Captulo 15. Tipologa de mtodos de medicin de la pobreza.

Una vez analizadas en el captulo anterior las medidas agregadas de pobreza, dedico el resto de
esta Tercera Parte del libro a los mtodos de medicin de la pobreza. Algunos problemas
especficos de la medicin de la pobreza, como las equivalencias entre hogares de diferente
tamao, no sern abordados en los captulos metodolgicos que siguen, pero se abordan en el
captulo 19 como parte de la descripcin de los estudios de medicin de la pobreza en Mxico.
15. 1 Visin global de la tipologa
En el Cuadro 15.1 se presenta una tipologa de mtodos de medicin de la pobreza. La tipologa
est construida en tres ejes. Por una parte, en las columnas, el carcter uni o multi dimensional de
cada mtodo. Por la otra, en los renglones, el carcter indirecto, directo o combinado del mtodo
y su carcter no normativo, seminormativo o normativo. Estas dos ltimas categoras han sido
agrupadas para la definicin de las filas del cuadro. Dado que todos los mtodos no normativos
son indirectos, la categora no normativo slo se ha abierto para ellos. Con estas simplificaciones,
se ha reducido una matriz de 18 celdas potenciales (3 x3x2) a una de 8, en la que, adems, como
se muestra con el sombreado, tres celdas estn vacas. De este modo, quedan agrupados todos los
mtodos analizados en 5 categoras: indirectos unidimensionales no normativos (celda 1.1);
indirectos unidimensionales seminormativos y normativos (celda 1.2); indirectos
multidimensionales normativos (celda 2.2); directos multidimensionales normativos (celda 2.3);
y combinados multidimensionales normativos y seminormativos (celda 2.4). Esta nomenclatura
es muy farragosa y podemos simplificarla, sin que haya lugar a confusin para que quede como
mtodos: 1. no normativos; 2. indirectos unidimensionales; 3. indirectos multidimensionales; 4.
directos; y 5. combinados. A los rubros de los renglones 2 y 4 se han aadido las abreviaturas que
distinguen los mtodos normativos (N) de los seminormativos (SN). Igualmente he aadido
algunos autores que ejemplifican el procedimiento. Tanto las referencias completas, como los
nombres con los que he identificado algunos de estos mtodos, se proporcionan en las notas del
Cuadro 15.1.
En la tipologa del cuadro 15.1 hay varias novedades respecto a algunas tipologas que haba
elaborado anteriormente. En primer lugar, la identificacin de la categora de mtodos indirectos
multidimensionales. En segundo lugar, la inclusin de tres mtodos que no haba cubierto en
ocasiones anteriores: el del ndice de privacin de Townsend, que es dudoso que constituya un
mtodo como tal (vase adelante); el de las normas de NBI reveladas, desarrollado, al parecer,
por Gmez de Len1, como parte de las tareas del Programa de Educacin, Salud y Alimentacin
1

Vase Jos Gmez de Len, Dimensiones correlativas de la pobreza en Mxico. Elementos para la Focalizacin de
Programas sociales, ponencia presentada en la Prmera Reunin de la Red Lacea / BID /Banco Mundial sobre
Desigualdad y Pobreza, Buenos Aires, 21-24 de octubre de 1998. La duda sobre el origen de su desarrollo proviene
del siguiente texto: La nueva ficha [de estratificacin social, llamada CAS, por los Comits Comunales de Accin
Social, encargados de su llenado y control]... fue construida nicamente sobre la base de procedimientos tcnicoestadsticos (anlisis discriminante, de componentes principales, etc.) ...incorpora solamente aquellas variables que
tienen capacidad discriminatoria para identificar a los estratos que sufren las condiciones de pobreza ms rigurosas
(Pilar Vergara, 1990, pp. 55-56). Esta cita sugiere que en el Gobierno de Pinochet se desarroll un mtodo de

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(Progresa); y el mtodo, llamado por su autor (Hallerd), Los pobres consensuales de verdad.
En tercer lugar, he incluido el procedimiento usado por Gordon et al. en la misma categora que
el trabajo de Nolan y Whelan, al que antes haba llamado el MMIP Irlands. Al hacerlo, he tenido
que eliminar el patronmico, puesto que Gordon y su grupo son britnicos, y adems porque en
esta ocasin he preferido usar los nombres con los cuales los propios autores, o sus colegas de sus
propios pases, los denominan. En cuarto lugar, por la misma razn, he cambiado la nomenclatura
del procedimiento de Mack y Lansley, sustituyendo NBI generalizado por un nombre ms
cercano al cual los autores se referiran a su propio procedimiento. En quinto lugar, he eliminado
de la tipologa mtodos que no son propiamente de medicin de la pobreza (como el enfoque
sueco del bienestar, y el ndice de Desarrollo Humano del PNUD), o que miden sta a nivel de
pases (como el ndice de Pobreza Humana) o de unidades geogrficas ms pequeas (como los
ndices de marginacin) y no de hogares. He mantenido, sin embargo, el ndice de Progreso
Social-Privacin Vital, de Desai, porque si bien su objetivo principal es medir un concepto ms
amplio que el de pobreza, tambin mide sta a nivel de hogares y personas.
La medicin de la pobreza combinando ingresos y tiempo (que corresponde a la categora 3 de
los 5 tipos de mtodos que conforman la tipologa) es un mtodo poco utilizado y las referencias
del cuadro son casi las nicas existentes. Sin embargo, la posibilidad de medir la pobreza de
manera indirecta, combinando el recurso ingresos corrientes y el recurso tiempo, est implcita en
todas las concepciones que miran los hogares como unidades de consumo y de produccin. En la
moderna teora neoclsica, encabezada por Gary Becker, as como en buena parte del
pensamiento feminista, en la medida en la cual se considera que en prcticamente todos los
hogares se producen bienes y servicios (se transforman los alimentos crudos en alimentos
cocinados y servidos a la mesa, la ropa sucia en ropa limpia y planchada, etctera), resulta
evidente que el nivel de bienestar de los miembros de un hogar depende no slo del ingreso
corriente, sino tambin del tiempo que dispongan, por lo pronto para trabajo domstico. Si no
disponen de tiempo para cocinar, por ejemplo, el ingreso corriente disponible rendir menos,
puesto que al tener que consumir alimentos fuera del hogar, aumentar la proporcin de ste que
se destina a alimentos y disminuir el ingreso disponible para adquirir otros satisfactores. Ms
all del trabajo domstico, la posibilidad de estudio y de desarrollo de las capacidades (a travs,
por ejemplo, de la lectura o de participacin en cursos), al igual que el mero disfrute de la vida
(actividades ldicas y de convivencia), depende del tiempo disponible. Lamentablemente, en este
captulo no podr abordar estos mtodos en detalle2. Sin embargo, vase el Captulo 19, donde se
resea las aplicaciones que de este mtodo ha hecho en Mxico Araceli Damin.
Antes de describir brevemente cada uno de los mtodos que constituyen la tipologa, incluyendo
de manera muy somera sus mritos y limitaciones, describir brevemente la tipologa de

identificacin de beneficiarios muy similar al que adoptara el Progresa. Sin embargo, no he identificado fuentes de
informacin adicional que me permitan asegurar esto.
2
Para una discusin del tema vase Araceli Damin, La pobreza de tiempo. Una revisin metodolgica, Estudios
Demogrficos y Urbanos, vol. 18, nm 1 (152), El Colegio de Mxico, pp.127-162. El MMIP incluye tiempo,
ingreso corriente e indicadores de NBI. El tiempo y el ingreso se combinan para obtener la dimensin ingresostiempo que se combina con la de NBI. La dimensin ingresos tiempo del MMIP, si se maneja de manera
independiente conforma un mtodo indirecto multidimensional (tercera categora de la tipologa). Damin explica y
evala el manejo del tiempo en el MMIP.

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mediciones de bienestar de Stein Ringen (1995), as como los mtodos de pobreza descritos
por Gordon et al., trabajo que no aspira a formular una tipologa.
La clasificacin de Ringen involucra dos criterios: directo-indirecto y estrecho-amplio. El
primero es casi igual al criterio que yo aplico, excepto que Ringen no incluye la categora de
mtodos combinados. El segundo criterio es similar al de uni y multidimensionalidad que yo uso,
salvo que para mi constituye una dicotoma (puesto que clasifico a los de dos dimensiones o ms
como multidimensionales) y para Ringen un continuum (aunque en el cuadro lo ha subdividido
en tres categora). Ringen obtiene seis categoras que se clasifican en su matriz bidimensional
(Cuadro 15.2) como sigue: en la celda 1.1 (indirectos estrechos) incluye el enfoque del ingreso;
en la celda 2.1, semi-estrechos indirectos, incluye el enfoque de los recursos. En la celda 3.1
(indirecto y amplio) incluye el enfoque de las capacidades o potencialidades (capabilities) de
Sen, aunque con una interpretacin personal. En la celda 1.3 (directo y estrecho) incluye el
enfoque de gastos de consumo; en el 2.2 (directo y semi-estrecho) el enfoque del consumo;
por ltimo, en la celda 3.2 (directo y amplio) incluye el enfoque del estilo de vida (Cuadro
15.2).
Al notar la separacin que lleva a cabo Ringen entre el enfoque del ingreso y el del gasto de
consumo, se vuelve evidente que su interpretacin de los mtodos directos e indirectos es
diferente de la ma, ya que yo los incluyo juntos, como dos variantes del mtodo de LP o mtodo
indirecto unidimensional, mientras Ringen los separa y concibe el enfoque del gasto como
mtodo directo (a pesar de usar un solo indicador, el total del gasto de consumo del
individuo/hogar). Ringen define las medidas directas como aquellas que se basan en
informacin que describe el resultado de las elecciones que la gente ha hecho y las indirectas
como las que se basan en informacin que describe las elecciones que la gente puede hacer (p.
7, cursivas en el original). Ringen dice seguir la distincin realizada por Sen en Poverty and
Famines entre los mtodos directo e indirecto, obra en la cual Sen identifica los mtodos directos
como los que se basan en informacin referente a la satisfaccin de necesidades especficas,
mientras el indirecto o mtodo del ingreso compara el ingreso con una lnea de pobreza
previamente identificada como el ingreso mnimo (p.26). En qu sentido puede una sola cifra
sobre el gasto total del hogar describir el resultado de la eleccin? Describe la (in)satisfaccin
de cada una de las necesidades especificadas? No, no lo hace. Cuando mucho, si contsemos
tambin con el dato del ingreso, podramos calcular el ahorro y conocer algo sobre la eleccin
entre consumo y ahorro. En la opinin de Sen, que comparto, el enfoque del gasto es
simplemente una pequea variacin del enfoque del ingreso pero su esencia es la misma: la
satisfaccin potencial de las necesidades bsicas y no su satisfaccin actual o fctica, que
constituye la esencia del mtodo directo. Ringen sostiene que el enfoque del gasto se basa en
dos fuertes supuestos, a saber que lo que compramos es una expresin vlida de lo que
consumimos y que lo que consumimos es una expresin vlida de bienestar (p.8). Pero en el
enfoque del gasto (gasto del hogar comparado con la lnea de pobreza) no sabemos lo que se
compra. Slo sabemos cunto dinero se ha gastado. Los enfoques directos requieren y enfatizan
la informacin sobre la calidad de los satisfactores, que es casi imposible de obtener a travs de
los datos sobre el gasto. Incluso si nos movemos del enfoque del gasto al enfoque del consumo,
es probable que no nos ubiquemos en el enfoque directo a menos que definiramos normas para
cada dimensin de necesidades o del estilo de vida. Lo mismo aplica para lo que Ringen llama el
enfoque del estilo de vida.

