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O ESTUDO DE CASO
NA INVESTIGAO
EM EDUCAO EM
DIREO A UMA
RECONCEPTUALIZAO
:&DW
/h>
d/

>5HVXPR@ (VWH DUWLJR SURFXUD UHHWLU H

consequentemente contribuir para uma
UHH[mR HP WRUQR GD LGHLD GH HVWXGR GH
caso como metodologia de investigao.
Argumentando que o estudo de caso deve
ser encarado como uma forma de organi-
zao da investigao, pretende-se incidir
sobre esta problemtica alicerando a ar-
gumentao numa anlise ao conceito de
estudo de caso na investigao, no estudo
de caso como unidade de anlise de inves-
tigao e na sua adopo enquanto forma
de organizar a investigao.

1. Estudo de caso na investigao em

educao
No prembulo do seu captulo
4XDOLWDWLYH 5HVHDUFK IDFW RU IDQWDV\"
Janice Morse (1994) escreve para
sublinhar a necessidade de encarar com
seriedade as metodologias de inves-
tigao assentes na recolha e anlise
de dados eminentemente qualitativos:
Obviously, those who like to do
science in order to discover and live
on the fringes of knowledge should be
qualitative researchers (p.1)
Se concordamos que a anlise
qualitativa essencial na produo de
conhecimento, importante sublinhar
que todos os fenmenos encerram
igualmente em si mesmos leituras de
natureza quantitativa no podendo em
situao alguma considerar-se partida
que preciso fazer uma escolha entre
qualidade e quantidade.
Com esta introduo pretende-se
DUPDUDLGHLDGHTXHVHFRQVLGHUDQHVWH
artigo a necessidade de adoptar uma
viso pragmtica sobre a investigao
assumindo a ideia de WQHVV WR
purpose (Cohen, Manion & Morrison,
2000) no que respeita s abordagens
metodolgicas aos problemas de
LQYHVWLJDomR ,VWR VLJQLFD TXH DV
escolhas metodolgicas a fazer na
investigao so guiadas por critrios de
adequao aos objectivos e propsitos da
investigao e natureza e formulao
do problema mas simultaneamente

essas escolhas resultam da formulao

GR SUREOHPD H GD HVSHFLFDomR GRV
objectivos.
O estudo de caso tem vindo a
desenvolver-se
na
investigao
em educao nomeadamente em
trabalhos no domnio acadmico
marcando simultaneamente um reforo
dos estudos que apelam a dados de
natureza qualitativa no seu campo
emprico. Mas a prtica de formao em
metodologias de investigao em cursos
de mestrado e doutoramento tem vindo
a sugerir que existe alguma fragilidade
e, nalguns casos, pouca consistncia na
IXQGDPHQWDomR MXVWLFDomR H PHVPR
na operacionalizao dos estudos de
caso na investigao em educao.
Este artigo visa contribuir para uma
UHH[mRHPWRUQRGDLGHLDGHestudo de
caso como metodologia de investigao
articulando uma argumentao a favor
de se considerar o estudo de caso como
uma forma de organizar a investigao
que pode ser levada a cabo numa
variedade de perspectivas.

&DUDFWHUL]DomRGHcase study
Em primeiro lugar devemos distinguir
a noo de case study trazida por
diversos
autores anglo-saxnicos
quando se referem descrio de
situaes ou acontecimentos para
ilustrao nas mais variadas reas
de atuao. Trata-se basicamente de

[Atas do XI Congresso da Sociedade Portuguesa de Cincias da Educao, Instituto Politcnico da Guarda, 30 de junho a 2 de julho de 2011]

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uma descrio muitas vezes muito

