). Advisory Opinion, 1975.
JACKSON, R. Quasi-States, Dual Regimes, and Neoclassical Theory. International Organization, v. 41. Cambridge, 1987, pp. 519-49.
JENSEN, E. Western Sahara: Anatomy of a Stalemate. Estados Unidos da Amrica:
Lynne Rienner Publishers, 2005.
KINACIOGLU, M. The Principle of Non-Intervention at the United Nations: The
Charter Framework and the Legal Debate. Center for Strategic Research, 2005.
KOLB, A. S. The Responsibility to Protect (R2P) and the Responsibility while Protecting (RwP): Friends or Foes?. Global Governance Institute, 2012.
LESCARRET-BENHASSAIN, F. Morocco pays price of neglecting rest of Africa. Africa
Business, 2009, pp. 60-61.
MACDONALD, D. The War in the Sahara. TUCDN, 1993.
MASIKY, H. Morocco-Spain relations: A new found love. Open Democracy. London: 2013.
MENA REPORTS. Morocco, United States: Morocco-US trade boosted by FTA. London: 2011.
_______________. Western Sahara: Out of the Impasse. London: 2007.
MIGUEL,C. R. El largo camino jurdico y politico haca el Plan Baker II. Estacon de
trmino?. Real Instituto Elcano de Estudios Internacionales y Estratgicos, 2005.
MOHAMED, S. From Keeping Peace to Building Peace: A Proposal for a Revitalized United
Nations Trusteeship Council. Columbia Law Review, v. 105, n. 3, 2005, pp. 809-840
MOROCCO: EUROPEAN Union Reaffirms Full Support for Western Saharas People
Right to Self-Determination. All Africa, 2013. Disponvel em< http://allafrica.com/sto-
480
ries/201306051487.html>
MUNENE, M. History of Western Sahara and Spanish colonization. Nairobi: United
States International University, 2010.
NARDIN, T; SLATER, J. Nonintervention and Human Rights. The Journal of Politics,
v. 48, n. 1, 1986, pp. 86-96
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Resolution 690 (1991)
______. Resolution 2072 (XX) (1965).
______. Secretary-Generals 2009 Report (A/63/677) on Implementing the Responsibility to Protect.
OSTERUD, O. War Termination in the Western Sahara. Bulletin of Peace Proposals
(Oslo), 20, 3, 1989, pp. 309-317
PARKER, T. The Ultimate Intervention: Revitalizing the UN Trusteeship Council for
the 21st Century. Centre for European and Asian Studies, 2003.
PEREIRA, P. S. Saara Ocidental: um processo de no autodeterminao nacional?.
Mundo rabe, 2012.
PRINCETON UNIVERSITY. Government in exile. Wordnet. [2014]. Disponvel em: <
http://wordnetweb.princeton.edu/perl/webwn?s=government-in-exile>. Acesso em: 27
jan. 2014.
SPECTOR, S.J. Western Sahara and the Self-Determination Debate. Middle East Quarterly, Philadelphia, v. 16, n. 3, 2009, pp. 51-52.
STEPHAN, M.J; MUNDY, J. A Battlefield Transformed: From Guerilla Resistance to
Mass Nonviolent Struggle in the Western Sahara. Journal of Military and Strategic
Studies, v. 8, 2006, 1-31.
STEVENSON. Why Morocco must not be allowed to join the African Union. The
NewStatesmen, 2012. Disponvel em <http://www.newstatesman.com/blogs/world-affairs/2012/06/why-morocco-must-not-be-allowed-join-african-union >
SUZIN, G.M. and DAUDN, L. Nem paz nem Guerra: Trs dcadas de conflito no
Saara Ocidental. Rio de Janeiro: Tinta Negra Bazar Editorial, 2011.
THE ECONOMIST. Morocco vs Algeria; Diplomacy over Western Sahara. V. 397,
2010, p.62.
______. Just deserts? Western Sahara. V. 372, 2004, p. 76.
THE NEW YORK TIMES. Terrorism Arrests: More Turmoil in Western Sahara. The
New York Times, 2011.
TOSATI, M. A. O princpio da autodeterminao dos povos em relao integridade
territorial do Estado: secesses. Passo Fundo: Universidade de Passo Fundo, 2012.
TSAI, Yu-Tai. The Emergence of Human Security: a constructivist view. International
Journal of Peace Studies, v. 14, n. 2, 2009, pp. 19- 33.
481
UNDP, 1994. Human Development Report: New dimensions of Human Security. New
York: Oxford Press, 1994.
UNITED NATIONS . Report of the Secretary-General on the situation concerning
Western Sahara. 2008.
______.Declaration on the Granting of Independence to Colonial Countries and Peoples. esolution 1514 (XV) of 14 December 1960.
______. The United Nations and Deconolonization. Disponvel em <http://www.un.org/en/decolonization/trusteeship.shtml>
______. United Nations Charter. 1945
US LEGAL. Terra Nullius. 2013. Disponvel em < http://definitions.uslegal.com/t/terra-nullius/>
WEINBERG, B. Endgame in the Western Sahara: What Future for Africas Last Colony?
Middle East Policy, Washington, v. 12, n. 3, p. 178-181, 2005.
ZOUBIR, Y. H.; PAZZANITA, A. G. The United Nations Failure in Resolving the
Western Sahara Conflict. Middle East Journal, 1995, pp. 614-628
482
#15
O Uso de Entidades Privadas

em Misses de Paz
Giovanni Roriz Hillebrand
Nathalia Vieira Lacerda
Raquel Fanny Bennet Fagundes
Vitria Sacramento Moreira1
1 Ns, os autores do presente artigo, gostaramos de deixar nossos mais sinceros agradecimentos preciosa colaborao de nosso revisor, o Senhor Eduardo Freitas de Oliveira,
diplomata de carreira, atualmente lotado na Diviso das Naes Unidas do Ministrios
das Relaes Exteriores do Brasil (DNU/MRE). Sua expertise e desenvoltura no tema,
alm de sua prestatividade, pacincia e eficincia foram de extrema importncia para o
resultado por ns obtido.
1. Introduo
O surgimento das empresas militares privadas (EMPs) se
deu aps a Guerra Fria (1945-1991) por variados motivos. Um
deles era a oferta de mo-de-obra especializada nesta rea que
havia sido liberada pelo fim da Segunda Guerra Mundial (19391945). Essa mo-de-obra encontrou demanda, por parte dos Estados, para o tipo de servio que estavam capacitados a oferecer,
assumindo, assim, responsabilidades perante a Organizao das
Naes Unidas (ONU) e as questes de paz e segurana internacional. Dessa forma, as empresas militares privadas tornaram-se
aliadas dos atores da esfera internacional, tanto em aes militares voltadas para Estados em crise interna, quanto em misses de
paz sob a gide da ONU, sendo esse segundo caso mais especificamente o tema que ser abordado no presente artigo (MENDES
e MEDONA, 2001).
O envolvimento das EMPs em misses de paz vem se tornando fator constante desde 1990 e, consequentemente, de extrema
relevncia no contexto de segurana internacional, visto que estas
empresas tem assumido tarefas que expandem as possibilidades
de atuao da ONU (MURPHY, 2010, p. 1). Tais tarefas variam de
operao para operao, mas de maneira geral pode-se citar: fornecimento de informaes, transporte, segurana populao civil e
infraestrutura das bases da ONU, assim como a de seus funcionrios
como seus soldados oficiais, os peacekeepers (MAGALHES,2005).
Assim, ao longo deste artigo sero elucidadas questes chaves
no que concerne participao das EMPs em misses de paz, seja
no que consistem essas misses, seja o papel desempenhado pelas
empresas militares privadas nestas, seus pontos positivos e negativos e a relao desses fatores no mbito do direito internacional,
da regulao e da soberania estatal.
485
As grandes divergncias e debates acerca das vantagens e desvantagens do uso de EMPs em misses de paz - na condio de
atores cujas funes so delegadas pelas Naes Unidas - relacionam-se com o fato de que esta utilizao demandaria consentimento por parte da comunidade internacional. Tal consentimento
pode ser facilitado atravs do direito internacional. imprescindvel, contudo, que a prtica tenha seus elementos bem definidos
para ento ser regulada. Uma vez sob o escopo da lei internacional, abrir-se-ia caminho para a elucidao do tema, bem como
para o melhor aproveitamento dos servios das EMPs.
2. As misses de paz das Naes Unidas
Mesmo no previstas na Carta das Naes Unidas, as operaes de paz so hoje uma das principais atividades da Organizao
das Naes Unidas (ROCHA, 2010). Desde o estabelecimento da
primeira misso de campo em 1948, embrio das operaes de
paz, as Naes Unidas j implementaram 67 operaes de paz, que
expandiram-se tanto em tamanho quanto em escopo de atuao
(DEPARTAMENTO DE OPERAES DE MANUTENO DA
PAZ [DOMP], 2013; ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS
[ONU], 2003). Idealizada pelo ex-Secretrio-Geral da ONU Dag
Hammarskjld, a concepo das operaes de paz veio da crena
de que a ONU poderia ser relevante na manuteno da paz e segurana internacionais mesmo em um cenrio de rivalidade como o
da Guerra Fria1 (SAINT-PIERRE, 2010). Hoje, a premissa bsica
das misses a de que uma presena imparcial no solo durante
conflitos pode aliviar tenses entre as partes hostis e criar espao
para negociaes polticas (ONU, 2003, p. 1, traduo nossa).
Na sua gnese, as misses de paz dedicavam-se a conflitos entre Estados e eram regidas pela trade consentimento, neutralidade e imparcialidade. Isso significava que a presena da ONU no
conflito deveria ser: consentida pelas partes envolvidas; neutra em
termos de favorecimentos a essas partes e; imparcial, o que significava estar levemente armada, utilizando-se da fora somente
em legtima defesa (GOMES, 2009). Entretanto, ao longo da segunda metade do sculo XX, os conflitos internacionais muda1 A Guerra Fria foi o perodo de forte tenso internacional e polarizao entre as ideologias capitalista (defendida pelos EUA) e comunista (defendida pela Unio Sovitica),
que caracterizou as relaes internacionais do final da Segunda Guerra Mundial ao incio da dcada de 1990. Embora no tenha culminado em nenhum confronto militar
direto entre as duas potncias, a Guerra Fria foi caracterizada por conflitos militares
patrocinados pelas potncias em outros pases e constantes temores de uma nova Guerra
Mundial (SARAIVA, 2007).
486
ram significativamente, passando a ser predominantemente intra

-estatais, prolongados, sem declaraes formais de guerra e com
consequente dificuldade de identificao das partes beligerantes.
(SAINT-PIERRE, 2010). Ainda, comum que se constate, nestas
conjunturas, fraca presena do Estado, colapso econmico e rivalidade sobre recursos naturais (NEWMAN, 2007).
A mudana na configurao da segurana internacional impeliu o Conselho de Segurana das Naes Unidas a adaptar os
mandatos das suas misses de paz (SAINT-PIERRE, 2010). As
mesmas, antes relacionadas somente a questes polticas e militares, passaram a tratar tambm de temas como: estabilidade das
instituies locais, desenvolvimento econmico, proteo de civis,
igualdade de gnero, direitos humanos e outros. Ainda, tm-se
agregado ao pensamento sobre misses de paz o nexo entre desenvolvimento, paz e segurana (ACCORD, 2013). Nesse contexto, importante ressaltar que tal mudana compreende um fenmeno mais amplo: as misses de paz mudaram seu foco do fim
de conflitos violentos e, consequentemente, da estabilidade da
configurao de poder mundial existente para o fomento ao desenvolvimento, que pode proporcionar mudanas nas relaes de
poder entre os pases (ACCORD, 2013).
Atualmente, um elemento fundamental para as misses de paz
o conceito de DDR (Desarmamento, Desmobilizao e Reintegrao), um processo que busca estabilizar o contexto de ps-conflito reconciliando setores da sociedade para que a recuperao e
o desenvolvimento possam ento ser empreendidos (ACCORD,
2013). O DDR d nfase em desconstruir os mecanismos que poderiam levar a uma continuao do conflito, permitindo que excombatentes sejam reintegrados sociedade (ACCORD, 2013).
Em adio ao DDR, as misses tambm buscam reestruturar
poltica, institucional e economicamente o setor de segurana de
um pas, que o conjunto de entidades que tm o poder de usar
a fora. Esse processo, essencial para a estabilizao, chamado
de Reforma do Setor de Segurana (ou SSR, da expresso em ingls Security Sector Reform) e visa impedir que o setor de segurana seja uma ferramenta para polticas antidemocrticas, como a
opresso da oposio, por exemplo (ACCORD, 2013).
2.1. Os tipos de misses
As categorias operacionais no campo da paz e segurana internacional podem ser divididas em cinco: Diplomacia Preventiva
(preventive diplomacy); Promoo da Paz (peacemaking); Impo487
sio da Paz (peace-enforcement); Manuteno da Paz (peacekeeping); e Consolidao da Paz (peacebuilding). A diviso entre elas
tnue e, na prtica, elas so inter-relacionadas pela atuao da
ONU (SAINT-PIERRE, 2010).
A diplomacia preventiva a ao diplomtica, conduzida em
instncias pblicas ou privadas, nas quais busca-se impedir que
disputas existentes culminem em conflitos ou fazer com que conflitos existentes tenham sua proporo diminuda (DEPARTAMENTO DE ASSUNTOS POLTICOS DAS NAES UNIDAS
[DAP], 2013a). Na persecuo de tais objetivos, as Naes Unidas empregam operaes de promoo da paz, que consistem no
envio de funcionrios da ONU a zonas de tenso para ajudar a
neutralizar crises e intermediar a resoluo negociada de conflitos, encorajando a cooperao e promovendo a democracia (DAP,
2013b). Por vezes, as Naes Unidas tambm fazem uso de medidas coercitivas, inclusive militares. As misses que desenvolvem
esse tipo de atividade coercitiva constituem as chamadas misses
de imposio da paz (DOMP, 2013b).
As misses de manuteno da paz, as quais, na prtica, acabam muitas vezes por realizar atividades de outra natureza, so,
em princpio, direcionadas criao de uma paz duradoura em
pases afetados por conflitos (DOMP, 2013b). Tais misses foram
tradicionalmente responsveis por ajudar na implementao de
cessar-fogos e de acordos de paz. Atualmente, no entanto, elas
tambm buscam facilitar processos de transio poltica, auxiliar
na proteo de civis, apoiar a organizao de eleies, promover
os direitos humanos e assistir na restaurao da estrutura jurdica
de um pas (DOMP, 2013b).
Intrinsecamente relacionadas s misses de manuteno da
paz, as atividades de consolidao - ou construo - da paz compreendem uma srie de medidas dirigidas a reduzir o risco de se
cair ou recair em conflito (EACP, 2010). Busca-se, nesse sentido,
desenvolver programas e atividades que fortaleam as capacidades
nacionais em todos os nveis de gesto de conflitos com o objetivo de lanar as bases para a paz e o desenvolvimento sustentveis
(EACP, 2010). As misses de manuteno da paz, por visarem estabelecer segurana e proteo nos locais de conflito, podem ser
consideradas como um trabalho inicial de consolidao da paz.
Um dos principais pontos para o sucesso de aes de construo da paz a adoo de uma abordagem abrangente, que atente
s caractersticas particulares do local do conflito e suas s complexidades especficas (EACP, 2010). Esse esforo essencial para
garantir que o trabalho feito promova de fato a paz, e no reforce
488
tenses sociais atravs de atividades que no sejam bem recebidas

ou consideradas legtimas pelos atores locais (ACCORD, 2013).
Contudo, levar em conta todos os atores relevantes de um pas
para a construo da paz uma tarefa rdua e exige a superao
de um grande nmero de desafios.
2.2. Os desafios para a manuteno e para a construo da paz
Por voltarem-se mais especificamente promoo de mudanas

profundas e duradouras em pases extremamente fragilizados por
conflitos, as atividades de manuteno e de construo da paz merecem um destaque especial dentro da discusso sobre as misses
de paz. No seu dia a dia, as mesmas encontram inmeros desafios,
desde os mais bsicos, de ordem logstica, aos mais complexos, que
demandam uma integrao entre os atores internos e entre estes e
seus interlocutores externos. Falta de priorizao, prazos irrealistas,
fraca capacidade do governo, mecanismos de financiamento inadequados, fragmentao social, dificuldade de promover a apropriao nacional das instituies2 e falta de coordenao dentro do
governo e com parceiros internacionais so alguns dos fatores que
podem minar os esforos de manuteno e de construo da paz
(ORGANIZAO PARA COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO [OCDE], 2010). Seria impraticvel, no escopo
do presente trabalho, detalhar e analisar todos esses fatores. Portanto, sero evidenciados aqui somente as questes mais problemticas
e debatidas na literatura sobre o tema.
Um dos principais desafios manuteno e construo da
paz encontrar o equilbrio certo entre os papeis dos atores internos e dos externos3 (ACCORD, 2013). Enquanto a reconstruo
de um pas aps o conflito primariamente uma responsabilidade
nacional dado que so os atores internos que detm o maior
conhecimento da conjuntura local e tm, consequentemente, a
melhor posio estratgica para desenvolver tal processo , so os
2 O conceito de instituies que guiar esse artigo ser o de Douglass North (1991), que
define as mesmas como restries humanamente concebidas que estruturam a interao poltica, econmica e social. Elas consistem tanto de restries informais (sanes,
tabus, costumes, tradies e cdigos de conduta) quanto de regras formais (constituies, leis, direitos de propriedade) (NORTH, 1991, p. 97, traduo nossa).
3 Os atores internos so, de forma geral, aqueles nativos do local. Nessa categoria se
encaixam as instituies governamentais, os partidos polticos, organizaes da sociedade civil, o setor privado nacional e outros (ACCORD, 2013). J os atores externos so
aqueles que esto envolvidos no sistema do conflito mas esto fora do pas em questo.
So, dentre outros, Estados vizinhos, organizaes internacionais e regionais, Organizaes Internacionais No-Governamentais (OINGs) e pases doadores de recursos
(ACCORD, 2013).
489
atores externos que normalmente fornecem os recursos para que

ele acontea (ACCORD, 2013). Para alm da dificuldade imposta
pela ausncia de uma viso nica, dentro de um pas, do que seria necessrio reconstruo do mesmo, a abordagem dada pelos
atores externos, bem como seus objetivos estratgicos subjacentes,
motivo de grandes debates (OCDE, 2010).
Em muitos casos, aps um conflito, as capacidades dos atores
internos podem estar to severamente prejudicadas que os mesmos no conseguem liderar o processo de reconstruo, abrindo
margem para um papel de liderana por parte dos atores externos
(ACCORD, 2013). Com isso, negado s sociedades locais o espao para desenvolver suas prprias instituies como produtos
de sua histria, cultura e contexto. A principal crtica s atividades
de construo da paz nesse ponto que ao atrasar a apropriao
das instituies pela populao local ou ocupar o espao da mesma no desenvolvimento de atividades, os atores externos esto,
na verdade, contribuindo para a fragilidade do sistema nacional
(ACCORD, 2013).
Desde o final da Guerra Fria, a construo da paz geralmente promovida sob os pilares da paz liberal (ACCORD, 2013). Tal
abordagem preza, primariamente, por direitos humanos, livre-comrcio, integrao das sociedades globalizao, autodeterminao dos povos e, principalmente, pela democracia liberal; todas
premissas tipicamente ocidentais (NEWMAN, 2007). A democracia liberal um conjunto de valores e concepes que une as
ideias do liberalismo ao aspecto procedimental da democracia a
busca por um sistema de governo aberto participao de todos e
competitivo, baseado em regras universalmente aceitas (LITONJUA, 2007). O liberalismo, caracterizado pela defesa dos direitos
individuais, considerados inalienveis, acredita na capacidade de
auto-regulao da sociedade, o que consiste em dizer que a mesma
pode, atravs de instituies e processos organizacionais, corrigir
ineficincias, desequilbrios e crises que ameacem a sua existncia (NOGUEIRA; MESSARI, 2005). Nesse contexto, a paz liberal
favorece o livre-comrcio sob a acepo de que o mesmo, ao fortalecer a complementaridade das diferentes economias do mundo e criar laos de dependncia e hospitalidade, contribui para a
promoo da paz entre os pases (NOGUEIRA; MESSARI, 2005).
Promover processos de manuteno e construo da paz
pautados na paz liberal , todavia, problemtico, principalmente porque os valores defendidos por ela no so necessariamente
universais. Ainda, pode-se questionar a adequao de tais valores
a situaes de ps-conflito ou de sociedades divididas, notada490
mente a tenso que pode surgir entre a democracia que preza

pela participao igualitria e o livre mercado que estimula a
competitividade (NEWMAN, 2007). Assim sendo, importante
ter em mente que o conceito de peacekeeping e, principalmente, o
de peacebuilding no so neutros e, para alm disso, no possvel
prever que qualquer sociedade se desenvolver de forma semelhante s sociedades ocidentais ao simplesmente importar suas
premissas ideolgicas (NEWMAN, 2007).
3. As Empresas militares privadas
No h consenso, na rea de segurana internacional, quando se versa sobre a classificao e definio do que seriam as empresas militares privadas (EMPs), uma vez que muitos autores
as diferenciam ou, pelo contrrio, as associam - ao conceito de
empresas de segurana privadas (ESPs). Esclarecendo melhor, as
EMPs estariam mais voltadas para o combate de fato, enquanto as
ESPs estariam vinculadas segurana pessoal e ao provimento de
informaes para as misses (SINGER, 2009; UESSELER, 2008;
AVANT, 2008, apud MENDES e MENDONA, 2011).
Porm, deve-se considerar que as companhias de segurana possuem flexibilidade para mover-se entre os mais diferentes
ramos de servios se estas sentirem que iro melhorar seus rendimentos financeiros no longo prazo. Dessa forma, colocar estas
companhias em categorias falho e errneo, uma vez que elas
frequentemente expandem ou contraem seus focos de negcio
visando obter maiores possibilidade de lucro (SOLLY, 2001 apud
KINSEY, 2006). Assim, a partir dessas afirmaes, optou-se por
utilizar, nesse trabalho, a conceituao utilizada por Mendes e
Mendona (2011), que aglutina EMPs e ESPs. Segundo os autores, ambos os tipos de empresas - tanto as ESPs quanto as EMPs
- so utilizadas pela ONU em operaes de paz e, ainda segundo
os autores, em nada alteraria se ambas fossem aglutinadas e conceituadas sobre o ttulo comum de empresas militares privadas.
Dessa maneira, uma tentativa de definio do que seriam as
EMPs pode ser encontrada no relatrio do Geneva Centre for the
Democratic Control of Armed Forces (DCAF), que estabelece que:
Empresas que oferecem servios especializados relacionados com a
guerra e outros conflitos, incluindo operaes de combate, planejamento estratgico, inteligncia, apoio operacional e logstico, treinamento, compras e manuteno. Tais empresas so caracterizadas
por: [...] uma atividade cuja finalidade o lucro (e no motivaes
491
polticas). Estados, organizaes internacionais, ONGs, agncias

humanitrias[...] podem contratar os servios militares privados
disponibilizados por EMPs. (DCAF, 2006).
Deve-se enfocar, ainda, que o carter das empresas militares

privadas permanente e no se restringe a um nico e simples
contrato. Nesse sentido, elas so corporaes registradas, com
personalidade jurdica4 (KINSEY, 2006).
Quanto conformao de tais empresas, Singer (2003 apud
KINSEY, 2006) explicita que essas so organizadas economicamente e esto inseridas em um setor onde a maioria dos investimentos no intensiva: investimentos altos no so necessrios,
nem mesmo um aparato administrativo extenso. Assim, as empresas necessitam somente de um mnimo de recursos financeiros
para entrar no ramo e para se manter. Como qualquer rgo corporativo, as EMPs normalmente possuem um Conselho Administrativo, geralmente composto por ex-oficiais militares; as outras
dimenses de sua equipe no so muito bem definidas, uma vez
que uma quantidade reduzida de trabalhadores suficiente para o
funcionamento do escritrio e para lidar com as questes contratuais (SINGER, 2003 apud KINSEY, 2006).
De tal forma, a maior parte da fora de trabalho das empresas
militares privadas no fixa e retirada de um banco de pessoal
que j lhe tenha prestado seus servios, especialmente de soldados e ex-soldados de todo o mundo, que se dispem a colocar sua
experincia militar a servio de recompensas financeiras (MENDES, MENDONA, 2011). Esta prtica de subcontratao til
s empresas, pois evita que elas tenham que manter uma grande
fora de trabalho ociosa, mas ao mesmo tempo gera uma situao
controversa e complexa que pode levar a questionamentos quanto
confiabilidade e eficincia das operaes conduzidas por essas
empresas (KINSEY, 2006).
Quanto s suas atuaes, essas empresas militares privadas
possuem forte impacto estratgico no ambiente poltico e de segurana de Estados que enfrentam ameaas militares internas, como
guerras civis, por exemplo (SHEARER, 2008 apud KINSEY, 2006).
Assim, as EMPs fornecem expertise, treinamento e equipamentos a Estados fracos ou em crise que esto passando por ameaas
de carter violento autoridade governamental (SHEARER, 2008
apud KINSEY, 2006). Nesse sentido, utilizando-se de foras locais,
4 A pessoa jurdica consiste em uma unidade de pessoas naturais ou mesmo de patrimnios, destinados obteno de certas finalidades, perfilhada pelo ordenamento jurdico
como sujeito capaz ou suscetvel de direitos e deveres (Cdigo Civil (CC) de 2002, Ttulo
II).
492
as EMPs podem acabar contratando foras precariamente treinadas e inbeis em capacidades militares e de segurana. No outro
caminho possvel, ao contratar foras que possuam aptides ofensivas customizadas e apresentam certas vantagens estratgicas ou
operacionais, o sucesso no combate de grupos rebeldes armados
pode ser facilitado (KINSEY, 2006).
Porm, a atuao mais importante e controversa por parte dessas empresas o papel ativo que desempenham em outro aspecto
muito importante da segurana internacional: as operaes de peacekeeping e peacebuilding mais genericamente chamadas aqui
como misses de paz - dentro do escopo de atuao da Organizao das Naes Unidas. (KINSEY, 2006). O envolvimento das
EMPs em questes de peacekeeping, e em misses de paz de maneira mais geral, tem se tornando crescentemente relevante, uma
vez que elas esto envolvidas na maioria dessas misses desde
1990 e tm assumido tarefas que expandem a gama de possibilidades de funes a serem assumidas pela ONU no contexto de segurana internacional (MURPHY, 2010). O ato de contratao de
EMPs pode ser encontrado nos mais diversos rgos das Naes
Unidas, sendo que quase a totalidade desses lida com atividades
relacionadas segurana, assistncia humanitria e principalmente a misses de paz (MENDES e MENDONA, 2011).5
Em misses de paz, as principais incumbncias das empresas
militares privadas no diferem muito das incumbncias das foras
de paz da ONU, ou seja, ambas deveriam agir de acordo com os
princpios tradicionais de manuteno da paz. Esclarecendo melhor: desde o fim da Guerra Fria, s misses de paz da ONU so
designadas tarefas como reformar unidades militares nacionais,
proteger infraestrutura bsica, proteger os comboios que oferecem ajuda durante o conflito e auxiliar em questes estratgicas
variadas (desminagem, infiltraes, etc); todas essas funes so
muito semelhantes s atividades realizadas pelas EMPs na dcada
passada (BURES, 2008 apud MENDES e MENDONA, 2011), o
que sugere que, segundo o autor, as EMPs tm a capacidade de
realizar pelo menos algumas funes de manuteno da paz em
determinadas situaes de conflito do ps-Guerra Fria (BURES,
2008 apud MENDES e MENDONA, 2011, p. 7, traduo nossa).
As EMPs so assim utilizadas, em certos casos, para apoiar
mandatos da ONU, realizando tarefas de manuteno e operao
de infraestruturas e gesto de redes de logstica (BROOKS, LAROIA, 2005; BURES, 2005 apud VINHA, 2009). A prpria ONU
5 interessante notar que tanto os Estados em situao de crise interna quanto a ONU
utilizam as EMPs em caso de maiores riscos (DCAF, 2006).
493
tem recorrido a vrias empresas como a Sandline International e a

International Charter Incorporated, que fornecem servios de logstica, transporte e treinamento (VINHA, 2009). Ao realizarem
tarefas que vo desde o fornecimento de material rotineiro para as
tropas formais, at a ao direta no combate para proteger funcionrios das Naes Unidas, alm das j citadas anteriormente, as
EMPs desempenham um papel significativo no apoio s foras da
ONU no que se refere a questes de paz e segurana (MENDES E
MENDONA, 2011).
Outro caso frequente a contratao dessas empresas por
potncias ocidentais, devido s responsabilidades humanitrias
assumidas perante a ONU e a comunidade internacional, para
atuarem em conflitos em outros Estados. Isso se d devido ao fato
de tais potncias no mais estarem dispostas a um envolvimento
direto ou a assumir certos nus internos e externos, mas ainda
assim, permanecerem dispostas assumir seu papel frente comunidade internacional (BROOKS E LAROIA, 2005).
3.1 Entidades Militares Privadas vs. Mercenrios
O rtulo dos antigos mercenrios comumente atribudo s

entidades privadas, principalmente porque ambos buscam ganhos
financeiros com conflitos. A Conveno de Genebra no seu Artigo
47 do Protocolo I Adicional (1977) lana luz sobre os critrios que
definem um mercenrio, alm de proibir o mesmo na atualidade.
importante notar que, por no haver consenso sobre a definio
das EMPs, h a possibilidade de encaixar a definio e a forma
de atuao de tais empresas, tal como de seus funcionrios, como
possuindo caractersticas prprias dos mercenrios. No entanto,
formalmente, mercenrio aquele que:
(a) especialmente recrutado localmente ou fora do local de conflito para lutar nesse mesmo conflito; (b) toma de forma direta parte
nas hostilidades; (c) motivado pelo desejo de ganhos privados;
(d) no um nacional da parte em conflito nem um residente do
territrio controlado por uma parte do conflito; (e) no um membro das foras armadas de uma parte no conflito (PROTOCOLO
ADICIONAL I CONVENO DE GENEBRA, 1977).
No que concerne literatura existente, as principais convergncias apontadas pelos autores entre empresas militares privadas e mercenrios - que tornariam suas prticas compartilhadas
- seriam: ambos so atores exteriores ao conflito; sua motivao
494
financeira e ambos participam diretamente em aes de conflito

e combate, alm de ambos possurem conhecimento militar anterior (MAGALHES, 2005; SHEARER, 1998 apud DA VINHA).
J as principais divergncias seriam que os mercenrios no
divulgam publicamente quando e como atuam, enquanto as EMPs
tem registro legal e tornam pblicos seus servios. Outra diferena
que os mercenrios no precisam prestar contas perante seus
contratantes, j as EMPs precisam. Alm disso, os mercenrios
buscam lucro no curto prazo, enquanto as EMPs o buscam no
longo prazo. Por fim, os mercenrios subordinam-se apenas um
cliente em vrios cenrios de conflito enquanto as empresas militares possuem toda uma estrutura burocrtica de funcionamento
e atuam em vrios cenrios de conflito para vrios clientes (SINGER, 2003 apud MAGALHES, 2005).
Assim, a comparao entre mercenrios e EMPs no permite
concluir definitivamente sobre se ambos so partes de um mesmo
fenmeno. Uma das razes para essa falta de consenso justamente a ausncia de uma definio oficial do que so as empresas militares privadas, ao contrrio do conceito de mercenrio. Porm,
considerando as diferenas citadas e tendo em vista que elas so
relevantes na prtica tende-se aqui a utilizar o conceito de EMPs
como entes separados do mercenarismo, ainda que graves violaes de direitos humanos possam ser perpetradas por ambos os
atores em discusso.
3.2 A Propagao do Uso de empresas militares privadas
O fim da Guerra Fria propiciou a proliferao de diversos atores privados que passaram a exercer funes antes estritamente
ligadas ceara do Estado-nao (ABRAHAMSEN e WILLIAMS,
2007, p. apud VINHA, 2009). Uma vez que o fim da dicotomia e
do equilbrio bipolar gerou uma ampla gama de pessoal dispensado de suas funes anteriores e uma oferta de armamento no mercado nunca antes presenciada, propagou-se e tornou-se propcio o
aparecimento das empresas militares privadas, como j destacado
anteriormente. nesse contexto que as EMPs tiveram a chance
de oferecer no mercado seus servios com especialistas, arsenais
modernos e capacidade logstica de atuao em qualquer parte
do globo. Ao mesmo tempo, o aumento dos conflitos regionais
criou demanda para os servios ofertados pelas EMPs (MENDES
e MENDONA, 2011).
Esses conflitos regionais se propagaram principalmente devido retirada das foras militares das grandes potncias de algumas
495
regies, o que deixou um vazio militar que no pde ser preenchido pela fragilidade e dependncia do Estado local. Assim, a tendncia anteriormente citada de oferta se conjugou com a demanda
causada pelos conflitos regionais, propiciando o crescimento das
EMPs (ROSN, 2008 apud VINHA, 2009), que se tornaram, assim, negcios promissores (MENDES e MENDONA, 2011).
A transformao da natureza da guerra tambm aparece na
literatura como outro fator essencial para o desenvolvimento da
indstria militar privada, uma vez que os conflitos que se desenvolveram aps 1945 eram de baixa intensidade6, tanto no mbito
internacional quanto no domstico, e os combatentes tambm no
tinham muitos recursos (VAN CREVELD, 1991).
A ascenso das EMPs no se deu de forma pacfica. Na medida
em que estas se faziam mais presentes no cenrio de segurana internacional, surgiam diversas crticas sua atuao relacionadas,
por exemplo, questo da soberania estatal, que seria violada pela
contratao dos servios de tais empresas. Esse questionamento
baseia-se na concepo weberiana de que compete ao Estado o
monoplio sobre o uso legtimo da violncia. Com o surgimento
das EMPs e a crescente transferncia dessa capacidade ao setor
privado, teme-se, por exemplo, que objetivos nacionais fiquem
merc de objetivos financeiros.
3.3 As razes da prtica na atualidade
As razes para a contratao de Empresas militares privadas so alvo de intensa discusso, especialmente ao se considerar os entendimentos controversos dos Estados, da prpria
ONU e dos acadmicos.
Desde a ltima dcada do sculo XX, as intervenes da comunidade internacional sob a gide das misses de paz tm sido
cada vez mais numerosas e tem originado novas linhas de ao e
compromissos como a Responsabilidade de Proteger7, por exemplo
6 Conflitos de baixa intensidade so conflitos que ocorrem nas reas menos desenvolvidas do mundo e que, geralmente, no envolvem exrcitos regulares combatendo dos dois
lados. Quando muito, esto de um lado os soldados, combatendo, e do outro, terroristas,
guerrilhas e at mesmo civis (podendo ser mulheres e at crianas) So as guerras de
descolonizao, as guerrilhas, as guerras civis, os conflitos tnico-religiosos (PINTO,
2005, p. 23 apud CREVELD, 1996, p. 20).
7 Os trs pilares da responsabilidade de proteger so: a) O Estado possui a responsabilidade primria de proteger as populaes contra o genocdio, crimes de guerra, crimes
contra a humanidade e de limpeza tnica, e seu incitamento; b) A comunidade internacional tem a responsabilidade de incentivar e ajudar os Estados no cumprimento dessa
responsabilidade c) Se um Estado manifestamente no proteger as suas populaes,
a comunidade internacional deve estar preparada para tomar uma ao coletiva para
496
(SPEARIN, 2008 apud VINHA, 2009). Ao mesmo tempo, as opinies pblicas domsticas mostram-se cada vez mais reticentes ao
dispndio de recursos nacionais (financeiros, polticos e humanos)
para fazer frente demanda crescente por intervenes (BRAYTON, 2002; BROOKS; LAROIA, 2005 apud VINHA, 2009). Nesse
cenrio, vrios Estados tem recorrido ao setor privado para fazer
cumprir suas obrigaes humanitrias (SPEARIN, 2008 apud VINHA, 2009), incluindo para atividades que se assemelham a operaes de peacekeeping, peacemaking e peace enforcement (BRAYTON, 2002; BROOKS; LAROIA, 2005 apud VINHA, 2009).
Outro fator que corrobora a expanso da prtica o fato de
que os meios fornecidos pelas EMPs possibilitam ONU aumentar a amplitude de sua atuao, possibilitando sua ao em mais
conflitos, independentemente do nvel de complexidade (MENDES e MENDONA, 2011).
Um exemplo ilustrativo da utilizao prtica dessas empresas,
segundo Magalhes (2005), a capacidade de fato (capacidade
maximizada) utilizada pela ONU no Timor-Leste. Ao fazer uso de
empresas como a KZN Security, que forneceu informaes locais
e da empresa DynCorp, que forneceu apoio logstico, transporte e
comunicao aos peacekeepers; a ONU pde atuar de forma mais
incisiva e completa, o que tambm justifica a contratao dessas
empresas, o que ser melhor abordado na seo seguinte.
4. A utilizao de Entidades Privadas em misses de paz
As motivaes que levaram as Naes Unidas contratao de
empresas militares privadas so vrias, possuindo no apenas implicaes no mbito interno da organizao, mas tambm para a
comunidade internacional como um todo. No que concerne s deficincias estruturais das Naes Unidas, existem basicamente trs
problemas principais. Primeiramente, a dificuldade de se encontrar soldados treinados militarmente para agir em misses de paz.
Segundo, a ausncia de vontade poltica por parte dos Estados,
que pode ser entendida como uma resistncia poltica em colaborar para aes em conflitos sem relao com si prprio. Deve-se
recordar, nesse sentido, que a ONU depende da vontade poltica e
de ao de seus Estados membros para que haja o envio de foras a
Estados necessitados (JETT, 1999). E terceiro, a dificuldade em garantir mobilizaes rpidas (dificuldade em se mobilizar, treinar,
proteger as populaes, de acordo com a Carta das Naes Unidas (Documento Final da
Cpula Mundial das Naes Unidas de 2005 (A/RES/60/1, para. 138-140) e Relatrio do
Secretrio-Geral (A/63 / 677) de 2009).
497
organizar e transportar contingentes militares prontos para a ao

