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~{
Mide fenmenos
Utiliza estadsticas
Emplea experimentacin
Anlisis causa-efecto
cuyas
tiene un
Proceso
Cuantitativo
que posee
-{
--
como
Bondades
ENFOQUES
DE LA
INVESTIGACiN
que son
Mixto
>------
Secuencial
Deductivo
Probatorio
Analiza la realidad objetiva
Generalizacin de resultados
Control sobre fenmenos
Precisin
Rplica
Prediccin
Surge de la combinacin
No busca la rplica
,on
Caractersticas -----...
Cualitativo
cuyas
~'----z.que tiene
Se conduce bsicamente
en ambientes naturales
un
Proceso
y posee las
Bondades
-{
~{
Inductivo
Recurrente
Analiza la realidad subjetiva
No tiene ecuencia circular
Profundidad de ideas
Amplitud
Riqueza interpretativa
Contextualiza el fenmeno
Captulo
Similitudes y diferencias
entre los enfoques
cuantitativo y cualitativo
::::J==i---------------I=H
1llD1-.c:.
ENFOQUE
CUANTITATIVO
OBJETIVOS DE-
APRENDIZAJE _
Al terminar este captulo, el
alumno ser capaz de:
Definir los enfoques cuantitativo y cualitativo de la
investigacin.
Identificar las caractersticas
de los enfoques cuantitativo y
cualitativo de la investigacin.
Determinar las similitudes y
diferencias entre los enfoques
cuantitativo y cualitativo de la
investigacin.
Identificar los procesos
cuantitativo y cualitativo de
la investigacin.
ENFOQUE
CUALITATIVO
Sntesis
En el captulo se definen los enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigacin, sus similitudes y diferencias.
Asimismo, se identifican las caractersticas esenciales de cada enfoqne, y se destaca que ambos ban sido herra
mientas igua1mente valiosas para el desarrollo de las ciencias. Finalmente. se presentan en trroinos generales los
proeesos cuantitativo y cualitativo de la investigacin.
das.
e) Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento.
d) Revisan tales suposicones o ideas sobre la base de las pruebas o del anlisis.
el Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar y fundamentar las
suposiciones e ideas; o incluso para generar otras.
En el CD anexo al presente libro. el lector encontrar un captulo sobre los antecedentes de los enfoques cuantitativo y
cualitativo (ver primer captulo: Historia de los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto).
2 Aunque en el CD se profundiza ms en este tema, por ahora basta decir que el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales
se origina en la obra de Augusto Comte (1798-1857) y Emile DurkheiIn (1858-1917). Ellos propusieron que el estudio sobre
los fenmenos sociales requiere ser "cientfico", es decir, susceptible a la aplicacin del mismo mtodo que se utilizaba con
xito en las ciencias naturales. Tales autores sostenan que todas las "cosas" o fenmenos que estudiaban las ciencias eran
medibles. A esta corriente se le llama positivismo.
El enfoque cualitativo tiene su origen en otro pionero de -las ciencias sociales: Max Weber (1864-1920), quien introduce
el trmino "verstehen" o "entender", con lo que reconoce que adems de la descripcin y medicin de variables sociales, deben
considerarse los significados subjetivos y la comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno. Weber propuso un mtodo
hbrido, con herramientas como los tipos ideales, en donde los estudios no sean nicamente de variables macrosociales, sino
de instancias individuales.
3 Algunos autores los consideran paradigmas y otros no. Por ahora, esta discusin se deja de lado, pero en el CD se retoma
en el primer captulo.
1
As, el investigador sobre organizaciones buscar conocer y evaluar aspectos de las empresas
o instituciones, tales como el grado de satisfaccin de los obreros o sus sentimientos respecto al
trabajo. El investigador en derecho fiscal har lo mismo con los fenmenos tributarios e intentar explicar o comprender la captacin de impuestos en pocas de crisis. El investigador en Ingeniera Civil, por ejemplo, observar y/o evaluar los nuevos materiales para estructuras. El
investigador en Ciencias de la Comunicacin aplicar dichas estrategias para entender ms los
fenmenos comunicativos, como el surgimiento de rumores cuando una fuente emite mensajes
contradictorios. Sin embargo, aunque ambos enfoques comparten esas estrategias generales, cada
uno tiene sus propias caractersticas.
de investigacin?
El enfoque cuantitativo tieue las signientes caractersticas:
1. Que el investigador realiza los signientes pasos:
a) Plantea un problema de estudio delimitado y coucreto. Sus preguntas de iuvestigacin
versan sobre cuestiones especficas_
b) Una vez planteado el problema de estudio, revisa lo que se ha investigado anteriormente. A esta actividad se le conoce como la revisin de la
literatura.
Enfoque cuantitativo Usa
e) Sobre la base de la revisin de la literatura construye un
la recolf'ccin de datos
marco terico (la teora que habr de gniar su estudio).
para probar hiptesis,
d) De esta teoria deriva hiptesis (cuestiones que va a procon base en la medicin
bar si son ciertas o no).
numrica y el anlisis
estadstico, para establee) Somete a prueba las hiptesis mediante el empleo de los
cer patrones de compordiseos de investigacin apropiados. Si los resultados
tamiento y probar teoras.
corroboran las hiptesis o son congruentes con stas, se
aporta evidencia en su favor. Si se refutan, se descartan
en busca de mejores explicaciones y nuevas hiptesis. Al apoyar las hiptesis se genera
confianza en la teora que las sustenta. Si no es as, se descartan las hiptesis y, eventualmente, la teora.
f) Para obtener tales resultados el investigador recolecta datos numricos de los objetos,
fenmenos o participantes, que estudia y analiza mediante procedimientos estadsticos.
De este conjunto de pasos, denominado proceso de investigacin cuantitativo, se derivan otras caractersticas del enfoque cuantitativo que se precisan a continuacin:
2. Las hiptesis (por ahora denominmoslas creencias) se generan antes de recolectar y analizar los datos. Por esto se explica que las hiptesis se establecen previamente.
