Vii Ciclo (Temas en Word-Estado y Política

CURSO: Estado y Poltica
SEMANA 01
TEMA 01: ESTADO: EVOLUCIN, CONCEPTO,
ELEMENTOS Y FINES
Introduccin al tema
Cul es el rol del estado?
Esta pregunta es muy fcil formularla pero muy difcil responderla. En estos
tiempos de globalizacin econmica, poltica y social, se estn generando
modificaciones en las estructuras y relaciones socioeconmicas; en este contexto
se est reformulando y redefiniendo el rol del estado. En trminos generales, el
estado debe ser una un ente planificador?, estratega?, promotor?
intervencionista?, liberal?, regulador?, etc. En trminos funcionales y
operacionales el estado debe encargarse de brindar slo los llamados servicios
bsicos? Tambin debe encargarse de la produccin de bienes y servicios que
puede efectuar el sector privado?
Es mucho ms complicado definir y cumplir el rol del estado en un pas con altos
niveles de pobreza y bajos niveles de ingresos como el nuestro, porque la mayor
parte de la poblacin tiende a exigir que el estado haga de todo; muchas veces
se olvida que los recursos financieros y tecnolgicos son muy limitados.
Qu debe hacer el estado?

Se trata de identificar las funciones que le corresponde realizar al estado de
manera tal que contribuya a elevar al mximo el nivel de bienestar general.
Entindase como bienestar general, al estado ideal que consiste en la satisfaccin
de las necesidades de la persona humana, en forma conveniente y oportuna.
Cmo debe hacerlo?

Una vez identificado el rol del estado, se debe tambin tratar de especificar los
mtodos y mecanismos que se pueden emplear en la accin estatal.
Cules son sus limitaciones?

El estado como cualquier ente est sujeto a un conjunto de restricciones; en la
medida que supere tales restricciones puede tender a cumplir su rol de una
manera ms satisfactoria.
En la discusin sobre el rol del estado se incurre usualmente en el error de
efectuar solamente el anlisis formativo (economa normativa), porque se tiende a
pensar en el Como debe ser el estado, ello no es serio si primero no se efecta un
anlisis positivo en el sentido de Como es el estado. El procedimiento cientfico del
anlisis econmico consiste primero en entender y comprender la realidad tal
como es, luego sobre ella, se puede plantear el cmo debe ser.
El conocimiento y manejo de estos conceptos facilitaran entender y dar respuesta
a una serie de preguntas, tales como: Por qu es importante conocer el rol del
estado?, Por qu es importante conocer los derechos de las personas?, Cmo
se organiza el estado para atender y satisfacer las principales necesidades de la
sociedad?
Quieres saber ms?

http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/publicaciones/economia/15/pdf/rol_estad
o.pdf
MAPA CONCEPTUAL
1.1 ORGENES DEL ESTADO, EVOLUCIN

HISTRICA
El Estado no ha sido el mismo desde su origen. Es un fenmeno que ha estado en
constante evolucin, desde consistir en formas organizativas simples hasta
dimensiones ms complejas.
Es preciso reconocer que no solo el hombre tiende a delimitar sus territorios y as
lo hizo el ser humano primitivo, a la manera animal, por la fuerza, conquistando
tierras a las que les puso nombre y lmites, y las consider propias. En sus
orgenes el hombre viva en estado de naturaleza, no sometido a las leyes
positivas, ni perteneciendo a ningn territorio delimitado.
De acuerdo a historiadores, antroplogos, etc., la sociedad humana ha pasado
desde el Estado Primitivo, que data de aproximadamente cinco mil aos, pasando
por el Estado Feudal, hasta llegar al Estado Nacin que actualmente conforma
nuestra sociedad, que se funda en el reconocimiento de la personalidad jurdica de
cada uno y en la aceptacin de la interaccin con las entidades polticas
autnomas del Estado.
Ms adelante, en los imperios de la antigedad como el egipcio y el persa no se
les era aplicable la nocin de legitimidad por cuanto surga del hecho que un
determinado rey, tirano o prncipe, que se apoderaba de cierto territorio, muchas
veces mal determinado, sin importar el sentimiento de vinculacin de la poblacin,
generalmente invocando una investidura divina.
1.1.1 En ASIA ORIENTAL:

Es a partir del siglo VIII, A.C. que se da la existencia de sociedades polticas
gobernadas por un monarca. La monarqua se perpetuaba hereditariamente, por lo
que a las familias titulares del poder se les conoce como dinastas imperiales. En
aquel tiempo, se supona al emperador como el representante del cielo y seor
absoluto de todos los hombres, aunque responda ante el pueblo con la
concordancia de sus actos con las leyes.
1.1.2 En el ANTIGUO ORIENTE:

Existieron culturas humanas de gran esplendor como Egipto, Persia, Siria, Israel,
etc. Al existir por milenios, estos pueblos contaron con innumerables hechos
polticos; sin embargo sta poca se caracteriz por tener un Estado desptico o
teocrtico. Al desptico, la autoridad le era tan regia, que la capacidad de las
personas en el derecho privado estaba muy restringida, asimismo, la capacidad
para actuar dentro del derecho pblico se limitaba a los individuos pertenecientes
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a una clase o casta privilegiada. Y el ser teocrtico significa que exista una
relacin entre el soberano de la comunidad poltica y la comunidad.
1.1.3 En GRECIA:
El poder era ejercido por quienes obtenan una combinacin de talento personal y
acumulacin de fuerza social en un momento determinado. El Gobierno se
modelaba en funcin de las caractersticas personales del gobernante y,
normalmente, cuando este era cambiado, se modificaban buena cantidad de las
reglas existentes. Dos organizaciones polticas se dieron en la cultura griega, la
espartana y la ateniense. Con el tiempo los habitantes de las polis tomaron parte
en las tareas del gobierno, reconocindoseles como hombres libres. No obstante,
no participaron en un plano de igualdad puesto que la sociedad se divida en
cuatro clases, segn su fortuna, los derechos y deberes estaban en proporcin a
su riqueza. La caracterstica fundamental de la organizacin poltica griega es la
potestad absoluta en relacin con la misma. Ya formuladas las leyes eran
impuestas a los individuos, de tal manera que no tenan libertad, en el sentido
actual. Aun as la civilizacin Griega tena una nocin de Estado, donde cada
ciudad estaba dotada de un pequeo territorio, su defensa concerna a todos los
ciudadanos, que se ocupaban de lo que hoy se llama el inters nacional. No
exista la idea de un gran gobierno que abarcara extensos territorios. Ms bien,
eran gobiernos de ciudades (las llamadas ciudades-estados), en las que las
autoridades regan el centro poblado y una zona aledaa a l, dejando como tierra
de nadie extensos territorios. El pueblo viva al margen de la autoridad gubernativa
en varios aspectos de su vida, la historia de la inmensa mayora de la poblacin
(los campesinos), nos hablara de la lejana y muchas veces, la ignorancia que
estas personas tenan de lo que se discuta en las goras, esto quiere decir que,
un amplio campo de la regulacin de las relaciones sociales estaba regido por lo
consuetudinario, es decir por las costumbres ni dictadas por ninguna autoridad,
sino creadas en el constante hacer de los pueblos.
Podemos distinguir as entre gobierno y Estado. Gobierno hubo siempre, hasta en
las sociedades menos evolucionadas, pero esa capacidad de mando
(normalmente basada en la simple fuerza y por tanto voltil), no es equivalente al
Estado contemporneo donde, por ms defectos y debilidades que existan, hay
ciertos rganos, principios y normas que trascienden a cada gobierno y, muchas
veces, a cada poca.
Es as como desde la antigedad se plantea el arte de la poltica como medio para
la supervivencia de la especie humana, como estrategia para que podamos vivir
en la polis, como arte del dialogo que construye a la ciudad y se nos plante que la
justicia y la moral son elementos esenciales de las ideas polticas.
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1.1.4 En ROMA
Su fundacin data de 750 a. A.C. En sus comienzos, el gobierno era monarqua
electiva y se divida en dos clases: los patricios y la plebe: los patricios eran la
clase aristocrtica y tenan derechos polticos. En el ao 506 a. A.C., aparece la
Repblica como forma de gobierno, pero es a finales del siglo II a. A.C. que
empieza el ocaso de la Repblica. Y se instaura el imperio como rgimen
monrquico absoluto que perdura hasta la cada de Roma en el 476 a. A.C. Cabe
decir que tratndose de las relaciones de Derecho Pblico exista una esfera de
los derechos de los hombres, pero limitada ya que el hombre no siempre tena la
calidad de persona.
1.1.5 En la EDAD MEDIA:

Tuvo su florecimiento con la cada del imperio romano de occidente en el 476 a.
A.C. En esa poca siguen influyendo las ideas del imperio romano recogidas por
Carlomagno. En la poca feudal se acenta el dualismo, es decir, al lado del poder
feudal exista la justicia popular. El poder se fue dividiendo de tal manera que se
afirm la posicin de los seores feudales dentro de la comunidad poltica. Desde
su surgimiento en el siglo XVI en el continente europeo, el Estado fue sustituyendo
a otras formas de organizacin, como los reinos medievales o los imperios, hasta
llegar a implantarse en diferentes pases y ha demostrado ser una forma de
organizacin poltica que se ha adaptado a distintas circunstancias y objetivos.
El Estado soy yo - Luis XIV Rey de Francia. Esto indica la esencia ms pura del
absolutismo, el Estado no era sino una prolongacin de las caractersticas
absolutas del rey.
Ante la negacin total de sus derechos y rotos todos sus principios e ideales,
empieza a crecer en el pueblo el resentimiento y surge poco a poco la voluntad de
rebelin, que habra de manifestarse con toda su violencia, y hacer explosin, para
culminar el 14 de Julio de 1789.
El poder central era legtimo pero dbil y los jefes locales fuertes, al punto que
stos ejercan atributos propios del prncipe, como administrar justicia, recaudar
impuestos, acuar moneda y reclutar ejrcitos.
Fue Maquiavelo quien introdujo la palabra Estado en su obra El Prncipe: usando
el trmino de la lengua italiana Stato, evolucin de la palabra Status del
idioma latn. Los Estados y soberanas que han tenido y tienen autoridad sobre
los hombres, fueron y son, o repblicas o principados.- Maquiavelo, El Prncipe.
1.1.6 ESTADO MODERNO:

A finales de la Edad Media al unir al estado, territorial y administrativamente,
puesto que ste se encontraba dividido a causa del feudalismo (Renacimiento)
surgi el Estado Moderno; ste revaloriz la razn humana, la coloc como centro
del universo; el estado est por encima de la Iglesia; desaparece el feudalismo.
Ms adelante nos encontraramos con una Monarqua desptica donde el Estado
era un rgimen poltico en el que una sola persona, el soberano, ejerca el poder
con carcter absoluto, sin lmites jurdicos ni de ninguna otra manera. Ya con la
revolucin Francesa se dara paso a conceptos democrticos como libertad,
igualdad y fraternidad, lo que nos puso en camino a lo que es hoy un Estado
Moderno, donde se incorpora la legitimidad y la nocin de soberana.
Durante los ltimos decenios del siglo XX, se ha debatido sobre el curso que
seguir el Estado debido a los factores como la mundializacin de la economa,
los procesos supranacionales, la descentralizacin poltica y las revisiones de las
polticas de bienestar que caracterizaron al Estado surgido de la segunda
postguerra. La repercusin de estos factores en la estructura y funciones del
Estado es un tema de abierto debate.
Ya en nuestros tiempos el Estado toma el nombre de Estado Moderno cumpliendo
con ciertas caractersticas como:
Una cierta entidad territorial. sta se refiere al medio fsico que es necesaria para
la sustentacin del Estado y debe ser una magnitud tal que no convierta en
demasiado pesadas, las tareas que el Estado debe afrontar.
El establecimiento de un poder central suficientemente fuerte. Se logra suprimir o
reducir drsticamente a los antiguos poderes feudales, entre ellos el propio poder
de la iglesia, que se vincula a lo que actualmente llamaramos al proyecto de
Estado Nacional.
La creacin de una infraestructura administrativa, financiera, militar y diplomtica.
Se desarrolla una burocracia de administracin que trabaja impersonalmente para
el Estado. La obtencin y administracin de recursos exige personal dedicado por
completo a estas tareas. La diplomacia se convierte en un instrumento
indispensable para las relaciones con las dems entidades estatales que
constituyen un sistema en su conjunto.
Consolidacin de la unidad econmica. El Estado debe ser capaz de regular y
dirigir la economa en su propio seno, y con respecto al exterior, implantar un
sistema aduanal y normas precisas que controlen la entrada y salida de bienes.
Quieres saber ms? Dejo a tu disposicin el siguiente enlace:
http://catarina.udlap.mx/u_dl_a/tales/documentos/ledf/priego_s_g/capitulo2.pdf
1.2 ORGENES DEL ESTADO, EVOLUCIN

FILOSFICA
La idea de Estado surgi en la antigedad. En Grecia con las Polis o ciudades
Estado. En Roma el Estado era la civitas, que posteriormente se complementa
con la res pblica que designaba a cabalidad a la comunidad poltica y a la cosa
comn pblica. Tambin en Roma se concibe el imperium que es la realizacin
del poder entre la autoridad y el pueblo.
Ciertamente, Massimo Severo Giannini, establece en su obra Derecho
Administrativo, que las guerras finales del siglo XV impulsaron a Espaa, Francia
e Inglaterra a constituirse en Estados. Por lo tanto, el nacimiento del Estado
comprende el periodo desde finales del siglo XV, hasta el siglo XVII.
Es en el siglo XV en Italia (Gnova, Florencia, Venecia) donde se empieza a
utilizar el trmino lo stato como sinnimo de poder poltico de una organizacin
jurdica.
1.2.1. NICOLS MAQUIAVELO

En 1513, en su obra El Prncipe, emplea por vez primera la palabra Estado para
referirse a las tiranas, principados y reinados en que se encontraba dividida
Europa. A lo largo de esta obra, se evidencia que la palabra Estado es utilizada en
el antiguo latn statum, que viene del verbo estar, y cuyo significado se traduce a
toda organizacin jurdico-poltica y su forma de gobierno. Maquiavelo no se
ocupa de definir lo que debe considerarse como Estado, sin embargo, es el
primero en usar el trmino para referirse a las organizaciones polticas del bajo
medievo.
1.2.2. THOMAS HOBBES

Desarrolla su idea del contrato o pacto social, desarrollado por los hombres como
garanta de la seguridad individual y como forma de poner fin a los conflictos, que
por su naturaleza, generan estos intereses individuales. As, a las pasiones
naturales del hombre se oponen las leyes morales, siendo a su vez leyes
naturales.
El Estado (o Repblica) que Hobbes proyecta en Leviatn no es el concepto
moderno de repblica (ausencia de monarquas) sino que es concebido como una
res pblica, es decir, un poder organizado de forma comn cuya funcin es
regentar las cosas pblicas y que se funda a partir de la suma de voluntades
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individuales libres que deciden actuar para adquirir ventajas comunes. La libertad
del individuo se ver reducida a los espacios donde la ley no se pronuncia. Sin
embargo, al existir una cesin voluntaria de poder, se contemplaba un caso en el
que los individuos podran rebelarse contra el soberano: cuando ste causara
perjuicios a su integridad corporal o a su libertad fsica, o sea, si el soberano no
cumpla su parte del contrato social (defender la libertad de los individuos
asegurando la paz) el pacto quedaba roto inmediatamente.
Hobbes admite tres tipos de Estado: la monarqua, la aristocracia y la democracia.
No puede haber ms formas de gobierno que esas tres, pues ninguna, o todas,
pueden tener todo el poder soberano (que se ha demostrado anteriormente que es
indivisible).
Aunque haya habido otras formas de gobierno en el pasado, como fueron la tirana
y la oligarqua, Hobbes no las consideraba nombres de otras formas de gobierno
sino las mismas con otro nombre. Pues aquellos que estn descontentos con la
monarqua la llaman tirana y aquellos que estn descontentos con la aristocracia
la llaman oligarqua, al igual que aquellos que no les gusta la democracia la llaman
anarqua (que significa falta o ausencia de gobierno).
Para Hobbes, el ms prctico es la monarqua; ya que la diferencia entre estos
tipos de gobierno no consiste en la diferencia del poder, sino en la conveniencia o
aptitud de asegurar la paz y la seguridad del pueblo; al fin y al cabo, es el motivo
por el cual se instituyen.
1.2.3. JOHN LOCKE:

Para m, el Estado es una sociedad de hombres constituida nicamente con el fin
de adquirir, conservar y mejorar sus propios intereses civiles. Intereses civiles
llamo a la vida, libertad, salud y prosperidad del cuerpo; y a la posesin de bienes
externos, tales como el dinero, tierra, casa, mobiliario y cosas semejantes. (J.
LOCKE: Carta sobre la tolerancia, 1689.)
Lo trascendente de Locke es que plantea el derecho y la obligacin que yace en la
poblacin para provocar la revolucin cuando el gobierno acta de forma contraria
a la confianza que en l se ha depositado. Con esto el Estado deja de ser
considerado como un dogma religioso para conducir a la perfeccin de los
ciudadanos. Segn el pensamiento de Locke y de sus seguidores, el Estado no
existe para la salvacin espiritual de los seres humanos sino para servir a los
ciudadanos y garantizar sus vidas, su libertad y sus propiedades bajo una
constitucin.
1.2.4. MONTESQUIEU
En su obra maestra El espritu de las leyes (1748). Analiza las tres principales
formas de gobierno (repblica, monarqua y despotismo) donde sostiene que debe
darse una separacin y un equilibrio entre los distintos poderes a fin de garantizar
los derechos y las libertades individuales.
La condicin necesaria y suficiente para que exista un Estado: Que en un territorio
determinado haya un poder capaz de tomar decisiones y emitir los mandatos
correspondientes, obligatorios para todos los que habitan en ese territorio, y
obedecidos efectivamente por la gran mayora de los destinatarios en la mayor
parte de los casos en los que se requiere la obediencia; cualesquiera que sean las
decisiones.
El Estado, definicin instrumental segn Montesquieu: Aunque todos los estados
tengan el mismo fin, que es el de conservarse, cada uno tiende a desear un
objetivo particular.
Observ que el sistema parlamentarista es el mejor garante de los derechos de la
poblacin ante el absolutismo. Plantea que el Estado era una organizacin social,
pero esta no provena de la firma de algn pacto o contrato, ms bien de la
convivencia de ciertos principios fundamentales e inviolables, previstos en el orden
de una Constitucin. Por lo tanto el Estado se crea para la obtencin y la garanta
de la libertad de los ciudadanos, libertad que debera ser entendida en todos los
aspectos, y el poder que es slo uno de los elementos del Estado se encuentra
impedido para someter forzosamente a la poblacin. Se comenzaron a considerar
a cada uno de los elementos del Estado: el territorio, la poblacin y la soberana.
1.2.5. ROUSSEAU
Para el pensador Juan Jacobo Rousseau (1721 1778) en su obra ms
importante y conocida: El contrato social, plasma que el hombre viva en una
edad primitiva de total libertad, en un plano de igualdad con los dems.
Obviamente la necesidad de subsistir hizo que el hombre empezar a
desarrollarse, naciendo con ella el enfrentamiento y la desigualdad entre los
hombres y dando fin al estado primitivo.
Considero que el Estado favoreci el desarrollo cientfico y tecnolgico, que son
las principales causas de la perversin e infelicidad humana. Plantea que el
hombre debi darse en circunstancias naturales, primitivas y felices, en las cuales
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los humanos vivan en una verdadera libertad y consider que el avance cientfico
y tecnolgico, slo favorecieron la esclavitud del hombre y el surgimiento de
mayores deferencias entre los miembros de la sociedad.
El autor del ensayo original distingue tres tipos de libertades: la libertad natural,
que es la que se pierde tras el contrato, la libertad civil que est limitada por la
voluntad general y la libertad moral, que es la nica que convierte al hombre en
amo de s mismo. El pacto social convierte en iguales a los hombres por
convencin y derecho.
En el segundo libro se encarga de definir sobre todo del concepto de "voluntad
general". Al ejercicio de esta voluntad lo llama Rousseau "soberana", destacando
su inalienabilidad e indivisibilidad. Tambin analiza las nociones de "ley", que no
sera otra cosa que un acto de la voluntad general, es decir, donde el "pueblo"
sera el "legislador".
1.2.6. KELSEN:
Se opone a considerar al Estado desde mbitos sociolgicos, polticos, histricos,
econmicos o cualquier proposicin que contamine de contenido ideolgico a su
definicin. Este aprecia que la naturaleza del Estado desde su origen ha estado
determinada por la estructura que precisa el contenido de la norma jurdica
fundamental del mismo y que es la constitucin, la cual tiene por contenido el
deber ser del propio Estado.
Para Kelsen el Estado, es lo que la Constitucin dice que es. El piensa que a partir
de la lectura de la constitucin de puede saber el tipo de Estado constituido.
El filsofo Hans Kelsen en su estudio de la Teora General del Estado, identifica al
Estado con el Derecho, afirmando que el Estado no puede ser concebido sin el
Derecho, porque el Derecho positivo no puede ser pensado aparte del Estado, ya
que son una misma cosa y afirma que el Estado es la totalidad de la cosa jurdica,
en tanto que las dems cosas jurdicas son rdenes jurdicas parciales.
Desde que se tiene noticia las sociedades humanas se han organizado
polticamente, tal organizacin puede llamarse Estado, en tanto y en cuanto
corresponda a la agregacin de personas y territorio en torno a una autoridad.
Necesitas ms informacin?
http://escuelapnud.org/biblioteca/pmb/opac_css/doc_num.php?explnum_id=877
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1.3 CONCEPTO DE ESTADO

El concepto Estado es fundamental para todo estudio de ciencia poltica, as como
de derecho pblico y constitucional.
El Estado es de suma importancia en la vida pblica y privada de los ciudadanos,
y es el eje alrededor del cual gira todo el complejo mundo de la poltica.
Frente al concepto de Nacin, importa ahora afirmar que el Estado es una
institucin poltico jurdica que reclama el poder supremo sobre un territorio y una
poblacin determinados.
1.3.1. QU ES EL ESTADO?
El Estado al ser un ente abstracto, plantea dificultades de conceptualizacin y los
especialistas nos ofrecen mltiples caracterizaciones de acuerdo a sus distintas
perspectivas tericas u orientaciones ideolgicas, por lo cual hemos credo
conveniente tomar en cuenta alguna de sus diversas definiciones.
1.3.2. CONCEPCIONES ACERCA DEL ESTADO
El Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una comunidad

nacional, mediante instituciones objetivas que declaran el Derecho y lo
sostienen, conservando el orden por medio de una direccin poltica y un
cuadro administrativo diferenciado - Carlos Fayt
Forma de organizacin social, econmica, poltica, soberana y coercitiva,

formada por un conjunto de instituciones, que tiene el poder de regular la
vida nacional en un territorio determinado. Usualmente, cuenta con el
reconocimiento de la comunidad internacional.
Conjunto de instituciones que poseen autoridad y potestad para establecer

normas que regulan una sociedad, teniendo soberana interna y externa
sobre un territorio determinado.
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Estado es una sociedad humana, asentada de manera permanente en el

territorio que le corresponde, sujeta a un poder soberano que crea, define y
aplica un orden jurdico que estructura la sociedad estatal para obtener el
bien pblico temporal de sus componentes.
El Estado es la organizacin poltica de la Nacin. Consideramos que el

elemento de organizacin y de Poder poltico esencial para definir el
Estado. Sin embargo, observamos que muchas definiciones del Estado
olvidan este elemento poltico. Sin embargo, el Estado es tambin la
estructura jurdica del Poder poltico de una Nacin. Es que el Estado
moderno no es una suma cualquiera de poder poltico, no es poder amorfo
o desvertebrado, no es una organizacin poltica cualquiera, sino que el
Estado es un Estado de Derecho. El Estado es poder poltico organizado,
institucionalizado, delimitado jurdicamente.
El Estado es una realidad poltica. Es un hecho social de naturaleza

poltica, en el los hombres se agrupan con sus semejantes, estableciendo
entre s una serie de relaciones, una intercomunicacin de ideas y servicios,
fundamentalmente por la divisin de tareas. Tales hechos sociales han
existido desde la aparicin del hombre y seguirn existiendo mientras
subsista la humanidad.
En sntesis, podemos decir que el Estado se parece al dios romano Jano,

con sus dos caras o facetas. Tiene la cara poltica y la cara jurdica. El
Estado es Poder y es Derecho. El Estado es potestas (fuerza bruta) y es
autoritas (fuerza moral). Es voluntad de poder y es norma jurdica. Es
realidad poltica y realidad jurdica, a la vez. Caben dos consideraciones
apropiadas acerca del Estado: la consideracin sociolgica o poltica (sobre
el ser -real- del Estado), y la consideracin jurdica (sobre el deber ser
-ideal- del Estado). Se puede entonces hablar de una relacin dialctica del
Estado: la que opone, y a la vez complementa, positividad y normatividad.
1.3.3. DEFINICIN DE ESTADO

Estado es el poder poltico de una nacin, estructurado jurdicamente.
Forma superior y ms poderosa de organizar el poder dentro de la sociedad.
El Estado presupone ante todo la nacin. No hay Estado moderno donde no hay
de base una nacin. La nacin sigue siendo la comunidad base sobre la que se
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superpone el Estado como organizacin o institucin. Por ello, la comunidad

nacional se identifica frecuentemente con la organizacin poltica. De aqu que sea
definida la nacin, como la comunidad que se organiza en Estado. El poder
unitario organizado no puede legitimarse ms que por su relacin con la existencia
de una comunidad, ya unificada y homognea por varios lazos que la unen
(materiales, espirituales y polticos). La nacin es, pues, el soporte sociolgico del
Estado, y el Estado es la nacin organizada polticamente. En consecuencia, el
territorio, la poblacin y la conciencia nacional pueden llamarse los supuestos
reales del Estado.
Lo que define al Estado es el doble elemento en mutua relacin de Poder y
Derecho. Podemos decir que Poder y Derecho son los dos elementos
estructurales del Estado. Hay que concebir el derecho como la condicin
necesaria del Estado actual; y al Poder como la condicin necesaria del Derecho
presente.
Necesidad del Estado

La primera necesidad es subsistir, lo que implica alimentarse y resistir a los
vecinos. Ello no se logra sin un mnimo de cohesin. La formacin del Estado
obedece a una inclinacin de la naturaleza humana y ha sido admitida en todo
tiempo por la razn como algo conveniente y necesario. Una fuerza organizada,
ejercida por una autoridad superior a todos y que mira el bien comn, es
evidentemente preferible a las fuerzas particulares, dispersas y antagnicas que
emplearan los hombres si el Estado no existiera. El conflicto de intereses y el
contraste de apetitos y pasiones que son la entraa misma de la vida, hacen
quimrico pensar en la conciliacin espontnea. Si se ensayara la anarqua como
forma de la vida legtima, inspirada en la creencia de bondad universal, el
resultado sera la imposicin desptica de un hombre o de un grupo. El orden
social que la historia de la humanidad patentiza, nos indica que la sociedad ha
adoptado entre una situacin de anarqua, librada al abuso de los ms fuertes, y
una situacin de autoridad, con imperio de la fuerza pblica que el Estado emplea
para proteger a todos los asociados. La sociedad ha escogido siempre el gobierno
que asegura un orden.
Guillermo Ferrero coincide con Hobbes al explicar que la humanidad se ha
organizado en Estados porque cada hombre sabe que es ms fuerte que otros,
pero tambin que es ms dbil que otros. Para librarse del crculo de terrores, o
sea para no temer a los ms fuertes, el hombre renuncia a imponerse sobre los
ms dbiles. El orden social radica en admitir la autoridad porque ella organiza la
defensa contra otros grupos, a la vez que impone normas para precaver a todos
contra la agresin interna. El temor al abuso, as como el temor a la guerra,
explican el acatamiento al Poder desde las sociedades ms rudimentarias hasta
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hoy en que se aspira a una organizacin internacional o super-Estado. (Ferrero,

1998)
Para saber ms:
http://dementeydesobra.wordpress.com/2012/07/02/la-nueva-gestio n-publica/
1.4 ELEMENTOS DEL ESTADO: EL PUEBLO, EL

TERRITORIO, EL PODER
Para que pueda definirse correctamente al Estado, cualquiera sea la corriente o
teora, deben incluirse, en su definicin, los elementos personales indispensables
en su estructuracin: a) Pueblo, b) Territorio, siendo los elementos materiales del
Estado, y c) Poder, como elemento formal.
1.4.1. EL PUEBLO
Que ocupa el territorio y que reconozca su autoridad. Entindase como pueblo a
un grupo de personas vinculadas por diferentes lazos, entre ellos, el vnculo
jurdico, la tradicin histrica, la lengua y la religin, que comparten una cultura y
pueden ejercer dicha cultura en cualquier espacio geogrfico sin perder su
nacionalidad. Est claro que, una nacin no puede ejercer su identidad cultural si
no se encuentra ubicada en un espacio geogrfico.
Es importante que se diferencia el concepto pueblo de poblacin dado que
mientras el primero es un concepto jurdico-poltico el segundo es un tnico
demogrfico. De esta forma, la poblacin es una agregacin de personas sin que
exista alguna vinculacin particular de naturaleza poltica ni consecuencia alguna
de carcter jurdico.
Slo sern considerados como parte del pueblo aquellas personas que residen en
el territorio de un Estado. En el caso peruano no podrn ser considerados parte
del pueblo aquellos ciudadanos extranjeros que no tengan residencia en el pas
como aquellos que se encuentran de trnsito.
La importancia del pueblo dentro de la configuracin del Estado resulta
fundamental dado que es respecto a sta que aquel ejerce su poder a travs del
gobierno.
Definitivamente es la nacionalidad aquella que otorga el vnculo jurdico que une a
un individuo con el Estado y otorga a este la oportunidad de imponer obligaciones
15
a aquel y a cada ciudadano la posibilidad de exigir sus derechos respecto al

Estado.
La Constitucin Poltica del Per de 1993 contiene una disposicin especfica para
referir a quienes considera nacionales, siendo el artculo 52 el que seala:
Artculo 52. Son peruanos de nacimiento los nacidos en el territorio de la
Repblica. Tambin lo son los nacidos en el exterior de padre o madre
peruana, inscritos en el registro correspondiente durante su minora de edad.
Son asimismo peruanos los que adquieren la nacionalidad por naturalizacin
o por opcin, siempre que tengan residencia en el Per.
1.4.2. UN TERRITORIO
Propio, delimitado por fronteras reconocidas por otros Estados. La delimitacin
territorial de su espacio jurisdiccional es un elemento tpico de esta forma de
organizacin que la distingue de otras, en particular del Imperio. Desde el
surgimiento de los Estados, el reconocimiento de sus fronteras y su integridad
territorial fueron sancionadas en tratados internacionales.
El territorio resultara siendo el espacio fsico en donde se asienta el pueblo.
Constituye uno de los elementos indispensable del Estado, ya que condiciona su
existencia real a un plano geogrfica.
El territorio cumple funciones preponderantes para la existencia del Estado, dado
que permite desplegar los efectos de la organizacin poltico-jurdica,
enfatizndose dos motivos principales:
a) Delimita el mbito espacial donde se ejerce el Poder del Estado (jurisdiccin
interna).
b) Afirma la independencia estatal hacia el exterior, pues excluye el ejercicio de
otro poder poltico en el rea del Estado. Su poder se extingue fuera de sus
fronteras.
En cuanto a los elementos del territorio, es importante destacar que
conforme al artculo 54 de la Constitucin, el territorio comprende:
Artculo 54. El territorio del Estado es inalienable e inviolable.
Comprende el suelo, el subsuelo, el dominio martimo, y el espacio areo que

los cubre.
16
El dominio martimo del Estado comprende el mar adyacente a sus costas, as

como su lecho y subsuelo, hasta la distancia de doscientos millas martimas
medidas desde de las lneas de base que establece la ley.
En su dominio martimo, el Estado ejerce soberana y jurisdiccin, sin perjuicio de
la comunicacin internacional, de acuerdo con la ley y con los tratados ratificados
por el Estado.
El Estado ejerce soberana y jurisdiccin sobre el espacio areo que cubre su
territorio y el mar adyacente hasta el lmite de las doscientas millas, sin perjuicio
de las libertades de la comunicacin internacional, de conformidad con la ley y con
los tratados ratificados por el Estado.
Sobre estos el Estado ejerce su soberana y jurisdiccin de tal manera que ningn
gobierno extranjero puede entrometerse en sus decisiones que ste tome respecto
de su territorio y quienes habitan en l.
A continuacin les presento algunas definiciones que nos puedan ayudar a
entender, el territorio del Estado est integrado por:
1. El suelo: corresponde a la parte exterior y slida de la tierra, llamada
tambin superficie terrestre. Esta parte del territorio es aquella respecto de
la cual tradicionalmente los Estados han ejercido soberana.
2. El subsuelo: se relaciona a la capa terrestre inmediatamente inferior al
suelo, no apta para labores de produccin agrcola o la vida del pueblo.
3. El dominio martimo: corresponde a la masa lquida que se encuentra
frente al suelo. Respecto a este elemento ha existido un vasto desarrollo
terico a travs de los siglos respecto de lo que corresponda a cada
Estado. Desde la poca romana con la tesis del Mare Nostrum hasta los
modernos planteamientos de la conocida Convencin del Mar, han
pasado numerosos acadmicos y cientficos como Hugo Crocio, John
Selden, Camilo Birkershack, Fernando Galiani y Remiro Brottons.
Lo cierto es que en la actualidad la citada Convencin plantea la existencia de (i)
el mar territorial; (ii) la Zona contigua; (iii) la Zona Econmica Exclusiva; (iv) la
Plataforma o zcalo continental; (vi) los Fondos marinos.
En el caso del dominio martimo del estado, la Constitucin seala que
este comprende el mar adyacente a sus costas, as como su lecho y subsuelo,
hasta la distancia de doscientas millas marinas medidas desde las l{eneas de
base que establece la ley, y es ejercido de acuerdo a lo que dispone la ley y los
tratados ratificados por el Estado peruano.
17
1. El espacio areo: se entiende que el espacio areo est compuesto por la

extensin de aire que se encuentra sobre el territorio (incluyendo el suelo y
el dominio martimo). Su lmite superior est establecido en el espacio
exterior o ultraterrestre. Al igual que en el caso del espacio martimo, existi
una clara evolucin respecto a su importancia y la necesidad de su
regulacin. No obstante ello, a diferencia de lo sucedido con el dominio
martimo, fue el desarrollo de la industria de la aviacin aquella que gatillo
la preocupacin por este elemento respecto del cual el Estado ejerce
soberana.
Conforme a lo anterior, podemos afirmar que el territorio tiene carcter
instrumental para el Estado, ya que resulta necesario para la realizacin de sus
funciones y consecucin de sus fines. En este mismo orden de ideas, el territorio
tambin constituye una fuente de recursos naturales para el desarrollo del pueblo
as como el mbito en donde se desarrollan todo tipo de actividades orientadas al
crecimiento y mejora de la calidad de vida del pueblo. (Paredes, L & Gutierrez, ,
2012)
1.4.3. EL PODER
Que garantice el orden interno y tenga reconocimiento internacional. En este
sentido, un rasgo esencial del poder estatal es el monopolio de la fuerza, que
permite imponer el cumplimiento de sus disposiciones dentro de su territorio y
asegura su soberana ante otros Estados.
Los individuos voluntariamente conceden parte de su libertad a una ficcin o
persona inexistente neutral y abstracta para que garantice su libertad: el Estado.
El Poder es slo la otra cara de la libertad individual entregada por los ciudadanos
al Estado.
El Poder es la capacidad de una persona o de un grupo de personas de imponer
sus decisiones a una comunidad, determinando su obediencia y garantizndola, si
es necesario, con la coercin.
El poder implica la posibilidad de vencer la resistencia o la desobediencia a travs
de un medio coercitivo como la fuerza u otro de ndole distinta. As pues, se
encuentra presente en todas las organizaciones sociales y hasta en las relaciones
interpersonales, ya que no hay relacin humana en la que una persona no ejerza
poder sobre otra; esto debido a que el poder es inherente a la naturaleza humana.
Mediante el poder se distingue la existencia de una determinada cantidad de
individuos que ejercen el mando y la direccin de determinados asuntos, mientras
que existe otra cantidad de personas que debe obedecer aquello que se requiere
o manda, dada la relacin de autoridad existente.
18
Es importante sealar que etimolgicamente soberana significa superioridad. A

travs de la soberana el Estado se organiza jurdicamente, no reconociendo
dentro del mbito de relaciones que rige, otro orden superior del cual provenga o
derive su propia validez jurdica.
En ese sentido la soberana implica una supremaca real del Estado sobre los
individuos que la componen, de tal manera que todas las facultades y obligaciones
que se desarrollan en las disposiciones se disponen y desenvuelven sobre la base
y sobre el presupuesto del Estado.
De otro lado es importante precisar que el poder concedido al Estado no resulta
carente de lmites dado que debe ejercerse cuidando de mantener inclumes los
derechos de las personas recogidos en la Constitucin y las leyes vigentes. En el
supuesto en el cual existiera una situacin de abuso desde el Estado en relacin
al uso del poder, se estara violentando no slo derechos fundamentales sino
adems el orden constitucional. Dicho supuesto se encuentra contemplado en la
Constitucin Poltica, la misma que reconoce al pueblo el derecho de insurgencia
a saber:
Artculo 46. Nadie debe obediencia a un gobierno usurpador, ni a quienes
asumen funciones pblicas en violacin de la Constitucin y de las leyes.
La poblacin civil tiene el derecho de insurgencia en defensa del orden
constitucional.
Son nulos los actos de quienes usurpan funciones pblicas.
Segn hemos visto previamente, cada uno de los elementos del Estado se
encuentra indisolublemente articulado con los dems: el territorio requiere de un
grupo humano que construya una sociedad en este y delimite su accionar en un
espacio geogrfico definido; el pueblo requiere un territorio para desarrollarse y
evolucionar hacia formas avanzadas de sociedad; el poder en s mismo no es
ejercido en el plano terico sino que requiere una poblacin que le otorgue
legitimidad y un territorio que delimite su accionar.
Finalmente es importante recalcar que el gobierno le agrega el sustrato factico al
Poder; vale decir, el gobierno constituye la forma en la cual el poder se ejerce
respecto de una poblacin y en un territorio determinado dentro de la jurisdiccin
del Estado.
Es as que puede existir una nacin sin estado y sin territorio; pero no puede
existir un estado sin nacin y territorio, porque no ejercera su poder sobre ninguna
persona, cosa o lugar.
19
Para mayor informacin

http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/tesis/human/quiroz_pr/manual/unidad4.p
df
1.5 FINES DEL ESTADO

Son los propsitos que, en concepto de los diversos pensadores y doctrinas
polticas, debe perseguir el Estado.
Unos tratadistas hablan en trminos abstractos del <bien comn> como finalidad
del Estado, segn suelen hacerlo los pensadores de la vertiente catlica, o del
mayor bienestar para el mayor nmero; y otros sealan objetivos ms concretos:
el desarrollo econmico o el desarrollo social o el desarrollo humano o los tres
objetivos a la vez, segn las prioridades de sus ideologas. En todo caso, el
sealamiento de los fines del Estado es un asunto eminentemente ideolgico. En
la determinacin de lo que debe hacer el Estado reside, en buena medida, el
fundamento de las ideologas polticas.
Para los pensadores de las distintas vertientes democrticas, que alientan una
concepcin humanista, el Estado tiene un valor instrumental: es til en la medida
en que satisface las necesidades fsicas, intelectuales y morales de los hombres.
La tendencia moderna busca determinar concretamente los fines del Estado, con
la mira puesta en el desarrollo econmico y en la justicia social como objetivos
nacionales impostergables. (Gurrieri, 1987)
Para los pensadores totalitarios, en cambio, el Estado es un ente semidivino,
dotado de un irresistible poder dominador. Todo le est subordinado. El ser
humano debe rendir toda clase de sacrificios para la mayor gloria del Estado. Esta
concepcin conduce al >totalitarismo estatal.
20
1.5.1. EL ESTADO UN FIN O UN MEDIO?

Es muy importante la respuesta a esta cuestin. Las doctrinas de raigambre
democrtica sostienen que el Estado es un medio para la consecucin de fines
humanos. Estos fines, se sealan de diversa manera por las distintas corrientes
ideolgicas. En la idea de que el Estado es un fin en s mismo, en cambio, se
fundan las concepciones totalitarias, para las cuales toda la vida humana
individual y colectiva debe estar supeditada a la apoteosis del Estado.
Realizaciones de esta idea, aunque con distinta inspiracin ideolgica, fueron los
estados nazi-fascistas y marxistas-leninistas surgidos en las primeras dcadas del
siglo pasado.
En resumen, para unos sectores del pensamiento poltico la razn de ser del
Estado es el servicio a los seres humanos y, para otros, la razn de ser de los
seres humanos es el servicio al Estado divinizado. Esta divergencia de criterios
torna irreconciliables las ideas democrtico-humanistas con las tesis totalitarias.
Como se ve, el rol del Estado dentro de la vida social han sido y es motivo de
discrepancias entre las ideologas polticas. Los liberales y los neoliberales
sostienen que el Estado debe ser desmantelado en sus facultades reguladoras
sobre la economa; los fascistas lo divinizaron como instrumento de sus apetitos
de poder; los marxistas desearon eliminarlo paulatinamente puesto que
consideraron que es un medio de dominacin al servicio de la clase hegemnica,
para llevarlo finalmente al museo de antigedades; los anarquistas quisieron
suprimirlo de un solo golpe porque es un smbolo de la autoridad que rechazan;
los socialdemcratas y los socialistas democrticos creen que se le debe
democratizar para que, dirigido por una mayora socialista, establezca formas
justas de convivencia social. (Instituto para la Democracia y la Asistencia
Electroral, 2008).
El tema de las competencias estatales sobre la economa se ha discutido
largamente en la historia de las ideas polticas. Recordemos que el absolutismo
monrquico de los siglos XVII y XVIII engendr un Estado autoritario e
intervencionista que aherroj la iniciativa econmica de las personas con las
excesivas reglamentaciones comerciales, navieras y aduaneras del mercantilismo.
Emergi entonces la <burguesa, como clase social hegemnica, para reivindicar
la libertad individual y estimular el crecimiento econmico gracias a la iniciativa
privada exenta de trabas>. Este sistema, sin embargo, condujo pronto a un
proceso de concentracin piramidal de la riqueza. Se torn necesario entonces
revisar el papel estatal en la economa. Las ideas socialistas asignaron al Estado
competencias reguladoras sobre el proceso econmico y el marxismo fue incluso
ms lejos: propugn la estatificacin de todos los instrumentos de produccin y la
abolicin de la propiedad privada sobre ellos. La ineficacia de este sistema
condujo en los ltimos aos al derrumbe de sus ilusiones. Y esto, a su vez, ha
21
arrastrado traumticamente a ciertos polticos, intelectuales, empresarios y

economistas a proponer un sistema de privatizaciones indiscriminadas y a someter
el conjunto de la economa a las leyes del mercado. Se produjo con ello un nuevo
cambio espasmdico en las finalidades del Estado.
La historia econmica demuestra, por tanto, que la cuestin de las competencias
estatales sobre la economa ha estado sujeta a un movimiento pendular, con
muchos ingredientes emocionales, que la ha llevado de un extremo al otro sin
escalas intermedias: de la intervencin estatal a la abstencin absoluta, de sta a
la estatificacin y de all nuevamente a la neutralidad total del Estado en la vida
econmica de la sociedad.
Este vaivn, como es lgico, ha modificado en las diversas pocas los fines
estatales.
La idea prevaleciente hoy, bajo la influencia del <thatcherismo> y la
<reaganomics> es reducir el tamao del Estado y transferir a la iniciativa privada
una serie de actividades que ste cumpla desde los tiempos del <keynesianismo>
y del new deal del presidente Franklin D. Roosevelt. A esto responde el proceso de
privatizaciones que est en marcha. Se entregan a manos privadas la prestacin
de los servicios pblicos agua potable, electricidad, telefona, comunicaciones,
puertos, aeropuertos, carreteras, la explotacin de los recursos naturales, la
gestin de las reas energticas y el manejo de otras zonas claves de la
economa, que antes estuvieron bajo la responsabilidad del Estado. Hay una clara
tendencia a ir hacia el <miniarquismo>, es decir, a reducir al Estado a su mnima
expresin.
Quieres saber ms?
http://www.enciclopediadelapolitica.org/Default.aspx?
i=&por=f&idind=675&termino=
1.5.2. LAS FUNCIONES DEL ESTADO

Las opiniones de los filsofos y pensadores respecto a los fines del Estado han
sido mltiples, desde la antigedad hasta la fecha. Aristteles y Platn, entre los
antiguos griegos; San Agustn y Santo Tomas, durante la Edad Media; Tomas
Hobbes, John Locke, Jean Jacques Prousseau, durante los siglos XVII y XVIII;
Karl Marx, Friedrich Engels, Mijail Bakunin y Piotr Kropotkin, en el siglo siguiente,
son los principales entre los innumerables pensadores que se ocuparon de esta
cuestin, llegando a conclusiones diversas sobre los propsitos que persiguen los
que gobiernan.
Todava hoy los politlogos no se han puesto de acuerdo sobre un tema que sigue
suscitando intensos debates. Como ha ocurrido a lo largo de la historia, los
22
contradictorios intereses sociales se expresan hoy a travs de opuestas

concepciones sobre el papel que debe tener el Estado.
Sin embargo a travs del tiempo siempre ha habido ciertas constantes con
respecto a los fines del estado, es as como concluimos que el fin supremo de la
sociedad y del Estado es la defensa a la persona humana y el respeto de su
dignidad, en bsqueda del bien comn que constituye el bienestar general y la
seguridad integral, puesto que el Estado es una obra colectiva, creada para
ordenar y servir a la sociedad.
Los autores antes citados, a lo largo de sus reflexiones determinaron tres campos
de funciones del Estado:
El campo del proyecto social. A travs de sus comunicaciones y discursos, del
derecho positivo, de diversas regulaciones, contratos, acuerdos y convenios, y por
la disposicin de medios materiales y humanos, el Estado propone un proyecto
colectivo, postula un desarrollo posible y suministra las reglas del juego social.
Para ello, el Estado incentiva valores, hbitos y creencias que construyen una
identidad compartida, un yo colectivo -la nacin/la provincia/la ciudad- que estar
en la base de la convivencia.
Apoyo al proceso de acumulacin capitalista. Esta funcin representa una de las
principales fuentes de contradicciones y tensiones del Estado moderno. El Estado
moderno naci para garantizar que determinados grupos sociales acumulen
excedentes en un modo de produccin capitalista, mientras se hace cargo -o se
desentiende- de los derechos sociales postergados o directamente avasallados
por ese mismo sistema de produccin. Este apoyo se cristaliza a travs de normas
(cdigos de comercio, de industria), a travs de polticas anticclicas, y,
fundamentalmente, sustentando y regulando la vida del mercado. En
determinados casos, el Estado interviene directamente en la produccin y
distribucin (keynesianismo).
Legitimidad poltica. Para preservar su propia legitimidad, el Estado genera las
acciones que permiten contener las necesidades y demandas sociales, a fin de
evitar crisis y conflictos que pongan en jaque su propia existencia.
Sin embargo, y a pesar de los tres campos definidos, las funciones del Estado son
fuente de continuo debate social. La frontera Estado - Sociedad es lbil y porosa, y
puede correrse de lugar. En determinado momento histrico, la sociedad puede
reclamar para s roles cuya ejecucin haba depositado, previamente, en el
Estado. Simultneamente, y en relacin con otros roles, puede suceder el proceso
contrario. Asimismo, los movimientos sociales, el denominado tercer sector de la
economa, las entidades intermedias, vuelven an ms compleja la definicin de
lo pblico y lo privado, y demuestran que, en realidad, la frontera no es una
lnea sino un espacio ocupado por sujetos que desafan la asignacin esquemtica
23
de roles. Por lo mismo, lo pblico no es lo mismo que lo estatal. Podemos hablar,

as, de un espacio pblico estatal y un espacio pblico no estatal. (Patrn, 1996)
CONCLUSIONES
El Estado es una obra colectiva y artificial creada para ordenar y servir a la
sociedad y existe con la finalidad de proteger al hombre de otros hombres.
La democracia es definida como un sistema de gobierno donde las decisiones las

toma toda la gente que vive en un pas, o en otras palabras todo el pueblo;
podemos decir entonces que la democracia es un rgimen donde gobierna la
soberana popular, y los ciudadanos son los que eligen a los gobernantes.
El estado de derecho es aquel que se rige por un sistema de leyes e instituciones,

a diferencia de lo que sucede ocasionalmente en muchas dictaduras personales,
donde el deseo del dictador es la base de una gran medida de acciones sin que
medie una norma jurdica. El estado de derecho supone la garanta del ciudadano
frente al Estado, mediante el cual los rganos estatales se encuentran sometidos
al ordenamiento jurdico nacional, encabezado por la Constitucin.
24
En la actualidad la separacin de Poderes existe cuando hay leyes aplicables a

todos, se administra el aparato de gobierno y se aplican las leyes en forma
particular, es decir se resuelven conflictos y el Poder no se concentra en una
persona o Entidad. Por lo tanto el Principio de Separacin de Poderes es
considerado aqul cuyo poder no debe ser absoluto, sino que debe ser distribuido
en tres poderes.
A pesar de la divisin de funciones, los poderes del Estado se encuentran

ntimamente vinculados entre s. La constitucin establece mecanismos de control
a travs de los cuales cada uno de ellos vigila a los dems.
Preguntas de anlisis
.:.
1. Qu debe hacer el estado?
2. Cmo debe hacerlo?
3.
Cules son sus lmites?
Al respecto para conocer un poco ms sobre este tema, y dar

respuesta a las preguntas planteadas a continuacin te invitamos a
hacer clic en el siguiente botn.
No se elimina a un pueblo por el inters nacional
Por: Santiago Manuin, lder aguaruna que fue herido de bala en la Curva del
Diablo no olvida su misin y suea con la ley de consulta.
25
Tras hacerse conocido mundialmente por su rol en el conflicto de Bagua, el lder

aguaruna Santiago Manuin ha logrado que su situacin actual sea la de
comparecencia restringida, evitando una condena que hubiera sido injusta: Manuin
cay herido porque se ubic en el medio del fuego, oponindose a una masacre
que, como ahora sabemos, nadie pudo detener pero todos pudimos evitar,
haciendo uso de una costumbre tan simple, tan antigua y tan elemental como es la
del dilogo.
Qu proponen ustedes de cara a la explotacin minera y petrolera en sus
tierras? Primero que nada, que se apruebe el proyecto de ley de consulta
indgena para poder dialogar con las empresas. Mientras esa ley siga observada
no podemos hacer ningn plan ni tampoco establecer un dilogo. Las empresas
que estn proyectando operaciones en nuestra zona hacen talleres informativos y
los consideran como consultas, pero un taller no es una consulta.
De cuntas personas estamos hablando? A cunta gente representa
usted? Estamos hablando de 60 mil habitantes, mayormente aguarunas y
huambisas de las provincias de Condorcanqui y Bagua.
Qu amenazas y qu esperanzas se ciernen hoy sobre su pueblo? Ambas
provincias se encuentran en una situacin crtica ante la presencia de empresas
mineras y petroleras en nuestro territorio. Por el inters de la mayora de los
peruanos no se sacrifica a un pueblo. La esperanza que tenemos es la de crear
programas de desarrollo que nos permitan, por ejemplo, construir piscigranjas,
producir caf y cacao, asociarnos con las empresas, establecer planes de
desarrollo conjunto y no permitir que la extraccin de recursos destruya nuestro
bosque. Todo esto, luego de reunir a las comunidades y someter a votacin la
aceptacin del ingreso de las empresas, segn cul sea el beneficio para nuestras
comunidades. Para eso he pedido apoyo al Instituto Libertad y Democracia de
Hernando de Soto, para que nos presente modelos de negociacin con dichas
empresas, que por ahora solo estn haciendo estudios, explorando. El ILD est
trabajando en eso y nos van a presentar cuatro modelos de sociedad con las
empresas. Si las empresas no lo aprueban, no vamos a permitir que operen en
nuestra zona.
Qu les da a los aguarunas y huambisas ese carcter luchador a diferencia
de otras etnias? Me es difcil responder Como t sabes, nuestros antepasados
nos dejaron la misin de defender nuestro territorio, nunca hemos dejado que nos
lo arrebaten, la fiebre del caucho no pudo con nosotros, ni los incas, ni el
terrorismo ni los colonos. Nosotros tenemos que dejarles nuestra tierra a nuestros
hijos.
Diario El Comercio. Domingo 20 De Marzo Del 2011
26
El histrico lder amaznico Santiago Manuin Valera, jefe de los apus de las cinco
cuencas de Santa Mara de Nieva y uno de los lderes indgenas durante las
protestas de junio de 2009 que desembocaron en el Baguazo, emiti un
comunicado en el que denuncia una persecucin judicial en su contra.
Yo, Santiago Manuin Valera, siempre al servicio de mi pueblo Awajn Wamps,
nunca he hecho algo contrario de lo que el Pueblo me ha encomendado. Ahora
soy acusado por el fiscal de la corte superior de Amazonas de ser autor intelectual
en el caso de la Curva del Diablo y donde se me quiere responsabilizar con una
condena de cadena perpetua, involucrndome con los restos de mis compaeros.
Aqu hay una venganza clara, una persecucin poltica de parte del poder judicial
de Amazonas. Por un lado hay que conocer el temperamento del pueblo Awajn
Wamps, nosotros nunca vamos a consentir que el gobierno haga su capricho con
nuestro territorio, somos un pueblo con identidad, luchamos para que nuestros
hijos y generaciones nuestras vivan libremente, en el territorio que nuestros
antepasados nos asignaron antes que se forme el Estado Peruano. El Per y el
mundo deben saber y conocer que este espacio de 30,000 kilmetros cuadrados
es nuestro y nos pertenece, lo defenderemos siempre y daremos nuestras vidas
por l.
El gobierno de aquel tiempo nos enfrent, uno que cumplan una orden de su alto
mando y los indgenas que defendan su derecho, su identidad, su cultura, su
propio desarrollo, su bosque, sus ros, su cosmos y su territorio. El paro fue
pacfico, hasta ese da fatdico del 5 de junio, nuestra protesta fue para que se
derogue ese decreto que nos afectaba, adems el gobierno no consult con
nosotros los indgenas. El convenio 169 de la OIT, exige que se consulte siempre
que se quiera hacer algo dentro del territorio indgena.
NoticiasSER.pe
A continuacin, puedes observar y analizar el video, sobre Nacin, Estado y

Gobierno.
URL del video: http://www.youtube.com/watch?v=Sc3k3meYOf8
Luego de haber observado detenidamente el video: en tu opinin crees que los conceptos de
Nacin, Estado y Gobierno, son la misma cosa?
27
Referencias
*1 Ferrero, R. (1998). Ciencia Poltica. Lima, Per: Editora Jurdica GRIJLEY.
28
*2 Gurrieri, A. (1987). Vigencia del Estado planificador en la crisis actual. Revista de la CEPAL(31). Obtenido de
http://repositorio.cepal.org/handle/11362/11659
*3 Instituto para la Democracia y la Asistencia Electroral, I. (2008). ESTADO: FUNCIONAMIENTO, ORGANIZACIN Y PROCESO DE. Lima,
Per: IDEA Internacional Oficina Regin Andina. Obtenido de http://es.scribd.com/doc/92309086/Estado-Funcionamiento-y-Organizacion
*4 Paredes, L & Gutierrez, . (2012). Descentralizando la Gestin Pblica. Lima, Per: Editorial Tinco SA.
*5 Patrn, P. &. (1996). Derecho Administrativo y Administracin Pblica en el Per. Lima, Per: Editora GRIJLEY.
*6http://site.ebrary.com/lib/bibsipansp/docDetail.action?docID=10804203&p00=teoria%20del%20estado%20blas%20rubio
*7http://site.ebrary.com/lib/bibsipansp/docDetail.action?docID=10577175&p00=o%C3%B1oro%20estado
*8http://site.ebrary.com/lib/bibsipansp/docDetail.action?docID=10804044&p00=recalde%20politica%20ciudadania
Lecturas recomendadas
Documento 1: Poltica y Ciudadana
Recalde, H. (2011). Poltica y ciudadana. Ediciones del Aula Taller. Este libro se encuentra en la base de datos e-libro.
Breve descripcin:
El poder es una relacin asimtrica entre las personas, en las que unos mandan y otros tienen que obedecer. Se da en todos los
mbitos de las relaciones humanas, desde la familia hasta el Estado. En todos los casos se basa en la fuerza de los que ordenan y
otro poco en la aceptacin de los que son mandados.
http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/tesis/human/quiroz_pr/manual/unidad4.pdf
Documento 2: Teora del Estado
Blas, A. & Rubio, M. (2013). Teora del Estado. Espaa. Editorial UNED. Este libro se encuentra en la base de datos e-libro.
Breve descripcin:
La configuracin del Estado como forma particularizada de organizacin poltica, es el resultado de un dilatado periodo histrico que
abarca varios siglos. La institucionalizacin del poder y la tendencia a la centralizacin de los medios que permitieron monopolizar el
uso de la violencia, hasta impedir que otros grupos la usasen de forma legtima, se fragua a travs de largos y complejos procesos,
segn se desprende del estudio de la evolucin del Estado.
29
SEMANA 02
TEMA 02: EL ROL DEL ESTADO.
Introduccin al tema
En el transcurso de la historia se ha evaluado que el hombre ha
conseguido ser valorado como ser supremo del Estado, as lo dice

nuestra Constitucin Poltica del Per de 1993 en su primer artculo: "la
defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad, son el fin supremo de
la sociedad y del Estado.
Podemos notar, si conocemos algo de la historia del hombre, como es que el
hombre en un principio del derecho poda ser pasible de venta, vindose al
hombre como objeto, en determinadas pocas de la historia; con el pater
familias, el hombre tena la facultad de disponer de sus propios hijos como
provechos econmicos, desde ese entonces y hasta hoy en da, el hombre ha
evolucionado en el derecho, a tal punto que hoy se le reconoce como persona
desde el momento de su nacimiento, y como tal posee derechos, los cuales son
irrenunciables, y son carentes de valor pecuniario. (Monografas.com > Derecho)
Hoy en da la persona es el fin supremo de la sociedad, por lo tanto del
estado. La persona es la protagonista del quehacer jurdico.
El derecho ha reconocido derechos para los hombres, nombrndolos personas
para diferenciarlos de los objetos. El cdigo civil previo al actual fue creado entre
la primera y segunda guerra mundial, en una poca donde se trataba de rescatar
al hombre como un agente de derechos. Actualmente rige el cdigo civil
promulgado en 1984, que expresa con ms intensidad los derechos
fundamentales, hablando de equidad y distribucin de derechos.
Pese a ello, en este momento histrico existe una crisis financiera que nos lleva a
la posible deshumanizacin, donde la persona se enfrenta al consumismo, donde
prevalece el egosmo personal y de grupo sobre la solidaridad, la
despersonalizacin.
30
Pero la persona ahora constituye el bien supremo del derecho, es considerada fin
y medio de ste. Ahora prevalecer el bien comn, la dignidad y centralidad de la
persona sobre los intereses patrimoniales, vivenciando la justicia, seguridad y
solidaridad y la posibilidad de disponer del patrimonio para su realizacin personal
y alcanzar el bien comn.
Y para que las personas (el fin supremo de la sociedad) logren el mejoramiento
de la calidad de vida y la ampliacin de las capacidades humanas que permitan
satisfacer las necesidades de las actuales y futuras generaciones, mediante
acciones econmicamente rentables, socialmente justas y ecolgicamente
equilibradas se requiere la participacin del Estado.
Entendindose como desarrollo humano (al estado de bienestar), donde las
personas satisfacen sus necesidades. Por ello, lo primero que identifican los
especialistas son las necesidades humanas (subsistencia, proteccin, afecto,
identidad, ocio, entendimiento) y stas no solamente son materiales sino
fundamentalmente espirituales, afectivas. Una vez identificadas las necesidades
humanas, cada pueblo, cada cultura debe abocarse al esfuerzo de crear
satisfactores para estas necesidades. Desde ese punto de vista el desarrollo
humano vendra a ser el grado de satisfaccin de las necesidades humanas,
alcanzado por un grupo humano, un pueblo o una nacin. (Moreno, 2014)
La concepcin del Estado de bienestar configura al Estado con funciones
supletorias y de promocin:
El Estado no slo exige el respeto a la ley, sino que busca el bienestar

general a travs del Derecho
El Estado procura equilibrar las desigualdades sociales, a partir de

transferencias y de servicios, desde las instituciones estatales, a los
sectores ms empobrecidos; en reemplazo a lo que otrora hubiera sido
campo predominante de actuacin de las sociedades de beneficencia y/o
religiosas.
Se suele referir el concepto de bien comn ligado al de justicia social y se

justifica as la intervencin del Estado a favor de esa justicia.
El Estado no slo persigue el bien comn sino que busca liquidar las
injusticias que se dan por la diversidad de bienes particulares en
competencia. Por ejemplo, el empresario y el obrero. No es posible,
concebir un bien comn para ambos, pero dejarlo todo en manos del
empresario llevara a abusos. Porque existe potencialmente una relacin
injusta, entonces el Estado interviene a favor del ms dbil (a travs del
Derecho Laboral).
31
Justicia social, donde existan reglas que protejan al obrero y que le permita
una relacin justa de trabajo.
Quieres saber ms?

https://desarrolloygestioninterculturales.wikispaces.com/Desarrollo
MAPA CONCEPTUAL
32
33
2.1.
FUNCIONES DEL ESTADO PARA PROTECCIN

DEL CIUDADANO.
Nuestra Constitucin Poltica en su primera disposicin consagra que el <<fin

supremo de la sociedad y el Estado es la defensa de la persona humana y el
respeto de su dignidad>>. Se trata de un fin primordial y superior que se relaciona
con la proteccin y respeto de los altos valores de la persona, su vida, su dignidad
y el derecho a su plena realizacin.
La persona humana es un concepto abstracto que representa o simboliza a todos
y cada uno de los hombres y mujeres que conforman la sociedad, que ha llegado
a un estado de desarrollo y organizacin, conforme a un conjunto de condiciones
sociales que favorecen la existencia y posibilitan su desarrollo para alcanzar el
Bien Comn.
Doctrinariamente, el Bien Comn que es considerado el Fin Supremo, lleva
implcita la idea de bienestar espiritual y material de la colectividad humana, y el
Estado orienta sus actividades al logro de ese fin supremo.
Para alcanzar el Fin Supremo, el Estado tiene que cumplir con determinados fines
que devienen en esenciales y como tales se encuentran precisados en el artculo
2 de la Constitucin, como deberes primordiales, el Defender la Soberana
Nacional y promover el Bienestar General.
2.1.1. DERECHO AL BIENESTAR

La nocin de bienestar comprende otras diversas situaciones o calidad de vida
que, adems de la salud en el sentido estricto, son necesarias para que la persona
alcance el estado de bienestar considerado en su ms alta acepcin. Entre las
varias aspiraciones comprensivas de este concepto se considera, el tener un
empleo mediante el cual se perciba una retribucin suficiente para llevar a cabo
una vida decorosa, poseer una vivienda, disfrutar un equilibrio emocional logrado a
travs del afecto proveniente de su entorno familiar y social, tener un adecuado
nivel de educacin, disponer de tiempo libre para dedicarse a los placeres de la
vida y a los goces familiares, tener vacaciones peridicas que faciliten una sana
diversin y un debido reposo entre otros.
En ese orden de ideas, el Diccionario de la Lengua Espaola se refiere al
bienestar como poseer las cosas necesarias para vivir bien o, en una segunda
acepcin, tener una vida holgada o abastecida de cuanto conduce a pasarla bien
y con tranquilidad.
34
De no ser as la persona no obtendra el equilibrio emocional, la tranquilidad

espiritual que se logra al alcanzar dicho estado de bienestar. En suma, la nocin
de bienestar es de una extensin tal que supone poseer todo aquello que
permita a la persona lograr un estado o sensacin que se pueda definir como el
sentirse bien.
La situacin antes sealada, en trminos generales y aproximativos, puede ser
considerada como la ampla connotacin del derecho al bienestar al que se
refiere el inciso 1) del artculo 2 de la Constitucin de 1993. (Fernndez, 2005,
pgs. 35, 36)
2.1.2. QU SE ENTIENDE POR BIENESTAR?

