ITEM

CHECK LIST CAPTULO 5 (LIDERAZGO) ISO 9001:2015

La alta direccin demuestra liderazgo y compromiso con el SGC?

La alta direccin demuestra la responsabilidad y obligacin de rendir cuentas en relacin a la eficacia de

SGC?

La alta direccin establece la poltica de la calidad?

La alta direccin establece los objetivos de la calidad?

La alta direccin determina que la poltica es compatible con el contexto y estrategia de la empresa?

La alta direccin determina que los objetivos son compatibles con el contexto y estrategia de la empresa?

La alta direccin integra los requisitos del SGC en los procesos del negocio?

La alta direccin promueve el enfoque de procesos y pensamiento basado en riesgos?

La alta direccin entrega los recursos necesarios para mantener y mejorar el SGC y se asegura estos estn
disponibles?

10

La alta direccin comunica la importancia de la eficacia y de la conformidad del SGC con los requisitos?

11

La alta direccin se asegura de la importancia de cumplir los resultados previstos?

12

La alta direccin se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del SGC?

13

La alta direccin promueve la mejora?

14

La alta direccin apoya otros roles pertinentes en la organizacin, roles que aplique a sus reas de
responsabilidad, para demostrar su liderazgo?

15

La organizacin demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los requisitos de los

clientes, tanto tcnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que se cumplan?

16

La organizacin determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio que pueden afectar la
conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la capacidad de aumentar la
satisfaccin de estos?

17

La organizacin mantiene el foco en aumentar la satisfaccin de los clientes?

18

La alta direccin dispone de una poltica implementada y mantenida?

19

La poltica de calidad es apropiada al propsito y contexto de la organizacin y apoya la direccin estratgica

del negocio?

20

La poltica proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad?

21

La poltica incluye un compromiso de cumplir los requisitos aplicables?

22

La poltica incluye un compromiso de mejora continua del SGC?

23

La poltica de la calidad est disponible, se mantiene y es informacin documentada?

24

La poltica de calidad es comunicada, se entiende y se aplica dentro de la organizacin?

25

La poltica est disponible para las partes interesadas pertinentes (segn corresponda)?

26

La alta direccin asigna responsabilidades y autoridades para todos los roles pertinentes, es comunicada y es
entendida en la organizacin?

27

La alta direccin se asegura que el SGC es conforme con los requisitos de la ISO?

28

La alta direccin se asegura que los procesos estn generando y proporcionando las salidas previstas?

29

La organizacin informa a la alta direccin del desempeo del SGC y sobre las oportunidades de mejora?

30

La alta direccin se asegura que se promueve el enfoque basado en el cliente en toda la organizacin

31

La alta direccin se asegura de la integridad del SGC cuando se planifican e implementan cambios en el
mismo?

32

La Alta Direccin ha tomado la responsabilidad de la eficacia del SGC, se encuentra involucrado?

33

Est la poltica y los objetivos del SGC verdaderamente alineados con la direccin estratgica de la
organizacin, han sido establecidos y comunicados a las partes interesadas?

34

Se han definido los objetivos segn las responsabilidades disponibles y a todos los niveles implicados se han
establecido en el funcional pertinente?

35

Se encuentra el SGC realmente integrado en los procesos de negocio promoviendo una conciencia del
enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en el riesgo?

36

Estn teniendo en cuenta dentro de su SGC los requisitos del cliente y legales aplicables?

37

Han evaluado, determinado y gestionado los riesgos y las oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y la capacidad de mejorar la satisfaccin del cliente?

38

Han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para el funcionamiento eficaz del SGC?

CUMPLE

NO CUMPLE

PARCIALMENTE

5.1.2 Enfoque al Cliente

ITEM
NORMA

ITEM

CHECK LIST CAPTULO 5 (LIDERAZGO) ISO 9001:2015

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

La alta direccin demuestra liderazgo con respecto al enfoque al cliente asegu

que se determinan :
Requisitos del cliente.
Requisitos los legales.
Requisitos reglamentarios aplicables.

11

La alta direccin demuestra liderazgo con respecto al enfoque al cliente asegu

que se cumplen:
Requisitos del cliente.
Requisitos los legales.
Requisitos reglamentarios aplicables.
La alta direccin demuestra liderazgo con respecto al enfoque al cliente asegura
se determinan los riesgos que pueden afectar a la conformidad de los produc
servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente

12
13
14
15
16

La alta direccin demuestra liderazgo con respecto al enfoque al cliente asegu

que se comprenden :
Requisitos del cliente.
Requisitos los legales.
Requisitos reglamentarios aplicables.

17

Se determinan las oportunidades que pueden afectar a la conformidad de lo

y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente

18

Se considera los riesgos que pueden afectar a la conformidad de los producto

y a la capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente

19

Se consideran las oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los

servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente
La alta direccin demuestra compromiso con respecto al enfoque al cliente ase
de que se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfaccin del cliente

20

5.2.1
Estableciminto
de la Politica de
Calidad

22
23
24
25
26

29

La poltica de la calidad incluye un compromiso de cumplir los requisitos aplicab

La poltica de la calidad incluye un compromiso de mejora continua del sistema
de la calidad.

5.2.2
Comunicacin
de la Poltica
de Calidad

21

30
31

la politica de calidad:
Esta disponible como informacion documentada del SGC

27
28

La alta direccin establece una poltica de la calidad

La alta direccin implementa una poltica de la calidad
La alta direccin mantiene una poltica de la calidad
La politica de calidad es apropiada al propsito de su direccion estratgica
La politica de calidad es apropiada al contexto de su direccion estratgica
La poltica de la calidad proporciona un marco de referencia para el establecim
objetivos de la calidad

5.2.2
Comunicacin
de la Poltica
de Calidad

32
33
34
35

5.3 Roles
responsabilidades y
autoridades en la
organizacn

36
37
38
39
40
41
42
43
44

Se mantiene como informacion documentada del SGC

Esta divulgada para las partes interesadas
Esta entendida dentro de la organizacion
Esta aplicada dentro de la organizacin
La alta direccion asegurar

Se comuniquen las responsabilidades de los roles pertinentes que se asignen e

organizacin
Se entiendan las responsabilidades de los roles pertinentes que se asignen en
organizacin
SGC conforme a los requisitos de la norma
Los procesos generan y proporcionan las salidas previstas
Todos los procesos informan a la alta gerencia el desempeo del SGC y oportun
mejora
Se evidencian registros de oportunidades de mejora al mismo
Se promueve el enfoque al cliente en toda la organizacin

Se mantiene la integridad del SGC cuando se planifica e implementan cambios

O) ISO 9001:2015

nfoque al cliente asegurandose de

nfoque al cliente asegurandose de

nfoque al cliente asegurandose de

oque al cliente asegurandose que:

formidad de los productos y
cliente

a la conformidad de los productos

el cliente

rmidad de los productos y servicios

a la conformidad de los productos y

cliente
l enfoque al cliente asegurandose
accin del cliente

direccion estratgica
direccion estratgica
ncia para el establecimiento de los

lir los requisitos aplicable

ra continua del sistema de gestin

CUMPLE

NO CUMPLE

PARCIALMENTE

ntes que se asignen en la

tes que se asignen en la

s
eo del SGC y oportunidades de

smo
n

e implementan cambios.

NO APLICA