MANUAL OPERATIVO

Proyecto Crecer Sano

BORRADOR

Agosto 2016

P g i n a 1 | 159

GLOSARIO
AINM-C

Atencin Integral del Nio y la Mujer en la

Comunidad

ASS

Administradora de Servicios de Salud

Banco

Banco Mundial

BID

Banco Interamericano de Desarrollo

BIRF

Banco Mundial

BM

Banco Mundial

CUR

Comprobante nico de Registro

CAP

Centro de Atencin Permanente

CAIMIs

Centros de Atencin Integral Materno Infantil

CEC

Clusulas Especiales del Contrato

DAS

Direccin de rea de Salud

DG-SIAS

Direccin

General

del

Sistema

Integral

de

Atencin en Salud
DMS

Distrito Municipal de Salud

DSH

Desechos Slidos Hospitalarios

FMR

Informes de Seguimiento Financiero

IASC

Comit Internacional de Normas Contables (por

sus siglas en ingls)

JURISDICCIN

rea geogrfica definida por MSPAS que

cubre 10 mil habitantes que no tiene servicios de
oferta de salud (puestos o centros de salud)

LPI

Licitacin Pblica Internacional

LPN

Licitacin Pblica Nacional

MAGA

Ministerio

de

Agricultura,

Ganadera

Alimentacin
MIDES
Ministerio

Ministerio de Desarrollo Social

Ministerio de Salud Pblica y Asistencia
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Social
MINFIN

Ministerio de Finanzas Pblicas

MSPAS

Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social

NBI

Necesidades Bsicas Insatisfechas

OF

Oferta Financiera

OT

Oferta Tcnica

PAD

Project Appraisal Document (Documento

de Evaluacin

del Proyecto)

PEC

Programa de Extensin de Cobertura

PMA

Programa Mundial de Alimentos

PMSS

Programa de Mejoramiento de los Servicios de

Salud

POA

Plan operativo anual

Proyecto

Proyecto Crecer Sano

PSyNMI

Proyecto Salud y Nutricin Materno Infantil

PROSAN

Programa de Seguridad Alimentaria y Nutricional

PSMIN

Proyecto de Salud y Nutricin Materno Infantil

PSS

Prestadora de Servicios de Salud

SAN

Seguridad Alimentaria y Nutricional

SBC

Seleccin Basada en la Calidad

SBCC

Seleccin Basada en Calidad y Costo

SBMC

Seleccin Basada en el Menor Costo

SEGEPLAN

Secretara General de Planificacin

SESAN

Secretaria

de

Seguridad

Alimentaria

Nutricional
SEPA

Sistema de Ejecucin de Planes de Adquisiciones

SHOPING

Basado en tres cotizaciones

SIAF

Sistema Integrado de Administracin Financiera

SIAFI

Sistema

Integrado

Administrativo

Financiero

Interno
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SICOIN
SOSEP

Sistema de Contabilidad Integrado

Secretaria de Obras Sociales de la Esposa del
Presidente

TDR

Trminos de Referencia

UAT

Unidad de Asistencia Tcnica

UPS-1

Unidad de Provisin de Servicios de Salud en el

Primer Nivel de Atencin
TABLA DE CONTENIDO

A.

ALCANCE DEL PROYECTO Y USUARIOS DEL MANUAL................................................6

1.

OBJETIVO DEL PROYECTO DE SALUD Y NUTRICIN MATERNO INFANTIL..................................6

1.
2.
3.
4.

Costos y Financiamiento..................................................6
Cobertura geogrfica y poblacin objetivo (beneficiarios)..7
Entidades participantes y usuarios del manual.................7
Aprobacin y entrada en vigencia del manual...................8

B.

ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA PARA LA EJECUCIN DEL PROYECTO....................8

1.

ORGANIZACIONES PARTICIPANTES............................................................................................ 8
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.

2.
3.

MINISTERIO DE FINANZAS PBLICAS.....................................................................................9

MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL...................................................................................9
MINISTERIO DE SALUD PBLICA Y ASISTENCIA SOCIAL -MSPAS-...................................13
SECRETARA DE SEGURIDAD ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL SESAN ........................16
COMISION PRESIDENCIAL PARA LA REDUCCIN DE LA DESNUTRICIN.......................18
MUNICIPALIDDADES/COMUDES.............................................................................................19
COCODES.................................................................................................................................. 20

ARREGLOS INSTITUCIONALES................................................................................................. 21
HERRAMIENTAS DE GESTIN.................................................................................................. 23

a)
PAD (Project Appraisal Document) (Documento de
Evaluacin del Proyecto).......................................................23
b)
Contrato de Prstamo....................................................23
c)
Manual Operativo..........................................................23
d)
Plan Operativo Anual (POA) y de Adquisiciones...............23
C.
COMPONENTE 1. PAQUETE INTERSECTORIAL DE SERVICIOS PARA ABORDAR LOS
PRINCIPALES FACTORES DE RIESGO DE DESNUTRICIN CRNICA (US$ 56 MILLONES).. 24
SUBCOMPONENTE DE 1.1 FORTALECIMIENTO DE SERVICIOS DE ATENCIN PRIMARIA EN LAS REAS DE
INTERVENCIN............................................................................................................................... 24
.SUB COMPONENTE 1.2 PROMOVER CAMBIO DE COMPORTAMIENTO.................................................34
SUB COMPONENTE DE 1.3. MEJORAR EL ACCESO AL AGUA POTABLE Y AL SANEAMIENTO. ................38
SUBCOMPONENTE DE 1.4. MEJORA DE LA GOBERNANZA Y LA COORDINACIN INTERSECTORIAL. .......43
D.

COMPONENTE 2. ENFOQUE HACIA RESULTADOS (US$ 40 MILLONES)....................47

E.
4M).

COMPONENTE 3. GESTIN DE PROYECTOS, SEGUIMIENTO Y EVALUACIN (US $

50

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F.

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIN DE PROCESO...........................................51

EVALUACIN DE IMPACTO DEL PROYECTO........................................................................................ 52

G.

ASPECTOS FINANCIEROS............................................................................................... 53

Concepto..............................................................................54
H.

PROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES....................................................................66

h........................................................................................................................................................... 78

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INDICE DE ANEXOS

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A. ALCANCE DEL PROYECTO Y USUARIOS DEL MANUAL

A.OBJETIVO DEL PROYECTO DE SALUD Y NUTRICIN MATERNO
INFANTIL
El proyecto respeta los objetivos estratgicos de alianza de pas: i)
fortalecimiento polticas pblicas de desarrollo social y ii) promover
crecimiento inclusivo y sostenible econmico. As mismo apoya el
cumplimiento de los siguientes Objetivos de desarrollo sostenible; #3
(Garantizar una vida sana y promover el bienestar de todos a todas las
edades Buena salud), #6 (Garantizar la disponibilidad y la gestin
sostenible del agua y el saneamiento para todos) y #10 (Reducir la
desigualdad en los pases y entre ellos). Contribuye con la prxima
cooperacin en la que se espera adems promover las inversiones en
capital humano como un medio para que Guatemala logre un
crecimiento econmico inclusivo y sostenible.
El objetivo de desarrollo del proyecto es: apoyar al gobierno en la
reduccin de la prevalencia de factores de riesgo para desnutricin
crnica (con nfasis en los primeros 1.000 das de vida) en las zonas de
intervencin. La Estrategia Nacional de Prevencin de la Desnutricin
Crnica en Guatemala pretende reducir en un 10 por ciento este flagelo,
que afecta principalmente a los menores de edad indgenas, para el
2020. El programa se desarrollar en los departamentos de
Huehuetenango, Quich, Alta Verapaz, Chiquimula, Totonicapn, San
Marcos y Solol, contando con la participacin del gobierno central,
autoridades municipales y organizaciones de la sociedad civil.
La estrategia integrar tres ejes programticos sobre el cambio de
comportamiento en la sociedad, el primer nivel de atencin en salud,
agua y saneamiento, as como cinco ejes transversales sobre la
disponibilidad y acceso a alimentos, gobernanza y coordinacin
interinstitucional, sistema de monitoreo, la economa familiar y la
auditoria social y transparencia para la rendicin de cuentas.
i. Costos y Financiamiento
El Proyecto tendr un costo de US $100 millones (cien millones de
dlares americanos), el cual ser financiado en su totalidad con recursos
provenientes del crdito del Banco Mundial.
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Aun cuando no est pactada una contrapartida del Gobierno de

Guatemala, se espera que las entidades participantes aporten recursos
propios adicionales, los cuales incrementarn el monto definitivo del
Proyecto que se conocer a su finalizacin.
La distribucin de los recursos por categora de desembolso es la
siguiente:
TABLA 1. DISTRIBUCIN

DE RECURSOS POR CATEGORA DE DESEMBOLSO

CATEGORA DEL GASTO

MONTO
USD
(millones
)

1
Obras,
bienes,
servicios
de
consultora,
servicios
de
no
consultora,
capacitacin
y
transferencias del Sub Componente
1.1
2.
Obras,
bienes,
servicios
de
consultora,
servicios
de
no
consultora,
capacitacin
y
transferencias del Sub Componente
1.2
3.
Obras,
bienes,
servicios
de
consultora,
servicios
de
no
consultora,
capacitacin
y
transferencias del Sub Componente
1.3
4
Obras,
bienes,
servicios
de
consultora,
servicios
de
no
consultora, capacitacin
5. Componente 2
TOTAL
ii. Cobertura
geogrfica
(beneficiarios)

%
FINANCIAMIENT
O

US $40

poblacin

objetivo

Algunas de la intervencin tendrn cobertura nacional, como las

campaas de sensibilizacin para crear conciencia sobre la desnutricin
crnica, el registro nico de usuarios de programas sociales, asistencia
tcnica para implementacin de ministerios clave como el de Salud
Pblica y Asistencia Social -MSPAS- y de Desarrollo Social -MIDES-; as
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como de la Secretara de Seguridad Alimentaria y Nutricional -SESAN- y

de la Comisin Presidencial para la reduccin de la Desnutricin Crnica.
El proyecto principal se enfoca en la poblacin de los departamentos de
Alta Verapaz Chiquimula, Huehuetenango, Quiche, San Marcos, Solol y
Totonicapn. Seleccionados por prevalencia de desnutricin crnica en
menores de cinco aos y las altas tasas de mortalidad infantil y materna,
y de. Se estima que se beneficiar con servicios de salud y nutricin a
las cohortes de nios recin nacidos en esos departamentos
(aproximadamente 165,000 al ao), as como a sus madres y
cuidadores, durante la ejecucin del proyecto. Las comunidades y
familias se vern beneficiadas con la mejora en el acceso a los servicios
de agua y saneamiento. Tambin se prev aumentar la demanda de los
servicios a travs de implementar programas de comunicacin que
permitan mayor conocimiento y cambio de comportamiento.
iii. Entidades participantes y usuarios del manual
El Proyecto tendr como Unidad Ejecutora el Fondo de Desarrollo Social
FODES- adscrito al Ministerio de Desarrollo Social -MIDES-, las acciones
de salud y nutricin obedecen a las polticas y programas dictados por el
Ministerio de Salud Pblica y de Asistencia Social -MSPAS-, las acciones
de promocin, educacin y comunicacin cumplirn los lineamientos
establecidas por la Sub Comisin de Cambio de Comportamiento en el
marco de la estrategia de prevencin de la desnutricin crnica.
Los usuarios de este manual sern todas las entidades participantes
descritas en el prrafo anterior.
iv. Aprobacin y entrada en vigencia del manual
El Manual Operativo del Proyecto deber ser aprobado por el Ministerio
de Desarrollo SocialMIDES-, Ministerio de Salud Pblica y Asistencia
Social MSPAS- y la Secretara de Seguridad Alimentaria y Nutricional
SESAN-, con la no objecin respectiva del Banco Mundial antes de ser
adoptado, para que pueda entrar en vigencia.
Cualquier modificacin al mismo deber ser concertada previamente
entre la Unidad Ejecutora y el Banco, antes de que tal modificacin
tenga validez.

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B. ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA PARA LA EJECUCIN

DEL PROYECTO
1. ORGANIZACIONES PARTICIPANTES
El Ministerio de Desarrollo Social (Ministerio de Desarrollo Social, el
MIDES), a travs del Fondo de Desarrollo Social (Fondo de Desarrollo
Social, FODES), ser el responsable de la implementacin y supervisin
del proyecto propuesto. EL Director de FODES ser el director del
proyecto y ser el encargado de la supervisin estratgica general del
Proyecto. Otras entidades que participan en la ejecucin del proyecto
son el MSPAS y la SESAN. Aunque est legalmente vinculado a MIDES,
FODES tiene la autoridad legal para emitir acuerdos con otras
instituciones. FODES / MIDES firmar acuerdos institucionales con el
MSPAS y la SESAN para garantizar su cooperacin y asistencia en la
realizacin de las actividades del proyecto propuesto.
La Unidad Ejecutora del Proyecto (UEP) ser el Fondo de Desarrollo
Social -FODES- y la Unidad Implementadora de Proyecto UIP- se ubicar
en la Unidad de Cooperacin Internacional de FODES, tendr bajo su
responsabilidad la ejecucin administrativa-financiera del proyecto.
El organigrama
continuacin.

de

relaciones

interinstitucionales

se

muestra

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a. MINISTERIO DE FINANZAS PBLICAS

El Ministerio de Finanzas Pblicas -MINFIN- es el organismo
gubernamental responsable de formular la poltica fiscal y financiera del
pas, de establecer la poltica presupuestaria y las normas para su
ejecucin, as como de dirigir y coordinar el presupuesto general de
ingresos y egresos del Estado, entre otras funciones. Su papel es
fundamental dentro del proyecto y ser el ente que facilite los procesos
inherentes al Ministerio para la buena ejecucin del proyecto, entre
ellos, asegurar el espacio presupuestario anual y las cuotas financieras
de acuerdo a la programacin establecida. Adems, el monitoreo de la
ejecucin financiera cumpliendo con los procesos establecidos en el
Convenio de Prstamo. Para el buen cumplimiento de los objetivos del
Proyecto el MINFIN asegurar el presupuesto anual necesario, de
acuerdo a la planificacin presentada por cada ente ejecutor.
b. MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL
El Ministerio de Desarrollo Social -MIDES- es la institucin gubernamental
rectora, encargada de formular, dictar y establecer las polticas pblicas

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orientadas a mejorar el nivel de bienestar de personas y grupos que son

vulnerables socialmente.
En el proyecto el MIDES es el responsable del monitoreo de la
implementacin y de la gestin y firma de los convenios
interinstitucionales para la ejecucin. Adems de las funciones antes
mencionadas, debe asegurar la programacin presupuestaria anual, la
solicitud de cuotas de acuerdo a programacin.
a) Fondo De Desarrollo Social
Mediante Acuerdo Gubernativo No. 129-2013 de fecha 07 de
marzo de 2013, se cre el Fondo Social denominado "FONDO DE
DESARROLLO SOCIAL", adscrito al Ministerio de Desarrollo Social,
con el objeto de administrar los bienes, derechos y obligaciones
que le sean trasladados por el Fondo Nacional para la Paz
-FONAPAZ- y su unidad ejecutora de proyectos en liquidacin, y el
cumplimiento de sus fines.
En este mismo Acuerdo Gubernativo se define que como
instrumento financiero de ejecucin del Fondo Social se constituir
el Fideicomiso de Desarrollo Social'' (Con escritura No. 104 de
fecha 23 de julio de 2013 se constituy el fideicomiso) en un
banco del sistema nacional, que ofrezca la mejor oferta de costo
financiero para su administracin, utilizando para su seleccin
criterios establecidos en la ley. El Acuerdo Ministerial No. 236-2013
de fecha 13 de junio del ao 2013, el Ministerio de Desarrollo
Social, crea la Unidad Ejecutora de dicho fondo, la que es
responsable de la gestin financiera del presupuesto, de la
contabilidad integrada y de tesorera, as como de la rendicin de
cuentas de los recursos pblicos que se ejecuten a travs del
"Fideicomiso de Desarrollo Social.
El Acuerdo Ministerial No. 236-2013 de fecha 13 de junio de 2013,
en su artculo 3, menciona las Funciones de la Unidad Ejecutora,
dentro de los cuales estn: a) Ejecutar programas, proyectos y
actividades para el desarrollo integral de las comunidades urbanas
y rurales que contribuyan a aumentar la produccin y la capacidad
productiva y tecnolgica de sus miembros, y de esta forma
promover su desarrollo econmico y social. b) Ejecutar obras de
infraestructura, as como equipamiento de centros de salud y otros
que se consideren necesarios para el cumplimiento de sus
objetivos. c) Administrar los bienes, derechos, obligaciones y
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dems actividades que le sean trasladados por el Fondo Nacional

para la Paz y su Unidad Ejecutora de proyectos, en liquidacin. d)
Planificar, implementar y ejecutar programas y proyectos que
garanticen mejorar las condiciones de vida de la poblacin que se
encuentran en situaciones de pobreza, pobreza extrema y
vulnerabilidad, a fin de dotarlos de capacidades y oportunidades
que permitan su desarrollo integral. e) Atender situaciones
emergentes que representen riesgo y vulneren las condiciones de
vida de la poblacin dentro del territorio nacional. () g)
Organizar, dirigir, coordinar y controlar los fondos del Fideicomiso
de desarrollo Social FODES- orientndolo a las prioridades de
desarrollo econmico y social de los sectores urbanos y rurales
ms vulnerables por su situacin de pobreza y pobreza extrema,
promoviendo acciones para su desarrollo integral. ()
.Para la ejecucin del presente Proyecto el FODES es la Unidad
Ejecutora de Proyecto, ser responsable de los aspectos
relacionados con la gestin y administracin financiera y de
adquisiciones, incluida la interventora de los contratos que
suscriba. Los aspectos tcnicos los proveern las reas tcnicas
del MSPAS y la SESAN que se definan para el efecto.
Las funciones especficas del Fondo de Desarrollo Social para fines
del presente proyecto son:

Coordinar la ejecucin del Proyecto

Convocar a las instituciones y organizaciones involucradas

para la ejecucin del Proyecto

Establecer la Unidad Implementadora de Proyecto (UIP)

Preparar los trminos de referencia para las posiciones de la

UIP de Proyecto tomando en cuenta la normativa de BM y la
naturaleza de las actividades

Definir y establecer los arreglos internos para la ejecucin y

logro de los objetivos del proyecto, incluyendo la definicin
de roles y responsabilidades de la UIP

Realizar las gestiones administrativas y financieras

correspondientes para el logro de los objetivos del proyecto
de acuerdo a las normas de BM

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Asegurar las auditoras externas de acuerdo a la normativa

de BM

Realizar procesos internos de verificacin y control de la

ejecucin, administrativa y financiera del proyecto

Gestionar presupuesto, cuota, fondo rotativo y desembolsos

del proyecto

Rendicin de cuentas financieras ante el BM en los formatos

establecidos

Elaborar y actualizar los Planes operativo anual, de

Adquisiciones y de Ejecucin del proyecto de acuerdo a la
revisin con MSPAS y SESAN

Asegurar que en el Plan Operativo anual de FODES y MIDES

se incluya el presupuesto para el ao fiscal que corresponde

Desarrollar la programacin de acuerdo a los renglones

necesarios para la adquisicin de bienes y servicios de
acuerdo a la revisin con MSPAS y SESAN

Para los procesos de infraestructura solicitados por MSPAS

gestionar ante SEGEPLAN el cdigo de proyecto de acuerdo
al Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIPcorrespondiente.

Realizar los procesos de adquisicin de bienes, obras,

servicios de consultoras y no consultoras necesarias para
el logro de los objetivos del proyecto de acuerdo a las
especificaciones tcnicas y trminos de referencia
presentados s por el MSPAS y la SESAN planteadas y velar
por el cumplimiento de las normas de BM

Establecer el sistema informacin de monitoreo, control y

supervisin de la ejecucin del proyecto

Elaborar y presentar los informes de avance a las entidades

que corresponden

Velar por el cumplimiento de las normas pactadas en el

Convenio de Prstamo

Resguardar la documentacin administrativa y financiera del

proyecto
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Velar por que los insumos, bienes, servicios y obras

adquiridos para el proyecto sean entregados de acuerdo a
los
procedimientos
establecidos
en
las
normas
institucionales.

Gestionar los acuerdos interinstitucionales

necesarios para la ejecucin del proyecto

que

sean

Para la ejecucin del proyecto la Unidad de Cooperacin Internacional de

FODES ser fortalecida con personal necesario como contra partes de
las instituciones participantes y apoyo directo al proyecto. Para poder
cumplir con su labor en lo que se refiere al proyecto financiado por el
Banco Mundial, se crear la Unidad Implementadora de Proyectos (UIP)
ser fortalecida con los especialistas en procedimientos del Banco
Mundial: contar con un coordinador de proyecto, un especialista
financiero, uno de adquisiciones y uno de monitoreo que tendrn
relacin directa con las Sub Direcciones Financiera, Administrativa y
Tcnica de Desarrollo del FODES respectivamente. Se contar con
personal de apoyo tcnico financiero, de adquisiciones y de monitoreo.
Adems, se contratarn especialistas de acuerdo a las necesidades
identificadas.
Previo acuerdo con el Banco, la Unidad puede ser fortalecida en otras
reas para facilitar el cumplimiento de sus funciones dentro del
Proyecto, una vez se encuentre en ejecucin y se evidencie tal
necesidad. Asimismo, la Unidad informar al Banco, cambios de personal
que se produzcan en la UIP debido a reducciones o aumentos de
personal relacionado con el proyecto del Banco Mundial.
La organizacin de la UIP se establece en el siguiente organigrama
funcional.
ORGANIGRAMA FUNCIONAL PARA LA EJECUCION FINANCIERA DE
PROYECTO CRECER SANO
FONDO DE DESARROLLO SOCIAL

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|
Direccin
Ejecutiva

Sub
direccin
Ejecutiva

La coordinacin con MSPAS y SESAN se realizan por la Direccin de

FODES a travs de la Unidad de Cooperacin Internacional.
La unidad de implementacin de proyecto UIP- se conformar cuando el
proyecto sea vigente.
c. MINISTERIO DE
SOCIAL -MSPAS-

SALUD

PBLICA

ASISTENCIA

De acuerdo al artculo 193 de la Constitucin Poltica de la Repblica de

Guatemala, el Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social es el
encargado del Organismo Ejecutivo en aspectos a salud. Esto implica,
segn el artculo 94, velar por la salud y la asistencia social de todos los
habitantes; por lo tanto, deber desarrollar acciones de prevencin,
promocin,
recuperacin,
rehabilitacin,
coordinacin
y
las
complementarias pertinentes a fin de procurarles el ms completo
bienestar fsico, mental y social.

P g i n a 16 | 159

Por anterior, el MSPAS ser el responsable directo de las acciones

operativas de atencin de salud y nutricin en las reas definidas,
apoyadas por el proyecto. El Despacho Superior del MSPAS designar al
responsable de la gestin que le corresponda dentro del proyecto.. La
UPI contratar consultores especialistas en temas relacionadas al
Proyecto d que apoyarn a MSPAS para la gestin del Proyecto..
Las funciones del MSPAS para fines del presente proyecto son:
1. Nombrar representante responsable de la gestin que le
corresponda dentro del proyecto
2. Establecer los lineamientos tcnicos de la provisin de
servicios de nutricin y salud en el primer nivel de atencin
3. Establecer los lineamientos operativos para la provisin de
los servicios de nutricin y salud
4. Definir los arreglos internos que permitan la coordinacin
con MIDES-FODES y SESAN para la ejecucin del Proyecto
5. Convocar y dar lineamientos a las instancias administrativas
(Direcciones de rea de Salud y Distritos Municipales de
Salud) involucrados en la ejecucin del proyecto
6. Elaborar el Plan Operativo Anual general y local para la
ejecucin del proyecto en coordinacin con las otras
instituciones involucradas
7. Desarrollar un plan de implementacin de las acciones del
proyecto acorde a la planificacin general del proyecto
8. Desarrollar y presentar a Unidad Ejecutora el plan y
cronograma de solicitud de adquisiciones acorde al plan
general de proyecto
9. Normar las especificaciones de infraestructura de servicios
de salud de primer nivel de atencin
10.
Definir los lineamientos tcnicos de promocin,
prevencin y comunicacin para cambio de comportamiento
en el tema de salud, higiene, nutricin y alimentacin
11.
Elaborar Plan de Inversin en Infraestructura:
remozamiento, reconversin o construccin y
funcionamiento de los Puestos de Salud en los municipios del
proyecto (priorizar los servicios)
P g i n a 17 | 159

12.
Realizar los estudios de pre inversin de las obras a
realizar (con el apoyo de consultores especialistas del
Proyecto) los cuales sern enviados a FODES para gestionar
el SNIP
13.
Realizar el diagnstico de las necesidades de
equipamiento de los servicios de primer nivel de atencin en
los municipios del Proyecto y definir las especificaciones
tcnicas
14.
Fortalecer el sistema de logstica y abastecimiento que
permita establecer las necesidades de medicamentos,
micronutrientes e insumos para la atencin de salud y
nutricin materno infantil en los servicios del rea de
Proyecto
15.
Definir las especificaciones tcnicas de medicamentos,
micronutrientes e insumos necesarios para la atencin de
salud y nutricin materno infantil en los servicios de los
municipios del Proyecto
16.
Garantizar el recurso humano para la prestacin de
servicios de salud de primer nivel en los municipios del
Proyecto
17.
Desarrollar el sistema de informacin de salud y
nutricin que permita el seguimiento individualizado de los
nios y madres beneficiarios de los servicios de nutricin y
salud y compartir con las otras instituciones.
18.
Implementar un sistema de monitoreo y supervisin de
la ejecucin del Proyecto
19.
Asegurar el cumplimiento de las normas tcnicas de
manejo adecuado de desechos slidos hospitalarios en los
servicios de salud de los municipios del Proyecto
20.
Asegurar que los bienes recibidos cumplan con las
especificaciones tcnicas que fueron requeridos y con los
procesos administrativos relacionados a ingreso y control de
inventario, as como el uso adecuado y eficiente de los
mismos
21.
Desarrollar planes de mantenimiento de
infraestructura, equipo y vehculos en los servicios de los
municipios del Proyecto
P g i n a 18 | 159

22.
Elaborar los planes que aseguren la atencin a las
personas en los servicios de salud que tengan obras de
infraestructura (remozamiento o rehabilitacin) de acuerdo a
la planificacin de las mismas de forma coordinada con
FODES y las empresas proveedoras de los servicios
23.
Coordinar las acciones locales de educacin y
promocin de la salud en los municipios del Proyecto
24.
Desarrollar los planes de gestin de riesgo a nivel local
en los municipios del Proyecto
25.
Desarrollar red de educacin permanente en aspectos
de nutricin y salud materno infantiles para fortalecer las
capacidades de los proveedores de servicios y personal
comunitario en los municipios del Proyecto
26.
Iniciar procesos de monitoreo de la calidad de la
atencin de salud y nutricin materno infantil en los servicios
de salud de los municipios del Proyecto
27.
Contar con el inventario de acceso agua y saneamiento
de los municipios del proyecto
28.
Vigilar la calidad de agua para consumo humano,
identificando los problemas que no aseguran la calidad
29.
Realizar diagnstico bacteriolgico y fsico-qumico de
agua previo a la rehabilitacin de los acueductos priorizados
30.
Identificar en coordinacin con municipalidades,
COCODES y COMUDES las intervenciones necesarias para la
mejora de la calidad de abastecimiento de agua
31.
Presentar a las municipalidades, COMUDES y COCODES
los resultados de la vigilancia de la calidad de agua y las
intervenciones necesarias para la mejora de la calidad de
agua para consumo humano
32.
Participar en las asambleas comunitarias para la
priorizacin de las acciones de agua y saneamiento
33.
Elaborar los trminos de referencia necesarios para el
cumplimiento de los objetivos del proyecto
34.
Definir los arreglos institucionales que permitan la
coordinacin con MIDES-FODES- y SESAN para la ejecucin
del Proyecto
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d. SECRETARA
DE
SEGURIDAD
NUTRICIONAL SESAN