em regies de conflitos) (MENDES; MENDONA, 2011). O uso
de empresas militares privadas em parceria com as foras de paz
da ONU tem sido apontado, justamente, como uma das solues
para remediar tais carncias (MENDES; MENDONA, 2011).
Essa tendncia tem sido reforada pela manifesta falta de interesse das potncias ocidentais em se envolverem em misses de
paz, por entenderem que seus recursos nacionais devem ser direcionados para outras prioridades (BROOKS; LAROIA, 2005).
Esses fatores combinados geram uma nova realidade internacional que: tem levado a comunidade internacional a revelar-se mais
relutante em envolver-se em operaes de peacekeeping em meios
instveis e complexos (VINHA, 2009 apud BRAYTON,2002).
Esses fatores, portanto, favoreceram a propagao do uso de empresas militares privadas em misses de paz (VINHA, 2009 apud
BRAYTON, 2002).
Nesse contexto de mudana da realidade internacional, tais
entidades so protagonistas de debates dentro da ONU, tanto no
que concerne a suas semelhanas com as aes dos antigos mercenrios, quanto s possveis vantagens e desvantagens de seu uso
(MENDES; MENDONA, 2011).
4.1. As benesses da prtica privada
Desempenhando papeis que muitas vezes no so feitos com

tamanha excelncia pelos atores no privados, as EMPs vm se
destacado por diversos motivos. Primeiramente, uma grande vantagem do uso de EMPs o bom treinamento de seus funcionrios.
Visto que estes so originrios de diversas partes do mundo e no
de alguma regio especfica, isso permite que sejam selecionados
aqueles com melhor treinamento e maior tempo de experincia
(MENDES; MENDONA, 2011). A nacionalidade diversa dos
funcionrios tambm afeta positivamente a relativizao do impacto poltico da perda de nacionais em misses de paz. Isso ocorre devido ao fato de que a morte de funcionrios de EMPs (geralmente de cidadanias no coincidentes com o pas que as contrata)
gera um custo poltico para os governos bem menor se comparado
morte de nacionais (MENDES; MENDONA, 2011).
As EMPs, como j apontado na seo anterior, tambm apresentam como uma boa soluo para a incapacidade da ONU de
mobilizar tropas de forma rpida e eficiente, visto que a aprovao
de uma operao de manuteno da paz e seu completo estabelecimento na regio pode demorar meses at se concretizar (MEN498
DES; MENDONA, 2011). Com as EMPs, a ONU pode enviar os

funcionrios dessas entidades para o local do conflito at que os
seus prprios funcionrios consigam se preparar para assumirem
a misso (MENDES; MENDONA, 2011).
Outro aspecto de extrema importncia em comparao com a
utilizao de soldados ligados ONU que a utilizao de EMPs
relativamente mais barata no que concerne regulao das tropas (SHEARER, 1998). Apesar dos salrios dos funcionrios de
empresas militares privadas serem quase o triplo dos de soldados
regulares, a ausncia de obrigaes indiretas e benefcios sociais
para estes empregados - j que estes recebem apenas durante o
tempo em que esto em atividade - acabam por compensar esta
diferena de remunerao (MENDES e MENDONA, 2011).
4.2. A privatizao da guerra?
Por outro lado, algumas crticas tm sido feitas em relao

atuao das EMPs. A privatizao da guerra, ponto levantando em
razo do uso de tais entidades, apresenta diversas lacunas que prejudicam sua legitimidade de atuao e consolidao enquanto agente
nos conflitos internacionais (MENDES; MENDONA, 2011).
Grande parte dessas crticas estaria relacionada ao aspecto
procedimental de tais empresas, ou seja, privatizao propriamente dita e ao fato destas entidades serem antes de tudo empresas. Um dos principais questionamentos nesse sentido seria o fato
de que haveria uma diminuio do controle democrtico j que
as EMPs somente prestam contas a seus acionistas (SHEARER,
1998). Com isso, se critica tambm que o uso de EMPs deixaria a
segurana internacional e a transformao dos conflitos merc
das lgicas de mercado. Visto que as empresas militares privadas
veem o conflito como, antes de tudo, uma oportunidade de negcio, outro problema relativo ao carter privado dessas entidades
seria o perigo de um possvel prolongamento intencional do conflito, ou at mesmo a sada da empresa militar privada do conflito
caso este no esteja mais fornecendo lucros, uma vez que a existncia e o prolongamento deste a fonte de receitas dessas empresas (BLANCO, 2010; SHEARER, 1998).
Outra controvrsia em relao s EMPs seria o fato de que estas no seriam consideradas capazes de solucionar os conflitos por
completo, j que para se ter uma participao positiva na transformao dos conflitos violentos necessrio um entendimento
das causas destes, e essas empresas no conseguiriam abordar tais
dimenses (SHEARER, 1998). Com isso, haveria uma tendncia
499
ao congelamento ou a um simples gerenciamento desses conflitos, constituindo um retrocesso na operao de paz por no haver
uma resoluo do conflito (BLANCO, 2010). Por causa disso, o
uso de EMPs teria pouco impacto quando usadas buscando almejar a estabilidade longo prazo de alguma regio (BURGE, 2008).
Haveria tambm uma dubiedade em relao situao jurdica dos funcionrios de EMPs, fazendo com que seja difcil
julgar e punir os mesmos quando ocorrem denncias de m conduta no decorrer das suas atividades (MENDES; MENDONA,
2011). Isso ocorre porque estes funcionrios no podem ser considerados cidados comuns, mas tambm no podem ser punidos pelos cdigos militares, pois so civis que no se encaixam
na definio de soldado regular. Isso cria um limbo jurdico que
dificulta a punio adequada destes funcionrios (MENDES;
MENDONA, 2011).
Isso, juntamente com a dificuldade de investigao de delitos
cometidos por funcionrios das EMPs em Estados falhos, acaba
criando um espao propcio para que ocorram violaes dos direitos humanos da populao que vive na regio do conflito. Esse
aspecto, juntamente com o foco no lucro dessas empresas, faz com
que at mesmo os funcionrios das empresas militares privadas
possam ser colocados em situaes de extrema vulnerabilidade
(DEL PRADO, 2012). As violaes aos direitos humanos feitas
por estas empresas variam, sendo cometidos crimes como tortura
e abuso de detidos, fuzilamento e assassinato de inocentes, abusos
sexuais e estupros, trfico de pessoas durante treinamentos e proliferao de armamentos (ANISTIA INTERNACIONAL, 2013). O
problema, nesse caso, no seria somente a ausncia de uma jurisdio coerente para regular essas prticas, mas tambm a falta de
uma observao adequada de suas atividades feita por parte dos
Estados (SHEARER, 1998).
Tambm no mbito jurdico, haveria, ainda, a ausncia de padres comuns de registro e licenciamento dessas empresas, que
seriam teis no seu monitoramento (DEL PRADO, 2012). A questo geralmente posta se seria necessria a regulao dessas empresas ou se cada Estado seria soberano o bastante para empregar
quem quiser segundo seus prprios limites. Contudo, essa falta
de regulao e excesso de liberdade no uso dessas entidades culminou em certa falta de accountability8 destas, alm do perigo de
8 A palavra accountability embora no possua uma traduo em lngua portuguesa que
abarque seu sentido completo, por vezes traduzida como responsabilizao. Ela refere-se obrigao de um governo de levar todas as preferncias dos governados em conta ao tomar decises, alm de prestar contas sobre suas aes (DAHL, 1997). O conceito
de accountability no aplicvel apenas para governos, mas a qualquer ente que, atuando
500
que, caso a falta de regulao persista, estas empresas comecem

a trabalhar no somente para Estados, mas tambm para grupos
de rebeldes (SHEARER, 1998). Infelizmente, embora os Estados
constantemente afetados por estes problemas j tenham se mobilizado por uma melhor regulao das atividades das EMPs, os
Estados que mais contratam servios dessas empresas no tm se
mostrado sensveis a essa causa. Alm disso, o carter de empresa
dessas entidades complica ainda mais sua insero em algum tipo
de regulamento (SHEARER, 1998).
A dimenso do nvel salarial dos funcionrios das EMPs tambm causaria certo problema, fazendo com que a diferena de
proventos entre os funcionrios destas e os capacetes azuis9 cause,
certas vezes, a insatisfao desses ltimos. O fato de ambos conviverem juntos e terem de enfrentar os mesmo riscos poderia incitar
um sentimento de injustia nos peacekeepers da ONU (MENDES
e MENDONA, 2011).
No mbito estatal, h o perigo de vazamento de informaes
confidenciais para a iniciativa privada, j que elas desempenham
funes de levantamento e processamento de informaes, o que
poderia comprometer o sucesso das operaes de manuteno
da paz (MENDES; MENDONA, 2011). Ainda em relao a
esse mbito, tambm pode ocorrer uma deslegitimao do Estado provocada pela ao das EMPs, na medida em que os grupos
militares privados acabariam se posicionando como fonte de estabilidade social e competindo com o Estado pela lealdade de
seus cidados, o que pode ser ainda mais agravado no caso de
Estados falhos. Essa eroso do Estado pode acabar por acentuar
a instabilidade da regio e piorar ainda mais o conflito existente
(VINHA, 2009).
Por fim, a legitimidade dessas empresas ainda causa polmica. Alm das motivaes econmicas dessas entidades, as
motivaes para o uso de EMPs so por vezes dbias, sendo
utilizadas algumas vezes para atingir objetivos apenas de estadistas sem precisar da aprovao pblica para tanto e fazendo
com que, caso tal ao acabe fracassando, a responsabilidade do
Estado seja camuflada pelo uso das empresas. Alm disso, vrios
governos contemporneos foram considerados terroristas ou insurgentes, sendo difcil determinar um lado legtimo em uma
guerra civil (SHEARER, 1998).
em sociedade, tenha obrigao de prestar contas sobre seus atos e decises.
9 Capacetes azuis so como so geralmente conhecidos os soldados das foras de paz
da ONU.
501
4.3. A utilizao das empresas militares privadas

e o papel do Estado
Conforme exposto anteriormente, um dos questionamentos

levantados devido contratao de EMPs em conflitos internacionais, bem como em misses de paz, est relacionado atuao
dos prprios Estados nestes cenrios. Tradicionalmente, entendese o Estado moderno10 como detentor do monoplio do uso da
fora, ou seja, o nico ator que poderia utilizar-se legitimamente
da violncia em suas aes (WEBER, 2000). Dessa forma, estaria
o Estado, ao contratar os servios destas empresas, abrindo mo
da exclusividade da violncia? Faz-se necessrio, portanto, refletir
acerca do papel do Estado enquanto ator no cenrio internacional
e das funes pelas quais o mesmo responsvel.
No obstante, recentemente, e especialmente aps a Guerra
Fria, percebe-se uma constante participao de atores no-estatais em ambientes antes estritamente ligados ao Estado, como cenrios de conflito (MENDES; MENDONA, 2011). Atualmente,
a utilizao das empresas de segurana privadas e das empresas
militares privadas traz tona questes que j foram levantadas
neste artigo: vive-se, principalmente aps o fim da Guerra Fria,
uma privatizao da guerra? O Estado moderno, atuante por meio
de seus exrcitos nacionais, estaria abrindo mo do monoplio da
violncia, de forma a repassar esta importante funo para instituies privadas?
Neste sentido, alguns fatos podem embasar a maior participao do setor privado em questes de segurana. Primeiramente, a
oferta e demanda gerada com o fim da Guerra Fria: a oferta advinda da drstica reduo de efetivos militares no fim da guerra,
acarretando alta disponibilidade de mo-de-obra qualificada, e
da reestruturao organizacional militar, que disponibilizou tambm alta gama de equipamentos blicos no mais utilizados pelos
Estados (BARRINHA, 2007; BLANCO, 2010; VINHA, 2009); e a
demanda relacionada ao vazio militar deixado em reas antes ocupadas pelas grandes potncias, que passaram a relutar em envolver-se em regies instveis (ABRAHAMSEN e WILLIAMS, 2008;
VINHA, 2009).
Em segundo lugar, h uma alterao quanto percepo de
ameaa por parte dos Estados. Aps o fim da Guerra Fria, em
10 Forma de Estado cuja configurao surgiu na segunda metade do sculo XV, em contraposio ao regionalismo feudal e ao universalismo e poder da Igreja catlica. Assim,
suas principais caractersticas so: soberania, territrio definido e distino entre Estado
e sociedade civil.
502
que todos os continentes estiveram envolvidos, no houve novos

conflitos de tamanha abrangncia e de to alta demanda militar.
Assim, o uso dos efetivos militares por parte dos Estados feito
em atividades humanitrias, ou ainda de peacekeeping, no representando impacto para a soberania e segurana nacional dos
mesmos (MLLER, 2005). Desta forma, no havendo grande reconhecimento dos Estados e das suas sociedades em relao s
causas de um conflito ou interveno, uma alternativa para o deslocamento dos exrcitos nacionais seria a contratao das EMPs.
Um terceiro fato que pode explicar a reemergncia de atores
privadas nas situaes de guerra, e que abarca os dois anteriormente citados, a ideologia da privatizao (MLLER, 2005). Em
todo o globo, so vistas inmeras tentativas de transferir a empresas privadas tarefas anteriormente pertencentes ao rol de deveres
do Estado. Independentemente de elementos positivos e negativos
deste fenmeno, esta tendncia de privatizao parece ser um fato
incontestvel atualmente (MLLER, 2005).
Por fim, fica claro que o Estado vem transferindo, gradualmente, a execuo de suas incumbncias para empresas privadas.
No entanto, necessrio que haja um maior espao de tempo para
que seja possvel uma anlise mais acurada do fenmeno da privatizao da guerra. Alm disso, o futuro desta questo, ou seja, o
crescimento ou diminuio da utilizao das EMPs em conflitos
internacionais, depende no somente dos resultados de sua atuao, como tambm das discusses acerca desta temtica. Como foi
visto, as relaes internacionais no so mais compostas apenas
por Estados, mas sim por diversos atores internos e externos a este
cabe aguardar, portanto, para constatar se as EMPs so atores
permanentes ou passageiros no cenrio internacional.
5. Uma regulao internacional para
as empresas militares privadas
Aps explanao sobre a constituio histrica das EMPs e a
relao entre o papel do Estado e a participao destas empresas
nos conflitos internacionais, faz-se necessrio analisar tal participao no mbito do direito internacional. Alm disso, tambm
importante elencar os principais desafios para uma regulao das
EMPs no contexto atual.
Levando em conta o fato de estar se tratando de conflitos internacionais, deve-se considerar aqui, mais especificamente, o Direito
Internacional Humanitrio (DIH), ou seja, o jus in bello11. O DIH,
11 Categoria do direito cuja proposta limitar o sofrimento causado pela guerra, pro503
enquanto categoria do direito internacional, rene o corpo de leis

que rege a maneira como os conflitos so conduzidos (COMIT
INTERNACIONAL DA CRUZ VERMELHA [CICV], 2004). Seu
principal objetivo no eliminar o conflito, j que reconhece a sua
existncia e tenta lidar com este, mas sim buscar reduzir ao mximo o sofrimento causado. A preveno dos conflitos, bem como
a anlise das razes que os desencadeiam, no est relacionada ao
DIH, mas sim ao jus ad bellum12 (CICV, 2002).
Assim, o DIH pode ser definido como o conjunto de regras
que busca, por razes humanitrias, limitar os efeitos de um conflito armado. Ele se aplica tanto ao conflito armado internacional
quanto ao no-internacional, mas no pode ser aplicado em tenses internas e situaes de violncia isoladas. Considerando os
seus objetivos, o DIH atua em duas frentes: proteo daqueles que
no so parte no conflito ou que foram e no o so mais; e restries nos meios e mtodos utilizados nos conflitos, como armas
e tticas de guerra (CICV, 2004).
importante destacar ainda a aplicabilidade do DIH para as
operaes de paz das Naes Unidas, sejam elas de peacekeeping,
peacebuilding ou peace enforcement. Por estarem relacionadas s
situaes de conflitos, as tropas destacadas para estas misses
devem atentar-se para as normas do DIH. Quando no esto em
combate efetivo, passam a ser parte protegida deste conjunto de
normas. Esta aplicabilidade foi reafirmada no Boletim do Secretrio-Geral das Naes Unidas publicado em 1999, que marcou as
comemoraes do 50 aniversrio da adoo das Convenes de
Genebra (CICV, 2002).
5.1. O direito internacional e as empresas militares privadas
Desde a atuao das empresas militares privadas nos movimentos de libertao nacional do continente africano, ainda nas
dcadas de 1960 e 1970, o papel e status destas entidades vm
sendo amplamente debatidos. Mais recentemente, com a massiva
contratao destas empresas para a invaso e ocupao do Iraque
por parte dos Estados Unidos, a discusso ganhou contornos ainda mais complexos, aumentando a sua visibilidade no cenrio integendo e assistindo s suas vtimas. Porm, o jus in bello no considera as razes ou a
legalidade do conflito, preocupando-se somente com as questes humanitrias concernentes a este.
12 O jus ad bellum uma categoria do direito que busca limitar o uso da fora entre os
Estados. Alm disto, leva em considerao os motivos e razes que levaram as partes a
darem incio ao conflito sob aspectos legais e de justia.
504
ternacional. Neste cenrio, algumas questes so extremamente

importantes, como a regulao e o accountability destas empresas.
H, no direito internacional, uma lacuna relativa regulao
destas empresas, ao passo que so feitos esforos para que esta seja
preenchida. Para tanto faz-se necessrio, em primeiro lugar, definir o status dos funcionrios de tais empresas perante o direito
internacional. Para tanto, sero discutidos especificamente os aspectos do DIH, conforme explanado anteriormente.
Cabe aqui, portanto, retomar a discusso sobre as semelhanas
e diferenas entre o mercenariato e a atuao das EPMs em conflitos armados. Considerando a Conveno Internacional contra o
Recrutamento, Uso, Financiamento e Treinamento de Mercenrios
(1989), o simples fato de ser um mercenrio se configura como violao de lei internacional. No entanto, ainda hoje, poucos pases ratificaram a conveno, sendo que as principais crticas direcionadas
mesma referem-se falta de clareza quanto aos procedimentos de
criminalizao e extradio dos mercenrios e falta de mecanismos de aplicao e de procedimentos de monitoramento. No entanto, a principal razo para o baixo nmero de ratificaes o baixo
interesse demonstrado pelos Estados em relao a uma regulao
de uma indstria em expanso (DEL PRADO, 2012).
Sendo assim, relevante analisar se, segundo o DIH, um funcionrio de EPM enquadra-se como combatente ou como civil,
por trs principais motivos (CAMERON, 2006, p. 582-583):
I. As tropas inimigas precisam saber se os exrcitos privados
so realmente alvos militares legtimos e podem ser atacados sob a defesa da lei;
II. necessrio saber se os funcionrios das EMPs tm permisso legal de participar dos conflitos;
III. Tambm importante estar claro se os funcionrios destas
empresas podem ser processados por terem participado
das hostilidades.
A diferenciao entre combatente e civil, no entanto, ainda
de difcil aplicao aos funcionrios das EMPs. Isto porque, segundo as Convenes de Genebra (1949), combatentes so: (a)
Membros das foras armadas de um Estado parte de um conflito;
(b) Membro de outras milcias e membros de outros corpos de
voluntrios pertencentes a um Estado parte de um conflito.
Os funcionrios das empresas militares privadas poderiam se
505
encaixar tanto em uma categoria quanto em outra, a depender da

empresa. Ou, ainda, poderiam no se enquadrar em nenhuma das
duas opes, no caracterizando-se, portanto, como combatentes.
Assim, mesmo a afirmao de que os funcionrios de EMPs so
combatentes no escopo do DIH no pode ser generalizada, devendo ser feita uma anlise caso a caso, empresa a empresa.
Por fim, nota-se que, muitas vezes, h uma crena de que funcionrios das EMPs so imunes perante o direito internacional.
No entanto, como pode-se perceber acima, isso no exatamente verdade. Ainda que no seja prtica habitual, tais funcionrios
esto sujeitos justia criminal da mesma forma que os combatentes tradicionais dos conflitos armados. Nesse sentido, faz-se
necessrio uma maior clareza das prprias EMPs acerca do status
vulnervel dos seus funcionrios, j que, geralmente, os prprios
funcionrios acreditam estar acima destas regulaes por no se
enquadrarem na categoria de mercenrios.
At o momento, discutiu-se a aplicao do direito internacional aos funcionrios de EMPs e o status destes diante do DIH. No
entanto, em um mbito maior, deve-se considerar a regulao das
prprias EMPs, quanto sua criao, contratao e atuao, dentre outros aspectos. Neste sentido, cabe expor algumas opes e
iniciativas recentes para que estas empresas saiam da zona cinza
do direito internacional (SINGER, 2005).
Conforme ser aprofundado na prxima subseo, duas iniciativas para a regulao das atividades das EMPs foram as criaes do
Grupo de Trabalho para o Uso de Mercenrios e do Grupo de Trabalho Intergovernamental de Composio Aberta para Estudar a
Possibilidade de Elaborar um Marco Normativo Internacional para
a Regulao, Monitoramento e Superviso das Atividades das Empresas Militares e de Segurana Privadas, ambas criadas no mbito
das Naes Unidas. Apesar de tratarem do mesmo tema, os dois
grupos no se confundem, trabalhando de forma complementar.
Outra iniciativa bastante recente que busca delimitar e regular
as atividades das EMPs deu-se por meio do Documento de Montreux sobre Companhias Particulares Militares e de Segurana,
publicado em 2008. Este documento, produto de iniciativa conjunta entre o Comit Internacional da Cruz Vermelha e o governo
da Sua, foi desenvolvido com a participao de especialistas dos
governos de vrios pases, entre eles Afeganisto, China, Frana,
Alemanha, Iraque, Serra Leoa, frica do Sul, Reino Unido e Estados Unidos da Amrica (CICV, 2008).
Em linhas gerais, o Documento de Montreux busca reafirmar
as obrigaes dos Estados para garantir que as EMPs cumpram
506
com o que previsto no DIH e preservem os Direitos Humanos.

Alm disso, o documento ainda lista cerca de 70 recomendaes
relativas a boas prticas dos Estados. Dentre as principais propostas encontram-se: manter e verificar registro destas empresas, examinar os procedimentos utilizados para o recrutamento de seus
funcionrios e tomar medidas para garantir que estes funcionrios
possam ser responsabilizados caso ocorram graves quebras da lei
(CICV, 2008).
As principais recomendaes presentes no Documento de
Montreux so relativas ao momento no qual aplicvel a contratao de EMPs; impossibilidade de transferncia de responsabilidades do Estado; obrigao de garantir-se o respeito ao DIH
e aos Direitos Humanos; obrigao de atribuir-se responsabilidade criminal; responsabilidade estatal pelos atos das EMPs;
ao status dos funcionrios das EMPs e aos seus direitos e deveres
(CICV, 2008). Percebe-se, assim, que o Documento de Montreux
procurou abordar grande parte das questes em aberto quanto
regulao das EMPs.
importante ressaltar que, apesar de ser um instrumento de
grande utilidade para a discusso sobre a regulao de EMPs, o
Documento de Montreux no constitui um tratado internacional,
de forma que no tem fora de lei internacional. Assim, o documento foi desenvolvido de forma a buscar uma viso humanitria
e apoltica, para que resultados mais prticos e tangveis fossem
possveis, j que a regulao das EMPs envolve posies polticas bastante divergentes (CICV, 2008). A partir deste documento, deve-se, ento, buscar uma maior disseminao, bem como
aceitao das suas recomendaes. A partir de ento, poder ser
possvel uma maior regulao das atividades das EMPs, ainda inexistente at o momento.
5.2. As Naes Unidas e as Empresas militares privadas
No contexto dos conflitos para libertao do continente africano nas dcadas de 1960 e 1970, percebeu-se completa inobservncia das normas do DIH. Desta forma, salientou-se a necessidade de
uma maior ateno a estes conflitos por parte das Naes Unidas.
Parte protagonista de tais conflitos, as EMPs tambm passaram a
ganhar mais destaque tanto no mbito da ONU quanto da Organizao da Unidade Africana. Em dezembro de 1968, as Naes Unidas finalmente manifestaram-se em relao utilizao de mercenrios nos conflitos armados de libertao nacional no continente
africano, por meio da Resoluo n 2465 (XXIII) (ONU, 1968).
507
Aps diversas resolues relativas a tal temtica, tem-se na

dcada de 1970 dois importantes documentos oficiais acerca das
atividades dos mercenrios. Em 8 de junho de 1977, foi adotado o
Protocolo I Adicional s Convenes de Genebra relativo Proteo das Vtimas dos Conflitos Armados Internacionais (PROTOCOLO I ADICIONAL S CONVENES DE GENEBRA, 1977).
Neste documento, convencionou-se que os estatutos de Combatente e de Prisioneiro de Guerra no seriam aplicveis aos indivduos classificados como mercenrios. Alm disso, pela primeira
vez buscou-se definir juridicamente o status do mercenrio. No
mesmo ano, a Organizao da Unidade Africana redigiu a Conveno para Eliminao do Mercenarismo na frica (ORGANIZAO DA UNIDADE AFRICANA [OUA], 1977).
Finalmente, em 1989, a Assembleia Geral das Naes Unidas
se manifestou de maneira definitiva sobre o tema por meio da Resoluo N 44/34 (1989), por meio da qual se adotou a Conveno
Internacional contra o Recrutamento, Utilizao, Financiamento
e Treinamento de Mercenrios. Desta forma, todas as prticas
mercenrias estavam vedadas quando em situao de conflito internacional. Tal Conveno entrou em vigor somente em 2001,
doze anos aps a sua edio. No entanto, ainda hoje, poucos pases
ratificaram esta Conveno, de forma que a mesma no conseguiu
se firmar no Direito Internacional at o ano de 2011, nenhum
membro permanente do Conselho de Segurana das Naes Unidas ou da Organizao do Tratado do Atlntico Norte a ratificou.
J em 2005, foi criado o Grupo de Trabalho sobre o Uso de
Mercenrios, que tem como principais objetivos monitorar as atividades de grupos mercenrios, estudar e identificar as fontes e
causas para o aparecimento destes grupos armados e acompanhar
o impacto das aes destes grupos sobre os direitos humanos. Assim, fazem parte das atividades do Grupo de Trabalho visitas a
pases onde possivelmente existem aes de grupos mercenrios,
de forma a preparar recomendaes para o governo de tais pases,
bem como para as prprias Naes Unidas, por meio de relatrios
referentes a cada contexto especfico.
Por fim, vale ressaltar que os funcionrios das EMPs, atualmente, no se enquadram mais simplesmente na categoria de mercenrios, conforme j exposto neste artigo. Isto faz-se ainda mais claro,
na prtica, quando analisa-se a utilizao destas empresas pelas
Naes Unidas, em suas misses de paz. Desta maneira, no faria
sentido manter um Grupo de Trabalho contra um ator que prov
certas atividades, classificadas como mercenarismo e, ao mesmo
tempo, manter misses que se utilizam destes servios. Assim, po508
de-se imaginar que esta diferenciao na nomenclatura e definio,

alm de livrar as EMPs do estigma da palavra mercenrio e das
resolues destinadas aos mercenrios, tambm possibilitou a utilizao de empresas privadas em misses de paz organizadas pela
Organizao das Naes Unidas, tornando ainda mais complexa
e necessria a discusso sobre a participao de tais empresas em
conflitos internacionais e a privatizao da guerra ou, ainda, no
sentido exposto neste artigo, a privatizao da paz.
No complexo cenrio atual de segurana internacional, as empresas militares privadas esto se tornando atores cada vez mais
relevantes, especialmente no que diz respeito sua atuao nas
misses de paz das Naes Unidas. Empregadas na maioria das
vezes para promover melhorias na eficincia das misses, as EMPs
atraem ateno no s pelos questionamentos acerca das suas
prioridades nas situaes de conflito, mas tambm pela existncia
de pouca regulamentao internacional sobre elas.
As EMPs, como elucidado no artigo, se destacam por suas diversas benesses e sua aplicao na atualidade, ao solucionar lacunas presentes em tal contexto. Apesar disso, seu carter de empresa
e o fato de serem fiis s dinmicas de mercado lhes acrescentam
diversos pontos negativos. Essas consequncias da privatizao do
peacekeeping devem ainda ser discutidas em conjunto com possveis tentativas de regulao dessas empresas, buscando atenuar
tais consequncias.
O debate sobre a eficincia e a legitimidade do uso de EMPs em
misses de paz se soma, ainda, a questionamentos acerca dos prprios princpios das misses de paz e a conciliao do princpio de
neutralidade com a promoo da paz liberal, tipicamente Ocidental.
Como partes de misses de paz, o uso das EMPs est inserido em um quadro maior e mais compreensivo de resoluo de
conflitos do que simplesmente de neutralizao da luta armada.
imprescindvel, portanto, que as EMPs estabeleam padres de
conduta que incorporem as exigncias das misses de paz atuais,
e, para isso, evidente a necessidade de se haver uma regulamentao internacional completa dessas entidades.
7 - Referncias Bibliogrficas
ABRAHAMSEN, R.; WILLIAMS, M. C. Selling Security: Assessing the Impact of Military Privatization. Review of International Political Economy, 15, n. 1, 2008. 131-146.
509
ACCORD. Peacebuilding Handbook. Disponvel em: <http://www.accord.org.za/our

-work/peacebuilding/peacebuilding-handbook>. Acesso em: 20 out. 2013.
BARRINHA, A. Empresas Militares Privadas, Direito e Conflitos (Parte I). Revista
Autor, 2007.
BLANCO, R. As Empresas Militares Privadas e a Paz: uma Anlise Crtica. Nao e
Defesa, 126, 2010. 173-189.
BRANCO, C. M. As Naes Unidas e as Operaes de Paz: uma Perspectiva Organizacional. 2003. Disponvel em: <http://comum.rcaap.pt/bitstream/123456789/1410/1/
NeD104_CarlosMartinsBranco.pdf>. Acesso em: 20 out. 2013.
BROOKS, D; LAROIA, G. Privatized Peacekeeping. The National Interest: 2005.
CAMERON, L. Private military companies: their status under international humanitarian law and its impact on their regulation. International Review of the Red Cross,
Genebra, 88, n. 863, Setembro 2006.
_______. International Humanitarian Law and the Regulation of Private Military Companies. Conference Non-State Actors as Standard Setters: The Erosion of the Public
-Private Divide. Basel Institute on Governance. Basel. 2007.
CENTRO DE GENEBRA PARA O CONTROLE DEMOCRTICO DAS FORAS ARMADAS (DCAF). Private Military Companies. 2006. Disponvel em: <http://www.
dcaf.ch/content/download/34953/525123/>. Acesso em: 10 nov 2013.
COMIT INTERNACIONAL DA CRUZ VERMELHA [CICV]. International Humanitarian Law: Answers to Your Questions. CICV. Genebra. 2002.
_______. What is International Humanitarian Law? CICV. Genebra. 2004.
_______.The Montreux Document On pertinent international legal obligations and
good practices for States related to operations of private military and security companies during armed conflict. CICV. Genebra. 2008. Disponvel em: <http://www.icrc.
org/eng/assets/files/other/icrc_002_0996.pdf>. ltimo acesso: 24 de dezembro de 2013.
DAHL, R. Poliarquia: participao e oposio. So Paulo: Editora Universidade de So
Paulo, 1997 [1972].
DEL PRADO, J. L. G. Private Military and Security Companies and Challenges to
the UN Working Group on the Use of Mercenaries. UN Working Group on the Use of
Mercenaries. 2012.
DEPARTAMENTO DE ASSUNTOS POLTICOS DAS NAES UNIDAS (DAP).
2013a. Preventive Diplomacy Report: Q&A. Disponvel em: <http://www.un.org/wcm/
content/site/undpa/main/issues/preventive_diplomacy/qa_preventive>. Acesso em: 25
dez. 2013.
______. 2013b. Promoting Peaceful, Political Solutions to Conflict. Disponvel em: <
http://www.un.org/wcm/content/site/undpa/> . Acesso em: 25 dez. 2013.
DEPARTAMENTO DE OPERAES DE MANUTENO DA PAZ (DOMP). 2013a.
Peacekeeping Fact Sheet. Disponvel em: <http://www.un.org.en/peacekeeping/resources/factsheet.shtml> Acesso em: 03 out. 2013.
______. 2013b. Peace and security. Disponvel em: < http://www.un.org/en/peacekeeping/operations/peace.shtml>. Acesso em: 25 dez. 2013.
510
DUMLUPINAR, N. Regulation of Private Military Companies in Iraq, 2010. 119 p.

Tese (Mestrado em Artes em Estudos de Segurana) - Naval Postgraduate School, Monterey, California. 2010.
ESCRITRIO DE APOIO CONSTRUO DA PAZ (EACP). UN Peacebuilding:
an Orientation. Organizao das Naes Unidas, 2010. Disponvel em: <http://www.
un.org/en/peacebuilding/pbso/pdf/peacebuilding_orientation.pdf >. Acesso em: 20 out.
2013.
FOREIGN AND COMMONWEALTH OFFICE [FCO]. Private Military Companies:
Options for Regulation. HC 577. London: The Stationary Office. 2002.
GOMES, A. T. Nation-building e Segurana Internacional: Um debate em construo.
Contexto Internacional. Vol. 31, n 2, p. 285-318, mai/ago 2009.
HOFFMANN, S. Obstinate or Obsolete? The Fate of the Nation-State and the Case of
Western Europe. Daedalus, 95, n. 3, 1966. 862-915.
JETT, D. Why Peacekeeping Fails. New York: Palgrav, 1999.
KINSEY, C. Corporate Soldiers and International Security: The Rise of Private Military Companies. Taylor & Francis e-Library, 2006.
LITONJUA, M. D. Contending Ideologies: Liberal Democracy and Religious Fundamentalism. International Review of Modern Sociology, vol. 33, no. 1, p. 21-47, 2007.
Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/41421253>. Acesso em: 24 dez. 2013.
MAGALHES, a. As Empresas Militares Privadas e a Resoluo de Conflitos no Quadro
da ONU. Nao e Defesa, Vero 2005 n. 111 - 3. Srie pp. 155-174. Disponvel em :
< http://comum.rcaap.pt/bitstream/123456789/1225/1/NeD111_AnaMagalhaes.pdf>.
Acesso em 18 out 2013
MENDES, C; MENDONCA, C. A utilizao de empresas militares privadas em misses de paz. Em: 3 ENCONTRO NACIONAL ABRI 2001, 3., 2011, So Paulo. Disponvel em:<http://www.proceedings.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=MSC0000000122011000100054&lng=en&nrm=abn>. Acesso em: 30 out 2013.
MLLER, B. Privatisation of Conflict, Security and War. Copenhagen: Danish Institute for International Studies, 2005.
MURPHY, I. Private Military Companies, Peacekeeping, and African States: A Critical Analysis of PMCs in Peacekeeping Operations in Africa. Julho 2010. 377. Tese- Universidade de Plymouth.
NEWMAN, E. A Crisis of Global Institutions? Multilateralism and international security. Oxon, Inglaterra: Routledge, 2007.
NOGUEIRA, J. P.; MESSARI, N. Teoria das Relaes Internacionais. Rio de Janeiro:
Elsevier, 2005.
NORTH, D. Institutions. The Journal of Economic Perspectives, vol. 5, no. 1, pp. 409432, 2006.
ORGANIZAO PARA COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO.
Peacebuilding and Statebuilding: A Synthesis of Findings From Seven Multi-Stakehol-
511
der Consultations. 2010. Disponvel em: <http/www.pbsdialogue.org/documentupload/45454619.pdf>. Acesso em: 20 out. 2013.
ORGANIZAO DA UNIDADE AFRICANA (OUA). Conveno sobre a Eliminao
do Mercenarismo em frica, Libreville, 3 Julho 1977. Disponvel em: <http://www.africa-union.org/official_documents/Treaties_%20Conventions_%20Protocols/Convention_on_Mercenaries.pdf>. Acesso em: 23 Outubro 2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Handbook on United Nations
Multidimensional Peacekeeping Operations. New York, Estados Unidos: Department
of Peacekeeping Operations, 2003.
_______. Resoluo n 2465 (XXIII) da Assembleia Geral das Naes Unidas, 24 Dezembro 1968. Disponvel em: <http://www.un.org/documents/ga/res/23/ares23.htm>.
Acesso em: 23 Outubro 2013.
PROTOCOLO I ADICIONAL S CONVENES DE GENEBRA. 12 de agosto de
1949: relativo proteo das vtimas dos conflitos armados internacionais. [S.l.], 08 jun.
1977. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/
tidhuniversais/dih-prot-I-conv-genebra-12-08-1949.html>. Acesso em: 23 de outubro
de 2012
ROCHA, A. J. R. O futuro das operaes de paz das Naes Unidas in JOBIM, N. A. et
al. Segurana Internacional: Perspectivas Brasileiras. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2010.
SAINT-PIERRE, H. L. Grandes tendncias da segurana internacional contempornea
in JOBIM, NELSON A. et al. Segurana Internacional: Perspectivas Brasileiras. Rio de
Janeiro: Editora FGV, 2010.
SARAIVA, J. F. S (org.). Histria das Relaes Internacionais Contemporneas: da
sociedade internacional do sculo XIX era da globalizao. So Paulo: Editora Saraiva,
2007.
SINGER, P. Corporate Warriors: The Rise of the Privatized Military Industry, United
State of America: Cornell University Press, 2003.
VINHA, L. M. D. As Empresas Militares Privadas e o Peacekeeping. E-Cadernos CES,
Coimbra, 6, 2009. 45-55.
WEBER, M. A Poltica como Vocao. In: WEBER, M. Cincia e Poltica, Duas Vocaes. Traduo de Lenidas Hegenberg e Octany Silveira da Mota. 16. ed. So Paulo:
Editora Cultrix, 2000.
512
#16
Refgio e Primavera rabe:

Anlise crtica sobre desestabilizaes
do pas acolhedor e as responsabilidades
do Estado
Fernanda de Medeiros
Marina Pontes
Sofia Fernandes
Yasmin Ges
(...) E no expulsem um ao outro de suas casas.

