Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
Presentacin
Presentacin
NDICE
NDICE
Pgs.
1.
2.
17
19
23
36
37
39
41
44
49
51
58
58
3.
4.
Pgs.
4.2.2. La presuncin de inocencia, la carga de la prueba y el in dubio pro reo, principios cardinales
en la formulacin de la teora del caso....................................
60
64
70
5.
75
6.
79
83
85
88
90
LA ORALIDAD ......................................................................
93
7.
8.
66
1.
DEFINICIONES SOBRE
LA TEORA DEL CASO
1.
DEFINICIONES SOBRE
LA TEORA DEL CASO
11
Sistemas procesales y oralidad. (Teora y prctica) Csar Augusto Reyes Medina y otros autores. Ediciones Nueva Jurdica, ao 2003. P.121.
Tcnicas del proceso oral en el sistema penal acusatorio. Manual General para
operadores jurdicos. Programa de fortalecimiento y acceso a la justicia USAID.
Ao 2005, pgina 102.
12
Litigacin Penal en Juicios Orales. Mauricio Duce J. y otro. Ediciones Universidad Diego portales. Santiago Chile. Ao 2001. Pgs. 50-51 y 54.
13
14
2.
LA INVESTIGACIN EN
MATERIA CRIMINAL
YA NO ES UNA PRERROGATIVA
EXCLUSIVA DEL ESTADO
2.
LA INVESTIGACIN EN
MATERIA CRIMINAL
YA NO ES UNA PRERROGATIVA
EXCLUSIVA DEL ESTADO
a reforma constitucional que implement el sistema Procesal Penal de Corte Acusatorio modic
esencialmente las facultades constitucionales de la
Fiscala, de las cuales resultan ser las de mayor trascendencia las siguientes:
Se elimin la facultad de calicar su propia instruccin con las guras de la preclusin de la investigacin o la resolucin de acusacin.
17
La Polica Nacional.
18
19
20
21
22
3.
EN LA CONSTRUCCIN DE
LA TEORA DEL CASO LA
DEFENSA PUEDE ADELANTAR
SU PROPIA INVESTIGACIN
3.
EN LA CONSTRUCCIN DE
LA TEORA DEL CASO LA
DEFENSA PUEDE ADELANTAR
SU PROPIA INVESTIGACIN
25
26
27
28
En atencin al principio constitucional de la investigacin integral, jueces y scales estaban en la obligacin de averiguar tanto
lo favorable como lo desfavorable a los intereses del procesado,
de tal manera que la misma defensa era asumida de manera tcita
por el funcionario judicial.
La actuacin ociosa de los jueces: desde su perspectiva decretaban pruebas de ocio con la nica nalidad de poder estructurar su verdad, adems, en la etapa de juicio podan adelantar
investigaciones, lo cual llevaba a que en esta fase del proceso se
reconstruyera o enderezara lo que ya haba sido practicado por la
Fiscala o el funcionario instructor, y en la prctica, el juez de conocimiento terminaba asumiendo, tambin, el papel de instructor,
y en no pocas oportunidades el de defensor.
Todos estos fueron factores permisivos para que la defensa no planicara, no orientara de manera concreta los derroteros defensivos. La
actuacin se reduca a solicitarle al funcionario judicial que decretara y
practicara pruebas; los alegatos de fondo se relacionaban con la permanencia de la prueba y, por lo tanto, podan ser esquematizados o, en el
peor de los casos, copiados de otras situaciones procesales similares; a
las audiencias pblicas se asista para ver cmo resultaba sin una pro-
29
Artculo 250. La Fiscala General de la Nacin est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que revistan
las caractersticas de un delito que lleguen a su conocimiento por medio de
denuncia, peticin especial, querella o de ocio, siempre y cuando medien su
30
5. Otorgar atribuciones transitorias a entes pblicos que puedan cumplir funciones de Polica Judicial, bajo la responsabilidad y dependencia funcional de la
Fiscala General de la Nacin.
31
CAPITULO VI.
FACULTADES DE LA DEFENSA EN LA INVESTIGACIN.