3. La recoleccin de los datos se fundamenta en la medicin (se miden variables o conceptos
contenidos en las hiptesis). Esta recoleccin o medicin se lleva a cabo al utilizar procedimientos estandarizados y aceptados por una comunidad cientfica. Para que una investigacin sea creble y aceptada por otros investigadores, debe demostrarse que se signieron
tales procedimientos. Como eu este enfoque se pretende medir, los fenmenos estudiados
deben poder observarse o medirse en el "mundo real" [perdn por la necesaria redundando).
4. Debido a que los datos sou producto de medicioues, se representan mediante nmeros (cantidades) y se debeu analiur a travs de mtodos estadsticos. Dicho de otra manera, las medicioues se transforman en valores numricos (datos cuantificables) que se analizarn por
medio de la estadistica.
5. Eu el proceso se busca el mximo control para lograr que otras explicacioues posibles,
distintas (rivales) a la propuesta del estudio (hiptesis), sean desechadas y se excluya la
incertidumbre y minimice el error. Es por esto que se coufa en la experimentacin y los
anlisis de causa-efecto.
6. Los anlisis cuantitativos fragmentan los datos en partes para responder al planteamiento
del problema. Tales anlisis se interpretan a la luz de las predicciones iniciales (hiptesis)
y de estudios previos (teoria). La interpretacin constituye una explicacin de cmo los resultados encajan en el conocimiento existente (Creswell, 2005).
7. La investigacin cuantitativa debe ser lo ms "objetiva" posible. Los fenmenos que se observan y/o miden no deben ser afectados de ningnna forma por el investigador. ste debe
evitar que sus temores, creencias, deseos y tendencias influyan en los resultados del estudio
o interfieran en los procesos y que tampoco sean alterados por las tendencias de otros (Unrau, Grinnell y W]liams, 2005). En pocas palabras, se busca minimizar las preferencias
personales.
8. Los estudios cuantitativos signen un patrn predecible y estructurado (el proceso) y se debe
tener en cuenta que las decisiones criticas son efectuadas antes de recolectar los datos.
9. En una investigacin cuantitativa se pretende generalizar los resultados encontrados en un
grupo (muestra) a una colectividad mayor (universo o poblacin). Tambin se busca que los
estudios efectuados puedan replicarse.
10. Al final, con los estudios cuantitativos se pretende explicar y predecir los fenmenos investigados, buscando regularidades y relaciones causales entre elementos. Esto significa que
la meta principal es la construccin y demostracin de teorias (que explican y predicen).
11. Para este enfoque, si se signe rigurosamente el proceso y, de acuerdo con ciertas reglas
lgicas, los datos generados poseen los estndares de validez y confiabilidad, las conclusiones derivadas contribuirn a la generacin de conocimiento.
12. Este enfoque utiliza la lgica o razonamiento deductivo, que comienza con la teoria y de sta
se derivan expresiones lgicas denominadas hiptesis que el investigador busca someter a
prueba.
13. La bsqueda cuantitativa ocurre en la realidad externa al individuo. Esto nos conduce a una
explicacin sobre cmo se concibe la realidad con esta aproximacin a la investigacin.
Para este ltimo fin, utilizaremos la explicacin de Grinnell (1997) y Creswell (1997) que
consta de cuatro prrafos:
1. Hay dos realidades: la primera consiste en las creencias, presuposiciones y experiencias
subjetivas de las personas. stas llegan a variar: desde ser muy vagas o generales (intuiciones) hasta ser creencias bien organizadas y desarrolladas lgicamente a travs de teorias
formales. La segunda realidad es objetiva e independiente de las creencias que tengamos sobre
ella (la autoestima, una ley, los mensajes televisivos, una presa, el SIDA, etc., ocurren, es
decir, constituyen realidades en forma independiente de lo que pensemos de ellas) .
CAPITuLo 1
Z. Esta realidad objetiva (o realidades) es (son) susceptible(s) de conocerse. Bajo esta premisa,
resulta posible conocer una realidad externa e independiente del investigador.
3. Se necesita conocer o tener la mayor cantidad de informacin sobre la realidad objetiva. Co
nocemos la realidad del fenmeno y tambin los eventos que nos rodean a travs de sus
manifestaciones; para entender nuestra realidad (el por qu de las cosas). es necesario regis
trar y analizar dichos eventos. Desde luego, en el enfoque cuantitativo. lo subjetivo existe y
posee un valor para los investigadores; pero de alguna manera este enfoque se aboca a de
mostrar qu tan bien se adecua a la realidad objetiva. Documentar esta coincidencia consti
tuye un propsito central de muchos estudios cuantitativos (que los efectos que consideramos
que provoca una enfermedad sean verdaderos, que captemos la relacin "real" entre las mo
tivaciones de un sujeto y su conducta, que un material que se supone posea una determinada
resistencia autnticamente la tenga, entre otros).
4. Cuando las investigaciones crebles establezcan que la realidad objetiva es diferente de nues
tras creencias, stas deben modificarse o adaptarse a tal realidad. Lo anterior se visualiza en
la figura 1.1 (note el lector que la "realidad" no cambia, es la misma; lo que se ajusta es el
conjunto de creencias o hiptesis del investigador y, en consecuencia, la teora).
En el caso de las ciencias sociales, el enfoque cuantitativo parte de que el mundo "social" es
intrnsecamente cognoscible y todos podemos estar de acuerdo con la naturaleza de la realidad
social.
Primera realidad.
Segunda realidad.
La realidad objetiva
La realidad subjetiva
(interna)
(externa)
Investigacin
Creencias (hiptesis)
del investigador
Se aceptan las
creencias (hiptesis)
del investigador como
vlidas, se prueba
la teora
cuantitativa
Se rechazan las
creencias (hiptesis)
del investigador,
se deben modificar
junto con la teora
Figura 1.1
Realidad (fenmeno)
Si coinciden
Realidad (fenmeno)
Si no coinciden
Realidad (fenmeno)
de investigacin?
El enfoque cualitativo, a veces referido como investigacin naturalista, fenomenolgica, interpretativa o etnogriica, es una especie
de "paraguas" en el cual se incluye una variedad de concepciones,
visiones, tcnicas y estudios no cuantitativos [Grinnell, 1997).'
Sus caractersticas ms relevantes son:
za la recoleccin de datos
sin medicin numrica
para descubrir o afinar
interpretacin.