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En cuanto a los enfoques indirectos, Ringen pasa del ingreso al concepto ms amplio de recursos
y despus a las capabilities. El primer paso es muy claro y coherente con la concepcin de las
fuentes de bienestar. Sin embargo, requiere, para que se mantenga como un enfoque indirecto, la
expresin de todos los recursos en trminos monetarios, esto es, el clculo del estatus econmico
de los hogares, asunto que ha sido tratado antes (vase captulo 12, seccin 12.2). El segundo
paso no parece una ampliacin de la informacin, sino como sealara Sen, un cambio de
espacio. Por otra parte esto nos vuelve a situar en la cuestin si el enfoque de las capabilities
constituye un mtodo de medicin (de la pobreza o el bienestar). Lo considero un desarrollo
conceptual que no ha sido operacionalizado para fines de medicin, como qued ampliamente
documentado en los captulos 7 y 8.

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Indirectos

Cuadro 15.1 Tipologa de Mtodos de Medicin de la Pobreza. Versin sinttica

Unidimensionales
(1)
Lneas de pobreza (LP)
No normativos
* Puramente relativistas (OECD)
(1)
*Otras LP no normativas (vbgr. punto
Wolf)
*Otros (vbgr. Coeficiente de Engel)
*Canasta Normativa Alimentaria (CNA)1
Seminormativos
(SN) (Orshansky, CEPAL, Gob. de
(SN)
Mxico)
y
Normativos Gasto alimentario vs. costo de la CNA
(N)
*Canasta Normativa Generalizada1 (N)
(Coplamar, Bradshaw)
(2)
*LP subjetivas (Leyden, Hagenaars, Callan)2

Combinados

Directos

Normativos (N)
(3)

Semi-normativos
(SN)
y normativos (N)
(4)

Multidimensionales
(2)

*Ingreso-tiempo (Vickery, Boltvinik-Damin) (N)

*Ingreso-activos (sugerido por Townsend) (N)

*Necesidades Bsicas Insatisfechas (NBI):

Variante Original (INDEC, PNUD, RLA/86/004) (N)
Variante mejorada (Boltvinik, UDAPSO) (N)
*ndice de privacin
Variante original (Townsend) (N)
Variante mejorada (Desai-Shah) (N)
*Carencia Forzada de Satisfactores Bsicos Socialmente
Percibidos (CFSBSP) (Mack-Lansley) (N consensual)
*Lnea de pobreza objetiva (Townsend-Gordon) (N)
*Normas de NBI reveladas (Progresa/Oportunidades) (N)
*MMIP versin original (PNUD, RLA/86/004) (N)
*MMIP, versin mejorada (Boltvinik) (N)
*ndice de Progreso Social-Privacin Vital (Desai) (N)
*Pobres de verdad (Nolan-Whelan, Gordon, et al.) (SN)
*Pobres de verdad consensuales (Hallerod) (N consensual)

En cualquiera de estos mtodos la LP se puede comparar contra el ingreso o el gasto; 2 Cuando el procedimiento se apoya en la pregunta sobre el ingreso mnimo
para cualquier hogar, es normativo consensual; cuando se basa en preguntas sobre si el ingreso de su hogar es o no adecuado, como las citadas en el cuadro, son
no normativos).

81

Notas al cuadro 2
Celda 1.1. Para las fuentes del mtodo del punto Wolf , que consiste en considerar pobres a los hogares cuyo ahorro es
igual o menor que cero) y del procedimiento del coeficiente de Engel (% del ingreso o del gasto destinado a alimentos),
que elige un valor de ste como punto de corte, vase J. Boltvinik, Mtodos de medicin de la pobreza... (obras citadas
en pie de pgina 5); y Lidia Barreiros, La pobreza y los patrones de consumo de lso hogares en Ecuador, Comercio
Exterior, vol. 42, nm. 4, abril de 1992, pp.366-379.
Celda 2.1 Para los procedimientos del mtodo de la CNA vase Boltvinik, Mtodos de medicin de la pobreza..., obras
citadas en el pie de pgina n 5. El trabajo original (Orshansky, Mollie, "Counting the Poor. Another Look at the Poverty
Profile", Social Security Bulletin, Washington, U.S. Department of Health, Education and Welfare, vol.28, nmero 1,.
1965).se convirti, desde entonces, en el mtodo oficial del Gobierno de Estados Unidos. El desarrollo original de la
variante de CNA usada por la CEPAL se encuentra en scar Altimir, La dimensin de la pobreza en Amrica Latina,
Cuadernos de la CEPAL, N 27, Santiago de Chile.. Vase tambin CEPAL-PNUD (1992), "Procedimientos para medir la
pobreza en Amrica Latina con el mtodo de lnea de pobreza", Comercio Exterior, vol.42, # 4, abril, pp. 340-353. Para la
metodologa de canasta normativa generalizada, vase COPLAMAR, Necesidades Esenciales y Estructura Productiva en
Mxico, Presidencia de la Repblica, Mxico, 1982; y COPLAMAR), Macroeconoma de las necesidades esenciales en
Mxico, Serie Necesidades Esenciales en Mxico, Siglo XXI Editores, Mxico, 1983; as como Julio Boltvinik y
Alejandro Marn, La canasta normativa de satisfactores esenciales de Coplamar. Gnesis y desarrollos recientes, en el
prximo nmero de Comercio Exterior. La lnea de pobreza subjetiva es conocida tambin como la lnea de pobreza de
Leyden, por haberse desarrollado en la Universidad de Leyden (Blgica). La variante normativa de la lnea de pobreza
subjetiva, en la cual sta es igual a la media de la respuesta a la pregunta sobre el ingreso mnimo para un hogar
representativo, ha sido aplicada por L. Rainwater, What Money Buys: Inequality and the Social Meaning of Income,
Nueva York, Basic Books, 1974, entre otros. La variante no normativa, en la cual la lnea de pobreza es igual a la media
del ingreso que tienen aquellos que consideran que su ingreso es suficiente, fue desarrollada por T. Goedhart et al., The
Poverty Line: Concept and Measurement, Journal of Human Resources, 12, 1977, pp. 503-520. Para una excelente
resea de esta historia y una aplicacin propia de la LP de Leyden, vase Aldi Hagenaars, The Perception of Poverty,
Amsterdam, North-Holland, 1986.
Celda 2.2.La combinacin de los recursos ingresos y tiempo ha sido realizada en Estados Unidos por Clair Vickery, The
Time- Poor: A New Look at Poverty, The Journal of Human Resources, Vol. 12, nm. 1 , pp. 27-48 y Irwin Garfinkel y
Robert Haveman, Earning Capacity, Economic Status, and Poverty, The Journal of Human Resources, vol. 12,. Nm. 1,
1977, pp.48-70, y en Mxico por Julio Boltvinik (captulo 5 en Julio Boltvinik y Enrique Hernndez Laos, Pobreza y
distribucin del ingreso en Mxico, Siglo XXI editores, 1999, y por Araceli Damin, Cargando el ajuste...op. cit. ). Para
una comparacin de las metodologas de Vickery y Boltvinik (la dimensin tiempo del MMIP), as como para una
evaluacin detallada de los parmetros utilizados por ste, vase Damin, La pobreza de tiempo... op. cit.. El mtodo de
ingresos y activos, sugerido por Peter Townsend, Poverty in the United Kingdom, Penguin Books, Harmondsworth,
GB,1979, no ha sido aplicado.
Celda 3.2 La variante original del mtodo de NBI, aunque fue aplicada al parecer por primera vez en Chile, (Oficina de
Planificacin Nacional, ODEPLAN, e Instituto de Economa de la Universidad de Chile, Mapa de la Extrema Pobreza,
Santiago de Chile, 1975), se generaliz a partir de la aplicacin, guiada por scar Altimir, del Instituto Nacional de
Estadstica y Censos, INDEC, La Pobreza en Argentina, Buenos Aires, 1985. La mayor parte de las aplicaciones de
finales de los ochenta y principios de los noventa fueron promovidas por el Proyecto Regional para la Superacin de la
Pobreza (RLA/86/004) del PNUD y estn sintetizadas en Luis Beccaria, Julio Boltvinik, scar Fresneda y Amartya Sen,
Amrica Latina: El reto de la pobreza, PNUD, Bogot, 1992. La versin mejorada de NBI, que elimina las deficiencias de
la versin original, en gran medida a travs de convertir las variables dicotmicas en variables mtricas, fue desarrollada
por Boltvinik como parte del MMIP, pero puede aplicarse tambin como un mtodo independiente, como ocurri en el
Mapa de Pobreza de Bolivia, UDAPSO; La Paz, 1994. El ndice de privacin fue utilizado por Townsend, op. cit. como
un paso intermedio para derivar su lnea de pobreza objetiva (mtodo combinado). Sin embargo, constituye un mtodo
independiente, muy cercano al de NBI. M. Desai y A. Shah, (An Econometric Approach to the Measurement of
Poverty, Oxford Economic Papers, vol. 40, pp.505-522). propusieron una variante mejorada del mismo, que hace algo
similar a lo que Boltvinik hizo para NBI: transformar las variables dicotmicas en variables mtricas. Para ms detalles
vase Boltvinik, Mtodos de medicin...(obras citadas en pie de pgina 5). J. Mack y S. Lansley, (Poor Britain, George
Allen & Unwin, Londres, 1985) desarrollaron un nuevo mtodo (carencias forzadas de satisfactores bsicos socialmente
percibidos, CFSBSP), al cual, en versiones anteriores de la tipologa llam la variante generalizada de NBI. Este mtodo
parte del ndice de privacin de Townsend y de las crticas al mismo, especialmente por parte de D. Piachaud "Peter
Townsend and the Holy Grail", New Society , vol.57, pp.419-421, extractos reproducidos en Peter Townsend, The
International Analysis of Poverty, Harvester Wheatsheaf, Londres, 1981, pp.113-120. Mack y Lansley introducen dos
innovaciones: es la poblacin misma la que define lo necesario y no necesario y, se introduce un procedimiento para
distinguir las carencias derivadas de la falta de recursos de las asociadas a gustos o preferencias.
Para las fuentes de los mtodos combinados, celda 4.2, vase el texto adelante.