ALIMENTARIA

La Secretara de Seguridad Alimentaria y Nutricional de la

Presidencial de la Repblica (SESAN) es el rgano de coordinacin
del Sistema Nacional de Seguridad Alimentaria y Nutricional
(SINASAN), tiene la responsabilidad de concertar la operacin
interministerial del Plan Estratgico de Seguridad Alimentaria y
Nutricional (SAN). As mismo tiene que organizar aquellos
programas y proyectos que realizan otras instituciones
gubernamentales en dicha materia. La SESAN obedece y ejecuta
las directrices y lineamientos trazados por el Consejo Nacional de
Seguridad Alimentaria y Nutricional (CONASAN), tambin tiene la
demanda de presentar las polticas concernientes a su materia a
dicho rector del SINASAN, para su aprobacin.1
Esta
Secretara
ser
responsable
del
reforzamiento
y
posicionamiento de mensajes mediante la utilizacin de la mezcla
de medios de comunicacin y otros recursos relacionados que
garanticen en buena medida el cambio de comportamiento
proyectado en la poblacin ubicada en el rea del Proyecto.
La estrategia estar sustentada en el cronograma de accin que la
SESAN con el MSPAS acuerden, para llegar de manera integral y
coordinada al pblico objetivo.
La UPI contratar consultores especialistas en temas relacionadas
al Proyecto que apoyarn a SESAN para la gestin del Proyecto.
Para el presente proyecto la SESAN tendr las siguientes
funciones:
1. Nombrar representante responsable de la gestin que le
corresponda dentro del proyecto
2. Establecer los lineamientos tcnicos e implementar el
sistema de informacin y monitoreo de la estrategia de
prevencin de la desnutricin crnica
3. Establecer los lineamientos y operativizacin de sala
situacional de la estrategia de prevencin de la desnutricin
crnica, a nivel nacional, departamental y municipal.
1

http://www.sesan.gob.gt/index.php/sesan/marco-legal

P g i n a 20 | 159

4. Definir los arreglos internos que permitan la ejecucin del

proyecto
5. Definir los arreglos institucionales que permitan la
coordinacin con MIDES-FODES- y MSPAS para la ejecucin
del Proyecto
6. Desarrollar e implementar la estrategia para el
fortalecimiento de Instituciones gubernamentales no
gubernamentales y sociedad civil en los niveles
departamental, municipal y local para orientar los cambios
de comportamiento que impacten en la prevencin de la
desnutricin crnica
7. Monitoreo de intervenciones de educacin comunitaria a
mujeres embarazadas y madres de nios menores de dos
aos
8. Desarrollar la estrategia de comunicacin masiva para la
prevencin y reduccin de la desnutricin crnica
9. Monitoreo de la coordinacin interinstitucional en la
implementacin de las acciones para la prevencin de la
desnutricin crnica a nivel nacional, departamental y
municipal

e. COMISION PRESIDENCIAL PARA LA REDUCCIN DE

LA DESNUTRICIN
El gobierno de Guatemala tiene como un resultado estratgico de
Poltica General de Gobierno del perodo 2016-2020 la reduccin
de la desnutricin crnica en 10 puntos porcentuales en nios
menores de 2 aos, con prioridad en la niez indgena y de reas
rurales, para lo cual con el Acuerdo Gubernativo No.45-2016
(Presidencia de la Repblica) cre la Comisin Presidencial para la
Reduccin de la Desnutricin Crnica, como parte del Organismo
Ejecutivo; la cual depende directamente de la Presidencia de la
Repblica. Esta Comisin es instancia facilitadora y promotora de
los mecanismos de prevencin y tratamiento de la desnutricin
crnica para el desarrollo humano y el mejoramiento de la calidad
de vida de los nios menores de cinco aos de pas.
. Las instituciones que la conforman son:
P g i n a 21 | 159

Secretario de Seguridad Alimentaria y Nutricional

Ministro de Agricultura, Ganadera y Alimentacin

Ministro de Ambiente y Recursos Naturales

Ministro de Desarrollo Social

Ministro de Economa

Ministro de Finanzas Pblicas

Ministro de Salud Pblica y Asistencia Social

Secretario de Planificacin y Programacin de la Presidencia

de la Repblica

Comisionado Presidencial para la

Desnutricin Crnica quien la coordina

Reduccin

de

la

A fin de alcanzar el objetivo de Gobierno se desarroll la estrategia

para la prevencin de la desnutricin crnica la cual cuenta con
sub comisiones de apopyo tcnico en las reas de:

Fortalecimiento del primer nivel de atencin del MSPAS

Educacin para cambio de comportamiento

Agua y saneamiento

Disponibilidad de alimentos y economa familiar

Gobernanza y auditora social

Monitoreo, evaluacin y sistema de informacin

Las funciones de la Comisin Presidencial para Reduccin de la

Desnutricin para el presente proyecto son:
1. Dirigir el Comit de Coordinacin Multisectorial del Proyecto
2. Velar porque el proyecto cumpla con los lineamientos de la
estrategia de Gobierno para la reduccin de la desnutricin
crnica
3. Promover la coordinacin interinstitucional e intersectorial
para la ejecucin del Proyecto
4. Dar seguimiento a la ejecucin del Proyecto

P g i n a 22 | 159

5. Apoyar a las instituciones responsables del diseo e

implementacin de acciones en la resolucin de cuellos de
botella para agilizar la ejecucin del proyecto.
6. Velar porque los lineamientos tcnicos emanados por las sub
comisiones sean integrados en la ejecucin del proyecto
f. MUNICIPALIDDADES/COMUDES
La Municipalidad es la organizacin encargada de la
administracin local de un municipio. Est encabezada por el
alcalde y un concejo, todos elegidos por votacin popular. Su
presupuesto proviene por lo general de fondos nacionales.
Los Consejos Municipales de Desarrollo (COMUDE) pertenece
al Sistema Nacional de Consejos de Desarrollo de Guatemala, el
cual es de creacin constitucional. Esta entidad rene a varios
representantes de los distintos sectores de la poblacin, en donde,
se representa la participacin de la poblacin en general, es decir,
tanto social como econmicamente. La coordina el alcalde
municipal, participan los sndicos y concejales que determine la
corporacin
municipal;
representantes
de
los
Consejos
Comunitarios de Desarrollo (COCODE) designados, representantes
de las entidades pblicas con presencia en el municipio,
representante de la Secretara de Seguridad Alimentaria y
Nutricional -SESAN- y representantes de las entidades civiles que
sean convocados.
Entre las funciones del COMUDE se encuentran: promover y
facilitar la organizacin y participacin de las comunidades;
promover programas de desarrollo municipal; garantizar que los
programas de desarrollo obedezcan a las necesidades del
municipio; seguimiento a la ejecucin de programas de desarrollo,
adems promover, facilitar y apoyar las polticas, planes y
programas de Seguridad Alimentaria y Nutricional, en coordinacin
con la Secretaria de Seguridad Alimentaria y Nutricional -SESAN-.
Para el presente proyecto las funciones de COMUDES se centrarn:
1. Identificar y priorizar los proyectos de acueductos a
rehabilitar y mejorar y el programa de letrinizacin, de
acuerdo a los lineamientos emanados por la sub comisin de
agua y saneamiento de la Comisin Presidencial para
Reduccin de la Desnutricin Crnica.
P g i n a 23 | 159

2. Formular los proyectos de rehabilitacin de sistemas de

agua, captacin de agua de lluvia, tratamiento de agua intra
domiciliar por filtracin y letrinizacin.
3. Gestionar ante FODES la ejecucin de los proyectos
priorizados y formulados
. El COMUDE velar porque todos los proyectos de rehabilitacin y
mejora de sistemas de agua cuenten con acciones dirigidas a la
proteccin de fuente de agua.
g. COCODES
Los Consejos de Desarrollo Comunitario (COCODES) debidamente
registrados en la secretara del Consejo Municipal de Desarrollo,
representa el nivel comunitario del Sistema de Consejos de
Desarrollo Urbano y Rural, de acuerdo al Artculo 4 de la Ley de los
Consejos de Desarrollo Urbano y Rural). Su objetivo es que las
comunidades participen en la toma de decisiones en aspectos de
identificar y priorizar proyectos, planes y programas que
beneficien a la comunidad (Diccionario Municipal de Guatemala,
2009). El rgano de Coordinacin de los COCODE se integra por el
Alcalde comunitario, quien lo preside, y hasta un mximo de 12
representantes electos por la Asamblea General. Tiene entre sus
funciones la de administrar y velar por el buen uso de los recursos
tcnicos, financieros y de otra ndole que obtenga el COCODE,
para la ejecucin de programas y proyectos de desarrollo de la
comunidad, como lo indican los Artculo 16 y 17 de la Ley de los
Consejos de Desarrollo Urbano Rural
A travs de los Consejos de Desarrollo, comunitarios, municipales
y departamentales, la poblacin puede participar en la
planificacin, en la toma de decisiones y en la ejecucin y
supervisin de las obras pblicas y los proyectos que el Estado
realiza.
Las funciones de los COCODES para el presente Proyecto son:
1. Convocar a las asambleas comunitarias para consulta y
aprobacin de los proyectos de rehabilitacin o mejora de
los sistemas de agua.
2. Acordar los mecanismos comunitarios a travs de Comits
de Agua para el mantenimiento, operacin y administracin
de los proyectos rehabilitados a travs de acuerdos.
P g i n a 24 | 159

3. Apoyar los procesos de auditora social en las intervenciones

relacionadas con el proyecto y las salvaguardas.
2. ARREGLOS INSTITUCIONALES
Los acuerdos entre las instituciones son obligatorios para la
ejecucin del proyecto, se firman posterior a convenio de
prstamo.
.
Comit Coordinacin Multisectorial de Proyecto
El Comit de Coordinacin Multisectorial de Proyecto estar dirigido por
el Comisionado Presidencial para la reduccin de la desnutricin crnica,
que fue designado por el Presidente de Guatemala para apoyar y
facilitar la implementacin de acciones para lograr el objetivo de la
Estrategia Nacional para prevenir la desnutricin crnica. La
participacin de la SESAN es esencial porque es la entidad pblica que
coordina el Sistema Nacional de Seguridad Alimentaria y Nutricin
(SINASAN), es responsable de la ejecucin del Plan Estratgico de
Seguridad Alimentaria y Nutricin.
La UEP contar con el apoyo del comit de coordinacin multisectorial
que estar conformada por:

i.

Ministerio de Desarrollo
Fondo de Desarrollo Social
Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social
Secretara de Seguridad Alimentaria y Nutricional
Comisin Presidencial para la reduccin de la
Desnutricin Crnica

Funciones
Asesorar a la UIP en la planeacin, direccin,
coordinacin y ejecucin del Proyecto

Velar que cada sub componente se est

desarrollando segn los lineamientos previstos
en el contrato del prstamo
Evaluar y monitorear el progreso de la ejecucin
hacia logro de los objetivos
Apoyar en la identificacin y resolucin de
obstculos en la ejecucin
Tratar temas de carcter administrativo.

P g i n a 25 | 159

ii.

Coordinacin con otras instancias

El Comit es la unidad de enlace con los
involucrados

sectores

Estructura de Ejecucin:
MSPAS + SESAN + MIDES/FODES; donde el MSPAS, SESAN y FODES son
los entes que desarrollarn especificaciones tcnicas para la ejecucin
de sus demandas de acuerdo a sus planes operativos.
Convenios Institucionales:
MSPAS- /MIDES/FODES y SESAN-MIDES/FODES: mediante convenios
interinstitucionales que permitan hacer viable la planificacin,
coordinacin, organizacin, ejecucin y monitoreo de los requerimientos
a satisfacer y los procesos de adquisicin para generar la satisfaccin.
Los aspectos que deben incluir los convenios interinstitucionales son:

Disposiciones legales

Objeto del convenio: Lo establecido en el Convenio de Prstamo

rea geogrfica de implementacin de Proyecto

Monto de recursos y su distribucin

Responsabilidades y funciones de cada una de las partes (MSPAS,

SESAN, MIDES/FODES)

Mecanismos de ejecucin

Arreglos institucionales

Procedimientos administrativos

Monitoreo y supervisin

Control interno y externo

Controversias

3. HERRAMIENTAS DE GESTIN
a) PAD (Project Appraisal Document)
La primera herramienta que orienta la implementacin del Proyecto es el
Project Appraisal Document (PAD), documento tcnico que origin el
contrato de prstamo, el cual describe, entre otras cosas, los
componentes y mecanismos de ejecucin del Proyecto.
P g i n a 26 | 159

b) Contrato de Prstamo
c) Manual Operativo
Presenta un resumen del contenido de cada uno de los componentes
que tiene el Proyecto, a los cuales se destinarn los recursos. Describe,
adems, con ms detalle que en el PAD, los procedimientos establecidos
para la ejecucin de los distintos componentes del Proyecto, incluyendo:
i) los ciclos de los sub proyectos;
ii) elegibilidad de los gastos;
iii) procedimientos de adquisiciones;
iv) utilizacin de los fondos y reportes; y,
v) sistema de monitoreo y seguimiento.
Este manual incluye adems algunos anexos y guas para que sean
utilizados durante la implementacin del Proyecto, as como otros de
referencia.
Vale aclarar que aun cuando el Manual Operativo refleja los
procedimientos a ser utilizados durante la ejecucin del Proyecto, es un
documento dinmico que se podr ajustar a medida que las
circunstancias lo ameriten y previo acuerdo con el Banco.
d) Plan Operativo Anual (POA) y de Adquisiciones
Cada ao en el primer trimestre el equipo tcnico de cada institucin
deber presentar ante la UIP el POA del siguiente ejercicio fiscal, como
parte de los procesos administrativos necesarios para el logro de las
actividades. El FODES integra el POA del Proyecto al POA institucional.
El equipo de la UPI deber revisar y actualizar:
1. El POA debe revisarse de forma trimestral para identificar el
grado de avance y de ser necesario realizar las actualizaciones
necesarias.
2. El Plan de Adquisiciones del Proyecto se deber actualizar en el
sistema que corresponda y realizar las modificaciones que sean
necesarias de forma trimestral.
3. Anualmente se revisa la programacin de Desembolsos y se
actualiza de ser necesario para los controles internos.
4. Al mismo tiempo deber presentarse ante el Departamento
Administrativo Financiero de FODES la programacin financiera
cuatrimestral de cuota de compromiso y devengado.
P g i n a 27 | 159

El documento de Planificacin anual de proyecto debe de ser enviado al

Banco Mundial para su aprobacin a ms tardar el 15 de diciembre
del ao anterior a la ejecucin.
Actividades no incluidas en el Plan de adquisiciones aprobado deben
contar previamente con No Objecin y posteriormente ser incluidas en el
mismo.

I.

DESCRIPCIN DE LOS COMPONENTES Y SUBCOMPONENTES

C. COMPONENTE 1. PAQUETE INTERSECTORIAL DE

SERVICIOS
PARA
ABORDAR
LOS
PRINCIPALES
FACTORES DE RIESGO DE DESNUTRICIN CRNICA
(US$ 56 MILLONES).
Este componente tendra cuatro subcomponentes:
Subcomponente de 1.1 Fortalecimiento de servicios de atencin
primaria en las reas de intervencin.
Objetivos Subcomponente 1.1
1. Proporcionar servicios de salud y nutricin por el MSPAS
2. Aumentar el acceso y calidad de los servicios de Atencin Primaria
de Salud
3. Implementar el Sistema de informacin individualizado de los
usuarios de la atencin de salud y nutricin por parte de MSPAS
Las actividades del sub componente estn dirigidas al apoyo de la
prestacin de servicios de salud y nutricin a la madre y los nios con
especial nfasis en los primeros 1,000 das. El financiamiento est
dirigido a la compra de insumos, medicamentos, micronutrientes,
equipo mdico y antropomtrico necesario para la prestacin de los
servicios de primer nivel en control prenatal, inmunizaciones,
monitoreo de crecimiento, estimulacin temprana y actividades de la
primera infancia, consejera y planificacin familiar, desde la
perspectiva individual. Cada puesto de salud incluido realizar un
diagnstico de la situacin de oferta y demanda que incluya
comunidades, viviendas y familias en sus reas de influencia a fin de
crear un sistema de monitoreo de la demanda /utilizacin de los
P g i n a 28 | 159

servicios de salud, de forma individualizada,

comunidad.

por familias y

Para la implementacin de este sub componente se defini un ciclo

que incluye las siguientes etapas:
I.

Focalizacin de municipios y comunidades para la implementacin

de las acciones de fortalecimiento de los servicios de atencin
primaria
Fortalecimiento de la atencin de primer nivel
Fortalecimiento del Sistema de informacin del primer nivel de
atencin, y vigilancia de la calidad de agua
Infraestructura
Formacin y capacitacin

II.
III.
IV.
V.
I.

Focalizacin de municipios:

Algunas intervenciones de gobernanza y comunicacin sern de

cobertura nacional por ejemplo, campaas de comunicacin para crear
conciencia sobre la desnutricin crnica y el registro nico de usuarios
de los programas sociales.
El sub componente 1 est dirigido a la poblacin de los municipios de
los departamentos de Alta Verapaz, Chiquimula, Huehuetengo, Quich,
San Marcos, Solol y Totonicapn.. Las familias y las comunidades
tambin se vern beneficiadas de la mejora del acceso de servicios de
agua y saneamiento, salud y nutricin. Lista de municipios en ANEXO 1
(139 municipios)
II.

Fortalecimiento del primer nivel de atencin en salud y

nutricin

Las acciones fortalecimiento de la atencin se realizarn en todos los

municipios
de
los
primeros
4
departamentos
priorizados:
Huehuetenango, Quich, Alta Verapaz y Chiquimula, en el primer ao
(primera fase) y en los municipios de San Marcos, Totonicapn y Solol a
partir del segundo ao. La forma de implementacin se realiza como un
fortalecimiento del primer nivel de atencin en salud y nutricin,
apoyando la estrategia establecida para este nivel.
El ciclo del fortalecimiento de la prestacin de servicios se realiza a
travs de las siguientes acciones:
a) La Direccin General del SIAS identifica los puestos de salud
existentes en los municipios
P g i n a 29 | 159

b) DAS y DMS realizan diagnstico de brechas de insumos,

medicamentos/micronutrientes y equipo. Enva a la Direccin
de SIAS
c) El responsable del Proyecto en el MSPAS define las
especificaciones
tcnicas
de
insumos,
medicamentos/micronutrientes
y
equipo
mdico
y
antropomtrico en coordinacin con la Unidad de Logstica
tomado como base los servicios a prestar definidos para el
primer nivel de atencin
d)

El responsable del Proyecto SIAS a travs del Despacho

Ministerial enva especificaciones tcnicas a MIDES/FODES para
adquisicin

e) UIP en FODES revisa consistencia de especificaciones y realiza

proceso de solicitud de No objecin a BM y de adquisicin
f) FODES realiza los procesos administrativos que correspondan
para la entrega en los puntos de entrega que se solicitan por
parte
del
MSPAS
de
los
insumos,
medicamentos/micronutrientes y equipo de acuerdo al manual
de inventarios vigente
g) DAS entrega a los proveedores de servicios de salud y nutricin
de salud primer nivel, de acuerdo a la estrategia de provisin
establecida

P g i n a 30 | 159

Ciclo para el fortalecimiento de prestacin de servicios de salud

materno
y
de
la
niez:

.
III.

Fortalecimiento del Sistema de informacin e primer

nivel de atencin
El proyecto apoyar la implementacin del sistema de informacin
en el primer nivel de atencin de salud y nutricin, y de vigilancia
de calidad de agua, para ello se financiar equipo informtico,
software, capacitacin y consultoras de acuerdo a necesidades
identificadas para el monitoreo de los objetivos establecidos. La
Coordinacin Central del Sistema de Informacin Gerencial en
Salud SIGSA- o el que se establezca en el MSPAS, ser el
responsable de la definicin de los aspectos tcnicos relacionados
al software, equipo y conectividad necesarios para su
funcionamiento.

P g i n a 31 | 159

El ciclo del fortalecimiento de sistema de informacin se realiza a travs

de las siguientes acciones:
a) SIGSA a nivel central define software y especificaciones
tcnicas de equipo para sistema de informacin de primer nivel
de atencin, central y del sistema de informacin de vigilancia
de la calidad de agua
b) Las DAS y DMS realizan diagnstico de brecha de equipo
informtico y conectividad, y necesidades de capacitacin para
implementacin del sistema de informacin en primer nivel de
atencin, con el acompaamiento de SIGSA central y apoyo del
proyecto
c) La coordinacin de SIGSA central define especificaciones
tcnicas y requerimientos de sistema de informacin y las enva
al responsable del Proyecto quien a travs del Despacho las
enva a MIDES/FODES para adquisicin
d) UIP en FODES revisa consistencia de especificaciones y realiza
proceso de solicitud de No objecin a BM y de adquisicin
e) FODES realiza los procesos administrativos que correspondan
para la entrega en las DAS equipo informtico de acuerdo al
manual de inventarios vigente
f) DAS entrega a los Centros y Puestos de Salud beneficiarios de
acuerdo al diagnstico de brecha, debiendo referir a
responsable de Proyecto la verificacin de entrega a nivel de
servicios
g) SIGSA central en coordinacin con Direccin de SIAS desarrolla
plan de capacitacin para la implementacin de sistema de
informacin de primer nivel de atencin y de vigilancia de la
calidad de agua
h) Se enva a MIDES/FODES el plan de capacitacin para la
adquisicin de la logstica necesaria
Las actividades de capacitacin pueden ser integradas en un solo plan
de capacitacin de recurso humano institucional que permita desarrollar
un paquete congruente de logstica.
Ciclo para el fortalecimiento de sistema de informacin de primer
nivel de atencin:
P g i n a 32 | 159

IV.
Infraestructura
Esta actividad financiar obras de infraestructura de servicios de
primer nivel de atencin; se incluye remozamiento y rehabilitar de
puestos de salud existentes, construccin de puestos de salud para la
prestacin de atencin de salud y nutricin a nivel de las
comunidades.
El Ciclo de fortalecimiento de la infraestructura de los servicios de
primer nivel de atencin de salud y nutricin materno infantiles se
inicia con acciones por parte de los equipos distritales de salud.
Remozamiento /rehabilitacin:
a. Direccin de SIAS desarrolla el instrumento de diagnstico de
puestos de salud existentes
b. DAS y DSM realizan el diagnstico de puestos de salud
existentes en base a instrumentos estndar
c. Departamento de Proyectos de la Unidad de Planificacin
Estratgica del MSPAS elabora y socializa instrumento de
diagnstico de infraestructura existente de puestos de salud

P g i n a 33 | 159

d. Departamento de Proyectos de la UPE de MSPAS define los

trminos de referencia TdR- para la contratacin de los
servicios de evaluacin de la infraestructura de los PS con
recursos del proyecto, los entrega Responsable del Proyecto
e. Los TdR de servicios de evaluacin de infraestructura de PS
son enviados a MIDES/FODES para proceso de contratacin
f.

Realizacin de las evaluaciones de infraestructura de acuerdo

a los lineamientos del Departamento de Proyectos de la UPE
de MSPAS, con quien deben coordinar el plan de evaluacin y
recorridos. Los enlaces con la DAS y DMS los realiza la
Direccin de SIAS

g. Los informes de evaluacin de infraestructura deben incluir al

menos:
1. Aspectos generales de PS
2. Cuadros de cantidades y renglones de trabajo
3. Planos constructivos
4. Programa de ejecucin propuesto
5. Especificaciones tcnicas
6. Disposiciones especiales (como ejemplo: dejar limpio
terreno, que los materiales de deshechos de
construccin sean depositados en el botadero municipal
debiendo pedir permisos municipales correspondientes)
h. La UPE revisa y aprueba evaluaciones previo a ser enviadas a
FODES
i. EL responsable del Proyecto enva a MIDES/FODES
evaluaciones
para
proceso
de
adquisicin
de
los
remozamientos o rehabilitaciones
j. La Direccin de SIAS deber asegurar la elaboracin de planes
de mantenimiento de la atencin durante el tiempo que duren
los trabajos de obra de remozamiento o rehabilitacin, de
acuerdo a formato establecido para el efecto
k. Realizacin de obra fsica por parte de empresas contratadas
para trabajo de remozamiento/rehabilitacin
l. Entrega de trabajo por empresas a FODES
P g i n a 34 | 159

m. FODES entrega obra a MSPAS a travs de las DAS

Ciclo para remozamiento o rehabilitacin de PS existente:

La supervisin de obras: externalizada para segundo control. El

FODES contrata supervisin externa de obras.
Construccin de nuevo Puesto de Salud:
a. La Direccin de SIAS realiza diagnstico de brecha de
infraestructura de servicios de primer nivel en los municipios
priorizados
b. La Direccin de SIAS identifica y define en conjunto con
Direccin de rea de Salud y Distrito la ubicacin idnea de PS
nuevos
c. El equipo de coordinacin de distrito municipal de salud y
Departamento de Proyectos de la UPE de MSPAS realiza
consultas con COMUDE y COCODE para la identificacin de
factibilidad de terreno para la construccin de PS

P g i n a 35 | 159

d. Departamento jurdico de MSPAS realiza los procesos de

adscripcin de terrenos a Estado,
e. Departamento de Proyectos de la Unidad de Planificacin
Estratgica del MSPAS establece la normativa de diseo y
equipamiento de PS para de primer nivel de atencin de salud
y nutricin.
f. Departamento de Proyectos de la Unidad de Planificacin
Estratgica del MSPAS establece los instrumentos y requisitos
de los proyectos de pre inversin
g. Departamento de Proyectos de la UPE de MSPAS define los
trminos de referencia TdR- para la contratacin con recursos
del proyecto para los servicios de estudios de pre inversin de
Puestos de Salud, los entrega a Responsable de proyecto
h. Los TdR para los servicios de estudios de pre inversin de
Puestos de Salud son enviados a MIDES/FODES para proceso
de contratacin de los consultores
i. Bajo la coordinacin del Departamento de Proyectos de UPE de
MSPAS se realizan los proyectos de pre inversin de cada uno
de los puestos de salud
j. Desarrollo de los proyectos de acuerdo a los lineamientos del
Departamento de Proyectos de la UPE de MSPAS, con quien
deben coordinar y realizar los recorridos correspondientes. Los
enlaces con la DAS y DMS los realiza la Coordinacin de primer
nivel de SIAS
k. El Departamento de Proyectos de UPE de MSPAS tiene bajo su
responsabilidad asegurar que se cumpla con los requisitos
indispensables para el desarrollo de obras
l. Los estudios de pre inversin deben incluir al menos:
1. Generales de proyecto
2. Constancia de adscripcin de terreno
3. Planos de registro, constructivos, topogrficos y de
ubicacin
4. Estudio de planimetra y altimetra del terreno, y de
suelos

P g i n a 36 | 159

5. Estudio de impacto ambiental, opinin favorable de

CONRED
6. Cuadros de cantidades y renglones de trabajo
7. Programa de ejecucin propuesto
8. Especificaciones tcnicas
9. Disposiciones especiales (como ejemplo: dejar limpio
terreno, que los materiales de deshechos de
construccin sean depositados en el botadero municipal
debiendo pedir permisos municipales correspondientes)
m. La UPE revisa y aprueba los proyectos de pre inversin previo
a ser enviadas a FODES
n. El responsable de proyecto enva a MIDES/FODES proyectos de
pre inversin para proceso solicitud de SNIP y proceso de
adquisicin de obras de infraestructura
o.
p. Realizacin de obra fsica por parte de empresas contratadas
para trabajo de construccin, supervisin por parte de FODES
con acompaamiento de UPE de MSPAS y se contratar
supervisin externa
q. Entrega de trabajo por empresas a FODES
r. FODES entrega obra a MSPAS a travs de las DAS

Ciclo para construccin de PS:

P g i n a 37 | 159

V.

Capacitacin
comunitario

de

recurso

humano

institucional

Capacitacin:
El personal que ser responsable de la prestacin de servicios de
primer nivel de atencin deber contar con los conocimientos
indispensables para la realizacin de sus funciones. Para ello se
requiere capacitar a los Equipos de Salud del Primer Nivel de Atencin
de los Distritos Municipales involucrados. La Direccin de SIAS,
realizar la socializacin a las reas de Salud y distritos de salud
involucrados en relacin a la incorporacin de las actividades del
modelo de primer nivel de atencin. El proyecto financiar:
consultoras, reproduccin/diseo e impresin de materiales, logstica
de procesos de capacitacin.
Los contenidos de capacitacin se disean y elaboran a nivel central
y se implementan a nivel departamental en donde se convocan a los
equipos de distrito. Posteriormente los equipos de distrito de salud
sern los responsables de la capacitacin del personal de primer nivel
de atencin de su rea de influencia.
El proceso de capacitacin se lleva a cabo en distintas etapas con
apoyo de las redes de capacitacin permanente, en las que participa
diferente personal. En el esquema se presenta los niveles
involucrados, iniciando desde el personal institucional a nivel central
P g i n a 38 | 159

y departamental (Supervisores) hasta la capacitacin a nivel local de

personal de primer nivel de atencin y comunitaria.
El Ciclo de fortalecimiento de los servicios de primer nivel de
atencin de salud y nutricin materno infantiles en aspectos de
capacitacin se inicia con acciones desde el nivel central:
a. La Direccin de SIAS define Plan de Capacitacin en
coordinacin con Departamento de Capacitacin de Direccin
de RRHH de acuerdo al modelo de atencin a implementar en
el primer nivel e identificacin de brechas de conocimiento en
personal institucional
b. .El equipo de facilitadores desarrollan y validan materiales
necesarios para la capacitacin
c.