Coro, 2:84-6.
1. Introduo
Apesar de o problema do refgio sempre ter existido, a responsabilidade sobre aqueles que necessitavam de refgio envolveu
diferentes atores ao longo do tempo. Antes, a responsabilidade de
acolher aqueles que precisavam de asilo recaa sobre indivduos
e o abrigo ocorria principalmente em locais religiosos (SMYSER,
1985). Com a consolidao dos Estados-nacionais, da forma como
estes so atualmente conhecidos, processo que aconteceu de maneira gradativa, especialmente a partir do fim do sculo XIX, a responsabilidade sobre o problema passou ao Estado (SMYSER, 1985).
Se o problema do refgio j essencialmente complexo, as
mudanas profundas ocorridas durante o sculo XX o agravaram.
Contriburam para isso, principalmente, o novo cenrio poltico
fruto da Segunda Guerra Mundial (1939 1945) e que se desdobraria na Guerra Fria , aliado ao processo de descolonizao
africana, ecloso de conflitos no Oriente Mdio e aproximao
entre os pases decorrente do desenvolvimento dos transportes e
das telecomunicaes. Isso acabou por provocar a necessidade de
criao de um regime internacional1 para lidar com o problema
(SMYSER, 1985).
Este artigo prope duas vises principais sobre como lidar
com a situao dos refugiados: a primeira trata a questo como
um problema tico que implica na anlise de princpios e normas
e no compartilhamento de responsabilidades entre os mais diversos atores internacionais acerca do assunto. Nessa vertente, a clareza desses princpios e normas obriga o ajuste entre sociedade
receptora e refugiados (SMYSER, 1985). Por outro lado, como o
1 Regimes internacionais so instituies que possuem normas, processos de decision-making e procedimentos que facilitam a convergncia de expectativas, facilitando a
aproximao entre pases (KRASNER, 1982).
515
problema se tornou muito mais complexo, refugiados deixaram

de se tornar um problema regional e se tornaram um problema
potencial para qualquer pas que mantenha relaes com outros
pases, o que torna a questo internacional (SMYSER, 1985).
Para melhor compreender o problema necessrio entender
exatamente o que so refugiados. De acordo com o Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados de 1967, que atualiza a Conveno
de 1951 sobre o tema, refugiado aquele que:
Temendo ser perseguida por motivos de raa, religio, nacionalidade, grupo social ou opinies polticas, se encontra fora do pas de
sua nacionalidade e que no pode ou, em virtude desse temor, no
quer valer-se da proteo desse pas, ou que, se no tem nacionalidade e se encontra fora do pas no qual tinha sua residncia habitual
em consequncia de tais acontecimentos, no pode ou, devido ao
referido temor, no quer voltar a ele (ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS [ONU], 1967).
Refugiados se diferenciam de migrantes comuns, isto , que

escolhem mudar de localidade, e tambm de deslocados internos.
Enquanto a situao dos refugiados matria de uma conveno
especfica, os deslocados internos no possuem ainda status legal
(TOOLE e WALDMAN, 1993). Eles deixam suas casas pelos mesmos motivos que os refugiados, mas no ultrapassam as fronteiras
de seus pases (TOOLE e WALDMAN, 1993).
Assim, sero analisados dois casos problemticos que tiveram
origem na Primavera rabe, buscando facilitar a compreenso do
problema do refgio dentro deste contexto especfico. A situao
na ilha de Lampedusa, no sul da Itlia, e a situao da poro curda do Iraque, que vm recebendo um fluxo intenso de refugiados
decorrentes dos conflitos no Norte da frica e na Sria, respectivamente, sero colocadas luz do problema do refgio e dos dois
principais pontos de vista abordados: o da tica e o da soberania.
Este trabalho divide-se em seis sees. A primeira far um
panorama das revoltas populares e conflitos conhecidos como
Primavera rabe. A segunda apresentar a viso dos refugiados
como um problema muito mais humanitrio que poltico, e como
diferentes pases podem compartilhar a responsabilidade sobre
esta questo. A terceira seo apresentar o fluxo massivo de refugiados como um problema poltico e econmico para o Estado
receptor, apresentando tambm o debate acerca da soberania deste e da responsabilidade precedente de proteger seus prprios cidados. A seguir, o conflito entre a sociedade civil e os refugiados
516
ser discutido, expondo problemas colaterais como xenofobia. Por

fim, sero apresentados os estudos de caso a ilha de Lampedusa
e os refugiados norte-africanos e o Iraque curdo e os refugiados
srios, seguindo-se a concluso, com um apanhado geral de tudo
que foi apresentado ao longo deste artigo.
2. A Primavera rabe
Em dezembro de 2010, Mohamed Bouazizi, um vendedor de
frutas tunisiano, ateou fogo a si mesmo, em protesto contra a apreenso de seus produtos por policiais que exigiam propina, a qual
Bouazizi se recusou a pagar. Sua morte iniciou revoltas populares
que desestabilizaram o regime tunisiano e inflamaram levantes
em outros pases da regio, como o Egito. Em ambos os pases,
os governos responderam com violncia, o que intensificou ainda
mais os protestos (CNN, 2011; DALACOURA, 2012,). A cobertura intensa feita pela mdia local e internacional ajudou a divulgar a
insatisfao das populaes locais e a criar uma espcie de contgio na regio. Em 2012, caiu o regime de Hosni Mubarak, ditadura
egpcia apoiada pelos Estados Unidos e persistente desde a dcada
de 1970 (CNN, 2011). Mais revoltas populares e violncia estatal
tambm atingiram, entre 2011 e 2013, o Bahrein, a Lbia, o Imen
e a Sria (BBC, 2012; THE HUFFINGTON POST, 2013).
Com os protestos e a cobertura da intensa violncia policial feita nas mdias sociais, o Ocidente acompanhou de perto o
mundo rabe, atento aos problemas e peculiaridades da regio.
O papel da internet e, mais especificamente, das mdias sociais foi
fundamental (BREUER, 2011; DALACOURA, 2012). Incapazes
de conter todas as informaes divulgadas atravs da internet, os
regimes rabes em vigor assistiram proliferao das imagens da
represso interna, assim como a organizao dos protestos, liderada, sobretudo, pelos jovens. A represso violenta aos protestos
ainda foi fundamental para a intensificao destes, segundo Katerina Dalacoura (2012).
As revoltas ocorridas foram vistas pelo Ocidente como a entrada da democracia naquela regio, que sempre foi considerada
como imune liberalizao democrtica (DALACOURA, 2012).
Trs anos depois do incio do fenmeno, ainda no possvel afirmar que os regimes derrubados daro lugar a democracias: nos
dois pases com maior movimentao popular (Tunsia e Egito),
os regimes ditatoriais caram, mas a lenta transio rumo a uma
democracia j enfrentou um golpe militar, no caso do Egito. Alm
disso, a ideia de que existe um mundo rabe relativamente homo517
gneo um dos principais erros ao observar com cuidado este

episdio histrico. Apesar de existirem conexes entre as revoltas,
importante compreender que as motivaes variam, assim como
variam as populaes envolvidas (DALACOURA, 2012).
Por fim, ainda h que se considerar o fator islmico, isto , a
relao da Primavera rabe com a religio islmica presente nos
pases envolvidos. Para Dalacoura (2012), os grupos islmicos sero os maiores beneficiados pelos movimentos populares, apesar de
no terem participado ativamente das movimentaes a princpio.
Acompanhando a opinio pblica, os grupos islmicos em ascenso
apresentam caractersticas de radicalismo religioso, isto , interpretaes muito enfticas sobre determinados aspectos de uma religio, e antiocidentalismo, piorado pela captura e morte de Osama
Bin Laden em 2011 (DALACOURA, 2012). Os interesses ocidentais
na regio saram prejudicados pelas revoltas, cristalizados nas perdas geopolticas de Israel e na diminuio intensa das influncias
norte-americana e europeia na regio (DALACOURA, 2012).
Ainda longe de estarem estabilizados, os pases afetados pelas
revolues populares acabaram por gerar fuga em massa de seus
cidados, prioritariamente para pases vizinhos. Milhares de tunisianos e lbios chegaram ao Mediterrneo desde 2011, em busca
de refgio, assim como milhares de srios se refugiaram no Lbano, na Jordnia e no Iraque (MAINWARING, 2011).
3. O dever de proteger os semelhantes
3.1. tica, princpios e normas: acolher refugiados
como um princpio tico
Essencialmente, as relaes internacionais se do no mbito

da poltica interestatal. Cada Estado fala por seus habitantes e
defende seus interesses perante outros Estados. Mas enxergar as
relaes internacionais dessa maneira significa limitar a discusso
de questes que falam muito mais de humanidade do que, simplesmente, de divergncias entre os Estados. Para Mervyn Frost
(2008), por exemplo, no apenas a poltica que cria uma efetiva
sociedade internacional. A sociedade internacional2 , acima de
tudo, baseada na tica3; e essa tica leva os Estados a adotarem
2 Sociedade internacional definida como o grupo de Estados que compartilha normas, princpios e que leva em considerao a ao dos demais atores no clculo de suas
prprias aes (BULL, 1979).
3 tica, nas relaes internacionais, diz respeito ao guiada por leis estabelecidas de
comum acordo e ao respeito a tratados e princpios acordados em uma sociedade inter518
posturas igualmente ticas, de acordo com Frost (2008). Essa postura tica assumida pela sociedade internacional se traduz, principalmente, no relacionamento entre os Estados, que deve ser guiado por convenes, acordos e tratados comumente respeitados.
A importncia de uma sociedade internacional tica para os
processos de acolhimento de refugiados clara, especialmente
dada a complexidade do problema na contemporaneidade. Atualmente, os refugiados surgem em quantidades suficientemente
elevadas para desestabilizar os possveis pases acolhedores (SMYSER, 1985). apenas a existncia de uma tica compartilhada,
dentro de uma sociedade internacional e traduzida em acordos e
convenes respeitadas por todos, que torna as tradies humanitrias globais, como o asilo, protegidas dos riscos surgidos com
o novo cenrio poltico o fim da Guerra Fria aliado ao fim
das descolonizaes africanas e aos conflitos no Oriente Mdio e
aproximao entre os pases decorrente do desenvolvimento dos
transportes e das telecomunicaes (SMYSER, 1985).
Fora do mbito internacional, o acolhimento de refugiados
tambm implica em problemas ticos entre indivduos, em uma
relao interpessoal e humanitria. A responsabilidade ultrapassa
os limites governamentais e recai sobre os cidados, diante da situao de emergncia. Para Smyser (1985), os cidados locais no
podem sentir que suas necessidades esto sendo preteridas, uma
vez que os recursos deslocados para o acolhimento dos refugiados
vm de uma parte separada do oramento estatal. Alm disso,
necessrio compreender que assistncia a refugiados diferente
da assistncia comum, dadas queles no interior do pas que precisam de ajuda para garantir o sustento mnimo.
3.2. Compartilhando responsabilidades no acolhimento de refugiados: como diferentes pases podem oferecer asilo?
Em uma sociedade internacional em que os Estados so guiados

pela tica, de acordo com Mervyn Frost (2008), a responsabilidade
sobre a vida de seres humanos constrange os atores a agirem para
resolver o problema, impedindo-os de se omitirem. Por mais que um
grande fluxo de refugiados desestabilize o pas receptor, este pas tambm tem o direito de acionar os mecanismos internacionais para que,
pautados pela lgica da ao coletiva, encontrem uma soluo para o
problema (THIELEMANN, 2005). De acordo com este ponto de vista, existem solues para o problema do refgio, mas essas solues
exigem que a sociedade internacional aja conjuntamente.
nacional (FRANKE, 2009).
519
Burden-sharing4 uma expresso utilizada para explicar o

porqu de um grande nmero de atores aceitar certo prejuzo
em nome de alguma causa ou em nome do convvio com outros
(THIELEMANN, 2005). As razes para que um ator aceite compartilhar as consequncias de um problema coletivo so principalmente as seguintes: a) sistemas de burden-sharing podem ser
vistos como um seguro: eventualmente, qualquer ator pode precisar do sistema, e por isso se v compelido a contribuir; b) senso
de solidariedade, justia e igualdade e c) quando o compartilhamento clusula de um contrato, ou condio para o alcance de
um objetivo (THIELEMANN, 2005).
No caso dos refugiados, o fardo, como explicado pela nomenclatura, representa principalmente a quantidade numrica de
refugiados com que um pas precisa lidar e os custos envolvidos
no processo de instalao desses refugiados. Esta uma ideia interessante, na medida em que melhor dividir a responsabilidade
multilateralmente do que apenas resolver a questo do asilo com
medidas unilaterais (SUHRKE, 1998). O burden-sharing aplicado
questo dos refugiados implica principalmente na criao de um
sistema legal comum para que seja possvel discriminar quem de
fato se encaixa no que se entende por refugiado (THIELEMANN,
2005). Peter H. Shuck (1997) ressalta que a participao no burden-sharing de refugiados s pode acontecer por consentimento
expresso do Estado: todos s devem participar do processo se
consentirem, mas cabe aos Estados participantes garantirem que
outros tambm participem atravs de negociaes diplomticas e
barganhas polticas (SHUCK, 1997).
Ainda para Shuck (1997), o burden-sharing deve atender simultaneamente a alguns objetivos. O primeiro a maximizao
dos recursos de proteo, seguido pela garantia dos princpios
de direitos humanos, e em terceiro lugar, respeito aos constrangimentos polticos e simplicidade administrativa. Uma diviso
justa da responsabilidade diminui as chances de qualquer pas se
tornar um pas primeira opo de asilo - aquele pas provavelmente
mais prximo do problema de refgio em questo, que acabaria
sendo muito prejudicado pelo fluxo desestabilizador de refugiados (SHUCK, 1997). Uma diviso mais justa da responsabilidade
sobre refugiados tambm envolve compreender como diferentes
pases podem lidar com o recebimento destes.
Pases emergentes e pases considerados desenvolvidos possuem problemas diferentes ao lidar com refugiados. No caso dos
pases com baixa capacidade de produo de bens e produtos, o
4 Termo em ingls para diviso do fardo, em traduo nossa.
520
custo de manuteno de refugiados alto, j que nesses pases

boa parte dos suprimentos vem de fora. So necessrios altssimos investimentos em infraestrutura para superar o impacto da
presena de tantas pessoas. preciso muito planejamento e o uso
extensivo de recursos para permitir que os refugiados se adaptem
e assim consigam, eventualmente, produzir e sustentar a si prprios, o que lhes permite deixar de ser um fardo para o pas acolhedor (SMYSER, 1985). Para naes com mais capital econmico
e melhor ndice de desenvolvimento humano, o problema recai
na prpria burocracia para concesso de asilo: preciso discriminar refugiados em categorias, analisando se suas motivaes so
ameaa de morte, perseguio, situao de emergncia humanitria ou simplesmente problemas de ordem econmicos (SMYSER,
1985). Smyser (1985) ressalta que um refugiado algum que est
impedido de voltar para casa e que no est procura de melhores
oportunidades ou que migrou por vontade prpria. Essa a diferena que, segundo o autor, os pases devem observar na concesso de asilo (SMYSER, 1985).
Compartilhar a responsabilidade sobre refugiados no , necessariamente, a assimilao de um prejuzo. Existem maneiras de
se receber um grande fluxo de refugiados e acomod-los de modo
a propiciar a integrao destes sociedade e economia locais
(STEIN, 1979). Barry Stein (1979), ao analisar a presena de refugiados vietnamitas nos Estados Unidos, constatou que o processo
de ajuste nova sociedade longo e difcil para aquele que precisa
de asilo, mas que, eventualmente, ele ocorre graas integrao
do refugiado no mercado de trabalho. A dificuldade, ressalta Stein
(1979), est na adaptao de valores, que so diferentes para a sociedade receptora e para o refugiado, mas uma poltica de incluso
correta capaz de diminuir os danos queles que foram forados a
deixar sua terra-natal e ainda assim manter a sociedade receptora
equilibrada (STEIN, 1979).
4. O direito de proteger os cidados
4.1.Discusso sobre a soberania dos Estados
mesmo em questes humanitrias
Para que se possa conhecer e analisar propriamente a questo

do acolhimento de refugiados e a suas consequncias a nvel internacional, faz-se necessrio o estudo do histrico do conflito entre
a soberania dos Estados e questes humanitrias. Alm disso,
importante o estudo das implicaes sociais, polticas e financei521
ras que o acolhimento desses indivduos pode gerar a nvel nacional (MENEZES, 2009).
O conflito de interesses entre a necessidade de proteo dos
indivduos refugiados e a preocupao dos Estados soberanos
com a segurana de seus nacionais uma discusso recorrente e
bastante delicada (MENEZES, 2009). Dado o entendimento prvio sobre os refugiados e o tipo de migrao na qual esses indivduos se inserem, entende-se que esse fenmeno no surge na contemporaneidade, bem como as tentativas de acordos e medidas
que institucionalizem o processo de proteo a esses indivduos
(MENEZES, 2009).
O principal marco reconhecido pela histria para a formao do
sistema de Estados soberanos o Tratado de Vestflia5 (1648). A partir desse momento histrico, relaes de poder entre naes sofrem
alteraes sistmicas, uma vez que surgem novos Estados e uma nova
configurao do sistema internacional, e essas unidades territoriais
imbudas de autonomia e autoridade comeam a buscar autoafirmao e a legitimidade das suas fronteiras (CUSIMANO, 2000).
importante ressaltar que a soberania, segundo Krasner
(1999), elemento fundamental para definir as relaes internas
de cada pas e, tambm, a interao deles com seus semelhantes no
sistema internacional. Assim, o autor estabelece quatro caractersticas fundamentais do Estado Moderno que iriam, entre outras
funes, delimitar quais os fatores que influenciam na afirmao
da soberania dos Estados. As caractersticas se referem :
Soberania domstica, que se refere organizao da autoridade
pblica interna dotada do monoplio legal do uso da violncia; soberania interdependente, que se refere habilidade dos governos
em monitorar as fronteiras transnacionais, quanto aos movimentos
das chamadas quatro liberdades de movimento (mercadorias, bens,
capitais e servios); soberania internacional legal, que se refere ao
reconhecimento mtuo entre os Estados, e outras organizaes governamentais internacionais; a soberania Vestfaliana, que se refere
excluso da autoridade de atores externos nas questes internas
(REGIS, 2006, p. 9).
Por muito tempo, a soberania e consolidao do Estado Moder5 O Tratado de Vestflia levou paz da Guerra dos 30 anos, conflito histrico que considerado marco para a formao do Estado Nacional. Esse tratado aboliu a existncia
de uma autoridade ou organizao acima dos Estados soberanos, alm de legitimar os
direitos absolutos do soberano sobre territrios mutuamente excludentes (MACHADO,
s.d.).
522
no e as consequentes mudanas que essa conjuntura trouxe para o sistema internacional como o estabelecimento de fronteiras geogrficas,
os nacionalismos e a configurao das foras no sistema internacional, mantiveram-se como tema central da agenda internacional. No
entanto, na dcada de 1990, questes humanitrias e suas implicaes
para a proteo dos indivduos passaram a intervir no conceito de
soberania j estabelecido no passado (MENEZES, 2009).
A interdependncia econmica foi responsvel, entre outros
fatores, por reduzir o campo de atuao independente dos Estados, influenciando sua poltica externa. Com o aprofundamento
das discusses e recorrentes anlises, uma das ideias que vem
sendo defendida afirma que, quando em situaes de crises extremas, a sociedade internacional adquire o direito de intervir para
ajudar populaes desprotegidas pelos Estados (NASCIMENTO,
2011). Estas anlises acreditam que apesar da Conveno de 1951
entender como fundamental o respeito soberania dos Estados,
no momento em que um pas no mais capaz de prover proteo
para seus nacionais, sua soberania se torna porosa. Essa perda de
consistncia se d quando os outros pases no mais reconhecem
a capacidade de um outro pas de evitar riscos segurana de seus
habitantes e, portanto, no legitimam a autoridade que este deveria ter dentro de suas fronteiras (NASCIMENTO, 2011).
A contrapartida desses argumentos que ainda que se faa necessria a mobilizao da sociedade internacional para mitigar essas
situaes de risco, ela no pode interferir na soberania dos pases
(NASCIMENTO, 2011). preciso que haja uma legitimao da soberania dos Estados para que estes sejam capazes de conduzir as decises levando em conta aspectos humanitrios e prezando pela tica e pelo equilbrio (NASCIMENTO, 2011). Um Estado que preza
pela tica capaz de tomar decises pautadas por uma conciliao
dos casos de emergncia humanitria e de seus prprios interesses,
buscando proteger o ser humano e prezando por condies econmicas e sociais dignas (NASCIMENTO, 2011).
Entendendo o conceito de soberania e a importncia da proteo internacional dos indivduos, a relao de conflito entre esses
aspetos se torna cada vez mais clara. Entende-se que, de um modo
geral, a preservao da soberania uma prtica bastante aceita entre os pases e fortemente desejada por grande parte deles (REGIS,
2006). Apesar de desde a dcada de 1990 haver um movimento
relativamente forte para o afrouxamento das delimitaes desse
conceito, ainda possvel observar no comportamento dos Estados
soberanos atos galgados em seus prprios interesses (REGIS, 2006).
De acordo com a anlise de Rgis sobre os fatos recentes na
523
rea de Direitos Humanos, os acontecimentos denotam que o

comportamento dos Estados tm se mantido, em grande parte,
pautado por interesses individuais (RGIS, 2006). Ainda que a
questo tenha sido cada vez mais discutida e tenha ganhado espao na agenda internacional, notvel que os Estados nacionais
ainda buscam privilegiar seus prprios interesses na hora da tomada de deciso (RGIS, 2006).
O posicionamento dos defensores dos direitos humanos ratifica um esvaziamento da soberania no momento em que h
uma interveno no pas (NASCIMENTO, 2011). No entanto,
Regis (2006) entende que o princpio de soberania no poderia ser abalado uma vez que, nessas circunstncias, a sociedade
internacional deve ser acionada. A interveno humanitria ou
uma presso da prpria comunidade para que as fronteiras dos
Estados se tornem porosas entrada de refugiados so formas
de atuao externa. Rgis (2006) defende que se essa atuao for
promovida por Organizaes Internacionais ou regionais, ela
significar uma contribuio aos Estados afetados e no uma
imposio ou disputa de interesses. Isso se deve ao fato de a soberania nacional estar atrelada responsabilidade de proteger os
indivduos6 e, caso os pases no consigam agir por conta prpria
e estejam em situao de prejudicar seus nacionais, a comunidade internacional poder assumir esta responsabilidade de proteo aos indivduos (NASCIMENTO, 2011).
Entende-se, portanto, que a responsabilidade de proteger
est implcita na tomada de deciso dos Estados. Ao analisar o
que aceito e reproduzido pelos Estados, percebe-se que esse
comportamento est associado maneira como os Estados costumam agir diante de situaes que colocam em risco a proteo de seus cidados (WELSH; THIELKING; MACFARLANE,
2002). Os autores Jennifer Welsh, Carolin Thielking and S. Neil
MacFarlane (2002), escrevem que o ato de intervir e a soberania, analisados pela comunidade internacional como conceitos
contraditrios, so na verdade complementares. Isso ocorre
porque a noo de soberania est diretamente associada responsabilidade que os Estados possuem para com seus cidados
(WELSH; THIELKING; MACFARLANE, 2002). A soberania
implica, portanto, uma dupla responsabilidade. Ao mesmo
tempo em que externamente ela trata do respeito dos limites
6 A Responsabilidade de Proteger uma doutrina criada pela ICISS Comisso Internacional sobre Interveno e Soberania Estatal com o objetivo de estabelecer diretrizes
para que seja feito o uso da fora com intuito de proteger vidas e os direitos dos seres
humanos. As intervenes humanitrias so o principal meio pelo qual essa doutrina se
prope a ser implementada (JUBILUT, s.d.).
524
dos outros Estados; internamente, est relacionada ao respeito

dignidade e aos direitos bsicos de todas as pessoas residentes no Estado nacional (WELSH; THIELKING; MACFARLANE, 2002). Assim, possvel utilizar esses argumentos como
insumo para discutir tambm a relao entre o acolhimento
de refugiados e a soberania dos Estados. Isso ocorre porque,
de forma semelhante ao processo de interveno, o ato de acolhimento faz o Estado refletir sobre a sua responsabilidade de
proteger os cidados que habitam seu territrio e os riscos a
que sua deciso poder submeter esses indivduos (WELSH;
THIELKING; MACFARLANE, 2002).
Diante dos argumentos explicitados, cabe retomar o argumento central da obra de Krasner (1999) que est atrelado sua
definio de soberania. A partir das caractersticas da soberania que ele estabelece, o autor confronta a ideia de que o Estado
soberano est em processo de esfacelamento (COSTA, s.d.). Ele
afirma que, apesar do impacto da crescente interdependncia
econmica global na relao entre os Estados, a soberania permanece muito atraente aos Estados e a seus tomadores de deciso. Ele explicita ainda benefcios trazidos pela soberania como:
bem-estar, sensao de segurana interna e externa, certeza jurdica, direitos humanos ou accountability7 de seus agentes, por
exemplo (COSTA, s.d., p. 8). Essa concepo arremata o argumento de que, ainda hoje, a defesa dos prprios interesses por
parte dos Estados atrelada proteo de seus cidados o comportamento mais aceito ou exercido pelas naes (COSTA, s.d.).
A hipocrisia organizada, assim como a lgica de consequncias,
bem se coaduna com a corrente realista das relaes internacionais.
Krasner pensa o sistema internacional como sendo anrquico. Nesse ambiente prevalece a poltica do poder, ou ainda, a distribuio
assimtrica de poder entre os Estados (GRIFFITHS, 2005). Podemos entender porque Krasner coloca tanta nfase na assertiva de
que os atores dizem uma coisa e fazem outra: o interesse nacional
est acima de quaisquer outras consideraes, inclusive de acordos
livremente acertados. Tambm entendemos porque tais acordos
so, via de regra, normas abertas, permitindo amplo poder de discricionariedade aos acordantes (COSTA, s.d., p. 7).
7 Accountability um termo definido por Ana Rita Sacramento como a obrigao a que
esto submetidos os ocupantes de cargos situados na estrutura de Estados democrticos
de prestar contas dos seus atos para que a prpria sociedade, por meio de suas instituies, possa lhes aplicar, em funo das circunstncias, as sanes ou recompensas
cabveis (SACRAMENTO, 2011).
525
4.2. Problemas existentes no acolhimento de refugiados: alocao

de recursos, segurana nacional, acesso a polticas pblicas,
entre outros.
A Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados de 19518 e o

Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados de 19679 conseguiram
colocar em destaque questo desse tipo de migrao forada no
mbito geogrfico e conceitual. No entanto, h ainda lacunas em
vrios aspectos que tangenciam as circunstncias as quais esses
indivduos so submetidos e, principalmente, no que se refere
questo do acolhimento deles. Esses tratados deram origem a um
regime quase efetivo, institucionalizado e legtimo (ROCHA;
MOREIRA, 2010).
Ao acompanhar o processo histrico e o desenvolvimento de
legislaes e acordos que facilitam a questo dos refugiados e delimitam de forma mais especfica a responsabilidade do Estado,
pode-se levantar como grande problema a inexistncia de delimitaes claras entre o momento de atuao da sociedade internacional e do Estado (ROCHA; MOREIRA, 2010). Os tratados
no explicitam de forma clara at que ponto os Estados devero
tornar suas fronteiras porosas e se submeter a situaes de vulnerabilidade, a depender das condies que se encontrem, e qual
o momento no qual seria muito mais prudente que a sociedade
internacional assumisse a responsabilidade sobre os indivduos.
Essa problemtica possui implicaes polticas, sociais e econmicas para os pases que se dispem a acolher refugiados e no
possuem condies bsicas para tal. Ademais, muitas vezes, esses
so pressionados a tomar essa deciso.
Atendo-se questo dos problemas que so gerados pela presena desses indivduos no territrio nacional, destacam-se dois
mbitos principais que podem ser afetados: mbito econmico e
cultural. Apesar de esses aspectos se relacionarem de forma bastante intrnseca, buscou-se nesse artigo a separao dos temas
para facilitar a compreenso dos problemas mencionados. Assim,
a complexidade das questes relacionadas ao acolhimento de re8 Essa Conveno tambm foi conhecida como Conveno de Genebra de 1951, dado
o local onde ocorreu. Ela teve como principal resultado a definio do conceito de refugiado e os seus direitos e as responsabilidades da Comunidade Internacional sobre a
questo.
9 Esse Protocolo buscou ampliar o alcance da Conveno e resolver duas limitaes especficas atreladas questo temporal e geogrfica que a definio de refugiados de 1951
trazia. Colocava-se fim reserva temporal, ao mesmo tempo em que se exigia que os
Estados que se comprometessem com as obrigaes da Conveno ao aderir ao Protocolo
no adotassem mais a reserva geogrfica (ROCHA; MOREIRA, 2010, p. 20).
526
fugiados no foi perdida e ser destrinchada na prxima sesso.

Ademais, importante ressaltar que ao centralizar a discusso
nessas duas esferas globais no foram desconsiderados os efeitos
gerados, por exemplo, nos espaos polticos ou sociais. Esses ltimos esto diludos ao longo do texto e se fazem presente dada a
forte interseo que todos esses aspectos apresentam.
5. Acolher refugiados: um problema para a sociedade?
5.1.Questes econmicas
Primeiramente, dois lados devem ser levados em considerao

na anlise dos impactos que os refugiados produzem no Estado
anfitrio: refugiado como um fardo ou como benefcio para a sociedade (ONGPIN, 2009).
Desde o final dos anos 1970, a sociedade internacional tem
se conscientizado sobre o impacto que a entrada de refugiados em larga escala - provoca no meio social, econmico e poltico do
Estado hospedeiro principalmente se esse for um pas em desenvolvimento (ALTO COMISSARIADO DAS NAES UNIDAS
PARA REFUGIADOS [ACNUR], 2007). Assim, preciso realar
as consequncias econmicas e o que essas acarretam para os outros setores da sociedade.
No momento da chegada no Estado de asilo, os refugiados
competem com a populao local por recursos limitados como
terra, gua, acomodao, alimentos e servios mdicos. Com o
tempo, a presena deles conduz a um aumento substancial na demanda por recursos naturais, educao, energia, transporte, servios sociais e empregos. Os refugiados alteram, ento, o fluxo de
bens, mercadorias e servios na sociedade. Ademais, a presena
desses pode provocar implicaes na balana de pagamentos10
e enfraquecer as iniciativas de ajustes estruturais naquela regio
(ACNUR, 2007) como foi o caso do nordeste da Tanznia, onde
a presena de refugiados comprometeu a realocao dos fundos
do governo de programas que objetivavam o bem-estar nacional ou a reduo da pobreza do pas para projetos que visavam
assistncia aos refugiados (ONGPIN, 2009). No obstante, os
refugiados podem contribuir para o aumento do desmatamento
pela necessidade de se obter madeira e lenha para preparao dos
alimentos (SHEPHERD, 1995).
10 O balano de pagamentos um levantamento estatstico que resume de forma
sistemtica, em um determinado perodo, as transaes econmicas de uma economia
com o resto do mundo (FMI, 1993).
527
Sob o ponto de vista econmico, o aumento da demanda por

recursos, seja por alimentos ou outras commodities petrleo, soja
e minrio de ferro, por exemplo contribui para o aumento dos
preos do bem em questo, o que no beneficia a populao menos favorecida economicamente (MANKIW, MONTEIRO, 2001).
Ora, se mais pessoas esto consumindo, o ofertante buscar mais
lucro, aumentando, por conseguinte, o preo dos produtos. Logo,
o aumento generalizado dos preos ocasiona uma inflao. Esta
pde ser percebida, sobretudo, na Jordnia, j que uma das razes
para tal aumento dos preos foi o aumento do nmero de refugiados srios que entraram no pas, desde o incio dos conflitos na
regio da Sria (CNN, 2012).
Por outro lado, os refugiados tambm possuem efeito positivo no Estado receptor. A sua presena contribui para a criao e
manuteno de empregos, direta ou indiretamente. Alm de ser
gerado um estmulo econmico, tal situao conduz abertura e
ao desenvolvimento social por meio de agncias, complementando o acesso aos recursos bsicos, como educao (ACNUR, 2007).
A exemplo disto, pode-se citar o The World University Service
of Canada, que possui um programa de ajuda aos estudantes que
so refugiados, motivando-os desde pequenos, fazendo parte da
estratgia de educao promovida pelo Alto Comissariado das
Naes Unidas para Refugiados (ACNUR) entre 2012 e 2015.
estimulada, assim, a efetividade do direito educao, gerando
solues de desenvolvimento das comunidades de origem e de
acolhimento (GUARDIAN UK, 2013).
5.2. Questes culturais: conflito entre a populao local e os
refugiados- xenofobia e preconceito.
Os efeitos da divergncia entre culturas podem gerar impactos

psicolgicos e fsicos que so notveis no bem-estar do refugiado e na dinmica social destas populaes (DUDLEY, 1999). Por
exemplo, um refugiado que possui idioma, cultura e etnia similar
preponderante no Estado anfitrio, tender a desencadear um
sentimento de assimilao e afinidade por parte da populao local. Contudo, diferentes aspectos culturais, lingusticos e tnicos
podero gerar problemas entre as partes, como conflitos e barreiras comunicao e reconhecimento (ACNUR, 2007). Por isso,
necessrio ateno ao entender a diferena das realidades entre
ambos os objetos de estudo: os refugiados e os nativos.
Segundo um estudo publicado pelo Alto Comissariado das
Naes Unidas para Refugiados (ACNUR) em parceria com a
528
Naif Arab University e a Organizao da Conferncia Islmica

(OIC) em 2009, a hospitalidade para com os necessitados idlatras de Al, incluindo os refugiados, est presente nos princpios
do Isl. Assim, o asilo e a proteo de refugiados entre os pases do
Oriente Mdio maiores adeptos do Alcoro tornam-se um dever moral e tico (GUTERRES, 2013) de base cultural do nacionalismo11 rabe (DAWISHA,2003). Este nacionalismo caracterstico
dos rabes destaca a identidade e o transnacionalismo, ao invs do
fundamentalismo12 (SHAMI, 1996) e se refere aos inmeros laos
e interaes entre instituies ou indivduos atravs das relaes
transfronterias (VERTOVEC, 1999).
Por outro lado, a hospitalidade dos pases do Oriente Mdio
em relao aos refugiados da regio tem diversas consequncias.
Na medida em que quase todos estes pases que acolhem os refugiados dos territrios vizinhos esto sujeitos a diferentes graus de
instabilidade poltica, tenses sociais, dificuldades econmicas e
preocupaes com a segurana, eles precisam de apoio para tentar
manter o equilbrio entre as necessidades da prpria sociedade e
dos milhares de refugiados (GUTERRES, 2013). E, caso no haja
tal equilbrio, essa disparidade dos governos em gerir e administrar tais demandas pode ocasionar uma tenso entre as partes,
desencadeando o preconceito e a xenofobia13 (GELLNER, 1995).
Tendo em mente que a xenofobia e o preconceito podem ser
realados pelo nacionalismo exacerbado, bem verdade que este
sentimento pode, de fato, ser inerente xenofobia, mas preciso
atentar-se ao fato de que nem toda xenofobia provm do nacionalismo (GELLNER, 1995). Deste modo, o conceito de xenofobia,
no seu sentido mais amplo, se estende ao preconceito sofrido pelos no-cidados ou grupos marginalizados. E, de acordo com o
Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD),
a xenofobia est associada aos seguintes fatores: a) diferentes grupos de imigrantes podem sofrer xenofobia em graus variados, comumente associados cultura, raa, etnia e ao tipo de migrante; b) nacionalismo em sua forma agressiva; c) outros processos de
11 O nacionalismo pode ser entendido como uma autodefinio da nao, englobando sentimentos primordiais, como laos de semelhana e unio comumente associado
s tradies e costumes que possuem historicidade naquele territrio (NASCMINENTO, 2003).
12 O fundamentalismo pode ser entendido como um nacionalismo supremacista, que
remete ideia de superioridade um grupo de indivduos sobre outro, seja no aspecto
cultural, social ou poltico (ERIKSEN, 2001).
13 Xenofobia deriva do termo grego xenos e phobos, que correspondem, respectivamente, a estranho ou estrangeiro e medo (HDRP, 2009). Deste modo, seria uma averso
aos estrangeiros.
529
segregao, como o racismo (PNUD, 2009).