Es el sentir de una persona al ver satisfechas todas sus necesidades en materia
fisiolgica y psicolgica, en el presente, as como contar con expectativas
alentadoras que le sustenten su proyecto de vida. Los anhelos a futuro, y la
posibilidad de poderlo realizar en el inmediato, corto y mediano plazo, son de vital
importancia en dicho sentir.
Desde esta consideracin el bienestar social se traduce en la saciedad que
experimentan los individuos que componen una comunidad en materia de sus
necesidades desde las ms vitales, hasta las ms superfluas, as como la
prospectiva aspiracional y su factibilidad de realizacin en un lapso admisible.
Algunos factores fundamentales para el bienestar como estar nutrido
adecuadamente, tener buena salud, tener vivienda digna, tener acceso a la
educacin, entre otros pueden ser altamente valorados por suplir las necesidades
primarias. Otros pueden ser ms complejos, pero siguen siendo ampliamente
apreciados como alcanzar la aceptacin social y la autorrealizacin. Sin embargo,
los individuos pueden diferir mucho entre s en la ponderacin que le dan a estos
factores por muy valiosos que puedan ser y la valoracin de las ventajas
individuales y sociales debe tener en cuenta estas variaciones. (Duarte, Tito &
Elas, Ramn, 2007)
35
2.1.3. EL BIENESTAR GENERAL

El Bienestar General es un estado ideal que consiste en la satisfaccin de las
necesidades de la persona humana, en forma conveniente y oportuna.
El Bienestar se manifiesta en la Administracin Pblica a travs de las actividades
de los Servicios Pblicos que el Estado proporciona.
Los Servicios Pblicos se desenvuelven por la accin honesta y eficaz de los
diversos organismos que integran toda la gama de la Administracin Pblica:
educacin, salud, alimentacin, trabajo, vivienda, justicia, economa,
comunicacin, transporte, etc.
Cuando este conjunto de actividades se desarrollan y se cumplen a cabalidad y
eficazmente en beneficio de la poblacin, entonces se habra logrado un autntico
Bienestar General o en otras palabras la Seguridad Integral de la Nacin. Sin
embargo, sta idea resulta una utopa porque en ningn pas se cumple en su
totalidad, aunque algunos han avanzado notablemente.
2.1.4. PROVISIN UNIVERSAL PBLICA DE SERVICIOS SOCIALES

El conjunto de servicios sociales mnimos es concretado por el Estado a travs de
la provisin generalizada y pblica de los servicios sociales, entre los que se
puede contar, la salud, la educacin y las pensiones. (Salazar, 2006)
Despus de la Segunda Guerra Mundial, los Estados de Bienestar en Europa se
pueden caracterizar por el modelo socialdemcrata, cuya premisa es la
universalidad, una oferta creciente de servicios sociales de alta calidad, una
presencia significativa de la produccin pblica, y la financiacin a travs de
impuestos generales (Muoz de Bustillo, 2000, p. 41).
Para mayor informacin, visita los siguientes enlaces.

http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=84903752
36
2.2. ESTADO DE DERECHO

El Estado es una obra colectiva y artificial creada para ordenar y servir a la
sociedad y existe con la finalidad de proteger al hombre de otros hombres. El
Hombre sacrifica una completa libertad por la seguridad de no ser afectado en su
derecho a la vida, su integridad, la libertad y la propiedad. Sin embargo, el Hombre
no se encuentra protegido contra el propio Estado, el cual podra oprimirlo sin
mayores obstculos, porque posee las facultades que le ha otorgado la propia
colectividad. (Zatti, 2009, pg. 21)
El Estado de Derecho supone la garanta del ciudadano frente al Estado, mediante
el cual los rganos estatales se encuentran sometidos al ordenamiento jurdico
nacional, encabezado por la Constitucin. Es as que en un Estado de derecho
para sustentar toda actuacin del Estado debern basarse plenamente en el
marco normativo vigente y de esta forma lograr un equilibrio de poder.
(https://www.google.com/search?q=CAP%C3%8DTULO+II
%3A+EL+ESTADO+Y+SU+ORIGEN&ie=utf-8&oe=utf-8, pg. 29)
El Estado de Derecho se rige por un sistema de leyes e instituciones, a diferencia
de lo que sucede en muchas dictaduras, donde el deseo del dictador es la base de
una gran medida de acciones sin que medie una norma jurdica.
El Tribunal Constitucional seala que () el Estado no tiene derechos
fundamentales sino competencias y atribuciones () los derechos le pertenecen a
las personas naturales o jurdicas, segn sea el caso ()
Los Derechos Fundamentales se reconocen como anteriores y superiores al
Estado, y se entienden como atributos del ser humano, como facultades
inherentes a su naturaleza.
37
2.2.1. DEFINICIN DE ESTADO DE DERECHO

Se denomina Estado de Derecho a una forma poltica en la cual el poder se halla
sometido a un sistema de normas jurdicas, de manera real, con el fin de proteger
los derechos de la persona humana.
El Estado de Derecho aparece como el servidor de la sociedad y no como un amo.
Consiste en el gobierno de las leyes y no en el gobierno de los hombres. Mediante
el imperio de la legalidad, que complementado por las decisiones de los tribunales
constituye el rgimen de la juridicidad, se hace imposible toda arbitrariedad ya que
el Poder queda sometido a ordenaciones impersonales y objetivas.
2.2.2. PRINCIPIOS TPICOS

Los dos principios tpicos del Estado de Derecho, segn Carl Schmitt, son el de
distribucin de esferas, que supone una esfera de libertad del individuo anterior a
la esfera de accin del Estado, y el de organizacin destinada a proteger los
derechos humanos, que consiste en dividir el poder del Estado. De este modo, la
Constitucin que es la <<norma de normas>> supone que la libertad del individuo
es ilimitada en principio, mientras que la facultad del Estado para invadirla es
limitada en principio: La concepcin del Estado de Derecho se concreta en el
pronunciamiento expreso de los derechos fundamentales y en la separacin de
poderes, dando as reconocimiento a los derechos inherentes al hombre en cuanto
es fin en s mismo y separando los rganos estatales para evitar la tirana. El
artculo 16 de la Declaracin de los Derechos del Hombre, afirmaba: <<Carece de
Constitucin toda Sociedad en la cual la garanta de los derechos no est
asegurada, ni determinada la separacin de poderes>>. (Ferrero, 2000, pgs. 303,
304).
2.2.3. CUANDO TENEMOS ESTADO DE DERECHO

Segn lo indicado anteriormente podemos decir que tenemos un Estado de
Derecho cuando se practican los siguientes puntos: (Zatti, 2009, pg. 21)
Ocultar retroalimentacin
Ejercicio del poder distribuido y controlado
Formas de control establecidas en la Constitucin
Sistema integral de Controles Polticos
Supremaca de la Constitucin
38
En conclusin el Estado de Derecho << es el mbito en el que impera la legalidad

y el orden jurdico, donde nadie puede actuar al margen del derecho o rebasar los
lmites de la ley, cuya observancia y defensa es obligatorio para todos los
integrantes de la sociedad>>
El artculo 43 de la Constitucin expresa en forma clara que <<el poder del
Estado emana del pueblo>>. Pero quienes lo ejercen lo hacen <<con limitaciones
y responsabilidades que establecen la Constitucin y las leyes>>.
Es decir que ninguna autoridad, por elevada que sea su jerarqua, es omnmoda
en el desempeo de sus funciones oficiales y est sujeta a las impugnaciones y a
los reclamos legtimos que puedan formularse, cuando se hace mal el uso del
poder que el pueblo le ha conferido directa e indirectamente, regulada por la
permanente fiscalizacin que debe ejercer responsable y eficazmente en el
rgimen democrtico.
Segn Locke el hombre tiene tres derechos bsicos inalienables, el Derecho a la

vida, el Derecho a la libertad y el Derecho a la propiedad, la funcin del Estado
consiste en protegerlos; el Estado no interviene en la vida pblica, hay total
libertad de pensamiento, sin embargo si queremos evitar el despotismo, debemos
confiar la titularidad de cada una de las funciones en un organismo pblico
distinto.
2.2.4. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES SEGN LA CONSTITUCIN

Los principios fundamentales que debemos considerar dentro de dicho
mbito, son los siguientes:
La Libertad. La Libertad es un bien jurdico muy preciado por el ser

humano. Comprende la libertad individual, liberacin de la miseria, libertad
del temor y de la agresin en todas sus formas, (fsicas, econmica y
moral); la seguridad de sus derechos (seguridad del empleo, de disponer de
transportes, hospitales, escuelas y otros servicios pblicos en forma gratuita
o a bajo precio).
La eficacia de una poltica que mantenga en niveles adecuados, el
costo de las subsistencias posibilita una mayor libertad. Nuestra
Constitucin consigna normas especficas sobre la libertad en el
artculo 2.
La Igualdad (ante la ley). Toda persona tiene derecho a la igualdad ante la

ley, sin discriminacin alguna por razn de sexo, raza, religin, opinin o
idioma. El varn y la mujer tienen iguales oportunidades y
39
responsabilidades. La Ley reconoce a la mujer iguales derechos no

menores que al varn (artculo 2 numeral 2 de la Constitucin).
La Legalidad. Este principio aplicado a la doctrina constitucional, es la

conformidad con el derecho escrito o normatividad vigente, que debe regir
todos los actos del Poder Pblico.
Para alcanzar, plenamente ese objetivo es preciso tener presente ente todo
momento, el esquema legal que rige obligatoriamente el pas gobernantes y
gobernados-, emanado de los Poderes Pblicos y organismos oficiales
competentes.
Este esquema, tiene en la Constitucin su ms alto nivel jerrquico, siguiendo con
las leyes y los actos administrativos pertinentes (artculo 51 de la Constitucin).
La Democracia. Segn la doctrina que ha inspirado a nuestra Constitucin,

se funda en la igualdad. Igualdad de oportunidades y responsabilidades,
para todos, sin discriminacin alguna.
La igualdad democrtica solamente reconoce un privilegio, el del mrito. El Mrito,

en cualquier actividad, es la integracin de cuatro valores: la honradez, la
eficiencia, la lealtad y la calidad humana.
Equilibrio y Autonoma de los tres Poderes del Estado. La estructura del Estado
Peruano contenida en la Constitucin Poltica, comprende la tradicional
organizacin de divisin de poderes: Poder Ejecutivo, Legislativo y Judicial, cada
uno acta independiente, equilibrando sus fuerzas. Ningn Poder del Estado es
superior a los otros.
Facultad para reclamar ante el Abuso o Desviacin del Poder. Este

importante principio, piedra angular del sistema constitucional peruano,
naci en Francia y se utiliza para impugnar cualquier norma legal o acto
administrativo, expedido por una autoridad oficial y que afecte injusta o
arbitrariamente el desarrollo legtimo de un ciudadano. (Patrn, Pedro &
Patrn, Pedro, 1996)
Conoce ms visitando el enlace que te muestro a continuacin:

http://mingaonline.uach.cl/scielo.php?pid=S071809502004000200005&script=sci_arttext
40
2.3. ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE

DERECHO
El Estado peruano, de conformidad con lo establecido en la Constitucin de 1993,
presenta las caractersticas bsicas de Estado social y democrtico de Derecho.
Ello se concluye de un anlisis conjunto de los artculos 3 y 43 de la Ley
Fundamental. Asimismo, se sustenta en los principios esenciales de libertad,
seguridad, propiedad privada, soberana popular, separacin de funciones
supremas del Estado y reconocimiento de los derechos fundamentales. Principios
de los cuales se deriva la igualdad ante la ley y el necesario reconocimiento de
que el desarrollo del pas se realiza en el marco de una economa social de
mercado. (Velezmoro, 2006, pg. 687)
La palabra Democracia hace sus primeras apariciones en la antigua Atenas con
Aristteles, quien realizo una clasificacin de las formas de gobierno, basndose
en dos criterios: la cantidad de personas que gobernaban y la forma en que lo
hacan. Para l no bastaba que el gobernante se sujetara a la ley, tambin tomaba
en cuenta si trataba de lograr el Bien Comn o si buscaba su propio beneficio. Las
primeras son formas puras de gobierno, entre las que mencionaba a la
democracia, las otras son consideradas como corrupciones. Segn afirma, el
gobierno ideal es la politeia, palabra que en griego significa constitucin y se
trata de un equilibrio entre la aristocracia y la democracia, mediante el cual puede
lograrse la administracin de los intereses comunitarios con el menor monto de
conflicto.
2.3.1. EL BIEN COMN

Para la comprensin de las instituciones es necesario conocer su finalidad. La
causa final del Estado es el bien comn. As lo defini Aristteles y ha quedado
como una verdad firme, de modo universal. El orden jurdico es un elemento
fundamental del bien comn, pero no es el fin del Estado, sino un producto social
que se inspira en el bien comn.
El bien comn consiste en un conjunto de condiciones sociales que favorecen el
desarrollo del hombre. Es el medio social propicio para que la persona se realice.
No es una masa de bienes por repartir, sino un orden justo, ms all del cual
existe para el individuo un fin ltimo.
41
Tal definicin de bien comn como el medio social propicio para que el hombre
realice sus potencialidades, es individualista. Debemos sobre ponerle la
concepcin comunitaria de Toms de Aquino: el bien comn es un orden justo
para la vida suficiente de una comunidad. Tiene el carcter de bien intermedio
para hacer alcanzable el bien individual y familiar.
En la sociedad occidental sobre todo, el Poder se limita a crear las condiciones

sociales, como son el orden jurdico, la proteccin policial, la educacin, las
oportunidades de trabajo y la administracin de justicia, que hacen posible que
cada persona se realice. Por ste carcter de generalidad el bien comn tiene un
rango superior al bien particular. En la sociedad humanista, los gobernantes se
distinguen por su voluntad de servir de medio para el bien del pueblo,
reconociendo que el Estado existe para que puedan realizarse a la plenitud de las
facultades personales. (Ferrero, 2000, pgs. 135, 137).
Para que exista Estado de Derecho y Democracia en un estado deben existir
ciertas condiciones; los poderes pblicos tienen que estar sometidos a la ley, de
tal forma, que ni la corrupcin, ni el abuso de los que ejercen el poder, puedan
quedar impunes, adems que la divisin de los poderes (Judicial, Legislativo y
Ejecutivo) no caigan en las mismas manos.
En nuestros das la democracia es definida como un sistema de gobierno donde
las decisiones las toma toda la gente que vive en un pas, o en otras palabras todo
el pueblo; podemos decir entonces que la democracia es un rgimen donde
gobierna la soberana popular, y los ciudadanos son los que eligen a los
gobernantes.
La democracia comprende libertad de elegir, libertad de llevar una vida digna,
libertad de expresin y libertad es tolerancia, de ah la frase del presidente del
Reino Unido, W. Churchill,
La democracia es el menos malo de todos los
sistemas polticos.
2.3.2. EN QUE CONSISTE LA DEMOCRACIA

La democracia se funda en el predominio de la mayora, pero respetando el
derecho de la oposicin. Persigue la libertad y la justicia como valores centrales.
La persona humana se halla subordinada al Estado, pero ste debe respetar su
autonoma y su dignidad.
En la autntica democracia, la voluntad del Estado es formada con participacin
de los mismos que se hallan sometidas a ella. El Estado resulta obedeciendo a la
comunidad, en la medida que sta decide la clase de gobierno y el rumbo general
de la poltica. Tal concepcin fue expresada de modo simplista pero efectivo por
42
Lincoln, quien defini la democracia como el gobierno del pueblo, por el pueblo y
para el pueblo, entendiendo por pueblo a toda la nacin y no slo uno de los
estratos sociales. Ningn gobierno es admisible sino cuenta con el asentimiento
popular ya que por mucho que sea su superioridad, ningn hombre puede
imponerles obediencia a los dems sin que medie el consentimiento de ellos. El
poder de decisin de la mayora no excluye considerar la idoneidad moral e
intelectual como requisito para el mando. La raz humana del mando est poltico
est en la razn y no en la voluntad.
La democracia es la menos imperfecta de las formas de gobierno y la nica
compatible con la dignidad y la autonoma del hombre; supone un principio de
racionalidad y no el mero voluntarismo poltico de los ms.
2.3.3. DEMOCRACIA Y PARTICIPACIN

Democracia debera ser gobierno de todo el pueblo. Pero tal como observa
Rousseau es imposible realizarla de modo directo y pleno. No podra existir nunca
en su acepcin pura, pues <<es imposible imaginar a un pueblo constantemente
reunido para atender los asuntos pblicos>>. Podemos argir que, si bien el
pueblo no administra porque tal funcin supone ejercicio contino de la autoridad,
si puede gobernar con un mximo racional de participacin.
El sistema poltico de participacin es una idea recurrente en las ltimas dcadas,
todava en proceso de definicin. Responde al propsito que el pueblo intervenga
en el mayor nmero de decisiones, desde sus centros de trabajo y tanto a nivel
regional como nacional. (Ferrero, 2000, pgs. 294, 299).
2.3.4. FUNDAMENTOS
DERECHO
DEL ESTADO
SOCIAL
Y DEMOCRTICO
DE
El Estado social y Democrtico de derecho no obvia los principios y derechos

bsicos del Estado de Derecho, tales como la libertad, la seguridad, la propiedad
privada y la igualdad ante la ley. Antes bien, pretende conseguir su mayor
efectividad, dotndola de una base y un contenido material, a partir del supuesto
de que individuo y sociedad no son categoras aisladas y contradictorias, sino dos
trminos en aplicacin recproca. As, no hay posibilidad de materializar la libertad
si su establecimiento y garanta formales no van acompaadas de unas
condiciones existenciales mnimas que hagan posible su ejercicio real (GARCA
PELAYO, p. 26), lo que supone la existencia de un conjunto de principios que
instrumentalicen las instituciones polticas, fundamenten el sistema jurdico del
Estado y sustenten sus funciones.
43
Ahora bien, siendo la dignidad humana el presupuesto de todos los derechos

fundamentales, su reconocimiento es una condicin para el ejercicio de la libertad,
entendida como aquella condicin humana segn la cual ninguna persona se halla
sujeta a coaccin derivada de la voluntad arbitraria de los dems (HAYEK F.A.,
p.26).
La seguridad jurdica y la igualdad ante la ley, a su vez, son condiciones
necesarias para el funcionamiento del Estado social y Democrtico de derecho, y
se configura en un marco de condiciones vitales mnimas y de una posicin
estadual vigilante a travs de rganos autnomos y transparentes que promuevan
el desarrollo del pas, en un marco de libre competencia e igualmente velen por el
respeto de la dignidad de las personas.
2.3.5. SUPUESTOS FUNDAMENTALES DE NUESTRO ESTADO SOCIAL Y

DEMOCRTICO DE DERECHO.
Las nuevas funciones del Estado moderno tienen que ver con aspectos
econmicos, sociales, polticos y jurdicos. (Velezmoro, 2006, pgs. 688, 691)
Supuestos econmicos. La economa social de mercado es una condicin

importante del Estado social y democrtico de Derecho. Por ello debe ser ejercida
con responsabilidad social y bajo el presupuesto de los valores constitucionales de
la libertad y de la justicia. A tal efecto est caracterizada, fundamentalmente, por
los tres elementos siguientes:
Bienestar social; lo que debe traducirse en empleos productivos, trabajo digno y
reparto justo del ingreso.
Mercado libre; lo que supone el respeto a la propiedad, a la iniciativa privada y a
una libre competencia, regida por la oferta y la demanda en el mercado; y el
combate a los oligopolios y monopolios.
Estado subsidiario y solidario, de manera tal que las acciones estatales directas
aparezcan como auxiliares, complementarias y temporales.
En suma, se trata de una economa que busque garantizar que la productividad
individual sea sinnimo de progreso social.
Supuestos sociales. Se trata del Estado de la integracin social, dado que se

busca conciliar los intereses de la sociedad, desterrando los antagonismos
clasistas del sistema industrial. Al respecto la unidad entre el Estado social y la
44
comunidad nacional hace posible otra caracterstica de dicho tipo de Estado, a

saber, su capacidad para producir integracin de la sociedad nacional, o sea, el
proceso constante, renovado, de conversin de una pluralidad en una unidad, sin
perjuicio de la capacidad de autodeterminacin de las partes.
Supuestos polticos. El Estado social y democrtico de Derecho posibilita la

integracin y democratizacin del Estado, as como la unificacin de la sociedad.
La democracia por ello constituye un elemento imprescindible del Estado.
Desde esta perspectiva, la democracia ostenta una funcin dual: mtodo de
organizacin poltico del Estado, es decir, mtodo de eleccin y nombramiento de
sus operadores, y mecanismo para conseguir el principio de igualdad en el mbito
social.
La historia de la humanidad demuestra que el Estado no puede agotarse en sus
funciones jurisdiccionales, de polica y de defensa del territorio; asimismo, que no
puede limitar su actividad slo a garantizar interior y exterior del pas. El Estado
debe ser el ente integrador del orden poltico y social, y el regulador de la
estructura social, que asegure el ejercicio de los derechos fundamentales del as
personas.
Supuestos jurdicos. En el Estado social y democrtico de Derecho, el fenmeno

jurdico no pude ser concebido como una regulacin de caractersticas
estrictamente formales, sino como una de connotaciones sociales. El sistema
jurdico derivado de esta modalidad estadual trasciende la regulacin formal, y
apareja la exigencia de que sus contenidos axiolgicos se plasmen en la vida
cotidiana.
Dicha concepcin presupone los valores de justicia social y de dignidad humana,
los cuales propenden la realizacin material de la persona; esto es el libre
desenvolvimiento de la personalidad y el despliegue ms acabado de las
potencialidades humanas sobre la base del principio de libertad.
Quieres saber ms?

http://blog.pucp.edu.pe/item/24656/el-estado-social-y-democratico-de-derecho-yel-estado-peruano
http://blog.pucp.edu.pe/item/24657/el-estado-social-y-democratico-de-derecho-yel-estado-peruano-continuacion
45
2.4. RAZN DE ESTADO

Viene de la vieja expresin francesa raison ditate, con la que los polticos
europeos designaron la tesis, de que las acciones de gobierno solamente pueden
ser juzgadas por su xito.
Desde entonces, se conoce como Razn de Estado a la motivacin, generalmente
secreta o inconfesable, que mueve a un gobernante a tomar determinadas
decisiones de inters pblico, aun cuando se vulneren principios morales o de
justicia. La seguridad estatal, la estabilidad del gobierno, el inters econmico, la
conveniencia del gobernante son, por lo general, las principales razones de
Estado. Ellas suelen superponerse a cualquier otra consideracin principios
morales, compromisos contrados, legalidad en la adopcin de las
determinaciones del poder. (Enciclopeda de la poltica, pgs. 1,2,3)
La razn de Estado plantea casi siempre un conflicto entre la moral y la poltica, no
solamente porque para muchos pensadores cada una de ellas tiene sus propias
normas independientes entre s, sino tambin porque, no siempre la moral
garantiza el xito poltico. A veces hasta conspira contra l. De modo que el
gobernante debe escoger si ha de regirse por las normas de la moral o por las de
la poltica. El conflicto plantea, entonces, entre la accin poltica que se reduce al
juego de intereses inmediatos y la moral que mira ms lejos. Solamente alguna
razn puede permitir superarlo: es la razn de Estado, cosa que histricamente
ocurre especialmente a partir del Renacimiento, en que la realidad poltica se
independiza de la moral, se erige en una realidad autnoma e invoca su propia
razn de ser para justificar sus actos. Esto le permite al poltico despojarse de
toda preocupacin que no sea la de la eficacia de sus acciones y a continuacin
acallar de algn modo las protestas de la conciencia propia y de la ajena.
En nombre de la razn de Estado se incumplen compromisos contrados o se
realizan operaciones deshonestas desde el gobierno. La sola enunciacin de la
razn de Estado significa la emancipacin de la poltica y de lo poltico respecto de
los criterios morales. A partir de esa invocacin las cosas polticas se realizan no
en funcin de una razn moral sino de una razn de Estado, a la que todo lo
46
dems queda subordinado. Es la necesidad del poder o la necesidad del Estado la

que justifica las determinaciones del gobierno y el uso de medios ofensivos o
defensivos para mantener la integridad del mando. Esas determinaciones tienen
generalmente muy poco que ver con la tica, aunque a veces la propia razn de
Estado lleva a los gobernantes a observarla, cuando un determinado criterio tico
est muy extendido en la comunidad social y no resulta conveniente contrariarlo.
En casos extremos esta invocacin ha servido para encubrir la condicin

delictuosa en que ha cado el Estado por actos contra el Derecho. Los secretos de
Estado, rezagos de una era autoritaria y abusiva, contraran la transparencia, la
decencia y la claridad que deben rodear los actos del gobierno. No hay
justificacin para el Estado delincuente y sus cmplices que se parapetan detrs
del secreto para vulnerar los derechos humanos. (Rus, Salvador & Zamora, Javier,
pgs. 261,262,267)
Naturalmente que la perspectiva moral del hombre de Estado no puede ser la
misma que la del tendero de la esquina. Las virtudes domsticas de ste no le
sirven a aqul. El mbito en que se mueve, la responsabilidad que pesa sobre sus
hombros, la grandeza de nimo que requiere para hacer frente a las adversidades,
los ngulos con que mira la realidad son tan diferentes, que no caben aqu
confusiones superficiales entre los parmetros morales del uno y del otro. Ms
an: las virtudes domsticas pueden llegar a ser deficiencias imperdonables en el
poltico que debe moverse en medio de las tempestades de la vida pblica. Son
dos cdigos ticos diferentes, como lo insina Ortega y Gasset cuando afirma que
la perspectiva moral de pusilnime, certera cuando trata de juzgar a sus
congneres, es injusta cuando se aplica a los magnnimos. Todo lo cual vuelve
complicados los engarces del mundo de la poltica, con el mundo de la moral.
El escritor y poltico florentino Nicols Maquiavelo (1469-1527) afirm en su obra
"El Prncipe", hace casi cinco siglos, que el primer deber del gobernante es
mantenerse en el poder y, con tal propsito, aconsej a los prncipes que es mejor
ser temidos antes que amados, que han de manejarse con la astucia de la zorra y
la fuerza del len, que nunca faltarn razones legtimas a un prncipe para
cohonestar la inobservancia de sus promesas y que los prncipes sabios deben
preocuparse siempre de contentar al pueblo como de no descontentar a los
nobles hasta el punto de reducirlos a la desesperacin. Proclam tambin una
mxima de gobierno que ha resultado muy controversial: el prncipe debe pensar
en conservar su vida y su Estado; si lo consigue, todos los medios que haya
empleado sern juzgados honorables y alabados por todo el mundo. En estos
trminos formul el conocido principio de que el fin justifica los medios, que desde
entonces se ha considerado no slo parte de la poltica maquiavlica, sino la
esencia de la razn de Estado que suelen invocar los gobernantes.
47
Los conceptos de Maquiavelo estn invariablemente inspirados en la sombra

percepcin que tena de la naturaleza humana. Los hombres se cuidan menos de
ofender deca en "El Prncipe" a quien se hace amar que a quien se hace
temer, porque el amor es un lazo dbil para los hombres miserables y cede al
menor motivo de inters personal, mientras que el temor nace de la amenaza del
castigo, que no los abandona nunca.
Maquiavelo, sin embargo, no dijo algo nuevo. Dijo algo que antes haba sido
prctica corriente de reyes y gobernantes en las tareas de conduccin de los
pueblos. Lo que nunca se le perdon fue la franqueza con que lo dijo. De all se
origin la palabra <maquiavelismo> que, desde esos tiempos, ha formado parte de
la literatura poltica de los ltimos cuatro siglos y medio.
En todo caso, se conoce hoy como razn de Estado a la motivacin ntima de los
gobernantes en la toma de sus decisiones polticas. La razn de Estado est, en
este sentido, por encima de otras razones de partido, de grupo o de inters
individual y usualmente se la invoca para no dar cuenta o explicacin de una
decisin gubernativa.
Antes y despus de Maquiavelo hubo razones de Estado. No fue Maquiavelo su
inventor. Las exigencias de la seguridad del Estado y de la estabilidad del
gobierno o las conveniencias econmicas estatales estuvieron a lo largo de mucho
tiempo y siguen estndolo por encima de toda otra consideracin,
especialmente en los regmenes autoritarios. La razn de Estado se invoc con
frecuencia para justificar decisiones o acciones difciles de explicar. En los
regmenes despticos, muchas cosas se encubrieron o justificaron bajo la
invocacin de razones de Estado.
En definitiva, la razn de Estado no es hoy otra cosa que la versin moderna de la
vieja regla prctica de Maquiavelo: que el prncipe piense en conservar su vida y
su Estado. Si lo consigue, todos los medios que haya empleado sern juzgados
honorables y alabados por todo el mundo. Regla que est tan vigente hoy como
ayer.
Gobernantes que se declaran amantes de la paz fabrican pertrechos de guerra
para atizar conflictos blicos en otros lugares. Otros que se dicen demcratas
venden armas a dictadores. Todo por intereses econmicos.
48
2.4.1. USURPACIN DEL GOBIERNO Y DERECHO DE INSURGENCIA

Segn el artculo 46 de la Constitucin <<Nadie debe obediencia a un gobierno
usurpador, ni a quienes asumen funciones pblicas en violacin de la Constitucin
y de las leyes. La poblacin civil tiene el derecho de insurgencia en defensa del
orden constitucional. Son nulos los actos de quienes usurpan funciones
pblicas>> (Velezmoro, 2006, pgs. 688, 691)
La existencia de este tipo de clusulas tienen por finalidad evitar los golpes de
Estado o tcnicamente hablando, rupturas del orden constitucional. Sin embargo,
no se ha podido impedir el uso desnudo de la fuerza para derrocar gobernantes,
usurpar funciones o modificar fcticamente la distribucin del poder de los rganos
del Estado, tal como ocurri el 5 de abril de 1992, por citar el ejemplo ms
reciente.
Dems est decir que la solucin para esta clase de rupturas institucionales es la
toma de medidas en los planos econmicos y sociales que solucionen los reales
problemas del pas, tan antiguas como la repblica, y que impidan la filantrpica
presentacin de ciertas personas (civiles o militares) para intentar solucionarlos
fuera de los cauces democrticos preestablecido.
La desobediencia, la resistencia y la insurgencia, importan en buena cuenta una
respuesta poltica, en tanto que no se articulan mediante mecanismos jurdicos, a
otro fenmeno poltico: el quebrantamiento del orden jurdico para la detentacin
del poder del Estado.
2.4.2. EL EJERCICIO DEL DERECHO DE RESISTENCIA SEGN LA

CONSTITUCIN
La resistencia comprende una variedad de conductas, cuyo momento comn es la
de aplicar un enfrentamiento con el poder, no solo de manera fctica sino tambin
jurdica, como desconocimiento o negacin de la pretensin de legitimidad al
poder o de la justicia de su actuacin.
49
En teora, el derecho de resistencia se ha erigido como una opcin frente al tirano

o usurpador del poder. La consideracin del gobernante como tirano se refiere a
la legitimidad del poder del cual es titular. As: El que ha entrado en posesin del
poder con arreglo al derecho, pero despus lo ha utilizado mal y tirnicamente,
con abuso del mismo, esto es tyrannus ab exercitio, y el tyrannus absque ttulo,
que es el que ha alcanzado el poder sin ttulo jurdico, el cual es tirano tanto si
ejerce bien el poder como si lo ejerce mal.
As, la resistencia pasiva o desobediencia civil es la forma ms elemental de

enfrentarse al poder e implica desconocer los efectos vinculantes de los mandatos
del gobernante. Aun cuando directamente no implique una actitud frontal dirigida a
derrocar el poder de turno, un desacatamiento generalizado de sus mandatos
pueda arrastrar a la cada del poder por razones de eficacia o la caducidad de la
norma no ira acompaada de vigencia. Esta clase de resistencia es la autorizada
por el primer prrafo del artculo 46 al establecer que nadie debe obediencia a un
gobierno usurpador
La resistencia activa o defensiva implica un uso de la fuerza, para resistir al
gobernante de facto pueda hacer valer su autoridad o el acatamiento de una
norma por el impuesta.
Por su parte, la resistencia agresiva o insurgencia, es la accin dirigida
especficamente al derrocamiento del gobernante de facto. Supone un choque
frontal de fuerzas por el poder: de un lado, importa para el gobernante de facto la
consolidacin de su autoridad como tal, y para los insurgentes, la recuperacin del
cauce institucional resquebrajado. Esta clase de resistencia est prevista en el
segundo prrafo del Artculo 46 al establecer que: La poblacin tiene el derecho
a la insurgencia en defensa del orden constitucional. (Velezmoro, 2006, pgs.
688, 691)
Para mayor informacin:

http://rseap.webs.upv.es/Anales/99_00/A_257_La_razon_de_estado.pdf
http://www.omarguerrero.org/articulos/RazonEstado1.pdf
50
2.5. SEPARACIN DE PODERES

Aristteles expuso la teora clsica de las formas de gobierno, la misma que sin
grandes cambios fue retomada por diversos autores en los siglos siguientes;
tambin consider la Degradacin de las Formas de Gobierno.
Asimismo Aristteles en su Obra La Poltica, introduce ya los significados
de lo que luego conoceremos como los diferentes Poderes del Estado.
Otro personaje importante de la historia que trat el tema de la Separacin de
Poderes es Montesquieu, que en su Obra Del Espritu de las Leyes (1748), dice
lo siguiente: Todo hombre que tiene poder tiende a abusar de l. Se hace
necesario que el Poder detenga al Poder. (Daz, 2012, pg. 254)
La separacin de poderes como garanta del sistema democrtico fue planteada
por Locke y Montesquieu. Se trata del problema constitucional ms clsico.
Consiste en asegurar la separacin entre el poder legislativo y el ejecutivo, y
mantener la independencia respecto a ambos del poder judicial. De este modo, se
confa la vigilancia de los tres poderes entre ellos mismos. Cada uno vigilar y
controlar los excesos de los otros para impedir, por propia ambicin, que alguno
de ellos predomine sobre los dems. (Daz, 2012, pgs. 251, 254, 255)
El principio de separacin de poderes, es un principio clebre, ya que la estructura
de las instituciones polticas de las democracias liberales reposa en el mismo.
Esta concepcin filosfica jurdica de tres poderes que estaran, por naturaleza y
por esencia, separados, es discutible. En realidad, esta teora abstracta constituye
una justificacin ideolgica para un objetivo muy concreto: debilitar a los
gobernantes en su conjunto, haciendo que se limiten recprocamente.
En los regmenes absolutistas o autocrticos, todos los poderes estaban
concentrados en manos de una sola persona (el monarca, el tirano o autcrata).
Esta concentracin no ocurre en nuestra poca en ninguna parte de mundo. En
realidad, esa persona era representativa de una minora econmica y
polticamente dominante, que expresaba sus intereses a travs de una autoridad
divinizada. En esos sistemas absolutistas, bajo los cuales vivi la humanidad
hasta doscientos aos atrs, donde la inmensa mayora de la poblacin se
encontraba totalmente desprotegida: el que mandaba dictaba las leyes, las
51
aplicaba y juzgaba con procedimientos sumarios, que no ofrecan ninguna

garanta para los sbditos.
Segn el artculo 43, la Repblica del Per es democrtica, social,
independiente y soberana. El Estado es uno e indivisible. Su gobierno es
unitario, representativo y descentralizado, y se organiza segn el principio de la
separacin de poderes. Constitucin Poltica del Per.
En la actualidad la separacin de Poderes existe cuando hay leyes aplicables a
todos, se administra el aparato de gobierno y se aplican las leyes en forma
particular, es decir se resuelven conflictos y el Poder no se concentra en una
persona o Entidad.
Por lo tanto, el Principio de Separacin de Poderes es aqul cuyo poder no
debe ser absoluto, sino que debe ser distribuido en tres poderes.
Legislativo, responsable de dictar leyes
Ejecutivo, encargado de administracin
Judicial, encargado de imponer Justicia
Cada Poder debe ser totalmente independiente de los otros dos, y las decisiones
de un Poder no pueden ser invalidadas, anuladas o modificadas por otro Poder.
En caso contrario, sera algo normal y habitual las injusticias de todo tipo. Piense
que, si los mismos que hacen las leyes son los que gobiernan el pas segn esas
leyes y, a la vez, son quienes dicen quin cumple o deja de cumplir la Ley, sera
muy fcil para ese grupo de personas, hacer las leyes a su medida (pensando en
lo mejor para sus intereses y no para el conjunto de los ciudadanos), de igual
modo violar las leyes pero no recibir ninguna sancin por ello (ya que se vigilaran
ellos a s mismos, y no se sancionaran a s mismos), etc. (Daz, 2012, pg. 257)
La separacin de poderes, tradicionalmente Ejecutivo, Legislativo y Judicial, como
postularon John Locke y Montesquieu, est basada en la necesidad de que
existan, contrapesos y equilibrios, es decir un balance entre los distintos poderes
de un Estado, para que, a travs de los controles entre unos y otros, se garantice
la igualdad de derechos inherente a una democracia mediante la distribucin de
responsabilidades y controles entre los distintos poderes.
52
2.5.1. POR QU ES IMPORTANTE LA SEPARACIN DE PODERES?

Lo principal es que, si los mismos organismos que deben controlar y fiscalizar al
poder legislativo, lo conforman miembros afines o nombrados por ese mismo
poder, lo que sucede es que desaparece la soberana popular. Dejando de existir
poderes que garanticen la salud democrtica de las instituciones y que estas sigan
bajo la supervisin y control de los ciudadanos. (Daz, 2012, pg. 257)
Finalmente, Ral Ferrero Rebagliatti (1984) dice: El Poder no puede ser uno y
trino a la vez. El concepto de un poder soberano que se descompone en tres sin
dejar de ser uno, resulta una abstraccin metafsica. Lo que sucede es que, se ha
impuesto la conveniencia de que la voluntad de la nacin est representada por
varios rganos, a fin de que estos se limiten y controlen recprocamente. De esta
verdad ha derivado la ficcin de que existen varios poderes, cada uno de los
cuales detenta un elemento de la soberana, pese a lo cual esta permanece
indivisible. (Ferrero, 2000, pg. 257).
Conoce ms aqu:
www.google.com.pe/?
gfe_rd=cr&ei=MTyNVLfdF8vFqAXi54CICg#q=Sobre+el+Principio+de+la+Separaci
%C3%B3n+de+Poderes
53
2.6. SEPARACIN DE FUNCIONES

Montesquieu, partiendo de la hiptesis certera de que todo hombre que tiene
poder tiende a abusar de l, concibi su famosa teora de la separacin de los
poderes. Esta doctrina propone que el poder contenga al poder, lo que se lograra
dividiendo el poder estatal y oponiendo las partes respectivas para que se
refrenen recprocamente; ello, a su vez, se consigue distribuyendo las funciones
estatales entre diferentes rganos, constituidos por personas fsicas distintas.
(Ferrero, 2000, pgs. 260, 261).
Cmo se realizar la distribucin de funciones, es algo que ha sido solucionado de
diferente manera en la Constitucin de cada pas; pero en general la mayora ha
introducido el principio de la separacin de los poderes, tratando de seguir en lo
ms importante la triple premisa a que dio lugar la teora de Montesquieu: Que el
que hace las leyes no sea el encargado de aplicarlas ni de ejecutarlas; que el que
las ejecute no pueda hacerlas ni juzgar de su aplicacin; que el que juzgue no las
haga ni las ejecute.
Surge as el germen de los conceptos de Legislacin, Administracin y Justicia,
conceptos que todava se mantienen en constante elaboracin. Precisando el
lenguaje se habla ya ms de separacin de funciones, antes que de separacin
de poderes, ya que el poder es uno slo, pero se mantiene el principio, de que
54
tiene por finalidad coordinar el ejercicio del poder pblico y evitar que pueda ser
fuente de despotismo o arbitrariedad.
Es de cierta importancia destacar que muy a menudo se incurre en el error de
suponer que divisin de poderes significa que cada uno de los tres poderes sea
soberano en su esfera, es decir, que cada poder legisle, administre y juzgue en
lo relativo a su propia actividad. Tal concepcin es completamente errada, pues,
reiteramos, lo esencial de la teora analizada es la divisin de funciones, y no slo
la divisin en rganos: Una divisin en rganos no acompaada de una divisin de
funciones no es verdaderamente garanta de libertad ni responde a la finalidad
buscada. De tal modo, divisin de poderes significa fundamentalmente que cada
poder, cada rgano del Estado, tenga a su cargo una sola funcin del Estado, que
esto no se realice con perfeccin en la prctica, no significa en modo alguno que
la teora misma pueda ser enunciada en el sentido criticado, de que cada poder
deba realizar las tres funciones en su propia esfera de actividad.
Resulta, pues, de lo que antecede que la divisin de los poderes se manifiesta
en una separacin de funciones correlativa de una separacin de rganos. Se
sienta entonces el principio de que para que el poder contenga al poder, para que
no exista absolutismo ni la suma del poder pblico, es imprescindible que el poder
estatal sea ejercido por rganos diferenciados. El Estado tendr as tres tipos de
rganos: Legislativos, judiciales y administrativos. (Ferrero, 2000, pgs. 262, 263).
Domingo Garca Belaunde hizo algunas precisiones en torno a la separacin de

funciones o de poderes. As, en primer lugar, precisaba que desde hace muchos
aos la doctrina no habla de poderes sino de funciones del Estado. No tiene
sentido afirmar que existen poderes, ni que exista alguno que sea primero o
segundo, sino simplemente funciones, ya que el Poder al igual que Dios es
uno y trino a la vez. Que la dogmtica de los textos constitucionales utilice la
palabra poder por comodidad, conveniencia o costumbre, es algo distinto, pero
no se puede sobre esta base sentar toda una doctrina. Ms bien, es ms
adecuado hablar de cul de las funciones del estado (o si se quiere cul de los
poderes) es el que tiene mayor representatividad, mayor capacidad de decisin o
mayor peso en la marcha del Estado. Y esto s que es interesante, porque todo
ello depender del sistema de gobierno que adoptemos, sea el sistema
presidencial que tenemos por tradicin, por historia y por costumbre o sea el
sistema parlamentario de gobierno que tienen algunos pases europeos. La
funcin o poder del Estado ser ms representativo, en tanto el sistema de
gobierno que se trate, lo que finalmente determina lo primero.
55
Las funciones son los diversos modos de desarrollar la actividad estatal, a

travs de rganos diferenciados, que no permiten la concentracin del poder
pblico.
La funcin legislativa consiste en la facultad de dictar normas jurdicas. El

Congreso, es el rgano legislativo por excelencia, y ejerce esta labor
especfica y originaria; sin embargo no los hace con exclusividad.
La funcin administrativa consiste en aplicar la ley a las situaciones

concretas y llevar adelante los actos de gobierno. A nivel nacional la
desempea el Presidente de la Republica, titular del Poder Ejecutivo
Nacional; en las jurisdicciones provinciales y municipales, la titularidad del
ejecutivo pertenece a gobernadores e intendentes, elegidos por los pueblos
de las respectivas jurisdicciones.
56
La funcin judicial consiste en la interpretacin de las leyes, resolviendo los

conflictos entre particulares y entre distintos poderes o jurisdicciones del
Estado. Est a cargo de la Suprema corte de Justicia, rgano superior del
Poder Judicial de la Nacin, a la que tambin le corresponde resolver si las
leyes se ajustan a la letra y el espritu de la constitucin.
A pesar de la divisin de funciones, los poderes del Estado se encuentran

ntimamente vinculados entre s. La constitucin establece mecanismos de control
a travs de los cuales cada uno de ellos vigila a los dems.
En el siguiente cuadro podemos observar lo que comprende los Tres
Poderes y las funciones de cada uno de ellos.
Consolidacin de la unidad econmica. El Estado debe ser capaz de regular y

dirigir la economa en su propio seno, y con respecto al exterior, implantar un
sistema aduanal y normas precisas que controlen la entrada y salida de bienes.
Para mayor informacin, te invito que visites el enlace siguiente:
http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/bitstream/handle/123456789/1595/MALPARTIDA_CASTILLO_VICTOR_CO
NSTITUCIONAL_JUDICIAL.pdf?sequence=1
Conclusiones
Nuestra Constitucin Poltica, consagra en su primera disposicin que el <fin
supremo de la sociedad y el Estado, es la defensa de la persona humana y el
respeto a su dignidad>. Se trata de un fin primordial y superior que se relaciona
con la proteccin y respeto de los altos valores de la persona, su vida, su dignidad
y el derecho a su plena realizacin.
La persona humana representa o simboliza a todos y a cada uno de los hombres y

mujeres que conforman la sociedad cuando ha llegado a un estado de desarrollo y
organizacin. El Bienestar General es un estado ideal que consiste en la
57
satisfaccin de las necesidades de la persona humana, en forma conveniente y

oportuna.
Un aparato estatal que no acompaa y facilita el crecimiento y que no sirve

adecuadamente a los ciudadanos constituye un impedimento para la solucin de
la pobreza y las desigualdades econmicas y sociales, lo que pone en
cuestionamiento y hace vulnerable el sistema democrtico.
Es mucho ms complicado definir y cumplir el rol del estado, sobre todo en pases
con altos niveles de pobreza y bajos niveles de ingreso, donde la mayor parte de
la poblacin tiende a exigir que el estado lo haga de todo; olvidando que los
recursos financieros y tecnolgicos son limitados.
En el caso del Per, a medida que la economa crece y se incrementan los

recursos fiscales, se hace ms evidente la necesidad de mejorar la gestin del
Estado, los problemas de mala asignacin de recursos, la falta de capacidad para
ejecutar inversiones, la prestacin de servicios deficientes, etc.
.:.
Razn de Estado. Se conoce como razn de Estado a la motivacin, generalmente secreta
o inconfesable, que mueve a un gobernante a tomar determinadas decisiones de inters
pblico aun cuando se vulneren principios morales o de justicia. La razn de Estado plantea
casi siempre un conflicto entre la moral y la poltica. Y no siempre la moral garantiza el
xito poltico.
58

En casos extremos como el terrorismo practicado por Sendero Luminoso, la razn de estado
ha sido invocada para encubrir la condicin delictuosa en que ha cado el Estado por actos
contra el Derecho.
1. Durante el periodo de gobierno del Presidente Alberto Fujimori se respeto
el Estado de Derecho.
2. Podemos afirmar que durante el periodo de gobierno del Presidente Alberto
Fujimori hubo respeto por los derechos humanos? Caso La Cantuta y
Barrios Altos.
3. Se justifica el terrorismo de estado?
Al respecto para conocer un poco ms sobre este tema, y dar respuesta a las preguntas
planteadas a continuacin te invitamos a hacer clic en el siguiente botn.
Qu es el fujimorismo?
por Francisco Mir Quesada Rada. Diario El Comercio, 09 de octubre del 2014
El fujimorismo no es una ideologa explcita, porque no la tiene. Es, ms bien, una forma de
hacer poltica en que se mezclan caudillismo, populismo, clientelismo y abuso del poder.
Esta es la definicin exacta, producto de la realidad, en la que encontramos hechos entre
los que podemos mencionar algunos.
La violacin de la Constitucin que nos rega cuando el 5 de abril de 1992 Alberto Fujimori,
apoyado por las Fuerzas Armadas, dio un golpe desde Palacio. Luego, traslad su residencia
al Cuartel General del Ejrcito y fueron disueltos el Congreso, el Tribunal de Garantas
Constitucionales, el Consejo Nacional de la Magistratura, los gobiernos regionales; mientras
que la Controlara y la Procuradura General de la Nacin fueron intervenidos por los
militares. Por tres das ocup los medios de comunicacin, luego se arrepinti de esta
intervencin directa, pero se dio maa para controlarlos creando peridicos a su servicio.
Corrompi a algunos propietarios de estos medios, estrategia que luego aplic a los
congresistas. Destituy a los integrantes de la Corte Suprema y ces a 150 jueces. Depuso
a los miembros del Jurado Nacional de Elecciones y al Directorio del Banco Central de
Reserva. Para reemplazar a estos funcionarios, el Servicio de Inteligencia Nacional (SIN),
controlado por Vladimiro Montesinos, proporcion los nombres de las personas dispuestas a
someterse, sin dudas ni murmuraciones, a las rdenes del Ejecutivo. Para impedir que
estas medidas fueran cuestionadas, se modificaron los recursos de amparo y de hbeas
corpus.
Los locales partidarios y sindicales fueron ocupados por los militares, quienes no
encontraron oposicin. Los presidentes de las cmaras legislativas sufrieron arresto
domiciliario. Periodistas, dirigentes polticos y sindicales fueron encarcelados, adems se
violaron los derechos humanos en los casos de La Cantuta y Barrios Altos, los hechos ms
significativos, entre otros. Calumni a travs de una serie de peridicos chicha a sus
adversarios y adems los chupone. Impidi a travs de dos leyes que se realizara el
referndum en contra de su ilegal reeleccin. Hizo fraude en las elecciones del 2000. Cre
un sistema de corrupcin en las diversas instancias del Estado. Promulg una ley
cortndole las rentas a la Municipalidad Metropolitana de Lima. Luego, cuando no pudo
mantenerse en el poder y huy a Japn, renunci a la presidencia por fax.
Observa con atencin el siguiente video sobre: Divisin de poderes
59
VER VIDEO: https://www.youtube.com/watch?v=PpW1KJXVIc4
Referencias
60

*1http://site.ebrary.com/lib/bibsipansp/docDetail.action?docID=10804203&p00=teoria
%20del%20estado%20blas%20rubio
*2http://site.ebrary.com/lib/bibsipansp/docDetail.action?docID=10577175&p00=o
%C3%B1oro%20estado
*3http://site.ebrary.com/lib/bibsipansp/docDetail.action?docID=10804044&p00=recalde
%20politica%20ciudadania
*4http://www.enciclopediadelapolitica.org/Default.aspx?i=&por=r&idind=1268&termino=
*5Deza, M. (2001). Sugerencias para la modernizacin del Estado. (E. E. BCRP, Ed.)
Obtenido de www.bcrp.gob.pe/docs/Publicaciones/.../Estudios-Economicos-6-6.pdf
*6Daz, E. (Julio - Dciembre de 2012). Desarrollo histrico del Principio de Separacin de
Poderes. Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal(38),
257, . Obtenido de http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=85124997008
*7Duarte, Tito & Elas, Ramn. (Diciembre de 2007). Aproximacin a la teora del bienestar.
(U. T. Pereira, Ed.) Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y
Portugal(37), 305, 306. Obtenido de Scientia et Technica Ao XIII, No 37,:
*8Enciclopeda de la poltica. (s.f.). Obtenido de
www.enciclopediadelapolitica.org/Default.aspx?i=&por=r&idind=1268&termino=
*9Fernndez, C. (2005). La Constitucin comentada. Anlisis artculo por artculo. 117
juristas del pas. (Vol. 1). Lima, Per: Gaceta Jurdica.
*10Ferrero, R. (2000). Ciencia Poltica, Teora del Estado y Derecho Constitucional General
y Comparado (Octava Edicin ed.). Lima, Per: Editora Jurdica GRIJLEY.
*11https://www.google.com/search?q=CAP%C3%8DTULO+II
%3A+EL+ESTADO+Y+SU+ORIGEN&ie=utf-8&oe=utf-8. (s.f.). Obtenido de
https://www.google.com/search?q=CAP%C3%8DTULO+II
%3A+EL+ESTADO+Y+SU+ORIGEN&ie=utf-8&oe=utf-8
*12Monografas.com > Derecho. (s.f.). Derecho Civil - Personas (Per). Obtenido de
http://www.monografias.com/trabajos64/derecho-civil-personas-peru-i/derecho-civilpersonas-peru-i2.shtml
*13Moreno, P. (2014). desarrolloygestioninterculturales. Obtenido de
https://desarrolloygestioninterculturales.wikispaces.com/Desarrollo
*14Patrn, Pedro & Patrn, Pedro. (1996). Derecho Administrativo y Administracin Pblica
en el Per (Quinta Edicin ed.). Lima, Per: Editora GRIJLEY.
*15Rus, Salvador & Zamora, Javier. (s.f.). Obtenido de
http://rseap.webs.upv.es/Anales/99_00/A_257_La_razon_de_estado.pdf
*16Salazar, F. (enero.junio de 2006). Teora econmica y Estado del Bienestar. Una
aproximacin. Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y
Portugal(35), 133. Obtenido de http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=225020344006
61

*17Velezmoro, F. (2006). La Constitucin Comentada. Anlisis artculo por artculo. Obra
colectiva 117 juristas (1 ed., Vol. 1). Lima, Per: Gaceta Jurdica S.A.
*18Zatti, A. (2009). Gua Didctica de Administracin Pblica (2009
.:.
Para saber ms
Ponemos a tu disposicin y te invitamos a revisar dos interesantes documentos
que te ayudaran a reforzar y ampliar los temas que hemos estudiado, estos los
encontrars en la base de datos e-libros que utiliza nuestra universidad:

Recalde, H. (2011). Poltica y ciudadana. Ediciones del Aula Taller. Este libro se encuentra
en la base de datos e-libro.
http://site.ebrary.com/lib/colecciones/reader.action?docID=10804044&p00=pol
%C3%ADtica+ciudadan%C3%ADa&ppg=5
Breve descripcin:
El poder es una relacin asimtrica entre las personas, en las que unos mandan y otros
tienen que obedecer. Se da en todos los mbitos de las relaciones humanas, desde la
familia hasta el Estado. En todos los casos se basa en la fuerza de los que ordenan y otro
poco en la aceptacin de los que son mandados.
Documento 2: Teora del Estado

Blas, A. & Rubio, M. (2013). Teora del Estado. Espaa. Editorial UNED. Este libro se
encuentra en la base de datos e-libro.
http://site.ebrary.com/lib/colecciones/detail.action?
docID=10804203&p00=teoria+del+estado
Breve descripcin:
La configuracin del Estado como forma particularizada de organizacin poltica, es el
resultado de un dilatado periodo histrico que abarca varios siglos. La institucionalizacin
del poder y la tendencia a la centralizacin de los medios que permitieron monopolizar el
62

uso de la violencia, hasta impedir que otros grupos la usasen de forma legtima, se fragua a
travs de largos y complejos procesos, segn se desprende del estudio de la evolucin del
Estado.
Documento 3: Enciclopedia de la poltica. Razn de estado.
Breve descripcin:http://www.enciclopediadelapolitica.org/Default.aspx?
i=&por=r&idind=1268&termino=
SEMANA 03
TEMA 03: LA ADMINISTRACIN DEL ESTADO UNA
ACTIVIDAD COMPLEJA
Introduccin al tema
En la discusin sobre el rol del Estado, se incurre usualmente en el error de
efectuar solamente el anlisis normativo (economa normativa) porque se tiende a
pensar en el Cmo debe ser el Estado, lo cual no es serio si primero no se efecta
un anlisis positivo, en el sentido de Cmo es el Estado. El procedimiento
cientfico del anlisis econmico consiste primero en entender y comprender la
realidad tal como es, y luego sobre ella se puede plantear el cmo debe ser.
Por ello resulta conveniente identificar y conocer las principales caractersticas y

formas de Administracin del Estado, orientado al logro del bienestar del pueblo y
a la distribucin equitativa de la riqueza.
El dominio de las caractersticas de los modelos de Administracin del Estado, las

libertades y derechos ciudadanos, nos permitirn realizar comparaciones con los
avances de la sociedad peruana y otras realidades latinoamericanas.
63
MAPA CONCEPTUAL
64
3.1. ROL ECONMICO DEL ESTADO
65
Hemos hablado del Estado de Derecho y de la Democracia como formas de

gobierno puro; de la misma manera sabemos que Aristteles plante formas de
gobierno impuras o corruptas y entre ellas encontramos la Oclocracia, la forma
corrupta de la Politeia.
3.1.1. Oclocracia
Polibio historiador griego, en su obra Historiae en el 200 A.C., llam oclocracia al
fruto de la Accin Demaggica y la defini como la tirana de las mayoras incultas
y uso indebido de la fuerza para obligar a los gobernantes a adoptar polticas,
decisiones o regulaciones desafortunadas Cuando la democracia se mancha
de ilegalidad y violencia, con el pasar del tiempo se constituye en oclocracia Es
comn que dicha situacin pueda estar promovida por la influencia de intereses
por el poder; ilustres pensadores han advertido de un permanente peligro para la
democracia popular; el inters de los oclcratas que ejercen el poder es hacerlo
degenerar en oclocracia, con el objeto de mantener legitimidad en el sector ms
ignorante de la sociedad, hacia el cual vuelcan todos sus esfuerzos
propagandsticos y manipuladores. (Borja, s.f.)
3.1.2. La Oclocracia en el Per

Existen agentes econmicos que solicitan al gobierno un conjunto de medidas que
no slo son imposibles de satisfacer, sino que inclusive son contradictorias. Por
ejemplo solicitan, entre otros: educacin y salud masiva y gratuita, apoyo total a
cada uno de los sectores productivos (agricultura, minera, turismo, industria,
pesca, etc., en el que cada uno de ellos se cree prioritario), construccin de toda la
infraestructura fsica necesaria (carreteras, canales de irrigacin, escuelas,
hospitales, caminos rurales, puentes, etc.), apoyo prioritario a la microempresa y
pequea empresa, crdito preferencial a sectores productivos prioritarios, mayor
presupuesto para los gobiernos regionales y municipales, incremento del gasto
social, un sistema de defensa nacional moderno y eficaz, poltica integral de
proteccin al medio ambiente, buenas remuneraciones en el sector pblico, etc.,
etc., etc. Cmo se podra financiar todo esto? Cul es la receta mgica para
lograr todo ello? Lamentablemente no existen recetas mgicas en el mundo
econmico y fiscal. Muchas veces, cuando un pas es pobre, la poblacin tiende a
exigir al gobierno un mayor rol (gasto) de lo que realmente puede cumplir, en el
marco de bajos ingresos tributarios (porque los agentes econmicos tributan poco,
debido a que en promedio son pobres) generndose situaciones potenciales de
crisis social y poltica. (Garca, 2012)
66
3.1.3. La Constitucin econmica

Las normas de contenido econmico han existido desde los orgenes mismos de
la Constitucin. En el fondo, la aparicin de la primera Constitucin y el
surgimiento de las posteriores, respondieron a la necesidad de controlar el poder
econmico del Estado. En tal sentido, la Constitucin fue, y en gran medida sigue
siendo, un estatuto de poder econmico. Slo despus comprender otros
derechos fundamentales que luego adquirieron enorme importancia e incluso un
mayor estatus jurdico del que han llegado a alcanzar los derechos econmicos.
Las Constituciones liberales del siglo XIX no contenan normas econmicas como
parte de un sistema econmico, aunque s establecan derechos y libertades
(propiedad, libre contratacin, libertad de comercio, etc.) con claro contenido
patrimonial. Los derechos econmicos eran concebidos como parte de los
derechos de la persona, no haban alcanzado el desarrollo que hoy tienen. De ah,
que en gran medida el orden poltico estatal y el orden econmico fueran
considerados como dos sistemas de funcionamiento substancialmente
independientes, cada uno de ellos orientado por sus propios fines y realizndose
por la operacin de leyes de distinta naturaleza (jurdica en un caso, econmica en
el otro).
Solo a partir del siglo XX y ms puntualmente luego de la Segunda Guerra
Mundial, las constituciones alojan de una manera sistemtica normas y libertadas
vinculadas al ordenamiento econmico. El fenmeno es producto de una mayor
presencia de la empresa en el escenario econmico mundial.
La empresa ha sido el actor ms importante en la economa del siglo XX, y lo
seguir siendo en el presente siglo. As como el Estado represent en su hora la
subyugacin de multiplicidad de centros de poder (seores feudales, obispos y
gremios), el surgimiento de la empresa ha significado un contrapeso al poder del
Estado, llegando incluso a superarlo por el surgimiento de empresas globalizadas,
que en muchos casos tienen una economa mayor a la de todo un pas. (Gutierrez,
Iniciativa privada y economa social de mercado, 2006, pgs. 787-790)
Este fenmeno ha hecho que se tome conciencia del vnculo entre Poltica,
Derecho y Economa, llegndose a la plena conviccin de que estos
ordenamientos no funcionan aislados.
67
3.1.4. Las normas econmicas como sistema constitucional

econmico
Ninguna Constitucin es posible sin un Estado fuerte, cuya necesidad surge del
reconocimiento de que el respeto de los derechos econmicos hace inevitable que
se limiten ciertas libertades. Que libertad y bienestar se mueven en sentido
inverso, que las libertades merman en proporcin al aumento de la promocin del
bienestar material.
Sin embargo, la Constitucin es una norma de equilibrio de derechos; debe buscar
que en la sociedad se respeten las libertades econmicas y que estas convivan
con un estado de justicia social, asignndole al Estado un rol de promotor, tanto de
dicha justicia social como de la eficiencia econmica.
Cuando nos referimos al conjunto de normas econmicas, preferimos hablar de
sistema constitucional econmico, pues esta expresin da cuenta de una manera
ms cabal de que las normas econmicas constitucionales se encuentran
vinculadas y son parte de un todo armnico, expresin en todo caso distinta de la
de modelo econmico excesivamente determinada por connotaciones
economicistas.
3.1.5. Concepto de Constitucin econmica

Nuestro Tribunal Constitucional se ha referido a la Constitucin econmica, como
el conjunto de normas orientadas a establecer las pautas bsicas sobre las que
debe fundarse el rgimen econmico de una sociedad, o bien como aquellas
disposiciones que suponen el establecimiento del plexo normativo que tiene por
finalidad, configurar el mbito jurdico en el cual se desarrollar la actividad
econmica de nuestro pas, y cuyo propsito es que la actuacin del Estado y los
ciudadanos sea coherente con la naturaleza y los fines del Estado social y
democrtico de Derecho.
Nosotros creemos que por Constitucin econmica ha de entenderse tres ideas
vinculadas. En primer lugar, el establecimiento de un orden pblico econmico,
entendido este como el conjunto de normas jurdicas y principios destinados a
organizar la economa de un pas y que en ese sentido, facultan a la autoridad
competente para regularla en atencin a los valores de la sociedad expresados en
la Constitucin. En segundo lugar, dicho orden regular el poder econmico tanto
del Estado como de los particulares, con el propsito que las operaciones de
mercado se desarrollen eficientemente dentro de un marco social. Todo lo cual
conducir a la regulacin de los siguientes mbitos: la participacin del Estado en
la economa, las relaciones econmicas entre los particulares, y las relaciones
econmicas entre el Estado y los particulares. (Gutierrez, Iniciativa privada y
economa social de mercado, 2006, pgs. 791-793)
68
3.1.6. Orden pblico econmico

El orden pblico econmico est compuesto por normas bsicas que inspiran y
gobiernan la organizacin y funcionamiento econmico de cada pas. El orden
pblico econmico refleja el concepto de libertad econmica que tiene una
sociedad y que contiene su Constitucin. Regula por tanto, las relaciones de
mercado entre particulares, y entre estos y el Estado. En tal virtud, el propsito de
todo orden pblico econmico es hacer posible el intercambio econmico,
generando confianza y seguridad a los actores del mercado, tratando que dicho
intercambio se haga en lo posible en un escenario de equilibrio en las relaciones
entre las personas, y entre estas y el Estado.
En tal sentido, las normas referidas al orden pblico econmico se identifican con
la denominada Constitucin econmica, que como se ha visto, tiene como
propsito designar el marco jurdico fundamental de la actividad econmica. No
obstante, esta identidad no es total. Existe una Constitucin econmica que est
contenida dentro de la constitucin poltica. Sin embargo, existe tambin una
Constitucin econmica ms profunda, que no se refleja necesariamente en la
constitucin poltica, pero que comprende un conjunto de principios y de lneas de
inspiracin sobre las cuales la actividad econmica de la sociedad se desarrolla.
Es a este conjunto de principios al que llamamos en sentido estricto orden pblico
econmico.
Funcin del orden pblico econmico
Para cumplir con su objetivo de garantizar la libertad de todos, el orden pblico
opera de un modo instrumental: es como un conjunto de figuras legales que
permiten la defensa de principios o intereses generales, es decir, bienes jurdicos
relevantes para el funcionamiento de la sociedad. En ocasiones apela a la
imperatividad de la ley, que hace que la aplicacin de una norma sea ineludible e
incluso se impongan al resto de normas; asimismo, utiliza la irrenunciabilidad de
derechos y deberes para proteger a quienes en la sociedad o en el mercado se
encuentran en una situacin de desigualdad; y finalmente culmina con la ineficacia
de los actos que pudieran concluir quienes exceden los territorios de la autonoma
de la voluntad.
La ley de orden pblico pone lmites al juego irrestricto de intereses individuales
que encauza la autonoma privada. No obstante, es importante acotar que el orden
pblico no solo impone limitaciones a la actuacin de los particulares, sino tambin
a la actuacin del propio Estado, es por tanto, no es solo un instrumento de
proteccin de los intereses generales, sino de los intereses particulares frente a
los excesos de los poderes pblicos.
69
3.2. ECONOMA SOCIAL DE MERCADO

El Estado da a da se enfrenta a las profundas desigualdades sociales, por lo cual
se busca una compatibilidad entre la desigualdad econmica y la libertad poltica,
en estos casos nunca se encontrar una nica respuesta y es as como
economistas y socilogos responden de manera distinta segn las orientaciones
ms generales que adopten.
Economa social de mercado segn Alfred Mller-Armack
Teniendo claro el panorama anterior definimos entonces la Economa Social de
Mercado como un modelo de economa y sociedad, trmino acuado por Alfred
Mller-Armack en su obra Direccin Econmica y Economa de Mercado escrita
en 1946. (Resico, pgs. 107-108)
Para Alfred Mller-Armack la Economa social de Mercado se basa en la
organizacin de los mercados como mejor sistema de asignacin de recursos y
trata de corregir posibles fallas y proveer las condiciones institucionales, ticas y
sociales para su operatoria eficiente y equitativa. En casos especficos, requiere
compensar o corregir posibles excesos o desbalances que puede presentar el
sistema econmico moderno basado en mercados libres, caracterizado por una
minuciosa y extensa divisin del trabajo y que, en determinados sectores y bajo
ciertas circunstancias, puede alejarse de una competencia funcional. Descarta
como sistema de organizacin la economa planificada centralmente"la meta de
crear una economa que desde la base de la competencia, combina la libre
iniciativa con un progreso social, asegurando la capacidad econmica" - Alfred
Mller-Armack.
Definiciones complementarias
Qu es el mercado?
Entendemos por mercado el conjunto de actividades econmicas realizadas
libremente que vinculan la oferta y la demanda para efectuar transacciones de
bienes y servicios. Su origen se remonta a la poca en que el hombre primitivo
lleg a darse cuenta de que poda obtener cosas que no produca a travs del
intercambio o trueque de sus productos con otras personas.
Qu es el libre mercado?
El libre mercado es un mercado idealizado donde todas las transferencias de
dinero, productos y servicios estn libres de coercin y robo. En el libre mercado la
oferta y la demanda determinan qu es lo que se producir. Un libre mercado ideal
supone la ausencia de presiones artificiales sobre el precio, tales como impuestos,
70
subsidios, tarifas, regulaciones gubernamentales (excepto la proteccin ante la

coercin y el robo), y supone tambin que no existan monopolios
gubernamentales.
Qu es la economa social de mercado?
La economa social de mercado considera al hombre como eje central y

supone el desarrollo parejo y simultneo de la poltica econmica y la
poltica social. Busca fomentar la igualdad de oportunidades econmicas,
lograr una adecuada provisin de bienes y servicios pblicos, generar
estabilidad macroeconmica y defender la libre competencia.
La afirmacin de la economa social de mercado permitira que haya ms

inversin pblica y privada, que el Estado tenga capacidad de recaudar
ms ingresos por impuestos en base a una poltica tributaria justa, entre
otros aspectos. (Acuerdo Nacional, 2007, pg. 6)
Teniendo en claro lo expuesto en el numeral anterior, nos enfocaremos en los

roles del Estado que como tal debe proteger al pueblo de la corrupcin y en
general velar por el bien comn.
Empecemos pues por el mbito econmico del rol del Estado; como ya hemos
sealado, los pases nacen, se integran socialmente y se hacen naciones, por
medios muy distintos. Hoy en da el Estado, en cumplimiento de su deber de velar
por el bienestar del pueblo y de lograr una distribucin equitativa de la riqueza,
debe intervenir en la economa y esto lo hace de diversas maneras, ya sea a
travs del desarrollo de la poltica econmica, desarrollando directamente alguna
actividad econmica por s mismo o a travs de sus empresas o bien, regulando
determinadas actividades econmicas que por su importancia para las personas,
deben estar reguladas para evitar abusos y mejorar su funcionamiento.
3.2.1. La iniciativa privada y la economa social del mercado

Las reas de intervencin en la economa del pas son:
Sector privado: rentabilizar los recursos.