La Direccin de SIAS desarrolla especificaciones tcnicas para

reproduccin de materiales de capacitacin

d. Responsable de proyecto enva a MIDES/FODES a travs

Despacho especificaciones tcnicas de materiales educativos y
de logstica para implementacin de plan de capacitacin
e. FODES/UIP revisa especificaciones tcnicas y de logstica y
realiza proceso de adquisicin
f. FODES/UIP entrega de materiales de capacitacin a Direccin
de SIAS .
g. FODES/UIP informa de proceso de logstica a realizar y
requerimientos para la implementacin de las capacitaciones
h. Realizacin de capacitaciones de acuerdo a plan de
capacitacin de personal institucional de primer nivel de
atencin

Ciclo para capacitacin:

P g i n a 39 | 159

.Sub Componente 1.2 Promover cambio de comportamiento

Este subcomponente apoyar un conjunto de intervenciones
intersectoriales para reducir varios factores de riesgo conductuales
relacionados con la desnutricin crnica, incluyendo acciones para
sensibilizacin de servidores pblicos y sociedad civil, aumento de
lactancia materna exclusiva, mejorar las prcticas de alimentacin en
los nios mayores de seis meses, mejorar las prcticas de higiene,
aumento de la demanda de APS y aumentar el consumo de
micronutrientes en poblacin de las reas de cobertura del Proyecto .
Este subcomponente financiar la promocin de los servicios de salud ,
comunicacin interpersonal (madre a madre), estrategias de
comunicacin de refuerzo masivas
culturalmente apropiadas
(incluyendo varios mecanismos de comunicacin innovadoras), acciones
de abogaca y participacin. Se incluirn kits de promocin, procesos de
capacitacin a nivel local, incentivos no monetarios a voluntarias y
materiales educativos.

Objetivos Subcomponente 1.2 Proyecto Crecer Sano

General

Implementar una intervencin en comunicacin integral que

contribuya a reducir los factores de riesgo relacionados con las
prcticas de salud, higiene, alimentacin y nutricin de nias y
P g i n a 40 | 159

nios menores de 2 aos a travs de la articulacin estratgica de

acciones de sensibilizacin de servidores pblicos, comunicacin
educativa para el cambio de comportamiento, abogaca,
divulgacin y promocin desarrolladas en el nivel central,
departamental, municipal y comunitario.
Especficos
1. Establecer lineamientos de comunicacin que faciliten la
integracin de intervenciones de sensibilizacin de servidores
pblicos y sociedad civil, educativas individuales y grupales para
el cambio de comportamiento implementadas por distintas
instancias estatales, no gubernamentales y de cooperacin
dirigidas a disminuir la desnutricin crnica en nias y nios
menores de 2 aos en las reas de influencia del Proyecto.
2. Promover acciones convergentes de abogaca para la persuasin
de actores clave y tomadores de decisin a nivel nacional,
departamental, municipal y comunitario que generen una
movilizacin social enfocada a reducir los factores de riesgo de
desnutricin crnica en nias y nios menores de 2 aos, con
nfasis en los departamentos y municipios priorizados por el
Proyecto.
3. Establecer un sistema de sensibilizacin de servidores pblicos y
formacin de competencias permanente y auto sustentable en
personal que implemente acciones de comunicacin educativa
para el cambio de comportamiento, abogaca, divulgacin y
promocin desarrollados desde el nivel central, departamental,
municipal, comunitario y familiar.

Ciclos o Plataforma de Intervencin del Subcomponente.

Para el alcance de los objetivos del subcomponente 1.2 del proyecto se
implementarn actividades desde los siguientes ciclos continuos de
trabajo o plataformas de intervencin.
I.

Definicin tcnica de procesos para la implementacin de

consejera para el cambio de comportamiento y Reduccin de
Factores de Riesgo de Desnutricin Crnica

II.

Sensibilizacin de servidores pblicos y sociedad civil y formacin

de Competencias para la educacin y promocin en nutricin
P g i n a 41 | 159

III.

I.

Implementacin de acciones de consejera y comunicacin.

Definicin tcnica de procesos para la implementacin de

consejera para el cambio de comportamiento y Reduccin
de Factores de Riesgo de Desnutricin Crnica:

La sub comisin de educacin para cambio de comportamiento

establecida por la Comisin Presidencial para la Reduccin de la
Desnutricin Crnica, es un colectivo de instituciones del Estado
vinculadas al tema de salud, alimentacin, nutricin y educacin con
acompaamiento de instancias no gubernamentales y organismos
internacionales. .
Sus funciones son: i) Dar lineamientos generales para la sensibilizacin
de servidores pblicos, para comunicacin educativa para el cambio de
comportamiento individual, grupal y comunitario; abogaca; divulgacin;
promocin en medios masivos; y participacin. ii) Facilitar el diseo de
instrumentos para el seguimiento, monitoreo y evaluacin de procesos
de comunicacin. iii) Identificar intervenciones en comunicacin a ser
sistematizadas y socializadas con instancias que desarrollan acciones
educativas, de abogaca, de promocin y participativas para la reduccin
de factores de riesgo de la desnutricin crnica.
El mbito de influencia se contextualiza al rea de intervencin del
Proyecto. Cada uno de los Ministerios e instituciones, con la consulta,
revisin y aprobacin segn sus procedimientos internos, podr
adoptarlos como estrategias de implementacin, normativas o polticas
internas, a manera de dar sustentabilidad a los resultados.
Por el carcter integral y de eje estratgico que posee la
comunicacin, los lineamientos emanados por esta sub comisin podrn
ser incluidos como apoyo programtico en los subcomponentes 1.3.
Mejorar el acceso al agua potable y al saneamiento y 1.4. Mejora de la
gobernanza y la coordinacin intersectorial Proyecto.

II.

Fortalecimiento de Capacidades
promocin en nutricin

para

la

educacin

Bajo la responsabilidad de PROEDUSA de la Direccin de SIAS, el proceso

que desarrolla esta plataforma es el fortalecimiento de Capacidades en
Comunicacin en el personal de campo. La construccin del Plan de
fortalecimiento de capacidades partir de un anlisis de las distintas
P g i n a 42 | 159

experiencias de
participantes.

formacin

implementadas

por

las

instancias

Se busca que el personal responsable de acciones de educacin para el

cambio de comportamiento, participacin y abogaca a nivel de campo
cuente con:

Criterios y competencias para realizar acciones educativas de

manera individual, grupal y comunitaria para el cambio de
comportamiento para reducir los factores de riesgo de desnutricin
crnica.

Capacidades para implementar actividades

comunitaria, municipal y departamental.

Conocimientos para dar seguimiento y monitorear planes de

divulgacin y promocin en medios masivos municipales y
departamentales.

Habilidades para realizar supervisin formativa (capacitante) a

personal que est implementando las acciones de comunicacin
educativa para el cambio de comportamiento, abogaca,
participacin, divulgacin y promocin de la nutricin.

de

abogaca

El Plan de Fortalecimiento de capacidades tomar en cuenta los distintos

niveles de intervencin. Por lo que tendr una estrategia de enseanza
aprendizaje basada en los niveles operativos de trabajo y los
destinatarios o beneficiarios de las acciones de comunicacin.
El Plan se ejecuta bajo la coordinacin del Departamento de Promocin y
Educacin en Salud (PROEDUSA) del Ministerio de Salud Pblica y
Asistencia Social con apoyo financiero del Proyecto, que incluye:
materiales educativos; logstica para realizacin de talleres presenciales
y procesos educativos.
PROEDUSA tiene bajo su responsabilidad: i) Definir y estructurar los
contenidos de fortalecimiento de capacidades ii) Mantener la calidad de
implementacin de la metodologa y de los materiales empleados en el
proceso de enseanza aprendizaje.. Se contratarn facilitadores cuyas
funciones principales en el fortalecimiento de capacidades para la
educacin y promocin en nutricin son: iii) Facilitar los talleres de
fortalecimiento de capacidades a nivel municipal.
.En sntesis el fortalecimiento de capacidades prev las siguientes
acciones:
P g i n a 43 | 159

PROEDUSA realiza el anlisis de experiencias en formacin de

competencias en comunicacin educativa, abogaca, difusin y
participacin; cumple el procedimiento siguiente:

PROEDUSA facilita las acciones de enseanza aprendizaje para la

formacin de competencias en comunicacin.

PROEDUSA monitorea y supervisa procesos de enseanza

aprendizaje para la formacin de competencias en comunicacin.
Para ello, cumple el procedimiento siguiente:
PROEDUSA evala a medio trmino y al final del proceso del
Plan de fortalecimiento de capacidades en Comunicacin.

1. Implementacin de acciones de comunicacin.

El Proyecto desarrollar una estrategia de comunicacin dirigida e
implementada especficamente en las reas de influencia del mismo,
adecuada a los lineamientos generales emanados de la sub comisin de
cambio de comportamiento.
.La estrategia de comunicacin deber estar alineada a la normativa y
principios de atencin primaria de la salud y nutricin, basar su
implementacin, en la estructura organizativa del Ministerio de Salud
Pblica y Asistencia Social.
El subcomponente 1.2 del Proyecto fortalecer las acciones dirigidas a la
ventana de oportunidad de los 1000 das
El Proyecto apoya logstica y operativamente con el financiamiento de la
implementacin de las acciones de comunicacin educativa para el
cambio de comportamiento, de abogaca, participacin, promocin y
divulgacin. El mbito de apoyo financiero va desde el nivel comunitario
hasta el nivel central de coordinacin nacional. El Ministerio de Salud
Pblica y Asistencia Social, a travs de PROEDUSA ser el responsable
de implementar las acciones de comunicacin basada en las estructuras
creadas en el sistema de atencin en salud, con especial nfasis en el
modelo del primer de atencin.
PROEDUSA impulsar, supervisar y monitorear las acciones de
comunicacin

P g i n a 44 | 159

Todas las acciones de comunicacin estarn basadas en los preceptos de

gnero, de derechos, de adecuacin cultural para hacer ms pertinentes
a las poblaciones los mensajes, acciones y procesos desarrollados, en
busca de ser ms incluyentes en los procesos y respetuosos de los
principios, valores y conocimientos de los pueblos, principalmente en las
reas de influencia del Proyecto.
Beneficiarios o Destinatarios del Sub Componente 1.2 Proyecto Crecer
Sano

Madres, padres y familiares de nias y nios menores de 2 aos.

Autoridades Departamentales, Municipales y Comunitarios.

Lderes.

Prestadores de servicios de salud del primer nivel de atencin del

MSPAS.

Sub componente de 1.3. Mejorar el acceso al agua potable y al

saneamiento.
Objetivos Subcomponente 1.3
1. Apoyar las acciones para mejora del acceso agua segura
2. Apoyar el acceso a servicios de saneamiento en hogares
Este sub componente financiar la rehabilitacin o remozamientos de
sistemas de agua rurales existentes a fin de mejorar el
abastecimiento de agua segura para consumo humano. Adems
apoyar acciones de saneamiento en las comunidades rurales en las
reas priorizadas. El proyecto debe coordinar con las los COMUDES de
los municipios priorizados para identificar potenciales proyectos de
agua a remozar o rehabilitar y acciones de saneamiento. Este sub
componente financiar obras de remozamiento o rehabilitacin,
insumos y equipo para la vigilancia de la calidad de agua, provisin
de filtros intradomiciliares y letrinizacin.
Para la implementacin de este sub componente se defini un ciclo
que incluye las siguientes etapas:
I.

Diagnstico de los sistemas de agua comunitarios

II.

Vigilancia de la calidad de agua

III.

Focalizacin, priorizacin implementacin de

mejoramiento de acceso a agua segura en hogares

acciones

de

P g i n a 45 | 159

IV.

Focalizacin, priorizacin e implementacin de las acciones de

saneamiento en hogares

Diagnstico de los sistemas de agua comunitarios Se priorizarn los

sistemas de agua comunitarios rurales. El Acuerdo Gubernativo No. 1132009
REGLAMENTO
DE
NORMAS
SANITARIAS
PARA
LA
ADMINISTRACIN, CONSTRUCCIN, OPERACIN Y MANTENIMIENTO DE
LOS SERVICIOS DE ABASTECIMIENTO DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO
establece que el Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social debe
crear un registro de los servicios de abastecimiento de agua para
consumo humano. Para el efecto, los prestadores del servicio deben
presentar la informacin que les sea requerida por la Direccin de rea
de Salud a que corresponda, de acuerdo con la ubicacin geogrfica del
servicio. El proyecto apoyar los esfuerzos que se estn realizando en
esta direccin.
El ciclo de Focalizacin y mejoramiento de sistema de agua incluye:
a) El departamento de Regulacin de Salud y Ambiente de la
Direccin de Regulacin del MSPAS travs de sus supervisores
realiza el diagnstico de la situacin de registro de sistemas de
agua en los 7 departamentos priorizados
b) Los COMUDES de los municipios priorizados realizan el diagnstico
de los sistemas de agua.
c) COMUDES priorizan los sistemas de agua a rehabilitar con fondos
del proyectos en base a los criterios emanados de la sub comisin
de agua y saneamiento y formula los proyectos de acuerdo a los
requisitos de FODES
d) COMUDE promueve con COCODE la aprobacin en asamblea
comunitaria del proyecto a ejecutarse y formulan los proyectos de
rehabilitacin o remozamientos de acuerdo a requisitos de FODES
e) COMUDES presentan a FODES los proyectos de rehabilitacin o
remozamiento para su ejecucin.
f) FODES realiza contratacin para la ejecucin de obra de proyectos
de rehabilitacin o remozamiento
g) Supervisin externa de la obra realizada
h) El FODES firma acta de recepcin de obra

P g i n a 46 | 159

i) FODES elabora acta de entrega de obra con las autoridades locales

y posterior compromiso de manteamiento, administracin y
operacin de la obra rehabilitada o remozada
j) EL DMS mantiene el sistema de vigilancia de la calidad de agua de
los sistemas rehabilitados o remozados de acuerdo a la normativa
existente

I.
Vigilancia de la calidad de agua de consumo humano
Le corresponde al Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social a travs
de los DMS hacer cumplir las disposiciones Manual De Especificaciones
Para La Vigilancia Y El Control De La Calidad Del Agua Para Consumo
Humano (ACUERDO MINISTERIAL No. 523-2013). El proyecto fortalecer
las acciones dirigidas a mejorar la calidad de agua de consumo humano,
para ello financiar la adquisicin de equipo de laboratorio porttil,
insumos y reactivos necesarios para la actividad.
El ciclo de fortalecimiento de la vigilancia de calidad de agua incluye:
a) El departamento de Regulacin de Salud y Ambiente de la
Direccin de Regulacin del MSPAS desarrolla instrumento que
permita identificar la brecha de necesidades de DMS para cumplir
con la vigilancia de la calidad de agua de acuerdo a la norma
existente
b) La DAS y el DMS actualiza el registro de sistemas de agua a nivel
del municipio y desarrolla plan de vigilancia de la calidad de agua
anual
c) La DAS y el DMS identificas brecha de insumos necesarios para la
vigilancia de la calidad de agua de los sistemas de agua a nivel
municipal
d) DAS realiza consolidado de necesidades a nivel departamental y
enva departamento de Regulacin de Salud y Ambiente de la
Direccin de Regulacin del MSPAS, para revisin y desarrollo de
las especificaciones tcnicas de los equipos e insumos necesarios.
Este lo enva al responsable del proyecto quien enva a
MIDES/FODES a travs de Despacho para proceso de adquisicin
e) FODES/UIP revisa consistencia de especificaciones tcnicas y
realiza proceso de adquisicin

P g i n a 47 | 159

f) FODES/UIP realiza procesos administrativos para entrega de

acuerdo a normativa existente a las DAS quienes reciben y
distribuyen a los DMS
g) DMS realiza y registra vigilancia de la calidad de agua de los
sistemas del municipio en el sistema de informacin vigente
h) DMS reporta los resultados de la vigilancia de los sistemas de agua
a la DAS y a las municipalidades e integra la informacin en la sala
situacional de la estrategia de la reduccin de la desnutricin
crnica
i) DMS socializa la informacin de los resultados de la vigilancia de la
calidad de agua a las comunidades a travs de asambleas
comunitarias
II.
Focalizacin
e
implementacin
de
acciones
de
mejoramiento de acceso a agua segura en hogares
De acuerdo a la Poltica Nacional del Sector de Agua Potable y
Saneamiento de en Guatemala, ms del 90% de las aguas superficiales
est contaminada con heces fecales y otros desechos perjudiciales para
la salud. La ENCOVI 2011, muestra que la cobertura de los hogares con
servicio de agua para consumo humano con chorro exclusivo o pblico
era del 75.27%. Ante esta situacin es importante proporcionar opciones
de potabilizacin de agua para consumo en hogares, el proyecto
financiar en este sub componente mecanismos de captacin de agua
para uso domiciliar, adquisicin de filtros de uso domstico y
capacitacin en su uso.
El ciclo de focalizacin e implementacin de acciones de mejoramiento
de acceso de agua segura en hogares incluye:
a) La sub comisin de agua y saneamiento define los lineamientos de
priorizacin de comunidades y familias a beneficiarse
b) El COMUDE prioriza comunidades y el COCODE las familias
beneficiarias
c) COMUDE remite a FODES los listados de comunidades y familias
beneficiarias
d) La Sub comisin de agua y saneamiento
define las
especificaciones tcnicas de los filtros a ser proporcionados a los
hogares beneficiados
P g i n a 48 | 159

e) FODES/UIP realiza proceso de adquisicin y entrega de filtros a los

hogares acompaado de componente educativo de uso y
mantenimiento
f) Equipo de primer nivel de atencin de DMS realiza una visita
domiciliaria a los hogares para verificacin de uso de filtro en
comunidades y familias seleccionados

III. Focalizacin e implementacin de las acciones de

saneamiento en hogares
En relacin a los servicios de saneamiento, segn la ENCOVI 2011, la
cobertura nacional de los sistemas por red de alcantarillado es del 38%.
El resto de la poblacin cubre sus necesidades de saneamiento
domiciliario a travs de uso de letrina, pozo ciego (41% de los hogares),
excusado lavable (7% de los hogares) e inodoro conectado a fosa sptica
(6% de los hogares). Los departamentos con mayor nmero de hogares
que utilizan letrina o pozo ciego se encuentran en el rea rural de Alta
Verapaz, Totonicapn, Petn, Quich, San Marcos, Huehuetenango,
Jalapa y Solol, donde ms del 60% de hogares utilizan este mecanismo
para disponer las excretas. El proyecto financiar acciones tendientes a
mejora de la disposicin adecuada de excretas a nivel domiciliar, entre
ellas la dotacin de letrinas tomando en cuenta la pertinencia cultural y
aceptacin de las comunidades.
El ciclo de Focalizacin e implementacin
saneamiento en hogares incluye:

de

las

acciones

de

a) La sub comisin de agua y saneamiento define los lineamientos de

priorizacin de comunidades y familias a beneficiarse con
proyectos de letrinizacin
b) La Sub comisin de agua y saneamiento define las
especificaciones tcnicas de las letrinas a ser proporcionados a las
familias beneficiadas de acuerdo a las condiciones especficas de
las comunidades y las remite a los COMUDES
c) El COMUDE prioriza comunidades y socializa con COCODE los
proyectos de letrinizacin y las corresponsabilidades de los
beneficiarios
d) El COCODE en asamblea comunitaria acepta el proyecto y define
las familias beneficiarias, comprometindose a realizar las
acciones que le competan para la ejecucin del proyecto
P g i n a 49 | 159

e) COMUDE remite a FODES los proyectos con los listados de

comunidades y familias beneficiarias
f) FODES realiza proceso de adquisicin y entrega letrinas a las
familias acompaado de componente educativo de uso y
mantenimiento
Equipo de primer nivel de atencin de DMS realiza una visita
domiciliaria a las familias para verificacin de uso de letrinas en
comunidades y familias seleccionados Aspectos de educacin
ambiental sern incluidos en la estrategia de comunicacin de
cambio de comportamiento.
Subcomponente de 1.4. Mejora de la gobernanza y la
coordinacin intersectorial.
Este subcomponente apoyar coordinacin intersectorial para
implementar la estrategia de prevencin de la desnutricin crnica. El
subcomponente financiar un conjunto de herramientas para el
monitoreo de la estrategia a travs de la
sala de situacional
municipal; el monitoreo de la entrega de transferencias condicionadas
a los beneficiarios establecidos en el proyecto; el progreso en la
implementacin de los componentes de la estrategia . Adems
financiar la estrategia de comunicacin a nivel nacional para
sensibilizacin a diversos actores.
Para la implementacin de este sub componente se defini un ciclo
que incluye las siguientes etapas:
I.

Sala Situacional

II.

Registro de usuarios

III.

Estrategia de comunicacin para la sensibilizacin

I.

Sala situacional

La implementacin de sala situacional de seguridad alimentaria y

nutricional a nivel nacional, departamental y municipal tiene como
objetivo el monitoreo de la situacin en cada espacio poblacional
definido, identificar acciones de prevencin y mitigacin. El proyecto
financiar consultoras especializadas, desarrollo y reproduccin de
materiales y talleres de implementacin.

P g i n a 50 | 159

a) SESAN establece los lineamientos generales de sala situacional y

desarrolla plan de implementacin a nivel departamental y
municipal
b) SESAN define TdR de consultoras especializadas para la
implementacin de sala situacional y sistema de monitoreo de la
estrategia
c) SESAN identifica materiales necesarios para implementar sala
situacional departamental y municipal, define especificaciones
tcnicas de equipo, materiales y de logstica para talleres
departamentales
d) Enva a MIDES/FODES, TdR de consultoras especializadas,
especificaciones tcnicas para proceso de adquisicin de equipo
y materiales de sala situacional, as como de logstica de talleres
e) FODES realiza proceso de adquisicin y contratacin de servicios
de consultoras especializada
f) FODES realiza proceso de adquisicin de equipo, materiales de
sala
situacional
y
realiza
proceso
administrativos
correspondientes para entrega en SESAN e informa de aspectos
logsticos
g) SESAN a travs de sub secretara tcnica conforma equipo de
capacitacin de sala situacional
h) SESAN a travs de sub secretara tcnica realiza talleres
departamentales para implementacin de salud situacional
i) Sub secretara tcnica de SESAN monitorea la implementacin de
sala situacional departamental y municipal
j) SESAN monitorea la implementacin de la estrategia

II.

Registro de usuarios

Esta actividad est ligada a la implementacin de sistema de

informacin individualizado de registro de usuarios de programas
sociales de MIDES y la la prestacin de servicios de salud y nutricin del
primer nivel de atencin realizado por el MSPAS, por lo que se debe
realizar coordinacin con SIGSA para compartir bases de datos.
III.

Sensibilizacin de Servidores Pblicos

P g i n a 51 | 159

A cargo de SESAN, El subcomponente 1.4 Cambio de Comportamiento

estructurar un Plan para la sensibilizacin de servidores pblicos. El
propsito general del Plan es contar con personal a nivel de campo y de
coordinacin municipal y departamental con:
i)

Comprensin de la importancia de su participacin en acciones de

prevencin para la desnutricin crnica

ii) Motivado para realizar actividades enfocadas a disminuir los

factores de riesgo de la desnutricin crnica
El Plan para la sensibilizacin de servidores pblicos partir de un
diagnstico rpido en Servidores Pblicos sobre conocimientos, actitudes
y prcticas respecto a los factores de riesgo de la desnutricin crnica.
Los resultados del diagnstico orientarn los contenidos de las acciones
y materiales propuestos.
La sensibilizacin de servidores pblicos se ejecutar a travs de talleres
a nivel central y departamental y municipal para dar conocer y dialogar
respecto a las lneas estratgicas, operativas, los insumos, procesos y
resultados que deben desarrollarse en fases anuales, desde el rol de
tomador de decisiones, con incidencia de impacto como servidor pblico
para prevenir la desnutricin crnica. Para ello se conforma un equipo
compuesto por 3 facilitadores, quienes coordinan a nivel central y
facilitan a nivel departamental y municipal los talleres de sensibilizacin,
adems dan seguimiento y monitoreo al uso de los materiales de
orientacin, a las pautas radiofnicas y al relacionamiento con radios
departamentales.
Para apoyar el desarrollo de los contenidos de los talleres, se elaborarn
materiales de orientacin que faciliten la comprensin de factores de
riesgo y las acciones concretas que pueden realizarse segn el mbito
de trabajo de los servidores pblicos. Sern materiales que ayuden a
analizar, describir e incidir en el contexto de influencia.
Se har uso de medios radiofnicos con pautas que buscan reforzar la
sensibilizacin y motivacin generadas en los talleres realizados a nivel
departamental y municipal. Principalmente se emplearn los formatos
dramatizados como microprogramas y cuas radiofnicas. Se pautar en
medios departamentales.
SESAN como responsable del proceso de Sensibilizacin de Servidores
Pblicos contratar los servicios de consultora para:

P g i n a 52 | 159

Diagnstico Rpido de Conocimientos, Actitudes y Prcticas y

elaboracin de Plan de Sensibilizacin.

Facilitacin de
sensibilizacin.

Elaboracin de materiales de orientacin y comprensin de

factores de riesgo de la desnutricin crnica.

Delimitacin de mensajes clave, produccin de materiales de radio

y estructuracin de pauta y relacionamiento con medios
radiofnicos.

talleres

seguimiento

de

acciones

de

Los pasos para concretar el proceso de sensibilizacin son:

a) SESAN a travs de la Sub Secretara Tcnica realiza el diagnstico
rpido en Servidores Pblicos sobre conocimientos, actitudes y
prcticas respecto a los factores de riesgo de la desnutricin
crnica y elabora Plan de Sensibilizacin. Para ello, cumple el
procedimiento siguiente:
o Elabora los TdR para contratacin de consultora.
o Traslada TdR a MIDES/FODES para proceso de contratacin.
o MIDES/FODES realiza proceso de contratacin.
o SESAN da seguimiento, evala y aprueba producto de la
consultora.
b) Sub secretara Tcnica de SESAN conforma un Equipo de
facilitadores para el proceso de sensibilizacin. Para ello, cumple el
procedimiento siguiente:
o Elabora los TdR para contratacin de consultoras.
o Traslada TdR a MIDES/FODES para proceso de contratacin.
o MIDES/FODES realiza proceso de contratacin.
o SESAN da seguimiento, evala y aprueba productos de las
consultoras de facilitacin.
c) La Secretara Tcnica de SESAN desarrolla y valida los materiales
de orientacin y apoyo a los procesos de sensibilizacin. Para ello
se cumple el siguiente procedimiento siguiente:
o Elabora los TdR para contratacin de consultora.
o Traslada TdR a MIDES/FODES para proceso de contratacin.
P g i n a 53 | 159

o MIDES/FODES realiza proceso de contratacin.

o SESAN da seguimiento, evala y aprueba productos de la
consultora.

SESAN por medio de la Secretara Tcnica delimita mensajes clave,

produccin de materiales de radio y estructuracin de pauta y
relacionamiento con medios radiofnicos. Para ello se cumple el
siguiente procedimiento siguiente:
o Elabora los TdR para contratacin de consultora.
o Traslada TdR a MIDES/FODES para proceso de contratacin.
o MIDES/FODES realiza proceso de contratacin.
o SESAN da seguimiento, evala y aprueba productos de la
consultora.

d) La Secretara Tcnica de SESAN desarrolla plan de implementacin

de proceso de sensibilizacin, desarrolla especificaciones y
coordina con MIDES/FODES para el apoyo logstico.
e) SESAN implementa el plan de sensibilizacin a nivel
departamental y municipal. Se realizarn eventos tipo taller de
capacitacin.
Ciclo de las principales acciones del Proceso de Sensibilizacin de
Servidores Pblicos

P g i n a 54 | 159

D.COMPONENTE 2. ENFOQUE HACIA RESULTADOS (US$

40 MILLONES).
Este componente aumentar el enfoque en resultados por el desembolso
de fondos contra el logro de un subconjunto de los resultados claves en
la cadena de resultado esperado. Los indicadores vinculados al
desembolso (DLIs) fueron seleccionados para identificar resultados
claves relacionados con el programa. DLIs se seleccionaron en base a los
siguientes criterios: (a) si el DLIs son alcanzables y desafiantes al mismo
tiempo, la combinacin de pretensin y viabilidad para que el riesgo
financiero adjunto a cada DLI tendra el impacto adecuado; (b) objetivos
intermedios y final del proyecto de DLIs todos fueron escogidos para
permitir un flujo adecuado desembolso (con 50 por ciento para alcanzar
el objetivo intermedio) manteniendo incentivos objetivos finales del
proyecto para los desembolsos posteriores; y (c), el DLIs estn
fuertemente alineados con la estrategia de nutricin de Gubernamental,
a fin de promover sinergias y la coordinacin.
Informes y mecanismos para el seguimiento y evaluacin
1. El equipo del Banco revisar peridicamente los indicadores de
referencia indicados anteriormente. El equipo prestar especial
atencin (i) sistema de informacin de los datos de indicadores de
pago (ii) informes mensuales, semestrales y anuales de avance de
indicadores, (iii) informes de monitoreo y evaluacin de proyecto.
2. Adems, el equipo del Banco apoyar al Gobierno en el desarrollo
de un marco para seguimiento de los indicadores DLIs, desde el
nivel central y desde la perspectiva de las diferentes instituciones
participantes. Se establecer un panel de control de indicadores
en la UIP que ser presentado al Comit Coordinador de Proyecto
al menos semestralmente.
3. Se apoyar en la definicin de planes institucionales locales para
el logro de indicadores, y su seguimiento.
4. Adems, el equipo fiduciario del Banco tambin trabajar con el
Prestatario para monitorear aspectos generales de la ejecucin y
de direccin que tienen que deshacer como se identifica
anteriormente, as como que tendr una participacin continua de
la siguiente manera:
o

Anlisis de ejecucin y el logro de los resultados del programa,

incluida la eficacia y la calidad de la planificacin de las

P g i n a 55 | 159

adquisiciones, la puntualidad y la rentabilidad de la entrega de

bienes y servicios que, de competitividad de los procesos de
adquisicin, el grado de cumplimiento por parte del organismo de
ejecucin con las normas aplicables con los usuarios finales lo que
se refiere al uso de diferentes mtodos de adquisicin,
puntualidad y eficiencia de la ejecucin y los pagos de contratos
o

Proporcionar apoyo en desarrollo de la capacidad institucional,

segn corresponda.