Tendo em mente tais fatores, percebe-se que a xenofobia um
clssico exemplo de problema social que influencia diretamente o
meio social e as supracitadas questes econmicas e polticas na
discusso sobre os refugiados (FELLER, 2001). Alm disso, muitos
autores consideram que a xenofobia surge, no final da dcada de
1970 e meados da dcada de 1090, associada s crises do petrleo.
Isso ocorreu porque, na poca, a maioria dos pases desenvolvidos e
em desenvolvimento esteve em recesso por conta da alta no preo
dos barris e os estrangeiros que se instalaram nesses pases passaram a ter grande peso social e econmico para o Estado (FELLER,
2001). Atrelado a isso, o choque cultural entre ambas as realidades
tambm produziu certa influncia, j que os migrantes eram, em
sua grande maioria, asiticos, latinos ou africanos. No obstante,
enquanto esses indivduos fossem culturalmente similares e suprissem a carncia de mo de obra, contribuindo para que benefcios
superassem os custos, a entrada de estrangeiros no pas no era problemtica (FELLER, 2001). Assim, um dos principais fatores avaliados por Feller (2001) para a xenofobia ser decorrente da entrada
destes refugiados est atrelado a tal conjuntura. (FELLER, 2001).
H, ainda, que ressaltar que o choque cultural entre os refugiados e a populao nativa do Estado receptor, e as suas possveis
consequncias, acontece no somente no Oriente Mdio, mas de
forma mais visvel, em pases de culturas diferentes da rabe. Por
exemplo, preconceito e discriminao contra este tipo de migrante rabe frequente na Europa, em diferentes nveis. Na ustria,
baixos status sociais ou econmicos submetem os refugiados rabes xenofobia, por serem subjugados e determinados como under-class, sendo objeto da ao xenofbica em geral. Deste modo,
o governo austraco tem suas atitudes fundamentadas por preceitos fortemente dependentes das condies sociais e econmicas,
que podem no fazer parte da realidade de um refugiado naquele momento (WAKOLBINGER, 1995). No obstante, percebe-se
tambm a existncia da aplicao de polticas pblicas que podem
no convergir com o consenso entre povos orientais e ocidentais,
aumentando o preconceito e a xenofobia entre eles, como foi percebido na Repblica Francesa. Esta prev, conforme a lei, a proibio do uso dos vus islmicos em lugares pblicos (BBC, 2010).
Deste modo, mesmo que diferenas culturais e sociais estejam
presentes no cotidiano, possvel observar a hostilidade vigente
em tais divergncias propagando-se em forma de diferentes nveis
de preconceitos (GELLNER, 1995).
O conjunto de fatos apresentados reflete na questo de que o
530
nacionalismo rabe, por possuir uma caracterstica que preza por

relaes transfronteirias, promove uma unio cultural que explica a generosidade em acolher refugiados das diversas partes do
Oriente Mdio que possuem igual religio (VERTOVEC, 1999).
Os padres, contudo, divergem ao mudar de Estado receptor ou
at mesmo de governo, j que foi visto que precisa haver equilbrio
entre as necessidades dos nativos e dos refugiados para amenizar as tenses e instabilidade social (GUTERRES, 2013). De outro
modo, consequncias que concretizam a xenofobia e o preconceito podem ser evidentes na sociedade (GELLNER, 1995), sendo
uma barreira ao bem-estar, comunicao e ao reconhecimento
do refugiado naquela nao (ACNUR, 2007).
6. Lampedusa e Iraque: como diferentes pases
reagem a um grande fluxo de refugiados?
6.1. Lampedusa (2011-2013/1).
O tradicional fluxo migratrio do norte da frica para o sul

da Europa se intensificou exponencialmente devido s ondas de
violncia dos levantes populares na Tunsia e na Lbia, iniciados
no comeo de 2011 (CAMPESI, 2011). A pequena ilha de Lampedusa, na regio da Siclia, j recorrente porta de entrada de migrantes, recebeu um fluxo intenso de fugitivos, principalmente tunisianos e lbios, a procura de asilo como refugiados (BBC REINO
UNIDO, 2011).
A ilha, com uma populao de aproximadamente 5.000 habitantes, j abrigava, em maro de 2011, por volta de 6.000 refugiados em campos improvisados (BBC REINO UNIDO, 2011).
Ciente de suas responsabilidades quanto ao acolhimento, o governo local deslocou prontamente recursos que pudessem suprir
a demandas dos que chegavam. Entretanto, devido intensidade
com que as embarcaes aportavam, estes recursos acabaram por
se mostrar insuficientes (BBC REINO UNIDO, 2011). As acomodaes estavam alm de sua capacidade e os processos legais relacionados aos documentos que classificariam os deslocados como
refugiados, atrasados. A situao daquelas populaes, sob tais
condies, chegava a configurar um desrespeito aos direitos de
migrantes14 (CAMPESI, 2011).
14 Apesar de o artigo tratar da situao de refgio, Campesi explica que, dentro da legislao italiana, o refgio tratado como uma forma especfica de imigrao. Ao afirmar
que as condies adversas pelas quais os refugiados que chegavam ilha caracterizavam
um desrespeito ao direito dos imigrantes, o autor faz referncia direta legislao italiana (CAMPESI, 2011).
531
O governo nacional, tambm ciente da responsabilidade de

proteger os que chegavam, deslocou mais recursos a fim de atender o surplus humanity15 da ilha. Entretanto, a insatisfao por
parte da populao local, por causa da instabilidade que tal fluxo
estava causando ilha, criou um movimento de resistncia contra o acolhimento, a circulao e o recebimento de recursos destinados a atender a populao migrante (BBC REINO UNIDO,
2011). As queixas compreendiam principalmente o comprometimento do comrcio e turismo - componentes preponderantes
da economia lampedusana- e a ameaa segurana pblica que a
populao majoritariamente masculina poderia representar (BBC
REINO UNIDO, 2011). Inclusive o prprio status de refugiados
chegava a ser questionado tanto pelas autoridades italianas quanto
pelo ACNUR: se inicialmente as embarcaes que aportavam na
ilha eram constitudas de pessoas de faixas etrias distintas com
predominncia de mulheres, crianas e idosos, o fluxo de homens
jovens e sem famlia se intensificou, caracterizando-os como possveis migrantes econmicos, procurando escapar de conjunturas
poltico-econmicas ruins (CAMPESI, 2011).
A crise regional se tornou insustentvel a ponto do ento primeiro-ministro italiano Silvio Berlusconi visitar a ilha com discursos que prometiam a resoluo do problema e mais engajamento
do governo italiano na situao (BBC REINO UNIDO, 2011).
O governo italiano elevou o status da situao em nvel de debate
poltico interior na Unio Europeia (UE), alegando que a situao se caracterizava como uma responsabilidade de todo o bloco
e no apenas da Itlia (CAMPESI, 2011). De modo geral, a Itlia
acabava por ser apenas a porta de entrada para os outros pases
europeus, que eram verdadeiramente o destino dos refugiados. O
pas reclamava a questo no Conselho Europeu a fim de conseguir
recursos tecnolgicos e financeiros que auxiliariam a lidar com a
emergncia em seu territrio. Entretanto, em sesso no Parlamento Europeu, foi exposta a recusa da Comisso em tratar Lampedusa como uma emergncia humanitria, aconselhando o governo
italiano a fortalecer o controle de fronteiras e repatriar os migrantes vindos do Norte da frica (CAMPESI, 2011). Os membros da
UE, na questo de imigrao16, estariam dispostos a auxiliar em
15 Surplus humanity: Processo de objetificao do refugiado. O indivduo perde suas
caractersticas como ser humano e visto apenas como um excedente humanitrio que
desloca recursos do pas receptor (Franke, 2009).
16 Em meio crise financeira e ao aumento do fluxo de imigraes para o continente europeu, a UE discutiu o caso dos refugiados em uma perspectiva interna grande questo
de imigrao (CAMPESI, 2011).
532
recursos tecnolgicos e financeiros, mas recusavam qualquer tipo

de mecanismo de burden-sharing, deixando ao governo italiano a
responsabilidade da questo (CAMPESI, 2011).
6.2. Iraque (vero 2012- 2013).
Em maro de 2011, o governo de Bashar al-Assad, presidente

da Sria desde 2000, presenciou os primeiros protestos a favor da
democratizao do pas. A famlia Assad, no poder desde 1970,
administra o pas em regime ditatorial, concentrando as posies
estratgicas de poder nas mos dos alautas, minoria religiosa
da qual a famlia faz parte (FREEDOM HOUSE, 2010). Mesmo
com a promessa de uma nova constituio e reformas polticas,
as manifestaes continuaram a se espalhar no pas, sendo violentamente reprimidas pelas foras armadas (REUTERS, 2011).
Dois polos de oposio podem ser delineados: a) contra-Assad
grupo heterogneo formado principalmente pela maioria sunita
do pas e apoiado pelos pases ocidentais favorveis ao discurso
de democratizao e b) pr-Assad formado pela minoria religiosa alauta (e grupos xiitas de pases aliados ao governo) que
controla o pas e que alega que a luta interna na Sria , na verdade, uma guerra contra grupos extremistas islmicos (REUTERS,
2011). Desde 2012, mas principalmente em 2013, a questo sria
conquistou proeminncia na agenda internacional, aps dois anos
e meio de conflito. A problematizao do conflito abarca temas de
segurana, direito humanitrio, direitos humanos, armas qumicas e, sobretudo, os 100 mil mortos e aproximadamente 2 milhes
de deslocados (UN NEWS, 2013).
O Iraque o quarto principal destino dos que saem da Sria
e procuram refgio. Mesmo com a instabilidade poltica desde a
guerra de 2003 e a intensificao de conflitos sectrios internos,
o fluxo para este pas intenso (ACNUR, 2013). Segundo o Regional Response Plan Januray-December 2013 (RRP), aproximadamente 147.000 srios foram registrados no Iraque at o perodo de
maio de 2013, com previses de que o nmero chegue prximo
a 350.000 no final de 2013 (ACNUR, 2013). A populao majoritariamente de nacionalidade sria e etnia curda se fixa, principalmente, ao nordeste do pas, rea correspondente ao Curdisto
iraquiano (ACNUR, 2013).
Assim como os demais pases fronteirios da Sria, o governo
iraquiano se mostrou comprometido no acolhimento e assistncia dos refugiados. Entretanto, desde o final de 2012 a fronteira
curda de Al Qaim tem apresentado algumas restries de acesso.
533
Ficou estabelecido pelo governo regional que em maro de 2013

esta fronteira s estaria aberta para casos de cuidados mdicos,
refugiadas mulheres e menores de 15 anos (ACNUR, 2013). A medida foi tomada devido a questes de violncia entre os refugiados
e operaes relacionadas ao terrorismo, dentro do territrio iraquiano (ACNUR, 2013).
Em 2003, com a invaso do Iraque pelos Estados Unidos e a
queda do ditador Saddam Husseim, a estabilidade sectria mantida opressivamente pelo regime desarticulada (FAWCETT, 2013).
O regime ditatorial sunita de Hussein exercia polticas de opresso
dos xiitas e das minorias curdas. Notadamente violento, o regime
conseguia manter, em termos relativos, a estabilidade poltica e social do Iraque (FAWCETT, 2013). Desde ento o conflito sectrio
tem aumentado e a violncia tem se intensificado. Segundo dados
da Organizao das Naes Unidas (ONU) s em setembro de 2013
o nmero de mortos j chegava a quase mil (UN NEWS, 2013).
As condies de trabalho do ACNUR, neste caso, so complicadas pelas externalidades negativas17 do sectarismo. Ou seja,
o desequilbrio poltico e social que este fenmeno cria, dificulta
um aumento qualitativo da contribuio do Estado na questo do
refgio srio (ACNUR, 2013). O apoio at agora fornecido pelo
governo, como o acesso relativamente fcil s fronteiras e os recursos alocados, comprometido quando os fatores de desequilbrio interno e de desequilbrio pelo fluxo intenso de refugiados
agem simultaneamente. O ACNUR fica ento responsvel por
alocar mais recursos a fim de suprir as necessidades bsicas dos
refugiados. A estimativa para atender estas populaes at o final
de 2013 de US$ 310.042.526,00, sendo que aproximadamente
40% destes refugiados esto alocados em campos de refugiados, e
os outros 60% vivem em comunidades locais, frequentemente em
casas e apartamentos inacabados (ACNUR, 2013).
As dificuldades das condies de vida no Iraque e a falta de
liberdade de circulao fora dos campos j fez com que aproximadamente 4.600 refugiados srios optassem por retornar ao seu
pas de origem, mesmo que o ACNUR no tenha incentivado em
nenhuma instncia este movimento de retorno (ACNUR, 2013).
Por isso a organizao continua a promover programas de resposta humanitria junto ao governo local e organizaes parceiras,
auxiliando a situao desse cenrio poltico desafiador (ACNUR,
2013). As principais necessidades humanitrias demandadas da
17 Externalidades negativas so o impacto de uma pessoa sobre o bem estar de outras
que no participam daquelas aes (...). Se o impacto sobre o terceiro adverso, denominado externalidade negativa (MANKIW, 2013, p. 184).
534
regio, as quais o ACNUR e organizaes parceiras abordaram

em planos de ao so: a) cuidado com os refugiados mais vulnerveis, em principal com as crianas, que apresentam reaes
negativas mais em longo prazo devido aos traumas do conflito que
presenciaram; b) construo de mais campos a fim de aumentar o
suporte aos refugiados que chegaro em um futuro prximo; c)
cuidado para com aqueles que vivem em comunidades locais, prezando para que sejam autossustentveis; d) programas eficientes
de sade; e) programas de educao inclusivos para refugiados em
idade escolar e adultos (ACNUR, 2013).
6.3. Comparao: Lampedusa vs. Iraque.
Itlia e Iraque demostram singularidades nos contextos poltico, econmico e cultural que criam situaes diferentes quanto
ao acolhimento de refugiados. Sobre a situao poltica do Estado
acolhedor relevante considerar a legitimidade do governo e o
sucesso das instituies, antes e durante o fluxo em massa. Em
relao esfera econmica, leva-se em considerao a estabilidade financeira e a capacidade de alocao de recursos. E quanto s
questes sociais, considera-se a receptividade da populao nativa
e os possveis choques culturais e religiosos. Estes foram os fatores
de avaliao escolhidos para desenvolver deste artigo.
Lampedusa , tradicionalmente, uma das principais regies
fronteirias da Europa que recebe grandes fluxos de imigrantes. Sendo assim, o governo local est ciente das responsabilidades sobre o acolhimento das populaes deslocadas (CAMPESI,
2011). Tanto em um contexto anterior Primavera rabe quanto em outro durante o fenmeno, a Itlia se caracteriza por ser
um pas estvel com instituies democrticas consolidadas, capaz de cumprir com suas obrigaes no mbito interno e externo
(PORTA; VANNUCCI, 2011). Contrariamente a esta situao,
o Iraque, tambm destino frequente de refugiados j dentro do
Oriente Mdio, enfrenta uma ocupao militar estrangeira desde
2003. A queda do regime ditatorial de Saddam Hussein acabou
por intensificar as ondas de violncia do sectarismo no pas e agravar a crise poltica. Desdobrando a esfera econmica a partir da
poltica observvel que a estabilidade financeira e a capacidade
de alocao de recursos so muito mais efetivas no primeiro pas
do que no segundo. Mesmo afetada pela crise financeira europeia
(2008) a Itlia dispunha de recursos capazes de abarcar o fluxo de
refugiados (BBC UK, 2011). Muito diferentemente do Iraque, que
arrasado por conflitos internos, no poderia prover to eficiente535
mente recursos aos refugiados, dependendo assim de uma ao

mais enrgica por parte do ACNUR (ACNUR, 2013).
Em contraposio aos fatores anteriores, a esfera social se
mostra mais complicada no caso italiano: a populao nativa de
Lampedusa enxergou no refugiado, alm de um fardo econmico, um estranho cultural que desafiava seu modo de vida. O reconhecimento do cidado lampedusano, italiano e europeu se
acentuou com a chegada daquele que definido como o outro:
rabe e/ou muulmano (ACNUR, 2007). Os refugiados srios no
Iraque, por fazerem parte da mesma etnia da regio acolhedora
(etnia curda) no sofreram um estranhamento cultural e/ou religioso, sendo mais bem integrados neste aspecto (ACNUR, 2013).
Lampedusa e Iraque, como j exposto, apresentavam condies de acolhimento muito diversas. O fluxo em direo Europa
gerou perturbaes internas e embates polticos dentro da UE colocando em pauta questes de segurana nacional devido desestabilizao gerado por causa do fluxo intenso, enquanto as fronteiras iraquianas permaneceram abertas e o governo local, mais
receptivo. A aparente contradio de condies de acolhimento
e polticas efetivas tambm reflete um paradoxo entre a funo
do Estado como ator tico nacionalmente e internacionalmente:
onde est o limiar da ao tica do Estado e como isso se relaciona
com suas obrigaes frente a seus nacionais?
Partindo do pressuposto de que, segundo Frost (2008), em
questes humanitrias os Estados sempre agem eticamente, ento
o acolhimento de refugiados se torna uma obrigao. Esta obrigao, no entanto, esbarra em questes delicadas quanto responsabilidade do Estado para com seus cidados. A pergunta acima
expe claramente a tnue situao: a implicao tica do Estado
no mbito internacional no separa ou exclui esta sua mesma implicao no mbito domstico.
A partir das especificidades contextuais de cada um dos casos prticos, percebem-se as limitaes de ambos os Estados: a
segurana nacional, baseada na estabilidade poltica, econmica
e social, entra em choque direto com o dever de proteger do Estado. A questo portando se desdobra na dualidade da autonomia estatal, soberana e favorvel aos interesses nacionais e como
essa condio pode ser conciliada com questes humanitrias. At
onde seria legtimo um Estado optar por se preservar e faltar com
sua obrigao de proteger trabalhado em comparao em ambos
os casos: as singularidades de cada pas levam a, necessariamente,
concluses e solues diferentes, as quais no obrigatoriamente
incorreriam em problemas ticos nos mbitos internacional e do536
mstico. Isto devido lgica mista de segurana nacional exercida

pela soberania e autonomia do Estado e por sua obrigao moral,
em uma esfera de ao mais humanitria do que seria entendido
dos direitos humanos no mbito internacional.
7. Consideraes finais.
Este artigo, portanto, teve como sua principal meta explanar
os dilemas do acolhimento de refugiados. Utilizando-se dos conceitos de tica e soberania foram expostas as perspectivas internas
dos pases acolhedores, possibilitando concluses sobre a efetividade da poltica de recebimento de refugiados e suas implicaes.
Por meio de anlise da intensidade do fluxo de refugiados causado
pela Primavera rabe e das consequncias disto para Itlia e para
o Iraque, buscou-se propor solues para as possveis desestabilizaes poltico, sociais e econmicas.
A lgica instrumentalista da tica abarca as responsabilidades morais do Estado perante a sociedade internacional, os valores partilhados por ela e a ao dos Estados perante estes fatores
(FROST, 2008). Mesmo que em questes humanitrias a conduta
dos Estados seja eticamente enviesada, este comportamento tpico percebe barreiras quando a estabilidade nacional est em jogo.
Segundo Nascimento (2011), um Estado que preza por esta lgica
conseguir conciliar seus interesses em uma perspectiva tica.
A partir desta lgica importante considerar tambm os elementos da soberania e autonomia do Estado como norteadores de
polticas mais restritivas ao acolhimento de refugiados. A desestabilizao que o pas receptor pode enfrentar ao receber fluxos to
grandes quanto os oriundos da Primavera rabe gera preocupaes alm dos aspectos econmicos. Os aspectos polticos e sociais
do refgio tambm contribuem para a explicao de uma crise
grave no pas acolhedor. Isto acontece principalmente porque,
como desenvolvido na quinta seo, o refugiado um indivduo
dotado de cultura prpria que alm de deslocar recursos materiais
tambm interage com a sociedade que o acolhe.
Em casos de instabilidade interna que pode ser intensificada
por fluxos intensos de refugiados ou pela incapacidade do pas
acolhedor em receber este surplus humanity por motivos polticos, econmicos ou sociais, seria aconselhvel que mecanismos
multilaterais de cooperao como o burden-sharing - pudessem
ser aplicados: as fronteiras de pases nestas situaes eventualmente poderiam ser fechadas aos fluxos migratrios. Entretanto,
priorizando por solues mais comprometidas com a tica, seria
537
vivel que outras solues pudessem ser aplicadas, em consonncia com a perspectiva de ao entre interesse nacional e conduta
tica apresentada por Nascimento (2011). O ACNUR, rgo da
ONU responsvel pelo assunto poderia, inspirando-se em programas similares, criar projetos de reassentamento em razo da
incapacidade de acolhimento do pas destino. O problema tico
do no acolhimento seria ento contornado pela mobilizao da
sociedade internacional para resolver o problema.
Este programa de reassentamento poderia ser utilizado como
resoluo dos casos prticos. Primeiramente o Estado italiano, poltico e economicamente capaz de atender s necessidades dos que
chegavam a Lampedusa, signatrio da Conveno de 1951 e do Protocolo de 1967 e ator internacional tico, deveria continuar a poltica de acolhimento. O trabalho com melhor alocao de recursos e
debate no mbito do bloco europeu sobre migrao e refgio resultaria em polticas mais efetivas voltadas para os refugiados, sem que
as populaes nacionais pudessem ser prejudicadas. Quanto o caso
iraquiano, que tambm se configura enquanto um ator internacional tico, no haveria condies de prosseguimento da poltica de
acolhimento. A dependncia de recursos alocados pelo ACNUR
demasiadamente grande, o que acaba por intensificar os desequilbrios do prprio pas e neste caso, sobretudo, o desequilbrio financeiro (poucos recursos materiais disponveis) e poltico (populao
refugiada faz parte da etnia curda, a qual mantm planos de independncia). Este caso retrata especialmente uma espcie de sntese
da tese deste artigo, apresentando claramente as aes dbias de um
Estado frente a problemas ticos.
8 - Referncias bibliogrficas
BAUMGARTL, B; FAVELL, A. New Xenophobia in Europe. Kluwer Law International,
1995.
BBC EUROPE. Berlusconi: Migrants to leave Lampedusa in 48 hours. Maro, 2011.
Disponvel em: < http://www.bbc.co.uk/news/world-europe-12903771 >. Acesso em 13
de outubro de 2013.
_______. Italys Lampedusa island hit by migrant crisis. Maro, 2011. Disponvel
em: < http://www.bbc.co.uk/news/world-europe-12816340>. Acesso em 30 de novembro de 2013.
BBC REINO UNIDO. Italy boat sinking: hundreds feared off death in Lampedusa.
03 de outubro de 2013. Disponvel em: <http://www.bbc.co.uk/news/world-europe-24380247>. Acesso em 13 de outubro de 2013.
BREUER, A. The role of social media in mobilizing political protest: evidence from
the Tunisian revolution. Berlim: Instituto de Desenvolvimento Alemo, 2011.
538
BULL, H. The Anarchical Society. London: Macmillan, 1979.

CAMPESI, G. The Arab Spring and the Crisis of European Border Regime: Manufacturing Emergency in the Lampedusa Crisis. Robert Schuman Centre for Advanced
Studies, EUI Working Paper RSCAS 2011/ 59, 2011. Disponvel em: < http://cadmus.
eui.eu/bitstream/handle/1814/19375/RSCAS_2011_59.pdf?sequence=1>. Acesso em 13
de outubro de 2013.
ALTO COMISSARIADO DAS NAES UNIDAS PARA REFUGIADOS.
_______. Countries hosting Syrian refugees Solidarity and Burden- Sharing. September 2013 (provisional release). Disponvel em: < http://www.unhcr.org/cgi-bin/texis/
vtx/home/opendocPDFViewer.html?docid=524936369&query=unhcr%20iraq%20
war%20syrian%20refugees >. Acesso em 11 de janeiro de 2014.
_______. Syria Regional Response Plan January December 2013. pp. 254-258. Disponvel em: < http://unhcr.org/51b04c9c9.html>. Acesso em 15 de novembro de 2013.
_______. The UN Refugee Agency document (Jan., 1997). University Press, 1999, 264p.
Disponvel em: <http://www.unhcr.org/3ae68d0e10.html>. Acesso em 1 de outubro de
2013.
COSTA, F. C. S. Estudos estratgicos no sculo xxi: soberania e interveno. [2013].
Disponvel em: < https://www.academia.edu/2496955/Soberania_e_intervencao>.
Acesso em: 26 jan. 2014
CRUSH, J.; RAMACHANDRAN, S. Xenophobia, International Migration and Human
Development. United Nations Development Programme Human Development Reports Research Paper (Sep, 2009). Disponvel em: < http://cadmus.eui.eu/bitstream/
handle/1814/19375/RSCAS_2011_59.pdf ?http://hdr.undp.org/en/reports/global/
hdr2009/papers/HDRP_2009_47.pdf=1>. Acesso em 6 de outubro de 2013.
CUSIMANO, M. K. Beyond Sovereignty. Issues for a global agenda. New York: Bedford/St. Martins, 2000, pp.1-43.
DALACOURA, K. The 2011 uprisings in the Arab Middle East: political change and geopolitical implications. International Affairs: Moscou, 20 de janeiro de 2012, p. 63-79.
DUDLEY, S. Traditional culture and refugee welfare in north-west Thailand. Forced Migration Review article, edition no. 6 (Dez., 1999), pp. 5-8. Publicado por Refugee Studies
Centre of the Department of International Development, University of Oxford, 1999.
EIKO R. THIELEMANN. Symbolic Politics or Effective Burden-Sharing? European Refugee Fund. JCMS, 2005, Volume 43. Number 4. pp. 80724. Faculty Scholarship Series.
FAWCETT, L. The Iraq War tem years on: assessing the fallout. International Affairs
(Royal Institute of International Affairs 1944-), Vol. 89, N.2, (Maro, 2013), pp. 325-343.
Disponvel em: < http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1111/1468-2346.12020/pdf>.
Acesso em 6 de outubro de 2013.
FELLER, E. The Convention at 50: the Way Ahead for Refugee Protection. Forced Migration Review, Oxford, v.10, p. 6-9, 2001.
FRANKE, M. F. N. (2009). Political Exclusion of Refugees in the ethics of international
relations. In: Patrick Hayden (Ed.). The Ashgate Research Companion to Ethics and
International Relations. Aldershot: Ashgate, pp.309-327.
FREEDOM HOUSE. Syria, 2010. Disponvel em: <http://www.freedomhouse.org/re-
539
port/freedom-world/2010/syria>. Acesso em 18 de novembro de 2013.

FROST, M. Global Ethics: Anarchy, Freedom and International Relations (Critical Issues in Global Politics). Routledge: Nova York, 2008.
GUTERRES, A. Struggle of the Middle East Refugees. The Cairo Review of Global
Affairs, The American University in Cairo, 2013. Disponvel em: <http://www.aucegypt.
edu/gapp/cairoreview/Pages/articleDetails.aspx?aid=330>. Acesso em 02 de janeiro de
2013.
UN NEWS CENTRE. Iraq: UN envoy calls for collective action to end bloodshed.
(Outubro, 2013). Disponvel em: < http://www.un.org/apps/news/story.asp?NewsID=46200&Cr=&Cr1=&Kw1=iraq&Kw2=&Kw3=#.UmQJWtKUSYV >. Acesso em 13
de outubro de 2013.
JACOBSEN, K. International Migration Review. v. 30, N. 3 (Autumn, 1996), p. 655678. Nova Iorque: The Center for Migration Studies of New York, Inc, 1996
JUBILUT, L. L. A responsabilidade de proteger uma mudana real para as intervenes humanitrias?, s.d.
KAROUNY, M. & BAYOUMY, I. Assad blames unrest on saboteurs, pledges reforms.
Reuters (Junho, 2011). Disponvel em: < http://www.reuters.com/article/2011/06/20/us
-syria-idUSTRE75J0AV20110620 >. Acesso em 30 de novembro de 2013.
KHALIFA, R. Bahrain unrest: 2nd anniversary of Arab Spring as shiite protesters clash
with security forces. The Huffington Post, Reino Unido, 14 de fevereiro de 2013. Disponvel em: < http://edition.cnn.com/2011/12/17/world/meast/arab-spring-one-year-later/index.html?iref=allsearch>. Acesso em 13 de outubro de 2013.
KRASNER, S. D. Sovereignty. Organized Hypocrisy. Princeton: Princeton University
Press, 1999.
KUTSCH, T. Syrian refugees top 2 million as thousands flee daily. Al-Jazeera America, Estados Unidos, 03 de setembro de 2013. Disponvel em: < http://america.aljazeera.
com/articles/2013/9/3/syrian-refugee-numbersswellto2million.html>. Acesso em 13 de
outubro de 2013.
MACHADO, L. O. Sistemas, Fronteiras e Territrios. [2013] Rio de Janeiro: Departamento de Geografia da UFRJ, [2013]. Disponvel em: < http://acd.ufrj.br/gruporetis/
pdf/LIAconceitos.pdf>. Acesso em: 03 out. 2013.
MANKIW, G. N. Introduo Economia: princpios de micro e macroeconomia, 2
edio. So Paulo: Editora Campus, 2001.
_______. Introduo economia, 6 Edio. So Paulo: Editora Cengage Learning, 2013.
NASCIMENTO, A. Pessoas deslocadas internamente: da actuao do Estado soberano
interveno da comunidade internacional. N. 66. Oeiras. Maio 2011. Publicado em:
Sociologia, Problemas e Prticas.
NASCIMENTO, Paulo Csar, Dilemas do Nacionalismo. Publicado por BIB, 2003, pp.39.
ONGPIN, P. A. Refugees: asset or burden? Forced Migration Review article (2009).
pp. 37-38. Refugee Studies Centre of the Department of International Development,
University of Oxford, 2009. Disponvel em: < http://www.fmreview.org/FMRpdfs/
540
FMR33/37-38.pdf >. Acesso em 1 de outubro de 2013.

ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Protocolo Relativo ao Estatuto de Refugiado 1967. Disponvel em < http://www.acnur.org/t3/portugues/recursos/documentos/>
Acesso em 08 out. 2013.
PORTA, D. D.; VANNUCCI, A. Countries at the Crossroads 2011: Italy, 2011. Freedom
House. Disponvel em: < http://www.freedomhouse.org/sites/default/files/inline_images/ITALYfinal.pdf>. Acesso em 6 de janeiro de 2014.
Resolution adopted by the General Assembly [on the report of the Third Committee (A/65/450)], 28 de Fevereiro de 2011. Disponvel em: < http://www.unhcr.org/
4d80e3869.html >. Acesso em 13 de outubro de 2013.
ROCHA, R.; MOREIRA, J. Regime internacional para refugiados: mudanas e desafios. Rev. Sociol. Polt., Curitiba, v. 18, N. 37, p. 17-30, out. 2010.
SACRAMENTO, A. R. S. Accountability no Brasil: um estudo sobre o papel de organizaes da sociedade civil para combater e controlar a corrupo, 2011.
SCOTT, A. Investing in refugees: new solutions for old problems. The Guardian UK,
15 de julho de 2013. Disponvel em: <http://www.theguardian.com/global-development
-professionals-network/2013/jul/15/world-refugee-day-refugees
>. Acesso em 2 de janeiro de 2013.
SHAMI, S. Transnationalism and Refugee Studies: Rethinking Forced Migration and Identity in The Middle East. Jornal of Refugee Studies. Acesso em 13 de outubro de 2013.
SHEPHERD, G. The Impact of Refugees on the Environment and Appropriate Responses. Humanitarian Exchange Magazine article (Sep., 1995). Acesso em 1 de outubro
de 2013.
SHUCK, P. H., Refugee Burden-Sharing: A Modest Proposal (1997).
SMYSER, W. R. Refugees: A Never-Ending Story. Foreign Affairs: Nova York, Vol. 64,
No. 1, 1985, pp. 154-168.
SNELL, K. D. M. Social and economic impact of large refugee populations on host developing countries. Social History, Vol. 28, No. 1 (Jan., 2003), pp. 1-30. Taylor & Francis,
Ltd.
STERLING, Joe. A year later, Bouazizis legacy still burns. CNN News, Estados Unidos, 17 de dezembro de 2011. Disponvel em: < http://edition.cnn.com/2011/12/17/
world/meast/arab-spring-one-year-later/index.html?iref=allsearch>. Acesso em 13 de
outubro de 2013.
SUHRKE, Astri. Burden-sharing during Refugee Emergencies: The Logic of Collective
versus National Action. Journal of Refugee Studies. Volume 11, Issue 4, pp. 396-415.
Oxford University Press, 2008.
Syrian refugees flee into Iraq. CNN News, Estados Unidos, 20 de agosto de 2013. Disponvel em: < http://edition.cnn.com/2013/08/20/world/meast/syria-iraq-refugees/index.
html>. Acesso em 13 de outubro de 2013.
TOOLE, Michael J. e WALDMAN, Ronald J. Refugees and displaced persons: war, hunger and public health. JAMA, 04 de Agosto de 1993, Vol. 270, no. 5. versus National
541
Action. Journal of Refugee Studies Vol. 11. No. 4, 1998, p. 396-415.