Sector pblico: prestar servicios a los ciudadanos, corregir fallas del
mercado (donde el sector privado no llega), establecer reglas de juego en la
economa.
Es por eso que el artculo 58 de nuestra Constitucin nos dice La iniciativa

privada es libre. Se ejerce en una economa social de mercado. Bajo este
rgimen, el Estado orienta el desarrollo del pas y acta principalmente en las
71
reas de promocin de empleo, salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e

infraestructura
3.2.2. Iniciativa privada y libertades econmicas

La iniciativa privada es libre, as se inicia nuestra Constitucin econmica. Su
natural consecuencia son las libertades econmicas en sus diversas expresiones.
Cuando la constitucin dice que la iniciativa privada se ejerce en una economa
social de mercado, impone al Estado la exigencia de implementar un sistema de
libre competencia en el que el mercado sea el mecanismo ordenador de la
economa, con un celoso respeto de la propiedad privada, libre competencia, libre
contratacin, proteccin al consumidor y la igualdad de trato en el mercado, todo
ello bajo un orden que impida que los inevitables desequilibrios afecten a los ms
dbiles o que los agentes ms poderosos abusen de su poder. Para lo cual se
precisa de un Estado fuerte, lo que no es sinnimo de gigante y burocrtico.
Decir que la iniciativa privada es libre, es afirmar que el mercado le pertenece a
los particulares y no al Estado. Quiere decir, que no es tarea del Estado la
creacin de riqueza, esta funcin est reservada a los particulares. Nuestra
Constitucin ha entendido, que la civilizacin moderna es producto del accionar de
los particulares en el mercado, del libre mercado de bienes y servicios que son la
base de las relaciones econmicas que se manifiestan en los contratos. La
nuestra es una civilizacin contractual, que solo es posible gracias a que la
iniciativa privada es libre. (Gutierrez, Iniciativa privada y economa social de
mercado, 2006, pgs. 795-797)
3.2.3. Economa social de mercado

En el orden que sigue el artculo 58 de la Constitucin, la segunda regla que
aparece es la referida a la economa social de mercado, vinculndola, desde
luego, a la iniciativa privada.
En el Per existe casi unanimidad en cuanto al hecho de que la actividad
econmica del pas debe desarrollarse en una economa social de mercado.
El problema es, que no existe la misma unanimidad respecto a lo que debe
entenderse por este sistema econmico. Desde que la economa social de
mercado apareci constitucionalmente es nuestro pas, esto es en la Constitucin
72
de 1979 (artculo 115) han transcurrido 25 aos y han pasado casi cinco
gobiernos: Fernando Belaunde Terry (1980 1985), Alan Garca Prez (1985
1980), Alberto Fujimori (1990 2000), Valentn Paniagua Corazao (2000 2001),
Alejandro Toledo Manrique (2001 - 2006), todos ellos aplicaron polticas
econmicas distintas, y todos se reclamaron seguidores de una economa social
de mercado. No obstante, con ms o menos diferencias, en ninguno de esos
gobiernos hubo una autentica economa social de mercado, ni un pleno respeto de
las libertades econmicas; la pobreza en el pas continu, y ninguno de estos
gobiernos alcanzo niveles de bienestar y desarrollo aceptables para las grandes
mayoras. Un cuarto de siglo despus continuamos siendo una sociedad pobre.
Una economa social de mercado parte de dos convicciones; por un lado, la
creencia de que el mercado es el mejor invento para el desarrollo y
funcionamiento de la economa; la segunda, referida a que si bien el mercado
puede ordenar la economa, no crea necesariamente justicia. Una economa
totalmente libre sin lmite alguno, crear ms desigualdades y agudizar las
existentes, generar centros de poder econmicos que muy pronto falsearan la
competencia y harn de las libertades econmicas meras declaraciones legales.
De ah que una economa social de mercado postule, que en situaciones de
desigualdad el Estado deber regular la libertad de mercado. (Gutierrez, Iniciativa
privada y economa social de mercado, 2006, pgs. 797-798)
Sin embargo, si bien hay un relativo consenso respecto a la necesidad de limitar la
libertad de mercado, no existe la misma unanimidad en relacin a cmo deben
operar esta limitaciones en una economa social de mercado. El problema reside
en que para este sistema funcione debe combinarse eficiencia con justicia social,
un equilibrio esquivo, difcil de alcanzar. El sistema busca que el mercado funcione
sin distorsiones y sin actores econmicos con un poder que haga imposible el libre
juego, y permita que todas las personas puedan tomar libremente sus decisiones
econmicas. No obstante, en muchas ocasiones el propio Estado puede llegar a
ser un agente distorsionador del mercado; de ah la clara limitacin que la
Constitucin le impone al Estado en cuanto a su accionar econmico.
En resumen, mercado eficiente y sociedad justa es lo que persigue una economa
social de mercado. Pero este equilibrio no es fcil, exige la participacin del
Estado de manera restringida, estableciendo las reglas de juego de acuerdo a las
cuales operar el mercado y los agentes econmicos, reglas que no podrn
exceder los lmites impuestos por la propia Constitucin, ni violar las libertades
econmicas que en ella se consagran. Sin embargo, la Constitucin tambin
impone que el conjunto de las libertades econmicas que implica el libre ejercicio
de la iniciativa privada, se ejerzan en armona con los intereses sociales. No hay
que olvidar, como ya se dijo, que la Constitucin es una norma de equilibrio, y en
el plano econmico el equilibrio ha de darse entre libertad de mercado e inters
general.
73
3.3. PLURALISMO ECONMICO

La corriente pluralista enlaza parcialmente con las ideas del liberalismo clsico,
por su defensa de la existencia de intereses heterogneos en las sociedades.
Para los pluralistas la diversidad de intereses es una caracterstica consustancial
de la democracia, su existencia evita que se imponga una mayora tirnica, y
garantiza la viabilidad de la misma democracia.
Yendo ms profundo en el tema nos encontramos con el pluralismo econmico,
que consiste en la posibilidad de que en el mismo sistema existan diversas formas
empresariales, como las pblicas, privadas o mixtas, las de capitales nacionales o
extranjeros, y las sociedades cooperativas y autogestionarias. (Quisbert, 2010,
pgs. 2-3)
El pluralismo econmico complementa la economa de libre mercado, en la
medida que permite la posibilidad de coexistencia de diversas formas de
propiedad y empresa. El Estado est en la capacidad de regularlas y protegerlas,
pero no puede prohibirlas ni entorpecerlas, ni tener preferencia por alguna.
El pluralismo econmico est definido en forma tal, que no queda duda del
propsito y posibilidad de la coexistencia de diversas formas de propiedad y de
empresa. En tal sentido, el pluralismo econmico tiene un carcter democrtico al
establecer que hay un principio de igualdad entre las diversas formas de
propiedad y empresa, hacindolas a todas iguales, sin privilegio para ninguna. Sin
embargo, esto no significa que pudiera haber regmenes tributarios adecuados a la
naturaleza de cada empresa, ni adaptarse a actividades econmicas apropiadas a
cada una, ni puedan recibir especiales facilidades crediticias o de otra ndole.
74
3.3.1. Estado, Constitucin y economa

Segn el artculo 60 de la Constitucin, el Estado reconoce el pluralismo
econmico.
La economa nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas
de propiedad y empresa. La actividad empresarial, pblica o no pblica, recibe el

mismo tratamiento legal.
La postura del Estado tiene coherencia con la que se ha adoptado respecto a la
persona. Para la Constitucin la dignidad de la persona es el eje de toda norma.
Ella se conecta con todo el conjunto de reglas que la componen, y en definitiva es
la razn ltima de todas ellas. As, toda norma constitucional tiene como punto de
partida y destino a la persona, en este sentido toda la organizacin jurdica la tiene
como su presupuesto y fin.
En materia econmica esta idea no cambia, la persona es tambin el centro del
bloque econmico de la Constitucin, la lgica de su texto, los derechos y
libertades que consagra se hallan orientados a proteger a la persona y facilitar su
desarrollo. En ltima estancia, el plan econmico es un aspecto de la libertad
humana, no obstante, es un mbito fundamental, sin cuya proteccin es muy difcil
el desarrollo integral del sujeto.
El Estado ha sido siempre uno de los grandes temas del constitucionalismo y una
de sus mayores preocupaciones de toda Constitucin. La razn es obvia, el
Estado es la personificacin del poder; el gobierno, la titularidad ejecutiva, la
administracin de justicia son solo algunos de los rostros de su enorme poder.
Pero el Estado no slo concentra el poder poltico, tambin posee un gran poder
econmico. (Gutierrez, Principio de subsidiariedad, 2006, pgs. 831-832)
En este mbito, sus modos de actuar son tres:
Proveyendo el marco legal en el que funcionar el mercado;
75
Interviniendo en el mercado directamente mediante actividad empresarial o

mediante medidas que controlen el accionar de los actores econmicos; y
por ltimo,
A travs de entes reguladores en mercados de servicios pblicos o en

aquellos donde existen monopolios.
Es indiscutible que, el xito de la economa de un pas depende del papel

que el Estado juegue en el mercado.
Un modelo de economa social de mercado como el que ha adoptado nuestra
Constitucin excluye necesariamente al Estado de la participacin directa en el
mercado, reservndole un rol regulador y promotor. Una correcta lectura de
nuestro texto constitucional, debe llevarnos en principio a proscribir la actividad
empresarial del Estado, porque un Estado empresario no puede aspirar a ser un
defensor de la libertad econmica.
El artculo 60 de la Constitucin establece que el Estado reconoce el pluralismo
econmico, sin embargo no explica que entiende por tal pluralismo. Lo que se
pretende decir con pluralismo econmico, es que el Estado reconoce la diversidad
de formas y dimensiones en que se puede realizar la actividad econmica y, en
ese sentido, adelanta aun cuando es un principio en nuestro sistema econmico
constitucional, la igualdad de trato (artculo 63), no obstante, el mismo
reconocimiento de dicho pluralismo autoriza a dar un trato diferenciado. (Gutierrez,
Principio de subsidiariedad, 2006, pgs. 833-834)
Hablar de pluralismo econmico es hablar de diferencias en las actividades de
mercado, y si reconocen estas diferencias es porque se prev que se dar un trato
legal distinto. Decir que el Estado reconoce el pluralismo econmico es decir que
el Derecho admitir diferencias, y que el eventual tratamiento diferenciado que le
d a las empresas no ofende el principio de igualdad. De ah que no existe
incoherencia entre la Constitucin y las normas infraconstitucionales que exigen
requisitos ms gravosos cuando los particulares pretenden ingresar a
determinados sectores (financiero), o cuando se va a convocar fondos del pblico,
como por ejemplo lo hacen las empresas de accionariado difundido, o aquellas
que emiten bonos o algn ttulo crediticio. Por la misma razn, tampoco hay
incoherencia cuando se protege la microempresa o las grandes inversiones como
ya se dijo.
76
3.3.2. Formas de propiedad y empresa

El vnculo entre libertad econmica y propiedad privada, solo es posible si la
persona tiene el poder de disponer de su patrimonio, y determinar su vida en
funcin de tales decisiones. De ah que no resulte incoherente que la Constitucin
incluya en su artculo 60, el reconocimiento de diversas formas de propiedad,
pues en gran medida todas las libertades econmicas descienden del respeto de
la propiedad.
Nuestra Constitucin reconoce y protege las diversas formas de propiedad que el
Derecho ha inventado. Hoy, la propiedad conceptual y funcionalmente se ha
diversificado. No cabe hablar ya de propiedad sino de propiedades. La propiedad
moderna conoce nuevas formas y contenidos que responden mejor a las
necesidades econmicas de nuestro tiempo. La propiedad a la que se refiere el
Derecho comn es la civil, que es aquella que encierra el concepto de dominio
sobre un bien. No obstante, la propiedad civil ya no es la nica, convive con otros
tipos de propiedad. Pinsese por ejemplo en la llamada propiedad intelectual con
ms de un siglo de vida y que en nuestra Constitucin se reconoce expresamente
(artculo 2, inciso 8); el denominado tiempo compartido o aprovechamiento por
turnos; las concesiones mineras (propiedad minera); las concesiones en
telecomunicaciones, etc. (Gutierrez, Principio de subsidiariedad, 2006, pgs. 834835)
Estas nuevas propiedades conocen tambin nuevas limitaciones, como las de
duracin en el caso de los derechos intelectuales, que busca impedir que esta
77
propiedad sea perpetua. Recurdese el caso de los derechos de autor cuya

propiedad se traslada a los herederos de este con un lmite de setenta aos. La
razn que palpita en esta limitacin es la necesidad que tiene el hombre y la
necesidad de conciliar el legtimo derecho, que tienen los autores de explotar
econmicamente su obra y la necesidad que tiene la sociedad de liberalizar el
conocimiento.
En ocasiones las limitaciones pueden estar referidas al plazo de vigencia del
derecho y el cumplimiento de ciertos procedimientos administrativos para
renovarlo. Tal es el caso de los derechos industriales, como las marcas, cuya
vigencia es de diez aos, los cuales podrn renovarse por periodos iguales.
Principio de subsidiariedad
Es decir, que no existan en el mercado personas naturales o jurdicas de Derecho
Privado que realicen la actividad empresarial que las entidades del Estado
desarrolla, de modo tal, que la actividad de la empresa pblica sustituya la
inactividad del sector privado en un mbito determinado.
El principio de subsidiariedad consagrado en el artculo 60 de la Constitucin, es

proteger el espacio de libertad econmica de las personas que todo sistema de
economa social de mercado exige. Lo que no significa un Estado dbil y menos
ausente en los espacios en los que es necesaria su presencia, sobre todo para
corregir las situaciones de desigualdad o asimetra que inevitablemente se darn
en el mercado. La regla del inters general o el bien comn, permite saber cundo
y hasta adonde ha de intervenir el Estado en materia econmica. Sin embargo,
esta regla no puede ser un atajo para facilitar o habilitar todo tipo de
intervenciones, precisamente con este propsito la Constitucin ha establecido
parmetros a tales intervenciones. (Gutierrez, La Constitucin Comentada. Obra
colectiva escrita por 117 destacados juristas, 2006, pgs. 833-834)
Subsidiariedad no significa que el Estado debe actuar lo menos posible o peor
an, que no deba actuar, implica tan solo que su actuacin es distinta, esta se
78
dar no como actor o competidor de los particulares, su tarea es proteger el

inters general, no sustituir a los a los agentes en el mercado o recortarles su
libertad econmica. Ser el creador y garante del orden pblico, el soporte de las
instituciones, el regulador de la actividad econmica, no puede ser en modo
alguno un discreto papel. (Gutierrez, Principio de subsidiariedad, 2006, pgs. 838839)
3.3.3. Funciones del Estado en materia econmica

en materia econmica el Estado no puede tener una actuacin directa o
empresarial en el mercado, cabe preguntarse cules son sus funciones en este
mbito. Podemos resumir que estas son las siguientes: proveer la seguridad, y las
oportunidades que las personas naturales y las empresas necesitan para crecer y
generar la riqueza del pas.
Este marco se expresa puntualmente en las siguientes actividades:
a. Proteger los derechos y libertades econmicas de las personas.
b. Crear y mantener un marco institucional y jurdico que facilite el
funcionamiento del mercado y la generacin de riqueza.
c. Garantizar la seguridad necesaria para que los particulares puedan trabajar,
realizar sus transacciones, y concretar sus iniciativas econmicas.
En relacin a la proteccin de los derechos y libertades econmicas de las
personas, en lnea con este principio la proteccin de las libertades econmicas es
79
bsica para el pleno desarrollo de la sociedad. En la proteccin de este valor

social descansa la razn ltima del principio de subsidiariedad.
Por su lado, la funcin de garantizar la seguridad que tiene el Estado, es vital para
el desarrollo de la economa. Esta tarea va ms lejos que la tradicional visin que
tenemos de ella, dicha funcin es una suerte de mecanismo que mejora la
eficiencia distributiva al compartir mejor los riesgos. La funcin del Estado de
brindar seguridad implica el mejoramiento de la productividad econmica a
mediano y a largo plazo, alentando el comportamiento de riesgo en general.
Las sociedades donde el Estado no resuelve los problemas adecuadamente,
rehusarn arriesgar o comprometer sus activos en inversiones especficas y, por
tanto, puede perjudicarse el dinamismo de la economa. (Principio de
subsidiariedad, 2006, pg. 839)
3.3.4. Libertad de empresa y Constitucin Econmica

Las libertades econmicas, aun cuando en lo fundamental formen un sistema, en
no pocas ocasiones compiten entre s, o incluso lo hagan con otros derechos
fundamentales que no formen parte del orden pblico econmico.
Para el orden pblico consagrado en la Constitucin, el centro de la actividad
econmica recae en la empresa privada, de esta manera se deja en manos de los
particulares la organizacin y direccin del proceso econmico. Son ellos los
encargados de crear riqueza, siendo el Estado el responsable de generar las
condiciones para que el mercado funcione. Por consiguiente, no es tarea del
Estado participar directamente en la actividad econmica; su funcin es ms bien
reguladora.
Pero la conduccin de la economa por los particulares solo es posible donde
existe libertad de empresa, derecho de propiedad, libertad de iniciativa privada,
libertad de contratacin, libre competencia y proteccin al consumidor, garantas
que en buena cuenta forman parte del ncleo duro de la Constitucin econmica,
y son los que podramos llamar los principios fundamentales del sistema
constitucional econmico.
3.3.5. La empresa
La empresa es el elemento organizador de la economa, capaz de coordinar y
dirigir todos los factores que concurren en la produccin de bienes y servicios. La
razn de ser de la empresa, as como su justificacin reside en el hecho de que la
participacin en el mercado tiene un costo; este costo se reduce cuando se utiliza
la organizacin empresarial.
80
Esta organizacin consiste en un conjunto de relaciones, contratos, que aparecen

en cada etapa de la produccin. Pinsese en los contratos de sociedad, para
formalizar la empresa; los de trabajo; para el personal; los de suministro o afines,
para vincularse con los proveedores; los de distribucin en sus distintas
modalidades, para comercializar los bienes que produce la empresa; los
financieros para conseguir los fondos econmicos; los asociativos, que permiten
vincularse con otras empresas y emprender muchos negocios; y muchos otros
ms que tienen que ver con diversos aspectos del funcionamiento de la empresa.
(Gutierrez, Libertad de empresa, libertad de comercio, libertad de trabajo, 2006,
pg. 813)
En nuestros das la empresa tiene diferentes rostros y contenidos, no solo se
diferencia por la especialidad de su objeto (mineras, pesqueras,
telecomunicaciones, editoras, etc.), tambin se distinguen por su organizacin
jurdica (sociedades, asociaciones, cooperativas, consorcios, holding, etc.), por su
titularidad (privadas, mixtas, pblicas), por su tamao (microempresas,
megaempresas, grupos de empresas, etc.) por el mbito geogrfico de sus
actividades (nacionales, regionales, mundiales, etc.).
Pero adems de ser la empresa una organizacin, es al propio tiempo un
elemento organizador de la economa: ordena la produccin, distribucin y
comercializacin de bienes y servicios. Todos los elementos econmicos se
vinculan ordenada y eficientemente a travs de la empresa, de esta manera brinda
una valiosa contribucin al funcionamiento del mercado, retribuyndole lo que este
le ofrece: la clientela. Por ello, modernamente es imposible pensar en mercado sin
empresa o en empresa sin mercado. El Derecho no ha sido ajeno a esta realidad y
gran parte del Derecho Mercantil est diseado para hacer posible que tanto la
empresa como el mercado funcionen.
3.3.6. Libertad de empresa

La libertad de empresa es un mandato constitucional que al mismo tiempo
contiene un derecho subjetivo cuyo titular es toda persona que decida emprender
una actividad econmica- y una norma que impone al Estado limitaciones en su
accionar empresarial. Es en suma, un derecho exigible frente a los dems
particulares y frente al propio Estado.
El primer elemento de la empresa es el mercado. Este es a un mismo tiempo el
mbito natural y el elemento esencial de la empresa, tiene por tanto para ella un
doble significado. Toda empresa se organiza y desarrolla a partir del mercado. En
tal sentido, aspira a poseer una porcin significativa de l. Todo empresario sabe
que la supervivencia de su negocio se halla estrechamente relacionada con lo que
llama su mercado. En ningn caso puede renunciar a su clientela sin poner en
riesgo la supervivencia de su empresa. Desde luego lo que se denomina
clientela es algo en extremo voltil para cualquier empresa. Con todo, aquella
tiene un inocultable valor econmico, y aunque no existe un derecho de clientela,
81
si existe un derecho de acceso a ella. De all que la ley reconozca el derecho de

acceso al mercado y a la libre competencia, simplemente porque la empresa no
sera posible sin mercado. (Gutierrez, Libertad de empresa, libertad de comercio,
libertad de trabajo, 2006, pgs. 817-819)
La libertad de empresa est compuesta por un conjunto de facultades que le dan
entidad jurdica y que hacen realidad ese haz de libertades que implica emprender
o acometer un negocio o empresa.
Estos derechos son:
a) Libertad de creacin de empresa. Es la facultad que tienen los particulares
de constituir una empresa encuadrada en cualquiera de las modalidades que el
Derecho permita: sociedades, contratos asociativos, cooperativas, empresas
individuales, o cualquier contrato de organizacin o de negocio admitido por el
ordenamiento jurdico.
b) La libertad de inversin. La libertad de empresa lleva implcito el derecho de
inversin, pues es imposible pensar en una empresa sin un mnimo de patrimonio
econmico comprometido. Esta libertad garantiza el derecho que posee el
propietario de un capital para colocarlo en el sector econmico que estime
conveniente y adecuarlo a sus intereses. La inversin puede suponer la creacin
de una nueva empresa, o bien la ampliacin del capital de otra preexistente. En
sentido negativo, esta libertad implica tambin la posibilidad de retirar el capital
invertido cuando el propietario lo considere oportuno.
c) Libertad de acceso al mercado. Hemos dicho que un elemento consustancial
a la empresa es el mercado, de ah que uno de los principales derechos que se le
reconoce al empresario es la posibilidad de ingresar a l, para lo cual el Estado
debe abstenerse de poner lmites que obstruyan dicho acceso, y de la misma
forma, sancionar a otros empresarios que limiten o pretendan limitar la entrada de
competidores al mercado.
d) Libertad de organizacin. Derecho que consiste en la facultad que se le
otorga al empresario para determinar sus objetivos empresariales, y en funcin de
ellos decidir la manera de combinar los elementos materiales e inmateriales de la
empresa. Libertad que se materializa en la posibilidad que tiene el empresario
para ordenar con libertad el proceso econmico, combinando los factores
productivos (capital y trabajo), buscando maximizar el resultado y reduciendo los
costes.
e) Libertad de gestin. Libertad ligada a la libre conduccin no solo de los
bienes con que cuenta la empresa, sino tambin de su personal, es decir de todos
los elementos que lo componen. La libertad de gestin exige autonoma en la
conduccin de la empresa en el ms amplio sentido, de suerte que el Estado no
pueda imponer mtodos de gestin o de comportamientos destinados a obtener
resultados.
82
f) Libertad de transferencia de empresa. Facultad que tiene el empresario de

vender su empresa; se trata de la facultad de transferir su organizacin, dndole
un valor a la conjuncin dinmica de todos los elementos materiales e inmateriales
que la componen.
g) Libertad de cierre de empresa. Es la libertad inversa a la creacin de la
empresa, y una lgica consecuencia de los derechos de libre inversin y
propiedad. As la libertad de empresa tiene tambin un derecho de signo negativo,
consistentes en abstenerse de hacer empresa o dejar de hacerla.
3.3.7. Lmites a la libertad de empresa

La libertad de empresa no puede ser vista como un derecho irrestricto. As,
diremos que la libertad empresarial conoce un sinnmero de restricciones que son
impuestas por razones de convivencia social. Sin duda las normas sobre
seguridad y salubridad son las principales limitaciones que el Estado impone al
empresario para el ejercicio de su derecho a la libertad de empresa.
Ahora bien, estas mltiples restricciones pueden ser desde absolutas (exigindose
total prohibicin de actividad empresarial en un determinado sector por razones de
seguridad, salud, etc.), hasta prohibiciones relativas, cuyas manifestaciones ms
comunes se dan en la exigencia de determinadas condiciones subjetivas y
objetivas (ostentar determinada profesin, licencias, capital mnimo, ocupar
determinado lugar, idoneidad tcnica, etc.). Todas estas exigencias pueden ser
impuestas por el Derecho Administrativo, y se amparan en la propia Constitucin,
que es el marco bsico de lo que se ha denominado inters general. (Gutierrez,
Libertad de empresa, libertad de comercio, libertad de trabajo, 2006, pgs. 824826)
Si bien es cierto que la libertad de empresa es una de las expresiones ms
importantes de la libre iniciativa privada, es cierto tambin, que aquella ha de
ejercerse de acuerdo con una economa social de mercado. Por tanto, en armona
con el conjunto de libertades y derechos que componen el orden pblico
econmico consagrado en la Constitucin. Lo que a nuestro juicio significa, que la
libertad de empresa lleva incita su limitacin, determinada por los dems actores
del mercado. Es decir, la libertad de empresa no est diseada para satisfacer
exclusivamente los intereses individuales del empresario, sino para permitir que el
sistema de economa funcione, en ese sentido, sirve tambin para proteger a los
consumidores, a los dems empresarios, y al propio Estado. Lo que a su turno nos
conduce a afirmar que el ejercicio de la libertad de empresa implica, la exigencia
de coordinar y compatibilizar los intereses particulares del empresario, con los
intereses pblicos que configuran el inters general.
83
Afirmar que el Estado se organiza solo es una falacia, este precisa del Derecho,
de reglas claras y de un Estado fuerte que las haga cumplir. La libertad solo es
posible si se compatibiliza con la de todos. Por eso solo se es libre si se renuncia
a parte de la libertad. De esta manera no debe sorprender, y menos asustar, las
limitaciones aplicables a la libertad empresarial.
Otra verdad aceptada es que, no todos los actores econmicos tienen el mismo
poder de mercado. De ah que la necesidad del Derecho y el Estado protejan a los
ms dbiles (consumidores, trabajadores, pequeos inversionistas, etc.). Nuestra
Constitucin y las normas infraconstitucionales han consagrado y desarrollado
esta proteccin. En este sentido, la consagracin de la libertad de empresa no
puede interpretarse como una primaca sobre otros derechos.
3.3.8. Libertad de empresa y privatizacin

Un tema vinculado a la libertad de empresa es el referido a la privatizacin de la
actividad econmica del Estado; la privatizacin en nuestro ordenamiento legal es
un mandato constitucional. Si el Estado ya tiene el poder poltico, es insensato que
le demos el poder econmico. Concentrar el poder poltico y econmico conduce
de una manera inexorable a la tirana. En un Estado en el que se concentran
ambos poderes el primer sacrificado ser el mercado y con este, el hombre comn
(consumidor). Nuestra constitucin ha comprendido perfectamente la necesidad
de separar el poder poltico del poder econmico, as como la necesidad de
controlar ambos.
En el Per, el problema esencial sigue siendo el Estado y su incapacidad para

satisfacer las aspiraciones ms elementales de la sociedad. Gran parte de la
miseria, la injusticia social y el retraso del pas tienen que ver con un Estado an
gigante pero dbil. Un Estado confundido en funciones que no le competen y
ausente donde es urgente su presencia y accin. Nuestra Constitucin ha
declarado en principio, que la libertad econmica es incompatible con un Estado
empresario. El Estado empresario jams puede aspirar a ser defensor de la
actividad econmica. Lo que quiere decir, que la regla es que no pueden existir
empresas de propiedad estatal, estas solo se crearan de manera excepcional,
temporal y de un modo indirecto, esto es, con una gestin en manos de los
particulares. (Gutierrez, Libertad de empresa, libertad de comercio, libertad de
trabajo, 2006, pgs. 827-828)
Un modelo de libertad de competencia como el que ha adoptado nuestra
Constitucin, excluye necesariamente al Estado de la participacin directa como
actor- en el mercado, reservndole un rol regulador. No es ms un Estado
84
intervencionista y distorsionador de la economa, pero tampoco indiferente o

ausente de la actividad econmica, confiado en que todo lo hagan los particulares.
Para cumplir con sus funciones el Estado no tiene por qu convertirse en
empresario.
Segn nuestra Constitucin los particulares tienen el deber y la responsabilidad de
crear la riqueza nacional, y en sintona con este encargo se les garantiza la libre
iniciativa privada, la libertad de empresa, la propiedad privada, la libre
competencia, la libertad de contratacin, y el conjunto de libertades econmicas
que recoge nuestra constitucin.
3.3.9. Libertad de comercio

Objetivos
Ha de entenderse, que la libertad de comercio es la capacidad que el Estado
reconoce a los particulares para intercambiar bienes y servicios de manera
onerosa y con propsito de lucro. Se trata de trfico mercantil, es decir las
transacciones que realizan los operadores en el mercado. (Gutierrez, Libertad de
empresa, libertad de comercio, libertad de trabajo, 2006, pg. 828)
De otro lado, la libertad de transaccin no debe confundirse con libertad de
comercio, y esta, a su vez, con la libertad de empresa. La primera de ellas se
refiere a la facultad que tiene cualquier particular de comprar o vender en el
mercado, la segunda alude a la libertad o facultad que tienen los particulares de
hacer de las transacciones de determinados bienes un comercio, una actividad
frecuente con nimo de lucro, por ltimo la tercera hace referencia al conjunto de
85
actividades que implica la creacin de una organizacin empresarial para

dedicarse a una determinada actividad econmica.
La libertad de comercio, lo mismo que cualquiera de las libertades econmicas, no
es irrestricta. En este sentido puede verse afectada por numerosas limitaciones,
basadas en distintas razones tales como: salud pblica, seguridad, proteccin del
medio ambiente, entre otras. (Gutierrez, Libertad de empresa, libertad de
comercio, libertad de trabajo, 2006, pg. 829)
3.3.10. Libertad de trabajo

El artculo 59 de nuestra Constitucin tambin se ocupa de uno de los elementos
de la empresa: el trabajo. No hay empresa sin trabajadores, el trabajo es un
elemento inevitable en la organizacin empresarial. El constituyente al consagrar
este derecho, ha sancionado un conjunto de garantas que le son propias a todo
trabajador. Estas garantas son:
a.
b.
c.
d.
Decidir si se trabaja o no
Decidir en que se trabaja
Decidir con quien se trabaja
Decidir hasta cuando se trabaja
3.3.11. Libre competencia

En un entorno de competencia efectiva las empresas se esfuerzan por ser mejores
que sus competidores y as, para ganar clientes, reducen sus precios y aumentan
la calidad de sus productos o servicios. A travs de la innovacin y el progreso
tcnico mejora el bienestar de los consumidores.
Adems, una regulacin trasparente y eficiente de las administraciones pblicas
contribuye a incentivar la actividad econmica y favorece el crecimiento de la
economa, y en definitiva la prosperidad de los ciudadanos.
La Constitucin de 1979 prohibi los monopolios consagrando con ello una norma
no solo incumplida, sino imposible de cumplir. Los monopolios existieron durante
toda la vigencia de la Constitucin, y hubiesen seguido existiendo en economas
pequeas como la nuestra, aun en el caso de que la norma hubiera seguido
vigente. La Constitucin de 1993 corrigi este error en su artculo 61, que no
86
prohbe el monopolio, sino que manda promover la competencia. (Bullard, 2005,

pg. 844)
Si bien el monopolio puede tener consecuencias negativas para los consumidores,
su prohibicin puede generar daos a esos mismos consumidores. El proceso
competitivo se alimenta de la aspiracin de todo empresario por aumentar su
participacin en el mercado. El esfuerzo de todo empresario por reducir costos y
bajar precios, mejorar la calidad de sus productos o el servicio a los consumidores
se orienta precisamente a aumentar la participacin que dicha empresa tiene en el
mercado.
El monopolio, o ms genricamente, la concentracin de poder de mercado, ms
que una conducta, es una situacin, un estado de cosas. Se puede prohibir que
alguien haga algo, pero no se puede prohibir que una situacin se presente como
consecuencia de la interaccin de numerosas personas (en este caso proveedores
y consumidores).
S se le pregunta a un empresario, qu so la maana que se levant con una
sonrisa en los labios?, es que so que tena un monopolio. Es ese sueo el que
impulsa la actividad econmica y el esfuerzo de las empresas por mejorar, por la
va de mejorar a su vez lo que ofrece a sus consumidores. Finalmente, es el deseo
de ser ms grande, es el deseo que inspira a las empresas a ponerse al servicio
de los consumidores.
Si se prohbe a rajatabla el monopolio y se imponen sanciones por crecer, sin
analizar las causas del crecimiento empresarial, ese sueo se volver una
pesadilla y el resultado ser reducir los incentivos para mejorar la situacin de los
consumidores. Ese sueo, de no existir barreras al mercado, casi nunca se
realizar. La propia competencia (es decir, el deseo de todos los competidores por
alguna vez alcanzar un monopolio) controla esa capacidad. Esa es la paradoja:
que exista la competencia implica aceptar el riesgo de un monopolio.
Esa paradoja, no tiene una solucin fcil. Sin embargo a la fecha, el mejor modelo
desarrollado constitucionalmente es el reconocido por la Constitucin actual, en su
artculo 61, es decir no penalizar el monopolio sino la prctica monoplica o
restrictiva de la competencia.
Ocultar retroalimentacin
En esa lnea, como bien dice el tratadista Baldo Kresalja, la perspectiva adoptada
por la doctrina moderna del Derecho de la Competencia, es lo que ha desarrollado
con un alto nivel de sofisticacin el concepto de abuso de posicin de dominio de
mercado:
87
El gran desarrollo que en la doctrina y legislacin moderna tiene el concepto de

abuso de posicin de dominio se basa, entre otras razones, en la creencia de que
ya no es pertinente condenar a los monopolios u oligopolios por s mismos, sino
las prcticas abusivas al amparo de una posicin de dominio.
As, la Constitucin de 1993 ha comprendido adecuadamente el fenmeno. El
monopolio no solo no est prohibido, sino que mientras que la posicin de dominio
en el mercado sea adquirida por la va de una legal y legtima competencia, est
tutelada por el Estado. Lo que se prohbe son dos situaciones: el abuso de
posicin de dominio y las prcticas restrictivas o limitativas de la libre
competencia.
En el primer caso, se debe reiterar que si bien la posicin de dominio no est
penalizada, s los est el abuso de tal posicin. La ley no es ciega al hecho de una
empresa con posicin de dominio tiene una inmensa capacidad para causar dao
a sus competidores y con ello limitar las opciones de los consumidores. Confa en
los mecanismos de la propia competencia para acabar con los monopolios
ineficientes o que no responden a economas de escala. Para nadie es un secreto
que el monopolio est en capacidad de elevar el precio por encima de los niveles
que se generara en condiciones de competencia. Si lo hace estar obteniendo
ganancias importantes. Pero, por otra parte, dichas ganancias generan incentivos
para que nuevos competidores entren al mercado. El precio monopolstico genera
presiones competitivas, es decir, que contiene el germen de su propia
desaparicin. En consecuencia, en el largo plazo, el monopolio ser eliminado,
salvo en el supuesto de que sea la mejor manera de producir un bien o servicio.
Solo se justifica la intervencin del sistema legal cuando como consecuencia de la
posicin de dominio existente, se generan prcticas abusivas que perjudican a los
consumidores en el corto, mediano o largo plazo.
En el segundo caso, las prcticas restrictivas o limitativas de la libre competencia,

son bastantes comunes en nuestro pas. Se trata bsicamente de las prcticas
concertadas llevadas a cabo por carteles de productores. Este es el caso de
asociaciones gremiales o simples agrupaciones de proveedores de bienes y
servicios sustitutos entre s, para concertar el precio, las condiciones de
comercializacin, la distribucin del mercado, etc. Estas prcticas limitan la
competencia en cuanto evitan que sea el mercado, y en particular los
consumidores, quienes determinen, a travs de decisiones atomizadas, los precios
de los productos y servicios.
Debe destacarse que la Constitucin prohbe expresamente el supuesto ms
comn de monopolio en nuestro pas: el monopolio legal. El monopolio legal es
aquel que encuentra su origen directamente en la ley o en alguna barrera creada
por esta para impedir o restringir la entrada de competidores al mercado. Los
monopolios legales son los ms irracionales de todos. No obedecen a criterios de
88
economas de escala o de mayor eficiencia productiva sino a criterios polticos,

muchas veces populistas destinadas a crear privilegios para ciertos sectores, que
generaban distorsiones graves en el proceso productivo. (Bullard, 2005, pgs.
845-847)
El Estado tiene por definicin el monopolio de las decisiones estatales, la mayora
de los monopolios o concentraciones dainas para los consumidores provienen
precisamente de la transferencia de dicho poder a empresas que se benefician
de ella. As el Estado, en uso de sus facultades normativas y administrativas, suele
crear barreras de acceso para permitir que unos pocos se queden en el mercado.
Esto le da a las empresas beneficiarias de tales barreras, la posibilidad de cargar
los precios ms bajos y reducir las opciones de los consumidores. Permitir que
esos monopolios se creen, es abrir el camino para que las presiones impropias, el
lobby o incluso la corrupcin, permiten a las empresas obtener privilegios que
eliminan la posibilidad de competencia efectiva, en perjuicio de los consumidores.
Para conocer ms, visita los siguientes links
http://www.educarchile.cl/ech/pro/app/detalle?ID=212875
http://propuestaciudadana.org.pe/red/apc-aa/archivosaa/068d5099c088d67686280321657b29ee/El_papel_economico_del_Estado._Co
mentario_Laura_Lamolla..pdf
http://web.net/comfront/alts4americas/esp/06-role-esp.html
3.4. EL ENFOQUE NEOINSTITUCIONAL

El institucionalismo clsico, surgido en la primera mitad del siglo XX, parta de la
comparacin de las instituciones como base para el anlisis formal de la sociedad.
Segn el enfoque llamado neoinstitucional, no basta la existencia de mercados
que va precios tiendan a asignar los recursos, sino que tiene que haber una serie
de condiciones e instituciones reguladoras; se plantea la necesidad de crear
instituciones que no slo jueguen un rol de regulador sino tambin normador y
ejecutor de reglas tales que la economa alcance mayores o mejores niveles de
eficiencia y equidad. (Gonzlez, 1997, pgs. 143-145)
En este escenario se visualiza un rol del gobierno que va ms all de la
regulacin, se plantea como un ente encargado de fijar y hacer cumplir las reglas
establecidas. El Estado debe crear y fijar las instituciones necesarias de manera
89
que contribuya al proceso de crecimiento econmico sustentado en una mayor

eficiencia.
Los actores polticos crean las instituciones a partir de intereses concretos, pero
una vez creadas, estas instituciones adquieren un efecto estructurante que influye
en los propios actores.
3.4.1. La Teora Neoinstitucional

La importancia de los aspectos institucionales para el proceso de la eficiencia en
la asignacin de los recursos fue desarrollada por los llamados
Neoinstitucionalistas con Douglas North (1,993) a la cabeza. Vincula temas
polticos, econmicos, sociales, jurdicos e incluso biolgicos. Este enfoque pone
nfasis en los derechos de propiedad y los costos de transaccin que existen en el
intercambio de bienes y servicios en el mercado.
Conforme lo sealara el propio North, para aproximarse al neo institucionalismo
tenemos que tomar en cuenta que es un programa de investigacin
multidisciplinario, que se centra en el estudio del vnculo entre las instituciones, el
cambio institucional y el desempeo econmico, mbitos de primera importancia
para comprender los fenmenos sociales, polticos y econmicos actuales como el
que nos ocupa. (Wiesner, pgs. 3-4)
El anlisis neo institucional parte de la economa neoclsica, pero la enriquece al
tomar elementos del derecho, ciencia poltica, sociologa, antropologa e historia.
Esta aproximacin multidisciplinaria de la economa neo institucional, permite que
profesionales e investigadores de diversas especialidades puedan emplear los
elementos tericos neo institucionales, para analizar diversos aspectos de la
realidad bajo dicha ptica y realizar importantes aportes que les permitan
enriquecer los postulados y la metodologa de estudio tradicionalmente empleados
por una ciencia o rea de estudio individualmente considerada.
Si bien la teora neoinstitucional no contiene un conjunto de postulados tericos
rgidos e irreductibles, los principales acadmicos vinculados a esta escuela de
pensamiento han convenido en algunos principios mnimos que permiten explicar
y analizar las diversas situaciones que son objeto de estudio. A este entender se
postula que detrs del proceso de crecimiento econmico existente en diversas
partes del mundo de forma constante, se encuentran las instituciones como centro
de la explicacin de tal fenmeno.
90
3.4.2. Instituciones
De acuerdo con North por instituciones debemos entender, el conjunto de
limitaciones creadas por el hombre para darle forma a los incentivos de la
conducta humana. Estas pueden ser formales (las leyes, la familia, la seguridad
jurdica, entre otros) o informales (cdigos de conducta, normas sociales, entre
otros).
Las instituciones, formales e informales conforman el entramado o diseo
institucional dentro del cual un grupo de personas (sociedad) realiza ciertas
actividades que le permiten mantenerse y proyectarse en el tiempo. La interaccin
de ambas tipos de instituciones en situaciones concretas y relacionadas con las
necesidades cambiantes por parte de individuos u organizaciones, genera un
proceso continuo de cambio institucional, el mismo que determina las
oportunidades existentes para modificar el statu quo de la sociedad. (Paredes, L &
Gutierrez L, 2012, pg. 12)
La principal funcin de las instituciones en la sociedad es reducir la incertidumbre
estableciendo una conducta estable para la interaccin humana.
Sin embargo, no es suficiente la mera existencia de tales instituciones, es decir, el
rol del estado no debe consistir en la simple prestacin de los servicios pblicos
correspondientes, sino que stos tienen que ser eficientes. (Gonzlez, 1997, pgs.
147-149)
En la economa se producen e intercambian derechos de propiedad. Si los
derechos de propiedad no estn bien definidos, entonces stos no podrn
transarse o si lo son sern en magnitudes menores, lo que empujara a la
economa a operar por debajo de la curva de posibilidades de produccin
potenciales.
Quin puede verse incentivado a crear y gestionar una empresa si los
trabajadores contratados pueden apropiarse de ella sin que el propietario pueda
defender lo que lcitamente le pertenece? Qu agente racional puede construir
viviendas para alquiler si est abierta la posibilidad de que los inquilinos se
apropien de ella?. (Mendoza, 2000, pg. 56)
Los derechos de propiedad tienen que estar claramente definidos y registrados.
Los derechos de propiedad tienen que ser totalmente respetados; una estructura
de derechos de propiedad muy bien definidos, adecuadamente registrados y
respetados, permitir incrementar necesariamente la eficiencia econmica.
(Mendoza, 2000, pgs. 51-52)
Bajo el enfoque institucional, la sociedad intercambia derechos de propiedad; pero
ello est sujeto a ciertos costos. Cuando se intercambian los derechos de
propiedad se incurren en costos de transaccin positivos. En la medida en que sea
menor tal costo de transaccin se generarn mayores niveles de intercambio de
91
derechos, coadyuvando as al incremento en la eficiencia econmica y por ende a

una mayor produccin de derechos (bienes y servicios).
3.4.3. Organizaciones
Las organizaciones son concebidas como grupos de individuos enlazados por
alguna identidad comn hacia ciertos objetivos. Tales organizaciones junto con
los actores institucionales, que no son otra cosa que los individuos que tienen una
preponderancia evidente dentro de la sociedad- son los llamados jugadores
dentro del entramado institucional especfico: deben respetar las instituciones
como reglas de juego- y participar activamente en los procesos de cambio
institucional. (Paredes, L & Gutierrez L, 2012, pg. 12)
Las organizaciones son los equipos, cada uno con su respectiva estrategia. Las
organizaciones pueden ser: polticas (partidos, el Congreso, una agencia
reguladora...); econmicas (empresas, sindicatos...); sociales (iglesias,
asociaciones...), y educativas (escuelas, universidades...).
Consiguientemente, tales organizaciones son creadas para aprovechar las
oportunidades existentes en la sociedad, retroalimentando el marco institucional e
influyendo en el proceso de cambio institucional existente. La maximizacin de las
oportunidades identificadas conforme al marco institucional vigentes es el objetivo
de toda organizacin, el cual se encontrar en tanto las instituciones formales e
informales mantengan las condiciones que motivaron la aparicin de la
organizacin.
3.4.4. Cambio institucional

La principal funcin de las instituciones es reducir la incertidumbre pero ello no
significa que sean estticas, al contrario, se encuentran en constante evolucin.
Generalmente lo hacen de un modo incremental, son cambios de comportamiento
que responden a cambios culturales. De qu depende esta evolucin? - De la
interaccin entre instituciones y organizaciones: (i) las organizaciones surgen en
funcin de los incentivos que generan las instituciones, (ii) las organizaciones
actan para modificar las instituciones en funcin de sus intereses. En ltima
instancia el cambio depende de empresarios que perciben que un cambio en las
reglas del juego los beneficiar, pero esta percepcin depende tanto de la
informacin que reciben como de la forma en que la procesan. El procesamiento
92
se realiza con visiones ideolgicas que pueden favorecer o frenar el cambio

institucional.
Para inducir el cambio lo fundamental ser influir en la ideologa de los
empresarios, fundamentalmente en los polticos
3.4.5. El rol del Estado

El rol del Estado est en plena discusin y desarrollo terico, en estos momentos
no se cuenta con una teora econmica del estado acabada, de modo que indique
la manera en que la accin estatal pueda contribuir a la maximizacin del
bienestar social. Sin embargo, la teora econmica de que se dispone otorga
algunos elementos que pueden ser tomados en cuenta y, as, formular y
especificar el rol del estado con fundamento cientfico y no como una simple suma
incoherente de buenos deseos normativos.
El Estado debe encargarse de crear el marco institucional y las instituciones
necesarias, promoviendo la vigencia de un sistema de derechos de propiedad
claro, estable y respetable; ello ser posible mediante la prestacin de servicios
institucionales (servicio legislativo, ejecutivo, judicial, defensa, seguridad,
informacin) eficientes y eficaces.
La escuela neoinstitucional tiene, "una visin positiva del Estado", en contraste
con la visin normativa del dictador benvolo o del abnegado servidor pblico o
poltico. Dentro de estas restricciones, una de las principales funciones del Estado
es asegurar condiciones que conduzcan a la mayor eficiencia colectiva y al logro
de las metas de equidad escogidas. Dentro de esas condiciones la competencia
se convierte en un bien pblico de enorme importancia.
En resumen, la economa neoinstitucional sostiene que, entre los mercados y su
supuesta eficiencia, de una parte, y entre la intervencin y su supuesta equidad,
de otra, estn las instituciones. Son stas ltimas las que definen qu tanto
funcionan los mercados y qu tanto redistribuye la intervencin. Por ello el estudio
de las instituciones es indispensable para entender los resultados reales que
surgen tanto de los mercados como de la intervencin. Pero ms all de estudiar
las instituciones, para entender mejor el proceso, ellas deben ser analizadas para
incorporarlas activamente a los procesos de reforma y de modernizacin. Dentro
del propsito de este trabajo, ellas deben ser incorporadas al proceso de la
descentralizacin. (Wiesner, pgs. 15-16)
93
CONCLUSIONES
El dominio de los conceptos de Estado, poltica, estado de derecho, respeto a los
derechos individuales y colectivos, bienestar social, promocin de la actividad
econmica; no son, ni deben ser conceptos ajenos de los profesionales de la
Administracin, independiente del sector donde ejerzan su actividad laboral o
econmica.
Concluida la semana de estudio volvemos a plantearnos las mismas preguntas, cuyas
respuestas pueden ayudarnos revisar lo aprendido respecto al rol del estado: Qu debe
hacer el estado?, Cmo debe hacerlo?, y Cules son sus limitaciones?
1. Segn la Constitucin el Estado debe reservar la actividad empresarial a los
privados. Resulta conveniente para el pas, que China concentre ms del 30% de
las inversiones en el sector minero?
2. Resulta beneficioso para los peruanos la poltica laboral salarial que China
acostumbra practicar a travs de sus empresas mineras.
94
3. Considerando el ordenamiento jurdico que existe en el Per respecto a la libre

empresa, y la no intervencin del Estado, la actividad minera China facilitar el
acceso a un empleo bien remunerado y el logro de una vida digna para nosotros y
nuestros hijos.
planteadas a continuacin te invitamos a hacer clic en el siguiente botn.
El gigante asitico pisa fuerte en el Per y Amrica Latina
China cambi su poltica de adquisicin de materias primas y hoy compra
los proyectos productivos en la regin. Las inversiones chinas en el Per se
encuentran en los sectores estratgicos de nuestra economa, sin embargo
en los prximos tres aos tendran una mayor diversificacin.
La paciencia y el perfil bajo, pero sobre todo la perseverancia que caracteriza a la
milenaria cultura china, han hecho que en los ltimos 20 aos esta se posicione
sigilosamente en las principales actividades econmicas de nuestro pas, como
son los sectores minero, pesca e hidrocarburos.
La Repblica Popular China, un pas con casi 1.400 millones de habitantes, es la
segunda economa del mundo, pero es la primera por contribucin en trminos
absolutos al aumento del PIB global. Si bien hasta hace unos aos estuvo
creciendo a un ritmo de 10%, se calcula que para este 2014 crecer 7%.
Este an fuerte crecimiento econmico ha impulsado a China a consolidar la
estrategia de compras de empresas a nivel internacional debido a que su rpido
crecimiento requiere de materias primas que no tiene y por tanto no quiere
depender de empresas que les vendan estos productos sino ellos mismos
importarlos.
Minmetals Per, subsidiaria de China Minmetals Corp, ha comprado Las Bambas
a la suiza Glencore Xstrata, no solo como abastecimiento de materia prima sino
para evitar que exista un monopolio en el mundo que logre imponer condiciones
que ocasionen que los precios del cobre suban ms de lo que ellos, los chinos,
esperan.
Se prev que la adquisicin del proyecto Las Bambas implicar un acumulado de
ms de US$ 19 mil millones de inversin china en el Per, lo que representa un
tercio de la produccin minera en nuestro pas y el liderazgo de la inversin
extranjera en el sector minero peruano.
No es un negocio minero, es una estrategia mundial del Estado chino.
OPORTUNIDADES Y RIESGOS
95
Segn Juan Carlos Mathews, director del Centro de Educacin Ejecutiva de la

Universidad del Pacfico (UP), en los prximos tres aos podra haber
una diversificacin de las inversiones chinas en el Per.
"Las ltimas delegaciones comerciales han mostrado inters de invertir en
infraestructura, en donde tenemos un dficit de casi US$ 90 mil millones, y en el
sector agroindustrial ya sea para hacer inversin directa o a travs de empresas
locales de frutas y hortalizas", explica.
Pero no todo sera luces, pues el investigador Manco Zaconetti advierte que
la poltica laboral china y las remuneraciones no son las mejores.
En Per, un sueldo promedio para un trabajador minero va entre los S/. 6 mil y S/.
7 mil, como uno de Southern Per. En tanto que untrabajador en petrleo tiene un
sueldo promedio de S/. 4 mil, como uno de Sapet. "En cambio en China se
paga US$ 500 mensuales a un trabajador minero y US$ 100 a un trabajador
petrolero. Para ellos en su mentalidad pagar las cifras del mercado laboral
peruano es un exceso", alerta.
Manco Zaconetti explica que esta gran diferencia se da porque China tiene un
gobierno comunista que asume determinados servicios como vivienda y salud y
subsidia otros, como alimentos.
Fuente: Diario el Comercio. Martes, 20 de mayo de 2014
Para reforzar la comprensin del tema tratado, los invito a compartir la revisin de un video
que muestra que es poltica de Estado la promocin de las actividades productivas, lo cual
corrobora y refuerza El rol del Estado como promotor de las inversiones y gestor del
desarrollo.
VER VIDEO: https://www.youtube.com/watch?v=7h_op8vpGBc
96
97
Referencias
1. Acuerdo Nacional. (Abril de 2007). Obtenido de https://www.google.com.pe/?
gfe_rd=cr&ei=eN6WVPTcEMrEqAXTn4HQDA#q=El+Acuerdo+Nacional.
+Cuadernillos+de+trabajo+para+docentes.+Cuadernillo+4.+Objetivo+III:+Competitividad+del+pa
%C3%ADs
*2. Borja, R. (s.f.). Enciclopedia de la Poltica. Obtenido de
http://www.enciclopediadelapolitica.org/Default.aspx?i=&por=o&idind=1092&termino=
*3. Bullard, A. (2005). La Constitucin Cometada. Anlisis artculo por artculo, 117 destacados
jurstas del pas (1 ed., Vol. 1). Lima, Per: Gaceta Jurdica S.A.
*4. Garca, E. (11 de 2012). Obtenido de http://blog.pucp.edu.pe/item/137650/reflexionesdemocracia-o-estamos-camino-a-la-oclocracia
*4. Gonzlez, F. (1 de Noviembre de 1997). Instituciones, Polticas Pblicas y Desarrollo. (T.
Editores, Ed.) Revista de Economa Institucional. Obtenido de
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*5. Gutierrez, W. (2005). La Constitucin Comentada. Anlisis artculo por artculo, 117 destados
juristas del pas (1 ed., Vol. 1). Lima, Per: Gaceta Jurdica S.A.
*6. Gutierrez, W. (2005). La Constitucin comentada. Anlisis artculo por artculo. 117 juristas del
pas. (Vol. 1). Lima, Per: Gaceta Jurdica.
*7. Gutierrez, W. (2005). La Constitucin Comentada. Obra colectiva escrita por 117 destacados
juristas. Lima: Gaceta Jurdica.
*8. Gutierrez, W. (2006). La Constitucin Comentada. Obra colectiva escrita por 117 destacados
juristas. Lima, Per: Gaceta Jurdica S.A.
*9. Mendoza, J. (Marzo de 2000). Cul es el rol del Estado? Revista de la Facultad de Ciencias
Econmicas, UNMSM, 56. Obtenido de http://economia.unmsm.edu.pe/publ/arch_revfce/RevistaFCE_15.pdf
*10. Paredes, L & Gutierrez L. (2012). Descentralizando la Gestin Pblica. Lima, Per: ECB
Ediciones SAC.
*11. Quisbert, E. (2010). Pluralismo econmico. (C. d. Derecho, Ed.)
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*12. Resico, M. (s.f.). Obtenido de https://www.google.com.pe/?gfe_rd=cr&ei=jQWVIX4MsmAqQXC-oCwCA#q=que+es+la+economia+social+de+mercado
*13. Wiesner, E. (s.f.). Descentralizacin fiscal en Amrica Latina:. En Descentralizacin fiscal en
Amrica, CEPAL/GTZ.
98
Para saber ms, ponemos a tu disposicin y te invitamos a revisar
dos interesantes documentos que te ayudaran a reforzar y ampliar
los temas que hemos estudiado, estos los encontrars en la base de
datos e-libros que utiliza nuestra universidad:
Recalde, H. (2011). Poltica y ciudadana. Ediciones del Aula Taller. Este libro se encuentra en la
base de datos e-libro.
Breve descripcin:
El poder es una relacin asimtrica entre las personas, en las que unos mandan y otros tienen que
obedecer. Se da en todos los mbitos de las relaciones humanas, desde la familia hasta el Estado.
En todos los casos se basa en la fuerza de los que ordenan y otro poco en la aceptacin de los que
son mandados.
Documento 2: Introduccin a la Economa Social de Mercado
Marcelo F. Resico. (2009). Introduccin a la Economa Social de Mercado. Ediciones Konrad

Adenauer Stiftung.
Breve descripcin:
La Economa Social de Mercado surgi de la bsqueda de una marco econmico e institucional de
mediano y largo plazo que pudiera ser explicito, respetado y estable como base para la
organizacin de un sistema econmico. Los diferentes actores de la economa, como los
consumidores, inversores, ahorristas, sindicatos, empresarios, requieren de un marco de referencia
claro y confiable a mediano y largo plazo para la toma de decisiones.
99
SEMANA 04
Tema 04. El fin supremo de la sociedad
Introduccin al tema
Las medidas llevadas a cabo en los pases europeos en el siglo XIX para
fortalecer los procesos de industrializacin y la difusin de sus beneficios entre la
poblacin, dan cuenta, del importante papel de las instituciones en el desarrollo
econmico. Este proceso, obviamente, fue diferente en cada pas, dependiendo
del grado de desarrollo en que se encontraban.
En tal sentido, para el logro del xito econmico se requiere de una economa
organizada de manera que cree incentivos y oportunidades para la mayora de la
gente en la sociedad. Y para que eso ocurra depende de cmo funciona el sistema
poltico. Es decir, depende de las instituciones polticas. Pero, como enfatizamos,
hay muchos problemas polticos que interfieren en la creacin de una sociedad
inclusiva, lo que llamamos instituciones econmicas inclusivas, que es lo que se
necesita para progresar.
Y para su mejor aprendizaje hemos desarrollado la presente gua en tres bloques,
el primer bloque integrado por la Constitucin Poltica del Per, la Persona
humana fin supremo de la sociedad y el Estado, y la Defensa de la persona
humana y el respeto a su dignidad; enfocando la atencin del Estado en la
persona.
El segundo bloque, integrado por los Sistemas Administrativos de aplicacin

nacional y Los Sistemas Integrados de Administracin Financiera SIAF;
entendido como las herramientas con las que cuenta el Estado.
Y el tercer bloque, integrado por El Acuerdo Nacional, Modernizacin de la gestin

pblica, Estrategia del proceso de Modernizacin, y la Agenda pendiente de la
reforma del Estado; entendida como los lineamientos de poltica nacional o
estrategia a seguir, para el logro del bienestar y la modernizacin de la sociedad
peruana
100
MAPA CONCEPTUAL
101
4.1. CONSTITUCIN POLTICA DEL PER