1. El investigador plantea un problema, pero no sigue un proceso claramente definido. Sus planteamientos no son tan
especficos como en el enfoque cuantitativo.
2. Se utiliza primero para descubrir y refinar preguntas de investigacin (Grinnell, 1997).
3. Bajo la bsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teora particular y luego "voltear"
al mundo emprico para confirmar si sta es apoyada por los hechos, el investigador comienza examinando el mundo social y en este proceso desarrolla una teora coherente con lo que
observa qu ocurre -con frecuencia denominada teona fundamentada [Esterberg, 2002)-.
Dicho de otra forma, las investigaciones cualitativas se fundamentan ms en un proceso
inductivo [explorar y describir, y luego generar perspectivas tericas). Van de lo particular
a lo general. Por ejemplo, en un tpico estudio cualitativo, el investigador entrevista a una
persona, analiza los datos que obtuvo y saca algunas conclusiones; posteriormente, entrevista a otra persona, analiza esta nueva informacin y revisa sus resultados y conclusiones;
del mismo modo, efecta y analiza ms entrevistas para comprender lo que busca. Es decir,
procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una perspectiva ms general.
4. En la mayora de los estudios cualitativos no se prueban hiptesis, stas se generan durante el proceso y van refinndose conforme se recaban ms datos o son un resultado del
estudio.
5. El enfoque se basa en mtodos de recoleccin de datos no estandarizados. No se efecta
una medicin numrica, por lo cual el anlisis no es estadstico. La recoleccin de los
datos consiste en obtener las perspectivas y puntos de vista de los participantes (sus
emociones, experiencias, significados y otros aspectos subjetivos). Tambin resultan de
inters las interacciones entre individuos, grupos y colectividades. El investigador pregunta cuestiones generales y abiertas, recaba datos expresados a travs del lenguaje escrito,
verbal y no verbal, as como visual, los cuales describe y analiza y los convierte en temas,
esto es, conduce la indagacin de una manera subjetiva y reconoce sus tendencias personales [Todd, Nerlich y McKeown, 2004). Debido a ello, la preocupacin directa del inves
tigador se concentra en las vivencias de los participantes tal como fueron (o son) sentidas
y experimentadas (Sherman y Webb, 1988). Patton [1980, 1990) define los datos cualitativos como descripciones detalladas de situaciones, eventos, personas, interacciones,
conductas observadas y sus manifestaciones.
6. Por lo expresado en los prrafos anteriores, el investigador cualitativo utiliza tcnicas para
recolectar datos como la observacin no estructurada, entrevistas abiertas, revisin de documentos, discusin en grupo, evaluacin de experiencias personales, registro de historias
de vida, interaccin e introspeccin con grupos o comunidades.
7. El proceso de indagacin es flexible y se mueve entre los eventos y su interpretacin, entre
las respuestas y el desarrollo de la teoria. Su propsito consiste en "reconstruir" la realidad,
tal como la observan los actores de un sistema social previamente definido. A menudo se llama
holstico, porque se precia de considerar el "todo",' sin reducirlo al estudio de sus partes.
8. El enfoque cualitativo evala el desarrollo natural de los sucesos, es decir, no hay manipulacin ni estimulacin con respecto a la realidad (Corbetta, 2003).
9. La investigacin cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa centrada en el
entendimiento del significado de las acciones de seres vivos, principalmente los humanos y
sus instituciones (busca interpretar lo que va captando activamente).
10. Postula que la "realidad" se define a travs de las interpretaciones de los participantes en
lao investigacin respecto de sus propias realidades_ De este modo, convergen varias "realidades", por lo menos la de los participantes, la del investigador y la que se produce mediante la interaccin de todos los actores. Adems son realidades que van modificndose
conforme transcurre el estudio. Estas realidades son las fuentes de datos.
11. Por lo anterior, el investigador se introduce en las experiencias individuales de los participantes y construye el conocimiento, siempre consciente de que es parte del fenmeno
estudiado. As, en el centro de la investigacin est situada la diversidad de ideologas y
cualidades nicas de los individuos.
12. Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera probabilistica los resultados a poblaciones ms amplias ni necesariamente obtener muestras representativas; incluso, no buscan que sus estudios lleguen a replicarse_
13. El enfoque cualitativo puede definirse como un conjunto de prcticas interpretativas que
hacen al mundo visible, lo transforman y convierten en una serie de representaciones en
forma de observaciones, anotaciones, grabaciones y documentos. Es naturalista (porque estudia a los objetos y seres vivos en sus contextos o ambientes naturales) e interpretativo
(pues intenta encontrar sentido a los fenmenos en trminos de los significados que las
personas les otorguen).
Dentro del enfoque cualitativo existe una variedad de concepciones o marcos de interpretacin, como ya se coment, pero en todos ellos hay un comn denominador que podriamos situar
en el concepto de patrn cultural (Colby, 1996), que parte de la premisa de que toda cultura o
sistema social tiene un modo nico para entender situaciones y eventos. Esta cosmovisin, o
manera de ver el mundo, afecta la conducta humana. Los modelos culturales se encuentran en el
centro del estudio de lo cualitativo, pues son entidades flexibles y maleables que constituyen
marcos de referencia para el actor social, y estn constrnidos por el inconsciente, lo transmitido
por otros y por la experiencia personal.
5 Aqu el "todo" es el fenmeno de inters. Por ejemplo, en su libro Police work, Peter Manning (1997) se sumerge por semanas en el estudio y anlisis del trabajo policiaco. Le interesa comprender las relaciones y lealtades que surgen entre personas
que se dedican a esta profesin. Lo logra sin "medicin" de actitudes, tan slo captando el fenmeno mismo de la vida en la
polica.