resumida e destacada no texto atravs
da sua insero numa caixa que no
pretende ser mais do que uma instncia
de algo que est a ser descrito no texto
referido.
Mas o case study pode assumir propores
maiores quando, por exemplo, usado
no ensino. Nestes casos, o case study
muito ilustrativo e evocativo, no sendo
necessariamente rigoroso de um ponto
de vista metodolgico, como se espera
dum ponto de vista de investigao.
tradicional o uso de case studies desta
natureza no ensino, por exemplo na
formao em estratgia militar (e.g.
Herwig, 2011). No entanto, o case
study tambm usado na prtica
SURVVLRQDOHPGLYHUVRVGRPtQLRVVHQGR
nestes casos amplamente ilustrativo,
rico de pormenores, organizado e com
um carcter prtico. reconhecido
que os casos so para os estudantes
a sua matria de trabalho em reas
como o Direito e Medicina mas
noutras situaes tambm os case
studies constituem uma linha de ao
que fora a centrao do estudo em
situaes concretas e que pode constituir
uma estratgia pedaggica muito
relevante.
Como estratgia para desenvolver
a aprendizagem o case study pode
tambm ter um papel relevante. Nestas
situaes, o case study corresponde
a uma anlise sistemtica duma
situao com o objetivo de encontrar
solues e resolver um problema
caracterizando-se pelo facto de no
haver respostas imediatas, cada caso
ser nico (diferenciado dos demais) e
o autor do case study dever fazer prova
de anlise e de sntese, de criatividade
na realizao de um bom diagnstico,
nas propostas e avaliaes de
solues, de recomendao de uma
deciso, etc. existe nesta perspectiva
um parentesco claro com a metodologia
de trabalho Problem Based Learning
podendo dizer-se que o case study
constituir em muitas situaes uma boa
forma de organizar a implementao
dessa metodologia. Deste modo, esta
metodologia de case study em atividades
de ensino e aprendizagem no deve
ser confundida com metodologia de
investigao.

1.2 O case study / estudo de caso na

investigao
Quando o case study situado na
investigao adquire maior robustez
e, por via de diversos autores como
por exemplo Merriam (1988) e Yin
(1993), acaba por ser constitudo
emmetodologia de investigao.
A presena do estudo de caso na
investigao remonta ao incio do sculo
XX, nas suas linhas anglo-saxnicas
e, apesar de anteriormente bastante
desenvolvido em Frana, apenas
YHULFRXHYROXomRSRUYLDGDVRFLRORJLD
e da chamada escola de Chicago.
A vastido de campos empricos
relevantes, nomeadamente originados
pelas vagas de emigrao europeia para
os E stados Unidos, criou apetncia para
o estudo de questes como a pobreza,
o desemprego e outras condies
derivadas da imigrao, levando a que
os estudos se focassem tipicamente
HP JUXSRV EHP GHQLGRV H HP FDVRV
partida considerados prototpicos
desses grupos. Como abordagem
metodolgica, os investigadores deram
especial ateno observao e
reconstruo dos casos em anlise. O
case study incorporou a viso dos atores
participantes do caso.
O estatuto dado a metodologias de
trabalho tais como o case study originou
crticas violentas colocando-se em causa
a validade da investigao desenvolvida
de que paradigmtica a discusso
pblica entre a escola de Chicago e a
Universidade de Columbia em 1935
que marcou o declnio do case study
como abordagem metodolgica.
$FULVH GH FRQDQoD H GH SUHRFXSDomR
com as limitaes dos mtodos
quantitativos na investigao que
emergiu nos anos sessenta marcou o
ressurgimento de outras abordagens
investigativas, entre elas o estudo
de caso. A este movimento ajudou a
publicao de Grounded Theory (Glaser
& Strauss, 1967) e de outras obras (e.g.
Goffman, 1959) que trouxeram novo
mpeto ideia de criar teoria a partir da
anlise de situaes bem circunscritas e
particulares. De uma forma geral pode
considerar-se que o case study tem
conhecido perodos de maior ou menor
intensidade na sua adopo pelos
investigadores sendo particularmente
intenso em Portugal a partir dos anos
80 nalgumas reas e domnios de
investigao em educao.

O Oxford Dicionary of Sociology

(www.enotes.com/oxsoc-encyclopedia,
 DSUHVHQWD DVHJXLQWHGHQLomRGH
case study (no domnio da investigao):
A research design that takes as
its subject a single case or a few
selected examples of a social entity
such as communities, social groups,
employers, events, life-histories,
families, work teams, roles, or
relationshipsand employs a variety
of methods to study them. The criteria
which inform the selection of the case
or cases for a study are a crucial part
of the research design and its theoret-
ical rigour. Case-studies include
descriptive reports on typical, illus-
trative, or deviant examples; descrip-
tions of good practice in policy
research; evaluations of policies
after implementation in an organiza-
tion; studies that focus on extreme or
strategic cases; the rigorous test of a
ZHOOGHQHG K\SRWKHVLV WKURXJK WKH
use of carefully selected contrasting
cases; and studies of natural experi-
ments. (...).
Esta caracterizao com origem na
sociologia poder sem grande problema
ser estendida educao mas carece de
uma caracterizao adequada.
O corpo de literatura existente sobre
estudo de caso ainda relativamente
limitado em relao por exemplo ao
que surge na investigao de natureza
experimental, sendo a prpria literatura
que o caracteriza como metodologia de
investigao de forma pouco clara e
pouco objectiva.
Yin (1993) caracteriza de forma
sinttica o case study escrevendo The
case study is the method of choice
when the phenomenon under study
is not readily distinguishable from
its context (p.3) argumento que
desenvolve por mais de uma vez.
Existe nesta caracterizao a ideia de
que possvel distinguir um fenmeno
do contexto onde ele ocorre, ou
seja, que possvel descontextualizar
um fenmeno ou uma situao. Esta
perspectiva sobre o mundo real e o
conhecimento que constitui uma das
bases do desenvolvimento da ideia de
case study levaria no limite a concluir
que, numa perspectiva construtivista
e sociocultural da aprendizagem e do
conhecimento (em que se considera
que o fenmeno da aprendizagem
no separvel do contexto em que a
atividade dos sujeitos ocorre), o case