82

Cuadro 15.2 Ringen: tipologa de enfoques para la medicin del bienestar

Indirectos

Directos

Estrechos

Celda 1.1 Ingresos

Cell 1.2 Gastos de consumo

Semi-estrechos

Celda 2.1 Recursos

Cell 2.2 Consumo

Amplios

Celda 3.1 Capabilities

Cell 3.2 Estilo de vida

Gordon et al. (2000) han incluido un cuadro (Apndice 1: Mediciones de pobreza, pp.
72-75) en el que describen los siguientes enfoques metodolgicos para la medicin de la
pobreza: 1) Indicadores sociales/ consensuales. Esta categora incluye dos de los enfoques
que yo he clasificado como directos (celda 3.2, Cuadro 15.1): el ndice de Privacin de
Townsend y el de Carencias forzadas de necesidades socialmente percibidas. Incluye
tambin los dos enfoques llamados Los pobres de verdad (el de Notan y Whelan y el de
Hallerd) que yo clasifico como mtodos combinados. 2) Lneas de pobreza subjetivas, que
he clasificado como un mtodo indirecto unidimensional. 3) Umbrales de ingreso que
incluyen tanto el ingreso corriente como el gasto de consumo, en concordancia con mi
punto de vista y en desacuerdo con el de Ringen. Identifican tres variantes de este mtodo
dependiendo de cmo se determina la lnea de pobreza: a) Es igual a la lnea de pobreza
oficial. Este procedimiento yo lo clasificara (no lo he incluido en mi tipologa) como no
normativo a menos que la lnea de pobreza oficial hubiese sido determinada
normativamente. b) Es igual al 50 o al 60% del ingreso promedio de todos los hogares
(enfoque no normativo al que he llamado puramente relativista). c) La lnea de pobreza
objetiva que he clasificado como un mtodo combinado. 4) Los estndares
presupuestarios. A pesar de que es un procedimiento para llegar a una lnea de pobreza, lo
clasifican por separado. Yo lo he llamado, aparte de su nombre anglosajn, la Canasta
Normativa Generalizada (celda 2.1, Cuadro 2) para distinguirlo de la Canasta Normativa
Alimentaria que considero semi-normativa. Gordon et al. no distinguen entre enfoques
presupuestarios parciales (como ste) y enfoques presupuestarios completos.
15.2 Descripcin y (en algunos casos) crtica inicial de los mtodos incluidos
LP. Canasta Normativa Alimentaria. Es un mtodo semi-normativo, ya que combina una
posicin normativa en materia de alimentos con una no normativa (emprica) en el resto de
las necesidades. En todas las variantes se define una canasta de alimentos, cuyo costo se
calcula y se divide por el coeficiente de Engel (proporcin del ingreso o del gasto que se
destina a los alimentos) para obtener la lnea de pobreza. En algunas aplicaciones, el costo
de la canasta alimentaria es considerado como la lnea de pobreza extrema. La principal
diferencia entre las variantes es la forma en que se selecciona el coeficiente de Engel.
Algunas usan el observado entre los pobres (vbgr. el Banco Mundial, 1990, y Shari, 1979,
citado por Barreiros, 1992; Comit Tcnico para la Medicin de la Pobreza, Mxico, 2002).
Otros seleccionan el coeficiente observado en el promedio de la poblacin (Mollie
Orshansky, 1965, quien puede ser considerada la creadora de la variante). Una tercera
opcin es seleccionar el coeficiente de Engel observado en un estrato de referencia que

83

satisface sus requerimientos nutricionales. sta fue sugerida por Townsend, 19543, y la han
adoptado Altimir (1979), CEPAL-PNUD (1992) y CEPAL-INEGI (1993). El Gobierno de
Mxico defini en el 2002 como mtodo oficial de pobreza una variante de la CNA basada
en la observacin, entre los pobres, de un coeficiente de Engel recortado, en el cual se
divide el gasto en alimentos entre una parte del gasto del hogar (en vez del gasto total del
hogar. Para un anlisis (y crtica) detallada del estudio de CEPAL-INEGI y del nuevo
mtodo oficial, vase el Captulo 19, infra.
Gasto alimentario vs. Costo de la CNA. sta es la opcin obvia al enfoque de la CNA
como variante de LP. Simplemente compara el monto gastado por un hogar en alimentos
con el costo de la CNA para su tamao y composicin. Aunque no he encontrado esta
variante en la bibliografa sobre el tema, Boltvinik y Damin (2001 y 2003) lo han aplicado
en Mxico4
LP. Canasta Normativa Generalizada o Enfoque de Presupuestos Familiares. Esta
metodologa, totalmente normativa, es la ms antigua, pero usada con poca frecuencia en
nuestro tiempo. Se define una canasta completa de bienes y servicios, cuyo costo es la
lnea de pobreza. Desarrollada por Rowntree (1902, 1937, 1941, 1951), ha sido
ampliamente utilizada en Mxico con el nombre de Canasta Normativa de Satisfactores
Esenciales5. Para una presentacin detallada de su aplicacin en Mxico, vase Captulo 19,
infra. En Gran Bretaa, Bradshaw et al (1993) han vuelto a aplicarla recientemente
Predominaba en el mundo hasta la II Guerra Mundial, tanto en los trabajos de Rowntree,
como en muchos pases para la definicin de canastas sobre las que se basaba la
determinacin del salario mnimo. (Vase N.N. Franklin, 1967). Los argumentos en contra
de este mtodo son, en mi opinin, muy dbiles. Dar un ejemplo. Tomemos el gasto en
zapatos. Todos estarn de acuerdo en que, en casi todas las sociedades actuales, es
vergonzoso (y potencialmente daino) caminar con los pies descalzos. De modo que el
gasto en zapatos debera estar en la canasta. Con el argumento de que es muy difcil, o
arbitrario como dice Atkinson6, definir la cantidad y calidad del calzado, estos crticos
terminan incluyendo un monto total de gasto para todos los rubros no alimentarios (una caja
negra) en el que no pueden saber si se incluye o no el calzado, al igual que todos los dems
rubros no alimentarios. En mi opinin, estas crticas y la alternativa prctica, son errneas.
Lneas de Pobreza Subjetivas. A diferencia del resto de las variantes de LP analizadas,
pero a semejanza del mtodo de Carencia Forzada de Satisfactores Bsicos Socialmente
3

Townsend (1954, p.135) sugiere seleccionar, entre todos aquellos hogares que satisfacen los requerimientos
nutricionales, el 25% que lo hace con el nivel de ingresos ms bajo, e interpretar el gasto promedio total por
hogar en este grupo -menos algunos gastos fijos-, como la lnea de pobreza.
4
Vase Julio Boltvinik y Araceli Damin, La pobreza ignorada. Evolucin y caractersticas, Papeles de
Poblacin, Nueva poca, vol. 7, nmero 29, julio-septiembre 2001, pp. 21-53; as como Araceli Damin y
Julio Boltvinik, Evolucin y caractersticas de la pobreza en Mxico, Comercio Exterior, vol. 53, N6, junio
de 2003, pp. 519-531.
5
Los detalles de sta se pueden encontrar en COPLAMAR, 1983, Anexo II. La lnea de pobreza derivada de
la CNSE ha sido usada por Hernndez Laos (1992), Levy (1991), Alarcn (1993), Lustig (1990), y Boltvinik
(1996, entre otros trabajos).
6
Atkinson (1983, p.226) al analizar la pobreza absoluta, dice: Dnde exactamente se dibuja la lnea depende
entonces del juicio del investigador, y la idea de una base puramente fisiolgica para el criterio de pobreza se
pierde. Ms adelante, agrega: En el caso de los artculos no alimentarios, hay incluso un mayor grado de
arbitrariedad.

84

Percibidos (CFSBSP), y de los mtodos de pobres de verdad (vase ms adelante), esta

variante define el umbral con base en las opiniones de la poblacin. El procedimiento, tal
como lo describe Hagenaars, es el siguiente. Se pide a los entrevistados que especifiquen el
nivel de ingresos que, para sus condiciones propias, llamaran muy malo, malo,
insuficiente, suficiente, bueno, muy bueno. Tambin se les pide su ingreso
corriente actual. A partir de ah, hay dos procedimientos que generan la misma lnea de
pobreza. El primero y ms transparente es calcular la media de todos aquellos que indicaron
como ingreso suficiente un monto igual a su ingreso actual. El segundo supone ajustar una
curva en la cual el ingreso suficiente es funcin del ingreso actual. El punto sobre dicha
funcin en la que ambos son iguales es la lnea de pobreza. El procedimiento reconoce,
pues, esta asociacin entre ingresos actuales y percepcin de ingresos mnimos. Aunque he
clasificado este mtodo como normativo, en los casos ilustrados no es as, ya que se
interroga al entrevistado sobre su propia situacin, captando por tanto, ms bien una
opinin sobre el ingreso necesario para cumplir con sus expectativas que son ms altas
mientras ms alto es el ingreso observado. Por tanto, la supuesta lnea de pobreza calculada,
media de los que declararon que un ingreso igual al que declararon era suficiente, refleja
solamente una media de aquellos que podramos llamar con expectativas satisfechas. Esto
no es muy lejano a los enfoques puramente relativistas que hemos considerado como no
normativos. En cambio, cuando el procedimiento se basa en preguntas sobre el ingreso
indispensable para cualquier hogar, s puede considerarse normativo, ya que se le pide a la
poblacin su opinin sobre el nivel de la lnea de pobreza. (Rainwater, 1974).
Pobreza ingreso-tiempo. Bajo este rubro, el Cuadro 15.1 incluye dos procedimientos: el
desarrollado por Vickery y aplicado tambin por Douthitt;7 y el desarrollado por Boltvinik
como parte del MMIP y aplicado como parte de ste, y evaluado y aplicado, por s mismo y
como parte del MMIP, por Damin (vase referencias en las notas del Cuadro 15.1). El
enfoque de Vickery define dos umbrales interrelacionados de pobreza: el de ingresos (M0)
y el tiempo disponible de los adultos para administracin del hogar (T0). Si el hogar est en
M0 requerir una disponibilidad mayor de tiempo (T1), y si se encuentra en T0 requerir un
nivel de ingresos ms alto (M1). La lnea que une los puntos M0T1 y M1T0 es el umbral de
pobreza ingresos-tiempo. En el primer punto, todo el trabajo domstico se lleva a cabo con
tiempo propio (del hogar), mientras en el segundo punto todo el trabajo domstico ha sido
sustituido por personas contratadas o pagado en la forma de bienes y servicios comprados o
contratados, reduciendo T a su mnimo (tiempo requerido para mantenimiento personal
fsico y mental, y tareas generales de administracin del hogar). Vickery identifica
posibilidades de sustitucin de los dos recursos as como sus niveles mnimos irreductibles.
Ella establece normas de requerimientos de tiempo para el trabajo domstico (como funcin
inversa del ingreso) y para otras labores de de mantenimiento fsico y mental, con base en
una encuesta de uso del tiempo de 1967 en EU. Como norma de ingreso usa la lnea de
pobreza oficial definida por Orshansky (1965) que, como se ha visto, es la variante CNA
del mtodo de LP. Fija un nivel muy bajo de tiempo libre para los adultos (10 horas a la
semana) y, por tanto considera una altsima norma de 86.6 horas a la semana de tiempo
disponible para el trabajo domstico y extradomstico de cada adulto. Para cada hogar es
7

Robin Douthitt, The Inclusin of Time Availability in Canadian Poverty Measures en Time
UseMethodology: Toward Consensus (Symposium que tuvo lugar en Roma, junio 15 a 18 de 1992). Sistema
Statistico Nazionale, Instituto Nazionale de Statistica, Note e Relazione, edizione 1993, N3, pp. 83-91.

