Colaboração Premiada - A Eficiência Investigativa Contra Os (TCC) PDF

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL
FACULDADE DE DIREITO
DEPARTAMENTO DE CINCIAS PENAIS
Otvio de Vargas Otlia
COLABORAO PREMIADA: A EFICINCIA INVESTIGATIVA CONTRA OS

WHITE-COLLAR CRIMES
Porto Alegre
2015
OTVIO DE VARGAS OTLIA
COLABORAO PREMIADA: A EFICNCIA INVESTIGATIVA CONTRA OS

WHITE-COLLAR CRIMES
Trabalho de concluso de curso de graduao

apresentado
Faculdade
de
Direito
da
Universidade Federal do Rio Grande do Sul para a

obteno do ttulo de Bacharel em Direito.
Orientador: Prof. Dr. Mauro Fonseca Andrade
Porto Alegre
2015
OTVIO DE VARGAS OTLIA
COLABORAO PREMIADA: A EFICINCIA INVESTIGATIVA CONTRA OS

WHITE-COLLAR CRIMES
Trabalho de concluso de curso de graduao

apresentado
Faculdade
de
Direito
da
Universidade Federal do Rio Grande do Sul para a

obteno do ttulo de Bacharel em Direito.
Aprovado em 15 de dezembro de 2015.
BANCA EXAMINADORA:
_______________________________________
Professor Doutor Mauro Fonseca Andrade
Orientador
_______________________________________
Professor Doutor Odone Sanguin
_______________________________________
Professor Doutor Pablo Rodrigo Alflen da Silva
AGRADECIMENTOS
Acima de tudo agradeo aos meus pais, Antnio Luiz Otlia e tala Darc Vargas Otlia,
por serem meus exemplos de conduta, honestidade e esforo para meu crescimento pessoal e
profissional, sempre me apoiando em todos os momentos e falando aquilo que precisei ouvir,
apesar de nem sempre ser aquilo que gostaria, para encarar os percalos da vida.
Agradeo, ainda, minha namorada, Flvia da Silva Alfama, por ser minha
companheira nas horas boas e ainda mais nas ruins, sempre me apoiando e incentivando para
atingir meus objetivos.
Ainda, e no menos importante, ao meu orientador, Mauro Fonseca Andrade, pelo
auxlio e fora dados desde o primeiro contato em sala de aula, estando sempre disponvel para
o desenvolvimento deste trabalho.
Por fim, agradeo aos demais familiares, amigos e colegas de trabalho pela amizade,
companheirismo e ensinamentos de vida que me fizeram crescer e ser a pessoa que sou hoje.
RESUMO
Este trabalho tem o objetivo de analisar a eficincia do instituto da colaborao

premiada, recentemente regulamentada pelo legislador, contra o fenmeno criminolgico dos
crimes de colarinho branco. Para tanto, feita uma abordagem inicial acerca das organizaes
criminosas, explicando a denominao e suas caractersticas, com o fim de contextualizar o
conceito criado por Edwin H. Sutherland sobre os White-Collar Crimes. Em seguida, dissertase diretamente sobre a teoria do criminlogo americano, trazendo discusso o estudo inovador
por ele elaborado, e responsvel por uma revoluo no pensamento sobre a criminalidade.
Ainda neste tpico, traa-se crticas que sobrevieram ao pensamento de Sutherland, buscando
adapt-lo realidade atual. Por fim, trouxe-se o instituto da colaborao premiada, em que se
tentou retirar os preconceitos terminolgicos existentes atravs da correta denominao, assim
como demonstrar a compatibilidade com o ordenamento jurdico brasileiro. A partir dessas
premissas, realizou-se uma anlise, com base em casos prticos, da utilizao de acordos de
colaborao premiada no combate e investigao da criminalidade do colarinho branco,
especificamente a Operazione Mani Pulite e a Operao Lava-Jato.
Palavras-chave: processo penal, organizao criminosa, crimes de colarinho branco,

colaborao premiada.
ABSTRACT
This work aims to analyze the efficiency of the Institute's award-winning collaboration,
recently regulated by the legislator, against the criminological phenomenon of white-collar
crimes. To this end, an initial approach is made about criminal organizations, explaining the
name and characteristics in order to contextualize the concept created by Edwin H. Sutherland
on White-Collar Crimes. Then lectures directly on the theory of the American criminologist,
bringing to the discussion the groundbreaking study prepared for him, and responsible for a
revolution in thinking about the crime. Still on this topic, they draw criticism that came the
thought of Sutherland, seeking to adapt it to the current reality. Finally brought up the institute's
award-winning collaboration, in which they tried to remove the existing terminology prejudices
through the correct denomination, as well as demonstrate the compatibility with the Brazilian
legal system. From these premises, there was an analysis, based on case studies, use of
collaboration agreements awarded in combating and investigation of white-collar crime,
specifically Operazione Mani Pulite and Operao Lava-Jato.
Keywords: criminal procedure, criminal, white-collar crimes, award-winning

collaboration.
SUMRIO
1 INTRODUO ....................................................................................................................... 8
2 ORGANIZAO CRIMINOSA .......................................................................................... 10
2.1 CONCEITO .................................................................................................................... 10
2.2 CARACTERSTICAS .................................................................................................... 16
2.3 ORGANIZAES CRIMINOSAS ECONMICAS .................................................... 20
3 WHITE-COLLAR CRIMES.................................................................................................... 23
3.1 DIREITO PENAL ECONMICO ................................................................................. 23
3.2 A TEORIA DA ASSOCIAO DIFERENCIAL DE EDWIN HARDIN
SUTHERLAND E A ORIGEM DA EXPRESSO WHITE-COLLAR CRIME .................. 25
3.3 COLLARING THE CRIME, NOT THE CRIMINAL: REDIMENSIONANDO O
CONCEITO DE CRIMES DE COLARINHO BRANCO ................................................... 31
3.4 CATEGORIAS DE WHITE-COLLAR CRIMES: OCCUPATIONAL CRIME E
CORPORATE CRIME .......................................................................................................... 33
3.5 A EXISTNCIA DE ORGANIZAO CRIMINOSA NO COMETIMENTO DOS
WHITE-COLLAR CRIMES ................................................................................................... 36
4 A COLABORAO PREMIADA COMO INSTRUMENTO DE ELUCIDAO DOS
WHITE-COLLAR CRIMES ...................................................................................................... 39
4.1 DEFINIO E PRECONCEITOS TERMINOLGICOS ............................................ 39
4.2 DIFERENA ENTRE O PLEA BARGAINING DO COMMON LAW E
COLABORAO PREMIADA DO CIVIL LAW ............................................................... 42
4.3 VALOR PROBATRIO DA COLABORAO PREMIADA .................................... 44
4.4 A COMPATIBILIDADE DO INSTITUTO DA COLABORAO PREMIADA AO
REGIME CONSTITUCIONAL BRASILEIRO ................................................................... 48
4.4 EVOLUO DO INSTITUTO NO ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO ... 56
4.5 DO PROCEDIMENTO PREVISTO NA LEI 12.850/2013 ........................................... 59
4.6 A EXPERINCIA NO DIREITO ESTRANGEIRO: OPERAZIONE MANI PULITE .. 62
4.7 DA RECENTE EXPERINCIA BRASILEIRA: OPERAO LAVA-JATO ............. 64
5 CONCLUSO ....................................................................................................................... 68
1 INTRODUO
Cada vez mais se v presente na sociedade as consequncias da atuao do crime

organizado, personificadas no que veio a ser definido como organizao criminosa. Os danos
causados pela atividade criminosa vo desde atentados terroristas, ou atos que estremecem a
sensao de segurana dos cidados, chegando a grandes golpes contra o Estado, o que ocasiona
prejuzo indiretos gigantescos prpria sociedade, atravs da participao de agentes pblicos
corruptos. Esse crescimento da criminalidade organizada, ou a percepo da existncia de tal
fenmeno criminoso, est diretamente ligada evoluo tecnolgica e o encurtamento de
distncias pela globalizao da informao, bem como o incentivo transparncia da atividade
estatal.
Facilmente se obtm hoje informaes sobre algum fato especfico ocorrido h minutos
do outro lado do mundo, graas principalmente internet e televiso. Na mesma esteira, a
liberdade de imprensa estimula o jornalismo investigativo, em que profissionais da rea
conseguem trazer ao claro fatos ocultos do conhecimento pblico, muitas vezes ligados a
atividades criminosas. Alm disso, os incentivos de organismos internacionais pela maior
transparncia da atuao do Estado permitem a fiscalizao no apenas pelos rgos estatais
criados especificamente para tanto, mas tambm pela prpria sociedade, vindo a dificultar a
camuflagem de ilcitos cometidos pelos agentes estatais.
A inovao tecnolgica, apesar de trazer benefcios ao combate contra a criminalidade,
possibilita o crescimento da atividade dos delinquentes, seja pela ampliao de alvos a serem
atacados, seja pela criao de novos mecanismos de propagao do crime. Ademais, quando os
rgos de investigao e de luta contra o crime conseguem tornar ineficaz algum mecanismo
utilizado pelos criminosos, rapidamente eles conseguem contornar o obstculo criado atravs
do aperfeioamento dele, ou at mesmo com a criao de novos meios para a consumao do
fato criminoso.
Neste mesmo prisma, est localizada a concepo criminolgica de White-Collar
crimes, ou crimes de colarinho branco. Como ser visto neste trabalho, trata-se de um fenmeno
criminolgico fundado na atividade de criminosos de alto grau de respeitabilidade ou de grande
influncia econmica, em que cometem, geralmente com a formao de organizaes
criminosas, crimes de elevada complexidade, circunstncia esta decorrente principalmente da
constante evoluo dos mecanismos utilizados por eles. Os ilcitos cometidos por tais agentes
raramente so descobertos pelos rgos de persecuo estatal, ou pela perfeita
imperceptibilidade de sua atuao ou, quando havendo notcia do fato criminoso, a completa
incapacidade do Estado em investigar e comprovar a autoria e a materialidade.
Diante da complexidade dos crimes cometidos pelos agentes includos em tal fenmeno
criminolgico, assim como das diversas habilidades de ocultamento dos indivduos por de traz
pees, ou at mesmo do prprio fato criminoso, diversos pases tm adotado novas ferramentas
de investigao para o combate do crime organizado, tais como a ao controlada, intercepes
telefnicas e infiltrao de policiais. Entretanto, o mais polmico e questionado por parte da
doutrina mecanismo criado o da colaborao premiada, consistente da participao de um dos
acusados ou rus na investigao.
Muito utilizado no sistema jurdico do common law, chamado de plea barganing, foi
adaptado no sculo passado ao civil law pelos pases da Europa Continental como forma de
combate s organizaes criminosas, especialmente a mfia na Itlia. No Brasil, apesar de haver
previses legislativas indicando a aplicao do instituto desde os anos 90, foi apenas com a Lei
n. 12.850/2013 que houve o imprescindvel regramento, dispondo acerca do procedimento a ser
adotado, os agentes participantes e os direitos e deveres decorrentes do seu uso.
Assim, ser objeto deste trabalho a anlise da eficincia do instituto da colaborao
premiada como mecanismo de investigao efetivo ao combate aos agentes do fenmeno
criminolgico dos White-Collar Crimes.
10
2 ORGANIZAO CRIMINOSA
Antes de trazer uma definio para organizao criminosa, preciso delimitar o que
se entende por criminalidade organizada. Esta expresso de difcil, talvez impossvel,
conceituao precisa, tendo em vista seu carter polissmico. Isso decorre de seu feitio
fenomenolgico com desdobramentos sociais, culturais, polticos e econmicos1, de modo que
encontraremos caractersticas especficas em cada caso concreto. Contudo, pode-se dizer, com
certeza, que provm das atividades ilcitas de associaes ou organizaes criminosas.
2.1 CONCEITO
Partindo-se da ideia de criminalidade organizada como fenmeno mutvel, deparamonos com a dificuldade em trazer para o mbito jurdico-penal meios de combater este fenmeno
parasitrio da sociedade, uma vez que o Estado Democrtico de Direito impe a
individualizao das condutas, determinando os bens jurdicos afetados e os atos praticados,
em respeito garantia da taxatividade, emanado do princpio da legalidade.
Neste ponto que h a aproximao com organizao criminosa, mas giza-se, so
conceitos diversos, no se confundindo. Este um instrumento-meio para trazer ao mbito
jurdico-penal a responsabilizao dos membros da entidade atravs da elaborao de um tipo
penal especfico, possibilitando aplicao til do conceito de criminalidade organizada2.
Apesar da aparente simplicidade de fazer a transposio da realidade para o tipo penal
da organizao criminosa, no o que se verifica na legislao nacional e estrangeira, no h
um conceito pacfico nem uniforme, tampouco de fcil apreenso. Diante disso, antes de se
analisar propriamente a definio positivada no ordenamento brasileiro, de suma importncia
buscar na doutrina um entendimento ao menos aliceral para melhor interpretao da norma
legal.
Rmulo Andrade Moreira3, tentou conceituar organizao criminosa como:
Uma estrutura criminosa formada por um nmero razovel de integrantes, ordenados

de forma estvel e duradoura, tendo como finalidade precpua a prtica de um
PRAZO, Luiz Regis. Associao Criminosa Crime Organizado (Lei 12.850/2013). Revistas dos Tribunais,
So Paulo, v. 102, n. 938, p. 247, dezembro de 2013.
2
Ibidem, p. 251.
3
MOREIRA, Rmulo Andrade. Globalizao e crime. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 811, p. 469, maio
2003.
1
11
determinado ilcito penal, continuamente, utilizando-se quase sempre do mesmo

modus operandi, alm da violncia e da alta tecnologia blica.
Luiz Rgis Prado critica parcialmente essa definio:
O emprego de violncia e alta tecnologia blica no so elementos de destaque na

configurao de uma organizao criminosa. A violncia fsica, sobretudo, j vem
sendo evitada por essas estruturas desde a dcada de 1940, aproximadamente, por
atrair em demasia a ateno da imprensa, da polcia e do prprio Judicirio. 4
O mesmo jurista compara as organizaes criminosas a estruturas empresariais, ao

serem consistidas pelo agrupamento de indivduos hierarquicamente organizados e com
funes claramente definidas, ainda que informalmente, cuja finalidade a prtica delituosa
reiterada5.
Na mesma esteira, Marcelo Batlouni Mendroni6 abre a possibilidade para aferir que
organizao criminosa seja "um organismo ou empresa, tendo como objetivo a prtica de
crimes, ou seja, a prtica de atividades ilegais. , portanto, empresa voltada prtica de
crimes.
No obstante a tentativa dos juristas em buscar uma s definio estrita que enquadrasse
todos os gneros e espcies de organizaes criminosas, viu-se ser impossvel diante
variabilidade das infraes penais cometidas pelos delinquentes, aproveitando-se das brechas
da lei, o que inviabiliza a tipificao engessada da conduta. Sendo assim, qualquer elaborao
de conceito que estreite ou limite o mbito de alcance implicar, de imediato ou futuramente,
em um tipo penal defasado realidade.
Por outro lado, a no aplicao de um limite do conceito jurdico implicaria em um
excessivo arbtrio ao Juiz. Haveria, na verdade, um tipo penal aberto, ficando ao bel prazer do
ente julgador enquadrar o que entendesse, em seu foro ntimo, a definio para o caso concreto,
resultando em grave insegurana jurdica e infrao direta aos direitos prescritos na Lei Maior.
Nesta trilha, a Conveno das Naes Unidas sobre Crime Organizado Transnacional,
ou simplesmente Conveno de Palermo (2000), recepcionada ao nosso ordenamento atravs
do Decreto n 5.015/2004, constituiu o instrumento internacional de maior relevncia at hoje
PRAZO, Luiz Regis. Associao Criminosa Crime Organizado (Lei 12.850/2013). Revistas dos Tribunais.
So Paulo, v. 102, n. 938, p. 253, dezembro de 2013.
5
Idem.
6
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime Organizado: Aspectos Gerais e Mecanismo Legais. 5. ed. So Paulo:
Atlas, 2015. p. 28.
4
12
contra a preveno do referido crime e para a adequao da Justia penal para o tratamento
desta forma de delinquncia. A incorporao da Conveno veio como forma de preencher a
lacuna legislativa presente desde o incio da vigncia da lei 9.034/1995, ao trazer, finalmente,
uma definio para organizao criminosa, nos seguintes termos:
Artigo 2
Terminologia
Para efeitos da presente Conveno, entende-se por:
a) "Grupo criminoso organizado" - grupo estruturado de trs ou mais pessoas,
existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer
uma ou mais infraes graves ou enunciadas na presente Conveno, com a inteno
de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio
material.
A Lei de Controle do Crime Organizado (lei n 9.034/1995) buscou prever e

regulamentar meios de prova e procedimentos investigatrios para combater ilcitos decorrentes
de aes praticadas por organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo. Entretanto, o
legislador buscou tutelar o fenmeno do crime organizado sem partir de uma noo de
organizao criminosa, no definindo o crime organizado atravs de seus elementos essenciais,
no arrolou as condutas que constituiriam a criminalidade organizada e nem procurou aglutinar
essas orientaes para delimitar a matria7. Ou seja, o diploma legal no trouxe em seu teor
conceito de crime organizado nem de organizao criminosa, tampouco apresentou um tipo
penal especfico para o delito.
Ressalta-se, contudo, que a aplicao da Conveno de Palermo na lacuna da Lei
9.034/95 no foi pacfica, havendo divergncia jurisprudencial entre o Superior Tribunal de
Justia e o Supremo Tribunal Federal. Resumidamente, o entendimento do primeiro era no
sentido de a limitao do conceito de organizao criminosa presente no Acordo estava
vigorando no ordenamento jurdico brasileiro (RHC 29.126/MG, HC 162.957/MG, HC
163.433/MG, HC 77.771/SP); j o entendimento do segundo, ao contrrio, decidiu pela
proibio da criao de tipo penal por meio diverso da lei, em seu sentido formal e material
(HC 96.007/SP e, mais recentemente, o RHC 121835).
No mesmo sentido do posicionamento dos Ministros da Suprema Corte, a doutrina de
Luiz Flvio Gomes, ao apontar trs vcios no entendimento do STJ, quais sejam: 1) a definio
de crime organizado contida na Conveno de Palermo muito ampla, genrica, e viola a
garantia da taxatividade (ou de certeza), que uma das garantias emanadas do princpio da
7
SILVA, Eduardo Araujo da. Organizaes Criminosas: Aspectos Penais e Processuais da Lei n 12.850/13.
So Paulo: Atlas, 2014. p. 22.
13
legalidade; 2) a definio dada vale para nossas relaes com o direito internacional, no com
o direito interno; 3) definies dadas pelas convenes ou tratados internacionais jamais valem
para reger nossas relaes com o Direito Penal interno em razo da exigncia do princpio da
democracia (ou garantia da lex populi), permanecendo atpica a conduta8.
Diante desse dissdio jurisprudencial, o legislador buscou elaborar uma definio
interna de organizao criminosa. Aps vrios projetos de lei sem xito, sobreveio, finalmente,
a promulgao da Lei n 12.496/2012. Tal mandamento, infelizmente, trouxe um conceito da
forma de delinquncia aplicvel apenas para os procedimentos previstos no corpo do texto
normativo, permanecendo a lacuna de um tipo penal, a prescrio do crime em si com a sua
respectiva pena, como se v em seu art. 2:
Art. 2o Para os efeitos desta Lei, considera-se organizao criminosa a associao, de
3 (trs) ou mais pessoas, estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de
tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente,
vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de crimes cuja pena mxima seja
igual ou superior a 4 (quatro) anos ou que sejam de carter transnacional.
Esse vazio normativo somente veio a ser factualmente preenchido com a vigncia da
Lei 12.850/2013. O legislador trouxe uma nova definio para organizao criminosa, bem
como criou tipo penal especfico para ela, dando fim, conjuntamente revogao expressa da
lei 9.034/1995, s divergncias doutrinrias e jurisprudenciais dominantes at ento. Passou-se
a entender organizao criminosa como:
Art. 1 (...) 1 (...) a associao de 4 (quatro) ou mais pessoas estruturalmente

ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente, com
objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante
a prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos,
ou que sejam de carter transnacional.9
Comparando-se os dois conceitos, verificam-se, basicamente, trs diferenas: primeiro,

para a caracterizao de organizao necessria a associao de 4 (quatro), e no mais 3
(trs) pessoas; segundo, os ilcitos praticados sero apenas aqueles com pena mxima superior
a 4 (quatro) anos; terceiro, os ilcitos praticados no se restringem apenas a crimes, apesar de
GOMES, Luiz Flvio. Definio de crime organizado e a Conveno de Palermo. Disponvel em:
<http://www.lfg.com.br>. Acesso em: 20 de fevereiro de 2015.
9
BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 20 de fevereiro de 2015.
14
restritos em razo da limitao da pena, podendo estar presente contraveno penal com carter
transnacional.
Essa definio adotada pelo legislador brasileiro seguiu a tendncia das legislaes e
convenes internacionais, em especial a j apontada Conveno de Palermo, diferenciando-se
desta apenas no nmero de membros e na pena mxima dos delitos praticados. Ressalta-se,
ainda, que os atos ilcitos com carter transnacional igualmente foram eximidos do requisito
mnimo da pena.
Com o advento da Lei 12.850/2013, passaram a coexistir dois conceitos diversos para
organizao criminosa, diante da no revogao expressa, como ocorreu quanto Lei 9.034/95,
do art. 2 da Lei n 12.694/2012.
H na doutrina quem defenda a no revogao tcita do referido dispositivo,
permanecendo vigente no que tange aos instrumentos presentes no prprio diploma, ou seja, a
definio de organizao criminosa para fins de preencher os requisitos da formao de rgo
colegiado em primeiro grau. Nesse sentido, Rmulo de Andrade Moreira defende que:
Esta nova definio de organizao criminosa difere, ainda que sutilmente, da

primeira (prevista na Lei n. 12.694/2012) em trs aspectos, todos grifados por ns, o
que nos leva a afirmar que hoje temos duas definies para organizao criminosa: a
primeira que permite ao Juiz decidir pela formao de um rgo colegiado de primeiro
grau e a segunda (Lei n. 12.850/2013) que exige uma deciso monocrtica. Ademais,
o primeiro conceito contenta-se com a associao de trs ou mais pessoas, aplicandose apenas aos crimes (e no s contravenes penais), alm de abranger os delitos com
pena mxima igual ou superior a quatro anos. A segunda exige a associao de quatro
ou mais pessoas (e no trs) e a pena deve ser superior a quatro anos (no igual).
Ademais, a nova lei bem mais gravosa para o agente, como veremos a seguir; logo,
a distino existe e deve ser observada.10
Por outro lado, o posicionamento majoritrio est no conflito aparente entre as duas
normas, em que o conceito trazido pela Lei 12.850/2013 de organizao criminosa regula
inteiramente o trazido pela Lei 12.694/2012. Assim, em aplicao do art. 2, 1, da Lei de
Introduo s normas do Direito Brasileiro, est-se diante da revogao tcita em razo do
tempo (lex posterior derogat legi priori), prevalecendo a definio do art. 1, 1, da Lei
12.850/2013. Assim ensina Cezar Roberto Bitencourt:
Admitir-se a existncia de dois tipos de organizao criminosa constituiria grave
ameaa segurana jurdica, alm de uma discriminao injustificada, propiciando
tratamento diferenciado incompatvel com um Estado Democrtico de Direito, na
MOREIRA, Rmulo Andrade. A nova lei de organizao criminosa Lei N. 12.850/2013. Porto Alegre: Ed.
Magister, 2013. p. 30-31.
10
15
persecuo dos casos que envolvam organizaes criminosas. Levando em

considerao, por outro lado, o disposto no 1 do art. 2 da Lei de introduo as
normas do Direito Brasileiro (Decreto-Lei 4.657/1942), lei posterior revoga a anterior
quando expressamente o declare, quando seja com ela incompatvel ou quando regule
inteiramente a matria de que tratava a lei anterior. Nesses termos, pode-se afirmar,
com absoluta segurana, que o 1 do art. 1 da Lei 12.850/2013 revogou, a partir de
sua vigncia, o art. 2 da Lei 12.694/2012, na medida em que regula inteiramente, e
sem ressalvas, o conceito de organizao criminosa, ao passo que a lei anterior, o
definia to somente para os seus efeitos, ou seja, para os efeitos desta lei. Ademais,
a lei posterior disciplina o instituto organizao criminosa, de forma mais abrangente,
completa e para todos os efeitos.11
Dissecando o conceito legal agregado ao nosso ordenamento jurdico pela Lei

12.850/2013, encontramos seis elementos merecedores de anlise mais profunda, quais sejam,
(i) a associao de 4 ou mais pessoas; (ii) estrutura ordenada; (iii); diviso de tarefas; (iv)
obteno de vantagem de qualquer natureza; (v) prtica de infraes penais cujas penas
mximas sejam superiores a 4 anos; (vi) prtica de infraes penais de carter transnacional.
O nmero mnimo de integrantes para a formao da organizao criminosa estipulado
resultou meramente de poltica criminal escolhida pelo legislador, ratificando o determinado
pela Conveno de Palermo, uma vez que h possibilidade de um nmero menor de pessoas
cumprir os demais elementos do tipo, sem a necessidade de atingir o nmero de quatro
associados. Para esses casos, na edio da mesma lei, houve a modificao da redao do art.
288 do Cdigo Penal, eliminando-se o tipo penal de formao de quadrilha ou bando e
constituindo-se o de associao criminosa, cujo requisito numrico de trs pessoas.
Para caracterizar-se organizada, associao criminosa estipulam-se dois requisitos:
estrutura ordenada em postos hierrquicos e em forma piramidal, em que haver a diviso entre
os integrantes que ordenam, os que repassam a ordem e supervisionam, e os que a executam; e
diviso de tarefas, estabelecida segundo as especialidades de cada associado, geralmente
determinada pelos ramos das atividades criminosas variadas.
A obteno de vantagem consiste no fim de qualquer organizao criminosa, geralmente
de cunho econmico. Como melhor ser apontado no prximo subcaptulo, a prtica dos ilcitos
objetiva a obteno dessa vantagem, a qual propiciar maior poder e estrutura organizao,
incidindo esta, consequentemente, na prtica de novas infraes penais, formando um ciclo
vicioso.
11
BITENCOURT, Cezar Roberto; BUSATO, Paulo Csar. Comentrios Lei de Organizao Criminosa: Lei
12.850/2013. So Paulo: Saraiva, 2014. p. 38.
16
O legislador brasileiro, como j apontado, decidiu no acompanhar em parte a definio

de organizao criminosa da Conveno de Palermo, alterando a exigncia da pena mxima das
infraes penais praticadas, passando a impor penas superiores, e no mais iguais ou
superiores, a quatro anos. A deciso legislativa consistiu em uma poltica criminal para
restringir aos ilcitos mais complexos, que, por sua natureza, exigiriam certa percia na
preparao e manuteno da ao criminosa, no to presentes nos crimes e contravenes
penais excludas pelo tipo penal.
J no que tange transnacionalidade das infraes penais, a prtica delas, preenchidos
os demais requisitos, resultar na formao de organizao criminosa, independente da natureza
da infrao, se crime ou contraveno, ou de sua pena mxima em abstrato. Novamente
constituiu-se em deciso do legislador, que optou em seguir a orientao da poltica
internacional no combate criminalidade transnacional.
2.2 CARACTERSTICAS
Como dito no item anterior, as organizaes criminosas so variveis, cada uma

assumindo caratersticas prprias e peculiares, amoldadas s prprias necessidades e facilidades
que encontram no territrio onde atuam. Circunstncias externas influenciam diretamente no
modelo adotado, bem como nas finalidades visadas, de modo que uma medida poltica, policial
ou econmica alterar ou formar caractersticas especficas da organizao.
Ainda assim possvel delinear traos bsicos, mas no necessariamente presentes, em
todas formas de organizao criminosa. Contudo, mesmo que se faa, destaca-se a
impossibilidade de o Estado alcanar a mesma velocidade da evoluo da delinquncia
organizada. Excepcionalmente explica e exemplifica Marcelo Batlouni Mendroni:
Embora sigamos com a especificao de alguns de seus elementos essenciais que se

verificam na grande maioria das organizaes criminosas, preciso destacar que elas
evoluem em velocidade muito maior do que a capacidade da Justia de perceb-las,
analis-las e principalmente combat-las. Assim como a vacina sempre persegue a
doena, os meios de combate criminalidade organizada sempre correm atrs dos
estragos causados pela sua atividade.12
12
Atlas, 2015. p. 28.
17
Luigi Ferrajoli, ao receber o ttulo de doutor honoris causa na Univerdad Nacional de

Tucumn (Argentina), abordou o tema "criminalidade organizada e democracia", delineando
trs grupos de crimes organizados, como muito bem sintetizou Luiz Flvio Gomes:
1) o vinculado com os poderes criminais privados (organizaes criminosas privadas)

[do tipo PCC, por exemplo], 2) o decorrente dos poderes econmicos (criminalidade
organizada das empresas [empresas construtoras no Brasil, por exemplo], dos
bancos etc.) e 3) criminalidade organizada estatal (dos poderes pblicos, dos
polticos, dos juzes, policiais, fiscais etc.).13
O primeiro grupo, segundo Ferrajoli, consiste na explorao da misria da sociedade,

aproveitando-se dos excludos social e economicamente. Os lderes das organizaes
criminosas privadas aproveitam-se dos pequenos delinquentes como mo de obra barata,
situaes tpicas dos mercados de drogas e pessoas.
O segundo grupo decorre diretamente do imprio neoliberal presente do mundo
globalizado, em que o capital econmico submete o poderio do Estado a seus interesses
privados. Na competio entre empresas e Poder Pblico, a balana tende para o lado mais
forte, o do mercado, constituindo-se em vcuo da atuao estatal, de onde sobrevm a
explorao da misria nos mbitos em que o Estado deixou de se fazer presente, como na sade
pblica e habitao social.
Por fim, o terceiro grupo enquadra os crimes praticados pelos agentes dos poderes
pblicos, em que crimes contra a humanidade e a sociedade se operam, tais como sequestros,
guerra e, acima de tudo, corrupo. Esta o maior atentado Democracia, destruindo todos os
princpios e fundamentos democrticos que deveriam imperar na sociedade, afetando de
sobremaneira o interesse pblico que, apesar de se encontrar figurado no ente estatal, atinge
indiretamente a todos.
Marcelo Batlouni Mendroni analisa as organizaes criminosas sob outro prisma,
dividindo-as em quatro formas ou modelos bsicos de agrupamento delinquente. O autor refuta
o pensamento de que apenas as formas de criminalidade violenta se configuram como
organizaes criminosas, enquadrando-se estas no agrupamento do tipo Mafioso14.
13
GOMES, Luiz Flvio. Criminalidade organizada e democracia, por Ferrajoli. Consultor Jurdico, 12 de julho
de 2012. Disponvel em: <http://www.conjur.com.br/2012-jul-12/coluna-lfg-criminalidade-organizadademocracia-ferrajoli>. Acesso em: 22 de fevereiro de 2015.
14
Atlas, 2015. p. 28.
18
A primeira e mais conhecida forma de organizao criminosa a chamada Tradicional

(ou Clssica), cujo maior exemplo o das Mfias. A caracterstica que diferencia das demais
associaes a existncia de uma profunda fora intimidatria, com destaque para a extorso,
atividade tpica das mfias italianas, atividade esta considerada como eficiente diante do parco
rastro deixado, dificultando a obteno de prova penal.
O modelo seguinte o jurista denominou de Rede, cuja principal caracterstica a
globalizao. Nessas organizaes criminosas, experts de diversas reas se encontram por
convenincia, sem critrios rgidos de hierarquia, se aproveitando das oportunidades de cada
local e setor e permanecendo inteira enquanto for necessrio para o cumprimento do objetivo,
ou seja, provisrias.
H, apesar de estranho primeira vista, formao de organizaes criminosas
licitamente constituda. Estas so as chamadas Empresariais pelo fato de os empresrios se
aproveitarem da estrutura hierrquica da empresa, com suas atividades primrias lcitas, para a
prtica de crimes de todo gnero, como fiscais, ambientais, contra a ordem econmica e fraudes
em geral.
Por fim, a ltima variante denominada Endgena, espcie de organizao criminosa
que age dentro do prprio Estado. Os membros so, essencialmente, polticos e agentes
pblicos, envolvendo crimes praticados contra a administrao pblica, sem, contudo, excluir
outras infraes penais. Salienta-se, entretanto, que nos crimes de lavagem de dinheiro, est-se
diante de uma forma mista, Rede-Endgena, organizaes criminosas formadas por experts
que se aproveitam de agentes pblicos para camuflar o verdadeiro propsito das transaes
financeiras realizadas.
Apesar de ser possvel realizar determinadas divises em formas e modelos de
organizao criminosa, determinadas caractersticas so congneres a todas. Quase unnime e
pacfico em tais associaes criminalidade organizada, como bem aponta Eduardo Araujo da
Silva, so o (i) objetivo de acumulao de poder econmico por seus membros, bem como (ii)
o alto poder de corrupo que dispem, (iii) o cometimento de ilcitos visando lavagem do
dinheiro ilcito, (iv) integrao local e internacional com diviso territorial e (v) estrutura
piramidal15.
15
SILVA, Eduardo Araujo da. Organizaes Criminosas: Aspectos Penais e Processuais da Lei n 12.850/13.
So Paulo: Atlas, 2014. p. 13-17.
19
Eduardo Araujo explica que as organizaes atuam do setor onde h proibio estatal,
podendo, assim, sem concorrncia lcita, auferir lucros elevadssimos16. Por sua vez, Mendroni,
citando ensinamento de Vito Zincani, relaciona o escopo do enriquecimento e a finalidade
poltica dos grupos organizados, de modo que a riqueza constitui o primeiro e fundamental
objetivo da organizao criminosa, enquanto o capital acumulado com meios ilcitos se traduz
em poder econmico e poltico, e este vem exercitado pela acumulao de nova riqueza17.
Como muito bem resumiu o escritor e dramaturgo Millr Fernandes, "o dinheiro no s
facilmente dobrvel como dobra qualquer um"18, decorrendo, pois, diretamente da
acumulao de riquezas o elevado poder de corrupo. As organizaes criminosas aproveitamse do capital obtido ilegalmente para corromper agentes pblicos, seja atravs de suborno para
retardar ou deixar de praticar atos de ofcio (crime de prevaricao 19) e decidir de acordo com
seus interesses (corrupo do Judicirio), seja atravs da "compra" do legislador, sempre com
o fim de obter maior lucro, em um ciclo vicioso de ilcitos.
No que tange lavagem do dinheiro, Mendroni deixa claro que o crime "fator
absolutamente necessrio a qualquer organizao criminosa, que, de uma forma ou de outra,
precisa processar os ganhos ilcitos revestindo-lhes de aparncia lcita"20. Em outras palavras,
significa a imprescindibilidade da existncia deste ilcito penal para a atividade da organizao
criminosa, sendo a nica presente em todos agrupamentos do tipo.
Especificamente quanto estrutura e integrao interterritorial, faz-se necessrio citar a
quase sempre presente conotao de holding das organizaes criminosas, caracterizada pela
diviso interna em sees e pela iterao permanente o mundo poltico-econmico e ambiente
criminal. A globalizao contribuiu para esse fenmeno acontecer, que, ao diminuir distncias,
possibilitou a mais eficiente interao entre organizaes criminosas ou entre agentes destas,
podendo manter a atividade criminosa em diversas localidades do mundo. Ademais, giza-se que
essas associaes para o crime baseiam sua estrutura nos elementos de uma empresa, ou seja,
estrutura hierrquico-piramidal com no mnimo trs nveis: no topo os chefes, normalmente
ocultos, mas responsveis pela influncia do poder e pela capitalizao da organizao
16
Ibidem, p.13.
Atlas, 2015. p. 34-35.
18
FERNANDES, Millr. Disponvel em: <http://pensador.uol.com.br/frase/NDUxNA/>. Acesso em: 23 de
fevereiro de 2015.
19
BRASIL. Decreto-Lei 2.848 7 de dezembro de 1940. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto-lei/del2848compilado.htm>. Acesso em: 23 de fevereiro de 2015.
20
MENDRONI, op. cit., p. 37.
17
20
criminosa; no meio os gerentes, agentes de confiana dos chefes com a funo de repassar e
supervisionar a execuo das ordens superiores; e na base os "soldados" ou "avies",
responsveis pela execuo das atividades.
2.3 ORGANIZAES CRIMINOSAS ECONMICAS
Entre os tipos de organizaes criminosas, diante do enfoque deste trabalho, merece

destaque o gnero conhecido como "organizao criminosa econmica", cujas associaes se
notabilizam pela prtica especfica de crimes econmicos, tais como fraudes diversas, lavagem
de dinheiro, formao de carteis. Assim como as primeiras, as econmicas so suficientemente
organizadas a ponto de se chamarem de empresas organizadas, mas com caractersticas
especficas que as diferenciam, no havendo, de regra, a prtica de violncia ou intimidao, ao
contrrio, so mais tendentes ao cometimento de delitos de corrupo, concusso e demais tipos
contra a administrao pblica.
Os empresrios e demais partcipes aproveitam-se da fachada aparentemente legal da
empresa para o cometimento de ilcitos como forma de aumentar o lucro operacional ou de
garantir o protagonismo de suas atividades no mercado. Eventualmente, em decorrncia da
interferncia estatal na economia ou na atuao da prpria empresa, os agentes econmicos
fazem uso de atividades criminosas para evitar ameaas ou danos ao capital da sociedade
empresarial.
O jurista suo Jean Ziegler enxerga essa especializao das organizaes criminosas
econmicas, como muito bem aponta Mendroni:
Os senhores do crime organizado adquirem o seu capital de forma ilegal; aumentamno da mesma forma. Para o fazer render, multiplicar, prosperar, utilizam tambm
processos criminosos. O agente da criminalidade econmica procede de outra
maneira. O seu capital empresa industrial, comrcio, banca, terrenos, etc. foi
adquirido, herdado ou criado de forma absolutamente legal. Mas, se encontrar
obstculos pelo caminho, se surgir uma crise que ameace destruir os seus lucros ou
at o capital, recorre a meios criminosos para se defender. 21
Diferente das organizaes criminosas gerais, os crimes praticados no contm em seu

tipo violncia ou ameaa integridade das pessoas, atentam, na verdade, contra o Estado como
21
Atlas, 2015. p. 279.
21
entidade administrativa pblica. As principais associaes criminosas econmicas perpetram,

mais comumente, as infraes penais de formao de cartel e lavagem de dinheiro.
O tipo penal do crime de formao de cartel est expresso no art. 4 da Lei 8.137/90,
consistindo em um controle por uma empresa ou grupo delas dos preos, determinando os
limites de venda e produo, ou seja, formam uma organizao criminosa para obter o domnio
do mercado, tambm manifestado pelo poder de extirpar concorrentes atravs de tcnicas como
o dumping22. Mendroni justifica a associao desses agentes econmicos como organizao
criminosa econmica, demonstrando a sua capacidade organizativa, bem como o objetivo de
obteno de vantagens mediante a prtica de infraes penais:
Tomando-se como base a anlise das atuaes criminosas, no resta qualquer dvida
situar-se na esfera de organizao criminosa econmica. H preparao, organizao,
realizao de encontros, reunies, negociaes, diviso de clientela, tudo dirigido para
a obteno de lucro. Da anlise das situaes criminosas que sistematicamente
ocorrem no Brasil, na grande maioria dos casos, torna-se conclusivo que as empresas,
sempre atravs de seus respectivos representantes, estabelecem acordos, convnios,
ajustes e alianas, como ofertantes, mediante fixao artificial de preos. Sempre
previamente ajustados e com unidade de propsitos, agem em nome e para vantagem
das empresas que representam, dividindo entre eles os clientes e os contratos, deles
assenhorando-se, direcionando-os (muitas vezes em licitao) sabendo previamente
qual empresa ser a vencedora de cada um (na licitao, se esta ocorre) e quais os
preos de cada uma, o que faz com que as outras empresas que participam do cartel
ofertem suas propostas a preos superiores, denominados preos de cobertura ou
simplesmente no participem da disputa (concorrncia sem licitao), deixando de
oferecer proposta. Assim agindo, representando as empresas, apresentam propostas
pro forma (bid-rigging), em sistema de rodzio, dividindo entre si os contratos e
consequentemente repartem-nos, conforme o interesse conjunto, os contratos entre
si.23
A lavagem de dinheiro nada mais que o branqueamento do capital ilcito, ou seja,

o agente faz a simulao de operaes para tornar lcita a origem de dinheiro oriundo de
atividades criminosas. H uma ntima ligao entre a prtica de crime anterior (origem do
dinheiro ilcito) e a necessidade de dissimular ou ocultar a efetiva provenincia dos proveitos
econmicos assim obtidos.
Nessa linha o entendimento de Celso Sanchez Vilardi ao considerar que lavagem de
dinheiro um processo atravs do qual o criminoso busca introduzir um bem, direito ou valor
22
"O dumping uma estratgia de mercado na qual um pas exporta, a preos abaixo da realidade, mercadorias
existentes no pas importador obtendo rpido crescimento nas suas vendas, fragilizando assim os concorrentes,
quando no determinando sua falncia" (OLIVEIRA, Frederico Abraho. Crimes do poder econmico. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 1994. p. 66).
23
Atlas, 2015. p. 283.
22
provindo de um dos crimes antecedente na atividade econmica legal, com aparncia de lcito
(reciclagem)24. Segue o mesmo entendimento Ral Cervini:
Los procedimientos de lavado de dinero, es decir la conversin de dinero ilegtimo

em activos monetrios o no, com apariencia legal, o dicho de forma ms simple: los
mecanismos dirigidos a disfrazar como lcitos fondos derivados de una actividad
ilcita, han estado asociados desde principios de siglo con variadas actividades del
crimen organizado, pero la expresin se aplica comnmente hoy para designar a
conversin del produto econmico del narcofrfico. 25
Como j afirmado, a lavagem de dinheiro condio necessria para a manuteno e

desenvolvimento de uma organizao criminosa. Entretanto, ganha nfase para as associaes
econmicas, na medida em que sua atividade ilcita est direcionada quase que exclusivamente
em transaes e operaes financeiras ilcitas, sendo o branqueamento de capital o objeto
principal da atuao criminosa organizada.
24
VILARDI, Celso Sanchez. O crime de lavagem de dinheiro e o incio de sua execuo. Revista Brasileira de
Cincia Criminais, So Paulo, v. 12, n. 47, p. 12, maro-abril de 2004.
25
CERVINI, Ral; OLIVEIRA, William Terra de; GOMES, Luiz Flvio. Lei de Lavagem de Capitais. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1993. p. 29.
23
3 WHITE-COLLAR CRIMES
Os Crimes de Colarinho Branco, ou White-Collar Crimes, um dos alicerces deste

trabalho, atentam, de regra, diante dos agentes infratores e os seus objetivos, contra a ordem
econmica, sendo este o bem jurdico protegido pelo Estado. Alm disso, de suma
importncia a anlise da origem de tal terminologia, bem como os atuais pensamentos acerca
deste fenmeno criado pela Criminologia, passos esses a serem tomados neste captulo.
3.1 DIREITO PENAL ECONMICO
Primeiramente, a ordem econmica como bem jurdico protegido pelo Estado se