[Atas do XI Congresso da Sociedade Portuguesa de Cincias da Educao, Instituto Politcnico da Guarda, 30 de junho a 2 de julho de 2011]

study seria apropriado aos numerosos

problemas de investigao em educao.
Yin (1993) considera alm disso diversos
tipos de case study, nomeadamente
exploratrio, explicativo e descritivo
podendo cada um deles constitui um
estudo de caso simples ou mltiplo.
No case study exploratrio o trabalho
no campo emprico realiza-se
IUHTXHQWHPHQWH DQWHV GD GHQLomR
das questes de investigao e das
hipteses (Yin, 1993) numa lgica de
preldio investigao. no entanto
importante salientar que a estrutura da
investigao, o problema de investigao
e o enquadramento do campo
terico devem estar razoavelmente
consolidados entendendo-se o case
study neste sentido como projeto
piloto que tem em vista por exemplo
desenvolver protocolos de recolha
de dados, analisar a verosimilhana
de itens de um questionrio. Mesmo
entendendo o case study neste sentido
exploratrio como sendo instrumental,
deve dar-se ateno aos problemas de
seleo dos participantes dado que pode
estar em causa a validade intrnseca
dos prprios instrumentos pese embora
a ideia de Stake (1995) de que a good
instrumental case does not have to
defend its typicality.
O case study de natureza explicativa
adapta-se s situaes em que se procura
explicitamente relaes causais num
dado fenmeno. Existe um parentesco
estreito entre este tipo e o case study
descritivo em que se procura encontrar
padres (em situaes, fenmenos,
relaes, etc) que permitam obter uma
base para a construo de alguma teoria
explicativa ou de hipteses explicativas
ou de relaes causa-efeito que possam
mais tarde ser testadas opor outra via.
Mas este tipo de case study implica
tambm a explicitao de alguma teoria
partida.
Merriam,
(1988)
no
difere
substancialmente na categorizao que
faz do case study e considera trs tipos:
descritivo, vocacionado para a descrio
de eventos com grande pormenor e
riqueza; interpretativo, contendo tambm
descries mas usados para desenvolver
e indicar categorias conceptuais para
LOXVWUDURXVXSRUWDUDUPDo}HVGHtQGROH
terica (prvias ou posteriores recolha
de dados); e avaliativos que implicam
descrio, explicao e avaliao.

Esta autora sugere ainda trs critrios

para a deciso de adoptar uma
abordagem de tipo experimental ou
no experimental em que inclui
primordialmente o case study:


a natureza das questes de

investigao

o grau de controlo sobre a

situao em estudo

RWLSRGHSURGXWRQDOGHVHMDGR

Estes critrios so analisados pela

autora com o objectivo de sustentar
uma caracterizao do case study
como a forma privilegiada de realizar
investigao em educao sublinhando
sistematicamente o seu carcter
heurstico.
O estudo de caso frequentemente
caracterizado como incidindo sobre uma
LQVWkQFLDHVSHFtFDGHVWLQDGD D LOXVWUDU
um princpio mais geral, considerara
uma instncia em ao sendo o
caso tipicamente uma criana, um
aluno, um professor, uma escola, uma
comunidade, etc.
Acresce tambm a caracterizao do
estudo de caso como uma investigao
que tem uma natureza particular, que
se preocupa essencialmente com os
processos, que progride de modo indutivo
e que tem uma natureza heurstica.
Esta caracterizao sistematicamente
apresentada na explicitao da
componente metodolgica dos estudos
mas tipicamente carece de uma
fundamentao e explicitao adequada
das suas relaes com o problema
em estudo. E quando isso feito,
em geral a fundamentao indicada
refere-se s caractersticas apontadas
para os estudos de natureza qualitativa
VHP XP GHVWDTXH HVSHFtFR SDUD D
questo do estudo de caso. Noutras
situaes confunde-se a caracterizao
metodolgica com a fundamentao e
adequao ao problema e ao propsito
do estudo.

