LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

I. Compromiso e involucramientos
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se imlemente un
sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud
en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para
asegurara la mejora continua.
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo.
Principios

Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos del

trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata emtre empleador y
trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en
materia de seguridad y salud en el trabajo
Existen mecanismos de reconocimeinto del personal proactivo interesado en el
mejoramiento continuo de la seguridada y salud en el trabajo
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el
trabajo.
Cumple

LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

Existe una politica documentada en matera de seguridad y salud en el trabajo,
especifica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la maxima
autoridad de la empresa, entidad pblica o privada
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la
piltica de seguridad y salud en el trabajo
Poltica

Direccin

Su contenido comprende:
Compromiso de proteccin de todos los miembros de la organizacin.
Cumplimiento de la normatividad
Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los elementos
del sistema de gestion de seguridada y salud en el trabajo por parte de los
trabajadores y sus representantes.
La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Tarabajo con
otros sistemas de ser el caso.
Se tomas decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias, informes
de investigacin de accidentes, informe de estadisticas, avances de programas
de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el
seguimiento de las mismas.
Empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar
el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Cumple

LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento
SI

II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

Liderazgo

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

El empleador asume el liderazgo en la gestn de la seguridad y salud en el

trabajo

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

Liderazgo

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestn de la

seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los
noveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada
Organizacin

Competencia

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestin

de seguridad y salud en el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la
definicin de estimulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada
puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia de
seguridad y salud en el trabajo para que este asuma sus deberes con
responsabilidad.
Cumple

LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

III. Planeamiento y aplicacin

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de linea base como diagnostico participativo del
estado de la salud y seguridad en el trabajo.

Diagnstico

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros
dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para planificar, aplicar el sistema y como
referencia para medir su mejora continua.
La planificacin permite:
-Cumplir con normas nacionales
-Mejorar el desempeo
-Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos:
-Todas las actividades
-Todo el personal
-Todas las instalaciones

Planeamiento para la
identificacin de peligros, El empleador aplica medidas para:
evaluacin y control de -Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
-Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de trabajo que garanticen la
riesgos.
seguridad y salud del trabajador.
-Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
-Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.
-Mantener polticas de proteccin.
-Capacitar anticipadamente al trabajador.

Cumple
LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento
SI

El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (1) vez al ao como mnimo o cuando cambien las
condiciones o se hayan producido daos.

Planeamiento para la
identificacin de peligros,
evaluacin y control de
riesgos.

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

La evaluacin de riesgo considera:

Controles peridicos de las condicones de trabajao y de la salud de los trabajadores.
de prevencin.

-Medidas

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin de peligros y evaluacin de

riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicacin.

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

SI

Objetivos

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

Los objetivos se centran en el logo de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:
-Reduccin de riesgos de trabajo.
-Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
-La
mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y respuesta a situaciones de
emergencia.
-Definicin de
metas, indicadores, responsabilidades. Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el
trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y estan documentados.

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los objetivos.

Programa de seguridad y
salud en el trabajo

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo

Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico.

Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de procreacin del
trabajador.

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

IV. Implementacin y operacin

El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de 20
trabajadores).

El empleador es responsable de:

Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
-Actua
para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo
-Actua en
tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo.
-Realiza los examenes mdicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al trmino de la relacin
laboral.

Estructura y
responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el
trabajo, al asignarle sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Estructura y
responsabilidades

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos, disergonmicos y

psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora

EL empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas dentro del centro de
trabajo.

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre

riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que corresponda.

Capacitacin

El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo

El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitacin
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la
materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el trabajo
o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo
Las capacitaciones estn documentadas
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
-Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
-Durante el desempeo de la labor.
-Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador
desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vinculo, modalidad o duracin
de su contrato.
Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y la
prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinas y equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Cumple

LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

INDICADOR
SI

Medidas de prevencin

Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad:

-Eliminacin de los peligros y riesgos.
-Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas tcnicas o administrativas.
-Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que
incluyan disposiciones administrativas de control.
-Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas medios, sustancias y productos peligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el trabajador.
-En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados,
asegurndose que los trabajadores los uticilen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y procedimientos
para enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.

Preparacin y respuesta
ante emergencias

CUMPLIMIENTO

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros

auxilios, evacuacin
La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos ante
situaciones de emergencias en forma peridica
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de
un peligro grave e inminente puedan interumpir sus labores y/o evacuar la zona
de riesgo.