justifica pela funo estatal, inclusive com previso constitucional para tanto26, de atuar na
economia, ainda que sob um vis regulatrio ou de planejamento, a fim de controlar e corrigir
os abusos decorrentes do exerccio da atividade econmica. Diante disso, a atuao estatal
engloba no apenas as relaes de consumo e produo de bens, mas tambm em uma
perspectiva de poltica fiscal, de modo que, com o objetivo, por exemplo, de estimular
determinada rea econmica, o Estado promove incentivos ou subsdios para o seu
desenvolvimento.
Desse raciocnio, infere-se a incluso, em um sentido lato de ordem econmica, dos
crimes contra a ordem tributria nessa objetividade jurdica, apesar de haver uma seara
especfica do Direito tratando do assunto. Isso significa, vale dizer, que o conceito abrange a
interveno estatal na economia, a organizao, o desenvolvimento e a conservao dos bens
econmicos, bem como sua produo, circulao, distribuio e consumo 27, ou seja, esto em
questo interesses econmicos coletivos, ou supraindividuais, como o consumo, o sistema
financeiro ou o mercado de capitais. J em sentido estrito, encontra-se propriamente a ao
estatal na economia, em que a concepo ideolgica predomina, refletindo a poltica econmica
adotada, ainda que de participao negativa ou absentesta, estando sob anlise as relaes e
fenmenos econmicos entre os prprios agentes econmicos, ou seja, a produo, distribuio,
circulao e consumo de bens28.
26
BRASIL. Constituio Federal Brasileira de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/

constituicao/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 26 de fevereiro de 2015.
27
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal Econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014. p. 37.
28
FELDENS, Luciano. Tutela Penal de Interesses Difusos e Crimes do Colarinho Branco: por uma
relegitimao da atuao do Ministrio Pblico, uma investigao luz dos valores constitucionais. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2002. p. 120.
24
Como muito bem explica Ral Cervini, o Cocepto y Bien Jurdico en el Derecho Penal
Econmico son temas que estructural y funcionalmente se encuentran muy estrechamente
vinculados29. Sendo assim, identificado o bem jurdico que o direito penal buscar tutelar,
possvel delimitar o direito penal econmico. Conhecido, pois, como sendo o bem jurdico
tutelado a ordem econmica, assim como sendo esta conceituvel em termos mais ou menos
amplos, igualmente o ao determinar Direito Penal Econmico.
Cervini entende que o Direito Penal Econmico, em seu sentido estrito, tutela a ordem
econmica existente, atravs da atividade diretora, interventora e reguladora do Estado na
economia, dedicando-se ao estudo dos delitos que lesionam ou pem em perigo a ao
reguladora do Estado e as consequncias jurdicas que as leis preveem para seus autores. Em
umas de suas obras, o jurista cita a definio de Harro Otto para explicar delitos econmicos:
Son delitos econmicos aquellos compormientos descritos en las leyes que lesionan
la confianza em el orden econmico vigente con carcter general o em alguna de sus
instituciones em particular y, por tanto, ponen en leigro la propia existencia y las
formas de actividad de esse orden econmico. 30
Em seu sentido amplo, essa rea do Direito tutela a proteo atividade econmica
desenvolvida no interior de uma economia de mercado, no limitada interveno estatal.
Nessa concepo, protege-se diretamente o patrimnio individual e, em segundo plano, a
regulao econmica do mercado, ou seja, a proteo de interesses sociais de ordem coletiva.
nesse sentido a doutrina de BAJO FERNANDEZ que a definiu como:
El conjunto de infracciones que afectando a un bien jurdico patrimonial individual,

lesionaban o ponan en peligro en segundo trmino la regulacin jurdica de la
produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios. 31
Luiz Regis Prado explica que a ordem econmica lato sensu, por sua natureza genrica,
no pode ser tutelado diretamente como bem jurdico, visto que no pode ser tido como
elemento do injusto32. Em cada tipo legal de injusto, h um bem jurdico em sentido estrito a
29
CERVINI, Ral. Derecho Penal Econmico Democrtico: hacia una perspectiva integrada. In: VILARDI,
Celso Sanchez (Org.). Direito Penal Econmico: Anlise Contempornea. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2009. p. 5.
30
Ibidem, p. 13.
31
FERNANDES, Miguel Bajo. Derecho penal econmico aplicado a la actividad empresarial. Madrid:
Editorial Civitas, 1978. p. 32.
32
25
ser diretamente protegido em cada figura delitiva, mas com natureza supraindividual, que
fundamenta, em sede penal, o conceito de delito econmico33.
3.2 A TEORIA DA ASSOCIAO DIFERENCIAL DE EDWIN HARDIN SUTHERLAND

E A ORIGEM DA EXPRESSO WHITE-COLLAR CRIME
A criminalidade das classes privilegiadas financeiramente s foi objeto de estudo

efetivamente com a pesquisa e sistematizao de Edwin H. Sutherland, que tornou conhecido
aps o discurso junto Associao de Sociologia Americana, em 1939. A obra de Sutherland
ficou marcada pelo seu pioneirismo moralista associado tentativa de provar que a
criminalidade no exclusivamente provocada pelas classes tradicionalmente vistas como
perigosas, as classes pobres e escanteadas pelo restante da sociedade.
A abordagem de Sutherland ao tema se inicia pela concepo do autor acerca das origens
do crime, a teoria da associao diferencial. Esta percepo foi fruto de uma mudana de
entendimento de Sutherland, no mais adotando a ideia de que o crime tem mltiplas causas,
ao contrrio, passou a crer em uma teoria geral explicativa do crime.
Apesar de considerado o percursor, Sutherland no foi o primeiro a abordar o tema,
mesmo que indiretamente. Segundo afirma Eduardo Viana Portela Neves, Sutherland se
inspirou na teoria da imitao de Gabriel Tarde, consistente na ideia de que os fatores que
provocam o crime no so a pobreza, anomalia, mas sim sentimento de felicidade ou
infelicidade, ou ainda satisfao ou insatisfao34. Na mesma esteira, Cludia Maria Cruz
Santos explica que Tarde buscou explicar a lei da imitao como uma repetio de cima para
baixo, levando, normalmente, o inferior a imitar o seu superior, assim como o filho imita o pai,
demonstrando que, apesar de algumas pessoas possurem uma natureza mais suscetvel
violao da lei, a delinquncia no inerente ao criminoso, mas sim resultante de uma forma
de socializao incorreta35.
Eduardo Neves aponta, entretanto, que apesar de haver pontos de encontro entre os
pensamentos de Tarde e Sutherland, as concluses obtidas so diversas; enquanto para o
33
NEVES, Eduardo Viana Portela. A atualidade de Edwin H. Sutherland. In: SOUZA, Artur de Brito Gueiros.
Inovaes no Direito Penal Econmico. Braslia: ESMPU. 2011. p. 49-50.
35
SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco: da origem do conceito e sua relevncia
criminolgica questo da desigualdade na Administrao da Justia Penal. Coimbra: Coimbra Editora. 2001.p.
44.
34
26
primeiro o criminoso mero receptor passivo de impulsos delitivos ou no, inexistindo

interao ou contribuio para o influenciado; ao passo que para o segundo, como ainda ser
visto, h um necessrio processo de comunicao pessoal.36
Sutherland teve como base da teoria da associao diferencial a assero de que o crime
resulta de um processo de aprendizagem e no de uma herana biolgica. A tese do autor,
conforme aclara Cludia Santos, assenta, pois, na considerao de que quer a motivao para
a prtica do crime quer o conhecimento dos procedimentos para o cometer ao apreendidos
atravs de processos de comunicao no interior de grupos37. Isso significa a influncia que o
grupo tem sobre o indivduo, de modo que os valores dominantes dentro dele sero responsveis
por tornar propcio o cometimento de infraes.
A teoria da associao diferencial se orienta com base, como se viu, nas teorias da
aprendizagem social. Eduardo Neves, ao apontar o pensamento de Garca-Pablos de Molina,
explica que a conduta humana no se desenvolve por "marcos inconscientes da personalidade
nem no desenvolvimento cognitivo de modelos e comportamentos durante a infncia do
indivduo, seno na aprendizagem"38. Sendo assim, a conduta criminosa do agente
consequncia do contato e interao com os indivduos contumazes na delinquncia, atravs de
um processo de aprendizagem que atinge sujeitos tanto de alta quanto de baixa classe
socioeconmica, ou seja, "o criminoso, para a teoria da associao diferencial, adota um
comportamento desviante medida que se associa a determinados grupos"39.
Tal tese contraria a viso de criminoso nato ou com distrbios de foto psiquitrico,
apontando a possibilidade de o crime poder ser cometido por pessoas absolutamente normais,
que apenas receberam influncia do grupo para o cometimento da infrao. Como bem aponta
Eduardo Neves citando o prprio Sutherland, as condutas desviadas se relacionam diretamente
com o processo de aprendizagem, passvel de se dar com indivduo de qualquer nvel social,
36
NEVES, Eduardo Viana Portela. A atualidade de Edwin H. Sutherland. In: SOUZA, Artur de Brito Gueiros
(Org.). Inovaes no Direito Penal Econmico. Braslia: ESMPU. 2011. p. 50.
37
44.
38
NEVES, op. cit., p. 52.
39
FIGUEIREDO, Guilherme Gouva de. A teoria dos white-collar crimes, suas divergncias conceituais e a
necessria reflexo sobre as tcnicas de tutela. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 94, ano
20, p. 424, janeiro-fevereiro de 2012.
27
por isso afirmava que a conduta se aprende como qualquer outra conduta e que, portanto, as
patologias sociais e pessoais no tm papel essencial na origem do delito40.
Nesse mesmo sentido o que inferiu Arthur de Brito Gueiros Souza em seu estudo sobre
Sutherland:
A teoria desenvolvida por Sutherland como causa explicativo-geral da criminalidade

foi por ele denominada de teoria da associao diferencial (theory of differential
association). Segundo ele, o comportamento criminoso, como qualquer outro,
consequncia de um processo que se desenvolve no meio de um grupo social, ou seja,
algo que se produz por intermdio da interao com indivduos que, no caso, violam
determinadas normas. Sendo assim, a causa geral para o delito, em todo o
agrupamento social, seria a aprendizagem, Cuidar-se-ia, segundo Sutherland, no de
um formal processo pedaggico, mas do resultado do contato com atitudes, valores,
pautas de conduta e com definies favorveis desobedincia da lei. 41
Apesar de aparentemente simples, o pensamento de Sutherland revolucionou o

paradigma da criminalidade. At ento havia dois caminhos etiolgicos para se pensar sobre o
fenmeno criminolgico: (i) as teorias biologicistas, personificada em Cesare Lombroso e
representante da criminologia positivista presente no sculo XIX, que analisava a patologia do
indivduo; e (ii) as teorias sociolgicas, que buscavam demonstrar a relao de causa e efeito
entre a classe social e a conduta criminosa do agente, a chamada patologia social. A teoria da
associao diferencial surge como uma terceira via de questionar o fenmeno da criminalidade,
analisando a influncia dos indivduos entre si, independente da classe socioeconmica e das
suas origens biolgicas, ampliando, pela primeira, o mbito da pesquisa ao atingir pessoas at
ento ignoradas, os membros das classes mais abastadas econmica e socialmente.
Formada a sua teoria, Sutherland passou a analisar os dados criminais de sua poca.
Percebeu, ento, no haver uniformidade da distribuio da criminalidade, como pressupunha
a sua concepo, havendo maior concentrao nas baixas classes sociais, em contraponto com
a pequena incidncia nos estratos superiores. Diante dessa divergncia apresentada, o
pesquisador focou seus estudos na investigao das infraes cometidas aos mais favorecidos
financeiramente, fazendo levantamento de decises das cortes judiciais e administrativas contra
grandes empresas norte-americanas. A constatao foi, conforme aponta Arthur Souza, que os
empresrios realmente praticaram as aes criminosas, embora no constassem nas estatsticas
40
NEVES, Eduardo Viana Portela. A atualidade de Edwin H. Sutherland. In: SOUZA, Artur de Brito Gueiros
(Org.). Inovaes no Direito Penal Econmico. Braslia: ESMPU. 2011. p. 54.
41
SOUZA, Artur de Brito Gueiros. Da Criminologia Poltica Criminal: Direito Penal Econmico e o Novo
Direito Penal. In: SOUZA, Artur de Brito Gueiros (Org.). Inovaes no Direito Penal Econmico. Braslia:
ESMPU. 2011. p. 111.
28
oficiais nem fossem classificados como delinquentes por acadmico ou pelos rgos de
represso penal42.
Essa ausncia de considerao pelo Estado e pela sociedade aos delitos econmicos em
relao aos "comuns" se d em razo da inexistncia de um estigma queles. A fim de melhor
delimitar o significado de tal expresso no contexto deste tema, traz-se o conceito de Gisela
Frana da Costa:
O estigma proveniente da existncia de um atributo diferencial impe ao seu portador

uma espcie de barreira que este se v impossibilitado de transpor. A sociedade, como
um todo, ritualisticamente, estabelece uma srie de procedimentos diferenciados na
convivncia e no trato desses indivduos, denominados como estigmatizados. A
presena de um indivduo estigmatizado em um grupo relacional causa a assuno
pelos demais membros de um comportamento diferenciado em razo de um ou de
alguns indivduos considerados indivduos-problema em funo de seus estigmas. 43
o estigma que traz a luz reprovao social aos delitos cometidos, motivo pelo qual
se d mais importncia aos crimes comuns, aqueles cometidos pelas mais baixas camadas
sociais, como os crimes de furto e roubo, Sutherland concluiu, conforme, Gisela da Costa, que
o delito dos indivduos de alta classe assemelha-se ao da delinquncia juvenil, em razo da
modificao da lei para o estigma no se transmitir ao agente. Entretanto, em vista da similitude
entre os procedimentos para menores e os convencionais, v-se menos eficiente, visto que no
raro se encontram compreendidos no mbito da conduta delitiva para os estudos
criminolgicos.44
Essa pesquisa de Sutherland comprovou a sua teoria de associao diferencial, na
medida em que, apesar de no indexados em dados, a alta classe social cometia crimes de igual
forma aos alocados nos mais baixos nveis de pobreza. Trouxe abaixo os pensamentos que
conectavam, quase que unicamente, a conduta criminosa ao indivduo pobre e propenso ao
crime, e, em contrapartida, fez inflar o questionamento sobre a existncia da criminalidade
socioeconmica.
Sutherland conseguiu, atravs de sua teoria da associao diferencial, explicar a
criminalidade das classes sociais mais ricas, extinguindo-se o paradigma do delinquente pobre,
42
ESMPU. 2011. p. 112.
43
COSTA, Gisela Frana da. Breve Panorama do pensamento de Edwin H. Sutherland e a nova etiologia da
criminalidade. In: SOUZA, Artur de Brito Gueiros (Org.). Inovaes no Direito Penal Econmico. Braslia:
ESMPU. 2011. p. 76-77.
44
Ibidem, p. 78.
29
como defendiam os criminlogos positivistas. Ele teve a inteno, precipuamente, de

desmitificar a concepo at ento vigente de identificar o crime como resultado de anomalias
de fatores internos do criminoso ou das condies sociais, e, ao mesmo tempo "chamar a
ateno alis com alguma indignao para a forma privilegiada como os criminosos de
colarinho branco so tratados pela justia"45. Sutherland teve o mrito, portanto, de apontar as
condutas at ento ignoradas pelo Direito Penal da poca, sendo compatveis os delitos
praticados pelo empresariado s sanes penais.
Desse conceito sobre os motivos e origens do crime que desdobrou a teoria de
Sutherland sobre os White-Collar Crimes, buscando a explicao do comportamento
delinquente econmico. O criminlogo faz uso de caminhos de cunho subjetivo, dando
relevncia a quem pratica, e no o que praticado, ou seja, o objeto da pesquisa so as
caractersticas do agente infrator, no abordando a infrao em si.
Sutherland criou a expresso White-Collar Crimes, traduzida em sentido literal do
ingls como "crime de colarinho branco", fazendo referncia direta s vestimentas das altas
classes sociais, cuja definio caracterizaria o "agente-tipo" como pessoa de status social
elevado e considervel grau de respeitabilidade no exerccio de sua profisso. Ressalta-se,
entretanto, no buscar o criminlogo embarcar todos os crimes cometidos pelo alto
empresariado, tampouco tornar definitivo o conceito. Assim se v na citao feita por Arthur
Souza de obra do prprio autor:
Essas violaes da lei por parte de pessoas da alta classe socioeconmica so, por
convenincia, chamadas de crimes do colarinho-branco. Esse conceito no pretende
ser definitivo, mas visa to-somente chamar a ateno para os crimes que no so
normalmente includos dentro do mbito da criminologia. Crime cometido por uma
pessoa de respeitabilidade e status social elevado no curso de sua ocupao
profissional. Consequentemente, excluem-se outros crimes da classe social alta, como
a maioria dos casos de homicdio, intoxicao ou adultrio, na medida em que estes
casos no so geralmente parte de suas atividades profissionais. Excluem-se tambm
os abusos de confiana de altos integrantes do submundo, j que no se trata de
pessoas de respeitabilidade e status social elevado.46
Essa definio de Sutherland tem cinco elementos a serem destacados, como bem
decompe Cludia Maria Cruz Santos:
45
54.
46
ESMPU. 2011. p. 113-114.
30
(...) (1) a existncia de um crime apesar de se ter frequentemente criticado o

"inventor" do crime de colarinho branco, dizendo que o seu conceito de white-collar
crime abrangia condutas que consistiam meros ilcitos civis ou administrativos, ele
teve a preocupao de centrar a sua ateno nos ilcitos penais, o que no o impediu
de considerar que vrios comportamentos exteriores a este ilcito talvez devessem ser
por ele abarcados; (1) cometido por pessoas respeitveis; (3) com elevado estatuto
social este elemento da definio de Sutherland tem suscitado dvidas,
nomeadamente no traar das fronteiras perante o anterior; talvez se possa, todavia,
considerar que, enquanto a respeitabilidade se relaciona essencialmente com a
inexistncia de antecedentes criminais, o status elevado pressuporia j uma referncia
imediata s classes sociais, tendo pois um mbito bastante mais restrito e limitado,
por isso, o conceito de white-collar; (4) no exerccio da sua profisso o que excluir
todos os crimes que, apesar de cometidos por agentes com as caractersticas atrs
mencionadas, se relacionam com a sua vida privada; (5) ocorrendo, em regra, uma
violao de confiana no estudo a que procedeu sobre os crimes cometidos por 70
das maiores sociedades americanas, Sutherland concluiu que grande parte delas j fora
condenada por actos lesivos da confiana, de que so meros exemplos a pilhagem de
filiais e uma srie de comportamentos adoptados pelos gerentes gravemente
violadores das expectativas dos outros scios ou accionistas. 47
Apesar diviso do conceito de crime de colarinho branco, o grande destaque dos estudos
de Sutherland foi demonstrar a impunidade das condutas abrangidas no seu estudo emprico.
Ao contrrio dos demais crimes, esses em especial a sociedade demonstra esquecer os atos
praticados por esses agentes, como o comportamento delinquente fosse "esquecido". E esse
esquecimento, como j apontado, decorre diretamente da ausncia de estigmatizao dessas
condutas, ao no ser vista pelos demais indivduos como uma conduta passvel de grave
repreenso, traduzindo-se em uma desigualdade na aplicao da lei.
Tal dissimilitude no menear da lei invocada por Sutherland sustentada por trs
amparos: (i) o status de homem de negcio, (ii) a descrena ainda maior na elucidao do crime
e (iii) o insignificante sancionamento das infraes.
A primeira razo est consumada na influncia por estar na posio de empresrio que
resulta nos aplicadores da justia, causando-lhes um certo temor ao exerccio da atividade
persecutria e julgadora. Esta questo toma importncia nos pases que elegem representantes
para atuarem como juzes ou pertencerem ao Ministrio Pblico, como o caso dos EUA, de
modo que qualquer ato contra os interesses dos grandes negociadores poder implicar na
retirada de fundos para suas campanhas eleitorais.
O fator seguinte justamente a descrena da sociedade na ineficcia do direito penal
para combater a prtica de infraes e condutas criminosas, visto a deficincia do sistema
47
46.
31
punitivo criminal para tanto, que realada quando no domnio de crimes de colarinho branco.
As caractersticas desses crimes em especial dificultam ainda mais a atividade estatal em
desvendar os agentes delinquentes.
Por fim, a terceira e ltima razo a parca influncia das leis repressoras, quando
existentes, no agir nos homens de negcio e, tambm, nos demais indivduos da sociedade, ao
no compreenderem tais condutas no nvel de gravidade que elas realmente so. Tal
desconhecimento tambm tem sua origem na ausncia de danos diretos s vtimas, e mesmo
quando indiretos, se estendem no tempo, cuja consequncia de os prprios ofendidos no
reconhecerem tais atos como lesivos a si.
Ademais, sob o amparado de compreendido at ento como criminalidade de colarinho
branco, Sutherland trouxe a prova da sua teoria de associao diferencial, alicerada em dois
pilares: os dados biogrficos de empresrios e a disseminao de atos infratores lei por eles.
Cludia Maria muito bem explica que, a partir de dados obtidos por homens de negcio sobre
seu histrico da vida profissional, eles "tm como denominador comum uma acentuada
formao moral quando do incio do exerccio profissional e, posteriormente, um abandono dos
princpios que comearam por os orientar"48. Alm disso, sua tese se viu confirmada diante do
fato de "uma vez descoberta uma forma de aumentar os lucros atravs de um incumprimento
da lei, tal prtica se generalizar dentro do sector em causa"49, ou seja, uma vez difundidos
caminho e o proveito, os demais indivduos passam a adot-la, atravs de um processo de
aprendizagem das condutas.
3.3 COLLARING THE CRIME, NOT THE CRIMINAL: REDIMENSIONANDO O