Segn el Artculo 1 de la Constitucin Poltica del Per, la defensa de la persona
humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del
Estado.
En el Per a partir de su nacimiento como Estado independiente en 1821, se han
realizado reformas en la organizacin poltica para establecer un gobierno acorde
con la nueva realidad, para construir una nacin a partir de su diversidad.
Incluyendo la primera Constitucin
promulgada por Jos Bernardo Tagle en 1823, el Per ha tenido trece
Constituciones, aprobadas en los aos: 1826, 1828, 1834, 1837, 1839, 1856,
1860, 1867, 1920, 1933, 1979 y la actual de 1993, dictada por el Congreso
Constituyente denominado Democrtico, como resultado del autogolpe de
Fujimori del 5 de Abril 1992. (Liza, 2009, pg. 42)
Centrndonos ms en nuestra Constitucin Poltica actual, vemos que el TTULO
I, de la Persona y de la Sociedad y CAPTULO I, de los Derechos Fundamentales
de la Persona, se consagra que el fin supremo de la sociedad y el Estado, es la
defensa de la persona humana y el respeto a su dignidad. Se trata de un fin
primordial y superior que se relaciona con la proteccin y respeto de los altos
valores de la persona, su vida, su dignidad y el derecho a su plena realizacin. La
persona humana en este caso representa o simboliza a todos y a cada uno de los
hombres y mujeres que conforman la sociedad.
4.1.1. Defensa de la persona

Con ms precisin, en ltima estancia cabe precisar que la persona humana,
considerada en s misma, es el fin de la sociedad, de donde se deriva la obligacin
de la sociedad y del Estado de defenderla y respetarla.
El Derecho ha sido creado para proteger la libertad personal, a fin de que cada ser
humano pueda realizarse en forma integral, es decir pueda cumplir con su singular
proyecto de vida, el mismo que es el resultante de su libertad ontolgica (parte
de la metafsica que trata del ser en general y de sus propiedades
trascendentales) conducta o comportamiento. El Derecho pretende, a travs de su
dimensin normativa, eliminar hasta donde sea posible, los obstculos que
pudieran impedir el libre desarrollo del personal proyecto de vida, es decir lo que
la persona desea ser y hacer con su vida. El Derecho es, por ello un instrumento
liberador de la persona. (Fernndez, 2006, pg. 7)
102
Para obtener esta finalidad, el Derecho debe crear aquellas condiciones sociales
de justicia, solidaridad, seguridad, igualdad, que permitan el cumplimiento del
proyecto de vida de cada cual.
4.1.2. La persona humana

Es importante conocer previamente lo que es la persona humana, para saber
luego, que es lo que la sociedad y el Estado estn obligados a proteger.
La persona humana o ser humano es, una unidad psicosomtica constituida y
sustentada en su libertad. El ente persona humana, tiene una estructura dentro
de la cual se puede distinguir el soma -o cuerpo en sentido estricto- y la psique. Se
trata de una unidad por cuanto todo lo que afecta a la psique repercute en el
soma o cuerpo.
La persona humana se constituye y se sustenta en su libertad. La libertad es, por
ello, el ser de la persona humana. Es esta la calidad ontolgica que distingue a la
persona humana de los dems entes del universo, los mismos que carecen de
libertad. Si bien la persona humana es parte de la naturaleza en cuanto pertenece
a la especie de los animales mamferos, se diferencia de estos en que es el nico
mamfero que, por ser libertad, es adems un ente espiritual capaz de conocer y
vivenciar valores, presididos por el valor supremo del amor en todas sus
dimensiones y manifestaciones. La vida del ser humano es la vida de su libertad.
(Fernndez, 2006, pgs. 8-9)
La libertad es lo que permite al ser humano constituirse como un ser dotado de
una dimensin espiritual. Ser libre significa tener permanentemente que elegir, que
proyectar, y para elegir hay que preferir entre las mltiples opciones con que se
cuenta para vivir la vida, es decir, para determinar el destino personal, para decidir
sobre el singular proyecto de vida.
Sartre expresa, refirindose a los seres humanos, que somos una libertad que
elige, pero no elegimos ser libres; nosotros estamos condenados a la libertad.
El artculo 1 de la Constitucin al enunciar que la defensa de la persona humana
es el fin supremo de la sociedad y el Estado, lo que prescribe es el deber de todos
y cada uno de los miembros de la sociedad, as como de los diversos rganos del
Estado, de proteger de una manera preventiva, integral y unitaria a la persona.
Esta proteccin comprende tanto su estructura psicosomtica como su libertad
proyectiva hecha acto, conducta, comportamiento. Es decir, el proyecto de vida
de cada persona. (Fernndez, 2006, pg. 10)
La defensa y proteccin de la persona humana, en primer lugar debe ser
preventiva. El ordenamiento jurdico positivo debe contener normas que permitan
a la persona obtener pronta y eficaz proteccin frente a eventuales amenazas a su
103
integridad psicosomtica o a su libertad proyectiva. En el caso peruano se cuenta

con las acciones del habeas corpus y de la accin de amparo, recogidas en el
artculo 200 de la Constitucin de 1993, as como de la accin inhibidora que se
deduce del texto del artculo 17 del Cdigo Civil de 1984.
4.1.3. Dignidad
El artculo 1 de la Constitucin de 1993, al lado del respeto a la persona humana,
enuncia tambin el deber de la sociedad y del Estado de respetar su dignidad. La
dignidad es una calidad inherente a la persona, en cuanto esta es simultnea
libre e idntica a s misma. La libertad y la identidad sustentan la dignidad del ser
humano. El ser humano posee dignidad porque, siendo libre, es un ser espiritual, y
adems, por el hecho de que a pesar que todos los seres humanos son iguales,
no hay dos idnticos. Es esta dignidad inherente a su ser el sustento de los
derechos fundamentales de la persona humana. (Fernndez, 2006, pg. 11)
4.1.4. Los derechos fundamentales de la persona

Los derechos fundamentales de la persona tienen como finalidad la proteccin
unitaria e integral de la persona en cuanto es un ser que posee dignidad. Esta
dignidad la que justifica y explica los derechos fundamentales de la persona y le
sirva de fundamento. De ah que el artculo 3 de la Constitucin establezca que
los derechos de la persona no se circunscriben solo aquellos expresamente
normados por el ordenamiento jurdico sino que su proteccin alcanza a aquellos
que, sin encontrarse en esa situacin, se fundan en la dignidad del hombre.
(Fernndez, 2006, pg. 11)
No obstante lo hasta aqu expresado, preferimos la redaccin del artculo 1 de la
Constitucin de 1979 en el sentido que: La persona es el fin supremo de la
sociedad y del Estado. Todos tienen la obligacin de respetarla y protegerla. En
verdad, el fin supremo est constituido por la persona en s misma, en base a su
inherente dignidad. De ah que, como consecuencia de ello y tal como lo seala la
segunda frase del citado numeral, todos estn obligados a respetarla y protegerla.
(Fernndez, 2006, pg. 12)
Como se advierte, es ms precisa la redaccin del artculo 1 de la Constitucin de
1979 que la del mismo numeral de la Constitucin de 1993, que al expresar que el
fin supremo no es, en sentido estricto, la defensa de persona humana y el respeto
a su dignidad como lo enuncia este ltimo numeral- sino la persona humana
considerada en s misma. Este enunciado, como consecuencia obliga a la
sociedad y al Estado a resguardarla y protegerla.
104
4.1.5. Declaracin Universal de los Derechos Humanos

Desde la firma de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, el mundo
surgido luego de la Segunda Guerra Mundial ha cambiado radicalmente. Los
derechos fundamentales como el derecho inalienable a la vida, la libertad de
conciencia y el acceso al bienestar fueron enarbolados por pueblos cuyos
ciudadanos exigen las condiciones necesarias para su realizacin. (CEPLAN,
2011, pg. 1)
Para Karl Loewenstein, filsofo alemn, considerado por muchos como padre del
constitucionalismo moderno, una autentica Constitucin requiere determinados
elementos mnimos irreductibles. Dichos cinco requisitos se refieren a
condiciones que cualquier Constitucin Poltica moderna debiera contener.
Diferenciacin de las tareas y asignaciones estatales a diferentes rganos

para evitar la concentracin de poder.
Un mecanismo planeado que establezca la cooperacin de los diversos
detentadores del poder.
Un mecanismo para evitar los bloqueos y la solucin de conflictos entre
poderes.
La adaptacin pacifica del orden constitucional a las condiciones sociales y
polticas.
Reconocimiento expreso y proteccin de derechos y libertades
fundamentales.
4.1.6. Desarrollo humano

Fue Amartya Sen premio Nobel de economa en 1998, quien propuso entender el
desarrollo como libertad, y de all naci el trmino de desarrollo humano adoptado
por las Naciones Unidas. Esta concepcin integral lo hace sinnimo de libertad
econmica, derechos civiles, oportunidades econmicas y sociales, proteccin de
la persona y transparencia en la gestin pblica. (CEPLAN, 2011, pg. 1)
Segn Amartya Sen el Desarrollo Humano vendra a ser el grado de satisfaccin
de las necesidades humanas, alcanzado por un grupo humano, un pueblo o una
nacin. Para lograr el Desarrollo Sostenible, se debe buscar el mejoramiento de
la calidad de vida y la ampliacin de las capacidades humanas que permitan
satisfacer las necesidades de las actuales y futuras generaciones, mediante
acciones econmicamente rentables, socialmente justas y ecolgicamente
equilibradas.
Amartya Sen en su obra la Economa del Bienestar propone la bsqueda de
alternativas de solucin a los problemas de asignacin de recursos, cuando el
105
mecanismo de mercado no es aplicable. Mostrando preocupacin por los

problemas distributivos y el papel de los miembros ms desprotegidos de la
sociedadLa Economa debe permitir el desarrollo de las capacidades de las
personas incrementando las opciones vitales. Pero la Economa ha ignorado
sistemticamente el bienestar de las generaciones futuras, y lo que es ms
importante que sta no ha prestado atencin a las cuestiones ticas (Mateo,
2014, pgs. 1-2)
4.1.7. Derecho al bienestar

Entonces para alcanzar el Fin Supremo, el Estado tiene que cumplir con
determinados fines que devienen en esenciales y como tales, se encuentran
precisados en el artculo 2 de la Constitucin, como deberes primordiales, el
Defender la Soberana Nacional y promover el Bienestar General. Teniendo en
cuenta que el Bienestar General es un estado ideal que consiste en la satisfaccin
de las necesidades de la persona humana, en forma conveniente y oportuna, y se
manifiesta a travs de los Servicios Pblicos que el Estado proporciona.
La Constitucin de 1993 incorpora por primera vez en un texto
constitucional peruano el derecho al bienestar.
El inciso 1) del artculo 25 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos
de 1948 se refiere a la nocin de bienestar cuando reconoce el derecho de la
persona a un nivel de vida adecuado que le asegure, as como a su familia, la
salud y el bienestar, y en especial la alimentacin, el vestido, la asistencia mdica
y los servicios sociales necesarios; tiene derecho a los seguros en caso de
desempleo, enfermedad, invalidez, viudez, vejez u otros casos de prdida de sus
medios de subsistencia por circunstancias ajenas a su voluntad. Estos derechos
constituyen algunos de los componentes del amplio concepto de bienestar.
El contenido de la nocin bienestar aparece tambin en la definicin que del
concepto salud proporcion en 1946 la Organizacin Mundial de la Salud. La
OMS, al definir los alcances de dicho concepto precis que comprenda, adems
de la salud otras aspiraciones de la persona que conforman el contenido del
amplio concepto del bienestar.
Las referencias antes sealada, en trminos generales y aproximados, puede ser
considerada como la amplia connotacin del derecho al bienestar al que se
refiere el inciso 1) del artculo 2 de la Constitucin de 1993. (Fernndez, 2006,
pgs. 35-36)
El derecho al bienestar, se trata de un derecho de la persona que, en la medida de
lo posible, debe ser atendido por el Estado y la Sociedad. El Estado, si bien no
est obligado a garantizar y asegurar el bienestar personal en todas las
circunstancias, s lo est en cuanto a promover y crear, al menos las condiciones
106
mnimas necesarias para su logro, as como asumir el deber de remover los

obstculos que impidan su realizacin. (Fernndez, 2006, pg. 38)
4.2. SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DE APLICACIN

NACIONAL
Si bien la Constitucin poltica permite mantener el orden y equilibrio del pas, el
Estado tambin necesita ser bien administrado, por lo cual se han creado los
Sistemas Administrativos, que tienen por finalidad que las entidades del Estado
logren niveles adecuados de eficiencia.
Los servicios pblicos se prestan mediante la accin de los diversos organismos
que integran la Administracin Pblica; siendo la razn de su existencia servir a la
colectividad y al pas, con el propsito de brindarle bienestar y beneficios
culturales, materiales, econmicos, sanitarios, alimenticios, de vivienda, etc.
4.2.1. Sistemas
Los Sistemas son los conjuntos de principios, normas, procedimientos, tcnicas e
instrumentos mediante los cuales se organizan las actividades de la
Administracin Pblica que requieren ser realizadas por todas o varias entidades
de los Poderes del Estado, los Organismos Constitucionales y los niveles de
Gobierno. Artculo 43 de la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo - LOPE).
(Presidencia del Concejo de Ministros, 2007, pg. 360411)
Actualmente, la norma central que regula los sistemas administrativos de manera
general es la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo (Ley N 29158). Esta Ley Orgnica
seala que existen dos tipos de sistemas:
Sistemas Funcionales.
Sistemas Administrativos.
Solo por ley se crea un Sistema. Para su creacin se debe contar con la opinin
favorable de la Presidencia del Consejo de Ministros.
En cuanto a la definicin de sistemas administrativos, la Ley Orgnica del Poder

Ejecutivo (LOPE) ratifica que tienen por finalidad regular la utilizacin de los
recursos en las entidades de la administracin pblica, promoviendo la eficacia y
eficiencia en su uso (artculo 46). (Acosta, 2013, pgs. II-2)
107
Los sistemas administrativos tienen relacin con las funciones de administracin

interna que se ejercen en apoyo al cumplimiento de las funciones sustantivas,
estn referidas a la utilizacin eficiente de los medios y recursos materiales,
econmicos y humanos que intervienen en el ciclo de la gestin pblica para la
provisin de servicios pblicos. Se ejecutan a travs de sus rganos de lnea,
apoyo y asesora, segn corresponda.
4.2.2. Sistemas Funcionales y Administrativos

Funcionalmente, los sistemas administrativos son medios horizontales de
regulacin administrativa del gobierno, a travs de los cuales se trata de orientar y
homogenizar polticas de gestin en las entidades pblicas para unificar y
optimizar la accin del gobierno.
Los Sistemas Administrativos requieren ser realizadas por todas o varias
entidades de los Poderes del Estado, los Organismos Constitucionales y los
niveles de Gobierno (nacional, regional y local), que se encuentran bajo la
direccin de un rgano rector, quien se constituye en su autoridad tcnico
normativa, y dirige los procesos propios de cada sistema.
Los Sistemas Administrativos tienen por finalidad regular la utilizacin de
los recursos en las entidades de la administracin pblica, promoviendo la
eficacia y eficiencia en su uso, son once (11), y son los siguientes:
Gestin de Recursos Humanos, Abastecimiento, Presupuesto, Tesorera,
Endeudamiento, Contabilidad, Inversin Pblica, Planificacin Estratgica,
Defensa Judicial del Estado, Control, Modernizacin de la Gestin Pblica.
Cada uno de ellos est a cargo de un ente rector que es su autoridad tcniconormativa a nivel nacional; dicta las normas y establece los procedimientos
relacionados con su mbito; coordina su operacin tcnica y es responsable de su
correcto funcionamiento (artculo 45 Ley Orgnica del Poder Ejecutivo - LOPE).
(Acosta, 2013, pgs. II-2)
Los Sistemas funcionales estn relacionados con las funciones sustantivas
que caracterizan a cada una de las entidades pblicas. Mediante estos sistemas,
se gestionan las materias que se le encargan a una institucin por ley, y se
ejecutan a travs de sus rganos de lnea originndose los servicios que le
corresponden a la institucin. (Paredes, Luis & Gutirrez, A, 2012, pg. 101)
Las materias son agricultura, ambiente, comercio, turismo, economa, salud,
educacin, trabajo, mujer, desarrollo social, transporte, comunicaciones,
saneamiento, produccin, energa, minas, justicia, defensa, interior, etc., y dan
lugar a sistemas como, el sistema integral de salud, el sistema educativo, las
108
cadenas productivas, el sistema de agua y alcantarillado, sistemas productivos,

sistema vial, sistema de riego, sistema energtico, sistema judicial, etc.
4.2.3. Entidades Rectoras de los Sistemas Administrativos

Los Sistemas estn a cargo de un Ente Rector que se constituye en su autoridad
tcnico-normativa a nivel nacional, dicta las normas y establece los
procedimientos relacionados con su mbito, coordina su operacin tcnica y es
responsable de su correcto funcionamiento. Paulatinamente se debe adecuar el
funcionamiento de los Sistemas Administrativos al proceso de descentralizacin y
modernizacin del Estado, en correspondencia del carcter Unitario, Democrtico
y Descentralizado del gobierno peruano. En la actualidad varios sistemas tienen
un carcter centralista y por consiguiente requieren modernizarse". (Presidencia
del Concejo de Ministros, 2007, pg. 360411)
109
4.3. LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE ADMINISTRACIN

FINANCIERA SIAF
4.3.1. Los Sistemas Integrados de Administracin Financiera
SIAF
Los denominados sistemas de administracin financiera son aquellos sistemas
administrativos relativos a la captacin, asignacin, utilizacin, gestin, control,
evaluacin, registro y custodia de los fondos pblicos. Estos sistemas
administrativos se encuentran regulados de manera unitaria general, en la Ley
Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico (Ley N 28112).
En la Ley citada, se regulan los sistemas administrativos de presupuesto,
endeudamiento, tesorera y contabilidad. Adicionalmente a ello, cada sistema
administrativo tiene una ley general, que le da el marco normativo especfico y
complementario. (Ministerio de Economa y Finanzas, s.f., pg. 1)
Los cuales mencionaremos brevemente:
Contabilidad: El Sistema Nacional de Contabilidad es el conjunto de

rganos, polticas, principios, normas y procedimientos de contabilidad de
los sectores pblico y privado, de aceptacin general, aplicados a las
entidades y rganos que los conforman, los cuales contribuyen al
cumplimiento de sus fines y objetivos.
Presupuesto pblico: Comprende un conjunto de rganos, normas y

procedimientos que conducen el proceso presupuestario de todas las
entidades y organismos del Sector Pblico.
Tesorera: es el conjunto de rganos, normas, procedimientos, tcnicas e

instrumentos orientados a la administracin de los fondos
pblicos, en las entidades y organismos del Sector Pblico, cualquiera que

sea la fuente de financiamiento y uso de los mismos.
Deuda: El Sistema Nacional de Endeudamiento es el conjunto de rganos e

instituciones, normas y procesos orientados al logro de una eficiente
concertacin de obligaciones a plazos mayores de un ao y una prudente
administracin de la deuda del Sector Publico No Financiero.
110
Los sistemas financieros antes mencionados se aplican a distintos niveles de

gobierno (nacional, regional y local) y permite desagregar territorialmente la
informacin.
Los sistemas integrados de administracin financiera se basan en la ley SAFI (Ley
N28112), donde dice que el registro de la informacin por parte de todas las
entidades y organismos del Sector Publico, a nivel nacional, regional y local, es
nico y obligatorio. (Ministerio de Economa y Finanzas, s.f., pgs. 1-5)
Los SIAFs tienen como objetivos los siguientes puntos:
Desarrollar un sistema en lnea de informacin financiera.
Garantizar la calidad y oportunidad de la informacin dirigida a los distintos

niveles jerrquicos de la administracin del Estado.
Facilidades para llevar a cabo los procesos de fiscalizacin y evaluacin de

los entes pblicos.
Conformar un medio de comunicacin destinado a lograr plenamente las

normas internacionales de transparencia fiscal en los recursos financieros.
Los SIAF y sus respectivos rganos rectores:

El SIAF - SP constituye el medio oficial para el registro, procesamiento y
generacin de la informacin relacionada con la Administracin Financiera del
Sector Pblico.
111
El funcionamiento y operatividad del SIAF - SP se desarrolla en el marco de la

normatividad aprobada por los rganos rectores*.
EL SIAF es un Sistema de Ejecucin, no de Formulacin Presupuestal ni de
Asignaciones, que es otro Sistema. El SIAF ha sido diseado como una
herramienta muy ligada a la Gestin Financiera del Tesoro Pblico en su relacin
con las denominadas Unidades Ejecutoras (UEs). (Ministerio de Economa y
Finanzas, s.f., pg. 1)
El registro, al nivel de las UEs, est organizado en 2 partes:
Registro Administrativo (Fases Compromiso, Devengado, Girado) y
Registro Contable (contabilizacin de las Fases as como Notas Contables).
El Registro Contable requiere que, previamente, se haya realizado el
Registro Administrativo. Puede realizarse inmediatamente despus de cada
Fase, pero no es requisito para el registro de la Fase siguiente.
112
4.3.2. El Sistema Integrado de Administracin Financiera
Este sistema de informacin es nico y de uso obligatorio por parte de todas las
entidades y organismos del Sector Pblico, a nivel nacional regional y local. El
SIAF depende del Viceministerio de Hacienda del MEF Sistema Integrado de
Administracin Financiera. (Anda, 2013, pgs. 83-87)
El funcionamiento y operatividad del SIAF se desarrolla en el marco de la

normatividad aprobada por los rganos rectores, que se constituyen en su
autoridad tcnico-normativo a nivel nacional, dictan las normas y establecen los
procedimientos relacionados con su mbito, coordinan su operacin tcnica y son
responsables del correcto funcionamiento en el marco de su norma de creacin,
sus leyes especiales y disposiciones complementarias.
113
4.4. EL ACUERDO NACIONAL

4.4.1. Pero qu es el Acuerdo Nacional?
Es un conjunto de polticas de Estado elaboradas por consenso por
representantes de las organizaciones polticas, de la sociedad civil y del Gobierno,
cuya ejecucin compromete a todos los peruanos y peruanas con el fin de
alcanzar el bienestar de la persona as como el desarrollo humano y solidario en el
pas. (Acuerdo Nacional, 2007, pg. 4)
Por lo tanto el Acuerdo Nacional es:
Un compromiso para definir, de manera consensuada, cmo queremos que sea

nuestro pas.
Un proyecto nacional, dado que sus polticas de Estado enrumbarn al Per hasta
el ao 2021, cuando se cumplan 200 aos de nuestra independencia.
Un foro de dilogo y concertacin, en el cual sus participantes se renen de
manera peridica para afrontar juntos los grandes problemas del pas y en el que
todos los acuerdos son adoptados por consenso.
4.4.2. Para qu un Acuerdo Nacional?

Para acordar polticas de Estado que otorguen la estabilidad que el pas requiere
para alcanzar un desarrollo sostenido. Esto contribuye tambin a la construccin
de una democracia basada en el dilogo.
Son 31 Polticas de Estado las que comprende el Acuerdo Nacional, donde
se platean los siguientes objetivos:
Democracia y Estado de Derecho.
Equidad y Justicia Social.
Competitividad del Pas y Estado Eficiente.
Transparente y Descentralizado.
Cada poltica de Estado del Acuerdo Nacional implica un conjunto de metas a

alcanzar progresivamente, de indicadores que permiten evaluar cunto nos hemos
acercado a esas metas y de propuestas de normas y medidas que facilitaran su
114
cumplimiento. Estas metas, indicadores y propuestas estn reunidas en el

documento denominado Matrices del Acuerdo Nacional.
4.4.3. El Acuerdo Nacional

El 5 de marzo de 2002 el Presidente de la Repblica convoc a fuerzas polticas
con representacin en el Congreso de la Repblica y a un conjunto de
organizaciones de la sociedad civil para entablar un dialogo con la finalidad de
lograr un Acuerdo Nacional, que sirva de base para la transicin y consolidacin
de la democracia, la afirmacin de la identidad nacional y el diseo de una visin
compartida del pas a futuro.
Se comprometieron tambin a que las polticas de Estado del Acuerdo Nacional se
traduzcan en matrices con metas precisas e indicadores de seguimiento, que
permitan a las fuerzas polticas y a la sociedad verificar su cumplimiento. (Acuerdo
Nacional, 2014, pg. 1)
Resulta importante y fundamental tratarlo puesto que, constituye un momento
histrico en el que por primera vez se ponan de acuerdo, un representante del
mandatario del Estado, de los diferentes partidos polticos representados por el
Congreso, Instituciones de la Sociedad Civil (CGTP, CNFR, CONFIEP, SIN, Mesa
Concertacin de Lucha contra la pobreza, Iglesias, etc.) en el cual se construy
para proponer una visin del pas de largo alcance. Este acuerdo fue aprobado por
Decreto Supremo N105-2002-PCM.
Por esta razn, el 3 de octubre de 2002 el Foro del Acuerdo Nacional conform
sendas comisiones para cada uno de los grandes objetivos del Acuerdo Nacional.
Se busca entonces construir y mantener un Estado eficiente, eficaz, moderno y
transparente, al servicio de las personas y de sus derechos, y promover el
desarrollo y buen funcionamiento del mercado y de los servicios pblicos, donde
se atiendan las demandas de la poblacin y que asegure su participacin en la
gestin de las polticas pblicas y sociales, as como en la regulacin de los
servicios pblicos en los tres niveles de gobierno, y de esta forma garantizar una
adecuada representacin y defensa de los usuarios, proteccin a los
consumidores y autonoma de los organismos reguladores.
El Foro del Acuerdo Nacional es la instancia encargada de velar por la continuidad
y cumplimiento de las polticas de Estado suscritas el 22 de julio de 2002.
4.4.4. Quines conforman el Acuerdo Nacional?

115
Participantes y Organizaciones del Acuerdo Nacional

Su actual composicin es la siguiente:
Gobierno
Partidos Polticos con representacin en el Congreso de la Repblica:

Accin Popular*, Cambio 90, Coordinadora Nacional de Independientes,
Frente Independiente Moralizador*, Nueva Mayora, Partido Aprista
Peruano*, Partido Popular Cristiano**, Per Posible*, Renovacin
Nacional**, Restauracin Nacional, Solidaridad Nacional**, Somos Per*,
Unin por el Per*
Sociedad Civil: Asamblea Nacional de Rectores, Concilio Nacional

Evanglico del Per*, Confederacin General de Trabajadores del Per*,
Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales Privadas*,
Conferencia Episcopal Peruana*, Consejo Nacional de Decanos de los
Colegios Profesionales, Coordinadora Nacional de Frentes Regionales*,
Mesa de Concertacin para la Lucha Contra la Pobreza*, Plataforma
Agraria de Consenso para el Relanzamiento del Agro Peruano, Sociedad
Nacional de Industrias*.
Estas instituciones se renen una vez al mes en el Foro del Acuerdo Nacional,
instancia de promocin del cumplimiento y seguimiento de las polticas de Estado.
En el Foro del Acuerdo Nacional tambin participan los miembros del Comit
Tcnico de Alto Nivel y del Comit Consultivo, as como el Secretario Tcnico. El
Presidente de la Repblica es el Presidente del Foro del Acuerdo Nacional, en su
ausencia ste es presidido por el Presidente del Consejo de Ministros. (Acuerdo
Nacional, El Acuerdo Nacional. Cuadernillos de trabajo para docentes, 2007, pg.
8)
4.4.5. Cul es la relacin entre el Gobierno y el Acuerdo

Nacional?
El Gobierno forma parte del Acuerdo Nacional, pero el Acuerdo Nacional no es
parte del Gobierno.
4.4.6. Cmo participan los ciudadanos en el Acuerdo Nacional?
A travs de los partidos polticos
A travs de las organizaciones y agrupaciones de la sociedad civil
A travs de la pgina web del Acuerdo Nacional, enviando sus sugerencias.

116
La importancia que tienen la sociedad civil y la participacin ciudadana (tanto a

nivel local y nacional) en la actualidad, al lado de los partidos polticos y de
quienes estn a cargo de la administracin del Estado, nos hace pensar en un
trabajo en conjunto con responsabilidades compartidas. (Acuerdo Nacional, El
Acuerdo Nacional. Cuadernillos de trabajo para docentes, 2007, pg. 8)
4.5. MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA,

HACIA DNDE?
Se define como los cambios profundos en los procesos y procedimientos de las
instituciones de la Administracin Publica para agilizar el trabajo y aumentar la
capacidad de respuesta a las demandas de los ciudadanos a los que se deben.
En los ltimos aos, la economa peruana ha crecido significativamente mejorando
las condiciones de vida de la poblacin. Sin embargo, este crecimiento no ha sido
bien acompaado por una mejora en la capacidad del Estado para prestar bienes
y servicios de calidad que beneficien a los ciudadanos. Esto ha afectado la
confianza en el Estado y ha generado insatisfaccin en la ciudadana. (Secretara
de Gestin Pblica , 2013, pg. 4)
Los esfuerzos por mejorar la gestin pblica en el Per han sido muchos, pero no
han respondido a una estrategia comn y se han desarrollado de manera aislada y
desarticulada. Por lo tanto, no han cambiado mucho el desempeo del Estado.
En ese sentido, la modernizacin de la gestin de las entidades pblicas
constituye una pieza clave para el desarrollo de nuestro pas.
Es por ello que la Presidencia del Consejo de Ministros a travs de la Secretara
de Gestin Pblica (SGP-PCM), como ente rector del Sistema Administrativo de
Modernizacin de la Gestin Pblica, ha asumido la labor de impulsar, desde el
ms alto nivel y en coordinacin con los dems sectores y con los gobiernos
regionales y locales, el proceso de modernizacin, empezando por la formulacin
concertada de la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica
(Decreto Supremo N 004-2013-PCM) y de su Plan de implementacin 2013-2016
(Resolucin Ministerial N 125-2013-PCM).
La Poltica de Modernizacin debe servirnos como marco orientador para que el
Estado, en los distintos sectores y niveles de gobierno, encamine sus esfuerzos
hacia el fortalecimiento y la modernizacin de sus mecanismos de gestin. Esta
Poltica establece la visin, los objetivos, los principios y los lineamientos del
proceso de modernizacin. (Secretara de Gestin Pblica , 2013, pg. 5)
El Plan de Implementacin, por su parte, es el instrumento que precisa las
acciones necesarias para dar cumplimiento a los objetivos de la Poltica de
117
Modernizacin, as como los indicadores, metas, plazos y entidades responsables

de liderar la implementacin de la misma.
La Poltica de Modernizacin ha sido elaborada para hacer frente a los problemas
de gestin existentes. Para la Poltica, el protagonista es el ciudadano y su
finalidad es que estos reciban bienes y servicios de calidad al menor costo posible.
4.5.1. Un Estado Moderno, al servicio de las personas.

Es decir, un Estado:
Orientado al ciudadano: asigna sus recursos y se organiza en funcin de

las necesidades de la ciudadana.
Eficiente: utiliza sus recursos de manera racional, asegurando que los

ciudadanos accedan a bienes y servicios de calidad, en cantidades ptimas
y al menor costo posible.
Unitario y descentralizado: se adapta a las diferentes necesidades de

cada territorio trabajando de la mano con los gobiernos descentralizados.
Inclusivo: busca que todos y todas gocen de las mismas oportunidades y

accedan a bienes y servicios de calidad.
Abierto: es transparente, fomenta la participacin ciudadana, promueve la

tica pblica y rinde cuentas de su desempeo. (Secretara de Gestin
Pblica , 2013, pg. 6)
4.5.2. La modernizacin del Estado: compromiso de todos y

todas.
La modernizacin de la gestin del Estado nos beneficiar a todos. Por ello, la
Poltica de Modernizacin es una poltica de Estado que compromete al Poder
Ejecutivo, a los organismos autnomos, a los gobiernos descentralizados, a las
instituciones polticas y a la sociedad civil.
4.5.3. Objetivo General de la Poltica.

Orientar, articular e impulsar en todas las entidades pblicas el proceso de
modernizacin hacia una gestin pblica para resultados que impacte
positivamente en el bienestar del ciudadano y el desarrollo del pas.
118
4.5.4. La poltica de modernizacin apuesta a lograr una gestin pblica

moderna, esto es, una gestin orientada a resultados al servicio del
ciudadano.
Una gestin en la que funcionarios pblicos calificados y motivados se preocupan
en el marco de polticas pblicas de Estado- por entender las necesidades de los
ciudadanos y, se organizan para satisfacerlas de la mejor manera y al menor costo
posible. (Secretara de Gestin Pblica , 2013, pg. 10)
Este modelo de gestin pblica orientada a resultados se sustenta en cinco pilares
centrales los cuales se complementan con 3 ejes transversales:
4.5.5. Pilares Centrales de la Poltica
Polticas pblicas, planes estratgicos y operativos:

Para que el Estado acte de manera coherente y articulada debe partir por
definir objetivos claros que reflejen las prioridades del pas. A partir de ello, se
deben de dictar polticas pblicas que guarden coherencia con dichos
objetivos.
Las entidades pblicas, por su parte, deben recoger los principios y
lineamientos establecidos en dichas polticas, y reflejarlos en sus planes a fin
de orientar su actuacin al logro de resultados que beneficien a los
ciudadanos. De este modo el Estado en su conjunto podr enfocar mejor sus
esfuerzos y coordinar sus acciones para servir mejor a los ciudadanos.
Presupuesto para resultados:
La Poltica de Modernizacin busca mantener la disciplina fiscal, mejorar la

eficiencia en la distribucin de recursos y la calidad del gasto pblico,
asegurando la eficacia en las operaciones de las entidades pblicas.
Por ello, busca apoyar la adopcin progresiva del Programa Presupuestal con
Enfoque de Resultados, impulsada por el Ministerio de Economa y Finanzas
para todo el gasto programable.
Gestin por procesos, simplificacin administrativa y organizacin

institucional:
Las entidades pblicas deben adoptar, de manera paulatina, la gestin por

procesos. Esto permitir mejorar los procesos de produccin con el fin que las
119
entidades brinden servicios de manera ms eficiente y eficaz y logren

resultados que beneficien a los ciudadanos.
Adems, se deben continuar los esfuerzos relacionados a la simplificacin
administrativa con el fin de eliminar obstculos innecesarios que generen un
funcionamiento deficiente de las entidades pblicas y sobrecostos para la
ciudadana.
Por ltimo, las entidades deben organizarse de manera adecuada para llevar
adelante estos procesos y alcanzar los resultados esperados en la entrega de
los bienes y servicios de su responsabilidad. (Secretara de Gestin Pblica ,
2013, pg. 11)
Servicio civil meritocrtico:
La reforma del servicio civil, iniciada por la Autoridad Nacional del Servicio
Civil (Servir) se orienta a mejorar el desempeo de los servidores del Estado e
beneficio de los ciudadanos, basndose en principios de mrito e igualdad de
oportunidades.
La idea es lograr la profesionalizacin de la funcin pblica, en todos los
niveles de gobierno, de modo que se atraiga a personas calificadas para los
puestos clave de cada institucin y se priorice la meritocracia en el acceso,
promocin, evaluacin y permanencia en el sector pblico.
Sistema de informacin, seguimiento, evaluacin y gestin del

conocimiento:
Para asegurar una gestin pblica eficiente se debe contar con un sistema que
recoja, organice y analice datos para convertirlos en informacin til y oportuna
para la toma de decisiones. Este sistema debe contar con indicadores orientados
a resultados y plazos previamente establecidos y validados con criterios que
aseguren su confiablidad y transparencia.
Adems se debe de contar con un proceso de seguimiento que verifique que las
actividades programadas estn ocurriendo conforme a lo previsto y que muestre
datos que permitan saber cun cerca estamos de alcanzar un objetivo y qu se
debe ajustar en el camino para conseguir tal objetivo.
120
Tambin se debe incluir un proceso de evaluacin, en el cual se determinen los

cambios generados por una actividad, a partir de una comparacin entre el estado
inicial y el estado actual de la gestin.
Por ltimo, la gestin del conocimiento debe permitir identificar, analizar y
compartir el conocimiento disponible y requerido sobre la gestin y su relacin con
los resultados. De esta manera, lo que se busca es facilitar, a travs de la
informacin pertinente, el trabajo de todos los funcionarios pblicos. (Secretara de
Gestin Pblica , 2013, pg. 12)
4.5.6. Ejes transversales de la poltica
Gobierno Abierto:
Un Gobierno Abierto es aquel que se muestra transparente, rinde cuentas de
sus acciones y resultados, y ofrece canales de participacin ciudadana activos
que inciten al ciudadano a estar, no slo al tanto de las decisiones que toma
su gobierno actual, sino tambin a participar del escrutinio pblico sobre estas
decisiones.
Gobierno Electrnico:
El Gobierno Electrnico implica un uso intensivo de Tecnologas de la

Informacin y Comunicacin (TIC) en las entidades pblicas para mejorar la
informacin y los servicios ofrecidos a los ciudadanos, orientar la eficacia y
eficiencia de la gestin pblica e incrementar la transparencia y la
participacin de los ciudadanos.
Es una herramienta fundamental para la modernizacin de la gestin pblica,
en tanto complementa y acompaa la gestin por procesos, apoya el
seguimiento y la evaluacin, y permite impulsar el gobierno abierto.
(Secretara de Gestin Pblica , 2013, pg. 12)
121
Articulacin Interinstitucional:
Un Estado unitario y descentralizado requiere asegurar el logro de sus

objetivos a travs de la accin conjunta y la colaboracin de las entidades
pblicas de los tres niveles de gobierno. Para ello, el Estado necesita generar
mecanismos de colaboracin, coordinacin y cooperacin que permitan que
las entidades sumen sus recursos y capacidades para atender las demandas
ciudadanas de manera ms eficiente, adecuada y oportuna.
4.6. ESTRATEGIA DEL PROCESO DE

MODERNIZACIN
Es necesario impulsar un proceso de reforma del Estado que responda a una
nueva visin - plasmada por este Gobierno en su Hoja de Ruta y los compromisos
del Acuerdo Nacional- de contar con un Estado moderno, eficiente, transparente,
unitario y descentralizado e inclusivo.
4.6.1. El Estado que queremos

Un Estado que tome en cuenta las necesidades de los ciudadanos, que genere
valor pblico asociado a resultados compartidos como lo son la democracia, la
equidad, probidad y rendicin de cuentas.
Para lograr este objetivo, se plantea las caractersticas que el Estado peruano
debe tener:
La Presidencia del Consejo de Ministros-PCM, a travs de la Secretara de la
Gestin Pblica-SGP ha dado inicio al proceso de Reforma del Estado,
empezando por el nivel de la gestin pblica, que involucra al Poder Ejecutivo,
impulsando el proceso de Modernizacin de la Gestin Pblica. Este nivel implica
un proceso poltico-tcnico de transformacin de actitudes, de fortalecimiento de
aptitudes, de apertura y rendicin de cuentas, de agilizacin de procesos, y de
simplificacin de procedimientos, sistemas y estructuras administrativas, con el fin
de articularlos y hacerlos compatibles con los nuevos roles de todos los niveles de
gobierno, as como con los planes nacionales e institucionales, con el fin de dar al
Estado capacidad protagnica. Este proceso pretende articular sectores del Poder
Ejecutivo y gobiernos descentralizados, en coordinacin permanente con el
Congreso de la Repblica. (PCM Secretaria de la Getin Pblica, 2012, pg. 1)
122
4.6.2. Modernizacin de la gestin pblica - Gestin por

Resultados
Desde la PCM, a travs de la Secretara de Gestin Pblica, se est iniciando el
proceso de reforma del sistema administrativo, el cual se traduce en la
modernizacin de la gestin pblica que busque perfeccionar estructuras, mtodos
e instrumentos del Estado y est dirigida a la ciudadana.
Esta reforma, se sustenta en la implementacin progresiva del presupuesto por
resultados que tiene como finalidad mejorar la calidad del gasto pblico, a travs
del fortalecimiento y articulacin entre los recursos asignados y los resultados a
ser generados, a travs de la incorporacin de mecanismo de desempeo en la
asignacin de los recursos y bajo el marco de las prioridades de poltica del
Estado. (Bernal, 2012, pgs. IV-4)
La Reforma del Estado debe involucrar a los 3 poderes del Estado y los 3 niveles
de gobierno, conducir a cambios sustanciales en la organizacin y distribucin del
poder poltico, en la estructura y funcionamiento del aparato estatal, en el vnculo
con los trabajadores del sector pblico, y en la forma en la que el Estado se
relaciona con los ciudadanos y ciudadanas.
Buscar un modelo de gestin pblica orientada a resultados que impacte en el
bienestar de los ciudadanos y ciudadanas, que sea descentralizada con
respuestas diferenciadas para cada nivel de gobierno y territorio y que sea
permanentemente evaluada y monitoreada. (Ministerio de Economa y Finanzas,
Presupuesto por Resultados, 2008, pgs. 5-6)
Cmo se define el presupuesto por resultados?
EL PPR se define como una estrategia de gestin pblica, que vincula la
asignacin de recursos a productos y resultados medibles a favor de la poblacin,
que requiere de la existencia de una definicin de los resultados a alcanzar, sobre
objetivos secundarios o procedimientos internos, determinacin de la
responsabilidad, productos y de las herramientas de gestin institucional, as como
la rendicin de cuentas.
123
4.6.3. Qu se quiere lograr?

Dar un gran salto: La gestin pblica operativa debe pasar de ser una gestin
supeditada al proceso presupuestario a estar guiada por la obtencin de
resultados para los ciudadanos y ciudadanas.
Encontrar un punto medio entre la rigidez de un sistema que lleva al

incumplimiento y la inaccin a uno ms flexible hacia el logro de resultados.
Fortalecer el Sistema de Modernizacin de la Gestin Pblica.
Tomando en cuenta lo dispuesto por la Poltica de Modernizacin, los Ministerios

responsables de los Sistemas Funcionales, son responsables de formular las
polticas nacionales y sectoriales, y asegurar su cumplimiento por parte de todas
las entidades pblicas. (Secretara de Gestin Pblica , 2013, pg. 15)
Los Sistemas Administrativos, por su parte, regulan la utilizacin de los recursos
en las entidades pblicas promoviendo el equilibrio entre el control y la autonoma
necesarios para una adecuada gestin.
Finalmente, los gobiernos regionales y locales, as como todas las entidades
pblicas de los tres niveles de gobierno ejercen las competencias y cumplen sus
funciones, alineando su actuacin a las polticas, normas y lineamientos dictados
por los Sistemas Funcionales y los Sistemas Administrativos, y desarrollan en el
marco de las potestades que les otorgan sus leyes orgnicas- las polticas,
normas y lineamientos especficos para su mbito de intervencin. Adems, deben
modernizar su gestin segn los lineamientos establecidos en la Poltica de
Modernizacin y el Plan de implementacin.
Son cambios profundos en los procesos y procedimientos de las instituciones de la
Administracin Pblica, para agilizar el trabajo y aumentar la capacidad de
respuesta a las demandas de los ciudadanos.
Comprende la capacidad de los administradores para lograr mayores niveles de
productividad; el liderazgo profesional de los directivos para involucrar alrededor
del proyecto institucional a todos sus actores; as como los programas de
capacitacin institucionales.
El proceso de Modernizacin de la Gestin del Estado se apoya en:
124
1. La suscripcin de Convenios de Gestin.

2. Implementacin de Programas Pilotos de Modernizacin en
Sectores.
distintos
3. Implica reorganizacin integral del sector, incluyendo aspectos funcionales,

estructurales, de recursos humanos, entre otros.
En el Per mediante la Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado, Ley
27658 dada en enero 2002, se declara al Estado peruano en proceso de
modernizacin, con la finalidad de mejorar la gestin pblica y construir un Estado:
democrtico, descentralizado y al servicio del ciudadano.
4.7. AGENDA PENDIENTE DE LA REFORMA DEL

ESTADO
Lo que veremos a continuacin son los puntos pendientes a tratar
para lograr la reforma de nuestro Estado.
Poca transparencia e insuficiente rendicin de cuentas:
Los mecanismos de control sobre la administracin pblica con que se cuenta

actualmente se basan en procedimientos y formalidades que limitan la
capacidad gerencial sin que impidan la corrupcin. La complejidad normativa
que enfrenta las entidades pblicas en cuanto a funciones y procesos
(desorden, desactualizacin, vacos y contradicciones) crea una mayor
inseguridad para los funcionarios honestos y facilita la corrupcin. (Pollarolo,
pg. 3)
Relacin burocrtica con el ciudadano:
Los ciudadanos y las empresas requieren realizar un conjunto de trmites

frente al Estados: procedimientos que buscan autorizaciones, registros y otros
pronunciamientos de distintas entidades pblicas. Muchas veces, sin
embargo, los trmites se hacen complejos y onerosos, lo que ocasiona costos
injustificados a la produccin de bienes y servicios y, en algunos casos,
pueden convertirse hasta en obstculos insalvables. Ello ocurre por diversas
deficiencias de la burocracia y autoridades en los distintos niveles de
gobierno.
Organizacin poco racional y funcionamiento burocrtico:
125
Todava falta mucho por hacer respecto de racionalizar la estructura del

aparato estatal. La mayor parte de entidades pblicas no tienen claro su
misin, objetivos y prioridades, y muchas aspiran a desempear funciones
que desbordan sus capacidades o que se superponen al mbito de otras
instituciones. Esta es una caracterstica usual en el sector pblico, pues las
autoridades y los funcionarios de un determinado sector prefieren ampliar su
mandato y mbito de accin que recortarlo, aun cuando ello pudiera servir
mejor a los intereses del ciudadano. Lo usual es ver que las autoridades se
disputan un mbito de accin, aun cuando sus recursos no les permitan
cumplir cabalmente con las dems tareas que la ley es atribuye. (Casas,
2013, pgs. 6-7)
No hay una real poltica de recursos humanos en el Estado:
El Estado es el principal empleador del pas. Genera trabajo para

aproximadamente el 5% del total de trabajadores en el Per. Sin embargo
tiene problemas de distribucin inadecuada de los recursos humanos para la
ejecucin de las principales funciones del Estado, no se promueve la
formacin de cuadros especializados, no se reclutan directivos superiores
idneos para el nivel gerencial, no existe una lnea de carrera, no existen vas
efectivas para sancionar justa y ejemplarmente la indisciplina, no se evala la
productividad y eficiencia, no existen incentivos para el buen desempeo, se
permite el aprovechamiento poltico. Incluso los procedimientos son malos y
los recursos escasos, buenos funcionarios pblicos podrn de todos modos
lograr resultados decentes. Si los procedimientos son perfectos y los recursos
inacabables, malos funcionarios pblicos podrn encontrar la manera de
mantener vigentes los defectos usuales de la accin estatal. (Pollarolo, pgs.
5-6)
Proceso de descentralizacin poco enfocado en la mejora del

desempeo del aparato estatal:
En un pas con muchas necesidades y pocos recursos como el Per, la

descentralizacin debe ser un instrumento para conseguir que el Estado
mejore su gestin, al estar ms cerca de la poblacin, los gobiernos
regionales y locales tiene el potencial de prestar de manera ms eficiente y
transparente algunos servicios pblicos y cumplir con desarrollar las funciones
que ms reclama la poblacin.
126
Conclusiones
El desarrollo humano nos invita a cultivar visiones optimistas de nuestro
futuro:
Proponernos tener en un plazo definido un pas donde la realizacin plena

de las personas sea una posibilidad cierta. No significa por tanto, plantear
un fin inalcanzable sino sealar un conjunto de metas que debamos y
podamos alcanzar.
La transformacin nacional que vislumbramos contiene elementos a partir

de los cuales hay que afirmar avances concretos que sirvan a ese fin
mayor, en las siguientes dimensiones:
o Desarrollo econmico y competitividad.
o Bienestar y equidad.
o Afirmacin de la institucionalidad democrtica.
o Reforma del Estado e integracin territorial, social y cultural del pas.
El desarrollo humano constituye en rigor el gran horizonte del pas que

deseamos construir; abarca y da sentido a las dems transformaciones
necesarias.
127
Entendemos el desarrollo humano como un <<como un proceso de

expansin de las capacidades y derechos de las personas, dentro de un
marco de igualdad de oportunidades, en el cual todos puedan progresar en
libertad>> y en la cual cada uno debe avanzar al mismo tiempo que
progresan todos.
Reflexin
En la mayora de los servicios gubernamentales, no hay mercado que conquistar. En lugar de la
conquista del mercado, un organismo gubernamental debe suministrar econmicamente el servicio
mandado por ley. Un aparato estatal que no acompaa y facilita el crecimiento, y que no sirve
adecuadamente a los ciudadanos, constituye un impedimento para la solucin de la pobreza y las
desigualdades econmicas y sociales, lo que pone en cuestionamiento y hace vulnerable el
sistema democrtico.
El nuevo paradigma comienza por definir lo que aspiramos en trminos de calidad de los servicios
pblicos y en trminos de eficiencia y eficacia en el uso de recursos del Estado. Los niveles
aspirados o exigidos por el actual y futuro entorno competitivo, orientan el qu hacer y cmo hacer,
en las Instituciones del Estado.
1. Conoces de instituciones pblicas que hayan iniciado planes de medicin para la
mejora continua de los servicios pblicos?
2. Las acciones realizadas por SERVIR, han logrado mejorar las capacidades de los
Operadores de los Sistemas Administrativos?
3. Los Gerentes Pblicos, estn logrando altos niveles de desempeo?
planteadas a continuacin te invitamos a hacer clic en el siguiente botn
La percepcin de los ciudadanos sobre la gestin pblica s importa
Los funcionarios pblicos tienen que generar herramientas efectivas para el cumplimiento de los
fines y objetivos que la organizacin pblica plantea. A pesar de esta corriente de bsqueda por
una gestin pblica de calidad, an se aprecia cierto malestar en la poblacin, y escuchamos
frases comunes como existen demasiados trmites, mucha burocracia, el personal no sabe dar
explicaciones, falta implementar un sistema integral e interconectado, etc. Entonces, se
evidencia que existe o una deficiencia de parte de la Administracin Pblica o una mala percepcin
de los ciudadanos para la gestin pblica.
Si bien es cierto hemos elegido a nuestros gobernantes para que ellos definan e implementen las
polticas pblicas de nuestro pas, cuando percibimos situaciones como las anteriormente
descritas, no podemos ser indiferentes, no solo en el plano nacional, sino en el plano regional y
128

local, especialmente en estos dos ltimos que se encuentran ms prximos a la ciudadana. Es
preciso resaltar que ello no implica que seamos los ciudadanos quienes tomemos esas decisiones
directamente (esto no nos corresponde), sino que dicha participacin sobrepase las esferas rgidas
y tradicionales de la formulacin de polticas pblicas, en la cual son los ciudadanos quienes, al
tomar conciencia y valor de sus ideas, ejerzan sus derechos de participacin de forma idnea para
aportar a la mejora y desarrollo del pas.
Por ello, es importante que el Estado Promueva la participacin ciudadana sobre las polticas
pblicas y que escuche la voz de los ciudadanos para generar informacin adecuada y poder tomar
decisiones que sean sostenibles en el tiempo.
Fuente: Revista Gestin Pblica y Desarrollo (2009), Ediciones Caballero Bustamante.
Para reforzar la comprensin del tema tratado, los invito a compartir la revisin de un video
que muestra que es poltica de Estado la promocin de las actividades productivas, lo cual
corrobora y refuerza El rol del Estado como promotor de las inversiones y gestor del
desarrollo.
URL del video: http://www.youtube.com/watch?v=BHBM8d80UGU
https://www.youtube.com/watch?v=BHBM8d80UGU
129
Referencias (bibliogrficas)
Acosta, C. (Febrero de 2013). mbito de desarrollo de los sistemas administrativos. Actualidad Gubernamental(II-1).
Acuerdo Nacional. (Abril de 2007). El Acuerdo Nacional. Cuadernillos de trabajo para docentes. (Acuerdo Nacional, Ed.)
Obtenido de http://acuerdonacional.pe/seccion/documentos/cuadernillos-de-trabajo/:
http://acuerdonacional.pe/seccion/documentos/cuadernillos-de-trabajo/
Acuerdo Nacional. (Abril de 2014). Obtenido de http://acuerdonacional.pe/politicas-de-estado-del-acuerdo-nacional/politicasde-estado%E2%80%8B/matrices-de-las-politicas-de-estado/
Acuerdo Nacional. (s.f.). Matrices de las Polticas de Estado . Obtenido de http://acuerdonacional.pe/politicas-de-estado-delacuerdo-nacional/politicas-de-estado%E2%80%8B/matrices-de-las-politicas-de-estado/
Anda, W. (2013). Manual de Gestin Pblica (3ra edicin ed.). (W. Anda, Ed.) LIma.
130

Bernal, F. (Julio de 2012). Cmo se implementa el presupuesto por resultados? Actualidad Gubernamental(45). Obtenido
de
http://www.aempresarial.com/servicios/revista/45_47_ORTYOKBOTPOFVNFIERWKZOZFZWUWWFNLWHJKRKZLANRWB
WEGOB.pdf
Casas, C. (Enero de 2013). Secretaria de Gestin Pblica, Diagnstico reforma y modernizacin. Obtenido de
http://sgp.pcm.gob.pe/index.php/documento
CEPLAN. (2011). Plan Bicentenario. El Per hacia el 2001. Obtenido de www.ceplan.gob.pe
Documento 1: Manual de Gestin Pbica
Walter Anda Valencia. (2013). Manual de Gestin Pblica. Evolution Graphic.
Breve descripcin:
http://www.thedialogue.org/PublicationFiles/LasTendenciasMundialesyFuturo.pdf
Documento 2: Descentralizando la Gestin Pbica
Luis Gabriel Paredes Morales ngela Gutirrez Galvn. (2012). Descentralizando la Gestin Pblica. ECB Ediciones.
Breve descripcin:
http://www.ohchr.org/Documents/Publications/OHCHR_ExtremePovertyandHumanRights_SP.pdf
SEMANA 05
TEMA 5: EL PLAN BICENTENARIO
Introduccin
En esta quinta semana, el tema a tratar es la globalizacin y la necesidad de
realizar profundas transformaciones en los mbitos econmico, poltico, social y
cultural en nuestra sociedad. La interdependencia nacional y la
transnacionalizacin de las organizaciones econmicas as lo demandan. Razn
131
por la cual, las decisiones polticas de un pas son cada vez menos autnomas, ya
que son determinadas por la realidad poltica y econmica de otros pases.
Teniendo en cuenta estos aspectos, el estado viene realizando una serie de

reformas para la diversificacin de las actividades productivas, innovaciones e
inversiones para el incremento de la productividad, a la vez que generar
condiciones para el logro de la competitividad, as como el logro de mayores
niveles en la educacin que acompae la transformacin del estado peruano.
Para tal efecto, en la presente semana hemos considerado el desarrollo del tema
en siete bloques debidamente articulados; siendo los puntos a tratar, los
siguientes: las Megatendencias y la Democracia global; el surgimiento de Nuevas
potencias econmicas: BRICS, APEC; el Plan Nacional de Competitividad y la
Economa competitiva con alto nivel de empleo y productividad; las
telecomunicaciones y la masificacin del uso de internet, adems del Desarrollo
regional equilibrado e infraestructura adecuada.
El desafo de llegar a ser modernos exige dejar atrs aquello que impidiera seguir
avanzando, dejar atrs los antiguos modos de produccin, romper con la
comunidad y con aquellos vnculos primarios y de identidad, fundadores de la
cultura. Ser modernos es dejar de ser tradicionales, dejar de ser comunidad local.
MAPA CONCEPTUAL
132
133
5.1 MEGATENDENCIAS.
5.1.1. Megatendencias
El principio de la evolucin sostiene que cada poca desarrolla una forma organizacional
apropiada para sus caractersticas y exigencias. Las debilidades de la organizacin
burocrtica y tradicional sern los grmenes de los futuros sistemas debido a tres aspectos:
1. Los cambios rpidos e inesperados sea en el mundo de los negocios, en el

de los conocimientos o en el de la explosin demogrfica, imponen nuevas
y crecientes necesidades que las organizaciones actuales no estn en
condiciones de atender.
2. El crecimiento y la expansin de las organizaciones ms complejas y
globalizadas.
3. Las actividades que exigen a personas con diversas competencias y
especializaciones implican problemas de coordinacin y principalmente de
actualizacin en funcin de los veloces cambios que acontecen da a da.
Aspectos que traern consecuencias para la administracin de las organizaciones:
la administracin de la incertidumbre. Los cambios rpidos y bruscos, el
crecimiento de la organizacin, la competencia de sus adversarios, el desarrollo
tecnolgico, los fenmenos econmicos de la inflacin, la internacionalizacin de
las actividades, la presencia y participacin de la opinin pblica harn que las
organizacin del nuevo milenio dejen de tratar con la previsin, la continuidad y
estabilidad para enfrentarse a la incertidumbre, la discontinuidad y la inestabilidad
en todos los sectores de sus actividades.
Adems, parece que en el futuro se complicar ms esta realidad. La sociedad
pasa por grandes transformaciones (las llamadas megatendencias) que
repercuten enormemente en la vida de las organizaciones, pues stas son parte
integrante e inseparable de la sociedad. (Chiavenato, 2014, pgs. 14-15)
5.1.2. La sociedad peruana y las megatendencias

La sociedad peruana se desenvuelve en el marco de megatendencias
determinadas por los cambios que a nivel mundial se producen en los diversos
mbitos de la actividad humana. Tales cambios condicionan las posibilidades de
desarrollo nacional y representan, en unos casos, oportunidades para el progreso
de nuestro pas en las esferas econmica, social y poltica, mientras que en otros
casos podran representar circunstancias poco favorables que debemos enfrentar
de la mejor manera posible para mantener el curso de nuestro desarrollo. Por ello
es importante identificar dichas megatendencias, a fin de orientar mejor la poltica
134
nacional de desarrollo y tomar las decisiones ms apropiadas, de manera que sus

efectos sean positivos para el logro de los objetivos nacionales.
5.1.3. Plan Bicentenario

El Plan Bicentenario es un plan de largo plazo
nacionales de desarrollo que deber seguir el Per
plan formulado bajo los criterios de la Declaracin
Humanos, el desarrollo concebido como libertad,
Acuerdo Nacional. (CEPLAN, 2011, pg. 1)
que contiene las polticas

en los prximos diez aos,
Universal de los Derechos
y Polticas de Estado del
Este Plan solo presenta las metas de fin de periodo, como aspiraciones nacionales
a una mejor calidad de vida para toda la ciudadana, y un conjunto de programas
estratgicos de largo plazo, que permiten un mayor grado de especificidad para
guiar la toma de decisiones pblicas y privadas. Pero este plan de largo plazo no
es un plan de accin, sino de orientacin. El Plan Bicentenario se sustenta pues
en los pronsticos de las principales variables macroeconmicas que definen un
escenario probable o tendencial, tomando como base el estudio de los ciclos
econmicos de larga duracin de la economa peruana manifiestos entre el ao
1896 y el 2009.
Pero para poner en marcha El Plan Bicentenario debemos entender que la
sociedad peruana se desenvuelve en el marco de megatendencias determinadas
por los cambios que a nivel mundial se producen en los diversos mbitos de la
actividad humana. Tales cambios condicionan las posibilidades de desarrollo
nacional y representan, en unos casos, oportunidades para el progreso de nuestro
pas en las esferas econmica, social y poltica, mientras que en otros casos
podran representar circunstancias poco favorables que debemos enfrentar de la
mejor manera posible para mantener el curso de nuestro desarrollo. Por ello es
importante identificar dichas megatendencias, a fin de orientar mejor la poltica
nacional de desarrollo y tomar las decisiones ms apropiadas, de manera que sus
efectos sean positivos para el logro de los objetivos nacionales.
El Plan Bicentenario no puede dejar de evaluar el contexto internacional ni las
megatendencias que se perfilan en el momento actual. El avance de las
tecnologas de las comunicaciones y los nuevos inventos abren un panorama
promisorio para la humanidad.
Aqu tenemos una lista con las megatendencias de mayor gravitacin y a las que
se debe prestar especial atencin en el diseo de la poltica de desarrollo:
La globalizacin, la democracia global, las telecomunicaciones y la masificacin
del uso de Internet, el surgimiento de nuevas potencias econmicas, la Cuenca del
Pacifico, nuevo eje del comercio mundial, el envejecimiento demogrfico y la
migracin internacional, el crecimiento de Megaciudades, el cambio climtico, la
preocupacin por el ambiente y la preferencia por los productos naturales, el
135
desarrollo biotecnolgico y
nanotecnologa y la robtica.
la
ingeniera
gentica,
el
desarrollo
de
la
5.1.4. Declaracin Universal de los Derechos Humanos

La Declaracin Universal de los Derechos Humanos, aprobada por la
Organizacin de las Naciones Unidas en 1948, fue el resultado de una profunda
reflexin impulsada por la comisin que presidiera Eleanor Roosevelt, en la que
participaron destacados intelectuales y polticos decididos a elaborar un
documento que abriera una nueva poca de paz y prosperidad para la humanidad.
Los treinta artculos que la componen han servido de base para la aprobacin de
una larga serie de convenios, pactos y declaraciones que han llevado a la
conformacin de instancias internacionales para hacer efectivo su cumplimiento.
Este virtual parlamento, se ha generado en la prctica una legislacin
supranacional de la humanidad que apuntala la democratizacin como una de las
grandes tendencias del proceso actual de globalizacin. (ONU, 1948, pg. 1)
Desde la firma de la Declaracin, el mundo surgido luego de la Segunda Guerra
Mundial ha cambiado radicalmente. Los derechos fundamentales como el derecho
inalienable a la vida, la libertad de conciencia y el acceso al bienestar fueron
enarbolados por pueblos cuyos ciudadanos exigen las condiciones necesarias
para su realizacin. (CEPLAN, 2011, pg. 1)
5.1.5. Qu son los derechos humanos?

Los derechos humanos son garantas esenciales para que podamos vivir como
seres humanos. Sin ellos no podemos cultivar ni ejercer plenamente nuestras
cualidades, nuestra inteligencia, talento y espiritualidad. (ONU, 1948, pg. 1)
La Declaracin Universal de los Derechos Humanos es la piedra angular en la
historia de estos derechos. Fue redactada por representantes de procedencias
legales y culturales de todo el mundo y proclamada por la Asamblea General de
las Naciones Unidas en su Resolucin 217 A (III) del 10 de diciembre de 1948, en
Pars, como ideal comn por el que todos los pueblos y naciones deben
esforzarse.
Mediante esta Declaracin, los Estados se comprometieron a asegurar que todos
los seres humanos, ricos y pobres, fuertes y dbiles, hombres y mujeres, de todas
las razas y religiones, son tratados de manera igualitaria.
Establece que los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos y
que tienen derecho a la vida, la libertad y la seguridad de su persona, a la libertad
136
de expresin, a no ser esclavizados, a un juicio justo y a la igualdad ante la ley.

