MINISTERIO PBLICO

POLICIA NACIONAL

MANUAL DE ACTUACIONES
INVESTIGATIVAS DE FISCALES,
POLICAS Y PERITOS

MANUAL DE ACTUACIONES INVESTIGATIVAS DE

FISCALES, POLICAS Y PERITOS.
MINISTERIO PBLICO
Repblica de Bolivia
Dr. Mario Uribe Melendres
FISCAL GENERAL DE LA REPBLICA a.i.
POLICA NACIONAL DE BOLIVIA
Gral. Miguel Vsquez Vizcarra
COMANDANTE GENERAL DE LA POLICA NACIONAL
EQUIPO DE TRABAJO
Mdulos 1 y 2
Cap. Mario Medina
Dra. Yhilka Hinojosa
Mdulo 3
Tcnl. DEAP Gualberto Condori
Tcnl. Mario Juarez
Tcnl. DEAP Jorge Toro
Dr. Antonio Torrez
Dr. Jos Goitia
Dr. Omar Rocabado
PROGRAMA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA USAID
Dr. Mark Williams
Lic. Francisco Bautista
Dra. Teresa Ledezma
APOYO REFORMA PROCESAL PENAL GTZ
Dra. Kathia Saucedo
Dr. Arturo Yaez

Esta Publicacin se realiz con la asistencia tcnica y nanciera del

Programa Administracin de Justicia de USAID y el Proyecto de Apoyo a la
Reforma Procesal Penal de la Cooperacin Tcnica Alemana GTZ.

RESOLUCIN CONJUNTA DE LA FISCALA GENERAL DE LA REPBLICA

Y COMANDO GENERAL DE LA POLICA NACIONAL NO 001/2007
Cochabamba, 22 de Febrero de 2007
VISTOS:
El Acta de la Reunin de Coordinacin entre el Dr. Pedro Gareca Perales Fiscal General de la Repblica y el Sr. Gral. Isaac Pimentel Rosas
Comandante General de la Polica Nacional, celebrada el 05 de junio de 2006 en la ciudad de Sucre establece la necesidad de actualizar
el Manual de Actuaciones del Fiscal y Polica a n de facilitar la coordinacin interinstitucional y mejorar los resultados de la investigacin
claricando los roles de cada uno de los actores en la Etapa Preparatoria.
CONSIDERANDO:
Qu, en estricto cumplimiento a lo acordado en la reunin de Sucre, se design al Cap. Dr. Mario Erwin Medina Ordez por la Polica
Nacional y Dra. Yilkha Hinojosa por el Ministerio Pblico; para realizar la actualizacin, redaccin, validacin y capacitacin del Manual de
Actuaciones Investigativas, proceso que ha contado con el apoyo tcnico y nanciero del Programa de Administracin de Justicia de USAID
y la Cooperacin Tcnica Alemana GTZ.
Que, el nuevo Manual de Actuaciones Investigativas de Fiscales, Policas y Peritos, consta de tres mdulos: el Mdulo I Procedimientos
Jurdicos, el Mdulo II Metodologas de Investigacin Operativa, y el Mdulo III Metodologas Tcnico Cientcas; contenidos que han sido
validados por Fiscales de Distrito y Fiscales de Materia, Directores de rganos de Investigacin Policial y Policas Investigadores, as como
Peritos del Instituto de Investigaciones Forenses y Polica Tcnico Cientca de la FELCC.
Que el Manual de Actuaciones Investigativas de Fiscales, Policas y Peritos se constituye en una importante herramienta de trabajo y texto
de consulta permanente para Fiscales, Policas Investigadores y Peritos. Por ello, es necesario que se instituya al Manual dentro de los procesos
de capacitacin de cada una de las instituciones y se fortalezca su aplicacin.

POR TANTO:
Los Seores: Fiscal General de la Repblica y Comandante General de la Polica Nacional, en ejercicio de las especcas atribuciones que les
coneren la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y la Ley Orgnica de la Polica Nacional.
RESUELVEN:
APROBAR EL MANUAL DE ACTUACIONES INVESTIGATIVAS DE FISCALES, POLICAS Y PERITOS, disponiendo su aplicacin a todas las
investigaciones de delitos en todo el territorio nacional.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y ARCHVESE,

Dr. Mario Uribe Melendres

Gral. Miguel Vsquez Viscarra

FISCAL GENERAL DE LA REPUBLICA

COMANDANTE GENERAL DE LA POLICIA NACIONAL

NDICE
Pgina
MDULO 1
PROCEDIMIENTOS JURDICOS

INTRODUCCIN

PARTE I. ASPECTOS GENERALES

NORMAS QUE RIGEN AL MINISTERIO PBLICO Y LA POLICA NACIONAL EN PROCESO PENAL

5
5

Ministerio Pblico.
Polica Nacional.
FUNCIONES DEL MINISTERIO PBLICO Y DE LA POLICA NACIONAL
Direccin Funcional,
Direccin Legal,
Direccin Estratgica,
Investigacin Operativa,
Direccin Administrativa
PRINCIPIOS DE LA RELACIN FUNCIONAL DEL FISCAL Y DEL POLICA INVESTIGADOR
Conanza.
Lealtad.
Respeto.
Trabajo en equipo.
Desformalidad.
Condencialidad.
Investigacin Eciente.
PROTECCIN DE DERECHOS Y GARANTAS CONSTITUCIONALES EN EL PROCESO PENAL

5
5
5
5
5
5
6
6
6
6
6
6
6
6
6
6
7

ESTRATEGIAS DE PLANIFICACIN Y COORDINACIN

EL CUADERNO DE INVESTIGACIONES.

10

PARTE II. ACTOS INICIALES.

Intervencin Policial Preventiva
Denuncia
Querella:

15
15
16
17

PARTE III. ETAPA INVESTIGATIVA

A. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

19
19

Registro del Lugar del hecho.

Requisa de personas y vehculos.
Arresto.
Aprehensin de Imputados.
Reconocimiento mdico.
Incomunicacin.
Control de Acciones policiales.
Informe de diligencias preliminares.
Inicio de la investigacin preliminar.
Declaracin del imputado.
Intrprete o traductor.
Defensor estatal.
Reserva de las actuaciones.
Reserva de publicidad.
Citacin.
CONCLUSIN DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR
Complementacin de diligencias.
Rechazo.
Salida alternativa.
Imputacin formal.
B. LA ETAPA PREPARATORIA
Colaboracin de organismos de Derechos Humanos.
Asesores expertos.
Equipo interdisciplinario.
Equipos conjuntos de investigacin en caso de investigaciones internacionales.
CONCLUSIN DE LA ETAPA PREPARATORIA
Acusacin.
Salida Alternativa.
Sobreseimiento.

20
22
23
23
24
25
25
25
25
26
28
28
28
28
29
30
30
30
32
32
33
37
38
38
39
42
42
43
43

C. MEDIOS AUXILIARES Y DE COMPROBACIN DIRECTA.

Levantamiento e identicacin de cadveres.
Autopsia.
Necropsia.
Inspeccin Ocular.
Reconstruccin.
Clausura de local.
Auxilio y proteccin de testigos.
Careo.
Reconocimiento del imputado.
Peritajes ociales.
Peritajes particulares.
Citacin y Juramento de perito.
Sustitucin de perito.
Informacin de personas y entidades.
Presentacin y entrega de objetos y documentos.
Secuestro.
Incautacin de correspondencia.
Allanamiento y Registro de domicilios.
Entrega de semovientes, vehculos y bienes de valor.
Actos y diligencias propuestos por las partes.
D. MEDIDAS CAUTELARES.
Aprehensin.
Incomunicacin.
Detencin preventiva.
Medida sustitutiva.
Cesacin.
Incautacin de bienes.
Anotacin preventiva.
Otras medidas cautelares de carcter real.
Destruccin de sustancias controladas.
E. SALIDAS ALTERNATIVAS
Criterio de Oportunidad.
Suspensin Condicional de Proceso.
Procedimiento Abreviado.
Conciliacin.
Anexo 1. Formularios de investigacin.

45
45
46
47
48
49
50
51
51
51
53
54
56
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
67
68
72
74
74
77
78
79
79
80
84
86
89
91

Anexo 2. Resolucin Conjunta

93

MDULO II
METODOLOGAS DE INVESTIGACIN OPERATIVA

95

INTRODUCCIN

97

PARTE I. CLASIFICACIN DE LAS INVESTIGACIONES POR SU COMPLEJIDAD.

CASOS COMPLEJOS.

99

Factores
La vctima,
Las circunstancias del hecho,
El autor o imputado,

100
100
100
100

CASOS SIMPLES.

101

CASOS DE DELITOS MENORES DE OCURRENCIA FRECUENTE.

101

En cuanto a la vctima,
En cuanto al autor,
En cuanto a la circunstancias.
ABORDAJE INVESTIGATIVO.
Las Investigaciones complejas,
Las investigaciones simples o no complejas,
Las investigaciones de casos Menores de Ocurrencia frecuente,

101
101
101
102
103
103
103

PARTE II. ESTRATEGIAS EN INVESTIGACIONES COMPLEJAS POR GRUPOS DE DELITOS

Muerte de persona.
Contra la integridad fsica.
Menores.
Contra la propiedad.
Robo de vehculos y autopartes.
Corrupcin pblica.
Econmicos, fraudes y falsicaciones. (estafas y estelionatos).
Crimen organizado.
Investigacin en casos de crisis.
Hechos de trnsito
Contrabando.

105
105
107
109
111
113
114
115
117
118
119
121

PARTE III. METODOLOGAS Y PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS.

Accin directa.
Inspeccin tcnica ocular del lugar del hecho.

125
125
128

Tcnicas de entrevistas.
Procedimiento policial de la aprehensin.
Inteligencia criminal.
Modus operando.
Diagramas de ujo o ujogramas investigativos.
Desle identicativo, identicacin fotogrca, identikit y retrato hablado.
Testimonio en el juicio.

131
133
134
135
137
137
138

MDULO III.
METODOLOGAS CIENTFICO TCNICAS

141

INTRODUCCIN

143

PARTE I. GENERALIDADES DE LA PRUEBA

Prueba penal.
Proceso probatorio.
Libertad Probatoria.
La prueba pericial.

145
145
146
146
147

PARTE II. REGLAS GENERALES DE LA CADENA DE CUSTODIA.

Consideraciones generales.
Fases y pasos o eslabones de la cadena de custodia.

149
150
153

PARTE III. CONTENIDO DEL DICTMEN PERICIAL

Encabezamiento.
Antecedentes.
Objeto de la pericia.
Materiales para el estudio.
Fundamentacin tcnica cientca.
Conclusiones.

159
159
159
159
160
160
160

PARTE VI. CATLOGO DE ESTUDIOS PERICIALES

MEDICINA FORENSE.

161

Clnica forense. Lesionologa y valoracin del dao corporal.

Valoracin de delitos de carcter sexual.
Valoracin obsttrica.
Tanatologa forense.Valoracin mdico legal de cadveres.
Antropologa forense. Estudio de restos seos humanos con nes de identicacin humana.
PSICOLOGA FORENSE.
Valoracin psicolgica.

161
162
163
164
165
166
166

LABORATORIO DE QUMICA Y TOXICOLOGA FORENSE:

Anlisis de estupefacientes y sustancias controladas.
Toxicologa forense.
Qumica forense.
LABORATORIO DE BIOLOGA FORENSE Y GENTICA FORENSE
Biologa forense.
Gentica forense.
LABORATORIO DE CRIMINALSTICA
Documentologa.
Balstica.
Huellograa.

167
167
167
167
168
168
168
169
169
170
171

PARTE V. ASPECTOS TCNICOS DE LA REMISIN DE EVIDENCIAS Y MUESTRAS A LABORATORIO

Requisitos legales.
Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio.

173
173
173

LABORATORIO DE BIOLOGA FORENSE

173

Determinacin de la presencia de espermatozoides y semen.

Estudio comparativo de pelos (piloscopia).
Pruebas de inmunohematologia.
Determinacin de amilasa salival.
LABORATORIO DE GENTICA FORENSE.
Anlisis de paternidad o maternidad a travs de ADN
Anlisis de ADN en agresiones sexuales.
Anlisis de ADN en evidencias y muestras forenses en casos de homicidios, robos, otros.
LABORATORIO DE TOXICOLOGA FORENSE
Determinacin y cuanticacin de anfetaminas.
Determinacin de la presencia del principal metabolito de la cannabis sativa (marihuana).
Determinacin de actividad colinesterasa en intoxicaciones por organofosforados y/o carbamatos.
Determinacin y cuanticacin de monxido de carbono.
Determinacin de opiceos.
Anlisis de organofosforados, carbamatos y derivados cumarnicos.
Determinacin de benzodiacepinas.
Determinacin de cocana y metabolitos.
Determinacin de alcohol
Determinacin de plaguicidas organofosforados organoclorados carbamatos y derivados cumarinicos

173
174
175
175
176
176
177
180
181
181
182
183
183
184
184
186
186
187
188

LABORATORIO DE QUMICA FORENSE

Anlisis de residuos de disparo en mano mediante espectrometra de absorcin atmica.
Anlisis forense de explosivos.
Anlisis de residuos de incendios mediante cromatografa de gases/d acoplado a un pirolizador.
Anlisis forense de pinturas.
Anlisis forense de bras textiles.
LABORATORIO DE CRIMINALSTICA.
Identicacin de armas.
Huellografa.
Estudio de rmas y manuscrituras.

189
189
191
191
192
193
193
193
194
194

PARTE VI. LA AUTOPSIA MDICO FORENSE

197

Concepto.
Objetivos.
Casos de autopsia obligatoria.
Normas para una autopsia.
Partes de la autopsia
Levantamiento legal del cadver.
Examen interno o autopsia propiamente dicha.
Anexo 3. Acta.

197
197
197
198
198
198
201
203

MDULO I
PROCEDIMIENTOS JURDICOS

INTRODUCCIN
La primera labor de la administracin de justicia en materia penal, es hacer valer y salvaguardar los derechos constitucionales y procesales de
una persona acusada de haber cometido un delito asegurando la igualdad de trato de todos los que comparecen ante un juez; para ello el Estado como titular del Ius Puniendi o derecho de castigar, constitucionalmente a establecido la funcin de polica judicial como instrumento
para buscar la verdad a travs de un proceso tcnico investigativo, que permita asegurar que el culpable no eluda el juicio y que el inocente
no sea injustamente condenado por un crimen que no ha cometido.
La etapa Investigativa del proceso penal, como base fctica del juicio penal, tiene por nalidad, a travs de la investigacin, averiguar y comprobar la veracidad del hecho delictivo; reconstruir su cronologa de comisin; individualizar a los autores y establecer los medios, instrumentos,
as como su forma de utilizacin; aspectos estos, que una vez conocidos y explicados cientcamente sirven de base para que el Fiscal fundamente su acusacin inicial y posteriormente pueda sustentarla en el juicio; o por el contrario, en una apreciacin objetiva de ellos, desista de
la accin y aplique el sobreseimiento.
Por todo ello en el presente mdulo, tomando la secuencia y sucesin lgica de las etapas del proceso penal, enunciamos y explicamos sistemticamente las actuaciones que podran realizar scales y policas, en la investigacin de un delito cualquiera.

PARTE I
ASPECTOS GENERALES
I. NORMAS QUE RIGEN AL MINISTERIO PBLICO Y LA POLICA NACIONAL EN PROCESO PENAL
A. Ministerio Pblico.- Organismo constitucional con independencia funcional que ejerce la titularidad de la accin penal pblica y la
direccin funcional de la investigacin, que interviene obligatoriamente y de ocio en defensa de la sociedad y el Estado.
B. Polica Nacional.- Institucin constitucional que tiene la misin de defensa de la sociedad y cumplimiento de la Ley, ejerce funcin de
polica judicial en la investigacin de los delitos.
-

Ambas instituciones en su accionar se rigen por la Constitucin Poltica del Estado, convenios y tratados internacionales, sus leyes orgnicas, el Cdigo de Procedimiento Penal y otras disposiciones vigentes.

II. FUNCIONES DEL MINISTERIO PBLICO Y DE LA POLICA NACIONAL

1. MINISTERIO PBLICO. Ejerce la Direccin Funcional, que la Ley dene como la direccin legal y estratgica de la investigacin,
con miras a sustentar la acusacin en el juicio.
La Direccin Legal, es la facultad de controlar que las acciones de investigacin se ajusten a la legalidad, para rechazar las no lcitas y
requerir otras que sean necesarias. Se ejerce en todo el proceso investigativo para preservar los derechos y garantas de vctimas e imputados, haciendo que resulten objetivamente vericables, con el cumplimiento de las formalidades que la ley prev (actas, testigos, etc.).
La Direccin Estratgica, es la facultad de disear la estrategia de investigacin en coordinacin con el investigador asignado, realizar
el dibujo de ejecucin y/o plan de investigacin, deniendo el rumbo que debern seguir las acciones operativas del investigador en el

ejercicio de su competencia.
Los scales de distrito son responsables de la asignacin de scales de materia a todos los organismos policiales especializados en investigacin, tomando en cuenta no slo los criterios de organizacin de las divisiones investigativas, sino tambin su especialidad y la complejidad
en la investigacin. Asimismo ejerce la direccin y coordinacin de los equipos de investigacin.
2. POLICA NACIONAL. A travs de sus organismos especializados realiza la investigacin operativa de los delitos.
Investigacin Operativa, desarrollada por los policas investigadores, consistente en las diligencias investigativas necesarias para la
identicacin de las vctimas, averiguacin del hecho, individualizacin del imputado y la obtencin de los elementos de prueba para sustentar el resultado de la investigacin.
La Direccin Administrativa es la ejercida por el mando jerrquico de los organismos policiales de investigacin sobre los funcionarios encargados de realizar la investigacin, consistente en:
a) Designacin de investigadores, la que debe realizarse tomando en cuenta los criterios de complejidad en la investigacin, con dedicacin exclusiva a esta funcin.
b) Proporcionar los suministros tcnico-administrativos al funcionario para que ejerza su funcin.
c) Supervisin disciplinaria y de la jornada laboral, cumplimiento de turnos y calidad de su desempeo.
d) Control continuado de casos, para el cumplimiento eciente y ecaz de las acciones determinadas en la estrategia de investigacin.
III. PRINCIPIOS DE LA RELACIN FUNCIONAL DEL FISCAL Y DEL POLICA INVESTIGADOR
a) Conanza. Desarrollando sus funciones basados en la buena fe, como base para lograr la conanza pblica.
b) Lealtad. Fuente del necesario carcter dedigno, verdico y legal de la relacin Fiscal Investigador durante las investigaciones y sus
resultados.
c) Respeto. Consideracin recproca, valoracin del trabajo del otro y coordinacin, como base del xito investigativo.
d) Trabajo en equipo. Basados en la sinergia, coordinacin y complementacin funcional, como formas que conducen a la eciencia
y ecacia investigativa.
e) Desformalidad. Estableciendo una relacin funcional ms directa y personalizada, pero estrictamente profesional, obviando las
formalidades innecesarias, a travs de la elaboracin conjunta de la estrategia de investigacin, conformacin de grupos operativos,
reuniones peridicas de coordinacin y reduccin al mnimo de informes y requerimientos.
f) Condencialidad. Guardando la debida reserva de las estrategias de investigacin, para lograr resultados ecaces.
g) Investigacin Eciente. Aplicando los conocimientos, metodologas, estrategias, habilidades y destrezas investigativas, para des-

cubrir el delito, en un pleno respeto a los derechos y garantas de las personas, para obtener pruebas lcitas, pertinentes y tiles al
proceso penal.
IV. PROTECCIN DE DERECHOS Y GARANTAS CONSTITUCIONALES EN EL PROCESO PENAL
Los Fiscales y Policas deben velar y cumplir, bajo responsabilidad, el respeto de los derechos fundamentales de la persona humana y de las
garantas que reconoce la Constitucin Poltica del Estado, sin distincin de raza, sexo, idioma, religin, opinin poltica o de otra ndole, origen,
condicin econmica o social, u otra cualquiera.
En tal sentido, estn obligados a cumplir, respetar y garantizar todos los derechos y garantas procesales de las personas, incluidos los derechos
fundamentales como la vida, la salud, la seguridad, la integridad fsica, dignidad, privacidad y libertad; todos reconocidos por la constitucin, las
leyes y convenios internacionales.
An cuando la vctima no haya intervenido en el proceso, el scal y el polica debern informarle de sus derechos y ser atendida en sus intereses. Esta informacin la podr proporcionar:
1. En forma oral y directa si se encuentra presente o telefnica, debiendo dejarse constancia de esta comunicacin.
2. Mediante nota escrita que deber ser entregada personalmente o remitida a travs del correo u otro medio, al domicilio que esta haya
sealado.
Para cumplir con el deber de informar de sus derechos a la vctima as como del desarrollo del proceso, el funcionario que reciba la denuncia
deber consignar la direccin y croquis del domicilio de la vctima.
V. ESTRATEGIAS DE PLANIFICACIN Y COORDINACIN
Conocida la denuncia, querella o informe de intervencin policial preventiva, el scal y el polica investigador, deben elaborar una estrategia
conjunta de la investigacin a desarrollar, ya sea con un plan de investigacin y/o dibujo de ejecucin, que debe constar en forma escrita en
una hoja de trabajo para su uso exclusivo y condencial.
El Plan de Investigacin y/o Dibujo de Ejecucin permite materializar la direccin estratgica de la investigacin (determina el qu y el cmo
investigar); as como simplicar el manejo del caso e identicacin de los indicios y/o evidencias1 con las que cuentan Fiscal e Investigador,
y desarrollar una tctica para lograr el xito del caso jurdico, porque se identica el hecho que motiva el conicto jurdico-penal, el objeto de
prueba o hecho a probar, y las necesidades probatorias del caso.
Estas estrategias, no son ni deben ser un instrumento cerrado o rgido, ms bien se tiene que caracterizar por ser exible, ya que puede variar
de acuerdo al avance y los resultados de la investigacin, por lo que no puede constituirse en un bice para el desarrollo de organigramas y
1

Indicio o evidencia, para los nes del presente manual, deben entenderse como trminos sinnimos; puesto que su utilizacin conceptual indiferenciada no tiene ninguna consecuencia jurdica.

distribucin de tareas, diagramas de vnculos, cronogramas de trabajo u otro tipo de estrategias o instrumentos de ayuda del Fiscal y al Polica
en la investigacin del delito.
Constituyen una importante base de informacin a la que pueden acceder el scal y el polica cuando requieran contar con una informacin permanente, actualizada, detallada y sinttica del caso que se investiga, porque de la lectura o repaso de dicho plan de accin se puede
inmediatamente obtener o recordar los datos mas importantes del caso o proceso, como los relativos a los autores y partcipes del hecho
delictivo; todas y cada una de los indicios y/o evidencias colectadas, su importancia y vinculacin con las partes del caso o proceso y el o los
delitos que se investigan en dicho caso.
DIBUJO DE EJECUCIN, metodologa que consiste en planicar el inicio, desarrollo y nalizacin del proceso investigativo del delito
cometido; que segn se considere necesario y til, puede constar de una hoja de trabajo con tres o ms columnas:
La primera, servir para detallar por separado los elementos constitutivos del delito que se denuncia;
La segunda incluye un detalle de todas y cada una de las pruebas y evidencias que se vayan colectando y,
La tercera, las personas vinculadas a la prueba: imputado, vctima, testigos, peritos o investigadores.
Una cuarta. Que puede enumerar las tareas pendientes, las acciones investigativas a seguir, etc.
Ej 1.
ELEMENTOS
EL QUE
VENDIERE O GRAVARE
COMO BIENES LIBRES,
LOS LITIGIOSOS EMBARGADOS
GRAVADOS

PRUEBAS
Documentos de identidad
Contrato de venta
Certicacin de Juzgado
Fotocopias del Proceso civil
Orden de Embargo
Certicados de gravamen (DD RR)

ELEMENTOS
EL QUE
VENDIERE O GRAVARE
COMO BIENES LIBRES,
LOS LITIGIOSOS EMBARGADOS
GRAVADOS

PRUEBAS
Documentos de identidad
Contrato de venta
Certicacin de Juzgado
Fotocopias del Proceso civil
Orden de Embargo
Certicados de gravamen
(DD RR)

Ej. 2

TESTIGOS
Vctima
Testigos instrumentales del contrato
Asignado al Caso
Asignado al Caso

TESTIGOS
Vctima
Testigos instrumentales del
contrato
Asignado al Caso
Asignado al Caso

TAREAS PENDIENTES
Citacin a Notario
Inspeccin a notaria

PLAN DE INVESTIGACIN.- Es una metodologa que puede constar de:

1. Breve descripcin del hecho: Fecha, lugar, tipo, vctimas, victimarios, testigos, modus operandi,
2. Actuaciones institucionales realizadas. Registro del lugar del hecho, examen forense, pericias, aprehensiones y otros.
3. Indicios y/o evidencias disponibles: Detalle general de indicios y/o evidencias fsicas, testicales y biolgicas encontradas o con
que se cuenta al inicio de la investigacin.
4. Plan de trabajo para la bsqueda del esclarecimiento: Enumera- las acciones lgicas, pertinentes y posibles a seguir en orden
cronolgico de ocurrencia, se especica en cada caso que se pretende alcanzar, quin debe ejecutarla, en que plazo debe presentar el
resultado.
No es un n, sino un instrumento de trabajo que debe adaptarse a las caractersticas del caso, momento, lugar y las circunstancias del caso lo
requieran, ya sea porque han cambiado las condiciones iniciales del caso, se han encontrado nuevos indicios y/o evidencias que, hacen necesario replantear la nueva estrategia o se han agotado las acciones realizadas sin resultados positivos, etc.

PLAN DE INVESTIGACIN
DESCRIPCIN DEL HECHO. En fecha 26 de noviembre de 2006 el Sr. Rodrigo Prez Alczar, manifestando ser legtimo propietario
del inmueble ubicado en la Calle Pastor Daz No 1122 zona Terebinto, otorga, dicho inmueble en calidad de venta al Sr. Orlando Contreras
Arriaza por la suma de Bs. 27.000.- que recibi a la rma del contrato. El inmueble de referencia es de propiedad de la Sra. Paula Ajllahuanca
Pomares.

INDICIOS DISPONIBLES. Cdula de Identidad de vendedor (imputado) y comprador (vctima) documento de transferencia, Tarjeta
de propiedad del inmueble a nombre de la verdadera propietaria (Paula Ajllahuanca Pomares), declaracin del notario y testigos instrumentales del contrato.

ACTUACIONES INSTITUCIONALES REALIZADAS. Recepcin de la denuncia inicialmente verbal, toma de declaraciones a

las vctimas (comprador y propietaria), toma de declaracin al notario y testigos instrumentales, inspeccin del inmueble, recepcin de los
documentos de transferencia del inmueble rmados por el imputado y el comprador.

PLAN DE TRABAJO. (Tareas Pendientes). Obtener certicacin de la Derechos Reales sobre la propiedad actual del inmueble, tomar
la declaracin del imputado, obtener testimonio o fotocopias legalizadas de la minuta y en su caso secuestrar el original de la minuta de
transferencia.
Firmas de participantes.

Fiscal

Asignado al caso

VI. EL CUADERNO DE INVESTIGACIONES.

Durante la investigacin del delito se organizar un cuaderno de investigacin que contendr los documentos obtenidos en la etapa investigativa, el mismo que deber seguir criterios de orden y utilidad, para que le resulte ms funcional, (Art. 280 del CPP).
No obstante que en los lineamientos de persecucin penal emitidos por la Fiscala General de la Repblica, se han sealado los documentos
que debe contener el cuaderno de investigacin, siguiendo criterios de utilidad resulta recomendable el siguiente orden:
PRIMERA PARTE. DOCUMENTOS BSICOS DE LA INVESTIGACIN:
1. La denuncia, querella e informe de intervencin policial preventiva, (Informe. Form. 01) 2
2. Declaraciones de la vctima o denunciante. (Acta. Form. 15)
3. Requerimiento de diligencias preliminares.
4. Informe de aviso al Juez (IANUS u otro registro)
5. Informe de diligencias preliminares Art. 300 CPP.
6. Acta de declaracin del imputado (Acta Form. 21).
7. Nombramiento de defensor y/o designacin de intrprete.
8. Decisiones scales emitidas en el proceso: aprehensin, complementacin de diligencias, rechazo, imputacin formal, salidas alternativas, sobreseimiento, acusacin, etc.

Los formularios a los que se hace referencia son los aprobados por la Resolucin Conjunta del Fiscal General de la Repblica y Comandante General de la Polica de 4 de mayo de 2006 (que cursa en el anexo)
que dispone su uso obligatorio desde el 1 de junio de 2006 en todas las actividades investigativas.

10

SEGUNDA PARTE. MEDIOS DE PRUEBA

a) Documentos de la investigacin
1. Acta de registro del lugar del hecho e inventario de objetos colectados y/o secuestrados. (Form. 3).
2. Acta de levantamiento e identicacin de cadver (Form. 4).
3. Requerimiento y acta de requisa a personas y vehculos, (Forms. 7 y 6).
4. Requerimiento, mandamiento y acta de allanamiento. (Form. 2).
5. Requerimiento y acta de reconocimiento de personas. (Form. 17).
6. Requerimiento y acta de careo. (Forms. 19 y 20).
7. Requerimiento y acta de inspeccin ocular y /o reconstruccin, (Form. 28).
8. Requerimiento y acta de retencin o secuestro de bienes, (Form. 13).
9. Requerimiento y acta de destruccin de sustancias controladas.
10. Requerimiento y acta (solicitud) de anticipo de prueba..
Cuando en un acto se haya utilizado medios demostrativos o de jacin (fotografas, cintas magnetofnicas, vdeo, croquis o planos, etc.) estos
debern anexarse al respectivo acta.
b) Pruebas de la investigacin
1.- Documentales:

Documentos pblicos y privados, (presentados. secuestrados u obtenidos por requerimientos).

Informes y/o certicaciones de instituciones pblicas o privadas.

Documentos personales, de identidad, de aliaciones y membresas, etc.

2.- Periciales:

Requerimiento para la realizacin de la pericia, designacin de perito y puntos de pericia. (Form. 23)

Documentos que avalan la idoneidad y acta de juramento del perito particular. (Form. 25).

11

Noticacin a las partes.

Informe y/o dictamen pericial.3

Documentos o constancia de la cadena de custodia (ver Mdulo III).

3.- Testicales:

Declaraciones de testigos. (Form. 15).

Informe de entrevistas, cuando sean relevantes al caso.

4.- Antecedentes del Imputado:

Antecedentes policiales.

Certicado de REJAP o certicaciones de juzgados.

Registro domiciliario o tarjeta prontuario de identicacin personal.

c) OTROS ACTOS
1.- Peticiones de las partes (memoriales).
2.- Constancias de citaciones y/o noticaciones.
3.- Medidas cautelares.
d) ACTOS JURISDICCIONALES
1. Resoluciones.
2. Decretos.
3. Autos, etc.
Para reducir el tiempo destinado a aspectos propios del trabajo administrativo, se han diseado formularios preimpresos y digitales (en original
y copia), que se han aprobado por Resolucin conjunta de la Fiscala General de La Repblica y el Comando General de la Polica de fecha 04
de mayo de 2006; y que facilitarn la elaboracin de los requerimientos, actas e informes que son necesarios para documentar las actuaciones
de investigacin realizadas4.
El cuaderno de investigaciones es de responsabilidad del Fiscal asignado al caso, sin embargo el Polica Investigador conservar en su poder
3
4

Ver Mdulo III, Contenido del dictamen pericial.

Ver Anexo 1 de ste mdulo.

12

una copia conformada con la copia de los formularios preimpresos de investigacin y/o fotocopia del mismo, para el control, seguimiento y
archivo del organismo policial de investigacin.
En resguardo del principio de publicidad de las actuaciones procesales de la etapa preparatoria el cuaderno de investigaciones as como el
derecho al debido proceso en su elemento del derecho a la defensa, no puede ser negado por el scal al conocimiento de las partes, salvo el
caso de reserva impuesta de manera expresa y por el tiempo y lmites impuestos en dicha reserva. (Art.293 C.P.P.). La otorgacin o franqueo
de fotocopias legalizadas del cuaderno de investigaciones deber ser solicitada al Fiscal encargado de la investigacin.
A efecto de la desformalizacin del proceso, para la otorgacin de fotocopias simples solicitadas por las partes no se exigir memorial de
solicitud, debiendo sin embargo dejarse constancia escrita de la entrega as como de la revisin del cuaderno.
A la conclusin del proceso, sea por resolucin de rechazo, sobreseimiento, sentencia ejecutoriada o aplicacin de una salida alternativa, el
cuaderno de investigaciones deber remitirse al Archivo Central para su conservacin.

13

PARTE II
ACTOS INICIALES
La existencia de un presunto hecho delictivo, es conocida por el scal o la polica a travs de la noticia fehaciente, denuncia o querella, autoridades que deben proceder en cada caso de acuerdo a lo previsto por la ley a realizar la investigacin.
El Cdigo de Procedimiento Penal en su Segunda Parte, Libro I Ttulo I Cap. II Arts. 284 y siguientes, establece las formas por las cuales puede
iniciarse la etapa investigativa del proceso penal, sus requisitos y procedimientos en cada una de ellas:
A. INTERVENCIN POLICIAL PREVENTIVA
Es la primera actuacin que realizan los funcionarios y agentes de la polica en el lugar del hecho, luego del conocimiento mediante noticia
fehaciente5 de la comisin de un delito de orden pblico; funcionarios y agentes de polica que por lo general no son los policas investigadores, sino policas de patrullaje e inclusive personal policial de civil que arriba al lugar del hecho (Art. 293 CPP). Se aplica la metodologa de
la accin directa que consiste en:

Auxiliar, individualizar y entrevista a las vctimas, primera labor a realizar incluso prescindiendo de perseguir a los sospechosos; puesto que
la vida humana es el bien jurdico protegido ms importante, (Art. 294 y 295 Inc. 7 CPP).

Arrestar personas con nes de individualizacin y/o aprehender al imputado si an se encuentra en el lugar o en la zona inmediatamente
adyacente (Arts. 225, 227, 230 y 296 CPP).

Proteger el lugar del hecho (293 CPP).

Individualizar y entrevistar testigos en el lugar del hecho (295 Inc. 3 CPP).

Es noticia fehaciente, cualquier forma o medio, de asumir conocimiento de un hecho delictivo; con excepcin de la denuncia o la querella. (Telfono, medios de comunicacin, de ocio, etc.)

15

Dar parte a la unidad pertinente. Si el caso no involucra personas fallecidas o gravemente heridas, conducir a los involucrados hasta el
organismo investigativo policial que corresponda al caso.

Informar al asignado al caso de manera verbal y realizar el informe de intervencin policial preventiva o llenar el respectivo formulario
preimpreso (Form. 01).

El asignado al caso luego de tomar conocimiento en un plazo no mayor a ocho horas informar de la Intervencin, al Fiscal. Siendo recomendable hacerlo en el menor tiempo posible.

nicamente en casos de urgencia y cuando no fuera posible contar con el Fiscal y en presencia de un testigo hbil, podr realizarse el inmediato registro del lugar del hecho, el levantamiento de cadveres y coleccin de los indicios materiales encontrados en el lugar del hecho,
aplicando para ello la metodologa de la Inspeccin Tcnica Ocular. (Art. 174 y 177 CPP).
Con excepcin del punto referente al auxilio a las vctimas, los dems puntos no siguen un orden riguroso de prelacin o realizacin, ya que
cada caso es particular en su forma y muchas veces por la premura todos los pasos se los realiza casi en forma simultanea o en orden distinto segn las necesidades.
Adems se debe aclarar que desde la primera actuacin policial el investigador es susceptible de testimonio en juicio, por lo que es imperativo
que toda actuacin se realice con la mxima responsabilidad, observando cuidadosamente los procedimientos y tomando nota en la libreta de
los ms mnimos detalles, para poder referirlos ptimamente al testicar.
B. DENUNCIA:
Acto por el cual cualquier persona (sea esta vctima o no) que tiene conocimiento de la comisin de un delito, tenga inters o no en el caso,
informa a la Fiscala o la Polica, para que procedan conforme a Ley a investigar. La denuncia puede ser presentada ante Fiscala o Polica y
corresponde a quien la recepcione, vericar el cumplimiento de requisitos que debe contener en lo posible la denuncia: (Form. 5).
1.

Identidad y domicilio (con croquis) del denunciante y/o victima. Estos datos podrn mantenerse en reserva cuando el denunciante as
lo solicite y sea necesario para preservar la seguridad o integridad del mismo, la que podr ser levantada a efectos de hacer efectiva su
responsabilidad por denuncia falsa o temeraria. Para asegurar la reserva la informacin deber guardarse en sobre cerrado bajo la responsabilidad del scal.

2.

Relacin circunstanciada del hecho.

3.

Indicacin e identicacin de autores y partcipes, vctimas, testigos y dems elementos que puedan conducir a su comprobacin y su
tipicacin (Art. 285 CPP).

16

Podr ser verbal o escrita y sin formalismos; si es escrita no requiere rma de abogado, uso de papel sellado o timbres.
Para la recepcin de denuncias por la scala y la polica se utiliza un formato estandarizado donde los funcionarios encargados de la recepcin
de la misma deben consignar todos los datos que les proporcione el denunciante en la medida de lo posible.
C. QUERELLA:
Acto por el cual la vctima o su representante concurren ante el Fiscal para solicitar que se procese a los responsables de cometer un delito.
Habilita al querellante para tener participacin activa en el proceso.
La querella se presenta ante la Fiscala, debiendo el Fiscal asignado, vericar los siguientes requisitos:
1.

Nombre y apellido de querellante.

2.

Domicilio real y procesal.

3.

En caso de personas jurdicas, la razn social, domicilio y nombre de representante legal, as como el poder que acredite tal condicin.

4.

Relacin circunstanciada del hecho, antecedentes, consecuencias conocidas y, si fuera, posible, indicacin de presuntos autores o partcipes, vctimas, damnicados y testigos.

5.

Detalle de datos o elementos de prueba.

6.

Prueba documental o indicacin del lugar donde se encuentra. (Art.290 CPP)

Si el scal verica que se ha omitido el cumplimiento de cualquiera de los requisitos sealados por ley o se ha incurrido en defectos formales
en su presentacin, est facultado a objetar la admisibilidad de la querella y la personera del querellante ante el juez. La objecin y el
rechazo de la querella, no impedirn continuar con la investigacin de ocio en casos de delitos de accin pblica,
tomando la informacin contenida en la querella como noticia fehaciente (Art. 291 CPP).
La objecin slo puede plantearse, si se han omitido requisitos formales, es decir, no podr objetarse la querella, por ejemplo: si se omite
sealar o individualizar a los presuntos autores o partcipes, damnicados y testigos, los que en todo caso se sealarn si esto fuera posible
al querellante (Art. 290).

17

PARTE III
ETAPA INVESTIGATIVA
A. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR es una etapa inicial de averiguacin sobre los elementos fcticos del hecho a investigar, teniendo los siguientes objetivos:
1. En cuanto al hecho.Vericar la veracidad y si el hecho se encuentra tipicado como delito.
2. En cuanto la vctima. Identicarla, establecer su domicilio, en su caso vericar la causa de su muerte, la gravedad de sus lesiones
o la magnitud del dao sufrido.
3. En cuanto al Imputado. Individualizarlo, es decir establecer claramente su identidad, domicilio, trabajo y familia, determinando su
participacin en el hecho y cual el grado de la misma (autor, cmplice, encubridor, etc.). Asimismo vericar indicios de peligro de fuga
u obstaculizacin, para fundar medidas cautelares.
4. Acumular indicios y/o elementos de conviccin, que sustenten los puntos anteriores.

19

ARTS.
70, 174, 277
CPP.
45, 76 LOMP.

Recibido el aviso policial sobre la intervencin preventiva y constituida en el lugar del

hecho dirigir la investigacin, debiendo rmar el acta correspondiente junto al testigo
de actuaciones.
En los casos considerados de gravedad o de gran impacto social como el terrorismo, la presencia del scal
es imprescindible.
El registro del lugar del hecho se realiza por los especialistas y tcnicos segn corresponda. Ellos son los
nicos que debern penetrar en ella hasta que no se
agote el procesamiento de la escena. La direccin del
scal es externa a la escena propiamente del hecho,
debiendo emitir la instruccin en el marco de su direccin funcional.
En el lugar del hecho el Fiscal puede ordenar:

Arresto de sospechosos

que no se retiren los testigos del lugar

Requisas a personas y vehculos. (Form. 06 y 07)

La entrega de objetos y documentos.

Levantamiento de cadver. (Form. 04)

Examen mdico forense del imputado o vctima.

(Form. 26).

Y otras ejerciendo las facultades coercitivas que la

ley le concede.

Concluido el registro o procesamiento del lugar del

hecho deben analizarse las conclusiones y resultados

20

ARTS.

FISCAL

74, 174,
293,
295 CPP
77 LOMP.

POLICIA INVESTIGADOR
Se constituir en el lugar del hecho y proceder a su proteccin y registro para reunir o
asegurar los elementos de conviccin y evitar la fuga u ocultamiento de los sospechosos . (Form. 02)
Comunicado sobre una intervencin policial preventiva, deber constituirse en el lugar del hecho, realizar
una evaluacin de la proteccin del rea, acordonando
con cintas, vallas o cuerdas el rea bsica o lugar del
hecho
Al interior del lugar del hecho, solamente deben entrar
los tcnicos y especialistas, de tal forma que los mandos policiales, scales y cualquier otra autoridad deben
permanecer fuera del rea preservada.
El registro del lugar del hecho se realizar con la presencia y direccin del Fiscal
Se proceder sin presencia del Fiscal en los casos denominados de urgencia, en los que no se pueden retrasar las acciones investigativas sin el riesgo de que
posteriormente ya no sea posible realizarlas, debiendo
especicarse la causal de urgencia.
Se pueden considerar como casos de urgencia:

Homicidios, ocurridos en calles o vas muy transitadas por la necesidad del levantamiento del cadver e indicios biolgico,

Robos, por el riesgo de prdidas de indicios.

Violaciones, por la coleccin de los indicios biolgicos.

obtenidos los que sern un insumo importante para la

formulacin de la estrategia de la investigacin mediante el plan de investigacin o el dibujo de ejecucin.
(ver Modulo II Metodologas de Investigacin Operativa)

Lesiones graves, por el auxilio de las vctimas.

Proceder al registro del lugar, de las cosas, rastros y

otros efectos materiales que estn vinculados al delito, aplicando la metodologa del procesamiento de el
lugar del hecho o Inspeccin Tcnica Ocular tomando
en cuenta:

Auxilio de las vctimas o vericacin de la muerte,

Observacin,

Proteccin,

Bsqueda de indicios,

Fijacin verbal, fotogrca, planimtrica y en vdeo,

Coleccin de indicios y/o evidencias,

Separacin de testigos,

Entrevistas preliminares (de testigos),

Rastreo del lugar, para salvar omisiones.

Aseguramiento o precintado si fuera necesario.

La secuencia de estas acciones se aplica en correspondencia con el tipo de caso, las circunstancias y condiciones del lugar del hecho. Asimismo cuando resulte til a
la investigacin se proceder al precintado de lugares,
cuyo plazo se sujetar al principio de razonabilidad.
Convocar a un testigo hbil y llenar el acta, describiendo el estado de las cosas. Excepcionalmente, podr
prescindir de la presencia del testigo, explicando en el
acta los motivos. (Form. 3)

21

175, 176, CPP.

Podr ordenar la requisa de personas y vehculos. (Form. 06 y 07)

Las requisas a personas y vehculos se podrn realizar
previa disposicin del scal la que debe constar en el
Acta de requisa y bajo fundamento de que: hay motivos sucientes para presumir que una o mas personas
ocultan entre sus pertenencias o lleven en el interior
de su cuerpo o adherido a l objetos relacionados con
el delito y/, llevan en el vehculo los objetos relacionados con el delito.
Estos motivos sucientes deben emerger de una investigacin previa que a travs de testigos, seguimientos,
entrevistas o los hechos as lo justiquen.

175,176
81,295 CPP.
75 LOMP.

Previa orden scal, procede a la requisa de personas y

vehculos. (Form. 06 y 07).
Procedimiento:
1. En presencia de un testigo hbil, advertir a la persona a requisar, de la sospecha de que se ocultan entre sus pertenencias o adheridos a l o que llevan
en el vehculo objetos relacionados con el delito,
conminndola a exhibirlo.
2. En caso de negativa, debe practicar la requisa, que se
realizar por personas del mismo sexo y respetando
el pudor del requisado: Cuando sea posible recoger y conservar los elementos probatorios tiles.
3. Llenar el Acta de Requisa, describiendo detalladamente el estado de los medios de prueba de los
cuales se obtuvo ese conocimiento, rma del Fiscal,
los funcionarios intervinientes, del requisado y el
testigo. (Form. 07).
4. Solo en los delitos de narcotrco se puede proceder a la requisa sin requerimiento scal ni presencia
de testigo, bajo constancia de los motivos en acta.
Podr ser testigo de actuacin cualquier persona mayor de catorce aos, con excepcin de los enfermos
mentales y los que se encuentren bajo efecto de bebidas alcohlicas o estupefacientes.
Cuando no sea posible contar con la presencia del Fiscal en el lugar del hecho, con las medidas de seguridad
necesarias se conducir al sospechoso hasta la Unidad
Policial, mientras se recaba el Requerimiento Fiscal de
Requisa; pudiendo utilizarse al efecto manillas para evitar que el sospechoso pueda deshacerse de las pruebas,
hacer uso de arma de fuego u otro medio que atente
contra la seguridad de los policas.

22

73, 225
226, 297 CPP
14,45, 76 LOMP.

Si concurre al lugar del hecho, podr ordenar arrestos.

225 CPP

Ordena y practica arrestos. (Form. 01)

77 LOMP.

Esta orden puede ser oral o escrita e impartida por el

polica investigador a cargo del grupo especial en ausencia del scal.

El arresto es una breve privacin de libertad por un

plazo no mayor a ocho horas, impuesta para nes de
investigacin que procede cuando en un primer momento de la investigacin sea imposible individualizar
inmediatamente a los autores, partcipes y testigos y
se deba proceder con urgencia para no perjudicar la
investigacin.

Por un plazo no mayor a ocho horas, cuando en el primer momento de la investigacin sea imposible individualizar a los autores, partcipes y testigos, y se deba
proceder con urgencia para no perjudicar la investigacin.

Antes de procederse al arresto primero se deber advertir y disponer que las partes no se alejen del lugar,
no se comuniquen entre s y no se modique el estado
de las cosas y de los lugares y, slo en caso de negativa
o incumplimiento a esta disposicin procedern a ordenar el arresto.

Antes de procederse al arresto primero se deber advertir y disponer que las partes no se alejen del lugar,
no se comuniquen entre s y no se modique el estado
de las cosas y de los lugares y, slo en caso de negativa
o incumplimiento a esta disposicin procedern a ordenar el arresto.

Antes de las 8 horas si no se ha establecido que los

arrestados tengan relacin con el hecho ilcito cometido, ordena la suspensin del arresto y la inmediata
libertad de los arrestados.

Si no se ha podido determinar alguna relacin de los

arrestados con el hecho ilcito cometido, dentro 8 horas, dispondr la suspensin de la medida e informara
al Fiscal para el inicio de la investigacin dentro el plazo
previsto por ley.