85

posible establecer la lnea M0T1 -M1T0 y calcular la incidencia de la pobreza ingresostiempo. Sus parmetros y normas han sido fijados a un nivel muy bajo como ha
argumentado Damin (2003: 132-133).
En el desarrollo del MMIP, Boltvinik incluy un procedimiento para identificar la pobreza
de tiempo y para combinarla con el ingreso para obtener la medida de la pobreza de
ingreso-tiempo. La pobreza de tiempo es identificada con un ndice de exceso de trabajo
extradomstico (ET). La norma sobre el nmero de horas que una persona disponible puede
trabajar domstica y/o extra domsticamente a la semana se fija en 48. Todos los adultos de
15 a 69 aos se consideran disponibles para ambos tipos de trabajo con la excepcin de los
discapacitados, y de 28 horas a la semana que dedicaran al estudio los estudiantes de 15 o
ms aos (es decir, estn disponibles por 20 horas a la semana para el trabajo). El tiempo
requerido para el trabajo domstico se calcula en funcin de tres variables: nmero de
miembros del hogar; presencia de menores de 10 aos; y un ndice de de la intensidad del
trabajo domstico elaborado con tres indicadores (la necesidad de acarrear agua;
disponibilidad de equipo domstico ahorrador de trabajo; y acceso a cuidado diurno o
escuela de los menores). El tiempo semanal total disponible (una vez descontados sueo,
aseo y cuidados personales, y tiempo de consumo de alimentos) menos los requerimientos
de trabajo domstico (netos del trabajo desempeado por personal pagado) resulta en el
tiempo disponible para el trabajo extradomstico, que es entonces comparado con el tiempo
observado en el hogar para obtener ET. ET se define de manera que vare entre 0.5 y 2.0,
con la norma en 1.0. Valores por arriba de 1.0 indican pobreza de tiempo, mientras valores
por debajo de 1.0 indican tiempo libre disponible por arriba de las normas. El ingreso
corriente se divide entre ET para obtener un nuevo concepto: ingreso sin trabajo
extradomstico excesivo desempeando (o contratando) el trabajo domstico requerido. La
transformacin no se lleva a cabo cuando el hogar es pobre de ingresos y ET<1, puesto que
el subtrabajo en los hogares pobres se considera forzado y no elegido. El nuevo concepto
de ingreso se compara, entonces, con la LP para identificar la pobreza de ingreso-tiempo.
Damin (2003:160) llev a cabo una evaluacin amplia de los parmetros usados en esta
metodologa usando encuestas del uso del tiempo y de ingresos y gastos. Concluy que los
parmetros usados coinciden en rdenes de magnitud con la prctica social y la
metodologa identifica correctamente la privacin de tiempo de los hogares. En un trabajo
previo (Damin, 2000) la autora calcul cuadros de contingencia de la pobreza de ingresos
y la pobreza de tiempo para una serie de tiempo en Mxico y obtuvo poderosos insights
para evaluar crticamente la corriente de pensamiento llamada estrategias laborales de
sobrevivencia, que ha sealado que los hogares reaccionan a las crisis enviando ms
miembros del hogar al mercado de trabajo. Los datos de Araceli Damin muestran que esto
no fue posible (probablemente los hogares lo intentaron, pero las condiciones del mercado
de trabajo no lo permitieron): los pobres por ingresos y no pobres de tiempo aumentan en
las crisis, lo que est en contra de las predicciones de esta corriente de pensamiento.(Vase
Captrulo 19, infra, para los detalles de estos trabajos de Damin.
Como se aprecia, hay algunas similitudes entre las metodologas desarrolladas por Vickery
y Boltvinik. Cuando desarroll y apliqu el MMIP no conoca el trabajo de Vickery, de tal
manera que ambos desarrollos deben considerarse independientes uno del otro. La similitud
principal consiste en que ambos consideramos al ingreso y al tiempo como fuentes de
bienestar. La diferencia es que Vickery no considera las otras cuatro fuentes de bienestar
que yo incluyo. Otra diferencia importante son los parmetros utilizados. Mientras Vickery
86

considera 10 horas semanales como la norma para el tiempo libre, yo considero 32 horas a
la semana (tres horas diarias de lunes a sbado y 14 horas los domingos). El otro lado de la
moneda es que yo considero que el trabajo semanal (domstico y extradomstico por
persona) no debe rebasar 48 horas por semana, mientras Vickery define 86.6 horas. Pero
estas diferencias de parmetros reflejan una diferencia de fondo: Vickery construye toda su
elaboracin para incorporar el tiempo de trabajo domstico en los clculos de la pobreza,
mientras que yo busco cuantificar el tiempo libre (a travs, es cierto, de un indicador de
exceso de trabajo extradomstico que no es muy transparente en este sentido).
Necesidades Bsicas Insatisfechas. Variante Original. Las distintas dimensiones del
bienestar (necesidades) son analizadas horizontalmente a nivel del hogar mediante
indicadores directos, logrando una imagen del nivel de vida de cada hogar. El
procedimiento de identificacin de los pobres es el siguiente: cada indicador se transforma
en uno dicotmico; es decir, en un indicador con slo dos opciones: por arriba del umbral
(al que se le puede dar un puntaje = 0); y debajo del umbral, (con un puntaje = 18), y se
consideran pobres a todas los hogares que tienen uno o ms indicadores por debajo del
umbral (es decir, cuya suma de puntajes es mayor que 0). Esto permite calcular la
proporcin de pobres en la poblacin, o incidencia de la pobreza (H). Sin embargo, como
consecuencia de esta dicotomizacin y de la no existencia de un procedimiento para
ponderar los indicadores, no permite calcular la brecha o intensidad de la pobreza, ni en el
mbito del hogar ni en el agregado. Por lo tanto, tampoco permite calcular ninguna de las
otras medidas agregadas de la pobreza. Adems, dado el criterio de pobreza que identifica
como pobres a aquellos hogares con uno o ms rubros por debajo del umbral, la incidencia
de la pobreza no es independiente del nmero de indicadores incluidos. Es, en realidad, una
funcin positiva de este nmero, lo cual es un rasgo muy negativo para un mtodo de
medicin. La he llamado tambin la variante restringida porque se construye con pocos
indicadores, que cubren slo algunos satisfactores bsicos. Usualmente: vivienda, agua,
alcantarillado y asistencia de nios en edad escolar a la escuela primaria. La VRO-NBI ha
sido ampliamente aplicada en Amrica Latina para elaborar mapas de la pobreza (Vase
notas al Cuadro 15.1 para la bibliografa).
Necesidades Bsicas Insatisfechas. Variante Mejorada. Las caractersticas que
distinguen a esta variante de la anterior son: 1) permite calcular la brecha de la pobreza y
las medidas de pobreza ms elaboradas; 2) la incidencia de la pobreza ya no es una funcin
del nmero de indicadores incluidos; 3) opera con un mayor nmero de indicadores de
carencia; 4) se introduce un procedimiento de expectativas para decidir los niveles de los
umbrales, que implica un concepto relativo de pobreza, ya que los umbrales de un rubro
determinado (por ejemplo, hacinamiento) varan segn los niveles logrados en una sociedad
determinada. Los indicadores de cada necesidad o satisfactor son ponderados para obtener
el ndice general de cada hogar. Este procedimiento fue utilizado para la construccin del
mapa de pobreza de Bolivia (UDAPSO, 1993)
ndice de Privacin de Townsend (Townsend, 1979). Este autor calcul un ndice de
privacin que podra interpretarse como un esbozo de mtodo directo. Esto lo hizo, en su

Townsend (1979) otorg puntajes a sus indicadores dicotmicos, y Desai y Shah (1988) han formalizado el
procedimiento implcito de Townsend, pero en la tradicin latinoamericana de la VRO-NBI. no se utilizan
puntajes.

87

famoso captulo 6, con los 12 indicadores que eligi (del total de 60 que construy) para
fines heursticos. En rigor, el ndice no lo us Townsend para medir pobreza. Sin embargo,
es claro que podra usarse, siempre que se definiera un umbral.
ndice de Privacin. Variante Mejorada (Desai y Shah, 1988, reimpreso en Desai, 1995).
Los autores propusieron partir de una medicin continua, que pueda ser calculada para cada
hogar y que adems sea adecuada para construir ndices de pobreza, superando as las
limitaciones del ndice de Townsend. Para combinar los indicadores de privacin
especficos en un ndice de privacin global del hogar, proponen ponderar cada rubro con la
proporcin de la poblacin que satisface el rubro, reflejando as sentimientos subjetivos de
privacin, que son ms intensos cuando uno pertenece a una minora carenciada.
Empricamente se vieron limitados para aplicarlo por el hecho de que los indicadores de
Townsend (con los cuales trabajaron) son dicotmicos, mientras que su variante requiere
indicadores en una escala de razn (escala mtrica). No ha sido aplicado.
Carencia forzada de satisfactores bsicos socialmente percibidos (CFSBSP). (Mack y
Lansley, 1985). En trabajos anteriores a esta variante la llam la variante generalizada de
NBI, ya que verifica, en principio, directamente la satisfaccin de todas las necesidades
humanas. El nfasis en esta variante est puesto en indicadores del estilo de vida. Con el
objeto de evitar la crtica en el sentido que muchos indicadores de estilo de vida reflejan
gustos o preferencias, y no necesariamente privacin, crtica que suscit el trabajo de
Townsend, especialmente por parte de Piachaud (1981), Mack y Lansley (1985)
introdujeron el concepto de carencia forzada. Este concepto considera que existe
privacin en un determinado rubro cuando la carencia se debe a una limitacin de recursos
(es decir, cuando los entrevistados responden que no pueden pagar un rubro que consideran
necesario). Esta variante incluye ms indicadores que las versiones restringidas y requiere
un cambio en el criterio de pobreza. El prototipo de este enfoque es Mack y Lansley
(1985)9. Ellos adoptaron la regla que tres o ms rubros de carencia forzada implican
pobreza (de una lista de 26 rubros). Como consecuencia del carcter dicotmico de los
indicadores utilizados, el procedimiento no permite calcular la distancia de cada hogar
respecto al umbral. Por esto y porque el procedimiento no incluye el clculo de un ndice
general para cada hogar, las brechas de pobreza (intensidad de la pobreza) no se pueden
calcular ni para los individuos/hogares, ni a nivel global. Tampoco permite calcular las
medidas agregadas de pobreza ms elaboradas. Esta variante tambin comparte con la
original de NBI la deficiencia consistente en que la pobreza es una funcin positiva del
nmero de indicadores utilizados (siempre que el criterio de pobreza se mantenga
constante). En contraste con todas las variantes anteriores del mtodo directo, que se
apoyan en un juicio de expertos o en la formacin de expectativas, la definicin de
umbrales est aqu basada en la opinin de la gente sobre lo que es necesario y lo que es
deseable pero no indispensable.
Lnea de Pobreza Objetiva (Townsend, 1979; Townsend y Gordon, 1993) El ndice de
Privacin antes explicado lo usa Townsend para revelar la lnea de pobreza objetiva.
9

El enfoque de Townsend de 1979, Lnea de pobreza Objetiva, lo clasifiqu entre los mtodos combinados,
ya que usa los puntajes de privacin como base para calcular la lnea de pobreza en trminos de ingresos, la
que es entonces considerada como el umbral que separa a los pobres de los no pobres. Ms tarde, Townsend y
Gordon (1993) vuelven a la misma idea: derivar la lnea de pobreza de la relacin entre privacin e ingresos.
Esta vez lo intentan a travs del mtodo estadstico del anlisis discriminante.