Monitoreo del rendimiento de los sistemas fiduciarios y auditoras,

as como el cumplimiento de las disposiciones fiduciarias de los
convenios legales y el plan de accin del programa.

Con el fin de monitorear el progreso hacia la consecucin de la

DLIs, el Marco de Resultados del Programa utilizar los

Indicadores de Resultado por nivel. El marco de resultados
completo se incluye en el anexo 2.

5. La Medicin y verificacin de los avances hacia el logro de

los objetivos del programa se basar en los sistemas de
seguimiento y evaluacin existentes en el pas, el proyecto
contribuira al programa del Gobierno de las reformas del sector
social en caso de desembolso contra el logro de un subconjunto de
resultados clave. La UIP ser responsable de la recogida de datos
de seguimiento y verificacin de la documentacin para la mayora
de los indicadores de resultados intermedios y proporcionar
informes agregados en el logro de los resultados relacionados con
el Ministerio de Salud en forma semestral.
6. El MSPAS a travs de la coordinacin de primer nivel de atencin
de la Direccin General de SIAS en coordinacin con SIGSA ser
responsable del montaje de todos los datos y documentacin
necesarios para el control, la verificacin, y con fines de
evaluacin, incluyendo los datos de nivel de sistema para los
indicadores de resultados intermedios. Teniendo en cuenta que el
Ministerio de Salud ser el beneficiario principal responsable del
uso de los fondos se har cargo de la responsabilidad final de
observar el progreso general hacia el logro de los resultados del
programa, as como para asegurar la obtencin y la difusin de
datos de vigilancia y documentos de verificacin oportuna al
Banco Mundial y el Ministerio de Finanzas, a travs de la entrega
de la informacin a la UIP en FODES.
P g i n a 56 | 159

7. El Banco proporcionar apoyo a la ejecucin del Plan detallada,

cuyo objetivo sera la aplicacin oportuna del Plan de Accin del
Programa, el suministro de apoyo tcnico necesario, la realizacin
de revisiones fiduciarios, y el seguimiento acordado y las
actividades de evaluacin. Estos se llevara a cabo como parte de
las visitas regulares de apoyo a la ejecucin y mediante revisin
de los datos y documentos, discusiones con las contrapartes de
gobierno y las visitas a las reas e instalaciones del programa,
segn sea necesario. En cuanto al seguimiento y la evaluacin, el
Banco prestar especial atencin a la revisin de los datos de
seguimiento y documentacin de verificacin de resultados
presentados por el MSPAS y la UIP conservar el derecho a tomar la
decisin final del Programa, para los propsitos de desembolso, si
se est de acuerdo en el cumplimiento de indicadores.
Los mecanismos de desembolso y protocolos de verificacin
1. La cantidad total de recursos del prstamo se divide en ocho
asignaciones iguales a los ocho DLIs. El importe de la financiacin
asignada a cada DLI se subdivide en dos sub-asignaciones, con
cantidades correspondientes, que se entregarn al logro verificada
de los valores objetivos consecutivos para cada DLI dado.
Desembolsos escalables se aplicarn al logro de al menos 30 % a
DLI 1, 5, 6 y 8; 50 % en DLI 4, y 70 % en DLI 2. Estos dos enfoques
tienen por objeto estimular y recompensar la mejora gradual pero
continua y mantener la motivacin y el compromiso de alcanzar
los objetivos de desarrollo ms el perodo de aplicacin.
2. El protocolo de verificacin DLI incluye una definicin clara de los
ocho DLI mutuamente acordados con el gobierno, as como los
valores de referencia y objetivos, descripciones detalladas de lo
que podra considerarse como logros la DLI, y los procedimientos
para su medicin. Cronograma de los objetivos es indicativo de los
desembolsos que se pueden realizar en cualquier momento, tan
pronto como se consiguen, individualmente o en grupos.
3. El equipo de trabajo del Banco monitorear rutinariamente el
progreso hacia el logro DLI basado en el seguimiento acordado y
presentacin de informes, incluyendo informes sobre la marcha del
programa y los protocolos de verificacin DLI. Tras la consecucin
P g i n a 57 | 159

o logro parcial de un DLI, la Unidad Ejecutora FODESproporcionara al Banco evidencia de acuerdo con el protocolo de
verificacin. Despus de la revisin de la documentacin
completa, incluyendo cualquier informacin adicional que se
considere necesaria y solicitada para verificar la consecucin de la
DLI del Banco, el Banco enviar una comunicacin oficial a
Comisionado Presidencial para la reduccin de la desnutricin, a
SESAN, a los Ministerios de Finanzas, MIDES y SALUD sobre la
consecucin de la DLI (s) y el nivel de los fondos de financiacin de
programas disponibles para su desembolso.
4. Las solicitudes de desembolso se presentarn al Banco por el
Ministerio de Finanzas firmados por persona autorizada por el
gobierno. Las solicitudes de desembolso podran presentarse de
forma individual en el logro de un solo DLI o agrupados juntos
como conjuntos de DLI lograrse en un perodo y presentados como
un desembolso consolidado. Una copia de las comunicaciones
oficiales del Banco confirman el logro DLI deber adjuntarse a las
solicitudes de desembolso

E. COMPONENTE
3.
GESTIN
DE
PROYECTOS,
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN (US $ 4M).
Este componente tiene como objetivo apoyar la unidad de ejecucin
del proyecto para proporcionar la gestin de proyectos en el da a da,
incluyendo las tareas fiduciarias del Proyecto y Monitoreo y
Evaluacin.
La Unidad Ejecutora de Proyecto es el FODES. Se conformar la
Unidad Implementadora de Proyecto UIP- bajo la Unidad de
Cooperacin Internacional.
Para la gestin de proyecto se contratar al equipo de UIP:
Coordinador/gestor de proyecto
Especialista de adquisiciones
Especialista fiduciario
Especialista en monitoreo
Consultores de apoyo a UIP de acuerdo a necesidad.
Consultores especialistas que sern enlaces en MSPAS y SESAN
de acuerdo a acuerdos con las mismas.

P g i n a 58 | 159

Se financiar adems la adquisicin de equipo informtico, software

necesario, mobiliario de oficina y gastos operativos de la unidad
ejecutora.

F. SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIN DE PROCESO

La Unidad ejecutora tendr un comit de monitoreo y seguimiento
responsable del seguimiento de los indicadores de resultados, de
forma sistemtica. En la UIP se ubicar el especialista en MyE, quien
ser el responsable de esta actividad.
El Monitoreo y Evaluacin (MyE) dar soporte al diseo e
implementacin de un sistema de monitoreo y evaluacin en base a
resultados dentro de los programas sociales como parte integral de
los esfuerzos del Gobierno de Guatemala para lograr un sistema de
monitoreo y evaluacin nacional integrado, basado en resultados.
Este sistema apuntar a: (a) monitoreo de la efectividad de la entrega
del programa, (b) procesos de monitoreo y evaluacin para evaluar la
eficiencia y efectividad de la implementacin del proyecto; y (c) los
resultados del monitoreo y la evaluacin de la eficacia del proyecto.
Se plantear el desarrollo de un sistema de administracin de
informacin para seguir el progreso durante la implementacin. Las
actividades claves incluyen: (a) inventario de fuentes, frecuencia y
flujo de informacin relacionad a los resultados del proyecto, (b)
trminos de referencia para encuestas bsicas, diseo y prueba de
las mismas; (c) operatividad un sistema de informacin
Las acciones de MyE coadyuvarn a los esfuerzos en pro de
establecer un sistema de seguimiento de implementacin del
Proyecto y los programas de salud y nutricin en general. Se hace
necesaria una coordinacin estrecha entre las diversas instituciones
que estarn involucradas en el MyE del Componente 1, en trminos
de recoleccin de informacin y monitoreo de indicadores.
En particular, las actividades de MyE estarn orientadas a:
i)

Coordinar e integrar los sistemas de informacin para

los indicadores de resultado, con el objeto de garantizar el flujo
de informacin y la recopilacin de variables necesarias

ii)

Monitorear la implementacin, a travs de la

organizacin de un sistema de indicadores que rastrearn el
P g i n a 59 | 159

progreso fsico y financiero del proyecto

implementacin, panel de control central

durante

su

iii)

Evaluar la implementacin del proceso, para calificar

la ejecucin del programa en cuanto a utilizacin de servicios y
organizacin del programa

iv)

Monitoreo de resultados para obtener informacin

sobre la direccin, ritmo y magnitud de cambios en las
variables de inters, e identificar cambios no anticipados

v)

Evaluar el impacto de las intervenciones para

determinar qu parte de los cambios documentados fue a
causa de la intervencin, y qu pudo ocasionarse a raz de
otros eventos o condiciones.

Evaluacin de impacto del Proyecto

La UIP a travs del equipo de MyE coordinar una rigurosa evaluacin
para medir el impacto del proyecto en la reduccin de la desnutricin
crnica en las reas-objetivo. El objetivo de este tipo de evaluacin es
un cambio documentado en la variable de resultados.
Para la evaluacin de impacto del componente 1 del Proyecto se
contratar una Consultora para elaborar el diseo de Lnea Basal;
posteriormente se realizarn tres mediciones, una de base, una
intermedia y una final. El estudio de campo se realizar a travs de la
contratacin de una firma mediante proceso de seleccin competitivo.

P g i n a 60 | 159

G.ASPECTOS FINANCIEROS
ADMINISTRACIN FINANCIERA
Los fondos del prstamo slo podrn ser usados en lo convenido en el
contrato de prstamo suscrito entre el Banco Mundial y la Repblica de
Guatemala. El MIDES/FODES, ser el nico implementador del contrato
de prstamo, aun cuando durante la ejecucin trabajar en estrecha
coordinacin con MSPAS Y SESAN.
Los recursos del crdito sern administrados directamente por el
MIDES7FODES, a travs de la Unidad Implementadora de Proyecto. La
ordenacin del gasto, estar a cargo del Director de FODES.
Segn el Manual de Procedimientos Estndar, para el Manejo de Cuentas
Corrientes de Prestamos Financiados por la Cooperacin Internacional,
aprobado por Acuerdo Ministerial No. 80-2002, del Ministerio de Finanzas
Publicas, existen unos procedimientos establecidos para el traslado de
recursos y ejecucin de gastos con fondos provenientes de prstamos,
por medio de las unidades ejecutoras, como es el caso de este proyecto.
Polticas de administracin financiera
a) Todos los recursos del convenio
utilizados de conformidad con las
acuerdos financieros pertinentes,
economa, eficacia, eficiencia
implementacin.

de financiamiento deben ser

condiciones estipuladas en los
con la debida atencin a la
y transparencia durante la

b) Los recursos del convenio de financiamiento deben ser utilizados

solamente para los propsitos para los cuales fue facilitado el
financiamiento.
c) Los bienes y servicios financiados deben adquirirse conforme los
acuerdos de financiamiento establecidos.
d) Debe generarse informacin financiera til, oportuna y confiable que
permita un adecuado seguimiento y toma de decisiones.
e) La transparencia y evidencia debe estar asegurada en los procesos
de la administracin financiera de los recursos del prstamo.

Marco normativo para la administracin financiera de los recursos,

deber describir que regulaciones locales o del Banco Mundial que sean
aplicables a la implementacin
P g i n a 61 | 159

Estos son algunos de los documentos propios del Banco Mundial, pero
necesitan complementarse con aquellos propios del pas o la institucin
segn sean aplicables.
a) Convenio de financiamiento.
b) Decreto del Honorable Congreso de la Repblica de Guatemala,
aprobando el convenio de financiamiento.
c) Manual de desembolsos del Banco.
d) Carta de desembolsos y directrices del BIRF sobre los desembolsos
para proyectos.
e) Guas: Reportes financieros anuales y auditoras de actividades
financiadas por el BIRF.

Programacin. El MIDES/FODES, desarrollar anualmente el POA

correspondiente al ao siguiente, debiendo incluir las programaciones de
SESAN y MSPAS. La SESAN y MSPA presentarn a FODES el POA en el
primer trimestre del ao, a fin de asegurar la inclusin en el POA de
FODES y posteriormente de MIDES, asegurando el presupuesto anual
para la ejecucin del proyecto. Los lineamientos de POA los enviar el
FODES a MSPAS y SESAN en enero.
La herramienta de POA a utilizar es la establecida en las instituciones
para el efecto y es FODES quien consolida las actividades programadas
por MSPAS, SESAN y FODES.
EL POA presentado por cada institucin deber ser aprobado por el
Comit de Proyecto en reunin especfica que se realizar en el mes de
abril de cada ao, aprobado la programacin anual.
Cada una de las instituciones establecer seguimiento del cumplimiento
de POA anual, y es la UIP en FODES quien registrar y dar seguimiento
a la implementacin de POA anual. De forma mensual la Unidad de
Cooperacin Internacional/UIP elabora informe de avance a SEGEPLAN
de acuerdo a los lineamientos establecidos, con el aval de la direccin
de FODES.
Presupuesto
Concepto
El Presupuesto, es un instrumento que contiene informacin financiera
asignada a diferentes renglones, que permite la realizacin de las
P g i n a 62 | 159

actividades y fines detallados en el convenio y destinado para alcanzar los

objetivos y metas programadas en la prestacin de servicios.
Para facilitar la correcta ejecucin de los recursos, se elabora el
presupuesto anual, en la cual se detalla por rengln, los techos
presupuestarios que son asignados segn la poblacin, los casos
esperados a atender, recursos humanos, equipo, insumos, as como
otros renglones que permitan a FODES realizar las actividades
necesarias para el cumplimiento de los resultados del proyecto.
En base a POA anual el FODES elabora el anteproyecto de presupuesto
que ser enviado a MIDES para su incorporacin en el presupuesto de
ministerio. La UIP consolida los POAs de FODES, SESAN y MSPAS y
elabora presupuesto anual. La asignacin presupuestaria la realiza
MINFIN de acuerdo a la Aprobacin de Presupuesto General de la Nacin
La gestin de modificaciones presupuestarias las inicia el especialista
financiero de UIP, las enva a la sub direccin financiera, quien realiza los
proceso correspondientes con la Unidad financiera de MIDES para
trmite ante MINFIN. Registro de ejecucin presupuestaria
Fases del presupuesto:
En el manejo del presupuesto se deben considerar las etapas siguientes:
Etapa de Formulacin Presupuestaria:
Est actividad ser realizada conjuntamente la MSPAS y SESAN de
manera de cumplir con los objetivos y metas establecidos del
Proyecto.
Etapa de Programacin Financiera (Cuotas)
La programacin financiera obedecer a la temporalidad en que
sern requeridos los gastos, de forma cuatrimestral para el
compromiso y mensual para el devengado.
El FODES enviar la programacin financiera a la MIDES, para
solicitar la programacin de cuotas a nivel central.
Etapa de Ejecucin Presupuestaria
La UIP de FODES llevar el control de los gastos y transferencias
entre renglones, con el fin de determinar la disponibilidad
presupuestaria, a travs de la elaboracin de los Informes de
Control de Ejecucin Presupuestaria.
Modificaciones Presupuestarias

P g i n a 63 | 159

La modificacin presupuestaria es el proceso mediante el cual se

realizan cambios a los crditos asignados (renglones de gasto), previstos
en el presupuesto aprobado.
Las modificaciones presupuestarias que se realicen por ningn motivo
podrn estar orientadas al incremento de honorarios o remuneraciones
por servicios personales.
Todos los gastos no contemplados en el presupuesto autorizado, sern
considerados como gastos no elegibles se deber efectuar el reintegro
correspondiente a la cuenta nica de prstamos especfica, dentro de un
plazo no mayor de 5 das hbiles posteriores al requerimiento de las
unidades de supervisin y fiscalizacin del MIDES/FODES o de la
Contralora General de Cuentas.

EL FODES puede gestionar modificaciones presupuestarias entre

renglones de gasto, de acuerdo al procedimiento establecido por el
MIDES, para realizar estas transferencias el FODES debe coordinar con la
MIDES, para que al momento de liquidar cuente con disponibilidad
presupuestaria en los renglones afectados.
Las transferencias deben servir para cubrir necesidades prioritarias en la
prestacin de los servicios de salud de primer nivel, debiendo utilizar el
formulario (utilizado en el nivel central) para solicitud de transferencias y
agotar el proceso administrativo que le permitir disponer de saldo en el
rengln de gasto.
Reprogramacin de Cuotas:
Son variaciones en la ejecucin, donde en virtud de dichos cambios se
hace necesaria la reprogramacin financiera con el fin de contar con
disponibilidad para que el FODES realice las regularizaciones
correspondientes.
Las reprogramaciones se derivan por las modificaciones presupuestarias
que afecten las cuotas inciales o cambios en la programacin inicial.
Se deber presentar solicitud al nivel central del MIDES, para que realice
las reasignaciones correspondientes.

Contabilidad Sistemas de informacin

Normativa aplicable local - SICOIN

P g i n a 64 | 159

Normas de contabilidad a ser utilizadas (Para fines de los reportes y

estados financieros a ser proporcionados al Banco Mundial, se sugiera la
base efectivo)
Se establecer proceso para el registro de la ejecucin del proyecto
siguiendo una estructura de componentes/subcomponentes y categoras
de gasto.
Si la informacin del SICOIN requiere ser complementada con otra
herramienta para el registro de las transacciones del proyecto por
componente-categora de gasto el especialista financiero de UIP ser
responsable de ello.
Reportes Financieros
Los reportes financieros a ser presentados para fines locales y aquellos
requeridos para fines del Banco Mundial:
1) Reportes se seguimiento financiero semestrales (no auditados) (IFR).
Cuyo contenido mnimo es el siguientes

Fuentes y Usos de fondos: que reporta todos los fondos

desembolsados para el proyecto tanto bajo el prstamo del Banco
Mundial como aportes locales o de otras fuentes si existieran, los
usos de fondos por categora de gasto y los saldo de efectivo al
inicio y cierre del perodo.

Estado de inversiones acumuladas que debera mostrar las

inversiones del perodo y las acumuladas desde el inicio del
proyecto clasificadas por componente-categora de gastos. La
ejecucin del perodo se debe comparar con el presupuesto anual
aprobado (segn se refleja en el SICOIN).

2) Estados financieros anuales auditados:

Estado de fuentes y usos de fondos,

Estados de inversiones acumuladas

Estado de solicitudes de desembolsos

Notas a los estados financieros

Informacin Financiera complementaria (e.g. Estado de activos

fijos)

Principales procedimientos (controles internos)

P g i n a 65 | 159

Los principales procedimientos de manejo financieros en lo que se

refiere al procesamiento de pagos identificando en cada casos las reas
que intervienes desde la entrega de un certificado de avance
(obra)/producto su revisin, aprobacin, autorizacin de pago y
procesamiento mismo de pago, los documentos requeridos en cada
instancia, incluyendo la participacin de entidades como MSPAS.

Pagos a consultores individuales/firmas consultoras

Pagos por compra de bienes

Pagos por obras

Ordenes de cambio/adendas

Entrega/transferencia de bienes (si requiere proceso adicional)

Activos fijos. Procesos y procedimientos para la recepcin, registro y

control de los activos fijos.
Flujo de Fondos
Desembolsos del Banco Mundial
La entidad ejecutora solicitar al Banco los desembolsos de los recursos
del crdito mediante las firmas autorizadas registradas para el efecto, de
acuerdo al convenio de financiamiento, utilizando las modalidades que
se describen a continuacin:
Los fondos del crdito sern desembolsados mediante el sistema de
SOEs (Rendiciones de gastos). Inicialmente el Banco har un depsito en
dlares en el Banco de Guatemala, sobre el cual el MIDES/FODES
solicitar avances y posteriormente legalizar los mismos, para que los
fondos gastados vayan siendo reembolsados por el Banco Mundial,
operando as como un fondo rotatorio.
Los mecanismos de desembolsos de fondos que el banco establece se
mencionan a continuacin:
Reembolso: El Banco est facultado para reembolsar al prestatario los
gastos admisibles para el financiamiento conforme a lo establecido en el
Convenio de Prstamo (gastos admisibles) que el prestatario haya pre
financiado con recursos propios.
Pago Directo: El banco est facultado, si el prestatario lo solicita, para
efectuar directamente a un tercero (por ejemplo proveedor, contratista,
consultor) pagos correspondientes a gastos admisibles.
P g i n a 66 | 159

Para todo el proceso de solicitud de desembolsos se seguirn las

instrucciones contenidas en el documento Directrices del Banco
Mundial los desembolsos para proyectos
En cada solicitud que se presente al Banco, soportada con una rendicin
de gastos, se deber especificar si la misma corresponde simplemente a
una legalizacin (total o parcial) de los fondos recibidos, o si
simultneamente se est pidiendo una reposicin de fondos.
Cuando el Banco realice el depsito requerido, la Tesorera Nacional har
la transferencia de fondos a la cuenta del Proyecto en el MSPAS Cuenta
Secundaria.
Las unidades ejecutoras del MIDES/FODES procedern a realizar los
pagos correspondientes a travs de Comprobantes nicos de Registro
CUR en el SICOIN-WEB.
Los comprobantes de pago sern utilizados por la Coordinacin del
Componente 4, para la elaboracin de los SOEs. Con la firma registrada
ante el Banco para el efecto, la Gerencia General Administrativa
Financiera del MSPAS solicitar el desembolso/legalizacin de la Cuenta
Secundaria a la Tesorera Nacional.
El Departamento de Desembolsos del Banco aprobar la solicitud,
registrar el monto avanzado y/o legalizado, efectuar un nuevo
desembolso si ste fue solicitado, e informar de tal circunstancia a los
Ministerios de Finanzas Pblicas (Tesorera Nacional) y Salud Pblica.
Los SOEs deben ser enviados al Banco en forma regular y con un mnimo
de una vez por trimestre y cada vez que el monto disponible en la
cuenta designada alcance un valor de USD 300,000.00 con el fin de
mantener la liquidez del proyecto. Este proceso se repetir
normalmente, hasta agotar los fondos del crdito, durante los cinco (5)
aos en que est prevista la ejecucin del Proyecto.
Para la elaboracin de los SOES se deber tener en cuenta lo siguiente:
i) se debe elaborar una(s) hoja(s) separada(s) para cada categora de
gasto descrita en el contrato de prstamo, cada una adjuntando los
documentos de soporte en cada caso; ii) cada solicitud se debe
enumerar de manera consecutiva;
iii) todas las hojas se deben
enumerar de manera consecutiva; iv) se debe elaborar un resumen por
categora del gasto haciendo el total del reembolso a solicitar; v) se
debe elaborar conciliacin de la Cuenta nica; y, vi) se debe hacer la
solicitud de retiro de Fondos por medio del Client Connection donde se
P g i n a 67 | 159

solicita el monto del reembolso en dlares americanos y con la firmas

registradas del Prstamo ante el Banco Mundial.
Para que un gasto sea aceptado y elegible para el desembolso por parte
del Banco, debe cumplir simultneamente las siguientes condiciones,
ligadas al contrato de prstamo: i) estar descrito dentro de alguno de los
componentes en el Acuerdo Legal; ii) estar incluido dentro del Plan de
Adquisiciones aprobado por el Banco; iii) haber obtenido la no objecin
del Banco (ex ante o ex post ) cuando est prevista; y, iv) en las
contrataciones que se realicen, se deben seguir estrictamente los
procedimientos del Banco.
Cuenta Designada
Una vez el crdito sea declarado elegible para desembolsos y notificado
el monto inicial autorizado por el Banco, en el convenio de prstamo, el
MIDES/FODES solicitar a la Direccin de Crdito Pblico del Ministerio
de Finanzas Pblicas la apertura en el Banco de Guatemala BANGUAT,
de una Cuenta Especial, exclusivamente para el manejo de los fondos
del crdito. Esta cuenta se denomina Cuenta nica, la cual ser
controlada por la Tesorera Nacional.
Previa solicitud presentada por el MIDES/FODES a la Direccin de Crdito
Pblico, en la cuanta estipulada en el contrato de prstamo, el Banco
situar en la Cuenta nica un depsito en calidad de avance, de la cual
la Direccin de Crdito Pblico a travs de un Comprobante nico de
Registro de ingresos acredita la operacin en el Banco de Guatemala, los
cuales sern trasferidos posteriormente a la Cuenta secundaria.
Para hacer los subsiguientes desembolsos, la Direccin de Crdito
Pblico verificar previamente que los gastos hayan sido regularizados
en el sistema de contabilidad integrada, SICOIN-WEB.
Se utilizar el sistema de cuenta nica para proyectos multilaterales en
uso en Guatemala, donde los fondos se acreditarn en una cuenta
secundaria en el BANGUAT en dlares, manejada por la Tesorera
Nacional, que actuar como cuenta designada y desde la cual se
efectan los pagos en la medida que estos se procesan en el SICOIN
Contabilidad e informes
La UIP, deber mantener actualizado diariamente un estado de ingresos,
pagos y saldo del Proyecto. Deber llevar un registro detallado con fecha
de todas las operaciones, que le permitan llevar la contabilidad del
Proyecto y producir los informes de ejecucin que se requieran.
P g i n a 68 | 159

Para el desarrollo del proceso se implementar un sistema contable de

gestin que produzca informes financieros tomando en consideracin las
Normas Internacionales de Contabilidad
El especialista financiero ser responsable de preparar y proporcionar al
Banco en un periodo no mayor de 45 das, a la finalizacin de cada
semestre calendario reportes financieros provisionales no auditados
(FMR) para el Proyecto que abarquen el semestre, tanto en forma como
en sustancia, de manera satisfactoria para el banco. Dichos estados
financieros deben ser auditados para cubrir un periodo de cada ao
fiscal, los mismos debern ser proporcionados al banco en un lapso no
mayor de seis meses de la finalizacin de dicho perodo. Con respecto a
la presentacin de informes al FODES/MIDES el especialista financiero
debe presentar informe cuatrimestral de cuotas Financieras.
Se realizaran conciliaciones bancarias a la Cuenta nica del proyecto en
forma mensual y las mismas las preparar personal de apoyo o
Asistente Financiero.
El especialista de MyE en coordinacin con especialista financiero
establecer un sistema de monitoreo de la gestin financiera que
permita la validacin de la informacin y la elaboracin de informes
consolidados
Control interno
El FODES tiene que asegurar que todos sus programas y proyectos,
estn acorde a las polticas y procedimientos adoptados por el Ministerio
para lograr los objetivos y asegurar una eficiente ejecucin, incluyendo:
i) las polticas administrativas; ii) salvaguardas de bienes; iii) la
prevencin y deteccin de fraudes y errores; y, iv) un registro oportuno y
confiable de las operaciones financieras realizadas.
Para lo cual la coordinacin especialista financiero buscar establecer un
sistema de control interno en coordinacin con la Gerencia
Administrativa que asegure que:
i)

Se han seguido los procedimientos en materia de adquisiciones

establecidos en el Manual Operativo del Proyecto

ii)

El archivo de los documentos es confiable y funcional

iii)

En la ejecucin del Proyecto se aplican normas aceptadas en

materia de procedimientos administrativos, legales y fiscales

iv)

El sistema financiero y contable suministra informacin de

acuerdo con las normas de contabilidad establecidas, es
P g i n a 69 | 159

accesible para los usuarios, suministra una adecuada

informacin a los auditores y provee una informacin confiable
y sustentable
v)

Los arqueos financieros peridicos deben asegurar una

concordancia entre los ingresos y desembolsos del Proyecto

vi)

El Proyecto ha establecido procedimientos de planeacin y

monitoreo para sus actividades, incluida la adquisicin de
bienes, obras, consultores y una proyeccin de flujo de caja de
los fondos del crdito.