CONCEITO DE CRIMES DE COLARINHO BRANCO
Apesar de todo mrito e respeito que Edwin H. Sutherland faz merecer com sua teoria
da associao diferencial e a concepo sobre os White-Collar Crimes, seu estudo peca pelo
carter extremamente subjetivo, ao dar exagerada ateno ao agente criminoso, renunciando
anlise propriamente da infrao. Nesse sentido, aponta Guilherme Figueiredo:
48
49.
49
Ibidem, p. 49-50.
32
Mas, a despeito de todo o mrito da teoria da associao diferencial e da noo

proposta por Sutherland acerca dos white-collars, a sua concepo fora de seguida
objeto de uma srie de reapreciaes. Todas com o intuito de redimensionar o conceito
e imprimir-lhe contornos mais objetivos. Os ulteriores significados propostos
tentaram promover uma "democratizao" do white-collar crime e, ao mesmo tempo,
revolver os elementos determinantes daquela criminalidade dos aspectos subjetivos
vinculados ao agente para as definies que assinalavam para o horizonte das
caractersticas especficas da infrao. 50
Na mesma sintonia, Cludia Santos, ao comentar a crtica de Herbert Edelhertz

definio de Sutherland, explicou que, restringindo-se a ateno do crime de colarinho branco
a uma elite ou seja, restrita observao s caractersticas do agente criminoso , os crimes
por ela cometidos seriam de inaplicvel subsuno a qualquer pessoa. Uma vez reapreciado o
derredor, poder-se-ia embarcar pessoas de qualquer nvel socioeconmico quando cometessem
as mesmas condutas delituosas daqueles de elevado estatuto. Como se v em suas palavras:
O que corresponde, segundo EDELHERTZ, a uma democratizao do white-collar

crime. Apesar de se reconhecer o mrito da definio proposta por SUTHERLAND,
ela surge como historicamente datada e justificada, apenas, pelo intuito de provar que
o crime no apangio dos mais desfavorecidos razo pela qual se destacam as
qualidades do agente da infrao. Doravante, porm, "as caractersticas do whitecollar crime devem encontrar-se nos seus modi operandi e objectivos e no na
natureza do agressor".51
Dentre os diversos estudiosos que se dedicaram a solucionar essa questo, quase nunca
em unissonncia, sobressai-se a obra de Susan P. Shapiro, quando elaborou o artigo "Collaring
the Crime, not the Criminal: Reconsidering the Concept of White-Collar Crime"52, defendendo
a posio de que o crime de colarinho estaria umbilicalmente ligado a uma violao de
confiana. Assim se verifica do seguinte trecho:
The concept "white-collar crime" thefore encompasses a spurious relationship

between role-specific norms and the characteristics of those who typically occupy
these roles. Corporate, occupational, and upper status are related to the distribuition
of positions of trust which, in turn, provide opportunities for abuse. But thar
correlation does not justify skipping the intermediate step and identifying the abuses
with the status of the perpetrators. Indeed, the correlation between corporate,
occupational, or high status and abuse of trust is far from compelling. Offenders
clothed in very different wardrobes lie, steal, falsify, fabricate, exaggerate, omit,
deceive, dissemble, shirk, embezzle, misappropriate, self-deal and engage in
50
51
59.
52
SHAPIRO, Susan. Collaring the Crime, not the Criminal: Reconsidering the Concept of White-Collar Crime.
American Sociological Review. American Sociological Associaton: 1990. v. 55, n 03. p. 346-365.
33
corruption or incompetence by misusing their positions of trust. It turns out most of

them are not upper class.53
Guilherme Figueiredo traz importante anlise da tese de Shapiro:
Dentre os autores que se atreveram a uma concepo mais atenta s especificidades

do crime merece destaque o trabalho de Shapiro, para quem devemos "colorir" o crime
e no o criminoso. Centrando no comportamento criminal, a tentativa era de purificar
o antigo conceito, criticado por confundir as normas com os infratores e as formas de
execuo do crime com o executor. O que definiria o crime de colarinho branco seria
principalmente a violao da confiana: os criminosos de colarinho branco
desenvolvem sua atividade delituosa de forma mais distinta do criminoso comum, j
que, para alm de quase nunca recorrerem violncia, utilizam-se de artifcios
peculiares relacionados ao aproveitamento dos vnculos de confiana, que se
multiplicam ao passo em que as relaes sociais e econmicas se tornam mais
complexas, e burla pelo emprego fraudulento de conhecimentos muito especficos e
refinados. Assim, partidos de uma definio que se afirma no modus operandi do
agente e no em caractersticas deste ltimo, as formas de controle social aptas a surtir
algum maior efeito preventivo deveriam centrar seus esforos na anlise dos meios
que levam quela violao da confiana. 54
Entretanto, esse redimensionamento da definio de White-Collar Crime redunda na

incluso, como visto ao centrar-se na existncia e consequente quebra de trust, ocasiona da
mudana do foco original do conceito criado por Sutherland, qual seja, a demonstrao do
desigual funcionamento da justia e considerao mais branda da sociedade aos mais
socioecomicamente afortunados. Dessa feita, apesar dos benefcios ao sistema normativo penal
para a criminalizao desse grupo de condutas delitivas, ao estender a agentes "comuns" que
pratiquem atos materialmente idnticos, ter-se- como alicerce a subjetividade das
caractersticas da elite que a tornam privilegiada perante a justia.
3.4 CATEGORIAS DE WHITE-COLLAR CRIMES: OCCUPATIONAL CRIME E

CORPORATE CRIME
Vrios ramos da Criminologia criticaram o conceito de Edwin. H. Sutherland, desde da

Criminologia do Conflito at a Criminologia Crtica passando pela teoria do labbeling
53
American Sociological Review. American Sociological Associaton: 1990. V. 55, n 03. p. 358.
54
34
aproach e criminologia radical 55, mas, diante do objetivo deste trabalho de analisar os meios
de agir e como combater os crimes de colarinho branco, merece destaque a classificao
elaborada por Marshall B. Clinard e Peter C. Yeager, ao distingui-los em duas categorias de
criminalidade, occupational crime e corporate crime, aponta Maurice Punch56. Apesar de ser
uma demarcao essencialmente criminolgica, ela um caminho para se chegar ao conceito
jurdico de crime, de modo a cunhar-se as condutas como infraes penais, e, ao fim, dar-se
embasamento aos mtodos efetivos de combate a esse fenmeno criminoso.
Occupational crime de difcil limitao diante da abrangncia de incontveis condutas
delituosas, considerando ainda a frgil e imprecisa fronteira entre os comportamentos. Apesar
disso, parece possvel distingui-lo em duas realidades: os crimes cometidos por indivduos, a
partir de interesses prprios e em razo do exerccio de sua posio profissional, e os em
prejuzo aos interesses de seu prprio empregador.57
Esta categoria, pois, se caracteriza, por um lado, pelas condutas delituosas contra as
prprias empresas ou rgos pblicos, em que seus funcionrios se aproveitam de sua ocupao
interna para causarem prejuzos empresa ou rgo pblico. E por outro lado, pelas condutas
individuais, originrias no exerccio de sua atividade profissional, sem a necessria
caracterizao da funo de "empregado", como aquelas exercidas por mdicos e advogados ou
titulares de cargos pblicos como o crime de corrupo , que, ao aproveitarem-se de sua
posio privilegiada, tentam beneficiar-se ilicitamente. Nada impede, entretanto, que o agente
pratique tais crimes, obtendo proveito para si, mas igualmente conciliando os interesses de
outros indivduos ou organizaes empresariais ou no, como seria o caso de corrupo passiva
de um servidor pblico para beneficiar uma empresa em procedimento licitatrio.
O corporate crime, por sua vez, abrange comportamentos mais uniformes, de modo a
facilitar a formao de uma teoria de tais infraes. Dessa feita, consegue-se defini-lo como
aquele crime praticado por um membro de alguma organizao no interesse desta. Dentro desta
esfera, ainda possvel, tendo como espelho o destinatrio da conduta delituosa, dividi-lo em,
55
Ler sobre em: SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco: da origem do conceito e sua
relevncia criminolgica questo da desigualdade na Administrao da Justia Penal. Coimbra: Coimbra
Editora. 2001.p. 125 e ss.
56
PUNCH, Maurice. Dirty business: Exploring Corporate Misconduct: Analyses and Cases. London: Sage
Publications Ltd. 1996. p. 54 e ss.
57
81.
35
ao menos, trs vtimas diversas: os interesses transindividuais, os interesses dos empregados e

os interesses de outros operadores econmicos.58
Os interesses coletivos ou difusos sero alvo do corporate crime toda vez que o ato da
organizao, agora "criminosa", cause danos ao sistema econmico em si, que, ao se disseminar
e propagar, reflete-os a vrios indivduos da sociedade. Sendo assim, possvel identificar ainda
ao menos trs grupos de condutas: as infraes lesivas ao Estado, ente representativo do
interesse pblico, como seria o caso dos crimes fiscais; os atos que, mesmo direcionados ao
coletivo, resulte em danos diretos em cada membro da sociedade, situao representada, por
exemplo, pelas alteraes praticadas no leite no Estado do Rio Grande do Sul e deflagrada pela
Polcia Civil e Ministrio Pblico na Operao Leite Compen$ado; e os comportamentos que
lesionem direitos difusos, cuja amostra se d nos crimes ambientais.
Ainda que a conduta seja de um empregado da organizao, ela poder causar dano a
outros empregados, geralmente subalternos, de modo a no lhe a afetar. Um dos motivos que
geralmente leva ao cometimento desta variante de corporate crime o desejo cego de aumento
de lucros atravs da reduo de despesas, a custo da segurana e direitos dos trabalhadores.
Assim, crimes cometidos contra a organizao do trabalho, ressalvados os casos em que o
agente o empregado, estar-se- diante de um crime de colarinho branco, da modalidade "crime
corporativo".
Por fim, os interesses de outras organizaes empresariais sero alvo dos corporate
crimes quando as condutas delituosas impedirem ou dificultarem a concorrncia, a fim de retirar
ou afast-los do mercado. No direito penal brasileiro, tais atos so considerados crimes contra
a ordem econmica59, ou seja, o bem jurdico protegido de interesse pblico, uma vez que a
ao pblica e incondicionada, o que no impede de eles refletirem intensamente nas empresas
competidoras. Destarte, crimes de formao de cartel, concorrncia desleal e fraude licitao,
criao de monoplios de mercado, prtica de dumping e formao de holdings, bem como os
crimes contra a propriedade industrial60 uma exceo em que os crimes sero, de regra,
processados mediante queixa , so condutas passveis de serem tipificadas como White-Collar
Crime, da espcie corporate crime.
58
76-81.
59
BRASIL. Lei n. 8.137 de 27 de dezembro de1990. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/
L8137.htm>. Acesso em: 12 de julho de 2015.
60
BRASIL. Lei n. 9.279 de 14 de maio de 1996. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/
L9279.htm>. Acesso em 12 de julho de 2015.
36
3.5 A EXISTNCIA DE ORGANIZAO CRIMINOSA NO COMETIMENTO DOS

WHITE-COLLAR CRIMES
Como se pde inferir do conceito trazido pela doutrina para White-Collar Crime, os
agentes delinquentes so pessoas de elevado estatuto social e grau de respeitabilidade
cometendo infraes no exerccio de suas funes profissionais, caracterizadas por violao de
uma relao de confiana, sejam elas ocorridas em razo da lotao dentro de uma organizao
pblica ou privada (occupational crime), sejam em razo do interesse da empresa (corporate
crime). Como visto, um dos elementos caractersticos dos crimes abordados a considervel
complexidade na execuo e na elucidao deles, cuja consequncia, especialmente quanto a
este, a quase insignificncia de estigmatizao dos condenados, longe do visto quanto aos
"crimes comuns".
Outra circunstncia destacvel ser a quase totalidade dos crimes abrangidos pela
definio de Sutherland atentarem contra o bem jurdico Ordem Econmica, entendendo-se
tutelados, ainda, a Ordem Tributria e o Sistema Financeiro, no impedindo, entretanto, a
ocorrncia de delitos ordinrios. De regra, o comportamento gerador de tais condutas tipificadas
penalmente desejo de obteno de lucros, que se consuma, por exemplo, por mtodos de
"branqueamento" de capital (crime de lavagem de dinheiro) ou atos prejudiciais a outra
organizao, pblica ou privada.
No pouco comum, tais delinquentes se organizam em grupos, objetivando a melhor
execuo dos crimes visados, seja pela j apontada complexidade, seja pela necessidade de
indivduos com posies ou contatos privilegiados em rgos estatais ou em empresas
especficas. Nada mais coerente, ademais, depois de agrupados, eles se estruturarem,
objetivando maximizar a eficincia e o alcance das atuaes criminosas. Dessa feita, aqueles
com expertise sero responsveis pela atuao na rea de sua especialidade respectiva,
coordenando-se, entre si, quando mais de um integrante, a diviso de tarefas e execuo de atos.
No caso especfico do Brasil, os White-Collar Crimes mais comumente presentes so
aqueles que atentam contra a Administrao Pblica, devido histrica fragilidade social e
cultural do povo brasileiro, sem falar da constante submisso do interesse pblico ao privado,
demonstrando a ineficcia do ordenamento jurdico em impor-se inescrupulosidade enraizada
na sociedade. Em vista disso, constantemente se descobre a participao de polticos ou
integrantes da Administrao de todos mbitos federativos na atuao, s vezes predominantes,
em condutas criminosas tpicas de tal fenmeno criminolgico, mas sempre em conluio com
37
indivduos interessados nos resultados de tais atos. Isso se d em razo de organizaes de

cunho criminoso buscarem aliciar agentes pblicos de rgos estatais, tanto pela posio
privilegiada dentro do Estado, quanto pela destreza na funcionalidade administrativa e atalhos
lcitos e ilcitos nos procedimentos.
Por de trs desse aliciamento, esto agentes privados buscando obter facilidades e
preferncias junto ao Governo ou garantir condutas fraudulentas tentadoras ao interesse
pblico. No Brasil, no so raros os casos de formao de carteis formados por empresas
candidatas em licitaes pblicas para obstruir a participao de concorrentes ou para partilhlas de acordo com o interesse de cada uma em determinada obra ou servio pblico. Marcelo
Mendroni aponta sete caractersticas tpicas de carteis em licitaes:
a. Fixao de preos: na qual h um acordo firmado entre concorrentes para aumentar

ou fixar preos e impedir que as propostas fiquem abaixo de um "preo base".
b. Direcionamento privado da licitao: h uma definio de quem vencer
determinado certame ou uma srie de processos licitatrios, bem como as condies
nas quais essas licitaes sero adjudicadas.
c. Diviso de mercado: representada pela diviso de um conjunto de licitaes entre
membros do cartel, que, assim, deixam de concorrer entre si em cada uma delas. Por
exemplo, as empresas A, B e C fazem um acordo pelo qual a empresa A apenas
participa de licitaes na regio Nordeste, a empresa B na regio Sul e a empresa C
na regio Sudeste.
d. Supresso de propostas: Modalidade na qual concorrentes, que eram esperados nas
licitaes no comparecem ou, comparecendo, retiram a proposta formulada, com
intuito de favorecer um determinado licitante, previamente escolhido.
e. Apresentao de propostas pro forma: caracterizada quando alguns concorrentes
formulam propostas com preos muito altos para serem aceitos ou propositalmente
entregam propostas com vcios reconhecidamente desclassificatrios. O objetivo
dessa conduta , em regra, direcionar a licitao para um concorrente em especial.
f. Rodzio: acordo pelo qual os concorrentes alternam-se entre os vencedores de uma
licitao especfica. Por exemplo, as empresas A, B e C combinam que a primeira
licitao ser vencida pela empresa A, a segunda pela empresa B e a terceira pela
empresa C, e assim sucessivamente.
g. Subcontratao: pela qual concorrentes no participam das licitaes ou desistem
das suas propostas, a fim de serem subcontratados pelos vencedores. O vencedor da
licitao a um preo supracompetitivo divide o sobrepreo com o subcontratado.61
Veem-se, portanto, enquadrveis, ressalvando-se alguns casos especficos, os

executores dos White-Collar Crimes no conceito de organizao criminosa trazido pela Lei n
12.850/2013, explanado no incio deste trabalho. Reconhecer essa associao como uma
conduta criminalizada o primeiro passo para a elucidao dos crimes decorrentes dela,
direcionando a investigao e facilitando a conexo jurdica entre os delitos.
61
Atlas, 2015. p. 284.
38
A Lei das Organizaes Criminosas, alm de definir o que "organizao criminosa" e

definir o tipo penal respectivo, trouxe para o ordenamento jurdico meios especficos para a
melhor investigao62. Dentre eles, diante da abordagem deste trabalho, ser analisado o
instituto da Colaborao Premiada, buscando demonstrar a sua eficincia na elucidao nos
crimes de colarinho branco.
62
BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/

_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em 18 de julho de 2015.
39
4 A COLABORAO PREMIADA COMO INSTRUMENTO DE ELUCIDAO DOS

WHITE-COLLAR CRIMES
O instituto da colaborao premiada foi inserido no ordenamento jurdico brasileiro por

diversas leis, mas apenas em 2013 foi devidamente regulamentado seu procedimento de
aplicao. Seu objetivo est em oferecer s autoridades de investigao outro meio de obteno
de prova para crimes de difcil de elucidao, em troca de benefcios ao colaborador.
Como visto, a natureza dos White-Collar Crimes o aproveitamento da posio social
e do grau de respeitabilidade do agente para o cometimento de crimes de elevada complexidade,
o que implica no perfeito alinhamento com os fins do mecanismo investigativo. Assim, ser o
objeto de estudo neste ltimo captulo os pontos de interseco entre os crimes de colarinho
branco e a atuao persecutria estatal atravs da contribuio premial.
4.1 DEFINIO E PRECONCEITOS TERMINOLGICOS
Antes de iniciar-se propriamente a anlise do instituto da colaborao premiada,

necessrio trazer o seu correto conceito, bem como distingui-lo de especificaes erroneamente
dadas tanto pela doutrina, quanto pela sociedade, especialmente a imprensa.
Primeiramente, delao premiada no sinnimo de colaborao premiada. Tal
expresso passa a ideia de entrega de um comparsa, objetivando unicamente trazer prejuzo
a tal indivduo, o que demonstraria uma carga negativa tanto de cunho tico, na medida em que
se estaria incentivando a imoralidade, quanto devida explicitao do instrumento, visto que
no abarca a essncia colaborativa desejada. Nesse sentido, o jurista Frederico Valdez Pereira
critica tal denominao:
O nome delao passa a ideia de que, tendo sido flagrado cometendo um delito,
bastaria ao agente entregar crime cometido por outrem, trazendo uma carga negativa
de ordem ideolgica e tica ao instituto, marcando posio de cunho pernicioso, alm
de no servir para identificar corretamente o contedo do instrumento; tampouco se
enquadra na sua natureza de delitos, individualizao dos seus autores ou forma
de atuao de organizao criminosa, e ainda recuperao total ou parcial do produto
do crime, sem que haja a imputao de fatos a terceiros em duas dessas situaes. 63
63
PEREIRA, Frederico Valdez. Delao Premiada: Legitimidade e Procedimento. 2 ed. Curitiba: Juru
Editora, 2014. p. 31-32.
40
Ademais, um ponto que ganha relevncia para diferenciar tais denominaes sobressaise quando analisada a culpa do delator/colaborador. Enquanto o primeiro pela concepo do
termo satisfaz-se apenas pela "entrega de terceiros", o segundo tem como condio de validade
a confisso dos fatos dos quais tenha participado. O colaborador, portanto, abre mo
expressamente de seu direito constitucional ao silncio para participar no processo como
informante/testemunha64.
A essncia de "colaborao" de tal instituto se afasta da mera "incriminao de
comparsas", atingindo o esclarecimento de delitos, funcionamento e desmembramento de
organizaes criminosas e, no menos importante, a recuperao do produto do crime
parcialmente ou em sua totalidade. O instrumento se sustenta, portanto, em revelaes do
colaborador, as quais possam permitir s autoridades sustento para a investigao.
H quem diga, ainda, tratar-se a colaborao premiada de um "Acordo" de vontade entre
partes, em que estaria de um lado o colaborador, na companhia ou somente o advogado, e de
outro o acusador, na figura no Ministrio Pblico. Ocorre, entretanto, que esse "acordo" no se
configura propriamente como tal, na medida em que h a participao de um terceiro, o Juiz,
no atuante na negociao entre as partes, mas sem o qual, ainda que existindo consenso, no
h validade alguma. Conforme a legislao brasileira65, condio sine qua non para existncia
e validade a homologao do acordo de colaborao premiada pelo Magistrado, quando ir
verificar a regularidade, legalidade e voluntariedade, podendo adequ-lo ao caso concreto.
Nesse sentido, Marcelo Mendroni afirma:
Ao que tudo indica, a delao premiada encontra a sua origem no "Acordo" de vontade
entre as partes, mas sem ser "acordo" propriamente dito revela sua caracterstica e
como tal opera efeitos. No pode ser considerado acordo porque envolve a deciso
por uma terceira parte o Juiz, que no participa da "negociao". A situao da
revelao dos dados existe entre o acusado, diretamente ou por seu advogado, com o
Promotor de Justia e, ainda que com a expressa concordncia por parte deste, a
deciso final caber ao Juiz, por conceder ou no algum benefcio como troca. 66
Parte da doutrina critica tal mecanismo, em outro vis, por disfarar um interesse puro
e simples de obter as vantagens previstas para o colaborador atravs da imagem de um suposto
"arrependimento" seu. Entretanto, no relevante para o instituto obter do criminoso essa
64
Editora, 2014. p. 34.
65
_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 2 de outubro de 2015.
66
Atlas, 2015. p. 131.
41
"deciso interna", esse estado de penitncia na conscincia, mas sim uma intentio manifesta de
colaborar com a Justia mediante contribuies eficazes para aclarear crimes cometidos,
principalmente, por organizaes criminosas a qual pertena ou no. No do interesse do
legislador, ao elaborar tal instrumento processual de arrependimento, ter esclarecidas as razes
pelas quais houve a colaborao; sua ratio, ante sua natureza instrumental e utilitarista, tambm
para o colaborador, servir de meio eficaz de investigao e persecuo criminal67.
A colaborao premiada , portanto, uma oferta dada pela parte acusatria, sob termos
determinados termos e condies dentro da discricionariedade prevista na lei, ao criminoso em
troca de revelaes teis ao andamento da investigao ou da persecuo criminal, homologado
por agente investido de competncia jurisdicional, o Juiz, quem verificar a voluntariedade do
colaborador e legalidade e regularidade da proposta premial. Ressalta-se que a mera imputao
de um fato a algum, ou uma terica estruturao de uma organizao criminosa, por exemplo,
sem ter trazidas provas que confirmem o narrado, ou que no haja ratificao nas provas j
existentes, no sero concedidos os benefcios previstos no acordo, demonstrando, por que no,
o carter sinalagmtico do instituto. Nesse sentido, a viso de Guilherme de Souza Nucci:
O valor da colaborao premiada relativo, pois se trata de uma declarao de

interessado (investigado ou acusado) na persecuo penal, que pretende auferir um
benefcio, prejudicando terceiros. Embora assuma a prtica do crime, o objetivo no
a pura autoincriminao, mas a consecuo de um prmio. Diante disso, invivel
lastrear a condenao de algum, baseado unicamente numa delao. fundamental
que esteja acompanhado de outras provas, nos mesmos moldes em que se considera o
valor da confisso.68
Tal posio doutrinria orientou o legislador brasileiro quando da elaborao da Lei n