10
Grinnell (1997) YCreswell (1997) describen a las investigadones cuaiitativas como estudios:
Que se conducen bsicamente en ambientes naturales, donde los participantes se comportan
como lo hacen en su vida cotidiana.
o Donde las variables no se definen con el propsito de manipularse ni de controlarse experimentalmente.
o En los cuales las preguntas de investigacin no siempre se han conceptualizado ni definido por
completo.
o En los que la recoleccin de los datos est fuertemente influida por las experiencias y las
prioridades de los participantes en la investigacin, ms que por la aplicacin de un instrumento de medicin estandarizado, estructurado y predeterminado.
o Donde los significados se extraen de los datos y no necesitan reducirse a nmeros ni deben
analizarse estadisticamente (aunque el conteo puede utilizarse en el anlisis).
o
Neuman (1994) sintetiza las actividades principales del investigador cualitativo con los si
guientes comentarios:
o
o
o
El investigador observa eventos ordinarios y actividades cotidianas tal como suceden en sus
ambientes naturales, adems de cualquier acontecimiento inusual.
Est directamente involucrado con las personas estudiadas y con sus experiencias personales.
Adquiere un punto de vista "interuo" (desde dentro del fenmeno), aunque mantiene una perspectiva analtica o una distancia como observador exteruo.
Utiliza diversas tcnicas de investigacin y habilidades sociales de una manera flexible, de
acuerdo con los requerimientos de la situacin.
Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o "cuadros humanos" para generar descripciones bastante detalladas.
Sigue una perspectiva holstica (los fenmenos se conciben como un "todo" y no como partes)
e individual.
Entiende a los participantes que son estudiados y desarrolla empata hacia ellos; no slo registra hechos objetivos, "fros".
Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos explcitos, conscientes y manifiestos, as
como aquellos implcitos, inconscientes y subyacentes. En este sentido, la reaiidad subjetiva en
s misma es objeto de estudio.
Observa los procesos sin irrumpir, alterar o imponer un punto de vista externo, sino tal como
son percibidos por los actores del sistema social.
Es capaz de manejar paradojas, incertidumbre, dilemas ticos y ambigiiedad.
El enfoque cuaiitativo busca principalmente "dispersin o expansin" de los datos e informacin, mientras que el enfoque cuantitativo pretende intencionalmente "acotar" la informacin
(medir con precisin las variables del estudio, tener "foco").
6 Usemos el ejemplo de una cmara fotogrfica: en el estudio cuantitativo se define lo que se va a fotografiar y se toma la
foto. En el cualitativo es como si la funcin de ~zoom in~ (acercamiento) y "zoom out" (alejamiento) se utilizaran constantemente para capturar en un rea cualquier figura de inters.
CAPITuLo 1
Tabla 1.1
DefiDicioaes (dimensiones)
Realidad a estudiar
Naturaleza de la realidad
Enfoque cuantitativo
Enfoqne cualitativo
Positivismo, neopositivismo y
postpositivismo.
Hay una realidad que conocer.
sta puede hacerse a travs de
lamente.
Existe una realidad objetiva
nida. El mundo es concebido
como externo al investigador.
Fenomenologa, constructivismo,
naturalismo, interpretativismo.
Hay una realidad que descubrir,
construir e interpretar. La realidad
es la mente.
Existen varias realidades
subjetivas construidas en la
investigacin, las cuales varian
en su fOmla y contenido entre
individuos, grupos y culturas. Por
ello, el investigador cualitativo
parte de la premisa de que el
mundo social es 'relativo y slo
puede ser entendido desde el
punto de vista de los actores extudiados. Dicho de otra forma,
el mundo es construido por el
investigador.
La realidad s cambia por las
observaciones y la recoleccin
de datos.
(contina)
7 Creswell (2005), Garda y Berganza (2005), Merlens (2005), Todd (2005), llmau, Grinnell y WIlliams (2005), Corbetta (2003),
Sandn (2003), Esterberg (2002), Guba y Lincoln (1994).
11
12
Tabla 1.1
Definiciones (dimensiones)
Enfoque cnantitativo
Enfoque cualitativo
Objetividad
Metas de la investigacin
Lgica
Admite subjetividad.
Describir, comprender e interpretar
los fenmenos, a travs de las
percepciones y significados producidos por las experiencias de los
participantes.
Se aplica la lgica inductiva.
De lo particular a lo general
[de los datos a las
generalizaciones -no
estadisticas- y la teora).
Las ciencias fsicas/naturales y las
sociales son diferentes. No se
aplican los mismos principios.
Posicin personal
del investigador
Generacin de teora
De independencia y neutralidad,
no se afectan. Se separan.
Delimitado, acotado, especfico.
Poco flexible.
La teora se utiliza para ajustar
sus postulados al mundo
emprico.
La teora es generada a partir de
comparar la,investigacin previa
con los resultados del estudio.
De hecho, stos son una
extensin de los estudios previos.
De interdependencia, se influyen_
No se separan.
Abierto, libre, no es delimitado o
acotado. Muy flexible.
La teora es un marco de
referencia.
La teora no se fundamenta en
estudios anteriores, sino que Se
genera o construye a partir de los
datos empricos obtenidos y
analizados.
(contina)
CAPITtJLo 1
Tabla 1.1
DefiDiciones (dimensiones)
Papel de la revisin'de
la literatura
Enfoqne cnantitativo
La literatura juega un papel
crucial, gua a la investigacin,
Es fundamental para la
definicin de la teora,
las hiptesis,el diseo y
dems etapas del proceso.
Hiptesis
Diseo de la investigacin
Poblacin-muestra
Muestra
Composicin de la mnestra
Tipo de datos
Enfoqne cuaIitativo
La literatura desempea un papel
13
14
Tabla 1.1
Definiciones (dimensiones)
Enfoque cnantitativo
La recoleccin se basa en
instrumentos estandarizados.
Es uniforme para todos los casos.
Los datos son obtenidos por
observacin, medicin y
documentacin de mediciones.
Se utilizan instrumentos que han
demostrado ser vlidos y
confiables en estudios previos o
se generan nuevos basados en la
revisin de la literatura y se
prueban y ajustan. Las preguntas
o tems utilizados son especficos
con posibilidades de respuesta
predetenninadas.
Enfoque cnslitativo
Tabla 1.1
DefiDiciones (dimensiones)
Enfoqne cuantitativo
Enfoque cualitativo
Principales criterios de
evaluacin en la recoleccin
y anlisis de los datos
Credibilidad, confirmacin,
valoracin y transferencia.