ARTCULO 267. FACULTADES DE QUIEN NO ES IMPUTADO. Quien sea
informado o advierta que se adelanta investigacin en su contra, podr asesorarse de abogado. Aquel o este, podrn buscar, identicar empricamente, recoger
y embalar los elementos materiales probatorios, y hacerlos examinar por peritos
particulares a su costa, o solicitar a la polica judicial que lo haga. Tales elementos, el informe sobre ellos y las entrevistas que hayan realizado con el n de
descubrir informacin til, podr utilizarlos en su defensa ante las autoridades
judiciales.
Igualmente, podr solicitar al juez de control de garantas que lo ejerza sobre las
actuaciones que considere hayan afectado o afecten sus derechos fundamentales.
ARTCULO 268. FACULTADES DEL IMPUTADO. El imputado o su defensor, durante la investigacin, podrn buscar, identicar empricamente, recoger
y embalar los elementos materiales probatorios y evidencia fsica. Con la solicitud para que sean examinados y la constancia de la Fiscala de que es imputado
o defensor de este, los trasladarn al respectivo laboratorio del Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, donde los entregarn bajo recibo.
ARTCULO 269. CONTENIDO DE LA SOLICITUD. La solicitud deber contener en forma separada, con claridad y precisin, las preguntas que en relacin
32
33
10
4. Investigacin criminal.
34
35
36
37
11
Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Mdulo de instruccin para Defensores USAID, Defensora del Pueblo de Colombia, Ediciones
jurdicas Andrs Morales. Segunda edicin, 2006. Pgina 99.
38
Resulta importante que el abogado siempre lleve consigo una libreta en donde tome nota de los aspectos relevantes y los detalles
del relato que le estn exponiendo. Si bien es cierto que existen
memorias prodigiosas, es ms cierto que cuando sta falla se da al
traste con todo lo que quisimos almacenar en nuestra retentiva sin
recurrir a la ayuda de la escritura. Si no se tienen precisados los
hechos, no puede haber una teora del caso correcta.
39
El director de la investigacin siempre ser el abogado de la defensa, el jurista que vaya a exponer sus tesis frente a los jueces de
control de Garantas o de Conocimiento debe ser la misma persona que oriente a sus colaboradores respecto de lo que quiere
comprobar o demostrar ante el estrado del juez. Pero la direccin
en el trabajo de equipo no puede mirarse de manera jerarquizada
y vertical entre los miembros que lo componen, por el contrario,
debe existir solidaridad y respeto en las funciones asignadas y en
la divisin de las actividades. No hay que olvidar que la teora del
caso, a la larga, la construye todo el conjunto de la defensa y es,
por lo tanto, vital la investigacin, pues de sus resultados depende la comprobacin o no de lo que se pretende ante los jueces.
40
El abogado defensor deber disear los controles sobre el tiempo y la calidad en las actividades realizadas por su equipo de
investigacin. Lo anterior busca que los esfuerzos realizados se
hagan de acuerdo con la planicacin elaborada previamente
por la brigada de la defensa; no hay que olvidar que los trminos
en tiempo que la ley 906 de 2004 le ha indicado a la Fiscala
para llevar a cabo su investigacin desde la imputacin formal,
en la prctica, son los mismos con que cuenta la defensa para sus
investigaciones y vericaciones de su respectiva teora del caso,
ya que en la audiencia preparatoria tendr que descubrirle a la
Fiscala los elementos de prueba y, adems, determinar cules
son las pruebas que quiere hacer valer en la audiencia del juicio
pblico oral y concentrado.
41
42
12
43
El abogado de la defensa debe solicitar al juez de conocimiento que ejerza el control jurisdiccional que sea del caso sobre la
acusacin que en contra de su defendido presente la Fiscala. La
acusacin resulta imprescindible en el nuevo sistema penal acusatorio, y es un derecho material consagrado en nuestra Carta Poltica, en los artculos 29, 235, 250, en el denominado bloque de
constitucionalidad, la encontramos en el pacto Internacional de
derechos Civiles y Polticos, ley 74 de 1968, artculo 9. Numerales 2, 3, y en la Convencin Americana de Derechos Humanos,
ley 16 de 1972, artculo 8, Numeral 2, entre otros. Igualmente, la
acusacin y sus controles jurisdiccionales se encuentran estipulados en la ley 906 de 2004, en su articulo 336 y ss. Los escenarios
naturales en los que el abogado de la defensa puede ejercer la
contradiccin o el control sobre el escrito de acusacin presentado
por la Fiscala son: en primer trmino, la audiencia de acusacin
y, en segundo trmino, la audiencia preparatoria, artculos 355 y s
s. del C. P. P.