12.850/2013, texto legal que criou propriamente a colaborao premiada, como se v neste
seguinte dispositivo:
Art. 4. (...)
16 Nenhuma sentena condenatria ser proferida com fundamento apenas nas
declaraes de agente colaborador.69
67
Editora, 2014. p. 33.
68
NUCCI, Guilherme de Souza. Organizao Criminosa; Comentrios Lei 12.850, de 02 de agosto de 2013.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2013. p. 47-48.
69
_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 2 de outubro de 2015.
42
Acrescenta-se que, na hiptese de no comprovadas as acusaes expostas, o

colaborador estar sujeito a tipos penais previstos no Direito Penal, bem como poder ter sua
pena majorada, diante da maior reprovabilidade da conduta e sua periculosidade70.
Nessa seara, parte da doutrina afirma que h ofensa ao princpio da proporcionalidade
ao haver a cominao de sanes diversas a autores do mesmo delito. Tal crtica no prospera
em nosso ordenamento jurdico, visto que o instituto considera para a reduo da pena ou perdo
judicial ao colaborar a condio subjetiva do agente, e, quando ele contribui com a Justia, ele
merecer uma reprimenda estatal menor em relao aos inertes71. A aplicao da pena regida,
precipuamente, pela culpabilidade, imperando o juzo de reprovao social, de modo a serem
aplicadas sanes mais graves queles mais culpveis em comparao aos rus colaboradores72.
4.2 DIFERENA ENTRE O PLEA BARGAINING DO COMMON LAW E COLABORAO

PREMIADA DO CIVIL LAW
H, ademais, de se diferenciar a colaborao premiada, terminologia adotada pelo civil

law, do plea bargaining existente nos pases do common law. Nestes ordenamentos jurdicos,
em especial nos Estados Unidos, prepondera o princpio da oportunidade da ao penal,
seguindo objetivos utilitaristas, em que conferido ao Ministrio Pblico amplo poder de
barganha na conduo do processo. Como consequncia, tem-se elevada proporo de acordos
entre acusao e defesa nas condenaes criminais, de modo uma pequena proporo chegar
efetivamente ao jury trial73.
O sistema anglo-americano no se atm s consequncias dos acordos celebrados entre
o Ministrio Pblico e o acusado, ante a ampla liberdade negocial. Assim, no est presente na
Lei, como nos pases da Europa Continental, o rol de benefcios cabveis ao criminoso em troca
da sua participao, ou melhor, sua colaborao na investigao. A crena do common law est
na abdicao do colaborador de seu direito de no se autoincriminar, renncia de garantia esta
70
Atlas, 2015. p. 132.
71
PINTO, Ronaldo Batista. A colaborao Premiada da Lei n 12.850/2013. Porto Alegre: Revista Magister de
Direito Penal e Processual Penal. 2013. v. 10, n 56. p. 28.
72
NUCCI, Guilherme de Souza. Organizao Criminosa: Comentrios Lei 12.850, de 02 de agosto de 2013.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2013. p. 48-49.
73
Editora, 2014. p. 41-42.
43
capaz de diminuir a possibilidade de declaraes falsas, sem a necessidade de salvaguarda por

outros meios.
Em contraponto est a colaborao premiada existente nos sistemas jurdicos do civil
law. O criminoso aqui igualmente abre mo de seu direito constitucional no
autoincriminao; essa renncia, entretanto, no se origina de um princpio orientador do
sistema jurdico do pas, mas sim de uma necessidade estatal para combate criminalidade,
demonstrando sua essncia eminentemente de poltica criminal. Essa ferramenta de colaborao
criada nos pases romano-germnicos, apesar de inspirados no instituto da common law, se
diferenciam pela obrigao de respeito aos preceitos constitucionais, bem como os princpios
orientadores do direito penal material e processual.
Assim, a criao, o procedimento, obrigaes e benefcios relacionados ferramenta de
colaborao processual devem estar prevista em lei. vedado, pois, ao Ministrio Pblico
acordar, sem previso legal, com o criminoso benefcios no que tange pena e ao penal,
ainda que sejam respeitados os ditames constitucionais. O inverso igualmente vale, de modo
que, ainda havendo previso em texto legislativo acerca da existncia do instituto premial, se
houver desrespeito previso legal ou ao regramento da Carta Maior, em nada valer o pacto,
sendo nulo de pleno direito.
Dessa feita, a discricionariedade de juzo dado ao rgo de persecuo penal no plea
bargaining inexiste nos institutos de acordo premiado, somente a lei podendo tratar das
hipteses de colaborao do agente, estabelecendo os casos de colheita de prova e o prmio ao
colaborador. Na mesma esteira, as recompensas deste tero a natureza e extenso positivadas
em texto legal, em regulao razovel conduta processual posta em prtica pelo arrependido,
retirando, desse modo, alguma ampla discricionariedade dos rgos repressivos, e mesmo
jurisdicionais, quanto sano a ser aplicada74.
Outra diferena marcante entre os dois institutos est na oportunidade de oferta do
acordo. O plea bargaining visa ao reconhecimento da culpa antes da fase propriamente judicial,
em um momento anterior que pode, inclusive, evitar o julgamento. O acordo realizado entre o
delinquente e o Ministrio Pblico se d, de regra, portanto, durante a fase investigativa, quando
so ofertados benefcios em troca da assuno da culpa, desde a promessa de sentenas mais
brandas, passando pela absolvio e, at mesmo, a retirada da acusao.
74
Editora, 2014. p. 46.
44
Em outra banda, est o instrumento do arrependimento premial, cuja oferta pode se dar
qualquer fase do processo, ou at mesmo durante a investigao policial, mas com o objetivo
de, atravs da autoincriminao e no simplesmente ela obter auxlio da coleta de provas.
Logo, o rgo acusador no estar abreviando a ao penal, dando fim acusao com o acordo,
ao contrrio, um impulsionador ao processo, visto que traz provas para sustentarem uma
condenao posterior. Ressalta-se, ademais, como j afirmado, que o pacto dever passar pela
verificao judicial de seus pressupostos legais, ou seja, o juiz analisar se esto respeitados os
requisitos de validade de existncia do trato colaborativo, passo este, refora-se, prescindvel
no sistema do plea bargaining, na medida em que o acusador tem plena discricionariedade na
elaborao da proposta de prmio ao acusado.
Por fim, a ltima diferena est na barganha ofertada. Por um lado, o sistema do common
law estimula a colaborao de prmio processual, ou seja, o colaborador ser beneficiado pela
evitao do processo (non-prosecution agreements) ou concesso advinda dele prprio
(sentence bargaining). Enquanto por outro lado, est o sistema do civil law, cujo centro est em
premiar o arrependido no plano da pena, isto , d-se valor ao plano substancial, em que o
processo serve meramente como veculo para o reconhecimento da conduta de cooperao.75
4.3 VALOR PROBATRIO DA COLABORAO PREMIADA
Uma das grandes questes discutidas acerca da aplicao da colaborao premiada

consiste no poder probatrio que ser dado s declaraes do colaborador, at que ponto elas
tm fora para sustentar uma condenao criminal. Importante, primeiro, diferenciar meio de
prova e meio de obteno de prova.
Meio de obteno de prova nada mais do que mecanismo processual que permite o
acesso fonte de prova ou meio de prova76. Isso demonstra, pois, um carter de
instrumentalidade, ou seja, o vetor que acelera ou facilita chegar-se prova. Dessa feita, ele
, por si s, inerte e seu manejo pode ou no levar descoberta de fatos que interessem
75
Editora, 2014. p. 47.
76
ESSADO, Tiago Cintra. Delao Premiada e Idoneidade Probatria. Revista Brasileira de Cincias Criminais,
So Paulo, v. 101, ano 21, p. 206, maro-abril de 2013.
45
investigao77. O instituto da colaborao premial figura-se sob este conceito, devido sua
natureza de mecanismo investigativo, inclusive utilizada tal nomenclatura na sua lei criatura78.
Em contrapartida, meio de prova compreende tudo quanto possa servir, direta ou
indiretamente, demonstrao da verdade que se busca no processo79. Significa, portanto,
trazer ao processo as fontes de prova, que consistem em tudo que possa esclarecer a existncia
do fato80. Depreende-se, ento, que, atravs do meio de obteno de prova (colaborao
premiada), obtm-se o meio de prova (as declaraes do colaborador), introduzindo, por fim,
as fontes de prova ao processo.
Feita essa diferenciao, adentrando-se propriamente na anlise do potencial probatrio
das declaraes oriundas da contribuio premial. Para tanto, primordial dissertar sobre a
regra de julgamento no processo penal vigente no ordenamento brasileiro, isto , o mtodo da
valorao das provas atravs do livre convencimento motivado.
Segunda EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, neste sistema de apreciao da prova,
o juiz livre na formao de seu convencimento, no estando comprometido por qualquer
critrio de valorao prvia da prova, podendo optar livremente por aquela que lhe parecer mais
convincente81. O juiz, portanto, decide livremente de acordo com a sua convico, devendo,
contudo, explicitar motivadamente as razes de sua opo e obedecer a certos balizamentos
legais, ainda que flexveis82. Exatamente nesse sentido a normativa do Cdigo de Processo
Penal:
Art. 155. O juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em
contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente em
elementos normativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no
repetveis e antecipadas.
A parte final desse dispositivo responsvel por grande polmica da doutrina, pois a
expresso exclusivamente parece permitir que tais elementos (da investigao) possam
77
78
CAPTULO II: DA INVESTIGAO E DOS MEIOS DE OBTENO DE PROVA (BRASIL. Lei n.
12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/
lei/l12850.htm>. Acesso em: 13 de outubro de 2015).
79
CAPEZ, Fernando. Curso de Processo Penal. 20 ed. So Paulo: Sairava. 2013,.p. 408.
80
Gustavo Bardar traz alguns conceitos para "fonte de prova". Destaca-se o seguinte: "tudo aquilo que puder
servir para esclarecer algum sobre a existncia de fato pode ser considerado como fonte de prova daquele fato".
(BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. nus da prova no processo penal. So Paulo: Ed. RT, 2003. p.
165.)
81
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de Processo Penal. 13 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 353.
82
CAPEZ, op. cit., p. 413.
46
subsidiar a condenao, desde que no sejam os nicos83. Isso significa dar ao juiz, ante o seu
livre convencimento, a discricionariedade de valorar provas obtidas durante a fase policial,
quando ausente o direito ao contraditrio, apesar de vedada a fundamentao exclusiva sobre
elas.
essa a seara problemtica da colaborao premiada, uma vez que a lei probe,
igualmente, sentena condenatria proferida com fundamento apenas nas declaraes do
agente colaborador84. Isso significa a necessidade de ratificao dos depoimentos por outros
meios de prova, logicamente sujeitas ao contraditrio e ampla defesa, respeitando-se o disposto
no artigo supracitado.
No obstante, essa convalidao no importa em absoluta repetio atravs das provas
tradicionais, de modo a elas prprias esclarecerem o fato criminoso, o que retiraria qualquer
valor probatrio. Assim o pensamento de FREDERICO VALDEZ PEREIRA:
No se pode chegar concluso oposta, de que as declaraes do colaborador no

tero efeitos probatrios. A opo feita pela ordem jurdica ptria em diversos
dispositivos legais, ao inclu-la entre os meios de prova tpicos, foi a de atribuir
importncia probatria delao premiada, o que, por certo, no se resume na
atribuio de simples efeito de noticia criminis, ou de mero indcio, tendo em conta
ainda a sua intrnseca estrutura de prova histrico-representativa, cujo objeto o
prprio thema probandium. No possvel se chegar distoro no caminho oposto
de exigir que a comprovao dos fatos informados pelo delator esteja suficientemente
demonstrada por outros meios de prova tradicionais, pois ento esses outros elementos
por si s esclareceriam os fatos, no havendo que se recorrer colaborao
processual.85
Feitas essas consideraes iniciais, pode-se adentrar definitivamente na problemtica da

questo, vale dizer, a probabilidade de os depoimentos serem fieis realidade e, diante disso, o
valor a ser dado a tal meio de prova. Tal impreciso decorre da participao do colaborador
dentro da organizao criminosa, ou do profundo conhecimento dos fatos que tenha participado,
motivos pelos quais torna facilmente manipulvel a seu favor o processo criminal, ou
simplesmente para este atender seus interesses ntimos. Soma-se a isso ainda a questo do
prmio decorrente da sua contribuio com a Justia, circunstncia passvel de estimular falsas
declaraes com o nico objetivo de obt-lo.
83
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de Processo Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, 13 ed. p. 353.
BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_
ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 13 de outubro de 2015.
85
Editora, 2014. p. 155.
84
47
Por tais razes que no se pode "estender o tratamento jurdico do testemunho, da

confisso, ou de qualquer outro meio de prova a esse tipo de declarao"86.
"Testemunha todo homem, estranho ao efeito e equidistante das partes, chamado ao
processo para falar sobre fatos perceptveis a seus sentidos e relativos ao objeto do litgio"87. A
verdade narrada no testemunho possui carter relativo, visto que depende do sujeito que a
afirmar, oriunda da representao que ele tem e faz da realidade 88. No se aproxima, portanto,
do colaborador, na medida em que este est envolvido diretamente com os fatos sob litgio,
havendo inclusive interesse no prmio89.
J a confisso consiste em uma "declarao voluntria, feita por um imputvel, a
respeito de fato pessoal e prprio, desfavorvel e suscetvel de renncia"90, A confisso no tem
valor quando tiver sido prestada apenas no inqurito, devendo ser ratificada em juzo; mesmo
assim dever estar de acordo com os demais elementos probatrios arrecadados no processo 91.
O tratamento aqui dado tambm no pode ser equiparado contribuio premial, diante da
incompatibilidade da confisso imputar fatos a terceiros92, de modo a se caracterizar
insuficiente aos efeitos do instituto em estudo.
O depoimento do colaborador, em ltima anlise, no tem seu valor probatrio
associado a qualquer outro meio de prova, tendo em vista as suas peculiaridades prprias, ainda
que sob a perspectiva do princpio do livre convencimento do juiz. Ele tem condies de
sustentar uma sentena condenatria, assim como o testemunho e a confisso, mas
obrigatoriamente deve constar, na fundamentao do magistrado, a indicao de outros meios
de prova confirmando o indicado das declaraes, sob pena de incorrer em cristalina
inconstitucionalidade por afronta presuno de inocncia do corru93.
A corroborao dos meios de prova externos narrao do colaborador, no j
mencionado, no se exige plena, mas sim o necessrio efeito corroborativo94, sob a pena de
incorrer-se na perda do objeto do mecanismo. Os elementos de confirmao tm a funo de
trazer credibilidade ao depoimento de quem a tem prejudicada, ante o seu interesse direto no
86
Editora, 2014. p. 175.
87
CAPEZ, Fernando. Curso de Processo Penal. 20 ed. So Paulo: Sairava. 2013, p. 448.
88
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de Processo Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, 13 ed. p. 426.
89
PEREIRA, op. cit., p. 175.
90
CAPEZ, op. cit., p. 444.
91
OLIVEIRA, op. cit., p. 426.
92
93
Ibidem. p. 182.
94
Ibidem. p. 182.
48
processo, de modo que possam "se constituir de provas ou indcios, ou seja, dados fticos
autnomos"95 que tenham reciprocidade lgica com a acusao.
A quantidade de "suporte externo" que firme as declaraes do colaborador depender
diretamente da personalidade deste, bem como do grau de envolvimento dele com a organizao
criminosa ou com as condutas delitivas investigas. A mensura se dar, em respeito ao sistema
de apreciao de prova vigente no nosso ordenamento, atravs do livre convencimento
motivado, devendo o magistrado fundamentar o motivo de determinados indcios ou provas
serem suficientes para dar credibilidade ao depoimento.
4.4 A COMPATIBILIDADE DO INSTITUTO DA COLABORAO PREMIADA AO

REGIME CONSTITUCIONAL BRASILEIRO
A colaborao premiada foi efetivamente incorporada ao sistema jurdico brasileiro a

partir da Lei n 12.850/2013, quando o legislador inovou definindo o tipo penal de organizao
criminosa e instituindo meios obteno de prova para o combate ao crime organizado, dentre
eles o instituto em estudo. Entretanto, tal tcnica tem sofrido com a crtica doutrinria, devido
a sua suposta incompatibilidade com o Estado Democrtico de Direito ao desrespeitar
princpios constitucionais atinentes a ele. Entretanto, como se ver a seguir, no merece
prosperar, sendo sim de acordo com o sistema constitucional penal brasileiro.
A primeira anlise a ser realizada est no direito ao silncio do acusado (Art. 5, inciso
LXIII, da Constituio Federal96), de onde se origina o princpio do nemo tenetur se detegere,
ou seja, ningum est obrigado a produzir provas contra si, a se autoincriminar. A oferta da
colaborao premiada atentaria contra este pilar constitucional ao ter como um de seus
fundamentos a confisso plena do agente, assumindo a autoria de fatos apurados, com a
posterior cooperao com a investigao estatal.
Contudo, para alegar-se a inconstitucionalidade da colaborao premial a partir da
afronta ao princpio da no autoincriminao, como bem aponta Frederico Valdez Pereira, terse-ia que considerar o direito dos acusados a no confessar como sendo direito irrenuncivel,
95
Editora, 2014. p. 184.
96
O preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe assegurada a
assistncia da famlia e de advogado (BRASIL. Constituio Federal Brasileira de 1988. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 14 de outubro de
2015).
49
ou, apesar de voluntariamente renuncivel, que o prmio pela colaborao eliminaria a

voluntariedade97. Todavia, se assim o fosse, instituto como a confisso espontnea,
circunstncia de atenuao da pena prevista no Cdigo Penal98, ou a simples vontade do autor
do fato de assumir a culpa pelo ilcito penal cometido, por razes de sua conscincia, seriam
incompatveis com o Estado Democrtico de Direito.
O respeito aos ditames constitucionais expressa-se pela voluntariedade do colaborador
de auxiliar na persecuo penal, sendo, portanto, um direito disponvel dele abrir mo do direito
ao silncio a fim de colaborar ou no, de modo a ser de sua vontade a assuno da culpa, com
a obteno de prmios decorrentes dela. Ressalta-se, contudo, que a voluntariedade do
cooperante est diretamente condicionada capacidade de manifestar-se livremente, seja
quanto condies fsica e psquicas, seja quanto a interferncias externas conscincia dele.
Leciona nesse sentido TIAGO CINTRA ESSADO:
A voluntariedade pressupe a livre vontade do imputado em se manifestar, sendo

incompatvel com qualquer meio de coao fsica ou psquica. Por vontade livre,
inicialmente h que se ponderar sobre as condies fsicas do prprio imputado. Se o
imputado, ao tempo da delao, padece de comprometimento mental que venha a
prejudicar o entendimento da natureza do ato, isto vicia a vontade, podendo ser
declarada a nulidade do ato, por ausncia da voluntariedade, sem qualquer
consequncia ao imputado. A higidez psquica e mental deste, pois, revela-se
circunstncia inicial obrigatria para a validade do ato.99
Para que haja a averiguao, ao menos em seu sentido formal, acerca da voluntariedade
no ato de colaborar do acusado, v-se indispensvel a presena do seu advogado constitudo ou
defensor pblico nomeado e do membro do Ministrio Pblico. Enquanto por um lado est a
Defesa buscando assegurar a inexistncia de qualquer tipo de coao ou induo, e por outro a
Acusao, tambm na figura de defensor da ordem jurdica e do regime democrtico, tentando
salvaguardar os direitos fundamentais do confesso. Ademais, o acordo dever passar pela
chancela do Magistrado, cuja responsabilidade tambm passar por verificar a voluntariedade
do agente. Novamente, Essado brilhantemente explica:
A fim de se ter o mnimo de controle sobre a existncia da voluntariedade e ser