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Cumple
LINEAMIENTOS

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,

trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiles de servicios y cooperativas de
trabajadores, garantiza:
-La coordinacin de la
gestin en prevencin de riesgos laborales.
-La seguridad y salud de los
Contratistas,
trabajadores.
-La
verificacin
de la contratacin
subcontratistas, empresa,
-La vigilancia del cumplimiento de la
entidad pblica o privada de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica o
de servicios y
privada que destacan su personal.

cooperativas

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de seguridad y salud en el
trabajo sea que tengan vnculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa
especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo.
de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en el trabajo.
del comit de seguridad y salud en el trabajo.
representantes por parte del empleador.

-La
-La eleccin
-La conformacin
-Reconocimeinto de sus

Consulta y comunicacin Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y
organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes de la organizacin

Cumple

LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento
SI

V. Evaluacin normativa
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el
cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y
se mantiene actualizada
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su Reglamento
Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un Libro del Comit de
Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un nmero mnimo
inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su libro de servicio
autorizado por el MTPE.

Requisitos legales y de
otro tipo

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilizacin de ropas
y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan riesgos especificos para la seguridad y
salud de los trabajadores
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo
o lactancia conforme a ley

El empleador no emplea a nios, ni adolecentes en actividades peligrosas

El empleador evalua el puesto de trabajo que va a desempear un adolecente trabajador previamente

a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al
riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Cumple

LINEAMIENTOS

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:

Las
maquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no contituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada utilizacin y mantenimiento
preventivo de las maquinarias y equipos.
Se proporcione
informacin y capacitacin para el uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaucin colocadas en los
equipos y maquinarias estn traducido al castellano.
Las informaciones relativas a las maquinas, equipos, productos, sustancias o tiles de trabajo son
comprensibles para los trabajadores.

Requisitos legales y de
otro tipo

Los trabajadores cumplen con:

Las
normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo que se
apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directo.
Usar adecuadamente los
instrumentos y materiales de trabajo, as como los equipos de proteccin personal y colectiva
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y en caso de ser necesario capacitados.
Cooperar y
participar en el proceso de investigacin de los accidentes de trbajo, incidentes peligrosos otros
incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo de su salud fsisca y mental.
Someterse a examenes mdicos obligatorios.
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que pongan o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o las
instalaciones fsicas.
Reportar a los
representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y
entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

Cumple
LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento
SI

VI. Verificacin
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los
resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Supervisin, monitoreo y La supervisin permite:

Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
seguimiento de
Adoptar las medidas preventivas y correctivas
desempeo
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.

El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al termino de la relacin laboral a los
trabajadores (incluyendo a los adolecentes)

Salud en el trabajo

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

Los trabajadores son informados:

A ttulo
grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional.
A ttulo
personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para ejercer discriminacin

Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Cumple
LINEAMIENTOS

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los accidentes de trabajo
mortales dentro de las 24 horas de ocurridos
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, dentro de las 24 horas de
producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los
trabajadores y/o a la poblacin.

Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo,
conformidad, accin
incidentes peligrosos y otros incidentes.
correctiva y preventiva
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditoras de
seguridad y salud en el trabajo.

Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales

e incidentes peligrosos y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las
medidas correctivas y preventivas adoptadas

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:

Determinar las causas e imlementar las medidas correctivas.
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

Investigacin de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones

correctivas

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro

puesto que implique menos riesgo.

La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y actividades que estn
asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas

Control de las operaciones

La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de
trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la
adaptacin a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes

Cumple
LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento
SI

Gestin del cambio

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, mtodo de trabajo, estructura
organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios
tecnolgicos, adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditoras

Auditorias

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

El empleador realiza auditoras internas perodicas para comporbar la adecuada aplicacin del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo

Auditorias
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la participacin de los
trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la empresa, entidad pblica o
privada.
Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
SI

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

VII. Control de informacin y documentos

La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en medios apropiados para
describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo, se revisan peridicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
Recibir,
documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas relativas a la
seguridad y salud en el trabajo.
Garantizar la
comunicacin interna de la informacin relativa a la seguridad y salud en el trabajo antre los distintos
niveles y caragos de la organizacin.
Garantizar que las sugerencias
de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada.
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin del
trabajador.