44
El rol de jueces y Magistrados en el sistema Penal Acusatorio Colombiano. Serie manual de formacin. USAID. Ao 2005, p. 26.
45
46
47
48
4.
LOS ELEMENTOS
ESTRUCTURALES DE LA
TEORA DEL CASO
4.
LOS ELEMENTOS
ESTRUCTURALES DE LA
TEORA DEL CASO
4.1. Lo fctico o los hechos, primer elemento esencial en la construccin de la teora del caso.
Las acepciones del vocablo fctico son:
Relativo a los hechos/ Basado en stos o circunscrito a ellos, por contraposicin a lo de ndole terica
y hasta simplemente imaginario/ En algunos medios
forenses, lo concerniente a los hechos controvertidos,
a diferencia de las normas legales aplicables al litigio.14.
14
Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales, Manuel Osorio, editorial Heliasta, Buenos Aires, Argentina.
1.999, p. 420.
51
15
52
16
Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Mdulo de instruccin para Defensores USAID, Defensora del Pueblo de Colombia, Ediciones
jurdicas Andrs Morales. Segunda edicin 2006. Pgina 104.
17
Gunther Jackobs ha demostrado que todos los problemas del delito de omisin
son trasladables a la accin. Hay conductas activas, socialmente adecuadas que
se convierten en un riesgo jurdicamente desaprobado cuando la persona tiene
una posicin de garante. Ejemplo. Es socialmente adecuado apagar la luz del
portn de una casa (accin) aun cuando sea probable que un peatn pueda tropezar en la oscuridad; pero se convierte en un comportamiento prohibido (apagar
la luz) si el propietario ha realizado una construccin frente a ella, porque al
crear una fuente de peligro aparecen deberes de seguridad en el trco: alumbrar
la obra para que nadie colisione con ella. (Corte Constitucional .Sentencia SU
1184, nov.13 de 2001. M. P. Eduardo Montealegre L.)
53
54
EJEMPLO
En el lugar conocido como Puerto Cabezas, propiamente frente a la radioemisora estatal del Atlntico Norte.
Dispar.
A quemarropa
a. Modo
b. Instrumento
c. Otras
7. Resultado de la accin
DIBUJO DE EJECUCIN
55
56
57
58
59
A la impugnacin.
A la contradiccin.
A la publicidad
A la celeridad.
A la publicidad.
A la prevalencia del derecho sustancial sobre el derecho formal.
A la buena fe.
A la defensa tcnica.
A la proteccin de las vctimas y los testigos.
A la lealtad.
A la caducidad de los antecedentes penales,
A la gratuidad.
A la no reforma en perjuicio.
Al Non bis in idem.
Al habeas corpus.
A la igualdad.
A la prueba nula.
A la no autoincriminacin.
A la presuncin de inocencia.
A la legalidad.
A la dignidad humana.
Al libre acceso a la administracin de justicia.
A la legalidad.
A la libertad.
Al debido proceso.
60
61
Cuando se desconocen los nes propios de la detencin o existe un abuso de poder o mala fe por parte del funcionario. La
privacin de la libertad solo procede mediante mandamiento
judicial escrito o en estado de agrancia.
Detencin ilegal:
20
Manual de calicaciones de conductas violatorias. Derechos Humanos y Derecho Internacional Humanitario. Ocina del alto comisionado de las Naciones
Unidas para los Derechos Humanos Defensora del Pueblo. Volumen I. Bogot, mayo de 2004.
62
63
64
65
66
ARTCULO 379. INMEDIACIN. El juez deber tener en cuenta como pruebas nicamente las que hayan sido practicadas y controvertidas en su presencia.
La admisibilidad de la prueba de referencia es excepcional.
