PLAN Y PROGRAMA DE AUDITORIA

EXAMEN ESPECIAL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO,

MOQUEGUA
PROYECTO:
FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE TECNOLOGAS INFORMTICAS Y
TELECOMUNICACIONES EN LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO
MOQUEGUA COMPONENTE 2: MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO

EXAMEN ESPECIAL
FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE TECNOLOGAS INFORMTICAS Y
TELECOMUNICACIONES EN LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO
MOQUEGUA COMPONENTE 2: MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO

OBJETIVO GENERAL
Determinar si el proyecto FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE
TECNOLOGAS
INFORMTICAS
Y
TELECOMUNICACIONES
EN
LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA COMPONENTE 2:
MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO, se realiz sobre la base de
procedimientos de carcter tcnico, administrativo y sustentado en el
cumplimiento en la normatividad vigente.
Denominacin /
Referencia
Descripcin
Verificacin
Procedimiento
Cumpli
Comentarios

S
No
N/A

1.Elaboracin
de
documento
para
solicitar
la
autorizacin
del proceso
de auditora.
Conformacin del equipo de
auditores para la realizacin de la
auditoria.
2.-

Asignacin
de
cargos
correspondientes para la auditoria a
realizar.
3.-

Bsqueda de los documentos de

gestin empleados para el desarrollo
del proyecto.
4.-

Solicitud de Manuales y
Documentaciones
5.-

6.-

Elaboracin de los cuestionarios.

7.-Recopilacin de la informacin
organizacional: estructura orgnica,
recursos humanos, presupuestos.
8.-Verificar si el desarrollo del expediente
tcnico cumple con las normativas vigentes
establecidas.
9.-Anlisis de los objetivos, metas y la
subjetividad con relacin a las necesidades.
10.- verificacin de los objetivos
estratgicos y los cronogramas establecidos
son correctamente planteados y el
cumplimento de los mismos

INFORME DEL ASESORIA TECNICA DEL PROGRAMA AUDITORIA

INDICE
objetivos especficos N2
PROCEDIMIENTO N
FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE TECNOLOGAS
INFORMTICAS
Y TELECOMUNICACIONES EN LA MUNICIPALIDAD
EXAME
PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA COMPONENTE 2:
N
MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO
ESPECI
AL

OBJETI
VO
GENER
AL

OBJETI
VO
ESPECI
FICO
N2
PROCE
DIMINE
TO
N23
ITEM

Determinar si el proyecto FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE

TECNOLOGAS INFORMTICAS Y TELECOMUNICACIONES EN LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA COMPONENTE
2: MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO, se realiz sobre la
base de procedimientos de carcter tcnico, administrativo y
sustentado en el cumplimiento en la normatividad vigente.

OBJETIVO ESPECFICO: Determinar si los procesos de

seleccin para la contratacin de la ejecucin del

proyecto, se han conducido de acuerdo a la
normatividad vigente cubriendo las necesidades para
los cuales fueron previstos.
Verificar si la persona encargada o responsable ha realizado la revisin
correspondiente del expediente tcnico de la Institucin.

COMPO
NENTE

DOCUMENTO O FICHA DE REVICION

DIGITAL
/IMPRE
SO
SI

CONCLUCIONES:

ACTUALIZADOS

NO

OBSER
VACION

SI

NO

OBSER
VACION

NOTA:

-------------------------------------------Supervisor de Auditora
Jefe del OCI

---------------------------------------

Nivel Gerencial CGR /

EXAMEN
ESPECIAL

FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE TECNOLOGAS

INFORMTICAS Y TELECOMUNICACIONES EN LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA
COMPONENTE 2: MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO
FSICO

OBJETIVO
GENERAL

Determinar si el proyecto FORTALECIMIENTO DEL

SERVICIO
DE
TECNOLOGAS
INFORMTICAS
Y
TELECOMUNICACIONES EN LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL
DE ILO MOQUEGUA COMPONENTE 2: MEJORAMIENTO DEL
EQUIPAMIENTO FSICO, se realiz sobre la base de
procedimientos de carcter tcnico, administrativo y
sustentado en el cumplimiento en la normatividad vigente.

OBJETIVO
ESPECIFICO N2

OBJETIVO ESPECFICO: Determinar si los procesos

de seleccin para la contratacin de la ejecucin

del proyecto, se han conducido de acuerdo a la
normatividad vigente cubriendo las necesidades

para los cuales fueron previstos.