Si se ha individualizado al presunto autor, dispondr su

aprehensin, convocando a un defensor a efecto de recibirle su declaracin informativa, para su remisin a la
autoridad jurisdiccional en el trmino de las 24 horas.
73, 226 230 CPP
61, 76 LOMP.
230 CPP

En caso de delito agrante podr ordenar

aprehensin.
La aprehensin es una medida cautelar de carcter
personal, a n de conducir al imputado ante autoridad
competente
Dentro del trmino de 12 horas de la aprehensin deber tomar/recibir la declaracin del imputado, para en
el plazo de veinticuatro horas, poner a la persona apre-

Individualizados los responsables dentro de las 8 horas

o antes informar al Fiscal para que se ordene la aprehensin y se reciba la declaracin del mismo.
227, 230
295, 296
CPP.

En caso de delito agrante procede a la

aprehensin de imputados. (Form. 17)
Dentro de las 8 horas, comunica al Fiscal sobre la aprehensin, puede ser en forma verbal (va telfono o radio) o escrita. En ambos casos deber:
1. Hacer conocer el nombre completo de la persona
aprehendida, la causa, el motivo, la fecha, da y hora
de la aprehensin. (Form. 18).

23

2. Seguidamente pondr a la persona aprehendida a

disposicin del scal, lo que .signica llevar fsicamente al detenido a presencia del scal, a efectos
de que esta autoridad determine lo que corresponda conforme a derecho.

hendida a disposicin del juez Instructor, lo que signica trasladarla y presentar fsicamente al aprehendido
ante el juez de la instruccin.
El aprehendido deber ser remitido con un requerimiento escrito y fundamentado de Imputacin al juez
instructor, pudiendo solicitar la aplicacin de una medida cautelar personal o real, en caso de cumplir con los
requisitos y condiciones sealadas por ley al efecto y en
caso de no concurrir los requisitos de ley para que se
disponga su libertad

En ningn caso el polica podr disponer la libertad del

aprehendido.

En ningn caso el scal podr disponer la libertad del

aprehendido.
El plazo de veinticuatro horas se computa a partir del
primer momento de la privacin de libertad.
73, 206 CPP.
61 LOMP.

24

Podr ordenar el reconocimiento mdico

forense al imputado y la vctima. (Form.
26).

74 CPP.

Facilita el reconocimiento mdico forense al

imputado y ofrece seguridad para su traslado.

Esta orden debe ser escrita, y contendr:

Esta actuacin consiste en:

1. La necesidad de una valoracin del dao corporal

en la persona del imputado y la vctima, para la investigacin del hecho denunciado.
2. La advertencia de realizar este examen preservando la salud y el pudor del examinado.

1. Facilitar (en casos excepcionales) la labor del mdico forense conduciendo al imputado desde el lugar
donde guarda detencin al lugar (clnica, hospital)
ocialmente designado al efecto, con las garantas
de resguardo y vigilancia, bajo responsabilidad penal en caso de fuga o evasin.

3. El derecho que le asiste al abogado o persona de

conanza del examinado, a asistir a dicho examen.

2. Proporciona informacin que facilite el reconocimiento mdico

4. Lugar, fecha, sello y rma.

3. Permitir la presencia del abogado o persona de

conanza del examinado, en el acto del reconocimiento mdico.

70, 231, 297

Puede disponer incomunicacin.

CPP.
61 LOMP.

Acto por el cual, por escrito y fundamentadamente, se

priva al imputado de tener contacto con determinadas
personas, en los casos de delitos graves para prevenir
que se ponga de acuerdo con sus cmplices o ponga
obstculos a la investigacin.

299

Control de acciones policiales.

298 CPP.

CPP.

Constituido en dependencias policiales, el scal controlar:

75 LOMP.

45 LOMP.

1) Las condiciones fsicas del imputado y el respeto

estricto de sus derechos;

74 CPP.

Ejecuta incomunicacin dispuesta por el scal.

Una vez recibida la orden del scal, el polica ejecutar
la orden en los alcances y limitaciones dispuestos en la
resolucin emitida por el scal y se adjuntar la orden.
La Incomunicacin no impide al imputado comunicarse
con su abogado defensor.
Realiza el Informe de Diligencias Preliminares.
Entrega la informacin y datos solicitados por el scal
sobre el registro del lugar, fecha y hora de la aprehensin, inventario de bienes secuestrados o entregados
con especicacin del lugar de depsito de los objetos
y su forma de conservacin y, da cumplimiento a todas
las directrices que imparta dicha autoridad relacionadas
a las condiciones fsicas del imputado, y las obligaciones
relacionadas con los derechos de la vctima.

2) El cumplimiento de las obligaciones relacionadas

con los derechos de la vctima;
3) Que se haya registrado el lugar, fecha y hora de la
aprehensin; y,
4) La veracidad del inventario de bienes secuestrados
o entregados, indicando el lugar de depsito de los
objetos y su forma de conservacin.
Si constata alguna anormalidad, levantar el acta correspondiente.
70, 289
CPP.
45
LOMP.

Recibido el informe sobre intervencin preventiva (de los casos sin aprehendido), la
denuncia o querella, mediante requerimiento dispondr el inicio de las diligencias preliminares de investigacin, ordenando:
1. Se reciba la declaracin del denunciante o querellante.
2. Se recaben los elementos que permitan la indivi-

295 7) y 8) CPP.

Practicar la Investigacin preliminar.

77 LOMP.

Bajo la direccin funcional del Fiscal, practicar las diligencias investigativas para reunir o asegurar los elementos de conviccin y evitar la fuga u ocultamiento
de los sospechosos.
La investigacin preliminar debe concluir en el plazo de
5 das computables a partir de la entrega del requerimiento de inicio de diligencias preliminares, debiendo el

25

dualizacin del autor.

investigador elevar un informe escrito.

3. Se cite al imputado (Form. 08).

En caso de no poder agotarse las diligencias encomendadas por el Fiscal, en el informe se solicitar al scal la
Complementacin de las diligencias debiendo especicarse los actos que faltan por realizar.

Informar al juez de Instruccin dentro de las 24 horas

del inicio de la investigacin preliminar y dirigir funcionalmente la investigacin conforme a las normas del
Cdigo de Procedimiento Penal, requiriendo el auxilio
de la polica y del Instituto de Investigaciones Forenses.
Las actuaciones de investigacin realizadas sin el control jurisdiccional son nulas.
92 y 391 sgtes.
CPP.

Recepcin de la declaracin del imputado.

(Form. 21)
La declaracin del imputado es ante todo un derecho
que le permite ejercer su defensa material y tcnica.
Forma y procedimiento:
Comunicar al imputado sobre sus derechos constitucionales, el hecho que se le atribuye, las circunstancias
de tiempo, lugar y un resumen de los elementos de
prueba existentes; lo que deber registrarse en el acta
de declaracin.
No podrn llevarse a cabo sin la presencia de su abogado. Existiendo varios imputados, estos prestarn sus
declaraciones por separado.
Prohibiciones:
1) En ningn caso se exigir juramento al imputado.
2) No ser sometido a ninguna clase de coaccin,
amenaza o promesa para obligarlo, inducirlo o instigarlo a declarar contra su voluntad.

26

97

Participa en la declaracin del imputado.

CPP.

En esta actuacin, puede interrogar al imputado bajo las

siguientes condiciones:
1) Bajo la direccin del scal.
2) Previa citacin formal del scal al efecto. En relacin con este punto y con el n de evitar trmites
burocrticos, el scal debe citar personalmente al
polica investigador hacindole rmar al pie de la
providencia respectiva.
3) Cumpliendo los procedimientos que rigen para la
recepcin de declaracin del imputado descritos
en el presente manual.
4) Concluida la declaracin, debe rmar el acta juntamente al scal, el imputado y el abogado defensor.

Concluida la declaracin, deben rmar el acta: las partes, sus abogados, el asignado al caso y el que ejerza la
patria potestad, tutor o representante estatal de proteccin al menor cuando el imputado sea menor de
edad.
Asimismo debe abstenerse de efectuar preguntas repetitivas, capciosas, dirigidas, oscuras o impertinentes.
La declaracin del imputado, se efectuar en el lugar o
ambiente que ofrezca las mejores condiciones de comodidad y seguridad.
En caso de que el imputado sea mayor de diecisis y
menor de dieciocho aos la Fiscala:
1) Actuar a travs de scales especializados donde
los hubiera.
2) En su defecto el scal deber convocar obligatoriamente a un representante de la defensora del
menor y adolescencia y/o solicitar al scal del distrito la contratacin de profesionales expertos en
minoridad para ser asistido.
3) Cuidar que el desarrollo del proceso penal, no
cause mayores daos al adolescente y,
4) Cuidar que los medios de comunicacin social no
difundan los nombres ni imgenes de los imputados.
Cuando se ha imputado la comisin de un delito y se
deba procesar en la jurisdiccin ordinaria a un miembro
de un pueblo indgena, comunidad indgena o campesina, el scal deber, en la etapa preparatoria, ser asistido
por un perito especializado en cuestiones indgenas.
Esta decisin debe comunicarse al polica asignado al
caso.

27

10, 205,209

Podr nombrar intrprete o traductor.

CPP.

Cuando el scal al momento o previamente a recepcionar la declaracin del imputado verique que el mismo
no puede expresarse fcilmente en el idioma espaol
o adolece de un impedimento maniesto, de ocio o
a peticin de parte, dispondr que el interrogado sea
asistido por un intrprete o traductor, al que nombrar
y tomar juramento.

45 LOMP.

9 CPP.
14, 45 LOMP.

295 CPP

Coordina con el traductor, para su intervencin en los actos que sea necesaria su presencia.

Informa al Servicio Nacional de Defensa

pblica para que asiste al imputado

Podr asignar un defensor estatal al imputado.

Si el imputado carece de recursos econmicos del imputado o su negativa a que se le designe un defensor
particular, el scal deber asignar un defensor estatal al
imputado, para lo que noticar a la ocina del Servicio
Nacional de Defensa Pblica del Distrito pudiendo ser
por escrito o va telefnica.

73, 281
CPP.
9, 61, 71
LOMP.

Podr solicitar al juez disponga reserva de

las actuaciones.

75 LOMP.

Esta solicitud debe ser escrita y fundamentada, por una

sola vez y por un plazo no mayor a diez das, con excepcin de delitos vinculados a organizaciones criminales donde la reserva puede solicitarse y autorizarse
por dos veces ms por el mismo plazo, hasta un total
de 30 das.

116 CPP

Podr requerir la reserva de publicidad.

9 LOMP.

Con solicitud escrita y fundamentada, sealando los actos del proceso investigativo que se desea se realicen en
forma reservada total o parcialmente, para proteger:
1. El pudor o la vida privada de alguna de las partes o
de otra persona citada;

28

74 CPP.

Efecta investigacin en el marco de la reserva dispuesta.

Todas las actuaciones policiales deben realizarse:
Observando reserva y condencialidad con relacin a
los menores investigados.
En el marco y lmites de la reserva impuesta por el juez.

297 CPP

Coopera con el Fiscal en el mantenimiento

de la reserva.

2. La integridad fsica de los jueces, de alguna de las

partes o alguna persona citada;
3. Un secreto ocial, particular, comercial o industrial
previsto legalmente;
4. Al imputado o la vctima menor de 18 aos
Los Resultados de las investigaciones contra menores
de edad, quedarn reservadas, an despus de la sentencia.
224 CPP
Art. 62 LOMP

Podr disponer la citacin de personas.

(Form. 08 y 09).
Es una medida procesal preventiva que se utiliza con la
nalidad de que el Imputado o los testigos comparezcan ante la autoridad con nes concretos e inherentes
a la investigacin, como prestar declaracin, la realizacin de una inspeccin, reconstruccin, conciliacin u
otra actuacin propia de la etapa preparatoria.

(165 ) y 295 nms. Cita personas en los lugares donde no se

haya implementado la Central de Notica1, 2,3 4 CPP
ciones de la Fiscala.
Art. 163 CPP.

Buscar a la persona en su domicilio y le entregar personalmente la citacin, hacindole rmar; si se negare

a rmar, lo citar ante testigo haciendo constar la negativa.
Si la persona no fuere encontrada en su domicilio, vericado sea su domicilio real, se proceder de acuerdo
al Art. 163 CPP. Dejando copia de la resolucin y de
la advertencia en presencia de un testigo idneo que
rmar la diligencia.
Si la segunda vez que se le busca, el citado no es encontrado, formular representacin escrita al scal.) (Form.
09)

70, 297. CPP.

76
LOMP.

En todos los casos coordinar con el Polica

investigador, las estrategias de la investigacin realizando el plan de investigacin o dibujo de ejecucin.

75, 77
LOMP.

Coordinar con el Fiscal, las estrategias para

la investigacin de un caso, realizando el
plan de investigacin o dibujo de ejecucin.

Esta planicacin debe ser exible, tomando en cuenta

los cambios en el entorno y el grado de complejidad
de los hechos.

29

CONCLUSION. La investigacin preliminar debe concluir en un plazo no mayor de cinco das, desde la intervencin policial, con el respectivo
informe conforme al Art. 300 del Cdigo de Procedimiento Penal.
La polica debe remitir a la scala los antecedentes y resultados dentro de las veinticuatro horas siguientes; cuando las tareas determinadas en la
estrategia de investigacin se agotaron sin haber cumplido con los objetivos trazados, el Fiscal puede:
Ordenar la complementacin de las diligencias con noticia al Juez Instructor.
La actualizacin del Plan de Investigacin o dibujo de ejecucin sealando nuevas tareas y plazos.
Disponer el rechazo de la denuncia, la querella o las actuaciones policiales; o en su caso realizar la imputacin formal, si en dichos plazos
se han cumplido los objetivos de esta etapa.
ARTS
73, 300,
301 2) CPP.
61 LOMP.

FISCAL
Podr ordenar la complementacin de las
diligencias policiales e informar al Juez Instructor.
Esta orden debe ser escrita y contendr:
1) Especcamente las diligencias que el polica debe
realizar.
2) Un plazo prudencial para que sean cumplidas; y,
3) Lugar, Fecha y rma.
La orden de complementacin debe remitirse al polica
asignado al caso dejando constancia de recepcin. La
determinacin del plazo debe observar los instructivos
institucionales.
Los hechos menores de ocurrencia frecuente, sern
remitidos a la divisin correspondiente de la polica,
para complementar la investigacin de forma conjunta
con otros hechos ocurridos en la misma zona, horarios
o con el mismo modus operandi, (ver mdulo II). En
aquellos distritos donde funcione Plataforma de Atencin al Pblico, estos casos podrn remitirse a la Unidad de Solucin temprana de causas.

73, 301 3), 304 Podr disponer el rechazo de la denuncia,

la querella o las actuaciones policiales meCPP.
diante resolucin fundada cuando:
45, 61 LOMP.
1) resulte que el hecho no existi, que no est tipi-

30

ARTS
74 CPP.
75 LOMP.

POLICIA
Complementa las diligencias policiales ordenadas por el scal.
Realizar las tareas ordenadas por el scal y en el plazo
jado al efecto, pudiendo tambin, realizar las que considere necesarias para el esclarecimiento de la verdad.

Suspende la investigacin del caso desde que se dicta la

resolucin de rechazo del scal,
Informado el polica de la revocatoria del rechazo prosigue con la investigacin conforme a la estrategia de

cado como delito o que el imputado no haya participado en l;

trabajo.

2) no se haya podido individualizar al autor. en caso

de delitos de ocurrencia frecuente, el proceso deber ser remitido a la divisin correspondiente de
la polica, a los efectos de que pueda reabrirse las
investigaciones dentro del trmino que establece la
ley, (ver mdulo II).
3) la investigacin no haya aportado elementos sucientes para fundar la imputacin; y,
4) Exista algn obstculo legal para el desarrollo del proceso (inimputabilidad, fallecimiento del presunto autor, ...)
El rechazo basado en el abandono y desinters de la vctima (de proporcionar datos, evidencias, etc.) constituye
un acto indebido, por lo tanto, un rechazo injusticado.
En los casos previstos en los numerales 2), 3) y 4), la
resolucin no podr ser modicada mientras no varen
las circunstancias que la fundamentan o se mantenga el
obstculo que impide el desarrollo del proceso, pudiendo la investigacin reabrirse dentro del ao.
Se remitir al Fiscal del Distrito una copia de la resolucin de rechazo as como tambin al investigador
policial asignado al caso.
La resolucin de rechazo debe noticarse a las partes
quienes pueden objetarla dentro del trmino de 5 das.
Objetada la Resolucin en el trmino de 24 horas debe
remitir al Fiscal de Distrito el caso con todos los antecedentes que cursan en el cuaderno de investigacin.
No habiendo sido objetada la Resolucin dentro del
trmino de ley o conrmada la resolucin de rechazo
por el Fiscal de Distrito, el Fiscal ordenar el archivo

31

debiendo remitirse el cuaderno de investigacin al Archivo Central de la Fiscala de distrito y proceder a

informar al juez a efectos del control jurisdiccional. En
caso de revocatoria debe continuar con la investigacin
noticando al polica.
21, 23, 24,

Podr solicitar salida alternativa.

301 4), 373

Aunque el Art. 301 Inc. 4, prev esta posibilidad a la nalizacin

de la investigacin preliminar; la jurisprudencia constitucional y
la simple lgica procesal, imponen que para este n, previamente se haya requerido la imputacin formal; lo que determina
que, al tratarse de formas alternas para concluir el proceso,
solo puedan solicitarse como actos conclusivos de la etapa preparatoria. Ya que de acuerdo a la jurisprudencia constitucional
la etapa preparatoria se inicia con la Resolucin de imputacin
formal. (Ver captulo referido a salidas alternativas)

CPP

73,301 1),

Podr requerir la imputacin formal.

302, 389

Concluida la investigacin preliminar, si el scal estima que existen sucientes indicios sobre la existencia
del hecho y la participacin del imputado, formalizar
la imputacin mediante resolucin fundamentada que
deber contener:

391 CPP.
45, 61,
LOMP.

1. Los datos de identicacin del imputado.

2. Los datos de identicacin de la vctima.
3. El nombre y domicilio procesal del defensor.
4. La descripcin del hecho o los hechos que se le imputan y su calicacin provisional; y,
5. La solicitud de aplicacin de medidas cautelares contra el imputado, si procede.
6. La condicin del imputado (si lo hubiera).
La imputacin formal, no es otra cosa que la atribucin

32

Proporciona los datos y elementos de conviccin que sean necesarios para este n.

Proporciona los datos y elementos de conviccin que sean necesarios para este n.
En caso de aprehendido, lo custodia y traslada ante la
autoridad judicial para la tramitacin cuando corresponda de las medidas cautelares solicitadas por el scal
(Ver medidas cautelares).

que se hace contra una persona de la comisin de un

delito por el scal a la conclusin de la investigacin
preliminar.
Realizada la imputacin formal, podr requerir al juez
de la instruccin la aplicacin de una medida cautelar
personal y/ real, segn corresponda. (Ver captulo referido a la aplicacin de medidas cautelares.)

B. LA ETAPA PREPARATORIA
La investigacin es per se, una actividad tremendamente dinmica que se traduce en AVERIGUAR y COMPROBAR con nes de DEMOSTRACIN el hecho delictivo; ardua tarea que se inicia en la investigacin preliminar cuya base probatoria simplemente alcanza el nivel indiciario, por
lo que la Etapa Preparatoria es eminentemente comprobatoria o conrmatoria; que conforme a la lnea jurisprudencial, se inicia con la Imputacin
formal y tiene una duracin de seis meses, en la que el Ministerio Pblico y la Polica, deben realizar cuanto acto de investigacin sea necesario
para acumular elementos de prueba para sustentar la acusacin o el acto conclusivo que corresponda de acuerdo a los resultados obtenidos.
En la investigacin de delitos cometidos con mucha anterioridad, en que posiblemente no se ha identicado a la vctima, se desconoce al imputado
o las pruebas han desaparecido por el transcurso del tiempo, las actuaciones del scal y del polica podrn variar de acuerdo al caso y tener otra
secuencia cronolgica.
Asimismo, habr que sealar que si bien el cdigo procedimental seala el plazo mximo de seis meses en casos excepcionalmente hasta dieciocho meses por delitos calicados como complejos, habr que aclarar que si la investigacin se concluye con anterioridad es ese el momento de
acusar, sobreseer o de solicitar la aplicacin de una salida alternativa sin esperar se concluya el trmino mximo sealado por ley. Se considerar
concluido el proceso cuando se hayan agotado los actos de investigacin, as como la obtencin de los elementos probatorios o diligencias solicitadas por la defensa, sin que exista la necesidad de que se cumplan los 6 meses.
En la lgica expuesta, es pertinente sealar que, los actos que durante ella se pueden realizar no son exclusivos de esta etapa, puesto que la comprobacin de los delitos no puede obedecer a un modelo rgido y estricto, sino por el contrario ser parte de una estrategia investigativa, amplia,
creativa y exible, que requiere actualizacin peridica. Entre las diligencias que pueden realizarse en ella podemos enunciar:

Solicitar a Fiscal General o Fiscal de Distrito colaboracin de organismos de derechos humanos, en investigaciones de delitos que afecten los
derechos fundamentales de las personas.

Solicitar la contratacin de asesores expertos, para la conformacin de equipo interdisciplinario.

Dirigir la intervencin del equipo interdisciplinario.

Conformar equipos conjuntos de investigacin en caso de investigaciones internacionales.

33

Requerir informacin.

Ordenar la sustitucin de perito.

Ordenar el recojo o retencin de documentos, instrumentos, objetos y dems piezas de conviccin tiles a la averiguacin de la verdad a
efectos de su conservacin.

Requerir la presentacin y entrega de objetos y documentos y dems piezas de conviccin existentes.

Requerir la incautacin de correspondencia.

Ordenar la entrega de semovientes, vehculos y bienes de signicativo valor a propietarios, en calidad de depositarios.

Requerir nuevos informes o certicaciones.

Ordenar y/o realizar los actos o diligencias esenciales propuestas por las partes.
ARTS.

282
CPP.

FISCAL
Podr solicitar intervencin de agente encubierto.
En investigacin de delitos vinculados al trco ilcito
de sustancias controladas se podr solicitar la intervencin de un agente encubierto en casos de ausencia
e insuciencia de medios de prueba para fundar una
acusacin. Como no especica los delitos vinculados
al trco ilcito de sustancias controladas, habr que
interpretar que stos no son solamente los delitos tipicados en la Ley 1008 del Rgimen de la Coca y Sustancias Controladas, sino tambin otros delitos vinculados
al trco ilcito de sustancias controladas tipicados en
el Cdigo Penal vigente como es el caso del delito de
Legitimacin de ganancias ilcitas.
Es condicin para la intervencin de un agente encubierto, la ausencia o insuciencia de pruebas, por lo
que el scal deber demostrar al juez que pese a haber
agotado las posibilidades de recabar elementos de conviccin, la investigacin no ha podido reunir sucientes

34

ARTS.

POLICIA

282

Realiza la funcin de agente encubierto.

CPP.

Sin perjuicio de que el agente encubierto cumpla sus

funciones en el marco de los procedimientos y reglamentos vigentes al momento de la autorizacin de su
intervencin como tal, mantendr informado al scal
encargado de la investigacin sobre las actividades realizadas y por realizarse en el curso de la misma y sobre
la informacin que vaya obteniendo.
Las declaraciones testimoniales del agente encubierto
no sern sucientes para fundar una condena, se necesitar adems una prueba adicional incorporada vlidamente al proceso.
El agente encubierto no estar exento de la responsabilidad que corresponda, si en el curso de la investigacin realiza actos distintos a los especcamente
encomendados o con evidente exceso o desproporcionalidad, con relacin a las necesidades o nalidades
de la misma.

elementos probatorios para sostener la acusacin y, en

consecuencia, slo y nicamente con la intervencin de
un agente encubierto se podrn reunir los elementos
probatorios que permitan fundar una acusacin.
Procedimiento:
1. El scal solicitar por escrito y bajo su responsabilidad al juez de la instruccin, en la investigacin
de delitos vinculados al trco ilcito de sustancias
controladas y en caso de ausencia o insuciencia de
pruebas, autorizacin para la intervencin en calidad
de agentes encubiertos, de miembros de la Polica
Nacional que renan los siguientes requisitos:
a. Ser altamente calicados.
b. No tener antecedentes penales o disciplinarios, es decir, que no exista sentencia condenatoria ejecutoriada ni sanciones disciplinarias
por la comisin de faltas graves,
c. Que presten su consentimiento al efecto.
El juez de la instruccin podr emitir la resolucin judicial, autorizando o rechazando la solicitud efectuada.
2. La autorizacin su intervencin, consignar la identidad supuesta del agente, que se mantendr en
reserva y fuera de las actuaciones con la debida seguridad en sobre cerrado y lacrado que contendr
adems la identidad verdadera del agente; adems
deber especicar las actuaciones que se le encomienda al polica en su tarea de agente encubierto, las obligaciones de informar al scal peridicamente, sus responsabilidades y prohibiciones que
considere oportunas o que se establezcan en los
manuales respectivos.

35

3. Realizada la intervencin del agente encubierto, el

scal si ha reunido la prueba suciente, dar por
nalizada la investigacin y acusar si corresponde.
283 CPP.

Podr solicitar la participacin policial en

entrega vigilada.
En la investigacin de delitos de trco ilcito de sustancias, el scal podr solicitar autorizacin bajo su
responsabilidad al juez de la instruccin, para la intervencin de miembros de la Polica Nacional en entregas
vigiladas, sobre las que se pueda realizar una vigilancia
y seguimiento efectivos, con el n de descubrir o identicar a las personas involucradas en la comisin del
delito, aportar pruebas al proceso y, en su caso, prestar
auxilio a autoridades extranjeras para estos mismos nes, bajo el fundamento de ausencia o insuciencia de
pruebas.
Como la norma no especica claramente los delitos
vinculados al trco ilcito de sustancias controladas,
hay que interpretar que stos no son solamente los delitos tipicados en la Ley 1008 del Rgimen de la Coca
y Sustancias Controladas, sino tambin otros delitos
vinculados al trco ilcito de sustancias controladas
tipicados en el Cdigo Penal vigente, como es el caso
del delito de Legitimacin de ganancias ilcitas.
Con relacin a la ausencia o insuciencia de pruebas, el
scal deber demostrar al juez que pese a haber agotado las posibilidades de recabar elementos de conviccin, la investigacin no ha podido reunir sucientes
elementos probatorios para sostener la acusacin y,
slo y nicamente con la intervencin de un miembro
policial en la entrega vigilada, sobre las que se pueda
realizar vigilancia y seguimiento efectivos se podrn
reunir los elementos probatorios que permitan fundar
una acusacin.

36

283 CPP.

Participa en entrega vigilada.

Sin perjuicio de que el agente encubierto cumpla sus
funciones en el marco de los procedimientos y reglamentos vigentes al momento de emitirse la autorizacin de su intervencin como tal, participa en la entrega vigilada, permitiendo que remesas de sustancias
controladas circulen por territorio nacional o entren
o salgan fuera de l sin interferencia de la autoridad
competente y bajo su vigilancia.
El agente policial que intervenga en la entrega vigilada,
mantendr informado al scal encargado de la investigacin sobre las actividades realizadas y por realizarse
en el curso de la misma y sobre la informacin que vaya
obteniendo.

Procedimiento:
La solicitud ser escrita y fundamentada, para que se
designe a Policas que renan los siguientes requisitos:
a.

Ser altamente calicados.

b. No tener antecedentes penales o disciplinarios, es

decir, que no exista sentencia condenatoria ejecutoriada ni sanciones disciplinarias por la comisin
de faltas graves.
c.

Que presten su consentimiento al efecto.

El juez de la instruccin podr emitir la resolucin judicial, autorizando o rechazando la solicitud efectuada.
La resolucin del juez de la instruccin que la autorice,
ser mantenida en reserva y se conservar fuera de las
actuaciones con la debida seguridad en sobre cerrado y
lacrado, contendr adems las obligaciones de informar
al scal peridicamente, sus responsabilidades y prohibiciones que considere oportunas o que se establezcan
en los manuales respectivos.
Realizada la intervencin del polica en la entrega vigilada, el scal si ha reunido la prueba suciente y corresponde, dar por nalizada la investigacin y formular
su acusacin.
48 LOMP.

Podr solicitar a Fiscal General o Fiscal de

Distrito colaboracin de organismos de derechos humanos, en investigaciones de delitos que afecten los derechos fundamentales
de las personas.

Prestar la informacin y cooperacin que

estos organismos requieran.

Puede realizarse en cualquier momento de la etapa

preparatoria, sin embargo se considera que al inicio, es
el momento ms oportuno porque, el scal, luego de

37

concluida la investigacin preliminar, tiene ms claro el

panorama sobre la investigacin.
Esta excepcin normalmente podr presentarse en casos de investigacin de delitos en los que la ecacia de
la persecucin penal se privilegia por sobre las garantas de las personas que se investigan, el ejemplo clsico
es el de la violacin de los derechos humanos por los
organismos de represin del estado.
48 LOMP.

Podr solicitar la contratacin de asesores

expertos, para la conformacin de equipo
interdisciplinario.
Mediante nota fundamentada dirigida al Fiscal General
y/ al Fiscal del Distrito, en caso de multiplicidad de
hechos, elevado nmero de imputados o de vctimas,
por delitos vinculados a la delincuencia organizada, o se
requiera de investigacin especializada.
Por la complejidad de la investigacin, el scal o el investigador necesitan de especialistas, que los orienten
en la investigacin y en el juicio.
Es aconsejable que la solicitud se presente al nalizar la
etapa preliminar de la investigacin, porque en esa etapa se tiene ms clara la investigacin y las necesidades o
requerimientos para lograr una ecaz investigacin. En
los casos en que se contraten asesores expertos y se
conforme el equipo interdisciplinario, el scal a cargo
del caso dirigir la intervencin de los mismos, cuantas
veces sean requeridos por su especialidad o conocimientos en la etapa preparatoria de investigacin del
delito y posteriormente en juicio.

38

74, 295 CPP.

Realiza trabajo investigativo en forma conjunta al equipo interdisciplinario.

La funcin del investigador, no varia por la presencia del
equipo interdisciplinario, que complementa el trabajo
investigativo.

148 CPP.

Podr conformar equipos conjuntos de investigacin en caso de investigaciones internacionales.

148 CPP.

Igualmente, la funcin del investigador especial o asignado no vara en el trabajo mancomunado con otros
investigadores con quines debe coordinar la investigacin de organizaciones con vnculos internacionales. En
realidad el o los policas nacionales continuarn desarrollando sus investigaciones bajo la direccin del scal
y en el mbito interno mientras que los policas extranjeros proporcionarn toda informacin y antecedentes que hayan podido recabar de sus respectivos pases,
asesorar y cooperar en la investigacin bajo direccin
del scal y en ningn caso estn facultados para realizar tareas o funciones tendientes a detener, perseguir
o amenazar a ninguna persona en territorio nacional ni
para portar armas bajo ninguna circunstancia.

En caso de organizacin criminal que opera en el pas y

tenga vinculaciones internacionales, la scala podr coordinar la investigacin con otros pases u organismos
internacionales.A este efecto podr conformar equipos
conjuntos de investigacin que estarn a cargo de un
scal nacional, y sometidos a control del Juez de Instruccin.
La investigacin conjunta ser solicitada al Fiscal General de la Repblica para su aprobacin, en cualquier
momento de la investigacin.
El scal, en este sentido deber brindar la mxima asistencia o colaboracin a los organismos internacionales de investigacin, bajo reciprocidad, en el marco del
cumplimiento de la Constitucin Poltica del Estado,
Convenciones, Tratados Internacionales y Leyes de la
Repblica.
73, 307
CPP.
61 LOMP.

Podr solicitar al juez de la instruccin, la

realizacin de pruebas anticipadas.
Si existe necesidad de practicar un reconocimiento,
registros, reconstrucciones o pericias, que por su naturaleza o caractersticas se consideren como actos
denitivos e irreproducibles, o cuando deba recibirse
una declaracin que, por algn obstculo, se presuma
que no podr producirse durante el juicio. Ej. Cuando
un testigo presencial, sufra una enfermedad terminal y
se encuentre en peligro de muerte, deber solicitarse
al juez de la instruccin la recepcin de su declaracin,
bajo las formalidades y disposiciones contenidas en la
ley procedimental.

Forma parte de equipo conjunto de investigacin.

74 CPP.

Participa en la obtencin de pruebas anticipadas.

En los casos que sea necesario, previa orden judicial,
debe realizar todas las actuaciones tendientes a obtener pruebas anticipadas, bajo direccin del y participacin del Fiscal de materia.

39

Trmite:
1. Solicitud fundamentada al juez de la instruccin, sealando el obstculo que impedir su produccin
en juicio.
2. Si el juez acepta, practicar el acto con participacin del scal y las partes.
3. Si el juez rechaza el pedido, el scal podr acudir al
tribunal de apelacin.
134 CPP.
132 BIS CP

Podr solicitar la ampliacin de la etapa

preparatoria.
Cuando la investigacin sea compleja en razn a que los
hechos se encuentren vinculados a delitos cometidos
por organizaciones criminales (Art. 132 bis CP), el scal
por escrito podr solicitar al juez de la instruccin,
la ampliacin de la etapa preparatoria hasta un plazo
mximo de dieciocho meses, sin que ello signique una
ampliacin del plazo mximo de duracin del proceso.
En consecuencia el scal deber demostrar al juez de
la instruccin la complejidad de la investigacin a partir
de una explicacin de los hechos y la vinculacin con
organizaciones criminales, el tipo de actividades ilcitas
o delitos que se les imputa y sus conexiones o ramicaciones en el pas o con el extranjero. En caso de ampliacin de la etapa preparatoria, el scal informar al juez
cada tres meses sobre el desarrollo de la investigacin.
Puede efectuarse en cualquier estado de la etapa preparatoria y no necesariamente a la nalizacin de la
misma.

40

74, 295 CPP.

Aportar los informes y elementos de conviccin para fundamentar la solicitud de

ampliacin de la etapa preparatoria.

73, 87 CPP.

Podr requerir la rebelda del imputado.

Cuando,
1. No comparezca sin causa justicada a una citacin
formal.
2. Se haya evadido de un establecimiento o lugar de
detencin.
3. No cumpla un mandamiento de aprehensin emitido por autoridad competente.
4. Se ausente sin licencia del juez o tribunal del lugar
asignado para residir.

Proporciona los informes y documentos

para fundar la solicitud de rebelda.
Como ser:
1. Citaciones debidamente realizadas, cuando el imputado pese a estar citado no se hizo presente.
(Form. 08)
2. Citaciones representadas, cuando no pudo ser habido o encontrado.
3. Informe de los actos a los que no asisti y la fecha
en la que dejo de comparecer al proceso.

La declaracin de rebelda no suspende la etapa preparatoria e interrumpe la prescripcin.

Este requerimiento debe ser escrito y fundamentado,
incluir la solicitud de medidas cautelares reales, la ejecucin de anza que haya sido prestada, la conservacin
de las actuaciones y de los instrumentos de conviccin
y la designacin de un defensor para el rebelde.

41

CONCLUSIN DE LA ETAPA PREPARATORIA

ARTS.
73, 323 1)
CPP.
45, 61
LOMP.

FISCAL
Podr requerir acusacin, si estima que la
investigacin proporciona fundamento suciente para el enjuiciamiento pblico del
imputado.
La acusacin scal, es la base del juicio Oral, pblico,
contradictorio y continuo; independientemente de la
acusacin que puede realizar el querellante, que conforme a ley debe efectuarse en el trmino de 10 das
de su noticacin con la acusacin scal.
Con la acusacin se requiere la apertura de juicio, se
determina el objeto del juicio, se lo calica jurdicamente y se delimita los alcances y el objeto del debate y
de la sentencia, as como la actividad de las partes. Su
presentacin, no est sujeta a ninguna audiencia conclusiva
El requerimiento de acusacin contendr mnimamente:
1. Datos de identicacin del (o los) acusados, con
todas sus generales de ley, nombre del defensor
2. Datos de identicacin de la Vctima
3. Descripcin del Caso, con especicacin del Nmero de Caso, Identicacin del Imputados, sus
abogados y sus domicilios procesales, identicacin
del acusador o querellante, de la vctima y el o los
delitos imputados.
4. Una relacin de los hechos.
5. Una relacin de los elementos de conviccin, evi-

42

ARTS
74, 295 CPP.

POLICIA
Proporciona todos los elementos necesarios
para sustentar la acusacin.
Presentada la acusacin el polica deber coadyuvar
con el scal en el diseo del plan de juicio, organizando
las pruebas ofrecidas y canalizando acciones que permitan la preparacin y cuando sea necesaria la proteccin
de los testigos.
En base Al ofrecimiento de prueba de la acusacin cataloga y custodia las pruebas para ser entregadas al Juzgado para juicio.

dencias o pruebas acumuladas.

6. Una relacin de derecho y la acusacin con expresa mencin del delito o delitos tipicados en el
Cdigo Penal por cada uno de los acusados.
7. Ofrecimiento de pruebas.
8. Domicilio procesal del scal.
9. Lugar, fecha y rma.
21, 23 73,
373,374
CPP.
45, 64
LOMP.

323, Podr solicitar aplicacin de salidas alternativas.

Si no han sido solicitadas a la conclusin de la etapa
preliminar,

Podr decretar el sobreseimiento.

CPP.

Cuando resulte evidente que a la conclusin de la etapa

preparatoria:

LOMP.

Recabar certicaciones, informes, elementos probatorios, previa orden scal.

(Ver aplicacin Cap. Salidas alternativas).

En los actos conclusivos el scal podr solicitar la aplicacin de salidas alternativas, observando el procedimiento, requisitos y condiciones sealados precedentemente. (Ver Cp. Salidas alternativas).

73, 323 3)

45, 61

74 CPP.

1. El hecho no existi o no constituye delito.

2. Que el imputado no particip en l y,
3. Cuando estime que los elementos de prueba son
insucientes para fundamentar la acusacin.
El decreto de sobreseimiento, contendr:
1. Lugar y fecha.

Deja sin efecto acciones de investigacin y

de persecucin penal.
Ejecutoriado el sobreseimiento emitido por el scal, el
polica a cargo del caso inmediatamente deber suspender todas las acciones de investigacin y persecucin
penal, entregando las pertenencias y bienes que se hubieran secuestrado o retenido con dichos nes.
Proceder al archivo del Cuaderno de Investigaciones
en la seccin de registro o archivo correspondiente.
Asimismo borrar todo registro con relacin a antecedentes policiales del sobresedo.

2. Descripcin del Caso, con especicacin del Nmero de Caso, Imputados, Vctimas, Querellantes y

43

el de los delitos imputados.

3. Una relacin de los hechos.
4. Una relacin de los elementos de conviccin, evidencias o pruebas acumuladas.
5. Una expresa mencin acerca de que el hecho no
existi, no constituye delito o que el imputado no
particip en l y cuando estime que los elementos
de prueba son insucientes para fundamentar la
acusacin.
6. Firma y sello.
Finalmente, el scal deber remitir una copia del sobreseimiento, al juez instructor y al scal superior.
En el caso de objeciones en el trmino de 24 horas
debe remitir al Fiscal de distrito el caso para que conozca, quien puede conrmar o revocar la resolucin.
En caso de revocatoria debe presentar acusacin en
10 das; sin embargo, cuando el Fiscal considere que no
existen los sucientes elementos para la acusacin, de
manera fundada podr representar la Revocatoria a
efecto de las responsabilidades que pudieran emerger
del resultado de la Acusacin
Conrmada la resolucin de rechazo por el Fiscal de
Distrito y no habiendo las partes objetado dentro del
termino de ley, el scal ordenara el archivo de obrado debiendo remitirse el cuaderno de investigacin
al departamento respectivo de la Fiscala de distrito y
preceder a informar al juez a efectos del control jurisdiccional.
Ejecutoriado el decreto de sobreseimiento, se ordenar el archivo de obrados.

44

C.

MEDIOS AUXILIARES Y DE COMPROBACIN DIRECTA.

Son procedimientos que pueden ser aplicados en cualquier momento de la etapa investigativa, lo que estar determinado por la estrategia
de investigacin que el Fiscal y el Polica hayan diseado para cada uno de sus casos, con la nalidad de encontrar u obtener elementos de
prueba, para incorporarlos al proceso, o para garantizar los objetivos del proceso mismo; es decir, son los mecanismo procesales que la Ley
prev para posibilitar que un dato probatorio ingrese al proceso, pueda ser conocido por las partes y posteriormente por el Juez o Tribunal.
Por si mismos no constituyen prueba, ya que su utilidad depende de si sus resultados son positivos o negativos, se haya o no logrado obtener la prueba esperada
ARTS.
70,297
CPP.
14,45 LOMP.

FISCAL
Podr ordenar Levantamiento e identicacin de cadveres. (Form. 04)
Cuando el scal se encuentre presente en el levantamiento e identicacin del cadver vericar que el
polica investigador y/o mdico forense cumplan elmente los procedimientos establecidos en el Cdigo
de Procedimiento Penal y manuales vigentes.
En esta diligencia se aplica el procedimiento del Registro del lugar del hecho y la metodologa de la ITO.

ARTS.
177 CPP.

POLICA
Realiza levantamiento e identicacin de
cadver conjuntamente el mdico forense y
elabora el acta.
Aplicando la metodologa de la ITO6, debe realizar:
1. Examen externo del cadver,
2. Descripcin de la posicin del cuerpo, de las ropas
y de las lesiones,
3. Elaborar un acta (Form. 04), en el mismo lugar del
hecho, donde deber constar:
a. El estado de las cosas.
b. La coleccin y conservacin de los elementos
probatorios.
c. La presencia de un testigo hbil y la presencia
del scal quin tambin deber suscribir dicha
acta, y
d. De ser posible proceder a su identicacin
a travs de testigos, documentos, la toma de
huellas dactilares y otros,
4. Dispondr su traslado a los gabinetes mdicos fo-

ITO. Inspeccin Tcnica Ocular.

45

renses o al lugar en el que se practicar la autopsia.

Un correcto levantamiento de cadver tiene importancia vital en el proceso investigativo, por lo que es
recomendable la presencia de un mdico forense en el
Lugar del Hecho7.
73,178,

Podr ordenar Autopsia.

209,213,

Luego de que durante el registro del lugar del hecho, se

haya procedido al levantamiento de algn cadver, si se
trata de casos en que la causa la muerte es sospechosa,
no natural o tenga indicios de violencia. (Ver parte
6 Mdulo III)

214
CPP.
61 LOMP.

El scal debe emitir la orden escrita y conforme a las

reglas de la pericia, jando con precisin:
1. Los temas de la pericia, los que deben ser noticados a las partes, para que en su caso asistan a
la misma a objeto de precisar algunos puntos de
pericia, dejando constancia de esta imposibilidad
cuando no se tiene identicado al autor.
2. El plazo para la presentacin del dictamen que
deber ser fundamentado y contendr de manera
clara y precisa la relacin detallada de las operaciones practicadas y sus resultados y se presentar
escrito, rmado y fechado a objeto de poder ser
introducida al juicio por su lectura.
La autopsia constituye una pericia por lo que la orden
deber incluir las formalidades que debe observar el
mdico forense al emitir su dictamen o protocolo. El
scal as como las partes podrn presenciar la autopsia.
(Ver mdulo III)

Ver Mdulo III, parte IV. Autopsia.

46

295 CPP

El investigador asignado al caso y el Investigador especial podrn asistir al acto de la

autopsia a efectos de solicitar o proporcionar informacin de utilidad al caso.
Si el Mdico Forense no estuvo en el levantamiento
del cadver, el Investigador le facilitar la informacin
necesaria para una buena autopsia.
El Investigador Especial, es el responsable de colectar
las evidencias fsicas y/o muestras que se puedan obtener o encontrar a tiempo de la realizacin de la autopsia, como ropas, uidos biolgicos, tejidos y de las
muestras tomadas por el mdico forense, que deban
ser remitidos a pericia
Deber realizar la jacin fotogrca y grabacin magnetofnica o en vdeo realizar las actas o llenar los respectivos formularios preimpresos.

73, 178,209,

Podr ordenar Necropsia.

213,214CPP.

Consiste, en la exhumacin del cadver para determinar, la causa, mecanismo y data de la muerte.

61 LOMP.

Emitir la orden slo en casos de muerte sospechosa, en que no se practic autopsia o existe duda por
no haberse determinado con precisin la causa de la
muerte.
El requerimiento deber expedirse de ocio o a solicitud de parte, deber ser escrito y contener mnimamente:

El investigador asignado al caso podr asistir al acto de la necropsia a efectos de solicitar o proporcionar informacin til al caso.
Tambin:
Comunicar a la administracin del cementerio donde
se encuentra el cadver.
Tomar las previsiones para contar con los ambientes
requeridos, y en su caso el traslado del cadver.
Esta pericia tiene como primer paso la exhumacin del
cadver ya inhumando (enterrado)

1. Una breve fundamentacin, clara y precisa sobre

la necesidad de descubrir o valorar un elemento
de prueba, determinar la causa o mecanismo de la
muerte.
2. Conforme a las reglas de la pericia y jando con
precisin los temas de la pericia.
3. Disposiciones relativas a las personas autorizadas
a realizar la exhumacin del cadver normalmente
personal del cementerio, las personas y el medio
de transporte autorizado al efecto.
4. Sealando un plazo para la presentacin del dictamen.
Deber realizarse en ambientes con las mnimas condiciones de bioseguridad y preservacin de la salud pblica, como la morgue ocial, una clnica, hospital o el
propio cementerio si se ha autorizado al efecto.
La orden de necrpsia, deber noticarse a los policas
investigadores especiales y asignados al caso, al mdico
forense y a las partes con la debida anticipacin.

47

Este procedimiento es tambin aplicable al examen de

osamentas o esqueletos, que deber ser realizada, preferentemente por un antroplogo forense, cuando sea
til al esclarecimiento de delitos.
73,179

Podr ordenar Inspeccin ocular (Form. 28).

CPP.

El scal dispondr la Inspeccin Ocular sobre:

61

1. El lugar del hecho,

LOMP.

2. Cosas, objetos, sistemas o libros de registros,

El Investigador Especial, realiza las jaciones fotogrcas, grabaciones magnetofnicas o en vdeo.

3. Comprobacin de armaciones realizadas por las

partes o los testigos, con la nalidad de establecer
de manera ms clara los hechos suscitados.

De ser necesario a travs de sus unidades de seguridad pblica proporcionar la seguridad que implique el
acto.

La orden para la inspeccin ocular deber ser escrita

y contendr:
1. Identicacin del caso.
2. Sealamiento del objeto.
3. Sealamiento del da y hora de su realizacin.
4. Especicacin de las personas o partes que intervendrn en el acto.
5. Lugar, fecha y rma.
La orden para la inspeccin, deber noticarse a las
partes con un mnimo de 24 horas a su realizacin.
Procedimiento:
1. El Fiscal dirigir la inspeccin, asistido por un secretario, quin llenar el acta respectiva. Podrn estar tambin presentes las partes con sus abogados
defensores e inclusive los testigos y los peritos.

48

74 CPP.

Participa en inspeccin ocular.