VERTOVEC, Steven. Ethnic and Racial Studies, vol. 22, No. 2 (1999). Universidade de
Oxford.
WELSH, Jennifer; THIELKING, Carolin; MACFARLANE, S. Neil, 2002. The Responsibility to Protect: Assessing the Report of the International Commission on Intervention and State Sovereignty. International Journal, v. 57, N. 4 (Autumn, 2002), p.
489-512. Published by: Canadian International Council. Disponvel em: < http://www.
jstor.org/stable/40203689 >. Acesso em 1 de outubro de 2013.
542
#17
O papel da polcia no Estado

Relao entre os direitos humanos
e a ao policial
Ana Claudia de Almeida
Gabriel Elias Rosado Antonio
Isabela Ottoni Penna do Nascimento
Osny Zaniboni Neto1
1 Agradecemos enormemente a boa vontade da graduanda em Relaes Internacionais pela Universidade de Braslia Victria Monteiro da Silva Santos pelas contribuies
e comentrios.
1. Introduo
O papel da polcia no Estado tem sido debatido desde o incio
do sculo XXI devido aos casos de abuso policial que chegam
grande mdia. Desde o exagero policial em eventos como as manifestaes ocorridas em Brasil, Turquia e Egito, at a ao desmedida justificada em prol da segurana internacional e do combate
ao terrorismo, como foi o assassinato de Jean Charles de Menezes
em Londres, contriburam para que o papel da instituio policial
fosse, ento, amplamente debatido.
Por meio desses casos, portanto, importante analisar a atuao policial atravs de sua relao com os direitos humanos, vis
escolhido para o presente trabalho. Para isso, o argumento central
a ser desenvolvido explora o fato de que os direitos humanos tm
sido reafirmados desde o sculo XX e, em especial com a Declarao Universal dos Direitos Humanos (ORGANIZAO DAS
NAES UNIDAS, 1948). E, por mais que j faam parte efetiva
da agenda internacional, ainda so severamente desrespeitados
em aes praticadas pela polcia. Quais so as possveis razes
para isso? Quais tm sido os esforos tanto por parte de instituies1, quanto por parte da sociedade civil para que isso deixe
de acontecer?
Este artigo pretende responder a tais perguntas atravs de uma
linha que se inicia com a explicao do que a instituio policial,
de como ela surgiu e de qual seu papel terico dentro do Estado.
Com isso, ser feita a conexo com a afirmao histrica dos direitos humanos e com os esforos para que o termo segurana
deixasse de ser um fator dissociado da promoo dos direitos da
1 Instituio ser tratada como organizao que, dentro do Estado, possui uma funo
especfica na regulao e administrao social, poltica, cultural e/ou econmica (JUSBRASIL, 2013).
545
pessoa humana. Sero explicados os principais pontos que levam

a polcia, que tem por dever proteger a populao, a continuar, em
diversas situaes, desrespeitando a pessoa humana.
Por fim, para que sejam mais bem entendidos os elementos
das sesses anteriores, sero apresentados dois estudos de caso:
Turquia e Inglaterra. Os pases foram escolhidos por serem emblemticos na questo de proteo e violao dos direitos humanos.
Ademais, ambos possuem histricos esforos para uma conscientizao da prtica policial, relacionando-se intrinsecamente ao argumento pretendido. Assim, h de se reforar a associao terica
e prtica entre ao policial e proteo dos direitos humanos.
2. A polcia e sua posio no Estado
A polcia, em todas as formas que assume, sempre foi de grande importncia para o Estado no qual esteve inserida, de modo
que os dois termos, Estado e polcia, chegaram a confundir-se
e identificar-se em determinados momentos da histria. Porm,
o significado de polcia nem sempre foi o mesmo que se conhece atualmente, passando por diversas ressignificaes (BOBBIO;
MATTEUCI; PASQUINO, 2010). Para entender como foi moldado seu sentido atual, imprescindvel analisar quais foram as
transformaes pelas quais passou a significao dada palavra,
das quais o termo atual herdeiro. Assim, ser traado um raciocnio que permitir melhor compreender, a partir de seu desenvolvimento histrico, as atuais funes da polcia e analisar seu
valor para a sociedade.
2.1 Evoluo histrica do conceito de polcia
A palavra polcia vem do latim politia, que por sua vez tem
origem na palavra grega politeia, que designava a maneira como
se administrava o funcionamento e a conservao da cidade-Estado (BOBBIO; MATTEUCI; PASQUINO, 2010). Para os gregos
antigos da poca da plis (sc. VIII a.C. IV a.C.), no entanto,
ainda no existia a noo de direitos individuais2 e, assim sendo,
no havia restries interferncia do Estado na privacidade dos
cidados e o Estado policiava a vida privada. Tal entendimento do
termo, portanto, no era o de um rgo semelhante polcia no
sentido atual, mas sim a politeia, que tem sentido mais abrangente,
2 A noo de direitos individuais remete ideia de uma esfera individual na qual as
pessoas esto protegidas da interferncia do Estado, de modo a estabelecer um limite
vertical ao seu poder (COMPARATO, 2013).
546
sendo atividade ligada administrao pblica que cabia a todos

os cidados participar. Deste modo, o controle social3 no era institucionalizado, mas cabia a todos (FRANCO, 2012).
Na era do Imprio Romano (sc. I a.C. a V d.C.), a noo de
propriedade se expandiu e, com isso, os direitos individuais comearam a se tornar relevantes, porm com maior foco na propriedade do que no ser humano (FIORINI, 1962). Assim, essa grande expanso da noo de propriedade gerou a necessidade de restrio
para atender ao interesse pblico. Para isso, e para garantir a proteo da arena particular da propriedade, foi instituda a polcia
administrativa (FRANCO, 2012). esta necessidade de proteo a
uma arena privada inerente aos indivduos que justifica uma comparao da atividade policial da poca com a da atualidade, pois,
como explica Constant (1985), na Grcia antiga a liberdade era
vista como a capacidade de participar da vida pblica e, s a partir
da modernidade, esse conceito se torna mais ligado proteo a
uma esfera privada e livre da interferncia do Estado. Entretanto,
com o passar do tempo, o Estado romano se agigantou e, com isso,
os direitos individuais que ali haviam tido seu embrio voltaram a
ser desconsiderados (FRANCO, 2012).
Na era feudal (sc. V XV), os direitos individuais continuaram a ser desconsiderados, em grande parte devido viso religiosa que determinava a maneira como todos, inclusive senhores
feudais, deveriam viver e agir (FIORINI, 1962). Assim, o termo
equivalente polcia passou a ser utilizado para definir a capacidade de exerccio de autoridade por aqueles que estavam em
uma posio superior em uma relao de poder; portanto era um
desdobramento das relaes polticas, que na poca eram difusas,
entre senhores e vassalos (FRANCO, 2012). Assim, aqueles que
possuam autoridade criaram alguns cargos de execuo do poder
de polcia, como o de xerife4, institudo pelo Duque Guilherme,
na Inglaterra (FRANCO, 2012). Essa autoridade deveria zelar pela
ordem da sociedade civil conforme esta teria sido designada por
Deus, no interferindo nos valores morais - que estavam nas mos
da Igreja (FIORINI, 1962).
A mudana de tipo de organizao poltica, com o advento da
modernidade (XVI XVIII), levou a uma ressignificao do ter3 Por controle social entende-se a capacidade de uma sociedade se autorregular de
acordo com princpios e valores desejados (COSTA, 2004, p.38).
4 Cargo criado no sculo XI, o xerife era apontado pelo rei para exercer o poder de
polcia dentro de determinadas regies chamadas de condados. Este possua as funes
de cobrana de impostos e controle das aes de senhores feudais, comerciantes e camponeses (FRANCO, 2012).
547
mo polcia, que passou a designar toda e qualquer atividade do

Estado, o qual, por isso, ficou conhecido como o Estado de Polcia
(BOBBIO; MATTEUCI; PASQUINO, 2010). O controle social passou a ser exercido por um corpo policial de agentes administrativos
armados que possua fora igual de um exrcito (FIORINI, 1976).
Essa atividade estatal e policial, por estar inserida no perodo absolutista, dependia, em grande parte, da vontade do rei que, alm
de ter o poder poltico em suas mos, era visto, tambm, como
representante da vontade de Deus na terra. Durante esse perodo
histrico, os direitos individuais eram desprezados em prol da vontade do soberano, ou seja, a esfera pblica acabava por suprimir a
esfera privada (FRANCO, 2012). Consequentemente, havia abuso
de poder por parte do rei, o que desencadeava reaes da sociedade,
deslegitimando o uso do poder real (FRANCO, 2012).
Essas reaes tiveram como consequncia uma racionalizao
do sistema de punio como controle social. Passou-se, ento, do
suplcio, que um ato de vingana do soberano, para a priso, que
uma espcie de retribuio sociedade pelo mal que se fez a ela.
Para isso, a organizao do corpo estatal designado para tal atividade tambm foi racionalizada para o novo objetivo da punio,
e seus membros foram disciplinados para atender este objetivo
(FOUCAULT, 1987). Desta maneira, com a passagem para a era
contempornea, que se estende do fim da moderna at os tempos
atuais, a polcia passa a se restringir atividade tendente a assegurar a defesa da comunidade dos perigos internos (BOBBIO;
MATTEUCI; PASQUINO, 2010, p. 944), tendo, portanto, maior
considerao pela populao em sua atividade.
Atualmente, segundo juristas, o chamado poder de polcia
de um Estado pode ser definido como a faculdade de que dispe
a administrao pblica para condicionar e restringir o uso e gozo
de bens, atividades e direitos individuais, em benefcio da coletividade ou do prprio Estado (MEIRELLES, 2006 apud ALEXANDRINO; PAULO, 2011, p. 234). Portanto, aquilo que est na
fronteira entre o interesse pblico e o individual, manejando os
dois de modo a concili-los.
Ou seja, originalmente a atividade policial visava ao interesse
social desconhecendo o individual, com o controle social exercido
de forma difusa. Posteriormente, os direitos individuais ganharam
reconhecimento, expandindo-se a noo de propriedade, controlada por uma polcia administrativa. Na era feudal, o poder da
Igreja Catlica de organizao pblica retira o impacto do interesse social e individual na ordem pblica para instituir aquela
que se acreditava ser a desejada por Deus, instituindo-se cargos
548
de polcia administrativa para mant-la. No absolutismo, o rei foi

considerado representante da vontade de Deus, imposta por um
corpo policial semelhante ao exrcito. A reao aos abusos revalorizou a fora popular na poltica, gerando reconhecimento aos
direitos sociais e individuais, racionalizando-se a funo policial
para o controle social.
Tendo em vista a referida alternncia de valorizao dos direitos individuais e a alternncia do significado e da funo da
policia, cabe notar que no se deve trat-la como algo com alguma
essncia intrnseca e atemporal. A polcia , portanto, um fenmeno historicamente situado e resultante do ambiente poltico e
cultural no qual se insere, e deve ser tratada como tal.
2.2 Atributos da polcia na doutrina jurdica
De acordo com a doutrina jurdica atual, o poder de polcia

caracterizado por trs atributos essenciais: a discricionariedade,
a autoexecutabilidade e coercibilidade. A discricionariedade o
atributo que permite que, dentro dos limites legais, a polcia tenha
certa liberdade de atuao conforme a oportunidade e a convenincia. A autoexecutabilidade o atributo que permite que a polcia possa agir sem precisar de prvia autorizao do judicirio
em determinadas situaes. J a coercibilidade o atributo que
permite polcia impor medidas adotadas pela administrao pblica mediante o uso de fora (ALEXANDRINO; PAULO, 2011).
2.2.1 Tipos de polcia
A denominao de cada rgo policial varia conforme o pas

no qual estes esto inseridos. No entanto, de maneira geral, estes rgos podem ser classificados como polcia administrativa
ou polcia judiciria. A distino entre elas feita principalmente
pelo modo como operam e pelas situaes nas quais suas respectivas aes so necessrias (ALEXANDRINO; PAULO, 2011).
A polcia judiciria tem como funo cuidar de infraes de
natureza penal e depende operativamente do judicirio, ou seja,
necessita de uma ordem jurdica para realizar seu trabalho. Apesar
de exercer sua funo principalmente aps alguma deciso judiciria, possui certo grau de discricionariedade para agir em situaes de urgncia, respeitando o princpio da proporcionalidade
(ALEXANDRINO; PAULO, 2011).
A polcia administrativa, de modo simplificado, aquela que
tem como funo o controle de como ocorrem atividades tute549
ladas pelas leis, extinguindo-se no mbito administrativo e nem

sempre necessitando de interferncia do poder judicirio para
agir. Ou seja, ela tem funo de fiscalizar os cidados para verificar
se esto agindo conforme o que lhes exigido por lei e de emitir
alvars de licena ou autorizao de atividades que necessitam de
respaldo legal (ALEXANDRINO; PAULO, 2011).
Sendo assim, o poder de polcia no se restringe apenas capacidade de punir aquele que comete um delito, mas tambm engloba o aspecto de cuidar previamente e constantemente para que
o crime no acontea. Essas capacidades da polcia so de grande
relevncia para o Estado em sua constituio e manuteno. No
item seguinte, ser examinada mais detalhadamente que relevncia esta e quais so as vises construdas sobre ela.
2.3 O papel da polcia
Na sociedade atual, a fora que, salvo raras excees5, apenas a

polcia pode exercer legalmente no mbito nacional atravs do seu
atributo de coercibilidade pode ser pensada como essencial para a
existncia do Estado. Isso porque uma definio de Estado muito
utilizada na produo acadmica a weberiana, que define o Estado no por seus fins, mas por seus meios. Segundo essa concepo,
Estado uma comunidade que reivindica para si o monoplio do
uso legtimo da fora em determinado territrio (WEBER, 2010).
Assim, dentro dessa definio, no h como pensar no Estado sem
a existncia da fora policial na atualidade.
No entanto, necessrio pensar sobre o valor dessa atividade policial. Sua importncia no apenas constitutiva do Estado,
mas tambm a forma que ele tem de organizar a sociedade e os
grupos que nela vivem. Dessa forma, sero analisadas as reflexes
cunhadas tanto por tericos de Relaes Internacionais quanto
por cientistas polticos acerca da polcia e de seus desdobramentos na sociedade.
2.3.1 Proteo ou dominao?
Os autores Robinson e Scaglion (1987) identificam duas principais correntes de pensamento sobre o surgimento da polcia, da
5 No caso do Brasil, estado de necessidade (Art. 24 - Considera-se em estado de necessidade quem pratica o fato para salvar de perigo atual, que no provocou por sua vontade,
nem podia de outro modo evitar, direito prprio ou alheio, cujo sacrifcio, nas circunstncias, no era razovel exigir-se) e legtima defesa (art. 25. do Cdigo Penal brasileiro:
entende-se como legtima defesa, quem, usando moderadamente dos meios necessrios,
repele injusta agresso, atual ou iminente a direito de seu ou de outrem).
550
forma como ela atualmente entendida, e seu papel poltico: a

viso tradicional e a viso marxista. Segundo a viso tradicional,
a polcia seria um ramo da sociedade que cuidaria da segurana
desta e da manuteno da democracia. Isso porque, segundo essa
viso, os membros da polcia surgiriam do povo e agiriam para
o povo, seguindo os interesses de todos. Portanto, no haveria
tenses entre a sociedade civil e a polcia, uma vez que esta no
apenas serviria, como seria parte daquela, portanto possuindo os
mesmos interesses que guiariam suas aes (REITH, 1975).
J para a corrente marxista, a polcia surgiria da passagem de
uma sociedade baseada em laos de sangue para uma sociedade
de classes. Ou seja, com a emergncia de um grupo dominante
que reivindica para si o controle de determinados recursos e dos
excedentes produzidos pela fora de trabalho, nasce a necessidade
de se criar um instrumento coercitivo que garanta essa configurao social. Dessa forma, a polcia no seria um instrumento de
manuteno da segurana e da democracia, mas um meio pelo
qual so garantidas as configuraes de dominao na sociedade
(ROBINSON; SCAGLION, 1987).
Porm, no haveria uma clara conscincia da populao quanto
a isso, uma vez que o controle social nasce, nas sociedades baseadas
em laos de sangue, como algo do povo e para o povo. No entanto,
ao passar para uma sociedade dividida em classes sociais, a finalidade do controle social muda, mas a viso sobre ele no. Desse modo,
exercida uma dominao de classe velada atravs deste controle,
por meio da polcia (ROBINSON; SCAGLION, 1987).
2.3.2 Dicotomia entre ordem e justia
Sob o escopo das Relaes Internacionais, Hurrell (2003) tece

um debate sobre uma possvel dicotomia entre ordem e justia e
discute as consequncias disto para as relaes entre os pases.
Nesta dicotomia, o modo de atuao policial central para a discusso, uma vez que, como visto, ela o instrumento de represso
do Estado. Como ser apresentado em seguida, a finalidade do
uso deste instrumento pode gerar consequncias no mbito das
relaes internacionais.
Segundo este mesmo autor, a ordem seria entendida como uma
certa estabilidade e regularidade no comportamento de agentes
(HURRELL, 2003). Entretanto, essa viso no corresponde de
Bobbio, Matteuci e Pasquino (2010), que percebem o significado
de ordem como a manuteno da distribuio do poder entre os
grupos de uma determinada sociedade. Ainda assim, a ordem
551
permitiria que houvesse uma segurana nas expectativas para o

futuro das aes de um Estado, em relao sua organizao, s
suas preferncias e posies frente aos diversos tipos de questes
que podem aparecer para um Estado e, entre elas, as que dizem
respeito s relaes exteriores deste pas (HURRELL, 2003).
Hurrell (2003), para explicar sua concepo de justia, enfatiza
o indivduo e o respeito aos direitos humanos. Deste modo, uma
tenso entre os dois conceitos pode emergir quando a garantia de
um levar ao abalo do outro. Estados negligenciariam a justia para
manter a ordem, implicando em eventual restrio de direitos individuais. A justia, por sua vez, quando no compatvel com a
ordem vigente, poderia tentar mud-la e muitas vezes o faria
por no entend-la como legtima. Nestes casos, a justia seria
reprimida por tal ordem, pois esta ltima preza por manter o que
j est estabelecido (HURRELL, 2003).
Assim, existem tericos que priorizam a ordem sobre a justia, como Ayoob (2002), que, em suas teorias, argumenta que
mesmo os Estados europeus que atualmente conseguem manter
um equilbrio interno sem precisar reprimir constantemente sua
populao j utilizaram muito desse instrumento em sua histria
e, apenas assim, conseguiram chegar a esse equilbrio. Por outro
lado, existem autores que priorizam a justia sobre a ordem, como
Wheeler (2003), que defende que a soberania dos Estados criada
para a garantia da justia aos seus cidados e quando o Estado
atenta contra essa justia, sua soberania se torna porosa, permitindo uma possvel interveno de outros pases nesse Estado6.
V-se, atualmente, que h uma presso internacional crescente
para observncia da justia no mbito domstico dos pases, como
foi visto com maior notoriedade em 2013, em razo da represso
do governo da Sria a seus cidados (CUMMING-BRUCE, 2013).
Deste modo, fica claro que as finalidades pelas quais o poder de polcia utilizado pelos Estados no afeta apenas as relaes sociais
dentro do pas, mas afeta tambm as relaes com outros pases e a
legitimidade dos governos frente aos demais governos do mundo.
Consequentemente, como visto anteriormente, tem havido
uma preocupao crescente com os direitos individuais, imprescindveis para o exerccio da cidadania, para legitimar-se a ao
policial. Desse modo, inevitvel levantar o seguinte questionamento: por que os direitos humanos continuam sendo desrespei6 No entanto, complicado definir quem tem o poder de decidir se uma interveno
seria justa ou no, uma vez que interesses permeiam as relaes entre pases, existe dificuldade de se chegar a um acordo sobre quais devam ser os critrios para a realizao de
uma interveno e, se estabelecidos, pela dificuldade de se verificar se realmente foram
atingidos (WHEELER, 2003).
552
tados pela polcia? Para responder essa pergunta, ser abordada a

relao entre os direitos humanos, a cidadania e a polcia para, em
seguida, prosseguir-se com uma anlise de casos concretos sobre
esta situao no presente.
3. A afirmao dos direitos humanos perante
as questes de segurana
Tendo em mente a dicotomia de ordem versus justia no Estado e suas implicaes no que tangem s questes de segurana7,
faz-se necessrio ressaltar a importncia da afirmao dos direitos
humanos perante a segurana estatal e o embate ordem versus justia. Em consonncia com o que afirma Wheeler (2003) acerca da
justia para com os cidados, necessrio analisar como a busca
pela proteo do indivduo tem se consolidado e como esta prtica
tem ocorrido, alm de relacionar o papel da polcia com a proteo dos direitos humanos.
A relao entre ao policial e os diretos humanos foi e construda de forma inseparvel: a proteo da sociedade, a seguridade
da populao e a proteo dos direitos fundamentais so elementos indissociveis. Nesta sesso, ser explicado o surgimento dessa
relao entre direitos humanos e polcia, a conjuntura internacional na qual ocorre a associao entre polcia e direitos humanos e
como e porque a afirmao dos direitos fundamentais do homem
no tem sido colocada em prtica.
3.1 A expanso da importncia dos direitos humanos
nos sculos XX e XXI
H de se sublinhar que a concepo contempornea de direitos

humanos para Comparato (2013) resultado de uma afirmao
que vem sendo feita ao longo da histria humana. Segundo Comparato (2013), os direitos fundamentais afirmados so divididos
em trs correntes: direitos civis e polticos; direitos sociais, econmicos e culturais e direitos difusos e coletivos. Essa progresso
histrica na medida em que, desde a Magna Carta de 1215, progressivamente foram sendo legitimados os direitos fundamentais
do homem. Pode-se citar a Declarao de Direitos de 1689 (Bill of
Rights), a Constituio dos Estados Unidos da Amrica do Norte
7 O termo segurana amplamente discutido e possui mltiplos sentidos. Neste artigo,
o termo segurana dir respeito noo ps-Guerra Fria de resguardo sobrevivncia,
proteo populacional e soberania, ampliando as noes meramente militares de segurana em situao de conflito, ameaa ou medo (OLIVEIRA, 2011).
553
(1787) e suas primeiras emendas ratificadas em 1791, a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado (1789) e a Declarao
Universal dos Direitos Humanos (1948). Ressaltar o carter de importncia dessas declaraes tambm faz remeter lacuna temporal entre elas, como ser tratado a seguir (COMPARATO, 2013).
A pauta dos direitos humanos foi (re) colocada em foco no cenrio internacional e na mdia aps uma sequncia de eventos que
tomaram grande dimenso. Dentre esses eventos, esto as duas
grandes guerras (em 1914 e 1937), os conflitos associados Guerra Fria e as guerras civis dos processos ps-coloniais sobretudo
no continente africano. Com isso, a disseminao cada vez maior
das informaes acerca dos horrores dos conflitos se tornaram os
pontos de inflexo na busca pelo atual regime de proteo internacional dos direitos humanos (GUERRA, 2006).
O crescimento da amplitude da comunicao de massa durante o sculo XX fez com que um sentimento de alteridade fosse
disseminado, associando conhecimento e compaixo (HUNT,
2007). Segundo as ideias de Hunt (2007), tal associao foi historicamente crucial para que uma busca cada vez maior pela proteo da pessoa humana fosse perseguida como objetivo coletivo
da sociedade internacional. As catstrofes, incertezas e crises do
sculo XX associadas a um contexto no qual a tecnologia tornava
a informao mais acessvel, foram o contedo do binmio conhecimento-compaixo que foi crucial para a colocao dos direitos
humanos na agenda internacional (HUNT, 2007).
Marcos abruptos ocorridos no sculo XX fizeram com que
uma onda de descrena e pessimismo tomasse as mentes dos pensadores que refletiram sobre o panorama desenrolado na primeira
metade daquele sculo. Arendt (1989) afirma que, em um contexto de emergncia do totalitarismo, a prpria expresso direitos
humanos tornou-se para todos os interessados vtimas, opressores e expectadores uma prova de idealismo ftil ou de tonta
e leviana hipocrisia (ARENDT, 1989, p. 302). Comparato (2013)
questiona se, aps tais hecatombes de escala mundial, como a
bomba atmica e o holocausto, teremos perdido, definitivamente, a grande batalha para a preservao da dignidade humana?
(COMPARATO, 2013, p. 533).
As respostas para essa pergunta viriam com o passar dos anos,
com os perodos de ps Guerras e a gama de solues que viriam
para que uma ordem pacfica e duradoura fosse estabelecida.
Arendt (1989, p. 531) afirma que todo o fim na histria constitui
necessariamente um novo comeo, vislumbrando um panorama
novo. Neste panorama, a busca pela discusso multilateral e o de554
sejo de que se evitasse uma III Guerra Mundial levou criao da

Organizao das Naes Unidas (ONU) em 1945.
Desde sua gnese, a ONU tem buscado atravs dos seus diversos rgos - a proteo efetiva da pessoa humana. Na prpria
Carta das Naes Unidas (1945) perceptvel a reafirmao dos
direitos fundamentais do homem, da dignidade e do valor da pessoa humana.
Tendo, ento, em mente a associao da (re) afirmao dos
direitos humanos como objetivo mundialmente perseguido aps
uma lacuna temporal como afirma Hunt (2007)
a longa lacuna na histria dos direitos humanos, de sua formulao
inicial nas revolues americana e francesa at a Declarao Universal das Naes Unidas em 1948, faz qualquer um parar para pensar.
Os direitos no desapareceram nem no pensamento nem na ao,
mas as discusses e os decretos agora ocorriam quase exclusivamente
dentro de estruturas nacionais especficas (HUNT, 2007, p. 177).
Portanto, mesmo que ainda deficitria, a discusso dos direitos

humanos encontra seu lugar definitivo. A Declarao Universal
dos Direitos Humanos de 1948 traz, em alguns de seus artigos,
pontos fundamentais como resguardo vida e liberdade de
manifestao (ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS, 1948,
Art. III) para se comear a entender a relao j proposta neste
artigo entre direitos humanos e segurana humana (PNUD, 1994).
Usando da declarao como ponte entre o resguardo segurana da sociedade e no somente ao Estado, chega-se, ento,
segurana humana. O conceito de segurana humana, nascido
do esforo em superar as limitaes da segurana como conceito
unicamente ligado ao aparelho estatal, passou a ser amplamente divulgado e perseguido pela ONU a partir da dcada de 1990
(THAKUR, 2006).
A segurana humana direciona sua ateno aos fundamentos,
formas, tcnicas e medidas de coero do Estado e da sociedade:
do Holocausto aos esquadres da morte e desaparecimentos na
Amrica Latina e os campos de morte do Camboja (THAKUR,
2006, p. 79). Ou seja, o conceito de segurana humana8, segundo
o relatrio de 1994 do PNUD, desmembrado em dois aspectos:
a manuteno da proteo contra ameaas como represso, fome
e doenas e a proteo contra mudanas sbitas e extraordinrias,
8 Segundo o PNUD (1994), existem sete dimenses desse conceito: segurana econmica, segurana alimentar, segurana ambiental, segurana sanitria, segurana pessoal,
segurana comunitria e segurana poltica.
555
como genocdios e guerras (PNUD, 1994). Assim, dentro dele est

abarcada a noo de segurana que torna a proteo dos direitos
da populao durante aes policiais um imperativo.
Tendo nos rgos da ONU como Conselho de Direitos
Humanos (CDH) e o Tribunal Penal Internacional (TPI) e em
organizaes internacionais, como Anistia Internacional e Cruz
Vermelha, os principais promotores dessa busca pela segurana
do homem em primeiro lugar, a questo da prtica policial tem,
nesses rgos, incentivo humanizao (THAKUR, 2006). Para
isso, seja atravs de investigao e informao, ou de treinamento,
monitoramento e anlise, a perseguio do ideal de uma polcia
cada vez mais humanizada tem se colocado como um assunto em
voga na atualidade (BALESTRERI, 1998).
3.2 Mecanismos prescritos pela ONU quanto conduta policial
Como falado anteriormente, os esforos multilaterais promovidos pela ONU tm ido ao encontro da promoo dos direitos
humanos por parte da polcia. Publicada em 2004, atravs de trabalhos do Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos
Humanos, uma srie de manuais de treinamento para a polcia
busca, atravs de meios didticos, a conscientizao e humanizao da ao policial (ONU, 2004).
O manual possui instrues gerais e pontuais quanto ao
policial, relacionadas com tpicos de direitos humanos como deteno, investigao e uso da fora. Abarcando temas gerais do
direito internacional e em consonncia com os grandes temas
dos direitos humanos da atualidade, o manual possui subtpicos
como proteo mulher, aos refugiados e aos no cidados nacionais (ONU, 2004).
Esse esforo por parte da ONU demonstra uma preocupao
com prticas que costumeiramente foram e so violentas. O manual abarca os delitos que so mais comumente impetrados por
policiais, como abuso de poder e autoridade, uso de fora no proporcional e agresso moral/psicolgica (ONU, 2004).
Alm de se dividir em grandes reas e tpicos, o manual tambm possui informaes mais pontuais sobre as diversas hierarquias organizacionais oficiais, comandantes, supervisores
(ONU, 2004). Com isso, ressalta seu carter didtico de grande
importncia para que seu fim ltimo consiga ser atingido, prezando por uma formao e, posteriormente, ao consciente.
Estando no mbito das Naes Unidas, organizao reconhecida pela criao e difuso das normas, convenes e tratados
556
contemporneos acerca dos direitos humanos (THAKUR, 2006),

o manual mais um reflexo de uma busca por uma governana
mais abrangente por parte da ONU, aumentando a gama de reas
tratadas pela instituio. Ainda com esse arcabouo terico, necessrio fazer uma anlise mais prtica da relao entre a polcia e
os direitos humanos.
3.3 Prtica policial e direitos humanos
Mesmo com todo esse arcabouo terico que positiva a associao contempornea entre a prtica da ao policial e os direitos
humanos, fato emprico que a realidade ainda muito diferente
da teoria (ANISTIA INTERNACIONAL, 2013). Tendo em mente o
resguardo dos direitos liberdade e segurana, assim garantidos
na Declarao de 1948, parte-se ento anlise da prtica policial.
Entendendo que segurana pblica e cidadania no so um
binmio dissonante e sim um conjunto de prticas que devem ser
cada vez mais perseguidas em associao, Balestreri (1998) afirma
que houve uma superao de panoramas anteriormente herdados
da Guerra Fria.
A polcia, [era] ento, uma atividade caracterizada pelos segmentos
progressistas da sociedade, de forma equivocadamente conceitual,
como necessariamente afeta represso antidemocrtica, truculncia, ao conservadorismo. Direitos Humanos como militncia,
na outra ponta, passaram a ser vistos como ideologicamente filiados
esquerda, durante toda a vigncia da Guerra Fria (estranhamente,
nos pases do socialismo real, eram vistos como uma arma retrica
e organizacional do capitalismo) (BALESTRERI, 1998, p. 7).
Agora, ento, h de se firmar a superao de tal dicotomia entre ao policial e direitos humanos atravs de, segundo Balestreri
(1998), doze premissas bsicas:
1- Policial como cidado, visto como membro da sociedade
civil e que deve ter o mesmo tratamento que o geral;
2- O agente policial como simbolicamente portador da autoridade, tendo que agir como parmetro e referncia;
3- Dimenso pedaggica da ao policial para com os outros cidados;
557
4- Motivao pessoal do policial para uma ao consciente;

5- Evitar o abuso perante o superego do policial construdo
como algo do iderio de fora e poder a ele dados;
6- Usar a fora de forma legtima e no truculenta;
7- Fim da cultura de arqutipo do policial como o vilo da
situao, busca por uma imagem positiva, de mocinho;
8- A tica de corporao da polcia no se deve ser sobreposta
tica da cidadania;
9- Existncia de critrios de seleo e permanncia na corporao
com bases em anlises psicologicamente bem estruturadas
10- Superao da dicotomia hierarquia e humilhao dentro e
fora da corporao policial
11- Sistematizao do tpico da hierarquia como valor de
cunho positivo
12- Busca por uma formao unificada feita, ento, em mbito regional ou nacional.
Superada essa dicotomia, chega-se ao fato de que o direito
liberdade e segurana devem ser resguardados no s na teoria,
como tambm na prtica (BANTEKAS; OETTE, 2013). Mesmo
que a ao policial humanizada seja cada vez mais perseguida, sua
implementao ainda possui falhas profundas. As consideraes
tericas acerca do sucesso da associao polcia - direitos humanos tm sido deveras otimistas quando comparadas a resultados
empricos (PEREIRA, 2008). Ao se buscar os casos cotidianos da
ao policial, como nas aes urbanas de combate ao crime, so
encontrados casos de sucesso e de fracasso das prticas mais humanizadas. O mesmo ocorre quando analisados casos extraordinrios, com os de manifestaes populares/civis. Ambos os casos,
cotidianos e extraordinrios, sero ilustrados nos estudos de caso.
Quanto ao cotidiana da polcia, casos de insucesso tendem
a no receber espao na grande mdia, sendo menos veiculados.
H uma associao entre bandido e um estereotipo de grupo
vulnervel seja o mais pobre, de pele mais escura, o que vive
em periferia, o menos escolarizado (SILVA; LEITE, 2007), ou seja,
558
uma ideia arraigada e pr-concebida que associa um grupo populacional especfico ao crime urbano. Essa associao faz com que
aes de violncia por parte da polcia tendam a serem justificadas, visto que so entendidas como benesse social e proteo de
uma classe social especfica oposta ao grupo vulnervel acima
citado (ROBINSON; SCAGLION, 1987).
J em situaes de cunho extraordinrio, como as aes violentas da polcia nas manifestaes da sociedade civil que tem
ocorrido de forma constante recentemente (ANISTIA INTERNACIONAL, 2013) como no Brasil, na Turquia e no Egito, nesse
ltimo ano a visibilidade da ao policial amplificada e noticiada, levando tona falhas de conduta e violao de direitos fundamentais do homem. Aes que seriam comuns passam a ser tratadas fora da esfera normal da poltica, colocadas em um mbito
diferente de ao, o que, ainda assim, no justifica a ao policial
violenta e desproporcional s condies, por exemplo, dos manifestantes, como ser apresentado nos estudos de caso a seguir.
4. Estudos de caso
Os casos ordinrios e extraordinrios de violncia policial e o
tratamento dessas prticas sero mais aprofundados nos estudos
de caso a seguir. A escolha de Reino Unido e Turquia foi em razo
das duas realidades que, mesmo bastante diferentes, podem ser
analisadas em conjunto para prover ao leitor um panorama mais
abrangente acerca da construo histrica da atual forma de ao
das foras nacionais de segurana.
4.1 Inglaterra
Ao se analisar a configurao e modus operandi9 atuais da polcia britnica, muito se esclarece acerca do papel da polcia no Estado. Sobretudo quando se defronta com um dos corpos policiais
mais antigos, bem consolidados, prestigiados e eficazes no mundo
a dizer, a Polcia Metropolitana de Londres representa, institucionalmente, o paradigma de nova polcia amplamente difundido no Ocidente (BATITUCCI, 2012). Dessa forma, considera-se
imprescindvel ao entendimento do tema debatido estudar a polcia inglesa em uma perspectiva histrica para compreender como
sua prtica atualmente e, por fim, para identificar a relao que
se estabelece entre polcia e direitos humanos na Inglaterra. Esta
9 Termo latino, significado: modo de operao, designando uma forma de ao em
vistas de algo.
559
subseo, portanto, abarcar, inicialmente, um panorama histrico que permita apresentar para o leitor como foi a formao da
polcia britnica ao longo do tempo; quais os moldes institucionais que ela adquiriu; e qual o treinamento, cdigo de ao e ethos
que ela possui e como eles se perpetuam.
Em seguida, ser apresentado o caso de Jean Charles de Menezes, como um caso extraordinrio da ao da polcia ingls, no
qual possvel observar uma atuao que vai de encontro proteo dos direitos humanos.
Por fim, tendo realizado todo o exposto acima, ser abordada
a relao entre a polcia britnica e os direitos humanos, visando
fornecer suficientes informaes para que o leitor possa responder
pergunta norteadora de todo o artigo, no que tange ao caso ingls especificamente: como os direitos humanos se incorporam a
variados setores na Inglaterra? E no que tange polcia?
4.1.1 Panorama histrico
Embora seja possvel encontrar proto-organizaes policiais,

remontando inclusive a tradies romanas, anglo-saxs e dinamarquesas (CITY OF LONDON POLICE, 2013), s se pode falar
de uma organizao policial propriamente institucionalizada, oficial e regulamentada juridicamente pelo Estado, tanto na Inglaterra quanto no mundo, aps o Ato da Polcia Metropolitana de 1829,
quando se d a criao da Fora de Polcia Metropolitana (METROPOLITAN POLICE, 2013). Com efeito, no que inexistissem
servios policiais no pas antes disso, mas remete-se justamente
a esse ato inaugural ao qual se seguem tantos outros, estabelecendo diversas outras foras , principalmente no que tange
estrutura jurdica da configurao policial inglesa atual (BRITISH
TRANSPORT POLICE, 2013).
Constitui-se, ento, a primeira polcia moderna em um pas com
governo representativo (MILLER, 1999 apud BATITUCCI, 2012,
p.31), associando-se ideia de polcia de preveno, de modo
que a polcia deveria em primeiro lugar obter e, ento, utilizar a
aceitao e concordncia voluntria das pessoas para a sua autoridade, e que o policiamento efetivo, nestes termos, requereria um
consenso genrico de que o poder que a polcia representa e o poder
que ela exerce so minimamente legtimos (MILLER, 1999, p. 1).
Dessa forma, como aponta Gonalves (2011), a princpio na

Europa e depois globalmente, segue-se a tendncia inglesa de ins560
titucionalizao administrativa e organizacional, juntamente com

fenmenos como a urbanizao e industrializao, caracterizando
o formato moderno de polcia. No entanto, quando se fala em uma
polcia britnica, deve-se precisar especificar que se refere Inglaterra e ao Pas de Gales, que possuem um terreno comum de policiamento, [] sem uma organizao policial nacional (CROWFORD 2006, p.143 apud DOUTA; DOLU; GL, 2007, p. 3,
traduo nossa). Vale observar, ainda, que, na rea especfica de
Londres, atuam a Servio de Polcia Metropolitana (Metropolitan
Police Service), a Polcia da Cidade de Londres (City of London Police) e a Polcia de Transporte Britnico (British Transport Police),
sendo a primeira responsvel pela regio da Grande Londres, com
exceo da regio central, que de responsabilidade da segunda,
enquanto a terceira responsvel pelas malhas de trem e metr.
De acordo com DOUTA, DOLU e GL (2007), essa fragmentada e multipolar estrutura compensada por um padro bsico de treinamento policial pelo rgo CENTREX (Central Police
Training and Development Authority10), tornando o policiamento
mais uniforme e consistente a nvel nacional. Ou seja, concentram-se nesse centro de treinamento policial grande parte das ideologias e valores que fundamentam a postura da polcia perante
a realidade e a forma de ao policial. Nesse aspecto, ressalta-se
o foco dado ao policiamento prtico aprender pela experincia
cotidiana (CENTREX, 2013) , que resulta na cristalizao e reproduo de prticas preexistentes, em detrimento, portanto, de
um movimento inovao, no sentido de introduzir novos treinamentos que visem, por exemplo, incorporao da noo de
direitos fundamentais11.
4.1.2. Atirar para matar para proteger
Tendo esclarecido esses aspectos preliminares, possvel, agora, fazer uma anlise mais detida em torno da ao da polcia britnica, de sorte que se ilustre de que maneira a teoria se reflete na
prtica. De tal modo, ser enfocado o caso de Jean Charles, guardando em mente as variadas singularidades e excepcionalidades e
o momento histrico do prprio acontecimento, fatores esses que
10 Autoridade Central de Treinamento e Desenvolvimento Policial.
11 Curiosamente, ao lado da longa tradio policial inglesa percebe-se uma tradio
cultural significativa a esse respeito notadamente presente na literatura, como em
1984, Laranja mecnica e V de Vingana, e no cinema, como no filme Brazil de Terry
Gilliam , suscitando sintomaticamente um ethos de vigilncia e punio (em termos
foucaultianos).
561
sero pormenorizados ao longo da anlise.