88

En su trabajo original, Townsend ajust a las observaciones de nivel de ingresos y

privacin del hogar, dos tramos de recta para obtener tal umbral. ste es un procedimiento
combinado en un sentido muy especial. La pobreza se mide slo por los ingresos, pero el
umbral se identifica usando la relacin entre nivel observado de ingresos y la privacin
observada, medida sta por indicadores directos. Se podra entonces decir que constituye un
concepto de pobreza potencial (o basada en recursos). Townsend y Gordon (1993) llevan a
cabo el mismo ejercicio con una tcnica estadstica distinta, la de anlisis discriminante. Se
trata de la bsqueda de un mtodo enteramente objetivo,
Normas de NBI reveladas (Progresa, Gmez de Len, 1998).10 Tal como lo seala su
autor, el aspecto central del anlisis discriminante consiste en tipificar la diferencia que
existe entre los perfiles multidimensionales (sobre las variables discriminantes) de las
familias pobres y las que no lo son, y a partir de ello determinar una regla que permita
una nueva asignacin de cada familia a uno de los dos grupos en funcin del perfil
multidimensional del caso. Es decir, el mtodo tal como lo aplica el Progresa (ahora
Oportunidades), consiste en dividir la poblacin en dos grupos con base en una lnea de
pobreza extrema (que slo cubre el costo de una canasta alimentaria muy austera,
suponiendo adems que los hogares dedican a ella el 100% de su ingreso) y despus
corregirla con las variables discriminantes. La eleccin de una sola lnea de pobreza
extrema, en vez del abanico usual que la aplicacin del mtodo sugerira, tiene
implicaciones que se exploran ms adelante. Tal como lo explica Gmez de Len (1998:
19-20), para cada uno de los grupos preliminares de pobres y no pobres se estima una
combinacin lineal de las variables discriminantes, lo que da lugar a una nueva variable
unidimensional Z, que no es otra cosa que una media ponderada de las variables
discriminantes, en la cual los ponderadores son determinados internamente por el modelo
para maximizar la distancia estndar entre las medias de los pobres, ZP, y la de los no
pobres, ZNP . Estas medias son centroides multivariados que tipifican el perfil de los dos
grupos de familias. Finalmente, una familia se clasifica en el grupo respecto de cuyo
centroide guarde menor distancia, o que tenga mayores probabilidades de haberse extrado
como una seleccin aleatoria (p. 20).
El procedimiento del Progresa es el inverso del de Townsend-Gordon. Si stos utilizan los
puntajes de privacin de NBI para descubrir la lnea de pobreza objetiva, Progresa usa la
lnea de pobreza para descubrir el umbral objetivo de NBI, la ZNBI. que separa la pobreza de
la no pobreza. Sin embargo, esto lo hace Progresa sin percatarse plenamente de ello y de
una manera contradictoria e insuficiente. En primer lugar, la lnea de pobreza extrema se
elige sin mayor justificacin, en contraste agudo con Townsend (1979) y Townsend y
Gordon (1993), que conforman un sistema de puntajes de privacin basados en una
concepcin sumamente elaborada, y con una historia intelectual muy rica detrs. Si a partir
de un sistema de puntajes de privacin que tiene esa solidez parece defendible (aunque
ciertamente disputable) sostener que se revela la lnea de pobreza objetiva, no parece
defendible, en cambio, que una lnea de pobreza prcticamente arbitraria revele el perfil

10

El texto de los prrafos que siguen, referidos a las normas de NBI reveladas, se basan en Julio Boltvinik y
Fernando Corts, La identificacin de los pobres en el Progresa, en E. Valencia, M. Gendreau y A.M.
Tepichin, Los dilemas de la poltica social, Universidad de Guadalajara, Universidad Iberoamericana e
ITESO, Guadalajara, 2000, pp. 31-61.

89

sobre un conjunto de indicadores (sin criterio de unidad y no justificados) que

objetivamente demarquen la pobreza.
El procedimiento ortodoxo del anlisis discriminante supone, utilizando un abanico de
lneas de pobreza extrema, clasificar primero a los que, sin duda, son pobres extremos y no
pobres extremos, dejando un grupo intermedio de casos dudosos sobre los que se aplica,
entonces, el anlisis discriminante para definir a qu grupo pertenecen. Los casos no
dudosos de pobres extremos sern los que tengan ingresos inferiores a todas las lneas de
pobreza extrema y, simtricamente, los casos de no pobres extremos identificados con
certeza sern los que tengan ingresos por arriba de todas las lneas de pobreza extrema. Los
casos dudosos seran aquellos cuyos ingresos estn arriba o abajo de algunas lneas, pero no
de todas. Al usar Progresa una sola lnea de pobreza extrema en vez de un abanico, y al ser
sta la ms baja de las lneas usadas en el pas, se tiene una certeza importante de que los
pobres extremos identificados son pobres extremos, pero no ocurre lo mismo con los no
pobres extremos, ya que entre stos habr muchos que Progresa identifica como tales y que
no lo seran con otras lneas. Ahora bien, de haberse usado el procedimiento ortodoxo, los
pobres extremos habran sido los mismos y la ZP sera tambin la misma que usa Progresa,
pero los no pobres extremos habran tenido un ingreso medio ms alto y su Z, denotmosla
ZNP, habra estado ms distante de la ZP que ZNP. Por tanto, mientras la distancia de
cualquier hogar intermedio a ZP habr permanecido constante, su distancia a ZNP ser
siempre mayor que su distancia a ZNP. Por tanto, aumentar el nmero de casos clasificados
como pobres extremos. Otra manera de expresar lo mismo es notando que ZNP ser ms
alta que ZNP y que, en consecuencia, habr ms pobres extremos. Es decir, la manera
particular en la que Progresa aplica el anlisis discriminante minimiza la pobreza extrema.
Mtodo de Medicin Integrada de la Pobreza. Variante original o matricial. Surgido
de un experimento llevado a cabo por Beccaria y Minujin (1987) en el que buscaban
responder la pregunta de si los mtodos de NBI (variante original) y de LP (variante CNA)
identificaban los mismos hogares como pobres, cuya respuesta fue negativa, se convirti en
la aplicacin simultnea de ambos mtodos. El resultado fue una tabla de contingencia
(matriz) en la que la poblacin se clasifica en cuatro categoras: pobre por ambos mtodos,
no pobre por ambos, pobre slo por NBI, y pobre slo por LP, que Boltvinik (1990) lo
identific como un nuevo mtodo y que el PNUD aplic ampliamente en Amrica Latina.
El mtodo tiene varias caractersticas interesantes. Una de ellas es que en ciertas
circunstancias permite la distincin entre la poblacin recientemente empobrecida (en
pases en recesin se asocia fuertemente con los pobres slo por LP) y el tipo de pobreza
ms estructural (pobre por ambos mtodos). Permite tambin distinguir la pobreza de
bienes pblicamente suministrados. Sin embargo, tiene varios puntos dbiles, como su
incapacidad para producir ningn ndice de pobreza que vaya ms all de la incidencia de
pobreza, y aquellas debilidades derivadas de las variantes de NBI y LP en las que se basa.
Mtodo de Medicin Integrada de la Pobreza. Variante Mejorada (Boltvinik, 1992,
1999). Diseado para superar las limitaciones de la versin original11, este mtodo combina
la variante mejorada de NBI con la variante de canasta normativa generalizada de la LP e
11

La fundamentacin conceptual se encuentra en Boltvinik (1992); en Boltvinik (1994a, 1995a y 1996) se

encuentran aplicaciones empricas muy detalladas; y en Boltvinik (1993 y 1994) se compara este mtodo con
el ndice de Progreso Social-Privacin Vital de Desai.

90

incorpora un indicador de pobreza de tiempo, para obtener un ndice de pobreza integrado

por hogar, que permite calcular todas las medidas agregadas de pobreza. El ndice puede ser
desagregado en sus componentes. Se puede calcular la contribucin de cada dimensin de
privacin (y de cada indicador) al ndice general, y se pueden elaborar tablas de
contingencia, como en la variante original del MMIP. El mtodo se ha aplicado slo en
Mxico. Para una presentacin del mtodo y de algunas de sus aplicaciones, vase el
Captulo 19, infra.
Pobres de verdad. (Nolan y Whelan, 1996; Gordon et al., 2000). Ambos estudios parten
de la definicin de pobreza de Townsend, y de los avances logrados por Mack y Lansley al
distinguir la no participacin en un evento (o accin de consumo) como resultado de los
gustos, de la que resulta de la falta de recursos (adoptando as el concepto de carencia
forzada). Nolan y Whelan muestran que la relacin entre carencia forzada e ingreso por
debajo de la lnea de pobreza no es tan fuerte como se esperara. Estos autores
operacionalizan la exclusin por falta de recursos como una situacin en la cual un hogar
presenta al menos un RCF (rubro de carencia forzada) y est por debajo de una lnea de
pobreza totalmente relativa (menos del 40, 50 o 60% de la media del ingreso), del tipo de la
OECD, que ha quedado clasificada en la tipologa como no normativa. De esta forma,
consideran pobres slo a aquellos que aparecen en la celda de la primera fila y primera
columna en la tabla de contingencia, los que en las dos versiones del MMIP son llamados
pobres totales o crnicos y que ellos llaman pobres consistentes. Gordon et al. consideran
tambin pobres slo a los hogares que estn en dicha celda, que son hogares con 2 o ms
carencias forzadas y debajo de una lnea de pobreza determinada estadsticamente segn su
asociacin con las carencias forzadas.
Pobres de verdad consensuales (Hallerd, 1995). Similar al mtodo anterior, tambin
considera que slo son pobres los hogares que tiene ingresos menores que una lnea de
pobreza (en este caso definida con el procedimiento de las LP subjetivas o consensuales) y
que muestran un alto ndice de privacin, aunque no define un punto de corte en la escala
de privacin para identificar pobreza en esta dimensin. Introduce la innovacin al mtodo
de privacin consensual (o carencia forzada de satisfactores bsicos socialmente
percibidos) de Mack y Lansley, consistente en introducir todos los rubros, no slo aquellos
que la mayora de la poblacin consider necesarios, pero ponderndolos de acuerdo con el
porcentaje de la poblacin que los consider necesarios.
ndice de Progreso Social: Privacin Vital. (Meghnad Desai, 1992 y 1992a) En muchos
aspectos, este aporte de Desai es una solucin muy similar a la de la versin mejorada del
MMIP. (Para una comparacin de ambos mtodos, ver Boltvinik, 1993 y 1994). Pero hay
algunas diferencias importantes: 1) En lugar del tiempo libre o tiempo disponible como
tercera dimensin de la medicin (adems de ingresos y NBI), como se hace en el MMIP,
Desai incorpora la cantidad de la vida, llegando as al concepto de privacin vital; 2) Los
indicadores especficos de NBI son ponderados por las proporciones de no carentes en la
poblacin, en lugar de los costos relativos usados en el MMIP; 3) Los indicadores de
ingreso y de NBI se combinan con un formato multiplicativo en lugar del promedio
ponderado usado en el MMIP; 4) El uso explcito de una funcin de bienestar para
transformar el ndice de satisfaccin global en bienestar, mientras que en el MMIP estos
procedimientos slo existen en los indicadores individuales y estn implcitos en los
procedimientos de recorte del rango mediante la re-escalacin de los indicadores en las