Presentacin de resultados
Reporte de resultados
Becker (1993) dice: "la "realidad" es el punto ms estresante en las ciencias sociales. Las diferencias entre los dos enfoques han tenido un tinte eminentemente ideolgico. El gran filsofo alemn KMl Popper (1965) nos hace entender que
el origen de visiones conflictivas. sobre lo que es o debe ser el estudio del fenmeno social, se encuentra desde las premisas de diferentes definiciones de lo que es la realidad. El realismo, desde Aristteles, establece que el mundo llega a ser
conocido por la mente. Kant introduce que el mundo puede ser conocido porque la realidad se asemeja a las formas que
la mente tiene. En tanto que Hegel va hacia un idealismo puro y propone: -El mundo es mi mente". Esto ltimo es ciertamente confuso. y as lo considera Popper, advirtiendo que el gran peligro de esta posicin es que permite el dogmatismo
(como lo ha probado, con el ejemplo del materialismo dialctico). El avance en el conocimiento, dice Popper, necesita de
conceptos que podamos refutar o probar. Esta caracterstica delimita qu es y qu no es ciencia.
Aunque algunos fsicos al estudiar las partculas se han percatado de lo relativo que resulta esta aseveracin.
15
16
Desde nuestro punto de vista, ambos enfoques resultan muy valiosos y han realizado notables
aportaciones a! avance del conocimiento. Ninguno es intrnsecamente mejor que el otro, slo
constituyen diferentes aproximaciones a! estudio de un fenmeno. Pensamos que la controversia
entre las dos visiones ha sido innecesaria y no est exenta de dogmatismo. La posicin asumida
en esta obra es que son enfoques complementarios; es decir, cada uno se utiliza respecto a una
funcin para conocer un fenmeno y para conducirnos a la solucin de los diversos problemas y
cuestionamientos. El investigador debe ser metodolgicamente plural y guiarse por el contexto,
la situacin, los recursos de que dispone, sus objetivos y el problema de estudio. En efecto, se
trata de una postura pragmtica.
A continuacin ofreceremos ejemplos de investigaciones que, utilizando uno u otro enfoque,
se dirigieron fundamentalmente a! mismo fenmeno de estudio (tabla 1.2).
Estudios cuantitativos
Estudios cualitativos
La familia
Descripcin de la procedencia de
los inmigrantes a Mxico; su
La comnnidad
comunicacin es el ms benfico.
Las ocupaciones
achievement.
(contina)
Tabla 1.2
Tema-objeto
de estudio alcance
Organizaciones de trabajo
El fenmeno urbano
El comportamiento criminal'
Estudios cuantitativos
Estudios cualitativos
Para una revisin ms amplia de estos estudios con el fin de analizar la diferencia entre un abordaje cuantitativo y uno
cualitativo, se recomienda el libro de Corbetta [2003, pp. 3443).
17
18
P:RDIEllA PARTE
Si nos fijamos en la tabla, los estudios cuantitativos proponen relaciones entre variables con
la finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones especficas. Por ejemplo, la
investigacin de Roy, Waisanen y Rogers (1969) propone que, en las sociedades rurales, la comu
nicacin interpersonal resulta ser ms eficaz que la comunicacin de los medios colectivos. Se
espera que, en los estudios cuantitativos, los investigadores elaboren un reporte con sus resul
tados y ofrezcan recomendaciones aplicables a una poblacin ms amplia, las cuales servirn para
la solucin de problemas o la toma de decisiones.
El alcance final de los estudios cualitativos muchas veces consiste en comprender un fen'
meno social complejo. El acento no est en medir las variables involucradas en dicho fenmeno,
sino en entenderlo.
Tomando como ejemplo el estudio de las ocupaciones y sus efectos en la conducta individual,
en la tabla 1.2 notamos la divergencia a la que nos referimos. En el clsico estudio de Howard
Becker [1951) sobre el msico de jazz, el autor logra que comprendamos las reglas y los ritos
en el desempeo de esta profesin. Y la utilidad de su alcance?, se preguntarn algunos; pues,
no est solamente en comprender ese contexto, sino en que las normas que lo rigen se pueden
transferir a otras situaciones de trabajo similares. Por otro lado, el estudio cuantitativo de Ham
moud (2000) trata de establecer con claridad variables personales y del desempeo de la profe
siu docente, que sirvan para formular polticas de contratacin y de capacitacin para el
personal docente. Para qu? Con la finalidad ltima de incrementar el xito acadmico de los
estudiantes.
Por ltimo, la investigacin de Sampson y Laub (1993) tuvo como objetivo analizar la relacin
entre nueve variables estructurales independientes o causas (entre otras el hacinamiento habita
cional, el nmero de hermanos, el estatus socioeconmico, las desviaciones de los padres, etc.)
y el comportamiento criminal (variable dependiente o efecto). Es decir, generar un modelo terico
explicativo que pudiera extrapolarse a los jvenes estadounidenses de la poca en que se reco
lectaron los datos. Mientras que el estudio cualitativo de Snchez Jankowski (1991) pretende
construir las vivencias de los pandilleros, los motivos por los cuales se enrolaron en las bandas
y el siguificado de ser miembro de stas, as como comprender las relaciones entre los actores y
su papel en la sociedad. En una palabra: entenderlos.
A continuacin, y aunque corremos el riesgo de ser redundantes, como complemento para
reforzar las diferencias entre ambos enfoques, de manera bsica presentamos en la tabla 1.3 un
ejemplo de un estudio cuantitativo de las minorias tnicas y otro cualitativo sobre el mismo tema
(que incluyen los aspectos o premisas fundamentales).'
Nuestra sugerencia a los estudiantes es que conozcan ambos mtodos, los dominen, reflexio
nen sobre sus ventajas y limitaciones, para as decidir qu enfoque es ms til en cada caso.
Con el propsito de que el lector que se inicia en estos menesteres tenga una idea de la diferencia entre ambos enfoques, utilizaremos un ejemplo muy sencillo y cotidiano relativo a la
atraccin fsica, aunque a algunas personas podra parecerles simple. Desde luego, en el ejemplo
no se consideran las implicaciones paradigmticas que se encuentran detrs de cada enfoque;
pero s se hace hincapi en que, en trminos prcticos, ambos contribuyen al conocimiento de un
fenmeno.