22
Tcnicas del Proceso Oral en el sistema Penal Acusatorio Colombiano. Manual general para operadores jurdicos. Con el auspicio de USAID. Ao 2005, pgina 105.
67
Teora del caso y Tcnicas de debate en el Nuevo Proceso penal. Araya Matarrita, Sal, Managua, ao 2002, pginas 71 y 72.
24
68
LO PROBATORIO
PARA LA FISCALA
LO PROBATORIO
PARA LA DEFENSA
69
70
71
72
EJEMPLO DE LO FACTICO
d. Instrumento
c. Otras
7. Resultado de la accin
8. Mvil de la accin o el por qu.
DELITO
Homicidio doloso
agravado de tres
personas en concurso homogneo,
mediante la utilizacin de arma de
fuego.
(Artculo
103 y 104 numerales 4 y 7 del
C. P.)
Causando la muerte de una de ellas (A) y lesiones gravsimas a las otras dos (B y C).
La anterior accin fue realizada porque
Eduardo Gil Navarro fue pagado por un extranjero para deshacerse de A, B y C.
LO JURDICO PARA
LA FISCALA
El da 1 de junio del ao 2000 a
las 22 horas, se les quit la vida
de manera violenta, utilizando
arma de fuego, a los seores a,
b, y c; quienes se encontraban
indefensos ya que estaban bajo
el inujo del alcohol y existi
promesa de pago para la realizacin del punible.
LO JURDICO PARA LA
DEFENSA
El da 1o.de junio del ao 2000
a las 22 horas, se les quit la
vida de manera violenta, utilizando arma de fuego, a los seores a, b, y c.
El principio constitucional de la
presuncin de inocencia.
El principio constitucional de la
carga de la prueba.
73
DELITO
Homicidio agravado de
tres personas en concurso homogneo, mediante
la utilizacin de arma de
fuego. (artculos 103 y
104 numerales 4 y 7 del
C. P.)
LO PROBATORIO
PARA LA FISCALA
LO PROBATORIO
PARA LA DEFENSA
74
5.
EL TEMA DE LA
TEORA DEL CASO
5.
EL TEMA DE LA
TEORA DEL CASO
n no pocas oportunidades la literatura latinoamericana ha construido sus historias con fundamento en el relato de acontecimientos que
tienen que ver con el derecho penal; as por ejemplo,
autores como Gabriel Garca Mrquez, con su obra
Crnica de una muerte anunciada, o Mario Vargas
Llosa, con las novelas Conversacin en la catedral
o la Fiesta del chivo, construyen sus exitosas novelas basadas en un relato central histrico, precedidas
de una rigurosa investigacin, sobre acontecimientos
que adquieren connotaciones penales y polticas y logran jar la atencin del lector de manera constante
para que al nal quede convencido de las connotaciones que el escritor le da al desenlace de su narracin.
As mismo, en la construccin de la teora del caso,
el abogado deber enmarcar dentro de un tema la historia que le presentar al juez con el n de convencerlo de su teora mediante la utilizacin de tcnicas
persuasivas, y sustentada con elementos materiales
de conviccin. En el relato oral de los hechos deber
estar presente la calicacin que a stos les otorgue el
abogado, segn jueguen a favor de su teora; para el
efecto del convencimiento de los argumentos expuestos se podr utilizar de manera permanente un ttulo,
una frase, que identique el respectivo tema. Si el
manejo del tema que identica la respectiva teora es
correcto se facilitar el trabajo de persuasin al juez.
Los motivos juegan papel primordial en el tema.
77
78
6.
CARACTERSTICAS DE
LA TEORA DEL CASO
6.
CARACTERSTICAS DE
LA TEORA DEL CASO
81
82
27
83
7.
LA TEORA DEL CASO
Y LAS ESTRATEGIAS
DE DEFENSA
7.
