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DE LA
FICCIONALIDAD
Siegfried J. Schmidt
1.1.
Resulta una opinin bastante difundida, que la ficcionalidad es
una de las caractersticas necesarias (sin embargo no suficiente) de
una definicin de la literatura,
ms exactamente de la poeticidad
trar a menudo la dicotoma texto ficcional vs. texto expositivo, como si estos conceptos estuviesen ya claramente definidos. Sin embargo, un breve examen de algunos ensayos prominentes sobre este
asunto, muestran que el concepto de ficcionalidad, usado como un
definidor para la poeticidad, es notoriamente vago, y algunos auto-
2 Literatura es usado aqu en un sentido correspondiente al trmino alemn Dichtung; prefiero esta vaga nocin al trmino ingls poetry, que es (o puede ser) restringido a los poemas en un sentido ms estrecho. (Al respecto, puedo sealar que el
trmino Dichtung tendra, en este sentido, relacin directa con el concepto de poesa
en nuestra lengua--, atrado desde su etimologa griega, en el sentido de creacin,
invencin, poiesis. Nota del Traductor)
res generalmente dudan si es un concepto del todo til para el anlisis de la literatura.
En las siguientes pginas intentar clarificar esta nocin, tratando, principalmente, con la pregunta de si la ficcionalidad es
una nocin semntica o pragmtica y cul podra ser una interpretacin razonable de esta nocin. Comencemos con un breve resumen de algunos tpicos en la discusin de la ficcionalidad.
2.1.
En su libro, Grabes (1973) repite una hiptesis, propuesta primero
por Frege (Cf. Gabriel 1970:466ss.), de acuerdo a la cual consideramos un texto como un objeto de literatura si es un texto con el
carcter de juicios aseverativos, pero sin una funcin afirmativa. La
funcin afirmativa, atribuida primero al juicio aseverativo, es entonces claramente negada.
Esta situacin (dmenti) debe ser provista por el texto mismo (por
ejemplo, a travs de caractersticas estructurales como inicios del
texto, rase una vez, etc.) o mediante el contexto de ocurrencia del
5 Cf. una visn similar, sostenida por Van Dijk (1972:290): Los textos ficcionales
son por lo tanto modalmente contrafactuales e intencionados pragmticamente como
tales, por un hablante que no niega la contrafactualidad en el acto de habla. Para
una revisin bastante instructiva de la relacin entre la teora mimtica y la teora de
la ficcin en la tradicin germana, vase Preisendanz 1964.
6 Cf., por ejemplo, Stankiewicz (1962:15) quien define como esencia del arte verbal:
el lenguaje potico es propositivo en trminos de la organizacin interna del mensaje,
e impropositivo en trminos de la referencia externa.
7 Cf., por ejemplo, el viejo teorema del poeta como mentiroso, o Philip Sydney quien,
en The defense of poetry (la defensa de la poesa), dice: Ahora bien, para el poeta, l
nada afirma y por lo tanto nunca miente. (Grabes 1973:465).
2.1.2.
8 Ciertamente sera interesante discutir, con mucho ms detalle, el, de alguna forma
especial, concepto de literatura de Frege; sin embargo, en este documento slo puedo
apuntar hacia este problema.
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Sin embargo, qu es lo que significa decir que los textos literarios son textos con el carcter de juicios asertivos, pero sin una
funcin afirmativa (Gabriel 1973:466)? De acuerdo con Frege, la
cualidad asertiva de una proposicin es su sentido (pensamiento):
consecuentemente como lectores, somos capaces de entender tex-
9 Cf. Frege 1892 (ed. 1962):46: Cuando escuchamos una narracin pica (epos),
por ejemplo, somos atrados, aparte de la eufona del lenguaje, por el solo sentido de
las proposiciones y las imgenes y sentimientos que ellas nos despiertan. Mediante
la bsqueda de la verdad dejaramos el goce artstico y nos volveramos a la
consideracin cientfica. Por esto, no reviste ninguna diferencia para nosotros, si el
nombre Odysseus, por ejemplo, posee significado, mientras consideremos al poema
como una obra de arte.