1.3 A unidade de anlise

O case study implica necessariamente
uma seleo do caso ou casos quer
seja ela feita partida e previamente
entrada no terreno emprico, quer
seja o resultado de uma anlise das
possibilidades e das vantagens e

obstculos existentes no terreno. Se 585

o princpio natural o de admitir que
a seleo do caso deve maximizar o
conhecimento que ser possvel obter
a partir dele, nos limites de tempo e
nas condies existentes, tambm
muito claro que no est em questo
encontrar num caso a representatividade
que assegurada por uma amostra
corretamente delineada.
No entanto fundamental no
confundir o caso num case study com
a unidade de anlise que constitui um
factor crtico em qualquer investigao.
A unidade de anlise tende tipicamente
a ser constituda por um sistema em
ao e no por um indivduo ou grupo
de indivduos. Mesmo assumindo o case
study como seletivo e incidindo num
caso nico, um estudo ter sempre que se
focar em alguns elementos considerados
como aspectos fundamentais para
compreender o problema em estudo.
E neste quadro que muitas vezes
um case study incorpora as vozes dos
participantes diretamente envolvidos,
e as de outros mais perifricos, com a
vista a produzir uma viso integrada e
rica do fenmeno em estudo.

2. Em direo a uma
reconceptualizao do estudo de
caso anlise de constrangimentos
emergentes na adopo do estudo
de caso como metodologia de
investigao
De forma a reconceptualizar a
utilizao do estudo de caso na
investigao, abordando-o como forma
de organizao da investigao e
no como uma metodologia em si,
QHFHVViULRUHHWLUVREUHDDUJXPHQWDomR
que sustenta a utilizao de estudos de
caso na investigao. Na literatura de
metodologias de investigao que se
debrua sobre os estudos de caso (como
Yin, 1989, 1993; Merriam, 1988) h
uma referenciao a um conjunto de
elementos caracterizadores, encarados
como vantagens:
 RV UHVXOWDGRV GR HVWXGR GH FDVR
podem ser mais facilmente
compreendidos
RHVWXGRGHFDVRFDSWDFDUDFWHUtVWLFDV
nicas do fenmeno
RHVWXGRGHFDVRpSRWHQWHHPWHUPRV
de retratar a realidade

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 R HVWXGR GH FDVR DMXGD D SHUFHEHU

outros casos
RHVWXGRGHFDVRSRGHVHUDUWLFXODGR
e construir-se sobre acontecimentos
no previstos
Para que seja possvel interrogar o poder
explicativo dos estudos de caso enquanto
metodologia de investigao, as
caractersticas enunciadas necessitam
de ser equacionadas e interrogadas.
A compreenso dos resultados num
estudo de caso (encarado enquanto uma
metodologia de investigao) prende-se
com o sentido que estes fazem para
a audincia da investigao. Aqui deve
sublinhar-se que qualquer resultado em
investigao s pode ser entendido e
devidamente apreciado luz das teorias
que enformaram a investigao, do
problema formulado e das metodologias
usadas na recolha e anlise dos dados.
Assim, a questo da compreensibilidade
dos resultados poder colocar-se em
funo da audincia da investigao
mas no em si mesma e, neste quadro,
no se deve confundir a investigao
com a sua divulgao aos prticos que
nela foram participantes ou ao grande
pblico.
Na mesma linha, a captao de
caractersticas nicas do fenmeno no
pode ser considerada uma mais-valia
PDVVLPXPDFRQVHTXrQFLDGHVHGHQLU
como objecto uma entidade (sempre)
nica, no sendo considerada deste
PRGRFRPRXPDTXDOLGDGHHVSHFtFDGR
estudo de caso. Ressalva-se no entanto
que a potncia do estudo de caso em
retratar a realidade inegvel e deve
ser valorizada; contudo no se deve
confundir o retrato da realidade com
uma anlise profunda e enquadrada pela
teoria algo que constitui o cerne da
investigao.
Se a percepo de outros casos a partir
de um estudo de caso constitui um
exemplo particular de uma questo
mais geral na medida em que o
conhecimento pormenorizado de
uma situao cria condies para a
compreenso (relacional) de outras
situaes, a intensidade deste efeito de
propagao est diretamente relacionada
com o grau analtico do estudo de caso.
3RU P D LGHLD GD FRQVWUXomR H
articulao do estudo de caso com
acontecimentos no previstos
importante e deve ser considerada como

