TRABAJO PRCTICO Y DE INVESTIGACIN.

CURSO DERECHO PROCESAL

I
Profesor: Francisco Ferrada
Ayudantes: Natalia Labb- Andrs Pinto- Nadeska Mestre
Actividad:
1. Se desarrollar en parejas o en forma individual.
2. Tendr una ponderacin de 20% de la nota de la segunda prueba
departamental
3. Deber ser enviada por correo electrnico en fecha por definir en clases:
labbe.natalia@gmail.com;

andrespinto.munoz@gmail.com;

nadeska.mestre@gmail.com.
4. Objetivos: (a) Aplicacin prctica de los conocimientos adquiridos en el
curso. (b) Se busca adems que investiguen temas y contenidos que son
materia del curso.
Desarrollo:
Los alumnos debern ver la pelcula El Proceso Orson Welles (1962), y leer
los captulos 1, 2, 6, 7, 8, 9,10 del libro El Proceso de Franz Kafka (1925).
I.

Tomando como fundamento los hechos expuestos en la pelcula, y por

los cuales se acusa y condena a Josep K., usted deber identificar
cules son los principios formativos del procedimiento presentes en el
proceso que enfrenta el Sr. K.

II.

Adems deber contestar la siguiente pregunta: Fue Josep K.

Sometido a un debido proceso? Justifique su respuesta a la luz de los
episodios relatados en el libro, tomando en consideracin los
instrumentos internacionales de derechos humanos que hablan sobre
este principio (Especficamente la Convencin Americana de DDHH y
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos).

Desarrollo:
1) Principios formativos del procedimiento que se encuentran presentes:
-

Desarrollo:
2) Fue Joseph K. sometido a un Debido Proceso?

En principio, el concepto de Debido Proceso es una cuestin que queda

sujeta a la determinacin constitucional de cada ordenamiento, respecto de lo
que debe ser el ejercicio de la jurisdiccin. Los artculos 8 de la Convencin
Americana de DD.HH., y el artculo 14 del pacto internacional de derechos
civiles y polticos no hacen referencia directa al trmino Debido Proceso, as
como tampoco se hace en la constitucin Chilena y esto tiene una explicacin.
Bordal explica que la expresin Debido Proceso proviene del derecho
anglosajn y que su omisin al menos en el derecho Chileno- responde a
evitar interpretar el debido proceso a la manera que los operadores jurdicos lo
hacen en los ordenamientos anglosajones. Por eso, en Chile al menos, se usa la
expresin Racional y Justo proceso. Al mismo tiempo, se ha dado a entender
por la doctrina que la nocin de Debido Proceso es un concepto no finito, de
lmites matizados, lo que permite flexibilizar su tratamiento en cada
ordenamiento jurdico, con miras a evolucionar el funcionamiento del proceso
de forma ms dinmica.
No obstante lo anterior, se comprende que la nocin aborda tanto el
conjunto de garantas y derechos procesales especficos, consagrados en la
constitucin de un ordenamiento y en los tratados internacionales que
reconocen estos derechos especficos como derechos humanos, como un
principio orientador de la actividad de los rganos legislativos y judiciales del
estado. En palabras de Bordal El debido proceso, en definitiva, funcionar
como un metaderecho, referido a un conjunto de derechos procesales
mnimos ms o menos detallados en la Constitucin o en tratados
internacionales sobre derechos humanos. Y tambin un principio de carcter
constitucional y como un concepto jurdico indeterminado que deber ser
precisado o colmado por los rganos a los que el sistema jurdico entregue esta
competencia1.
En definitiva, se comprende que los elementos concretos que constituyen el
debido proceso, son preceptos y garantas consagradas tanto en la legislacin
de los ordenamientos como en los tratados de derechos humanos respectivos
al proceso judicial.
1 BORDAL, Andrs. Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso XXXIII
(Valparaso, Chile, 2do Semestre de 2009) [pp. 263 - 302].