10 Cf. Una visin similar en Nierlich 1973:20. Aqu es suficiente, de todos modos,
apuntar, junto con Searle, que la literatura potica, en contraposicin al habla
pblica o privada, no es guiada por reglas de sinceridad.
tos literarios, porque estn construidos con la ayuda de proposiciones consistentes de materiales lingsticos de nuestro lenguaje
normal (excluyo en este contexto el uso especial de las, as llamadas, expresiones poticas).
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en trminos de la semntica de la
lgica modal: un texto literario como cualquier otro texto significante --- constituye un mundo Wi o un sistema de mundos Wi1...,
Win, que es (o puede ser) relacionado a otros mundos/sistemas de
mundos Wj1,..., Wjm constituidos por otros textos, o a nuestro sistema de mundo normal experiencial EW, en nuestra presente sociedad y en un tiempo especfico.
Ahora bien, decir que un texto Ti es significativo, mienta que
constituye un Wi concebible. Decir que una proposicin p de este
texto es verdadera puede significar indistintamente que pes verdadera dentro de Wi en tx o que p es verdadera dentro de Wi en tx,
como tambin dentro de EW en tx. (Quizs se podra distinguir los
dos casos con los trminos Wi-verdadera y Wi y EW-verdadera.)
Decir que un texto cientfico es asertivo y que su autor afirma la
verdad de sus aserciones dentro de EW significa que los elementos
(= objetos y/o estados de los asuntos) de un Wi, constituido por ese
texto cientfico, puede identificarse con elementos dentro de EW y
que, al mismo tiempo, el hablante, explcita o implcitamente,
11 En este sentido, existe bastante material que se refiere a estas expresiones poticas (desviadas) como elementos constitutivos y naturales del lenguaje y del aparato
cognitivo humano. Vase, por ejemplo, G. Vico:Principios de una ciencia nueva para
la naturaleza comn de las naciones; J. Barcel, Funcin cognoscitiva de la metfora
en la retrica clsica, etc. (N. del T.)
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2.2.
13 Al respecto, puedo aclarar, que en semitica, este concepto se iguala con la presencia de un objeto externo al cdigo mismo, y en este sentido, la referencia no slo
como un indicador de un objeto designado por una expresin, sino que como transmisor de un contenido cultural. Por lo que se hace necesario una teora pragmtica,
puesto que para una teora de los cdigos, entendindola desde Eco, es un concepto
molesto e incmodo, ya que compromete la pureza terica de la teora. (Tratado de
Semitica General, Barcelona, Lumen, 2000, pp. 101ss.) (N. del T.)
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tos literarios comparten esta falta de valor de verdad con otros tipos
de textos, tales como las explicaciones, preguntas, ordenes, sueos,
saludos, deseos, pensamientos, opiniones y otros {...} (1972:336).
Por el otro lado, textos no-literarios pueden ser ficcionales, en
el sentido de carecer de referencia emprica (por ejemplo, teoras
deductivas, sueos, mentiras, etc.), donde textos literarios (como
novelas realistas) son pretendidos e interpretados desde una referencia emprica (1972:336).
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consiguiente,
modalmente
contrafactuales
pretendidos
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3.1.
Para clarificar esta distincin, debemos usar nuevamente el concepto lgico de mundos posibles. Ahora podemos clasificar el grado
de los diferentes tipos de declaraciones:
(a) Si un hablante S enuncia una declaracin p a un
oyente/lector H describiendo un estado de los asuntos dentro de
EW en tx y si p no es, de hecho, verdadera dentro del EW
comnmente compartido en tx y si S cree que p es verdadera
dentro de EW, entonces S comete un error.
(b) Si S enuncia p sabiendo que p es falsa dentro de EW en tx,
pero S pretende que H crea en la verdad de p dentro de EW entx,
entonces S miente.
(c) Si una declaracin p es, en efecto, ni verdadera ni falsa dentro
de EW en un cierto tx, pero puede ser imaginado un Wjen ty en el
cual p es Wj-verdadero, p es una declaracin fictiva.
(d) Si p es emprica y lgicamente posible en un Wi o Wj, ..., Wx y
S desea representar el estado de los asuntos mediante ppara que
se vuelva real dentro de EW en tm, l enuncia unadeclaracin
utpica concreta; si por razones empricas es absolutamente imposible que p pueda volverse verdadera dentro EW en cualquier
momento, p es una declaracin utpica irreal.