Responsabilidad y Aplicacin del Control Interno:

El control interno ser realizado en 2 niveles:
Coordinacin de la UPI: En conjunto con los especialistas de
adquisiciones, financiero y de MyE debe mantener un control oportuno
de todos los procesos.

1.

Coordinacin Administrativa-Financiera:

Es responsable de realizar una verificacin y

comprobacin de las transacciones bajo los principios
de: Integridad, Exactitud haciendo una interrelacin de
controles fsicos entre los cuales estn los Arqueos e
Implementacin de prcticas de control interno.

Dentro de las actividades de control interno la

segregacin de funciones es una de las actividades
ms importantes, considerando que no es correcto que
una misma persona realice todas las actividades del
proceso administrativo financiero.

Auditora Externa
El Banco requiere auditoras anuales de los estados financieros del
proyecto realizados por una firma privada que sea elegible al Banco y de
acuerdo con trminos de referencia aprobados por el Banco Mundial. Si
la auditoria si financia con los recursos del prstamo, la seleccin debe
seguir los procedimientos de seleccin de consultores del Banco.

P g i n a 70 | 159

Esta seccin debe establecer los responsables de la preparacin de los

Trminos de Referencia, del proceso de seleccin y contratacin.
Se prev que el nombramiento de los auditores sea por lo menos para
tres ejercicios bajo contratos renovables.
Una Firma de Auditora Externa aceptable para el Banco Mundial
realizar anualmente la auditora del Proyecto del ejercicio fiscal
terminado al 31 de diciembre de cada ao. Para el efecto, se prepararon
y cuentan con No Objecin del Banco los trminos de referencia para la
firma consultora. Se debe realizar una auditora externa anual y el
informe de la misma estar disponible antes del 30 de junio del ao
siguiente.
Para dicha contratacin se seguirn los lineamientos del Banco con el
objetivo general de cumplir con los siguientes requerimientos: i) obtener
opinin profesional de los auditores independientes sobre la situacin
financiera del Proyecto al final del perodo auditado; ii) informar sobre lo
adecuado de los controles internos; y iii) expresar una opinin sobre el
cumplimiento de los trminos del convenio de prstamo y las leyes y
regulaciones aplicables. El compromiso incluye: una auditoria de propsito
especial del Proyecto, la cual debe cubrir los recursos proporcionados por
el Banco. Los fondos del Banco mostrados en los estados financieros del
Proyecto deben ser reconciliados con los fondos del Banco incluidos en los
estados financieros del Proyecto Salud y Nutricin Materno Infantil, a
travs de una nota a estos estados financieros.
i.

Para la realizacin de la auditora externa El Proyecto de Salud y

Nutricin Materno Infantil es responsable de preparar todos los
estados financieros e informes requeridos, y asegurase que todos
los registros necesarios estn disponibles para la auditora, que
todas las entradas y ajustes contables hayan sido hechos, y que ha
tomado todas las acciones necesarias para permitir a los auditores
emitir el informe final.

ii.

Los auditores debern mantener y archivar adecuadamente los

papeles de trabajo por un perodo de tres aos despus de
terminada la auditora. Durante este perodo, los auditores debern
proveer prontamente los papeles de trabajo que les sean solicitados
por el Banco.

iii.

Todas las propuestas, papeles de trabajo de auditora e informes

de auditora deben referirse a esta auditora correspondiente a los
presentes Trminos de Referencia.
P g i n a 71 | 159

La auditora externa de propsito especial debe ser ejecutada de acuerdo

con las Normas Internacionales de Auditoria emitidas por la Federacin
Internacional de Contadores (IFAC), y por consiguiente deben incluir las
pruebas de los registros contables que los auditores consideren necesarias
bajo las circunstancias. Los objetivos especficos de la auditora son:
Emitir una opinin sobre si los estados financieros del
Proyecto2 presentan razonablemente, en todos los aspectos
materiales, la posicin financiera del Proyecto, los fondos
recibidos y los desembolsos efectuados durante el perodo
auditado, de acuerdo con normas internacionales de
contabilidad promulgadas por el IASC y de acuerdo con los
requisitos de los respectivos convenios con el Banco.
Emitir un informe con respecto a lo adecuado de la estructura
de control interno de la entidad ejecutora en lo relacionado
con el Proyecto.
Emitir una opinin sobre: i) si los gastos incluidos en las
solicitudes de reembolso (SOEs) son elegibles y, por tanto, si
la informacin presentada en los SOEs es razonablemente
confiable; ii) si los procedimientos de contabilidad y de control
interno utilizados en la preparacin de los SOEs son
adecuados; y, iii) si los fondos del Prstamo han sido utilizados
nicamente para los fines del Proyecto, de conformidad con
los requisitos establecidos en los correspondientes convenios
con el Banco Mundial.
Emitir una opinin sobre si el estado de la Cuenta Especial
utilizada para manejar los fondos provistos por el Banco
presenta razonablemente la disponibilidad de fondos al cierre
del perodo auditado, as como las transacciones realizadas
durante tal perodo, de acuerdo con las estipulaciones sobre el
uso de los fondos establecidas en el correspondiente convenio
con el Banco.

Alcance de la Auditora Externa

Los estados financieros de proyectos son considerados estados financieros de

propsito especial. Se recomienda a los auditores consultar la seccin 800 de las NIAs
para mayor informacin y gua concerniente a tales compromisos.
2

P g i n a 72 | 159

La auditora debe incluir una planeacin adecuada, la evaluacin y prueba

de la estructura y sistemas de control interno, y la obtencin de evidencia
objetiva y suficiente para permitir a los auditores alcanzar conclusiones
razonables sobre las cuales basar sus opiniones. Al realizar su trabajo, los
auditores deben prestar atencin especial a los siguientes requisitos:
Todos los fondos del Proyecto externos o de contribucin deben
ser utilizados de acuerdo con las clusulas contenidas en el
Convenio del Prstamo, con la debida atencin a los factores de
economa y eficiencia, y solamente para los propsitos para los
cuales fue proporcionado el financiamiento.
Los bienes y servicios financiados deben ser comprados de
acuerdo con los trminos del convenio de financiamiento
correspondiente.
El Proyecto, debe mantener todos los documentos de respaldo,
registros y cuentas relacionadas al Proyecto que sea necesario,
incluyendo los gastos reportados a travs de SOEs y la Cuenta
Especial. Deben existir enlaces claros entre los registros contables
y los informes presentados al Banco.
Cuando se utilice la Cuenta Especial, sta debe ser mantenida de
acuerdo con las provisiones del convenio de financiamiento
correspondiente.
Las cuentas del Proyecto deben ser preparadas de acuerdo con las
normas
internacionales
de contabilidad
consistentemente
aplicadas, y dar una visin razonable y verdadera de la situacin
financiera del Proyecto al final del perodo, as como de los
recursos y gastos para el ao terminado en esa fecha.

Solicitud de fondos
1. FODES elabora plan de ejecucin financiera
2. El Programa de solicitud de desembolsos la realiza la Sub direccin
financiera con especialista financiero de UIP
3. Rendicin de cuentas la hace el UIP en coordinacin de sub
direccin financiera
4. Fondo rotativo lo solicita especialista financiero coordinando con
tesorera de FODES
P g i n a 73 | 159

5. Solicitud de cuota a travs de MIDES con aval de Director la realiza

Sub Direccin Financiera

Registro de Firmas
Las personas responsables de la firma de cheques tienen que ser
trabajadoras pblicos y asumirn la responsabilidad total del manejo de
los fondos.
El nmero de firmas registradas en los bancos debern ser un mnimo de
dos, de tal manera que puedan cubrir cualquier emergencia que se
presente
Archivo de documentos contables
Todos los antecedentes de un contrato debern ser archivados en orden
consecutivo en un flder: trminos de referencia, pliegos de licitacin o
pedidos de propuesta, especificaciones tcnicas, actas, correspondencia
cruzada, aprobaciones del Banco, contrato, plizas, etc.
Este archivo estar disponible en la UPI en FODES para la auditoria del
Proyecto y visitas de supervisin del Banco, el cual se encuentra
resguardado en una bodega especial asignada por el MIDES/FODES y
tendr acceso a los expedientes originales los especialistas financieros y
de adquisiciones.
FLUJOGRAMA PARA EL PROCEDIMIENTO DE SOLICITUD DE
DESEMBOLSOS ANTE EL BANCO MUNDIAL
PROYECTO
SANO

CRECER

MIDES/FODES

BANCO MUNDIAL

MINISTERIO DE FINANZAS
PBLICAS.

INICIO

Previo a solicitar un
nuevo desembolso
proyecto ejecuta el
50
%
de
los
recursos
ultima
transferencia y el
100 % penltima
transferencia
Contabilidad
registra
transacciones en el
SIGES Y SICOIN

Sub
Direccin
Financiera verifica y
firman
solicitud
del
desembolso.

Unidad Implementadora
opera nota de Crdito
en la Cuenta nica de
Prstamos
externos
para el Proyecto.

Organismo financiador
revisa la liquidacin
quien
aprueba
o
desaprueba
el
desembolso solicitado,
traslada resolucin al
P
MFP.
Para
que
proceda.

Direccin
Financiera analiza
informacin, y si
est
conforme,
firma y sella la
solicitud del nuevo
desembolso
para
que la Tesorera
Nacional de su visto
bueno
al mismo.
Banco
de

gina

Guatemala,
hace
acreditamiento
y
remite copia de la
74
nota| 159
del dbito a la
Direccin
de
Contabilidad
del
Estado.

Tesorera Nacional
realiza el pago del
CUR, solicitando al
Banco
de
Guatemala, debitar
directamente
la
Cuenta nica de
Prstamos Externos

Contabilidad
elabora
SOES
por categora de
gasto

Traslada
a
Departamento
Financiero
de
FODES
para
revisin.

Coordinacin
operativisa solicitud
de desembolso en
el sitio web del
Banco Mundial.

H. PROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES

1. INTRODUCCIN
Este captulo tiene como objetivo establecer los pasos que la Unidad
Implementadora del Proyecto Crecer Sano: Salud y Nutricin conformada
dentro del Fondo de Desarrollo Social, deber aplicar para todas las
adquisiciones que se realicen en la implementacin del Proyecto,
tomando como base las Normas de Adquisiciones de Bienes, Obras y
Servicios Distintos a los de Consultora, as como las Normas de
Seleccin y Contratacin de Consultores con Prstamos del BIRF, dando
as cumplimiento a lo que establece el Convenio de Prstamo suscrito
entre la Repblica de Guatemala y el Banco Internacional de
Reconstruccin y Fomento -BIRF-.
2. MATERIA NORMATIVA
2.1.

Marco General de Referencia

La Unidad Implementadora de Proyecto Crecer Sano: Salud y

Nutricin (UIP) creada dentro del seno del Fondo de Desarrollo Social
-FODES- con el objeto de implementar el Proyecto de Nutricin y
Salud, financiado por el prstamo BIRF, tendr a su cargo la
aplicacin de las Normas de Adquisiciones del BIRF para la
P g i n a 75 | 159

contratacin de Obras, Bienes, Servicios Distintos a los de Consultora

y para la Seleccin y contratacin de Consultores, versin enero
2011, revisin julio 2014.
La UIP ser la responsable de coordinar el desarrollo de los procesos
de adquisiciones y contrataciones, en estricto apego al Convenio de
Financiamiento BIRF, las normas y procedimientos establecidos por el
BIRF y el Manual de Operaciones del prstamo, donde se detallan
todos los procesos, pasos, roles, tiempos y documentos a utilizar.
La UIP contar con un Especialista en Adquisiciones, el cual velar por
el fiel cumplimiento de las normas, procesos y documentos
aprobados por el BIRF (Trminos de Referencia para dicho cargo se
encuentran detallados en los Anexos de este Manual). De acuerdo a
la complejidad del Proyecto el Especialista en Adquisiciones tendr
asistentes a quienes coordinar con el fin de llevar a cabo las
actividades planificadas para el logro de las metas planteadas.
El Especialista en Adquisiciones, de acuerdo a sus funciones, es el
encargado de garantizar el fiel cumplimiento de las normas y
procedimientos del BIRF para todas las adquisiciones y
contrataciones de los diferentes componentes del Proyecto.
El Especialista en Adquisiciones formular un plan de capacitacin
directa sobre los procedimientos de adquisiciones del Proyecto, el
cual se deber aplicar en forma permanente con el personal
involucrado en los distintos procesos de contratacin.
La relacin de trabajo entre el Especialista en Adquisiciones y los
dems miembros de la UIP, as como con el MSPAS y SESAN, debern
garantizar que las contrataciones de bienes, obras y servicios se
realicen en tiempo y forma, para que de esta manera se cumpla con
el plan de trabajo establecido. Lo anterior implica disponer de
adecuados mecanismos de comunicacin y coordinacin y que exista
claridad acerca de los procesos y del manejo de expedientes, as
como de los tiempos a emplear para llevar a cabo cada actividad
prevista.
El Especialista en Adquisiciones recibir toda la informacin tcnica
(especificaciones tcnicas, renglones de trabajo, cuadros de
cantidades de obra, disposiciones especiales de las obras, trminos
de referencia de consultoras tcnicas, entre otras) de cada obra,
bien, servicio o consultora a contratar, con el fin de coordinar con
dicha informacin la elaboracin de las bases de licitacin o pedidos
de propuestas. Cabe resaltar que previamente el MSPAS, SESAN y el
equipo de la UIP en conjunto debern discutir, planificar y monitorear
P g i n a 76 | 159

las obras, bienes, servicios o consultoras y dems adquisiciones a

realizarse dentro del proyecto, para que el Especialista en
Adquisiciones elabore o modifique el Plan de Adquisiciones.
Es de suma importancia la adecuada comunicacin entre los
Especialistas Financiero y de Adquisiciones de la UIP, con la
estructura organizacional de la Unidad Ejecutora, ya que previo al
inicio de cualquier proceso se deben asegurar las disponibilidades
presupuestarias.
2.2.

Normas de Aplicacin de Adquisiciones

Para el Proyecto Crecer Sano: Salud y Nutricin, financiado por el

prstamo BIRF, las adquisiciones y contrataciones de obras, bienes,
servicios distintos a los de consultora y contratacin de consultores,
se regirn por:

2.3.

Normas de Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios Distintos

a los de Consultora con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF y
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero de 2011,
revisin julio 2014.
Normas: Seleccin y Contratacin de Consultores con
Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF y Donaciones por
Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011, revisin julio 2014.
Principios

2.3.1.

Fraude y Corrupcin

Se exige que los funcionarios involucrados en la implementacin

del Proyecto, as como los proveedores/contratistas que participen
en sub-proyectos con financiamiento del BIRF, observen las ms
elevadas normas ticas durante el proceso de contrataciones y la
ejecucin de los contratos financiados por el Banco. En el Anexo IV
se describen las Normas para la prevencin y lucha contra el
fraude y la corrupcin en proyectos financiados con prstamos del
BIRF y crditos y donaciones de la AIF, 15 de octubre de 2006,
revisado en enero de 2011
Las definiciones de prcticas que constituyen fraude y corrupcin
que se transcriben a continuacin, representan las ms comunes,
pero no las nicas. Por esta razn, el Banco actuar frente a
cualquier hecho similar o reclamo que se considere como corrupto,
conforme al procedimiento establecido.

P g i n a 77 | 159

A efectos del cumplimiento de esta disposicin, el presente

manual operativo define:
a) Prctica corrupta significa el ofrecimiento, suministro,
aceptacin o solicitud, directa o indirectamente, de cualquier
cosa de valor, con el fin de influir impropiamente en la
actuacin de otra persona.
b) Prctica fraudulenta significa cualquiera actuacin u omisin,
incluyendo una tergiversacin de los hechos, que astuta o
descuidadamente desorienta o intenta desorientar a otra
persona, con el fin de obtener un beneficio financiero o de otra
ndole o para evitar una obligacin.
c) Prctica de colusin significa un arreglo de dos o ms
personas diseado para lograr un propsito impropio,
incluyendo influenciar impropiamente las acciones de otra
persona.
d) "Prctica coercitiva significa el dao o amenazas para daar,
directa o indirectamente, a cualquiera persona o las
propiedades de una persona, para influenciar impropiamente
sus actuaciones;
e) "Prctica de obstruccin significa:
i.

la destruccin, falsificacin, alteracin o escondimiento

deliberados de evidencia material relativa a una
investigacin o brindar testimonios falsos a los
investigadores,
para
impedir
materialmente
una
investigacin por parte del Banco, de alegaciones de
prcticas corruptas, fraudulentas, coercitivas o de colusin;
y/o la amenaza, persecucin o intimidacin de cualquier
persona para evitar que pueda revelar lo que conoce sobre
asuntos relevantes a la investigacin o lleve a cabo la
investigacin; o

ii. las actuaciones dirigidas a impedir materialmente el

ejercicio de los derechos del Banco, a inspeccionar y auditar
las cuentas y archivos relacionados con el cumplimiento del
contrato

P g i n a 78 | 159

Si se comprueba que un funcionario pblico o quien acte en su

lugar y/o el participante o adjudicatario propuesto en un proceso
de adquisicin, llevado a cabo con motivo de un financiamiento del
Banco, ha incurrido en prcticas corruptivas, el Banco podr:
i.

Rechazar toda propuesta de adjudicacin, si determina que

el licitante seleccionado para dicha adjudicacin o su
personal, sus agentes y sub consultores, subcontratistas,
proveedores o sus empleados han participado, directa o
indirectamente, en prcticas corruptas, fraudulentas, de
colusin, coercitivas o de obstruccin para competir por el
contrato de que se trate;

ii.

Declarar la adquisicin viciada y anular la porcin del

prstamo asignada a un contrato, si en cualquier momento
determina que los representantes del prestatario o de un
beneficiario de alguna parte de los fondos del prstamo han
participado en prcticas corruptas, fraudulentas, de colusin,
coercitivas y de obstruccin, durante el proceso de
adquisicin o la implementacin de dicho contrato, sin que el
Prestatario haya adoptado medidas oportunas y apropiadas
que el Banco considere satisfactorias para corregir la
situacin, dirigidas a dichas prcticas cuando estas ocurran,
incluyendo no haber informado al Banco oportunamente al
haberse conocido dichas prcticas;

iii.

Sancionar a una firma o persona, en cualquier momento, de

conformidad con el rgimen de sanciones del Banco,
incluyendo declarar a dicha firma o personal inelegible
pblicamente, en forma indefinida o durante un perodo
determinado para: (a) que se le adjudique un contrato
financiado por el Banco; y (b) que se le nomine
subcontratista, consultor, proveedor o proveedor de servicios
de una firma, que de lo contrario sera elegible para que se
le adjudicara un contrato financiado por el Banco.

iv.

Requerir que, en los contratos financiados con un prstamo

del Banco, se incluya una clusula que exija que los
licitantes, proveedores y contratistas y sus subcontratistas,
agentes, personal, consultores, proveedores de bienes o
servicios, deben permitir al Banco revisar todas las cuentas,
archivos y otros documentos relacionados con la
presentacin de las ofertas y el cumplimiento del contrato y
someterlos a una verificacin por auditores designados por
el Banco.
P g i n a 79 | 159

2.3.2.

Elegibilidad

Con la intencin de promover la libre competencia, el Banco

permite a empresas e individuos de todos los pases ofrecer
bienes, obras, servicios distintos a los de consultora y servicios de
consultora, en los proyectos financiados por l. Cualquiera de las
condiciones de participacin est limitada a aquellas que sean
esenciales para asegurar la capacidad de la empresa de cumplir
con el contrato en cuestin.
En lo que respecta a todo contrato que se haya de financiar total o
parcialmente con un prstamo del Banco, ste no permite a ningn
prestatario denegar la participacin en un proceso de licitacin o
adjudicacin a una empresa por razones no relacionadas con: (i) su
capacidad y recursos para cumplir el contrato satisfactoriamente;
o (ii) las situaciones de conflicto de inters descritas en las
Normas.
Como excepciones a lo anterior se tienen las siguientes:
a) Las firmas de un pas o los bienes producidos en un pas
pueden ser excluidos si: (i) las leyes o las reglamentaciones
oficiales del pas del prestatario prohben las relaciones
comerciales con aquel pas, a condicin de que se demuestre
satisfactoriamente al Banco que esa exclusin no impedir la
competencia efectiva respecto al suministro de los bienes o la
construccin de las obras de que se trate; o (ii) en
cumplimiento de una decisin del Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas, adoptada en virtud del Captulo VII de la
Carta de las Naciones Unidas del pas prestatario, prohbe la
importacin de bienes del pas en cuestin o pagos de
cualquier naturaleza a ese pas, a una persona o una entidad.
Cuando se trate de que el pas del prestatario, en cumplimiento
de este mandato, prohba pagos a una firma o compras de
bienes en particular, esta firma puede ser excluida.
b) Las empresas estatales del pas prestatario podrn participar
solamente si pueden demostrar que (i) tienen autonoma legal
y financiera; (ii) funcionan conforme a las leyes comerciales; y
(iii) no dependen de entidades del prestatario o subprestatario.
c) Toda firma que el Banco sancione de conformidad con lo
dispuesto en el apartado fraude y corrupcin de las normas o
polticas anticorrupcin y el rgimen de sanciones del grupo del
P g i n a 80 | 159

Banco Mundial, ser inelegible para que se le adjudiquen

contratos financiados por el Banco o para beneficiarse
financieramente o de cualquier otra manera, de un contrato
financiado por el Banco, durante el perodo que el Banco
determine.
2.3.3.

Uso de Fondos

Los fondos del prstamo debern utilizarse nicamente para los

fines acordados.
Toda solicitud de adquisiciones deber de estar contemplada en el
Plan de Adquisiciones, aprobado previamente por el Banco
Mundial. El primer Plan de Adquisiciones contempla un periodo de
18 meses y posteriormente se deber actualizar o elaborar de
forma anual. Este Plan podr sufrir actualizaciones conforme se
requiera y se vaya desarrollando la ejecucin del Proyecto.
Para garantizar el reembolso por parte del BIRF de los gastos
realizados por el Proyecto, toda contratacin deber de cumplir
con las normas y procedimientos para adquisiciones y
contrataciones establecidas por el Banco.
Los fondos del prstamo se desembolsarn solamente para
financiar gastos elegibles, correspondientes a cada una de las
categoras detalladas en el Convenio de Prstamo. Estas obras,
bienes, servicios distintos a los de consultora y consultoras,
debern de ser elegibles de acuerdo a lo establecido en las
normas de adquisiciones y contrataciones del BIRF.
La UIP deber verificar las condiciones de elegibilidad establecidas
por el BIRF, las cuales promueven la libre competencia entre
empresas e individuos de todos los pases y permiten que
consultores de cualquier pas ofrezcan servicios de consultora.
La UIP debe verificar todo lo relativo a las polticas de fraude y
corrupcin establecidas por el BIRF y debe verificar, previo a
contratar empresas o individuos, las sanciones impuestas por el
Banco.
No se debern realizar contrataciones de una categora de gasto
cuando sta ya haya sido ejecutada en su totalidad. Antes se debe
enviar al BIRF una solicitud que justifique el incremento de la
categora con su respectiva estrategia de traslados de fondo, para
la obtencin de la no objecin.
P g i n a 81 | 159

2.3.4.

Igualdad y Libre Competencia

En todos los procesos de adquisiciones realizados por la UIP, se

deber conceder la informacin completa a los interesados y
participantes de los concursos y licitaciones, a todos por igual y en
el mismo tiempo, dando a cada uno de ellos igualdad de
condiciones, por lo que las bases de los concursos debern ser
completas y muy claras.
Para la implementacin del Proyecto y para promover la libre
competencia, se permitir la participacin a empresas y
consultores (firmas e individuos) de cualquier pas para ofrecer
bienes, obras, servicios distintos a los de consultora y servicios de
consultora.
Para todo contrato que se financie total o parcialmente con el
prstamo del BIRF, no se permitir denegar la participacin de
empresas o consultores por razones no relacionadas con: i) su
capacidad y recursos para cumplir el contrato satisfactoriamente;
o ii) las situaciones de conflicto de inters descritas en las normas
de adquisiciones del BIRF.
2.3.5.

Transparencia

Todos los concursos y licitaciones, as como contrataciones que se

ejecuten con los fondos del Prstamo, debern cumplir con las
normas y procedimientos del BIRF, aun cuando stos no estn
sujetos a revisin previa, pues los mismos estarn sujetos a
revisin posterior, realizada por las auditoras externas y por las
misiones del BIRF.
Para promover la transparencia el proyecto debe publicar todos los
procesos
de
adquisiciones
en
el
portal
de
internet
GUATECOMPRAS, en donde cualquier persona podr informarse de
los procesos que el Proyecto realiza, podr monitorear los avances
en los mismos, informarse sobre las empresas ganadoras y los
montos con los cuales se han contratado. El seguimiento y
monitoreo en la ejecucin de las obras, se podr realizar a travs
de la pgina de internet de Secretara General de Planificacin
-SEGEPLAN- o en mdulo de contratos del SIGES, el cual cuenta
con mdulos especiales para ello.
Al mismo tiempo el proyecto enviar informes peridicos
(mensuales, trimestrales, etc.) conforme sean requeridos sobre
avances obtenidos a varias instituciones del Estado tales como:
Ministerio de Finanzas Pblicas -MINFIN-, SEGEPLAN, Ministerio de
P g i n a 82 | 159

Desarrollo -MIDES-, entre otras. Esta informacin ser publicada en

internet por medio de las pginas de las instituciones que
participan en el Proyecto. De igual manera se dar informacin de
la implementacin del Proyecto a travs de anuncios, vallas,
rtulos, entre otros.
Con lo anterior se busca informar al pblico en general de las
actividades y logros que se obtiene durante la implementacin del
Proyecto, con lo cual se tendr una continua y permanente
Auditoria social.
Para que esta Auditoria Social sea una realidad el Proyecto crear
mecanismos abiertos, en los cuales el pblico en general podr
realizar denuncias / comentarios sobre el desarrollo del mismo.
Estas denuncias / comentarios sern analizadas y evaluadas por el
FODES a travs de personal idneo, con el fin de obtener
informacin que contribuya a la buena ejecucin del Proyecto. Se
buscar que estos mecanismos sean de fcil acceso para el
pblico ya sea por medio de cajillas en las oficinas o en las pginas
de internet de las instituciones involucradas.
2.3.6.

Economa y Eficacia

Es obligacin de la UIP a travs del Especialista en Adquisiciones,

garantizar ante el BIRF la economa y eficacia en todos los
procesos de adquisiciones del Proyecto, que sean realizados con
fondos del Convenio de Prstamo que ste financiar.
No se deber de supeditar la funcin de compra a un nmero
reducido de proveedores, siempre y cuando exista la oportunidad
de contar con un mayor nmero de participantes.
Los procesos o contratos de adquisiciones no podrn ser divididos
en forma que, mediante la divisin, se eluda o pretendan eludir los
mtodos y procedimientos establecidos.
En caso se requiera ampliar el plazo para la finalizacin de los
servicios de consultora, esta ampliacin no implicar un aumento
en el costo. Caso contrario con los asesores, consultores tcnicos y
profesionales de planta del proyecto (integrantes de la Unidad
Implementadora de Proyecto Crecer Sano: Salud y Nutricin),
especficamente los gastos incluidos en el rengln presupuestario
081 Personal administrativo, tcnico, operativo y profesional
pagados por organismos internacionales, los cuales sern pagados
contra informes.
P g i n a 83 | 159

2.3.7.

Resguardo de los Documentos de Adquisiciones

La UIP, por medio del Especialista en Adquisiciones, debe velar por

el resguardo de todos los documentos utilizados y generados en
los procesos de adquisiciones durante la implementacin del
Prstamo BIRF.
Los documentos debern ser organizados de acuerdo al tipo de
proceso y ao en que fueron realizados, debiendo numerar o
codificar cada proceso para llevar un orden lgico y cronolgico.
La organizacin de los mismos se realizar en archivos fsicos
seguros, debidamente rotulados y resguardados en las oficinas de
la UIP. En el caso documentos originales de valor tales como
garantas bancarias, fianzas y otros, sern resguardadas dentro de
las oficinas de la UIP.
Para la organizacin y archivo de todos los documentos se deber
contar con el espacio fsico adecuado dentro de las oficinas de la
Unidad Ejecutora para su fcil acceso. As tambin se deber
contar con el mobiliario adecuado como archivadores con
seguridad para su resguardo.
Cada archivo fsico deber contener todos los documentos
generados en orden cronolgico y en su pasta deber incluir un
listado de todos los documentos incluidos, para facilitar su
bsqueda.
2.4.