H ainda pontos obscuros e controversos em torno do caso de
Jean Charles de Menezes, muitas so as verses e perspectivas que
narram o ocorrido e grande foi a repercusso. Tanta informao e
especulao, com efeito, podem dificultar um entendimento mais
claro do todo; todavia, para isso, necessrio se ater aos fatos: no
dia 22 de setembro de 2005, o brasileiro Jean Charles, confundido
pela Polcia Metropolitana de Londres com Hussein Osman, foi
encurralado por oito oficiais (BBC NEWS, 2007) e morto com sete
tiros na cabea e um no ombro. Em sequncia, pronunciamentos
oficiais foram marcados inicialmente pela resistncia e negao
(VAUGHAN-WILLIAMS, 2007), adotando-se posteriormente o
discurso de que se tratara de um efeito colateral, uma necessidade lamentvel pela qual ningum era responsvel, subjazendose o baixo valor posto na vida dos outros suspeitos sacrificados
na busca da segurana nacional (MCCULLOH; SENTAS, 2006).
As aparncias, porm, no bastam. Para compreender criticamente a morte de Jean Charles, fundamental situ-la precisamente no contexto poltico que era generalizado a guerra ao
terror. Assim,
Jacques Derrida argumenta que um fenmeno peculiar da guerra ao terror global que Estados democrticos devem restringir
[] certas ditas liberdades democrticas e o exerccio de certos
direitos, por exemplo, aumentando os poderes de investigaes e
interrogatrios policiais, sem que ningum [] seja realmente capaz de se opor a essas medidas (DERRIDA, 2005 apud VAUGHAN
-WILLIAMS, 2007, p. 185, traduo nossa).
Logo, surge o discurso antiterrorista de atirar para matar para

proteger (VAUGHAN-WILLIAMS, 2007), o qual legitima aes
policiais repressivas e preventivas arbitrrias. Fala-se, ento, em
uma poltica [] tambm amplamente conhecida como Kratos
significando vigor [strenght] ou fora [force]: o poder de decidir,
de ser decisivo, de prevalecer, como definido por Derrida (VAUGHAN-WILLIAMS, 2007, p. 184, traduo nossa). Seguindo esse
raciocnio, identificado um processo de autoimunizao, remetendo quele estranho comportamento onde um ser vivente,
de maneira quase suicida, trabalha ele prprio para destruir sua
prpria proteo, para imunizar a si mesmo contra sua prpria
imunidade (DERRIDA, 2005 apud VAUGHAN-WILLIAMS,
2007, p. 185, traduo nossa). Contudo, vale notar, ainda, que tais
medida, em sua formulao, implementao e desdobramentos,
562
nunca foram formalmente discutidas pelo parlamento britnico nem explicitadas publicamente (AHMED, apud VAUGHAN
-WILLIAMS, 2007).
Afinal, estabelece-se uma relao antagnica entre liberdade
e segurana, fundada na diferenciao entre aqueles dentro (insiders) e fora (outsiders) da sociedade. Cria-se, por conseguinte,
a falaciosa premissa de que a segurana advm da insegurana,
ocasionando at mesmo a morte ilcita do outro (MCCULLOH;
SENTAS, 2006). Os direitos humanos, claramente, chocam-se
com essa viso, uma vez que, pelo contrrio, estabelecem uma
base mnima de reconhecimento e salvaguarda do outro a despeito das diferenas.
4.1.3 A polcia britnica e os direitos humanos: uma oposio?
O papel da polcia nas sociedades potencialmente conflituoso, na medida em que de um lado visa unidade, integrao e
homogeneidade social e, de outro, possibilidade de convivncia
em uma complexidade social (ROBINSON; SCAGLION, 1987).
Como se tentou argumentar ao longo desta subseo, justamente nesse desafio que se insere a polcia britnica, principalmente
se for considerado que ela representa o paradigma moderno de
polcia, como j se demonstrou: ser um instrumento de controle
e represso, com base no cerceamento de liberdade e em nome da
uma dita ordem e segurana; ou ser a garantia dos direitos humanos, de forma a possibilitar uma liberdade cvica.
De fato, so inegveis os laivos autoritrios para no dizer
totalitrios da viso repressiva, com consequncias nefastas e
autodestrutivas, a exemplo da xenofobia, naturalizao e legitimao de mortes em vista de um dito bem maior, entre outros.
Realmente, seguindo Derrida, a morte de [Jean Charles de] Menezes no tanto um erro quanto o resultado de caractersticas do
prprio sistema poltico do Ocidente (VAUGHAN-WILLIAMS,
2007, p.192, traduo nossa).
Sendo assim, apesar de haver sido constatado um certo ethos
histrico que tende perspectiva autoritria e a uma possvel retomada desse posicionamento recentemente com as polticas supracitadas de guerra ao terror, no se deve precipitar a concluso de que a polcia britnica se encontra atualmente afastada da
noo de direitos humanos. Em verdade, a prpria constituio
e formao dos direitos humanos possui uma forte tradio na
Inglaterra, haja vista a Carta Magna de 1215, que foi a primeira
declarao formal de direitos (FILHO, 2013, p. 2), e do combate
563
ao trfico escravista, uma das primeiras aes internacionais de

escopo universal, no sculo XIX, em nome dos direitos humanos
(LAFER, 1995, p. 173).
Ora, h sim algum esforo no sentido de integrar ao modus
operandi policial ingls princpios de direitos humanos estabelecidos pela ONU (ONU, 2004), traduzindo-se em medidas pontuais e ainda superficiais em demasia, e.g.12 em cartilhas educativas,
como a Equality, diversity and human rights strategy for the police
service13; mas ainda se est muito aqum do possvel e, a dizer,
necessrio. Portanto, como se viu no estudo de caso em questo,
em uma situao extraordinria, perpetua-se um modo de agir
policial que no corrobora nem sequer condiz com os direitos humanos e possivelmente se lhes ope. De tal forma, desvela-se
uma srie de indcios, de profundas razes histricas, culturais e
sociais, que apontam para uma poltica contrria aos princpios
que os acompanham.
4.2 O caso da Turquia
O caso da represso exacerbada a manifestaes pacficas na

Turquia permite observar a distncia que as premissas ticas e a
humanizao da formao ainda tm em relao prtica policial.
A presente subseo pretende expor, atravs de dados oficiais e coberturas jornalsticas, que apesar de os direitos humanos estarem
presentes em teoria na educao do policial, eles tm sido preteridos nas ruas durante as manifestaes (ALEXANDER, 2013).
4.2.1 Panorama Histrico
As relaes polticas na Turquia so permeadas pelo embate

histrico entre o princpio do secularismo, que nasceram com a
fundao da Repblica, e os valores religiosos enraizados na cultura (CABO, 2005). Alm disso, a compreenso da trajetria da
frgil democracia turca fundamental para entender a posio em
que o pas se encontra hoje.
Ainda no Imprio Otomano, o exrcito militar foi a primeira
instituio a se ocidentalizar, modernizando o treinamento e os estudos acadmicos. Nessa entidade, emergiram, nas dcadas de 1920
12 Abreviao da locuo do latim exempli gratia, equivalente expresso por exemplo, significa literalmente graas ao exemplo.
13 Igualdade, diversidade e estratgia de direitos humanos para o servio policial
(Traduo livre).
564
e 1930, os Kemalistas14, que encabearam sucessivas intervenes

militares a partir de 1960, sob a justificativa de manuteno da ordem e da laicidade do governo (RAMON, 2005, p. 52-81).
Em 1971 e em 1980, os golpes orientaram-se a um argumento
antiesquerdista, em decorrncia da Guerra Fria. Para manter a comunidade islmica afastada dos discursos da esquerda, o governo
kemalista investiu em polticas de agrado, ao mesmo tempo em
que intensificou o conflito com movimentos curdos maoistas15.
Os resultados desses regimes foram o fortalecimento do islamismo
poltico e a consequente polarizao profunda entre este ltimo e
os secularistas, conflitos violentos com o movimento separatista
curdo, crescimento de uma corrupo sistmica e instabilidade
econmica (TASPINAR, 2007).
Nesse cenrio, o Welfare Party, partido islmico, ganhou projeo e ascendeu ao poder em regies chave. Os militares prepararam um novo golpe, no violento, e desarticularam o partido,
acarretando, posteriormente, a criao do forte Partido da Justia
e do Desenvolvimento (AKP), conservador moderado, sob a liderana de Recep Tayyip Erdogan. O AKP ressignificou-se como
um defensor de polticas democrticas liberais e pr-ocidente e
priorizou o pragmatismo em detrimento da postura religiosa.
Dessa forma, o partido angariou no s o suporte da comunidade
empresarial e de parcelas dos intelectuais e da classe mdia, como
aplacou a desconfiana dos militares. Como resultado, o AKP
venceu as eleies parlamentares de 2002 e at hoje permanece
como o partido mais poderoso (TASPINAR, 2007).
Sob essa nova gesto, o sistema judicirio e a relao entre civis
e militares sofreram reformas, e os direitos humanos receberam
maior ateno, com a adoo de normas europeias. Alm disso, o
governo AKP providenciou servios sociais bsicos, adotou polticas de incluso de minorias, como os curdos, e coordenou a revitalizao da economia seguindo orientaes do Fundo Monetrio
Internacional, medidas que promoveram o historicamente turbulento cenrio turco a uma democracia estvel (TASPINAR, 2007).
A estabilidade e o consequente status que a Turquia adquiriu
14 Os Kemalistas so um grupo surgido primeiramente no meio militar turco. So seguidores das proposies polticas de Mustafa Kemal, ou Atatrk, militar fundador da
Repblica da Turquia. Os ideais defendidos pelo grupo (primeiramente colocados por
Atatrk) so a racionalidade e o positivismo para o progresso e o secularismo do Estado-nao (TASPINAR, 2007).
15 Os curdos so um povo que vive um histrico conflito com o governo turco, por
reivindicar uma parcela do territrio para a constituio de seu Estado-nao. Curdos
maoistas so um grupo dentro desta etnia que, durante a guerra fria, se alinhou com os
ideais socialistas de Mao Ts-Tung (TASPINAR, 2007).
565
no contexto internacional foram, porm, colocados em dvida nos

ltimos anos. O AKP, eleito ao terceiro turno em 2011, tem sido
acusado de adotar medidas autoritrias e de teor religioso, como
a restrio ao consumo de lcool e a beijos em locais pblicos (AL
JAZEERA, 2013). Em maio de 2013, uma manifestao pacfica
contra a demolio do Parque Gezi, em Istambul, foi estopim para
uma srie de protestos contra o governo e o primeiro-ministro
Erdogan (URAS, 2013).
4.2.2 A polcia turca: premissas legais, organizao e treinamento
O corpo policial turco composto por cinco instituies: a

gendarmerie, a guarda costeira, Diretrio Geral das Alfndegas,
a Inteligncia Nacional, e o Diretrio Geral da Polcia (ou Polcia
Nacional Turca). A fora policial central, no entanto, corresponde
a esta ltima. a polcia que age dentro das cidades, prezando
pela ordem civil e pela segurana dos indivduos e da propriedade,
alm de cumprir deveres polticos, como a preservao da ordem
constitucional (OSCE, 2013). Ela estruturada nos nveis central e
provincial, havendo 81 departamentos provinciais e 35 divises na
organizao central, que abrangem desde o terrorismo a servios
logsticos (TURKISH NATIONAL POLICE, 2013).
Todas as entidades policiais possuem um cdigo tico a ser seguido, elaborado em consonncia com a Constituio Nacional,
com a Conveno Europeia para Direitos Humanos e com o Cdigo
da tica Policial do Conselho Europeu. Este documento estabelece
os princpios que devem determinar a conduta policial, sendo estes
basicamente a garantia da paz e da ordem pblica, da segurana dos
indivduos e a proteo dos direitos e liberdades individuais (ETHICAL PRINCIPLES OF LAW ENFORCEMENT, 2013).
Quanto formao, a Polcia Nacional Turca possui duas instncias de treinamento: a Academia de Polcia (APNT), para cadetes, e academias para policiais j em servio (TURKISH NATIONAL POLICE, 2013). A formao, em ambos os casos, tem um
forte carter terico. O currculo engloba, por exemplo, matrias
como Direitos Humanos, Histria Revolucionria Turca, Psicologia Social e Lngua Turca, alm do estudo das leis (TURKISH
POLICE ACADEMY, 2013).
Em contrapartida ao estudo terico, os cursos de policiamento
aplicado so falhos. esperado que os cadetes apliquem a teoria
prtica em programas de estgio em estaes policiais. Contudo,
eles no proveem uma experincia prtica para o cadete, deixando-o como mero observador em parte porque, legalmente, o po566
licial em formao no tem autoridade para se envolver em uma

ao policial real. Portanto, a ausncia de um treinamento orientado para a prtica resulta no despreparo do policial, levando-o
a trabalhar por tentativa e erro em seu departamento (DOUTA; DOLU; GL, 2007).
4.2.3 A atuao policial nos movimentos sociais recentes
A onda de manifestaes, bem como a represso policial excessiva, comeou em 28 de maio de 2013, quando um grupo de ambientalistas ocupou o Parque Gezi em um protesto pacfico. Em 30
de maio, a polcia realizou um ataque pela manh usando gs lacrimogneo, agredindo manifestantes e queimando as barracas de
quem acampava no Parque. A ao abusiva motivou protestos por
todo o pas nas principais cidades turcas (AL JAZEERA, 2013).
Durante os protestos que se sucederam, a polcia usou amplamente bombas de gs lacrimogneo, balas de borracha, canhes
de gua e agresso fsica contra os participantes. Profissionais que
prestavam apoio aos manifestantes, como mdicos e advogados,
alm de jornalistas, tambm foram detidos e agredidos (ANISTIA
INTERNACIONAL, 2013).
Segundo dados do relatrio da Anistia Internacional (2013),
at 10 de julho, o confronto com a polcia j havia deixado mais
de 8000 feridos. O mesmo documento estima que, em junho, o
nmero total de prises foi de aproximadamente 4900, e em agosto, cinco mortes j haviam sido registradas durante os protestos,
sendo trs delas provavelmente relacionadas violncia policial.
A gesto de Erdogan, do AKP, por muito tempo tomada
como exemplo de um governo islmico de princpios democrticos (TASPINAR, 2007), est frente das ordens de represso aos
manifestantes. O primeiro ministro qualificou os movimentos
como articulados por extremistas (AL JAZEERA, 2013) e afirmou
que mais fora seria usada em caso de persistncia dos protestos
(FAHIM, 2013). Erdogan no nega o uso da violncia policial:
Eles ainda estavam todos l. Os limites da tolerncia foram excedidos. Eu falei para o meu Ministro do Interior: em 24 horas, voc vai
desocupar o Centro Cultural Atatrk. Voc vai desocupar a praa.
Voc vai desocupar a esttua. Depois disso, voc vai limpar o Parque Gezi. Perguntam: quem deu a ordem polcia? Fui eu. Sim.
Deveramos sentar e assistir as foras de ocupao? Deveramos
esperar at o mundo inteiro participar e celebrar? (Erdogan, 2013,
apud ANISTIA INTERNACIONAL, traduo nossa).
567
A Anistia Internacional (2013) tambm atribui o desfecho dos

protestos ao despreparo, falta de superviso e impunidade para
a polcia, unidos ao encorajamento do uso da fora. Alm de a
represso ser excessiva em relao s manifestaes, a polcia tem
utilizado prticas excepcionalmente violentas. H relatos de tortura, espancamento e abuso sexual. Evidncias tambm denunciam
o uso indevido de armas de disperso: bombas de gs tm sido
disparadas diretamente contra os manifestantes, medida que pode
ter causado a morte do estudante Amet Atakan, em Hatay (SEZER, 2013); e tiros de borracha so direcionados para o rosto e a
cabea, o que j resultou em onze casos de ferimentos graves nos
olhos (ANISTIA INTERNACIONAL, 2013).
Os relatos de abusos so numerosos. Hlya Arslan, por exemplo, perdeu o olho esquerdo devido aos ferimentos de uma bala de
borracha, que a atingiu durante um protesto no dia 11 de junho.
Em torno das 9pm, as luzes de repente se apagaram. Gs lacrimogneo estava sendo atirado no parque, da esquerda e da direita, e
podamos ouvir os tiros ao nosso redor. No houve nenhum aviso
(Hlya Arslan, 2013, apud ANISTIA INTERNACIONAL, traduo nossa), relembra.
A ao policial em relao s manifestaes fere a prpria
constituio turca quanto ao direito de articulao e protesto pacfico16, e as recomendaes de conduta policial das instituies
das quais a Turquia signatria, como o Conselho Europeu de
Direitos Humanos e a Organizao para Segurana e Cooperao
na Europa (OSCE) (ANISTIA INTERNACIONAL, 2013). Alm
disso, a represso lesa premissas da prpria Constituio Turca,
dos direitos e liberdades individuais, princpios que orientam, em
tese, o cdigo tico policial (ETHICAL PRINCIPLESOF LAW
ENFORCEMENT, 2013).
4.2.4 A violncia policial e as relaes externas da Turquia
Em 1963, a Turquia se candidatou entrada na Unio Europeia. Entretanto, o pas s foi aceito como elegvel em 1999, aps
uma srie de reformas econmicas e de fortalecimento dos direitos humanos (UNIO EUROPEIA, 1999). As negociaes para a
adeso comearam em 2005, e ainda esto distantes de uma resoluo. Muitos pases, tais como a Alemanha e a Frana, tm se
mostrado relutantes em aceitar a proposta (CROFT, 2013).
16 O artigo 34 da Constituio turca afirma que todos tem o direito de realizar reunies
e protestos pacficos e desarmados sem permisso prvia.
568
As manifestaes de 2013 podem ter consequncias no processo. Em junho desse mesmo ano, a Unio Europeia (UE) adiou
as negociaes depois de crticas da Alemanha, ustria e Holanda
represso do governo nos protestos. A Comisso da UE j havia
expressado preocupaes quanto democracia e defesa dos direitos humanos na Turquia em um relatrio de outubro de 2012
(BBC UK, 2013).
A afirmao dos direitos humanos fez com que a segurana
da pessoa humana tenha associado a prtica da segurana com
os resguardo dos direitos do homem. Ainda assim, tem-se podido acompanhar casos de violao desses direitos, os quais esto,
como anteriormente dito, explicitados na Declarao Universal
dos Direitos Humanos (1948).
Artigos como o 5 Ningum ser submetido tortura, nem a
tratamento ou castigo cruel, desumano ou degradante, o 6 Toda
pessoa tem o direito de ser, em todos os lugares, reconhecida
como pessoa perante a lei., o 9 Ningum ser arbitrariamente
preso, detido ou exilado, e o XX Toda pessoa tem direito liberdade de reunio e associao pacficas foram e ainda so violados
pela parte que seria responsvel pelo seu resguardo direto (DECLARAO UNIVERSAL DOS DIREITOS HUMANOS, 1948).
Objetivando que a prtica policial seja, de fato e no mais s
em teoria, associada boa prtica do respeito e propagao dos
direitos humanos, o maior instrumento em uso o pedaggico.
Atravs de guias, manuais e cartilhas seja os formulados e repassados pela ONU, o Guia de Boas Prticas da Anistia Internacional
(2013) e guia de outros organismos nacionais e internacionais a
conscientizao tem sido buscada.
Um longo caminho j foi traado at aqui no que tange dita
relao. Se pensada em uma ptica temporal e meramente terica,
o entendimento da necessidade da transmisso de uma cultura de
promoo da proteo da pessoa humana j fez grandes avanos.
Da segurana entendida como poderio meramente militar e em
servio do aparelho estatal para uma viso de segurana humana,
os progressos foram imensos.
Contudo, como visto nos estudos de caso, as violaes ainda
ocorrem e so, em diversos casos, de severa gravidade. As respostas sobre por que isso ainda ocorre so diversas, sendo desde culturais at estruturais, conjunturais e psicolgicas.
Para a quebra de tal paradigma, encontram-se, ento, solues
569
que devam coincidir com os seus respectivos casos nacionais. Os

esforos multilaterais acima citados no deixam de ser de imensa
importncia para a conscientizao em longo prazo. Mas tambm,
iniciativas que busquem a aproximao cotidiana entre polcia e sociedade, em especial no tocante cidadania (BALESTRERI, 1998),
tm mostrado resultados mais rpidos e devem ser incentivadas.
6. Referncias bibliogrficas:
AL JAZEERA. Is Turkey in turmoil? Disponvel em:http://www.aljazeera.com/programmes/insidestory/2013/06/20136365255648869.html>. Acesso em: 11 out. 2013.
AL JAZEERA. Tear gas returns to Turkey protests. Disponvel em: <http://www.aljazeera.com/news/europe/2013/06/201368121910137157.html>. Acesso em: 14 out. 2013.
ALEXANDER, H. Turkish police in Taksim protests accused of brutality. The Telegraph. Outubro, 2013. Disponvel em: <http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/europe/turkey/10347991/Turkish-police-in-Taksim-protests-accused-of-brutality.html>.
Acesso em: 26 nov. 2013
ALEXANDRINO, M.; PAULO, V. Direito administrativo descomplicado. 19 ed. So
Paulo: MTODO, 2011.
ANISTIA INTERNACIONAL. Anistia Internacional apresenta guia de boas prticas
para o policiamento de manifestaes pblicas. Disponvel em < http://anistia.org.br/
direitos-humanos/blog/anistia-internacional-apresenta-guia-de-boas-pr%C3%A1ticas
-para-o-policiamento-de-m>. Acesso em: 17 out. 2013.
ARENDT, H. As Origens do Totalitarismo. So Paulo: Companhia das Letras, 1989.
AYOOB, M. Humanitarian Intervention and State Sovereignty. The International journal of Human Rights, Vol. 6, No. 1, p. 81-102. 2002.
BALESTRERI, R. B. Direitos Humanos: Coisa de Polcia. Passo Fundo (RS): Paster Editora, 1998.
BANTEKAS, I; OETTE, L. International Human Rights Law and Practice. Cambridge, 2013.
BATITUCCI, E.C. A evoluo institucional da Polcia no sculo XIX: Inglaterra, Estados
Unidos e Brasil em perspectiva comparada. Revista Brasileira de Segurana Pblica, p. 3047, ago/set 2012. Disponvel em: <https://www.google.com.br/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&cad=rja&ved=0CC8QFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.
fjp.gov.br%2Findex.php%2Fcomponent%2Fdocman%2Fdoc_download%2F587evolucaoinstitucional&ei=TGhbUrzUNZiy4AO41IDIDw&usg=AFQjCNGC83Uq_jOhU7vIuiI4akuCQK9wVw&sig2=QVkcq3HmO7zwUrSeTgt6w&bvm=bv.53899372,d.
dmg>. Acesso em: 13 out. 2013.
BBC News. What happened: death of Jean Charles de Menezes. 2007. Disponvel em:
<http://news.bbc.co.uk/2/hi/in_depth/629/629/7073125.stm>. Acesso em: 14. Out. 2013.
BBC UK, EU delays Turkey membership talks after German pressure. Disponvel em:
<http://www.bbc.co.uk/news/world-europe-23044600> Acesso em: 14 out. 2013.
570
BOBBIO, N.; MATTEUCI, N.; PASQUINO, G.. Dicionrio de poltica. 13 ed. Braslia:
UNB, 2010.
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, 1988. Disponvel em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm Acesso em: 10 out. 2013.
BRASIL. Decreto-Lei n. 2.848 de 07 de dezembro de 1940. Institui o Cdigo Penal.
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848.htm Acesso
em: 10 out. 2013.
BRITISH TRANSPORT POLICE. Our history. [2013]. Disponvel em: <http://www.
btp.police.uk/about_us/our_history/detailed_history.aspx>. Acesso em: 13 out. 2013.
CABO, I. Turqua, Grecia y Chipre: historia del Mediterrneo oriental. Publicacions y
edicions de la Universitat de Barcelona, Barcelona, 2005.
CENTRAL POLICE TRAINING AND DEVELOPMENT AUTHORITY. Disponvel
em: <http://www.peaceopstraining.org/cotipso/partner/8/>. Acesso em: 15 out. 2013.
CITY OF LONDON POLICE. History. [2013] Disponvel em <http://www.cityoflondon.police.uk/CityPolice/About/history/britishpolice.htm>. Acesso em: 12 out. 2013.
COMPARATO, F. K. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos. So Paulo: Editora Saraiva, 2013.
CONSTANT, B. A Liberdade dos Antigos Comparada com a dos Modernos. Revista
Filosofia Poltica, no. 2. Porto Alegre: L & PM, 1985, p.9-75.
COSTA, A. T. M. Entre a lei e a ordem: violncia e reforma nas polcias do Rio de Janeiro e Nova York. Rio de Janeiro: FGV, 2004.
CROFT, A. EU to fault Turkey over protests but urge new talks. Reuters. Outubro, 2013.
Disponvel em: <http://www.reuters.com/article/2013/10/15/us-eu-turkey-idUSBRE99E0MS20131015> Acesso em: 16 out. 2013.
CUMMING-BRUCE, N. U.N. Rights Panel Increases Pressure on Syria (2013). Disponvel em: <http://www.nytimes.com/2013/09/28/world/middleeast/united-nations
-syria.html?_r=0> . Acesso em: 27 nov. 2013.
DOUTA, C.; DOLU, O; GL, S.K. A comparative study of the police training in the
United Kingdom, the United States and Turkey. Turkish Journal of Police Studies,
2007, v. 9, p. 1-20. Disponvel em: <http://www.pa.edu.tr/APP_DOCUMENTS/
D478B2AD-3813-4555-9629-6332F8CF8D33/cms_statik/_dergi/2007/1-4/1-20.pdf>.
ETHICAL PRINCIPLES OF LAW ENFORCEMENT. Turkish National Police. 2013.
Disponvel em http://www.egm.gov.tr/EN/Dkmanlar/ETHICAL%20PRINCIPLES%20
OF%20LAW%20ENFORCEMENT.pdf> Acesso em: 11 out. 2013.
FAHIM, K. Turkish Official Says Army May Have to End Protests. The New York Times. Junho, 2013. Disponvel em: <http://www.nytimes.com/2013/06/18/world/europe/
turkish-official-says-army-may-have-to-end-protests.html?_r=0> Acesso em: 14 out.
2013.
571
FILHO, J.T.C. Teoria geral dos direitos fundamentais. Disponvel em <http://www.stf.

jus.br/repositorio/cms/portalTvJustica/portalTvJusticaNoticia/anexo/Joao_Trindadade__Teoria_Geral_dos_direitos_fundamentais.pdf. Acesso em: 14 out 2013.
FIORINI, B. Derecho Admnistrativo. Abeledo-Perrot, 2 ed. Buenos Aires: Abeledo
-Perrot, 1976.
FIORINI, B. Poder de Polcia: teora jurdica. 2 ed. Buenos Aires: Alfa, 1962.
FOUCAULT, M. Vigiar e punir: histria da violncia nas prises. 5 ed. Petroplis:
Vozes, 1987.
FRANCO, M. R. O poder de policia no contexto atual. 2012. 150 f. Dissertao (Mestrado em Direito) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo. 2012.
GONALVES, G.R. Modernizao policial: as mltiplas dimenses de um objecto
historiogrfico. Lisboa: CIES, 2011. Disponvel em: <http://www.cies.iscte.pt/destaques/documents/WP_CIES116_Goncalves.pdf>. Acesso em: 13 out 2013.
GUERRA, B. P L. Direito Internacional dos direitos humanos: nova mentalidade
emergente ps 1945. Curitiba: Editora Juru, 2006.
HUNT, L. A Inveno dos Direitos Humanos: uma histria. So Paulo: Companhia
das Letras, 2007.
HURRELL, A. Order and Justice in International Relations: What is at Stake?. In: Rosemary Foot; John Gaddis; Andrew Hurrell (Eds.). Order and Justice in International
Relations. Oxford: Oxford University Press, 2003, pp. 24-48.
JUSBRASIL, Instituies. Disponvel em: www.jusbrasil.com.br. Acesso em 20 nov. 2013.
LAFER, C. A ONU e os direitos humanos. Estudos avanados 9 (25), 1995. Disponvel
em: <http://www.scielo.br/pdf/ea/v9n25/v9n25a14.pdf>. Acesso em: 14 out 2013.
MCCULLOCH, J; SENTAS, V. The killing of Jean Charles de Menezes: hyper-militarism
in the neoliberal economic free-fire zone. Social Justice, v. 33, No. 4 (106), Deaths in
Custody and Detention, pp. 92-106, 2006. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/29768402>. Acesso em: 2 set 2013.
METROPOLITAN POLICE. How it all began. Disponvel em <http://
c onte nt . me t . p ol i c e. u k / Ar t i cl e / T he - Me t rop ol it an - Pol i c e - how - it - a l l - b e gan/1400015336362/1400015336362>. Acesso em: 12 out. 2013.
OLIVEIRA, A. B. Segurana humana: avanos e desafios na poltica internacional.
(Dissertao de Mestrado) Universidade Estadual de Campinas - Instituto de Filosofia
e Cincias Humanas, 2011. Disponvel em http://www.academia.edu/1937669/Seguranca_Humana_Avancos_e_Desafios_na_Politica_Internacional. Acesso em: 03 out. 2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Carta de estabelecimento das Naes Unidas. 1945. Disponvel em <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/onu-carta.html> Acesso em: 02 out. 2013
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU). Declarao Universal Dos Direitos Humanos (1948). Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/sedh/ct/legis_intern/
ddh_bib_inter_universal.htm> Acesso em: 29 set. 2013.
572
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Human Rights standards and practice for
the police. 2004.
ORGANIZATION FOR SECURITY AND CO-OPERATION IN EUROPE (OSCE). Office for democratic institutions and human rights. Disponvel em http://www.osce.
org/odihr/elections/turkey. Acesso em 20 out. 2013.
PEREIRA, A. W. Reforma Policial y derechos humanos em Brasil: la dimensin internacional. Revista Iberoamericana de Filosofia, poltica e humanidades, n. 20, 2008. Disponvel em http://www.redalyc.org/pdf/282/28212043008.pdf. Acesso em: 12 ago. 2013.
PROGRAMA DAS NAES UNIDAS PARA O DESENVOLVIMENTO. Relatrio sobre Segurana Humana. 1994.
RAMON, I. C. Turqua, Grecia y Chipre: historia del Mediterrneo oriental. Barcelona:
Univesitat de Barcelona, 2005.
REITH, Charles. The Blind Eye of History: A Study of the Origins of the Present Police
Era. 2 ed. Montclair, NJ: Patterson Smith, 1975.
ROBINSON, C.D.; SCAGLION, R. The origin and evolution of the police function in society: notes toward a theory. Law & Society Review, v. 21, p. 109-154, 1987. Disponvel
em: <http://www.jstor.org/stable/3053387>. Acesso em: 10 ago. 2013.
SEZER, C. Turkish Police use tear gas as protests resurface. Reuters. Setembro, 2013.
Disponvel em: <http://www.reuters.com/article/2013/09/13/us-turkey-protests-idUSBRE98C0AA20130913>. Acesso em: 14 out. 2013
SILVA, L. A. M.; LEITE, M. P. Violncia, crime e polcia: o que os favelados dizem quando falam desses temas? Sociedade e Estado, Braslia, v. 22, n. 3, p. 545-591, set./dez.
2007.
TASPINAR, O. The old Turks revolt: when radical secularism endangers democracy.
Foreign Affairs, vol: 86, iss: 6, pg: 114, 2007.
THAKUR, R. The United Nations, Peace and Security: From Collective Security to the
Responsibility to Protect. Cambridge University Press, 2006.
TURKISH NATIONAL POLICE. Turkish National Police. Disponvel em: http://www.
egm.gov.tr/EN/Dkmanlar/TNP.pdf Acesso em: 01 out. 2013.
TURKISH POLICE ACADEMY, Turkish National Police Academy. Disponvel em
http://www.pa.edu.tr/?appcode=mainpage. Acesso em: 02 out. 2013, TURQUIA. Constituio da Repblica da Turquia. 1982
UNIO EUROPEIA, From the commission on Turkeys progress towards accession. 1999.
URAS, U. What inspires Turkeys protest movement? Al Jazeera. 2013. Disponvel
em: <http://www.aljazeera.com/indepth/features/2013/06/20136513414495277.html>.
VAUGHAN-WILLIAMS, N. The shooting of Jean Charles de Menezes: new border politics? Alternatives: Global, Local, Political, v. 32, n. 2, p. 177-195, abr/jun 2007. Disponvel em: <http://www.jstor.org/stable/40645209>. Acesso em: 02 set 2013.
573
WEBER, M. Cincia e Poltica Duas Vocaes. So Paulo, SP: Ed. Cultrix LTDA, 2010.
WHEELER, N. J. Saving Strangers: Humanitarian Intervention in International Society. Oxford: Oxford University Press, 2003.
574
#18
O papel da comunicao pblica como

alternativa de transformao social:
uma anlise de casos mundiais.
Iasminny Thbata Sousa Cruz
Isabella Cristina Nascimento Corra
Kelsiane Nunes de Souza1
1 Agradecimentos especiais s jornalistas Ana Paula Lisboa, Laila Barbosa de Ataide