Coordinar con el scal realizando las actividades que
conduzcan a cumplir los objetivos propuestos.

2. En caso que durante la Inspeccin se logren ubicar

nuevos elementos probatorios se proceder a su
levantamiento y registro correspondiente. Con el
procedimiento del Art. 174.
3. Se conceder el uso de la palabra a las partes para
que formulen algunas observaciones o aclaraciones
y los investigadores especiales o asignados al caso
para que formulen aclaraciones.
Se elaborar acta y rmarn los intervinientes, dejando
constancia de los que no quisieron o no pudieron hacerlo. (form. 28)
73, 179

Podr ordenar Reconstruccin. (Form. 28)

CPP.

Si, se considera necesario en la investigacin, comprobar si el hecho denunciado realmente se efectu o

pudo efectuarse de un modo determinado de ocio o
a solicitud de parte.

61 LOMP.

Consiste en realizar una recreacin de los hechos supuestamente cometidos, en la forma y circunstancias
ms cercanas a lo que realmente aconteci. En este
entendido deber ordenarse y realizarse la reconstruccin con el nmero de personas supuestamente partcipes del hecho, en el mismo lugar donde se cometi
el ilcito, la misma hora y en lo posible con las mismas
condiciones climticas y atmosfricas del da del hecho
y, se efectuar de ocio o a solicitud de parte.

179 CPP.

Participa en reconstruccin
Coordinar con el Fiscal, realizando las actividades que
conduzcan a cumplir los objetivos propuestos.
El Investigador Especial, realiza las jaciones fotogrcas, grabaciones magnetofnicas o en vdeo.
De ser necesario a travs de sus unidades de seguridad pblica proporcionar la seguridad que implique el
acto.

La orden para la reconstruccin deber ser escrita y

contendr:
1. Encabezamiento con especicacin del cargo que
detenta.
2. Identicacin del caso.

49

3. Sealamiento del da y hora de su realizacin.

4. Especicacin de las personas o partes que intervendrn.
5. Lugar, fecha y rma.
La orden de reconstruccin, deber noticarse a los
policas investigadores especiales y asignados al caso y a
las partes con un mnimo de 48 horas a su realizacin.
La negativa a participar del imputado, en el acto de reconstruccin, no impedir la realizacin del acto.
Se elaborar acta y rmarn los intervinientes, dejando
constancia de los que no quisieron o no pudieron hacerlo. (form. 28).
Cuando la reconstruccin sea solicitada por la parte, el
Fiscal podr negarla si considera que la misma puede
ser realizada en juicio cuando ya se tienen sucientes
elementos, denegacin que debe estar debidamente
fundamentada. (Art. 306 CPP).
192
CPP.

Podr solicitar la clausura de un local o la

inmovilizacin de cosas muebles.
En el caso de locales o cosas muebles que por su naturaleza o dimensiones no puedan ser mantenidas en depsito, el scal deber requerir al juez o tribunal competente
la clausura o aseguramiento de locales o la inmovilizacin
de cosas muebles por un trmino mximo de 10 das.
1. Este requerimiento debe ser escrito y dirigido al juez
o tribunal que conoce el caso.
2. Debe hacer constar la naturaleza o dimensiones del
tipo de inmueble o de cosas muebles imposibilitadas
de mantener en depsito.

50

295 CPP.

Procede a la clausura de un local o la inmovilizacin de cosas muebles.

Tomando los recaudos necesarios para el aseguramiento del lugar clausurado o los muebles inmovilizados,
realizando el acta respectiva.

70, 297
CPP.
15, 45, 76 LOMP.

Podr disponer el auxilio y proteccin a testigos.

Cuando corran peligro de sufrir algn dao y muy especialmente cuando se trate de delitos vinculados a
la criminalidad organizada, al abuso del poder o a la
violacin de derechos humanos, bajo el programa de
proteccin a testigos, vctimas y a sus propios funcionarios.

295

Auxilia y protege a testigos.

CPP.

Cuando la gravedad y naturaleza del hecho encuentre

en peligro su integridad fsica o la de su familia y consistir en:

75 LOMP.

1. Custodia policial permanente o transitoria,, y,

2. Reserva su identidad hasta tanto se determine lo
contrario por la autoridad competente.

CPP.

Podr disponer el careo del imputado con

testigos u otros imputados, en la etapa preparatoria. (Form. 19 y 20)

61 LOMP.

Esta orden debe ser escrita y debe contener:

Observando las reglas establecidas en el Cdigo de

Procedimiento Penal para la declaracin del imputado
Participa en el acto del careo .

1. La contradiccin en las declaraciones del imputado

y los testigos, contradiccin en las declaraciones
entre los imputados.

Deber coordinar con el Fiscal los puntos a ser aclarados y realizar el cuestionario a formular a los intervinientes.

2. Da y hora de su realizacin.

(Form. 19 y 20).

70, 73, 99, 220

74, 97 CPP.

Participa en realizacin del careo.

3. Las personas o partes que intervendrn en el acto.

4. Lugar, fecha y rma.
La orden para el careo, deber noticarse a las partes
con un mnimo de 24 horas a su realizacin.
El acto del careo deber realizarse observando las reglas establecidas para las declaraciones de los imputados; y constar en acta as como la aceptacin voluntaria
del careo por las partes
70, 73, 219 CPP.
45, 61
LOMP.

Podr ordenar el reconocimiento del imputado. (Form. 17)

Esta orden puede expedirse cuando no se ha individualizado al imputado, debe ser escrita y contener:

74, 219

Participa en reconocimiento del imputado.

CPP.

El acto del reconocimiento deber realizarse observando el siguiente procedimiento:

1. Quin realiza el reconocimiento del imputado, lo

51

1. Fundamentar la necesidad de individualizar al imputado a travs del reconocimiento de personas.

2. Sealamiento del lugar, da y hora de su realizacin.
3. Especicacin de las personas o partes que intervendrn en el acto.
4. Lugar, fecha y rma.

describir, informando si despus del hecho lo vio

nuevamente, en qu lugar, por que motivo y con
qu objeto;
2. Se ubicar a la persona sometida a reconocimiento
junto a otras de aspecto fsico semejante;
3. Se preguntar a quin lleva a cabo el reconocimiento, si entre las personas presentes se encuentra la
que mencion y, en caso armativo, se le invitar
para que la seale con precisin;
4. Si la ha reconocido expresar las diferencias y semejanzas que observa entre el estado de la persona sealada y el que tena en la poca a que alude
su declaracin.
5. Se tomarn las previsiones para que el imputado
no se desgure o cambie de apariencia.
6. El reconocimiento se practicar desde un lugar
donde el testigo no pueda ser observado, cuando
as se considere conveniente para su seguridad.
7. El reconocimiento proceder an sin el consentimiento del imputado, con presencia de su defensor
8. Se levantar acta circunstanciada del reconocimiento con las formalidades previstas por el CPP, la que
ser incorporada al juicio para su lectura. (Form.
17)
Cuando varias personas deban reconocer a una sola,
cada reconocimiento se practicar por separado, sin
que se comuniquen entre s y cuando el imputado no
pueda ser habido, se podr utilizar fotografas u otros
medios para su reconocimiento observando las mismas
reglas.

52

Podr ordenar la realizacin de peritajes, a

Peritos Ociales8 Esta orden debe ser por escrito,
79, 80, DT VII conforme a las reglas de la pericia y deber contener:
LOMP.
1. Fundamentacin de la necesidad de la pericia para
la averiguacin de los hechos.
204 y sgtes. CPP.

2. El Nmero de caso. Descripcin de la evidencia,

muestra o prueba material que se remite.
3. Los temas de la pericia. Y anlisis especco o estudio cientco tcnico que se requiere, los que
debern sealarse con precisin.
4. La advertencia de la facultad de las partes y sus
consultores tcnicos para asistir al peritaje y pedir
las aclaraciones pertinentes.
5. El plazo para la presentacin del dictamen.

74 CPP.
75 LOMP.

Remite evidencia para realizacin de peritajes a los Laboratorios.

Teniendo en cuenta el conocimiento del investigador,
este debe no slo cooperar en la remisin de la evidencia, sino tambin fundamentalmente en la seleccin y en
el sealamiento de los temas de la pericia o del estudio
tcnico o cientco que debe ordenar el scal.
La remisin debe realizarse cumpliendo los procedimientos establecidos para la cadena de custodia.
Cuando sea designado, el perito de Laboratorio Criminalstico realiza la pericia solicitada y emite el dictamen
correspondiente.
(Ver Mdulo III, requisitos tcnicos del envi de muestra y/o evidencias a laboratorio)

6. Orden para conservar los objetos examinados,

para una eventual repeticin de la pericia y de guardar reserva sobre su actuacin.
7. Lugar, fecha y rma.
El dictamen deber ser fundamentado y contendr de
manera clara y precisa la relacin detallada de las operaciones practicadas y sus resultados y se presentar
escrito, rmado y fechado a objeto de poder ser introducida al juicio para su lectura. (Ver Mdulo III Contenido del dictamen).

Son Peritos Ociales, los Profesionales Expertos que forman parte del Instituto de Investigaciones Forenses o de los Laboratorios Criminalsticos de la Polica Nacional.

53

204 y sgtes. CPP.

Podr designar perito particular y ordenar

la realizacin de peritajes. (Form. 23)
En los casos en que no exista perito ocial en una determinada rea del conocimiento y se requiera de una
persona con conocimientos especializados en determinada ciencia o arte, el scal de ocio o a peticin de
alguna de las partes, designar uno o ms peritos.
Sern designados peritos, quines segn reglamentacin estatal, acrediten idoneidad en la materia. Si la
ciencia, tcnica o arte no est reglamentada o si no es
posible contar con un perito en el lugar del proceso, se
designar a una persona de idoneidad maniesta.
No sern peritos, los que hayan sido testigos del hecho
objeto del proceso y quines deban o puedan abstenerse de declarar como testigos.
Esta orden debe ser escrita y contener, el nombre perito a quien se dirige, s como los mismos datos para la
pericia y la clara descripcin de los temas de la pericia,
El scal debe noticar de esta decisin a las partes, sus
consultores tcnicos y muy particularmente al imputado, a n de permitirle plena intervencin en el proceso
y la posibilidad de que puedan proponer u objetar los
temas de la pericia.
El dictamen deber ser fundamentado y contendr de
manera clara y precisa la relacin detallada de las operaciones practicadas y sus resultados y se presentar
escrito, rmado y fechado a objeto de poder ser introducida al juicio para su lectura.

54

74 CPP.
75 LOMP.

Remite evidencia para realizacin de peritajes a personas particulares designadas por el

scal al efecto.
Teniendo en cuenta el conocimiento del investigador,
este debe no slo cooperar en la remisin de la evidencia, sino tambin fundamentalmente en la seleccin y en
el sealamiento de los temas de la pericia o del estudio
tcnico o cientco que debe ordenar el scal.
La remisin debe realizarse cumpliendo los procedimientos que sobre cadena de custodia se encuentran
establecidos en las leyes y manuales respectivos y bajo
constancia de lugar, da y hora de la remisin de la evidencia o muestra, identicacin de la misma as como
el nombre completo de la persona que remite, del destinatario y de la persona que lo recepciona, as como el
medio de transporte o courrier que se usa.

Cuando el Instituto de Investigaciones Forenses no

cuenta con expertos especializados en determinada
ciencia o arte, el Fiscal de ocio o a peticin de alguna
de las partes, designar uno o ms peritos.
Sern designados peritos, quines segn reglamentacin estatal, acrediten idoneidad en la materia. Si la
ciencia, tcnica o arte no est reglamentada o si no es
posible contar con un perito en el lugar del proceso, se
designar a una persona de idoneidad maniesta.
No sern peritos, los que hayan sido testigos del hecho
objeto del proceso y quines deban o puedan abstenerse de declarar como testigos.
Esta orden debe ser escrita y contener, el nombre perito a quin se dirige, s como los mismos datos para la
pericia y la clara descripcin de los temas de la pericia,
El scal debe noticar de esta decisin a las partes, sus
consultores tcnicos y particularmente al imputado,
a n de permitirle plena intervencin en el proceso y
la posibilidad de que puedan proponer u objetar los
temas de la pericia.
El dictamen deber ser fundamentado y contendr de
manera clara y precisa la relacin detallada de las operaciones practicadas y sus resultados y se presentar
escrito, rmado y fechado a objeto de poder ser introducida al juicio para su lectura.

55

211
CPP.

Cita y toma juramento o promesa al perito

designado. (Form. 24, 25).

74 y 295 CPP

Acumula en el cuaderno el acta de juramento. (Form. 24, 25).

Realizada la designacin y orden para la pericia, el scal

deber citar al perito con veinticuatro horas de anticipacin, a objeto de que acredite su idoneidad para la
realizacin de la pericia que se le encomienda (currculo), comparezca y manieste si no esta comprendido
en las causales de excusa o recusacin, as como su
aceptacin.
En caso de aceptacin se le tomar el respectivo juramento o promesa pblica de ejercer o desempear sus
funciones, de lo que se labrar un acta.
En caso de negativa, se proceder igualmente a labrar el
acta respectiva y posteriormente se proceder a nombrar un nuevo perito.
210, 212 y214

Podr ordenar la sustitucin de perito.

Asiste a pericia y pide aclaraciones.

CPP.

El scal podr ordenar la sustitucin del perito en los

siguientes casos:

En caso de que el investigador especial actu como

consultor tcnico sobre alguna pericia, podr asistir al
peritaje y pedir cuanta aclaracin sea necesaria con relacin al peritaje.

1. Por excusa y/o recusacin del designado

2. Cuando el perito no concurra a realizar el peritaje
dentro del plazo jado y,
3. Cuando desempee en forma negligente su funcin.
Al efecto, deber emitir nueva resolucin escrita en la
que fundamentar la sustitucin de manera que sta
quede registrada y sirva de antecedente negativo en
contra del sustituido. Cuando la causa que se esgrima
sea el desempeo negligente, deber el scal explicar
con claridad en que consisti la negligencia que lo obliga a sustituir al perito inicialmente designado por otro,

56

Observando en lo dems las formalidades ya descritas

para la designacin inicial.
73, 136, 218 CPP
16, 61, 127 LOMP

Podr requerir informacin a personas y entidades.

Cuando sea necesario para la averiguacin de los hechos, el scal podr emitir requerimiento escrito, dirigido a toda persona, institucin o dependencia pblica
o privada, quin tiene la obligacin de proporcionarle la
informacin sobre datos que consten en sus registros,
bajo responsabilidad prevista en el Cdigo Penal.

74 y 295 CPP

Orienta en la consecucin de informacin.

Dada la experiencia del investigador en el tema, debe
sugerir, orientar y opinar acerca de las fuentes de informacin existentes y a objeto de que el scal en funcin a la naturaleza del delito, obtenga la informacin
que ms convenga en trminos de oportunidad y pertinencia a la investigacin.

Este requerimiento contendr:

1. Nombre de la Persona o del representante de la
institucin, a quin se dirige.
2. Los puntos especcos que se requieren en el informe.
3. Fundamentar la necesidad para la averiguacin de
los hechos.
4. El plazo para la presentacin del informe.
5. Una advertencia sobre obligacin de informar con
mencin de artculos y consecuencias en caso de
negativa a prestar el informe.
6. Lugar, fecha y rma.
7. Sealar la direccin del scal para la remisin del
informe.
Tal es el caso de informes que se requieren a los Bancos,Trnsito, Derechos Reales, Juzgados, Empresas Telefnicas o de telecomunicaciones, Ociales de Registro
Civil, Migracin, etc.

57

El incumplimiento en la emisin del informe requerido,

importa responsabilidad penal por lo que el scal podr
iniciar en su contra un proceso penal por el delito de
Desobediencia a la autoridad (Art. 160 CP) si la persona que ha rehusado emitir el informe o la certicacin
es un particular, o Incumplimiento de deberes (Art.
154 CP) si la persona que ha rehusado emitir el informe o certicacin es un funcionario pblico.
En los casos en los que los informes solicitados en la
etapa preliminar sean insucientes o se haya omitido alguno, el scal de materia en la etapa preparatoria podr
nuevamente solicitarlos a las personas fsicas o jurdicas
bajo conminatorias en caso de incumplimiento.
73, 184
CPP.
61 LOMP.

Podr requerir la presentacin y entrega de

objetos y documentos y dems piezas de
conviccin existentes. (Form. 16).
Evidencindose la existencia de objetos, documentos
y dems piezas de conviccin existentes, que no hayan
sido voluntariamente presentados y entregados, se requerir a la persona que los detenta, para su entrega
bajo conminatoria de usar la fuerza pblica en caso de
resistencia y del establecimiento de responsabilidades
penales que corresponda.
Este requerimiento debe ser escrito y contendr:
1) El cargo de quin emite la orden.
2) Orden para la entrega de documentos u objetos
con especicacin de los mismos y de la persona a
quin se dirige el requerimiento.
3) Sealamiento del da y hora de la entrega.
4) Conminatoria y,

58

184 CPP.

Recibe y remite los objetos a la Divisin de

Custodia de Evidencias. (Form. 16)
Bajo constancia de estos hechos en acta, salvo disposicin del scal para conservarlos si es imposible mantenerlos en su forma primitiva. (Ver mdulo III)

5) Lugar, fecha y rma.

No podrn secuestrarse los exmenes o diagnsticos
mdicos relacionados a deberes de secreto y reserva
legalmente establecidos, ni las comunicaciones entre el
imputado y su abogado defensor.
Los scales no podrn utilizar en contra del imputado,
pruebas obtenidas en violacin a la C.P.E., Convenciones y Tratados internacionales vigentes y las leyes.
Podr ordenar Secuestro de bienes, documentos, objetos u otros elementos de conviccin. (Form. 13)
Para utilizarlos como un medio probatorio en el juicio
y hasta tanto se dena su situacin denitiva; adems
de los principales que hayan tenido una relacin directa o indirecta con el hecho ilcito cometido como ser
documentos, evidencia fsica de cualquier tipo o clase,
dineros, valores, joyas u otros.
Si estos objetos corren el riesgo de desaparecer, alterarse o sea difcil su conservacin, luego de disponerse
reproducciones, copias, certicaciones sobre su estado,
sern devueltos a sus propietarios. Tratndose de bienes signicativos, se entregarn a quienes los posean
en calidad de depositarios judiciales. Los semovientes y
vehculos sern entregados inmediatamente a sus propietarios, despus de su comprobacin y descripcin,

184 al 191, 295

num. 10 y 11 CPP.

Ejecuta el secuestro (Form. 13)

Con el Equipo Multidisciplinario, aplica los mismos procedimientos que para el Registro del lugar del hecho,
y con la metodologa de la Inspeccin Tcnica Ocular
realiza:
1. La coleccin de los objetos secuestrados.
2. Inventariacin y realizacin del acta (Form. 13).
3. Aplicacin de la Cadena de custodia para su posterior presentacin en el juicio.

Si luego de 6 meses no existe reclamo, ni identicacin del poseedor, los objetos sern entregados a un
establecimiento asistencial o entidad pblica slo para
su utilizacin. Con autorizacin judicial, estos bienes
podrn ser entregados a la Polica Nacional u otro organismo de investigacin solo para ser utilizados en labores de investigacin.

59

No podrn someterse al secuestro:

- Las comunicaciones escritas entre el imputado y las
personas que puedan abstenerse de declarar por razn
de parentesco o que deban abstenerse en razn del
secreto. As como las notas que hayan tomado los nombrados anteriormente, sobre comunicaciones conadas
por el imputado o sobre cualquier circunstancia a las
cuales se extienda el derecho o el deber de abstenerse
de declarar.
- Los resultados de exmenes o diagnsticos, relativos
a las ciencias mdicas realizadas bajo secreto profesional.
La limitacin slo rige a las comunicaciones u objetos
que estn en poder de esas personas. La autoridad judicial podr, sin embargo, ordenar la entrega de estos
objetos cuando sean relevantes para el esclarecimiento
de los hechos del proceso.
190,191
CPP.

Podr requerir la incautacin de correspondencia. (Form. 14)

El scal podr requerir la incautacin de correspondencia, documentos y papeles privados o pblicos siempre
que se consideren los mismos tiles para la averiguacin de la verdad.
1. Este requerimiento debe ser escrito y dirigido al
juez o tribunal que conoce el caso.
2. De constar la solicitud de da y hora para la apertura y examen de la correspondencia.
3. Lugar, fecha y rma
Una vez sealada la audiencia respectiva, el scal deber concurrir al acto para la apertura y examen de la

60

295 CPP.

A requerimiento scal Procede a la incautacin de correspondencia y papeles privados

para su remisin al Juez para apertura.
Llenando el acta correspondiente (Form. 14)

correspondencia y si sta guarda relacin con el proceso, el scal deber requerir al juez el secuestro de la
misma.
73, 180, 187
CPP.

Podr solicitar orden judicial de allanamiento y registro a domicilios o residencias particulares y a locales pblicos o para la aprehensin de imputados.
Cuando el registro deba realizarse en un domicilio o local
pblico y si en este ltimo caso no presta su consentimiento el propietario, el scal requerir por escrito al juez instructor la emisin de un mandamiento de allanamiento.
El allanamiento es un medio de coercin procesal que
consiste en ingresar a un lugar reservado, en virtud a una
autorizacin judicial, para cuyo efecto se debe solicitar al
Juez Instructor, fundamentando:
1. Juez a quin se dirige.

183,187
CPP.

Bajo Direccin del Fiscal, practica el allanamiento y registro de domicilios o residencias particulares y locales pblicos.
En la ejecucin del allanamiento con nes de registro
de domicilios particulares o locales pblicos, se debern observar los procedimientos legales establecidos.
El registro a residencias particulares y locales pblicos,
debe observar los mismos procedimientos que para la
requisa a personas o vehculos, es decir que la advertencia y el registro se realizarn en presencia de un
testigo hbil y constarn en acta suscrita por los funcionarios intervinientes, el registrado y el testigo. Aplicar
la metodologa de la ITO.

2. El caso que se investiga, la indicacin precisa del

lugar o lugares por ser allanados;

Si el registrado no rma se har constar la causa, adems de las formalidades que se deben observar con
relacin al allanamiento. (Form. 02)

3. El motivo especco del allanamiento, sealando en

forma clara y concisa que es lo que se busca con el
allanamiento:

En caso de resistencia, se podr utilizar la fuerza slo

cuando sea estrictamente necesario.

Fines de aprehensin, individualizando a la persona buscada

Para una buena ejecucin del allanamiento es recomendable una previa vericacin exacta del domicilio
a allanar, elaborando un croquis y de ser posible tomar
lmaciones o fotografas.

El registro y secuestro de pruebas,

Ambas cosas.
4. La fundamentacin que demuestre la urgencia o
necesidad de que el mandamiento de allanamiento
se expida en el acto.
5. La fecha y rma del scal.

61

Deber constatar que el allanamiento y registro se realice

en horas del da salvo el caso de delito agrante9. Se
entiende por horas del da las horas hbiles que abarcan
desde las siete y las diecinueve horas. Pudiendo asimismo
el scal, ordenar que durante el registro no se ausenten
las personas encontradas en el lugar o que comparezca
inmediatamente cualquier otra incluso compelidos por la
fuerza pblica.
En el caso de registro a local pblico se podr obviar del
allanamiento, cuando el propietario otorgue su aceptacin
voluntaria para el ingreso al inmueble. Deber constar en
acta la aceptacin del ingreso y registro debiendo el propietario rmar la misma. (Form. 02)
73, 186
CPP.
61 LOMP.

Podr ordenar la entrega de semovientes,

vehculos y bienes de signicativo valor a
propietarios, en calidad de depositarios.
(Form. 30)
En caso de retencin o secuestro inicial de semovientes, vehculos y bienes de signicativo valor en materia
penal ordinaria, stos sern entregados a sus propietarios o a quienes acrediten la posesin o tenencia legtima, en calidad de depositarios judiciales despus de
realizadas las diligencias de registro, comprobacin y
descripcin.
Si los objetos corren riesgo de alterarse, desaparecer,
sean de difcil conservacin o perecederos, se ordenarn
reproducciones, copias o certicaciones sobre su estado
y sern devueltos a sus propietarios, con la excepcin
sealada para materia de sustancias controladas.
Transcurridos seis meses sin reclamo ni identicacin
del dueo o poseedor, los objetos podrn ser entregados en depsito judicial a un establecimiento asistencial
o a una entidad pblica quines slo podrn utilizarlos

Ver arts. 10 de la Constitucin Poltica del Estado y 230 del Cdigo de Procedimiento Penal.

62

74 CPP.

Entrega semovientes, vehculos y bienes a

propietarios.
Esta entrega debe hacerse bajo constancia e inventario y en calidad de depositarios, previa orden judicial.
(Form. 30).

para cumplir el servicio que prestan.

Tratndose de la Polica Nacional y otros organismos
de investigacin, sern depositarios de aquellos bienes
que por su naturaleza nicamente puedan ser utilizados
en labores de investigacin.
En materia de sustancias controladas, todo objeto o
bien sujeto a conscacin, luego de incautado, debe
ser depositado en la Direccin de Registro, Control y
Administracin de Bienes Incautados, a efectos de su
administracin.
En delitos aduaneros, la mercanca as como los medios
de transporte decomisado deber ser depositada en
los recintos aduaneros contratados por el Estado.
306
CPP.

Podr realizar actos o diligencias esenciales

propuestas por las partes.

74 CPP.

Realiza o participa en los actos o diligencias

esenciales ordenadas por el scal.

Las partes podrn proponer actos o diligencias en cualquier momento de la etapa preparatoria. El scal podr
aceptarlos si los considera lcitos, pertinentes y tiles.
El scal podr admitir la realizacin de todas aquellas
que lleven al conocimiento de la verdad, cuando sean
lcitas y oportunas.
La negativa del scal deber ser escrita y fundamentada, toda vez que la misma puede ser objetada por la
parte afectada ante el superior jerrquico quin resolver lo que corresponda en el plazo mximo de setenta
y dos horas.
El rechazo de la realizacin de actos o diligencias propuestas, deber sustentarse en:
1) La impertinencia del acto o diligencia propuesta.

63

2) Su inutilidad al descubrimiento de la verdad.

3) Que vulneren derechos y garantas consagradas en
la CPE, Convenciones y Tratados Internacionales y
las Leyes de la Repblica; y,
4) Los maniestamente excesivos.
Cuando sea necesario, los scales podrn recurrir de
manera directa a otra autoridad judicial o administrativa, para la realizacin o ejecucin de un acto o diligencia, bajo conminatoria a las autoridades requeridas de
que deben tramitar sin demora las diligencias legalmente transmitidas bajo pena de ser sancionados conforme
a ley.

Los medios auxiliares y de comprobacin directa, conforme a las previsiones del Art. 12 y 306 del Cdigo de Procedimiento Penal, podrn ser
solicitados por las partes en igualdad de oportunidades y durante cualquier momento de la Etapa Investigativa. El scal los realizar o dispondr su realizacin, cuando sean lcitos, pertinentes y tiles a la investigacin.

D.

MEDIDAS CAUTELARES.

Son restricciones o limitaciones a la plena vigencia de los derechos constitucionales, que de manera excepcional y nicamente dentro de un
proceso penal la ley impone al imputado, cuando existe riesgo procesal (peligro de fuga u obstaculizacin de la averiguacin de la verdad). O
a los testigos y peritos cuando se niegan a cumplir sus obligaciones procesales.
El Cdigo de Procedimiento Penal prev dos clases de medidas cautelares:
a) De carcter personal. Estn destinadas a precautelar o garantizar la presencia del imputado en el proceso penal. Restringen el pleno
ejercicio de los derechos de libertad fsica y libre circulacin.
b) De carcter real. Precautelan o garantizan el resarcimiento de los daos ocasionados a la vctima o terceros, con la comisin del hecho
delictivo. Restringen al imputado en el pleno ejercicio del derecho de libre disposicin sobre sus bienes.

64

ARTS.

FISCAL

ARTS

POLICIA

73, 198, 224, 226

Podr ordenar aprehensin.(Form. 18)

74,227,

CPP.

La aprehensin es el acto material por el cual se priva

la libertad de una persona a n de conducirla ante autoridad competente.

295,
296,

Es decir ejecuta la aprehensin de una persona cuando:

El Cdigo de Procedimiento Penal faculta al scal a

aprehender en los siguientes casos:

CPP.

Esta haya sido sorprendida en agrancia;

61 y 69 LOMP.
15 LSC

1) Cuando es necesaria su presencia (para la realizacin de un acto de investigacin).

2) En delitos que tengan prevista pena privativa de libertad cuyo mnimo sea de dos aos, cuando existan sucientes indicios de que es autor o partcipe
de un delito de accin pblica y exista peligro de
fuga o de obstaculizacin al proceso. La aprehensin
emergente de la aplicacin del Art. 226 del Cdigo
de Procedimiento Penal, constituye una situacin
excepcional, por lo que no es necesario que est
precedida de citacin previa.Ver S.C. 1493/02).
3) Otra circunstancia por la cual el Fiscal puede disponer la aprehensin, es cuando el imputado o testigo
pese a haber sido citado, no comparece ante el scal
ni justica impedimento legtimo. (Ver S.C. 1714/03).
Al respecto, las presunciones no son necesariamente
concurrentes y basta slo con que el scal cumpla el
primer requisito (existencia de elementos de conviccin) y alguno de los subsiguientes, es decir peligro
de fuga de obstaculizacin.
La Orden de Aprehensin debe ser escrita y contendr:
a) El nombre de la autoridad o funcionario a quin se
encomienda.

Practica aprehensin de personas. (Form.

18)

En cumplimiento de mandamiento de aprehensin librado por juez o tribunal competente;

En cumplimiento de una orden emanada del scal y,
Cuando la persona se haya fugado estando legalmente
detenida.
Si se examina la denicin de FLAGRANCIA que aparece en el Art. 230 CPP se advierte que la polica debe
aprehender cuando sorprende a los autores del delito
en el momento de cometerlo o inmediatamente despus o sea, cuando ya ha sido consumado y cuando
la fuerza pblica, la vctima o particulares estn persiguiendo a los delincuentes; con la nalidad de la aprehensin en agrancia es la de impedir la consumacin
del delito.
Aplicando los procedimientos establecidos en el Mdulo II de este manual (cacheo, enmanillado, etc.) el
Polica:
a) Se encuentra prohibido de instigar, tolerar o inigir
vejaciones, torturas u otros malos tratos o castigos
en contra de la persona en el momento de practicar la aprehensin incluidos cualquier accin destinada a lograr una declaracin autoincriminatoria
y sin la presencia de su abogado.

65

b) El nombre completo de la persona a quin se ordena su aprehensin.

b) A hacer uso de la fuerza y de armas, slo cuando

sea estrictamente necesario.

c) Especicacin del motivo de la orden y la fundamentacin de los hechos considerando la gravedad del mismo, los elementos que se consideran
respecto al peligro de fuga y/u obstaculizacin, as
como las razones por las que el citarlo previamente podra comprometer la investigacin, poniendo
en alerta al sindicado para su fuga.

c) No permitir que el aprehendido sea presentado a

ningn medio de comunicacin social sin su expreso consentimiento y en presencia de su defensor.

d) Lugar fecha y rma del scal.

e) Comunicar sobre la aprehensin y el lugar de sta

a sus familiares o personas relacionadas a sta y,

No puede utilizarse como fundamento para ordenar la

aprehensin de una persona la cuanta del dao ocasionado.

f)

El scal no podr disponer la libertad de las personas aprehendidas, quienes deben ser remitidas a conocimiento del juez, para que este dena su situacin
procesal, excepto cuando se trate de aprehensin por
inasistencia a citacin Art. 224 CPP y no exista necesidad de aplicar otra medida cautelar como la detencin
preventiva. (SC. 1497/04)
Al respecto, los jueces no pueden en ningn caso rechazar o dejar de resolver sobre la situacin del aprehendido, an en el caso de una aprehensin ilegal, sobre
la que debern pronunciarse si el scal en el plazo de
24 horas no presenta imputacin formal ni solicitud de
aplicacin de alguna medida cautelar.
Cuando sea necesaria la presencia de una personas ya
sea testigo o imputado y las mismas no comparezcan
a la citacin scal, en delitos cuya pena mnima sea
inferior a dos aos, la orden de aprehensin deber
solicitarse al Juez que tiene a su cargo el control jurisdiccional del caso.

66

d) Informar al aprehendido el motivo de la aprehensin, el derecho que tiene a guardar silencio y a

designar un abogado defensor.

Consignar en un registro inalterable el lugar, da y

hora exacta de la aprehensin.

El Polica no podr disponer la libertad de las personas

aprehendidas, debiendo informar y remitir el aprehendido al scal o en su caso ante la autoridad que dispuso
la aprehensin.
(Form. 18)

231

Disponer incomunicacin.

CPP.

Esta disposicin debe ser emitida mediante una resolucin escrita, donde expresamente se har constar que
la incomunicacin no podr exceder el plazo de veinticuatro horas y contendr adems:

61 LOMP.

1. Lugar y fecha.

74 CPP.

Ejecuta incomunicacin, previa disposicin

del scal.
Una vez recibida la orden escrita del scal, lo que se
har constar o se registrar donde corresponda, el polica ejecutar la orden en los alcances y lmites impuestos por el scal.

2. Descripcin del caso.

La incomunicacin en algunos casos dispondr que el

presunto autor del delito no se comunique con:

3. Breve fundamentacin que sustente la orden.

1. Los partcipes,

4. Personas o imputados a quines se incomunica.

2. Testigos o peritos relacionados al hecho que se investiga a quines puede inuir negativamente y,

5. Los alcances y lmites de la incomunicacin.

6. El nombre de los funcionarios a quin se encomienda la ejecucin de la incomunicacin y,
7. Firma y sello del scal.
Fundamentacin:
El Cdigo seala que el scal debe fundamentar su orden en casos de notoria gravedad y, cuando existan
motivos que hagan temer que el imputado de otra forma obstaculizar la averiguacin de la verdad, ya sea
comunicndose con los cmplices o encubridores, o
amenazando a testigos o peritos.
Procedimiento:

3. Con sus familiares o amigos a quines puede transmitir rdenes o instrucciones tendientes a obstaculizar la investigacin, como ser la fuga de coautores, cmplices o encubridores del delito.
La incomunicacin no impedir que el imputado sea
asistido por su defensor para la realizacin de cualquier
acto que requiera de su intervencin personal ni implica la prohibicin del uso de libros y material de escribir
por parte del incomunicado ni la realizacin de actos
civiles impostergables que no perjudiquen la investigacin, tampoco es un medio para el uso de la fuerza o de
mtodos coercitivos tendientes a lograr la confesin de
culpabilidad del incomunicado.

El procedimiento bsico consiste en:

1. Emitir la resolucin escrita donde se dispone la incomunicacin.
2. Noticacin a la parte y funcionarios que corresponda.

67

3. Comunicacin inmediata al juez de la instruccin

para que la ratique o la deje sin efecto.
La comunicacin al juez de la instruccin, debe contener la resolucin o una copia de sta y los elementos
de conviccin que respalden la fundamentacin efectuada.
En caso de que el juez haya dejado sin efecto la incomunicacin dispuesta por el scal y le haya citado con esta
resolucin, el scal deber inmediatamente noticar a
la parte y funcionarios con esta determinacin.
73,233,
234,235,237,
CPP.
45, 61 LOMP.

Podr requerir la aplicacin de la detencin

preventiva.
En los delitos sancionados con pena privativa de libertad
cuyo mximo legal sea de tres o ms aos y slo cuando sea indispensable para asegurar la averiguacin de la
verdad, el desarrollo del proceso y la aplicacin de la ley.
Procedimiento para la solicitud de aplicacin de la detencin preventiva:
Formulada la imputacin en un caso con persona aprehendida, el scal dentro de las veinticuatro horas deber requerir por escrito y ante el juez de instruccin la
aplicacin de la detencin preventiva si concurren los
siguientes requisitos: La existencia de elementos de conviccin sucientes para sostener que el imputado es, con
probabilidad, autor o partcipe de un hecho punible y,
la existencia de elementos de conviccin sucientes de
que de que el imputado no se someter al proceso u
obstaculizar la averiguacin de la verdad o exista peligro
de reincidencia (Art. 235 bis LSNSC ).
En el caso de peligro de fuga, el scal de materia a cargo
de la investigacin, deber reunir los indicios o elemen-

68

74 CPP.

Recaba elementos de conviccin que sustenten el requerimiento de aplicacin de

medidas cautelares personales o reales.
El polica podr asistir a la audiencia e igualmente podr
concurrir como testigo. Para que proceda la detencin
preventiva el polica investigador en un plazo breve
debe obtener los elementos de conviccin que permita
probar que el imputado es autor o partcipe del delito
y de que hay peligro de fuga o de obstaculizacin en la
averiguacin de la verdad.
En tal sentido deber investigar en instituciones pblicas o privadas como Migracin, Ministerio de Trabajo,
FUNDEMPRESAS, Direccin de Penitenciaras, Juzgados, etc. para constatar la existencia o no de domicilio,
residencia habitual, familia, negocios, facilidades para
abandonar el pas o permanecer oculto, la evidencia de
que el imputado est realizando actos preparatorios de
fuga o el comportamiento durante anteriores procesos,
en el primer caso.
Y, en el segundo, acudir ante personas e instituciones
pblicas o privadas como la vctima, testigos, peritos,
polica, etc. para indagar la conducta obstruccionista en

tos de conviccin que convenzan al juez que el imputado

no tiene domicilio o residencias en el lugar donde se ha
cometido o se investiga o juzga el hecho (el domicilio
solo puede acreditarse con certicacin expedida por
autoridad competente previa vericacin del asignado al
caso); Familia, Negocios asentados en el pas o trabajo
que le permita asegurar su subsistencia Ej. Delincuentes habituales o de conducta repetitiva; que se encuentra prximo a abandonar el pas o est realizando actos
preparatorios de fuga (si tiene pasaporte vigente, sucientes recursos econmicos, ha comprado pasajes, esta
vendiendo sus bienes, su familia se encuentra fuera del
pas, etc.) o tiene antecedentes al respecto (Ej. Trato de
escaparse en el momento de la aprehensin, tiene otros
procesos) y para ello deber recurrir a las personas o
instituciones que puedan informar o certicar al respecto como la Polica, Direccin General de Impuestos
Internos, Servicio Nacional de Registro del Comercio,
Servicio Nacional de Migracin, Direccin Nacional o
Departamental de Trnsito, Direccin Nacional o Departamental de Identicacin, Penitenciaras, Cortes Superiores de Distrito Sistema IANUS y REJAP y otras
instituciones o reparticiones pblicas o privadas.

la averiguacin de la verdad.
En algunos casos se ha interpretado errneamente
como inexistencia de domicilio el hecho de que el imputado no tenga el derecho de propiedad sobre el inmueble que habita como anticresista o locatario, cuando el solo hecho de tener estas calidades importa que
ese es el domicilio real que tiene dicha persona.

La ley de seguridad ciudadana agrega: La actitud del imputado respecto a la importancia del dao resarcible o la
conducta demostrada en procesos anteriores en los que
se neg a someterse al proceso, haber sido condenado
en primera instancia (en el mismo proceso) y otras circunstancias que acrediten el peligro de fuga.
En el caso del peligro de obstaculizacin, igualmente el
scal a cargo de la investigacin, deber reunir los indicios que convenzan al juez que el imputado ha realizado
o ha intentado realizar acciones tendientes a modicar,
ocultar, suprimir o falsicar elementos de prueba a inuir o intentar inuir negativamente (Ej. Tiene ms de

69

un documento de identidad, son varios autores, existen

otros prfugos, etc.)
Sin embargo, para decidir acerca del peligro de obstaculizacin, el scal podr tomar en cuenta otras circunstancias adems de las mencionadas en el Art. 235, como ser
la capacidad econmica y antecedentes con relacin al
comportamiento del imputado en otros procesos penales.
Todos estos antecedentes debern ser presentados en la
Audiencia de medidas cautelares para acreditar la existencia de los riesgos procesales.
En caso de ordenarse la aplicacin de la detencin preventiva, el scal deber exigir el cumplimiento y ejecucin inmediata de la resolucin judicial. Es decir que
se proceda a detener preventivamente al imputado en
establecimiento especial diferente de los que se utilizan
para condenados o, al menos, en secciones separadas de
las dispuestas para estos ltimos y en el recinto penal
del lugar donde se tramita el proceso y respetando su
condicin de inocente.
1. En caso de que el juez rechace la solicitud de aplicacin de la detencin preventiva, si el scal considera procedente, apelar dicha resolucin. El trmite
se regir por lo dispuesto en el Art. 251 del Cdigo
de procedimiento Penal en vigencia, debiendo en la
misma audiencia y en forma oral hacer conocer al
Juez que se apela de la Resolucin, a los efectos de
que se remitan los antecedentes a la Corte Superior, tribunal ante el cual deber concurrir a efecto
de la fundamentacin oral de la apelacin.
2. Los Fiscales de Provincia ante la imposibilidad de
concurrir personalmente, debern presentar su
apelacin debidamente fundamentada por escrito.

70

Tratndose de mujeres embarazadas y de madres durante la lactancia de hijos menores de un ao, la detencin
preventiva slo proceder cuando no exista ninguna otra
posibilidad de aplicar otra medida alternativa.
Cuando el scal solicite la detencin preventiva de una
persona mayor de diecisis y menor de dieciocho aos,
requerir que la detencin se cumpla en un establecimiento especial o en una seccin especial dentro de
los establecimientos comunes y que las medidas socio
educativas no adquieran las caractersticas de sanciones
penales.
Si el imputado es un juez, durante la etapa preparatoria
no sern aplicables medidas cautelares de carcter personal (art. 392 CPP).
Las medidas cautelares de carcter personal se consideran y resuelven en audiencia, por lo que es obligatoria la
participacin del scal en las audiencias sealadas por el
juez a objeto de fundamentar su requerimiento de aplicacin de detencin preventiva y aportar los elementos
de conviccin necesarios sobre la probabilidad de autora y los riesgos procesales sealados, lo que no implica
que la inasistencia del Fiscal suspenda la misma, ya que la
audiencia se desarrolla aun sin su presencia, con la probabilidad de que las medidas sustitutivas solicitadas sean
rechazas por el Juez si la solicitud no esta debidamente
fundamentada y no se hallan adheridos los elementos de
conviccin suciente.Tampoco puede dejar de considerar la numerosa jurisprudencia emitida por el Tribunal
Constitucional y los instructivos emitidos por las autoridades del sector al efecto.
La resolucin emitida por el juez, es modicable o revocable an de ocio por el mismo juez slo a favor del
imputado.

71

73, 232, 240

CPP.
45, 61 LOMP.

Podr requerir la aplicacin de una medida

sustitutiva.

Recaba elementos de conviccin que sustente el peligro de fuga u obstaculizacin.

La aplicacin de medidas sustitutivas puede ser requerida o solicitada con la imputacin formal o en cualquier momento de la investigacin preliminar, tambin
pueden solicitarse al nalizar la etapa preparatoria de la
investigacin, en el momento que se realizan los actos
conclusivos.

En la aplicacin de medidas sustitutivas, el polica juega un rol muy importante por cuanto debe imponerse
como un plan de accin inmediato obtener la existencia
de elementos de conviccin sucientes de que el imputado no se someter al proceso u obstaculizara la averiguacin de la verdad. En este marco el polica deber
obtener las certicaciones, informes, testicaciones o
cualquier otro elemento de conviccin que permitan
contrastacin inmediata de los datos de identicacin,
domicilio, ocupacin con la informacin proporcionada
por el imputado en las diligencias as como las presentadas en juzgado demostrar al juez instructor:

Medidas sustitutivas que en todo caso son de aplicacin restrictiva y slo cuando sea indispensable para
asegurar la averiguacin de la verdad, el desarrollo del
proceso y la aplicacin de la ley.
Procedimiento de aplicacin de medidas sustitutivas:
Formulada la imputacin formal, el scal podr solicitar
la aplicacin de medidas sustitutivas en los casos de
improcedencia de la detencin preventiva (delitos de
accin privada, en delitos que no tengan prevista pena
privativa de libertad y delitos sancionados con pena
privativa de libertad cuyo mximo legal sea inferior a
tres aos) y exista adems peligro de fuga u obstaculizacin del procedimiento.
No toda imputacin formal debe necesariamente contener la solicitud de aplicacin de medidas cautelares,
stas se solicitan si el scal est convencido de su procedencia y necesidad.
En caso de resolverse favorablemente la solicitud del
scal, ste deber exigir el cumplimiento y ejecucin inmediata de la resolucin judicial. Por ejemplo si el juez
ha ordenado el pago de una anza econmica, el scal
exigir que la misma sea cancelada por el imputado a

72

1) Que el imputado no tiene domicilio o residencia

habitual, ni familia, negocios o trabajos asentados
en el pas. Lo que se podr probar a travs de certicaciones que se podrn recabar de la propia Polica, del Servicio Nacional de Registro de Comercio,
Alcalda, Servicio de Impuestos, y otros.
2) Las facilidades para abandonar el pas o permanecer oculto. Por ejemplo probar si el imputado es de
nacionalidad extranjera y cuenta con las facilidades
para abandonar el pas, registra movimiento migratorio y/o pasaporte vigente.
3) La evidencia de que el imputado est realizando
actos preparatorios de fuga. Por ejemplo ha comprado pasajes y/ est tramitando su pasaportes o
ha sido sorprendido cuando intentaba viajar fuera
del pas, etc.; y,
4) El comportamiento del imputado durante el proceso o en otro anterior, en la medida que indique
su voluntad de no someterse al mismo. Ejemplo, el

la brevedad posible y en el monto establecido. Si se ha

ordenado un arraigo, requerir que sa orden se remita
en el acto a las autoridades de migracin encargadas de
dar cumplimiento a la misma.

imputado ha sido procesado en un anterior caso,

por evasin o tentativa de evasin, si el imputado
trato de huir en el momento de su aprehensin.

1. En caso de que el juez rechace la solicitud de aplicacin de la medida sustitutiva, podr apelar de la
misma. El trmite se regir por lo dispuesto en el
Art. 251 del Cdigo de procedimiento Penal en vigencia.
2. El scal, en caso de apelacin por el imputado, podr requerir o solicitar se mantenga la aplicacin
de la medida sustitutiva que se orden.
3. En caso de incumplimiento del imputado a las medidas sustitutivas impuestas, deber solicitar la revocacin por la detencin preventiva slo en los
casos que corresponda o proceda sta ltima.
La aplicacin de medidas cautelares de carcter personal se consideran en Audiencia, siendo obligatoria la
participacin del scal en las audiencias sealadas por
el juez, a objeto de fundamentar su requerimiento de
aplicacin de medidas cautelares, lo que no implica que
la inasistencia del Fiscal suspenda la misma, ya que la
audiencia se llevar adelante aun sin su presencia, con
la probabilidad de que las medidas cautelares solicitadas sean rechazadas por el Juez si las mismas no est
debidamente fundamentadas y no se hallan adjuntos los
elementos de conviccin sucientes.

73

73, 239
CPP.

Podr requerir la cesacin de la detencin

preventiva.

295 CPP.

En caso de obtener elementos de conviccin

que demuestren que han variado las condiciones que fundamentaron la medida deber informar al scal.