Plan de Adquisiciones y Contrataciones

Como parte del Proyecto Crecer Sano: Salud y Nutricin, la UIP del
FODES, con la informacin que proporcione MSPAS y SESAN elaborar
un plan de adquisiciones y contrataciones (PAC) inicial que cubrir
como mnimo los primeros 18 meses de su implementacin.
Este PAC debe ser elaborado y entregado al BIRF en la etapa de
negociacin del prstamo y aunque sea en forma tentativa deber
ser elaborado de forma detallada e incluir todos los contratos que se
pretendan realizar como mnimo en los primeros 18 meses.
Como parte del monitoreo del Proyecto, la UIP deber actualizar y/o
modificar el PAC por lo menos una vez cada ao, durante la
implementacin del Proyecto. Asimismo, se debern actualizar tanto
los contratos ya adjudicados como los que se adjudicarn en los
prximos 12 meses.

P g i n a 84 | 159

El PAC, as como sus actualizaciones y modificaciones, estarn sujetos

a revisin previa del BIRF, por lo que se requiere no objecin previa a
su implementacin.
Para la elaboracin del PAC se debern definir las diferentes
adquisiciones y contrataciones que se realizarn en el Proyecto,
dentro de las categoras establecidas en el Convenio de Prstamo
(bienes, obras, servicios distintos a los de consultora, contratacin de
consultores (firmas y consultores individuales), agrupando los tems
similares que pueden ubicarse en lotes o paquetes.
Para la elaboracin, actualizacin y seguimiento del PAC, la UIP
deber utilizar el Sistema STEP (Systematic Tracking of Exchanges in
Procurement) en el cual se deber ingresar toda la informacin que
se requiera.
Para definir en el PAC los diferentes mtodos de adquisiciones a
utilizar durante la implementacin del Proyecto, se debern utilizar
los siguientes mtodos de adquisicin, de acuerdo con los valores
estimados de los contratos:
Cuadro 1. Lmites para Mtodos de Adquisicin
LPI
(Licitacin
Pblica
Internacio
nal)
US$

LPN
(Licitacin
Pblica
Nacional)
US$

Obras

>
5,000,000

5,000,000
y
>1,500,000

LPNS
(Licitacin
Pblica
Nacional
Simplifica
da)
US$
1,500,000
y
>50,000

Bienes / Servicios
distintos a los de
Consultora

>500,000

500,000 y
>100,000

100,000 y
>30,000

Categora

Compara
cin de
Precios
US$

50,000
30,000

Para la elaboracin del PAC, la UIP utilizar el portal de Internet

llamado STEP, en el cual se cargar toda la informacin referente a
las adquisiciones y contrataciones del Proyecto.
Esta carga de
informacin deber ser realizada por el Especialista en Adquisiciones
del Proyecto, quien deber contar con los permisos necesarios
otorgados por el BIRF para dicha tarea. El envo del PAC se realizar
por medio del mismo sistema, el cual regresar mensajes de
correccin / modificacin o de aprobacin del mismo.
P g i n a 85 | 159

Mediante el STEP, adems de cargar el PAC del Proyecto, se puede

monitorear, actualizar, modificar, cargar, enviar al BIRF solicitudes de
no objecin y al mismo tiempo se pueden recibir comentarios de los
especialistas del Banco y la respectiva aprobacin.
Para la utilizacin del STEP se definirn los usuarios y los roles
siguientes:
i.

Ingreso de informacin, modificacin y lectura (perfil de edicin):

Especialista en Adquisiciones.
ii. Lectura de informacin (perfil de consulta): Director del proyecto,
Subdirector Ejecutivo, Subdirector Financiero, Subdirector
Administrativo, Subdirector Tcnico, Especialista Financiero y
Especialista en Monitoreo.
i. Lectura, autorizacin y envo del PAC al BIRF (perfil de
aprobacin): Director del proyecto y/o Director Ejecutivo del
FODES.
En caso de no ser utilizado el STEP, o que el mismo evolucione a un
nuevo sistema, en acuerdo previo con el BIRF, se utilizar el portal o
herramienta que as se acuerde.
3. MTODOS DE ADQUISICIONES
En la implementacin del Proyecto se podrn utilizar los mtodos de
adquisiciones establecidos en las normas del BIRF, tomando como
referencia el Cuadro 1 "Limites para mtodos de adquisicin". A
continuacin, se presentan los mtodos a utilizar de acuerdo a las
categoras de adquisiciones:
3.1.

Obras

Montos mayores a US $ 5,000,000

Las obras con costos estimados en ms de US$5,000,000, se
debern licitar de acuerdo al Mtodo de Licitacin Pblica
Internacional (LPI), en consonancia con las Normas de
Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios distintos a los de
Consultora, con prstamos del BIRF, Crditos de la AIF
&Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011,
versin revisada julio 2014, seccin II, dicha informacin puede
ser consultada tambin en la pgina web del Banco Mundial;
www.worldbank.org/procure en la cual est el documento estndar
a utilizar.
Montos hasta US $ 5,000,000
P g i n a 86 | 159

Las obras con costos estimados de hasta US$5,000,000 se

debern licitar de acuerdo al Mtodo de Licitacin Pblica Nacional
(LPN), en consonancia con las Normas de Adquisiciones de Bienes,
Obras y Servicios distintos a los de Consultora, con Prstamos del
BIRF, Crditos de la AIF & Donaciones por Prestatarios del Banco
Mundial, enero 2011, versin revisada julio 2014, seccin III,
numeral 3.3.
Montos hasta US $ 1,500,000
Las obras con costos estimados menores a US$1,500,000 se
debern licitar de acuerdo al Mtodo de Licitacin Pblica Nacional
Simplificada (LPNS), en consonancia con las Normas de
Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios Distintos a los de
Consultora, con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF &
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011,
versin revisada julio 2014, seccin III, numeral 3.3, debiendo
mediar entre la primera fecha de publicacin y la presentacin de
ofertas en un plazo de 20 das.
Montos hasta US $ 50,000
Las obras con costos estimados menores a US$50,000 se debern
licitar de acuerdo al Mtodo de Comparacin de Precios (CP), en
consonancia con las Normas de Adquisiciones de Bienes, Obras y
Servicios Distintos a los de Consultora, con Prstamos del BIRF,
Crditos de la AIF & Donaciones por Prestatarios del Banco
Mundial, enero 2011, versin revisada julio 2014, seccin III,
numeral 3.5.
3.2.

Bienes

Montos mayores a US $ 500,000

Los bienes con costos estimados en ms de US$500,000 se
debern licitar de acuerdo al Mtodo de Licitacin Pblica
Internacional (LPI), en consonancia con las Normas de
Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios Distintos a los de
Consultora, con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF &
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011,
versin revisada julio 2014, seccin II.
Montos hasta US $ 500,000

P g i n a 87 | 159

Los bienes con costos estimados de hasta US$500,000 se debern

licitar de acuerdo al Mtodo de Licitacin Pblica Nacional (LPN),
en consonancia con las Normas de Adquisiciones de Bienes, Obras
y Servicios Distintos a los de Consultora, con Prstamos del BIRF,
Crditos de la AIF & Donaciones por Prestatarios del Banco
Mundial, enero 2011, versin revisada julio 2014, seccin III,
numeral 3.3.
Montos hasta US $100,000
Los bienes con costos estimados menores a US$100,000 se
debern adquirir de acuerdo al Mtodo de Licitacin Pblica
Nacional Simplificada (LPNS), en consonancia con las Normas de
Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios Distintos a los de
Consultora, con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF &
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011,
versin revisada julio 2014, seccin III, numeral 3.3, debiendo
mediar entre la primera fecha de publicacin y la presentacin de
ofertas un plazo de 20 das.
Montos hasta US $30,000
Los bienes con costos estimados menores a US$30,000 se debern
adquirir de acuerdo al Mtodo de Comparacin de Precios (CP), en
consonancia con las Normas de Adquisiciones de Bienes, Obras y
Servicios Distintos a los de Consultora, con Prstamos del BIRF,
Crditos de la AIF & Donaciones por Prestatarios del Banco
Mundial, enero 2011, versin revisada julio 2014, seccin III,
numeral 3.5.
3.3.

Servicios Distintos a los de Consultora

Montos mayores a US $ 500,000

Los Servicios distintos a los de Consultora con costos estimados
en ms de US$500,000 se debern licitar de acuerdo al Mtodo de
Licitacin Pblica Internacional (LPI), en consonancia con las
Normas de Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios Distintos a
los de Consultora, con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF &
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011,
versin revisada julio 2014, seccin II.
Montos hasta US $ 500,000
Los Servicios distintos a los de Consultora con costos estimados
de hasta US$500,000 se debern licitar de acuerdo al Mtodo de
P g i n a 88 | 159

Licitacin Pblica Nacional (LPN), en consonancia con las Normas

de Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios Distintos a los de
Consultora, con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF &
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011,
versin revisada julio 2014, seccin III, numeral 3.3.
h.
Montos hasta US $100,000
Los Servicios distintos a los de Consultora con costos estimados
menores a US$100,000 se debern adquirir de acuerdo al Mtodo
de Licitacin Pblica Nacional Simplificada (LPNS), en consonancia
con las Normas de Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios
Distintos a los de Consultora, con Prstamos del BIRF, Crditos de
la AIF & Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero
2011, versin revisada julio 2014, seccin III, numeral 3.3,
debiendo mediar entre la primera fecha de publicacin y la
presentacin de ofertas un plazo de 20 das.
Montos hasta US $30,000
Los Servicios distintos a los de Consultora con costos estimados
menores a US$30,000 se debern adquirir de acuerdo al Mtodo
de Comparacin de Precios (CP), en consonancia con las Normas
de Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios Distintos a los de
Consultora, con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF &
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero 2011,
versin revisada julio 2014, seccin III, numeral 3.5.
3.4.

Consultoras (firmas)

Consultoras mayores de US $ 300,000

Las consultoras (firmas) por un costo estimado mayor a
US$300,000, se podrn seleccionar de acuerdo a los mtodos de
Seleccin Basada en Calidad y Costo, Seleccin Basada en
Calidad, Seleccin cuando el Presupuesto es Fijo, Seleccin
Basada en el Menor Costo y Seleccin Basada en las Calificaciones
de los Consultores, siguiendo las Normas de Seleccin y
Contratacin de Consultores con Prstamos del BIRF, Crditos de
la AIF & Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero
2011, versin revisada julio 2014, seccin II y III. Para la seleccin
de consultoras con costos mayores a US$300,000, la publicidad
del anuncio de expresiones de inters debe realizarse
internacionalmente, la conformacin de la Lista Corta debe
cumplir con lo establecido en la Seccin II, numeral 2.6 de las
Normas.
P g i n a 89 | 159

Consultoras menores de US $ 300,000

Las consultoras (firmas) por un costo estimado menor a
US$300,000, se podrn seleccionar de acuerdo a los mtodos de
Seleccin Basada en Calidad y Costo, Seleccin Basada en
Calidad, Seleccin cuando el Presupuesto es Fijo, Seleccin
Basada en el Menor Costo y Seleccin Basada en las Calificaciones
de los Consultores, siguiendo las Normas de Seleccin y
Contratacin de Consultores con Prstamos del BIRF, Crditos de
la AIF & Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero
2011, versin revisada julio 2014, seccin II y III. Para la seleccin
de consultoras con costos menores a US$300,000, la publicidad
del anuncio de expresiones de inters debe realizarse a nivel
nacional y la conformacin de la Lista Corta podr estar integrada
por consultores nacional de acuerdo a la Seccin II, numeral 2.7
de las Normas.
3.5.

Consultoras (individuos)

La seleccin y contratacin de consultores individuales se

realizar de acuerdo con las Normas de Seleccin y Contratacin
de Consultores con Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF &
Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, enero
2011,versin revisada julio 2014, seccin V, debiendo obtener
como mnimo tres hojas de vida de consultores calificados para
ejecutar los Trminos de Referencia, los cuales debern ser
evaluados de acuerdo a la experiencia relevante, calificaciones y
capacidad para realizar el trabajo.
3.6.
Contratacin Directa / Seleccin con Base en una Sola
Fuente
En los casos de la contratacin directa y la seleccin basada en
una sola fuente, el Banco revisar de forma previa y/o durante la
revisin posterior la justificacin de la contratacin, el anlisis de
razonabilidad del precio, la justificacin de la seleccin del
contratista/proveedor/consultor y el documento del contrato. En
el PAC se establecer si el contrato queda sujeto a revisin previa
o posterior por parte del BIRF.
3.7.

Costos Operativos

Los costos de operacin se refieren a los gastos recurrentes

razonables, en los cuales no se hubiera incurrido en ausencia del
proyecto. Se trata de los costos de operacin, mantenimiento y
P g i n a 90 | 159

servicios requeridos para la implementacin del Proyecto (tales

como suministros de oficina, viajes y viticos, alquileres, servicios
pblicos, talleres en las comunidades).
En el Plan de Adquisiciones se indicar como un monto global por
ao o por el total del proyecto y se adquieren y contratan
siguiendo la normativa local (Ley de Contrataciones del Estado),
en el entendido de que la UIP a travs del Especialista en
Adquisiciones nicamente para estos costos operativos, deber
regirse por la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
Los montos o techos de cada gasto estn definidos de acuerdo a
los mtodos de compra que dicha Ley establece.
4. MATERIA DE REVISIN PREVIA
El Banco debe examinar los PAC elaborados por la UIP y sus
actualizaciones y/o modificaciones, de conformidad con lo establecido en
las normas de adquisiciones. Estas debern ser consistentes con el plan
de ejecucin del Proyecto, el convenio de prstamo y las normas de
adquisiciones.
Los documentos que estarn sujetos a Revisin Previa se detallan a
continuacin:

Todos los contratos de obra con montos estimados arriba de los

$5,000,000.
Todos los contratos de Bienes y Servicios Distintos a los de
Consultora con montos estimados arriba de los $500,000.
El primero proceso de Licitacin Pblica Nacional para obras,
bienes y servicios de no consultora sin importar el monto
estimado. Todos los dems contratos estarn sujetos a Revisin
Posterior a menos que se defina de otra forma en el Plan de
Adquisiciones.
Procesos de Contratacin Directa para Obras con montos
estimados a $50,000.
Procesos de Contratacin Directa para Bienes y Servicios Distintos
a los de Consultora con montos estimados a $10,000.
Para todos los procesos de Contratacin Directa que son Revisin
Previa, la justificacin debe ser enviada al Banco junto con el Plan
de Adquisiciones y la justificacin de la razn del precio con el
borrador del contrato debe estar sujeto a Revisin Previa.
Todos los contratos con Firmas cuyo monto estimado este arriba de
$200,000. Todos los dems contratos estarn sujetos a Revisin
Posterior a menos que se identifique de otra forma en el Plan de
Adquisiciones.
P g i n a 91 | 159

Para todos los contratos con Firmas cuyo monto estimado este por
debajo de los $300,000, la Lista Corta podr estar compuesta
nicamente por firmas nacionales.
Todos los contratos para la seleccin de Consultores Individuales
cuyo monto estimado este arriba de los $100,000. Todos los
dems contratos estarn sujetos a Revisin Posterior a menos que
se identifique de otra forma en el Plan de Adquisiciones o se
consideren de alto riesgo o de actividades estratgicas.
Para todas las contrataciones directas / fuente nica, en general,
cuyos costos estimados estn por debajo de $ 100.000 no estarn
sujetos a Revisin Previa. Todas las actividades previstas como
contratos directos sern acordadas e identificadas en el Plan de
Adquisiciones antes de su implementacin.

5. MATERIA ORGANIZATIVA
5.1.

Entidades Participantes

Para la ejecucin del Proyecto, las entidades participantes en la

planificacin, supervisin, desarrollo e implementacin sern el
Ministerio de Desarrollo Social -MIDES- a travs de la Unidad
Implementadora del Proyecto Crecer Sano: Salud y Nutricin (UIP) del
Fondo de Desarrollo Social -FODES- como unidad ejecutora, el
Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social (MSPAS) y la Secretara
de Seguridad Alimentaria y Nutricin (SESAN).
La UIP del FODES ser la responsable del seguimiento en materia de
adquisiciones del proyecto, as como de aplicar las normas del BIRF.
En lo que respecta a las adquisiciones del Proyecto, las mismas sern
coordinadas por el Especialista en Adquisiciones de la UIP con las
Unidades Administrativas del FODES, as como el MSPAS y SESAN, en
estricto a pego a las normas del BIRF y autorizadas por el Director del
Proyecto (Director Ejecutivo del FODES).
El MSPAS, SESAN, COMUDES proveern la informacin necesaria para
el inicio de los procesos de adquisiciones en el sentido de proveer
entre otras, especificaciones tcnicas, estudios de factibilidad,
estudios ambientales, planos, diseos, trminos de referencia,
estimacin de costos, etc., ya que son las instituciones que cuentan
con el conocimiento y la experiencia en cuanto a las necesidades de
contrataciones de obras, bienes, suministros, asesoras que el
proyecto necesita para el logro de sus objetivos y metas.
5.2.

Comit de Licitacin o Evaluacin de Ofertas

P g i n a 92 | 159

En cada proceso de adquisicin y contratacin se nombra un comit

de licitacin o evaluacin de ofertas, el cual tendr como finalidad
recibir, evaluar las ofertas o propuestas recibidas conforme las
normas aplicables del BIRF, elaborar informes de evaluacin segn
formularios estndar o aprobados por el BIRF (incluidos en este
Manual), obtener las no objeciones respectivas a dichos procesos y
proponer la adjudicacin de contratos al Fondo de Desarrollo Social
-FODES-.
Los comits de licitacin o evaluacin de ofertas debern estar
integrados por un mnimo de tres personas (siempre integrar los
comits con un nmero impar de miembros: 3, 5 o 7), atendiendo a la
naturaleza de las contrataciones, podrn integrarlos profesionales
especialistas en ingeniera, medicamentos, equipos mdicos,
finanzas, temas sociales, ambientales, auditora y aspectos legales.
Para las adquisiciones que se realizarn en el Proyecto, el Ministerio
de Desarrollo Social -MIDES- a travs del Ministro es quien nombrar
al Comit de Evaluacin, a solicitud del FODES, sin embargo, en
virtud que la mayora de Adquisiciones para el proyecto contienen
aspectos especializados de Salud y Nutricin, para los cuales el Fondo
de Desarrollo Social -FODES- no cuenta con personal con dicha
experiencia, es necesario que los comits de evaluacin estn
integrados tambin por personal del Ministerio de Salud Pblica y
Asistencia Social MSPAS y SESAN, quienes tienen el conocimiento y
experiencia. Por lo que para la conformacin de los Comits de
Licitacin Evaluacin y dependiendo de la Adquisicin que se
requiera, se deber contar con los nombramientos tanto de las
Autoridades del MSPAS y SESAN como del MIDES para la integracin
de los mismos. Podrn formar parte de los comits, miembros de las
unidades jurdicas, del rea financiera, de infraestructura y
especialistas en temas afines al proyecto o servicio objeto de
licitacin, as como aquellas personas que cuenten con experiencia
en este tipo de procesos. Este tema estar sustentado en los
Convenios
Interinstitucionales
que
se
suscriban
para
la
implementacin del Proyecto.
El Especialista en Adquisiciones de la UIP brindar apoyo al comit
nombrado, capacitndolo en cuanto a las normas del Banco,
utilizacin de informes de evaluacin, elaboracin de actas y envo de
informacin al Banco, brindando todo el apoyo necesario en las
evaluaciones de ofertas y propuestas. A requerimiento del Comit,
Personal de la Unidad Ejecutora, podr acompaar al mismo,
realizando tareas nicamente como Asesor. El Comit de Evaluacin
podr solicitar asesora tcnica y legal que considere necesario.
P g i n a 93 | 159

Los miembros del comit, debern observar en el ejercicio

profesional, los principios de integridad y objetividad, junto a los
preceptos de capacidad e idoneidad necesarias para que los servicios
comprometidos se realicen en forma eficaz y eficiente. Todo ello con
la finalidad de alcanzar el bien comn y el bienestar social y
econmico de los beneficiarios del Proyecto.
El secreto profesional es algo indispensable, por lo cual los miembros
del comit tienen la obligacin de guardar el secreto profesional, no
revelando por ningn motivo los hechos o circunstancias de que
tengan conocimiento durante el curso de la presentacin de sus
servicios profesionales, a menos que exista la obligacin o el derecho
legal o profesional para hacerlo.
Previo al inicio de cualquier
evaluacin, el Comit nombrado para el efecto, deber firmar un
documento llamado "Declaracin de confidencialidad", tomando
como base el formato incluido en el Anexo III del presente Manual.
Los miembros del Comit, cumplirn las normas tcnicas y
profesionales
promulgadas
por
los
colegios
profesionales,
compatibles con los principios de integridad, objetividad e
independencia, as como los dems principios y normas de tica y
reglas formales de conducta y actuacin profesional, obligndose a
tener presente siempre los intereses de sociedad que sirven y a la
cual se deben.
Los miembros del Comit no podrn, de forma directa o a travs de
intermediarios, pretender ningn tipo de inters con empresas
prestadoras de servicios o ejercer responsabilidades en instituciones
pblicas o privadas, las cuales tengan una relacin comercial con la
UIP. Nadie podr recibir ningn tipo de remuneracin, comisin u
honorarios provenientes de las compaas o instituciones prestadoras
de servicios al Proyecto.
Adicionalmente, los miembros del comit se encontrarn en la
obligacin de observar confidencialidad, imparcialidad y disciplina, y
no podrn, en el desempeo de sus funciones, participar en
propagandas polticas.
El contenido de las ofertas presentadas en los concursos y las
licitaciones
y
sus
respectivos
reportes
de
evaluacin,
obligatoriamente debern manejarse en forma confidencial por parte
del comit de licitacin o evaluacin (equipo de evaluadores), hasta
que la adjudicacin sea comunicada por el FODES, la que se debe de
realizar una vez se haya obtenido la no objecin por parte del BIRF al
informe de evaluacin. Este ltimo ocurrir cuando sean contratos a
revisin previa del BIRF y que hayan quedado acordados as en el
P g i n a 94 | 159

PAC. Los documentos de evaluacin a utilizar se encuentran en los

anexos del presente Manual de Operaciones dependiendo del mtodo
de adquisicin.
El Comit de evaluacin deber aceptar nicamente informacin
completa, actualizada y verificable por parte de los oferentes de cada
proceso. En este sentido dicha informacin podr ser verificable a
travs de los sistemas gubernamentales tales como el portal de la
Superintendencia de Administracin Tributaria -SAT-, GUATECOMPRAS,
entre otras. El Comit rechazar toda informacin no verificable por
parte de los oferentes. El Comit ser el responsable, a travs de
solicitudes por escrito, de aclarar cualquier inquietud pertinente a las
ofertas.
6. MATERIA DE DOCUMENTOS
De acuerdo a las Categoras de Adquisiciones, en el presente Manual se
adjuntan los documentos que debe utilizar la UIP para la adquisicin de
obras, bienes, servicios distintos a los de consultora y para la seleccin
y contratacin de consultores (firmas e individuos). As tambin se
adjuntan los informes o formularios de evaluacin que debern utilizar
los comits de licitacin o evaluacin como anexos a este Manual.

Mtodo de Adquisicin

Licitacin Pblica Internacional

-LPI-

Licitacin Pblica Nacional -LPN-

Licitacin Pblica Nacional

Simplificada -LPNSComparacin de Precios -CP-

Documento / Informe de
Evaluacin
Servicios
distintos a
Obras
Bienes
los de
consultor
a
www.worldbank.org/procure
Anexo
XVII y
Anexo
XVI

Anexo
XIX y
Anexo
XVI

Anexo XXI y
Anexo XVI

Anexo
XVIII y
Anexo
XVI

Anexo XX
y Anexo
XVI

Anexo XXI y
Anexo XVI

Anexo X
y Anexo
XI

Anexo XII
y Anexo
XIII

Anexo XIV y
Anexo XV

P g i n a 95 | 159

Mtodo de Adquisicin

Mtodo de Seleccin
Seleccin Basada en Calidad y
Costo, Seleccin Basada en
Calidad, Seleccin Basada en
Precio Fijo, Seleccin Basada en
Menor Costo y Seleccin Basada
en Calificaciones de los
Consultores
Mtodo de Seleccin
Seleccin
Individuales

de

Documento / Informe de
Evaluacin
Documento / Informe de
Evaluacin
Consultores (Firmas)

www.worldbank.org/procure

Documento / Informe de
Evaluacin
Consultores (Individuos)

Consultores

Anexo VII y Anexo VIII

7. MATERIA DE ADMINISTRACIN DE LAS ADQUISICIONES

7.1.

Autoridades Responsables

Las autoridades responsables de las diferentes fases de los procesos

de contratacin de bienes, obras, servicios distintos a los de
consultora y servicios de consultora sern aquellas que intervengan
en cada una de ellas aprobando las diferentes gestiones, en
coordinacin con Unidad Implementadora del Proyecto Crecer Sano:
Salud y Nutricin (UIP).
Las funciones y responsabilidades de los integrantes de la Unidad
Implementadora de Proyecto Crecer Sano: Salud y Nutricin se
detallan en los anexos del Manual de Operaciones.
La UIP ser la responsable, en coordinacin con las reas involucrada
del FODES, del seguimiento de los contratos, en el entendido que
velarn porque los mismos se ejecuten en los plazos contractuales
definidos, que cuenten con las garantas/fianzas vigentes y cumpla
con las condiciones y estipulaciones en l consignadas. Todo lo
anterior a travs de la supervisin de las obras quienes en primera
P g i n a 96 | 159

instancia son los responsables de la ejecucin de las mismas y de su

vigencia.
La firma de contratos de obras, bienes, servicios distintos de
consultora, consultoras (firmas) y consultores individuales, ser
responsabilidad del Director Ejecutivo del FODES a travs de una
delegacin que realizar el Ministerio de Desarrollo Social. De igual
manera las rdenes de Compra resultado de procesos de Adquisicin
dentro del Proyecto, sern firmadas por el personal que designe el
Director Ejecutivo del FODES.
7.2.

Procesos de Contratacin

Para que la UIP inicie un proceso de contratacin se deber regir por

lo estipulado en este Manual de Operaciones, donde se encuentran
los mtodos de contratacin, los lineamientos, pasos, los documentos
a utilizar, los formularios de evaluacin, los plazos estimados de cada
etapa y los techos que debern observar para realizar las
adquisiciones contempladas en el Proyecto.
Una vez se cuente con la aprobacin del Plan de Adquisiciones por
medio del sistema STEP, la UIP en coordinacin con el Departamento
de Compras del FODES podr iniciar los procesos de contratacin de
acuerdo a los pasos descritos en el numeral 7.5 de esta Seccin.
Dependiendo del tipo de proceso, se debern realizar las
publicaciones indicadas en las Normas del Banco Mundial, tanto por
medio del sistema STEP - el cual automticamente realiza
publicaciones
en
los
sitios
Development
Business,
www.worldbank.org, World Bank Finances App y World Bank
Procurement App , en peridicos o gacetas nacionales cuando
corresponda y tambin se debern publicar en el Sistema de
Adquisiciones y Contrataciones del Estado de Guatemala
GUATECOMPRAS.
Para publicar los procesos de adquisiciones del Proyecto de Nutricin
y Salud en el sistema Guatecompras, la UIP deber utilizar la opcin
Convenios y Tratados Internacionales (Art. 1 LCE) ya que el
Proyecto se rige por las Normas del Banco Mundial y no por la Ley de
Contrataciones del Estado de Guatemala.
Para la utilizacin de GUATECOMPRAS se debern definir los usuarios
y los roles siguientes:
i.

Ingreso de informacin, modificacin y lectura: analista y/o Jefe de

compras de FODES con apoyo del Especialista en Adquisiciones.
P g i n a 97 | 159

ii. Lectura de informacin: Coordinador de UIP, Especialista de

Adquisiciones.
iii. Autorizacin de Bases de Licitacin y publicacin: Sub Director
Administrativo de FODES y/o Jefe de Compras.
En todos los procesos de adquisiciones y seleccin de consultores, la
UIP en coordinacin con el Departamento de Compras, deber
solicitar informacin y documentacin actualizada, verificable y
completa.
Previo a la elaboracin de los documentos de licitacin, la UIP junto
con el MSPAS y SESAN (segn sea el caso) deber analizar, evaluar y
describir los requisitos mnimos necesarios para el cumplimiento de
cada proceso de adquisicin. En tal sentido la UIP deber definir por
cada proceso los requisitos tcnicos (maquinaria, equipo, etc.),
financieros (liquidez, activos lquidos, etc.) y administrativos
(personal, experiencia, etc.) que se debern cumplir. El Comit
deber analizar y evaluar conforme dichos requisitos cada una de las
ofertas.
Todo documento o informacin que se reciba resultado de ofertas o
propuestas, deber ser actualizada, completa y comprobable.
7.3.