Leite e ao doutor professor da Universidade de Braslia e ex-Ouvidor das rdios da EBC
(Empresa Brasil de Comunicao) Fernando Oliveira Paulino que com boa vontade
trouxeram imensas contribuies para este trabalho.
1. Introduo
Comunicar criar relaes de sentido com o mundo. Esta
ideia de que a comunicao relaciona ideias a pessoas e, assim,
modifica o modo de enxergar o mundo uma definio da Escola de Chicago, responsvel por defender a reflexo terica do
agir comunicativo no sculo XX. Isso significa que a reflexo terica das aes de comunicao transforma o ambiente em que
vivemos. Nesse mundo cada vez mais complexo, a tese de que os
processos de interao entre as pessoas so constitudos simbolicamente torna possvel relacionar os tipos de comunicao com
as diversas interpretaes de mundo.
John Thompson1 (2011) justifica o posicionamento de que a
comunicao capaz de transformar o modo como a sociedade
entende determinado fato ao garantir que, durante toda a histria da humanidade, os seres humanos tm se ocupado de trocar
informaes e contedos repletos de sentidos. Ele afirma que,
desde o uso da linguagem at os mais recentes desenvolvimentos
tecnolgicos, todos esses processos comunicativos de circulao
de contedo simblico tm sido centrais na vida em sociedade.
Dessa forma, a escolha por determinado tipo de discurso molda
e sustenta vises sobre determinado assunto, bem como hierarquiza valores. A ideia de beleza sendo entendida como pessoas
magras e musculosas, amplamente difundida em filmes, novelas e
comerciais, um exemplo desse impacto que a comunicao pode
causar em uma sociedade. Ainda segundo o autor, a reproduo
constante de smbolos entrelaados aos discursos comunicacionais uma das caractersticas que se encontram na base da explo1 Socilogo que tem como principal rea de atuao o estudo sobre a influncia da mdia
na formao das sociedades modernas. A publicao Ideology and Mass Culture uma
importante referncia para diversos estudos na rea da Comunicao.
577
rao comercial dos meios de comunicao, o que torna mercantilizadas as formas simblicas (THOMPSON, 2011). A partir dessa
viso, entende-se que a comercializao desses discursos, ou seja,
a transformao da informao em troca de algum lucro financeiro ou social parte do princpio de que comunicar criar relaes
com o mundo.
Dentre os diversos tipos sistemas de comunicao - governamental, estatal, privado e pblico, esse ltimo tem possibilidades
de no ser regido pela lgica comercial tpica, caracterizada pelo
uso exacerbado de publicidade e tcnicas de promoo de vendas,
o conhecido merchandising.
Daniel Miller (2006) enxerga a comunicao atravs de lentes
dos estudos da cultura material. Ou seja, ele afirma que o consumo, muitas vezes, a destruio da cultura material e o considera
intrinsecamente ruim. Para Miller (2006), faz-se necessria uma
alternativa para o consumo, para o contedo veiculado e para a
participao do pblico. De acordo com essa ideia, neste artigo,
entende-se que tal alternativa pode ser desempenhada pelas empresas pblicas de comunicao.
Assim, transfere-se para o bem-estar social e para a manuteno da cidadania a funo comunicativa dos meios. A comunicao pblica pode complementar pontos de interesse coletivos e, a
partir de suas estruturas, procurar trazer outras vises de mundo,
alm da viso financeira. interessante observar, no entanto, que
embora as mdias tidas como privadas estejam relacionadas ao lucro financeiro, tais instituies tm, por princpio, compromissos
ticos com a informao. O exerccio desses compromissos ticos
assegurado por medidas, cdigos e normas, que, ao menos em
tese, asseguram o cumprimento da tica. Em contrapartida, por
serem empresas que modificam discursos e smbolos, quando o
mercado e a economia assim o ditam, essas companhias podem
deixar de transmitir contedos de carter social, artstico, cultural
e intelectual s pessoas. Esses contedos so os mais visados pela
mdia pblica.
Nesse sentido, Thompson (2011) caracteriza a comunicao
como um tipo diferente de atividade social que envolve a produo, a transmisso e a recepo de formas simblicas e que implica
na utilizao de recursos de vrios tipos. Assim, quais sejam as estruturas de pensamentos que regem as instituies, a troca da lgica comercial tpica pela de carter pblico transforma a maneira
como o pblico receber e disseminar ideias e posicionamentos
dentro da prpria sociedade.
A mdia pblica capaz de colaborar para a construo da par578
ticipao social dentro da sociedade. Murilo Csar Ramos (1996

apud SILVA, 2009) aponta que a presena de um sistema pblico
de comunicao essencial para o desenvolvimento democrtico.
Ele afirma que a chave para a democratizao social do mundo
caminha junto com o fortalecimento das organizaes sociais de
base e do sistema poltico.
2. Comunicao pblica como viso de mundo
Na lgica comercial de fazer comunicao, o que vale predominantemente uma programao com interesse mercadolgico e
que, portanto, prioriza assuntos ao gosto do cliente. Por outro lado,
na lgica da comunicao pblica, o que vale uma programao
de contedos que gerem reflexes profundas sobre temas que a mdia comum no sustenta. Toby Mendell (2011) defende, inclusive,
que emissoras pblicas tm o potencial de complementar servios
comerciais, j que satisfazem s necessidades de informao e aos
interesses que no so alcanados pelo mercado tradicional.
Para Mendell (2011), a qualidade distingue a radiodifuso pblica das outras e, por essa razo, deveria servir de exemplo para
outras emissoras j que tais empresas pblicas tm o potencial de
garantir diversidade de programas e de servir como ponto focal
na promoo de sentido de identidade nacional, promovendo a
cultura da democracia e o respeito aos direitos. Sivaldo Pereira
da Silva (2009) complementa tal definio, pontuando que a atual concepo de mdia pblica incorpora caractersticas educacionais e culturais e sustenta caractersticas relevantes a respeito
do que seria uma mdia pblica. A mdia pblica um meio de
comunicao em que no se prev a obteno de lucro para proprietrios ou acionistas e que prev algum nvel de participao
pblica no prprio gerenciamento (SILVA, 2009).
Quanto mais autnoma em relao ao mercado, quanto mais livre
de ingerncias governamentais e quanto mais aberta e predisposta
participao do cidado, mais forte e qualificado o adjetivo pblico (SILVA. 2009, p. 03).
2.1 A comunicao pblica e a sociedade
Levando em considerao essa concepo de comunicao

ampla, de qualidade, promotora de cultura e de educao, e que
permite participao pblica no gerenciamento interno, surge a
noo de que empresas pblicas tm papel fundamental na trans579
misso de contedo e de vivncias importantes para a manuteno de uma sociedade plural e consciente de seus direitos e que
pode colaborar com demandas sociais de promoo da justia.
Um exemplo expressivo do impacto gerado pela falta de uma
mdia que vise prioritariamente informao pblica pode ser
observado na experincia brasileira. Aps a redemocratizao,
em 1988, o sentimento de justia social se estabeleceu com mais
intensidade a partir da nova Constituio Federal e do Cdigo do
Consumidor. No entanto, segundo Jorge Duarte (2010), tais mudanas no conseguiram despertar sentimento de cidadania na
populao. Ainda havia descrena na poltica e nos direitos sociais
alm de apatia e falta de interesse por assuntos pblicos.
Em 2003, 15 anos aps a nova Constituio, pesquisa realizada
pelo Instituto Brasileiro de Opinio Pblica e Estatstica (Ibope)
para o Observatrio da Educao e da Juventude apontava que,
enquanto 44% dos brasileiros desejavam influenciar polticas pblicas, 56% no tinham esse interesse. Dos no interessados, 35%
diziam que no queriam se engajar por no saberem como faz-lo.
Para Duarte (2010), no ambiente de interesse pblico, h responsabilidade maior, do atendimento ao direito do cidado de ter
capacidade de agir em seu prprio interesse e na viabilizao das
demandas coletivas nas mais diversas reas (DUARTE, 2010, p.
2). Portanto, o sistema de comunicao que prioriza o interesse
pblico cria mecanismos para que os cidados construam capacidades reflexivas sobre assuntos sobre os quais talvez no se interessem, mas que dizem respeito a eles e sociedade a que pertencem.
importante verificar o papel da mdia pblica no mundo como
instrumento de promoo de tais questes de interesse pblico no
meio social, a partir da veiculao de contedos diferenciados, plurais
e de assuntos relevantes, mas pouco explorados pela mdia comercial tradicional. Com o acesso a tais contedos, a populao poderia
criar argumentos e repercutir ideias construtivas para o crescimento
intelectual do pas. Uma populao informada e includa no debate
crtico dos acontecimentos dirios tem mais condies de criar mecanismos com potencial para provocar mudanas na sociedade.
Criar instrumentos para a promoo do debate de diversos
assuntos e para a promoo de vises plurais sobre a sociedade
uma capacidade do sistema pblico de comunicao. Ele se apresenta como alternativa possvel para que seja garantido o Artigo
XIX da Declarao Universal dos Direitos Humanos:
Todo o homem tem direito liberdade de opinio e expresso; este
direito inclui a liberdade de, sem interferncias, ter opinies e de
580
procurar, receber e transmitir informaes e ideias por quaisquer

meios, independentemente de fronteiras (Organizao das Naes
Unidas. 1948, p. 4).
Ainda assim, o termo comunicao pblica tem diversos significados e entendimentos, o que abre espao para divergncias
conceituais. Entre as definies mais comuns, est a de que comunicao pblica que se funde ao conceito de comunicao governamental por, em algum nvel, ser dependente do Estado.
A transparncia uma caracterstica que transforma a comunicao. O sistema pblico de comunicao participante da nova
cultura que deve considerar a cidadania, os debates democrticos, a responsabilidade social, a pluralidade, o interesse pblico,
a busca pelo bem comum e pela prestao de contas ao cidado.
O aprofundamento das observaes a respeito do assunto nos leva
a destacar outros aspectos e diferenciaes de conceitos, apresentados a seguir.
3. Comunicao pblica, comunicao governamental
e comunicao poltica
O conceito de comunicao pblica alvo de intensas discusses. Elizabeth Brando (2012) afirma que, apesar de tantas definies, todas compartilham a ideia de que a comunicao pblica
um processo entre Estado, governo e sociedade e que tem por
objetivo informar para a construo da cidadania. Comunicao
pblica relacionada a informaes sobre Estado, aes governamentais, terceiro setor2 e tambm aes privadas que so de interesse pblico.
Segundo Foss e Kegler (2012), comunicao pblica est
mais relacionada forma de fazer comunicao do que com
quem a faz. Para os pesquisadores, ela feita de forma dialgica,
ou seja, entre o emissor e o pblico, e com interesse na prpria
mensagem, no contedo.
A comunicao pblica deve prezar pela diversidade cultural e
no se limitar a transmitir, simplesmente, uma programao cultural, devendo se alimentar de contedo cultural prprio. O carter
cultural define o sistema pblico: O que no envolve no se limitar
a ter uma faixa de programao com contedo cultural, mas ter a
cultura como projeto que atravessa qualquer um dos contedos e
dos gneros (Martn-Barbero apud VALENTE, 2009, p. 71-72).
2 Instituies sem fins lucrativos e no governamentais que tm como objetivo gerar
servios de carter pblico.
581
Brando (2012) afirma que a comunicao pblica uma perspectiva de comunicao que objetiva a viabilizao dos direitos
dos cidados. A pesquisadora entende que ela existe para funcionar como espao de negociaes entre interesses de diferentes instncias de poder da vida pblica:
S entendo a comunicao pblica como parte integrante da vida
poltica da sociedade e, como tal, ela no um poder em si, mas
resultado do poder do cidado quando organizado e constitudo
como sociedade civil. A Comunicao Pblica feita pelos governos,
pelo terceiro setor ou pelas empresas privadas acontece na medida
em que a voz do cidado comea a ficar forte a ponto de pressionar essas instituies a se preocupar com as questes da cidadania
(BRANDO, 2012, p. 31).
Segundo a pesquisadora, essa a sntese da maioria dos conceitos desenvolvidos no Brasil sobre comunicao pblica. Para
ela, a comunicao um ator poltico importante e ajuda na formao do novo espao pblico (BRANDO, 2012). Jorge Duarte
(2010) esclarece que o conceito de comunicao pblica no Brasil
teve origem na noo de comunicao governamental. A comunicao governamental diz respeito troca de informaes entre
o Estado (conjunto das instituies ligadas aos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio, como empresas pblicas, institutos
e agncias reguladoras) e a sociedade. Serve para prestar contas
sobre aes dos gestores, instrumento de educao cvica e de
relacionamento do Estado com a populao (DUARTE, 2010).
A comunicao governamental existe para informar os cidados a respeito das aes realizadas pelo governo e para incentivar
a cidadania popular, de acordo com Brando (2012). Segundo a
autora, a comunicao governamental tem ainda a inteno de
levar o sentimento cvico ao cidado, bem como de educ-lo
quando o chama para atividades polticas , e de conscientiz-lo
de seus direitos quando, por exemplo, chama a ateno para
campanhas de sade e de trnsito.
Essa comunicao pode ser considerada pblica na medida
em que instrumento da agenda pblica e em que direciona seu
trabalho para a prestao de contas. Invariavelmente, o conceito de comunicao pblica diz respeito ao cidado e, de algum
modo, pretende lev-lo a propostas diferentes de contedo da mdia comercial.
Brando e Duarte (2010) afirmam que a evoluo do conceito ocorreu aps 1985, ao fim da ditadura militar, que utilizou a
582
comunicao governamental para controlar a populao. Com a

redemocratizao na dcada de 1980, seguimentos da populao
passaram a exigir maneiras melhores de troca de informao entre
Estado e populao. Duarte (2010) afirma mais: tanto a comunicao poltica, quanto a pblica e a governamental tm em comum
o fato de que todas so formuladas em um cenrio de interesse
pblico, j que ali h responsabilidade maior no que diz respeito
ao direito do cidado e viabilizao das demanda coletivas.
A comunicao governamental diferente de comunicao
poltica. Duarte (2010) aponta que a comunicao poltica tem a
funo principal de informar sobre aes de governos e de partidos com objetivo de esclarecer e, por vezes, conquistar a opinio
do pblico. Ela tambm divulga ideias e atividades relacionadas ao
poder pblico e pode estar relacionada s eleies. J a comunicao governamental se relaciona a Estados e no a governos, serve
para prestar contas sobre aes dos gestores e instrumento de
educao cvica e de relacionamento do Estado com a populao.
Neste artigo, a comunicao pblica entendida como a que
busca informar o pblico com informaes de qualidade e de interesse pblico. O objetivo desse sistema de comunicao o de
criar uma rede que envolva todos os agentes de uma sociedade
na busca pelo interesse dos cidados, por meio do dilogo e considerando diferentes pontos de vista, objetivando consensos e a
consolidao da democracia.
3.1 Critrios para um modelo de comunicao pblica
Os conceitos anteriormente apresentados servem de base para

entender minimamente a importncia da existncia de empresas
pblicas de comunicao ao redor do mundo. invivel acreditar
que sem pluralidade, cidadania, justia e diversidade social faz-se
comunicao de qualidade.
Independncia e autonomia tambm so critrios para uma
comunicao pblica eficiente. Tais caractersticas so apontadas
em relatrio da Organizao das Naes Unidas para a Educao,
Cincia e Cultura (UNESCO) (2001) como o mnimo necessrio
para a radiodifuso pblica. Segundo o documento, o modelo
de servio pblico foi baseado na ideia de que nem o mercado
nem o Estado poderiam satisfazer adequadamente os objetivos do
servio de radiodifuso e agir pelo interesse pblico (UNESCO,
2001, p. 04).
A Organizao das Naes Unidas (ONU) elencou quatro diretrizes mundiais que cada sistema de comunicao no mundo
583
deveria seguir. So elas: universalidade, diversidade, independncia e diferenciao.

Universalidade significa possibilitar contedo acessvel a todos
os cidados do pas. Isso no quer dizer que a mdia pblica deve
procurar atingir a maior audincia. Na verdade, ela tem a meta de
tornar sua programao compreensvel tanto para o cidado com
maior aquisio intelectual quanto para o leigo. A mensagem deve
ser transmitida sem barreiras de complexidade quanto linguagem ou ao assunto abordado.
O sistema pblico deve tentar alcanar, ainda, diversidade na
programao veiculada em trs pontos: gneros de programas,
programas voltados para pblicos especficos, sempre visando
diversidade de interesses pblicos, e assuntos discutidos. Mesmo
que um programa seja voltado aos jovens, ela alcanar o objetivo
de uma comunicao pblica para todos porque o que faz o contedo ser para toda a populao a programao integral, vista
em seu conjunto.
Uma mdia pblica s poder agir livremente e criativamente
em prol do interesse pblico se no estiver amarrada a presses
polticas e comerciais. Esse um princpio essencial porque a comunicao pblica tem funo de ser til e interessante aos cidados de um pas e no apenas a grupos empresariais ou governos.
A liberdade de criao e de produo jamais seria possvel sem
independncia e autonomia.
Por fim, a diferenciao deve suprir contedos que no existem nas mdias tradicionais. No faz sentido uma comunicao
pblica cujos interesses no esto intimamente ligados ao conhecimento, educao, cultura, diversidade e ao cidado.
Em 2009, o II Frum Nacional de TVs Pblicas do Brasil produziu documento oficial que apresentava vises e metas de trabalho
relacionadas regulamentao, gesto e participao popular, ao
financiamento, programao, e distribuio e transio para
plataformas digitais da comunicao pblica no pas. O texto reivindica para a programao pblica uma qualificao tcnica de profissionais, de equipamentos, de pesquisas, de desenvolvimento de
linguagens inovadoras, de criao de novos formatos de programao elaborados a partir das possibilidades de interao do pblico e
de fomento produo independente de produtoras e mesmo dos
cidados (II Frum Nacional de TVs Pblicas apud SILVA, 2009).
4. Comunicao pblica no mundo
Apesar de no ser um fenmeno novo e de datar do incio da
584
dcada de 1920, no h entendimento consolidado sobre aquilo que define a natureza dos sistemas pblicos. Sivaldo Pereira
(2009) utiliza, em seu livro, frase de Csar Ricardo Bolao que expe a ideia experimentada no incio da formao da comunicao
pblica no mundo:
A radiodifuso pblica aparece em muitos pases, especialmente na
Europa, como um contraponto ao poder que o privado poderia ter
sobre o pblico em razo dessa posio assimtrica. A comunicao pblica tem servido, nos pases democrticos, como parmetro
de competncia e credibilidade no trato da informao (BOLAO,
Csar Ricardo apud SILVA, 2009, p.4).
A radiodifuso pblica ao redor do mundo se desenvolveu de

maneira distinta. As primeiras manifestaes de sistemas pblicos de comunicao surgiram na dcada de 1920 no continente
europeu. Nessa dcada, surgiram a British Broadcasting Corporation (BBC), no Reino Unido, como um monoplio pblico, e
as primeiras rdios educativas conduzidas por universidades nos
Estados Unidos.
Silva (2009) explica que, na segunda metade do sculo XX,
as organizaes de mdia pblica floresceram como um mecanismo necessrio s democracias modernas, que buscavam
pluralidade e inovao na produo e na transmisso de contedo e criavam mecanismos de financiamento pblico e de
participao civil na comunicao.
Os que lutam pela comunicao pblica exigem o estabelecimento de um novo modo de fazer radiodifuso. Busca-se
diversidade e democracia de vozes. Com isso em mente, foram
escolhidas como embasamento para a construo deste artigo a
comparao e a anlise de programao de empresas pblicas de
comunicao a partir dos critrios de Bernardo Lins expostos no
artigo Anlise comparativa de polticas pblicas de comunicao
social (LINS, 2002).
As programaes de cinco empresas pblicas do mundo sero
comparadas e analisadas, por se entender que essa seja a forma
mais concreta de medir as aes das instituies a partir do que
produzem. Tambm sero levados em considerao conceitos de
Jorge Duarte (2010) para uma comunicao dialgica, participativa e de interesse pblico. Entender o processo de trabalho dessas
empresas essencial para compreender que tipo de influncias
elas oferecem ao pblico no que diz respeito representatividade
e diversidade de vozes dentro da programao.
585
Para trazer noo ampla do funcionamento e dos impactos

de um sistema pblico de radiodifuso nas sociedades atuais, optou-se por apresentar cinco instituies pblicas espalhadas pelo
mundo. Dessa forma, cria-se uma ideia geral, ainda que inicial,
de como a comunicao pblica moldada internacionalmente
e de qual a importncia de sua existncia para a promoo da
justia. Sero abordados os exemplos da Inglaterra, dos Estados
Unidos, do Japo, da Austrlia e do Brasil. Outro ponto levado
em considerao na escolha dos sistemas de comunicao pblica
desses pases a diferena cultural e econmica dentre as naes
e tambm a forma como os sistemas foram inseridos e como se
constituem atualmente.
4.1. O caso BBC - Inglaterra
Considerada por Jonas Valente (2009) como precursora no

conceito de comunicao pblica no mundo, a British Broadcasting Corporation, empresa pblica de comunicao do Reino Unido, considerada uma grande referncia. Alm de possuir credibilidade no mbito interno, a BBC possui escritrios espalhados por
grande parte do mundo, sendo uma empresa consolidada mundialmente. Os princpios editoriais, o substancial cdigo de tica
e a forma de gesto participativa mantidos pela empresa so as
principais caractersticas que estudiosos usam para diferenci-la
das demais.
Entende-se que esses elementos fazem da BBC um modelo notvel de empresa de comunicao pblica, pois demonstram de forma concreta o esforo para promover a pluralidade, a comunicao
de qualidade e a interao direta com o pblico. Segundo a BBC,
as atividades da instituio comearam em 1922 como um conglomerado de empresas de equipamentos eletrnicos. Em outubro do
mesmo ano, fez-se a primeira transmisso de rdio para a populao da Gr-Bretanha, que ocorria por algumas horas por dia. Em
1927, o governo britnico tornou a empresa um servio pblico.
A cobertura jornalstica da Segunda Guerra Mundial (19391945) fez com que a BBC comeasse uma considervel expanso
a nvel internacional (BRITISH BROADCASTING CORPORATION [BBC], [2013]). O primeiro servio da empresa em terras
estrangeiras ocorreu em 1938 no mundo rabe. No mesmo ano,
a BBC fez transmisses no Brasil com notcias sobre a ascenso
de Hitler na Alemanha. Segundo Fernanda Maurcio Silva (2011),
sua consolidao, tanto interna, quanto pelo mundo, deu-se por
conta da consolidao dos princpios ticos e da busca por uma
586
cobertura objetiva dos fatos.

Valente (2009) explica que a BBC mantem uma rede de oito
canais de televiso nacionais, com programao regional, dez estaes de rdio nacionais e 40 estaes de rdios locais. Na web,
oferece servio de portal de notcias. Alm disso, possui uma
agncia de notcias mundial que produz contedo para rdio, televiso e internet em 33 lnguas. O autor afirma que, para gerenciar
esse imprio, a BBC mantm uma grande e capitalizada estrutura
de gesto, que feita a partir de um conselho, o denominado BBC
trust, e da diretoria executiva.
O Conselho responsvel por representar interesses dos contribuintes que pagam anualmente impostos sobre aparelhos de televiso. Esta taxa a principal fonte de renda da empresa. A diretoria executiva imbuda de manter o funcionamento da empresa.
Segundo Valente (2009), o BBC trust tem como papel proteger o
interesse pblico, administrar os recursos, representar os direitos
dos contribuintes, garantir a liberdade, a transparncia e o alto
padro da empresa, alm de aprovar diretrizes e polticas de contedo. O conselho formado por 12 pessoas e composto por um
presidente, um vice e dez membros ordinrios, dos quais quatro
representam as naes do Reino Unido.
A diretoria executiva encarregada de prover os servios, de
fazer a direo editorial e a gesto operacional da empresa, alm
de elaborar proposta de poltica de programao. Segundo o autor,
para que os trabalhos sejam desenvolvidos dentro da empresa, o
governo britnico publica, a cada dez anos, uma carta que dita as
diretrizes a serem adotadas no dia a dia da companhia. A cada
trs anos, a direo da empresa se rene com o Estado para traar
metas (VALENTE, 2009).
No entendimento de Valente (2009), o pblico pode atuar na
gesto da empresa de diversas formas, por meio, por exemplo, dos
conselhos de audincia. De forma geral, esses conselhos servem
para monitorar e avaliar se as metas propostas pela empresa foram
alcanadas e do subsdio para o que o BBC trust tenha uma viso
ampla de como a companhia atua. A participao do pblico pode
se dar tambm por meio de mecanismos de sondagem, dentre eles
consultas e debates pblicos.
Outra caracterstica importante para avaliar a forma de atuao da BBC o financiamento. Valente (2009) afirma que existem
duas formas de captao. No Reino Unido, existe uma taxa anual
para todos aqueles que possuem servio de televiso. Atualmente
a taxa de 145,50. A empresa financiada com o recolhimento
deste valor. O autor destaca ainda que a agncia BBC Wolrdwide,
587
brao internacional, utiliza, alm do dinheiro proveniente da taxa,

recursos da venda de programas para outras emissoras, de DVDs,
da publicao de livros, dentre outros.
parte das caractersticas estruturais da empresa, Fernanda
Maurcio Silva (2011) destaca os princpios editoriais da mesma.
Segundo a autora, um deles o ideal de servio pblico, no qual
a ideia do bem comum norteia as produes a serem veiculadas.
Ou seja, a comunicao feita para levar informaes que acrescentem conhecimento populao. Outra caracterstica, por vezes
colocada em cheque, a tentativa de ser apartidria, a despeito de
ser uma empresa de responsabilidade do Ministrio da Cultura,
Mdia e Esporte e de Assuntos Exteriores do Reino Unido (no caso
da BBC Wolrdwide).
Essas caractersticas apontadas conduzem os princpios editorias e ticos da equipe que trabalha na BBC. A Carta Real de
2006, um documento que estabelece metas da emissora, segundo
Valente (2009), estabelece que os programas da BBC devem exibir
contedos inovadores, atrativos, de alta qualidade e desafiadores.
Sendo assim, cada um dos veculos da rede apresenta pelo menos
um desses requisitos.
Valente (2009) tambm explica que as rdios da empresa, nacionais e internacionais, tm programao estruturada em uma
especificidade de contedo. As principais rdios so as nacionais
que, ao todo so oito, cujas programaes so especficas e diferenciadas. Exemplos so a 1Xtra que tem programao baseada na
msica negra; a Rdio 4 que tem contedo voltado para notcias,
leituras e atualidades; e a Rdio 6 que tem programao voltada
para msicas fora do circuito comercial.
Uma pesquisa realizada pela BBC, em 2007, apontou que as audincias dos canais de televiso da empresa alcanaram 33,8% das
casas. Canais esses que seguem os mesmos princpios das rdios.
Existem nove canais nacionais, dentre eles o BBC1, canal com maior
audincia da empresa e que possui programao variada com nfase em notcias, novelas, esportes e entretenimento factual; o BBC
News 24h, canal exclusivo de notcias; e o Cbeebies, destinado a contedos que levem educao e entretenimento a crianas.
4.2. O caso PBS TV e NPR - Estados Unidos
Nos Estados Unidos, o sistema pblico de radiodifuso caracterizado por uma complexa rede que liga pequenas emissoras
a grandes conglomerados de comunicao. Como explica Sivaldo
Pereira da Silva (2009), em todo o territrio dos Estados Unidos,
588
possvel encontrar estaes pblicas que funcionam independentemente umas das outras, mas que so integradas a redes nacionais. Essas redes nacionais renem os contedos de estaes
menores e os transmitem em uma conexo de notcias e de programaes nica. o caso da Public Broadcasting Service (PBS),
responsvel por canais televisivos; e da National Public Radio
(NPR), que rene estaes de rdio.
Alm dessas, existe a Corporation for Public Broadcasting
(CPB), agncia autnoma que gere recursos que fomentam a radiodifuso pblica local. Ela faz captao de recursos por meio de
critrios pr-estabelecidos e responsvel por gerir, de maneira
criteriosa e transparente o fundo de doaes e de impostos voltados para o funcionamento de todo o sistema (SILVA, 2009). De
acordo com a CPB, a diversidade e a produo digital definem o
servio norte-americano de radiodifuso pblica (CORPORARTION FOR PUBLIC BROADCASTING [CPB], [2013]).
interessante destacar que tal preocupao em determinar uma
estrutura especfica para a gesto dos recursos financeiros, governamentais ou no, foi a forma encontrada pelo pas para manter
uma rede de comunicao com vnculos pblicos no comerciais.
Segundo Sterling e Kittross (2002), a preocupao surgiu ainda na
dcada de 1920, quando as primeiras rdios surgiram no pas. Com
baixa interferncia financeira estatal, as empresas de comunicao
pblicas iniciaram atividades com investimentos comerciais (de
empresas de meios eletrnicos, de tecnologia da informao, de telgrafos e de satlites) e no comerciais (de fundos universitrios, de
fundaes de diversos tipos e de governos estaduais).
As emissoras locais se ligam a canais nacionais que, por sua
vez, renem contedos enviados de muitas localidades. Alm de
tais emissoras, dentro do sistema pblico norte-americano, encontram-se tambm organizaes que atuam em diferentes setores da
comunicao, como a televiso, o rdio, a produo, a distribuio
de contedo e a internet. Elas no so responsveis por transmitir
a programao dos canais, mas auxiliam na alimentao da rede,
j que trabalham na produo de contedo especializado. o caso
da Public Radio International (PRI), que produz e distribui informaes radiofnicas de contedo internacional.
Nem a PBS, nem a NPR esto subordinadas CPB. Por lei,
95% dos valores recebidos pela CPB do governo federal norte-americano vo para suporte de estaes de televiso e rdios locais,
bem como para a programao e o melhoramento delas. A CPB
financia o Servio Independente de Televiso e cinco programas
que representam minorias e produes independentes. Ela oferece
589
verba PBS, primeiramente para apoiar programas de contedos

infantis e, posteriormente, os fundos voltados para programao
de rdio so distribudos aps licitao (CPB, [2013]).
Embora o sistema sofra de instabilidade na arrecadao, a pluralidade da programao e os diversos canais que recebem financiamento so positivos para a democracia norte-americana. Silva
(2009) explica que as doaes vm de fundaes civis, de fundos
governamentais, de particulares, de empresas privadas, dos governos locais, estaduais e federal, das assinaturas de cidados, de leiles, de universidades e de faculdades particulares.
Alm disso, rdios e televises de carter educativo tm ligao com grandes organizaes nacionais e instituies como a
Fundao Ford, que investe em projetos voltados para a construo de um modelo alternativo de comunicao. Brooks e Ondrich
(2006) destacam a existncia de trs tipos de estaes pblicas de
televiso nos Estados Unidos: as universitrias, as independentes
e as governamentais. A maior parte delas (39%) independente,
ou seja, no possui fins lucrativos.
Nas estaes de rdio, a programao basicamente prpria,
mas tambm h transmisso de contedos da NPR e de produtores
independentes. Estaes pblicas de televiso e de rdio, juntas,
alcanam mais de 98% da populao dos EUA com programao
e com servios livres. Mais de 118 milhes de norte-americanos
acessam estaes da PBS a cada ms e 37 milhes escutam rdios
pblicas toda semana (BROOKS e ONDRICH, 2006).
Nmeros estimados pelas emissoras indicam mais de 1,2 mil
agentes participantes na realizao da comunicao pblica estadunidense. Desses, cerca de 860 so responsveis pela transmisso
de rdios predominantemente locais, de 360 estaes locais de televiso e de 35 instituies produtoras, distribuidoras, promotoras ou financiadoras dentro desse modelo (SILVA, 2009). A PBS
determina para si alguns tipos de programao a serem veiculados pelas emissoras locais: as que abordam arte, entretenimento,
cultura, sociedade, sade, histria, casa, novidades, assuntos pblicos, cincia, natureza, tecnologia e material para professores,
pais e crianas. No caso da NPR, a programao parecida com a
da TV, com temas variados em formatos de telejornal, entrevistas,
debates, programao infantil, programas de msica e auditrio.
Tanto a Public Broadcasting Service (PBS) quanto a National
Public Radio (NPR) mantm um conselho diretor. O conselho
da PBS tem 27 membros e o da NPR, 17. Os contedos das duas
emissoras variam a depender da deciso das organizaes. Nos
televisores de cada regio do pas aparece o canal delimitado para
590
cada estao. Quando a marca PBS surge na tela, isso significa que
ali existe uma filial da empresa, com programao mesclada entre
a nacional da PBS e a local.
De acordo com Silva (2009), apesar da pluralidade de formatos
disponibilizados pelas redes, cada estao pode dar diferentes nfases a determinados contedos. A deciso final est nas mos das
estaes locais e isso garante populao programaes distintas
entre as emissoras, o que refora o princpio de pluralidade que
deve ser busca incessante de canais pblicos de comunicao.
4.3 O caso EBC - Brasil
A radiodifuso no Brasil surgiu com carter pblico, mas rapidamente se transformou em comercial, fazendo com que os brasileiros se acostumassem apenas com a presena da mdia privada, a partir dos anos 1950. Silvado Pereira Silva (2009) acrescenta
ainda que a criao do sistema pblico de comunicao brasileira
s ocorreu aps duas dcadas da redemocratizao do pas, nos
anos 2000.
Segundo o autor, alguns motivos podem justificar esse fenmeno: primeiramente, embora o Brasil tenha tido a chance de se
redemocratizar, ainda havia muitas barreiras para que a comunicao pblica virasse realidade. Depois, a mdia comercial j
estava enraizada no cotidiano brasileiro e a discusso sobre uma
comunicao diferente no era realizada junto ao pblico. Alm
disso, o tema tambm era deixado de lado pelo Estado e no havia
polticas pblicas especficas sobre o assunto. E depois, a falta de
legislao adequada e o sucateamento de outras esferas prximas
do sistema pblico, como as televises educativas, no colaboravam para o debate aberto sobre a criao de uma mdia pblica
que atendesse s demandas que faltavam na mdia tradicional.
De acordo com Silva (2009), tais fatores no permitiram que
a radiodifuso pblica se desenvolvesse adequadamente no pas.
Com a priorizao da radiodifuso comercial, criou-se um ambiente onde sistemas privados tinham maior apelo. Alm disso, a
insuficincia financeira e, portanto, a dependncia governamental, impediu, e ainda impede, que o sistema pblico de comunicao seja autnomo.
A Constituio Federal de 1988 estabelece, no artigo 223, a
existncia de um sistema pblico de comunicao. No entanto,
apenas em 2007 a Empresa Brasil de Comunicao (EBC) foi criada, por meio do Decreto 6.246 revogado no ano seguinte pelo
Decreto 6.689. No mesmo ano, nasceu a Lei 11.652, de 7 de abril
591
de 2008, que oficializou a criao da instituio (SILVA, 2009).

Atualmente, a EBC atua como sucessora das antigas estruturas
de comunicao do Governo Federal. A Radiobrs instituio
criada em 1975 para gerir as emissoras de rdio e televiso do Governo Federal foi incorporada EBC.
A lei de criao da EBC aponta como objetivo oferecer mecanismos que proporcionem o debate pblico sobre temas de relevncia
nacional e internacional, que desenvolvam a conscincia crtica do
cidado e que colaborem com a construo da cidadania. A empresa tambm deve ajudar a consolidar a participao popular, a
democracia, a liberdade de expresso e deve cooperar para a formao educacional dos cidados. A EBC visa, ainda, apoiar projetos de
incluso social, dar abertura para programas independentes, buscar
formatos criativos e inovadores de transmisso de contedo, promover parcerias a fim de fomentar produo audiovisual nacional e
estimular produo de contedos interativos.
A respeito da estrutura, a empresa formada por Assembleia
Geral, rgos da Administrao Conselho de Administrao e
Diretoria Executiva e rgos de Fiscalizao Conselho Curador, Conselho Fiscal e Auditoria Interna. A composio desses rgos importante para garantir gesto plural e eficaz.
Cada setor responsvel por um ponto importante para garantir as atribuies da EBC. Dentre elas, esto: aprovar projetos,
propostas, fazer o planejamento anual da grade de programas, a
linha editorial dos canais e oramentos, propor regimento interno,
planejar, administrar e fiscalizar o uso de recursos, supervisionar e
zelar pelas funes exercidas, alm de outras funes.
A Empresa Brasil de Comunicao possui dois canais de televiso, TV Brasil e TV Brasil Internacional, agncia de notcias
on-line Agncia Brasil, agncia de notcias de rdio Radioagncia
Nacional e o sistema pblico de rdio, composto por oito emissoras. A radioagncia produz contedo para ser transmitido em
qualquer rdio do pas. O sistema pblico de rdio tem programao com contedo prprio voltado para as emissoras. A EBC ainda conta com a EBC Servios, que realiza trabalhos para os canais
estatais ou governamentais. A EBC Servios cuida da TV NBR, da
Voz do Brasil, dos programas Brasil em Pauta e Bom dia Ministro
e do servio de rdio que agrega contedo realizado por diversos
rgos do governo.
Para Murilo Csar Ramos3, no entanto, a EBC deveria se des3 Murilo Csar Ramos falou sobre o assunto durante o Roteiro de Debates do Conselho
Curador da EBC: O Modelo Institucional da EBC e as Relaes com o Governo Federal, em
20 de maro de 2013. Disponvel em: www.conselhocurador.ebc.com.br/sites/_consel592
vincular dos programas diretamente ligados ao Governo Federal,

a fim de garantir mais autonomia. O autor refora a ideia ao dizer
que a NBR um canal do Poder Executivo Federal e que, portanto,
no deveria ser produzido pelo sistema pblico de comunicao
brasileiro a separao permitiria que a empresa pblica no tivesse suas finalidades interpretadas de maneira errada. Mesmo
com equipes separadas para os canais do Executivo Federal e para
os canais exclusivamente pblicos, h margem para interpretaes
sobre influncias do Governo dentro da EBC.
A proximidade entre o que pblico e o que governamental
na EBC no ocorre apenas na gesto dos canais. A manuteno financeira vem do oramento da Unio, motivo pelo qual ainda h
dependncia do governo para viabilizar o contedo da instituio.
Ainda h verbas de publicidade e de impostos progressivos embutidos no preo dos aparelhos de rdio e de televiso (BRASIL, 2008).
Os contedos difundidos pelos veculos de comunicao da
EBC devem seguir os padres estabelecidos pelos objetivos da
empresa determinados em lei (BRASIL, 2008). Na TV Brasil,
por exemplo, h programas com temtica de sade, alm de desenhos infantis educativos, incentivando a produo nacional, e
telejornais que tm agenda de pautas diferente dos telejornais tradicionais, com reportagens de cunho social, com debates sobre
temas importantes para o telespectador, com anlises econmicas
e com anlises polticas (EMPRESA BRASIL DE COMUNICAO, [2013]). Entre as rdios, por exemplo, a Nacional FM Braslia dispe de contedo diversificado. H espao para programas
musicais de choro, de jazz, de samba, de rock, alm de programas
educativos e de agenda cultural (EBC, [2013]).
O sistema pblico de comunicao brasileiro ainda entendido, muitas vezes, como estatal justamente pelo envolvimento
ntimo do Governo Federal com a empresa. O tema gera polmica
porque at mesmo os integrantes civis do Conselho Curador, no
comeo da histria da EBC, em 2007, foram indicados pelo ento
presidente Lus Incio Lula da Silva.
Desde a criao, foram realizadas duas consultas pblicas para
que tais cargos fossem ocupados por nomes indicados pela sociedade civil e sem vnculo governamental. Apenas aps tal indicao, o presidente pode ter liberdade para escolher quem far parte
do conselho (EBC, [2013]). A estratgia permite que, a cada cargo do conselho com o mandato vencido, aps quatro anos, novas
consultas sejam realizadas e cada vez menos haja influncia direta
hocurador/files/files/Transcri%C3%A7%C3%A3o%20Roteiro%20de%20Debates.pdf.
Acesso em: 25 nov. 2013
593
da Presidncia da Repblica.
Dessa forma, o Conselho Curador constitui importante mecanismo de autonomia dentro de sistema pblico de comunicao.
A partir dele, possvel garantir que o contedo veiculado seja
de interesse pblico. Com menos envolvimento governamental no
conselho, so maiores as chances de ter debates editoriais voltados
para o pblico.
Como est explicado na pgina do Conselho na internet, ele
pode, por exemplo, emitir voto de desconfiana Diretoria ou a
qualquer um dos diretores e at tir-los dos cargos que ocupam.
O Conselho deve sempre fiscalizar a programao para garantir
que est de acordo com os interesses da sociedade. Por isso, quanto menor a participao do governo nas decises do conselho e
maior a da sociedade civil, maiores as possibilidades de uma comunicao realmente pblica.
Outro instrumento importante para a garantia de servio junto populao a presena de ouvidorias. Elas agem como pontes
entre os usurios e a empresa em prol da melhor forma de gerar
controle social. A lei de criao da EBC prev um retorno sociedade por meio de programas de 25 minutos como maneira de
prestar contas aos cidados das reclamaes e sugestes que fazem
empresa (EBC, [2013]).
4.4 O caso NHK - Japo
O incio da criao da rede de sistema pblico japons ocorreu em 1924, com a inaugurao de trs rdios pblicas subordinadas ao governo. O sistema s se consolidou aps 1945, com
o fim da Segunda Guerra Mundial (SILVA, 2009). poca, por
conta da presena de Frotas Aliadas, os ideais de democracia,
cidadania, liberdade de imprensa e livre-comrcio tiveram de ser
absorvidas pela sociedade japonesa e, inadvertidamente, moldaram toda a estrutura de trabalho e de prestao de servio das
agncias pblicas envolvidas.
Em 1925, a Nippon Hoso Kyokai (NHK) foi criada pelo governo
japons, que incorporou antigas agncias radiofnicas e se tornou,
desde ento, a corporao central da estrutura miditica pblica
do Japo. Ela a maior rede de rdio e de televiso do pas, a que
possui a maior audincia e a maior infraestrutura nacional, mesmo entre empresas privadas do mesmo ramo. A estrutura fsica
e administrativa da NHK soma mais de 54 estaes no territrio
japons e 29 escritrios em outros pases, em cidades como Londres, Nova Iorque e So Paulo.
594
At 1953, os servios de comunicao pblica japoneses eram