Documentos

El empleador ha:
Facilitado al trabajador una copia del regalamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del regalamento interno de seguridad.
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
El
empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y slaud en el trabajo
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin, el primer
da de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
Se
identifiquen, evaluen e incorporen an las especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos de
seguridad y salud.
Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organizacin en
materia de seguridad y saud en el trabajo antes de la adquisicin de bienes y servicios. Se adopten
disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y servicios
mencionados.
Cumple

LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento
SI

La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el control de los documentos
que se generen por esta lista de verificacin.

Control de la
documentacin y de los
datos

Este control asegura que los documentos y datos:

ser facilmente localizados.
analizados y verificados periodicamente.
en los locales.
cuando los datos sean obsoletos.
archivados.

Puedan
Puedan ser
Esten disponibles
Sean removidos
Sean adecuadamente

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a

disposicin del trabajador referido a:
Registro
de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el
que deben constar la investigacin y la medidas correctivas.

Registro de exmenes mdicos ocupacionales.

Gestin de los registros

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

Registro del monitoreo de agentes fsiscos, qumicos, biologicos, psicosociales y factores de riesgo
disergonmicos.

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

Gestin de los registros

SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.

Registro de estadsticas de seguridad y salud.
Registro de equipos de seguridad o emergencia.
Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de emergencia.
Registro de auditoras.
Cumple
LINEAMIENTOS

SI

Gestin de los registros

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

La empresa, entidada pblica o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
Sus trabajadores
Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.
Beneficiarios bajo modalidades formativas.
Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada.

Los registros mencionados son:

Legibles e identificables.
Permite su seguimiento.
archivados y adecuadamente protegidos

Son

Cumple
LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO
Acciones a Tomar ante
incumplimiento

INDICADOR
SI

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

VIII. Revisin por la direccin

La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que es apropiada y efectiva.

Gestin de la mejora
continua

Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
Los
objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pblica o privada. Los
resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos.
Los
resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
La
investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
relacionados con el trabajo.
Los resultados y
recomendaciones de las auditorias y evaluaciones realizadas por la direcin de la empresa, entidada
pblica o privada.
Las recomendaciones del Comit de
seguridad y salud o del Supervisor de seguridad y salud.
Los cambios en las normas,
La
informacin pertinente nueva
Los
resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La metodologa de mejoramiento continuo considera:

La
identificacin de las desviaciones de las practicas y condiciones aceptadas como seguras.
El establecimiento de estndares de seguridad.
La
medicin y evaluaci peridica del desempeo con respecto a los estndares de la empresa, entidad
pblica o privada.
La correccin y
reconocimeinto del desempeo.

Cumple
LINEAMIENTOS

Acciones a Tomar ante

incumplimiento
SI

La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad pblica o privada lograr

los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo

Gestin de la mejora
continua

CUMPLIMIENTO

INDICADOR
NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple
LINEAMIENTOS

SI

Gestin de la mejora
continua

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

La investigacin de los accidentes, enfermedades acupacionales, incidentes peligrosos y otros

incidentes, permite identificar:
Las causas
inmediatas (actos y condiciones subestndares)
Las causas
bsicas (factores personales y factores del trabajo)
Deficiencia del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificacin de la accin correctiva
pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos laborales cuando resulten

inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al
personal de los regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los que
prestan servicios de manera independoente, siempre que estos desarrollen sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de las
operaciones

NO

Calificacin

Evidencia de Cumplimiento / Observaciones

Acciones a Tomar ante

incumplimiento

CRITERIOS DE VALORACIN
Calificacin

SIGNIFICADO

No han identificado ni desarrollado actividad alguna para cumplir

este requisito

10

Han identificado actividades para cumplir este requisito y se

encuentran en desarrollo

20

Han identificado las actividades para cumplir con este requisito y

se han aprobado

30

Han identificado las actividades para cumplir con este requisito,

se han aprobado y se han implementado

VI. Verificacin
VII. Control de informac
VIII. Revisin por la dire

TOTAL

Evaluacin

Puntaje
obtenido

Puntaje
maximo

I. Compromiso e involucramientos
II. Poltica de seguridad y salud ocupacional
III. Planeamiento y aplicacin
IV. Implementacin y operacin
V. Evaluacin normativa
VI. Verificacin
VII. Control de informacin y documentos
VIII. Revisin por la direccin

TOTAL

% Obtenido
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