Administracin de Contratos

Los contratos sern elaborados por la Unidad de Asesora Jurdica del

FODES, con el debido seguimiento de parte del Especialista en
Adquisiciones de la UIP, con base en los documentos estndar del
BIRF y/o formatos previamente acordados con el BIRF que forman
parte de los Anexos de este Manual. Dentro del presente Manual se
adjuntan todos los Documentos a ser utilizados en el Proyecto, lo
cuales han sido aprobados por el Banco y en los cuales se encuentran
incluidos los modelos de contratos.
Una vez que se hayan firmado los contratos por parte de Director
Ejecutivo del FODES y el contratista o consultor, sern aprobados por
el Ministro de Desarrollo Social y debidamente notificados, ser
necesario monitorear y dar seguimiento al mismo, para garantizar el
fiel cumplimiento de todas y cada una de sus clusulas, tarea que
deber de ser realizada por la UIP por medio de sus especialistas. Es
importante sealar que los contratos sern firmados por el Director
Ejecutivo del FODES de acuerdo a la delegacin que realice el
Ministro del MIDES.
Para obtener buenos resultados en el cumplimiento del contrato, ste
deber ser elaborado cuidadosamente, de tal forma que garantice el
P g i n a 98 | 159

cumplimiento de los objetivos trazados. Dentro de los aspectos

importantes para el cumplimiento de un contrato estn:
a) Claridad y aceptacin por ambas partes de todas y cada una de
las clusulas del contrato.
b) El contratante deber tener en su poder el documento original de
la garanta de cumplimiento.
c) El contratante debe darle seguimiento al proceso de la llegada de
los bienes, finalizacin de las obras y entrega de los servicios y
entrega de los productos de las consultoras, de manera que se
garantice el cumplimiento del plazo de entrega.
La ejecucin de los contratos ser monitoreada por medio del
Sistema de Monitoreo del FODES, el Sistema Nacional de Inversin
Pblica (SNIP), los informes de auditora, los informes financieros y los
informes de supervisin.
La adecuada ejecucin de las obras requerir de una apropiada
supervisin.
Para la implementacin del Proyecto, se debern
contratar supervisiones por las obras que se contraten.
Los Supervisores contratados sern los responsables de velar porque
las obras sean realizadas en estricto apego a los contratos suscritos.
Siendo las responsables de la administracin de los contratos de
obra, las Supervisoras tendrn a su cargo todo lo relacionado con las
estimaciones de pago -los cuales debern ser de forma oportuna-,
control de plazos, control en la ejecucin de las mismas, control de
las rdenes de cambio, control de las garantas y seguros (vigencia
de los mismos), entre otros. Los supervisores debern informar al
FODES de cualquier situacin que se presente en las obras y en la
administracin de los contratos y debern coordinar con el Director
del Proyecto para la toma de cualquier decisin.
Los documentos originales, as como las garantas y seguros estarn
ubicados en los archivos de la UIP del FODES. Copia de dichos
documentos sern entregados a los Supervisores para que
administren todo lo relacionado a cada obra.
En lo relativo a los contratos con consultores individuales (personal
fiduciario de la UIP), cualquier cambio requerir la no objecin del
BIRF. Lo anterior debido a que el personal fiduciario ha sido evaluado
previamente por el BIRF de acuerdo a la experiencia en cada rea.
7.4.

Administracin de los Archivos

P g i n a 99 | 159

La UIP deber verificar que los archivos de todos los procesos de

adquisiciones estn completos, debiendo incluir como mnimo la
siguiente informacin:
7.4.1.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)

Consultoras
Publicacin.
Pedido de propuestas.
Lista corta.
Criterios de evaluacin.
Evaluacin tcnica.
No objecin a la evaluacin tcnica, cuando corresponda.
Oferentes.
Fecha apertura oferta financiera.
Resultados evaluacin combinada.

7.4.2.

Obras y Bienes

a) Comparacin de Precios

Carta de invitacin.
Nmero y nombre de firmas invitadas.
Documentos de cotizacin.
Ofertas.
Informe de evaluacin.
Contrato firmado.
Documento de orden de compra.
Carta de embarque si aplica.
Acta de recepcin o recepcin del almacn.
Fechas de pago.
Fecha efectiva de terminacin.

b) Licitacin

Publicacin.
Pre / post calificacin.
Documentos de licitacin.
Acta de apertura de ofertas.
Garanta de sostenimiento de ofertas.
Informe de evaluacin.
No objecin al informe de evaluacin,
corresponda.
Oferentes.

cuando

P g i n a 100 | 159

Contrato.
Garanta de anticipo.
Garanta de cumplimiento.
Reclamos y otros asuntos relacionados.
Fecha de terminacin real.
Carta de embarque, si aplica.
Acta de recepcin.
Informacin sobre liquidacin por daos y multas por
demoras.
Fechas de pago.

En lo respectivo a contratos y/o documentos originales, estos

estarn archivados en las oficinas de la UIP, en un archivo seguro
bajo la responsabilidad del Especialista en Adquisiciones y ubicado
dentro de las oficinas del FODES para su fcil acceso. En el caso
especfico de las garantas bancarias y/o fianzas originales estarn
resguardadas en la UIP.
7.5.

Procedimientos para Adquisiciones

7.5.1.

Detalle de Mtodos por categoras

Para cada mtodo de adquisicin de bienes, obras, servicios

distintos a los de consultora y seleccin y contratacin de
consultores (firmas o individuos), se debern seguir los pasos o
etapas plasmadas en los siguientes cuadros. En cada mtodo a
utilizar se detallan, por cada paso, el responsable de su
elaboracin, autorizacin o firma, el perodo estimado para su
ejecucin e informacin relevante para dicha etapa.
Cuadro 3. Obras por Licitacin Pblica Internacional
Montos mayores de US $ 5,000,000

Tarea Procedimient
No.
o
01

Responsable

Nombramiento
Ministros del
del Comit de MIDES y MSPAS
Licitacin

Perod
o
Estima
do
5 das

Observaciones

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
P g i n a 101 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

Estar conformado por

personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin
Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
tienen el conocimiento y
experiencia en las
10 das
adquisiciones requeridas,
en apego a lo establecido
en la Resolucin 1-2014 dl
Ministerio de Finanzas
Pblicas

02

Elaboracin de
las
Especificacion
es Tcnicas

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
Adquisiciones
licitacin

05 das

04

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

10 das

MSPAS

BIRF

05

Prepara la
convocatoria y
la enva a
publicacin

Especialista en
Adquisiciones

06

Proceso de

Oferentes

2 das

Se utiliza el formato
estndar del BIRF

Las publicaciones
internacionales son
directamente publicadas
por la UIP en Client
Connection y prximamente
en el STEP. La enva el
Director Ejecutivo FODES y
se publica en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y dos veces en
dos peridicos nacionales
de amplia cobertura

42 das El plazo no debe ser inferior

P g i n a 102 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Licitacin

07

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

08

Apertura de
ofertas

09

Publicacin de
Acta de
Apertura

10

Evaluacin de
las ofertas

Observaciones

a 6 semanas
Especialista en
Adquisiciones,
UIP y personal
del MSPAS
(cuando sea
necesario)

Las aclaraciones o
respuestas debern hacerse
10 das llegar a todos los oferentes
y se publican en
Guatecompras

Comit de
licitacin o
evaluacin y los
oferentes

01 da

En la apertura no se
rechaza ninguna oferta, se
leern en voz alta el
nombre del licitante, el
precio total de cada oferta
(o total por lote si aplica), el
monto y plazo de la
garanta de seriedad las
que se deben registrar en el
acta de apertura de ofertas.
El formato estndar del
Banco para la apertura se
adjunta al presente manual
Anexo XVI

01 da

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial

Especialista en
Adquisiciones

Comit de
licitacin o
evaluacin

10 das

Las ofertas deben de

cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
P g i n a 103 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
XVI.

11

No Objecin
informe de
Evaluacin

12

Elaboracin
del borrador
de contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
Licitante
seleccionado

14

15

Publicacin de
la Notificacin
de
Adjudicacin
del Contrato

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

BIRF

Especialista en
Adquisiciones

Director
Ejecutivo del
FODES

Especialista en
Adquisiciones

Oferente
seleccionado

10 das

La remisin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
adquisiciones, la enva el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

7 das

Publicacin en UNDB online

y Guatecompras de la
adjudicacin de contrato. La
publicacin debe hacerse
dentro de las siguientes dos
semanas de haber recibido
la No Objecin del Banco a
la recomendacin de
adjudicacin.

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
cumplimiento la cual
deber ser por un
porcentaje del 10% del
P g i n a 104 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

monto del contrato.

16

17

18

19

Firma del
contrato

Aprobacin de
Contrato

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Envo de
Contrato
suscrito

Director
Este es el tiempo que va
Ejecutivo del
desde la cita del oferente
FODES
hasta la firma de la
(delegacin del 05 das
autoridad administrativa
Ministro de
superior, en estos casos
MIDES) y el
ser delegada en el Director
oferente
Ejecutivo del FODES.

Ministro de
MIDES

Especialista en
Adquisiciones

Especialista en
Adquisiciones

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

01 da

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su
participacin a todos los
dems oferentes que no
fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

01 da

Se enva al Banco Mundial

copia del contrato firmado
para el registro respectivo.
Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 4. Obras Civiles por Licitacin Pblica Nacional

Montos con montos hasta US $ 5,000,000

P g i n a 105 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

01

Nombramiento
del Comit de
Licitacin

Perod
o
Responsable
Estima
do

Ministros del
MIDES y
MSPAS

5 das

02

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
05 das
Adquisiciones
licitacin

04

05

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

BIRF

Prepara la
Especialista en
convocatoria y Adquisiciones
la enva a
publicacin

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
tienen el conocimiento y
experiencia en las
10 das
adquisiciones requeridas, en
apego a lo establecido en la
Resolucin 1-2014 dl
Ministerio de Finanzas
Pblicas

Elaboracin de
las
Especificacione
s Tcnicas

MSPAS

Observaciones

Se utiliza el Documento del

Anexo XVII de este Manual
de Operaciones

Solo para el primer contrato

bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
10 das
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)
2 das

Las publicaciones se
publican en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y en los
peridicos nacionales de
P g i n a 106 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

amplia cobertura
06

07

08

09

10

Proceso de
Licitacin

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

Apertura de
ofertas

Publicacin de
Acta de
Apertura
Evaluacin de
las ofertas

Oferentes

30 das

Especialista en
Las aclaraciones o
Adquisiciones,
respuestas debern hacerse
UIP y personal
10 das llegar a todos los oferentes
del MSPAS
y se publican en
(cuando sea
Guatecompras
necesario)

Comit de
licitacin o
evaluacin y
los oferentes

Especialista en
Adquisiciones

Comit de
licitacin o
evaluacin

En la apertura no se rechaza
ninguna oferta, se leern en
voz alta el nombre del
licitante, el precio total de
cada oferta (o total por lote
si aplica), el monto y plazo
01 da
de la garanta de seriedad
las que se deben registrar
en el acta de apertura de
ofertas. El formato estndar
del Banco para la apertura
se adjunta al presente
manual Anexo XVI

01 da

10 das

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial
Las ofertas deben de
cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
P g i n a 107 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
XVI.

11

No Objecin
informe de
evaluacin

BIRF

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

Director
Ejecutivo del
FODES

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, la enva el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

Especialista en
Adquisiciones

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

12

Elaboracin del
Especialista en
borrador de
Adquisiciones
contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
licitante
seleccionado

14

Publicacin de
la Notificacin
de
Adjudicacin
del Contrato

15

Presentacin
de la garanta
de

Es elaborada por el
Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.
10 das Solo para el primer contrato
bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

Oferente
seleccionado

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
P g i n a 108 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

presente la garanta de
cumplimiento

cumplimiento

16

17

18

19

Firma del
contrato

Aprobacin de
Contrato

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Envo de
Contrato
suscrito

Observaciones

Director
Este es el tiempo que va
Ejecutivo del
desde la cita del oferente
FODES
hasta la firma de la
(delegacin del 05 das
autoridad administrativa
Ministro de
superior, en estos casos
MIDES) y el
ser delegada en el Director
oferente
Ejecutivo del FODES.

Ministro de
MIDES

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

Especialista en
Adquisiciones

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su participacin
01 da a todos los dems oferentes
que no fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

Especialista en
Adquisiciones

01 da

Se enva al Banco Mundial

copia del contrato firmado
para el registro respectivo,
nicamente para el primer
contrato de este mtodo.
Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 5. Obras Civiles por Licitacin Pblica Nacional

Simplificada
P g i n a 109 | 159

Montos con montos hasta US $ 1,500,000

Tarea Procedimient
No.
o

01

Nombramiento
del Comit de
Licitacin

Perod
o
Responsable
Estima
do

Ministros del
MIDES y
MSPAS

5 das

02

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
05 das
Adquisiciones
licitacin

04

05

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

BIRF

Prepara la
Especialista en
convocatoria y Adquisiciones
la enva a
publicacin

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
tienen el conocimiento y
experiencia en las
10 das
adquisiciones requeridas,
en apego a lo establecido
en la Resolucin 1-2014 dl
Ministerio de Finanzas
Pblicas

Elaboracin de
las
Especificacione
s Tcnicas

MSPAS

Observaciones

Se utiliza el Documento del

Anexo XVI de este Manual
de Operaciones

Solo para el primer contrato

bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
10 das
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)
2 das

Las publicaciones se
publican en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
P g i n a 110 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

(Art. 1 LCE) y en los

peridicos nacionales de
amplia cobertura
06

07

08

09

10

Proceso de
Licitacin

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

Apertura de
ofertas

Oferentes

Especialista en
Las aclaraciones o
Adquisiciones,
respuestas debern hacerse
UIP y personal
10 das llegar a todos los oferentes
del MSPAS
y se publican en
(cuando sea
Guatecompras
necesario)

Comit de
licitacin o
evaluacin y
los oferentes

Publicacin de
Especialista en
Acta de
Adquisiciones
Apertura
Evaluacin de
las ofertas

20 das

Comit de
licitacin o
evaluacin

01 da

En la apertura no se
rechaza ninguna oferta, se
leern en voz alta el
nombre del licitante, el
precio total de cada oferta
(o total por lote si aplica), el
monto y plazo de la
garanta de seriedad las
que se deben registrar en el
acta de apertura de ofertas.
El formato estndar del
Banco para la apertura se
adjunta al presente manual
Anexo XVI

01 da

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial

10 das

Las ofertas deben de

cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
P g i n a 111 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

menor precio (la ms baja

evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
XVI.

11

No Objecin
informe de
evaluacin

BIRF

12

Elaboracin del
Especialista en
borrador de
Adquisiciones
contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
licitante
seleccionado

14

Publicacin de
la Notificacin
Especialista en
de
Adquisiciones
Adjudicacin
del Contrato

Director
Ejecutivo del
FODES

Es elaborada por el
Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.
10 das Solo para el primer contrato
bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, la remite el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

P g i n a 112 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

15

16

17

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

Firma del
contrato

Aprobacin de
Contrato

Perod
o
Responsable
Estima
do

Oferente
seleccionado

30 das

Director
Ejecutivo del
FODES
(delegacin
05 das
del Ministro de
MIDES) y el
oferente

Ministro de
MIDES

18

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Especialista en
Adquisiciones

19

Envo de
Contrato
suscrito

Especialista en
Adquisiciones

Observaciones

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
cumplimiento
Este es el tiempo que va
desde la cita del oferente
hasta la firma de la
autoridad administrativa
superior, en estos casos
ser delegada en el
Director Ejecutivo del
FODES.

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

01 da

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su
participacin a todos los
dems oferentes que no
fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

01 da

Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 6. Obras Civiles por Comparacin de Precios

Obras menores a US $ 50,000
P g i n a 113 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
tienen el conocimiento y
experiencia en las
10 das
adquisiciones requeridas, en
apego a lo establecido en la
Resolucin 1-2014 del
Ministerio de Finanzas
Pblicas

01

Elaboracin de
las
especificacione
s tcnicas

02

Se debe utilizar el
Preparacin de
documento de Comparacin
Especialista en
la solicitud de
05 das
de precios para obras, el
adquisiciones
cotizacin
cual se encuentra en el
Anexo X de este Manual.

01 da

La carta es firmada por el

Director Ejecutivo del
FODES y debe publicarse en
Guatecompras (utilizando la
opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE)

3 das

El Comit debe ser

nombrado como mnimo 5
das antes de la recepcin
de cotizaciones.
El plazo de preparacin de
ofertas se acordar con el
BM/BIRF previo a solicitar
las cotizaciones

MSPAS

03

Solicitud de
cotizaciones

Director
Ejecutivo del
FODES

04

Nombramiento
del comit de
evaluacin

Director
Ejecutivo del
FODES

05

Proceso de
Cotizacin

Oferentes

15 das

06

Evaluacin de
cotizaciones

Comit de
evaluacin

Se deber utilizar el Informe

de Evaluacin el cual se
08 das
encuentra en el Anexo XI de
este Manual.

P g i n a 114 | 159

El Director
Ejecutivo del
FODES

07

Notificacin de
adjudicacin

08

Publicacin de Especialista en
la Adjudicacin Adquisiciones

09

Garanta de
cumplimiento

Oferente

01 da

El Especialista de
Adquisiciones hace la carta,
la firma el Director Ejecutivo
del FODES y la enva a la
empresa ganadora.

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

15 das

Elaboracin y
firma del
contrato

Especialista en
Adquisiciones y
posteriormente
el Director
03 das
Ejecutivo del
FODES y
Oferente
ganador

11

Aprobacin de
Contrato

Esta aprobacin la realiza la

Autoridad
autoridad administrativa
Administrativa
superior o Director Ejecutivo
superior o
05 das
del FODES por medio de
Director
acuerdo ministerial o
Ejecutivo del
resolucin interna, segn
FODES
corresponda.

12

Envo de
contrato
firmado

10

Especialista en
Adquisiciones

01 da

Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 7. Licitacin Pblica Internacional de Bienes

Adquisicin de bienes con montos mayores a US $ 500,000

Tarea Procedimient
No.
o
01

Responsable

Nombramiento
Ministros del
del Comit de MIDES y MSPAS

Perod
o
Estima
do
5 das

Observaciones

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
P g i n a 115 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin

Licitacin

02

Estas especificaciones
Elaboracin de
debern ser elaboradas por
las
personal del MSPAS quienes
MSPAS o SESAN 10 das
Especificacion
tienen el conocimiento y
es Tcnicas
experiencia en las
adquisiciones requeridas

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
Adquisiciones
licitacin

05 das

04

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

10 das

BIRF

05

Prepara la
convocatoria y
la enva a
publicacin

Especialista en
Adquisiciones

06

Proceso de

Oferentes

2 das

Se utiliza el formato
estndar del BIRF

Las publicaciones
internacionales son
directamente publicadas
por la UIP en Client
Connection y prximamente
en el STEP. La enva el
Director Ejecutivo FODES y
se publica en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y dos veces en
dos peridicos nacionales
de amplia cobertura

42 das El plazo no debe ser inferior

P g i n a 116 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Licitacin

07

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

08

Apertura de
ofertas

09

Publicacin de
Acta de
Apertura

10

Evaluacin de
las ofertas

Observaciones

a 6 semanas
Especialista en
Las aclaraciones o
Adquisiciones,
respuestas debern hacerse
UIP y personal
10 das llegar a todos los oferentes
del MSPAS o
y se publican en
SESAN (cuando
Guatecompras
sea necesario)

Comit de
licitacin o
evaluacin y los
oferentes

Especialista en
Adquisiciones

Comit de
licitacin o
evaluacin

01 da

En la apertura no se
rechaza ninguna oferta, se
leern en voz alta el
nombre del licitante, el
precio total de cada oferta
(o total por lote si aplica), el
monto y plazo de la
garanta de seriedad las
que se deben registrar en el
acta de apertura de ofertas.
El formato estndar del
Banco para la apertura se
adjunta al presente manual
Anexo XVI

01 da

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial

10 das

Las ofertas deben de

cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
P g i n a 117 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
XVI.

11

No Objecin
informe de
Evaluacin

12

Elaboracin
del borrador
de contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
Licitante
seleccionado

14

15

Publicacin de
la Notificacin
de
Adjudicacin
del Contrato

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

BIRF

Especialista en
Adquisiciones

Director
Ejecutivo del
FODES

Especialista en
Adquisiciones

Oferente
seleccionado

10 das

La remisin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
adquisiciones, la enva el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

7 das

Publicacin en UNDB online

y Guatecompras de la
adjudicacin de contrato. La
publicacin debe hacerse
dentro de las siguientes dos
semanas de haber recibido
la No Objecin del Banco a
la recomendacin de
adjudicacin.

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
cumplimiento la cual
deber ser por un
porcentaje del 10% del
P g i n a 118 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

monto del contrato.

16

17

18

19

Firma del
contrato

Aprobacin de
Contrato

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Envo de
Contrato
suscrito

Director
Este es el tiempo que va
Ejecutivo del
desde la cita del oferente
FODES
hasta la firma de la
(delegacin del 05 das
autoridad administrativa
Ministro de
superior, en estos casos
MIDES) y el
ser delegada en el Director
oferente
Ejecutivo del FODES.

Ministro de
MIDES

Especialista en
Adquisiciones

Especialista en
Adquisiciones

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

01 da

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su
participacin a todos los
dems oferentes que no
fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

01 da

Se enva al Banco Mundial

copia del contrato firmado
para el registro respectivo.
Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 8. Licitacin Pblica Nacional de Bienes

Adquisicin de bienes con montos hasta US $ 500,000

P g i n a 119 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

01

Nombramiento
del Comit de
Licitacin

Perod
o
Responsable
Estima
do

Ministros del
MIDES y
MSPAS

5 das

02

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
05 das
Adquisiciones
licitacin

04

05

06

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

BIRF

Prepara la
convocatoria y Especialista en
la enva a
Adquisiciones
publicacin

Proceso de

Oferentes

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS o
10 das
SESAN quienes tienen el
conocimiento y experiencia
en las adquisiciones
requeridas

Elaboracin de
las
Especificacione
s Tcnicas

MSPAS o
SESAN

Observaciones

Se utiliza el Documento del

Anexo XIX de este Manual
de Operaciones

Solo para el primer contrato

bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
10 das
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

2 das

Las publicaciones se
publican en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y en los
peridicos nacionales de
amplia cobertura

30 das
P g i n a 120 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

Licitacin

07

08

09

10

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

Apertura de
ofertas

Publicacin de
Acta de
Apertura
Evaluacin de
las ofertas

Especialista en
Las aclaraciones o
Adquisiciones,
respuestas debern hacerse
UIP y personal
10 das llegar a todos los oferentes
del MSPAS o
y se publican en
SESAN (cuando
Guatecompras
sea necesario)

Comit de
licitacin o
evaluacin y
los oferentes

Especialista en
Adquisiciones

Comit de
licitacin o
evaluacin

En la apertura no se rechaza
ninguna oferta, se leern en
voz alta el nombre del
licitante, el precio total de
cada oferta (o total por lote
si aplica), el monto y plazo
01 da
de la garanta de seriedad
las que se deben registrar
en el acta de apertura de
ofertas. El formato estndar
del Banco para la apertura
se adjunta al presente
manual Anexo XVI

01 da

10 das

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial
Las ofertas deben de
cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
formato estndar de
P g i n a 121 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

evaluacin del BIRF, Anexo

XVI.

11

No Objecin
informe de
evaluacin

BIRF

12

Elaboracin del
Especialista en
borrador de
Adquisiciones
contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
licitante
seleccionado

Director
Ejecutivo del
FODES

14

Publicacin de
la Notificacin
de
Adjudicacin
del Contrato

Especialista en
Adquisiciones

15

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

Oferente
seleccionado

Es elaborada por el
Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.
10 das Solo para el primer contrato
bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, la enva el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
cumplimiento

P g i n a 122 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

16

17

18

19

Firma del
contrato

Aprobacin de
Contrato

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Envo de
Contrato
suscrito

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

Director
Este es el tiempo que va
Ejecutivo del
desde la cita del oferente
FODES
hasta la firma de la
(delegacin del 05 das
autoridad administrativa
Ministro de
superior, en estos casos
MIDES) y el
ser delegada en el Director
oferente
Ejecutivo del FODES.

Ministro de
MIDES

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

Especialista en
Adquisiciones

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su participacin
01 da a todos los dems oferentes
que no fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

Especialista en
Adquisiciones

01 da

Se enva al Banco Mundial

copia del contrato firmado
para el registro respectivo,
nicamente para el primer
contrato de este mtodo.
Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 9. Compra de Bienes por Licitacin Pblica

Simplificada
Montos con montos hasta US $ 100,000

P g i n a 123 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

01

Nombramiento
del Comit de
Licitacin

Perod
o
Responsable
Estima
do

Ministros del
MIDES y
MSPAS

5 das

02

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
05 das
Adquisiciones
licitacin

04

05

06

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

BIRF

Prepara la
convocatoria y Especialista en
la enva a
Adquisiciones
publicacin

Proceso de

Oferentes

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS o
10 das
SESAN quienes tienen el
conocimiento y experiencia
en las adquisiciones
requeridas

Elaboracin de
las
Especificacione
s Tcnicas

MSPAS o
SESAN

Observaciones

Se utiliza el Documento del

Anexo XX de este Manual
de Operaciones

Solo para el primer contrato

bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
10 das
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

2 das

Las publicaciones se
publican en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y en los
peridicos nacionales de
amplia cobertura

20 das
P g i n a 124 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

Licitacin

07

08

09

10

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

Apertura de
ofertas

Especialista en
Adquisiciones,
Las aclaraciones o
UIP y personal
respuestas debern hacerse
del MSPAS o
10 das llegar a todos los oferentes
SESAN
y se publican en
(cuando sea
Guatecompras
necesario)

Comit de
licitacin o
evaluacin y
los oferentes

Publicacin de
Especialista en
Acta de
Adquisiciones
Apertura
Evaluacin de
las ofertas

Comit de
licitacin o
evaluacin

01 da

En la apertura no se
rechaza ninguna oferta, se
leern en voz alta el
nombre del licitante, el
precio total de cada oferta
(o total por lote si aplica), el
monto y plazo de la
garanta de seriedad las
que se deben registrar en el
acta de apertura de ofertas.
El formato estndar del
Banco para la apertura se
adjunta al presente manual
Anexo XVI

01 da

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial

10 das

Las ofertas deben de

cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
P g i n a 125 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

ofertas, se deber utilizar el

formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
XVI.

11

No Objecin
informe de
evaluacin

BIRF

12

Elaboracin del
Especialista en
borrador de
Adquisiciones
contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
licitante
seleccionado

14

Publicacin de
la Notificacin
Especialista en
de
Adquisiciones
Adjudicacin
del Contrato

15

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

Director
Ejecutivo del
FODES

Oferente
seleccionado

Es elaborada por el
Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.
10 das Solo para el primer contrato
bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, la remite el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
P g i n a 126 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

cumplimiento

16

17

Firma del
contrato

Aprobacin de
Contrato

Director
Ejecutivo del
FODES
(delegacin
05 das
del Ministro de
MIDES) y el
oferente

Ministro de
MIDES

18

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Especialista en
Adquisiciones

19

Envo de
Contrato
suscrito

Especialista en
Adquisiciones

Este es el tiempo que va

desde la cita del oferente
hasta la firma de la
autoridad administrativa
superior, en estos casos
ser delegada en el
Director Ejecutivo del
FODES.

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

01 da

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su
participacin a todos los
dems oferentes que no
fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

01 da

Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 10. Compra de Bienes por Comparacin de Precios

Adquisicin de bienes con montos menores de US $ 30,000
Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o

Observaciones

P g i n a 127 | 159

Estima
do
Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS o
10 das
SESAN quienes tienen el
conocimiento y experiencia
en las adquisiciones
requeridas

01

Elaboracin de
las
especificacione
s tcnicas

02

Se debe utilizar el
Preparacin de
documento de Comparacin
Especialista en
la solicitud de
05 das
de precios para obras, el
adquisiciones
cotizacin
cual se encuentra en el
Anexo XII de este Manual.

01 da

La carta es firmada por el

Director Ejecutivo del
FODES y debe publicarse en
Guatecompras (utilizando la
opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE)

3 das

El Comit debe ser

nombrado como mnimo 5
das antes de la recepcin
de cotizaciones.
El plazo de preparacin de
ofertas se acordar con el
BM/BIRF previo a solicitar
las cotizaciones

MSPAS o
SESAN

03

Solicitud de
cotizaciones

Director
Ejecutivo del
FODES

04

Nombramiento
del comit de
evaluacin

Director
Ejecutivo del
FODES

05

Proceso de
Cotizacin

Oferentes

15 das

06

Evaluacin de
cotizaciones

Comit de
evaluacin

Se deber utilizar el Informe

de Evaluacin el cual se
08 das
encuentra en el Anexo XIII
de este Manual.

07

Notificacin de
adjudicacin

El Director
Ejecutivo del
FODES

01 da

El Especialista de
Adquisiciones hace la carta,
la firma el Director Ejecutivo
del FODES y la enva a la
empresa ganadora.