91

variables originalmente mtricas y en el otorgamiento de puntajes cuando la variable no es

originalmente mtrica. El indicador de cantidad de la vida se llama proporcin del potencial
vital realizado en condiciones de capacidad. Este ndice no se ha aplicado. El indicador de
cantidad de vida en principio no se puede calcular para individuos (slo para grupos) y, por
lo tanto, requiere una clasificacin previa de los individuos en relacin a la calidad de vida.
Hecho esto, se calcula la proporcin del potencial vital realizado para el conjunto de los
individuos de la misma edad, pertenecientes al mismo estrato de bienestar, otorgndoseles a
cada uno el valor obtenido para el grupo.
15.3 Anlisis crtico del mtodo de LP
El punto clave de este mtodo consiste en el procedimiento para definir la lnea de pobreza.
En Amrica Latina han predominado las variantes de la CNA y que consisten en definir una
canasta normativa alimentaria (CNA), calcular su costo y multiplicar ste por el recproco
del coeficiente de Engel (proporcin del ingreso o gasto que se dedica a alimentos) de
algn conjunto de hogares, para obtener la lnea de pobreza. La otra variante importante de
este mtodo es la que construye una Canasta normativa completa, al que he llamado
Canasta Normativa Generalizada (CNG) y que en la aplicacin mexicana se conoce como
Canasta Normativa de Satisfactores Esenciales (CNSE). En las aplicaciones en Europa y
Estados Unidos este ltimo mtodo se conoce como estndares presupuestarios (budget
standards)12. Naturalmente, los resultados que se obtienen entre uno y otro procedimiento
difieren cuantitativamente, pero sobre todo difieren conceptualmente, en tanto el mtodo de
CNA solo define normas para los alimentos, adoptando para el resto una postura no
normativa, mientras que el de la CNG adopta para todas las necesidades una postura
normativa.
15.3.1 Las variantes de la Canasta Normativa Alimentaria
Las variantes de CNA del mtodo de LP comparten los siguientes pasos: a) Con base en
dietas observadas se define una CNA per cpita que satisfaga los requerimientos
nutricionales normativos. Al multiplicar las cantidades de los alimentos por sus respectivos
precios se obtiene el costo total de la CNA per cpita. (Notemos que se excluyen el
combustible y todos los dems costos asociados a la preparacin y consumo de los
alimentos, y el trabajo domstico asociado, por lo que ms que el costo de la alimentacin
se est calculando el costo de los alimentos crudos). Este costo es interpretado, algunas
veces (e.g. Altimir, 1979; CEPAL-PNUD, 1992), como la lnea de pobreza extrema o de
indigencia per cpita. b) A continuacin se multiplica tal lnea por el recproco del
coeficiente de Engel para obtener la lnea de pobreza per cpita. c) Ambas lneas se
comparan con el ingreso per cpita del hogar. Los hogares que tienen ingresos per cpita
inferiores a la lnea de pobreza se consideran pobres. Los que tienen ingresos inferiores a la
lnea de pobreza extrema o indigencia, se clasifican como pobres extremos. Las personas
reciben el atributo del hogar.
Con este mtodo se mide no la pobreza en general sino slo la pobreza alimentaria. El
punto crtico del procedimiento es el paso de la lnea de "pobreza extrema" (costo de la
12

Vase Bradshaw (1993) para un ejemplo de desarrollo muy detallado de esta metodologa, aplicada a la
Gran Bretaa.

92

CNA), a la lnea de pobreza. En cualquiera de sus variantes el primer paso es elegir un

grupo de la poblacin. ste puede ser, como en la variante del estrato de referencia, el
estrato de la poblacin de ms bajos ingresos entre aquellos estratos cuya adquisicin de
alimentos los sita por arriba de los requerimientos nutricionales, o el conjunto de la
poblacin o el grupo de los ms pobres Los hbitos alimentarios del grupo elegido sirven
de base para definir la canasta alimentaria. Adicionalmente, su coeficiente de Engel es el
que se utiliza para transformar la lnea de pobreza extrema en lnea de pobreza.
En el caso de la variante del estrato de referencia, que es la utilizada por la CEPAL,
sabemos que dicho estrato satisface sus requerimientos nutricionales, pero no sabemos su
situacin en otras necesidades. El supuesto implcito, explicitado por Oscar Altimir (1979:
42) es que "los hogares que se hallan por encima del umbral mnimo de alimentacin se
hallan tambin por encima de los umbrales mnimos para otras necesidades bsicas".
Como lo han demostrado los trabajos de Beccaria y Minujin (1987) en Argentina, de
Kaztman (1989) en Montevideo y los del Proyecto Regional para la Superacin de la
Pobreza del PNUD en numerosos pases de Amrica Latina (1990-1992), la evidencia
emprica demuestra abrumadoramente que ste es un supuesto falso. En efecto, muchos
hogares no pobres por LP y por tanto con satisfaccin de la necesidad alimentaria s lo
son por NBI, por lo que la satisfaccin de aqulla no supone necesariamente la de vivienda,
agua, asistencia escolar de los menores, etc.
Su falsedad, sin embargo, es no slo emprica, pues el supuesto lleva implcita una concepcin
particular sobre la satisfaccin de las necesidades bsicas, en la cual se produce un proceso de
acercamiento simultneo a la satisfaccin de todas las necesidades y en la cual no existe variacin
individual en el orden de su satisfaccin. Bastara con observar una de ellas para saber cul es la
situacin de todas las dems. En realidad, como han observado Mack y Lansley (1985: 170, cursivas
aadidas), la pobreza requiere una accin constante de bsqueda de equilibrio entre diferentes
conjuntos de necesidades. Es una accin que nunca funciona. Decisiones imposibles tienen que
tomarse acerca de cules necesidades quedarn insatisfechas. Algunos cortarn aspectos bsicos del
vestido para asegurar una comida adecuada, mientras otros se conformarn con una dieta
montona para que sus estndares en los aspectos ms visibles de la vida sean aceptables. A medida
que los niveles de vida caen ms y ms por debajo del mnimo, incluso este grado limitado de
eleccin se pierde.

Si el supuesto que da base al procedimiento de la CNA, variante estrato de referencia, es no

slo empricamente falso, sino adems conceptualmente endeble, debemos preguntarnos si
el mtodo mide algo. Es necesario hacer notar que en la variante que toma como referencia
a la poblacin en su conjunto, no hay pretensin de medir la pobreza en general sino slo
la pobreza alimentaria. Por ello pueden elegir dietas y coeficiente de Engel del conjunto de
hogares sin verificar que satisfagan sus requerimientos nutricionales.
En el promedio del estrato de referencia, o en el promedio de los hogares, o en los hogares
ms pobres en promedio, cuya dieta sirva para construir la canasta alimentaria, y cuyo
coeficiente de Engel sirva para transformar el costo de esta canasta en la lnea de pobreza
en cada una de las tres variantes del mtodo de CNA presentadas en el cuadro 15.1, resulta
evidente que es lo mismo comparar directamente el gasto alimentario per cpita con el
costo de la canasta alimentaria per cpita, que comparar el gasto (o ingreso) total per
cpita del hogar con la lnea de pobreza. Formalicemos esto. Sea Eg el coeficiente de
Engel promedio del grupo elegido. Por definicin, ste ser igual a:

93

(1) Eg = Gag / Gtg;

(1') Gtg = Gag / Eg
donde Gag y Gtg son el gasto alimentario y total respectivamente, ambos per cpita, en el
grupo elegido. Recordemos tambin que la lnea de pobreza se obtiene de la siguiente
forma:
(2) LP = CCNA / Eg =LPE / Eg
donde LP y LPE son las lneas de pobreza y de pobreza extremas y CCNA es el costo de la
canasta normativa alimentaria.
El criterio de pobreza se suele definir como: son pobres todos los hogares en los cuales el
gasto per cpita es inferior a la lnea de pobreza per cpita:
(3) Gtg < LP
Pero note el lector que esto es idntico, para el grupo elegido, al postulado: son pobres los
hogares en los cuales el gasto alimentario es menor que la lnea de pobreza extrema per
cpita:
(4) Gag < LPE o Gag<CCNA
ya que basta dividir ambos lados de (4) entre Eg para obtener (3).
Esto demuestra, de paso, mi aseveracin de que el supuesto de Altimir antes citado, que
quien satisface la necesidad alimentaria satisface las dems, equivale a suponer que el
grupo de referencia elegido (del que slo sabemos que satisface la necesidad alimentaria)
no es pobre, haciendo de todo el procedimiento de la CNA, variante estrato de referencia,
uno de razonamiento circular (Boltvinik, 1990, p. 38)13.
La conclusin que se desprende del texto anterior es que el procedimiento de la lnea de
pobreza basado en la CNA es una manera de medir la pobreza alimentaria identificar
hogares que gastan en alimentos menos que el costo de la CNA por lo pronto del grupo
elegido. Qu pasa, sin embargo, con los dems estratos? Los estratos inferiores al de
referencia, lo sabemos por la Ley de Engel, gastan porcentajes ms altos de su ingreso en
alimentacin, de tal manera que para ellos no es posible transformar la desigualdad (4) en la
(3), pero de la misma Ley sabemos que su gasto total en alimentos es menor al del grupo
13

Beccaria y Minujn (1991:6) han sealado refirindose a la variante de CNA del estrato de referencia: "Ya
Boltvinik (1990) seal la inconsistencia lgica de este mtodo al tener que suponerse, con anterioridad a la
tarea misma de identificar a los pobres, quienes no lo son. En efecto, es a partir de la observacin del
comportamiento de un grupo de los no pobres que se calcula el coeficiente de Engel, insumo para poder
decidir quin es pobre."

94

elegido, por lo cual podemos asegurar que, en estos casos, la desigualdad (3) implica que
tambin se cumple la desigualdad (4) y que el hogar es pobre alimentario. Sin embargo,
esto es cierto slo para los grupos de ingresos menores al elegido. En la variante del estrato
de referencia, esto no tiene problema puesto que se eligi a un grupo que satisfaca sus
requerimientos nutricionales, lo que asegura que los que estn arriba de ste tambin lo
hacen y no son pobres alimentarios. En cambio en las otras dos variantes no hay manera de
saber si los grupos que estn por arriba del elegido (en un caso arriba de la media de
ingresos y en el otro arriba del grupo ms pobre), sern o no pobres alimentarios, ya que su
coeficiente de Engel ser menor que el del grupo elegido. Por tanto, resulta inevitable la
conclusin de que las variantes promedio de la poblacin y estrato ms pobre, son
incapaces de medir la pobreza alimentaria.
Resulta pues claro el sentido conceptual real del mtodo de la CNA, en su variante estrato
de referencia, al que por tanto podemos llamar mtodo de medicin de la pobreza
alimentaria, e interpretar los datos de pobreza calculados con el procedimiento de CNA, en
tal sentido14 15.
En cuanto a la definicin de pobreza extrema como la situacin de aquellos hogares que
aun dedicando todo su ingreso a alimentos no podran satisfacer sus necesidades en la
materia, sta resulta inaceptable. Ello es as porque los alimentos no se pueden consumir sin
cocinarlos, para lo cual se requiere al menos combustible y algunos enseres de cocina;
porque los alimentos no se consumen con las manos directamente de la olla; se requiere, al
menos, algunos implementos para consumirlos; porque la desnudez en lugares pblicos es
un delito en todos los pases; y porque sin el gasto de transporte no se puede llegar al lugar
de trabajo, por slo mencionar las contradicciones ms obvias.
Si se desea aplicar una medicin de lnea de pobreza que supere las contradicciones de las
variantes de la CNA y permita medir no slo la pobreza alimentaria sino la pobreza en
general, no queda ms recurso que construir una canasta normativa generalizada para
calcular la lnea de pobreza. Por ello pasamos a examinarla con ms detalle que en la
tipologa.
15.3.2 La variante de la Canasta Normativa Generalizada
Empecemos considerando con ms detalle que el presentado en el Cuadro 15.1 el
procedimiento CNG-LP tal como lo desarroll Coplamar. El primer paso en la metodologa
CNG-LP (Coplamar, 1982 y 1983) es determinar la lista de bienes y servicios requeridos
por un hogar de cierto tamao. El segundo es determinar sus cantidades (pasando as de
lista a canasta) durante un perodo determinado (por ejemplo, un ao). Las cantidades
14