74 CPP.

Entregar bienes incautados a la Direccin de

Registro, Control y Administracin de Bienes Incautados.v

Son tres los casos en los que la ley faculta la cesacin

de la detencin preventiva:
1. Cuando nuevos elementos de juicio demuestren
que no concurren los motivos que la fundaron o
tornen conveniente su sustitucin por otra medida.
2. Cuando su duracin exceda el mnimo legal de la
pena establecida para el delito que se juzga; y,
3. Cuando su duracin exceda de dieciocho meses
sin que se haya dictado sentencia o veinticuatro
meses sin que sta hubiera adquirido la calidad de
cosa juzgada.
Es decir que ms all de que el propio imputado sea el
interesado directo en presentar este tipo de solicitud,
el scal igualmente por el principio de objetividad est
en la obligacin de hacerlo si se cumplen las condiciones ya sealadas.
Tambin es importante recalcar que al cumplimiento
de los plazos sealados en el numeral 3) del Art. 239,
no corresponde ni procede discutir si dichos plazos se
cumplieron como consecuencia de acciones dilatorias
imputables a cualquiera de las partes o del propio imputado.
73, 253

Podr requerir incautacin de bienes.

254

De conformidad a la Ley 1970 la incautacin es una

medida cautelar de carcter real y consiste en la toma
de posesin forzosa que la autoridad judicial hace sobre los bienes posedos legtimamente. La incautacin
puede solicitarse durante el proceso y hasta antes de
dictarse sentencia.

CPP.
45 ,61

74

Resuelta la incautacin de bienes y previa noticacin

por parte del juez de la Instruccin, el polica a cargo del
caso deber en el acto, si se ha efectuado la retencin
o secuestro de bienes, proceder a la entrega de los

LOMP.

Se faculta la incautacin de bienes sujetos a decomiso

o conscacin, de conformidad con el Cdigo Penal y
con la Ley del Rgimen de la Coca y Sustancias Controladas.
Los bienes sujetos a decomiso en materia penal ordinaria y a conscacin en materia de sustancias controladas son aquellos provenientes del delito de legitimacin de ganancias ilcitas que procedan de delitos
vinculados al trco ilcito de sustancias controladas;
de delitos cometidos por funcionarios pblicos en el
ejercicio de sus funciones o de delitos cometidos por
organizaciones criminales.
Procedimiento:
1. Este requerimiento debe ser escrito y dirigido al
juez de la instruccin, fundamentando que se tratan de bienes sujetos a decomiso en materia penal
ordinaria y de bienes sujetos a conscacin en materia de sustancias controladas, incluida una fundamentacin al juez acerca la relacin de los objetos
o bienes con el delito y una especicacin de los
bienes que se quedarn a su disposicin a efectos
de prueba.

mismos a la Direccin Nacional de Registro, Control

y Administracin de Bienes Incautados a efectos de su
administracin directa o indirecta de dichos bienes, bajo
acta e inventario en el que conste la naturaleza y estado
de conservacin del o los bienes, reteniendo una copia
del mismo a efectos de su incorporacin al cuaderno
de pruebas y de descargo posterior si se requiere. Si no
se ha retenido o secuestrado previamente como puede
suceder en caso de inmuebles, deber intervenir en la
ejecucin de la orden judicial y vericar su traspaso en
calidad de depsito a la Direccin de Registro, Control,
y Administracin de Bienes Incautados.
En todos los casos donde se proceda a la incautacin
de bienes, vericar el derecho propietario en las instancias que corresponda.

2. En caso de resolverse favorablemente la incautacin, el scal deber participar en la realizacin del

inventario de los bienes incautados y gestionar su
registro o anotacin preventiva donde corresponda y su entrega a la Direccin de Registro, Control
y Administracin de bienes incautados para su administracin.
3.

En caso de rechazo, el scal deber hacer uso del

recurso de apelacin incidental.

4. En caso de apelacin incidental por la parte, el scal

75

deber fundamentar su posicin a objeto de que se

ratique la incautacin. En caso de que se revoque
la misma el scal recurrir mediante apelacin incidental sin recurso ulterior.
Se prohbe la incautacin de los bienes muebles que
fueran de uso indispensable en la casa habitacin del
imputado y de los objetos de uso personal del imputado y su familia. Se consideran bienes muebles de uso
indispensable en la casa habitacin las mesas, las sillas,
los catres o camas, la cocina, etc. debiendo exceptuarse
los bienes suntuarios. Y se considera objetos de uso
personal del imputado y la familia aquellos relativos al
vestido y los que estn ligados a su ocupacin, profesin u ocio, por ejemplo libros, computadoras, mquinas de escribir, etc.
Teniendo en cuenta que el Nuevo Cdigo de Procedimiento Penal es una ley garantista, una interpretacin
mas amplia de este cdigo lleva a armar que para que
un bien pueda ser objeto de incautacin, adems de
probar que se tratan de bienes sujetos a decomiso o
conscacin, debe tenerse en cuenta que stos deben
tener relacin con el delito cometido, es decir que hayan sido producto o instrumento para la comisin del
mismo. O sea que no se trata de incautar todo lo que
se encuentre en forma irrestricta y como una forma
de imponer una sancin o castigo anticipado y menos
como una forma de extorsin.
En el caso de que el imputado plantee el incidente
sobre la calidad de bienes previsto en el Art. 255 del
Cdigo de Procedimiento Penal; una vez corrido en
traslado del incidente al scal, este deber en el plazo
de 3 das contestar y ofrecer pruebas, posteriormente
en audiencia fundamentar que el bien incautado est
sujeto a decomiso o a conscacin de conformidad a

76

lo establecido en el Cdigo Penal o La Ley 1008 segn

se trate de materia penal ordinaria o de narcotrco
que el mismo ha sido adquirido por el imputado en conocimiento de su origen ilcito o de su utilizacin como
objeto del delito adems de requerir la raticacin de
la incautacin. Asimismo podr recurrir mediante apelacin incidental en caso de que el juez dictare una resolucin contraria a la ley, acompaando el escrito de
interposicin y las pruebas pertinentes.
En el caso del incidente sobre acreencias previsto en
el Art. 256 del Cdigo de Procedimiento Penal, el scal
podr apelar incidentalmente en caso de que el juez
haya declarado ilegalmente la improcedencia de la autorizacin solicitada. En el caso de procedencia de la
autorizacin para la ejecucin del bien, concluida la va
ejecutiva y en caso de existencia de remanente requerir para que el Juez o Tribunal ordenen su depsito a
nombre de la Direccin de Registro, Control y Administracin de Bienes Incautados.
No debe confundirse la incautacin con el decomiso o
la conscacin de bienes que constituyen a diferencia
del primero sanciones accesorias a las penas privativas
de libertad o de imposicin de multas como consecuencia de la comisin de un delito.
45, 76 LOMP.

Gestionar la anotacin preventiva de los

bienes incautados ante los registros pblicos correspondientes.
Dispuesta la incautacin por el juez de la instruccin
y la anotacin preventiva de los bienes y su entrega a
la Direccin de Registro, Control y Administracin de
Bienes incautados, corresponde al scal del caso gestionar la anotacin preventiva ante los registros pblicos,
debiendo al efecto recabar la orden judicial e iniciar y
concluir el trmite ante la ocina de Derechos Rea-

77

les, Trnsito, Telfonos, etc. hasta obtener la respectiva

anotacin.
La anotacin de la incautacin en los registros pblicos
estar exenta del pago de valores judiciales y administrativos, y merecer un tratamiento preferencial.
222 parr. II, 252 Podr solicitar la aplicacin de otras medidas cautelares reales
CPP
Segn el Art. 222 prrafo segundo y 252 del Cdigo
de Procedimiento Penal y sin perjuicio de la hipoteca
legal establecida en el Art. 90 del Cdigo Penal, se consideran medidas cautelares reales a las previstas en el
Cdigo de Procedimiento Civil, en tal sentido son medidas cautelares reales el embargo, secuestro, registro
o anotacin preventiva de bienes y la prohibicin de
realizar ciertos actos o contratos sobre determinados
bienes.
Medidas cautelares reales sobre las que el Cdigo no
establece un orden de preferencias para su aplicacin ni
la obligacin de su aplicacin en conjunto, correspondiendo en todo caso, determinar al scal expresamente
cual de stas medidas cautelares solicitar que se aplique en razn a su utilidad y ecacia en el objetivo de
garantizar la reparacin del dao.
El procedimiento o trmite que se debe observar en
la solicitud de aplicacin de las mismas se rige por el
Cdigo de Procedimiento Civil.
El trmite de la apelacin de las medidas cautelares reales se regir por lo dispuesto en el Art. 406 y siguientes
del Cdigo de Procedimiento Penal en vigencia.

78

Ejecutar las medidas cautelares de carcter real que requieran intervencin de la

Fuerza Pblica. Tal el caso de Embargos y
Secuestros, llenando los actas respectivos.

188
CPP.
45, 76 LOMP.

Intervendr en la destruccin o extincin

pblica de sustancias controladas.
Esta destruccin o extincin debe realizarse en el trmino mximo de seis das calendario, siguientes a su
secuestro o retencin, en presencia y bajo responsabilidad del scal encargado de la investigacin, de lo
que se elaborar un acta circunstanciada que deber
ser incorporada al juicio para su lectura. Debiendo en
el mismo acto separar una muestra representativa, que
ser puesta bajo custodia en los depsitos de la scala
del distrito para su utilizacin como medio de prueba.

74 CPP.

Practicar la destruccin o extincin pblica

de las sustancias controladas secuestradas o
retenidas.
Esta destruccin debe efectuarse en presencia del scal
y previa separacin de una muestra representativa que
ser puesta en los depsitos de la scala a efectos de
prueba y la elaboracin de un acta circunstanciada que
ser incorporada al juicio.

Como el Cdigo no dene el quantum de la muestra

representativa, podra considerarse desde 10 a 20 gramos en caso de sustancias slidas o en polvo as como
en el caso de semillas; un tope de hasta 20 mililitros
en caso de sustancias controladas lquidas y de un pequeo frasco de 5 a 10 pastillas o cpsulas en caso de
medicamentos controlados.
En el acto de destruccin de sustancias controladas,
no limita la participacin de autoridades o bioqumicos,
que en todo caso dan mayor fe al acto referido.
Asimismo, la ley prohbe la destruccin de sustancias
controladas secuestradas que puedan ser utilizadas con
nes lcitos, las que se sujetarn al rgimen de incautacin.

E. SALIDAS ALTERNATIVAS
Son opciones que la Ley otorga al Ministerio Pblico como titular de la accin penal pblica, para proteger a la vctima procurndole un pronto
resarcimiento o reparacin del dao sufrido por el hecho; motivos de economa procesal al no tener que resolver el conicto jurdico-penal
por la va del juicio, utilidad social y poltica criminal para concentrar sus esfuerzos de persecucin y acusacin en los delitos ms lesivos a la
sociedad. Fiscala y Polica coordinarn de manera permanente sobre la aplicacin de salidas alternativas, para no dispersar esfuerzos investigativos innecesarios.

79

El Cdigo de Procedimiento Penal vigente prev cuatro alternativas al juicio a partir de la diferenciacin entre delitos graves con aquellos
otros en los que la pena carece de signicacin: Los criterios de oportunidad reglada, la suspensin condicional del proceso, el procedimiento
abreviado y la conciliacin.
La solicitud o requerimiento que haga el scal para la aplicacin de salidas alternativas importan necesariamente la existencia de una imputacin formal previa.
El scal en coordinacin con la polica velar porque las personas no se benecien reiteradamente en la aplicacin de las salidas alternativas.
Para ello, debern consultar con la Central de Registros y el REJAP instancia que conocer y registrar todas las sentencias condenatorias y
las resoluciones de suspensin condicional del proceso emitidas a nivel nacional.
La audiencia conclusiva para el tratamiento de la solicitud de aplicacin de salidas alternativas, se realiza ante el Juez de Instruccin y slo est
destinada a un control de los requisitos que la Ley prev para cada una de las salidas previstas.
ARTS.
21, 73, 301
CPP.
45 , 61,
64
LOMP.

FISCAL
4), Podr solicitar al juez de la instruccin la
aplicacin de un criterio de oportunidad.
Que es un mecanismo procesal que faculta al Ministerio
Pblico a prescindir de la persecucin penal de ciertos
delitos seleccionados segn criterios objetivos expresamente previstos en la ley, en los siguientes casos:
1) Cuando se trate de un hecho de escasa relevancia social por la afectacin mnima del bien jurdico
protegido,
En todo caso lo primero que deber considerar el scal ante un hecho concreto es si evidentemente hay
una afectacin mnima del bien jurdico protegido, por
ejemplo en casos de lesiones si la lesin es muy leve se
considerar que se ha afectado mnimamente el bien
jurdico referido a la integridad corporal y a la salud

80

ARTS.
295 CPP

POLICA
Proporcionar al Fiscal, todos los elementos
de conviccin necesarios para fundar la solicitud de Criterio de Oportunidad.

de la persona, luego; si se trata de un hecho de escasa

relevancia social, es decir si el delito cometido es de escasa importancia o reprochabilidad social que no exija
u obligue a la persecucin penal. Asociado a estos aspectos igualmente es de suma importancia considerar
el inters de la vctima, es decir si se le ha reparado o
no el dao ocasionado y si se ha considerado dentro de
este ltimo adems del dao emergente por ejemplo
el posible el lucro cesante, etc.. Consideraciones que en
todo caso habrn que tener muy en cuenta en delitos
de carcter patrimonial, de all que el hurto de un sombrero, una garrafa, una gallina, etc. podran muy bien ser
considerados como hechos de escasa relevancia social
y de afectacin mnima del bien jurdico protegido en
algunos casos y posiblemente no en otros.
2) Cuando el imputado haya sufrido a consecuencia
del hecho, un dao fsico o moral ms grave que la
pena por imponerse.
En estos casos el scal debe considerar: La pena que le
corresponde a ese delito y si en relacin a dicha pena
el dao moral es mayor Ej. Homicidio y lesiones en
accidente de trnsito cuando la vctima es un familiar
del conductor y si el dao fsico o moral que ha sufrido el imputado, es a consecuencia inmediata del ilcito
cometido.
Al respecto hay que sealar que una interpretacin
amplia y no restringida o puramente textual de la ley,
lleva a considerar ambas posiciones, de modo que muy
bien podran darse situaciones concretas en los que se
aplicara este criterio de oportunidad. Por ejemplo en
el primer caso si a consecuencia del transporte de sustancias controladas el chofer sufre un accidente que le
ocasiona una parlisis total y denitiva de su cuerpo, se

81

puede considerar a este dao fsico como mucho ms

grave que la propia pena a imponerse. En el segundo
caso cuando a consecuencia de un hurto de una garrafa,
horas despus y luego de descubierto el autor, este es
objeto de una paliza por parte de los habitantes del barrio, que le ocasionan la prdida de uno de sus manos,
lo que sin duda es un dao fsico mucho ms grave que
la propia sancin que se le impondra en un juicio.
3) Cuando la pena que se espera por el delito de cuya
persecucin se prescinde carece de importancia en
consideracin a una pena ya impuesta por otro delito. En estos casos el scal debe obrar con amplitud y considerar una serie de aspectos que pueden
algunas veces obrar a favor de la aplicacin de este
criterio de oportunidad y en otros no. Al respecto
cabe sealar que si existe una evidente desproporcin entre el delito cuya persecucin se prescinde
y la pena ya impuesta por otro delito en realidad
no hay mayor problema en la aplicacin de este
criterio de oportunidad, por ejemplo, si a consecuencia de la comisin de un delito de asesinato se
ha impuesto a B una pena de privacin de libertad
de treinta aos, e inmediatamente B incurre en la
comisin de un delito leve cuya sancin sea mnima, lgicamente que no habr mayor problema
en aplicar tal criterio de oportunidad y en consecuencia se prescinda de la nueva accin penal; en
contrapartida, no se debera aplicar este criterio
de oportunidad cuando no exista esa evidente desproporcin entre la pena impuesta y la que merece
el nuevo delito.
Sin embargo, no sera aplicable, por ejemplo, cuando
faltndole poco tiempo (das o meses) por cumplir a
B una sancin de treinta aos por asesinato, comete

82

un otro delito aunque este sea considerado de menor

gravedad. En estos casos la decisin del scal depender de una serie de otros factores y circunstancias
que no puede el representante del Ministerio Pblico
ignorar, tales como aspectos sociolgicos, jurdicos o
de poltica criminal.
4) Cuando sea previsible el perdn judicial. En este
caso el scal deber considerar inicialmente la previsibilidad del perdn judicial. Para esto es de vital
importancia el tipo de delito cometido, porque si
se tratan de delitos con sanciones privativas de libertad cuyo mnimo legal sea de dos aos, es muy
poco probable que ser esta sancin la aplicable y
por tanto casi imprevisible que se aplique el perdn judicial. La segunda condicin o requisito que
debe analizar el scal, es el que se trate de un primer delito cometido por el autor o partcipe del
mismo, es decir que no tenga antecedentes penales
(sentencia condenatoria o suspensin condicional
por otro delito) lo que impedira que el scal aplique este criterio de oportunidad.
5) Cuando la pena que se espera carezca de importancia en consideracin a las de otros delitos, o a
la que se le impondra en un proceso tramitado
en el extranjero y sea procedente la extradicin
solicitada.
En los supuestos previstos en los numerales 1), 2), y 4)
ser necesario que el imputado haya reparado el dao
ocasionado, rmado un acuerdo con la vctima en ese
sentido o aanzado sucientemente esa reparacin.
Esta solicitud al juez debe ser escrita, debidamente fundamentada y consignar el lugar, fecha y rma del scal

83

responsable y a ella se adjuntar en calidad de prueba

la documentacin que evidencie la reparacin del dao
o la rma del acuerdo entre el imputado y la vctima
en ese sentido o aanzando sucientemente esa reparacin, que de un modo objetivo demuestra al juez el
cumplimiento de estas condiciones.
Estas actuaciones, no impedirn al scal asistir a la audiencia oral que al efecto seale el juez, donde deber
raticar los trminos de su solicitud inicial.
No se podr alegar escasa relevancia social en la comisin de delitos que atentan contra la vida, como es el
caso de un asesinato o un homicidio.

301 4), 366

Podr solicitar al juez de la instruccin la

aplicacin de la suspensin condicional del
proceso.

CPP.

Debe solicitarla al juez de la instruccin en forma escrita:

45,61,64 LOMP.

Cuando sea previsible la suspensin condicional de la pena

y esta previsibilidad consiste en la posibilidad de que si el
imputado es sometido a juicio, el juez o tribunal en virtud
a la prueba e indicios acumulados le imponga al imputado
una condena a pena privativa de libertad que no exceda de
tres aos de duracin (pese a que el tipo penal en abstracto, su mximo prevea una sancin mayor), en cuyo caso se
operara la suspensin condicional de la pena conforme a
las previsiones del Art. 366 del Cdigo de Procedimiento
Penal, por lo qu no tendra sentido dispersar esfuerzos
y medios en hacer todo un proceso, si la pena va ha ser
suspendida condicionalmente de todos modos.

23, 73,

Para que proceda se requiere:

1. Que el imputado no tenga otra sentencia condenatoria por delito doloso o se haya beneciado con

84

295 CPP

Proporcionar al Fiscal, todos los elementos, documentos e informacin necesarios

para fundar la solicitud de Suspensin Condicional del Proceso.

otra suspensin condicional del proceso.

2. Que el imputado preste su conformidad
3. Haya reparado el dao ocasionado, o rmado un
acuerdo con la vctima aanzando sucientemente esa reparacin y que la vctima expresamente
manieste ante el juez de la causa su conformidad
con la reparacin del dao o los acuerdos o anzas
que se hayan suscrito o comprometido para dicha
reparacin.
Sin embargo, la negativa de la vctima es determinante en
los casos donde el imputado pese a su intencin y acuerdo
en acogerse a la suspensin condicional del proceso, no
haya reparado sucientemente el dao ocasionado o no
quiera comprometerse a ello ni haya aanzado esa reparacin. Por el contrario, el consentimiento o negativa de la
vctima ser muy relativo, si el imputado demuestra haber
aanzado sucientemente el dao ocasionado, lgicamente adems de haber cumplido con los dems requisitos
exigidos por ley.
Tambin es recomendable que para no entrar en discusiones y alegatos que tiendan a alargar la audiencia que seale
el Juez, es preferible que el Fiscal se convierta en conciliador y logre estos acuerdos entre imputado y vctima con
anticipacin a la audiencia.
Adems de la prueba documental referida, el Fiscal deber
adjuntar la certicacin que evidencie que el imputado no
ha sido objeto de condena anterior, por delito doloso en
los ltimos cinco aos.
Procedimiento:
1. Fiscal, presenta a juez instructor solicitud escrita
de suspensin condicional del proceso.

85

2. Juez, seala audiencia pblica al efecto.

3. Juez en audiencia, previa exposicin del scal y las
partes, resuelve aplicando o rechazando la solicitud.
4. En caso de resolucin favorable, el Juez deber determinar las condiciones y reglas a las que se someter el beneciario.
5. En caso de negativa o rechazo, el Fiscal y las partes
pueden hacer uso del recurso de apelacin incidental.
Finalmente, las condiciones a las que se someter el beneciario de la suspensin condicional del proceso, debern
ser jadas atendiendo la naturaleza y el tipo de delito y sin
que se perjudique al beneciario o se contradiga el objeto o nalidad de regla. Por ejemplo no se debe imponer
la prohibicin de conducir vehculos, a la persona que se
desempea profesionalmente y percibe un salario de ese
ocio, cuando no ha cometido ningn delito o ha ocasionado lesiones en el desempeo de esa ocupacin.
Una vez decidida o resuelta la suspensin condicional del
proceso, el scal deber velar que el Juez de la causa comunique inmediatamente al Juez de ejecucin penal para
que ejerza el control y cumplimiento de las condiciones
impuestas al imputado.
73,301
4), 373, Podr solicitar al juez de la instruccin la
sustanciacin del procedimiento abreviado.
374 CPP.
45,61, 64 LOMP.

Concluida la investigacin el Fiscal encargado, mediante

escrito podr solicitar al juez de la instruccin que se
aplique el procedimiento abreviado, donde adems deber demostrar :
1) La existencia del hecho y la participacin del imputado.

86

295 CPP

Proporcionar al Fiscal, todos los elementos, documentos e informacin necesarios

para fundar la solicitud de Suspensin Condicional del Proceso.

2) Que el imputado voluntariamente renuncia al juicio oral ordinario;

3) Que el reconocimiento de culpabilidad fue libre y
voluntario y,
4) Que el defensor del imputado est de acuerdo con
el procedimiento y que ha informado a su cliente
sobre las alternativas que existen y las garantas
que lo amparan.
Asimismo, deber solicitar al juez, la jacin de audiencia oral y pblica a efectos de fundamentar su solicitud,
fundamentos y la aplicacin del procedimiento abreviado. Para la determinacin de la pena a ser solicitada deber considerarse los siguientes criterios: la gravedad
del hecho, y las circunstancias en las que se produjo;
los antecedentes del imputado y grado de instruccin
del imputado.
Procedimiento:
1. El Fiscal, presenta al juez una solicitud escrita de
aplicacin de procedimiento abreviado.
2. Juez, seala audiencia pblica al efecto.
3. Juez en audiencia, concede la palabra al Fiscal quin
debe fundamentar oralmente: a) La solicitud de
Procedimiento Abreviado, haciendo una relacin
de los hechos que se imputan y de los elementos
de prueba con los que se demuestra la participacin del imputado. b) La pena que se solicita y los
elementos en los que se fundan, la que en todo
caso no puede ser inferior al mnimo legal establecido. c) Los documentos con los que se acredita a
admisin del hecho, nalmente en conclusiones el
Fiscal deber requerir 1) Se admita el Procedimiento Abreviado y 2) Se dicte Sentencia condenatoria

87

y se aplique la pena solicitada.

4. Las partes, deben raticar oralmente los fundamentos de su solicitud.
5. El Juez resuelve aplicando o rechazando la solicitud.
6. En caso de resolucin favorable, el Juez deber dictar sentencia fundada en el hecho admitido por el
imputado y la condena no podr superar la pena
requerida por el Fiscal, fallo susceptible del recurso
de apelacin restringida.
7. A la negativa del juez para la aplicacin del procedimiento abreviado, la resolucin alcanza ejecutoria
inmediata, porque la ley no reconoce el recurso de
apelacin en el caso especco.
El procedimiento abreviado es un mini juicio que se
realiza observando los principios de oralidad, inmediacin, publicidad y continuidad, El Juez tiene la facultad
de interrogar al imputado si ha sido informado por el
Fiscal o su abogado sobre las implicancias del Procedimiento abreviado, as como advertirle del riesgo que
implica renunciar al Juicio Oral y si admite ser el autor
y/o participe del hecho que se le acusa.
La condena impuesta en sentencia, no podr superar
la pena requerida por el Fiscal, lo que no impide que el
Juez imponga una condena menor a la requerida o que
el defensor pueda plantear atenuantes para que la pena
que se imponga sea menor a la solicitada por el scal.
En cuanto a la oportunidad o momento en que deba
solicitarse esta salida alternativa es a la conclusin de
toda la investigacin.

88

73, CPP.
45,61,64 65 LOMP.

Podr promover o proponer la conciliacin

ante el juez.
El Fiscal en cualquier estado de la etapa preparatoria de
ocio o a pedido de parte puede promover o proponer
la conciliacin de las partes como un modo de solucin
al conicto penal, mediante escrito dirigido al Juez de la
causa, en los siguientes casos:

295 CPP

Proporcionar al Fiscal, todos los elementos, documentos e informacin necesarios

para fundar la solicitud de Conciliacin.
Donde no exista central de noticaciones, citar a las
partes cuando el Fiscal lo determine para una audiencia
previa de conciliacin.

1. Delitos de contenido patrimonial, siempre que no se

trate de hechos reincidentes cometidos por personas que han hecho del delito un modus vivendi
2. Por delitos culposos que no tengan como resultado la muerte siempre que no exista un inters
pblico gravemente comprometido.
De modo tal que no podra promoverse la conciliacin
en los casos de los delitos donde exista un inters
pblico gravemente comprometido, como puede ser
el caso de un robo en el que se haya ejercido violencia o intimidacin en las personas o se haya producido
con las agravantes contenidas en el Art. 332 del Cdigo
Penal donde al haber puesto en grave riesgo la vida
e integridad de las personas, no cabe duda que se ha
comprometido en forma grave el inters pblico referido a la seguridad e integridad fsica de los ciudadanos
o la propia sociedad.
El Fiscal puede promover la conciliacin de las siguientes formas:
1. Buscando y facilitando que las partes con sus abogados se renan en cualquier lugar u ocina con el
objeto de exhortarlas para que maniesten cuales
son las condiciones en que aceptaran conciliarse,
lograr criterios y acuerdos que pongan n al litigio
o juicio, con el auxilio o asesoramiento de perso-

89

nas o entidades especializadas en conciliacin.

2. Que la conciliacin se realice en centros especializados.
En ambos casos una vez logrados los acuerdos se deber someter al control jurisdiccional a los efectos de la
extincin de la accin, para lo que se deber observar
el siguiente trmite:
a) Solicitud escrita que se dirigir al juez de la instruccin que conoce el caso.
b) Una relacin de los hechos que dieron lugar a la
iniciacin del caso.
c) Sealar las condiciones o el acuerdo de conciliacin en el que deber especicarse quin o quines
y en que montos se ha acordado la reparacin del
dao ocasionado o aanzando sucientemente la
reparacin, el acuerdo y la rma de la vctima, as
como la obligacin del pago de costas en el orden
causado.
d) Solicitud de homologacin de conciliacin y extincin de la accin penal.
e) Lugar, fecha, rma y sello.
En todos los casos el Fiscal deber solicitar al Juez de la
instruccin que convoque a las partes a una audiencia
de conciliacin y se d por extinguida la accin
En ningn caso el Fiscal podr disponer la aprehensin
del imputado slo con nes de conciliacin.
El efecto de la conciliacin es la extincin de la causa;
es decir, que una vez extinguida si se incumple con el
acuerdo de conciliacin queda abierta la va civil pero
no puede volverse penal.

90

(Anexo 1).
FORMULARIOS MP - PTJ APROBADOS POR RESOLUCIN CONJUNTA MINISTERIO PBLICO POLICA NACIONAL DE
04 DE MAYO DE 2006 (vigentes desde el 01 de julio de 2006)
NUMERO
Formulario 001
Formulario 002
Formulario 003
Formulario 004
Formulario 005
Formulario 006
Formulario 007
Formulario 008
Formulario 009
Formulario 010
Formulario 011
Formulario 012
Formulario 013
Formulario 014
Formulario 015
Formulario 016
Formulario 017
Formulario 018
Formulario 019
Formulario 020
Formulario 021
Formulario 022
Formulario 023
Formulario 024
Formulario 025
Formulario 026
Formulario 027
Formulario 028
Formulario 029
Formulario 030

NOMBRE
Informe de intervencin policial preventiva o accin directa
Acta de allanamiento, registro, secuestro e incautacin
Acta de registro del lugar del hecho y secuestro
Acta de levantamiento de cadver
Acta de denuncia verbal
Acta de requisa de vehculo y secuestro
Acta de requisa personal y secuestro
Citacin para imputado(a)
Citacin para testigo
Diligencia de citacin por cdula
Aviso
Formulario de entrevista
Acta de coleccin y secuestro de indicios materiales
Acta de incautacin de correspondencia, documentos y papeles
Acta de declaracin
Acta de recepcin y secuestro de indicios materiales
Acta de reconocimiento de persona desle identicativo
Orden de aprehensin y acta
Acta de careo (imputado con testigo u otro imputado)
Acta de careo (entre testigos)
Acta de declaracin del imputado
Acta de entrega de objetos
Requerimiento de designacin de perito
Formulario de noticacin
Acta de juramento o promesa de perito
Requerimiento para examen medico-legal
Requerimiento de antecedentes policiales
Acta de inspeccin y/o reconstruccin
Acta de entrega y/o devolucin de vehculo
Acta de devolucin de objetos secuestrados

91

RESOLUCIN CONJUNTA
Que, en fecha 27 de abril de 2004, el entonces Director Nacional de la Polica Tcnica Judicial Cnel. DAEN Rolando Fernndez Medina, el
Presidente de la Asociacin Departamental de Fiscales de La Paz Dr. Milton Mendoza Miranda y el Proyecto de Apoyo a la Reforma Procesal
Penal de la GTZ, suscribieron un convenio interinstitucional destinado a optimizar el desempeo en el cumplimiento de la funci6n de Polica
Judicial para la investigacin de los delitos, mediante la reformulaci6n y adecuaci6n de 10s formularios de actas e informes de investigaci6n
generados durante la etapa preparatoria, de forma que al ser aplicados permitan cumplir con las exigencias de la Ley No 1970 y la reforma
procesal penal.
Que, el trabajo fue retomado a partir del ao 2004, a travs de la decisin sostenida de las mximas autoridades de la Fiscala General y
la entonces Direccin Nacional de la Polica Tcnica Judicial, apoyados por el Proyecto de Apoyo a la Reforma Procesal Penal de la GTZ,
que concluy con un convenio suscrito entre el Fiscal General de la Repblica, el Comandante General de la Polica y la Coordinadora del
Proyecto GTZ donde se asuman nuevamente las obligaciones antes descritas.
Que, a travs de ese convenio, la Fiscala General y la Polica Nacional aprobaban los 30 formularios diseados por scales y policas de
investigacin criminal, comprometi6ndose a emitir instrucciones estableciendo el uso obligatorio de todos 10s formularios validados.
Que, por su parte el Proyecto de Apoyo a la Reforma Procesal Penal se comprometi a nanciar los gastos de impresi6n de los formularios
por un lapso aproximado de un ao, al cabo del cual se realizarn reuniones de anlisis sobre la aplicacin de los mismos a objeto de introducir
correctivos, si fuera necesario.
Que, con los antecedentes detallados y luego del trabajo de diseo de los formularios realizado a lo largo de m6s de dos aos de trabajo
conjunto entre Fiscales y Policas; se resuelve lo siguiente:

PRIMERA: El Fiscal General de la Repblica Dr. Pedro Gareca Perales y el Comandante General de la Polica Nacional General Dr. Isaac
Pimentel Rosas, representado en esta ocasin por el Gral. Juan Carlos Saa Manzaneda, Inspector General de la Polica Nacional, disponemos
de manera conjunta su aplicacin obligatoria en todas las actividades investigativas a cargo de la Fiscala y la Fuerza Especial de Lucha contra
el Crimen, a partir del primero de junio de 2006.
SEGUNDA: Asimismo, la Fiscala General de la Repblica y la Fuerza Especial de Lucha contra el Crimen se comprometen a modicar el
formato de todos los formularios readecuados en todos 10s sistemas informticos de uso en ambas instituciones, tales como ser INSPECTOR
y otros.
TERCERA: Nosotros, Dr. Pedro Gareca Perales Fiscal General de la Republica Gral. Dr. Isaac Pimentel Rosas Comandante General de la
Polica Nacional, representado por el Gral. Juan Carlos Saa Manzaneda Inspector General de la Polica Nacional, instruimos a las Fiscalas de
Distrito y Direcciones Departamentales de la Fuerza Especial de Lucha contra el Crimen, establecer en forma inmediata los canales internos
para proceder al uso de los formularios del cuaderno de investigaciones que hoy se reciben del Proyecto de Apoyo a la Reforma Procesal
Penal de la GTZ/Cooperaci6n Tcnica Alemana.
Sucre, Capital de la Republica de Bolivia, 4 de mayo de 2006

Dr. Pedro Gareca Perales

FISCAL GENERAL DE LA REPBLICA

Gral. Isaac Pimentel Rosas

COMANDANTE GENERAL DE LA POLICA NACIONAL
Representado por Gral. Juan Carlos Saa Manzaneda
INSPECTOR GENERAL DE LA POLICA

MDULO II
METODOLOGAS DE
INVESTIGACIN OPERATIVA

95

INTRODUCCIN
LA INVESTIGACIN CRIMINAL
Es la aplicacin eclctica10 de un conjunto de ciencias, conocimientos y metodologas cientcas; habilidades y destrezas con la nalidad de
averiguar, comprobar y demostrar la verdad de los hechos delictivos.
Los mltiples procedimientos investigativos aplicados a la averiguacin de un delito a travs de la direccin funcional del Fiscal, el proceso
cognoscitivo desarrollado por los investigadores policiales y el conocimiento especializado de los peritos criminalsticos; proporcionan los
datos y elementos de juicio para que, basndose en la interpretacin lgica de las evidencias encontradas y colectadas del lugar del hecho se
pueda establecer la existencia y veracidad de los hechos, reconstruyendo la sucesin histrica de los mismos, es decir los pasos y etapas en
orden cronolgico de la comisin del delito, estableciendo las condiciones y circunstancias del hecho, los instrumentos utilizados, su forma
de utilizacin, la bsqueda e identicacin de testigos, la individualizacin de los posibles autores, para proceder a su aprehensin y remisin
ante juez competente para su juzgamiento legal.
El presente mdulo, se ha organizado con la intencin de dotar a los operadores, especialmente Fiscales y Policas Investigadores, de una
GUA METODOLGICA, para uniformar algunos criterios, sobre los mtodos cientcos, procedimientos, tcnicas, estrategias, habilidades y
destrezas, que es necesario aplicar en la investigacin de delitos; de modo que no solo resulte til a los encargados de la investigacin, sino a
todos los operadores del sistema y sujetos procesales, cuyos resultados pueden afectar.

10

Metodologa que consiste, en tomar conocimientos, mtodos, procedimientos y tcnicas de distintas ciencias, para crear una propia y adecuada a la resolucin de un solo caso concreto.

97

PARTE I
CLASIFICACIN DE LAS INVESTIGACIONES
POR SU COMPLEJIDAD.
La gravedad de los delitos puede estar determinada por mltiples y variados factores, como la gravedad de la pena que dene el cdigo y que
compete al mbito judicial, el impacto o trascendencia social de los hechos y por el grado de complicaciones que se tenga para esclarecerlos;
aspectos que denitivamente son importantes para el Ministerio Pblico, la Polica Nacional y el IDIF, que independientemente de lo complejo
que resulte el caso, tienen la obligacin de obtener los elementos de prueba necesarios para comprobar y demostrar la verdad de los
delitos.
Como consecuencia de lo mencionado se plantea la necesidad de que ante el conocimiento de la comisin de un delito, se deba de inicio
determinar el nivel de complejidad que dicho caso tiene, para que a partir de ah, se pueda disear una estrategia de investigacin, que permite
alcanzar exitosamente el objetivo de su descubrimiento.
Con la nalidad de elevar los niveles de racionalidad, eciencia y ecacia investigativa, proponemos una reclasicacin de los casos a investigar,
pero esta vez excluyendo las variables:

Gravedad del delito,

Afectacin del bien jurdico protegido; y
La cuanta de la pena que el cdigo impone al tipo penal;

99

Tomando en cuenta nicamente, el nivel de dicultad o complejidad del proceso de investigacin; a saber:
1. CASOS COMPLEJOS. Son aquellos hechos, que por sus caractersticas propias o de los sujetos involucrados, ameritan un mayor
esfuerzo investigativo, ms despliegue de recursos humanos y materiales, pero sobre todo, ms y mejores mtodos y tcnicas de
investigacin criminal.
Algunos factores para establecer la complejidad.
a) La vctima,

Es no identicada, y su identicacin constituye, un elemento ms a investigar.

No es identicada y su identicacin es un elemento que se debe investigar.

No es posible identicarla por medios tradicionales, (documentos, familiares o amigos), debiendo recurrirse a mtodos mas complejos
o al auxilio de la ciencia y tecnologa no siempre disponible (necrodactilias, odontografa, fotografa postmortem, ADN, etc.)

Es demasiado conocida, famosa o inuyente, por lo que se obstaculiza una investigacin apropiada por la intervencin de los
medios de comunicacin; y

Son mltiples, por lo que es necesario establecer un patrn o condicin comn a todas.

b) Las circunstancias del hecho,

Cuando no existen testigos, que hayan visto, odo o sepan algo que ayude a su esclarecimiento; o la versin que brindan es
insuciente e inconsistente.

Se desconoce los mviles, no existen motivos evidentes o se maniestan con vinculaciones graves o peligrosas (venganzas,
eliminacin de testigos, etc.).

Se ha usado tecnologa avanzada, lo que diculta establecer los medios y mecanismos utilizados, es decir el modus operandi;

Se trata de escenas limpias sin rastros ni vestigios utilizables para probar los hechos ni la participacin de los responsables. y/o

El alto nivel de planicacin y organizacin de los hechos cometidos.

c) El autor o imputado,

100

Es desconocido, porque ser una tarea dicilsima averiguarla y comprobarla, para posteriormente intentar demostrarla en juicio,
adems de establecer su grado de participacin en el hecho.

Es demasiado conocido, famoso o inuyente, y los medios de comunicacin, se convierten en obstculos de la investigacin, al
formular muchas y muy creativas hiptesis del hecho o lo que es peor, averiguan y difunden las estrategias o planes policiales, de
modo que afectan los resultados.

Forma parte de organizaciones criminales y generalmente han tejido redes de proteccin a su alrededor o su participacin en el
hecho es meramente intelectual; y/o

Se trata de delincuentes profesionales, que han desarrollado mtodos y tcnicas para encubrir su participacin. Ej. Narcotrco,
robo de vehculos, contrabando.

2. CASOS SIMPLES. Son aquellos casos en los que independientemente del tipo penal, de inicio se tienen resueltos, es decir, se conoce la
identidad de la vctima, las circunstancias del hecho, se ha individualizado al autor, existen sucientes indicios para mnimamente sustentar
una imputacin y posterior acusacin, o estos factores son fciles resolver; por lo que requieren menor esfuerzo, asignacin de recursos
y aplicacin de metodologas menos complicadas. Ej. Homicidios en pblico (reuniones, estas, etc.) por celos, donde muchas personas
conocidas (parientes y amigos) vieron el hecho, su desenlace y conocen las razones tanto predisponentes como desencadenantes.
3. CASOS DE DELITOS MENORES DE OCURRENCIA FRECUENTE. Esta es una clasicacin sui gneris, pues rene
caractersticas de los dos anteriores pero no corresponde a ninguna de ellas, ya que:
a) En cuanto a la Vctima, esta no ha sido previamente identicada por el autor, se encuentra en la ruta del autor o es elegida
porque simplemente se encuentra distrada o ha descuidado sus pertenencias.
b) En cuanto al autor, incurre en conducta criminal repetitiva11, peridica y hasta diaria, por lo general es desconocido o no es
identicado por la vctima que asume el hecho mucho despus de ocurrido; no conforma ninguna organizacin criminal o a lo sumo
compone una asociacin delictuosa casual o temporal.
c) En cuanto a la circunstancias. Utilizan siempre un mismo modus operandi, que determinan en base un lugar, ruta o zona; la
aplicacin de algunas tcnicas e incluso la seleccin del objeto de sus delitos.

Hurto ratero o con descuido, de maletas y equipajes en terminales y paradas de buses; de telfonos celulares, joyas y en
avenidas, centros comerciales y restaurantes; de bolsa de compras en ferias y mercados, de ropas y enseres personales con uso
de somnferos, etc.

Mini-asaltos (con amenazas, entre varias personas o armas blancas), a estudiantes en inmediaciones de colegios
y universidades; a ebrios en la cercana de bares y cantinas a altas horas de la noche.

11
Debe entenderse por Conducta Criminal Repetitiva, aquella demostrada por una persona, en la que incurre de manera continua en hechos tipicados como delitos, generalmente menores, que por
diversos factores no ingresan en la categora de reincidencia, especialmente por la inmediatez que concurre entre la comisin de uno y otro hecho, que hace posible alcanzar sentencias ejecutoriadas.

101

Estafas o cuentos del to, a extranjeros, campesinos y personas incautas en terminales, zonas tursticas, comercios de
artesanales y otros similares.

Estos hechos, cualquiera sea el tipo penal, son generalmente de cuanta mnima por lo que su importancia radica en su alto ndice de
comisin y la gran cantidad de vctimas que producen, generando percepcin de inseguridad ciudadana.
4. ABORDAJE INVESTIGATIVO. La implementacin de la reforma procesal, ha determinado la transformacin categrica e irreversible de la
forma de juzgar en materia penal, haciendo evidente e imperiosa una inmediata innovacin organizativa de las instituciones encargadas de investigar
los delitos, en busca de optimizar su eciencia y ecacia funcional, traducida en el pronto y oportuno esclarecimiento; sobre todo cuando hemos
logrado evidenciar que cada una de las variedades de investigacin citadas, tienen caractersticas propias muy diferentes, que demandan un abordaje
investigativo eminentemente eclctico que permita crear una metodologa distinta y propia en cada hecho. Es por estas razones y con la nalidad, de
contribuir en el diseo estrategias investigativas apropiadas, que nos permitimos sistematizar algunas de las particularidades distintivas de cada clase.
TIPO ACCIONES
AUTOR Organizacin y
planicacin.

COMPLEJOS

SIMPLES

DE OCURRENCIA
FRECUENTE

Profesional / muy organizado Hechos Ocasional / no muy organizado / Ninguna planicacin y organizacin / Ocasional / Conducta criminal repetitiva
poco planicado
planicado.
Organizaciones criminales
TECNOLOGA usada en Muy Especializada
Circunstancial - menores
Ninguna / descuido / huida
el delito
nica y mltiples - Identicada o selec- nica - A veces identicada o se- Desconocida para el autor. Transente /
VICTIMA
Identidad
cionada con anticipacin por el autor. leccionada por el autor.
descuidada
LUGAR O ZONA del he- Indistinto preseleccionado
Indistinto / A veces seleccionado Focalizados en lugares de comercio, aglocho
en reas residenciales
meracin o transito.
FORMA DE INVESTI- Individual (por caso)
Individual (por caso)
Conjunta. Acumulando casos por zonas o
GAR
modus operandi)
Pequeo Un solo Investigador Comisiones Temporales.
GRUPO OPERATIVO
Grande
Coordinaciones Interinstituc.
Menor o integral.
EXPERIENCIA
Alta
Menor / integral / poca
INVESTIGATIVA
Corta Bsica
Peridica / Continua.
TIEMPO de investigacin Larga
Menor / focalizada
COORDINACIN
Alta e incluso internacional
Menor / local
PERICIAS requeridas
Muy Especializadas Complejas
Intermedias - rutinarias
Simples - generales
COBERTURA
Nacional e Internacional
Nacional - Local
Local - focalizada
investigativa

102

La aplicacin de los criterios citados precedentemente, permitir reorganizar la scala y los organismos de investigacin policial de manera
apropiada para encarar con mayores probabilidades de xito las investigaciones, cualquiera sea su nivel de dicultad:
a) Las Investigaciones complejas, que por requerir la concentracin de los mayores y mejores esfuerzos investigativos deben
realizarse en las unidades o divisiones investigativas especializadas de los rganos de investigacin policial, con la asignacin de los
scales e investigadores mas experimentados. (ver parte II).
b) Las investigaciones simples o no complejas, deben realizarse en la Unidad de Solucin Temprana de Causas que es
una unidad especial, compuesta por Fiscales y Policas Investigadores, creada para aplicar salidas alternativas y otras decisiones que
por ley correspondan a n de resolver los casos oportunamente. Sera recomendable destinar a esta unidad, los casos que tengan
como condicin transversal y obligatoria que desde el inicio del proceso:
-

Vctima con identidad conocida,

Imputado individualizado; y
Prueba sea identicable y/o de fcil obtencin,

Cuando se trate del siguiente tipo de hechos:

Delitos que no tengan por resultado la muerte, ni revistan gravedad social12.

Lesiones leves
Delitos de contenido patrimonial que no se afecten los intereses del Estado
Delitos con pena privativa de libertad inferior a 5 aos
Delitos agrantes
Delitos menores de ocurrencia frecuente Cuando tengan vctima y autor conocido13.

c) Las investigaciones de casos Menores de Ocurrencia frecuente, en los que comnmente se desconoce la identidad del
autor, no deben ser individuales ni aisladas, porque ello inevitablemente conducira a la no individualizacin del imputado y consecuente
rechazo de la denuncia, querella o intervencin policial preventiva; por lo que es recomendable una estrategia de investigacin en la
que se fusionen o acumulen los casos, agrupando los que obedezcan a un mismo modus operandi (mismo tipo de vctimas, imputado,
objeto del delito o se cometan en la misma zona), para ser investigados por Equipos de Fiscales y Policas organizados y comisionados
especcamente para estos casos o crear una divisin especial compuesta por investigadores y scales, que investiguen estos casos.
Siendo recomendable, que una vez iniciadas las investigaciones y bajo direccin funcional del Fiscal:

12
13

Realizar operativos de vigilancia y seguimiento en las zonas identicadas (patrullaje e inteligencia criminal) para realizar aprehensiones
en agrancia.

Existe gravedad social, cuando los hechos afectan a la moral o sensibilidad pblica, y/o a los sectores sociales ms vulnerables (niez, ancianidad, mujeres, etc.)
Por que no requiere mayor investigacin y es aplicable una salida alternativa.