La obra de Kafka relata la historia de la acusacin y persecucin de un

hombre al cual se le imputan cargos que nunca conoce, se le somete a un
proceso que no se asemeja a ningn otro conocido que est bajo la
competencia de un tribunal que, aparentemente, se compone especial y
misteriosamente slo para este tipo de procedimientos. Para comprender los
elementos que integran el debido proceso, es necesario enunciar las garantas
previamente establecidas por los tratados de derechos humanos y, as,
determinar comparativamente si el proceso al cual es sometido Joseph K.
puede denominrsele debido proceso o no.
La convencin americana de derechos humanos (CADH), en su artculo 8,
enumera una serie de garantas las cuales deben respetarse para entender que
el proceso al cual se somete al acusado es justo y racional. Dice el artculo:
1. Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo
razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con
anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra
ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o
de cualquier otro carcter.
2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras
no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso, toda persona tiene
derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
a) derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por el traductor o intrprete, si no
comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal;
b) comunicacin previa y detallada al inculpado de la acusacin formulada;
c) concesin al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su
defensa;
d) derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de
su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor;
e) derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado por el Estado,
remunerado o no segn la legislacin interna, si el inculpado no se defendiere por s mismo
ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la ley;
f) derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener la
comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los
hechos;
g) derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a declararse culpable, y
h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
3. La confesin del inculpado solamente es vlida si es hecha sin coaccin de ninguna
naturaleza.
4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por
los mismos hechos.

5. El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para preservar los
intereses de la justicia.

Asimismo, el pacto internacional de derechos Civiles y Polticos, en su

artculo 14, tambin enumera una serie de garantas que constituyen
elementos concretos del debido proceso:
1. Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona
tendr derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por un tribunal
competente, independiente e imparcial, establecido por la ley, en la substanciacin de
cualquier acusacin de carcter penal formulada contra ella o para la determinacin de sus
derechos u obligaciones de carcter civil. La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la
totalidad o parte de los juicios por consideraciones de moral, orden pblico o seguridad
nacional en una sociedad democrtica, o cuando lo exija el inters de la vida privada de las
partes o, en la medida estrictamente necesaria en opinin del tribunal, cuando por
circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perjudicar a los intereses de la
justicia; pero toda sentencia en materia penal o contenciosa ser pblica, excepto en los
casos en que el inters de menores de edad exija lo contrario, o en las acusaciones
referentes a pleitos matrimoniales o a la tutela de menores.
2. Toda persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras
no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley.
3. Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad,
a las siguientes garantas mnimas:
a) A ser informada sin demora, en un idioma que comprenda y en forma detallada, de la
naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella;
b) A disponer del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa y a
comunicarse con un defensor de su eleccin;
c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas;
d) A hallarse presente en el proceso y a defenderse personalmente o ser asistida por un
defensor de su eleccin; a ser informada, si no tuviera defensor, del derecho que le asiste a
tenerlo, y, siempre que el inters de la justicia lo exija, a que se le nombre defensor de
oficio, gratuitamente, si careciere de medios suficientes para pagarlo;
e) A interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia de los
testigos de descargo y que stos sean interrogados en las mismas condiciones que los
testigos de cargo;
f) A ser asistida gratuitamente por un intrprete, si no comprende o no habla el idioma
empleado en el tribunal;
g) A no ser obligada a declarar contra s misma ni a confesarse culpable.
4. En el procedimiento aplicable a los menores de edad a efectos penales se tendr en
cuenta esta circunstancia y la importancia de estimular su readaptacin social.
5. Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y
la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo
prescrito por la ley.

6. Cuando una sentencia condenatoria firme haya sido ulteriormente revocada, o el

condenado haya sido indultado por haberse producido o descubierto un hecho plenamente
probatorio de la comisin de un error judicial, la persona que haya sufrido una pena como
resultado de tal sentencia deber ser indemnizada, conforme a la ley, a menos que se
demuestre que le es imputable en todo o en parte el no haberse revelado oportunamente el
hecho desconocido.
7. Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o
absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada
pas.

Ambos artculos permiten configurar una nocin concreta de lo que es el

debido proceso, en su manifestacin positiva, y tambin constituyen principios
orientadores de la labor del legislador a la hora de determinar la forma en que
debe constituirse el proceso. Son principios fundamentales del proceso y a la
vez derechos de las personas.
En el primer numeral de ambos artculos se enumeran distintas
caractersticas del proceso. Algunas de las que son comunes a ambos textos
son el derecho a ser odo pblicamente, con respeto de las debidas garantas,
dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente,
independiente e imparcial que antes haya sido establecido por la ley. Esta es
una caracterstica que en la obra de Kafka no es respetada por cuanto el
tribunal ante el cual K. debe comparecer no es un tribunal imparcial.
Por otra parte, otros elementos que se incluyen, pero en el numeral primero
del artculo 14 del pacto internacional de derechos civiles y polticos son la
igualdad ante la corte, la exclusin de la prensa y el pblico en casos
especiales, y el que toda sentencia contenciosa sea pblica. Aqu se recuerda
la escena de la audiencia, donde el saln se encontraba atestado de
funcionarios y personas cuya injerencia en el juicio era casi nula (pues slo se
encontraban presenciando la declaracin de K.), e incluso se encontr una
pareja besndose en la corte, causando la distraccin de las partes en la sala
donde ocurra la audiencia. Al mismo tiempo, se vulnera el principio de la
publicidad de las sentencias. Cito: Ha debido de haber ese tipo de
absoluciones respondi el pintor. Pero es difcil constatarlo. Las sentencias
definitivas del tribunal no se hacen pblicas, ni siquiera son accesibles para los
jueces, por eso slo se han conservado leyendas sobre casos judiciales
antiguos (pp. 92).
En los numerales dos es coincidente el principio de inocencia del acusado
mientras no se haya probado legalmente su culpabilidad. Este principio es
pasado a llevar constantemente en la obra, siendo incluso una de las
caractersticas de su mstica. Cito: Mi inocencia no simplifica el caso dijo K,
que, a pesar de todo, tuvo que rer, sacudiendo lentamente la cabeza. Todo