Tambin a la libertad de circulacin, a una nacionalidad, a contraer matrimonio y
fundar una familia as como a un trabajo y a un salario igualitario.
Desde su adopcin, la Declaracin Universal de los Derechos Humanos se ha

traducido a ms de 360 idiomas (es el documento ms traducido del mundo) y ha
sido fuente de inspiracin para las constituciones de muchos Estados que se han
independizado recientemente y para muchas democracias nuevas.
Aunque no forma parte del derecho internacional vinculante (es decir, de
aplicacin obligatoria), gracias a su aceptacin por pases de todo el mundo ha
adquirido un gran peso moral.
Las Naciones Unidas tambin han aprobado muchos tratados que obligan
jurdicamente a los Estados a garantizar los derechos fundamentales de sus
ciudadanos. Los ms importantes son: el Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos y sus dos Protocolos Facultativos (sobre el procedimiento de quejas
individuales y la pena de muerte) y el Pacto Internacional de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales y su Protocolo Facultativo.
5.1.6. Cmo protege el derecho internacional los derechos

humanos?
El derecho internacional de derechos humanos establece las obligaciones que
deben cumplir los Estados. Al pasar a formar parte de tratados internacionales, los
Estados asumen deberes y obligaciones en virtud del derecho internacional, y se
comprometen a respetar, proteger y promover los derechos humanos. La
obligacin de respetar supone que los Estados deben abstenerse de restringir los
derechos humanos o de interferir en su realizacin. La obligacin de proteger
exige que los Estados protejan a las personas o grupos de personas de las
violaciones de los derechos humanos. La obligacin de promover significa que los
Estados deben adoptar medidas positivas para facilitar la realizacin de los
derechos humanos bsicos. (ONU, 1948, pg. 1)
A travs de la ratificacin de los tratados internacionales de derechos humanos,
los gobiernos se comprometen a poner en prctica medidas y leyes nacionales
compatibles con los deberes y obligaciones inherentes a esos tratados. En
consecuencia, el sistema jurdico interno proporciona la principal proteccin
jurdica de los derechos humanos garantizados por el derecho internacional.
Cuando los procedimientos jurdicos nacionales no solucionan las violaciones de
derechos humanos, existen mecanismos y procedimientos a escala regional e
internacional para atender las denuncias individuales y de grupo, con miras a velar
137
por que se respeten, apliquen y hagan cumplir a escala local las normas
internacionales en materia de derechos humanos.
5.2 LA DEMOCRACIA GLOBAL

Como mencionamos anteriormente, la democracia global se encuentra en la lista
de las megatendencias de mayor gravitacin, entendamos entonces donde radica
su importancia.
La democracia concebida como la convivencia social en la que todos sus
miembros son libres e iguales, y las relaciones sociales se establecen de acuerdo
con mecanismos contractuales; la democracia se ha visto favorecida a travs del
esfuerzo de instituciones internacionales y el Estado, en pos de su fortalecimiento,
la consolidacin del Estado de derecho y la mayor participacin de la sociedad
civil.
En la actualidad, la democracia se ha universalizado como parte de la
globalizacin, sobre todo desde la fundacin de las Naciones Unidas y la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos. Asimismo, los sucesivos pactos
y convenios sobre derechos civiles, polticos, econmicos, sociales y ambientales
han forjado una legislacin supranacional que cuenta con instancias
sancionadoras de alcance internacional. Sin embargo a pesar de estos avances,
en la mayora de pases latinoamericanos que se reflejan en elecciones
democrticas, con prensa libre e independiente y libertades civiles; todava falta
mucho por hacer a nivel mundial. (CEPLAN, 2011, pg. 16)
Por otro lado, la democracia representativa ha afianzado las instituciones de
autogobierno que expresan la soberana popular, y los mecanismos de
participacin ciudadana han fortalecido la formacin y la fiscalizacin de las
decisiones pblicas. A pesar de ello, la regin enfrenta retos que han llevado a una
profunda insatisfaccin popular con respecto a los lderes elegidos
democrticamente.
El crecimiento econmico insuficiente, las profundas desigualdades y los sistemas
jurdicos y servicios sociales ineficientes, han provocado el malestar popular
reflejado en conflictos sociales caracterizados por el desorden y la violencia.
138
5.2.1. Qu es Democracia Global

Es contar con la apertura de quienes gobiernan para crear las condiciones
necesarias donde mujeres y varones se desarrollen con equidad en el trabajo que
desempean en cualquier mbito de la vida; donde cada ideologa; es decir, cada
forma de pensar se exprese con libertad y sobre todo con la seguridad de ser
escuchado. Tal como seala Mara Zambrano filsofa espaola que deca: si se
hubiera de definir la democracia podra hacerse diciendo que es la sociedad en la
cual no slo es permitido, sino exigido, el ser persona. En este sentido, la
democracia implica participacin social, movilidad, ms no as pasividad, la
democracia implica intercambio de ideas, tolerancia, respeto a la dignidad de todo
Ser Humano. (Gutirrez, 2006, pg. 26)
Sin embargo, para distinguir un rgimen democrtico de un autoritario considero
que se debe cumplir al menos que las personas participen en la toma de
decisiones, donde se garanticen las libertades bsicas como la opinin de
pensamiento, de informacin, de asociacin, de reunin, que permitan a los seres
humanos elegir entre diversas opciones sin presiones.
5.2.2. Qu es Globalizacin
La globalizacin involucra transformaciones profundas en los mbitos econmico,
poltico, social y cultural y probablemente el mejor ejemplo de ello sea la
interdependencia nacional y la transnacionalizacin de las organizaciones
econmicas. Esto es una realidad en el mundo econmico y poltico, ambos a su
vez, estrechamente interconectados, razn por la cual las decisiones polticas de
un pas son cada vez menos autnomas, ya que determinan y son determinadas
por la realidad poltica y econmica de otros pases. (Stefoni, C & Fuentes, C, s.f.,
pgs. 5-6)
Por otra parte, la globalizacin produce un efecto de secularizacin cultural; la
influencia de modelos y estilos de vida liberales cuestionan hasta cierto punto,
nuestros tradicionales modos culturales. La presencia de imgenes y smbolos
pertenecientes a un contexto lejano al nuestro, comenzaron a ser asimilados por
nuestra cultura, llegando a modificar las propias construcciones simblicas, as
como las tradiciones sociales y culturales. Al comparar los referentes simblicos
139
que poseen las distintas generaciones que conviven en nuestra sociedad,

podemos constatar los cambios que stos han experimentado.
Globalizacin que bien puede ser definida como la intensificacin de las relaciones
sociales en el mundo que vincula a localidades distantes, de tal manera que los
sucesos locales se ven influidos por cuantos estn ocurriendo a miles de
kilmetros y viceversa. (Gutirrez, 2006, pg. 37)
As tambin la globalizacin se refiere a todos aquellos procesos en los cuales la
gente en todo mundo est incorporada una sociedad global nica.
Existen puntos bsicos convergentes de la globalizacin, los cuales pueden
ser que:
La globalizacin es un proceso an en realizacin, a travs del cual el

mundo se ha convertido en un lugar comn para todos los procesos.
La globalizacin est presente en todos los aspectos de la convivencia

social.
Las mayores tendencias de globalizacin de los procesos se pueden ubicar

en la dcada de los 60s.
Se ha socializado el trmino a tal grado que se usa sin conciencia del

contenido y las implicaciones.
La globalizacin ha puesto en entredicho la permanencia de los actores

fundamentales del sistema internacional.
Sin embargo, surge entonces la interrogante: La globalizacin cuestiona o no a la

democracia, la fortalece o la globaliza? Porque en el modelo democrtico, la
democracia global es impuesta por los pases imperialistas.
Categora sta que hace entonces surgir diferentes formas de ver a la
democracia.
140
5.3 EL SURGIMIENTO DE NUEVAS POTENCIAS

ECONMICAS: BRICS, APEC Y MERCOSUR.
Antes de entrar al tema central dejemos claro algunos trminos como: potencia
mundial o grandes potencias; una potencia mundial es un estado que tiene la
capacidad de influir o proyectar poder a escala mundial, por otro lado las grandes
potencias son aquellas naciones o entidades polticas que a travs de su poder
militar como econmico, ejercen influencias sobre la diplomacia mundial: sus
opiniones deben ser tomadas en cuenta por otras naciones antes de tomar una
accin diplomtica y militar. (Bruj, 2014, pg. 1)
5.3.1. Los BRICs. Un poco de historia

Con el fin de la guerra fra naci un nuevo orden internacional que tom por
sorpresa al mundo, el comienzo de la nueva internacionalizacin de las economas
y el proceso de las modernizaciones democrticas. Este nuevo escenario puso en
entredicho la preponderancia del dominio de los Estados Unidos, como la nica
superpotencia sobreviviente en el sistema internacional de la post guerra fra, que
haba llevado a algunos a hablar de un orden unipolar. Europa y Asia en particular,
rivalizan en distinto grado con los Estados unidos.
Los importantes cambios de poder entre las sociedades, pases, regiones o
imperios, no son un tema reciente en las relaciones internacionales. Nuevos
poderes surgen cuando aquellos establecidos, incluso el ms grande, empiezan a
declinar.
As pues tenemos a los BRICs como ejemplo de potencias mundiales. BRIC es
un trmino que se utiliza para hablar de la combinacin que se refiere a las
economas de Brasil, Rusia, India y China.
141
El consenso general sobre el trmino, indica que fue introducido al mercado por
Jim ONeill (2001). Muchos se preguntaran que tiene de especial la combinacin,
dado que son pases distantes unos de otros, con gobiernos de distinto calibre y
con economas basadas en diferentes filosofas, la respuesta que argumenta
Goldman Sachs es que son pases con un potencial econmico tan importante que
pueden convertirse en las economas lideres para el ao 2050. Se espera que en
los prximos 40 aos, representen el 40% de la poblacin mundial y casi la mitad
del PBI global. Hoy no forman una alianza poltica, pero han tomado algunos
pasos para aumentar su cooperacin intergrupal y reducir o balancear el poder de
los Estados Unidos, tanto en cuestiones vinculadas con los negocios como con la
poltica internacional. (Gonzles, s.f., pgs. 1-3)
5.3.2. El mundo necesita mejores BRICs

El mundo necesita mejores BRICs, era la famosa consigna de Jim ONeill en
2001. Sin embargo, recin en 2008, como resultado de la crisis financiera y ante la
evidencia de economas ms resistentes a los shocks internacionales, los pases
que conformaban esta agrupacin pasaron al plano real. As, en 2009 se concret
la primera reunin de los pases miembros del BRIC. Reunidos en Ekaterinburgo,
Rusia, los mandatarios de Brasil, Rusia, la India y China establecieron las bases
de una agrupacin con consecuencias directas en la poltica internacional. Un
hecho insospechado por ONeill cuando el BRIC todava era un concepto para
inversores.
Desde entonces, cuatro reuniones se han desarrollado, se lanzaron diversos
proyectos de asociacin poltica y financiera y, en 2011, se incluy a Sudfrica. A
diez aos despus de la invencin de la agrupacin, se concretaron las
expectativas financieras? (El Economista, 2012, pgs. 1-2)
Diez aos despus de este primer trabajo sobre el potencial de los BRICs, las
cifras parecen ratificar la profeca de ONeill. En 2011, China se posicion como la
segunda economa ms grande en trminos de PIB nominal, segn las
estadsticas del Fondo Monetario Internacional (FMI) y del Banco Mundial. As
super a Japn y Alemania, que quedaron en el tercer y cuarto lugares,
respectivamente. Las mismas posiciones se mantienen si se consideran los datos
del PIB en trminos del PPP. Por otra parte, los cuatro pases del BRIC alcanzaron
puestos en el top ten en las estadsticas de ambos organismos internacionales, ya
sea medido en PIB nominal o en PIB en trminos de PPP. Slo en un caso Rusia
se mantuvo en el puesto 11 del ranking (PIB nominal segn el Banco Mundial).
Adems, el peso relativo de las economas de los BRICs actual ronda el 25% de
la economa global, es decir, muy de las proyecciones de mxima planteadas en
2003.
142
5.3.3. APEC
El Foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico, es un organismo multilateral
que promueve la cooperacin, el crecimiento econmico y la expansin del
comercio entre sus economas miembro. Opera por consenso, con el fin de
alcanzar un comercio libre. Para ello, sus miembros se han comprometido a
reducir las barreras al comercio y a la inversin, as como para facilitar la segura y
eficiente circulacin de bienes, servicios y personas dentro de la regin.
Como mecanismo de cooperacin y concertacin econmica, est orientado a la
promocin y facilitacin del comercio, las inversiones, la cooperacin econmica y
tcnica y al desarrollo econmico regional de los pases y territorios de la cuenca
del ocano Pacfico. La suma del Producto Nacional Bruto de las 21 economas
que conforman el APEC equivale al 54% de la produccin mundial, en tanto que
en su conjunto representan el 44% del comercio global. (APEC, 2011, pg. 3)
5.3.4. APEC, orgenes

El Foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico fue creado como respuesta a la
creciente interdependencia econmica y comercial entre los pases de esta regin.
En noviembre de 1989, por invitacin del primer ministro de Australia, se reunieron
en Camberra, capital de ese pas, los ministros de Comercio y de Relaciones
Exteriores de doce pases, como un grupo informal de dialogo. El resultado de
este primer encuentro fue la creacin del foro. (Chan, 2008, pgs. 25-26)
El establecimiento de APEC reflej factores a corto plazo y tendencias a largo
plazo. En noviembre de 1989, ya se haba firmado el Tratado de Libre Comercio
entre Canad y Estados Unidos y estaba en proceso de negociacin el Tratado de
Libre Comercio de Amrica del Norte (Nafta, por las siglas en ingls). Por su parte,
la Comunidad Europea completaba su formacin como mercado comn; mediante
el Tratado de Maastricht, de 1993, se convierte en Unin Europea.
Estos tres importantes cambios en la esfera internacional fueron los catalizadores
fundamentales para el desarrollo de la APEC. Tales factores sealaron en las
economas de la regin las primeras etapas de un nuevo impulso hacia el
regionalismo en la economa mundial, que se haba intensificado desde entonces.
Se puede decir que el foro fue la reaccin de la Cuenca del Pacfico a estas
transformaciones en el sistema econmico internacional. Su objetivo fue promover
la integracin abriendo las economas de sus miembros, ello, por un lado,
promovera el incremento del crecimiento, y por otro, servira de defensa frente al
potencial riesgo de que dichos bloques puedan establecer barreras de acceso a
sus mercados.
143
Nuestro pas pertenece a este Foro desde el ao 1994, siendo el hito ms

importante despus de 10 aos de pertenecer a este mecanismo, la organizacin
de la Reunin realizada en octubre 2014, donde todos los pases miembros
hicieron de Chile el foco de atencin mundial.
5.3.5. Objetivos de la APEC: Metas de Bogor

Contribuir al crecimiento y desarrollo de la economa mundial y apoyar un sistema
de comercio internacional libre y abierto y establecer un rgimen de comercio e
inversin libre y abierto para el 2020. Estos objetivos se conocen como las Metas
de Bogor y fueron adoptadas por los Lderes Econmicos en su reunin de 1994,
en Bogor, Indonesia. (APEC, 2011, pg. 5)
Tres pilares de APEC
Liberacin del comercio y la inversin: se persigue la apertura de los

mercados y reducir, y eventualmente eliminar barreras arancelarias al
comercio y a las inversiones. Las Economas Miembros de APEC en
promedio han reducido sus aranceles, de 16.6% en 1988 a 6.2% en 2009.
Las economas desarrolladas de APEC tienen arancel promedio menor al
5%.
Facilitacin de los negocios: se busca la reduccin en los costos en las

transacciones internacionales y mejorar el acceso a la informacin
comercial.
Cooperacin econmica y tcnica (ECOTECH): abarca la capacitacin y

otras actividades de cooperacin para construir capacidades a nivel
institucional y personal en las Economas Miembro para permitir a todos
tomar ventaja en el comercio global y en la nueva economa.
144
5.3.6. Otros datos que debes saber sobre APEC y PER:
Las 21 economas miembro de APEC comprenden el 57% del PBI, el 40%

de la poblacin y el 44% del comercio mundial. Para el Per, APEC
representa un mercado amplio de 2.800 millones de personas con un
creciente poder adquisitivo.
Este ao APEC cumple 25 aos de los cuales el Per ha sido activo

miembro en los ltimos de 16 aos. Desde su ingreso en 1998, el Per ha
aumentado sus exportaciones a la regin en ms de 8 veces (725%),
mientras que las importaciones en casi 6 veces (487%). El comercio con
APEC es alrededor del 60% del comercio total en 2013.
APEC ha facilitado que el Per negocie acuerdos comerciales con pases

de la cuenca del Pacfico. De los 17 acuerdos vigentes, 9 son con
miembros de este foro. Estos pases representaron en 2013, el 46% del
intercambio comercial del Per con el mundo.
La inversin extranjera en el Per de los miembros de APEC se increment

en casi 3 veces (196%) entre 1998 y 2013. Los principales inversionistas
son Estados Unidos, Chile, Canad, Singapur, Japn y China.
Entre 2004 y 2013, los turistas de las economas de APEC se

incrementaron 2,4 veces (de 0,7 a 1,7 millones), representando el 52% del
total de 2013, provenientes de Chile, Estados Unidos, Canad, Japn,
Corea del Sur y China.
Cmo benefician al Per estos acuerdos?

El Per como pas exportador de productos frescos, alimentos tanto agropecuarios
como pesqueros, debe encontrar ventanas de oportunidad que nos permitan
avanzar ms rpidamente en casos donde tengamos algunas restricciones
sanitarias. Hemos avanzado mucho en el tema de aranceles, pero en el mundo,
las agencias sanitarias y fitosanitarias se convierten en barrera a la entrada de
productos.
5.3.7. El comercio mundial: Por qu los bloques?
145
El hecho de que la economa de cada pas se haya interrelacionado con el resto

del mundo como consecuencia del desarrollo de la tecnologa informtica, los
cambios tecnolgicos y la instantnea informacin sobre los mercados, hace que,
"en el contexto de una economa globalizada" las escalas econmicas necesarias
para participar del nuevo estilo competitivo exijan la suma de capacidades no slo
de un pas, sino la del conjunto de las pertenecientes al grupo econmico regional,
para afrontar la competencia con los otros a bloques econmicos en
funcionamiento formal: Unin Europea, N.A.F.T.A., A.P.E.C.
En un escenario internacional donde la globalizacin ha profundizado las
asimetras en las relaciones mundiales de poder y se ha hecho patente las
dificultades para el establecimiento de una nueva arquitectura del orden
internacional, debemos prestar atencin a este nuevo contexto de relaciones entre
los pases del Cono Sur que ha favorecido una nueva capacidad y disposicin de
los Estados para tomar decisiones por voluntad propia con otros, y hacer frente en
forma conjunta, mediante coaliciones o acciones interrelacionadas, a situaciones y
procesos que se dan dentro y fuera de sus fronteras. (Lula y Lagos, 2004, pg. 2)
5.3.8. Qu es el MERCOSUR?
El Mercosur es una unin aduanera conformada por Argentina, Brasil, Paraguay y
Uruguay. Cuenta con dos Estados asociados: Chile y Bolivia, con quienes existen
acuerdos comerciales.
El Mercosur se constituye como el rea econmica y plataforma industrial, ms
dinmica, competitiva y desarrollada, no slo de Latinoamrica, sino de todo
el Hemisferio Sur. Est considerado como el cuarto bloque econmico del mundo,
en importancia y volumen de negocios, y la quinta economa mundial, si se
considera el PIB nominal producido por todo el bloque.
El MERCOSUR, un bloque subregional que es considerado como una
potencia econmica (*Datos 1996 **Datos 1997):
Superficie: 11.863, supone el 8,9% de la superficie mundial.
Poblacin: 204 millones, el 3,5% de la poblacin mundial.
PIB*: 1,1 billones de dlares (1,05 billones de euros), representa el 63,1%

del PIB total de Latinoamrica y el 3,73% del PIB mundial.
146
Intercambio comercial (exportaciones ms importaciones de bienes)**:
184.600 millones de dlares (177.200 millones de euros), supone el 34,8%

del intercambio comercial de Latinoamrica y el 1,67% del intercambio
comercial mundial.
5.3.9. El Mercado Comn del Sur (MERCOSUR)

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa de Brasil, la Repblica del
Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay suscribieron el 26 de marzo de 1991
el Tratado de Asuncin con el objeto de crear el Mercado Comn del Sur,
MERCOSUR.
Los cuatro Estados Partes que conforman el MERCOSUR comparten una
comunin de valores que encuentra expresin en sus sociedades democrticas,
pluralistas, defensoras de las libertades fundamentales, de los derechos humanos,
de la proteccin del medio ambiente y del desarrollo sustentable, as como su
compromiso con la consolidacin de la democracia, la seguridad jurdica, el
combate a la pobreza y el desarrollo econmico y social con equidad.
(mercosurcom, pg. 1)
La meta final a alcanzar era la conformacin de una zona de libre comercio, a la
cual se accedera mediante la progresiva integracin de las economas de los
pases miembros, a travs principalmente, de la eliminacin gradual de las
barreras al comercio intra regional, hasta alcanzar su supresin definitiva.
5.3.9.1. Propsitos y principios

os Estados Partes deciden constituir un mercado comn, que deber
estar conformado al 31 de diciembre de 1994, el que se denominar
Mercado Comn del Sur. (MERCOSUR, 1991, pgs. 1-2)
Este Mercado Comn implica:
La libre circulacin de bienes, servicios y factores productivos entre

los pases, a travs, entre otros, la eliminacin de los derechos
aduaneros y restricciones no arancelarias a la circulacin de
mercaderas y de cualquier otra medida equivalente; (MERCOSUR,
1991, pgs. 1-2)
El establecimiento de un arancel externo comn y la adopcin de una

poltica comercial comn con relacin a terceros Estados o
147
agrupaciones de Estados y la coordinacin de posiciones en foros

econmicos- comerciales regionales e internacionales;
La coordinacin de polticas macroeconmicas y sectoriales entre los

Estados Partes: de comercio exterior, agrcola, industrial, fiscal,
monetario, cambiario y de capitales, de servicios, aduanera, de
transportes y comunicaciones y otras que se acuerden, a fin de
asegurar condiciones adecuadas de competencia entre los Estados
Partes;
El compromiso de los Estados Partes de armonizar sus legislaciones

en las reas pertinentes, para lograr el fortalecimiento del proceso de
integracin.
Qu ofrece el MERCOSUR
El MERCOSUR posibilitar encarar una restructuracin de las

industrias que las prepare para la competencia internacional. (Made
in web, s.f., pg. 1)
Permitir ampliar el horizonte tecnolgico de algunas actividades

tradicionales con el nimo de que las mismas asimilen nuevas
tcnicas de organizacin y de produccin.
Permitir trazar y ejecutar planes de accin para los empresarios

ms pequeos.
A travs del MERCOSUR se podrn coordinar y organizar acciones

para los distintos sectores de produccin de la regin, y as obtener
una acabada integracin entre las distintas empresas.
Las perspectivas ms atractivas se encuentran en la posibilidad de

formar asociaciones con empresarios brasileos, paraguayos y
uruguayos que permitan encarar proyectos que tengan como destino
el Mercado del Mundo.
Cmo funciona el MERCOSUR?

Para que el MERCOSUR pueda funcionar es necesario que varias
personas trabajen en conjunto para organizar los temas que el MERCOSUR
abarca. As, personas de los cuatro pases que integran el MERCOSUR se
renen con frecuencia para negociar en comn. Lo importante es que en
las negociaciones se defiende el inters de todos!
Cmo se organizan las reuniones?
148
Las reuniones siempre se realizan en algn pas del MERCOSUR. Para

identificar las diferentes reuniones segn el tema y las personas que
participan, el MERCOSUR cuenta con una estructura institucional
compuesta por diferentes rganos. Incluso algunos de ellos pueden aprobar
normas que facilitan la organizacin del MERCOSUR y permiten cumplir
sus objetivos.
Cules son los pases que integran el MERCOSUR?
El MERCOSUR est integrado por la Repblica Argentina, la Repblica
Federativa de Brasil, la Repblica del Paraguay, la Repblica Oriental del
Uruguay y la Repblica Bolivariana de Venezuela. El Estado Plurinacional
de Bolivia solicit su ingreso al bloque y a partir de diciembre de 2012 se
encuentra en proceso de adhesin. Adems, existen otros pases de
Amrica del Sur que han hecho acuerdos con el MERCOSUR, ellos son:
Chile, Colombia, Ecuador, Per, Guyana y Surinam. A estos pases los
llamamos Estados Asociados.
5.4. PLAN DE COMPETITIVIDAD

Ahora que tenemos ms claro el panorama global, podemos enfocarnos en el
Per que actualmente se encuentra en un proceso de apertura comercial, a travs
de la reduccin de los aranceles, de la eliminacin de las barreras no arancelarias
y de la negociacin de Acuerdos Comerciales, en este sentido es imperativo que
se desarrolle y ponga en marcha un Plan Nacional de Competitividad, que
contemple un conjunto de medidas a ser ejecutadas en el corto y mediano plazo
para incrementar la competitividad del pas.
Es as que el Gobierno del Per cre en Abril del 2002 el Consejo Nacional de la
Competitividad (CNC) como un espacio de concertacin pblico-privado, que tiene
por finalidad desarrollar e implementar en conjunto un Plan Nacional de
149
Competitividad, con el objeto de integrar exitosamente al Per en la economa

global del Siglo XXI, basado en la mejora continua de la competitividad, que
permita generar mayor empleo digno y mejorar la calidad de vida de la poblacin.
(CNC, 2002)
5.4.1. Qu es el Plan Nacional de Competitividad?

El Plan Nacional de Competitividad es un documento que contiene un conjunto de
acciones consensuadas, que son necesarias que el Estado lleve a cabo para que
las empresas puedan competir eficientemente, debe ser ejecutado de manera
oportuna para que podamos enfrentar con xito los retos que traen la apertura y
los acuerdos comerciales internacionales que nuestro pas viene impulsando
decididamente. (D.S. 057-2005-PCM, pg. 1)
El Plan Nacional de Competitividad permitir elevar la productividad de las
empresas, generando mayor valor agregado en la produccin, as como aumentar
la calidad y variedad de productos; contribuir tambin a facilitar la competitividad
e incremento de las exportaciones, propiciando la ampliacin de mercados;
adems de fomentar un clima favorable a la inversin y reduccin de sobrecostos,
todo esto dentro de una poltica que conduzca a la creacin de empleos y mejora
del nivel de capacitacin de la fuerza laboral.
Que, la gestin para mejorar la competitividad del pas requiere del trabajo
conjunto y concertado de los sectores pblico y privado, adems de una
Administracin Pblica moderna, transparente y eficiente en el uso de sus
recursos y en la prestacin de sus servicios.
5.4.2. Objeto
El Plan Nacional de Competitividad tiene por objeto mejorar la capacidad del
Per para competir en el mercado internacional."
Mejoramiento sostenible de la calidad de vida de la poblacin
peruana
El Plan, ha definido como fin ltimo, contribuir al mejoramiento sostenible de la
calidad de vida de la poblacin peruana, esto se hace posible si se genera empleo
150
digno, de calidad y formal. Para lograr este propsito se debe dinamizar la

economa a travs de la facilitacin de la inversin privada, fuente primordial del
crecimiento econmico dentro de un marco de creciente insercin al mercado
global. (D.S. 057-2005-PCM, pg. 5)
Es por ello que se ha establecido como propsito del Plan Nacional de
Competitividad mejorar la competitividad de las empresas para su exitosa
insercin en el mercado global para el desarrollo social. Este propsito se ver
realizado si se cumple la meta de mejorar nuestra posicin relativa en los
indicadores globales de competitividad, pues ser una seal de que el Per es una
economa en crecimiento sostenido y sostenible y con un clima de inversin
favorable al desarrollo del emprendimiento y de las empresas de todo tipo y
tamao, y que est entre los pases ms competitivos para atraer inversiones.
Esto implica el cumplimiento de la meta de crecimiento econmico establecida y
por consiguiente la generacin del empleo de calidad que los peruanos
esperamos.
Artculo 6 del Plan Nacional de Competitividad
El Consejo Nacional de la Competitividad tendr el encargo especfico
detallado en el Artculo 2 de este Decreto Supremo N 024-2002-PCM, el cual
deber ejecutar considerando las siguientes reas prioritarias de trabajo:
1. Incrementar las exportaciones.
2. Mejorar la productividad de las empresas.
3. Promover el valor agregado.
4. Reducir sobrecostos.
5. Generar un clima favorable a la inversin.
5.4.3. La competitividad de los territorios

fundamentos tericos para el crecimiento rural
subnacionales:
Despus del decenio de los aos setenta, la creciente competencia en los

mercados globales en gran medida como resultado de las reglas que rigen las
151
relaciones internacionales y de los cambios tecnolgicos restructur el entorno

institucional donde se realizan el crecimiento y el comercio. En este nuevo
escenario no slo las empresas y los estados nacionales compiten por mayores
cuotas de mercado y recursos, sino tambin las entidades territoriales
subnacionales.
Como resultado de estos procesos, algunas regiones y localidades que antes
sufran la prdida de inversiones y de poblacin, hoy experimentan un crecimiento
econmico y demogrfico al incrementar la productividad y el desempeo
econmico de sus productos y servicios; pero, al mismo tiempo se verifica lo
opuesto.
En algunos territorios subnacionales se observa una merma en su poblacin,
disminucin en el desempeo mercantil de sus productos y servicios, as como
deterioro del bienestar de sus habitantes.
5.4.4. Desarrollo rural

En su Mensaje a la Nacin del 28 de julio de 2008, el presidente Garca afirm que
la mayor dificultad en la lucha contra la pobreza es la dispersin poblacional y la
distancia andina. Las carreteras y los puentes son el mejor instrumento de
inclusin contra la pobreza. De esta manera reafirmaba un comentario anterior,
de mayo de ese ao, en el que sealaba que el componente fundamental de la
miseria es la dispersin poblacional en ms de ochenta mil centros poblados, y
es esta dispersin la que imposibilita actuar con eficacia.
Garca no ha sido el primer presidente en llamar la atencin sobre el tremendo
reto de la dispersin poblacional. En un mensaje radial del 8 de diciembre de
1937, el presidente scar R. Benavides dijo: Nunca me cansar de repetir que,
en opinin de mi gobierno, el ms importante de nuestros problemas es la
construccin de caminos. Carreteras! Carreteras! Carreteras!1. Pero diez aos
antes, la construccin de caminos ya era una prioridad para el presidente Augusto
B. Legua, quien, valindose del instrumento de la conscripcin vial, logr la mayor
expansin de la red vial registrada hasta esa fecha. (Webb, 2013, pgs. 15-16)
Pero quien mejor articul la visin de un desarrollo nacional integrado sobre la
base de la conexin fue Manuel Pardo. Con apenas 28 aos de edad, en Estudios
sobre la provincia de Jauja, escribi:
Y qu medio ms fcil, ms rpido y ms poderoso de aumentar con la produccin

nacional a un mismo tiempo la riqueza de los particulares y del Estado. Qu
medio ms expedito y ms sencillo que las vas de comunicacin? [] en Europa
[los ferrocarriles] facilitan el trfico y el comercio, fomentan as la industria y dan
152
mayor valor a la propiedad; en el Per lo crearn todo: comercio, industria y hasta

la propiedad
Al buscar la opinin no de presidentes ni gegrafos visitantes ni intelectuales, sino
de la propia poblacin campesina, se descubre en los estudios de comunidades
indgenas una larga y pica historia de esfuerzo colectivo para conectarse. Desde
la aparicin de los primeros camiones en el Per en los aos veinte, las
comunidades se abocaron a construir carreteras literalmente con sus propias
manos, esfuerzo que no amain a lo largo del siglo.
Sin duda, hombre y geografa han confluido para producir el atraso rural. As, el
obstculo geogrfico debe entenderse tanto por su accin directa, a travs de los
costos de comercializacin y de acceso a informacin, como por su accin
indirecta, cuando contribuye a las deficiencias de educacin, salud, tecnologa,
fuerza poltica, infraestructura, capital social y otros elementos que limitan la
capacidad productiva.
La explicacin ms frecuente del atraso rural es poltica. La pobreza rural se
atribuye, sea a la explotacin, sea a la desatencin o exclusin. En ambas
versiones, la causa de la pobreza sera humana. La hiptesis de este estudio es
que la pobreza rural es tambin efecto de una geografa adversa que ha frustrado
la comunicacin, el acceso al mercado y la llegada de servicios estatales, y que
ambos factores, hombre y geografa, han confluido para producir el atraso rural.
Sucesivos presidentes han compartido la frustracin por las barreras naturales y la
visin de una mayor integracin fsica del pas, pero la investigacin social ha des
estimado el tema geogrfico y ms bien ha destacado la reforma poltica como
camino principal para luchar contra la pobreza. Una excepcin notable fue Manuel
Vicente Villarn, quien en 1908 escribi,
El indgena, se ha dicho cien veces, nada produce y nada consume. Pero en
realidad no le faltan cualidades productivas... branse caminos y ferrocarriles
baratos, que hagan el territorio traficable, y ya se ver los prodigios de que es
capaz la laboriosidad de nuestros compatriotas de las punas. Comunquense las
ciudades con los valles y las altiplanicies, trcense vas comerciales entre los
lugares ms poblados de la sierra y la costa, y los millones de hoy miserables
indios se levantarn de su forzada inercia y, a la vuelta de pocos aos, han de ser,
tal vez, ms ricos y poderosos que nosotros. (Webb, Resumen ejecutivo, 2013,
pg. 1)
153
5.5. ECONOMA COMPETITIVA CON ALTO NIVEL

DE EMPLEO Y PRODUCTIVIDAD.
5.5.1. Ciclo y beneficios de la Productividad
La competitividad a nivel mundial tiende a basarse cada vez ms en la
productividad y la calidad y menos en las ventajas comparativas tradicionales
sustentadas en el costo de la mano de obra, por ello las diversas unidades
econmicas del pas reconocen que slo a travs de un uso ms racional y
eficiente de los recursos productivos, es posible elevar la productividad, la calidad
y la competitividad de los productos.
En este sentido, los esfuerzos de los diversos sectores de la actividad econmica,
deben enfocarse a buscar mecanismos estratgicos para elevar la productividad y
la calidad.
Con base en lo anterior, se observa que uno de los problemas principales de las
organizaciones consiste en la falta de sistematizacin tanto de los procesos de
produccin internos, como de la informacin que se requiere para establecer
polticas que tengan como objetivo proporcionar a los directivos de las empresas,
elementos tcnico-metodolgicos que les permitan implantar acciones de
mejoramiento en su organizacin.
5.5.2. La productividad en el Per

En el Per, la primera restriccin a la competitividad internacional deriva de la
heterogeneidad de los regmenes empresariales y la consecuente desigualdad de
productividades. Los regmenes pre empresariales, como el sector informal urbano
y la agricultura campesina, se mantienen como un segmento paralelo de la
economa moderna, con ingresos muy bajos. El sector formal no puede asimilarlos
como fuerza laboral, pero los incorpora funcionalmente en actividades
complementarias de comercializacin y servicios. Otro problema del pas es el
bajo nivel de transformacin industrial de la produccin primaria, lo que constituye
otra restriccin a la competitividad. (CEPLAN, 2011, pg. 140)
Por lo mencionando anteriormente, sabemos que el Plan de Competitividad busca
contribuir al mejoramiento sostenible de la calidad de vida de la poblacin, para lo
cual, lo ideal sera llegar a ser una economa competitiva con alto nivel de empleo
y productividad, teniendo como resultado altas tasas de crecimiento, por lo que es
necesario desarrollar un clima econmico, poltico y social que le permita
incrementar la productividad de sus factores.
154
La productividad significa producir ms con el mismo personal en menos tiempo y

esto se logra a travs de la acumulacin de capital. Una mayor productividad es
consecuencia de mejores herramientas y maquinaria, es decir acumulacin de
capital fsico y de una mayor preparacin de los trabajadores, es decir
acumulacin de capital humano.
5.5.3. La era de la productividad

Las economas de Amrica Latina y el Caribe padecen del sndrome del
crecimiento lento crnico. Lamentablemente, la regin se ha acostumbrado tanto a
este achaque econmico que ya no considera al crecimiento como su problema
ms acuciante. Sin embargo, los pases de la regin pagan muy caro el no
asignarle a este problema una mayor prioridad. Incluso se observa que Chile, un
pas aclamado por su desempeo econmico, ha tenido resultados inferiores al
resto del mundo cuando se lo evala desde una perspectiva de largo plazo. (BID,
2010, pgs. 1-3)
El hecho de que se ampliaran las brechas de ingresos con el resto del mundo no
fue debido a la falta de inversin en capital fsico y humano, ni al lento crecimiento
de la fuerza laboral, sino a un dficit crnico de crecimiento de la productividad.
Lo positivo es que si bien es cierto que para incrementar el acervo de capital fsico
o humano pueden requerirse recursos de los que no disponen los pases de
ingresos bajos e incluso pueden desperdiciarse si la productividad es baja, el
fortalecimiento de la productividad puede simplemente requerir la voluntad y
disposicin de transformar polticas e instituciones con base en las experiencias
exitosas de otras regiones.
El desafo de la productividad no puede esperar. Millones de personas padecen
limitaciones que podran resolverse si se emplearan mejor los recursos que
existen en la regin. Millones de trabajadores estn condenados a empleos de
baja productividad que no pagan lo suficiente para sacarlos, a ellos y a sus
familias, de la pobreza.
155
5.5.4. Hacer ms con lo mismo

Elevar la productividad significa encontrar mejores formas de emplear con ms
eficiencia la mano de obra, el capital fsico y el capital humano que existen en la
regin. Una de las maneras estndar de medir los aumentos de eficiencia es
calcular los incrementos de la productividad total de los factores (PTF), es decir, la
eficiencia con la que la economa transforma sus factores de produccin
acumulados en productos. (BID, 2010, pg. 5)
Cuando se declara un crecimiento de la PTF del 1%, esto equivale a decir que se
obtuvo 1% ms de producto a partir de los mismos recursos productivos.
La baja productividad suele ser el resultado no intencionado de una gran cantidad
de fallas del mercado y del Estado que distorsionan los incentivos para innovar,
impiden la expansin de las compaas eficientes y promueven la supervivencia y
el crecimiento de empresas ineficientes. Estas fallas del mercado y del Estado son
ms pronunciadas en las economas de bajos ingresos y Amrica Latina no es
la excepcin y constituyen un factor importante que explica sus niveles
relativamente bajos de productividad. De este modo, el desarrollo econmico
exige irse despojando de capas de malas polticas y corregir fallas de mercado
que conspiran contra el crecimiento de la productividad.
5.5.5. La innovacin y adopcin tecnolgica

La innovacin y adopcin tecnolgica no son las nicas fuentes importantes de
crecimiento de la productividad en los pases en desarrollo: simplemente significa
que adems de incrementar la productividad de cada empresa fomentando la
innovacin y la adopcin de tecnologa, los pases en desarrollo disponen de otras
importantes fuentes de crecimiento adicionales mediante mejoras en sus polticas.
La innovacin y adopcin tecnolgica en muchos casos esos avances aportaran
nicamente fuentes temporales de crecimiento, podran propiciar un gran paso al
frente.
5.5.6. La empresa innovadora

Los primeros pasos para construir nuestra estructura de empresa innovadora
debern ir encaminados a la adopcin de una cultura especial, una estrategia y
una planificacin del proyecto innovador, como bases de soporte inicial
indispensable.
156
La continuidad del proceso va a necesitar que la Innovacin sea incorporada como

una actividad operativa ms como la produccin, la administracin o las ventas
pero abarcando la totalidad de la empresa, sin restriccin, utilizando, medios y
recursos, en general, sin cuyo concurso sera imposible establecer los pilares
bsicos que sustentan parcialmente la empresa innovadora. Ello comporta los
costes correspondientes que representan el principal obstculo para las Pymes y
microempresas, que debern ser afrontados mediante la utilizacin de recursos
propios y ayudas e incentivos pblicos y/o sistemas de financiacin de carcter
privado que, por la importancia de su conocimiento por parte de la empresa: es
ste uno de los obstculos mayores que, dada su importancia, vamos a tratar en
mayor profundidad en prximas entregas. (Pyme Internacional & Lalanda II, 2012,
pgs. 1-2)
Finalmente, el tercer pilar bsico de la estructura innovadora de la empresa
implica la manifestacin sostenida del valor generado por la Innovacin en
Productos o servicios, eficiencia y capitalizacin. La valorizacin nos interesa
como aplicacin prctica de la Innovacin a los efectos de la comercializacin de
los productos o servicios nuevos y/o mejorados en el mbito internacional. De
hecho, ese es el objetivo fundamental de todos nuestros posts.
5.5.7. Las Pymes y los Mercados Emergentes

La dinmica del crecimiento natural de las Pymes, distorsionada por el persistente
impacto de la profunda crisis en que nos encontramos, tiene como consecuencia
lgica una aceleracin en la bsqueda de mercados exteriores en los que poder
compensar el descalabro que tan adversa situacin est produciendo en sus cifras
de negocios e, incluso, en el mantenimiento de su supervivencia. En tales
circunstancias, deben extremar sus cautelas la gestin de su proceso de su
Internacionalizacin, de acuerdo con la metodologa que venimos planteando. Y
uno de los hitos crticos a superar en el camino la eleccin de los nuevos
mercados puede representar una de las claves del xito o del fracaso si la
opcin elegida es equivocada, como ya indicbamos en nuestro El potencial
exportador de las Pymes y la eleccin de los mercados. (Pyme Internacional &
Lalanda II, 2012, pgs. 1-2)
Uno de los criterios que sirven para delimitar los mercados a seleccionar es el
relativo a su estabilidad, definida por su tendencia hacia el crecimiento sostenido
en periodos suficientemente significativos que, adems, renan una serie de
caractersticas adicionales que permitan presuponer el mantenimiento de la
tendencia. Y dentro de tales parmetros se encuentran, prcticamente, la mayora
de los mercados con las denominadas Economas Emergentes, integradas
inicialmente por las correspondientes al Grupo BRIC (Brasil, Rusia, India, China) y
157
extendidas posteriormente a una buena cantidad de pases especialmente

concentrados en Asia y Amrica, en pleno despegue del subdesarrollo.
Todos ellos estn creciendo a un ritmo medio que triplica al de los pases
desarrollados, utilizando modelos propios cada vez ms independientes e
incorporando decenas de millones de consumidores con rentas que oscilan entre
los 5,000 y 25,000 euros anuales, aumentando con ritmos igualmente sostenidos y
constituyendo, por tanto, mercados objetivos enormemente atractivos para
nuestras empresas. De hecho, las grandes han ido establecindose en ellos de
forma decidida. Pero, cul es la perspectiva para las Pymes?
5.5.8. Algo ms que manufacturas

La industrializacin y la prosperidad suelen considerarse sinnimos, y con razn:
los pases desarrollados se volvieron ricos cuando, gracias a la revolucin
industrial, la fuerza de trabajo que estaba concentrada en los sectores agrcolas y
de manufacturas tradicionales se pas a la manufactura industrial, que tiene una
productividad mucho ms elevada.
Los pases de Amrica Latina trataron de seguir este camino a la prosperidad
durante la segunda mitad del siglo XX, pero sus intentos de industrializarse
tuvieron un xito parcial. Esto, aunado a la disminucin de la proporcin del
empleo en el sector agropecuario, ha engrosado las filas del sector de los
servicios y ha contribuido al escaso crecimiento de la productividad en
comparacin con las economas desarrolladas o las economas de Asia oriental en
rpido crecimiento.
Lo anterior implica que para mejorar el nivel de vida de todos los habitantes de
Amrica Latina y el Caribe es imperativo elevar la productividad de los servicios: la
mayora de los trabajadores estn empleados en este sector, y la competitividad
de los sectores primario e industrial depende de la disponibilidad de buenos
medios de transporte y comunicaciones, sistemas eficientes de almacenamiento y
distribucin, y muchos otros servicios. (BID, 2010, pgs. 6-7)
5.5.9. Las mltiples facetas de la baja productividad

La baja productividad no es universal: se concentra en algunas empresas. En los
distintos pases, las empresas menos productivas tienden a ser las ms pequeas,
y en toda la regin se observa una relacin estrecha entre tamao y productividad.
Las pequeas empresas (en particular las que tienen menos de 10 empleados)
158
constituyen el grueso de la economa en Amrica Latina, mucho ms que en

economas de ingresos ms altos, en tanto escasean las empresas con niveles de
empleo y productividad medios y, en algunos casos, elevados. (BID, 2010, pg. 7)
Pero el problema va ms all del gran nmero de empresas muy pequeas con
baja productividad. Gran parte de la poblacin activa de Amrica Latina y el Caribe
trabaja por cuenta propia, a menudo vendiendo sus productos en las calles de las
ciudades de la regin, en actividades no registradas en los censos econmicos. Si
se considera a estos trabajadores como empresas unipersonales, porque de
hecho lo son, el fenmeno de la pulverizacin de la actividad econmica en
millones de empresas minsculas con baja productividad es an ms significativo
5.5.10. Por qu existen tantas pequeas empresas de baja

productividad?
En algunos pases, una buena parte de empresas micro y pequeas estn sujetas
a restricciones, tales como un acceso limitado al crdito, para poder crecer y
convertirse en empresas medianas o grandes. En otros, el exceso de micro y
pequeas empresas parece estar vinculado con una gran variedad de subsidios
implcitos a las empresas ms pequeas, ya que estas evaden el pago de
impuestos, las obligaciones de la seguridad social de sus empleados y otras
disposiciones normativas con mayor facilidad que las empresas medianas y
grandes. Estos subsidios ayudan a que las empresas de baja productividad
amplen su participacin en el mercado, a expensas de las empresas ms
productivas. (BID, 2010, pg. 8)
La amplia proporcin de empresas muy pequeas tambin pone de manifiesto la
incapacidad de muchas pequeas empresas de innovar y convertirse en empresas
con un nivel medio o alto de productividad, y de las empresas de productividad
media de incursionar en el mercado y atraer mano de obra de compaas ms
pequeas y menos productivas.
Si bien todas las empresas invierten pocos recursos en investigacin y desarrollo
en comparacin con las compaas de las economas desarrolladas, es an
menos probable que sean las pequeas empresas las que se decidan a innovar,
en relacin con las ms grandes. Las grandes compaas pueden distribuir los
elevados costos fijos de la innovacin en un volumen mayor de ventas, y tienen
mejor acceso a los servicios financieros, la tecnologa, los servicios de consultora
y los mercados de capital humano especializado.
La proliferacin de muchas pequeas empresas de muy baja productividad es
particularmente acusada en el sector de los servicios, donde se han refugiado
159
millones de trabajadores de Amrica Latina y el Caribe y donde son ms extremos

los problemas de bajos ingresos y altos niveles de pobreza.
5.5.11. Optimizacin de la productividad

Lo que realmente diferencia a los pases desarrollados de los en desarrollo, es
precisamente el grado de productividad. La productividad requiere que exista
ahorro y ese ahorro significa ganancias, el ahorro entonces se destina a la
inversin de capital fsico y humano. Esto implica el cumplimiento de la meta de
crecimiento econmico establecida y por consiguiente la generacin del empleo de
calidad que los peruanos esperamos.
Para que aquel proceso ocurra cotidianamente, debe haber un clima de
competencia que aliente la inversin para que las ganancias se obtengan a travs
de una mayor productividad y no slo por aumento de precios.
Un entorno econmico estable y predecible facilita el desarrollo de los negocios en
el pas, promoviendo la inversin privada, nacional y extranjera, para todo tipo y
tamao de empresas. As, en los ltimos cinco aos, la inversin privada ha sido el
motor del crecimiento econmico del Per. Pero para lograr una mayor inversin,
producto del ahorro, es necesario una legislacin que garantice en forma
permanente la propiedad y la libertad de empresa. Recordemos un poco la
Economa Social de Mercado basada en la organizacin de los mercados como
mejor sistema de asignacin de recursos y que trata de corregir y proveer las
condiciones institucionales, ticas y sociales para su operatoria eficiente y
equitativa, que en casos especficos, requiere compensar o corregir posibles
excesos o desbalances que puede presentar el sistema econmico modernos
basado en mercados libres.
Los gobiernos pueden estimular u obstaculizar la productividad, ya que la tarea de
lograr mayores niveles de competitividad no solo corresponde al sector
empresarial, sino tambin al estado que tiene que impulsar una Reforma que
permita eliminar las distorsiones existentes y crear un clima que favorezca de
manera efectiva las inversiones, que generen empleo digno, y por tanto se logre
mayores niveles de bienestar.
Los principales obstculos a una mayor productividad son: el proteccionismo,

exceso de regulaciones, altos impuestos y la inflacin.
Un gobierno que no aliente la competencia, no reduzca impuestos, no derogue
reglamentos y no controle las emisiones monetarias y el gasto pblico que
generan inflacin, no puede hablar seriamente de planes para aumentar la
productividad.
160
5.5.12. Plan de Mejora del Clima de Negocios

El Plan de Mejora del Clima de Negocios contiene un conjunto de reformas en las reas en que el
Per tiene que seguir mejorando a fin de atraer ms inversin e impulsar el desarrollo empresarial.
(MEF, 2009, pgs. 5-19)
Clima de negocios:
Conjunto de condiciones que facilitan la actividad empresarial.
Doing Business del Grupo Banco Mundial es el indicador que mide el clima de negocios a
nivel mundial, a partir de 10 reas:
A partir de esa medicin (en 181 pases), se elabora un ranking de pases segn la facilidad para
hacer negocios.
Meta:
Ser el pas con el mejor clima de negocios en Latinoamrica y estar entre los mejores del
mundo.
reas por mejorar

Apertura de Negocios
Objetivos
Simplificacin de trmites para el inicio de operaciones de las empresas: constitucin de

empresas en lnea y reduccin del plazo para la emisin de licencias de funcionamiento.
Instrumentos
Mejorar el sistema de constitucin en lnea para las MYPE y extender su aplicacin al resto
de empresas, y a nivel nacional, e implementar el uso de la firma digital.
Implementar la plataforma para emisin de licencias de funcionamiento en lnea.
161
Permisos de Construccin
Objetivos
Simplificacin de los procesos para la obtencin de licencias de construccin y para la

conexin de servicios pblicos
Instrumentos
Mejorar el sistema de aprobacin de los licencias de construccin
Eliminar requisitos innecesarios para la conexin de los servicios
Cumplimiento de Contratos
Objetivos
Reducir la duracin de los procesos judiciales
Institucionalizar los juzgados comerciales a nivel nacional
Instrumentos
Implementar las notificaciones electrnicas
Implementar un sistema informtico de gestin en el Poder Judicial
Implementar mayor nmero de juzgados comerciales a nivel nacional y delimitacin al caso

comercial
Comercio Exterior
Objetivo
Culminar la implementacin del Programa de Competitividad Aduanera
Instrumentos
Mejora y ampliacin del sistema de gestin de riesgo
Mejora de los procesos de la cadena logstica de comercio exterior
Implementacin del proceso de despacho en 48 horas
Aumento de trmites virtuales
162

Pago de Impuestos
Objetivos
Simplificacin del procedimiento de Pago de Impuestos
Capacitacin y difusin del proceso de pago de impuestos
Instrumentos
Incrementar el uso del sistema virtual del pago de impuestos mediante Nmero de Pago
SUNAT (NPS)
Extender el sistema de declaraciones tributarias pre-completadas con la informacin

personalizada del contribuyente
Implementar portal web especializado y amigable
Ampliar la difusin del sistema tributario a los contribuyentes
Registro de Propiedad
Objetivos
Agilizar la obtencin de Certificado de Propiedad
Agilizar el procedimiento de compra venta hasta su inscripcin en SUNARP
Instrumentos
Digitalizar toda la informacin de SUNARP.
Extender el uso del pago en lnea del impuesto de alcabala
Proteccin al Inversionista
Objetivos
Exigir la devolucin de ganancias obtenidas ilegalmente por parte de los directores y

gerentes
Instrumentos
Extender esta proteccin a las sociedades annimas regulares y a las cerradas
163

Resultados esperados
Las reformas propuestas significan reducciones en tiempo, nmero de trmites y costos de

los procedimientos relacionados a las reas identificadas con problemas.
Si se realizan las reformas propuestas en el Plan de Mejoramiento del Clima de Negocios,

la posicin del Per en el reporte del Doing Business 2011 pasara a la posicin 25 en el
ranking mundial. (MEF, 2009, pg. 20)
5.6. LAS TELECOMUNICACIONES Y LA MASIFICACIN

DEL USO DE INTERNET.
5.6.1. El internet
A lo largo de las ltimas dcadas, las telecomunicaciones en el mundo han
evolucionado de manera notoria a travs de la creacin de nuevas tecnologas con
la finalidad de procesar, transmitir y difundir conocimiento.
Entre los diversos medios de comunicaciones que se han originado a raz del
desarrollo de nuevas tecnologas tenemos el telfono, la radio, los satlites, las
redes, el fax, la digitalizacin, la comunicacin mvil y el uso masificado de
internet. De todos ellos, internet se ha convertido en la actualidad en uno de los
medios ms utilizados por los agentes econmicos por suponer una gran
oportunidad de inversin, y no solo aminorar costos econmicos y no econmicos,
por facilitar las comunicaciones en tiempo real entre sector pblico y el privado.
Tambin representa un abanico de opciones informativas que reduce a asimetra
de la informacin en las transacciones comerciales a nivel nacional internacional
entre las empresas y los usuarios.
Se ha configurado un mundo en el que toda la ciudadana puede producir las
noticias ms variadas, comunicarse con otro sin barreras de ningn tipo, y disear,
crear e innovar casi sin lmites. Internet es la base para el desarrollo de grandes
negocios como Google y eBay y facilita las inversiones y el comercio internacional.
El servicio de internet se convertir en indispensable para la vida cotidiana y
cambiara la vida moderna al permitir hacer todo a travs de este medio, como
manejar el hogar, estudiar y realizar todo tipo de transacciones. Con internet, las
personas no tendrn que trasladarse a un lugar de trabajo y podrn realizar sus
labores desde sus casas, lo cual diluir la distincin entre empresarios y
164
trabajadores, promoviendo el concepto de desterritorializacin. Asimismo, la

educacin virtual tendera a sustituir a la educacin presencial, propiciando el
desarrollo de nuevas tecnologas y herramientas de aprendizaje mucho ms
efectivas de las tradicionales. (CEPLAN, 2011, pgs. 15-16)
Sin embargo, el uso de internet puede ser perjudicial para la sociedad, como el
acceso a contenidos y materiales grficos no aptos para menores de edad: sexo,
violencia, drogas, hackeo de informacin, entre otros.
El efecto ms interesante de esta megatendencias es su impacto en la reduccin
de las brechas de acceso a la informacin, incluso de los sectores de bajos
ingresos de los pases en vas de desarrollo. A medida que esta tendencia se
afiance, se abrir nuevas oportunidades de negocio y de desarrollo para ms
peruanos y peruanas.
5.6.2. Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el

Per La Agenda Digital 2.0
El Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin tiene como objetivo
general, permitir que la sociedad peruana acceda a los beneficios que brinda el
desarrollo de las tecnologas de la informacin y comunicacin en todos sus
aspectos. Y constituye una importante contribucin de polticas para el
cumplimiento de los Objetivos de Desarrollo del Milenio para el Per.
Que el Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per ha sido
elaborada con el concurso del sector pblico y el sector privado, con la
participacin de las entidades representativas de la sociedad civil y del sector
acadmico, constituyendo un documento de poltica, que contiene la visin,
objetivos y estrategias especficas necesarias para el adecuado desarrollo,
implementacin y promocin de la Sociedad de Informacin en el Per, a fin de
alcanzar la modernizacin del Estado y desarrollar un esquema real y coherente
en beneficio de la poblacin en general. (D.S. 060-2011-PCM, 2011, pg. 2)
5.6.3. Las Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin (TIC)

Las Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin (TIC) son un conjunto de servicios,
redes, software y dispositivos de hardware que se integran en sistemas de informacin
interconectados y complementarios, con la finalidad de gestionar datos e informacin de
manera efectiva, mejorando la productividad de los ciudadanos, gobierno y empresas,
dando como resultado una mejora en la calidad de vida.
Las Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin (TIC), se encuentran
intrnsecamente ligadas con la rutina y acciones diarias de un porcentaje significativo de
los ciudadanos del mundo, siendo hoy el mayor medio de comunicacin e interaccin y
desarrollo que tenemos a nuestro alcance. Por otro lado, nos encontramos inmersos en
un proceso de globalizacin econmica que genera una creciente interdependencia entre
165

los pases, y donde las TIC han permitido la dinamizacin de los procesos econmicos,
sociales y hasta culturales.
En este contexto es donde se inserta la Sociedad de la Informacin y del Conocimiento
(SIC), mediatizada mundialmente en el ao 2003, a travs del lanzamiento de la Cumbre
Mundial de la Sociedad de la Informacin por la Organizacin de Naciones Unidas (ONU)
y la Unin Internacional de Telecomunicaciones (UIT). Fue en esta Cumbre donde se
plante como compromiso construir una Sociedad de la Informacin centrada en la
persona, integradora y orientada al desarrollo, en que todos puedan crear, consultar,
utilizar y compartir la informacin y el conocimiento, para que las personas, las
comunidades y los pueblos puedan emplear plenamente sus posibilidades en la
promocin de su desarrollo sostenible y en la mejora de su calidad de vida, sobre la base
de los propsitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas y respetando
plenamente y defendiendo la Declaracin Universal de Derechos Humanos. (CODESI,
2011, pg. 8)
5.7. DESARROLLO REGIONAL EQUILIBRADO E

INFRAESTRUCTURA ADECUADA.
El Plan Bicentenario destaca el desarrollo regional e infraestructura, como uno de
sus ejes estratgicos para lograr en los prximos diez aos un crecimiento
econmico, que deje definitivamente atrs las estadsticas que nos han ubicado
tradicionalmente entre los pases menos desarrollados, por lo cual considera
imprescindible definir estrategias que contribuyan a cerrar las diferentes brechas
de desigualdad de recursos y capacidades, entre Lima y las regiones, y entre las
propias regiones. Desarrollar una infraestructura econmica y productiva suficiente
y adecuada, descentralizada y de uso pblico es un objetivo estratgico
fundamental. (CEPLAN, 2011, pg. 181)
Actualmente Lima concentra el 52,6% del valor agregado bruto (VAB) nacional, al
mismo tiempo que la costa concentra el 27,3%, la sierra el 14,9% y la selva el
5,2%. Lima tambin concentra el 57,2% del VAB de manufacturas y el 62,4% del
VAB de servicios. Es adems sede del 70% de las diez mil empresas que generan
el 98% del PBI nacional, y registra el 43,1% de los principales contribuyentes y el
58,4% de los medianos y pequeos.
En materia de infraestructura, Lima cuenta con la mayor densidad de red vial, su
coeficiente de electrificacin llega al 99,2% de su poblacin y su densidad de
telefona fija es de 19,9 lneas por cada 100 habitantes, el doble que el promedio
nacional.
Esta desigualdad trae consigo una dificultad estructural para disminuir la pobreza,
habilitar espacios habitacionales adecuados, atraer inversiones y desarrollar
actividades productivas con tecnologa de alto nivel. De hecho, la desigualdad de
166
las regiones respecto de Lima tambin se registra en los ndices de productividad.