103

104

Cuando se tenga aprehendidos, informar a las vctimas para realizar reconocimientos y desles identicativos, previo registro de
sus datos, Cdula de Identidad, huellas dactilares, obtencin de fotografa reciente, domicilio incluyendo croquis.
Labores de bsqueda o rastrillaje en las zonas de venta de objetos robados o de dudosa procedencia. (los denominados barrios
chinos).
Con los resultados obtenidos, organizar los casos bajo las previsiones de vctimas mltiples y orientndose hacia la aplicacin del
concurso real (si correspondiera).
Seguimiento de casos dados en la actualidad incluso los que tienen casos con resolucin de rechazo; comparando los datos del
caso actual con los de antecedentes policiales, Sistema Inspector I3P y el archivo criminal fotogrco, que deber ser actualizado
constantemente.

PARTE II
ESTRATEGIAS EN INVESTIGACIONES COMPLEJAS
POR GRUPOS DE DELITOS
En la investigacin de los delitos no puede pensarse en la aplicacin de un mtodo nico, ya que por la multiplicidad de circunstancias que
pueden presentarse en los hechos ilcitos no es posible que puedan resolverse con un solo mtodo; razn por la cual es necesario asumir
que la metodologa de la investigacin criminal es bsicamente eclctica, puesto que recurre a las mas variados conocimientos cientcos y
profanos, tcnicas, habilidades y destrezas, segn el tipo de delitos de que se trate e incluso en hechos que obedecen a una misma tipicacin
pueden concurrir elementos fcticos de distinta ndole, agregado a lugares, personas y otras caractersticas que lo hacen un caso diferente y
por tanto requiere un trato investigativo particular14.
A continuacin, nos permitimos enunciar, algunos aspectos de orden operativo, que basados en la experiencia, consideramos pueden servir
como orientadores de los procedimientos mnimamente necesarios para las investigaciones complejas15 en los grupos de delitos ms
signicativos o de mayor incidencia.
1. MUERTE DE PERSONA. (violenta o sospechosa).
Una muerte es considerada sospechosa, cuando las circunstancias, las lesiones o la violencia del hecho, hacen presumible la intencin
homicida16.
a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO)17. (Form. 03, 04, 13, 18)
Es importante considerar que en el rea rural, cuando las Unidades Policiales se encuentren frente a un caso complejo, puedan coordinar el apoyo de los organismos especializados de investigacin policial,
que se tiene base en las ciudades, para aprovechar a sus especialistas o la existencia de Grupos de Reaccin Inmediata.
15
Procedimientos que pueden variar de acuerdo a las caractersticas propias del hecho, los recursos investigativos disponibles y el medio social en el que se investigar.
14

105

 Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho.
Ubicacin, coleccin, conservacin y traslado de indicios. (cadena de custodia) (form. 13)
Levantamiento Legal del Cadver, examen externo y de las ropas. (Form. 03 y 04)
Individualizacin y entrevista a testigos y familiares si los hubiera.
En caso de agrancia aprehender al imputado con todas las medidas de seguridad (ver parte 3 de este mdulo) (Form. 18)
Elaboracin de actas y cadena de custodia.
b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
En lo posible el Mdico Forense.
En caso de necesidad apoyo de las unidades operativas para realizar el aislamiento del lugar y proteccin del lugar
c) Diligencias mnimas de investigacin.
Identicacin plena de la vctima, a travs de cualquier medio o procedimiento legal que lo permita.
Averiguacin, sobre su situacin econmica, laboral, poltica, de salud, matrimonial, etc., para establecer las causas o mviles del
hecho.
Si la vctima es no identicada, constatar informacin, denuncias e investigaciones en desarrollo sobre personas desaparecidas
y realizar labores de identicacin, publicar sus datos somticos (seas particulares) para alertar familiares y conocidos.
Vericar aptitud mental del imputado para descartar inimputabilidad (test psicolgicos y otros).
Vericar cartas pstumas para descartar suicidios u homicidios encubiertos.
d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)
Autopsia. Si el Mdico Forense no asisti al levantamiento del cadver, el investigador asignado debe asistir a la autopsia parar
proporcionar toda la informacin proveniente del lugar del hecho, el cadver, posicin, signos y otros datos importantes.
Anlisis de contenido gstrico, para descartar envenenamientos crnicos de dosis mnimas.
Papiloscpica, comparando necrodactilias con impresiones digitales del CI u otro documento.
16
17

Ver Mdulo III. Autopsia.

ITO. Inspeccin Tcnica Ocular, metodologa aplicable al registro del lugar del hecho, requisa de personas y vehculos, allanamientos con nes de secuestro, etc.

106

e) Acciones inmediatas y estrategias.

Plan de Investigacin y/o Dibujo de Ejecucin del scal y polica de manera coordinada18

Levantamiento del cadver para prevenir que la putrefaccin afecte a los resultados, ya que el cadver por su naturaleza orgnica
es altamente biodegradable.

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos)

Es recomendable la participacin del Mdico Forense, desde el levantamiento del cadver, examen externo, de las ropas con relacin a las
lesiones, vericacin de los signos cadavricos, para establecer la causa, mecanismo y data de la muerte como factores de resolucin.

2. CONTRA LA INTEGRIDAD FSICA

a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO). (Form. 03, 04, 13)

Asistencia a la vctima y traslado a centros asistenciales.

Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho.

Ubicacin, coleccin, conservacin y traslado de indicios. (cadena de custodia)

Individualizacin y entrevista a testigos y familiares si los hubiera.

En caso de agrancia aprehender al imputado

Elaboracin de actas. (formularios) poner nombres y nmeros si es posible.

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
Paramdico y en lo posible el mdico forense.
c) Diligencias mnimas de investigacin.

Determinar las circunstancias del hecho

Fijacin fotogrca de las lesiones visibles de la vctima e incluso del imputado.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

18

Ver Mdulo I

107

Reconocimiento mdico forense para determinar el dao corporal.

Estudio de las prendas de vestir, para determinar sustancias impregnadas y su coincidencia con las lesiones corporales19.

e) Acciones inmediatas y estrategias

Plan de Investigacin y/o Dibujo de Ejecucin del scal y polica de manera coordinada.

Obtener el diagnstico mdico y evolucin de las lesiones, (agravaciones).

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos).

Mdico forense para determinar el dao corporal, que permite establecer el tipo penal a investigar.

3. Sexuales
a) Tipos de actuaciones en la ITO.

Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho.

Toma de muestras de uidos orgnicos y/o biolgicos.

Entrevista a testigos y familiares.

Asistencia psicolgica y entrevista a la vctima.

Bsqueda de signos de forcejeo, lucha y defensa. (desorden en el lugar, desgarro de ropas, prendas intimas)

En caso de agrancia aprehender al imputado. (form. 18)

Cadena de Custodia y Actas. (formularios)

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
En lo posible el Mdico Forense.
c) Diligencias mnimas de investigacin.

19

Reconocimiento mdico forense de la vctima. (Form. 26)

Reconocimiento mdico del imputado para detectar indicios intercambiados en la agresin. (Form. 26).

Ver Autopsias. Mdulo III

108

Toma de su declaracin con asistencia psicolgica. (Form. 15)

Comprobacin de violencia o intimidacin.

Vericacin de la edad y aptitud psquica de la vctima, asistencia psicolgica.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Pesquisa de espermatozoides.

Fosfataza cida prosttica y/o Antgeno prosttico

Estudio de vellos pbicos, prendas intimas, tejido orgnico y bras

ADN.

e) Acciones inmediatas y estrategias.

Plan de investigacin y/o dibujo de ejecucin del scal y polica de manera coordinada.

Asistencia integral a la vctima. (medica, psicolgica).

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos).

El mdico forense para el inmediato examen de la vctima. (Form. 26)

En los casos de victimas menores de 14 aos, la presencia de un psiclogo durante la revisin medica (Ley 2033 Art. 15 numeral
7).

El psiclogo forense, para la entrevista a la vctima previniendo su revictimizacin y agravamiento de secuelas.

4. MENORES.
Son hechos, cuya connotacin emerge del hecho de que la vctima o el imputado resultan ser menores de edad, por lo que requieren
intervencin especializada. Se consideran menores infractores a los comprendidos entre los 12 y 15 aos y menores imputables de 16 a
18 aos. (Nios menores de 12 aos no tienen responsabilidad penal). Cuando es delito sea cometido por menores infractores de 12 a
15 aos de edad, es imperativo tomar en cuenta los siguientes aspectos.

Garantas. Adems de las establecidas en la CPE y otras leyes, los adolescentes gozan de los Derechos y Garantas establecidas en
los Art. 229 CNNA.

109

Aprehensin. El scal debe tramitar ante el Juez de la Niez y adolescencia la aprehensin del adolescente Art. 234 del Cdigo
Nio Nia y Adolescente. La polica podr aprehender a un adolescente infractor en los siguientes casos Art. 235 CNNA. (Form.
18)

Presuncin de Minoridad. Determinar la edad exacta del menor y en caso de duda se presume su minoridad, en tanto no se
pruebe lo contrario mediante documento pblico o por otros medios Art. 4 CNNA.

Competencia. La competencia para el conocimiento de delitos cometidos por menores infractores es la del juez de la Niez y
Adolescencia. Se realizara de conformidad a los Art. 303 y sgtes. CNNA. (S.C 1036/02, 185/05 y 012/06).

Participacin de Adultos y menores. Cuando en la comisin de un mismo delito intervengan uno o mas adolescentes con
uno o vario adultos, los antecedentes en cuanto a los adultos se terminarn en la jurisdiccin ordinaria de conformidad al CPP Art.
224 CNNA

a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO). (Form. 03, 13, 16, 18)

Asistencia a la vctima y de ser necesario traslado a centros asistenciales.

Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho.

Ubicacin, coleccin, conservacin y traslado de indicios. (cadena de custodia). (Form. 03, 16)

Individualizacin y entrevista a testigos y familiares si los hubiera.

En caso de agrancia aprehender al imputado (Form. 18)

Elaboracin de actas y cadena de custodia. (llenado de formularios)

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
En lo posible Defensora de la Niez y Adolescencia o representante estatal de la minoridad SEDEGES.
c) Diligencias mnimas de investigacin.

110

Determinar la edad exacta de la vctima o imputado menor.

Vericar las caractersticas del entorno familiar y social del menor.

Determinar las circunstancias del hecho concreto que se investiga.

Vericar la participacin o instigacin de personas mayores de edad y sus antecedentes.

Documentacin para establecer la relacin familiar o tutorial del menor.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Estudio psicolgico a vctimas e imputados menores.

Reconocimiento mdico forense. (Form. 26)

e) Acciones inmediatas y estrategias

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin

Comunicar a padres, familiares o tutores, incluso por los medios de comunicacin.

Convocar a personal de Gestin social y/o defensoras de la Niez y Adolescencia. o representante estatal de la minoridad
SEDEGES

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos)

Es importante que el Fiscal y el Polica Investigador tengan la especialidad en minoridad.

Los representantes de las Defensoras de Niez y Adolescencia y representante estatal de la minoridad SEDEGES.

5. CONTRA LA PROPIEDAD. (robos, robos agravados y de vehculos)

a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO).
Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho.
Revelado de huellas latentes y marcas de herramientas en el lugar.
Vericacin de accesos y salidas del lugar del hecho.
Ubicacin, coleccin, conservacin y traslado de indicios. (cadena de custodia). (Form. 01, 03, 16)
En caso de agrancia aprehender al imputado. (Form. 18)
Entrevistar a la vctima y testigos.
Elaboracin de actas e inventarios. (llenado de formularios)

111

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
Huellgrafo.
c) Diligencias mnimas de investigacin.

Averiguacin sobre circunstancia del hecho y el nmero de autores o partcipes (agravacin)

Preexistencia, inventario y avalo de especies robadas.

Vericacin de medidas de seguridad del lugar o de la vctima (empresas de seguridad).

Determinar las personas con acceso autorizado.

Vericacin de modus operandi, hora, sitio preciso y/o uso de armas. (agravacin).

Vericar posibles organizaciones criminales o asociaciones delictuosas. (agravacin).

Desle identicativo fsico o fotogrco, identikit y retrato hablado para reconocer al imputado. (Form. 17).

Seguimientos y vigilancias de receptadores y zonas de venta de objetos robados.

En caso de vehculos, recabar los datos que lo individualicen (tipo, color, marca, placa, etc.). Asimismo vericar sistema satelital
para seguimiento y ubicacin.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Descarte dactiloscpico y comparacin de impresiones digitales, para identicar al autor en fuga.

Revelado y comparacin de marcas de herramientas.

En robos agravados, examen mdico forense, para determinar lesiones. (Form. 18)

Revelado de huellas plantares y trillaje de llantas

e) Acciones inmediatas y estrategias.

112

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin.

Vigilancia de lugares de reunin de antisociales y uso de informantes.

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos)

Es importante la actuacin del Huellgrafo, en la identicacin de rastros20 papilares y otras huellas.

Es recomendable la participacin de Inteligencia criminal.

6. ROBO DE VEHCULOS Y AUTOPARTES.

a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO).
Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho.
Revelado de huellas latentes y marcas de herramientas en el lugar.
Vericacin de accesos y salidas del lugar del hecho.
Ubicacin, coleccin, conservacin y traslado de indicios. (cadena de custodia). (Form. 01, 03, 16)
En caso de agrancia aprehender al imputado. (Form. 18)
Entrevistar a la vctima y testigos.
Elaboracin de actas e inventarios. (llenado de formularios)
b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
Huellgrafo.
c) Diligencias mnimas de investigacin.

20

Averiguacin sobre circunstancia del hecho y el nmero de autores o partcipes (agravacin)

Datos que lo individualicen (tipo, color, ao, marca, placa, etc.). Asimismo vericar sistema satelital para seguimiento y ubicacin.

Identicacin de la vctima o propietario del vehculo robado. (con nes de marcado)

Marcado del vehculo en el sistema informtico y diseminacin de la informacin.

Vericacin de medidas de seguridad del vehculo (chapas, alarmas y empresas de seguridad).

Determinar las personas con posesin de llaves.

Rastros. Huellas dactilares parciales o incompletas.

113

Vericacin de modus operandi, hora, sitio preciso y/o uso de armas. (agravacin).

Vericar posibles organizaciones criminales o asociaciones delictuosas. (agravacin).

Desle identicativo fsico o fotogrco, identikit y retrato hablado para reconocimiento del imputado. (Form. 17)

Seguimientos y vigilancias de receptadores, de talleres automotores y zonas de venta de autopartes y vehculos robados.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Dactiloscpica para identicar al autor en fuga.

Revelado y comparacin de marcas de herramientas.

En robos agravados, examen mdico forense, para determinar lesiones (Form. 26).

Revenido qumico en motor y chasis, para determinar remarcado.

e) Acciones inmediatas y estrategias.

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin.

Vigilancia de lugares de reunin de antisociales y uso de informantes.

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos).

En robo de partes es importante la actuacin del Huellgrafo, en la identicacin de rastros papilares y otras huellas.

Es recomendable la participacin de Inteligencia criminal.

7. CORRUPCIN PBLICA.
a) Tipos de actuaciones en la ITO.
Individualizacin y entrevista a testigos.
Secuestro e incautacin de toda documentacin fsica o informtica que pueda vincularse al hecho. (Form. 01, 03, 14, 16)
Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) de la documentacin secuestrada.
Inventariacin descriptiva y detallada de la documentacin secuestrada.
Precintado de lugares, equipos y archivos.

114

 Elaboracin de actas y cadena de custodia. (llenado formularios)

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
c) Diligencias mnimas de investigacin.

Determinacin de las funciones y atribuciones especcas de los imputados21.

Conformacin de equipos multidisciplinarios con abogados y auditores especializados.

Estudio de las normas que regulan la administracin estatal, sobre el caso concreto (Ley 1178)

Vericar patrimonio, ingresos y ltimas transferencias econmicas tanto del imputado y de sus familiares

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Auditorias jurdicas para determinar incumplimiento de normas de contratacin.

Auditorias administrativas y nancieras para cuanticar daos al Estado.

Auditorias tcnicas para vericar procesos (construccin, materiales, etc.)

Documentologa y Grafotcnia.

e) Acciones inmediatas y estrategias.

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin.

Individualizacin de los particulares, que participaron del hecho.

Investigacin nanciera y bancaria para seguimiento de fondos.

f) Incidencia de otros agentes. (participacin en actos).

La coordinacin con la Contralora General de la Repblica, Unidad de Inteligencia Patrimonial y Financieras22.

8. ECONMICOS, FRAUDES Y FALSIFICACIONES. (estafas y estelionatos).

a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO).
Individualizacin y entrevista a vctimas y testigos.
21

En la institucin estatal, para determinar o descartar nivel de responsabilidades, as como facilidad para cometer los hechos.

115

 Secuestro e incautacin de toda documentacin que pueda vincularse al hecho. (Form. 01, 03, 14, 16)
Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho y de la documentacin secuestrada.
Inventariacin descriptiva y detallada de la documentacin secuestrada
Elaboracin de actas y cadena de custodia. (formularios)
b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
c) Diligencias mnimas de investigacin.

Vericacin de los articios y tcnicas engaosas o fraudulentas para inducir al error.

Comparar modus operandi, para identicar organizaciones criminales o asociaciones delictuosas.

Registros en notaras de fe pblica, ocialas de registro civil, bufetes y otros lugares similares.

Certicaciones bancarias, DD RR., de juzgados, superintendencias, FUNDAMPRESA, RUA, etc.

Conformacin de equipos multidisciplinarios con abogados y auditores especializados.

Vericar patrimonio, ingresos y ltimas transferencias econmicas tanto del imputado como de sus familiares

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Documentologa y Grafotcnia.

Auditoras, jurdicas, administrativas y tcnicas.

e) Acciones inmediatas y estrategias.

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin

Solicitudes de informes y certicaciones a entidades y registros pblicos.

f) Incidencia de otros agentes. (participacin en actos)

En coordinacin con instituciones pblicas o privadas nacionales o internacionales.

En caso de falsicacin moneda internacional, coordinar con INTERPOL y otras agencias internacionales de investigacin.

Unidad de Inteligencia Patrimonial y Financieras, se encarga de de realizar investigaciones en todo el rubro de nanciero, en cuanto a movimiento de fondos e bancos e instituciones nancieras y burstiles, en cuanto a
procedencias, destinos y otros; pero lo mas importante es que realiza la interpretacin de la informacin y datos que obtiene de modo que facilita su comprensin a Fiscal y Polica. Funciona en La Paz y depende del Ministerio
de Hacienda, pero tiene autonoma e independencia funcional. (DS. 28695). La denominacin y atribuciones especcas pueden sufrir variacin en la Ley anticorrupcin.

22

116

9. CRIMEN ORGANIZADO.
Este tipo de hechos de naturaleza profundamente subrepticia y criminalmente trasversal porque incursionan en todo tipo de delitos;
requieren investigaciones particularmente complejas, porque son cometidos por organizaciones creadas con nes exclusivamente delictivos
(traco ilcito de drogas, mercancas, personas, rganos, secuestros, etc.), disponen de gran cantidad de recursos y tienen la capacidad de
corromper funcionarios. Tienen el carcter de transnacional o abarcan varios estados, departamentos o distritos.
a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO).

Generalmente no tienen un solo lugar del hecho claramente denido, por lo que deben realizarse mltiples intervenciones,
requisas, registros, secuestros, incautaciones en distintos sitios; en los que debe aplicarse casi todos los pasos de la metodologa
de la ITO. (ver Parte I).

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
c) Diligencias mnimas de investigacin.

Realizar vigilancias y seguimientos a sospechosos, para determinar vinculaciones e identicar otros partcipes.

Cruce de investigacin para vericar patrimonio, ingresos y transferencias econmicas tanto del imputado y de sus familiares

Extracto de llamadas telefnicas

Patrullaje virtual (Internet) para identicar web sites de pornografa infantil, ofertas de trabajo en el exterior, turismo sexual,
comercio ilegal de armas y explosivos etc.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

No existen pericias especcas, porque pueden ser necesarias muchas, segn el tipo de hecho.

e) Acciones inmediatas y estrategias.

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin

Conformar equipos de investigacin tanto local, nacional como internacional Identicar los contactos locales, nacionales e
internacionales.

Intervencin de Agentes encubiertos y realizar entregas vigiladas, en casos de narcotrco.

117

Utilizar informantes.

Coordinacin con las Unidades de Inteligencia e INTERPOL.

f) Incidencia con otros agentes. (participacin en actos).

10.

Los equipos coordinados de investigacin, son determinantes para organizar grandes operaciones encubiertas, como medio ms
ecaz para investigar organizaciones criminales.

Importante coordinar con INTERPOL, y otras agencias internacionales no solo de investigacin sino tambin vinculadas a la
temtica.

INVESTIGACIN EN CASOS DE CRISIS.

Se considera situacin de crisis, todo aquel hecho delictivo que por si mismo o para su comisin involucre toma de rehenes o
instalaciones, lugares, sitios, retencin de vehculos, secuestro de personas, medios de transporte (aviones, trenes, autobuses, taxis,
etc.), mediante el uso de armas, explosivos, coaccin, extorsin o graves amenazas contra la tranquilidad pblica; que a la par de la
respuesta tctica de la polica, requiere de investigacin especializada, destinada a la comprobacin y demostracin de los hechos y la
individualizacin de sus responsables.
a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (posterior a la intervencin del grupo tctico)

Establecimiento del permetro con barreras de seguridad y coordinacin con equipo tctico.

Entrevista de vctimas y testigos

Aprehensin e incomunicacin de los imputados, con todas las medidas de seguridad23

Ubicacin, coleccin, conservacin y traslado de indicios. (cadena de custodia). (Form. 01, 03, 13)

Elaboracin de actas y cadena de custodia. (Llenado de formularios)

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
Expertos balsticas y en explosivos.
c) Diligencias mnimas de investigacin.

23

Reserva de las investigaciones.

Ver procedimiento mnimo de aprehensin Parte III de ste mdulo.

118

Vericacin de vinculaciones con grupos terroristas del exterior.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Es necesario buscar documentacin o propaganda terrorista o poltica.

Casi siempre las vinculadas al uso de explosivos o sustancias para su preparacin.

Pericias mdico forenses.

e) Acciones inmediatas y estrategias.

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin

Asistencia psicolgica a las vctimas.

f) Incidencia con otros agentes. (participacin en actos).

Es importante la participacin del paramdico, para brindar inmediata asistencia vctimas heridas,

Expertos en balstica y explosivos, porque generalmente, estos hechos involucran armas y explosivos.

Importante coordinar con las Unidades de Inteligencia e INTERPOL, as como otras agencias internacionales de investigacin
vinculadas a la temtica, para intercambio de informacin.

11. HECHOS DE TRNSITO

a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO).
Auxilio de lesionados y levantamiento de cadveres.
Individualizacin y entrevista a victimas y testigos.
Fijacin fotogrca, vdeo, planimtrica y verbal (grabacin) del lugar del hecho de las vas, vehculos involucrados y huellas de
frenado.
Ubicacin, proteccin, coleccin, conservacin y traslado de indicios. (Form. 01, 03, 13)
En caso de agrancia aprehender al o los imputados. (Form. 18)
Secuestro de los vehculos y elaboracin de actas y cadena de custodia. (Form. 13)

119

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
En lo posible el Perito Especialista en Accidentes de Trnsito
Investigador Especial, Fotgrafo Forense y Planimetrista.
Paramdico cuando hubieran vctimas personales y en lo posible el Mdico Forense.
c) Diligencias mnimas de investigacin.

Identicacin de las victimas.

Identicacin de los conductores. En caso de fuga, tomar huellas dactilares en los vehculos.

Vericacin del estado del clima, la va y de la sealizacin. .

Vericacin de daos materiales en vehculos (de afuera hacia adentro) para calcular fuerza de impacto y velocidades en ausencia
de huellas de frenado.

Determinacin de la cadena de acontecimientos (punto de sorpresa de no escape, de contacto de mayor contacto de

descanso).

Determinacin de las causas (remotas mediatas e inmediatas)

Determinacin de las normas de trnsito que fueron infringidas.

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

Reconocimiento mdico legal de las vctimas (Form. 26)

Mecnicas, para determinar estado de funcionamiento de los sistemas del vehculo.

Alcoholemia o alcohotest, para vericar consumo de alcohol o drogas por los conductores.

e) Acciones inmediatas y estrategias

120

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin

Secuestro de los vehculos involucrados.

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos).

El Perito en accidentes, porque puede formar una mejor idea de los hechos al observar la posicin nal (punto de descanso) de
los vehculos, para emitir su dictamen.

12. CONTRABANDO.
a) Tipos de actuaciones en el Registro del Lugar del Hecho (Metodologa de la ITO).

Vericacin de la documentacin aduanera (pliza de importacin, Maniesto Internacional de Carga MIC, Declaracin nica de
Importacin DUI, formularios, facturas y otra documentacin soporte).

Identicacin y aprehensin de los presuntos autores, cmplices u otros responsables de la comisin del delito aduanero.

Comiso preventivo de las mercancas, medios y unidades de transporte utilizados en la comisin del delito aduanero.

Individualizacin de los propietarios de la mercadera y/o el vehculo comisado.

Vigilar que las personas no se deshagan de documentos y otras pertenencias que puedan servir para la investigacin as como
para establecer la existencia de los peligros procesales de fuga u obstaculizacin y que puedan ser luego obtenidas a travs de la
requisa en presencia Fiscal.

Registro de las personas y vehculos, a objeto de recoger y conservar objetos e instrumentos relacionados con la comisin del
delito aduanero, en presencia del Fiscal.

Vigilar el lugar de los hechos y posteriormente trasladar las mercancas y los medios o unidades de transporte hasta la administracin
aduanera ms prxima, asimismo trasladar a los aprehendidos del delito aduanero.

Tomar fotografas y/o lmar las mercancas y el medio de transporte utilizado.

Obtener todas las evidencias necesarias que sirvan para demostrar la comisin del delito aduanero.

Elaborar actas de todo lo actuado (Acta de intervencin, requisa de personas, de comiso preventivo, de aprehensin, de requisa
de vehculos y personas siempre que sea ordenada por el Fiscal.)

b) Intervinientes en la ITO.
Equipo Multidisciplinario Base
Funcionarios del Control Operativo Aduanero (C.O.A.).

121

Patrulla de seguridad y apoyo.

Fotgrafo.

c) Diligencias mnimas de investigacin.

Vericacin de la documentacin de internacin, si existiera alguna.

Aforo fsico de la mercadera (Tcnico aduanero)

Decomiso o Incautacin de la mercadera.

Valoracin y Liquidacin de tributos a objeto de establecer si constituye delito aduanero (mayor a 10.000 Unidades de Fomento
a la Vivienda UFV).

Cotejo tcnico documental a objeto de establecer si la documentacin aduanera presentada (plizas, DUIs24, etc.) guarda relacin
de correspondencia con la mercadera comisada.

Recepcin de declaraciones informativas de los partcipes en el hecho.

Elaboracin de requerimientos a diferentes instancias con el objeto de contar con la mayor cantidad de elementos que nos
permitan establecer la verdad de los hechos (Identicaciones, trnsito, DIPROVE, etc.).

d) Indicios y pericias especcas. (Form. 23, 24, 25)

24

Cotejo tcnico documental para determinar autenticidad de la documentacin aduanera y la correspondencia o no con la
mercadera.

Avalos de la mercadera.

Vericacin y control de calidad de la mercadera.

Peritaje de documentacin dubitada e indubitada para establecer la autenticidad de la misma.

Peritaje de vehculos (calco numrico), con el objeto de establecer la originalidad de los mismos.

Documentologa para determinar autenticidad de la documentacin de internacin.

Avalos de la mercadera.

Vericacin y control de calidad de la mercadera.

DUI, Documento nico de Importacin.

122

e) Acciones inmediatas y estrategias

Dibujo de Ejecucin y/o Plan de Investigacin.

Vericacin de organizaciones criminales (contrabandistas), contactos internos y externos.

Identicacin y control de rutas no habilitadas para la internacin de mercancas ilegales o de contrabando.

f) Incidencia del Fiscal y otros agentes. (participacin en actos)

La Participacin de los funcionarios del Control Operativo Aduanero (C.O.A.), as como del apoyo de otras unidades policiales
dotados de los medios de comunicacin, equipo y armamento policial es determinante para el xito de la operacin, dada la
organizacin y disponibilidad de los diferentes recursos con los que cuentan las organizaciones de contrabandistas, debido a que
se registra el movimiento de grandes cantidades de dinero.

123

PARTE III
METODOLOGAS Y PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS.
Cada hecho delictivo, pese a responder a una tipicacin penal nica, en su comisin, ejecucin y consumacin es nico en si mismo y
diferentes a otros de la misma naturaleza; por lo que resulta pretencioso enunciar procedimientos especcos aplicables a todos los casos del
mismo tipo penal; sin embargo en un afn estrictamente cientco, a continuacin enunciaremos, algunas metodologas y procedimientos que
resultan de gran utilidad para el Fiscal y el Polica Investigador al intervenir e investigar delitos.
I. ACCIN DIRECTA (Form. 01)
Es la actuacin policial preventiva realizada por el primer o los primeros policas que tras ser informados de la existencia o comisin
de un delito llegan al lugar del hecho. Se constituye en un procedimiento tcnico policial sumamente importante, porque ES LA
METODOLOGA PARA REALIZAR LA INTERVENCIN POLICIAL PREVENTIVA, y de su buena o mala ejecucin
depende el xito o fracaso de la consiguiente investigacin por lo que debe realizarse cuidando todos los detalles al mnimo.
PROCEDIMIENTO
1. Auxilio de Victimas y Lesionados.- Art. 294. 295 Inc. 725. Esta debe ser la primera labor a realizar, puesto que la vida humana
es el bien jurdico protegido ms importante, por tanto incluso prescindiendo de su obligacin de perseguir a los sospechosos, debe
primero auxiliar a las vctimas. Estos son los pasos mas adecuados para realizar con xito esta tarea:
Vericar si la vctima contina con vida, es una accin que se debe llevar a cabo para establecer si una persona realmente esta muerta
o por el contrario puede tener vida o presentar una muerte aparente, inmediatamente se deben buscar los signos vitales como:
25

Todos los artculos citados corresponden al Cdigo de Procedimiento Penal, excepto que de manera expresa se consigne otra norma.

125

respiracin, latido cardiaco, pulso arterial, temperatura, etc., que si estn ausentes constituirn los SIGNOS NEGATIVOS DE LA VIDA.
a) Signos negativos de vida.- estos son:
- Ausencia de latido cardiaco o pulso, lo cual se puede vericar en las muecas, las arterias cartidas (cuello) y en las arterias
de la sien y los tobillos.
- Ausencia de la respiracin, los que se verica con un espejo sobre la boca para ver si se empaa.
- Ausencia del reejo pupilar fotomotor. Con la muerte, las pupilas se dilatan (midriasis) o se contraen (miosis).
- Signos enceflicos, o del sistema nervioso central, que se verica explorando los cinco sentidos y nalmente los signos
osteotendinosos para vericar los actos reejos.
b) Signos positivos de la muerte.- Nos indican en forma clara e inequvoca que la persona ha fallecido. Estos son:
- Enfriamiento.- Es la prdida paulatina de la temperatura normal del cuerpo y sirve para determinar la muerte y la hora en que
sucedi.
- Rigidez cadavrica.- Estado de contraccin muscular generalizada que tiene el cuerpo debido a una degradacin metablica
de las protenas musculares, actina miosina y acumulacin del cido lctico.
Ante el menor indicio de la existencia de los.positivos de la vida, se debe realizar la asistencia correspondiente, ya sea prestndole
los primeros auxilios en el sitio o tomando las precauciones para no causar mas daos trasladr a la vctima hasta un centro
hospitalario.
Si no existe alguno de estos signos entonces se deben buscar los SIGNOS POSITIVOS DE LA MUERTE, o fenmenos cadavricos,
consistentes en putrefaccin, lividez, rigidez, etc. por los que indudablemente se establece que la persona esta muerta.
2. Arrestar personas con nes de individualizacin y/o aprehender al imputado si an se encuentra en la zona
inmediatamente adyacente. Arts. 225 y 227. Una vez que se ha auxiliado a las vctimas y otros lesionados, se debe proceder a
indagar sobre el paradero del o los sospechosos y si fuera posible, encontrndose estos en inmediaciones al lugar del hecho, se debe
proceder a su aprehensin inmediata o en su caso pedir ayuda a otros policas. Si se cuenta con radio de comunicacin informar a
otras patrullas de la zona, sealando nombres y alias si se los tuviera, una descripcin fsica del o los sujetos y de sus ropas, indicando
la direccin por la que escaparon, si se encuentran armados y toda informacin que se tenga para facilitar su captura. (Form. 01, 18)
3. Proteger el Lugar del Hecho. Arts. 174 y 295 Inc. 8. La proteccin del lugar del hecho tiene un carcter preventivo, hasta que
llegue el personal de investigadores especiales y realicen la bsqueda, identicacin y preservacin de las evidencias materiales. Se

126

sigue la siguiente secuencia:

a) Aislar el lugar, las salidas y entradas claves con cuerdas o cinta perimtrica policial, para evitar que personas ajenas o no autorizadas
ingresen y alteren las evidencias.
b) Apostar otros policas para que cooperen en el control de los curiosos, porque pueden estorbar el trabajo policial, sustraer cosas
o contaminar el lugar. Si fuera necesario se deben armas barricadas de seguridad a prudentes distancias del lugar del hecho central,
especialmente si hubiera peligro explosivo o se tenga rodeados a delincuentes muy agresivos, armados o peligrosos.
c) Cubrir o tapar los sectores de la escena que puedan verse afectadas por el sol, la lluvia, el humo, polvo, etc. Tratando de que el
lugar del hecho, a la llegada de los investigadores, se encuentra lo ms intacto posible.
d) Controlar el trco de vehculos y peatones, para facilitar el trabajo investigativo.
e) Impedir la movilizacin o extraccin de cosas que puedan constituir evidencia.
4. Registrar Informacin sobre el Lugar del Hecho. Tomando nota de la hora de llegada, condiciones meteorolgicas,
personas que se encontraban presentes a su llegada, testigos por el orden de importancia de la informacin que proporcionan,
posicin del cadver y las vctimas, estado de sus ropas, identicacin y cualquier dato que pueda ser til a la investigacin. Esta etapa
incluye las entrevistas preliminares, que de manera informal debe realizar el polica de la accin directa, para obtener el mximo de
informacin previa a la investigacin formal.
5. Dar Parte a la Unidad Pertinente. Dadas las caractersticas de nuestra organizacin y funcionamiento institucional, lo
acostumbrado es noticar a Radio Patrullas 110, para que ellos, segn el caso reporten por radio a la Unidad Especializada respectiva,
como FELCC, Trnsito, Bomberos, tambin al Fiscal, Mdico Forense. De tal manera que se puedan llegar al lugar del hecho en el
menor tiempo posible.
Es necesario sealar que con excepcin del primer punto, es decir el auxilio de las vctimas, los dems puntos no siguen un orden
riguroso de prelacin o realizacin, toda vez que cada caso es particular en su forma y muchas veces por la premura todos los pasos
se los realiza casi en forma simultanea o en orden distinto segn las necesidades.
En la investigacin de delitos, desde la primera actuacin policial, ya es susceptible de testimonio en el juicio, por tanto debe realizarse
con la mxima responsabilidad, observando cuidadosamente los procedimientos y tomando nota en la libreta de los ms mnimos
detalles, para poder referirlos ptimamente al testicar.
6. Informe al Investigador Asignado al Caso. A la llegada del equipo multidisciplinario que se encargar de la inspeccin

127

tcnica del lugar del hecho, el Patrullero o Polica que realiza la accin directa, debe informar al investigador que llega, de todo cuanto
haya logrado averiguar sobre el hecho sucedido, de tal forma que el Asignado Caso, tenga la suciente base para iniciar su trabajo
investigativo y pueda planicar las acciones que realizar a continuacin.
7. Elaborar el Informe de Accin Directa. Art. 298. Una vez concluido el trabajo de proteccin del lugar del hecho, el Patrullero
o Polica que la haya llevado a cabo, debe elaborar un informe que podr ser preimpreso en formulario y contenga al detalle, todo
cuanto haya logrado realizar, adems de toda la informacin recabada con respecto a la ubicacin exacta del lugar del hecho, hora
de llegada, estado del clima, personas involucradas, testigos, identicacin de las vctimas, datos del o los sospechosos, instrumentos
utilizados, vehculos, etc. ((Form. 01, 18, documento que se deben llenar sin usar claves policiales).
Este es un documento importante toda vez que ser parte del cuaderno de investigaciones y se constituye en la base de la posterior
testicacin durante el juicio.
El trabajo de accin directa no concluye en el lugar del hecho ni con el informe, sino que posteriormente podr ser, llevado a
testimonio, de tal forma que el Polica debe registrar debidamente la informacin obtenida durante su intervencin para poderla
explicar, aclarar o raticar como testigo de cargo en el juicio.
El lugar de cualquier hecho delictivo es, en si mismo, un medio de prueba que debe ser explotado al mximo, por ende el testimonio
de un Polica bien capacitado, con respecto a sus observaciones y hallazgos en el lugar del hecho que no haya sido alterado ni
contaminado, es vital para el esclarecimiento exitoso del caso.
II. INSPECCIN TCNICA OCULAR DEL LUGAR DEL HECHO (Art. 174). (Form. 02, 03, 04, 06, 07, 13, 14 y 28)
Al inicio de toda investigacin, el investigador slo posee algunos hechos relativos a lo ocurrido, sabe que existe la posibilidad de que
un delito haya sido cometido, por lo que debe establecer la certeza de su comisin, la sucesin cronolgica de los hechos, los medios
utilizados y la identidad cierta del autor, por lo que es necesario un proceso de investigacin verdaderamente cientca que le permita
saber la verdad de los hechos y encontrar los medios probatorios para demostrarla.
Equipo Multidisciplinario (base). Para la aplicacin de la metodologa de la Inspeccin Tcnica Ocular mnimamente se requiere la
intervencin de un equipo compuesto por:

128

El Fiscal. Que dirige legal y estratgicamente los actos de investigacin.

El investigador Asignado al Caso. Que centraliza la informacin que se obtiene y trabaja con las personas presentes en el lugar
(entrevista vctimas y testigos)

El investigador Especial. Que es el responsable del procesamiento tcnico del lugar del hecho (bsqueda, proteccin, jacin
(fotogrca y planimtrica), coleccin, conservacin de los indicios materiales y su traslado a los laboratorios para su estudio
pericial; por lo que cualquier persona o autoridad que ingrese al lugar del hecho debe requerir su autorizacin y constar en el acta
respectivo.

La Inspeccin Tcnica Ocular es una metodologa o procedimiento de doce pasos que de manera general pueden aplicarse en el Registro
de un lugar del hecho cualquiera26:
1. Llegada al lugar del hecho, Debe ser lo mas pronto posible y se constituir en el lugar un equipo multidisciplinario encabezado
por el Fiscal (si fuera posible), compuesto por el Investigador Asignado al Caso, el Investigador Especial (que tambin cumple como
fotgrafo y planimetrista) y el Mdico forense si se tratara de muerte de persona.
2. Auxilio de las vctimas, esta es la tarea ms importante que realiza el mdico forense si estuviera presente y debe realizarse
como medida de precaucin a pesar de que se hubiera recibido el parte de que la vctima a fallecido, puesto que la vida humana es
el bien jurdico protegido ms importante, por tanto si existiera la ms leve duda respecto del deceso incluso prescindiendo de su
obligacin de perseguir a los sospechosos se debe primero prestar auxilio a las vctimas. Art. 74, 294 y 295 Inc. 7.
3. Observacin, permite interiorizarse de las caractersticas del lugar y hacerse una idea de lo que pudo haber pasado, establecer una
estrategia inmediata de trabajo y jar una ruta de ingreso al lugar del hecho recorriendo un camino que no hayan presumiblemente
recorrido vctima ni victimario. Esto con la nalidad de no mover, alterar ni contaminar las evidencias.
4. Bsqueda de evidencias, trabajo realizado por el investigador especial como especialista, que consiste en la ubicacin de todo
objeto o cosa que pueda tener relacin con el hecho y permita reconstruir la verdad de lo sucedido. (huellas, sangre, semen, armas,
etc.). Art. 174 y 295 Inc. 6.
5. Proteccin, en esta fase se realiza la colocacin de banderas sealticas numeradas a cada de las evidencias ubicadas, para establecer
un orden y ruta de trabajo que no altere ni modique los indicios ni el lugar; o por orden de importancia de tal manera que
posteriormente en el juicio se puedan utilizar de manera apropiada. 174 y 295 Inc. 8.
6. Separacin de los testigos, con la nalidad de que no intercambien criterios o no se comuniquen entre s antes de informar,
para que cuando sean entrevistados nos proporcionen informacin dedigna y no distorsionada, consensuada e inservible. Adems
de que puedan modicar el estado del lugar del Hecho y los indicios que contiene. Art. 225.
7. Entrevistas preliminares, se las realiza en el lugar del hecho, aplicando las tcnicas de entrevista con las personas presentes para
vericar si pueden aportar mayores datos sobre lo sucedido, la identidad de las vctimas y los posibles autores, luego en una primera
26

Citado en el Compendio de Criminalstica de Gary Omonte.

129

instancia evaluar la informacin que proporcionan, con el objetivo de clasicar y descartar testigos o posibles sospechosos. 295 Inc. 2 y 3.
8. Fijacin fotogrca o en vdeo, se la realiza con la nalidad de captar todos y cada uno de los detalles del lugar del hecho,
la ubicacin exacta de las evidencias, lugares de acceso y otros con la nalidad de ilustrar la investigacin y facilitar la posible
reconstruccin del hecho se podr realizar a travs de:
Fotografas que deben mostrar el lugar del hecho, los objetos y las personas del modo preciso en que fueron encontradas:
a) Del lugar del hecho, con tomas: panormicas, de acercamiento y de detalle.
b) De los indicios, que se encuentren en el lugar del hecho, de los que se realizarn tomas panormicas e individuales y de primer
plano.
c) De la vctima. En todos los casos de muerte de persona o de lesiones, las tomas deben efectuarse principalmente de las partes
afectadas con armas si las hubiera. Debiendo realizarse tomas de todo el cuerpo para establecer su posicin, de abajo hacia
arriba, de arriba hacia abajo, de ambos lados, de frente, de espalda; as como primeros planos de la cabeza con enfoque directo del
rostro, de la nuca, los laterales y la parte posterior: as como primeros planos del trax de frente, de espalda y los laterales y; de
las manos y de los pies, en las partes anteriores y posteriores.
La escala, las distancias y la perspectiva son muy importantes en la interpretacin de las fotografas, por lo que resulta necesario incluir
en cada toma una regla u otras mediciones a escala, un lente apropiado que registre el color, enfoques y perspectivas correctos para
lo que tambin se incluir en los dibujos o croquis y como un auxilio en la interpretacin las posiciones de la cmara.
Es importante tambin, que las fotografas no incluyan al personal policial ni objetos extraos como ser los equipos policiales, siendo
preferible las fotografas a colores, lo que no impide tambin la toma de fotografas en blanco y negro.
Puede complementarse la jacin del lugar del lugar del hecho con lmaciones en vdeo u otro medio que permita tal propsito. En la
grabacin de vdeo, se utilizarn los mismos criterios que para las tomas fotogrcas, aunque se utilizan tcnicas de lmacin, propias
de la audio-visin con movimiento.
9. Fijacin planimtrica, consiste en el levantamiento de un croquis a escala donde se consigne con medidas exactas la dimensin
del lugar del hecho principal, la ubicacin precisa de las evidencias respecto de puntos jos y el medio que las rodea, para complementar
la jacin fotogrca. 295 inc 9.
10. Recoleccin de evidencias, actividad que debe realizarse utilizando tcnicas adecuadas para no contaminar las evidencias,
colocndolas luego de haberlas marcado para su posterior reconocimiento, en receptculos adecuados, posteriormente se procede a

130

su etiquetado, lacrado y nalmente traslado al laboratorio criminalstico para su estudio pericial. (Art. 174 y 295 Inc. 10).
Este paso incluye el levantamiento de cadveres, que se realiza con un examen nicamente externo del cuerpo
y la elaboracin de un acta independiente en el que consten, los datos reales o aparentes del occiso, la posicin
en que fue encontrado, sus lesiones visibles y el estado de sus ropas si las tuviera, adems de la mencin de la
posible causa de la muerte. (Art. 17727)
11. Rastreo, despus de haber concluido con las fases anteriores, se realiza un rastreo minucioso del lugar del hecho y sus alrededores
con el propsito de encontrar cualquier otra evidencia que no haya sido ubicada en la primera bsqueda.
12. Discusin y conclusin, nalmente todo el equipo multidisciplinario se rene con la nalidad de cruzar informacin, respecto
de sus labores especcas, evaluando todo el trabajo realizado, formulando hiptesis sobre lo que pudo haber ocurrido, emitiendo
opiniones sobre las acciones mas adecuadas a tomar para poder continuar con el proceso de investigacin que conduzcan a averiguar
la verdad de los hechos que se investigan.
La metodologa de la ITO, es tambin aplicable al levantamiento de cadveres, registro de locales y lugares, requisa de personas y vehculos,
allanamientos seguido de registro y secuestro o incautacin, as como de cualquier otra diligencia investigativa que involucre la coleccin
de indicios y/o evidencias materiales. (Form. 02, 03, 04, 06, 07, 13, 14 y 28)
III. TCNICAS DE ENTREVISTAS.
Son instrumentos o herramientas de investigacin que se utilizan para buscar la verdad de los hechos a travs de las personas que
presenciaron, oyeron o conocen algo del caso; de gran utilidad prctica para los Jueces de Instruccin, Tcnicos y Ciudadanos; abogados
litigantes, Fiscales y Policas Investigadores al tomar declaraciones de vctimas, testigos e incluso imputados cuando deciden declarar,
realizar careos, reconocimientos de persona, obtener descripciones para confeccionar retratos hablados e identikit, en Audiencias de
Medidas Cautelares, Salidas Alternativas, para la preparacin de testigos y los interrogatorios o contrainterrogatorios del Juicio.
Existen muchas razones para considerar lo valioso que es la utilizacin de las tcnicas de entrevista en la toma de declaraciones testicales
para el descubrimiento de la verdad de un hecho delictivo; la mas importante de ellas es que, en mucho casos se presentan las denominadas
escenas limpias, donde no se encuentra una sola evidencia utilizable, y se debe buscar la verdad de los hechos a travs de las personas
que presenciaron, oyeron o conocen algo del hecho.
Antes de iniciar cualquier entrevista o declaracin, como primera medida debe siempre vericarse con claridad la identidad del entrevistado
(Carnet u otro documento) y ya en el desarrollo de la misma determinar su capacidad o aptitud psquica (facultades mentales), el grado
de conocimiento que tiene de cuanto arma y luego comprobar o corroborar cuanto nos ha referido.
27

Ver procedimiento en el Mdulo III, parte IV Autopsia.