depende de muchos detalles, en los que el tribunal se pierde. Al final, sin

embargo, descubre un comportamiento culpable donde originariamente no
haba nada (pp. 88 89). Y tambin: Usted conoce este mundo judicial
mucho mejor que yo, yo no s ms que lo que he odo aqu y all, aunque lo
odo proceda de personas muy distintas. Todos coinciden en que no se acusa a
nadie a la ligera y que el tribunal, cuando acusa a alguien, est convencido de
la culpa del acusado y que es muy difcil hacer que abandone ese
convencimiento (pp. 89).
De esta forma, se entiende que desde que el tribunal inquiri en perseguir a
K., jams presumi su inocencia. Todo lo contrario, se presumi su culpabilidad
como motivo de su persecucin, lo cual es tambin muestra de la parcialidad
misma del tribunal que lo persigue.
La continuacin del numeral 2 del artculo 8 de la CADH, y el numeral 3 del
artculo 14 del pacto internacional de derechos civiles y polticos son
coincidentes en otra serie de garantas que caracterizan la comparecencia a
tribunales. As, por ejemplo, se encuentra la asistencia gratuita de un
intrprete al acusado, en caso de que este no comprenda la lengua o el
lenguaje utilizado en el tribunal; a la comunicacin e informacin detallada,
comprensible, previa y sin demora de la naturaleza y causas que motivan la
acusacin formulada; a la concesin de tiempo y medios adecuados para la
preparacin de la defensa, o la concesin de comunicacin con un abogado
particular, o la proporcin de un abogado defensor si el acusado no se
defendiese a s mismo o con un abogado particular; al derecho de interrogar
testigos de cargo y descargo, en igualdad de condiciones, o presentar otro tipo
de medios de declaracin en el tribunal; el derecho a no ser coaccionado a
declarar en contra de s mismo; derecho a la apelacin del fallo en un tribunal
superior; y el derecho a estar presente durante las distintas etapas del proceso.
Aqu es donde puede observarse la mayor cantidad de violaciones al debido
proceso, en que se incurre durante el proceso de Joseph K. El primero de los
derechos vulnerados de dichos numerales es el derecho a la comunicacin e
informacin detallada, comprensible, previa y sin demora de la naturaleza y
causas que motivan la acusacin formulada. Una de las caractersticas de la
obra es que a K. jams se le informan los motivos de la acusacin. K. despierta
una maana y resulta encontrarse detenido por oficiales de la polica del propio
tribunal, en su propia habitacin. Es citado a comparecer a una audiencia sin
motivo claro, pero con represalias posibles ante su ausencia. Es interrogado,
asistido y perseguido constantemente por una cuestin la cual el nunca conoce
e incluso duda de su propia inocencia ante la posibilidad de que cualquiera de
los pecados que hubiera cometido en su vida fueran los que estuvieran siendo
penados. Cito: No dijo el hombre de la ventana, arroj el libro sobre una
mesita y se levant. No puede irse, usted est detenido. As parece dijo K. Y
por qu? pregunt a continuacin. No estamos autorizados a decrselo.