Lidia Barreiros (1992: 368) hace una interpretacin similar: "Luego la LP puede interpretarse como el nivel
de gasto total en consumo per cpita que permite al hogar proporcionar a sus miembros una dieta adecuada y
al mismo tiempo ofrece otras posibilidades de consumo bsico, lo cual se refleja en el coeficiente de Engel".
Note el lector que la autora slo califica como adecuado el consumo alimentario, pero no el referido a las
otras necesidades.
15
Lamentablemente el estudio Cepal-70 (vase Altimir, 1979), incurre en la arbitrariedad de adoptar un
mismo coeficiente de Engel (0.5), para todos los pases a pesar de la amplia variabilidad mostrada en los datos
observados. El estudio Cepal-Pnud (1992) cometi la doble arbitrariedad de usar el mismo coeficiente de
Engel de Cepal-70 para todos los pases, a pesar, nuevamente, de la evidencia. Con estas arbitrariedades, el
sentido conceptual y emprico de los datos se oscurece.

95

requeridas en el caso de los artculos durables son diferente (mayores) que su uso anual. Por
ejemplo, un hogar requiere una estufa de cocina pero usa, consume o deprecia, slo 0.10
estufas al ao. En los bienes no durables (y en los servicios), ambas cantidades son iguales.
Es el vector del uso anual lo que constituye la CNG (llamada Canasta Normativa de
Satisfactores Esenciales, CNSE, por Coplamar).
Adems de las economas de escala asociadas con el tamao del hogar16, asunto no resuelto
por la CNG de Coplamar, hay dos problemas importantes en el clculo de los
requerimientos normativos que s resolvi. Primero, cules son los fundamentos de esos
requerimientos normativos. ste es el problema ms complejo en los estudios de la pobreza
y en donde menos consenso hay (vase la primera parte de este ensayo). Al definir la CNG
de COPLAMAR, partimos17 de dos criterios. Por una parte, la realidad de Mxico que se
refleja en la lista de bienes y servicios de consumo frecuente en los hogares. Por la otra, la
legislacin mexicana, que refleja una mezcla de realidad y objetivos. La operacionalizacin
del primer criterio empez con la identificacin de lo que llamamos bienes y servicios de
consumo generalizado. Empezamos con la lista de bienes y servicios incluida en el
presupuesto de consumo del sptimo decil de la distribucin del ingreso, y seleccionamos
aquellos que son artculos de consumo socialmente generalizados, lo que result en una
segunda lista ms reducida. De sta fueron eliminados los bienes y servicios de lujo
restantes, lo cual deriv en una tercera lista a la que podramos llamar bienes y servicios
bsicos socialmente generalizados. El segundo criterio consider los derechos, tanto los
sociales que la ley establece para todos los habitantes, y los especficos de clase, que la ley
determina para la poblacin asalariada. stos fueron operacionalizados en bienes y
servicios y agregados a la tercera lista, llegando as a una cuarta y ltima lista de bienes y
servicios, que podramos llamar bienes, servicios y derechos socialmente generalizados.
De esta lista, los bienes y servicios fueron clasificados en dos grupos: 1) los que tienen que
ser satisfechos a travs del consumo privado, es decir, cuyo costo deber ser pagado (o
producido) por los hogares; 2) los que se han de satisfacer a travs del gasto pblico. Slo
los costos de los satisfactores del primer grupo habrn de formar parte de la lnea de
pobreza, ya que es este total lo que habr de financiar el ingreso corriente del hogar. Hay
aqu dos posibilidades. La ms simple consiste en definir una clasificacin nica de
satisfactores en ambos grupos y aplicarla a todos los hogares. La segunda posibilidad es
elaborar una clasificacin para cada hogar, segn sus circunstancias particulares (por
ejemplo, en un hogar que no tiene acceso a los servicios de salud gubernamentales,
incluiramos el costo del servicio de salud privado en su lnea de pobreza). En la CNSE de
Coplamar utilizamos el primer enfoque, que simplifica las cosas pero conlleva
imprecisin.18
16

Hay algunos rubros de gasto en los cuales estas economas de escala son obvios. Por ejemplo, los espacios
de la vivienda crecen menos que proporcionalmente con el nmero de miembros, lo cual se reflejar en su
costo per cpita descendente. Lo mismo pasa en algunos servicios de la vivienda como la electricidad o el gas
para cocinar. La CNSE de Coplamar se construy slo para el hogar promedio nacional, por lo cual no
resolvi (ni enfrent) el problema de las economas de escala.
17
Dirig el equipo de COPLAMAR que llev a cabo la investigacin sobre necesidades bsicas, la que dur
dos aos y medio, de marzo de 1980 a agosto de 1982.
18
Ms tarde, sobre todo en las aplicaciones del MMIP mejorado (que incluye la CNSE en el componente de
ingresos), fui introduciendo correcciones, como aadir el costo privado de atencin a la salud en quienes
carecen del acceso a servicios de salud completos.

96

Fueron definidos como satisfactores para ser cubiertos por el gasto pblico para todos los
hogares, los siguientes: la educacin primaria y secundaria (nueve aos de escolaridad), los
servicios de salud, y la infraestructura para el suministro de agua y de alcantarillado.
Coplamar consider, para los propsitos de medicin, que los hogares tendran libre acceso
a estos servicios y tendran que comprar o producir todos los dems satisfactores. Esta
solucin simplificada subestima la lnea de pobreza y, por lo tanto, tambin la pobreza- de
todos aquellos hogares que no tienen acceso a dichos servicios gubernamentales.
La lnea de pobreza que se obtiene se compara entonces con el ingreso del hogar. Otra vez
aqu Coplamar adopt un procedimiento simplificado. La lnea de pobreza se defini para
los promedios nacionales de tamao y estructura de edades de los hogares. Una alternativa
mejor consiste en definir la lnea de pobreza para cada hogar segn el nmero, edad y sexo
de los miembros que la componen. Un procedimiento intermedio es calcular una lnea de
pobreza per cpita o por adulto equivalente y compararla con el concepto correspondiente
para cada hogar19.
Las tareas que resultan necesarias para construir una canasta normativa son tambin
enumeradas por Bradshaw (1993; p. 3) de la siguiente manera: La tarea para quien
construye un presupuesto es decidir qu rubros se incluyen en el presupuesto; qu
cantidades de los rubros se incluyen; qu calidad debe tener cada rubro, y en los casos de
rubros que se adquieren intermitentemente, qu vida til se le atribuye a ellos. Aunque no
he abordado, en los prrafos precedentes, cmo se resolvi el problema de la calidad, la
postura adoptada en el equipo de Coplamar fue que los bienes especficos elegidos deberan
ser de consumo popular, pero de calidad adecuada, para lo cual se llevaron a cabo incluso
algunas pruebas de laboratorio. Bradshaw, por su parte, viviendo en un pas donde los
servicios que se satisfacen por la va del gasto pblico cubren a toda la poblacin de manera
universal y gratuita, ni siquiera se plantea las preguntas sobre los rubros que deben o no ser
incluidos en el presupuesto. Simplemente, no incluye ni salud ni educacin en su canasta.
Al comienzo del Captulo, se expresaron brevemente las razones crticas para que, en la
prctica este procedimiento, que fue el dominante en los orgenes del estudio de la pobreza,
haya sido prcticamente abandonado. Se trata, como lo seal ah, de crticas poco
fundadas. Recientemente en la Gran Bretaa ha habido un intento de revivir este enfoque
de los estndares presupuestales. Bradshaw (1993; p. 1) ha sealado que este enfoque,
despus de ser aplicado en los estudios pioneros de Rowntree y por Beveridge en 1942 para
derivar las famosas escalas de Asistencia Nacional (National Assistance scales), pas a
desuso. Ello se debi, segn Bradshaw, (Ibid.) en parte a que
los mtodos de estndares presupuestarios fueron asociados con el asalto lanzado por la escuela
relativista, notablemente por Peter Townsend,...en contra del criterio de subsistencia mnima. Los
estndares presupuestarios quedaron asociados con conceptos de subsistencia mnima y definiciones
absolutas de la pobreza, y por ello quedaron muy fuera de la moda.

19

Hay, sin embargo, un fuerte contra-argumento para usar la lnea de pobreza nacional promedio, ya que
expresara la condicin de pobreza de acuerdo con los promedios de estructura demogrfica y de tasa de
participacin en el mercado de trabajo. Quizs un ejemplo puede ayudar a aclararlo. Un hogar, compuesto por
una pareja que no tiene hijos, podra ser clasificado como no pobre si se usa una lnea de ingresos per cpita.
Pero es posible que no hayan querido tener hijos por temor a no poder hacerle frente a los gastos, no slo
porque las necesidades monetarias seran mayores, sino porque la mujer tendra quizs que dejar su trabajo
para cuidar a los nios. Son realmente no pobres?

97

Sin embargo, como lo muestra contundentemente la obra de Bradshaw que venimos citando
y como lo seala explcitamente el autor, los mtodos de estndares presupuestarios pueden
usarse para construir canastas de cualquier nivel.
En Mxico, la crtica explcita de la CNSE ha sido muy escasa y ha estado orientada en
direccin opuesta: a mostrar que los niveles de sta son excesivos. Por una parte, Pnuco
Laguette y Szkely (1996: 220) han sealado que la CNSE es la nica base confiable en el
pas sobre los requerimientos de las necesidades bsicas y precios. Por otra parte, S. Levy
(1994; pie de pgina 34, pp. 35-37, nfasis aadido) ha criticado la CNSE argumentando
que est elaborada
en base a los patrones de gasto de los hogares del sptimo decil. Como se muestra ms adelante, el
empleo de esta norma produce estimaciones muy elevadas de la pobreza moderada y probablemente
pone en duda la utilidad de la CNSE.

Ms adelante (p.50 y pie de pgina 42) seala:

si se acepta la CNSE como punto de referencia adecuado, 81.2% de la poblacin quedara
considerada como moderadamente pobre. Aunque la pobreza moderada es un concepto subjetivo, un
nmero tan elevado pone en duda los componentes de la CNSE (y de otros estudios que la han
utilizado como punto de referencia)... Una revisin cuidadosa [de la canasta completa de Coplamar]
muestra que una parte importante de la canasta est compuesta de artculos como refrigerador,
televisin, lavadora y secadora automticas, vacaciones y entretenimiento personal, etctera.
Recurdese que esta canasta fue conformada sobre la base de los patrones de gasto del sptimo
decil.