131

En la toma de declaraciones a testigos es tambin recomendable una entrevista previa28 que nos permita generar conviccin de que el
testigo no solo ser capaz de prestar su declaracin, sino que tambin se har presente en el juicio a testicar en la misma forma y con
el tenor que nos reri lo que sabe, ya que esta es la nica forma de que esa informacin adquiera valor probatorio Art. 173, 193, 194,
201 y 333.
Cuando se trata del imputado la legislacin boliviana en su Art. 92 y siguientes, limita la posibilidad y prohbe expresamente esta entrevista
informal, especialmente para la polica que solo puede preguntar los datos referidos a su identidad, e incluso para el Fiscal que deber
interrogarlo solo en presencia de su abogado, bajo riesgo de nulidad por violacin de su derecho de defensa.
Tambin es preciso tener claro, que la declaracin del imputado no es una actuacin investigativa destinada a la obtencin de informacin
o elementos probatorios, sino por el contrario un acto y oportunidad del imputado par ejercer su inviolable e irrenunciable acto de
defensa, (Art. 8, 9 y 97 CPP).
A continuacin enunciaremos once puntos bsicos que de aplicarlos mejorarn sustancialmente nuestra forma de tomar declaraciones
testimoniales:
1. Una buena preparacin es esencial, la que consiste en:
a) Tener un resumen de los hechos vericados, lo que permitir hacer preguntas claves.
b) Conocer los elementos del delito que se imputa, para formular preguntas destinadas a vericar esos elementos.
c) Informacin sobre la persona declarante (antecedentes), lo que permitir que el declarante asuma la capacidad del interrogador
y la posicin en que se encuentra.
2. Explicar al declarante la razn por la que ha sido citado, lo que nos permitir ganar un poco de su conanza e incluso establecer algo
de empata.
a) Explicar el procedimiento que se seguir con la declaracin.
b) Relevar la importancia de la informacin que nos proporcionan a los nes de la justicia.
c) Responder cualquier pregunta o duda del declarante sobre la declaracin.
3. Hacer preguntas abiertas, porque requieren una respuesta amplia y explcita. (que, quin, cuando, como, donde porqu, para qu, cual,
etc.). Especialmente al inicio de la declaracin. Ej. Que fue lo que hizo el da viernes 21 de junio entre las 21 y 23 horas?
4. Hacer preguntas cerradas par conrmar la informacin recibida, puesto que se responden con un SI o un NO. Ej. El da viernes 21
de junio, Usted sali de su casa a las 21 horas?
Se debe precisar que la entrevista no es un diligencia investigativa ni procesal, sino nicamente una tcnica de averiguacin que consiste en formular preguntas adecuadas para obtener respuestas tambin
adecuadas.
28

132

El tipo de preguntas antes mencionadas nos permitirn por una parte obtener el mximo de informacin posible y por la otra
precisarla con claridad en cuanto a lo que el declarante sabe y le consta de manera directa.
Evitar las preguntas capciosas, impertinentes y sugestivas.
5. Evitar interrumpir al declarante mientras declara.
6. No hacer preguntas largas ni complejas, porque confundiramos al declarante y se corre el riesgo de no obtener toda la informacin
deseada o necesaria.
7. Estar Atento todo el tiempo. Escuchar y observar cuidadosamente al declarante. Prestar toda la atencin. Concentrarse en lo que dice
y hace;
a) Cuando la respuesta sea incompleta o inconsistente, hacer preguntas aclaratorias.
b) Observar si las respuestas coinciden con la expresin fsica del declarante. Captar el lenguaje no verbal.
8. Vericar los pequeos detalles por mas insignicantes que parezcan, sobre todo si son contradictorios; esto nos permitir establecer
posibles testigos falsos o reforzar a testimonios verdaderos que parecen poco crebles. Siendo esencial identicar las contradicciones
e inconsistencias que se presentan entre la declaracin del testigo y las pruebas.
9. Cuando las declaraciones sean complicadas, largas o un tanto tcnicas, es muy importante hacer que el testigo utilicen dibujos,
diagramas o croquis para hacer ms comprensible su relato o testimonio.
10. Tener conanza y control de la declaracin, lo que es posible solo a travs de una investigacin previa y una preparacin de cada
declaracin a tomar.
Todas estas recomendaciones debe aplicrselas, sin perder de vista que el n es obtener pruebas lcitas para presentarlas en el juicio, por
tanto deber observarse estrictamente la ley.
IV. PROCEDIMIENTO POLICIAL DE LA APREHENSIN (Form. 18)
Consiste en aplicar las mecnicas del arresto, para la conduccin del aprehendido ante el Asignado al Caso o Autoridad pertinente. Es
recomendable realizar esta tarea entre por lo menos dos policas y procurando siempre tener un mnimo de un polica por encima del
nmero de aprehendidos.
Sin embargo no es tan sencillo, especialmente cuando consideramos que una persona que est por cometer un delito, lo est cometiendo
o acaba de cometerlo y es encontrado por la polica, casi siempre reacciona violentamente, dado su estado psicolgico al ser sorprendido

133

en el hecho, agravado por el hecho de saber que est por perder su libertad. Lo antes dicho nos genera el contexto en el que deberemos
actuar en estos casos, debiendo tomar en cuenta las siguientes recomendaciones:
1. Tomar el mximo de medidas de seguridad, an en los casos aparentemente ms sencillos.
2. Realizar la aprehensin en nmero superior de por lo menos un polica por sobre el nmero de personas o imputados a
aprehender;
3. Proceder al cacheo de los aprehendidos, en todos los casos.
4. En todos los casos, proceder al respectivo enmanillado, por razones de estricta seguridad.
5. Realizar el acta de la aprehensin, sealando todos los datos del aprehendido y la actuacin.
6. En caso de crisis o de personas armadas, los Policas deben realizar la aprehensin y enmanillado con las armas listas para ser usadas
y con la advertencia en voz alta de uso en caso necesario.
Cacheo29. Consiste en un registro rpido y supercial, que se limita a la parte exterior de las ropas, que preservando el pudor del
aprehendido, debe ser realizada por policas del mismo sexo, para vericar si la persona est armada con la nalidad de que en caso de
que porte estas puedan ser retenidas para que no resista la intervencin policial, no agreda a los policas, o se autoininja lesiones durante
su traslado a la unidad o ante la autoridad que dispuso la medida cautelar. (Este procedimiento no debe asociarse ni confundirse con la
requisa, por tener nes distintos).
En caso de que durante el cacheo se detecte que el aprehendido (imputado) se encuentra armado y esta pueda ser el arma homicida
o en el interior de sus ropas guarda objetos que pueden constituir prueba y se niega a exhibirlos o entregarlos, debe procederse a su
inmediato enmanillado y conduccin a la unidad investigativa, donde previo requerimiento scal, se proceder a su requisa30.
Enmanillado. Procedimiento de seguridad obligatorio en toda aprehensin, que consiste en colocar sobre las muecas del aprehendido,
esposas o manillas ya sean metlicas o de material plstico, con la nalidad de que no resista la intervencin policial, no ataque a los
policas, o se autoininja lesiones durante su traslado a la unidad o ante la autoridad que dispuso la medida cautelar.
Es muy recomendable que las manillas se apliquen colocando las manos del aprehendido en su espalda para dicultar el movimiento y
prevenir actos de fuga.
V. INTELIGENCIA CRIMINAL.
Existen muchos casos en los que la Polica tiene datos e informacin sobre la identidad de los responsables de un hecho delictivo, pero no
tiene elementos para probarlo, por lo que debe recurrir a lA inteligencia criminal y realizar una labor de control de sus actividades con la
29
30

Debe aclararse que Cacheo no es equivalente a requisa personal, porque son actos que tienen nalidades distintas. Ver art. 175 NCPP.
Ver Requisa Personal. Mdulo I.

134

nalidad de encontrar la forma legal de demostrar su participacin o autora; para ese efecto existen dos tcnicas muy difundidas y que
han trado muy buenos resultados, especialmente en la investigacin de bandas u organizaciones criminales.
1. Vigilancia. Generalmente es una actividad de control estacionario, ya que se realiza desde uno o varios puntos jos, y se realiza
utilizando algunos medios auxiliares como ser binoculares, cmaras fotogrcas y de vdeo, equipos de comunicacin y otros necesarios
para el xito de la misin.Tambin se puede conceptuar a la vigilancia como una observacin secreta, continua y a veces peridica de
personas, lugares y otros objetivos de investigacin.
Es recomendable:

Confundirse con el entorno, si se est al descubierto. (disfraz actuaciones).

Buscar lugares de encubrimiento. (edicios, vehculos, locales).
Pasar inadvertidos en los relevos.
Vericar los equipos de observacin y audicin para tenerlos listos en los momentos precisos.

2. Seguimiento. Es una tarea de control en movimiento, puede ser a pie o en vehculo y se la puede realizar, con dos o tres monitores,
pudiendo modicarse el nmero segn las necesidades, peligrosidad y riesgo de la misin.
Es recomendable:

Tener disponible binoculares, cmaras y reloj, para registrar cronolgicamente las actividades.
Si el sospechoso ingresa a un edicio, mantenerlo a la vista para registrar, entregas, conversaciones y personas con quienes se
contacta.
Cubrir todas las salidas, si es necesario utilizando varios agentes.
De ser posible vericar los nmeros telefnicos a que llama.
Tomar nota de cuanta actividad realice.

VI. MODUS OPERANDI

Los vocablos Modus y Operandi, semnticamente traducen modo de operar, o manera de hacer.
El mtodo de investigar e identicar a travs de la identicacin del modus operandi se aplica bastante en los delitos comunes y de cuello
blanco generalmente los delincuentes utilizan el ardid y los medios engaosos de forma exclusiva e individual que los caracterizan, es decir
sirve para individualizar a los denominados delincuentes profesionales o habituales.
En realidad este sistema de modus operando, como metodologa para la investigacin de delitos, es til en la mayora de hechos punibles,

135

toda vez que la investigacin criminal se centra en conductas humanas, ya que cada delincuente tiene un modo o forma de operar, eligiendo
una tcnica, una zona o lugar, determinados crculos sociales, sectores comerciales. Con lo que se hace se detectable la inclinacin directa
o indirecta a ciertas costumbres y comportamientos que se pueden visualizar, analizar y clasicar; por lo que el xito de descubrir un
modus operandi depende de la creatividad, habilidad y capacidad de abstraccin de los investigadores
Este sistema se estructura a partir de una serie de datos que el analista y archivista deben considerar, antes de estudiar la comisin del
ilcito en forma general, tales como:
1. Tipo de delito; a travs de los elementos constitutivos de los delitos cometidos: Estafa, Estelionato, Falsicacin de Moneda y
otros.
2. Caractersticas de la vctima; Seleccionan a la persona. La informacin deber incluir la ocupacin, edad, sexo, color de la
vctima (Ej. blanco, mujer, adulto, ama de casa).
3. Patrimonio afectado; Su clase: billeteras, celulares, joyas; tienda, residencia, ocina, almacn etc.; su ubicacin: lugar adyacente a
una calle, callejn o a terreno vacante; urbano, rural etc.
4. Forma de comisin; Como se perpetr el hecho punible;
De que manera?
Dnde estaba la vctima en ese momento?
Testigos.
Se debe establecer la forma, manera y circunstancia en que se produjo el hecho: violencia, amenaza, chantaje o uso de armas
5. Medios utilizados; (Instrumentos).

Mecnicos: armas y herramientas, poleas, escaleras, gatas.

Motorizados: camionetas, motocicletas, automviles.
Electrnicos: celulares, radios porttiles (handies), computadoras.

6. Marcas peculiares; Son las caractersticas personales, mtodos o tcnicas especcas de cada delincuente que permiten su
individualizacin respecto de otros similares: corte de vidrios, uso de cortafros, palancas.
7. Especialidad: Cuenteros del to, Descuidistas (que hurtan aprovechando el descuido), Cumbreros (que hurtan sombreros),
Monrreros (ladrones de casas), Auteros (ladrones de vehculos o autopartes), Cogoteros (atracadores), etc.
8. Fechas, horas y lugares. Como ser domingos, feriados y otras celebraciones; horas de congestionamiento vehicular, salida del

136

colegio o de trabajo; y lugares de abastecimiento, ferias, paradas de buses y otros sitios de aglomeracin de personas.
Todos los aspectos inherentes a los hbitos delictivos de personas prontuariadas deben someterse al anlisis y vericacin, puesto que los
ms mnimos detalles al ser comparados con otros de un hecho similar, pueden servir para encontrar relacin y permitir la identicacin
de los autores de un delito.
VII. DIAGRAMAS DE FLUJO O FLUJOGRAMAS INVESTIGATIVOS, Son medios auxiliares que facilitan la estructuracin
grca de los logros de la investigacin, que se realizan con la nalidad de comprender mejor el proceso investigativo y poder realizar
una mejor planicacin de las acciones posteriores. Tambin se pueden denir como la representacin grca del proceso investigativo
desarrollado, donde constan las actividades realizadas, las personas involucradas, la informacin que se tiene de ellos sus vinculaciones y
otros elementos averiguados. Ejemplo:

ROBO AL BANCO AMERICAN MONEY

Juan (Jefe)
\/
Planea
\
\
\

Carlos (Cajero)
\/
Combinacin
Caja
|
|
R

Pedro (Portero)
\/
Llaves
Puertas
/
/
O

VIII. DESFILE IDENTIFICATIVO, IDENTIFICACIN FOTOGRFICA, IDENTIKIT Y RETRATO HABLADO. Son tcnicas
utilizadas para la identicacin o reconocimiento de personas que han participado de la comisin de un delito o que fueron vistas en
actitud sospechosa el lugar del hecho y sus alrededores, el da del hecho o en los precedentes. Generalmente se aplican en casos con
imputados en fuga.
1. Desle Identicativo. (Form. 17). Se realiza para individualizar al imputado de manera personal o fsica; operativamente se
proceder de la manera siguiente31:
31

Ver Reconocimiento de personas. Mdulo I.

137

a) La vctima o el testigo, realiza una descripcin lo mas detallada posible de las caractersticas somticas del imputado o
sospechoso.
b) El investigador, selecciona generalmente grupo de cinco personas con similares caractersticas que las descritas y coloca entre
ellos al imputado o sospecho.
c) Se lleva a la vctima o testigo para que desde un lugar desde donde no pueda ser visto por el grupo a reconocer y se le pide que
identique con precisin al imputado o sospechoso si es que se encuentra entre las personas presentes.
d) Hecha la identicacin, se le pedir que seale que diferencias y similitudes observa entre el aspecto actual de la persona sealada
y el que tena el da de los hechos o cuando lo vio.
2. Identicacin Fotogrca. Variante de la tcnica anterior, en sentido de que el reconocimiento o identicacin no se realiza
con personas fsicas, sino con fotografas, aunque utilizando el mismo procedimiento ya sealado. Generalmente se utilizan prontuarios
o muestrarios fotogrcos de personas chadas o conocidas por dedicarse habitualmente a la comisin de determinadas actividades
delictivas.
3. Identikit. Tcnica rpida de identicacin creada por MacDonald, que consiste en formas impresas en laminas transparentes de
papel celuloide o de acetato debidamente registrados con claves individuales, que contienen rasgos faciales; las que con una correcta
la intercalacin, superposicin o combinacin de acuerdo a las descripciones proporcionadas por la vctima o testigo de un hecho,
puedan dar como resultado la conformacin de un dibujo frontal del rostro de una persona, o mejor dicho, la imagen facial del imputado
o sospechoso para su posterior identicacin y aprehensin a los nes de someterlo al proceso penal. IDENT Identicacin; KIT
Equipo de trabajo.
4. Retrato Hablado. Descripcin sistemtica y sucesiva de los rasgos sonmicos y seas particulares de las personas, que es
proporcionada por la vctima o testigo de un delito, para que sean reproducidas en un dibujo a mano alzada realizada por un dibujante
forense, con la nalidad de tener una imagen facial y somtica del imputado o sospecho, de modo que pueda ser distribuida en las
Unidades operativas de la Polica con el n de proceder a su individualizacin y aprehensin; esta tcnica es tambin conocida como
retrato hablado de Bertilln en mencin a su creador.
IX. TESTIMONIO EN EL JUICIO. La participacin del patrullero o el investigador en el proceso penal, no concluye junto con sus
investigaciones en la etapa preparatoria, sino que debe ir ante el tribunal a prestar testimonio del trabajo que ha realizado. Por tanto su
presencia en los estrados judiciales constituye la ltima y ms importante prueba de su eciencia.
Las precauciones tomadas en el lugar del hecho, la conservacin meticulosa de las evidencias, la paciente acumulacin de informes de los

138

diferentes testigos y sospechosos en cada caso y la preparacin ordenada del cuaderno de investigacin culminan con su testicacin en
el juzgado.
Desde que la reputacin del Patrullero o del Investigador descansa en gran medida en su actuacin en la corte, debe conceder enorme
importancia al arte de conducirse como testigo imparcial; mostrando serenidad, dignidad, profesionalismo, conocimiento de su trabajo y
dominio del caso en cuestin, puesto que lo contrario puede afectar de manera decisiva en los resultados del caso, lo que sera desastroso,
considerando que generalmente es el testigo clave de la scala, es decir de la acusacin.
Por lo antes dicho deber tener presente que al atestiguar sobre los trabajos investigativos que ha realizado en funcin de polica judicial,
ser sometido a severas pruebas de credibilidad que incluso pueden llegar a poner en tela de juicio su profesionalidad, cuyos resultados
podrn trascender los lmites del juicio que se tramita y redundar en futuras investigaciones y testimonios.
Para llegar a poseer habilidad en las actuaciones en tribunales, el patrullero o investigador deber practicar su capacidad oratoria y adems
deber tener en cuenta:
1. Reglas sobre manejo de evidencias, el conocimiento de las evidencias y de la reglas para su coleccin, manipulacin y custodia,
es indispensable para el investigador que debe actuar como testigo, teniendo que ser capaz de conocer y reconocer los medios de
prueba e indicios relevantes por orden de importancia para la investigacin; tener conocimiento par aplicar las normas legales que
rigen la admisibilidad y validez de los elementos probatorios sobre todo los que tienen relacin con los rumores, documentos y
confesiones. Solamente podr testicar los hechos adquiridos a travs de sus sentidos.
2. Conocimientos de los procedimientos, adems del conocimiento de la jurisdiccin de los juzgados, el investigador poseer
conocimientos de sus diferentes procedimientos, as como la situacin y las funciones que cumplen el juez, los componentes del
tribunal y cada uno de los miembros del juzgado, adems de dominar la terminologa y cada una de las operaciones del tribunal.
3. Su situacin, cuando el investigador es llamado a testicar, se levantar dirigindose al Juez y contestando de ley. Cuando le sea
ordenado sentarse, adoptar una postura digna y sin exageraciones, luego se identicar personalmente as como a la organizacin que
representa y pertenece, su declaracin ser hecha lentamente y con toda seguridad.
4. Preparacin, a esta altura, el investigador testigo mostrar rme conviccin de tener la suciente preparacin, evitando causar con
su conducta la impresin de que sus conocimientos son solamente el producto de un entrenamiento til para el caso que se ventila y
nada ms.
Las recomendaciones se aplicaran siguiendo con rigor los siguientes puntos:
a) Conocimientos personales, testicar solamente sobre aquello que conoce y le consta, es decir sobre su actuacin en la

139

investigacin; teniendo presente que la verdad no es expresada con palabras rebuscadas, sino por un cuidadoso control de las
expresiones usuales que relaten los hechos con mayor claridad, evitando la exageracin, la sobrestimacin y procurando ser
comprendido a cabalidad por los jueces ciudadanos.
b) Control, Si por las preguntas o las aristas del caso pierde el control de sus emociones, ser presa fcil del abogado defensor, la
compostura emocional es una suprema virtud del investigador testigo. Ignorar los insultos y las insinuaciones, tomar en cuenta que
est realizando una ms de sus actividades profesionales y que de su objetividad al testicar puede depender una justa administracin
de justicia.
c) Respuestas directas, como su funcin en ese momento es contestar preguntas, escuchar atentamente las mismas para darse
exacta cuenta de su signicado y en el caso de no entenderlas no vacilar en pedir aclaracin, explicacin o que se repitan las
mismas. Su respuesta no ser otra que la precisa versin que a la interrogante corresponda, nada mas ni nada menos, no expresar
en ningn momento su criterio personal, ni mucho menos emitir criterios de valor sobre la probable culpabilidad o inocencia de
los acusados.
d) Apariencia, es recomendable que an los uniformados vayan de civil para establecer una mejor empata con los jueces ciudadanos
que componen el tribunal, adems de que as lo exige la Ley.
e) Cortesa, mantendr una actitud de respeto, en ningn momento sus expresiones tendrn siquiera un atisbo de sarcasmo o burla,
excesiva agudeza o tendencia a ridiculizar; an las preguntas mas absurdas sern cortsmente contestadas con sobriedad.

140

MDULO III
METODOLOGAS
CIENTIFCO TCNICAS

141

INTRODUCCIN
Estudios cientcos conrman que no existe posibilidad material de que alguna persona en el mundo pueda acumular en su intelecto la totalidad del conocimiento producido, sea cientco o vulgar; situacin de la que no pueden excluirse ningn operador de justicia; especialmente
los encargados de la AVERIGUACIN y COMPROBACIN con nes de DEMOSTRACIN de los hechos delictivos,
que para cumplir con su cometido, cuando los hechos a probar resultan muy complejos, debe recurrir al conocimiento de especialistas y sus
tecnologas, que ponen su experticia al servicio del derecho.
Tal el caso del Polica Investigador, que en ejercicio de la funcin de Polica Judicial debe agotar los mtodos, tcnicas, habilidades y destrezas investigativas para averiguar y comprobar la verdad de los delitos; el Fiscal, que en su calidad de Director Funcional de la investigacin
y titular de la accin penal pblica, en base a los resultados de la etapa preparatoria debe formular acusacin planteando una hiptesis sobre
como ocurrieron los hechos y quienes seran sus autores, con la obligacin de sustentarla y probarla en juicio; o el Juez que a la conclusin
del Juicio debe valorar la prueba producida durante l, para formular la verdad jurdica en una sentencia aplicando su sana crtica.
De ah que, esa averiguacin y comprobacin de la verdad sobre un delito cometido, dada la doble dicultad de que por una parte, se trata
de un hecho pretrito en el tiempo, cuya cronologa pretendemos reconstruir; y por la otra, que vivimos en pocas de grandes avances tecnolgicos que muchas veces son usados con nes delictivos, requieren imperiosamente de la aplicacin del conocimiento especializado, de
profesionales y expertos en casi todas las ramas del saber humano, que actan como Peritos, que en base al dominio de sus conocimientos
tcnico cientcos y la aplicacin de la tecnologa demuestran el objeto de una pericia.

143

PARTE I
GENERALIDADES DE LA PRUEBA
Conjunto de actuaciones que dentro de un proceso estn encaminadas a demostrar la verdad o falsedad de los hechos aducidos por cada
una de las partes.
Es toda forma jurdica (cosa, objeto, documento, instrumento, testimonio, etc.) de adquirir certeza de un hecho, de una proposicin o armacin. En el proceso penal solo se pueden admitir como ocurridos los hechos acreditados mediante pruebas objetivas.
I. Prueba penal, caracterizada por la utilizacin de la ciencia y la tecnologa para su obtencin y demostracin.
1. Elemento de Prueba. Dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la imputacin. Tambin puede entenderse como elemento de prueba, a la prueba misma o prueba
propiamente dicha y como trminos sinnimos: indicio y/o evidencia32.
Tradicionalmente y por su naturaleza u origen, las pruebas se puede clasicar en:
a) Testical. Cuando es informacin o datos provenientes de las personas que vieron, oyeron o saben algo del hecho que se investiga y se presentan al proceso para deponer su testimonio.
b) Documental. Que es todo tipo de soporte fsico, cuyo contenido es til para mostrar, demostrar, acreditar o informar algo, a
travs de la escritura, la fotografa, la ilustracin o la impresin. Ej. Una carta, un Tarjeta de propiedad, una Cedula de Identidad, un
contrato, etc.
32
A los nes de correcta interpretacin y aplicacin del presente modulo tcnico cientco, se entender por:
Indicio. Son las manifestaciones exteriores que quedan como resultado del delito (objeto, cosas, huellas, manchas, etc.) que adquieren gran utilidad para orientar el esclarecimiento de la verdad.
Evidencia fsica. Cualquier objeto o sustancia de naturaleza u origen desconocido obtenido en la investigacin forense, que ser utilizado para demostrar, aclarar o conrmar la verdad de un hecho.
Muestra. Cualquier objeto o sustancia de naturaleza u origen conocido que se toma con nes de comparacin o anlisis.

145

c) Material o fsica. Objetos o cosas, encontrados en el lugar del hecho o sus ramicaciones que tienen vinculacin con el mismo
o sirvieron para su comisin. Ej. El arma, un casquillo, el cadver, una copa, etc.
d) Pericial. Proporcionada por un experto en algn rea del saber humano, que utiliza su conocimiento para descubrir la verdad y
emite su parecer especializado en un informe o dictamen.
e) Demostrativa. Constituida en base a los medios de jacin y registro del proceso investigativo (fotografas, cintas magnetofnicas, vdeo, croquis o planos, etc.) que ilustran los resultados de la investigacin y ayudan a formar conviccin en el rgano
juzgador.
2. rgano de prueba. Es el sujeto que porta un elemento de prueba y lo trasmite al proceso. Intermedia entre la prueba y el Juez.
Ej. El testigo, el perito, la vctima, el investigador asignado, etc.
3. Medio de Prueba. Procedimiento establecido por la ley para obtener e introducir una prueba al proceso. Son medios de prueba:
el registro del lugar del hecho, la requisa de personas y vehculos, el careo, el secuestro, la incautacin, el reconocimiento de persona.
(ver libro IV de la Ley 1970).
4. Objeto de Prueba. Aquello que debe ser probado o sobre lo debe o puede recaerla prueba. En palabras simples: el hecho delictivo
que se investiga.
II. Proceso probatorio.
1. Obtencin, es la coleccin de los elementos de prueba, en la etapa preparatoria durante un registro, requisa, secuestro, incautacin,
examen mdico forense, autopsia u otro procedimiento.
2. Ofrecimiento, al formular la acusacin se informar al Juez o tribunal y a las dems partes, con que fase probatoria intenta ir a juicio,
por lo que se enuncia la prueba que se pretende producir.
3. Produccin, durante el juicio, publicitando las pruebas ofrecidas y sometindolas al contradictorio para generar conviccin en el
juzgador.
4. Valoracin, por el juzgador al emitir sentencia, en base a la sana crtica y fundamentando los motivos que sustentan la decisin.
III. Libertad Probatoria.
Principio procesal, en virtud del cual, se establece que en el proceso penal todo puede ser probado y por cualquier elemento, medio u
rgano de prueba.

146

Es la facultad de utilizar cualquier, mtodo, sistema, instrumento, medio, elemento u objeto que conduzca a descubrir y comprobarla verdad de un hecho delictivo.
Su vigencia se justica plenamente en cuanto se lo relaciona con la necesidad de alcanzar la verdad real, extendindose tanto al objeto
como a los medios de prueba.
Lmites de la Libertad Probatoria
1. Legalidad en la obtencin. Que determina que los elementos de prueba deben obtenerse, no violando derechos ni garantas
constitucionales.
2. Pertinencia. Que toda prueba que deba incorporarse al proceso tengan relacin directa e indirecta con el hecho que se pretende
probar o disprobar.
3. Formalidades. En la obtencin, ofrecimiento y produccin. Cuando el cdigo las exige, generalmente se vinculan con la obligacin
de hacer objetivamente vericable el respeto de derechos y garantas. Ej. Actas, testigos de actuacin, requerimiento scal, orden
judicial, etc.
IV. La prueba pericial.
Es la que se deduce o proviene del dictamen de un perito en la ciencia, arte o tcnica sobre la que verse la pericia. Esta clase de prueba
es til, cuando para el descubrimiento del delito o la comprobacin de un hecho en controversia, el Fiscal, Juez o Tribunal, requiere del
conocimiento cientco, tcnico o especializado.
V. La Pericia. Conocimientos calicados o experiencia valiosa en una ciencia, arte o tcnica. El diccionario Enciclopdico ESPASA CALPE:
Sabidura prctica, experiencia y habilidad en una ciencia o arte. Tambin se entiende como la aplicacin de dichos conocimientos especializados de forma prctica para la resolucin de un hecho delictivo concreto, con la obligacin de emitir un informe o dictamen con
posibilidad real y efectiva de ser convocado como testigo al juicio con la nalidad de ampliar lo informado o aclarar aspectos muy tcnicos
o ambiguos.
VI. El Perito. En sentido forense, es aquella persona que posee conocimientos especializados, sean tericos o prcticos e informa bajo
juramento al juzgador, sobre puntos en litigios que estn relacionados con su saber o experiencia. El procesalista uruguayo Couture lo
dene como: El auxiliar de la justicia que, en ejercicio de una funcin pblica o de su actividad privada, es llamado
a emitir parecer o dictamen sobre puntos relativos a su ciencia, arte o prctica, asesorando a los jueces en las materias ajenas a la competencia de stos Sic.

147

Designacin y Juramento. Aunque el Cdigo de Procedimiento Penal en los Arts. 204 y siguientes establece claramente el procedimiento para la designacin y juramento de los peritos, como actos formales que incluso deben constar en actas; sera de enorme utilidad
plantear ante los rganos jurisdiccionales, que estas formalidades slo deban aplicarse a los casos en que se requieren Peritos Particulares;
en razn de que la misma ley (1970) en su Art. 75 determina la creacin del Instituto de Investigaciones Forenses como encargado de la
realizacin de los estudios tcnico cientcos que se requieran para la investigacin de los delitos, es decir como instancia pericial ocial,
y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico en su Disposicin Transitoria VII dispone que mientras se organice este instituto los estudios
periciales seguirn realizndose por los Laboratorios de la Polica Tcnica Cientca dependiente de la FELCC y por ende de Polica Nacional; por lo que los profesionales que cumplen funciones en dichos Laboratorios, tienen la calidad de funcionarios pblicos, puesto que
cumplen funciones por encargo del Estado, encontrndose designados ocialmente para tales encargos ya que han prestado juramento a
tiempo de ser posesionados.

148

PARTE II
REGLAS GENERALES DE LA CADENA DE CUSTODIA.
La Cadena de Custodia es un sistema de seguridad para la preservacin de las evidencias y/o muestras, establecido por la norma jurdica, cuyo
objetivo es garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de las mismas, desde el momento en que han sido colectadas, custodiadas,
transportadas, procesadas y presentadas en los estrados judiciales como medio de prueba, hasta su disposicin nal.
Conforme lo disponen los Art. 74, 295 Inc. 10 y 12 del CPP y 75 de la LOMP., cada sujeto por cuyas manos pase el material probatorio debe
convertirse en un eslabn vericable y comprobable de la cadena y establecer marcas personales, sellos u otros medios de autenticarlo.
El sistema de cadena de custodia debe cumplir las siguientes reglas:
1. Debe garantizar la autenticidad de las evidencias fsicas colectadas y examinadas, es decir, que correspondan al caso investigado, sin lugar
a confusin, adulteracin, ni sustraccin alguna.
2. Todo funcionario que colecte, reciba o analice evidencias y/o muestras en cualquier etapa del proceso, es componente ineludible de la
cadena de custodia de las mismas y debe velar por su seguridad, integridad y preservacin.
3. Se inicia con el funcionario que colecta la evidencia aunque sea accidentalmente o se desconozca la comisin del hecho; y naliza con el
Juez de la Causa y los otros funcionarios judiciales hasta su destino nal.
4. Los procedimientos de custodia, deben obligatoriamente aplicarse a todas las evidencias y/o muestras obtenidas, incluso el cadver y los
documentos e informes respecto de ellos.

149

5. Toda evidencia y/o muestra o su remanente si lo hubiera debe llegar al juicio debidamente embalada y rotulada bajo responsabilidad de
su poseedor, quin adems se encargar de su conservacin.
6. Todo perito o especialista que analice evidencias y/o muestras debe dejar en su informe o dictamen constancia escrita de la descripcin
detallada de las mismas, las tcnicas y procedimientos utilizados, as como las modicaciones que sufri o de las que fue objeto, mencionando si estas se agotaron o existe algn remanente.
I. CONSIDERACIONES GENERALES.
1. Importancia de la Proteccin y Valoracin del lugar del hecho. Importancia del lugar.
a) Aislamiento y Preservacin del Lugar del Hecho, utilizando cinta perimtrica, sogas o incluso la propia humanidad de
los policas, para interrumpir la circulacin de personas por el sitio, sus accesos y sus alrededores inmediatos, evitando que fenmenos naturales o la accin humana (e incluso de animales en sitios abiertos) varen la distancia, el lugar de las cosas entre
s o agreguen nuevos elementos. Esto resulta de importancia para permitir analizar la convergencia y coincidencia de los indicios
obtenidos.
b) Ingreso y abordaje apropiado al lugar del hecho por parte de la polica, los peritos y los scales para evitar que se constituyan en agentes contaminadores de evidencias, que podran alterar los resultados.
c) Documentacin completa (actas e informes) describiendo todos los elementos, ambientes o circunstancias particulares del
lugar del hecho, incluyendo la jacin del escenario del hecho, mediante descripcin, fotografa, planimetra o medio audiovisual.
Debe indicarse el mtodo utilizado para la inspeccin o registro del sitio y todo aquello que haya podido alterarlo, modicarlo
o destruirlo; los hallazgos realizados, las diligencias realizadas, la descripcin e identicacin de cada elemento y las personas que
intervinieron33.
2. Manejo por Personal Especializado. Las evidencias y/o muestras colectadas y la documentacin de la cadena de custodia
generada desde las diligencias preliminares (intervencin policial preventiva o accin directa), el registro del lugar del hecho, levantamiento de cadveres, requisas, inspecciones oculares, autopsias, necropsias, reconstrucciones; as como de la coleccin, embalaje,
transporte, anlisis de laboratorio forense, almacenamiento, conservacin, preservacin y su disposicin nal, debe ser objeto de un
manejo cuidadoso por personal especializado en las reas de las ciencias forenses, con el n de garantizar la autenticidad y naturaleza
de la evidencia y dispuesta dicha documentacin para cualquier momento en que la autoridad lo requiera.
3. Responsabilidad de la Aplicacin del Sistema de Cadena de Custodia. Los responsables de la aplicacin del Sistema
de Cadena de Custodia, estn en la obligacin de mantener al da el control de actualizaciones a medida que se presenten las modi33
Para facilitar la realizacin de actas e informes , se han diseado formularios preimpresos y digitales (en original y copia), que se han aprobado por Resolucin conjunta de la Fiscala General de La Repblica y el Comando General de la Polica de fecha 04 de mayo de 2006

150

caciones en el manejo de las evidencias desde su coleccin, presentacin ante las autoridades, durante las medidas cautelares, durante
el juicio oral y posterior disposicin nal.
4. Individualizacin y Codicacin. Las evidencias colectadas del lugar de los hechos debern ser identicados plenamente de
la siguiente manera:
a) Registrados en acta:

Por su especie (orgnico, inorgnico, animal, vegetal, mineral, etc.)

Por su tamao y peso.

Por su apariencia (color, forma, etc.)

Por su identicacin tcnica (marca. modelo, procedencia, serie, etc.)

Por su estado (slido, liquido, gaseoso).

b) Cada evidencia deber ser jada a travs de fotografas y planos.

c) Deber ser individualizada cada una y marcada con las iniciales o cdigos del especialista que realiza el tratamiento de las evidencias, en partes donde tcnicamente no es posible realizar pericia alguna, tomando todas las medidas de seguridad para no alterar
su esencia.
d) Deber ser colectada utilizando las tcnicas especcas para cada evidencia de acuerdo a su naturaleza, complejidad y peligrosidad,
tomando en cuenta las recomendaciones de bioseguridad.
e) Cada evidencia deber ser preservada en envases adecuados de acuerdo a su naturaleza, complejidad y peligrosidad.
f) Cada envase conteniendo evidencia deber ser rotulado en un formulario individual con los datos de la investigacin, fundamentalmente de la persona que realiza la coleccin.
g) Un formulario de cadena de custodia debidamente registrada deber acompaar a cada evidencia envasada, siguiendo el camino
que recorrer durante el proceso, sea sta en la coleccin, traslado, anlisis de laboratorio, almacenamiento, juicio oral y disposicin nal.
5. Medidas de Seguridad durante la Coleccin. Durante la coleccin de las evidencias y/o muestras de un hecho es necesario
considerar la naturaleza de cada una de ellas para tomar las medidas necesarias para su manejo, coleccin, embalaje, traslado y custodia, tomando en cuenta los siguientes aspectos:

151

d) Indumentaria: El Investigador Tcnico o Perito que colecte evidencias y/o muestras de acuerdo a su naturaleza, deber:

Utilizar guardapolvo o indumentaria adecuada.

Cobertor de cabeza

Guantes de ltex o quirrgicos

Lentes de seguridad

Botas descartables y otros.

e) Envases: De acuerdo a la naturaleza de la evidencias y/o muestras se podrn emplear los siguientes envases:

Bolsas de papel,

Bolsas sintticas

Cajas

Tubos de vidrio, o plstico

Frascos plsticos o de vidrio

Envases metlicos

f) Evidencias.

152

Fluidos corporales (semen, sangre, sudor, orina, saliva, entre otros)

Armas de fuego y municiones (armas, cartuchos, vainas, tacos, proyectiles)

Pelos y bras

Armas Blancas y contundentes

Vestimentas

Moldes y huellas

Documentos

Alimentos

Drogas

Material explosivos e incendiarios

Lquidos

Sogas y cuerdas

Jeringas

Vidrios, etc.

(VER PARTE 5)
g) Responsabilidad/ Seguridad.
En todos los casos en que se colecte o reciba evidencias fsicas, el especialista o investigador que las obtenga, en tanto el Fiscal
emita su requerimiento de pericia o disposicin nal, las mismas debern ser inmediatamente remitidas a la Divisin Custodia de
Evidencias.
6. Cuidados durante el Transporte. El transporte de las evidencias es muy importante, por lo que el responsable del traslado
debe en todo momento cuidar de posibles extravos o alteraciones, que pudieran afectar la naturaleza fsica como qumica de la
evidencia en perjuicio de los resultados del estudio pericial, debiendo registrarse en doble ejemplar en los formularios de cadena de
custodia.
7. Clasicacin de la evidencia por su Naturaleza.
a) Evidencias Biolgicas. Son aquellas que tienen origen orgnico (humano, animal o vegetal), Ej. rganos, sangre, semen, orina,
contenido gstrico, uido vaginal, pelos, hojas de marihuana y otros.
b) Evidencias No biolgicas. Son las tienen origen inorgnico: minerales, prendas de vestir, sustancias qumicas, bras y otros.
Una evidencia no biolgica puede contener una biolgica y viceversa.
II. FASES Y PASOS O ESLABONES DE LA CADENA DE CUSTODIA
1. PRIMERA FASE: LA COLECCIN:
a) En la Intervencin Policial Preventiva (Aplicando la Accin Directa). Excepcionalmente y slo ante riesgo inminente de destruccin o deterioro, el polica de accin directa podr colectar las evidencias producto del hecho. Esta circunstancia

153

y todo lo acontecido en dicha actuacin deber ser registrada en el acta o informe correspondiente, explicando los motivos;
documento que deber ser entregado al investigador y/o al scal asignado al caso. (Form. 01).
b) En Intervencin por Particulares. En caso circunstancial donde un particular colecta una evidencia del lugar de los hechos
como medida de proteccin, deber entregar o depositar a la o las autoridades que tienen la responsabilidad de continuar con las
investigaciones, ste hecho ser respaldado con la elaboracin de un acta de entrega de evidencias de un particular (Form. 16). La
autoridad que recibe las evidencias no ser responsable de los antecedentes de su colecta. Esta accin da inicio al proceso de la
cadena de custodia de evidencias.
c) En el Registro del Lugar del Hecho (ITO) (Form. 03). En esta diligencia, las acciones especializadas del Investigador
Especial, debe estar dirigida a asegurar las caractersticas originales de los elementos materia de prueba durante la proteccin,
recoleccin, transporte, anlisis, almacenamiento, conservacin. El Investigador Especial, como encargado de procesar el lugar del
hecho y colectar los indicios o evidencias, es responsable del seguimiento de los objetos materiales producto de la comisin de
un delito, porque l ser quin presente ante los estrados judiciales o al juicio oral en defensa del manejo profesional y conservacin.
d) En la Autopsia y Necrpsia. El mdico forense es el perito encargado de la coleccin de evidencias y/o toma de muestras
como consecuencia de su actuacin sobre el cadver, debiendo entregar estas al investigador especial.
e) En los Centros de Asistencia Mdica. La cadena de custodia de evidencias tambin podr iniciarse a partir de la coleccin de evidencias y/o toma de muestras en centros de atencin mdica, (hospitales, clnicas, centros de primeros auxilios, tanto
pblicos como privados), como emergencia de la atencin a la vctima cualesquiera sean los antecedentes del dao corporal, no
natural.
Los datos necesarios que debern consignarse son los siguientes:

154

Registro adecuado de todos los datos de la historia clnica como consecuencia de un hecho susceptible de investigacin penal.

Fecha y hora de ingreso

Estado de salud de la persona la momento de su ingreso a la entidad.

Descripcin de los tratamientos realizados.

Descripcin de las ropas y prendas que lo acompaaban.

Descripcin de elementos que hayan sido extrados del cuerpo de la vctima.

Datos de quin entrega y recibe las evidencias.

Calidad del embalaje.

Las evidencias deben estar debidamente rotuladas.

Se debern tomar en lo posible fotografas de la situacin.

Realizar la correspondiente acta de coleccin de indicios.

f) En los Consultorios Medico Forenses. Los mdicos forenses que a travs de los diferentes centros de atencin mdica
valoran a victima relacionadas con diferentes hechos, debern realizar la coleccin de evidencias y/o muestras que puedan coadyuvar a la investigacin debiendo cumplir para el efecto todas las formalidades previstas en el presente manual. Dichas evidencias
junto con la documentacin pertinente (acta y formulario de cadena de custodia) debern ser remitidas a los laboratorios correspondientes para continuar con el procedimiento investigativo.
PROCEDIMIENTO.

Coleccin de evidencias conforme a los procedimientos tcnicos particulares para cada uno de ellas.

Clasicacin. Cada evidencia deber ser clasicada de acuerdo a su naturaleza fsica, qumica y biolgica.

Codicacin de las evidencias colectadas (numeral y/o literal), de manera secuencial segn el orden en que fueron
colectados o jados.

Rotulado o etiquetado del embalaje, cada evidencia colectada deber contar con un formulario en el que conste la siguiente informacin: nmero de caso, vctima, cantidad, peso (si el caso amerita, por ejemplo en joyas, sustancias controladas, etc.),
medida, estado y valor si lo tiene y otros datos que se consideren importantes.

2. SEGUNDA FASE: LA CUSTODIA:

Es obligacin de los profesionales encargados de la custodia de evidencias desarrollar un conjunto de medidas con el n de garantizar
las condiciones de ingreso y almacenamiento de los objetos materiales producto de un hecho delictivo, considerando en todo momento las condiciones de seguridad y preservacin.
a) Tenencia. El Investigador Especial y/o funcionario responsable de la Divisin Custodia de Evidencias, para su conservacin y
manejo en cualquiera de las etapas del proceso penal, deber considerar su naturaleza qumica o fsica, tomando medidas de se-

155

guridad para su embalaje y rotulado.

b) Transporte. El Investigador Especial y/o funcionario encargado de la Divisin de Custodia, cuando envan o remiten evidencias
fsicas y/o muestras, son responsables de su conservacin durante el traslado hasta el destino ordenado por autoridad competente, por lo que debern tomar las medidas necesarias para su inalterabilidad tanto fsica como qumica.
c) Almacenaje. Con la nalidad de proteger de posibles alteraciones durante el proceso penal; las evidencias fsicas y/o muestras
segn su naturaleza, sern almacenadas en las dependencias de la Divisin Custodia de Evidencias, hasta su procesamiento tcnico
cientco o disposicin nal.
3. TERCERA FASE: El ANLISIS:
a) Peritaje. El Requerimiento u Orden Judicial para la realizacin de la pericia, deber especicar las evidencias que se remiten a los
laboratorios para su correspondiente anlisis; sealando los puntos de pericia que se solicitan; sin perjuicio de que estos puedan
ser ampliados o complementados, en relacin a la complejidad del caso y el desarrollo de la pericia.
En los casos en los cules durante el transcurso de la pericia, se encontraren otros elementos susceptibles de ser analizados, se
comunicar este extremo al scal que conoce el caso, para que pueda requerir sobre los puntos de pericia que fuera pertinente
efectuar.
Los rganos de investigacin (Fiscal, Investigador), independientemente de los mecanismos formales de comunicacin, debern
establecer canales de coordinacin personal o por cualquier otro medio expedito, con el perito, a efectos de precisin de los
puntos de pericia.
Debe hacerse constar en las actas de custodia:

Registro del ingreso al laboratorio forense, consignando toda la informacin necesaria para asegurar que no ha sufrido ninguna alteracin o modicacin, describiendo la forma y estado en que se recibe, quien lo entrega, quien lo recibe y para qu lo
recibe.

Embalaje posterior al anlisis pericial, mediante su individualizacin. Si el elemento recibido por el laboratorio es de los que
se consumen por el procedimiento cientco del anlisis, deber dejarse constancia de ello.

La conservacin de los elementos materiales o fsicos, cuya destruccin no se ha ordenado, debe llevarse a cabo en almacenes
con las debidas condiciones ambientales y de seguridad.
ALICUOTA. Es una muestra representativa residual, que es tomada por el perito que proces la evidencia y/o muestra para

156

efectuar el estudio solicitado con la nalidad de contar con material necesario para eventuales estudios posteriores (repericias,
contrapericias, etc.); aspecto que debe registrarse en el formulario de custodia, remitiendo dicha muestra a la Divisin Custodia
de Evidencias del laboratorio donde se realizo el anlisis.
En los casos en los cuales no se pueda obtener alcuota se deber hacer constar este extremo en el Formulario de Cadena de
Custodia.
4. CUARTA FASE: DISPOSICIN FINAL:
a. Medidas Cautelares. Aclarar que no hay necesidad de trasladar las evidencias; las audiencias son exclusivamente indiciarias,
ya que no se busca demostrar el hecho delictivo sino simplemente sentar presuncin sobre probabilidades de autora y peligro de
fuga u obstaculizacin, por lo tanto no es necesario trasladar fsicamente a la audiencia ningn elemento de prueba material, sino
simplemente los informes de su coleccin o en su caso los dictmenes si ya se realiz el estudio respectivo. (ver Mdulo l).
b. Juicio Oral. Para el juicio oral, el Investigador Especial, con orden scal, recoger las evidencias de la Divisin de Custodia de
Evidencias y entregar al Secretario del Juzgado o Tribunal, bajo cuya responsabilidad permanecern por toda su duracin; a cuya
conclusin, deber ser recogida para ser depositada en la Divisin Custodia de Evidencias hasta su disposicin nal.
c. Destino Final.

Conservacin. Inmediatamente despus del estudio pericial y al retorno de la evidencia o su remanente a la Divisin Custodia de Evidencias, tomando en cuenta su naturaleza se debern aplicar las medidas para su conservacin hasta su disposicin
nal.

Devolucin. Para la devolucin de bienes muebles que fueron secuestrados como evidencias fsicas, se requiere la correspondiente orden scal o judicial, cuya entrega deber constar en el formulario de custodia y en el acta respectivo34. (Form. 29
y 30).