Regrese a su habitacin y espere all. El proceso se acaba de iniciar y usted

conocer todo en el momento oportuno (pp. 4). En la escena, incluso ante la
insistencia de K. los oficiales se niegan y dicen estar impedidos por protocolo a
entregar cualquier tipo de informacin acerca de su detencin y los motivos de
su acusacin.
Otro derecho que es vulnerado es el de no ser coaccionado a declarar en
contra de s mismo, o de confesarse culpable. Si bien no hay una manifestacin
expresa por parte de los inquisidores de K., se puede presumir que, ante la
negativa de posibilidades de defenderse oportunamente (debido a la
inoperancia del abogado al que se le recomienda) y a la distancia que el
proceso toma de el mismo, que la nica salida es la de allanarse y declarar en
su propia contra para aceptar los cargos que no conoce, y que se le imputan.
Cito as: Por favor, no pregunte nombres, pero rectifique su error, no sea tan
inflexible. No hay defensa posible contra esta judicatura, hay que confesar.
Haga la confesin en la prxima oportunidad que se le presente. Slo as
tendr la posibilidad de escapar, slo as (pp. 66). De esta forma, se hace
patente incluso la presin tcita que existe por confesar una culpa que ni
siquiera se conoce.
Otro derecho que es vulnerado es el derecho a estar presente en las
distintas etapas del procedimiento. Desde la declaracin en la audiencia, K. ya
no encuentra etapa en la cual participar. El procedimiento avanza sin su
conocimiento y es incluso apualado sin tener idea incluso del tribunal que lo
someti a pena.
Otro principio consagrado que se vulnera es el de la cosa juzgada,
consagrado en el numeral 4 del artculo 8 de la CADH, y en el numeral 7 del
artculo 14 del pacto internacional de derechos civiles y polticos. Puede
observarse durante la conversacin que guarda con el pintor que existen 3
tipos de resoluciones que puede invocar el juez, que le son relativamente
favorables a K: la prrroga, la absolucin parcial y la absolucin definitiva. En
especfico, no se tiene noticias de la absolucin definitiva (absolucin con cosa
juzgada). Cito as: Considerado desde el exterior, se podra llegar a la
conclusin de que todo se ha olvidado hace tiempo, que las actas se han
perdido y que la absolucin es completa. Un especialista no lo creer jams.
No se pierden las actas, el tribunal no olvida. Un da nadie lo espera, un
juez cualquiera toma el acta, le presta poco de atencin, comprueba que la
acusacin an est en vigor y ordena la detencin inmediata. He dado a
entender que entre la absolucin aparente y la nueva detencin transcurre un
largo periodo d tiempo, es posible y conozco algunos casos, pero tambin es
posible que el absuelto llegue a su casa de los tribunales y ya all le esperen
unos emisarios para detenerle de nuevo. Entonces, por supuesto, se ha
terminado la vida en libertad (pp. 95). De esto se desprende que no habr
jams cosa juzgada. Todo aquel sometido a ese tipo de proceso ser

susceptible de que su causa vuelva a abrirse y se le vuelva a perseguir por los

mismos delitos que se le imputaban.
Otro elemento del debido proceso que se vulnera es el de la publicidad del
proceso. Tanto las sentencias, como las resoluciones, como la misma
informacin y en el acceso al expediente, el abogado y el acusado se
encuentran impedidos de acceso. Esto se ve confirmado en la siguiente cita: K
no deba sacar la falsa conclusin de que el procedimiento no era pblico,
poda ser pblico, si el tribunal lo consideraba necesario, pero la ley no
prescriba su publicidad. Como consecuencia de esto, los escritos judiciales,
ante todo el escrito de acusacin, eran inaccesibles para el acusado y la
defensa, por consiguiente no se saba con exactitud a qu se deba referir, en
concreto, el primer escrito, as que ste slo poda contener por casualidad
algo que fuera importante para la causa (pp. 70). Y tambin: Ha debido de
haber ese tipo de absoluciones respondi el pintor. Pero es difcil
constatarlo. Las sentencias definitivas del tribunal no se hacen pblicas, ni
siquiera son accesibles para los jueces, por eso slo se han conservado
leyendas sobre casos judiciales antiguos (pp. 92).
La oportunidad de apelar a un tribunal superior (artculo 14 numeral 5 del
pacto internacional de derechos civiles y polticos) tampoco se encuentra
disponible, por cuanto las sentencias no pueden ser conocidas y porque el
mismo acusado, K., es apualado sin siquiera conocer la misma. Por lo que no
hubo oportunidad de apelacin.

Bibliografa

Kafka, Franz. El Proceso. Disponible en:

http://www.edu.mec.gub.uy/biblioteca_digital/libros/K/Kafka,%20Franz
%20-%20El%20Proceso.pdf
BORDAL, Andrs. Revista de Derecho de la Pontificia Universidad
Catlica de Valparaso XXXIII (Valparaso, Chile, 2do Semestre de 2009)
[pp. 263 - 302].
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, artculo 14. Adoptado
y abierto a la firma, ratificacin y adhesin por la Asamblea General en
su resolucin 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966.
CONVENCION AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS SUSCRITA EN LA
CONFERENCIA ESPECIALIZADA INTERAMERICANA SOBRE DERECHOS
HUMANOS (B-32), Artculo 8. San Jos, Costa Rica 7 al 22 de noviembre
de 1969.