CAPtruLo 1
C1Wl_
Y cualitativo
Cualitativo
Formas de conocimiento
Cuantitativo
Cualitativo
Cuantitativo
Durante el estudio, los investigadores se sustraen
de sus valores y creencias relacionadas con las mi
norias y los servicios pblicos de asistencia social.
Los participantes proporcionan datos al investigador, los cuales son previamente definidos por
ste, quien los selecciona, organiza y analiza.
El investigador no les atribuye a los datos ni a
los participantes un significado persoual.
Aplicaciones
Cuantitativo
Cualitativo
Los resultados nos relatan las historas y experiencias individuales de miembros de las minorias tnicas al asistir a los servicios pblicos de asistencia
social. Cada experiencia provee de un entendimiento
del significado de acudir a dichos servicios. El
contexto de cada persona es clave para entender sns
historias. Los resultados no pueden generalizarse a
la poblacin en un sentido predictivo probabilstico.
Por ejemplo, podemos comprender el caso de
una mujer viuda de 80 aos que vive una profunda
soledad. Para ella acndir a los servicios es la manera fundamental de comunicarse con personas de su
misma edad. Entenderemos sn experiencia, historia
de vida y contexto, asf como las de otros individuos.
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20
EJEMPLO
Comprensin de los enfoques cuantitativo y cualitativo
de la investigacin
Supongamos que unta) estudiante se encnentra interesado(a) en saber qu factores intervienen para que una persona sea definida y percibida como "atractiva y conquistadora" [que
cautiva a individuos del gnero o sexo opuesto y logra que se sientan atrados hacia l o ella
y se enamoren). Entonces, decide llevar a cabo un estudio (su idea para investigar) en su
escuela.
Bajo el enfoque cuantitativo-deductivo, el estudiante planteara su problema de investigacin definiendo su objetivo y su pregunta (lo que quiere hacer y lo que quiere saber).
Por ejemplo, el objetivo podra ser "conocer los factores que determinan el hecho de que
una persona joven sea percibida como atractiva y conquistadora", y la pregunta de investigacin, "qu factores determinan el hecho de que una persona joven sea percibida como atractiva y conquistadora?"
Despus, revisara estudios sobre la atraccin fsica y psicolgica en las relaciones entre
jvenes, la percepcin de los (las) jvenes en tomo a dichas relaciones, los elementos que
intervienen en el inicio de la convivencia amorosa, las diferencias por gnero de acuerdo con
los atributos y cualidades que les atraen de los dems, etctera.
Precisara su problema de investigacin; seleccionara una teora que explicara de manera
satisfactoria -sobre la base de estudios previos- la atraccin fsica y psicolgica, la percepcin de atributos y cualidades deseables en personas del sexo opuesto y el enamoramiento en
las relaciones entre jvenes; asimismo, y de ser posible, establecera una o varias hiptesis.
Por ejemplo: "los chicos y las chicas que logran ms conquistas amorosas y son percibidos
como ms 'atractivos' resultan ser aqnellos que tienen mayor prestigio social en la escuela,
que son ms seguros de si mismos y ms extravertidos".
Despus, podra entrevistar a compaeras y compaeros de su escuela y los interrogara
sobre el grado en que el prestigio social, la seguridad en uno mismo y la extraversin influyen
en la "conquista" y "el atractivo" hacia personas del otro gnero. Incluso, llegara a utilizar
cuestionarios ya establecidos, bien diseados y confiables. Tal vez entrevistara solamente a
una muestra de estudiantes. Tambin sera posible preguntarles a las personas jvenes que
tienen reputacin como conquistadoras y atractivas qu piensan al respecto.
Adems, analizara los datos e informacin producto de las entrevistas para obtener conclusiones acerca de sus hiptesis_ Quiz tambin experimentara eligiendo a individuos jvenes que tuvieran diferentes grados de prestigio, seguridad y extraversin [niveles del perfil
"conquistador y atractivo"), lanzndolos a conquistar a jvenes del gnero opuesto y evaluar
los resultados.
Su inters sera generalizar sus descubrimientos, al menos en relacin con lo que aCUITe
en su comunidad estudiantil. Busca probar sus creencias y si resulta que no consigue demostrar que el prestigio, la seguridad en s mismo y la extraversin son factores relacionados con
la conquista y el atractivo, intentara otras explicaciones; tal vez agregando diferentes factores como la manera en que se visten, si son cosmopolitas (si han viajado mucho, conocen
otras culturas), la inteligencia emocional, entre otros aspectos.
En el proceso ir deduciendo de la teora lo que encuentra en su estudio. Desde luego, si
la teora que seleccion es inadecuada, sus resultados sern pobres.
C1WI_
Y cualitatm>
Bajo el enfoque cualitativo-inductivo, ms que revisar las teoras sobre ciertos factores,
lo que hara el estudiante sera sentarse en la cafetera a observar a chicos y chicas que tienen
fama de ser atractivos y conquistadores. Observara a la primera persona joven que considere
tiene esas caractersticas, la analizara y construira un concepto de ella (cmo es?, cmo
se comporta?, cules son sus atributos y cualidades?, de qu forma se relaciona con los
dems?). Asimismo, sera testigo de cmo conquista a compaeras(os). As obtendra algunas
conclusiones. Posteriormente hara lo mismo (observar) con otras personas jvenes. Poco a
poco entendera por qu son percibidos esos compaeros como atractivos y conquistadores_
De ahi, podra derivar algn esquema que explique las razones por las cuales estas personas
conquistan a otras.
Despus entrevistara, por medio de preguntas abiertas, a estudiantes de ambos gneros
(percibidos como atractivos) y tambin a quienes han sido conquistados por ellos. De ahi, de
nueva cuenta, derivara hallazgos y conclusiones y podra fundamentar algunas hiptesis, que
al final contrastara con las de otros estudios. No sera indispensable obtener una muestra
representativa ni generalizar sus resultados. Pero al ir conociendo caso por caso, entendera
las experiencias de los sujetos conquistadores atractivos y de los conquistados.
Su proceder sera inductivo: de cada caso estudiado obtendra quizs el perfil que busca
y el significado de conquistar.