LA TEORA DEL CASO
Y LAS ESTRATEGIAS
DE DEFENSA
Mediante el acto Legislativo 03 de 2002 y el desarrollo legal de la ley 906, se ha dado un cambio radical al
concepto del principio de legalidad, que preceptuaba
que para todos los asuntos penales que ingresaran a
la esfera del procedimiento tendra que realizarse una
audiencia pblica (excepcin hecha de la bien desaparecida jurisdiccin de la denominada justicia sin
rostro, en que se suprimi la prctica de esta diligencia) en la cual se debatan las pruebas de cargo y de
descargo para necesariamente dictar una sentencia de
juicio de responsabilidad, en que se declaraba culpable o no responsable al procesado.
Sin embargo, al rigor en la preservacin de las etapas
de instruccin y juicio del entonces sistema de carc-
87
Que existen sucientes elementos materiales de prueba en poder de la Fiscala y que demuestran la autora o participacin
88
Por lo tanto, el abogado de la defensa debe haber estudiado sucientemente el caso puesto a su disposicin, haber ordenado a su cuerpo
de investigadores la corroboracin de las hiptesis de por qu no lleva
adelante el juicio pblico de responsabilidad, y estar lo sucientemente
preparado para asumir las negociaciones con la Fiscala.
En la ley 906, artculos 348, 349, 350, 351, 352 y 353, encontramos la
regulacin de los preacuerdos entre la Defensa y la Fiscala, los cuales
en esencia, buscan disminuir la pena a imponer, mediante la utilizacin
de los siguientes mecanismos:
Cuando se est ante el concurso de delitos, que se elimine algn cargo en concreto.
Que en el caso en que el procesado no haya aceptado la formulacin de imputacin en la respectiva audiencia la pueda
aceptar mediante un preacuerdo.
89
De acuerdo con los artculos anteriores, no se requiere preacuerdo alguno, cuando la aceptacin de los cargos la hace de plano el imputado. Las rebajas de las penas estn directamente proporcionadas con
el avance del proceso, por lo cual se impone que desde un principio
el abogado de la defensa tenga construida la Teora del Caso, que le
indique cul es la estrategia a seguir.
7.2 La estrategia de refutacin cuando se decide ir al juicio pblico
oral y concentrado.
La otra opcin que debe emanar de la construccin de la Teora del
Caso es la de someter, ante el juez de conocimiento, la decisin sobre
90
Que no se est ante la presencia debidamente comprobada de hechos jurdicamente relevantes considerados
tpicamente como delitos.
Que no existen sucientes elementos materiales de prueba en poder de la Fiscala tendientes a demostrar la autora o participacin del procesado; o que, si subsisten,
no son lo sucientemente contundentes y por lo tanto no
tienen el mrito para determinar la responsabilidad en
la audiencia del juicio pblico oral.
Que s existen clusulas de exclusin del orden constitucional y legal de los elementos materiales de prueba que
pretende aportar la Fiscala.
Cotejadas una o varias de estas alternativas, o de otras que en su momento preciso haya podido observar el defensor, y que lo impulsen a
llevar adelante el juicio, deber estar presto para atender las audiencias
que preceden al juicio oral; deber preparar a los testigos; deber investigar lo suciente su Teora del Caso, y para ello deber primar el
trabajo en equipo con su cuerpo de investigadores; deber exponer una
sola teora del caso en el juicio; etc. Obviamente el resultado del juicio
se enmarca en la hermenutica de la declaratoria de responsabilidad o
no, siendo importante para la defensa que la duda razonable juega papel
primordial en sus intereses.
91
8.
LA ORALIDAD
8.
LA ORALIDAD
Inmediacin, por cuanto la prueba debe producirse ante el juez sentenciador, y la oralidad la facilita, ya que permite un contacto directo del juez con
la prueba, porque los sujetos actan de viva voz
ante el juzgador.
28
95
Publicidad, por cuanto es un derecho de las partes el presenciar todas las pruebas y las diligencias con participacin activa, en desarrollo de las respectivas audiencias, y la oralidad
lo facilita con su presencia, y permite el control efectivo de lo
propuesto por la contraparte.
96
29
Artculo 9. Oralidad. La actuacin procesal ser oral y en su realizacin se utilizarn los medios tcnicos disponibles que permitan imprimirle mayor agilidad
y delidad, sin perjuicio de conservar registro de lo acontecido. A estos efectos
se dejar constancia de la actuacin.
97
.
BIBLIOGRAFIA
99
100