PROCEDIMINETO
N24

Verificar la existencia de las necesidades previstas para la

ejecucin del
Proyecto
DESCRIPCION DE LAS
EXISTENCIA DE LA NECESIDAD
DOCUMENTO/OT
NECESIDADES
ROS
SI
NO
JUSTIFICACION

ITE
M

CONCLUCIONES:

NOTA:

----------------------------------------Supervisor de Auditora
Jefe del OCI

-----------------------------------------Nivel Gerencial CGR /

EXAMEN
ESPECIAL

FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE TECNOLOGAS

INFORMTICAS Y TELECOMUNICACIONES EN LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA
COMPONENTE 2: MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO
FSICO

OBJETIVO
GENERAL

Determinar si el proyecto FORTALECIMIENTO DEL

SERVICIO
DE
TECNOLOGAS
INFORMTICAS
Y
TELECOMUNICACIONES
EN
LA
MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA COMPONENTE 2:

MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO, se realiz
sobre la base de procedimientos de carcter tcnico,
administrativo y sustentado en el cumplimiento en la
normatividad vigente.

Determinar
si
los
procesos de seleccin para la contratacin de
la ejecucin del proyecto, se han conducido de
acuerdo a la normatividad vigente cubriendo
las necesidades para los cuales fueron
previstos.

OBJETIVO
ESPECIFICO N2

OBJETIVO

PROCEDIMINETO
N25

Verificar si las propuestas a ejecutar son contundentes y cules

Son los documentos que lo acreditan.

ITE
M

COMPONENTE
DESCRIPCION DE
PROPUSTAS

ESPECIFICO:

DOCUMENTO DE REQUERIMIENTOS DE
ARDWARE
EXISTENCIA DE DOCUMENTO
SI
NO
OBSERVACION

CONCLUCIONES:

NOTA:

-------------------------------------------Supervisor de Auditora
Jefe del OCI

--------------------------------------Nivel Gerencial CGR /

EXAMEN
ESPECIAL

FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE TECNOLOGAS

INFORMTICAS Y TELECOMUNICACIONES EN LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA
COMPONENTE 2: MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO
FSICO

OBJETIVO
GENERAL

Determinar si el proyecto FORTALECIMIENTO DEL

SERVICIO
DE
TECNOLOGAS
INFORMTICAS
Y
TELECOMUNICACIONES
EN
LA
MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA COMPONENTE 2:
MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO, se realiz
sobre la base de procedimientos de carcter tcnico,

administrativo y sustentado en el cumplimiento en la

normatividad vigente.
OBJETIVO
ESPECIFICO N2

OBJETIVO

PROCEDIMINETO
N26

Revisar los contratos y las clusulas que estn perfectamente

definidas en
las cuales se elimine toda la subjetividad y con penalizacin en
caso de
Incumplimiento, para evitar contratos que sean parciales.

ITE
M

DESCRIPC
ION DEL
BIEN

COMPONE
NTE

Determinar
si
los
procesos de seleccin para la contratacin de
la ejecucin del proyecto, se han conducido de
acuerdo a la normatividad vigente cubriendo
las necesidades para los cuales fueron
previstos.
ESPECIFICO:

MANUAL DE SISTEMAS Y USUARIO

DIGITAL/IMPRESO
ACTUALIZADOS
SI
NO OBSERVAC SI
NO OBSERVAC
ION
ION

CONCLUCIONES:

NOTA:

-------------------------------------------Supervisor de Auditora
Jefe del OCI

--------------------------------------Nivel Gerencial CGR /

EXAMEN
ESPECIAL

FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE TECNOLOGAS

INFORMTICAS Y TELECOMUNICACIONES EN LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA
COMPONENTE 2: MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO
FSICO

OBJETIVO
GENERAL

Determinar si el proyecto FORTALECIMIENTO DEL

SERVICIO
DE
TECNOLOGAS
INFORMTICAS
Y
TELECOMUNICACIONES
EN
LA
MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE ILO MOQUEGUA COMPONENTE 2:
MEJORAMIENTO DEL EQUIPAMIENTO FSICO, se realiz
sobre la base de procedimientos de carcter tcnico,
administrativo y sustentado en el cumplimiento en la

normatividad vigente.
OBJETIVO
ESPECIFICO N2

Determinar
si
los
procesos de seleccin para la contratacin de
la ejecucin del proyecto, se han conducido de
acuerdo a la normatividad vigente cubriendo
las necesidades para los cuales fueron
previstos.
OBJETIVO

ESPECFICO:

PROCEDIMINETO Observacin de la aplicacin de controles.