restritos s rdios, que trabalhavam sob orientao estatal, chegando a passar por censura prvia de contedos. Embora a criao
do sistema pblico japons tenha ocorrido inicialmente por imposio de ideologias norte-americanas, as estruturas foram mantidas mesmo aps a sada das tropas daquele pas do Japo (Kwak,
1999, apud SILVA, 2009). O papel da NHK vai alm do usual para
as televises na maioria dos pases, diferenciando-se, sobretudo,
pelo carter de responsabilidade social e de ajuda em momentos
de desastres naturais, comuns na regio. Paulo Yokota (2011) cita
como exemplos prticos da atuao das instituies pblicas japonesas a prestao de servios em ocasies de acidentes como
tsunamis e terremotos.
quando ocorrem grandes desastres, que se torna possvel avaliar
a fundamental funo atribuda a esta organizao pela legislao
japonesa. Seus centros de pesquisa desenvolveram equipamentos
sofisticados para ajudar nos servios de defesa civil e fornecem informaes sobre os pontos de distribuio de gua potvel, estradas
rodovirias e ferrovirias que esto funcionando. (...) Eles possuem
um sistema de alerta sobre os terremotos que continua alertando
a populao com alguns minutos de antecedncia, transmitindo
durante o sismo para informar a sua durao, e logo depois qual
foi a intensidade nas diversas localidades. Efetua-se, alm disso, um
esforo para evitar o pnico evitando, por exemplo, cenas dos tsunamis que envolvem pessoas desesperadas, selecionando-se os que
mostram a extenso dos danos materiais (YOKOTA, 2011).
O sistema nipnico funciona, conforme explica Silva (2009),

com investimentos financeiros desvinculados do Estado. A NHK
uma corporao de propriedade pblica financiada a partir de
licenas de televiso pagas pelos telespectadores. Ou seja, a cada
aparelho televisivo vendido no Japo, parte do valor do produto
direcionada para a NHK a fim de possibilitar a continuidade dos
servios de radiotransmisso. Barbara Gatzen (2001) esclarece,
ainda, que a receita da emissora pblica composta principalmente por taxas para os servios terrestres e de satlite e complementada pela renda de empresas subsidirias. Outras estaes comerciais dependem de receita publicitria e de patrocnio, o que,
como afirma Silva, afeta os contedos.
Isso gerou no pas a percepo de que a qualidade do contedo do
sistema comercial duvidosa quando comparada ao sistema pbli-
595
co, que no sofre a presso de produzir contedo apelativo, j que

possui receita proveniente de taxas fixas (SILVA, 2009, p.197).
O autor esclarece que a Lei de Radiodifuso japonesa define dois

sistemas de radiodifuso local: o pblico, sob organizao da NHK,
e o comercial, composto por outras empresas que obtm concesso para operar servios com objetivos comerciais. Pela legislao,
a NHK no pode vender espao para publicidade ou propaganda
com fins lucrativos: seu financiamento proveniente de impostos,
recebidos e gerenciados pela NHK sob a forma de tributos que so
cobrados mensalmente de residncias que possuam aparelho capaz
de receber o sinal transmitido (SILVA, 2009). O sistema comercial
obtm receita principalmente da venda de publicidade.
Arima e Cooper (2000) indicam que, historicamente, a NHK
sempre teve maior facilidade em obter apoio formal do Ministrio
de Telecomunicaes japons, como, por exemplo, a primazia na
disputa por concesses de canais.
Do ponto de vista da sobrevivncia, os radiodifusores privados precisam competir acirradamente uns contra os outros na briga pela
receita proveniente de publicidade comercial. Em maro de 2000,
a NHK recebeu 18,9% da receita do mercado de mdia no Japo,
enquanto a Fuji TV, maior rede de TV comercial japonesa, recebeu
9,1%. (Arima e Cooper 2000 p.423 apud SILVA, 2009, p.197).
A NHK opera quatro canais de televiso General TV, Educational TV, BS 1 e BS Premium, trs canais de rdio Radio 1, Radio 2 e FM e oferece servios para pases estrangeiros pelo NHK
World, na televiso, no rdio e na internet (NHK, [2013]).
A estrutura da NHK dividida em trs instncias de gerenciamentos com funes e com poderes predefinidos por lei: o Conselho Diretor, o Conselho Executivo e o Conselho Fiscal. O Conselho Diretor a instncia mxima de decises do sistema pblico
japons, a qual os outros dois esto subordinados. Ele composto
por 12 pessoas escolhidas pelo primeiro-ministro e aprovado pelo
Parlamento do pas.
O Conselho Executivo tambm tem 12 conselheiros e a funo deste grupo a de tomar decises cotidianas da empresa, bem
como de executar polticas de comunicao e de diretrizes. Os trs
membros do Conselho Fiscal fazem o balano de gastos e produzem auditorias sobre as contas da empresa.
A maior parte da programao dos canais de comunicao locais (cerca de 80%) fornecida por grandes estaes, entre elas
596
a NHK. Como cerca de 70% do terreno do pas montanhoso,

transmitir sinais de rdio e TV um desafio. Para a maior parte
das emissoras locais, a variedade de programao apresenta srie
de dramas, notcias e filmes (KANZAKI, 1996).
A programao da NHK aborda cobertura de notcias, educao, cultura, conhecimentos gerais, entretenimento para a famlia
e esportes. Desse conglomerado de comunicao pblica local,
interessante destacar a Rdio 2, de perfil educativo, que possui
contedo direcionado para aprendizagem. A rdio tem programao voltada para o currculo bsico escolar, programas culturais,
ensino da lngua japonesa, alm de disponibilizar programas em
outras lnguas, como o ingls.
4.5. O caso ABC e SBS - Austrlia
Silvado Pereira (2009) identifica que o sistema de comunicao publica vigente na Austrlia composto por duas empresas
distintas, a Australia Broadcasting Corporation (ABC) e a Special
Broadcasting Service (SBS). Segundo o autor, apesar de serem financiadas pelo governo, as duas possuem diferenas estruturais,
financeiras e tm pblicos-alvo distintos. Segundo a anlise do autor, as empresas possuem abrangncia nacional, porm, por conta
de problemas financeiros, sofrem questionamentos internos em
relao aos contedos reproduzidos, programao e forma de
captao financeira.
De acordo com Silva (2009), a histria do sistema pblico de
comunicao na Austrlia comeou em 1932 com a criao dos
servios de rdio da ABC, por meio de decreto governamental.
O principal objetivo da empresa a produo e a distribuio de
servio radiofnico. Em 1956, porm, a empresa passou a transmitir sinais de TV.
A ABC, de acordo com Silva (2009), teria como base os princpios da BBC do Reino Unido: a independncia e a misso de
prestar servio ao pblico. Porm, na ABC, a receita advm de
um fundo do governo australiano e no de um imposto estipulado
como no caso da BBC.
O surgimento da SBS ocorreu em 1975 com a inaugurao
de duas estaes de rdio. As primeiras transmisses de televiso
ocorreram em 1980. O governo australiano tomou a iniciativa de
criar mais uma empresa pblica com o objetivo de buscar a difuso de diversas culturas presentes no pas, utilizando inclusive
produes em outras lnguas que no o ingls.
Silva (2009) aponta que a emissora mais consolidada a ABC,
597
tanto em relao estrutura tcnica como audincia. Ainda segundo o autor, entre as dcadas de 1970 e de 1980, o governo tentou unir as duas empresas, mas houve resistncias em incorporar
a SBS ABC por essa possuir pblico consolidado.
De acordo com Silva, existe diferena estrutural entre as empresas. A ABC possui um sistema radiofnico constitudo por
quatro emissoras de rdios nacionais. A nica programao comum entre as quatro so os noticirios. Cada emissora atende
a uma especialidade: ABC Radio National preza por informaes
de utilidade pblica e contedos generalistas; a ABC Classical FM
difunde msicas clssicas e programao voltada para o pblico
maior de 30 anos; a ABC Triple J possui contedo e programao
musical voltada para jovens; e ABC Radio-News com objetivo de
transmitir notcias.
Segundo o autor, a ABC possui dois canais de televiso. O ABC
Television voltado para a populao urbana e aborda temas generalistas. O ABC2 um servio complementar e s funciona em
sinal digital com programao voltada para a populao rural.
A empresa ainda possui a ABC Internacional que retransmite parte
da programao para o continente asitico e para regies do Pacfico.
A SBS possui duas estaes de rdios nas principais cidades do
pas, Sidney e Melbourne. Ela opera um canal de televiso e, pela
internet, retransmite arquivos digitais. A partir de pesquisas feitas
em 2008, Silva (2009) afirma que 80% da receita arrecadada pelas
duas empresas vm do governo.
Uma caracterstica que diferencia a ABC e a SBS que a primeira aceita campanhas publicitrias na programao, desde que
no passem de 5 minutos a cada hora. Mesmo assim, o valor recebido pelos anncios representa apenas pouco mais de 20% da
receita total da empresa. justamente essa alta porcentagem de
financiamento do governo que compromete a viso de objetividade dos veculos.
5. Anlise de comunicao
As tabelas abaixo apresentam comparaes entre as empresas
de comunicao pblicas estudadas neste artigo. Elas servem de
anlise e levam em considerao as cinco funes citadas por Bernardo Lins (2002) como as mais usuais pela maioria das empresas
de comunicao pblica.
O autor aponta que existem estruturas tpicas, mesmo que no
necessariamente as ideais, no vasto quadro de emissoras pblicas
pelo mundo. Por isso, a comparao do autor sobre empresas p598
blicas foi o ponto de partida para verificar como feita a comunicao pblica no mundo. Com a anlise, tambm foi possvel
investigar se ela eficiente na transmisso de contedos e de vivncias importantes para a manuteno de uma sociedade plural
e consciente de seus direitos, e que, assim, podem colaborar com
demandas sociais da promoo justia e do interesse pblico.
As cinco funes usualmente atendidas por emissoras pblicas
so: 1) divulgao independente de fatos e procedimentos de carter pblico e governamental; 2) divulgao de programao de
elite, que encontra pouco espao nas emissoras comerciais, como
programas voltados para temas eruditos, para a cultura clssica,
para a divulgao cientfica, para debates, e para estudos de caso;
3) divulgao de programao educativa e de ensino distncia;
4) divulgao de programas locais, de cultura popular e de atividades comunitrias; e 5) veiculao de programas experimentais.
A partir das observaes dos diversos autores, independncia
gera diversidade, pois com mais pessoas produzindo, h mais diversidade de vozes e de contedos. Para que isso ocorra, tambm
importante haver produes mais regionalizadas e com colaborao de produtores independentes. Alm disso, importante que
haja divulgao de informaes sobre fatos polticos e econmicos relevantes que podem ser tratados unilateralmente em canais
institucionais ou no ser contemplados pelo sistema comercial.
A radiodifuso pblica funciona, ento, como complemento aos
outros sistemas miditicos existentes, abrindo espao para divulgao, de forma independente, de informaes que costumam ser
deixadas de lado pela mdia tradicional.
A existncia de um sistema de radiodifuso pblica ainda
justificada por Lins (2002) pela necessidade de se preservar valores frgeis. Ou seja, valores culturais e sociais que as emissoras
comerciais tm dificuldades de disseminar, pois conflitam com
sua finalidade comercial ou so irrelevantes para sua estratgia
comercial (LINS, 2002, p. 13). Essa dificuldade no setor privado
deixa brechas para que a radiodifuso pblica supra tais demandas, ao divulgar informaes locais que, por no terem relevncia
para o grande pblico, so preteridas pelas emissoras comerciais
ou oficiais.
Como forma de esclarecer o entendimento a respeito dos
conceitos de Lins, entende-se independncia como a maneira de
transmitir o contedo de maneira livre ou separada das mdias
tradicionais em relao ao pblico e ao governo. um critrio positivo que se relaciona divulgao alternativa de fatos relevantes,
sejam eles a respeito do governo ou no. Se uma empresa inde599
pendente em seu contedo, transmite informaes diversificadas

para o pblico a respeito de temas diversos.4
Divulgao independente
I n g l a t e r r a Apesar da presena do governo ingls na construo de metas
(BBC)
e regras para o gerenciamento da BBC, a empresa, por meio
dos conselhos, tem liberdade para escolher e criar a grade de
programao. A nica exigncia feita pelo parlamento a de
que os contedos busquem alta qualidade, atratividade e originalidade.
Estados Unidos
(PBS/ NPR)
Cada estao de rdio e de TV filiada tem uma grade especfica. A programao de cada uma definida a partir de
contedos prprios, recebidos pela CPB (responsvel por
reunir o contedo das estaes e transmiti-las em rede) e por
distribuidores independentes, como produtores locais, ou de
organizaes estrangeiras como a BBC.
Brasil (EBC)
A EBC consegue transmitir contedo independente dos sistemas de comunicao privados. Aborda questes que colaboram para a difuso da diversidade cultural, de assuntos
cientficos, de cunho social e informativo. A empresa tambm
presta servios ao governo por meio da EBC Servios (TV
NBR, Voz do Brasil, Bom dia, Ministro; Caf com a presidenta
e coberturas das atividades da presidente do Brasil). Assim, a
empresa difunde contedo de carter pblico-governamental.
Japo (NHK)
Embora dependa do primeiro-ministro japons e do Parlamento do pas para eleio do Conselho Diretor da NHK, a
empresa independente para a deciso de contedos e conta
com conselheiros para a discusso constante dos formatos e
dos assuntos transmitidos. Atende ao critrio de independncia de contedos e transmite programao de interesse
pblico, alm de informar sobre questes do governo.
O sistema funciona com investimentos financeiros desvinculados do Estado, a partir de licenas de televiso pagas pelo
telespectador.
Programao de elite
Inglaterra
(BBC)
No sistema de rdio da BBC existe a Rdio 3 que tem contedo

voltado para msica clssica e erudita e a Rdio 6 que transmite
msicas alternativas, ou seja, de fora do circuito comercial. Na
TV, a empresa possui o canal BBC4, com programao cultural
onde so mostrados filmes alternativos, msicas e expresses artsticas.
4 Nos Estados Unidos, so as emissoras locais que produzem a prpria programao.

invivel analisar todas as filiadas, por isso, levou-se em considerao apenas as reas de
contedo apresentadas pela PBS: artes e drama, histria, lar e hobbies, vida e cultura,
jornalismo, cincia e natureza, e infantis e juvenis.
600
Estados Unidos
(PBS/ NPR)
Programao temtica voltada para arquitetura, dana, cinema,

cultura popular, arte erudita, msica, teatro, cozinha, lar, finanas
pessoais e entretenimento.
Brasil (EBC)
A emissora TV Brasil veicula, por exemplo, o programa Caadores de Alma, voltado para a arte e o ofcio da fotografia, bem como
programas de debates e entrevistas. Alm disso, abre oportunidade para o debate cientfico com o programa TV Cincia, em
que apresenta inovaes da cincia e da tecnologia. O programa A
Grande Msica apresenta o mundo da msica clssica. Nas rdios
possvel incluir, ainda, o programa Jazz Brasil, da rdio Nacional FM Braslia. A rdio MEC FM do Rio de Janeiro mantm o
programa A msica clssica no Brasil e sempre veicula concertos
na grade de programao.
Japo (NHK)
Cada canal televisivo ou radiofnico tem perfil diferenciado.

Como exemplo de programa de elite, h a FM Rdio, que possui
programao voltada para contedos musicais, incluindo msica
clssica. Tambm disponibiliza informaes e notcias quando h
desastres ou emergncias no pas, como terremotos, furaces ou
calamidades pblicas.
Austrlia
(ABC e SBS)
Nesse seguimento, os programas que mais se destacam so voltados para a diversidade tnico-cultural pelas rdios regionais da
SBS, com enfoque para os que so transmitidos em idioma aborgen e australiano. Alm disso, as emissoras de televiso destinam
em mdia 3,6% da sua programao para vincular programas sobre expresses artsticas.
Programao educativa
Inglaterra (BBC)
No sistema televisivo est o exemplo mais latente de programao educativa, que o do canal CBeebies, direcionado educao
e ao entretenimento de crianas por meio de contedos pedaggicos. Em outros canais e veculos, a empresa desenvolve a mesma funo por meio da transmisso de informaes.
Estados Unidos
(PBS/ NPR)
Programao infanto-juvenil com temtica educacional com animaes, documentrios, talk-shows, sries, reportagens histricas, cincia e natureza (arqueologia, vida, sade, medicina, fsica,
tecnologia, invenes).
Brasil (EBC)
A emissora TV Brasil transmite programas educativos por meio

de desenhos infantis, programas de sade, cursos distncia
(Telecurso fundamental, ensino mdio; Tecendo o Saber), documentrios e programas de entrevistas sobre assuntos histricos,
que tambm remetem reflexo da sociedade atual. Outra colaborao da emissora para iniciativas educativas a veiculao da
srie inglesa Como e por que? que busca explicar como as variadas
coisas do mundo funcionam. O programa TV Cincia tambm
pode ser catalogado nessa categoria por permitir a divulgao de
contedo cientfico e de assuntos sobre o universo e a astronomia. Na rdio Nacional FM Braslia, h o programa Momento
Trs, que destaca datas comemorativas e apresenta grandes nomes da msica brasileira.
601
Japo (NHK)
Como destaque, possui a Rdio 2, de perfil educativo e de contedo direcionado para aprendizagem, com programao voltada
para o currculo bsico escolar, programas culturais, ensino da
lngua japonesa, alm de disponibilizar programas em outras lnguas, como o ingls. A NHK a define como canal de aprendizagem para toda a vida.
Outro destaque a Educational TV, conhecida como a ETV, que
d suporte ao currculo escolar de aproximadamente 75% das
escolas elementares do Japo. Tambm apresenta contedo em
linguagem de sinais para pessoas com deficincia auditiva.
Austrlia
(ABC e SBS)
A programao educativa fica por conta da exibio de documentrios, programas infantis e outros programas especficos
para a transmisso de conhecimentos. Segundo dados apresentados por Silva (2009), as duas empresas juntas possuem em mdia
1,26% das grades de programao com programas voltados para
a educao.
Programao de cultura popular

Inglaterra (BBC)
Tanto na TV quanto na rdio, os canais e as estaes valorizam a

cultura popular por meio da programao musical, dando prioridade a msicas e a artistas regionais.
Estados Unidos
(PBS/ NPR)
Entre os contedos, h programas de variedade, documentrios

com temtica cotidiana, identidade cultural, espiritualidade, religio e trabalho, alm de jornalismo e notcias.
Brasil (EBC)
A EBC transmite programas como o Contos Gauchences e o Viola, minha viola, que apresentam msicas de raiz. No telejornal
Reprter Brasil, h espao para reportagens produzidas por equipes de outros estados fora do eixo Braslia-So Paulo-Rio de Janeiro. A empresa ainda conta com rdios que transmitem contedo mais regionalizado, como a Nacional Amaznia e a Nacional
Alto Solimes.
Japo (NHK)
General TV, cujo slogan Programas de qualidade para toda

a famlia o principal canal da NHK. Oferece contedos nas
reas de notcia, informao, documentrios sobre atualidade,
programas sobre conhecimentos gerais, alm de entretenimento,
teledramas, animaes e programas de variedade.
Austrlia
(ABC e SBS)
A cultura popular est presente na programao das duas empresas por meio de programas voltados para a realidade local,
incluindo programas musicais.
Programas experimentais
Inglaterra (BBC)
Como a Carta Real aprovada em 2006 exige originalidade na

programao, o espao para a experimentao uma constante
busca na programao de todos os veculos da empresa.
Estados Unidos
(PBS/ NPR)
A programao do sistema pblico dos Estados Unidos definida nas estaes locais. Na lista de contedos indicada pela PBS
no h aluso clara programao experimental.
602
Brasil (EBC)
H espao para contedos independentes nas seguintes propostas: 1) veiculao de pequenos vdeos independentes no telejornal noturno da TV Brasil, o Reprter Brasil, sobre assuntos de interesse pblico. O quadro intitulado Outro Olhar e geralmente
exibe curtas-metragens ou pequenos documentrios de pessoas
ou grupos que enviam trabalhos audiovisuais para a emissora. 2)
Programas feitos por pequenos grupos, como o caso do Rede
Jovem de Cidadania, que promove debates e reflexes sobre o
universo jovem. Na rdio Nacional FM Braslia possvel destacar o programa Produo independente.
Japo (NHK)
Canal Division Hi-Vision (BS-Hi) o canal mais recente da NHK,

lanado no fim de 2000 com sinal digital. Possui programao
focada em arte, em cultura e em programas experimentais de
ferramentas digitais de interao com o pblico.
Austrlia
(ABC e SBS)
Os contedos experimentais tm mais peso nas rdios da ABS

e SBS do que nas emissoras de televiso. Na rdio ABC Triple J,
voltada para o pblico jovem, h espao para bandas independentes e contedos diferenciados. As experimentaes cabem
prioritariamente aos programas voltados a divulgar as diferentes
culturas e etnias existentes no pas.
6. Concluso
Fazer comunicao levar ideias de um local a outro. Diferentes tipos de comunicao carregam diferentes vises de mundo e
espalham, entre a populao, distintas concepes a respeito de
diversos assuntos.
Por isso, a anlise dos sistemas de comunicao do tipo pblica estudados nesse trabalho demonstrou que na Inglaterra, nos
Estados Unidos, no Brasil, no Japo e na Austrlia, as empresas
contribuem, de modo geral, para a construo da cidadania, tornando-as complementares ao sistema comercial de radiodifuso.
Essa concluso ocorre com a justificativa de que as empresas apresentam todas as caractersticas indicadas por Lins (2002) como as
usuais entre os sistemas pblicos de comunicao.
De forma geral, todas esto de acordo com o entendimento de
uma comunicao que busca informar a populao valorizando
o dilogo, considerando diferentes pontos de vista e buscando a
consolidao da democracia. Isso ocorre por conta da ampla gama
de contedos sociais e de formatos diferenciados de programao,
que focam, consideravelmente, na educao, no servio de informao independente, no interesse pblico e na representatividade. Por essas caractersticas, possvel perceber a importncia de
haver sistemas pblicos de comunicao nas diversas sociedades.
De acordo com Lins (2002), a existncia de um sistema pblico se justifica por trs motivos: 1) porque h necessidade de se
603
preservar valores culturais e sociais difceis de serem encontrados

em canais com fins comerciais; 2) para haver divulgao de assuntos polticos e econmicos relevantes que em outros sistemas
miditicos no so abordados com profundidade; 3) para haver
difuso de contedos que no so veiculados em grandes mdias
por falta de interesse ao grande pblico, mas que fazem parte da
cultura de uma sociedade (LINS, 2002).
Mesmo com as dificuldades evidenciadas, as empresas analisadas buscam promover a cidadania, a justia social, a pluralidade
e difundir informaes de interesse coletivo por meio dos contedos transmitidos. Pode-se afirmar que sistemas pblicos de comunicao so fundamentais para o exerccio da cidadania e para
a expresso da democracia nos pases onde esto instalados. Elas
dividem entre si caractersticas similares, j que tm como objetivo comum garantir o direito comunicao.
inicialmente possvel agregar s empresas pblicas a ideia
citada por Duarte (2010) de esprito pblico, ou seja, de compromisso em colocar o interesse da sociedade antes da convenincia
da empresa, da entidade, do governante, ou do ator poltico; e de
que o objetivo central delas fazer com que a populao ajude a
melhorar a sociedade.
Tendo em vista a importncia da discusso acerca do tema e
a existncia de outros parmetros a respeito de empresas pblicas
de comunicao, que podem e devem ser estudadas de diversas
maneiras e a partir de outras vises, indicado que novas anlises
com outros parmetros sejam tambm feitas de modo a aprofundar os conhecimentos sobre o assunto e a acrescentar observaes.
8 Referncias bibliogrficas
ARROYO; BECERRA; CASTILLEJO; SANTAMARA. 2012. apud SAFAR y PASQUALI, 2006. Intervozes. Contribuio ao II Frum Nacional de TVs Pblicas, 2009. Disponvel em: <http://www.cinemabrasil.org.br/site02/iifntvp-intervozes.pdf>. Acesso em:
12 set. 2013.
BRITISH BROADCASTING CORPORATION [BBC]. Disponvel em: < http://www.
bbc.co.uk/>. Acesso em: 11 out. 2013.
BICALHO, A. G.; SIMEONE, A.; TEODORO, D.; SILVA, L. O.; MARIA, M.; PINHO,
O. Responsabilidade Social das empresas e comunicao. So Paulo: Peirpolis, 2003.
Disponvel em: <www.ethos.org.br>. Acesso em: 11 out. 2013.
BRANDO, E. P. Conceito de comunicao pblica IN: DUARTE, Jorge Filho (org.).
Conceito de comunicao pblica - Estado, mercado, sociedade e interesse pblico.
3 edio. So Paulo: Atlas, 2012. p 1-33.
BRASIL. Lei n 11.652, de 7 de abril de 2008. Institui os princpios e objetivos dos ser604
vios de radiodifuso pblica explorados pelo Poder Executivo ou outorgados a entidades de sua administrao indireta; autoriza o Poder Executivo a constituir a Empresa
Brasil de Comunicao EBC; altera a Lei no 5.070, de 7 de julho de 1966; e d outras
providncias. Disponvel em: <www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2008/lei/
l11652.htm>. Acesso em 25 nov. 2013.
CARVALHO, Jos Murilo de. Cidadania no Brasil. O longo Caminho. 3 ed. Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 2002.
Coletivo Intervozes. Contribuies audincia pblica do Conselho Curador da
EBC. Disponvel em: <intervozes.org.br>. Acesso em: 10. Nov. 2013.
Corporation for Public Broadcasting (CPB). Disponvel em: <http://www.cpb.org>.
DUARTE, Jorge. Comunicao pblica. In: SILVA, Luiz Martins da (Org.). Comunicao pblica: algumas abordagens. Casa das Musas, Braslia, 2010. Disponvel em:http://
jforni.jor.br/forni/files/ComP%C3%BAblicaJDuartevf.pdf . Acesso em: 28 nov. 2013.
Encyclopdia Britannica. Nippon Hoso Kyokai. Disponvel em:
<global.britannica.com/EBchecked/topic/415855/Nippon-Hoso-Kyokai-NHK>
http://www.asiacomentada.com.br/2011/03/tv-nhk-na-comunicao-dos-problemas-japoneses-2/>. Acesso em: 11 nov 2013.
Empresa Brasil de Comunicao. Roteiro de Debates do Conselho Curador da EBC: O
Modelo Institucional da EBC e as Relaes com o Governo Federal. 2013.
Disponvel em:
<www.conselhocurador.ebc.com.br/sites/_conselhocurador/files/files/TranscriEEm%C3%A7%C3%A3o%20Roteiro%20de%20Debates.pdf>. Acesso em: 25 nov. 2013.
_______. Disponvel em: <www.ebc.com.br>. Acesso em: 25 nov. 2013.
FOSS, M. I. T.; KEGLER, B. Comunicao pblica digital: reflexes tericas para
a anlise de portais governamentais. Cadernos de Comunicao, Rio Grande do Sul,
v.16, n.1, jan/jun. 2012. Disponvel em: http://cascavel.ufsm.br/revistas/ojs-2.2.2/index.
php/ccomunicacao/article/view/5829. Acesso em: 27 nov. 2013.
GAZTZEN, B. Media and Communication in Japan, Current Issues and Future Research in The Asianization of Asia, German National Research Council. 2001. Disponvel
em: <www.japanesestudies.org.uk/discussionpapers/Gatzen.html>. Acesso em: 12 nov.
2013.
Informao um direito seu. Unesco e Artigo 10 comemoram Dia Mundial da Liberdade de Imprensa. 2010. Disponvel em <artigo19.org/infoedireitoseu/?p=532>.
Acesso em: 15 out 2013.
Japan Broadcasting Corporation (NHK). Disponvel em: <http://www.nhk.or.jp/english>. Acesso em: 11 nov 2013.
KANITZ, S. O que o terceiro setor? Disponvel em: <www.filantropia.org/OqueeTerceiroSetor.htm>. Acesso em: 7 jan. 2014.
KANZAKI. A Partial Guide to Broadcastings in Japan, 1996. Disponvel em:
<www.kanzaki.com/jpress/broadcast.html>. Acesso em: 12 nov.2013.
605
LINS, Bernado. F. E. Anlise comparativa de polticas de comunicao social. Consultoria Legislativa da Camara dos Deputados. Braslia, 2002. Disponvel em: <www.
radiolivre.org/sites/radiolivre/files/politica-comunicacao-analise-comparativa.pdf>.
MACIEL, E. Convergncia e Integrao na Comunicao Pblica. Cmara dos Deputados. 2013. Disponvel em:
<bd.camara.gov.br/bd/bitstream/handle/bdcamara/14336/convergencia_integracao_
comunicacao.pdf>. Acesso em: 28 out. 2013.
MENDELL, T. Servio pblico de radiodifuso: um estudo de direito comparado.
Braslia: UNESCO, 2011. Disponvel em: <www.unesco.org/new/pt/brasilia/about-this
-office/single-view/news/public_service_broadcasting_a_comparative_legal_survey_
in_portuguese>. Acesso em: 13 out 2013.
MILLER, Daniel, Consumo como cultura material, 2006, em Horizontes Antropolgicos, Porto Alegre, ano 13, n. 28, p. 33-63, 2007.
OBSERVATRIO DO DIREITO COMUNICAO. Conselho Curador da EBC discute jornalismo pblico. 22 agosto 2013. Disponvel em:
<www.direitoacomunicacao.org.br/content.php?option=com_content&task=view&id=9775>. Acesso em: 12 nov. 2013.
PAULINO, Fernando Oliveira, SILVA, Luiz Martins da, Comunicao Pblica em debate: Ouvidoria e Rdio, Editora UnB, 2013.
PUBLIC BROADCASTING SERVICE (PBS). Public Broadcasting Service [2013]. Disponvel em: <www.pbs.org>. Acesso em: 23 out. 2013.
RESENDE, Jos Venncio De. Os desafios da comunicao no servio pblico. 2001.
Disponvel em: <www.iea.sp.gov.br/out/verTexto.php?codTexto=528 >. Acesso em: 27
set. 2013.
SILVA, Fernanda Maurcio. O jornalismo como forma cultural: Uma breve anlise
histrica dos valores jornalsticos na Globo e na BBC. MATRIZES, Vol. 4, nmero 2,
2011. Disponvel em:
<revistas.univerciencia.org/index.php/MATRIZes/article/viewRST/8001/7378>. Acesso em: 28 nov. 2013.
SILVA, Silvado P. Sistema Pblico de Comunicao no Brasil: As Conquistas e os
Desafios em Observatrio do Direito Comunicao. Disponvel em: <http://goo.gl/
KDlmgP>. Acesso em: 15 nov. 2013.
THOMPSON, John B, A mdia e a Modernidade - uma teoria social da mdia, Editora
Vozes, Petrpolis-RJ, 12 edio, 2011.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS PARA EDUCAO, CINCIA E CULTURA [UNESCO]. Public Broadcasting: Why? How? 2013. Disponvel em: <www.unesco.
org/new/en/communication-and-information/resources/publications-and-communication-materials/publications/full-list/public-broadcasting-why-how>. Acesso em: 10
out. 2013.
_______. Declarao universal dos direitos humanos. Disponvel em: <unesdoc.unesco.org/images/0013/001394/139423por.pdf>. Acesso em: 14 set. 2013.
VALENTE, J.; SILVA, Silvado P; AZEVEDO, F.; MOYSES, D. Sistema pblico de comu-
606
nicao no Reino Unido in Sistemas pblicos de comunicao pblica pelo mundo:

experincia de doze pases e o caso brasileiro. So Paulo: Paulos, Intervozes, 2009.
YOKOTA, P. TV NHK na comunicao dos problemas japoneses. sia comentada. 13
maro 2011. Disponvel em:
www.asiacomentada.com.br/2011/03/tv-nhk-na-comunicao-dos-problemas-japoneses-2/. Acesso em: 21 out. 2013.
607

Justiça Enquanto Responsabilidade

Hochgeladen von

Dokumentinformationen

Copyright

Verfügbare Formate

Dieses Dokument teilen

Dokument teilen oder einbetten

Freigabeoptionen

Stufen Sie dieses Dokument als nützlich ein?

Sind diese Inhalte unangemessen?

Copyright:

Verfügbare Formate

Justiça Enquanto Responsabilidade

Hochgeladen von

Copyright:

Verfügbare Formate

Justia enquanto Responsabilidade:

O potencial transformador dos agentes

Justia enquanto Responsabilidade:

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas - SiNUS

(...)political, economic, and social

Seo I - O direito de ser igualmente considerado:

#01 - Enhancing access to justice through the concer

Kaiutan Venerando | Mila Pereira Campbell

Csar Macdo | Giovana Porto

Henrique Monteiro | Marcos Gandelsman

Iago Ricardo Affonso | Joo Pedro Lang

Nicolas Felipe Petrachin Wulk | Banvasten Noronha de Arajo

Amanda Sara Silva Vieira | Deborah Cristina Rodrigues Ribeiros

Seo II Uma responsabilidade a longo prazo:

Beatriz Soares de Souza | Fernando Moreira Couto de Lima

Christiane Souza Viana Najar | Mariana Pereira Dias

Alexandra Leo | Joana Lacerda Soares

#12 - Pandemias em um mundo globalizado:

Clara Fontes Ferreira | Gustavo Nobre Dias

Seo III Autodeterminao dos povos e indivduos:

Pedro Henrique L. do Nascimento |Wladimir S. Fernandes

Bruno Baslio Rissi | Hugo Padilha Figueira

Giovanni Roriz Hillebrand | Nathalia Vieira Lacerda

Fernanda de Medeiros | Marina Pontes

Ana Claudia de Almeida | Gabriel Elias Rosado Antnio

Justia Enquanto Responsabilidade

Justia Enquanto Responsabilidade

Declarao de Cartagena sobre Refugiados2. Com efeito, ambos

2 A.A. Canado Trindade, A Humanizao do Direito Internacional, Belo Horizonte/

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

vida da populao em toda parte3. Da resulta ser a realizao da

No mbito regional (Amrica Latina e Caribe), da Declarao

Justia Enquanto Responsabilidade

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

critos recentes10, em relao a situaes-limite, como as ditaduras

Justia Enquanto Responsabilidade

rais)11, e gradualmente se inserir, assim, nos sistemas de proteo

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

dcadas, de sucessivos conflitos, sobretudo no interior de vrios

Justia Enquanto Responsabilidade

apologias, tambm por historiadores e telogos. Tendo feito

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

Justia Enquanto Responsabilidade

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

Justia Enquanto Responsabilidade

internacional geral) assim como o princpio pro persona humana,

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

pois o empenho na realizao da justia realmente uma luta sem

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

Justia Enquanto Responsabilidade

cutir questes econmicas como a evaso fiscal - foco do quarto

Enhancing access to justice through the

Justia Enquanto Responsabilidade

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

This article is divided in five main sections. Firstly, the relation

Justia Enquanto Responsabilidade

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

Justia Enquanto Responsabilidade

is very significant in many poor societies for important economic

Simulao das Naes Unidas para Secundaristas 2014

declares that: recognition of the inherent dignity and of the equal

Justia Enquanto Responsabilidade

procedure is also linked with the right of trial within a reasonable

Justice is considered as a human right because it is seen as an