Mientras Lima Metropolitana tiene una productividad promedio por persona
ocupada de 20 698 nuevos soles, en la sierra y la selva alcanza los 9712 y 9504
nuevos soles respectivamente.
Vencer las inequidades y la desigualdad infraestructural requiere en primer trmino
desarrollar la oferta energtica, duplicar la longitud de la red vial asfaltada nacional
y departamental, contar con ms puertos aptos para actividades de
exportacin/importacin en gran escala, ejecutar vastos programas de ampliacin
de los canales de riego rural, y elevar la participacin de las regiones en el PBI.
Sin embargo, un factor fundamental ser consolidar el proceso de regionalizacin
ofreciendo alternativas de desarrollo territorial que involucren dos o ms
departamentos.
Una propuesta importante del esquema de desarrollo territorial es la creacin de

centros poblados planificados (CPP) y la habilitacin de ciudades intermedias que
cuenten con un certificado de no menos del 90% de cobertura de todos los
servicios bsicos.
5.7.1. Plan Nacional de Diversificacin Productiva

Las ltimas dos dcadas han sido de las mejores en la historia republicana para la
economa peruana. Gracias a principios econmicos respetados por sucesivos
Gobiernos, la economa peruana ha generado un entorno de altas tasas de
crecimiento, inflacin baja y controlada, gran solidez fiscal, alto nivel de reservas,
buen clima de inversin, entre otros aspectos positivos. Estas fortalezas se
reflejan en parte en el hecho de que el Per tiene el segundo rating crediticio ms
alto de Latinoamrica (compartido con Mxico y solo por debajo de Chile).
En comparacin con sus pares en la regin, el Per exhibe un nivel de
productividad an bajo y heterogneo, alta presencia de empleo informal, altos
niveles de desigualdad del ingreso, bajo nivel de innovacin, dbil institucionalidad
y una canasta exportadora todava poco diversificada y concentrada en recursos
naturales. En particular, los principales retos de la economa peruana estn
asociados a factores tales como:
5.7.2. Heterogeneidad productiva

167
En las dos ltimas dcadas la productividad agregada del pas se ha recuperado

de su colapso en las dcadas previas. Sin embargo, a pesar de la recuperacin, el
Per se encuentra rezagado cuando se le compara con pases vecinos. Ms an,
cuando se desagrega la productividad por sectores y regiones, se observa una
productividad altamente heterognea en distintos sentidos. A nivel de empresa, la
productividad est concentrada en las firmas grandes que son relativamente
pocas, mientras que existe un grupo amplio de micro, pequeas y medianas
empresas (mipymes) poco productivas. Asimismo, existen muchos sectores poco
productivos que abarcan gran parte de la mano de obra, mientras hay unos pocos
sectores muy productivos que absorben menos trabajadores. Tambin se
observan diferencias productivas entre reas geogrficas y regiones, las mismas
que naturalmente se reflejan en indicadores de desigualdad. Aunque esta ha cado
en trminos absolutos, sigue siendo alta. (PRODUCE, 2014, pg. 16)
Empleo e informalidad: Si bien el pas ha logrado buenos indicadores de empleo

como consecuencia del crecimiento, segn cifras de la OIT, casi el 70% de los
empleados urbanos permanece dentro de la informalidad. Asimismo, entre la
mano de obra es notoria la escasez de capacidades tcnicas.
5.7.3. Poca diversificacin productiva

En 1970, exportbamos bsicamente minerales, productos agropecuarios,
petrleo y sus derivados, harina de pescado y productos pesqueros y manufactura
ligera. Actualmente, exportamos principalmente los mismos productos. Los datos
muestran que otros pases que partieron con condiciones similares, como Corea
del Sur, han ido exportando cada vez productos ms complejos, especializados y
diversos. La concentracin de la canasta exportadora tiene implicancias sobre la
sostenibilidad del crecimiento, pues hace vulnerable a la economa ante las
variaciones de los precios de los bienes exportados.
A este escenario se le suma un actual contexto externo, preocupante por tres
razones. Primero, en los pases desarrollados, el proceso de recuperacin de las
sucesivas crisis externas es relativamente lento. Segundo, en China se observa un
proceso de desaceleracin econmica pas de crecer 10% promedio en las
tres ltimas dcadas a un nivel cercano al 7% y seales de desequilibrio
macroeconmico. Este factor es una fuente de riesgo relevante para nuestra
economa, al ser China nuestro segundo socio comercial y principal determinante
del precio mundial de materias primas.
Adems, y muy vinculado a lo anterior, la evolucin de los precios de las materias
primas muestran que se acab el viento a favor de la dcada pasada. En el
168
perodo 2003-2011, los precios de los commodities crecieron de manera

extraordinaria. El Per y otros pases exportadores se beneficiaron de este boom.
Desde el ao 2011, sin embargo, los precios han revertido la tendencia y han
empezado a caer. Esto sugiere el fin del ciclo de precios altos y una tendencia a
precios ms bajos a largo plazo. Segn el FMI, el Per es el pas que sufrira el
mayor impacto en la regin por el cambio de tendencia en el precio de las
materias primas.
5.7.4. Objetivos del Plan Nacional de Diversificacin Productiva

El objetivo principal del Plan Nacional de Diversificacin Productiva (PNDP) es
generar nuevos motores de crecimiento econmico que lleven a la diversificacin y
la sofisticacin econmica, la reduccin de la dependencia a los precios de
materias primas, la mejora de la productividad, el aumento del empleo formal y de
calidad, y un crecimiento econmico sostenible de largo plazo. (PRODUCE, 2014,
pg. 15)
Vinculado a lo anterior, el PNDP se plantea los siguientes objetivos
especficos:
Lograr tasas de alto crecimiento econmico que sean sostenibles en

el largo plazo
Como resultado de la generacin y la consolidacin de nuevos motores de

crecimiento econmico, aumentara el potencial que tiene el Per para crecer
a tasas sostenibles en el largo plazo. Gracias a esto, se espera que el PBI per
cpita peruano ajustado por paridad de poder de compra segn
metodologa del Banco Mundialse incremente de 10,900 en la actualidad a
un poco ms de 17,000 dlares en el 2021 y casi 30,000 dlares en el 2030.
Esto ltimo significara estar a los niveles de Israel de la actualidad, y por
encima de los niveles de Grecia y Portugal hoy. Para lograr este objetivo, el
crecimiento del PBI deber ser en promedio 7% desde 2015.
Acentuar la transformacin productiva necesaria para transitar hacia

el nivel de ingresos medios-altos y reducir la dependencia de la
economa peruana por los recursos naturales
169
Se espera que el impulso de nuevas actividades productivas que sean

motores del crecimiento econmico genere una mayor diversificacin de la
canasta exportadora. Como consecuencia directa del PNDP se busca que las
exportaciones no tradicionales aumenten en 5,000 millones de dlares hacia
2021 y en 18,000 millones de dlares para 2030. Esto se dara en adicin al
crecimiento inercial en exportaciones no tradicionales.
Reducir las brechas regionales de productividad
En el ao 2012 el promedio del valor agregado por trabajador de todas las

regiones del Per, salvo Lima, represent el 47% del valor agregado por
trabajador en la capital. Se pretende que las acciones del PNDP se orienten
hacia la convergencia regional, de modo que este ratio se incremente en diez
puntos porcentuales a 2021 y en veinte puntos porcentuales a 2030.
Aumentar el empleo formal y de calidad, al reducir la informalidad
Las acciones del PNDP, en conjunto con las medidas tomadas por otras
instituciones del Gobierno y futuras acciones, buscan reducir la informalidad
laboral incrementar el empleo de calidad. De esta manera, respecto a la tasa
de informalidad laboral actual (68.6% de la PEA segn la OIT), se espera que
se registre una reduccin de diez puntos porcentuales para el ao 2021 y de
veinte puntos porcentuales adicionales al ao 2030.
Conclusiones
El Per actualmente se encuentra en un proceso de apertura comercial a
travs de la reduccin de los aranceles, de la eliminacin de las barreras no
arancelarias y de la negociacin de Acuerdos Comerciales, en este sentido se
viene desarrollando e implementando un Plan Nacional de Competitividad,
con el objeto de integrar exitosamente al Per en la economa global del Siglo
XXI, un plan basado en la mejora continua de la competitividad, que permita
generar mayor empleo digno y mejorar la calidad de vida de la poblacin.
170
Actividad de anlisis y comprensin

Para reforzar la comprensin del tema tratado, los invito a compartir un video En que
consiste la competitividad y como apropiarse de ella.
VER VIDEO. https://www.youtube.com/watch?v=vrk_-bu9HhA
171
.:.
El xito de las organizaciones depender de su capacidad para leer e interpretar la realidad
externa, rastrear los cambios y las transformaciones, identificar oportunidades en su derredor para
responder a ellas con prontitud y de manera adecuada, por una parte, y de reconocer amenazas y
dificultades para neutralizar o reducirlas por otra parte. A medida que la coyuntura econmica se
retrae o expande, y que cambian las necesidades de los clientes, se transforman los hbitos y las
tendencias del pblico; las organizaciones deben modificar su lnea de accin, renovarse,
adaptarse, transformarse y ajustarse con rapidez. Con mayor frecuencia surgirn problemas
nuevos, diferentes, mientras que los antiguos tendrn nuevas soluciones. En el fondo los
problemas slo cambiarn de planeamiento, de naturaleza o de enunciado, pero el cambio ser
siempre constante. La administracin es un proceso de ajustes constantes a cosas nuevas y
complejas que no han ocurrido antes.
1. En las empresas pblicas o privadas, se justifica la atencin que se le preste a las
megatendencias?
172

2. De qu manera participan las instituciones del estado en la competitividad del
pas?
3. El desarrollo regional est o se encuentra vinculado a la competitividad del pas?
planteadas a continuacin te invitamos a hacer clic en el siguiente botn
Globalizacin y Competitividad
El fenmeno de globalizacin puede ser considerado como un proceso econmico, tecnolgico,
social y empresarial a gran escala. Comprende fundamentalmente al campo de las finanzas y se
ha constituido mediante la liberalizacin y desregulacin de los mercados, la innovacin y el
desarrollo de los nuevos instrumentos que impactan a las polticas econmicas.
La globalizacin de los mercados ha sido el resultado natural de la presin a la que se vieron
sujetas las compaas, para mantenerse en un mundo altamente competitivo, en el que el
xito depende de una elevada productividad y eficiencia, que solo es posible a partir de cuantiosas
inversiones en equipamiento, tecnologa y marketing. Y en donde son los consumidores los
evaluadores.
Estos consumidores modernos y estandarizados a nivel mundial se han convertido en individuos
sin nacionalidad, a los que hay que satisfacer a como d lugar. Debido a ello, la contienda entre las
empresas se fue tornando brutal, luchan por mantener o alcanzar supremacas.
La competencia moderna, se basa en la lucha que se define a travs de disminuir los costos o por
la diferenciacin de productos, quienes no siguen estos parmetros no son idneos para integrar el
nuevo esquema de competencia y estn destinados a desaparecer.
Referencias
APEC. (Octubre de 2011). Foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico. (S. d. Economa, Editor) Obtenido de
http://www.economia.gob.mx/files/transparencia/informe_APF/memorias/12_md_apec_sce.pdf
BID. (2010). La era de la productividad. (C. Pags, Editor, & Oficina de Relaciones Externas del BID) Obtenido de
http://www.iadb.org/research/dia/2010/files/dia_2010_spanish.pdf
Bruj, G. (Noviembre de 2014). La nueva economa de las marcas latinas. (L. E. SL, Editor) Obtenido de
https://books.google.com.pe/books?id=xpIuBQAAQBAJ&pg=PT16&lpg=PT16&dq=jim+o+neill+brics+2050+en+espa
%C3%B1ol&source=bl&ots=F_6H9ZzPqT&sig=A50ehKaGEJZe_IfNfnav5SHOIME&hl=es419&sa=X&ei=94uzVLaoNY_SggTD-YDoBw&ved=0CGAQ6AEwCQ#v=onepage&q=jim%20o%20neill%20br
CEPLAN. (Marzo de 2011). 2. (C. N. Estratgico, Editor) Obtenido de www.ceplan.gob.pe
Chan, J. (2008). APEC y el Per. Gua sobre el Foro de Coopracin Econmica Asa-Pacfico. Lima: Fondo Editorial.
Obtenido de www.ulima.edu.pe
173

Chiavenato, I. (2014). Introduccin a la Teora General de la Administracin (4 ed.). McGRAW-HILL/INTERAMERICA
EDITORES, S.A.
Para saber ms
Documento 1: Impulso a la calidad en la gestin pblica costarricense: la experiencia de la primera

edicin del Premio Nacional a la Calidad Costa Rica 2010
Breve descripcin:
http://www.icap.ac.cr/periodicas/index.php/administracionpublica/article/view/105
Describe el proceso de implementacin e institucionalizacin del Premio Nacional a la Calidad y Practicas
Promisorias a la gestin pblica de Costa Rica.
Documento 1: Mercado Global y Empresa Transnacional.

Galgano, F. Mercado Global y Empresa Transnacional. Academia Nacional de Derecho y Ciencia Sociales de
Crdoba.
Breve descripcin:
http://www.acaderc.org.ar/doctrina/articulos/artmercadoglobal/?searchterm=roitman
Mercado nacional, mercado internacional, mercado global. La empresa de grupo. La empresa multinacional y
empresa transnacional.
SEMANA 06
TEMA 06: POBREZA Y POBREZA EXTREMA
Introduccin al tema
Motivo de escndalo para los Derechos Humanos
En todo el mundo, 842 millones de personas sufren desnutricin y carecen de alimentos suficientes. Cada
ao, casi 6,6 millones de nios y nias mueren antes de cumplir los cinco aos. Sesenta y un milln de nios
y nias (ms de la mitad nias) no tienen acceso a educacin, ni siquiera educacin bsica. El nmero de
personas que viven en asentamientos precarios sigue creciendo y, al ritmo actual, se espera que la poblacin
total de este tipo de asentamientos alcance los 889 millones en 2020. sta no es slo una desgraciada
174

realidad de la vida. Es un escndalo de terribles proporciones para los derechos humanos. (Amnista
Internacional, 2014, pg. 11)
En muchos pases, las minoras tnicas, los pueblos indgenas, los miembros de grupos religiosos o de
oposicin, quienes viven con el VIH/sida o con discapacidades; corren el riesgo de sufrir privaciones como
consecuencia de la discriminacin y de la injusticia. Y no se trata de una realidad inevitable de la vida.
La flagrante desigualdad econmica y social es una realidad permanente en pases de toda condicin poltica
y de todos los niveles de desarrollo. En medio de la abundancia, son muchas las personas que todava no
tienen acceso ni siquiera a los niveles mnimos de alimentacin, agua, saneamiento, educacin, atencin
mdica y vivienda. Es un escndalo para los derechos humanos.
Incluso los gobiernos ricos y poderosos han sido claramente incapaces de cumplir con su obligacin de poner
fin al hambre y a las enfermedades prevenibles, as como de acabar con el analfabetismo y la falta de
vivienda, tanto en sus propios pases como en el mbito internacional. A pesar de las expresiones de
preocupacin y de las declaraciones de buenas intenciones, la comunidad internacional se ha mantenido al
margen mientras los gobiernos por separado han despreciado los derechos humanos de millones de
personas.
Estas carencias son resultado no slo de la falta de recursos, sino tambin de la reticencia, negligencia y
discriminacin que demuestran los gobiernos y otros agentes. Destaca la obligacin de los gobiernos y las
responsabilidades que en materia de derechos humanos tienen otros agentes, como las organizaciones y
empresas internacionales.
La plena realizacin de los derechos econmicos, sociales y culturales incluidos el derecho a la
alimentacin, la vivienda, la salud, la educacin y el trabajo requiere considerables recursos humanos,
econmicos, tecnolgicos y de otro tipo. Sin embargo, la limitacin de recursos no es la principal causa de las
violaciones generalizadas de los derechos econmicos, sociales y culturales, y no puede servir de excusa
para negar estos derechos a individuos o a grupos concretos.
MAPA CONCEPTUAL
175
6.1. LOS DERECHOS HUMANOS

176
Al proclamar la Declaracin Universal de Derechos Humanos en 1948, la privacin

arbitraria de la vida no se limita, pues, al ilcito del homicidio; se extiende
igualmente a la privacin del derecho de vivir con dignidad. Esta visin
conceptualiza el derecho a la vida como perteneciente, al dominio de los derechos
civiles y polticos; as como al de los derechos econmicos, sociales y culturales,
ilustrando as la interrelacin e indivisibilidad de todos los derechos humanos.
La Declaracin Universal de Derechos Humanos reitera que la libertad, la justicia
y la paz en el mundo tienen por base el reconocimiento de la dignidad intrnseca y
de los derechos iguales e inalienables de todos los miembros de la familia
humana.
Los derechos humanos son indivisibles: todos los derechos tienen el mismo valor
y no pueden separarse. Las violaciones de los derechos econmicos, sociales y
culturales por ejemplo, la falta de proteccin de los derechos de los pueblos
indgenas a la tierra, la negacin de los derechos de educacin de las minoras, o
la desigualdad en la prestacin de atencin mdica a menudo estn relacionadas
con violaciones de los derechos civiles y polticos en forma de negaciones
reiteradas. Ningn derecho puede materializarse si est aislado de otros derechos.
Del mismo modo que, para el pleno disfrute del derecho a la libertad de expresin,
es necesario concertar esfuerzos en favor del derecho a la educacin; para el
disfrute del derecho a la vida es preciso tomar medidas encaminadas a reducir la
mortalidad infantil, las epidemias y la malnutricin. (Amnista Internacional, 2014,
pg. 15)
6.1.1. Derechos civiles y polticos, y Derechos econmicos,

sociales y culturales.
La dignidad de una persona no puede y no debe dividirse en dos esferas: la de los
derechos civiles y polticos y la de los derechos econmicos, sociales y culturales.
La persona ha de poder vivir libre de la miseria y del temor. No es posible alcanzar
el fin ltimo de asegurar el respeto por la dignidad del individuo sin que ste
disfrute de todos sus derechos. (Amnista Internacional, 2014, pg. 18)
El trmino derechos econmicos, sociales y culturales, clasificacin en muchos
aspectos arbitraria, abarca una diversidad de derechos humanos, desde el
derecho a la educacin, a una vivienda adecuada, a la salud, la alimentacin, el
agua o el saneamiento, hasta el derecho al trabajo y los derechos en el trabajo, el
derecho a la seguridad social o los derechos culturales.
La Declaracin Universal de Derechos Humanos no dividi los derechos en grupos

de derechos civiles y polticos por un lado y econmicos, sociales y culturales por
177
otro, y fue por una buena razn. Algunos derechos, como el derecho a la libertad
de asociacin y los derechos laborales, estn contenidos tanto en el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP) como en el Pacto
Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (PIDESC). Otros,
como el derecho a la educacin, incluyen aspectos que tradicionalmente se
perciben como derechos civiles y aspectos que se entienden como derechos
sociales. (Amnista Internacional, 2014, pg. 41)
6.1.2. Dignidad de las personas para que reclamen y ejerzan sus

derechos humanos
La dignidad constituye el ncleo de lo que significa ser humano. En la
Declaracin Universal de Derechos Humanos, los Estados afirmaron que todos
los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos. Sin
embargo, los datos recopilados por Amnista Internacional ponen de manifiesto
cmo el vivir en la pobreza expone a las personas a un mayor peligro de sufrir
violaciones de derechos humanos, tales como desalojo forzoso, negacin del
acceso al agua y a la salud, o tortura y malos tratos a manos de la polica. Se trata
de una realidad global. Muchas de estas violaciones de derechos humanos tienen
como consecuencia sumir a la gente an ms en la pobreza. Generan un crculo
vicioso de inseguridad, exclusin y privacin, e impiden que se escuchen las
voces de las personas. (Amnista Internacional, 2014, pg. 35)
El hecho de que los gobiernos no reconozcan y hagan cumplir en sus leyes,
polticas y programas los derechos econmicos, sociales y culturales, como el
derecho a la salud y a la vivienda, abre un abismo crtico en los intentos por
detener este proceso. Para reducir ese vaco, Amnista Internacional lanz en
2009 una campaa internacional llamada Exige Dignidad, que se centraba en
cuatro reas temticas:
salud materna y derechos sexuales y reproductivos;
asentamientos precarios y asentamientos informales;
rendicin de cuentas de las empresas;
justiciabilidad de los derechos econmicos, sociales y culturales.
Aunque en estos mbitos existen slidas normas internacionales, las empresas e

instituciones internacionales que cometen abusos contra estos derechos rara vez
rinden cuentas. Este vaco de responsabilidad se ve agravado por la falta de
mecanismos adecuados para abordar muchas violaciones de derechos humanos,
y tambin por las barreras especficas que quienes viven en la pobreza
encuentran a la hora de acceder a la justicia.
178
El objetivo de la rendicin de cuentas y la participacin activa, son de suma

importancia para quienes viven en la pobreza puedan reclamar y ejercer sus
derechos.
6.1.3. Amnista Internacional, los gobiernos deben:
proteger los derechos econmicos, sociales y culturales e incorporarlos a

las leyes nacionales, cuando no lo estn;
hacer realidad los derechos para las personas que viven en la pobreza,
mediante, la eliminacin de las barreras al acceso, como por ejemplo el
cobro de tarifas por servicios de salud;
permitir que las personas puedan reclamar sus derechos, lo cual puede
lograrse eliminando los obstculos al acceso a la justicia, proporcionando
reparacin efectiva por los abusos, y brindando apoyo e informacin para
que la gente pueda participar activamente en los procesos de toma de
decisiones que afectan a sus vidas. (Amnista Internacional, 2014, pg. 36)
6.1.4. De los gobiernos

Los derechos econmicos, sociales y culturales se han malinterpretado a menudo
como obligaciones fundamentalmente positivas que se imponen a los Estados.
En realidad, ser el responsable de facilitar en ltima instancia (interviniendo
cuando los individuos y las comunidades no pueden ejercer sus derechos) es tan
slo uno de los elementos que componen las obligaciones de los Estados.
(Amnista Internacional, 2014, pg. 69)
Los gobiernos deben regular el comportamiento de particulares, empresas y otros
agentes no estatales para asegurar que respetan los derechos humanos.
En muchos casos, los gobiernos interesados en fomentar la inversin no han
tomado medidas para garantizar que las grandes empresas respetan los derechos
humanos. Han expuesto a la poblacin al peligro que entraa la contaminacin y a
la explotacin mediante la negacin del derecho a un salario justo y a condiciones
de trabajo dignas. Los gobiernos, actuando en privado o a travs de instituciones
financieras internacionales, han respaldado proyectos de desarrollo a gran escala
que han dado lugar a una situacin generalizada de prdida de viviendas y abusos
contra los derechos de los pueblos indgenas.
179
Las violaciones de los derechos econmicos, sociales y culturales no son tan slo
fruto del uso inadecuado de los recursos; son fruto de las polticas aplicadas en
este mbito.
6.1.5. Respetar, proteger y realizar los derechos

Las obligaciones de los Estados de lograr la efectividad de todos los
derechos humanos son de tres tipos:
respetar: no interferir en el ejercicio de un derecho;
proteger: garantizar que otros no interfieran, principalmente mediante

regulacin y recursos jurdicos efectivos; y
hacer realidad: promover los derechos, facilitar el acceso a los derechos,

asegurar el ejercicio de los derechos a quienes no pueden ejercerlos por s
solos.
La obligacin de respetar los derechos humanos exige que los Estados se

abstengan de interferir directa o indirectamente en el disfrute de los derechos
humanos por parte de las personas. Se trata de una obligacin inmediata, e
incluye el respeto por los esfuerzos que realizan las propias personas para ejercer
sus derechos. Por ejemplo, los gobiernos no deben torturar, impedir de forma
indebida el ejercicio del derecho de huelga, cerrar arbitrariamente escuelas
privadas que imparten clases en lenguas minoritarias o efectuar desalojos sin el
debido proceso jurdico o sin proporcionar alojamiento alternativo.
De conformidad con la obligacin de proteger los derechos humanos, los
Estados deben prevenir, investigar, castigar y reparar el dao causado por abusos
contra los derechos humanos cometidos por terceros: particulares, empresas
comerciales u otros agentes no estatales. Se trata de una obligacin inmediata.
Los gobiernos deben regular y vigilar, por ejemplo, el uso que las compaas
hacen de las empresas de seguridad privada, las emisiones industriales
potencialmente peligrosas, el trato que los empleadores dispensan a sus
trabajadores, y la adecuacin e idoneidad de los servicios que el Estado delega o
privatiza, como la medicina o la enseanza privada.
Los Estados tienen la obligacin de realizar los derechos humanos adoptando
medidas legislativas, administrativas, presupuestarias, judiciales y de otra ndole
para hacer plenamente efectivos estos derechos. Esta obligacin puede realizarse
de manera progresiva.
180
6.1.6. Obligaciones previstas por el Derecho Internacional

Las normas internacionales sobre derechos econmicos, sociales y culturales, si
bien son universalmente aplicables, tienen en cuenta los diferentes recursos de
que dispone cada Estado. En ellas se concede que la plena efectividad de estos
derechos slo puede alcanzarse progresivamente con el tiempo, cuando existan
suficientes recursos humanos, tcnicos y econmicos, entre otros medios a travs
de la cooperacin y asistencia internacional, como la ayuda al desarrollo.
6.1.7. Violaciones de los Derechos Econmicos, Sociales y

Culturales
Se produce una violacin de los derechos econmicos, sociales y culturales
cuando un Estado, por accin u omisin, desarrolla una poltica o prctica que
vulnera deliberadamente o pasa por alto las obligaciones del Pacto. (Amnista
La reticencia inicial a reconocer los derechos econmicos, sociales y culturales, en
tanto que derechos humanos provino en parte de la dificultad que se perciba a la
hora de vigilar y evaluar la efectividad progresiva de estos derechos.
La privacin no basta por s sola para probar una violacin de derechos
econmicos, sociales y culturales. Para demostrar que se ha producido una
violacin de derechos, tiene que probarse que el Estado no ha actuado en
absoluto o no lo ha hecho en el grado exigido para superar la privacin o que ha
impedido o permitido a otros impedir activamente la efectividad de un derecho.
6.1.8. Quin es responsable?

Con frecuencia, la responsabilidad de privar a las personas de sus derechos
econmicos, sociales y culturales no recae nicamente en los gobiernos, sino
tambin en individuos, grupos y empresas.
En el derecho internacional, la rendicin de cuentas corresponde
fundamentalmente al Estado en el que vive la poblacin. Sin embargo, los Estados
tienen tambin la obligacin de respetar, proteger y hacer efectivos los derechos
humanos fuera de sus fronteras. Esta obligacin es aplicable a las situaciones de
181
ocupacin o conflicto armado interno: cuando una potencia ocupante o un grupo

armado ejercen el control efectivo sobre una parte de la poblacin, es la potencia
que ejerce el control sobre ese territorio quien debe rendir jurdicamente cuentas
por los abusos contra los derechos humanos que se cometen en l. (Amnista
Cuando una administracin provisional de la ONU ejerce el control efectivo o

conjunto sobre un territorio, tambin puede ser responsable de abusos contra los
derechos humanos cometidos en ese territorio.
6.1.9. Responsabilidad empresarial de los Derechos Humanos

Los gobiernos son responsables de proteger los derechos humanos, incluidos los
derechos amenazados por operaciones empresariales. Por otra parte, la inaccin
del gobierno a la hora de proteger los derechos humanos no exime a las empresas
de asumir su responsabilidad en lo que se refiere al impacto de sus operaciones
sobre estos derechos. Existe un consenso creciente en materia de responsabilidad
corporativa conforme al cual las empresas deben, como mnimo, respetar todos
los derechos humanos.
La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos existe con
independencia de los deberes o la capacidad de los Estados y constituye una
responsabilidad universalmente aplicable para todas las compaas y en todas las
situaciones (Amnista Internacional, 2014, pg. 112)
Se considera cada vez ms importante que las empresas realicen evaluaciones
del impacto de sus operaciones en los derechos humanos, particularmente en el
caso de las industrias invasivas en extremo desde el punto de vista fsico, como la
extraccin de minerales. Estas evaluaciones pueden enlazarse con otros
procesos, como la evaluacin de riesgos o la evaluacin de los impactos
ambientales y sociales, deben incluir referencias explcitas a derechos humanos
reconocidos internacionalmente.
Partiendo de la informacin detectada, las empresas deben afinar sus planes para
responder de forma constante a los efectos negativos sobre los derechos
humanos y evitarlos
182
6.1.10. La participacin del Banco Mundial y el Fondo Monetario

Internacional (FMI)
Las instituciones financieras internacionales, como el Banco Mundial y el Fondo
Monetario Internacional (FMI), ejercen considerable influencia en la definicin de
las polticas econmicas y sociales de muchos Estados. Un aspecto
especialmente polmico de las actividades del Banco Mundial es su
responsabilidad y su rendicin de cuentas por las consecuencias de sus
operaciones para los derechos humanos. Sus representantes consideran que, a la
hora de adoptar sus decisiones sobre prstamos, el Banco Mundial no est
obligado por mandato a considerar los derechos humanos, sino nicamente
criterios de ndole econmica. Sin embargo, esta institucin financiera est
formada por Estados que han contrado la obligacin de respetar, proteger y
realizar los derechos humanos en todas sus actividades, incluidas las medidas y
decisiones que adoptan multilateralmente a travs del Banco Mundial. (Amnista
El Banco Mundial y el FMI, como agencias especializadas de la ONU, deben obrar
de acuerdo con las disposiciones de la Carta de las Naciones Unidas, incluidas las
que obligan a la organizacin a promover el respeto y la observancia universales
de los derechos humanos.
6.1.11. Principios Rectores sobre la Extrema Pobreza y los

Derechos Humanos
En un mundo caracterizado por un nivel sin precedentes de desarrollo econmico,
medios tecnolgicos y recursos financieros, es un escndalo moral que millones
de personas vivan en la extrema pobreza.
Los Principios Rectores que aqu se exponen se basan en la premisa de que
erradicar la extrema pobreza es no solo un deber moral, sino tambin una
obligacin jurdica en el marco de la normativa internacional de derechos humanos
vigente. En consecuencia, las normas y los principios de derechos humanos
deben tenerse muy en cuenta en la lucha contra la pobreza y en la orientacin de
todas las polticas pblicas que afectan a las personas que viven en la pobreza.
(Naciones Unidas, 2012, pgs. 2-3)
La pobreza no es solo una cuestin econmica; es un fenmeno multidimensional
que comprende la falta tanto de ingresos como de capacidades bsicas para vivir
con dignidad. El Comit de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales declar
en 2001 que la pobreza es una condicin humana que se caracteriza por la
183
privacin continua o crnica de los recursos, la capacidad, las opciones, la

seguridad y el poder necesarios para disfrutar de un nivel de vida adecuado y de
otros derechos civiles, culturales, econmicos, polticos y sociales.
La extrema pobreza, a su vez, ha sido definida como una combinacin de
escasez de ingresos, falta de desarrollo humano y exclusin social, en que una
falta prolongada de seguridad bsica afecta a varios mbitos de la existencia al
mismo tiempo, comprometiendo gravemente las posibilidades de las personas de
ejercer o recobrar sus derechos en un futuro previsible.
La pobreza es en s misma un problema de derechos humanos urgente. A la vez
causa y consecuencia de violaciones de los derechos humanos, es una condicin
que conduce a otras violaciones. La extrema pobreza se caracteriza por
vulneraciones mltiples e interconexas de los derechos civiles, polticos,
econmicos, sociales y culturales, y las personas que viven en la pobreza se ven
expuestas regularmente a la denegacin de su dignidad e igualdad.
La pobreza extrema no es inevitable. Es, al menos en parte, una situacin creada,
propiciada y perpetuada por acciones y omisiones de los Estados y otros agentes
econmicos. Al dejar de lado a las personas que vivan en la extrema pobreza, las
polticas pblicas del pasado han transmitido la pobreza de generacin en
generacin. Las desigualdades estructurales y sistmicas de orden social, poltico,
econmico y cultural, que a menudo no se abordan, profundizan an ms la
pobreza. La falta de coherencia de las polticas a nivel nacional e internacional
socava y contradice en muchos casos el compromiso de combatir la pobreza.
El enfoque basado en los derechos humanos respeta la dignidad y autonoma de
las personas que viven en la pobreza y las empodera para participar de manera
provechosa y efectiva en la vida pblica, incluida la formulacin de la poltica
pblica, y para pedir cuentas a los que tienen la obligacin de actuar. Las
disposiciones de la normativa internacional de derechos humanos exigen a los
Estados que no olviden sus obligaciones internacionales en materia de derechos
humanos cuando formulen y apliquen polticas que afecten a las personas que
viven en la pobreza.
6.1.12. Los Estados: garantizar la prestacin de bienes y servicios

Los Estados tienen obligaciones en relacin con el suministro de las instalaciones,
los bienes y los servicios necesarios para el disfrute de los derechos humanos.
Incluso cuando esas instalaciones, bienes y servicios se proporcionan con la
participacin del sector privado o de entidades de la sociedad civil, los Estados
son responsables de garantizar la calidad, la asequibilidad y la cobertura, y tienen
el deber de proteger a las personas contra los abusos cometidos por los
proveedores de servicios privados. (Naciones Unidas, 2012, pgs. 14-15)
184
Los Estados deberan suprimir los obstculos a fin de brindar a las personas que
viven en la pobreza un acceso adecuado y no discriminatorio a las instalaciones,
los bienes y los servicios. Los servicios esenciales para el ejercicio de los
derechos humanos, como la atencin de salud y la educacin, deben estar
econmicamente al alcance de las comunidades que viven en la pobreza y ser
fsicamente accesibles en tiempo til. Tambin debe asegurarse el acceso a la
informacin sobre esos servicios.
Los Estados deben garantizar la asequibilidad de las instalaciones, los bienes y
los servicios que necesitan las personas que viven en la pobreza. Nadie debe
verse denegado el acceso a servicios esenciales por no tener la posibilidad de
pagar. En algunos casos, los Estados deben proporcionar el acceso gratuito; por
ejemplo, la educacin primaria debe ser obligatoria y estar exenta de costos
directos e indirectos.
Los Estados deben asegurar la aceptabilidad y adaptabilidad de las instalaciones,
los bienes y los servicios en relacin con las necesidades especficas de las
personas que viven en la pobreza, teniendo en cuenta las diferencias culturales,
las barreras lingsticas, las necesidades especficas de cada gnero y la
discriminacin. En algunos casos, debe prestarse una asistencia adaptada a las
necesidades de grupos concretos.
Los Estados deben asegurar que las instalaciones, los bienes y los servicios que
utilizan las personas que viven en la pobreza sean de la mxima calidad posible,
en particular supervisando la calidad de los proveedores de servicios pblicos y
privados. Los proveedores deben estar debidamente cualificados y ser
conscientes de las necesidades particulares de las personas que viven en la
pobreza.
6.1.13. La hora de invertir en derechos humanos

La Corporacin Financiera Internacional (IFC, por sus siglas en ingls) IFC es la
institucin afiliada del Grupo Banco Mundial que financia y asesora la inversin del
sector privado en los pases en desarrollo.
La IFC invierte con frecuencia en actividades empresariales con un impacto
medioambiental, social y de derechos humanos potencialmente significativo, como
por ejemplo la minera, la extraccin de petrleo y gas y grandes proyectos de
infraestructura. (Amnista Internacional, Diligencia debida, 2010, pg. 1)
Los proyectos respaldados por la IFC se llevan a cabo con frecuencia en reas en
las que residen personas que viven en la pobreza o comunidades marginadas,
incluidos pueblos indgenas. Muchos de los pases en los que la IFC promueve la
inversin se enfrentan a importantes desafos a la hora de garantizar que los
derechos humanos gozan de proteccin efectiva frente a los abusos de las
185
empresas, ya que el Estado no puede o no quiere regular adecuadamente las

actividades empresariales y hacer rendir cuentas a las empresas. Por ello, los
proyectos comerciales que la IFC respalda pueden constituir riesgos importantes
para los derechos humanos de personas y comunidades.
6.1.14. La diligencia debida en materia de derechos humanos

El representante especial del secretario general de la ONU sobre la cuestin de
los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas
comerciales (en adelante el representante especial sobre derechos humanos y las
empresas) ha declarado que las empresas tienen la responsabilidad de respetar
los derechos humanos.
En su informe ms reciente, el representante especial ha manifestado que esa
responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos constituye
una responsabilidad de derechos humanos que es de aplicacin universal a todas
las empresas en todas las situaciones. La responsabilidad empresarial de
respetar todos los derechos humanos lleva aparejado el requisito de acciones
concretas de las empresas para cumplir con su responsabilidad, incluido
el ejercicio de la diligencia debida en materia de derechos humanos. El concepto
de diligencia debida de las empresas en materia de derechos humanos, describe
las medidas que una empresa debe adoptar para conocer, prevenir y abordar los
efectos adversos sobre los derechos humanos.
Segn el representante especial sobre los derechos humanos y las
empresas, la diligencia debida de las empresas en materia de derechos
humanos comprende cuatro aspectos:
una declaracin de poltica que exprese el compromiso de la empresa de

respetar los derechos humanos;
una evaluacin peridica de los impactos reales y potenciales de las

actividades y las relaciones de la empresa en los derechos humanos;
la integracin de estos compromisos y evaluaciones en sistemas de

supervisin y control interno; y
el rastreo e informacin sobre el desempeo.

La diligencia debida en materia de derechos humanos es fundamental para que la
empresa cumpla con su responsabilidad de respetar los derechos humanos.
(Amnista Internacional, Diligencia debida, 2010, pg. 2).
186
Tanto la IFC como sus empresas clientes deben mantener la diligencia debida en
materia de derechos humanos para garantizar que las actividades respaldadas por
la IFC no dan lugar o contribuyen a abusos contra los derechos humanos.
Para saber ms:http://goo.gl/EMKqVr
6.2. POBREZA Y DERECHOS HUMANOS

6.2.1. Pobreza
La pobreza puede definirse como una condicin humana que se caracteriza por la
privacin continua o crnica de los recursos, la capacidad, las opciones, la
seguridad y el poder necesarios para disfrutar de un nivel de vida adecuado y de
otros derechos civiles, culturales, econmicos, polticos y sociales.
Declaracin sobre la pobreza y el Pacto Internacional de Derechos Econmicos,
Sociales y Culturales (Febrero 2001)
Comit DESC
El Banco Mundial considera pobre a la poblacin que no tiene un
ingreso mnimo de 2 dlares por da, ajustados por paridad de poder de compra, e
indigente (o en pobreza extrema) a la que vive con menos de 1 dlar diario.
La CEPAL aplica el mtodo del costo de las necesidades bsicas. Para ello, usa
las lneas de pobreza e indigencia, es decir, un clculo del ingreso mnimo
necesario para que los miembros de un hogar puedan satisfacer sus necesidades
esenciales teniendo en cuenta el coste en moneda local de una canasta bsica de
alimentos. (ONU, 2012, pg. 42)
A pesar de que el trmino de pobreza no est recogido en los principales tratados
de derechos humanos, ms all de la inclusin citada anteriormente, han sido
varias las resoluciones de la Asamblea General de la ONU y la antigua Comisin
de Derechos Humanos, ahora Consejo de Derechos Humanos, que se han
referido a ella.
Dichas resoluciones han reafirmado que la pobreza y la exclusin social
constituyen una violacin de la dignidad humana que obstaculiza el ejercicio de los
187
derechos humanos y que podra, en ciertas situaciones, constituir una amenaza

para el derecho a la vida, que incluye el derecho a llevar una existencia digna. En
consecuencia, la adopcin de medidas urgentes para mitigar y eliminar la pobreza
debe ser altamente prioritarias para la comunidad internacional.
La pobreza se ha definido a menudo como la insuficiencia de ingresos para
adquirir una cesta mnima de bienes y servicios. Hoy en da, el trmino se suele
interpretar en forma ms amplia como la falta de la capacidad y libertad bsica
para vivir con dignidad.
En este sentido, la definicin del Comit DESC mencionada anteriormente,
reconoce que el hambre, una educacin deficiente, la discriminacin, la
vulnerabilidad y la exclusin social son consecuencia de prcticas socioculturales
o marcos poltico-jurdicos que institucionalizan y permiten la discriminacin contra
personas o grupos.
Deseas
leer
ms: ttp://www.onuhabitat.org/index.php?
option=com_docman&task=cat_view&gid=362&Itemid=538
6.2.2. Pobreza extrema

La pobreza, adopta la dimensin de extrema cuando afecta a varios mbitos de la
existencia, tiende a prolongarse en el tiempo hacindose persistente y obstaculiza
gravemente las posibilidades de recobrar los derechos y reasumir las propias
responsabilidades en un futuro previsibles. Esta interpretacin de Leandro
Despouy, antiguo Relator Especial de Naciones Unidas sobre pobreza y derechos
humanos, ha sido aceptada internacionalmente. (Amnisita Internacional, 2001,
pg. 1)
Debido a la gravedad de las manifestaciones de la pobreza, la comunidad
internacional ha afirmado en prcticamente todos los foros internacionales, y en
particular en la Cumbre Mundial sobre Desarrollo Social de 1995 y la Cumbre del
Milenio de 2000, que la pobreza es el principal desafo que debe afrontar el mundo
contemporneo.
6.2.3. Geografa y gnero de la pobreza

Si bien la pobreza est altamente concentrada en algunas regiones, sta no afecta
nicamente a los pases en desarrollo, sino que es un fenmeno que existe en
mayor o menor grado en todos los Estados. Cada vez ms, las bolsas de pobreza
se incrementan dentro de los pases desarrollados afectando en mayor medida a
los grupos en situacin de vulnerabilidad. En los pases en desarrollo, tiene una
magnitud y unas manifestaciones particularmente graves, tales como el hambre, la
188
enfermedad, la escasez de viviendas y el analfabetismo, entre otros aspectos.

(Amnisita Internacional, 2001, pg. 2)
En todas las regiones, la mujer soporta una carga desproporcionada de la pobreza
debido a la desigualdad sistemtica y generalizada en la realizacin de sus
derechos econmicos, sociales, culturales, civiles y polticos. La violencia de
gnero, la mala salud y la prdida de su vivienda, de sus tierras o de sus medios
de subsistencia, junto con la discriminacin, hacen que las mujeres corran un
mayor riesgo de quedar atrapadas en el ciclo de la pobreza.
6.2.4. Desempeo econmico y pobreza

Desde una perspectiva global, la participacin de Amrica Latina y el Caribe en la
economa ha variado poco en las ltimas dcadas. En 1970, su contribucin en el
valor agregado mundial era del 6,5%, una tasa que, actualmente, se sita en el
7% para una regin que representa el 8,5% de la poblacin mundial.
La situacin econmica regional es heterognea, con economas emergentes que
han cobrado relevancia mundial, con Brasil a la cabeza, y otras que avanzan ms
lentamente.
El producto interno bruto (PIB) de la regin se reparte de manera irregular: el 32%
corresponde a Brasil, 25% a Mxico, 21% a los pases del Cono Sur, 16% a los
pases del arco andino-ecuatorial, 5% a Centroamrica y tan solo el 1% al Caribe.
La contribucin econmica de Brasil es proporcional a su peso demogrfico;
Mxico y el Cono Sur aportan ms a la produccin que su cuota en poblacin,
mientras que los pases andinos, Centroamrica y el Caribe tienen una
participacin en el producto bruto inferior a la de sus habitantes en el conjunto
regional. (ONU, 2012, pg. 40)
Los principales cambios en el escenario econmico regional entre 1970 y 2009
fueron el incremento del aporte de Brasil en el PIB (en ocho puntos porcentuales),
un aumento modesto de Mxico y Centroamrica, y la fuerte contraccin del
Caribe. En el caso del Cono Sur, la disminucin se debi, en buena medida, a la
menor participacin de Argentina.
6.2.5. Pobreza y desigualdad, la asignatura pendiente

Desde la adopcin de la Declaracin del Milenio, en el ao 2000, Amrica Latina y
el Caribe han logrado algunos avances en la reduccin de la pobreza, pero han
sido modestos si se comparan con otras regiones en desarrollo. Actualmente, 180
millones de habitantes de la regin (un 33%) viven en condiciones de pobreza y,
de ellos, 71 millones son indigentes (un 13%).
Los principales avances en el combate a la pobreza en la regin se han logrado
durante la ltima dcada y han sido resultado, en general, de la combinacin de
189
un crecimiento del ingreso medio y una ligera mejora en su distribucin. Segn las
mediciones de la CEPAL, la proporcin de poblacin viviendo en la pobreza se ha
reducido de 48 a 33% en el periodo 1990-2009. El descenso progresivo de la tasa
de pobreza coloca a la regin en vas de cumplir la primera de las metas del
milenio, aunque el nmero absoluto de pobres no haya disminuido; por el
contrario, es mayor que el que haba en 1990. (ONU, 2012, pg. 42)
Deseas leer ms: http://goo.gl/utg8hV
De los datos estadsticos se desprenden grandes contrastes en las
condiciones de vida de la poblacin. Mientras que pases como Argentina, Chile y
Uruguay tienen una incidencia de pobreza nacional baja (inferior al 12% de la
poblacin), ms de la mitad de los habitantes de Bolivia, Guatemala y Paraguay es
pobre, y en Nicaragua y Honduras la tasa supera el 60%. El caso ms dramtico
es Hait, donde, segn los estudios de las Naciones Unidas realizados tras el
terremoto que devast parte del pas en 2010, la pobreza ha aumentado hasta
situarse en los niveles que tena una dcada antes, cuando los pobres
representaban ms del 70% y los indigentes la mitad de la poblacin. En trminos
absolutos, de los aproximadamente 124 millones de pobres en ciudades de la
regin, ms de la mitad viven en Brasil (37 millones) y en Mxico (25 millones).
Existen, igualmente, grandes diferencias en el interior de los pases en funcin del
rea de residencia. Las tasas de pobreza en la regin suelen ser mayores en las
zonas rurales que en las urbanas (27,8% en promedio), pero, debido a los altos
ndices de urbanizacin, hay muchos ms pobres en las ciudades que en el
campo. En trminos absolutos, el nmero de pobres en las ciudades duplica al de
pobres en reas rurales.
Adems de la pobreza, el principal problema que afronta Amrica Latina y el
Caribe es la desigualdad. La regin est considerada la ms desigual del mundo.
En la regin, el 20% de poblacin ms rica tiene en promedio un ingreso per
cpita casi 20 veces superior al ingreso del 20% ms pobre. No obstante, las
diferencias son considerables y, mientras en Venezuela y Uruguay, que son los
menos inequitativos de la regin, la diferencia de ingreso entre el quintil ms rico y
el ms pobre no supera las diez veces, en los pases con mayor desigualdad
puede exceder las 30.
6.2.6. Predominio del sector de servicios

La industria y, sobre todo, el sector de servicios son, en la actualidad, los motores
econmicos de las ciudades. El predominio de los servicios se refleja en la
composicin de su fuerza laboral. En promedio, un 70% de la poblacin urbana
ocupada de Amrica Latina y el Caribe trabaja en este sector y el 24% lo hace en
190
el rea industrial. El sector manufacturero da trabajo, en el mejor de los casos, a

cerca del 30% de los habitantes urbanos, pero en algunos pases es de tan solo el
20%. (ONU, 2012, pg. 45)
La participacin de la poblacin urbana en actividades agrcolas es del 6%. Ese
nivel puede estar relacionado con la participacin de este sector en ciudades de
tamao pequeo, especialmente las de menos de 20.000 habitantes, y el hecho
de que muchos trabajadores del campo tienen como lugar de residencia la ciudad.
En promedio, el 20,7% de los trabajadores agrcolas de 14 pases para los que se
dispone de cifras vive en reas urbanas.
6.2.7. Repunte de la industria de la construccin

La industria de la construccin ha estado siempre considerada como un sector
clave en el apoyo al crecimiento y la generacin de empleo. En Amrica Latina y el
Caribe, el sector se caracteriza por ser una actividad cclica y voltil, que, en las
dos ltimas dcadas, ha reflejado el desempeo econmico regional. Es tambin
un sector muy fragmentado, con numerosas pequeas y medianas empresas.
El sector se ha beneficiado del impulso dado por los Gobiernos de la regin a
grandes proyectos, que incluyen redes de carreteras y ferrocarril, aeropuertos,
hidrovas y puertos, para afrontar la crisis financiera internacional, segn la
Federacin Interamericana de la Industrial de la Construccin (FIIC). En Chile, por
ejemplo, la cartera de proyectos previstos hasta 2014 asciende a 11.700 millones
de dlares y la de Per a 5.600 millones. En Brasil, la actividad est siendo
estimulada por el Programa de Aceleracin del Crecimiento, la celebracin de la
Copa del Mundo de Ftbol y los Juegos Olmpicos, as como por un boom
inmobiliario y el desarrollo de la industria petrolera. (ONU, 2012, pg. 47)
Conoce ms en el siguiente enlace:http://www.onuhabitat.org/index.php?

option=com_docman&task=cat_view&gid=362&Itemid=538
191
6.3. CRECIMIENTO Y DISTRIBUCIN DE LA

POBLACIN EN EL PER
A inicios de los aos 40, la poblacin del Per ascenda a cerca de 7 millones de
habitantes, pasando rpidamente a 10 millones y medio comenzando la dcada de
los 60 y alcanzando los 14 millones de habitantes entrando a los aos 70. Entre
los aos 60 y 70, se registra la tasa de crecimiento ms alta de nuestra historia
demogrfica, de 2.8% promedio anual. Desde la dcada de 1980, y como muchos
otros pases en desarrollo, el Per entra en las ltimas etapas de la transicin
demogrfica, caracterizada por un descenso de la fecundidad y la emigracin
internacional que inciden en un crecimiento ms lento de la poblacin. La tasa de
crecimiento baja a 2% en esa dcada y a 1.6% entre 1993 y 2007. La poblacin
total sin embargo sigue creciendo por efecto de la inercia demogrfica, pasando
de poco ms de 17.7 millones en 1981 a 22.6 millones en 1993 y de 27.2 millones
en 1995 a 28.2 millones en 2007. (MINDES, 2011, pg. 19)
Simultneamente, se acentu la urbanizacin y la litoralizacin por efecto de las

migraciones internas. En tan solo 4 dcadas (1940-1981), se invirti la distribucin
urbana-rural del pas; de dos tercios rural a dos tercios urbana. Para el 2007, el
75.9% de la poblacin reside en reas urbanas, mientras que el 24.1% restante, lo
hace en el mbito rural. Entre 1993 y 2007 la poblacin urbana, creci en
5,352,101 habitantes en tanto que la rural prcticamente se estanc con un
incremento de tan solo 18,837 habitantes. Asimismo, las ciudades con ms de 200
mil habitantes pasaron de 9 a 13 en ese mismo perodo. Por ello en este Plan
Nacional de Poblacin 2010 - 2014, se plantea como desafo y lnea estratgica el
anlisis y atencin a la problemtica que supone la rpida urbanizacin del pas.
(MINDES, 2011, pg. 20).
En cuanto a la distribucin por regiones naturales, mientras la costa peruana ha

incrementado sostenidamente su peso demogrfico en las ltimas dcadas, hasta
llegar en la actualidad al 54.6% de la poblacin nacional, la regin de la sierra
192
disminuye su tamao poblacional en trminos relativos, particularmente desde los

aos 70, alcanzando ahora al 32% del total. En ambas regiones naturales, las
curvas de tendencias muestran una cierta estabilizacin en esas proporciones
para los prximos aos. Por su parte, la selva tiene un crecimiento positivo muy
lento y en trminos relativos slo representa al 13.4% de toda la poblacin del
pas. (MINDES, 2011, pg. 22) .
6.3.1. Crecimiento econmico en el Per y Pobreza

Si bien el crecimiento econmico progresivo y sostenido registrado en el Per en
los ltimos aos, ha logrado abatir significativamente la pobreza, sta an
persiste. Ms an, se observa que la pobreza ha disminuido con menor velocidad
a la mostrada por el crecimiento econmico, lo que permite sugerir que hay una
parte de la pobreza que no depende tanto de los ciclos de la economa, ni de las
polticas focalizadas de inversin social. Es decir, la combinacin de mayor
crecimiento econmico y mayor focalizacin de programas y servicios para los
pobres, no parecen ser suficientes para enfrentar un problema tan complejo, con
dimensiones tanto econmicas, como polticas, sociales y culturales. (CIDE, 2011,
pg. 11)
6.3.2. La pobreza. Algunos conceptos

De acuerdo con la literatura, diversos estudios y enfoques sobre la pobreza,
coinciden en sealar que "a pesar de la ambigedad terica que rodea el
concepto de pobreza" (Altimir, 1979), invariablemente se ha relacionado a la
pobreza con un estado de necesidad, en la que el individuo est privado de su
libertad. Esta aproximacin, per se, connota la ausencia de satisfactores en
mltiples dimensiones, por la cual se ha convenido en sealar que la pobreza es
un fenmeno complejo y multidimensional. (CIDE, 2011, pg. 13)
No obstante, el enfoque terico prevaleciente que ha apuntado a su medicin, es
el monetario. De acuerdo con este, la pobreza significa la carencia de ingresos
suficientes para alcanzar el umbral de ingreso absoluto necesario (o lnea de
pobreza), con el cual satisfacer una canasta de consumo bsico para la familia. De
acuerdo con la CEPAL, esta conceptualizacin de la pobreza basada en el
ingreso, no permite explicar el acceso efectivo a los bienes y servicios
fundamentales y en consecuencia, "revela slo parcialmente el impacto de la
disponibilidad monetaria sobre el bienestar".
En oposicin al enfoque de pobreza basado solamente en el nivel de ingresos, en
la Cumbre Mundial realizada en Okinawa, se concluy que la pobreza va ms all
193
de la carencia e insuficiencia de ingresos y comporta un carcter multidimensional

que incluye lo econmico, lo social y gubernamental. As, la evidencia ha puesto
de manifiesto que "econmicamente los pobres estn privados no solo de ingresos
y recursos, sino tambin de oportunidades. Los mercados y los empleos a menudo
son de difcil acceso debido a las bajas capacidades y a la exclusin social y
geogrfica. La poca educacin afecta las posibilidades de conseguir empleo y de
acceder a informacin que podra contribuir a mejorar la calidad de sus vidas. La
asistencia sanitaria y los servicios de salud insuficientes, ms la inadecuada
nutricin, limitan las posibilidades de trabajar y realizar su potencial fsico y
mental"
6.3.3. Pobreza humana, segn el Programa de las Naciones

Unidas para el Desarrollo (PNUD)
Este concepto, considera la pobreza humana, como la privacin en cuanto a tener
una vida larga y saludable; poder acceder al conocimiento; alcanzar un nivel vida
decente y acceder a la participacin. Asimismo, este concepto se distancia de la
definicin de pobreza de ingreso, que reduce la privacin a un solo factor: el
ingreso, porque considera que es el nico, empobrecimiento que cuenta o que
toda privacin puede reducirse a un denominador comn y afirma que "el
concepto de pobreza humana considera que la falta de ingreso suficiente es un
factor importante de privacin humana, pero no el nico, y que por lo tanto no todo
empobrecimiento puede reducirse al ingreso" (PNUD, 2000: p17).
El PNUD considera el concepto de desarrollo humano, el cual es concebido como
la ampliacin de opciones de la gente, a travs del aumento de sus funciones y
capacidades. Pero definitivamente, el mbito del desarrollo humano, va ms all
de las tres capacidades esenciales que debe disponer la gente e incluye opciones
valiosas como la participacin, la seguridad, la sostenibilidad, las garantas de los
derechos humanos, todas ellas necesarias para lograr una vida creativa y
productiva y gozar de respeto, reconocimiento y sensacin de pertenencia a la
comunidad en que se vive.
Siguiendo este concepto, la carencia de capacidades humanas se manifiesta en
problemas como el analfabetismo, desnutricin, tiempo de vida corto, mala salud
materna y padecimientos por enfermedades prevenibles. Esta nocin de pobreza
humana, no se enfoca en lo que la gente tiene o no tiene, sino en lo que gente
puede o no puede hacer. Se seala que una manera indirecta de medirla es a
travs del acceso a bienes, servicios e infraestructura como el agua potable, la
educacin, la energa, las comunicaciones entre otros, necesarios para desarrollar
las capacidades humanas bsicas.
194
La pobreza tambin viene asociada a fenmenos como la exclusin social de

aspectos econmicos, sociales, polticos y culturales. Desde esta perspectiva, la
persona est excluida de los principales sistemas que dominan la integracin
social como son: el sistema democrtico y jurdico, el mercado de trabajo, el
sistema de proteccin social, y la familia y la comunidad. En este sentido opera la
discriminacin hacia las minoras tnicas, las mujeres y los trabajadores
extranjeros. Por lo cual, en la sociedad existen empleos menores identificados
para ser desempeados por determinados grupos sociales, bajos salarios relativos
para las mujeres, desempeando estas las mismas funciones que los varones y la
inmovilidad social para los grupos tnicos.
As tambin, el concepto de pobreza est asociado a la privacin de derechos

humanos de ndole econmica y social; contrariamente, la garanta de estos
derechos facultan a los pobres a reivindicar sus derechos econmicos y sociales,
que pasan por gozar de alimentos, vivienda, educacin, atencin de salud, un
trabajo digno y adecuadamente remunerado, seguridad social y participacin en la
toma de decisiones. En otro plano, "esos derechos los facultan para exigir que se
les rindan cuentas por la prestacin de buenos servicios pblicos, por polticas
pblicas a favor de los pobres y por un proceso participatorio transparente y
abierto a que se escuchen sus opiniones. Esto impulsa una poltica pblica
dinmica a favor del desarrollo equitativo y el desarrollo humano acelerado"
(PNUD, 2000:86).
Para saber ms, visita el siguiente link:http://raenas.net/archivos/971
6.3.4. La pobreza, segn Amartya Sen

Este nuevo enfoque amplio y comprensivo de la pobreza, va ms all del ingreso e
incorpora otras dimensiones, permite desentraar y entender mejor sus causas,
para orientar eficazmente la definicin de polticas y elevar el impacto del combate
a la pobreza.
Dentro de una perspectiva ms compleja y orientada a contribuir al mejor
entendimiento de la naturaleza y causas de la pobreza y la privacin, se inscribe el
aporte de Amartya Sen, para quien la pobreza representa la privacin de las
capacidades y derechos de las personas. Ms an, agrega el autor se trata de la
privacin de las libertades fundamentales de que disfruta el individuo "para llevar
el tipo de vida que tiene razones para valorar" (Sen, 2000:114).
195
A partir de esta nocin, queda claro que "la pobreza debe concebirse como la
privacin de capacidades bsicas y no meramente como la falta de ingresos, que
es el criterio habitual con el que se identifica la pobreza" (Sen, 2000:114). En rigor,
esto no significa que se niegue la idea, que la falta de ingresos puede llevar a
situaciones de pobreza, pues el mismo Sen precisa que "la falta de renta puede
ser una importante razn por la que una persona est privada de capacidades"
(Sen, 2000:114). Sino, de lo que trata en este caso, es de trasladar el foco de
atencin de los medios hacia los fines que los individuos tienen para perseguir y a
las libertades necesarias para poder satisfacer estos fines (Sen, 2000). Dentro de
esta lgica, la renta y los bienes y servicios seran los medios y lo importante es lo
que la gente pueda ser o hacer con estos medios, al convertirlos en capacidades
para funcionar en ambientes sociales, econmicos y culturales particulares.
6.3..5. Para qu medir la pobreza?
Para comparar la pobreza de distintos hogares, regiones en un pas.
Para comparar los indicadores de pobreza en el tiempo.
Para comparar la pobreza entre pases.
Para monitorear la pobreza.
Para definir polticas de lucha contra la pobreza.
Para evaluar el impacto de las polticas de lucha contra la pobreza.
6.3.6. Determinantes de la pobreza

El anlisis de la conexin entre los resultados de pobreza medidos por lneas de
pobreza con los activos y la estructura de oportunidades provenientes del
mercado, el Estado y la sociedad, recin comienza a ser explorado. Dentro de
esta lnea, los hallazgos de detallados estudios indican que la severidad de la
pobreza se encuentra asociada a la falta de acceso a los activos fsicos,
financieros y de capital humano.
De ah la utilidad de abordar analtica y empricamente la relacin entre la pobreza
y el acceso a un conjunto amplio de activos (capital humano, capital fsico privado
y pblico, y capital social) y a una estructura de oportunidades procedentes del
mercado, el Estado y la sociedad.
196
Todo ello indica, que para entender los determinantes de la pobreza en todas sus
dimensiones, es conveniente pensar en trminos de los activos que poseen las
personas y la estructura de oportunidades de que disponen. Dado que la posesin
de activos seran las razones de fondo, para explicar las posibilidades que tienen
las personas o los hogares para permanecer en la pobreza o salir de ella. Estos
activos interactan con las oportunidades provenientes del mercado, Estado y
sociedad para generar ingresos o los medios necesarios, para lograr una mejor
calidad de vida y bienestar. (CIDE, 2011, pg. 11)
6.3.7. Determinantes de la pobreza en el Per

A nivel nacional son cuatro los determinantes que reducen en mayor medida la
probabilidad de ser pobre: en primer lugar, se encuentra la posesin de activos
micros empresariales, cuando el hogar dispone de mecanismos o recursos de este
tipo, lo cual permite a los miembros del hogar emprender algn tipo de negocio
generador de ingresos. En segundo lugar, resulta significativo el acceso a los
medios de comunicacin como la telefona fija o celular, pues al contar con este
tipo de activos explica la generacin de ingresos derivada del uso productivo de
estos activos. Otro factor importante que influye en la reduccin de la pobreza es
el capital social individual o comunitario, expresado en las redes y asociaciones.
Asimismo los perceptores de ingresos del hogar, cuando en el hogar hay varios
aportantes de ingresos contribuyen a mantener en mejor situacin la economa del
hogar. Los aos de estudio promedio de los integrantes del hogar mayor de 14
aos, es otro factor que reduce considerablemente la probabilidad de ser pobre; la
educacin como capital humano es un activo que permite el acceso a nuevas
oportunidades laborales, mejorando el bienestar de los pobres.
Por el contrario, son tres los factores que influyen en la situacin de pobreza de
los hogares del Per, En primer lugar, se encuentra la calidad del empleo del jefe
de hogar, cuando este es de mala calidad, los ingresos son muy bajos y no le
permiten satisfacer las necesidades bsicas de su hogar, mucho menos ahorrar
para poder adquirir y acumular otros activos que le permitan salir de la pobreza;
segundo, contar con ms de una ocupacin no garantiza que el hogar pueda evitar
encontrarse en situacin de pobreza ya que estas ocupaciones probablemente se
caracterizan por ser de carcter temporal, y tercero, el tamao de hogar, cuanto
mayor es el nmero de miembros que conforman el hogar, mayor es la
probabilidad de ser pobre, es decir, cuando se incrementa el nmero de
integrantes de la familia que dependen de los ingresos del jefe de hogar, vuelve
econmicamente ms vulnerable al hogar en su conjunto, al no existir otras
fuentes de ingresos.
197
6.3.8. Desarrollo de capacidades

Asimismo, Sen toma distancia del enfoque prevaleciente de medicin de la
pobreza basada en el ingreso, afirma que la conversin del ingreso en
capacidades, de hecho vara entre los individuos, porque est afectada por
variables sobre las cuales ejerce poco o ningn control el individuo, como pasa
con la edad, el sexo, la localizacin y la epidemiologa. As por ejemplo, dos
individuos, uno joven y el otro anciano, pueden tener el mismo ingreso, pero
considerando la edad, para el anciano es ms difcil convertir el ingreso en
capacidad, debido a que requiere de ms ingreso para adquirir medicinas, prtesis
con la finalidad de alcanzar los mismos funcionamientos; "utilizar una lnea de
pobreza que no vare entre las personas, puede ser muy equivocado para
identificar y evaluar la pobreza" (Sen 1996:68). Por ello, dentro de un enfoque
alternativo, propone definir la pobreza como privacin de capacidades.
Cuando Sen habla de capacidades se refiere a "las combinaciones alternativas

que una persona puede hacer o ser: los distintos funcionamientos que puede
lograr". Se trata de evaluar a la persona "en trminos de su habilidad real para
lograr funcionamientos valiosos como parte de la vida" (Sen). (CIDE, 2011, pg.
15)
As por ejemplo, seala el autor "ser relativamente pobre en un pas rico puede ser
una gran desventaja desde el punto de vista de las capacidades, incluso cuando la
renta es alta segn los parmetros mundiales", pues "se necesita ms renta para
comprar suficientes bienes que permitan lograr las mismas funciones sociales"
(Sen, 2000:116). Asimismo, ejemplifica el autor, "la mejora de la educacin bsica
y de la asistencia sanitaria no slo aumenta la calidad de vida directamente sino
tambin la capacidad de una persona para ganar una renta y librarse a s mismo,
de la pobreza de renta", por eso, "cunto mayor sea la cobertura de la educacin
bsica y de la asistencia sanitaria, ms probable es que incluso las personas
potencialmente pobres tengan ms oportunidades de vencer la miseria".
En suma, Sen propone un enfoque totalmente diferente al prevaleciente. En lugar
de enfatizar en los bienes y servicios (ingreso), hay que trasladar el foco de
atencin en las capacidades de la persona para poder vivir el tipo de vida que
valora. Por ello, la pobreza es vista como limitacin de la libertad de los individuos.
Para conocer ms:
http://www.desarrollohumano.org.gt/content/%C2%BFque-es-desarrollo-humano
http://goo.gl/ywzx0E
198
6.3.9. La pobreza un problema complejo

Finalmente, despus de todo lo examinado, queda claro que arribar a un concepto
de pobreza, no es tarea fcil. No obstante, todo conduce invariablemente a
considerarla como un fenmeno multidimensional (aunque esta aproximacin no
est exenta de crticas) y por lo mismo, no puede ser abordada desde un solo
ngulo, sino que debe ser tratada como un fenmeno complejo que comprende
factores de ndole econmica, social, cultural, moral y poltica. Por lo tanto, la
naturaleza del fenmeno exige de polticas pblicas integrales, orientadas no solo
al mejoramiento material de las personas, sino fundamentalmente al desarrollo
real de sus capacidades y fortalecimiento de sus derechos.
Para saber ms
http://goo.gl/D10ylX
6.4 EVOLUCIN DE LA POBREZA EN EL PER.