relevante embora se coloque de igual

modo em estudos no caracterizados
na literatura como estudos de caso (e.g.
HVWXGRVHWQRJUiFRV
Consequentemente, apresenta-se uma
viso do estudo de caso enquanto
forma de organizao da investigao,
sustentando esta viso atravs da
formulao de algumas questes
que prenunciam
propostas
de
desenvolvimento, indo de encontro
ao j referido por autores como Ponte
(1994), que salientou que um estudo
de caso refere-se a um design de
investigao, que pode ser desenhado
luz de vrios paradigmas, em
convergncia com a ideia de WQHVV WR
purpose (j referida).
Questo 1: conhecimento produzido
num estudo de caso/ generalizao desse
conhecimento
O conhecimento terico (explicitado
de forma independente do contexto)
muitas vezes (e em certos meios)
entendido como tendo mais valor
que o conhecimento prtico (descrito
tipicamente de forma contextual
atravs de narrativas). Esta questo
WHQGH D GHVDDU R YDORU FLHQWtFR GD
investigao realizada atravs de estudo
de caso nomeadamente no que respeita
sua validade conceptual. Essa validade
estar sempre diretamente relacionada
com a possibilidade de generalizao
dos resultados da investigao. Assim,
em que medida adequado falar em
generalizao a partir de um caso nico
e indicar como usual que este estudo
QmR SUHWHQGH JHQHUDOL]DU" 8P GDV
caractersticas fundamentais a considerar
na investigao refere-se exatamente
necessidade de generalizao, de
criao de teoria substantiva (sobre um
caso) que possa ser discutida no seio de
outros casos e ganhe consequentemente
poder explicativo e preditivo.
Refere-se igualmente a necessidade
GH UHH[mR VREUH R HQYLHVDPHQWR QD
investigao, por este constituir um
problema nos estudos de caso sendo
muito difcil efetuar um controlo
DGHTXDGRGDWHQGrQFLDSDUDYHULFDUno
caso as concepes e ideias prvias do
investigador.
Salienta-se, no entanto, que o facto de
no existir capacidade de generalizao
HP H[WHQVmR QmR VLJQLFD TXH QmR
haja produo de conhecimento, que
no possa ser realizada teorizao

(nomeadamente desenvolvendo teoria

de natureza substantiva acerca da
situao do caso) ou, na verso de
alguns autores, generalizao para a
teoria.
Questo 2: o lugar do estudo de
caso na investigao - o estudo de
caso como forma de organizao da
LQYHVWLJDomR"
O lugar do estudo de caso na
investigao pode ser entendido como
o de gerar hipteses e contribuir
para a construo de argumentos que
posteriormente podem ser testados por
outras vias; mas deve o estudo de caso
reduzir-se a este papel instrumental, de
particularizao de uma dada situao
LQYHVWLJDWLYD"
Considera-se assim necessrio abordar
RHVWXGRGHXPGDGRFDVRFRPRUHH[R
da complexidade de um determinado
acontecimento, constituindo assim uma
forma de organizar a investigao. O
estudo de caso passa a ser encarado no
como uma metodologia de investigao
per si mas sim como uma forma de
organizar a investigao. Neste sentido, o
TXHGLWDDIXQGDPHQWDomRHDMXVWLFDomR
da abordagem metodolgica menos o
facto de se organizar em torno de um
caso e mais a questo de se adoptar
uma perspectiva (e.g. interpretativa,
fenomenolgica, etc.) sobre as situaes
em estudo caracterizando-as como
instncias do problema em anlise.
A constituio do case study em
metodologia de investigao o estudo
de caso tem vindo a ser integrada na
investigao acadmica de uma forma
relativamente pouco crtica originando
a perpetuao de um discurso de
legitimao da adopo do estudo
de caso como adequada ao problema
do estudo a partir das caractersticas
genricas do problema de investigao
e sem considerao ao paradigma em
que a investigao se situa.
fundamental interrogar as prticas
de investigao procurando articular
uma viso crtica com a necessidade
de ensaiar novas formas de encarar as
metodologias de investigao.

5HIHUrQFLDV%LEOLRJUiFDV
&RKHQ / 0DQLRQ /  0RUULVRQ . 
Research Methods in Education. London:
Routledge Flmer.

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