Antes de continuar nuestra argumentacin, detengmonos sobre
las definiciones dadas arriba. El lector seguramente notar que la
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definicin (c) difiere significativamente de las otras, ya que no implica factores pragmticos, tales como hablante, oyente, intenciones,
creencias, etc. Esta diferencia refleja la efectiva diferencia entre
errores, mentiras, declaraciones utpicas o irreales y declaraciones
fictivas. Donde las nociones definidas en (a), (b) y (d) son pragmticas, (c) es una nocin semntica.
Considerando los textos literarios, observamos que todos los tipos de declaraciones mencionadas arriba pueden y, de hecho, ocurren en los textos literarios, lo que prueba, que ninguna clase especial de proposiciones por s sola puede caracterizar los textos literarios como tales y que la poeticidad no puede ser definida en un nivel nicamente sintctico o semntico (Baumgrtner (1969) ya provey fuertes evidencias para esta hiptesis). Si tomamos las observaciones de Van Dijk como correctas (y l tiene fuertes evidencias
para ellas) debemos proponer la siguiente pregunta: por qu el valor de verdad referencial de un texto literario como conjunto es
(como Van Dijk y muchos otros dicen) declarado irrelevante para la
comunicacin literaria? Esto es decir, en m opinin, por qu los
textos literarios son declarados fictivos (en el sentido definido
arriba), incluso si en ellos ocurren muy variados tipos de proposiciones y declaraciones y no nicamente fictivas? Qu significa el
concepto de fictividad esencial de Ihwe? Por qu existe una central e importante diferencia entre una declaracin, ya sea en una
novela histrica o en una novela de Balzac, que parece transmitir
informacin sobre acontecimientos, y la misma informacin que
aparece en un libro de historia o sociologa? (Wellek y Warren
1949:25). Estamos realmente capacitados, y si es as por qu, para
declarar, con Wellek y Warren, que lo opuesto a la ficcin no es la
verdad, sino los hechos o laexistencia-tiempoespacial (1949)?
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Por qu no o por qu no acostumbramos a referir Wiq, constituido por textos literarios, a nuestro EW en tx, incluso si el texto
como tal nos permite hacerlo (por ejemplo, una novela realista)?
3.1.1.
Una respuesta para la ltima pregunta ya ha sido mencionada
arriba: porque un texto literario produce, exclusivamente por medios literarios, un mundo Wiq autnomo creado por la imaginacin
de un autor (vase 2.1.2.). Esta es una suposicin ontolgica.
Pienso que hoy en da podemos encontrar consenso de que esta
tesis es dbil; su relevancia se vuelve cuestionable por
(a) la observacin, de que los textos que no pertenecan a la clase
de textos literarios en un momento determinado, han, en el
curso del tiempo, entrado al panten de los textos literarios;
(b) el innegable hecho de que cualquier texto construye un
mundo Wi, que puede ser coherente o no. Eso significa que la caracterstica de constitutividad (Konstitutivitt) no puede ser un
criterio suficiente para los textos literarios; en efecto, incluso, si
uno mantiene la teora de la autonoma, debe ser la especial interpretacin de la referencialidad de W iq hacia EW en tx, la cual
caracteriza a la obra de arte literaria.
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17 Para una confirmacin reciente de esta hiptesis cf. Ihwe (1973:167), quien postula ahora, como un nuevo punto de partida para el estudio de la literatura (Literaturwissenschaft), el hecho de que los textos son aceptados como literarios {...}. La
nocin de aceptacin es claramente una nocin pragmtica {...} (1973:168).
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clara, de aquel en otros textos. Sin embargo, yo pienso (con la excepcin de los textos desviados obviamente), que el solo texto aislado no puede motivar a los lectores a tratar los textos, presentados
a ellos como literarios, como si ellos solo contuvieran proposiciones
que son consideradas ni verdaderas ni falsas, y sin referenciabilidad
directa hacia EW en el tiempo de la recepcin del texto. Debe ser la
comunicacin literaria como un sistema de normas (para la produccin, recepcin e interpretacin de los textos), incluyendo las intenciones y expectativas de un autor, caractersticas textuales, el entrenamiento mediante instituciones sociales, y las expectativas y
hbitos de los lectores en conjunto, lo que realice este fenmeno.
3.1.2.