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CAP1'roLo 1
cuencial y probatorio. Cada etapa precede a la siguiente y no podemos "brincar o eludir" pasos, el
orden es riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir algona fase. El proceso cualitativo es "en
espiral" o circular, las etapas a realizar interactan entre s y no siguen una secuencia rigurosa.
Fundamentalmente, como ya se ha comentado, el proceso cuantitativo parte de una idea, que va
acotndose y, una vez delimitada, se derivan objetivos y pregontas de investigacin, se revisa la
literatura y se construye un marco o una perspectiva terica. De las pregontas se establecen hiptesis y determinan variables; se desarrolla un plan para probarlas (diseo); se miden las variables
en un determinado contexto; se analizan las mediciones obtenidas (con frecuencia utilizando mtodos estadsticos), y se establece una serie de conclusiones respecto de la(s) hiptesis.
El proceso cualitativo tambin se guia por reas o temas significativos de investigacin. Sin
embargo, en lugar de que la claridad sobre las pregontas de investigacin e hiptesis preceda (como
en la mayora de los estudios cuantitativos) a la recolecciu y el anlisis de los datos, los estudios
cualitativos pueden desarrollar pregontas e hiptesis antes, durante o despus de la recolecciu y
el anlisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para descubrir cules son
las pregontas de investigacin ms importantes; y despus, para refinarlas y responderlas. El proceso se mueve de manera dinmica en ambos sentidos: entre los hechos y su interpretacin.
Ambos procesos son empricos, pues recolectan datos de una realidad objetiva o construida.
El proceso cuantitativo se muestra en la figura 1.2 y se desarrollar en la segonda parte del
libro.
En el proceso puede verse por qu en la investigacin cuantitativa se aplica la lgica deductiva, que va de la teora generada por investigaciones antecedentes (marco terico) a la recoleccin de los datos en casos particulares de una muestra.
Como ya se ha comentado, cada etapa (que es en s un proceso) precede a la siguiente en
orden riguroso (por ejemplo, no podemos definir y seleccionar la muestra, si an no hemos establecido las hiptesis; tampoco es posible recolectar o analizar datos si previamente no hemos
desarrollado el diseo o definido la muestra). En total son 10 las etapas fundamentales que hemos
planteado desde la primera edicin de esta obra.
Fase 1
--
Idea
Elaboracin
del reporte
de resultados
Fase la
Figura 1.2
Fase 3
Fase 2
Planteamiento
del
problema
Anlisis de
105 datos
Fase 5
Fase 4
-- -- -Revisin de la
literatura y
desarrollo del
marco terico
- -
Fase 9
El proceso cuantitativo.
Recoleccin
de los datos
Fase 8
Visualizacin del
alcance
del estudio
Definicin y
seleccin de
la muestra
Fase 7
Elaboracin
de hiptesis
y definicin
de variables
j
Desarrollo del
diseo de
investigacin
Fase 6
23
.
24
1. La revisin de la literatura puede realizarse en cualquier etapa del estudio y apoyar desde el
planteamiento del problema hasta la elaboracin del reporte de resultados (esta vinculacin
teoraetapas del proceso se representa mediante flechas onduladas). Algunos autores slo
consideran la revisin de la literatura despus de la interpretacin de resultados. Es decir, se
mantienen durante la investigacin al margen de la teora. Es una fase permanente o ausente,
de acuerdo con el criterio del investigador.
2. Las etapas pueden seguir una secuencia ms bien lineal si todo resulta tal como se esperaba:
planteamiento del problema, inmersin inicial en el campo, concepcin del diseo, muestra.
recoleccin y anlisis de los datos, interpretacin de resultados y elaboracin del reporte. Sin
embargo, en la investigacin cualitativa con frecuencia es necesario regresar a etapas previas.
Por ello, las flechas de las etapas que van de la inmersin inicial en el campo hasta el repor
te de resultados se visualizan en dos sentidos.
Fase 1
Fase 3
Fase 2
Idea
Planteamiento
del problema
Inmersin inicial
en el campo
Fase 9
Elaboracin
del reporte de
resultados
Literatura
existente
(marco de
referencia)
Fase 8
Fase 4
Concepcin del
diseo del
estudio
Interpretacin de
resultados
Fase 5
fase 7
Anlisis de
los datos
Figura 1.3
El proceso cualitativo
Definicin de la
muestra inicial del
estudio y acceso a
sta
Por ejemplo, el diseo inicial del estudio puede modificarse al definir la muestra inicial y
pretender tener acceso a sta (en esta etapa podra ser el caso que se desee observar a ciertas
personas en sus ambientes naturales: pero por alguna razn descubrimos que no es factible
efectuar las observacioues deseadas; en consecuencia, la muestra y los ambientes de estudio
pueden variar, y el diseo debe ajustarse). Tal fue la situacin de un estudiante que deseaba
observar a criminales de alta peligrosidad con ciertas caractersticas en una prisin, pero le
fue negado el acceso y tuvo que acudir a otra prisin, donde entrevist a criminales menos
peligrosos.
Asimismo, al analizar los datos, nos podemos dar cuenta de que necesitamos un nmero
mayor de participantes u otras personas que al principio no estaban contempladas, lo cual
modifica la muestra originalmente concebida. Obien, que debemos analizar otra clase de datos
no contemplados al inicio del estudio (por ejemplo, habamos planeado efectuar rcamente
entrevistas y nos encontramos con documentos valiosos de los individuos que nos pueden
ayudar a comprenderlos mejor, como sera el caso de sus "diarios personales"). Esta caracterstica del proceso cualitativo ser revisada con mayor profundidad en la tercera parte del
libro.
3. La inmersin inicial en el campo significa sensibilizarse con el ambiente o entorno en el cual
se llevar a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y nos guen por el lugar,
adentrarse y compenetrarse con la situacin de investigacin, adems de verificar la factibilidad del estudio.
4. En el caso del proceso cualitativo, la recoleccin y el anlisis son fases que se realizan prcticamente de manera simultnea. Esto tambin se detallar en la tercera parte del libro.
Debemos insistir en que tanto en el proceso cuantitativo como cualitativo es posible regresar
a una etapa previa. Esto es ms comn en el proceso cualitativo, como ya se mencion. Asimismo,
el planteamiento siempre es susceptible de modificarse, esto es, se encuentra en evolucin.