6.4.1. Entre 1994 y 1998
El sector agrcola, que contribuye con las tres cuartes partes de todo el empleo en
el pas, sera el de mayor pobreza y extrema pobreza. El sector construccin fue el
sector ms dinmico en la generacin de empleo, registrndose una tasa de
crecimiento promedio anual de 12,3% para el periodo analizado. Entre 1997 y
1998 sufri una fuerte desaceleracin, reducindose la tasa mencionada a 3,2%
situacin que fue similar para el conjunto de los sectores econmicos.
A partir de la evidencia emprica se concluye que si el empleo aumenta y la
pobreza aumenta, entonces se han creado empleos de baja calidad con niveles de
productividad reducida y dbilmente remunerados. (Gamero, 2001, pg. 9)
Entre 1994 y 1998 se habra producido un empobrecimiento de la poblacin no
pobre del pas. Este hecho estara relacionado con la calidad de los empleos
generados que estaran siendo de baja productividad y asociados a ingresos no
adecuados.
En el Per, segn los datos del INEI en 1997 la pobreza afectaba al 42.7% de la
poblacin y el 18.2% se encontraba en situacin de pobreza extrema. En el ao
2001, las cifras de pobreza y pobreza extrema se incrementaron a 54.8% y 24.4%,
respectivamente. Este resultado se asocia con la recesin de 1998-2001, que
199
elimino las mejoras logradas en el periodo anterior con las polticas de alivio
social: PRONAA, FONCODES, Vaso de Leche. (Gamero, 2001, pg. 32)
6.4.2. Entre 2004 y 2007

En el ao 2007, el 39,3% de la poblacin del pas se encontraba en situacin de
pobreza, es decir, tena un nivel de gasto insuficiente para adquirir una canasta
bsica de consumo, compuesto por alimentos y no alimentos. Del 39,3% de
pobres que tiene el pas, el 13,7% son pobres extremos, es decir, tienen un gasto
per cpita inferior al costo de la canasta bsica de alimentos y el 25,6% son
pobres no extremos, con un gasto per cpita superior al costo de la canasta de
alimentos, pero inferior al valor de la canasta bsica de consumo. (INEI, 2008,
pg. 19).
La comparacin de las cifras de pobreza entre los aos 2006 y 2007, permite
constatar la disminucin de la tasa de pobreza en 5,2 puntos porcentuales, al
haber pasado de una incidencia de 44,5% a 39,3%.
Durante estos aos, la extrema pobreza se redujo en 2,4 puntos porcentuales, al

pasar de 16,1% a 13,7%. (Ver Cuadro N II.3).
Es as que en el ao 2007, el 13,7% de la poblacin del pas se encontraba en
situacin de pobreza extrema. Los pobres extremos son aquellos cuyo gasto per
cpita son inferiores al costo de la canasta bsica de alimentos compatible con
una ingesta adecuada de caloras. Se trata, entonces, de una poblacin que no
tiene garantizada una alimentacin mnimamente adecuada, que compromete la
salud, el rendimiento escolar en el caso de los nios; y sus futuros ingresos. (INEI,
2008, pg. 22)
Las disparidades de incidencia de la pobreza extrema entre Lima Metropolitana y
el resto pas, entre rea rural y urbana, entre regin natural y entre dominios
geogrficos, son an ms preocupantes que en el caso de la pobreza total. As,
mientras que en Lima Metropolitana el 0,5% de su poblacin son pobres extremos,
en el rea rural dicha situacin afecta al 32,9% de la poblacin.
Por regiones naturales, resalta la alta incidencia de la pobreza extrema en la
Sierra, donde el 29,3% de su poblacin es pobre extremo, y en la Selva llega al
17,8%, en ambos casos se sitan muy por encima de lo registrado en la Costa
(2,0%).
Pra leer ms
200
http://onu.org.pe/temas/reduccion-de-la-pobreza/
http://goo.gl/OQd9ND
http://goo.gl/vdm9lt
6.4.3. Entre 2007 y 2012

La reanudacin del crecimiento econmico en los ltimos aos especialmente a
partir del 2006 ha permitido lograr mejoras significativas, en el 2009 registra una
reduccin de la pobreza al 34,8% y la pobreza extrema al 11,5%. Este resultado
se vio favorecido por el mejoramiento en la gestin de los programas sociales con
esfuerzos de articulacin interinstitucional y una relacin ms directa con los
beneficiarios.
Por otro lado, se observa que la pobreza se distribuye de manera desigual en el
pas, por reas de residencia (urbano y rural) y por regiones naturales, lo que se
evidencia en la relativamente baja incidencia de la pobreza en las zonas urbanas
donde en el ao 2008 llegaba al 23,5%, mientras que en las reas rurales
afectaba al 59,8% de la poblacin.
El anlisis de la evolucin de la pobreza permite extraer dos conclusiones: la
primera, que el bienestar de la poblacin es muy sensible al ciclo econmico; y la
segunda, que la estrategia utilizada durante la dcada de 1990 no cre
capacidades en los sectores ms vulnerables para incorporarse a actividades
productivas sostenibles, lo que les habra evitado caer en la pobreza en el largo
plazo.
201
Una de las caractersticas de la poblacin peruana es su creciente urbanizacin. Al

ao 2012, el 75,0% de la poblacin reside en el rea urbana y el 25,0% en el rea
rural.
Si bien, la poblacin rural representa una cuarta parte de la poblacin total, sin
embargo, concentra al 51,8% de los pobres del pas y el restante 48,2% se
encuentra en el rea urbana. (INEI, Evolucin de la pobreza monetaria, 2007 2012, 2013, pg. 45)
Por regiones naturales, los pobres estn concentrados en la Sierra con el 49,0%
de los pobres del pas, seguido de la Costa con 34,7% y la Selva con 16,3%.
Los pobres extremos mayoritariamente se concentran en el rea rural del pas, ya
que el 82,7% de ellos se encuentran residiendo en este mbito. Segn las
regiones naturales, el 72,5% del total de los pobres extremos habitan en la Sierra.
Estas cifras reflejan a la vez cambios demogrficos en la distribucin urbanorural
de la poblacin y cambios en los ndices de pobreza en cada rea.
Por regiones naturales el 72.5% de los pobres estn concentrados en la Sierra,
seguido por la Selva con 17.7% y 9.8% en la Costa. Estas cifras reflejan a la vez
cambios demogrficos en la distribucin urbanorural de la poblacin y cambios en
los ndices de pobreza en cada rea.
6.4.4. Incidencia de la pobreza monetaria al 2012

En el ao 2012, el 25,8% de la poblacin total del pas, que equivale en cifras
absolutas a 7 millones 775 mil habitantes, se encontraban en situacin de
pobreza, es decir, uno de cada cuatro peruanos tenan un nivel de gasto inferior al
costo de la canasta bsica de consumo compuesto por alimentos y no alimentos.
Comparado con el nivel obtenido en el ao 2011, la incidencia de la pobreza
disminuy en 2,0 puntos porcentuales; es decir, una reduccin del nmero de
pobres de 509 mil personas. (INEI, Evolucin de la pobreza monetaria, 2007 2012, 2013, pg. 28)
Al analizar la incidencia de la pobreza por rea de residencia, se observa que esta

afecta ms a los residentes del rea rural. As, mientras que en el rea urbana la
pobreza incidi en el 16,6% de su poblacin, en el caso de los residentes del rea
rural fue en el 53,0%, siendo 3,2 veces ms que en el rea urbana. Entre los aos
2011 y 2012, la pobreza disminuy en 3,1 puntos porcentuales en el rea rural del
pas y en 1,4 puntos porcentuales en el rea urbana. (INEI, Evolucin de la
pobreza monetaria, 2007 - 2012, 2013, pg. 29).
202
Esto reafirma que, como ya habamos mencionado, en el Per, la pobreza es un

problema predominantemente rural.
Para saber ms
http://goo.gl/uGztTt
6.5. MTODOS DE MEDICIN DE LA POBREZA

DEL INEI
6.5.1. Pobreza monetaria y pobreza no monetaria.
La pobreza monetaria se define, como la insuficiencia de recursos

monetarios para adquirir una canasta de consumo mnima, aceptable
socialmente. Para ello se elige un indicador de bienestar (gasto per cpita)
y parmetros de lo socialmente aceptado (lneas de pobreza totalpara el
caso de consumo total y lnea de pobreza extrema para el caso de
alimentos). La pobreza monetaria puede variar rpidamente en el corto
plazo debido a factores como mayores ingresos monetarios del hogar (y por
lo tanto mayor gasto).
La pobreza no monetaria o estructural se refiere estrictamente a la

caracterizacin de los hogares en cuanto a su tenencia o calidad de bienes
y servicios, o en todo caso, tenencia de capital humano que describa mejor
203
sus condiciones de vida. (INEI, Informe Tcnico, Medicin de la pobreza

2004 - 2006, s.f., pg. 2)
6.5.2. Principios de la Medicin de la Pobreza

Desde el punto de vista operativo, el mtodo requiere definir un indicador de
bienestar y determinar el consumo mnimo necesario para satisfacer las
necesidades bsicas.
Los que estn por debajo de ese mnimo sern considerados en estado de
pobreza y los que estn por encima sern considerados como no pobres. En otras
palabras, la lnea de la pobreza divide a la poblacin en pobres y no pobres. (INEI,
Informe Tcnico, Medicin de la pobreza 2004 - 2006, s.f., pg. 3)
6.5.3. Esquema de Clasificacin de la Poblacin, segn lnea de

Pobreza
Se dice que un hogar es pobre cuando su gasto per cpita es inferior a

unaLnea de Pobreza (LPt.).
Se dice que un hogar es pobre extremo cuando su gasto per cpita es

inferior a una Lnea de Pobreza No Extrema (LPex.).
Aqu, la lista de los indicadores que utiliza el INEI para analizar la pobreza en
el pas:
Acceso a servicios: Viviendas con alumbrado diferente a electricidad
Calidad de la vivienda: Hogares cuyas viviendas no tienen piso, paredes ni

techo de cemento
Acceso a educacin: Si por lo menos una persona de 18 aos a ms no

cuenta con estudios primarios
204
Hacinamiento tugurizacin: con 3 o ms personas por habitacin.
Deseas saber ms
http://goo.gl/YNX1tB
6.5.4. Necesidades bsicas insatisfechas (1998)

El mtodo de medicin de las Necesidades Bsicas Insatisfechas (NBI) toma en
consideracin un conjunto de indicadores relacionados con necesidades bsicas
estructurales (Vivienda, educacin, salud, infraestructura pblica, etc.) que se
requiere para evaluar el bienestar individual.
Este mtodo presta atencin fundamentalmente a la evolucin de la pobreza
estructural, y por tanto no es sensible a los cambios de la coyuntura econmica y
permite una visin especfica de la situacin de pobreza, considerando los
aspectos sociales. (INEI, Metodologas estadsticas, 2000, pg. 4)
Con el mtodo de las Necesidades Bsicas Insatisfechas, el INEI emplea los
siguientes indicadores:
Hogares en Viviendas con Caractersticas Fsicas Inadecuadas. Toma en

cuenta el material predominante en las paredes y pisos, as como al tipo de
vivienda.
Hogares en Viviendas con Hacinamiento. Se determina que hay

hacinamiento cuando residen ms de 3.4 personas por habitacin.
Hogares en Viviendas sin Desage de ningn Tipo. Porcentaje de vivienda

sin desage de ningn tipo.
Hogares con Nios que No Asisten a la Escuela. Hogares con presencia de

al menos un nio de 6 a 12 aos que no asiste a un centro educativo.
Hogares con Alta Dependencia Econmica. Porcentaje de la poblacin en

hogares con jefe con primaria incompleta (hasta segundo ao) y con 4 o
ms personas por ocupado, o sin ningn miembro ocupado.
En el caso del mtodo de las necesidades bsicas insatisfechas el INEI determina

el nmero de ellas en cada hogar y luego, presenta la proporcin de personas que
tienen por lo menos una NBI (Necesidad Bsica Insatisfecha).
205
6.5.5. El mtodo de medicin integrado

Este mtodo combina los mtodos de la lnea de pobreza y las necesidades
bsicas insatisfechas. Con este mtodo se clasifica a la poblacin en cuatro
grupos: Pobres crnicos constituido por quienes presentan limitaciones en el
acceso a las necesidades bsicas y a su vez tienen ingresos o consumos
deficientes; Pobres recientes, formado por quienes tienen sus necesidades
bsicas satisfechas pero cuyos ingresos o gastos estn por debajo de la lnea de
pobreza; Pobres inerciales, aquellos que no presentan problemas en ingresos o
gastos, pero si tienen al menos una necesidad bsica insatisfecha. Integrados
socialmente, los que no tienen problemas de necesidades bsicas ni de gastos o
ingresos. (INEI, Metodologas estadsticas, 2000, pg. 4)
Presenta la ventaja de reconocer segmentos diferenciados entre los pobres para
definir las polticas econmicas y sociales. La poblacin objetivo identificada por el
mtodo de la lnea de pobreza (individuos con ingresos o consumos insuficientes)
requiere de polticas salariales, de empleo, de generacin de ingresos; es decir, de
polticas econmicas.
Por su lado, la poblacin objetivo identificada por el mtodo de las necesidades
bsicas insatisfechas requiere polticas que permitan el acceso a servicios de
agua, educacin, viviendas adecuadas, entre otras, es decir, de polticas sociales.
Asimismo, en la medida que los indicadores utilizados por ambos mtodos (NBI y
LP) tienen comportamientos diferentes a lo largo del tiempo, podra identificarse
situaciones de pobreza estructural (bajo el enfoque del mtodo de las NBI) y de
pobreza coyuntural (bajo el enfoque del mtodo de la lnea de pobreza). Se debe
acotar que con este mtodo, el porcentaje total de pobres siempre resulta mayor
del que proporciona cualquiera de los dos mtodos que integra.
Deseas leer ms http://goo.gl/PJH3u5
6.5.6. Mapa de la Pobreza (2009)

La elaboracin del mapa de pobreza responde a la creciente demanda de
informacin estadstica confiable desagregada geogrficamente y en particular a
las necesidades de las polticas del Estado Peruano para priorizar a los distritos
ms pobres del pas. Se constituye en un instrumento de focalizacin de los
programas sociales que se viene desarrollando en el pas.
Para elaborar el mapa de pobreza 2009, con enfoque monetario, se utiliz una
metodologa quecombina la informacin de un censo y una encuesta. Esta
metodologa permite obtener estimaciones de indicadores que pueden obtenerse
de manera confiable con la informacin de las encuestas de hogares con una
206
desagregacin menor que solo es posible obtener con informacin censal. (INEI &
ONU, 2010, pgs. 17-18)
Deseas leer ms
http://goo.gl/2HdBPV
Censo de Poblacin y Vivienda 2007
El XI Censo de Poblacin y VI de Vivienda 2007 contiene informacin sobre la
magnitud, distribucin y composicin de la poblacin, as como de sus
caractersticas sociodemogrficas y econmicas, y las de sus viviendas y
hogares. Este Censo fue de hecho o de facto, se desarroll en un solo da en
el rea urbana (21 de octubre 2007) y durante 15 das calendario en el rea
rural.
Las variables del censo que se utilizaron en la estimacin de la pobreza
provincial y distrital son aquellas relacionadas con las caractersticas
sociodemogrficas de la poblacin, de los miembros del hogar y de las
caractersticas de las viviendas. Entre ellas se tiene, poblacin, sexo, edad,
caractersticas educativas de la poblacin, poblacin econmicamente activa
(PEA); disponibilidad de alumbrado elctrico, tipo de abastecimiento de agua,
servicio higinico, material de las paredes y pisos de la vivienda; asimismo
variables a nivel de hogar como tenencia de equipos y servicios de
comunicacin, entre las ms importantes.
Encuesta Nacional de Hogares 2009
La Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2009 es una encuesta de
derecho que se ejecuta a nivel nacional, durante los doce meses del ao.
Tiene una muestra de 22 mil 640 viviendas (13 mil 824 urbanas y 8 mil 816
rurales).
La ENAHO contiene informacin de las caractersticas de la vivienda y hogar,
y de las caractersticas demogrficas, sociales y econmicas de la poblacin
residente en hogares particulares.
Deseas leer ms
http://goo.gl/bKXDtj
Conclusiones
207
El crecimiento econmico del pas alcanzado durante la ltima dcada no es

condicin suficiente para garantizar el desarrollo humano sostenible, entendido
como la satisfaccin de nuestras necesidades y el logro de una vida digna.
En el caso de los programas de la lucha contra la pobreza, se requiere de una

autoridad poltica que lidere y articule los programas sociales en su conjunto, de
manera especial en las zonas ms vulnerables, caso de las zonas alto andinas,
donde el cambio climtico (las lluvias torrenciales o la segua) afecta sus cultivos y
recursos alimenticios, dando lugar a la desnutricin disminuyendo sus
capacidades intelectuales de manera irreversible.
.:.
Durante los ltimos aos el Per ha logrado avances significativos en la lucha
contra la pobreza. Los recursos financieros empleados, tienen su origen
principalmente en las actividades mineras. Intereses de naturaleza poltica
ahuyentaron las actividades mineras en Cajamarca, al mismo tiempo que la
demanda y precios internacionales de los commodities han desacelerados nuestra
economa.
1. Corresponde al Estado promover la explotacin de los recursos
mineros, generar empleo y financiar la lucha contra la pobreza? O
debemos ceder ante las presiones de los ambientalistas?
208
2. Debemos dejar en manos de polticos los planes de lucha contra la

pobreza o la sociedad civil debe intervenir activamente en la supervisin
del uso de los recursos?
3. Te sientes calificado profesionalmente para desempear dicha
actividad?
Al respecto para conocer un poco ms sobre este tema, y dar respuesta a las
preguntas planteadas te invitamos a hacer clic en el siguiente botn.
Discurso del Presidente de la Repblica, Ollanta Humala Tasso, en la
Ceremonia de Cierre de PERUMIN - 31 Convencin Minera. Arequipa, 20 de
setiembre de 2013.
El Per es un pas que, como todos sabemos, viene experimentando a lo largo de
los ltimos aos un crecimiento econmico sostenido, resultado del fortalecimiento
de la democracia y de sus instituciones, as como del esfuerzo de su gente. Hoy
por hoy, seguimos liderando el crecimiento regional an a pesar de las
turbulencias de la economa global, habiendo sorteado con xito la crisis financiera
internacional de 2008-2009, la mayor de los ltimos ochenta aos.
Es cierto que circunstancias favorables fueron cruciales para alcanzar esta
situacin, como es el caso del alza de los precios de nuestros productos, en un
contexto de acelerado crecimiento de los que ahora son los principales polos de
produccin planetaria.
Pero esto no explica del todo cmo es que la economa peruana se mantiene con
altas perspectivas de crecimiento, tal como lo demuestra la confianza de las
calificadoras de riesgo internacionales, que siguen otorgando puntos al Per como
un pas estable, prspero y seguro para las inversiones y el crdito.
Algunos sealan que estamos repitiendo una ecuacin gastada de expansin por
exportaciones primarias, como durante la era del guano o la del caucho, ocasiones
en las que la bonanza fue explosiva y temporal, dejando luego ms pobre al pas.
Desde esta perspectiva, terminado el ciclo expansivo de la economa mundial,
inevitablemente, pues, vendra el declive.
Pero insisto por qu, si los precios fluctan, si la demanda se ha contrado y
existe en el mundo incertidumbre e inquietud por la desaceleracin de China y la
precaria estabilidad europea, por qu, digo yo, las perspectivas de crecimiento
para el Per se mantienen por encima de los promedios latinoamericanos?
La respuesta est en que esta vez no estamos ante un auge parcial, sino viviendo
una transformacin del pas, que ha iniciado un movimiento hacia el desarrollo, un
proceso que ha costado hacer despegar, que nos compromete al gobierno, el
209
sector privado y la poblacin, proceso en el que la minera ha jugado, como

veremos, un papel esencial.
Actividad de Analisis
Para reforzar la comprensin del tema tratado, los invito a compartir un
video POBREZA EN PER - Hay crecimiento econmico pero su
distribucin no es equitativa.
VER VIDEO: https://www.youtube.com/watch?v=tHjdOlAC5Fo
210
Amnisita Internacional. (Febrero de 2001). (S. y. Comit de Derechos Econmicos, Editor)
Obtenido de http://goo.gl/gnpAjm
Amnista Internacional. (2010). Hora de invertir en Derechos Humanos. (E. A. (EDAI), Editor)
Obtenido de http://goo.gl/n4zQn1
211

Amnista Internacional. (2014). Derechos humanos para la dignidad humana, Segunda edicin. (C.
D. INTERNACIONAL, Editor) Obtenido de http://goo.gl/MfeKBQ
CIDE. (Marzo de 2011). PER: Determinates de la pobreza, 2009. (INEI, Editor) Obtenido de
http://goo.gl/D10ylX
Gamero, J. (Agosto de 2001). Dimensiones de la pobreza en el Per. (INEI, Editor) Obtenido de
http://goo.gl/XTkJxL
INEI & ONU. (Octubre de 2010). Mapa de pobreza, provincial y distrital 2009. Obtenido de
http://goo.gl/bKXDtj
INEI. (Enero de 2000). Metodologas estadsticas. Obtenido de http://goo.gl/PJH3u5
INEI. (Setiembre de 2008). Per: Perfil de la pobreza por departamentos, 2005 - 2007. (INEI,
Editor) Obtenido de http://goo.gl/XhVl53
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Naciones Unidas. (Setiembre de 2012). Los Principios Rectores sobre la Extrema Pobreza y los
Derechos Human
SEMANA 07
212
TEMA 07: ACTIVIDADES DINAMIZADORAS DE LA

ECONOMA PERUANA
Introduccin al tema
El Per se encuentra en un proceso de crecimiento econmico continuo desde
hace 10 aos. Para sostener dicho crecimiento es necesario asegurar el
suministro energtico, pues es insumo esencial la actividad diaria de la poblacin y
para toda actividad productiva. Asegurar un suministro continuo y de calidad no es
condicin suficiente para contribuir al crecimiento econmico, tambin que es
necesario asegurar precios competitivos de los energticos, los mismos que
redundarn en una mayor competitividad de los productos nacionales en el
mercado internacional y mejores condiciones para la poblacin.
En el ltimo lustro el sector energtico ha afrontado hechos que le han exigido a
los gobiernos de turno tomar acciones de emergencia y excepcionales para evitar
principalmente dos hechos. El primero de ellos fue la interrupcin o insuficiencia,
en algunos momentos, del abastecimiento de hidrocarburos (en particular gas
licuado de petrleo-GLP y gas natural) y tambin la interrupcin o racionamiento
de electricidad, en este ltimo caso afectando a grandes usuarios de electricidad,
mayormente dedicados a la minera en la zona norte del pas. (Alejos, 2011, pgs.
9-10)
El segundo hecho de importancia fue la abrupta subida de los precios
internacionales del petrleo meses antes de la crisis financiera internacional del
ao 2009, luego de lo cual los precios bajaron y a la fecha han recuperado parte
de su valor previo a la crisis, mantenindose relativamente altos, esto afect a
todos los consumidores no slo de hidrocarburos sino tambin en la produccin
elctrica.
A los dos puntos anteriores se suma con importancia creciente en el Per y a nivel
mundial, los impactos del sector energa en el medio ambiente y en las relaciones
sociales entre el Estado, las poblaciones aledaas y las empresas. En el caso del
sector energa, la construccin de nueva infraestructura y la operacin de las
mismas impactan en del medio ambiente. En lo social, en los territorios en los
cuales se ubican los proyectos energticos, se encuentran poblaciones que viven
histricamente en pobreza y adems se afecta el recurso agua (del cual
dependen) sea por su uso o por contaminacin accidental. Todo ello genera
oposicin y en otros casos rechazos al desarrollo de infraestructura de explotacin
de energticos. Estos impactos sociales y ambientales afectan a su vez el
desarrollo del sector y hacen necesario por lo tanto generar mecanismos de
dilogo y negociacin, para ejecutarlos segn los requerimientos de energa y en
plazos determinados.
213
El Per al igual que Canad, Australia, Noruega, Nueva Zelanda y Finlandia y

tantos otros pases, tiene en sus recursos naturales, una oportunidad dorada, que
tiene que ser utilizada como palanca para la generacin de riqueza que nutra a
otros sectores y ayude a financiar el camino de su poblacin hacia el desarrollo y
el primer mundo.
La pregunta que corresponde hacernos ahora es estamos aprovechando estas
ventajas naturales de manera adecuada? Teniendo en cuenta eso analicemos
algunos de nuestros recursos.
MAPA CONCEPTUAL
214
215
7.1 MATRIZ ENERGTICA

7.1.1. Crecimiento Econmico Global
En los ltimos aos la economa mundial se caracteriz por un alto nivel de
crecimiento econmico explicado por el dinamismo de las economas emergentes,
en particular China e India, y el alto crecimiento en los Estados Unidos. Sin
embargo, a principios de 2008, la economa mundial entr en una fase de
desaceleracin a raz de la crisis en el sector hipotecario de alto riesgo (subprime)
en los Estados Unidos. Esta crisis ha generado una cada del crecimiento
econmico entre los pases desarrollados, principalmente en los Estados Unidos y
Europa; sin embargo la misma ha podido ser atenuada en parte por las economas
en desarrollo a nivel mundial. (Alejos, 2011, pg. 21)
La crisis financiera internacional afect a la regin de Amrica Latina y el Caribe,
que en su conjunto creci a una tasa promedio anual de 5,3 por ciento durante el
periodo 2004-2008, la ms alta en los ltimos 30 aos. Bolivia y Venezuela con un
promedio para el periodo de 10,5 por ciento, Argentina 8,4 por ciento, Per 7,4 por
ciento, el Caribe 5,9 por ciento, Centro Amrica 3,7 por ciento. Solo dos pases de
la regin crecieron por debajo del 2 por ciento: Jamaica y Hait.
Esta situacin se explica principalmente por el alto precio de las materias primas y
la creciente demanda de bienes y servicios por parte de los pases desarrollados
que ha sustentado estos niveles de crecimiento.
La crisis econmica internacional, por otro lado, atenu el problema energtico del
pas, puesto que en los ltimos siete aos, el Per, haba mostrado cifras de
crecimiento econmico altas, con un promedio de alrededor de 7 por ciento, para
el ao 2008 se creci en 9,8 por ciento. Sin embargo para el ao 2009 slo se
creci 0,8 por ciento, por lo cual la demanda de energa sigui la misma tendencia
durante 2009.
7.1.2. Consumo Mundial de Energa

De acuerdo a las proyecciones de diferentes organismos, el consumo mundial de
energa continuar creciendo de manera sostenida y los combustibles fsiles
continuarn predominando en la canasta energtica mundial. Considerando
adems que el entorno energtico mundial se ha caracterizado por altos precios
del crudo, recesin econmica mundial y preeminencia del tema ambiental.
(Alejos, 2011, pg. 22)
216
En este primer cuadro se observa que el crecimiento de la demanda de energa

mundial, a pesar de la crisis financiera, mantendr su tendencia creciente, hasta el
ao 2030.
Precios del petrleo

Durante los ltimos aos el precio del petrleo tuvo una alta volatilidad,
principalmente durante el ao 2008 cuando el precio por barril alcanz los US$
140 y que posteriormente debido a la crisis financiera internacional cay por
debajo de los US$ 40. Antes de ello la volatilidad del petrleo se ha visto
influenciada por tres factores, principalmente las guerras y crisis polticas en los
principales pases productores de petrleo de Medio Oriente. Como se ha visto, la
demanda depende principalmente de la situacin econmica mundial y por ltimo
el incremento de la poblacin.
7.1.3. Distribucin mundial de las fuentes renovables

En la actualidad, el sector energtico se ha convertido en una condicin para el
crecimiento econmico de los pases, debido a la estrecha relacin que existe
entre el crecimiento del producto interno bruto y la demanda de energa de cada
pas. El incremento en el nivel de vida de la poblacin, ha generado un aumento
persistente de la demanda energtica. La naturaleza finita de los recursos ha
obligado a buscar una mayor eficiencia en la produccin y el uso de la energa; as
como a desarrollar el potencial del uso de fuentes de energa no fsiles. Bajo este
contexto, el uso de las energas renovables aparece como un elemento que
contribuye a aumentar la seguridad energtica del pas, al diversificar su matriz
energtica ante la expectativa del encarecimiento y la volatilidad de las fuentes
convencionales de energa, as como a mitigar las emisiones de gases efecto
invernadero y las graves consecuencias del cambio climtico provenientes del uso
de energticos fsiles.
Pases como Alemania, Brasil, Dinamarca, Espaa, Canad y Reino Unido han
desarrollado tecnologas que les han permitido utilizar diversas fuentes
renovables, fundamentalmente para la generacin de energa elctrica y, aunque
su participacin en la produccin mundial an es pequea, estas energas
representan una opcin para el suministro elctrico mundial. El anlisis de las
experiencias internacionales muestra que las energas renovables son un tema
prioritario en las agendas energticas, tanto en los pases industrializados como
en las economas en desarrollo, gracias a sus efectos positivos en las esferas
ambiental, econmica y social. (SENER, 2012, pg. 25)
217
7.1.4. Antecedentes del aprovechamiento de energa renovable en

el mundo
En 2010, la oferta total de energa primaria en el mundo (OTEP) fue de 12,715
millones de toneladas equivalentes de petrleo (Mtpe), de las cuales: 13.3%
(1,685.7 Mtpe) provinieron de fuentes renovables 32.3% para petrleo, 27.3% para
carbn, 21.5% para gas natural y 5.7% para energa nuclear.
Las energas renovables crecieron a una tasa promedio anual de 2.9% de 1990 a
2010, y contribuyeron con 19.4% de la generacin de energa elctrica mundial.
Actualmente la energa renovable est teniendo mayor protagonismo debido a las
preocupaciones de soberana y de seguridad en el abasto de energa en pases
importadores; la alta volatilidad de los precios de los combustibles de origen fsil;
las preocupaciones por los impactos ambientales de los sistemas energticos, en
particular el cambio climtico y la cada en precio de las tecnologas renovables
como resultado del desarrollo tecnolgico.
Desde hace dos dcadas, este proceso de transicin se ha acelerado en varios
pases del mundo, debido a importantes inversiones en la explotacin y uso de las
energas renovables, como el caso de Alemania, Espaa, Dinamarca, Estados
Unidos, Brasil, India y China. (SENER, 2012, pg. 26)
7.1.5. Participacin y evolucin de la energa renovable en el

consumo mundial de energa primaria
Entre 2006 y 2011, la capacidad de produccin global de energas renovables,
incluyendo grandes hidroelctricas, creci a tasas promedio anuales muy altas
(entre 17% y 58%). La energa solar fotovoltaica registr el crecimiento ms
acelerado, con un aumento en la capacidad instalada de 58% anual promedio
durante el perodo citado. Por primera vez, en 2011 la energa solar fotovoltaica
represent la mayor cantidad de nueva capacidad elctrica instalada en la Unin
Europea, ms que ninguna otra tecnologa. Por otra parte, la energa solar
termoelctrica aument casi 37%, considerando que exista una pequea cantidad
de plantas instaladas al inicio del perodo. La produccin de biocombustibles ha
sido variada, con una expansin del biodisel en 2011, mientras que el etanol se
mantiene estable, ligeramente por debajo en comparacin con 2010; la energa
elica creci a un ritmo de 27% anual. (SENER, 2012, pgs. 27-28)
Otras tecnologas, incluyendo la energa hidroelctrica y la geotermia, han crecido
a tasas ms moderadas, que van de 2% a 3%, haciendo comparable su
218
comportamiento con las tasas de crecimiento global de combustibles fsiles de 1%

a 4%.
En 2010, la energa proveniente de fuentes renovables suministr 16.7% del

consumo final de energa12, considerndose como fuentes renovables a la
biomasa tradicional, a las grandes hidroelctricas, as como a las llamadas
nuevas energas renovables, tales como pequeas centrales hidroelctricas,
bioenergticas, energa elica, solar y geotrmica.
7.1.6. Distribucin del consumo mundial de energa renovable,

2010
Como se observa en la Grfica 3, la biomasa tradicional represent casi el 50% de
la energa renovable consumida en el mundo. Entre sus principales usos estn la
preparacin de alimentos y la calefaccin. Su demanda ha crecido lentamente, a
una tasa media de crecimiento anual de 1.3% durante el periodo 1990-2010,
incluso ha disminuido en algunas regiones donde se utiliza de manera ms
eficiente o ha sido reemplazada por formas ms modernas de energa. La
biomasa moderna comprende el uso mejorado de la biomasa tradicional, como en
las cocinas de gran rendimiento sin humo, as como en la generacin de
electricidad, produccin de calor y combustibles lquidos neutros o bajos en
emisiones de carbono y las fuentes sostenibles de biomasa. (SENER, 2012, pg.
29)
Cabe destacar, que la energa renovable ha sustituido gradualmente a los
combustibles convencionales en cinco mercados distintos: la generacin de
electricidad, calentamiento de agua, calefaccin, combustibles para transporte y la
provisin de energa en centros rurales alejados de la red energtica.
7.1.7. Eficiencia energtica:

En las ltimas dcadas se han producido una serie de hechos que dinamizaron la
implementacin de los programas de eficiencia energtica (EE) a nivel mundial,
considerndoseles actualmente como un componente importante de las matrices
energticas que permiten mejorar la competitividad, asegurar el suministro de
energa y reducir las emisiones de gases de efecto invernadero (GEI).
Este fenmeno se inici en octubre de 1973, cuando la Organizacin de Pases
Exportadores de Petrleo (OPEP) cuadruplic el precio del barril y origin una
gran crisis mundial que oblig a los pases desarrollados a pensar en la sustitucin
del petrleo por otras fuentes de energa, esto al tener en cuenta que la mayor
219
parte de las reservas mundiales se hallan en los pases del Medio Oriente que,
involucrados peridicamente en conflictos, provocan fluctuaciones mundiales en
los precios de los energticos.
Entre otras alternativas se consideraron las energas renovables como la elica y

la solar, sin embargo, a pesar de que en ese entonces ya eran tcnicamente
viables, sus costos an eran elevados. Entonces, los pases desarrollados se
inclinaron por una tecnologa que ya estaba madura y era econmicamente
aceptable: la electricidad producida por las centrales nucleares que utilizaban el
uranio como combustible y cuyos productores eran pases polticamente estables.
Actualmente existen en operacin 435 centrales nucleares en todo el mundo y
Francia se encuentra a la vanguardia, ya que genera el 75% de su electricidad con
esta fuente, en tanto 30 pases desarrollados y en vas de desarrollo cubren sus
necesidades con esta energa. (Roman J & Arroyo V, 2012, pg. 9)
Otra tecnologa a la que se le empez a dar gran importancia en esa dcada fue la
eficiencia energtica (EE). Si consideramos que con el petrleo barato todos los
equipos domsticos e industriales fabricados hasta ese entonces eran ineficientes,
los ahorros que se podan obtener del cambio eran enormes. Por otra parte, los
bajos precios de los energticos tambin dieron lugar a malos hbitos de consumo
de la energa en la poblacin, advirtindose que tan solo con pequeos ajustes en
el uso o en las costumbres se podra tener la misma comodidad, pero
consumiendo menos energa. El resultado sera que se requeriran menos
combustibles y se producira menos contaminacin.
Hasta esa dcada, en todos los pases desarrollados el crecimiento anual de la
energa se daba en el mismo porcentaje que el crecimiento del Producto Bruto
Interno (PBI). A partir de la crisis energtica mundial, muchos pases pusieron en
prctica programas de EE que produjeron un crecimiento econmico pero sin
demandar energa en la misma proporcin. (Roman J & Arroyo V, 2012, pg. 10)
En el caso del Per, sta intensidad se ha reducido en un 30%, es decir,
actualmente consumimos casi la tercera parte de energa por unidad de PBI en
relacin a 1980, para producir la misma cantidad de bienes y servicios.
En la dcada del ochenta, la globalizacin de la economa, que se intensific a
partir de entonces por las polticas de liberalizacin de mercados implementadas
por los pases desarrollados, dinamiz an ms los programas de EE para reducir
sus costos de produccin, no solo para exportar bienes con precios competitivos,
sino tambin para defender sus productos en sus mercados internos.
La eficiencia energtica es entonces, la tecnologa ms relevante para
descarbonizar la economa energtica mundial, es ms, en el futuro no habr
otra manera de generar y usar la energa sino es con eficiencia. De hecho el
220
protocolo de Kyoto, que entr en vigencia en el 2005, es un acuerdo vinculante y

el mecanismo ms importante que se ha establecido para reducir las emisiones, a
pesar de que su vigencia para los prximos aos estaba en duda; sin embargo en
la XVII Cumbre de la ONU sobre Cambio Climtico, desarrollada en Durban (Sud
frica) en el mes de diciembre del 2011, se aprob que contine vigente despus
del 2012, accin que sin duda contribuir con la dinamizacin de los programas de
EE. Tambin se aprob el denominado Fondo Verde para el Clima, que se prev
ser de 100 billones de dlares, para que los pases en desarrollo hagan frente al
cambio climtico. (Roman J & Arroyo V, 2012, pgs. 10-11)
En los prximos aos nuestras exportaciones tendrn que cumplir ese
requerimiento, por lo que deberamos preparar a nuestras empresas para que no
pierdan competitividad. No hay que olvidar que todos los pases para continuar
compitiendo en el mercado mundial, tuvieron que adecuarse muy rpidamente a
las normas ISO 9000, lo mismo puede suceder con la ISO 50001.
7.1.9. Estudio estratgico de energa para el Per

A continuacin se presenta los resultados de un estudio estratgico de energa
para el Per, con un horizonte de 30 aos.
La actividad econmica del Per ha ingresado recientemente en un ciclo
ascendente, que ha permitido incrementar notoriamente los niveles de ingresos
per cpita (que se cuadruplicaron en relacin a los aos ochenta), en un contexto
de estabilidad macroeconmica. Este impulso ha estado asociado a una
expansin del comercio exterior peruano, que permiti mejorar el saldo comercial,
y a su vez dinamiz las inversiones en los diversos sectores productivos de la
economa. Esta dinmica de crecimiento permiti, a nivel agregado, observar un
importante desarrollo social tal como se encuentra plasmado en el aumento en el
ndice de Desarrollo Humano (IDH) y la cada en la pobreza. (Garca R & ARCAN,
2012, pgs. 9-10)
No obstante las mejoras socioeconmicas observadas a nivel agregado, es
importante enfatizar que persisten grandes disparidades regionales. Ejemplo de
ello se observa en la mejora dismil que existi en el IDH a lo largo de los diversos
departamentos, o la mejora promedio en la distribucin del ingreso, pero con
retrasos entre regiones.
La demanda de energa del Per ha mantenido una tendencia de crecimiento vis a
vis el nivel de actividad de la economa (30% entre 2000 y 2009) y los ingresos de
la poblacin. Sin embargo, en la comparacin del consumo energtico por
habitante es inferior al promedio de pases de la regin, pero con una tendencia de
crecimiento como se ilustra en el grfico siguiente. Un dato importante muestra
221
que mientras el consumo de energa por habitante creci, entre 1990 y 2009, en
21%, el PBI per cpita (medido en dlares de 1995) lo hizo en 75%.
La estructura del consumo energtico se ha volcado histricamente hacia el

consumo de hidrocarburos, en particular, petrleo y sus derivados. Muestra de ello
es la evolucin de su Oferta Interna Bruta de energa primaria, que en el pasado
se encontraba concentrada principalmente en el petrleo crudo y en la lea (casi
80% en los aos setenta, ochenta y noventa), y que ms recientemente ha dado
una mayor participacin al gas natural y a la energa hidroelctrica. En la
actualidad el petrleo representa el 39%, el gas natural y los lquidos del gas un
33%, la hidroenerga un 11% y el 17% restante es biomasa, carbn y solar.
Por su parte, en el perodo 1970-2009 el consumo nacional de energa total ha
crecido a una tasa media del 1.5% anual por debajo de la tasa de crecimiento de
la poblacin. El 61% del incremento en el consumo energtico entre 1970 y 2009
fue aportado por el sector Transporte, mientras que un 38% lo aportaron los
sectores Minera e Industria. Por su parte, el consumo del sector residencial y
comercial creci en dicho perodo a una tasa de 0.5% anual, exhibiendo un
importante cambio en el patrn de energticos consumidos. (Garca R & ARCAN,
2012, pg. 11)
7.1.10. Proyecciones de la Matriz Energtica al Largo Plazo

En el caso peruano, con la entrada en operacin del proyecto Camisea en el ao
2003, se inici el proceso de cambio de la matriz energtica. Esta era deficitaria en
hidrocarburos y se orient a ser exportadora neta de stos en el largo plazo. Este
proceso de cambio no se inici en el ao 2003, sino a inicios de la dcada con la
firma de los contratos de explotacin con el consorcio Camisea. A la fecha, la
importancia creciente del gas natural exige mayores ampliaciones en las
instalaciones previstas al inicio del proyecto.
Una de las primeras conclusiones que se derivan del proceso de prospectiva del
sector energa, es que los cambios de la matriz energtica implican periodos
largos de maduracin que pueden tomar de 10 a 20 aos. La experiencia de
Camisea es un ejemplo palpable de esto, ya que este proceso se dio inicio en la
dcada de 1980 con el descubrimiento de los yacimientos. (Alejos, 2011, pg. 7)
La matriz energtica original est sujeta a los efectos negativos derivados de las
fluctuaciones del precio del petrleo. Por ello, se puede inferir que las acciones
futuras del pas se orientarn principalmente -en la medida de lo posible- a
disminuir esa dependencia mediante polticas de Estado que reorienten el
consumo.
222
El potencial de la hidroenerga para la generacin elctrica es todava poco

utilizado (60 GW). El mismo podra verse reducido debido no slo a la mayor
explotacin futura del recurso y a los inconvenientes para la construccin de
centrales hidroelctricas en la Amazona y otras zonas del pas.
Esto llevara a la necesidad de evaluar en un horizonte mayor de anlisis el

ingreso de la tecnologa nuclear y del mayor uso de las energas renovables no
convencionales como podran ser la elica, solar y otras como los
biocombustibles.
Las polticas implementadas a inicios de la dcada de 1990 disearon un
esquema del sector energtico basado en el libre mercado, la inversin privada y
la regulacin del Estado, manteniendo a este ltimo actor en la labor normativa del
sector, permitiendo a la inversin privada el manejo y la inversin del sector
energa. Dichas reformas no se terminaron de implementar por completo por
diversas razones, por ello, a la fecha existen empresas estatales que le permiten
al Estado tener cierta capacidad de actuacin en determinados mercados.
Otra de las caractersticas del modelo implementado durante la dcada de los
noventa fue que la actividad de planificacin para prever inversiones y su
ejecucin se dejaron al libre actuar de los actores privados.
7.1.11. Planificar el futuro

En este contexto brevemente descrito se hace necesario reconocer la situacin
actual, evaluar lo ejecutado y sobretodo planificar el futuro.
Reorientar el sector energtico implica plantear objetivos principales del mismo.
En este caso nos permitimos enumerar tres objetivos principales que tambin son
comunes a otros pases del mundo para sus respectivos sistemas energticos.
(Alejos, 2011, pg. 15)
El primer objetivo es lograr la llamada seguridad o independencia

energtica la cual implica que cada pas tenga acceso abundante a la
energa de manera segura y con un uso eficiente y sostenible.
El segundo objetivo debe ser asegurar precios que no afecten la economa

nacional e impidan su desarrollo.
Y un tercer y ltimo objetivo es lograr que el abastecimiento sea

sustentable, en balance y cuidado en lo posible del medio ambiente y la
poblacin para no generar conflictos sociales sino ms bien oportunidades
de desarrollo para el Estado, la empresa y el pas.
223
El desarrollo del sector energa en el Per ha sido influenciado por las crisis del
petrleo. Como se recuerda, antes de la crisis financiera mundial el Per
desarroll el mecanismo de estabilizacin de precios de los hidrocarburos
mediante el fondo de estabilizacin de precios de los combustibles.
7.1.12. Consumo histrico de Energa por Fuentes

El consumo final de energa del Per se ha caracterizado por el mayor uso de
hidrocarburos lquidos; sin embargo, despus de la entrada en operacin de
Camisea se est sustituyendo dichos hidrocarburos por gas natural. Con respecto
a otro energtico, durante los ltimos aos se ha experimentado un fuerte
incremento de la demanda de electricidad con tasas de crecimiento elevadas por
encima del 5 por ciento. Debido a la prohibicin de la comercializacin del
querosene en las zonas rurales se le ha reemplazado por GLP, y en otros casos
se ha vuelto a utilizar lea en el uso coccin.
El consumo de lea viene disminuyendo su estructura de participacin, como se
puede apreciar en el grfico 3.2; a la vez que aumenta el uso de la electricidad.
Asimismo el aumento de la participacin de los hidrocarburos tambin ha
experimentado un ligero pero sostenido crecimiento durante los ltimos aos.
Como se ha visto, durante los ltimos 25 aos la estructura de participacin de
uso final de energa no ha variado notablemente, salvo por el incremento
sostenido de la electricidad y la disminucin paulatina del uso de la lea, la bosta y
la yareta. En los ltimos cinco a seis aos el ingreso del gas natural todava es
limitado, priorizado principalmente en el sector industrial y poco en el sector
residencial.
7.1.13. Energas renovables

La ultima y reciente licitacin ha demostrado que las energas renovables son
viables. En los aos 2007 y 2008 se dieron diversas medidas promotoras: el D. L.
1002 y su reglamento, el Mapa Elico del Pas, que estima un potencial elico de
22,000 MW. Gracias a ello se aprobaron ms de 60 concesiones para la ejecucin
de estudios relacionados al desarrollo de centrales elicas, principalmente en la
costa del pas. Por otro lado se tiene el Atlas de Energa Solar del Per, que
demuestra el potencial de energa solar promedio de 5.24kWh/m2, que no
aprovechamos. En geotermia, se avanz con el estudio de prefactibilidad de dos
prospectos en Tacna. Se culmin, adems, el Plan Maestro de Energas
Renovables en Zonas Rurales y se fijaron los porcentajes obligatorios para los
biocombustibles. El potencial hidroelctrico del pas, estimado en 58,937 MW, de
224
los que se usa solo el 5%, requiere de un proceso de actualizacin, es decir una
versin moderna y en tiempo real del mapa hidroenergtico. Adems estamos en
la obligacin de armar un nuevo portafolio de proyectos. (Gamio, 2010, pg. 7)
Lo expuesto nos lleva a reiterar la necesidad de una poltica de Estado en materia
de energa para el desarrollo sostenible del pas. Es necesario trabajar un
planeamiento estratgico vinculante de mediano y largo plazo, hoy todava
inexistente. Una primera poltica es la diversificacin de la matriz energtica, que
comprende el desarrollo de polticas y acciones para la promocin de la
generacin hidroelctrica, elica, a gas natural, geotrmico, solar y bioenergtica,
as como la eficiencia energtica, aunados a una serie de medidas
complementarias igualmente importantes.
Resumiendo, las energas renovables son intensivas en mano de obra, sirven para
estimular la economa del pas, nos ayudan a ser competitivos y sostenibles,
contribuyen a mitigar los efectos del cambio climtico, contribuyen a diversificar la
matriz energtica del pas y a la seguridad energtica, son inagotables, adems
optimizan y permiten completar el Plan de Electrificacin Rural para 40,000
pueblos aislados.
7.1.14. Energas renovables y estrategia nacional frente al cambio

climtico en el Per
El Estado peruano debe promover el desarrollo sostenible basado en la
interaccin y bsqueda del equilibrio entre la eficiencia econmica, la equidad
social y la conservacin del ambiente. Se trata de mejorar la calidad de vida de las
personas a partir de un manejo responsable y sostenible de los recursos
naturales.
El Per enfrenta un gran desafo. Una sociedad que busca el desarrollo debe
entender su territorio, as como conocer los recursos fsicos, naturales, culturales y
sociales que lo componen, situacin que hace imperativa la planificacin
estratgica socio ambiental en las actividades econmicas, pues en el pas falta
pensar en el mediano y largo plazo, falta articular polticas pblicas a favor de un
ambiente sano y un desarrollo sostenible.
Si no generamos capacidad de gestin de los recursos, con criterios de
sustentabilidad, el cambio climtico, puede tener un costo mucho ms alto para el
pas. La mejor y mayor institucionalidad nos permite tener capacidad de respuesta
para ejecutar una adecuada estrategia de mitigacin y obviamente un plan de
adaptacin al cambio climtico.
7.1.15. Fortalecimiento de la gobernabilidad

225
Todava subsisten problemas en la asignacin de competencias en los sectores y

niveles de gobierno. Por ello es imperativo fortalecer la capacidad institucional de
la autoridad ambiental en el pas, en el marco del proceso de descentralizacin y
modernizacin del Estado, y promover la descentralizacin entendida como un
proceso econmico y tcnico de construccin de capacidades locales y regionales,
no solamente como la asignacin de mayor presupuesto. Esto a su vez debe ir de
la mano con el desarrollo de sistemas de monitoreo y evaluacin de las polticas y
normas ambientales. (Gamio, 2010, pg. 9)
Del fortalecimiento de la institucionalidad depende la propia gobernabilidad y

obviamente la seguridad ambiental, que es el grado en el cual un sistema es
capaz de hacer frente a los efectos adversos del cambio climtico.
En sntesis, el pas enfrenta problemas de fortaleza institucional que limitan la
posibilidad de respuesta y gestin eficiente frente a la contaminacin y deterioro
creciente de sus ecosistemas. Este deterioro ambiental, afecta a los espacios
rurales y entornos urbanos, que sufren la degradacin ambiental vinculada
principalmente a la contaminacin del agua, la contaminacin del aire en
exteriores e interiores, los desastres naturales, la degradacin de suelos, la
deforestacin, la acumulacin de residuos slidos, entre otros. (Gamio, 2010, pg.
10)
A estos aspectos ambientales netamente locales, se debe sumar los efectos del
cambio climtico. Por ello un aspecto relevante es la vulnerabilidad del Per frente
a los impactos de este fenmeno, que lo coloca entre los pases ms vulnerables
en el mundo, no obstante causar slo el 0.4% de las emisiones mundiales de
gases de efecto invernadero.
Actualmente el impacto de estos cambios ya se siente, los glaciares han
retrocedido un 22% en los ltimos 30 aos afectando nuestra disponibilidad de
agua a futuro. Los modelos de escenarios climticos indican que el Fenmeno del
Nio podra ser ms intenso y ms frecuente. Se ha percibido un aumento en la
recurrencia de sequas y heladas en cuencas de gran importancia por ser
proveedoras de alimentos del pas.
226
7.1.16. Principales fuentes de emisin de Gases de Efecto

Invernadero - GEI
Categora cambio de uso de suelo y silvicultura
A nivel global, del 100% de las emisiones de GEI en el Per (segn el ltimo
inventario nacional al ao
2000, Calvo, 2009), el sector que aporta en mayor proporcin es el cambio de
uso de suelo y silvicultura con el 47% de las emisiones.
Las principales causas de la deforestacin son la agricultura migratoria y la
ganadera; la apertura de carreteras o vas de penetracin sin un plan de
manejo ambiental o autoridad que fiscalice su cumplimiento, la minera
informal que es devastadora en algunas zonas especficas y el narcotrfico.
(Gamio, 2010, pg. 11)
Categora consumo de energa
La segunda categora en aportar mayores emisiones de GEI es el consumo de

energa, con 21% de las emisiones totales. Entindase por sector energtico a
aquel que implica el consumo de energa y engloba, adicionalmente a la
generacin elctrica e hidrocarburos, a los sectores transporte, industria,
comercio, y domstico en sus procesos de combustin de combustibles.
La matriz energtica del pas ha evolucionado en los ltimos aos: el rpido
incremento en la participacin del gas natural se debe a la modificacin del
contrato de Camisea a finales del
2006, establecindose topes y dndole predictibilidad al precio del gas en el
mercado interno. Antes de la entrada del gas de Camisea (2002), el 69% de la
energa de uso comercial provena del petrleo, 7% del gas (natural y GLP) y
14% de energas renovables (hidroenerga). Al ao 2008, con el gas natural, la
participacin del petrleo disminuy a 53% y se increment la participacin del
gas a 27%.
Sector transporte
227
Dentro de la categora de consumo de energa, el subsector que aporta

emisiones en mayor medida es el sector transporte, que report para el ao
2000 una emisin por procesos de combustin de 9,881 Gg de CO2. Estas
emisiones corresponden en 94% al transporte terrestre carretero y el restante
al transporte ferroviario, areo y acutico. El transporte terrestre est
compuesto por un parque automotor nacional de 1600,000 vehculos segn
estadsticas de la SUNARP del ao 2007, de los cuales el 60% circula en Lima
y Callao.
Las caractersticas generales del parque automotor, relacionadas con las
emisiones generadas, son las siguientes:
o Edad promedio de vehculos a Disel, mayor a los 15 aos.

o Escaso mantenimiento. La falta de mecanismos de inspeccin
vehicular.
o Consumo de combustibles. La estructura de precios de los
combustibles promovi en los ltimos aos la migracin del parque
automotor al Disel.
o Adicionalmente a las caractersticas propias de los vehculos, el
sector presenta serios problemas de ordenamiento en el transporte y
la circulacin terrestre.
o Sector industria
Dentro de la categora consumo de energa, la industria manufacturera y la
pesca contribuyen con 3,248 Gg y 2,121 Gg de CO2, respectivamente,
correspondientes al consumo de combustibles. Sin embargo, el sector
industrial tambin aporta GEI a travs de los procesos industriales mismos y
la transformacin de la materia prima (categora procesos industriales). En
este rubro, se emiten 7,839 Gg de CO2 correspondientes al 7% de las
emisiones totales de GEI del pas. (Gamio, 2010, pg. 12)
7.1.17. Eficiencia energtica en el Per

El Per no pudo escapar al impacto de la crisis energtica mundial de 1973 y se
vio en la necesidad de desarrollar programas de ahorro de combustibles,
principalmente para el transporte. Luego, en la dcada del ochenta, implement
228
durante algunos aos, el horario de verano de enero a marzo, como un medio

para ahorrar energa. En la dcada del noventa se realizaron mltiples campaas
de ahorro energtico, pues tuvimos varios aos de dficit ocasionado por los
cambios climticos que afectaron a las centrales hidroelctricas. Estas
circunstancias se presentaron en una dcada en la que una nueva poltica
econmica de libre mercado dinamizaba el crecimiento del pas a partir de 1993.
Ese ao el PBI creci en 4,8%, el ao 1994 en 12,8% y se previ para el ao
1995, un crecimiento del 8,6% y desde luego un incremento importante en la
demanda elctrica. (Roman J & Arroyo V, 2012, pgs. 12-13)
En esas circunstancias de franca reactivacin econmica, a fines de 1994, y ante
la ausencia de lluvias y agua en los reservorios de las hidroelctricas, se
pronostic que en 1995 se tendra un dficit de 100 MW, lo que podra originar
racionamientos. Frente a esta situacin, se decidi realizar una campaa de
ahorro de energa (la ms intensa desarrollada en el pas), que abarc el perodo
1995 - 2001.
En el perodo 2002 - 2006 el Estado no volvi a promover acciones de eficiencia, a
pesar de que la Ley N 27345 - Ley de Promocin del Uso Eficiente de la Energa,
promulgada en el ao 2000 haba designado al Ministerio de Energa y Minas
como autoridad competente. Recin a fines del ao 2007, el nuevo gobierno
decidi retomar la realizacin de acciones de EE. En las siguientes pginas
hacemos un recuento muy resumido de estos perodos.
7.1.18. El Per y el cambio climtico

De acuerdo a la Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio
Climtico (CMNUCC), se entiende por cambio climtico al atribuido directa o
indirectamente a la actividad humana que altera la composicin de la atmsfera
mundial y la variabilidad natural del clima observada durante perodos
comparables.
El cambio climtico implica una serie de alteraciones a nivel global debido a las
emisiones de Gases de Efecto Invernadero - GEI (dixido de carbono, metano y
otros gases), como el aumento de la temperatura media de la tierra, la
modificacin de los patrones en los eventos extremos como el fenmeno de El
Nio, la modificacin de los patrones de lluvias, la disminucin de la cobertura de
nieves y glaciares, el aumento del nivel del mar, entre otros. (Roman J & Arroyo V,
2012, pg. 30)
El Per es parte de la Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre Cambio
Climtico (CMNUCC) desde 1992, es firmante del Protocolo de Kyoto desde el
229
ao 2002 y tiene compromisos para realizar reducciones voluntarias de emisiones

con el objeto de mitigar el cambio climtico.
7.1.19. Vulnerabilidad del Per frente al cambio climtico

Segn el MINAM el Per es uno de los diez pases megadiversos del mundo y se
encuentra gravemente amenazado por los efectos del cambio climtico, siendo
tambin, uno de los diez pases ms vulnerables porque presenta cuatro de las
cinco caractersticas de vulnerabilidad establecidas por la CMNUCC.
Nuestro pas tiene el 71% de los glaciares tropicales del mundo y por el cambio
climtico ha perdido un 22% de su cobertura glaciar en los ltimos 35 aos. Este
dao amenaza el abastecimiento del agua para el consumo humano
(especialmente en la vertiente del Pacfico, que slo cuenta con el 2% de los
recursos hdricos del territorio), para la agricultura (que involucra el 23,3% de la
PEA nacional), para la minera y la generacin hidroelctrica que es muy
importante, ya que el 56% de la electricidad generada es de origen hdrico (2010).
Por ltimo un 7,5% del PBI del Per (2009) est compuesto por actividades como
la agricultura, ganadera y pesca, sensibles a los cambios del clima. (Roman J &
Arroyo V, 2012, pgs. 31-32)
En conclusin, el Per no es un gran emisor de GEI pues su contribucin al
cambio climtico es baja (0,3%), pero ser uno de los pases potencialmente ms
afectados por el cambio climtico, cuyas consecuencias podran afectar
seriamente nuestra economa, por lo que todo esfuerzo que se realice para
adaptarnos y mitigar sus efectos resulta importante.
7.1.20. Problemas del acceso universal a las fuentes eficientes y

modernas de energa
Las fuentes modernas de energa estn representadas por la electricidad
(iluminacin, comunicacin, fuerza motriz, refrigeracin, entre otros), equipos y
combustibles para realizar una coccin limpia, con mnimas emisiones al interior
de las viviendas y al ambiente (cocinas mejoradas, estufas limpias, sistemas de
biogs, combustibles limpios, entre otros).
Por ello es preocupante que en este siglo todava existan cinco millones de
peruanos sin acceso a fuentes eficientes y modernas de energa y a los servicios
bsicos que requiere toda familia, como por ejemplo, iluminacin, coccin y
calentamiento de agua, calefaccin y/o enfriamiento, informacin y comunicacin y
la utilizacin de la energa para producir y obtener una renta que pueda elevar su
calidad de vida. (Roman J & Arroyo V, 2012, pg. 41)
230
Las estadsticas del Banco Mundial muestran que existe una estrecha correlacin
entre los niveles de ingresos y el acceso a la energa moderna: pases con
sectores de poblacin que viven con un ingreso menor a 2 dlares/da suelen
tener bajos niveles de electrificacin y altos niveles de uso de biomasa tradicional.
En la medida que los ingresos se incrementan el acceso a la electricidad aumenta
ms rpidamente que el acceso a los combustibles modernos para cocinar, ello
porque los gobiernos dan mayor prioridad a la electrificacin, aunque el acceso a
ambos es esencial para erradicar con xito la pobreza extrema y lograr el
desarrollo con inclusin social. En el Per si bien los ingresos son algo mayores a
los 2 dlares/da, esta correlacin todava persiste.
7.1.21. La pobreza y sus aspectos energticos y ambientales

El uso de la energa tradicional e ineficiente en las viviendas de las familias pobres
tiene consecuencias negativas para la salud, la economa y el ambiente. Ejemplo
de ello es el uso de la lea para cocinar y el empleo de mecheros y lamparines a
disel o kerosene, o velas para iluminar. La lea no slo es ineficiente al
quemarse; sino que produce humo y gases txicos que son nocivos para la salud.
Adicionalmente, si la familia no tiene dinero para comprarla, debe recolectarla. Ese
trabajo es realizado usualmente por mujeres o nios y consume mucho tiempo
(hasta 700 horas/ao) por las distancias que se tiene que caminar, y demanda un
esfuerzo extenuante que podra ser dedicado a otras actividades educativas o
productivas. A ello se suma la deforestacin en las reas de recoleccin que
afecta el ambiente (desplaza, por ejemplo, la fauna que usa los rboles como
lugares de anidamiento), y elimina sumideros de GEI. Igualmente los mecheros y
lamparines a kerosene o disel, y las velas que adems de humo, emiten gases
txicos y pueden causar incendios y quemaduras en los nios. (Roman J & Arroyo
V, 2012, pgs. 41-42)
Es importante mencionar que el humo y los gases producidos al quemar la lea, o
por los lamparines y velas, causa enfermedades crnicas respiratorias agudas que
requieren atencin mdica, muchas veces no disponible en las zonas rurales.
7.1.22. Beneficios del acceso a la energa eficiente y moderna

El acceso a la energa eficiente y moderna puede contribuir a erradicar la pobreza
y el hambre por las siguientes razones:
231
Provee medios eficientes y saludables para realizar las tareas bsicas

domsticas en las viviendas, as como los medios para emprender otras
actividades productivas, pues genera menor gasto que el uso de energas
ineficientes como velas, bateras y lea.
Permite dedicar mayor tiempo al estudio por parte de los nios, pues tienen
una adecuada iluminacin; adems, facilita las comunicaciones (radio,
internet, telfono, televisin, etctera).
Promueve la igualdad de gnero y empodera a la mujer, porque le permite

dedicar ms tiempo a otras actividades, educativas por ejemplo. El
alumbrado pblico permite a las mujeres y nias caminar con seguridad por
las calles y participar en actividades comunales.
El uso de combustibles modernos (gas) y cocinas mejoradas que son ms

eficientes, reduce la presin sobre el ambiente por el uso de la biomasa que
causa deforestacin, degradacin del suelo y erosin. Reduce tambin la
emisin de gases contaminantes in house y de GEI, y contribuye a la lucha
contra el cambio climtico. (Roman J & Arroyo V, 2012, pg. 42)
Durante las ltimas dos dcadas el pas ha dado pasos importantes para el
acceso universal a la energa. El Estado ha establecido polticas que forman parte
del Acuerdo Nacional y constituyen el marco orientador para definir los objetivos
nacionales en el Plan Bicentenario: El Per hacia el 2021. Una de las metas
relacionada a la energa es que para ese ao lleguemos a un nivel de cobertura
del 95% de electricidad (Eje Estratgico 2 - Oportunidades y acceso a los servicios
y Objetivo especfico 4: Acceso universal de la poblacin a servicios adecuados de
agua y electricidad). En esta meta se contina con el concepto de electrificacin
ms que el de energizacin.
En cambio el reciente documento Poltica Energtica Nacional del Per 2010 2040 aprobado va el Decreto Supremo N 064-2010-EM, es ms amplio, pues en
su Objetivo 3. Acceso universal al suministro energtico, alude al concepto integral
de energizacin. Asimismo, el Objetivo 7 seala que se ampliar y consolidar el
uso del gas natural y del GLP en la poblacin del Per, y que deber establecerse
una tarifa nica de gas natural por sector de consumo para facilitar el acceso a los
combustibles limpios.
De esta forma la poltica energtica nacional ha planteado una meta de cobertura
del 100% en relacin a la electricidad y los hidrocarburos al ao 2040, de
alcanzarla lograramos la energizacin del pas. Adems dispone subsidiar de
manera temporal y focalizada a los sectores de menores ingresos. El Estado a
travs de estas polticas reconoce la importancia de la energa en el desarrollo
nacional.
7.1.23. Generacin de electricidad en el Per

232

En el Per la produccin de energa en el ao 2008 fue de la siguiente manera: energa
hidrulica 61%, gas natural 32%, carbn 3%, residual 3% y disel 1%; podemos concluir
que hacia el ao 2008 ms del 60% de la produccin de electricidad en el Per proviene
de fuentes renovables.
Cabe mencionar que el Estado Peruano ha ejecutado dos subastas para proyectos de
energas renovables. La meta actual es cubrir la demanda de un 5% en base a este tipo
de energa no convencional, y su proyeccin hacia el 2040 es que el monto de las
inversiones requeridas para alcanzar la potencia instalable sea de $ 24,528 millones y
para la implementacin de centrales RER se estima en US$ 8,757 millones.
Un buen ejemplo de esto es la modernizacin de la refinera de Talara, con este proyecto
se pasara de 65 mil barriles por da (MBPD) a 95 mil (MBPD), bajar el contenido de
azufre en los combustibles que hoy tienen dos mil partes por milln a solo 50 partes por
milln de azufre, generando combustibles ms limpios y amigables con el medio ambiente
y por tanto un ahorro econmico en salud de la ciudadana. El contrato suscrito entre
Petroper y la firma espaola Tcnicas Reunidas, por US$ 3.500 millones, es el principal
megaproyecto energtico en la historia republicana, y posicionar a la refinera de Talara
como la joya de la costa del Pacfico.
7.2 LA MINERA Y EL CRECIMIENTO ECONMICO

7.2.1. La minera en el Per
La minera se desarrolla en el Per desde pocas inmemoriales, muestra de ello
son las piezas de orfebrera y ornamenta que utilizaban las autoridades de las
distintas culturas preincaicas, las cuales eran trabajadas en oro y plata
principalmente, y otros casos con piezas marinas como las conchas espondilus.
De acuerdo a los estudios antropolgicos, arqueolgicos, anlisis fsicos y
qumicos, en el Per se utiliz el oro, debido a que el forjado de metales (hierro y
bronce) apareci tardamente en Amrica, a diferencia de Europa y frica.
Segn fuentes internacionales como la Agencia Geolgica de los Estados Unidos
(United States Geological Survey USGS) y otros, referente a los niveles de
produccin minera mundial; en el ao 2008, el Per ocup el primer lugar en plata;
el segundo en zinc y cobre; el tercero en estao, bismuto y teluro; el cuarto en
plomo y molibdeno; el sexto en oro; el sptimo en selenio; el octavo en indio y el
dcimo sptimo en hierro. (Instituto de Ingenieros de Minas del Per, 2010, pg.
21)
En Latinoamrica, el panorama es ms favorable; as, el Per es lder en la
produccin de los principales metales ocupando el primer lugar en oro, plata, zinc,
233
plomo, estao, bismuto, indio y teluro; el segundo en cobre, molibdeno y selenio; y

el quinto en hierro.
El Per baj una posicin en el ranking mundial de la produccin de oro pasando
del quinto al sexto lugar, posicin que fue ocupada por Rusia. Este descenso se
debi a diversos factores pero principalmente a los conflictos sociales que
retrasaron trabajos de exploracin, desarrollo de nuevas unidades y/o
ampliaciones de las existentes.
Aunque el 2008 represent para el Per un ao de incremento en la produccin de
los metales (Tabla N 2), a excepcin del molibdeno, algunos productos sufrieron
una cada en la cotizacin en promedio debido a una fuerte reduccin de la
demanda internacional por el impacto de la crisis financiera mundial que trajo
consigo la cada en el precio de los principales commodities. El cobre, zinc, plomo
y molibdeno descendieron en su cotizacin mientras que el oro, plata, estao y
hierro registraron incrementos, siendo el oro el commodity de demanda como valor
de refugio.
7.2.2. Titulares de Minera Metlica