Quizs, estas breves reflexiones han mostrado una va hacia una
respuesta ms convincente: el hecho de que los lectores normales,
educados de textos literarios (al menos en contextos culturales europeos) usualmente los traten como si estos constituyeran un Wiq
todo fictivo, el cual no es como es frecuente considerado como
relaciones verdad-funcional (hacia EW en untx), puede ser nicamente explicado por una convencin establecida histricamente.
Esta convencin regula la comunicacin literaria como un sistema
de normas al bloquear la referencia directa entre los Wiq y el normativo EW para los lectores en ty. Cuando Ihwe dice:
La caracterstica {+ ficcin} en el estudio literario deber formularse, de ahora en adelante, de tal manera, que describa la (al menos parcial) restriccin de la funcin referencial normal de las expresiones verbales y especialmente la supresin (substitucin) del
denotatum factual, mediante un denotatum fictivo establecido intertextualmente: de todos modos, los fundamentos del denotatum
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fictivo en el denotatum factual (como una condicin de su inteligibilidad), no pueden ser interpretados en el sentido de una referencia
factual {...}.
Deberemos preguntarle a l, por una explicacin plausible de
este hecho curioso de substitucin, mejor an suspensin, de la
referencia factual en la comunicacin literaria.
3.2.
Para responder a esta pregunta, debemos tomar en cuenta el
hecho socio-histrico observable que se ha desarrollado, al menos
en las sociedades europeas, a travs del curso de la historia. Una
convencin pragmtica que regula la evaluacin (= comparacin entre Wi y EW) de los textos que pertenecen a la clase definida socialmente de obras de arte literarias. Esta convencin puede ser formulada toscamente como el siguiente postulado:
Regla 1: Si deseas leer adecuadamente un texto literario, tu tarea
predominante no es evaluar sus partes referibles, de acuerdo a las
categoras de verdad-funcional en el armazn referencial de EW en
el tiempo de recepcin, sino, ms bien, de acuerdo a categoras
como nuevo, interesante, excitante, opresor, etc.
En la prctica, esta convencin ha sido y debe ser aprendida por
cada miembro de una sociedad cultural que desee formar parte, de
modo adecuado, en la comunicacin literaria. Que esta convencin
existe y que an es eficiente, puede verse en cualquier momento,
cuando, por ejemplo, el lector de una novela la juzga una mala novela, porque la historia contada (o partes de ella) no era(n) verdadera(s) (respecto de EW); en tal caso, la mayora de los lectores y crticos literarios respondern: Y qu? Yo pienso que t fallaste al re-
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conocer el tipo adecuado de discurso al que estamos comprometidos. En la actualidad no tenemos ningn resultado representativo
de una investigacin emprica que pueda probar lo correcto de esta
opinin. Por lo que debe considerarse como una hiptesis de trabajo, basada en la experiencia personal y en el conocimiento de la discusin teortica entre los crticos literarios y los estudiosos de la
literatura.
A m me parece, que sera un hecho muy importante para la
historia de la literatura resolver cmo llego a ser esta convencin y
por qu sucedi esto; esta investigacin no puede llevarse a cabo
aqu, pero estoy seguro, que tal pregunta histrica creara una relacin cercana entre los intereses polticos de los grupos gobernantes
y los desarrollos culturales. La razn es, por un lado, que la suspensin de la relacin directa de los W iq hacia el EW de un tiempo
especial abre rangos de una cierta libertad y autonoma para la literatura, pero, por el otro, vuelve imposible una influencia directa de
la literatura sobre los procesos polticos y sociales el bien conocido
problema del conflicto entre la autonoma y la ineficiencia del arte
en general.
3.2.1.
La primera hiptesis que deseo formular, conservando la distincin
entre la nocin de ficcionalidad y aquella de fictividad, es la siguiente: la nocin ficcionlidad describe el principio regulador que
domina todas las operaciones, y respectivamente las evaluaciones,
semnticas en el sistema social e histricamente institucionalizado
de la comunicacin literaria. Para el productor de texto, que desee
producir un texto como un objeto potencial de la comunicacin literaria, este principio significa, que l debe esperar, que los mundos -
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rol/funcin de la comunicacin literaria como un complejo subsistema institucionalizado de comunicacin social y, en este contexto,
discutir la funcin social de producir, entender y evaluar los mundos fictivos mediante los textos literarios.