Eliminacin. Para la eliminacin debe contarse con la respectiva orden judicial o requerimiento scal, y en caso de peligro
de contaminacin, deber de inmediato informarse a la autoridad competente, lo que deber hacerse constar en el acta para
nes de certicacin u otro emergente35.

Conscacin.

La cadena de custodia cumple su objetivo cuando el elemento se preserva inclume de manera que el laboratorio o el tribunal, en su
caso, pueden otorgarle absoluta abilidad a la informacin relacionada con l o extrada de l.
34

Conforme al art. 189 CPP.

157

d. DIVISIN CUSTODIA DE EVIDENCIAS

La Divisin de Custodia de Evidencias es una reparticin que se convierte en el eje principal del funcionamiento del sistema de cadena
de custodia, puesto que se encarga de la recepcin, custodia, remisin de las muestras y/o evidencias a los respectivos laboratorios
sealados por la ley y nalmente una vez procesados y entregados los informes periciales, se encarga de remitirlos ante la autoridad
competente correspondiente.
Debe igualmente mantener en custodia temporal las evidencias que fueron procesadas, hasta su disposicin nal por orden de la
autoridad correspondiente
FUNCIONES:
a. Admisin de casos (Requerimiento u orden judicial).
b. Recepcin de evidencias y muestras.
c. Custodia de evidencias y muestras.
d. Remisin y devolucin de evidencias y muestras.
e. Archivo de muestras, evidencias, documentacin de pericias e informes periciales.
f.

Tener los sucientes conocimientos para evitar los riesgos provenientes de la manipulacin de muestras y evidencias biolgicas,
as como tambin de reactivos qumicos dentro del laboratorio.

g. Aplicacin de normas de bioseguridad establecidas, con el n de preservar la seguridad laboral, as como de todo el personal del
laboratorio y del medio ambiente.
h. Conocer los procedimientos y planes de seguridad que deben ser empleados dentro el laboratorio en casos de accidentes u
otros imprevistos.

35
De acuerdo a criterios tcnico-cientcos, se recomienda que, cumplidos los tres aos de almacenaje las evidencias y/o muestras biolgicas, u otras que generen riesgo de contaminacin y/o biodegradacin,
sern eliminadas por los responsables del rea de Custodia de Evidencias del Instituto de Investigaciones Forenses o de los Laboratorios Criminalsticos de la Polica Tcnica Cientca, hacindose constar en
un acta, previa comunicacin al Ministerio Pblico.

158

PARTE III
CONTENIDO DEL DICTMEN PERICIAL
El Dictamen Pericial, es el informe escrito en el que un perito emite su opinin tcnico-cientca especializada sobre el caso que se somete a
su consulta; o los resultados que ha obtenido en la pericia practicada.
Consta de las siguientes partes:
I.

ENCABEZAMIENTO: Este punto contiene :

a) Cdigo de la pericia
b) Nmero de caso
c) Presentacin del perito y
d) Autoridad solicitante

II.

ANTECEDENTES: Breve relacin del hecho describiendo su naturaleza, lugar y fecha, la divisin, el asignado al caso y los datos
generales de la victima y/o imputado.

III.

OBJETO DE LA PERICIA. Este punto contiene la determinacin clara de la meta probatoria que se persigue con la realizacin
del estudio; es decir, el hecho, armacin o negacin, que pretende comprobar o disprobar. Ej. Vericar si el lquido rojizo remitido a
laboratorio, es sangre humana; si el proyectil colectado fue disparado por un arma determinada, etc.

159

IV.

MATERIALES PARA EL ESTUDIO.

Se reere a las evidencias y muestras remitidas al laboratorio, para la realizacin del estudio solicitado.
1. Material Dubitado. Son las evidencias fsicas obtenidas en la investigacin cuyo origen, naturaleza, autora o pertenencia es
indeterminada y requieren ser estudiadas para su determinacin.
2. Material Indubitado. Son las muestras de origen, naturaleza, autora o pertenencia, que se obtienen con nes de realizar la
comparacin con las evidencias fsicas, a objeto de determinar la identidad, similitud, relacin o correspondencia.

V.

FUNDAMENTACIN TCNICA CIENTFICA

Se reere al sustento tcnico cientco de la metodologa empleada que permite su aplicacin al caso concreto.

VI.

160

CONCLUSIONES. Expone, explica y fundamenta de manera concreta y precisa los resultados obtenidos con el estudio realizado,
respondiendo a los nes con que fue solicitada por el Fiscal o el Juez.

PARTE IV
CATLOGO DE ESTUDIOS PERICIALES
En esta parte, se mencionan todos los estudios periciales que es posible realizar por los diferentes peritos que fueren requeridos por las
autoridades correspondientes
I. MEDICINA FORENSE.
Requisitos legales para la realizacin de Reconocimientos Mdico Forense36: Los requisitos estn establecidos en el
Art. 206 de la Ley 1970. (Form. 26).
Requisitos tcnicos: Los requisitos tcnicos se describen en cada procedimiento.
Remisin de muestras y evidencias: El envo de muestras y evidencias hasta el laboratorio se debe realizar bajo un control y
cumplimiento estricto de la Cadena de Custodia, de forma inmediata a la coleccin, con el correcto etiquetado y embalado.
1. CLINICA FORENSE. LESIONOLOGA Y VALORACIN DEL DAO CORPORAL
a) Nombre del Examen: Reconocimiento medico legal de lesiones.
b) Objetivo: Establecer en victimas provenientes de diferentes hechos de naturaleza violenta:

36

Tipo y cuanticacin de diferentes lesiones

Establecer el mecanismo de produccin de las lesiones

Para requerir cualquiera de los estudios referidos al rea de medicina forense, es recomendable el uso del Form. 26.

161

Valoracin del dao corporal subsecuente, expresado en el tiempo de incapacidad o impedimento sobreviniente.

Establecer las secuelas orgnico-funcionales, que pudieran existir como consecuencia de lesiones anteriores.

Solicitar los exmenes complementarios que fueran necesarios, o interconsultas con especialidades si el caso amerita.

La valoracin de lesiones, est relacionada generalmente con los siguientes hechos:

Agresiones fsicas diversas

Violencia intrafamiliar,

Hechos de trnsito,

Asxias,

Accidentes laborales,

Negligencia mdica, etc.

c) Exmenes complementarios: Algunos tipos de lesiones pueden requerir exmenes complementarios, para establecer de
una manera ms fehaciente su diagnstico y pronstico.
Estos exmenes estn relacionados con: Radiologa, ecografa, tomografa, resonancia magntica, electroencefalograma, potenciales
evocados y otros.
d) Interconsulta con especialidades: Determinadas lesiones por su complejidad, pueden ameritar la interconsulta con otras
especialidades, debiendo en lo posible derivarse a hospitales o centros de salud de tipo estatal.
e) Emisin del Certicado Mdico Forense. Este documento medico legal, deber ser elaborado en los formularios ociales impresos para el efecto por el Ministerio Publico, y remitido a la autoridad requirente inmediatamente.
f) Observaciones: El tiempo de incapacidad o impedimento que se consigna en el certicado, esta relacionado de manera directa
con el tipo y gravedad de las lesiones, debiendo siempre estar ajustado a los parmetros que se manejan en la valoracin del dao
corporal.
2. VALORACIN DE DELITOS DE CARCTER SEXUAL.
a) Nombre del Examen: Reconocimiento mdico legal ginecolgico y/o proctolgico.
b) Objetivo: Establecer en vctimas provenientes de diferentes hechos de violencia sexual:

162

Tipo y cuanticacin de lesiones genitales y extragenitales.

Determinar el tiempo de incapacidad o impedimento sobreviviente.

Establecer la secuela orgnica funcional, que pudieran existir como consecuencia de lesiones anteriores.

Efectuar la colecta de muestras y evidencias si el caso amerita.

c) Exmenes complementarios: En este tipo de valoraciones, para establecer de una manera mas fehaciente el diagnostico, se puede
requerir de algunos exmenes complementarios relacionados con: Investigacin de liquido seminal (bsqueda de espermatozoides, fosfatasa
cida prosttica, antgeno prosttico, ADN), manchas de sangre, pelos, bras y otros (ver seccin de Laboratorio de Biologa).
d) Interconsulta con especialidades: Determinados casos, por su complejidad, pueden ameritar la interconsulta e interpretacin
por otras especialidades, debiendo en lo posible derivarse a profesionales acreditados por el IDIF, u hospitales o centros de salud de tipo
estatal.
e) Emisin del Certicado Medico Forense. Este documento mdico legal, deber ser elaborado en los formularios ociales
impresos para el efecto por el Ministerio Publico, y remitido a la autoridad requirente dentro del plazo mas breve, excepto que se hubieran
solicitado exmenes complementarios o interconsultas que justiquen una demora en su entrega.
f) Observaciones: El tiempo de incapacidad que se consigna en el certicado, esta relacionado de manera directa con el tipo y gravedad
de las lesiones, debiendo siempre estar ajustado a los parmetros que se manejan en la valoracin del dao corporal. Asimismo conviene
recomendar prolaxis de ETS y de anticoncepcin de urgencia.
Igualmente se recomienda siempre una valoracin de tipo psicolgica, en las victimas sobrevivientes de violencia sexual.
3. VALORACIN OBSTETRICA
a) Nombre del Examen: Reconocimiento medico legal obsttrico.
b) Objetivo: Establecer:

Diagnostico de embarazo

Tiempo de gestacin.

c) Exmenes complementarios: En este tipo de valoracin, para establecer de una manera ms fehaciente el diagnostico, se puede
requerir de algunos exmenes complementarios relacionados con:

163

Ecografa

Test de embarazo

Dosicacin de la hormona gonadotropina corinica

Otros.

d) Interconsulta con especialidades: Determinados casos, por su complejidad, pueden ameritar la interconsulta e interpretacin
por otras especialidades, debiendo en lo posible derivarse a profesionales acreditados por el IDIF, u hospitales o centros de salud de tipo
estatal.
e) Emisin del Certicado Mdico Forense. Este documento medico legal, deber ser elaborado en los formularios ociales impresos para el efecto por el Ministerio Publico, y remitido a la autoridad requirente inmediatamente; excepto que se hubieran solicitado exmenes complementarios o interconsultas que justiquen una demora en su entrega, en cuyo caso se emitir un certicado ampliatorio.
4. TANATOLOGA FORENSE. VALORACIN MDICO LEGAL DE CADVERES.
a) Nombre del Examen: Autopsia y necrpsia medico legal.
b) Objetivo: Establecer en cadveres consecutivos a muertes violentas, sbitas o de causa indeterminada o sospechosa, los siguientes objetivos

Determinar la causa de la muerte

Establecer el mecanismo de la muerte

Determinar la data

Contribuir a su identicacin

c) Exmenes complementarios: En este tipo de exmenes, para establecer de una manera ms fehaciente el diagnostico, se puede
requerir de algunos exmenes complementarios relacionados con la causa de la muerte, como ser radiografas y diferentes determinaciones
laboratoriales, dentro de las cuales cobran importancia:

164

Alcoholemia

Toxicolgico de contenido gstrico

Anatoma patolgica

Investigacin de otros txicos (monxido de carbono, psicofrmacos, drogas de abuso, etc), tomando siempre en cuenta la complejidad

del caso y las presuntas causas de la muerte.

d) Emisin del Protocolo de Autopsia y Certicado de bito. Estos documentos mdicos legales, debern ser elaborado en
los formularios ociales impresos para el efecto por el Ministerio Publico. El protocolo de autopsia ser remitido a la autoridad requirente
dentro del plazo ms breve y el certicado de defuncin entregado a los familiares del occiso.
e) Observaciones: La autopsia o necrpsia, deber siempre ser practicada en forma completa, sistemtica y metdica, dentro de las 24
horas, para poder establecer de la manera mas aproximada la causa de la muerte.
5. ANTROPOLOGA FORENSE. ESTUDIO DE RESTOS OSEOS HUMANOS CON FINES DE IDENTIFICACIN
HUMANA.
a) Nombre del Anlisis: Anlisis e identicacin de restos seos humanos.
b) Objetivo: Determinar la identidad de restos cadavricos, a partir de:

La exploracin del escenario.

La exhumacin de los restos seos humanos,

Establecer datos antropomtricos y antropomrcos, a objeto de determinar sexo, edad, raza, estatura.

Determinar la causa y mecanismo de la muerte.

Calcular la data de muerte aproximada.

Efectuar anlisis de ADN, si el caso amerita

c) Muestras. Se debe enviar todos los restos cadavricos (huesos) hasta el laboratorio de antropologa, aunque lo mejor es que el equipo
de antropologa se constituya en el lugar donde se encontraron los restos a identicar.
d) Requisitos tcnicos:

La autoridad solicitante deber realizar las gestiones necesarias, si el lugar donde se encontrasen los restos humanos (material
dubitado) fuera escenario pblico o privado para facilitar el acceso e intervencin de los peritos.

Para la exhumacin de restos en la escena, para nes de formalidad, deber contarse con la autorizacin del scal.

El material comparativo de referencia (datos biomtricos, odontolgicos, quirrgicos, fotogrcos); deben ser enviados mediante detalle, adjunto a la orden de la autoridad.

165

El estudio pericial deber ser realizado preferentemente en instalaciones apropiadas para este n (laboratorio de antropologa fsica).

La devolucin de los restos humanos y evidencias por el IDIF. debe ser instruida por la autoridad requirente en forma escrita
y en original, indicando a donde debe ser remitida y el responsable para el recojo de las mismas.

e) Observaciones: En lo posible los restos humanos hallados deben ser preservados, hasta el arribo del equipo para la intervencin en la
escena y la exhumacin de los restos, por la autoridad policial, judicial o familiares.
6. PSICOLOGA FORENSE. VALORACIN PSICOLGICA
a) Nombre de los exmenes: Valoracin de Sndrome de Estrs Post Traumtico, Veracidad de Testimonio, perl de personalidad, valoracin de cociente intelectual, autopsia psicolgica y otros.
b) Objetivo: Establecer el tipo y cuanticacin de diferentes daos y secuelas de orden psicolgicas, relacionadas con hechos de diferente
naturaleza, particularmente con violencia sexual.
Establecer perles que orienten sobre la personalidad y caractersticas psicolgicas de victimas y autores, relacionados con cierto tipo de
delitos.
Contribuir a establecer posibilidades etiolgicas en los casos de Homicidio vs. Suicidio o Accidente, a travs de la realizacin de autopsias
psicolgicas; y otras relacionadas con este campo.
c) Exmenes complementarios: Este tipo de valoraciones, puede requerir de la realizacin de bateras de test de diferente naturaleza, de acuerdo a la complejidad del caso
d) Interconsulta con especialidades: Determinados casos, por su complejidad, pueden ameritar la interconsulta e interpretacin
por otras especialidades, debiendo en lo posible derivarse a profesionales acreditados por el IDIF, u hospitales o centros de salud de tipo
estatal.
e) Emisin del Certicado Psicolgico Forense. Este documento pericial, deber ser elaborado en los formularios ociales impresos para el efecto por el Ministerio Publico, y remitido a la autoridad requirente inmediatamente.
f) Observaciones: Se recomienda siempre una valoracin de tipo psicolgica, en las victimas sobrevivientes de violencia sexual37.

37

Nota.- Mayores datos de tipo informativo pericial, remitirse a la Gua de Recoleccin de Evidencias y Muestras a Laboratorio y Estudios Periciales Forenses

166

II. LABORATORIO DE QUMICA Y TOXICOLOGA FORENSE:

1. ANLISIS DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS CONTROLADAS:
a) Nombre de los exmenes.
Pruebas de Identicacin Preliminar para Sustancias slidas
Pruebas de Identicacin preliminares para sustancias lquidas
Anlisis de Muestras Vegetales
Determinacin Cualitativa para Cocana
Determinacin Cuantitativa para Cocana
Determinacin Cualitativa para Marihuana
Determinacin Cualitativa para Herona
Determinacin Cuantitativa para Herona
Determinacin Cualitativa para Anfetaminas
Anlisis de Benzodiacepinas
Anlisis de Barbitricos
Anlisis de Opio y sus Derivados
Determinacin Cualitativa de Carbonato de Sodio
Determinacin Cualitativa de Permanganato de Potasio
Determinacin Cualitativa de Alcoholes (Metanol, n-butanol e Isopropanol)
Determinacin Cualitativa de Acetatos (Acetato de etilo, Acetato de butilo y Acetato de isobutilo)
Determinacin Cualitativa de Cetonas (acetona, metil etil cetona y metil isobutil cetona)
Determinacin Cualitativa de Hidrocarburos Alifticos (gasolina, kerosene, diesel)
Anlisis Cualitativo de cidos Inorgnicos (cido sulfrico y cido clorhdrico)
Anlisis Cualitativo de otros solventes orgnicos (ter etlico, anhdrido actico)
2.

TOXICOLOGIA FORENSE:
a) Nombre de los exmenes.
Tcnicas de Screening para Drogas de Abuso y Plaguicidas
Determinacin de alcohol en sangre (Alcoholemia) y otras muestras biolgicas
Determinacin Cualitativa de Monxido de Carbono
Determinacin de la Actividad de Colinesterasa

167

 Tcnicas de conrmacin para cocana y metabolitos

Tcnicas de conrmacin para Cannabinoides
Tcnicas de conrmacin para Benzodiacepinas
Tcnicas de conrmacin para Plaguicidas
Tcnicas de conrmacin para Anfetaminas
Tcnicas de conrmacin para Opiceos
3. QUMICA FORENSE:
a) Nombre de los exmenes.
Anlisis de Pinturas
Anlisis de Fibras textiles
Anlisis de Residuos de disparo de armas de fuego
Anlisis de Explosivos
Anlisis de Residuos de Incendios
III. LABORATORIOSDE BIOLOGA FORENSE Y GENTICA FORENSE
1. BIOLOGA FORENSE
a) Nombre de los exmenes.
Tipicacin de grupo sanguneo a partir de sangre total
Tipicacin de grupo sanguneo a partir de manchas de sangre
Anlisis de cabellos y vellos (muestra dubitada e indubitada)
Anlisis de uido seminal (fosfatasa cida, PSA, observacin de espermatozoides) (muestra dubitada e indubitada)
Anlisis de saliva
Test de embarazo en sangre
Deteccin de HIV (preliminar y conrmatorio), diagnstico de otras ITS: gonorrea, slis, clamidiasis, Hepatitis B)
2. GENTICA FORENSE
a) Nombre de los exmenes.
Determinacin de paternidad biolgica a travs de ADN (madre-hijo-presunto padre)
Determinacin de maternidad biolgica a travs de ADN (presunta madre-hijo-padre biolgico)
Anlisis de ADN a partir de diferentes muestras biolgicas de origen criminal (sangre, semen, saliva, pelos, tejidos, huesos y
dientes) con nes de identicacin humana

168

Anlisis de ADN a partir de diferentes muestras biolgicas frescas (sangre, saliva, pelos) con nes de identicacin humana
Anlisis de ADN para liacin humana con nes de determinacin de grado de parentesco
Anlisis de ADN mitocondrial a partir de muestras frescas para liacin humana con nes de determinacin de grado de
parentesco
Anlisis de ADN mitocondrial de restos seos antiguos y muestras de origen criminal para identicacin humana
IV. LABORATORIO DE CRIMINALSTICA
1. DOCUMENTOLOGA
a) Nombre del estudio.
Estudio pericial de rmas y manuscritos
Estudio pericial de sellos
Estudio pericial de escrituras mecanogrcas
Estudio pericial de alteraciones qumicas y fsicas
Estudios periciales de sistemas de impresin de seguridad.
Estudio del soporte escritural con el objeto de determinar
- Autenticidad
- Alteracin por: friccin mecnica, adicin, supresin
- Superposicin
- Falsicacin
- Falsicacin de rmas, rbricas y escrituras
Estudio pericial de impresiones informticas
Estudio de pericial impresiones mecnicas (offset planogrcas, litogrcas, etc.)
Revelado electroesttica de escrituras latentes
Estudio de tintas en instrumentos escriturales
Exmenes de sellos
Examen de fotocopias
Exmenes de impresiones por fax.
Identicacin de papel moneda.
Estudio de entrecruzamientos de escrituras
Identicacin de instrumentos selladores.
Anonimografa.

169

2. BALSTICA
a) Estudio en Armas de fuego

Identicacin de armas por cotejo de proyectiles o vainas

Determinacin del tipo de arma
Determinacin del nmero, marca y calibre del arma
Estado de funcionamiento y conservacin del arma.
Determinacin del nmero y sentido del rayado helicoidal del arma
Determinar si el arma ha sido disparada.
Cotejo microscpico con muestras testigo o de archivo

b) Estudio en casquillos

Estudio con nes identicativos

Determinar a que tipo de arma pertenece
Determinacin del calibre
Determinacin de la marca e industria
Cotejo microscpico con muestras testigo o de archivo

c) Estudio en proyectiles

Estudio de proyectiles con nes identicativos

Determinar a que tipo de arma pertenece
Determinacin del calibre
Determinacin del nmero y sentido del rayado helicoidal
Cotejo microscpico con muestras testigo o de archivo

d) Estudio en cartuchos

Determinar a que tipo de arma pertenece

Determinacin del calibre
Determinacin de la marca e industria

e) Estudio en prendas de vestir

170

Determinar los oricios de entrada y salida (si hubiera) y precisar la trayectoria del disparo

Determinar la presencia de restos de plvora

Determinar la distancia
Determinar el calibre del proyectil (s) que ocasion el oricio

f) Estudios balsticos reconstructivos

Interpretacin del lugar del hecho.

Posiciones de tirador y vctima

Trayectorias del disparo.

3. HUELLOGRAFA
a) Nombre de Estudio.
Localizacin y revelado de huellas con reactivos fsicos y qumicos en escenario de un hecho delictivo.
Localizacin y revelado de huellas con reactivos fsicos, qumicos y lumnicos.
Identicacin tcnica de huellas dactilares y necrodactilares
Preservacin de huellas dactilares y necrodactilares
Identicacin de cadveres por medio de cotejo dactiloscpico
Anlisis o cotejo dactiloscpico para establecer identidad
Revelado de huellas en general
Tratamiento de restauracin de pulpejos necrodactilares
Cotejo pericial dactiloscpico
Identicacin y cotejo de huellas plantares y palmares
Identicacin y cotejo de marcas en neumticos y pisadas
Identicacin, moldeado y cotejo de marcas de herramientas

171

PARTE V
ASPECTOS TCNICOS DE LA REMISIN
DE EVIDENCIAS Y MUESTRAS A LABORATORIO
A continuacin siempre con la nalidad de facilitar el trabajo investigativo de Fiscales y Policas Investigadores, enunciamos los requisitos generales que se deben observar para el envo de muestras hasta los laboratorios38:
I. Requisitos legales: Son requisitos legales, de carcter obligatorio para la remisin de evidencias y muestras a los laboratorios, as
como para la realizacin de cualquier estudio pericial:
g) Contar con el Requerimiento Fiscal u Orden Judicial, en el que deber estar claramente establecidos el o los puntos de pericia, de
acuerdo a lo prescrito en el Ttulo IV, de la Ley 1970 referente a la Pericia.
h) Contar con el Acta de Toma de Muestras y/o Colecta de Evidencias.
II. Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio: Los requisitos tcnicos se describen en cada prueba.
El envo de muestras y evidencias hasta el laboratorio se debe realizar bajo un control y cumplimiento estricto de la cadena de custodia,
de forma inmediata a la coleccin, con el correcto etiquetado y embalado.
III. LABORATORIO DE BIOLOGA FORENSE
1. Determinacin de la presencia de espermatozoides y semen en la investigacin de delitos de Agresin Sexual.
38

Extractado de la Gua de Recomendaciones para el envi de Evidencias y muestras de inters Forense a los Laboratorios y realizacin de Reconocimientos Medico Legales del IDIF

173

a) Nombre del Anlisis: Determinacin de semen y cuanticacin de espermatozoides mediante las tcnicas de Antgeno Prosttico
Especco (PSA) y coloracin Hematoxilina-Eosina.
b) Objetivo: Determinar el PSA y cuanticar espermatozoides a partir de muestras y evidencias provenientes de delitos de agresin
sexual.
c) Muestras: Las muestras y evidencias en las que se determina la presencia de espermatozoides son: hisopeados genitales, paragenitales
y extragenitales, as tambin, manchas sospechosas de ser semen en prendas u otros soportes como por ejemplo condones.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Hisopeados: muestras postcoitales: vaginal, rectal, oral, etc. Enviar como mnimo 3 hisopos por muestra, estos debern
estar secos para recin ser embalados en tubos de vidrio estriles y con cierre hermtico o en sobres de papel nuevo. El
secado debe realizarse en un lugar donde no exista riesgo de contaminacin, humedad, ni exposicin directa al sol.

Prendas: Todas las prendas tanto de la vctima como del agresor debern ser enviadas al laboratorio, embaladas por separado en sobres de papel, libre de humedad, debidamente rotuladas y etiquetadas.

e) Observaciones: Es de gran utilidad para la investigacin forense conocer si la vctima tuvo relaciones sexuales en los das anteriores
(72 horas) a los hechos. Otro punto importante es tener muestras de referencia (sangre) tanto de la victima como del agresor para futuros
anlisis genticos si el caso lo amerita.
2. ESTUDIO COMPARATIVO DE PELOS (PILOSCOPIA)
a) Nombre del Anlisis: Determinacin del origen y cotejamiento de pelos.
b) Objetivo: Determinar el origen (humano o animal) y cotejar evidencias de pelos con muestras de referencia mediante microscopa comparativa.
c) Muestras: Las muestras dubitadas e indubitadas a analizar sern cabellos y distintos tipos de pelos.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

174

Se deber enviar al laboratorio todos aquellos pelos que sean encontrados en el lugar del hecho, diferenciando cuando sea
posible entre victima e imputado. Las evidencias se debern envolver en sobres de papel, libres de humedad, debidamente
rotulados y etiquetados, bajo control de cadena de custodia.

Las muestras, ya sea de la victima o sospechoso, debern enviarse al laboratorio en un nmero mnimo de 20 a 30 pelos. Si

se tratara de cabellos, estos debern ser arrancados de las distintas reas de la cabeza: frontal, occipital, lateral derecho y
lateral izquierdo, se recomienda 10 a 20 cabellos de cada zona. Cada una de las muestras deber ser embalada por separado
en sobres de papel, libres de humedad, debidamente rotulados y etiquetados.
3. PRUEBAS DE INMUNOHEMATOLOGA.
a) Nombre del Anlisis: El anlisis inmunohematolgico se basa en tres tcnicas: determinacin de la actividad de Peroxidasas; Determinacin de origen Humano; Determinacin de Grupo Sanguneo.
b) Objetivo: Determinacin de la presencia de sangre seguida de la determinacin de globulinas humanas para establecer la especie y el
grupo sanguneo.
c) Muestras: Las determinaciones del origen de la mancha seca, presumiblemente sangre y su tipicacin, se realizar sobre cualquier tipo
de soporte: prendas de vestir, objetos, etc.,Tambin se podr utilizar sangre en estado lquido.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Sangre en manchas secas: Las evidencias ms importantes son: prendas del agresor y/o vctima, si presentan manchas
sospechosas; en caso de elementos no transportables las manchas sern colectadas por hisopeado, o cortando la regin donde se observen las mismas. En caso de elementos transportables, en lo posible se deber enviar a laboratorio, el elemento
entero. Si el envo de muestras no es inmediato, se recomienda guardar en un ambiente libre de humedad.

Sangre fresca: La sangre recolectada para esta prueba deber ser obtenida en un volumen mnimo de 5 mililitros y en
tubos de cierre hermtico que contengan anticoagulante preferentemente EDTA. Preferiblemente (en cogulos) se realizara
manchas secas sobre gasa o papel ltro. El envo al laboratorio se debe realizar bajo un control y cumplimiento estricto de la
cadena de fro (4 C).

4. DETERMINACIN DE AMILASA SALIVAL

a) Nombre del Anlisis: Determinacin de la presencia de amilasa salival.
b) Objetivo: Determinar la presencia de amilasa salival a partir de evidencias provenientes de algn tipo de hecho delictivo, empleando
tcnicas de extraccin, determinacin y coloracin.
c) Muestras: Las muestras en las que se determinar la presencia de amilasa salival son: hisopeados de boca, huellas de mordeduras, colillas
de cigarros, vasos u otro tipo de soporte sospechoso de contener restos de saliva.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

175

Hisopeados: Se tomarn evidencias con hisopos previamente humedecidos en solucin siolgica o agua destilada estril
en aquellas zonas donde existan huellas de mordeduras o de algn otro lugar sospechoso de contener restos de saliva, antes
de embalar, dejar secar a temperatura ambiente protegidos del sol y la humedad. El envo debe hacerse dentro de un tubo de
vidrio estril o en sobres de papel, seco. Es importante tener 2 o 3 hisopos, como mnimo, por muestra o evidencia en esta
ltima si es posible.

Otros elementos, como colillas, chicles, prendas, sobres, vasos, etc., que se recuperen de la escena, se deben embalar individualmente en bolsas de papel, debidamente rotulados.

f) LABORATORIO DE GENTICA FORENSE.

1. ANLISIS DE PATERNIDAD O MATERNIDAD A TRAVES DE ADN
a) Nombre del Anlisis: Determinacin de la paternidad o maternidad biolgica a travs del ADN.
b) Objetivo: Determinar la paternidad o maternidad biolgica a travs del anlisis de ADN.
c) Muestras: Las muestras a partir de las cuales se realiza el estudio son: sangre, saliva u otro tejido biolgico ms adelante descrito. Es importante remitir las tres muestras de referencia correspondientes a: la madre biolgica, presunto hijo biolgico y presunto padre biolgico.
Situaciones en las que la madre biolgica no participa en el estudio, no imposibilita la realizacin del estudio de ADN, aunque es
recomendable que la misma participe.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Toma de muestras indubitadas en personas vivas.

-

176

Sangre: es la muestra indubitada clsica utilizada para la obtencin de ADN, y se puede obtener por:
*

Puncin venosa. Muestra de unos 2,5 ml. de sangre que deben introducirse en un tubo que contenga un anticoagulante
tipo EDTA. Es importante que esta muestra sea almacenada y transportada hasta el laboratorio en cadena de fro (4 C).

Puncin dactilar. Con una lanceta quirrgica se pincha la cara anterior de algn dedo de la mano y 3 a 4 gotas de
sangre se depositan sobre un pedazo de papel ltro o en la cabeza de un cotonete estril o en el mejor de los casos,
emplear una tarjeta tipo FTA.

Clulas epiteliales bucales (Saliva). Se obtienen frotando la parte interna de los carrillos con hisopos estriles
en seco. Se realizan dos tomas: Con un hisopo se frota la cara interna del carrillo derecho y con el otro, la cara interna

del carrillo izquierdo. Los hisopos, correctamente identicados, deben dejarse secar a temperatura ambiente en un lugar
protegido del sol. Es importante no introducirlos en los sobres de papel hasta que no estn totalmente secos, una vez
secos, introducir en un sobre de papel nuevo y remitir hasta el laboratorio.

Toma de muestras indubitadas en cadveres en buen estado de conservacin.-

Sangre post-mortem: se recoge una muestra de unos 10 ml. de sangre que debe introducirse en un tubo que contenga un anticoagulante tipo EDTA. Transportar en cadena de fro (4 C.).

Msculo esqueltico: Se seleccionan dos fragmentos de msculo esqueltico de la zona mejor conservada, de unos
10 g de peso (aproximadamente de 2 cm. de lado) que se introducen en un recipiente de plstico con boca ancha y
tampn de rosca, transportar en cadena de fri (4 C.) hasta el laboratorio. Si existen dudas sobre la conservacin del
cadver, conviene extraer 4 piezas dentales, si es posible molares, pero que no haya sido sometido a procesos de
endodoncias o presencia de caries, para evitar la posible exhumacin del cadver.

Toma de muestras indubitadas en cadveres en avanzado estado de putrefaccin o esqueletizados

-

Huesos: Se seleccionar un hueso largo, preferiblemente un fmur, cortando unos 15 cm. de largo del mismo. Si no
es posible disponer de esta muestra, lo recomendable es ponerse en contacto con el Laboratorio para valorar, en funcin
de las muestras disponibles y de su estado, cuales son las ms adecuadas.

Dientes: Se seleccionan al menos 4 piezas dentales, si es posible molares, que no estn externamente daados ni
hayan sido sometidos a endodoncias.

Adems de enviar las muestras, se debe adjuntar a cada muestra los siguientes datos:

Datos identicativos del individuo:

-

Nombre y apellidos.

Lugar de nacimiento.

Lugar de residencia.

2. ANLISIS DE ADN EN AGRESIONES SEXUALES.

a) Nombre del Anlisis: Anlisis del ADN a partir de diferentes muestras y evidencias biolgicas originadas en una agresin
sexual.

177

b) Objetivo: Determinar la procedencia de las evidencias biolgicas colectadas a partir del cuerpo de la vctima o lugar del hecho
con las muestras de referencia de los sospechosos a travs del anlisis de ADN.
c) Muestras: Las muestras pueden ser: sangre, semen, saliva u otro tejido biolgico. Es importante remitir adems de las evidencias,
las muestras de referencia de la victima y del sospechoso.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Coleccin de indicios biolgicos en el cuerpo de la vctima

-

Manchas de sangre, semen u otros uidos biolgicos.- Se debe recoger la mancha con un hisopo estril
ligeramente mojado con agua destilada o solucin siolgica. Limpiar todo el rea presionando suavemente y si es posible
con un solo hisopo. Los hisopos, correctamente identicados, deben dejarse secar a temperatura ambiente en un lugar
protegido del sol. Es fundamental no introducirlos en las fundas hasta que no estn totalmente secos, Una vez secos,
introducir en un sobre de papel nuevo y remitir hasta el laboratorio. La muestras que se colecten de la cavidad vaginal
se deben realizar con hisopos secos (por lo menos tres hisopados por regin) y posteriormente secarlos antes de su
embalaje.

Saliva en marcas de mordeduras.- Una ves que se ha localizado la regin, en general asociadas con marcas de
mordeduras, se deber colectar con un hisopo estril ligeramente mojado con solucin siolgica, limpiando de forma
circular la marca dejada por los dientes y todo el rea interior que delimita. Secar el hisopo e introducir en un sobre de
papel nuevo y remitir hasta el laboratorio.

Uas.- Con una pinza son recogidos los pelos o bras que puedan existir y posteriormente cortar el borde superior
de las uas donde exista posiblemente exista la presencia de sangre y piel, colocar en un sobre de papel nuevo, rotular y
enviar hasta el laboratorio.

Pelos dubitados.- Deben ser recogidos con pinzas, colocando cada pelo o grupo de pelos en un papel pequeo que
ser doblado con cuidado e introducido en un sobre de papel pequeo y su posterior remisin al laboratorio.

Prendas de vestir.- Todas las prendas en las que se sospeche que existen muestras biolgicas, deben colectarse en
sobres de papel nuevos, si las prendas estn hmedas, antes de colocarse en dicho sobre, es recomendable secar la mismas
en un lugar protegido para evitar su contaminacin, evitar la luz solar.

Colecta de muestras indubitadas

-

178

Muestras indubitadas en personas vivas

Sangre.- Todas las anteriormente recomendadas para los estudios de paternidad biolgica a travs de ADN.

Clulas epiteliales bucales (Saliva). Se obtienen de forma similar a la descrita para los estudios de paternidad
biolgica a travs de ADN.

Se debe adjuntar los siguientes datos:

Datos de la vctima:
-

Edad.

Lugar de nacimiento

Lugar de residencia.

Relaciones sexuales prximas a la agresin.

Si se ha lavado antes del reconocimiento.

Si lleva la ropa de la agresin.

Datos de la agresin:
-

Fecha y hora de los hechos.

Tiempo aproximado transcurrido entre los hechos y la toma de muestras.

Nmero de agresores.

Relacin de parentesco vctima-agresor.

Si hubo uso de preservativos.

Datos del agresor:

-

Edad.

Lugar de nacimiento

Lugar de residencia.

Si lleva la ropa de la agresin.

179

3. ANLISIS DE ADN EN EVIDENCIAS Y MUESTRAS FORENSES EN CASOS DE HOMICIDIOS, ROBOS,

OTROS.
a) Nombre del Anlisis: Anlisis de ADN de evidencias y muestras de inters forense.
b) Objetivo: Identicacin del sospechoso mediante anlisis de ADN a travs de la comparacin de perles de ADN entre muestras dubitadas (halladas en la lugar del hecho) e indubitadas (muestras de referencia).
c) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Colecta y envo de evidencias encontradas en la lugar del hecho:

-

180

Manchas biolgicas sobre prendas de vestir:

*

Enviar la prenda de vestir completa al laboratorio.

Si la prenda de vestir sobre la cual se encuentra la mancha est hmeda, debe dejarse secar a temperatura ambiente,
protegido del sol y donde no haya riesgo de que se contamine.

Cada prenda de vestir embalar en cajas de cartn o en sobres de papel, individualmente, as pertenezcan a la misma
persona. Proteger la supercie manchada de la prenda con un papel limpio, para evitar mezclar las muestras por el
roce.

Rotular y enviar al laboratorio.

Manchas biolgicas sobre soportes de difcil transporte:

*

Las manchas biolgicas en forma de costras, que se encuentran sobre supercies que no se desprenden junto con la
muestra, como la pintura de la pared, recuperar con la ayuda de un bistur nuevo sobre un papel limpio. No tomar las
muestras con cinta adhesiva. Colocar la muestra dentro de un sobre de papel limpio, rotular y enviar al laboratorio.

Las manchas biolgicas que no se desprendan fcilmente al raspar, recuperar la muestra utilizando para cada mancha
un hisopo de algodn estril humedecido en suero siolgico o agua destilada. Dejar secar a temperatura ambiente
y colocar dentro de un sobre de papel limpio, rotular y enviar al laboratorio.

Cuando en la escena de los hechos, se encuentren manchas biolgicas lquidas (sangre o saliva), recuperar impregnando con un hisopo de algodn seco, cada mancha biolgica lquida. De manera que, para cada mancha lquida, se
utilizar un hisopo diferente. Dejar secar a temperatura ambiente, embalar en un sobre de papel, rotular indicando el

sitio de donde se tom la muestra y enviar al laboratorio.

-

Armas blancas y armas de fuego:

*

Las armas punzo cortantes se deben embalar en cajas de cartn, con el extremo punzante protegido con una gasa, e
inmovilizadas para evitar que la mancha se desprenda por el roce con la supercie de la caja.

Las armas de fuego tambin se deben enviar en cajas de cartn inmovilizadas a una de las caras de la caja.

Colecta de muestras en personas vivas: Las muestras a colectar pueden ser: sangre o saliva, las cuales se colectan de acuerdo a lo descrito anteriormente.Adems de enviar las muestras, se debe adjuntar a cada muestra los siguientes
datos:
Datos identicativos del individuo:
*

Nombre y apellidos.

Lugar de nacimiento.

Lugar de residencia.

Antecedentes patolgicos:
*

Transfusiones de sangre recientes.

Transplantes recientes.

Toma de muestras indubitadas en cadveres en buen estado de conservacin.- Estas se colectan de acuerdo a lo descrito anteriormente.

Toma de muestras indubitadas en cadveres en avanzado estado de putrefaccin o esqueletizados.Estas se colectan de acuerdo a lo descrito anteriormente.

g) LABORATORIO DE TOXICOLOGA FORENSE

1. DETERMINACIN Y CUANTIFICACIN DE ANFETAMINAS
a) Nombre del Anlisis: Determinacin y cuanticacin de Anfetaminas.
b) Objetivo: Identicar la presencia y determinar la cantidad anfetaminas a partir de muestras de sangre y orina, empleando Espectrofotometra UV Visible y Cromatografa de gases Masas (CG-MS).

181

c) Muestras: Las muestras en las que se determinar la presencia de anfetaminas sern sangre y orina.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Sangre: La sangre recolectada para esta prueba deber ser obtenida en un volumen mnimo de 10 mililitros y en tubos de
cierre hermtico (tapa de rosca o tapa de goma) que contengan anticoagulante (oxalato de potasio) y conservante (uoruro
de sodio). El envo al laboratorio se debe realizar bajo cadena de fro (4 C.).

Orina: Las muestras de orina debern ser enviadas al laboratorio, en un volumen mnimo de 25 ml y en frascos estriles de
cierre hermtico (frascos con tapa de rosca). El envo al laboratorio se debe realizar bajo cadena de fro (4 C.).

e) Observaciones: En sujetos vivos, se recomienda el envo de sangre venosa y en cadveres, la sangre debe ser lquida y fresca.
2. DETERMINACIN DE LA PRESENCIA DEL PRINCIPAL METABOLITO DE LA CANNABIS SATIVA (MARIHUANA).
a) Nombre del anlisis: Determinacin de la presencia del producto metablico principal de la planta Cannabis sativa a partir de
muestras de orina.
b) Objetivos: Determinacin de la presencia del cido 11-Nor-Delta-9-tetrahidrocannabinol-9-Carboxilico como principal metabolito de la
marihuana, en muestras de orina.
c) Muestras: La muestra en la que se determina esta es orina.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Orina: Las muestras de orina debern ser enviadas al laboratorio, en un volumen mnimo de 25 mililitros, en frascos plsticos,
estriles de cierre hermtico (frascos con tapa de rosca). El envo al laboratorio se debe realizar bajo cadena de fro (4 C.).
Las muestras de orina deben ser frescas mantenidas en refrigeracin hasta el momento de su procesamiento en el laboratorio,
no aadir conservantes.
Las muestras deben ser enviadas en el menor tiempo posible para evitar el aumento de interferencia propia de la matriz o
adherencia del metabolito por contacto con el envase. Se deben mantener refrigeradas.

e) Observaciones: Las muestras que no son aptas para el anlisis sern aquellas que presenten un estado de descomposicin o putrefaccin o cuando la cantidad de muestra es insuciente.
3. DETERMINACIN DE LA ACTIVIDAD DE LA COLINESTERASA EN INTOXICACIONES POR COMPUESTOS ORGANOFOSFORADOS Y/O CARBAMATOS.

182

a) Nombre del Anlisis: Determinacin de la actividad de la colnesterasa, en intoxicaciones por compuestos organofosforados y/o carbamatos (Plaguicidas).
b) Objetivo: Determinar la actividad de la colinesterasa en muestras de sangre de cadver, como prueba preliminar en intoxicaciones por
compuestos organofosforados y/o carbamatos, mediante potenciometra.
c) Muestras: La muestra es sangre total de la persona intoxicada o del cadver.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Sangre. Las muestras de sangre debern ser colectadas en un volumen mnimo de 10 mililitros (10 ml), El envo al laboratorio se debe realizar bajo un control estricto de la cadena de fro (4 C.).
La muestra de sangre debe ser perifrica o cardiaca y colectada en frascos plsticos. Si la muestra de sangre viene con anticoagulante debe ser heparina o EDTA.

e) Observaciones: En general cualquier sustancia inhibidora de la colinesterasa diferente de los organofosforados y/o carbamatos produce
falsos positivos, por eso requiere de una determinacin de conrmacin. Hasta el momento no se han detectado falsos negativos de aqu su
importancia como prueba preliminar.
4. DETERMINACIN Y CUANTIFICACIN DE MONOXIDO DE CARBONO
a) Nombre del Anlisis: Identicacin y determinacin de la cantidad de Monxido de carbono.
b) Objetivo: Identicar y determinar la cantidad de monxido de Carbono a partir de muestras de sangre a travs de Espectrofotometra
UV Visible.
c) Muestras: La muestra para determinar la presencia de monxido de carbono ser sangre total.
d) Requisitos tcnicos:

Sangre: Las muestras de sangre debern ser colectadas en un volumen mnimo de 10 mililitros (10 ml), en tubos de vidrio
tapa gris que contengan anticoagulante (oxalato de calcio) y conservante (uoruro de sodio). El envo al laboratorio se debe
realizar bajo un control y cumplimiento estricto de la cadena de fro (4 C.).

e) Observaciones: No se analizarn muestras putrefactas o en descomposicin (olor ftido, consistencia grumosa, muy espesa, color caf,
o produccin de gas).

183

5. DETERMINACIN DE OPICEOS
a) Nombre del Anlisis: Determinacin de Opiceos (Morna y Herona).
b) Objetivos: Identicar la presencia de opiceos (Morna y Herona) a partir de muestras de sangre y orina, empleando Espectrofotometra Ultravioleta (UV) y Cromatografa de gases Masas (CG-MS).
c) Muestras: Las muestras son: sangre y orina.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Sangre: La sangre recolectada para esta prueba deber ser obtenida en un volumen mnimo de 10 mililitros y en tubos de
cierre hermtico (tapa de rosca o tapa de goma) que contengan anticoagulante (oxalato de calcio) y conservante (uoruro
de sodio). El envo al laboratorio se debe realizar bajo cadena de fro (4 C.).

Orina: Las muestras de orina debern ser enviadas hasta el laboratorio en un volumen mnimo de 25 ml y en frascos estriles
de cierre hermtico (frascos con tapa de rosca). El envo al laboratorio se debe realizar bajo cadena de fro (4 C.).

e) Observaciones: En sujetos vivos, se recomienda el envo de sangre venosa y en cadveres, la sangre debe ser lquida y fresca. Debido
a la inestabilidad de la herona, es muy dicultoso detectarla en sangre, en cambio, las concentraciones sanguneas de morna estn usualmente en un rango de entre 0,01 a 0,07 ug/ml. Por esta razn, se recomienda buscar morna en personas que consumieron herona, dado
que en el organismo se produce morna a partir de herona.
6. ANLISIS DE ORGANOFOSFORADOS, CARBAMATOS Y DERIVADOS CUMARNICOS
a) Nombre del Anlisis: Anlisis de organofosforados, carbamatos y derivados cumarnicos.
b) Objetivo: Realizar la identicacin de organofosforados, carbamatos y derivados cumarnicos en muestras de inters forense.
c) Muestras:

Biolgicas: Las muestras biolgicas estn constituidas por uidos y/o tejidos, aptos para el anlisis de organofosforados y
en orden de importancia son: contenido gstrico (CG), sangre (S) e hgado (H).

No Biolgicas.: Son aquellas sustancias slidas o lquidas en los que se presume hay presencia de un pesticida como constituyente o como contaminante. Cabe especicar que solo se realizar el anlisis de organofosforados en muestras no biolgicas que tengan relacin con muestras biolgicas o casos de inters forense.

d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

184

Biolgicas.
-

Contenido gstrico: Se debe enviar al laboratorio en una cantidad mnima de 10 ml, colectar en envases de polipropileno de 50 ml de capacidad, de tapa rosca (cierre hermtico). Cada muestra colocar en un segundo envase plstico de
cierre hermtico, con su correspondiente rotulo. Mantener la cadena de fro (4 C.). Esta muestra deber ser colectada
antes de los 5 das de ingerida la sustancia y cuando no se realiz ningn tratamiento mdico.

Sangre: En sujetos vivos se recomienda el envo de sangre venosa y en sujetos muertos la muestra de sangre debe ser
perifrica o cardiaca. Colectar en tubo vacutainer tapa verde (heparina o EDTA como anticoagulante), en una cantidad
mnima de 10 ml. Las muestras de sangre colectadas, colocarlas en un segundo envase de plstico de cierre hermtico,
con su correspondiente rotulo. Mantener la cadena de fro (4 C).