P g i n a 128 | 159

08

09

Publicacin de Especialista en
la Adjudicacin Adquisiciones
Garanta de
cumplimiento

Oferente

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

15 das

Elaboracin y
firma del
contrato

Especialista en
Adquisiciones y
posteriormente
el Director
03 das
Ejecutivo del
FODES y
Oferente
ganador

11

Aprobacin de
Contrato

Esta aprobacin la realiza la

Autoridad
autoridad administrativa
Administrativa
superior o Director Ejecutivo
superior o
05 das
del FODES por medio de
Director
acuerdo ministerial o
Ejecutivo del
resolucin interna, segn
FODES
corresponda.

12

Envo de
contrato
firmado

10

Especialista en
Adquisiciones

01 da

Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 11. Licitacin Pblica Internacional de Servicios

Distintos a los de Consultora
Adquisicin por montos mayores de US $ 500,000

Tarea Procedimient
No.
o
01

Responsable

Nombramiento
Ministros del
del Comit de MIDES y MSPAS
Licitacin

Perod
o
Estima
do
5 das

Observaciones

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
P g i n a 129 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin
Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
10 das
tienen el conocimiento y
experiencia en las
adquisiciones requeridas

02

Elaboracin de
las
Especificacion
es Tcnicas

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
Adquisiciones
licitacin

05 das

04

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

10 das

MSPAS

BIRF

Se utiliza el formato
estndar del BIRF

05

Prepara la
convocatoria y
la enva a
publicacin

Especialista en
Adquisiciones

2 das

Las publicaciones
internacionales son
directamente publicadas
por la UIP en Client
Connection y prximamente
en el STEP. La enva el
Director Ejecutivo FODES y
se publica en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y dos veces en
dos peridicos nacionales
de amplia cobertura

06

Proceso de
Licitacin

Oferentes

42 das

El plazo no debe ser inferior

a 6 semanas

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

Especialista en
Adquisiciones,
UIP y personal

10 das

07

Las aclaraciones o
respuestas debern hacerse
llegar a todos los oferentes
P g i n a 130 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

08

Apertura de
ofertas

09

Publicacin de
Acta de
Apertura

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

del MSPAS
(cuando sea
necesario)

y se publican en
Guatecompras

Comit de
licitacin o
evaluacin y los
oferentes

01 da

En la apertura no se
rechaza ninguna oferta, se
leern en voz alta el
nombre del licitante, el
precio total de cada oferta
(o total por lote si aplica), el
monto y plazo de la
garanta de seriedad las
que se deben registrar en el
acta de apertura de ofertas.
El formato estndar del
Banco para la apertura se
adjunta al presente manual
Anexo XVI

01 da

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial

Especialista en
Adquisiciones

10

Evaluacin de
las ofertas

Comit de
licitacin o
evaluacin

11

No Objecin

BIRF

Las ofertas deben de

cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
10 das
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
XVI.
10 das

La remisin es elaborada
P g i n a 131 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

por el Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.

informe de
Evaluacin

12

Elaboracin
del borrador
de contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
Licitante
seleccionado

14

15

16

Publicacin de
la Notificacin
de
Adjudicacin
del Contrato

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

Firma del
contrato

Observaciones

Especialista en
Adquisiciones

Director
Ejecutivo del
FODES

Especialista en
Adquisiciones

Oferente
seleccionado

Director
Ejecutivo del
FODES

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
adquisiciones, la enva el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

7 das

Publicacin en UNDB online

y Guatecompras de la
adjudicacin de contrato. La
publicacin debe hacerse
dentro de las siguientes dos
semanas de haber recibido
la No Objecin del Banco a
la recomendacin de
adjudicacin.

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
cumplimiento la cual
deber ser por un
porcentaje del 10% del
monto del contrato.

05 das

Este es el tiempo que va

desde la cita del oferente
hasta la firma de la
P g i n a 132 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Responsable

Perod
o
Estima
do

(delegacin del
Ministro de
MIDES) y el
oferente

17

18

19

Aprobacin de
Contrato

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Envo de
Contrato
suscrito

Ministro de
MIDES

Especialista en
Adquisiciones

Especialista en
Adquisiciones

Observaciones

autoridad administrativa
superior, en estos casos
ser delegada en el Director
Ejecutivo del FODES.
Esta aprobacin la realiza la
autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

01 da

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su
participacin a todos los
dems oferentes que no
fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

01 da

Se enva al Banco Mundial

copia del contrato firmado
para el registro respectivo.
Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 12. Licitacin Pblica Nacional de Servicios

Distintos a los de Consultora
Adquisicin por montos hasta US $ 500,000

P g i n a 133 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

01

Nombramiento
del Comit de
Licitacin

Perod
o
Responsable
Estima
do

Ministros del
MIDES y
MSPAS

5 das

02

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
05 das
Adquisiciones
licitacin

04

05

06

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

BIRF

Prepara la
convocatoria y Especialista en
la enva a
Adquisiciones
publicacin

Proceso de
Licitacin

Oferentes

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
10 das
tienen el conocimiento y
experiencia en las
adquisiciones requeridas

Elaboracin de
las
Especificacione
s Tcnicas

MSPAS

Observaciones

Se utiliza el Documento del

Anexo XXI de este Manual
de Operaciones

Solo para el primer contrato

bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
10 das
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

2 das

Las publicaciones se
publican en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y en los
peridicos nacionales de
amplia cobertura

30 das
P g i n a 134 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

07

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

08

Apertura de
ofertas

09

Publicacin de
Acta de
Apertura

10

Evaluacin de
las ofertas

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

Especialista en
Las aclaraciones o
Adquisiciones,
respuestas debern hacerse
UIP y personal
10 das llegar a todos los oferentes
del MSPAS
y se publican en
(cuando sea
Guatecompras
necesario)

Comit de
licitacin o
evaluacin y
los oferentes

Especialista en
Adquisiciones

Comit de
licitacin o
evaluacin

En la apertura no se rechaza
ninguna oferta, se leern en
voz alta el nombre del
licitante, el precio total de
cada oferta (o total por lote
si aplica), el monto y plazo
01 da
de la garanta de seriedad
las que se deben registrar
en el acta de apertura de
ofertas. El formato estndar
del Banco para la apertura
se adjunta al presente
manual Anexo XVI

01 da

10 das

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial
Las ofertas deben de
cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
P g i n a 135 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

XVI.

11

No Objecin
informe de
evaluacin

BIRF

Es elaborada por el
Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.
10 das Solo para el primer contrato
bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

Director
Ejecutivo del
FODES

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, la enva el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

Especialista en
Adquisiciones

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

Oferente
seleccionado

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
cumplimiento

Director

05 das

Este es el tiempo que va

12

Elaboracin del
Especialista en
borrador de
Adquisiciones
contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
licitante
seleccionado

14

Publicacin de
la Notificacin
de
Adjudicacin
del Contrato

15

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

16

Firma del

P g i n a 136 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

contrato

17

Aprobacin de
Contrato

18

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

19

Envo de
Contrato
suscrito

Perod
o
Responsable
Estima
do
Ejecutivo del
FODES
(delegacin del
Ministro de
MIDES) y el
oferente

Observaciones

desde la cita del oferente

hasta la firma de la
autoridad administrativa
superior, en estos casos
ser delegada en el Director
Ejecutivo del FODES.

Ministro de
MIDES

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

Especialista en
Adquisiciones

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su participacin
01 da a todos los dems oferentes
que no fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

Especialista en
Adquisiciones

01 da

Se enva al Banco Mundial

copia del contrato firmado
para el registro respectivo,
nicamente para el primer
contrato de este mtodo.
Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 13. Licitacin Pblica Nacional Simplificada de

Servicios Distintos a los de Consultora
Montos con montos hasta US $ 100,000

P g i n a 137 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

01

Nombramiento
del Comit de
Licitacin

Perod
o
Responsable
Estima
do

Ministros del
MIDES y
MSPAS

5 das

02

03

Elaboracin de
Especialista en
las bases de
05 das
Adquisiciones
licitacin

04

05

06

No Objecin a
las Bases de
Licitacin

BIRF

Prepara la
convocatoria y Especialista en
la enva a
Adquisiciones
publicacin

Proceso de
Licitacin

Oferentes

Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
Estar conformado por
personal de ambas
instituciones (MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
10 das
tienen el conocimiento y
experiencia en las
adquisiciones requeridas

Elaboracin de
las
Especificacione
s Tcnicas

MSPAS

Observaciones

Se utiliza el Documento del

Anexo XXI de este Manual
de Operaciones

Solo para el primer contrato

bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
10 das
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

2 das

Las publicaciones se
publican en el sistema de
GUATECOMPRAS (utilizando
la opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE) y en los
peridicos nacionales de
amplia cobertura

20 das
P g i n a 138 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

07

08

09

10

Aclaracin de
Consultas y
respuestas

Apertura de
ofertas

Perod
o
Responsable
Estima
do

Especialista en
Las aclaraciones o
Adquisiciones,
respuestas debern hacerse
UIP y personal
10 das llegar a todos los oferentes
del MSPAS
y se publican en
(cuando sea
Guatecompras
necesario)

Comit de
licitacin o
evaluacin y
los oferentes

Publicacin de
Especialista en
Acta de
Adquisiciones
Apertura
Evaluacin de
las ofertas

Observaciones

Comit de
licitacin o
evaluacin

01 da

En la apertura no se
rechaza ninguna oferta, se
leern en voz alta el
nombre del licitante, el
precio total de cada oferta
(o total por lote si aplica), el
monto y plazo de la
garanta de seriedad las
que se deben registrar en el
acta de apertura de ofertas.
El formato estndar del
Banco para la apertura se
adjunta al presente manual
Anexo XVI

01 da

Se publica en
Guatecompras el Acta de
Apertura de ofertas y se
enva prontamente al Banco
Mundial

10 das

Las ofertas deben de

cumplir con lo establecido
en las bases de licitacin, si
es as la recomendacin de
adjudicacin deber de
hacerse a la oferta del
menor precio (la ms baja
evaluada), todo esto se
debe de plasmar en un
Informe de evaluacin de
ofertas, se deber utilizar el
formato estndar de
evaluacin del BIRF, Anexo
P g i n a 139 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

XVI.

11

No Objecin
informe de
evaluacin

BIRF

Es elaborada por el
Especialista en
Adquisiciones, firmada por
el Director Ejecutivo del
FODES y remitida al BIRF.
10 das Solo para el primer contrato
bajo este mtodo se deber
solicitar No Objecin al
Banco Mundial. (Los dems
procesos bajo este mtodo
son Revisin Posterior)

3 das

El contrato se elabora en el
formato estndar del BIRF
que se encuentra dentro de
las bases de licitacin

3 das

La notificacin es elaborada
por el Especialista en
Adquisiciones, la remite el
Director Ejecutivo del
FODES. Es importante que
la Adjudicacin se realice
entro del perodo de validez
de las ofertas.

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

Oferente
seleccionado

30 das

El documento estndar del

Banco establece 30 das
para que el oferente
presente la garanta de
cumplimiento

Director

05 das

Este es el tiempo que va

12

Elaboracin del
Especialista en
borrador de
Adquisiciones
contrato

13

Notificacin de
la adjudicacin
y enva del
borrador de
contrato al
licitante
seleccionado

14

Publicacin de
la Notificacin
Especialista en
de
Adquisiciones
Adjudicacin
del Contrato

15

Presentacin
de la garanta
de
cumplimiento

16

Firma del

Director
Ejecutivo del
FODES

P g i n a 140 | 159

Tarea Procedimient
No.
o

contrato

17

Aprobacin de
Contrato

Perod
o
Responsable
Estima
do

desde la cita del oferente

hasta la firma de la
autoridad administrativa
superior, en estos casos
ser delegada en el
Director Ejecutivo del
FODES.

Ejecutivo del
FODES
(delegacin
del Ministro de
MIDES) y el
oferente

Ministro de
MIDES

18

Devolucin de
la garanta al
resto de
oferentes no
seleccionados

Especialista en
Adquisiciones

19

Envo de
Contrato
suscrito

Especialista en
Adquisiciones

Observaciones

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

01 da

Estas se regresan una vez

se ha firmado el contrato y
se agradece su
participacin a todos los
dems oferentes que no
fueron adjudicados.
Publicacin de contrato en
Guatecompras.

01 da

Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 14. Comparacin de Precios de Servicios Distintos

a los de Consultora
Adquisicin por montos menores de US $30,000

Tarea Procedimient
No.
o

Perod
o
Responsable
Estima
do

Observaciones

P g i n a 141 | 159

Estas especificaciones
debern ser elaboradas por
personal del MSPAS quienes
10 das
tienen el conocimiento y
experiencia en las
adquisiciones requeridas

01

Elaboracin de
las
especificacione
s tcnicas

02

Se debe utilizar el
Preparacin de
documento de Comparacin
Especialista en
la solicitud de
05 das
de precios para obras, el
adquisiciones
cotizacin
cual se encuentra en el
Anexo XIV de este Manual.

01 da

La carta es firmada por el

Director Ejecutivo del
FODES y debe publicarse en
Guatecompras (utilizando la
opcin de Convenios y
Tratados internacionales
(Art. 1 LCE)

3 das

El Comit debe ser

nombrado como mnimo 5
das antes de la recepcin
de cotizaciones.

Oferentes

15 das

El plazo de preparacin de
ofertas se acordar con el
BM/BIRF previo a solicitar
las cotizaciones

Comit de
evaluacin

Se deber utilizar el Informe

de Evaluacin el cual se
08 das
encuentra en el Anexo XV
de este Manual.

MSPAS

03

Solicitud de
cotizaciones

Director
Ejecutivo del
FODES

04

Nombramiento
del comit de
evaluacin

Director
Ejecutivo del
FODES

05

06

Proceso de
Cotizacin

Evaluacin de
cotizaciones

El Director
Ejecutivo del
FODES

07

Notificacin de
adjudicacin

08

Publicacin de Especialista en
la Adjudicacin Adquisiciones

01 da

El Especialista de
Adquisiciones hace la carta,
la firma el Director Ejecutivo
del FODES y la enva a la
empresa ganadora.

7 das

Publicacin en
Guatecompras de la
adjudicacin de contrato.

P g i n a 142 | 159

09

Garanta de
cumplimiento

Oferente

15 das

Elaboracin y
firma del
contrato

Especialista en
Adquisiciones y
posteriormente
el Director
03 das
Ejecutivo del
FODES y
Oferente
ganador

11

Aprobacin de
Contrato

Esta aprobacin la realiza la

Autoridad
autoridad administrativa
Administrativa
superior o Director Ejecutivo
superior o
05 das
del FODES por medio de
Director
acuerdo ministerial o
Ejecutivo del
resolucin interna, segn
FODES
corresponda.

12

Envo de
contrato
firmado

10

Especialista en
Adquisiciones

01 da

Se publica en
Guatecompras el contrato
firmado

Cuadro 15.
Proceso para la Contratacin de Firmas
Consultoras

Tarea Procedimien
No.
to
01

Preparacin
de trminos
de referencia
y estimacin
de costos o
presupuesto

Responsable

FODES-MSPASSESAN (segn
sea el caso)

Perod
o
Estima
do
10 das

Observaciones

Los TdR deben de ser muy

claros, deben de contener
mnimo: antecedentes,
objetivo, actividades,
resultados esperados,
coordinacin del trabajo,
calificacin del consultor,
duracin de la consultora.
La formulacin de los TdR
ser responsabilidad de
cada institucin, derivado
de sus competencias segn
P g i n a 143 | 159

Tarea Procedimien
No.
to

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

este manual.

02

03

04

Recepcin de
Expresiones
de Inters

06

01 da

Se deber publicar una

solicitud de expresin de
inters en la gaceta
nacional que sea de amplia
circulacin o al menos en
peridico nacional.

15
das

La UIP se asegurar de dar

un tiempo razonable para
que las firmas presenten
inters.

Comit de
Evaluacin

05
das

El Comit elaborar el
informe de evaluacin
utilizando el formato
incluido en el Anexo VI de
este Manual. El Especialista
en Adquisiciones asesorar
al Comit para la
elaboracin de este informe.

BIRF

10 das

Nombramient
Ministros del
o del comit
MIDES y MSPAS
de evaluacin

Publicacin
de Solicitud
de
Expresiones
de Inters

05

5 das

Es el comit que va a
evaluar las propuestas,
dicho nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
(Estar conformado por
personal de ambas
instituciones MIDES y
MSPAS de acuerdo a la
adquisicin)

Evaluacin de
Expresiones
de Inters

No Objecin
del BIRF al
pedido de
propuesta y
Lista corta

Especialista en
Adquisiciones

Comit de
Evaluacin

El Especialista en
Adquisiciones prepara la
carta, la firma la autoridad
administrativa superior y se
enva al BIRF. Solo para los
contratos mayores a
P g i n a 144 | 159

Tarea Procedimien
No.
to

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

US$200,000

07

Elaboracin
de las Cartas
de Invitacin
incluidas en
el PP

Especialista en
Adquisiciones

08

Remisin del
pedido de
propuesta a
la Lista Corta

Director
Ejecutivo del
FODES

Se elaboran las Cartas de

Invitacin con los
integrantes de la Lista Corta
y se publica el PP en
02 das
Guatecompras como
concurso restringido
(utilizando la opcin de
Convenios y Tratados
internacionales (Art. 1 LCE)

01 da

Se enva el mismo a todos

los concursantes, el recibido
deber de tener: nombre,
firma, sello y fecha de
recepcin.
Es el comit que va a
evaluar las ofertas, dicho
nombramiento deber
hacerse en un plazo no
mayor de cinco das antes
del proceso de evaluacin.
(Estar conformado por
personal de ambas
instituciones MIDES y
MSPAS) de acuerdo a la
adquisicin)

09

Conformacin
del comit de
evaluacin

Ministros del
MIDES y MSPAS

5 das

10

Preparacin
de Propuestas

Oferentes

45 das

11

Aclaracin de
consultas y
respuestas

Especialista en
Adquisiciones

12

Recepcin de

Comit de

Las aclaraciones o
respuestas debern hacerse
10 das llegar a todos los invitados y
publicarse en
Guatecompras.
01 da

Se apertura la propuesta
P g i n a 145 | 159

Tarea Procedimien
No.
to

las
Propuestas

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

evaluacin

tcnica y se guardan en
sobres sellados las ofertas
econmicas

13

Evaluacin de
Propuestas
tcnicas

Comit de
evaluacin

05 das

El Especialista en
Adquisiciones asesorar al
comit de evaluacin. Se
utilizar el Informe de
evaluacin de Propuestas

14

No objecin al
proceso de
evaluacin
tcnica

BIRF

10 das

Solo para los contratos

mayores a US$200,000

15

Invitacin a la
apertura de
las ofertas
financieras

UIP

10 das

Se invita a los oferentes a

participar en la apertura de
las ofertas financieras

16

Apertura
sobres
econmicos

Oferentes y el
comit de
evaluacin

01 da

Se abren las ofertas

financieras y se lee en voz
alta los valores

17

Evaluacin
combinada

Comit de
Evaluacin

03 das

El Especialista en
Adquisiciones asesorar al
comit de evaluacin

18

Invitacin a la
firma con
mejor punteo
combinado

UIP

01 da

El Especialista en
Adquisiciones elabora la
comunicacin y la firma el
Director Ejecutivo del
FODES

Negociacin
de contrato

Comit de
evaluacin

03 das

19

No se negocian precios,
stos han sido un criterio de
evaluacin y seleccin, se
discute los aspectos
tcnicos, las formas de pago
vs los productos entregados
para que el contrato sea
P g i n a 146 | 159

Tarea Procedimien
No.
to

Responsable

Perod
o
Estima
do

Observaciones

bien claro. En las

negociaciones se deben
Incluir los mecanismos para
superar las debilidades
encontradas durante la
evaluacin tcnica.
20

No objecin al
borrador
contrato

BIRF

10 das

21

Firma del
contrato

Director
Ejecutivo del
FODES

03 das

22

23

Aprobacin
de Contrato

Remisin de
copia del
contrato
firmado al
BIRF

Ministro de
MIDES

Especialista en
Adquisiciones

Solo para los contratos

mayores a US$200,000

Esta aprobacin la realiza la

autoridad administrativa
superior por medio de
acuerdo ministerial o
05 das
resolucin interna, segn
corresponda. Entre la firma
y aprobacin del contrato
no debera excederse de los
das programados.

01 da

El contrato se remite al BIRF

para que sea registrado en
el sistema y evitar
problemas al momento de
hacer los pagos o los
reembolsos y se publica en
Guatecompras la
adjudicacin

Cuadro 16. Proceso para la Contratacin de Consultores

Individuales
Tarea Procedimien
No.
to

Responsable

Perod
o

Observaciones

P g i n a 147 | 159

Estima
do
01

Preparacin
de Trminos
de referencia
y los criterios
de evaluacin

UIP

05 das Los TdR deben de ser muy

claros, deben de contener
mnimo: antecedentes,
objetivo, actividades,
resultados esperados,
coordinacin del trabajo,
calificacin del consultor,
duracin de la consultora,
y debe de adjuntrsele los
criterios de evaluacin. La
formulacin de los TdR
ser responsabilidad de
cada institucin, derivado
de sus competencias
segn este manual.

02

No objecin
del BIRF a los
TdR

BIRF

10 das

03

Solicitud de
Hojas de Vida

Especialista en
Adquisiciones

04

Seleccin del
consultor

Director
Ejecutivo del
FODES

01 da

El Especialista en
Adquisiciones elabora la
matriz de evaluacin con
un especialista en la
materia, revisan todas las
hojas de vida y aplican el
puntaje a cada
participante, se selecciona
el consultor que obtuvo el
mayor puntaje, respaldado
por un resumen de
fortalezas y debilidades. El
modelo de evaluacin se
encuentra en el Anexo VIII

05

Acta de

Especialista en

01 da

Se elabora un acta de

El Especialista en
Adquisiciones prepara la
remisin al BIRF y el
Director Ejecutivo FODES
la firma.
El modelo de documento
para solicita Hojas de Vida
se encuentra en el Anexo
VII

P g i n a 148 | 159

seleccin

Adquisiciones

seleccin que es firmada

por el Director del
Proyecto o quien hizo la
matriz de evaluacin

06

No objecin
del BIRF al
proceso de
seleccin

BIRF

10 das

Aplica nicamente a los

contratos de consultores
que se estiman superan
los US$100,000 (Cuando
aplique).

06

Notificacin
al consultor
seleccionado

Especialista en
Adquisiciones

01

Se elabora la notificacin
al consultor seleccionado y
se le cita para la firma del
contrato

07

Firma del
contrato

Director
Ejecutivo del
FODES y el
consultor

01 da

Modelo de contrato se
encuentra en el Anexo IX

7.5.2 Flujogramas por Mtodo de Adquisicin

A continuacin, se muestran los flujogramas por cada Mtodo de
Adquisicin y Contratacin, los cuales debern ser implementados
por la UIP. Cada flujograma de Licitacin Pblica Internacional -LPI-,
Licitacin Pblica Nacional -LPN-, Licitacin Pblica Nacional
Simplificada -LPNS- y Comparacin de Precios -CP-, son aplicables
a las tres categoras de desembolsos del Proyecto, Obras, Bienes y
Servicios distintos a los de Consultora.
Para el caso de la Seleccin y Contratacin de Consultores, se
muestran dos flujogramas, uno para firmas consultoras y otro para
consultores individuales.

P g i n a 149 | 159

P g i n a 150 | 159

P g i n a 151 | 159

P g i n a 152 | 159

P g i n a 153 | 159

P g i n a 154 | 159

7.6.
Administracin en la entrega de Bienes / Obras /
Servicios:
Las Unidades administrativas correspondientes, registrarn, cuando
corresponda en los sistemas GUATECOMPRAS, SIGES y SICOIN del
Ministerio de Finanzas Pblicas todo proceso de adquisicin, gestin,
registro, aprobacin y pago. Esto permite no solo ingresar/registrar
los procesos en los sistemas financieros, sino que a la vez permite
-una vez finalizados dichos procesos (recepcin de bienes, ejecucin
de obras o entrega de productos derivado de servicios)-, proceder con
los pagos respectivos.
El Proyecto contempla varias adquisiciones con caractersticas muy
complejas como equipo mdico, medicamentos, obras de
infraestructura, entre otros, para los cuales el Fondo de Desarrollo
P g i n a 155 | 159

Social dentro de su personal no cuenta con la experiencia necesaria

para estas adquisiciones, por lo que se contempla para la
implementacin del Proyecto, la cooperacin del Ministerio de Salud a
travs de su personal en dichos procesos. Esta cooperacin se
fundamentar en el Convenio Interinstitucional entre FODES y MSPASEste trabajo en conjunto FODES-MSPAS, deber ser implementado
desde el inicio de estos procesos de adquisiciones, ya que el MSPAS
deber proveer al FODES, las especificaciones tcnicas y trminos de
referencia de las adquisiciones anteriormente mencionadas.
Al mismo tiempo a lo largo de todo el proceso de adquisicin, el
MSPAS tambin cooperar con el FODES para la evaluacin de las
ofertas o propuestas -por medio del nombramiento de personal para
integrar los Comits de Evaluacin y la recepcin de las obras, bienes
o servicios a travs del nombramiento de personal para integrar las
Juntas de Recepcin-.
Para la administracin de la entrega de los bienes/obras/servicios, el
FODES deber coordinar junto al MSPAS no solo la recepcin de lo
adquirido en los lugares adecuados sino adems la operatoria en los
sistemas Financieros, ya que por ser el FODES la Unidad
Implementadora del Proyecto, se deben culminar los procesos en los
sistemas para los pagos respectivos.
Para estos procesos los
departamentos Financieros, administrativos y legales de las
instituciones debern coordinar la operatoria adecuada.
Esta
coordinacin
deber
quedar
plasmada
en
el
Convenio
Interinstitucional entre FODES y MSPAS.
7.7.

Riesgos y mitigacin de Fraude y Corrupcin

La UIP deber observar en todo proceso el siguiente cuadro, en el

cual se verificar los posibles riesgos en cuanto a Fraude y
Corrupcin, y deber informar y tomar las medidas necesarias en
coordinacin con el Banco Mundial/BIRF.
Cuadro 5.14. Lista de Chequeo (Fraude y Corrupcin)
N
o.

Descripcin

Planeacin
1 Plan de Adquisiciones
tems innecesarios
nica fuente o contrato directo injustificado
Fraccionamiento de contratos
P g i n a 156 | 159

N
o.

Descripcin

Paquetes inapropiados
2 Anuncios
Publicacin limitada
Tiempo de publicacin corta
Informacin inadecuada
3 Documentos de Adquisiciones
tems innecesarios o inapropiados
Criterios de evaluacin tendenciosos
Adjudicacin desequilibrada
Fuga de informacin confidencial
Cambios inapropiados a trminos contractuales
Proceso de contratacin o seleccin
4 Lista Corta
Evaluacin manipulada
Exclusin de oferentes calificados
5 Conferencia previa
Calendarizacin cercana a la fecha de
presentacin
Informacin inadecuada
Informacin no compartida con todos
6 Entrega de Ofertas
Aceptacin de ofertas tardas
Ofertas alteradas o en sobres abiertos
Manipulacin de ofertas
Exclusin de ofertas negando acceso
7 Apertura de Ofertas
Ofertas no abiertas en publico
Alteracin de ofertas
Manipulacin de precios
Influencia excesiva de miembros del Comit
Evaluacin
8 Comit de Evaluacin
Miembros de Comit sin experiencia necesaria
Comit sin conocimiento de lo que se est
licitando
Comit muy grande o dominado por una persona
9 Informe de Evaluacin
Criterios de evaluacin diferentes a los de los
documentos
Descalificaciones cuestionables sin justificacin
P g i n a 157 | 159

N
o.

Descripcin

Pobre justificacin de oferta ganadora

Patrones de informacin en ofertas
Informacin sospechosa o inconsistente en ofertas
Colusin
Precios de las ofertas demasiado altas
Oferentes pierden concursos a propsito
Ofertas presentan similitudes en informacin
Oferentes se turnan para ganar
Ofertas con personal o dueos similares o
familiares
Oferentes no participan en concursos aun
comprando documentos
Ofertas fraudulentas
Compaas o empresa ficticias
Informes de auditora falsos
Datos financieros falsos o alterados
Experiencia falsa o exagerada
Certificados falsos
Administracin de Contrato
10 Borrador de Contrato
Demoras en las negociaciones o en la elaboracin
del contrato
Cambios en relacin a los documentos de concurso
y ofertas
Patrones anmalos
11 Ejecucin de Contrato
Fallas o problemas en la ejecucin
Inadecuada documentacin de soporte
Demoras
Pobre reputacin de la empresa
Facturas falsas, infladas o duplicadas
12 Modificaciones en el Contrato
Cambio de status o nombre legal de empresa
Numerosas rdenes de cambio
Cambios en especificaciones tcnicas
Cambios sustanciales en los Trminos de
Referencia
Cambios en el diseo original y presupuesto
Incremento del valor del contrato
Reduccin de la cantidad de tems
P g i n a 158 | 159

N
o.

Descripcin
Substitucin de materiales y equipo

P g i n a 159 | 159