possvel aferir a validade do ato, indispensvel afigura-se a presena, no mnimo, de
97
Editora, 2014. p. 47.
98
Art. 65. [...] III - [...] d) confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime (BRASIL.
Decreto-Lei n. 2.848 de 7 de dezembro de 1940. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto-lei/Del2848compilado.htm>. Acesso em: 14 de outubro de 2015).
99
50
defensor do imputado, constitudo ou dativo. Se a delao ocorrer na fase prprocessual, pode ser dispensada a presena do Ministrio Pblico, e ainda assim o ato
permanecer vlido, desde que no advenha prejuzo. Contudo, entende-se prudente,
sobretudo a depender do contedo e extenso do alcance das palavras ditas pelo
imputado, a presena do Ministrio Pblico, o que razovel at para garantia do
prprio imputado, j que a autoridade policial no tem atribuio para pactuar algo
que lhe foge da esfera funcional. Lgico que no sistema processual brasileiro sempre
restar ao juiz o controle e deciso final sobre a prova, independente do
posicionamento do Ministrio Pblico.100
O segundo princpio aduzido por parte da doutrina brasileira que seria desrespeitado
quando da aplicao da colaborao processual seria o da proporcionalidade. Esta diretriz
constitucional impe ao Estado a realizao de um juzo de ponderao para o clculo da pena
imposta ao acusado visando ao fim ltimo dela estabelecido pela ordem jurdica, equilibrando
a gravidade do fato e culpabilidade do agente gravidade da pena. O princpio da justa medida,
como tambm conhecido, estabelece, ento, a sopesagem das vantagens e desvantagens dos
meios em relao s vantagens dos fins, de modo que a pena no seja desproporcional com o
objetivo pretendido. Ele , portanto, um dos pilares do Estado Democrtico de Direito. Nesse
sentido, PAULO BONAVIDES reverencia o princpio:
Urge faz-lo alvo, pois, das reflexes mais atualizadas em matria de defesa de
direitos fundamentais perante o poder do Estado [...] Chegamos, por conseguinte, ao
advento de um novo Estado de Direito, plenitude da constitucionalidade material.
Sem o princpio da proporcionalidade, aquela constitucionalidade ficaria privada do
instrumento mais poderoso de garantia dos direitos fundamentais contra possveis e
eventuais excessos perpetrados com o preenchimento do espao aberto pela
Constituio ao legislador para atuar formulativamente no domnio das reservas da
lei.101
A crtica est em punir coautores de um mesmo fato criminoso e com idnticos graus de
culpabilidade com penas diferentes102. Todavia, uma das formas para avaliar-se a
proporcionalidade est na individualizao da pena, delegada pela Carta Magna lei
ordinria103. Assim, para atingir a correta individualizao, o Juiz dever atentar-se
culpabilidade do agente, critrio claramente subjetivo. Para a medio, ento, do grau de
culpabilidade, o fato de um dos acusados contribuir com a Justia demonstra arrependimento
100
ESSADO, Tiago Cintra. Delao Premiada e Idoneidade Probatria. Revista Brasileira de Cincias Criminais
101
BONAVIDES, Paulo apud FEITOZA, Denilson. Direito processual penal. Rio de Janeiro: Impetus, 2009. p.
133.
102
BOLDT, Raphael. Delao premiada. Revista Jus Navigandi, Teresina, ano 10, n. 783, 25 ago. 2005.
Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/7196>. Acesso no dia 14 de outubro de 2015.
103
"Art. 5 [...] XLVI - a lei regular a individualizao da pena e adotar, entre outras, as seguintes:" (BRASIL.
Constituio Federal Brasileira de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/
ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 14 de outubro de 2015).
51
de suas condutas anteriores, ainda que com o objetivo de obter prmios, comportamento este
que deve ser valorado para tais fins, principalmente se comparado com a ausncia de
cooperao dos demais corrus. Assim, a aplicao de uma pena inferior quele que colaborou
com a investigao, justamente em respeito ao princpio da proporcionalidade, deve ser inferior
aos que restaram silentes104.
Ademais, referindo-se finalidade da pena consistente em se buscar a readaptao
do condenado ao convvio social105, essa demonstrao de vontade de ajudar aponta para este
ltimo fim, ou seja, reintegrar-se sociedade. Essa atitude, apesar de possveis crticas de
falsidade, demonstra uma alterao do comportamento do agente, tentando regenerar-se dos
atos passados, ou seja, h a inteno dele em reparar indiretamente os danos por ele causados,
consistindo uma efetiva preveno frente a qualquer tendncia vingana privada 106. Assim,
alm de confessar a sua responsabilidade, ao auxiliar a Justia, "o infrator d um importante
passo rumo sua recuperao, objetivo da pena, e ao delatar, no se vislumbrar qualquer outro
motivo seno recompensar a sociedade do mal que causou juntamente com seus comparsas"107.
A terceira crtica estaria na afronta aos postulados constitucionais ampla defesa e ao
contraditrio. Esses princpios guardam estreita relao entre si, inclusive estando presentes no
mesmo dispositivo constitucional108. A concepo do primeiro traduz o dever que assiste ao
Estado de facultar ao acusado toda a defesa possvel quanto imputao que lhe foi
realizada109, sendo imperiosa a garantia ao ru do direito informao, bilateralidade da
audincia e prova legalmente obtida ou produzida110. J o segundo configura o direito no
apenas de produzir suas provas e de sustentar suas razes, mas tambm de v-las seriamente
apreciadas e valoradas pelo rgo jurisdicional111,
104
PINTO, Ronaldo Batista. Colaborao premiada arma de combate ao crime. Consultor Jurdico, 2 de
setembro de 2013. Disponvel em <http://www.conjur.com.br/2013-set-02/ronaldo-pinto-lei-12850-regulamentacolaboracao-premiada>. Acesso em 14 de outubro de 2015.
105
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 10 ed., 2013. p. 106.
106
Ibidem, p. 109.
107
KOBREN, Juliana Conter Pereira. Apontamentos e crticas delao premiada no direito brasileiro. Revista
Jus Navigandi. Teresina, ano 11, n. 987, 15 de mar. 2006. Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/8105>.
Acesso em: 14 de outubro de 2015.
108
Art. 5 [...] LV - aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so
assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes (BRASIL. Constituio
Federal Brasileira de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/
ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 14 de outubro de 2015).
109
AVENA, Norberto. Processo Penal Esquematizado. 6 ed. So Paulo: Editora Mtodo. 2014. p. 38.
110
Ibidem, p. 39.
111
CAPEZ, Fernando. Curso de Processo Penal. So Paulo: Sairava. 2013, 20 ed. p. 65.
52
Parte da doutrina aduz haver, quando da presena do instrumento da contribuio

premiada, mera formalidade defensiva, sem qualquer possibilidade que a mesma seja
efetiva112, de modo que o agente, para que obtenha os favores do julgador, colabore
efetivamente, revelando sua participao, de terceiros, detalhes da ao criminosa etc.,
estabelece a ampla defesa como mera promessa v do texto poltico113. Todavia, o instituto
incorporado pelo legislador brasileiro atentou-se a preservar as garantias do colaborador e do
delatado, seja pelo rol de requisitos de validade e existncia do acordo premial, seja pela
imprescindvel convalidao das alegaes dadas com contedo probatrio diverso.
Como j afirmado, para que haja efeito dos termos celebrados entre acusado e acusao,
h a necessidade de verificar-se a voluntariedade do pretenso colaborador, inclusive sua
capacidade para tanto, bem como a presena do seu procurador constitudo ou Defensor Pblico
nomeado em todos os passos do procedimento, com a posterior homologao pelo magistrado.
Assim, o instituto em nada contraria os princpios da ampla defesa e do contraditrio no que
diz respeito ao colaborador.
Por outro lado, no que tange aos delatados, a crtica circunda o fato destes no terem
acesso ao contedo dos depoimentos e a impossibilidade de contradizer os fatos antes da
homologao pelo juiz. Primeiramente, o sigilo do acordo de colaborao perdura apenas at o
recebimento da denncia114, isto , durante a fase inquisitorial do processo persecutrio,
havendo suporte legal115 e smula vinculante116 nesse sentido. O contraditrio se dar, ento,
em momento posterior, quando da fase judicial, no havendo violao quando o Ministrio
Pblico e o acusado celebram acordo secreto e submetem-no ao juiz, como guardio dos
preceitos fundamentais do processo, sem prejuzo do contraditrio ulterior117.
112
TASSE, Adel El. Delao Premiada: novo passo para um procedimento medieval. Revista da Associao
Brasileira de Professores de Cincias Penais. So Paulo, v. 5, p. 278, julho-dezembro de 2006.
113
Idem.
114
Art. 7 [..] 3o O acordo de colaborao premiada deixa de ser sigiloso assim que recebida a denncia,
observado o disposto no art. 5o (BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 15 de outubro de 2015).
115
Art. 20. A autoridade assegurar no inqurito o sigilo necessrio elucidao do fato ou exigido pelo
interesse da sociedade (BRASIL. Decreto-Lei n. 3.689 de 3 de outubro de 1941. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del3689.htm>. Acesso em: 15 de outubro de 2015).
116
Smula Vinculante n 14: direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos
elementos de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com competncia
de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa (BRASIL. Supremo Tribunal Federal.
Smula Vinculante n. 14. Disponvel em:<http://www.stf.jus.br/portal/cms/verTexto.asp?servico=
jurisprudenciaSumulaVinculante>. Acesso em: 15 de outubro de 2015).
117
FALCO JUNIOR, Alfredo Carlos Gonzaga. Delao Premiada: constitucionalidade e valor probatrio.
Revista Eletrnica do Ministrio Pblico Federal. Disponvel em: <http://www.prrj.mpf.mp.br/custoslegis/
revista_2011/2011_Dir_Penal_Falcao_Junior.pdf>. Acesso em: 15 de outubro de 2015.
53
Esse contraditrio diferido disponibilizado aos corrus quando da instruo

processual, momento em que os provas obtidas atravs da colaborao premiada, durante a fase
de investigao policial, devero ser ratificadas pela acusao. Essa mesma oportunidade
viabiliza Defesa produzir contedo probatrio demonstrando a falsidade das declaraes
dadas pelo colaborador, consagrando os preceitos da ampla defesa e contraditrio. Nesse
sentido, ALFREDO FALCO JUNIOR se posiciona:
Posto isso, a diretriz da inocncia que, falta de texto legal disciplinador, exige que
o contraditrio se faa presente, mesmo quando, por segurana dos envolvidos no
acordo, a sua publicidade se restrinja ao juiz, acusao e ao delator e seu advogado.
o mesmo caminho conciliatrio que fundamenta o magistrio doutrinrio, quando
aduz que o fato de o delatado no ter acesso ao acordo no viola a ampla defesa e o
contraditrio, porquanto as declaraes do colaborador devero ser confirmadas
atravs de outras provas pelas autoridades persecutrias. Desse modo, se, aps o
contraditrio e a ampla defesa, se demonstrar que o ru delator tenha induzido o rgo
judicirio a erro, dever responder criminalmente por esse fato. 118
A ltima acusao contra a constitucionalidade da contribuio premial se estabelece

questo moral do instituto, visto que traz ao ordenamento jurdico brasileiro o apoio ao
expediente atico, em defesa do desenvolvimento da soluo moralmente comprometida para
resoluo dos problemas pessoais do acusado e de uma falsa perspectiva de facilitao da tarefa
de investigao criminal119. De fato, partindo-se de um pensamento estritamente
fundamentalista, o instituto atenta contra o princpio dignidade da pessoa humana ao estimular
uma aparente traio. Entretanto, nessa mesma seara constitucional h o Dever Estatal de
proteger os direitos fundamentais do indivduo, a partir de uma dupla perspectiva, a vinculao
do Estado em no os violar em contraponto garantia do exerccio dessas liberdades. Neste
sentido, Frederico Valdez Pereira doutrina:
Partindo-se da vinculao do Estado aos direitos afirmados na Constituio, a dupla

perspectiva proposta leva, alm da exigncia direcionada aos poderes pblicos de no
violao da posio jurdica subjetiva assegurada pelos direitos fundamentais, a uma
imposio de o Estado atuar no mbito do ordenamento jurdico para garantir o
exerccio dessas liberdades, tanto pela considerao de o catlogo de direitos
fundamentais formar um sistema unitrio de valores, como pela identificao em cada
direito fundamental de uma deciso de valor objetiva e vinculativa.
[...]
O contedo objetivo dos direitos fundamentais permitiu tambm a elaborao dos
deveres de proteo, fundamentando a obrigao de o Estado assegurar a proteo de
118
119
TASSE, Adel El. Delao Premiada: novo passo para um procedimento medieval. Revista da Associao
Brasileira de Professores de Cincias Penais. So Paulo, v. 5, p. 278, julho-dezembro de 2006.
54
bens jurdicos por meio de medidas legislativas e operacionais, portanto, exigindo

uma ao positiva estatal.120
Claro est, pois, um conflito entre dois postulados de carter constitucional: por um lado
o dever de respeito dignidade da pessoa humana, e de outro a funo vinculada do Estado em
garantir a defesa de bens jurdicos, com ltimo fim a proteo do indivduo para que exera
seus direitos fundamentais. Urge ao intrprete, ento, executar um juzo de ponderao, que,
segundo o jurista portugus JOS JOAQUIM GOMES CANOTILHO, se justifica por o facto
de a Constituio constituir um sistema aberto de princpios j insinua que podem existir
fenmenos de tenso entre os vrios princpios estruturantes ou entre os restantes princpios
constitucionais gerais e especiais121. Assim, ante a natureza dos princpios de permitir o
balanceamento de valores e interesses, na ocorrncia de antagonismo entre eles, pode ocorrer o
juzo de ponderao, realizando-o de acordo com o peso de cada princpio e as circunstncias
do caso concreto122.
Caracterizado o conflito, o juzo de ponderao acerca da constitucionalidade da
contribuio premial estende-se valorao entre o incentivo legal traio123 e os benefcios
eficincia investigativa. Aqui, segundo Frederico Valdez Pereira, deve-se fazer uso da
mxima da proporcionalidade, a partir de conceitos de necessidade, adequao e
proporcionalidade em sentido estrito124, isto , verificar se a previso da colaborao premiada
como meio de controle manifestao da criminalidade satisfativa125. Nas palavras de
HUMBERTO VILA, o exame de proporcionalidade:
[...] aplica sempre que houver uma medida concreta destinada a realizar uma
finalidade. Neste caso devem ser analisadas as possibilidades de a medida levar
realizao da finalidade (exame de adequao), de a medida ser a menos restritiva aos
direitos envolvidos dentre aquelas que poderiam ter sido utilizadas para atingir a
finalidade (exame da necessidade) e de a finalidade pblica ser to valorosa que
justifique tamanha restrio (exame da proporcionalidade em sentido estrito). 126
120
Editora, 2014. p. 82-83.
121
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 6 ed. Coimbra: Livraria Almedina. 1993. p.
190.
122
Idem.
123
JESUS, Damsio de. Estgio atual da Delao Premiada no Direito Penal Brasileiro. Revista IOB de Direito
Penal e Processual Penal, v. 06, n 36, fevereiro-maro de 2006, p. 53.
124
Editora, 2014. p. 89.
125
Ibidem, p. 89-90.
126
VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. 9 ed. So
Paulo: Malheiros, 2009. p. 206.
55
A regra da adequao impe "uma relao emprica entre o meio e o fim: o meio deve
levar realizao do fim"127. No particular do instituto em estudo, se manifesta na idoneidade
de trazer frutos concretos na atividade estatal de represso criminalidade, considerando as
dificuldades probatrias dos fatos criminosos investigados. Segundo o jurista, ante a
inexigncia de haver intensa causalidade positiva entre a medida e seu fim, a resposta deve ser
afirmativa, bastando a presuno de causalidade da medida a promover a sua finalidade128.
O juzo de necessidade consiste em verificar a existncia de meios alternativos queles
escolhidos pelo Poder Estatal que igualmente possam atingir o fim visado, mas com reduzida
afetao aos direitos fundamentais (dignidade da pessoa humana)129. Assim, a colaborao
premiada deve ser posta em cheque com os demais mecanismos previstos no ordenamento
jurdico brasileiro, considerando como finalidade a eficcia na investigao policial e judicial
como meio de represso de crimes graves. O jurista aponta que impossvel, a priori,
determinar qual instrumento atende melhor os objetivos abstratamente, em razo da diversidade
existente em cada caso concreto, devendo ser realizado uma ponderao entre meios e fins no
cotejo com os demais mecanismos investigativos130.
Essa ponderao se insere na regra da proporcionalidade em sentido estrito, ou seja,
sobrepesa-se o valor dado finalidade visada e os danos a direitos fundamentais, questionandose se o primeiro justifica as limitaes aos ltimos131. Assim, a atuao de represso estatal
criminalidade, atravs do uso da colaborao premiada, deve ser proporcional gravidade do
dano causado pela atividade delituosa, de modo que os bens jurdicos a serem salvaguardados
pela tcnica premial devem ser de valor ao menos igual aos bens jurdico tutelados132.
Dessa feita, verifica-se que o instituto da colaborao premiada constitucional, apesar
de restringir o direito fundamental dignidade da pessoa humana (incitar a traio) desde que
respeitada a mxima da proporcionalidade, subentendidas as regras da adequao, necessidade
e proporcionalidade em sentido estrito. Assim, deve-se analisar os resultados favorveis
possveis de serem colhidos com o seu uso, em detrimento do carter absoluto do direito
127
VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. 9 ed. So
Paulo: Malheiros, 2009. p. 208.
128
Ibidem, p. 94.
129
Ibidem, p. 214.
130
Editora, 2014. p. 102.
131
VILA, op. cit.. p. 216.
132
56
fundamental dignidade da pessoa humana133, resguardando, entretanto, o balano da efetiva

eficincia investigativa em detrimento das limitaes individuais. Logo, quando da anlise do
caso concreto de aplicao da contribuio premial, o exame da mxima da proporcionalidade
definir a compatibilidade ou no com a nossa Constituio.
Ante o exposto, como ser visto no decorrer deste captulo, a ferramenta investigativa
da colaborao premiada toma grande importncia na poca atual, ante a dificuldade estatal em
elucidar crimes cada vez mais complexos com as tcnicas legislativas existentes. Os crimes de
colarinho branco, ante sua mais saliente caracterstica de ser inatingvel pela Justia, sero, e j
so, alvos deste instituto.
A complexidade organizacional dos agentes criminosos desses crimes em especial se
mostrou indecifrvel at ento, posto que, ainda havendo indcios de ilcito, via-se impossvel
a elaborao de provas fortes o suficiente para relacionarem-no ao seu autor, e mais, ao peixe
grande por detrs dos pees. Por cabo, a colaborao premial surge como mecanismo para
estender a eficincia da persecuo estatal na elucidao dos White-collar crimes, na medida
em que a descoberta da participao de um avio poder ocasionar, com a sua colaborao,
o desentranhamento de todo labirinto de relaes de poder dentro da organizao criminosa a
que pertence, trazendo flora os grandes chefes ocultos diviso hierrquica existente.
4.4 EVOLUO DO INSTITUTO NO ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO
A primeira vez que instituto semelhante colaborao premiada surgiu foi com a Lei n
7.492/86, responsvel por tipificar os crimes contra o sistema financeiro. O 2 do art. 25 do
diploma legal prev o seguinte:
2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor

ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou
judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros. 134
Esse dispositivo legal, ainda vigente, passou a prever uma reduo de pena, de um a
dois teros, ao co-autor ou partcipe dos crimes previstos na lei, ou quando cometidos em
133
134
BRASIL. Lei n. 7.492 de 16 de julho de 1986. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
LEIS/L7492.htm>. Acesso em: 21 de outubro de 2015.
57
quadrilha, que confessasse espontaneamente e, ao mesmo tempo, revelasse a trama delituosa.