3.2.2.
Esta comparacin mediada de la posible referencialidad de Wiq hacia
EW (esto es, una discusin de la relacin de accesibilidad entre Wiq
y un modelo de mundo de nuestra experiencia normal) es
interpretada por las diferentes teoras literarias y/o estticas de
diferentes maneras. La ficcionalidad resulta ser un principio meramente formal; las decisiones temticas que provoca estn atadas
a las teoras histricas y estticas.
Aqu, tambin, slo puedo dar pistas globales (para una discusin ms detallada, vase Schmidt 1971 y 1972):
(a) las teoras idealistas, que postulan una absoluta autonoma
de la obra de arte literaria, cortan rpidamente la relacin referencial directa entre Wi y EW sin negar la accesibilidad de Wiq de EW;
(b) las teoras marxistas de la Wiederspielung consideran Wiq
como una descripcin ms o menos verdadera y polticamente
acentuada del estado de los asuntos dentro de EW en ti;
(c) los representantes de una esttica negativa consideran W iq
como una negacin del extrao EW o, ya de manera extrema, una
alternativa para EW;
(d) las teoras sobre la poiesis sugieren tratar la produccin de
los Wiq como un complicado proceso de inventar todos los tipos posibles de mundos con todos los tipos de relaciones entre Wiq y EW
para ampliar el espectro de la imaginacin y desarrollar alternativas
para EW o partes de l;
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(e) los artistas concretos y conceptuales tratan de mostrar las reglas y los elementos constitutivos del mundo como tales; presentan
los medios y los lenguajes en vez de los contenidos.
3.2.3.
Djenme intentar resumir: la ficcionalidad marca una caracterstica decisiva de un tipo de discurso de comunicacin social, socialmente institucionalizado, respectivamente un subsistema (refirase
a la comunicacin literaria).
La ficcionalidad es el nombre para un sistema especial de reglas
pragmticas, que prescribe cmo los lectores deben tratar las relaciones posibles de los Wiq hacia EW, comprendiendo a los textos
literarios, como tambin, cmo a tratarlos adecuadamente respecto
a las normas desarrolladas histricamente en el sistema de la comunicacin literaria.
La ficcionalidad no es, por lo tanto, una propiedad de un texto
literario en s mismo; como lo seala Gustafsson (1969):64ss.):
Una de las cualidades ms importantes de la novela no nace de
s misma como parte de su estructura interna, sino como una relacin entre el lector y la condicin histrica del texto como conjunto.
Ser una novela es una afirmacin que la novela carga consigo
misma, siendo representada como una novela desde el inicio, y
desde el comienzo prescribe cierta actitud para el lector, diferente
de la que el mismo lector toma hacia las memorias y otros textos
documentales.
Nuestra tradicin cultural ha creado una conexin cercana entre
las nociones de literario y ficcional, donde literario marca la clase
de textos (respectivamente comunicacin) y ficcional el tipo de
evaluacin y procesamiento semntico textual. Esta conexin y sus
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3.3.1.
La toscamente descrita tradicin cultural de ficcionalizar todo Wiq es
un hecho en la comunicacin esttica. Pero, por supuesto, este
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hecho no es inmutable, y la historia del arte moderno muestra diferentes intentos de cambiar este sistema: littrature engage, la teora de la muerte de la poesa, la poesa concreta, realismo socialista
intentos muy diferentes, pero intentos de cambiar la interpretacin
del mecanismo referencial en la comunicacin literaria. La vanguardia est, hoy en da, produciendo teoras para integrar el arte a
la vida y la vida al arte (por ejemplo, happenings, arte y lenguaje,
etc.), para sobrepasar la frontera marcada por el principio de la ficcionalidad. El futuro mostrar si logran tener xito.
Referencias
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1.1:15-43.
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GABRIEL, G., 1970. G. Frege ber semantische Eigenschaften der
Dichtung.Linguistische Berichte 8:10-17.
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Tres traducciones en torno a la ficcionalidad y su interpretacin, por Vi cente Bernaschina Schrmann | Ficcionalizacin: la dimensin antropolgica de las ficciones literarias, por Wolfgang Iser | Modelos Hermenuticos,
por Michael Riffaterre | Hacia una interpretacin pragmtica de la ficcionalidad, Siegfried J. Schmidt
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