Cabe sealar que en la recoleccin de los datos cuantitativos podra involucrarse un instrumento de naturaleza cualitativa como la aplicacin de una entrevista abierta; o viceversa, en el
levantamiento de datos cualitativos podra utilizarse una herramienta cuantitativa, como por
ejemplo, en entrevistas abiertas aplicar un cuestionario estandarizado.
En los dos procesos, las tcnicas de recoleccin de los datos pueden ser mltiples. Por ejemplo, en la investigacin cuantitativa: cuestionarios cerrados, registros de datos estadsticos,
pruebas estandarizadas, sistemas de mediciones fisiolgicas, etc. En los estudios cualitativos:
entrevistas profundas, pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupos, biografas, revisin de archivos, observacin, entre otros.
En la tabla 1.4, con base en conceptos previamente descritos, se comparan las etapas fundamentales de ambos procesos.
Antes se equiparaba el proceso cuantitativo con el mtodo cientfico (Esterberg, 2002) _Hoy,
tanto el proceso cuantitativo como el cualitativo son considerados formas de hacer ciencia y producir conocimiento_
25
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Tabla 1.4*
Procesos
fundamentales
del proceso
general de
investigacin
Caractersticas
cuantitativas
Orientacin hacia la
descripcin, prediccin y
explicacin
Especfico y acotado
Dirigido hacia datos
medibles u observables
Rol fundamental
Justificacin para el
planteamiento y la necesidad
del estudio
Instrumentos
predeterminados
Datos numricos
Nmero considerable de
casos
Anlisis estadstico
Descripcin de tendencias,
comparacin de grupos o
relacin entre variables
Comparacin de resultados
con predicciones y estudios
previos
Estndar y fijo
Objetivo y sin tendencias
Adaptado de Creswell (2005, p. 44).
------
Caractersticas
cualitativas
Orientacin hacia la
exploracin, la descripcin y
el entendimiento
Planteamiento
---+- General y amplio
del problema
Dirigido a las experiencias de
los participantes
Revisin de
la literatura
Rol secundario
Justificacin para el
---+planteamiento y la
necesidad del estudio
Recoleccin
de los dstos
Anlisis de
los dstos
Anlisis de textos y
material audiovisual
Descripcin, anlisis y
---+desarrollo de temas
Significado profundo
de los resultados
Reporte de
resultados
Emergente y flexible
Reflexivo y con aceptacin de
---+tendencias
CAPITuLo 1
Durante el siglo xx, dos enfoques emergieron para realizar investigacin: El enfoque
cuantitativo y el enfoque cualitativo.
Estos enfoques comenzaron a polarizarse a mediados del siglo xx.
En trminos generales, los dos enfoques emplean procesos cuidadosos, sistemticos y empricos para generar conocimiento.
En el enfoque cuantitativo los planteamientos a investigar son especficos y delimitados desde el inicio de un estudio. Adems, las hiptesis se establecen previamen
te, esto es, antes de recolectar y analizar 'los datos. La recoleccin de los datos se
fundamenta en la medicin y el anlisis en procedimientos estadisticos.
La investigadn cuantitativa debe ser lo ms "objetiva" posible, evitando que afecten
las tendencias del investigador u otras personas.
Los estudios cuantitativos siguen un patrn predecible y estructurado (el proceso).
En una investigacin cuantitativa se pretende generalizar los resultados encontrados en un grupo a una colectividad mayor.
La meta principal de los estudios cuantitativos es la construccin y la demostracin
de teoras.
El enfoque cuantitativo utiliza la lgica o razonamiento deductivo.
La bsqueda cuantitativa ocurre en la realidad externa al individuo. Hay dos realidades: la primera consiste en las creencias, presuposiciones y experiencias subjetivas
de las personas. La segunda realidad es objetiva e independiente de las creencias que
tengamos hacia ella. Cuando las investigaciones creibles establezcan que la "realidad
objetiva" es diferente de nuestras creencias, stas deben modficarse o adaptarse a
tal realidad.
El enfoque cualitativo, a veces referido como investigadn naturalista, fenomenol'
gica, interpretativa o etnogrfica, es una especie de "paraguas", en el cual se incluye una variedad de concepciones, visiones, tcnicas y estudios no cuantitativos.
Se utiliza en primer lugar para descubrir y refinar preguntas de investigacin.
En la bsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teora particular y luego
"voltear" al mundo emprico para confirmar si la teora es apoyada por los hechos,
el investigador comienza examinando el mundo social y en este proceso desarrolla
una teora "consistente" con lo que observa qu ocurre -con frecuencia denominada "teora fundamentada"-.
En la mayora de los estudios cualitativos no se prueban hiptesis, stas se generan durante el proceso y van refinndose conforme se recaban ms datos o son un
resultado del estudio. El enfoque se basa en mtodos de recoleccin de los datos
no estandarizados. No se efecta una medicin numrica, por lo tanto, el anlisis no
es estadstico. La recoleccin de los datos consiste en obtener las perspectivas y
puntos de vista de los participantes.
El proceso de indagacin cualitativa es flexible y se mueve entre los eventos y su
interpretacin, entre las respuestas y el desarrollo de la teora. Su propsito consiste en "reconstruir" la realidad tal y como la observan los actores de un sistema
social previamente definido. A menudo se llama "holstico", porque se precia de
considerar el "todo", sin reducirlo al estudio de sus partes.
Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera probabilstica
los resultados a poblaciones ms amplias.
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CONCEPTOS BSICOS
Anlisis de los datos
Datos cualitativos
Datos cuantitativos
Enfoque cualitativo
Enfoque cuantitativo
Hiptesis
Lgica deductiva
Lgica inductiva
Proceso cualitativo
Proceso cuantitativo
Proceso de investigacin
Realidad
Recoleccin de los datos
Teora
EJERCICIOS
1. Revise los resmenes de un artculo cientfico que se refiera a un estudio cuantitativo y un artculo
cientfico resultante de un estudio
cualitativo.
2. A raz de lo que ley en este captulo,
cules seran las diferencias entre
29
3O
Profesor titular
Escuela de Humanidades
Universidad de Oriente
Anzategui, Venezuela