La actividad minera metlica es el principal subsector que genera e impulsa el
crecimiento del pas. En el mbito econmico, es a travs de los impuestos y
contraprestaciones que se favorece en un mayor porcentaje a los Gobiernos
Subnacionales; tambin con las exportaciones mineras se genera divisas que
fortalecen el crecimiento econmico del pas. En el mbito social, es a travs de
los Programas Sociales que se benefician las poblaciones donde se realiza
minera mediante actividades de Desarrollo Sostenible.
El estrato de la Gran y Mediana Minera agrupa a los titulares mineros que tienen
mayor incidencia en la economa nacional ya que sus productos tienen gran
demanda internacional. Por su volumen de produccin, aportan mayores montos
de tributos y contraprestaciones como por ejemplo: el Impuesto a la Renta (IR),
cuyo 50 por ciento el Estado lo transfiere como Canon Minero; la Regala Minera y
el Derecho de Vigencia y Penalidad. Asimismo, por la magnitud de su produccin,
los titulares mineros de este estrato adquieren bienes y servicios que dinamizan
en buena medida la economa local, regional y nacional. (Instituto de Ingenieros de
Minas del Per, 2010, pg. 24)
Segn estadsticas del MINEM en el 2008, la produccin metlica se increment
en todos sus productos, slo el molibdeno sufri un retroceso de 0,39 por ciento.
La produccin minera metlica tuvo un incremento superior al 7 por ciento. A
234
continuacin mostramos la Tabla N 2 con las producciones metlicas de los aos

2007 y 2008.
Los incrementos de produccin de los metales preciosos se debieron,
principalmente, al inicio de operaciones de dos minas durante el 2008; Cerro
Corona de la empresa Gold Fields La Cima S.A., localizada en el distrito de
Hualgayoc (Cajamarca) que extrae y procesa oro y cobre, y Corihuarmi de la
empresa Minera IRL Limited, localizada en el distrito de Chongos Alto (Junn) que
extrae y procesa oro. As tambin, la empresa Yanacocha increment sus
volmenes de produccin e inaugur su molino Gold Mill. El aumento de la
produccin de los metales polimetlicos se debi al incremento de produccin de
Antamina y la puesta en operacin de la planta de sulfuros primarios de Cerro
Verde en el caso del cobre. La mejora en la produccin de zinc se debi al
aumento reportado por Compaa Minera Antamina, Compaa Minera Milpo y
Volcan Compaa Minera.
7.2.3. Tributos y su Distribucin a Nivel Nacional

La tributacin o pago de impuestos y contribuciones, es el conjunto de
obligaciones que los ciudadanos, en su condicin de personas naturales o
jurdicas, tienen sobre sus rentas, propiedades, mercancas o servicios que
prestan, y que aportan al Estado.
El Estado distribuye estos recursos para el financiamiento de los presupuestos de
los Gobiernos Regionales y Locales, as como de los sectores: educacin, salud,
vivienda, defensa, transportes, comunicaciones, entre otros. Con ello, se realizan
obras que benefician a las poblaciones de menores recursos en el mbito
Nacional, Regional y Local. Para fines presupuestales, se consideran dos niveles
de gobierno: Nacional y los Subnacionales (Regional y Local). (Instituto de
Ingenieros de Minas del Per, 2010, pg. 38)
Entre otros tributos que pagan las empresas por desarrollar sus actividades
tenemos: Impuesto a la Renta (IR), Impuesto General a las Ventas (IGV),
Impuesto Selectivo al Consumo (ISC), Aranceles de Importacin, Impuesto
Temporal a los Activos Netos (ITAN) e Impuestos a las Transacciones Financieras
(ITF).
235
En forma adicional a estos aportes, la minera contribuye con el Estado por medio
del pago del Derecho de Vigencia y Penalidad (se aplica para obtener y mantener
vigente una concesin minera) y la Regala Minera (contraprestacin por la
extraccin del recurso mineral).
7.2.4. Canon y Regala Minera

Las empresas del sector minero al igual que las otras compaas que operan en el
pas pagan el Impuesto a la Renta (IR) de tercera categora. Del IR minero, que
ascendi en el 2008 a S/. 6 743 millones, el Estado destina el 50 por ciento, como
Canon Minero a los Gobiernos Subnacionales.
La transferencia del Canon Minero del 2008, registr un descenso de 16,2 puntos
porcentuales con relacin al 2007, sumando S/. 4 319 millones.
Asimismo, la Regala Minera tuvo una ligera contraccin de 0,2 por ciento debido a
un menor ingreso por el valor de la produccin anual de los titulares mineros, lo
que arroj la cifra de S/. 498 millones. (Instituto de Ingenieros de Minas del Per,
2010, pgs. 39-40)
En el caso del monto de Derecho de Vigencia y Penalidad, del ao 2008, este
present un aumento del orden del 20,6 por ciento pasando de S/. 129 millones a
S/. 156 millones entre los aos 2007 y 2008, a causa del otorgamiento de nuevas
concesiones mineras. Cabe indicar que este monto se recauda en dlares
americanos. (Ver Tabla N 14).
El total del pago de impuestos y contraprestaciones del sector minero en el 2008

sum S/. 4 973 millones. El ms importante es el Canon Minero con el 87 por
ciento, le sigue la Regala Minera que represent el 10 por ciento y el Derecho de
Vigencia y Penalidad que lleg a 3 por ciento. (Ver Tabla N 14).
7.2.5. Impuesto a la Renta

El Impuesto a la Renta (IR) grava las rentas que provengan del capital, del trabajo
y de la aplicacin conjunta de ambos factores generados por una fuente durable y
susceptible de producir ingresos peridicos, as como de las ganancias y de los
beneficios obtenidos por los sujetos sealados por la ley. Las rentas de fuente
peruana afectas al impuesto estn divididas en cinco categoras, y existe un
tratamiento especial para las rentas percibidas de fuente extranjera.
a. Primera: Rentas producidas por el arrendamiento, subarrendamiento y
cesin de bienes.
236
b. Segunda: Rentas del capital no comprendidas en la primera categora.

c. Tercera: Rentas del comercio, la industria y otras expresamente
consideradas por la Ley.
d. Cuarta: Rentas del trabajo independiente.
e. Quinta: Rentas del trabajo en relacin de dependencia, y otras rentas del
trabajo independiente expresamente sealadas por la ley.
En el ao 2008, la recaudacin por el Impuesto a la Renta de tercera categora de
los sectores productivos sum S/. 17 169 millones, esta cifra significo un aumento
de 0,48 por ciento con relacin a lo recaudado en el ao 2007, cuando lleg a la
suma de S/. 17 087 millones. (Instituto de Ingenieros de Minas del Per, 2010,
pg. 41)
Este ligero resultado positivo se debi principalmente a los mayores ingresos de
los primeros seis meses del ao, cuando hubo una fluida actividad econmica y
an no se presentaba el impacto de la crisis financiera internacional en el pas. En
el ltimo semestre del ao 2008, los ingresos de las empresas y sus pagos por
Impuesto a la Renta decayeron por este efecto.
Especficamente la recaudacin del Impuesto a la Renta del sector minero alcanz
la cifra de S/. 6 743 millones, reducindose en 22,52 por ciento con referencia al
ao 2007. Esto principalmente, a consecuencia de la crisis financiera internacional
que provoc la disminucin de los precios internacionales de los metales y una
menor demanda externa. Esto repercutir en las transferencias que el Estado
realizar a partir del 2009 por concepto de Canon Minero a los Gobiernos
Subnacionales.
En comparacin con otros sectores, el IR minero represent en el 2008 el 39,27
por ciento del total, siendo la actividad econmica que mayores ingresos provey
al Estado por este concepto. (Ver Tabla N 15).
7.2.6. Transferencia de Recursos por Concepto
Derecho de Vigencia y Penalidad
Es el monto que debe pagar el titular minero al Estado Peruano para

mantener vigente los derechos sobre una concesin minera, de beneficio, de
labor general, de transporte minero y de explotacin de material de
construccin. Este pago es recaudado por el Instituto Geolgico, Minero y
Metalrgico (INGEMMET) y es transferido por esta institucin. El pago se
237
realiza cada ao entre enero y junio. Los montos varan segn el estrato al
que pertenece cada titular minero.
La transferencia por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad hacia las
regiones en el ao 2008 sum US$ 201 407,17. Los Gobiernos Regionales
que mayores montos han recibido son: Madre de Dios con US$ 28 693,68,
Arequipa con US$ 25 843,61 y ncash US$ 20 598,65, entre otros. (Instituto
de Ingenieros de Minas del Per, 2010, pgs. 42-43)
Canon Minero
Es la participacin efectiva de la que gozan los Gobiernos Regionales y

Locales del total de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado en la
actividad minera, por el aprovechamiento de los recursos minerales, metlicos
y no metlicos. Est constituido por el 50 por ciento del pago del Impuesto a la
Renta de tercera categora de las empresas mineras.
Durante el 2008 y de acuerdo a la SUNAT, se recaud por concepto de IR de
la actividad minera la suma de S/. 6 743 millones, de esta cifra, el 50 por
ciento se transferir como Canon Minero en el ao 2009 y 2010. (Instituto de
Ingenieros de Minas del Per, 2010, pg. 47)
Regala Minera
La Regala Minera es una contraprestacin econmica que los titulares de

concesiones mineras de la Gran y Mediana Minera deben pagar
mensualmente al Estado. Los Pequeos Productores Mineros (PPM) y los
Productores Mineros Artesanales (PMA), no estn afectos al pago de Regala
Minera, que fue establecida por la Ley N 28258, emitida el 24 de junio de
2004. (Instituto de Ingenieros de Minas del Per, 2010, pg. 49)
Utilizacin y distribucin de la Regala Minera
La Ley de Regala Minera (N 28258) establece que los recursos recibidos sern
utilizados exclusivamente para el financiamiento o cofinanciamiento de proyectos
de inversin productiva destinados al desarrollo econmico de cada regin para
asegurar el desarrollo sostenible de las reas urbanas y rurales.
Segn las cifras del MEF, durante el 2008 se transfiri, por concepto de Regala
Minera, la suma de S/. 460 millones que se distribuyeron a: Gobiernos Locales,
Regionales y Universidades Nacionales. En comparacin con el ao anterior sufri
una variacin negativa del orden del 4 por ciento, as, de S/. 478 millones pas a
S/. 460 millones entre los aos 2007 y 2008.
238
7.2.7. Importancia del sector minero en la economa peruana

Para graficar la importancia del sector minero en la economa peruana se han
elegido seis variables de anlisis: territorio, produccin, empleo, exportaciones,
empleo, impuestos e inversin. Cada una de ellas permitir realizar un anlisis
preliminar del significado que tiene en la economa la actividad minera y la forma
en que el sector se encuentra ntimamente asociado a los procesos econmicos
del pas. (Macroconsult, 2008, pg. 7)
Hacia el aos 2006, el sector minero explica del 5.7% de la produccin total del
pas, ratio que se eleva hasta 11.6% si es que se incluyen las actividades de
refinacin o industrializaciones posteriores. Asimismo, se observa que la minera
muestra preponderancia a nivel nacional en exportaciones, inversin extranjera
directa y tributos internos pagados. Por ejemplo, las exportaciones mineras estran
representando casi el 62% de las exportaciones totales y casi el 20% del actual
stock de Inversin Extranjera Directa (IED). Asimismo, del total de impuestos
recaudados por la SUNAT, el 20% correspondi a pagos de empresas dedicadas a
la actividad minera (en el caso del impuesto a la renta aporta el 43%). Estos
resultados contrastan con la realidad de la minera como generadora de empleo.
Por ejemplo, en comparacin con la actividad agrcola (fuente del 36% de los
puestos de trabajo a nivel nacional). Esto guarda relacin con la naturaleza de la
actividad que al ser intensiva en capital tiende a emplear relativamente a poca
gente.
7.2.8. Territorio
Respecto al territorio que ocupa la minera, de acuerdo con la informacin del
Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero (INACC) a julio de 2007, el
departamento con mayor territorio minero es La Libertad donde casi el 43% del
territorio corresponde a zonas mineras y el de menor territorio minero es Loreto
con apenas 0.1% de su territorio dedicado a dichas actividades; ambos
departamentos ubicados al norte del pas. No obstante, a nivel de grandes zonas
geogrficas la mayor concentracin minera a nivel territorial ocurre en el sur,
donde el 16.3% del territorio corresponde a zonas mineras. Justamente, es en
este territorio al que pertenece la mayor proporcin de derechos mineros (52% del
total nacional). (Macroconsult, 2008, pg. 8)
Respecto a la produccin minera al 2006 esta represent un 5.7% del PBI a nivel
nacional, siendo la actividad primaria ms importante seguida de la agricultura
239
(5.0%). Sin embargo a nivel de economas regionales, la importancia de la minera

tiende a ser mucho mayor. En Pasco el nivel de minera representa ms del 50%
de la produccin local, en Ancash y Cajamarca entre 35% y 40% y en Moquegua y
Tacna ms de 20%. Como se observa, es en los departamentos del norte del pas
donde la produccin minera tiende a ser ms preponderante en las economas
locales. As, es en estas zonas donde el 11.5% de la produccin corresponde a la
produccin minera. De este modo, a diferencia de la distribucin territorial de los
asentamientos mineros, al clasificarse las zonas por niveles de produccin se nota
que los departamentos del norte concentran la mayor proporcin del PBI minero
(casi el 50%).
7.2.9. Empleo minero

Respecto al empleo generado por la actividad minera, solo el 0.9% del total de la
mano de obra nacional corresponde a los trabajadores mineros, muy por debajo
del 36% generado por la agricultura, sector que junto con servicios son las
principales actividades segn mano de obra involucrada. A nivel regional es en
Paco, Madre de Dios e Ica, donde el empleo minero llega a los niveles ms altos
respecto al total de empleo de dichas localidades (alrededor del 4% del total de
mano de obra). Sin embargo debe considerarse que en los dos ltimos casos
(Madre de Dios e Ica), es posible que exista una importante influencia del empleo
informal en el sector. En todo caso, a nivel de grandes zonas geogrficas, es en el
sur del pas donde la minera explica el porcentaje ms alto de mano de obra
empleada llegando al 1.6%. De este modo, el empleo minero se concentra en el
sur del pas, con niveles ligeramente por encima del 40% del total del empleo
minero a nivel nacional. (Macroconsult, 2008, pg. 10)
7.3 EFECTOS DE LA INVERSIN MINERA EN LA

GENERACIN DE OPORTUNIDADES
7.3.1. El nuevo escenario de la inversin minera
La realidad ha demostrado que el crecimiento que el Per vena experimentando
en el desarrollo de sus proyectos y produccin minera poda frenarse o peor an,
comenzar a revertirse. El contexto actual de la minera en el Per est enmarcado
en intensos procesos de confrontacin social a nivel local y confrontacin poltica a
nivel nacional, ello ha significado un incremento significativo en el riesgo asociado
240
a la actividad y una menor confianza del sector privado acerca de su sostenibilidad

o expectativas de desarrollo en el mediano plazo.
Ello sumado al hecho que el Per no es la nica opcin que tienen los inversores
mineros en el mundo, este sector minero es ahora ms cuidadoso con sus
decisiones de inversin, ante el inicio de las demandas sociales y el descenso de
las cotizaciones internacionales de los metales.
7.3.2. La minera una actividad dinamizadora

De lo que se trata ahora, es de aprovechar la capacidad que tiene la minera para
arrastrar a otros sectores en la dinmica del crecimiento, superar las brechas que
nos dividen, sacar de la pobreza a quienes menos tienen, construyendo as un
pas en el que todos tengan las mismas oportunidades de salir adelante.
Usando como palanca la nueva minera esto es posible, porque la mayor parte de
los proyectos mineros en el Per se llevan a cabo en lugares increblemente
inhspitos, donde es preciso levantar campamentos, llevar maquinaria pesada,
trasladar equipos de alta tecnologa e insumos; se debe tambin contar con
energa, represas y accesos, ya sean estos puertos, pistas de aterrizaje, o bien
carreteras y vas ferroviarias. Igualmente se requiere llevar grandes cantidades de
mano de obra, gran parte de ella altamente calificada, lo que implica adems,
servicios bsicos para ellos y sus familias, abastecimientos, establecimientos de
salud, incluso escuelas. (31 Convencin Minera, 2013, pg. 5)
7.3.3. Dinamizando el consumo interno

Segn las estadsticas, la minera compra el 14% de lo que produce la industria
nacional, y segn estudios especializados, la inversin minera genera 9 puestos
de trabajo indirectos, por cada puesto que genere en su sector. Debemos tener en
cuenta, que en el Per la minera an representa un 1/3 de lo que recauda cada
ao el Estado por concepto de impuesto a la renta, representa tambin un
porcentaje igual de las posibilidades que cada ao tiene el Estado para gastar,
para incluir a los que menos tienen, en los beneficios de: una buena salud,
educacin o seguridad.
Otros efectos de la minera, es que su inversin tiene la potencialidad de alcanzar
a esos bolsones de pobreza que todava persisten en las regiones ms alejadas
241
del pas y, particularmente en las zonas alto andinas, ya que la minera opera ah
precisamente donde por la lejana de los mercados y la dificultad del clima y la
geografa, existe poco espacio para otros sectores productivos. No en vano los
distritos mineros tienen ingresos superiores en casi 36% respecto de los otros.
Pero como explicar que la economa peruana se mantiene con altas perspectivas
de crecimiento, tal como lo demuestra la confianza de las calificadoras de riesgo
internacionales, que siguen otorgando puntos al Per como un pas estable,
prspero y seguro para las inversiones y el crdito. La respuesta ante esta
incgnita, es que no estamos ante un auge parcial, sino viviendo una
transformacin del pas, un cambio cualitativo, que ha iniciado un movimiento
hacia el desarrollo, papel en el que la minera ha jugado un papel esencial. (31
Convencin Minera, 2013, pgs. 1-2)
7.3.4. El Per un pas minero

El Per ha dejado de ser un pas con potencial minero, para convertirse en un
pas minero de primer orden, y eso que recin estamos aprovechando parte de
sus posibilidades. Debemos retener la idea de que la situacin en la que se
encuentra la minera en el Per no se va a caer de un momento a otro, si bien es
posible que el valor de nuestras exportaciones flucte, dependiendo de las
dinmicas del mercado. Nuestra principal preocupacin debe ser la perspectiva
estratgica, al largo plazo, a cmo hacer que esta nueva minera se transforme en
una palanca para, lo ms pronto posible, dar el salto hacia un desarrollo industrial,
que es y debe seguir siendo un objetivo nacional.
Como ejemplo podemos ver, que la zona norte predominan los proyectos de oro y
cobre, ubicados en la sierra de Piura, Lambayeque, Cajamarca y Trujillo. Para
funcionar, requieren energa, y para ello se prev la construccin de al menos
cinco centrales que, aprovechando la fuerza hidrulica podran alcanzar una
produccin superior a los diez mil mega watts, garantizando al mismo tiempo el
abastecimiento de agua para la agricultura, tanto a nivel local como a nivel de
proyectos de gran envergadura, como el de Alto Mayo, donde se pueden habilitar
casi ochocientas mil hectreas de tierra cultivable. (31 Convencin Minera, 2013,
pg. 6)
La viabilidad minera y agrcola de la regin estara a su vez garantizada por el
corredor IIRSA del norte, que vincula Bayovar con el Brasil, lo que permitir no
slo la salida de productos para la exportacin, sino adems el oportuno
abastecimiento de los fosfatos de la costa para la agricultura de la sierra.
Sabemos que este es un proceso a largo plazo, as como sabemos que la minera
no es una actividad de corta duracin, es una actividad compleja y planificada,
transversal, que genera demanda, y que anima de este modo la productividad de
242
otros sectores, incrementando la competitividad general del pas. La minera

requiere adems inversiones millonarias, al mismo tiempo levanta infraestructura
industrial, habilita accesos y despliega redes de comunicaciones. (31 Convencin
Minera, 2013, pg. 4)
El Per siempre ha sido considerado como un pas minero, pero como hemos
visto, se ha producido un salto cualitativo, expresado no slo en el hecho de que
producimos ms, sino que tambin lo hacemos de manera responsable. Es
preciso asociar a la minera con desarrollo y transformacin, con progreso y
bienestar.
7.4 CONEXIN Y DESPEGUE RURAL

El indgena, se ha dicho cien veces, nada produce y nada consume. Pero en
realidad no le faltan cualidades productivas El limitadsimo consumo que se le
inculpa, se explica porque las condiciones del territorio condenan a la mayor parte
de la poblacin aborigen a no tener, prcticamente en que ocuparse Pero
branse caminos y ferrocarriles baratos, que hagan el territorio traficable, y ya se
ver los prodigios de lo que es capaz la laboriosidad de nuestros compatriotas de
las punas. Comunquense las ciudades con los valles y las altiplanicies, trcese
vas comerciales entre los lugares ms poblados de la sierra y la costa, y los
243
millones de los hoy miserables indios, se levantaran de su forzada inercia y, a la

vuelta de pocos aos, han de ser, tal vez, ms ricos y poderosos que nosotros.
(Webb, 2013, pg. 15)
Los caminos de herradura, caminos no carrozables o vas de transporte no
motorizado, principalmente para acmilas y peatones, se caracterizan por sus
bajos estndares y por transitar por terrenos de pendientes pronunciadas. En
pocas anteriores tuvieron importancia para el comercio de larga distancia en la
zona andina, y en la actualidad para facilitar predominantemente la conexin de
los caseros y pequeos poblados alejados. Esta red no clasificada de caminos y
senderos sirve a las comunidades rurales aisladas y a las mujeres en particular,
para quienes una parte significativa de sus necesidades de transporte es esta
modalidad. Si bien no se cuenta con la cifra de caminos de herradura que existen
a nivel nacional, se asume que es similar a la cantidad de caminos vecinales.
(CEPLAN, 2011, pg. 202)
7.4.1. Mensaje a la Nacin del 28 de julio de 2008

En su Mensaje a la Nacin del 28 de julio de 2008, el presidente Garca afirm que
la mayor dificultad en la lucha contra la pobreza es la dispersin poblacional y la
distancia andina. Las carreteras y los puentes son el mejor instrumento de
inclusin contra la pobreza. De esta manera reafirmaba un comentario anterior,
de mayo de ese ao, en el que sealaba que el componente fundamental de la
miseria es la dispersin poblacional en ms de ochenta mil centros poblados, y
es esta dispersin la que imposibilita actuar con eficacia.
Garca no ha sido el primer presidente en llamar la atencin sobre el tremendo
reto de la dispersin poblacional. En un mensaje radial del 8 de diciembre de
1937, el presidente scar R. Benavides dijo: Nunca me cansar de repetir que,
en opinin de mi gobierno, el ms importante de nuestros problemas es la
construccin de caminos. Carreteras! Carreteras! Carreteras!1. Pero diez aos
antes, la construccin de caminos ya era una prioridad para el presidente Augusto
B. Legua, quien, valindose del instrumento de la conscripcin vial, logr la mayor
expansin de la red vial registrada hasta esa fecha. (Webb, 2013, pg. 16)
Pero quien mejor articul la visin de un desarrollo nacional integrado sobre la
base de la conexin fue Manuel Pardo. Con apenas 28 aos de edad, en Estudios
sobre la provincia de Jauja, escribi: Y qu medio ms fcil, ms rpido y ms
poderoso de aumentar con la produccin nacional a un mismo tiempo la riqueza
de los particulares y del Estado. Qu medio ms expedito y ms sencillo que las
vas de comunicacin? [] en Europa [los ferrocarriles] facilitan el trfico y el
244
comercio, fomentan as la industria y dan mayor valor a la propiedad; en el Per lo

crearn todo: comercio, industria y hasta la propiedad (Pardo 1862)
De vuelta al siglo XX, en su primer mandato el presidente Fernando Belaunde
apost fuertemente por las carreteras arriesgando, como Balta, el equilibrio fiscal
para lograrlo.
7.4.2. Una historia de esfuerzo colectivo para conectarse

Al buscar la opinin no de presidentes ni gegrafos visitantes ni intelectuales, sino
de la propia poblacin campesina, se descubre en los estudios de comunidades
indgenas una larga y pica historia de esfuerzo colectivo para conectarse. Desde
la aparicin de los primeros camiones en el Per en los aos veinte, las
comunidades se abocaron a construir carreteras literalmente con sus propias
manos, esfuerzo que no amain a lo largo del siglo.
El siguiente extracto de Carlos Contreras (2004), que describe la brutal realidad de
la geografa peruana durante la primera centuria de la Repblica, sirve como punto
de partida para este estudio: Es fcil comprender que el trnsito por dicho territorio
era lento y dificultoso. La costa opona el freno de uno de los desiertos ms secos
del mundo, donde era imposible la traccin de la rueda y hasta el trabajo de los
animales de montura; sin agua ni forraje, no servan estos ms que para rutas muy
cortas, de un oasis a otro [...]. En la regin de la sierra, la barrera a la movilidad la
creaba lo fragoso del suelo. Largas y empinadas cuestas, profundos caones y
laderas de paredes casi verticales, tambin impedan el aprovechamiento de la
rueda. Esa misma fragosidad impeda que los ros fuesen navegables, ya que sus
cadas eran abruptas, y por la misma fuerza del agua, sus lechos estaban
sembrados de grandes y peligrosos peascos. Adems, varios de los ros de la
sierra, que nacan de las altas cumbres nevadas de la cordillera, tenan flujo de
agua solo durante algunos meses del ao La comunicacin entre la costa y la
sierra era lenta y tortuosa Como el ascenso era difcil, el comercio que poda ir
en esa direccin se limitaba a mercadera que tuviese alto valor en relativamente
poco peso en el valle de Jauja en 1859, el futuro presidente Manuel Pardo, no
terminaba de comprender por qu ese frtil granero de los Andes no abasteca el
consumo de Lima, distante a trescientos kilmetros, sino que esta consuma trigo
chileno, proveniente de ms de cuatro mil kilmetros de distancia. Durante los
meses de lluvia (de diciembre a abril) la comunicacin llegaba a interrumpirse
totalmente. Y de mayo a noviembre, poda hacerlo el bandolerismo, endmico en
toda la costa. [...]. El viajero alemn Charles Weiner (1993 [1880]: 485) termin
preguntndose por qu los hombres habran decidido habitar un pas tan difcil de
comunicar. (Contreras 2004: 76-78) Sin duda, hombre y geografa han confluido
para producir el atraso rural. (Webb, Conexin y despegue rural, 2013, pg. 20)
245
7.4.3. La explicacin del atraso rural es poltica

La pobreza rural se atribuye, sea a la explotacin, sea a la desatencin o
exclusin. En ambas versiones, la causa de la pobreza sera humana. La
hiptesis de este estudio es que la pobreza rural es tambin efecto de una
geografa adversa que ha frustrado la comunicacin, el acceso al mercado y la
llegada de servicios estatales, y que ambos factores, hombre y geografa, han
confluido para producir el atraso rural. Sucesivos presidentes han compartido la
frustracin por las barreras naturales y la visin de una mayor integracin fsica del
pas, pero la investigacin social ha desestimado el tema geogrfico y ms bien ha
destacado la reforma poltica como camino principal para luchar contra la pobreza.
(Webb, Conexin y despegue rural. Resumen ejecutivo, 2013, pg. 1)
7.4.4. La hiptesis
Para identificar el impacto empobrecedor de la distancia y la desconexin, es
necesario tener en cuenta que la pobreza rural es el resultado de un conjunto de
variables y mecanismos. La educacin, la salud, el capital social, las instituciones,
la tecnologa, la tenencia de capital productivo privado en la forma de tierras,
ganado, implementos y maquinarias, la infraestructura y los servicios pblicos
impactan sobre la productividad, y por consiguiente, sobre los niveles de ingresos.
(Webb, Conexin y despegue rural. Resumen ejecutivo, 2013, pg. 2)
Sin embargo, es evidente que gran parte del impacto de la distancia se produce en
forma indirecta, a travs de la intervencin de otras variables. El acceso a la
educacin, por ejemplo, es notoriamente desigual entre un barrio urbano y un
casero serrano o en plena selva.
En su mayor parte, seran factores que afectan los ingresos a travs de la

productividad fsica y comercial. Pero adems de producir ingresos es necesario
retenerlos, por lo que es necesario considerar tambin los mecanismos del poder
poltico y de capacidad de negociacin que pueden estar relacionados con la
distancia y el alejamiento. El poblador que vive alejado e incomunicado, tiene
menos proteccin ante el abuso y la explotacin. La geografa, entonces, puede
afectar tanto el tamao de la torta productiva como su reparto.
246
7.4.5. La literatura
Los temas de la distancia y la conexin como fuentes de productividad y
competitividad fueron impulsados por la nueva teora del crecimiento (Romer
1986; Porter 1990; Krugman 1991), que resalta las ventajas productivas de la
cercana.
Paradjicamente, la literatura econmica peruana brind poca atencin al tema, a
pesar de que la geografa del pas es sin duda una de las ms complejas y
agrestes en el mundo. Durante la mayor parte del siglo XX, la literatura peruana ha
negado implcitamente la importancia de las barreras geogrficas.
No obstante, los estudios de socilogos y antroplogos aportaron dos
observaciones significativas sobre el tema de la distancia. Una es la alta prioridad
que las comunidades andinas han venido asignando a la construccin de caminos,
no solo mediante insistentes pedidos a las autoridades sino de un sacrificado
esfuerzo propio. Otra es el rol que ha jugado la cercana a caminos y ciudades en
la modernizacin econmica temprana y en el cambio poltico de algunas zonas
rurales, coincidencia resaltada por ejemplo en los estudios de los valles de
Mantaro, Callejn de Huaylas y Chancay. Un tercer aporte es el constituido por un
pequeo conjunto de estudios econmicos recientes, que enfoc los costos de
comercializacin midiendo el impacto positivo de los caminos rurales, y ms
recientemente, del acceso al telfono. (Webb, Conexin y despegue rural.
Resumen ejecutivo, 2013, pgs. 2-3)
A pesar de esos testimonios, la literatura ha sido en su mayor parte pesimista con
relacin al impacto de la conexin, la posibilidad de moderar el obstculo de las
barreras geogrficas y las posibilidades productivas de la sierra.
7.4.6. Costo de transporte y economas de aglomeracin

La dispersin poblacional tiene un impacto directo sobre la productividad
econmica por accin de dos mecanismos. El primero consiste en el
encarecimiento de los costos de movimiento de mercaderas y de personas por
efecto de las distancias y de las inseguridades que crean los obstculos naturales.
El segundo mecanismo estriba en las economas externas que produce la
247
aglomeracin humana. A diferencia de los costos de comercializacin, que son

relativamente visibles, medibles y fciles de entender, las economas externas son
menos visibles y menos entendidas, y solo se conocen indirectamente.
El encarecimiento del intercambio va ms all del costo de un viaje o de una
carga. El costo es afectado tambin por la regularidad y previsibilidad del
transporte, por el tiempo que exigen tanto el viaje como la coordinacin necesaria,
y por el deterioro e inseguridad de la mercadera causados por las condiciones del
viaje. La frecuencia de los huaicos en la sierra y la variabilidad de las lluvias en la
selva han contribuido sustancialmente al encarecimiento del transporte interno en
el Per. Adems de la disponibilidad de vas de transporte, el intercambio es
facilitado cuando hay mayor frecuencia y ms variedad de vehculos, reduciendo
el tiempo de espera, propiciando mayor flexibilidad en la planificacin empresarial
y una mejor adecuacin entre el tipo de vehculo y el tipo de carga.
7.4.7. Infraestructura y servicios pblicos

La provisin de infraestructura y de servicios pblicos tiene una evidente relacin
con la geografa y la dispersin, tanto por enfrentar mayores costos por
beneficiario como por la importancia de la voz y de la capacidad de presin poltica
para obtener las asignaciones presupuestales requeridas. La infraestructura
productiva incluye los caminos, puentes y otra infraestructura de transporte, los
sistemas de irrigacin y las redes de energa elctrica y de telecomunicacin, cuyo
aporte productivo y social es indudable. Los servicios comprenden los de
seguridad, administracin de justicia, y diversos servicios de regulacin y apoyo
productivo que contribuyen a la calidad de vida social y adems constituyen la
plataforma institucional para una economa formal y moderna. (Webb, Conexin y
despegue rural, 2013, pgs. 36-37)
Debe distinguirse el caso especial de la infraestructura de transporte y de
comunicacin, que es en s misma un determinante de la distancia. Por un lado, el
costo mayor por persona de servir a una poblacin dispersa y su reducida
capacidad para presionar polticamente contribuyen a perennizar el dficit inicial.
Por otro, el acercamiento y contacto producidos por la infraestructura vial, una vez
construida, crean una dinmica favorable a mayores inversiones.
7.4.8. Encuesta a distritos rurales

Los resultados de la encuesta comprobaron la existencia de una aceleracin
econmica ampliamente difundida en el interior del pas. Como se aprecia en los
grficos a continuacin, entre 2001 y 2011 el jornal agrcola promedio real se
haba elevado en 73%, el precio de una hectrea de tierra agrcola en 88% y el
248
precio de una casa en el centro del pueblo distrital en 166%. (Webb, Conexin y
despegue rural. Resumen ejecutivo, 2013, pg. 6)
7.4.9. Conexin
Un hallazgo principal del estudio ha sido la reduccin en el grado de aislamiento
de la poblacin rural, reduccin que se aceler sustancialmente desde mediados
de los aos noventa, y que se dio primero en la forma de una expansin y mejora
de la red vial, y luego adems, con la masificacin del celular e internet.
La reduccin de las horas de viaje que se constat en la encuesta distrital, y con
ello, del grado de separacin y alejamiento de los grupos humanos, habra sido
consecuencia de la expansin en la longitud y la mejora en la calidad de la red
vial. (Webb, Conexin y despegue rural. Resumen ejecutivo, 2013, pgs. 8-9)
Segn el economista Richard Webb, esto se debe en primer lugar a la
conectividad, a partir de 1995 se triplic la construccin anual de caminos, al
tiempo que se mejoraba la calidad de los mismos, lo que esto signific acercar a
personas, y por lo tanto crear mercados, es as que el tiempo promedio que
tomaba ir de la capital de cada uno de los distritos a la ciudad ms cercana,
actualmente se redujo a la mitad. Siguiendo los estudios de Webb, nos dice que
en segundo lugar est el emprendedurismo de la gente, ya que desde 1994
cuando comenzaron a tener caminos para sacar sus productos, la produccin
agrcola por habitante de la sierra rural comenz a aumentar a un ritmo de 5%
anual.
7.4.10. Beneficios de la conexin
249
Entre 1900 y 1994 el ingreso rural por habitante en la sierra creci a un ritmo de
1.4%; desde 1994 hasta el 2011 comenz a crecer a un ritmo de cinco veces
mayor (7.2%).
Podemos concluir entonces que el crecimiento ha ayudado enormemente a estos
sectores, incluso ms que a las ciudades, en 1940 el Per era 65% rural y 35%
urbano, ahora el 80% de los peruanos vive en las ciudades, es as que por primera
vez en la historia del Per estamos avanzando de una forma integrada como pas,
mas no se debe descuidar ese 20% de poblacin que an debe alcanzar su
desarrollo. (Webb, Hay una explosin del emprendedurismo rural, 2013, pg. 1)
El problema es que ellos siguen viviendo en condiciones extremadamente difciles
para el desarrollo. Es un patrn de residencia que estaba bien para una economa
de subsistencia, que es como la poblacin peruana ha vivido dos mil aos o ms.
Hace 30 aos el campesino viva en su chacra en el cerro, en una quebrada, en
pequeos ncleos de poblacin, vivan desparramados; abajo haba un pueblito, y
all no haba colegio secundario, mdico, electricidad, telfono y mayormente no
haba caminos o eran psimos. Para superar la pobreza, hace falta aglutinar a
esas familias en centros poblados.
Hoy da tienen todo. Y tienen posibilidades de movimiento y estar en contacto
ayuda a la productividad. Lo ms obvio es que pueden sacar todos sus productos.
En los ltimos 10 aos se han construido 50 mil kilmetros de caminos rurales,
que era igual a lo construido a los 50 aos previos.
Pero acaso son suficientes? No claro que no, pero estamos partiendo de nivel
atrasadsimos y dificilsimo. El Per tiene una de las geografas ms difciles del
mundo.
7.5 INFRAESTRUCTURA
250
La importancia de la infraestructura para el desarrollo nacional es indiscutible.

Serven y Caldern en su estudio sealan que el desarrollo de la infraestructura
tiene un impacto positivo sobre el crecimiento econmico y la distribucin del
ingreso. Cabe anotar que dos tercios de este mayor crecimiento se explicaran por
el mayor acervo de infraestructura, y el tercio restante por la mejora en la calidad
de servicios que resulta de contar con una mejor infraestructura.
En otro estudio, Vsquez y Bendez sealan que si la infraestructura vial creciera
un 1% el PBI aumentara un 0,22%, debido a que ello favorece la incorporacin de
nuevos sectores productivos. Por tanto, se considera que existe una relacin
directa entre inversin, competitividad y crecimiento del PBI. Los pases y regiones
con mayores niveles de inversin son los ms competitivos y, por ello, tienen
mayores niveles de inversin y, en consecuencia, un mayor crecimiento
econmico. (CEPLAN, 2011, pg. 200)
El desarrollo de la infraestructura en el Per es an muy deficiente en
comparacin con otros pases de la regin. En una escala del 1 al 7, la
infraestructura general del Per, segn el ndice de Competitividad Global 20092010 del Foro Econmico Mundial, es calificada con 3,0, lo que nos ubica
solamente por encima de Paraguay y Bolivia, y nos iguala con Venezuela. El
grfico 5.6 muestra la comparacin de la infraestructura especfica del Per con
otros pases de Amrica del Sur.
Con relacin al dficit de infraestructura, segn el Instituto Peruano de Economa
(IPE), la brecha a nivel nacional se estima en US$ 37 760 millones para el ao
2008, lo que representa el 30% del PBI.
7.5.1. Brecha de infraestructura en el Per al 2021
Sobre la base de informacin disponible 2012-2021, la brecha de infraestructura

en el Per bordea los US$ 87,975 millones.
251
7.5.2. Infraestructura de transporte

La infraestructura de transporte comprende distintos modos: terrestre, ferroviario,
areo, fluvial, acutico, multimodal, nacional e internacional, urbano y rural. Una
de las principales limitaciones de la infraestructura en el Per es el insuficiente
desarrollo de la infraestructura de transporte, la que debiera contribuir
significativamente a la integracin territorial y al desarrollo de las actividades
productivas, facilitando el traslado de personas y el intercambio de bienes y
servicios, y reduciendo costos que conducen al mejoramiento de la competitividad
del pas.
Segn el ndice Global de Competitividad (WEF), la evolucin del pas en materia
de INFRAESTRUCTURA mejor de 2.4 a 3.6, entre el 2008 al 2014. En
CARRETERAS tambin mejor, de 2.6 a 3,3 puntos; no obstante, dado que este
indicador se calcula bsicamente por la longitud de carreteras PAVIMENTADAS
entre la poblacin total adems de las encuestas de opinin se evidencia que
hay una brecha significativa de carreteras pavimentadas, especialmente en las
redes sub nacionales, a cargo de los Gobiernos Regionales y Locales. (PROVAS,
2014, pg. 9)
7.5.3. Red vial nacional

A principios de los 90s, la infraestructura vial se encontraba sumamente
deteriorada, y el pas haba alcanzado un nivel crtico de desarticulacin e
incomunicacin, que lo situaba al borde del colapso econmico y social. Entre
1991 1993, el Gobierno del Per a travs del MTC ejecut un programa de
urgencia bsicamente con sus propios recursos, destinado a recuperar un nivel de
accesibilidad mnimo indispensable de la red nacional, generando confianza en los
organismos financieros internacionales; lo que permiti iniciar luego un Plan de
Rehabilitacin ms vasto (1994), con endeudamiento externo, orientado a
recuperar la integracin nacional, as como la interconexin internacional con los
pases de Amrica del Sur. No obstante, la economa peruana no lograba
despegar slidamente; y es recin a partir del ao 2001 que comienza una
recuperacin gradual y sostenible, hasta la fecha. (PROVAS, 2014, pg. 17)
La red vial nacional tiene tres ejes longitudinales (Panamericana y las
longitudinales de la sierra y la selva) y veinte ejes transversales. Al ao 2009,
alcanzaba 84 744 kilmetros, de los cuales 13 487,3 son carreteras pavimentadas
(15,9%) y los 71 257,2 kilmetros (84,1%) restantes sin pavimentar. Actualmente,
en el Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) existen proyectos para
extender la red nacional en 2474,3 kilmetros.
En cifras del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, hasta el ao 2009
exista una red vial departamental de 22 793,3 kilmetros, cuya gestin
252
corresponde a los gobiernos regionales. De esta red, solo el 6,5% estaba

pavimentado y el restante 93,5% sin pavimentar (afirmadas, sin afirmar y trochas
carrozables). En cuanto a las vas vecinales (a cargo de los gobiernos locales),
estas abarcaban un total de 38 048,4 kilmetros, de los cuales solo el 1,6% se
encontraba pavimentado. Se estima que existen 42 575,7 kilmetros de vas no
pavimentadas por identificar y/o incorporar al Sistema de la Red Vial Vecinal, con
lo que dichas vas llegaran a un total de 80 624,1 kilmetros. (CEPLAN, 2011,
pg. 202)
El Per forma parte de 4 Ejes IIRSA:
Eje Andino (dos ejes longitudinales: costa y sierra), que articula por el norte
con Ecuador y Colombia, y por el sur con Chile y Bolivia;
Eje del Amazonas, incluye transporte intermodal carreterahidrovas (Eje

Vial Norte), que integra con Brasil e interconecta puertos del norte;
Eje PerBrasilBolivia, de integracin con Brasil y puertos del Atlntico

(Interocenica y Eje Interocenico Central), que articula Bolivia, Paraguay y
Brasil. (PROVAS, 2014, pg. 10)
El Per posee ventajas naturales para convertirse en Plataforma de nexo y

atencin del movimiento de carga entre los pases de Amrica del Sur y los que
integran la Cuenca Asia Pacifico, y constituirse en el mediano plazo como uno de
los pases emergentes con mayor progresin a nivel mundial. La infraestructura
de transportes es uno de los medios para aprovechar estas ventajas.
Los costos logsticos en el Per son 34% en promedio, sobre el valor del producto;
muy superior al promedio en Amrica Latina, que es 24%, y de pases miembros
de la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico: 8%.
7.5.4. Red ferroviaria

Aun cuando la modalidad de transporte terrestre implica la movilizacin de
grandes volmenes de carga a bajo costo, la red ferroviaria en el Per no solo no
ha registrado mayor desarrollo, sino que adems ha decrecido en 2236 kilmetros
en los ltimos 45 aos. Hasta 1964, el Per tena 42 lneas frreas que sumaban
4257 kilmetros, cuya utilizacin fue perdiendo importancia progresivamente ante
otros medios de transporte, mientras que al 2007 solo tenamos ocho lneas con
una longitud de 2021 kilmetros. Cabe sealar que Chile, con una extensin
territorial equivalente al 58% del territorio peruano, posee 6585 kilmetros de vas
frreas.
253
7.5.5. Terminales portuarios (eficientes)

La importancia de los puertos dentro de la economa de un pas es un hecho
incuestionable, dada la relevancia que a nivel mundial tiene el transporte martimo,
pues en casi todas las economas, el mayor porcentaje del total de todas las
exportaciones e importaciones de bienes se realiza por va martima.
El transporte martimo depende de los puertos para sus operaciones, siendo las
instalaciones portuarias los puntos clave que actan como intercambiadores entre
el transporte martimo y los otros nodos de la cadena logstica del transporte. Por
tanto, para disponer de un transporte martimo eficiente, es necesario garantizar
un buen funcionamiento de los puertos. Es obvio, que en este contexto tambin
debemos incluir a los puertos fluviales y lacustres.
El objetivo bsico de un puerto es proporcionar un traslado rpido y seguro,
principalmente de mercancas a travs de sus instalaciones, de forma que se
minimicen los tiempos de espera y se proporcionen los servicios necesarios al
mnimo costo posible, con la finalidad de reducir los costos de almacenamiento.
Un puerto eficiente requiere adems de la infraestructura, la superestructura y el
equipamiento, comunicaciones adecuadas, hoy denominada infoestructura;
seguridad con niveles de estandarizacin internacional, equipo directivo motivado
y una fuerza laboral suficientemente calificada.
7.5.6. El proceso de modernizacin portuaria

Durante las ltimas dcadas se ha producido transformaciones importantes en el
transporte que han alterado profundamente el sector portuario. El proceso de
contenederizacin ha abaratado sustancialmente los costos de manipulacin de la
mercanca a travs de los puertos, obligando a stos a transformarse e invertir en
capital especfico (gras de contendores, reforzamiento de muelles, etc.).
Por otra parte, las economas de escala que se obtienen en el transporte de
buques especializados, tanto de contenedores como de grneles (bulk-carriers)
han llevado a que se produzcan aumentos importantes en el tamao de las naves
que requieren de inversiones en los puertos en infra y superestructuras para poder
brindarles servicios. (MTC, 2005, pg. 4)
Respecto de los terminales portuarios de uso pblico con los que cuenta el Per
(11 terminales: 7 martimos y 4 fluviales), el puerto del Callao es el ms grande del
pas, el sptimo de Amrica del Sur y se encuentra entre los cien primeros del
mundo. El total de carga que manejan los puertos del Per se ha incrementado en
254
un 30% en los ltimos ocho aos, y el 95% del intercambio comercial peruano por
va martima es realizado por navieras extranjeras. La calidad de la infraestructura
portuaria nacional es calificada con 2,66 sobre una escala en la que 1 equivale a
una infraestructura portuaria subdesarrollada, mientras que 7 corresponde al nivel
ptimo (grfico 5.7); es decir, todava resta mucho por hacer. Este resultado
indicara que los puertos peruanos no estn en condiciones de atender de manera
eficiente la demanda generada por el flujo de importaciones, exportaciones y
transbordos, pues sus costos operativos son muy altos, sus fletes muy caros en
relacin a los puertos de pases vecinos y sus procedimientos aduaneros muy
lentos, adems de no tener las condiciones para recibir barcos de gran calado
post Panamax. (CEPLAN, 2011, pg. 204)
Las recientes concesiones del Muelle Sur en el puerto del Callao, la iniciativa para
modernizar los muelles Centro y Norte, as como la concesin del puerto de Paita,
contribuirn a mejorar la disponibilidad de infraestructura portuaria. Sin embargo,
AFIN estima que se requiere una inversin de al menos US$ 3600 millones para
hacer competitivos nuestros puertos frente a otros de Sudamrica.
7.5.7. Modelo de modernizacin portuaria

Es importante sealar la necesidad de priorizar el desarrollo de la infraestructura
portuaria a la par que se sigue la estrategia nacional de potenciar sus relaciones
comerciales y ampliar los mercados a nivel mundial. Sobre el particular, se debe
destacar el pensamiento martimo de Alfred Mahan, militar e historiador
estadounidense, autor de la clebre obra La influencia del poder naval en la
historia (1660-1783), un tratado sobre la hegemona naval que caus gran impacto
a finales del siglo XIX y principios del siglo XX, quien seal que las principales
condicionantes que intervienen en el podero martimo de una nacin son las
siguientes: (CEPLAN, 2011, pgs. 204-205)
En lo que atae al factor geogrfico, el Per goza de una ubicacin estratgica

envidiable. Tiene acceso a la Cuenca del Pacfico y, por lo tanto, a ms de sesenta
naciones; a mar abierto: Asia, Oceana, Amrica del Norte y Centroamrica; a
255
cuencas fluviales: ro Amazonas y sus afluentes; y a rutas interocenicas: canal de

Panam y Estrecho de Magallanes, caractersticas que hacen del Per un pas
con un gran potencial martimo.
En cuanto a la conformacin fsica referida a puertos aptos, se deben realizar

esfuerzos ms audaces para mejorar la calidad de nuestra infraestructura
portuaria, calificada como subdesarrollada, ms an si consideramos los enormes
esfuerzos que se vienen realizando para la apertura de nuevos mercados con los
TLC.
En relacin a la extensin del territorio y la riqueza interior, el Per es un pas que
posee importantes recursos naturales en un rea terrestre de 1 285 215 kilmetros
cuadrados y un espacio martimo de 200 millas. En cuanto a la poblacin y su
cercana al mar, existe un acceso cada vez mayor a la costa, por ello la
importancia de implementar los ejes viales biocenicos tanto en la zona norte y
como centro y sur del pas.
Sobre el carcter del pueblo y la existencia de una conciencia martima, no existe
un conocimiento cabal y reflexivo del mar, tanto sobre su real naturaleza como de
sus amplias potencialidades polticas, econmicas, sociales y estratgicas. En la
discusin nacional an se sigue debatiendo si el Per es un pas agrcola o
minero, y el sistema educativo enfatiza la riqueza natural del mar peruano pero no
analiza su potencial como un recurso vital para conseguir la competitividad.
Finalmente, en lo que respecta al carcter del gobierno y su apoyo a las polticas
martimas, an no se aprecian decisiones claras, como las relacionadas a la
marina mercante en vista de los altos costos por fletes martimos; la formulacin
de una visin sobre el desarrollo portuario por las necesidades de inversin en
infraestructura y superestructura adecuadas, mejora del nivel tecnolgico y control
de la seguridad; la optimizacin del tiempo y la calidad de los servicios con tarifas
competitivas, entre otras.
7.5.8. Infraestructura aeroportuaria

En cuanto a la calidad de la infraestructura aeroportuaria, en la misma escala del 1
al 7, el Global Competitiveness Report 2009-2010 califica al Per con 4,1, al
mismo nivel de Brasil, y por encima de Venezuela (3,5), Bolivia (3,5) y Argentina
(3,4). Sin embargo, tambin se nos califica por debajo de Colombia (4,3), Ecuador
(4,6), Mxico (4,9), Panam (5,7) y Chile (6,0). (CEPLAN, 2011, pg. 205)
Actualmente, el Per posee 11 terminales con categora de aeropuerto
internacional, 20 aeropuertos nacionales, 104 aerdromos y 10 helipuertos. Segn
256
cifras del MTC, durante el ao 2008 el trfico de pasajeros en los terminales

areos alcanz los 13,2 millones de personas, de las cuales 8,3 millones,
equivalentes al 62,8%, se movilizaron a travs del Aeropuerto Internacional Jorge
Chvez. De ellas, 4,7 millones eran pasajeros de vuelos internacionales, mientras
que 3,7 millones lo eran de vuelos nacionales. As tambin, se transport
aproximadamente 240 000 toneladas mtricas de carga, de las cuales un 87,3%
fue a travs del Aeropuerto Internacional Jorge Chvez, lo que signific un
incremento de 107,5% en relacin a la carga registrada el ao 2001.
En conjunto el Per posee ventajas naturales para convertirse en Plataforma de
nexo y atencin del movimiento de carga entre los pases de Amrica del Sur y los
que integran la Cuenca Asia Pacifico, y constituirse en el mediano plazo como uno
de los pases emergentes con mayor progresin a nivel mundial. La
infraestructura de transportes es uno de los medios para aprovechar estas
ventajas. Los costos logsticos en el Per, es del 34% en promedio sobre el valor
del producto, superior al promedio en Amrica Latina: 24%, y en pases miembros
de la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico (OCDE): 8%.
En conclusin la infraestructura vial es indispensable en todo pas por su impacto
en la vida y desarrollo de los pueblos; permite cuantificar la demanda del
transporte y analizar las alternativas para satisfacerla; es un proceso que culmina
con el establecimiento de un conjunto de opciones y la estimacin de sus
consecuencias.
Conclusiones
La historia de la pobreza rural en el Per no puede entenderse sin referencia al
papel del poder como instrumento distributivo. Gran parte de esa historia ha
consistido en el uso del poder fsico, poltico y social para arrebatar tierras,
imponer el trabajo forzado y apropiar rentas. Ciertamente, el mecanismo
distributivo de la fuerza ha coexistido con el del mercado, o sea, con la necesidad
de compensar al productor cuando no existan las condiciones para obligarlo a
proveer. Pero la importancia relativa del poder y del mercado ha variado con el
tiempo. Y tanto en el Per como en el mundo en general, la evolucin se ha dado
como una gradual reduccin de la distribucin basada en la fuerza y, en paralelo,
un progresivo aumento en la distribucin basada en el mercado.
257
.:.
El desarrollo sostenible o sustentable, trmino aplicado al desarrollo econmico y
social permite hacer frente a las necesidades del presente sin poner en peligro la
capacidad de las futuras generaciones para satisfacer sus propias necesidades.
El problema que se presenta cuando se trata de alcanzar el desarrollo sustentable
o sostenible es la distribucin desigual de los recursos. Algunos de ellos como el
agua, el carbn o el petrleo no estn distribuidos homogneamente en todo el
planeta. Asimismo la intensidad del consumo de estos recursos no es homognea,
y existen grandes diferencias entre pases e incluso entre habitantes de un mismo
pas.
Este problema persiste todava sin encontrar solucin. Pero un desarrollo que
utilice recursos renovables y que pueda mantenerse sin peligro de agotar las
reservas es, al menos en un nivel terico, bastante prometedor y constituir el
desafo de las generaciones futuras.
1. Cmo lograr la inclusin de los pobres ubicados en las zonas alto
andinas?
2. Qu papel juegan la infraestructura en el desarrollo sustentable?
3. La apertura del pas a los capitales o inversiones extranjeras para la
creacin de oportunidades trae consigo cierto nivel de riesgos?
Al respecto para conocer un poco ms sobre este tema, y dar respuesta a las
preguntas planteadas a continuacin te invitamos a hacer clic en el siguiente
botn.
OPORTUNIDADES Y RIESGOS
Segn Juan Carlos Mathews, director del Centro de Educacin Ejecutiva de la
Universidad del Pacfico (UP), en los prximos tres aos podra haber
una diversificacin de las inversiones chinas en el Per.
"Las ltimas delegaciones comerciales han mostrado inters de invertir en
infraestructura, en donde tenemos un dficit de casi US$ 90 mil millones, y en el
258
sector agroindustrial ya sea para hacer inversin directa o a travs de empresas

locales de frutas y hortalizas", explica.
Pero no todo sera luces, pues el investigador Manco Zaconetti advierte que
la poltica laboral china y las remuneraciones no son las mejores.
En Per, un sueldo promedio para un trabajador minero va entre los S/. 6 mil y S/.
7 mil, como uno de Southern Per. En tanto que un trabajador en petrleo tiene un
sueldo promedio de S/. 4 mil, como uno de Sapet. "En cambio en China se
paga US$ 500 mensuales a un trabajador minero y US$ 100 a un trabajador
petrolero. Para ellos en su mentalidad pagar las cifras del mercado laboral
peruano es un exceso", alerta.
Manco Zaconetti explica que esta gran diferencia se da porque China tiene un
gobierno comunista que asume determinados servicios como vivienda y salud y
subsidia otros, como alimentos.
INVERSIONES CHINAS EN EL PER

Eduardo McBride Quirs Past President de CAPECHI
Con la llegada de Minmetals Group al Per, se consolida la presencia de dos de
las tres empresas mineras ms importantes de China. Junto a Chinalco,
constituyen las joyas de la familia del Estado chino.
As los ms altos directivos de estas dos empresas van y vienen del Bur Poltico
del Comit Central del Partido Comunista de China, el ms alto nivel ejecutivo de
las decisiones del Partido, junto con el Consejo del Estado de diecisiete miembros.
A dirigir estas empresas se llega despus de pasar por exhaustivos sistemas de
seleccin y luego de haberse desempeado como funcionarios desde los ms
humildes cargos distritales.
Es la meritocracia china en accin que se embebe de la filosofa de Confucio y del
antiqusimo mandarinato chino. Minmetals Per, subsidiaria de China Minmetals
Corp, ha comprado Las Bambas a la suiza Glencore Xstrata, no solo como
abastecimiento de materia prima sino para evitar que exista un monopolio en el
mundo que logre imponer condiciones que ocasionen que los precios del cobre
suban ms de lo que ellos, los chinos, esperan. No es un negocio minero, es una
estrategia mundial del Estado chino.
259
Actividad de anlisis y comprensin

Para reforzar la comprensin del tema tratado, los invito a compartir un video
Pobreza rural en el Per, Richard Webb.
https://www.youtube.com/watch?v=RBNmzgcx2Zw
260
31 Convencin Minera. (Setiembre de 2013). Ministerio de Energa y Minas, Discurso de cierre. (M.
d. Minas, Editor) Obtenido de http://goo.gl/oTlf9X
Alejos, R. (Diciembre de 2011). Proyecciones de la Matriz Energtica al largo plazo. (CEPLAN,
Editor) Obtenido de http://goo.gl/bYYJX1
CEPLAN. (Marzo de 2011). Plan Bicentenario. (C. N. Estratgico, Editor) Obtenido de
http://goo.gl/YpXrEz
Gamio, P. (2010). Energa en el Per hacia donde vamos. (F. F. Ebert, Editor) Obtenido de
http://goo.gl/OWkMQi
Garca R & ARCAN. (Enero de 2012). Nueva matrz energtica sostenible. Obtenido de
http://goo.gl/WNkCph
Instituto de Ingenieros de Minas del Per. (Enero de 2010). Minera Peruana: Contribucin al
Desarrollo Econmico y Social. (M. d. Minas, Editor) Obtenido de http://goo.gl/vM3Gn0
Macroconsult. (Enero de 2008). Impacto econmico de la actividad minera en el Per. Obtenido de
http://goo.gl/KCTEfR
MTC. (Marzo de 2005). Plan nacional de desarrollo portuario. Obtenido de http://goo.gl/dEZIgm
PROVAS. (Setiembre de 2014). Intervenciones en la Red Vial Nacional. Obtenido de
http://goo.gl/V6NnAZ
Roman J & Arroyo V. (2012). Eficiencia energtica: polticas pblicas y acciones. (F. F. Ebert,
Editor) Obtenido de http://goo.gl/bwi13P
SENER. (2012). Prospectiva de energas renovables 2012 2026. Obtenido de Secretara de
Energa. Estados Unidos Mexicanos: http://goo.gl/fY1RrV
261

Webb, R. (Febrero de 2013). Conexin y despegue rural. (F. Editorial, Editor) Obtenido de
http://goo.gl/c2j36t
Webb, R. (2013). Conexin y despegue rural. Resumen ejecutivo. Obtenido de http://goo.gl/xV6ko7
Webb, R. (05 de Mayo de 2013). Hay una explosin del emprendedurismo rural. (D. E. Comercio,
Ed.) Diario El Comercio. Obtenido de http://goo.gl/3ObJnB
Para saber ms
Ponemos a tu disposicin y te invitamos a revisar dos interesantes

documentos que te ayudaran a reforzar y ampliar los temas que
hemos estudiado, estos los encontrars en la base de datos e-libros
que utiliza nuestra universidad:
Documento 1: Conexin y Despegue Rural
URL: http://www.lampadia.com/archivos/CDR.pdf
Breve descripcin:
La mayor dificultad en la lucha contra la pobreza es la dispersin poblacional y la distancia
andina. Las carreteras y los puentes son el mejor instrumento de inclusin contra la pobreza.
La correlacin simple entre productividad y dispersin de la poblacin es un punto de partida
para estudiar el posible efecto geogrfico.
El poblador que vive alejado e incomunicado, tiene menos proteccin ante el abuso y la
explotacin. La geografa, entonces, puede afectar tanto el tamao de la torta productiva
como su reparto.
Documento 2: Poltica Energtica Nacional del Per 2010-2040

URL: http://www.minem.gob.pe/archivos/legislacion-S_64-2010-EMzt60x86zz941962z.pdf
262

Breve descripcin
Adems de sustentarse en conceptos de desarrollo sostenible y en el marco jurdico nacional,
con nfasis en los aspectos de promocin y proteccin de la inversin privada, minimizando
los impactos sociales y ambientales y respetando e incentivando los mercados energticos,
as como promoviendo la eficiencia energtica y el desarrollo de las energas renovables a
nivel local, regional y nacional;
FIN
263

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CURSO: Estado y Poltica

Qu debe hacer el estado?

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Cmo debe hacerlo?

Cules son sus limitaciones?

Quieres saber ms?

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CURSO: Estado y Poltica

1.1 ORGENES DEL ESTADO, EVOLUCIN

1.1.1 En ASIA ORIENTAL:

1.1.2 En el ANTIGUO ORIENTE:

CURSO: Estado y Poltica

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1.1.5 En la EDAD MEDIA:

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1.1.6 ESTADO MODERNO:

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1.2 ORGENES DEL ESTADO, EVOLUCIN

1.2.1. NICOLS MAQUIAVELO

1.2.2. THOMAS HOBBES

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1.2.3. JOHN LOCKE:

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CURSO: Estado y Poltica

CURSO: Estado y Poltica

1.3 CONCEPTO DE ESTADO

1.3.2. CONCEPCIONES ACERCA DEL ESTADO

El Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una comunidad

Forma de organizacin social, econmica, poltica, soberana y coercitiva,

Conjunto de instituciones que poseen autoridad y potestad para establecer

CURSO: Estado y Poltica

Estado es una sociedad humana, asentada de manera permanente en el

El Estado es la organizacin poltica de la Nacin. Consideramos que el

El Estado es una realidad poltica. Es un hecho social de naturaleza

En sntesis, podemos decir que el Estado se parece al dios romano Jano,

1.3.3. DEFINICIN DE ESTADO

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superpone el Estado como organizacin o institucin. Por ello, la comunidad

Necesidad del Estado

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hoy en que se aspira a una organizacin internacional o super-Estado. (Ferrero,

1.4 ELEMENTOS DEL ESTADO: EL PUEBLO, EL

CURSO: Estado y Poltica

a aquel y a cada ciudadano la posibilidad de exigir sus derechos respecto al

Comprende el suelo, el subsuelo, el dominio martimo, y el espacio areo que

CURSO: Estado y Poltica

El dominio martimo del Estado comprende el mar adyacente a sus costas, as

CURSO: Estado y Poltica

1. El espacio areo: se entiende que el espacio areo est compuesto por la

CURSO: Estado y Poltica

Es importante sealar que etimolgicamente soberana significa superioridad. A

CURSO: Estado y Poltica

Para mayor informacin

1.5 FINES DEL ESTADO

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1.5.1. EL ESTADO UN FIN O UN MEDIO?

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arrastrado traumticamente a ciertos polticos, intelectuales, empresarios y

1.5.2. LAS FUNCIONES DEL ESTADO

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contradictorios intereses sociales se expresan hoy a travs de opuestas

CURSO: Estado y Poltica

de roles. Por lo mismo, lo pblico no es lo mismo que lo estatal. Podemos hablar,