Diana Alarcn (1994: 139) toma tal cual la crtica de Levy. Escobar (1996, p.542),
aparentemente influido tambin por Levy, interpreta el procedimiento de la CNSE
igualmente como la adopcin del patrn de consumo del sptimo decil y seala que
Aunque una diversidad de bienes y servicios debe incuestionablemente formar parte de la
definicin de pobreza, este enfoque endgeno para su definicin representa una peticin
de principio Ms adelante seala que automticamente el nivel de pobreza debe resultar de
65%.
Conviene llevar a cabo algunas precisiones. En primer lugar, hacer notar que Levy, Alarcn
y Escobar, donde dice lista de bienes y servicios20 leen patrn de gasto. Lo que en
Coplamar tomamos como punto de partida del sptimo decil fue la lista de bienes y
servicios de consumo generalizado y no su patrn de gasto, ya que, como se explic, las
cantidades de cada bien fueron definidas normativamente. Como se explic tambin, esa
lista sufri mltiples modificaciones. Adems, como sabe cualquier ama de casa, con carne
y frijoles se pueden hacer muy diversas dietas, dependiendo de las cantidades de carne y de
frijoles. Por tanto, ni hay peticin de principio, ni el procedimiento es endgeno, ni predice
automticamente el nivel de la pobreza.
En segundo lugar, parece que la lectura de Levy de la canasta no fue muy cuidadosa, ya que
ni la lavadora ni la secadora estn incluidas en la CNSE. En su lugar, se propuso, y slo
para la poblacin urbana, el servicio de lavandera automtico, pensado como la manera
20

En Coplamar (1983, p. 133), que es la obra que cita Levy, se dice textualmente: se seleccion la lista de
bienes y servicios de consumo frecuente en el decil 7 como el punto de partida para la formulacin de la lista
de bienes y servicios de la canasta... Despus el texto explica como se lleg a la lista definitiva (lo que
hemos explicado en prrafos precedentes) y de ah pasa al tema de cmo se definieron las cantidades de cada
bien, sin referencia alguna a las cantidades observadas en el decil 7.

98

socialmente racional de lavar la ropa sin llevar a excesos el trabajo domstico y sin sobre
invertir en equipo en un pas con restricciones de ahorro. El servicio de secado no est
incluido (vase la CNSE en Coplamar, 1983, pp. 134-145). En tercer lugar, Levy es muy
poco generoso con los ciudadanos a los que les regatea el acceso a un televisor y a un
refrigerador.21 Conviene aqu citar a David Piachaud, quien ha dicho:
Una razn por la que muchas personas opulentas ponen en duda la necesidad de los pobres de ropa
nueva, una lavadora o costos de transporte, puede ser, al menos en parte, al supuesto que los pobres
tienen abundancia de tiempo22

A Levy le parece que una proporcin importante de la CNSE est dedicada a los rubros que
enumera y que s estn en la canasta (refrigerador, televisin, vacaciones y entretenimiento
personal) y a los que enumera y no estn (lavadora, secadora). Por una parte, conviene
sealar con Bradshaw (1993, p.237) que la mayor ventaja de los estndares
presupuestarios es que si cualquier lector est en desacuerdo con el presupuesto que se ha
construido, si consideran que hay algo en l que no representa lo que ellos entienden por
presupuesto modesto pero adecuado o presupuesto de bajo costo23, lo pueden eliminar.
Sera muy interesante que Levy enumerara todos los bienes y servicios que quisiera
eliminar de la CNSE 24. Por otra parte, toda canasta normativa es perfectible y sa es la
actitud que he adoptado respecto a la CNSE. En efecto, en las aplicaciones en las que he
utilizado la CNSE a partir de 1992 (por ejemplo, Boltvinik, 1999, pp. 341-343) he
introducido al menos tres correcciones (algunas en los rubros mencionados por Levy): 1)
Entre 1982 y los aos noventa, la sociedad mexicana no se movi en el sentido normativo
preconizado por la CNSE en materia de lavado de ropa. Por el contrario, la solucin de la
lavadora domstica se generaliz. Por esta razn sustitu el servicio de lavandera
21

La realidad, sin embargo, es muy testaruda, y sin permiso de su ex-subsecretario de presupuesto, la inmensa
mayora de los hogares mexicanos, 86.4%, ha incluido en su presupuesto la televisin: tena una o ms
televisiones en 1996. Esta proporcin llegaba en el medio urbano al 92.9%, e incluso en el medio rural, donde
predominan los pobres extremos, casi las dos terceras partes de los hogares tienen televisor. Uno de cada
cinco hogares del pas tena dos o ms televisores. En cuanto al refrigerador, ste es un bien de consumo
totalmente generalizado en el medio urbano (donde 75.7% tiene), pero no lo es en el medio rural (donde slo
el 32.5% tiene el bien). De todas maneras, al nivel nacional el 65.5% de los hogares tiene refrigerador. Por
tanto, concluimos que tanto la televisin como el refrigerador son bienes que forman parte, para usar el
lenguaje de Townsend, del estilo de vida dominante en Mxico. Pretender excluirlos de las normas de pobreza
supone ignorar la realidad o asumir una postura de pobreza absoluta que es muy poco defendible. La lavadora,
que como se explica en el prrafo siguiente, no estaba en la CNSE pero que en mis trabajos ms recientes la
he incluido (sustituyendo al servicio comercial de lavado que se haba incluido en el medio urbano
solamente), est menos generalizada que los bienes anteriores, pero ms de la mitad de los hogares urbanos
cuentan con ella (53.1%), mientras a nivel nacional slo cuenta con ella el 44.2% de los hogares. El
refrigerador y la lavadora son dos bienes ahorradores de trabajo domstico, de tal manera que en su inclusin
en las normas de pobreza desempea un papel central la necesidad de limitar el trabajo domstico para que el
hogar no caiga en la pobreza de tiempo libre. Como contraste, obsrvese que bienes de lujo, posedos por una
pequea minora, son la aspiradora (6.7% de los hogares a nivel nacional), y en vas de convertirse en parte
del estilo de vida dominante se encuentra la video casetera que actualmente posee el 31.9% de los hogares del
pas. Todos los datos anteriores los he obtenido procesando la base de datos de la ENIGH96 (INEGI, 1998).
22
David Piachaud, Problems in the Definition and Measurement of Poverty, Journal of Social Policy,
vol.16, N 2, 1987, pp.147-164; p. 156
23
Estos dos son los presupuestos que construye Bradshaw, pero el argumento es aplicable a cualquier tipo de
presupuesto.
24
Al momento de escribir esto, Santiago Levy es subsecretario de presupuesto en la Secretara de Hacienda de
Mxico y una figura muy influyente en la marcha de la poltica social en el pas.

99

automtica por la lavadora domstica. 2) El paquete de lectura incluido result excesivo,

dados los hbitos de lectura (casi nulos) prevalecientes en Mxico. El paquete lo reduje a la
mitad. 3) Lo mismo pas con el paquete vacacional, que haba sido definido con base en la
norma constitucional de 6 das de vacaciones al ao. Se redujo a tres das, lo cual redujo el
costo a la mitad. Las dos ltimas reducciones significan una disminucin del 4.5% del costo
total de la CNSE, que no cambia apreciablemente los rdenes de magnitud de la pobreza en
Mxico, como lo demuestran mis estudios empricos.
La CNSE fue definida en 198225 y no se ha vuelto a trabajar en el tema de manera
sistemtica. En mis trabajos de los aos noventa he realizado dos tipos de ajuste a la CNSE.
Por una parte, he reducido algunos rubros que, a la luz del gasto efectivamente realizado
por los hogares mexicanos, estaban abultados en cantidad: el paquete de lectura y los gastos
de vacaciones. Ambos los reduje a la mitad26. El servicio de lavandera automtica que
estaba incluido en la CNSE fue eliminado y sustituido por una lavadora domstica, dado
que la realidad as se ha movido. La solucin del servicio de lavado en establecimientos
comerciales, que pareca racional, no se ha producido en la sociedad mexicana.
Por otra parte, modifiqu radicalmente la manera de definir la lnea de pobreza extrema
(LPE). En vez de eliminar necesidades completas se hizo originalmente en Coplamar
(1982), donde la canasta submnima, cuyo costo se defini como la lnea de pobreza
extrema, slo inclua los satisfactores de las necesidades de alimentacin, educacin salud y
vivienda, lo que es igual de irracional que el procedimiento de Cepal o Progresa de incluir
slo los alimentos crudos, elimin los satisfactores relativos en todos los rubros de
necesidades, tratando de aproximarme a un concepto absoluto digno. Como resultado, la
LPE se sita casi en las dos terceras partes de la LP (66%). Como se aprecia en estos
cambios, la CNSE no es infalible y debe estar sujeta a un proceso constante de
mejoramiento y actualizacin.
Un elemento de juicio importante en la determinacin de los umbrales es lo que piensa la
poblacin. Por ello, recientemente he iniciado una lnea de trabajo que ayudar a conocer
mejor las normas que actan de manera efectiva en la vida de la poblacin, determinando lo
que necesitan y lo que no necesitan. Esto significa acercarse a la poblacin para conocer lo
que piensa al respecto. El primer paso en ese acercamiento ha sido la realizacin de la
Encuesta Percepciones de la Poblacin Urbana sobre las Normas Mnimas de Satisfaccin
de las Necesidades Bsicas, levantada por la Profeco (Procuradura Federal del
Consumidor), bajo la coordinacin de Hugo Beltrn, en convenio con la UIA (Universidad
Iberoamericana), con base en un cuestionario diseado por Julio Boltvinik con la
colaboracin de Raymundo Martnez. Los detalles de la encuesta, sus resultados y las
consecuencias posibles para la CNSE son analizados con detalle en el Captulo 19 infra.
Adelanto slo que los resultados muestran una muy amplia coincidencia entre las
percepciones de la poblacin y la CNSE. El siguente prrafo, tomado de dicho captulo,
sintetiza las conclusiones:
Las diferencias entre las percepciones (o las respuestas, que no necesariamente coinciden con lo que
resultara de una indagacin ms profunda, por ejemplo a travs de grupos focales) y la CNSE, se
pueden sintetizar de la siguiente manera: la poblacin no considera las diversiones (excepto la

25
26

Las fuentes originales donde se present la CNSE fueron Coplamar (1982 y 1983)
Vase Julio Boltvinik y Enrique Hernndez Laos (1999, anexo metodolgico).

100

televisin), ni las bebidas como necesarias, mientras considera necesarios un paquete de bienes
durables ms amplio que la CNSE. La msica est excluida, excepto por radio y televisin, del
mundo de lo necesario. Es una postura en gran medida antildica y antiesttica. Hay, desde luego,
elementos ideolgicos muy claros en algunos casos. Por ejemplo, el 56.7% consider necesario un
peridico diario por hogar, pero slo una pequea minora compra o se suscribe a un peridico. En
cambio, los refrescos, que casi todos compran, slo fueron considerados necesarios por el 23% de la
poblacin. Es verdad que la poblacin no fue interrogada sobre lo que considera necesario en su
hogar, sino sobre lo que es necesario para cualquier hogar. Esto, de todas maneras, no elimina la
contradiccin.

101

102