Hgado: La muestra de hgado (sujetos muertos) debe ser colectada en frasco de polipropileno de 200 ml de capacidad, de cierre hermtico, en una cantidad mnima de 30g. Se utilizar este tipo de muestra cuando se hubiese realizado
un tratamiento mdico, antes de los cinco das desde la ingesta el posible organofosforado y la muerte del involucrado.
Colocarla en un segundo envase de plstico de cierre hermtico, con su correspondiente rotulo. Mantener la cadena de
fro (4 C).
No sumergir la muestra en formol.

No Biolgicas. Las muestras no biolgicas deben ser enviadas en sus envases originales, si se trata de cantidades mnimas.
Si se tratan de envases de gran capacidad, fraccionar en envases de vidrio de 200 ml de capacidad, con tapa rosca y contra
tapa en una cantidad mnima de 100 ml. Adjuntar toda la informacin necesaria del envase original.
Cada muestra colocar en un segundo envase de plstico de cierre hermtico, para evitar la contaminacin cruzada, con su
correspondiente rotulo. Mantener la cadena de custodia, de manera inmediata a la coleccin, etiquetado y embalado de la
muestra.
No se realizar el anlisis de organofosforados a muestras no biolgicas si estas no tienen relacin con los casos de inters
forense.

e) Observaciones. Es muy importante considerar ciertos aspectos que dicultan la realizacin veraz de un anlisis forense. Se
debe tomar muy en cuenta que no se puede realizar el anlisis de organofosforados en:

Muestras de contenido gstrico obtenidos posteriormente al lavado y tratamiento mdico, o tratamiento con carbn activado
(personas vivas o muertas).

185

Muestras de sangre, contenido gstrico e hgado tomadas cinco das despus de la ingesta del supuesto rganofosforado.

Muestras de sangre, contenido gstrico e hgado inadecuadamente conservados o embalados.

Evitar la contaminacin cruzada por mal sellado de una de las muestras cuando se enven varias de estas embaladas en un
mismo empaque externo.

Las muestras tanto biolgicas como no biolgicas deben ser conservarse intactas e inalteradas hasta el momento de realizar el
anlisis correspondiente.
7. DETERMINACIN DE BENZODIACEPINAS.
a) Nombre del anlisis: Determinacin de la presencia de benzodiazepinas.
b) Objetivos: Conrmar la presencia de las benzofenonas de Lorazepam, Diazepam y Bromazepam en muestras de orina empleando la tcnica de Cromatografa Lquida de Alta Resolucin (HPLC/DAD).
c) Muestras: La muestra es nicamente orina.
d) Requisitos Tcnicos de envo a Laboratorio:

Orina: La muestra de orina deben ser mantenida a 4 C sin ningn tipo de aditivo en cantidad no menor a 25 ml. contenida
en frasco de vidrio o plstico que garantice el cierre hermtico.
Las muestras de orina deben ser frescas mantenidas en refrigeracin hasta el momento de su procesamiento en el laboratorio,
no se debe aadir ningn tipo de conservante.

Otras muestras: Entre otras muestras que pueden ser utilizadas son: rin (uno), hgado en una cantidad mnima de 200
gramos y contenido gstrico en un volumen de 200 mililitros.

e) Observaciones. Las muestras no aptas para anlisis son aquellas en las que se han adicionado conservantes como etanol
o formaldehdo, etc., aquellas que estn putrefactas o en estado de descomposicin o si la cantidad de muestra es insuciente
para el anlisis.
8. DETERMINACIN DE COCANA Y METABOLITOS.
a) Nombre del anlisis: Determinacin de cocana y sus metabolitos.
b) Objetivos: Determinacin de la presencia y cantidad de cocana y sus metabolitos.

186

c) Muestras: Para realizar este anlisis se utilizarn muestras de sangre, orina e hisopeado nasal.
d) Requisitos tcnicos de envo a Laboratorio:

Sangre: Las muestras de sangre deben ser colectadas en tubos de vidrio sin anticoagulante y conservarse inmediatamente
con uoruro de sodio. Deben refrigerarse para evitar la formacin de productos de degradacin de la cocana.

Orina: Las muestras de orina deben ser colectadas en envases de vidrio o plstico sin conservante y que garanticen el cierre
hermtico del mismo. El carcter cido de la orina favorece la excrecin de la cocana y cocaetileno sin que sufran transformacin, por esto no es necesario adicionar preservantes, pero si es necesaria la refrigeracin.

Hisopeado Nasal: Siendo la va nasal una de las ms utilizadas por los frmaco dependientes, el hisopeado nasal debe ser
realizado frotando delicadamente con hisopos o cotonetes que deben ser depositados en tubos de vidrio de cierre hermtico
por separado y rotulados segn corresponda a la fosa derecha o a la izquierda.

e) Observaciones: Las muestras putrefactas o que contengan conservantes, sern rechazadas por no ser aptas para el anlisis.
9. DETERMINACIN DE ALCOHOL
a) Nombre del anlisis: Identicacin de etanol, metanol, acetaldehdo, acetona y 2-propanol y determinacin de la cantidad de
etanol y metanol.
b) Objetivos: Identicar etanol, metanol, acetaldehdo, acetona y 2-propanol y determinar la cantidad de etanol y metanol.
Identicar acetaldehdo, acetona y 2-propanol en sangre total, humor vtreo, hematoma, hgado y msculo.
c) Muestras: Las muestras a ser utilizadas en este anlisis sern sangre, hematoma, humor vtreo, hgado o msculo.
d) Requisitos tcnicos de envo al Laboratorio:

Sangre: La sangre total debe ser recolectada en tubo de vidrio de 7 ml de capacidad que contenga anticoagulante (oxalato
de calcio) y conservante (uoruro de sodio). Por convencin, se preeren los tubos Vacutainer tapa gris. Se realizar el anlisis
solamente cualitativo cuando la sangre recolectada en tubo tapa gris tenga un volumen inferior a 4ml, o la sangre en la que el
mdico especique que la toma de muestra no fue de vaso perifrico, o si la muestra enviada al laboratorio sea suero, o si se
tratara de muestras no biolgicas.

Humor vtreo: La muestra de humor vtreo debe colectarse en envase de vidrio o plstico, de aspecto lmpido y no deber
contener sangre, ni presentar color amarillento.

187

Otras muestras: Si la muestra fuera hematoma, hgado, msculo debern ser recolectados en frasco plstico de polipropileno o polietileno de alta densidad, boca ancha y tapa rosca que garantice cierre hermtico.

e) Observaciones: Las muestras sern no aptas para el anlisis y rechazadas para la determinacin de alcohol sern: cuando la
cantidad sea inferior a 4 ml de sangre total ya que forma un espacio vaco muy grande que permite la perdida de etanol y metanol
de la muestra por evaporacin, sangres que lleguen mal tapadas o con suras en el envase y otro deterioro que evidencien la perdida de etanol o metanol, muestras que no lleven la rotulacin en el envase primario, muestras putrefactas o en descomposicin y
que presenten las siguientes caractersticas: muestras bemolizadas, olor ftido, consistencia grumosa, color verdoso o caf o que
durante su recoleccin se hayan contaminado con grasa.
Las muestras de humor vtreo que estn contaminadas con sangre o si presenta color amarillento o que contenga partculas o
manchas oscuras.
10. DETERMINACIN DE PLAGUICIDAS ORGANOFOSFORADOS ORGANOCLORADOS CARBAMATOS Y
DERIVADOS CUMARINICOS
a) Nombre del anlisis: Determinacin preliminar de plaguicidas organofosforados, rganoclorados, carbamatos y derivados
cumarnicos.
b) Objetivo: Determinar la presencia de plaguicidas (organofosforados, rganoclorados, carbamatos y derivados cumarnicos) en
muestras biolgicas y no biolgicas.
c) Muestras: Pueden ser biolgicas o no biolgicas
d) Requisitos Tcnicos de envo al Laboratorio:

Muestras Biolgicas: La muestra de contenido gstrico (10 ml) se colectar en envases de polipropileno, tapa rosca que
garantice el cierre hermtico. Cada muestra se debe colocar en un segundo envase plstico.
La muestra deber ser enviada al laboratorio lo antes posible, esto signica que no haya transcurrido mucho tiempo desde la
ingesta de la sustancia hasta la toma de muestra o la muerte del involucrado y que no haya recibido ningn tratamiento medico
previo (tiempo menor a cinco das).
En sujetos vivos se recomienda el envo de sangre venosa y en cadveres la muestra de sangre debe ser perifrica o cardiaca
colectadas en tubo Vacutainer tapa verde (heparina o EDTA como anticoagulante). (se recomienda 10 ml)
La muestra de hgado solo se enviar al laboratorio en caso de que se hubiese realizado tratamiento mdico y pasado menos

188

de cinco das desde la toma de la sustancia y la muerte del involucrado. La muestra debe ser colectada en un frasco de polipropileno de 200 mililitros de capacidad, de cierre hermtico, se recomienda 30 g (sin formol).
El envo de las muestras al laboratorio se debe realizar bajo cadena de fro (4 C.).

Muestras no Biolgicas: Las muestras no biolgicas deben ser enviadas en sus envases originales, si se trata de cantidades mnimas. En caso de contar con envases de gran cantidad, fraccionar en envases de vidrio de 200 mililitros de capacidad
con tapa rosca y contratapa en una cantidad mnima de 100 mililitros (100 ml). Adjuntar toda la informacin necesaria del
envase original.
Cada muestra colocar en un segundo envase de plstico de cierre hermtico, esto para evitar la contaminacin cruzada. Al
igual que en las muestras biolgicas, el envo de las muestras al laboratorio se debe realizar bajo cadena de fro (4 C.).

e) Observaciones: Se debe tomar en cuenta que no se realizar el anlisis en muestra que tengan las siguientes caractersticas:

Las muestras de contenido gstrico que hayan sido colectadas posteriormente al lavado y tratamiento mdico, o tratamiento
con carbn activado (personas vivas o muertas).

Las muestras de sangre, contenido gstrico e hgado colectadas cinco das despus de la supuesta ingesta de la sustancia.

Envo de muestras inadecuadamente conservadas o embaladas.

Evitar la contaminacin cruzada por mal sellado de una de las muestras cuando se enven varias muestras en un solo empaque.

h) LABORATORIO DE QUMICA FORENSE

1. ANLISIS DE RESIDUOS DE DISPARO EN MANO MEDIANTE ESPECTROMETRA DE ABSORCIN ATMICA
a) Nombre del Anlisis: Anlisis de residuos de disparo en mano.
b) Objetivo: El objetivo es identicar y determinar la cantidad de residuos de disparo en mano, como prueba indiciaria, mediante
la tcnica de espectrofotometra de absorcin atmica con atomizacin electrotrmica.
c) Muestras: A partir de la persona de quien se presume realiz un disparo de arma de fuego se obtienen las muestras realizando
un frotado con un hisopo impregnado en Acido Ntrico al 5% de:

El dorso derecho (DD)

189

El dorso izquierdo (DI)

La palma derecha (PD)

La palma izquierda (PI)

d) Requisitos tcnicos de envo hasta los laboratorios.

Muestras de residuos de disparo en mano. Las muestras de residuos de disparo en mano se deben tomar por
frotado con hisopo del dorso derecho (DD), dorso izquierdo (DI), palma derecha (PD) y palma izquierda (PI) de quien se
presume realiz un disparo de arma de fuego. Enviar adems dos hisopos humedecidos en solucin cida al 5%, en un tubo
de ensayo identicado como blanco de control (B).
Para la colecta de evidencias utilizar el kit de toma de muestra, el mismo estar constituido por los siguientes materiales:

Cinco (5) tubos Plsticos con tapa rosca, de 10 mililitros de capacidad.

Cada tubo provisto de dos (2) hisopos de algodn con mango de plstico

Cada tubo estar identicado de la siguiente manera: dorso derecho (DD), dorso izquierdo (DI), palma derecha (PD),
palma izquierda (PI) y blanco control (B).

Un frasco gotero plstico de 5 ml de capacidad, con una solucin cida al 5%.

Un par de guantes desechables.

Un formato de toma de muestra de residuos de disparo en mano.

Todo el material utilizado almacenar en un envase plstico de cierre hermtico.

e) Observaciones: Vericar que el kit de toma de muestra de residuos de disparo en mano se encuentra completo para su respectivo proceso de toma de muestra.
Si se necesita almacenar los kits por algn tiempo, hgalo en un sitio seco, a temperatura ambiente y lejos de la luz del sol, teniendo en cuenta que los tubos se encuentren completamente cerrados de manera hermtica y el kit debidamente embalado y
rotulado.
Evite que los tubos de ensayo queden con la tapa hacia abajo durante este proceso de almacenamiento y transporte. Los hisopos
de algodn y los tubos de ensayo que conforman el Kit de toma de muestra de residuos de disparo en mano deben preservarse

190

libres de cualquier tipo de contaminacin en especial la relacionada con metales.

2. ANLISIS FORENSE DE EXPLOSIVOS
a) Nombre del Anlisis: Anlisis Forense de Explosivos.
b) Objetivo: El objetivo del anlisis de sustancias explosivas es la identicacin especca de un compuesto conocido o mezcla de compuestos con propiedades explosivas, a partir de la materia prima del mismo y/o a partir de las muestras de residuos colectados luego de una
explosin, a travs de Pruebas de laboratorio colorimtricas, Espectrofotometra Infrarroja (FTIR), Cromatografa Lquida de Alta Eciencia
(HPLC) y Cromatografa de gases acoplada a un espectrmetro de Masas (CG/MS).
c) Muestras: Las muestras a analizar son los explosivos propiamente dichos, as como tambin los compuestos o mezclas de compuestos
que sirven como materia prima para su fabricacin.
d) Requisitos tcnicos de envo de muestras hasta los laboratorios: Dada la naturaleza de dichas sustancias, las muestras colectadas debern ser siempre manipuladas con mucho cuidado, evitando exponerlos al calor, fuego o humedad. Se recomienda enviar
al menos 10 gramos de muestra debidamente envasada, sellada y empaquetada.
3. ANLISIS DE RESIDUOS DE INCENDIOS MEDIANTE CROMATOGRAFA DE GASES/FID ACOPLADO A
UN PIROLIZADOR
a) Nombre del Anlisis: Anlisis de Residuos de Incendios.
b) Objetivo: Realizar la identicacin de la sustancia que aceler un incendio, mediante la tcnica de Cromatografa de Gases con
Detector de Ionizacin de llama (GC/FID), acoplado a un pirolizador.
c) Muestras: Las muestras a ser analizadas son las siguientes:

Material afectado por el incendio o las cenizas del lugar, estos pueden llegar a absorber la sustancias que aceler el incendio.

Material no afectado por el incendio, que posiblemente pueda contener la sustancia que aceler el incendio, por ejemplo,
fragmentos de tapices o alfombras que por no estar expuestos o por falta de oxgeno no ardieron.

Materiales y/o envases que tengan relacin con el incendio.

d) Requisitos tcnicos de envo hasta los laboratorios:

Materiales afectados o no por el incendio: Colectar en envases de boca ancha y cierre hermtico, preferentemente
emplear envases de vidrio o envases metlicos pero sin revestimiento plstico. Estos deben ser resistentes a tempe-

191

raturas mayores a 100 C. En caso de ser muestra lquida, llenar hasta la mitad del envase, para proporcionar un espacio de
cabeza donde se concentren los vapores de la sustancia que aceler el incendio.

Materiales y/o envases que tengan relacin con el incendio: Si es posible, colectar en su envase original. En
caso de tratarse solo de envases, en lo posible deben estar cerrados con su misma tapa, transportados de manera separada; si
se trata de envases con mucha dicultad de transporte, se podr colectar la sustancia lquida fraccionada en tubos de cierre
hermtico.

e) Observaciones: La toma de muestra, preferentemente debe ser realizada en el lugar del incendio, de lugares donde se presuma
que fue aplicada la sustancia que aceler el incendio y donde el oxgeno tenga dicultad de llegar.
4. ANLISIS FORENSE DE PINTURAS.
a) Nombre del Anlisis: Anlisis Forense de Pinturas.
b) Objetivo: Realizar el anlisis de pinturas para la identicacin y comparacin de muestras de referencia con evidencias mnimas
encontradas en una escena de los hechos; mediante pruebas de laboratorio de Solubilidad, Estereomicroscopa y Microespectroscopa Infrarroja (FT-IR).
c) Muestras: Las muestras de referencia a ser analizadas podrn ser: cascarones de pintura (pedazos de pintura desprendidos de
un automvil) y distintos tipos de pintura. Evidencias mnimas de pintura recuperadas del lugar de los hechos, en prendas, suelos,
etc.
d) Requisitos tcnicos de envo hasta los laboratorios

Muestras y evidencias secas. Colectar con ayuda de una pinza y empleando guantes, cascarones de pintura en envases
de plstico de cierre hermtico, rotular y colocar en un segundo envase de plstico para separar de otros elementos de
prueba y evitar una contaminacin cruzada.

Evidencias hmedas. Colectar en sobre Manila o papel madera con su respectivo rotulo. Separar de los otros elementos
de prueba para evitar contaminacin cruzada.

e) Observaciones: Si se trata de cascarones completos de pintura automotriz, colectar en una cantidad de tres unidades como
mnimo y de la zona ms prxima al lugar del impacto, para obtener un resultado ptimo, se recomienda no raspar las mismas. Si
se trata de evidencias no transportables, colectar un pedazo de la zona de inters.

192

5. ANLISIS FORENSE DE FIBRAS TEXTILES

a) Nombre del Anlisis: Anlisis Forense de Fibras textiles.
b) Objetivos: Determinar la naturaleza qumica y tipicar segn sus caractersticas, distintas bras textiles relacionadas con hechos delictivos a travs de tcnicas de laboratorio especcas.
c) Muestras: Fibras colectadas del lugar de un hecho delictivo (Muestras dubitadas) y bras de las prendas de vestir u otro material textil
de personas involucradas (Muestras indubitadas o muestras de referencia) que sern analizadas a travs de distintas pruebas de laboratorio,
como ser: Pruebas de solubilidad, Estereomicroscopa, Microscopa de luz polarizada (Refractometra) y Microespectroscopa Infrarroja (FTIR).
d) Requisitos tcnicos de envo de muestras hasta los laboratorios: En este tipo de anlisis, una sola bra es suciente
evidencia para llevar a cabo los procedimientos analticos correspondientes, sin embargo, se recomienda colectar la mayor cantidad de bras,
con el cuidado estricto de que todas las bras colectadas tengan el mismo origen y la misma naturaleza. Se debe evitar por todos los medios,
mezclar las distintas evidencias colectadas.
La coleccin debe ser realizada empleando guantes y con la ayuda de pinzas, o en su defecto, tambin puede llevarse a cabo con
la ayuda de una cinta adhesiva o papel contact, para asegurar que las muestras no se dispersen o se pierdan por alguna mala manipulacin.
i) LABORATORIO DE CRIMINALSTICA.
1. IDENTIFICACIN DE ARMAS
a) Nombre del Anlisis: Identicacin de armas a travs del estudio de vainas y proyectiles.
b) Objetivo: Identicar si un arma disparo un determinado proyectil o percuti una determinada arma.
c) Muestras: Las muestras a partir de las cuales se realiza el estudio pueden ser: proyectiles y vainas o casquillos percutidos.
d) Requisitos tcnicos de envo hasta los laboratorios:

Evidencias dubitadas.
-

Proyectiles: debern ser remitidos al IDIF, adecuadamente embalados.

Vainas o casquillos: debern ser remitidos al IDIF, adecuadamente embalados.

193

Armas de fuego: debern ser remitidas al IDIF, adecuadamente embalados, cuidando de no colocar en un mismo embalaje ms de una muestra.

Se deber enviar al margen de las evidencias y muestras, datos referidos al tipo de proceso y otros relevantes
e) Observaciones: En caso de que sea solicitada una intervencin del rea de balstica para realizar un trabajo de balstica reconstructiva, necesariamente los peritos debern trasladarse al lugar del hecho, aspecto que deber ser previsto por la autoridad
requirente.
2. HUELLOGRAFA.
a) Nombre del Anlisis: Identicacin personas por medio de las huellas dactilares.
b) Objetivo: Identicar a una persona a travs de las huellas dactilares que se pudieran colectar en un escenario o evidencia.
c) Evidencias: Las evidencias a partir de las cuales se realiza el estudio pueden ser cualquier objeto que sea colectado en un escenario
delictivo.
d) Requisitos tcnicos de envo hasta los laboratorios:

Evidencias dubitadas: Como norma bsica, cada evidencia deber ser embalada por separado, cuidando de que las supercies no estn en contacto con el empaque, si se trata de documentos o papeles, estos debern ser embalados en sobres
de papel.

Muestras de comparacin: Estas debern ser tomadas de las personas que se creen sospechosas de la comisin del
ilcito. De ser posible se debe remitir las chas decadactilares tomadas por el organismo encargado del servicio de Identicacin personal.

Se deber enviar al margen de las evidencias y muestras, datos referidos al tipo de proceso y otros relevantes
e) Observaciones: En caso de que deban tomarse las impresiones dactilares en el IDIF, se deber contar necesariamente con la
orden escrita de la autoridad requirente, labrndose el acta pertinente.
3. ESTUDIO DE FIRMAS Y MANUSCRITURAS.
a) Nombre del Anlisis: Determinacin de autenticidad o falsedad de rmas o manuscrituras e identicacin de autora, en caso de
falsedad.
b) Objetivo: Identicar si rmas o escritos a mano son autnticos o falsicados, de serlo identicar a la persona que los realiz.

194

c) Muestras: Las muestras a partir de las cuales se realiza el estudio pueden ser: documentos pblicos, documentos privados, documentos
de identidad, documentos duciarios, comerciales.
d) Requisitos tcnicos de envo hasta los laboratorios:

Muestras indubitadas.
-

Documentos anteriores: debern aportarse al perito documentos anteriores a la fecha del documento cuestionado,
preferiblemente de una data mxima de cinco aos.

Documentos coetneos: documentos de la misma poca del documento cuestionado

Documentos posteriores: debern ser proporcionados documentos de fechas posteriores a la fecha del documento
cuestionado, preferentemente de una data mxima de cinco aos.

Se deber enviar al margen de las evidencias y muestras, datos referidos al tipo de proceso y otros relevantes
e) Observaciones: En el caso de tener que tomarse cuerpos de escritura, necesariamente, estos cuerpos de escritura, debern
ser tomados en audiencia pblica, presidida por la autoridad requirente, no pudiendo ser, en cantidad, menor a cinco pginas.

195

PARTE VI
LA AUTOPSIA MDICO FORENSE
I. CONCEPTO. Etimolgicamente, la palabra autopsia deriva de AUTO = por si mismo; y OPSIS = observar. Entonces es el estudio del
cadver que hace el examinador con su vista.. Este trmino es sinnimo de NECROPSIA, pero en nuestro medio se lo utiliza para el examen cuando el cadver es exhumado. La autopsia es el conjunto de operaciones quirrgicas efectuadas sobre un cadver
con el n de establecer la causa, mecanismo y data de la muerte39.
"LAS TRES CUARTAS PARTES DE LA AUTOPSIA SE LA AFECTUA EN EL LUGAR DEL HECHO"
II. OBJETIVOS. Tiene los siguientes objetivos.
1.
2.
3.
4.

Determinar la causa de la muerte.

Establecer el mecanismo de la muerte.
Establecer la data de la muerte.
Ayuda a la identicacin del cadver.

III. CASOS DE AUTOPSIA OBLIGATORIA.

1.
2.
3.
4.
39

Muertes violentas: homicidio, suicidio, accidentes.

Muerte sbita. Ej. Paro cardiaco.
Muerte natural sin tratamiento mdico reciente.
Muerte natural con tratamiento en circunstancias sospechosas.

Extractado del Texto de Medicina legal del Dr. Antonio Torrez Balanza. Universidad Policial. ANAPOL 1990. Escuela Superior de Policas 1999.

197

5.
6.
7.
8.

Muerte de madre por aborto provocado.

Infanticidio.
Muerte de reclusos.
Cadveres inhumados en el extranjero.

En nuestro medio no existe una reglamentacin para el tratamiento de cadveres, por ello en la morgue existen cadveres en diferentes etapas de putrefaccin.
IV. NORMAS PARA UNA AUTOPSIA. Las autopsias deben ser:
1.
2.
3.
4.

Metdicas.- Seguir siempre un mismo mtodo o tcnica de acuerdo a la escuela.

Completa.- Se deben abrir siempre las tres cavidades: cabeza, trax y abdomen.
Sistemtica.- Se efecta en todo cadver que no tenga causa clara de la muerte.
Ilustrativa.- Se deber anotar y documentar todo lo encontrado y observado, complementando con dibujos, fotos, videos, tambin
agregar los resultados de los exmenes de laboratorio solicitado.
V. PARTES DE LA AUTOPSIA
1. LEVANTAMIENTO LEGAL DEL CADVER. Encontrar un cadver determina la intervencin de un equipo de investigacin
para la bsqueda meticulosa y ordenada de signos en el cuerpo y sus inmediaciones que se realiza en el sitio del hallazgo o lugar del
hecho, con el objeto de encontrar evidencias fsicas que conduzcan a esclarecer las circunstancias de la muerte. Aunque la norma
legal prev que no es forzosa la presencia de un mdico forense y determina su realizacin como obligacin de la Polica a travs de
investigadores con experiencia en el rea (Investigadores de Homicidios); sera ideal y de gran importancia contar con el aporte de la
medicina forense.
a) Objetivos. El levantamiento del cadver tiene tres objetivos generales.
Conrmar o descartar la muerte.
Establecer la hora o data de la muerte.
Establecer el mecanismo de la muerte.
b) Autoridades que intervienen. En un levantamiento legal del cadver, intervienen:

198

Fiscal. (en los casos complejos)

Investigador de Homicidios.
Investigador Especial.
Fotgrafo y Planimetrista forense.

 Mdico Forense (en lo posible).

c) Etapas. Como no siempre es posible que el mdico forense asista al levantamiento del cadver, el polica debe estar capacitado
para esta diligencia, para lo cual debe conocer sus etapas, pasos u objetivos especcos.

Examen Externo del Cadver.- Consiste en establecer los signos de la muerte real, cronologa de la muerte y mecanismos de la muerte.
El examen externo del cadver debe ser cumplido con mucho cuidado, pues es el elemento alrededor del cual gira toda la
investigacin. A medida que realiza el examen del cuerpo, es necesario tomar fotografas, se describir necesariamente lo
siguiente:
-

Signos de la muerte real.- Es la primera accin que se debe llevar a cabo para establecer si una persona realmente
esta muerta o por el contrario puede tener vida o tener una muerte aparente, entonces se deben buscar los SIGNOS
POSITIVOS DE LA MUERTE, o fenmenos cadavricos, consistentes en putrefaccin, lividez, rigidez, etc. por las que
indudablemente se establece que la persona esta muerta, si no existen aun alguno de estos signos, inmediatamente se
deben buscar los signos vitales como: respiracin, latido cardiaco, pulso arterial, temperatura, etc., que si estn ausentes
constituirn los SIGNOS NEGATIVOS DE LA VIDA. Ante el menor indicio de la existencia de los signos positivos de la
vida, se debe realizar la asistencia correspondiente.

Data o cronologa de la Muerte. Para determinar la hora aproximada de la muerte, se deben examinar cuidadosamente las livideces (presionando con el dedo pulgar y ver si se borran o se quedan jos), la rigidez o acidez cadavrica,
o la temperatura a nivel del recto.

Causa y mecanismo de la muerte.- Aspecto importante que contribuye grandemente a establecer la causa y
mviles de la muerte, para tal efecto se tomaran en cuenta los siguientes puntos:
*

Posicin en que fue encontrado el cadver.- Esto se reere a que si el cuerpo se encontraba en posicin
decbito dorsal, ventral, sedente, pendular; en cambio la ACTITUD es la ultima expresin corporal esto se relaciona
generalmente con las muertes violentas e instantneas.

Tipo y localizacin de los traumatismos.- Consiste en la bsqueda de lesiones, de cualquier tipo, se debe
tratar de ser metdico, y ordenado, se debe comenzar por el cuero cabelludo, seguir por la cara, cuello, tronco, extremidades superiores e inferiores. En la mujer se pondra mayor nfasis en la regin genital, de todo se vera la dimensin
exacta de las lesiones y su localizacin anatmica.

199

Tipo, localizacin y aspecto de las manchas.- Se buscaran manchas de sangre, semen, leche ,saliva, vmito,
a nivel de la piel, uas, manos y la regin genital, as tambin manchas de otra naturaleza, como manchas de humo,
pintura, txicos, medicamentos, etc.
Examen de las Ropas.- Se debe tener mucho cuidado en la revisin y de descripcin de las ropas, la cual debe
ser de arriba hacia abajo y de afuera hacia adentro, relacionando y haciendo coincidir los desgarros u oricios con las
lesiones en el cuerpo.
*
*

En accidentes de transito, buscar manchas de pintura, huellas de llanta, restos de vidrio.

En disparos por armas de fuego, se debe buscar signos que permitan determinar la distancia del disparo (tatuaje,
ahumamiento).
* Establecer localizacin, cantidad, tipo de manchas.
Examen del Lugar y alrededores.- Se debe tener en cuenta lo siguiente:
*

Ver el orden y desorden de los muebles y objetos, para determinar si hubo alguna lucha (evidencias de pelea) antes
del homicidio o simplemente fue un suicidio.
* Presencia de espejos cerca del cadver, nos orienta a un suicidio especialmente si el espejo est salpicado.
* El aspecto y distribucin de manchas de sangre, para determinar el tipo de gotas y deducir los posibles movimientos
de la vctima, posicin inicial y tiempo de agona.
* La presencia de medicamentos nos orienta a que la persona podra haber sido enferma.
* La existencia de sustancias txicas abre la posibilidad de suicidio.
Recoleccin de Informacin. Se deber averiguar aspectos anteriores con la vida anterior de la vctima, especialmente con los familiares, amigos, vecinos para este aspecto se indagara lo siguiente:
* Antecedentes de enfermedades anteriores, cual era el mdico que frecuentaba.
* Temperamento y carcter.
* Manifestacin de temores o amenazas de muerte por terceros.
* Antecedentes de su vida sexual (divorcio, homosexualismo)
* Alcoholismo y drogadiccin.
* Da y hora en que se lo vio ltimamente y el estado de nimo que presentaba ese da.
Alteracin del Lugar del Hecho. Se reere a la modicacin del lugar donde muri la persona, cambiando de
posicin, objetos o evidencias, esta alteracin puede ser:
*

200

Inadvertida (sin intencin) Durante el levantamiento del cadver, al tratar de salvar la vida de la vctima en agona,

es presenciada por vecinos, amigos, familiares.

*

Deliberada (con intencin) Generalmente es dolosa y presumiblemente hecha por el autor, cmplice o encubridor. Ej. Mover el cadver a otro lugar o en otra posicin, hacer desaparecer objetos como notas suicidas, armas
desordenar u ordenar los muebles

Muertes Mltiples. Cuando existen situaciones donde hay dos o ms cadveres, en primera instancia, se debe
determinar si existen los signos positivos de la vida en alguno de ellos, luego de constatar ello, se deben cuidar las
evidencias, tanto en los cuerpos, como en el Lugar del Hecho (objetos, armas etc.) El levantamiento debe ser ms meticuloso.

2. EXAMEN INTERNO O AUTOPSIA PROPIAMENTE DICHA. Es un estudio pericial que consiste en la apertura del cadver, realizada por un patlogo forense. Se desarrolla en el siguiente orden:
a) Descripcin Externa, de las caractersticas somticas, sexo, edad, constitucin, vestimenta. Luego el examen segmentario
describiendo parte por parte, desde la cabeza hasta los pies).
b) Examen cadavrico, para determinar data denitiva de la muerte en base a la observacin y vericacin de los fenmenos cadavricos post-mortem, como la rigidez, lividez, putrefaccion, temperatura etc. Tambin existen otros mtodos, que se
realizan en la autopsia, como el examen de contenido gstrico, observando el estomago y si se ven alimentos identicables, la
muerte a sido de 0 a 2 horas. Si son poco identicables , fue de 2 a 4 horas y si no se identican , fue de 4 a 6 horas, si el estmago
esta vaco fue ms de 6 horas.
c) Diagnstico del modo o forma de la Muerte.- Para determinar si se trata de un homicidio, suicidio, muerte sbita, muerte natural, pero ante toda muerte es conveniente partir de la idea de que todas las muertes son por homicidio, hasta que no se
demuestre lo contrario.
d) Mecanismo de la Muerte. En este punto se debe determinar cul ha sido la accin que caus la muerte. Ej. En un estrangulamiento el mecanismo fue la atriccin del cuello y de las vas respiratorias; en herida de bala se produce por heridas contuso
perforante, en lesiones seguidas de muerte puede ser golpe con objeto contuso, etc.
Para el diagnstico del mecanismo de la muerte se debe tomar en cuenta:

El lugar del hecho.

Tipo de lesiones, cantidad y relacin entre si, estado de las vestimentas, manchas, huellas, etc.
Instrumento, arma o medio empleado para la muerte.

201

e) Pruebas circunstanciales, como aspectos familiares, econmicos, laborales, de salud y otros.

f) Conclusiones y causa de la muerte. Como la causa directa y factores predisponerte y desencadenantes que determinaron la muerte, a partir de la apertura de las cavidades craneal, torcica y abdominal, para examinar los rganos y en su caso
extraer parte de ellos o su contenido para analizarlos en el laboratorio. Tambin se tiene el protocolo de la autopsia, que
son las anotaciones originales que surgen de la autopsia, debiendo ser escritas a medida que se efecta la misma, y nunca despus.
Protocolo ser determinado por el mtodo o la tcnica que se utilice en la autopsia, que puede ser el de Virchow en el que el
forense extrae las viseras una por una y las examina separadamente; el de Zenker, saca las los rganos agrupados por sistema
orgnico40.

40

Citado en el Manual Bsico de Criminalstica de la Repblica de Nicaragua.

202

Repblica de Bolivia

ACTA
En la ciudad de Sucre el 5 de junio de 2006 a horas 16:30 se llev a cabo la reunin interinstitucional entre el Ministerio Pblico y la Polica
Nacional para conciliar criterios sobre puntos clave en la relacin Fiscal Polica y traducirlas en el Manual conjunto que regular la funcin
del scal y polica durante la etapa preparatoria
En inicio se realiz una presentacin de los objetivos de la reunin y los puntos de anlisis. La Fiscala sugiere la inclusin de dos puntos para
la agenda: declaracin en comisin de los investigadores y el abordaje de los casos ante la prensa.
Se analizaron los siguientes aspectos:
1.- Mecanismos acordados para la designacin del investigador en el caso.
La Polica seal que la designacin de los investigadores es una tarea que le compete a la FELCC, asimismo precis que la institucin se
encuentra en un proceso de cambio y que a partir de esta gestin los investigadores contarn con dedicacin exclusiva a la investigacin y
slo podrn ser removidos por cuestiones disciplinarias. Se hizo mencin que una de las tareas es lograr la especializacin de los funcionarios
y la implementacin de una carrera dentro de la FELCC.
La Fiscala al respecto seal que si bien la designacin del investigador es una facultad de la Polica, consideran importante que en esta
designacin se tome en cuenta la opinin del scal, que en algunos casos realiza sugerencias para que se asignen a investigadores en funcin
al perl del caso y la idoneidad del trabajo que desempean.

La Polica al respecto seala que la sugerencia ser considerada cuando esta se realice sobre un investigador asignado a la divisin que
corresponde.
Conclusin. Las designaciones de los investigadores se realizarn entre otros criterios, en funcin a la complejidad del caso y tipicidad del
hecho. Con relacin a los criterios de designacin de los scales e investigadores estos sern compartidos por ambas instituciones.
2. Relacin ms directa entre el investigador y el scal en la investigacin.
La Fiscala seal que existe relacin entre las instituciones pero no suciente comunicacin y que una forma de salvar este problema es la
dedicacin exclusiva de los investigadores.
Un aspecto que diculta la relacin directa del investigador con el scal es la relacin del polica con sus mandos naturales (inmediato
superior) y esto es entendido por el scal como una tarea al margen de la estrategia de trabajo. Por ello, se considera importante precisar las
relaciones de direccin funcional.
La Polica seal que existe en algunos distritos una confusin entre subordinacin y direccin funcional y en ese marco ordenan diligencias
fuera del alcance de trabajo.
A criterio de la polica es fundamental coordinar el trabajo y delimitar funciones del scal y polica y en todo caso debe concebirse esta
relacin dentro del mbito estrictamente profesional y necesariamente debe iniciarse desde el primer momento del conocimiento del hecho
delictivo y en la elaboracin de la estrategia de trabajo (dibujo de ejecucin).
Esta coordinacin scal - investigador no debe excluir al jefe de divisin dado que es un funcionario de alta experiencia y que puede coadyuvar
a la investigacin.
Conclusin: Para mejorar la relacin profesional entre el Fiscal y Polica se deben crear mecanismos que permitan un acercamiento menos
formal. En ese entendido se pueden implementar los siguientes: elaboracin conjunta de una estrategia de trabajo (dibujo de ejecucin);
conformacin de grupos operativos y la implementacin de reuniones peridicas para mejorar el contacto personal y profesional.
Este trabajo coordinado debe incluir a peritos del IDIF y al personal de los laboratorios criminalsticos cuando corresponda.

3. Mecanismo para la separacin de un investigador de un caso.

La Polica al respecto seal que existe un cambio de actitud dentro de la FELCC y que por lo tanto la separacin de un investigador slo
proceder mediante un informe argumentado del jefe de divisin o del scal. A partir de esta gestin ya no existirn cambios de investigadores
porque se dedicarn de forma exclusiva a la investigacin.
Se analiz la posibilidad de que a pedido de los investigadores se pueda realizar la remocin del scal de la investigacin. Como mecanismo
se estableci la comunicacin directa del Director Departamental con el Fiscal de Distrito.
Conclusin. El investigador solo ser removido por informe fundamentado del scal.
4. Presencia de los scales en la inspeccin del lugar del hecho. Criterios. Denir cules son los casos de
urgencia.
La Fiscala seal que no es posible incluir en el manual los actos indispensables en los que debe participar el scal, porque dada la carga de
trabajo podra inobservarse este aspecto y generar cuestionamientos por parte de la defensa ante cualquier incumplimiento con perjuicios
para el caso.
La Polica seal que la inspeccin del lugar es una accin tcnica y que el scal debe, sin sustituir esa labor tcnica que realizan los especialistas,
asumir una direccin legal, asegurando que lo realizado se haga conforme a los derechos y garantas.
Conclusin. No se debe tomar como obligatoria la presencia y sealar que es recomendable su presencia de forma genrica. Sin embargo,
en el Manual se debe precisar los tipos de hechos donde la presencia del scal es prioritaria para que pueda ejercer la direccin legal. En los
procedimientos especcos se debe precisar los roles de cada uno de los actores.
5. Reglas para el uso del cuaderno de investigacin
La Polica considera que debe desformalizarse la relacin entre el investigador y el scal durante la etapa preparatoria. Se sugiri como un
mecanismo para mejorar la relacin la elaboracin conjunta de la estrategia de investigacin (dibujo de ejecucin).
La Fiscala hizo referencia a que dando cumplimiento a acuerdos anteriores a partir de este ao se utilizarn formularios con copias. El original
formar parte del cuaderno de investigaciones del scal y la copia del polica.

Por otra parte, se precis que con la implementacin del sistema informtico de seguimiento de causas (Inspector I3P ) se facilitar la
coordinacin y el trabajo conjunto del scal y polica.
Conclusin. Los problemas detectados sern subsanados con la coordinacin interinstitucional y el sistema informtico.Tambin se concluy
que el cuaderno de investigacin la versin original estar con la Fiscala y las partes tendrn acceso a esta informacin a travs del scal. Los
policas contarn con una copia de las partes ms pertinentes. La versin ocial se queda con la Fiscala.
6. Mecanismos para la admisin de toda denuncia en unidades policiales. Eliminar cuadernos de denuncias mnimas.
Desformalizar mecanismos.
La Polica considera que todas las denuncias deben ser registradas porque han ingresado en el proceso de transparencia y cambio.
La Fiscala tiene la unidad de recepcin de denuncias y actualmente se estn emitiendo instructivos para que se presenten denuncias verbales.
Se manifest que a nivel nacional se habilitaron lneas gratuitas para facilitar la presentacin de denuncias y otorgar informacin sobre la
Fiscala.
Conclusin. Ambas instituciones deben unicar el sistema de recepcin de denuncias a travs de instructivos lo que coadyuvar a un
trabajo ms coordinado. El sistema I3P es un mecanismo que ayudar con ese objetivo, as como la implementacin de las Plataformas de
Atencin al Pblico en ambas instituciones.
7. Criterios para el uso de la entrevista y la declaracin en la investigacin. Desformalizar mecanismos.
La Polica considera que el uso de las entrevistas depender de la lgica de la investigacin y del dibujo de ejecucin.
Conclusin. Es importante establecer pautas para el uso de entrevistas de la manera ms desformalizada posible.
8. Presencia del mdico forense en el levantamiento de cadver
El IDIF considera que el mdico forense de manera obligatoria debe estar presente a momento del levantamiento de cadveres porque esto
le facilita la elaboracin de los dictmenes. Sin embargo, se precis que actualmente no se cuenta con el personal necesario y suciente sobre
todo en los distritos con mayor carga procesal. Por ello, resulta fundamental establecer prioridades en las que necesariamente el mdico
debe estar presente. Un criterio a tomarse a cuenta puede ser las urgencias mdico forenses, tal es caso de muertes violentas y delitos de
carcter sexual.

Conclusin. La presencia del mdico forense es recomendable que sea obligatoria, sin embargo en algunos distritos por los limitados
recursos humanos debe estar sujeta a ciertas prioridades segn el tipo de muertes y otros criterios que se pueden desarrollar.
9. Abordaje de los casos ante la prensa
La Fiscala plante que uno de los problemas que se advierten en la investigacin es el manejo de la prensa. Se considera que sta debe estar
sujeta a lo establecido en el artculo 9 de la LOMP.
La Polica considera al respecto que el jefe de divisin no puede dar informacin a la prensa y que esta slo podra realizarse a travs del
investigador pero siempre en coordinacin con el Fiscal.
Conclusin. La Fiscala y la Polica deben normar la relacin con la prensa. La informacin que se proporcione debe ser genrica y
de ninguna manera afectar la investigacin. Se resalt la importancia de realizar un intercambio de instructivos entre ambas instituciones
y de crear una poltica informativa que genere a travs del discurso pblico conanza y seguridad en la poblacin y no generar
mayor incertidumbre. Para ello se considerar la utilizacin de los voceros o relacionadores pblicos.
10. Establecer formas consensuadas de aplicacin de: Direccin, direccin funcional, direccin legal y direccin
estratgica en la investigacin
La Polica al respecto seala que se debe precisar los alcances de la direccin administrativa que se reere a la forma de suministrar los
aspectos tcnico materiales, realizar el control de la jornada laboral de los investigadores, efectuar la supervisin disciplinaria y el control
continuado de los casos que se traduce en evaluacin peridica del avance de stos.
La ley asigna al Fiscal la direccin funcional especicando que esta es la direccin legal y estratgica de la investigacin. La direccin legal es la
facultad que tiene el scal de supervisar que las acciones de investigacin que realice el funcionario policial, se ajusten a la legalidad y esta se realiza
durante todo el proceso con el n de preservar los derechos y garantas de las vctimas e imputados. La direccin estratgica es la facultad del
scal de disear la estrategia de la investigacin al inicio del caso, sta se maniesta en la realizacin del dibujo de ejecucin de la investigacin que
dirige y en el que deben participar el propio investigador y de ser til tambin los funcionarios del rea cientco-tcnica segn sea necesario.
Tomando en cuenta estas circunstancias los mandos medios policiales no intervienen en la direccin legal y estratgica.
La Fiscala seala que el legislador ha asignado la direccin legal y estratgica al scal pero no esto no implica desconocer la direccin
administrativa.

Conclusin. El Manual debe incluir reglas de trabajo que permitan comprender los alcances y las manifestaciones de la direccin legal y
estratgica.
11. El manejo de las evidencias. Cadena de custodia. Realizacin de los anlisis y peritajes cientcos tcnicos.
La Fiscala seal la necesidad de contar con un solo manual normativo sobre cadena de custodia a nivel nacional tomando en cuenta
estndares internacionales. El IDIF consider que existe la posibilidad de implementar laboratorios locales en los nueve distritos con equipos
mnimos y que a la vez resulta fundamental crear protocolos de actuacin sobre todo en localidades pequeas.
La Polica seal su acuerdo pleno a lo vertido por la Fiscala, asimismo precis que actualmente la polica cuenta con laboratorios en los 9
distritos del pas y que actualmente se est realizando un inventario de estos laboratorios para determinar los alcances y equipos con los que
cuentan. Se plante la posibilidad de que los trabajos simples puedan ser realizados por la Polica y los complejos por el IDIF ya que la Polica
cuenta con los medios y el personal calicado para efectuar determinados peritajes.
Se acord que el IDIF debe convertirse en el gran normador y regulador de los peritajes y para ello establecer estndares de validez de
acuerdo a parmetros cientco tcnicos y las caractersticas particulares del pas.
Ambas instituciones coincidieron en la necesidad de contar con una sola cadena de custodia y que por lo tanto deben existir estndares
similares para la custodia, recoleccin, envo y anlisis de evidencias
Respecto a la custodia tambin se consider que es necesario preservar la prueba y que para evitar una manipulacin excesiva de la prueba,
es fundamental que el instituto que realice el peritaje debe encargarse de la custodia de la prueba.
Conclusin. Los hechos complejos deben ser realizados por el IDIF y la Polica Nacional se hara cargo de los casos simples. Asimismo el
IDIF sera el rgano rector tomando en cuenta los estndares ISO 15040 y los manuales de custodia serviran de marco orientador.
12. Declaracin de comisin
La Polica considera que la declaracin en comisin deber efectuarse tomando en cuenta la necesidad y pertinencia de que el investigador
participe en determinada investigacin. Esta slo debera tramitarse a travs del Fiscal de Distrito para evitar algunas malas prcticas del
pasado.
La Fiscala considera que el polica debe ser asignado en funcin a la idoneidad y capacidad tcnica.

Conclusin. La declaracin en comisin proceder mediante la solicitud a travs del scal de distrito y esta durar hasta que concluya la
investigacin.
PRXIMAS TAREAS
1. Declaracin de comisin del equipo de trabajo de redaccin del manual
2. El equipo de trabajo se realizar con a participacin de un representante del IDIF y de laboratorios de la Polica
3. Se realizar el inventario de capacidades de laboratorios de Polica, recursos humanos y equipamiento
Las partes mostraron su satisfaccin por el buen avance de la reunin y los acuerdos logrados. Se anexa al acta la lista de participantes y el
documento base de la discusin.

Dr. Pedro Gareca

FISCAL GENERAL DE LA REPBLICA

Gral. Dr. Isaac Pimentel Rosas

COMANDANTE GENERAL DE
LA POLICA NACIONAL

Dr. Antonio Torrez Balanza

DIRECTOR A.I. DEL IDIF

Cnrl. Gualberto Condori

JEFE DE LABORATORIOS
FELCC

CON EL APOYO DE:

Proyecto de Apoyo
a la Reforma
Procesal Penal