N27
ITE
DESCRIPCION
CRONOGRAMA DE ACTIVIDAD
DIAGRAMA DE GANT
OTROS
M
SI
NO OBSERVAC SI
NO OBSERVAC
ION
ION

CONCLUCIONES:

NOTA:

-------------------------------------------Supervisor de Auditora
Jefe del OCI

--------------------------------------Nivel Gerencial CGR /

2.2 DEL PROYECTO :

La subgerencia de informtica y estadstica de acuerdo al Plan Operativo
Informtico

2007

solicit

la

elaboracin

del

Perfil

del

Proyecto

de

Fortalecimiento del Servicio de Tecnologas Informticas y Telecomunicaciones

de la Municipalidad Provincial de Ilo; buscando de sta manera la
Implementacin de un sistema integral de informacin gerencial para la toma
de decisiones, el cual integrara los sistemas administrativos, tributarios,
generndose la base principal de la MPI, a la cual se implementara toda
aplicacin solicitada en el futuro, a travs de migraciones
modernas y de arquitectura abierta.

plataformas

Analizando el proyecto, se ha observado que las caractersticas negativas

consideradas indican la existencia de un alto trafico de requerimientos de
informacin (la poblacin de la provincia crece en 2.35% anual INEI, el
nmero de empleados ha crecido hasta alcanzar 246 entre ocupados y
previstos CAP y se contratan en promedio 130 empleados adicionales
mensualmente) junto con el alto nivel de obsolescencia tecnolgica del
equipamiento fsico (el 15% de las 217 computadoras, son obsoletas) y lgico
(el 42% de los sistemas estn construidos con herramientas obsoletas, 100%
de los aplicativos no estn integrados), ocasionan demoras y vacos en los
servicios, situacin que los usuarios externos perciben como servicios de baja
calidad. Igualmente cualquier ejecucin de procedimientos administrativos
internos son realizados con demoras y en ocasiones los empleados no cuentan
con la informacin que requieren para el cumplimiento de sus funciones
Esto se pone de evidencia cuando los usuarios internos de los sistemas de
informacin desean realizar procesos de su competencia y no encuentran la
informacin sistematizada, y sobre todo al momento de atender a los usuarios
externos dan muestra de un servicio que no es el adecuado para la era de la
informacin que actualmente vivimos.
Adicionalmente los sistemas de informacin actuales han sido desarrollados en
plataformas obsoletas y de manera disgregada, es decir que no se encuentran
con un nivel de integracin aceptable para los procesos que se desarrollan en
un Gobierno Local que maneja recursos y proyectos de incidencia social.
Igualmente es necesario precisar que la arquitectura de hardware con que
cuenta no le permite seguir creciendo, debido a los escasos recursos de los
servidores y en algunos casos computadores personales que cumplen
funciones de servidor, sin contar con sus caractersticas de rendimiento y
capacidades de procesamiento y operatividad continua.
Algunas sedes municipales se encuentran incomunicadas debido a que no se
ha implementado una solucin que permita enlazar las diversas redes de datos
en una sola red integrada, que permita el acceso a la informacin desde cada
una de las sedes municipales, o desde cada una de las estaciones de trabajo
del empleado.
No cuentan con una solucin que permita optimizar, integrar y aprovechar las
ventajas de una sola la red de datos y red telefnica optimizando el uso de las

tecnologas de la informacin minimizando costos de comunicaciones de voz

entre sedes institucionales o desde cada una de las estaciones de trabajo del
empleado.
Si bien es cierto que al instalarse el cableado estructurado cumpli con las
normas y estndares establecidos, ahora con el transcurrir del tiempo y mala
distribucin del mobiliario se ha deteriorado, lo que afecta la eficiencia y
eficacia en la transferencia de datos entre las estaciones de trabajo del
empleado y el servidor de datos central.
Por lo tanto se puede aseverar que el Equipamiento Fsico (equipos de
computo, impresoras, servidores, elementos de red, etc.) y el Equipamiento
Lgico (software de red de datos, de desarrollo, de escritorio, de soporte, de
diseo, etc.) no es el adecuado para la gestin eficiente de un gobierno local.

El activo ms importante que se posee es la informacin, por lo tanto deben

existir tcnicas que la aseguren, ms all de la seguridad fsica que se
establezca sobre los equipos en los cuales se almacena.

Se debe tener en cuenta que las mejoras en tecnologa permitirn beneficiar

indirectamente a la comunidad que hace uso de este servicio, como tambin a
los empleados que hacen uso directo del mismo.
Cabe recalcar que ste proyecto fue priorizado en el acta final del presupuesto
participativo

2007

como

proyecto

institucional

con

el

nombre

de

Fortalecimiento del sistema informtico integral. Adems se enmarca en el

Plan de Desarrollo Concertado en el Eje 09: Desarrollo de la institucionalidad
democrtica, estrategia: fortalecimiento del gobierno local y otras instituciones
pblicas,

objetivos:

fortalecer

la

organizacin

municipal,

programas:

fortalecimiento de la organizacin municipal, actividad: Fortalecimiento

institucional