O legislador previu, posteriormente, o mesmo benefcio quanto aos crimes contra a ordem
tributria no art. 16, pargrafo nico, da Lei n 8.137/90135.
A Lei de Crimes Hediondos previu dois casos de colaborao do ru com a Justia,
ambas possibilitando a reduo da pena de um a dois teros. Primeiro o art. 7 da Lei 8.072/90
alterou o art. 159 do Cdigo Penal, acrescentando o 4136, para fazer constar, quando o crime
de extorso mediante sequestro por cometido por quadrilha ou bando, a possibilidade de o coautor denunci-lo e facilitar a liberao do sequestrado. Posteriormente, a redao foi alterada
pela Lei 9.269/96137, substituindo o requisito de quadrilha ou bando por concurso de
pessoas. Segundo o art. 8, pargrafo nico138, instituiu o direito do participante e do associado
em denunciar autoridade o bando ou quadrilha, com o fim de desmantel-lo, em troca da
mesma minorante.
A Lei do Crime Organizado, como apontado no incio do trabalho, objetivou combater
esse tipo de criminalidade, criando alguns mecanismos de represso a organizaes criminosas,
dentre eles a colaborao espontnea139. Teria o benefcio da reduo da pena de um a dois
teros o agente que trouxesse esclarecimentos s autoridades acerca das infraes penais e sua
autoria. Restou revogada, em sua integridade, pela Lei das Organizaes Criminosas.
Foi atravs da Lei 9.613/98140, dispondo sobre os crimes de lavagem de dinheiro, que
se previu outro benefcio a quem colaborasse espontaneamente com as autoridades, ao
Art. 16. Qualquer pessoa poder provocar a iniciativa do Ministrio Pblico nos crimes descritos nesta lei,
fornecendo-lhe por escrito informaes sobre o fato e a autoria, bem como indicando o tempo, o lugar e os
elementos de convico (BRASIL. Lei n. 8.137 de 27 de dezembro de 1990. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8137.htm>. Acesso em: 21 de outubro de 2015).
136
4 Se o crime cometido por quadrilha ou bando, o co-autor que denunci-lo autoridade, facilitando a
libertao do seqestrado, ter sua pena reduzida de um a dois teros (BRASIL. Lei n. 8.072 de 25 de julho de
1990. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L8072.htm>. Acesso em: 21 de outubro de
2015).
137
4 Se o crime cometido em concurso, o concorrente que o denunciar autoridade, facilitando a libertao
do seqestrado, ter sua pena reduzida de um a dois teros. (BRASIL. Lei n. 9.269 de 2 de abril de 1996.
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9269.htm>. Acesso em 21 de outubro de 2015).
138
Pargrafo nico. O participante e o associado que denunciar autoridade o bando ou quadrilha,
possibilitando seu desmantelamento, ter a pena reduzida de um a dois teros (BRASIL. Lei n. 8.072 de 25 de
julho de 1990. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L8072.htm>. Acesso em: 21 de
outubro de 2015).
139
Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando a
colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria (BRASIL. Lei n.
9.043 de 3 de maio de 1995. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9034.htm>. Acesso em
21 de outubro de 2015).
140
Art. 1 [...] 5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou
semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de
direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando
esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e
135
58
estabelecer a faculdade do juiz em determinar o cumprimento da pena em regime aberto ou

semiaberto, bem como deixar de aplic-la ou substitui-la por pena restritiva de direito.
Posteriormente, a Lei de Proteo a Testemunhas141 estendeu o perdo judicial ao acusado que
identificasse os demais participantes da ao criminosa, a localizao da vtima ou a
recuperao total ou parcial do produto do crime.
Quando da normatizao sobre a represso produo e trfico ilcito de drogas, a Lei
11.343/2006142 tambm previu, aos casos do diploma, a minorante de um a dois teros a quem
voluntariamente colaborasse na identificao dos demais participantes do crime ou na
recuperao total ou parcial do produto do ilcito.
Entretanto, foi com a Lei do Conselho Administrativo de Defesa da Concorrncia
(CADE)143 que sobreveio um detalhamento sobre o procedimento de colaborao do acusado,
aqui com nome de acordo de lenincia. Prevista para a esfera administrativa, o art. 86 dispe
acerca das condies para a celebrao do referido trato, com a possibilidade de extino da
ao punitiva da administrao pblica ou a reduo da penalidade. Apesar dessa restrio de
atuao, o art. 87 estende efeitos esfera criminal, ao suspender o prazo prescricional e impedir
o oferecimento de denncia, podendo chegar extino da punibilidade caso cumprido o acordo
de lenincia.
Como visto, previses legislativas at ento acerca da colaborao do acusado, ainda
que previssem os benefcios, no propiciaram um regramento mais especfico e um roteiro
mais detalhado que propiciassem a efetividade da medida144. Somente com o advindo da Lei
partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime (BRASIL. Lei n. 9.613 de 3 de maro
de 1998. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm>. Acesso em 21 de outubro de
2015).
141
Art. 13. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes, conceder o perdo judicial e a conseqente
extino da punibilidade ao acusado que, sendo primrio, tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a
investigao e o processo criminal, desde que dessa colaborao tenha resultado: I - a identificao dos demais
co-autores ou partcipes da ao criminosa; II - a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada;
III - a recuperao total ou parcial do produto do crime. Pargrafo nico. A concesso do perdo judicial levar
em conta a personalidade do beneficiado e a natureza, circunstncias, gravidade e repercusso social do fato
criminoso (BRASIL. Lei n. 9.807 de 13 de julho de 1999. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/LEIS/L9807.htm>. Acesso em 21 de outubro de 2015).
142
Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo
criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do
produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros (BRASIL. Lei n. 11.343
de 23 de agosto de 2006. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2006/lei/
l11343.htm>. Acesso em 21 de outubro de 2015).
143
BRASIL. Lei n. 12.529 de 30 de novembro de 2011. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
_ato2011-2014/2011/Lei/L12529.htm>. Acesso em 21 de outubro de 2015.
144
CUNHA, Rogrio Sanches; PINTO, Ronaldo Batista. Crime Organizado: comentrios nova lei sobre o
Crime Organizado Lei n 12.850/2013. 2 ed. Salvador: Jus POdivm, 2014. p. 35.
59
12.850/2013 que se viu possvel pr em prtica o instituto to importante ao combate das

organizaes criminosas, sendo detalhado, a seguir, o seu procedimento.
4.5 DO PROCEDIMENTO PREVISTO NA LEI 12.850/2013
Como referido, a Lei n 12.850/2013 foi responsvel por, finalmente, trazer um

regramento de como proceder com o instituto da colaborao premiada, uma vez que, at ento,
somente havia a previso de aplicao, e no como aplicar. O maior ganho da lei foi, portanto,
a criao de um procedimento par aplicao da medida, que inclui tanto a determinao da
etapa procedimental de uma incidncia quanto a participao dos sujeitos processuais em sua
realizao145.
A iniciativa da oferta de colaborar partir sempre do colaborador, atravs de
manifestao voluntria146 sua, sempre acompanhado de seu defensor, consoante previso
legal147. A partir das revelaes prestadas, o requerimento dos benefcios previstos da lei se
dar, caso durante a fase de investigao, a partir de representao da autoridade policial, com
parecer do Ministrio Pblico, ou diretamente por requerimento deste, inclusive durante a fase
judicial, sem a participao do juiz148.
Assim, uma vez verificado ao menos um dos resultados elencados nos incisos do art. 4
da Lei 12.850/2013, poder ser requerido ao magistrado a reduo da pena de at dois teros
previstos no caput, ou o no oferecimento da denncia pelo Ministrio Pblico, quando o
colaborador no for o lder da organizao criminosa ou se for o primeiro a colaborar, nos
termos do 4; ou ainda, se relevante a colaborao, a concesso de perdo judicial ao
145
146
Segundo ESSADO, voluntariedade diferencia-se de espontaneidade, na medida em que este ato livre
de qualquer espcie de sugestionamento, enquanto aquele pressupes a livre vontade em se manifestar.
(ESSADO, Tiago Cintra. Delao Premiada e Idoneidade Probatria. Revista Brasileira de Cincias Criminais,
So Paulo, v. 101, ano 21, p. 208, maro-abril de 2013)
147
Art. 4 O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo judicial, reduzir em at 2/3 (dois teros)
a pena privativa de liberdade ou substitu-la por restritiva de direitos daquele que tenha colaborado efetiva e
voluntariamente com a investigao e com o processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou
mais dos seguintes resultados: [...] 15. Em todos os atos de negociao, confirmao e execuo da
colaborao, o colaborador dever estar assistido por defensor (BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de
2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em:
25 de outubro de 2015)
148
Art. 4 [...] 6 O juiz no participar das negociaes realizadas entre as partes para a formalizao do
acordo de colaborao, que ocorrer entre o delegado de polcia, o investigado e o defensor, com a manifestao
do Ministrio Pblico, ou, conforme o caso, entre o Ministrio Pblico e o investigado ou acusado e seu
defensor (BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 25 de outubro de 2015).
60
colaborador, de acordo com o 3. NUCCI aponta que o pedido pela aplicao do perdo
judicial ao colaborador poder se dar a qualquer tempo at a sentena, momento em que a pena
somente pode ser reduzida at a metade, sem mais se admitir o perdo (art. 4, 5, Lei
12.850/2013)149.
A Lei ainda prev a possibilidade de suspenso do prazo para oferecimento da denncia
do prprio processo por seis meses, prorrogveis por igual perodo, inclusive do prazo
prescricional150, cuja razo legal consisti em procurar-se conceder um tempo hbil para que se
demonstre a eficcia da colaborao151. BITENCOURT e BUSATO apontam que no h prazo
fixo para o trmino da negociao da colaborao, podendo haver as suspenses previstas no
art. 4, 3, unicamente em prol do colaborador e para que sejam cumpridas as medidas de
colaborao152.
Formalizado o acordo de colaborao premiada, conforme o 7 do mesmo artigo, ele
ser encaminhado, na forma de termo153, para anlise judicial para homologao, acompanhado
das declaraes do colaborador e cpia da investigao, cabendo ao juiz verificar sua
regularidade, legalidade e voluntariedade154. O pedido de homologao, consoante ordena o art.
7 da mesma Lei, ser sigilosamente distribudo, contendo apenas informaes que no possam
identificar o colaborador e o seu objeto. A partir desse ponto at o recebimento da denncia,
o processo correr em sigilo, ficando o acesso aos autos restritos ao juiz, Ministrio Pblico e
ao delegado de polcia, assegurado ao defensor amplo acesso aos elementos de prova que digam
149
NUCCI, Guilherme de Souza. Organizao Criminosa; Comentrios Lei 12.850, de 02 de agosto de 2013.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2013. p. 56.
Art. 4 [...] 3o O prazo para oferecimento de denncia ou o processo, relativos ao colaborador, poder ser
suspenso por at 6 (seis) meses, prorrogveis por igual perodo, at que sejam cumpridas as medidas de
colaborao, suspendendo-se o respectivo prazo prescricional (BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013.
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 25 de
outubro de 2015).
151
Crime Organizado Lei n 12.850/2013. Salvador: Jus POdivm, 2014, 2. ed. p. 56.
152
153
Art. 6o O termo de acordo da colaborao premiada dever ser feito por escrito e conter: I - o relato da
colaborao e seus possveis resultados; II - as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do delegado de
polcia; III - a declarao de aceitao do colaborador e de seu defensor; IV - as assinaturas do representante do
Ministrio Pblico ou do delegado de polcia, do colaborador e de seu defensor; V - a especificao das medidas
de proteo ao colaborador e sua famlia, quando necessrio (BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013.
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 25 de
outubro de 2015).
154
Art. 4 [...] 7o Realizado o acordo na forma do 6o, o respectivo termo, acompanhado das declaraes do
colaborador e de cpia da investigao, ser remetido ao juiz para homologao, o qual dever verificar sua
regularidade, legalidade e voluntariedade, podendo para este fim, sigilosamente, ouvir o colaborador, na
presena de seu defensor" (BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.
61
respeito ao exerccio do direito de defesa ressalvados os referentes s diligncias em

andamento , precedido de autorizao judicial155, em respeito Smula Vinculante n 14156.
A fim de confirmar a voluntariedade do colaborador, facultado ao juiz, sigilosamente,
a oitiva do colaborador e de seu defensor, da porque, na audincia que se refere o dispositivo,
no haver previso quanto presena do proponente do acordo157. Ademais, na hiptese de
no haver sido cumprido algum dos requisitos legais, o juiz poder deixar de homologar o
acordo, ou adequ-lo ao caso concreto158.
Homologado o acordo e com o posterior recebimento da denncia, o processo correr
conforme determinado pelo Cdigo de Processo Penal. Nesta fase, novamente h a
possibilidade, como j afirmado, da ocorrncia de acordo de contribuio premial, entre o
Ministrio Pblico, colaborador e defensor, cabendo ao juiz titular da ao em andamento
homolog-lo. Independentemente do momento da celebrao da avena processual, esta
somente ter os termos e eficcia apreciados quando da sentena, consoante determinao. Isso
significa que a homologao do acordo celebrado anteriormente uma promessa do juiz
quanto aplicao dos benefcios oriundos da colaborao, cuja efetiva implantao, primeiro,
somente poder ser realizada na sentena e, segundo, depender da demonstrao da eficcia
da delao159.
Art. 7 [...] 2o O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao delegado de polcia, como
forma de garantir o xito das investigaes, assegurando-se ao defensor, no interesse do representado, amplo
acesso aos elementos de prova que digam respeito ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedido de
autorizao judicial, ressalvados os referentes s diligncias em andamento. 3o O acordo de colaborao
premiada deixa de ser sigiloso assim que recebida a denncia, observado o disposto no art. 5 o (BRASIL. Lei n.
12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/
lei/l12850.htm>. Acesso em: 25 de outubro de 2015).
156
Smula Vinculante 14: direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos
de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com competncia de polcia
judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa (BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Smula
Vinculante n. 14. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/cms/verTexto.asp?servico=
jurisprudenciaSumulaVinculante>. Acesso em: 25 de outubro de 2015).
157
158
Art. 4 [...] 8o O juiz poder recusar homologao proposta que no atender aos requisitos legais, ou
adequ-la ao caso concreto (BRASIL. Lei n. 12.850 de 2 de agosto de 2013. Disponvel em: <http://www.
159
155
62
4.6 A EXPERINCIA NO DIREITO ESTRANGEIRO: OPERAZIONE MANI PULITE
O ordenamento jurdico italiano foi um dos primeiros a adotar, dentre os pases do civil
law, do direito premial ao agente que cooperasse com a investigao. A Lei n 497/1974
estabeleceu uma atenuante para o participante do crime que ajudasse a vtima de extorso
mediante sequestro a readquirir a liberdade, sem pagamento do resgate160. Posteriormente, o
Decreto-Lei n 625/1979, posteriormente alterada pela Lei 15/1980, passou a prever o benefcio
da colaborao premial como forma de prevenir o cometimento de delitos de terrorismo,
auxiliando a autoridade policial e judicial, seja para evitar a consumao dos crimes perpetrados
pela organizao criminosa, seja para individualizar a conduta dos membros ou para capturlos161.
At ento inexiste, o crime de associao mafiosa foi inserido ao Codice Penale em
1982, tipificado no art. 416 bis162. Essa inovao legislativa foi uma grande arma contra a Mfia
Italiana, sendo uma das grandes armas para a condenao de alguns dos chefes dessas
organizaes criminosas, o chamado maxiprocesso, em 1986, processos criminais baseados
principalmente em depoimentos do mafioso Tommaso Buscetta, apesar de no ter sido aplicada
qualquer medida premial163.
Diante da eficincia encontrada em aes de combate Mfia como o maxiprocesso,
o legislador italiano, estendeu os benefcios da colaborao premiada a outras variantes de
condutas criminosas como o D.P.R. 309/1990 produo, trfico e posse de drogas ilcitas ou
substncias psicotrpicas164 e conspirao ao trfico165 , mas foi com a Lei 82/1991, que
disciplinou a proteo dos colaboradores e testemunhas, somada Lei 203/1991, instituindo
benefcios aos mafiosos colaboradores, a abertura para a ocorrncia da Operazione Mani Pulite,
160
BITTAR, Walter Barbosa. Delao Premiada no Brasil e na Itlia: uma anlise comparativa. Revista
Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 88, ano 19, p. 230, janeiro-fevereiro de 2011.
161
Idem.
162
ITLIA. Cdigo Penal Italiano de 1940. Disponvel em: <http://www.diritto.it/codici/articolo/4302681codice-penale-associazione-di-tipo-mafioso-anche-straniere>. Acesso em: 26 de outubro de 2015.
163
BITTAR, op. cit., p. 231.
164
Articolo 73. Produzione, traffico e detenzione illeciti di sostanze stupefacenti o psicotrope [...]evitare che
l'attivita' delittuosa sia portata a conseguenze ulteriori, anche aiutando concretamente l'autorita' di polizia o
l'autorita' giudiziaria nella sottrazione di risorse rilevanti per la commissione dei delitti. (ITLIA. D.P.R.
309/1990. Disponvel em: <http://www.federserd.it/legis/drp_309_9-10-90_aggiornato.pdf>. Acesso em: 26 de
outubro de 2015).
165
Articolo 74. Associazione finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope [...]7. Le pene
previste dai commi da 1 a 6 sono diminuite dalla meta' a due terzi per chi si sia efficacemente adoperato per
assicurare le prove del reato o per sottrarre all'associazione risorse decisive per la commissione dei delitti.
(ITLIA. D.P.R. 309/1990. Disponvel em: <http://www.federserd.it/legis/drp_309_9-10-90_aggiornato.pdf>.
Acesso em: 26 de outubro de 2015).
63
deflagrada em 1992, a partir da priso de Mario Chiesa, uma das maiores aes contra os autores
de delitos tpicos de White-collar crime.
Mario Chiesa, diretor de uma instituio filantrpica, era vinculado ao Partido Socialista
Italiano e foi preso por ter recebido propina de uma companhia de limpeza, que resultou ao fim
no arresto de mais de quinze bilhes de liras de sua propriedade166. Pressionado pela a investida
do Ministrio Pblico, polcia de Milo e Judicirio, o poltico passou a colaborar, atravs da
confisso de crimes cometidos por ele e de informaes que ocasionaram novas investigaes,
prises e confisses, gerando um crculo vicioso167.
A estratgia adotada pelos magistrados italianos visava a obter dos investigados sua
colaborao ante a expectativa de seus cmplices j o terem feito. Assim, de acordo com a
citao trazida por SRGIO FERNANDO MORO da obra de Donatella della Porta e Alberto
Vannucci, a estratgia da investigao adotada desde o incio do inqurito submetia os
suspeitos presso de tomar deciso quanto a confessar, espalhando a suspeita de que outros j
o teriam confessado168. Ainda, segundo os autores, a decretao da priso preventiva dos
integrantes das organizaes criminosas, respeitados os requisitos legais do ordenamento
jurdico, auxiliava nessa ttica, visto que, para um preso, a confisso pode aparentar ser a
deciso mais convenientes quando outros acusados em potencial j confessaram ou quando ele
desconhece o que os outros fizeram e for do seu interesse precede-los169.
Em decorrncia da aplicao da colaborao processual, grandes chefes de organizaes
criminosas responsveis por ditar as regras da economia, da poltica e do Governo, incluindo
membros da mfia italiana inseridos neste, foram condenados atravs da Operazione Mani
Pulite, com destaque aos ex-primeiro ministro Bettino Craxi e Giulio Andreotti. Constituiu-se,
portanto, uma das mais exitosas cruzadas judicirias contra a corrupo poltica e
administrativa170.
Assim, foi demonstrada a derrocada da at ento democracia italiana, personificada em
polticos corruptos e empresrios corruptores, autores de crimes tpicos do conceito de Whitecollar crimes. Tal fenmeno criminolgico, como j explicitado, encaixa-se perfeitamente na
situao trazida, uma vez que os agentes se aproveitam da sua posio social e de seu grau de
166
MORO, Srgio Fernando. Consideraes sobre a Operao Mani Pulite. Disponvel em:
<http://www.jf.jus.br/ojs2/index.php/revcej/article/viewArticle/625>. Acesso em: 26 de outubro de 2015.
167
Idem.
168
Idem.
169
Idem.
170
Idem.
64
respeitabilidade para o cometimento de crimes, de regra de elevada complexidade, e

consequente empecilho para a atividade persecutria do Estado, que em sua essncia quase
inexiste estigmatizao da sociedade. Dessa feita, predominante a sensao de impunidade
nestas sociedades dominadas pela corrupo, seja na poltica seja na administrao pblica.
Pode-se concluir, ento, o protagonismo do direito premial como eficaz mecanismo da
investigao ocorrida na Itlia no incio dos anos de 1990, por atingir o mago das organizaes
criminosas a partir da participao de seus prprios membros. Ele capaz de permitir o
desmembramento da entidade ilcita, identificando seus participantes, e a individualizao de
condutas para a devida acusao judicial, fatos esses impossveis de serem atingidos com os
instrumentos tradicionais, ante a dificuldade de obter os parcos rastros deixados pelos menores
integrantes, qui dos verdadeiros mandantes.
4.7 DA RECENTE EXPERINCIA BRASILEIRA: OPERAO LAVA-JATO
Considerada a maior investigao de corrupo e lavagem de dinheiro ocorrida no

