PROGRAMA DE AUDITORIA

CLIENTE:

Geofundaciones del Per SAC

PERIODO:

2014

AREA:

Recursos Humanos

OBJETIVOS:
PRINCIPAL:

Evaluar y determinar si el area de Recursos humanos administra y gestiona

capital humano logrando el mayor rendimiento de este.

ESPECIFICOS

- Determinar el correcto funcionamiento del area de RRHH, asi como verdificar que cuente con objetivos y plan de t
- Determinar si el proceso de seleccin de personal es el adecuado y cumple con las formalidades necesarias.
- Verificar la existencia de politicas adecuadas y el cumplimiento de las mismas

PROCEDIMIENTOS

Evaluacin del control interno

Elaborar la Hoja de Deficiencias

Verificar si la empresa se rige bajo un organigrama y cul es la ubicacin del rea de
recursos humanos.
Solicitar y revisar la estructura organizacional del area.
Solicitar listado de personal que labora en el area de RRHH y verificar si cada trabajador
se encuentra en el MOF.
Verificar que cada sub area cuente con objetivos y funciones delimitadas, asi como con un
plan de trabajo.
Identificar a los responsables del area de recursos humanos, Elaborar la narrativa de la
reunion preliminar con la gerencia de recursos humanos

Elaborar con los responsables del area la agenda para las entrevistas personales con los
integrantes del departamento de recursos humanos
Realizar una encuesta a los trabajadores de la empresa sobre la gestion del departamento
de recursos humanos
Verifique la existencia de actas firmadas que comprueben la reunin mensual del gerente
de recursos humanos con gerencia y control interno, elabore una cdula que documente
esta revisin.
Compruebe si el departamento cuenta con informacion y archivo detallado del personal
de la empresa

compruebe la existencia del control de altas y verifique que todo el personal incluido en el
control de altas, figure en los listados de asistencia a induccion y que estos esten
debidamente firmados..
Verificar que en el proceso de seleccion de trabajadores se analiza si ste
posee o no los requisitos exigidos para el desempeo del cargo.
Verificar que se soliciten a la entidad de procedencia la hoja resumen y el expediente
laboral. (Va institucional)
Verificar los tipos o medios de reclutamiento utilizados por la Entidad.

Verificar si existe un adecuado sistema de registro y control de la asistencia y del tiempo

trabajado.
Verifique la existencia de ndices de rotacin de personal para cada mes del perodo 2014,
elabore una cdula que documente esta revisin

anos administra y gestiona el

ndimiento de este.

que cuente con objetivos y plan de trabajo.

n las formalidades necesarias.

REF.
P/T

HECHO
POR

TERMIN

C1

TB

1/6/2015

C1-1

TB

1/10/2015

A1

TB

1/15/2015

A1-1

TB

1/15/2015

A2

TB

1/15/2015

A3

TB

1/15/2015

A4

1/17/2015

TB

A4-1

1/17/2015
TB

A4-2

1/18/2015
TB

A5

1/24/2015
TB

A6

1/27/2015
TB

A7

1/28/2015
TB

A8

1/2/2015
TB

A9

TB

A10

1/1/2015
1/1/2015

TB

A11

TB

A12

TB

2/20/2015

2/20/2015