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EJERCICIO

IDENTIFICACIN DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2015

Instrucciones
1.
2.
3.
4.

Formar equipos de trabajo de 2-3 personas.


Lea detenidamente cada situacin expuesta a continuacin.
Tiene un tiempo disponible de 30 minutos para discusin y anlisis.
Los resultados sern comparados con los de todos los equipos de trabajo

Se solicita
1.
2.

Identifique de cada situacin detectada a que requisito de la norma ISO 9001:2015 se le puede
asociar.
Marque para cada situacin el requisito aplicable.

Situacin
1. Al preguntarse al encargado de una organizacin sobre cmo se asegura que la
infraestructura es apropiada a las necesidades de los procesos, se encontr
situaciones como:
- No existe un inventario actualizado de toda la infraestructura que evidencie su
determinacin.
- El rea que tiene responsabilidad llevar un control sobre los bienes reporta
problemas con la identificacin nica de estos.
- No se encontr
un plan de mantenimiento correctivo/preventivo de la
infraestructura.
2. En el rea de Compras, el auditor nota que el personal est colocando rdenes a los
proveedores por telfono y capturando los detalles directamente al sistema
computarizado para el procesamiento de rdenes, para que luego sean recibidas en
el Almacn. Investigando, al auditor le dicen que el personal ha sido debidamente
entrenado, y que la base de datos mantiene detalles de todas las especificaciones
subcontratadas regularmente.
3. Al preguntar sobre los objetivos de calidad a la Gerencia, el encargado indic que los
mismos son: 1) Alcanzar un desempeo operacional ptimo- 2) Minimizar el
desperdicio y los tiempos muertos.
4. Una de las actividades que debe realizar una organizacin, ahora que tiene un
sistema de gestin de la calidad, es dar formacin o tomar otras acciones para lograr
la competencia necesaria para su personal, sin embargo, no se encontr registros
que indiquen la identificacin ni la programacin de acciones de formacin en funcin
de estas.
5. En el rea de Diseo de una empresa desarrolladora de Software, el auditor solicita
ver los registros del proyecto terminado ms recientemente. Al examinarlos, parece
consistir slo de una coleccin aleatoria documentos de trabajo. Al solicitar ver los
planes totales del proyecto y los registros de revisin de diseo del software, el
Gerente del Departamento de Diseo responde que, la poltica de la compaa es no
inhibir la creatividad, no se dispone de documentos formales. Dice que los nuevos
diseos se dejan evolucionar mediante discusiones informales entre el Departamento
de Mercadeo, el Departamento de Desarrollo y el Departamento de Diseo

Requisito
ISO 9001:2015

6. En los Informes despacho de un distribuidor de mercancas se incluye detalles del


cumplimiento de los objetivos de calidad. Uno de los objetivos de calidad es el 100%
entregas a tiempo y las minutas indican que las entregas a tiempo solo se ha
alcanzado en el 65% de las rdenes. No hay puntos de accin registrados en las
minutas. Cuando se le pregunt esto al Gerente General, le dice al auditor que era
inevitable que los clientes altamente importantes tuvieran prioridad. Cuando se le
pregunt si el personal de Ventas deba acordar tiempos ms amplios de entrega, el
Gerente General indica que esto llevara a prdida de negocio, comentando que los
tiempos de entrega todava son mejores que otras organizaciones competidoras.
7. Durante una auditora de una empresa aseguradora, el auditor solicita ver los
registros de capacitacin de tres personas que trabajan en el departamento de
reclamos. El auditor observa en los registros de capacitacin que cada uno ha
participado en el curso de atencin al cliente. El auditor le pregunta al Gerente de
Personal como sabe si la capacitacin ha sido efectiva. El Gerente de Personal
responde, Bueno, yo hable con varias personas del Departamento de Reclamos
despus de que tomaron el curso. Ellos dijeron que la capacitacin haba sido amena
y til.
8. Al realizar una auditora interna al proceso de Pruebas y Ensayos, se encontr que
se haba definido un mtodo para proteger los datos; sin embargo, en la prctica, el
procedimiento no indica la forma en que se mantiene la integridad y la
confidencialidad de los mismos. Adems se obtuvo evidencias de problemas para el
almacenamiento de estos, ya que muchos de los datos se guardan electrnicamente
y no se ha definido ni prctica actividades de resguardo o respaldos (backups
electrnicos) o alguna otra medida que garantice que la informacin no se inhabilite o
se pierda.
9. En el registro de Revisin de Gerencia de la organizacin XYZ S.A., se encontr solo
una revisin de los indicadores de venta del ltimo trimestre. Al preguntar a la
gerencia sobre otros temas tratados, se indic que por ahora no haban novedades
que sealar en otras reas.
10. En el rea de reparacin, se encontr al personal trabajando sin algunas
herramientas bsicas, al preguntar la razn, algunos trabajadores indicaron que
algunas se haban extraviado y otras ya no servan. El supervisor indica por otro lado
que algunas herramientas fueron sustradas y que no se repondrn como una medida
de castigo.