Brasil, a "Operao Lava Jato" tem seu nome decorrente da utilizao de postos de combustveis
e lava a jato de automveis para realizar o branqueamento de recursos ilcitos oriundos da
atuao de organizaes criminosas. Inicialmente direcionada para a atuao de doleiros no
mercado paralelo de cmbio, com o decorrer da operao, o epicentro passou a ser o desvio de
recursos da empresa Petrobrs S.A., maior estatal brasileira e entre as maiores petrolferas do
mundo, com desfalques estimados na casa de bilhes de reais.171
Iniciada em 2009 com a investigao de crimes de lavagem de dinheiro relacionado com
o ex-deputado federal Jos Janene, a operao foi guinada com as interceptaes telefnicas
em julho de 2013, quando foram identificadas quatro organizaes criminosas, todas lideradas
por doleiros. Dentre estes, identificou-se Alberto Youssef, figura conhecida pela Justia poca
do Caso Banestado172, que teria doado um automvel ao ex-diretor de Abastecimento da
Petrobrs, Paulo Roberto Costa.173
171
MINISTRIO PBLICO FEDERAL. Entenda o caso. Disponvel em: <http://lavajato.mpf.mp.br/entenda-ocaso>. Acesso em: 28 de outubro de 2015.
172
MINISTRIO PBLICO FEDERAL. Caso Banestado. Disponvel em: <http://lavajato.mpf.mp.br/atuacaona-1a-instancia/investigacao/relacao-com-o-caso-banestado/caso-banestado>. Acesso em 28 de outubro de 2015.
173
MINISTRIO PBLICO FEDERAL. Por onde comeou. Disponvel em: <http://lavajato.mpf.mp.br/
atuacao-na-1a-instancia/investigacao/historico/por-onde-comecou>. Acesso em 28 de outubro de 2015.
65
Sobrevieram, ento, no ano de 2014, fases ostensivas da operao174, sendo cumpridos,

em 7 unidades federativas, diversos mandados de busca e apreenso, conduo coercitiva e
priso temporria e preventiva, dentre os presos o ex-diretor da Petrobrs. Como resultado,
obtiveram-se mais de oitenta mil documentos apreendidos e doze aes penais ajuizadas contra
as organizaes criminosas, em um total de cinquenta e cinco denunciados, somados ao
bloqueio de R$ 50 milhes do patrimnio deles.175
Em consequncia das provas at ento obtidas e somadas com as arrecadadas com a
prpria Petrobrs e da atuao conjunta com a Receita Federal, o ex-diretor Paulo Roberto
Costa teve a iniciativa de ofertar seu auxlio das investigaes em troca de benefcios
disponveis na lei, o acordo de colaborao premiada. Costa se comprometeu com os
Procuradores da Repblica da fora-tarefa da Operao Java Jato a devolver toda a propina
recebida em razo de seu cargo, bem como a relatar os crimes cometidos por ele e outros
agentes, dentre estes polticos importantes do Congresso Nacional Brasileiro. O doleiro Alberto
Youssef tomou a mesma deciso de seu comparsa, ofertando suas informaes em troca de
benefcios para a sua pena, escolha essa ratificada por acusados citados no depoimento desses
dois primeiros.176
Com as colaboraes e as provas obtidas em decorrncias delas, permitiu-se chegar,
pela primeira vez na histria do pas, aos grandes agentes corruptores da poltica brasileira, as
grandes empreiteiras. Assim, diversos mandados de priso, busca e apreenso e conduo
coercitiva foram expedidos contra empresas com Engevix, OAS, Camargo Correa, UTC, IESA,
Queiroz Galvo e Odebrecht. Em dezembro de 2014, o Ministrio Pblico Federal ofertou cinco
denncias contra trinta e seis pessoas envolvidas, sendo vinte e trs pertencentes ao quadro
dessas empreiteiras, com pedido de ressarcimento ao errio de aproximadamente R$1,2
bilho.177
A Operao Lava Jato teve seguimento com mais operaes algumas ainda em
andamento , atingindo subsidirias da Petrobrs e outras estatais, mas, considerando o objeto
deste trabalho, a descrio da investigao ficar restrita a essa fase.
174
Foram quatro fases: Operao Lava Jato (doleiro Carlos Habib Chater), Operao Dolce Vita (doleira Nelma
Mitsue Pennasso Kodama), Operao Bidone (doleiro Alberto Youssef) e Operao Casa Blanca (doleiro Raul
Henrique Srour). Os acessos s decises de cada operao constam no stio <http://lavajato.mpf.mp.br/atuacaona-1a-instancia/decisoes-da-justica>.
175
MINISTRIO PBLICO FEDERAL. Por onde comeou. Disponvel em: <http://lavajato.mpf.mp.br/
atuacao-na-1a-instancia/investigacao/historico/por-onde-comecou>. Acesso em 28 de outubro de 2015.
176
Idem.
177
Idem.
66
ROGRIO TADEU ROMANO aponta que diversos ilcitos esto sendo investigados,
tais como peculato, corrupo ativa e passiva, fraude a licitao, formao de organizao
criminosa e de cartel, sonegao fiscal, lavagem de dinheiro e evaso de divisas178. Como j
analisado, tais crimes podem consistir no fenmeno criminolgico dos White-Collar Crimes,
no apenas pelo gnero dos ilcitos cometidos, mas diante das circunstncias em que foram
praticados.
Os crimes investigados na Operao Lava Jato se caracterizam, primeiramente, por
serem de difcil comprovao, uma vez que corruptor e corrupto fazem um pacto de
silncio179, inexistindo testemunhas para sustentar uma acusao nesse sentido. Soma-se a isso
o fato do ato corrupto ser disfarado de ato legtimo, perfeitamente legal se seu motivo no
fosse o pagamento de propina180, escondida por sofisticados mtodos de lavagem de dinheiro.
Alm disso, as pessoas por de trs de tais atos criminosos so, de regra, pessoas de
considervel posio socioeconmica e com elevado grau de respeitabilidade, e quando no o
so, aproveitam-se de sua posio dentro do organismo da Administrao Estatal para a
obteno de benefcios prprios em prejuzo a esta ltima, que ao fim o traz a toda sociedade,
violando, em ambos os casos, conforme o pensamento de Shapiro181, o sentimento de confiana
havido com tais indivduos. Assim, seja pelo conceito formulado por Edwin H. Sutherland182,
seja pela inovao trazida pela criminloga americana, os crimes averiguados na Operao
Lava Jato perfeitamente se enquadram dentro deste fenmeno criminolgico.
H quem alegue a inconstitucionalidade do instituto da colaborao premiada pelos
motivos j expostos neste trabalho, seja pela afronta aos direitos fundamentais de ampla defesa,
contraditrio, ao silncio, de no se autoincriminar, bem como a no eticidade do mecanismo.
Entretanto, ganha importncia na Operao Lava Jato a crtica de aproveitar-se da decretao
da priso preventiva para coagir os acusados a aceitarem colaborar com a investigao, ou seja,
o atentado a no voluntariedade prevista no caput do art. 4 da Lei n 12.850/2013.
178
ROMANO, Rogrio Tadeu. Da Operao Mos Limpas para Operao Lava-Jato. Disponvel em:
<http://jus.com.br/artigos/41205/da-operacao-maos-limpas-para-operacao-lava-jato>. Acesso em 29 de outubro
de 2015.
179
DALLAGNOL, Deltan. As luzes da delao premiada. Disponvel em: <http://epoca.globo.com/tempo/
noticia/2015/07/luzes-da-delacao-premiada.html>. Acesso em 29 de outubro de 2015.
180
Idem.
181
American Sociological Review. American Sociological Associaton: 1990. v. 55, n 03. p. 358.
182
ESMPU. 2011. p. 113-114.
67
Nesse sentido, MIGUEL REALE JNIOR refuta o uso da priso como meio de presso,
visto que condio da delao a voluntariedade, sendo a priso, como meio de presso para
confessar, o inverso da exigncia de ser voluntria a delao, pois s h voluntariedade quando
no s coagido moral ou fisicamente"183, concluindo que a priso para delatar desfigura a
delao184.
Contraponto tal crtica, RODRIGO DE GRANDIS, perante a constatao do pequeno
nmero de presos colaboradores, afirma que tal fato, por si s, demonstra que no correto o
argumento de que a priso processual temporria ou preventiva invalida a colaborao
premiada185. Alm disso, como aponha DELTAN DALLAGNOL, caso fosse verifica tal
crtica, as prises teriam sido julgadas improcedentes, de modo que as prises foram pedidas,
decretadas e mantidas da primeira Suprema Corte porque estavam presentes os requisitos das
prises186.
A Operao Lava Jato tem-se demonstrado, at o presente momento, o primeiro grande
ataque aos agentes dos crimes de colarinho branco no Brasil, atravs de uma investigao que
fez grande uso do nem to novo instituto da colaborao premiada, recentemente esmiuado
pelo legislador. Desde que utilizado de acordo com as normas legais e dentro dos limites
constitucionais, a contribuio processual ser uma das grandes armas nas mos dos rgos de
investigao e de persecuo do Estado contra as organizaes criminosas de White-Collar
crimes.
183
JUNIOR, Miguel Reale. Priso para pressionar confisso desfigura a delao premiada. Revista Consultor
Jurdico. Publicado em 20 de agosto de 2015. Disponvel em: <http://www.conjur.com.br/2014-dez-08/miguelreale-jr-prisao-delatar-desfigura-delacao-premiada>. Acesso em: 2 de novembro de 2015.
184
Idem.
185
GRANDIS, Rodrigo de. Priso no invalida a delao premiada. Disponvel em: <http://jota.info/rodrigode-grandis-prisao-nao-invalida-a-delacao-premiada>. Acesso em: 2 de novembro de 2015.
186
DALLAGNOL, Deltan. As luzes da delao premiada. Disponvel em: <http://epoca.globo.com/tempo/
noticia/2015/07/luzes-da-delacao-premiada.html>. Acesso em: 2 de novembro de 2015.
68
5 CONCLUSO
Os White-Collar Crimes so uma concepo criada pelo criminlogo norte-americano

Edwin Sutherland, que a formulou a partir de estudos sobre uma poro de processos em que
continham, no polo passivo, indivduos de grande influncia social e de elevado grau de
respeitabilidade. Ele observou que a maioria das sentenas foram elaboradas no sentido de
absolver ou de condenar a penas muito baixas tais rus, quando comparados os danos causados
em relao aos crimes comuns. Concluiu, ento, que tais pessoas, por algum motivo,
detinham privilgios que os afastavam do alcance da Justia, estando como que imunes
represso estatal.
Tais estudos, bem como os que sobrevieram, vieram a ser muito importantes para
direcionar as armas de combate criminalidade congnere da sociedade. Isso porque, apesar de
muitas vezes se saber da existncia de ilcitos por detrs de uma fachada legal, seja de uma
empresa, seja da prpria personalidade do indivduo, muitas outras esto to bem camufladas
por mecanismos de elevada complexidade que passam geraes sem se obter qualquer notcia
de crimes. Assim, ter uma poro da cincia jurdica e social focando na rea especfica dos
crimes de colarinho branco implicou na abertura de portas represso aos seus agentes, ainda
muito primitivo e de estreito alcance, mas com a previso de grande xito em um futuro no
muito distante.
O Brasil um exemplo marcante da existncia da criminalidade do colarinho branco.
estarrecedor como a impunidade predomina em uma pequena parcela da sociedade, privilegiada
por sua posio social e econmica, que, via de regra, so membros de famlias controladoras
de grandes empresas ou de polticos de grande influncia regional ou nacional, quando no h
direta vinculao entre ambos. Grandes operaes das polcias e do Ministrio Pblico no
perodo ps-Ditadura Militar foram deflagradas, com a indicao de nomes importantes da
sociedade e de agentes polticos, entretanto sua maioria, apesar dos esforos valorosos, resultou,
utilizando-se expresso popular, em pizza, ou seja, movimentou-se toda a mquina estatal
para no conseguir a punio dos criminosos.
A CPI dos Correios, como quase todas as Comisses Parlamentares de Inqurito, e at
mesmo o Caso Mensalo (Ao Penal n 470) so exemplos da incapacidade do poder do Estado
em impor a Justia a todos, ou olhando por outro vis, da predominncia dos privilgios e da
imunidade de grandes figures da poltica e do setor empresarial. Muitas investigaes foram
69
realizadas, muitas aes ajuizadas, mas apenas alguns pees foram condenados, escapando os
verdadeiros lderes por detrs.
Os agentes dos White-Collar crimes necessitam da participao de comparsas para o
cometimento das infraes, tendo em vista a correlata complexidade dos tipos penais visados.
Por isso, geralmente eles formam organizaes criminosas com o intuito de consumar atos
contrrios ao ordenamento jurdico, com clara divises de tarefas e estrutura ordenada. Nelas
estaro presentes os testas de ferro, responsveis por realizar os atos ilcitos e por assumir a
sua responsabilidade, enquanto os gerentes os coordenam a partir de ordens superiores, os
verdadeiros chefes, donos do capital financiador da organizao ou de elevada influncia
econmica, social ou poltica.
Em vista disso, o primeiro grande passo a ser tomado no combate criminalidade do
colarinho branco definir um conceito de organizao criminosa. Infelizmente, no Brasil, o
legislador mostrou-se inoperante, no priorizando a criao de tal enunciado para o
ordenamento jurdico ptrio, ainda que o Brasil fosse signatrio da Conveno de Palermo, em
que, em seu teor, h um conceito sucinto para ela. O Legislativo somente se disps a preencher
essa lacuna legal no ano de 2013, quando foi aprovada a Lei das Organizaes Criminosas, cujo
texto disps, alm da necessria delimitao terminolgica, tambm sobre o tipo penal de
organizao criminosa, igualmente omisso na legislao brasileira, havendo inclusive
jurisprudncia no Supremo Tribunal Federal pela inaplicabilidade do tipo penal previsto na
Conveno de Palermo para fatos anteriores referida lei.
Na esteira da definio de organizao criminosa, o legislador brasileiro foi igualmente
feliz em elencar, no mesmo texto legislativo, os meios de obteno de prova dos crimes
vinculados a esse tipo de associao ao crime, mas no apenas isso, inovou ao descrever o
procedimento a ser adotado pelos rgos de persecuo, falha muito prejudicial e implicadora
de diversas nulidades em processos, trazendo prejuzos unicamente sociedade. Assim, retirouse da mo do juiz a anlise de se os rgos de investigao respeitaram os preceitos legais e os
direitos constitucionais dos investigados, diminuindo, pois, a possibilidade de tornar sem efeito
todo o contedo probatrio obtido.
O mais polmico instrumento investigativo entre os descritos na Lei n. 12.850/2013 o
da colaborao premiada, cujo objetivo nada mais do que obter, junto a um dos investigados,
auxlio na investigao, seja indicando membros da organizao criminosa, seja buscando
reparar os prejuzos causados por seus atos. Em troca dessa ajuda perquisio dos fatos, o
colaborador, ao assinar o acordo com a polcia e Ministrio Pblico, e homologado pelo juiz,
70
tem direito a benefcios, quando da prolao da sentena, que vo desde reduo de pena, a at
mesmo perdo judicial.
H muitos crticos ao instituto da colaborao premiada, entendendo-o como
inconstitucional, ou por fazer uso de princpios imorais, ou por atentar contra aos direitos ao
silncio e de no autoincriminao, ou ainda por no respeitar o princpio da proporcionalidade,
ampla defesa e contraditrio. Como visto neste trabalho, diversos apontamentos possuem
fundamentos coerentes com os ditames constitucionais, o que, em tese, seriam suficientes para
invalidar o mecanismo investigativo, enquanto outros utilizavam argumentos que, se analisados
a fundo, contradiziam-se com posicionamentos quanto a questes diversas, ou seja, para tanto
o ditame est sendo seguido, mas para outro tanto ele foi descumprido.
Contudo, deve-se sempre ter em mos a balana da ponderao, para verificar em at
que ponto um princpio deve se sobrepor a outro, como o caso do instituto colaborao
premiada. Este tem o fim de trazer a eficincia persecuo penal do Estado, cujo fim ltimo
nada mais do que assegurar a direito constitucional de segurana integridade fsica e psquica
do ser humano, ou seja, vida. A adoo desse instrumento tem respaldo na poltica criminal
escolhida pelo legislador, encontrando-se, pois, na seara discricionria para determinar os
meios que melhor atendam os anseios da sociedade.
A eficincia dessa poltica criminal adotada pelo legislador foi o foco deste trabalho, ou
seja, analisar a eficincia do instituto da colaborao premiada, na seara especfica dos WhiteCollar Crimes. Para tanto, fez-se a anlise de dois casos de grande uso do mecanismo:
Operazione Mani Pulite e a Operao Lava-Jato.
A Operao Mos Limpas, como visto, foi uma grande investigao contra a corrupo
poltica na Itlia, comandada por membros do Ministrio Pblico italiano sob a jurisdio de
competentes magistrados. Nela se descobriu elos entre polticos e a Mfia, bem como a gerncia
sobre a imprensa nacional, sem falar na corrupo dominante nas diretrizes de comando do
pas.
A operao se originou e se desenvolveu com base em colaboraes de membros das
organizaes criminosas que comandavam diversos rgos estatais, que veio a resultar em um
efeito domin de acordos premiais. A colaborao premiada foi, portanto, o baluarte da Justia
Italiana para combater, investigar e condenar importantes polticos, empresrios e mafiosos
protegidos por grandes camadas de privilgios enraizados na sociedade, visto, at ento, como
inalcanveis e imunes do poder punitivo estatal.
71
Nessa mesma direo o que se pode tirar da Operao Lava-Jato no Brasil. At ento
todas as tentativas de colocar atrs das grades grandes figuras do mundo poltico e empresarial,
sabidas pela conduta ilcita, foram infrutferas; quando havia algum indcio da participao
desses indivduos, ardilosamente conseguiam reverter a situao, atravs de jogos com a
imprensa ou at mesmo com a aquiescncia de magistrados.
O Ministrio Pblico Federal, com a experincia obtida com a Operao Banestado, fez
uso pela primeira vez, em uma investigao de grande porte, da colaborao premiada sob a
regulamentao da Lei das Organizaes Criminosas. Com a segurana do respeito Lei, ou
seja, com a possibilidade diminuta de declarao de nulidade dos acordos de contribuio
premial, os membros do Parquet encararam de frente as organizaes criminosas do colarinho
branco enraizadas na poltica e no mercado empresarial brasileiros. Polticos de renome e chefes
de conglomerados empresariais, em especial de empreiteiras, foram condenados a pesadas
penas, complexos planos de corrupo em licitaes e de trfico de influncia foram
desbaratados.
Tais feitos foram obtidos, no obstante a dedicao e competncia dos responsveis
pelas investigaes, graas a utilizao dos acordos de colaborao premiada. Sem sua
utilizao, teria sido impossvel obter tamanho contedo probatrio, visto que grande parte dele
se originou do auxlio de investigados, seja por informaes verbais, seja por documentos
cedidos voluntariamente pelos colaboradores.
Dessa feita, em que pese o grande preconceito existente na doutrina nacional acerca do
instituto da colaborao premiada, buscou-se evidenciar que a ordem jurdica brasileira
necessita de sua incorporao para o sucesso ao combate s organizaes criminosas. E mais,
esta anlise emprica das consequncias de sua utilizao teve o condo de demonstrar a sua
eficincia no combate criminalidade do colarinho branco, de modo a ser capaz de fazer sumir
o sentimento de impunidade proeminente nesta casta da sociedade.
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UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL

Otvio de Vargas Otlia

COLABORAO PREMIADA: A EFICINCIA INVESTIGATIVA CONTRA OS

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Orientador: Prof. Dr. Mauro Fonseca Andrade

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Aprovado em 15 de dezembro de 2015.

Este trabalho tem o objetivo de analisar a eficincia do instituto da colaborao

Palavras-chave: processo penal, organizao criminosa, crimes de colarinho branco,

Keywords: criminal procedure, criminal, white-collar crimes, award-winning

Cada vez mais se v presente na sociedade as consequncias da atuao do crime

Uma estrutura criminosa formada por um nmero razovel de integrantes, ordenados

determinado ilcito penal, continuamente, utilizando-se quase sempre do mesmo

Luiz Rgis Prado critica parcialmente essa definio:

O emprego de violncia e alta tecnologia blica no so elementos de destaque na

O mesmo jurista compara as organizaes criminosas a estruturas empresariais, ao

A Lei de Controle do Crime Organizado (lei n 9.034/1995) buscou prever e

Art. 1 (...) 1 (...) a associao de 4 (quatro) ou mais pessoas estruturalmente

Comparando-se os dois conceitos, verificam-se, basicamente, trs diferenas: primeiro,

Esta nova definio de organizao criminosa difere, ainda que sutilmente, da

persecuo dos casos que envolvam organizaes criminosas. Levando em

Dissecando o conceito legal agregado ao nosso ordenamento jurdico pela Lei

O legislador brasileiro, como j apontado, decidiu no acompanhar em parte a definio

Como dito no item anterior, as organizaes criminosas so variveis, cada uma

Embora sigamos com a especificao de alguns de seus elementos essenciais que se

Luigi Ferrajoli, ao receber o ttulo de doutor honoris causa na Univerdad Nacional de

1) o vinculado com os poderes criminais privados (organizaes criminosas privadas)

O primeiro grupo, segundo Ferrajoli, consiste na explorao da misria da sociedade,

A primeira e mais conhecida forma de organizao criminosa a chamada Tradicional

2.3 ORGANIZAES CRIMINOSAS ECONMICAS

Entre os tipos de organizaes criminosas, diante do enfoque deste trabalho, merece

Diferente das organizaes criminosas gerais, os crimes praticados no contm em seu

entidade administrativa pblica. As principais associaes criminosas econmicas perpetram,

A lavagem de dinheiro nada mais que o branqueamento do capital ilcito, ou seja,

Los procedimientos de lavado de dinero, es decir la conversin de dinero ilegtimo

Como j afirmado, a lavagem de dinheiro condio necessria para a manuteno e

Os Crimes de Colarinho Branco, ou White-Collar Crimes, um dos alicerces deste

3.1 DIREITO PENAL ECONMICO

Primeiramente, a ordem econmica como bem jurdico protegido pelo Estado se

BRASIL. Constituio Federal Brasileira de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/

El conjunto de infracciones que afectando a un bien jurdico patrimonial individual,

3.2 A TEORIA DA ASSOCIAO DIFERENCIAL DE EDWIN HARDIN SUTHERLAND

A criminalidade das classes privilegiadas financeiramente s foi objeto de estudo

primeiro o criminoso mero receptor passivo de impulsos delitivos ou no, inexistindo

A teoria desenvolvida por Sutherland como causa explicativo-geral da criminalidade

Apesar de aparentemente simples, o pensamento de Sutherland revolucionou o

O estigma proveniente da existncia de um atributo diferencial impe ao seu portador

como defendiam os criminlogos positivistas. Ele teve a inteno, precipuamente, de

(...) (1) a existncia de um crime apesar de se ter frequentemente criticado o

3.3 COLLARING THE CRIME, NOT THE CRIMINAL: REDIMENSIONANDO O

Mas, a despeito de todo o mrito da teoria da associao diferencial e da noo

Na mesma sintonia, Cludia Santos, ao comentar a crtica de Herbert Edelhertz

O que corresponde, segundo EDELHERTZ, a uma democratizao do white-collar

The concept "white-collar crime" thefore encompasses a spurious relationship

corruption or incompetence by misusing their positions of trust. It turns out most of

Guilherme Figueiredo traz importante anlise da tese de Shapiro:

Dentre os autores que se atreveram a uma concepo mais atenta s especificidades